TSG Ma 1 V5

Versión: 05
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION Aprobado: 08/10/2013

EN CONTROL Y SEGURIDAD BASC
Revisado: 17/02/2017
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MANUAL DEL SISTEMA DEL
CONTROL Y SEGURIDAD
BASC V4:2012
Sandro Sandoval Espinoza

Representante de la Alta Comité SIG Comité SIG
Dirección
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Prohibida la Reproducción Total o Parcial de este documento sin autorización del RED
SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA COPIA NO CONTROLADA
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1. INTRODUCCION
El presente documento es el manual del Sistema de Gestión en Control y Seguridad de

la empresa TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., Este Manual contiene la
descripción del sistema implementado en la Empresa, regido por manuales,
procedimientos e instructivos que guardan relación con la Norma y Estándares BASC en
su versión 04-2012, en su calidad de Transportador de carretera.
2. ALCANCE
Las disposiciones del presente Manual son aplicables a las operaciones en el rubro de
transporte de carga terrestre de mercancía en general; así como a las personas que
hacen uso de las instalaciones de la organización y/o se relacionan con alguna actividad
de la misma.
La empresa ejerce su autoridad sobre sus instalaciones administrativas ubicadas en la
Provincia Constitucional del Callao.
3. DEFINICIONES
Análisis de Riesgo: Uso sistemático de la información disponible, para determinar la

frecuencia con la cual pueden ocurrir eventos especificados y la magnitud de sus
consecuencias.
Auditoría del Sistema de Control y Seguridad: Examen sistemático e independiente,

para determinar si las actividades y resultados relacionados con la gestión en control y
seguridad, cumplen las disposiciones preestablecidas y si estas se aplican en forma
efectiva y son aptas para alcanzar los objetivos.
Competencia: Idoneidad para conocer o solucionar un asunto derivado de la formación,

entrenamiento y experiencia de cada individuo.
Disposición: Precepto legal o reglamentario, orden o mandato.
Efectividad: Capacidad de lograr las metas y objetivos con optimización de los

recursos.
Eficacia: Es la medida del cumplimiento de las metas y objetivos planeados.
Eficiencia: Es la medida de la utilización de los recursos para cumplir las metas y los
objetivos planeados.
Evaluación de Riesgo: Proceso usado para determinar las prioridades de gestión de

riesgo mediante la comparación del nivel de riesgo contra normas predeterminadas,
niveles de riesgo, objeto y otros criterios.
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Estándares BASC: Conjunto de requerimientos específicos aplicables a las empresas

que implementan un Sistema de Gestión en Control y seguridad BASC.
Factores Externos: Son las fuerzas que se generan fuera de la organización, que
inciden en los asuntos de control y seguridad y que deben tenerse en cuenta de manera
apropiada; incluye aspectos tales como: legislación, innovaciones tecnológicas y
normatividades sectoriales.
Factores Internos: Son los aspectos de la organización que inciden en su capacidad

para cumplir con la gestión de control y seguridad; incluye aspectos tales como:
reorganización interna, cambios en la tecnología, cultura en materia de prevención de
riesgos y modificaciones a procesos.
Gestión del Riesgo: Cultura, proceso y estructuras que se dirigen hacia la gestión
eficaz de las oportunidades potenciales y los efectos adversos.
Meta: Un requisito detallado de desempeño, que surge de los objetivos de control y

seguridad, cuantificado siempre que sea posible, pertinente para la organización o parte
de ella y que necesita que sea establecida y cumplida con el fin de lograr dichos
objetivos.
No conformidad: El no cumplimiento de un requisito especificado.
Objetivos de Control y Seguridad: Conjunto de resultados que la organización se

propone alcanzar en cuanto a su actuación en materia de control y seguridad,
programados cronológicamente y cuantificados en la medida de lo posible.
Organización: Compañía, firma, empresa, institución o asociación, o parte o

combinación de ellas, ya sea incorporada o no, pública o privada, que tiene sus propias
funciones y administración.
Peligro: Es una fuente o situación en términos de lesiones, daño a la propiedad y/o

procesos, al ambiente o una combinación de estos.
Previsión: Acción de disponer lo conveniente para atender. Es una fuente o situación

con potencial de pérdidas en términos de lesiones, daños a la propiedad y/o procesos,
al ambiente o una combinación de estos.
Proceso de Gestión de Riesgo: Aplicación sistemática de políticas de gestión,

procedimientos, instructivos, practicas, a las tareas de establecimiento del contexto,
identificación, análisis, evaluación, tratamiento, monitoreo, y comunicación del riesgo.
Revisión por la Dirección: Evaluación formal, por parte de la dirección, del estado y de
la adecuación del sistema de gestión en control y seguridad, en relación con la política.
Revisión Inicial: Diagnóstico realizado por la Organización, para determinar el estado

actual de la organización frente a los requisitos determinados en la Norma y Estándares
BASC.
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Riesgo: Posibilidad de que suceda algo que tendrá impacto en los objetivos. Se
mide en términos de consecuencias y posibilidades de ocurrencia.
Seguridad: Es una actividad encaminada a conseguir la protección de personas,

bienes e información, ante cualquier amenaza. Para conseguir esta protección
es preciso contar con medos humanos y materiales; de cuyo funcionamiento,
organización y despliegue dependerá en mayor o menor grado la consecución del fin
perseguido.
Tráfico Ilegal de Mercancías: Actividad ilícita relacionada con el tráfico ilegal de

estupefacientes, contrabando de mercancías, transporte de armamento ilegal u
otra actividad relacionada al transporte de mercancías para el soporte a
actividades delictivas o de organizaciones terroristas.
Cadena Logística: Es una red de organizaciones que interactúan para asegurar el

