Universidad Nacional Abierta y a Distancia

Vicerrectoría Académica y de Investigación

Guía para el desarrollo del componente práctico

1. Descripción general del curso

Escuela o Unidad Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio

Académica Ambiente
Nivel de formación Profesional
Campo de Formación Formación disciplinar (Disciplinar Básico)
Nombre del curso Realización de Auditorias e Interventorías Ambientales
Código del curso 358033
Tipo de curso Metodológico Habilitable Si No x
Número de créditos 3

2. Descripción de la actividad

Laboratorio Laboratorio remoto Simulador

físico
Tipo de Experiencias
Trabajos de Software
práctica x profesionales
campo especializado
dirigidas
Otro Cuál
Número
Tipo de actividad: Individual x Colaborativa de 4
semanas
Momento de la Intermedia,
Inicial x Final
evaluación: unidad:
Peso evaluativo de la actividad 90
Entorno donde se realiza:
(si lo tiene): puntos
Fecha de inicio de la actividad: Fecha de cierre de la actividad:
13/04/2018 13/05/2018
Temáticas que aborda componente práctico: El estudiante Planifica y Ejecuta
adecuadamente Auditorías e Interventorías Ambientales en Empresas,
Organizaciones, Obras, Proyectos o Actividades.

El estudiante reconoce y aplica los elementos e instrumentos para elaborar un Plan

de Auditoría y un Informe Técnico de Auditoría.
Identificar la situación de tipo Ambiental de una Empresa, Organización con técnicas
de manejo de Auditoría o Interventoría.
Clasificar los diferentes hallazgos de la Auditoría o Interventoría Ambiental de la
Empresa, Organización con el fin de elaborar un Informe Técnico Final.
Actividades a desarrollar:

Fase de Preparación de la Auditoría.

Actividades Preliminares.

Paso 1. El Tutor encargado del desarrollo de la práctica deberá escoger una Empresa,
Organización o Proceso Constructivo que pueda ser visitado, en el cual se pueda llevar
a cabo una Auditoría Ambiental.

Se recomienda que ubique la Empresa u Organización o Proceso Constructivo de su

región o zona de influencia, en lo posible que conozca, o si no, con fácil acceso a
información. La Empresa u Organización puede ser cualquiera: Grande, Mediana,
Pequeña o Micro, de cualquier sector y cualquier actividad, con Sistema de Gestión
Ambiental (SGA) implementado o no, certificada bajo alguna norma o no, Ejemplo:
desde una finca, hasta una industria de cualquier tipo de producción, o también puede
ser de servicios como Hospitales, Escuelas etc, o procesos constructivos como
construcción de puentes, vías, carretas, edificios, escuelas, etc.

Paso 2. Antes de la visita a la empresa o proceso constructivo, (se recomienda mínimo

2 semanas) el tutor de práctica presentará e informará a los estudiantes mediante
correo electrónico las generalidades de la Empresa o Proceso constructivo
seleccionado para realizar la práctica, de tal forma que les permita tener un
conocimiento previo y adelantar el paso 3.

Paso 3. Antes de la visita a la empresa o proceso constructivo, los estudiantes deben

hacer la planificación del Auditoria (Plan de Auditoría). Para definir criterios mínimos
mire el paso 5 y la Rúbrica de Evaluación. (Como apoyo revise los contenidos
temáticos de la Actividad Paso 3- Verificar la norma ISO 14001:2004 para la
elaboración del Plan de Auditoria.

Para desarrollar el Plan de Auditoría de forma adecuada, además de la información

disponible (suministrada por el tutor o página web referenciada) es necesario
complementar y apoyarse de información secundaria que encuentre a partir de un
ejercicio de investigación o revisión documental de fuentes confiables (bibliográfica,
cibergráfica o indagación directa), para lo cual podrá investigar sobre procesos
puntuales que describan y profundicen en los procesos propuestos o sobre otras
empresas del mismo tipo de la presentada que tenga procesos similares.

Fase de Auditoría. Visita en el Sitio (in-situ).

Dentro de la Empresa u Organización visitada y antes de empezar la Auditoría es

importante:

Paso 4. El estudiante de manera individual entregará al tutor de práctica en forma

física el Plan de Auditoría diseñado, así mismo una lista de chequeo (check list)
aplicando los requisitos establecidos en la norma ISO 14001:2004 transición al año
2015, los cuales serán evaluados como parte de la Práctica según la Rúbrica de
Evaluación de esta guía. Es importante contar con las normas aplicables a una
Auditoria Ambiental según lo enunciado anteriormente.

