ESPECIAL: PERSPECTIVA

Un enfoque diagnóstico para ir más allá de panaceas

Elinor Ostrom *
Centro para el Estudio de Instituciones, Población y Cambio Ambiental, Universidad de Indiana, 408 Avenida Norte de Indiana, Bloomington, IN 47408; Taller de
Teoría Política y Análisis de Políticas, Universidad de Indiana, 513 North Park, Bloomington, IN 47408; y el Centro de Estudios de la Diversidad Institucional, Escuela
de la Evolución Humana y Cambio Social de la Universidad del Estado de Arizona, Tempe, AZ 85287-2402

Editado por BL Turner II, Universidad Clark, Worcester, MA, y aprobó 11 de julio de 2007 (recibido por opinión 12 marzo de 2007)

Los artículos de esta característica especial desafían la presunción de que los estudiosos pueden hacer modelos predictivos simples, de los sistemas socio-ecológicos (Ses) y deducir soluciones
universales, panaceas, a los problemas de uso excesivo o la destrucción de los recursos. Yendo más allá de las panaceas para desarrollar capacidades acumulativas para diagnosticar los
problemas y potencialidades de los SES ligado requiere un estudio serio del complejo, multivariable, no lineal, cruz escala y sistemas de cambio. Muchas variables han sido identi fi cados por los
investigadores como que afecta a los patrones de interacción y los resultados observados en los estudios empíricos de los SES. Un paso hacia el desarrollo de un método de diagnóstico es
tomada por la organización de estas variables en un marco anidada, de varios niveles. La estructura permite a los estudiosos de organizar el análisis de cómo los atributos de ( yo) un sistema de
recursos (por ejemplo, pesquería, lago, área de pastoreo), ( ii) las unidades de recursos generados por ese sistema (por ejemplo, peces, agua, forraje), ( iii) los usuarios de dicha red, y ( iv) el sistema
de gobierno afecta de forma conjunta y se ven afectados indirectamente por las interacciones y los resultados obtenidos resultantes en un momento y lugar determinado. El marco también nos
permite organizar cómo estos atributos pueden afectar y ser afectado por los valores más grandes socioeconómicas, políticas y ecológicas en las que está inmersa, así como otras más pequeñas.
El marco está destinado a ser un paso hacia la construcción de una sólida ciencia interdisciplinaria de sistemas complejos, de múltiples niveles que permitan diagnósticos futuros para que
coincida con acuerdos de gobierno a los problemas especí fi cos integrados en un contexto socio-ecológico.

los comunes complejidad gobernancia la investigación interdisciplinaria ciencia de la sostenibilidad

¿Qué se puede hacer? que puede hacer frente a la naturaleza genérica de los periment con las políticas de adaptación a fin de obtener
problemas. Característicamente, estos problemas tienden a ser retroalimentación de un SES cambiar BE- plano una

yo
función, llamamos la atención a per- verso y usos problemas de sistemas, donde los aspectos de comportamiento transformación severa ellos (23, 24) supera de manera
extensivos de panaceas políticas equivocadas en los son causas complejas e impredecibles y donde, mientras que a adversa.
esfuerzos para
n laque los sistemas
introducción socio-ecológicos
de este especial (SES), veces simples (cuando finalmente entendido), siempre son
Un marco para el análisis de las interacciones
también llamados sistemas humano-ambientales, múltiples. Ellos son no lineales en la na- turaleza, cruz escala en
anidada y resultados de los SES Vinculado
sostenible en el tiempo. No es suficiente, sin embargo, el tiempo y en el espacio, y tienen un carácter evolutivo. Esto es
sólo para llamar la atención sobre la insuficiencia de las cierto tanto para los sistemas naturales ciales y Sø-. De hecho,
panaceas que están respectivas marcas como soluciones son uno sis- tema, con evaluaciones críticos través de escalas Yendo más allá de las panaceas para desarrollar

simples a los SES compleja. Korten (1) hace mucho temporales y espaciales. La estructura conceptual de estos capacidades acumulativas para diagnosticar los problemas

tiempo identificado el peligro de anteproyecto se acerca a problemas es un paisaje accidentado con muchos picos y valles. y potencialidades de los SES ligado requiere un estudio

la gestión de los problemas socio-ecológicos difíciles e Encontrar picos más altos cuando el número de soluciones
serio de los com- plejo, multivariable, no lineal, escala

instó a que los responsables políticos adopten un proceso posibles se reduce drásticamente a algunas estrategias '' óptimas
cruzada, y el cambio de los SES descrito por Holling et al. ( 20).

