FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLÍTICA ESCUELA

PROFESIONAL DE DERECHO

CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO SOBRE EL DELITO DE TRAFICO DE

INFLUENCIAS, EN EL EXPEDIENTE N° 00592-2016-0-2501-JR-PE-05
CHIMBOTE, DISTRITO JUDICIAL DEL SANTA - PERÚ. 2018

PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO

DE BACHILLER EN DERECHO

AUTORA
ARONI ALVAREZ DICK ANDRE

ASESORA
ABG. ROSINA MERCEDES GONZALES NAPURÍ

CHIMBOTE – 2018
 INTRODUCCION 5

I. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN 5

1.1. Caracterización del problema de investigación 5

1.2. Enunciado del problema de investigación 6
1.3. Objetivos de la investigación 6
1.4. Justificación de la investigación 7

II. MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL 8

2.1. Antecedentes 8

2.2. Bases teóricas 11

2.2.1. El proceso penal de Robo Agravado 11
2.2.1.1. Concepto 11
2.2.1.2. Características 11
2.2.1.3. Principios aplicables 11
2.2.3. La prueba 13
2.2.3.1. Concepto 13
2.2.3.2. El objeto de la prueba 14
2.2.3.3. Las pruebas presentadas en el proceso en estudio 14
2.2.4. Las resoluciones 14
2.2.4.1. Concepto 14
2.2.4.2. Clases 15
2.2.4.2.1. Decreto 15
2.2.4.2.2. Auto 15
2.2.4.2.3. Sentencia 15
2.2.5. El delito 15
2.2.5.1. Concepto 15
2.2.5.2. Elementos del delito 16
2.2.5.3 La teoría de la tipicidad 16
2.2.5.4. Consecuencias jurídicas del delito 17
2.2.5. El delito de Trafico de Influencias 17
2.2.5.1. Concepto 17
2.2.5.2. Regulación 17
2.2.5.3. La pena en el delito de Trafico de Influencias 17
2.2.5.4. La reparación civil de Trafico de Influencias 18
 2.3. Marco conceptual 18
2.3.1. Calificación jurídica 18
2.3.2. Caracterización 19
2.3.3. Congruencia 19
2.3.4. Distrito Judicial 19
2.3.5.Doctrina 19
2.3.6. Ejecutoria 20
2.3.7. Evidenciar 20
2.3.8. Hechos 20
2.3.9. Idóneo 20
2.3.10 Juzgado 20
2.3.11 Pertinencia 21
2.3.12 Sala superior 21

III. HIPÓTESIS 22

IV. METODOLOGÍA 23

4.1. Tipo y nivel de la investigación 23

4.2. Diseño de la investigación 25
4.3. Unidad de análisis 25
4.4. Definición y operacionalización de la variable 26
4.5. Técnicas e instrumentos de recolección de datos 27
4.6. Procedimiento de recolección y plan de análisis de datos 28
4.7. Matriz de consistencia 29
4.8. Principios éticos 31

V.REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 33

VI. ANEXOS 37

Anexo 1. Evidencia para acreditar la pre – existencia del objeto de

estudio: proceso judicial 35
Anexo 2. Instrumento de recolección de datos: guía de observación 36
Anexo 3 . Declaración de compromiso ético 37
INTRODUCCIÓN

La presente investigación es uno de ellos, por lo tanto para su elaboración se utilizará los
recursos necesarios, tales como: la línea de investigación: Análisis de sentencias de
procesos concluidos en los distritos judiciales del Perú, en función de la mejora continua
de la calidad de las decisiones judiciales (Universidad Católica Los Ángeles de
Chimbote – ULADECH Católica), el manual interno de metodología de la investigación
(MIMI), el reglamento de investigación vigente, el manual de normas APA incorporado
en el MIMI, y como base documental un expediente judicial, seleccionado mediante
muestreo por conveniencia.
Por lo tanto, habiéndose revisado los documentos precedentes en lo que sigue
corresponde elaborar el proyecto de investigación de carácter individual. Este es el
expediente N° 00592-2016-0-2501-JR-PE-05; Segundo juzgado penal unipersonal
(flagrancia) del santa.
Asimismo, la estructura del proyecto tiene como referente el esquema cuatro del
reglamento de investigación (ULADECH Católica, 2018) por lo tanto sus componentes
son: I. Introducción, II. Marco teórico y conceptual, III. Hipótesis, y IV. Metodología.
En lo que sigue, se visibilizará el desarrollo de cada uno de los componentes antes
indicados.

Distrito Judicial de Chimbote -Ancash

I. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN

1.1. Caracterización del problema de investigación

La actualidad en la que nos encontramos emergidos da lugar a dudas de la eficacia de un

Estado democrático y de derecho como es el nuestro, con numerosos escándalos de
corrupción casi cada día, y que ha dado lugar a la regulación de estos tipos delictivos, y
en concreto, a la regulación del tráfico de influencias, el cual, ha sido el tipo delictivo
más reciente, introducido en nuestro Código Penal. En el marco de la Administración
Pública nos encontramos otros tipos delictivos que ponen en peligro el correcto
funcionamiento de la misma, si bien, estos delitos ya se encontraban regulados antes que
el tráfico de influencias, como pueden ser el cohecho, la prevaricación, la malversación
de caudales públicos, delitos de corrupción de las transacciones comerciales
internacionales, entre otros. Uno de los más frecuentes es el cohecho, con el que el tráfico
de influencias se encuentra íntimamente relacionado. Mediante la regulación de estos
delitos se pretende evitar la corrupción, que se da en la Administración Pública, en todos
sus ámbitos. La corrupción es un fenómeno social que asola nuestra sociedad, nuestras
instituciones y que supone una perversión de la democracia y del Estado de Derecho, y
por tanto, debe ser perseguida y regulada para garantizar que los ciudadanos puedan
ejercer plenamente sus derechos como afirma la Constitución Peruana. Por todos es
sabido, que el artículo 400 del código penal peruano garantiza que la Administración
Pública sirva con objetividad a los intereses generales, intereses generales que son a
veces convertidos en intereses particulares por parte de las personas encargadas de servir
con objetividad y transparencia a los ciudadanos, y que de ser así debe ser sancionado
conforme a nuestra legislación penal.

Es importante tener en cuenta las conductas que son merecedoras de castigo en el tráfico
de influencias. En primer lugar, invocar influencias, dicha conducta consistiría “en la
afirmación o la atribución de que el sujeto tendría la capacidad de influir en un
funcionario público, cualquiera que sea el origen de esta influencia” (Abanto 2003: 528).
Así, de acuerdo al tipo, pueden invocarse influencias reales o simuladas, no se requiere el
ejercicio efectivo de las mismas y no interesa si las influencias derivan de un vínculo
profesional, jerárquico o personal
En lo que comprende a la Universidad Católica Los Ángeles de Chimbote las
investigaciones individuales forman parte de una línea de investigación, y el que
corresponde a la Escuela Profesional de Derecho se titula: “Procesos Judiciales y
Propuestas Legislativas”. En este sentido, éste proyecto se deriva de la línea antes citada
y tiene como objeto de estudio un proceso judicial.
Con ésta finalidad el expediente seleccionado para elaborar el presente trabajo registra un
proceso judicial de tipo penal, la pretensión punitiva judicializada es determinar la
responsabilidad penal por delito Trafico de Influencias, el número de expediente asignado
es 00592-2016-0-2501-JR-PE-05, y corresponde al archivo del segundo Juzgado Penal
unipersonal del distrito judicial del santa.

1.2. Enunciado del problema de investigación

¿Cuáles son las características del proceso judicial sobre delito de Trafico de Influencias
en el expediente N°00592-2016-0-2501-JR-PE-05; segundo Juzgado Penal unipersonal
del distrito judicial del santa.

