MATRIZ DE RIESGOS ASOCIADOS A LA IMPARCIALIDAD, INDEPENDENCIA, CONFIDENCIALIDAD E INTEGRIDAD

Nombre de la Empresa CENTRO DE DIAGNOSTICO AUTOMOTOR DE CÚCUTA CODIGO:MPG-01-R-01-10

Fecha de Realización de Matriz Febrero 10 DE 2017 HOJA 1 DE 4
Persona que realiza la matriz COORDINADOR DE CALIDAD
VERSIÓN 2
METODOLOGÍA UTILIZADA GTC45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO CONTROLES EXISTENTES CRITERIOS PARA CONTROLES MEDIDAS DE INTERVENCIÓN VALIDACIÓN DEL RIESGO AÑO 2016

NIVEL DE RIESGO E INTERVENCIÓN (NR)

EXISTE REQUISITO LEGAL ESPECIFICO

VERIFICACIÓN DE LOS CONTROLES
NIVEL DE PROBABILIDAD (ND*NE)

INTERPRETACIÓN DEL NIVEL DE

INTERPRETACIÓN DEL NIVEL DE

CONTROLES ADMINISTRATIVOS
ACEPTABILIDAD DEL RIESGO
NIVEL DE CONSECUENCIA

CONTROL DE INGENIERÍA
NIVEL DE DEFICIENCIA

PEOR CONSECUENCIA
NIVEL DE EXPOSICIÓN
CAUSAS POSIBLES

EFECTOS POSIBLES
PROCESO

No DE EXPUESTOS
CLASIFICACIÓN

PROBABILIDAD
DESCRIPCIÓN

ELIMINACIÓN

SUSTITUCIÓN
EXISTENTES.

(SI o NO)
RIESGO
SE CUMPLIERON LOS CONTROLES EXISTENTES " de acuerdo al ÍNDICE DE
FUENTE OBSERVACION
MEDIO INDIVIDUO tiempo de verificación" CUMPLIMIENTO PARA
" Verificación"
EL AÑO.

NO ACEPTABLE O ACEPTABLE CON

CONTROL ESPECIFICO
QUE LOS RESULTADOS

CADA 6 MESES
EMITIDOS NO ESTEN DE
ACUERDO CON LA ACTA POR PARTE DE LOS SOCIOS
INFLUENCIA INDEBIDA APROVECHAMIENTO DE
INSPECCION REALIZADA - REVISION DE LA ALTA DONDE SE ENUNCIA QUE NO CODIGO DE ETICA
RELACION CON LA O PRESION DE LOS ESTATUS PARA INFLUIR EN
QUE EL PERSONAL DIRECCION Y REVISION SOMETERAN A PRESIONES INDEBIDAS ACUERDO DE INDEPENDENCIA, NTC ISO IEC SUPERVISIONES DE SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
ORGANIZACIION SUPERIOR SUPERIORES QUE PROCEDIMIENTO DE RMT
CONTRATADO NO
2 2 4 BAJO 100 400 II DE ACTAS DE JUNTAS DE A SUS EMPLEADOS, CON LA FINALIDAD INTEGRIDAD Y CONFIDENCIALIDAD
SOCIOS
17020:2012
CAMARAS SICOV
CONTRATACION ELIMINAR EL RIESGO 100%
(SOCIOS) INFLUYAN EN LA EC Y EN CONTRATACION
POSEA LAS SOCIOS QUE ESTAS ACCIONES DERIBEN EN LA DE LOS SOCIOS
CALIDAD DEL TRABAJO DE PERSONAL AFECTACION DE LA RTM EC.
COMPETENCIAS
REQUERIDAS PARA EL
DESEMPEÑO DEL CARGO

