Autoria y Participacion Raul Plascencia

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IX. La autora y la participacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209

1. La autora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
A. La concepcin unitaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
B. La concepcin restrictiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
C. La concepcin extensiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212
D. La teora del dominio del hecho . . . . . . . . . . . . . . . 212
2. La autora mediata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213
3. La coautora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
4. La participacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218
A. Induccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
B. Complicidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
C. Encubrimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
DR 2004.
Instituto de Investigaciones Jurdicas - Universidad Nacional Autnoma de Mxico
IX. LA AUTORA Y LA PARTICIPACIN
Al tratar el tema del tipo penal hablbamos del sujeto activo como presu-
puesto, as como las calidades que debera de reunir. En su momento
referamos las relativas a la voluntabilidad, la imputabilidad, la calidad
especfica, la calidad de garante y la pluralidad especfica.
Ahora, resulta prudente abordar la problemtica relativa a la forma de
intervencin en la concrecin del tipo penal, que constituye uno de los
elementos de ste. Al respecto es necesario distinguir entre los distintos
modos o formas de ejecucin del delito, es decir, los casos en los cuales se
concreta a travs de la persona de manera directa, o bien, distinguir los
diversos sujetos que intervienen en su ejecucin, para tal efecto analizare-
mos la autora y la participacin en rubros distintos, no obstante que algunos
autores los consideran conceptos dignos de anlisis de una misma materia.
En principio, podemos afirmar que el concepto de autor no es algo tan
simple como el que realiza el hecho, pues el ser humano es un ser social y
en consecuencia cuando acta en los ms de los casos lo hace en colabora-
cin con otros, tampoco se limita a la autora individual de propia mano,
sino que tambin alcanza a los siguientes casos: a) cuando una persona se
vale de otra para cometer un delito (autora mediata); b) cuando varias
personas se ponen de acuerdo para cometer un delito y colaboran en su
realizacin (coautora), y c) cuando se induce a otra a cometer un delito
(inductor).
Por otra parte, la teora de la participacin alude a los sujetos que se
encuentran en una posicin secundaria con respecto del autor, razn por la
que ste realiza no el hecho principal, sino un tipo dependiente de aqul.381
La diferencia de las formas de intervencin procede de la Edad Media,
poca en la cual se gest la distincin objetiva entre autora y participacin
con base en el criterio de la realizacin de una accin ejecutiva (causa
381 Mir Puig, Santiago, Derecho penal. Parte general, op. cit., p. 422.
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210 RAL PLASCENCIA VILLANUEVA
physica) o de una accin de mero auxilio (causa moralis) se impuso

hasta que tuvo lugar la influencia de Bhmers. La delimitacin actual
entre autora, induccin y complicidad procede del Cdigo Penal
francs (artculo 60.) 382
1. LA AUTORA
Analizar el tema de la autora implica diversas aristas que la doctrina ha

tratado de abordar en el transcurso de la historia, en tal virtud, es factible
distinguir entre posturas ontolgicas, legales, unitarias, extensivas y
restrictivas.
Las posturas ontolgicas aluden a la persona que realiza el hecho descrito
por el tipo penal, el autor se traduce en el sujeto a quien se le puede imputar
uno de tales hechos como suyo.383 Para Welzel, es autor el annimo
contenido en los tipos penales, pero tal afirmacin nos remite a considerar
que los tipos penales son tipos de autora,384 sin embargo, tal conceptuali-
zacin dejara fuera a los autores intelectuales, mediato e inductores que
tambin intervienen en la concrecin de un tipo penal aun cuando no de
manera directa. La postura dominante en la doctrina se pronuncia al respecto
sobre la base de cuatro concepciones sobre el autor, mismas que a continua-
cin trataremos de abordar someramente.
A. La concepcin unitaria
En cuanto al concepto unitario de autor, los defensores de dicha teora

pretenden defender la idea de que no es posible distinguir entre autora y
participacin, en dichos trminos todo sujeto que interviene en un hecho
debe ser considerado autor del mismo, lo anterior tiene su fundamento en
la teora de la equivalencia de condiciones, en tal virtud si toda condicin
del hecho, en su concreta configuracin es causa del mismo, todos quienes
aportan alguna intervencin que afecte al hecho deben considerarse causas
del mismo y, por consiguiente, autores ,385 estas circunstancias cobran
especial relevancia en la aplicacin de la pena, aludiendo a una respuesta
382 Jescheck, Hans Heinrich, Tratado de derecho penal, op. cit., p. 890.
384 Al respecto se afirma reiteradamente que el verdadero autor del hecho es el que lo realiza y el que
se puede afirmar que es suyo.
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TEORA DEL DELITO 211
con independencia de los postulados de la teora de la participacin, con

nica sujecin a los fines de la pena.386
Las objeciones realizadas a la concepto unitario de autor se basan en lo
siguiente:
a) Provoca la prdida del injusto especfico de la accin de cada tipo al
convertirse a la totalidad de las contribuciones del hecho, en la causacin
de lesiones del bien jurdico.
b) Permite considerar como autores a otros intervenientes en el delito por
el simple hecho de la causalidad de su cooperacin.
c) Se abandona el principio de accesoriedad con lo que se suprime la
frontera del tipo.
d) Conduce a la ampliacin de manera indeseable de la punibilidad.387
e) Impide la aplicacin de penas atenuadas para los cmplices e induc-
tores.
B. La concepcin restrictiva
El concepto restrictivo de autor supone como autor slo a quien comete

