CHECKLIST PARA ISO 9001: 2015 (SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD)

N° REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO APLICA OBSERVACIONES

4. Contexto de la organización (Área de gestion de calidad) SI NO SI NO

4.1 Comprender la organización y su contexto (Área de gestion de calidad)

La organización debe determinar los problemas externos e internos, que son relevantes para
su propósito y su dirección estratégica y que afectan su capacidad para lograr el resultado
1 deseado (s) de su sistema de gestión de calidad.

La organización debe actualizar dichas determinaciones cuando sea necesario. Al determinar

cuestiones externas e internas pertinentes, la organización debe considerar los derivados de:

a) cambios y tendencias que pueden tener un impacto en los objetivos de la organización;

2
b) las relaciones con los y las percepciones y valores de las partes interesadas pertinentes;

c) las cuestiones de gobernanza, las prioridades estratégicas, políticas y compromisos

internos; y
d) la disponibilidad de recursos y las prioridades y el cambio tecnológico.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (Área de
gestion de calidad)
La organización debe determinar:

3 a) las partes interesadas que son relevantes para el sistema de gestión de la calidad, y
b) los requisitos de estas partes interesadas

La organización debe actualizar dichas determinaciones a fin de comprender y prever las

4 necesidades o expectativas que afectan a los requisitos del cliente y la satisfacción del
cliente.
La organización debe tener en cuenta las siguientes partes interesadas pertinentes:

5
 a) Los clientes directos;

b) los usuarios finales;

5
c) los proveedores, distribuidores, minoristas u otros involucrados en la cadena de
suministro;
d) los reguladores; y

e) cualesquiera otras partes interesadas pertinentes.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad (Área de gestion de
calidad)
La organización debe determinar los límites y aplicabilidad del sistema de gestión de la
6 calidad para determinar su ámbito de aplicación.

Al determinar este ámbito, la organización debe considerar:

7 a) los problemas externos e internos mencionados en el apartado 4.1, y

b) los requisitos indicados en 4.2.

Al afirmar el alcance, la organización debe documentar y justificar cualquier decisión de no

aplicar el requisito de esta Norma Internacional y para excluirla del ámbito de aplicación del
sistema de gestión de calidad. Dicha exclusión se limitará a la cláusula 7.1. 4 y 8, y no
afectará a la organización "s capacidad o responsabilidad de asegurar la conformidad de los
bienes y servicios y la satisfacción del cliente, ni una exclusión se justifica sobre la base de la
decisión de organizar un proveedor externo para realizar una función o proceso de la
8 organización.

El alcance deberá estar disponible como información documentada.

9

4.4 Sistema de gestión de Calidad (Área de gestion de calidad)

4.4.1 Generalidades
 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestión de calidad, incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, de
10 conformidad con los requisitos de esta Norma Internacional

4.4.2 Enfoque basado en procesos

La organización debe aplicar un enfoque basado en procesos a su sistema de gestión de
calidad. La organización debe:
a) determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de calidad y su aplicación
en toda la organización;
b) determinar los insumos necesarios y los resultados esperados de cada proceso;

c) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;

d) determinar los riesgos a la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del

cliente, si los productos no deseados son entregados o interacción proceso es ineficaz;
e) determinar los criterios, métodos, mediciones e indicadores de desempeño relacionados
necesarios para asegurarse de que tanto la operación como el control de estos procesos
11 sean eficaces;

f) determinar los recursos y asegurar su disponibilidad;

g) asignar responsabilidades y autoridades para procesos;

h) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos;

i) supervisar, analizar y cambiar, si es necesario, estos procesos asegurando que continúan

entregando los resultados previstos; y
j) asegurar la mejora continua de estos procesos.
5. Liderazgo ( Área de talento humano)

5.1 Liderazgo y compromiso (Área de talento humano)

5.1.1 Liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la calidad (Área de

talento humano)
 La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestión de calidad por:
a) garantizar que las políticas de calidad y objetivos de calidad se establecen para el sistema
de gestión de calidad y son compatibles con la dirección estratégica de la organización;

b) la garantía de la política de calidad se entiende y sigue dentro de la organización;

c) velar por la integración de los requisitos del sistema de gestión de calidad en los procesos
de negocio de la organización;
d) promover el conocimiento del enfoque basado en procesos;

