Módulo 1 Supervisión de Obras de Agua y Saneamiento

TOMO I Diplomado de
Supervisión de
Obras de Agua y
Saneamiento
Integración de Organismos
Operadores
Instituto Superior Peruano de Actualización y

Capacitación Jurídica
ISPACJ
TOMO I Diplomado de Supervisión de Obras de Agua y Saneamiento
INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 2

DIPLOMADO DE SUPERVISIÓN DE OBRAS DE AGUA Y
TOMO I
SANEAMIENTO
PRESENTACIÓN
Uno de los grandes desafíos hídricos que enfrentamos a nivel global es dotar de los
servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento a la población, debido, por un
lado, al crecimiento demográfico acelerado y por otro, a las dificultades técnicas, cada
vez mayores, que conlleva hacerlo. En ese contexto, el Instituto Superior Peruano de
Actualización y Capacitación Jurídica. ISPACJ presente el siguiente Diplomado de
Supervisión de Obras de Agua y Saneamiento orientado a dar las precisiones lógicas,
metodológicas y procedimentales en esa materia.
Contar con estos servicios en el hogar es un factor determinante en la calidad de

vida y desarrollo integral de las familias. En el Perú, la población beneficiada ha venido
creciendo los últimos años; sin embargo, mientras más nos acercamos a la cobertura
universal, la tarea se vuelve más compleja.
Por ello, para responder a las nuevas necesidades hídricas, se está impulsando una
transformación integral del sector, y como parte fundamental de esta estrategia, el
fortalecimiento de los organismos operadores y prestadores de los servicios de agua
potable, drenaje y saneamiento. En ese sentido, las líneas de trabajo para dotar de agua
potable al 100% de la población van bien encaminadas, al punto que se espera cumplir
esa meta en el 2021 y así aportar a la lucha contra la pobreza y a la consolidación de un
país moderno en el Bicentenario de la República.
Para ello se despliega en varios flancos con la creación de un fondo de 2,000

millones de soles para cerrar las brechas en el suministro, el establecimiento de oficinas
del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento en las 25 regiones, la asistencia
técnica del Organismo Técnico de la Administración de los Servicios de Saneamiento
(OTASS), entre otros.
Y por el lado político, el Poder Ejecutivo ha desarrollado dos enfoques en los

primeros cinco meses de su administración: el primero está encaminado a ejecutar más
obras y recursos que permitan llevar el agua y ampliar la infraestructura de saneamiento
a más peruanos; mientras que el segundo busca fortalecer a las entidades prestadoras
de los servicios de saneamiento (EPS) para que puedan proveer de un mayor y mejor
servicio a sus comunidades.
En el caso de las EPS, su potenciación es importante porque en el período

comprendido entre el 2009 y el 2014, el Gobierno les transfirió 18,000 millones de soles,
y no obstante este presupuesto, la calidad de los servicios no mejoró. Ahora se pretende
revertir tal situación con el Decreto Legislativo Nº 1280, cuyo propósito es fortalecer su

autonomía y lograr una gestión con indicadores de eficiencia institucional en favor de la

gente.
La nueva norma se basa en cinco ejes: autonomía empresarial, gobernanza y gestión

ambiental, integración de las EPS, política tarifaria y fortalecimiento de la gestión del
ente rector. Dentro de la autonomía, las entidades pasarán a ser empresas y la junta
general de accionistas estará conformada solo por alcaldes provinciales, que tendrán
que garantizar la autonomía de la gestión empresarial y buen gobierno corporativo.
Del mismo modo, el Ejecutivo creó el Fondo para el Financiamiento de Proyectos

en Materia de Agua, Saneamiento y Salud (Fias), a fin de solventar los programas y
proyectos que garanticen el agua potable, el alcantarillado y el tratamiento de líquidos
residuales.
Un elemento innovador en este esquema es el establecimiento del programa Agua +,

cuyo esfuerzo apunta a reducir el déficit cualitativo de los servicios de agua y
saneamiento en las zonas rurales. Con tal fin, se procederá a la rehabilitación,
reposición, operación y mantenimiento de los sistemas en los centros poblados, gracias
a la intervención del Fondo de Compensación para el Desarrollo Social (Foncodes) del
Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social.
Sin duda, estamos ante un impulso sin precedentes para superar una carencia que
por años ha afectado a amplios sectores de la población. Si la acción del Estado continúa
ese norte, es seguro que el Perú logrará cubrir las necesidades de agua potable y
alcantarillado, con lo cual mejorarían las condiciones de salubridad y la calidad de vida
de la población. Sin duda, estamos ante un impulso sin precedentes para superar una
carencia que por años ha afectado a amplios sectores de la población.
Por ello, el presente Módulo está orientado a explicar la metodología y

consideraciones iniciales para definir la estructura básica a las entidades prestadoras
de los servicios de saneamiento (EPS), contemplando las posibles transformaciones de
los organismos operadores, en busca de esquemas que les permitan atender mejor las
demandas presentes y futuras e incrementar sus eficiencias, para elevar su viabilidad
técnica, social, financiera y ambiental.
ISPACJ

TOMO I
SANEAMIENTO
OBJETIVOS
Explicar la Explicar los Explicar la

evolución del principales Integración de
saneamiento de aspectos de las las Empresas
agua potable y Empresas Prestadoras de
alcantarillado prestadoras de Servicio – EPS –
en el Perú Servicios - EPS de acuerdo al D.
Leg. 1280


TOMO I
SANEAMIENTO
CONTENIDO
Presentación
Objetivos
Contenido
Primera Unidad Temática ...............................................................................................................10
Proceso histórico de desarrollo del sector de saneamiento .......................................................10

1. INTRODUCCIÓN .....................................................................................................................10
2. ÁMBITO URBANO ...................................................................................................................10
3. MARCO NORMATIVO ACTUAL: ..........................................................................................21
4. ÁMBITO RURAL ......................................................................................................................24
6. LA REGULACIÓN TARIFARIA ..............................................................................................31
7. EL PLAN MAESTRO OPTIMIZADO .....................................................................................32
Segunda Unidad Temática ..............................................................................................................40
Las Integración de las Empresas Prestadoras de Servicio – EPS – D. Leg. 1280 .......................40
1. INTRODUCCIÓN .....................................................................................................................40
2. OBJETO Y FINALIDAD DE LA LEY .....................................................................................41
3. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA DEL SECTOR SANEAMIENTO ...................44
4. LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO .................................................................................45
5. COMPETENCIAS SECTORIALES, ORGANIZACIÓN DE PRESTADORES Y POLITICA
DE INTEGRACION ..................................................................................................................46
5.1. COMPETENCIAS Y FUNCIONES SECTORIALES ...................................................46
5.2. PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO EN EL ÁMBITO
URBANO ...........................................................................................................................50
5.3. PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO EN EL ÁMBITO RURAL
52
6. INTEGRACIÓN DE OPERACIONES Y PROCESOS ........................................................52
7. LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO .........................................53
7.1. HABILITACIONES URBANAS ......................................................................................55
8. CONSIDERACIONES PARA LA GESTIÓN AMBIENTAL Y GESTIÓN DEL RIESGO DE
DESASTRES ............................................................................................................................56
9. LAS SERVIDUMBRES E INTERFERENCIAS ....................................................................58

10. CONSIDERACIONES DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA .................................61

11. FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO ....63
12. DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS PRESTADORES Y USUARIOS DE LOS
SERVICIOS DE SANEAMIENTO ..........................................................................................64
13. DISPOSICIONES APLICABLES A LAS EMPRESAS PRESTADORAS .........................67
14. LA REGULACIÓN ECONÓMICA DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO ...............70
15. DE LOS ORGANISMOS PÚBLICOS ESPECIALIZADOS DEL SECTOR
SANEAMIENTO .......................................................................................................................75
16. ORGANISMO TÉCNICO DE LA ADMINISTRACIÓN DE LOS SERVICIOS DE
SANEAMIENTO (OTASS) ......................................................................................................78
17. EVALUACIÓN Y PRIORIZACIÓN PARA EL INGRESO AL REGIMEN DE APOYO
TRANSITORIO .........................................................................................................................79
18. PRIORIZACIÓN EN EL INGRESO .......................................................................................80
19. REGIMEN DE APOYO TRANSITORIO ...............................................................................81
20. GESTIÓN EN LAS EMPRESAS PRESTADORAS INCORPORADAS AL RÉGIMEN DE
APOYO TRANSITORIO Y RÉGIMEN CONCURSAL ........................................................82
21. PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA Y PRIVADA EN LA PRESTACIÓN DE
LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO .................................................................................84
Evaluación
Bibliografía

TOMO I
SANEAMIENTO

Primera Unidad Temática
Proceso histórico de desarrollo

del sector de saneamiento
1. INTRODUCCIÓN
Históricamente, en el Perú, se ha entendido por saneamiento básico, a la

prestación de los servicios de abastecimiento de agua potable y saneamiento,
habiéndose definido una división según la atención estuviera dirigida a
poblaciones rurales o urbanas1. Por un largo tiempo, los ámbitos urbano y rural
estuvieron bajo la responsabilidad de ministerios diferentes: las localidades
urbanas fueron competencia del Ministerio de Fomento y Obras Públicas
(MFOP) primero y de Vivienda después, mientras que las áreas rurales
correspondían al Ministerio de Salud (MINSA). Sin embargo, desde la reforma
de los años noventa, la prestación de los servicios en todo el territorio nacional
está bajo la competencia del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
(MVCS).
2. ÁMBITO URBANO
En el ámbito urbano podemos diferenciar tres etapas que marcan el proceso de

desarrollo que se viene dando en el sector agua potable y saneamiento.
1. Primera etapa (1980-1990)
1
La clasificación de las localidades se establece en base al número de habitantes: localidades urbanas son
aquellas que tienen poblaciones mayores a 2 mil habitantes; y las rurales aquellas con poblaciones
menores a este umbral.

TOMO I
SANEAMIENTO
Esta década se inicia con el retorno al sistema democrático y la dación de la

Constitución Política del año 1979 que establece que el gobierno es “unitario,
representativo y descentralizado”, dándose de este modo las bases necesarias
para un proceso de regionalización que planteaba dividir el país en 12 regiones.
Este período fue marcado por una serie de eventos que influyeron seriamente
en el sector, entre los que se puede señalar: las acciones subversivas de grupos
terroristas, desastres naturales asociadas con el fenómeno El Niño, y la peor
crisis económica con hiperinflación y separación del sistema financiero
internacional.
Hasta los inicios del 2001, los servicios de agua potable y saneamiento en el
ámbito urbano, fueron manejados desde el Gobierno Central. La responsabilidad
correspondía al Ministerio de Fomento y Obras Públicas (MFOP) a través de la
Dirección Nacional de Obras Sanitarias y sus correspondientes oficinas zonales,
siguiendo la tendencia a una planificación y a un manejo global de los servicios,
modelo que era muy común entre la mayoría de los países de América Latina.
Este enfoque se basa en el concepto de servicio público que debe ser financiado,
y aun subsidiado, por el Estado, siendo su meta principal la cobertura universal
de los servicios por razones sanitarias, pero no se le dio prioridad a la eficiencia
empresarial.
Debido posiblemente a la escala de la operación y a motivaciones políticas que

siempre demandaron dar prioridad a la atención de estos servicios en la capital,
la prestación en Lima no estaba incluida en el ámbito de competencia del MFOP,
sino operaba como una empresa del Estado, Servicio de Agua Potable y
Alcantarillado de Lima (SEDAPAL)2, dependiente del Gobierno Central.
2
Hasta el año 1962, los servicios de agua potable y saneamiento en Lima fueron provistos por, primero,
el Consejo Superior de Agua Potable de Lima, y luego la Junta Municipal de Agua Potable de Lima. En
1962, nace la Corporación de Saneamiento de Lima (COSAL), que en 1969 se convirtió en la Empresa de
Saneamiento de Lima (ESAL). Finalmente, en el año 1981, en una nueva reestructuración se creó el
Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima (SEDAPAL).

Tampoco estuvieron integradas en este modelo alrededor de 400 localidades

urbanas (20% de la población urbana), en los cuales los servicios eran
administrados directamente por los gobiernos locales.
En el año 1981, se da un paso hacia una mayor desconcentración con la creación

de la empresa estatal Servicio Nacional de Abastecimiento de Agua Potable y
Alcantarillado (SENAPA), siguiendo el modelo que se implementó en otros
países de la región, como el Servicio Nacional de Obras Sanitarias (SENDOS)
en Chile o las Obras Sanitarias de la Nación (OSN) en Argentina. SENAPA se
constituyó como una sociedad de control integrada por 15 empresas filiales, una
de las cuales era SEDAPAL, y 14 en los departamentos de mayor tamaño (en el
resto de los departamentos, se organizaron unidades operativas de SENAPA).
Estos prestadores, que no fueron constituidos en base a criterios de escala
óptima con vistas de asegurar su sostenibilidad financiera, fueron adquiriendo un
manejo cada vez más independiente. Si bien con SENAPA se mantenía todavía
el esquema centralizado, en esta etapa se cambia el enfoque de prestación
orientada al desarrollo de obras, por uno de servicio dirigido al usuario, y se
empieza a trabajar con un modelo de prestación más empresarial, aunque los
servicios continúan dependiendo fuertemente de los recursos públicos.
Las responsabilidades rectoras, reguladoras y de prestación de los servicios

estaban concentradas en una sola institución, SENAPA. En este período, se crea
también la Comisión de Tarifas de Agua Potable y Alcantarillado (CORTAPA),
responsable de revisar y aprobar los incrementos tarifarios en el ámbito urbano.
Según la legislación de la época, las tarifas se definirían desde un punto de vista
contable con el objetivo de cubrir los gastos de administración, operación,
mantenimiento y depreciación de instalaciones. Sin embargo, estas
disposiciones no siempre fueron implementadas.
A finales de esta etapa, el gobierno saliente, en el marco del proceso de

descentralización, por medio del Decreto Legislativo No 574, “Ley de
Organización y Funciones del Ministerio de Vivienda y Construcción”, del 11 de
abril de 1990, dispuso la transferencia de las empresas filiales y las unidades

TOMO I
SANEAMIENTO
operativas, con excepción de SEDAPAL, a los gobiernos locales de nivel

provincial y distrital3. Esta transferencia se hizo en forma poco planificada y sin
verificar si estos gobiernos estaban preparados para asumir esta
responsabilidad. SENAPA quedó restringida a dar asistencia técnica a los
gobiernos locales.
En este período, la cobertura del servicio de agua potable para la población

urbana, se incrementó en 11% (de 63% a 74%) y la del saneamiento en 2% (de
56% a 58%). Sin embargo, los incrementos logrados por SEDAPAL fueron de
casi 13% (de 67% a 80%) y un 14% (de 62% a 76%), respectivamente. Se realizó
una inversión para mejoramiento y ampliación de infraestructura de 0,2 mil
millones de dólares (64% de ella correspondió a SEDAPAL).
2. Segunda etapa (1990-2000)
Esta etapa del desarrollo histórico del sector coincide con el ingreso de un nuevo
gobierno, que debió abocarse desde un inicio a revertir la grave crisis económica
de fines del decenio anterior y a enfrentar la situación de lucha interna con el
terrorismo. En este contexto, las primeras acciones se orientaron a enfrentar el
proceso acelerado de hiperinflación, aplicando un severo ajuste en agosto de
1990 y a desarrollar una política económica de apertura a los mercados
internacionales, y a la participación del sector privado a través del fomento a la
inversión de capitales extranjeros y nacionales. En esta línea, se produjo la
privatización de los servicios de electricidad, telefonía y distribución de
combustibles, entre otros. Se transfirió al sector privado un gran número de
empresas públicas, asumiendo el Estado un rol promotor y regulador. Se
abandonó la política de protección indiscriminada, orientando el apoyo a los
sectores sociales menos favorecidos. En este proceso de reducción de las
3
El territorio peruano está integrado por regiones, departamentos, provincias y distritos, en cuyas
circunscripciones se organiza el gobierno a nivel nacional, regional y local. En el nivel regional, están
comprendidas las regiones y los departamentos, mientras que corresponden al nivel local, las provincias,
distritos y centros poblados. Cada departamento se divide en provincias y éstas en distritos, y en el ámbito
de los distritos existen los centros poblados. En cada provincia y distrito hay un alcalde electo. Existen 25
regiones, 24 departamentos, 194 provincias y una provincia constitucional y 1.828 distritos.

funciones del Estado, no se tuvo cuidado en fortalecer la institucionalidad del

aparato estatal que le permitiera asumir sus nuevos roles. En este sentido, primó
el criterio de que el Estado era muy mal administrador y que era preferible
reducirlo lo más posible y desregular cada vez más el sistema.
Otro hito que es necesario mencionar en este período, es la interrupción del

sistema democrático que implicó el cierre del congreso, la elección de un
congreso constituyente y la aprobación de una nueva constitución en el año
1993, donde se recogió la política económica del nuevo gobierno además de
otras reformas del Estado. La nueva constitución ratificó la responsabilidad de
los gobiernos municipales en la prestación de los servicios de agua potable y
saneamiento. Lamentablemente, para tomar esta decisión no se tuvo en cuenta
la diversidad de municipios que tiene la organización política del Estado, lo que
ha originado la creación de múltiples empresas, muchas de ellas sin viabilidad
económica.
En este marco, se inicia la reforma sectorial, que se planteó como objetivo

principal mejorar la cobertura y calidad de los servicios brindados a la población,
para lo cual se establecieron las siguientes estrategias:
• La función del Estado se orienta a cumplir un rol rector, regulador y

supervisor.
• Se reafirma la responsabilidad de los gobiernos municipales en la

prestación de los servicios.
• Buscar el autofinanciamiento de las empresas prestadoras de servicios

de saneamiento (EPS), a través de tarifas reales que cubran todos los
costos tanto de operación como de inversión.
• Definir soluciones tecnológicas apropiadas para atender, con recursos

del Estado, a los sectores sociales menos favorecidos.