Para resolver el problema de investigación se trazaron los siguientes objetivos.

1.3. Objetivos de la investigación

1.3.1. Objetivo general

Determinar las características del proceso judicial Trafico de Influencias en el expediente

N°00592-2016-0-2501-JR-PE-05; segundo Juzgado Penal unipersonal del distrito
judicial del santa..
1.3.2. Objetivos específicos
1. Identificar si los sujetos procesales cumplieron los plazos establecidos para el proceso
en estudio

2. Identificar si las resoluciones (autos y sentencias) emitidas en el proceso evidencian

aplicación de la claridad

3. Identificar la aplicación de derecho al debido proceso, en el proceso en estudio

4. Identificar la pertinencia entre los medios probatorios con la(s) pretensión(es)
planteadas en el proceso en estudio

5. Identificar si la calificación jurídica de los hechos fueron idóneos para sustentar la(s)
pretensión(es) planteada(s) en el proceso en estudio

1.4. Justificación de la investigación

El estudio se justifica, porque aborda una variable perteneciente a la Línea de

Investigación “Análisis de sentencias de procesos concluidos en los distritos judiciales
del Perú” que involucran al sistema justicia.

También se justifica; porque es una actividad sistemática que coloca al investigador

frente a frente con el fenómeno en estudio (el proceso judicial); por lo tanto, dicha
experiencia facilitará la verificación del derecho, procesal y sustantivo, aplicado al
proceso.
En el estudiante, permitirá fortalecer su formación investigativa, mejorar su capacidad de
lectura interpretativa, analítica y, la defensa de los hallazgos, facilitará observar su
formación y nivel profesional.
Metodológicamente, puede ser adaptado para examinar perfiles de otros procesos y,
contribuir en la construcción de instrumentos de investigación: lista de cotejo o guía de
observación de procesos judiciales, por lo tanto, los destinatarios de los resultados son
diversos: responsables de la política justicia, jueces, abogados, docentes, estudiantes, etc.
II. MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL
2.1. Antecedentes

En nuestra legislación el delito de tráfico de influencias actualmente se encuentra

regulado en el artículo 400º del código penal cuyo texto legal es el siguiente: “El que,
invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer para sí o
para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el
ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer, esté
conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días-multa. Si el agente es un funcionario o servidor público,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e
inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y con
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.” Pero no siempre tuvo dicha
descripción legal. Por lo que, antes de desarrollar los problemas a tratar en la presente
tesis, es pertinente hacer un comentario referente a la aparición y a las modificaciones
legales de las que ha sido objeto el delito de tráfico de influencias en nuestro medio.

La ley peruana en la descripción típica nuclear del delito alude al término invocar. El
Diccionario de la Real Academia, define Invocar como: “Llamar uno a otro en su favor
y auxilio”. En su acepción lingüística el traficante de influencia sería aquél que cita o
llama a otro en su favor o busca lograr auxilio.

Invocar no es otra cosa que ufanarse, citar, aludir o hacer referencia a determinadas
influencias que se puedan tener o desarrollar en un determinado ámbito y sobre ciertas
personas que según la norma debe ser funcionario o servidores públicos. El autor se
atribuye influencia, poder, ascendencia y capacidad persuasiva sobre el funcionario o
servidor.

La invocación que se realiza e interesa al Derecho penal no es de cualquier clase o

naturaleza. Debe tratarse de la invocación de influencias. La influencia es la capacidad de
orientar, determinar o dirigir la conducta de una persona hacia un determinado fin u
objetivo.

Puede entenderse como la capacidad de inducción o determinación que posee una

persona sobre otra a fin de que ejecute sus deseos o consejos. Algunos códigos penales
junto a la criminalización de la invocación de influencias sancionaban la ostentación
de vinculaciones, término que se considera correctamente innecesario, dado que una
forma de lograr o ganar la influencia es a través de las vinculaciones.

La influencia no debe entenderse como el simple hecho de conocer, tener trato o algún
tipo de relación, sea personal, profesional o de otro orden, con el funcionario o servidor
público. Ella debe ser directa y precisa respecto al asunto judicial o administrativo que el
funcionario conoce. El simple hecho de poder acceder al funcionario o “tener llegada” al
mismo no satisface la tipicidad y el sentido final de la norma penal. La influencia debe
ser más específica, definida y concreta debiéndose referir a un asunto o caso que sea de
conocimiento, o lo haya sido, por parte del funcionario.

REÁTEGUI SÁNCHEZ ha establecido que la influencia tiene las siguientes

características:

a) El tipo penal no exige que la influencia realmente exista, ya que se refiere a que la
influencia puede ser real o simulada. Resulta totalmente discutible la influencia simulada,
pues no se atenta verdaderamente el correcto funcionamiento de la administración
pública.

b) Nuestro tipo legal no exige el ejercicio efectivo de influencias sobre un funcionario

público determinado.

c) La técnica utilizada en el tipo penal es un verbo rector de conducta positiva (“invocar”)

d) No existirá invocación cuando el sujeto activo no ha afirmado tener las influencias

sino simplemente se ha ofrecido a corromper a determinados funcionarios que ha
acordado con el particular. Se presentará un supuesto de complicidad “cohecho activo”
del extraneus, y si el sujeto no pensaba corromper al funcionario, sino apropiarse del
dinero, se producirá una estafa.
La ley señala que la invocación de influencias puede ser real o simulada. La
influencia real vendría ser la influencia o poder que efectivamente se tiene o se ostenta
sobre el funcionario o servidor. Por su parte, la influencia simulada es aquella que no se
tiene, ya sea de manera total o que se exagera o miente de modo radical. La norma ha
querido brindar sanción penal a ambas modalidades comisivas tomando como base la
configuración real de si la persona que invoca o alude la influencia la tiene o no.

En primer lugar, se encuentra un grupo de conceptos que relacionan la influencia con la

inducción. Así, GARCÍA ARÁN relaciona la similitud de la influencia con la inducción
basada en que la utilización del término influencia conduce a la “utilización del influjo
psicológico sobre otro para determinar su comportamiento” . Sin embargo, reconoce la
existencia de algunas diferencias entre la misma y la inducción general a la prevaricación
señalando que la influencia no necesita ser eficaz ni directa e incluyendo dentro de las
hipótesis reguladas a la influencia para dictar resoluciones ilegales pero no injusta . Por
su parte, MIR PUIG relaciona la influencia con la inducción al señalar: “Dicho verbo
tiene, pues, una estructura parecida o similar a la inducción, en el sentido de que
«provoca» en el influido, por medios psíquicos—influjo psíquico—, «una decisión» (en
nuestro caso, la resolución favorable económicamente para el autor o un tercero)” .

