FORMACIÓN DE EXPEDIENTES JUDICIALES Y CARPETAS FISCALES Y

RECURSO DE NULIDAD:

1. EXPEDIENTE:

1.1. DEFINICIÓN:
Es un término con origen en el vocablo latino expedĭens, que procede de
expedīre (“dar curso”, “acordar”), Un expediente es el conjunto de los
documentos que corresponden a una determinada cuestión. También puede
tratarse de la serie de procedimientos de carácter judicial o administrativo que
lleva un cierto orden.

2. EXPEDIENTES JUDICIALES:

2.1 DEFINICION:

- De acuerdo a su definición el expediente judicial es un instrumento

público, que resulta de la agregación de las distintas actuaciones, de las
partes y del órgano judicial, en forma de legajo. El objetivo del expediente
judicial consiste en representar la historia del proceso, mostrando el
trabajo profesional y de la autoridad judicial a lo largo de la contienda.

- Es una carpeta con un conjunto de documentos que registran los actos

procesales realizados en un juicio. Estos documentos deben estar
ordenados cronológicamente y foliados en forma de libro, además de ser
provistos de una carátula destinada a su individualización. También
deben sujetarse a las normas vigentes para su formación y conservación.

- Un expediente judicial es un instrumento público que contiene los

documentos que registran toda la historia de un proceso. Su importancia
radica en que son base fundamental en los procesos, pues la Ley
especifica que de todo proceso se deberá formar un expediente.
- El expediente judicial es un instrumento público. Como se dijo también al
referir a la terminología, el concepto de expediente se corresponde con
la tercera acepción del vocablo proceso. Se lo puede definir como el
legajo de actuaciones o piezas escritas que registran los actos procesales
realizados en un juicio, ordenadas cronológicamente y foliadas en forma
de libro, provistas de una carátula destinada a su individualización. En
definitiva, como expresa Rosemberg, el expediente es un legajo de
papeles, pero sujeto a normas para su formación y conservación. La
carátula del expediente contiene sus elementos más característicos e
indicativos: por ejemplo, el nombre del juzgado; el del juez y secretario;
el del Fiscal y Defensor General; el nombre o enunciación de las partes y
la cuestión de que se trata; su número, folio y año de registración. A
continuación de la carátula del expediente se agregan los documentos
que registran toda la historia del proceso. De allí que deba respetarse un
orden cronológico y que, para evitar que se obstaculice el trámite de la
causa o su mejor interpretación y manejo, ciertas actuaciones se hagan
en forma separada.
De la misma manera, para facilitar el manejo del expediente, al llegar a
un número determinado de fojas se procede a la formación de un
segundo, o sucesivo, cuerpo de actuaciones. La clave para el control de
la integridad del expediente, del respeto del orden cronológico y de la
oportuna formación de los sucesivos cuerpos de expediente, es la
foliatura del mismo. Foliar un expediente (obligación que pesa sobre todo
integrante del Poder Judicial) importa identificar numéricamente cada una
de sus fojas en orden ascendente en el vértice superior derecho de cada
una de ellas (los cuadernos de prueba y toda otra actuación que se lleve
en forma separada del principal y deba, luego agregarse, se deben foliar
en el vértice inferior para que al agregarse luego al principal se pueda
refoliar sin producir confusiones). El foliado tiene que hacerse en letras y
guarismos.
La foliatura del expediente es de importancia superlativa a la hora de
producirse el préstamo del mismo, pues en el recibo que se confeccione
al efecto debe figurar el número de fojas con que el expediente se
entrega.
 Cualquier alteración que se produzca, v.gr.: por desglose de alguna
documentación, debe ser específicamente aclarada en el expediente por
el actuario. Asimismo, éste debe rubricar las correcciones que se
efectúen a la foliatura del expediente en caso de haberse cometido un
error al respecto. Y, el desglose está reñido con el engomado. Cierto.-
PERO, como advertirán ninguna de las precedentes satisface la realidad.
Los expedientes judiciales presentan características que son obviadas
(será ¿por aquello de la costumbre?). Así se agregan las resoluciones,
los escritos, las pruebas mediante el cosido, y se utiliza una lezna (o
perforadores eléctricos), pita o cordel, tijeras o similares. Esta es la
esencia de los expedientes judiciales. Lo que asegura fidelidad, control y
seguridad. Ha funcionado bien todo el tiempo y en el Perú desde la etapa
colonial.

1.2. CARACTERÍSTICAS DEL EXPEDIENTE JUDICIAL

El expediente judicial es propiedad del proceso mismo por eso debe seguir
paso a paso el desarrollo de la disensión, la participación de las partes, sus
propuestas y desacuerdos, las pruebas necesarias, etc. El expediente judicial
finaliza con la sentencia en Primera Instancia, sin embargo si ésta es apelada,
debe continuar con la intervención de la cámara, los actos de la segunda
instancia y su resolución.

En cuanto a la estructura del expediente judicial, debe contener carátula y

contra carátula. Cuando se da inicio a un trámite judicial e ingresa al juzgado
interviniente, se le asigna una carátula y una contra carátula al finalizar el
cuerpo del documento. En la carátula del expediente judicial se le consigna la
jurisdicción del juzgado interviniente, las características del órgano judicial, el
año de iniciación del expediente, la letra por categoría, el número de causa y
el número del propio expediente.
 1.3. ¿PARA QUE SIRVE UN EXPEDIENTE JUDICIAL?