13 e) velar por que los recursos necesarios para el sistema de gestión de calidad están
disponibles
f) comunicar la importancia de la gestión de calidad eficaz y de acuerdo con los requisitos del
sistema de gestión de calidad y los requerimientos de bienes y servicios;
g) garantizar que el sistema de gestión de la calidad cumple sus salidas resultados previstos;

h) participar, dirigir y apoyar a las personas para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad;
i) la promoción de la mejora y la innovación continua; y

j) el apoyo a otras funciones de gestión pertinentes para demostrar su liderazgo, ya que se

aplica a sus áreas de responsabilidad.
5.1.2 Liderazgo y compromiso con respecto a las necesidades y expectativas de los
clientes (Área de talento humano)
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto a la orientación al
cliente, asegurando que:
a) los riesgos que pueden afectar a la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción
del cliente son identificados y abordados;
14 b) los requisitos del cliente se determinan y se cumplen;
c) se mantiene el enfoque en proveer consistentemente productos y servicios que satisfagan
al cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
d) Se mantiene el foco en la mejora de la satisfacción del cliente;

5.2 Política de Calidad (Área de gestion de calidad)

 La alta dirección debe establecer una política de calidad que:

a) es apropiada para el propósito de la organización;

b) proporciona un marco para establecer objetivos de calidad;

c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos aplicables, y

d) incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de calidad.

15
La política de calidad debe:

a) estar disponible como información documentada;

b) ser comunicada dentro de la organización;

c) estar a disposición de las partes interesadas, según proceda; y

d) ser revisada para su continua adecuación.

5.3 Roles de la organización, responsabilidades y autoridades (Área de gestion de calidad)

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para las
funciones relevantes sean asignadas y comunicadas dentro de la organización.
16

La alta dirección debe ser responsable de la eficacia del sistema de gestión de calidad, y
asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) garantizar que el sistema de gestión de calidad conforme a los requisitos de esta norma
internacional, y,
17 b) la garantía de que los procesos interactúan y están dando sus resultados previstos,

c) informar sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad a la alta dirección y de

cualquier necesidad de mejora, y
d) garantizar la promoción del conocimiento de las necesidades del cliente en toda la
organización.
6 Planificación (Área de gestion de calidad)

6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades (Área de gestion de calidad)
Al planificar el sistema de gestión de calidad, la organización debe considerar las cuestiones
mencionadas en el apartado 4.1 y los requisitos mencionados en el punto 4.2 y determinar
los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para:

a) asegurar el sistema de gestión de la calidad puede alcanzar su resultado deseado (s),

18
b) asegurar que la organización pueda lograr de manera consistente la conformidad de los
bienes y servicios y la satisfacción del cliente,

c) prevenir o reducir los efectos no deseados, y

d) lograr la mejora continua.

La organización debe planificar:

a) Acciones para hacer frente a estos riesgos y oportunidades, y

19 b) la forma de
1) integrar y poner en práctica las acciones en sus procesos del sistema de gestión de
calidad (ver 4.4), y
2) evaluar la eficacia de estas acciones.

6.2 Objetivos de Calidad y Planificación para alcanzarlos (Área de gestion de calidad)

La organización debe establecer los objetivos de calidad en las funciones pertinentes,

niveles y procesos.
Los objetivos de calidad deberán:

a) ser coherente con la política de calidad,

b) ser pertinentes para la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente,

20 c) ser medibles (si es posible),

20

d) tener en cuenta los requisitos aplicables,

e) supervisar,

f) comunicarse

g) actualizarse según corresponda.

La organización conservará información documentada sobre los objetivos de calidad.

21

Cuando se planifica la forma de lograr sus objetivos de calidad, la organización debe

determinar:
a) ¿qué se hará,

b) qué recursos serán necesarios (véase 7.1),

22
c) quien será responsable,

d) cuando se completará, y

e) cómo se evaluarán los resultados.

6.3 Planificación de los cambios (Área de gestion de calidad)

La organización debe determinar las necesidades y oportunidades de cambio para mantener
y mejorar el rendimiento del sistema de gestión de calidad.