de aprendizaje en lugar de imponer soluciones finales. Hay que aclarar la estructura de un SES así nosotros lo
'' es manifiestamente inadecuada para alcanzar soluciones
consejos de Korten es similar a la de Walters (2, 3) y el entendemos el nicho involucrado y cómo par- ticular una
creativas y productivas tivos a problemas difíciles (21). Uno
énfasis en la gestión adaptativa en los análisis solución puede ayudar a mejorar los resultados o
puede convertirse en una fijación en una colina baja conceptual al
contemporáneos de sistemas adaptativos complejos (4-6). empeorarlos. Además, las soluciones no pueden trabajar de
tratar de optimizar las variables específicas, pasando por alto las
Desafortunadamente, la preferencia por soluciones la misma manera con el tiempo. A medida que cambian las
soluciones ter BET entre las variables ignoradas. En su lugar,
simples a problemas de gobierno complejos sigue siendo variables estructurales, es necesario disponer de formas de
tenemos que reconocer y entenderían incluso la complejidad para
fuerte (7). aprender y adaptarse a estos cambios.
desarrollar métodos de diagnóstico para identificar las
combinaciones de variables que afectan a los tivos y acciones de
los actores centivos bajo diversos sistemas de gobierno (22).
Para ello es necesario examinar los atributos anidados de un
sistema de recursos y las unidades de recursos generados por
Para ir más allá de panaceas y construir un campo de Muchas variables afectan los patrones de interacción y
ese sistema que afecta de manera conjunta los incentivos de los
la ciencia sólida sostenibilidad (8, 9), hay que aprovechar los resultados observados en los estudios empíricos.
usuarios dentro de un conjunto de reglas elaborado por los
el trabajo de Ars schol- que han llevado a cabo una Después de la realización de un análisis cuidadoso de la
sistemas de gobierno local, distales, o anidados para afectar in-
cuidadosa y bien documentado y teóricamente los estudios investigación que examina los factores que puedan afectar
interacciones y los resultados en el tiempo (ver Fig. 1). Por otra
de sonido de los sistemas ecológicos, sistemas socioeco- a la autoorganización y la robustez de los regímenes de
parte, tenemos que permitir que los usuarios de recursos y sus
nómicas, y SES enlazado (10-17). Debemos dejar de propiedad común, Agrawal (25) identificaron 30 variables
funcionarios a ex- tenemos que reconocer y entenderían incluso
procurar Swers an- simples para resolver problemas que tuvieron
la complejidad para desarrollar métodos de diagnóstico para
complejos (18). Los problemas de la sobreexplotación y el
identificar las combinaciones de variables que afectan a los tivos
mal uso de los sistemas ecológicos rara vez son atribuibles
y acciones de los actores centivos bajo diversos sistemas de
a una causa única (19). Holling et al. ( árbitro. 20, p. 352)
gobierno (22). Para ello es necesario examinar los atributos Contribuciones de los autores: EO contribuido nuevos reactivos / herramientas de
identificaron la estructura de los problemas implicados:
anidados de un sistema de recursos y las unidades de recursos análisis, los datos analizados, y escribió el artículo. El autor declara ningún conflicto de

generados por ese sistema que afecta de manera conjunta los intereses. Este artículo es una presentación directa PNAS. Abreviaturas: GS, sistema

incentivos de los usuarios dentro de un conjunto de reglas de gobierno; RS, sistema de recursos; RU, el usuario de los recursos; SES, sistema

elaborado por los sistemas de gobierno local, distales, o anidados social-ecológica; T, usuario.

Las respuestas no son simples, porque para afectar in- interacciones y los resultados en el tiempo (ver
acabamos de empezar a desarrollar los Fig. 1). Por otra parte, tenemos que permitir que los usuarios de * E-mail: [email protected] © 2007 por la Academia Nacional de
Ciencias de los EE.UU.
conceptos, métodos y tecnologías recursos y sus funcionarios a ex- tenemos que reconocer y entenderían incluso la complejidad para desarrollar métodos de diagnóstico para identificar las combin

www.pnas.org cgi doi 10.1073 pnas.0702288104 PNAS 25 de de septiembre de, de 2007 vol. 104 no. 39 desde 15.181 hasta 15.187
 afectada por interacciones y OUT- resultante viene alcanza
Sociales, económicos, políticos y configuración (S)
en un tiempo y lugar particular. El uso de un marco de este
tipo también ES- uno ables para organizar cómo estos
Sistema de Gobernancia atributos pueden afectar y ser afectado por los ajustes de
Recursos Sistema mayor socioeconómicas, políticas y ecológicas en las que

(RS) (GS) está inmersa, así como otras más pequeñas. Cada uno de
los ocho grandes variables mostradas en la Fig. 1 se
Interacciones (I) Resultados (O) pueden desempaquetar y más desempaquetado en
múltiples niveles Tual concepciones. ‡ ¿Qué tan abajo o
hacia arriba una jerarquía con- ceptual un investigador
Unidades de recursos Usuarios necesita para proceder depende de la cal o la política
(RU) (T) empíricamente pregunta específica bajo investi- gación. Si

relación causal directa Realimentación

un investigador desea referirse a la '' regulación de los
servicios '' examinada por la Evaluación del Milenio, las
Los ecosistemas relacionados (ECO) variables del ecosistema relacionado (ECO) tendrían que
ser más desempaquetado. Además, muchas interacciones
Figura 1. Un marco de varios niveles para el análisis de un SES.
y los resultados dependen de la combinación específica de
varias variables en uno o múltiples niveles (36-

se postula en el trabajo teórico importante para afectar a debe entenderse para construir la comprensión científica
los incentivos, acciones, y OUT- viene relacionado con la coherente y acumulativa (véase la Fig. 1 y Tabla 1). El
gobernabilidad sostenible de los recursos. Agrawal plantea segundo aspecto, la funcionalidad paralelo y capacidad de
preguntas difíciles acerca de cómo la investigación puede adaptación, es esencial para que las soluciones a largo plazo
llevarse a cabo de manera acumulativa y riguroso si esto para los SES complejo. Las políticas pueden ser explorados en
muchas variables que deben ser identificados en todos los una parte de un sistema sin imponer fórmulas uniformes en el 39). La dirección y la fuerza de im- pacto de una
estudios. Mientras que los especialistas necesitan sistema más amplio que podría conducir a un colapso a gran variable frecuencia dependen de las otras variables
aprender a iden- tificar y medir las variables que Agrawal escala. El tercer aspecto hace que sea esencial para los presentes (40, 41) y la historia pasada de procesos
identificados, y un número aún mayor como se muestra en estudiosos a reco- nocer que la combinación de variables, por en el SES. Además el uso y desarrollo de este
la Tabla 1, todas estas variables no son relevantes en el la postura in- UNA, SEGUNDO, y DO, puede conducir a un marco se espera que permitirá a los investigadores
estudio de EV-ery, porque los SES son sistemas sistema con propiedades emergentes que difieren sus- a desarrollar acumulativa, inherente co, y
parcialmente degradables. tancialmente de la combinación de dos de las variables empíricamente apoyado Swers an- a tres preguntas
originales con una diferente, digamos UNA, SEGUNDO, y RE. generales:

