AUDITORIA AMBIENTAL

Gestion Ambiental compromiso de todos....

Mg. Oscar Eduardo Carvajal Labastida.

PLAYA
CONTAMINADA
SEÑALES DE DETERIORO DEL
MACROAMBIENTE

 AVANCE DE ZONAS DESÉRTICAS

 LLUVIA ÁCIDA
 DETERIORO DE LA CAPA DE
OZONO
 CALENTAMIENTO GLOBAL DE LA
ATMÓSFERA
 PERDIDA DE BIODIVERSIDAD
GESTIÓN AMBIENTAL
 CONJUNTO DE TÉCNICAS QUE
BUSCAN COMO PROPÓSITO
FUNDAMENTAL UN MANEJO DE
LOS ASUNTOS HUMANOS DE
FORMA QUE SEA POSIBLE UN
SISTEMA DE VIDA EN ARMONÍA
CON LA NATURALEZA
 OBJETIVO

 REDUCIR AL MÍNIMO NUESTRAS INTRUSIONES EN LOS

DIVERSOS ECOSISTEMAS
 ELEVAR AL MÁXIMO LAS POSIBILIDADES DE
SUPERVIVENCIA DE TODAS LAS FORMAS DE VIDA, POR
MUY PEQUEÑAS E INSIGNIFICANTES QUE RESULTEN
DESDE NUESTRO PUNTO DE VISTA, Y NO POR UNA
ESPECIE DE MAGNANIMIDAD POR LAS CRIATURAS MAS
DÉBILES
 DESARROLLAR VERDADERA HUMILDAD INTELECTUAL
POR RECONOCER QUE NO SABEMOS REALMENTE LO
QUE LA PERDIDA DE CUALQUIER ESPECIE VIVIENTE
PUEDE SIGNIFICAR PARA EL EQUILIBRIO BIOLÓGICO.
 ESTRATEGIA DE PLANIFICACION
AMBIENTAL A NIVEL DE EMPRESA

 INCLUIR LA VARIABLE MEDIOAMBIENTAL EN

CADA FASE DEL PROCESO INHERENTE A LA
EMPRESA.

PROCESO
ENTRADAS PRODUCTIVO SALIDAS

RETROALIMENTACION
 TIPOS DE PRODUCTOS
RESIDUALES
 EMISIONES:
 VERTIMIENTOS:
 RESIDUOS SÓLIDOS
PRODUCTO
 RESIDUOS LÍQUIDOS

ENERGIA

R.N..R VERTIMIENTOS
RESIDUOS
 INSTRUMENTOS DE GESTIÓN
AMBIENTAL.

 ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

 REVISION AMBIENTAL INICIAL
 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
NORMA BS 5750.
 AUDITORIAS AMBIENTALES.NORMA ISO
14001
 ESTUDIO DE IMPACTO
AMBIENTAL

