Ejemplo de Auditoría de Sistemas 1

Ejemplo de auditoría de sistemas
Auditoria de hardware y software en estaciones de trabajo.
Índice.
Alcance 3
Objetivo 3
Recursos 3
Etapas de trabajo 3
1. Recopilacion de informacion básica 3
2. Identificación de riesgos potenciales 4
3. Objetivos de control 4
4. Determinacion de los procedimientos de control 4
5. Pruebas a realizar. 5
6. Obtencion de los resultados. 5
7. Conclusiones y Comentarios: 6
8. Redaccion del borrador del informe 6
9. Presentación del borrador del informe, al responsable de microinformática 6
10. Redacción del Informe Resumen y Conclusiones. 6
11. Entrega del informe a los directivos de la empresa. 7
Alcance
La auditoria se realizará sobre los sistemas informaticos en computadoras personales que estén
conectados a la red interna de la empresa.
Objetivo
Tener un panorama actualizado de los sistemas de información en cuanto a la seguridad fisica, las
politicas de utilizacion, transferencia de datos y seguridad de los activos.
Recursos
El numero de personas que integraran el equipo de auditoria sera de tres, con un tiempo maximo de
ejecucion de 3 a 4 semanas.
Etapas de trabajo
1. Recopilacion de informacion básica
Una semana antes del comienzo de la auditoria se envia un cuestionario a los gerentes o
responsables de las distintas areas de la empresa. El objetivo de este cuestionario es saber los
equipos que usan y los procesos que realizan en ellos.
Los gerentes se encargaran de distribuir este cuestionario a los distintos empleados con acceso a los
computadores, para que tambien lo completen. De esta manera, se obtendra una vision mas global
del sistema.
Es importante tambien reconocer y entrevistarse con los responsables del area de sistemas de la
empresa para conocer con mayor profundidad el hardware y el software utilizado.
En las entrevistas incluiran:
▪ Director / Gerente de Informatica
▪ Subgerentes de informatica
▪ Asistentes de informatica
▪ Tecnicos de soporte externo
2. Identificación de riesgos potenciales
Se evaluara la forma de adquisicion de nuevos equipos o aplicativos de software. Los

procedimientos para adquirirlos deben estar regulados y aprobados en base a los estandares de la
empresa y los requerimientos minimos para ejecutar los programas base.
Dentro de los riesgos posibles, tambien se contemplaran huecos de seguridad del propio software
y la correcta configuracion y/o actualizacion de los equipos criticos como el cortafuegos.
Los riesgos potenciales se pueden presentar de la mas diversa variedad de formas.
3. Objetivos de control
Se evaluaran la existencia y la aplicación correcta de las politicas de seguridad, emergencia y

disaster recovery de la empresa.
Se hara una revicion de los manuales de politica de la empresa, que los procedimientos de los
mismos se encuentren actualizados y que sean claros y que el personal los comprenda.
Debe existir en la Empresa un programa de seguridad, para la evaluación de los riesgos que
puedan existir, respecto a la seguridad del mantenimiento de los equipos, programas y datos.
4. Determinacion de los procedimientos de control
Se determinaran los procedimientos adecuados para aplicar a cada uno de los objetivos
definidos en el paso anterior.
Objetivo N 1: Existencia de normativa de hardware.

✓ El hardware debe estar correctamente identificado y documentado.
✓ Se debe contar con todas las órdenes de compra y facturas con el fin de contar con el
respaldo de las garantías ofrecidas por los fabricantes.
✓ El acceso a los componentes del hardware esté restringido a la directo a las personas
que lo utilizan.
✓ Se debe contar con un plan de mantenimiento y registro de fechas, problemas,

soluciones y próximo mantenimiento propuesto.
Objetivo N 2: Política de acceso a equipos.
✓ Cada usuario deberá contar con su nombre de usuario y contraseña para acceder a los
equipos.
✓ Las claves deberán ser seguras (mínimo 8 caracteres, alfanuméricos y alternando

mayúsculas y minúsculas).
✓ Los usuarios se desloguearan después de 5 minutos sin actividad.
✓ Los nuevos usuarios deberán ser autorizados mediante contratos de confidencialidad y