1. ¿Qué patrones de interacciones y OUT- viene, tales como

el uso excesivo, el conflicto, colapso, la estabilidad y los
Sistemas descomponible. El progreso científico se ha
rendimientos crecientes, es probable que como resultado
logrado en el pasado, cuando los estudiosos han
del uso de un conjunto parti- cular de reglas para el
reconocido que los sistemas complejos son parcialmente El desarrollo de las anidadas mapas conceptuales.
gobierno, la propiedad y el uso de una sis- tema de
descomponible en su estructura (26-29). Simon (ref. 30, Nos dirigimos ahora a la importancia de identificar los niveles
recursos y unidades de recursos específicos en un
conceptuales y edades enlace- entre las variables que
entorno tecnológico, socioeconómico y político
pag. 753) describe sistemas casi descomponibles como constituyen un SES, ya que afecta y es afectado por grandes y
específico?
siendo '', dispuestos en niveles, los elementos en cada más pequeños los SES. A nivel conceptual más amplio, se
nivel inferior siendo sub divisiones de los elementos en el puede plantear un marco general, un mapa conceptual, que se
2. ¿Cuál es la probabilidad desa- rrollo endógeno
nivel superior. . . . organismos multicelulares están puede utilizar como punto de partida para la realización del
de diferentes acuerdos de gobierno, los
compuestos por órganos, órganos de tejidos, tejidos de estudio de los SES vinculado. La Fig. 1 presenta un marco
patrones de uso y OUT- viene con o sin
células. '' Holland (31) tiene ejem- ined los procesos sencillo, muy general para lo que espero capta las variables de
estímulos externos o ciales finan- reglas
paralelos presentes en los sistemas descomponibles para más alto nivel que los investigadores deben analizar cuando
impuestas?
equilibrar ex explotación sos y la exploración de sistemas examin- ing ligado SES. † En este nivel amplio, se puede
3. ¿Cómo robusto y sostenible es una configuración par- ticular
adaptativos. empezar a organizar un análisis de cómo los atributos de ( yo) un
de los usuarios, los recursos del sistema, las unidades de
sistema de recursos (por ejemplo, la pesca, lago, área de
recursos, y el sistema de gobierno a las perturbaciones
pastoreo), ( ii) las unidades de fuente de re- generados por ese
Tres aspectos de decomposability de subsistemas externas e internas? Debido a que este es un sis- tema
sistema (por ejemplo, pescado, agua, forraje), ( iii) los usuarios
complejos son importantes para lograr una mejor de dicha red, y ( iv) el sistema de gobierno afecta de manera descomponible, cada uno de los de más alto nivel variables

comprensión de los SES complejo y la elaboración de conjunta y son indirectamente conceptuales en la Fig. 1 se pueden desempaquetar y en

formas de me- jorar su rendimiento. El primer as- pecto relación con otras variables descomprimidos en teorías
es la división conceptual de las variables en clases y comprobables relativas de los resultados de uso humano de
subclases. El segundo aspecto es la existencia de rela- los diversos tipos de SES. La Tabla 1 enumera las
tivamente subsistemas separables que son principales variables de segundo nivel que han sido
independientes el uno del otro de los logros mostrados en
conseguidos en muchas de las funciones y el desarrollo,
Este marco elabora aún más el marco de Análisis y Desarrollo (IAD)
pero finalmente afectan al rendimiento de cada uno. El †

Institucional desarrollado por investigadores de la Universidad de Indiana

tercer aspecto es que los sistemas complejos son (32) y el marco desarrollado por Anderies et al. ( 33) para examinar la
mayores que la suma de sus partes. robustez de los SES. Ver Meinzen-Dick (34) para una elucidación adicional
de las variables generales presentados en el marco anterior (Tabla 1) para ‡ La tarea de identificar qué variaciones son subcategorías de una variable más
el análisis de las instituciones de riego y la versión muy ampliada y general general no es identificar la importancia relativa de una variable en un entorno
de este marco contenida en la información de apoyo de Brock y Carpenter particular. Algunas variables cruciales utilizados en el diseño de los sistemas
(35) . de gobierno exitosas son las variables de tercer y cuarto nivel que son
El primer aspecto, las variables que están importantes en estos, pero no en todos, los SES.
compuestos de las clases y subclases,

