Tecnicas de Investigacion

31/08/2017
TECNICAS DE INVESTIGACION EN Patricia

DELITOS DE CORRUPCION DE Pérez
Calderón
FUNCIONARIOS
GENERALIDADES
La corrupción, ya sea política o administrativa, es difícil de investigar.

Delito que se comete de manera (un tanto) sofisticada.
Los esquemas de corrupción son complicados.
La corrupción nunca podrá ser eliminada, pero sí reducida.
Se disuade a la corrupción en “gran escala” por medio de una aplicación efectiva de
la ley.
Programa fuer te de aplicación de la ley: PROACTIVO.
Buscar señales o patrones de corrupción en vez de esperar que se produzca una
acusación.
Método adecuado para investigar y prevenir la corrupción: Institucionalidad.
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El delito de Corrupción: Delito Financiero.

Se crea una nueva clase de investigadores: los contadores forenses.
El esconder los frutos de las actividades corruptas: cada vez más complicado.
Quienes conducen la investigación deben ser: íntegros, irreprochables, con
experiencia y preparación para investigar.
Confidencialidad.
PRINCIPALES CARACTERISTICAS DE LA
COMPLEJIDAD DE LA INVESTIGACION
Son actos de naturaleza opaca que rara vez se
documentan.
Son actos que suelen requerir el despliegue de
maniobras complejas.
Son actos que dejan víctimas difusas o mediatas.
Son actos que no suelen ser denunciados: pocos
incentivos para denunciar sobre su comisión.
No suelen ser socialmente percibidos como actos
realmente dañinos.
En supuestos de corrupción estructural o
sistemática, suelen ser actos cometidos por
personas que conforman redes de corrupción.
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TÉCNICAS Y ACTOS ESPECIALES EN LA INVESTIGACIÓN DE

LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN
Agente Encubier to.

Colaboradores Eficaces.
Inter vención de Comunicaciones.
Levantamiento del Secreto Bancario
Evidencia electrónica o digital.
Video vigilancia.
Cooperación Internacional para la investigación del Delito de Corrupción.
Identificación de Indicios delictivos a par tir de la actividad de grupos de poder
económico y político.
AGENTE ENCUBIERTO
Ar t. 341 del CPP.inc. 1 ,7 Autorización Fiscal

Necesario cuando otros métodos de investigación no
puedan ser ampliadas para encausar a individuos que
cometen actos delictivos.
En los delitos de corrupción son necesarios para
recopilar evidencia necesaria.
Deben ser personas entrenadas.
Sus funciones son delimitadas.
Control de la operación encubier ta.
La identidad la otorga la Dirección General de la Policía:
06 meses ( prorrogables)
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FORMAS DE AGENTE ENCUBIERTO
Agente encubier to para propósitos de vigilancia: Aquel que recopila información de

delitos cometidos o por cometerse.
Agentes encubier to para propósitos de prevención: Es aquel que actúa para evitar
una actividad delictiva ocurra o minimiza las consecuencias de su comisión.
Agente encubier to para propósitos de facilitación: Es aquel que facilita la comisión
de un delito. Par ticipa o provee bienes económicos u otros recursos a una persona
que tiene predisposición para cometer delitos ( no pueden constituir una manifiesta
provocación al delito).
UTILIZACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO EN LOS CASOS

DE CORRUPCIÓN
Infiltrarse en la institución gubernamental o en el ente privado del que se sospecha.

En cualquier rama de gobierno, sea el Poder Ejecutivo, Legislativo o el Judicial se
llevan a cabo actos de corrupción.
Un agente encubier to bien pudiera infiltrarse en una oficina de una agencia de
gobierno como un empleado más y obtener información y evidencia de primera
mano.
Puede hacerse pasar como un empresario y pagar la cuantía que exige el
funcionario corrupto a cambio de sus ser vicios.
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COLABORADOR EFICAZ
DL Nro. 1301
Ar t. 472 del CPP, Ar t. 474 inc 2
apar tado c).
El Fiscal, promueve o recibe
solicitudes de colaboración eficaz.
Proceso de corroboración
Celebra acuerdos con personas(
procesadas o no) que
proporciones información eficaz.
Informantes: Ar t. 158 inc. 2 del
CPP: corroborar testimonios
Ar t. 163 inc.3 CPP: La necesidad
de incorporar al informante como
testigo.
INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES
Método efectivo de investigación para obtener