Los expedientes judiciales hacen constar por escrito, las actuaciones que se
van sucediendo en un proceso judicial.

Los expedientes judiciales sirven para:

- Soportar o justificar las actuaciones judiciales
- Presentar las acusaciones en los juzgados o tribunales
- Para registrar las decisiones tomadas.

1.4. ¿CUÁL ES LA ESTRUCTURA DE UN EXPEDIENTE JUDICIAL?

Un expediente judicial está conformado por cuadernos o carpetas, las cuales

deberán estar formadas y clasificadas de la siguiente manera:

1.4.1. Un cuaderno o carpeta con:

a) La actuación de cada una de las instancias, y

b) El recurso de casación, de:
 Los incidentes
 Trámites especiales que sustituyan a los incidentes
 Decreto y práctica de las medidas cautelares, y de las pruebas
practicadas a solicitud de cada parte sobre la cuestión
principal.

1.4.2. Un cuaderno o carpeta con:

a) Las actas de las audiencias en que se practiquen pruebas pedidas

por ambas partes y
b) Las pruebas que el juez decrete de oficio.

Estos documentos deberán estar contenidos dentro de una carpeta legajadora con
carátula, donde deberá registrarse la información básica para su archivo y consulta.
Por lo cual deberá contener los siguientes datos :

a) Número de expediente (Número Radicado del Proceso)

b) Nombre del Juzgado donde se sigue el proceso
 c) Nombre de los actores del proceso (Demandante y Demandado)
d) Clase de juicio o procedimiento
e) Nombre del Juez o secretario
f) Fecha del proceso
g) Nombre de los Abogados Apoderados

1.5. LA FORMACIÓN DEL EXPEDIENTE JUDICIAL SEGÚN NUEVO CÓDIGO

PROCESAL PENAL DECRETO LEGISLATIVO Nº 957 Promulgado : 22-07-
2004 Publicado : 29-07-2004

Artículo 136 Contenido del Expediente Judicial.-

1. Una vez que se dicta el auto de citación a juicio, el Juez Penal ordenará
formar el respectivo Expediente Judicial. En este Expediente se anexarán:

a. Los actuados relativos al ejercicio de la acción penal y de la acción civil

derivada del delito;
b. Las actas en que consten las actuaciones objetivas e irreproducibles
realizadas por la Policía o el Ministerio Público, así como las
declaraciones del imputado;
c. Las actas referidas a la actuación de prueba anticipada;
d. Los informes periciales y los documentos;
e. Las resoluciones expedidas por el Juez de la Investigación Preparatoria
y, de ser el caso, los elementos de convicción que las sustentan;
f. Las resoluciones emitidas durante la etapa intermedia y los documentos,
informes y dictámenes periciales que hayan podido recabarse, así como
-de ser el caso- las actuaciones complementarias realizadas por el
Ministerio Público.

2. El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial reglamentará todo lo relacionado con

la formación, custodia, conservación, traslado, recomposición y archivo del
expediente judicial. Podrá disponer la utilización de los sistemas
 tecnológicos que se consideren necesarios para el registro, archivo, copia,
transcripción y seguridad del expediente.

Artículo 137 Traslados, remisión y resolución sobre la formación del expediente

judicial.-

1. Formado el expediente judicial, se pondrá en Secretaría a disposición del

Ministerio Público y de los demás sujetos procesales por el plazo de cinco
días para su revisión, eventual solicitud de copias, simples o certificadas, y,
en su caso, para instar la incorporación de alguna pieza de las contempladas
en el artículo anterior o la exclusión de una que no corresponda incorporar.
De esta última solicitud se correrá traslado a las demás partes por igual
plazo.
2. El Juez resolverá, dentro del segundo día de culminado el plazo anterior,
mediante auto inimpugnable, la solicitud de incorporación o exclusión de
piezas procesales.
3. Vencido este trámite, las actuaciones diversas de las previstas en el artículo
136 serán devueltas al Ministerio Público

3. EXPEDIENTES FISCALES:

3.1. LA FORMACIÓN DEL EXPEDIENTE FISCAL SEGÚN NUEVO

CÓDIGO PROCESAL PENAL DECRETO LEGISLATIVO Nº 957
Promulgado : 22-07-2004 Publicado : 29-07-2004

Artículo 134 Contenido del Expediente Fiscal.-

1. El Fiscal, con motivo de su actuación procesal, abrirá un expediente para la

documentación de las actuaciones de la investigación. Contendrá la denuncia,
el Informe Policial de ser el caso, las diligencias de investigación que hubiera
realizado o dispuesto ejecutar, los documentos obtenidos, los dictámenes
periciales realizados, las actas y las disposiciones y providencias dictadas, los
 requerimientos formulados, las resoluciones emitidas por el Juez de la
Investigación Preparatoria, así como toda documentación útil a los fines de la
investigación.

2. El Fiscal de la Nación reglamentará todo lo relacionado con la formación,

custodia, conservación, traslado, recomposición y archivo de las actuaciones
del Ministerio Público en su función de investigación del delito. Podrá disponer
la utilización de los sistemas tecnológicos que se consideren necesarios para el
registro, archivo, copia, transcripción y seguridad del expediente.