15182 www.pnas.org cgi doi 10.1073 pnas.0702288104 Ostrom

Tabla 1. Variables de segundo nivel en el marco para el análisis de un SES incluir un conjunto particular de variables de segundo
nivel (Tabla 2). Hardin prevé un pasto abierto a todos en
Sociales, económicos, políticos y configuración (S)
el que cada pastor recibió un beneficio directo de la
El desarrollo económico S1. Las tendencias demográficas S2-. La estabilidad política S3-. políticas de asentamiento Gobierno S4-.
incentivos S5 mercado. S6- organización de medios. adición de los animales a pastar en los pastos y
Sistema de Recursos (RS) Sistema de gobierno (GS) suficiente- Fered sólo los gastos de retraso de ING
RS1- sector (por ejemplo, agua, bosques, pastos, peces) RS2- claridad de sistemas de derechos de propiedad organizaciones Las overgraz-. La traducción de su metáfora en una teoría
los límites del sistema Tamaño RS3- de las instalaciones construidas organizaciones gubernamentales GS1- GS2- no gubernamentales requiere cinco supuestos: ( yo) el sistema de recursos es
Humano sistema de recursos RS4- RS5- Productividad de propiedades del estructura GS3- Red GS4- GS5- normas operativas GS6- reglas
un pasto (RS1); ( ii)
sistema de equilibrio RS6- de elección colectiva GS7- normas constitucionales GS8-
Monitoreo y procesos de sanción
no sistema de gobierno está presente (sin GS de
RS7- previsibilidad de la dinámica de sistemas de variables) relacionada con el sistema de recursos; ( iii)
almacenamiento características RS8- RS9- Localización las unidades de recursos individuales móviles (RU1,
los animales que pastan en el pasto) pueden ser
Unidades de recursos (RU) Usuarios (T)
identificados y son propiedad de sus propietarios
RU1- Aumento de los recursos de movilidad unidad RU2- o U1-U2-Número de usuarios de atributos socioeconómicos de
tasa de reemplazo RU3- La interacción entre las unidades de los usuarios U3- historia de uso U4- Localización
(implícitamente Suponiendo RU6) y, cuando cebado,
recursos RU4- Valor económico RU5- Tamaño se pueden vender por dinero en efectivo (RU4); ( iv) un
número suficiente de usuarios (gran U1), dado el
U5- Normas U6- Liderazgo / empresarial / capital de tamaño de la pradera (RS3), están utilizando el
marcas distintivas RU6- conocimiento U7- social de los modelos mentales SES / U8-
pasto para afectar negativamente a su productividad
RU7- espacial y distribución temporal La dependencia de los recursos U9- Tecnología utilizada
a largo plazo (RS5); y ( v) los usuarios de los recursos
hacen de forma independiente decisiones para
Interacciones (I) Resultados (O) maximizar sus propios beneficios a corto plazo (U7).
I1- niveles de cosecha de diversos usuarios I2- El medidas de desempeño social O1- Estos cinco supuestos sobre las variables de
intercambio de información entre los usuarios I3- (Por ejemplo, la eficiencia, la equidad, la rendición de cuentas) segundo nivel conducen a una predicción
Deliberación procesa I4- Los conflictos entre los usuarios I5- O2- medidas de rendimiento ecológicos
teóricamente cal de muy alta recolección de las
Las actividades de inversión I6- actividades de lobby (Por ejemplo, sobreexplotadas, la resiliencia, la diversidad) O3
Externalidades a otro SES
hierbas de pasto (I1) y la sobreexplotación grave o la
destrucción del sistema cal ecológicamente (O2).
Los ecosistemas relacionados (ECO) Utilizando el marco para representar el pequeño
los patrones climáticos ECO1-. los patrones de contaminación ECO2-. ECO3- flujos de entrada y salida de SES focal. conjunto de variables utilizadas en la teoría de
Hardin (como se muestra en la Tabla 2) ayuda a
aclarar que el trabajo luential inf de Hardin se basa
estudios empíricos para impactar diversas interac- ciones y ocurrir entre las variables en uno o más niveles. El en una visión extremadamente escasa de los bienes
resultados (17, 42-45), incluyendo todas las 30 variables almacenamiento disponible en un sistema (por ejemplo, la comunes. Situaciones ca- racteriza por estos
identificadas por Agrawal (25), además de otros. Ellos son cantidad de agua que se puede almacenar en una presa o supuestos, en el que Los individuos hacen de forma
el núcleo inicial de variables conceptuales necesarios para de carbono que puede ser almacenada en un bosque) independiente decisiones anónimos y se centran
identificar el tipo de SES amplio operativo en un lugar puede diferir por el sistema de recursos y las unidades de principalmente en sus propios beneficios inmediatos,
determinado en el tiempo y espacio para que un diagnóstico recursos (39). Uno tiene que cavar en tercera o de cuarto tienden a la sobreexplotación de recursos de acceso
preciso de las razones de los resultados tenible sostenibles nivel y variables de las edades Link- horizontales entre ellos abierto.
o unsus- puede ser identificado. Además de las variables para una comprensión significativa de almacenamiento. Por
generales de segundo nivel identificadas en la Tabla 1, lo tanto, es necesario examinar tanto las relaciones
muchas variables más específicas son identificables en verticales y horizontales de un mapa conceptual
niveles más profundos. La importancia de las variables de componibles parcialmente de- y las dimensiones temporales
tercer nivel especí- espe- se ilustra en el análisis se discute y espaciales de los sistemas (47).
a continuación del fallido frente a los SES éxito. La
investigación está actualmente en curso para desarrollar
este marco adicional de diagnóstico y vincularlo a los
resultados de investigaciones empíricas exigentes en este El objetivo a largo plazo para los estudiosos de la ciencia Haciendo un pequeño cambio, sin embargo, en la
ámbito ous. Un reto importante es la definición de todas las de la sostenibilidad es reconocer qué combinación de estructura de los experimentos de laboratorio, un cambio
variables por lo que la lógica conceptual de vincular variables tiende a conducir a un uso productivo sostenible y que se predijo a partido THE- ORY a hacer ninguna
conceptos más específicos a los conceptos más generales relativamente pro de especial de recursos siste- mas que diferencia en el resultado previsto, se ha tenido en varias
es claro y abierto a más discurso y el desarrollo. Una amplia operan a escalas espaciales y temporales específicos y qué ocasiones un gran impacto en las interacciones y OUT-
taxonomía conceptual relacionada con los sistemas de combinación tiende a conducir a colapsos de recursos y viene (ver refs. 51, 52, y 54). Simplemente permitiendo
gobierno se ha desarrollado durante las últimas tres altos costos para la humanidad. En lugar de un sistema sujetos a participar en la comunicación cara a cara entre
décadas (32). Tabla 1 se basa en marcos anidados iteradas simple de analizar, académicos y analistas políticos se las rondas de decisión les permite acercarse so- cialmente
desarrollados por los ecologistas para la identificación de enfrentan los puzzles compuesta anidada en los niveles de explotación óptima en lugar de la
tipos de sistemas ecológicos [ver, por ejemplo, Josse et al. ( 46), rompecabezas compuestos (48, 49). La clave está sobreexplotación gravemente el monte de Venus com-. En
que se identifican cerca de 700 tipos de sistemas ecológicos evaluando qué variables en múltiples niveles a través de los las discusiones cara a cara, los participantes tienden a
presentes en América Latina y el Caribe]. En el mundo dominios biofísicos y sociales afectan el comportamiento discutir lo que todos ellos deben hacer y construir normas
complejo y cambiante a ser estudiado y en modelos teóricos humano y los resultados socio-ecológicos a través del (U6) a ES- conformidad coraje.
de ese mundo, los efectos de interacción a menudo tiempo.