abastecimiento de una mercancías desde el productor hasta el consumidor final.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C,. participa en esta cadena como
Transportador de Carga Terrestre.
Evento Crítico: Es un hecho que afecta negativamente la seguridad de la

organización y que pone en riesgo las operaciones normales de la empresa
4.- ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD
4.1. Generalidades y Aplicabilidad
Los elementos del Sistema Integrado de Gestión son incorporados a nuestros

procesos definidos en el alcance estipulados en el punto 1.1 del presente Manual,
para lo cual se ha tomado en cuenta la naturaleza de nuestros negocios, el tamaño
de la organización, los riesgos y las condiciones de nuestro entorno.
4.2. Política de Control y seguridad
La Gerencia General aprobó la Política del Sistema Integrado de Gestión, de la

empresa TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., cuyo contenido refleja el
compromiso de la empresa en contra de las actividades ilícitas que pudieran
comprometer el normal desarrollo del comercio internacional.
La Política del Sistema Integrado de Gestión, esta soportada en Objetivos del

SGCS y estos son medidos a través de indicadores de gestión establecidos.
4.3. Planeación
4.3.1.
Generalidades
Los requisitos en materia de control y seguridad en las operaciones del

comercio internacional, fueron identificados y plasmados en la caracterización
de procesos del Sistema Integrado de Gestión.
4.3.2. Objetivos del SGCS
La alta Direccion ha establecido los Objetivos SIG conjuntamente con los

responsables de los diversos procesos críticos, cuyos objetivos e indicadores
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los revisa de manera periódica en concordancia con el cumplimiento de la

Política SIG, que contiene los aspectos de control y seguridad BASC.
4.3.3 Gestión del Riesgo
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., cuyo ha establecido y

mantiene actualizada una Matriz de Evaluación de Riesgo por todos
los procesos involucrados en el servicio de transporte de carga terrestre,
los cuales se grafican en el documento Mapa de Procesos, asimismo el
proceso permite la identificación, análisis, evaluación, ponderación,
tratamiento, monitoreo, seguimiento y comunicación de los riesgos, para lo
cual se ha elaborado e implementado el Procedimiento de Evaluación de
Riesgos.
4.3.4. Requisitos Legales y de otra índole
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C, ha establecido y mantiene el

Procedimiento Requisitos Legales Aplicables con la finalidad de identificar
y tener acceso a los requisitos legales aplicables y también a cualquier
otro requisito al cual este sometido y que sea aplicable a la gestión en
control y seguridad.
4.3.5. Previsiones
La Gerencia Corporativa de Administración de TRANSPORTES SAN

GABRIEL S.A.C., cuyo acordó establecer las previsiones necesarias a fin
de soportar y respaldar las siguientes actividades claves:
a) Los planes y objetivos generales, incluyendo personal y recursos

para desarrollar la Política de Control y seguridad.
b) Lograr los conocimientos, habilidades y experiencia en temas de

control y seguridad, a fin de administrar sus habilidades de manera segura
y confiable, concordantes con la normatividad legal vigente, cuales son
mantenidos en su Manual de Funciones y Responsabilidades, ejecutados a
través de las capacitaciones necesarias.
c) Los planes operacionales para implementar las medidas de control de

los riesgos y requisitos identificados en su Matriz de Evaluación de Riesgos
d) La Planificación para el “Control Operacional” de las actividades cubiertas

en el numeral 4.4.6 de la Norma BASC, contando con sus
controles operacionales en su Matriz de Evaluación de Riesgos.
e) Los recursos y Planes para apoyar la mejora continua del SGCS de

la Empresa, los cuales son identificados y asignados a través de las
Revisiones de la Dirección.
4.4. Implementación y Operación
4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., ha establecido a través de su Organigrama, la

estructura, responsabilidad y autoridad del personal involucrado en el SGCS. Y
consciente de que la responsabilidad final por el control y seguridad en el comercio
internacional, recae en el más alto nivel de la Empresa, ha designando mediante
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comunicación al personal, un Representante de la Alta Dirección para asegurar que el

Sistema Integrado de Gestión, ha sido implementado adecuadamente y cumple los
requisitos en todos los sitios y esferas de operación dentro de la organización.
Asimismo, la Alta Gerencia, demuestra con su ejemplo, su compromiso,

involucrándose activamente en el mejoramiento continuo del desempeño en control
y seguridad.
 Áreas y Puestos Involucradas
El personal de la organización que involucra la seguridad de la empresa se

registra conforme a lo establecido en el procedimiento Gestión de Recursos
Humanos.
Asimismo; todo el personal de la organización conoce y está informado de sus

responsabilidades con respecto al control y a la seguridad de las actividades que
se realizan en la organización. Las cuales están establecidas en el Manual de
responsabilidades y funciones.
Las funciones principales de los órganos competentes, en lo que concierne a

seguridad son las siguientes:
1. Representante de la Alta Dirección - BASC
a. El Representante BASC será el principal nexo entre la empresa

TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. y la organización BASC PERÚ.
b. Asegurar que el SGCS se implemente, mantenga y mejore continuamente.
c. Revisar, evaluar e implementar las propuestas de mejoras del Manual de

Control y Seguridad dadas por el Comité BASC.
d. Proveer los recursos necesarios para la implementación del sistema de