por s mismo la accin tpica, mientras que la sola contribucin a la
causacin del resultado mediante acciones no tpicas no puede fundamentar
teora alguna. Este concepto va ligado a la teora objetiva de la participacin,
la cual trata de demostrar desde el aspecto formal y el material que slo
deben ser responsabilizados penalmente las personas que por s mismas
concretan el tipo penal.
La teora objetivo formal considera como autor a toda persona cuyo
comportamiento entra al crculo que comprende el tipo penal, en tanto el
partcipe es aquella persona que aporta cualquier otra contribucin causal
al hecho.
La teora objetivo material, a fin de dar respuesta a la problemtica
planteada por la teora objetivo formal, nos remite a un criterio material que
386 El juez se reserva el castigar a cada uno de los cooperadores segn la intensidad de su voluntad
criminal y la importancia de su contribucin al hecho. Esta concepcin es recomendada principalmente
por la escuela moderna, pero tambin por el derecho penal de la voluntad, hace posible colmar todas la
lagunas de punibilidad y orientar las sanciones con arreglo nicamente a la personalidad del autor.
Jescheck, Hans Heinrich, Tratado de derecho penal, op. cit., p. 889.
387 La tentativa de cooperacin resultara punible en todos aquellos casos en los que el tipo permite
la punibilidad de la tentativa, mientras que de lo contrario la tentativa de participacin nicamente tiene
sealada pena dentro de estrechos lmites. Ibidem, p. 890.
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supera la mera descripcin tpica. Por lo que ser autor el sujeto que aporte
la contribucin objetiva ms importante.
En esta lnea se sitan las concepciones que distinguen expresa o tcita-
mente, entre condicin y causa, considerando, en el sentido de las viejas
teoras restrictivas de la causalidad como causa a ciertas condiciones
especialmente importantes.388
C. La concepcin extensiva
A fin de salvar las fallas y criticas vertidas sobre la concepcin restrictiva

del autor, se propuso la concepcin extensiva, aun cuando guarda ciertas
distancias con el concepto restrictivo coincide a la vez en aspectos como
los siguientes: comparte la idea bsica de la teora de la condicin de la
equivalencia de todas las condiciones del resultado, por lo que se considera
autor a todo aquel que ha contribuido a causar el resultado tpico, sin
necesidad de que su contribucin constituya una accin tpica.
En virtud de la manifiesta imposibilidad de distinguir desde el aspecto
objetivo entre el autor y el partcipe, la concepcin extensiva busca plantear
la diferencia desde el aspecto subjetivo, por lo que el concepto extensivo de
autor se une a la teora subjetiva de la participacin. Acorde con esta idea,
constituye autor el que realiza una aportacin causal al hecho, cualquiera
que sea su contenido, siempre y cuando medie una voluntad de autor, en
tanto, el partcipe es el que al realizar el hecho slo posee voluntad de
partcipe. El autor realiza el hecho como propio con animus autori, en tanto
el partcipe lo realiza como ajeno , es decir acta con animus socii.389
D. La teora del dominio del hecho
En virtud de las deficiencias planteadas por las posturas restrictivas,

extensivas y unitarias, la teora del dominio del hecho trata de sintetizar a
estas teoras pues cada una de ellas enfrenta slo parcialmente el problema
sin lograr resolverlo.
Los antiguos intentos de formular un concepto de autor ajustado a los
postulados constitucionales y, en consecuencia, un concepto estricto, no
389 Esta postura es altamente criticable en virtud de que contradice la estructura bsica del derecho
penal vigente, la cual se basa en tipicidades descritas y delimitadas en forma predominantemente
objetiva, Jescheck, Hans Heinrich, Tratado de derecho penal, op. cit., pp. 895 y 896.
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cobraron el xito en virtud de las deficiencias que encaraban. Por un lado,

era acertada la pretensin de tratar a la autora como principal modalidad
del obrar criminal, y de construir sobre esta base el edificio de la participa-
cin como una causa de extensin de la pena, dependiente del hecho
principal, as como lo era la configuracin de la autora desde el tipo.
Por otra parte, las fallas que representaba consistan en el deseo de
formular un concepto unitario de autor sobre la base de la causacin, pues
el contenido de la autora debe ser enjuiciado de modo distinto en los hechos
punibles dolosos y culposos. Segn que el hecho sea calificado en uno o en
otro de estos grupos, sern tambin por completo distintas las consecuencias
de la autora para el concepto de participacin: sta nicamente es posible
en los hechos dolosos, siendo imposible su presencia para los culposos.390
En atencin a lo anterior, la realizacin de propia mano y plenamente
responsable de todos los elementos del tipo fundamenta siempre la autora,
sin embargo, el concepto de autor no puede estar limitado, como lo supona
la teora objetivo formal, a la realizacin de una accin tpica en el sentido
estricto de la palabra, sino que debe dar cabida a los casos de autora mediata
y de la coautora en los cuales se logra el dominio del hecho.
Para aclarar lo anterior podemos mencionar el siguiente ejemplo: quien
en concepto de jefe de una banda de asaltabancos, acuerda y dirige con otras
personas la comisin de un asalto bancario, es un coautor, no obstante que
no participe directamente en la sustraccin del dinero depositado en la
bveda del banco. Por otra parte, quien no es puesto en antecedentes de lo
que se va a realizar y slo se le invita a acompaar a los asaltabancos
desconociendo el objetivo final de stos, es un cmplice y no un autor.391
2. LA AUTORA MEDIATA
El anlisis de la autora mediata al igual que la autora directa o inmediata,

supone un dominio del hecho por parte del sujeto, por autor mediato se
entiende el que realiza el tipo penal sirvindose de otro, para la ejecucin
de la accin tpica, de otra persona como instrumento ,392 en este rubro lo
390 Maurach, Reinhart, Tratado de derecho penal, op. cit., p. 307.