TOMO I
SANEAMIENTO
• Fomentar la participación del sector privado.
Para implementar estas estrategias, se crea en el año 1992 la Superintendencia

Nacional de Servicios de Saneamiento (SUNASS) para cumplir con el rol
regulador del Estado, y se desactiva SENAPA. El Ministerio de la Presidencia
asumió las funciones rectoras, a través del Viceministerio de Infraestructura. Sin
embargo, lamentablemente, no se definió una estructura organizacional que se
responsabilizara de este rol rector, lo que hizo que en este período no hubiera
avances relevantes en este aspecto.
El 24 de julio de 1994, se promulga la Ley No 26338, “Ley General de Servicios

de Saneamiento”, que recoge las políticas generales del gobierno y las
estrategias y objetivos del sector. Bajo este nuevo marco legal, en base a las
empresas filiales y unidades operativas ya existentes, se organizan a nivel
nacional 45 empresas como sociedades anónimas, 44 de las cuales son
municipales, cuyo accionariado es de propiedad de los gobiernos locales de nivel
provincial y distrital, y una, SEDAPAL, mantiene su estatus de empresa pública
de propiedad del Gobierno Central.
Cabe aclarar que la Ley General de Servicios de Saneamiento definió que la

escala mínima de una empresa sería la correspondiente al ámbito provincial4;
es decir, que no podía existir un prestador en la jurisdicción de un municipio
distrital, pero no se especificó ningún otro criterio de sostenibilidad ni escala
óptima. La SUNASS trató de introducir algunos criterios de este tipo pero sin
mayor éxito.
Este único criterio establecido en la ley ha sido dejado de lado con las
modificaciones del marco normativo, pudiéndose en la actualidad crearse
empresas de ámbito distrital.
Por otro lado, SEDAPAL es la única empresa que entró al proceso de

privatización, el mismo, que tiempo después fuera desestimado por decisión de

la Presidencia de la República. Respecto a este tema, se puede decir lo

siguiente:
• El proceso de privatización de SEDAPAL se inició sin contar con un

sistema regulatorio definido ni consolidado. Inclusive, en el comienzo del
proceso, el marco legal fue trabajado por la Comisión de Promoción de
la Inversión Privada (COPRI). Posteriormente, el Ministerio de la
Presidencia, donde se ubicaban las instituciones sectoriales de ese
entonces, asumió la responsabilidad de diseñar el marco regulatorio.
Casi paralelamente a este proceso, se emitió la norma que creó al
regulador, la SUNASS; es decir, el proceso de privatización, la
implementación del regulador y la aprobación del marco regulador, se
dieron en forma paralela.
• Ante esta situación fue que COPRI planteó que la regulación de tarifas
tenía que ser definida por el contrato ley que aprobaría la concesión. En
consecuencia, la función del regulador tendría que ajustarse a lo
establecido en dicho contrato.
• Así mismo, no existían estudios que definieran claramente cuáles serían

las soluciones de largo plazo que permitirían cubrir el déficit de fuentes
de abastecimiento de agua. Paralelamente, estuvo la posibilidad de
contar con préstamos del Gobierno de Japón para atender este tipo de
proyectos.
• La población que no contaba con los servicios, se concentraba en las

zonas marginales de la ciudad, una parte importante en lugares de difícil
acceso y soluciones de alto costo, y con pocas posibilidades de pagar
tarifas que permitieran recuperar los costos, lo que al parecer obligaría
al Estado a responsabilizarse de la atención de estos sectores.
• Es posible que las incertidumbres técnicas del proyecto y la urgencia que

el gobierno tenía de atender a las zonas sin servicios, unida a las

TOMO I
SANEAMIENTO
posibilidades de contar con recursos financieros para la ejecución de

obras, fueran los principales argumentos tenidos en cuenta para la
decisión de suspender el proceso.
Con la suspensión de este proyecto, se desestimó la participación privada en

otras EPS, con lo cual se dejó de promover nuevos procesos de participación
privada. Lamentablemente, no se tomó debida nota respecto de los factores
fundamentales que, en el caso de SEDAPAL, no permitieron llevar a buen fin el
proceso de incorporación de capitales privados, como son: la falta de un sistema
regulatorio definido y maduro, desconocimiento de la situación de los servicios a
concesionar y ausencia de un adecuado sistema de subsidios, entre otros.
En esta etapa, los niveles de inversión fueron mucho más elevados que en la
década anterior, llegando a más de 2,4 mil millones de dólares, de los cuales
unos 2,0 mil millones (casi 83%) se invirtieron en el ámbito urbano. Con estas
inversiones, se logró incrementar la cobertura de agua potable en 7% y de
saneamiento en casi 14%. En el ámbito de las empresas reguladas, el
tratamiento de las aguas servidas se incrementó en un 10%.
En este período, gran parte de las inversiones realizadas se hicieron como aporte
del tesoro público a las EPS y localidades beneficiadas. La otra fuente de
financiamiento utilizada en esta década fue el Fondo Nacional de Vivienda
(FONAVI). Estos recursos fueron otorgados en calidad de préstamo a las
empresas y usuarios. Estos préstamos a los usuarios, han tenido que ser
asumidos por las EPS en calidad de contribución reembolsable4, con lo cual se
ha generado su endeudamiento del orden de unos 580 millones de dólares.
Lamentablemente, estas inversiones no siempre fueron debidamente
priorizadas, y muchas veces respondieron a la demanda de nuevas obras, antes
4
La Ley General de Servicios de Saneamiento faculta a las EPS a recibir financiamiento (reembolsable) de
los usuarios para la ampliación de los servicios. Muchos de los préstamos que el FONAVI otorgó a los
usuarios fueron para financiar obras de ampliación que han sido entregadas a las EPS para su
administración y operación.

que a la optimización de la infraestructura existente, el mejoramiento de la

operación y mantenimiento o la optimización de la gestión de los prestadores.
En el campo de la regulación, en este período, los mayores esfuerzos estuvieron

en la adecuación de las empresas al nuevo marco institucional, la
implementación del sistema tarifario, y la definición de un sistema de indicadores
de gestión, que planteaba generar una suerte de incentivo o competencia entre
los prestadores para mejorar su eficiencia. Sin embargo, los avances logrados
resultaron ser muy limitados.
3. Tercera etapa (2000-2018)
Esta etapa del proceso histórico del sector se inicia con una época de
inestabilidad política, generada por la tercera reelección del presidente Alberto
Fujimori y la aparición de denuncias de corrupción que devienen en la
interrupción de su gobierno y el llamado a nuevas elecciones, entrando el país
en un proceso de transición democrática y posterior convocatoria a nuevas
elecciones. En el campo económico, se mantienen las políticas de desarrollo
basadas en la búsqueda de equilibrios macroeconómicos, apertura comercial
internacional y mejora de la calidad del gasto y de las inversiones públicas,
acciones que se han visto favorecidas por la situación internacional caracterizada
por elevados términos de intercambio, crecimiento mundial y bajas tasas de
interés.
En este período, se dan una serie de ajustes al marco institucional del sector,
orientados principalmente a su complementación y revisión de las funciones
asignadas, entre los que se destacan los siguientes:
• Se consolida la institucionalidad del órgano rector del sector, con la

creación del MVCS, y dentro de su estructura, de la Dirección Nacional de
Saneamiento (DNS). En el MVCS se organiza el Programa Agua para
Todos (PAPT), responsable de la ejecución de los programas y proyectos
priorizados por la DNS y se crea el Fondo de Inversión Social en

TOMO I
SANEAMIENTO
Saneamiento (INVERSAN), que está todavía en proceso de

implementación.
• En el marco de la reforma de los organismos reguladores de los servicios

públicos, la SUNASS se reorganiza, modificando la dirección, que hasta
el momento había estado a cargo de un Superintendente, a una colegiada,
constituida por un directorio con representantes del MVCS, el Ministerio
de Economía y Finanzas (MEF), de la Presidencia del Consejo de
Ministros y de los usuarios. Adicionalmente, deja las funciones de
promotor del desarrollo del sector y las de formulación de políticas
sectoriales, y se limita su competencia sólo al ámbito urbano. Mención
especial merece el otorgamiento de mayor autonomía a la dirección del
organismo regulador que es elegido por concurso y con estabilidad en el
cargo.
El marco legal también tuvo reformas en este período. Los principales aspectos
que han merecido modificaciones son los siguientes:
• Se simplifica el sistema tarifario, para lo cual se deja sin efecto el proceso

gradual de implementación del sistema, que contemplaba tres etapas,
donde recién en la tercera fase se lograba aplicar los principios rectores
de la regulación tarifaria. Así mismo, se establece que la formula tarifaria
se definirá de acuerdo al Plan Maestro Optimizado (PMO) que recoge lo
que inicialmente fue el Plan Maestro y el Plan Financiero.
• Se derogan los artículos que establecían que las tarifas debían ser
aprobadas por las juntas de accionistas5, en el caso de EPS municipales,
y por los municipios, en el caso de prestadores privados, y se establece
5
Las juntas de accionistas están integradas por los alcaldes o sus representantes, de cada uno de los
gobiernos provinciales y distritales ubicados en el área de responsabilidad de la EPS. El número de
acciones de cada municipio se determina en función de la población de cada provincia o distrito.

que la SUNASS aprueba la fórmula tarifaria y define la tarifa (previa

consulta, no vinculante, a la EPS).
• Se estipula que la información regulatoria esté disponible para el público

en general y se obliga a realizar audiencias públicas previas a la
aprobación de tarifas.
• Con la finalidad de limitar la interferencia política de los municipios y tener

representantes de otros actores comprometidos con la prestación del
servicio, se dispone la reestructuración de la composición de los
directorios de las empresas municipales, incluyendo representantes de los
gobiernos regionales y de la sociedad civil. La intención de esta reforma
es permitir la participación de otros actores en la toma de decisiones, y
tratar de balancear el poder político de los gobiernos locales en la
dirección de los prestadores.
En esta etapa, el número de prestadores se incrementa de 45 a 50 empresas.

Además, de acuerdo a una modificación legal reciente6, se permite la creación
de “Pequeñas Empresas de Saneamiento” (PES) que podrán atender a
poblaciones entre 15 y 40 mil habitantes 7 , con lo cual las posibilidades de
aumentar el número de prestadores son mayores. Actualmente, no se ha logrado
todavía incorporar en el marco regulatorio principios de aprovechamiento de
economía de escala que aseguren la sostenibilidad de los prestadores.
En este período, la inversión total en el sector fue cercana a 1,9 mil millones de
dólares, de los cuales casi 1,8 (95%) corresponde al ámbito urbano. Los
incrementos de cobertura hasta el año 2007 son de casi 6% en agua potable, un
5% en saneamiento y 9% en el tratamiento de aguas residuales8. Cabe señalar
6
Decreto Supremo que modifica el Texto Único Ordenado del Reglamento de la Ley General de Servicios
de Saneamiento (Decreto Supremo No 031-2008-VIVIENDA del 30 de noviembre de 2008).
7
Los servicios en muchas de estas localidades son administrados por los municipios y están en el ámbito
de competencia de una EPS.
8
Estas estimaciones de cobertura se limitan a las empresas reguladas y no consideran los servicios
administrados por los municipios (muchos de los cuales han recibido financiamiento del PAPT).

TOMO I
SANEAMIENTO
que entre los años 2007 y 2008 se ha realizado un 57% de la inversión total del
período, esto debido en gran parte al funcionamiento del PAPT.
El PAPT ha venido transfiriendo fondos del tesoro público, para la ejecución de

proyectos de ampliación y mejoramiento de los servicios a las EPS, municipios
y regiones. Para acceder a estos recursos, se exige a los beneficiarios cumplir
con los requisitos establecidos en el Sistema Nacional de Inversión Pública
(SNIP), el cual actúa como un sistema de certificación de calidad de los
proyectos de inversión pública, que incluye las fases de prefactibilidad,
factibilidad e inversión. Lamentablemente, este proceso de formulación de
proyectos no siempre es ejecutado con la eficiencia esperada, sobre todo cuando
se hace a nivel local y regional, lo que no asegura siempre la eficacia de la
inversión. Adicionalmente, en este proceso no se han considerado criterios de
sostenibilidad que aseguren la buena operación y mantenimiento de la inversión
ejecutada.
Los avances logrados en términos de calidad de la prestación de los servicios

son todavía muy lentos debido principalmente a los problemas de gestión de la
mayoría de prestadores. Estos problemas tienen su origen en una serie de
factores relacionados con la organización y estructura de la industria,
disponibilidad de recursos, dificultades en la aplicación del sistema tarifario,
políticas no consolidadas y tampoco asumidas por todos y ausencia de una
visión de largo plazo, entre otras.
3. MARCO NORMATIVO ACTUAL:
• Decreto Legislativo N° 1280.- Decreto Legislativo que aprueba la Ley

Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de Saneamiento (29 de
diciembre de 2016).
• Decreto Legislativo N° 1357.- Decreto Legislativo que Modifica el Decreto

Legislativo Nº1280, que Aprueba la Ley Marco de la Gestión y Prestación
de los Servicios de Saneamiento (21 de julio de 2018).

• Decreto Supremo N° 19-2017-VIVIENDA.- Decreto Supremo que aprueba

el Reglamento del Decreto Legislativo N°1280, Decreto Legislativo que
aprueba la Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de
Saneamiento. (26 de junio de 2017).
• Decreto Supremo Nº 008-2018-VIVIENDA.- Decreto Supremo que

modifica el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1280, Decreto
Legislativo que aprueba la Ley Marco de la Gestión y Prestación de los
Servicios de Saneamiento, aprobado por Decreto Supremo N° 019-2017-
VIVIENDA. (20/mayo/2018)
• Ley N° 28870.- Ley para Optimizar la Gestión de las Entidades

Prestadoras de Servicios de Saneamiento (2 de agosto de 2006).
• Decreto Supremo N° 21-2017-VIIVENDA.- Decreto Supremo que aprueba

el Reglamento de la Ley Nº 29740, Ley Complementaria del artículo 1 de
la Ley Nº 28870, Ley para Optimizar la Gestión de las Entidades
Prestadoras de Servicios de Saneamiento (16 de julio de 2017).
• Ley N° 29740.- Ley complementaria del artículo 1 de la Ley N° 28870, Ley

para Optimizar la Gestión de las Entidades Prestadoras de Servicios de
Saneamiento (9 de julio de 2011).
• Decreto Legislativo N° 1284.- Decreto Legislativo que crea el Fondo de

Inversión Agua Segura (29 de diciembre de 2016).
• Decreto Legislativo N° 1285.- Decreto Legislativo que modifica el artículo

79 de la Ley N° 29338, Ley de Recursos Hídricos y establece
disposiciones para la adecuación progresiva a la autorización de
vertimientos y a los instrumentos de gestión empresarial (29 de diciembre
de 2016).