En segundo lugar, se encuentra un grupo de conceptos que relacionan la influencia con la

presión, las coacciones o la fuerza moral, a partir de su relación con el prevalimiento,
ORTS BERENGUER entiende por influencia presión, actuación sobre otro para que obre
de una determinada manera — la deseada por el sujeto activo—. Supone, por tanto, una
interferencia en el proceso de toma de decisiones del funcionario influido . MUÑOZ
CONDE, por su parte señala que al influir se sanciona a alguien pueda incidir en el
proceso motivador que conduce a un funcionario o autoridad a adoptar una decisión en un
asunto relativo a su cargo. En este sentido, considera al tráfico de influencias como un
ataque a la libertad del funcionario o autoridad y asemeja su estructura a las coacciones o
amenazas aunque sin llegar al grado de constreñimiento físico o psíquico que estos
delitos exigen

Por último, se encuentran las definiciones que incluyen dentro de la influencia supuestos
de inducción y de presión o que mezclan ambos conceptos. En este sentido, MORILLAS
CUEVA define la influencia como “la sugestión, inclinación, invitación o instigación que
una persona lleva a cabo sobre otra para alterar el proceso motivador de ésta, que ha de
ser una autoridad o funcionario, respecto de una decisión a tomar en un asunto relativo a
su cargo abusando de una situación de, superioridad” . MIR PUIG y CORCOY
BIDASOLO consideran que la influencia está relacionada con la sugestión, inducción o
instigación de otra persona realizada mediante el abuso de poder de la primera para
alterar el proceso motivador de la segunda . En definitiva, la influencia puede producirse
tanto presionando o coaccionando, prevaliéndose entonces de la superioridad jerárquica
(de otro funcionario) o de la fuerza moral de la presión o amenaza (de un particular),
como induciendo o convenciendo precisamente por la relación personal y no por razones
objetivas, pero sin coacción, amenaza o creación de temor, prevaliéndose entonces el
particular o el funcionario de su estrecha relación personal de amistad, sentimental,
sexual, de parentesco, de negocios, de colegas etc. con el funcionario influido (o sea, la
corrupción derivada del nepotismo, amiguismo, coleguismo, favoritismo, etc.). Por tanto,
la más adecuada es la interpretación amplia que incluye en la acción de influir tanto la
inducción basada en la relación personal sin coacción como la presión o la coacción.

2.2. Bases teóricas

2.2.1. El proceso penal de Trafico de Influencias
2.2.1.1. Concepto
Es la sucesión de fases jurídicas concatenadas realizadas conforme al orden
trazado por la ley, el juez, las partes y los terceros en ejercicio de los poderes,
derechos, facultades y cargas que les atribuye la ley procesal o en cumplimiento
de los deberes y obligaciones que la misma
2.2.1.2. Características
El delito de tráfico de influencias, como se mencionó anteriormente, tiene en nuestra
doctrina y jurisprudencia distintos puntos de vista al momento de la interpretación de sus
elementos típicos. Siendo que, ello tiene repercusión al momento de dictarse una
sentencia (condenatoria o absolutoria) u otra resolución que intente poner fin a un
proceso penal por este delito (excepción de improcedencia de la acción). Por lo que se
hace necesario un estudio minucioso de este delito que tiene relevancia en la sanción de
actos de corrupción. Lo que se busca con esta tesis es dar un aporte dogmático y práctico
para el mejor entendimiento de cómo debe interpretarse el delito de tráfico de influencias
en nuestro país y así poder contribuir en nuestro medio en la toma de decisiones
judiciales y fiscales, como en el ámbito de la defensa técnica.
2.2.1.3. Principios aplicables
2.2.1.3.1. Principio de legalidad.
Principio de legalidad (nullum crimen, nullum poena, sine lege), conforme al cual la ley
debe preceder a la conducta sancionable, determinando el contenido de la sanción.
Corresponde pues a la ley delimitar el ámbito del ilícito sancionable, por expresa
prescripción constitucional (artículo 2.24.d.), de modo que no puede ser objeto de
regulación reglamentaria, ni mucho menos de precisiones “extranormativas”
2.2.1.3.1.2. Principio de lesividad
El principio de lesividad en virtud del cual, en la comisión de un delito tiene que
determinarse, según corresponda la naturaleza del mismo, al sujeto pasivo que haya
sufrido la lesión o puesta en peligro del bien jurídico tutelado por la norma penal, de allí
que el sujeto pasivo siempre es un elemento integrante del tipo penal en su aspecto
objetivo; por lo tanto al no encontrase identificado trae como consecuencia la atipicidad
parcial o relativa; en consecuencia para la configuración del tipo penal de hurto agravado
es imprescindible individualizar al sujeto pasivo, titular del bien o bienes muebles
afectados, de lo contrario resulta procedente, la absolución en cuanto a este extremo se
refiere
2.2.1.3.1.3. Principio de culpabilidad penal
Establece que la acción sancionable debe ser imputada a título de dolo o culpa, lo que
importa la prohibición de la responsabilidad objetiva; esto es, que solo se puede imponer
una sanción si es que la conducta prohibida y su consecuencia están previstas legalmente.

En el caso del derecho penal, es más sencillo apreciar cómo opera este principio, puesto
que además de la tipificación realizada en el Código Penal y de indicarse las sanciones
que se pueden imponer a título de culpa o dolo, se establecen los parámetros necesarios
para que la sanción no resulte arbitraria o desproporcionada (mínimos y máximos).

2.2.1.3.1.4. Principio de proporcionalidad de la pena

esto es, que la sanción que se imponga, debe corresponderse con la conducta prohibida,
de modo que están prohibidas las medidas innecesarias o excesivas. Corresponde, pues,
que el órgano que aplica la sanción pondere la intencionalidad o reiteración del acto así
como los perjuicios causados.

2.2.1.3.1.5. Principio acusatorio

La vigencia del principio acusatorio imprime al sistema de enjuiciamiento determinadas
características: a) Que no puede existir juicio sin acusación, debiendo ser formulada ésta
por persona ajena al órgano jurisdiccional sentenciador, de manera que si ni el fiscal ni
ninguna de las otras partes posibles formulan acusación contra el imputado, el proceso
debe ser sobreseído necesariamente; b) Que no puede condenarse por hechos distintos de
los acusados ni a persona distinta de la acusada; c) Que no pueden atribuirse al juzgador
poderes de dirección material del proceso que cuestionen su imparcialidad” (Cfr Exp. N.º
2005 -2006- PHC/TC).
.

2.2.1.3.1.6. Principio de correlación entre acusación y sentencia

el órgano jurisdiccional se encuentre vinculado a los té i rm nos de la acusación fi l sca ,

específicamente en lo concerniente a la imputación penal (…), mas no se predica predica
lo mismo sobre el quántum quántum de la pena, que se fijará sobre la base de la
convicción a la que haya llegado el juzgador, pudiendo agravarla (dentro de los límites
que impone el tipo penal) inclusive si lo considera pertinente con la obligación de
sustentar dicha medida sin que ello lesione el principio El Principio acusatorio en las
Sentencias del Tribunal Constitucional dicha medida, sin que ello lesione el principio
acusatorio.

2.2.3. La prueba
2.2.3.1. Concepto

La palabra prueba tiene tres acepciones en el campo del Derecho: a) Alude a la

demostración de la verdad de un hecho, de su existencia o inexistencia. Es el
establecimiento, por los medios legales, de la exactitud de un hecho que sirve de
fundamento a un derecho que se reclama. b) Se refiere a los medios de prueba, o sea, los
medios de convicción, considerados en si mismos. c) Se habla de la prueba para referirse
al hecho mismo de su producción, a la circunstancia de hacerla valer ante los tribunales.
En este sentido, por ejemplo, se dice que la prueba incumbe al actor o al demandado.
Por lo que se puede llegar a arribar y consignar a la Prueba como una actividad pre
ordenada por ley, la cual se encuentra sometida al criterio de la autoridad judicial,
mediante la cual se espera descubrir u obtener la verdad de un hecho controvertido, es
decir es muy importante para la actividad decisoria del Juez Penal.

La materia relativa a la prueba cae principalmente dentro del campo del Derecho
Procesal, porque por regla general, es ante los tribunales, con motivo de un litigio,
cuando los interesados intentan probar sus pretensiones. Por ello, el Código de
Procedimiento Civil consagra numerosas normas relativas a la manera como se rinde la
prueba en juicio. Pero la prueba también es una materia propia del Derecho Civil: a) En
primer lugar, hay situaciones que deben probarse fuera de todo juicio. Así, por ejemplo,
para contraer matrimonio, debe acreditarse la edad mínima exigida por la ley. b) La
prueba presenta una parte sustantiva que abarca:
• La determinación de los medios de prueba;
• Su admisibilidad;
• El valor probatorio de los diversos medios de prueba.