Artículo 135 Requerimientos del Fiscal.-

1. Los requerimientos que el Fiscal formula al Juez de la Investigación

Preparatoria deben acompañarse con el expediente original o con las copias
certificadas correspondientes, según la investigación esté concluida o no, o en
todo caso si la remisión del expediente original no producirá retraso grave o
perjuicio a las partes y a la investigación.

2. El Fiscal de la Nación emitirá las directivas e instrucciones necesarias para

garantizar y uniformizar la presentación de las actuaciones que deben
acompañar los requerimientos fiscales al Juez de la Investigación Preparatoria,
cuando la investigación no esté concluida.

3. CARPETAS FISCALES:

REGLAMENTO DE LA CARPETA FISCAL (Aprobado por Resolución Nº 748-

2006- MP-FN del 21 de junio del 2006)

El Ministerio Público ha optado por denominar a esa herramienta de trabajo

«carpeta fiscal».
La razón de ello es que el término «expediente» está vinculado con el sistema
procesal inquisitivo (o mixto con incidencia inquisitiva) del Código de
Procedimientos Penales.
En el que predomina la escrituralidad de las actuaciones, diferente al nuevo
modelo de corte acusatorio, cuya principal característica es la oralidad.
CARPETA FISCAL PRINCIPAL (“ORIGINAL”, ART. 4)
1. La denuncia
2. El Informe Policial de ser el caso
3. Las diligencias de investigación que se hubieran realizado o dispuesto
ejecutar.
4. Los documentos obtenidos.
5. Los dictámenes periciales realizados.
6. Las actas levantadas.
7. Las disposiciones emitidas.
8. Las providencias dictadas.
9. Los requerimientos formulados.
10. Las resoluciones emitidas por el Juez de la Investigación Preparatoria, y,
11. Toda documentación útil a los fines de la investigación.
12. Formato de cadena de custodia

La componen documentos e instrumentos de trabajo como:

- Formatos
- Resúmenes
- Notificaciones
- Oficios
- Cargos
- Copias
- Hipótesis
- Estrategias de trabajo, etc.

1. Ingresar la denuncia a la Mesa de Partes (única) de la Fiscalía.

2. Se conserva en la Fiscalía para fines del trabajo fiscal y verificación
de los actos procesales realizados.
3. Los casos ingresados a la Fiscalía Provincial Penal Corporativa son
asignados por el Fiscal Provincial Penal Coordinador y también
reasigna a los fiscales provinciales y adjuntos de los despachos.  La
asignación se realiza a los despachos de investigación y decisión
temprana. Los criterios se infieren del art.2 del CPP, de acuerdos de
fiscales, de la práctica, de la carga, del conocimiento de un caso
 previo de las partes, de una deficiente conducción de la investigación
policial, cuando estaba de turno.

EL CONTROL DE PLAZOS
El Sistema de Gestión Fiscal (SGF) presenta una opción para el control
de plazos de los casos, basado en un sistema de colores.
Los casos con plazos regulares presentan el color verde.
Los casos que presentan un 20% de tiempo establecido en la
disposición, para su vencimiento, presentan color ámbar.
Los casos vencidos se tornan en color rojo (cambia cuando se amplía el
plazo o cambio de estado)
Es la llamada “semaforización” del MP. En los distritos con el NCPP los
fiscales han centrado mucho interés en los plazos (semaforización), pero
no deben descuidar calidad de sus actos de investigación y documentos
que emite (disposiciones o requerimientos)

CRITERIOS DE ORGANIZACIÓN DE LA CARPETA FISCAL (ART. 10)

- Orden; las piezas se agregan sucesivamente, los actos del MP tendrán
una numeración correlativa.
- Funcionalidad; la organización de piezas por asunto, contenidos, etc; que
faciliten el manejo.
- Utilidad, sólo debe agregarse las piezas útiles.
- Los demás documentos van en la carpeta auxiliar.
- En caso de documentos voluminosos, el Fiscal puede disponer su
remisión temporal al archivo, para su custodia.

FOLIACIÓN, CUADERNOS E INCIDENTES (ART. 12)

- La carpeta fiscal no excederá de 200 folios por cuaderno.

RESPONSABLE DE LA CUSTODIA (ART. 7)

- El Asistente Administrativo.
- Asistente de Función Fiscal.
- Quien haga las veces de Secretario Fiscal.
- El responsable de la custodia de las carpetas, deberá mantenerlas
inventariadas y bajo las medidas de seguridad necesarias.
CONSERVACIÓN (ART. 14)

- Las carpetas serán guardadas en archivadores, anaqueles, etc.

- Que reúnan condiciones para resguardo y conservación.
- La carpeta fiscal será remitida al Archivo Central cuando se haya
dispuesto su archivo definitivo y se emita la disposición consentida
- La carpeta debe permanecer completa y sin mutilaciones.
- Ninguna actuación procesal podrá retirarse sin que previamente lo
disponga el Fiscal responsable del caso.

COPIAS DE SEGURIDAD (ART. 19)

- El Fiscal puede disponer que se guarde, en un archivo especial, copia
certificada de las actuaciones objetivas e irreproducibles.

RECOMPOSICIÓN (ART. 21)

En caso de:
- Destrucción
- pérdida o
- sustracción

De la carpeta fiscal o de alguna actuación que contenga un acto procesal

necesario, disposición o requerimiento, se dispondrá la recomposición del
mismo.

