Reporte de Especificaciones de Certificación

(REC)
9268 – Libro Caja y Bancos Sunat
Versión 1.0

Pacífico Seguros
24/04/2012
 Fecha: 26-Dic.-18
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1.0 24/04/2012 Creación del documento Vivian Monteza

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Tabla de contenido

1. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 4
1.1 PROPÓSITO....................................................................................................................................... 4
1.1.1 Contexto ................................................................................................................................................ 4
2. INVOLUCRADOS .................................................................................................................................. 4
3. ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD DEL PRODUCTO .................................................... 4
3.2 ALCANCE DE LAS ACTIVIDADES DEL ASEGURAMIENTO DE CALIDAD DEL PRODUCTO ............................... 4
3.2.1 Revisiones Formales ............................................................................................................................. 5
3.2.1 Auditorías .............................................................................................................................................. 5
3.2.2 Fuera del Alcance .................................................................................................................................. 5
3.3 ALCANCE DE LAS ACTIVIDADES DE CONTROL DE CALIDAD DEL PRODUCTO............................................ 5
3.3.1 Fuera de Alcance................................................................................................................................... 8
3.4 SUPUESTOS ...................................................................................................................................... 8
3.5 RESTRICCIONES ................................................................................................................................ 9
4. CRITERIOS DE ACEPTACIÓN PARA EL ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD DEL
PRODUCTO .................................................................................................................................................. 9
4.6 CRITERIOS DE ACEPTACIÓN DEL ASEGURAMIENTO DE CALIDAD DEL PRODUCTO ................................... 9
4.7 CRITERIOS DE ACEPTACIÓN DEL CONTROL DE CALIDAD DEL PRODUCTO .............................................. 9
4.8 TABLAS DE SOPORTE PARA PARÁMETROS DE LOS CRITERIOS............................................................ 10
4.8.1 Severidad de Hallazgos ....................................................................................................................... 10
4.8.2 Severidad de los Defectos ................................................................................................................... 10
4.9 DOCUMENTOS PARA LA DEFINICIÓN DE LA ESTRATEGIA DEL ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD
DEL PRODUCTO .......................................................................................................................................... 11

5. ESTRATEGIA DE CALIDAD ............................................................................................................... 11

5.10 REVISIONES A REALIZAR .................................................................................................................. 11
5.11 PRUEBAS A REALIZAR ...................................................................................................................... 11
6. PLAN DE COMUNICACIÓN ................................................................................................................ 12
6.12 NIVELES DE ESCALAMIENTO ............................................................ ERROR! BOOKMARK NOT DEFINED.
7. AMBIENTE DE PRUEBAS .................................................................................................................. 12
7.13 REQUERIMIENTOS DE HARDWARE Y SOFTWARE ................................................................................ 12
7.13.1 Software .............................................................................................................................................. 12
7.13.2 Hardware ............................................................................................................................................. 12
7.13.3 Requerimiento de Accesos a Sistemas ............................................................................................... 12
7.13.4 Requerimiento de Datos de Prueba..................................................................................................... 13
8. TIEMPOS Y RECURSOS REQUERIDOS ........................................................................................... 14
9. ENTREGABLES .................................................................................................................................. 15
10. RIESGOS DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN .............................................................................. 16

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1. Introducción

1.1 Propósito

Para el proyecto 9268 – Libro de Cajas y Bancos, el presente documento soporta los siguientes
objetivos:

 Identificar la información existente en el Proyecto.

 Listar las funcionalidades a probar según el Reporte de Especificaciones Funcionales (REF)
y el Reporte de Especificaciones Técnicas (RET).
 Definir la estrategia de pruebas que debe emplearse.
 Identificar los recursos necesarios para ejecutar las actividades planeadas.
 Listar los artefactos entregables del proceso de Aseguramiento y Control de Calidad del
Producto.

1.1.1 Contexto

Se define este Reporte de Especificaciones de Certificación que corresponde con el

Proyecto de Tecnología 9268 – Libro de Cajas y Bancos, consistente en la generación del
reporte Libro Caja y Bancos según exige la nueva normativa de la SUNAT.

