Pautas para La IFyES de PIP Perfil 21 Abril 2014

Gua General para la Identificacin,
formulacin y evaluacin social de

proyectos de inversin pblica, a nivel de
perfil
Incorporando la gestin del riesgo en

un contexto de cambio climtico
Contenido
Lista de Abreviaciones y Acrnimos ............................................................ 7
Ruta de las pautas ................................................................................... 8
........................................................................................................... 10
Aspectos generales ................................................................................ 10
1.1 Nombre del proyecto y localizacin ............................................... 10
1.1.1 Definicin del nombre del proyecto .......................................... 10
1.1.2 La localizacin del proyecto .................................................... 13
1.2 Institucionalidad ......................................................................... 16
1.2.1 La unidad formuladora - UF .................................................... 17
1.2.2 La unidad ejecutora - UE ........................................................ 18
1.2.3 El rgano tcnico designado- OT ............................................. 18
1.2.4 El operador .......................................................................... 19
1.3 Marco de referencia .................................................................... 19
1.3.1 Antecedentes e hitos relevantes del PIP ................................... 20
1.3.2 Pertinencia del proyecto ......................................................... 22
Identificacin ........................................................................................ 31
2.1 Diagnstico ................................................................................ 32
2.1.1 Consideraciones generales ..................................................... 32
2.1.2 El rea de estudio y el rea de influencia ................................. 36
2.1.3 La Unidad Productora de bienes o servicios en los que intervendr el
PIP 56
2.1.4 Los involucrados en el PIP ...................................................... 67
2.2 Definicin del problema, sus causas y sus efectos ........................... 79
2.2.1 El problema central ............................................................... 79
2.2.2 Anlisis de causas ................................................................. 82
2.2.3 Anlisis de efectos................................................................. 88
2.3 Planteamiento del proyecto .......................................................... 94
2.3.1 El Objetivo central ................................................................. 94
2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central ............................. 95
2.3.3 Los fines del proyecto ............................................................ 98
2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin .............................. 103
Formulacin ........................................................................................ 115
3.1 Horizonte de evaluacin ............................................................ 117
3.2 Determinacin de la brecha ofertademanda................................ 119
3.2.1 Anlisis de la demanda ........................................................ 119
3.2.2 Anlisis de la oferta ............................................................. 131
3.2.3 Brecha oferta - demanda ..................................................... 138
3.3 Anlisis tcnico de las alternativas .............................................. 141
3.3.1 Aspectos tcnicos ................................................................ 142
3.3.2 Metas de productos (componentes) ....................................... 157
3.3.3 Requerimientos de recursos ................................................. 158
3.4 Costos a precios de mercado ...................................................... 160
3.4.1 Costos de inversin ............................................................. 161
3.4.2 Costos de reposicin ............................................................ 163
3.4.3 Costos de operacin y mantenimiento incrementales ............... 164
3.4.4 Flujo de costos incrementales a precios de mercado ................ 168
Evaluacin .......................................................................................... 171
4 .................................................................................................... 172
4.1 Concepto de evaluacin ............................................................. 173
4.2 Evaluacin social ...................................................................... 184
4.2.1 Beneficios sociales de un PIP ................................................ 184
4.2.2 Costos sociales de un PIP ..................................................... 186
4.2.3 Estimacin de los indicadores de rentabilidad social ................. 189
4.2.4 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos de
desastres (MRR) ............................................................................ 194
4.2.5 Anlisis de sensibilidad ........................................................ 204
4.3 Evaluacin Privada .................................................................... 208
4.4 Anlisis de sostenibilidad ........................................................... 209
4.5 Evaluacin del impacto ambiental ............................................... 213
4.6 Gestin del proyecto ................................................................. 217
4.6.1 Fase de inversin ................................................................ 217
4.6.2 Fase de post inversin ......................................................... 227
4.6.3 Financiamiento ................................................................... 228
4.7 Matriz del Marco Lgico ............................................................. 231
ndice de cuadros
Cuadro 1 Ejemplos de naturaleza de intervencin ................................................. 11
Cuadro 2 Ejemplos de definicin del nombre de un proyecto .................................. 15
Cuadro 3 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria ....... 25
Cuadro 4 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica .............. 27
Cuadro 5 Formato para resumir los resultados de los peligros identificados .............. 48
Cuadro 6 Ejemplos sobre aplicacin de criterios en el diagnstico de involucrados .... 71
Cuadro 7 Contenido de una matriz de involucrados ............................................... 73
Cuadro 8 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicio de agua potable y
saneamiento .................................................................................................... 74
Cuadro 9 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP del servicios de salud bsica
...................................................................................................................... 76
Cuadro 10 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios de educacin 77
Cuadro 11 Ejemplos de formulacin de problemas central...................................... 79
Cuadro 12 Ejemplo de los indicadores de evidencias del problema central en un PIP de
servicio de agua potable .................................................................................... 80
Cuadro 13 Lluvia de ideas causas del problema en el ejemplo de PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 83
Cuadro 14 Seleccin de causas del problema en el ejemplo de PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 84
Cuadro 15 Matriz de sntesis de evidencias para ejemplo de PIP agua y alcantarillado 85
Cuadro 16 Matriz de sntesis de evidencias de los efectos para un proyecto de educacin
bsica regular .................................................................................................. 89
Cuadro 17 Matriz de sntesis de evidencias de los efectos del problema para ejemplo de
PIP agua y alcantarillado ................................................................................... 90
Cuadro 18 Resultado del anlisis de interrelacin acciones ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................. 111
Cuadro 19 Planteamiento de alternativas de solucin ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................. 112
Cuadro 20 Horizonte de evaluacin: fase de pos inversin para algunas tipologas .. 117
Cuadro 21 Ejemplos de poblacin demandante y la unidad de medida de la demanda
.................................................................................................................... 123
Cuadro 22 Ejemplo de poblacin demandante efectiva para un PIP de riego ........... 127
Cuadro 23 Ejemplo de la estimacin de la demanda para un PIP de riego .............. 127
Cuadro 24 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, en un PIP de
riego ............................................................................................................. 128
Cuadro 25 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, en un PIP
de riego......................................................................................................... 129
Cuadro 26 Ejemplo de proyeccin de demanda para un PIP de agua potable y
saneamiento .................................................................................................. 130
Cuadro 27 Capacidad de los factores de produccin, caso UPSS de hospitalizacin
peditrica ...................................................................................................... 136
Cuadro 28 Estimacin de las nuevas capacidades, caso UPSS de hospitalizacin
peditrica ...................................................................................................... 137
Cuadro 29 Estimacin de la Brecha oferta-demanda (MMC) ................................. 139
Cuadro 30 Sntesis de alternativas de solucin ................................................... 156
Cuadro 31 Esquema de presentacin de los costos de inversin............................ 162
Cuadro 32 Estimacin de los costos de reposicin caso de PIP de saneamiento ....... 163
Cuadro 33 Costos de O&M en la situacin sin proyecto caso PIP de riego ............... 165
Cuadro 34 Rubros de costos de operacin y mantenimiento por tipologa............... 166
Cuadro 35 Costos de O&M en la situacin con proyecto caso PIP de riego .............. 167
Cuadro 36 Costos de O&M incrementales caso PIP de riego .................................. 167
ndice de grficos
Grfico 1 Ruta a seguir en el mdulo de aspectos generales ................................... 10
Grfico 2 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama ........... 20
Grfico 3 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama ........... 21
Grfico 4 Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pblica ........................... 22
Grfico 5 Ruta a seguir en el mdulo de identificacin ........................................... 32
Grfico 6 Las funciones del diagnstico................................................................ 33
Grfico 7. Escenario optimista: evento ocurre en el ao 9 con probabilidad de 1 ....... 52
Grfico 8. Escenario menos optimista: evento ocurre en el ao 6 con probabilidad de 1
...................................................................................................................... 52
Grfico 9. Escenario 1: Evento ocurre en la mitad del perodo con la probabilidad de 1
...................................................................................................................... 53
Grfico 10. Escenario 1 cuando la fase de pos inversin es 20 aos, probabilidad de 1 en
cada evento ..................................................................................................... 53
Grfico 11. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 5 primeros aos, probabilidad 1/5
cada ao ......................................................................................................... 53
Grfico 12. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 3 ltimos aos, probabilidad 1/3
cada ao ......................................................................................................... 54
Grfico 13. Escenario 3: Evento ocurre en cualquier momento de la fase de pos inversin,
probabilidad 1/10 ............................................................................................. 54
Grfico 14 rbol de problema central y causas para ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 87
Grfico 15 rbol de problema central y efectos para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 91
Grfico 16 rbol de problema causas y efectos para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 93
Grfico 17 rbol de medios para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ......... 97
Grfico 18 rbol de fines para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ........... 100
Grfico 19 rbol de objetivos para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ..... 102
Grfico 20 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado:
Medio de primer orden 1 ................................................................................. 108
Grfico 23 Horizonte de evaluacin ................................................................... 117
Grfico 24 Pasos para la estimacin de la demanda ............................................ 119
Grfico 25 Conceptos para la estimacin de la poblacin demandante caso salud.... 120
Grfico 26 Ejemplo de poblacin demandante para un PIP de atencin de salud
recuperativa .................................................................................................. 122
Grfico 27 Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin demandante ........... 125
Grfico 28 Pasos para estimar la oferta en la situacin sin proyecto ...................... 132
Grfico 29 Determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto, caso UPSS de
hospitalizacin peditrica ................................................................................. 136
Grfico 30 Estimacin de la oferta optimizada, caso UPSS de hospitalizacin peditrica
.................................................................................................................... 137
Grfico 31 Pasos para la gestin prospectiva del riesgo para el PIP ....................... 151
Grfico 32: Proceso de estimacin de los costos ................................................. 161
ndice de ilustraciones
Ilustracin 1 Ejemplo de mapas de la macro localizacin del PIP ............................. 13
Ilustracin 2 Ejemplo de croquis de micro localizacin de un PIP............................. 14
Ilustracin 3 La institucionalidad en las fases del Ciclo del Proyecto ........................ 16
Ilustracin 4 Los ejes de anlisis en el diagnstico ................................................ 35
Ilustracin 5 Definicin de rea de estudio y rea de influencia caso PIP educacin ... 37
Ilustracin 6 Definicin de nueva rea de estudio Caso PIP educacin ..................... 38
Ilustracin 7 Definicin de nueva rea de influencia Caso PIP educacin .................. 39
Ilustracin 8 Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud .............. 39
Ilustracin 9 Definicin rea de estudio Caso PIP Salud ......................................... 40
Ilustracin 10 Definicin de rea de estudio caso PIP salud en cabecera de microred 41
Ilustracin 11 Definicin del rea de estudio y del rea de influencia caso PIP agua
potable............................................................................................................ 41
Ilustracin 12 Definicin de nueva rea de estudio caso PIP agua potable ................ 42
Ilustracin 13 Definicin de nuevas reas de estudio y de influencia caso PIP agua
potable............................................................................................................ 43
Ilustracin 14 Ejemplo croquis para PIP de servicios de limpieza pblica .................. 45
Ilustracin 15 Mapa de peligros .......................................................................... 46
Ilustracin 16 Grados de dispersin de la poblacin .............................................. 54
Ilustracin 17 UP de servicios educativos ............................................................. 56
Ilustracin 18 UP de servicios de agua para riego ................................................. 57
Ilustracin 19 UP carretera ................................................................................ 57
Ilustracin 20 UP de servicios pblicos de turismo ................................................ 58
Ilustracin 21 UP de servicios pblicos de turismo rural ......................................... 58
Ilustracin 22 Grado de exposicin de UP ............................................................ 62
Lista de Abreviaciones y Acrnimos
INEI: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica
INDECI: Instituto Nacional de Defensa Civil
GdR: Gestin del riesgo
MEF: Ministerio de Economa y Finanzas
DGPI: Direccin General de Poltica de Inversiones
DGPM: Direccin General de Programacin Multianual
OMS: Organizacin Mundial de la Salud
OPI: Oficina de programacin de inversiones
PIP: Proyecto de inversin pblica
SEIA: Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental
SINAGERD: Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres
SNIP: Sistema Nacional de Inversin Pblica
UP: Unidad productora de bienes o servicios pblicos
IE: Institucin educativa
TdR: Trminos de referencia
UF: Unidad formuladora
UE: Unidad evaluadora
OT: rgano tcnico
UBIGEO: Cdigo de Ubicacin Geogrfica
Ruta de la gua
La estructura de un estudio de preinversin, segn los contenidos mnimos es la
siguiente:
El proceso de elaboracin de un estudio de preinversin no sigue el orden de

dicha estructura; as, los aspectos generales se precisan una vez que se culmina
la elaboracin del estudio, mientras que el diagnstico incluido en el mdulo de
identificacin es el punto de partida. Igualmente, es probable que cuando se
est analizando un tema del mdulo de formulacin o evaluacin se necesite
complementar el diagnstico o que se requiera de los resultados del anlisis de
temas que, en la estructura, son posteriores; por ejemplo, para sustentar que
una de las causas del problema es la insuficiente cobertura del servicio se
requiere comparar la demanda y oferta actual o para definir el horizonte de
evaluacin del proyecto se requiere que se haya elaborado el cronograma de
actividades.
Iniciaremos la ruta de las Pautas definiendo los aspectos generales que
caracterizan un Proyecto de Inversin Pblica.
Mdulo I Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
9
Mdulo
Aspectos generales I
A continuacin, encontrars orientaciones para caracterizar de manera
resumida el proyecto.
Al inicio de la elaboracin de un estudio de preinversin no siempre contars
con toda la informacin para desarrollar este mdulo, por eso te
recomendamos que finalizado el estudio regreses a esta parte para
complementarla con los resultados obtenidos.
Al finalizar la lectura de este mdulo podrs desarrollar los principales
aspectos que caracterizan un proyecto de inversin pblica PIP, y de
manera concreta te sentirs capaz de:
Definir correctamente el nombre del proyecto

Mostrar la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto
Para ello seguiremos la siguiente ruta:

Grfico 1 Ruta a seguir en el mdulo de aspectos generales
NOMBRE Y
INSTITUCIONALIDAD MARCO DE REFERENCIA
LOCALIZACIN
1.1 Nombre del proyecto y localizacin
1.1.1 Definicin del nombre del proyecto
Para precisar el nombre del proyecto, tienes que conocer, claramente, tres
elementos fundamentales:
- La naturaleza de la intervencin: qu se va a hacer?
- El objeto de la intervencin: cul es el bien o servicio, o conjunto
de servicios que se sobre los cuales se va a intervenir?
- La localizacin: dnde se va a localizar el proyecto?
La naturaleza de la intervencin, la cual depende del objetivo que

pretende lograr el proyecto. Esto quiere decir que conocers la 10
naturaleza de intervencin cuando se haya identificado el problema y
sus causas; por ejemplo, si la poblacin no accede a los servicios
porque an no hay una UP que los provea, podr ser que se requiera
crear o instalar el servicio; si la poblacin accede a servicios que no
son de calidad porque no se est cumpliendo con los parmetros o
estndares establecidos la naturaleza sera mejoramiento del servicio.
En el cuadro siguiente, puedes revisar las diferentes naturalezas de

intervencin1:
Cuadro 1 Ejemplos de naturaleza de intervencin
Naturaleza
de Definicin Ejemplos
Intervencin
Instalacin o Intervenciones orientadas a Instalacin del servicio de
creacin dotar del bien o servicio en agua potable y saneamiento
reas donde no existen rural en el centro poblado X.
capacidades para prestar el Quiere decir que en ese
servicio; es decir, no hay una centro poblado la poblacin
Unidad Productora. Se no accede a dichos servicios
incrementa el acceso al porque no hay sistemas
servicio. instalados.
Instalacin de los servicios
de salud del primer nivel de
atencin en el centro poblado
X. La poblacin no accede a
los servicios porque no hay
oferta ni fija ni mvil.
Construccin Intervenciones orientadas a Construccin del camino
dotar de una carretera donde vecinal de la comunidad X a
no existe. Aplicable slo a PIP la progresiva 450 del Km 12
del sector transportes. de la carretera que une A -.
La poblacin actualmente
accede a la carretera por un
camino de herradura.
Ampliacin Intervenciones orientadas a Ampliacin de los servicios
incrementar la capacidad de de educacin primaria en la
una Unidad Productora institucin educativa (IE) X.
existente a fin de proveer un Se dar acceso a mayor
bien y/o servicio a nuevos nmero de estudiantes en la
usuarios. Se incrementa la IE X.
cobertura del servicio. Ampliacin del servicio de
limpieza pblica al barrio J de
la localidad YY. Se dar
acceso a los servicios a la
poblacin del barrio J que
an no cuenta con el servicio.
Mejoramiento Intervenciones sobre una Mejoramiento de los servicios
Unidad Productora, orientadas de salud del centro de salud
1 Extrado y adecuado del Anexo SNIP 09, aprobado con RD 006-2012-EF/63.01. Disponible
en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/v12/05.2_Anexo_SN
IP_09-V2_2012-Vfjulio.modificado_por_RD_006-2012.pdf
11
Naturaleza
de Definicin Ejemplos
Intervencin
a mejorar uno o ms factores X. Se dar acceso a los
que afectan la calidad del bien usuarios a servicios de
y/o servicio; incluye la calidad.
adaptacin o adecuacin a Mejoramiento de los servicios
estndares establecidos por el de agua potable y
Sector. Implica la prestacin alcantarillado del distrito de
de servicios de mayor calidad A, provincia de B,
a los usuarios que ya disponen departamento de AB. Se dar
de l o al mismo nmero de acceso a los usuarios a
usuarios. servicios de calidad.
Recuperacin Intervenciones orientadas a la Recuperacin de los servicios
recuperacin parcial o total de de energa elctrica. Con el
la capacidad de prestacin del PIP se recuperar la
bien o servicio, en una Unidad capacidad de distribucin que
Productora cuyos activos se interrumpi por la cada
(infraestructura, equipos, de la lnea de transmisin.
etc.) han colapsado, o han Recuperacin de los servicios
sido daados o destruidos, sea provistos por el centro de
por desastres u otras causas. salud X. Con el PIP se volver
Incluye intervenciones de a implementar el centro de
reconstruccin post-desastre salud que colaps por un
y reposicin de activos. Puede terremoto.
implicar la misma cobertura,
mayor cobertura o mejor
calidad del bien o servicio, es
decir que puede incluir
cambios en la capacidad de
produccin o en la calidad del
bien y/o servicio.
Rehabilitacin Intervenciones orientadas a la Rehabilitacin del tramo
recuperacin de la capacidad progresiva X a progresiva Y
normal de prestacin del bien de la carretera XX. Se
o servicio, con acciones sobre recuperar las condiciones
las condiciones tcnicas y tcnicas iniciales,
funcionales con las que se disminuidas por un
dise la infraestructura. insuficiente mantenimiento.
Aplicable solo a PIP de Rehabilitacin de los servicio
carreteras y de agua potable y de agua potable y
alcantarillado. alcantarillado en XX. Se
recuperar su capacidad y
condiciones tcnicas
iniciales, disminuidas por un
insuficiente mantenimiento.
Un PIP puede tener ms de un tipo de intervenciones, como por ejemplo:

mejoramiento y ampliacin, que se presenta con bastante frecuencia;
mejoramiento, porque ya se presta un servicio pero este no es de calidad
y, ampliacin, porque se requiere dar acceso a la poblacin que no an no
cuenta con el servicio.
El objeto de la intervencin, que se refiere al bien o servicio (o
conjunto de ellos) sobre el (los) que intervendr el proyecto. 12
En el anexo 01 encontrars una lista donde hay ejemplos sobre el
objeto de intervencin (bien o servicio), segn grupos funcionales
establecidos en el Clasificador funcional programtico.
La localizacin que se refiere al rea donde se ubicar el proyecto.

Por lo general se incluye el nombre del centro poblado, del distrito,
provincia y departamento; hay casos en los que se requerirn
referenciar a ms de un centro poblado o a un mbito territorial
En el siguiente cuadro se muestran algunos ejemplos de definicin del

nombre de un proyecto2.
1.1.2 La localizacin del proyecto
En cuanto a la localizacin del proyecto debemos incluir mapas generales,

esquemas o croquis de macro y micro localizacin de este, los mapas deben
estar georeferenciados3 con coordenadas UTM WGS 84; as mismo, se
sealar el cdigo UBIGEO del centro o centros poblados considerados en el
rea de influencia del proyecto (de existir tal cdigo).
En la siguiente ilustracin se presenta la localizacin de un proyecto de
mejoramiento de una carretera. Apreciars la macro localizacin de este
sealando en un mapa el departamento y la provincia donde se ubica y su
micro localizacin a travs de un croquis del trazo de la carretera, donde se
observa los centros poblados que articula.
Ilustracin 1 Ejemplo de mapas de la macro localizacin del PIP
2
Los ejemplos mostrados, no necesariamente representan casos reales.
3 Georeferenciacin se define como la representacin de un objeto a travs de coordenadas
cartesianas y las orientaciones para los operadores SNIP sobre este tema se detallan en el
13
anexo 02.
Ilustracin 2 Ejemplo de croquis de micro localizacin de un PIP
14
Cuadro 2 Ejemplos de definicin del nombre de un proyecto
Naturaleza de Objeto de la intervencin

Localizacin Nombre del proyecto (A + B + C)
intervencin (A) (B)
Instalacin o Servicios de salud Microred Camisea, distrito de Echarate, Instalacin Servicios de salud
creacin especializada. provincia de la Convencin, especializada en la Microred Camisea,
departamento del Cusco distrito de Echarate, provincia de la
Convencin, departamento del Cusco.
Construccin Camino vecinal. Del tramo km 24+200 de la carretera Construccin del camino vecinal tramo
Santa Mara-Santa Teresa hacia el sector km 24+200 carretera Santa Mara-
de Huacayupana, distrito de Santa Santa Teresa hacia el sector de
Teresa, provincia de La Convencin, Huacayupana, distrito de Santa Teresa,
departamento del Cusco provincia de La Convencin,
departamento del Cusco.
Ampliacin Servicio de agua potable y Sectores D y E de la ciudad de Caete, Ampliacin de los servicios de agua
alcantarillado. distrito de San Vicente de Caete, potable y alcantarillado en los sectores
provincia de Caete, departamento de D y E de la ciudad de Caete, distrito de
Lima San Vicente de Caete, provincia de
Caete, departamento de Lima.
Mejoramiento Servicio de limpieza pblica. Ciudad de Azngaro, distrito de Mejoramiento del servicio de limpieza
Azngaro, provincia de Azngaro, pblica de la ciudad de Azngaro,
departamento de Puno distrito de Azngaro, provincia de
Azngaro, departamento de Puno.
Recuperacin Servicio de agua para riego. Comunidad de Huarpa, distrito de Recuperacin del servicio de agua para
Marcas, provincia de Acobamba, riego en la comunidad de Huarpa,
departamento de Huancavelica distrito de Marcas, provincia de
Acobamba, departamento de
Huancavelica.
Rehabilitacin Carretera. Tramos entre las localidades de Rehabilitacin de la carretera de 20 km.
Pachachaca - Yunguyo Kasani, distrito Entre las localidades de Pachachaca-
Yunguyo, provincia de Yunguyo, YunguyoKasani, distrito Yunguyo,
departamento de Puno provincia de Yunguyo, departamento de
Puno.
15
1.2 Institucionalidad
Aqu presentars la informacin que identifique a los rganos conformantes

del SNIP, as como de las instituciones (de corresponder sus rganos), que
participarn en cada fase del Ciclo del Proyecto:
(i) Preinversin: debes identificar la unidad formuladora (UF) con
datos del nombre de esta, del responsable de esta unidad y la
informacin de contacto para facilitar las coordinaciones.
(ii) Inversin: debes identificar a la unidad ejecutora (UE) o unidades
ejecutoras (si en la ejecucin del proyecto participaran ms de
una), y si fuera el caso, al rgano tcnico designado (OT) de la
entidad que se encargar de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los
aspectos tcnicos del PIP.
Los datos que debes considerar son: nombre de la UE o las UE, del
responsable de esta unidad y la informacin de contacto. De igual
forma si existiera el del rgano tcnico designado.
(iii) Post inversin: debes identificar a la entidad que se encargar de
la operacin y mantenimiento.
Los datos que debes considerar son: nombre de la entidad u
rgano, del responsable y la informacin de contacto.
En la siguiente ilustracin se resume los principales participantes en las
distintas fases de un proyecto.
Ilustracin 3 La institucionalidad en las fases del Ciclo del Proyecto
16
Mdulo I Gua General para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de PIP, a nivel de perfil
TEN PRESENTE QUE:
En este acpite solo presentas

informacin que identifique a los
rganos e instituciones que
participarn en el ciclo del proyecto. El
sustento de las competencias y
capacidades debe estar desarrollado
en el tem Gestin del proyecto
(numeral 5.5 de estas pautas).
1.2.1 La unidad formuladora - UF
Es el rea responsable de la elaboracin del estudio de preinversin, la cual

debe estar debidamente registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
En esta parte, se debe verificar que la entidad en la cual se ubica la UF, cuente
con las competencias legales pertinentes para formular y, de ser el caso,
ejecutar el proyecto.
De contar con las capacidades suficientes, la UF elaborar los estudios de

preinversin con su equipo tcnico, pudiendo recurrir a la contratacin de
personas naturales o jurdicas que se encarguen de alguna parte especfica o
especializada que requiere el estudio. En este caso, la UF deber elaborar un
plan de trabajo para el desarrollo del estudio y, cuando corresponda, los
trminos de referencia para la contratacin de terceros que complementarn
al equipo de la UF.
En caso que la UF no cuente con la capacidad suficiente, esta puede contratar

a terceros (persona natural o jurdica) para la elaboracin de la totalidad del
estudio de preinversin, debiendo preparar para ello los trminos de
referencia correspondientes.
La UF tiene la responsabilidad de cautelar la calidad del estudio de

preinversin, sea este elaborado por contrata o directamente, debiendo
prever en el primer caso su supervisin y aprobacin interna antes de
remitirla a la OPI para la evaluacin del PIP.
Para el caso de Gobiernos Locales, cuando no existen una UF, la elaboracin

de los estudios de preinversin de un PIP, puede ser delegada a otra entidad
distinta, para lo cual es necesario constatar que se haya suscrito previamente
el respectivo convenio de formulacin del PIP, segn los formatos del Anexo
SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los que estuvieran vigentes.
17
1.2.2 La unidad ejecutora - UE
Es el rgano o dependencia de la Entidad definida como tal en la normatividad

del presupuesto del sector pblico4, registrada en la Direccin General de
Presupuesto Pblico (DGPP), responsable de la ejecucin del PIP.
Para proponer a la UE, hay que analizar si cuenta con las capacidades y
competencias para encargarse de la ejecucin; este anlisis se presenta en
el tem gestin del proyecto, cuyas orientaciones encontrars en el numeral
5.5 de estas pautas.
Puede darse el caso que para la ejecucin de un PIP se requiera la

participacin de ms de una unidad ejecutora, por ejemplo, en algunos PIP
de turismo participa una UE del sector, otra del sector cultura y la
Municipalidad distrital donde se ubica el recurso. Los arreglos institucionales
que se requieran deben estar claramente establecidos en el tem gestin del
proyecto.
La unidad ejecutora propuesta en la fase de preinversin puede ser cambiada

con la debida justificacin y sustento de su capacidad (tcnica, administrativa
y legal). Esta misma UE deber de liquidar, cerrar y, de corresponder,
transferir el PIP.
Para mayor
informacin sobre las
funciones de la UF y UE
te recomendamos leer
la Directiva General del
SNIP
1.2.3 El rgano tcnico designado- OT
Lecciones aprendidas en la ejecucin de PIP, nos indican que adems de la

UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que un rgano u rganos de
la entidad se encarguen de la conduccin, coordinacin o el desarrollo de los
aspectos tcnicos de la ejecucin de todos y cada uno de los componentes
del PIP.
4
Segn artculo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer 18
compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance de ejecucin.
Por ejemplo, en una Municipalidad donde la UE registrada en la DGPP es la
Entidad, aun cuando la Oficina de Administracin cumple con las funciones
por delegacin del rgano resolutivo, por lo general intervienen otras reas
tcnicas en la ejecucin del PIP; este es el caso de la Gerencia de
Infraestructura que es designada para que se encargue de ejecutar
actividades tcnicas como formular los trminos de referencia para contratar
la elaboracin del expediente tcnico o coordinar la ejecucin de las obras o,
la Gerencia de Desarrollo Social que es designada para que se encargue de
coordinar la ejecucin de las acciones de capacitacin de la poblacin; ambas
gerencias constituyen rganos tcnicos designados para el proyecto.
En algunos casos, debido principalmente a la complejidad o magnitud del

proyecto, se debe organizar un OT dentro de la entidad, que se encargue de
gerenciar, coordinar y/o ejecutar los diferentes aspectos tcnicos del
proyecto, en la fase de inversin. Este OT se encarga, entre otros, de la
preparacin de los Trminos de Referencia y/o plan de trabajo para el estudio
definitivo y estudios complementarios, de asistir y participar en calidad de
rea usuaria en los procesos de seleccin y contratacin, as como supervisar
y/o monitorear la ejecucin de los contratos hasta su liquidacin y cierre del
proyecto.
La importancia de designar un OT radica en asegurar que las inversiones se

realicen en los tiempos previstos, se ejecuten todos los componentes del
proyecto y se logren las metas de productos.
Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir uno o

varios rganos Tcnicos, como el caso sealado anteriormente. Cuando
intervienen varias reas de una entidad, es recomendable que se designe a
un coordinador o jefe de proyecto, que coordine la ejecucin de los diferentes
componentes del PIP.
1.2.4 El operador
El operador ser el rgano de una entidad que se encargar de la operacin

y mantenimiento del proyecto, pudiendo ser la misma que ejecute las
inversiones u otra rea dentro de la institucin. Asimismo, puede ser otra
entidad distinta.
Por ejemplo, en un proyecto en materia de servicios de limpieza pblica que

abarcar a tres provincias, el gobierno regional ha sido propuesto como UE,
mientras que la operacin y mantenimiento estar a cargo de los gobiernos
locales respectivos; en los proyectos de riego la UE puede ser un gobierno
local, regional, pero la operacin y mantenimiento estar a cargo de una junta
de usuarios de riego. Tambin puede darse el caso que la operacin se
concesione a un privado, como en algunas carreteras.
1.3 Marco de referencia

En este punto, debes explicitar el contexto en el que se desarrollar el
proyecto para ello se requiere: 19
Conocer, de manera resumida, los antecedentes del proyecto, cmo se
origina la idea de llevarlo a cabo, los intentos anteriores para solucionar
el problema y un recuento cronolgico de los principales hitos
histricos sobre la evolucin en la prestacin de los bienes y/o los
servicios (si ya se existiesen una UP) o cmo accede a estos la
poblacin potencialmente beneficiara del PIP.
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es
consistente y se enmarca dentro de los lineamientos de poltica, los
instrumentos de gestin de la entidad, las normas tcnicas y resuelve
de manera eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solucin
corresponde al Estado.
1.3.1 Antecedentes e hitos relevantes del PIP
Aqu procedemos a mencionar los principales antecedentes que dieron origen

a la necesidad de formular y ejecutar el proyecto. Por ejemplo, en un proyecto
los antecedentes pueden ser las demandas de un sector de la poblacin que
an no cuenta con un determinado servicio, la realizacin de visitas de
campo, cumplimiento de metas establecidas por el nivel nacional (por
ejemplo las metas del milenio o de reduccin de niveles de desnutricin o
incremento de cobertura de servicios), quejas sobre la mala calidad de los
servicios a los cuales accede la poblacin.
De haber existido hechos anteriores para resolver el problema que no
tuvieron xito, tenemos que indicar las razones que originaron tal situacin,
para que en el proyecto se reduzca el riesgo de repetir la misma experiencia.
Cuando en la situacin sin proyecto ya se estuviera prestando o brindando
el servicio se requiere mostrar, los hitos histricos ms relevantes sobre su
evolucin.
A continuacin se ofrece ejemplos de la elaboracin de una sntesis para los
de los antecedentes de un PIP.
a. Caso de un PIP de servicios de educacin5 presentado con un

diagrama.
Grfico 2 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama
1998 2000 2004 2008

Se dispone el INADUR realiza INDECI concluye La infraestructura
funcionamiento de estudio que que el complejo presenta grietas,
un Complejo concluye que en la est ubicado en fisuras y
Educativo. zona donde se rea de alto peligro hundimiento. Es
Infraestructura ubica el complejo y recomienda su frgil frente al
construida en 1995 pueden ocurrir ubicacin. impacto de los
mltiples peligros peligros a los que
est expuesta
5Sobre la base del caso Mejoramiento de la Capacidad Productora de Servicios educativos de la IE Nuestra
20
Seora de las Mercedes. Distrito de Paita, Provincia Paita, Departamento de Piura
Ahora sabemos por qu
se est planteando este
proyecto. Los alumnos
reciben servicios
educativos en condiciones
de inseguridad.
b. Caso de un PIP de servicios de educacin secundaria6 presentado

con un apoyo de material grfico.
Grfico 3 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama
2001 2004 2008

La IE de educacin inicia Asignan terreno y se Los padres de familia
operacin, con 1 docente y construyen aulas de construyen aulas de adobe
personal de apoyo. material rstico llamados sin cumplir con las normas
Se destina aula en la IE de caramanchales. tcnicas del sector.
educacin primaria Cuenta con 8 docentes y Cuenta con 8 docentes y
personal de apoyo personal de apoyo
Las imgenes hablan, los nios

reciben la educacin en condiciones
inadecuadas. Se ha buscado
soluciones, pero no se mejora.
6Sobre la base del caso Mejoramiento de la Capacidad Productora de Servicios educativos de la IE Nuestra
21
Seora de las Mercedes. Distrito de Paita, Provincia Paita, Departamento de Piura
a. Caso de un PIP de servicios de limpieza pblica.
Los servicios de limpieza pblica en la ciudad de provistos a travs de la

municipalidad distrital, se iniciaron en el ao 1980 y se desarrollaron
progresivamente, habindose identificado los siguientes hitos:
Grfico 4 Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pblica
1980 1983 1995 2000 2004

Inicio de Inicio del barrido Adquisicin de 02 Asignacin de un Adquisicin e
operaciones con en la calles camiones terreno del instalacin de 30
la adquisicin de asfaltadas compactadores estado para papeleras en las
un camin para la construir el futuro calles ms
baranda para la recoleccin y relleno sanitario transitadas de la
recoleccin y transporte al ciudad
transporte a un botadero
botadero existente
TEN PRESENTE QUE:
La informacin grfica y fotogrfica,

apoya con evidencias a la
sustentacin del problema, sus causas
y efectos.
En esta parte debes recoger los

aspectos ms relevantes del
diagnstico, pues no se trata de
repetir lo expresado en ste sino de
realizar una sntesis sobre la evolucin
del servicio.
1.3.2 Pertinencia del proyecto
Hay que recordar que uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la
declaracin de la viabilidad es la pertinencia, la cual se sustentar en esta
parte. Para ello debemos tener presente que se necesitar haber definido el
objetivo central y las alternativas de solucin del proyecto.
a. Concepto de pertinencia de un proyecto
Se entiende por pertinencia a la medida en que los objetivos de un PIP son

coherentes con (i) las necesidades de los potenciales beneficiarios, es decir
que resuelve el problema de acceso a bienes o servicios de estos; (ii) los
contextos y polticas del nivel nacional, sectorial regional y local, lo que
implica que el PIP contribuye al logro de objetivos de desarrollo y considera 22
las competencias de las entidades; (iii) las polticas del pas en relacin con
la competencia del Estado para resolver el problema; (iv) las normas tcnicas
sectoriales, entre otros.
b. Proceso de anlisis de la pertinencia
El anlisis de la pertinencia de un proyecto se realiza de manera gradual, en

la medida que vayas avanzando en la elaboracin del estudio.
Paso 1: Revisin de la normativa y polticas
Debers identificar todas las normas, instrumentos de gestin (planes de
desarrollo concertado, planes de ordenamiento territorial, planes de gestin
de riesgos, de los que se disponga), polticas, del nivel nacional, sectorial
funcional, regional y local que consideres que estn relacionadas con el
proyecto, precisando los artculos, objetivos, lineamientos, y otros asociados.
Paso 2: Revisin de la pertinencia del proyecto
Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:
El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios (afectados
por el problema);
Un PIP resolver un problema si: (i) se incluye acciones para intervenir
en todas las causas indirectas del ltimo nivel, independientemente de
quin las ejecuta y/o financia; (ii) las acciones que se han planteado
en cada medio fundamental, tienen la capacidad, de manera individual
o en conjunto con otras, de concretar el medio, son factibles de
ejecutarse y consideran las caractersticas, intereses, expectativas de
los afectados por el problema; y, (iii) se generar el bienestar social a
los usuarios.
Una vez que hayas planteado el proyecto y sus alternativas de

solucin, verifica si con este se resolver el problema. Si concluyeras
que no se resuelve el problema, revisa nuevamente los medios y
acciones que se consideran y efecta los ajustes correspondientes.
La solucin del problema es competencia del Estado.