TOMO I
SANEAMIENTO
• Decreto Legislativo N° 1286.- Decreto Legislativo que modifica el Decreto

Legislativo N° 776, Ley de Tributación Municipal (29 de diciembre de
2016).
• Decreto Legislativo N° 1287.- Decreto Legislativo que modifica la Ley

N°29090, Ley de Regulación de Habilitaciones Urbanas y de Edificaciones
(29 de diciembre de 2016).
• Decreto Supremo N° 007-2017-VIVIENDA.- Decreto Supremo que

aprueba la Política Nacional de Saneamiento (30 de marzo de 2017).
• Decreto Supremo N° 023-2005-VIVIENDA.- Texto Único Ordenado del

Reglamento de la Ley N° 26338 (1 de diciembre de 2005). DEROGADO.
• Decreto Supremo N° 013-2016-VIVIENDA.- Aprueban el Reglamento de

la Ley N° 30045, Ley de Modernización de los Servicios de Saneamiento
(24 de julio de 2016). DEROGADO.
• Ley N° 26338.- Ley General de Servicios de Saneamiento (24 de julio de

1994). DEROGADA.
• Ley N° 30045. Ley de Modernización de los servicios de saneamiento

(18/junio/2013). DEROGADA. Excepto el artículo 3°.
• Decreto Ley N°25965. Crean la Superintendencia Nacional de Servicios

de Saneamiento (19/diciembre/1992).
• Decreto Supremo N° 017-2001-PCM. Aprueban el Reglamento General

de la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento
(21/febrero/2001).

• Decreto Supremo N° 023-2002-PCM. Modifican el Reglamento General

de la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento
(14/abril/2002).
• Aprueban directiva sobre el Procedimiento para el ingreso de Personal a

la SUNASS. Resolución de Gerencia General N° 104-2008-SUNASS-GG
(6 de octubre de 2008).
• Aprueban Directiva para el ingreso, determinación, registro y resguardo

de la información confidencial. Resolución de Consejo Directivo N° 033-
2014-SUNASS-CD (17 de diciembre de 2014).
• Decreto Supremo N° 006-2017-PCM.- Decreto Supremo que aprueba la

Política Nacional de Protección y Defensa del Consumidor (27 de enero
de 2017).
4. ÁMBITO RURAL
Los servicios de agua potable y saneamiento en las áreas rurales hasta finales
de la década de los ochenta, estuvieron a cargo del MINSA, a través de la
Dirección de Saneamiento Básico Rural (DISABAR). Según la Ley General de
Saneamiento Básico Rural de 1962, la infraestructura construida se entregaba a
las juntas administradoras, organizaciones comunales responsables de
administrar y operar los sistemas. DISABAR, organizó sus actividades a través
de 17 Oficinas de Saneamiento Básico Rural distribuidas por todo el país, que
desarrollaron las actividades de promoción de la comunidad, construcción de la
infraestructura y la posterior asesoría técnica y supervisión de las juntas. A fines
de los años ochenta, estas oficinas pasaron a depender de las secretarías de
asuntos sociales de los gobiernos regionales. Con la aprobación de la Ley
General de Servicios de Saneamiento, se unificó tanto el ámbito rural como el
urbano dependiendo ambos del mismo ministerio. Sin embargo, esta norma no
definió en la práctica cómo se atendería la prestación de los servicios en las
áreas rurales, que por sus características demandan un trato diferenciado.

TOMO I
SANEAMIENTO
En la década de los noventa, se creó el Fondo Nacional de Compensación para

el Desarrollo Social (FONCODES). Este organismo desarrollaba una política
orientada únicamente a la construcción de la infraestructura, descuidando los
aspectos de promoción social de la comunidad y la operación, administración y
mantenimiento de los servicios construidos, lo cual afectaba su sostenibilidad.
Por lo general, estas instalaciones fueron entregadas a la comunidad que no
había sido preparada para operar los sistemas. Al no haber sido involucrada la
municipalidad, ni organizada en ella una unidad responsable de brindar la
asesoría y supervisión que estas juntas requerían, no podían brindar el servicio
de calidad requerido. Además, la SUNASS no lograba concretar un modelo de
regulación, supervisión y asesoría a las juntas, con lo cual la sostenibilidad de
las inversiones realizadas no recibió la atención necesaria.
Posteriormente, en la presente década, se retira del ámbito de competencia de

la SUNASS a las localidades rurales, y la modificación del reglamento de la Ley
General de Servicios de Saneamiento establece que, para el ámbito rural y
pequeñas localidades 9 , las municipalidades distritales son responsables de
promover el desarrollo de estos servicios. Para ello, deberán planificar su
desarrollo, brindar asistencia técnica y supervisar a las Juntas Administradoras
de Servicios de Saneamiento (JASS) y a los Operadores Especializados (OE)10.
Sin embargo, este cambio no consideró la capacidad de estos municipios para
atender el área rural, por lo que en la práctica no han podido asumir esta labor.
La epidemia del cólera del 1991 obligó al gobierno a aumentar la inversión en las
áreas rurales: de 4% a 18% de la inversión sectorial entre los años 1990 y 1999,
llegando en este período a unos 430 millones de dólares, con financiamiento de
FONCODES, otras entidades gubernamentales y organizaciones no
gubernamentales (ONGs).
9
Localidades con población entre 2 y 15 mil habitantes.
10
Organización privada con personería jurídica y carácter empresarial que ha suscrito un contrato
con la municipalidad para brindar los servicios en pequeñas localidades

En la presente década, se modifica la política de intervención en las localidades

rurales, la cual ahora se implementa a través del Programa Nacional de
Saneamiento Rural (PRONASAR). El enfoque desarrollado parte desde la
demanda, lo cual supone que tanto los beneficiarios directos del servicio como
las autoridades locales, perciben la necesidad y están dispuestos a atenderla.
La promoción y el fomento de la participación comunal se constituyen en el
primer paso y se continúa durante la ejecución de las obras. Esta estrategia
favorece la sostenibilidad, ya que integra el componente de infraestructura con
la operación y mantenimiento y la educación sanitaria (integración de los
aspectos técnicos y sociales). Sin embargo, siendo esta estrategia de
intervención apropiada, no se ha solucionado todavía el aspecto de la estructura
institucional que le dé soporte y le asegure sostenibilidad a los servicios
instalados.
5. LA SUNASS
5.1. CONCEPTO Y ESTRUCTURA

TOMO I
SANEAMIENTO
a) Consejo Directivo
El Consejo Directivo es el órgano de dirección máximo de la Sunass. Esta

integrado por cinco miembros designados de acuerdo a lo dispuesto en el
Artículo 6º de la Ley Nº 27332.
El Consejo Directivo elegirá dentro de sus miembros a su Vicepresidente
Las funciones de Consejo Directivo son las siguientes:
 Aprobar la política general de la Sunass.
 Expedir normas y resoluciones de carácter general o particular, en

materias de su competencia.
 Proponer la expedición de normas que contribuyan al cumplimiento de sus

fines.
 Aprobar el régimen tarifario que corresponda dictar a la Sunass de

acuerdo a la normatividad vigente.
 Aprobar la enajenación, permuta, compra, otorgamiento de promesas de

compraventa, garantías, otorgamiento de préstamos y adjudicación de
bienes de la Sunass en pago de deudas.
 Aprobar los planes y el presupuesto institucional, así como los criterios de

inversión y asignación de recursos.
 Aprobar la política de administración, personal, finanzas y otras de

gestión.
 Aprobar la contratación, promoción, suspensión o remoción de los

gerentes y funcionarios de niveles equivalentes.

 Aprobar y modificar la organización interna de la Sunass.
 Aprobar la memoria anual, los estados financieros y el plan anual de

control.
 Aprobar los convenios y gestiones de carácter institucional que se

requiera para el cumplimiento de sus fines.
 Designar a su Vicepresidente nombrar y remover al Gerente General.
 Promover la transparencia en la emisión de normas.
 Resolver en segunda instancia, en vías de apelación los asuntos que

resuelva la Gerencia General en uso de su función supervisora,
fiscalizadora y sancionadora.
 Las demás que correspondan, de acuerdo a la normatividad vigente.
b) Gerencia General
La Gerencia General es el órgano ejecutivo de mayor nivel, que depende en lo

jerárquico y funcional del Consejo Directivo, pero sobre todo representa en su
gestión el esfuerzo, responsabilidad y profesionalismo de todo el equipo humano
que forma parte de la Sunass.
c) Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos de los Usuarios de

los Servicios de Saneamiento
El Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos de los Usuarios de los

Servicios de Saneamiento - TRASS es el órgano autónomo que ejerce, en
segunda y última instancia administrativa, la función resolutiva de la Sunass
respecto de los reclamos comerciales.
d) Órganos de Línea

TOMO I
SANEAMIENTO
• Gerencia de Políticas y Normas
La Gerencia de Políticas y Normas es el órgano encargado de conducir el

proceso de aprobación de las normas de la Sunass, así como de
administrar el proceso de análisis de impacto regulatorio, en base a las
propuestas normativas y los estudios proporcionados por las áreas de la
Sunass.
• Gerencia de Regulación Tarifaria
La Gerencia de Regulación Tarifaria es el órgano encargado de evaluar y

proponer la estructura tarifaria, niveles tarifarios, reajustes tarifarios,
niveles de cobertura y calidad de los servicios de saneamiento, fórmulas
tarifarias; así como los precios de los servicios colaterales, para las
Empresas Prestadoras bajo el ámbito de la Sunass.
• Gerencia de Supervisión y Fiscalización
La Gerencia de Supervisión y Fiscalización es el órgano encargado de

hacer cumplir los compromisos adquiridos por las Empresas Prestadoras
de Servicios de Saneamiento en lo referente a la prestación de los
servicios.
• Gerencia de Usuarios
La Gerencia de Usuarios es el órgano encargado de planificar, ejecutar y

supervisar las acciones de comunicación de la Sunass relacionadas con
el Estado, los diferentes actores de la sociedad civil y las Empresas
Prestadoras, así como ejecutar las labores relacionadas al trámite
documentario, la Administración del Archivo Documental y el Centro de
Documentación de la institución.

También se encarga de brindar atención y orientación a los usuarios de

los servicios de saneamiento, responder los requerimientos de
información de la institución, velar porque la comunicación, información y
atención a los usuarios en las Empresas Prestadoras sea prestada en
condiciones de calidad adecuada.
Asimismo, de dirigir, coordinar y ejecutar las acciones para la obtención

de cooperación técnica internacional y coordinar y supervisar las acciones
de las Oficinas Desconcentradas de la Sunass.
e) Órgano de Asesoramiento
Gerencia de Asesoría Jurídica
La Gerencia de Asesoría Jurídica es la encargada de asesorar en asuntos de

carácter jurídico-legal, absolver consultas en materia legal que planteen los
órganos de la Sunass; así como ejercer y sustentar la defensa legal de la Sunass
y apersonarse con el Gerente General o funcionario responsable ante cualquier
instancia judicial o administrativa.
f) Órgano de Apoyo
Gerencia de Administración y Finanzas
La Gerencia de Administración y Finanzas es la encargada de prestar el apoyo

administrativo, financiero, logístico, de personal, de contabilidad, de
presupuesto, de desarrollo organizacional y tecnologías de la información, para
el cumplimiento de las metas y objetivos de la Sunass.
g) Órgano de Control Interno
El Órgano de Control Interno realiza el control posterior interno, en concordancia

con las normas del Sistema Nacional de Control.

TOMO I
SANEAMIENTO
5.2. NUEVAS FUNCIONES
Como parte de una política del Gobierno Nacional, para lograr alcanzar la
cobertura universal de los servicios para el año 2021, SUNASS inició su proceso
de desconcentración de supervisión y regulación a los prestadores de servicios
de saneamiento en las regiones donde reforzará las acciones de regulación,
supervisión, orientación, comunicación y gestión del ámbito de la prestación.
SUNASS trabajará para que los prestadores de los servicios de saneamiento

participen de manera activa en la gestión integral del recurso hídrico,
promoviendo el cuidado de las fuentes y el ciclo integral del agua.
Progresivamente se supervisará el adecuado abastecimiento de Agua Segura

en todas las localidades de las 24 regiones de nuestro país, trabajando desde el
campo para la mejora de la gestión de las EPS, prestadores públicos, privados
o mixtos y con otros proveedores organizados del servicio de agua.
6. LA REGULACIÓN TARIFARIA
La Gerencia de Regulación Tarifaria es el órgano encargado de evaluar y

proponer la estructura tarifaria, niveles tarifarios, reajustes tarifarios, niveles de
cobertura y calidad de los servicios de saneamiento, fórmulas tarifarias; así como
los precios de los servicios colaterales, para las Empresas Prestadoras de
Servicios y Pequeñas Empresas de Saneamiento, bajo el ámbito de la Sunass.
Se encuentran establecidos en el artículo 29° de la Ley General de Servicios de

Saneamiento, Ley 26338. El Artículo 94° del Reglamento de la Ley, Decreto
Supremo 09-95-PRES que desarrolla dichos principios, precisándolos de la
forma siguiente:
Eficiencia Económica

Las tarifas que cobre la EPS por la prestación de los servicios de agua potable y
alcantarillado, inducen a una asignación óptima de recursos, que posibilite la
maximización de los beneficios de la sociedad.
Viabilidad Financiera
Las tarifas aplicadas por la EPS buscan la recuperación de los costos requeridos
para su funcionamiento eficiente, en función a los niveles de calidad y servicio
que fije la SUNASS.
Equidad Social
El Estado implementa una política que permita el acceso a los servicios de

saneamiento del mayor número posible de pobladores.
Simplicidad
Las tarifas son de fácil comprensión, aplicación y control.
Transparencia
El Sistema Tarifario es de conocimiento público.
7. EL PLAN MAESTRO OPTIMIZADO
El Plan Maestro Optimizado (PMO), es una herramienta de planeamiento de

largo plazo con un horizonte de treinta años que contiene la programación de las
inversiones en condiciones de eficiencia y las proyecciones económicas
financieras del desarrollo eficiente de las operaciones de la EPS
SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN

TOMO I
SANEAMIENTO
La Gerencia de Supervisión y Fiscalización es el órgano encargado de hacer

cumplir los compromisos adquiridos por las Empresas Prestadoras en lo
referente a la prestación de los servicios de saneamiento.
En tal sentido, deberá velar porque los servicios de saneamiento sean prestados
dentro de los rangos de calidad y tarifas establecidos. Igualmente realiza el
control de la calidad del agua brindada a la población, así como la supervisión
de otras obligaciones que asumen las Empresas Prestadoras, vinculadas a la
prestación de los servicios de saneamiento.
8. LAS EMPRESAS PRESTADORAS DE SERVICIOS - EPS
Son prestadores de los servicios de saneamiento:
a. Empresas prestadoras de servicios de saneamiento, que pueden ser

públicas de accionariado estatal, públicas de accionariado municipal,
privadas o mixtas;
b. Unidades de Gestión Municipal;
c. Operadores Especializados; y,
d. Organizaciones Comunales.
El Reglamento del D. Leg. 1280 define el contenido, alcances, características y

condiciones de los prestadores de servicios de saneamiento.
Con la finalidad de alcanzar la eficiencia empresarial, el OTASS promueve la

integración de los prestadores de los servicios de saneamiento, a nivel provincial,
interprovincial, regional y macroregional, en función a la Escala Eficiente que
apruebe Sunass y los criterios que establezca el Ente rector, a propuesta del
OTASS.