Verificar la existencia de
contratos, convenios o

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
Competencia desleal, acuerdos entre el CDA y
Cumplir metas
perdida de habilitación talleres, serví tecas o toda En la política se deberá registrar un numeral, Resolución
parcialidad y presupuestales, ACUERDO DE IMPARCIALIDAD - EN Sanciones por
RELACIONES CON LAS y acreditación, entidad que genere que prohíba convenios, contratos o acuerdos Todo el 3768 de 26 El riesgo Políticas que indique las SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
dependencia en generación de ingresos, CONTRATACION DEL PERSONAL REVISAR competencia desleal
EMPRESAS U ORGANIZACIONES
acuerdos de Aumentar el mercado a
accidentes por fallas 6 2 12 ALTO 60 720 I actividades de reparación y/o con los talleres o serví tecas , donde su
QUE NO TENGA ALGUNA RELACION CON
personal del
y perdida de la
sept 2013, debe ser condiciones de independencia, ELIMINAR EL RIESGO 100%
FAMILIARES mecánicas generados mantenimiento en vehículos actividad sea reparación o mantenimiento de CEDAC NTC eliminado imparcialidad e integridad
prestación de servicio revisar, ausencia e EL OBJETO DE LA ENTIDAD facilitación del CDA
por los vehículos automotores. Este punto se vehículos automotores. 17020:2012
políticas
aprobados. verificara en las auditorias
internas y deberá registrarse
en los informes de auditoria.

Dando cumplimiento a la resolución 5111

de 2011, se suscribirá como norma, que
cuando evidencie perdida, hurto,
La persona con la responsabilidad y

NO ACEPTABLE
destrucción o deterioro de los certificados

CADA 3 MESES
autoridad de mantener en custodia los
en poder del CDA , el mismo deberá Resolución
Se verificara el cumplimiento certificados de revisión técnico-
Los certificados almacenados Custodia deficiente, Perdida de confianza evidenciar y conservar el certificado Sanciones, 3768 de 26
Perdida de integridad del instructivo I-GE-01 " mecánica y de emisiones
en la gerencia, pueden ser Ausencia de controles, por parte del cliente, deteriorado , anulado, perforado o la Investigaciones por sept 2013, El riesgo Control por medio de la
por el robo de MUY Instructivo para el ingreso y contaminantes, registrara en el Personal SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
hurtados, con el fin de
certificados de
corrupción de personal afectación en la imagen 6 4 24 60 1440 I salida de certificados" La
denuncia por perdida o hurto. El CDA
formato " reporte de certificados" el administrativo
parte de la fiscalia, resolución debe ser documentación aprobada por el ELIMINAR EL RIESGO 100%
venderlos a personas externas interno como externo de de la entidad, carencia ALTO deberá registrar en el formato reporte de Afectación de la 4904 de 2009 eliminado CDA
inspección verificación se realizara en ingreso y custodia de dicho
de la entidad. la entidad de solidez empresarial, certificados que evidencian hurto, perdida o imagen del CDA y resolución
las auditorias internas. documento y en el formato " entrega
destrucción en poder del cda de Palmira" la 5111 de 2011
de certificados " la salida de los
razón de la anulación del certificado y el
certificados.
tratamiento dado. Este hecho deberá
registrarse el RUNT, registrando los
números de los certificados anulados

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
Ganar mercados, En los contratos de prestación del
Suscribir una política, que indique las
Competencia desleal, servicio de inspección, con empresas
RELACIONES CON LOS CLIENTES Aumentar los ingresos, medidas que se deben adoptar en los Resolución
incumplimiento de la VERIFICAR LA CLASULA DE transportadoras debe de registrar una Riesgo potencial de
Gerencia y/o estratéigicos

- Ejecutar convenios con Cumplir con el contratos o convenios para garantizar las Todo el 3768 de 26 Políticas que indique las SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
parcialidad en normatividad, IMPARCIALIDAD EN LOS cláusula, que comunique y evidencie accidente por fallas
entidades de transporte, con
contratos y convenios
presupuesto de ingresos,
aprobación de un
2 2 4 BAJO 60 720 I CONVENIOS ENTRE EL
condiciones de independencia e
las actividades de revisión y que
personal -
mecánicas de un
sept 2013, condiciones de independencia, ELIMINAR EL RIESGO 100%
acuerdos parciales sobre la mantener una capacidad imparcialidad en el proceso de revisión CLIENTES NTC imparcialidad e integridad
vehiculo con defectos, CEDAC Y LOS CLIENTES estas, no comprometen la vehiculo aprobado.
inspección de los vehículos. de inspección, ausencia técnico-mecánica y de emisiones 17020:2012
perdida de habilitación independencia, imparcialidad e
de políticas contaminantes.
integridad del CDAC

MEJORABLE Y CONTROLABLE
Verificar cada 12 meses por
medio de la cámara de
comercio, las entidades y