PROCEDIMIENTO:
1. Impresión de piezas de la carpeta electrónica
2. Con las copias certificadas expedidas e requerirá que quien tenga la
copia la entregue al asistente; ésta tendrá el valor del original y será
en lugar de la faltante.
3. De no existir copia certificada, dispondrá la recomposición con las
pruebas que evidencien su preexistencia y contenido.
4. Es imposible obtener copia de una actuación, dispondrá la renovación
del acto, señalando el modo de realizarlo. Si aparece el expediente
será agregado al rehecho.
 RECURSO DE NULIDAD

1. CONCEPTO

El recurso de nulidad, es un medio de impugnación de mayor jerarquía entre

los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano.

En concepto de GARCIA RADA, “es un medio de impugnación no

suspensivo, parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a efectos de
alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal, la cual se justifica por
motivo de derecho material o procesal”

El recurso de nulidad, tiene un doble carácter: de casación e instancia. La

casación en el fondo, tiene como efecto que el Tribunal Supremo después de casar
la sentencia recurrida, dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a
derecho, enmendando el error padecido por el tribunal sentenciador. La instancia
opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a
subsanar este defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa
al tribunal de origen para que proceda con arreglo a derecho.

La Constitución Política del Estado, establece en su artículo 141 que a la Corte

Suprema le corresponde “fallar en casación o en última instancia, cuando la acción
se inicia en una Corte Superior o ante la propia Corte Suprema
...”Asimismo, la Ley Orgánica del Poder Judicial, precisa que la Corte Suprema conoce
como órgano de instancia de fallo y conoce de los procesos en vía de casación, con
arreglo a la ley procesal respectiva (artículos 31 y 32) y agrega que las Salas Penales
(de la Corte suprema) conocen “de los recursos de casación conforme a ley”
(artículo 34 inc.2).

1.2. FUNDAMENTOS

El recurso de Nulidad, persigue promover y procurar un nuevo examen de la

sentencia y autos del Tribunal Correccional (sala Penal) tanto desde el punto de
vista de la forma como del fondo. Responde al interés público que toda sentencia del
Tribunal Superior, sea vuelta a examinar por la Corte Suprema, tanto en la
apreciación de los hechos, como en la aplicación del derecho. La Corte Suprema, tiene
facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia, con una sola
limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301) La amplia cuando
aumenta la pena o el monto de la reparación civil; la modifica cuando convierte la
condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado
o a quien no interpuso recurso de nulidad. Es decir, puede modificar en todo o en parte
la sentencia, comprendiendo a quien se conformó con el fallo.
 Tratándose de una sentencia absolutoria, cuando considera que existe
delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto, la Corte Suprema
mandará que se realice nuevo juicio oral, debiendo actuarse nuevas pruebas y
realizarse la audiencia ante otro tribunal, puesto que el anterior tiene criterio formado,
sobre el hecho.

1.3. CARACTERÍSITCAS

Es un recurso ordinario

Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales el Recurso de

Nulidad, no es suspensivo, salvo que se imponga pena de expatriación o de
muerte.

En el caso de la pena de expatriación, mientras se sustancia el recurso, el

condenado quedará bajo vigilancia de la autoridad política (art. 331 in fine) El artículo
330 incorporó al efecto suspensivo las penas de internamiento, relegación y
penitenciaría, que traían aparejadas un aislamiento celular y la limitación de
determinados derechos civiles. Empero, como estas penas no han sido
reconocidas en el nuevo Código Penal, tal disposición ha quedado vacía de
contenido.

En el caso de la pena de muerte, actualmente, es de imposible aplicación

en el ordenamiento jurídico peruano, pues no hay tipo penal que la prevea y su
extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos
Humanos.

Si se trata de sentencia absolutoria, el recurso no impide la inmediata

excarcelación del sentenciado conforme lo dispone el artículo 319 del Código de
Procedimientos Penales.

El recurso de nulidad, se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió

la resolución impugnada. El órgano jurisdiccional de instancia, está facultado para
denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley, por
persona no legitimadas o que no son parte en el proceso o contra resoluciones
distintas a las taxativamente contempladas en la ley.

La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no

se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. Empero, ha
declarado que sí es posible el desistimiento.

En materia de admisión del recurso de nulidad, la Corte Suprema ha

dejado sentado un principio esencial. Si se concede el recurso de nulidad, la Sala
Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución
materia del recurso, así como tramitar cualquier incidente penitenciario y anular
su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral, desde que en virtud del
concesorio perdió jurisdicción.

1.4. CLASES DE NULIDADES PROCESALES

a) Nulidad absoluta

El Código establece que no será necesaria la solicitud de nulidad de algún

sujeto procesal y podrán ser declarados aún de oficio, los defectos
concernientes:

- A la intervención, asistencia y representación del imputado o de la

ausencia de su defensor en los casos en que es obligatoria su presencia;

- Al nombramiento, capacidad de constitución de jueces o salas;

- A la promoción de la acción penal y a la participación del Ministerio Público

en las actuaciones procesales que requieran su intervención obligatoria;

- A la inobservancia del contenido esencial de los Derechos y garantías

previstos por la Constitución.

b) Nulidad relativa

El sujeto procesal afectado deberá instar la nulidad por el vicio, cuando lo

conozca, la solicitud de nulidad deberá describir el defecto y proponer la
 solución correspondiente y deberá ser interpuesta dentro del quinto día de
conocido el defecto. La nulidad no podrá ser alegada por quien la haya
ocasionado, haya concurrido a causarla o no tenga interés en el cumplimiento
de la disposición vulnerada. Tampoco podrá ser alegada luego de la
deliberación de la sentencia de primera instancia o si se verifica en el juicio
luego de la deliberación de la sentencia de la instancia sucesiva.