La Escala Eficiente establece el nivel mínimo en el que un prestador puede

brindar los servicios de saneamiento de manera eficiente con costos medios o
totales por unidad producida.
Son modalidades de integración:
1) La incorporación efectiva de áreas urbanas atendidas por Unidades de

Gestión Municipales u Operadores Especializados a las empresas
prestadoras.
2) La incorporación efectiva de áreas atendidas por prestadores de los servicios

de saneamiento del ámbito rural a las empresas prestadoras.
3) La fusión entre empresas prestadoras.
4) Otras que establezca el Ente rector.
El Reglamento del D. Leg. 1280 establece los incentivos técnicos y económico-

financieros para la integración de los prestadores de los servicios de
saneamiento, de conformidad con la normativa vigente.
El país tiene prestadores de servicios formales e informales.
Prestadores formales
• Los prestadores de servicios formales en el país son:
• La empresa Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima

(SEDAPAL)
• 49 Empresas Prestadoras de Servicios Municipales (EPS) en otras

ciudades (la SEDAPAL y las EPS tienen bajo su jurisdicción al 62% de la
población total del país); y

TOMO I
SANEAMIENTO
• Municipalidades pequeñas (490) que albergan al 9% de la población

total.30
Solamente una parte de la población bajo la jurisdicción de estos prestadores

formales está servido por los mismos. Otra parte está servido por prestadores
informales o no tiene servicio.
Los cambios de autoridades municipales generan modificaciones en los cuadros

directivos de las EPS o Administraciones Municipales, incluso en una misma
gestión municipal. En 1999 se estimaba que en promedio las EPS cambian de
Gerente General cada 17 meses. Eso es, a pesar del hecho que la mayoría de
las EPS son conformadas por varios municipios provinciales, lo que en teoría
debería disminuir la influencia de cada alcalde y reducir la injerencia política en
la gestión de las empresas.
Casi todos los prestadores de servicios formales del país quedan débiles en
aspectos financieros, institucionales y de recursos humanos, a pesar de los
esfuerzos por fortalecerlos.
Pequeños prestadores comunitarios y privados
Existen en el país alrededor de 11,800 Organizaciones Comunales - Juntas

Administradoras de Servicios de Saneamiento (JASS) - que tienen bajo su
responsabilidad al 29% de la población, principalmente asentada en el ámbito
rural. En el ámbito urbano existen también operadores de camiones citerna y
pozos privados que alimenten pequeñas redes de distribución. Se ha estimado
que al menos unos 3 millones de personas en el ámbito urbano reciben servicios
de pequeños prestadores. Son atendidas en proporciones aproximadamente
iguales por:
• camiones cisterna
• Juntas Administradoras

• Pozos privados o se autoabastecen.
Según un estudio del Programa de Agua y Saneamiento del Banco Mundial, los
pequeños prestadores han sabido responder exitosamente a una demanda no
satisfecha de los estratos más pobres. También han demostrado un nivel de
desempeño y una eficiencia y sostenibilidad a la par o mejor que los empresas
prestadores de servicios. Según una encuesta en 14 localidades en 2017, las
comunidades servidos por pequeños prestadores de servicios consideran que
están recibiendo un buen servicio. El 90% dice estar contento con la cantidad de
agua, 80% con la calidad y más de la mitad considera que el precio es justo.
Las 50 Empresas Prestadoras (EPS), que brindan el servicio de agua potable y

alcantarillado en el ámbito nacional, se encuentran distribuidas geográficamente
y para su ubicación ingrese a la región correspondiente.

TOMO I
SANEAMIENTO
Estudio tarifario:
El Estudio Tarifario contiene la evaluación técnica del Plan Maestro Optimizado

(PMO) y la propuesta de la Sunass, en relación al programa de inversiones,
metas de gestión, fórmula tarifaria y estructuras tarifarias que serán aplicadas
por el solicitante (EPS). El Estudio Tarifario se publica en la página web de la
Sunass.


TOMO I
SANEAMIENTO

Segunda Unidad Temática
Las Integración de las Empresas

Prestadoras de Servicio – EPS – D.
Leg. 1280
1. INTRODUCCIÓN
Mediante Ley Nº 30506 el Congreso de la República delegó en el Poder Ejecutivo

la facultad de legislar en materia de reactivación económica y formalización,
seguridad ciudadana, lucha contra la corrupción, agua y saneamiento y
reorganización de Petroperú por el plazo de noventa (90) días calendario. En ese
contexto, se establecieron medidas que permitirían fortalecer a las entidades
involucradas con la prestación de los servicios de saneamiento, modernizar y
fortalecer la gestión de las entidades prestadoras de servicios de agua y
saneamiento, la infraestructura y los servicios de saneamiento, y promover,
facilitar, optimizar, ampliar y agilizar las inversiones públicas en agua y
saneamiento, garantizando la continuidad de las empresas públicas que prestan
estos servicios e incluyendo mecanismos con el objetivo de apoyar la ejecución
de la política del sector;
Considerando que la Ley N° 26338, Ley General de Servicios de Saneamiento,

modificada por el Decreto Legislativo N° 1240, estableció las normas que rigen
la prestación de los servicios de saneamiento a que se someten todos los
prestadores de servicios de saneamiento y sus usuarios a nivel nacional, tanto
en el ámbito urbano como en el rural, de aplicación a todas las entidades de la
administración pública con competencias reconocidas por el ordenamiento legal
en materia de prestación de los servicios de saneamiento y de acuerdo a lo
establecido por la Ley N° 30045, Ley de Modernización de los Servicios de
Saneamiento, modificada por el Decreto Legislativo N° 1240, establecieron

TOMO I
SANEAMIENTO
medidas orientadas al incremento de la cobertura y al aseguramiento de la

calidad y la sostenibilidad de los servicios de saneamiento a nivel nacional,
promoviendo el desarrollo, la protección ambiental y la inclusión social, es que
se estableció un nuevo marco normativo que regularía la prestación de los
servicios saneamiento a nivel nacional, estableciendo medidas orientadas a la
gestión eficiente de los prestadores de servicios de saneamiento y determinando
los roles y competencias de las entidades de la administración pública en materia
de prestación de los servicios de saneamiento, con la finalidad de fortalecer la
prestación de los servicios de saneamiento, fortalecer la gestión de los
prestadores de servicios permitiendo así lograr el incremento de la cobertura, el
aseguramiento de la calidad y la prestación eficiente y sostenible de los mismos.
2. OBJETO Y FINALIDAD DE LA LEY
a) Establecer las normas que rigen la prestación de los servicios de

saneamiento a nivel nacional, en los ámbitos urbano y rural, con la finalidad
de lograr el acceso universal, el aseguramiento de la calidad y la prestación
eficiente y sostenible de los mismos, promoviendo la protección ambiental
y la inclusión social, en beneficio de la población.
b) Establecer medidas orientadas a la gestión eficiente de los prestadores de

los servicios de saneamiento, con la finalidad de beneficiar a la población,
con énfasis en su constitución, funcionamiento, desempeño, regulación y
control, que sean autorizadas acorde con lo establecido en el D. Leg. 1280.
c) Establecer los roles y funciones de las entidades de la administración

pública con competencias reconocidas por el ordenamiento legal en
materia de prestación de los servicios de saneamiento.
ÁMBITO DE APLICACIÓN
El D. Leg. 1280 es de aplicación obligatoria a todos los prestadores de los

servicios de saneamiento en el territorio nacional, incluyendo las

municipalidades, y a las entidades de la administración pública con

competencias vinculadas con la prestación, regulación, rectoría, supervisión,
fiscalización, sanción y financiamiento, entre otros, de los servicios de
saneamiento.
Se rige por los siguientes principios
a) Acceso universal: El acceso a los servicios de saneamiento, en condiciones

de eficiencia, sostenibilidad y calidad, es derecho de toda persona y es
obligación del Estado asegurar su provisión por medio de prestadores que
brinden los servicios en tales condiciones.
b) Esencialidad: Los servicios de saneamiento son servicios públicos

esenciales por su impacto en la salud de la población, el ambiente y el
desarrollo económico sustentable. En virtud de este principio, los servicios
de saneamiento gozan de especial protección ante la ley, son prioritarios en
las asignaciones presupuestales de los distintos niveles de gobierno y
tratamiento preferencial en las actuaciones del Estado.
c) Inclusión social: Los planes, programas y actuaciones del Estado en todos

sus niveles y sectores de gobierno se enmarcan en la política de promoción
del desarrollo e inclusión social, incidiendo especialmente en la reducción de
la brecha de infraestructura de los servicios de saneamiento y el acceso de
la población de escasos recursos, especialmente del ámbito rural, a dichos
servicios, en condiciones de eficiencia, sostenibilidad y calidad.
d) Autonomía y responsabilidad en la gestión empresarial: Las decisiones

que adoptan los órganos de propiedad, administración y gestión de los
prestadores de los servicios de saneamiento se basan en criterios técnicos,
legales, económicos, financieros y ambientales, que tiene como objetivo
primordial el prestar los servicios de saneamiento en condiciones de
eficiencia, sostenibilidad y calidad y para ello gozan de autonomía
administrativa, económica y de gestión.

TOMO I
SANEAMIENTO
e) Independencia en el manejo de los recursos financieros y patrimonio:

Las municipalidades accionistas y sus autoridades o representantes se
obligan al respeto irrestricto de la autonomía económica, financiera y
administrativa de los prestadores de los servicios de saneamiento; así como
a no influir, interferir, restringir, limitar o condicionar las decisiones respecto
del destino de los recursos financieros o económicos del prestador, con
excepción de las atribuciones conferidas al máximo órgano del prestador, en
el marco de lo establecido en el D. Leg. 1280, su Reglamento y normas
sectoriales.
f) Responsabilidad, transparencia y rendición de cuentas de las

entidades sectoriales: Todas las entidades del gobierno nacional, regional
y local con competencias reconocidas por el ordenamiento legal, vinculadas
con la prestación de los servicios de saneamiento, están obligadas a ser
transparentes en el ejercicio de sus funciones y a implementar sistemas y
reportes, formales y periódicos, de rendición de cuentas sobre sus
actuaciones ante la población y las respectivas instancias de gobierno.
g) Buen gobierno corporativo y rendición de cuentas de los prestadores:

Implica la existencia de una correcta asignación de derechos, poderes y
responsabilidades entre los propietarios y sus representantes, los
accionistas y sus representantes, el órgano de administración y gestión y sus
miembros, y la gerencia de los prestadores, así como un ejercicio adecuado
de los derechos de propiedad y de administración de los prestadores. Las
relaciones entre estos actores deben ser claras, transparentes, explícitas y
objetivas.
h) Eficiencia: En la prestación de los servicios de saneamiento se busca la

eficiencia priorizando el aprovechamiento de las economías de escala, la
modernización de la gestión y la aplicación de tecnologías adecuadas a las
condiciones culturales, socio económicas y ambientales del ámbito de
prestación de los servicios.

i) Equilibrio económico financiero: Para garantizar el acceso universal a los

servicios de saneamiento, los prestadores cuentan con los ingresos
necesarios que les permita cubrir los costos de la operación eficiente, el
mantenimiento de los sistemas que comprenden los servicios y las
amortizaciones de las inversiones de ampliación y reposición de la
infraestructura en saneamiento y la remuneración al capital.
j) Protección del ambiente y uso eficiente del agua: La prestación de los

servicios de saneamiento garantiza la gestión sostenible de los recursos
hídricos en concordancia con las normas ambientales mediante la
priorización de proyectos, programas y acciones que promuevan y/o
garanticen el aprovechamiento eficiente y la conservación de las fuentes
naturales de agua superficial y subterránea, en los procesos de
planeamiento y ejecución de inversiones.
3. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA DEL SECTOR

SANEAMIENTO
Son objetivos de la política pública del Sector Saneamiento:
a) Incrementar la cobertura, calidad y sostenibilidad de los servicios de

saneamiento, con la finalidad de alcanzar el acceso universal.
b) Reducir la brecha de infraestructura en el sector y asegurar el acceso a los

servicios de saneamiento prioritariamente de la población rural y de escasos
recursos.
c) Alcanzar la autonomía empresarial e integración de los prestadores de los

servicios de saneamiento.
d) Incrementar los niveles de eficiencia en la prestación de servicios con altos

indicadores de calidad, continuidad y cobertura.

TOMO I
SANEAMIENTO
e) Lograr la gestión sostenible del ambiente y de los recursos hídricos en la

prestación de los servicios de saneamiento.
4. LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO
a) Prestación de los servicios de saneamiento
La prestación de los servicios de saneamiento comprende la prestación regular

de: servicios de agua potable, alcantarillado sanitario, tratamiento de aguas
residuales para disposición final o reúso y disposición sanitaria de excretas, en
los ámbitos urbano y rural.
b) Los Sistemas y procesos que comprenden los servicios de

saneamiento
Los servicios de saneamiento están conformados por sistemas y procesos, de

acuerdo al siguiente detalle:
1) Servicio de Agua Potable:
a) Sistema de producción, que comprende los procesos de: captación,

almacenamiento y conducción de agua cruda; tratamiento y
conducción de agua tratada, mediante cualquier tecnología.
b) Sistema de distribución, que comprende los procesos de:

almacenamiento, distribución, entrega y medición al usuario mediante
cualquier tecnología.
2) Servicio de Alcantarillado Sanitario
El cual comprende los procesos de: recolección, impulsión y conducción de

aguas residuales hasta el punto de entrega para su tratamiento.

3) Servicio de Tratamiento de Aguas Residuales para disposición final

o reúso,
El cual comprende los procesos de mejora de la calidad del agua residual

proveniente del servicio de alcantarillado mediante procesos físicos, químicos,
biológicos u otros, y los componentes necesarios para la disposición final o
reúso.
4) Servicio de Disposición Sanitarias de Excretas
El cual comprende los procesos para la disposición final del agua residual y la
disposición sanitaria de excretas a nivel intradomiciliario, con o sin arrastre
hidráulico.
5. COMPETENCIAS SECTORIALES, ORGANIZACIÓN DE

PRESTADORES Y POLITICA DE INTEGRACION
5.1. COMPETENCIAS Y FUNCIONES SECTORIALES
Corresponde al Estado asegurar la prestación eficiente, sostenible y de calidad

de los servicios de saneamiento desde el ejercicio de sus competencias y niveles
de gobierno y en beneficio prioritario de la población.
El Estado, a través de sus entidades competentes, regula la prestación, vigila,

supervisa y fiscaliza la calidad de la prestación de los servicios de saneamiento,
ejerce potestad sancionadora y promueve y ejecuta la política del Estado en
materia de gestión y administración de la prestación de los servicios de
saneamiento.
Los gobiernos regionales y los gobiernos locales, sus autoridades y

representantes, de acuerdo a la Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales, la Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades, el D. Leg. 1280,
su reglamento y las normas sectoriales, son responsables de asegurar la

TOMO I
SANEAMIENTO
prestación eficiente de los servicios de saneamiento usando los medios

institucionales, económicos y financieros que lo garanticen.
Asimismo, el Gobierno Nacional, a través del Ministerio de Vivienda,

Construcción y Saneamiento, es el Ente rector en materia de saneamiento, y
como tal le corresponde planificar, diseñar, normar y ejecutar las políticas
nacionales y sectoriales dentro de su ámbito de competencia, que son de
obligatorio cumplimiento por los tres niveles de gobierno, en el marco del proceso
de descentralización, y en todo el territorio nacional.
Funciones del Ente rector Son funciones del Ente rector:
1) Aprobar la normatividad reglamentaria sectorial.
2) Aprobar, cada cinco (05) años mediante decreto supremo, el Plan

Nacional de Saneamiento como principal instrumento de política pública
sectorial, con el objetivo de alcanzar la cobertura universal de los servicios
de saneamiento de forma sostenible, e informar de sus avances en forma
anual al Consejo de Ministros. El Plan es de obligatorio cumplimiento para
los prestadores de los servicios de saneamiento y las entidades de la
administración pública con competencias reconocidas por el
ordenamiento legal en materia de prestación de los servicios de
saneamiento. El Plan Nacional de Saneamiento contiene las
instrucciones, directrices, y las reglas para el uso eficiente de los recursos
en la provisión de los servicios de saneamiento para las entidades
nacionales y locales que directa o indirectamente se relacionan con la
provisión de los servicios de saneamiento.
3) Promover asociaciones público-privadas en el sector, en el ámbito de su

competencia.
4) Promover la eficiencia de la gestión y prestación de los servicios de

saneamiento a cargo de los prestadores, a través del Sistema de

Fortalecimiento de Capacidades para el Sector Saneamiento - SFC, u otro

mecanismo aprobado por el Ente rector, que es ejecutado por sus
órganos, programas y organismos adscritos.
5) Determinar los bienes y servicios en general necesarios para la ejecución

de las políticas nacionales y/o sectoriales en saneamiento, que serán
objeto de compras corporativas, correspondiendo señalar la Entidad
encargada de la compra corporativa y las Entidades participantes,
conforme lo dispuesto en la normativa de contrataciones del Estado.
6) Articular, coordinar y monitorear a los organismos públicos especializados

del sector saneamiento, a los prestadores de los servicios de saneamiento
y demás entidades vinculadas con la prestación de dichos servicios,
respecto a la implementación de la política sectorial.
7) Gestionar, administrar y mantener actualizado el Sistema de Información

de Agua y Saneamiento - SIAS u otro aprobado por éste, que contiene la
información sectorial sobre la infraestructura e indicadores de gestión de
los servicios de saneamiento en los ámbitos urbano y rural, con la finalidad
de contar con un registro de información de acceso público que sirva para
la toma de decisiones vinculadas con el Sector Saneamiento. Artículo 7.-
Competencias de la Superintendencia Nacional de Servicios de
Saneamiento La Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento
- Sunass, en su condición de organismo regulador, le corresponde
garantizar a los usuarios la prestación de los servicios de saneamiento en
el ámbito urbano y rural, en condiciones de calidad, contribuyendo a la
salud de la población y a la preservación del ambiente, para lo cual ejerce
las funciones establecidas en la Ley Nº 27332, Ley Marco de los
Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios
Públicos, el D. Leg. 1280, su Reglamento y las normas sectoriales.
Competencias del Organismo Técnico de la Administración de los Servicios de

Saneamiento:

TOMO I
SANEAMIENTO
1) El Organismo Técnico de la Administración de los Servicios de

Saneamiento - OTASS, es el organismo público técnico especializado
adscrito al Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, con
personería jurídica de derecho público interno, con autonomía funcional,
económica, financiera y administrativa, con competencia a nivel nacional
y constituye pliego presupuestario. Tiene su domicilio legal y sede
principal en la ciudad de Lima, y puede establecer oficinas
desconcentradas en cualquier lugar del territorio nacional.
2) El OTASS tiene por objeto promover y ejecutar la política del Ente rector
en materia de gestión y administración de la prestación de los servicios
de saneamiento.
3) El OTASS desarrolla su competencia en concordancia con la política

general, objetivos, planes, programas y lineamientos normativos
establecidos por el Ente Rector.
Funciones de los gobiernos regionales:
1) Son funciones de los gobiernos regionales en materia de saneamiento, en

concordancia con las responsabilidades asignadas en la Ley N° 27867,
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales las siguientes:
2) Formular, aprobar y evaluar los planes y políticas regionales en materia

de saneamiento, en concordancia con los planes de desarrollo de los
gobiernos locales, y de conformidad con las políticas nacionales y planes
sectoriales que apruebe el Ente rector.
3) Ejecutar acciones de promoción, asistencia técnica, capacitación,

investigación científica y tecnológica en materia de saneamiento.