2.2.3.2. El Objeto de la Prueba

El objeto de la prueba en el proceso son los hechos y no las simples afirmaciones, toda
vez que aquellos se constituyen en los supuestos de las normas jurídicas cuya aplicación
se discute en un determinado trámite, por lo que corría a cargo de los extremos litigiosos
buscar la comprobación de las pretensiones y las excepciones, es decir, la carga de la
prueba entendida como “una noción procesal que consiste en una regla de juicio, que le
indica a las partes la autorresponsabilidad que tiene para que los hechos que sirven de
sustento a las normas jurídicas cuya aplicación reclaman aparezcan demostrados y que,
además, le indica al juez cómo debe fallar cuando no aparezcan probados tales hechos.

2.2.3.3. Las pruebas presentadas en el proceso en estudio

-Prueba testimonial
-Documentales
o Acta de denuncia verbal
o Informe Policial
o Acta del informe Policial
o Acta de intervención Policial
-Prueba Digital

2.2.4. Las resoluciones

2.2.4.1. Concepto
En el marco de un proceso judicial, una resolución puede funcionar como una acción de
desarrollo, una orden o una conclusión. ... -Las providencias, que son aquellas
resoluciones que realiza el juez y que se refieren a cuestiones procesales que necesitan
una decisión judicial según lo que se encuentra establecido por ley.

2.2.4.2. Clases
De acuerdo a las normas del Código Procesal Civil, existen tres clases de resoluciones:

2.2.4.3 Decreto
Los DECRETOS constituyen actos procesales del órgano jurisdiccional, a través de los
cuales se impulsa o decide al interior del proceso o se pone fin a éste, pueden ser
decretos, autos y sentencias.”

2.2.4.4. Auto
El auto judicial o mandato es una resolución judicial mediante la cual un tribunal se
pronuncia sobre peticiones de las partes, resolviendo las incidencias, es decir, las
cuestiones diversas del asunto principal del litigio, pero relacionadas con él, que surgen a
lo largo de un proceso jurisdiccional.

2.2.4.2.3. Sentencia

La sentencia es una resolución judicial dictada por un juez o tribunal que pone fin a la
litis (civil, de familia, mercantil, laboral, contencioso-administrativo, o causa civil.
La etimología de la palabra sentencia viene del verbo Sentir, esto refleja lo que el juez
siente, lo que el tribunal siente con relación al problema que se ha planteado. La sentencia
contiene una estructura, es un juicio a manera Aristotélica, es decir, la Premisa mayor que
es el caso concreto y la conclusión, que es el sentido de la sentencia.
La sentencia declara o reconoce el derecho o razón de una de las partes, obligando a la
otra a pasar por tal declaración y cumplirla.
Se dicta sentencia como culminación del proceso, al término de la primera y de la
segunda instancia, en los juicios escritos de doble instancia, y al terminar el proceso en
sola instancia por el tribunal de instancia única, y al culminar las que recaen, cuando
corresponde el recurso extraordinario, elevado por razones de inconstitucionalidad ante la
Corte Suprema de Justicia.
2.2.5. El delito
2.2.5.1. Concepto
Tradicionalmente se define delito como la acción y omisión penada por ley. El código
penal define al delito como las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por Ley
(La acción activa o pasiva es la base de la conducta punible). La Dogmática Penal nos
plantea que el delito es una conducta típica antijurídica y culpable, MIR PUIG,
recogiendo las ideas de VON LISZT y BELING, sostiene que el delito es el
comportamiento humano típicamente antijurídico y culpable, añadiéndose a menudo la
exigencia que sea punible.

2.2.5.2. Elementos del delito

La es tructura de la teoría del delito es s emejante a una es calera de
cuatro peldaños ; donde, cada uno de los peldaños lleva el nombre de
uno de los elementos que componen el hecho punible:

 La con du cta requiere, por lo menos , voluntad y exterioriza ción

 La tipicidad exige que s e hayan configurado los elementos tanto del

tipo objetivo y del tipo s ubjetivo

 La an tiju r idicidad precis a, para poderla pas ar, la aus encia de caus as
de jus tificación

 La cu lpabilidad , en cambio, requiere: imputabi lidad o capacidad

penal, el conocimiento potencia l de lo antijuríd ico del actuar, as í
como la exigibi lidad

2.2.5.3 La teoría de la tipicidad.

Es una de las características del delito; la segunda en la definición jurídicamente acto y
antijuricidad. Los hechos cometidos por el hombre, para que se los pueda sancionar con
una pena, deben estar descritos en la ley penal. Esa descripción legal, desprovista de
carácter valorativo, constituye la tipicidad; de este modo, el tipo legal es la abstracción
concreta que ha trazado el legislador, descartando detalles innecesarios, para la definición
del hecho que se cataloga en la ley como delito. El precepto legal trata de resumir una
conducta humana, describiendo, mediante una fórmula dada, un hacer u omitir que
constituye objetivamente delito.

2.2.5.4. Consecuencias jurídicas del delito

Consecuencias jurídicas del delito es un curso de Derecho Penal, de la parte general del
mismo, dedicada a las consecuencias que se derivan de una conducta penal,
completándose con el tratamiento penal de los menores y la responsabilidad penal de las
personas jurídicas, novedosa en el Derecho penal en el español, al contrario que en otros
ordenamiento jurídicos, donde se viene aplicando desde hace tiempo.

Se inicia con el análisis de los principios rectores y el estudio del sistema de penas en el
código penal peruano.

La pena es una consecuencia jurídica del delito. Se estudia el proceso de determinación

de la pena y la determinación de la pena en el Código Penal Peruano. En cuanto a las
penas, estas pueden ser privativas de libertad, de derechos o de multa, pero también
existen sustitutivos a las mismas, así como medidas de seguridad y reinserción social..

2.2.5. El delito de Trafico de Influencias

2.2.5.1. Concepto
El tráfico de influencias es una práctica ilegal, o al menos éticamente objetable,
consistente en utilizar la influencia personal en ámbitos de gobierno o
incluso empresariales, a través de conexiones con personas, y con el fin de obtener
favores o tratamiento preferencial. Naturalmente se buscan conexiones con amistades o
conocidos para tener información, y con personas que ejerzan autoridad o que tengan
poder de decisión, y a menudo esto ocurre a cambio de un pago en dinero o en especie, u
otorgando algún tipo de privilegio

2.2.5.2. Regulación
Se encuentra previsto en el art. 400 del Código Penal Peruano, que según dicho artículo

2.2.5.3. La pena del delito de Tráfico de Influencias

Se desprende del propio artículo 400 del Código Penal Peruano: […] será reprimido con
las siguientes penas privativas de libertad:

El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer
para sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el
ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer, esté
conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días-multa.

Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena privativa de

libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos
1 y 2 del artículo 36° del Código Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos
treinta días-multa

2.2.5.4. La reparación civil

La reparación civil puede presentarse en cualquier delito que haya generado daños o
perjuicios, la reparación civil no es una pena, cada una de las consecuencias jurídicas del
delito valora el hecho ilícito desde su propia perspectiva lo que se explica en el hecho de
que parten de fundamentos distintos, la reparación civil se centra en reparar el daño
provocado a la víctima por la acción electiva (García, 2012).
Montero (citado por Peña, 2011, p. 627) menciona que la ley acumula en el proceso
penal un doble objeto, pues a la depuración de la responsabilidad penal se une una
exigencia de responsabilidad civil, salvo que la víctima, que es titular del bien
jurídico dañado, renuncie a exigir la reparación (porque no quiere reclamar o porque
haya sido reparada extraprocesalmente) o la reserva para discutirla después de terminado
el proceso penal.