El alcance de este documento ha sido definido en base a los siguientes documentos:

Documento Versión Aprobada

Solicitud de Servicio (SOL) SOL09268 Regular-Req Sunat Caja y Bancos.xlsx
Reporte de Especificaciones
9268_REF_Caja_Bancos_PPS_EPS_v1.2.docx
Funcionales (REF)
Reporte de Especificaciones
9268_RET_Caja_Bancos_PPS_EPS_v2.0.docx
Técnicas (RET)

2. Involucrados

Rol Responsable Servicio/Empresa

Líder de Proyecto Silvia Martínez Accenture
Líder Usuario Anne Wong / Margarita Custodio Pacífico
Especialista de Negocio Angela Cox Pacífico
EDS Fabrizio Mercado Pacífico
IDS Susana Rodríguez Pacífico
Administrador de Calidad Grissel Corral Godinez Itera
Líder Técnico de Calidad Vivian Monteza Sandoval Itera

3. Aseguramiento y Control de Calidad del Producto

3.2 Alcance de las actividades del Aseguramiento de Calidad del Producto

Para este requerimiento son parte del alcance los siguientes puntos:

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3.2.1 Revisiones Formales

No aplica.

3.2.1 Auditorías

No aplica.

3.2.2 Fuera del Alcance

No Aplica.

3.3 Alcance de las actividades de Control de Calidad del Producto

Para este requerimiento son parte del alcance la ejecución de pruebas funcionales para verificar la
correcta implementación de las siguientes funcionalidades:

1. Validar la opción de configuración de parámetros

- Verificar se pueda configurar una lista de tipos de Movimientos para PPS y EPS, que
muestre el Libro 1.1 y el Libro 1.2.
- Verificar se pueda configurar una lista de Cuentas Contables para PPS y EPS
 PPS Movimiento de Efectivo 1001 CAJA
 EPS Movimiento de Efectivo 1001 CAJA
 PPS Movimiento de Cuenta Corriente TODOS
 PPS Movimiento de Cuenta Corriente 1002 BANCOS LOCALES
 PPS Movimiento de Cuenta Corriente 1003 BCOS. EXTERIOR
 PPS Movimiento de Cuenta Corriente 1004 OTRAS INSTITUC. FINANCIERAS LOCALES
 PPS Movimiento de Cuenta Corriente 1005 OTRAS INST. FINANCI. DEL EXTERIOR
 PPS Movimiento de Cuenta Corriente 1006 DEP.SUJ.A RESTRICCION LOCALES
 PPS Movimiento de Cuenta Corriente 1007 DEP.SUJ. A RESTRICCION DEL EXT.
 PPS Movimiento de Cuenta Corriente 1008 INSTITUCIONES FINANC.AFILIDAS
 EPS Movimiento de Cuenta Corriente TODOS
 EPS Movimiento de Cuenta Corriente 1002 BANCOS
 EPS Movimiento de Cuenta Corriente 1004 OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS
 EPS Movimiento de Cuenta Corriente 1006 DEPOSITOS SUJETOS A RESTRICCION

- Verificar que permita la configuración de equivalencias del tipo de documento ó medio

de pago SUNAT con el medio de pago ó tipo de documento PPS y EPS.
 003 CAR Carta Documentos Pago
 007 CCF Cheque con firma Documentos Pago
 007 CMF Cheque Manual Documentos Pago
 007 CSF Cheque sin firma Documentos Pago
 008 EFE Efectivo Documentos Pago
 003 RGW Regularizacion TRN WEB Documentos Pago
 003 TRN Transferencia Documentos Pago
 ACE ACEPTACION DE LETRAS Documentos Cobro
 AJF AJUSTE FALTANTE Documentos Cobro
 AJS AJUSTE SOBRANTE Documentos Cobro
 007 CAN CANJE Documentos Cobro
 CAI CANJE IGV Documentos Cobro
 CAU CARGO AUT. CON TARJ. CRED Documentos Cobro
 007 CHQ CHEQUE Documentos Cobro
 007 CHP CHEQUE PACIFICO Documentos Cobro
 CMP COMPRA Documentos Cobro
 DON DONACION Documentos Cobro
 008 EFE EFECTIVO Documentos Cobro
 001 NAB N/A BANCARIA Documentos Cobro
 NCR NOTA DE CREDITO Documentos Cobro
 NDB NOTA DE DEBITO Documentos Cobro
 NTI NOTA INTERNA Documentos Cobro
 001/008 PAG PAGOS POR CAJA Documentos Cobro
 PUR PUNTOS RIPLEY Documentos Cobro
 RYC REASEGUROS Y COASEGUROS Documentos Cobro