 ES UNO DE LOS INSTRUMENTOS

MAS IMPORTANTES PARA
CONOCER EL GRADO DE IMPACTO
SOBRE EL MEDIO AMBIENTE DE UN
PROCESO PRODUCTIVO, PRESENTE
O PROYECTADO PARA EL FUTURO.
 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
DEFINICION
 EL S.G.A. SE CONSIDERA COMO LA PARTE DEL SISTEMA
GENERAL DE GESTIÓN QUE DEFINE:
 LA POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL
 LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA
 LAS RESPONSABILIDADES
 LAS PRACTICAS MEDIOAMBIENTALES
 LOS PROCEDIMIENTOS
 LOS PROCESOS
 Y LOS RECURSOS PARA LLEVAR A LA PRACTICA DICHA
POLÍTICA.
 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
NORMA BS 7750/93
NACE POR INICIATIVA DEL B.S.I. Y POR SOLICITUD DE LA
CONFEDERACION DE LA INDUSTRIA BRITANICA. EN EL
AÑO DE 1992.
EXIGENCIAS FORMULADAS POR LOS EMPRESARIOS
 COMPLEMENTARIO CON LA NORMA I.S.O. 9000
 DISEÑO DE TAL FORMA QUE SE ADAPTE A LAS
NECESIDADES DE PROFESIONALES DE LAS DIFERENTES
DISCIPLINAS; NO SOLO A INGENIEROS AMBIENTALES
 QUE PROPORCIONE EL PUNTO DE PARTIDA DE UN
PROCESO DE CERTIFICACION.
 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
CONTINUACION...........
 QUE SEA APLICABLE A TODO TIPO DE EMPRESAS
 QUE INVOLUCRE EL PROCESO PRODUCTIVO,Y
LOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS.
 QUE APOYE A LAS NORMAS AMBIENTALES.
 QUE FACILITE EL ACCESO A INFORMACION
MEDIOAMBIENTAL
 QUE PROPORCIONE EL PUNTO DE PARTIDA DE UN
PROCESO DE CERTIFICACION.
 PROPORCIONE UNA GUIA RESUMIDA DEL DESARROLLO
DE UN S.G.A
 GUIA RESUMIDA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CONTENIDO :
 COMPROMISO DE LA DIRECCION
 REVISION MEDIOAMBIENTAL INICIAL
 POLITICA MEDIOAMBIENTAL
 ORGANIZACION DEL PERSONAL
 EVALUACION Y REGISTRO DE EFECTOS
MEDIOAMBIENTALES Y LEGISLACION.
 OBJETIVOS Y METAS
MEDIOAMBIENTALES .......
 GUIA RESUMIDA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
Continuacion........
 PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL
 MANUAL DE GESTION AMBIENTAL
 DOCUMENTACION AMBIENTAL
 CONTROL DE OPERACIONES
 REGISTRO DE LA GESTION
AMBIENTAL(Cumplimiento de objetivos y
metas)
 AUDITORIA AMBIENTAL
EXISTE SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SI) _____ (NO)____

 SI= REALIZAR AUDITORIA

AMBIENTAL A.A
.
.
 NO= REALIZAR REVISION INICIAL
AMBIENTAL. R.I.A.
EXISTE SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SI) _____ (NO)_X___

REALIZAR REVISIÓN
INICIAL AMBIENTAL
R.I.A.
 REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL

 HERRAMIENTA DE GESTIÓN QUE COMPRENDE

UNA EVALUACIÓN
 SISTEMÁTICA
 PERIÓDICA
 OBJETIVA
 DE COMO UNA ENTIDAD Y SU GESTIÓN DE
BIENES Y EQUIPOS MEDIOAMBIENTALES,
ESTÁN CUMPLIENDO CON EL PROPÓSITO DE
SALVAGUARDAR EL MEDIO AMBIENTE.
CONTENIDO REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

 1.DESCRIPCION DEL ENTORNO

FÍSICO Y SOCIAL
PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL
2.DESCRIPCION DE INSTALACIONES
YPROCESO DE PRODUCCION
 DESCRIPCION DEL PROCESO DE PRODUCCION
 PRINCIPALES UNIDADES
 DIAGRAMAS DE FLUJO Y MATERIALES
 SERVICIO ELECTRICO
 MANTENIMIENTO CORRECTIVO Y PREVENTIVO
 OFICINA TECNICA
 OBRA CIVIL
 COMPRAS
PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL
2.DESCRIPCION DE INSTALACIONES
Y PROCESO DE PRODUCCION
 LABORATORIO
 SERVICIOS GENERALES
 AREA DE ALMACENAMIENTO
 MATERIAS PRIMAS UTILIZADAS:DETALLE CARACTERISTICAS Y
CONSUMOS ANUALES DE LAS PRINCIPALES MATERIAS
PRIMAS,AGUA POTABLE,AGUA INDUSTRIAL,CUADRO
RESUMENDE MATERIAS PRIMAS.
 PRODUCTOS FABRICADOS:PRODUCTOS Y CANTIDADES
ANUALES,CUADRO RESUMEN DE PRODUCTOS FABRICADOS,.
 CONSUMO ENERGETICO:ENERGIA
ELECTRICA,FUELOLEO,GAS,ETC.
 CUADRO RESUMEN DE CONSUMO ENERGETICO.
 PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

