Evaluación:

Una herramienta de gestión para mejorar el desempeño

de los proyectos

Banco Interamericano de Desarrollo

Oficina de Evaluación (EVO)

Marzo 1997

RECONOCIMIENTOS
Este manual ha sido preparado por un grupo de especialistas en la materia integrado
por Ana C. D. Catterton, George Plinio Montalván, José Andrés Rosales y Alberto Ruiz
de Gamboa de la Oficina de Evaluación (EVO); Brian A. Thomson del Departamento
Operativo Regional I; y los Sres. Gary Anderson, Charles David Gray, Marie-Helene
Adriene y Deborah Gilsig, de Universalia, una empresa canadiense especializada en
evaluación, desarrollo institucional y administración de proyectos. Debemos también
un reconocimiento especial a las Sras. Anita Arteaga Ruiz y Angélica L. McInerney
quienes prepararon la versión final de este documento.

Un borrador de este manual fue distribuido ampliamente en la agencias ejecutoras y

en el propio Banco. Se agradecen los comentarios recibidos, muchos de los cuales
han sido incorporados a esta publicación.

PRÓLOGO
El Banco Interamericano de Desarrollo ha asignado alta prioridad a la expansión del
desarrollo económico y social de la región. Por consiguiente, trata de asegurar que
sus recursos contribuyan de manera eficiente y eficaz al logro de esa meta. Dado
que los proyectos son el medio fundamental para lograr el impacto de desarrollo
deseado, es importante para el Banco asegurar que los proyectos que financia
tengan un desempeño efectivo. En ese sentido, la evaluación es una herramienta
muy útil para mejorar tal desempeño. Esta guía de recursos para la evaluación ha
sido diseñada para proporcionar a los usuarios de la Sede y las Representaciones del
Banco en los países miembros orientaciones para respaldar las actividades de
evaluación en todas las etapas del ciclo de los proyectos, y ayudar a mejorar su
desempeño. Por lo tanto, este manual se dirige a la evaluación de proyectos y no a
las cuestiones de evaluación a nivel de programas, políticas y estrategias.

A fin de poder efectuar el monitoreo y evaluar los proyectos, se deben establecer

condiciones adecuadas de evaluación cuando los proyectos se encuentran en la etapa
de diseño. Hoy no todos los proyectos se diseñan con estos fines. Una reciente
estimación de "la evaluabilidad" de los préstamos aprobados en 1994 reveló que no
todos los proyectos contenían los elementos básicos requeridos para el monitoreo de
su progreso en base a sus resultados, o bien para determinar, posteriormente, si se
alcanzaron o no los objetivos del desarrollo de los mismos. Para mejorar esta
situación, a nivel de diseño de proyectos, se pueden utilizar dos herramientas.
Primero, en la etapa de diseño se puede incorporar el marco lógico a fin de
establecer un propósito claro para cada proyecto a ese nivel. Segundo, se pueden
utilizar criterios de "evaluabilidad" para verificar si los proyectos tienen los elementos
necesarios para poder hacer más adelante una evaluación basada en los resultados
obtenidos. En este manual se describe la manera de incorporar estas herramientas
en las prácticas operativas del BID.Los proyectos exitosos no dependen únicamente
de un buen diseño -- también requieren una ejecución eficaz. Muchos de los
préstamos del Banco están teniendo dificultades en este aspecto. El "Informe Anual
sobre Administración de la Cartera" de 1994 revela que de 352 proyectos (444
préstamos) en marcha, 145 (o el 41,2 por ciento), que representaban $5.500
millones (o el 29,6 por ciento) del saldo no desembolsado, se encuentran en estado
de ejecución lenta, retrasada o problemática. Esto confirma la necesidad de mejorar
el diseño de los proyectos y facilitar los medios para seguir su ejecución con eficacia.

Esta guía también presenta procedimientos para hacer evaluaciones operativas o

intermedias de los proyectos ya que en algunos casos se está usando este tipo de
evaluación para ayudar a entender la naturaleza de sus problemas de desempeño.
En las regiones operativas del Banco se están ofreciendo talleres sobre la ejecución y
monitoreo de proyectos para ayudar a superar algunos de los problemas de diseño
de los mismos. En la etapa de pos-terminación, o ex-post, de un proyecto, momento
en el cual se hace la mayoría de las evaluaciones, es demasiado tarde para mejorar
su desempeño. Sin embargo, si estas evaluaciones ex-post se hacen
cuidadosamente, pueden contribuir a generar conocimientos indispensables para el
éxito de proyectos futuros.

Sobre la base de buenas evaluaciones de ejecución o intermedias, el Banco puede

mejorar la producción y divulgación de las experiencias de proyectos que llevan a
reconocer los errores y aprender de ellos de tal modo que los diseños de nuevos
proyectos y las estrategias de ejecución subsiguientes puedan beneficiarse de dicha
experiencia colectiva. Las evaluaciones ex-post y de impacto descritas en este
manual también son instrumentos importantes para mejorar el desempeño de los
proyectos en el mediano plazo.

La Oficina de Evaluación (EVO) ha producido este manual como una guía para los
usuarios en la que se destaca la importancia de la evaluación como herramienta de
aprendizaje en todos los ciclos del proyecto, desde el diseño hasta la
ejecución/monitoreo y evaluación ex-post, con el objeto de establecer algunos
patrones y normas para que los procesos y productos de evaluación sean eficaces.
Para ello, durante los últimos dos años EVO ha estado ofreciendo talleres de
capacitación en evaluación para respaldar el uso de la evaluación como instrumento
para mejorar los resultados del desarrollo de los proyectos.

Este manual no sería el producto de calidad que es sin la contribución de todos

ustedes. Nuevamente deseamos invitarles a seguir aportando sus ideas y
comentarios a nuestro continuo esfuerzo por ofrecer los mejores productos de
evaluación posibles.

Jean Serge Quesnel

Director

Oficina de Evaluación

GLOSARIO

TÉRMINO DEFINICIÓN

Confiabilidad Proceso de medición que produciría resultados similares en

observaciones repetidas de la misma condición o
circunstancia, o observaciones múltiples de la misma
condición o evento por medios diferentes.

Datos cualitativos Información no numérica para la descripción de un

fenómeno; escritos, fotografías, películas, grabaciones de
audio y objetos físicos.

Datos cuantitativos Información expresada en forma numérica. Pueden ser

ordinales o razones.

Datos del año base Datos que describen la situación del problema identificado
antes de la intervención de un proyecto.

Datos Observaciones recopiladas durante un período sobre un

longitudinales número dado. También se les llama "datos de series
cronológicas".

Desempeño del Determinación del grado en el cual un proyecto alcanzó los

proyecto resultados previstos dentro de los plazos y recursos
programados.

Diseño de una Los parámetros que definen una evaluación y cómo esta se
evaluación va a realizar, incluyendo los temas críticos, metodología
general, plan de recopilación de datos y métodos de
análisis para la evaluación.

Efectividad Grado en el cual un proyecto logró los resultados previstos

y, por tanto, alcanzó su propósito y contribuyó a su fin.

Eficiencia El grado hasta el cual se ejecutaron, administraron y

organizaron las actividades de un proyecto de una manera
apropiada al menor costo posible para rendir los productos
y/o componentes esperados.
Evaluación ex-ante Una determinación o estimación de necesidades de
evaluación, aplicada en la "fase ex-ante" del ciclo de
evaluación, que incluye estudios de factibilidad, la
identificación de los objetivos del proyecto y todas aquellas
otras funciones realizadas antes de comenzarlo.

Evaluación ex-post Evaluación realizada después de haber concluido la

ejecución del proyecto. En el BID, la evaluación ex-post
suele hacerse de 1 a 3 años después de la terminación del
proyecto una vez completado el informe de terminación
del proyecto (PCR) y se concentra en las áreas de
eficiencia, efectividad, efectos y propósito. También se le
llama "evaluación a posteriori".

Evaluación de Evaluación ex-post realizada generalmente cinco años

impacto después de haber concluido un proyecto, que se concentra
en el fin y el propósito del proyecto (tal como se les define
en el Análisis del Marco Lógico), así como en su
"sostenibilidad" y efectos imprevistos.

Evaluación Evaluación realizada mientras un proyecto está en

operativa ejecución. Puede referirse tanto a la gestión como a las
actividades del proyecto, y/o productos del proyecto.
También se le llama de medio término.

Evaluabilidad El grado hasta el cual el diseño de un proyecto ha sido

definido (en términos de hitos, indicadores y otros
parámetros de tal manera que permita que su posterior
evaluación sea posible

Experiencia Hipótesis de acción, basada en las conclusiones de una o

Adquirida más evaluaciones, que está relacionada con un principio de
aplicación general.

Impactos/efectos Tal como se definen en el enfoque de Análisis del Marco

Lógico, los impactos y efectos se refieren a las
consecuencias planeadas y/o no previstas de un proyecto;
los efectos generalmente se relacionan con el propósito,
mientras que los impactos se refieren a su fin.

Indicador La especificación cuantitativa y cualitativa para medir el

logro de un objetivo.

Monitoreo Procedimiento empleado para comprobar la efectividad y

eficiencia del proceso de ejecución de un proyecto,
mediante la identificación de los aspectos limitantes y/o
ventajosos que culmina recomendando medidas
correctivas para optimizar los resultados deseados.

Sesgo El grado hasta el cual un intento de medición o un método

subestima o sobreestima sistemáticamente un valor.
Validez La medida en que las conclusiones de una evaluación
están justificadas por los datos presentados.

Validez externa La medida en la cual una conclusión emergente de una

evaluación pueda ser aplicada y/o fuera ligada a personas,
objetos o eventos distintos de los que fueron objeto de tal
evaluación.

Validez interna La medida en que una conclusión emergente de una

evaluación efectuada dentro de un ámbito determinado,
está respaldada por los datos disponibles.

INTRODUCCIÓN
La Oficina de Evaluación (EVO) se complace en distribuir la primera de una serie de
guías sobre evaluación como parte de sus actividades de capacitación y
diseminación. El objetivo de esta Guía de Evaluación es presentar al personal de la
Sede y Representaciones del Banco información sobre varias herramientas
destinadas a facilitar la evaluación de proyectos a nivel de diseño, ejecución o
monitoreo, y terminación/impacto. En todo el documento la palabra "evaluación" es
usada en forma genérica, es decir, como análisis que se realiza en todas las fases del
proceso de desarrollo.

Esta Guía se divide en seis capítulos. El Capítulo I da una visión general de la

evaluación, y en él se describe el cambio del paradigma de la evaluación, que
enfatiza el aprendizaje y la retroalimentación durante el ciclo del proyecto. Define a
los involucrados en las evaluaciones del BID y el marco de referencia del Sistema de
Evaluación del Banco. En los Capítulos II a IV se describe cuán esencial es la
aplicación de la evaluación para el diseño del proyecto en la fase de preparación, el
monitoreo del proyecto en la fase de ejecución, y el impacto del proyecto en (o
después de) la fase de terminación. El Capítulo V está dirigido a aquellos usuarios a
quienes les pueda corresponder o a quienes se les pida supervisar evaluaciones
formales de medio término, y/o operativas, y ex-post, a quien le ofrece un proceso
acotado para asegurar una evaluación satisfactoria y eficaz. El Capitulo VI destaca la
importancia de desarrollar una capacidad en evaluación para aumentar la
probabilidad de que los proyectos alcancen resultados eficaces y deseables. Por
último, caracteriza el rol de EVO en respaldo del proceso de evaluación del Banco.

Esta guía de evaluación será complementada por sesiones de capacitación, tal como
se está haciendo con el Marco Lógico en la Sede y las Representaciones. Este manual
es un documento flexible, diseñado para evolucionar y cambiar a medida que
aprendamos juntos a través de su utilización.
 I

LA EVALUACIÓN EN EL BANCO

A. UNA NUEVA ERA DEL DESEMPEÑO DE LOS

PROYECTOS Y LA EVALUACIÓN EN EL BANCO

El Banco Interamericano de Desarrollo está entrando en una nueva era en la que se

destaca el desempeño de los proyectos. El Banco se ha comprometido a mejorar el
desempeño y los resultados de las inversiones para el desarrollo. A esos fines, está
definiendo medios para mejorar tal desempeño/resultados en sus estrategias y
políticas globales, así como en los proyectos y programas de países; particularmente
los que se dirigen a beneficiarios de bajos ingresos, la mujer en el desarrollo, el
ordenamiento ambiental y apoyo a microempresarios.

El "Informe sobre el Octavo Aumento General de los Recursos del BID" de la

Asamblea de Gobernadores del Banco, señala que éste "comenzará a trabajar en
forma más sistemática con los prestatarios para evaluar la sustentabilidad financiera
de los proyectos de los sectores sociales..." Para ello las evaluaciones vinculadas
estratégicamente a todas las etapas del ciclo del proyecto realizadas eficazmente,
con la participación de gerentes y profesionales, prestatarios y agencias ejecutoras,
pueden ser herramientas vitales para mejorar el desempeño de los proyectos
patrocinados por el BID.

Las buenas evaluaciones pueden ayudar a mejorar el desempeño de un proyecto en

todas las etapas de su ciclo y también proporcionar información para mejorar las
políticas y procedimientos del Banco. Las evaluaciones planeadas y ejecutadas
cuidadosamente también pueden: 1) ayudar a analizar el desempeño del Banco en
las etapas de definición y planificación de los proyectos y en la supervisión de su
ejecución; 2) medir el progreso obtenido en la consecución de los objetivos de los
proyectos, esencial para una buena gestión; 3) respaldar el desempeño de las
agencias ejecutoras mediante el monitoreo y la capacitación en métodos de
evaluación; 4) medir hasta qué punto se alcanzan los resultados previstos y analizar
los factores que obstaculizaron o contribuyeron a este logro; y 5) evaluar los efectos
e impactos de los proyectos sobre sus beneficiarios.

Asimismo, la evaluación de proyectos genera productos que ayudan a los gerentes y

directores a:

 mejorar el desempeño de proyectos nuevos y en ejecución

 escoger entre varias alternativas de desarrollo
 conocer las prácticas óptimas en un campo determinado
 mejorar la sustentabilidad de los proyectos
 B. LA EVALUACIÓN COMO DISCIPLINA

La evaluación implica la aplicación de métodos rigurosos para determinar el progreso

de un proyecto en el proceso de alcanzar su objetivo durante su ejecución, o bien
para determinar si logró y cómo logró, o no, dicho objetivo. El proceso de evaluación
combina diferentes tipos de información con los criterios y puntos de vista de las
personas participantes o afectadas. Utiliza herramientas de campos tales como la
estadística, economía y antropología, y está basada fundamentalmente en los
conceptos y procedimientos de la metodología de investigación científica. No
obstante, más que nada, la evaluación interna en una institución como el Banco
también se basa en un contexto de evaluación institucional proporcionado por los
involucrados en el Sistema de Evaluación del Banco (BES).

1. La evaluación como concepto

Aunque existen varias definiciones de la evaluación, todas incorporan los tres

principios siguientes:

Definición de la Evaluación por la OCDE/CAD

El grupo de expertos en Evaluación de Programas de Asistencia

Internacional de la Organización de Cooperación y Desarrollo
Económico/Comité de Asistencia para el Desarrollo (OCDE/CAD), ha
definido la evaluación de la manera seguiente: "un escrutinio -- lo más
sistemático y objetivo posible -- de un proyecto, programa o política en
ejecución o terminado, y sus dimensiones de diseño, ejecución y
resultados. El propósito es determinar la pertinencia y logro de los
objetivos y la eficiencia, efectividad, impacto y sustentabilidad del
 desarrollo." Una evaluación debe proporcionar información que sea
creíble y útil, para permitir la incorporación de la experiencia adquirida
en el proceso de adopción de decisiones tanto del prestatario como
de los donantes. (OCDE/CAD, 1991).

2. La evaluación como proceso dinámico

Tradicionalmente se ha considerado que la evaluación de proyectos se concentra en

el análisis ex-post. La práctica actual considera a la evaluación como una actividad
vital de tipo continuo que no solo proporciona información correctiva a nivel de los
proyectos, sino también un entendimiento de los problemas a nivel de programa,
política y estrategia. Además, mientras más se aproxima la evaluación a la
dimensión política, más se aleja de un enfoque cuantitativo y se acerca a uno
cualitativo.

C. EVOLUCIÓN DE LA PRÁCTICA DE LA EVALUACIÓN

En los últimos cien años, la evaluación ha evolucionado desde un enfoque

unidimensional llevado a cabo por un solo evaluador, que generalmente provenía del
campo técnico que se estaba evaluando, hasta convertirse en una actividad
multidimensional concentrada en múltiples niveles de un proyecto, en la que
participa una gran variedad de generadores de productos de evaluación, así como
usuarios de los resultados de una evaluación. En la actualidad, en lugar de basarse
únicamente en los puntos de vista de un solo evaluador en distintas etapas, ungrupo
mucho mayor de involucrados ayuda a dar forma a la evaluación y a interpretar sus
hallazgos.

Estas "etapas" solo deben tomarse aquí como conceptos introductorios, pues la
realidad es más compleja, particularmente en la actualidad porque la evaluación
comienza a evolucionar de una actividad en su mayor parte ex-post para convertirse
en una herramienta utilizada cada vez con más frecuencia para fines de monitoreo.
La meta de la evaluación básicamente ha pasado de la auditoría y culpabilidad a la
meta actual del entendimiento y el aprendizaje en función de experiencias
adquiridas.

ETAPAS EN LA CONCEPCIÓN DE LA EVALUACIÓN

ETAPA INTERÉS
Primera generación Identificación del nivel de logro de ciertos
Medición objetivos específicos, mediante la medición
(fines del Siglo XIX) cuantitativa con instrumentos unimodales.
 Segunda generación Identificación del nivel de conjuntos de
Descripción/Comparación aspectos optimizadores y limitantes con
(Décadas de 1920 a respecto a ciertos objetivos estabelecidos;
1950) comparación de enfoques usando métodos
experimentales, o de fenómenos, en grupo y
situaciones, de ocurrencia natural.
Tercera generación Comparación de resultados múltiples con
Servicios de Valor metas y normas establecidas a priori;
(Décadas de 1950 a evaluación normativa relacionada con datos
1980) de referencia e indicadores.
Cuarta generación Tranparencia, responsabilidad ejecutiva y
Transparencia, desempeño coordinados por medio del
responsabilidad ejecutiva análisis de todos los datos disponibles,
y desempeño usando una variedad de métodos y
(Década de 1980 a la mediciones múltiples, e incorporando el
fecha) conocimiento, las perspectivas y los valores
de todos los involuncrados.

3. Modelos lógicos

Desde fines de los años setenta, las agencias internacionales de desarrollo han
integrado algunos aspectos de la evaluación en el diseño de proyectos,
particularmente por medio del método de Análisis del Marco Lógico. Esto ha hecho
avanzar el uso de modelos de evaluación que vinculan el desempeño a la
planificación, diseño, ejecución, monitoreo y terminación de proyectos. El Banco cada
día utiliza más el sistema del marco lógico para vincular la evaluación a los
proyectos, tal como se explica en el Capítulo IV de este manual.

D. TIPOS DE EVALUACIONES

En base a las relaciones que existen entre el ciclo de proyectos y las herramientas y
los productos de evaluación aquí descritos, en el cuadro siguiente se presentan los
dos tipos principales de evaluación: "formativa", que ocurre durante las etapas de
preparación y ejecución del proyecto, y "sumativa", que se realiza al terminar, y
después de terminado el proyecto.

En el cuadro siguiente se muestran los ciclos y etapas de evaluación de proyectos y

sus correspondientes herramientas formales de evaluación. Los productos finales de
la evaluación constan de los "documentos" propiamente dichos, tal como son
producidos en cada etapa; y los "resultados del proceso", según se generan de las
decisiones sobre estrategia y política del Directorio y la Administración del Banco. El
cuadro revela que los informes de evaluación no tienen que limitarse al aprendizaje
"sumativo" después de la ejecución del proyecto. La evaluación formativa(1) también
juega un papel muy importante. Los servicios de evaluación se deben extender más
eficazmente a las etapas de preparación e implantación del ciclo del proyecto
mediante métodos y técnicas de evaluación formativa.

Cuadro No. 1: EVALUACIÓN, CICLO, HERRAMIENTAS Y

PRODUCTOS DEL PROYECTO
Herramientas Productos
Tipo de Ciclo del
Formales de Resultados
Evaluación Proyecto
Evaluación Documentos del Proceso
Preparación - Marco Lógico Documento Diseño de
Evaluación - Instrumentos de Préstamo proyectos
ex-ante de análisis mejorado y
Aprendizaje económico, Documento "evaluable"
formativo: financiero e de Proyecto
institucional
"Durante" - Diagnóstico
de
evaluabilidad
- Listado de
datos de
referencia
Ejecución - Seguimiento Informes Ejercicios de
Evaluación de Ejecución y semestrales Proyectos
Concurrente Monitoreo. de Proyecto Mejorado
- Evaluación
intermedia de Gestión de Mejor
ejecución Cartera desempeño
de los
proyectos
Aprendizaje Terminación - Evaluación El BID utiliza "Pipeline"
sumativo: Evaluación ex-post "cuatro mejorado;
ex-post - Evaluación documentos
"Después" de impacto de formales"(2) Diseño de
desarrollo PCR/BEP/PPR/ Proyectos;
OER
(todos los Políticas y
cuales Estrategias.
contribuyen a
los resultados
del proceso)
+ Las evaluaciones de impacto examinan efectos e impactos
tecnológicos, institucionales, económicos, políticos,
 E. LA INVERSIÓN EN LA EVALUACIÓN A LO LARGO DEL CICLO
DEL PROYECTO

La evaluación no tendrá mucho impacto en el mejoramiento del desempeño de los

proyectos a menos que se planifique, administre e integre en todas las etapas del
ciclo del proyecto. Si se respalda adecuadamente y se administra como es debido, la
evaluación debería producir una mejor participación de la responsabilidad ejecutiva y
del desempeño de proyectos y programas.

LA EVALUACIÓN A LO LARGO DEL CICLO DEL PROYECTO

PREPARACIÓN El proceso de evaluación genera información sobre
DEL experiencia adquirida y prácticas óptimas que pueden
PROYECTO sugerir mejores enfoques para el diseño de nuevos
proyectos.

En esta etapa, un proyecto debe incluir datos de

referecia e indicadores de desempeño que son
esenciales para el trabajo futuro de monitoreo y
evaluación del desempeño de los proyectos. A este
nivel, la introducción de los principios de evaluación se
considera "formativa", pues sienta las condiciones para
la evaluación futura.
EJECUCIÓN En esta etapa el proceso de evaluación adopta la forma
DEL de monitoreo continuo, aunque en ciertos casos el
PROYECTO Banco, y algunas veces los prestatarios, también
hacen evaluaciones formales operativas durante la
ejecución del proyecto. La evaluación durante la
ejecución es considerada "formativa", porque su
propósito es respaldar la mejora continua de la
ejecución del proyecto.
TERMINACIÓN El proceso de evaluación después de la terminación del
DEL proyecto reexamina la identificación y diseño original e
PROYECTO indaga sobre su ejecución y desempeño de desarrollo.
En esta etapa, la evaluación se considera "sumativa".

El proceso descrito de la evaluación a lo largo del ciclo del proyecto generalmente

requiere que los recursos internos y externos que contribuyen a una operación se
combinen adecuadamente para contribuir a un desempeño del proyecto que
auténticamente contribuya a sus objetivos de desarrollo. Los costos de los recursos
necesarios para efectuar evaluaciones continuas de proyectos no deben subestimarse
y deben ser adecuadamente programados en los presupuestos anuales del Banco.
Sin tal programación, el tiempo que requieren los involucrados principales que
participan en la realización de una evaluación puede convertirse en una costosa
inversión. Aplicando los principios del Sistema de Evaluación del Banco (BES) (3), la
generación de proyectos "evaluables" estaría garantizada desde el inicio del
proyecto.
 F. CARACTERÍSTICAS DE UN BUEN PROCESO DE EVALUACIÓN

Si se busca que el proceso de evaluación contribuya al desempeño e impacto de

desarrollo de los proyectos, debe asegurarle a los involucrados o grupos interesados
que dicho proceso sea:

1. Imparcial

Ello supone neutralidad, transparencia y equidad en el proceso de análisis y

generación de conclusiones de evaluación. La unidad evaluadora y el evaluador no
puede tener ningún interés personal o conflicto de interés, la imparcialidad debe
prevalecer en todos los aspectos del proceso de evaluación.

2. Creíble

Lo más esencial de la credibilidad es la confianza que los involucrados y/o

interesados tienen en la experiencia e imparcialidad del evaluador y el
reconocimiento de la calidad del trabajo de la unidad evaluadora. Una buena
evaluación debe aplicar normas claras y estrictas a la calidad del diseño de la
evaluación, la confiabilidad y validez de los datos, asegurar el rigor del análisis de
tales datos y hacer explícita la conexión lógica entre las conclusiones y las
recomendaciones. Además, debe tener en cuenta las necesidades y perspectivas de
los diversos involucrados/interesados en la evaluación.

3. Útil

La medida cabal del éxito de un proceso de evaluación es su efecto sobre las

personas y organizaciones que aprenden de dicho proceso. No puede esperarse que
los efectos de los resultados de una evaluación en los destinatarios de la evaluación
sean positivos a menos que tales resultados sean contribuciones oportunas al
proceso de adopción de decisiones, y sean presentadas en un lenguaje claro y
conciso que los involucrados/interesados puedan entender fácilmente.

4. Participativo

La práctica contemporánea de la evaluación hace mucho hincapié en la participación

de todos los involucrados e interesados, incluyendo compartir la experiencia entre
ellos. Así pues, la evaluación debe reflejar los diferentes intereses, necesidades y
percepciones de los involucrados.

5. Retroalimentador

La evaluación debe generar información que contribuya a retroalimentar al proceso

de toma de decisiones y el aprendizaje organizacional. Por consiguiente, el
encargado de una evaluación también debe asegurar la diseminación sistemática de
los resultados obtenidos entre los involucrados, incluyendo los diseñadores de
proyectos y la alta administración encargada de formular políticas.

6. Costo/Eficaz
Como inversión institucional, las evaluaciones deben ponderar la relación entre las
exigencias del rigor y la validez de la información y de su análisis con la obtención de
un resultado o producto efectivo. Las evaluaciones deben agregar valor a la
experiencia del interesado en el respectivo proyecto, y buscar que este resultado sea
proporcional a la inversión que hacen los involucrados con sus propios recursos.

G. PAPEL QUE DESEMPEÑAN LOS INVOLUCRADOS EN LAS

EVALUACIONES DE PROYECTOS DEL BID

El modelo emergente de evaluación de proyectos implica una asociación entre los

productores y los consumidores del proceso y productos de evaluación. Estos
involucrados son grupos que han participado en el diseño y/o ejecución del proyecto,
como así también quienes participan en el proceso de producir, ejecutar y utilizar los
resultados de la evaluación. Debe considerarse que estos involucrados también
pueden verse afectados en forma positiva o negativa por los resultados de la
evaluación y que distintos involucrados pueden tener distintas posiciones,
inquietudes y problemas. La tarea del evaluador consiste en identificar los intereses
de estos involucrados y tenerlos en cuenta en el proceso de evaluación.