La diferencia entre bandidos errantes y Pandillas

Las condiciones que llevan a la 'tragedia de los Harbor
comunes' '' Además de experimentos cuidadosamente
Utilizando este marco, ahora podemos construir estructurado de acervo común que imita- supuestos
re- (50) alegoría de Hardin a de Cate Hardin, Ses existe

Ostrom PNAS 25 de de septiembre de, de 2007 vol. 104 no. 39 15183

Tabla 2. Variables de segundo nivel utilizados por Hardin (50) en “La tragedia de los comunes” interesado, la conservación de la retroalimentación que
viene de adhesión al lugar (ref.
Ajustes sociales, económicos y políticos (S) S1-S2-S5 S3- S4- Los
incentivos de mercado S6-
55, p. 1558).
Sistema de Recursos (RS) Sistema de gobierno (GS)
En contraste con la mecha Lem bandido proble-,
RS1- Sector - RS2- pastos GS1GS2GS3GS4GS5GS6GS7GS8-
Acheson, Wilson y colegas (64-66) han
RS3- RS4- tamaño
documentado cómo los pescadores de langosta
finito de Maine se recuperaron de una importante caída
Recurso renovable RS5- de las acciones de langosta en sus aguas
RS6RS7RS8RS9- costeras durante los años 1920 y 1930 a
experimento con una diversidad de reglas y
normas ingeniosas bien equipado con los atributos
clave de las unidades de recursos, las langostas, y
Unidades de recursos (RU) Usuarios (T)
cómo se organizaron los pescadores dentro de
animales móviles RU1- en hierbas estacionarias RU2RU3- U1 gran número de usuarios
U2U3U4U5U6-
sus puertos. Mientras que los bandidos errantes
contemporáneas de aguas internacionales
RU4- reses cebadas se pueden vender por dinero en efectivo RU5- simplemente seguir adelante después de que
destruyan una acción, in- cluyendo los erizos de
marcas distintivas RU6- RU7- mar verde que se agotaron desde la costa de
U7- maximización de beneficios a corto plazo para la auto U8U9-
Maine en la década de 1980 para la exportación
en otros lugares, los pescadores de langosta de
Interacciones (I) Resultados (O) Maine han vivido en las comunidades del litoral
I1- niveles de aprovechamiento máximo de los usuarios O1- para muchos generaciones (U3), tienen raíces
I2I3I4I5I6- La destrucción de O2 O3 sistema ecológico profundas en sus comunidades (U4) y el liderazgo
local (U5), §

Los ecosistemas relacionados (ECO)

ECO1- ECO2- ECO3-

en la configuración del campo que carecen de TEMS u los buques de pesca a tomar decisiones de forma
oportunidades de gobierno sis- para la comu- nicación. independiente para maximizar sus propios beneficios a
Berkes et al. ( 55) examinar el impacto de bandidos errantes: corto plazo (U7). La única ligera diferencia en los supuestos
Leets pesca f que se dirigen a las especies marinas de es el tercer supuesto relacionado con la base para el Los atributos biológicos de langostas (del RU) han
valor en las aguas costeras, agotar las poblaciones locales, establecimiento de propia ERSHIP de las unidades de permitido al pliego Gobiernos de Maine y los pescadores de
y luego pasar a explotar las poblaciones lo- cado en otras recursos (captura en contraste con la posesión a largo langosta para desarrollar normas de explotación y normas
regiones. Basándose en el trabajo de Olson (56), quien plazo). Las interacciones y los resultados predichos (I1, que han contribuido a la recuperación de la población (ref 67,
desarrolló el concepto de bandidos errantes, Berkes et al. altos niveles de cosecha, y O2, la sobreexplotación grave o p 1907;... Y la figura 1 ). Las langostas son de crecimiento

destrucción del sistema ecológico) se producen en las lento pero altamente productiva después de alcanzar la

aguas costeras estudiadas por Berkes et al. ( 55). madurez a los 7 años, con una vida útil prevista de hasta 100
(Ref. 55, p 1557). Caracterizar el proble- ma: '' bandolerismo años. Pescadores ordenar a través de la captura en sus
Roving es diferente de la mayoría de los dilemas Comunes trampas y pueden regresar con seguridad a las langostas de
en que una nueva dinámica ha surgido en el mundo mar que están por debajo y por encima de un tamaño

globalizado: Nuevos mercados pueden desarrollarse tan definido, así como cualquier '' ber- Ried '' langostas hembras,
Resolver el problema de la mecha dits ban- para la
rápidamente que la velocidad de recursos explotación fácilmente identificados por los cientos de huevos extruidos
pesca oceánica móviles es más difícil que el diseño de
menudo supera la abil- dad de las instituciones locales para en sus vientres. Sin embargo, como Wilson et al. ( 68)
los mecanismos de gobernanza y de concordancia a las
responder '' Estos valores son similares a las que se escalas espaciales pequeñas de muchos, los recursos
caracterizan por los cinco supuestos que Hardin (50) han locales de acervo común (refs 17, 44 y 57-59; véase
hecho implícitamente, con la excepción de la primera también el. Digital biblioteca de los Comunes por
hipótesis relacionadas con los sistemas de recursos:. ( yo) los citatorios extensas, http://dlc.dlib.indiana.edu). Berkes et
sistemas de origen re- (RS1) son las aguas costeras en demuestran claramente, TRAP-pescadores locales
al. ( 55) apuntan a la necesidad de que las instituciones
lugar de pastos. Los otros supuestos son muy similares: ( ii) no de gobierno multinivel oper- Ating a nivel local e pueden evolucionar estrategias ING cosecha-altamente
sistema de gobierno está presente (sin variables GS) RE- explotadoras, dependiendo de la combinación CIFIC
internacional (véase también refs. 47 y 60-63). Llegan a
lated a los sistemas de recursos; ( iii) las unidades móviles de espe- de atributos asumidos en el modelo. El éxito final
la conclusión de que:
recursos individuales (RU1, el pescado capturado por un de la pesquería de langosta de Maine es, pues, utable
barco de pesca) BE- vienen la propiedad privada del atri- a la congruencia de múltiples factores. El estado
propietario de la embarcación y se pueden vender por
de Maine hizo ilegal para cosechar hembra grávidas
dinero en efectivo (RU4); ( iv) un gran número de barcos de
pesca (grandes U1), dado el tamaño finito (RS3) de la hay un solo enfoque puede resolver proble- mas que
pesquería renovable (RS5), están discurriendo las aguas surgen de la globalización y la explotación secuencial.
costeras en busca de bancos de peces para la siega; y ( v) los Sin embargo, los enfoques variabilidad ous usados
§ Eventos en el resto de la ecosystemhave convirtieron la pesquería de
propietarios de ​juntos pueden frenar los efectos de bandidos errantes, y langosta en más de un monocultivo que lo expone a la amenaza de una
puede reemplazar los incentivos destructivos con un epidemia entre las langostas que podrían generar un colapso inesperado en
una fecha futura. Estos problemas no pueden ser atendidos por el sistema
marco de derechos a los recursos que moviliza
de gobierno de langosta evolucionado solo (S. Carpenter, comunicación
mayordomía del medio ambiente, es decir, uno que
personal 1 de agosto de 2006; y J. Wilson, comunicación personal, 15 de
construye el auto junio de 2007).

