Carta Técnica

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CONTPAQi® Contabilidad-Bancos
11.0.3
Versión: 11.0.3 Liberación: 3 agosto de 2018
Herramientas complementarias: 4.0.9 20180820

Importante:

Esta versión de CONTPAQi® Contabilidad y CONTPAQi®

Bancos, no es compatible con versiones anteriores a la 4.0.0 de
CONTPAQi® Herramientas complementarias.

Actualización
• Con costo, para versiones 10.3.0 y anteriores, si tu licenciamiento es tradicional.
• Sin costo, en licenciamiento anual con días vigentes.

Nota: Los certificados sin costo sólo se generarán de números de serie tipo de venta,
no aplican sistemas tipo distribuidor, donación o que provengan de una actualización
sin costo.

¡Garantía de actualización fiscal!

Si tienes Licencias Tradicionales de CONTPAQi® adquiridas y activadas a partir del

1 de marzo de 2018, tienes sin costo la actualización a versión 11 de CONTPAQi®
Contabilidad y CONTPAQi® Bancos. La fecha límite para realizar el canje es el 31
de diciembre del 2018.

Pues dependiendo del tipo de licencia que tengas y la fecha en que adquiriste el sistema,
la actualización a esta versión puede tener o no costo.

Para mayor información contacta a tu distribuidor o comunícate al 01 33 38180911.

Recuerda:

• Al actualizar una versión, es OBLIGATORIO cerrar el sistema,

sobre todo si cuentas con una versión en Red.
• Programa el proceso de actualización y avisa oportunamente a
los usuarios de las terminales antes de ejecutarlo.

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 Novedades
Al ingresar a CONTPAQi® Contabilidad se muestra la ventana con los cambios principales de la versión
para que te enteres de las novedades del sistema.

Toma nota:

CONTPAQi® Bancos cuenta con las mismas características, sólo que en

el caso del Tablero fiscal, únicamente están disponibles dos indicadores:
Validación Pólizas vs REP y EFOS.

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Nuevo ADD
C1031, C1037, C4774

Beneficios
Como parte de la innovación y mejora continua que CONTPAQi® realiza en todos sus programas,
CONTPAQi® Contabilidad - Bancos estrenan Nuevo Administrador de Documentos Digitales, que
cuenta con las siguientes características:

• Repositorio ADD en SQL Server

• Nuevo Visor de Documentos Digitales
• Velocidad al asociar XML a pólizas y consultar documentos.
• No tiene dependencia con el Internet explorer, ya que su nuevo visor es parte del mismo sistema y no
requiere usar ningún navegador de internet.
• Facilita la gestión de CFDI en los procesos administrativos y contables de la empresa.
• Permite explotar la información contenida en los XML (información fiscal).
• Flexibilidad en la configuración de vistas.
• Las vistas están integradas en el sistema CONTPAQi® Contabilidad - Bancos (vistas propias de estas
aplicaciones) y puedes consultar información en los siguientes 3 niveles del XML:

Observa aquí el video demostrativo del Nuevo Visor

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Módulos en los que está disponible el Nuevo Visor
CONTPAQi® Contabilidad
• Pólizas
• Contabilizador o módulo Contabilizar CFDI
• Comprobantes
• Tablero fiscal

CONTPAQi® Bancos
• Documento Bancarios
• Documentos de Gastos
• Pagar CFDI
• Tablero fiscal

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Modalidades del Nuevo Visor de Documentos Digitales
El Nuevo Visor de Documentos Digitales cuenta con las siguientes modalidades de trabajo:

Consideración:
Las restricciones en el modo asociación, se deben a que este proceso requiere agilidad para encontrar
tus CFDI y relacionarlos al documento correspondiente o para contabilizar.

Importante:

El visor asume si un CFDI es emitido o recibido de acuerdo al RFC que

tenga configurada la empresa en la redefinición de empresa de CONTPAQi®
Contabilidad, de tal manera que si el RFC aparece en el emisor, lo considera
como emitido, y si lo encuentra en el receptor, lo asume como recibido.

En caso de que ningún RFC coincida (porque el usuario desactivó la opción

validar el RFC del receptor al cargar el documento) estos aparecerán como
recibidos.

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Requisitos del nuevo ADD
Lo que debes tener en cuenta para la instalación y operación del nuevo Administrador de Documentos
Digitales (ADD), es lo siguiente:
a) El nuevo ADD está disponible a partir de la versión 4.0.9 de CONTPAQi® Herramientas
complementarias.
b) Al instalar CONTPAQi® Herramientas complementarias 4.0.9 deberás seleccionar la instancia de
SQL Server en la que se almacenará la información de tu ADD, dicha instancia debe ser versión de
Microsoft SQL Server 2008 R2 o superior, para poder trabajar con el Nuevo ADD.

Toma nota:

Aunque CONTPAQi® Herramientas complementarias es compatible con

SQL Server 2008R2, te recomendamos utilizar versiones superiores de SQL
Express para aprovechar las características de estos. Revisa la tabla de
versiones compatibles en el documento de Requerimientos de instalación.

c) El Nuevo Visor de Documentos Digitales utiliza la información del ADD, por lo tanto requiere del
paquete de instalación de Herramientas complementarias de CONTPAQi®.
d) A partir de la versión 4.0.9 se solicitará la asignación de una instancia de SQL, usuario y contraseña,
para poder instalar el nuevo ADD:

Durante la instalación de CONTPAQi® Herramientas complementarias, en caso de seleccionar una

instancia que se encuentre en una versión inferior a SQL Server 2008 R2, no se te permitirá avanzar y
se mostrará el siguiente mensaje:

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e) Para utilizar el Nuevo Visor de Documentos Digitales, es necesario realizar el Proceso de Migración
de la información del ADD de versiones anteriores a esta, en tu empresa o empresas instaladas.
f) Es requisito que la base de datos del ADD y los archivos instalados por CONTPAQi® Herramientas
complementarias (SACI) queden en la misma unidad del disco duro.

Importante:

• Las nuevas versiones mayores de los sistemas CONTPAQi® que se

liberen este año, requieren por lo menos la versión 4.0.9 de CONTPAQi®
Herramientas complementarias.
• Si aún no cuentas con las nuevas versiones de los sistemas CONTPAQi®,
no es necesario utilizar dicha versión de CONTPAQi® Herramientas
complementarias.
• Te recomendamos que tus aplicaciones CONTPAQi® utilicen la misma
versión de SQL que hayas configurado para el ADD.
Podrás continuar operando tus aplicaciones con la versión actual de SQL
que tengas instalada.

Verificación de espacio disponible en disco duro

En cada versión nueva de los productos CONTPAQi® se agregan nuevas funcionalidades que
en ocasiones almacenarán nueva información en disco duro, por lo que será importante revisar
periódicamente el espacio en disco, para una experiencia efectiva del sistema.

Toma en cuenta los siguientes puntos:

Tener siempre suficiente espacio en disco duro de acuerdo a la cantidad de

información generada y utilizada así como la que se usará a futuro.

Identificar cuando un equipo se está quedando sin espacio.

Liberar espacio en el disco duro de los equipos cuando sea necesario.

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 Recuerda:

Es muy importante contar con espacio libre en tu disco duro para que los
sistemas puedan trabajar adecuadamente, cada aplicación además del
espacio que ya está ocupando, requiere un espacio en disco duro extra
para procesos internos.

Consulta los detalles sobre este tema en el siguiente enlace:

• Espacio Disponible en Disco Duro

Instalador de SQL Server Express por omisión

A partir de esta versión, si la máquina no tiene instalado ningún servidor de SQL, el instalador de
CONTPAQi® Contabilidad - Bancos intentará instalar SQL Express 2012.