391 En el ejemplo anterior observamos lo que se denomina el dominio del hecho funcional, es decir,
un grado de intervencin en la comisin del delito que permite su realizacin.
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relevante es la relacin que guarda entre el autor mediato y la persona de

que se sirve.
El concepto de la autora mediata aparece por primera vez con la obra de
Stbel, sobre la participacin de varias personas en un delito, publicada en
1828. La evolucin de este concepto se enfoc a tratar de colmar las lagunas
existentes entre la autora inmediata y la induccin. La enfermera que,
ignorante de que mata, inyecta el veneno mortal con que previamente se ha
sustituido el medicamento que haba de inyectar, es quien materialmente
realiza la accin de matar, es autor inmediato, pero no ha sido inducida a
dar muerte a su paciente y, por otra parte, quien verifica el cambio del
inyectable se ha limitado a esto: no ha causado personalmente la muerte.
Afirmar en tales casos la impunidad sera contrario a toda lgica. Cierta-
mente que con la limitacin de la accesoriedad se pueden construir muchos
de estos supuestos a base de la induccin o del auxilio necesario, pero no
todos, por lo que sigue sostenindose por los escritores que hay una serie
de casos en los que el sujeto responde como autor aunque no realice
materialmente por s mismo la accin tipificada por la ley.393
La doctrina es plenamente conteste en el sentido de que el autor mediato
lo constituye la persona que ese vale de otro dolosamente para realizar un
delito, es decir el que utiliza a otro como instrumento o medio para lograr
la concrecin de un tipo penal.394
La averiguacin de la estructura de la autora mediata ha creado serias
dificultades a la doctrina y a la prctica del derecho. Ante todo, debido a
que la autora mediata se presenta aparentemente como un sector lmite,
difcil de fijar, entre autora nica y participacin. La autora coincide en
que el autor mediato no causa un hecho ajeno ni coopera en un tal acto, sino
el querer realizar por s mismo el propio hecho, aunque interponiendo un
hombre como sujeto en s idneo de la responsable comisin. La induccin
tiene en comn la incitacin al resultado tpico, tanto en una como en otra
se induce a un hombre a la produccin del evento criminal. Lo inseguro de
la posicin de la autora nica y participacin, resulta adems necesariame-
ne favorecida por una teora preponderante causal de la accin y del delito
as como por una fundamentacin positivista de la autora: si la esencia de
393 Rodrguez Devesa, Jos Mara, Derecho penal espaol, op. cit., p. 752.
394 En tal sentido lo entiende Rodrguez Devesa: es autor mediato el que se vale de otra persona
como mero instrumento para ejecutar el hecho. El autor mediato responde como si hubiera ejecutado
por s mismo la accin que realiza el autor inmediato . Ibidem, pp. 751 y ss., mientras Maurach lo define
como quien, para realizar un hecho punible susceptible de comisin dolosa, emplea un hombre como
mediador en el hecho (instrumento) . Tratado de derecho penal, op. cit., p. 314.
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la accin estriba en la causacin del resultado tpico, una distincin entre

induccin y autora mediata resultar superflua.395
El principio en el sentido de que la autora mediata surge por el empleo
de un hombre para la consecucin del resultado tpico de un hecho punible
doloso, permite averiguar el contenido de la autora mediata de modo
material y positivo, y no en sentido formal y negativo. El autor mediato es
autor, no partcipe. La determinacin de la autora mediata debe pues
llevarse a cabo con los mismos criterios que deciden la apreciacin de la
autora: el autor mediato est caracterizado por el dominio objetivo del
hecho que realiza.396
Los lmites de la autora mediata se plantean con relacin al momento en
que la persona se traduce en un autor plenamente responsable, es decir,
el que acta inmediatamente responde del hecho en su propia persona como
autor, de suerte que la intervencin de otro sujeto slo puede contemplarse
en forma de participacin en el dominio del hecho (coautora) o como
induccin o complicidad. Por otra parte, la autora mediata tampoco cabe
cuando el tipo requiere la realizacin corporal o, por lo menos, personal de
la accin tpica por parte del autor (delitos de propia mano) o cuando el otro
sujeto carece de la especial cualificacin (delitos especiales propios) que
requiere el tipo de la correspondiente especie de delito.397
De igual manera, se niega la posibilidad de que pueda existir la autora
mediata en el delito culposo, pues requiere de dominio del hecho y en la
culpa se adolece de la falta de voluntad dirigida a causar un determinado
peligro o lesin de un bien jurdico penal.
Por otra parte, la determinacin material de la autora mediata, nica-
mente puede ser llevada a cabo planteando la cuestin de si el inductor ha
actuado con dominio del acto. Esta cuestin debe ser resuelta de modo
primario y con independencia de las fronteras de la participacin. El
principio de que la autora mediata empieza all donde terminan los lmites
de la participacin, es sistemticamente falso por infringir la prioridad de
la autora respecto a la participacin, y es materialmente incorrecto por
existir sectores lmite que pertenecen sin duda, conforme a la caracterstica
del dominio del hecho, a la autora mediata.398