Gestión en Control y Seguridad.
e. Supervisar y evaluar el cumplimiento del Manual de Control y Seguridad.
f. Incentivar y motivar a todo el personal para el cumplimiento óptimo del Manual

de Control y Seguridad.
g. Presidir las reuniones periódicas del Comité BASC para la revisión del sistema
y aprobar cualquier modificación.
h. Dar comunicación directa a BASC PERÚ acerca de cualquier actividad

sospechosa en las actividades de la Empresa.
i. Convocar a las reuniones conforme a Programa establecido por el

mismo Comité BASC.
j. Lleva el control de las Actas generadas y dará cuenta del cumplimiento de los
acuerdos tomados en reunión.
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k. Dirigir e implementar las actividades del Manual de Control y Seguridad.
l. Supervisar la correcta implantación del sistema de Control y Seguridad.
m. Informar regularmente al Gerente General sobre la marcha del sistema.
n. Realizar el seguimiento de las acciones correctivas, preventivas y de mejora.
o. Planificar y controlar el desarrollo de las auditorías internas.
2. Comité BASC
a. Fomentar, promover y controlar todas las actividades de la organización

que afecten la seguridad de sus operaciones.
b. Promover la participación activa del personal de la organización, en el
proceso de mantenimiento del SGCS.
c. Reunirse periódicamente para evaluar las actividades y procedimientos
implementados en el SGCS
4.4.2 Entrenamiento, Capacitación y Toma de Conciencia.
Se han identificado las competencias del personal en todos los niveles de la

Empresa, y se ha establecido el Programa de Capacitación Anual, en el cual
se cumple con el objetivo de brindar entrenamiento y sensibilización en lo
relacionado al cumplimiento de las exigencias de la Norma.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., ha establecido dentro del

manual de funciones y responsabilidades, la responsabilidad por el control y
seguridad en todos los niveles de la organización, y se asegura mediante la
entrega y la inducción del mismo, la influencia que su acción o inacción pueda
tener sobre la eficacia del SGCS BASC.
4.4.3 Comunicaciones
El Comité SIG es el responsable de administrar las comunicaciones

relacionadas al SIG, manteniendo permanentemente informados al personal y
lograr la participación y el compromiso de accionistas, directivos, empleados
y asociados de negocio en referencia al SGCS, a través de capacitaciones y
difusión de material informativo.
Se mantiene capacitado al personal para saber cómo actuar en caso de

incidentes sospechosos como se detalla en el Procedimiento Reporte
de Actividades Sospechosas.
4.4.4. Documentación del Sistema
La documentación del sistema, necesaria para consolidar y conservar los

conocimientos sobre su desarrollo, implementación y mantenimiento de los
planes de Control y Seguridad, es gestionada y se encuentran en digital y
colgados a disposición de todo el personal a través de intranet, además
para el personal operativo se entregan de forma física en la Oficina
Operativa.
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4.4.5. Control de Documentos y registros.
Para controlar la documentación exigida para la implementación del SGCS se

ha establecido el Procedimiento Control de Documentos y Registros.
a) Se aprueben los documentos antes de su emisión

b) Puedan ser localizados oportunamente.
c) Se revisen periódicamente, y se actualicen cuando sean necesarios.
d) Se encuentren legibles y disponibles, garantizando su preservación,
custodia y confidencialidad.
e) Sean oportunamente identificados y retirados los documentos obsoletos
para evitar el uso no previsto; incluyendo aquellos que deban ser
retenidos con propósitos de preservación legal de conocimiento.
f) Se controlen los documentos de origen externo.
g) Se disponga de un sistema de protección y recuperación de la
información sensible de la organización que incluya medios magnéticos y
físicos.
4.4.6. Control Operacional
Los documentos del SGCS, consideran los aspectos necesarios para

garantizar una operación segura TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C.,
establece las responsabilidades, recursos y la estructura organizacional
necesarios para el buen desenvolvimiento de las operaciones de la
organización.
4.4.7. Preparación y Respuesta a Eventos Críticos
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., ante la ocurrencia de un evento crítico

ha establecido las actividades a realizar en el Procedimiento Reporte de
Actividades Sospechosas.
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La Empresa se encuentra preparada para identificar y responder ante

situaciones críticas, y previene el impacto que estos puedan generar sobre las
operaciones o la imagen de la Empresa, mediante capacitaciones y la realización
de simulacros.
El Plan de Contingencia, contempla las actividades a tomar en cuenta ante

la existencia de eventos críticos.
4.5. Verificación
4.5.1. Seguimiento y Medición
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., ha establecido mecanismos de monitoreo

y medición a través de indicadores de gestión por área, los mismos que son
trabajados por cada jefe de proceso con la finalidad de ver el cumplimiento de las
políticas y objetivos del SGCS y así poder mantener controles de medición y
monitoreo periódicamente.
4.5.2. Auditoría
Los procedimientos, documentos y registros generados por TRANSPORTES SAN

GABRIEL S.A.C., deben ser evaluados para asegurar su cumplimiento y su
mejora continua, para de esta manera asegurar la eficacia del SGCS
implementado. Esta evaluación es realizada mediante Auditorías internas según
el procedimiento Auditorías Internas.
4.5.3. Control de Registros
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., ha establecido que para la identificación,

mantenimiento y disposición de los registros de control y seguridad se cumpla con
lo estipulado en el Procedimiento Control de Documentos y Registros
4.6. Mejoramiento Continuo del SGCS
4.6.1. Mejora Continua
Alta Dirección de TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., el compromiso de

incrementar el desarrollo y ejecución de actividades de control y seguridad dentro
de los procesos productivos y administrativos al interior de la organización; los
resultados se revisan, conforme a lo establecido por los estándares BASC,
para determinar actividades adicionales de mejora en base a las auditorias,
informes de acciones correctivas preventivas, informes de gestión, la revisión
del SGCS toda herramienta que permita medir la Gestión desarrollada por el
Sistema y que pueda servir para identificar oportunidades para la mejora.
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4.6.2 Acción Correctiva/Preventivas
Las no conformidades, observaciones u oportunidades de mejora encontradas en

