Versión 2018

FORMULARIO DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE PERSONA NATURAL- SECTOR ASEGURADOR

Fecha Diligenciamiento Ciudad Sucursal Tipo Solicitud

EN EL EVENTO EN QUE EL POTENCIAL CLIENTE NO CUENTE CON LA INFORMACIÓN SOLICITADA EN ESTE FORMULARIO, DEBERÁ CONSIGNAR DICHA CIRCUNSTANCIA EN EL ESPACIO CORRESPONDIENTE.

CLASE DE VINCULACIÓN: Tomador Asegurado Beneficiario Afianzado Proveedor Intermediario Otro

INDIQUE LOS VÍNCULOS EXISTENTES ENTRE TOMADOR, ASEGURADO, AFIANZADO Y BENEFICIARIO: (INDIVIDUALIZACION DEL PRODUCTO).

Tomador - Asegurado Familiar Comercial Laboral Otra Cual:

Tomador - Beneficiario Familiar Comercial Laboral Otra Cual:

Asegurado - Beneficiario Familiar Comercial Laboral Otra Cual:

1. INFORMACIÓN BÁSICA
PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO NOMBRES

TIPO DE DOCUMENTO NÚMERO FECHA DE EXPEDICIÓN LUGAR DE EXPEDICIÓN

FECHA DE NACIMIENTO LUGAR DE NACIMIENTO NACIONALIDAD 1 NACIONALIDAD 2

E-MAIL DIRECCIÓN (Residencia) DEPARTAMENTO

CIUDAD TELÉFONO CELULAR ACTIVIDAD PRINCIPAL

SECTOR CIIU (cod) TIPO DE ACTIVIDAD ¿Cual?

OCUPACION CARGO EMPRESA DONDE TRABAJA

DIRECCIÓN (Oficina) CIUDAD DEPARTAMENTO

TELÉFONO (Oficina) ACTIVIDAD SECUNDARIA CIIU (cod)

¿QUE TIPO DE PRODUCTO Y/O SERVICIO COMERCIALIZA? (Independientes o Comerciantes)

INGRESOS MENSUALES (Pesos) EGRESOS MENSUALES (Pesos)

ACTIVOS (Pesos) PASIVO (Pesos)

PATRIMONIO (Activos - Pasivos, Pesos) OTROS INGRESOS (Pesos)

CONCEPTO OTROS INGRESOS MENSUALES

¿Es usted una Persona Públicamente Expuesta?. (Ver definición en el pie ¿Existe algún vínculo entre usted y una persona considerada
de página) SI NO públicamente expuesta? SI NO

Si la respuesta a alguna de las preguntas anteriores es afirmativa, sírvase a diligenciar el Anexo 1 de conocimiento mejorado para PPE y vinculados

¿Por su cargo o actividad, administra recursos públicos?

SI NO

¿ES USTED SUJETO DE OBLIGACIONES TRIBUTARIAS EN OTRO PAÍS O GRUPO DE PAISES? SI NO Indique:

2. DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS

Declaro expresamente que:
1. Tanto mi actividad, profesión u oficio es lícita y la ejerzo dentro del marco legal y los recursos que poseo no provienen de actividades ilícitas de las contempladas en el Código
Penal Colombiano.
2. La información que he suministrado en la solicitud y en este documento es veraz y verificable y me comprometo a actualizarla anualmente.
3. Los recursos que se deriven del desarrollo de este contrato no se destinaran a la financiación del terrorismo, grupos terroristas o actividades terroristas.
4. Los recursos que poseo provienen de las siguientes fuentes (detalle ocupacion, oficio, actividad o negocio):
Origen de Fondos:

