Cuestionario Modelo para La Auditoría General de Una Industria1

CUESTIONARIO MODELO PARA LA
AUDITORÍA AMBIENTAL DE UNA EMPRESA
DATOS GENERALES DE LA EMPRESA
Nombre de la empresa ___________________________________________
R.U.C. ________________________________________________________
Actividad ______________________________________________________
Dirección ______________________________________________________
Localidad _____________ Ciudad _____________Provincia _____________
Teléfono ______________Fax ____________ E-mail ___________________
Año de puesta en marcha _________________________________________
DATOS GENERALES DE LA AUDITORÍA
Empresa Auditora _____________________________________________
R.U.C. ______________________________________________________
Dirección ____________________________________________________
Ciudad ______________________ Provincia _______________________
Teléfono _____________ Fax __________ E-mail ___________________
Responsable de la Auditoría Ambiental ____________________________
RESPONSABLES DE LA EMPRESA AUDITADA
Responsable interno de la Auditoría _______________________________
Cargo _______________________________________________________
Responsable de Medio Ambiente _________________________________
Fecha inicio ________________________________
Fecha finalización ___________________________
Auditoría Nº ________________________________
1
Información General
1. ¿Posee la empresa un sistema o plan de gestión ambiental escrito y

actualizado?
SI_______ NO_______
2. ¿Posee un plan de emergencia escrito y actualizado en caso de accidentes

graves?
SI_______ NO_______
3. ¿Posee un plan escrito y actualizado de mantenimiento de la planta?

SI_______ NO_______
4. ¿Posee un sistema de higiene y seguridad en el trabajo escrito y actualizado?

SI_______ NO_______
5. ¿Posee un sistema de información y capacitación de personal acerca del

manejo de máquinas y manipulación y eliminación de materias o sustancias
utilizadas en planta?
SI_______ NO_______
6. ¿Se guardan copias de todos los informes, autorizaciones, permisos, etc. de

nivel municipal y provincial?
SI_______ NO_______
7. ¿Posee la empresa gestores y transportistas externos contratados?

SI_______ NO_______
8. ¿Cuenta la empresa con plantas de tratamiento, sistemas de depuración y

sistemas de eliminación de residuos sólidos, líquidos y gaseosos?
SI_______ NO_______
9. ¿Posee la empresa documentación escrita respecto del funcionamiento de las

plantas de tratamiento, sistemas de depuración y sistemas de eliminación de
residuos sólidos, líquidos y gaseosos?
SI_______ NO_______
10. ¿Se realiza la calibración periódica de los sistemas de medición y control de

las plantas de fabricación, almacenamiento y tratamiento?
SI_______ NO_______
11. ¿Posee la empresa una base de datos registral y actualizada que permita
evaluar y contrastar resultados?
SI_______ NO_______
2
Materias Primas y Almacenamientos
12. Consumo de materias primas. Inventario
Materias primas _______________________

Energía _____________________________
Agua _______________________________
Combustibles _________________________
13. ¿Se realiza un almacenamiento selectivo de materias primas y productos en

función de su composición, propiedades, manipulación y riego?
SI_______ NO_______
14. ¿Se mantiene registro y copia de las compras y acopio de materias primas y
de los proveedores?
SI_______ NO_______
15. ¿Conoce el personal la composición, propiedades, riesgos, requisitos de

manipulación, etc. de cada materia prima?
SI_______ NO_______
16. ¿Se emplean en la planta sustancias consideradas tóxicas o peligrosas?

SI_______ NO_______
17. ¿Cuenta la empresa con todas las autorizaciones y requisitos para

abastecerse de la materia prima y del resto de las sustancias que utiliza?
SI_______ NO_______
18. ¿Cuenta la empresa con información documentada para un correcta gestión

de las materias primas?
SI_______ NO_______
Residuos Sólidos
19. Productos fabricados ________________________________

________________________________
________________________________
Residuos generados _____________________ Cantidad ____________
_____________________ ____________
_____________________ ____________
20. ¿Se realiza un almacenamiento selectivo de los residuos generados en

función de su composición, propiedades, manipulación, riesgo y vida activa?
SI_______ NO_______
3
21. ¿Toma el personal las medidas necesarias para la manipulación de los
residuos?
SI_______ NO_______
22. ¿Cuenta la empresa con información documentadas para una correcta gestión
de los residuos (almacenamiento, tratamiento, eliminación, transporte,
disposición final?
SI_______ NO_______
23. ¿Cuenta la empresa con documentación escrita sobre los métodos de análisis
de residuos y los límites permitidos de vertido?
SI_______ NO_______
24. ¿Cuenta la empresa con envases adecuados para el almacenamiento de