la evaluación realizada al SGCS generan las acciones correctivas, preventivas,
necesarias para corregir o mejorar las operaciones de TRANSPORTES SAN
GABRIEL S.A.C; la metodología a seguir se describe en el procedimiento Acciones
Correctivas, Preventivas.
4.6.3 Compromiso de la Dirección.
La Alta Dirección de TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., tiene el compromiso

de revisar constantemente el Sistema Integrado de Gestión implementado en la
organización en base a un programa definido, esta revisión se debe hacer en
base a los Informes de Auditorías efectuados, los Informes de Acciones
Correctivas, Preventivas, informes de Gestión así como toda herramienta que
permita medir la Gestión desarrollada por el Sistema. Para dicha revisión el
Representante BASC, recopila la documentación necesaria para tratar los
siguientes temas:
a) Desempeño global del sistema.
b) Desempeño individual de los procesos del SGCS
c) Resultado de las auditorías
d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora.
e) Cambios que puedan afectar el SGCS
f) Resultados de la gestión de riesgos
g) Revisiones anteriores
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ESTANDAR DE SEGURIDAD
TRANSPORTADOR DE CARRETERA
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1. REQUSITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO.
TRANSPORTE SAN GABRIEL S.A.C, establece procedimientos escritos y verificables para

la selección de asociados de negocios, incluyendo clientes, proveedores de transportes
subcontratados y proveedores de servicio. Las actividades se encuentran establecidas en
los siguientes procedimientos:
1.1. Procedimiento de Seguridad.
1.1.1. De acuerdo al Procedimiento de Gestión de Ventas, Procedimiento de Gestión de

Compras, se contemplan los requisitos, las verificaciones y evaluaciones realizadas
a nuestros asociados de negocios, como clientes y proveedores.
1.1.2. De acuerdo al procedimiento de Gestión de Compras, con los proveedores no
BASC, se establece acuerdos de seguridad para el cumplimiento de los requisitos
de seguridad. Para los que mantienen certificado BASC, se valida la autenticidad por
la página web de BASC.
1.1.3. La verificación de los criterios mínimos de seguridad del Asociado de Negocio No
BASC son verificados mediante visitas de seguridad, según lo establece el
procedimiento de Gestión de Venta.
1.1.4. Se cuenta con Acuerdos de Seguridad elaborados para cada tipo de asociado de
negocio, donde se describe los criterios mínimos de seguridad que el asociado debe
considerar, respaldado por la Política SIG de TRANSPORTES SAN GABRIEL que
describe el compromiso de la Alta Dirección para mitigar los riesgos con una cultura de
prevención en seguridad BASC.
1.1.5 Dentro del Procedimiento de Homologación de proveedores de TSG se aborda los
pasos y requisitos para evaluar a los proveedores de la cadena de valor. Se cuenta
con matrices de riesgo para cada proceso de transporte en carga suelta, contenedor,
mantenimiento de flota y otros de áreas de soporte.
1.1.6 Se realiza un registro de aquellos asociados de negocio que cuenten con
certificación BASC, según reporte de documentación UIF-BASC y la lista de
proveedores de servicios generales.
1.1.7 Periódicamente se envía difusiones en temas de control y seguridad BASC a los
asociados de negocio, así mismo durante las visitas de seguridad se explica la
importancia de la certificación BASC y los requisitos del estándar.
1.1.8 TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C, es una empresa de sociedad anónima
cerrada, con accionistas sujetos a fiscalización por la autoridad aduanera, y de la UIF
(Unidad de Inteligencia Financiera), internamente se realizan controles estipulados
por BASC para ingreso de personal.
1.1.9 A los proveedores de la cadena de valor significativos se les establece el
cumplimiento de contratos contractuales firmados inicialemente, que contiene
criterios de seguridad a seguir en las operaciones.
1.1.10 En reuniones ejecutadas con la Alta Dirección de los proveedores de la cadena de
valor, desde el inicio de las operaciones se enfatiza el cumplimiento de los requisitos
mínimos de seguridad contemplados en el estándar BASC.
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1.2. Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C, ha establecido mecanismos para el control de

lavado de activos los cuales se encuentran establecidos en las actividades del proceso
de captación de clientes, homologación de proveedores y selección de personal de la
empresa. Asimismo cabe resaltar que TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C, no es
sujeto obligado UIF, por tanto no se ha visto conveniente la elaboración de Manual
de prevención y otros documentos que solicita UIF.
2. SEGURIDAD DE LOS VEHICULOS.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. asegura la integridad del transporte en ruta a

través de sus controles de tiempo por medio del sistema GPS y las inspecciones
aleatorias en ruta, conforme a lo establecido en los procedimientos de Transporte
Aduanero.
2.1. Procedimientos de inspección de vehículos.
2.1.1. El personal encargado de la seguridad de TRANSPORTES SAN GABRIEL

S.A.C. dispone del formato CheckList de Inspección de Unidades como lista de
chequeo a utilizar para la realización de las inspecciones de las unidades de
transporte.
2.1.2. TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C dispone del formato CheckList de

Inspección de Unidades, el cual establece las actividades para la inspección de las
unidades de transporte correspondiente (basado en los 17 puntos recomendados
para Remolques y Tractos).
2.1.3. TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. realiza inspecciones de seguridad

aleatoriamente por la Gerencia de Operaciones conforme a lo estipulado en los
procedimientos de Transporte de contenedores y carga suelta.
2.1.4. TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. identifica factores o prácticas específicas

para la identificación de riesgos presentes en un embarque través del cumplimiento
del Procedimiento de Evaluación del Riesgo.
2.1.5. TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. ha establecido como punto de partida de

sus operaciones de transporte las oficinas ubicadas en la Provincia Constitucional
del Callao, por lo que en ese punto mantiene inspecciones a las unidades de
transporte tanto al inicio de las operaciones como al finalizar el mismo, tal como lo
disponen los procedimientos de Transporte de contenedores y carga suelta.
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2.2. Seguridad de los remolques y la carga.
2.2.1. Requerimiento de Vigilancia en el Área de Carga y descarga.