3. ACTIVIDADES EN OPERACIONES INTERNACIONALES

¿REALIZA TRANSACCIONES EN MONEDA EXTRANJERA? SI NO CUAL INDIQUE OTRAS OPERACIONES

¿POSEE PRODUCTOS FINANCIEROS EN EL EXTERIOR? SI NO ¿POSEE CUENTAS EN MONEDA EXTRANJERA? SI NO

TIPO DE PRODUCTO IDENTIFICACIÓN O NUMERO DEL PRODUCTO ENTIDAD MONTO CIUDAD PAIS MONEDA

Persona PúblicamenteExpuesta (PPE): i) las personas expuestas políticamente-conforme al Decreto 1674 de 2016-, ii) los representantes legales de organizaciones internacionales y iii) las personas que gozan de
reconocimiento público. Se entiende por persona políticamente expuesta (Decreto 1674 / 2016) los individuos que desempeñan o han desempeñado funciones públicas destacadas como jefes de Estado, políticos de alta
jerarquía, funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta jerarquía, altos ejecutivos (directores y gerentes) de empresas sociales, industriales y comerciales del estado y de sociedades de economía mixta, unidades
administrativas especiales, y funcionarios importantes de partidos políticos.
 4. INFORMACIÓN SOBRE RECLAMACIONES EN SEGUROS SI NO
¿HA PRESENTADO RECLAMACIONES O HA RECIBIDO INDEMNIZACIONES EN SEGUROS EN LOS DOS ÚLTIMOS AÑOS?
AÑO RAMO COMPAÑÍA VALOR RESULTADO

DOCUMENTOS REQUERIDOS:
Se debe adjuntar la siguiente documentación:
- Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150%
- Inventario general de los bienes objeto del seguro
Adicionalmente la aseguradora podrá requerir otros documentos de acuerdo con sus políticas como: estados financieros, declaración de renta, copia del RUT, entre otros

5. CLÁUSULA DE AUTORIZACIÓN
CONSIDERACIONES
1. Que los datos personales solicitados en el presente formulario de conocimiento del cliente son recogidos atendiendo las disposiciones e instrucciones de la Superintendencia Financiera de
Colombia y los estándares internacionales para prevenir y controlar el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
2. Que conforme con lo dispuesto por el literal b) del artículo 2 de la Ley 1581 de 2012, las disposiciones que buscan la protección de datos personales y que se encuentran contenidos en dicha
disposición, no son aplicables a las bases de datos y archivos que tengan por finalidad la prevención, detección, monitoreo y control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, por
lo que en principio su utilización no requeriría de una autorización de su titular, la cual proviene de la ley.
3.Que los principios sobre protección de datos serán aplicables a los datos personales de conformidad con lo establecido por el parágrafo del artículo 2 de la ley 1581 de 2012.
4. Que los datos personales adicionales para el estudio técnico del riesgo asegurable y reasegurable se tratarán observando las leyes 1581 de 2012 y 1266 de 2008 según el caso.
5. Que los datos también serán tratados para fines comerciales, razón por la cual procedo a emitir la siguiente:
AUTORIZACIÓN
Para efectos de la presente autorización, entiéndase por LA ASEGURADORA, la(s) sociedad(es) del siguiente listado y con las que efectivamente se suscriban contratos de seguros:

Compañía - Dirección - Teléfono Compañía - Dirección - Teléfono Compañía - Dirección - Teléfono