396 Ibidem, p. 315.
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El dominio del hecho en el otro sujeto que interviene debe encontrarse

respecto de una misma posicin subordinada y esta subordinacin puede
proceder de coaccin, error, incapacidad de culpabilidad o de la circunstan-
cia de que el hecho al que se ha inducido por el hombre de atrs no pueda
ser cometido en absoluto por el que acta directamente por faltarle la
necesaria cualificacin o intencin.
Por otra parte, puede darse el caso que el otro sujeto utiliza a una persona
que acta sin accin, sin antijuridicidad o sin culpabilidad, esto derivado de
la falta de voluntad con que acta la persona utilizada por el otro sujeto
como instrumento, en tal caso nada distingue a ste de otros entes carentes
de voluntad y en consecuencia podemos hablar de la nica presencia de un
autor directo.
Cuando el sujeto utilizado acta sin antijuridicidad, no se realiza la parte
objetiva del tipo, falta la concurrencia de la parte subjetiva del tipo o
concurren causa de justificacin. En el primer caso, estamos ante la presen-
cia del engao, la violencia o la inidoneidad. A fin de aclarar lo anterior,
Mir Puig seala los siguientes ejemplos: a) engao: A hace tocar a B un
cable de alta tensin ocultndole tal circunstancia y producindole de esta
forma la muerte; B no realiza el tipo objetivo de homicidio ni ningn otro,
porque el matarse a s mismo es atpico; b) violencia: en los campos de
concentracin nazis se obligaba a los presos a permanecer largo tiempo en
agua helada, lo que les produca lesiones; el autolesionarse tambin es
atpico; y, c) idoneidad del instrumento para ser autor: una persona que visita
a un servidor pblico destruye a solicitud de ste papeles que l mismo tiene
confiados por razn de su cargo para su guarda y custodia; segn el Cdigo
Penal slo comete delito el servidor que realiza la mencionada conducta, y
el visitante no posee el carcter de servidor pblico.
Podemos hablar de la falta de concurrencia de la parte subjetiva del tipo,
cuenta con dos supuestos cuando la persona utilizada como instrumento
acta sin dolo y cuando faltan los otros elementos subjetivos requeridos por
el tipo.
Finalmente, concurre en causa de justificacin cuando la persona que
acta como instrumento lo hace amparado en una de dichas causas.
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3. LA COAUTORA
Al momento en que varias personas concurren en la realizacin de un

delito comn, todos son calificados como coautores, sta es una forma de
autora, sin embargo, sus lmites y caractersticas habrn de variar con
respecto a la autora.
Se habla de coautores cuando se realiza conjuntamente y de mutuo
acuerdo un hecho, en tal virtud, son autores porque cometen un delito entre
todos. Lo coautores se distribuyen la realizacin del tipo de autora, pero
como ninguno de ellos lo realiza completamente no puede considerarse
partcipe del hecho de otro. En la coautora no rige el principio de la
imputacin por la accesoriedad de la participacin, segn el cual el partcipe
slo es punible cuando existe un hecho antijurdico del autor, sino el
principio de la inmediata imputacin recproca de las distintas contribucio-
nes al hecho.
En cuanto a los lmites de la coautora, stos derivan del hecho de que se
trata de una forma de autora basada en el comn acuerdo de los que
intervienen, en tal virtud resultara absurdo suponer la presencia de la
coautora en el caso de los delitos culposos, toda vez que en sta faltara
la voluntad dirigida a lograr un comn acuerdo para cometer un delito.
Respecto del acuerdo para cometer el delito, lo podemos entender como
la componente subjetiva, por lo que a decir de Jescheck, no basta una simple
manifestacin de voluntad entre los coautores, es necesario que todos acten
en una cooperacin consciente y querida de lo que realizan o van a
realizar.399
Por otra parte, cuando las personas que intervienen en la comisin del
delito logran un acuerdo para realizarlo, entonces estamos ante la conspira-
cin, pero tambin es factible que se presente la figura de la coautora
sucesiva, la cual se presenta cuando un coautor se aade durante la ejecucin
del hecho hasta su terminacin.
La coautora accesoria se presenta cuando varias personas producen en
comn acuerdo el resultado tpico y se vinculan por un comn acuerdo,
tambin se vincula con este tipo de coautora el aprovechamiento de
comportamientos imprudentes.
En estos casos debe demostrarse que todos los coautores intervinieron
en la realizacin del hecho, con lo que la dogmtica califica como un
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dominio funcional, lo cual se presenta cuando cada uno de los coautores

con base en un acuerdo previo, realiza de propia mano un elemento del
tipo con plena responsabilidad.
Finalmente, la punibilidad para la coautora es a partir de la aplicable
para los autores, en tal virtud la justificacin o atipicidad que pese sobre
alguno de los coautores no vale para los restantes, y en cuanto a las
agravantes o atenuantes slo pueden cobrar valor en los casos que resulten
aplicables para los sujetos que se encuentren en tal supuesto.
4. LA PARTICIPACIN
Al hablar de la participacin se hace referencia a la presencia de dos o