1.5. CASOS EN LOS QUE PROCEDE RECURSO DE NULIDAD.

El recurso de Nulidad, sólo procede en los casos taxativamente permitidos

por la ley procesal penal.

El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales señala que el

recurso de nulidad procede:

1°.- Contra las sentencias en los procesos ordinarios

2°.-Contra la concesión o revocación de la condena condicional-

3°.-Contra los autos que resuelven las excepciones y cuestiones previas o

prejudiciales

4°.- Contra los autos o resoluciones definitivas que extingan la acción

o pongan fin al procedimiento o la instancia

5°.-Contra las resoluciones finales en las acciones de “Habeas

Corpus”. 6°.- En los casos en que la ley confiere expresamente dicho
recurso.
De las disposiciones sobre la procedencia del recurso de nulidad, podemos
hacer los siguientes comentarios.

a).- Se puede interponer el recurso de nulidad contra las sentencias en

el procedimiento ordinario.

Actualmente en el Perú, en virtud de los Decretos Legislativos 124 y 126,

tenemos dos tipos de procedimientos penales: el procedimiento penal sumario,
regulado por el Decreto Legislativo número 124 y, el procedimiento penal ordinario,
regulado por el Decreto Legislativo número 126 y demás disposiciones
pertinentes del Código de Procedimientos Penales.

La norma acotada, permite la impugnación de las sentencias dictadas por

los Tribunales o Salas Superiores penales, que ponen fin a la instancia de un
procedimiento ordinario. En cambio no procede recurso de nulidad contra las
sentencias expedidas por el Tribunal Correccional al resolver las apelaciones en
procedimiento penal sumario (D.Leg. 124 art. 9)

b) Se puede interponer contra la concesión o revocación de la Condena

Condicional.

Este inciso, se refiere a la sentencia condenatoria con suspensión de la

ejecución de la condena impuesta, al concluir el Juicio Oral en un procedimiento
ordinario.

Igualmente, cuando habla de la revocatoria, ha de entenderse que se trata

de la revocatoria ordenada por el Tribunal Correccional respecto de una condena
condicional que fue impuesta en el procedimiento penal ordinario.

Debe recordarse que el texto original del Código de Procedimientos

Penales, no contemplaba el llamado procedimiento sumario y por lo tanto, la norma
que comentamos tenía un contexto preestablecido.

De otro lado, si contra la sentencia en el procedimiento sumario, sólo es

posible la apelación ante la Sala Superior y está prohibido el recurso de nulidad,
no sería coherente admitir este recurso tratándose de un auto que dicta la Sala
Superior al conocer en apelación una sentencia sumaria y concede condena con
el carácter de condicional o revoca la impuesta anteriormente por infracción de
las reglas de conducta.

c).-Procede contra los autos que resuelven las excepciones y cuestiones

previas o prejudiciales.

Este inciso se refiere a los autos expedidos por la Sala Superior en un

procedimiento ordinario resolviendo las excepciones, cuestiones previas o
prejudiciales. No es concebible que se incluya a los expedidos en procedimientos
sumarios ya que en este tipo de procedimientos no está permitido el recurso de
nulidad contra la sentencia (artículo 9 del D. Leg. 124), menos puede serlo contra
una resolución de menor jerarquía que aquella. Si no se puede contra lo más,
tampoco se puede contra lo menos.

El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales, está destinado al

procedimiento ordinario y a ciertos procedimientos especiales en los que también
se concede el recurso de nulidad, pero de ninguna manera a procedimientos en
los que está prohibido legalmente el recurso de nulidad, salvo el caso excepcional
de la última parte del mismo artículo 292 y vía recurso de queja por denegatoria
del recurso de nulidad.

El Decreto Ley 21895 modificó diversas normas procesales, entre los

cuales los relativos a las cuestiones previas, prejudiciales y excepciones,
resultando que los mismos mecanismos contra la acción penal deducidos ante el
juzgado penal son resueltos por el Juez Penal y susceptibles de impugnación
para ser conocidos y resueltos por la sala penal superior. Como el artículo 292
del Código de Procedimientos Penales también fue modificado por el aludido
Decreto Ley, podemos observar que también procede el recurso de nulidad
contra “los autos que declaren fundadas las excepciones y cuestiones previas y
prejudiciales”. El decreto legislativo 126, modifica nuevamente el citado artículo
292 y tal como está vigente establece la procedencia del recurso de nulidad entre
otros casos, contra los “autos que resuelvan las excepciones y cuestiones previas
o prejudiciales”.

La ausencia de un sistema único de recursos y las modificaciones legales

muchas veces apasionadas pero sin criterios técnicos, nos llevan a
interpretaciones equivocas.