23 La organización debe llevar a cabo el cambio de una manera planificada y sistemática, la

identificación de riesgos y oportunidades, y la revisión de las posibles consecuencias del
cambio.

7. Soporte
7.1 Recursos

7.1.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de
24 calidad.
 La organización debe tener en cuenta
a) ¿cuáles son los recursos internos existentes, las capacidades y limitaciones, y
25
b) que los bienes y servicios deben ser de origen externo.

7.1.2 Infraestructura ( Área de infraestructura: logistica, informatica)

La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para
su funcionamiento y para asegurar la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción
del cliente.

Nota: infraestructura puede incluir,

26
a) Los edificios y los servicios públicos asociados,

b) equipos, incluyendo hardware y software, y

c) Los sistemas de transporte, la comunicación y la información.

7.1.3 Entorno del Proceso (Área de producción)

La organización debe determinar, proporcionar y mantener el entorno necesario para sus
operaciones de proceso y para asegurar la conformidad de los bienes y servicios y la
27 satisfacción del cliente.

7.1.4 Los dispositivos de seguimiento y medición (Área administrativa)

La organización debe determinar, proporcionar y mantener los dispositivos de seguimiento y
medición necesarios para verificar la conformidad con los requisitos del producto y se
28 asegurará de que los dispositivos son aptos para el propósito

La organización conservará información documentada apropiada como prueba de aptitud

29 para el uso de la vigilancia y los dispositivos de medición.

7.1.5 Conocimiento (Área de gestion de calidad)

 La organización debe determinar los conocimientos necesarios para el funcionamiento del
sistema de gestión de la calidad y sus procesos y asegurar la conformidad de los bienes y
servicios y la satisfacción del cliente. Se mantendrá Este conocimiento, protegido y puesto a
30 disposición en caso necesario.

La organización debe tener en cuenta su actual base de conocimientos dónde abordar las
cambiantes necesidades y tendencias, y determinar la forma de adquirir o acceder a los
31 conocimientos adicionales que sean necesarios. (Véase también 6.3)

7.2 Competencia (Área de gestion de calidad)

La organización debe:

a) determinar la competencia necesaria de la persona (s) que hace el trabajo bajo su control
que afecte a su rendimiento de calidad, y

b) asegurarse de que estas personas son competentes sobre la base de una educación
32 adecuada, capacitación o experiencia;

c) en su caso, tomar las acciones para adquirir la competencia necesaria, y evaluar la

eficacia de las acciones tomadas, y

d) retener la información documentada apropiada como evidencia de la competencia.

7.3 Conciencia (Área de gestion de calidad)

Las personas que realizan un trabajo bajo el control de la organización deben ser
conscientes de:
a) la política de calidad,

b) los objetivos de calidad pertinentes,

33 c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los beneficios
de rendimiento de mejora de la calidad, y
33

d) las consecuencias de que no cumplan con los requisitos del sistema de gestión de
calidad.

7.4 Comunicación (Área de gestion de calidad)

La organización debe determinar la necesidad de las comunicaciones internas y externas
pertinentes para el sistema de gestión de calidad, incluyendo:

34 a) en lo que se comunicará,
b) cuando para comunicarse, y

c) con el que comunicarse.

7.5 Información documentada (Área de gestion de calidad)

7.5.1 Generalidades

Sistema de gestión de calidad de la organización debe incluir

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional,

35

b) información documentadadeterminada como necesariopor la organización para la eficacia

del sistema de gestión de calidad.

7.5.2 Creación y actualización (Área de gestion de calidad, informatica)

Al crear y actualizar la información documentada de la organización debe asegurarse
apropiada:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, un título, fecha, autor, o el número de
referencia),
36
b) formato (por ejemplo, el idioma, la versión del software, gráficos) y de los medios de
comunicación (por ejemplo, papel, electrónico),

c) la revisión y aprobación por la idoneidad y adecuación.

7.5.3 Control de la Información documentada (Área Informática)

 Información documentada requerida por el sistema de gestión de calidad y por esta norma
internacional se deben controlar para garantizar:

a) que está disponible y adecuado para su uso, donde y cuando sea necesario, y
37

b) que esté protegido de forma adecuada (por ejemplo, de pérdida de confidencialidad, uso
inadecuado, o la pérdida de la integridad).

