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    NTC Iso 14001 2015

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    dante_1980
    El resumen presenta hallazgos de una auditoría interna realizada a la empresa Enterprises ltda. Se identificaron no conformidades relacionadas al control de documentación y actualización de procedimientos, y a la identificación de peligros y controles de riesgos, especialmente por exposición a ruido. Se concluyó realizando recomendaciones para mejorar los sistemas de seguimiento.

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    El resumen presenta hallazgos de una auditoría interna realizada a la empresa Enterprises ltda. Se identificaron no conformidades relacionadas al control de documentación y actualización de procedimientos, y a la identificación de peligros y controles de riesgos, especialmente por exposición a ruido. Se concluyó realizando recomendaciones para mejorar los sistemas de seguimiento.

    Descripción original:

    UNAD

    Título original

    NTC_ISO_14001_2015

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    El resumen presenta hallazgos de una auditoría interna realizada a la empresa Enterprises ltda. Se identificaron no conformidades relacionadas al control de documentación y actualización de procedimientos, y a la identificación de peligros y controles de riesgos, especialmente por exposición a ruido. Se concluyó realizando recomendaciones para mejorar los sistemas de seguimiento.

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    El resumen presenta hallazgos de una auditoría interna realizada a la empresa Enterprises ltda. Se identificaron no conformidades relacionadas al control de documentación y actualización de procedimientos, y a la identificación de peligros y controles de riesgos, especialmente por exposición a ruido. Se concluyó realizando recomendaciones para mejorar los sistemas de seguimiento.

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    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

    DIPLOMADO EN SISTEMAS INTEGRADOS HSEQ


    EN CONVENIO CON EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

    EVALUACIÓN AUDITOR INTERNO

    PRESENTADO POR:
    EDGAR HERRERA VALENZUELA
    CÓDIGO: 79.876.858

    UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA - UNAD

    ESCUELA DE CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE – ECAPMA

    INGENIERIA AMBIENTAL

    BOGOTÁ D.C. DICIEMBRE DE 2017

    CASO DE ESTUDIO HSEQ

    Analizar los casos y cuando sea necesario redactar reporte de hallazgos, recomendaciones, no
    conformidades o comentarios según corresponda. La auditoría interna se realiza en la empresa Enterprises
    ltda, iniciando el 30 de junio de 2016 a las 8:00 am en la oficina de Presidencia. Se da lectura a los
    procedimientos y protocolos, acto seguido los auditores parten para revisar los diferentes procesos. No
    detallaremos acá todas sus acciones del día pero si cuatro elementos que nos parecen sobresalientes y
    que les brinda material para desarrollar el ejercicio.
     En la oficina del director comercial el auditor advierte un archivo titulado “guía del proceso
    comercial” sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del departamento.
    El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos pero añade, dubitativo, que
    este documento se mantiene ahora en un sistema informático accesible a todos los gerentes
    a través de sus terminales y que este se utiliza como base de muchas de sus actividades.
    Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el auditor
    observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al gerente que se los
    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

    muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen al estado de


    Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de Revisión 1.

     Al realizar la visita al área operativa ubicada en Turbo, en el momento de la auditoria se


    escucha bastante ruido estable continuo. El auditor pregunta por los estudios de ruido
    ocupacional de las áreas donde se deben realizar actividades como retiro e instalación de
    cupones y probetas de corrosión (Tren 1 y 2 de amina), el peligro de exposición a ruido está
    identificado como riesgo bajo en la matriz de IPVRC con su control propuesto de EPP
    (protector auditivo). En el diagnóstico de condiciones de salud de Agosto de 2015, sobre la
    población que trabajo en el proyecto se reportan 8 personas con casos sospechosos de
    hipoacusia (en estudio por ARL) sin confirmación como enfermedad laboral (como la
    recomendación fue la implementación de PVE auditivo).
    El supervisor de HSEQ del proyecto, comenta que no se ha medido aún el nivel de ruido,
    debido a que las actividades son solo por 2 semanas y no es continuo en el día. Por lo tanto,
    no se requiere la implementación del programa de vigilancia epidemiológica para la
    prevención de los efectos generados por el ruido.

     En el laboratorio control ambiental, se realizan análisis diarios de las muestras de agua


    residual para determinar el contenido de fenoles e hidrocarburos de acuerdo con el convenio
    Luisiana. Los resultados se comparan con un análisis mensual que realiza un laboratorio
    externo acreditado por ONAC. El auditor examina una serie de resultados y observa que en
    varias ocasiones los datos del laboratorio control ambiental difieren de los resultados externos
    por un factor de diez o más.

     Al verificar la
    gestión de compras se evidenciaron los hallazgos siguientes:

    La Evaluación periódica a proveedores de servicio incluye nuevo criterio de calificación


    “sistema de seguridad salud en el trabajo y medio ambiente”, el peso de este criterio frente a
    la calificación total es del 20% (para el caso de bienes es del 10%), el criterio de aceptación
    para proveedores de esta evaluación acepta proveedores con calificación final mayor a 3,6
    (equivalente a 72%), lo cual denota que la herramienta permite que sean aceptados
    proveedores que no cumplan con las disposiciones en SSTA. Se tienen determinados
    requisitos para la selección de proveedores con un anexo de requisitos específicos en HSE,
    sin embargo las exigencias no dan cubrimiento a la totalidad de los requisitos aplicables. El
    SGI se encuentra estructurando una base de datos de estos requisitos, pero a la fecha no se
    aplican y no se mantienen todas las evidencias a nivel de la selección de proveedores.