El Estado ser competente para resolver un problema cuando este: (i)
se relaciona con el acceso de la poblacin a bienes y servicios pblicos,
cuyas caractersticas son no exclusin (todos pueden acceder) y no
rivalidad (el consumo de estos no afecta su disponibilidad); (ii) existe
una habilitacin legal para intervenir, como es el caso de riego
tecnificado o pasivos ambientales; (iii) existen fallas de mercado por
las cuales el sector privado no interviene, es el caso de servicios de
apoyo al desarrollo productivo o de construccin y mantenimiento en
determinados zonas, que genera la adquisicin de maquinaria y
equipos pesados por parte de algunos gobiernos regionales o gobiernos
locales.
Verifica si con el proyecto se va resolver problemas de acceso de la
poblacin (beneficiarios, usuarios) a bienes o servicios pblicos o si
existe alguna norma que permite que el Estado intervenga para
resolver el problema o se ha demostrado que hay una falla de mercado.
23
Si la solucin del problema no es competencia del Estado, la propuesta
no sera un PIP.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia
para formularlo y/o ejecutarlo.
Una entidad ser competente para formular o ejecutar el proyecto, si
(i) le han sido otorgadas competencias exclusivas o compartidas en
una determinada materia o funcin, de acuerdo a ley, por ejemplo Ley
Orgnica de Municipalidades, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales;
y, (ii) hay un convenio firmado entre la entidad que tiene competencia
y la entidad que formular y/o evaluar y/o ejecutar un proyecto, en
el marco de lo que la ley permita.
Revisa si la entidad tiene competencia exclusiva o compartida7, en la
prestacin del servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto; de
no ser as, verifica que exista un convenio.
Si la entidad no es competente, no corresponde que plantee el
proyecto.
En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las polticas de
desarrollo e instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno.
La ejecucin de un proyecto de inversin pblica debe coadyuvar a
cumplir las polticas y los instrumentos de gestin de los gobiernos, en
sus diferentes niveles (nacional, regional y local).
Por tanto es necesario analizar la consistencia de los objetivos, medios
y acciones del PIP con: (i) los lineamientos de poltica; (ii) los planes,
programas y presupuestos; (iii) la normatividad vigente, entre otros.
En relacin a los lineamientos de poltica, debes constatar que el
proyecto est en armona con las polticas vigentes, ya sea en el nivel
nacional/sectorial, como en el nivel regional y/o local. Estos
lineamientos pueden extraerse de los documentos oficiales disponibles
en fsico o en medios electrnicos.
Asimismo, debes verificar que el proyecto est en consonancia con lo
expresado en los diversos planes, programas y presupuestos que se
formulan en los diferentes niveles de gobierno, tales como los planes
estratgicos, planes institucionales, planes de desarrollo concertado,
planes de ordenamiento territorial, programas multianuales de
inversin pblica, programas presupuestales estratgicos y el
presupuesto participativo.
Asimismo, analiza y considera las polticas y planes referidos a la
gestin del riesgo de desastres8 (GdR) y adaptacin al cambio climtico
que tienen relacin con el PIP9.
La presentacin de aquellas polticas, planes y normas, de mayor
importancia, que respaldan la formulacin y ejecucin del proyecto y
que no se contravienen con l, deben confirmar, claramente, la
pertinencia del mismo.
7
En este caso hay que coordinar con las otras entidades para que no haya duplicaciones.
8 En el anexo 03 se detallan la normatividad y poltica relacionadas al tema
24
9 En el anexo 04 se detallan la normatividad y poltica relacionadas al tema
El diseo tcnico del proyecto se enmarca dentro de las
correspondientes normas tcnicas sectoriales.
Para el diseo tcnico de los proyectos, los sectores y otras entidades
emiten normas y parmetros que deben considerarse cuando se
elaboran los estudios de preinversin. Por ejemplo, el Reglamento
Nacional de Edificaciones establece los criterios que se deben
considerar para la localizacin de una institucin educativa, la norma
tcnica N 037 del Ministerio de Salud, establece las condiciones que
deben tener los terrenos donde se construir un establecimiento de
salud.
Verifica que el planteamiento tcnico del proyecto respete la
normatividad vigente, tales como las normas tcnicas sectoriales,
reglamento nacional de edificaciones, reglamento del sistema de
evaluacin de impacto ambiental (SEIA), reglamento del Sistema
nacional de gestin de riesgos de desastres (SINAGERD),entre otros.
Paso 3: Elaboracin de la matriz de consistencia
De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz
donde se visualice (i) las normas, polticas, instrumentos de gestin, entre
otros, que sirven de marco al proyecto; y (ii) el sustento de la consistencia
de este.
En los cuadros siguientes, te mostramos ejemplos de la matriz de
consistencia:
a. Caso de PIP de servicios de educacin secundaria10
Cuadro 3 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria
Objetivo Mejoramiento del servicio de educacin secundaria en la IE

Componente 01 Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y
suficiente
Componente 02 Mejorar accesos a la institucin educativa
Componente 03 Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos y
deportivos
Instrumentos Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Plan de Desarrollo Promover y garantizar una El proyecto tiene como
Concertado educacin de calidad y objetivo el mejoramiento de
Regional acorde a la realidad los servicios de educacin,
regional siendo compatible con el PDC
regional.
Plan de Desarrollo Promover una educacin El proyecto plantea
Concertado competitiva intervenciones que mejorarn
Provincial las condiciones en las que se
educan los alumnos, con lo
que se incrementar sus
niveles de competencia.
10
Sobre la base del Caso Mejoramiento de los servicios educativos de la IE N 542620 Secundaria Huayo, 25
distrito de Curpahuasi, provincia de Grau. Departamento de Apurmac .
Objetivo Mejoramiento del servicio de educacin secundaria en la IE
Componente 01 Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y
suficiente
Componente 02 Mejorar accesos a la institucin educativa
Componente 03 Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos y
deportivos
Instrumentos Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Plan de Desarrollo Mejorar el nivel educativo Uno de los fines del proyecto
Concertado Distrital de la poblacin escolar del es mejorar el nivel educativo
distrito. de la poblacin escolar de la
IE, por lo que se concluye que
es concordante con el objetivo
del PDC local.
Sector: Objetivos Lograr una educacin El objetivo del proyecto es
Estratgicos bsica de calidad para concordante con el objetivo
todos. estratgico del sector
Proyecto Educativo Poltica 3.2 Asegurar Los componentes del proyecto
Nacional al 2021: buena infraestructura, consideran la infraestructura,
Oportunidades y servicios y condiciones servicios y condiciones de
Resultados adecuadas de salubridad a salubridad en la institucin
Educativos de Igual todos los centros educativa, por lo que es
Calidad para Todos educativos que atienden a consistente con la poltica.
los ms
Reglamento Norma A.040 Educacin La localizacin de la
Nacional de institucin educativa y el
Edificaciones diseo de la infraestructura
consider lo establecido en
dicha norma.
Normas tcnicas del Normas Tcnicas para el La definicin de los
sector diseo de locales ambientes, distribucin,
escolares de Educacin reas, ha tomado en cuenta lo
Bsica Regular Nivel establecido en dichas normas.
primaria y secundaria
(Documento de trabajo
2009).
b. Caso de servicios de limpieza pblica
En el siguiente cuadro se presenta un ejemplo del anlisis de la pertinencia

de un PIP de servicios de limpieza pblica.
26
Cuadro 4 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica
Objetivo Mejorar y ampliar el servicio de limpieza pblica de la ciudad

X
Componente 01 Adecuado almacenamiento y barrido
Componente 02 Adecuada recoleccin y transporte de los residuos slidos
Componente 03 Adecuado reaprovechamiento de los residuos slidos
orgnicos e inorgnicos.
Componente 04 Adecuada disposicin final de los residuos slidos.
Componente 05 Adecuada gestin.
Componente 06 Activa participacin de la poblacin beneficiaria en la gestin
de los residuos slidos
Instrumentos Sntesis de lineamientos
Consistencia del proyecto
de Gestin asociados
Poltica Nacional Lineamientos de poltica:
del Ambiente, Promover la inversin El proyecto responde a la
aprobada con el pblica y privada en poltica del Gobierno Nacional,
DS 012-2009- proyectos para mejorar los ya que considera como objetivo
MINAM, sistemas de recoleccin, mejorar y ampliar los servicios
Eje de poltica 2: operaciones de reciclaje, de limpieza pblica,
Gestin integral disposicin final de residuos considerando la recoleccin,
de la calidad slidos y el desarrollo de reciclaje y disposicin final en
ambiental infraestructura a nivel la localidad X.
nacional, asegurando el
cierre o clausura de
botaderos y otras
instalaciones ilegales.
Plan Nacional de Se establece, como meta al El proyecto coadyuva a
Accin Ambiental ao 2021, que el 100% de alcanzar la meta propuesta de
(PLANAA PERU residuos slidos del mbito cobertura de servicios al ao
2010-2021), municipal, sean manejados, 2021, dado que en sus
Metas prioritarias reaprovechados y componentes se considera el
al 2021 dispuestos adecuadamente. manejo, reaprovechamiento y
disposicin final de los residuos
slidos.
Lineamientos y Lineamientos para el Para la caracterizacin de los
orientaciones de desarrollo del estudio de residuos slidos se aplicaron
DIGESA (MINSA). caracterizacin de los los lineamientos
residuos slidos correspondientes.
municipales. .
Reglamento de la Artculo 67: Criterios para la Para la seleccin del rea

Ley General de seleccin de reas de donde se ubicar el relleno
Residuos Slidos infraestructura sanitario se han considerado
los criterios establecidos. Dos
de las alternativas han sido
evaluadas en el estudio de
preinversin
Normas del Normas tcnicas para la Se han considerado las normas
Reglamento construccin de tcnicas en el diseo de las
Nacional de edificaciones. reas de infraestructura.
Edificaciones
(RNE).
27
As tambin, en anexos se deben mencionar otras normas legales que no
hayan sido citadas para la sustentacin de la pertinencia del proyecto, pero
que tambin se han tomado en cuenta en la formulacin.
TEN PRESENTE QUE:
Al desarrollar el marco de referencia

del proyecto ests sustentado la
pertinencia del proyecto, que es uno
de los criterios considerados para la
declaracin de viabilidad del proyecto.
No se trata de listar las polticas,

normas relacionadas con el PIP sino
de analizar la coherencia con estas.
28
IDEAS FUERZA
En los aspectos generales se caracteriza al PIP, sobre

la base de los resultados del estudio.
Un PIP bien denominado sugiere lo que se espera

lograr con su ejecucin. El nombre debe incluir la
naturaleza de intervencin, el bien o servicio sobre el
cual se interviene y la localizacin.
La ubicacin del proyecto debe ser georeferenciada

con coordenadas UTM WGS 84; as mismo, debe
consignarse el cdigo UBIGEO del centro poblado.
La institucionalidad vinculada con el proyecto, es

importante para el xito de este. En el mdulo se
identifica a la UF, la UE, el rgano tcnico designado y
el operador.
Los antecedentes del proyecto deben ser una sntesis

de la evolucin en la provisin del bien o servicio,
identificando los principales hitos en el tiempo.
La pertinencia del proyecto se sustenta, entre otros,

en que (i) resuelve un problema de la poblacin y es
competencia del Estado su solucin; (ii) es consistente
con los objetivos, las polticas y normas de los distintos
niveles de gobierno; (iii) en el diseo se aplica las
normas tcnicas de los sectores.
La matriz de consistencia del PIP, permitir evidenciar

y sustentar la consistencia del PIP con las polticas y
normas.
29
Has conocido los aspectos generales que deben incluirse en un estudio de
preinversin a nivel de perfil; ahora pasaremos al siguiente mdulo para que
sepas cmo se plantea un PIP. Veremos cun importante es visitar el rea de
estudio para levantar informacin primaria que apoye la definicin del
problema que hay que resolver y el diseo del proyecto.
30
Mdulo II Gua General para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de PIP, a nivel de perfil
Mdulo
II
Identificacin
No necesariamente debemos construir

ms aulas, puede ser que estn viniendo
Hay que construir ms nios del otro barrio porque su colegio no
aulas en la Institucin es bueno o tal vez se pueda poner un
Educativa del barrio para segundo turno para atender a nuestros
que puedan ir nuestros hijos. Investiguemos ms para identificar
hijos a estudiar otras soluciones posibles.
El propsito de este mdulo es plantear la solucin del problema, precisando

el objetivo que se busca alcanzar, los medios y acciones necesarias para
lograrlo y las alternativas de solucin posibles.
Las orientaciones que damos en este mdulo te deben permitir:
Realizar un buen diagnstico que sirva de base a:
- El planteamiento del problema, sus causas y efectos

- El anlisis y las proyecciones de la demanda
- El anlisis y proyecciones de la oferta y su optimizacin.
- El anlisis de las alternativas de localizacin, tecnologa tamao,
momento ptimo. 31
- La estimacin de costos.
- La identificacin y estimacin de los beneficios sociales.
- El anlisis del riesgo de desastres en un contexto de cambio climtico
y la evaluacin del impacto ambiental.
Plantear el problema, sus causas y efectos
Plantear el proyecto, definiendo el objetivo central, los medios
fundamentales que se deben alcanzar y los fines que se van a lograr.
Plantear las alternativas de solucin posibles para lograr el objetivo
central.
Los temas a tratar, en el presente mdulo, son los siguientes:
Grfico 5 Ruta a seguir en el mdulo de identificacin
2.1 Diagnstico
2.1.1 Consideraciones generales
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se

podr definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y
plantear las alternativas ms adecuadas para su solucin.
a. Concepto de diagnstico
Diagnstico es el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los

factores que la explican y las tendencias a futuro. Entonces, debes de tener
en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin existente;
sino el anlisis de los procesos que han generado dicha situacin y las
tendencias a futuro. 32
Un buen diagnstico es aquel que tiene en cuenta tres funciones: (i) funcin
descriptiva, (ii) funcin explicativa, y (iii) funcin prospectiva.
La funcin descriptiva est referida a la presentacin de datos de las variables

importantes que moldean la realidad de una poblacin, de un rea geogrfica
especfica, esto permitir conocer situaciones, costumbres y actitudes
predominantes a travs de la descripcin exacta de actividades, objetos,
procesos y personas; es decir que el diagnstico debe tener una
caracterizacin de la realidad donde se quiere intervenir. Adems es til para
plantearnos las preguntas ms importantes sobre las causas que explican la
situacin actual y que se ven en la siguiente funcin (explicativa).
La funcin explicativa est referida a la definicin del comportamiento de las

variables que definen un hecho o razn, es decir, pretende entender el porqu
y el cmo de las cosas o sucesos que se est analizando. Esto nos debe llevar
a explicar las causas que determinan el comportamiento de las variables
analizadas y la situacin actual.
La funcin prospectiva est referida a determinar el comportamiento futuro

que tendran las variables analizadas; es decir, sobre la base de las
tendencias de las causas que determinaron la situacin actual se construye
escenarios hacia futuro. Esta funcin es importante para definir el escenario
o situacin sin proyecto.
A continuacin mostramos grficamente las tres funciones del diagnstico.
Grfico 6 Las funciones del diagnstico
33
b. La informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar, sistematizar,

interpretar y analizar la informacin proveniente de fuente primaria y
complementada con informacin de fuente secundaria y material fotogrfico.
La informacin a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa: en el primer
caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos numricos (por ejemplo,
informacin de los censos de poblacin y vivienda), y en el segundo, la
informacin muestra una cualidad o un atributo (por ejemplo, el estado de la
infraestructura calificada como buena, regular o mala).
La informacin de fuente primaria es la que se genera en el proceso de
elaboracin del estudio de preinversin y se obtiene directamente a travs de
trabajo de campo aplicando diversos instrumentos, por ejemplo:
(i) Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
(ii) Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa, otros estudios especializados que sean
necesarios o estn normados. Para la elaboracin de estos
estudios se requiere la contratacin de servicios especializados
y es necesario que los TdR se encuentren debidamente
articulados con los TdR y/o Plan de Trabajo del propio estudio
de preinversin.
La informacin de fuente secundaria es, en cambio, la informacin que

ya est disponible en documentos, publicaciones, entre otros, tales como:
(i) Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de
hogares, estudios especficos realizados por el INEI.
(ii) Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de
trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos
especializados nacionales o internacionales.
(iii) Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
(iv) Normas nacionales sectoriales.
En el caso de tomar informacin de fuentes secundarias es indispensable

precisar la fuente, documento, autor y la fecha en que se public la
informacin.
El material fotogrfico que comprende las imgenes que se han capturado
para evidenciar la situacin actual en los distintos ejes analizados en el
diagnstico. Debe mostrar las principales caractersticas del rea de estudio,
los recursos con que cuenta la unidad productora (infraestructura y
equipamiento existente) y su estado, cmo afecta el problema identificado a
la poblacin, los factores del riesgo (peligro, exposicin y vulnerabilidad),
entre otros.
Las fotografas deben ir dentro del estudio acompaadas de una leyenda
explicativa sobre el hallazgo que se pretende evidenciar en el diagnstico.
En el anexo 04, se presenta, a manera de ejemplo, la informacin primaria y
secundaria que se requiere en la formulacin de los PIP para tres casos: agua
potable, educacin y riego. 34
TEN PRESENTE QUE:
Realizar un diagnstico no es solo

recopilar informacin, sino que es
necesario analizarla e interpretarla.
No debes poner el material fotogrfico en
un anexo, hay que mostrarlo asociado
con cada hecho que quieras evidenciar
c. Los ejes de anlisis en el diagnstico
Los contenidos mnimos de perfil vigentes11 proponen tres ejes de anlisis

para el diagnstico, tal como te mostramos en la siguiente ilustracin:
Ilustracin 4 Los ejes de anlisis en el diagnstico
Puedes apreciar que para poder formular un proyecto debes conocer quines
estn afectados por el problema, dnde se ubican, sus caractersticas
principales; asimismo, si actualmente ya hay una UP que provee los servicios
tienes que saber en qu condiciones est proporcionando el servicio. Adems,
debes tener presente que tanto la poblacin afectada como la UP existente o
la que se va a instalar con el proyecto, se ubican en una determinada rea
35
11
Anexo SNIP 05 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por
Resolucin Directoral N 008-2013-EF/68.01 publicado el 31 de octubre en el diario El Peruano.
del territorio que tendrs que conocer porque sus caractersticas van influir
en el diseo del proyecto.
En este contexto es que se plantea el anlisis de: (i) el rea de estudio y rea
de influencia; (ii) la unidad productora; y (iii) los involucrados.
2.1.2 El rea de estudio y el rea de influencia
En esta parte, debes obtener y analizar la informacin sobre las

caractersticas y variables referidas al mbito geogrfico donde se ubican,
tanto la poblacin beneficiaria, como la UP existente y por implementarse o
ampliarse con el proyecto.
a. Consideraciones generales
a.1 Conceptos
rea de estudio: es el espacio geogrfico donde se recoger

informacin para la elaboracin del estudio, comprender el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del proyecto (actual y
potencial), la unidad productora del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales pueden acceder los
demandantes, as como el rea donde se ubicar el proyecto
(considerando las diversas alternativas de localizacin).
rea de influencia: es el espacio geogrfico donde se ubican los

beneficiarios (actuales y potenciales) del proyecto. En algunos
sectores, como educacin, el rea de influencia es establecida
mediante norma (por ejemplo, para un centro de educacin inicial la
distancia de donde viven los nios a la institucin no debe ser mayor
de 500 metros, mientras que para primaria y secundaria esta distancia
no debe ser mayor de 1.500 y 3.000 metros respectivamente, tanto
para la zona urbana y rural12.
a.2 Caractersticas
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea de

influencia. Ser igual, cuando la(s) UP(s) se ubique(n) cerca a los
beneficiarios o demandantes del servicio; por ejemplo, una escuela, un
centro de salud o una comisara.
Ser mayor, cuando los recursos de la(s) UP(s) se ubican en reas

distintas a la de los demandantes o beneficiarios; por ejemplo, la
captacin y lnea de conduccin de un sistema de agua potable o una
la lnea de trasmisin de energa elctrica.
12 Extrado de Normas Tcnicas para el diseo de locales escolares de Educacin Bsica Regular Nivel
Inicial (2011). Documento de Trabajo disponible en 36
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/v12/05.2_Anexo_SNIP_09-
V2_2012-Vfjulio.modificado_por_RD_006-2012.pdf
Los mbitos del rea de estudio y rea de influencia son
dinmicos, pueden cambiar en la medida que vayas avanzando en la
elaboracin del estudio de preinversin del proyecto y cuentes con
mayores elementos de anlisis.
A continuacin se presentan tres casos que ilustran las caractersticas

del rea de estudio y de influencia y su evolucin dinmica:
a. Caso PIP educacin
En un proyecto de educacin, se parta de la hiptesis que la capacidad

era insuficiente para atender una creciente demanda de matrculas,
que ya estaba generando hacinamiento en las aulas, por lo que se
propona ampliar la IE A; en este contexto, se defini el rea de
estudio que coincida con el rea de influencia de dicha IE. Ver
ilustracin siguiente:
Ilustracin 5 Definicin de rea de estudio y rea de influencia caso PIP educacin
Cuando se profundiz el diagnstico averiguando la procedencia de los

alumnos, se vio que la mayor demanda provena de reas que no
pertenecan al radio de accin de dicha IE y que corresponda al mbito
de las IE B y C; entonces se consider necesario averiguar por qu
se genera dicha situacin. Como resultado, el rea de estudio se ampla
para hacer el diagnstico en el radio de influencia de dichas IE. Ver
siguiente ilustracin.
37
Ilustracin 6 Definicin de nueva rea de estudio Caso PIP educacin
Cuando se consult con los padres de familia del radio de influencia de

la IE B respondieron que preferan matricular a sus hijos en la IE A,
pues, aunque tena un buen local, los resultados de aprendizaje de sus
hijos no eran satisfactorios. En el caso de la IE C, los padres de
familia consideraban que el local era antiguo y los ambientes no eran
adecuados a las normas actuales.
En ambos casos, los padres de familia manifestaron que, de mejorarse

el servicio, matricularan a sus hijos en dichas instituciones.
Se analiz las posibilidades de mejorar el servicio en las IE B y C;
en la primera bastaba con mejorar la gestin educativa y las
competencias de los profesores, mientras que en la segunda se
requera mejorar y ampliar sus capacidades, a travs de la ejecucin
de un PIP. En este escenario, la demanda de matrculas para la IE A
disminuira y con la capacidad existente se la podra atender, no siendo
necesario su ampliacin y por tanto el PIP.
Finalmente, se identifica un PIP en la IE C, acciones para mejorar la
calidad educativa en la IE B y se determina que no es necesario un
proyecto en la IE A.
Como podrs apreciar en el proceso del diagnstico el rea de estudio
se ampli y el rea de influencia cambi.
38
Ilustracin 7 Definicin de nueva rea de influencia Caso PIP educacin
b. Caso PIP de Salud
En el caso de un proyecto para ampliar los servicios de atencin bsica

de salud en el Puesto de salud A, se defini como rea de estudio y
rea de influencia la localidad donde este se ubica. Ver siguiente
ilustracin.
Ilustracin 8 Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud
39
Sin embargo, se debe tener en cuenta que la poblacin va requerir
atenciones que corresponden a otros niveles y que por tanto deben ser
referenciados a otros establecimientos de mayor nivel y/o complejidad.
En este caso, corresponde que se analice, por ejemplo, si el Centro de
Salud cabecera de la microred tiene la capacidad de atender a la
poblacin que se referenciar, por lo que el rea de estudio ser mayor
que el rea de influencia.
Cabe precisar que el Centro de salud cabecera de la microred tiene un

rea de influencia directa, que viene a ser donde est ubicado y un
rea de influencia indirecta que es donde se ubica la poblacin que ser
referida a dicho establecimiento.
Ilustracin 9 Definicin rea de estudio Caso PIP Salud
Si se tratase de analizar un PIP en el Centro de salud cabecera de

microred, el rea de estudio comprender a toda la poblacin que
puede ser atendida en dicho centro, tanto la que corresponde al rea
de influencia directa de este como a la que ser referida de los
establecimientos de salud de dicha microred. Ver siguiente ilustracin.
40
Ilustracin 10 Definicin de rea de estudio caso PIP salud en cabecera de microred
c. Caso PIP de Agua Potable
En el caso de un proyecto donde se ampliar el servicio de agua potable

de un centro poblado N a una zona R que an no cuenta con este, el
rea de influencia es la zona R donde se ubica la poblacin que se
beneficiara con el proyecto y el rea de estudio comprende adems el
rea donde se ubica el sistema de agua potable existente y sus
elementos (la captacin, lnea de conduccin, planta de tratamiento,
reservorio, entre otros).
En un primer momento se asumi que la actual fuente de agua tendra
la disponibilidad suficiente para poder ampliar el servicio, siendo as
que se consider como rea de estudio la sealada anteriormente. Ver
siguiente ilustracin.
Ilustracin 11 Definicin del rea de estudio y del rea de influencia caso PIP agua
potable.
41
Sin embargo, al efectuar el trabajo de campo para la medicin de los
caudales (aforos) e investigar sobre la tendencia histrica de estos, se
concluy que dicha fuente no poda atender la mayor demanda; se
indag sobre otras posibles fuentes y se averigu que haba una
quebrada de la cual se podra captar agua. Ahora el rea de estudio se
amplia para ir a recoger informacin sobre esta nueva fuente y el trazo
de la lnea de conduccin y ubicacin de otros elementos del sistema.
Ver siguiente ilustracin.
Ilustracin 12 Definicin de nueva rea de estudio caso PIP agua potable
Al realizar el estudio de campo se comprob la existencia del caudal

suficiente para incrementar la oferta de agua potable al centro poblado
N, pero para conducir el agua se requiere gestionar el derecho de pase;
para ello, se tuvo que coordinar con la poblacin de un centro poblado
Q prximo al trazo de la lnea de conduccin, que da el consentimiento
con la condicin que se les dote del servicio. En este escenario, hay
una nueva rea de influencia del PIP que comprender la zona R del
centro poblado N y el centro poblado Q y consiguientemente una nueva
rea de estudio que incluye a este ltimo centro poblado, tal como se
muestra en la siguiente ilustracin.
42
Ilustracin 13 Definicin de nuevas reas de estudio y de influencia caso PIP agua
potable
Como podrs apreciar en este caso tanto el rea de estudio como

el rea de influencia han cambiado como resultado del trabajo de
campo.
b. Diagnstico del rea de estudio
b.1 Informacin requerida
En cuanto al rea de estudio debes analizar las caractersticas de la

zona geogrfica en la cual se ubica la Unidad Productora existente (si
hubiera), la disponibilidad de recursos naturales (terrenos, fuentes de
agua, canteras, entre otros) o que han sido construidos (un embalse,
vas de comunicacin, una lnea de transmisin, entre otros), los cuales
podran utilizarse para la ejecucin u operacin del proyecto. Al analizar
la disponibilidad de los recursos naturales tener cuenta si esta
disponibilidad puede aumentar o disminuir en el futuro o ser afectada
en su calidad por condiciones climticas13, sociales, econmicas, entre
otros.
13
Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones climticas, se consideren
los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los escenarios climticos con los cambios en la 43
variabilidad climtica y los promedios del clima.
En general, necesitas obtener y analizar la informacin sobre las
caractersticas fsicas-actual y tendencias-de la zona donde se ubicar
el proyecto (altitud, vientos, temperatura, precipitacin, humedad
relativa, suelos, pendientes, aguas superficiales, aguas subterrneas,
entre otros), dinmica econmica y las condiciones de accesibilidad.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes
para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con
la prestacin del servicio o sean factores condicionantes de la demanda
o de las alternativas de solucin del problema. Asimismo, ten en cuenta
aquellas que permitirn evaluar los impactos ambientales (sobre todo
negativos) que podra generar el proyecto o que estuviese generando
la UP, si existiera, y el riesgo para la sostenibilidad del servicio.
Ejemplos: La identificacin de un recurso estratgico en el rea de
estudio puede generar procesos de ocupacin acelerados, que
generar una demanda creciente de servicios. Tambin se puede
encontrar una localidad con tendencia de disminucin de la poblacin
y que el diagnstico evidencia que esta situacin continuar, en
consecuencia la demanda de los servicios ser cada vez menor.
b.2 Proceso para el diagnstico
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes secundarias

Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las
variables relevantes para la tipologa del proyecto que ests
formulando. Una vez que conozcas con qu informacin cuentas,
organiza el trabajo de campo.
Paso 2: Trabajo de campo
Debes visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente
primaria principalmente sobre las caractersticas geogrficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te permitan
luego disear el proyecto (localizacin, tecnologa, tamao) as como
identificar inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de
la UP (por ejemplo, abastecimiento de agua o energa si es que no se
cuenta en el centro poblado y se requiere en la UP).
Paso 3: Elaboracin del diagnstico
Procesa la informacin de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la situacin actual del
entorno del proyecto y la prospectiva de tendencias o cambios que
pudieran ocurrir.
Como parte del anlisis del rea de estudio es fundamental presentar
un croquis con la ubicacin de los beneficiarios o demandantes actuales
y futuros del proyecto, y la localizacin de los elementos de la Unidad
Productora existente y de los elementos que se incorporaran al servicio
con las alternativas de solucin del proyecto. A continuacin, se
presenta un ejemplo de este croquis para un proyecto de servicio de
limpieza pblica.
44
Ilustracin 14 Ejemplo croquis para PIP de servicios de limpieza pblica
TEN EN CUENTA QUE:
El diagnstico del rea de estudio nos

debe permitir el conocimiento de los
peligros existentes y los probables efectos
del cambio climtico; en particular
aquellos que pudiesen afectar a la unidad
productora existente o al proyecto.
Paso 4: Anlisis de peligros

Debes saber que un peligro es un evento de origen natural,
socionatural o antrpico con probabilidad de ocurrir y que por su
magnitud y/o caractersticas puede causar daos y prdidas en una UP.
Para conocer ms de los peligros debes revisar el documento DGPI-
MEF (2013) disponible en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_docum 45
entos/documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf.
El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se identifica,
evala y construye escenarios de los peligros ms relevantes en el rea
de estudio que podran afectar a la UP o al proyecto. Para ello sigue los
siguientes pasos:
Tarea 1. Identificacin de los peligros
Para identificar los peligros que pudiesen ocurrir en el rea de estudio,
usa informacin de fuentes secundarias y primarias tales como:
Conocimiento local. Es importante que se consulte con la poblacin
los antecedentes de peligros que pudiesen haber ocurrido.
En el anexo XX encontrars orientaciones sobre el uso de
herramientas participativas que te permitan conocer los peligros
que podran ocurrir en el rea de estudio.
Mapas de peligros14, estudios y documentos tcnicos, realizados por
instituciones especializadas como IGP, SENAHMI, IGEMMET,
CENEPRED, gobiernos locales en el marco del programa de
incentivos municipales, entre otros.
Ilustracin 15 Mapa de peligros
Planes de ordenamiento territorial o estudios de zonificacin

ecolgica econmica, elaborados por los gobiernos regionales o
provinciales.
Consulta con expertos.
14
Se puede acceder a la sistematizacin de mapas de peligros disponibles en el CD 46
Mapas de peligros y escenarios climtico de la DGPI-MEF (2013b).
Anlisis de eventos pasados. El conocimiento de la ocurrencia
pasada de desastres nos podr ayudar a construir los escenarios de
peligros. En el Sistema Nacional de Informacin para la Respuesta
y la Rehabilitacin (SINPAD) podrs encontrar informacin sobre
emergencias ocurridas.
Huayco ocurrido en Ambo Inundacin ocurrida en Urubamba
Informacin prospectiva cientfica, por ejemplo los escenarios

climticos o estudios de efectos e impactos del cambio climtico. El
cambio climtico puede modificar la intensidad y la frecuencia de
aquellos peligros de origen hidrometeorolgico (lluvias intensas,
sequas, inundaciones, otros) que pueden ocasionar efectos
negativos a la UP o el proyecto. Al analizar estos peligros, adems
de estudiar la informacin histrica de su ocurrencia, se debe tomar
en cuenta las proyecciones climticas disponibles generadas a partir
de los escenarios de emisiones, los modelos climticos, as como
conocimiento de expertos y usuarios. Para conocer ms sobre los
peligros y su relacin con el cambio climtico, puedes revisar el
documento DGPI-MEF (2013), pg. 33.
Para los peligros que hayas identificado es necesario conocer sus

caractersticas en cuanto a las reas de impacto, intensidad, perodo
de retorno, entre otras. En consecuencia no solo debes conocer si
existe o no peligros, sino las caractersticas de los mismos.
Te recomendamos utilizar el siguiente formato para resumir la

informacin sobre los peligros identificados. En este, describirs las
caractersticas de los peligros que han ocurrido en el rea de
estudio, as mismo dado que el proyecto se analiza en un escenario
futuro, resumirs los cambios que podran darse en los peligros que
ya han ocurrido por factores como el cambio climtico o las
dinmicas de uso y ocupacin del territorio. Finalmente es
importante que se tenga presente los nuevos peligros que a futuro
pueden presentarse.
47
Cuadro 5 Formato para resumir los resultados de los peligros identificados
Existe antecedentes de ocurrencia en el rea Existe informacin que indique futuros cambios en
de estudio? las caractersticas del peligro o nuevos peligros?
Peligros
Caractersticas (intensidad, Caractersticas de los cambios o de los nuevos
S No S No
frecuencia, rea de impacto, otros) peligros
Inundaciones
Movimientos en masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequas
Vulcanismo
Tsumanis
Incendios forestales
Erosin
Vientos fuertes
Incendios urbanos