residuos de forma de evitar fugas, derrames y accidentes?
SI_______ NO_______
25. ¿Cuenta la empresa con un registro actualizado de las operaciones de salida y

entrada de residuos (transporte, destino, procedencia, tipo de tratamiento o
eliminación, disposición final, etc.)?
SI_______ NO_______
26. ¿La empresa se encarga de gestionar, tratar y disponer los residuos por
cuenta propia?
SI_______ NO_______
Residuos tóxicos y peligrosos
27. ¿Se producen en planta residuos tóxicos y peligrosos?

SI_______ NO_______
28. ¿Se aplica algún método de caracterización de residuos tóxicos y peligrosos

(composición química, propiedades físico-químicas, volumen, peso)?
SI_______ NO_______
29. ¿Se conoce la cantidad anual de residuos generados por cada tipo?
SI_______ NO_______
30. ¿Cumple la empresa con normas técnicas de almacenamiento, envasado y

etiquetado de residuos tóxicos y peligrosos?
SI_______ NO_______
31. ¿Está registrada la empresa como generadora de residuos tóxicos y

peligrosos?
SI_______ NO_______
4
32. ¿Conoce el personal las características de los residuos y el riesgo asociado a
su manipulación?
SI_______ NO_______
33. ¿Los sitios de almacenamiento de residuos tóxicos y peligrosos están

separados y señalizados correctamente?
SI_______ NO_______
34. ¿Existe un circuito señalizado para la salida de residuos tóxicos y peligrosos?

SI_______ NO_______
35. ¿Existe un sistema de control y mantenimiento de dichas vías de salida?

SI_______ NO_______
36. ¿Cuenta la empresa con un plan de emergencia en caso de fugas, derrames o

averías en dichas vías de salida?
SI_______ NO_______
Emisiones
37. ¿Conoce la empresa la composición y opacidad de las emisiones gaseosas?

SI_______ NO_______
38. Productos emitidos_____________________ Cantidad _________

______________________ _________
______________________ _________
______________________ _________
______________________ _________
39. ¿Cuenta la empresa con información documentada para una correcta gestión
de estas emisiones?
SI_______ NO_______
40. ¿Cuenta la empresa con sistemas de tratamiento o depuración previo a la

emisión al aire?
SI_______ NO_______
de efluentes gaseosos y los límites permitidos de emisión?
SI_______ NO_______
42. ¿Se conoce la cantidad anual de gas, vapores y residuos emitidos por la
planta?
SI_______ NO_______
5
43. ¿Existe en la empresa información escrita y conocimiento sobre las
propiedades y efectos sobre el ambiente de cada producto que se emite al
aire?
SI_______ NO_______
Efluentes y Vertidos
44. ¿Conoce la empresa la composición de todos los efluentes líquidos que se

producen en planta?
SI_______ NO_______
45. Efluentes líquidos ____________________ Cantidad ___________

____________________ ___________
____________________ ___________
46. Productos que contienen los efluentes líquidos

Tipo _______________________ Cantidad ___________
_______________________ ___________
_______________________ ___________
_______________________ ___________
47. ¿Cuentas la empresa con información documentada para una correcta gestión
de estos efluentes?
SI_______ NO_______
48. ¿Cuenta la empresa con sistemas de tratamiento de efluentes antes de su

vertido?
SI_______ NO_______
49. ¿Qué tipo de tratamiento se aplican a estos efluentes?

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
50. ¿En qué tipo de cuerpo receptor se producen los vertidos?

SI_______ NO_______
51. ¿Se conocen todas las características físico-químicas y biológicas de los

efluentes líquidos?
SI_______ NO_______
de efluentes líquidos y los límites permitidos?
SI_______ NO_______
6
53. ¿Existe en la empresa información escrita y conocimiento sobre las
propiedades y efectos sobre el ambiente de los efluentes líquidos vertidos?
SI_______ NO_______
Gestión Ambiental
54. ¿Posee la empresa un departamento o sección encargada de los aspectos

ambientales?
SI_______ NO_______
55. ¿Posee la empresa registro de todos los parámetros que afectan la gestión
ambiental tipo, característica y volumen de residuos almacenamiento,
tratamientos, disposición final, planes de emergencia, etc.)?
SI_______ NO_______
56. ¿Posee la empresa un plan de auditorías ambientales?

SI_______ NO_______
57. ¿Se aplica periódicamente el plan de auditorías ambientales?