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 RCR RECIBO DE CAJA RIPLEY Documentos Cobro

 003 TAR TARJETA DE CREDITO Documentos Cobro
 TEP TRANS. EPS Documentos Cobro
 TPV TRANS. P.VIDA Documentos Cobro
 VTA VENTA Documentos Cobro

- Verificar se muestre una alerta al usuario, en caso no se encuentre el tipo de

documento de pago equivalente a la SUNAT.
- Verificar se pueda configurar una lista de tipos de medios de Pago SUNAT.
 001 DEPÓSITO EN CUENTA
 002 GIRO
 003 TRANSFERENCIA DE FONDOS
 004 ORDEN DE PAGO
 005 TARJETA DE DÉBITO
 006 TARJETA DE CRÉDITO
 007 CHEQUES CON LA CLÁUSULA DE "NO NEGOCIABLE", "INTRANSFERIBLES",
U OTRO EQUIVALENTE.
 008 EFECTIVO, POR OPERACIONES EN LAS QUE NO EXISTE OBLIGACIÓN DE
UTILIZAR MEDIOS DE PAGO
 009 EFECTIVO, EN LOS DEMÁS CASOS
 010 MEDIOS DE PAGO DE COMERCIO EXTERIOR
 011 LETRAS DE CAMBIO
 101 TRANSFERENCIAS - COMERCIO EXTERIOR
 102 CHEQUES BANCARIOS - COMERCIO EXTERIOR
 103 ORDEN DE PAGO SIMPLE - COMERCIO EXTERIOR
 104 ORDEN DE PAGO DOCUMENTARIO - COMERCIO EXTERIOR
 105 REMESA SIMPLE - COMERCIO EXTERIOR
 106 REMESA DOCUMENTARIA - COMERCIO EXTERIOR
 107 CARTA DE CRÉDITO SIMPLE - COMERCIO EXTERIOR
 108 CARTA DE CRÉDITO DOCUMENTARIO - COMERCIO EXTERIOR
 999 OTROS MEDIOS DE PAGO (ESPECIFICAR)
- Verificar se pueda configurar transacciones de PPS/EPS que no tienen tipo de
documento de pago, como:
 003 MOVCTA Movimiento Entre Cuentas
 003 DISTRI Distribución de Ingresos
2. Validar la nueva opción de consulta de Movimientos en Efectivo y Cuenta Corriente
para PPS y EPS
- Verificar exista el sub menú SUNAT en el menú Administrativa y Financiera –
Contabilidad tanto para el aplicativo Acsel/X como para el Acsel/F.
- Verificar que dentro del sub menú SUNAT exista la nueva opción de consulta de
movimientos Formato de Libro Caja y Banco para PPS(Acsel/X) y Formato de Libro y
Caja para EPS (Acsel/F).
- Verificar que los siguientes usuarios tengan acceso a la nueva opción:

 PPS MCUSTODI – Apoderado de la Unidad de ADM.

 PPS RGASTELU – Contabilidad Unidad Técnica.
 PPS LMATOS – Asistente de la Unidad de Administración de Conta.
 PPS S11660 – Asistente de la Unidad de Administración de Conta.
 EPS AWONG – Dpto. EPS de Contabilidad.
 EPS LMARQUEZ - Dpto. EPS de Contabilidad.
 EPS S16378 - Dpto. EPS de Contabilidad.

- Verificar que la nueva opción permita seleccionar uno de los dos reportes:Detalle de
Movimientos del efectivo (Libro 1.1) y Detalle de Movimientos de la Cuenta Corriente
(Libro 1.2) tanto para PPS y EPS.
- Verificar que para el caso del Libro 1.2 el módulo permita seleccionar una cuenta
particular o muestre todas las cuentas.
- Verificar que la tasa de cambio sea por defecto la tasa de cambio del día de la SBS.
- Verificar que la tasa de cambio sea obligatorio y pueda ser editable.
- Verificar que se pueda ingresar el periodo y/o ejercicio al que corresponde la
información registrada, por medio de los campos Desde (Fecha Inicio) y Hasta (Fecha
Fin).
- Verificar que exista la opción de seleccionar el formato en el que se desea generar el
reporte Libro Caja y Bancos, si se desea como un libro de Excel o como un archivo
PDF. Por defecto estará seleccionado el formato PDF.