La carga y descarga, durante las operaciones de transporte para exportación, se
realizan en las instalaciones del cliente y las medidas de seguridad son establecidas
por el cliente, sin embargo la empresa ha establecido el instructivo de Reporte de
Actividades Sospechosas para que el personal operativo este verificando que la
mercancía es legítima y esta no ha sido afectada por algún contrabando.
Adicionalmente, la empresa mantiene instalado el sistema GPS en sus unidades de

transporte para asegurarse que durante el tránsito hacia el destino final, no ocurra
ninguna afectación a la carga y se realiza un Mantenimiento preventivo a las
unidades conforme a las especificaciones del fabricante, para prevenir que el
vehículo no tenga paradas inesperadas en ruta.
2.2.2. Requerimiento de Almacenamiento seguro de los remolques
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. ha establecido las actividades a seguir para

el correcto control de las unidades de transporte en las instalaciones de pernocte en
el instructivo Control de Acceso a Instalaciones.
2.2.3. Requerimiento de notificación a las autoridades, de cambios estructurales de

cada remolque.
Cuando sea necesario el cambio de color de la unidad o algún cambio estructural

de la misma, el Gerente de Operaciones informará al área legal realice las
actividades necesarias para la actualización de la Tarjeta de Propiedad ante
SUNARP.
2.2.4. Sellos requeridos en los Remolques
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. ha establecido las actividades a seguir

para el control de los sellos a través de su instructivo Uso y Control de
Precintos.
2.2.5. Se cuenta con una cochera alquilada, con administración de colaboradores

propios de TSG, donde se las unidades vehiculares se parquean y pernoctan en
cocheras e instalaciones que cuenten con criterios mínimos de seguridad, por ello
2.2.6 Existe procedimiento de control de accesos de ingresos o salidas de personal u

otras unidades vehiculares, de igual forma el reporte de actividades sospechosas
está disponible en la intranet para notificar alguna actividad anómala que conlleve
a sospecha de un acto ilícito en las operaciones.
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2.2.7 En cualquier punto de la ruta el conductor mantiene una comunicación fluida con
el Ejecutivo de seguimiento, sobre el estatus y desarrollo de la operación, en caso
resulte alguna ocurrencia o situación sospechosa, el conductor debe comunicarlo o
puede utilizar los teléfonos de emergencia del centro de control.
2.3. Seguridad de Contenedores.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. no mantiene como parte de sus

operaciones sellos propios, sin embargo si mantiene en custodia sellos de sus clientes,
cuyo control es establecido en su instructivo Uso y Control de Precintos.
2.4. Procedimiento de Seguimiento y Supervisión de vehículos.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. asegura la integridad del transporte en ruta a

través de sus controles de tiempo por medio del sistema GPS y las inspecciones
aleatorias en ruta, conforme a lo establecido en los procedimientos de contenedores
y carga suelta.
2.4.1. Rutas predeterminadas y Revisiones de Seguridad Aleatorias
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. realiza verificaciones no anunciadas al transporte

a través de inspecciones de seguridad por el área correspondiente conforme lo
establecido en los procedimientos de Transporte Aduanero y Distribución
2.4.2. Revisiones documentadas y no anunciadas por la gerencia del Transportador
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. ha establecido las actividades a seguir para

el control de rutas a través de inspecciones en ruta aleatoriamente bajo
responsabilidad de la Gerencia de Operaciones y controles por medio del sistema
GPS instalado en las unidades de transporte.
2.4.3. Reporte de Anomalías encontradas en Revisiones Regulatorias del Gobierno.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. dispone de un instructivo de Reportes de

Actividades Sospechosas en caso se detecte cualquier anomalía que atenten
contra la seguridad del transporte en revisiones regulatorias del gobierno.
2.4.4 La gestión de seguimiento GPS se registra al ingresar glosas de evento de retiro de

almacén, en ruta, llegada al almacen del cliente, etc, en el módulo de órdenes de
servicios por sistema, que constituye la trazabilidad por cada servicio realizado.
2.4.5 El conductor comunica por vía telefónica al ejecutivo de seguimiento cualquier

ocurrencia en ruta, para que los responsables actúan de manera rápida según sea el
caso con las autoridades correspondientes.
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2.5. Sellos del Furgón y Contenedor / ULD. (Unidades de transporte)
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C, mantiene como parte de sus operaciones sellos
de alta seguridad certificados ISO 17712, cuyo control es establecido en el
procedimiento Uso y control de precintos.
2.6. Carga Consolidada (LTL-Less-than Truck Load)
2.6.1. La Exigencia de Candados de Alta Seguridad para los Transportistas LTL
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. ha establecido en para este fin el

instructivo Uso y Control de Precintos en el cual se especifica que se debe de
usar un candado de alta seguridad o un dispositivo similarmente apropiado
cuando envíen localmente mercancías en un entorno internacional LTL,
garantizando un es un estricto control para limitar el acceso a las llaves o
combinaciones que pueden abrir estos candados.
2.6.2. Requerimiento de Sellos ISO PAS 17712
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., mantiene precintos de seguridad, los

cuales son controlados conforme al instructivo Uso y Control de Precintos.
2.6.3. Exigencia de Aplicación sellos ISO PAS 17712 en cada parada.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., mantiene precintos de seguridad los