4) Apoyar técnica y financieramente a los gobiernos locales en la prestación

de los servicios de saneamiento, de conformidad con lo establecido en el
Plan Nacional de Saneamiento.
5) Asumir la ejecución de los programas de saneamiento a solicitud de los

gobiernos locales.
6) Recopilar e incorporar en el SIAS u otro aprobado por el Ente rector, bajo

responsabilidad, la información sobre la infraestructura e indicadores de
gestión de los servicios de saneamiento de los centros poblados de una
empresa prestadora, dicha responsabilidad recae en la municipalidad
distrital que corresponda, siempre y cuando ésta se encuentre en
capacidad de asumirla, de conformidad con lo que establezca el D. Leg.
1280, su Reglamento y las normas sectoriales.
Las municipalidades distritales son responsables de la prestación eficiente y

sostenible de los servicios de saneamiento en el ámbito rural, siempre y cuando
no se encuentre dentro del ámbito de una empresa prestadora. Cuando las
municipalidades distritales no se encuentren en capacidad de asumir la
responsabilidad, la misma recae en la municipalidad provincial, de conformidad
con lo que establezca el D. Leg. 1280, su Reglamento y las normas sectoriales.
5.2. PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO EN EL

ÁMBITO URBANO
Las municipalidades provinciales, como responsables de la prestación de los

servicios de saneamiento, otorgan la explotación, en forma total o parcial de uno
o más de los servicios de saneamiento en el ámbito urbano, a las empresas
prestadoras de los servicios de saneamiento, en adelante empresas
prestadoras, para lo cual se suscriben los contratos de explotación, conforme a
lo establecido en el D. Leg. 1280, su Reglamento y normas sectoriales.

TOMO I
SANEAMIENTO
Excepcionalmente, en los casos de delegación expresa de las Municipalidades

Provinciales, corresponde al Ente rector otorgar la explotación de la prestación
de los servicios de saneamiento.
Las empresas prestadoras se constituyen con el objeto de prestar los servicios

de saneamiento, debiendo poseer patrimonio propio y gozar de autonomía
administrativa, económica y de gestión, y demás aspectos vinculados con la
prestación de los servicios, sujetándose a las políticas, planes y lineamientos
normativos aprobados por el Ente rector y/o autoridades competentes, en
concordancia con los planes urbanos a cargo de los gobiernos locales.
Se entienden incluidos en el objeto social de las empresas prestadoras las

actividades autorizadas a través de las normas sectoriales. Asimismo, están
facultadas a realizar actividades vinculadas al uso eficiente de los recursos
hídricos, conforme a lo dispuesto por el Ente rector.
Para constituir una empresa prestadora, se debe contar previamente con la

opinión favorable de la Sunass, en función a la Escala Eficiente y los criterios de
viabilidad técnica, legal, económica-financiera determinados por la Sunass; así
como a los principios que rigen la gestión y prestación de los servicios de
saneamiento establecidos en el D. Leg. 1280. Las empresas prestadoras
públicas se constituyen mediante Ley.
Las empresas prestadoras deben incorporar a su ámbito a las pequeñas

ciudades que se encuentren fuera de su ámbito de responsabilidad, de acuerdo
a la Escala Eficiente, en el marco de la política de integración sectorial.
Excepcionalmente, cuando la Sunass determine que aún no es viable la
integración a las empresas prestadoras, autoriza la prestación de los servicios
de saneamiento a las municipalidades provinciales o distritales, según
corresponda. Esta prestación se realiza a través de la constitución de las
Unidades de Gestión Municipal, o a través de la contratación de Operadores
Especializados, siguiendo ese orden de prelación, con cargo a su posterior
integración, conforme lo establezca el Reglamento y las normas sectoriales.

5.3. PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO EN EL

ÁMBITO RURAL
La prestación de los servicios de saneamiento en el ámbito rural es ejercida por

la municipalidad competente, directamente, a través de las Unidades de Gestión
Municipal, o indirectamente, a través de las Organizaciones comunales,
conforme lo establezca el Reglamento y las normas sectoriales.
Para la constitución de las Organizaciones comunales se debe contar,

previamente, con la autorización de la municipalidad distrital o provincial, según
corresponda, de acuerdo a lo que establece el Reglamento y las normas que
para tal in establezca la Sunass.
Las Organizaciones comunales se constituyen sin fines de lucro y adquieren

capacidad y personería jurídica de derecho privado, exclusivamente para la
prestación de los servicios de saneamiento en el ámbito rural a partir de la
autorización antes señalada.
6. INTEGRACIÓN DE OPERACIONES Y PROCESOS
La integración de operaciones y procesos entre las empresas prestadoras, con

la finalidad de aprovechar economías de escala, es parte de la política de
integración de la prestación de los servicios de saneamiento. Sin carácter
limitativo, la integración incluye:
1) Operaciones rutinarias de los sistemas, mantenimiento y control de calidad.
2) Administración financiera y técnica, planeamiento estratégico, control de

gestión, asuntos legales, asuntos comerciales, relaciones con los usuarios,
dirección y alta gerencia, relaciones con el regulador, gestión de proyectos y
recursos humanos.
3) Gestión para la adquisición de bienes y la contratación de servicios.

TOMO I
SANEAMIENTO
4) Planeamiento y ejecución de inversiones para el mantenimiento, la

ampliación y generación de infraestructura.
5) Identificación y gestión de fuentes financieras, acceso al financiamiento

bancario de gran escala, donantes internacionales, entre otros, en el marco
de la normatividad vigente.
Prohibición y efectos de la desintegración o escisión
Está prohibida la desintegración o escisión de los prestadores de los servicios

de saneamiento. Todo acuerdo o acto orientado a la desintegración o escisión
es nulo de pleno derecho.
El Reglamento establece los efectos para aquellos casos en los que se tome la
decisión o se ejecute la desintegración o escisión de los prestadores de servicios
de saneamiento.
Los efectos se aplican para la(s) municipalidad(es) accionista(s) que decidan

separarse del ámbito de prestación de la empresa prestadora así como para la
empresa prestadora cuando sea ésta la que adopte la decisión de retirar a la
primera.
Sin perjuicio de lo establecido, el(los) alcalde(s) miembro(s) del máximo órgano

de gobierno de la empresa que suscriba(n) dicha decisión son responsables
personal y solidariamente, en el orden administrativo, civil y penal a que hubiere
lugar.
7. LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO
Toda persona, natural o jurídica, domiciliada dentro del ámbito de

responsabilidad de un prestador de los servicios de saneamiento tiene derecho

a que este le suministre los servicios que brinda, acorde con el D. Leg. 1280, su
Reglamento y las normas aplicables.
Los prestadores de los servicios de saneamiento están obligados a prestar los

servicios de saneamiento dentro de todo su ámbito de responsabilidad, con la
finalidad de lograr la cobertura universal de los servicios de saneamiento.
Los prestadores de los servicios de saneamiento deben suscribir contratos de

suministro o similar con los usuarios, por los cuales, los prestadores se
comprometen a proveer los servicios bajo unas condiciones mínimas de calidad
y los usuarios se comprometen a pagar por éstos, así como cumplir con las
normas que regulan su prestación establecidas por la Sunass.
Artículo 20.- Obligación de conexión a los servicios Todo propietario o poseedor

de inmueble edificado con frente a una red de agua potable o alcantarillado está
obligado a conectarse a las mencionadas redes, salvo casos excepcionales
debidamente calificados por el prestador de los servicios de saneamiento, de
acuerdo a la normativa sectorial.
El costo de dichas conexiones es asumido por el propietario o poseedor, en la

forma que establezca la Sunass.
Factibilidad de los servicios de saneamiento
El acceso a la prestación de los servicios de saneamiento está condicionado al

otorgamiento de la factibilidad de los servicios por los prestadores o por las
municipalidades, de ser el caso, dentro de su ámbito de responsabilidad.
La factibilidad de los servicios debe ser otorgada a solicitud de los terceros

interesados. Excepcionalmente, pueden establecerse las condiciones técnicas y
administrativas que los terceros interesados deben implementar para el acceso.

TOMO I
SANEAMIENTO
Una vez otorgada la factibilidad de los servicios, ésta resulta exigible y no puede
ser modificada, bajo responsabilidad.
7.1. HABILITACIONES URBANAS
Corresponde a los usuarios de los servicios de saneamiento ejecutar las obras

e instalaciones de los servicios de saneamiento necesarias para las
habilitaciones urbanas, de conformidad con el proyecto aprobado previamente y
bajo la supervisión del prestador de servicios que opera en esa localidad, el que
recibe dicha infraestructura con carácter de Contribución Reembolsable o Aporte
No Reembolsable, según sea el caso, y conforme a lo regulado en el Reglamento
y en las normas sectoriales.
Los prestadores de los servicios de saneamiento están obligados a ejercer el

control permanente de la calidad de los servicios que brindan, de acuerdo a las
normas de la materia, sin perjuicio de la acción supervisora, fiscalizadora y
sancionadora de las autoridades competentes.
Al suscribir los contratos de suministro o similar con los usuarios, los prestadores
de los servicios de saneamiento adquieren con estos un compromiso de
continuidad y calidad de los servicios que brindan, dentro de las condiciones
establecidas en sus respectivos contratos y de acuerdo con las normas que
regulan la materia. La Sunass reglamenta los procedimientos para su aplicación.
Excepcionalmente, en caso fortuito o de fuerza mayor, el prestador de los

servicios puede variar la continuidad de la prestación del servicio y la calidad del
mismo, mediante interrupciones, restricciones o racionamiento, lo que debe ser
comunicado a los usuarios y a la municipalidad competente, de ser el caso. El
Reglamento establece la calificación de dichas situaciones.
Está prohibido descargar en las redes de alcantarillado sanitario, sustancias o

elementos extraños que contravengan las normas vigentes sobre la calidad de
los efluentes.

Los usuarios del servicio de alcantarillado sanitario tienen prohibido descargar al

sistema de alcantarillado sanitario, aguas residuales no domésticas que excedan
los Valores Máximos Admisibles de los parámetros que establezca el Ente rector,
excepto aquellos parámetros en los que el usuario efectúe el pago adicional por
exceso de concentración, conforme lo determinen las normas sectoriales y las
normas de la Sunass. La contravención o incumplimiento de esta disposición
ocasiona la suspensión de los servicios de saneamiento, conforme lo establecido
en las normas sectoriales.
8. CONSIDERACIONES PARA LA GESTIÓN AMBIENTAL Y GESTIÓN

DEL RIESGO DE DESASTRES
Gestión ambiental
Los prestadores de servicios de saneamiento implementan tecnologías

apropiadas para el tratamiento de aguas residuales, a in de cumplir con los
Límites Máximos Permisibles - LMP y Estándares de Calidad Ambiental - ECA
aplicables, de acuerdo a ley, evitando la contaminación de las fuentes receptoras
de agua y promoviendo su reúso.
Los prestadores de servicios de saneamiento están facultados para brindar a

terceros, con la correspondiente contraprestación, las siguientes actividades:
• Comercializar el agua residual tratada, residuos sólidos y subproductos

generados en el proceso de tratamiento de agua para consumo humano
y tratamiento de aguas residuales, con finés de reúso.
• Brindar el servicio de tratamiento de aguas residuales, para fines de

reúso.
• Comercializar el agua residual sin tratamiento, para fines de reúso, a

condición que los terceros realicen las inversiones y asuman los costos
de operación y mantenimiento para su tratamiento y reúso. La aplicación

TOMO I
SANEAMIENTO
de lo dispuesto en el presente numeral se efectúa en concordancia con lo

establecido en el Reglamento y la normativa aplicable.
• Los prestadores de los servicios de saneamiento elaboran los planes de

adaptación al cambio climático y/o instrumento de carácter ambiental que
lo sustituya, de acuerdo con los lineamientos que emita el Ente rector,
previa opinión del Ministerio del Ambiente.
Mecanismos de retribución por servicios ecosistémicos
Las empresas prestadoras deben promover acuerdos para implementar

mecanismos de retribución por servicios ecosistémicos. La Sunass debe incluir
en la tarifa el monto de la retribución por servicios ecosistémicos que le
corresponde abonar a cada uno de los usuarios, destinados a asegurar la
permanencia de los beneficios generados por los ecosistemas que proveen de
agua para la prestación de los servicios de saneamiento.
Los montos recaudados por este concepto son administrados en cuentas del
sistema financiero diferenciadas e de los otros recursos recaudados por las
empresas prestadoras. La retribución se otorga directamente a los
contribuyentes de los servicios ecosistémicos por las acciones que éstos
realicen, o a los proveedores de bienes y servicios a favor de los contribuyentes.
Mediante resolución tarifaria aprobada por la Sunass, se establecen las

condiciones para la administración y ejecución de los recursos recaudados por
las empresas prestadoras por concepto de retribución por servicios
ecosistémicos, por ellas mismas o a través de fideicomisos, cuentas intangibles
en bancos y convenios o contratos con entidades privadas, orientados a impulsar
acciones de protección, conservación, recuperación y uso sostenible de los
ecosistemas proveedores de agua. La administración de estos recursos, que
comprende su ejecución, es responsabilidad de la empresa prestadora y su
ejecución se encuentra bajo la responsabilidad de la Sunass o de la entidad que
ésta designe.

Asimismo, las empresas prestadoras están habilitadas para la formulación,

evaluación, aprobación y ejecución de proyectos y para el pago de los costos de
operación y mantenimiento de los mismos, incluso cuando los proyectos hayan
sido ejecutados por terceros.
Lo señalado se enmarca dentro de lo dispuesto por la Ley Nº 30215, Ley de

Mecanismos de Retribución por Servicios Ecosistémicos, y su Reglamento.
En el marco de la prestación de los servicios de saneamiento, los prestadores

incorporan en sus procesos de desarrollo la Gestión del Riesgo de Desastres así
como medidas de adaptación al cambio climático de acuerdo con la normativa
sobre la materia.
9. LAS SERVIDUMBRES E INTERFERENCIAS
Los prestadores de los servicios de saneamiento están facultados para usar, a

título gratuito, el suelo, subsuelo y aires de carreteras, caminos, calles, plazas y
demás bienes de uso público, según corresponda, así como cruzar ríos, puentes
y vías férreas, en el ejercicio de la prestación de los servicios.
Servidumbre forzosa
El prestador de los servicios de saneamiento, a falta de acuerdo con el

propietario del predio sirviente, tiene derecho a solicitar la imposición de las
servidumbres forzosas necesarias para la prestación de los servicios de
saneamiento.
La imposición de la servidumbre forzosa confiere al prestador de servicios de

saneamiento el derecho a ejecutar las construcciones e instalaciones necesarias
para la prestación de dichos servicios.