Para el control de la información documentada, la organización debe responder a las

siguientes actividades, según corresponda

a) la distribución, acceso, recuperación y uso,

38
b) el almacenamiento y conservación, incluyendo la preservación de la legibilidad,

c) el control de cambios (por ejemplo, control de versiones), y

d) la retención y disposición.
8 Operacion
(Área de producción)

8.1 Planificación y control operacional (Área de producción)

La organización debe planificar, ejecutar y controlar los procesos necesarios para cumplir
con los requisitos y para poner en práctica las acciones determinadas en el punto 6.1, por

a) el establecimiento de criterios para los procesos

b) la aplicación de control de los procesos de acuerdo con los criterios, y

c) mantener la información documentada en la medida necesaria para tener confianza en

39 que los procesos se han llevado a cabo según lo previsto.
39

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de los
cambios no deseados, la adopción de medidas para mitigar los posibles efectos adversos,
según sea necesario.

La organización debe asegurarse de que la operación de una función o proceso de la

organización es controlado por un proveedor externo (véase 8.4).

8.2 Determinación de las necesidades del mercado y de las interacciones con los clientes
(Área de mercadeo- jefe de investigacion de mercados)

8.2.1 Generalidades
La organización debe implementar un proceso de interacción con los clientes para
40 determinar sus requisitos relativos a los bienes y servicios.

8.2.2 Determinación de los requisitos relacionados con los bienes y servicios (Área de
mercadeo- jefe de investigacion de mercados)
La organización debe determinar en su caso

a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para la entrega y las
actividades posteriores a la entrega,

b) los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o
41 previsto, cuando sea conocido,

c) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los bienes y servicios, y

d) cualquier requisito adicional considera necesario por la organización.

8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los bienes y servicios (Área de
mercadeo- jefe de investigacion de mercados)
 La organización debe revisar los requisitos relacionados con los bienes y servicios. Esta
revisión se llevará a cabo antes del compromiso de la organización para suministrar bienes y
servicios al cliente (por ejemplo, la presentación de ofertas, aceptación de contratos o
pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos) y debe asegurarse de que:

a) los requisitos de bienes y servicios se definen y se acordaron,

b) los requisitos del contrato o pedido que difieran de los expresados previamente se
resuelven, y

42 c) la organización es capaz de cumplir los requisitos definidos.

Se mantendrá la información documentada que describe los resultados de la revisión.

Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos, los

requisitos de los clientes serán confirmados por la organización antes de la aceptación.

Cuando se cambien los requisitos para bienes y servicios, la organización debe asegurarse
de que la información documentada pertinente se modifica y que el personal correspondiente
sea consciente de los requisitos modificados.

8.2.4 Comunicación con el cliente (Área de mercadeo- jefe de investigacion de mercados)

La organización debe determinar e implementar disposiciones planificadas para la

comunicación con los clientes, relativas a:

a) información de los bienes y servicios,

b) las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones,

43

c) la retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas (ver 9.1),

d) el manejo de la propiedad del cliente, en su caso, y

43

e) los requisitos específicos para las acciones de contingencia, en su caso.

8.3 Proceso de planificación operacional (área de produccion-director de calidad) (Área de
mercadeo- jefe de investigacion de mercados)

En la preparación para la realización de los bienes y servicios, la organización debe

implementar un proceso para determinar lo siguiente, según sea apropiado,

a) Requisitos para los bienes y servicios, teniendo en cuenta los objetivos de calidad
pertinentes;

b) las acciones para identificar y abordar los riesgos relacionados con la consecución de la
conformidad de los bienes y servicios a las necesidades;

c) los recursos que serán necesarios derivados de los requisitos para los bienes y servicios;

44 d) los criterios para la aceptación de bienes y servicios;

e) la verificación requerida, validación, seguimiento, medición, inspección y actividades de

ensayo a los bienes y servicios;

f) la forma en que se establecerán y comunicarán los datos de rendimiento; y

g) los requisitos de trazabilidad, la conservación, los bienes y servicios de entrega y las

actividades posteriores a la entrega.