15184 www.pnas.org cgi doi 10.1073 pnas.0702288104 Ostrom

 S puerto, cuando la temporada de pesca abre o se cierra, los
límites de tamaño, reglas con entalla en V, y otras normas
locales. A la luz de la inter- cambio de información entre
RS GS
localidades, organizaciones portuarias han aprendido y
adoptado de normas más eficaces que luego han sido
IO
respaldados por el estado de Maine.

T
RU
la movilidad de la unidad de recursos RU1- Condiciones relacionados con la autonomía en
unidades RU1-un recurso móvil unidades de la toma de reglas también estaban presentes
recursos estacionarios RU1-b RU6- marcas distintivas cuando los erizos de mar verdes fueron ploited
sobreexpresión, pero los pescadores en este caso
marcas artificiales RU6-a marcas no eran local (U2), no ha dado normas
naturales RU6-b relacionadas con los niveles de cosecha y
prácticas (U6), y rápidamente explotados las
existencias (O2) para vender para la exportación
ECO
(S5) antes de los pescadores locales o
Figura 2. Los ejemplos ilustrativos de las variables de segundo y de tercer nivel para unidades de recursos. funcionarios (U5) tomaron nota tanto de la
recolección excesiva. poblaciones de langosta han
sido sobreexplotadas secuencialmente en otros
langostas en la década de 1870. Esta ley formal no fue de su territorio a través del tiempo. Wilson et al. lugares donde las características de usuarios de
eficaz, ya que muchos pescadores sim- capas restregó los (68) demuestran que la territorialidad es poco probable que recursos diferentes (no han vivido en el mismo
huevos de machos Fe- huevas y las vendió con facilidad evolucionar de forma espontánea en un modelo multiagente puerto para las generaciones, no hay líderes
(64). En un esfuerzo por alentar a los propietarios de libras menos pescadores potencialmente pueden participar en locales fuertes, no hay normas locales, y poca
ster lob- no cosechar hembras con huevas, el estado corte trampa (un mecanismo de sanción) y retener memorias autonomía para tomar sus propias reglas locales)
estableció un fondo de recompra de las mujeres en edad de ambos eventos buenos y malos. monitoreo (72). Un factor importante en la conversión de
de soporte de los propietarios de libras. El guardián sería auto-organizada y Enforcement han jugado un papel mecha dits ban- en grupos locales organizados de
perforar un agujero en la cola de langosta y cualquiera que importante en varias ocasiones en la explicación de los forma eficaz es encontrar maneras de convertir el
sea sorprendido vendiendo langostas con agujeros podrían esfuerzos exitosos en la acción colectiva (52-54, 71). horizonte temporal de las cosechadoras de corto
ser procesados. En plazo y largo plazo.

1948, se cambió la ley para hacer ilegal la venta de una Las marcas distintivas de las Unidades de Recursos y

langosta marcado con una muesca en V, que tiene una Sistemas de propiedad en los derechos