48
Tarea 2: Identificacin de los peligros que podran afectar a la UP y/o el
PIP
Una vez que tengas la informacin sobre los peligros que pueden ocurrir
en el rea de estudio (con antecedentes o nuevos), es necesario que
identifiques aquellos que podran afectar a la UP existente o al PIP. Para
ello, en el trabajo de campo ten en cuenta el rea de impacto del peligro y
revisa la ubicacin de la UP o de las instalaciones consideradas en el
proyecto; si estas se ubican dentro del rea de impacto considera ese
peligro para su posterior priorizacin.
Es importante que en el trabajo de campo verifiques la informacin que

has recabado sobre los peligros, especialmente, a travs de consultas con
la poblacin. Por ejemplo:
Para la instalacin de los servicios de educacin primaria, un padre de

familia ha donado un terreno que est cercano al ro y manifiesta que en
los ltimos 5 aos el caudal del ro se ha mantenido en niveles bajos por
lo que no es probable que se desborde e inunde el terreno. Sin embargo,
el equipo formulador ha averiguado con otros pobladores que el ro se
desbord hace 11y 18 aos atrs; con esta informacin se puede concluir
que durante el horizonte de evaluacin del proyecto podra volver a ocurrir
el desborde que se constituira en un peligro para la institucin educativa
que se instalara con el proyecto.
Para construir la IE han

donado ese terreno, que est
cerca al ro, Si el caudal sube
y se desborda podra ser un
peligro?
Hay que recordar que los

pobladores nos han mencionado
que hace 18 y 11 aos atrs, el ro
se desbord. Si ocurre otra vez
podra daar a la IE. Hay que
averiguar ms para analizar si
conviene localizar aqu la IE.
49
TEN PRESENTE QUE:
Es tambin importante conocer si
es que la poblacin afectada por
el problema se ubica en una zona
de peligros, porque la UP
existente o que se instale estara
expuesta.
Por ejemplo, en la fotografa mostramos al centro poblado cuya poblacin

requiere de servicios de agua potable y alcantarillado; como podrs
apreciar el centro poblado est ubicada en una loma donde hay peligro de
deslizamientos y en una zona calificada como de alta sismicidad, asimismo
el ro pasa cerca a la loma habindose observado socavacin de suelos. El
sistema o alguno de los elementos que se instalen, estara expuestos a
dichos peligros; por otra parte, las aguas residuales podran contaminar el
ro y los cultivos. Por tanto, en el diseo del PIP se debe considerar este
entorno.
La poblacin de la fotografa
est ubicada en una loma
donde hay. El ro pasa cerca
de la loma, y en la orilla
derecha los terrenos son
usados en actividad agrcola
Tarea 3: Priorizacin de los peligros

Con los peligros que podran afectar la UP o el proyecto, elabora una matriz
donde califiques las caractersticas de los peligros para definir las
categoras de muy alto, alto, medio y bajo. Con esta evaluacin seleccionas
50
los peligros ms relevantes para el posterior anlisis de riesgo.
Ten presente que:
Si la UP o el PIP se ubican en zona ssmica, no requerirs hacer el anlisis
de riesgo, gestionaras este considerando en el diseo las medidas que
estn estas normadas15.
Tarea 4. Construccin de escenarios
Para evaluar el proyecto vas a requerir escenarios de probable ocurrencia
de los peligros ms relevantes, tanto de los peligros existentes como de
los que podran generarse, entre otros, por las dinmicas de ocupacin y
uso del territorio y el cambio climtico.
Debes entender como escenario al planteamiento del momento en el cual
podra ocurrir el peligro.
Para construir los escenarios ello debes responder dos preguntas:
i. Es probable que el peligro suceda en el horizonte de evaluacin
del proyecto?
ii. Si la respuesta es positiva, planteas la pregunta: Cundo podra
ocurrir el peligro?
A continuacin te presentamos ejemplos de cmo plantear escenarios de

acuerdo con la informacin que dispongas.
Situacin 1: Dispones de informacin de una serie histrica
Si tienes informacin sobre una serie histrica de eventos pasados,
establece el periodo de recurrencia considerando caractersticas similares
en cuanto a intensidad y construye el escenario asumiendo tal periodo. Por
ejemplo: se tiene informacin de un evento que ha sucedido en los aos
1951, 1963, 1970, 1985, 1992, 2001, 2006 y 2013 con un intensidad
media; el periodo de recurrencia promedio es de 8,85 aos pero tambin
se puede observar que en la ltima dcada la frecuencia ha sido mayor lo
que es consistente con investigaciones sobre el incremento en la
recurrencia por el cambio climtico.
Un escenario ms optimista sera asumir que en el perodo de evaluacin
(10 aos) puede ocurrir un evento con caractersticas similares el ao 9;
otro escenario menos optimista se planteara tomando en cuenta la
tendencia de una mayor frecuencia que es consistente con las
investigaciones, en este contexto se toma el promedio de los 3 ltimos
eventos y se concluye que podra ocurrir en el ao 6. En ambos casos se
est asumiendo que la probabilidad que ocurra el evento es igual a 1.
15
Se recurrir a las normas nacionales; en caso de no existir tomar en cuenta las 51
prcticas internacionales.
Grfico 7. Escenario optimista: evento ocurre en el ao 9 con probabilidad de 1
Evento
Fase de Fase de pos inversin: 10 aos

inversin
Grfico 8. Escenario menos optimista: evento ocurre en el ao 6 con probabilidad

de 1
Evento

inversin
Situacin 2: la informacin es insuficiente

Tanto para realizar el anlisis de sensibilidad como para que plantees
escenarios cuando la informacin (de fuentes confiables) no cubre un
perodo aceptable o hay mucha incertidumbre del comportamiento futuro
nos recomiendan plantear uno de los siguientes escenarios y realizar el
anlisis de sensibilidad con los otros escenarios que consideres menos
optimistas:
Escenario 1: el evento ocurrira en la mitad del perodo que has
considerado en el horizonte de evaluacin para la fase de post inversin.
En este escenario se asume que la probabilidad de que ocurra el evento en
dicho ao es 1.
52
Grfico 9. Escenario 1: Evento ocurre en la mitad del perodo con la probabilidad
de 1
Evento

inversin
Cuando el horizonte de evaluacin considere ms de 10 aos para la fase

de post inversin debers evaluar si podra ocurrir ms de un evento y
considerarlo en este escenario.
Grfico 10. Escenario 1 cuando la fase de pos inversin es 20 aos, probabilidad
de 1 en cada evento
Evento Evento

inversin
Escenario 2: el evento podra ocurrir dentro de un perodo de la fase de

post inversin; puede ser que la informacin te permita concluir que el
evento se repetira coincidiendo con los primeros aos o los ltimos aos.
En este escenario se asume que la probabilidad que ocurra el evento en un
ao determinado es 1/n, donde n es el nmero de aos en los cuales podra
darse el evento; por ejemplo en los grficos la probabilidad en el primer
caso es de 1/5 y en el segundo, 1/3. En ambos caso la probabilidad de que
ocurra el evento en todo el horizonte de evaluacin es 1.
Grfico 11. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 5 primeros aos,

probabilidad 1/5 cada ao

inversin 53
Grfico 12. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 3 ltimos aos, probabilidad
1/3 cada ao

inversin
Escenario 3: el evento ocurrir en la fase de post inversin pero la

informacin no permite establecer el momento; en ese caso se asume que
el evento podra ocurrir en cualquier momento de dicha fase. Aqu la
probabilidad de que ocurra el evento en un ao determinado es 1/n, donde
n es igual al perodo de post inversin considerado en el horizonte de
evaluacin. Mientras que la probabilidad de que ocurra el evento en todo
el horizonte de evaluacin es 1.
Grfico 13. Escenario 3: Evento ocurre en cualquier momento de la fase de pos

inversin, probabilidad 1/10

inversin
c. Determinacin del rea de influencia
Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la
informacin que te permite delimitar el rea de influencia del proyecto,
indicando la ubicacin con las coordenadas de georreferenciacin y cdigo
ubigeo, si estuviera disponible, adems del grado de dispersin o
concentracin.
Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se
beneficiar con el proyecto y que actualmente es el afectado por el
problema.
Ilustracin 16 Grados de dispersin de la poblacin
54
Baja concentracin Concentrada Alta concentracin
55
2.1.3 La Unidad Productora de bienes o servicios en los que
intervendr el PIP
a. Conceptos
Se entiende por Unidad Productora de bienes/servicios pblicos (UP), al

conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades
de gestin16, entre otros), que articulados entre s, tienen la capacidad
para proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin. En este
contexto, una institucin educativa, un establecimiento de salud17, un
sistema de abastecimiento de agua para riego, un sistema de
abastecimiento de agua potable, un sistema de alcantarillado, una
carretera, entre otros, se considera una UP.
Ilustracin 17 UP de servicios educativos
En la ilustracin apreciars que la UP tiene distintos recursos (ambientes

para actividades pedaggicas, espacios para actividades recreativas,
mobiliario, profesores, entre otros), con los cuales proporcionar los
servicios educativos.
16
En las UP de provisin de servicios de agua para riego, agua potable, alcantarillados se debe entender como
capacidad de gestin a los operadores tales como las juntas de usuarios, empresas prestadoras de servicios.
17 Tener presente que las normas del sector definen Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS) al interior
de un establecimiento, por lo que los PIP pueden plantear intervenciones en el establecimiento para todos los 56
servicios o en determinadas UPSS que se vinculan con la prestacin de un servicio especfico.
Ilustracin 18 UP de servicios de agua para riego
La UP de servicio para riego comprende a los elementos del sistema,

como tambin los equipos de riego tecnificado, as como a la
organizacin de usuarios que gestionan el servicio.
Ilustracin 19 UP carretera
En este caso la carretera con todos sus elementos (puentes, obras de

arte) y el operador que est a cargo del mantenimiento, constituyen la
UP.
57
Ilustracin 20 UP de servicios pblicos de turismo
En una UP de servicios de turismo se encontrar al recurso turstico y

todas las instalaciones que permitan que el turista o visitante haga el
recorrido, como es el caso de los accesos, las reas de descanso, el
museo de sitio, entre otros. En la siguiente ilustracin se muestra otra
UP de turismo rural.
Ilustracin 21 UP de servicios pblicos de turismo rural
b. Proceso de elaboracin del diagnstico de la UP
Cuando ya existe una UP que est brindando el servicio objeto del

proyecto, tienes que elaborar el diagnstico de la UP, a efectos de
definir si se requiere ampliar y/o mejorar, recuperar o rehabilitar su
capacidad de produccin. El diagnstico deber enfocarse en entender
las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o
servicio, las causas que han determinado la situacin actual, as como
la forma en que se afecta la poblacin usuaria.
El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que

58
generan el problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin
proyecto, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres
de la UP, el anlisis de los efectos ambientales negativos que pueda
estar generando as como los posibles impactos del cambio climtico en
la provisin del servicio, entre otros.
Para realizar el diagnstico de la UP, tienes que visitar esta y efectuar

reuniones con el personal del operador y los usuarios; solo as podrs
tener un buen conocimiento sobre cmo se presta el servicio y las
capacidades existentes; a continuacin te planteamos los pasos que
debes seguir:
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuente secundaria
Rene informacin disponible en la UP, entre otros, sobre las

estadsticas de produccin, los procesos, los recursos o factores de
produccin, los instrumentos de gestin, los planos; el conocimiento
previo de estas variables te ayudar en el trabajo de campo.
Igualmente para evaluar los recursos debes proveerte de las normas,
los parmetros y estndares que se haya establecido; por ejemplo, el
Ministerio de Educacin establece el rea por alumno en los ambientes
pedaggicos (aula, laboratorio) o qu tipo de reas recreativas se debe
incluir en las IE; el Ministerio de Salud establece el tipo de equipamiento
de los consultorios o los criterios para la localizacin de los
establecimientos.
Paso 2: Visita a la UP
La informacin que recojas debe permitir el conocimiento de las
capacidades con que se cuenta y las principales restricciones para que
se provea los servicios en la cantidad necesaria y con los estndares de
calidad establecidos.
Utilizando herramientas para el recojo de informacin y teniendo en
cuenta la informacin secundaria que has reunido, recorre las
instalaciones de la UP para verificar, principalmente, los procesos y los
recursos o factores de produccin.
No solo verifica o elabora el inventario de recursos o el mapeo de
procesos, sino recoge informacin que te permita evaluar el estado de
los factores de produccin, si estos cumplen o no con las normas,
estndares o parmetros establecidos, si hay riesgo o no para la UP,
elaborar croquis de la UP si no hay planos, entre otros. Debes capturar
imgenes (fotografas) que te permitan evidenciar el diagnstico que
realices.
En la visita debes recoger informacin del personal que opera y gestiona
la UP, que te permita conocer cmo se ha llegado a la situacin actual y
qu podra suceder a futuro; aplica instrumentos que permitan el recojo
ordenado y orientado de la informacin (encuestas, formatos de sondeo,
formato de preguntas orientadoras para talleres, por ejemplo).
Igualmente, aprovecha la visita para entrevistarte con los usuarios que
encuentres en esta para averiguar cmo perciben el servicio que
reciben. 59
Ten presente que la relevancia las variables que debes considerar
depender del tipo de proyecto que se est abordando. Veamos dos
ejemplos a continuacin
Si se trata de mejorar una

carretera, habr que analizar
por tramos, el estado de la va,
de las obras de arte, analizar los
puntos crticos (riesgos), sobre
la base del inventario vial;
averiguar las prcticas de
mantenimiento, entre otros.
Si se trata de un PIP relacionado

con los servicios de salud, se
tendr que analizar la evolucin
de la produccin (atenciones),
los recursos humanos,
equipamiento, ambientes, la
cadena de abastecimiento de
materiales e insumos, entre
otros.
Los ejemplos de los factores y variables a tener en cuenta por tipologa de

proyecto se detallan en el anexo 05.
Paso 3: elaboracin del diagnstico
Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como
secundaria y elabora el diagnstico que considere, entre otros:
Los procesos de produccin. Identifica los problemas que pudiesen

haber y las causas de estos.
Los factores de produccin empleados (infraestructura, equipamiento,
instalaciones, entre otros). Evala el estado de situacin para, entre
otros: (i) identificar si hay problemas o cuellos de botella que limiten
la provisin en calidad y/o cantidad; (ii) estimar las capacidades de
provisin de servicios de cada factor; (iii) identificar las posibilidades
de optimizar el servicio; y, (iv) determinar si hay o no riesgo para la
UP.
Por ejemplo en un proyecto de agua potable puede ser que el elemento

limitante de la oferta sea la capacidad de la planta de tratamiento, pero
los dems elementos del sistema dispongan de la capacidad necesaria.
El PIP que se proponga debera ir dirigido, fundamentalmente, a
solucionar esta restriccin. 60
Los recursos empleados para la provisin del servicio (materiales,
insumos, personal, entre otros). Es importante conocer si hay o habrn
restricciones en la provisin de estos recursos, entre estas las que
pueden originarse por el cambio climtico como son los casos del
recurso hdrico y la biodiversidad.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios. Si
hubiese perodos en los que ha disminuido o que se ha incrementado
fuertemente, averiguar las causas.
La calidad de servicio. Si no cumpliese con los estndares establecidos
por el sector, averiguar el porqu.
La existencia de otros proveedores del servicio a los cuales puede
acceder la poblacin afectada por el problema. Averiguar si tienen
planes de expansin a futuro.
Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los
equipos, entre otros.
La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin
responde a los procesos de produccin del servicio, si disponen y
aplican instrumentos de gestin, procedimientos, protocolos, entre
otros.
Los riesgos de desastres para la UP; ms adelante encontrars
orientaciones para hacer el anlisis del riesgo.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el
sector pblico18 (Ver anexo XX).
TEN PRESENTE QUE:

Es fundamental, identificar las
posibilidades de optimizar la
capacidad actual de la UP, haciendo
el mayor esfuerzo posible para
aprovechar al mximo los
recursos existentes.
Paso 4: El anlisis del riesgo de desastres de la UP
Cuando existe una unidad productora y en el anlisis de peligros se ha

concluido que hay peligros que pueden impactar en la UP, se debe analizar
si est en riesgo o no, a partir del anlisis de sus factores exposicin y
18
Decreto Supremo 009-2009-MINAM que aprueba las medidas de ecoeficiencia 61
para el sector pblico, modificado por Decreto Supremo 011-2010-MINAM.
vulnerabilidad en relacin con cada uno de los peligros que se han
considerado como relevantes.
La exposicin implica la ubicacin de la UP en el rea de impacto del peligro

y la vulnerabilidad, la predisposicin a que esta o los usuarios sean
daados por el impacto del peligro; para mayor informacin sobre los
conceptos consulta DGPI-MEF (2013 a).
Para definir si la UP est en riesgo o no, sigue el siguiente proceso:
Tarea 1: Determinar el grado de exposicin
Con la informacin sobre las reas de impactos de los peligros ms

relevantes, analiza la ubicacin de la UP o de sus elementos en dichas
reas, a efectos que puedas determinar cul es el grado de exposicin
de la unidad productora (alto, medio, bajo, nulo), ya que de ste
depender la magnitud de los probables daos a la UP y sus efectos en la
prestacin del servicio.
Ilustracin 22 Grado de exposicin de UP
En el grfico se observa que dos elementos del sistema de agua potable se

encuentran expuestos a peligros; la estructura de captacin est expuesta
al peligro de inundaciones, mientras que la lnea de conduccin tiene (i)
una alta exposicin al peligro de deslizamiento porque est ubicada en el
rea de impacto de este; y, (ii) una baja exposicin al peligro de
inundaciones. El grado de exposicin de los dems elementos es nula, ya
que no se encuentran en el rea de impacto de ningn peligro.
Tarea 2: Evaluar la fragilidad de la UP

La fragilidad de la UP significa el nivel de resistencia de la UP o sus
elementos frente a un impacto del peligro.
Cuando se realiza el diagnstico de la UP (paso 2), el especialista
62
encargado de los aspectos tcnicos en el estudio, debe analizar tambin si
los factores de produccin (principalmente infraestructura, equipos) o sus
elementos (cuando se trata de sistemas de agua, alcantarillado, sistemas
de riego) estn en condiciones de soportar el impacto del peligro al que
estn expuestos. Por ejemplo:
Cuando se realiza el inventario vial se considera la identificacin de
los puntos crticos (de exposicin a peligros) en la carretera y el
estado de la superficie de rodadura y las obras de arte, con esta
informacin se determinar si hay riesgo o no en dichos puntos.
En la visita al sistema de agua para riego, se evaluar si sus
elementos (estructura de captacin, canal principal, canales
secundarios) resistiran el impacto de los peligros a los que estn
expuestos. Si el canal est ubicado en una ladera propensa a
deslizamientos, se evaluar si no sufrira daos al impactarla el
material deslizado; si en ese tramo es un canal cubierto podr
resistir, pero si es abierto es posible que quede sepultado.
Como podrs apreciar, la fragilidad se relaciona fundamentalmente con los
aspectos estructurales (ingeniera, tecnologa, materiales, entre otros).
Fotografas de fragilidad
Tarea 3: Evaluar la resiliencia de la UP.

La resiliencia de la UP significa la capacidad de asimilar y recuperarse del
impacto de un peligro.
Para ello debes evaluar, entre otros:
Si en la UP existen alternativas de provisin del servicio en caso de
la interrupcin por daos en la UP; si no existen alternativas para
que la UP provea el servicio la capacidad de asimilar es baja.
La existencia de instrumentos de gestin tales como planes de
contingencia, planes de emergencia, protocolos de actuacin frente
a desastres de la UP.
Si existen alternativas de suministro para los casos en los que se
interrumpa el acceso a la fuente habitual por efectos de un
desastre.
Como podrs concluir la resiliencia est relacionada con la capacidad de
responder ante un desastre en la UP y minimizar los tiempos de
interrupcin del servicio.
Por ejemplo, en un sistema de agua potable operado por una EPS cuya
fuente son aguas superficiales y cuya lnea de conduccin en parte se ubica
en el cauce del ro, cuando esta colapsa por incremento del caudal entra a
operar un sistema contingente basado en pozos tubulares que hacen uso
de aguas subterrneas; el personal de la EPS cuenta con un protocolo de
actuacin para estos casos. Como puedes apreciar esta EPS es resiliente
porque cuenta con infraestructura alterna para proveer el servicio, as
como una buena gestin.
63
TEN PRESENTE QUE:
Si se ha definido que hay riesgos de
desastres en la UP, el siguiente paso
debe ser el planteamiento de
medidas de reduccin de riesgos.
Ms adelante conocers cmo el
resultado de este anlisis se
incorpora en el planteamiento del
problema, causas y efectos.
.
A lo largo de este mdulo desarrollaremos un ejemplo sobre el proceso de

incorporacin del enfoque de la gestin del riesgo en la identificacin del
proyecto.
Planteamiento del ejemplo:

En la localidad de San Miguel, la poblacin reclama que mejoren el servicio
de agua, ya que hay interrupciones frecuentes; as mismo, en una zona
solicitan que se instale el servicio de alcantarillado.
Ilustracin 23 Caso PIP agua potable y alcantarillado situacin actual de la UP
Cuando se realiz el diagnstico de la UP, se identific que haba tres

peligros a los que estaba expuesta y que podran causar daos a esta: (i) 64
deslizamiento en cuya rea de impacto se ubica la lnea de conduccin; (ii)
falla geolgica local en cuya rea de impacto se ubican las lagunas de
tratamiento y (iii) sismo en el rea de estudio. Ver siguiente ilustracin
Ilustracin 24 Caso PIP agua potable y alcantarillado exposicin elementos de la

UP
Al evaluar los elementos del sistema de agua y del alcantarillado, se

concluy que (i) de ocurrir un deslizamiento la lnea de conduccin
colapsara porque el material deslizado la arrastrara, esto ya haba
ocurrido en 3 oportunidades en los ltimos 10 aos; y, (ii) las lagunas de
tratamiento haban colapsado a consecuencia de la activacin de la falla
por lo que no funcionaban.
Cuando se analiz la resiliencia no se encontr ninguna alternativa de
provisin de los servicios en la UP, ni instrumentos de gestin para la
respuesta; las indagaciones en la UP y los usuarios muestran que hubo
mucha demora en la recuperacin del servicio (entre 3 a 5 meses).
El riesgo identificado con sus factores se ver reflejado en el rbol de
problema y causas tal como vers ms adelante en el grfico XX rbol del
problema y causas.
Tarea 4: Identificacin de probables daos y prdidas

El riesgo de desastres se entiende como los probables daos y prdidas
que sufrira una UP por el impacto de un peligro, debido a su grado de
exposicin y condiciones de vulnerabilidad.
Entonces s, del anlisis realizado en las tareas anteriores, se concluye que

la UP est en riesgo, tendrs que identificar los probables daos que puede 65
sufrir la UP y los efectos en la prestacin del servicio, que seran: (i)
prdidas en la capacidad de produccin parcial o total; (ii) prdidas de
beneficios para los usuarios durante la interrupcin del servicio; y, (iii)
gastos adicionales en los que incurriran los usuarios para acceder a los
servicios en otras UP o alternativas.
Cuando realices la evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de

reduccin de riesgos estimars los costos correspondientes a los daos y
prdidas probables.
Siguiendo el ejemplo, sobre la base de las experiencias pasadas, se

identifica los siguientes daos y prdidas.
Si ocurre el deslizamiento impactando la lnea de conduccin, esta
colapsara arrastrada por el material deslizado, en consecuencia (i) la UP
perdera la lnea de conduccin debiendo gastar en la instalacin de una
nueva; (ii) se interrumpe los servicios, originando que los usuarios del
servicio vuelvan a acarrear el agua del ro, consumiendo agua
contaminada, lo que a su vez puede generar enfermedades
gastrointestinales y drmicas y los correspondientes gastos por el
diagnstico y tratamiento de estas.
Estos daos y prdidas se vern reflejados en el planteamiento de los
efectos del problema, que se muestra en el grfico XX rbol de efectos.
Es importante que distingas que una situacin de riesgo es distinta a una

situacin desastre, para ello observa las siguientes imgenes.
Tramo en riesgo Tramo afectado
La primera imagen refleja una situacin de riesgo; ese tramo de la

carretera est en una zona de probable deslizamiento y por el estado de la
va se considera frgil; de ocurrir el peligro, la va sera afectada y se
interrumpira el trnsito.
En la segunda, ya el riesgo se materializ, ese tramo ha sido afectado,

ocasionando daos en la va, la interrupcin del trnsito, prdida de
tiempo, costos de rehabilitacin, entre otros.
66
TEN PRESENTE QUE:
Si NO existe una UP que preste el servicio
objeto del proyecto, no se desarrolla este
eje. Sin embargo, te recordamos que en el
diagnstico de involucrados se analizar
cmo la poblacin se provee de los servicios
y en qu condiciones (Ej., compra velas para
alumbrarse, acarrea el agua desde el ro,
entre otros).
2.1.4 Los involucrados en el PIP
El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el

planteamiento del proyecto y su xito; identificar a los involucrados clave,
analizar cmo perciben el problema, cules son sus expectativas e
intereses, la disposicin o las posibilidades de participar en cualquiera de
las fases del ciclo del proyecto, posibilitar que se defina apropiadamente
el problema a resolver, que el diseo del proyecto sea acorde con los
intereses, entre otros.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos
puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema,
cules son las posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los
costos y beneficios, entre otros.
De esta manera:
El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las

percepciones de todos los involucrados alrededor del problema, as
como las expectativas e intereses sobre su solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de
este y estarn incentivados para apropiarse de l y asumir
compromisos en las fases de inversin y pos inversin.
Se podr reducir riesgos de conflictos sociales con grupos que se
sienten afectados por la ejecucin del proyecto.
Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la

identificacin del problema, de manera informada. Por otra parte, es
recomendable que las labores de identificacin, anlisis y definicin de
alternativas, las lleven a cabo tcnicos competentes y que se validen
posteriormente por los grupos involucrados.
67
TEN PRESENTE QUE:
Es necesaria la participacin de los
involucrados, a fin de conocer sus demandas
y percepciones en relacin con el problema,
sus expectativas de solucin y su disposicin
a participar.
a. Conceptos
Se considera como involucrados a aquellos grupos de poblacin o entidades

que estn vinculados al proyecto en cualquiera de las fases del ciclo de
este.
Entre los grupos de poblacin involucrados en el proyecto estn: (i) los

afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto; (ii) organizaciones sociales que inciden en promocin del
proyecto o en la toma de decisiones; (iii) poblacin que debe otorgar
facilidades para la ejecucin del proyecto (por ejemplo otorgar derechos
de pase); y, (iv) poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su
patrimonio o medios de vida (por ejemplo, expropiaciones o fuentes de
empleo).
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(i) la elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP; (ii)
el financiamiento y/o ejecucin de las inversiones; (iii) la operacin y
mantenimiento; y, (iv) de otorgar permisos, autorizaciones,
certificaciones, entre otros.
b. Informacin requerida sobre los involucrados
La informacin a recabar debe ser de fuentes primarias, mediante la

realizacin de encuestas, talleres, reuniones, grupos focales, entrevistas,
entre otros instrumentos (Ver anexo XX). Para cada PIP, debes realizar
talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria; si hubiese
grupos de poblacin que podran oponerse o sentirse afectados por el
proyecto, ser til que tengas reuniones por separado para conocer las
razones y de esa manera poder plantear estrategias para lograr revertir su
posicin.
Para la realizacin de los talleres es necesario que previamente la UF

presente a los participantes un diagnstico preliminar, la hiptesis del 68
problema, sus causas y efectos, sobre la base de los trminos de referencia
o plan de trabajo que se elabor e informacin que hubiese logrado
recabar, con la finalidad que la participacin de los participantes sea
informada y se logre opiniones y recomendaciones de mayor relevancia.
En el caso de requerirse la realizacin de encuestas, se debe sustentar, el
tamao de la muestra19. Asimismo, el diseo de las encuestas con la
informacin que se espera obtener debe realizarse con sumo cuidado,
reflexionando sobre el propsito de cada pregunta en relacin con el
proyecto. En anexo XX se presenta algunas orientaciones metodolgicas,
para determinar el tamao de la muestra.
De cada uno de los involucrados debera conocerse:
Cmo percibe el problema, sus probables causas y los efectos;

dependiendo de su vinculacin con el proyecto puede ser distinta la
forma de verlos. El anlisis de la informacin que finalmente se
obtenga, permitir la comprobacin de la hiptesis del problema o
sustentar su modificacin, as como orientar al formulador en la
definicin de las causas y efectos.
Cules son sus expectativas o intereses sobre la solucin del
problema; lo cual puede variar no solo en funcin a su vinculacin
con el proyecto, sino a las caractersticas particulares del grupo,
como puede ser el gnero, la cultura, los estilos de vida, entre otros.
El anlisis de la informacin ser til para el diseo del proyecto,
dado que este deber tomar en cuenta cmo esperan los
involucrados que se resuelva el problema, as como para la
identificacin de riesgos de conflictos con algn grupo o de oposicin
a la ejecucin del proyecto.
La disposicin o posibilidades de participar en el ciclo del proyecto,
en especial en las fases de inversin y pos inversin. A partir de esta
informacin se podr conocer el apoyo y compromisos que puede
lograrse para el xito del proyecto.
La percepcin que tienen sobre el riesgo y los efectos del cambio
climtico; es decir, la posibilidad de que el proyecto sea impactado
por peligros que se ocurren en el rea o cambios que han notado en
los ltimos aos respecto al clima. Asimismo, los involucrados
pueden facilitar el proceso de identificacin de las posibles medidas
de reduccin de riesgos.
La informacin que te permita recoger el conocimiento anterior se puede

recoger con distintos instrumentos participativos, algunos de los cuales te
mostramos en el anexo XX.
Es necesario evidenciar la realizacin de talleres, reuniones, entre otros,

mediante la inclusin en el estudio, de fotografas, la lista de participantes,
documento de acuerdos (actas, por ejemplo).
19Se recomienda determinar el tamao de la muestra para un nivel de confianza de al

menos 95% y un margen de error que no supere el 10%, asegurando que la distribucin 69
de la muestra sea representativa del universo.
Debes tener en cuenta que la identificacin de involucrados tiene un
carcter dinmico, durante el proceso de elaboracin del estudio. Por
ejemplo, puede darse el caso que, en un primer momento (durante el
diagnstico), no has identificado a todas las probables personas o grupos
que se podran oponer al proyecto, y que surgen posteriormente al
plantearse las alternativas de solucin. En este caso, tendras que
complementar el diagnstico y revisar el planteamiento tcnico del
proyecto, si correspondiera.
Ten presente que:
Se requiere conocer la opinin de los grupos que

son o se puedan sentir afectados con la ejecucin
del proyecto, a fin de plantear las medidas
necesarias para reducir los riesgos de conflictos
sociales con ellos. Es necesario que prestes la
debida atencin a tales grupos pues podran
poner en riesgo la ejecucin y operacin del
proyecto.
Por ejemplo, si los pobladores de una comunidad indgena que se oponen

a la construccin de una carretera que pasara por su territorio y no ha sido
posible que cambien de posicin, se tendr que plantear un nuevo trazo.
c. Diagnstico de los afectados por el problema o beneficiarios

potenciales del proyecto
Entre los involucrados uno de los grupos ms relevantes, son los afectados
por el problema y que, de ejecutarse el proyecto, seran los beneficiarios.
La informacin que se requiere analizar, va depender de la tipologa del
PIP, pero en general, interesar conocer adems de lo sealado en prrafos
anteriores, entre otros, los siguientes aspectos:
Demogrficos: cuntos son, cul es la tendencia de crecimiento a
futuro; dependiendo de la tipologa del PIP se requerir que se
desagregue por grupos de edades, sexo u otras caractersticas. A
partir de esta informacin se podr estimar y proyectar la poblacin
demandante potencial;
Econmicos: actividades en las que se ocupa, los niveles de ingreso.
Esta informacin servir para conocer la capacidad de pago, que es
esencial cuando los usuarios pagan por el servicio.
70
Sociales: acceso a servicios bsicos, organizaciones existentes,
grado de participacin en estas. La informacin servir para
identificar causas que pueden incidir en el problema a resolver o en
la definicin de estrategias en la ejecucin del proyecto para lograr
su compromiso;
Culturales: costumbres relacionadas con el uso del servicio, cultura
de pago, patrones culturales, idioma, estilos de vida. Sobre esta
base se podr definir las caractersticas del servicio que se proveer,
as como las estrategias de intervencin.
Acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP:
- Si la poblacin ya accede al servicio a travs de una UP existente,
es importante saber si est o no satisfecha con el servicio que
recibe y las razones. Sobre esta base se plantearn
intervenciones para mejorar el servicio.
- Si no accede a los servicios, se tendr que conocer las
alternativas de provisin (por ejemplo, agua potable a travs de
cisternas, alumbrado con velas), as como los recursos que
asigna (tiempo por ejemplo). Sobre esta base se podr estimar
los beneficios del proyecto (recursos liberados, excedentes)
La demanda del servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto:
se debe conocer los factores que explican la demanda o la no
demanda, los ratios de concentracin de la demanda. Sobre esta
base se podr efectuar las estimaciones y proyecciones de la
demanda y sustentar los supuestos y parmetros asumidos.
Las condiciones de riesgo: se debe conocer si la poblacin se
encuentra en situacin de riesgo de desastres ya que podra ser que
la UP tambin lo est o el proyecto pueda estarlo, al localizarse en
la misma zona. Igualmente, se debera indagar sobre otros riesgos
que pudiesen incidir en el comportamiento de la demanda o los
beneficios del proyecto.
Tal como se establece en el Anexo SNIP 05, de acuerdo a la tipologa del