Toma nota:

Al instalar el sistema y detectar que no existe una versión de SQL Server

instalada, el instalador pregunta al usuario si quiere instalarlo, si indica
que sí buscará el instalador de SQL 2012, el cual debe existir en la
carpeta de instalación del sistema o una carpeta superior.

Los archivos que busca el instalador pueden ser:

SQLEXPR_x64_ENU, SQLEXPR_x86_ENU, SQLEXPRWT_x64_ENU,
SQLEXPRWT_x86_ENU; el ejecutable seleccionado dependerá si el
equipo es de 32 o 64bits.

Para mayores detalles sobre los Requisitos de instalación, consulta los siguientes enlaces:
# Requerimientos de instalación de los sistemas CONTPAQi®
# Requisitos de instalación de SQL Server 2012

Consulta el documento Guía del usuario Nuevo ADD desde la carta técnica de CONTPAQi®
Herramientas complementarias 4.0.9 para obtener mayor información sobre el Nuevo ADD.

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Migración de la información del ADD a SQL
C1023, C6296

Beneficios
El Administrador de Documentos Digitales ahora cuenta con un nuevo Repositorio en SQL, por lo que
será necesario migrar la información existente en el ADD de versiones anteriores a esta y almacenarla
en un Repositorio de SQL Server con todas la ventajas propias de SQL.

Algunas de las características de este proceso son las siguientes:

1. Al entrar a las empresas en CONTPAQi® Contabilidad y CONTPAQi® Bancos se identifica si el ADD

ya se encuentra en SQL o no.
2. Si el ADD de la empresa aún no se encuentra en SQL, se mostrará la ventana del Proceso de
Migración para que este se lleve a cabo y se puedan gozar de los beneficios del Nuevo Visor de
Documentos Digitales.
3. Si decides no hacer la migración, la empresa seguirá utilizando el ADD con las vistas anteriores (Lucene
y visor desde el navegador) y el Nuevo Visor de Documentos Digitales estará deshabilitado. Cada vez
que se ingrese a dicha empresa se seguirá mostrando la ventana del migrador, hasta que la empresa
convierta su ADD.
4. El Proceso de Migración se debe llevar a cabo en cada empresa para que tengas oportunidad de
revisar el resultado de la información convertida.
5. Al crear una empresa nueva, el repositorio del ADD por omisión será en SQL.
6. Si el ADD de la empresa contable es el mismo que utiliza la empresa de CONTPAQi® Comercial
Premium o de CONTPAQi® Nóminas, al migrar la empresa desde contabilidad a SQL, CONTPAQi®
Comercial Premium y CONTPAQi® Nóminas seguirán trabajando normalmente ahora con el ADD en
SQL.

Recomendación:

Te sugerimos que una vez que finalice la migración realices un respaldo de la

empresa, para que la última "fotografía" de esta, se encuentre ya en SQL.

7. Una vez que un ADD ya se encuentre en SQL, si se recupera un respaldo del ADD anterior (Lucene),
al restaurar el respaldo se volverá a realizar el Proceso de Migración.

Toma nota:

• Si existen documentos duplicados en el ADD anterior, al momento de

realizar el Proceso de Migración, se migrará un sólo documento y se
informará de esto en la bitácora del proceso.
• En caso de existir un documento emitido y el mismo documento existe
como timbrado, el documento que se migrará al nuevo ADD será el
timbrado.
• Si los documentos duplicados tenían información como proceso,
referencia, o información de "sobre-recibos" como: ejercicio, periodo, etc.,
esta información sí se migrará al documento que quede en el nuevo ADD.

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Identificar empresa con ADD anterior
Cuando no se ha ejecutado el Proceso de Migración en una empresa, además de que se te pedirá
realizar el proceso al abrir la empresa, podrás identificar que no se ha realizado la migración debido a
lo siguiente:

1. Se habilita la opción Migración en el submenú Migrar Administrador de Documentos Digitales para

que puedas ejecutar el Proceso de Migración cuando lo decidas.
2. Si aún no se realiza la Migración, la opción Ver bitácora estará deshabilitada.
3. El Nuevo Visor de Documentos Digitales estará desactivado.

Además de que en el menú Configuración, opción Redefinir empresa, pestaña Generales, apartado
Ubicación de los archivos de la empresa, se especifica que el proveedor del ADD es Lucene:

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Proceso de Migración
Antes de ejecutar este proceso revisa que exista el suficiente espacio en el disco duro de tus equipos,
para evitar que se puedan presentar inconsistencias. Consulta los detalles sobre este tema en el
siguiente enlace: Espacio Disponible en Disco Duro

Los pasos a seguir en este proceso son los siguientes:

Al abrir la empresa se verifica si el ADD ya se migró a SQL, y en caso de que

no sea así, manda llamar al Proceso de Migración:

Toma nota:

El proceso te indica el RFC de la empresa que se migrará, así

como el identificador (GUIDDSL) del ADD a migrar.

Al presionar el botón Procesar se envía mensaje de inicio de proceso así como

la recomendación de respaldar la empresa antes de migrar y la posibilidad de
hacerlo o no en ese momento:

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 Importante:

• Te recomendamos que si no cuentas con un respaldo reciente de la

empresa, antes de ejecutar el Proceso de Migración, realices un respaldo
de tu empresa.
• Este proceso es exclusivo por lo que una vez que comience la migración,
no se podrán hacer operaciones con el ADD (timbrado, envío, carga de
XML, etc.) , desde ningún equipo, ni desde otro sistema (cuando el ADD es
compartido con 2 o mas aplicaciones), sino hasta que termine la migración.
• Si durante la migración algún usuario intenta hacer uso del sistema por
ejemplo para timbrar, este recibirá un mensaje indicando que existe un
proceso de migración en proceso, por lo que es muy importante que
programes esta operación y avises oportunamente a los usuarios de tu
sistema, para que no lo utilicen mientras se migra la empresa.

Se tendrá la opción para suspender la migración en cualquier momento. Al

hacer esto, el proceso se abortará y se perderá el progreso quedando el ADD
en Lucene. Cuando realices nuevamente el proceso, este empezará desde
cero.

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El proceso se ejecuta mostrando el porcentaje de avance y el total de
documentos a migrar.

Toma nota:

El tiempo que dure la migración dependerá del número y tamaño de

documentos que existen en el ADD, así como de las características
del equipo donde se esta ejecutando la operación (espacio en disco
duro, memoria RAM, versión de SQL).

Para calcular una aproximación del tiempo que va a tardar, puedes

obtenerla considerando la proporción del avance contra el total de
documentos a migrar, que se presenta en la barra de avance del
proceso.

Una vez finalizada la migración, se mostrará una ventana con el resultado del
proceso y la opción de Ver bitácora para consultar los detalles del proceso:

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15
Bitácora del proceso
Cualquier error o excepción será enviada a bitácora del proceso, que indicará el resumen del proceso,
así como los CFDI’s que no se pudieron migrar y un mensaje del motivo.

Si hubiera documentos con error, la bitácora incluirá una sección para mostrar los detalles
correspondientes:

Toma nota:

Debido a que no pueden existir 2 CFDI con el mismo UUID, si por algún
motivo se diera esta situación, en la sección de errores de la bitácora se
mostrarán estos XML duplicados que no se convirtieron.

Si después de una migración deseas volver a consultar la bitácora, podrás hacerlo desde el menú
Empresa, submenú Migrar Administrador de Documentos Digitales, opción Ver bitácora.