SI_______ NO_______
58. ¿Posee la empresa registro de todos los informes de auditorías previas?

SI_______ NO_______
59. ¿Posee la empresa un plan escrito y actualizado de minimización de residuos

(sólidos, líquidos o gaseosos?
SI_______ NO_______
60. ¿Posee la empresa un programa de formación y capacitación de personal en

técnicas y métodos ambientales?
SI_______ NO_______
Fecha:…………………………………………… Auditor:……………………

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AUDITORÍA AMBIENTAL DE UNA EMPRESA

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

Nombre de la empresa ___________________________________________

Localidad _____________ Ciudad _____________Provincia _____________

Teléfono ______________Fax ____________ E-mail ___________________

Año de puesta en marcha _________________________________________

DATOS GENERALES DE LA AUDITORÍA

Empresa Auditora _____________________________________________

Ciudad ______________________ Provincia _______________________

Teléfono _____________ Fax __________ E-mail ___________________

Responsable de la Auditoría Ambiental ____________________________

RESPONSABLES DE LA EMPRESA AUDITADA

Responsable interno de la Auditoría _______________________________

Responsable de Medio Ambiente _________________________________

Fecha inicio ________________________________

Fecha finalización ___________________________

1. ¿Posee la empresa un sistema o plan de gestión ambiental escrito y

2. ¿Posee un plan de emergencia escrito y actualizado en caso de accidentes

3. ¿Posee un plan escrito y actualizado de mantenimiento de la planta?

4. ¿Posee un sistema de higiene y seguridad en el trabajo escrito y actualizado?

5. ¿Posee un sistema de información y capacitación de personal acerca del

6. ¿Se guardan copias de todos los informes, autorizaciones, permisos, etc. de

7. ¿Posee la empresa gestores y transportistas externos contratados?

8. ¿Cuenta la empresa con plantas de tratamiento, sistemas de depuración y

9. ¿Posee la empresa documentación escrita respecto del funcionamiento de las

10. ¿Se realiza la calibración periódica de los sistemas de medición y control de

12. Consumo de materias primas. Inventario

Materias primas _______________________

13. ¿Se realiza un almacenamiento selectivo de materias primas y productos en

15. ¿Conoce el personal la composición, propiedades, riesgos, requisitos de

16. ¿Se emplean en la planta sustancias consideradas tóxicas o peligrosas?

17. ¿Cuenta la empresa con todas las autorizaciones y requisitos para

18. ¿Cuenta la empresa con información documentada para un correcta gestión

19. Productos fabricados ________________________________

20. ¿Se realiza un almacenamiento selectivo de los residuos generados en

24. ¿Cuenta la empresa con envases adecuados para el almacenamiento de

25. ¿Cuenta la empresa con un registro actualizado de las operaciones de salida y

Residuos tóxicos y peligrosos

27. ¿Se producen en planta residuos tóxicos y peligrosos?

28. ¿Se aplica algún método de caracterización de residuos tóxicos y peligrosos

30. ¿Cumple la empresa con normas técnicas de almacenamiento, envasado y

31. ¿Está registrada la empresa como generadora de residuos tóxicos y

33. ¿Los sitios de almacenamiento de residuos tóxicos y peligrosos están

34. ¿Existe un circuito señalizado para la salida de residuos tóxicos y peligrosos?

35. ¿Existe un sistema de control y mantenimiento de dichas vías de salida?

36. ¿Cuenta la empresa con un plan de emergencia en caso de fugas, derrames o

37. ¿Conoce la empresa la composición y opacidad de las emisiones gaseosas?

38. Productos emitidos_____________________ Cantidad _________

40. ¿Cuenta la empresa con sistemas de tratamiento o depuración previo a la

44. ¿Conoce la empresa la composición de todos los efluentes líquidos que se

45. Efluentes líquidos ____________________ Cantidad ___________

46. Productos que contienen los efluentes líquidos

48. ¿Cuenta la empresa con sistemas de tratamiento de efluentes antes de su

49. ¿Qué tipo de tratamiento se aplican a estos efluentes?

50. ¿En qué tipo de cuerpo receptor se producen los vertidos?

51. ¿Se conocen todas las características físico-químicas y biológicas de los

54. ¿Posee la empresa un departamento o sección encargada de los aspectos

Localidad _______ Ciudad _Provincia _______

Teléfono Fax E-mail _____

Ciudad Provincia _

Teléfono _ Fax E-mail _________

38. Productos emitidos_____________ Cantidad _

45. Efluentes líquidos __________ Cantidad _