proyecto, es necesario que tomes en cuenta en el diagnstico, entre otros,
los siguientes criterios: enfoque de gnero, interculturalidad, estilos de
vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como, por
ejemplo discapacidad, situaciones de contaminacin ambiental. A
continuacin te damos algunos ejemplos para orientar el anlisis
correspondiente:
Cuadro 6 Ejemplos sobre aplicacin de criterios en el diagnstico de involucrados
Criterios Ejemplos
Enfoque de En los proyectos de agua potable, principalmente rural, se
gnero requiere escuchar la opinin de las mujeres pues son las
ms interesadas en la solucin del problema, dado que, por
lo general, son las que acarrean el agua cuando no hay
servicio y son las que sienten ms los problemas de salud 71
de los nios por efecto de la carencia de agua potable.
Criterios Ejemplos
Interculturalidad En los proyectos que se desarrollan para algunas zonas o
ciudades de Puno, se pueden encontrar beneficiarios de
habla y costumbres quechua y otros de habla y costumbres
aymara, siendo necesario en los PIP considerar estrategias
para llegar a ambos grupos.
Estilos de vida En los proyectos desarrollados para zonas de la selva, con
altas temperaturas y en las zonas de frio en la sierra, las
dotaciones para el diseo de los proyectos de agua potable
son diferentes en razn a sus estilos de vida.
Costumbres En los proyectos de limpieza pblica, en la mayora de
ciudades de la sierra, se debe tener en cuenta los das en
que se organizan ferias (costumbres tradicionales), para
efecto de la programacin de las actividades de barrido y la
recoleccin.
Patrones En los proyectos de salud, para algunas comunidades de la
culturales sierra o selva, se debe tener en cuenta sus patrones
culturales respecto a determinados tipos de atencin mdica
(partos u otros).
Discapacidad Cuando entre los demandantes del servicio hay personas
con discapacidad, es necesario considerar facilidades para
el acceso, tal como la colocacin de rampas para sillas de
ruedas, mensajes en sistema braille para invidentes.
d. Matriz de los involucrados
Para sintetizar el diagnstico de todos los involucrados debes usar como

herramienta la matriz de involucrados, la cual te permitir organizar lo
siguiente:
La identificacin de los grupos y entidades involucradas.
El reconocimiento de los problemas que perciben.
La visualizacin de sus intereses.
La identificacin de las estrategias que responden a los problemas e
intereses.
Los compromisos que asume cada grupo.
La matriz de involucrados debe estar organizada en 5 columnas. A

continuacin te presentamos la explicacin de cada columna de la matriz.
72
Cuadro 7 Contenido de una matriz de involucrados
Nombre de la Descripcin
columna
Grupos de Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados

involucrados: con la ejecucin y operacin del PIP; diferenciar
estos grupos teniendo en cuenta los criterios como
gnero, interculturalidad, estilos de vida,
costumbres, patrones culturales, condiciones
especiales que pueden definir posiciones o
percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se
vinculan con el proyecto y pueden apoyar o
restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento.
Diferenciar dentro de las entidades los distintos
roles y funciones, por ejemplo, la funcin directiva
y la funcin tcnica.
Problemas Sintetizar el problema que percibe cada grupo en
percibidos: relacin con el acceso al servicio y, de ser el caso,
con los impactos ambientales, riesgos de desastres
y efectos del cambio climtico.
Intereses o Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo
expectativas de resolver el problema central y sus causas; si hay
involucrados: grupos que se sienten afectados o podran oponerse
al proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en
relacin con la mitigacin de los impactos
ambientales, la reduccin de riesgos de desastres y
las medidas de adaptacin al cambio climtico.
Estrategias del Estrategias que se desarrollarn en el PIP para
proyecto: responder a los intereses y expectativas de los
distintos grupos y resolver los potenciales conflictos.
Estas estrategias se vern reflejadas en las
caractersticas del servicio que se proveer, as
como en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo, se reflejarn en las acciones que
conlleven a reducir percepciones en contra de la
implementacin del proyecto.
Acuerdos y Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin
compromisos: con el ciclo del proyecto. Deben incluirse las
evidencias de estos a travs de los respectivos
documentos, los mismos que se deben adjuntar al
estudio y se analizan en el tem XX de sostenibilidad.
La referida matriz se va construyendo progresivamente, iniciando con las

tres primeras columnas (grupos involucrados, problemas, intereses o
expectativas) cuando se elabora el diagnstico y, luego, completando las
dos ltimas columnas (estrategias del PIP y, acuerdos y compromisos),
una vez se haya planteado el proyecto y definido la alternativo de solucin
y/o tcnica. Asimismo, puede darse el caso que debas ajustar la matriz,
cuando en el transcurso del estudio se identifican nuevos involucrados
relevantes para la implementacin del PIP.
A continuacin, se presentan ejemplos de matrices de involucrados, para
casos de PIP de saneamiento, de salud y de educacin.. 73
Cuadro 8 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicio de agua
potable y saneamiento
Intereses o
Grupos Estrategias Acuerdos y
Problemas expectativas de
involucrados del PIP compromisos
involucrados
Usuarios que -El servicio de Que se Mantener -Participar en la
disponen de agua potable es de incremente la informado a los capacitacin en
los servicios mala calidad (no dotacin de agua usuarios sobre buenas
es permanente, la y que esta sea los avances de prcticas de
presin es muy saludable. Que se la higiene y buen
baja, el agua llega eliminen los implementacin uso del agua.
turbia). aniegos en el del PIP. -Cumplir con
-El servicio de sistema. sus obligaciones
alcantarillado Que se mejoren de pago
constantemente ambos servicios. mensuales por
colapsa los servicios
presentndose recibidos.
aniegos en las
calles.
Usuarios que -Al proveerse de Tener acceso Mantener -Participar en la
no disponen agua de cisternas, continuo al informado a los capacitacin en
de los consumen agua servicio de agua usuarios sobre buenas
servicios almacenada y no potable y los avances de prcticas de
cubren todas sus saneamiento en la higiene y buen
necesidades. sus viviendas. implementacin uso del agua.
-Disponen las Disponer de del PIP. -Cumplir con
excretas en ambos servicios. sus obligaciones
cualquier lugar con de pago
riesgos para su mensuales por
salud. los servicios
recibidos.
Empresa -La infraestructura Reemplazar la Involucrarla en - Participar en el
prestadora de es muy antigua y infraestructura el proceso del financiamiento
servicios est muy deteriorada y planteamiento del proyecto.
(EPS), en deteriorada por lo ampliar la tcnico - Asumir la
calidad de que se producen capacidad del definitivo y su operacin y
operador muchas prdidas servicio. implementacin mantenimiento
de agua, roturas y Incrementar los del proyecto.
colapso de tuberas ingresos de la -Cumplir con los
de agua y EPS. estndares de
alcantarillado. calidad de los
-El tratamiento de servicios, segn
las aguas la normatividad
residuales es del sector.
inadecuado
causando
contaminacin y
riesgos para la
salud.
Autoridades Reciben muchas Poblacin reciba Mantener -Participar en el
de la quejas de la mejores servicios informada a la financiamiento
municipalidad poblacin por la dentro de su poblacin sobre de las
(co- carencia y mala perodo de la inversiones del
propietaria de calidad de los gestin. implementacin proyecto.
la EPS) servicios. del PIP.
Asegurar en su
presupuesto
anual los
recursos para la
implementacin
Personal Alta presin de las Que se ejecute el Se va ejecutar el -Participar en el 74
tcnico de la autoridades para proyecto para proyecto para financiamiento
Intereses o
Grupos Estrategias Acuerdos y
Problemas expectativas de
involucrados del PIP compromisos
involucrados
municipalidad dar solucin a los mejorar y ampliar mejorar la de las
(co- problemas en el los servicios. calidad de los inversiones del
propietaria de servicio brindado servicios proyecto.
la EPS) por la EPS. existentes y -Vigilar la
ampliar su calidad de los
cobertura. servicios
brindados a la
poblacin.
Autoridades -Los indicadores de -Que el proyecto -El proyecto -Compromiso de
del sector salud no mejoran. pueda apoyar en considera las autoridades
salud la dotacin de mejora y para apoyar la
agua segura a la ampliacin del ejecucin de
poblacin. servicio. campaas
conjuntas sobre
buenas
prcticas de
higiene.
Personal de los -No existen buenas -Que el proyecto -Realizar un -Participar en

establecimient prcticas de pueda apoyar en trabajo conjunto las campaas
os de salud de higiene y cuidado el cambio de con los colegios conjuntas sobre
la localidad de la salud por hbitos de higiene para promover buenas
parte de la de la poblacin. los buenos prcticas de
poblacin. hbitos de higiene.
higiene y el
buen uso del
agua en los
nios.
Autoridades No se cuenta con -Formalizar el uso -Asistir al -Apoyar en las

Local del Agua una autorizacin y caudal Operador en las gestiones que
formal sobre el uso disponible de gestiones permitan
y disponibilidad de agua cruda para necesarias para formalizar el
la fuente de agua el servicio obtener el permiso de uso
para el servicio a la poblacional permiso formal y disponibilidad
poblacin con lo de uso y de agua cruda.
cual se producen disponibilidad
pugnas con los de agua cruda.
agricultores.
Gobierno La cobertura de Que el proyecto Involucrar al Participar en el
Regional servicios de agua contribuya a Gobierno financiamiento
potable y los mejorar los Regional en el de las
indicadores de indicadores. financiamiento inversiones del
salud en la regin de las proyecto.
no mejoran. inversiones del
proyecto.
75
Cuadro 9 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP del servicios de salud
bsica
Grupos Intereses o
Estrategias Acuerdos y
involucrad Problemas expectativas de
del PIP compromisos
os involucrados
Mujeres - Hay muchas - Obtener una cita -Mejora de la Asistencia a
gestantes dificultades para lo ms rpido gestin de citas. controles de
conseguir una cita posible y en los -Sala de partos embarazo.
oportuna. tiempos que adecuada a los Atenderse el
- La sala de partos debera hacerse patrones parto en el
no tiene en cuenta los controles. culturales. establecimiento.
sus patrones -Adecuacin
culturales y cultural del
costumbre. servicio de
partos.
Mdicos y -Inadecuados -Contar con - Se incorpora Participar en el
profesionales espacios de espacios ms acciones para que anlisis tcnico
de salud trabajo. amplios y los consultorios y del proyecto.
-Insuficiente cmodos. la sala de partos
equipamiento para -Equipamiento tengan los Participacin
brindar atencin de moderno y espacios y activa en las
calidad. completo. equipos de capacitaciones.
- Insuficiente acuerdo con las
conocimiento de normas.
patrones culturales - Se considera
de la poblacin acciones de
capacitacin y
entrenamiento.
DIRESA - Deficiente control Los recursos -Se incluye Monitoreo a la

de la gestin de humanos del mecanismos para gestin de
RR.HH. en el establecimiento que la DIRESA RR.HH. y el
establecimiento de cumplen con sus monitoree los suministro
salud. metas de recursos oportuno de las
-Deficiente sistema produccin y que humanos del medicinas.
de haya un oportuno establecimiento.
aprovisionamiento abastecimiento. -Se incluye
de medicinas. mejoras en el
-Altos de ndices de sistema de
morbilidad. solicitud de
medicinas.
Municipalida -Quejas de la -Mejoramiento de -Mejorar el Compromiso de
d distrital poblacin porque la oferta de salud. acceso de la participar en el
no reciben atencin -Campaas de poblacin a los financiamiento
oportuna en el prevencin de la servicios de del proyecto.
establecimiento de salud. salud.
salud. -Realizacin de
campaas
preventivas.
76
Cuadro 10 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios de
educacin20
Grupos Problemas Intereses o Estrategias Acuerdos y

involucrados expectativas compromisos
Autoridades de Los nios son Que se Construccin y Respetar
la comunidad expuestos a construya la equipamiento compromiso de
enfermedades, infraestructura de la IE. donacin del
por estudiar al de la IE. terreno, que
aire libre. hicieron aos
atrs.
Seguimiento
organizado de la
gestin del
proyecto.
Alumnos Se sienten Que se Participacin Cuidar la
inseguros y construya la activa en la institucin
menospreciados infraestructura formulacin del educativa.
por no contar de la IE. PIP.
con una IE Dar mayor
adecuada. seguridad en
El acceso es los accesos.
difcil. Asegurar los
Sienten fro y recursos para la
calor extremo. ejecucin
inmediata.
Docentes Desercin Contar con una Mejorar las Apoyar en la
escolar IE que tenga los condiciones en bsqueda del
Enfermedades ambientes, el las que se financiamiento.
en los nios. equipamiento brinda el
Bajos de acuerdo con servicio.
rendimientos los estndares.
por
inadecuados
ambientes.
UGEL Provincial No perciben No Lograr que la
problemas. manifestaron UGEL priorice la
ningn inters. solucin del
problema.
Madres y padres Alumnas y Que sus hijos Dotar las aulas Cooperar con
de familia alumnos terminen la y mano de obra.
estudian al aire secundaria y equipamiento,
libre, sin buenas puedan seguir de acuerdo con
carpetas. estudios los estndares
Se enferman superiores. establecidos.
continuamente Que se
por el fro o construya las
picaduras. aulas y haya
carpetas
Gobierno El servicio Mejorar el Mayor Financiamiento
Regional educativo es servicio involucramiento equipo
deficiente. educativo. del gobierno formulador.
regional para Apoyo en la
apoyar la bsqueda de
ejecucin del financiamiento
proyecto. de la inversin.
20
Sobre la base del Caso Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de la IE N 542620 77
Secundaria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau. Departamento de Apurmac.
IDEAS FUERZA
El diagnstico es la base para la definicin del proyecto.

Se basa en informacin de fuente primaria
complementada con informacin de fuentes secundarias.
El diagnstico no consiste tomar una fotografa de la

situacin, sino en analizar e interpretar la informacin
recogida para entender la situacin actual, los procesos
que la explican y las tendencias a futuro.
El diagnostico se realiza considerando 3 ejes de anlisis:

(i) el rea de estudio/rea de influencia; (ii) la Unidad
Productora; y, (iii) los involucrados.
El rea de estudio comprende el rea donde se ubica la

poblacin afectada por el problema, la UP si existe y el
rea donde se desarrollara el PIP considerando sus
distintas alternativas. Delimita el mbito de estudio y en
este se analiza las variables relevantes para definir el
diseo del proyecto.
En el rea de influencia se ubican o los afectados por el

problema, que de solucionarse seran los beneficiarios
del proyecto.
El diagnstico de la UP se realiza siempre y cuando ya

est funcionando una. Debe permitir identificar las
capacidades y restricciones para proveer el servicio.
En el diagnstico de involucrados se incluye a los grupos

de poblacin y entidades que se vinculan con el proyecto
durante todo el ciclo. Debe permitir conocer las
percepciones en torno al problema, su solucin y
compromisos de participacin.
El enfoque de gestin de riesgos en un contexto de

cambio climtico se incorpora en el proceso de
elaboracin del diagnstico. En el rea de estudio se
analiza los peligros; si hay UP se analiza el riesgo de sta
y, en el diagnstico de involucrados se evala las
condiciones de riesgo de los potenciales beneficiarios del
proyecto.
78
2.2 Definicin del problema, sus causas y sus
efectos
La elaboracin del diagnstico debe permitir que visualices objetivamente

el problema que afecta a la poblacin del rea de influencia. Es momento
entonces de definirlo claramente, sealando adems sus causas y sus
efectos.
2.2.1 El problema central
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a la poblacin

en su totalidad o una parte de ella, dentro del rea de influencia del
proyecto.
El problema central debes identificarlo desde el lado de la demanda
(necesidad por satisfacer) sobre la base, fundamentalmente, del
diagnstico del grupo afectado. Bsicamente, el problema central de los
proyectos, en la mayora de tipologas, se refiere a alguna de las
situaciones siguientes:
- La poblacin no accede al bien o servicio (ejemplo: poblacin de una
localidad o parte de ella que an no cuenta con servicio de agua
potable con conexin en su vivienda).
- La poblacin accede pero el bien o servicio no cumple con los
estndares de calidad (ejemplo: servicio elctrico que se brinda con
frecuentes interrupciones y cadas de tensin).
- La poblacin accede al bien o servicio con dificultades. Se refiere a los
casos en que los beneficiarios tienen que trasladarse a otras
localidades o recorrer largas distancias para acceder a los servicios,
ya que no existe una UP cercana o en la localidad (ejemplo: nios que
tienen que caminar largas distancias para llegar a la IE).
En el cuadro siguiente se presentan algunos ejemplos sobre la manera

correcta de plantear un problema
Cuadro 11 Ejemplos de formulacin de problemas central
Problema
Formulado incorrectamente
Formulado de manera correcta
La poblacin de la localidad X no
No existe un generador local de
accede al servicio de energa
energa.
elctrica
Los nios del barrio Z acceden a
No se cuenta con suficiente
servicios de educacin inicial que
infraestructura educativa para el
no cumplen con los estndares
nivel de educacin inicial.
establecidos.
79
Problema
Formulado incorrectamente
Formulado de manera correcta
La poblacin de la localidad B
accede con dificultades a los
No existe una posta en la localidad.
servicios de salud del primer nivel
de atencin.
Si se define de manera incorrecta el problema, se impide un buen

anlisis de las causas y los efectos, consiguientemente, la posibilidad de
explorar todas las posibles alternativas de solucin al problema. Para el
caso del ejemplo, al definir nuestro problema como: la poblacin no
accede al servicio de energa elctrica se podran encontrar un sinfn de
soluciones posibles, no nicamente la instalacin del generador.
Una vez identificado el problema central, se debe presentar los indicadores

que sustentan o evidencian la situacin no deseada. Dichos indicadores
deben ser elaborados a partir de la informacin obtenida en el diagnstico.
A continuacin, se presenta un ejemplo, sobre la construccin de
indicadores y evidencias para el problema central de un proyecto de agua
potable:
Cuadro 12 Ejemplo de los indicadores de evidencias del problema central en un

PIP de servicio de agua potable
Construccin de indicadores
Problema central
(evidencias del problema)
El problema refleja dos situaciones: una de ellas, sobre
insuficiente cobertura del servicio y la otra, sobre la
entrega de un servicio que no es de calidad, pues no
cumple los estndares tcnicos.
Sobre la cobertura:
Se requiere construir un indicador que muestre el %
de la poblacin que an no cuenta con el servicio. Para
Parte de la poblacin
ello, se compara el nmero de conexiones domsticas
de la localidad X no
existentes (diagnstico de la UP) y el nmero de
accede al servicio de
viviendas existentes a la fecha. Tambin se puede
agua en su vivienda y
evidenciar con informacin sobre las zonas pobladas
la poblacin que
de la localidad a donde an no llegan las redes.
cuenta con conexin
recibe un inadecuado
Sobre la calidad del servicio:
servicio.
(i) El servicio no es continuo. Se debe indicar el
nmero promedio de horas de servicio al da, con
base en informacin que brinde el operador o que se
obtiene de trabajos de campo (encuestas). Ejemplo:
el servicio se provee en promedio por 6 hrs por da,
siendo lo establecido 24 hrs. por da.
80
Construccin de indicadores
Problema central
(evidencias del problema)
(ii) La calidad del agua no cumple con los
estndares mnimos establecidos por las normas
(parmetros fsico qumicos y bacteriolgicos). Se
evidencia con informacin que cuente el operador o
se obtiene de trabajos de campo (toma de muestras
y anlisis de laboratorio). Ejemplos: (i) Presencia de
cloro en tubera dentro de la vivienda de 0.4 mg/lit.,
es menor a lo establecido por la OMS (0.5 mg./lit.);
(ii) Presencia de Arsnico en el agua que se entrega
a las viviendas de 0.077 mg./lit., que es superior al
valor permisible por la OMS (0.01 mg./lit.).
(iii) La presin de servicio en la red de distribucin

no cumple con las normas establecidas (valores
mnimo y mximo). Se evidencia con informacin
que alcance el operador o se realizan trabajos de
campo con algunas mediciones.
En el anexo 06 se sealan algunos ejemplos de formulacin del problema

central, por sectores y mostrando los indicadores que deben evidenciar o
demostrar la existencia del problema.
Una vez que hayas definido el problema central, verifica que:
La solucin corresponde al Estado; con ello estars iniciando el
anlisis de pertinencia del proyecto.
Se refiere a un problema especfico que puede ser atendido por un
solo proyecto de inversin pblica; es decir que no se requiere de
otros proyectos.
Permite explorar varias alternativas de solucin.
TEN PRESENTE QUE:

El problema no debe ser
expresado como la ausencia de
una solucin, pues as solo se
encontrar una solucin
aparentemente nica.
81
Continuando con el ejemplo, el problema central que se ha identificado es:
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios
de agua potable y alcantarillado de calidad.
Las evidencias que sustentan el problema son los reclamos (mediante
oficios y memoriales) de la una zona de la localidad para que les doten de
los servicios de alcantarillado; la carencia de los servicios ha sido
constatada en el trabajo de campo. Por otra parte, se ha evidenciado en
los registros de la JASS y las entrevistas a usuarios que hubo
oportunidades en las que se interrumpi el servicio de agua potable, ya
sea debido al impacto de un peligro como a fallas en la operacin.
Se tiene un problema relacionado con la cobertura del servicio de
alcantarillado y de calidad en el servicio de agua potable.
2.2.2 Anlisis de causas
Una vez definido el problema central, es importante preguntarse:

Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son

las causas que ocasionan el problema, podrs entonces plantear las
acciones que nos permitan abordar dichas causas y as dar solucin al
problema.
Cmo encontrar las causas del problema?
Seguir los siguientes pasos:

Paso 1: Lluvia de ideas
Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es que
realices un listado sobre la base del diagnstico elaborado, lo ms extenso
posible, de todo aquello que consideres que puede estar causando el
problema que has identificado.
Este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un
listado amplio de las causas que, con mayor o menor relevancia, pueden
estar originando el problema central identificado.
Es importante, para ordenar la discusin, que la lluvia de ideas se realice
en dos momentos: uno para las causas generadas desde la oferta y otro
para las causas generadas desde la demanda del bien o servicio.
Las causas del problema por el lado de la oferta no solo deben estar
referidas a los factores tangibles (infraestructura y equipamiento), sino
tambin a los factores no tangibles, tales como, la gestin de la UP y las
competencias y capacidades de los recursos humanos.
De corresponder, tienes que incluir los resultados del anlisis de riesgo
(exposicin, fragilidad y resiliencia) que muestren los riesgos para la UP,
solo cuando esta existe, como una causa que puede afectar la continuidad
de la provisin del bien o servicio.
82
Las causas del problema por el lado de la demanda explican el por qu los
usuarios no usan el servicio o no lo hacen eficientemente. Por ejemplo,
cuando los usuarios de una va saben que en esta podra ocurrir
deslizamientos o cada de rocas, van evitar transitar por esta, es el caso
que sucedi en la va Costa Verde, ubicada en Lima.
Para el ejemplo que se desarrolla se cont con una lluvia de ideas, que se
muestra a continuacin:
Cuadro 13 Lluvia de ideas causas del problema en el ejemplo de PIP agua potable
y alcantarillado
1 Interrupciones peridicas del servicio de agua potable.

2 Las aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo tratamiento
3 Ineficiente gestin de los servicios
4 Los operadores no conocen bien el funcionamiento del sistema
5 Contaminacin del agua en las viviendas
6 Colapso de la lnea de conduccin
7 La lnea de conduccin est expuesta a deslizamientos en condiciones de
vulnerabilidad
8 Continuas fallas en la operacin del sistema
9 La lnea de conduccin est expuesta a deslizamientos en condiciones de
vulnerabilidad
10 La red de alcantarillado tiene limitada cobertura
11 Inadecuada disposicin de aguas residuales y excretas
12 Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno
13 Los integrantes de la Junta Administradora de Agua y Saneamiento (JAAS)
no conocen tcnicas de administracin
14 No hay capacidad de respuesta cuando hay interrupciones del servicio.
15 No hay recursos para rehabilitar el servicio despus de un desastre
16 Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene
17 Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
18 No se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema
19 Los usuarios almacenan agua de forma inadecuada
20 Incremento en la incidencia de las enfermedades gastrointestinales y
drmicas
21 Parte de los usuarios no pagan porque tienen bajos ingresos
22 Hay viviendas que no se conectan a las redes de alcantarillado
Paso 2. Seleccionar las causas

Del listado general indicado en el paso anterior, descartar aquellas causas
que no pueden ser resueltas con el proyecto o no se relacionan con el
problema. Por ejemplo, las familias carecen de recursos econmicos para
comprar un seguro privado de salud, es una causa que no podra atender
un proyecto de mejoramiento de los servicios de salud.
No obstante, si se reconoce que para lograr los objetivos del proyecto,
algunas causas no seleccionadas tambin deben ser resueltas de manera
positiva, en la Matriz de Marco Lgico (ver Mdulo V), se requiere
presentarlas como supuestos. La Unidad Ejecutora y/o el Operador
debieran desarrollar todas las acciones que estn a su alcance para
influenciar a que dichos supuestos, expresados de manera positiva, 83
realmente se cumplan.
Veamos a continuacin el resultado del anlisis de lo planteado en la lluvia
de ideas del ejemplo.
Cuadro 14 Seleccin de causas del problema en el ejemplo de PIP agua potable y
alcantarillado
Posibles causas Resultado del anlisis para

seleccionar las causas
1 Interrupciones peridicas del servicio Es una causa del problema
de agua potable.
2 Las aguas residuales se vierten a la Es una causa del problema
quebrada sin previo tratamiento
3 Ineficiente gestin de los servicios Es una causa del problema
4 Los operadores no conocen bien el Es una causa del problema
funcionamiento del sistema
5 Contaminacin del agua en las Es un efecto del problema
viviendas
6 Colapso de la lnea de conduccin Es una causa del problema
7 La lnea de conduccin est expuesta Es una causa del problema;
a deslizamientos en condiciones de expresa que hay riesgo de la lnea
vulnerabilidad de conduccin, lo que se evidenci
en el anlisis del riesgo de la UP
8 Continuas fallas en la operacin del Es una causa del problema
sistema
9 Se acarrea el agua cuando hay Es un efecto del problema
interrupciones del servicio
10 La red de alcantarillado tiene limitada Es una causa del problema
cobertura
11 Inadecuada disposicin de aguas Es una causa del problema.
residuales y excretas
12 Las lagunas de tratamiento han Es una causa del problema;
colapsado debido a fallas en el expresa que en la localizacin hay
terreno un peligro que ya impact, lo que
se evidenci en el anlisis del
riesgo de la UP
13 Los integrantes de la Junta Es una causa del problema
Administradora de Agua y
Saneamiento (JAAS) no conocen
tcnicas de administracin
14 No hay capacidad de respuesta Es una causa del problema
cuando hay interrupciones del
servicio.
15 No hay recursos para rehabilitar el Estara incluida en la causa del
servicio despus de un desastre numeral 14
16 Los usuarios no practican buenos No est relacionado con el
hbitos de higiene problema
17 Insuficientes recursos para operacin Estara incluida en la causa del
y mantenimiento numeral 13
18 No se realiza oportunamente el Es una causa del problema
mantenimiento del sistema
19 Los usuarios almacenan agua de Es una efecto del problema
forma inadecuada
20 Incremento en la incidencia de las Es un efecto del problema
enfermedades gastrointestinales y
drmicas
84
Posibles causas Resultado del anlisis para
seleccionar las causas
21 Parte de los usuarios no pagan No corresponde solucionar con el
porque tienen bajos ingresos proyecto los bajos ingresos de los
usuarios
22 Hay viviendas que no se conectan a Estara incluida en la causa del
las redes de alcantarillado numeral 10
Paso 3. Jerarquizar las causas

Agrupar las causas seleccionadas, por su vinculacin con el problema y
ordenarlas segn la relacin causal entre ellas y con el problema (cadena
causal).
Las causas que estn directamente relacionadas con el problema son las
causas directas y aquellas que explican dichas causas son las causas
indirectas. Estas causas indirectas son las que definen, luego, los medios
fundamentales necesarios para alcanzar el objetivo del proyecto y
solucionar el problema identificado.
La jerarquizacin de las causas del ejemplo de PIP agua potable y
alcantarillado se muestra en el grfico XX rbol de problema-causas.
Paso 4. Sistematizar las evidencias
Debes sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos,
cualitativos y material fotogrfico) basadas en el diagnstico realizado,
tanto para la poblacin afectada por el problema como para la UP.
En el ejemplo que estamos desarrollando, se han construido las evidencias
que sustentan las causas directas e indirectas del problema; parte de ellas
se plantea en el siguiente cuadro, utilizando la matriz de sntesis de
evidencias.
Cuadro 15 Matriz de sntesis de evidencias para ejemplo de PIP agua y
alcantarillado
Causas del problema Sustento (evidencias)
CD: Interrupcin peridica del Los registros de la JAAS muestran que el

servicio de agua potable. servicio se ha interrumpido por ms de 30 das,
en 5 oportunidades en los ltimos 10 aos.
CI: Colapso de la lnea de Los registros de la JASS muestran que en los

conduccin. ltimos 10 aos, en tres oportunidades la lnea
de conduccin ha colapsado por el impacto de
deslizamientos (aos 2004, 2008, 2009).
CI: Fallas en la operacin del Segn los registros de la JASS, en los tres
sistema ltimos aos se ha interrumpido el servicio por
lo menos en 3 oportunidades al ao.
CI: La lnea de conduccin est En el anlisis del riesgo se ha concluido que la

en riesgo frente a lnea de conduccin est expuesta en el rea de
deslizamientos impacto del deslizamiento y por su diseo puede 85
ser arrastrada por el material deslizado. Las
Causas del problema Sustento (evidencias)
fotografas N 14, 15 y 16 incluidas evidencian

su exposicin y fragilidad.
CD: Inadecuada disposicin a En las fotografas N 23, 24, 25 incluidas en el

aguas residuales y excretas. diagnstico se evidencia cmo se disponen las
aguas residuales; as mismo, en las fotografas
N 33 y 36 se evidencia que la poblacin de la
zona YY dispone las excretas al aire libre.
CI: La red de alcantarillado Las solicitudes de la poblacin de la zona YY

tiene limitada cobertura evidencian que no tienen el servicio, lo que se
corrobora con las fotografas N 33 y 36 del
diagnstico, as como con los planos de las redes
colectoras instaladas.
CI: Las aguas residuales se En las fotografas N 25, 26 y 27 incluidas en el

vierten a la quebrada sin diagnstico se evidencia que las aguas
previo tratamiento. residuales se vierten directamente a la
quebrada sin tratamiento.
CI: Las lagunas de tratamiento En las fotografas N 28 y 29 incluidas en el

han colapsado por fallas en diagnstico se evidencia que las lagunas de
terreno tratamiento no funcionan y presentan
hundimientos.
En el anexo XX se muestran tres ejemplos sobre la identificacin de las

causas del problema central e indicadores que evidencian la existencia de
las causas.
Paso 5. Construir el rbol del problema central y causas
Una vez seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas,
procedes a presentar, grficamente, dicha interrelacin, de manera que se
muestre la lgica causal.
En el siguiente el grfico te mostramos el rbol de problema causas del
ejemplo, donde se refleja el resultado de los 5 pasos. Nota que hay ms
de dos niveles de causas que generan el problema.
86
Grfico 14 rbol de problema central y causas para ejemplo PIP agua potable y alcantarillado
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua

potable y alcantarillado de calidad
Interrupciones peridicas del Inadecuada disposicin de Ineficiente gestin de los

servicio de agua potable aguas residuales y excretas servicios
Los integrantes de la
La red de alcantarillado Las aguas residuales se JAAS no conocen
Colapso de la lnea de Fallas en la operacin
tiene limitada vierten a la quebrada tcnicas de
conduccin del sistema
cobertura sin previo tratamiento administracin
No se realiza No hay capacidad de

La lnea de conduccin est Las lagunas de tratamiento
oportunamente el respuesta cuando hay
en riesgo frente a han colapsado por fallas en
mantenimiento del interrupciones del
deslizamientos el terreno
sistema
servicio
Los operadores no
conocen bien el
funcionamiento del
sistema
87
TEN PRESENTE QUE:
Puede haber ms de un nivel de causas
indirectas.
La relacin entre las causas no es lineal
siempre; una causa indirecta puede influir
en ms de una causa directa.
En el anlisis de causas directas se deben
considerar al menos dos causas.
2.2.3 Anlisis de efectos
Cmo encontrar los efectos del problema?
Seguir los siguientes pasos:

Paso 1: Lluvia de ideas
Para encontrar los efectos del problema te recomendamos elaborar tambin
un listado de todos los efectos posibles originados por la existencia del
problema central, mediante el mtodo de lluvia de ideas.
Paso 2. Seleccionar los efectos
Realiza una seleccin de los efectos que se considera ms relevantes y que
reflejan las consecuencias de mantener la situacin actual y no solucionar el
problema. Estos efectos pueden estarse dando en el momento que haces el
estudio o podra darse a futuro si no se resuelve el problema; para esto te
ayudar la funcin prospectiva del diagnstico realizado.
Paso 3. Jerarquizar los efectos
Agrupar los efectos seleccionados, por su vinculacin con el problema y
ordenarlos segn la relacin causal entre ellos y con el problema (cadena
causal).
En este proceso, identificas los efectos directos e indirectos que se derivan
del problema central. Los efectos que estn directamente relacionados con el
problema son los efectos directos y aquellas que derivan de estos son los
efectos indirectos.
88
Finalmente, debes identificar el efecto final que estar directamente
vinculado con los efectos indirectos y reflejar la contribucin del proyecto a
las polticas y metas locales, regionales, sectoriales y/o nacionales.
Paso 4. Sntesis de las evidencias
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen
que contar con la debida sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente como son los indicadores cuantitativos, cualitativos,
fotografas, testimonios, entre otros.
A continuacin, podrs observar un ejemplo sobre la sustentacin de los
efectos seleccionados para un proyecto del servicio de educacin bsica
regular.
Cuadro 16 Matriz de sntesis de evidencias de los efectos para un proyecto de

educacin bsica regular
Principales efectos Evidencias

EI Bajas posibilidades de Tasa de ocupacin laboral
ocupacin de las personas
EI Bajos niveles ingresos futuros Promedio de ingresos de
personas que no han culminado
satisfactoriamente la EBR
ED Reducido logro de -Nmero de alumnos que
aprendizaje de los alumnos. alcanzan nivel suficiente en
comprensin de textos.
-Nmero de alumnos que
alcanzan nivel suficiente en
matemticas.
ED Aumento de la delincuencia Evolucin de la tasa de
infantil y juvenil. delincuencia infantil y juvenil
ED Aumento de trabajo infantil Evolucin de la tasa de trabajo
infantil.
ED Atraso escolar % de alumnos con atraso escolar
ED Ingreso tardo al servicio Ingresantes a primaria por
educativo edades (% del total).
ED = Efecto directo EI = Efecto indirecto
En el ejemplo del PIP de agua potable y alcantarillado, se siguieron los 4

pasos para determinar los efectos directos e indirectos; para algunos, se
muestran las evidencias en la matriz de sntesis de evidencias de los efectos.
89
Cuadro 17 Matriz de sntesis de evidencias de los efectos del problema para ejemplo
de PIP agua y alcantarillado
Efectos del problema Sustento (evidencias)
ED: Poblacin consume agua de El 90% de la poblacin encuestada

fuentes contaminadas. manifest que cuando el servicio de agua
potable se interrumpe consumen agua que
acarrean del ro.
EI: Incremento de la incidencia de Los registros de los establecimientos de

enfermedades gastrointestinales y salud, mostraron que las tasas de
drmicas. morbilidad se incrementaron en los perodos
en los que se interrumpi el servicio por ms
de 30 das.
EI: Incremento en el gasto de El 70% de la poblacin encuestada

enfermedades gastrointestinales y respondi que cuando se enferman gastan
drmicas. en consulta y medicinas.
ED: Se almacena en condiciones En las visitas a domicilios de los usuarios, se

inadecuadas encontr que el agua se almacenaba en
cilindros y baldes, no cubiertos y, en
algunos casos, sucios u oxidados. En las
fotografas N 47,48 y 49 del diagnstico de
involucrados.
Paso 5. Construir el rbol de efectos

Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos,
procedes a presentar, grficamente, dicha interrelacin, de manera que se
muestre la lgica causal.
Para el caso especfico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol con
un efecto final que ya has identificado.
Ten presente que:
Debes hacer una buena identificacin de los efectos del problema porque te
permiten conocer cules sern los resultados y beneficios a obtenerse con la
solucin del problema central.
A continuacin te mostramos el rbol de efectos del ejemplo que venimos
desarrollando.
Como podrs apreciar (i) hay ms de 2 niveles de efectos, asociados con el
consumo de agua contaminada y el acarreo del agua; (ii) hay una relacin
entre el acarreo del agua, que se da cuando se interrumpe el servicio, y el
consumo de agua contaminada; es decir hay una relacin causal entre estos
2 efectos directos; (iii) el efecto indirecto incremento de enfermedades
gastrointestinales y drmicas es generado por 2 efectos directos; y, (iv) el
efecto indirecto prdidas de produccin se genera por 2 efectos.
Entonces, tanto en las causas como en los efectos puede encontrar relaciones
que son lineales y ms de 2 niveles.
90
Grfico 15 rbol de problema central y efectos para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se incrementa el gasto en
tratamiento de Se pierde productividad Prdidas de produccin
enfermedades
Incremento en la incidencia de Menor tiempo para el Menor tiempo para el

enfermedades desarrollo de actividades desarrollo de actividades
gastrointestinales y dmicas productivas culturales
Poblacin consume agua de Se almacena agua en

fuentes contaminadas condiciones inadecuadas Acarreo de agua del ro
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua

potable y alcantarillado de calidad
91
?
Cmo elaborar un rbol de
problemas?
El RBOL DE PROBLEMAS, tambin conocido como el RBOL DE

CAUSAS-EFECTOS, se construye a partir de la unin del rbol de causas
con el rbol de efectos.
A continuacin, a travs del ejemplo, te mostramos la integracin de los

rboles anteriores
92
Grfico 16 rbol de problema causas y efectos para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado
Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se incrementa el gasto
en tratamiento de Se pierde productividad Prdidas de produccin
enfermedades
Menor tiempo para el Menor tiempo para el

Incremento en la incidencia desarrollo de actividades desarrollo de
de enfermedades productivas actividades culturales
gastrointestinales y drmicas
Poblacin consume Se almacena agua en

agua de fuentes condiciones Acarreo de agua del ro
contaminadas inadecuadas
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a

servicios de agua potable y alcantarillado de calidad
Interrupciones Inadecuada
Ineficiente gestin de
peridicas del servicio disposicin de aguas
los servicios
de agua potable residuales y excretas
Las aguas
JAAS no conocen
Colapso de la Fallas en la La red de residuales se
tcnicas de
lnea de operacin del alcantarillado tiene vierten a la administracin
conduccin sistema limitada cobertura quebrada sin
previo tratamiento
Las lagunas de
La lnea de No se realiza No hay capacidad de
tratamiento han
conduccin est en oportunamente el respuesta cuando se
colapsado por fallas en
riesgo frente a mantenimiento interrumpe el servicio
el terreno
deslizamientos
Los operadores
no conocen bien
el funcionamiento
del sistema
93
2.3 Planteamiento del proyecto
Ahora que ya tienes definido cul es el problema central y cules son sus
causas y sus efectos, ests en condicin de plantear el proyecto precisando
la situacin deseada con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo central, los
medios y los fines del PIP, as como la identificacin de las alternativas de
solucin.
2.3.1 El Objetivo central
El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la

intervencin con el proyecto. Este objetivo, siempre, estar asociado a la
solucin del problema central. Entonces, la forma ms fcil de definir el
objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada,
es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL
PROBLEMA SOLUCIONADO
El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en positivo, el

problema central identificado, como se observa en el siguiente ejemplo:
Problema Central Objetivo Central

Parte de la poblacin de la ciudad de La poblacin en la ciudad de
Chachapoyas no accede a servicios Chachapoyas accede a servicios de
de agua y alcantarillado y la que agua potable y alcantarillado en
accede lo hace en condiciones condiciones adecuadas.
inadecuadas.
TEN PRESENTE QUE:

Expresar en positivo el problema no implica
redactarlo de manera idntica. En el ejemplo
anterior el objetivo central est referido a toda
la poblacin, ya que tanto la que accede como
la que no accede recibirn servicios de calidad
si se ejecuta el PIP.
94
En el ejemplo del PIP de agua potable y alcantarillado, el objetivo central
ser: La poblacin de la localidad accede a servicios de agua potable y
alcantarillado de calidad
2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central
Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles
que nos permitan alcanzar nuestro objetivo. Pero, lo lgico es que se
intervenga en las causas que estn generando el problema. En este sentido,
las causas se transforman en los MEDIOS a travs de los cuales se lograr
solucionar el problema.
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a

enfrentar las causas del problema. Las causas directas son las que se
convierten en medios de primer nivel, mientras que las causas indirectas del
ltimo nivel constituyen los medios fundamentales.
Causas del Convertir a

Medios del
Problema Proyecto
Medios del
Causas directas
primer nivel
Causas indirectas Medios

ltimo nivel fundamentales
Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos que se espera
alcanzar con las intervenciones previstas, para lograr que se cumpla el
objetivo central del proyecto.
La forma ms sencilla de definir los medios es colocando en positivo las
causas que originan el problema central que se plasmaron en el rbol de
causas y efectos.
Estos medios fundamentales pueden ser complementarios e independientes.
Complementarios, cuando es necesario ejecutarlos conjuntamente; e,
independientes, cuando no se relacionan con otros medios. Es importante que
tengas en cuenta esta relacin cuando programes la ejecucin de las
acciones; si estas corresponden a medios complementarios su ejecucin debe
ser articulada.
95
TEN PRESENTE QUE:
Es clave para la definicin del proyecto que analices cuidadosamente las
causas que generan el problema
Continuando con el ejemplo de PIP de agua potable y alcantarillado, en el

siguiente grfico te mostramos el rbol de medios, en el que se han puesto
en positivo el problema y sus causas.
Observa que se sta planteando la reduccin del riesgo como parte del
proyecto, al plantearse como un medio fundamental Se reduce el riesgo de
la lnea de conduccin frente a deslizamientos o cuando se plantea Hay
capacidad de respuesta cuando el servicio se interrumpe.
96
Grfico 17 rbol de medios para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
La poblacin de la localidad de San Miguel accede a servicios de agua potable y

Se reducen las interrupciones

Se dispone adecuadamente las Se gestiona eficientemente los
peridicas del servicio de agua
aguas residuales y excretas servicios
potable
Se incrementa la JAAS conocen tcnicas
Se evita el colapso de la Se reduce las fallas en la Las aguas residuales
cobertura de la red de de administracin
lnea de conduccin operacin del sistema son tratadas
alcantarillado
Se realiza oportunamente Hay capacidad de

Se reduce el riesgo de la lnea Las lagunas de tratamiento
el mantenimiento del
funcionan
respuesta cuando se
de conduccin frente a sistema interrumpe el servicio
deslizamientos
Los operadores conocen

bien el funcionamiento
del sistema
97
2.3.3 Los fines del proyecto
Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la

poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto y, en algunos casos, a
terceros. A estas consecuencias positivas las llamaremos los FINES del PIP.
Estos fines se clasifican en directos e indirectos. Igualmente, la manera ms
prctica de definir los fines, es expresando los efectos del problema central
de manera positiva. En otras palabras, los fines que se alcanzar con el PIP
estn relacionados con la reversin de los efectos del problema.
Efectos del Convertir a

Fines del
problema Proyecto
Efectos directos Fin directo
Efectos indirectos Fines indirectos
Efecto final Fin ltimo
El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP.
98
Los fines de un PIP son las
consecuencias positivas que se
esperan lograr con la solucin
del problema; es decir los
beneficios que se generarn con
el PIP.
Para los fines del proyecto debes identificar los indicadores de resultados con
los cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento
del PIP, si se est cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores,
luego, son los que debern incorporarse en la Matriz de Marco Lgico.
En el siguiente grfico te mostramos el rbol de fines del ejemplo de PIP agua
potable y alcantarillado, que estamos desarrollando en este mdulo.
99
Grfico 18 rbol de fines para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
Mejora la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se reduce el gasto en
Se reducen las prdidas en Se reducen las prdidas en
tratamiento de
la productividad la produccin
enfermedades
Disminuye la incidencia de Hay mayor tiempo para el Hay mayor tiempo para el
enfermedades desarrollo de actividades desarrollo de actividades
gastrointestinales y drmicas productivas culturales
Poblacin ya no consume Se almacena agua en Disminuye el acarreo de agua

agua de fuentes contaminadas condiciones adecuadas del ro
La poblacin de la localidad de San Miguel accede a servicios de agua potable y

100
El objetivo central, los medios de primer orden, los fundamentales y los fines
debern ser ordenados, igualmente, bajo un esquema en forma de rbol de
medios y fines21, que permita entender la lgica causal.
?
Cmo elaborar un rbol de
objetivos del proyecto?
El rbol de objetivos, tambin conocido como el rbol de medios-fines,

se construye a partir de la unin del rbol de medios con el rbol de
fines.
A continuacin encontrars el rbol de objetivos del ejemplo de PIP agua

potable y alcantarillado.
101
21
Denominado tambin rbol de objetivos
Grfico 19 rbol de objetivos para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
Mejora la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se reduce el gasto en
Se reducen las prdidas Se reduce las prdidas
tratamiento de
en la productividad de produccin
enfermedades
Hay mayor tiempo para Hay mayor tiempo para

Se reduce la incidencia de el desarrollo de el desarrollo de
enfermedades actividades productivas actividades culturales
gastrointestinales y drmicas
Poblacin ya no
Se almacena agua en Disminuye el acarreo
consume agua de
condiciones adecuadas de agua del ro
fuentes contaminadas
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene acceso a servicios

de agua potable y alcantarillado de calidad
Se reducen las Inadecuada

Se gestiona
Interrupciones disposicin de aguas
eficientemente los
peridicas del servicio residuales y excretas
servicios
de agua potable
Se evita el Se reduce las JAAS conocen
Se incrementa la Las aguas
colapso de la fallas en la tcnicas de
cobertura de la red residuales son administracin
lnea de operacin del
de alcantarillado tratadas
conduccin sistema
Se reduce el riesgo Se realiza

Hay capacidad de
de la lnea de oportunamente el Las lagunas de
respuesta cuando se
conduccin est en mantenimiento tratamiento funcionan
interrumpe el servicio
riesgo frente a del sistema
deslizamientos
Los operadores
conocen bien el
funcionamiento
del sistema
102
2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin
Con el objetivo central identificado, los medios fundamentales y las acciones

para lograrlos, debemos plantear las alternativas de solucin posibles. Las
alternativas deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente
posibles, pertinentes y comparables.
Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa
son posibles de ejecutar.
Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten
resolver el problema y cumplen con las normas tcnicas aplicables al
proyecto.
Comparables: Las alternativas brindan similares beneficios sociales.
Se debe evitar plantear alternativas slo por el hecho de contar con ms de

una alternativa, muchas veces con propuestas que no son pertinentes (por
ejemplo, alternativas solo por cambios en algn material de construccin).
La identificacin y anlisis de alternativas es importante para lograr
solucionar el problema de manera ms eficiente y obtener una mayor
rentabilidad social, por lo que siempre debe ser realizado, ya que tal esfuerzo
agrega valor en la bsqueda de la mejor solucin al problema central
identificado.
En el caso que no fuera posible identificar ms de una alternativa de solucin,
se deber sustentar que se trata de un PIP con una alternativa de solucin
nica.
Cmo planteas las alternativas de solucin?
Para identificar las alternativas de solucin debes seguir los siguientes pasos:
Paso 1. Anlisis de la interrelacin entre los medios fundamentales
Analizar la interrelacin de los medios fundamentales identificados para
lograr el objetivo central y los medios de primer orden (objetivos
secundarios), precisando, cules son: mutuamente excluyentes,
complementarios o independientes.
Paso 2. Identificacin de acciones
Para cada medio fundamental, debes identificar las todas las acciones
posibles que permitan que dichos medios puedan ser logrados. Es muy
importante que hagas el mayor esfuerzo posible en la identificacin de las
acciones con las que podras lograr cada medio fundamental, pues de ello
depende que puedas plantear alternativas de solucin.
103
La pregunta clave para
identificar las acciones es qu
se puede hacer para lograr el
medio?
Para lograr un medio fundamental puedes tener ms de una accin, lo

importante es que esta sea realizable y tome en cuenta las normas tcnicas,
las polticas, los intereses de los beneficiarios del proyecto o de aquellos que
pueden oponerse a la ejecucin de este.
Paso 3: Anlisis de la interrelacin entre las acciones
Una vez que tengas todas las acciones identificadas analiza la relacin entre
ellas para determinar si son:
Mutuamente excluyentes: que no pueden ser llevadas a cabo al mismo
tiempo.
Complementarias: aquellas que necesariamente deben hacerse de
manera conjunta.
Independientes: que pueden ser ejecutadas independientemente de la
ejecucin de otras acciones.
Este paso es importante porque a partir de la identificacin de acciones

mutuamente excluyentes se definirn las alternativas de solucin.
Paso 4. Planteamiento de las alternativas de solucin
A partir del resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones, se
conforman las alternativas de solucin, las cuales estn integradas por una
accin mutuamente excluyente y grupos de acciones que son
complementarias o independientes.
Recuerda que las alternativas de solucin tienen que ser tcnicamente
posibles, pertinentes y comparables entre s lo que depender de las acciones
que hayas planteado para lograr cada medio fundamental.
A continuacin, se presentan algunos ejemplos, aplicables a varias tipologas
de proyectos, sobre comparacin de alternativas de solucin posibles, que
pudieran presentarse durante la formulacin de un PIP: 104
Adquirir equipos nuevos para prestar un servicio o concesionar la
prestacin al sector privado (ej.: dentro de un proyecto de salud adquirir
equipos para servicios de imagenologa o dar en concesin el servicio a
terceros que tendrn sus propios equipos o contratar a una empresa
privada para que provea los servicios a los usuarios del establecimiento
de salud).
Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades existentes en UP (ej.:
la construccin de un relleno sanitario propio o utilizar un relleno sanitario
existente, a cargo de otra municipalidad, siempre y cuando haya
capacidad disponible y se pueda establecer un acuerdo interinstitucional).
Construir infraestructura nueva o mejorar la infraestructura existente
(ej.: construir nuevas aulas o mejorar y adecuar las aulas existentes,
siempre que sea tcnicamente posible y se cumplan las normas tcnicas
del sector).
Diferentes formas de abastecimiento o suministro de recursos (ej.: una
solucin para el abastecimiento de agua potable puede ser mediante la
instalacin de por pozos y otra solucin la captacin de agua del ro; en
ambos casos existe la posibilidad de usar el recurso de cada fuente).
Eliminar la exposicin de una UP o reducir la fragilidad de esta (ej.:
reemplazar una lnea de conduccin con un nuevo trazo o protegerla de
un posible impacto de un peligro).
TEN PRESENTE QUE:

Las alternativas de solucin que se planteen para
el proyecto, luego, debern ser analizadas a
nivel tcnico en el Mdulo de Formulacin, en
relacin a las variables de tamao, localizacin,
tecnologa y momento ptimo, determinando,
para cada una de ellas, sus respectivos costos.
Las caractersticas tcnicas de las alternativas de
solucin, se definen cuando se realice el anlisis
tcnico, en el Mdulo de Formulacin. Se puede
encontrar ms de una alternativa tcnica para
una alternativa de solucin.
A continuacin aplicaremos el proceso descrito anteriormente para definir las

alternativas de solucin del problema del ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado que venimos trabajando.
Paso 2: Identificacin de acciones
A continuacin te explicaremos las acciones que se ha identificado para
algunos de los medios fundamentales de cada medio de primer orden.
Medio de primer orden 1:Se reduce las interrupciones peridicas del
servicio de agua potable. 105
Medio fundamental Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin
frente a deslizamientos.
Accin 1: cambiar de trazo de la lnea de conduccin, es tcnicamente
posible y hay disponibilidad de terreno en una zona donde no hay peligro
de deslizamiento. Se intervendra sobre la exposicin actual de la lnea
eliminndola, reduciendo as el riesgo.
Ilustracin 25 Accin 1 cambio de trazo de la lnea de conduccin
Accin 2: construir muros de proteccin para que el material deslizado

no alcance a la lnea mantenindose el actual trazo. Se intervendra sobre
el rea de impacto del peligro reducindola de manera que no afecte a la
lnea.
Ilustracin 26 Accin 2 construccin de muros de proteccin
Accin 3: cambiar del diseo de la lnea manteniendo el trazo actual;

el nuevo diseo considera tubera enterrada; con esta accin la nueva
lnea no sera impactada por el material deslizado. En este caso se est
reduciendo la fragilidad y por tanto el riesgo.
106
Ilustracin 27 Accin 3 cambio de diseo lnea de conduccin
Accin 4: incrementar la cobertura vegetal de la ladera donde ocurren

los deslizamientos; esta accin es tcnicamente posible. En este caso, se
interviene para controlar la erosin de la ladera y consiguiente reducir la
posibilidad o magnitud del deslizamiento y por tanto reducir el riesgo.
Ilustracin 28 Accin 4 incremento cobertura vegetal
Para el medio fundamental Los operadores conocen bien el

funcionamiento del sistema se plantea dos acciones:
La elaboracin de manuales de operacin de los elementos del sistema,
en un lenguaje sencillo y con apoyo de material grfico.
La capacitacin de los operadores del sistema.
Con estas acciones se podr reducir las interrupciones del sistema y
lograr que el servicio sea continuo durante las 24 horas al da.
Observa en el grfico siguiente las acciones que se plantea para cada medio
fundamental del medio de primer orden 1.
107
Grfico 20 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado: Medio de primer orden 1
Medio de primer orden 1

Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable
Medio fundamental 1.1 Medio fundamental 1.2 Medio fundamental 1.3

Se reduce el riesgo de la lnea de Se realiza oportunamente el Los operadores conocen bien el
conduccin frente a deslizamientos mantenimiento del sistema funcionamiento del sistema
Accin 1.1.1 Accin 1.2.1 Accin 1.3.1

Cambio de trazo de la lnea de Elaboracin de un plan de Elaboracin de manuales de
conduccin en nueva ubicacin sin mantenimiento preventivo y operacin de los elementos del
peligro de deslizamiento correctivo sistema
Accin 1.1.2
Accin 1.2.2 Accin 1.3.2
Construccin de muros de
Entrenamiento de personal operativo Capacitacin de personal operativo
proteccin de la lnea de
para que realice el mantenimiento
conduccin, mantenindose el trazo
Accin 1.1.2
Accin 1.1.3
Adquisicin de equipos y
Cambio de diseo de la lnea de
herramientas para mantenimiento
conduccin, mantenindose el trazo
Accin 1.1.4
Incremento de la cobertura vegetal
en ladera donde ocurren los
deslizamientos
108
Medio de primer orden 2: Se dispone adecuadamente las aguas residuales
y excretas
En el planteamiento de acciones se resalta:
Medio fundamental se incrementa la cobertura de la red de
alcantarillado; se plantea acciones para:
La zona sin servicio hacia la cual se ampliar la red de colectores y se
instalar las conexiones domiciliarias
La zona que ya cuenta con redes pero que los potenciales usuarios no
se han conectado an a estas debido a restricciones financieras. Dado
que desde el 2012 se puede instalar las conexiones intradomiciliaras22,
se plantea como accin la conexin de dichos usuarios a las redes.
Medio fundamental las lagunas de tratamiento funcionan, dado que
las lagunas que colapsaron por fallas en el terreno, la nica accin que
es posible es la construccin de otras en una nueva localizacin con
mejores terrenos. Toma nota que a travs de esta accin se reduce el
riesgo evitando la exposicin de las nuevas lagunas.
En el siguiente grfico te mostramos las acciones que se plantean para los
dos medios fundamentales de este medio de primer orden.
Grfico 21 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado: Medio de primer orden 2

Se dispone adecuadamente las aguas residuales y excretas
Medio fundamental 2.1 Medio fundamental 2.2

Se incrementa la cobertura de la red Las lagunas de tratamiento
de alcantarillado funcionan

Ampliacin de la red de colectores y Construccin de lagunas de
conexiones domiciliarias en la zona tratamiento en nueva localizacin
sin servicio donde no existan fallas
Accin 2.1.2
Conexin de usuarios en zonas que
ya cuentan con redes
109
22
Resolucin Ministerial N 201-2012-Vivienda.
Medio de primer orden 3: Se gestiona eficientemente los servicios
En el siguiente grfico encontrars las acciones que se plantean para cada
uno de los medios fundamentales del medio de primer orden 3.
Te hacemos notar que las acciones que se plantea para el medio fundamental
hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio, mejorarn la
resiliencia de la UP y los usuarios; de esta manera se estar reduciendo el
riesgo.
Grfico 22 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado: Medio de primer orden 3

Se gestiona eficientemente los servicios
Medio fundamental 3.1 Medio fundamental 3.2

Los integrantes de la JAAS conocen Hay capacidad de respuesta cuando
tcnicas de administracin se interrumpe el servicio

Revisin y mejoramiento de Desarrollo de instrumentos de
instrumentos de gestin de los gestin para la respuesta ante
servicios interrupciones del servicio

Entrenamiento a integrantes de la Capacitacin a operadores para
JASS en gestin de los servicios rehabilitacin del servicio
Accin 3.2.3
Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del
servicio
Paso 3: Anlisis de la interrelacin de las acciones

En el cuadro siguiente te mostramos el resultado del anlisis de interrelacin
entre las acciones que se ha planteado para cada uno de los medios
fundamentales.
110
Cuadro 18 Resultado del anlisis de interrelacin acciones ejemplo PIP agua potable
y alcantarillado
MF Acciones Anlisis
MF1.1 1.1.1 Cambio de trazo de la LC en nueva Mutuamente excluyente
ubicacin sin peligro de deslizamiento con las dems
1.1.2 Construccin de muros de proteccin Mutuamente excluyente
manteniendo trazo con 1.1.1 y 1.1.3 y
complementaria con 1.1.4
1.1.3 Cambio de diseo de LC manteniendo Mutuamente excluyente
el trazo con 1.1.1 y 1.1.2 y
complementaria con 1.1.4
1.1.4 Incremento de cobertura vegetal en Complementaria con 1.1.2
ladera y 1.1.3
MF1.2 1.2.1 Elaboracin de un plan de Las tres acciones son
mantenimiento preventivo y complementarias.
correctivo
1.2.2 Entrenamiento de personal operativo
para que realice mantenimiento
1.2.3 Adquisicin de equipos y herramientas
para mantenimiento
MF1.3 1.3.1 Elaboracin de manuales de operacin Las dos acciones son
de los elementos del sistema complementarias.
1.3.2 Capacitacin de personal operativo
MF2.1 2.1.1 Ampliacin de la red de colectores y Independiente
conexiones domiciliarias en la zona sin
servicio
2.1.2 Conexin de usuarios en zonas que ya Independiente
cuentan con redes
MF2.2 2.2.1 Construccin de lagunas de Independiente
tratamiento en nueva localizacin que
no tengan fallas
MF3.1 3.1.1 Revisin y mejoramiento de Las dos acciones son
instrumentos de gestin de los complementarias.
servicios
3.1.2 Entrenamiento a integrantes de la
JASS en gestin de los servicios
MF3.2 3.2.1 Desarrollo de instrumentos de gestin Complementaria con 3.2.2
para la respuesta ante interrupcin del
servicio
3.2.2 Capacitacin a operadores para la Complementaria con 3.2.1
rehabilitacin del servicio
3.2.3 Preparacin a los usuarios para Independiente
situaciones de interrupcin del servicio
Paso 4: Planteamiento de las alternativas de solucin

En el ejemplo se encontraron acciones que son mutuamente excluyentes
asociadas con el medio fundamental 1.1 Se reduce el riesgo de la lnea de
conduccin frente a deslizamientos; dichas acciones sern las que definen
las alternativas de solucin acompaadas de las dems acciones
complementarias e independientes que se identificaron en los dems medios
fundamentales. En la tabla siguiente encontrars las alternativas de solucin 111
para el ejemplo:
Cuadro 19 Planteamiento de alternativas de solucin ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado
Alternativas Conjunto de acciones

Alternativa 1 Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento +
Adquisicin de equipos y herramientas para mantenimiento +
Elaboracin de manuales de operacin de los elementos del
sistema + Capacitacin de personal operativo + Ampliacin de
la red de colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin
servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con
redes + Construccin de lagunas de tratamiento en nueva
localizacin que no tengan fallas + Revisin y mejoramiento de
instrumentos de gestin de los servicios + Entrenamiento a
integrantes de la JASS en gestin de los servicios + Desarrollo
de instrumentos de gestin para la respuesta ante interrupcin
del servicio + Capacitacin a operadores para la rehabilitacin
del servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de
interrupcin del servicio.
Alternativa 2 Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo
+ Incremento de cobertura vegetal en ladera +
Elaboracin de un plan de mantenimiento preventivo y
correctivo + Entrenamiento de personal operativo para que
realice mantenimiento + Adquisicin de equipos y herramientas
para mantenimiento + Elaboracin de manuales de operacin
de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en
zonas que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas +
Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los
servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin
de los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para
la respuesta ante interrupcin del servicio + Capacitacin a
operadores para la rehabilitacin del servicio + Preparacin a
los usuarios para situaciones de interrupcin del servicio.
Alternativa 3 Cambio de diseo de LC manteniendo el trazo +
Incremento de cobertura vegetal en ladera Elaboracin de
un plan de mantenimiento preventivo y correctivo +
Entrenamiento de personal operativo para que realice
mantenimiento + Adquisicin de equipos y herramientas para
mantenimiento + Elaboracin de manuales de operacin de los
elementos del sistema + Capacitacin de personal operativo +
Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias
en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya
cuentan con redes + Construccin de lagunas de tratamiento
en nueva localizacin que no tengan fallas + Revisin y
mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios +
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los
servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la
respuesta ante interrupcin del servicio + Capacitacin a
operadores para la rehabilitacin del servicio + Preparacin a
los usuarios para situaciones de interrupcin del servicio.
112
IDEAS FUERZA
El problema que se resolver con el PIP estar relacionado

con el acceso a servicios pblicos, por lo se plantean sobre la
base del diagnstico de los involucrados.
Si el problema es expresado como la negacin a una solucin,

se puede dejar de evaluar otras alternativas.
La identificacin de las causas del problema, se basa en el

diagnstico de la UP cuando existe y/o el diagnstico de la
poblacin afectada por el problema. Dentro de las causas
puedes encontrar algunas asociadas a los riesgos en un
contexto de cambio climtico para la UP.
Una correcta identificacin de las causas facilitar el

planteamiento de las acciones que permitirn solucionar el
problema central.
Los efectos del problema se identifican sobre la base del

diagnstico de los involucrados; dentro de estos puedes
encontrar algunos asociados a los riesgos para la UP y a los
impactos ambientales negativos que esta genera.
Una correcta identificacin de los efectos del problema,

facilitar el planteamiento de los cambios esperados con la
ejecucin del proyecto y consiguientemente de los beneficios
esperados.
Las causas y los efectos deben sustentarse en evidencias,

que pueden ser indicadores cualitativos o cualitativos,
fotografas, provenientes del diagnstico.
El rbol de problema, causas y efectos, es un esquema que

sistematiza el anlisis, facilitando el ordenamiento lgico
causal.
Plantear el proyecto implica definir el objetivo central, los

medios para alcanzar dicho objetivo y los fines o
consecuencias positivas que se espera lograr con el PIP.
El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el

rbol de causas y efectos, en trminos de modificar la
situacin negativa a una situacin deseada.
Se debe identificar todas las acciones factibles de realizar,

que permitan concretar los medios fundamentales, entre
estas se puede encontrar medidas de reduccin de riesgos.
La definicin de alternativas de solucin se basa en la

identificacin y anlisis de la interrelacin de las acciones.
Las acciones mutuamente excluyentes son las que las
definen.
113
Ahora que conoces mejor i) cmo identificar el problema, sus causas y
efectos; ii) cmo plantear el objetivo central y los medios para lograrlo, y iii)
cmo definir las alternativas de solucin del problema, te invitamos pasar al
mdulo 3 donde conocers cmo organizar la informacin, para establecer
los costos que las alternativas de solucin involucran.
Antes, observa dnde nos encontramos:
Mdulo III Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil 11
4
Mdulo
III
Formulacin
Es que hay aspectos que an no

hemos analizado, como cunta
Si una alternativa es que se agua se necesita, por dnde ir
instale un nuevo sistema de el canal, cul va ser su tamao.
riego, por qu no empezamos a Es ms nos dicen que quizs
construirlo? instalar un nuevo canal no es
nuestra mejor alternativa.
Al finalizar este mdulo, te sentirs capaz de:
Establecer el horizonte de evaluacin del PIP.