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Respecto al error de estructura
En ocasiones en la bitácora encontrarás que existen XML que no se pudieron migrar porque contienen
un error de estructura, esto significa que el XML fue cargado al ADD, sin embargo le falta algún nodo o
atributo obligatorio para considerarlo un XML válido.
Ejemplo: Existe antecedente de XML con versión 3.3 del Anexo 20, que fueron cargados al ADD a través
de CONTPAQi® XML en Línea+ versión 1.1.8 o anterior, al no tener XML en línea los últimos cambios
para reconocer XML de versión 3.3, estos XML fueron cargados con error, excluyendo algunos nodos y
provocando que el XML no sea válido.

Recomendación:
• En este caso te recomendamos descargar nuevamente tus XML con CONTPAQi® XML en Línea+
versión 2.0.1 o posterior
Si algún XML ya había sido asociado y no ves la asociación después de haber cargado el XML,
respalda tu empresas y ejecuta la utilería Reconstruir asociación en el ADD que existe en el menú
Empresa, submenú Utilerías.

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Identificar empresa con ADD en SQL
Una vez que se ha ejecutado el Proceso de Migración en una empresa, ya no se pedirá realizar el
proceso al abrirla y podrás confirmar lo anterior debido a lo siguiente:

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Además de que en el menú Configuración, opción Redefinir empresa, pestaña Generales, apartado
Ubicación de los archivos de la empresa, se especifica que el proveedor del ADD es SQL:

Importante:

Para ingresar al Nuevo Visor de Documentos Digitales es necesario abrir la

empresa en el sistema CONTPAQi® Contabilidad o CONTPAQi® Bancos
y haber ejecutado el Proceso de Migración del ADD a SQL, que se pide al
abrir la empresa en esta versión.

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Cambio de nombre del ADD anterior
Beneficio
La opción para ingresar al ADD anterior cambió de nombre y ahora podrás utilizarla sólo cuando
necesites cargar manualmente tus documentos emitidos y recibidos, ingresar a la configuración
del ADD o a la administración del servidor de aplicaciones, como configurar la información de los
servidores para el envío por correo electrónico.

Podrás ingresar a dicha opción desde el menú Empresa, opción Configuración y cargado manual de
XML:

Importante:

Si ya realizaste la migración del ADD a SQL en la empresa, los CFDI que

cargues desde esta opción, se almacenarán en el repositorio de SQL de
acuerdo a la funcionalidad del nuevo ADD.

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Nuevo Visor de Documentos Digitales
Beneficios
El nuevo visor incluye un menú lateral que contiene un Listado de vistas predefinidas por CONTPAQi®,
así como las nuevas vistas que configures y guardes en tu empresa, también te indica la vista que tienes
seleccionada.

Además cuenta con una Barra de herramientas para tener acceso rápido a distintas funciones, así como
un Menú de etiquetas o listado de los campos que puedes configurar para mostrar u ocultar en el visor.

Listado de vistas
El árbol de vistas presenta una serie de características para la organización de los tipos de documento
y sus vistas:

• Los tipos de comprobante manejado son: Factura, Pago, Nóminas, Retenciones, Declaraciones y
Otro tipo de documento, estos separados en XML Emitidos y XML Recibidos según corresponda.

• La estructura tipo “Árbol” en el que se distribuyen las vistas, ayuda a tener un orden entre documentos
Emitidos y Recibidos así como el tipo de documentos y las vistas de cada tipo, además de permitir ocultar
las agrupaciones o desplegarlas para visualizarlas, también permite navegar entre tipos de documento
y vistas con el teclado.

• Los documentos se clasifican en XML Emitidos y XML Recibidos en base a su RFC, si el RFC del
emisor es igual al RFC de la empresa se clasifican como Emitidos, si el RFC del emisor es diferente al
RFC de la empresa se clasifican como Recibidos.

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Toma nota:

• Puedes ocultar el árbol de vistas ampliar tu vista o la cantidad de

columnas a mostrar, esto se logra presionando el icono , de igual
manera se puede volver a mostrar.
• Lo mismo puedes hacer con el árbol de etiquetas con el icono .

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Búsquedas y configuración de vistas
Opciones de configuración

• Búsqueda de información: Podrás buscar y filtrar información a partir de cada columna o campo que
se muestra en el visor.
• Ubicación de columnas: Puedes cambiar de lugar las columnas, de manera que queden de acuerdo
a lo que tú necesitas.
• Puedes configurar las columnas según tus necesidades de una forma muy sencilla y práctica.
• Selección de columnas a mostrar: Tienes opción de decidir los datos que quieras mostrar en el visor
y habilitarlos fácilmente con un simple clic.
1. Activando el recuadro a un lado del campo, agregará dicho atributo al visor.
2. Si se desactiva el recuadro, la columna del atributo dejará de verse en el visor.

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Filtros del rango de fechas
El sistema cuenta con un área de búsqueda general por rango de fechas, la cual puede ser seleccionada
desde su menú contextual o ser ingresada de manera manual.

Los valores por omisión del filtro general de fechas, serán del primer día del periodo anterior, al último día
del periodo vigente de la fecha de referencia.

Ejemplo: Si la fecha de referencia es del 25 de agosto del 2017, las fechas generales serán:
Fecha: 01/jul/2017 A: 31/ago/2017.

Formatos de fecha
Los campos para rangos de fecha toleran una serie de formatos de captura posible para facilitar el uso
del visor, los formatos permitidos son:

dd/MM/yyyy
dd/MM/yy
dd-MM-yyyy
dd-MM-yy
ddMMyyyy
ddMMyy

Toma nota:

Al ingresar años de dos dígitos se considera que números de 91 a 99

se considera que son de 19xx y para años de dos dígitos de 00 a 90 se
considera que pertenecen a 20xx.

Ejemplo: 10/05/98 = 10/05/1998, 10/05/15 = 10/05/2015

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Etiquetas disponibles para las vistas
Dependiendo de la vista utilizada serán los campos o etiquetas que podrás configurar, a continuación te
indico los que corresponden a cada tipo de CFDI:

CFDI Factura
# ADD: Muestra atributos que pertenecen al documento pero que no son parte del XML en cuestión, como
Estatus, Proceso, Referencia, Observaciones, Responsable, Asociado a, Tipo de documento, Validez.
# Comprobante: Contiene información propia del comprobante como Serie, Folio, Folio fiscal (UUID),
Fecha del comprobante, Forma de pago, Método de pago, Condiciones de pago, No. certificado SAT,
RFC, Número y Cuenta de pago, Lugar de expedición, Datos del emisor y Receptor, Tipo de comprobante,
Total, entre otros.
# Concepto de factura: Contiene los atributos que pertenecen a los conceptos de la factura, por ejemplo:
Código de producto, Cantidad, Unidad, Importe, etc.
# Concepto impuesto retención: Contiene información de los impuestos que pertenecen al concepto
de la factura en cuestión.
# Impuestos locales: Incluye los atributos de traslado o retenciones que tiene el CFDI
# Total impuestos comprobantes: Posee columnas para mostrar los totales de impuestos que tienen
los comprobantes.

CFDI Nómina
Compensación de ISR, Complemento de nómina, Datos de sobre-recibo, Indemnización, Movimientos
nómina y Subsidio al empleo.

CFDI Pago
• Complemento pago: Atributos pertenecientes al complemento pago como: Monto pago, Tipo de cambio,
Moneda, etc.
• Documento relacionado: Atributos de las facturas pagadas con dicho complemento.

CFDI Retenciones
• Comprobante de retenciones: Con los atributos del documento de retenciones.
• Impuesto retención: Impuestos originados por la retención.