Los involucrados en las evaluaciones de proyectos del BID pueden dividirse en tres
grupos: el patrocinador o promotor de la evaluación, compuesto por el Directorio
Ejecutivo, la Administración, el prestatario y la Oficina de Evaluación (EVO); los
involucrados primarios, incluyendo los beneficiarios, las Representaciones del BID,
los organismos ejecutores y los Gobernadores del BID; y los involucrados
secundarios u otras agencias de desarrollo, grupos de interés sectoriales y grupos de
investigación.

INVOLUCRADOS EN EVALUACIONES DEL BID

PATROCINANTES DE LA EVALUACION

- Directorio Ejecutivo del BID

- Administración del BID
- Prestatario
- EVO
INVOLUCRADOS PRIMARIOS

- Beneficiarios
- Representación del BID
- Organismos Ejecutores
- Gobernadores del BID
INVOLUCRADOS SECUNDARIOS

- Asociados en el proceso de desarrollo

- Gestores
- Asociados en Investigaciones
 Figura 1

Los que deben participar más activamente en las evaluaciones de proyectos son los
"involucrados primarios" (ver diagrama). Generalmente, entre estos involucrados
figuran la organización que administra o patrocina la evaluación (normalmente el
Banco y/o el prestatario) y las personas y organizaciones que son los destinatarios
del informe de evaluación. Los "involucrados secundarios" son muchos y variados,
dependiendo del proyecto y el foco de la evaluación. Tal como ocurre cuando se
planifica cualquier proyecto de desarrollo, el evaluador debe analizar las
características de los involucrados.

H. LA EVALUACIÓN COMO SISTEMA DENTRO DEL BANCO

La evaluación en el BID es un sistema de múltiples involucrados integrado por

generadores de productos (proyectos) evaluables, generadores de evaluaciones y
usuarios de productos de evaluación. Dinámicamente este sistema comienza con la
formulación del proyecto, continúa durante la ejecución del proyecto, determinando
su eficacia e impacto, y concluye después de haber terminado el proyecto, con una
evaluación de su impacto de desarrollo y la integración de los resultados de esta
evaluación en la formulación de nuevos proyectos.

En la práctica, este sistema dinámico se basa en:

 las etapas del ciclo del proyecto (según se expresan en los objetivos,
procedimientos y actividades del Banco);
 la estructura operativa del Banco y sus responsabilidades departamentales;
 las acciones requeridas de los diferentes involucrados en cada momento
donde una etapa del ciclo de un proyecto se vincula con una determinada
responsabilidad operativa.

Estos tres elementos constituyen la "matriz" del Sistema de Evaluación del Banco
(BES). En el cuadro siguiente se presenta la estructura conceptual de este sistema
dinámico.

Cuadro No. 2: MARCO OPERACIONAL DEL BES

GRUPOS FUNCIONES SEDE REPRESENTACIONES EVO

Y PRESTATARIOS
Evaluación Estrategias y Marcos y Establecen Contribuye a la
Ex-ante políticas operativaslineamientos de lineamientos y puntos generación de
las metas del de referencia a nivel hitos de base,
(Formativa) Programas de país Octavo de país, mantienen monitoreo y
Aumento de diálogos de política producto e
Diseño y aprobación Capital, con los prestatarios y indicadores;
de proyectos Desarrollo de contribuyen a proporciona
programas de programas de países y insumos sobre
país, al diseño de proyectos. experiencia
identificación adquirida,
de proyectos y propone
preparación de criterios de
proyectos con seguimiento
indicadores para proyectos,
para ofrece apoyo
evaluación. en el uso del
marco lógico.

Evaluación Administración de Respalda a las Siguen proyectos, Ofrece apoyo a

Operaciones, Represen- producen informes de actividades de
Operativa Modificaciones a taciones en el progreso, negocian y seguimiento de
proyectos, PCR, seguimiento de presentan proyectos,
(Formativa) Administración de la la ejecución y modificaciones a respalda y/o
Cartera, Examen de reformulación proyectos, (si es ejecuta
Programas de países de proyectos, necesario), producen evaluaciones
y examen de los PCRs, y preparan (formativas) de
políticas/estrategias. PCRs y análisis de carteras, seguimiento de
preparación de evaluaciones proyectos y
estudios de operativas de programas /
carteras de proyectos y estrategias de
países. evaluaciones de país, respalda
Seguir/informar programas de países. mejoras a la
sobre el producción de
progreso PCR y apoya el
alcanzado y ejercicio de
proporcionar gestión de
información carteras.
sobre el Evalúa ciertas
desempeño de operaciones
programas y críticas.
estrategias de
países.
Evaluación De resúmenes Evalúa Contribuyen a Produce
sectoriales, programas de evaluaciones a nivel de evaluaciones de
ex-post proyectos (PCR, países, programas de países y estrategias,
BEP, PPR, OER), sectores y de proyectos; políticas,
(Sumativa) administración y proyectos contribuyen a los BEP programas
procedimientos, específicos, y a examinar específicos de
estrategias y procedimientos procedimientos países y
políticas. de evaluación. operacionales. proyectos,
contribuyendo
 a los BEP y
produciendo
PPRs y OERs;
evalúa
procedimientos.

Diseminación Metodologías, Examina Aseguran la aplicación Produce

Capacitación y metodologías de metodologías de metodologías
Apoyo Técnico. de diseño de diseño y seguimiento de evaluación y
proyectos, en programas y manuales de
contribuye a la proyectos. capacitación,
capacitación y ayuda en
aplica prácticas campos,
óptimas y
herramientas ejecutivos del
de evaluación Banco y a
en el diseño de prestatarios en
proyectos. técnicas de
evaluación,
asiste en el
diseño de
proyectos
específicos.

I. LA EVALUACIÓN Y EL DESEMPEÑO

El Banco se ha comprometido a utilizar la evaluación para desarrollar su capacidad

para verificar el desempeño de sus acciones en todas las etapas del ciclo del
proyecto. El diagrama siguiente muestra el ciclo de los proyectos, las contribuciones
de la función de evaluación en cada etapa del ciclo, y la función principal del
desarrollo de esta capacidad de desempeño.
2. Matrices de evaluación del BID
En el Banco se utilizan tres matrices básicas de evaluación en las actividades de
evaluación:

 El Marco Lógico (ver página 16) y lineamientos para datos de referencia (ver
páginas 20 y 21), utilizados en la etapa de preparación (o diseño) del
proyecto;
 Un marco que incorpora los conceptos de continuidad de la justificación,
eficiencia, eficacia, efectos/impactos y experiencia adquirida, que se utilizan
durante la etapa de ejecución/terminación y posterminación o evaluaciones
ex-post;
 Un marco con campos de evaluación sumativa (estrategia, política, programa,
diseño, monitoreo y ejecución, procedimientos, desempeño, poder de
sustentación) usados en la etapa ex-post para evaluar los impactos.

3. Importancia del BES

Estas funciones de evaluación son más fáciles de realizar si, en los niveles de diseño
ex-ante y de monitoreo de la ejecución, se generan datos de referencia y sistemas
de generación de datos e informes de estado de gestión apropiados. La participación
de todos los involucrados en el BES (ver página 10) es esencial para asegurar que
estas funciones se cumplan.

PUNTOS IMPORTANTES

 El proceso de evaluación mejora el desempeño de desarrollo de

los proyectos.
 La evaluación incluye a todos los involucrados.
 La evaluación debe ser pertinente para todos los involucrados
primarios de los proyectos.
 Las evaluaciones eficaces son imparciales, creíbles, útiles,
participativas, retro-alimentadoras y costo eficientes

1
Véase el cuadro intitulado "Evaluación, Ciclo, Herramientas y Productos del Proyecto
en la página 4. (back)

2
PCR Informe de Terminación de Proyecto - determinación sistemática de la cartera
del Banco de operaciones terminadas según mandatos de los Manuales de las
Representaciones.

BEP Informe Ex-post del Prestatario, también llamado Informe de Evaluación del
Prestatario - (el BID ya no lo requiere) respalda la capacidad de evaluación del
prestatario, así como la consolidación institucional y análisis de nuevos préstamos.
PPR Análisis de Ejecución de Proyectos - examina con alcances y metodologías más
indagatorias que el PCR: un proyecto, un programa, un sector, lecciones aprendidas
y/o mejores prácticas.

OER Informe de Evaluación de Operaciones - compara las proyecciones con los

logros obtenidos, estudia los impactos económicos y sociales, hipótesis originales y
factores que contribuyen al éxito del proyecto o lo obstaculizan. (back)

3
Más adelante se ofrece información sobre el Sistema de Evaluación del Banco.
(back)
 II

LA EVALUACIÓN Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS

A. LA EVALUACIÓN Y EL DISEÑO DE PROYECTOS

Este capítulo explica cómo la evaluación puede mejorar el diseño y la planificación de

proyectos, estableciendo así las condiciones para las actividades de evaluación que
se deben llevar a cabo a lo largo del ciclo del proyecto. Comienza examinando los
pasos destinados a asegurar que el proyecto responda a la problemática identificada
y tenga un propósito claramente definido, ya que estos dos atributos son
fundamentales para asegurar un buen desempeño de desarrollo de los proyectos y
facilitar las actividades correspondientes de evaluación. Considera luego los
productos de evaluación que se generan en esta etapa del proyecto. Cabe enfatizar
que para todo ello, algunos de los aspectos más importantes del diseño de un
proyecto son:

1. establecer un entendimiento claro de la problemática a resolver;

2. incorporar en el diseño del proyecto las experiencias adquiridas de

operaciones anteriores; y

3. establecer dentro del diseño del proyecto las condiciones para una
evaluación efectiva, tanto durante la etapa de ejecución como ex-post.

Cabe aclarar que estas consideraciones no sustituyen a los instrumentos de análisis

económico, financiero, técnico e institucional del Banco, aunque sí los
complementan.

1. Matriz de evaluación para el diseño de proyectos

El Marco Lógico es un instrumento que se puede usar en la fase ex-ante o de diseño

de los proyectos en el proceso de evaluación. Aunque en esta guía no es posible
incursionar en todos los detalles del método del marco lógico, se tratará de ofrecer
una sinopsis del mismo. Para el lector que quiera más detalles, véase el Anexo I de
esta Guía.

2. Preparación para la producción de un marco lógico

Una parte vital del trabajo de un evaluador consiste en determinar si un proyecto ha

tenido éxito en resolver la problemática de desarrollo para la cual fue diseñado. En
muchos proyectos ello ha sido difícil ya que, a la hora de diseñar el proyecto, no se
entendió bien la problemática, y no quedó establecida su vinculación con la solución
proporcionada por el proyecto.

3. Análisis de los involucrados o partes interesadas

Este análisis contribuye a describir las características e interacciones entre los grupos
que intervienen directa o indirectamente en la problemática para la cual se busca
una solución por la vía de un proyecto de inversión. Se trata de comprender sus
intereses respectivos en relación con la problemática identificada; sus percepciones
de los problemas relacionados con la problemática, los recursos (políticos, legales,
humanos, financieros, etc.) de que disponen para contribuir a resolver dicha
problemática, sus respectivos mandatos con respecto a la situación emergente del
problema, cómo pueden reaccionar ante una posible estrategia para el proyecto, y
los conflictos existentes o potenciales entre ellos. Este análisis de involucrados es
una fuente útil de información para la evaluación del proyecto durante su ejecución,
y por lo tanto es importante efectuarlo y entender los papeles que desempeñan estos
actores en la ejecución del proyecto.

4. El árbol de problemas

El árbol de problemas es una ayuda importante para entender la problemática a

resolver. En él se expresan, en encadenamiento tipo causa/efecto, las condiciones
negativas percibidas por los involucrados en relación con el problema en cuestión.
Confirmado el mencionado encadenamiento causa/efecto, se ordenan los problemas
principales permitiendo al equipo de diseño identificar el conjunto de problemas
sobre el cual se concentrarán los objetivos del proyecto. Esta clarificación de la
cadena de problemas permite mejorar el diseño, efectuar un monitoreo de los
"supuestos" del proyecto durante su ejecución y, una vez terminado el proyecto,
facilita la tarea del evaluador, quien debe determinar si los problemas han sido
resueltos (o no) como resultado del proyecto. En el cuadro se presenta un ejemplo
simplificado de árbol de problemas, donde se muestra la situación de un servicio de
autobuses urbano y se identifican las relaciones de causa/efecto entre los problemas
principales.

5. El árbol de objetivos

Los problemas de desarrollo identificados en el árbol de problemas se convierten,

como soluciones, en objetivos del proyecto como parte de la etapa inicial de diseñar
una respuesta. Los objetivos identificados como componentes o productos de un
proyecto se convierten en los medios para encarar el problema de desarrollo
identificado y proporcionar un instrumento para determinar su impacto de desarrollo.
En el cuadro aparece un árbol de objetivos en el que se utilizan los problemas
señalados en el árbol de problemas.
 B. LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO

El marco lógico es uno de los principales instrumentos utilizados hoy en día por las
agencias de desarrollo para el diseño y planificación de proyectos. Concebido para la
Agencia para el Desarrollo Internacional de los Estados Unidos (USAID) a fines de los
años setenta, el marco lógico es una herramienta de trabajo con la cual un evaluador
puede examinar el desempeño de un proyecto en todas sus etapas. Este tipo de
instrumento metodológico ofrece las siguientes ventajas:

 claro análisis de la relación de medios/fines de las actividades del proyecto

que conducen a productos (o componentes) requeridos para lograr el
propósito establecido para contribuir al logro de un fin (u objetivo de
desarrollo);
 especificación precisa de las actividades de un proyecto y de sus costos;
 descripción de indicadores de desempeño y fuentes de verificación de tales
indicadores;
 especificación de los supuestos (o riesgos) principales que podrían condicionar
el éxito del proyecto; y
 un marco de referencia para identificar las experiencias adquiridas e
incorporarlas a otros proyectos.

El marco lógico es, pues, un instrumento que ayuda a los diseñadores de proyectos a
entender mejor la naturaleza de los problemas que están tratando de resolver. La
matriz del marco lógico está basada en dos principios básicos: primero, las
relaciones lógicas verticales de causa-efecto entre las diferentes partes de un
problema, que corresponden a los cuatro niveles o filas de la matriz que relacionan
las actividades (o insumos), los componentes (o productos), el propósito y el fin
como el conjunto de objetivos jerarquizados del proyecto; segundo, el principio de la
correspondencia (lógica horizontal), que vincula cada nivel de objetivos a la medición
del logro (indicadores y medios de verificación) y a las condiciones que pueden
afectar su ejecución y posterior desempeño (o supuestos principales). Para seguir la
descripción que se hará a continuación, se recomienda hacer referencia al Cuadro 3.
1. Lógica vertical

El marco lógico ayuda a sistematizar y aplicar un enfoque sistemático y racional al

diseño, ejecución y evaluación de proyectos. En los Cuadros 3 y 4, la lógica vertical
postula que si contribuimos con ciertas actividades (o insumos), produciremos
ciertos componentes (o resultados): por lo tanto, existe una relación necesaria y
suficiente entre las actividades y sus componentes correspondientes, siempre y
cuando los supuestos identificados sean confirmados en la realidad de la ejecución y
posterior uso de los productos. En el nivel siguiente de la lógica vertical de la matriz
volvemos a hacer una inferencia causal. Si el proyecto produce estos componentes
(o resultados), y los supuestos de este nivel se ratifican, se logrará el propósito (la
hipótesis) (los componentes son condiciones necesarias y suficientes siempre y
cuando los supuestos también se confirmen en la realidad de la ejecución).
Siguiendo hasta el nivel de objetivo superior (fin), si se logra el propósito, y se
confirman los supuestos de este nivel, se habrá contribuido de manera significativa a
alcanzar el fin (es decir, el propósito es necesario, pero no suficiente).

2. Lógica horizontal

En términos prácticos, la dimensión horizontal es una descripción de cómo los

gerentes de proyectos, el responsable del monitoreo de la Representación, y los
evaluadores, pueden medir el nivel de logro de los resultados esperados a cada nivel
de objetivos. En los cuadros ya mencionados, la segunda columna describe lo que
hemos llamado "indicadores". Estos son determinados en la etapa de diseño, y
deben ser medidas cuantitativas y cualitativas del estado de ejecución de
componentes, del logro del propósito (efecto directo del proyecto) o la magnitud de
la contribución hacia el logro del fin (impacto de desarrollo). La tercera columna
explica a través de qué medios se verificarán los indicadores, especificando las
fuentes de información y métodos que se emplearán. La cuarta columna a la que ya
hemos hecho referencia en el punto anterior, es donde se describen los supuestos (y
su jerarquía) que deben materializarse para asegurar el logro de las acciones o
productos de cada nivel y a su vez se transformen en lo esperado, en el objetivo del
nivel superior subsiguiente.
3. Indicadores

Como ya se señalara, éstos son el eje que define la recopilación de los datos
necesarios para efectuar el seguimiento de la ejecución del proyecto y su posterior
evaluación. Los indicadores deben ser especificados con cuidado y precisión. El
marco lógico debe incluir indicadores para todos los niveles de objetivos, pero al
mismo tiempo el número de los mismos debe ser cuidadosamente elegido para que
sea el mínimo necesario para poder asegurar veracidad, pero con eficacia
gestionaria. Al fijar indicadores, es preciso que se definan de manera tal que queden
claros los niveles de cantidad, calidad y tiempo requeridos para asegurar que se
alcance el siguiente nivel de objetivos.

Estos indicadores son muy importantes porque enmarcan las características de las
respuestas operativas a los problemas que está tratando de resolver el proyecto.
Además, proporcionan un punto de referencia para la recopilación de datos en la
etapa de preparación y una "carta de navegación" para guiar las actividades de
gestión/monitoreo y evaluación del proyecto. La primera función se presenta más
adelante en este capítulo; la segunda, en los capítulos IV, V y VI.

En el Cuadro 4 se presenta una síntesis de la matriz de marco lógico. Este es seguido

de un ejemplo de marco lógico derivado del caso usado para los árboles de
problemas y objetivos ya presentados en este capítulo.

4. Supuestos

Tal como se ha mencionado en las secciones anteriores para que la lógica vertical
(de causa efecto) sea "válida", la gestión del proyecto depende de la verificación o
confirmación de los supuestos establecidos. Estos se especifican, para cada nivel de
objetivo, en la cuarta columna del marco lógico. Quizás lo más importante de los
supuestos es reconocer que se trata de elementos que implican riesgo relacionados
con el entorno del proyecto, que están fuera del control de la gerencia del proyecto y
de la agencia ejecutora.

Cuadro No. 4: LA ESTRUCTURA DEL MARCO LÓGICO

RESUMEN INDICADORES
MEDIOS DE
NARRATIVO DE VERIFICABLES SUPUESTOS
VERIFICACIÓN
OBJETIVOS OBJETIVAMENTE

FIN

El Fin es una definición Los indicadores a nivel de Los medios de verificación Los supuestos indican
de cómo el proyecto o Fin miden el impacto son las fuentes de los acontecimientos, las
programa contribuirá a general que tendrá el información que se condiciones o las
la solución del proyecto. Son específicas pueden utilizar para decisiones importantes
problema (o problemas) en términos de cantidad, verificar que los objetivos necesarias para la
del sector. calidad y tiempo. (grupo se lograron. Pueden "sustentabilidad"
social y lugar, si es incluir material publicado, (continuidad en el
 relevante). inspección visual, tiempo) de los
encuestas por muestreo, beneficios generados
etc. por el proyecto.

PROPÓSITO

El Propósito es el Los indicadores a nivel de Los medios de verificación Los supuestos indican
impacto directo a ser Propósito describen el son las fuentes que el los acontecimientos, las
logrado como resultado impacto logrado al final ejecutor y el evaluador condiciones o las
de la utilización de los del proyecto. Deben pueden consultar para ver decisiones que tienen
Componentes incluir metas que reflejen si los objetivos se están que ocurrir para que el
producidos por el la situación al finalizar el logrando. Pueden indicar proyecto contribuya
proyecto. Es una proyecto. Cada indicador que existe un problema y significativamente al
hipótesis sobre el especifica cantidad, sugieren la necesidad de logro del Fin.
impacto o beneficio que calidad y tiempo de los cambios en los
se desea lograr. resultados por alcanzar. componentes del
proyecto. Pueden incluir
material publicado,
inspección visual,
encuestas por muestreo,
etc.

COMPONENTES

Los Componentes son Los indicadores de los Este casillero indica dónde Los supuestos son los
las obras, servicios, y Componentes son el evaluador puede acontecimientos, las
capacitación que se descripciones breves, encontrar las fuentes de condiciones o las
requiere que complete pero claras de cada uno información para verificar decisiones que tienen
el ejecutor del proyecto de los Componentes que que los resultados que que ocurrir para que los
de acuerdo con el tiene que terminarse han sido contratados han componentes del
contrato. Estos deben durante la ejecución. sido producidos. Las proyecto alcancen el
expresarse en trabajo Cada uno debe especificar fuentes pueden incluir Propósito para el cual
terminado (sistemas cantidad, calidad y inspección del sitio, se llevaron a cabo.
instalados, gente oportunidad de las obras, informes del auditor, etc.
capacitada, etc.) servicios, etc., que
deberán entregarse.

ACTIVIDADES

Las Actividades son las Este casillero contiene el Este casillero indica donde Los supuestos son los
tareas que el ejecutor presupuesto para cada un evaluador puede acontecimientos,
debe cumplir para Componente a ser obtener información para condiciones o
completar cada uno de producido por el proyecto. verificar si el presupuesto decisiones (fuera del
los Componentes del se gastó como estaba control del gerente de
proyecto y que implican planeado. Normalmente proyecto) que tienen
costos. Se hace una constituye el registro que suceder para
lista de actividades en contable de la unidad completar los
orden cronológico para ejecutora. Componentes del
cada Componente. proyecto.

Cuadro No. 5: MARCO LÓGICO PARA EL DISEÑO Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DEL BID
Ejemplo: Caso de Proyecto de Transportes

PAÍS: EQUIPO DE PROYECTO __________:

PROYECTO: PROYECTO NO.:

FECHA ESTIMADA DE INICIO DEL PROYECTO:

FECHA ESTIMADA DE TERMINACIÓN DEL PROYECTO:

RESUMEN NARRATIVO INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS

VERIFICACIÓN

FIN DEL PROYECTO - El número de - Las estadísticas

pasajeros aumenta de auditadas de la
X0 en el año base a X3 a Compañía de Autobuses
Aumenta el uso del
fines del año 3, X4 a de la Ciudad son
servicio de autobuses
fines del año 4, X5 para notificadas al Consejo de
urbano (SAU).
Diciembre 2002 y X6 la Ciudad.
para diciembre 2003.
- Resultados de
- El número de quejas encuestas entre
de pasajeros disminuye pasajeros.
de B0 en el año base a
B3 a fines del año 3, B4
a fines del año 4, B5
para Diciembre del
2002 y B6 para
diciembre del 2003.

PROPÓSITO DEL - La tasa de accidentes - Estadísticas del - El precio relativo del

PROYECTO disminuye de Y0 en el Departamento de combustible se
año base a Y1 a fines Caminos de la Ciudad. mantiene estable.
del año 1, Y2 a fines del
El servicio ofrecido por
año 2, Y3 a fines del año
SAU es confiable. - Estadísticas del
3 e Y4 al final del
Departamento de Policía
proyecto (diciembre del
de la Ciudad.
2001).

- Las estadísticas
- El número de demoras
auditadas de la
(+/- 5 minutos) baja de
Compañía de Autobuses
Z0 en el año base a Z1 a
de la Ciudad son
fines del año 1, Z2 a
notificadas al Concejo de
fines del año 2, Z3 a
la Ciudad.
fines del año 3 y Z4 al
final del proyecto
(diciembre del 2001).

COMPONENTES DEL - Las infracciones del - Las estadísticas - (El Concejo Municipal
PROYECTO reglamento de auditadas de la aprueba sendas
seguridad disminuyen Compañía de Autobuses especiales para los
de S0 en el año base a de la Ciudad son autobuses).
1. Los choferes
S1 a fines del año 1, S2 notificadas al Concejo de
conducen con cuidado
a fines del año 2, S3 a la Ciudad.
fines del año 3 y S4 al
2. Los autobuses se final del proyecto
- Las estadísticas
encuentran en buen (diciembre del 2001).
auditadas de la
estado. (1)
Compañía de Autobuses
de la Ciudad son
3. Los itinerarios y el - Los autobuses notificadas al Concejo de
uso de los autobuses incapacitados la Ciudad.
han sido optimizados. disminuyen de J0 en el
año base a J1 a fines del
- Datos básicos del
año 1, a J2 a fines del
censo; las
año 2, a J3 a fines del
actualizaciones son del
año 3 y a J4 a final del
censo mensual actual de
proyecto (diciembre del
población realizado por
2001).(2)
la Oficina Nacional de
Estadísticas.
- Los residentes de la
 ciudad que viven dentro
de un radio de 3/4 km
de las paradas del
autobús en horas pico
aumenta de R0 en el
año base a R1 a fines
del año 1, R2 a fines del
año 2, R3 a fines del
año 3 y R4 al final del
proyecto (diciembre del
2001).(3)

ACTIVIDADES DEL - El mantenimiento y

PROYECTO reconfiguración de
caminos por el
Departamento de
1.1 Entrenar choferes
Obras Públicas de la
de autobús.
PRESUPUESTO DOCUMENTOS SOBRE LA Ciudad es adecuado.
1.2 Ofrecer incentivos
por conducir con
cuidado. EJECUCIÓN - (El sindicato de
1.3 Mejorar las choferes está de
condiciones de trabajo. acuerdo con la
1.4 Introducir DEL PRESUPUESTO estrategia del
reglamento de proyecto).
seguridad y sistema de
inspección.
- (Los derechos de
importación sobre las
2.1 Tener existencias de piezas de vehículos no
equipos y partes de aumentan).
repuesto.
2.2 Mejorar el taller de
- (Los ingresos por
reparaciones.
concepto de pasajes
2.3 Establecer un
son suficientes para
calendario para el
reemplazar los
reemplazo de
autobuses).
autobuses.

- (El Concejo de la
3.1 Optimizar las rutas
Ciudad aprueba un
e itinerarios.
itinerario y rutas).
3.2 Dotar los autobuses
revisados).
con radios para
comunicaciones.
3.3 Establecer una
estación de
comunicaciones en la
terminal central de
autobuses.
3.4 Recopilar
estadísticas sobre
cumplimiento con
itinerarios y reglamento
de seguridad.