2.3. Marco conceptual

 Cada “término – cada expresión que sigue” – Debe ser conceptuado para ello, buscar una
buena fuente, citar y referenciar dicha fuente -

2.3.1. Calificación jurídica

la calificación consiste en determinar la naturaleza jurídica de una situación de hecho o

de una cuestión de derecho, a fin de poderla referir a una categoría típica, lo cual
permitirá determinar la ley que le es aplicable

http://www.enciclopediajuridica.biz14.com/d/calificaci%C3%B3n/calificaci
%C3%B3n.htm

2.3.2.Caracterización

La caracterización es un tipo de descripción cualitativa que puede recurrir a datos o a lo

cuantitativo con el fin de profundizar el conocimiento sobre algo. Para cualificar ese algo
previamente se deben identificar y organizar los datos; y a partir de ellos, describir
(caracterizar) de una forma estructurada; y posteriormente, establecer su significado

http://www.ucn.edu.co/sistemainvestigacion/Documents/instrumento%20para
%20caracterizar%20experiencias.docx

2.3.3.Congruencia

La congruencia es un principio procesal que hace a la garantía del debido proceso, que
marcan al Juez un camino para poder llegar a la sentencia, y fijan un límite a su poder
discrecional.

https://derecho.laguia2000.com/derecho-procesal/principio-de-congruencia

2.3.4. Distrito Judicial

Un distrito judicial es la subdivisión territorial del Perú para efectos de la organización

del Poder judicial. Cada distrito judicial es encabezado por una Sala Superior de Justicia.

https://es.wikipedia.org/wiki/Distritos_judiciales_del_Per%C3%BA

2.3.5. Doctrina
Doctrina, un término que proviene del latín doctrīna, es el conjunto de enseñanzas que se
basa en un sistema de creencias. Se trata de los principios existentes sobre una materia
determinada, por lo general con pretensión de validez universal. Por ejemplo: “La
doctrina cristiana postula la existencia de un Dios que es Padre, Hijo y Espíritu
Santo”, “La propiedad privada es contraria a la doctrina socialista y debe ser abolida de
nuestra sociedad”.

https://definicion.de/doctrina/

2.3.6. Ejecutoria

Es una sentencia que ha adquirido firmeza, es decir que es cosa juzgada y por lo tanto
contra ella no procede ningún recurso o medio de defensa.

En ese sentido, se entiende que es una sentencia que no puede ser modificada ya que no
es impugnable por ser la última instancia del proceso o porque quizá transcurrió el plazo
para que el quejoso o actor la recurriera y no lo hizo.

http://tareasjuridicas.com/2016/01/06/que-son-y-como-buscar-ejecutorias/

2.3.7. Evidenciar

Verbo activo transitivo. Este termino se refiere en hacer obvio y notorio y que se expone,
manifiesta o exterioriza la certeza o la credibilidad de algo; en mostrar o revelar que no
solo es cierto sino de una manera conciso.

https://definiciona.com/evidenciar/

2.3.8. Hechos

La palabra hecho está relacionada con los sucesos que ocurren por efecto de la
naturaleza o por la acción del hombre. En el contexto científico un hecho se define como
una observación que el científico puede verificar y que será el inicio para la formulación
de su teoría.

http://conceptodefinicion.de/hecho/

2.3.9. Idóneo
Calidad de idóneo. Que tiene buena disposición, capacidad, suficiente condiciones para
una cosa o para un cargo.

En derecho procesal se habla de perito idóneo, es decir, adecuadamente capacitado para

emitir su opinión con motivo de la prueba pericial en determinada causa.

http://www.enciclopedia-juridica.biz14.com/d/idoneidad/idoneidad.htm

2.3.10 Juzgado

Se denomina juzgado a un organismo público que tiene como fin la resolución de litigios
con resultado de cosa juzgada. Estos órganos son los principales medias de resolver
disputas y se presupone que cualquier persona puede exponer sus demandas ante un
juzgado. Similarmente, aquellos acusados de cometer actos ilegales tienen la posibilidad
de defenderse en este órgano.

https://definicion.mx/juzgado/

2.3.11 Pertinencia

La pertinencia es la cualidad de algo ( un hecho o unas palabras ) cuando conecta con una
situación general. Hay pertinencia si una propuesta concreta está relacionada con el tema
que se está tratando. Por el contrario, una propuesta no es pertinente si no tiene relación
con el contexto general.

https://www.definicionabc.com/general/pertinencia.php

2.3.12 Sala superior

Las Salas Superiores de Justicia o Cortes Superiores de Justicia son, en el Perú, el

segundo nivel jerárquico en que se organiza el Poder Judicial. Sólo se encuentran bajo la
autoridad de la Corte Suprema de la República y es, en la mayoría de procesos, el último
organismo que conoce de un proceso.
https://es.wikipedia.org/wiki/Salas_superiores_de_justicia_en_el_Per%C3%BA
III. HIPÓTESIS

El proceso judicial sobre delito de trafico de influencias, en el expediente Nro.00592-

2016-0-2501-JR-PE-05 CHIMBOTE, DISTRITO JUDICIAL DEL SANTA - PERÚ.
2018 evidencia las siguientes características: condiciones que garantizan el debido
proceso; cumplimiento de plazos; descripción de los hechos y circunstancias objeto
de la investigación; calificación jurídica del fiscal, pretensiones del fiscal, parte civil
y defensa del acusado; hechos probados o improbados con lo alegado por las partes,
en función de los hechos relevantes que sustentan la pretensión; medidas provisionales
y medidas de coerción procesal; impugnación como acto procesal de parte,
evidenciando las pretensiones formuladas en el mismo; claridad de las resoluciones, en
el proceso judicial en estudio.
IV. METODOLOGÍA

4.1. Tipo y nivel de la investigación

4.1.1. Tipo de investigación. La investigación es de tipo cuantitativo – cualitativo
(Mixto).
Cuantitativo. Porque la investigación se inició con el planteamiento de un problema de
investigación, delimitado y concreto; está referido a los aspectos específicos externos del
objeto de estudio y el marco teórico que orientó la investigación fue elaborado sobre la
base de la revisión de la literatura (Hernández, Fernández & Baptista, 2010).

El perfil cuantitativo del presente trabajo se evidencia como tal; porque, se inició con un
problema de investigación específico, se hizo una intensa la revisión de la literatura; que
facilitó la formulación del problema, los objetivos y la hipótesis de investigación; la
operacionalización de la variable; el plan de recolección de datos y análisis de los
resultados.

Cualitativo. Porque la investigación se fundamenta en una perspectiva interpretativa,

centrada en el entendimiento del significado de las acciones, sobre todo de lo humano
(Hernández, Fernández & Baptista, 2010).

El perfil cualitativo del presente trabajo se evidencia como tal, en la ocurrencia

simultánea del análisis y la recolección de datos, son actividades necesarias para
identificar los indicadores de la variable. Además; el objeto de estudio (el proceso) es un
producto del accionar humano, registra la interacción de los sujetos procesales; por lo
tanto, para analizar los resultados se aplicó la hermenéutica (interpretación) basada en la
literatura especializada que conforman las bases teóricas de la investigación, sus
actividades centrales fueron: a) sumersión al contexto procesal (para asegurar el
acercamiento al fenómeno y, b) Ingresar a los compartimentos que componen el proceso
judicial, recorrerlos palmariamente; para identificar en su contenido los datos
correspondientes a los indicadores de la variable.