CADA 12 MESES
Aumentar los ingresos, tipo de actividad, que son En la política registrar un numeral, que
Competencia desleal, Sanciones y
Venta de repuestos, montaje amplia el mercado a propiedad de los socios y indique los controles a aplicar, en caso de Resolución Declaración por parte los socios o
Ausencia de la perdida de habilitación perdida de
de talleres o serví tecas en revisar, facilidad y dueños el CDA , con el fin de que un propietario d, desee realizar el 3768 de 26 dueños que indique las
Independencia en la y acreditación, acreditación como SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
forma clandestina, cerca o conformismo, aplicar controles dado el montaje de un taller, venta de repuestos o Propietarios y sept 2013, condiciones de independencia,
lejos, de las instalaciones del
inspección por
desconocimiento de la
accidentes por fallas 2 1 2 BAJO 60 120 III caso sean de serví teca. Dentro de los controles deberá socios de
organismo de
NTC imparcialidad e integridad y ELIMINAR EL RIESGO 100%
omisión de la mecánicas generados inspección, si el
centro de diagnostico normatividad para CDA, mantenimiento, reparación y especificar que dicho montaje debe 17020:2012 controles de verificación sobre la
normatividad. por los vehículos riesgo no es
automotor CUCUTA ausencia de políticas y venta de repuestos. Este ubicarse fuera de las instalaciones del numeral 4,1 existencia de dichas entidades.
aprobados. controlable
controles punto se verificara en las CDA
auditorias internas y deberá
registrarse en los informes
de auditoria.

Verificar la existencia de Todo funcionario con el cargo de

contratos, convenios o inspector de línea no podrá se
NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES

Competencia desleal, acuerdos entre el CDA y propietario de talleres que realicen

Convenios entre el centro de Cumplir metas Resolución
perdida de habilitación talleres, serví tecas o toda En la política se registra un numeral, que actividades de reparación y
diagnostico automotor y serví parcialidad y presupuestales, Riesgo potencial de 3768 de 26
y acreditación, entidad que genere prohíba convenios, contratos o acuerdos con mantenimiento. En caso de ser Todo el El riesgo Políticas que indique las SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
tecas, ejecutando actividades dependencia en generación de ingresos, accidente por fallas sept 2013,
que conllevan a la parcialidad acuerdos de Aumentar el mercado a
accidentes por fallas 6 3 18 ALTO 60 1080 I actividades de reparación y/o los talleres o serví tecas , donde su actividad propietario de un taller deberá firmar personal del
mecánicas de un NTC
debe ser condiciones de independencia, ELIMINAR EL RIESGO 100%
mecánicas generados mantenimiento en vehículos sea reparación o mantenimiento de vehículos un acuerdo de imparcialidad e CDA eliminado imparcialidad e integridad
en la revisión técnico-mecánica prestación de servicio revisar, ausencia e vehiculo aprobado. 17020:2012
por los vehículos automotores. Este punto se automotores. indepenencia con el CDA , no afectando numeral 4,1
y de emisiones contaminantes. políticas
aprobados. verificara en las auditorias el proceso de inspección.
internas y deberá registrarse El no cumplimiento da por cancelado el
en los informes de auditoria. contrato laboral.
 NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
FAVORITISMO EN EL
IMPARCIALIDAD EN
CUMPLIMIENTO DEL SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
RELACION CON LOS PROCESOS DE SUSPENSIÓN DE VERIFICAR LAS HIOJAS DE VIDA DE LOS AUDITORES PERDIDA DE CUMPLIMIENTO DE LOS
REGULADORES (ONAC) AUDITORIA Y
CEDAC EN LAS
ACREDITACION
2 2 4 BAJO 60 720 I AUDITORES DE LA ONAC ONAC ACREDITACION REQUISITOS DE LA NORMA ELIMINAR EL RIESGO 100%
AUDITORIAS SIN QUE LO
ACREDITACION
ACREDITE

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
EMISION DE ORDEN POR
IMPARCIALIDAD EN EL PARTE DE SU SUPERIOR - MANIPULACION DE
Riesgo potencial de
PROCESO DE FAVORITISMO DE RESULTADOS - PERDIDA ACUERDO DE IMPARCIALIDAD - EN Políticas que indique las SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
TODO EL accidente por fallas NTC ISO IEC
RELACION CON EL PERSONAL INSPECCION Y AMISTADES PARA LA DE IMAGEN - 2 2 6 MEDIO 60 720 I PROCESOS DE SUPERVISION CONTRATACION DEL PERSONAL -
PERSONAL mecánicas de un 17020:2012
CAMARAS SICOV condiciones de independencia, ELIMINAR EL RIESGO
EMISION DE EJECUCCION DEL PROCESO DEFICIENCIA EN LOS CODIGO DE ETICA imparcialidad e integridad
vehiculo aprobado.
RESULTADOS CON RESULTADOS PROCESOS
FAVORABLES