Estimar la brecha de servicios que podra atender el proyecto.
Analizar las alternativas de solucin a fin de optimizar los aspectos
tcnicos, considerando la gestin prospectiva del riesgo en un contexto
de cambio climtico y la mitigacin de los probables impactos
ambientales negativos de las intervenciones propuestas.
Establecer las metas y los requerimientos de recursos para cada
alternativa de solucin.
5
Determinar los costos totales a precios de mercado de la inversin, la
reposicin, y la operacin y mantenimiento (O&M) de cada una de las
alternativas de solucin.
Los temas a tratar, en el presente mdulo, son los siguientes:
6
3.1 Horizonte de evaluacin
El horizonte de evaluacin de un PIP se refiere al perodo para el cual se

elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de evaluar su
rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la
sociedad.
El perodo de evaluacin de un PIP comprende la fase de inversin y la fase
pos inversin.
En la fase de inversin se considerar el tiempo en que se ejecutarn las
acciones que se han previsto en el planteamiento del proyecto. Para estimar
el tiempo de duracin de esta fase, es necesario que se haya elaborado el
cronograma de actividades que se indica en el numeral 4 de estas pautas.
En la fase de pos inversin, se considera el tiempo que se espera se pueda
brindar los servicios con la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Sin embargo, debes tener presente que en el SNIP se considera como mximo
10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
En consecuencia, el periodo de evaluacin ser igual al tiempo que dure la
fase de inversin ms los 10 aos de la fase de pos inversin.
Grfico 23 Horizonte de evaluacin

inversin
Horizonte de evaluacin
No obstante, en el caso de las tipologas que se indican a continuacin, cuyos

activos pueden tener una vida til mayor, se puede considerar los siguientes
perodos:
Cuadro 20 Horizonte de evaluacin: fase de pos inversin para algunas tipologas
Tipologa de PIP Perodo de beneficios

Carreteras con tratamiento superficial bicapa TSB 15 aos
Carreteras asfaltadas 20 aos
Carreteras a nivel de afirmado y sin afirmar 10 aos
Carreteras a nivel de pavimentos con soluciones bsicas 10 aos
Carreteras pavimentadas (flexible y rgido) 20 aos
Puentes aislados 20 aos
Agua potable y alcantarillado 20 aos
Electrificacin 20 aos
Fuente: Parmetros de evaluacin del Anexo SNIP 10.
Se podr aceptar un horizonte de evaluacin mayor o menor a los indicados

cuando este se encuentre tcnicamente sustentado por la UF y cuente con la
opinin favorable de la OPI responsable de la evaluacin del proyecto.
7
Para definir este horizonte de evaluacin debes considerar los distintos
elementos que definen su extensin, tales como:
a) El periodo de ejecucin del proyecto.
b) La vida til de los activos principales.
c) La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que se van
a adquirir.
d) La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el
bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir

el horizonte de evaluacin para cada una; si este fuese diferente no olvides
que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente para hacerlas
comparables23.
La presentacin grfica del horizonte de evaluacin ser resumida,
considerando los hitos principales de la fase de inversin y guardando
coherencia con los medios fundamentales del PIP.
Ao1 Ao2 Ao Ao Ao 12
3
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Fase de inversin
Construccin del nuevo sistema
Fortalecimiento de
la junta de
usuarios
Asistencia tcnica a
usuarios
Fase de post inversin
O&M del PIP Entrega

de agua para riego a
los beneficiarios
23
Si la evaluacin se realiza con la metodologa beneficio costo, el indicador para
hacer comparable las alternativas es el valor actual equivalente (VAE). En el caso de
la metodologa sea costo efectividad, el indicador es el costo actual equivalente
(CAE).
8
3.2 Determinacin de la brecha ofertademanda
Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para atender la
demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es necesario que estimes la brecha
entre la oferta y la demanda, tomando en cuenta el horizonte de evaluacin
definido previamente.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, debes tomar como base la
informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto, definido previamente (tem 2.1.2).
Las variables que explican el comportamiento de la poblacin demandante
y de la demanda, que provendrn del diagnstico de involucrados, en
particular del grupo afectado por el problema (2.1.4).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su
evolucin a futuro, que provendrn del diagnstico de la UP (tem 2.1.3).
3.2.1 Anlisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la poblacin

del rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en trminos de
cantidad y calidad.
A continuacin se explican los pasos que debes seguir para estimar la demanda:
Grfico 24 Pasos para la estimacin de la demanda
Paso 1. Definicin del bien y/o servicio y el indicador

El bien y/o servicio corresponde a aquel que los usuarios o beneficiarios
necesitan o demandan; es el mismo que ya consideraste en el diagnstico y
alrededor del cual se plante el problema y que se proporcionar en la post
inversin.
Entonces define el bien o servicio cuya demanda se estimar o proyectar y el
indicador o unidad en la que se medir la demanda. Hay proyectos en los que
se interviene en ms de un servicio
Mdulo III Gua General para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de PIP, a nivel de perfil 119
Ejemplo: Si con un PIP se va a ampliar y mejorar los servicios de agua potable,
mediante la ampliacin de la estructura de captacin y la construccin de un
nuevo reservorio; el servicio que demandan los beneficiarios es agua potable,
que es lo que se va a proveer en la pos inversin y el indicador ser m3 por ao.
Paso 2. Estimacin de la poblacin demandante.
Requieres conocer (i) cul es la poblacin que demanda el servicio; pueden ser
personas, asociaciones, instituciones, UP; (ii) cuntos son los demandantes,
para lo cual debes tener presente los siguientes conceptos:
Poblacin total: poblacin del rea de influencia.
Poblacin de referencia: grupo de la poblacin del rea de influencia
vinculada con el objetivo o propsito del PIP.
Poblacin demandante potencial: grupo de la poblacin de referencia con
necesidades del bien y/o servicio que se intervendr con el PIP.
Poblacin demandante efectiva: grupo de la poblacin demandante
potencial que busca el bien y/o servicio.
Grfico 25 Conceptos para la estimacin de la poblacin demandante caso salud
POBLACIN TOTAL:
Total rea de influencia
POBLACIN DE REFERENCIA
Mujeres en edad
frtil
POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL
Mujeres embarazadas
POBLACIN
DEMANDANTE EFECTIVA
Mujeres
embarazadas que
acuden al
establecimiento
Observemos los conceptos a travs de un caso de servicios de salud: control del

embarazo; (i) la poblacin total corresponde a la del rea de influencia que en
este caso es la localidad XX; (ii) la poblacin de referencia son las mujeres en
edad frtil, porque estas son las que podran embarazarse y necesitar el servicio
de control del embarazo; (iii) la poblacin demandante potencial estar
conformada por las mujeres embarazadas quienes tienen la necesidad de control
del embarazo; (iv) la poblacin demandante efectiva estar conformada por las
mujeres embarazadas que acudiran a un establecimiento de salud para su
control.
A continuacin te mostramos con un ejemplo el proceso de estimacin de la
poblacin demandante efectiva de servicios de atencin recuperativa de salud.
Poblacin total para el ao n: la poblacin total es la correspondiente al
total de la poblacin de la localidad X para dicho ao.
Para estimar la poblacin en el ao n, se parte del dato del censo ltimo
y se aplica la tasa de crecimiento intercensal.
Poblacin ao n = [Poblacin censo * [1 + tasa intercensal]]n-ao censo
Para el ejemplo la poblacin estimada para el ao n es 18 615
habitantes.
Poblacin de referencia para el ao n
Segn la informacin obtenida, la poblacin de referencia que puede tener
problemas de salud en el mbito de influencia del proyecto y que podra
demandar atencin de salud es el 84,6% de la poblacin total de la
localidad.
Poblacin de referencia ao n = poblacin total de la localidad ao n
* 84,6%
Poblacin de referencia ao n = 15 748 [18 615 * 84,6%]
Poblacin demandante potencial para el ao n
La poblacin demandante potencial ser aquella que presente problemas
de salud.
Segn la informacin obtenida de la ENAHO, el 34,0% de la poblacin
presenta problemas de salud crnicos (A) y el 37,4% no crnicos (B).
Poblacin demandante potencial A = 6 674 [15 748 * 34,0%]
Poblacin demandante potencial B = 7 341 [15 748 * 37,4%]
Poblacin demandante potencial total = 14 015 [6 674 + 7 341]
Observa que la poblacin que presenta problemas de salud no es el 100%
de la poblacin, en este caso el 28,6 no tendra problemas de salud.
Tambin en este caso notars que es necesario diferenciar el tipo de
problemas de salud porque su comportamiento para buscar atencin es
diferenciado, como vers enseguida.
Poblacin demandante efectiva para el ao n
La poblacin demandante efectiva ser aquella que acuda a atenderse en
un establecimiento pblico.
Segn la informacin de la ENAHO, el 41,8% de la poblacin que presenta
problemas de salud crnicos y el 50,8% de la poblacin que presenta
problemas de salud, acuden a un establecimiento de salud pblico.
Poblacin demandante efectiva A = 2 756 [6 674 * 41,8%]
Poblacin demandante efectiva B = 3729 [7 341 * 50,8%]
Poblacin demandante efectiva total = 6 485
En el siguiente grfico mostramos el proceso seguido
Grfico 26 Ejemplo de estimacin poblacin demandante para servicios de atencin de
salud recuperativa
Poblacin que busc

atencin
Poblacin con problemas (41,3%) 2 756 hab.

de salud crnico
(34%) 6 674 hab. Poblacin que no busc
atencin Poblacin
(58,7%)
Poblacin de referencia demandante
(84,6%) 15 748 hab. efectiva
Poblacin que busc
atencin
6 845 hab.
(50,8%) 3 729 hab.
Poblacin con problemas
de salud no crnico
(37,4%) 7 341 hab.
Poblacin que no busc
atencin
(49,2%)
Paso 3. Estimacin de la demanda.

La demanda es la cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado
requerir la poblacin demandante efectiva.
Para estimar la demanda requieres conocer los ratios de concentracin o ratio
de uso, entendindose por estos a la cantidad de bienes o servicios que requiere
un demandante en un periodo determinado. De acuerdo a la tipologa de
proyecto, estos ratios pueden ser, por ejemplo consumos per cpita o por
vivienda para agua potable, volumen de agua por hectrea para demanda de
agua para riego, nmero de transacciones por demandante para proyectos de
sistema de informacin, nmero de atenciones de salud por demandante para
proyectos de salud, entre otros.
Estos ratios podrs encontrarlos en documentos del sector o INEI; sino existen,
debers realizar encuestas a una muestra representativa o tambin analizar la
informacin sobre prestacin de servicio que haya realizado la UP (si esta
existe).
Para estimar la demanda debers multiplicar la cantidad de poblacin
demandante efectiva por el ratio de concentracin.
Demanda ao i = Poblacin demandante ao i ratio de concentracin
Seguimos con el ejemplo de servicios de atencin de salud recuperativa

presentado en el paso 2 y grfico 25; se necesita conocer el ratio de
concentracin de atenciones por persona por ao, el cual se estim 4 atenciones
por demandante sobre la base de la informacin proporcionada por la
correspondiente Red de Salud. , por lo tanto:
Demanda efectiva ao n= 27 380 atenciones [6 845 x 4].
En el cuadro siguiente se muestra para algunos sectores o tipologas de PIP, la
conceptualizacin de la poblacin demandante y las unidades de medida
utilizadas para cuantificar la demanda:
Cuadro 21 Ejemplos de poblacin demandante y la unidad de medida de la demanda
Poblacin Poblacin Demanda

Sector o Poblacin de
demandante demandante (Unidad de
tipologa referencia
potencial efectiva medida)
Poblacin Poblacin total Poblacin que N de
Servicios de total del rea del rea de solicita el litros/segundo
agua potable* de influencia que no servicio con
influencia. recibe el servicio condiciones de
o lo recibe con calidad.
una calidad
inadecuada.
Servicio de Familias que Familias que Familias que M3 de
agua para tienen tienen terrenos solicitan el agua/ao
riego* terrenos aptos para la servicio a la
aptos para la actividad agrcola organizacin de
actividad y tienen dficit usuarios.
agrcola en hdrico.
el rea de
influencia.
Poblacin Poblacin total Poblacin que
Servicio de total del rea del rea de solicita el N de
alcantarillado * de influencia que no servicio con litros/segundo
influencia. recibe el servicio condiciones de
o lo recibe con calidad.
una calidad
inadecuada.
Carreteras* Poblacin Poblacin con Poblacin que N de
total del rea necesidad de busca vehculos
de trasladarse trasladarse. (ndice medio
influencia. (viaje) diario-IMD)
Servicios de Poblacin del Es igual a la Poblacin en
educacin rea de poblacin de edad de 3 a 5
inicial influencia referencia aos que se N de
entre 3 y 5 cuando no matricula en la matrculas
aos existen institucin
instituciones educativa inicial
educativas
privadas
Servicios de Poblacin Abonados Abonados que N de Kwh-
electrificacin total del rea domsticos solicitan mes
rural de influencia (nmero de conectarse al
(mejoramiento) (localidad) hogares), sistema
abonados elctrico.
comerciales,
abonados de uso
general,
abonados de
pequea
industria.
Servicios de Poblacin Igual a la Igual a la N de Kwh-
electrificacin total del rea poblacin de poblacin mes
rural de influencia referencia demandante
(instalacin o (localidad) potencial.
ampliacin)
Poblacin Poblacin Demanda
Sector o Poblacin de
demandante demandante (Unidad de
tipologa referencia
potencial efectiva medida)
Pistas y Poblacin Poblacin con Poblacin que N de veh.
veredas* total del rea necesidad de busca (IMD)
de trasladarse. trasladarse. N de
influencia. peatones
(IMD)
Servicios de Poblacin Poblacin total Poblacin que N de
limpieza pblica total del rea del rea de solicita servicio toneladas/da
(residuos de influencia. con condiciones
slidos)* influencia. de calidad.
Servicios de Poblacin del Poblacin que Poblacin que Km
seguridad rea de requiere servicio busca el patrullados
ciudadana influencia de seguridad servicio de
ciudadana seguridad N de horas
ciudadana vigiladas
N de
atenciones de
ocurrencias
delictivas
Servicios de Poblacin del Grupo de Grupo de N de
salud* rea de poblacin que poblacin que atenciones de
influencia tiene necesidad acude al salud
por grupos de los servicios establecimiento (preventivas,
de edades de salud. de salud. recuperativas)
y/o sexo,
relacionados
con los
servicios de
salud
analizados.
Servicios de Poblacin Poblacin con Poblacin que N de
transporte total del rea necesidad de busca pasajeros/
terrestre* de trasladarse trasladarse. hora/sentido
influencia. (viaje).
* Fuente: Anexo SNIP 09.
Paso 4. Proyeccin de la demanda.

Para poder estimar la brecha durante el horizonte de evaluacin del proyecto,
debes proyectar primero la demanda a futuro. Para ello tendrs en cuenta las
tendencias de crecimiento de la poblacin demandante y cambios en el
comportamiento de los ratios de concentracin o uso del servicio.
Cuando consideres las tendencias y variaciones que pueden ocurrir sin la
influencia del proyecto, las proyecciones sern de la situacin sin proyecto.
Hay casos en los que determinadas acciones incluidas en el proyecto pueden
modificar la relacin entre poblacin demandante efectiva y demandante
potencial y/o los ratios de concentracin las proyecciones sern de la situacin
con proyecto. Por ejemplo: (i) la demanda generada o derivada en el caso de
una carretera que se mejora, (ii) el aumento de la demanda por la reduccin de
un riesgo que est restringiendo la demanda actual; (iii) con el mejoramiento
de las instalaciones en una IE, algunos padres de familia, deciden trasladar a
sus hijos de otras IE al que es objeto del proyecto, incrementndose la demanda
para este.
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se basa en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin de los Censos de Poblacin
y Vivienda que es la informacin oficial al respecto. Con esta informacin puedes
determinar la tasa de crecimiento de la poblacin en el rea de influencia y
proyectar tomando en cuenta lo siguiente:
a) El ao base que consideras en las proyecciones es el ao siguiente al que
se est elaborando el estudio de preinversin (momento inicial del
horizonte de evaluacin).
b) Proyectas ao a ao utilizando la tasa de crecimiento hasta la finalizacin
del horizonte de evaluacin.
Observa el siguiente grfico:
Grfico 27 Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin demandante
Proyecciones poblacin demandante 2007 - 2028

2 2 2
0 0 0
1 1 2
5 8 8
0 1 2 3 4 5 13
Horizonte de evaluacin
1 2 3 10
Fase pos inversin
En el grfico se muestra el caso de un proyecto cuyo horizonte de evaluacin es

de 13 aos, dentro del cual el perodo de ejecucin es de 3 aos. Si ests
elaborando el estudio de preinversin en el ao 2014 y tenemos que el ltimo
censo se realiz el ao 2007, requieres proyectar la poblacin desde el 2007
hasta el 2028, siendo este el ltimo ao del horizonte de evaluacin. Las
proyecciones de la poblacin demandante que debes considerar para estimar la
demanda sern las correspondientes al ao 1 de la fase de post inversin.
Debes tener presente que, para la proyeccin de la poblacin, puedes
complementar la informacin de los censos del INEI con otras fuentes de
informacin primaria o secundaria, en especial, cuando identifiques en el trabajo
de campo hechos que pueden haber incidido en un mayor o menor crecimiento
de la poblacin que la estimada a partir de los censos (por ejemplo, migracin
por razones econmicas). Es importante que constates la dinmica que indican
los censos de poblacin se mantendr a futuro porque si observas que ya est
cambiando o cambiar, debes realizar los ajustes del caso debiendo sustentarlo
adecuadamente.
En los casos que exista una poblacin decreciente, segn la informacin de los
censos, se recomienda que indagues a qu se debe esa tendencia con el objeto
de la alternativa ms adecuada de solucin al problema. Una recomendacin es
mantener la poblacin del ao base durante todo el horizonte de evaluacin, y
al momento de decidir sobre el diseo del proyecto se analice la posibilidad de
emplear instalaciones de tipo temporal.
TEN PRESENTE QUE:

Para proyectar la demanda debes considerar:
Los bienes y/o servicios que se proporcionar a
los usuarios en la post inversin.
La evolucin de la poblacin demandante
(potencial y efectiva).
Los ratios de concentracin o uso del servicio y
sus probables cambios.
El horizonte de evaluacin
Para comprender mejor este proceso, revisemos algunos ejemplos:

Caso proyecto de mejoramiento del servicio de agua para riego
Incluir ilustracin
Paso 1: Definicin del servicio
Como el caso es el servicio que se dar en la post inversin es provisin de agua
para riego. La unidad de medida es lt/seg o m3/seg.
Paso 2: Estimacin de la poblacin demandante
De acuerdo con el diagnstico realizado, las familias que tienen terrenos aptos
para la produccin agrcola en el rea de influencia son 800, de las cuales 550
se dedican actualmente a la actividad agrcola, mientras que las dems familias
manifestaron seras restricciones no solo en la disponibilidad de agua sino
tecnolgicas y financieras.
En el contexto sealado anteriormente, las 800 familias constituyen la poblacin
de referencia y la poblacin demandante potencial.
Sobre la base de la investigacin de campo se identific que son 550 familias
que se dedican a la actividad agrcola que efectivamente demandan agua para
riego, mientras que 250 familias con terrenos aptos tienen que resolver otras
restricciones para que puedan dedicarse a la actividad agrcola y por tanto
demandar efectivamente el servicio.
Las 550 familias poseen un total de 1160 hectreas, de las cuales 720 hectreas
se encuentran bajo riego y 440 no acceden al servicio y siguen cultivando bajo
secano. En el siguiente cuadro se muestra la estimacin de la poblacin
demandante efectiva, en la situacin sin proyecto.
Cuadro 22 Ejemplo de poblacin demandante efectiva para un PIP de riego
Poblacin de Poblacin Poblacin

referencia demandante demandante
Ubicacin potencial efectiva
N N N Total
Total ha Total ha
familias familias familias ha
Sector A* 250 520 250 520 100 200
Sector B** 320 630 320 630 220 460
Sector C*** 230 830 230 830 230 500
Total 800 1980 800 1980 550 1160
(*) En el sector A actualmente 100 familias se dedican a la actividad
bajo secano y buscan ser atendidos con el servicio.
(**) En el sector B, 220 familias se dedican a la actividad agrcola y
buscan ser atendidas. En este sector 220 hectreas se cultivan bajo riego y
240 lo hacen en secano.
(***) En el sector C, todas las familias se dedican a la actividad agrcola
y todas las reas se cultivan bajo riego.
Paso 3: Estimacin de la demanda
Para estimar la demanda, debes disponer de informacin sobre la cdula de
cultivo, el calendario agrcola y los requerimientos de agua para cada cultivo en
sus distintos perodos de desarrollo. Incluye informacin de los ciclos
productivos y fenolgicos del cultivo24 de manera tal que se pueda conocer qu
condiciones climticas (temperatura, precipitacin, humedad relativa, entre
otros) son las ptimas para los cultivos del estudio.
Segn el diagnstico, la cdula de cultivo es diferente por sectores y por tanto
los requerimientos de agua; simplificando el proceso25, se considera que la
demanda promedio de agua actualmente es de 1,0 lt/seg/ha en el sector A; de
1,5 lt/seg/ha en el sector B y de 1,0 lt/seg/ha en el sector C.
Observa en el siguiente cuadro los resultados de la estimacin de la demanda
total (expresado en millones de metros cbico-MMC), considerando el nmero
de hectreas de las familias que demandan agua para riego.
Cuadro 23 Ejemplo de la estimacin de la demanda para un PIP de riego
Ubicacin lt/seg/ha MMC

Sector A 1,0 6 307
Sector B 1,5 21 760
Sector C 1,0 15 768
24
La fenologa permite evaluar la interaccin entre los requerimientos climticos de la planta y las condiciones
del tiempo y clima reinantes en su hbitat. Las principales fases, dependiendo del cultivo, son brotamiento,
floracin y maduracin.
25
La estimacin de la demanda de agua para riego, se desagrega por meses ya que es variable en funcin al
ciclo de los cultivos. Y, se calcula con las variables sobre evapotranspiracin, factores de cultivo (Kc),
precipitacin efectiva y eficiencia de aplicacin de riego a nivel de parcela sin proyecto.
Total 43 835
La demanda est expresada en trminos de millones de m3 (MMC) y se calcul

aplicando la siguiente frmula:
Demanda = (lt/seg/ha) x nmero de ha x 3600 segundos x 24 horas x 365
das)/ 1 000 000
Encontrars un mayor detalle de las estimaciones en el Anexo XX
Paso 4: Proyeccin de la demanda
Las proyecciones de la demanda se realizarn para las situaciones sin proyecto
y con proyecto.
Ten presente: que en la situacin con proyecto debes considerar los cambios
que se pueden generar en la poblacin demandante y el ratio de demanda de
agua por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Para proyectar la demanda en la situacin sin proyecto se analizan aquellas

variables que inciden en el comportamiento de la demanda y que no sern
afectadas por el proyecto, entre los cuales se tiene26:
El incremento de la temperatura a futuro generar un aumento de la
evapotranspiracin potencial del cultivo (Eto).
Los cambios en el comportamiento medio y extremo de la temperatura a
futuro modificarn los patrones de estacionalidad del cultivo, por lo que
el calendario del cultivo variar.
Las tendencias de aumento o disminucin de las precipitaciones,
cambiarn el comportamiento futuro de la precipitacin efectiva mensual
promedio.
En el ejemplo, se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian

en incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la
evapotranspiracin potencial (Eto), haciendo que el cultivo incremente su
demanda anual de agua en aproximadamente 0,8 %, como se observa en el
siguiente cuadro.
Cuadro 24 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, en un PIP de

riego
Ubicacin Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 12
Sector A 6 307 6 360 6 413 6 466 6 911
Sector B 21 760 21 942 22 125 22 309 23 843
Sector C 15 768 15 900 16 032 16 166 17 277
Total MMC 43 835 44203 44 573 44 946 48 043
Fase inversin Ao 1 Ao 2 Ao 10
26
Para este anlisis se revisa la informacin sobre situacin actual y tendencias de las caractersticas fsicas
(temperatura, precipitacin, humedad, entre otros) desarrollas en el diagnstico del rea de estudio.
Horizonte de
evaluacin Fase pos inversin
En el cuadro podrs apreciar que las proyecciones se han hecho para 12 aos
que es el horizonte de evaluacin del proyecto. La informacin que debes
considerar para estimar la brecha es la que corresponde a la fase de pos
inversin que es de 10 aos e inicia el ao 3 del horizonte de evaluacin.
Veamos ahora la proyeccin de la demanda en la situacin con proyecto.
Debido a las acciones de capacitacin previstas en el proyecto para que los
agricultores mejoren las tcnicas de riego a nivel de parcela y optimicen la
cdula de cultivo en el sector B, la cantidad demandada de agua ser menor.
Los resultados de este nuevo escenario se pueden apreciar a continuacin.
Cuadro 25 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, en un PIP
de riego
Sector A 6 307 6 360 6 413 6 466 6 911
Sector B 17 408 17 553 17 700 17 847 19 074
Sector C 15 768 15 900 16 032 16 166 17 277
Total MMC 39 483 39 812 40 145 40 480 43 263
Encontrars un mayor detalle de las estimaciones en el Anexo XX

Caso proyecto de mejoramiento de servicios de agua potable y
saneamiento
Ilustracin
Las proyecciones de la poblacin demandante han considerado los siguientes
datos:
Ao base de proyeccin: Censo 2007 con poblacin inicial de 10 234
Tasa de crecimiento promedio anual: 2,5 %.
Perodo de proyeccin: 2007-2034
Las proyecciones de la demanda se han realizado tomando en cuenta:

Fase de inversiones: 2 aos.
Fase de pos inversin: 20 aos.
Dotacin de agua por habitante por da: 120 lt/hab/da, los 10 primeros
aos de la fase de pos inversin; y 130 lt/hab/da, los siguientes 10 aos
asumiendo una mayor demanda por el incremento de la temperatura
promedio segn los escenarios de cambio climtico.
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las columnas

6 y 7 del siguiente cuadro, expresadas en diferentes unidades de medida, las
cuales sern utilizadas en el dimensionamiento de los elementos del sistema.
Cuadro 26 Ejemplo de proyeccin de demanda para un PIP de agua potable y
saneamiento
Demanda
Horizonte de Dotacin Demanda
Concepto Aos Poblacin (miles de
evaluacin (lt/hab/da) (lt/seg)
m3/ao)
Dato censal 1993 10 234

Dato censal 2007 14 460
Fase de inversin (ao
base) 1 2013 16 769
Fase de inversin 2 2014 17 188
3 2015 17 618 120 771,67 24
4 2016 18 059 120 790,96 25

5 2017 18 510 120 810,74 26
6 2018 18 973 120 831,01 26
7 2019 19 447 120 851,78 27
8 2020 19 933 120 873,08 28
9 2021 20 432 120 894,90 28
10 2022 20 942 120 917,28 29
11 2023 21 466 120 940,21 30
12 2024 22 003 120 963,71 31
Fase de pos inversin
13 2025 22 553 130 1 070,12 34
14 2026 23 116 130 1 096,88 35
15 2027 23 694 130 1 124,30 36
16 2028 24 287 130 1 152,41 37
17 2029 24 894 130 1 181,22 37
18 2030 25 516 130 1 210,75 38
19 2031 26 154 130 1 241,02 39
20 2032 26 808 130 1 272,04 40
21 2033 27 478 130 1 303,84 41
22 2034 28 165 130 1 336,44 42
TEN PRESENTE QUE:
En la proyeccin de la demanda sin proyecto
debemos considerar las variables que pueden
modificar las tendencias en el entorno, como las
variables climticas (ver ejemplo de riego),
demogrficas (ver ejemplo de agua potable),
econmicas, culturales, entre otras.
La demanda efectiva con proyecto, considerar los

cambios que puede generar el proyecto en los factores
que determinan la poblacin demandante o la
demanda.
La estimacin de los cambios generados por el

proyecto, debe basarse en evidencias o experiencias
similares.
3.2.2 Anlisis de la oferta
Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o

servicio cumpliendo con los estndares establecidos (cantidad y calidad), la cual
depender de la capacidad de los recursos o factores de produccin de los que
disponga la UP; es por eso, que se recomienda que el diagnstico de esta
considere la informacin necesaria para estimar la capacidad de cada factor o
recursos.
La oferta que puede proveer la UP, si existe o ya funciona, se estimar en dos

situaciones: (i) sin proyecto y (ii) optimizada.
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al nivel de produccin que se

puede alcanzar con aquel factor que tenga la menor capacidad. No se trata
entonces de estimar la oferta proyectando la serie histrica de la produccin,
sino de estimar la capacidad real que tienen los factores de produccin
existentes en la UP.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin que puede alcanzarse

interviniendo en los factores con restricciones.
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores debe ser cuantitativo y

cualitativo; no basta definir la capacidad productora del bien o servicio en
trminos de cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad cumple con
los estndares de calidad.
a. Estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto

A continuacin se explican los pasos que debes seguir para estimar la oferta en
la situacin sin proyecto:
Grfico 28 Pasos para estimar la oferta en la situacin sin proyecto
Paso 1: Evaluacin de los factores de produccin
Debes evaluar los factores de produccin disponibles en la UP, para definir si

cumplen o no con los estndares o normas tcnicas establecidas; esta
evaluacin ya deberas haberla realizado en el diagnstico de la UP.
Por ejemplo, al evaluar los recursos disponibles en una Institucin Educativa, se

encontr que existen 5 aulas para educacin primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estndares establecidos por el sector (rea por alumno,
iluminacin, ventilacin, entre otros) y cuentan con el mobiliario y equipos
requeridos en buen estado. As mismo, hay 5 profesores.
A partir de dicha evaluacin se considerar la capacidad de las 2 aulas que

cumplen con los estndares, mientras que la capacidad de las otras 3 aulas se
considerar nula o cero porque al no cumplir con los estndares no prestaran
servicios de calidad. Considerar que la oferta es nula no implica que se tenga
que reemplazar necesariamente las aulas sino que dependiendo de las
limitaciones que tiene se plantearn las acciones correspondientes en el
proyecto.
En caso del servicio de agua potable, no basta con tener la capacidad para
proveer una determinada dotacin de agua, sino que el servicio debe ser
permanente (sin interrupciones) y cumplir con los estndares de calidad del
agua exigidos el sector.
Paso 2: Estimacin de las capacidades de produccin
Para estimar las capacidades debes de tener en cuenta los parmetros definidos
por el sector o de no existir estos las referencias internacionales.
En el ejemplo del paso 1, el sector educacin ha establecido que en un aula se

puede atender hasta 30 alumnos de primaria y que un profesor puede atender
como mximo 30 alumnos. Entonces, la capacidad de la UP en funcin a las 2
aulas que cumplen con las normas tcnicas sera de 60 alumnos, mientras que
en funcin a los 5 profesores sera de 150 alumnos.
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP
Para definir la oferta de la UP tienes que comparar las capacidades estimadas

de cada factor de produccin. La oferta de la UP ser igual a la menor capacidad
que haya determinado entre los factores.
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas para educacin primaria en la
Institucin Educativa ser de 60, debido a que la capacidad de produccin menor
entre los factores es el de las aulas.
En el caso de riego que se ha desarrollado en el tem de demanda, se ha

evaluado que: (i) la capacidad de la captacin, asciende a un total de 1824 lt/seg
o 57 502 MMC; (ii) la eficiencia en la conduccin es de 48 %; y, (iii) la eficiencia
en la distribucin de 84 %. Con esta informacin se estima que la capacidad del
sistema es de 23 185 MMC (ver el proceso en el siguiente grfico)
Ilustracin del sistema con la capacidad
En el caso de una UP de agua potable se definira la capacidad en funcin a la

de cada uno de los elementos; as puede existir capacidad suficiente para
atender la demanda en la captacin, lnea de conduccin, pero la limitante
encontrada es la capacidad de la planta de tratamiento, siendo este el elemento
del sistema que define la capacidad de la UP.
Ilustracin sistema para agua potable
Como podrs concluir, para definir la capacidad de produccin de la UP es
importante haber analizado los diferentes factores de produccin o elementos
de los sistemas.
Paso 4: Proyeccin de la oferta
Para proyectar la oferta en la situacin sin proyecto en el horizonte de
evaluacin debes tener en cuenta que la oferta no siempre se va a mantener
constante, pues puede darse el caso que esta disminuya por un deterioro
progresivo de los activos o que algunos de ellos ya no puedan continuar
operando y las posibilidades de su reposicin sean poco probables. Cuando se
produce esta disminucin en la oferta sin proyecto, la brecha en la cual
intervendr el PIP ser mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base de la evaluacin del
comportamiento futuro de los factores de produccin con que cuenta la UP.
En el ejemplo relacionado con el servicio de educacin primaria, se ha concluido
que las 2 aulas mantendrn su capacidad durante el horizonte de evaluacin, ya
que tienen una antigedad de 5 aos y su mobiliario y equipos sern repuestos
oportunamente. En consecuencia durante el horizonte de evaluacin ser de 60
matrculas.
En relacin al caso de riego, debes tener en cuenta: (i) las tendencias en la

eficiencia en la conduccin y distribucin del agua, si esta disminuye con el
tiempo la oferta disminuir; y, (ii) los probables efectos del cambio climtico en
la disponibilidad del recurso hdrico; si la tendencia es de disminucin del
recurso, entonces la oferta a futuro sera cada vez menor. Al respecto, se ha
evaluado que sin proyecto no habr cambios en la eficiencia de conduccin y
distribucin del agua y que el cambio climtico no afectara significativamente la
disponibilidad del recurso. En consecuencia, la oferta estimada se mantendr en
el horizonte de evaluacin, como se apreciar en el balance demanda-oferta.
Qu es la oferta optimizada?
La oferta optimizada es el mximo volumen de produccin que se puede lograr

con los recursos disponibles actualmente, luego de realizar pequeas
intervenciones como adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la gestin,
que no involucren gastos significativos, los cuales puedan ser cubiertos por el
presupuesto de gastos corrientes de la UP o la entidad.
La estimacin de la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PIP
y su dimensionamiento, por lo que se deben desarrollar todos los esfuerzos
posibles en este campo. El propsito es, utilizar, al mximo posible, los recursos
existentes antes de plantear el PIP. Su omisin, puede conducir a no identificar
acciones con las que es posible incrementar la capacidad de produccin de los
recursos existentes, sin ejecutar inversiones; an ms, hay casos en los que con
la optimizacin de la oferta, no se necesitar ampliar capacidades y, por lo tanto,
ejecutar PIP.
As mismo, si se prescindiera del anlisis de la optimizacin de la oferta, se
podra incurrir en una inadecuada seleccin de alternativas, mayores costos de
inversin o atribuir beneficios que podran haberse obtenido solo optimizando
los recursos productivos disponibles.
A continuacin se explican los pasos que debes seguir para estimar la oferta
optimizada:
Paso 1: Anlisis de las posibilidades de optimizacin

En base a los resultados de la evaluacin de las capacidades estimadas para
cada uno de los factores de produccin (paso 3 de la estimacin de la oferta sin
proyecto), analizars las posibilidades de superar los cuellos de botella en los
factores ms restrictivos.
Como medidas para optimizar, se pueden considerar las siguientes:

El incremento de personal o la reasignacin del personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales.
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes existentes con pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin o repotenciacin de equipos existentes.
Si del anlisis realizado se desprende que las medidas de optimizacin no

pueden realizarse, entonces no procede estimar la oferta optimizada.
Por ejemplo, en el caso de un PIP de educacin primaria revisado anteriormente,
se concluy que el factor restrictivo son las aulas. Una posible medida de
optimizacin se relaciona con adecuaciones en las 3 aulas que no cumplen con
los estndares, sin embargo, ninguna de ellas cumple con las dimensiones
requeridas por lo que no sera posible la optimizacin.
En un PIP de servicio de limpieza pblica se puede optimizar el uso de los

vehculos recolectores existentes, considerando un mayor nmero de viajes,
turnos y ajustes en las rutas, lo cual incrementara la capacidad de recoleccin.
Ello puede significar una postergacin de la inversin en compra de nuevos
vehculos para atender la demanda.
En nuestro caso de riego, se analiza las capacidades del canal de principal y los
canales de distribucin concluyndose que es posible implementar medidas de
monitoreo por parte del operador para incrementar el nivel de eficiencia en la
distribucin.
Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
La oferta optimizada se estimar en funcin a la capacidad que se lograra con

la implementacin de medidas como las sealadas en el paso 1 para cada factor
restrictivo que es posible optimizar.
En nuestro caso de riego, con el mejor monitoreo se ha estimado que la

eficiencia en la distribucin se incrementa del 84 % al 90 %, por lo que se
entregara una mayor cantidad de agua para riego, logrando que en vez de 23
185 MMC se disponga de 24 841 MMC.
.
Paso 3: Estimacin de la oferta optimizada
La oferta optimizada sera el nivel mnimo que se tendra una vez estimada las
capacidades de los factores restrictivos que era posible optimizar, tal como se
seala en el paso 2.
En el caso de riego, la oferta optimizada sera los 24 841 MMC, ya que es el
nico factor que era posible optimizar.
A continuacin te presentamos otro ejemplo de optimizacin de la oferta para el

servicio de hospitalizacin peditrica donde seguiremos los 3 pasos sealados
anteriormente.
En este ejemplo, los factores de produccin existentes en la UPSS de

hospitalizacin peditrica tienen diferentes capacidades tal como se muestra en
el cuadro 27, observndose que el factor restrictivo es el personal mdico con
capacidad de 25 atenciones por ao. La oferta es determinada por este factor
tal como se muestra en el grfico 27.
Cuadro 27 Capacidad de los factores de produccin, caso UPSS de hospitalizacin
peditrica
Hrs.
Capacidad Capacidad
anuales Nmero
de de Atencin Oferta
Recurso / Factor destinadas de
atencin total por Total
por recursos
por hora ao
servicio
Cama metlica completa 0.08 528 1 45

Cuna para lactantes 0.06 528 1 38
Cuna para recin 25
nacidos 0.06 528 1 38
Mdico 600 1 25
Enfermera 1200 1 56
Grfico 29 Determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto, caso UPSS de

hospitalizacin peditrica
60
50
Oferta
Actual
40
30
20
10
0
Cama metlica Cuna para Cuna para Mdico Enfermera
completa lactantes recien nacidos
Paso 1: Anlisis de las posibilidades de optimizacin