En síntesis, en la opinión de Hernández, Fernández y Baptista, (2010) una investigación

mixta “(…) implica un proceso de recolección, análisis y vinculación de datos
cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie de investigaciones para
responder a un planteamiento del problema” (p. 544). En el presente trabajo, la variable
en estudio presenta indicadores perceptibles que se evidencian en distintas etapas
procesales (Cumplimiento de plazos, aplicación de la claridad en las resoluciones,
aplicación del derecho al debido proceso, pertinencia de los medios probatorios,
idoneidad de la calificación jurídica de los hechos); por lo tanto susceptibles de
identificación utilizando las bases teóricas para la extracción de datos y asegurar la
obtención de las características trazados en los objetivos específicos del estudio.

4.1.2. Nivel de investigación. Es exploratorio y descriptivo.

Exploratorio. Porque la investigación se aproxima y explora contextos poco estudiados;
además la revisión de la literatura revela pocos estudios respecto a las características del
objeto de estudio y la intención es indagar nuevas perspectivas. (Hernández, Fernández &
Baptista, 2010).

En este sentido, no es viable afirmar que el conocimiento se haya agotada respecto del
objeto de estudio, por el contrario, el proceso judicial es un contexto donde operan
diversas variables, no solo las que se examinaron en el presente trabajo. Se insertaron
antecedentes próximos a la variable examinada. En síntesis, es un trabajo de naturaleza
hermenéutica.

Descriptiva. Cuando la investigación describe propiedades o características del objeto de

estudio; en otros términos, la meta del investigador(a) consiste en describir el fenómeno;
basada en la detección de características específicas. Además, la recolección de la
información sobre la variable y sus componentes, se manifiesta de manera independiente
y conjunta, para luego ser sometido al análisis. (Hernández, Fernández & Baptista, 2010).

En opinión de Mejía (2004) en las investigaciones descriptivas el fenómeno es sometido a

un examen intenso, utilizando exhaustiva y permanentemente las bases teóricas para
facilitar la identificación de las características existentes en él, para luego estar en
condiciones de definir su perfil y arribar a la determinación de la variable.

En la presente investigación, el nivel descriptivo, se evidenciará en diversas etapas: 1) en

la selección de la unidad de análisis (Expediente judicial, porque es elegido de acuerdo al
perfil sugerido en la línea de investigación: proceso contencioso, concluido por
sentencia, con interacción de ambas partes, con intervención mínima de dos órganos
jurisdiccionales) y 2) en la recolección y análisis de los datos, basada en la revisión de la
literatura y orientados por los objetivos específicos.

4.2. Diseño de la investigación

No experimental. Cuando el fenómeno es estudiado conforme se manifestó en su
contexto natural; en consecuencia los datos reflejarán la evolución natural de los eventos,
ajeno a la voluntad de la investigador (Hernández, Fernández & Baptista, 2010).
Retrospectiva. Cuando la planificación y recolección de datos comprende un fenómeno
ocurrido en el pasado (Hernández, Fernández & Baptista, 2010).
Transversal. Cuando la recolección de datos para determinar la variable, proviene de un
fenómeno cuya versión pertenece a un momento específico del desarrollo del tiempo
(Hernández, Fernández & Baptista, 2010).

En el presente estudio, no hay manipulación de la variable; por el contrario las técnicas

de la observación y análisis de contenido se aplican al fenómeno en su estado normal,
conforme se presentó en la realidad. Los datos fueron recolectados del contexto natural,
donde están registrados (expediente judicial) que contiene al objeto de estudio (proceso
judicial).
Por lo expuesto, el estudio será no experimental, transversal y retrospectivo.

4.3. Unidad de análisis

En opinión de Centty, (2006): “Son los elementos en los que recae la obtención de
información y que deben de ser definidos con propiedad, es decir precisar, a quien o a
quienes se va a aplicar la muestra para efectos de obtener la información” ( p.69).

Las unidades de análisis pueden escogerse usando procedimientos probabilísticos y no

probabilísticos. En el presente estudio se utiliza el procedimiento no probabilístico; “(…)
no utilizan la ley del azar ni el cálculo de probabilidades (…). El muestreo no
probabilístico asume varias formas: el muestreo por juicio o criterio del investigador, el
muestreo por cuota y muestreo accidental (Arista, 1984; citado por Ñaupas, Mejía,
Novoa, y Villagómez, 2013; p. 211).

La selección de la unidad análisis se realizó mediante muestreo no probabilístico

(muestreo intencional) respecto al cual Arias (1999) precisa “es la selección de los
elementos con base en criterios o juicios del investigador” (p.24). En aplicación de lo
sugerido por la línea de investigación, la unidad de análisis es un expediente judicial: N°
00592-2016-0-2501-JR-PE-05 CHIMBOTE, DISTRITO JUDICIAL DEL SANTA
; Segundo juzgado penal unipersonal del santa, que registra un proceso contencioso, con
interacción de ambas partes, concluido por sentencia, y con participación mínima de dos
órganos jurisdiccionales, su pre existencia se acredita con la inserción de las sentencias
sin especificar la identidad de los sujetos del proceso (se les asignó un código) para
asegurar el anonimato, se inserta como anexo 1.

4.4. Definición y operacionalización de la variable e indicadores

Respecto a la variable, en opinión de Centty (2006, p. 64):
“Las variables son características, atributos que permiten distinguir un hecho o fenómeno
de otro (Persona, objeto, población, en general de un Objeto de Investigación o análisis),
con la finalidad de poder ser analizados y cuantificados, las variables son un Recurso
Metodológico, que el investigador utiliza para separar o aislar los partes del todo y tener
la comodidad para poder manejarlas e implementarlas de manera adecuada”.
En el presente trabajo la variable será: características del proceso sobre Trafico de
Influencias.
Respecto a los indicadores de la variable, Centty (2006, p. 66) expone:

Son unidades empíricas de análisis más elementales por cuanto se deducen de las
variables y ayudan a que estas empiecen a ser demostradas primero empíricamente y
después como reflexión teórica; los indicadores facilitan la recolección de información,
pero también demuestran la objetividad y veracidad de la información obtenida, de tal
manera significan el eslabón principal entre las hipótesis, sus variables y su
demostración.

Por su parte, Ñaupas, Mejía, Novoa y Villagómez, (2013) refieren: “los indicadores son
manifestaciones visibles u observables del fenómeno” (p. 162). En el presente trabajo, los
indicadores son aspectos susceptibles de ser reconocidos en el interior del proceso
judicial, son de naturaleza fundamental en el desarrollo procesal, prevista en el marco
constitucional y legal.
En el cuadro siguiente se observa: la definición y operacionalización de la variable del
proyecto
Cuadro 1. Definición y operacionalización de la variable en estudio

Objeto de Variable Indicadores Instrument

estudio o
1. Cumplimiento de plazos
Proceso judicial Características 2. Aplicación de la claridad en Guía
las resoluciones de
Recurso físico Atributos 3. Aplicación del derecho al observación
que registra la peculiares del debido proceso
interacción de proceso judicial en 4. Pertinencia de los medios
los sujetos del estudio, que lo probatorios
proceso con el distingue 5. Idoneidad de la calificación
propósito de claramente de los jurídica de los hechos
resolver una demás.
controversia

4.5. Técnicas e instrumento de recolección de datos

Para el recojo de datos se aplicaran las técnicas de la observación: punto de partida del
conocimiento, contemplación detenida y sistemática, y el análisis de contenido: punto de
partida de la lectura, y para que ésta sea científica debe ser total y completa; no basta
captar el sentido superficial o manifiesto de un texto sino llegar a su contenido profundo
y latente (Ñaupas, Mejía, Novoa y Villagómez; 2013).