La resolución del Juez penal puede ser impugnada y resuelta por la Sala
Penal Superior y contra esta resolución no cabe interposición de otro recurso. De
la misma manera, lo resuelto por la Sala Penal Superior como primer órgano
resolutivo podrá ser objeto de revisión o impugnación ante la Corte Suprema en los
casos taxativamente previstos. De esta manera se cumple, entendemos con el
principio de instancia plural que preconiza la constitución (artículo 139 inc. 6).
 d).-Proceden contra los autos o resoluciones definitivas que extingan la
acción o pongan fin al procedimiento o la instancia.

Así por ejemplo, se puede interponer recurso de nulidad contra los autos
de la Sala Superior que resuelve no haber mérito para pasar a juicio oral en los
casos de sobreseimiento provisional y definitivo que establece el artículo 221 del
Código de Procedimientos Penales.

A criterio del maestro Mixan Mass, en este inciso se puede amparar el

recurso de nulidad contra el auto del Tribunal Correccional que, resolviendo la
apelación a la que se refiere el artículo 77 del Código de Procedimientos Penales
confirme el “Auto de NO ha lugar a la apertura de instrucción” expedida por el Juez
en un caso que corresponde al trámite ordinario. Sobre el particular el doctor Pablo
Sanchez Velarde, sostiene que “los autos de No Ha lugar a abrir proceso penal,
pueden ser objeto sólo de apelación ante la Sala Penal Superior. Además,
continúa, dicho auto no puede ser considerado como que pone “Fin al
procedimiento” cuando precisamente este ni siquiera se ha iniciado”.

e).-Respecto al conocimiento de las resoluciones finales en las acciones de

Habeas Corpus, ha de precisarse que se rigen por las normas de la ley 23506.

f).-En los demás casos que la ley confiere expresamente dicho recurso
se refiere a otras disposiciones del propio código o de una ley especial que
autoriza expresamente interponer recurso de nulidad.

1.6. TRAMITE

El recurso de nulidad, se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió

la resolución recurrida

Es notorio que el legislador pecó de descuido al redactar la última parte

del artículo 294 del Código de Procedimientos Penales, pues no es cierto que el
recurso de nulidad sólo procede según el texto del artículo 292, puesto que
disposiciones diferentes del Código Procesal o de leyes especiales, pueden
también autorizar la interposición del recurso de nulidad. Sin embargo, cabe
señalar que el texto actual del artículo 292 inc.6, supera el texto originario y ya
no habrá problemas de interpretación.

El término para interponer el recurso de nulidad, es dentro del día siguiente

al de expedición y lectura de la sentencia o de notificación del auto impugnado, salvo
el caso previsto en el artículo 289 del Código de Procedimientos Penales, según
éste, leída la sentencia, el acusado o el Fiscal, podrán interponer recurso de nulidad,
pudiendo hacerlo en el acto o reservarse ese derecho hasta el día siguiente de
expedido el fallo, oportunidad en que sólo podrán hacerlo por escrito.

Como se sabe, una vez terminada la lectura de una sentencia condenatoria,

el Presidente o el Director de Debates del colegiado, preguntará al acusado si se
conforma con la sentencia o si interpone recurso de nulidad, entonces el acusado
tiene tres alternativas para contestar: A) que sí interpone, esto es, verbalmente
con su sólo: Sí, sin que era necesario fundamentarlo ya que se presumía que
seguía convencido de las razones que expuso su defensor cuando formuló su
alegato oral. No obstante el art. 300 del Código de Procedimientos Penales ha sido
modificado por la ley 27454 (24-05-2001), norma que en su penúltimo párrafo,
obligan al impugnante la fundamentación en un plazo de 10 días, en cuyo defecto
se declarará inadmisible dicho recurso ; B) que se reserva el derecho, en este
último supuesto lo hará por escrito en el día siguiente hábil y C) que no interpone,
con lo que manifiesta su conformidad con la sentencia. Para que el acusado pueda
hacer uso de cualquiera de las tres alternativas, debe haber intercambiado opiniones
con su defensor, de no haberlo hecho la oportunidad para conversas con su
defensor es, precisamente, cuando es preguntado por la Sala.

La ley procesal penal, establece que el procesado sólo puede interponer

Recurso de Nulidad en los casos de sentencia condenatoria, pudiendo reservarse
este derecho hasta el “día siguiente” de expedido el fallo, oportunidad en que
sólo podrá hacerlo por escrito.

La regla del cómputo del término es por días, en consecuencia, aquel “Día
siguiente”, habrá de ser día hábil, laborable, por ejemplo en el caso de que se
haya leído una sentencia condenatoria, un día viernes y el acusado contestó que
se reservaba el derecho de interponer recurso de nulidad, aquél “día siguiente”
será el día lunes (si no es feriado), puesto que en el Perú normalmente las Salas
Penales no hacen audiencias ni los sábados, ni los domingos o feriados, salvo que
habiliten día y hora.

Si son varios los condenados, unos pueden interponer recurso de nulidad y

otros no, pero es suficiente que el proceso llegue a la Corte Suprema en virtud
del recurso de nulidad admitido, aunque sea por interposición de uno de ellos,
para que sea revisada la situación jurídica de todos ellos.

Es de advertir que, según el Art. 289, sólo el Fiscal y el acusado, están

facultados para interponer recurso de nulidad oral e inmediatamente después de
leída la sentencia. La parte civil, está facultado para interponer recurso de nulidad
sólo por escrito en el término de 24 horas, limitado en cuando al monto de la
reparación civil, salvo el caso de sentencia absolutoria.