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
DESCONOCIMIENTO DE
LOS PROCEDIMIENTOS EN
CONTACTO DEL LOS INFLUENCIA EN EL,
PISTA - FALTA DE AFECTA LA CALIDAD DEL
INSPECTORES CON EL RESULTADO RTM SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
RELACIONES CON LOS DEMAS PERSONAL - FALTA DE SERVICIO DE RTM EC - SE CAPACITACIONES EN PROCEDIMIENTOS PERSONAL NTC ISO IEC
DEPARTAMENTOS DEL CEDAC
PERSONAL DE LA
ACATAR LOS AFECTA LA POLITICA DE
2 2 6 MEDIO 60 720 I PROCESOS DE SUPERVISION
EN PÍSTAS INSPECCION
EC - PERDIDA DE
17020:2012
CAMARAS SICOV ELIMINAR EL RIESGO 100%
EMPRESA Y USUARIOS LA CREDIBILIODAD
LINEAMIENTOS DE IMPARCIALIDAD DE LA ENTIDAD
DE LA EMPRESA
PROCEDIMIENTOS
IMPLEMENTADOS

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
Los contratos elaborados para los
Intercambio de Perdida de empleados, proveedores, contratistas
La información del usuario del Ausencia de Documentar una política que tenga en
información entre confiabilidad, y demás personal que tengan acceso
servicio, obtenida a partir de confidencialidad en la cuenta los requisitos de confidencialidad de Todo el NTC El riesgo política de confidencialidad de la
entidades, ofrecimiento Sanciones, demandas MUY a la información del CDA , deben de Sanciones y SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
las actividades de inspección, información obtenida
de dadivas por la base de por parte de los
6 4 24 60 1440 I la información del usuario del servicio
anexar una cláusula de
personal del
demandas
17020:2012 debe ser información del usuario del ELIMINAR EL RIESGO 100%
es extraída para actividades en en el servicio de ALTO obtenida en el curso de las actividades de CDA numeral 4,2 eliminado servicio
datos, ausencia de usuarios, afectación de confidencialidad, permitiendo
otras entidades. inspección inspección.
controles y políticas. la imagen del CDA asegurar la confidencialidad de la
información

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
EMISION DE ORDEN POR
IMPARCIALIDAD EN EL PARTE DE SU SUPERIOR - MANIPULACION DE
Riesgo potencial de
PROCESO DE FAVORITISMO DE RESULTADOS - PERDIDA ACUERDO DE IMPARCIALIDAD - EN Políticas que indique las SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
TODO EL accidente por fallas NTC ISO IEC
RELACION CON EL PERSONAL INSPECCION Y AMISTADES PARA LA DE IMAGEN - 2 2 6 MEDIO 60 720 I PROCESOS DE SUPERVISION CONTRATACION DEL PERSONAL -
PERSONAL mecánicas de un 17020:2012
CAMARAS SICOV condiciones de independencia, ELIMINAR EL RIESGO 100%
EMISION DE EJECUCCION DEL PROCESO DEFICIENCIA EN LOS CODIGO DE ETICA imparcialidad e integridad
vehiculo aprobado.
RESULTADOS CON RESULTADOS PROCESOS
FAVORABLES

Analizar y validar los

informes de calibración y de
Suscribir normas para el aseguramiento de Resolución
Accidentes por fallas verificación metrologica, En las funciones del director técnico