TOMO I
SANEAMIENTO
La imposición de servidumbres forzosas comprende la ocupación del suelo,

subsuelo, sobresuelo y aires necesarios para la prestación de los servicios de
saneamiento.
Tratándose de bienes de dominio público que forman parte de cualquier

modalidad de Asociación Público Privada u otras modalidades de participación
del sector privado.
Clases de servidumbre forzosa
La servidumbre forzosa puede ser:
1. Servidumbre de ocupación temporal, para utilizar el terreno de terceros

como almacenes, depósitos de materiales, colocación de tuberías o
cualquier otro servicio que sea necesario para la ejecución de las obras.
2. Servidumbre de paso, para imponer sobre el terreno de terceros el paso
de tuberías o canales para brindar los servicios de saneamiento.
2. Servidumbre de tránsito, para que el personal transite a in de custodiar,

conservar y reparar las obras e instalaciones.
Imposición de servidumbres forzosas Es atribución del Ente rector imponer con

carácter forzoso las servidumbres que señala esta Ley, así como modificar las
mismas. La imposición o modificación de las servidumbres forzosas se efectúa
mediante Resolución Ministerial, la cual señala el periodo de su vigencia,
además de las medidas a adoptarse para evitar los peligros e inconvenientes de
las instalaciones que ésta comprenda.
La imposición de una servidumbre forzosa obliga al prestador de servicios de

saneamiento a pagar por única vez a favor del propietario del predio o inmueble
de dominio privado afectado, una valorización, la cual comprende el valor de la
indemnización por el perjuicio que ésta cause y a pagar por el uso del bien
afectado.

Estos montos se fijan por:
1) Acuerdo de partes.
2) A falta de acuerdo, por la valorización comercial que realice el Ente rector

de acuerdo con la normatividad de la materia.
El titular de la servidumbre se obliga a construir y conservar lo que fuere

necesario para que los predios sirvientes no sufran daño ni perjuicio por causa
de la servidumbre.
El titular de la servidumbre tiene derecho de acceso al área necesaria de dicho

predio con fines de vigilancia y conservación de las instalaciones que haya
motivado las servidumbres, debiendo proceder con la precaución del caso para
evitar daños y perjuicios, quedando sujeto a la responsabilidad civil a que hubiera
lugar.
Cuando el desarrollo de proyectos u obras por terceros, inclusive de las

entidades públicas, determinen la necesidad de trasladar o modificar las
instalaciones de los servicios de saneamiento existentes, el costo de estos
trabajos es asumido por el titular del proyecto u obra o terceros en favor de la
empresa prestadora de los servicios involucrados, conforme al procedimiento de
liberación de interferencias regulado en el Decreto Legislativo N° 1192, Decreto
Legislativo que aprueba la Ley marco de adquisición y expropiación de
inmuebles, transferencia de inmuebles de propiedad del estado, liberación de
interferencias y dicta otras medidas para la ejecución de obras de infraestructura,
o norma que lo sustituya.
En ningún caso, los trabajos de remoción, traslado y/o reposición ejecutados al

amparo de esta disposición constituyen proyecto de inversión pública.
Asimismo, no podrá exigirse que las obras de reposición involucren estándares
de construcción, equipamiento o instalación, superiores a los existentes al
momento de la modificación.

TOMO I
SANEAMIENTO
La Sunass resuelve las controversias que surjan como consecuencia de la

aplicación de esta disposición, de acuerdo a lo establecido por el Reglamento.
10. CONSIDERACIONES DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
Buen gobierno corporativo
La actuación de los prestadores de los servicios de saneamiento se rige por los

principios básicos del Buen Gobierno Corporativo, en lo concerniente a las
relaciones entre los distintos órganos que conforman la organización del
prestador y los demás grupos de interés.
Los derechos, responsabilidades y demás actuaciones de los órganos que

conforman dicha organización están claramente delimitadas con la inalidad de
establecer los objetivos, los medios para alcanzarlos y la forma de efectuar
seguimiento a su desempeño.
Gobernabilidad
En el ejercicio de su desempeño empresarial las empresas prestadoras están

obligadas a buscar niveles adecuados de gobernabilidad, entendido este
concepto como el equilibrio y la capacidad que tienen para operar dentro de un
marco político e institucional externo y desarrollar una gestión social adecuada
frente a un entorno dinámico con distintos grupos de interés que afectan y son
afectados por la actividad de las empresas prestadoras. 39.2. Una buena gestión
de la gobernabilidad de las empresas prestadoras se expresa en la eficiencia y
eficacia, o de forma conjunta en la efectividad de sus políticas, programas o
proyectos, y su ejercicio debe contemplar cómo mínimo, el respeto y
cumplimiento a la normativa, la transparencia de la información y rendición de
cuentas sobre la gestión, la atención al cliente como centro del modelo del
negocio y la capacidad de establecer relaciones sociales, institucionales y
políticas con el entorno existente.

Gobernanza
La adecuada implementación de la gobernanza permite analizar la dimensión

interna de las empresas prestadoras, da cuenta de los procesos de su gestión
empresarial e incluye aspectos referidos al desempeño de los órganos de
dirección y gestión; organización institucional y operacional; capacidades y
desarrollo de los recursos humanos; resultados financieros; clima laboral de los
diferentes grupos de interés internos, entre otros aspectos de importancia.
Código de Buen Gobierno Corporativo
Las empresas prestadoras tienen la obligación de aprobar su Código de Buen

Gobierno Corporativo en el que se desarrolla de manera detallada las normas y
principios a ser aplicados por los diferentes órganos societarios. Las empresas
prestadoras elaboran su Código de Buen Gobierno Corporativo en base a los
lineamientos del Ente rector.
Transparencia de la gestión y rendición de cuentas
Todas las entidades del gobierno nacional, del gobierno regional y del gobierno
local, con competencias reconocidas por el ordenamiento legal vinculadas con
la prestación de los servicios de saneamiento, así como los prestadores de los
servicios de saneamiento, están obligados a:
• Reportar a la ciudadanía, de oficio o a solicitud de ésta, con una

periodicidad anual, los resultados de su gestión, en especial sobre el
cumplimiento de las metas del Plan Nacional de Saneamiento. El Informe
anual de resultados de la gestión se publica en los portales institucionales
respectivos.
• Implementar mecanismos de rendición de cuentas sobre sus funciones,

responsabilidades y resultados, de forma anual, con la finalidad de
transparentar la información relacionada con el desempeño de la gestión,

TOMO I
SANEAMIENTO
los logros alcanzados y los recursos utilizados, en el corto, mediano y

largo plazo, sin perjuicio de las normas que regulan el Sistema Nacional
de Control.
• Remitir al Ente rector información vinculada con la prestación de los

servicios de saneamiento, cuando este lo requiera.
11. FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN DE LOS SERVICIOS DE

SANEAMIENTO
Fortalecimiento de capacidades de gestión
El SFC u otro mecanismo aprobado por el Ente rector, con recursos propios o
provenientes de la cooperación internacional no reembolsable, ejecuta a nivel
nacional, a través de sus órganos, programas y organismos adscritos, programas
de capacitación, asistencia técnica e innovación y transferencia tecnológica para
la creación y el fortalecimiento de capacidades en apoyo a la mejora de la gestión
de los servicios de saneamiento.
El fortalecimiento de capacidades incluye la gestión empresarial, la gestión

económico financiera y la gestión técnico operativa. La planificación de las
acciones para el fortalecimiento de capacidades debe incluir el impacto esperado
en cuanto a la mejora de la gestión de los servicios de saneamiento a nivel
nacional.
Bajo este marco, el Ente rector promueve programas de capacitación en el

manejo, administración y mantenimiento del SIAS u otro aprobado por éste,
orientados a alcanzar una adecuada gestión de la información en apoyo de los
procesos de toma de decisión de las entidades con competencias en el Sector.
El Ente rector, a través de sus órganos, programas y entidades adscritas, realiza

mediciones periódicas respecto al impacto de las capacitaciones, asesorías y
asistencia técnica en la mejora de la gestión de los servicios de saneamiento.

Certificación de competencias laborales
La gestión de los recursos humanos de los prestadores de los servicios de

saneamiento se efectúa en base al enfoque de competencias laborales. El Ente
rector emite los lineamientos para su aplicación, en observancia del marco legal
aplicable.
Los prestadores de los servicios de saneamiento tienen la responsabilidad de

promover que su personal técnico y operativo cuente con la certificación de
competencias laborales, en función de los perfiles ocupacionales aprobados por
el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
El Ente rector, a través de sus órganos, programas y entidades adscritas,

promueve el proceso de formación profesional y certificación de competencias
laborales, mediante acciones de orientación, capacitación, perfeccionamiento y
especialización del personal técnico operativo de los prestadores de los servicios
de saneamiento.
12. DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS PRESTADORES Y

USUARIOS DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO
Derechos de los prestadores de los servicios de saneamiento
Son derechos de los prestadores de los servicios de saneamiento que hayan

sido previamente autorizados para operar en el territorio nacional, los siguientes:
• Cobrar por los servicios prestados, de acuerdo con el sistema tarifario o

similar de acuerdo al ámbito de prestación, establecido en el D. Leg. 1280,
su Reglamento y normas sectoriales.
• Cobrar intereses por moras y gastos derivados de las obligaciones no

canceladas dentro de los plazos de vencimiento.

TOMO I
SANEAMIENTO
• Cobrar a los usuarios no domésticos, cuando corresponda, el pago

adicional por exceso de concentración de las descargas de aguas
residuales no domésticas respecto de los parámetros que establezca el
Ente rector, aplicando la metodología que apruebe la Sunass y conforme
con la normativa sectorial.
• Suspender el servicio al usuario, sin necesidad de previo aviso ni de

intervención de la autoridad competente, en caso de incumplimiento de
las obligaciones contractuales y de las normas sectoriales, así como
cobrar el costo de suspensión y reposición de los servicios.
• Anular las conexiones de quienes hagan uso no autorizado de los

servicios, sin perjuicio de los cobros que por el uso clandestino del servicio
hubiere lugar y del cobro del costo por el cierre o levantamiento de la
conexión de acuerdo con lo establecido por la Sunass.
• Cobrar el costo de las reparaciones de daños y desperfectos que el

usuario ocasione en las instalaciones y equipos de los servicios, sea por
mal uso o vandalismo.
• Percibir contribuciones con carácter reembolsable, para el financiamiento

de la ampliación de la capacidad instalada de la infraestructura existente
o para la extensión del servicio hasta la localización del interesado, dentro
del ámbito de responsabilidad del prestador. El reembolso puede
efectuarse con cargo a los recursos destinados a inversión de la entidad
prestadora o con cargo a los recursos que ésta reciba como transferencia,
en virtud a convenios suscritos para la ejecución de proyectos con otras
entidades públicas en el marco de la normatividad vigente.
• Percibir en calidad de aporte no reembolsable, las obras de saneamiento

que dentro del ámbito de responsabilidad del prestador del servicio, sean
ejecutadas y financiadas íntegramente, con carácter no reembolsable, por
personas naturales o jurídicas.

Obligaciones de los prestadores de los servicios de saneamiento
Son obligaciones de los prestadores de los servicios de saneamiento que hayan

sido previamente autorizados para operar en el territorio nacional, los siguientes:
1) Proveer a los usuarios de los servicios de saneamiento, en condiciones de

calidad y a costo razonable, de acuerdo a lo establecido en el D. Leg. 1280
y su Reglamento.
2) Informar con prioridad a los usuarios de los servicios y a las autoridades

que corresponda, sobre las características de los mismos, los planes y
obras, así como sobre las variaciones en las condiciones de prestación de
los servicios con suficiente antelación si estas afectan o pueden afectar las
condiciones de calidad de la prestación de los servicios.
3) Celebrar con los usuarios el contrato de suministro o similar.
4) Prestar a quien lo solicite, en su ámbito de prestación, el servicio o los

servicios de saneamiento que tenga a su cargo, de acuerdo con el contrato
de explotación o similar otorgado.
5) Disponer de los medios físicos, electrónicos o telemáticos para que los

usuarios puedan manifestar sus inquietudes y obtener información sobre
las condiciones del servicio o las variaciones de los mismos, así como sobre
las facturas o cobros de los servicios prestados o no provistos.
6) Informar a los usuarios, por medios de amplia difusión local, sobre los
conceptos tarifarios de los servicios que se prestan y las variaciones de los
mismos, con antelación a que éstas se produzcan.
7) Operar y mantener las instalaciones y equipos en condiciones adecuadas

para prestar el servicio o los servicios de saneamiento, conforme a lo
convenido en el contrato de explotación.

TOMO I
SANEAMIENTO
8) Ampliar y renovar oportunamente la infraestructura y las instalaciones del

servicio o de los servicios de saneamiento, para que estén en capacidad
de atender el crecimiento de la demanda, acorde con los documentos de
gestión que regulan su accionar y el Plan de desarrollo urbano o el que
corresponda.
9) Brindar a la Sunass, o a quién corresponda, las facilidades que requiera

para efectuar las inspecciones correspondientes en los sistemas de los
servicios de saneamiento o en las instalaciones del prestador de los
servicios.
10) Proporcionar la información técnica, contable, financiera y de otra índole

que la Sunass, el OTASS o quien corresponda, le solicite, así como la que
establezca el Reglamento y las normas sectoriales.
11) Interconectar sus instalaciones a otros prestadores, por necesidades de

carácter técnico o de emergencia, que disponga la Sunass, a in de
garantizar su operatividad en condiciones económicas y de seguridad
favorables para el conjunto de las instalaciones. La Sunass regula la
aplicación de lo antes dispuesto.
El incumplimiento de cualquiera de estas obligaciones da lugar a la aplicación,

por parte del prestador del servicio de saneamiento, de las medidas que señale
el Reglamento.
13. DISPOSICIONES APLICABLES A LAS EMPRESAS PRESTADORAS
Régimen legal especial
• Las empresas prestadoras se constituyen como sociedades anónimas.
• Las empresas prestadoras públicas de accionariado municipal se rigen

por el régimen legal especial societario establecido en el D. Leg. 1280,

sujetándose asimismo a lo dispuesto en su Reglamento, normas

sectoriales y supletoriamente por la Ley Nº 26887, Ley General de
Sociedades.
Su Estatuto social se formula de acuerdo con lo establecido en las citadas

normas. Toda modificación estatutaria se sujeta a las reglas establecidas en el
presente Capítulo. Es nulo de pleno derecho el Estatuto social formulado en
contravención a lo dispuesto en el D. Leg. 1280 y normas sectoriales.
Las empresas prestadoras privadas se regulan mediante normas sectoriales y

se rigen societariamente por la Ley N° 26887, Ley General de Sociedades.
Las empresas prestadoras mixtas se regulan mediante normas sectoriales, en

las que se establecen los mecanismos y procedimientos a los que se sujetan las
mismas para fomentar la participación de capitales privados a través de aportes
de capital de inversionistas privados u otras que la legislación nacional permita.
Los inversionistas privados se sujetan a las disposiciones y garantías de la Ley
N° 26887, Ley General de Sociedades y demás normas aplicables a las
empresas privadas conforme al alcance de los acuerdos que se celebren con los
mismos.
Del capital social y de la titularidad de acciones
• El capital social de las empresas prestadoras públicas de accionariado

municipal está representado por acciones nominativas y se integra por
aportes de la(s) municipalidad(es) provincial(es) accionista(s) en dinero u
otros bienes.
• Las acciones de las empresas prestadoras públicas de accionariado

municipal representan partes alícuotas del capital, todas tienen el mismo
valor nominal y dan derecho a un voto, conforme a los mecanismos y
procedimiento que establezca la Sunass.

