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    Apendice N 19c Caratula Indice Archivo Planificacion

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    Este documento presenta el plan de auditoría de cumplimiento de la Universidad Nacional de Puno (UNA Puno) para el período de enero a junio. Incluye información sobre el equipo de auditoría, las actividades previas a la auditoría como la validación del plan inicial, y los procesos de planificación y evaluación del control interno de la universidad. El objetivo es examinar la construcción del estadio UNA Puno.

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    Descripción original:

    apendice 19

    Título original

    Apendice n 19c Caratula Indice Archivo Planificacion

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    Versión : 01

    Vigencia: Diciembre 2015

    Página 1 de 2

    REFERENCIA DEL LEGAJO_______________ DE _______________


    ENTIDAD AUDITADA: UNA PUNO SIGLAS: U.N.A. UBICACIÓN: PUNO

    UNIDAD A CARGO DE LA AUDITORÍA: OCI

    TIPOS DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR: ÁREA(S) A EXAMINAR:

    AUDITORÍA DE FINANCIERA Construcción del estadio UNA Puno

    AUDITORÍA DE DESEMPEÑO
    X
    AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO

    OTROS

    PERIODO EVALUADO: Del Enero al Junio

    2. ARCHIVO DE PLANIFICACIÓN

    REVISADO POR FIRMA FECHA INICIO TÉRMINO


    FECHA
    SUPERVISOR
    JEFE DE
    ARCHIVO RECIBIDO FECHA
    COMISIÓN
    CENTRAL

    TOMO [N] DE [N]

    Código Contenido Tomo (n) Página(s)

    Fuente: Tomar como referencia la Guía de Papeles de Trabajo.


    Versión : 01
    Vigencia: Diciembre 2015

    Página 2 de 2
    de (n)
    1.1 PROCESO DE PLANEAMIENTO - ACTIVIDADES PREVIAS A LA
    AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
    L1 - Carpeta de servicio de control, que comprende:
    L1.1 - Plan de auditoría inicial.
    Validado y aprobado por la unidad orgánica / jefe OCI -unidad de
    planeamiento operativo, y su sustento.
    L1.2 - Documentación de validación del plan de auditoría inicial.
    (Actas de coordinación, memorándums, etc.)
    L1.3 - Documentación e información relacionada con los antecedentes de la
    entidad.
    L1.4 - Proyecto de oficio de acreditación (CGR).
    - Proyecto de documento que comunica inicio de la auditoría (OCI).
    L1… - Otros documentos sustentantes del planeamiento operativo.
    1.2 PROCESO DE AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO – ETAPA DE
    PLANIFICACIÓN
    L2 - Plan de auditoría definitivo aprobado.
    L3 - Cédulas de Resultados de la evaluación de la entidad, la(s) materia(s) a
    examinar y control interno; con base a lo siguiente:
    L3.1 - Cédulas documentadas para la “Comprensión de la entidad y la(s)
    materia(s) a examinar”.
    L3.2 - Evaluación del diseño e implementación del control interno.
    L3.3 - Evaluación de la efectividad del control interno.
    L3.4 - Evaluación final del control interno.
    L… - Otros documentos sustentantes del proceso de planificación de la
    auditoría y el plan de auditoría definitivo, tales como los siguientes:

     Documento que sustenta la modificación del plan de auditoría inicial,


    de ser el caso.
     Documento que sustenta la reprogramación del plazo establecido
    para el desarrollo de la auditoría, de ser el caso.
     Otros.

    EQUIPO DE AUDITORÍA
    CATEGORÍA NOMBRE
    GERENTE
    SUBGERENTE
    SUPERVISOR
    JEFE DE
    COMISIÓN
    INTEGRANTE

    P / TP
    (Considerar Nota 1)

    NOTA 1: REFERENCIACIÓN
    L: INDICAR LA CODIFICACIÓN DEL ARCHIVO DE PLANIFICACIÓN.
    P : INDICAR EL NÚMERO DE PÁGINA DEL DESARROLLO DE LA CÉDULA.
    TP: INDICAR EL TOTAL DE PÁGINAS DEL DESARROLLO DE LA CÉDULA.

    Fuente: Tomar como referencia la Guía de Papeles de Trabajo.

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