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Filtro por columnas uso y ordenamiento
Cada columna cuenta con un espacio debajo del título en el que es posible escribir valores que se
deseen buscar o filtrar, estos campos de búsquedas presentan una serie de características para ampliar
su funcionalidad ya que presentan un lenguaje de consultas implícito en cada columna que varía
dependiendo su tipo, Ejemplo:

Las posibilidades por filtro son:

• Contiene a
Esta forma de búsqueda se encuentra implícita en el campo de búsqueda y solo implica escribir texto
en el campo y presionar la tecla Enter.
• Es igual a
Se representa con el símbolo de “=” antes del texto (=ejemplo) y se emplea al querer buscar contenido
exacto sobre los valores de un campo.
• No es igual a
Se representa con el símbolo de “!” antes del texto (!ejemplo)
• Mayor que
Se representa con el símbolo de “>” antes del texto (>50)
• Menor que
Se representa con el símbolo de “<” antes del texto (<50)
• Rango
Se representa con el símbolo de “a:” antes del texto (5 a: 50)

Toma nota:

• Dependiendo el tipo de dato de la columna serán las opciones

disponibles.
• El tipo numérico tiene todas las opciones disponibles.
• El tipo cadena no mostrará rango, mayor que, ni menor que.

La excepción a esta regla se presenta para las columnas de Asociado Contabilidad, Asociado Bancos
y Asociado Comercial, ya que para estos campos se consideran las opciones: Asociados y No
asociados:

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Estas opciones corresponden al “=1” que representa Asociado y “!1” que representa No asociado.

Recuerda:

Las búsquedas realizadas filtran dentro del rango de fechas

seleccionadas, considerando que son acumulables entre valores de
filtros ingresados en otras columnas.

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Navegación y selección de elementos
La tabla de datos permite la navegación con el teclado, así como selección múltiple de elementos
siguiendo la estandarización utilizada en el sistema operativo.

• Teclas de dirección (Arriba/Abajo)

• Ctrl + clic
• Clic y arrastrar ratón
• Shift + clic
• Shift + tecla de dirección (Arriba/Abajo)

Visualización de movimientos e impuestos

Los movimientos, impuestos y demás datos que presenten más de un elemento en el XML, se presentarán
duplicados en aquellos campos que son únicos.

Ejemplo:

Se muestran los dos movimientos de la factura y los datos de los campos de dato único, como RFC del
emisor y el folio aparecen duplicados.

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Barra de herramientas del Nuevo Visor de Documentos Digitales
Permite tener acceso rápido a algunas de las principales opciones del visor:

Idioma del Visor

El idioma del Nuevo Visor de Documentos Digitales será siempre español y aunque se cambie el idioma
de CONTPAQi® Contabilidad o CONTPAQi® Bancos, este no se verá afectado ya que los nombres de
etiquetas, columnas y datos los obtiene de los servicios proporcionados por el ADD.

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Colorimetría
Para identificar de una forma intuitiva los elementos en el visor se utiliza la siguiente notación:

Toma nota:

Si un elemento está asociado a un sistema CONTPAQi®

(Contabilidad, Bancos, Comercial Premium) tendrá la siguiente
señal:

Menú contextual de acciones sobre documentos

Al hacer clic derecho sobre tus documentos, se mostrará un menú contextual con las acciones disponibles:

Los documentos generados .zip, .xslx, etc., se guardan en la carpeta de la empresa.

Teclas de acceso rápido:

Enter = Preliminar
F9 = Asociar
Supr = Eliminar documento

30
Totales de elementos
Este apartado se divide en dos secciones:

Elementos seleccionados

Registros seleccionados o renglones en la tabla ya que es posible que se muestre

más de un renglón por comprobante.

Documentos seleccionados, representa el número de elementos sin considerar

movimientos duplicados.

Importe total seleccionados, es el valor de la suma del campo Total de cada

documento seleccionado sin considerar duplicados.

Elementos asociados

Total de registros, muestra la cantidad de documentos que se muestra en la tabla de

documentos.

Documentos asociados, número de elementos asociados sin contar duplicidades.

Importe total asociados, es el valor de la suma del campo Total de cada documento
seleccionado sin considerar duplicados.

Recuerda: Estos elementos solo están disponibles en el modo asociación del visor.

Toma nota:

Estos valores se actualizarán automáticamente conforme se realicen

cambios entre vistas o dentro de las mismas.

31
Paginación

La tabla de datos puede mostrar 500, 1000, 1500 y hasta 2000 elementos por página,
esta configuración se cambia mediante el "combo box" ubicado en la parte inferior
izquierda y no se guardan los cambios realizados sobre este combo.

El paginado se presenta con botones para navegar entre las páginas de una a una,
a la primera página o ultima, también es posible ingresar directamente la página a la
que se desea navegar.

Si se encuentra en la página “uno” se inhabilitan los botones de navegación

correspondientes y viceversa.

Toma nota:

Si bien la paginación divide la información para su mejor manejo, se

tiene que tener presente que las opciones de búsqueda sobre columnas
y exportar a Excel®, realizará las acciones sobre todos los campos
disponibles en base al rango de fechas especificado.

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Nuevo módulo de Vista Preliminar
El objetivo de la Vista Preliminar, es ser una vista rápida de la información del XML en un formato
amigable, con el que podrás ver de una forma más clara y entendible los datos del CFDI.

Beneficios:
• Los campos a mostrar en esta vista son estáticos, esto facilita la configuración de la vista y evita que
los muevas de ubicación.
• Un atributo o dato puede mostrarse u ocultarse de acuerdo a la información que deseas ver; bastará
con marcar o desmarcar el atributo para que se refleje el cambio en la vista.
• Permite consultar hasta 10 XML al mismo tiempo.
• Desde esta vista puedes ver el XML y abrirlo con tu programa predeterminado de XML.

Cómo utilizarlo:
Puedes acceder a la vista preliminar de los documentos que se muestran en el nuevo visor, realizando
cualquiera de las siguientes acciones:
1. Haz doble clic en el registro del XML que deseas visualizar.
2. Selecciona el registro del XML que deseas visualizar y presiona la tecla Enter.
3. Seleccionar el registro del XML que deseas visualizar, haz clic derecho y en el menú contextual elige
la opción XML Preliminar <Enter>; como se muestra en la siguiente imagen:

4. Selecciona el registro del XML que deseas visualizar y desde la barra de herramientas haz clic en el

botón Preliminar .

Esta es la vista preliminar del documento, en la sección izquierda llamada Datos Archivo XML, podrás
marcar los datos que deseas incluir o desmarcar los datos que no quieras que se muestren:

33
34
Toma nota:

• Para que la consulta sea ágil no se incluyen imágenes o logotipos.

• Toda la configuración se realiza dentro de la propia herramienta, por
ello es que no existen plantillas editables.
• La configuración se almacena por máquina, por lo que la misma
configuración será vista por mismos usuarios, por ejemplo el caso de
Terminal Server o si 2 usuarios comparten la misma máquina.

35
Generar PDF
El objetivo de la opción Generar PDF, es imprimir o guardar el XML en formato amigable, con el que
podrás ver de una forma clara y entendible los datos del CFDI.

Cómo utilizarlo:
Puedes acceder a esta opción desde el Visor de Documentos Digitales realizando lo siguiente:
1. Selecciona el registro del XML que deseas visualizar
2. Haz clic derecho y en el menú contextual elige la opción Generar PDF, como se muestra en la siguiente
imagen:

Toma nota:

• Esta opción seguirá mostrando el PDF como en el ADD anterior,

utilizando los formatos digitales predefinidos del sistema.
• Esta opción se recomienda utilizar cuando se requiere imprimir el PDF
de un CFDI.
• En caso de que sólo lo quieras visualizar, la recomendación es utilizar
la opción Preliminar.

36
Creación y modificación de nuevas vistas
Desde el visor en modo Menú, es posible crear vistas personalizadas correspondientes al tipo de
documento usando como base una vista predefinida o creada con anterioridad.