ms personas que colaboran en la perpetracin del hecho punible en un
carcter distinto de la autora. La teora de la participacin se ocupa de
analizar la contribucin del partcipe en la ejecucin de un hecho punitivo,
puesto que participacin quiere decir apoyo en el hecho principal realizado
por otro, que es el autor, ya que, por esencia, aqulla ha de relacionarse con
una conducta principal; as, en el robo planeado por varios individuos, uno
penetra en la casa y rompe las cerraduras y se apodera de varios objetos de
valor, mientras que otros dos vigilan: uno, en la puerta y otro dentro de la
casa, en tanto otros utilizan una escalera y penetran por una ventana
previamente violentada. Existe, segn la pauta de la accin ejecutiva, un
autor material del apoderamiento, un cmplice, vigilante en la calle, y otro
el de la escalera, cuya titulacin sera discutible prcticamente si bien slo
tiene categora tambin de auxiliador.400
En la participacin se distingue entre distintas clases, la estricta que
comprende la complicidad y encubrimiento, y la amplia, en la cual cabe la
autora, pero tambin se polemiza en torno a si el encubrimiento es o no una
forma de participacin, por cuanto en verdad no se participa en un hecho
ya realizado, sino a lo sumo intervienen post delictum.401 Un buen nmero
de autores escinden el encubrimiento de la participacin; sin embargo, a
nosotros nos parece que es una clara forma de intervencin en el delito y
que por ende no existe justificacin para dejar al margen del anlisis de la
400 Rosal, Juan del, Tratado de derecho penal espaol, op. cit., pp. 332 y ss.
401 En sentido similar Rodrguez Devesa considera quer la participacin incluye entre las personas
responsables que no son autores a los encubridores, que por la ndole de los problemas que plantean
merecen una consideracin ms detenida y aparte, aunque pertenecen a la clase de los que prestan
auxilio, aun cuando ste se produzca post delictum. Derecho penal espaol, op. cit., pp. 759 y 760.
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participacin, aun cuando se trata de actos posteriores al delito, pues en

buena medida el auxilio o la ayuda contribuye a la consecucin de los fines
previstos por parte del delincuente.
La explicacin de la participacin se sita en distintos planos, por lo que
podemos identificar diversas teoras que tratan de explicarla.
a) Teora unitaria o monista, constituida por aquellos autores que slo
aprecian al delito con varias personas. Unidad de delito y pluralidad de
agentes. Es la postura tradicional que al respecto contempla la teora de la
causalidad y la terora de la accesoriedad:
La teora de la casualidad, pretende resolver con base en la causalidad
el problema de la participacin, al respecto considera codelincuentes
a quienes contribiuyen, con su intervencin, a producir el delito. Al
respecto Von Buri consideraba que la verdadera liga de unin entre
los partcipes en el delito, que los hace responsables, es su concurren-
cia para la causacin del hecho penalmente tipificado.
La teora de la accesoriedad considera como autor del delito slo a
quien realiza los actos descritos en el tipo penal, la responsabilidad de
los partcipes depende de los auxilios prestados al autor principal,
respecto del cual se tiene como accesorios; las conductas dependientes
siguen la suerte de la principal. El delito producido por varios sujetos
es nico e indivisible, es resultante de una actuacin principal y de
otra u otras accesorias, correspondiente a los partcipes.
b) Teora pluralista. Esta postura discrimina las acciones de las personas
que intervienen en el hecho y pretende que cada una de ellas sea la pieza de
una obra comn en el delito ejecutado. Un ejemplo es la teora de la
autonoma, la cual propone que el delito producido por varios individuos
pierde su unidad al considerar que los concurrentes a la produccin del
evento delictivo realizan comportamientos autnomos y surgen as distintos
delitos, cada uno de ellos con vida propia.
En atencin a lo anterior, los sujetos que intervienen ya no son partcipes,
habida cuenta de la autonoma de su conducta, por ende, a la actuacin de
uno no se le comunican las circunstancias de los dems. Slo son admisibles
individualmente las causas excluyentes de responsabilidad, o las calificati-
vas y modificativas. En atencin a que la postura propone que varios delitos
producidos por los partcipes, se le considera pluralista en oposicin a las
monistas anteriores.402
402 Castellanos Tena, Fernando, Lineamientos elementales de derecho penal, op. cit., pp. 284 y ss.
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Por otra parte, el planteamiento de la participacin exige imperativamen-