4.1 Establecer un
programa continuo de
encuestas entre
pasajeros
 C. EVALUACIÓN Y APROBACIÓN DE PROYECTOS

Todos los que participan en el diseño y la aprobación de proyectos deberían

cerciorarse de que cada proyecto nuevo podrá beneficiarse de futuros procesos de
evaluación. En la etapa de diseño se debería incorporar una tarea de verificación de
la futura "evaluabilidad" del proyecto, y los documentos presentados para la
aprobación del proyecto deberían incluir un Marco Lógico y demás elementos que
garanticen tal "evaluabilidad".

La verificación de "evaluabilidad" de un proyecto es una tarea que debería realizar el

Equipo de Proyecto para determinar hasta qué grado el diseño descrito en los
documentos del proyecto permite realizar un monitoreo y una evaluación adecuados.
Dicha verificación:

 ayudará al Equipo de Proyecto asegurar que el proyecto es de la más alta

calidad técnica;
 asegurará que la estrategia de ejecución del proyecto proporciona criterios
adecuados para su monitoreo y evaluación;
 indicará hasta qué punto se han incorporado las lecciones y experiencias de
otros proyectos;
 asegurará que se están siguiendo los principios del marco lógico.

Para esta verificación de "evaluabilidad" de los proyectos, se sugieren las siguientes

guías:

Cuadro No. 6: GUÍA DE VERIFICACIÓN DE EVALUABILIDAD

Requisitos de Evaluabilidad Párrafo No.

Objetivos

El problema que el proyecto se dirige a resolver ha sido

identificado y analizado.

Se ha determinado a qué involucrado(s) corresponde el

problema o necesidad.

Las causas del problema han sido identificadas y

jerarquizadas.

Los objetivos a lograr han sido definidos

consistentemente.

Las experiencias adquiridas de operaciones anteriores

han sido tomadas en cuenta.

Indicadores

Las condiciones (físicas, institucionales, económicas y

sociales) previas a la ejecución del proyecto han sido
descritas.

Los datos del año base (o de arranque) previos a la

ejecución del proyecto han sido incluidos.

Si no existen datos del año base, el diseño del proyecto

incluye su generación.

Se incluyen datos del año base, metas u otra evidencia

para hacer monitoreo y determinar el logro de los
objetivos.

Productos

Los bienes y servicios que el proyecto generará han sido

identificados y descritos.

Se ha previsto una descripción de cuándo y cómo los

beneficiarios utilizarán los bienes y servicios generados
por el proyecto.

Los beneficios derivados del uso de los bienes y servicios

a ser generados por el proyecto han sido identificados.

Supuestos

Los individuos, grupos, instituciones y otras

organizaciones que pudieran afectar, positiva o
negativamente, la ejecución del proyecto han sido
identificadas.

Los elementos que están fuera del control directo de la

gerencia del proyecto y que pudieran afectar la viabilidad
del proyecto, de sus productos y objetivos han sido
identificados y descritos.

Cuadro No.7: ESTRUCTURA DE PROYECTO: DATOS DE REALIZACIÓN

ETAPA DEL
TIPOS DE EJEMPLOS DE MEDIOS DE
CICLO DE TEMAS CLAVES
HITOS INDICADORES VERIFICACIÓN
PROYECTO
 CONDICIÓN AL COMIENZO DEL PROYECTO

SITUACIÓN: HITOS DEL (a) problema o (a) alta mortalidad de Se debe

AÑO BASE: necesidad identificado niños de entre 0 y 5 identificar
y analizado años en áreas rurales, medios
a ser
de los cuales "x" % con específicos de
cambiada o cero del
infecciones de la piel, "y" verificación para
como sistema de (b) causas del problema
% con enfermedades todos los
resultado del indicadores del identificadas y analizadas
gastrointestinales, etc. indicadores
proyecto y sus proyecto.
(i.e., archivos
objetivos (ex-
(c) datos sobre las de hospitales y
ante). (b) (1) condiciones
condiciones iniciales de la escuelas,
sanitarias en hospitales;
problemática (físicas, fuentes sociales
(2) condiciones
(Para usuarios económicas, sociales, de y demográficas,
sanitarias en la casa; (3)
del Marco género, financieras, etc.) con la
desnutrición de los
Lógico: se institucionales, actualidad y
niños; (4) bajo nivel
refiere a ambientales, etc.) periodicidad
educativo de las madres.
Análisis de requerida. Si
Involucrados estas fuentes no
(d) identificación de los existen, la
y de (c) (1) "x" número de
involucrados en el generación de
Problemas) hospitales sin módulos
proyecto (i.e. población información
básicos de saneamiento
que se beneficiará del para convalidar
en pabellones de niños;
proyecto, organizaciones deberá incluirse
(2) "x" % del personal
públicas y privadas como actividad
de enfermería con sólo
interesadas, del proyecto.
"y" años de
organizaciones públicas y
entrenamiento; (3) "x"
privadas que podrían
% de madres con sólo
obstaculizar el proyecto)
"y" años de escuela
y listado de los
primaria; (4) "x" % de
supuestos sobre el
niños menores de cinco
comportamiento de los
años con sólo "y" nivel
involucrados y/o
de nutrición, etc.
acontecimientos que
podrían afectar la
ejecución del proyecto (d) (1) el empleo de
y/o el impacto sobre el mujeres debe aumentar
desarrollo una vez en la región/país/ciudad,
concluido. etc; (2) las funciones del
Ministerio de Salud
serán descentralizadas;
(e) experiencia
etc
adquirida de
operaciones previas
(e) (1) no se necesitan
nuevos hospitales -
rehabilitación y
mejoramiento de los
existentes es suficiente
para lograr objetivo del
proyecto; (2) no se
requiere entrenar más
médicos - entrenamiento
de personal de
enfermería es suficiente;
etc.

PRODUCCIÓN DE COMPONENTES Y COMPORTAMIENTO DEL PROYECTO

PRODUCTOS: HITOS PARA (a) bienes y servicios (a) Etapa Intermedia:

EL que el proyecto entregará (1) "x" número de
MONITOREO: en la etapa intermedia y hospitales rehabilitados
a ser
una vez concluido el con nivel "y" de calidad
generados
proyecto. de agua para los años
como (a) medir el
"t1", "t2", "t3", etc; (2)
resultado de progreso y la
"x" número de personal
las actividades eficiencia en la (b) supuestos sobre el
de enfermería
del proyecto ejecución del comportamiento de
capacitados en "y"
durante la proyecto involucrados y los
técnicas de calidad para
ejecución y (observando acontecimientos que
una vez calendarios y están fuera del control los años "t1"..., etc.;
concluido, o productos directo de la gerencia del
desembolso previstos) en la proyecto.
(a) Una vez concluido:
final (ex- etapa
(1) un total de "x"
dure). intermedia y de
hospitales rehabilitados
terminación.
y capaces de sustentar
(Para usuarios niveles "y" de calidad de
del Marco (b) evaluar el atención médica al grupo
Lógico: se comportamiento de 0 a 5 años para el
refiere a los de supuestos año "z"; (2) un total de
niveles de críticos en la "x" personal de
Actividades y medida que enfermería capacitados
Componentes) afecten la al nivel técnico "y" y
ejecución del capaces de asistir en la
proyecto. capacitación de otras
enfermeras para el año
"z"; etc.

(b) (1)"x" número de

presupuestos de
hospitales son ajustados
al nivel "y" para los años
"t1"...etc. para facilitar
los programas de
rehabilitación; (2) "x"
número de presupuestos
escolares y programas
de enseñanza son
mejorados en "y" niveles
para facilitar la
capacitación de madres
para los años "t1" ...etc.

REALIZACIÓN DEL IMPACTO DE DESARROLLO

RESULTADO: HITOS DE LA (a) uso que los (a) (1) "x" % de

META: beneficiarios harán de los personal hospitalario
bienes y servicios utiliza "y" % de servicios
o situación
producidos por el básicos mejorados en "z"
deseada miden el uso y
proyecto y los beneficios número de hospitales;
después de la efectividad
que ellos derivan; (2) "x" % de enfermeras
concluido el de los
mejor capacitadas
proyecto a productos del
proporcionan atención
medida que proyecto y (b) Solución, o
de nivel "y" a "z"
los productos evalúan el contribución a la
número de niños en el
son utilizados comportamiento solución, del problema
grupo de edad meta, por
por los de los identificado en la
año; etc.
beneficiarios supuestos que etapa "situación"
(ex-post). pueden afectar descrita arriba;
el impacto de (b) disminución de
desarrollo del mortalidad infantil en
(Para usuarios (c) lista de supuestos
proyecto. áreas rurales: (1) tasa
del Marco sobre el comportamiento
de infecciones de niños
Lógico: se de acontecimientos en
en el cohorte meta
refiere a los manos de los
disminuye de "x" a "y"
niveles de prestatarios/beneficiarios,
% entre los años "z" y
Propósito y o fuera de su control, una
"v"; (2) número de
Fin) vez concluido el proyecto
hospitalizaciones de
(desembolso final).
niños en el grupo de
edad meta disminuye de
"x" % a "y" % entre los
años "z" y "v"; etc.

(c) (1) todos los

supuestos en la etapa de
terminación del proyecto
se mantienen y se
 alcanza la
sustentabilidad del
proyecto en base a las
contribuciones de los
beneficiarios al
mejoramiento

D. DATOS DEL AÑO BASE

Estos datos, y sus correspondientes indicadores (véase el Cuadro 8), son muy
importantes y tienen por objeto dar una idea de la situación existente antes de que
intervenga el proyecto. Describen dicha situación cuantificando los niveles de los
indicadores seleccionados de manera que se puedan volver a examinar más tarde
para verificar los avances del proyecto o efectuar una evaluación. La expectativa es
que los cambios en los niveles de comportamiento de los indicadores tengan una
relación verosímil con los efectos del proyecto. Los datos del año base proporcionan
un "piso" (o "cero" del sistema de indicadores del proyecto) desde el cual se podrá
medir el cambio y probar la fiabilidad, validez y factibilidad de ciertos tipos de
información sobre los cuales se puede establecer el seguimiento y la evaluación.

E. ESTABLECIMIENTO DE DATOS DEL AÑO BASE

A menos de que ya existan, quizá haya que recopilar y/o generar datos del año base
para por lo menos algunos de los indicadores fundamentales identificados en el
marco lógico del proyecto. Como guía para ello, se puede usar la lista de verificación
presentada más abajo para identificar los datos básicos necesarios e indicar cuándo
se deben actualizar. Algunas veces ocurre que cuando se quiere evaluar proyectos a
nivel operativo y/o ex-post, es difícil o imposible generar u obtener los datos
apropiados, por su alto costo y/o dificultad de acceso a fuentes. La adecuada
consideración de estos problemas en la etapa de preparación del proyecto puede
ayudar mucho a enfrentar estos problemas.

El primer paso para completar esta lista de verificación consiste en identificar el

estado de los datos disponibles para cada indicador. El equipo de diseño debería
preguntarse:

 ¿De qué datos se dispone ahora?

 ¿Se deben recopilar más datos del año base antes de implementar el
proyecto?
 ¿Hará falta datos sobre estos indicadores para las actividades de monitoreo
del proyecto?
 ¿Hará falta datos sobre este indicador para las evaluaciones operativas o ex-
post?
Como ejemplo, la siguiente lista de verificación ha sido llenada en referencia a dos
de los indicadores identificados en el marco lógico presentado con anterioridad en
este capítulo.

Cuadro No. 8: LISTA DE VERIFICACIÓN DE DATOS DEL AÑO BASE

Indicadores Datos del Año Base ¿Cuando habrá que actualizar los
datos?

Datos Datos por Monitoreo Evaluación

Disponibles Recopilar
Operativa PCR OER o
o de PPR de
Ejecución BEP Impacto

Número de 2,317
Pasajeros pasajeros
que usan el pagaron
CBS pasaje,
N/A N/A Ö Ö
Agosto
1994
(estadísticas
de CBS)

Confiabilidad Datos
del CBS requeridos
sobre
demoras (5
minutos) para
Ö Ö Ö
una muestra
representativa
de paradas de
autobuses en
horas de pico

PUNTOS IMPORTANTES

 Através de la consideración de la experiencia adquirida, la evaluación contribuye a una parte

fundamental del proceso de diseño de proyectos.
 La verificación de la evaluabilidad de los proyectos proporciona información importante a los
encargados de tomar las decisiones de aprobación de proyectos y a los involucrados en su
ejecución.
 Los datos del año base son esenciales para una planificación bien concebida del diseño y ejecución
del proyecto y su posterior evaluación
 III
LA EVALUACIÓN Y LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS
Con frecuencia sucede que los encargados del seguimiento y control de proyectos se
ven obligados a trabajar con mucha más información que la realmente necesaria
para tomar decisiones claves, mientras al mismo tiempo carecen de la información
crítica que realmente requerirían para tomarlas. Una cuidadosa selección de
indicadores y la eficaz organización del monitoreo puede revertir esta situación
fácilmente. En este capítulo se presentan las ventajas del monitoreo y los pasos
necesarios para llevarlo a cabo.

A. ¿QUÉ ES EL MONITOREO?
El monitoreo es el procedimiento mediante el cual verificamos la eficiencia y eficacia
de la ejecución de un proyecto mediante la identificación de sus logros y debilidades
y en consecuencia, recomendamos medidas correctivas para optimizar los resultados
esperados del proyecto.
B. LA FUNCIÓN DE LA REPRESENTACIÓN DEL BANCO
La Representación es responsable del monitoreo continuo de los proyectos y tiene la
función primariade identificar problemas de desempeño y de trabajar con los
ejecutores para solucionarlos satisfactoriamente. Un monitoreo eficaz le permite al
Banco y al prestatario actuar antes de que los problemas se compliquen demasiado,
para poder así resolverlos de manera efectiva. La Representación se encarga de este
proceso de monitoreo y de elevar informes a la administración del Banco sobre los
acontecimientos importantes del proyecto.
C. BENEFICIOS DEL MONITOREO
El monitoreo de proyectos genera los siguientes beneficios:

 identifica fallas en el diseño y el plan de ejecución;

 establece si el proyecto se está realizando conforme al plan;
 examina continuamente los supuestos del proyecto, determinando así el
riesgo de no cumplir con objetivos;
 determina la probabilidad de que se produzcan los componentes o productos
en la forma planificada;
 verifica si los Componentes resultarán en el logro del Propósito;
 identifica problemas recurrentes que necesitan atención;
 recomienda cambios al plan de ejecución del proyecto;
 ayuda a identificar soluciones a problemas; y
 establece vínculos entre el desempeño de las operaciones en marcha y la
futura asistencia del Banco al país.

Cuadro No. 9
EL PROCESO DE MONITOREO

 Familiarizarse con el proyecto

 Determinar los requisitos de información
 Estabelecer un sistema de información gerencial
 Presentar informes a la Administración del Banco y al
organismo de contraparte.
 Intervenir para mejorar el desempeño del proyecto.
 D. PASOS REQUERIDOS PARA EL MONITOREO EXITOSO DE UN
PROYECTO
La función de monitoreo de la Representación, en coordinación con el gerente de
contraparte del proyecto, es la clave para mejorar el desempeño de un proyecto. Los
cinco pasos para realizar un monitoreo satisfactorio, delineados en el Cuadro 9,
ayudan a asegurar un seguimiento eficaz y exitoso del proyecto. Aunque ya se están
aplicando algunos de estos procedimientos, es útil volver a examinarlos para los
fines de esta guía.

1. Familiarizarse con el proyecto

Si el monitor del proyecto (profesional asignado de la Representación) no está

familiarizado con el mismo, debe comenzar por conocer su contexto e historia. Para
ello, el monitor debe:

 examinar los documentos del proyecto, incluyendo el marco lógico y los

informes disponibles;
 entrevistar a los equipos/profesionales encargados del diseño y la
administración del proyecto; y
 visitar el sitio del proyecto y entrevistar al personal del organismo ejecutor.

2. Determinar los requisitos de información de los involucrados

Es importante proporcionar la información correcta a los involucrados en el momento

oportuno para asegurar que el monitoreo ayude a mejorar el desempeño del
proyecto. Las personas que hacen tareas de monitoreo deben:

 identificar a los involucrados primarios y secundarios del monitoreo;

 aclarar, con el administrador de contraparte del proyecto y el supervisor
correspondiente del Banco (o jefe del equipo del proyecto), quiénes deben
recibir los informes de monitoreo y quiénes copias de éstos (si ésto se hace al
principio, más tarde se evitarán dificultades de protocolo);
 establecer, con el jefe del equipo del proyecto, la frecuencia de presentación
de los informes formales; y
 determinar, con el administrador de contraparte del proyecto, si los
involucrados en el monitoreo tienen problemas o inquietudes que se deben
incorporar.

3. Establecer un sistema de información gerencial (SIG)

Las necesidades de información sobre monitoreo se deben usar para estructurar un

sistema de información gerencial (SIG) para el proyecto. Este proceso se simplificará
si ya se ha preparado un marco lógico para el proyecto. Para que un SIG sea eficaz,
la información recopilada debe:
  ser importante, en el sentido de que sea la información correcta;
 ser oportuna, en el sentido de que esté disponible en el momento en el que
se necesita;
 ser de bajo costo de obtención;
 responder a cuestiones estratégicas del proyecto; y
 contribuir a perfeccionar las actividades de monitoreo, evaluación y de
producción de informes especiales.

Los pasos para conceptualizar un plan de SIG son:

 identificar a los usuarios de la información;

 aclarar las necesidades de los usuarios;
 identificar los tipos de información prioritaria;
 vincular las necesidades y fuentes de información (o sea, determinar qué
datos existentes se pueden usar y cuáles se deberán generar especialmente);
 establecer métodos apropiados para efectuar la recopilación de datos para
satisfacer las necesidades de información del proyecto;
 identificar funciones y responsabilidades de los diversos responsables e
interesados en la información;
 identificar los requisitos y formatos de los informes;
 identificar los recursos (humanos, financieros, tecnológicos) requeridos para
hacer que el sistema de monitoreo sea confiable y creíble; y
 establecer procedimientos para el intercambio de información.

4. Informes para los involucrados/interesados en monitoreo

Los informes de monitoreo pueden ser formales o informales. La mayoría de los

procedimientos a seguir para la presentación de informes ya existen en el Banco, y
un buen monitor sabe que cuanto más pronto se puedan identificar y comunicar los
problemas (incluso de manera informal), más fácil será resolverlos. Sin embargo,
consideramos que la lista de verificación qe aparece más abajo puede ser útil para
un responsable de monitoreo.

En general, los datos a recopilar para el monitoreo de un proyecto deben contribuir a

responder a las siguientes preguntas:

 Las actividades, o insumos, del proyecto (desembolsos, fondos de

contrapartida, cofinanciamiento, gerencia del proyecto, personal del proyecto,
bienes y servicios)¿se están llevando a cabo en forma oportuna y eficaz en
relación a sus costos?
 ¿Hasta qué punto siguen siendo válidos la justificación y los supuestos del
proyecto, o se están transformando en riesgos que pueden afectar el
progreso e impacto de desarrollo del proyecto?
 Los componentes, o productos, del proyecto (bienes, servicios, acciones de
capacitación, medidas de política) ¿se están logrando tal como fueron
planificados en cuanto a cantidad, calidad, tiempo y costo?
 ¿Hasta qué punto está cumpliendo el prestatario con las cláusulas del
contrato?
  ¿Hasta qué punto es probable que el proyecto alcance sus objetivos de
desarrollo en función de la continua validez de su justificación y la verificación
del cumplimiento de los supuestos?

Para su Informe Anual sobre la Administración de la Cartera, el Banco ha

desarrollado un nuevo formulario para la evaluación operativa de desempeño del
proyecto, en el que se resume el estado de estos asuntos, tal como se muestra en el
Cuadro 10.

Cuadro No. 10
INFORME DE SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO DEL PROYECTO (ISDP)
I. DATOS BASICOS (Montos en millones de US$)
País: Titulo del Proyecto: Fecha Aprobación por Directorio:
Prestatario: Fecha de Contrato:
Agencia Número del Proyecto: Fecha de Elegibilidad:
Ejecutora: Número de Préstamo(s): Fecha de Ultimo Desembolso:
Sector:
Especialista Sectorial: Años en Monto(s) Modalidad de
Ejecución: Original del Préstamo:
Fecha de Actualización Préstamo(s): [] Inversión
del Informe: Extensión Monto Actual: [] Por Etapas
Acumulada de Desembolsos: [] Sectorial
Personal Encargado en Fecha de Ultimo % [] CT
la Sede: Desembolso (en Desembolsos: [] Híbrido
meses): Costo Original: [] Otros
Costo Actual:
Fecha de Ultima
Revisión por Cancelación(es):
Representante. Fecha Monto
Préstamos Fechas de Actual Cofinancimiento Monto
Sectoriales Desembolso
- Montos - Fuente(s):
Primer Programada Contraparte:
Tramo:
Segundo
Tramo:
Tercer
Tramo:
II. OBJETIVOS(S)/PROPOSITO(S) DE DESARROLLO DEL PROYECTO E
INDICADORES CLAVES DE DESEMPEÑO

Los objetivo(s) de desarrollo/proposito(s) del proyecto deben

describir los resultados o impacto específicos que se esperan alcanzar
a través de los componentes del proyecto. El número de indicadores de
desempeño debería ser reducido y su medición fácilmente realizable.
Debe existir acuerdo con el prestatario/agencia ejecutora respecto a
los objetivo(s) e indicadores de desempeño.
Objetivo(s) de Desarrollo del Indicadores Claves de Desempeño:
Proyecto: 1.
1. 2.
2. 3.
3.
Han cambiado los objetivo(s) [] si [] no
de desarrollo del proyecto
después de su aprobación por
el Directorio?
[] si [] no
Se han acordado con el
prestatario/agencia ejecutora
los objectivo(s) de desarrollo
del proyecto y los indicadores?
[] si [] no Fecha:

Han cambiado los objetivo(s)

[] si [] no
de desarrollo del proyecto y los
indicadores desde el último
informe? [] si [] no

Ha sido el proyecto
oficialmente reestructurado?

Está el prestatario
manteniendo información
sobre los indicadores de
desempeño?
III. PROGRESO EN LA EJECUCION DEL PROYECTO

La implementación de los componentes del proyecto se relaciona

directamente al logro de los objetivo(s)/propósito(s) de desarrollo del
proyecto. Al clasificar el progreso en la ejecución, por favor considere
el progreso físico y la calidad de los componentes, así como los
indicadores de desempeño identificados para su realización.
Indicadores
Claves de
Componentes/
Desempeño Clasificación
Productos
de
Progreso
1. MS S IN MI
2.
3.
4.
5.
6.
Clasificación Resumen del Progreso en la Ejecución (PE):

[] Muy Satisfactorio(MS) [] Satisfactorio (S) [] Insatisfactorio (IN) [] Muy

Insatisfactorio (MI)
Marque las razones principales para las clasificaciones muy insatisfactorio o
insatisfactorio:
[] Aprobación legislativa [] Oposición [] Cumplimiento
[] Compromiso prestatario política/Comunidad condiciones
[] Escasez de fondos de [] Personal agencia contractuales
contrapartida ejecutora [] Eficiencia Banco
[] Gobierno Central [] Desempeño [] Dificultades en
[] Estatal/Provincial/Local Consultores adquisiciones
[] Capacidad institucional [] Coordinación inter- [] Problemas Medio
agencia ejecutora agencias ambiente
[] Desempeño [] Sobre costos
Proveedor/contratista
[] Diseño
proyecto/componentes
Indentifique causas, otras razones o comentarios adicionales:

IV. SUPUESTOS CLAVES

El logro de los objetivos de desarrollo del proyecto y la entrega de los

componentes depende, frecuentemente, de supuestos que se
encuentran fuera del control del administrador del proyecto. Al evaluar
si tales supuestos serán cumplidos, se requiere tomar en consideración
tanto calidad como oportunidad. Identifique e informe sólo aquellos
supuestos que puedan tener un impacto en el logro de los objetivos de
desarrollo/entrega de componentes. Estos supuestos pueden ser
implícitos o explícitos. (Un ejemplo de un supuesto implícito podría ser
que la autoridad reguladora permita ajustes oportunos de tarifas por
parte de una empresa pública). Cuando informe sobre supuestos claves,
por favor tome en cuenta el cumplimiento de aquellas condiciones
contractuales que son de particular importancia para el proyecto y que
podrían haber sido formuladas para incrementar la probabilidad que un
supuesto se cumpla. La clasificación resumen se refiere a la
probabilidad que los supuestos ocurran y permitan alcanzar los
objetivos del proyecto.
Evaluación de la Probabilidad de
Supuestos Ocurrencia
Alta Baja
Supuestos Relacionados a los
Objetivos de Desarrollo
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Supuestos Relativos a la
Implementación de Componentes
 1.
2.
3.
4.
5.
6.
Enumere los factores principales sobre los que se basa la clasificación:

Clasificación Resumen de Supuestos: [] Alta [] Baja

V. LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE DESARROLLO

Para clasificar la probabilidad del logro de los objetivos(s) de desarrollo,

tome en consideración los objetivo(s) de desarrollo del proyecto, los
indicadores de desempeño, entregada de componentes, y supuestos
claves.
Enumere los factores principales sobre los cuales se basa la clasificación de
objetivo(s) de desarrollo:
Evaluación de Logro [] Muy Probable [] Dudoso (DU)
de Objetivo(s) de (MP) [] Improbable (I)
Desarrollo (OD): [] Probable (P)
VI. RESUMEN DEL ESTADO DEL PROYECTO, PROBLEMAS Y ACCIONES
Estado del proyecto:

Identifique los problemas principales que afectan la ejecución del proyecto y/o el
logro de los objetivos de desarrollo:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Identifique las acciones que se requieren para enfrentar los principales
problemas: quien es básicamente responsable por llevar a cabo la(s) acción(es)
(Banco, agencia ejecutora, etc.) si existe o no acuerdo con el prestatario/agencia
ejecutora sobre la(s) acción(es) a adoptarse, y cual es el calendario para su
adopción (fechas de adopción de la(s) acción(es)):
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Aunque el formato puede cambiar con el tiempo, el ISDP está diseñado para seguir
el estado de las actividades/componentes, cláusulas sobre el cumplimiento por el
prestatario, supuestos/riesgos, y la probabilidad de que se alcancen los objetivos de
desempeño. Independientemente del formato, es importante que la información sea:

 oportuna;
 lo más sucinta posible y que transmita la información esencial a sus usuarios;
 de calidad técnica adecuada en cuanto a contenido, presentación, credibilidad
y orientación para la acción.

5. Intervenciones de monitoreo para mejorar el desempeño de los proyectos

Hasta ahora hemos mencionado dos actores en el monitoreo de los proyectos: el

Administrador de contraparte del proyecto y la Representación. Sin embargo, puede
haber casos en los que, además de estos actores, se requiera asistencia
especializada para efectuar el monitoreo. El cuadro siguiente muestra algunos
ejemplos de dichos casos. Los mismos dejan claro que las personas que hacen el
monitoreo no son simplemente recopiladores y comunicadores pasivos de
información. Deben además decidir cuando es necesario contar con especialistas en
evaluación que puedan respaldar sus acciones de monitoreo. Estos servicios
especializados se proporcionan, ya sea directa o indirectamente, por medio de las
funciones consultivas de EVO, que puede así aportar su experiencia y conocimiento a
la administración del Banco. En otras ocasiones, EVO puede programar, a solicitud,
actividades especiales de monitoreo para contribuir a la administración de proyectos
a través de informes especiales de monitoreo (menos formales) o evaluaciones
operativas o de ejecución (más formales).