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3. Generación de Reporte Libro Caja y Bancos – Detalle de los movimientos del efectivo

 Verificar que la denominación del Libro o registro sea Libro Caja y Bancos – Detalle de
los Movimientos del efectivo.
 Verificar se muestre el periodo y/o ejercicio al que corresponde la información
registrada.
 Verificar que se muestre el número del RUC del deudor tributario.
 Verificar que se muestre la razón social correspondiente.
 Verificar que exista un número correlativo del registro o código único de la operación.
 Verificar la descripción de la operación registrada, tanto para PPS como para EPS.
 Verificar que la fecha de operación mostrada sea la fecha en la que se realizó la
operación.
 Verificar la cuenta contable asociada : código de la cuenta, denominación de la cuenta
contable asociada.
 Verificar saldos y movimientos;considerar tipo de moneda en la que se realiza la
transacción
 Verificar que los saldos y movimientos en moneda local sean iguales a multiplicar la
tasa de cambio por los montos en la moneda en la que se realizó la operación, siempre
y cuando la moneda de la operación haya sido dólares.
 Verificar Totales de Deudor y Acreedor, si el monto de Deudor es mayor al del
Acreedor, la diferencia debe ir en la columna de Deudor, y viceversa.

4. Generación de Reporte Libro Caja y Bancos – Detalle de los movimientos de la

Cuenta Corriente.

 Verificar que la denominación del libro o registro sea Libro Caja y Bancos – Detalle de
los movimientos de la Cuenta Corriente.
 Verificar se muestre el periodo y/o ejercicio al que corresponde la información
registrada.
 Verificar que se muestre el número del RUC y Razón Social del deudor tributario.
 Verificar que aparezca el nombre de la entidad financiera.
 Verificar el código de la cuenta corriente de la entidad financiera.
 Verificar que exista un número correlativo del registro o código único de la operación(
tipo y número del documento).
 Verificar la descripción de la operación registrada, tanto para PPS como para EPS.
 Verificar que la fecha de operación mostrada sea la fecha en la que se realizó la
operación.
 Verificar se muestre el código SUNAT del medio de pago ó tipo de documento utilizado.
 Verificar que si se muestra el medio de pago en blanco, el código que aparezca debe
ser 003 siempre que sea el caso de un tipo de un Movimiento entre cuentas (MEC).
 Verificar que aparezcan los apellidos y nombres y/o razón social del girador o
beneficiario.
 Verificar que el número de transacción bancaria muestre el número de control interno
de la operación.
 Verificar que el código y denominación de las cuentas contables asociadas muestren el
origen o destino de la operación.
 Verificar saldos y movimientos; considerar tipo de moneda.
 Verificar Totales.

5. Validar que en el reporte Libro Caja y Bancos – Detalle de los movimientos de la Cuenta
Corriente se genere un libro por cada Cuenta Corriente/Cuenta Contable.
6. Validar que ambos reportes sean expresados en Moneda Local (Nuevos Soles).

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7. Validar que en ambos libros al término de cada hoja el reporte indique el monto que egresa
de Pacífico (aparezca concepto VAN) y al inicio de la siguiente hoja indique el monto que
ingresa a las cuentas de Pacífco (aparezca concepto VIENEN).
8. Validar que cuando no existan operaciones en un determinado periodo o ejercicio gravable,
se registre la leyenda “SIN OPERACIONES”, en el folio correspondiente.

3.3.1 Fuera de Alcance

Para este requerimiento, queda fuera del alcance los siguientes puntos:

 Requerimientos no detectados desde la fase del análisis (SOL) y que a raíz de esto,
no se hayan identificado todos los posibles escenarios y por consecuencia no se
hayan implementado en la solución.
 Cualquier modificación en el sistema que este fuera del alcance del SOL para la
funcionalidad que atiende este requerimiento.
 Configuraciones que se encuentren fuera del alcance del proyecto.
 Validación a reportes, log de errores, o excepciones adicionales que no estén
incluidas en el SOL.
 Cualquier punto no especificado en este documento.
 Defectos relacionados a los procesos de cierre contable mensual y/o diario.
 Pruebas o defectos relacionados a los errores conocidos:

Nombre del
Nombre módulo Descripción Problema
sistema
Finanzas Al momento de generar el reporte de Cierre
Cierre Diario
El reporte de Cierre de Mes de EPS se muestra un mensaje de
Diario de EPS no se error, esto debido que el tamaño del campo
genera por error del en el reporte es menor que el tamaño del
tamaño de campo texto que viene de la base de datos.

