Exp.-07585-2018-0-1801-JR-LA-84-Lima. - Sala Justifica y Desarrolla Los Fundamentos Del Pago Por Daños Punitivos Sobre La Base de Garantías Constitucionales PDF
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S.S.:
YANGALI IPARRAGUIRRE
VASCONES RUIZ
ALMEIDA CARDENAS
Sumilla: La responsabilidad civil es una institución jurídica dentro del cual existe la
obligación de indemnizar por daños causados en virtud a un incumplimiento de las
obligaciones asumidas mediante una relación contractual o por el acontecimiento de
un hecho ilícito o riesgo creado (fuente extracontractual), en donde su reparación
deberá consistir en el establecimiento de una situación anterior o -cuando ello sea
imposible- en un pago por concepto de indemnización.
SENTENCIA DE VISTA
Lima, 07 de mayo del dos mil diecinueve.-
VISTOS: Observando las formalidades previstas por el artículo 131° del Texto
Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial, interviene como
ponente el señor Juez Superior Yangali Iparraguirre, por lo que esta Octava
Sala Laboral emite resolución con base en lo siguiente:
I. PARTE EXPOSITIVA:
1
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1
LANDA ARROYO CESAR, “La Constitucionalización del Derecho, El Caso del Perú”, Edit.
PALESTRA, Lima, 2018, Pág. N° 532.
2
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2
Ibidem, pág. 532
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Para ello, se deberá tener claramente presente que si bien es verdad que la
discrecionalidad tiene su justificación en el propio Estado de Derecho, puesto
que atañe a los elementos de oportunidad, conveniencia, necesidad o utilidad;
conforme a las valoraciones técnicas que concurren en una gran parte de las
actuaciones de la administración estatal4; pero se deberá tener presente que el
requisito de razonabilidad deberá excluir necesariamente la arbitrariedad, pues
3
LANDA ARROYO CESAR, “La Constitucionalización del Derecho, El Caso del Perú”, Edit.
PALESTRA, Lima, 2018, Pág. 514.
4
Para ello, en el Exp. N° 0090-2004-AA/TC, el Tribu nal Constitucional ya ha descrito que "(...)
De conformidad con los mandatos de la Constitución o la ley, la discrecionalidad está sujeta a
los grados de arbitrio concedidos, los cuales pueden ser mayor, intermedio o menor(...) La
discrecionalidad mayor es aquélla en donde el margen de arbitrio para decidir no se encuentra
acotado o restringido por concepto jurídico alguno. Por ende, el ente administrativo dotado de
competencias no regladas se encuentra en la libertad de optar plenariamente. Dicha
discrecionalidad, en lo esencial, está sujeta al control político y, residualmente, al control
jurisdiccional, en cuanto a la corroboración de su existencia institucional o legal, su extensión
espacial y material, tiempo de ejercicio permitido, forma de manifestación jurídica y
cumplimiento de las formalidades procesales. La discrecionalidad intermedia es aquélla en
donde el margen de arbitrio se encuentra condicionado a su consistencia lógica y a la
coherencia con un concepto jurídico indeterminado de contenido y extensión. La
discrecionalidad menor es aquélla en donde el margen de arbitrio se encuentra constreñido a
la elección entre algunas de las variables predeterminadas por la ley.(...)Ahora bien, la
discrecionalidad puede vincularse a algunas de las cuatro materias siguientes:
La discrecionalidad normativa.- Consiste en el arbitrio para ejercer la potestad de
reglamentar las leyes sin transgredirlas ni desnaturalizarlas. Como consecuencia del ejercicio
de dicha competencia, un ente administrativo puede dictar reglamentos institucionales, en
donde se establezcan los aspectos referidos a la organización y funcionamiento administrativo,
así como las responsabilidades y derechos de los funcionarios y servidores públicos a él
adscritos; reglamentos ejecutivos, que tienen por finalidad principal la especificación de detalles
y demás aspectos complementarios de una ley; y reglamentos autónomos, que no se fundan
directamente en una ley, aunque coadyuvan al cumplimiento de tareas atribuciones o funciones
encomendadas por ella.