El resultado de este proceso de planificación debe presentarse de forma adecuada para las
operaciones de la organización.

8.4 Control de la prestación externa de bienes y servicios (área de produccion-director de

calidad)

8.4.1 Generalidades

La organización debe asegurarse siempre que los bienes y servicios externos se ajustan a
45
los requisitos especificados.

8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión externa (área de produccion-director de

calidad)
 El tipo y alcance del control aplicado a los proveedores externos y los procesos
proporcionados externamente, los bienes y servicios deberán ser dependiente

a) los riesgos identificados y los impactos potenciales, ISO / CD 9001

b) el grado en que se comparte el control de un proceso de previsión externa entre la

organización y el proveedor, y
46
c) la capacidad de los controles potenciales.

La organización debe establecer y aplicar criterios para la evaluación, selección y re-

evaluación de los proveedores externos en función de su capacidad de proporcionar bienes
y servicios de acuerdo con los requisitos de la organización.

Se mantendrá la información documentada que describe los resultados de las evaluaciones.

8.4.3 Información documentada para los proveedores externos (área de produccion)

Información documentada se facilitará al proveedor externo describiendo, en su caso:

a) los bienes y servicios a ser prestados o el proceso a realizar,

b) los requisitos para la aprobación o la liberación de bienes y servicios, procedimientos,

procesos o equipos,

c) los requisitos para la competencia del personal, incluida la cualificación necesaria,

d) los requisitos del sistema de gestión de calidad,

e) el control y seguimiento del rendimiento del proveedor externo que sera aplicado por la
organización,
47
f) cualquier actividad de verificación que la organización o su cliente, tiene la intención de
realizar en los proveedor externos y locales.

g) los requisitos para el manejo de la propiedad de proveedores externos proporcionado a la

organización.
47

La organización debe asegurarse de la idoneidad de los requisitos especificados antes de

comunicárselos al proveedor externo.

La organización debe monitorear el desempeño de los proveedores externos. Se mantendrá

la información documentada que describe los resultados de la supervisión.

8.5 Desarrollo de productos y servicios (área de produccion)

8.5.1 Los procesos de desarrollo (área de produccion)

La organización debe planificar e implementar los procesos para el desarrollo de bienes y

servicios consistentes con el enfoque basado en procesos.

En la determinación de las etapas y los controles de los procesos de desarrollo, la

organización debe tener en cuenta:

a) la naturaleza, la duración y la complejidad de las actividades de desarrollo,

b) los clientes, los requisitos legales y reglamentarias que especifiquen las etapas del
proceso particulares o controles,

c) los requisitos especificados por la organización como algo esencial para el tipo específico
de los bienes y servicios que se están desarrollando,

d) las normas o códigos de prácticas que la organización se ha comprometido a poner en

práctica,
e) los riesgos y oportunidades asociados con determinadas actividades de desarrollo con
respecto a:
1) la naturaleza de los bienes y servicios que se desarrollarán y las consecuencias
potenciales de fracaso

48 2) el nivel de control de espera del proceso de desarrollo por los clientes y otras partes
interesadas pertinentes, y
48

3) el impacto potencial sobre la capacidad de la organización de cumplir sistemáticamente

con los requisitos del cliente y mejorar la satisfacción del cliente.

f) los recursos internos y externos que necesita para el desarrollo de bienes y servicios,

g) la necesidad de claridad con respecto a las responsabilidades y autoridades de los

individuos y las partes involucradas en el proceso de desarrollo,

h) la necesidad de que la gestión de las interfaces entre los individuos y las partes
involucradas en la tarea de desarrollo o la oportunidad,

i) la necesidad de participación de los grupos de clientes y grupos de usuarios en el proceso

de desarrollo y su interfaz con la gestión del proceso de desarrollo,

j) la información documentada necesaria sobre la aplicación de los procesos de desarrollo,

los productos y su adecuación, y

k) las actividades necesarias para la transferencia del desarrollo a la producción o prestación

de servicios.
8.5.2 Controles de Desarrollo (área de produccion)
Los controles que se aplican al proceso de desarrollo se asegurarán de que

a) los resultados que deben alcanzarse mediante las acciones de desarrollo está claramente
definido,
b) las entradas están definidas a un nivel suficiente para las actividades de desarrollo
emprendidas y no dan lugar a la ambigüedad, conflicto o falta de claridad,

c) las salidas están en una forma adecuada para su posterior uso en la producción de bienes
y prestación de servicios, y el seguimiento y la medición correspondiente,