Cuando se imprime el reporte de

Consultas y Reporte Movimiento
Contabilidad Movimiento Diario de Caja, se genera con
Reportes Diario de Caja Acselx
los campos referencia y cheque vacíos

Demora en generar
Registro de El reporte del Registro de Ventas demora
Contabilidad reporte de Registro
Ventas mucho tiempo en generarse
de Ventas

3.4 Supuestos

 El proceso de Aseguramiento y Control de la Calidad, no puede ser omitido bajo ninguna

circunstancia sin autorización del Gerente de Procesos y Soluciones de Negocio.
 Que se haya generado el REC y haya sido validado por el Líder del Proyecto.
 Que se haya proporcionado las últimas versiones aprobadas del SOL, RET, REF a la
Oficina de Gestión Integral de Calidad para el diseño de las pruebas.
 Los tiempos para las actividades de control de calidad serán los establecidos en el
cronograma de trabajo, dichos tiempos deberán ser respetados independientemente de que
se presente algún retraso en la entrega de documentación y/o productos indispensables
para la ejecución de las mismas.
 El Proveedor de Desarrollo es el responsable de la documentación que soporta la puesta en
el ambiente de certificación antes de la entrega para su revisión de control de calidad. De

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igual forma, es responsable de proporcionar toda la información necesaria para realizar las
actividades de certificación a la Oficina de Gestión Integral de la Calidad.
 Se debe de contar con un ambiente homologado de pruebas exclusivamente de certificación
para realizar las pruebas funcionales a todos los sistemas afectados. Dicho ambiente debe
ser replicado en producción o desarrollo en el caso que corresponda.
 Se deberán considerar como máximo dos ciclos de prueba por fase, siempre y cuando no
se empalmen las actividades con los ciclos de la siguiente iteración y no impacten en fechas
del plan de trabajo.
 Por cada ciclo de pruebas se espera que no existan nuevos defectos a consecuencia de las
correcciones realizadas a los defectos encontrados anteriormente.
 La corrección de defectos encontrados durante una iteración, debe estar lista en la
liberación de la siguiente iteración de acuerdo al Cronograma de Trabajo.
 No se deben generar nuevas actualizaciones a versiones, base de datos o aplicativos en el
periodo definido para la ejecución de pruebas de certificación.
 Los controles de cambio aplicados al proyecto hayan sido aprobados y comunicados a la
Oficina de Gestión Integral de Calidad con la finalidad de actualizar todos los artefactos
impactados.
 El pase producción será autorizado por parte de Pacífico especialmente en aquellos casos
en que exista defectos o hallazgos pendientes de solución.

3.5 Restricciones

 No contar con la base de datos de errores conocidos para la generación de la línea base.
 Los errores listados en la sección 3.2.1 Fuera del Alcance no se contemplarán como
imputables a la Oficina de Gestión de la Calidad, debido a que son preexistentes.
 No contar con la Matriz de Guiones de Pruebas revisada y aprobada por el Usuario no sin
antes haber identificado los guiones a ser utilizados para la fase de Ratificación.
 No contar con una capacitación sobre las funcionalidades impactadas antes del diseño y
ejecución de Pruebas.
 No contar con las evidencias de las pruebas realizadas a los productos por el Proveedor de
Desarrollo.
 Es responsabilidad del Usuario proporcionar los datos necesarios para la ejecución de las
pruebas de certificación.

4. Criterios de Aceptación para el Aseguramiento y Control de Calidad del

Producto
En esta sección se describen los diferentes criterios de aceptación de calidad de los entregables
generados.

4.6 Criterios de Aceptación del Aseguramiento de Calidad del Producto

 Que al final del proyecto no existan hallazgos abiertos con severidad Alta y/o Media en
ninguno de los entregables en los que se haya aplicado Aseguramiento de la Calidad.
 Que todos los requerimientos de negocio definidos en el RET y REF estén especificados de
acuerdo al contenido del SOL.
 Para la revisión y aceptación de entregables, se considerará que si al menos el 30% de los
puntos de verificación contiene incidencias, se devolverá el entregable, y no se considerará
como entregado en tiempo y forma, contando como retraso al plan de trabajo.