    INFORME DE AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN


    OBJETIVO AUDITORIA
    Presentar el resultado de las auditorías para el Sistema Integrado de Gestión realizadas en la empresa
    Enterprises ltda iniciando el 30 de junio de 2016
    El objetivo de la auditoria fue verificar y evaluar la eficacia, implementación y mantenimiento del Sistema
    de Gestión Integrado, con el fin de identificar oportunidades de mejora frente a los requisitos de la Norma
    ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007, considerando los procedimientos relacionados a
    los procesos, riesgos, controles, indicadores y planes de mejora.
    ALCANCE
    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

    Verificar el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS
    18001:2007, así como la efectividad de las medidas implementadas para la mejora continua en los
    procesos relacionados.

    FECHA: 30-06-2016
    PROCESO AUDITADO:
    Departamento comercial,
    Áreas operativas Proyecto Turbo
    Laboratorio control ambiental
    Departamento de compras

    PERSONAS AUDITADAS:
    Gerente comercial
    Supervisor de HSEQ del proyecto Turbo
    Personal de Laboratorio control ambiental
    Personal del departamento de compras

    REQUISITOS DE LA NORMA VERIFICADOS:

    Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007

    CONCLUSIONES:

    Es necesario realizar una revisión permanente a documentación y actualización de los


    procedimientos.

    Se debe realizar una correcta evaluación de los controles sugeridos en la identificación de


    peligros y la valoración de riesgos de la organización

    Evaluar los criterios de calificación de proveedores y adquisidores conforme a los requisitos


    establecidos en el sistema integrado de gestión

    Fortalecer la apropiación de los sistemas de seguimiento y medición.

    Incentivar el desarrollo de estrategias de autorregulación por parte de los diferentes actores del
    proceso.

    ASPECTOS POSITIVOS

    La organización presenta un Sistema de Gestión Robusto que facilita las actividades y


    requerimientos del cliente
    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

    Sobresale la constante mejora continua en cada uno de los procesos auditado

    DESCRIPCIÓN REQUISITO DE LA
    NORMA

    1. La organización no mantiene ISO 9001:2015


    control de la información 7.5.3 Control de la
    documentada, al revisar el información documentada
    documento en físico denominado
    “guía del proceso comercial” que
    contiene los procedimientos del
    departamento comercial, se
    evidencio que algunas secciones de
    este documento no presentan la
    revisión actualizada respecto al
    mismo documento que se tiene en
    formato digital

    2. Se evidencio que en el área OHSAS 18001:2007


    operativa de la planta de turbo no numeral 4.3.1
    se presentan controles suficientes
    para la exposición a ruido continuo.
    En la matriz de identificación de
    peligros y valoración de riesgos, se
    deben contemplar las actividades
    NO CONFORMIDADES rutinarias y no rutinarias, donde se
    deben considerar las actividades
    operacionales normales y también
    las actividades o procedimientos
    periódicos y ocasionales, y
    determinar los controles adecuados
    según la condición de cada
    actividad y la valoración generada.
    De manera adicional el diagnóstico
    de condiciones de salud de agosto
    de 2015, realizado por la ARL sobre
    la población que trabajo en el
    proyecto se reportan 8 personas
    con casos sospechosos de
    hipoacusia, dando un precedente
    como incumpliendo al numeral 4.3.1
    de la norma OHSAS 18001 de
    2007, indicando una continua
    identificación de peligros y
    evaluación de riesgo y generación
    de controles correspondientes
    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

    En el laboratorio control ambiental se ISO 14001:2015


    evidencio diferencias significativas en Numeral 9.1.1
    los resultados de análisis de agua ISO 9001:2015
    residual para determinar el contenido Numeral 7.1.5.1
    de fenoles e hidrocarburos respecto a
    los resultados de un laboratorio externo
    acreditado por la ONAC
    La organización debe asegurarse de la
    validez y fiabilidad de los resultados
    cuando se realice el seguimiento o la
    medición para verificar la conformidad
    de los productos y servicios con los
    requisitos establecidos en términos de
    referencia

    En la revisión de la gestión de ISO 9001:2015


    compras se evidencia que los criterios Numeral 8.4.1
    de evaluación de proveedores OHSAS 18001:2007
    establecidos por la organización no Numeral 4.4.6
    garantizan el cumplimiento del requisito
    mínimo referenciado en los numerales
    4.4.6. de la OHSAS 18001:2007 y
    OBSERVACIONES 8.4.1. de la norma ISO 9001:2015
    donde la organización debe asegurarse
    de que los procesos, productos y
    servicios suministrados externamente
    son conformes a los requisitos.

    NOMBRE DEL AUDITOR INTERNO: Edgar Herrera Valenzuela


    NOMBRE EXPERTO TÉCNICO (Si aplica):
    OTROS MIEMBROS (Si aplica)

    Documentos Anexos:
    FACDF003 Lista de chequeo de auditoría Interna
    FAUDA566 Reporte de Conflicto de Interés del equipo auditor
    FACDF089 Convocatoria de Auditoría Interna

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