Independientemente de la modalidad de evaluación adoptada, lo fundamental

(tratándose de proyectos en ejecución) es que los evaluadores y los agentes de
monitoreo conviertan, al corto plazo, sus recomendaciones en acciones apropiadas.

Cuadro No. 11
Comportamientos
Detectados por los Agentes Acciones de Monitoreo
del Monitoreo
1. No hay ninguna desviación 1. Esto confirma las acciones de ejecución
notable respecto de los planes del proyecto, por lo que no cabe acción
trazados. alguna.
2. Desviaciones de calendarios 2. El agente de monitoreo debe determinar
para el suministro de insumos los efectos de los retrasos y sus causas
y/o generación de probables; verificar si hay que hacer cambios
componentes debido a en la ejecución del proyecto y qué tipos de
dificultades con la ejecución. cambios recomendar.
3. Evidencia de problemas 3. El agente de monitoreo debe determinar
emergentes de la la gravedad de los problemas y analizar y
administración/ gestión del entender sus causas probables; proponer
proyecto. soluciones que se basen en una estrategia de
intervenciones de gestión progresivas de
manera que se consideren niveles
jerárquicos de intervención más bajos antes
 de apelar a los más altos; finalmente debe
planificar los ajustes y modificaciones
necesarios. Debe también, considerar la
conveniencia de efectuar una evaluación
intermedia o de ejecución.
4. Desviaciones considerables 4. El agente de monitoreo debe determinar si
respecto de los calendarios el diseño puede ser revisado adecuadamente
para el suministro de insumos de manera que todavía se pueda alcanzar el
y/o la generación de propósito del proyecto (si es válido), o
componentes debido a un recomendar que se cancele el proyecto.
diseño inadecuado del Debe también considerar la necesidad de
proyecto. ejecutar una evaluación de ejecución y
monitoreo.
5. Costos que sobrepasan 5. El agente de monitoreo debe definir las
significativamente los causas y efectos para determinar cursos de
estimados de diseño. acción y recomendar medidas tales como
auditorías, cambios considerables del diseño
y/o gestión del proyecto, o bien su
cancelación.

6. Bajo desempeño de insumos

6. Recomendar y/o hacer una evaluación
y productos, pero sin causas
intermedia o de ejecución.
claras.

De los diversos instrumentos que pueden ser usados para identificar y resolver
problemas de desempeño de ejecución de los proyectos, dos procedimientos de
evaluación formal (mencionados en la tabla) son particularmente útiles:

a. Evaluación de monitoreo

Este instrumento permite analizar posibles problemas de diseño. Se trata de lograr

que los involucrados en el proyecto participen en un taller intensivo para examinar y
reformular el diseño del proyecto. El marco lógico, acompañado de las técnicas de
análisis de involucrados, árbol de problemas, selección de estrategias y diseños
específicos es la herramienta principal para volver a analizar la problemática, los
involucrados, los objetivos del proyecto y sus datos del año base, indicadores y
supuestos. Asimismo, también es evidente que en este ejercicio deben participar
especialistas en análisis económico, financiero y técnico.

Descubierto un serio problema de diseño, cuanto más pronto se efectúe esta

evaluación, mejor, ya que no se desperdician tiempo y recursos tratando de ejecutar
un diseño deficiente.

b. Evaluación intermedia

La evaluación intermedia se puede hacer en cualquier momento durante la ejecución

del proyecto. Suele usarse para analizar más a fondo los problemas de ejecución, o
para ayudar a tomar decisiones sobre la programación del proyecto. En el Capítulo VI
se describen los requisitos y métodos que se incorporan en estas evaluaciones. El
marco de trabajo utilizado para las evaluaciones operativas es importante y se
presenta en el Capítulo V. Los asuntos examinados en una evaluación intermedia
dependen de las razones para efectuar dicha evaluación, pero suelen seguir en un
esquema genérico. En el Cuadro 12 se muestra el esquema de un informe para una
evaluación intermedia.

Cuadro No. 12: Esquema de Informe - Evaluación Intermedia o de Ejecución

Indice/Resumen

1.0 Introducción

1.1 Antecedentes

o Propósito de la Evaluación
o Involucrados Principales

1.2 Descripción del Proyecto

o Resumen del Marco Lógico

o Estado General (fecha de inicio, terminación)

1.3 Metodología de Evaluación

1.3.1 Diseño/Enfoque General
1.3.2 Fuentes de Datos
1.3.3 Instrumentos
1.3.4 Equipo de Evaluación
1.3.5 Factores Limitantes
1.4 Organización del Informe
2.0 Justificación del proyecto
2.1 Introducción
2.2 Cambios en el Contexto del Proyecto y Examen de Supuestos
2.3 Validez de la lógica del proyecto
2.4 Pertinencia continua del proyecto
2.5 Repercusiones de continuar el proyecto con o sin reformulación
3.0 Eficiencia
3.1 Introducción

3.2 Administración de las Actividades al proyecto

3.2.1 Normas y control de calidad

3.2.2 Costos y control de costos

o costos de administración
o costos de otras actividades

3.3 Informes sobre:

 o finanzas del proyecto
o programación y entrega de actividades
o consecución de los componentes del proyecto
o problemas y riesgos del proyecto

3.4 Problemas en la Ejecución del Proyecto

o identificación
o análisis y soluciones propuestas

3.5 Conclusiones y recomendaciones

4.0 Eficacia
4.1 Logro de los Componentes del Proyecto
4.1.1 Planificados y reales hasta la fecha
4.1.2 Repercusiones de deficiencias encontradas
4.2 Componentes, Efectos y Propósito del Proyecto
4.2.1 Efectos planificados y su contribución al propósito
4.2.2 Efectos no planificados y su congruencia con el propósito y las
prioridades del prestatario/BID.
4.3 Conclusiones y Recomendaciones

5.0 Conclusión

5.1 Introducción

5.2 Continuidad de la justificación del proyecto

5.3 Medidas para mejorar el desempeño

5.4 Experiencia adquirida y lecciones emergentes

5.4.1 Desempeño Operativo

5.4.2 Impacto de Desarrollo
5.5 Repercusiones para préstamos futuros

5.6 Resumen de Recomendaciones

Referencias

Apéndices

PUNTOS IMPORTANTES

 La información de monitoreo, válida y oportuna, puede mejorar la ejecución de los proyectos.

 Los mecanismos eficaces, para recopilar y distribuir información, facilitan la toma de decisiones para
mejorar el desempeño de los proyectos.
 La evaluación de monitoreo puede contribuir al rediseño de los proyectos para mejorar su desempeño.
 La evaluación intermedia puede servir para diagnosticar problemas de gestión durante la ejecución.
 A veces es necesario efectuar las dos evaluaciones por existir problemas de diseño y gestión
 IV

INFORMES DE TERMINACIÓN Y DE EVALUACIÓN DE

PROYECTOS
Además de las actividades de monitoreo y de evaluación formales ejecutadas
durante la ejecución de los proyectos en el ciclo de evaluación, también se producen
evaluaciones de terminación y de pos-terminación o ex-post. Tal continuidad en el
ciclo de evaluación asume que la terminación de un proyecto no significa el final de
las contribuciones del mismo al proceso de desarrollo. Aún cuando, durante su
ejecución, un proyecto haya tenido éxito en generar sus componentes o productos
generalmente falta mucho para alcanzar los objetivos de contribución directa a la
calidad de vida de los beneficiarios (a nivel de propósito) y de impacto de desarrollo
(a nivel de fin). Ello ocurre porque todavía hay que confirmar muchos de los
supuestos planteados para estos niveles (propósito y fin) del proyecto. Estas
evaluaciones también son importantes porque un aspecto del desempeño de un
proyecto, que cada vez cobra más importancia, es su contribución a futuras
operaciones del Banco y a lo aprendido por el prestatario en base a la experiencia
adquirida.

Según se indicó en el primer capítulo de esta guía, la inversión para el desarrollo

debe mejorar su desempeño y resultados. Uno de los principales medios para lograr
estos objetivos es mediante la aplicación de la experiencia adquirida en el diseño y
ejecución de nuevos proyectos. Por ello, cada vez adquiere más importancia en el
diseño de los proyectos la inclusión, hitos e indicadores para medir el impacto
económico, financiero, ambiental y social de un proyecto. Un ejemplo de ello es el
documento de política del Banco (OP-761) sobre La Mujer en el Desarrollo (WID) que
específicamente señala que "los lineamientos y criterios para la evaluación ex-post...
deben ser revisados para que reflejen las cuestiones principales" esquematizadas en
la política.

La adquisición de conocimiento institucional emergente de la experiencia adquirida

se puede lograr por medio de los: Informes de Terminación de Proyectos (PCRs) bien
preparados, terminados dentro de los 2 a 3 meses siguientes al desembolso final y
diseminados oportunamente; los Análisis de Ejecución de Proyectos (PPR); y las
Evaluaciones Ex-Post del Prestatario (BEP), normalmente ejecutados entre 1 y 2
años después de haber concluido el proyecto; y los Informes de Evaluación de
Operaciones (OER) o evaluaciones de impacto en el desarrollo, que se hacen entre 3
y 4 años después de terminado el proyecto.

En este capítulo se presenta un resumen de los instrumentos que pueden ser usados
para las evaluaciones vía informes de terminación de proyectos y ex-post.

A. INFORMES DE TERMINACIÓN DE PROYECTO (PCRS)

El PCR realiza dos funciones. Es al mismo tiempo el último eslabón del monitoreo y el
primer eslabón de la evaluación ex-post del proyecto. Es preparado por la
Representación con información proporcionada por el equipo encargado de la
ejecución del proyecto dentro de los tres meses subsiguientes a la fecha del
desembolso final. El informe incluye una sección sobre la experiencia adquirida con el
proyecto, que puede ser transmitido a los Directores Ejecutivos y demás
involucrados/interesados.

En el ejemplo siguiente se describen los tipos de información que se pueden incluir

en un PCR según se indica en los lineamientos de 1991 (CON/OVE,1991).

Cuadro No. 13: Ejemplo de Informe de Terminación de Proyecto

Sección 1 - Resumen del proyecto

1.1 Identificación del proyecto

1.2 Descripción del proyecto

1.3 Resultados del proyecto

1.4 Experiencia adquirida y lecciones emergentes

1.5 Recomendaciones

Sección 2 - Detalles del proyecto

2.1 Objetivos y descripción del proyecto

2.1.1 Resumen de los objetivos

2.1.2 Componentes del proyecto
2.1.3 Cambios desde la aprobación

2.2 Resultados del proyecto

2.2.1 Fundamentos para los cambios desde que se aprobó

el proyecto
2.2.2 Resultados obtenidos
2.2.3 Diferencias entre los resultados planificados y los
obtenidos
2.2.4 Consecuencias imprevistas
2.2.5 Aspectos que tienen probabilidades mínimas de
lograrse
2.2.6 Impacto de los servicios de consultores externos
2.2.7 Nivel interno de rendimiento económico
 2.3 Lecciones aprendidas del proyecto

2.3.1 Diseño
2.3.2 Ejecución
2.3.3 Función del Banco en el proyecto
2.3.4 Función de la institución beneficiaria
2.3.5 Condicionalidad

2.4 Recomendaciones para proyectos futuros

2.4.1 Otras lecciones

2.4.2 Aplicación de las lecciones aprendidas

2.5 Comentarios adicionales

Anexos sobre Datos de Referencia, Costos y Financiamiento

B. MARCO DE TRABAJO DEL BID PARA LAS EVALUACIONES

OPERATIVAS Y EX-POST

Las evaluaciones operativas y ex-post de proyectos deben tener en cuenta cinco

conjuntos importantes de cuestiones generales. Estas se deben adaptar,
evidentemente, a las características específicas de evaluación de cada proyecto:

 Continuidad de la justificación del proyecto

 Eficiencia del proyecto
 Efectividad del proyecto
 Efectos e impactos del proyecto
 Experiencia adquirida con el proyecto

Los primeros cuatro conjuntos de cuestiones de evaluación están vinculados a grupos

específicos de intersecciones o "ventanas" del marco lógico. El quinto conjunto, la
experiencia adquirida, puede abarcar la totalidad del marco lógico.

Un evaluador debe estar familiarizado con este marco de trabajo y con los tipos de
preguntas que se formulan dentro de su contexto. En el Anexo I se incluye una breve
descripción del marco lógico.

CONTINUIDAD DE LA JUSTIFICACION
RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS
NARRATIVO VERIFICACIÓN
FIN WWWWWW WWWWWW WWWWWW
 PROPÓSITO WWWWWW WWWWWW WWWWWW
COMPONENTES WWWWWW
ACTIVIDADES WWWWWW

W W W W W W Indica la búsqueda por parte del evaluador

1. Continuidad de la justificación del proyecto.

La continuidad de la justificación se refiere al grado hasta el cual las condiciones de

arranque y el diseño del proyecto:

 continúan siendo compatibles con las prioridades de desarrollo del país y sus
políticas macro y de sector;
 continúan reflejando el marco de política del BID; y
 contribuyen a las prioridades, del prestatario y del BID, para el desarrollo.

Algunos ejemplos de preguntas de evaluación relacionadas con la continuidad de la

justificación del proyecto podrían ser:

 ¿Continúa siendo el proyecto compatible con el marco de políticas en el BID?

(por ej., reducción de la pobreza; medio ambiente; modernización de
estructuras de producción, sectores públicos y el estado; integración de
mercados regionales y subregionales)?
 ¿Continúa siendo compatible con las prioridades de desarrollo del país
beneficiario?
 ¿En caso de cambiar las condiciones iniciales de justificación siguen siendo
pertinentes los objetivos?
 ¿Entre las alternativas para alcanzar los objetivos del proyecto, la presente es
apropiada?
 ¿Se alcanzarán los objetivos de nivel de propósito y fin una vez generados los
componentes del proyecto?
 ¿Siguen siendo válidos los supuestos del proyecto, tal como figuran en el
marco lógico?
 ¿Existe algún supuesto no especificado que sea problemático, o que pudiera
serlo?

EFICIENCIA
RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS
NARRATIVO VERIFICACIÓN
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES WWWWWW WWWWWW •–•–•
ACTIVIDADES WWWWWW WWWWWW •–•–•

WWWWWW
Indica la búsqueda inicial por parte del evaluador.

• – • – • Indica la búsqueda adicional por parte del evaluador.

2. Eficiencia del proyecto

La eficiencia se relaciona con el nivel de actividades y componentes del proyecto

durante su ejecución y se refiere al grado hasta el cual:

 se suministraron y administraron los insumos a través de

 acciones que se organizaron de la manera más apropiada
 se hizo lo anterior al menor costo posible para generar los componentes
esperados

Algunas de las posibles preguntas de evaluación relacionadas con la eficiencia son:

 ¿Cuán bien se administró la ejecución del proyecto?

 ¿Cuán apropiadas fueron las actividades para la generación de componentes?
¿se administraron de manera eficaz en función del costo?
 ¿Podría haber habido mejores maneras de alcanzar los mismos resultados a
menor costo o en menor tiempo?
 ¿Se emplearon las alternativas más eficaces en función del costo de
administración del proyecto?
 ¿El proyecto se superpuso y/o duplicó el trabajo de otras organizaciones de
desarrollo?
 ¿Hubo coordinación adecuada con otras intervenciones?
 ¿La inclusión de las prioridades de desarrollo del BID afectó la eficiencia del
proyecto?
 Si no se lograron los componentes ¿qué cambios en la ejecución de
actividades pudieron haberse hecho para remediar esto?
 ¿Qué mejoras en el uso de los componentes obtenidos hubieran mejorado el
logro del propósito y del fin del proyecto?
 ¿Qué debería hacerse para modificar o mejorar el proyecto? Con qué
repercusiones financieras?
 Las actividades del proyecto, ¿complementan, duplican o conflictúan con otros
proyectos o programas patrocinados por el BID, el prestatario u otros
organismos de desarrollo?

Los indicadores para este análisis pueden encontrarse principalmente a nivel de las
actividades y los componentes del marco lógico. Deben también verificarse los
supuestos para determinar hasta qué grado su comportamiento puede haber
afectado la eficiencia de la ejecución del proyecto.

EFECTIVIDAD
RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS
NARRATIVO VERIFICACIÓN
FIN WWWWW WWWW
 W WW
PROPÓSITO WWWWW WWWW
W WW
COMPONENTES • – • – • •–•–• WWWW
WW
ACTIVIDADES

W W W W W W Indica la búsqueda inicial por parte del evaluador.

• – • – • Indica la búsqueda adicional por parte del evaluador.

3. Efectividad del proyecto.

La efectividad se relaciona fundamentalmente con el propósito y el fin después de la

terminación del proyecto aunque también, si existen indicadores apropiados, puede
referirse a los productos o componentes del proyecto. Se ocupa del grado hasta el
cual:

 el proyecto produjo los componentes esperados.

 los componentes obtenidos conducen al logro del propósito del proyecto.
 el logro del propósito contribuyó al fin.

A continuación se presentan ejemplos de algunas preguntas relacionadas con la

efectividad:

 ¿En función del costo, cuán oportuno y eficaz ha sido el desempeño del
suministro de actividades?
 ¿Cuán bien se desempeñó el proyecto desde el punto de vista de producir los
componentes esperados y en que medida, estos fueron entregados a los
beneficiarios en plazos adecuados?
 ¿Cuán bien se desempeñó el proyecto para alcanzar el propósito?
 ¿Hasta qué grado ha contribuido el proyecto al fin o del impacto de desarrollo
en el programa de política o sector productivo que apoya?

Las pruebas de efecto e impacto y sus posibles causas se pueden encontrar en las
columnas de indicadores y supuestos del marco lógico.

EFECTOS E IMPACTOS
RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS
NARRATIVO VERIFICACIÓN
FIN WWWWWW WWWWWW •–•–•
PROPÓSITO WWWWWW WWWWWW •–•–•
COMPONENTES
ACTIVIDADES
W W W W W W Indica la búsqueda inicial por parte del evaluador.

• – • – • Indica la búsqueda adicional por parte del evaluador.

4. Efectos e impactos del proyecto.

Si bien la efectividad (vista arriba) se relaciona con el universo de los objetivos

propios del proyecto, los efectos e impactos se refieren a su influencia en otros
ámbitos. Los efectos e impactos del proyecto tienen que ver tanto con las
consecuencias planificadas como con las imprevistas del proyecto. En general:

 los efectos se relacionan con las consecuencias planificadas y/o imprevistas a

nivel de propósito.
 el impacto se relaciona con las consecuencias planificadas y/o imprevistas a
nivel de fin.

A continuación se dan ejemplos de preguntas relacionadas con los efectos e

impactos:

 ¿Qué cambios se produjeron, en el universo inmediato y mediato del proyecto

como resultado del mismo?
 ¿Cuáles fueron los efectos e impactos sobre las prioridades de desarrollo
priorizadas por los mandatos del BID?
 ¿Cuáles han sido los efectos e impactos imprevistos del proyecto?
 ¿Cuáles fueron los probables efectos a largo plazo del proyecto sobre el
programa de políticas y el sector productivo correspondientes?
 Si fuera el caso, ¿porqué no se materializaron los efectos esperados?

Para entender los efectos e impactos, además de los indicadores de la segunda

columna del marco lógico, se podría generar información útil examinando algunos de
los supuestos del proyecto. A este nivel, la evaluación también debe relacionarse con
los objetivos del programa de país al menos dentro del programa, sector, o sectores,
relacionados con el proyecto en evaluación. El estudio de estas cuestiones es muy
importante a nivel de Informe de Evaluación de Operaciones (OER) o de evaluación
de impactos.

EXPERIENCIA ADQUIRIDA
RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS
NARRATIVO VERIFICACIÓN
FIN WWWWWW WWWWWW WWWWWW
PROPÓSITO WWWWWW WWWWWW WWWWWW
COMPONENTES W W W W W W W W W W W W W W W W W W
ACTIVIDADES WWWWWW WWWWWW WWWWWW
W W W W W W Indica las áreas de búsqueda por parte del evaluador.

5. Experiencia adquirida con el proyecto.

La experiencia adquirida y el nivel de aprendizaje que emerge de ella es de dos

tipos: Aprendizaje operativo, que tiende a estar relacionado con la eficiencia y la
eficacia, y aprendizaje de desarrollo, que se concentra en los efectos e impactos. En
el método del marco lógico, las primeras figurarían en las seis intersecciones, o
"ventanas" inferiores, mientras que las segundas estarían en las seis superiores. El
aprendizaje emergente de la experiencia adquirida se registra en conclusiones (que
pueden convertirse en parámetros de diseño y/o supuestos de futuros proyectos).
Estas se basan en las constataciones de una evaluación determinada que puede ser
útil para una futura política o práctica. Este campo es tan amplio (como puede
observarse, cubre la totalidad del marco lógico), que desde un principio la evaluación
debe establecer criterios y objetivos claros para el análisis e identificar las incógnitas
para las cuales hay que encontrar respuestas. De lo contrario, el análisis podría ser
interminable en este capítulo de la evaluación (aunque este principio de finitud del
campo de análisis debería aplicarse en todos los capítulos).

A continuación se presentan algunos ejemplos de preguntas de evaluación

relacionadas con el aprendizaje emergente de la experiencia adquirida:

 ¿Cuáles son las lecciones emergentes sobre la relación entre la pertinencia del
proyecto y el objetivo de desarrollo originalmente identificado?
 ¿Qué se aprendió sobre el desempeño de la ejecución del proyecto en cuanto
a alcanzar estos objetivos?
 ¿Qué se aprendió sobre la eficiencia del proyecto para utilizar los recursos
asignados?
 ¿Qué se aprendió sobre la utilidad y/o posibilidad de replicar este tipo de
proyecto?
 ¿Qué se aprendió de las contribuciones de las técnicas de evaluación de las
áreas operativas, y/o las de EVO, al proyecto y su evaluación?

C. EVALUACIÓN EX-POST

Hasta la fase ex-post, los procesos de evaluación tienden a concentrarse en los

niveles de actividades y componentes del marco lógico. La función especial de una
evaluación ex-post es efectuar un examen sistemático también sobre los niveles del
propósito y del fin del proyecto.

D. INFORMES DE ANÁLISIS DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS

(PPRS) E INFORME EX-POST DEL PRESTATARIO (BEPS)

Los BEPs y PPRs cuidadosamente realizados pueden proporcionar mucha información

valiosa sobre el desempeño del proyecto (y por ende del Banco) en cuanto al
desarrollo. En el Capítulo VI se examina con más detalle la especificación desglosada
de los procedimientos y normas para efectuar los BEPs y PPRs.

En el Cuadro 14 se presenta un ejemplo de evaluación ex-post, a nivel de PPR o BEP.

Cuadro No. 14: Ejemplo de Informe

Informe de Análisis de Ejecución de Proyectos (PPR)
Informe Ex-post del Prestatario (BEP)

Indice

Resumen

1.0 Introducción

1.1 Antecedentes

 Propósito de la evaluación
 Interesados principales

1.2 Descripción del proyecto

 Resumen del marco lógico

 Estado general (fecha de inicio, fin y otros
parámetros esenciales)

1.3 Metodología de la evaluación

1.3.1 Diseño/Enfoque general

1.3.2 Fuentes de datos
1.3.3 Instrumentos
1.3.4 Equipo de evaluación
1.3.5 Limitaciones

1.4 Organización del informe

2.0 Justificación del proyecto

2.1 Introducción

2.2 Cambios en el contexto del proyecto y análisis de supuestos

2.3 Validez de la lógica del proyecto

2.4 Continua pertinencia del proyecto

 2.5 Repercusiones para la continuación/reformulación del proyecto

3. 0 Eficacia y efectos

3.1 Logro de los componentes del proyecto

3.1.1 Planificados y reales

3.1.2 Repercusiones de cualquier deficiencia

3.2 Componentes y efectos del proyecto y el propósito del proyecto

3.2.1 Efectos planificados y contribución al propósito

3.2.2 Efectos imprevistos y compatibilidad con el propósito y
prioridades del BID.

3.3 Contribuciones al fin del proyecto

3.4 Conclusiones y recomendaciones

4.0 Eficiencia

4.1 Introducción

4.2 Administración de actividades del proyecto

4.2.1 Normas y control de calidad

4.2.2 Costos y control de costos

 costos de administración
 costos de otras actividades

4.3 Preparación de informes con información oportuna y útil sobre

finanzas del proyecto

 programación y suministro de actividades

 logro de los componentes del proyecto
 problemas y riesgos del proyecto

4.4 Solución de problemas

 identificación eficaz
  solución oportuna

4.5 Utilización de recursos

4.5.1 Análisis de eficacia en función del costo

4.5.2 Análisis de costos-beneficios

4.6 Conclusiones y recomendaciones

5.0 Conclusiones

5.1 Introducción

5.2 Sustentabilidad del proyecto

5.2.1 Capacidad institucional

5.2.2 Costos recurrentes

5.3 Lecciones aprendidas

5.3.1 Desempeño operativo o de ejecución

5.3.2 Desempeño del impacto de desarrollo

5.4 Repercusiones para préstamos futuros

5.5 Resumen de las recomendaciones

Referencias

Apéndices

E. INFORME DE EVALUACIÓN DE OPERACIONES (OER) DE

PROYECTOS

A diferencia del BEP y el PPR, que se interesan en el proyecto propiamente dicho, el

OER o evaluación del impacto es para el Banco una manera vital de entender sus
efectos sobre el proceso de desarrollo y usar este conocimiento para confirmar sus
éxitos, e incluso aprovechar la experiencia adquirida para aprender de proyectos
cuyo impacto fue modesto o negativo. Independientemente de cuán sensato haya
sido el diseño ni cuán exitosa haya sido la ejecución de un proyecto, únicamente
estudiando el impacto a más largo plazo, se podrá entender cabalmente su
desempeño de impacto de desarrollo. Las evaluaciones de impacto siguen
procedimientos similares a los de otras evaluaciones formales discutidas en el
Capítulo VI, aunque el análisis se extiende a cuestiones que van más allá de la
ejecución para ocuparse del logro del propósito del proyecto y sus contribuciones al
fin, u objetivo último de desarrollo del proyecto.
 F. MARCO DE EVALUACIÓN DEL IMPACTO

El marco de evaluación del impacto sugerido para el uso del Banco se concentra en
seis tipos importantes de impactos:

 Tecnológico
 Institucional
 Económico
 Político
 Social y cultural
 Ambiental

En el Cuadro 15 se sugiere un ejemplo de como tratar estos asuntos en la práctica:

Cuadro No. 15: Ejemplo - Informe de Evaluación de Operaciones

(OER)

Índice

Resumen

1.0 Introducción

1.1 Antecedentes

 Propósito de la evaluación
 Involucrados principales

1.2 Descripción del proyecto

 Resumen del marco lógico

 Fecha de terminación
 Otros proyectos afines desde la terminación

1.3 Metodología de evaluación

 1.3.1 Diseño/Enfoque general

1.3.2 Fuentes de datos

1.3.4 Equipo de evaluación

1.3.5 Limitaciones

1.4 Organización del informe

2.0 Impacto tecnológico

2.1 Introducción

2.2 Cambios en tecnología

2.3 Efectos del cambio tecnológico en el desarrollo

3.0 Impacto institucional

3.1 Introducción

3.2 Efectos en la capacidad institucional

3.3 Efectos en el desempeño institucional

4.0 Impacto económico

4.1 Introducción

4.2 Efectos en las familias

4.3 Efectos en las comunidades

4.4 Efectos en el sector, la economía, etc.

4.5 Análisis de costos-beneficios

5.0 Impacto político

5.1 Introducción

5.2 Efectos en los partidos políticos

5.3 Cambios en el método de gobierno

5.4 Efectos en la gobernabilidad

6.0 Impacto social y cultural

6.1 Introducción

6.2 Efectos en las familias (tamaño, estructura, papeles)

6.3 Efectos en los patrones de empleo

6.4 Efectos en la comunidad (demográficos)

6.5 Efectos en la salud

6.6 Efectos en la educación

7.0 Impacto ambiental

7.1 Introducción

7.2 Efectos en la calidad del medio ambiente

7.3 Efectos en la diversidad genética

8.0 Propósito y meta del proyecto

 8.1 Introducción

8.2 Logro del propósito del proyecto

8.3 Realización del fin del proyecto

8.4 Experiencia adquirida y lecciones emergentes

8.5 Conclusiones

Referencias

Apéndices
PUNTOS IMPORTANTES

 Las evaluaciones operativas eficaces y los BEP/PPR, de tipo ex-

post, estudian la continuidad de la justificación, la eficacia, la
efectividad, los efectos e impactos, y aportan lecciones
aprendidas a través de la ejecución de proyectos.
 Las evaluaciones de impacto u OERs ex-post examinan los
efectos e impactos tecnológicos, institucionales, económicos,
políticos, socioculturales y ambientales.
 V

LA SUPERVISIÓN DE EVALUACIONES
EFECTIVAS

Este capítulo está destinado a quienes tengan que supervisar

evaluaciones formales operativas y ex-post (PCR, PPR, BEP y OER); estas
evaluaciones pueden ser efectuadas por evaluadores internos pero,
algunas veces, pueden ser hechas por evaluadores externos, contratados
con este fin. En ambos casos, esta sección proporcionará pautas al
supervisor de evaluación, y/o al evaluador, para ayudarle a controlar la
calidad de la evaluación, asegurando así un resultado provechoso y
eficaz. El nivel de formalidad de los términos de referencia dependerá del
origen externo o interno del evaluador y del tipo de evaluación. En el caso
de una evaluación interna, más o menos rutinaria, se pueden utilizar
términos de referencia menos formales. Siendo estas necesariamente
más formales en el caso de una evaluación delicada y externa. Por tanto,
el lector adaptará el método aquí presentado, a las necesidades de
evaluación de la situación específica en la cual se encuentre.