evidencia de actos delictivos.
Entre los tipos de comunicaciones que pueden ser
inter venidos están las llamadas telefónicas, los
mensajes de texto y los correos electrónicos.
Cada uno de estos métodos de comunicación
requiere procedimientos distintos de inter vención.
Sin embargo, el proceso de recolección de
evidencia y su presentación en el proceso judicial
es similar en todos.
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Comunicaciones Telefónicas:
Telefónicas
Recopilar evidencia de las conver sacion es relacionadas a los actos delictivos de una per sona
El registro de llamadas es el método menos invasivo a la privacidad de un sospechoso, obtiene datos
de las llamadas realizadas y recibidas.
Tiene limitaciones ya que la información recopilada sólo provee los números de los teléfonos que ha
contactado el sospechoso o las llamadas que ha recibido.
La interceptación de llamadas telefónicas permite a los investigadores conocer el contenido de una
comunicación alámbrica, electrónica. Ar t. 230 del CPP.
Teléfono (Mensajes de Texto )
Método de comunicación alternativo a la llamada telefónica y el correo electrónico.
La presentación de mensajes de texto como prueba en los procesos judiciales es una herramienta
nueva que no cuenta con jurisprudencia propia en materia de corrupción.
Los mensajes de texto son impor tantes en las investigaciones encubier tas.
El mensaje de texto se autentica presentando la unidad celular que origina y/o recibe el mensaje
Es necesario haber incautado la unidad celular o que una de las per sonas que par ticipa de la
investigación provea la unidad voluntariamente.
Correo electrónico
Fiscal puede presentar como testigo al que origina el mensaje o el que lo recibe.
También podría presentar como testigo a un tercero que envió el mensaje de un sujeto que lo origina,
como sería el caso de una secretaria que dirige el mensaje de su Jefe.
Correo electrónico interno: se utiliza exclusivamente en una empresa privada o en una agencia de
gobierno.
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LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO Y RESERVA

TRIBUTARIA
Ar t. 235 del CPP
Ante el JIP a solicitud del Fiscal
A pedido del Juez, del Fiscal de la Nación y Comisión Investigadora.
Ar t. 143 de la Ley general del sistema financiero y del sistema de seguros (Ley
general), las solicitudes de levantamiento de secreto bancario podrán ser
presentadas a las entidades bancarias o a la SBS solo por los jueces y tribunales,
por el fiscal de la Nación y por el presidente de una comisión investigadora del
Congreso, en casos específicos.
El decreto legislativo 1313 modifica la Ley N° 26702, a la Ley N° 26702, Ley
General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la
Superintendencia de Banca y Seguros para per feccionar el levantamiento del
secreto bancario así como el marco normativo referido al secreto bancario y reser va
tributaria para combatir la evasión y elusión tributaria, y facilitar el cumplimiento
de compromisos internacionales.
EVIDENCIA ELECTRÓNICA O DIGITAL
El manejo de la evidencia electrónica o digital es complejo y

delicado
La evidencia digital es aquella información o datos
almacenados, recibidos o transmitidos por un aparato
electrónico.
Puede recopilarse de un sinnúmero de equipos electrónicos.
Entre estos están las computadoras, los teléfonos celulares,
las tarjetas de memoria, los dispositivos de memoria USB,
los discos duros, cds y dvds, entre otros.
En los casos de corrupción: la evidencia digital es
importante porque podría producir información relacionada
a los actos delictivos tales como documentos, transacciones
bancarias hechas por medio de una computadora,
comunicaciones hechas vía correos electrónicos, entre otros
datos que permitan demostrar la comisión de delito.
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PRINCIPIOS PARA EL MANEJO DE EVIDENCIA