3.1 CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA

 IDENTIFICACIÓN DE LAS FUENTES :UNIDADES DE
PROCESOS,FUENTES DE COMBUSTIÓN,.
 ANALISIS DE TÉCNICAS DE TRATAMIENTO O
ELIMINACIÓN DE GASES,COMPARACION CON LA NORMA.
 ANALISIS DE TÉCNICAS DE CAPTACION DE PARTÍCULAS
 VERIFICACIÓN DEL CONTROL DE INSTALACIONES DE
COMBUSTIÓN
 ANÁLISIS DEL CONTROL DE EMISIONES FUJITIVAS
 PROCEDIMIENTOS DE DESULFURACION DE GASES DE
COMBUSTIÓN
 ANÁLISIS DE DISPERSIÓN
 ANÁLISIS DE DIFUSIÓN ATMOSFÉRICA
 PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL
3.2 RESIDUOS INDUSTRIALES SÓLIDOS Y
LÍQUIDOS
 UBICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DE LOS RESIDUOS
 TIPO Y CANTIDAD:SUBPRODUCTOS,RESIDUOS DE
PROCESO,POLVOS DE EQUIPOS DE CAPTACION DE
PARTICULAS,LODOS DE PROCESO,LODOS DE
DEPURACION DE AGUAS RESIDUALES,ACEITES
USADOS,DETALLE DE RESIDUOS TOXICOS Y
PELOGROSOS,RESIDUOS SOLIDOS,RESIDUOS DE OBRA
CIVIL, INERTES.
 PRODUCCION ANUAL
 DETALLE DE COMPOSICIONES
 PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

3.2 RESIDUOS INDUSTRIALES SÓLIDOS Y

LÍQUIDOS
GESTION DE LOS RESIDUOS DE LA PLANTA:
 PRETRATAMIENTO
 ALMACENAMIENTO
 TRANSPORTE
 ELIMINACIÓN.
 APLICACIÓN DE CUESTIONARIOS Y OTROS.
 PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

 3.3 AGUAS RESIDUALES

 DESCRIPCION DE LOS VERTIDOS
GENERADOS:AGUAS PLUVIALES,AGUAS
FECALES,AGUAS INDUSTRIALES: CORRIENTES
DE PROCESO,AGUAS DE
REFRIGERACION,AGUAS ACEITOSAS.
 VERTIDOS FINALES DE LA
FABRICA:VOLUMENES,ANALITICA DE AGUAS
RESIDUALES.
 CARACTERISTICAS DEL VERTIDO FINAL.
PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

3.4 RUIDO
 ESTIMACIÓN MEDIANTE MEDICIÓN DE LOS
NIVELES DE RUIDO POR FUENTE
 DETERMINACIÓN DEL MAPA ACÚSTICO
 ESTABLECIMIENTO DE LOS LIMITES DE
RUIDO, (TÉCNICA-NORMATIVA)
 COMPARACIÓN CON LA NORMA
 ANÁLISIS DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN
APLICADAS
 ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS’
 COMPROBACIÓN DE LOS MISMOS
 PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

4. ANÁLISIS DE RIESGOS
 MAPA DE RIESGOS
 INFORMACIÓN SOBRE
SUSTANCIAS PELIGROSAS
 INFORMACIÓN DE SISTEMA DE
DIRECCIÓN ADMINISTRATIVO
 APLICACIÓN DE TÉCNICAS DE
REDUCCIÓN DE RIESGOS
 PLANES DE EMERGENCIA
 PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

5. ORGANIZACIÓN DE LA GESTIÓN AMBIENTAL DE

LA ENTIDAD
 ANÁLISIS DE SISTEMA DE ECOGESTION
 POLÍTICA AMBIENTAL DE LA
ENTIDAD,OBJETIVOS,METAS,PROGRAMAS.
 ORGANIGRAMA DE PERSONAL AMBIENTAL
 ANÁLISIS DE REGISTROS EXISTENTES.
 INFORMACIÓN SOBRE AUDITORIAS PREVIAS
 RESPUESTA A PLANES DE MANEJO
 INVERSIONES PREVISTAS.PAGOS POR
CANONES O TASAS.
 PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