La discrecionalidad planificadora.- Se la entiende como el arbitrio para la selección de
alternativas de soluciones en aras de alcanzar racionalidad y eficiencia administrativa. Para tal
efecto, será necesario determinar la relación de objetivos, políticas, programas y
procedimientos compatibles con los recursos materiales y humanos disponibles.
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Ahora bien, sobre la antijurídicidad, tal requisito podrá definirse como aquella
conducta el cual es contrario al ordenamiento jurídico en su integralidad y, en
general, contrario al derecho6, en donde la misma tendrá un carácter
6
Para el autor TABOADA CORDOBA LIZARDO en su trabajo denominado "Responsabilidad
Civil Contractual y Extracontractual", Programa de Actualización y Perfeccionamiento -
7
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10
A través de la Casación N° 1762-2013-Lima, la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
la República ha precisado que "El daño alude a un menoscabo o detrimento del interés
jurídicamente tutelado de los particulares que se desenvuelven sobre la base de los principios
orientadores de una convivencia pacífica conteniendo éste además la siguiente tipología: El
daño emergente, aquél que genera el egreso de un bien del patrimonio de la víctima; el lucro
cesante identificado como aquello que la víctima deja de percibir por efecto del daño en
determinado bien es decir que por efectos del daño no ha ingresado cierto bien a su
patrimonio; el daño moral, constituido por la lesión a los sentimientos de la víctima y que le
produce un gran dolor, aflicción o sufrimiento afectando evidentemente en el daño moral la
esfera subjetiva e íntima de la persona inclusive su honor y reputación; en cuanto a
proyecciones de aquélla hacia la sociedad si es que con tales aflicciones se la desprestigia
públicamente; el daño a la persona, conocido como daño a la libertad o al proyecto de vida es
aquél que recae sobre la persona del sujeto lo que le impide realizar su actividad habitual, que
es la que efectuaba para proveerse de los bienes indispensables para su sustento así como
también en la que estaban plasmadas las metas que le permitirían su realización personal
comprendiéndose asimismo dentro de este daño la lesión a la integridad física y psicológica del
afectado".
11
En la obra denominada "Responsabilidad Civil Contractual y Extracontractual", Programa de
Actualización y Perfeccionamiento - Modalidad de Distancia, Academia de la Magistratura -
AMAG, Pág. 28 a 29, (TABOADA CORDOBA LIZARDO) se sostiene que en ambos sistemas
de la responsabilidad civil, las figuras de la concausa (acumulación de dos conductas para la
comisión del daño) y de la fractura causal (conflicto de causas para llegar a la constitución del
daño, haciendo imposible que una de ellas hubiera llegado a producirlo) se sujetarán a los
elementos del daño fortuito, fuerza mayor, hecho de la víctima y el hecho de un tercero. Ahora
bien, el autor OSTERLING PARODI FELIPE en su trabajo titulado "La indemnización por
Daños y Perjuicios", Pág. 398 (el cual podrá visualizarse a través del linck
http://www.osterlingfirm.com/Documentos/articulos/La%20indemnizacion%20de%20da%C3%B
1os.pdf) sostiene que el daño, para que sea imputable a nivel contractual, se requiere de un
nexo causal entre la acción o la omisión del deudor y la inejecución de la obligación, pues sólo
interesará, para los efectos indemnizatorios, aquel daño que constituye una consecuencia del
hecho o de la omisión que obliga a reparar.
12
De esta conclusión, la Sala Transitoria de la Corte Suprema de la República, Casación N°
1762-2013-Lima, reitera que "La relación o nexo de causalidad el cual significa que el daño
causado debe ser consecuencia de la conducta antijurídica del autor para que se configure el
supuesto de la responsabilidad civil extracontractual es decir que la conducta antijurídica debe
ser capaz o adecuada para producir el daño causado"
13
Para estos efectos, la doctrina nacional insiste en señalar que la situación de imputabilidad
del deudor (ámbito contractual) se encontrará vinculada al dolo o la culpa en la determinación
de la responsabilidad, la mora o la inejecución de la obligación o su cumplimiento parcial, tardío
o defectuoso hace que se presuman, conforme al artículo 1329 del Código Civil, la culpa del
deudor.