duración de dos o posiblemente tres mudas, en lugar de un Aunque las marcas distintivas de una unidad de
simple agujero. Poco después, los pescadores de langosta recursos (RU6) no se tratan en la literatura teórica,
comenzaron voluntariamente a muesca en V langostas con son fre- utiliza consiguiente como un atributo
huevas atrapados en sus trampas como una forma de marca- importante de las unidades de recursos en la
ción una hembra en edad fértil y que se abstengan de vender construcción de sistemas de derechos de
una langosta V-muesca marcada por otro pescador. ING propiedad tivos effec- (GS4). toralists PAS todas Múltiples métodos para analizar sistemas anidadas
entendimiento común y el uso de la norma crecieron con el las épocas han reclamado la propiedad de sus complejas
tiempo y ahora se practica ampliamente (64). Una señal capaz animales por sus marcas distintivas ural NAT Con suerte, un reconocimiento de la posability
de fiabilidad fue creado que podrían ser fácilmente cuando el nú- mero de animales afectados es descomposición del sistema de conocimientos conceptuales
controlados, y los pescadores tenían una forma sencilla de relativamente pequeño y las unidades individuales necesarios para el análisis de los SES ligada a múltiples
sancionar Ance noncompli- mediante la destrucción de las son fáciles de identificar (RU6-a). Diversos escalas espaciales ayudará a re-ducir las tensiones que
trampas de un infractor Fisher. El uso generalizado de sistemas de derechos propiedad- hacen uso de existen entre los ad- vocates de un único método de
V-muescas ayuda a resolver un proble- Lem núcleo marcas artificiales de unidades de recursos investigación para el estudio de los SES. Al igual que aboga
identificadas en la literatura teórica sobre la acción colectiva (RU6-B) como métodos de identificación de las la panacea de una sola política no es apropiado para la
de establecer señales fiables para mejorar la reciprocidad en unidades de propiedad o de recursos privados que elaboración de los SES sostenible, la dedicación exclusiva a
los esfuerzos colectivos (69, 70). necesitan protección. La marca se convirtió en un un método particular de investigación pone en peligro la
método para dar una gran cantidad de ganado una capacidad de los científicos para contribuir al desarrollo de la
marca distintiva en el '' lejano oeste, diversidad de las instituciones necesarias para sus- tain la
diversidad de entornos ecológicos a través del tiempo . Los
investigadores que realizan modelos analíticos abstractos
Esta norma de reciprocidad no sería eficaz si además de mantienen sus análisis a un simple conjunto de variables, o
los atributos de los usuarios de los recursos (U) descrito que no pueden encontrar soluciones analíticas. No debemos
anteriormente, langostas (RU) no pudieron ser re volvieron suponer, sin embargo, que los supuestos de un modelo en
hacia el mar para continuar el crecimiento y la reproducción particular son característicos de todos los SES sino más bien
durante muchos años (RU2), si la mayoría langostas La organización territorial de los pescadores de langosta de un tipo importante de sistema con atributos en términos
inicialmente capturadas en un puerto migraron a puertos en Maine se aprovecha del segundo aspecto importante de generales pertinentes, pero específicos (35). ¿Qué diferencias
distantes (RU1-a), o si la muesca en V desapareció decomposability: la organización potencial y gestión de analítica resultado cuando se sumerge abajo un nivel
rápidamente (RU6-b) (ver Fig. 2). También es im- portante gobierno de los SES en a escalas espaciales pequeñas cada conceptual y cambia uno o más supuestos? (50) conjunto
que los usuarios de los recursos de manera informal son vez más grandes (GS). Dada la tradición de la original de Hardin de supuestos
afiliados con los demás: un puerto '' Los pescadores que viven gobernabilidad local en Maine, los pescadores han tenido
en cada puerto se han auto-definido los límites exteriores una gran autonomía para de- Velop y experimentar con sus
'cuadrilla'. propias reglas relacionadas con los peces que a partir del
cual

Ostrom PNAS 25 de de septiembre de, de 2007 vol. 104 no. 39 15185

son bastante robustos cuando se trata de pre- dicting los base y de analizar. Sin una taxonomía común de variables el espacio ya que repercuten en la capacidad de resolución de
resultados de un sistema de bandidos ING rov- pero se básicas, la investigación con- canalizado por los estudiosos de problemas de los usuarios de los recursos (U) y los funcionarios
apliquen indebidamente a los de bajura pesca de varias disciplinas tiende a centrarse en las variables de mayor en un sistema de gobierno (GS) como sus interacciones afectan a
langosta de Maine, y muchos (pero no todos) de los SES interés para sus propias disciplinas y sin grabación, medición, un sistema de recursos (RS) y las unidades de recursos (RU).
otra auto-gobernados, tales como los sistemas de riego control de, o incluso pensando en otras variables que podrían Cuando se está examinando un problema dentro de un entorno
discutido por Meinzen- Dick (34) y los bosques explicar la patrones de interacción y los resultados observados particular, S (por ejemplo, todos los RSS en un solo país en un
discutidos por Nagendra (73). (77, 78). En su esfuerzo para evaluar la eficacia de las período histórico) o donde se encuentran los RSS En eas ar-
diversas estrategias de conservación, Brooks et al. ( 79) aislados con impactos débiles desde el más amplio
también llevó a cabo un metaanálisis de estudios de cal
Los investigadores que prefieren los estudios de caso a empíricamente y encontraron que los investigadores midieron
veces suponen que los de tercera o cuarta niveles variables una amplia diversidad de variables en lugar de probar un S, uno puede entrar en el análisis mediante la identificación de
observadas en sus estudios están presentes en la mayoría de conjunto común de fac- tores potencialmente asociados con el un tipo particular de RS (por ejemplo, bosques de las regiones
los SES en general similares. Cuando los eruditos sugieren que éxito. Agrawal y Redford (80) presentan una crítica roso pow- montañosas). O uno puede comenzar con un tipo particular de
una variable en particular es importante, otros investiga- dores de la falta de medidas consistentes a través de los estudios de RS o GS y preguntar cómo funcionan estos en diversa, ajustes
veces responden, '' no en mi caso! '', Con la implicación de que los SES. Por lo tanto, un marco de varios niveles anidados más amplios al comenzar con una variable de segundo o tercer
la variable no sería importante en otros lugares. El concepto de generalmente aceptada ayudará a los estudiosos identi- ficar a nivel y ascender a in- variables de primer nivel clude para ayudar
niveles anidados de variables que afectan de forma interactiva qué nivel conceptual, su investigación se encuentra y cómo a explicar las diferencias en los resultados. ¶
cómo otras variables de ayuda o no ayuda a explicar OUT- investigaciones llevadas a cabo en varios niveles
viene es un desafío a la forma en que muchos estudiosos conceptuales utilizando diversos métodos complementa, en
enfoque de la teoría y explicación. Los estudiosos que prefieren lugar de com- Petes con, la investigación utilizando otros
Hay que tener en cuenta que así como las variables más
para recoger grandes mues- tras y utilizar técnicas estadísticas métodos y otros niveles. Sin un trabajo tan marco, continuarán
específicas más amplias pueden tener un papel importante en
similares de regresión múltiple o son inicialmente horrorizado método de investigación más innecesaria '' guerras ''. Ojalá, el
la explicación de los resultados observados, dependiendo de la
cuando aparece un gran conjunto de variables, dado el costo marco presentado en este documento se stim- mayor
pregunta y procesos resultantes se está examinando. La que
de la obtención de indica- dores fiables de la misma variable en desarrollo Ulate de ella con el fin de obtener un mayor
se identifica una pregunta clara debe ser siempre el primer
todos los entornos culturales. Erróneamente, presumen que conocimiento acumulado sobre los sistemas complejos que
paso en el análisis de los SES ligado (89). Una vez que
todas estas variables deben ser medidos e incluidos en la estamos estudiando. Mediante la construcción y el uso de un
identificamos un buen punto de partida para el examen de una
investigación futura. En cambio, tercera, quinta y variables de marco conceptual de varios niveles, los estudiosos pueden
cuestión en particular, podemos incrustarlo en un análisis
nivel de cuarto son potencialmente relevantes sólo cuando son recurrir a todos los métodos anteriores, así como técnicas de
mediante el uso de variabilidad ables de múltiples niveles. O
subcomponentes de un segundo nivel variabilidad poder ELING más reciente MOD- tales como basada en agentes mo-
uno puede comenzar tan Berkes (90) ha hecho preguntando
postulada para afectar las interacciones y los resultados. els (6, 81, 82), el uso de datos de teledetección en
cómo establecer proyectos de conser- vación más eficaces con
combinación con el datos -el-tierra (71,
activa (en contraste con la nominal) participación. En su
análisis, que utiliza los desarrollos teóricos de los sistemas
adaptativos com- plejas para evitar un enfoque modelo
mientras que aboga una aproximación conceptual
estrechamente relacionado con el marco descrito
anteriormente para el diagnóstico de diversos esfuerzos de