6. RECOLECCION DE LEGISLACION
APLICABLE Y VERIFICACION
DELCUMPLIMIENTO DE LA MISMA
 LEY 99 DE 1993
 DECRETOS REGLAMENTARIOS
 DECRETOS Y CÓDIGOS ANTERIORES A LA LEY
99 APLICABLES A LA EMPRESA.
 ANÁLISIS Y COMPARACIÓN DEL GRADO DE
CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN
AMBIENTAL.
 PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL
7..ESPECIFICACION DE PRINCIPALES
PROBLEMAS DETECTADOS EN RELACIÓN CON
LA GESTIÓN AMBIENTAL .
HACER SÍNTESIS SOBRE:
 CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA
 RESIDUOS SÓLIDOS Y LÍQUIDOS
 VERTIMIENTOS
 RUIDO
 ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA AMBIENTAL
 PREVENCIÓN DE RIESGOS Y ACCIDENTES
 REGISTRO Y DOCUMENTACIÓN
PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

8 PROPUESTA DE ACTUACIONES
 EMISIONES
 RESIDUOS
 VERTIMIENTOS
 RUIDO
 PREVENCIÓN DE RIESGOS
 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
 OTROS
PASOS REVISIÓN INICIAL
AMBIENTAL

 9.CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
 10.INFORME FINAL BASE PARA EL
DISEÑO E IMPLEMENTACION DEL
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL.
 AUDITORIA AMBIENTAL
INSTRUMENTO DE GESTIÓN QUE
COMPRENDE UNA EVALUACIÓN
 SISTEMÁTICA
 DOCUMENTADA
 PERIÓDICA Y OBJETIVA
 DE LA EFICACIA DE LA ORGANIZACIÓN,
EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Y
LOS PROCEDIMIENTOS DESTINADOS A
LA PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE.
 ORIGEN Y EXPANSIÓN

 NACE E.E.U.U. DÉCADA SETENTA

DEBIDO A PRESIONES DE LA
LEGISLACIÓN Y SANCIONES
 CANADÁ . EUROPA DÉCADA
OCHENTA
 HOLANDA 1984 INCORPORA COMO
HERRAMIENTA DE GESTIÓN
AMBIENTAL.
 TIPOS DE AUDITORIAS
AMBIENTALES

 GENERALES E INTEGRALES

 DE GESTIÓN (S.G.A.)
 OBJETIVOS GENERALES
 DETERMINAR EL COMPORTAMIENTO DE
LA ORGANIZACIÓN EN GESTIÓN DE
BIENES Y RECURSOS.
 VIGILAR EL CUMPLI MIENTO DE LA
LEGISLACIÓN AMBIENTAL
 VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
POLÍTICAS AMBIENTALES
 IDENTIFICAR DEFICIENCIAS DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO.
 MINIMIZAR RIESGOS
COBERTURA

 DE FRECUENCIA DEFINIDA
 SELECCIÓN ALEATORIA
 MUESTREO BASADO EN NIVEL DE
RIESGOS
 ALCANCE DE LA AUDITORIA

 EL ALCANCE ESTA DETERMINADO

POR LAS NECESIDADES Y
PRIORIDADES DE LA EMPRESA.
 VENTAJAS DE REALIZAR
UNA AUDITORIA
 ASEGURA CUMPLIMIENTO DE NORMAS
 CREA MAYOR CONCIENCIA
 POSIBILITA ACCESO A ECOETIQUETA
 ES INFORMACIÓN ÚTIL EN
EMERGENCIAS
 ES INFORMACIÓN PARA PLANIFICACIÓN
AMBIENTAL Y EVALUACIÓN DEL S.G.A
 MEJORA LA IMAGEN DE LA EMPRESA
 PERMITE AHORRO POR MINIMIZACION
EN CANTIDAD Y PELIGROSIDAD.
 CONTENIDO Y
METODOLOGÍA
PREAUDITORIA POSTAUDITORIA
DEFINICION DEFINICION
OBJETIVOS
PREAUDITORIA OBJETIVOS
AUDITORIA
TAREAS TAREAS