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De esta conclusión, la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de la República, Casación
N° 1762-2013-Lima, reitera que "La relación o nexo de causalidad el cual significa que el daño
causado debe ser consecuencia de la conducta antijurídica del autor para que se configure el
supuesto de la responsabilidad civil extracontractual es decir que la conducta antijurídica debe
ser capaz o adecuada para producir el daño causado"
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SETIMO: Del caso de autos, la parte apelante sostiene que, dentro de la tutela
del lucro cesante, no se ha considerado el rol del juzgado en solicitar a la
empresa
Natura Cosméticos S.A. sobre la venta de los productos natura entre los años
2015 y 2017; por el contrario, se deberá tener presente que es carga de las
partes ofrecer oportunamente los medios probatorios dentro del proceso para
poder tutelar su pretensión y del juez evaluar la posibilidad (mediante un criterio
razonado) de ordenar -mediante prueba de oficio- la admisión de medios
probatorios no valorados en el proceso.
11
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patrimonial del sujeto lesionado15. Por ello, en materia laboral, el evento típico
ante el cese de una relación de trabajo, será cuando el demandante sostenga y
acredite un detrimento en su patrimonio personal o familia en forma progresiva
a causa del cese impugnado administrativa o judicialmente; salvo que se
sustenten beneficios posteriores por la obtención de un nuevo empleo, que se
producen después del despido, en el cual no podrá calificarse como un evento
dañoso, al ser contingencias independientes.
15
Para OSTERLING PARODI FELIPE en su artículo titulado "La indemnización por Daños y
Perjuicios", Pág. 398 (el cual podrá visualizarse a través del linck
http://www.osterlingfirm.com/Documentos/articulos/La%20indemnizacion%20de%20da%C3%B
1os.pdf) la indemnización, para ser completa, deberá comprender todo lo necesario a fin de
colocar al acreedor en la misma situación jurídica en que se encontraría si la obligación hubiese
sido cumplida; para ello, el acreedor tendrá todo el derecho de exigir las pérdidas sufridas y las
utilidades frustradas; en efecto, las pérdidas que sufre el acreedor, como consecuencia de la
inejecución de la obligación, corresponderá al daño emergente y las utilidades que deja de
percibir, con motivo de la misma inejecución. Por ello afirma que en el artículo 1321° del
Código Civil prescribe que el daño emergente es el empobrecimiento patrimonial del acreedor.
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Con esto, cabe resaltar que dentro de la actual sistemática de nuestro Código
Civil, la categoría de daño extra patrimonial comprende el daño a la persona,
entendido como la lesión a los derechos existenciales o no patrimoniales de las
personas, en donde se distingue el daño moral subjetivo, que lo sufre de
manera directa el propio sujeto, del daño moral afectivo, entendido como la
lesión a la relación afectiva respecto de sujetos, animales o bienes19; asimismo,
en lo que respecta a la responsabilidad contractual, el citado código prescribe
en el artículo 1322° que el daño moral también será susceptible de
16
TABOADA CORDOBA LIZARDO, "Elementos de la Responsabilidad Civil", Edit. Grijley,
Lima, 2004. Pág. N° 58
17
LEON HILARIO LEYSSER, “Funcionabilidad deI daño e inutilidad del daño a la persona en el
derecho peruano", Revista Peruana de Jurisprudencia, 2003, N° 23. htt p:// dike.pucp.edu.pe.
18
DE TRAZEGNIES GRANDA FERNANDO, "Por una lectura creativa de la responsabilidad
extracontractual en el nuevo Código Civil", en AA.VV., Para leer el Código Civil, I reimpresión,
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1990, Pág. N° 210.
19
Del análisis de la jurisprudencia italiana, TOMMASO ARRIGO, "Il furto della moto nuova", en
Dalla disgrazia al danno, a cura de Alexandra BRAUN, Giuffrè, Milano, 2002, Pág. N° 576.
13
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En las Casaciones N° 5008-2010-Lima y N° 139-2014 -La Libertad, la Corte Suprema de la
República había establecido que existía la posibilidad que se ordene el pago indemnizatorio por
daño moral, pero, para que se reconozca tal derecho, se deberá acreditar el daño sufrido.