NO ACEPTABLE
la imparcialidad, independencia e 3768 de 26

CADA 3 MESES
Falta de planificación de registrando en el formato con se registra la actividad de planificación
Generar resultados de mecánicas generados integridad, registrando como requisito Riesgo potencial de sept 2013,
actividades de los el cumplimiento de la de actividades de calibración y
inspección no confiables en los por los vehículos interno, que todos los equipos cuyos Personal con accidente por fallas NTC
Imparcialidad en la aseguramiento tolerancia y la trazabilidad verificación metrologica, como Planificación de actividades
vehículos automotores, debido aprobados. Reprobación resultados tengan una influencia la autoridad y mecánicas de un 17020:2012 El riesgo
revisión por ausencia metrologico, no se metrologica de los patrones también deberá validar y analizar los metrologicas y controles por
que los equipos de revisión
de calibración en los realizan verificaciones
de vehículos en buen 2 3 6 MEDIO 100 600 I utilizados. Así mismo se
significativa en los resultados de
resultados de los informes. La
responsabilida vehiculo aprobado numeral debe ser
medio de verificación y validación
evidencian problemas de estado, inconformidad inspección deben calibrarse asegurando d del proceso conllevando a 6,2,6, 6,2,7, eliminado
equipos de inspección entre calibraciones, no se registrara una bitácora de las planificación deberá registrarse en el de los informes de calibración
calibración no cumpliendo las de los clientes, perdida su trazabilidad, los registros de calibración de inspección sanciones y 6,2,8, 6,2,9 y
revisan los informes de ejecuciones de las formato F-MT-11 " cronograma
tolerancias normativas. de acreditación y deben revisarse y verificar la información demandas 6,2,10 NTC
calibración calibraciones y verificaciones metrologico" y la validación de los
habilitación del CDA asegurando los errores máximos 5385:2011
metrologicas en el formato " informes en los formatos RG-MT-CAL
permisibles y su incertidumbre asociada. numeral 4,18
Inspección de ejecución
según plan de calibraciones"

Contratación de
laboratorios no
acreditados para
calibrar los equipos ESTABLECER COMO
MEJORABLE Y CONTROLABLE

de medición del CDA. REQUISITO DE

Fallos en contra del
No cumplimiento del CONTRATACION DE SERVICIO
CDA por daños o
cronograma de DE CALIBRACION QUE EL
perjuicios
CADA 12 MESES

calibracion y LABORATORIO CUENTE CON

Indemnizaciones originados por CONTRATACION DE SERVICIOS ACREDITACION - ESTABLECER
verificacion de los EL CEDAC CUENTA CON LOS RECURSOS
por daños y decisiones erróneas DE CALIBRACION SEA CON MALA IMAGEN DEL LA RESPONSABILIDAD POR
equipos de pista. DE PROTECCION Y LA RESPONSABILIDAD
perjuicios de certificación / LABORATORIOS CON CEDAC - REALIZAR LA VERIFICACION DE SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
Indemnizaciones por Intervención indebida POR LA CUSTODIA DE LOS CERTIFICADOS PERSONAL
daños y perjuicios.
ocasionados por la
del Gerente en la
rechazo de 2 2 4 BAJO 60 100 III ACREDITACION NTC ISO IEC
DE RTM EC. CODIGO DE ETICA Y INSPECCION
SANCIONES POR NTC 5285 LA CALIBRACION POR PARTE ELIMINAR EL RIESGO 100%
certificación vehículos. 17025 VIGEBTE CON ALCANCE ENTIDADES DEL DIRECTOR TECNICO
decisión de la CONVENIO DE CONFIDENCIALIDAD,
errónea de Sanciones de la A LAS MAGNITUDES Y RANGOS COMPETENTES DESPUES DE CADA
certificación de RTM. INDEPENDENCIA Y CONFLITO DE INTERES CALIBRACION - IMPLEMENTAR
vehículos. autoridad DE LOS EQUIPOS DEL CEDAC
Influencia indebida EL CODIGO DE ETICA y
competente.
Revisión Operativa

de parte de los CONVENIO DE

Suspensión o retiro CONFIDENCIALIDAD,
usuarios del servicio
de la acraditación. INDEPENDENCIA Y CONFLITO
de RTM con los
empleados del CDA. DE INTERES
Robo de los
certificados de
RTMyEC.
Revisión Oper

NO ACEPTABLE O ACEPTABLE CON

CONTROL ESPECIFICO
El director técnico, verificara
Bajo nivel de por muestreo 3 vehículos Resolución