Los estudiosos que analizan los patrones de interacción (I) y conserva- ción. El marco pre-tantes en este artículo

los resultados (O) para un gran número de sistemas de recursos obviamente tendrá un mayor desarrollo. Con suerte, el uso

(RS) mediante la realización de metaanálisis de los estudios de 83, 84), y estadísticos técnicas, tales como análisis acumulativo del marco para llevar a cabo una mejor

casos escritos por otros investigadores o mediante la realización conceptual cualitativo (85-87). investigación, análisis y propuestas de políticas diseñadas en

de nuevas investigaciones encuentran que deben incluir un gran los próximos años será reducir la tendencia a prescribir
número de variables como los identificados en la Tabla 1. Un Conclusión panaceas simples para resolver la diversidad de los problemas
aspecto ing frustrante de la realización de metaanálisis es el Necesitamos una mejor comprensión de de- más enfrentan los SES vinculado.
gran número de IES casos individuales estu- que deben ser componibles, de varios niveles SES derivada de la
leídos y dan códigos iniciales para encontrar casos con informa- investigación sistemática que cierra la brecha
ción específica acerca de las variables fundamentales temporal que separa con- investigación en ciencias
identificados en la Fig. 1 y la Tabla 2. Pagdee et al. ( 74), por biofísicas y sociales. Por otra parte, como hemos
ejemplo, eran capaces de analizar sólo 31 de un conjunto de aprendido de la investigación médica, todos los curas
110 estudios de casos relacionados con la gestión forestal que prescritos pueden tener efectos Pated unantici-,
involucran algunos aspectos de la participación local. Muchos de dependiendo de la combinación de remedios Doy gracias a James Acheson, Marty Anderies, Krister
estos estudios no tienen suficiente información con- resultados utilizados. Los analistas políticos necesitan estudiar y Andersson, Fikret Berkes, Monique Borgerhoff Mulder,
cerning, el sistema de recursos, usuarios de los recursos, o el registrar los efectos no deseados de las Buz Brock, Eduardo Brondi
sistema de gobierno para poder determinar los factores asocia- intervenciones políticas concretas, por lo que las 'zio, Steve Carpenter, Daniel Cole, Burnell
Fischer, Susan Fitzpatrick, Gustavo García-López,
dos con el rendimiento observado. Temáticamente colegas en combinaciones peligrosas de políticas diseñadas en
Miriam Huitric, Marco
muchos casos seleccionados la Universidad de Indiana sis- diversos niveles o atribuibles a aspectos particulares
antes de la identificación de un conjunto de 47 sistemas de riego de un sistema de recursos y unidades de recursos se
(de 450 documentos seleccionados) (75) y 33 grupos pueden evitar. Del mismo modo que no hay cura para ¶ Carlsson y Berkes (ref 88, p 65..) Esbozar una serie de pasos para realizar el
organizados de pescadores (también después de evaluar varios todo que trabaja en todos los Tings Set-, no hay punto análisis de las políticas de los sistemas de cogestión: '' Este tipo de enfoque de

cientos de documentos) (76) con datos suficientes y fiables a de entrada ideal para car- rying a cabo una investigación podría emplear las etapas de (1) de fi nir el sistema
ecológico-social bajo el enfoque; (2) la cartografía de las tareas de gestión
introducir en un recurso de propiedad común Data- investigación rigurosa, útil en los SES vinculado. El
esenciales y problemas a resolver; (3) clarificación de los participantes en los
punto de entrada depende de la cuestión de gran procesos de resolución de problemas; (4) el análisis de los vínculos en el
interés para el buscador, un usuario o responsable de sistema, en particular a través de los niveles de organización y a través del
la política re. espacio geográfico; (5) la evaluación de las necesidades de creación de
capacidad para la mejora de las habilidades y capacidades de las personas y las
instituciones en los distintos niveles; y (6) formas de prescripción para mejorar la
toma de decisiones y resolución de problemas. ''

15186 www.pnas.org cgi doi 10.1073 pnas.0702288104 Ostrom

Janssen, Prakash Kashwan, Bobbi baja, Lau- ren Stein, Maja Schlueter, Michael Schoon, Carl Simon, a los primeros borradores y Joanna Broderick por su
Morris MacLean, Ryan McAllister, Mi- chael McGinnis, Kerry Smith, Paul Stern, Catalina Tucker, Emil excelente edición. La investigación del cual se extrae este
Ruth Meinzen-Dick, Keith Uddhammar, Jimmy Walker, James Wilson, Tracy artículo fue financiada por la National Science Foundation,
M. Moore, Thomas Moore, Harini Nagendra, Scott Page, Yandle, y los estudiantes graduados en Y673 para la Fundación Ford y la Fundación MacArthur.
Charles Perrings, Dan Ruben- comentarios muy útiles

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