A. LA SUPERVISIÓN DE UNA EVALUACIÓN

Toda evaluación exitosa requiere el contexto de un BES operacional y la

experiencia combinada de evaluadores, supervisores e involucrados. El
evaluador del proyecto es responsable del contenido y presentación del
informe de evaluación. El supervisor de la evaluación es el encargado de
administrar el proceso de evaluación. Otros involucrados proporcionarán
datos y (se espera) responderán constructivamente a los resultados de la
investigación, a las recomendaciones y a las lecciones que emerjan de la
experiencia adquirida, que se presentan en el informe de evaluación.

Algunas veces en el proceso de diseño y aprobación de un proyecto se

indica (en los documentos pertinentes) la necesidad de hacer una
evaluación del mismo. En algunas oportunidades, la necesidad de una
evaluación surge en respuesta a problemas que se presentan durante la
ejecución. En otros casos, la necesidad de hacer una evaluación puede
ser consecuencia de la responsabilidad formal de EVO de evaluar ciertos
tipos de proyectos. Cualquiera sea su origen, una vez establecida la
necesidad de una evaluación es preciso supervisarla eficazmente.
Los evaluadores profesionales cuentan con los métodos y técnicas de
evaluación necesarios tales como diseños de evaluación, métodos de
investigación, técnicas de recopilación de datos y análisis apropiados.
Pero su experiencia y conocimientos deben ajustarse a los procesos
existentes en el BID. Asegurar este ajuste es una tarea importante del
supervisor de la evaluación (que puede ser un profesional de CON, un
profesional de un departamento operativo de la Sede, un especialista de
EVO, un especialista de una Representación, etc.). La supervisión de la
evaluación es necesaria en todas las etapas de ésta: durante el diseño,
para identificar y estimar los recursos humanos y financieros para hacer
la evaluación; durante la evaluación, para asegurar el control de calidad
y, una vez terminada la evaluación, para asegurar que los resultados
sean diseminados a los involucrados primarios y secundarios.

Una supervisión eficaz del proceso de evaluación es vital para producir

evaluaciones de alta calidad.

Cuadro No. 16
ADMINISTRACIÓN DE EVALUACIONES EFICACES

El Proceso de Evaluación

 Determinación de cuestiones preliminares

 Formulación de términos de referencia
 Selección de consultores
 Formulación del plan de trabajo
 Informe de evaluación
 Aprobación y diseminación del informe

B. CUESTIONES PRELIMINARES

El supervisor de una evaluación necesita plantearse algunas preguntas

básicas antes de pasar a una descripción precisa en los términos de
referencia formales:

¿PORQUÉ SE ESTÁ HACIENDO LA EVALUACIÓN?

 ¿Cuáles son las cuestiones más importantes a las que debe

responder la evaluación?
¿QUIÉNES SON LOS INVOLUCRADOS PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DE LA
EVALUACIÓN?

 ¿Quién necesita que la evaluación le proporcione respuestas, y de

qué tipo?

¿CUÁLES SON LAS CUESTIONES PRINCIPALES DE EVALUACIÓN

RELACIONADAS CON LOS MARCOS DE TRABAJO DEL BANCO PARA LAS
EVALUACIONES OPERATIVAS Y EX-POST?

 ¿Cómo se insertan las preguntas más importantes en los marcos de

trabajo del BID y el Sistema de Evaluación del Banco (BES)?

¿QUIÉN HARÁ LA EVALUACIÓN?

 ¿Qué tipo de experiencia y conocimientos se requieren para hacer

la evaluación? ¿La hará un equipo interno o uno externo?

Esquema de Términos de Referencia (TDR)

Carátula

1.0 Antecedentes del proyecto

2.0 Razones para efectuar la evaluación
3.0 Involucrados en la evaluación
4.0 Alcance y foco de la evaluación
5.0 Ejecución de la evaluación
6.0 Costo
7.0 Equipo de evaluación
8.0 Calendario
9.0 Autoridad y responsabilidad
10.0 Productos esperados de la valuación

¿QUIÉN PARTICIPARÁ EN LA EVALUACIÓN?

  ¿Existen necesidades especiales de tiempo y recursos del
prestatario, ejecutores y/o beneficiarios?

¿CUÁNDO TENDRÁ LUGAR LA EVALUACIÓN?

 ¿Para cuándo se necesita la información? ¿Cuándo es factible hacer

la evaluación dados los calendarios de los participantes, los efectos
estacionales en los viajes y el acceso a los beneficiarios?

¿CUÁNTO COSTARÁ LA EVALUACIÓN EN HONORARIOS, OTROS GASTOS Y

TIEMPO DE LOS PARTICIPANTES?

 ¿Qué nivel de esfuerzo se requiere dados los beneficios previstos de

la evaluación? ¿Cuánto tiempo y esfuerzo puede exigirsele
razonablemente a los involucrados?

C. TÉRMINOS DE REFERENCIA

Los términos de referencia (TDR) definen la evaluación y son los

principales controles contractuales sobre sus productos y su calidad. Los
TDR los pueden preparar diversas personas. En esta sección se aclara qué
deben incluir los términos de referencia formales. Al evaluador (ya sea un
individuo o un equipo) algunas veces se le pide comentar sobre TDR
preliminares, por lo que necesitará discutirlos y aclararlos antes de tratar
de preparar un plan de trabajo como el que se presenta más adelante en
este capítulo.

1.0 ANTECEDENTES DEL PROYECTO

Esta sección de los términos de referencia debe incluir:

 El fin y el propósito del proyecto tomados del marco lógico (si no

existe, el Marco Lógico se debe "reconstruir").
 El contexto y justificación del proyecto.
 Las actividades por tipo y valor monetario.
 Los componentes generados y sus contenidos.
  Fechas previstas de comienzo y terminación, de cada objetivo
(actividad, componente, propósito, fin).

2.0 JUSTIFICACIÓN DE LA EVALUACIÓN

Esta sección debe presentar las razones principales por las que se está
haciendo la evaluación:

 Mejorar el desempeño durante la ejecución del proyecto.

 Analizar el diseño después de incurrir en cambios significativos en
el contexto del proyecto.
 Rendir informes al concluir una etapa importante, por ejemplo, al
completar una etapa de un "time-slice" al completarse un tramo de
desembolso de un proyecto de ajuste de sector, al producirse el
desembolso final del proyecto, etc.
 Entender los efectos e impactos a largo plazo del proyecto.
 Aprender de los éxitos y fracasos del proyecto para futuros diseños.

3.0 INVOLUCRADOS EN LA EVALUACIÓN

En esta sección se debe identificar a los involucrados primarios y

secundarios. Generalmente, entre los involucrados primarios figuran
los beneficiarios, la Representación, los organismos ejecutores, la Alta
Administración, el Directorio Ejecutivo y la Asamblea de Gobernadores
del BID. Entre los involucrados secundarios se encuentran otros
grupos tales como otras agencias de desarrollo, grupos de
investigación, grupos de intereses de sector, organizaciones no
gubernamentales, etc.

4.0 ALCANCE Y FOCO

Esta sección debe identificar cuáles aspectos del proyecto deben ser
considerados en la evaluación, y las cuestiones principales que
emergen dentro de diversos aspectos. Estas cuestiones normalmente
se reflejan en el marco de evaluación (ver Capítulo IV), ajustado
específicamente para expresar las razones de esta evaluación.

5.0 EJECUCIÓN DE LA EVALUACIÓN

Aquí se identifican los requisitos que deben seguir los evaluadores
para hacer la evaluación. Estos requisitos deben referirse al:

 Tipo de actividad y cronograma del plan de trabajo.

 Metodología para cada aspecto.

6.0 COSTO

Los términos de referencia deben incluir una estimación del costo de la

evaluación por etapa y actividad.

7.0 PERFIL DE LOS EVALUADORES REQUERIDOS

Las calificaciones requeridas (por ej., experiencia en sectores, en tipos

de evaluación, etc.) del evaluador. Cuando éste va a ser un grupo de
personas, en los términos de referencia también debe indicarse su
número, funciones y actividades de cada miembro.

8.0 CALENDARIO

Se debe esbozar un calendario para la evaluación, que incluya:

 La duración de la evaluación.
 La asignación de tiempo a las diversas misiones a ejecutar.

9.0 AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD

Se deben indicar las funciones y niveles de autoridad de los

evaluadores:

 Funciones del personal del Banco.

 Función del evaluador (interno y/o externo).
 Procedimientos para enmendar los términos de referencia.
 Relaciones de supervisión y entrega de informes.

10.0 PRODUCTOS DE LA EVALUACIÓN

En los términos de referencia se deben indicar los productos que se
obtendrán del proceso de evaluación. Estos suelen incluir:

 Un plan de trabajo
 Informe preliminar
 Una sesión participativa sobre el contenido de la evaluación
 Un informe final

D. SELECCIÓN DE UN EVALUADOR

Es obvio que la clave para lograr que se haga bien un trabajo es

asignárselo a una persona competente. A medida que las evaluaciones
del BID se hacen más complejas, las técnicas requeridas para llevarlas
a cabo serán cada vez más numerosas y especializadas.

Perfil de un Buen Evaluador

Un buen evaluador deberá cubrir el siguiente perfil:

EXPERIENCIA Y CONOCIMIENTOS TÉCNICOS

 Entendimiento de las metodologías requeridas para la evaluación

y experiencia en su uso.

EXPERIENCIA Y CONOCIMIENTOS EN EL SECTOR

 Experiencia en el sector del proyecto que se está evaluando

(educación, saneamiento, medio ambiente, etc.)

EXPERIENCIA Y CONOCIMIENTOS DE GESTIÓN DE PROYECTOS

  Experiencia en la problemática de gestión técnica e institucional
del Banco y de análisis institucional para el diseño y ejecución de
proyectos.

CREDIBILIDAD

 Reconocimiento como experto por los involucrados principales

del proyecto y de su evaluación.

IMPARCIALIDAD

 Ningún conflicto de interés con ninguna de las partes

involucradas en la evaluación del proyecto.

COMUNICACIÓN

 Capaz de comunicar los resultados de la evaluación de manera

que todas las partes puedan entenderlos fácilmente.

DON DE GENTES

 Capaz de llevarse bien con todas las partes en una forma

sensible y eficaz.

DISPONIBILIDAD

 Estar disponible para hacer la evaluación con el grado de rigor

requerido y dentro del período de tiempo especificado.

E. PERFIL DE UN BUEN EQUIPO DE EVALUACIÓN

Debido a su naturaleza compleja, algunos proyectos pueden requerir
un equipo de expertos. En tales casos, el equipo de evaluación
necesita:

LIDERAZGO

Contar con un jefe de equipo reconocido por sus pares que se haga
responsable de los resultados del proyecto en todos los niveles de
control de calidad.

COMPLEMENTARIEDAD DE CONOCIMIENTOS

Los equipos de evaluación deben estar integrados por evaluadores de

diferentes orígenes técnicos que cubran los requisitos de diversidad del
proyecto en evaluación.

ESPÍRITU DE CUERPO

A menos que se sepa que los miembros del equipo ya han trabajado
juntos, siempre existe el riesgo de que las ventajas individuales de los
miembros de un equipo se vean disminuidas por desacuerdos u otras
disfuncionalidades que resultan en informes incoherentes.

MECANISMOS EFICACES PARA LA COORDINACIÓN Y COMUNICACIÓN

Cuando los miembros del equipo están físicamente dispersos, se deben

elaborar procedimientos para asegurar que mantengan una buena
comunicación y pasen períodos de trabajo en grupo para la
planificación, análisis y preparación de informes.

F. EVALUADORES INTERNOS Y EXTERNOS

Tanto los evaluadores internos como externos son útiles para un

sistema de evaluación como el del BID. La utilidad de ambos no se
puede discutir en términos abstractos. Por consiguiente, su asignación
o contratación debe considerarse en el marco del BES. En tal contexto
es obvio que el evaluador interno no sólo entiende el proceso y los
procedimientos que culminan en la identificación, diseño y ejecución
del proyecto, sino que también participa en garantizar la operación del
sistema de evaluación del Banco y, por lo tanto, en la generación de
proyectos evaluables en las etapas de aprobación y ejecución. No
obstante, la diversidad de campos técnicos potenciales de evaluación,
la necesidad frecuente de asignar recursos con carácter intensivo en
diversos campos especializados, y de encontrar métodos innovadores
para solucionar problemas nuevos, pueden llevar a justificar el uso de
evaluadores externos. El criterio de objetividad por sí solo no puede
ser razón para contratar un evaluador externo, pues ello daría a
entender que un evaluador interno es parcial y que no se puede
confiar en él.

Los evaluadores necesitan dominar varias técnicas, según se indicó

previamente. Además, el evaluador seleccionado (ya sea un equipo o
un individuo, interno o externo) debe llenar los requisitos siguientes:

1. Conocer el Banco, sus programas, operaciones y procedimientos

de evaluación.
2. Carecer de prejuicio contra la institución y servir de
árbitro/facilitador entre las partes involucradas en la evaluación.
3. Asegurar que se sigan las recomendaciones y las lecciones
emergentes de la experiencia adquirida.
4. Estar disponible para trabajar intensamente dentro de los
períodos requeridos.
5. Aportar perspectivas, percepciones y experiencias frescas, así
como conocimiento "de punta".
6. No rehuir la búsqueda de datos o la formulación de conclusiones
negativas o que reflejen negativamente sobre el Banco.
7. Ser consciente de las limitaciones de factibilidad de sus
recomendaciones.
8. No ser percibido como un adversario por los involucrados,
creando en sí ansiedades innecesarias.
9. No verse limitado por conflictos de roles organizacionales.
10. Estar familiarizado con el ambiente político, cultural y
socio-económico del proyecto.

G. PLAN DE TRABAJO PARA LA EVALUACIÓN

El plan de trabajo para la evaluación normalmente es el primer

producto que genera el evaluador. Es la respuesta de éste a los
términos de referencia y su propuesta para hacer la evaluación.
Para preparar adecuadamente un plan de trabajo, el evaluador debe
examinar los términos de referencia con el supervisor de la evaluación
a fin de aclarar los requisitos. Además, necesitará información básica
sobre el proyecto, para los cual examinará los documentos principales
del mismo y consultará con la Representación respectiva.

El plan de trabajo será presentado al supervisor de la evaluación para

que lo apruebe. Una vez aprobado, el plan sirve para dirigir el proceso
de evaluación, aunque tal vez haya que apartarse algo de él a medida
que avanza la evaluación. Los procedimientos para aprobar tales
desviaciones se deben establecer cuando se aprueba el plan de
trabajo.

Esquema de un Plan de Trabajo

Carátula

1.0 Reseña del proyecto

2.0 Mandato de la evaluación
3.0 Matriz de evaluación
4.0 Metodologia
5.0 Equipo de evaluación
6.0 Análisis de la relación actividades/esfuerzo de trabajo
7.0 Calendario de actividades
8.0 Presupuesto
9.0 Esquema del informe final de evaluación

1.0 RESEÑA DEL PROYECTO

El plan de trabajo debe comenzar con una reseña del proyecto, de una
a dos páginas, en la que se:

 Resumen los antecedentes y el contexto del proyecto.

 Identifican el fin, el propósito, los componentes y las actividades
del proyecto, haciendo referencia a su marco lógico (si el
proyecto se diseñó/ejecutó sin un marco lógico, la evaluación
debe tratar de reconstruir uno basándose en los documentos
disponibles sobre el proyecto/préstamo).
  Incorporan los resultados del examen preliminar, que hará el
equipo de evaluación a través de consultas con los involucrados
primarios y el examen de los principales documentos del
proyecto.

2.0 MANDATO DE LA EVALUACIÓN

Esta sección esencialmente reitera la justificación de la evaluación, su

alcance y foco, tal como se identificó en los términos de referencia.
Esta información se incluye en el plan de trabajo con el objeto de
proporcionar, en un solo documento, una síntesis completa de los
resultados de la evaluación.

3.0 MATRIZ DE EVALUACIÓN

Una de las funciones principales del plan de trabajo consiste en volver

a conceptualizar los términos de referencia en un marco más operativo
que se aplique directamente a la evaluación del proyecto. El plan de
trabajo convierte las preguntas de evaluación introducidas en los
términos de referencia (en la sección "Alcance y Objeto" de los
términos de referencia de este capítulo, se presentan ejemplos de esas
preguntas) en una matriz de evaluación más resumida y específica
para el proyecto, según se muestra a continuación.

Cuadro No. 17: Matriz para las Evaluaciones Intermedias, Ex-post y de Ejecución

Interrogantes Metod. de
Conjuntos de Fuentes de
Indicadores recopilación
Cuestiones datos
Principales Adicionales de datos

Continuidad
de la
Justificación

Efectividad

Eficiencia

Efectos e
Impactos
Siguiendo la evaluación de los interrogantes con el Marco Lógico, como
se indicara en el Capítulo IV:

i) Los interrogantes principales deberían relacionarse en cada nivel de

cuestión con una diferente área del marco lógico así:

a) A nivel de continuidad de la justificación, se debería

verificar si ello afectó el comportamiento de los supuestos
y/o el logro de los objetivos (actividad, componente,
propósito, fin).

b) En el área de efectividad verificar los logros a nivel de

componente y/o propósito

c) En el área de eficiencia, verificar los logros a nivel de

actividades y/o componentes.

d) En el área de efecto e impacto verificar los logros a

nivel de propósito y/o fin.

e) La especificación de la experiencia adquirida es un

resultado de las cuatro cuestiones anteriores y deberá
completarse no como interrogantes sino como respuestas.

ii) Los interrogantes adicionales deben emerger o bien como

posibilidades de preguntas, como consecuencia de los resultados
esperados de las principales (por lo cual en una primera etapa son
muy especulativas), o bien como resultado de características
sectoriales y/o técnicas específicas del proyecto

Cuadro No. 18: Matriz para las evaluaciones de impacto ex-post

Conjuntos Interrogantes Metod. de

Fuentes de
de Indicadores recopilación
datos
Cuestiones Principales Adicionales de datos

Tecnología

Institucional
Economía

Política

Social

Ambiental

Otras

La matriz de evaluación resume el alcance de toda la evaluación

identificando:

 Las cuestiones a tratar de acuerdo a los términos de referencia.

 Las preguntas principales y adicionales sugeridas por los
términos de referencia.
 Los indicadores (que son "objetivamente verificables").
 Las fuentes de datos y los métodos de recopilación de datos.
 La base sobre la cual se tomarán las decisiones sobre la
evaluación.

Esta matriz ayudará a preparar el registro de las experiencias

adquiridas como resultado del proyecto, y facilitará el intercambio de
información: (i) en la fase de evaluación operativa, para determinar la
posibilidad de rediseñar el proyecto; y (ii) en la fase de evaluación ex-
post, para considerar como se diseñan proyectos futuros.

4.0 METODOLOGÍA DE TRABAJO

Algunos planes de trabajo resumen el enfoque general de la

evaluación en la introducción a la sección de metodología. En un
párrafo o dos, se plantea el diseño o tipo general de evaluación y los
métodos principales de recopilación y análisis de datos. También se
ofrece un fundamento para seleccionar la metodología.

Las subsecciones deben ofrecer más detalles sobre la recopilación y

análisis de datos, a saber:
  Fuentes de datos: Aunque estas se incluyen en la matriz de
evaluación, también se deben resumir aquí.
 Instrumentos: Se deben describir los instrumentos de
recopilación de datos que se usarán en la evaluación.
 Procedimientos para la recopilación de datos: Aunque en la
matriz de evaluación se enumeran los métodos de recopilación
de datos, en el plan de trabajo se deben dar detalles sobre la
estrategia general empleada.
 Análisis de datos: Se deben describir los métodos principales de
análisis de datos cualitativos y cuantitativos.

5.0 EQUIPO DE EVALUACIÓN

Cuando el "evaluador" es un equipo, y no un individuo, se debe indicar

el nombre, función y responsabilidad de cada miembro.

6.0 ANÁLISIS DE ACTIVIDADES/ESFUERZO

El plan de trabajo debe indicar las actividades requeridas para la

evaluación, así como una estimación del nivel de esfuerzo necesario
(en días/persona) para completar cada una de ellas.

Cuadro No. 19: Ejemplo de Análisis de Actividades y Esfuerzo

Miembro de Equipo
Actividad
A B C
Sesión informativa sobre el proyecto 1 1 1

Examen del archivo del proyecto 2 1

Preparación del plan de trabajo 6 2 0.5

Revisiones al plan de trabajo 1

Desarrollo de Instrumentos

Guía de entrevistas para funcionarios del Banco 0.5 0.5

Guía de entrevistas para el organismo ejecutor

0.5 0.5
Cuestionarios para los beneficiarios
2.5
1.5
Recopilación de datos
 Documentos del proyecto 3.5 1 1

Entrevistas del Banco 2.5 1 0.5

Entrevistas de la agencia ejecutora 2 1

Visitas fuera de la Sede 11 3

Análisis de Datos 8 4 4
Informe

Preparación del borrador de Informe 8 2 3

Presentación del Informe 1 1

Revisión del Informe 2 1

Total (en días) 51.5 17 13.5

7.0 CALENDARIO DE ACTIVIDADES

En el plan de trabajo se debe proponer un calendario de evaluación.

Por supuesto, el calendario debe estar vinculado al análisis de
actividades y esfuerzo presentado en el plan de trabajo. Deben
indicarse claramente las fechas de las etapas importantes (visitas
fuera de la sede, presentación del plan de trabajo e informe de
evaluación, etc.). El calendario se puede desglosar más, por miembros
del equipo de evaluación, si es necesario.

Cuadro No. 20: Ejemplo de Calendario de Evaluación

Período
Actividad
ENE FEB MAR ABR MAY JUN
Sesión informativa sobre el
O
proyecto
Examen del expediente del
O
proyecto
Preparación del plan de trabajo O

Revisiones al plan de trabajo O

Desarrollo de Instrumentos
Guía de entrevistas para
O
funcionarios del Banco
Guía de entrevistas para el
O
organismo ejecutor
Cuestionario para los
O
beneficiarios
 Recopilación de datos

Documentos del proyecto O

Entrevistas del Banco O

Entrevistas de la agencia
O
ejecutora
Visitas fuera de la sede O

Análisis de datos O O O

Informe
Preparación del proyecto de
O O O
informe
Presentación del proyecto de
O
informe
Revisiones al Informe O

8.0 PRESUPUESTO

En el plan de trabajo se debe incluir un presupuesto en el que se

desglosen los honorarios, gastos de viaje y de otra índole. Debe estar
vinculado a la estrategia para la recopilación y análisis de datos, así
como al análisis de actividades y esfuerzo.

Cuadro No. 21: EJEMPLO DE PRESUPUESTO

Honorarios

Miembro de equipo A
# de días * tasa =$

Miembro de equipo B
# de días * tasa =$

Miembro de equipo C
# de días * tasa =$
Gastos de viaje (si procede)

Al "Destino 1"
Boletos de avión =$
# de días * Viático =$
Al "Destino 2"
Boletos de avión =$
# de días * Viático =$
Preparación del Informe
 Secretaría # días * tasa =$

Teléfono, facsímil, mensajero Importe =$

Impresos Importe =$
Total $$$

9.0 ESQUEMA DE INFORME

En el plan de trabajo también se debe incluir un esquema para la

presentación del informe de evaluación. Aunque éste invariablemente
cambia durante el proceso de evaluación, el esquema al menos indica
lo que se va a discutir en el informe y da una idea de cómo se van a
presentar las cuestiones.