2.6.4. Requerimiento de Regulaciones escritas para el manejo de sellos.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., mantiene precintos de seguridad, los

2.6.5. Requerimiento de Procedimientos para el reconocimiento y reporte de sellos

comprometidos.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C. ha establecido las actividades a seguir

para el reconocimiento y reporte de sellos comprometidos a través de su
instructivo Uso y Control de Precintos y el instructivo de Reporte de
3. CONTROL DE ACCESO FISICO.
Se han establecido controles de acceso físico para prevenir entradas no autorizadas a

nuestras instalaciones. Estos controles nos permiten restringir los accesos y permitir el
ingreso sólo a las áreas autorizadas del personal respectivo, conforme a lo establecido en el
Procedimiento Control de Accesos.
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3.1. Empleados
Todo empleado o personal externo que ingrese a las instalaciones de TRANSPORTES

SAN GABRIEL SAC., es identificado antes de autorizar su ingreso, conforme lo
establece el Procedimiento Control de Accesos.
Asimismo, para una correcta identificación y control del personal se hace entrega de
fotochecks, llaves y uniformes conforme se estipula en el Procedimiento Gestión de
Recursos Humanos y el Procedimiento Control de Llaves.
3.2. Visitantes/Vendedores/Proveedores de Servicio
Para el control de toda visita/vendedores/proveedores de servicio que desee ingresar a

las instalaciones de TRANSPORTES SAN GABRIEL SAC., se aplica el Procedimiento
Control de Accesos.
3.3. Verifiación de correos y paquetes de correspondencia.
El proceso de recibo y despacho de entregas, sean sobres, insumos, envases y/o

paquetes, deben ser examinados periódicamente antes de ser distribuidos y tener los
registros correspondientes que permitan su control, conforme lo establece el
Procedimiento Control de Accesos.
3.4. Identificación y Retiro de Personas no Autorizadas.
En el caso de intrusión de personal no autorizado, se mantiene establecido las acciones

a realizar en el Procedimiento Control de Accesos.
3.5. Personal de seguridad.
El personal de seguridad controlas todas las puertas de acceso de entrada / salida del
personal y unidades vehiculares, el uso de cámaras de videovigilancias las 24 h son de
gran ayuda para registros de intrusos, ubicados en diferentes puntos de las instalaciones
de oficina y la cochera.
3.6. Inspecciones.
3.6.1 Se inspeccionan las unidades vehiculares y documentos del conductor en el formato de

check list, tanto al salir o ingresar de las instalaciones. Y periodicamente se realiza
inspecciones inopinadas para verificar el cumplimiento de registros de check list
3.6.2 Existen Procedimientos de transporte de Carga Suelta y Contenedor que especifican las
inspecciones para las unidades vehiculares antes de salir de las instalaciones o antes de
cargar la mercancía.
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TSG-MA-01-V5
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4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y TEMPORAL.
TRANSPORTES SAN GABRIEL SAC., cuenta con procedimientos documentados y

verificables para evaluar a los candidatos con posibilidades de empleo y realizar
verificaciones periódicas de los empleados actuales., dando cumplimiento al Procedimiento
Gestión de Recursos Humanos.
4.1. Verificación Preliminar al Empleo
La información que brinda el personal postulante a la organización es verificada por el

personal de Recursos Humanos, llámese currículo, documentos adjuntos, antecedentes
personales, referencias laborales, antecedentes penales, policiales, verificaciones
domiciliarias, pruebas de alcoholemia, toxicológica, entre otros, según la criticidad del
puesto de trabajo y dando cumplimiento al Procedimiento Gestión de Recursos
Humanos.
4.2. Verificación y Mantenimiento del Personal después de la Contratación.
Se mantiene listas actualizadas de empleados propios y subcontratados que incluya

datos personales de mayor relevancia, los cuales se verifican periódicamente conforme a
la criticidad del cargo.
Dispone de archivo fotográfico actualizado, registro de huellas dactilares, firma y datos

básicos del trabajador que son actualizados como mínimo una vez al año.
Se cuenta con un programa de capacitación que incluyen temas de prevención sobre

adicciones de alcohol, drogas y otras adicciones.
Control de suministro de uniformes de trabajo, tanto la entrega y devolución para su

posterior disposición final en caso tenga distintivo que identifique a la empresa.
4.3. Procedimiento de Terminación de Vinculación Laboral
Para los casos de cese de empleados de la empresa, el proceso de retirar la

identificación, devolución de uniformes, eliminación de los permisos de acceso a las
instalaciones y sistemas es realizado por el responsable del proceso de Recursos
Humanos, conforme a lo estipulado en el Procedimiento de Gestión de Recursos
Humanos.
5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS.
5.1. Manejo y Procesamiento de Información y Documentos de la carga.

Para garantizar la seguridad en el proceso del transporte de la mercancía,
contamos con procedimientos establecidos de transporte de contenedores y
carga suelta.
Versión: 05
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TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C, ha establecido procedimientos para el

registro de la solicitud de transporte consignando información correcta y legible que
permita al transportista no tener información errónea.
Con el fin de evitar contaminación, materiales no declarados, anomalías asociadas

con los choferes, inspecciones de los objetos personales del chofer, política de
firmas y sellos que autoricen los diferentes procesos.
5.2. Entrega y Recepción de Carga.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C, mantiene al personal capacitado para

detectar cargas sospechosas, de acuerdo al procedimiento establecido Reporte de
Actividades sospechosas.
Garantiza que la documentación e información recibida en origen, sea

entregada o reportada de forma oportuna y exacta al siguiente proceso. De
acuerdo al procedimiento de transporte de contenedores y carga suelta.
Garantiza a través de los procedimientos establecidos y de las capacitaciones