Ambas técnicas se aplicarán en diferentes etapas de la elaboración del estudio: en la

detección y descripción de la realidad problemática; en la detección del problema de
investigación; en el reconocimiento del perfil del proceso judicial; en la interpretación del
contenido del proceso judicial; en la recolección de datos, en el análisis de los resultados,
respectivamente.

El instrumento a utilizar será una guía de observación, respecto al instrumento (Arias,

1999, p.25) indica: (…) son los medios materiales que se emplean para recoger y,
almacenar la información”. En cuanto a la guía de observación Campos y Lule (2012, p.
56) exponen “(…) es el instrumento que permite al observador situarse de manera
sistemática en aquello que realmente es objeto de estudio para la investigación; también
es el medio que conduce la recolección y obtención de datos e información de un hecho o
fenómeno. El contenido y diseño está orientado por los objetivos específicos; es decir
saber qué se quiere conocer, focalizándolo en el fenómeno o problema planteado, se
inserta como anexo 2.

En esta propuesta la entrada al interior del proceso judicial está orientada por los
objetivos específicos utilizando la guía de observación, que orienta la ubicación de las
partes del proceso donde se evidencia los indicadores que conforman los objetivos
específicos.

4.6. Procedimiento de recolección y, plan de análisis de datos

Será por etapas, cabe destacar que las actividades de recolección y análisis prácticamente
serán concurrentes; al respecto Lenise Do Prado; Quelopana Del Valle; Compean Ortiz, y
Reséndiz Gonzáles (2008) exponen:
La recolección y análisis de datos, estará orientada por los objetivos específicos con la
revisión constante de las bases teóricas, de la siguiente forma:
3.6.1. La primera etapa. Será una actividad abierta y exploratoria, para asegurar la
aproximación gradual y reflexiva al fenómeno, orientada por los objetivos de la
investigación y cada momento de revisión y comprensión será conquista; un logro basado
en la observación y el análisis. En esta fase se concreta, el contacto inicial con la
recolección de datos.
3.6.2. Segunda etapa. También será una actividad, pero más sistémica que la anterior,
técnicamente en términos de recolección de datos, igualmente, orientada por los objetivos
y la revisión permanente de las bases teóricas para facilitar la identificación e
interpretación de los datos.
3.6.3. La tercera etapa. Igual que las anteriores, una actividad; de naturaleza más
consistente que las anteriores, con un análisis sistemático, de carácter observacional,
analítica, de nivel profundo orientada por los objetivos, donde se articularán los datos y
las bases teóricas.

Estas actividades se manifiestan desde el momento en que el investigador, aplica la

observación y el análisis en el expediente a efectos de verificar si cumple o no con el
perfil para ser elegido.

A continuación, el(a) investigador(a) empoderado(a) de conocimiento, maneja ambas

técnicas observación y el análisis de contenido; orientado por los objetivos específicos
usando a su vez, la guía de observación para facilitar la ubicación del lugar donde hay
evidencias de los indicadores de la variable, esta etapa concluirá con una actividad de
mayor exigencia observacional, sistémica y analítica, basada en la revisión constante de
las bases teóricas, para poder identificar los contenidos del proceso e identificar los datos
buscados, finalmente el ordenamiento de los hallazgos dará lugar a los resultados

4.7. Matriz de consistencia lógica

En opinión de Ñaupas, Mejía, Novoa, y Villagómez, (2013): “La matriz de consistencia
es un cuadro de resumen presentado en forma horizontal con cinco columnas en la que
 figura de manera panorámica los cinco elementos básicos del proyecto de investigación:
problemas, objetivos, hipótesis, variables e indicadores, y la metodología” (p. 402).

Por su parte, Campos (2010) expone: “Se presenta la matriz de consistencia lógica, en
una forma sintética, con sus elementos básicos, de modo que facilite la comprensión de la
coherencia interna que debe existir entre preguntas, objetivos e hipótesis de
investigación” (p. 3).
En el trabajo se utiliza el modelo básico suscrito por Campos (2010) al que se agregará el
contenido de la hipótesis para asegurar la coherencia de sus respectivos contenidos. A
continuación la matriz de consistencia de la presente investigación.

Cuadro2. Matriz de consistencia

Título: CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO SOBRE EL DELITO DE

TRAFICO DE INFLUENCIAS, EN EL EXPEDIENTE N° 00592-2016-0-2501-JR-
PE-05 CHIMBOTE, DISTRITO JUDICIAL DEL SANTA - PERÚ. 2018
G/E PROBLEMA OBJETIVO HIPÓTESIS
General
el proceso judicial sobre delito
¿cuáles son las determinar las trafico de influencias , en el
características del características del proceso expediente N° 00592-2016-0-
proceso judicial sobre judicial sobre delito de 2501-JR-PE-05 Chimbote,
delito de trafico de trafico de influencias , en distrito judicial del santa - perú.
influencias , en el el expediente N°00592- evidencia las siguientes
expediente N° 00592- 2016-0-2501-JR-PE-05 características: condiciones que
2016-0-2501-JR-PE-05 Chimbote, distrito judicial garantizan el debido proceso;
chimbote, distrito judicial del santa - perú. cumplimiento de plazos;
del santa - perú. descripción de los hechos y
circunstancias objeto de la
investigación; calificación
jurídica del fiscal, pretensiones
del fiscal, parte civil y defensa
del acusado; hechos probados o
improbados con lo alegado por
las partes, en función de los
hechos relevantes que sustentan
la pretensión; medidas
provisionales y medidas de
coerción procesal; impugnación
como acto procesal de parte,
evidenciando las pretensiones
formuladas en el mismo;
claridad de las resoluciones, en
el proceso judicial en estudio.
Específicos

¿Se evidencia Identificar el En el proceso judicial en estudio,

cumplimiento de plazos, cumplimiento de plazos, si se evidencia cumplimiento de
en el proceso judicial en en el proceso judicial en plazos.
estudio? estudio
¿Se evidencia claridad de Identificar la claridad de En el proceso judicial en estudio
las resoluciones, en el las resoluciones, en el si se evidencia claridad de las
proceso judicial en proceso judicial en estudio resoluciones
estudio?
¿Se evidencia, medidas Identificar las medidas En el proceso judicial en estudio
provisionales como provisionales como si se evidencia medidas
medidas de coerción medidas de coerción provisionales como de coerción
procesal durante el procesal durante, el procesal durante el proceso
proceso judicial en proceso judicial en estudio judicial en estudio.
estudio?
¿Se evidencia Identificar las condiciones En el proceso judicial en estudio
condiciones que que garantizan el debido si se evidencia condiciones que
garantizan el debido proceso, en el proceso garantizan el debido proceso.
proceso, en el proceso judicial en estudio
judicial en estudio?
 ¿Se evidencia Identificar la descripción En el proceso judicial en estudio
descripción de los hechos de los hechos y si se evidencia la descripción de
y circunstancias objeto circunstancias objeto de la los hechos y circunstancias
de la investigación investigación expuestos objeto de la investigación,
expuestos por parte del por parte del Ministerio expuestos por parte del
Ministerio Público, en el Público, en el proceso Ministerio Público.
proceso judicial en judicial en estudio.
estudio?
¿Se evidencia la Identificar la calificación En el proceso judicial en estudio
calificación jurídica jurídica como las si se evidencia la calificación
como las pretensiones del pretensiones del fiscal, así jurídica como las pretensiones
fiscal, así como las como las pretensiones de de la parte civil y del acusado.
pretensiones de la parte la parte civil y del
civil y del acusado, en el acusado, en el proceso
proceso judicial en judicial en estudio?
estudio?
¿Se evidencia los hechos Identificar los hechos En el proceso judicial en estudio
probados o improbados probados o improbados si se evidencia hechos probados
con lo alegado por las con lo alegado por las o improbados con lo alegado por
partes, en función de los partes, en función de los las partes, en función de los
hechos relevantes que hechos relevantes que hechos relevantes que sustentan
sustentan la pretensión, sustentan la pretensión, en la pretensión.
en el proceso judicial en el proceso judicial en
estudio? estudio.
¿Se evidencia la Identificar la impugnación En el proceso judicial si se
impugnación como acto como acto procesal de evidencia la impugnación como
procesal de parte, parte, evidenciando las acto procesal de parte,
evidenciando las pretensiones formuladas evidenciando las pretensiones
pretensiones formuladas en el recurso formuladas en el recurso mismo.
en el recurso impugnatorio, en el
impugnatorio, en el proceso judicial en
proceso judicial en estudio.
estudio?