DIGITAL
1. Todo personal que maneja la evidencia digital tiene que estar entrenada.
2. El proceso de incautación, examen y transferencia de la evidencia digital debe ser
documentada.
3. El proceso, manejo y examen de la evidencia digital no debe afectar la integridad
del equipo y la información que contienen estos.
4. Los técnicos o peritos que obtengan la evidencia digital deben utilizar programas
(“sof tware”) y aplicaciones obtenidos legalmente. La integridad y credibilidad de una
investigación podría afectarse si el defensor logra demostrar que se utilizaron equipos
con programas (“software”) y aplicaciones adquiridos clandestinamente.
VIDEOVIGILANCIA
Ar tículo 207 del Código Procesal Penal

Se justifica:
Que los otros métodos tradicionales para adquirir
evidencia han fallado;
Que de tratarse los métodos tradicionales de
investigación estos no darán resultados;
Que tratar los métodos tradicionales de
investigación resulta peligroso
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COOPERACIÓN INTERNACIONAL PARA LA INVESTIGACIÓN

DEL DELITO DE CORRUPCIÓN
La cooperación internacional para la investigación de delitos de corrupción está

regida por varios tratados y convenciones entre los que cabe destacar la Convención
Interamericana contra la Corrupción y la Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción.
Ambos documentos procuran integrar la cooperación entre los Estados par tes para
atacar la corrupción sobre todo cuando los actos delictivos rebasan los límites
territoriales Nacionales.
Respecto a la Institucionalidad y leyes que favorezcan la transparencia en el accionar

de los poderes públicos, este Marco Jurídico en el Perú está representado
principalmente por las Políticas 24 y 26 del Acuerdo Nacional. También está
representado por las aplicaciones que en el ámbito nacional tienen las Convenciones
de las NN. UU. e Interamericana de Lucha contra la Corrupción. A ello se suma la Ley
de Par ticipación Ciudadana, la Ley del Código de Ética de la Función Pública, la Ley
de Trasparencia y Acceso a la Información Pública y la Ley que regula la Gestión de
Intereses. Es la “infraestructura jurídica” sobre la que puede trabajarse el
planteamiento del Sistema Nacional Anticorrupción
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IDENTIFICACIÓN DE INDICIOS DELICTIVOS A PARTIR DE LA

ACTIVIDAD DE GRUPOS DE PODER ECONÓMICO Y POLÍTICO
Uno de los métodos que permiten detectar la comisión de actos de corrupción es la

vigilancia del movimiento de activos. En una investigación de corrupción el Fiscal
puede utilizar bienes delictivos como, por ejemplo, un pago en dinero a un oficial
corrupto para determinar quiénes son los sujetos que componen una empresa
criminal.
Si se trata de un solo sujeto, la entrega vigilada de bienes delictivos permite recaudar
evidencia suficiente sobre los métodos utilizados para cometer los actos corruptos.
Ar t. 340 del CPP.
CONCLUSIONES
Frenar la corrupción por medio de coaliciones nacionales e internacionales,

alentando a los gobiernos a establecer y ejecutar leyes eficaces, políticas y
programas de anti-corrupción.
Reforzar el apoyo público y conocimiento de los programas de anti-corrupción y
realzar la transparencia pública y la responsabilidad en la administración de las
adquisiciones públicas.
La corrupción permite que cuantiosas cantidades de dinero sean malversadas por
funcionarios públicos, se puede frenar este flagelo con estrategias bien definidas.
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31/08/2017
¡GRACIAS!
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La corrupción, ya sea política o administrativa, es difícil de investigar.

El delito de Corrupción: Delito Financiero.

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Agente Encubier to.

Ar t. 341 del CPP.inc. 1 ,7 Autorización Fiscal

FORMAS DE AGENTE ENCUBIERTO

Agente encubier to para propósitos de vigilancia: Aquel que recopila información de

UTILIZACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO EN LOS CASOS

Infiltrarse en la institución gubernamental o en el ente privado del que se sospecha.

Método efectivo de investigación para obtener

LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO Y RESERVA

EVIDENCIA ELECTRÓNICA O DIGITAL

El manejo de la evidencia electrónica o digital es complejo y

PRINCIPIOS PARA EL MANEJO DE EVIDENCIA

Ar tículo 207 del Código Procesal Penal

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