Al agregar una columna o cambiar de orden las vistas predeterminadas y

cerrar el visor, el sistema te preguntará si deseas guardar la configuración
en una nueva vista.

Presiona el botón Sí cuando quieras guardar tu vista y captura el nombre con

el que deseas identificarla:

Toma nota:

• Te sugerimos guardar las vistas que volverás a utilizar para ahorrar tiempo
evitando configurarlas nuevamente.
• Es recomendable que el nombre de la vista describa su contenido para que
te ayude a reconocer fácilmente su configuración.
• El nombre de la vista puede ser hasta de 60 caracteres.
• Al presionar el botón de Aceptar, el visor nos posiciona automáticamente
en la nueva vista creada.

37
 Tus nuevas vistas se mostrarán en el Listado de vistas clasificadas de
acuerdo a su contenido y podrás utilizarlas haciendo doble clic sobre ellas.

Haz clic derecho en el Listado de vistas o sobre la vista deseada para observar
un menú contextual con las siguientes opciones:

Consideraciones:

• La nueva vista puede ser creada, renombrada o eliminada en el momento en que lo desees.
• Las vistas que incluye por omisión el visor, no podrán eliminarse o guardar nuevas configuraciones en ellas.
• Las vistas personalizadas se crean en el mismo apartado de la vista de la cual se partió, sin opción de
ser movida o reorganizada.

Importante:

• La configuración de las vistas, columnas y ordenamiento son almacenados

por equipo.
• Si se tiene terminal server y los usuarios se conectan al mismo equipo, la
configuración de vistas la verán todos los usuarios.

38
Escenarios al guardar y consultar vistas
La configuración de las vistas se guarda por máquina y por sistema, considerando los siguientes cuatro
escenarios:

Sistemas monousuario

Un usuario tiene CONTPAQi® Contabilidad y CONTPAQi® Nóminas monousuario

en su máquina; en este caso las vistas que configure para Nóminas solo se podrán
ver para ese sistema y en todas sus empresas de Nóminas, mientras que las vistas
que configure para Contabilidad solo se verán para ese sistema y sus empresas.

Despacho contable

Un usuario tiene CONTPAQi® Contabilidad monousuario y tiene 20 empresas; en

este caso la vista que configure para una empresa se mostrará desde esa máquina
para todas las empresas de Contabilidad.

Sistema en red

CONTPAQi® Comercial Premium está instalado en red para 5 usuarios; en este caso
las vistas que configure en cada terminal sólo se verán en esa terminal.

Terminal Server

Se tiene un servidor que tiene instalado CONTPAQi® Contabilidad y CONTPAQi®

Comercial Premium; 3 usuarios se conectan a Contabilidad y 2 a Nóminas; todos
se conectan vía Terminal Server; en este caso, todos los usuarios de Contabilidad
verán la misma vista de Contabilidad y todos los de Nóminas verán las de Nóminas.

39
Proceso de actualización de esquemas
Beneficios
Ahora que CONTPAQi® Herramientas complementarias 4.0.0 o posterior, tiene sus propias bases
de datos, es necesario actualizar las empresas, por lo que el sistema tiene un proceso que al abrir
la empresa, pregunta si el ADD cambió de versión de BDD, en caso de ser así, se envía mensaje al
usuario indicando que se va a efectuar el Proceso de actualización de esquemas.

Al presionar el botón Aceptar iniciará el proceso y te enviará una ventana donde podrás observar el
porcentaje de avance:

Importante:

• Este proceso se ejecutará cada que haya una actualización de

CONTPAQi® Herramientas complementarias que requiera actualizar
el esquema de las bases de datos del ADD de la empresa.
• También se debe de considerar en una restauración de SQL con
versiones anteriores.

40
Interfaz entre sistemas CONTPAQi®
Beneficios
Cuando se realiza la interfaz con CONTPAQi® Contabilidad también se realiza la fusión de ADDs. La
fusión consiste en pasar la información del ADD origen (que puede ser el ADD CONTPAQi® Comercial
o CONTPAQi® Nóminas) al ADD destino. El ADD destino finalmente es el del sistema CONTPAQi®
Contabilidad.

Para que se logre la fusión de los ADDs, es requerido que las empresas en las que se realiza la interfaz,
tengan el mismo RFC.

A partir de esta versión, cuando se realice una nueva interfaz desde el sistema CONTPAQi® Comercial
o CONTPAQi® Nóminas con CONTPAQi® Contabilidad, se realizará una validación adicional a las
existentes, en la cual se verificará el tipo de ADD que tienen las empresas.

El proceso de interfaz entre sistemas CONTPAQi® se realiza de la misma forma que en versiones
anteriores a esta, sólo que ahora cuenta con las siguientes reglas:

Procesos
que se realizan

ADD anterior (Lucene) ADD anterior (Lucene) Realiza la interfaz

Nuevo ADD (SQL) Nuevo ADD (SQL) Realiza la interfaz

No es posible realizar la
interfaz, se recomienda
ADD anterior (Lucene) Nuevo ADD (SQL) que primero realicen el
Proceso de Migración
del ADD a SQL y después
hagan la interfaz

Nuevo ADD (SQL) ADD anterior (Lucene) No se puede hacer interfaz

y envía mensaje de error

Toma nota:

Para realizar la interfaz entre sistemas CONTPAQi®, es necesario que los

ADD de ambos sistemas estén en la misma base de datos, de lo contrario no
será posible hacer la interfaz. La recomendación en este caso es que primero
se realice el Proceso de Migración y posteriormente hagan la Interfaz.

Consideración:

41
Toma en cuenta que en el nuevo ADD, el UUID del documento es la llave del registro, de tal manera que
al fusionar el ADD con los sistemas CONTPAQi® o hacer interfaz, se evitará tener 2 CFDI con el mismo
UUID, lo que significa que no habrá duplicidad y para ello se utiliza el siguiente proceso:

Si el mismo CFDI se encuentra en dos ADD (CONTPAQi® Comercial Premium/CONTPAQi® Nóminas y

CONTPAQi® Contabilidad), únicamente se quedará el CFDI que se encuentra en el ADD de
CONTPAQi® Contabilidad y todas las asociaciones y observaciones que tenga el CFDI de CONTPAQi®
Comercial Premium/CONTPAQi® Nóminas, se pasarán también al CFDI que se queda en CONTPAQi®
Contabilidad de tal manera que este último concentrará toda la información.

Importante:

• Si las empresas de CONTPAQi® Comercial Premium o CONTPAQi®

Nóminas aún no tienen interfaz con CONTPAQi® Contabilidad - Bancos,
no podrán hacer la interfaz con la versión 11 de CONTPAQi® Contabilidad
- Bancos.
• Si la empresa ya migró su ADD, a menos que utilicen la versión
11 o posterior de CONTPAQi® Nóminas y versión 400 o posterior de
CONTPAQi® Comercial Premium.

Toma en cuenta que si las empresas de CONTPAQi® Comercial o CONTPAQi® Nóminas ya tenían
fusionado su ADD antes de haber instalado la versión 11 de CONTPAQi® Contabilidad – Bancos,
no requieren hacer nada de esto, pues su ADD se migrará cuando se migre en cualquiera de estos
sistemas.

42
Respaldar empresa
Beneficios
A partir de la versión 11.0.3 de CONTPAQi® Contabilidad - Bancos y la versión 4.0.8 de CONTPAQi®
Herramientas complementarias, se implementa el almacenamiento del ADD mediante SQL Server.
Por lo tanto, cuando se realice el respaldo de una empresa, si el ADD ya se encuentra en SQL Server,
se respaldará también su ADD.