El Fiscal, puede interponer Recurso de Nulidad, en los casos en que la

sentencia no satisfaga su pretensión penal. En el acto del Juicio Oral, se le
pregunta al Fiscal si está conforme con la sentencia expedida –absolutoria o
condenatoria- a la que responderá en el mismo acto final de la lectura de
sentencia o podrá reservarse hasta el día siguiente. El Fiscal interpone Recurso
de Nulidad contra la sentencia absolutoria, cuando está convencido de que existe
responsabilidad penal de acusado y los considerandos de la sentencia no le
hacen cambiar de criterio. Si las consideraciones son válidas para el fiscal, en
base al principio de legalidad, no cabe que interponga el recurso pese a haber
sostenido la requisitoria oral.

Por otro lado el Fiscal, interpondrá recurso de Nulidad contra la sentencia

condenatoria, cuando no esté conforme con la graduación de la pena expresada
en la parte resolutiva de la sentencia.

La Parte Civil, tiene personería para interponer recurso de Nulidad contra

la sentencia condenatoria, sólo en lo que respecta al monto de la reparación
civil. El recurso, lo presentará por escrito y dentro de 24 horas de dictada la
sentencia. Si la sentencia es absolutoria, también puede interponer el recurso de
Nulidad (Art. 290 del C.P.P.). En ambos casos, el recurso debe estgar
debidamente fundamentado y sustentado en los hechos que afectan a la víctima.
 El Tercero Civil Responsable, tiene derecho a intervenir en el proceso,
formular sus alegatos y presentar sus conclusiones por escrito (Art. 278 del C.P.P.)
antes de la sentencia. También tiene derecho de impugnar la sentencia en el
extremo que le pudiera afectar su derecho, asi cuando considera que el monto de
la reparación civil que deberá pagar en forma solidaria con el sentenciado, le resulta
onerosa.

La lectura de la sentencia en audiencia constituye la notificación a todas

las partes; teniéndose por consiguiente, como notificadas a todas aunque alguna
de ellas, como la parte civil o el tercero civilmente responsable, no estén
presentes.

En el caso de la acción de Habeas Corpus, cuando el fallo es denegatorio,

el término para interponer el recurso de nulidad es de: dos días (Art. 20 de la ley
23506).

La Sala superior la admitirá o rechazará de plano, según corresponda a los

casos previstos en el artículo 292 del Código de Procedimientos Penales. En el
caso de admitirse, luego de la fundamentación del recurso, se elevará
inmediatamente el proceso a la Sala Suprema competente. Sólo tratándose de
procesos comprendidos en el artículo 83 de la Ley Orgánica del Ministerio Público
o en leyes especiales, La Sala Penal de la Corte Suprema, remitirá al Fiscal
Supremo en lo Penal a fin de que emita el dictamen y de conformidad con lo
dictaminado o con lo expuesto por el Fiscal, la Sala resolverá ya sea confirmando,
revocando o declarando haber nulidad total o parcial.

El Artículo 298 del Código de Procedimientos Penales, señala los casos

en los cuales la Sala Suprema, podrá declarar la nulidad de la resolución o
sentencia. Éstas son las siguientes:

1.-Cuando en la sustanciación de la instrucción, o en la del proceso de

juzgamiento, se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites
o garantías establecidas por la ley procesal penal. En la instrucción deben
actuarse diligencias con las garantías del contradictorio para lo cual es necesario citar
a las personas del proceso a fin de que puedan intervenir en las pruebas que se
actúan. Pueden ser considerados cualquiera de las omisiones formales o de fondo,
entre los que se pueden señalar a manera de ejemplo el hecho de no proveer ni
tramitar la apelación al mandato de detención; el tomar juramento a menores de
edad o familiares del procesado al momento de emitir sus declaraciones
respectiva, no proveer el pedido de informe oral del abogado, la inobservancia a
la publicidad del juicio oral, no establecer el tipo penal aplicable o la reparación
civil en la sentencia, etc.

2.-Si el Juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. La falta
de competencia del Juez o tribunal es causal de nulidad. Cuando el instructor o
los vocales de la Sala no son hábiles, lo actuado ante ellos deviene en nulo. La
competencia de los magistrados es el sustento de un proceso válido.

Al ser declarado nulo por esta causal todo lo actuado deberá ser rehecho ante
magistrado competente.

3.-Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o

del Juicio Oral, o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la
denuncia, de la instrucción o de la acusación.

La ley, faculta a los órganos jurisdiccionales para completar o integrar en

lo accesorio, incidental o subsidiario, los fallos o resoluciones, siempre y cuando
se trate de vicios procesales que sean susceptibles de ser subsanados o que no
afecten el sentido de la resolución. Por lo tanto no resulta procedente declarar la
nulidad en estos casos.

1.7. ATRIBUCIONES DE LA CORTE SUPREMA

La potestad jurisdiccional de la Corte Suprema es irrestricta. Tiene una

sola limitación: la de no poder condenar a quien ha sido absuelto por la Sala.

Entre las atribuciones de la Corte Suprema, podemos señalar las

siguientes:
A) Cualquiera que sea la parte que interpuso el recurso, la Corte
Suprema puede conocer sobre toda la sentencia. Puede modificar la sentencia
en lo relacionado con quien no habiendo interpuesto, se conformó con el fallo
y si fue reingresar al penal o al revés, habiéndose conformado, puede ser
absuelto y quedar libre de todo cargo.