SBS Seguros Colombia S.A Allianz Aseguradora Solidaria

Avenida Cra 9 No. 101 - 67, Piso 7 Carrera 13 A No. 29-24 Calle 100 No. 9A-45
Teléfono: (1)3138700 Teléfono: (1)5600600 Teléfono: (1)6464330
BBVA Seguros Cardif JMalucelli Travelers Seguros S.A
Carrera 15 No. 95 65 Piso 6 Carrera 7a No. 75 - 66 Calle 98 No. 21-50
Teléfono: (1)2191100 Teléfono: (1)7444040 Teléfono: (1)7039052
CHUBB Confianza S.A. Bolívar
Carrera 7 No. 71 - 21 Torre B, Piso 7, Edificio BVC Calle 82 No. 11-37 Av. Dorado No. 68B-31
Teléfono: (1)3266210 Teléfono: (1)6444690 Teléfono: (1)3410077
Aurora Colmena Seguros Seguros Mundial
Carrera 7 No. 74-21 P 1 Y 3 Av. Calle 72 No. 10-71 P4 Calle 33 No. 6B-24
Teléfono: (1)7425119 Teléfono: (1)3241111 Teléfono: (1)2855600
HDI Seguros S.A. Global Seguros La Equidad Seguros
Carrera 7 No. 72-13 Carrera 9 No. 74-62 Carrera 9A No. 99-07
Teléfono: (1)3468888 Teléfono: (1)3139200 Teléfono: (1)5922929
La Previsora Liberty Mapfre
Calle 57No. 9-07 Calle 72 No. 10-07 Carrera 14 No. 96-34
Teléfono: (1)3485757 Teléfono: (1)3103300 Teléfono: (1)6503300
Metlife Pan American Life Positiva
Carrera 7 No. 99-53 Calle 116 No # 23 - 06 / 28 Piso 7 Av. Carrera 45 No.94-72
Teléfono: (1)6388240 Teléfono: (1)3267400 Teléfono: (1)6502200
QBE Segurexpo Seguros Alfa
Carrera 7 No. 76-35 Calle 72 No. 6-44 Av Calle 24A No. 59-42
Teléfono: (1)3190730 Teléfono: (1)3266969 Teléfono: (1)3446770
SURAMERICANA S.A Seguros del Estado Old Mutual
Carrera 64b No 49A - 30 Medellín Colombia Carrera 11 No. 90-20 Av. 19 No. 109A- 30
(4)2002100 Teléfono: (1)6019330 Teléfono: (1)6584300
AXA Colpatria Nacional de Seguros Coface
Carrera 7 No. 24-89 Calle 94 No. 11-30 P 4 Carrera 15 No. 91-30 Oficina. 601
Teléfono: (1)3364677 Teléfono: (1)7463219 Teléfono: (1) 6231631
Berkley Zurich Solunion
Carrera 7 No. 71-21 TB Oficina 1002 Calle 116 No. 7-15 Oficina 1401 Calle 7 sur No. 42-70 Oficina 815, Medellín
Teléfono: (1)3572727 Teléfono: (1) 5188482 Teléfono: (4) 4440145
BMI
Carrera 11 No. 84-09 Costado Sur Piso 9
Teléfono: (1)5187700

OTRA: OTRA: OTRA:

y/o cualquier sociedad controlada, directa o indirectamente, por la(s) sociedad(es) matriz de la(s) sociedad(es) referenciadas y con la(s) que se suscriban contrato(s) de seguros.

Así mismo, entiéndase como INTERMEDIARIO DE SEGUROS la (s) sociedad (es)

______________________________________________________________________________________________,
Dirección____________________________________________________________,Teléfono ________________________________, y/o cualquier sociedad controlada, directa o
indirectamente, por la misma sociedad matriz de la(s) sociedad(es) antes mencionada(s)

Autorizo expresa e inequívocamente a usar mis datos personales con fines comerciales en los términos que trata la consideración 4 de la Cláusula de Autorización del presente documento, la cual
leí y comprendí cabalmente.
SI NO

Este formulario contiene las disposiciones establecidas en la Circular Básica Juridíca de la Superintendencia Financiera de Colombia
Declaro expresamente:

1. Que para efectos de acceder a la prestación de servicios por parte de LA ASEGURADORA Y/O EL INTERMEDIARIO DE SEGUROS, suministro mis datos personales para todos los fines
precontractuales y contractuales que comprende la actividad aseguradora.