CADA 6 MESES
capacitación, Perdida de credibilidad, automotores por semana, Los inspectores de línea serán 3768 de 26
desconocimiento de los confianza en la entidad, Riesgo potencial de
verificando que la inspección evaluados tanto en su competencia sept 2013,
Parcialidad en la inspección de Planificar capacitaciones anuales para los accidente por fallas
procesos, insuficiencia de daños en la imagen de la sea objetiva y confiable. como su desempeño, registro que se NTC Controles por medio de la
los vehículos automotores, por Parcialidad en la inspectores de línea de acuerdo a temas Todo el mecánicas de un El riesgo
recursos para entidad, Dicho registro se evidencia evidencia en el formato 17020:2012 verificación de las inspecciones, SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
equivocaciones o errores en la inspección por
capacitación, ausencia de incumplimiento
2 2 4 BAJO 100 400 II en el formato " validación por
especificados por la normatividad. El
autoevaluacion de desempeño" y el
personal del vehiculo aprobado
numeral 4,1,
debe ser
evaluaciones de desempeño y ELIMINAR EL RIESGO 100%
ejecución de la revisión desacierto registro se llevara a cabo en el formato CDA conllevando a eliminado
planificación de normativo, riesgo muestreo de vehículos formato" evaluación de desempeño 6,1 generación de capacitaciones
sensorial o mecánica Plan de capacitaciones" sanciones y
capacitación, fallas en los potencial de accidentes automotores por modulo" permitiendo la eficacia en NTC
demandas
procedimientos de por fallas mecánicas. inspeccionados". En caso de las actividades de inspección. 5385:2011
selección. encontrar fallas se deberá numeral 4,21
tomar acciones correctivas.

MEJORABLE Y CONTROLABLE
Decisiones
incorrectas de
rechazo o de Verificación de
Falta de verificación certificación de Que se realiza la confirmación de

CADA 12 MESES
de referencias y de vehículos. antecedentes y de referencias,
antecedentes del Sanciones de las antes de contratar personal. VERIFICAR LOS
VERIFICAR QUE EL SOFWARE NO PERMITA ANTECEDENTES Y
Alteración de personal contratado Autoridades PERDIDA DE SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
Alteración de resultados ALTERAR LOS RESULTADOS CARGADOS Y QUE PERSONAL REFERENCIAS DE LOS
de la RTMyEC.
resultados de la por el CDA. competentes. 2 2 4 BAJO 60 100 III GUARDE EL REGISTRO DE LAS
Se firma del código de conducta
INSPECCION
IMAGEN DE LA NTC 5285
EMPLEADOS QUE OCUPAN EL ELIMINAR EL RIESGO 100%
RTMyEC. Alteración de los Responsabilidad y el convenio de ENTIDAD
INTERVENCIONES CARGO - DISPONER DE
resultados de la RTM civil y penal, por confidencialidad, independencia POLIZAS
en las bases de daños y perjuicios y conflicto de Intereses, por el
datos. (demandas). personal del CDA.
Suspensión de la
acreditación.

NO ACEPTABLE O ACEPTABLE CON

Imposibilidad de

CONTROL ESPECIFICO
Daño en los equipos prestar el servicio.
de cómputo Sanciones de las
Verificación de:

CADA 6 MESES
Hurto de los equipos Autoridades
Pérdida o no Perdida de los 1. Contrato con proveedor de
de cómputo Competentes.
disponibilidad de la resultados de cada DISPONIBILIDAD, Mantenimiento de los equipos de
Descargas eléctricas. Suspensión de la SANCIONES POR INSTALACION DE REALIZAR COPIA DE SE CUMPLE CON LOS CONTROLES ESPECIFICADOS PARA MITIGAR O
Informacion de Resultados Revision Tecnico MANTENIMIENTO Y cómputo. PERSONAL
de la Revisión Técnico Mecanica y
Condiciones de acreditación. 2 2 4 BAJO 100 400 II OPRERACION PLANTA 2. Contrato para vigilancia nocturna y INSPECCION
MAL MANEJO DE REGULADORES EN SEGURIDAD DE LOS ELIMINAR EL RIESGO 100%
almacenamieento no Imposibilidad de LA INFORMACION EQUIPOS DE COMPUTO REGISTROS DE RTM EC
Mecánica y Emisiones Emisiones ELECTRICA archivos de imágenes de CCTV.
aseguran responder
Contaminantes Contaminantes
conservación o requerimientos de
3. Archivo indizado de FUR.
protección de los información sobre
FUR. resultados de la
RTMyEC.