4.7 Criterios de Aceptación del Control de Calidad del Producto

 Derivado de la última ejecución de los Guiones de Prueba, no existan defectos abiertos

cuya severidad sea Crítica o Alta, o bien que no existan más de 3 defectos de severidad

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Media. (Ver Sección 4.3.2 Severidad de los Defectos en las Pruebas).

 Que se haya generado y aprobado la documentación necesaria de los requerimientos
funcionales (SOL, REF y RET) por parte de Pacifico, antes del inicio de las actividades de
Control de la Calidad del Producto.
 Que se hayan realizado satisfactoriamente las pruebas planeadas y definidas en el REC del
proyecto por parte de la Oficina de Gestión Integral de la Calidad.
 El alcance del requerimiento está totalmente cubierto por la funcionalidad del producto al
concluir las pruebas de Certificación.

4.8 Tablas de Soporte para Parámetros de los Criterios

4.8.1 Severidad de Hallazgos

La siguiente tabla indica una clasificación de severidad de hallazgos en las revisiones de
Productos de Trabajo:

Severidad de
Descripción
Hallazgos
 Incumplimiento con el objetivo y/o alcance del documento, que cause
un impacto negativo en los productos que deriven de él.
Alta
 No permite que comience, continúe o concluya alguna actividad
crítica del proyecto.
 Inconsistencia, errores de redacción que afecten la semántica del
documento.
 Incumplimiento con el objetivo y/o alcance del documento, que no
Media
cause impacto en los productos que deriven de él.
 Secciones incompletas u omisiones de contenido sin justificación,
que estén incluidas en los rangos severidad Alta o Media.
 Secciones incompletas u omisiones de contenido sin justificación,
que no estén incluidas en los rangos severidad Alta o Media.
Baja  Errores de ortografía, gramática o incoherencias de formato; por
ejemplo: acentos, puntuación, fuente diferente a la establecida o
márgenes.

Sin Severidad  Cualquier sugerencia de mejora a la documentación.

4.8.2 Severidad de los Defectos

La siguiente tabla indica una clasificación de severidad de Defectos en las Pruebas de
Certificación:

Severidad del Defecto Descripción

 El sistema no responde y no hay alternativas para ejecutar las

pruebas.
Critica  El sistema no permite la ejecución del flujo de inicio a fin o bien
no hay alternativas para continuar con la ejecución de las
pruebas.
 Inconsistencia con las reglas de negocio y validaciones que
definidas para el sistema no permita continuar con el flujo de
negocio (cálculos incorrectos, no respeta flujos de procesos).
 Incumplimiento con los formatos establecidos para los Layouts
Alta
que requiera el sistema.
 Inconsistencia de datos.
 Funcionalidad no implementada, de acuerdo a los requerimientos
definidos.

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 Defectos en la Interfaz Gráfica.

Media  Errores que permitan continuar con la verificación y/o validación.
 Mensajes de error inconsistentes.
 Errores ortográficos.
Baja
 Errores de redacción.
Sin Severidad  Cualquier sugerencia de mejora a la aplicación.

4.9 Documentos para la definición de la Estrategia del Aseguramiento y Control de

Calidad del Producto

Los documentos con los que la Oficina de Gestión Integral de Calidad del Producto debe contar
previamente, para la ejecución de las actividades del Aseguramiento y Control de Calidad del
Producto son:

Artefacto Responsable/Organización Fecha de Entrega Observaciones

SOL Pacífico 19/04/2012 17/07/2012

REF Pacífico 24/04/2012 17/07/2012
RET Pacífico 24/04/2012 17/07/2012

5. Estrategia de Calidad

5.10 Revisiones a Realizar

Debido a que no se realizarán actividades de aseguramiento de la calidad, no se realizarán

revisiones.

Lista de Verificación a Responsable de la Fecha

Artefacto Observaciones
Utilizar Revisión Compromiso

No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica

5.11 Pruebas a Realizar

Las pruebas a realizar en el proyecto son:

 Fase de Certificación

Tipos de Prueba Responsable/Organización Fecha Compromiso Observaciones

Pruebas Funcionales Vivian Monteza /Itera 04/062012

 Fase de Ratificación (por revisar con CI)

Tipos de Prueba Responsable/Organización Fecha Compromiso Observaciones

Pruebas de Aceptación Pacífico 13/07/2012

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6. Plan de Comunicación
El Plan de Comunicación del presente proyecto establece la línea, por la cual se escalarán todos
aquellos riesgos y problemas que impidan la ejecución de las actividades del Aseguramiento y Control de
Calidad del Producto, así como los defectos identificados durante la ejecución de las pruebas de
certificación.