realizadas a los choferes y personal en general de TSG, la exactitud de la
información de la carga contra el manifiesto, orden de compra y otros documentos
del despacho, y registros de las acciones tomadas durante el proceso para contar
con trazabilidad oportuna de la carga.
5.3. Discrepancias en la carga
Todos los sobrantes o faltantes y otras discrepancias o anomalías tienen que

solucionarse y/o investigarse conforme lo estipula el Procedimiento Reporte de
Al detectar anomalías o actividades ilegales o sospechosas tienen que

notificarse oportunamente a la aduana como lo estipula el Procedimiento Reporte de
6. SEGURIDAD FISICA.
6.1. Seguridad del Perímetro.
El perímetro de la organización, así como las zonas destinadas al pernocte

de las unidades, se encuentra cercado y es inspeccionado regularmente para lo
cual se ha establecido el Procedimiento Inspección de las Instalaciones.
6.2. Puertas y Casetas
Los accesos peatonales, se encuentran custodiados y monitoreados por medio

de personal de seguridad física y de cámaras de vigilancia en diferentes área
de las empresa.
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6.3. Estacionamiento de vehículos
No se mantiene estacionamientos autorizados para vehículos privados (de

empleados, visitantes, proveedores, y contratistas) dentro de las instalaciones de la
organización.
6.4. Estructura de los Edificios
Las estructuras de nuestras instalaciones están construidas de material

noble y cualquier observación de falla en su estructura es comunicada al área
correspondiente para su reparación.
6.5. Control de Cerraduras y Llaves
El control de las cerraduras y llaves es de responsabilidad del Sub Gerente de

Administración y Finanzas de la organización, a través del Procedimiento
Control de Llaves.
6.6. Iluminación
Nuestras instalaciones se encuentran correctamente iluminadas, y son revisadas

periódicamente por el personal de Seguridad de la organización, para garantizar su
total operatividad se aplica el Procedimiento Inspección de Instalaciones.
6.7. Sistemas de Alarmas y Videocámaras de Vigilancia
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., utiliza sistemas de alarmas y cámaras de

video para supervisar y monitorear las instalaciones e impedir el acceso no
autorizado.
6.8. Otros Criterios de Seguridad
La empresa cuenta con un Jefe de Calidad y Seguridad y sus funciones se

encuentran documentadas en el Manual de funciones y responsabilidad.
Se mantienen actualizados los planos de las áreas críticas de las instalaciones.
Los casilleros del personal de operaciones de PASOC están debidamente

identificados y no se encuentran en áreas de almacenamiento o carga, no
aplicable este requisito a la empresa TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C.
Se cuenta con vigilancia propia y vigilancia privada dentro de la organización

que cumples los criterios mínimos de seguridad.
Se cuenta con un sistema de alarma para robos y con convenios con la PNP del
Callao.
El personal de vigilancia se encuentra entrenado para dar respuesta oportuna las

24 horas del día.
Se cuenta con un plan de contingencia en caso de evacuación o falla en

las medidas de protección.
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7. SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
7.1. Protección con Contraseña
El área de Sistemas ha establecido Directivas para la Seguridad de las

contraseñas las cuales se encuentran controladas conforme al Procedimiento
Gestión de Sistemas.
Las normas y políticas informáticas de la organización, se han establecido en

la política de seguridad informática, la cual es difundida a todo el personal por
correo electrónico, capacitaciones e inducciones al personal nuevo de la
organización.
7.2. Responsabilidad
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., gestiona el uso correcto de los recursos

informáticos, y de la tecnología de la información, detectando el acceso inapropiado
y la manipulación indebida o alteración de los datos correspondientes al giro del
negocio, conforme a lo estipulado en el Procedimiento de Gestión de
Sistemas y Política de Seguridad Informática.
7.3. Protección a los Sistemas y Datos
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., cuenta con la implementación de software

anti- virus y anti-spy, conforme lo establece en el Procedimiento de Gestión de
Sistemas.
7.4. Sistema de Posicionamiento Global
La empresa cuenta con un sistema de rastreo satelital GPS para controlar y monitorear
las unidades vehiculares en ruta, y están protegidos por los controles de seguridad en
la unidad, las inspecciones realizadas por personal responsable detectan cualquier
situación anómala o actividad sospechosa. En caso de robos de la mercancía con la
unidad se debe ejecutar el Plan de emergencias contra robos.
8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y CONCIENTIZACIÓN SOBRE AMENAZAS
8.1. Capacitación
Para reconocer y crear conciencia de las vulnerabilidades de seguridad

para la organización en sus operaciones de carga para exportación e
importaciones, se ha elaborado el Programa de Capacitación Anual,
conforme a lo estipulado en el Procedimiento de Gestión de Recursos
Humanos.
Dentro de la prevención de amenazas o riesgos asociados a cada proceso, se

tiene elaborado matrices de riesgo que se ha ido trabajando y analizando los
controles operacionales con cada responsable para la difusión interna.
Versión: 05
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Para mantener la integridad de la carga y de las operaciones, reconocer

conspiraciones internas y proteger los controles de acceso, se ha elaborado el
Procedimiento Reporte de Actividades Sospechosas y la Política de
Incentivos al Personal.
CONTROL DE CAMBIOS
Revisión Modificaciones
Versión 3
27-02-2012
2.4.4 Previsiones.
08-10-2013
d) Numeral 4.4.6 de la Norma BASC.
2.6.1 Previsiones.
08-10-2013
b).Asegurar que el SGCS se implemente, mantenga y mejore continuamente.
08-10-2013
2.7 Entrenamiento, capacitación y toma de conciencia.
TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C,. ha establecido dentro del manual de
funciones y responsabilidades, la responsabilidad por el control y seguridad en
todos los niveles de la organización, y se asegura mediante la entrega y la
inducción del mismo, la influencia que su acción o inacción pueda tener sobre la
eficacia del SGCS BASC.
08-10-2013 2.8 Comunicaciones