2. Que LA ASEGURADORA Y/O EL INTERMEDIARIO DE SEGUROS me han informado, de manera expresa:

I. FINALIDAD DEL TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES: Mis datos personales serán tratados por LA ASEGURADORA Y/O EL INTERMEDIARIO DE SEGUROS, para las siguientes finalidades: i)
El trámite de mi solicitud de vinculación como consumidor financiero, deudor, contraparte contractual y/o proveedor ii) El proceso de negociación de contratos con LA ASEGURADORA,
incluyendo la determinación de primas y la selección de riesgos. iii) La ejecución y el cumplimiento de los contratos que celebre. iv) El control y la prevención del fraude. v) La liquidación y
pago de siniestros. vi) Todo lo que involucre la gestión integral del seguro contratado. vii) Controlar el cumplimiento de requisitos para acceder al Sistema General de Seguridad Social Integral
viii) La elaboración de estudios técnico-actuariales, estadísticas, encuestas, análisis de tendencias del mercado y, en general, estudios de técnica aseguradora. ix) Envío de información relativa
a la educación financiera, encuestas de satisfacción de clientes y ofertas comerciales de seguros, así como de otros servicios inherentes a la actividad aseguradora. x) Realización de encuestas
sobre satisfacción en los servicios prestados por LA ASEGURADORA Y/O EL INTERMEDIARIO DE SEGUROS, xi) Intercambio o remisión de información en virtud de tratados y acuerdos
internacionales e intergubernamentales suscritos por Colombia, xii) La prevención y control del lavado de activos y la financiación del terrorismo. xiii) Consulta, almacenamiento,
administración, transferencia, procesamiento y reporte de información a las Centrales de Información o bases de datos debidamente constituidas referentes al comportamiento crediticio,
financiero y comercial.

II. El tratamiento podrá ser realizado directamente por las citadas sociedades o por lo encargados del tratamiento que ellas consideren necesarios. n
III. USUARIOS DE LA INFORMACIÓN: Que los datos podrán ser compartidos, transmitidos, entregados, transferidos o divulgados para las finalidades mencionadas, a: i) Las personas jurídicas
que tienen la calidad de filiales, subsidiarias o vinculadas, o de matriz de LA ASEGURADORA Y/O EL INTERMEDIARIO DE SEGUROS Y REASEGUROS. ii) Los operadores necesarios para el
cumplimiento de derechos y obligaciones derivados de los contratos celebrados con LA ASEGURADORA Y/O EL INTERMEDIARIO DE SEGUROS, tales como: ajustadores, call centers,
investigadores, compañías de asistencia, abogados externos, entre otros. iii) LOS INTERMEDIARIOS DE SEGUROS que intervengan en el proceso de celebración, ejecución y terminación del
contrato de seguro. iv) Las personas con las cuales LA ASEGURADORA Y/O EL INTERMEDIARIO DE SEGUROS adelante gestiones para efectos de celebrar contratos de Coaseguro o Reaseguro.
v) FASECOLDA, INVERFAS S.A. y el INIF, personas jurídicas que administran bases de datos para efectos de prevención y control de fraudes, la selección de riesgos, y control de requisitos para
acceder al Sistema General de Seguridad Social Integral, así como la elaboración de estudios estadísticos actuariales.
IV. TRANSFERENCIA INTERNACIONAL DE INFORMACIÓN A TERCEROS PAÍSES: Que en ciertas situaciones es necesario realizar transferencias internacionales de mis datos para cumplir las
finalidades del tratamiento.
V. DATOS SENSIBLES: Que son facultativas las respuestas a las preguntas que me han hecho o me harán sobre datos personales sensibles, de conformidad con la definición legal vigente. En
consecuencia, no he sido obligado a responderlas, por lo que autorizo expresamente para que se lleve a cabo el tratamiento de mis datos sensibles, en especial, los relativos a la salud y a los
datos biométricos. En todo caso, para efectos del presente formulario de conocimiento se debe tener en consideración lo correspondiente en la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia
Financiera de Colombia.
VI. DATOS PERSONALES DE NIÑAS, NIÑOS Y ADOLESCENTES: Que son facultativas las respuestas a las preguntas sobre datos de niñas, niños y adolescentes. En consecuencia, no he sido
obligado a responderlas.
VII. DERECHOS DEL TITULAR DE LA INFORMACIÓN: Que como titular de la información, me asisten los derechos previstos en las Leyes 1266 de 2008 y 1581 de 2012. En especial, me asiste el
derecho a conocer, actualizar, rectificar, revocar y suspender las informaciones que se hayan recogido sobre mí.
VIII. RESPONSABLES Y ENCARGADOS DEL TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN: Que los Responsables del tratamiento de la información son LAS ASEGURADORAS Y/O LOS INTERMEDIARIOS,
cuyos datos de contacto se incluyeron en el encabezado de esta autorización. En todo caso, los encargados del Tratamiento de los datos que se compartan, transfieran, transmitan, entreguen
o divulguen, en desarrollo de lo previsto en el literal v) del numeral 3 anterior, serán:
a) FASECOLDA cuya dirección es Carrera 7 No. 26 - 20 Pisos 11 y 12, email: [email protected] Tel. 3443080 de la ciudad de Bogotá D.C.
b) INVERFAS S.A. cuya dirección es Carrera 7 No. 26 - 20 Piso 11, email: [email protected] Tel. 3443080 de la ciudad de Bogotá D.C.
c) INIF - Instituto Nacional de Investigación y Prevención del Fraude al Seguro cuya dirección es Carrera 13 No. 37-43, piso 8, email: [email protected] Tel. 2320105 de la ciudad
de Bogotá D.C.