AUDITORIA DISEÑO E
DEFINICION IMPLEMENTACION
OBJETIVOS DEL S.G.A.
TAREAS POSTAUDITORIA
 PREAUDITORIA

ACTIVIDADES DESARROLLADAS CON

ANTERIORIDAD A LA VISITA DE LA
PLANTA, COMPRENDE:
 LAS TAREAS DE PLANIFICACIÓN DE LA
AUDITORIA.
 EL ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE LAS
FUENTES DE INFORMACIÓN
 LA ASIGNACIÓN DE TAREAS Y
RESPONSABILIDADES.
 PREAUDITORIA
TAREAS
 SELECCIÓNAR EL EQUIPO DE TRABAJO
 HACER CONTACTO CON FUNCIONARIOS DE LA PLANTA
Y PLANIFICAR EL DIAGNOSTICO.
 DISCUTIR EL PROGRAMA DE DIAGNOSTICO
 SEÑALAR TEMAS PRIORITARIOS
 DEFINIR ALCANCE
 DETERMINAR RECURSOS NECESARIOS
 DETERMINAR Y ANALIZAR LA LEGISLACIÓN APLICABLE
EN MATERIA AMBIENTAL.
 ELABORAR PROTOCOLO DE AUDITORIA
 ESTABLECER CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
 AUDITORIA
 ACTIVIDADES DESARROLLADAS
DURANTE LA INSPECCIÓN DE LA
PLANTA, ABARCA LAS TAREAS DE
BÚSQUEDA DE INFORMACIÓN Y DE
RECOLECCIÓN DE DATOS, LAS VISITAS
Y REUNIONES EN LA PLANTA, LA TOMA
DE MUESTRAS Y EL BALANCE DE
MATERIALES.
 AUDITORIA
TAREAS
 REVISAR Y ENTENDER EL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO DE LA
EMPRESA.
 PRACTICAR REUNIÓN INICIAL
 REALIZAR VISITA DE ORIENTACIÓN
A LA PLANTA
 REVISAR EL PLAN DE
DIAGNOSTICO ............
 AUDITORIA

Tareas
 EVALUAR EL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO
 IDENTIFICAR DEBILIDADES Y
FORTALEZAS DE LA PLANTA
 ADAPTAR EL PLAN Y DISTRIBUIR
RECURSOS
 DEFINIR LAS ESTRATEGIAS DE
VERIFICACIÓN .......l...
 AUDITORIA

Tareas
 EVALUAR COSTOS DE GESTIÓN DE
RESIDUOS Y EMISIONES
 EVALUAR COSTOS POR TASAS Y
CANONES.
 AUDITORIA
1.ACCION
RECOGER INFORMACION,DATOS Y OTRAS
EVIDENCIAS
 APLICACION DE CUESTIONARIOS Y APLICAR
ESTRATEGIAS DE VERIFICACION.
 ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE ETAPAS DE
PROTOCOLO.
 REVISAR HALLAZGOS Y OBSERVACIONES.
 ASEGURAR QUE LOS HALLAZGOS SE BASAN
EN INFORMACIÓN OBJETIVA.(PAPELES DE
TRABAJO)
 AUDITORIA

2. ACCION
EVALUAR LOS HALLAZGOS,

 PRIORIZAR Y COMPARAR CON LA NORMA.

 DESARROLLAR LISTA COMPLETA
 AGRUPAR PAPELES DE TRABAJO Y OTROS
DOCUMENTOS
 INTEGRARLOS Y REUNIRLOS
 PREPARAR INFORME DE AVANCE PARA
REUNIÓN FINAL.
 AUDITORIA

3. ACCION
COMUNICAR LOS HALLAZGOS A LOS
RESPONSABLES DE LA PLANTA.

 PRESENTAR INFORME DE AVANCE

 DISCUTIR LOS HALLAZGOS CON EL
PERSONAL DE PLANTA.
 POSTAUDITORIA

 ANÁLISIS CRITICO DE LOS

PROCEDIMIENTOS Y TÉCNICAS
EMPLEADAS PARA RECOGER
INFORMACIÓN.
 PROCESAMIENTO Y ELABORACIÓN DE
UN INFORME FINAL SOBRE LOS FLUJOS
DE RESIDUOS Y EMISIONES
 IDENTIFICACION DE LAS FUENTES Y
LAS CAUSAS DE SU GENERACIÓN.
 POSTAUDITORIA

 TAREAS
 REVISIÓN Y SÍNTESIS DE LA
INFORMACIÓN RECOGIDA
 ELABORACIÓN DE DIAGNOSTICO
 ESTABLECIMIENTO DE PLAN DE
MEJORAS
 ENTREGA DE INFORME FINAL
 PROPUESTA DE PLAN DE ACCIÓN
 nd.
 GRACIAS POR SU
ATENCIÓN

FIN