te la afirmacin de dos presupuestos, en primer lugar, que efectivamente el
concepto y estructura de la figura penal consienta ser realizada por dos o
ms personas, y en segundo lugar, que exista un hecho principal, que
confiere vida y cifra al participante.
La confirmacin de ambos, principalmente el segundo, nos da la ndole
de la teora de la participacin, que no es otra sino accesoria. La naturaleza
accesoria de la participacin pertenece a su esencia, aunque existan varios
grados de dependencia (Mezger, 1957). Es decir, que la conducta del que
particip slo puede ser imputada condicionalmente, por cuanto depende
de la principal.
Tambin es factible escindir el tema de la participacin en dos partes, la
primera referida a las formas de intervencin de los sujetos en la realizacin
de un delito y la segunda en oposicin a la autora.
En cuanto a las clases de participacin podemos distinguir segn el grado,
la calidad, el tiempo y la eficacia:403
Segn el grado, puede ser principal y accesoria, la primera se refiere a la
consumacin del delito en tanto la segunda atiende a su preparacin.
Segn la calidad, la participacin puede ser moral y fsica, la primera
comprende la induccin como la determinacin o provocacin, as como el
mandato, la orden, la coaccin, el consejo y la asociacin como subclases,
es decir si implica un acto de ejecucin de carcter materia; es moral, cuando
atiende al carcter squico del aporte del autor principal.
En razn del tiempo, es anterior si existe acuerdo previo a la comisin
del delito y en tal momento se precisa la intervencin que l lleva cada
partcipe; concominante, si la temporalidad se refiere al instante mismo de
la ejecucin del delito, y posterior, cuando comprende actos que se ejecutan
despus del evento, pero con acuerdo previo.
Segn su eficacia, es necesaria y no necesaria, de acuerdo con la natura-
leza del delito, ya sea que ste exija o no, para su comisin, el concurso de
personas.
403 Esta clasificacin la propone Maggiore, Giuseppe, Derecho penal, op. cit., t. II, p. 108. A la vez
la retoma Castellanos Tena, Fernando, Lineamientos elementales de derecho penal, op. cit., p. 287.
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A. Induccin
La induccin404 implica una serie de actividades realizadas por un sujeto

a travs de las cuales determina a otro de manera dolosa al delito por l
cometido, el CPF en el artculo 13, fraccin V, lo refiere como los que
determinen dolosamente a otro a cometer un delito.
La expresin puede aceptarse con la reserva de que la relacin entre
inductor e inducido se verifica a travs de la motivacin y no mediante una
genuina relacin de casualidad. El inductor hace surgir en el inducido los
motivos extraos a l que le determinan a la comisin del delito. Los medios
son mltiples: la amenaza o el halago de bajas pasiones, el ofrecimiento de
un precio o recompensa si ejecuta el hecho, la promesa de una retribucin
posterior de cualquier clase, el abuso de una situacin de preeminencia que
comporta otra sumisin del inducido, como puede ser la patria postestad.405
En alguna poca se pretendi incluir el tema de la induccin en la autora
intelectual, sin embargo, tal postura acarreaba ms problemas que solucio-
nes, fue la escuela de Hegel la que con un nfasis en particular sobre la teora
de la libertad de voluntad le fue imposible sostener la reunin de la autora
con la induccin de una voluntad ajena.406
Por otra parte, la distincin con la coautora y el inductor estriba en que
en ste no existe un dominio del hecho, sino que se da una provocacin para
cometer el delito, por lo que se llega a calificar como una mera influencia
de carcter espiritual.
Uno de los elementos fundamentales de la induccin es que el inductor acte
dolosamente, no siendo conveniente punir la induccin culposa, por lo que
precisa de los siguientes elementos: a) la causacin de un resultado tpico
mediante la influencia moral o squica en otro; y b) que la causacin sea dolosa.
En tal virtud, no resulta inductor el que incide de cierta manera en una
persona que ya haba tomado la determinacin de cometer un delito, siendo
necesario que el inductor influya en otra persona en la consumacin de un
delito y se logre demostrar que ste se produjo por la influencia ejercida.407
404 Otros autores prefieren hablar de la instigacin, tal es el caso de Zaffaroni, Eugenio Ral. Teora
del delito, op. cit., p. 664. Castellanos Tena, Fernando, Lineamientos elementales de derecho penal, op.
cit., p. 287. Fontan Balestra, Carlos, Tratado de derecho penal, Buenos Aires, Abeledo Perrot, 1990, t.
II, p. 477. Porte-Petit Candaudap, Celestino, Programa de derecho penal. Parte general, op. cit., p. 893.
Madrazo, Carlos, La reforma penal (1983-1985), Mxico, Porra, 1989, p. 237.
405 Rodrguez Devesa, Jos Mara, Derecho penal espaol, op. cit., pp. 761 y ss.
406 Maurach, Reinhart, Los problemas de la autora, DPD, 14, 1966, p. 49 y 56.
407 Muoz Conde, Francisco, Teora general del delito, op. cit., p. 207.
DR 2004.
La influencia squica puede consistir en un consejo, una solicitud o una