Autorizo expresa e inequívocamente a Fasecolda, Inverfas S.A e INIF, para que traten mis datos personales en los términos descritos en el numeral v del numeral 3 denominado “usuarios de la
información”, especialmente para efectos de prevención y control de fraudes, la selección de riesgos, y control de requisitos para acceder al Sistema General de Seguridad Social Integral, así como
la elaboración de estudios estadísticos actuariales
SI NO

Para efectos de la verificación específica de las políticas internas sobre el tratamiento de datos personales, como titular de la información acudiré a las páginas web de los responsables y
encargados que estoy autorizando en el presente escrito.

3. AUTORIZACIÓN: De manera expresa, AUTORIZO el Tratamiento de los datos personales incluidos los sensibles y autorizo, de ser necesario, la transferencia nacional e internacional de los
mismos, por las personas, para las finalidades y en los términos que me fueron informados en este documento.

6. FIRMA Y HUELLA

COMO CONSTANCIA DE HABER LEÍDO, ENTENDIDO Y ACEPTADO LO ANTERIOR, DECLARO QUE LA INFORMACIÓN
QUE HE SUMINISTRADO ES EXACTA EN TODAS SUS PARTES Y FIRMO EL PRESENTE DOCUMENTO

_______________________________________________________________________________________________________
FIRMA CLIENTE O APODERADO

Huella Dactilar

7. INFORMACIÓN ENTREVISTA 8. CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN

Lugar de la Entrevista: __________________________________________

Fecha de la Entrevista: Día ____ Mes ____ Año ________
Fecha de Verificación: Día ____ Mes ____ Año ________
Hora de la Entrevista: _______________
Hora de Confirmación: _________________
Observaciones: _______________________________________________________
Nombre y Cargo de Quien Verifica _____________________________________
____________________________________________________________________
Firma ____________________________________________________________
Nombre del Intermediario _______________________________________________

Observaciones: ____________________________________________________
Nombre del Asesor __________________________________________________
Resultado de la Entrevista: _________________________________________________________________
APROBADO RECHAZADO
 ANEXO 1 - CONOCIMIENTO MEJORADO DE PERSONAS EXPUESTAS PÚBLICAMENTE

En cumplimiento del Decreto 1674, se relacionan los siguientes campos en caso de ser considerado como persona politícamente expuesta o vínculado:

Vinculo/ Tipo de No de Fecha

Nombre Nacionalidad Entidad Cargo
Relación* Identificación Identificación Desvinculación

* Vinculo/Relación
1. Segundo grado de consanguinidad (padres, abuelos, hermanos, hijos, nietos),
2. Segundo de afinidad (yernos, nueras, suegros, cuñados, abuelos del cónyuge o compañero/a permanente del PEP), y
3. Primero civil (hijos adoptivos o padres adoptantes).