Siendo 3 los niveles de comunicación establecidos y que comunican a los involucrados en orden
ascendente:

 Equipo de Calidad de SW - CI
 Líder de Proyecto y/ó Analista Funcional

7. Ambiente de Pruebas

7.12 Requerimientos de Hardware y Software

7.12.1 Software

EL módulo a desarrollar será una opción que se alojará en el menú del sistema Core de
la compañía, Xhis, AS400, gestión , viaduct. Por lo que como requerimiento será tener
instalado en las máquinas de pruebas este aplicativo.

7.12.2 Hardware

Recursos del Sistema

Recurso Nombre/ Tipo
Servidor de la Base de Datos
Nombre del Servidor OAS300
Nombre de la Base de Datos PPROPPS2
Pc utilizado para pruebas
Incluya los requisitos especiales de la
configuración.
Cantidad 1
Sistema Operativo Microsoft Windows XP
Versión SO 2002 Service Pack 3
Procesador Intel Core 2 Duo CPU
Vel. De procesador 2.00 GHz
Memoria RAM 1.99 GB

7.12.3 Requerimiento de Accesos a Sistemas

Accesos a los Sistemas:

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Aplicación Rol (*)/Perfil Usuario

Acsel/X Emisor OPERALTA
Acsel/X Cobranzas IBARBIER

Acsel/X Pagos Pendiente de definir

Acsel/X Caja Pendiente de definir
Acsel/X Apoderado de la Unidad de MCUSTODI
ADM.
Acsel/X Contabilidad Unidad Técnica RGASTELU

Acsel/X Asistente de la Unidad de LMATOS

Administración de Conta.
Acsel/X Asistente de la Unidad de S11660
Administración de Conta.
Acsel/F Ejecutivo de Cobranzas IBARBIER
Acsel/F Caja Pendiente de definir
Acsel/F Dpto. EPS de Contabilidad. AWONG
Acsel/F Dpto. EPS de Contabilidad. LMARQUEZ
Acsel/F Dpto. EPS de Contabilidad S16378

(*) Acorde a información de Ingeniería de roles. Validar con Seguridad de Información esta
sección.

7.12.4 Requerimiento de Datos de Prueba

La generación de la información estará a cargo de Itera, dentro de las operaciones que

se realizarán están las siguientes:
 Información de asientos contables (Ingreso / Egresos)
 Movimientos de efectivo y cuentas corriente
o Generación de avisos de cobranzas
o Cobranza de Acreencias.
- Cobro por Aceptación de Letras (ACE).

- Cobro por Ajuste faltante (AJF).

- Cobro por Ajuste sobrante (AJS).
- Cobro por Canje (CAN).
- Cobro por Canje IGV (CAI).
- Cobro por Cargo Automático con Tarjeta de crédito (CAU).
- Cobro por Cheque (CHQ).
- Cobro por Cheque Pacífico (CHP).
- Cobro por Compra (CMP).
- Cobro por Donación (DON).
- Cobro por Efectivo (EFE).
- Cobro por N/A Bancaria (NAB).
- Cobro por Nota de crédito (NCR).
- Cobro por Nota de débito (NDB).
- Cobro por Nota Interna (NTI).
- Cobro por Pagos por Caja (PAG).
- Cobro por Puntos Ripley (PUR).
- Cobro por Reaseguros y Coaseguros (RYC).
- Cobro por Recibo de Caja Ripley (RCR).
- Cobro por Tarjeta de crédito (TAR).
- Cobro por Transferencia EPS (TEP).

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- Cobro por Transferencia Pacífico Vida (TPV).