Paso 5. Se realizará la reunión de apertura, la cual será liderada por el tutor de

práctica y en ella con base en la planificación de la auditoría realizada por cada uno
de los participantes, se unificará el Alcance, se definirán los Criterios de la Auditoría,
el Equipo Auditor, sus Roles, Funciones y Responsabilidades, los Aspectos Ambientales
a Evaluar, el tiempo requerido, el orden y las condiciones de seguridad y demás que
sean necesarios considerar.

Paso 6. Auditoría Ambiental. Se realizará recorrido por la Empresa u Organización,

siguiendo el orden definido, haciendo observaciones directas e indirectas, entrevistas,
análisis de documentos, registros y captura de evidencias.

Se debe reunir, analizar y evaluar información sobre la naturaleza del proceso,

subporocesos ò procesos auditados y los problemas ambientales asociados a los
residuos materiales y energéticos y evaluar si la tecnología, los procesos, residuos y
productos finales son apropiados o no.

Las evidencias dentro de una Auditoría son parte fundamental y pueden ser por
ejemplo: fotos, fotocopia de algún registro o certificado, norma aplicada (si cuenta y
está certificada), etc., sin embargo, recuerde que las empresas son autónomas y
celosas en el manejo de la información y sus procesos, por lo tanto el tutor de práctica
debe concretar acuerdos con el personal visitado, para que se defina que se puede y
que no se puede tomar como evidencia, por ningún motivo deben acceder a
información o tomar fotografías sin la respectiva autorización.
Nota: Para comprender mejor que se debe tener en cuenta en la Auditoría, revise el
contenido del informe de auditoría. Paso 9.

Paso 7. Luego de la visita e inspección se definirán las observaciones, los hallazgos y

las no conformidades de la Auditoría, las cuales deben estar soportadas con las
respectivas evidencias (siga las consideraciones del Paso 6).

Paso 8. Dentro de la empresa u organización visitada y después de terminar la

inspección se realizará reunión de cierre, la cual será liderada por el tutor de práctica
y en ella se hará la presentación de resultados y de las conclusiones de la Auditoría
Ambiental.

Elementos necesarios para la práctica.

Por el Tutor de Practica: Asegurar con anterioridad el ingreso al lugar escogido.

Comunicar a tiempo a los estudiantes las condiciones de la visita, fecha, hora y sitio
de encuentro, recomendaciones pertinentes del caso de acuerdo al sitio a visitar.

Presentar a los estudiantes las generalidades de la empresa, organización o proceso

constructivo seleccionado.

Por los estudiantes: Disponibilidad, puntualidad y entusiasmo para el desarrollo de

la práctica de campo. Cumplir con las normas de convivencia, responsabilidad y
respeto para con los compañeros del curso y personas ajenas a la academia con las
que se pueda interactuar durante el desarrollo de la práctica. Guía de trabajo practico,
tabla de notas, lapiceros, cámara fotográfica (si se autoriza por la empresa para el
registro de evidencia), elementos de bioseguridad, carnet estudiantil, póliza
estudiantil u otros que exija la empresa para el ingreso a sus instalaciones.

Entorno para su
Entorno de Aprendizaje Colaborativo
desarrollo:
Fase Final. Informe de Auditoría.

Productos a Paso 9. Informe de la Auditoría. Con base en la actividad práctica,

entregar por el se deberá presentar de manera individual al Director-Tutor de
estudiante: curso sobre la visita y recorrido realizado un Informe Técnico de
Auditoría que considere:
Diagrama de flujo (con conectores), que muestre cada uno de los
procesos productivos y subprocesos de la empresa visitada y su
secuencia. Se deben observar los procesos y subprocesos en
orden.

Elaborar cualitativamente y por cada uno de los procesos

productivos de la empresa un balance y/o flujo de materias primas
(ECOBALANCE), insumos, energía, agua, residuos (sólidos,
líquidos y gaseosos), producto y demás, determinando las
entradas y las salidas. Se debe presentar mediante la herramienta
lucidchart incorporando materias primas, agua, energía, la
construcción del ecobalance.

Identificar por cada uno de los procesos de la empresa, las

acciones que están generando o que potencialmente puedan
generar alguna afectación al medio ambiente y describirlas junto
con la afectación real o potencial (Aspecto Ambiental – Impacto
Ambiental).

Identificar cuáles de las acciones descritas en el numeral anterior

están sujetas al cumplimiento de alguna Norma Legal Ambiental
Colombiana. No basta con solo describirla debe analizarla,
interpretarla. Para lo cual debe:

Presentar mínimo diez (10) normas ambientales diferentes (de

cualquier tipo: Ley, Decreto, Resolución, Acuerdo y en cualquier
área: agua, suelo, aire, ruido, residuos, ordenamiento territorial,
espacio público, forestal, etc.), asociadas a cualquiera de las
actividades descritas en el ítem anterior. Recuerde que una
Auditoría es un ejercicio de contrastación, de verificación contra
algo y el elemento mínimo de cumplimiento ambiental en una
empresa es la legislación, so pena de sanciones, por lo tanto:

Investigue la norma (recuerde mínimo 10, diferentes).