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21
En efecto, el V Acuerdo Plenario en materia laboral ha sostenido en forma expresa que los
daños punitivos son una forma de pena privada, donde el beneficiario de esas sumas de dinero
es la víctima del daño causado; por ello, reitera que dicha suma de dinero será por encima de
aquella que corresponde a la reparación del perjuicio, pues se otorgará en los casos en que el
acto causante del perjuicio ha estado rodeado de circunstancias que lo hacen particularmente
ultrajante, vejatorio o penoso para la víctima. En ese orden de ideas, el pleno considera que se
podrá aplicar los daños punitivos a todos los supuestos de despidos regulados en la ley o
establecidos por la jurisprudencia, debido a su naturaleza principalmente vejatoria contra el
trabajador.
Por tal razón, los daños punitivos serán siempre accesorios, es decir, no tendrá una
constitución autónoma, pues se requerirá la presencia de un daño esencial o principal; con ello,
es importante tener presente que nuestro ordenamiento no regula en forma expresa los daños
punitivos, sin embargo, la aplicación de esta institución jurídica se puede realizar por una
aplicación extensiva de los daños morales.
En este sentido, se deberá establecer un patrón objetivo para calcular el mismo.
15
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dentro del Comun Law22, el cual ha sido objeto de críticas y limitaciones dentro
del sistema jurídico europeo continental23.
En efecto, el sustento del presente argumento se basa en el reconocimiento del
Principio de Legalidad, pues la misma es una garantía reconocida en diferentes
sistemas jurídicos en relación a la supra/subordinación entre los representantes
del Estado y los ciudadanos en virtud el cual los representantes del Estado no
22
GARCIA MATAMOROS LAURA VICTORIA y HERRERA LOZANO MARIA CAROLINA, "El
concepto de los daños punitivos o punitive damages", Revista Estudios Socio-Jurídicos, Vol N°
5 N° 1, Bogotá, Colombia, Junio 2003. Para ello, se podrá revisar el presente trabajo a través
del siguiente link:
http://www.scielo.org.co/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0124-05792003000100006
23
Para ello, en el trabajo realizado por las coautoras denominadado "El concepto de los daños
punitivos o punitive damages" ya citado, la mismas refieren que la doctrina de los daños
punitivos no se ha extendido al sistema de Europa continental, a pesar de que varios autores
hayan promovido la existencia de una función punitiva de la responsabilidad; sin embargo, tal
mecanismo se ha insertado por medio de figuras como el daño moral, que no coincide con los
elementos necesarios para configurarse el daño punitivo. Para ello, se describe que en Francia
no se ha aceptado la figura del daño punitivo, al considerarse que se entraría a generar un
enriquecimiento injustificado; además, la Corte de Casación se ha negado a darle a la
responsabilidad civil un carácter de función penal, pues ello atentaría contra el Tratado de
Viney Geneviev, al momento de sostenerse que "(...) La gravedad de la culpa no puede
justificar una condenación superior al valor del daño".
No obstante lo anterior, la doctrina francesa ha identificado que los jueces franceses podrán
reconocer daños punitivos mediante de los perjuicios morales, así como por medio y la acción
civil ejercida por sindicatos o asociaciones para proteger el interés colectivo que representan.
En este caso, en razón de la dificultad para evaluar el daño colectivo, por medio de la acción
civil se busca, en últimas, reforzar la acción penal. Asimismo, en materia laboral se han
establecido ciertas eventualidades en que se impone un límite mínimo en la indemnización que
debe reconocer el empleador (en casos como el despido sin justa causa o el accidente de
trabajo), independientemente del daño causado, o se tiene en cuenta un aumento en la suma
reconocida por perjuicios por causa de la gravedad de la culpa.
Ahora bien, en España se han creado mecanismos próximos, sin llegar a ser daños punitivos,
por tenerse la misma idea que en Francia y que en general tienen todos los países de derecho
escrito; de esta manera, una de las figuras cercanas se encuentra en la Ley 1 de 1981 (de
protección civil del derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen), en
donde el artículo 9 consagra la posibilidad de computar una indemnización que no
necesariamente debe coincidir con la índole real del perjuicio causado.
En Italia también se encuentra una notable cercanía, pues la Ley del 8 de julio de 1986 (de
protección al ambiente) abre la puerta a la posibilidad de fijar una indemnización superior al
daño sufrido por la víctima y que refleje el beneficio económico obtenido por el infractor.