H. PREPARACIÓN DEL INFORME DE EVALUACIÓN

Las evaluaciones satisfactorias informan sobre sus conclusiones de

varias maneras. Suelen incorporar sesiones informativas con los
involucrados, oportunidades para confirmar conclusiones y
recomendaciones, distribución electrónica de conclusiones,
recomendaciones y lecciones aprendidas. Sin embargo, prácticamente
todas las evaluaciones profesionales producen un informe de
evaluación escrito. Éste se convierte en el registro oficial de lo que
sucedió y en él se hacen constar las decisiones tomadas. El informe
también es el principal estímulo oficial para reformular proyectos y
para mejorar los sistemas de datos, que colectivamente contribuyen al
conocimiento adquirido sobre el desempeño del desarrollo. Por estas
razones, el informe de evaluación es el producto más importante del
proceso de evaluación.

Las normas internacionales de una buena práctica de evaluación

sugieren que los informes deben ajustarse a las normas especificadas
a continuación. Si bien algunas evaluaciones muy buenas quizá no
tengan todos los elementos requeridos, es poco probable que una
evaluación cuyo informe carezca de muchos de estos elementos sea
considerada buena por evaluadores profesionales competentes.

1. Normas de lenguaje y presentación

  Carátula indicando el nombre del proyecto, autor y fecha.
 Indice con los números de páginas correspondientes en el
informe.
 Resumen en el que se esbozan los resultados, conclusiones y
recomendaciones principales.
 Capítulos y/o secciones que guarden relación con el índice.
 Escrito de manera clara y sucinta y en buen estilo.
 El resumen, las recomendaciones y las lecciones emergentes de
la experiencia adquirida de la evaluación son subcapítulos,
redactados conforme los requisitos del BID.
 Las cifras, gráficos y cuadros se presentan claramente con títulos
y rótulos completos y apropiados
 Información completa y exacta sobre toda referencia efectuada.

2. Normas técnicas

 Describe el propósito de la evaluación y anexa los términos de

referencia
 Contesta las preguntas planteadas en los términos de referencia
 Describe la metodología empleada para recopilar y analizar los
datos
 Indica las limitaciones de la evaluación o su metodología
 Indica la confiabilidad y validez de los datos utilizados
 Describe cualquier muestra tomada por el método de muestreo,
número de elementos seleccionados y disponibles.
 Incluye los datos principales, debidamente analizados, en que se
basan las conclusiones

I. DISEMINACIÓN Y MONITOREO

Existen tres tipos de usos de los resultados de la evaluación:

 aplicación de recomendaciones específicas;

 diseminación de información; y
 combinación de los dos precedentes.

1. Aplicación de recomendaciones
Las recomendaciones se incorporan más fácilmente en las actividades
de proyectos futuros, cuando tienen algún vínculo directo con la
evaluación. En una evaluación operativa, cuando es del caso, las
recomendaciones se deben incorporar en la documentación sobre
rediseño/planificación e implementación del proyecto. Debe haber
pruebas en la documentación que demuestren cómo se deben
incorporar las recomendaciones en el proyecto reformulado.

En el Banco, la aplicación de recomendaciones se refiere a las medidas

tomadas por la Administración en respuesta a: a) decisiones de
política tomadas por el Directorio del Banco que emanaron de
recomendaciones de informes de evaluación, o b) sugerencias y
recomendaciones de evaluaciones operativas que la Administración
decidió incluir en el diseño y planificación de proyectos o programas.
En la documentación deben incluirse pruebas que demuestren cómo se
incorporan estas recomendaciones y sugerencias en proyectos nuevos
o reformulados.

2. Diseminación

La diseminación de los métodos de evaluación es el vínculo con otros

proyectos y Representaciones, y se aplica en particular a las
evaluaciones al final del proyecto y de impacto. La diseminación
apropiada de los resultados es importante para todas las evaluaciones.
Es esta actividad del ciclo del proyecto la que debe transmitir las
lecciones pertinentes aprendidas de las evaluaciones para utilizarlas en
proyectos subsiguientes. Por tanto, la eficacia del proceso de
diseminación es importante y se mide en función de su utilización y
disponibilidad para proyectos futuros.

La diseminación de resultados, lecciones aprendidas y prácticas

óptimas casi siempre se refiere a sugerencias sobre la preparación,
diseño, implementación y desempeño de proyectos. También puede
referirse a impactos y logro general del fin. Los resultados diseminados
pueden emerger también de proyectos o programas de otro país y/o
donantes de naturaleza general, con repercusiones para las políticas y
estrategias del Banco.

J. EVALUACIÓN Y ÉTICA
La ética cada vez adquiere más importancia a medida que la gente se
ve sometida con más frecuencia a todo tipo de evaluación. Los
evaluadores del Banco (o usados por el Banco) deben ser respetuosos
de:

1. Diferencias culturales

Ser sensibles a las creencias, maneras y costumbres de las personas

que intervinieron en la ejecución del proyecto, la recopilación de datos
de evaluación y/o preparación de informes de evaluación en etapas
anteriores del proyecto.

2. Anonimidad/confidencialidad

Respetar el derecho de los demás a suministrar información con

carácter confidencial y asegurar que los datos no puedan ser
vinculados a sus fuentes.

3. Compartir responsabilidad por las conclusiones

Para no poner a los evaluadores locales en una situación en la que se

les considere críticos de su propia realidad, se requiere responsabilidad
compartida en el equipo.

4. Omisiones

Desde el punto de vista ético, los evaluadores tienen la

responsabilidad de traer a la luz cuestiones y conclusiones
significativas que tal vez no estén relacionados directamente con los
términos de referencia originales.

5. Evaluación de individuos

Los exámenes del desempeño individual normalmente no forman parte

de las evaluaciones de proyectos; la evaluación de las funciones
administrativas de los ejecutores debe respetar este principio general.

6. Prueba de malversación
Las evaluaciones algunas veces descubren pruebas de malversación.
Esta debe ser denunciada ante los funcionarios responsables del
prestatario o el Banco.

7. Validación de datos

Los datos se deben validar utilizando medidas y/o fuentes rigurosas.

8. Publicidad de los resultados

Los evaluadores deben hacer un esfuerzo razonable por compartir los

resultados de la evaluación con quienes tengan derecho a conocerlos,
sin violar su lealtad al patrocinador de la evaluación.

PUNTOS IMPORTANTES

 Las evaluaciones bien administradas ayudan a mejorar el

desempeño del proyecto.
 Las evaluaciones eficaces siguen un proceso uniforme.
 Las evaluaciones buenas se rigen por normas de desempeño.
 VI

DESARROLLO DE LA CAPACIDAD DE EVALUACIÓN

LA EVALUACIÓN ES UN INSTRUMENTO DE APRENDIZAJE

A. LA EVALUACIÓN ES UNA HERRAMIENTA DE APRENDIZAJE

La buena evaluación brinda oportunidades de aprendizaje a todos los involucrados:

autoridades del país, personal directivo del Banco, administradores del sector
público, gerentes y jefes de equipos de proyectos financiados por el BID. La clave es
explicar los asuntos relevantes en los resultados de la evaluación del proyecto, tanto
éxitos como fracasos. Estas oportunidades de relevancia y de aprendizaje se pueden
derivar de la evaluación aplicada a lo largo de todo el ciclo de proyecto.

Las buenas evaluaciones, y la difusión de las lecciones emergentes de la experiencia

adquirida se pueden utilizar como instrumentos de aprendizaje para mejorar el
diseño y el desempeño futuro de proyectos. La Oficina de Evaluación del BID está
dirigida a contribuir a este fin a través de la promoción del uso de la evaluación
como un instrumento de aprendizaje institucional en el BID y asesorando en el
desarrollo de capacidad de evaluación en los países prestatarios.

B. IMPORTANCIA DE DESARROLLO DE LA CAPACIDAD DE

EVALUACIÓN

El desarrollo de la capacidad de evaluación es importante por dos razones:

 Una mayor capacidad de evaluación contribuirá a aumentar la efectividad de

la inversión para el prestatario y ayudará a resolver los problemas de
desarrollo, mejorando así el desempeño global del Banco.
 El desarrollo de la capacidad de evaluación en los países prestatarios
contribuirá a respaldar el mejoramiento en la capacidad de gestión de los
gobiernos.

1. Mejor inversión y mejor desarrollo

En los países prestatarios, los involucrados en proyectos de desarrollo están

haciendo sustantivas inversiones. El riesgo que corren durante la ejecución de estos
proyectos tenderá a disminuir a medida que los ejecutores generen buena
información sobre el desempeño de los proyectos y la evolución del entorno de
desarrollo del país/región.

Disminuir el riesgo requiere entonces de mecanismos para asegurar que se hagan los
necesarios ajustes de rumbo durante la ejecución de los proyectos. Los ejecutores de
proyectos necesitan para ello efectuar evaluaciones específicas y oportunas con el
respaldo del personal local, a fin de que las experiencias adquiridas y las lecciones
emergentes se puedan usar para mejorar el desempeño de los proyectos.

2. Buena gestión de gobierno

La generación de buenos datos de evaluación es una de las maneras en que los

países pueden asegurar transparencia y hacer que las acciones de gobierno inspiren
confianza en el público. Una cultura de evaluación puede reducir el potencial de
corrupción en la vida pública y hacer que los funcionarios del estado sean más
responsables respecto del desempeño de las inversiones del gobierno.

Los administradores del sector público necesitan contar con evaluaciones para
proporcionar datos confiables y válidos sobre el desempeño de las inversiones
públicas. También deben ser capaces de sacar las conclusiones apropiadas de la
información disponible, a fin de facilitar la toma de decisiones estratégicas en el
interés público. Dado que contribuyen al continuo examen de las políticas,
programas e inversiones públicas, las evaluaciones eficaces son una buena
herramienta para respaldar la responsabilidad asumida por el sector público.

C. DESARROLLO DE LA CAPACIDAD DE EVALUACIÓN

El BID apoya a los países prestatarios en el desarrollo de su capacidad de evaluación,

por medio de:

 Capacitación
 Asistencia técnica
 Diseminación de normas y mejores prácticas
 Diseminación de evaluaciones de proyectos y lecciones emergentes de
experiencias adquiridas.

D. RETOS Y ESTRATEGIAS

Desarrollar la capacidad de evaluación presenta a su vez, algunos retos difíciles.

Estos se mencionan a continuación, seguidos de posibles estrategias para
resolverlos.

1. Reto: establecer una genuina cultura de evaluación en los países

prestatarios

Estrategias:
  Promover la evaluación como vehículo para el aprendizaje y el mejoramiento
del desempeño futuro de proyectos.
 Alentar el uso de la evaluación en la toma de decisiones públicas y el uso
sistemático de información y en los procesos de asignación presupuestaria
correspondientes.
 Hacer los esfuerzos para reducir las ansiedades políticas que a veces se
producen en función de los resultados de las evaluaciones.
 Invertir en un proceso de desarrollo de capacidad de evaluación apropiado
para las necesidades locales, que sea a su vez independiente pero también
respetuoso de la participación de todos los involucrados.

2. Problema: desarrollar una infraestructura de información

Estrategias:

 Establecer las instituciones y las técnicas necesarias para generar la

información, especialmente financiera y contable
 Fortalecer los sistemas de datos en organismos públicos, privados y
universidades clave.
 Suministrar documentación y materiales de evaluación a organismos clave.
 Fortalecer mecanismos que incluyan información sobre el desempeño de
proyectos en el proceso de toma de decisiones.
 Formular y aplicar normas de contabilidad y auditoría.
 Reforzar la capacidad de órganos profesionales y organismos supervisores
que pueden revisar el desempeño en relación con esas normas.
 Crear una infraestructura de diseminación de información.

3. Problema: generar un entorno de estrategia política que facilite la

evaluación

Estrategias:

 Desarrollar estrategias de cartera focalizadas que contribuyan a desarrollar la

capacidad de evaluación entre los prestatarios.
 Incluir medidas para el desarrollo de la capacidad de evaluación entre los
criterios de análisis de desempeño de cartera.
 Vincular la creación de capacidad de evaluación con estrategias de la cartera
de los países, como por ejemplo la reforma administrativa del sector público.
 Incluir el desarrollo de la capacidad de evaluación dentro del temario de
discusión con los responsables políticos y ejecutivos de los países
prestatarios.

4. Problema: capacitar en técnicas de evaluación a los involucrados en los

proyectos
Estrategias:

 Incorporar la capacitación en evaluación en el diseño, supervisión y

evaluación de proyectos.
 Desarrollar un conjunto de instrumentos de evaluación de aplicación
generalizada.
 Ofrecer capacitación en metodologías de evaluación fundamentalmente con
organismos claves que además mantienen en archivo documentación y
materiales sobre evaluación.
 Introducir la capacitación en evaluación en todas las etapas del proyecto y no
solo en la etapa de evaluación ex-post.
 Instar a los involucrados a analizar tanto las condiciones de éxito como las de
fracaso de los proyectos.
 Asegurar que distintos tipos de involucrados participen en el proceso de
generación de capacidad de evaluación pero concentrando la atención en los
resultados de los proyectos.

E. LA EVALUACIÓN COMO UN ELEMENTO DEL DESARROLLO

INSTITUCIONAL

Se puede aprender tanto de las experiencias adquiridas de otros países prestatarios

y de países no prestatarios como de las propias operaciones del Banco y de otras
instituciones de la comunidad del desarrollo. Estas lecciones se pueden usar para
diseñar nuevas operaciones o para mejorar las que están en marcha.

F. FUNCIÓN DE EVO EN APOYO AL PROCESO DE EVALUACIÓN

DEL BANCO

La Oficina de Evaluación del Banco (EVO) respalda el Sistema de Evaluación del

Banco (BES) contribuyendo a la evaluación sistemática y objetiva de estrategias,
políticas, programas y proyectos, y promoviendo la incorporación de las lecciones
aprendidas al proceso de toma de decisiones sobre proyectos. Con respecto al BES la
función de supervisión de EVO consiste esencialmente en velar por que se generen
productos "evaluables"; que la evaluación se incorpore como instrumento de
aprendizaje en todas las etapas del ciclo del proyecto y que se incluyan recursos y
planificación adecuados en el BES para asegurar la viabilidad del sistema.

G. APRENDER DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS

El Banco, por intermedio de la Oficina de Evaluación, respaldará el proceso de

aprendizaje:

 extrayendo lecciones de la experiencia adquirida en países prestatarios y no

prestatarios, las propias operaciones del Banco y otras instituciones de socios
 de la comunidad del desarrollo para usarlas en el diseño de operaciones
nuevas, así como en la mejora de las actividades en curso;
 divulgando las conclusiones de las evaluaciones del Banco de manera que las
recomendaciones para mejorar el desempeño de los proyectos se puedan
usar en el análisis, diseño, evaluación y ejecución de nuevas operaciones.

Cuadro No. 22
Servicios Promovidos por EVO
Memoria Institucional Vínculos Internacionales
 Base de datos de resultados de  Grupo de evaluación de la OCDE
evaluación de proyectos  Asociaciones de evaluadores
 Experiencias compartidas profesionales
 Diseminación  Redes de investigación sobre
 Sistema de información sobre evaluación
evaluación

PUNTOS IMPORTANTES

 El desempeño del Banco y de los prestatarios con respecto a la ejecución de

los proyectos se puede mejorar desarrollando una mayor capacidad de
evaluación.
 La evaluación puede contribuir a mejorar el impacto de desarrollo de los
proyectos si se usa como instrumento de aprendizaje.
 La evaluación reduce los riesgos incurridos en la ejecución de proyectos.
 La evaluación respalda la reforma del sector público.
 El BID usa diversas estrategias para desarrollar capacidad de evaluación en
los países prestatarios.
 El BID utiliza la evaluación para promover el aprendizaje institucional.
 BIBLIOGRAFÍA

Agencia para el Desarrollo Internacional. (1989). A.I.D. Evaluation

Handbook. A.I.D. Program Design and Evaluation Methodology Report No. 7

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Banco Interamericano de Desarrollo y la Organización de Cooperación y

Desarrollo Económicos. (1993). Seguimiento y Evaluación en América Latina
y el Caribe: Fortalecimiento de la Capacidad de Evaluación para un
Desarrollo Sostenible. Informe del Seminario Regional, Quito, Ecuador,
Washington, D.C.: Oficina de Evaluación del BID.

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the World Bank and the International Finance Corporation. Washington,
D.C.

Brinkerhoff, Derick W. Improving Development Program Performance.

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Integrated Approach and Logical Framework. Netherlands: Management for
Development Foundation, February 1993.

GTZ, Methods and Instruments for Project Planning and Implementation.

Eschborn, Germany: Deutsche Gesellschaft fur Technishe Zusammenarbeit,
June 1991.

Norwegian Agency for Development Cooperation (NORAD). The Logical

Framework Approach (LFA): Handbook for Objectives-oriented Project
Planning.

Posavac, E.J. y Carey, R.G. (1980). Program Evaluation: Methods and Case
Studies. New Jesey: Prentice-Hall, Inc.

Rossi, Peter H., y Freeman, Howard E. (1985). Evaluation: A systematic

Approach. Tercera edición. Beverly Hills: Sage Publications.

Treasury Board of Canada. (1991). Program Evaluation Methods:

Measurement and Attribution of Program Results. Ottawa: Program
Evaluation Branch, Office of the Comptroler General.

Tribunal de Cuentas de los Estados Unidos (GAO).(1991). Designing

Evaluations. Documento de transferencia 10.1.4, Washington, D.C.: GAO
Program Evaluation and Methodology Division.
 ANEXO I

LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO

A. GENERALIDADES

El marco lógico es una herramienta para facilitar el proceso de conceptualización,

diseño, ejecución y evaluación de proyectos. Su propósito es brindar estructura al
proceso de planificación y comunicar información esencial relativa al proyecto. Puede
utilizarse en todas las etapas de preparación del proyecto: programación,
identificación, orientación, análisis, presentación ante los comités de revisión,
ejecución y evaluación ex-post. Debe elaborarse con la participación inicial del
Equipo de País, y luego evolucionar con la participación activa del prestatario, de sus
consultores, del Equipo de Proyecto, de la Representación y del ejecutor. Se modifica
y mejora repetidas veces tanto durante la preparación como durante la ejecución del
proyecto.

El método fue elaborado originalmente como respuesta a tres problemas comunes a

proyectos:

1. planificación de proyectos carente de precisión, con objetivos múltiples que

no están claramente relacionados con las actividades del proyecto;
2. proyectos que no se ejecutan exitosamente, y el alcance de la responsabilidad
del gerente del proyecto no está claramente definida; y
3. no hay una imagen clara de cómo luciría el proyecto si tuviese éxito, y los
evaluadores no tienen una base objetiva para comparar lo que se planeó con
lo que sucedió en la realidad.

El método del marco lógico encara estos problemas, y provee además una cantidad
de ventajas sobre enfoques menos estructurados:

1. aporta una terminología uniforme que facilita la comunicación y que sirve

para reducir ambigüedades;
2. aporta un formato para llegar a acuerdos precisos acerca de los objetivos,
metas y riesgos del proyecto que comparten el Banco, el prestatario y el
ejecutor;
3. suministra un temario analítico común que pueden utilizar el prestatario, los
consultores y el equipo de proyecto para elaborar tanto el proyecto como el
informe de proyecto;
4. enfoca el trabajo técnico en los aspectos críticos y puede acortar documentos
de proyecto en forma considerable;
5. suministra información para organizar y preparar en forma lógica el plan de
ejecución del proyecto;
6. suministra información necesaria para la ejecución, monitoreo y evaluación
del proyecto; y
7. proporciona una estructura para expresar, en un solo cuadro, la información
más importante sobre un proyecto.

B. ESTRUCTURA
El marco lógico se presenta como una matriz de cuatro por cuatro (ver Figura 1). Las
columnas suministran la siguiente información:

1. Un resumen narrativo de los objetivos y las actividades.

2. Indicadores (Resultados específicos a alcanzar).
3. Medios de Verificación.
4. Supuestos (factores externos que implican riesgos).

Las filas de la matriz presentan información acerca de los objetivos, indicadores,

medios de verificación y supuestos en cuatro momentos diferentes en la vida del
proyecto:

1. Fin al cual el proyecto contribuye de manera significativa luego de que el

proyecto ha estado en funcionamiento.
2. Propósito logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado.
3. Componentes/Resultados completados en el transcurso de la ejecución del
proyecto.
4. Actividades requeridas para producir los Componentes/Resultados.

Cuadro No. 1: LA ESTRUCTURA DEL MARCO LÓGICO

Resumen Indicadores Medios de Supuestos
Narrativo de Verificables Verificación
Objetivos Objetivamente
FIN Los supuestos
indican los
El Fin es una acontecimientos,
definición de Los indicadores Los medios las condiciones o
cómo el a nivel de Fin de las decisiones
proyecto o miden el verificación importantes
programa impacto general son las necesarias para la
contribuirá a la que tendrá el fuentes de "sustentabilidad"
solución del proyecto. Son información (continuidad en el
problema (o específicas en que se tiempo) de los
problemas) del términos de pueden beneficios
sector. cantidad, utilizar para generados por el
calidad y verificar que proyecto.
tiempo. (grupo los objetivos
social y lugar, si se lograron.
es relevante). Pueden
incluir
material
publicado,
inspección
visual,
encuestas
por
muestreo,
etc.
PROPÓSITO Los indicadores Los medios Los supuestos
a nivel de de indican los
El Propósito es Propósito verificación acontecimientos,
el impacto describen el son las las condiciones o
directo a ser impacto logrado fuentes que las decisiones que
logrado como al final del el ejecutor y tienen que ocurrir
resultado de la proyecto. el evaluador para que el
utilización de los Deben incluir pueden proyecto
Componentes metas que consultar contribuya
producidos por reflejen la para ver si significativamente
el proyecto. Es situación al los objetivos al logro del Fin.
una hipótesis finalizar el se están
sobre el impacto proyecto. Cada logrando.
o beneficio que indicador Pueden
se desea lograr. especifica indicar que
cantidad, existe un
calidad y tiempo problema y
de los sugieren la
resultados por necesidad de
alcanzar. cambios en
los
componentes
del proyecto.
Pueden
incluir
material
publicado,
inspección
visual,
encuestas
por
muestreo,
etc.
COMPONENTES Los indicadores Este casillero Los supuestos
de los indica dónde son los
Los Componentes el evaluador acontecimientos,
Componentes son puede las condiciones o
son las obras, descripciones encontrar las las decisiones que
servicios, y breves, pero fuentes de tienen que ocurrir
capacitación que claras de cada información para que los
se requiere que uno de los para verificar componentes del
complete el Componentes que los proyecto alcancen
ejecutor del que tiene que resultados el Propósito para
proyecto de terminarse que han sido el cual se llevaron
acuerdo con el durante la contratados a cabo.
contrato. Estos ejecución. Cada han sido
deben uno debe producidos.
expresarse en especificar Las fuentes
trabajo cantidad, pueden
terminado calidad y incluir
(sistemas oportunidad de inspección
instalados, las obras, del sitio,
 gente servicios, etc., informes del
capacitada, etc.) que deberán auditor, etc.
entregarse.
ACTIVIDADES Este casillero Este casillero Los supuestos
contiene el indica donde son los
Las Actividades presupuesto un evaluador acontecimientos,
son las tareas para cada puede condiciones o
que el ejecutor Componente a obtener decisiones (fuera
debe cumplir ser producido información del control del
para completar por el proyecto. para verificar gerente de
cada uno de los si el proyecto) que
Componentes presupuesto tienen que
del proyecto y se gastó suceder para
que implican como estaba completar los
costos. Se hace planeado. Componentes del
una lista de Normalmente proyecto.
actividades en constituye el
orden registro
cronológico para contable de
cada la unidad
Componente. ejecutora.

C. LA JERARQUÍA DE OBJETIVOS

1. Fin

Cada proyecto del Banco es la respuesta a un problema que se ha detectado. El Fin

de un proyecto es una descripción de la solución al problema que se ha
diagnosticado. Si, por ejemplo, el problema principal en el sector de salud es una
alta tasa de mortalidad materna e infantil en la población de menores ingresos, el Fin
sería reducir la tasa de mortalidad materna e infantil en esa población.

Deben enfatizarse dos cosas acerca del Fin. Primero, no implica que el proyecto, en
sí mismo, será suficiente para lograr el Fin. Es suficiente que el proyecto contribuya
de manera significativa al logro del Fin. Segundo, la definición del Fin no implica que
se logrará poco después de que el proyecto esté en funcionamiento. Es un Fin a largo
plazo al cual contribuirá la operación del proyecto.

Idealmente, el equipo de país en consulta con los involucrados o partes interesadas,

debe identificar el Fin durante la preparación del Documento de Programación de
País y la Misión de Programación y precisarse durante la Misión de Identificación.
Diversos proyectos o medidas pueden contribuir a la solución de los problemas que
han sido identificados. Es improbable que un proyecto, en sí mismo, resuelva el
problema o problemas. En el contexto del enfoque del Marco Lógico, el propósito de
la Misión de Identificación es identificar cuál, de una cantidad de proyectos
alternativos, contribuiría en mayor medida (o de una manera más efectiva en
términos del costo) a la solución.
2. Propósito

El Propósito es el resultado esperado al final del período de ejecución. Es el cambio

que fomentará el proyecto. Es una hipótesis sobre lo que debiera ocurrir a
consecuencia de producir y utilizar los Componentes. El título del proyecto debe
surgir directamente de la definición del Propósito. El marco lógico requiere que cada
proyecto tenga solamente un Propósito. La razón de ello es claridad. Si existe más
de un Propósito, hay ambigüedad. Si hay más de un Propósito puede surgir una
situación de trueque en el cual el proyecto se aproxima más a un objetivo al costo de
alejarse de otro. En tal situación el ejecutor puede escoger perseguir el Propósito que
percibe como el de mayor importancia, o el más fácil de lograr, o el menos costoso.
Esto, sin embargo, puede no ser el Propósito que el País prestatario y el Banco
concibieron como el más importante.

Dado que es una hipótesis, es importante reconocer que el logro del Propósito del
proyecto está fuera del control de la gerencia del proyecto o del ejecutor. La gerencia
del proyecto tiene la responsabilidad de producir los Componentes (las obras físicas,
las cooperaciones técnicas y la capacitación). Sin embargo, otras personas tienen
que utilizar estos Componentes para que se logre el Propósito del proyecto. Estos
grupos están más allá del control de la gerencia del proyecto.

Por ejemplo, en un proyecto de irrigación el gerente del proyecto tiene la

responsabilidad de construir obras de irrigación y asegurarse que el agua corra por
ellas. Él puede tener la responsabilidad de instruir a los granjeros en cómo utilizar el
agua y cómo lograr cultivos con el agua, pero no puede tener la responsabilidad por
el Propósito del proyecto: el aumento de la producción agrícola. Esto está fuera de su
control. Los granjeros pueden no estar dispuestos a cambiar sus prácticas: puede
haber una sequía que reduzca el agua disponible para las obras; una plaga o una
peste puede atacar el área. El gerente de proyecto no puede ser responsable de
éstas cosas.

Muchas operaciones que financia el Banco tienen más de un Propósito. Cuando este
es el caso, el enfoque requiere más de un marco lógico: un marco maestro del
Programa con su Fin y Propósito y dos o más proyectos que lo integran. El Fin de
cada uno de los marcos lógicos subordinados es idéntico al Propósito del programa
(marco maestro), pero cada proyecto tiene su Propósito específico. El program trata
cada Propósito por separado con su propio marco lógico.