49
 d) los problemas y cuestiones que surjan durante el proceso de desarrollo se resuelven o
manejados de otra manera antes de comprometerse a un trabajo de desarrollo o
49 establecimiento de prioridades para que el trabajo,

e) los procesos de desarrollo previstas se han seguido, los resultados son consistentes con
las entradas y el objetivo de la actividad de desarrollo se ha cumplido,

f) bienes producidos o servicios prestados, como consecuencia del desarrollo emprendido

son aptos para el propósito, y

g) Control de cambio apropiado y gestión de la configuración se mantiene durante todo el

desarrollo de bienes y servicios y cualquier modificación posterior de bienes y servicios.

8.5.3 Transferencia de Desarrollo (área de produccion)

La organización debe asegurarse de que la transferencia del desarrollo a la producción o
prestación de servicio sólo tiene lugar cuando las acciones en circulación o surgido del
desarrollo se han completado o se gestionan de otro modo tal que no hay un impacto
negativo en la organización "s capacidad de cumplir sistemáticamente con los requisitos del
cliente, legales o los requisitos reglamentarios, o para mejorar la satisfacción del cliente.
50

8.6 La producción de bienes y prestación de servicios (área de produccion)

8.6.1 Control de la producción de bienes y prestación de servicios (área de produccion)

La organización debe implementar la producción de bienes y prestación de servicios en

condiciones controladas.

Las condiciones controladas deben incluir, según corresponda:

 a) la disponibilidad de información documentada que describe las características de los
bienes y servicios;
b) la aplicación de los controles;

c) la disponibilidad de información documentado que describa las actividades a realizar y los

resultados obtenidos, según sea necesario;

d) el uso de equipo adecuado;

51
e) la disponibilidad, la aplicación y el uso de los dispositivos de seguimiento y medición;

f) la competencia del personal o su cualificación;

g) la validación y aprobación y revalidación periódica, de cualquier proceso de producción de

bienes y prestación de servicios, donde los productos resultantes no puedan verificarse
mediante actividades de seguimiento o medición posteriores;

h) la aplicación de los bienes y servicios de liberación, entrega y posteriores a la entrega; y

i) la prevención de la no conformidad, debido a un error humano, tales como errores no

intencionales y violaciónes de reglas intencionales.

8.6.2 Identificación y trazabilidad (área de produccion)

En su caso, la organización debe identificar las salidas de proceso con los medios
adecuados.
La organización debe identificar el estado de las salidas del proceso con respecto a los
requisitos de medición de seguimiento y largo de la realización de los bienes y servicios.
52

Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organización debe controlar la identificación única

de las salidas del proceso, y mantener como información documentada.

8.6.3 Los bienes pertenecientes a los clientes o proveedores externos. (área de

produccion)
 La organización debe cuidar los bienes de propiedad del cliente o proveedores externos
mientras estén bajo el control de la organización o estén siendo utilizados por la
organización. La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar el cliente o
proveedor externo "s bienes suministrados para su utilización o incorporación en los bienes y
servicios.

53
Si cualquier propiedad del cliente o proveedor externo se ha perdido, dañado o de otro modo
se considera inadecuado para su uso, la organización debe informar de ello al cliente o el
proveedor externo y mantener información documentada.

8.6.4 Preservación de bienes y servicios (área de produccion)

La organización debe garantizar la preservación de los bienes y servicios, incluida las salidas
del proceso, durante el procesamiento y la entrega al destino previsto para mantener la
conformidad con los requisitos.

54
La preservación debe aplicarse también para procesar las salidas que constituyen partes de
los productos o de cualquier salida del proceso físico que se necesita para la prestación del
servicio.