deben mantenerse luego de finalizada la relación laboral.
✓ Uso restringido de medios removibles (USB, CD-ROM, discos externos etc).
5. Pruebas a realizar.
Son los procedimientos que se llevaran a cabo a fin de verificar el cumplimiento de los objetivos
establecidos. Entre ellas podemos mencionar las siguientes técnicas:
✓ Tomar 10 maquinas al azar y evaluar la dificultad de acceso a las mismas.
✓ Intentar sacar datos con un dispositivo externo.
✓ Facilidad para desarmar una pc.
✓ Facilidad de accesos a información de confidencialidad (usuarios y claves).
✓ Verificación de contratos.
✓ Comprobar que luego de 5 minutos de inactividad los usuarios se deslogueen.
6. Obtencion de los resultados.
En esta etapa se obtendrán los resultados que surjan de la aplicación de los procedimientos de
control y las pruebas realizadas a fin de poder determinar si se cumple o no con los objetivos de
control antes definidos. Los datos obtenidos se registrarán en planillas realizadas a medida para
cada procedimiento a fin de tener catalogado perfectamente los resultados con el objetivo de
facilitar la interpretacion de los mismos y evitar interpretaciones erroneas.
7. Conclusiones y Comentarios:
En este paso se detallara el resumen de toda la información obtenida, asi como lo que se deriva de
esa información, sean fallas de seguridad, organización o estructura empresarial. Se expondrán las
fallas encontradas, en la seguridad física sean en temas de resguardo de información (Casos de
incendio, robo), manejo y obtención de copias de seguridad, en las normativas de seguridad como
por ejemplo normativas de uso de passwords, formularios de adquisición de equipos, y estudios
previos a las adquisiciones para comprobar el beneficio que los mismos aportarían. Finalmente se
verán los temas de organización empresarial, como son partes responsables de seguridad,
mantenimiento y supervisión de las otras áreas.
8. Redaccion del borrador del informe
Se detalla de manera concisa y clara un informe de todos los problemas encontrados, anotando los
datos técnicos de cada una de las maquinas auditadas:
✓ Marca
✓ Modelo
✓ Numero de Serie
✓ Problema encontrado
✓ Solución recomendada
9 . Presentación del borrador del informe, al responsable de microinformática
Se le presentara el informe borrador a un responsable del área informática, como se aclaro en el

punto anterior, con el máximo de detalle posible de todos los problemas y soluciones posibles
recomendadas, este informe se pasara por escrito en original y copia firmando un documento de
conformidad del mismo para adquirir un compromiso fuerte en la solución de los mismos, de esta
forma evitaremos posibles confusiones futuras.
10. Redacción del Informe Resumen y Conclusiones.
Es en este paso es donde se muestran los verdarderos resultados a los responsables de la empresa,
el informe presentado dará a conocer todos los puntos evaluados durante la auditoria, resultados,
conclusiones, puntaje y posibles soluciones.
La conclusión tendrá como temas los resultados, errores, puntos críticos y observaciones de los
auditores. Mientras que en el resumen se verán las posibles soluciones de esos puntos críticos y
fallas, así como recomendaciones para el buen uso y también recomendaciones sobre la forma
incorrecta de realizar algunos procedimientos.
11. Entrega del informe a los directivos de la empresa.
Esta es la ultima parte de la auditoria y en una reunion se formaliza la entrega del informe final con
los resultados obtenidos en la auditoria.
Tambien se fijan los parametros si asi se requieren para realizar el seguimientos de los puntos en los
que el resultado no haya sido satifactorio o simplemente se quiera verificar que los que los objetivos
de control se sigan cumpliendo a lo largo del tiempo.
Bibliografía.
Ejercicio práctico de la Universidad Pontificia de Salamanca.
Se examinó el trabajo realizado en dicha entidad y siguiendo las pautas aplicadas en el informe, se
fue elaborando el trabajo.

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1. Recopilacion de informacion básica 3

2. Identificación de riesgos potenciales 4

4. Determinacion de los procedimientos de control 4

6. Obtencion de los resultados. 5

8. Redaccion del borrador del informe 6

9. Presentación del borrador del informe, al responsable de microinformática 6

10. Redacción del Informe Resumen y Conclusiones. 6

11. Entrega del informe a los directivos de la empresa. 7

En las entrevistas incluiran:

▪ Director / Gerente de Informatica

▪ Tecnicos de soporte externo

2. Identificación de riesgos potenciales

Se evaluara la forma de adquisicion de nuevos equipos o aplicativos de software. Los

Los riesgos potenciales se pueden presentar de la mas diversa variedad de formas.

Se evaluaran la existencia y la aplicación correcta de las politicas de seguridad, emergencia y

4. Determinacion de los procedimientos de control

Objetivo N 1: Existencia de normativa de hardware.

✓ Se debe contar con un plan de mantenimiento y registro de fechas, problemas,

Objetivo N 2: Política de acceso a equipos.

✓ Las claves deberán ser seguras (mínimo 8 caracteres, alfanuméricos y alternando

✓ Los usuarios se desloguearan después de 5 minutos sin actividad.

✓ Los nuevos usuarios deberán ser autorizados mediante contratos de confidencialidad y

✓ Uso restringido de medios removibles (USB, CD-ROM, discos externos etc).

✓ Tomar 10 maquinas al azar y evaluar la dificultad de acceso a las mismas.

✓ Intentar sacar datos con un dispositivo externo.

✓ Facilidad para desarmar una pc.

✓ Facilidad de accesos a información de confidencialidad (usuarios y claves).

✓ Comprobar que luego de 5 minutos de inactividad los usuarios se deslogueen.

6. Obtencion de los resultados.

8. Redaccion del borrador del informe

9 . Presentación del borrador del informe, al responsable de microinformática

Se le presentara el informe borrador a un responsable del área informática, como se aclaro en el

10. Redacción del Informe Resumen y Conclusiones.

11. Entrega del informe a los directivos de la empresa.

Ejercicio práctico de la Universidad Pontificia de Salamanca.

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