En las empresas ya existentes, tendrás la oportunidad de decidir si realizas el proceso de Migración

del ADD o si mantienes en ADD en su forma tradicional (ADD en Lucene); por lo que al momento de
Respaldar, este proceso se debe realizar con cualquiera de estas dos posibilidades.

Los procesos de Respaldar y Restaurar se realizan de la misma forma que en versiones anteriores a
esta, la diferencia es que ahora al realizar el respaldo, el archivo .zip incluye bases de datos adicionales
que conforman el índice del almacén digital:

Consideraciones:

El proceso de Respaldar empresa será transparente.

Internamente se realizará el proceso de respaldo del ADD ya sea en SQL o en

Lucene.

43
Restauración de respaldos
Beneficio
Cuando se realiza la restauración de un respaldo, se realiza también la restauración de su ADD (en
caso de tenerlo).
A partir de esta versión de CONTPAQi® Contabilidad - Bancos, dependiendo del tipo de ADD que
tenga la empresa habrá distintos escenarios.

Escenarios al restaurar respaldos

Al restaurar los respaldos de las empresas, el proceso continúa como actualmente lo hace el sistema, sin
embargo ahora se tiene el siguiente comportamiento:

Respaldo con ADD Empresa con ADD Procesos que se realizan

1. Restaura el respaldo y
ADD anterior (Lucene) ADD anterior (Lucene) el ADD queda en Lucene.

Nuevo ADD (SQL) Nuevo ADD (SQL) 1. Restaura el respaldo

y el ADD queda en SQL.

1. Ejecuta el Proceso de Migración

ADD anterior (Lucene) Nuevo ADD (SQL) 2. Restaura la información
y el ADD queda en SQL.

1. No realiza la Restauración
Nuevo ADD (SQL) ADD anterior (Lucene) 2. Envía mensaje de error porque no
es posible restaurar la información.

1. Ejecuta el Proceso de Migración

ADD anterior (Lucene) Empresa sin ADD 2. Se asigna un nuevo identificador para el ADD.
3. Restaura el respaldo
y el ADD queda en SQL.

Toma nota:

• Si el proceso de restaurar provoca algún error, la empresa quedará

relacionada al identificador del ADD que tiene el respaldo, por lo que la
próxima vez que se intente restaurar, al no tener ADD, creará uno nuevo
en SQL para depositar ahí la información restaurada.
• Al restaurar una empresa con ADD anterior sobre una empresa con
ADD en SQL, se ejecutará el Proceso de Migración.
• No es posible restaurar un respaldo de SQL sobre Lucene.

Debido a que CONTPAQi® Servidor de Aplicaciones (SACI) es el encargado de efectuar el proceso

Respaldar, el archivo .zip se guardará en la ruta de respaldos donde se encuentra instalado el SACI.

44
Tablero fiscal
C4166, C4684, C5883, C5884, C5885, C5886, C5887

Beneficio
Este nuevo módulo te ayudará a obtener información importante de tu empresa por medio de la extracción
e interpretación de la información de los CFDI o XML existentes en tu Almacén de Documentos Digitales,
sin importar que estén o no contabilizados, de manera que, con base a los indicadores diseñados, podrás
tener una perspectiva similar a la que el SAT tiene de tu empresa y mostrará los datos de las últimas
ejecuciones de cada indicador.

Los indicadores con los que cuenta el Tablero fiscal en esta versión son los siguientes:

Configuración del Tablero fiscal

• Al abrir el Tablero fiscal, se cuenta con la opción para desactivarlo, esta configuración es por equipo,
así los usuarios pueden decir si desean que se muestre o no el Tablero de forma automática, al abrir
las empresas.
• En caso de desactivar el tablero, podrán volver a mostrarlo ingresando desde el botón de la Barra de
herramientas principal del sistema o desde el menú Empresa.

45
Requisitos del Tablero fiscal
Para usar el Tablero fiscal es necesario contar con lo siguiente:

1. Es necesario descargar los CFDI del portal del SAT. Puedes realizar la descarga manual desde la
página del SAT o bien utilizar XML en Línea +.
2. Necesitas estar dentro de CONTPAQi® Contabilidad - Bancos y abrir la empresa en la que deseas
trabajar.
3. Debes realizar el Proceso de Migración del ADD a SQL, en tus empresas, de lo contrario el sistema
enviará el siguiente mensaje:

4. El usuario debe tener permisos para ejecutar el Tablero fiscal, desde el menú Empresa submenú
Usuarios, opción Perfiles, seleccionando el perfil del usuario y habilitando la opción correspondiente:

Importante

No existen permisos a nivel de indicador, con un sólo permiso se

tendrá acceso a cualquier indicador del Tablero fiscal.

46
Cambios en la base de datos
Para el pago provisional de ISR, es necesario guardar la "fotografía" o imagen correspondiente en el
ejercicio y periodo en que lo capturó el usuario, con toda la información como hasta ese momento lo
tenía el usuario.

Los cambios en la base de datos son los siguientes:

• Al entrar a la empresa se actualiza en la tabla de parámetros el campo versionBDD a la versión 11.0.0
• La actualización genera la tabla: PagosProvisionalISR
• Al crear nuevas empresas, se generan con la nueva tabla PagosProvisionalISR
• Se cuenta con campos calculados así como campos que se almacenan en la Base de datos (BDD)

Importante

Los campos calculados no serán almacenados en la base de datos.

47
Cómo ingresar al Tablero fiscal
Si la empresa ya tiene su ADD en SQL, podrá hacer uso de este módulo automáticamente al abrir las
empresas o bien desde el menú de Empresa con la opción del Tablero fiscal:

Y desde el icono correspondiente de la barra de herramientas:

48
Determinación de IVA
Este indicador busca en el ADD los XML del periodo especificado y realiza una estimación del IVA
Causado y Acreditable en base a las formas de pago de los CFDI emitidos, tipo ingreso, vigentes con
formas de pago diferente a 99 (Facturas y REP).

Importante

• Toma en cuenta que este indicador es sólo una estimación del IVA
causado y acreditable que se complementa con el Control de IVA.
• Recuerda que esta información no sustituye al Control de IVA.

49
Funcionalidad
• Si se encuentran facturas con forma de pago diferente a la 99 (por definir), las asume como pagadas
y considera sus importes para calcular el IVA.
• Los ingresos con forma de pago 99 no se asumen como pagadas, en este caso se busca un REP con
el pago de esos ingresos para poder considerar ese importe y el cálculo proporcional del IVA (pagos
parciales).
• Cualquier documento cancelado no se considera como vigente sobretodo para el periodo en cuestión.
• No se consideran las notas de crédito en el cálculo.
• Puedes hacer clic en los importes del indicador para consultar los documentos que forman dicho importe
y se abrirá el Visor de Documentos Digitales en Modo reporte:

Toma nota

• En el Modo reporte del visor se desactiva el filtro de fechas puesto que

mostrará los documentos de acuerdo al ejercicio y periodo especificado
en el indicador.
• Puedes utilizar los filtros disponibles para las columnas que muestra
el reporte.
• Podrás enviar tu reporte a Excel® y configurarlo según lo prefieras.

50
ISR pagos provisionales
Es un calculo estimado del ISR para determinar como lo vería el SAT a partir de leer en el ADD los
XML de Facturas de ingreso emitidas del periodo especificado, extrayendo la información que necesita,
calculando y almacenando los importes en la base de datos de la empresa en base a ingresos nominales
acumulados.

Importante

• Esta opción está disponible sólo para personas morales, del

régimen general de LEY.
• Recuerda que es sólo una estimación y no sustituye las cédulas
de trabajo.