8.6.5 Las actividades posteriores a la entrega (área de produccion)

En su caso, la organización debe determinar y cumplir los requisitos para las actividades
posteriores a la entrega asociados con la naturaleza y la vida útil de los bienes y servicios
destinados.

El alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren tendrá en cuenta

55
a) los riesgos asociados con los bienes y servicios,

b) retroalimentación del cliente, y

c) los requisitos legales y reglamentarios.

8.6.6 Control de los cambios (área de produccion)

 La organización debe llevar a cabo el cambio de una manera planificada y sistemática,
teniendo en cuenta el examen de las posibles consecuencias de los cambios (ver 6.3) y
tomar medidas, según sea necesario, para asegurar la integridad de los bienes y servicios se
mantienen.

56
Información que describe los resultados de la revisión de los cambios documentados, se
mantendrán el personal que autoriza el cambio y de cualquier acción necesaria.

8.7 Liberación de bienes y servicios (área de produccion)

La organización debe implementar las actividades planificadas en etapas apropiadas para

verificar que se cumplen los requisitos de bienes y servicios (véase el punto 8.3). Debe
mantenerse evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.

57
El despacho de las mercancías y servicios al cliente no procederá hasta que los planes
establecidos para la verificación de la conformidad se han cumplido satisfactoriamente, a
menos que sea aprobado por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente.
Información documentada deberá indicar la persona (s) que autoriza la liberación de los
bienes y servicios para su entrega al cliente.

8.8 Bienes y servicios no conformes (área de produccion)

La organización debe asegurarse de que los bienes y servicios que no se ajusten a los
requisitos se identifica y controla para prevenir su uso no intencionado o entrega, que tendrá
un impacto negativo en el cliente.

58
 La organización debe tomar acciones (incluidas las correcciones si es necesario) adecuadas
a la naturaleza de la no conformidad y sus efectos. Esto se aplica también a los bienes y
servicios detectados después de la entrega de las mercancías o durante la prestación del
servicio no conforme.
58

Cuando los bienes y servicios no conformes se han entregado al cliente, la organización

tendrá también la corrección apropiada para asegurar que se logra la satisfacción del cliente.
Acciones correctivas apropiadas se aplicarán (véase 10.1).

9 Evaluación del desempeño (áreas informatica, administratova y de mercadeo)

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades
La organización deberá tener en cuenta los riesgos y las oportunidades determinadas y
deberá:
a) determinar lo que necesita ser monitoreado y medido con el fin de:

- Demostrar la conformidad de los bienes y servicios a las necesidades,

- Evaluar el desempeño de los procesos (ver 4.4),

- Garantizar la conformidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad, y

- Evaluar la satisfacción del cliente; y

b) evaluar el desempeño del proveedor externo (ver 8.4);

c) determinar los métodos para el seguimiento, medición, análisis y evaluación, en su caso,

para garantizar la validez de los resultados;

59
d) determinar cuándo se llevarán a cabo el seguimiento y medición;

e) determinar cuándo se analizarán y evaluarán los resultados de seguimiento y medición; y

59

f) determinar lo que se necesitan indicadores de desempeño del sistema de gestión de

calidad.
La organización debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y
medición pueden realizarse y se realizan de una manera que sea consistente con los
requisitos de seguimiento y medición.

La organización conservará información documentada apropiada como evidencia de los

resultados.
La organización debe evaluar el desempeño de la calidad y la eficacia del sistema de gestión
de calidad.

9.1.2 Satisfacción del cliente (Área de mercadeo- jefe de investigacion de mercados)

La organización debe supervisar los datos relativos a las percepciones de los clientes sobre
el grado en que se cumplen los requisitos.

En su caso, la organización debe obtener los datos relativos a:

a) la retroalimentación del cliente, y

60 b) las opiniones de los clientes y las percepciones de la organización, sus procesos y sus
productos y servicios.
Los métodos para obtener y utilizar dicha información se precisará.

La organización debe evaluar los datos obtenidos para determinar las oportunidades para
mejorar la satisfacción del cliente.

9.1.3 Análisis y evaluación de datos (Área informatica-analista señor de sistemas)

La organización debe analizar y evaluar los datos correspondientes derivadas del monitoreo,
la medición (véase 9.1.1 y 9.1.2) y otras fuentes pertinentes. Esto debe comprender la
determinación de los métodos aplicables.