Verificar que los controles de

acceso al software de
inspección se cumplan y que
Controles en el acceso al software de
en las áreas de inspección no
inspección que no permita, con las claves de
se permita la visualización de
inspector, visualizar los resultados de la
los resultados de inspección.
inspección, desconociendo así la aprobación
Este punto se verifica todos los
o reprobación del vehiculo automotor
días y se registra cualquier
anomalía en el formato "
validación de los riesgos"

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
El salario no es suficiente
RELACIONES CON LOS CLIENTES Afectación en la imagen Riesgo potencial de
para la persona, ausencia Resolución
Aceptación de dineros para de la entidad, perdida accidente por fallas
de normas y políticas, Los inspectores deben cumplir con las 3768 de 26 Normatividades internas para el
realizar el proceso de Parcialidad en la de la habilitación y de la mecánicas de un El riesgo
ausencia de controles, MUY normas para el aseguramiento de la Todo el sept 2013, Controles en el software aseguramiento de la imparcialidad,
inspección, de manera que el inspección por
falta de comunicación
acreditación, accidentes 6 4 24 100 2400 I imparcialidad, independencia e personal
vehiculo aprobado
NTC
debe ser
de inspección independencia e integridad en el
vehiculo sea aprobado sin Cohecho por fallas mecánicas ALTO conllevando a eliminado
sobre los riesgos que integridad del proceso de inspección. 17020:2012 proceso de inspección
importar que defectos generados por los sanciones y
conlleva ser parcial en la numeral 4,1
presente. vehículos aprobados, Verificar el cumplimiento de demandas
inspección.
las normas para el
aseguramiento de la
Suscribir normas para el aseguramiento de la
imparcialidad, independencia
imparcialidad, independencia e integridad,
e integridad en el proceso de
registrando la prohibición del uso de
inspección y adecuar mejoras
celulares y de correos electrónicos para los
en dichos controles. Este
inspectores de línea, durante el horario
punto se verifica todos los días
laboral.
y se registra cualquier
anomalía en el formato
" validación de los riesgos"

100%

Verificar en el RUNT, los Todo funcionario del centro de

Suscribir norma para el aseguramiento de la

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
vehículos automotores diagnostico automotor de Palmira,
imparcialidad, independencia e integridad,
Facilidad y conformismo registrados , evidenciando que deberá registrar en el formato " registro Resolución
Incumplimiento registrando que los funcionarios del centro
Parcialidad en la inspección de Parcialidad en la en la adquisición del la revisión técnico-mecánica y de vehículos automotores que son Sanciones y perdida 3768 de 26 Normatividades internas para el
normativo, riesgos de diagnostico automotor cucuta, podrán Todo el El riesgo
los vehículos automotores de inspección por certificado, Amistad entre MUY de emisiones contaminantes propiedad de los funcionarios del CDA " de acreditación como sept 2013, aseguramiento de la imparcialidad,
los funcionarios del centro de confianza entre trabajadores, ausencia de
potenciales de 10 3 30 60 1800 I haya sido expedida con la
realizar el proceso de revisión técnico-
los datos del vehiculo automotor, que
personal del
organismo de NTC
debe ser
independencia e integridad en el
accidentes por fallas ALTO mecánica y de emisiones contaminantes de CDA eliminado
diagnostico automotor trabajadores políticas y falta de supervision correspondiente. sean de su propiedad para realizar los inspección 17020:2012 proceso de inspección
mecánicas los vehículos que sean de su propiedad pero
controles El registro de dicha controles pertinentes. En caso de numeral 4,1
con la supervision y se debe registrar el
verificación se realiza en el revisar el vehiculo debe de registrar el
documento
mismo formato formato
Todos los procesos
Todos los procesos
El director técnico debe
verificar por muestreo en la
semana , 3 vehículos
automotores que ya hayan
finalizado la inspección,
observando en el FUR que se
encuentren registrados los
defectos visuales, validando

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
los cálculos de inspección Normatividades internas para el
Suscribir norma para el aseguramiento de la
Ausencia de compromiso, Perdida de credibilidad, mecánica y verificando que los Todo inspector de línea debe de Resolución aseguramiento de la imparcialidad,
imparcialidad, independencia e integridad,
Parcialidad en la revisión facilidad y conformismo confianza en la entidad, inspectores registrados ingresar al software de inspección con Sanciones y perdida 3768 de 26 independencia e integridad en el
Parcialidad en la registrando que los funcionarios del centro Todo el El riesgo
técnico-mecánica y de en la adquisición del daños en la imagen de la coincidan con los ubicados en su clave de acceso y esta no podrá de acreditación como sept 2013, Controles en el software proceso de inspección y controles
emisiones contaminantes,
inspección por
certificado, ineficacia de entidad,
6 3 18 ALTO 100 1800 I la línea de revisión. Cuando se
de diagnostico automotor de Palmira, no
permitir visualizar los resultados de la
personal del
organismo de NTC
debe ser
de inspección por medio de verificación por
concusión podrán realizar el proceso de revisión técnico- CDA eliminado
debido a favores a terceros. controles, prevalencia de incumplimiento de el caso que el propietario revisión técnico-mecánica y de inspección 17020:2012 muestreo de las inspecciones
mecánica y de emisiones contaminantes de
intereses personales. normativo. del vehiculo es conocido o emisiones contaminantes. numeral 4,1 ejecutadas por los inspectores de
forma parcial, debido a favores a terceros.
pariente del inspector de línea
algún funcionario del CDA , se
deberá realizar
inmediatamente dicha
verificación. Los registros se
llevaran a cabo en el formato "
validación por muestreo de
vehículos automotores
inspeccionados"