Describa la obligación de la empresa frente a esa norma (si no le

aplica no sirve, no la tenga en cuenta). La descripción debe ser
muy concreta.
 Defina si la empresa u organización cumple o no cumple el
requerimiento de ley. Proyecto su punto de vista desde el Área
Ambiental.

Describir por cada uno de los procesos visitados las observaciones,

hallazgos, no conformidades menores y mayores encontradas en
la empresa, acciones correctivas, preventivas y presentar la
respectiva evidencia.

Tipo de No se entrega ningún

Individual x Colaborativo
producto: producto

Individual: A continuación, se relacionan los productos a entregar.

Productos a entregar:

El estudiante debe realizar y presentar al Tutor de practica lo siguiente:

- Plan de Auditoría y lista de chequeo: Ver los pasos 3 y 4 de esta guía.

El estudiante debe realizar y presentar al Director-tutor de curso lo siguiente:

- Informe Técnico de Auditoría Ambiental: Ver paso 9 de esta guía.

El formato del trabajo según el paso 9 es el siguiente:

Tamaño Hoja: Carta.

Márgenes: superior, inferior, izquierdo y derecho: 2,5 cm.
Interlineado: sencillo.
Texto: Times New Roman tamaño 11.
Formato de entrega: pdf

Sobre los productos entregados se realiza la realimentación a partir de la rúbrica de

evaluación que se presenta a continuación solamente para la visita de la empresa (in
situ), el informe final de auditoria cuenta con la realimentación descrita en la Guía de
Actividades y Rúbrica de Evaluación - Paso 4- Auditoria trabajo practico.
4. Formato de Rubrica de evaluación

Formato rúbrica de evaluación

Actividad Actividad
Tipo de actividad: x
individual colaborativa
Momento de la Intermedia,
Inicial x Final
evaluación unidad
Niveles de desempeño de la actividad
individual Puntaj
Aspectos evaluados
Valoración Valoración Valoración e
alta media baja
El estudiante
El estudiante
presenta antes El estudiante
no presenta
de iniciar la presenta un plan
antes de iniciar
auditoría, el de auditoria pero
la auditoría, el
Entrega del Plan de plan de no se cuenta con
plan de
Auditoría y lista de auditoría y la los elementos y 50
auditoría y
chequeo lista de chequeo criterios
lista de
diseñado para solicitados
chequeo.
la empresa.
(Hasta 50 (Hasta 10 (Hasta 0
puntos) puntos) puntos)
El plan de El plan de
Estructura y auditoría auditoría no
considera considera alguno
contenido del Plan El estudiante
adecuadamente de los siguientes
de Auditoría y lista no presenta
como mínimo: ítems, o lo hace
de chequeo con antes de iniciar
Alcance de forma
requisitos (definiendo los inadecuada: la auditoría, el
aplicables de la plan de 5
procesos a Alcance
norma ISO auditar), (definiendo los auditoría y
14001:2004, Criterios de la procesos a lista de
transición al año Auditoría, auditar), Criterios chequeo.
2015 Equipo Auditor, de la Auditoría,
Roles, funciones Equipo Auditor,
y Roles, funciones y
 responsabilidad responsabilidades,
es, y Aspectos y Aspectos
Ambientales a Ambientales a
Evaluar por evaluar por
Proceso. proceso.
(Hasta 5 (Hasta 1 (Hasta 0
puntos) puntos) puntos)
El Plan de
Auditoría no tiene
El plan de El estudiante
buena
Presentación del Auditoría está no presenta
presentación, la
Plan de Auditoría y bien presentado antes de iniciar
lista de chequeo
lista de Chequeo La redacción es la auditoría, el
se presenta
con requisitos en 3ª persona, plan de
incompleta, tiene
aplicables de la y cuenta con auditoría y 5
deficiencias en la
norma ISO buena lista de
redacción y
14001:2004, ortografía. chequeo.
errores
transición al año
ortográficos.
2015

(Hasta 5 (Hasta 1 (Hasta 0

puntos) puntos) puntos)
El estudiante
asiste y
participa
activamente en El estudiante
el desarrollo de no asistió y no
Participación y
la práctica con N/A participo en el
asistencia en el
la información desarrollo de 30
desarrollo de la
consultada la práctica.
práctica
sobre los
procesos de la
empresa.
(Hasta 30 (Hasta 0
puntos) puntos)
Calificación final 90