Asimismo, tal como se explica en lo referente a los efectos de la responsabilidad, descrita en el
Tratado Geneviéve Viney, existen varios ordenamientos jurídicos que de una u otra manera
consagran penas privadas; asimismo, en Noruega la legislación penal prevé la posibilidad de
reconocer una suma de dinero que tiene en cuenta dos factores: gravedad de la culpa y
capacidad contributiva del responsable.
En Suiza, el Código de las obligaciones abre al juez la posibilidad de tener en cuenta la
gravedad de la culpa al momento de evaluar la indemnización, sin embargo, los jueces no
utilizan con frecuencia esta posibilidad. Finalmente, en Alemania, los jueces, en sus decisiones,
han optado por reconocer sumas superiores a las que estrictamente compensarían el daño en
los casos en que el responsable, además, haya obtenido un beneficio como consecuencia del
acto que ocasionó el perjuicio. Tal hipótesis puede funcionar en ámbitos como publicaciones
que atentan contra la imagen de la víctima, la violación de los derechos de los consumidores o
de la propiedad intelectual, entre otros.
Finalmente, el Código Civil del Brasil prevé para ciertas violaciones de los derechos de la
personalidad, el reconocimiento de sumas a título de sanción, las cuales normalmente se
definen en relación con la multa exigida en el ámbito penal.
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podrán afectar la esfera jurídica de cada ciudadano sin estar sujeto a una
norma, en este caso la Ley, que lo autorice, en base a la imposición equilibrada
del poder. Para ello, en materia jurisdiccional y constitucional, la aplicación del
principio de legalidad conllevará a la consagración de un derecho a la
Seguridad Jurídica, pues todo individuo poseerá el derecho a guiar una
expectativa privada válida mediante una línea directriz (emanada por un poder
público) el cual deberá ser razonable y fundada; por ello que, existe la premisa
general que -aplicable al presente caso- ningún ciudadano podrá ser procesado
ni condenado por acto u omisión que, al tiempo de cometerse, haya sido
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como
infracción punible, ni sancionado con pena no prevista dentro del sistema
jurídico24.
Su base es que el Estado Moderno deberá intervenir en forma reiterada,
intensa y generalmente contundente en mucha áreas de la vida de los
gobernados siempre y cuando exista una norma o mandato legal en el cual le
faculte en forma expresa, pues la misma es una regla de competencia y regla
de control25, pues será invalido todo acto de un poder público que se encuentre
contrario a la Ley o en base a una falta de regulación. De esta manera, a
través de la sentencia recaída en el Exp. N° 02192- 2004-AA, el Tribunal
Constitucional ha definido que "(...) El principio de legalidad es una garantía
normativa de los derechos fundamentales. En su formulación básica, este se
encuentra reconocido en el ordinal a) del inciso 24 del artículo 2° de la
Constitución, de acuerdo con el cual nadie está obligado a hacer lo que la ley
no manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohíbe. Su recepción en el
Capítulo I, del Título I de la Constitución, dedicado a los derechos
fundamentales, pone de relieve, por un lado, el criterio de libertad general con
que se reconoce a las personas, cuyo respeto de su autonomía moral viene
24
Para VIGNOLO CUEVA ORLANDO, en su trabajo titulado, "La cláusula del Estado de
Derecho, el principio de legalidad y la administración pública. Postulados básicos y
transformaciones" Boletín Mexicano de Derecho Comparado, Vol. 44 N°
131, México, may/ago 2011 (link:
http://www.scielo.org.mx/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0041-86332011000200010)
el principio de legalidad es la manifestación más arraigada y principal del Estado de Derecho,
pues la misma surgió de la confluencia de los postulados liberales creados durante los siglos
XVIII y XIX.
Para ello, era urgente la expulsión de la arbitrariedad de los modelos políticos post
revolucionarios, y esto sólo podía lograrse desde el señorío de la ley que desterrase la nuda
voluntad de un sólo hombre. En tal sentido, se buscó que el sistema de gobierno basado en las
decisiones subjetivas del príncipe absolutista y de sus agentes sea cambiado por un régimen
general, objetivo, igualitario y previsible. Adicionalmente, se trasladó el centro de gravedad de
la soberanía hacia el pueblo y sus representantes democráticamente elegidos, modificación
sustancial que supuso la implantación de la vinculación obligatoria de todos los representados
al producto normativo creado por estos mandatarios del soberano: la ley.