y lograr la participación y el compromiso de accionistas, directivos, empleados y
asociados de negocio
08-10-2013 2.9 Documentación del Sistema
Son gestionados y se encuentran en digital y colgados a disposición de todo el
personal a través de intranet, además para el personal operativo se entregan de
forma física en la Oficina Operativa.
08-10-2013
2.12 Preparación y Respuesta a Eventos Críticos
Mediante capacitaciones y la realización de simulacros.
08-10-2013 Estándar 1.1 Procedimiento de Seguridad
Nuevos párrafos del 1.1.1 al 1.1.11
08-10-2013
Estándar 5.1. Manejo y Procesamiento de Documentos e Información de la
Carga. Nuevos párrafos del 5.1.1 al 5.1.3
08-10-2013
Estándar 5.3. Discrepancias de la Carga.
Nuevo párrafo del 5.3.2
08-10-2013
Estándar 5.4. Verificación de la Carga vs Documentos de Embarque.
08-10-2013
Estándar 6.8. Otros Criterios de Seguridad
08-10-2013 Estándar 7.1. Protección con contraseña
Nuevos párrafos del 7.1.2
Versión: 05
TSG-MA-01-V5
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08-01-2013 Versión 4
17-02-2017 Estándar 2.2 Seguridad de los Remolques y la Carga
Se adicionaron párrafos 2.2.5, 2.2.6, 2.2.7.
Estándar 3.3 Verificacion de correos y Paquetes de Correspondencia
Estándar 5. Seguridad en los Procesos
Estándar 7.4 Sistema de Posicionamiento Global
Estándar 8.1 Capacitación
17-02-2017 Versión 5

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Versión: 05

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION Aprobado: 08/10/2013

MANUAL DEL SISTEMA DEL

Sandro Sandoval Espinoza

El presente documento es el manual del Sistema de Gestión en Control y Seguridad de

Análisis de Riesgo: Uso sistemático de la información disponible, para determinar la

Auditoría del Sistema de Control y Seguridad: Examen sistemático e independiente,

Competencia: Idoneidad para conocer o solucionar un asunto derivado de la formación,

Disposición: Precepto legal o reglamentario, orden o mandato.

Efectividad: Capacidad de lograr las metas y objetivos con optimización de los

Eficacia: Es la medida del cumplimiento de las metas y objetivos planeados.

Evaluación de Riesgo: Proceso usado para determinar las prioridades de gestión de

Estándares BASC: Conjunto de requerimientos específicos aplicables a las empresas

Factores Internos: Son los aspectos de la organización que inciden en su capacidad

Meta: Un requisito detallado de desempeño, que surge de los objetivos de control y

No conformidad: El no cumplimiento de un requisito especificado.

Objetivos de Control y Seguridad: Conjunto de resultados que la organización se

Organización: Compañía, firma, empresa, institución o asociación, o parte o

Peligro: Es una fuente o situación en términos de lesiones, daño a la propiedad y/o

Previsión: Acción de disponer lo conveniente para atender. Es una fuente o situación

Proceso de Gestión de Riesgo: Aplicación sistemática de políticas de gestión,

Revisión Inicial: Diagnóstico realizado por la Organización, para determinar el estado

Seguridad: Es una actividad encaminada a conseguir la protección de personas,

Tráfico Ilegal de Mercancías: Actividad ilícita relacionada con el tráfico ilegal de

Cadena Logística: Es una red de organizaciones que interactúan para asegurar el

Evento Crítico: Es un hecho que afecta negativamente la seguridad de la

4.- ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD

4.1. Generalidades y Aplicabilidad

Los elementos del Sistema Integrado de Gestión son incorporados a nuestros

4.2. Política de Control y seguridad

La Gerencia General aprobó la Política del Sistema Integrado de Gestión, de la

La Política del Sistema Integrado de Gestión, esta soportada en Objetivos del

Los requisitos en materia de control y seguridad en las operaciones del

4.3.2. Objetivos del SGCS

La alta Direccion ha establecido los Objetivos SIG conjuntamente con los

los revisa de manera periódica en concordancia con el cumplimiento de la

4.3.3 Gestión del Riesgo

TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., cuyo ha establecido y

4.3.4. Requisitos Legales y de otra índole

TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C, ha establecido y mantiene el

La Gerencia Corporativa de Administración de TRANSPORTES SAN

a) Los planes y objetivos generales, incluyendo personal y recursos

b) Lograr los conocimientos, habilidades y experiencia en temas de

c) Los planes operacionales para implementar las medidas de control de

d) La Planificación para el “Control Operacional” de las actividades cubiertas

e) Los recursos y Planes para apoyar la mejora continua del SGCS de

4.4. Implementación y Operación

4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad

TRANSPORTES SAN GABRIEL S.A.C., ha establecido a través de su Organigrama, la

comunicación al personal, un Representante de la Alta Dirección para asegurar que el

Asimismo, la Alta Gerencia, demuestra con su ejemplo, su compromiso,

 Áreas y Puestos Involucradas

El personal de la organización que involucra la seguridad de la empresa se

Asimismo; todo el personal de la organización conoce y está informado de sus

Las funciones principales de los órganos competentes, en lo que concierne a

1. Representante de la Alta Dirección - BASC

a. El Representante BASC será el principal nexo entre la empresa

c. Revisar, evaluar e implementar las propuestas de mejoras del Manual de