Es necesario tenerse en cuenta que el Artículo 300 del Código de

Procedimientos Penales, ha sido modificado por la ley 27454 vigente desde el
24 de Mayo del 2001, estableciendo que “Si el recurso de nulidad es interpuesto
por uno varios sentenciados, la Corte Suprema, sólo puede confirmar o reducir
la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación.

Las penas de los sentenciados que no hayan sido objeto de nulidad,

sólo podrán ser modificadas cuando les sea favorable.

Si el recurso de Nulidad es interpuesto por el Ministerio Público, la Corte

Suprema podrá modificar la pena impugnada, aumentándola o disminuyéndola,
cuando ésta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”.

Estos criterios son de aplicación a los recursos de apelación interpuesto en

el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo 124.

De este modo, se pone en vigencia la prohibición de la reformatio in

peius, siempre y cuando el condenado sea el único impugnante.

B) Puede anular toda la instrucción señalando hasta donde alcanza esta

medida. Disponer se rehaga la instrucción, encargando al mismo juez o
designando a otro para que reinicie el proceso, puede incluso señalar las
principales diligencias que deberá actuar el Juez. Esta nulidad del proceso
comprenderá la del acto oral y la sentencia respectiva.
C) Puede declarar la nulidad de la sentencia, por graves defectos
procesales o por deficiente apreciación que ha determinado la absolución de uno o
varios de los encausados. En este caso puede ordenar que la Sala Penal de la
Corte Superior, actúe nuevas pruebas en la audiencia. Si se conviene en la
realización de un nuevo juicio oral, puede disponer que el acto oral se realice ante
diferente sala, puesto que el anterior tiene opinión conocida.

D) Puede modificar la pena y reparación civil. La modificatoria, puede tener

como causa la diferente calificación del delito en cuanto al artículo del Código
aplicable; o estimar que el hecho reviste gravedad y debe ser sancionado con pena
más elevada.

E) Si considera que no procede la condena, que la acción penal ha

prescrito que el reo ya ha sido condenado o absuelto por el mismo delito, puede
la Corte Suprema anular la sentencia y absolver al condenado, aun cuando éste
no hubiera opuesto ninguna excepción.

F) Si la sentencia fuere absolutoria, no puede condenar al reo. Tiene que

limitarse a anular la resolución y ordenar nuevo juicio oral por el mismo o por otro
colegiado.

El Art. 296 del Código de Procedimientos Penales establece que el

recurso de nulidad se resuelve con cuatro votos conformes.

Los procesos por delitos comprendidos en el Art. 299 del Código Penal (

339 del Código Penal vigente) se resolverán dentro de los quince días de recibido
los autos.

1.8. EFECTOS DEL RECURSO DE NULIDAD

De acuerdo a la ley procesal penal (arts.: 298, 299,300 y 301 del C.P.P.),
los efectos del recurso de nulidad son:

1.-EFECTO DEVOLUTIVO.- Admitida el recurso de nulidad, la Sala

elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema (primera parte del artículo
296 del C. De P.P.)

2.-EFECTO SUSPENSIVO PARCIAL. - El recurso de nulidad no impide que

se cumpla la sentencia expedida por el tribunal, salvo lo dispuesto en los artículos
330 y 331. (Art. 293 del C. de P.P.) Tratándose de sentencias absolutorias, se
cumple dando inmediatamente libertad al acusado, si se halla detenido, igualmente
la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga
recurso de nulidad.

3.-EFECTO EXTENSIVO.- Como ya hemos señalado líneas arriba, la

Corte Suprema, cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la
materia que lo determine, puede anular todo el proceso y mandar rehacer la
instrucción por el mismo u otro Juez Instructor declarar solo la nulidad de la
sentencia y señalará el Tribunal que ha de repetir el juicio (Art. 299 del C. de P.P.)

A modo de resumen podemos señalar las siguientes conclusiones:

1.- Declarada la nulidad del proceso, el procedimiento se retrotrae a la

estación procesal en que se cometió o se produjo el vicio.

2.- Cuando se declara la nulidad del Juicio Oral, la audiencia debe ser
reabierta a fin de que se subsanen los vicios u omisiones en que se han incurrido,
o en su caso se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que resulten
necesarias, debiendo en todo caso realizarse un nuevo juicio oral con otros
miembros judiciales.

3.- La Sala Penal Suprema, cualquiera sea la parte que interpuso el

recurso, puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el
mismo u otro juez penal, o declarar sólo la nulidad de la sentencia y señalar la
sala Penal que ha de realizar el nuevo juicio oral.

4.-La Sala Suprema, también podrá modificar la pena de uno o más de los
condenados, cuando se haya impuesto una que no corresponde por su naturaleza
o por las circunstancias de su comisión, siempre y cuando el impugnante sea el
Fiscal.

5.- La Sala Suprema, puede anular la sentencia condenatoria y absolver al

condenado, aun cuando éste no hubiera interpuesto Recurso de Nulidad o
deducido alguna excepción, si esque no está de acuerdo con los términos de
dicha sentencia o se declare fundada de oficio alguna excepción.

6.- En el caso de que la sentencia sea absolutoria y la Suprema considera

que no corresponde, sólo podrá anularla y ordenar una nueva instrucción o
nuevo juicio oral por diferentes funcionarios.