TOMO I
SANEAMIENTO
Estas acciones son intransferibles, inembargables y no pueden ser objeto de

embargo, medida cautelar, medida judicial o de contratación alguno o pasible de
derecho real o personal. Excepcionalmente, se puede efectuar la transferencia
de acciones previa opinión favorable de la Sunass, entre ellas para la
constitución de fideicomiso, o por razones expresamente señaladas por la
normativa vigente, el Reglamento y las normas sectoriales.
Las empresas prestadoras públicas de accionariado municipal deben valorizar

sus activos al valor actual del mercado y en función a este, proceder a distribuir
la parte proporcional que le corresponde a la(s) municipalidad(es) provincial(es)
a través de la emisión o transferencia de acciones, conforme a lo que disponga
el Reglamento y las normas sectoriales.
Atribuciones de la Junta General de Accionistas
En el marco del régimen legal especial establecido para las empresas

prestadoras públicas de accionariado municipal, son atribuciones de la Junta
General de Accionistas:
a. Elegir y remover a los miembros del Directorio representantes de la(s)

municipalidad(es) accionista(s);
b. Efectuar la declaración de vacancia de algún(os) miembro(s) del Directorio,

en caso que el Directorio no la efectúe; y,
c. Las demás que establezca el D. Leg. 1280, su Reglamento, las normas

sectoriales y supletoriamente la Ley Nº 26887, Ley General de Sociedades.
La Junta General de Accionistas de las empresas prestadoras públicas de

accionariado municipal está obligada al respeto de la autonomía de la gestión
empresarial de las empresas prestadoras y al cumplimiento de las normas de
Buen Gobierno Corporativo y Rendición de Cuentas y Desempeño establecidas

por el Ente rector, así como de las demás obligaciones que establezca la
normativa sectorial.
El(los) Alcalde(s) de la(s) municipalidad(es) accionista(s), cuando actúa como

miembro de la Junta General de Accionistas de la empresa prestadora pública
de accionariado municipal en la que participa, o en el ejercicio de su función,
responden personalmente, en los siguientes casos:
a. Por votar a favor de acuerdos contrarios a: i) las disposiciones del contrato

de explotación y el estatuto social de la empresa prestadora; ii) los acuerdos
válidos adoptados por el Directorio de la empresa prestadora; iii) los
intereses del Estado, y iv) el D. Leg. 1280, su Reglamento, las normas de
Buen Gobierno Corporativo y Rendición de Cuentas y Desempeño, y las
normas sectoriales.
b. Por incumplir las obligaciones contenidas en el D. Leg. 1280, su Reglamento,

las normas de Buen Gobierno Corporativo y Rendición de Cuentas y
Desempeño y las normas sectoriales.
c. Por realizar actos de direccionamiento a favor de postores en las compras

públicas o de personas en la contratación de trabajadores,
independientemente de la modalidad o fuente de financiamiento.
Estos supuestos configuran falta grave, correspondiendo aplicarse lo dispuesto

en el artículo 25 de la Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades, sin
perjuicio de la responsabilidad civil y penal a que hubiere lugar.
14. LA REGULACIÓN ECONÓMICA DE LOS SERVICIOS DE

SANEAMIENTO
Alcances de la regulación económica

TOMO I
SANEAMIENTO
La regulación económica de los servicios de saneamiento es competencia

exclusiva y excluyente de la Sunass a nivel nacional, y comprende, entre otros,
la fijación, revisión, reajuste del nivel, determinación de la estructura tarifaria y
de cargos de acceso, así como el proceso de desregulación. Se ejerce de
acuerdo a lo establecido en el D. Leg. 1280 y la normativa que emita la Sunass.
Están sujetos a regulación económica los servicios de saneamiento así como los
productos y servicios derivados de los sistemas detallados en el artículo 2 del D.
Leg. 1280 que no sean prestados en competencia, y que sean proporcionados
por prestadores de servicios de saneamiento regulados.
Para efectos de la regulación económica, se consideran prestadores de servicios

de saneamiento regulados:
1) Las empresas prestadoras de servicios de saneamiento;
2) Las empresas prestadoras en virtud de contratos de asociaciones público

privada u otras modalidades de participación privada, dentro de lo
establecido en los mismos;
3) Las Unidades de Gestión Municipal;
4) Los Operadores Especializados; y,
5) Las Organizaciones Comunales.
La Sunass establece los modelos de regulación diferenciados de los prestadores

de servicios de saneamiento regulados, considerando el ámbito de prestación
del servicio.
En el ámbito rural, la Sunass aprueba la metodología para ijar el valor de la cuota

familiar.

Las disposiciones del presente Título, son de aplicación en cuanto corresponda

en el ámbito rural.
Objetivos y principios para la regulación económica
La regulación económica tiene como objetivo garantizar la disponibilidad y

gestión eficiente y sostenible de los servicios de saneamiento, así como de los
productos y servicios derivados de los sistemas detallados en el artículo 2 del D.
Leg. 1280, cuando no se presenten situaciones de competencia.
La regulación económica se guía por los principios de: eficiencia económica,

viabilidad financiera, de equidad social, de simplicidad, de transparencia, de no
discriminación y de costo-beneficio.
Normativa y procedimientos para la regulación económica Corresponde a la

Sunass establecer la normatividad y los procedimientos aplicables a la
regulación económica, conforme a lo dispuesto en el D. Leg. 1280.
Costos económicos y financiamiento de la prestación de los servicios
La Sunass determina los costos económicos de la prestación de los servicios a

partir de la evaluación que realice de los planes maestros optimizados de los
prestadores con el objetivo de la universalización, de los planes para la
prestación del servicio de las unidades de gestión municipal y de los operadores
especializados y de lo establecido en los contratos de asociación público privada.
El financiamiento para la provisión de los servicios de saneamiento son tarifas, y

excepcionalmente las transferencias y donaciones, en el marco de la
normatividad vigente. Las transferencias y donaciones deben estar consideradas
en los planes a que se refiere el párrafo anterior.
Tasa de actualización

TOMO I
SANEAMIENTO
La tasa de actualización a utilizarse en la regulación económica es establecida

por la Sunass.
Reajuste automático de las tarifas
Los prestadores de servicios de saneamiento regulados reajustan las tarifas

automáticamente cada vez que se acumule una variación de, por lo menos, tres
por ciento (3%) en los índices de precios que determine la Sunass.
Los prestadores de servicios de saneamiento regulados informan al público de

los reajustes tarifarios efectuados, conforme lo establezca la Sunass.
Aplicación obligatoria de las tarifas
Las tarifas aprobadas por la Sunass son de aplicación obligatoria para todos los
usuarios, sin excepción alguna. Dichas tarifas tienen una vigencia de cinco (05)
años. Son nulos de pleno derecho todo acuerdo, convenio, pacto o disposición
que establezca tarifas distintas a las aprobadas por la Sunass o que difieran su
inmediata aplicación, salvo en el caso que las tarifas se encuentren establecidas
en un contrato de Asociación Público Privada celebrado como resultado de un
proceso competitivo.
Vencido el periodo de vigencia de las tarifas, y sin perjuicio de lo señalado en el

párrafo precedente, los servicios son facturados conforme a las tarifas del
periodo anterior, mientras no entre en vigencia la resolución tarifaria del periodo
vigente.
Modificación excepcional de tarifas Excepcionalmente, de oficio o a pedido de

parte, pueden modificarse las tarifas antes del término de su vigencia cuando
existan razones fundadas sobre cambios sustanciales en los supuestos
efectuados para su formulación. Corresponde establecer a la Sunass los criterios
y el procedimiento para la modificación excepcional de tarifas.

Servicios colaterales
Mediante Resolución de la Sunass se establecen los procedimientos para la

determinación de los precios que deben cobrarse por la prestación de los
servicios colaterales que, por su naturaleza, sólo pueden ser realizados por los
prestadores de los servicios de saneamiento regulados.
Los precios a cobrar por los servicios colaterales cuyo procedimiento no haya
sido establecido por el regulador pueden ser ajados libremente.
La Sunass puede iniciar de oficio el procedimiento de fijación de los precios por

los servicios colaterales.
Mejoramiento del Sistema de Asignación de Subsidios
La Sunass está facultada a mejorar el sistema de subsidios cruzados, sin afectar

el equilibrio económico financiero del prestador, aplicables a usuarios en
situación de pobreza y extrema pobreza, utilizando la clasificación socio
económica otorgada por el Sistema de focalización de Hogares (SISFOH) a
cargo del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social -MIDIS, de acuerdo a lo que
establezca en el Reglamento. Los prestadores quedan facultados a solicitar a la
Sunass la aplicación de los subsidios en los términos señalados en las normas
correspondientes.
A efectos de la focalización de usuarios en situación de pobreza y extrema

pobreza a que se refiere el párrafo precedente, la Sunass emite las disposiciones
correspondientes.
Cobro de los servicios en el ámbito rural
La cuota familiar a cobrarse por los servicios de abastecimiento de agua potable

y disposición sanitaria de excretas en el ámbito rural debe cubrir como mínimo,

TOMO I
SANEAMIENTO
los costos de administración, operación y mantenimiento de dichos servicios, la

reposición de equipos y rehabilitaciones menores.
La cuota familiar es determinada por el máximo órgano de las organizaciones

comunales en función a la metodología aprobada por la Sunass. Estas son
determinadas anualmente.
15. DE LOS ORGANISMOS PÚBLICOS ESPECIALIZADOS DEL SECTOR

SANEAMIENTO
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO

(Sunass)
La Sunass, en su condición de organismo regulador de alcance nacional, le

corresponde además de las funciones establecidas en la Ley Nº 27332, Ley
Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios
Públicos y sus modificatorias, las siguientes:
En relación a los mercados de servicios de saneamiento, determinar las áreas

de prestación de los servicios de saneamiento y productos y servicios derivados
de los sistemas detallados en el artículo 2 del D. Leg. 1280, así como aquellas
funciones que le corresponden realizar respecto a dichos mercados, en
aplicación de la Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la
Inversión Privada en los Servicios Públicos y sus modificatorias.
Ejercer las funciones de supervisión y fiscalización del cumplimiento de las

obligaciones legales o técnicas de las empresas prestadoras contenidas en la
legislación aplicable al sector saneamiento sobre las materias de: a.
Composición y recomposición del Directorio. b. Designación, remoción y
vacancia de los miembros del Directorio. c. Designación y remoción del Gerente
General. d. Rendición de cuentas, desempeño y buen gobierno corporativo. e.
Administración y Gestión empresarial.

Para el ejercicio de las funciones de supervisión y fiscalización, cuenta con las

atribuciones siguientes: a. Ingresar, a través de sus representantes designados
para tales efectos, a las sedes y/o establecimientos de las empresas prestadoras
o prestadores objeto de supervisión y solicita la presencia del personal directivo
o del representante de la misma. b. Examinar en el establecimiento y lugar
fiscalizado, la documentación con relevancia en la verificación del cumplimiento
de la normativa bajo supervisión, así como obtiene copias de la misma o exige
la remisión de ésta a la sede de la Sunass. c. Requerir, recabar y obtener
información y/o documentación con relevancia para la función supervisora y
fiscalizadora, guardando la confidencialidad cuando así lo solicite los
prestadores, conforme a las normas complementarias emitidas por la Sunass. d.
Dictar medidas correctivas en el marco de su función fiscalizadora, sin perjuicio
de las que determine en el marco de un procedimiento administrativo
sancionador. e. Las demás que se establezcan en la normativa aprobada por la
Sunass.
• La Sunass podrá encargar a Terceros Supervisores la realización de

actividades específicas que coadyuven al cumplimiento de la función
supervisora que le corresponde ejercer en el marco de la Ley N° 27332,
Ley Marco de Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los
Servicios Públicos y sus modificatorias, y del D. Leg. 1280. Los Terceros
Supervisores son personas naturales o jurídicas, públicas o privadas,
debidamente calificadas y clasificadas por la Sunass.
• Ejercer la potestad sancionadora sobre el incumplimiento de las

obligaciones legales o técnicas de las empresas prestadoras o
prestadoras contenidas en la legislación aplicable al sector saneamiento
respecto de las materias contenidas en el numeral precedente, conforme
con la normativa que apruebe la Sunass. Comprende la facultad de
tipificar las infracciones por el incumplimiento antes señalado y de
establecer el procedimiento administrativo sancionador. Las sanciones
por la comisión de las infracciones que tipifique e imponga la Sunass son
de tres tipos: amonestación escrita, multa y orden de remoción, aplicables

TOMO I
SANEAMIENTO
a la empresa prestadora y a los Gerentes y miembros del Directorio. La

empresa prestadora a la que se multe está obligado a repetir contra
quienes hubieran realizado los actos u omisiones que dieron lugar a la
sanción.
• La Sunass ejerce esta facultad de conformidad con las normas de la

materia.
• Dictar medidas cautelares y correctivas en el marco de un procedimiento

administrativo sancionador.
• Recopilar, procesar e incorporar en el SIAS u otro aprobado por el Ente

rector, bajo responsabilidad, la información sobre la infraestructura e
indicadores de gestión de los servicios de saneamiento de las empresas
prestadoras y de pequeñas ciudades, debiendo actualizarlo permanente.
Esta función se efectúa en coordinación con las empresas prestadoras y
con los gobiernos regionales y los gobiernos locales en lo que respecta a
pequeñas ciudades.
• Supervisar la ejecución de los contratos de asociaciones público privadas

vinculadas a la infraestructura pública y/o a la realización de una o más
actividades comprendidas en los sistemas de los servicios de
saneamiento a los que se refiere el artículo 2 del D. Leg. 1280. Cada
contrato establece expresamente las materias que son objeto de dicha
supervisión. 8. Evalúa a las empresas prestadoras públicas de
accionariado municipal a in de determinar si incurren en causal(es) para
el ingreso al Régimen de Apoyo Transitorio.
• Las decisiones de la Sunass que se dicten en ejecución de sus

competencias atribuidas por la presente norma, no pueden someterse a
arbitraje. Las impugnaciones contra dichas decisiones se tramitan en la
vía administrativa.

16. ORGANISMO TÉCNICO DE LA ADMINISTRACIÓN DE LOS

SERVICIOS DE SANEAMIENTO (OTASS)
El OTASS en el marco de sus competencias cuenta con las funciones siguientes:
• Fortalecer las capacidades de las empresas prestadoras públicas de

accionariado municipal no incorporadas al Régimen de Apoyo Transitorio,
y de los demás prestadores del ámbito urbano, con la finalidad de
contribuir a la mejora de la gestión y administración de la prestación de
los servicios de saneamiento.
• Promover, planificar y ejecutar la integración de los prestadores de los

servicios de saneamiento, de acuerdo a lo establecido en el D. Leg. 1280
y su Reglamento.
• Priorizar el ingreso y dirigir el Régimen de Apoyo Transitorio en las

empresas prestadoras públicas de accionariado municipal incorporadas al
mismo, de acuerdo a lo establecido en el Capítulo II del Título VI del D.
Leg. 1280.
• Las demás que establezca el D. Leg. 1280, su Reglamento y normas

sectoriales.
Para el mejor cumplimiento de sus funciones, el OTASS está facultado para

contratar servicios de terceros especializados, de acuerdo a los mecanismos
previstos en la normativa vigente, así como para financiar, con cargo a su
presupuesto, la adquisición de bienes y servicios necesarios para mejorar la
gestión operativa, comercial y administrativa de las empresas prestadoras
públicas de accionariado municipal. Asimismo, para los fines señalados en el
párrafo precedente, el OTASS podrá realizar transferencias a las empresas
prestadoras de accionariado municipal.

TOMO I
SANEAMIENTO
17. EVALUACIÓN Y PRIORIZACIÓN PARA EL INGRESO AL REGIMEN

DE APOYO TRANSITORIO
El proceso de evaluación de las empresas prestadoras públicas de accionariado

municipal, en adelante empresas prestadoras, está a cargo de la Sunass. Se
realiza de oficio anualmente, con el objeto de evaluar la situación de la prestación
de los servicios de saneamiento, en los aspectos siguientes:
1) Solvencia económica y financiera.
2) Sostenibilidad en la gestión empresarial.
3) Sostenibilidad en la prestación del servicio.
4) Otros que establezca el Reglamento y las normas aprobadas por la Sunass.
Durante el proceso de evaluación, las empresas prestadoras están obligadas a

facilitar la realización de las acciones a cargo de la Sunass.
La Sunass establece los mecanismos que garanticen la transparencia y

participación de las empresas prestadoras durante el proceso de evaluación.
Son causales para la aplicación del Régimen de Apoyo Transitorio:
1) Causales vinculadas con la situación económica y financiera, referidas a

determinar la posible situación de insolvencia económica - financiera de
la empresa según los criterios establecidos en el Reglamento.
2) Causales vinculadas con la gestión empresarial, referidas a determinar: a.