Cuadro No. 2: ESTRUCTURA DEL

MARCO LOGICO DE UN PROGRAMA
Fin Del Programa

Proposito Fin de los Proyectos (Igual

al Propósito de Programa)

Proyectos Proyecto 1 Proyecto 2

 1. Propósito Propósito

2.
Componentes Componentes

Actividades Actividades

3. Componentes

Los Componentes son las obras, estudios, servicios y capacitación específicos que se
requiere que produzca la gerencia del proyecto dentro del presupuesto que se le
asigna. Cada uno de los Componentes del proyecto tiene que ser necesario para
lograr el Propósito, y es razonable suponer que si los Componentes se producen
adecuadamente, se logrará el Propósito. La gerencia del proyecto es responsable de
la producción de los Componentes del proyecto. Los Componentes son el contenido
del contrato del proyecto. Deben expresarse claramente. En el marco lógico, los
Componentes se definen como resultados, vale decir, como obras terminadas,
estudios terminados, capacitación terminada.

4. Actividades

Las Actividades son las tareas que el ejecutor tiene que llevar a cabo para producir
cada Componente. Es importante elaborar una lista detallada de Actividades debido a
que es el punto de partida del plan de ejecución. Cada actividad se consigna en un
gráfico de Gantt (diagrama de barras) y se estima el tiempo y los recursos que
toman su ejecución. Por consiguiente, la ejecución por consiguiente se vincula en
forma directa con el diseño del proyecto.

5. Evaluación de la columna de objetivos

Se construye el marco lógico de forma tal que se puedan examinar los vínculos
causales de abajo hacia arriba. Si el proyecto está bien diseñado, lo que sigue es
válido:

 Las Actividades especificadas para cada Componente son necesarias para

producir el Componente;
 Cada Componente es necesario para lograr el Propósito del proyecto;
  No falta ninguno de los Componentes necesarios para lograr el Propósito del
proyecto;
 Si se logra el Propósito del proyecto, contribuirá al logro de el Fin;
 Se indican claramente el Fin, el Propósito, los Componentes y las Actividades;
 El Fin es una respuesta al problema más importante en el sector.

D. INDICADORES PARA LA JERARQUIA DE OBJETIVOS

1. Indicadores de Fin y de Propósito

Los indicadores hacen específicos los resultados esperados en tres dimensiones:

cantidad, calidad y tiempo. El Propósito de un proyecto podría ser hacer que las
condiciones sanitarias en las aguas ribereñas cumplan con las normas sanitarias y el
indicador podría ser reducir el recuento promedio de coliformes totales por debajo de
1000 por 100 ml en una playa específica para el año 2000. Tal indicador es
inequívoco. Enfoca a la gerencia del proyecto en un objetivo cuantitativo,
mensurable, de menos de 1000 coliformes totales por 100 ml, más bien que las
alternativas posibles (coliformes fecales o enterococos). Especifica la calidad (en este
caso de la playa donde tiene que lograrse el resultado), y expresa cuándo se esperan
los resultados.

Aunque hay varios indicadores potenciales de resultados esperados, el marco lógico

debe especificar la cantidad mínima necesaria para concluir que el Propósito se ha
logrado. Los indicadores deben medir el cambio que puede atribuirse al proyecto, y
deben obtenerse a costo razonable, preferiblemente de las fuentes de datos
existentes. Los mejores indicadores contribuyen a asegurar una buena gestión del
proyecto y permiten que los gerentes de proyecto decidan si serán necesarios
componentes adicionales o correcciones de rumbo para lograr el Propósito del
proyecto.

En algunos proyectos, como los de sectores sociales, puede ser difícil encontrar
indicadores mensurables. A veces es necesario utilizar indicadores indirectos. Sin
embargo, la disponibilidad de indicadores mensurables obviamente no debe
determinar el diseño del proyecto. Tal como indicara alguna vez E.J. Mishan, "es
mejor tener una medida bruta del concepto adecuado, que una medida perfecta del
concepto erróneo."

2. Indicadores de los Componentes

Los indicadores de los Componentes son descripciones breves de los estudios,

capacitación y obras físicas que suministra el proyecto. La descripción debe
especificar cantidad, calidad y tiempo. Por ejemplo, un proyecto de educación podría
especificar 10 escuelas técnicas, ubicadas en ciudades específicas, cada una con una
capacidad de 1.000 estudiantes por año, y con el equipamiento especificado por las
normas (o consignado en el anexo al informe de proyecto).

3. Indicadores de Actividades
El presupuesto del proyecto aparece como el indicador de Actividad en la fila
correspondiente. El presupuesto se presenta por el conjunto de actividades que
generan un Componente.

4. Evaluación de la columna de los indicadores

Al revisar la columna de los indicadores debe verificarse que:

1. los indicadores de Propósito no sean un resumen de los Componentes, sino

una medida del resultado de tener los Componentes en operación;
2. los indicadores de Propósito midan lo que es importante;
3. todos los indicadores estén especificados en términos de cantidad, calidad y
tiempo;
4. los indicadores para cada nivel de objetivo sean diferentes a los indicadores
de otros niveles;
5. el presupuesto sea suficiente para llevar a cabo las Actividades identificadas.

E. MEDIOS DE VERIFICACIÓN

El marco lógico indica dónde el ejecutor o el evaluador pueden obtener información

acerca de los indicadores. Ello obliga a los planificadores del proyecto a identificar
fuentes existentes de información o a hacer previsiones para recoger información,
quizás como una actividad del proyecto. No toda la información tiene que ser
estadística. La producción de Componentes puede verificarse mediante una
inspección visual del especialista. La ejecución del presupuesto puede verificarse con
los recibos presentados para reembolso o como justificación para volver a integrar el
fondo rotatorio.

F. SUPUESTOS

Cada proyecto comprende riesgos: ambientales, financieros, institucionales, sociales,

políticos, climatológicos u otros factores que pueden hacer que el mismo fracase. El
marco lógico requiere que el equipo de diseño de proyecto identifique los riesgos en
cada etapa: Actividad, Componente, Propósito y Fin. El riesgo se expresa como un
supuesto que tiene que ser cumplido para avanzar al nivel siguiente en la jerarquía
de objetivos. El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las Actividades
indicadas y ciertos supuestos se cumplen, entonces produciremos los componentes
indicados. Si producimos los Componentes indicados y otros supuestos se cumplen,
entonces lograremos el Propósito del proyecto. Si logramos el Propósito del proyecto,
y todavía se siguen demostrando los supuestos ulteriores, entonces contribuiremos
al logro del Fin. Los supuestos representan un juicio de probabilidad de éxito del
proyecto que comparten el equipo de diseño del proyecto, el prestatario, la
Representación, la administración del Banco, y el ejecutor, que debe participar en el
proceso de diseño del proyecto.

Los supuestos (o riesgo) del proyecto tienen una característica importante: los
riesgos se definen como que están más allá del control directo de la gerencia del
proyecto. El equipo de diseño de proyecto se interroga qué podría ir mal a cada
nivel. Al nivel de Actividad, por ejemplo, los fondos de contraparte podrían no llegar
en el momento debido, o podría haber un cambio en las prioridades del gobierno, o
una huelga, o una devaluación de envergadura, etc. El objetivo no es el de consignar
cada eventualidad que pueda concebirse, sino el identificar posibilidades con un
grado razonable de probabilidad.

La columna de supuestos juega un papel importante tanto en la planificación como

en la ejecución. En la etapa de planificación sirve para identificar riesgos que pueden
evitarse incorporando Componentes adicionales en el proyecto mismo. Por ejemplo,
uno de los supuestos de un programa de salud rural podría ser que el personal
calificado está dispuesto a mudarse y a vivir en las zonas rurales. Dado que este
supuesto es crítico al logro del Propósito del proyecto, la buena disposición del
personal no puede quedar librada al azar. El equipo de proyecto debe trabajar en el
diseño, Actividades y Componentes del proyecto para asegurarse que el personal
calificado estará dispuesto (tendrá incentivos) para radicarse en zonas rurales. El
Componente podría ser un sistema de pagos de incentivo, suministro de residencia
gratis, o alguna otra cosa. Si el supuesto es crítico, y no hay Componente que lo
pueda controlar, el equipo de diseño del proyecto y la gerencia del mismo bien
pueden decidir que el proyecto particular es demasiado riesgoso y debe
abandonarse.

Los supuestos son importantes también durante la ejecución. Indican los factores
que la gerencia del proyecto debe anticipar, tratar de influir, y/o encarar con
adecuados planes de emergencia. Por ejemplo, si el éxito de un programa de
irrigación supone que el Ministerio de Agricultura cumplirá con su compromiso de
quitar los precios tope o las restricciones a la exportación en una fecha determinada,
el gerente del proyecto debe vigilar constantemente la marcha de eventos e indicar
al Ministerio y al Banco que las demoras pueden frustrar el logro del Propósito del
proyecto. Una de las ventajas de plantear los supuestos es que el gerente del
proyecto tiene el incentivo de comunicar los problemas emergentes más que dejarlos
para que otro los descubra.

G. EL PLAN DE EJECUCION

El plan de ejecución no forma parte del marco lógico, sino que es un anexo a éste.
Toma la lista de actividades necesarias definidas en el marco lógico, las desagrega a
nivel de Tareas, y presenta un gráfico de cuándo comenzará y cuándo terminará
cada tarea y actividad (un gráfico de Gantt). También se asigna la responsabilidad de
llevar a cabo cada actividad a una organización o persona. El programa de
actividades permite que el equipo de diseño, la Administración del Banco y el gerente
de proyecto evalúe si el tiempo fijado para terminar el proyecto es realista. También
permite al gerente de proyecto distribuir y coordinar tareas cuando están
participando muchas instituciones.

H. USO SECUENCIAL DEL MARCO LOGICO

El marco lógico es una herramienta dinámica para diseñar/ejecutar un proyecto y no

debe transformarse en un instrumento burocrático para la presentación de
resultados finales. Se modifica y completa durante el proceso de preparación del
proyecto. Tiene el potencial de enfocar y hacer más eficiente el proceso de
preparación del proyecto en el Banco. Puede contribuir en todas las etapas del ciclo
del proyecto. Si se usa este enfoque, el marco lógico debe elaborarse en secuencia.
1. Programación

En el proceso de preparación del Documento de Programación, el equipo de país, la

Representación y la Oficina de Planificación del país se concentran únicamente en el
problema por resolver: el Fin y sus indicadores. En otras palabras se concentra en
los primeros dos casilleros de la primera fila (ver la parte sombreada de la Figura 1).

Figura 1:

Marco Lógico al Nivel de Programación (CPP)

Ob In V Su
Fin /////////// ///////////
Propósito
Componente
Actividad

Ob = Objetivos
In = Indicadores
V = Medios de verificación
Su = Supuestos

2. Identificación

Durante la identificación, el prestatario, la Representación, el grupo de trabajo

técnico considerarán alternativas de proyectos que podrían contribuir a la solución
del problema, y el Perfil I resultante selecciona el mejor de ellos y define el Propósito
y los indicadores correspondientes. Es decir se concentra en los primeros dos
casilleros de la primera y segunda fila (véase el área sombreada de la Figura 2). En
esta etapa, el análisis ambiental considera en forma preliminar el costo de mitigación
y el posible costo de daño resultante de las diferentes alternativas; el análisis
económico trata de determinar la alternativa de mínimo costo; el análisis
institucional identifica las alternativas más viables de ejecutar y operar el proyecto; y
el análisis financiero examina la capacidad de aportar capital y sostener la futura
operación del proyecto en el contexto de las demandas financieras de todo el sector.
Se incorporan los objetivos del proyecto en cuanto al medio ambiente, la mujer, la
población de bajos ingresos, el rendimiento financiero, y las modificaciones
institucionales (cuando estos sean relevantes) como indicadores de Fin o de
Propósito (véase el área marcada con en la Figura 2).

Figura 2:

Marco Lógico al Nivel de Perfil I

 Ob In V Su
Fin ///////////// //////$//////
Propósito ///////////// //////$//////
Componente
Actividad

Ob = Objetivos
In = Indicadores
V = Medios de verificación
Su = Supuestos

3. Preparación del Perfil II y Orientación

Durante la orientación, el equipo de proyecto se concentra en dimensionar el

proyecto, lo que implica establecer la relación de lo que se logrará (los indicadores
de Propósito) y la cantidad, tipo, volumen y costo de los Componentes del proyecto.
Al nivel del Perfil II, el equipo de proyecto puede modificar los indicadores, pero no
deberían cambiar el Fin y el Propósito. Si cambian el Fin y el Propósito, entonces ha
cambiado el proyecto y debe prepararse un nuevo Perfil I, o el cambio debe
destacarse en el Perfil II.

El Perfil II debe incluir los Componentes, sus indicadores y los supuestos que tienen
que cumplirse para lograr el Fin, Propósito y Componentes. En el Perfil II debe
presentarse, la parte sombreada de la matriz presentada en la Figura 3 El énfasis del
trabajo a nivel del Perfil II, recae sobre la parte de la matriz marcada con . Una
buena parte del análisis financiero e institucional esta relacionado con la columna de
supuestos. Por ejemplo, la viabilidad financiera puede depender de un incremento de
tarifas (una condición contractual, el cumplimiento de la cual es un supuesto) So la
viabilidad institucional depende de una estrecha coordinación entre varios
ministerios, la cual también es un supuesto.

Figura 3:

Marco Lógico al Nivel de Perfil II

Ob In V Su
Fin ///////////// ///////////// ///////////// //////$//////
Propósito ///////////// //////$////// ///////////// //////$//////
Componente ///////////// //////$////// ///////////// //////$//////
Actividad //////$//////
Ob = Objetivos
In = Indicadores
V = Medios de verificación
Su = Supuestos

4. Análisis y Preparación del Documento de Préstamo

El marco lógico refleja los lineamientos de la propuesta del prestatario y del informe
de proyecto del Banco. Sirve para orientar la lógica de estos: identificación del
problema principal, selección de la mejor alternativa de proyecto para contribuir a la
solución (el objetivo - Fin en el marco lógico), la definición del Propósito (los
resultados esperados al final de la ejecución de proyecto), los Componentes
necesarios para lograr el Propósito, las Actividades necesarias para producir los
Componentes, el costo de las Actividades (el presupuesto), los supuestos (riesgos).
El marco lógico resaltará aquellos aspectos que deben ser abordados mediante
evaluaciones complementarias o de apoyo a ser incluidas en el informe. Estas
evaluaciones contribuirán a determinar las mejores alternativas para manejar los
riesgos del proyecto. Estas evaluaciones incluyen diagnósticos sobre: la capacidad
institucional para ejecutar las Actividades, el impacto ambiental de las Actividades y
Componentes, la capacidad financiera para solventar la ejecución del proyecto de
inversión y su operación y la factibilidad económica del proyecto.

El marco lógico contiene un resumen de casi toda la información que proveen las
diferentes disciplinas. El análisis técnico se encuentra resumido en los indicadores de
Propósito, en los indicadores de Componentes, en los indicadores de Actividad (en el
presupuesto) y en el plan de ejecución. Los objetivos del Banco (bajos ingresos,
mujer en el desarrollo, medio ambiente) están reflejados en los indicadores de Fin y
Propósito y en ciertos Componentes a ser desarrollados mediante determinadas
Actividades. El análisis económico resulta de la comparación entre los indicadores de
Fin o Propósito con el presupuesto. Los resultados del análisis institucional y
financiero pueden aparecer como indicadores de Propósito y/o Componentes (tales
como entrenamiento realizado, estudios realizados, equipamiento provisto), o como
supuestos (que pueden ser incluidos como condiciones contractuales).

En la fase de presentación ante los Comités del Banco, el marco lógico constituye un
resumen ejecutivo: un panorama sintético de los objetivos, de los costos, riesgos y
resultados esperados.

5. Ejecución del Proyecto

Para la ejecución del proyecto, el marco lógico y el plan de ejecución son los
documentos base y contribuyen a la coordinación y seguimiento del plan de
ejecución. El marco lógico y el plan de ejecución son lo suficientemente breves como
para que todos los participantes (no solo el gerente) cuenten con una copia y
contribuir a que todos sepan en forma específica lo que están procurando lograr,
cómo puede medirse el éxito, quién se supone debe hacer qué, cuándo se supone
que lo haga, y qué riesgos requieren seguimiento y capacidad de anticipación.
Como ya se señaló, el logro del Propósito y de el Fin no están bajo el control del
gerente o ejecutor del proyecto. El gerente solo tiene control de las Actividades, el
presupuesto, y los Componentes que entrega (véase la Figura 5); lo demás está
fuera de su control (existen situaciones ajenas a la ejecución del proyecto sobre las
cuales el gerente no tiene ningún control). Sin embargo, el gerente tiene la
responsabilidad de hacer un seguimiento de todos estos factores, informar a las
autoridades superiores cuando parece que los supuestos no se van a cumplir, y
sugerir acciones que permitan lograr el Propósito.

Figura 5:

La parte del Marco Lógico bajo el control del Gerente del

Proyecto
Ob In V Su
Fin
Propósito
Componente ///////////// ///////////// /////////////
Actividad ///////////// ///////////// /////////////

Ob = Objetivos

In = Indicadores

V = Medios de verificación

Su = Supuestos

6. Evaluación Ex-Post

En la fase de evaluación ex-post, los evaluadores sabrán qué resultados se

esperaban y dónde pueden hallar información para verificar si lo lograron.

LISTA DE VERIFICACION DE DISEÑO DE PROYECTO

1. El Fin está claramente expresado.

2. Los indicadores de Fin son verificables en términos de cantidad, calidad y
tiempo.
3. El proyecto tiene un sólo Propósito.
4. El Propósito está claramente expresado.
5. Los indicadores del Propósito no son un resumen de los Componentes, sino
una forma independiente de medir el logro del Propósito.
6. Los indicadores del Propósito sólo miden lo que es importante.
7. Los indicadores del Propósito tienen medidas de cantidad, calidad y tiempo.
8. Los indicadores del Propósito miden los resultados esperados al final de la
ejecución del proyecto.
9. Los Componentes (Resultados) del proyecto están claramente expresados.
10. Los Componentes están expresados como resultados.
11. Todos los Componentes son necesarios para cumplir el Propósito.
12. Los Componentes incluyen todos los rubros de los cuales es responsable la
gerencia del proyecto.
13. Los indicadores de los Componentes son verificables en términos de cantidad,
calidad y tiempo.
14. Las Actividades incluyen todas las acciones necesarias para producir cada
Componente.
15. Las Actividades identifican todas las acciones necesarias para recoger
información sobre los indicadores.
16. Las Actividades son las tareas para las cuales se incurre en costos para
completar los Componentes.
17. La relación entre las Actividades y el presupuesto es realista.
18. La relación si/entonces entre el Propósito y el Fin es lógica y no omite pasos
importantes.
19. La relación entre los Componentes y el Propósito es realista.
20. La lógica vertical entre las Actividades, los Componentes, el Propósito y el Fin
es realista en su totalidad.
21. El Propósito, junto con los supuestos a ese nivel, describen las condiciones
necesarias, aún cuando no sean suficientes, para lograr el Fin.
22. Los Componentes, junto con los supuestos a ese nivel, describen las
condiciones necesarias y suficientes para lograr el Propósito.
23. Los supuestos al nivel de Actividad no incluyen ninguna acción que tenga que
llevarse a cabo antes que puedan comenzar las Actividades. (Las condiciones
precedentes se detallan en forma separada).
24. La columna de medios de verificación identifica dónde puede hallarse la
información para verificar cada indicador.
25. El marco lógico define la información necesaria para la evaluación del
proyecto (e.g., de terminación, ex-post).
 ANEXO II

"PLANIFICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE

SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN"
I. INTRODUCCIÓN

Este anexo es una parte del enfoque global adoptado por EVO para mejorar el
desempeño de los proyectos por medio de evaluaciones, y se enmarca en el enfoque
lógico que se presenta más adelante en forma sucinta y esquemática.

El anexo brinda una serie de instrumentos para ayudar a los equipos responsables de
los proyectos a planificar la supervisión y la evaluación de los mismos a lo largo de
todas las etapas del ciclo, y a incorporar este plan al diseño de los proyectos.

En cuanto a los responsables de la aprobación de los préstamos, el anexo

proporciona un análisis de los datos que han de buscar en la documentación de los
préstamos para poder realizar una evaluación.

El resultado debería ser una mayor eficiencia en la planificación de la supervisión y la

evaluación en la documentación de los préstamos.

Cuadro No. 1
Nivel Resumen Indicadores Supuestos
Narrativo
Fin · Mejorar el · Menor · La cultura
desempeño del proporción de del Banco
prestatario y préstamos que respalda las
de los se aprueban medidas
préstamos del pero no se correctivas a
BID a través activan. través de la
de un sistema evaluación.
de evaluación · Mayor
del proporción de
rendimiento. préstamos que
se ajustan a
mitad de proceso
para que sean
más relevantes.
Propósito · Mejorar la · Mayor · El Banco no
capacidad de proporción de aprobará
los documentaciones proyectos
prestatarios y de préstamo que cuyos
del BID para cumplen los documentos
evaluar el criterios para de préstamo
desempeño de facilitar la no incluyan
los préstamos. evaluación. indicadores
de resultados
· Los e impacto
 responsables de deseado.
la aprobación de
los préstamos
están más
versados en las
cuestiones
relativas a la
evaluación.
Componentes · Sistema más · Mayor número · El marco
eficiente de de documentos lógico en el
planificación de préstamo que que se
de las contienen planes inscriben los
evaluaciones de evaluación, y programas es
para mejorar en las que los sólido.
el desempeño recursos que se
de los asignan a las · Los
préstamos. actividades de responsables
supervisión y tienen la
evaluación capacitación y
forman parte del los
costo del conocimientos
proyecto. necesarios
para utilizar
· Mayor número las
de herramientas
documentaciones en forma
de préstamo en eficaz.
las que se
observan los · Los
resultados de las interesados
enseñanzas son
aprendidas. conscientes
de lo
ventajoso que
les resulta
realizar una
buena
planificación
de las
evaluaciones.
Actividades · Módulo de · Preparación del · Hay equipos
planificación módulo. e individuos
de las disponibles y
evaluaciones - · Realización de receptivos a
-herramientas. los cursillos de efectos de la
capacitación. capacitación.
· Capacitación
--para utilizar · Adopción de
las políticas y
herramientas. procedimientos
eficaces.
 ·
Procedimientos
para exigir que
los proyectos
sean
evaluables
como
condición para
la aprobación
de los
préstamos.

El anexo se divide en siete secciones. En la sección II se presenta un breve análisis

de los procedimientos de supervisión y evaluación, y de las ventajas que reportan.
En la sección III se ofrece una panorámica de los elementos que debe incluir todo el
plan en esta materia y se incluye un ejemplo. Las secciones IV a VI se dedican a
ayudar a los responsables del diseño a asegurarse de que los proyectos incluyan
todos los elementos necesarios para poder ser evaluados en cada una de las etapas
del ciclo.

II. PROCEDIMIENTOS DE SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN: GENERALIDADES

Desafortunadamente, en un gran número de préstamos del Banco se observan

problemas relacionados con el desempeño, problemas que van desde de la dificultad
de ejecutar préstamos que ya han sido aprobados hasta la activación de préstamos
que siguen financiando proyectos que no están dando el resultado previsto.

Las actividades de supervisión y evaluación --si se administran como es debido y

cuentan con la suficiente provisión de fondos-- pueden producir un alto rendimiento
de la inversión en la medida en que mejoran el desempeño, tanto en lo que se
refiere a la participación y la responsabilidad como al desarrollo. Para que sean
eficaces, dichas actividades han de abarcar todo el ciclo del proyecto, desde el diseño
a la terminación.

A. EN LA ETAPA DE DISEÑO

En la etapa de diseño, los proyectos deben planificarse de tal manera que puedan
supervisarse y evaluarse más adelante. Desafortunadamente, son relativamente
pocas las propuestas de préstamo que incluyen los elementos básicos necesarios
para supervisar los progresos realizados o para poder determinar más adelante si se
han alcanzado o no los objetivos. En el presente manual se analiza el concepto de
incorporar un Plan de Supervisión y Evaluación al diseño de los proyectos.

B. EN LA ETAPA DE APROBACIÓN

En la etapa de aprobación, todos los que participan en el examen de los préstamos y

la aprobación de los proyectos son responsables de velar por que los futuros
procesos de evaluación beneficien a cada uno de los nuevos proyectos. En esta
etapa, un análisis de evaluabilidad ayudará a confirmar si el diseño del proyecto es
acertado y --sobre la base de un análisis sustentable del marco lógico-- si incorpora
las enseñanzas y las prácticas óptimas aprendidas en base a la experiencia reciente
y contiene criterios específicos para la supervisión y la evaluación a lo largo de todo
el ciclo. Uno de los elementos del proceso de aprobación del préstamo ha de ser un
estudio de la evaluabilidad del proyecto. Al respecto, se incluye en el presente
manual una lista de factores que los miembros del directorio habrán de tener en
cuenta a la hora de aprobar los préstamos.

C. DURANTE LA ETAPA DE INICIACIÓN

La función crucial en esta etapa es asegurarse de que se activen los prestamos

aprobados.

D. DURANTE LA ETAPA DE EJECUCIÓN

No basta con que el diseño de los proyectos sea válido: es necesario, además,
ejecutarlos eficazmente. Parecería, no obstante, que muchos de los préstamos
otorgados por el Banco tienen problemas en la etapa de ejecución. Cuando tanto el
director del proyecto como quien lo financia utilizan como herramienta los
procedimientos de supervisión y evaluación, la ejecución del proyecto puede ser más
eficaz. Entre las actividades concretas de planificación cabe señalar la programación
y la asignación de recursos para actividades estándar de supervisión y evaluación,
así como la planificación del seguimiento. También es importante contar con un plan
para hacer frente a problemas imprevistos de desempeño deficiente: condiciones,
por ejemplo, para indicar que es necesario efectuar una evaluación a mitad del
período de ejecución si ésta no formara parte del plan original.

E. EN LA ETAPA DE TERMINACIÓN

La información acumulada a efectos de evaluación en la etapa de terminación del

proyecto es una fuente indispensable de conocimientos para futuros proyectos.
Planificar la obtención y la divulgación de las conclusiones globales es un elemento
importante del ciclo continuo de proyectos y préstamos. Una evaluación eficaz --
tanto la evaluación a posteriori como la evaluación del impacto del proyecto-- es una
herramienta muy valiosa para ayudar a mejorar el desempeño a largo plazo.

Cuadro No. 2
Beneficios derivados de una supervisión y una
evaluación eficaces
En la etapa Beneficios de las actividades de
de supervisión y evaluación
  Permiten cimentar los proyectos en la
experiencia y las enseñanzas
aprendidas.
 Contribuyen a incorporar a los proyectos
las prácticas óptimas y los enfoques más
adecuados.
Diseño y  Garantizan la recopilación de datos de
aprobación referencia esenciales para el seguimiento
del proyecto de los progresos.
 Proponen indicadores cuantificables del
éxito de los proyectos.
 Sientan las bases de los esfuerzos que
se desplieguen en el futuro para
supervisar y evaluar el desempeño.