provocacin, siempre y cuando posea la suficiente intensidad para que
aparezca como adecuada y pueda fundar la imputacin objetiva. Adems,
la induccin no debe tener el carcter de sutil, por medio de tentaciones u
otros medios indirectos, toda vez que no existe una determinacin directa
del inductor al inducido.408
Es decir, la induccin debe ser, abierta, clara, por lo que la encubierta o
insidiosa no est comprendida aqu, aunque puede tener cabida. Adems,
debe ser eficaz y si no va seguida de ejecucin es impune. No puede
castigarse a ttulo de proposicin criminal, porque sta requiere que el sujeto
est resulto a cometer el delito, y el inductor se caracteriza porque l no est
dispuesto a cometer el delito, pues lo que pretende es que lo cometa otro.409
Lo anterior nos lleva al tema de la provocacin, pues el inductor induce
o provoca al inducido la comisin de un delito, pero la induccin habr de
ser de palabra, por escrito o impreso, u otro medio de posible eficacia, para
la perpetracin de cualquier delito.
A decir de Rodrguez Devesa, existe un serio problema para distinguir
entre la provocacin y la induccin, pues ni la interpretacin gramatical ni
la sistemtica permiten distinguirlas. Atento a esto, es preciso acudir a los
antecedentes histricos que muestran cmo en el fondo la ley ha tratado de
ampliar, sin variar sustancialmente, rompiendo la primitiva restriccin a
determinados medios (imprenta, grabado u otro medio mecnico de publi-
cacin). La provocacin, por consiguiente, requiere el empleo de medios
pblicos como pueden ser, adems de los indicados, los discursos u otros
parecidos a los que tenga acceso un nmero indeterminado de personas.
Presupone que quien provoca no ha resuelto cometer el delito y le falta la
determinacin bastante para inducir a otra u otras personas a cometerlo, lo
que concede a sus incitaciones un carcter genrico.410
Finalmente, en el caso de excesos en la induccin, debemos suponer que
entonces responde a ttulo personal y nico el inducido, es decir, si el inductor
slo induce a otra persona a matar a un sujeto determinado y el inducido
provoca la muerte de otras personas distintas, entonces no responder por
la muerte de stas. A decir de Jescheck, debe distinguirse entre el exceso
cualitativo y el exceso cuantitativo, el primero se presenta cuando el autor
408 Mir Puig, Santiago, Derecho penal. Parte general, op. cit., p. 431. En el mismo sentido Zaffaroni,
Eugenio Ral, Teora del delito, op. cit., p. 664.
409 Rodrguez Devesa, Jos Mara, Derecho penal espaol, op. cit., p. 762.
410 Idem.
DR 2004.
comete un hecho distinto al que le quera determinar el inductor, en tanto

el segundo surge cuando el inducido hace ms de lo que pretenda el
inductor.
B. Complicidad
Por cmplice, la doctrina entiende a la persona que auxilia o coopera

dolosamente en la ejecucin de un delito con actos posteriores, anteriores
o simultneos.411 Cmplice ser el que con su cointribucin no decide el s
y el cmo de la realizacin del hecho, sino slo favorece o facilita que se
realice.412
Es factible distinguir entre cmplices primarios y cmplices secundarios,
los cmplices primarios son los que dolosamente presten ayuda o auxilio a
otro para la comisin de un delito, idea que retoma el artculo 13, fraccin
V, del CPF, en la cual cabe la posibilidad de una ayuda o auxilio para realizar
actos preparatorios de un delito, siempre y cuando ste se realice. En tanto
que la complicidad secundaria comprende a los que con posterioridad a la
ejecucin del delito auxilien al delincuente, en cumplimiento de una pro-
mesa anterior al delito (artculo 13, fraccin VI, del CPF).
No obstante que el artculo 13, fracciones V y VI, del CPF slo aluden
al auxilio o prestar ayuda, debe quedar claro que en materia de complicidad,
ser conveniente distinguir entre la squica y la fsica, la primera puede
consistir en consejos, es decir mediante ideas que fortalezcan la voluntad
de actuar en el autor principal, en tanto la segunda comprende hechos
materiales.
En cuanto al aspecto temporal, es destacable que la complicidad no
implica que la ayuda o el auxilio sean para realizar el hecho principal, sino
que puede referirse a actos meramente preparatorios.
Respecto de la ayuda o el auxilio, es ampliamente debatible determinar
lo que comprende y refiere, sin embargo, bastar que la ayuda o el auxilio
411 Para Zaffaroni, el cmplice es el que presta auxilio o coopera dolosamente en el injusto doloso de
otro, Teora del delito, op. cit., p. 667. Jescheck lo identifica como la cooperacin dolosa con otro en la
realizacin de su hecho antijurdico dolosamente cometido, Tratado de derecho penal, op. cit., p. 962.
Muoz Conde, al respecto seala que son cmplices los que no hallndose comprendidos en el artculo
14, cooperan en la ejecucin de un delito con actos anteriores o simultneos, Teora general del delito,
op. cit., p. 208. En tanto Castellanos Tena lo entiende como los auxiliares indirectos, quienes aun cuando
contribuyen secundariamente, su intervencin resulta eficaz en el hecho delictuoso, Lineamientos
elementales de derecho penal, op. cit., p. 287.
412 Muoz Conde, Francisco, Teora general del delito, op. cit., p. 209.
DR 2004.
de la persona sea definitiva para la realizacin del hecho por parte del autor,
sin que se requiera, que sta contribuya a producir causalmente el resultado
tpico.
En este sentido, la teora de la elevacin del riesgo considera la posibili-
dad de prescindir de la exigencia de causalidad, al contemplar a la compli-
cidad como delito de peligro abstracto o concreto y que implique la
elevacin de las posibilidades de produccin del resultado tpico,413 lo cual
significa que la ayuda o el auxilio prestado se refieran a hechos consumados,
pues la tentativa no cabe para la complicidad, salvo que la ley expresamente
as lo seale, adems de que slo puede dar lugar tratndose de una ayuda
o auxilio doloso, resultando en este caso impune cuando se realiza va la
culpa, salvo que constituya autora mediata.
C. Encubrimiento
Respecto del encubrimiento resulta debatible si puede considerarse una