Registrar ante el RUNT Validar la información

NO ACEPTABLE
registrado en el HQ-RUNT,

CADA 3 MESES
como aprobada la
Equivocación en el verificando los números de Riesgo potencial de Resolución
inspección, de un
Subir al RUNT información de ingreso de datos, sustratos, de solicitud y el Mantener a disposición los instructivos accidente por fallas 3768 de 26
vehiculo reprobado o Personal con
aprobación o reprobación de la Perdida de Integridad ofrecimiento de dadivas, estado de aprobación y externos del RUNT, permitiendo la consulta mecánicas de un sept 2013, El riesgo Controles por medio de
registrarlo en forma la autoridad
inspección, que no por información fallas en el aplicativo del
contraria, Perdida de
2 3 6 MEDIO 100 600 I reprobación y compararlo por parte del personal responsable y
para subir
vehiculo aprobado resolución debe ser verificación y validación de los
corresponde con la del vehiculo errónea RUNT, Ausencia de con el registro interno del autorizado para el ingreso de datos en el conllevando a 4904 de 2009 eliminado datos subidos al RUNT
confiabilidad entre las datos al RUNT
automotor revisado Controles, conflicto de CDA . El registro se llevara a aplicativo RUNT sanciones y y resolución
entidades de control y cabo en el formato F-SI-19 " demandas 5111 de 2011
intereses.
el CDA, Insatisfacción certificados registrados en el
del usuario. RUNT"
Atención al cliente

Dando cumplimiento a la resolución 5111

de 2011, se suscribirá como norma, que
en caso de perdida, hurto, destrucción o
deterioro del certificado de revisión técnico-
mecánica y de emisiones contaminantes,
el propietario, tenedor o poseedor del
vehiculo deberá aportar el certificado
deteriorado o la denuncia por perdida o
hurto del mismo. Este nuevo certificado
conservara la fecha de vencimiento y el
numero consecutivo del RUNT del
certificado inicial. Este cambio deberá
Certificados vencidos o Validar la información registrarse en el RUNT, señalando los
anulados que son registrada en el HQ-RUNT, números de los certificados. Documento

NO ACEPTABLE

CADA 3 MESES
obtenidos por personas Usuarios del
verificando los números de Resolución
servicio y
que modifican los datos Perdida de confianza los certificados anulados y el 3768 de 26
Los usuarios de la inspección personal con Insatisfacción del
Perdida de integridad con el fin de vender dicho por parte del cliente, nuevo sustrato y solicitud y sept 2013, El riesgo Controles por medio de
adquieren certificados de MUY la función de cliente y afectación
revisión falsos con numeración
por certificados de certificado, ausencia de afectación en la imagen 6 4 24 25 600 I el estado de aprobación y
facturar e en la imagen del
resolución debe ser verificación y validación de los
inspección falsos políticas, ausencia de de la entidad, carencia ALTO compararlo con el registro 4904 de 2009 eliminado datos subidos al RUNT
e identificación del CDA ingresar datos CDA
controles, falta de de solidez empresarial, interno del CDA . El registro y resolución
en el software
comunicación con el se llevara a cabo en el 5111 de 2011
de inspección
cliente, la corrupción formato F-SI-19 " certificados
tanto de personal interno registrados en el RUNT"

Suscribir normas para el aseguramiento de

la imparcialidad, independencia e
integridad, registrando como requisito
interno, solicitar el certificado de revisión
vencido, con el fin de identificarlo con un
sello como documento vencido. La
solicitud deberá realizarse al momento de
solicitar los demás documentos para la
generación de la inspección Documento

Comunicar a los clientes el peligro que

corre, al tramitar el certificado de revisión
técnico-mecánica y de emisiones
contaminantes en áreas y con personal no
autorizado por el ministerio de transporte.