Evaluación de Cumplimiento
Evaluación de Cumplimiento
Evaluación de Cumplimiento
CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene;
Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se
implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no
se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos:
no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE
CALIFICACIÓN
No. NUMERALES
A-V H P N/S
A B C D
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 10 5 3 0
Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la
1 10
organización.
8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestion? 10
Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos,
10 3
medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.
11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. 5
SUBTOTAL 60 10 9 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 72%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 10
4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso. 3
12 Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente. 10
13 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. 10
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la informacion
14 10
documentada pertienente a estos cambios.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provición
15 10
de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios. 5
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los
17 requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios. 5
20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr. 5
21 Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos. 5
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las
22 entradas. 5
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los
23 problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación 5
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición,
27 cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación 5
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que son
28 esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta. 5
32 La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos. 10
33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente. 10
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores
34 10
externos.
35 Se conserva información documentada de estas actividades 10
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa
36 a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes. 5
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad.
39 5
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los
40 5
requisitos.
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
41 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios. 5
42 Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios. 5
45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización. 5
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 10
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las
47 actividades a desempeñar. 10
53 Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados. 10
Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.
54 10
Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
55 10
8.5.2 Identificacion y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. 10
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su
60 10
utilización o incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere
61 10
inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservacion
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la
62 10
conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
63 Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios. 10
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y
64 reglamentarios. 10
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad
76 10
de los productos y servicios.
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. 10
La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones
79 5
obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
SUBTOTAL 450 160 6 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 78%
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 10
2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos. 5
14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso. 5
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC. 5
8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. 10
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los
9 5
resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC. 10
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades
11 10
u oportunidades de mejora.
SUBTOTAL 70 15 3 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 80%
ACCIONES POR
NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
REALIZAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 72% MEJORAR
5. LIDERAZGO 72% MEJORAR
6. PLANIFICACION 50% MEJORAR
7. APOYO 73% MEJORAR
8. OPERACIÓN 78% MEJORAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 62% MEJORAR
10. MEJORA 80% MANTENER
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 69%