Los resultados del análisis y la evaluación se utilizarán para:

61
 a) para determinar la conveniencia, adecuación y eficacia de la gestión de la calidad
61
b) para garantizar que los bienes y servicios pueden satisfacer constantemente las
necesidades del cliente,

c) para asegurar que la operación y control de procesos es eficaz, y

d) identificar las mejoras en el sistema de gestión de calidad.

Los resultados del análisis y la evaluación se utilizarán como insumo para la revisión por la
dirección.
9.2 Auditoría Interna (Área administrativa - jefe de auditoria)
La organización debe realizar auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información sobre si el sistema de gestión de calidad;

a) cumple

1) las propias necesidades de la organización para su sistema de gestión de la calidad; y

2) los requisitos de esta norma internacional;

b) se ha implementado y mantiene de manera eficaz. La organización debe:

a) planificar, establecer, implementar y mantener un programa (s) de auditoría, incluida la

periodicidad, los métodos, responsabilidades, requisitos de planificación y presentación de
informes. El programa (s) de auditoría deberá tener en cuenta los objetivos de calidad, la
importancia de los procesos en cuestión, los riesgos relacionados, así como los resultados
de auditorías anteriores;
62

b) definir los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría;

c) seleccionar los auditores y las auditorías de conducta para asegurar la objetividad e

imparcialidad del proceso de auditoría;
 d) garantizar que los resultados de las auditorías se reportan a la gestión pertinente para la
evaluación,
e) tomar las medidas adecuadas y sin dilaciones indebidas; y

f) conservar la información documentada como evidencia de la implementación del programa

de auditoría y los resultados de la auditoría.

9.3 Revisión por la dirección (Área directiva-junta de directivos)

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de calidad de la organización, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia.

Revisión por la dirección debe ser planeado y llevado a cabo, teniendo en cuenta el entorno
cambiante de los negocios y en la alineación de la dirección estratégica de la organización.

La revisión por la dirección debe incluir la consideración de:

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

b) los cambios en los problemas externos e internos que son relevantes para el sistema de
gestión de calidad;

c) la información sobre el desempeño del sistema de gestión de calidad, incluyendo las

tendencias e indicadores para:

63 1) las no conformidades y acciones correctivas;

2) seguimiento y medición a los resultados;

3) resultados de las auditorías;

4) la retroalimentación del cliente;

5) proveedor y cuestiones de proveedores externos; y

 6) desempeño de los procesos y conformidad del producto;

d) oportunidades para la mejora continua.

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir decisiones relacionadas con:

a) las oportunidades de mejora continua, y

b) cualquier necesidad de cambios en el sistema de gestión de calidad.

La organización conservará información documentada como evidencia de los resultados de

las revisiones por la dirección, incluyendo las acciones tomadas.

10. Mejora

10.1 No conformidad y acciones correctivas

Cuando se produce una no conformidad, la organización deberá:

a) reaccionar a la no conformidad, y en su caso

1) tomar medidas para controlar y corregirlo; y

2) hacer frente a las consecuencias;

b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin
de que no vuelva a ocurrir o se producen en otros lugares, por

1) la revisión de la no conformidad;

2) determinar las causas de la no conformidad, y

3) determinar si existen incumplimientos similares o podrían producirse;

64
c) poner en práctica las medidas oportunas;

d) revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas; y

e) realizar cambios en el sistema de gestión de la calidad, si es necesario.

64

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades
encontradas.
La organización conservará información documentada como evidencia de

a) la naturaleza de las no conformidades y de cualquier acción tomada posteriormente; y

b) los resultados de cualquier acción correctiva.

10.2 Mejora
La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema
de gestión de calidad. La organización debe mejorar el sistema de gestión de calidad, los
procesos y los productos y servicios, en su caso, a través de la respuesta a:

a) Los resultados del análisis de datos;

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b) los cambios en el contexto de la organización;

c) cambios en el riesgo identificados (ver 6.1); y

d) nuevas oportunidades.

La organización debe evaluar, priorizar y determinar la mejora a implementar.