de las formas de participacin en el delito, en el CPF se contempla como
un tipo autnomo y en consecuencia este problema cobra mayor relevancia,
pues si se considera a la participacin como una forma de vinculacin de
sujetos que intervienen en la concepcin, preparacin o ejecucin del delito,
entonces el encubrimiento no encuadra en sta.
Al respecto, Castellanos Tena considera que el encubrimiento en nuestro
sistema jurdico no es una forma de participacin, pues la intervencin del
encubridor es posterior al delito y la participacin requiere una contribucin
a la produccin del resultado, sin embargo, para evitar la antinomia y
armonizar el artculo 13 con el 400 del CPF, si antes de cometerse el
delito, un individuo acepta encubrir al homicida y ocultar el instrumento
del delito, aun cuando su comportamiento sea posterior, resulta partcipe del
delito. Pero si realiza la misma actividad sin existir acuerdo previo con el
de autor, su comportamiento se tipifica en como encubrimiento, de confor-
midad con lo dispuesto en el artculo 400 del CPF.414
El encubrimiento en nuestro pas supone cinco supuestos diversos:
413 A decir de Jescheck, lo correcto es mantener la exigencia de la causalidad de la complicidad, ya

que su concepcin como puro delito de peligro conducira a convertir a la complicidad, en un delito de
participacin autnomo como el de favorecimiento y a la punicin de complicidad intentada.Tratado
de derecho penal, op. cit., p. 965.
414 Castellanos Tena, Fernando, Lineamientos elementales de derecho penal, op. cit., p. 289.
DR 2004.
1. Cuando con nimo de lucro, despus de la ejecucin del delito y sin

haber participado en ste, adquiera, reciba u oculte el producto de
aqul a sabiendas de esta circunstancia.
Si el que recibi la cosa en venta, prenda o bajo cualquier concepto,
no tuvo conocimiento de la procedencia ilcita de aqulla, por no haber
tomado las precauciones indispensables para asegurarse de que la
persona de quien la recibi tena derecho para disponer de ella, la pena
se disminuir hasta en una mitad.
2. Cuando se preste auxilio o cooperacin de cualquier especie al autor
de un delito, con conocimiento de esta circunstancia, por acuerdo
posterior a la ejecucin del citado delito.
3. Cuando se oculte o favorezca el ocultamiento del responsable de un
delito, los efectos, objetos o instrumentos del mismo o impida que se
averige.
4. Cuando requerido por las autoridades, no d auxilio para la investiga-
cin de los delitos o para la persecucin de los delincuentes.
5. Cuando no se procure, por los medios lcitos que tenga a su alcance y
sin riesgo para su persona, impedir la consumacin de los delitos que
sabe van a cometerse o se estn cometiendo, salvo que tenga obliga-
cin de afrontar el riesgo, en cuyo caso se estar a lo previsto en este
artculo o en otras normas aplicables.
Por otra parte, el CPF contempla dos casos de excepcin o permisiones,

que impiden la presencia del encubrimiento, no obstante que estemos ante
comportamientos que desde el punto de vista material y subjetivo nos hagan
pensar lo contrario. El primero se refiere a lo dispuesto en la primera parte
del artculo 400, fraccin III, el ocultamiento del responsable de un delito,
los efectos, objetos o instrumentos del mismo, quedando fuera lo relativo
al favorecimiento de ocultar y el impedir que se averige la comisin del
delito, y el segundo caso alude al carcter de encubridor, en tal virtud no es
procedente actuar en su contra cuando requerido por las autoridades, no d
auxilio para la investigacin de los delitos o para la persecucin de los
delincuentes. Los dos casos anteriores, se encuentran supeditados a que el
agente cumpla el requisito de ser ascendientes o descendientes consangu-
neos o afines, cnyuge, concubina, concubinario o parientes colaterales por
consanguinidad hasta el cuarto grado, o por afinidad hasta el segundo, o se
encuentre ligado con el delincuente por amor, respeto, gratitud o estrecha
amistad derivados de motivos nobles.
DR 2004.
En cuanto a la punibilidad, sta se prev en dos posibilidades, por un lado

la aplicacin de hasta en dos terceras partes de las que correspondera al
autor del delito, siempre y cuando se haga constar en la sentencia las razones
en que se funda para aplicar esta sancin, tomando en cuenta la naturaleza
de la accin, las circunstancias personales del acusado y dems circunstan-
cias previstas en el CPF; o bien, la punibilidad prevista en el propio artculo
400 que va de tres meses a tres aos de prisin y de 15 a 60 das multa.
DR 2004.

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IX. La autora y la participacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209

IX. LA AUTORA Y LA PARTICIPACIN

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Analizar el tema de la autora implica diversas aristas que la doctrina ha

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con independencia de los postulados de la teora de la participacin, con

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El anlisis de la autora mediata al igual que la autora directa o inmediata,

390 Maurach, Reinhart, Tratado de derecho penal, op. cit., p. 307.

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relevante es la relacin que guarda entre el autor mediato y la persona de

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la accin estriba en la causacin del resultado tpico, una distincin entre

395 Maurach, Reinhart, Tratado de derecho penal, op. cit., p. 314.

216 RAL PLASCENCIA VILLANUEVA

El dominio del hecho en el otro sujeto que interviene debe encontrarse

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Al momento en que varias personas concurren en la realizacin de un

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