51
Pasos del indicador ISR Pagos provisionales
Los pasos a seguir para utilizar este indicador se describen en el siguiente diagrama:

52
Cédula de ISR
Aquí podrás agregar al periodo, la información que necesites y en base a lo que captures podrás volver
a calcular los importes y guardarlos.

Funcionalidad
• Muestra una hoja de trabajo con celdas editables que se muestran en color amarillo para que el
usuario capture los importes deseados.
• También tiene celdas no editables o fórmulas fijas en las que se mostrarán resultados de acuerdo a la
información capturada.
• Cada movimiento o evento de capturar un importe modificará los importes de los renglones
subsiguientes. Al cambiar un importe se recalcularán las celdas correspondientes.
• Sólo considera los CFDI vigentes (no cancelados).
• Considera las notas de crédito tipo documento Egreso, con tipo de relación 07 aplicación de anticipos.

Toma nota

El Ejercicio y Periodo que se muestran por omisión se toman de la

redefinición de la empresa, pestaña Fechas y periodos.

53
Agregar información en la Cédula fiscal
Puedes agregar los montos para los conceptos: Otros Ingresos y Otros Conceptos para determinar
los Ingresos Totales

Agrega los montos para los conceptos: Coeficiente de Utilidad para determinar la Utilidad Estimada

Para la Base Gravable se agregan los montos de los conceptos: Pérdidas Fiscales y PTU pagado en
el Ejercicio

Después agrega los montos para los conceptos: Tasa de Impuesto para determinar el ISR Causado

Para el Impuesto a Cargo (ISR) se agregan los montos para los conceptos: Retenciones.

Respecto a la Diferencia, los montos: Pagos Indebidos e Impuesto efectivamente pagado

54
Guardar cambios en la Cédula fiscal
Finalmente guarda los datos, presionando el botón Guardar o cerrando la ventana y esperar el mensaje
de guardar cambios.

Toma nota

Al hacer clic y botón derecho sobre la columna que corresponde Ingresos

nóminas y notas de crédito, podrás seleccionar la opción Ver XML, la
cual abrirá el visor en modo reporte para consultar las facturas o notas
de crédito que fueron consideradas para este cálculo.

55
Visualizar información en columnas
Puedes visualizar información en las columnas correspondientes a la pantalla ISR por Periodo:

Si se realiza el cálculo para varios periodos, podrás observar la suma en el total de la ventana ISR por
Periodo:

Toma nota

En la pantalla de ISR por Periodo, se suman los periodos calculados

para Pago Provisional, ISR conforme al XML y Diferencia y el
resultado se podrá visualizar en la fila correspondiente al Total para cada
columna.

56
Fórmulas de la Cédula de ISR
Las fórmulas que incluye este indicador son las siguientes:

Fórmula Ingresos Totales

Fórmula Utilidad Estimada

Fórmula Base Gravable.

Fórmula ISR Causado

Fórmula Impuesto a Cargo.

57
Fórmula Diferencia

58
Validación Pólizas vs REP
Este indicador busca en el ADD los XML del periodo especificado y de acuerdo a la forma de pago de
los comprobantes, detecta si existen XML a los que les hace falta un Recibo Electrónico de Pago
(REP).

La información se solicita por periodo inicial y final dentro de un ejercicio.

Las siguientes tablas describen cada uno de los puntos manejados en este indicador:

Forma de pago Condiciones Descripción

Pagadas sin REP El objetivo es identificar facturas con forma de
Igual a 99 (Dentro del plazo pago igual a 99 asociadas a pólizas de pago que
para emitir REP) no tienen un REP asociado, dentro del plazo* para
emitir REP.
Pagadas sin REP El objetivo es identificar facturas con forma de
Igual a 99 (Fuera del plazo pago igual a 99 asociadas a pólizas de pago que
para emitir REP) no tienen un REP asociado, fuera del plazo* para
emitir REP.
El objetivo es identificar facturas con forma de
Igual a 99 No pagadas sin REP pago igual a 99 asociadas a pólizas de diario que
no tienen un REP asociado.

59
 El objetivo es identificar facturas con forma de
Diferente a 99 No pagadas pago diferente a 99 asociadas a pólizas de diario.

El objetivo es identificar facturas con forma de

Diferente a 99 Pagadas sin REP pago diferente a 99 asociadas a pólizas de pago
que no tienen un REP asociado, fuera del plazo*
para emitir REP.

*Plazo: Corresponde al día 10 del mes siguiente del que fue generada la póliza, dentro del plazo si la fecha natural (fecha de la máquina)
no es mayor al plazo límite.

Forma de pago Condiciones Descripción

Este indicador busca facturas cuya forma de
Diferente a 99 Pagadas con REP pago es diferente a 99 y que se encuentre
relacionada a un REP (Esta situación es doble
tributación).

Funcionalidad
• Se parte de las Pólizas, NO de las facturas (La excepción a la regla es facturas con forma de pago
diferente a 99 pagadas con REP, ya que este escenario pertenece a la doble tributación y en este caso
se parte de las facturas).
• Si es una póliza de ingreso sólo se consideran las facturas emitidas.
• Si es una póliza de egresos o diario sólo se consideran facturas recibidas.
• Si una póliza de ingresos tiene facturas recibidas estas no se contemplan.
• Si una póliza de egresos o diario tiene facturas emitidas estas no se contemplan.
• Para saber si una póliza está pagada se contempla si tiene movimientos a la cuenta de flujo de
efectivo (no se verifica si la cuenta de flujo de efectivo es de cargo o abono).

Detalles del visor en Modo reporte:

Póliza correspondiente:

60
61
Reglas de negocio
Las condiciones para que la póliza se muestre en el indicador Validación Pólizas vs REP son las
siguientes:

La póliza se asume como un documento de pago cuando:

• El tipo de póliza es de Ingreso o Egreso

• Tiene movimiento a cuenta de Flujo de Efectivo
• No vemos el tipo de asiento contable a la cuenta de flujo de efectivo
• Se asume que si la póliza es de Ingresos sólo tiene facturas Emitidas, es decir si
tiene asociadas facturas recibidas éstas no se mostrarán en el indicador
• Se asume que si la póliza es de Egresos sólo tiene facturas Recibidas, es decir si
tiene asociadas facturas emitidas éstas no se mostrarán en el indicador

Se buscan las pólizas que estén dentro del rango de los Periodos seleccionados.

Se buscan las facturas que las pólizas tienen relacionadas.

Las facturas deben estar Vigentes (No canceladas).

Los comprobantes deben ser versión 3.3.

Se descartan las pólizas (Ingresos / Egresos) que no tienen facturas relacionadas.

Se descartan las pólizas que ya tienen un REP asociado.

62
Proceso para Integrar REP a la póliza
Cuando se crea una Salida o Entrada de dinero se registra una póliza de Egresos o Ingresos para
contabilizar los movimientos de flujo de efectivo.
Dentro de la póliza, se asocian las facturas que se están pagando o cobrando, pero es común que no se
integre el REP a la póliza debido a que en diversas ocasiones se tienen que esperar a que el proveedor
les emita el REP.

Una vez que se tiene el REP es necesario, identificar, buscar y editar nuevamente esas pólizas para
integrarles el REP, por ello es que se creó un proceso que nos permita relacionar fácilmente el REP a las
pólizas de Ingresos o Egresos a las que les falta un REP.

Este proceso lo puedes efectuar desde el menú Pólizas opción Integrar REP a pólizas de pago:

Ventana Integrar REP a pólizas de pago

Desde esta opción podrás identificar las pólizas que requieren REP y realizar la integración
correspondiente.