- Cobro por Venta (VTA).
o Generación de Obligaciones
o Pago de Obligaciones.
- Pago con Carta
- Pago con Cheque con firma
- Pago con Cheque manual
- Pago con Cheque sin firma
- Pago con Efectivo
- Pago con Regularización TRN WEB
- Pago con Transferencia
- Pago con Depósito en cuenta
- Pago con Giro
- Pago con Transferencia de fondos
- Pago con Orden de Pago
- Pago con Tarjeta de débito
- Pago con Tarjeta de crédito
- Pago con Cheques con cláusula de No Negociable, Intransferibles, No a la Orden.
- Pago con Efectivo (por operaciones en las que no existe obligación de utilizar
medios de pago).
- Pago con Medios de pago de comercio exterior.
- Pago con Letras de cambio.
- Pago con Transferencias de comercio exterior.
- Pago con Cheques Bancarios - Comercio Exterior.
- Pago con Orden de pago simple - Comercio Exterior.
- Pago con Remesa Simple - Comercio Exterior.
- Pago con Remesa documentaria - Comercio exterior.
- Pago con Carta de crédito simple - Comercio exterior.
- Pago con Carta de crédito documentario - Comercio exterior.
- Pago con otros medios de pago (si es que lo hubiera).
o Pago de Comisiones.
o Generación de Relaciones de Ingreso (RI) y Relaciones de Egreso (RE)

8. Tiempos y Recursos Requeridos

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9. Entregables
Los entregables como resultado de la ejecución de actividades de Aseguramiento y Control de Calidad
del Proyecto son los que se listan en la siguiente tabla:

Artefacto Nombre del Archivo Descripción

Es el artefacto utilizado
para comunicar y
establecer las metas y
objetivos del área de
calidad dentro del
proyecto. Define los
Reporte de Especificaciones de
REC_9268_LibroCyB_v1.0 elementos a ser
Certificación
revisados y probados,
así como la estrategia a
tomar, los recursos
disponibles y los
entregables a ser
elaborados
Es el artefacto utilizado
para mostrar
gráficamente la
Grafo Funcional GrafoFun_9268_ LibroCyB_v1.0 estrategia de pruebas y
sirve de guía para el
diseño de la matriz de
guiones de prueba.

Matriz de Guiones de Prueba MtzGPba_9268_ LibroCyB_v1.0 Contiene el detalle de

los guiones de prueba a

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ejecutar. Se indica la
complejidad, los pasos,
puntos de verificación,
datos, de tal forma que
facilite la ejecución de
las pruebas y a su vez
llevar el registro del
resultado de cada guión
de prueba.
Documento que se
Evidencia de Prueba utiliza para guardar la
evidencia de los guiones
EvidPba_9268_ LibroCyB_v1.0
de prueba ejecutados,
ppt tanto exitosos como
fallados.
Contiene el registro y
seguimiento de los
Reporte de Defectos defectos encontrados en
las pruebas, con la
RepDef_9268_ LibroCyB_v1.0
finalidad de
Seguimiento de Observaciones comunicarlos a los
involucrados en el
proyecto.
Contiene el resumen de
Consolidado de Resultados de los resultados de las
Calidad del Proyecto actividades de Control
ConsRes_9268_ LibroCyB_v1.0 de Calidad realizadas en
el proyecto; asimismo se
Informe de Pruebas evalúan los criterios de
calidad definidos.

10. Riesgos del Proceso de Certificación

Descripción Impacto Probabilidad Acciones Responsables

Concientizar al equipo de
Retraso en el proyecto por trabajo sobre la Pacífico /
falta de entregables en las Alto Media importancia de contar con Proveedor de
fechas pactadas. los artefactos en tiempo y Desarrollo
forma.

Que no se respeten los

Definición de prioridades
tiempos necesarios para las
para ejecución de Pacífico /
actividades de Control de
Alto Media actividades de calidad, y Proveedor de
Calidad cuando existen
documentar los riesgos Desarrollo
retrasos en los entregables
por omisiones.
del proyecto.

Se entregará un
No entregar resultados y/o documento el cual tendrá
las actividades de control Proveedor de
evidencias de prueba Medio Medio
de la calidad que el Desarrollo
unitarias y funcionales.
proveedor realice antes
de la entrega del producto

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a la Oficina de Gestión
Integral de la Calidad.

Dependencia hacia el área Buscar el apoyo por parte

usuaria para recibir de la Gerencia de
capacitaciones que permitan Definición y Calidad de
Alto Alta Pacífico
contemplar el panorama Soluciones, dada la
completo de los importancia de estas
requerimientos. capacitaciones.

Dependencia con
Solicitar un ambiente de
funcionalidades que
pruebas estable sobre el
presenten errores o que estén
Alto Alta cual se puedan ejecutar Pacífico
en fase de desarrollo y que
las pruebas de
impidan probar los nuevos
certificación.
requerimientos.

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