 Garantizan la activación de los

Iniciación préstamos aprobados mientras el diseño
del proyecto del proyecto sigue siendo valido.

 Permiten el seguimiento continuo del

desempeño del proyecto.
 Emiten una señal de aviso antes de que
Ejecución se produzcan los problemas.
del proyecto  Fomentan las oportunas correcciones.
 Respaldan la mejora y el rediseño.
 Protegen la inversión.

 Proporcionan datos sobre la eficacia del

diseño original.
 Informan sobre los resultados obtenidos.
Terminación  Comparan los resultados con el
del proyecto escenario de referencia.
 Ofrecen enseñanzas y prácticas óptimas
para futuros diseños.

Las actividades de supervisión y evaluación

brindan oportunidades para aprender durante
todo el ciclo que abarcan los proyectos.
A lo largo de Planificar para aprender y, posteriormente,
todo el ciclo aprovechar lo que nos enseña la experiencia
para mejorar el desempeño en el futuro son
aspectos importantes a la hora de organizar el
aprendizaje.
III. UN PLAN APROPIADO DE SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN

A. REFLEXIONAR SOBRE EL PLAN

Todo buen plan de supervisión y evaluación debe estar concluido antes de que
finalice la etapa de diseño de un proyecto. El proceso de planificación en esta
materia conlleva un escrutinio detallado de cada etapa del proyecto --diseño,
iniciación, ejecución, terminación-- y un análisis detallado de las correspondientes
necesidades en cada una de esas etapas.

 En la etapa de diseño, lo más importante con respecto a la supervisión y la

evaluación es diseñar un proyecto que pueda ser evaluado más adelante.
 En la etapa de ejecución del proyecto, se necesitan mecanismos de
seguimiento del desempeño del préstamo: que el proyecto siga siendo
relevante, eficaz y eficiente.
 En la etapa final, corresponde a las funciones de supervisión y evaluación la
medición y la valoración de los resultados del proyecto, su impacto y la
extracción de conclusiones que sirvan de experiencia en el futuro.

En la sección 4 se analiza cómo diseñar un proyecto que pueda evaluarse. En la

sección 5 se describe paso a paso la función que desempeñan la supervisión y la
evaluación en cada etapa de desarrollo de un proyecto. Estas secciones le brindarán
al lector las herramientas y las listas de verificación necesarias para completar un
análisis detallado.

B. CINCO REQUISITOS PARA PLANIFICAR LA SUPERVISIÓN Y

LA EVALUACIÓN

Una planificación detallada ha de materializarse en un plan conciso que cumpla los

cinco requisitos estándar de las actividades de supervisión y evaluación:

1. Controles a tener en cuenta

Todo plan eficaz incluye controles estándar y especiales que abarcan toda la vida del
proyecto. El tipo de controles que utiliza el BID son:

 Diseño -- Estudios de referencia; análisis del marco lógico e incorporación de

la experiencia adquirida.
 Iniciación -- Seguimiento de los retrasos en la iniciación; conclusión de la
base de datos de referencia conforme a lo previsto.
 Ejecución -- Informes semestrales sobre la marcha de los proyectos;
informes de alerta anticipada; evaluaciones a mitad de período.
 Terminación -- Informes de terminación de proyectos; evaluaciones a
posteriori, y evaluaciones del impacto de los proyectos.
2. Funciones y responsabilidades con respecto a la supervisión y la
evaluación

Para ayudar al país a que se responsabilice de un préstamo, en el plan de

supervisión y evaluación deberá indicarse a quién competen estas dos funciones.
Esta responsabilidad puede variar de un país a otro, pero siempre debe estipularse la
función que habrán de desempeñar una amplia gama de agentes: miembros de los
equipos encargados del proyecto, recursos externos y otras partes interesadas en el
proyecto.

3. Asignación de recursos para las actividades de supervisión y evaluación

Para garantizar que las actividades de supervisión se lleven a cabo conforme a lo

previsto, es necesario asignar recursos a dichas actividades como un gasto más del
proyecto en el diseño inicial. El costo de la supervisión y la evaluación a lo largo de
todo el ciclo incluye los honorarios, los gastos y el tiempo de los participantes.

EVO puede proponer una gama de gastos aceptables --o también pueden hacerlo los
responsables de la planificación-- basándose en:

 el promedio histórico observado en proyectos de ese tipo, o

 en un presupuesto real para el proyecto, que incluya un análisis de los
días/persona necesarios.

No es fácil generalizar qué volumen de recursos requieren las actividades de

supervisión y evaluación como porcentaje del presupuesto del proyecto, ya que ello
depende en gran medida del sector afectado, del ámbito geográfico del proyecto, de
su complejidad, etc. Las evaluaciones de mitad de período suelen ser eficaces desde
el punto de vista de los costos, ya que brindan la oportunidad de reorientar el
proyecto y de hacer las correcciones necesarias a mitad de camino. En el diseño de
los proyectos deben asignarse, como mínimo, recursos suficientes para una
evaluación a mitad de período. Como orientación, puede decirse que una evaluación
de esta naturaleza requiere aproximadamente cien días/persona en tiempo de
trabajo de consultores.

4. Presentación de informes

Es importante no sólo recopilar información sobre las actividades de supervisión y

evaluación, sino también transmitirla a los grupos pertinentes. ¿Quién recibe este
tipo de información? ¿Cuándo? ¿Qué hacen con la información que reciben? Los
informes que se presenten sobre estas actividades deben ajustarse a los formatos
estándar de declaración del BID y de EVO.

Con respecto a la supervisión y la evaluación existen informes estándar e informes

sobre situaciones especiales. En el plan de actividades deben indicarse el momento y
la distribución de los informes estándar, así como las condiciones en que será
necesario presentar algún tipo especial de informe de supervisión.
5. Medidas correctivas

La validez de las actividades de supervisión y evaluación está en función de la

información que generen y de las medidas que fomenten. Los proyectos necesitan
mecanismos que permitan corregirlos y ajustarlos para mantener los niveles de
desempeño. En el plan de supervisión y evaluación debe indicarse el seguimiento
que se hará del proyecto en base a la información que se aporten las actividades de
supervisión.

C. EJEMPLO DE PLAN DE SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN:

NARRATIVA ABREVIADA

El plan de supervisión y evaluación ha de formar parte del diseño del proyecto y

debe presentarse en la documentación del préstamo. También debe ser lo
suficientemente detallado y presentarse de tal forma que al Directorio le resulte fácil
entenderlo y evaluarlo. Se presenta, a continuación un plan modelo de supervisión y
evaluación, en forma narrativa, con los elementos que deben incluirse en una
propuesta de préstamo.

Programa de Mejora de la Educación Básica en El País

Imaginario de Qualiquó

El proyecto que se propone tiene por objeto mejorar el acceso

a la enseñanza preescolar y a la educación básica, así como su
equidad, eficiencia y viabilidad. El préstamo de US$52 millones
contempla el desarrollo de la capacidad de gestión y buena
administración en el campo de la enseñanza, la formulación del
correspondiente programa de estudios - incluida la formación
de los maestros - el diseño, la prestación y la coordinación de
un programa de nutrición escolar y la mejora de parte de la
infraestructura del sector. El proyecto tiene por objeto
aumentar la cobertura y la eficacia de la educación básica en
los sectores pobres de las zonas rurales y elevar de esta
manera el rendimiento social y privado de la inversión en
educación. El prestatario es el Gobierno de Qualiquo y el
organismo de ejecución el Ministerio de Educación.

D. PROGRAMA DE CONTROLES CON DETALLE DE FUNCIONES,

RECURSOS Y REQUISITOS EN MATERIA DE PRESENTACIÓN DE
INFORMACIÓN

1. Estudios para recabar datos de referencia

Los estudios disponibles son una encuesta sobre nutrición, un estudio del BID sobre
la pobreza y un análisis del inventario escolar. El estudio sobre la pobreza se
actualizará incluyendo la región de Parador, de Qualiquó, que antes se había omitido.
A tal efecto, el organismo de ejecución contratará los servicios pertinentes a un costo
de US$50.000 que se financiarán con cargo al préstamo y se declararán en el primer
informe semestral sobre la marcha del proyecto.

2. Experiencia adquirida

El diseño del proyecto responde a una importante lección extraída de anteriores

proyectos educativos realizados en Qualiquo: no es posible aumentar los niveles de
equidad sin incorporar la enseñanza privada, que representa alrededor del 20% de la
educación que reciben los niños de bajos ingresos.

3. Informes semestrales sobre la ejecución del proyecto

El organismo de ejecución informará sobre los desembolsos realizados hasta la fecha

y durante el período en el marco del proyecto, y presentará semestralmente las
proyecciones correspondientes al ejercicio fiscal.

4. Informes alertivos

Los únicos planes por el momento se refieren a la obligación del Ministerio de

Educación de informar al BID un año después de la fecha de aprobación del
préstamo si no se hubiera iniciado aún la ejecución del proyecto. En este informe, se
incluiría un análisis completo de los motivos del retraso y se recomendarían las
medidas oportunas.

5. Informe de evaluación de la cartera (ISDP)

El Banco presentará todos los años un informe para evaluar cómo se está llevando a
cabo la ejecución de los proyectos, centrado en la consecución de los objetivos,
conforme a lo establecido en el marco lógico de cada operación. Los informes
proporcionarán información sobre la cantidad y la naturaleza de las asignaciones
presupuestarias anuales para gastos ordinarios y de inversión, incluida la obligación
del prestatario de asignar recursos al mantenimiento preventivo de las escuelas
rehabilitadas.

6. Evaluación intermedia
Está prevista una evaluación intermedia una vez transcurridos aproximadamente dos
años desde la iniciación del proyecto. En dicha evaluación se determinará el
desempeño del proyecto en el contexto nacional y se examinarán los supuestos en
que se basa. En concreto, el prestatario se compromete a lograr los resultados
convenidos y a atenerse a las metas establecidas en materia de gasto en educación.
Estos extremos deben revisarse a mitad de período para ajustar el correspondiente
programa de resultados a la situación imperante en ese momento. Varios factores
pueden obligar a que se modifique el proyecto:

 los resultados y la situación del fondo de US$3 millones para participación

comunitaria en las actividades educativas;
 la evidencia de que el prestatario haya creado un Fondo Editorial para obtener
ingresos de la venta del programa de estudios en que se basarán las futuras
revisiones del programa; y
 el grado de avance, por parte de las autoridades, en la redacción de las leyes
de participación colegiada en las actividades educativas.

El organismo de ejecución se ocupará de la contratación de los servicios oportunos;

el Ministerio y el BID se encargarán conjuntamente de preparar los términos de
referencia, y la evaluación la efectuará un auditor externo (a tal efecto, se ha
asignado US$100.000). El BID recibirá el informe con la evaluación y, junto con el
organismo de ejecución, acordará los planes de acción necesarios para mejorar el
desempeño del proyecto en función de las conclusiones de la evaluación.

7. Informe de terminación del proyecto (PCR)

El organismo de ejecución presentará al BID este informe dentro de los 90 días a

partir del desembolso final.

8. Evaluación a posteriori (optativo)

El prestatario puede encargar una evaluación a posteriori dentro de los seis meses
siguientes a la terminación del proyecto. En el marco de dicha evaluación se
determinará la eficacia del proyecto con respecto a los indicadores del marco lógico y
al estudio de referencia, se proyectará la eficiencia teniendo en cuenta si se han
respetado o no las proyecciones de los gastos y analizando el proceso de ejecución, y
se examinará la experiencia acumulada, tanto en los aspectos operativos como de
desarrollo, que el gobierno y el Banco utilizarán como referencia en el futuro en
proyectos de educación para grupos de bajo ingreso. La evaluación será realizada
por auditores externos, que remitirán el oportuno informe al Banco. Del monto total
del préstamo se ha consignado US$150.000 para esta actividad.

9. Evaluación del impacto

Si bien no existen de momento planes específicos, el proyecto se ajusta al objetivo

prioritario del Banco de reducir la pobreza en este país, y se recomienda su inclusión
en futuras evaluaciones que realice la institución sobre el impacto de las
intervenciones encaminadas a reducir la pobreza en Qualiquo.

E. NECESIDADES EN MATERIA DE SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN

A LO LARGO DEL CICLO DEL PROYECTO

Las necesidades en esta materia a lo largo del ciclo del proyecto pueden
esquematizarse como se indica en el Cuadro 3.

Cuadro No. 3
Etapa del Necesidades Actividades Responsable Calendario de Costo Información y
Proyecto en Materia en Materia Ejecución Seguimiento
de de
Supervisión Supervisión
y y Evaluación
Evaluación
Diseño · Análisis del · Elaboración · Equipo · 12-20 meses · Los costos · A los Jefes de
marco lógico documento encargado del antes de la para recabar División,
propuesta de proyecto aprobación del datos de Representación,
préstamo préstamo referencia Organismo de
·
varían ejecución
Incorporación
según la
de la · Estudio
naturaleza y
experiencia evaluación de
el alcance
adquirida la experiencia
del estudio
adquirida
· Recopilación
de datos de · Realización
referencia estudio para
adecuados recabar datos
de referencia
Iniciación · Indicar · Supervisar · Organismo · 0-12 meses · Los costos · Al Directorio,
retrasos proceso de de ejecución después de la de Jefes de
elegibilidad aprobación referencia División,
del préstamo varían Representación,
· Concluir · BID
según la Organismo de
análisis de la
naturaleza y ejecución
situación de · Estudio de
el alcance
partida datos del año
del estudio
base -- si no
se ha
realizado
antes
Ejecución · Supervisar · Informe · Organismo · Primer · El costo de · El organismo
si el proyecto semestral de de ejecución inforemes de la de ejecución
sigue siendo progreso del progreso del evaluación prepara la
relevante, proyecto proyecto a los intermedia información y el
· BID
eficaz y seis meses de la depende del BID actúa en
eficiente aprobación alcance y la consecuencia
· Informe de
naturaleza
logro
del proyecto
· Estimar · Informes
mecanismos alertivos: cuando
· Informe
de corrección sea necesario
alertivo

· Evaluación
· Evaluación
intermedia:
Intermedia
aproximadamente
dos años después
de la iniciación
Terminación · Garantizar · Informe de · · Informe · El costo de · Organismo de
cumplimiento terminación Representación terminación las ejecución y BID
de proyecto del Prestatario proyecto (PCR) evaluaciones
BID en un plazo de ex-post y de
· Analizar y
 divulgar la (PCR) tres meses impacto
experiencia varía según
adquirida el alcance y
· Eval. a · Evaluación ex-
el proyecto
posteriori post en un plazo
(BEP/Impacto) de dos años
-- (Optativo)
· Evaluación
impacto en un
plazo de cinco
años

F. DATOS DE REFERENCIA

En el diseño del proyecto debe incluirse la recopilación de los datos de referencia que
pueden constituir un punto de partida para medir las variaciones que se producen a
lo largo de todo el ciclo. Suele ocurrir que, cuando se evalúan los proyectos, resulta
difícil, imposible o muy costoso obtener los datos adecuados. Gran parte del
problema puede resolverse prestando una cuidadosa atención en la etapa de
preparación. Con frecuencia se realizan estudios de referencia antes de redactar la
propuesta de un proyecto, pero de no ser así, puede recopilarse este tipo de datos
en el contexto de las actividades iniciales del proyecto.

Los indicadores que se identifican en el marco lógico determinan el tipo de

información que el usuario necesita. A menos que ya existan, quizá hay que recopilar
datos de referencia al menos con respecto a algunos de los indicadores clave
identificados en el marco lógico del proyecto. En el plan de supervisión y evaluación
debe indicarse qué datos se necesitan y cómo se obtendrán o actualizarán. También
debe indicarse la situación de los datos en cada indicador.

Indicadores de referencia

Al preparar los indicadores, suelen utilizarse puntos de referencia para medir los
resultados del proyecto. Dichos puntos son metas que el interesado trata de
conseguir y pueden ser "comparativos" o "absolutos".

Un indicador de referencia comparativo suele ser una práctica óptima o estándar que
ya se ha logrado en la industria o el sector pertinente. Como ejemplo de este tipo de
indicadores, cabe señalar:

 La proporción alumnos:profesor en las escuelas primarias que ocupan los

primeros puestos en la clasificación es de 15:1.
 Los ferrocarriles más seguros de América del Norte invierten US$0,82 por
cada dólar que ingresan.

Un indicador de referencia absoluto se basa normalmente en datos estadísticos

científicos o en una norma profesional. Veamos algunos ejemplos:
  La proporción aceptable en millonésimas de una toxina en el agua potable
(norma científica)
 Todos los profesores deben ser titulados (norma profesional)

NIVEL INDICADORES SITUACIÓN DE LOS

CLAVE DATOS
Fin
Propósito
Componentes

Figura 1

G. INTERROGANTES QUE DEBEN PLANTEARSE CON RESPECTO A

LOS DATOS DE REFERENCIA

1. ¿Qué datos se requieren para los indicadores en el marco lógico?

2. ¿Qué datos hay disponibles ahora?
3. ¿Deben recopilarse más datos de referencia antes de la ejecución del
proyecto?
4. ¿Serán necesarios los datos correspondientes a esos indicadores para las
actividades de supervisión del proyecto? ¿Para las evaluaciones a la
terminación del proyecto y/o para evaluar su impacto? ¿Debemos crear una
base de datos?
5. ¿Cuál es el error estándar (tolerancia) de medición? ¿Cuál ha de ser el
tamaño de la muestra para obtener estimaciones con ese nivel de tolerancia?
6. ¿Cuáles son las formas más eficientes de recopilar los datos? ¿Se puede
recurrir a expertos locales?
7. ¿Cuánto costaría recopilar los datos relativos al tamaño del proyecto y a los
recursos disponibles?
8. ¿Depende la viabilidad económica del proyecto de los datos de referencia?

IV. SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN EN LA ETAPA DE INICIACIÓN

Los retrasos prolongados en la iniciación de los proyectos son un indicador bastante

exacto de que habrá problemas en el futuro. Los retrasos pueden tener su origen en
muchos factores: problemas políticos, ambientales, falta de compromiso por parte de
los interesados o mala gestión. Ya se trate de problemas que estén bajo el control de
los responsables del proyecto u obedezcan a circunstancias externas, pueden
representar una grave amenaza para el éxito del proyecto y el desempeño del
préstamo. Todo buen plan de supervisión y evaluación debe incluir un mecanismo
para señalar los retrasos en la iniciación que no sean razonables.

Algunas interrogantes que deben plantearse con respecto a la iniciación son los
siguientes:
 1. ¿Cuál es la fecha prevista de aprobación del préstamo?
2. ¿Cuál sería el plazo razonable para la iniciación del proyecto? ¿Es una
expectativa realista, habida cuenta del historial? ¿Depende la iniciación de la
estación del año?
3. ¿Qué medidas deben adoptarse para que el proyecto siga en marcha o se
cancele? ¿Quién tomará esa decisión?
4. Si es preciso realizar algunos ajustes para que el proyecto siga adelante, ¿qué
condiciones se impondrán al respecto (por ejemplo, ¿Será necesario revisar
los indicadores? ¿Harán falta nuevos datos de referencia? ¿Cuánto tiempo se
permitirá que tarde el proyecto en cumplir las condiciones?

V. SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN EN LA ETAPA DE EJECUCIÓN

Los resultados del proyecto pueden mejorarse empleando sistemas para supervisar
la marcha de las actividades y realizar las correcciones oportunas. En el gráfico que
presentamos a continuación se indica la relación que guardan los diversos informes
con las actividades del proyecto: Los informes sobre la marcha del proyecto se
programan a intervalos concretos; los informes de terminación coinciden con los
resultados; las evaluaciones de mitad de período se programan para el siguiente
punto medio del proyecto; el informe de terminación está programado para 90 días
después del final del proyecto; las evaluaciones a posteriori se realizan en un plazo
de un año a partir de la fecha de terminación del proyecto.
 A. INFORMES

El primer informe semestral sobre el avance del proyecto se programa normalmente

para que se realice a los seis meses de la habilitación del primer desembolso.

Algunas Interrogantes que deben plantearse son las siguientes:

1. ¿Se han programado los informes?

2. ¿Quién se encargará de realizarlos? ¿Quiénes participarán?
3. ¿Cuánto tiempo se tardará en concluirlos?
4. ¿Quién los recibirá?
5. ¿Qué actividades de seguimiento haba que realizar? ¿Quién se encargará de
estas actividades?

Los informes de logro deben coincidir con la terminación de cada uno de los
componentes o resultados del proyecto.
 Cuadro No. 4
Informe de Logro
A: Autoridades Decisorias
DE: Gerente de Proyectos
FECHA NN

PROYECTO NN
ACTIVIDAD  Identifica la actividad y logro en términos de
cantidad, calidad y tiempo.
 Compara el logro con las expectativas.
 Si fuera necesario, incluye explicación o
interpretación del logro.

ESTADO DEL  Breve análisis del estado de ejecución del

PROYECTO: proyecto en general.
 Indica la próximas decisiónes importantes a
tomar.
 Indica si los plazos y presupuestos previstos
siguen siendo válidos.

ACCIONES:  Identifica las acciones en curso para la

próxima toma de decisiones.
 Si fuera necesario, solicita acciones por
parte las autoridades facultadas e indica las
fechas en que se requieren las acciones.

PRÓXIMO INFORME DE  Identifica el siguiente informe de logro a ser

LOGRO: preparado y la fecha en que probablemente
se presentará.

Los informes alertivos deben prepararse cuando el Gerente del Proyecto estima que
los componentes o resultados no se producirán a tiempo, que la calidad de los
mismos no estará a la altura de las circunstancias o que es improbable que los
componentes resulten en el logro del propósito para el que estaban previstos.

Cuadro No. 5
Informe Alertivo
A: Autoridades Decisorias
DE: Gerente de Proyecto
 FECHA
NN

PROYECTO NN
ACTIVIDAD  Identifica el evento que no puede
lograrse en la cantidad, calidad y
el tiempo previsto.

PROBLEMA:  Indica la naturaleza del problema

y su origen.

IMPACTO Y  Analiza el impacto del logro del

ALTERNATIVAS: componente en cantidad, calidad y
tiempo.
 Presenta alternativas de solución
y las ventajas y desventajas de
cada una de ellas.
 Recomienda la mejor alternativa.

ACCIÓN:  Especifica las acciones ya

tomadas.
 Solicita acciones adicionales a
personas con poder de decisión e
indica la fecha en que habría que
tomarlas.

Algunas Interrogantes que deben plantearse con respecto a los informes de

obtención de resultados son:

1. ¿Quién se encargará de esta tarea? ¿Quiénes participarán?

2. ¿Cuánto tiempo se tardará en concluir el informe?
3. ¿Quién lo recibirá?
4. ¿Qué actividades de seguimiento habrá que realizar? ¿Quién se encargará de
estas actividades?

B. EVALUACIÓN INTERMEDIA

En el diseño del proyecto debe incluirse una evaluación de medio término. En

general, este tipo de evaluaciones son eficaces en función del costo, ya que brindan
la oportunidad de reorientar la trayectoria de un proyecto y realizar las oportunas
correcciones a mitad de la ejecución.

Si al diseñar el proyecto no se incluyó una evaluación de este tipo, recomendamos

considerar los factores siguientes a la hora de planificar las actividades de
supervisión y evaluación:
 1. ¿Cuál será la señal que indique la necesidad de realizar una evaluación
intermedia?

o El tiempo transcurrido entre la aprobación del préstamo y la

elegibilidad del proyecto (por ejemplo, si se produce un retraso de más
de un año, quizá sea necesario realizar una evaluación intermedia para
reconsiderar y confirmar la validez del diseño).
o Desviaciones en la ejecución (por ejemplo, si los desembolsos se
sitúan en un nivel inferior al 50% de la meta en cualquiera de los
componentes, puede recurrirse a una de estas evaluaciones para
determinar la causa y realizar las correcciones).
o Retrasos en la presentación de los informes ordinarios (por ejemplo, si
no llegan los informes, quizá sea necesaria una evaluación intermedia
para diagnosticar el problema y encontrar una posible solución).
o Situación polémica (por ejemplo, las protestas de la ciudadanía contra
los efectos sobre el medio ambiente o contra la corrupción pueden
investigarse con ayuda de una evaluación intermedia).
o Problemas de auditoría -- (por ejemplo, inquietud ante los informes
presentados por los auditores).

2. Si es necesario realizar la evaluación, ¿quién se encargará de hacerlo?

3. ¿Qué presupuesto habrá que asignar a tal efecto?

4. ¿Quién se encargará de gestionar el contrato?

5. ¿Quién recibirá el informe de la evaluación?

6. ¿Quién se encargará del seguimiento de las recomendaciones formuladas

en el informe?

VI. SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN EN LA ETAPA DE

TERMINACIÓN

A largo plazo, el beneficio más importante que aportan las actividades de supervisión
y evaluación son los conocimientos que generan para el futuro. Un buen marco lógico
debe reflejar la experiencia acumulada y las prácticas óptimas aprendidas en
proyectos anteriores. Estos conocimientos tienen su origen en las actividades de
supervisión y evaluación que se realizan en la etapa de terminación del proyecto.

En el plan de supervisión y evaluación deberá indicarse cómo se "destilará" y se

transmitirá la experiencia adquirida para documentar otros proyectos en el futuro.

Algunas Interrogantes que deben plantearse con respecto al Informe de Terminación

del Proyecto (PCR) son:

1. ¿Cuándo se preparará el informe?

2. ¿Quién se encargará de esta tarea? ¿Quiénes participarán?
3. ¿Cuánto tiempo se tardará en concluir el informe?
 4. ¿Quién lo recibirá?
5. ¿Quién se encargará de divulgar los resultados del informe?
6. ¿Quién se encargará de velar por que el informe se prepare y se reciba?

Algunas interrogantes que deben plantearse con respecto a la evaluación ex-post

son:

1. ¿Quién la realizará?
2. ¿Qué presupuesto habrá que asignar a tal efecto?
3. ¿Quién se encargará de gestionar el contrato?
4. ¿Quién recibirá el informe de la evaluación?
5. ¿Quién se encargará de divulgar los resultados del informe?

VII. CONCLUSIÓN

La utilización de los procedimientos de supervisión y evaluación para mejorar el

desempeño de los proyectos es una labor mancomunada que afecta a todas las
partes interesadas en todas las etapas del ciclo del proyecto. Los prestatarios y los
funcionarios del Banco deben colaborar unos con otros para que la contribución de
cada una de las partes sea una fuente de información para las demás y facilite la
consecución de los objetivos de desarrollo que persigue el Banco. La evaluación es
una herramienta muy útil si se utiliza como es debido. La Oficina de Evaluación se
complace en ayudar en este proceso siempre que se lo soliciten.