Por tanto, cuando uno hace mención del principio de legalidad debe entender que no se refiere
en exclusiva a la vinculación de la organización administrativa a la ley emitida exclusivamente
por el órgano parlamentario, todo lo contrario, este concepto tiene un forzoso sentido amplio,
en el que cabe incluir a la carta magna y a todas las normas inferiores a ésta; en definitiva, será
entender que su despliegue supone la obediencia de este poder público a todo el ordenamiento
y al conjunto de la ciencia jurídica, siendo ambos signos del indubitable triunfo del Estado
constitucional de derecho.
25
ISLAS MONTES ROBERTO, "Sobre el Principio de Legalidad", Anuario de Derecho
Constitucional Latinoamericano, Año XV, Montevideo, 2009, Pág. 97 a 108
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comunidad está en constante transformación y, con ella, también las reglas que
aspiran a disciplinarla. Por ello, constituyendo el nuestro un ordenamiento
jurídico esencialmente dinámico, el principio de seguridad jurídica no impide
que el legislador pueda modificar el sistema normativo [Cf. STC 0009-2001-
AUTC, Fund. N° 18]. En realidad, lo que demanda es que cuando se tenga que
modificarlo esta deba necesariamente considerar sus efectos entre sus
destinatarios, encontrándose vedado de efectuar cambios irrazonables o
arbitrarios".
DECIMO CUARTO: Pero, a pesar del respeto por el principio de legalidad, este
Colegiado considera que se deberá tener presente el principio de razonabilidad
y proporcionalidad, el cual es una garantía reconocida en nuestra Constitución
Política, pues la misma limitará la capacidad (aunque basada en la aplicación
estricta de la Ley) de arbitrariedad de los Poderes del Estado o de los propios
particulares sobre otros particulares en base a una interpretación adecuada y
justa.
26
LANDA ARROYO CESAR, “La Constitucionalización del Derecho, El Caso del Perú”, Edit.
PALESTRA, Lima, 2018, Pág. 514.
27
Conforme a lo descrito en los Boletines Estadísticos I Semestre 2016 y I - Semestre de 2018
por parte del Ministerio de Trabajo - MTPE. se advierte que los procesos de despidos
arbitrarios (en donde se pueden incluir las modalidades de despidos incausados y fraudulentos)
han aumentado de una escala valorativa de 48 (enero de 2016) a 64 (junio de 2016) y de 65
(en enero 2018) a 51 (junio de 2018), por lo que se advierte realmente un incremento de los
despidos impugnados ante las instancias judiciales.
Para ello, los cuadros estadísticos descritos podrán evaluarse a través de los siguientes
enlaces:
www.gob.pe/institucion/mtpe/informes-publicaciones/223530-boletin-estadistico-i-semestre-
2018
cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/300160/d234652_opt.pdf
Asimismo, a través de la Directiva “Celeridad en la Resolución de Procesos Laborales de
Nulidad de Despido y Derechos Fundamentales en el Trabajo” aprobada mediante la
Resolución Administrativa N° 291-2018-CE-PJ, se des cribe que -del informe estadístico
presentado por la Segunda Sala de Derecho Constitucional y Social Transitoria de la Corte
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Por lo que, este colegiado comparte los alcances y aportes teóricos en base al
principio de razonabilidad, siempre y cuando el objeto de la pretensión se
encuentre en una estricta relación con los despidos incausados y
fraudulentos, pues el mismo será una fuente objetiva para poder
determinar la validez de la indemnización por daño punitivo. Además, la
finalidad sancionadora a los continuos actos arbitrarios también podrá
sustentarse en el principio constitucional de la Interdicción de la arbitrariedad,
pues es razonable que nuestra Constitución Política prohíba cualquier acto
arbitrario de un ciudadano, empresa o poder del estado en base a los
parámetros de la justicia y la equidad.
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HA RESUELTO:
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