63
Pasos del Proceso Integrar REP a pólizas de pago
Los pasos a seguir para utilizar este proceso se describen en el siguiente diagrama:

64
Funcionalidad
• Los tipos de póliza pueden ser de Ingresos o Egresos
• Las pólizas deben tener relacionadas las facturas
• No se mostrarán las pólizas que ya tienen relacionado un REP
• No se mostrarán las pólizas con facturas cuya forma de pago sea diferente a 99
• Si la factura es localizada en más de un REP se mostrará el texto de VARIOS en la columna de UUID
• Únicamente se podrá relacionar un REP a la póliza

Ejemplo:

65
EFOS
Empresas Facturadoras de Operaciones Simuladas.
Este indicador te ayuda a identificar aquellas empresas o contribuyentes reconocidos por la autoridad
porque realizan "Facturas simuladas" (compra de facturas o tráfico de comprobantes).

El indicador muestra la información actualizada hasta una fecha específica y solicita la fecha a partir de
la que se obtendrán los documentos relacionados.

Tipos de situación
• Presunto: Sospechoso, la autoridad le pide demostrar en un tiempo específico que no es EFOS.
• Desvirtuado: El contribuyente desvirtuó lo que el SAT dijo, presentó pruebas al SAT de que no es EFOS.
• Definitivo: El contribuyente no pudo demostrar que no es EFOS, por lo que se confirma que si lo es.

Características de EFOS
• Empresas de reciente creación (2 o 3 años)
• En el domicilio manifestado ante el RFC no se observa actividad económica o corresponde a pequeños
departamentos, casas habitación o lotes baldíos.
• No hay empleados, maquinaria, equipo, inventarios, ni se observa evidentemente ningún factor
productivo real.
• En el mismo domicilio existen dos o más contribuyentes, algunos de los cuales suelen ser sus
proveedores, quienes en gran medida tienen la característica de que no están localizados.
• No declaran o bien, declaran un margen de utilidad insignificante.
• No son localizados en su domicilio o son localizados pero en las verificaciones atienden por única ocasión
y se desaparecen, además de que regularmente atiende un tercero.
• Los depósitos que reciben de sus clientes son retirados de forma inmediata para realizar supuestos
pagos a contribuyentes intermedios creados para simular la operación y regresar el dinero a los clientes
en efectivo o traspaso a cuentas no enlazadas a la contabilidad a nombre de accionistas o terceros.

66
¿Cómo evitar caer en situaciones de este tipo?
Guarda todos los documentos que comprueben la existencia de las operaciones, adicionales a las
facturas, como pueden ser contratos, recibos y fotografías, bitácora y además solicita el cumplimiento
de obligaciones de tu socio.

¿Qué hacer si veo mi nombre o el de mi proveedor en las listas negras?

Acude con tu contador o abogado de confianza para poder estar orientado con dicha problemática. Y
aclara tu situación ante el Portal Tributario.

Artículo 69-B CFF

Cuando la autoridad fiscal detecte que un contribuyente ha estado emitiendo comprobantes sin contar con
los activos, personal, infraestructura o capacidad material, directa o indirectamente, para prestar los
servicios o producir, comercializar o entregar los bienes que amparan tales comprobantes, o bien, que dichos
contribuyentes se encuentren no localizados, se presumirá la inexistencia de las operaciones amparadas
en tales comprobantes.

Fundamento: Artículo 69-B Código Fiscal de la Federación

Publicación en el Diario Oficial

67
Consultar Listado de EFOS
El indicador te permitirá consultar el listado desde el botón Muestra y podrás enviarlo a Excel® para
realizar tus filtros, tablas dinámicas, gráficas, etc.

68
Actualización del listado
Al ingresar a este indicador, el sistema detecta si existen nuevas publicaciones del Listado de EFOS en
el portal del SAT y te envía un mensaje informativo así como la opción de descargar la actualización del
listado.

Al descargar el nuevo listado, los datos que se actualizan son los siguientes:

• RFC
• Nombre del contribuyente
• Situación del contribuyentes (Presunto, Desvirtuado, Definitivo)
• Fecha de cada una de las situaciones (Presunto, Desvirtuado, Definitivo)
• Fechas de notificación tanto en el portal del SAT como en el Diario Oficial

Toma nota

Si tu listado ya está actualizado e intentas descargarlo, el

sistema te enviará el siguiente mensaje:

69
 Mejoras CONTPAQi® Contabilidad
Reportes
Folio-Ticket: D9139-T2018060610003307
El reporte Conciliación de flujo de efectivo y pago provisional de IVA que se ubica en el menú
Reportes, submenú Reportes pago provisional de IVA, ya se ejecuta sin inconvenientes.

En versiones anteriores se presentaba el mensaje: "java.lang.Exception: Error procesando línea: 296

(java.sql.SQLException: Incorrect syntax near the keyword 'CASE'.)" en el visor de reportes, al presionar
el botón Ejecutar reporte.

Folio-Ticket: D9145-T2018051510006423
El reporte Conciliación de flujo de efectivo y pago provisional de IVA que se ubica en el menú
Reportes, submenú Reportes pago provisional de IVA, ya se ejecuta sin inconvenientes.

En versiones anteriores se presentaba el mensaje: "java.lang.Exception: Error procesando línea: 206

(java.sql.SQLException: Sintaxis incorrecta cerca de la palabra 'CASE'.)" al ejecutar el reporte.

Folio-Ticket: D5393-T2016101210004497
La Cédula de Activos Fijos que se ejecuta desde el menú Reportes submenú Hoja electrónica, ya
toma en cuenta la fecha de baja del Activo fijo en la fecha de término de la depreciación.

Anteriormente este reporte realizaba cálculos sobre activos dados de baja, ocasionando que el cálculo
de la depreciación contable finalizara sin tomar en cuenta la fecha de baja del Activo fijo.

Folio-Ticket: D5574-T2018050410004517
El reporte Cuenta de flujo vs método de pago que se genera desde el menú Reportes, submenú
Verificación de contabilidad electrónica, ya se genera de forma correcta.

Anteriormente este reporte mostraba el valor "NA" en la columna Método de pago cuando se trataba
de ingresos.

70
Activos fijos
Folio-Ticket:D6300-T2018060810001412

La depreciación fiscal ya se realiza tomando en cuenta el importe de la depreciación calculada para

hacer el ajuste con los INPC, elaborar la póliza de depreciación, actualizar la depreciación acumulada y
finalmente, imprimir la bitácora.

En la versión anterior a esta, se tomaba en cuenta el importe de la depreciación acumulada del

ejercicio, en lugar de la depreciación calculada, ignorando los filtros de selección de "Calcular la
depreciación: " como: Sólo del periodo y A partir de la última depreciación, mostrando el acumulado de
los meses anteriores.

71
 Mejoras CONTPAQi® Bancos
Documentos
Folio-Ticket: D6044-2018070610005938

A partir de esta versión, al registrar documentos de Ingreso no depositado se realiza una validación para
asegurarnos que la cuenta bancaria no esté vacía antes de validar la moneda de la cuenta bancaria.

Anteriormente se mostraba el mensaje: "Ocurrió un error al iniciar las aplicaciones: Null", al guardar un
documento de Ingreso no depositado sin cuenta bancaria, pues estos documentos pueden o no traer
una cuenta bancaria y en el proceso se busca la moneda de una cuenta bancaria, que, en caso de no
existir, este dato es nulo.

72
 Apéndice
Tickets relacionados

Folio Tickets
D9145 2018052410000457
2018061110002209
2018061310000047
2018061310001671
2018061310003286
2018061310003482
2018061410000081
2018061510001613
2018061810002643
D6300 2018062710005016
2018071310002472
2018061210005875

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L.I. Gloria Violeta González Vargas L.I. Lourdes del Sagrario Hernández Pacheco
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