El incumplimiento de la normativa sectorial relacionada con la gestión
directiva (Directorio y Gerencia) y la rendición de cuentas, desempeño y
buen gobierno corporativo. b. La existencia de actos o conductas lesivas
a la política y normativa sectorial, y a los intereses societarios, así como

irregularidades o actos de corrupción en la administración. c. El

incumplimiento de la adecuación de estatutos sociales así como a la
transformación societaria de una sociedad comercial de responsabilidad
limitada a una sociedad anónima ordinaria, dentro de los plazos
establecidos por la normativa sectorial. d. El incumplimiento de las
medidas correctivas y sanciones impuestas por la Sunass, previo
procedimiento administrativo sancionador.
3) Causales vinculadas con la prestación de los servicios, referidas a

determinar: a. La ineficiencia en la prestación de los servicios de
saneamiento medido a través de los indicadores de cobertura, continuidad
y calidad aprobados por Sunass. b. El incumplimiento de las normas a las
que se encuentra sujeta o de las obligaciones legales y técnicas exigidas
en virtud de la explotación de los servicios.
Excepcionalmente, el proceso de evaluación puede ser iniciado a solicitud de las

empresas prestadoras, de forma individual o conjunta, previo acuerdo de su
máximo órgano, por considerar que se encuentra inmersa dentro de alguna de
las causales señaladas en el Art. 89 numeral 1 del D. Leg. 1280. El Reglamento
establece criterios objetivos para la determinación de las causales.
18. PRIORIZACIÓN EN EL INGRESO
Las empresas prestadoras que, de conformidad con el Informe Final de

Evaluación, incurran en una o más causales para la aplicación del Régimen de
Apoyo Transitorio, son materia de una propuesta de priorización por parte del
OTASS, tomando en cuenta la información siguiente:
a. El Informe Final de Evaluación aprobado por la Sunass.
b. La información remitida por el MEF, la Autoridad Nacional del Agua - ANA,

la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria -

TOMO I
SANEAMIENTO
SUNAT, el Ministerio de Salud - MINSA, el Instituto Nacional de Estadística

e Informática - INEI y otros, según corresponda.
El OTASS establece los criterios que permitan efectuar la priorización. La

incorporación al Régimen de Apoyo Transitorio se realiza de manera gradual,
conforme a la priorización en el ingreso determinada por el OTASS.
La priorización para el ingreso al Régimen de Apoyo Transitorio es aprobada

mediante Acuerdo del Consejo Directivo del OTASS.
Se puede exceptuar de la priorización a aquellas empresas prestadoras que

incurran en causal para la aplicación del Régimen de Apoyo Transitorio, y que a
solicitud de su máximo órgano, requieren de una intervención inmediata por
razones debidamente fundamentadas. Esta solicitud es evaluada por el OTASS
y aprobada por el Consejo Directivo, de acuerdo a las disposiciones que este
organismo emita.
El Reglamento establece disposiciones para la aplicación de incentivos que

permitan canalizar los recursos que transfiere el Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento, así como la asistencia técnica a favor de las
empresas prestadoras que no incurran en causal para el ingreso al Régimen de
Apoyo Transitorio.
19. REGIMEN DE APOYO TRANSITORIO
El Régimen de Apoyo Transitorio tiene por objeto mejorar la eficiencia de las

empresas prestadoras y las condiciones de la prestación de los servicios de
saneamiento, ejecutando acciones destinadas al reflotamiento de la empresa, en
términos de sostenibilidad económica - financiera, sostenibilidad en la gestión
empresarial y sostenibilidad de la prestación de los servicios, para el logro de los
objetivos de la política pública del sector saneamiento.

Las empresas prestadoras incorporadas al Régimen de Apoyo Transitorio gozan

de un régimen legal especial, cuyos alcances se encuentran regulados en el
presente Título.
La dirección del Régimen de Apoyo Transitorio se encuentra a cargo del OTASS.
Duración del Régimen de Apoyo Transitorio
El Régimen de Apoyo Transitorio tiene una duración máxima de quince (15)

años, excepto en los casos que durante la vigencia del Régimen se suscriban
los contratos señalados en el Capítulo III del presente Título, en cuyo caso el
plazo del Régimen de Apoyo Transitorio se sujeta al plazo de los referidos
contratos.
Las empresas prestadoras que se encuentren dentro del Régimen de Apoyo

Transitorio no podrán ser objeto de inicio del procedimiento concursal regulado
en la Ley N° 27809, Ley General del Sistema Concursal.
Las empresas prestadoras incorporadas al Régimen de Apoyo Transitorio gozan

de la protección patrimonial establecida en el artículo 18 de la Ley N° 27809, Ley
General del Sistema Concursal, la cual se mantiene hasta la conclusión del
Régimen de Apoyo Transitorio en cada empresa. Las empresas prestadoras
incorporadas al Régimen de Apoyo Transitorio cumplen con sus obligaciones
pendientes de pago, de acuerdo con el orden establecido en el artículo 42 de la
Ley N° 27809, Ley General del Sistema Concursal, en lo que fuere aplicable.
20. GESTIÓN EN LAS EMPRESAS PRESTADORAS INCORPORADAS AL

RÉGIMEN DE APOYO TRANSITORIO Y RÉGIMEN CONCURSAL
En las empresas prestadoras incorporadas al Régimen de Apoyo Transitorio o

en procedimiento concursal, los servicios de saneamiento pueden ser
administrados por Operadores de Gestión, siempre y cuando:

TOMO I
SANEAMIENTO
1. Tenga por objeto la administración y optimización parcial o integral de los

procesos involucrados en la gestión empresarial y en la prestación de los
servicios de saneamiento;
2. No constituyan asociación público privada; en consecuencia, no pueden

generar la asunción de compromisos de pagos firmes o contingentes por
parte del Estado vinculados al pago de retribuciones por inversión o costos
de operación y mantenimiento, ni tampoco trasladan riesgos al Estado, ni a
la Junta de Acreedores de la empresas prestadoras, de ser el caso; y,
3. La administración a cargo de los Operadores de Gestión se financia

íntegramente con la tarifa, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 71
del D. Leg. 1280.
4. Los ingresos por concepto de tarifa corresponden a los Operadores de

Gestión, los cuales pueden ser administrados a través de un fideicomiso.
Esta selección se efectúa de acuerdo a las reglas, disposiciones y procedimiento

especial que, de manera excepcional, aprueba el Ente rector mediante Decreto
Supremo.
En este régimen, la opinión de relevancia es emitida únicamente por el Ente

rector o por la Junta de Acreedores, según corresponda.
Los contratos que se suscriban con los Operadores de Gestión se rigen por el
plazo establecido para el Régimen de Apoyo Transitorio.
Proyectos de Asociación Público Privada
Corresponde al Ente rector el ejercicio del rol de entidad titular de proyectos a

que se refiere el Decreto Legislativo Nº 1224 “Decreto Legislativo del marco de
promoción de la inversión privada mediante asociaciones público privadas y
proyectos en activos” respecto de los proyectos de Asociación Público Privada

formulados sobre las empresas prestadoras incorporadas al Régimen de Apoyo

Transitorio y Régimen Concursal, siempre que no involucren la modalidad de
concesión.
La opinión de relevancia es emitida únicamente por el MVCS, o por la Junta de

Acreedores, según corresponda.
21. PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA Y PRIVADA EN LA

PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO
Los gobiernos regionales y los gobiernos locales priorizan el financiamiento y

cofinanciamiento de proyectos de inversión en saneamiento para alcanzar las
metas del Plan Nacional de Saneamiento.
Para la viabilidad de los proyectos, se requiere la opinión previa vinculante de la

empresa prestadora, cuando el financiamiento o cofinanciamiento sea destinado
a proyectos de inversión, cuya operación y mantenimiento está a cargo de la
misma.
Con la finalidad de evitar la duplicidad de proyectos en beneficio de una misma

población, el Estado, en sus tres niveles de gobierno, están obligados a coordinar
la programación y ejecución de proyectos de inversión en saneamiento.
Convenios de transferencias de recursos para el financiamiento de los proyectos

de inversión en saneamiento Los gobiernos regionales y los gobiernos locales
remiten al Ente rector, a través de sus programas, la información exigida en los
convenios de transferencias de recursos para el financiamiento de los proyectos
de inversión en saneamiento, respecto a la supervisión o inspección de la obra,
según corresponde, y el avance de obra y financiero, y demás documentación
exigida, bajo causal de resolución de pleno derecho y de iniciar las acciones de
responsabilidad correspondientes.

TOMO I
SANEAMIENTO
Aplicación de recursos al financiamiento de proyectos de saneamiento
El Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento destina hasta un 3% (tres

por ciento) de los recursos asignados a gastos en proyectos de inversión en
saneamiento, a aquellos gobiernos regionales y gobiernos locales que no
reciban canon, sobrecanon o regalía minera, para destinarlos al financiamiento
o cofinanciamiento de proyectos de inversión en saneamiento.
Estos recursos son distribuidos entre las provincias tomando en cuenta factores
tales como población sin servicios, los niveles de pobreza y la capacidad
financiera de la provincia, y se dedican a proyectos de inversión. El porcentaje
establecido en el párrafo anterior es un tope máximo; en todo caso, la asignación
de recursos depende principalmente del nivel de déficit de infraestructura en
saneamiento de la provincia beneficiada.
Toda transferencia a los gobiernos regionales o gobiernos locales en cuyo

ámbito preste servicios una empresa prestadora incorporada al Régimen de
Apoyo Transitorio, que estén directa o indirectamente vinculadas a la ejecución
de proyectos de saneamiento, deben contar con la opinión previa y favorable del
OTASS.
El Ente rector propone y coordina los esquemas de acceso a cooperación

internacional, financiera y técnica, reembolsable y no reembolsable y otros de
similar naturaleza a efectos de lograr la inversión necesaria para fortalecer la
gestión y administración de los servicios de saneamiento, en el marco de la
legislación vigente.
Transferencias para el fortalecimiento de la administración de servicios de

saneamiento
El Ente rector efectúa transferencias extraordinarias de recursos destinadas a

financiar estudios de preinversión, la ejecución de proyectos de inversión o de
programas orientados al fortalecimiento de la gestión de los servicios de

saneamiento. Dichas transferencias son efectuadas a las empresas prestadoras

cuando cuenten con un nivel de ejecución de inversiones, igual o superior al
monto a transferir, en alguno de los tres (03) últimos años.
De no cumplirse la condición antes mencionada, las transferencias se efectúan

preferentemente a las empresas prestadoras, de conformidad con los criterios
que se establezcan en el Reglamento. Las transferencias extraordinarias de
recursos son efectuadas bajo el marco del Programa Nacional de Saneamiento
Urbano, el Programa Nacional de Saneamiento Rural o cualquier otro programa
a cargo del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento.
Los gobiernos regionales y locales efectúan transferencias de recursos a favor

de las empresas prestadoras, para financiar estudios de preinversión, la
ejecución de proyectos de inversión o de programas orientadas al fortalecimiento
de la gestión de los servicios de saneamiento, de acuerdo al orden de prelación
antes mencionado.
Las transferencias de recursos referidas en el presente artículo se sujetan al

procedimiento, plazo y demás requisitos previstos en las Leyes Anuales de
Presupuesto, para las transferencias de recursos del Gobierno Nacional,
Gobierno Regional y del Gobierno Local a favor de las empresas prestadoras.
Facultad de las Municipalidades Provinciales en la promoción de la

inversión privada en los servicios de saneamiento
Las municipalidades provinciales, en el ámbito de su jurisdicción, están

facultadas para otorgar al sector privado la explotación de los servicios de
saneamiento, mediante cualquiera de las modalidades de asociación público
privada la realización de uno o más procesos comprendidos en los sistemas
establecidos en el artículo 2 del D. Leg. 1280, conforme lo establezcan las
normas aplicables en materia de promoción de la inversión privada y
supletoriamente el D. Leg. 1280 y su Reglamento.

TOMO I
SANEAMIENTO
Promoción de la inversión privada para la optimización y mejora de la gestión

empresarial Los gobiernos locales, según lo que establece el marco legal
aplicable, pueden propiciar la participación del sector privado para mejorar la
gestión empresarial de las empresas prestadoras, ejerciendo las funciones
correspondientes a las entidades titulares de proyectos de asociaciones público
privadas a que se refiere el Decreto Legislativo Nº 1224, “Decreto Legislativo del
marco de promoción de la inversión privada mediante asociaciones público
privadas y proyectos en activos”.


TOMO I
SANEAMIENTO
EVALUACIÓN
Nº PREGUNTA RESPUESTA
V F
Para implementar estas estrategias, se crea en el año 1992 la
Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (SUNASS)
para cumplir con el rol regulador del Estado, y se desactiva
SENAPA. El Ministerio de la Presidencia asumió las funciones
rectoras, a través del Viceministerio de Infraestructura. Sin
embargo, lamentablemente, no se definió una estructura
organizacional que se responsabilizara de este rol rector, lo que
hizo que en este período no hubiera avances relevantes en este
aspecto.
Los avances logrados en términos de calidad de la prestación de los
servicios son todavía muy lentos debido principalmente a los
problemas de gestión de la mayoría de prestadores.
La Gerencia General es el órgano ejecutivo de menor nivel, que
depende en lo jerárquico y funcional del Consejo Directivo, pero
sobre todo representa en su gestión el esfuerzo, responsabilidad y
profesionalismo de todo el equipo humano que forma parte de la
Sunass.
Las municipalidades accionistas y sus autoridades o representantes
se obligan al respeto irrestricto de la autonomía económica,
financiera y administrativa de los prestadores de los servicios de
saneamiento; así como a no influir, interferir, restringir, limitar o
condicionar las decisiones respecto del destino de los recursos
financieros o económicos del prestador, con excepción de las
atribuciones conferidas al máximo órgano del prestador, en el
marco de lo establecido en el D. Leg. 1280, su Reglamento y
normas sectoriales.
La gestión de los recursos humanos de los prestadores de los
servicios de saneamiento se efectúa en base al enfoque de
competencias jurídicas. El Ente rector emite los lineamientos para
su aplicación, en observancia del marco legal aplicable.


TOMO I
SANEAMIENTO
BIBLIOGRAFÍA
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a nivel de subcuencas”. Edición 1995: Curso de Hidrología Urbana. Dpto. de
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acucho_mp.pdf
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19. http://www.senamhi.gob.pe/include_mapas/_map_data_tesis.php?drEsta=1
5

TOMO I
SANEAMIENTO


TOMO I
SANEAMIENTO
ANEXOS

CLAVE DE RESPUESTAS
1 2 3 4 5
V V F V F

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TOMO I Diplomado de

Instituto Superior Peruano de Actualización y

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 2

Contar con estos servicios en el hogar es un factor determinante en la calidad de

Para ello se despliega en varios flancos con la creación de un fondo de 2,000

Y por el lado político, el Poder Ejecutivo ha desarrollado dos enfoques en los

En el caso de las EPS, su potenciación es importante porque en el período

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 3

autonomía y lograr una gestión con indicadores de eficiencia institucional en favor de la

La nueva norma se basa en cinco ejes: autonomía empresarial, gobernanza y gestión

Del mismo modo, el Ejecutivo creó el Fondo para el Financiamiento de Proyectos

Un elemento innovador en este esquema es el establecimiento del programa Agua +,

Por ello, el presente Módulo está orientado a explicar la metodología y

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 4

Explicar la Explicar los Explicar la

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 5

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 6

Proceso histórico de desarrollo del sector de saneamiento .......................................................10

Segunda Unidad Temática ..............................................................................................................40

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 7

10. CONSIDERACIONES DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA .................................61

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 8

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 9

Primera Unidad Temática

Proceso histórico de desarrollo

Históricamente, en el Perú, se ha entendido por saneamiento básico, a la

En el ámbito urbano podemos diferenciar tres etapas que marcan el proceso de

1. Primera etapa (1980-1990)

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 10

Esta década se inicia con el retorno al sistema democrático y la dación de la

Debido posiblemente a la escala de la operación y a motivaciones políticas que

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 11

Tampoco estuvieron integradas en este modelo alrededor de 400 localidades

En el año 1981, se da un paso hacia una mayor desconcentración con la creación

Las responsabilidades rectoras, reguladoras y de prestación de los servicios

A finales de esta etapa, el gobierno saliente, en el marco del proceso de

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 12

operativas, con excepción de SEDAPAL, a los gobiernos locales de nivel

En este período, la cobertura del servicio de agua potable para la población

2. Segunda etapa (1990-2000)

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 13

funciones del Estado, no se tuvo cuidado en fortalecer la institucionalidad del

Otro hito que es necesario mencionar en este período, es la interrupción del

En este marco, se inicia la reforma sectorial, que se planteó como objetivo

• La función del Estado se orienta a cumplir un rol rector, regulador y

• Se reafirma la responsabilidad de los gobiernos municipales en la

• Buscar el autofinanciamiento de las empresas prestadoras de servicios

• Definir soluciones tecnológicas apropiadas para atender, con recursos

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 14

• Fomentar la participación del sector privado.

Para implementar estas estrategias, se crea en el año 1992 la Superintendencia

El 24 de julio de 1994, se promulga la Ley No 26338, “Ley General de Servicios

Cabe aclarar que la Ley General de Servicios de Saneamiento definió que la

Por otro lado, SEDAPAL es la única empresa que entró al proceso de

INSTITUTO SUPERIOR PERUANO DE ACTUALIZACIÓN Y CAPACITACIÓN JURÍDICA 15

la Presidencia de la República. Respecto a este tema, se puede decir lo

• El proceso de privatización de SEDAPAL se inició sin contar con un

• Así mismo, no existían estudios que definieran claramente cuáles serían

• La población que no contaba con los servicios, se concentraba en las