4.8. Principios éticos

Como quiera que los datos son interpretados, el análisis crítico del objeto de estudio
(proceso judicial) se realiza dentro de los lineamientos éticos básicos: objetividad,
honestidad, respeto de los derechos de terceros, y relaciones de igualdad (Universidad de
Celaya, 2011) asumiendo compromisos éticos antes, durante y después del proceso de
investigación; para cumplir el principio de reserva, el respeto a la dignidad humana y el
derecho a la intimidad (Abad y Morales, 2005).
Con este fin, el investigador(a) suscribirá una declaración de compromiso ético para
asegurar la abstención de términos agraviantes, difusión de los hechos judicializados y
datos de la identidad de los sujetos del proceso, habidos en la unidad de análisis; sin
enervar la originalidad y veracidad del contenido de la investigación de conformidad al
Reglamento de Registro de Grados y Títulos publicado por la Superintendencia Nacional
de Educación Superior Universitaria (SUNEDU) (El Peruano, 8 de setiembre del 2016)

V.- REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

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Penal Peruano. 2da. edición. Lima: Ed. Palestra.
- Alcalá - Zamora y Castillo, N. y Levene, R (hijo) (s/f). Derecho Procesal Penal, t. III.
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Barcelona: Editorial Labor.
- Blanco Lozano, C. (2005). Tratado de derecho penal español, II, El sistema de la parte
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Boza, B. y Del Mastro, F. (2009). Valores en el perfil del abogado. Revista Ius Et Veritas
No. 39.
-Bustos Ramírez, J. (1991). Manual de Derecho Penal, Parte Especial. Barcelona: Ariel.
- Baldo Lavilla, F. “Observaciones metodológicas sobre la construcción de la teoría del
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- Benlloch Petit, G. (2003). “¿Prevarica el juez que se aparta de la “doctrina consolidada
del Tribunal Supremo?”, RDPC, N° 11, p. 318-321.
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Profesional en Derecho. Lima: Themis.
- Bull, M. y Newell, J. (2003). Corruption in Contemporary Politics. Basingstoke:
Palgrave Macmillan.
V
I

A
N
E
X
O
S
Anexo 1. Evidencia para acreditar la pre – existencia del objeto de estudio: proceso
judicial
EXP. N° : 00592-2016-0-2501-JR-PE-05 CHIMBOTE, DISTRITO
JUDICIAL DEL SANTA - PERÚ. 2018
IMPUTADO : CPHC
AGRAVIADO : ESTADO PERUANO
MOTIVO : DELITO POR TRAFICO DE INFLUENCIAS
I.- PROBLEMA:

Se trata de un proceso judicial con fecha 15 de abril del 2014, El fiscal formaliza
denuncia contra “CPHC” como presunto autor del delito de Tráfico de Influencias,
estafa y falsedad material en agravio del estado peruano.

Los hechos se describen que el 15 de abril del 2014, la imputada CPHC asume la defensa
del señor Antony Gerardo Solorzano Mautino quien estaba incurso en el delito de actos
contra el pudor en agravio de una menor de iniciales D.M.S.Q, en el proceso penal con
el código de procedimientos penales, expediente N°2008-00262-0-2501-JR-PE-02
seguido ante el cuarto juzgado penal liquidador del santa, habiendo participado el dia 15
de abril del 2014 en la recepción de su declaración instructiva en presencia del
representante del Ministerio Publico Javier Lopez Alvarez, fiscal provincial de la
Primera Fiscalía Provincial Penal Corporativa del Santa, en ese entonces. Es en esas
circunstancias en que la acusada, el dia 16 de abril del 2014 aprovechando que su
patrocinado iba a ser trasladado a un centro penitenciario e invocando influencias
simuladas solicita a los familiares que le hagan entrega de S/1,500.00 Soles “para darle
al fiscal” que conocía el proceso penal y de esa manera pueda interceder ante el y
obtener su libertad ambulatoria. Fue entonces que Xavier Jhonathan Mautino Solorzano
le da a su conviviente Edith Rodriguez Sanchez el monto de S/1,400.00 soles para que se
lo entregue a la imputada, en la creencia de ellos que la acusada iba a ejercer sus
influencias para lograr la libertad de Antony Gerardo Solorano Mautino, pero, dcho
ofrecimiento no se concreto. Situación que evidencia, el accionar indebido de la abogada
hoy acusada, por cuanto invocando influencias simuladas recibió para si un donativo con
el ofrecimiento de interceder ante un funcionario publico(fiscal) que conocía un proceso
judicial. Hechos que se adecuan al tipo penal de trafico de influencias, en la modalidad
de “venta de humo”.
 Anexo 2. Instrumento de recolección de datos: GUÍA DE OBSERVACIÓN

ASPECTOS BAJO OBSERVACIÓN

Congruencia
Cumplimiento Claridad de Congruencia Condiciones de los medios
OBJETO DE de plazos resoluciones de los puntos que probatorios
ESTUDIO controvertidos garantizan el con la(s)
con la debido pretensión(es)
posición de las proceso planteadas y
partes los puntos
controvertidos
Proceso sobre
delito de
trafico ilícito
de
influencias,
en el
expediente N°
00592-2016-
0-2501-JR-
PE-05
chimbote,
distrito
judicial del
santa - perú.
2018
Anexo 3 . Declaración de compromiso ético

Para realizar el proyecto de investigación titulado: caracterización del proceso sobre el

delito de trafico de influencias, en el expediente n° 00592-2016-0-2501-jr-pe-05
chimbote, distrito judicial del santa - perú. 2018, se accedió a información, por lo tanto
se conoció los hechos e identidad de los sujetos partícipes, por lo tanto de acuerdo al
presente documento denominado: Declaración de compromiso ético, la autora declara
que no difundirá ni hechos ni identidades en ningún medio, por ello se sustituirá los
datos de las personas con códigos tales como A, B, C, D, etc, para referirse en abstracto,
en señal de respeto de la dignidad de las personas y el principio de reserva.

Asimismo, declaro conocer el contenido de Reglamento de Investigación de la

Universidad Católica los Ángeles de Chimbote y el Reglamento del Registro Nacional
de Trabajos de Investigación para optar grados académicos y títulos profesionales –
RENATI; que exigen veracidad y originalidad de todo trabajo de investigación, respeto
a los derechos de autor y la propiedad intelectual. Finalmente, el trabajo se elaboró bajo
los principios de la buena fe, y veracidad, y las fuentes utilizadas fueron citadas y
referenciadas conforme a las normas APA, en síntesis es un trabajo original.

Chimbote, Julio 23 de Julio del 2018

Aroni Alvarez Dick Andre

DNI N° 70169853
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