En nuestro ejemplo analizamos al factor restrictivo (personal mdico),
identificndose que estaba disponible 3 horas por da para atender a este
servicio; la posibilidad de incrementar la capacidad de este factor es la
reprogramacin del tiempo del personal mdico de los otros servicios para cubrir
las funciones del mdico que desarrolla adems del servicio de hospitalizacin.
Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora el mdico del servicio

puede destinar 5 horas por da, lo que incrementara la capacidad de produccin
de este factor en el servicio de hospitalizacin peditrica de 25 a 41 atenciones
por ao.
Cuadro 28 Estimacin de las nuevas capacidades, caso UPSS de hospitalizacin
peditrica
Hrs.
Capacidad Capacidad
anuales Nmero
de de atencin
Recurso / Factor destinadas de
atencin total por
por recursos
por hora ao
servicio
Cama metlica completa 0.08 528 1 45

Cuna para lactantes 0.06 528 1 38
Cuna para recin
nacidos 0.06 528 1 38
Mdico 1000 1 41
Enfermera 1200 1 56
Con la mayor disponibilidad del mdico ahora los factores restrictivos son las
cunas para lactantes y para recin nacidos, los cuales no pueden aumentar su
capacidad con acciones de optimizacin.
Paso 3: Estimacin de la oferta optimizada
La oferta optimizada sera 38 atenciones por ao en funcin a la disponibilidad

de cunas, como se puede observar en el siguiente grfico.
Grfico 30 Estimacin de la oferta optimizada, caso UPSS de hospitalizacin peditrica
60
Oferta
Optimizada
50
40
30
20
10
0
Cama metlica Cuna para Cuna para Mdico Enfermera
completa lactantes recien nacidos
TEN PRESENTE QUE:
En algunas tipologas de proyectos va a ser
necesario que estimes la oferta de otras UP a las
cuales podra acceder la poblacin demandante
efectiva ya que esto puede influir en la
determinacin de la brecha a atenderse con el
proyecto o en la definicin de alternativas de
solucin del problema.
3.2.3 Brecha oferta - demanda
La brecha oferta demanda se determina a partir de la comparacin entre la

demanda sin proyecto (o con proyecto, si fuera el caso), y la oferta sin proyecto
(u oferta optimizada, si fuera factible tal optimizacin).
Oferta de Demanda de
Dficit
servicios servicios
Para poder efectuar el balance y estimar la brecha entre la demanda y la oferta

sin proyecto, es necesario que ambas variables estn expresadas en la misma
unidad de medida (por ejemplo: m3 de agua, matrcula de alumnos, atenciones
de salud, kw-hora/mes, atenciones en servicios administrativos, transacciones
de informacin).
Debemos tener presente que la brecha se determina con la oferta sin proyecto
o la oferta optimizada. No es correcto efectuar el balance utilizando una oferta
con proyecto pues nunca habra dficit que se cubra con la intervencin.
Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuar considerando la

demanda efectiva con proyecto y la oferta optimizada. Veamos el cuadro
siguiente.
Cuadro 29 Estimacin de la Brecha oferta-demanda (MMC)
Oferta optimizada 24 841 24 841 24 841 24 841 24 841
Demanda con
proyecto 39 483 39 812 40 145 40 480 43 263
Balance (MMC) - - (15 304) (15 639) (18 422)
Horizonte de Ao 1 Ao 2 Ao 10
Fase inversin
evaluacin Fase post inversin
La estimacin de la brecha sobre la cual se har el dimensionamiento del

proyecto, de nuestro ejemplo de riego, se realiza desde el ao 3 del horizonte
de evaluacin, que corresponde el ao 1 de la fase de post inversin, porque la
fase de inversin tiene una duracin de dos aos.
Finalmente
?
El proyecto necesariamente debe
satisfacer el dficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit

es lo ideal para cada PIP, podran existir una serie de limitaciones que
impidan que esto suceda, como por ejemplo la falta de recursos
econmicos. Por este motivo es que se puede acotar la intervencin del
PIP a una poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o fraccin
de la poblacin demandante efectiva total sin atencin.
IDEAS FUERZA
Definir el horizonte de evaluacin del proyecto, es

importante para las proyecciones de la demanda, la oferta,
as como la estimacin de los costos y los beneficios. No
siempre es igual al perodo de vida til.
Para el anlisis de la demanda y la oferta, lo primero que
hay que hacer es definir el bien(es) o servicio(s) que se
ofrecer en la post inversin.
La poblacin demandante se expresa en el nmero de
usuarios, mientras que la demanda en cantidades de
servicios.
Al proyectar la oferta y la demanda en la situacin sin
proyecto se deben analizar los factores que pueden ser
sensibles a cambios del entorno (clima, demografa,
economa, entre otros).
Puede estimarse la demanda en la situacin con proyecto,
siempre y cuando este genere cambios en el
comportamiento de la poblacin demandante ya sea en la
cantidad de demandantes o en los ratios de concentracin
o uso del servicio.
Siempre hay que analizar las posibilidades de optimizar
la oferta, porque as se puede ahorrar recursos.
La brecha se determina comparando la demanda efectiva
con la oferta sea esta la oferta en la situacin sin proyecto
o la optimizada. La brecha es el primer referente para la
definicin del tamao del proyecto.
3.3 Anlisis tcnico de las alternativas
Al realizar los estudios de preinversin de un proyecto se busca optimizar el uso

de los recursos pblicos; esto supone que para cada alternativa de solucin que
hayas identificado, aun cuando sea nica, respondas a las siguientes preguntas:
Dnde se producir el bien y/o servicio? Localizacin

Cmo se producir el bien y/o servicio? Tecnologa
Cunto se producir el bien y/o servicio? Tamao
Cundo se ejecutar la inversin? Momento
Para realizar el anlisis debes de tener en cuenta las normas tcnicas sectoriales
o nacionales, segn la tipologa del PIP, en relacin con la definicin de la
ubicacin de la UP y/o el proyecto, las tecnologas que pueden aplicarse y el
tamao ptimo; asimismo aquellas asociadas a la gestin del riesgo de
desastres, los posibles impactos ambientales del proyecto y los efectos del
cambio climtico, si fuera el caso.
Es posible, que al efectuar este anlisis, identifiques diferentes opciones de
localizacin, tecnologa y tamao, las mismas que pueden, de manera asociada,
configurar alternativas tcnicas, las cuales, luego, tendrn que ser evaluadas
para determinar la ms conveniente.
Hay que tener en cuenta que existe una interdependencia entre los aspectos
tcnicos; por ejemplo, una opcin de tecnologa constructiva para una lnea de
conduccin de agua estar asociada a las caractersticas fsicas de una opcin
de localizacin, o la tecnologa que puede condicionar el tamao del proyecto en
funcin a la capacidad mnima de los equipos disponibles o que debe responder
a las condiciones climticas de una localizacin.
A continuacin, se muestra el ejemplo de un proyecto de agua potable en el cual
se han identificado dos alternativas de solucin y, la primera tiene 2 alternativas
tcnicas y la segunda, 3 alternativas tcnicas, en funcin a la localizacin y
tecnologa de sus elementos, con lo cual se tiene 5 alternativas a analizar. Estas
alternativas son mutuamente excluyentes.
Cuadro 30 Ejemplo de identificacin de alternativas tcnicas
Alternativas Alternativas tcnicas

de solucin
Localizacin Tecnologa Tamao Final
Localizacin Pozos y lnea de
1.Captacin Pozos y lnea
A 100 lps impulsin para 100 lps,
de aguas de impulsin
localizados en A
subterrneas
Localizacin Pozos y lnea de
(pozos Pozos y lnea
B 100 lps impulsin para 100 lps,
tubulares) de impulsin
localizados en B
Captacin y
lnea de Captacin y lnea de
conduccin con conduccin con tubera
100 lps
tubera polietileno para 100 lps,
Localizacin
localizado en A
A polietileno
2. Captacin
de aguas Captacin y Captacin y lnea de
superficiales lnea de 100 lps conduccin con tubera
de quebrada conduccin con PVC para 100 lps,
tubera PVC localizado en A
Captacin y Captacin y lnea de
Localizacin 100 lps
lnea de conduccin con tubera
B conduccin con PVC para 100 lps,
tubera PVC localizado en B
3.3.1 Aspectos tcnicos
a. Localizacin
En esta parte, debes identificar y analizar las opciones de localizacin

existentes tratando de seleccionar las tcnicamente factibles y que
cumplen con las exigencias de las normas, las cuales, luego, deben ser
analizadas desde el punto de vista econmico. La informacin para este
anlisis de localizacin se obtiene del anlisis del rea de estudio (mdulo
de identificacin) del proyecto.
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Identifica los criterios y factores condicionantes de la ubicacin de la UP

y, en ese marco, establece los estudios de base y la informacin que se
van a requerir para evaluar las opciones de localizacin del PIP o sus
elementos. Entre los factores condicionantes, tenemos entre otros:
Concentracin de la poblacin objetivo.

Vas de comunicacin.
Vas de acceso a la UP.
Facilidades de acceso para discapacitados.
Facilidades para la provisin de recursos e insumos.
Disponibilidad de servicios bsicos (agua potable,
alcantarillado, energa elctrica, telecomunicaciones, entre
otros).
Exposicin a peligros (en funcin al rea de impacto).
Clima, ambiente y salubridad.
Caractersticas del terreno: suelos y topografa.
Precio del terreno.
Tendencia de la ocupacin del territorio y su valor.
Planes reguladores de ordenamiento urbano y de
acondicionamiento territorial.
Paso 2: Elaboracin de estudios de base y recopilacin de informacin
De acuerdo a los requerimientos de estudios de base que se haya

establecido para la tipologa en funcin a las normas tcnicas, se
elaborarn los que correspondan, de manera que se pueda disponer de
informacin, entre otros, del tipo y calidad de suelos, la topografa, la
geologa, la existencia de flujos de agua.
Sobre la base del diagnstico precisa aquella informacin que va a

permitir evaluar los factores condicionantes de la localizacin.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las normas referentes a

localizacin
Con los resultados de los estudios de base se evaluar si las opciones de

localizacin cumplen con las normas tcnicas, aquellas que no lo hagan
deben ser rechazadas. Por ejemplo:
Para la seleccin del rea dnde se ubicar un relleno sanitario, existen

criterios tcnicos establecidos por la autoridad de salud (ver anexo 09)
que deben ser tomados en consideracin para una primera seleccin
y, luego, evaluar socialmente las alternativas no desechadas
(aplicando la metodologa beneficio costo o costo mnimo).
En el sector salud la Resolucin Ministerial N335-2005/MINSA
establece las consideraciones a tener en cuenta para la localizacin de
los establecimientos de salud, por ejemplo que no haya ruidos
molestos, que haya facilidades de acceso y que no estn expuestas a
determinados peligros.
Las opciones que pasen esta primera evaluacin, luego, deben ser
analizadas y comparadas a travs de indicadores de rentabilidad social
(ver mdulo de evaluacin).
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin
Las opciones de localizacin que cumplen con las normas deben ser
analizadas en funcin a los factores condicionantes para la viabilidad
tcnica que fueron identificados en el paso 1. Por ejemplo:
La concentracin de la poblacin objetivo, la UP debera ubicarse lo

ms cercano posible a los usuarios. Tambin hay casos en que el
nivel de dispersin de la poblacin va a condicionar el uso de
tecnologas apropiadas (la energa con paneles solares o
disposicin de excretas).
Si no existe disponibilidad de servicios bsicos (agua potable,
alcantarillado, energa elctrica, telecomunicaciones, entre otros)
que requiere la UP se tendra que invertir en estos, lo cual
incrementar los costos de inversin del proyecto.
Los usuarios deben acceder a la UP sin dificultades, esto supone
que se dispongan de vas adecuadas e interconectadas a otras vas
de la localidad o carreteras, evitando en lo posible zonas de
congestin de trfico. Es el caso, entre otros, de proyectos para
servicios de salud, educacin, atencin de emergencias e incendios
(bomberos) y seguridad ciudadana.
Si en la localizacin planteada se va generar efectos ambientales
negativos, se debera analizar otras alternativas pues la mitigacin
de estos va a implicar mayores costos de inversin.
Como resultado de la evaluacin de los factores condicionantes se

identificarn las alternativas posibles de localizacin para que la UP pueda
proporcionar eficientemente los servicios y los usuarios puedan acceder
sin dificultades a estos.
Las alternativas de localizacin pueden generar distintos costos de
inversin, operacin y mantenimiento que debes tomar en cuenta en la
estimacin de los costos para su respectiva evaluacin y seleccin.
TEN PRESENTE QUE:

Cuando existe una UP, debers haber
analizado en el diagnstico si su localizacin
cumple con las normas. Si no cumpliese, en
el planteamiento del proyecto debers haber
considerado medidas para corregir la
situacin.
Hay que analizar las dos
Cul ser la mejor
alternativas tcnicamente
localizacin del nuevo
posibles.
puente?
b. Tecnologa
Se requiere analizar las opciones de tecnologa que pueden emplearse en

los procesos para la produccin del bien o la prestacin del servicio sobre
el cual se interviene con el proyecto. Por ejemplo:
En un PIP de alcantarillado, el elemento de la planta de tratamiento de

aguas residuales puede tener entre sus opciones tecnolgicas: lodos
activados, filtros de percolacin o lagunas de estabilizacin; ntese que
las alternativas pueden aplicarse en la zona del proyecto, son
mutuamente excluyentes y brindan beneficios similares.
Insertar ilustracin o fotos (alcantarillado lagunas, lodos activados, filtros

de percolacin preguntar al sectorista).
Ver cmo introducir el anlisis de disponibilidad de recursos y su

proyeccin.
Se plantean los siguientes pasos para el anlisis de las alternativas de
tecnologa:
Paso 1 Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Al igual que en el tema de localizacin, debemos revisar y analizar las

normas tcnicas sectoriales que se deben cumplir cuando se propone una
determinada tecnologa para el proyecto. Asimismo tener presente los
factores que influirn en la seleccin de la mejor tecnologa para las
alternativas de solucin, entre los que tenemos:
Especificaciones tcnicas. Las caractersticas tcnicas que se haya
planteado en el proyecto condicionan la tecnologa que se debe
aplicar ya sea para la inversin o para la operacin y
mantenimiento, lo cual se reflejar en las especificaciones tcnicas
del equipamiento, tcnicas constructivas, materiales a emplearse,
entre otros.
Garanta del servicio de mantenimiento a los equipos. La
sostenibilidad del proyecto depende, entre otros, del
mantenimiento oportuno de los equipos. Para seleccionar la
tecnologa se debe considerar el acceso a servicios de
mantenimiento de los equipos.
Nivel de dependencia del proveedor. Hay que considerar el nivel de
dependencia para contar con el soporte tcnico durante la
operacin, disponer de los repuestos en la zona del proyecto o pas,
entre otros.
Entrenamiento a brindar por el proveedor. Cuando se adquiere
equipos es importante que quienes vayan a operarlos sean
entrenados por el proveedor, este servicio debera ser considerado
dentro del contrato de suministro.
Obsolescencia tecnolgica. Este factor puede determinar
reposiciones continuas por lo que es importante evaluar el periodo
de vigencia tecnolgica de los equipos.
Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados. Hay normas
que regulan las condiciones en que tienen que operar, minimizando
riesgos operativos y efectos negativos en el ambiente, las cuales
se tienen que considerar en la seleccin de la tecnologa ya que
pueden implican costos adicionales.
Condiciones climticas y fsicas. Estas opciones deben considerar

las condiciones de la zona donde se ubica el PIP, tales como: clima,
suelos, topografa, entre otros. Por ejemplo:
El diseo de la infraestructura para un colegio, no ser igual en una

zona lluviosa que en una donde no hay lluvias.
Insertar ilustracin o fotos (educacin ver distintos techos)
En el ejemplo del PIP de alcantarillado que se menciona

previamente, se tom en cuenta que las tecnologas de tratamiento
de agua residuales pueden solo son aplicables cuando la altitud es
menor a 2000 m.s.n.m. como es el caso de las lagunas de
oxidacin.
Disponibilidad de recursos. Las caractersticas y la calidad del

recurso pueden condicionar la aplicacin de una determinada
tecnologa. Por ejemplo, si el agua que se captar tiene altos
sedimentos o presencia de slidos o minerales, los procesos e
instalaciones que se requieren son diferentes (sedimentacin,
floculacin, filtracin, entre otros) en comparacin a una situacin
donde el agua es de mejor calidad como la proveniente un
manantial, requirindose solo un proceso de cloracin.
Tomar en cuenta que la cantidad de algunos recursos podra variar

por efecto del cambio climtico. Por ejemplo, en algunas regiones
las fuentes de agua superficiales se vienen agotando generando
que se exploren nuevas fuentes que estn asociadas a nuevas
tecnologas como el uso de plantas de desalinizacin del agua de
mar.
Paso 2 Recopilacin de informacin
En funcin a los factores condicionantes se deber recopilar informacin

relacionada con las distintas alternativas tcnicas que se pueden aplicar
en el proyecto.
Paso 3 Evaluacin del cumplimiento de las normas referentes a

tecnologa
Con la informacin recopilada hay que verificar si los requerimientos de

insumos y la generacin de residuos cumplen con las normas establecidas
por el sector. Por ejemplo en el sector salud hay normas especficas en
relacin con la tecnologa que deben tener los equipos.
Paso 4 Evaluacin de los factores condicionantes de la tecnologa
En funcin a los criterios pertinentes para la tipologa del proyecto analiza

si existe en el mercado los equipos o recursos cuyas caractersticas
cumplan con dichos criterios. Aquellos que no cumplan con lo requerido,
deben ser descartados; si no hubiera en el mercado considera aquellos
que tengan caractersticas equivalentes o similares y sea factible su
adecuacin a los requerimientos del proyecto o en caso extremo revisa el
planteamiento tcnico del proyecto.
Como resultado de la evaluacin de los factores condicionantes se
identificarn las alternativas de tecnologa factibles para que la UP pueda
producir eficientemente los bienes o servicios.
Las distintas alternativas de tecnologa pueden generar distintos costos
de inversin, reposicin, operacin y mantenimiento que debes tomar en
cuenta para la respectiva evaluacin social y seleccin de la mejor.
c. Tamao
Se entiende por tamao, la capacidad de produccin de bienes y servicios

que proveer el PIP para cubrir la brecha de oferta-demanda durante el
horizonte de evaluacin.
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Para la determinacin del tamao, es necesario tener en cuenta
nuevamente las normas o criterios aplicados por los diferentes sectores,
segn tipologas de proyecto. Asimismo tener presente los factores que
influirn en la determinacin del tamao para las alternativas de solucin,
entre los que tenemos:
Brecha oferta-demanda. La brecha es primer criterio a tomar en

cuenta en la determinacin del tamao del PIP o de sus elementos.
Por ejemplo, la brecha a cubrir en un proyecto de agua potable va
influir en el tamao de la estructura de captacin, de la lnea de
conduccin, de la planta de tratamiento y de los reservorios; en un
proyecto de servicios de educacin inicial la brecha condicionar el
nmero de aulas con su respectivo mobiliario, entre otros.
En algunos casos, cuando en un determinado perodo se presentan

pequeas brechas, no necesariamente debe invertirse para cubrir
el 100 % de la brecha, pudindose recurrir a racionamientos
mnimos que posibiliten desfasar inversiones. Por ejemplo, en un
proyecto de agua potable se espera que un pozo de agua rinda 20
lt/seg; pero la brecha hasta el quinto ao llega a 22 lt/seg, si se
invierte en un solo pozo habra una brecha no cubierta de 2 lt/seg
que se puede manejar con un racionamiento y desfasar la
instalacin de otro pozo por ms de 5 aos.
Perodo de la brecha a considerar. Al plantear el tamao del

proyecto es necesario conocer cul es el perodo en el que se
considerar la brecha a cubrir con el proyecto.
Para tal efecto, se requiere analizar, para qu ao del horizonte de

evaluacin se va a determinar el tamao de los componentes de
inversin, teniendo en cuenta su vida til, factores tcnicos,
financieros y normas. Por ejemplo, cuando la brecha oferta-
demanda tenga una tendencia creciente, el tamao podr
establecerse para cubrir el 100 % del ltimo ao del horizonte de
evaluacin. Por el contrario, cuando la brecha es decreciente, el
tamao podr considerar el 100 % de la brecha del primer ao de
operacin (fase pos inversin) del PIP.
Hay tipologas de proyectos donde el sector ha definido el periodo

de brecha con el que se dimensiona el proyecto. Por ejemplo, en
proyectos de carreteras o de agua potable y saneamiento, donde
el tamao se establece considerando la brecha del ltimo ao del
horizonte de evaluacin.
Perodo ptimo de diseo. En algunos sectores se aplica este

concepto para establecer el tamao de cada elemento de un
sistema; por ejemplo, en agua potable y saneamiento se aplica este
criterio para dimensionar las capacidades de sus elementos en la
inversin inicial el tamao de la captacin, lneas de conduccin o
impulsin, plantas de tratamiento y reservorios se considera la
brecha al ltimo ao, mientras que las redes de distribucin y
conexiones domiciliarias se implementan para las reas con
demanda actual y se planifica en los siguientes aos su instalacin
de acuerdo al crecimiento de la poblacin.
Posibilidades de implementacin modular. En los casos que sea

posible, la atencin gradual de la brecha se dimensiona el proyecto
en funcin al incremento de la brecha. Por ejemplo, en los PIP de
servicios educativos, se programa la construccin de aulas
conforme se incremente la demanda; en un PIP de alcantarillado,
la planta de tratamiento de aguas residuales puede ampliarse con
nuevas lagunas de estabilizacin en la medida que vaya creciendo
la demanda; igualmente, en un proyecto de limpieza pblica, el
nmero de celdas del relleno sanitario tambin puede irse
ampliando en funcin al incremento de los requerimientos de
disposicin final.
Ten presente que:
Los costos de la implementacin modular del proyecto no debe

formar parte del monto de inversin inicial y en los flujos de
beneficios solo se considerarn los atribuibles a la capacidad
implementada con dicha inversin.
La implementacin modular no es igual a la reposicin.
Restricciones de localizacin y tecnologa. En algunos proyectos la

localizacin y tecnologa puedan influir sobre el tamao. Por
ejemplo, en un PIP de limpieza pblica, el rea del terreno
disponible determina el tamao del relleno sanitario o; en un
proyecto de salud en el cual la tecnologa de los equipos mdicos
tiene una determina capacidad que condicionar el tamao.
Disponibilidad de recursos. La disponibilidad de algunos recursos

naturales (agua, biodiversidad, suelos, bosques, entre otros)
podra verse afectado por cambios en las tendencias de las
variables climticas (como temperatura y precipitacin) de tal
forma que esta disminuya y afecte el tamao del proyecto.
Paso 2 Recopilacin de informacin
En funcin a los factores condicionantes se deber recopilar informacin

que permita definir el tamao del proyecto o las capacidades de los
elementos.
Paso 3 Evaluacin del cumplimiento de las normas referentes y factores

condicionantes a tamao
Con la informacin recopilada hay que verificar si las opciones de tamao
del proyecto o sus elementos cumplen con las normas establecidas por el
sector o con los criterios condicionantes. Por ejemplo en el sector
educacin hay normas especficas sobre el rea que se debe considerar
por alumno en su respectivo nivel educativo; en el sector transportes,
segn el IMD corresponde un nmero de carriles para la superficie de
rodadura.
Como resultado de la evaluacin se determinar el tamao del proyecto,

y cuando corresponda, las capacidades de sus elementos.
Ten presente que:

Con el anlisis de tamao defines la estrategia de cobertura de la brecha
durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Insertar ilustracin de IE; grficos con la brecha (Lucho tiene los ejemplos
para ajustar)
En nuestro ejemplo se tendr que estimar la capacidad de los canales de

distribucin, el canal principal, la presa y la captacin, para lo cual se
considerar los ndices de eficiencia en la conduccin, la distribucin y la
estacionalidad de la disponibilidad de agua en la fuente y de la demanda
actual y proyectada; as el tamao del proyecto considerando la brecha
oferta-demanda es:
En la alternativa 1, donde se plantea la construccin de un nuevo

sistema, el tamao del proyecto deber permitir entregar 5 420 MMC
al ltimo ao del horizonte de evaluacin; esto supone que el sistema
de conduccin deber entregar 5 705 MMC para su distribucin,
considerando 95 % de eficiencia de conduccin, y que se debera
captar 6 006 MMC.
Ilustracin con las capacidades en cada elemento, ejemplo riego que se usa
en la oferta, captas 6022) y cunto entregas,
d. Gestin del riesgo
En este tem debers gestionar prospectivamente el riesgo, entendido esto

como el planteamiento del conjunto de acciones que deben realizarse con el
fin de evitar y prevenir el riesgo futuro para el PIP. Para esto se seguirn
los pasos que se muestran en el siguiente grfico:
Grfico 31 Pasos para la gestin prospectiva del riesgo para el PIP
Paso 1: Anlisis de exposicin a peligros
Si bien la exposicin a peligros es un factor condicionante de la localizacin

es necesario que se haga un anlisis ms exhaustivo de este tema. La
localizacin de la UP que se instalara con el proyecto o de los elementos de
la UP existente sobre los cuales se intervendr con este condicionar la
exposicin del PIP frente a los peligros que se han identificado en diagnstico
del rea de estudio. Para realizar este anlisis sigue el siguiente proceso.
Tarea 1: Verificacin del grado de exposicin
Recuerda que en diagnstico del rea de estudio analizaste si existan

peligros que pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya tienes
informacin sobre la ubicacin propuesta, verifica si los elementos
considerados en el proyecto se encuentran en el rea de impacto de algn
peligro y cul es su ubicacin dentro de esta para poder definir si la
exposicin es baja, media o alta.
Ilustracin
Si la conclusin de esta tarea es que el PIP o alguno de sus elementos

efectivamente estn expuestos ante el impacto del peligro, debes analizar
las medidas que permitan reducir tal exposicin.
Tarea 2: Planteamiento de medidas de reduccin de exposicin
Las medidas para reducir la exposicin tiene relacin con la localizacin, por
ello, entre las medidas que puedes analizar estn:
Cambio de localizacin. Se deber indagar sobre otras posibles
alternativas de localizacin del PIP o del elemento expuesto, donde
no existan peligros o estos no sean de nivel alto o muy alto. Dichas
alternativas deben cumplir con las normas tcnicas y los factores
condicionantes de la localizacin.
Reduccin del rea de impacto de los peligros. Si no existiese otra

alternativa de localizacin se tendr que analizar medidas tcnicas
que permitan minimizar el impacto del peligro en los elementos, como
es el caso de estructuras de proteccin que limitan el rea de impacto
del peligro.
Siguiendo el caso de riego que se presenta en este mdulo, se analiz la

localizacin de los distintos elementos del sistema (captacin, presa,
canal de conduccin principal y laterales), identificndose que:
(i) la estructura de captacin se ubicar en rea donde puede ser

afectada si hay un fuerte incremento de la velocidad y caudal
del ro y no hay otra alternativa de localizacin tcnicamente
viable.
(ii) un tramo del canal principal se ubicar en zona de
deslizamientos; se busc otras posibles alternativas de
localizacin, no habiendo ninguna otra.
Dado que no se han encontrado alternativas de localizacin tcnicamente

viables, se plantean como medidas prospectivas para reducir el impacto
del peligro:
(i) Construir un muro de proteccin para evitar el socavamiento

del suelo donde estarn ubicadas las bases de la estructura de
captacin.
(ii) Construir una estructura de proteccin en el tramo del canal
principal expuesto a deslizamientos para reducir el rea de
impacto de estos o incrementar la cobertura vegetal para
reducir los deslizamientos.
Vea las fotos; son dos alternativas
tcnicas para reducir deslizamientos.
La foto de la derecha muestra una alternativa basada en ingeniera estructural

y, la de la izquierda, muestra una alternativa de bioingeniera. Ambas
alternativas tendrn distintos costos e impactos, cuya medicin y evaluacin,
permitir seleccionar la ms conveniente.
Es posible que tambin se puedan plantear medidas para, manteniendo

la localizacin, incrementar el nivel de resistencia del elemento expuesto,
lo cual veremos en el siguiente paso.
Paso 2: Anlisis de fragilidad ante el impacto de peligros
Considera que vas analizar al PIP por lo que tomars en cuenta las
acciones planteadas en las alternativas de solucin y para las cuales has
hecho el anlisis tcnico precedente (localizacin, tecnologa y tamao).
Para efectuar el anlisis prospectivo de fragilidad sigue las siguientes

tareas:
Tarea 1: identificar factores que pueden generar fragilidad
A diferencia del anlisis de fragilidad que se realiz en el diagnstico de

la UP para la gestin correctiva del riesgo, la pregunta que debe hacerse
ahora que no existe an el riesgo es qu factores podran generar la
fragilidad del PIP o de alguno de los elementos de este?
Por ejemplo, en un PIP la alternativa de solucin es instalar un sistema

de alcantarillado y se verific que un tramo del emisor de las aguas
residuales se ubicar en una quebrada, existiendo la posibilidad de
rupturas por fuertes caudales si se tiende sobre el cauce de la quebrada
ya que los materiales no seran resistentes. Como se apreciar en ese
tramo el emisor sera frgil por la calidad de los materiales.
Tarea 2: plantear las medidas para reducir fragilidad
Una vez que se ha identificado los factores que podran generar fragilidad,
se debe explorar las posibles medidas que la eviten o la reduzcan, las que
estarn relacionadas con el diseo, con los materiales empleados y con
las normas tcnicas de construccin, generales, sectoriales o territoriales
En el ejemplo que se plantea en la tarea 1, cabra plantear las siguientes

medidas:
i. Tendido areo de la tubera en el tramo de cruce de la quebrada.

ii. La tubera en el tramo del cruce sera de material ms resistente
como fierro fundido.
Paso 3: Anlisis de resiliencia ante el impacto de peligros
El anlisis de resiliencia tiene que ver con la capacidad que tenga la UP

para asimilar el impacto del peligro y seguir proporcionando el servicio
aun cuando este sea mnimo. Esta capacidad puede reflejarse en
alternativas de prestacin del servicio durante la emergencia o en
instrumentos de gestin y capacidades para la respuesta y recuperacin
oportuna de sta; ahora que estamos realizando el anlisis tcnico
veremos el primer caso.
Tarea 1: analizar capacidades alternas de prestacin del servicio
En el escenario que haya un nivel de riesgo que no se ha podido reducir

y consiguientemente es posible que ocurra un desastre, hay que analizar
si se tiene formas alternas de provisin del servicio si la UP sufriese daos,
como puede ser recursos que operen durante la emergencia o convenios
o acuerdos con otras entidades prestadoras, entre otros.
Tarea 2: plantear medidas para incrementar la resiliencia
Sobre la base del anlisis anterior plantea las medidas que permitan
incrementar la resiliencia de la UP, para que se siga proveyendo del
servicio aun cuando no sea en la misma cantidad que en situacin de
operacin normal.
Por ejemplo, una EPS ha previsto un sistema de contingencia para proveer

el servicio de agua potable si la estructura de captacin y/o lnea de
conduccin colapsaran por el impacto de los peligros a los que estaran
expuestos; el sistema de contingencia captar aguas subterrneas cuyo
volumen permitir dar un servicio racionado, mientras se repongan los
dos elementos daados.
Paso 4: Identificacin de probables daos y prdidas
Para poder evaluar la rentabilidad social de las medidas de reduccin de

riesgos es necesario que se identifiquen los probables daos que podra
sufrir la UP y los efectos en la prestacin del servicio, en el escenario
supuesto que no se implemente las medidas que se han planteado en los
pasos precedentes.
Tal como lo indicamos en el mdulo de identificacin, entre las prdidas

se tienen: (i) prdidas de la capacidad de produccin parcial o total; (ii)
prdidas de beneficios para los usuarios durante la interrupcin del
servicio; y, (iii) gastos adicionales en los que incurriran los usuarios para
acceder a los servicios en otras UP alternativas.
Por ejemplo, si en un PIP de ampliacin de servicios de salud no se

implementarn las medidas de reduccin de riesgos, el impacto del
peligro podra generar los siguientes daos y prdidas: (i) daos en las
instalaciones de los servicios de atencin de emergencias y en los equipos
y los consiguientes costos de recuperacin; (ii) los usuarios no podran
ser atendidos en casos de emergencia lo cual puede poner en riesgo su
vida o generar mayores complicaciones y duracin del tratamiento; y, (iii)
desplazamientos de usuarios en situacin de emergencia a otro
establecimiento de salud o, en el peor de los casos, a otra localidad, con
los consiguientes costos de traslado y prdida de tiempo.
Ten presente que: Las medidas para la reduccin del riesgo generan
costos de inversin, operacin y mantenimiento que debes tomar en
cuenta para la evaluacin de la rentabilidad social de estas.
e. Momento
El momento (perodo) en el que se inicia la ejecucin tiene que ser el
apropiado. Hay veces que se tiene que analizar cundo es ms conveniente
que se inicie la ejecucin del PIP, sucede cuando la brecha proyectada es
significativamente ms creciente, o cuando se plantea como alternativas la
reparacin de un activo o la adquisicin o construccin de uno nuevo. Entre
los factores que inciden en la decisin del momento son:
Evolucin de la demanda
Costo de oportunidad
Recursos pblicos escasos
Evolucin de la competencia (oferta)
f. Sntesis del anlisis tcnico
En esta parte debemos presentar una sntesis de las alternativas tcnicas

formuladas, que hayan sido analizadas y aceptadas desde el punto de vista
tcnico y que sern objeto de la evaluacin correspondiente, en el siguiente
mdulo. Esta sntesis debe contener por cada alternativa de solucin la
informacin referente a los aspectos tcnicos analizados incluyendo las
medidas de gestin del riesgo (MRR), tal como puedes apreciar en un ejemplo
que se muestra en la siguiente tabla:
Cuadro 31 Sntesis del anlisis tcnico de las alternativas de solucin
Alternativas tcnicas
Alternativas
de solucin Localizacin Tecnologa Tamao Final
Pozos y lnea de impulsin

1.Pozos para 100 lps, localizados en
entubados Localizacin B, en el primer ao del
(aguas Pozos y lnea de
A 100 lps horizonte de evaluacin.
subterrneas) impulsin
Captacin y lnea de
conduccin con tubera
polietileno para 100 lps,
Captacin y lnea
localizado en A, en el primer
de conduccin
ao del horizonte de
con tubera 100 lps
evaluacin
polietileno
La MRR es: Tramo expuesto
2. Captacin de la lnea de conduccin
Localizacin
de un ro con tubera enterrada.
B
(aguas Captacin y lnea de
superficiales) conduccin con tubera PVC
para 100 lps, en el primer
ao del horizonte de
Captacin y lnea
100 lps evaluacin localizado en A
de conduccin
con tubera PVC
La MRR es: Muro de
proteccin en tramo
expuesto de la lnea de
conduccin.
En el ejemplo se presenta 1 alternativa tcnica para la primera alternativa de
solucin y 2 alternativas tcnicas para la segunda alternativa de solucin,
observa que en esta alternativa la lnea de conduccin estar expuesta al peligro
de deslizamiento, por lo que se plantea medidas para reducir fragilidad.
Asimismo, para cada alternativa tcnica se deber desarrollar el anteproyecto o
layout27 o plano que muestre, entre otros: la distribucin de espacios o
ambientes en el caso de edificaciones de la infraestructura (como por ejemplo,
en el caso de una institucin educativa, establecimiento de salud, comisara,
planta de tratamiento de agua, etc.), el trazo en el caso de lneas de trasmisin
elctrica, lnea de conduccin y redes matrices de agua potable, colectores
principales y emisores de aguas residuales, canales de riego, entre otros; la
reduccin de los riesgos a travs de medidas prospectivas28, correctivas y
reactivas.
Ilustracin con las medidas de RR, tomando un caso anterior
TEN PRESENTE QUE:

Existe interdependencia entre los aspectos tcnicos, como es el caso del tamao
que podra estar relacionada con la tecnologa (capacidad de los equipos
disponibles de una determinada tecnologa) o con la localizacin (disponibilidad
de terrenos).
3.3.2 Metas de productos (componentes)
En esta parte, nos estamos refiriendo a establecer un indicador con el que se

medir el logro de cada medio fundamental o componente del PIP que hemos
previsto ejecutar teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el
anlisis tcnico realizado. Esto har posible contar con la capacidad de oferta
necesaria de bienes o servicios de calidad, para lograr el objetivo del proyecto.
Para cada alternativa tcnica analizada se procede a determinar las metas de
los medios fundamentales o componentes, lo que se pretende lograr en la fase
en la fase de inversin, es decir, las metas fsicas, tales como: nmero de aulas,
km de carreteras, sistema de agua potable para producir X lt/seg, una posta
sanitaria de X m2 de rea construida, nmero de cursos de capacitacin, entre
otros.
Igualmente, debemos incluir las metas que se relacionen con las medidas de
reduccin de riesgo de desastres y/o adaptacin al cambio climtico, como por
ejemplo, metros de muro de contencin, nmero de has reforestadas en una
ladera, nmero de horas de asistencia tcnica para mejorar tcnicas de cultivo,
construccin de un embalse para X m3 entre otros.
27
Esquema de distribucin de elementos dentro de un diseo.
28
Como parte de las medidas prospectivas se consideran aquellas referidas a reducir los
impactos del cambio climtico (adaptacin)
Tambin tenemos que estimar las metas de productos en la fase de la pos
inversin vinculadas con las reinversiones, como por ejemplo, la reposicin de
X vehculos recolectores de residuos slidos, reposicin de X equipos de bombeo,
reposicin de X vehculos, entre otros.
TEN PRESENTE QUE:

Las metas de producto son las que incorporamos en la Matriz de Marco Lgico,
como metas de los indicadores de los componentes del PIP y son las que
permitirn efectuar el seguimiento del proyecto y su evaluacin intermedia o ex
post
En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo de la determinacin de metas de

productos, para un PIP de saneamiento en el mbito rural:
Componentes Metas
Sistema para el abastecimiento de agua Capacidad de almacenamiento de 200
potable m3/da.
Mecanismos de disposicin de excretas 100 unidades bsicas
Creacin de una JASS para la gestin del 1 JASS con capacidades y competencias
servicio
Educacin en el buen uso del agua y 50 familias con conocimiento en el buen
buenas prcticas sanitarias uso del agua y buenas prcticas
sanitarias
3.3.3 Requerimientos de recursos
Al llegar a este punto, debemos identificar los recursos que vamos a necesitar
para lograr, en la fase de inversin, las metas de producto de los medios
fundamentales o componentes, que en conjunto, han de permitir contar con
la capacidad para brindar el bien o servicios del proyecto, con los estndares
de calidad requeridos. Asimismo, los recursos para la fase de operacin y
mantenimiento, en la situacin con proyecto, para cada una de las
alternativas analizadas.
En la fase de inversin:
Los requerimientos estn referidos a los recursos que permitirn alcanzar
cada medio fundamental o componente, como por ejemplo: m2 de rea
construida, km de carreteras o vas, metros de longitud de tuberas, m3
de almacenamiento, kms. de lneas elctricas, nmero de conexiones de
usuarios, nmero de juegos de mobiliario, nmero de juegos de equipos
mdicos, kms. de canales de conduccin para riego, nmero de
capacitadores contratados, nmero de materiales para capacitacin, entre
otros.
Incluir los recursos requeridos para las medidas: (i) de mitigacin de los
impactos en el ambiente que los componentes del PIP produciran, (ii) de
reduccin de los riesgos en un contexto de cambio climtico que pueden
afectar la sostenibilidad o rentabilidad social del proyecto.
Incluir los recursos que se vayan a necesitar, inclusive aquellos que se
puedan requerir, de manera temporal, durante la ejecucin de las obras.
Por ejemplo, en el caso de un PIP para mejorar y ampliar una escuela, en
la que tenemos que trasladar a los alumnos existentes a un local alquilado
temporalmente o, construir aulas provisionales, mientras duren las obras.
En otro ejemplo, sobre un proyecto de una carretera que es afectada por
las filtraciones de un canal de riego, en un pequeo tramo, que hacen
necesario incluir, los trabajos de revestimiento de dicho canal como parte
del citado proyecto.
En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo sobre la estimacin de los

requerimientos de recursos para el caso del PIP sobre agua potable y
saneamiento rural:
Metas de producto Recursos

Construccin de un sistema Una captacin tipo barraje para 10 lt/seg.
para el abastecimiento de Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud
agua potable con una con tubera de 200 mm de dimetro de PVC de
capacidad de 200 m3/da clase X, enterrada en un tramo 300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de
filtros lentos, de 2 lt/ seg. de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m 3
Una red de distribucin de agua en una extensin
de 1000 m. con tubera de 100 mm de dimetro
de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 Mecanismos de 100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
disposicin de excretas
Fortalecimiento de la JASS, 1 especialista para capacitar en gestin del
con los suficientes servicio de agua
conocimientos para la Un local para capacitacin
gestin del servicio 100 carpetas con materiales para capacitacin
Educacin a 50 familias en el 2 especialistas en educacin sanitaria
buen uso del agua y buenas 4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6
prcticas sanitarias semanas.
50 boletines informativos
En la fase de post inversin (O&M):

Los requerimientos de personal, bienes, servicios, insumos y otros conceptos
para garantizar la prestacin del servicio. Para ello, se debe conocer cules
son los recursos que vamos a necesitar en la situacin con proyecto y cules
son los recursos que ya empleaba la UP para producir (siempre y cuando esta
existe), para determinar el incremental de recursos requeridos, que una vez
valorizados, se incorporarn en la evaluacin del proyecto.
Para la estimacin de los recursos en la situacin con proyecto se deber

elaborar el programa de produccin con el cual se atender la demanda
estimada de los servicios.
Para la situacin sin proyecto se parte de la informacin del diagnstico,
respecto a los recursos que se empleaban y se determina si estos podran
o no variar en el transcurso del horizonte de evaluacin en funcin a
cmo se ha proyectado la oferta sin proyecto u oferta optimizada sin
proyecto. Por ejemplo, si se ha previsto que en la situacin sin
proyecto la capacidad disminuya se debe considerar esta para
determinar las necesidades de recursos.
3.4 Costos a precios de mercado

Una vez determinados los recursos de cada alternativa de solucin y/o tcnica
analizada, tanto para la fase de inversin y pos inversin (reinversin y O&M),
determinamos los respectivos costos a precios de mercado.
Te recomendamos:
Tener el mayor cuidado posible en la identificacin de todos los costos por
componente, fundamentalmente los que se refieren a la inversin inicial,
a fin de evitar cambios posteriores significativos durante la fase de
inversin (elaboracin de los estudios definitivos) que conlleven a
verificaciones de viabilidad.
Es importante precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales

se sustentan los costos. Estas fuentes estn referidas a investigaciones
de mercado, cotizaciones, proyectos ya ejecutados por la UE,
disponibilidad de una base de costos unitarios de la entidad u otras
entidades de la zona, revistas especializadas en costos de construccin,
informacin histrica de costos de O&M que la entidad posee, entre otros.
Los costos histricos obtenidos, por lo general, corresponden a diferentes

fechas, por lo que es necesario uniformizar dichos costos a una sola fecha,
la cual debe ser la del momento inicial del horizonte de evaluacin (o
momento inicial del flujo de costos). Para ello, se deben ajustar los costos,
actualizndolos, por ejemplo, con el ndice de precios al por mayor o la
variacin del tipo de cambio.
Para la estimacin de los costos del proyecto seguiremos el proceso siguiente:
Grfico 32: Proceso de estimacin de los costos
3.4.1 Costos de inversin
Con los recursos requeridos para lograr cada componente, de cada alternativa
tcnica analizada para la fase de inversin, procedemos a realizar su
valorizacin a precios de mercado.
Los costos de inversin, a precios de mercado, de cada alternativa, se estiman

sobre la base de los requerimientos de recursos determinados segn el punto
3.7 y la aplicacin de costos por unidad de medida.
Los costos de inversin se deben organizar por medios fundamentales o

componentes del marco lgico y considerar todos los costos incurridos para
lograr los productos esperados en la fase de inversin.
Usualmente se considera los costos de:

Elaboracin de estudios definitivos
Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA y otros)
Ejecucin de obras
Adquisicin de equipos
Contratacin de servicios diversos
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y otros
servicios
Sin embargo, se obvia algunos rubros de costos que son indispensables y que
posteriormente puede retrasar las inversiones; es el caso por ejemplo de los:
Costos de elaboracin de los trminos de referencia para contratar

estudios especializados o estudios detallados, cuando se requiere
contratar a un profesional ad hoc.
Costos de alquileres y traslado de mobiliario y equipos para que se
contine dando el servicio en tanto se estn realizando las inversiones
en la UP existente. Por ejemplo cuando se trata de PIP de
mejoramiento de servicios de educacin o salud.
Costos de sealizacin, difusin, de desvos del trfico cuando se
mejorar o rehabilitar un tramo de una carretera o pistas.
Costos de obtencin de licencias, permisos, certificaciones, entre
otros.
Costos de saneamiento legal de los terrenos
Costos de gestin del proyecto, los cuales estarn sustentados en el
planteamiento de la gestin del proyecto en la fase de inversin.
Los costos de las medidas de reduccin de riesgos y de mitigacin de
impactos ambientales negativos
Por otra parte, es necesario que se considera las siguientes recomendaciones:

Los costos por posibles imprevistos o contingentes tcnicos no se incluyen
como parte de la inversin del proyecto, en razn a que no es posible
estimar costos de conceptos que no ha sido posible prever en los estudios
o que existe la posibilidad que ocurran o que no. Si en la fase de ejecucin
surgiera algn imprevisto u ocurriera la contingencia, se proceder segn
lo establecido para el tratamiento de las modificaciones en la fase de
inversin.
El incremento de costos por escalamiento de precios, tampoco se debe
incluir, dado que las inversiones se estiman para el horizonte de
evaluacin, a precios constantes de una determinada fecha (momento
inicial del horizonte de evaluacin).
Los costos que se definan para la elaboracin de estudios definitivos o
complementarios deben contar el sustento que se presenta como anexo
del estudio.
En el caso de los gastos generales de obras efectuadas por contrata o por
administracin, debe presentarse el sustento correspondiente de manera
desagregada.
En el caso de las utilidades en obras ejecutadas por contrata, el porcentaje
a aplicar sobre el costo directo, debe ser consistente con el que se utiliza
en promedio en el sector o tipologa de PIP, y con la zona donde se ubica
el PIP y la escala de inversin. De lo contrario, presentar el sustento
respectivo.
En general, en el tema de costos, se debe coordinar con la UE de la
entidad para tomar en cuenta las experiencias con proyectos similares
anteriormente ejecutados.
En el siguiente cuadro, se presenta un esquema para presentacin de los costos

de inversin estimados para dos componentes de una alternativa tcnica:
Cuadro 32 Esquema de presentacin de los costos de inversin
Costo Costo
Componentes/actividades y Unidad de Unitario total
Cantidad
recursos Medida Nuevos Nuevos
Soles Soles
Componente 1
Accin 1.1
Costo Costo
Componentes/actividades y Unidad de Unitario total
Cantidad
recursos Medida Nuevos Nuevos
Soles Soles
Rubro A
Rubro B
Rubro C
Accin 1.2
Rubro A
Rubro B
Rubro C
Componente 2
Accin 2.1
Rubro A
Rubro B
Total
3.4.2 Costos de reposicin
Los costos de reposicin corresponden a aquellos activos del proyecto cuya

vida til culmina durante el horizonte de evaluacin, y que se requieren
reemplazar para que el PIP contine produciendo la misma cantidad de
servicios previstos hasta su culminacin.
Por ejemplo, en un proyecto de limpieza pblica que considera la adquisicin

de vehculos compactadores, cuya vida til es de 5 aos, en el quinto ao del
flujo de costos se debe considerar, una inversin por reposicin, a efectos que
dichos activos brinden los beneficios esperados hasta el ao 10.
Por ejemplo en un PIP de agua potable y saneamiento en el mbito rural, se

contempla los siguientes costos de reposicin:
Cuadro 33 Estimacin de los costos de reposicin caso de PIP de saneamiento
Componentes / actividades Aos 3 al 7 Ao 8 al 12

Componente: Construccin de un sistema para el
abastecimiento de agua potable con una
capacidad de 200 m3/da
Instalacin de redes de relleno y conexiones
30,000 20,000
domiciliarias
Componente: Construccin de 100 unidades
bsicas de saneamiento
Construccin de UBS con sistema de arrastre
18,000 12,000
hidrulico
Total 48,000 32,000
3.4.3 Costos de operacin y mantenimiento incrementales
La estimacin de los costos de O&M del proyecto, de manera adecuada, es un

elemento crtico en la sostenibilidad del proyecto, por lo que debemos
abordarlo con el mayor cuidado posible, para, luego, definir las fuentes de
financiamiento con las cuales se prev garantizar la obtencin de tales
recursos (ingresos propios, transferencias, tarifas, etc.).
La estimacin de los costos, en las situaciones con proyecto y sin proyecto,

nos permite determinar los costos incrementales necesarios para realizar la
evaluacin social de las alternativas tcnicas. Estos costos estn referidos a:
personal, bienes, servicios, entre otros, siendo necesario incluir los supuestos
y parmetros utilizados para su estimacin.
Los costos incrementales son aquellos que aparecen slo si el PIP se hace. Es
decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que
actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que
buscamos determinar es cunto vara la situacin con proyecto respecto de
la situacin sin proyecto.
Es necesario, que los costos con proyecto y sin proyecto estn

debidamente sustentados. Se anexar dicho sustento con los clculos
respectivos (cantidades y costos unitarios) mencionando las fuentes de
informacin. El resumen de estos costos se incorpora en el cuerpo principal
del estudio.
a) La situacin sin proyecto, en este escenario se estimar todos los costos

en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso
de no ser ejecutado el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentra
relacionada con la definicin de la situacin actual, pero en este anlisis
tambin se debe considerar la situacin actual optimizada. Los costos de
la situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en
operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimen sean
en la situacin OPTIMIZADA.
Segn nuestro ejemplo sabemos que actualmente existe en la zona

infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar 35 320 MMC por ao, los
que se elevarn a 37 843 MMC por ao en la situacin optimizada. An
cuando no se ejecute el proyecto, entregar los 35 320 MMC tiene un costo
de operar, mantener y administrar el sistema existente; si optimizamos la
capacidad para aumentar la disponibilidad a 37 843 MMC por ao tambin
habr un gasto. A esto nos referimos cuando hablamos de los costos
en la situacin sin proyecto.
En el siguiente cuadro se ha estimado los costos por ao, de operacin y
mantenimiento de la UP de riego existente en la situacin optimizada. Ntese
que se incluye los costos del monitoreo de la distribucin del agua que son
las medidas que permitirn optimizar el uso del agua.
Cuadro 34 Costos de O&M en la situacin sin proyecto caso PIP de riego
Rubros Monto
Junta de usuarios (*) 36 000
Remuneraciones 27 600
Materiales y tiles 2 400
Monitoreo distribucin agua 6 000
Entrenamiento a usuarios 3 000
Mantenimiento infraestructura 10 560
Materiales e insumos origen nacional 6 000
Mano de obra 2 400
Alquiler de maquinaria 2 160
Total 46 560
(*) Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de
la Junta
En el ejemplo, se asumi que no hay variaciones de los costos durante el

horizonte de evaluacin; sin embargo, es posible que los costos de
mantenimiento de la infraestructura se incrementen cuanto ms tiempo est
operando y que se requieran tambin reparaciones.
b) La situacin con proyecto, en este escenario se estimar todos los costos
de operacin y mantenimiento, en los que se incurrir una vez ejecutado el
PIP, durante la fase de pos inversin (incluidos los costos de las medidas de
reduccin de riesgo y mitigacin de impactos ambientales negativos).
Te recomendamos que para estimar los costos de O&M tengas en cuenta:
El programa de produccin del servicio sobre la base de la demanda

que se atender en la UP.
Los requerimientos de recursos que estimaste con las orientaciones del
tem 3.3.3.
Estimar cuidadosamente los costos de mantenimiento preventivo,
correctivo, rutinario y/o peridico, segn las tipologas de proyecto.
En el caso de proyectos sobre servicios (agua potable, alcantarillado,

energa elctrica, limpieza pblica, telecomunicaciones, etc.),
cuantificamos los costos de O&M y en el caso de proyectos sobre bienes
(carreteras, lozas deportivas, centros comunales, etc.), slo se estiman
costos de mantenimiento.
Si al concluir la ejecucin del proyecto, la O&M es asumida por otra
entidad del Estado u operador (por ejemplo, un proyecto de electrificacin
rural llevado a cabo por una municipalidad que luego, es transferido a una
empresa concesionaria para su operacin), se debe obtener la
conformidad de la entidad receptora, respecto a la estimacin de los
costos y su viabilidad de poder financiarlos, lo cual debe ser analizado con
el suficiente detalle en el captulo de sostenibilidad.
La conformidad y compromiso del operador debe anexarse como parte

del estudio, siendo un elemento esencial para declarar la viabilidad del
PIP.
En el cuadro que sigue se muestran, segn sectores o tipologas de proyecto,
los rubros principales que se deben considerar en la estimacin de los costos de
O&M.
Cuadro 35 Rubros de costos de operacin y mantenimiento por tipologa
Tipologa Principales rubros de costos de O&M

Servicios de educacin Personal docente, personal administrativo y auxiliar,
materiales y tiles de enseanza, servicios pblicos
(energa elctrica, agua potable, telefona, internet)
materiales de limpieza, repuestos y otros insumos,
servicios de terceros.
Servicios de atencin de Personal mdico, personal administrativo y auxiliar,
salud materiales de salud, servicios pblicos (energa
elctrica, agua potable, telefona, internet),
materiales de limpieza, repuestos y otros insumos,
servicios de terceros.
Servicios de agua para Mano de obra, materiales y herramientas, gastos
riego administrativos.
Servicios de electrificacin Personal, materiales e insumos, repuestos, compra

en el mbito rural de energa, gastos administrativos.
Servicios de saneamiento Personal, materiales e insumos, repuestos, gastos
en el mbito rural administrativos.
Servicios de seguridad Personal, combustible, repuestos, mantenimiento de
ciudadana (serenazgo) vehculos, servicios pblicos, gastos administrativos.
Servicios de limpieza Personal, combustibles, repuestos, mantenimiento de
pblica (residuos slidos) vehculos y maquinaria pesada, tiles de limpieza,
gastos administrativos.
Carreteras de la red vial Mano de obra, insumos, gastos administrativos.
vecinal
Carreteras Mano de obra, combustibles, repuestos,
mantenimiento de vehculos y maquinaria pesada,
gastos administrativos.
Servicios de seguridad Personal, combustibles, mantenimiento de vehculos,
ciudadana (Comisaras) repuestos, servicios pblicos (energa elctrica, agua
potable, telefona, internet), otros gastos
administrativos.
Servicios de readaptacin Personal, combustibles, mantenimiento de vehculos,
social (Establecimientos repuestos, servicios pblicos (energa elctrica, agua
penales) potable, telefona, internet), gastos administrativos.
En nuestro ejemplo de PIP de riego, corresponder a los costos de operacin

y mantenimiento en los que se incurrir para proporcionar el servicio, en el
supuesto que se atienda el 100% de la demanda en el ltimo ao del
horizonte de evaluacin. Ver cuadro siguiente.
Cuadro 36 Costos de O&M en la situacin con proyecto caso PIP de riego
Rubros Monto
Junta de usuarios (*) 48 840
Remuneraciones 36 000
Materiales y tiles 3 840
Monitoreo distribucin agua 6 000
Entrenamiento a usuarios 3 000
Mantenimiento infraestructura 15 600
Materiales e insumos origen nacional 13 200
Mano de obra 8 160
Alquiler de maquinaria 6 720
Total 76 920
(*) Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de la
Junta
c) Los costos incrementales, se calculan comparando los costos de la

situacin con proyecto y de la situacin sin proyecto; la diferencia entre ellos,
constituye los costos incrementales atribuibles al proyecto.
Costos de la Costos de la
Costos
situacin Con situacin Sin
Incrementales
Proyecto Proyecto
Cuando el proyecto va a crear o instalar capacidades para la produccin

de un bien o servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la situacin
sin proyecto, sern iguales a cero, ya que no se estara produciendo an.
Siguiendo nuestro ejemplo, los costos incrementales sern los siguientes:
Mdulo 3
Cuadro 37 Costos de O&M incrementales caso PIP de riego
Con Sin
Rubros Incrementales
proyecto proyecto
Junta de usuarios (*) 48 840 36 000 9 840
Remuneraciones 36 000 27 600 8 400
Materiales y tiles 3 840 2 400 1 440
Monitoreo distribucin agua 6 000 6 000 0
Entrenamiento a usuarios 3 000 3 000 0
Mantenimiento infraestructura 28 080 10 560 17 520
Materiales e insumos origen
nacional 13 200 6 000 7 200
Mano de obra 8 160 2 400 5 760
Alquiler de maquinaria 6 720 2 160 4 560
Total 76 920 46 560 27 360
(*) Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de la Junta
TEN PRESENTE QUE:

Debes incluir los costos relacionados con las medidas de mitigacin de
impacto ambiental, reduccin de riesgos, mejoramiento de capacidades para
la gestin del PIP en la fase de inversin y post inversin.
3.4.4 Flujo de costos incrementales a precios de mercado
Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M, a precios de

mercado durante el horizonte de evaluacin, se elaborarn los flujos de costos
incrementales para cada una de las alternativas a evaluar, organizndolos por
medios fundamentales o componentes. A continuacin te mostramos la forma
de presentacin de los flujos.
Cuadro 38 Flujos de costos incrementales a precios de mercado
Componentes/actividades y Ao 1 Ao 2 Ao N*
recursos
SITUACIN CON PROYECTO

Fase de inversin
Componente 1 (C1)
Componente 2 (C2)
Fase de post inversin

Costos de reinversin (A)
Costos de O&M con proyecto (B)
SITUACIN SIN PROYECTO
Costos de O&M sin proyecto (C)
COSTOS INCREMENTALES
Costos de inversin (C1 + C2)
Costos de reposicin y O&M (A+B-C)
Total
(*)Corresponde al ltimo ao del horizonte de evaluacin
IDEAS FUERZA
Para estimar los costos, es necesario conocer qu recursos

y en qu cantidad, se necesitarn para llevar a cabo las
acciones. Esto depende de la localizacin, tamao y
tecnologa; de all, la importancia del anlisis tcnico.
Aun cuando se trate de un estudio a nivel de perfil, si con

l se sustentar la declaracin de viabilidad del proyecto;
hay que tener la menor incertidumbre posible, sobre los
costos. Esto no se lograr, si se trabaja solo con fuentes
secundarias de informacin.
Una buena estimacin de los costos de inversin,

depender de la rigurosidad con la que indaguemos, las
metas, los recursos y los costos por unidad de medida.
Cada una de las alternativas tcnicas y de solucin debe

ser costeada a precios de mercado. Se deber desagregar
los costos, de manera que permita posteriormente aplicar
los factores de correccin de precios de mercado para
estimar los costos sociales.
Se estimar los costos incrementales de operacin y

mantenimiento, siempre y cuando ya se est prestando el
servicio o produciendo el bien y consiguientemente
incurriendo en costos, independientemente de la ejecucin
del proyecto.
Dentro de los costos de inversin, operacin y

mantenimiento, hay que precisar los correspondientes a
las medidas de reduccin de riesgos y la mitigacin de
impactos ambientales, si los hubiese.
Ahora que conoces mejor cmo: i) estimar la brecha oferta demanda del
servicio, ii) efectuar el anlisis tcnico, iv) determinar los requerimientos
incrementales de recursos, v) estimar costos incrementales y plantear el flujo
de costos a precios de mercado, te invitamos a pasar al siguiente mdulo para
conocer cmo evaluar las alternativas de solucin de un proyecto y
seleccionar la mejor desde el punto de vista social; es decir, aquella cuyos
beneficios sociales sean mayores a los costos sociales en los que se incurra.
Observa dnde nos encontramos:
Mdulo IV Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil 170
Mdulo
Evaluacin
IV
Ahora que ya formulamos Pero no slo es el costo de

todas nuestras alternativas, inversin lo que debes
por qu de una vez no comparar para elegir la mejor
ejecutamos la ms barata? alternativa de solucin, an
falta conocer cules son los
beneficios sociales y los costos
sociales de cada una de las
alternativas.
Al finalizar esta parte de la gua, te sentirs capaz de:
Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales de cada alternativa.
Determinar la rentabilidad social de cada una de las alternativas, as

como los factores que podra afectarla.
Determinar la rentabilidad privada, cuando corresponda.
Sustentar la sostenibilidad de la alternativa seleccionada, en todas sus

dimensiones.
Sistematizar los resultados de la evaluacin del impacto ambiental del

PIP.
Plantear la estrategia de gestin del proyecto.
Elaborar el Marco Lgico de la alternativa de solucin seleccionada.

Para ello, seguiremos la siguiente ruta:
4.0 Marco conceptual
4.0.1 Evaluacin
Tanto en la vida cotidiana como en los proyectos en general, sean stos sociales
o de apoyo al sector productivo, pblicos o privados, se requiere de la evaluacin
para adoptar decisiones racionales. Se trata de un proceso para emitir un juicio
sobre la conveniencia de implementar una determinada propuesta.
La evaluacin conlleva la obtencin de evidencias que permitan mejorar el

entendimiento del objetivo evaluado y tener capacidad para emitir opiniones
respecto al mismo.
Cuando se trata de la evaluacin de un PIP, las evidencias se van construyendo

a lo largo del estudio, para que finalmente tengamos la capacidad de emitir
opinin sobre la conveniencia de llevarlo a cabo.
La evaluacin tiene diferentes propsitos, esto depende de la etapa del ciclo de

vida del proyecto en la que la realicemos.
En el siguiente grfico apreciars los tipos de evaluacin segn las fases del ciclo
de un proyecto.
Grfico 33 La evaluacin en el ciclo de un proyecto
Veamos a continuacin de qu se trata cada tipo de evaluacin.
Si realizamos la evaluacin durante la formulacin del proyecto, nos

proporciona los criterios de decisin para aceptar un proyecto especfico u
ordenar las alternativas consideradas en funcin de las relaciones existentes
entre sus costos y beneficios. A esta evaluacin la conocemos como
evaluacin ex ante y es la que realiza la UF cuando elabora el estudio de
preinversin y la que verifica la OPI cuando evala el PIP.
Un PIP se evala desde la perspectiva social para tomar la decisin sobre si
es bueno o no, en funcin al bienestar que genera a la poblacin,
considerando el flujo real de bienes y servicios que se valoran por su costo
de oportunidad.
El proceso de evaluacin implicar la identificacin, medicin y valoracin de
los costos y beneficios sociales asociados con las diferentes alternativas de
solucin de un problema o de sus alternativas tcnicas.
Tambin aplicamos la evaluacin privada en aquellos proyectos donde vemos
la potencial participacin del sector privado. En la evaluacin privada interesa
el rendimiento econmico y financiero para el inversionista; se basar en la
evaluacin de los flujos monetarios (flujo de caja) a precios de mercado.
Si realizamos la evaluacin en la fase de inversin, cuando estamos

ejecutando el PIP, nos proporcionar informacin sobre la eficiencia en logro
de metas, tiempos y costos y nos permitir adoptar medidas oportunas si se
detectan problemas. Corresponde esta evaluacin al proceso de seguimiento
que se establece en el SOSEM, as como en la evaluacin intermedia.
Si realizamos la evaluacin durante la operacin del proyecto o inclusive
habiendo concluido esta, nos permite determinar el grado de alcance de los
objetivos establecidos y los costos en los que se ha incurrido. A esta
evaluacin la conocemos como evaluacin ex post.
Entonces hay que considerar que la evaluacin de un PIP es un proceso continuo,
que se diferenciar del objetivo, los alcances y los criterios que se apliquen en
cada momento que se realice.
En el estudio de preinversin, se realizar la evaluacin para demostrar que el

proyecto debe ser ejecutado, pero tambin construirs los indicadores para el
seguimiento, evaluacin intermedia y la evaluacin ex post.
4.0.2 Beneficios sociales
Es frecuente escuchar expresiones en contra de exigir una rentabilidad social a

un proyecto dirigido a satisfacer las necesidades bsicas de una poblacin en
situacin de pobreza. Esto sucede, debido a que se suele confundir el concepto
de beneficio social que genera un PIP, con el ingreso financiero que podra
generar o no.
El ingreso financiero se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una
entidad ejecutora u operadora de un PIP, por la prestacin de un servicio
pblico. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en un
establecimiento de salud.
Por otro lado, el beneficio social se refiere al valor que representa para la
poblacin usuaria el acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que contribuir
con su nivel de bienestar. Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se
proyecten a agentes distintos a la poblacin a la cual est dirigida el
proyecto. Tal es el caso, por ejemplo, de un PIP de incremento de la cobertura
de servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin que se atiende en
el centro mdico, sino al resto de la sociedad por reducir la posibilidad de
contagio o propagacin de la dolencia o enfermedad tratada.
TEN PRESENTE QUE:

En tanto los recursos son pblicos y
provienen principalmente de los
impuestos de los ciudadanos
quienes se constituyen en los
accionistas del proyecto-, la
rentabilidad social del mismo debe
medirse en trminos de los beneficios
que se generan para los ciudadanos y
las ciudadanas.
Generalmente, los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la sociedad29, por eso
se les denomina beneficios sociales:
a) Beneficios directos. En primer lugar, encontramos que estos
beneficios tienen que ver con el efecto inmediato que ejerce el acceso al
bien o servicio intervenido por el proyecto. Estos beneficios estn
relacionados con el mercado del servicio y pueden provenir de las
siguientes fuentes :
El ahorro o liberacin de recursos, consecuencia del acceso al bien
y/o servicio. Por ejemplo, el ahorro en el tiempo que demanda el
acarreo de agua, o el no consumo de velas, al tener el acceso a los
servicios de agua potable o energa, respectivamente.
El excedente del consumidor; se genera un mayor consumo del bien
o servicio, debido a un menor precio y mayor disponibilidad. Por
ejemplo, al tener el servicio de agua potable en el domicilio los
usuarios consumen ms y pagan menos del precio que estn
dispuestos a pagar.
El excedente del productor; se genera un mayor valor neto de la
produccin como resultado de un incremento en la productividad, en
la produccin y/o en la calidad de los productos, o tambin por la
29
Tambin podemos encontrar en la literatura sobre estos temas, una referencia a los beneficios
intangibles, sobre los cuales se seala que son aquellos que claramente generan bienestar a la poblacin
pero que son difciles de valorizar. Estos los podemos encontrar dentro de la clasificacin anterior, porque es
posible que sea difcil de valorar un beneficio directo, indirecto o una externalidad generan bienestar a la
poblacin.
disminucin de los costos de produccin. En los proyectos de riego o
de apoyo al desarrollo productivo se pueden ver estos efectos.
b) Beneficios indirectos. Son aquellos que se producen en otros
mercados relacionados con el bien o servicio que se provee. Por ejemplo,
si la poblacin cuenta con agua potable disminuirn las enfermedades y
por tanto los costos en la atencin de la salud.
Dentro de estos beneficios podemos considerar los costos evitados; por
ejemplo, con la implementacin de medidas de reduccin de riesgos, se
evitarn posteriores costos de atencin de emergencias, rehabilitacin
y/o recuperacin de la capacidad de la UP.
c) Externalidades Positivas. Se generan sobre terceros, que no estn
vinculados con el mercado del servicio ni directa ni indirectamente. Por
ejemplo, cuando se mejora una va urbana o se instala los servicios de
saneamiento, sube el valor de la propiedad inmueble.
Para entender estos tipos de beneficios, veamos el siguiente ejemplo:
Un poblador en un
asentamiento humano, a las
afueras de Lima, paga hasta
S/3.00 por un cilindro de
agua, probablemente de
mala calidad.
Se est planteando un PIP

para posibilitar en dicho
asentamiento, el acceso a
agua potable en el domicilio.
Si el proyecto se implementa y este poblador pagase el equivalente a S/. 1,00

por cilindro, los beneficios que percibira seran:
Un ahorro aproximado de S/2,00 por cilindro consumido (efecto de
liberacin o ahorro de recursos), pudiendo acceder a un mayor y
mejor consumo del agua. Estos seran los beneficios directos.
Como consecuencia de la mayor y mejor disposicin de agua en su
hogar, la familia del poblador tendr una menor incidencia en
enfermedades gastrointestinales, ahorrando dinero en medicinas y
evitando ausentarse tantos das del colegio o trabajo por dichos
motivos. Estos seran los beneficios indirectos.
Al disponerse de agua potable en el domicilio, es probable que se
incremente el valor de la vivienda o se reduzca la contaminacin
ambiental al dejarse de consumir envases plsticos para almacenar el
agua. Estas seran externalidades positivas.
Finalmente, como consecuencia de su acceso al agua dentro de la
vivienda, los miembros de la familia se sentirn ms integrados a la
sociedad y emprendern con ms optimismo su vida cotidiana. Estos
ltimos seran los beneficios intangibles.
El ejemplo anterior, nos permite ver claramente que los beneficios sociales
estn ligados con la suma de beneficios individuales, que cada persona
obtiene por la disponibilidad del bien o servicio ofrecido por el PIP.
Observemos en el siguiente cuadro, algunos ejemplos que permiten distinguir
entre ingresos y beneficios sociales del proyecto:
Cuadro 39 Ejemplos de ingresos y de beneficios sociales
Tipologas
de Ingresos Beneficios sociales
proyecto
Pago de Ahorro en tiempo de viaje.

peaje Ahorro en costo de operacin vehicular.
Ahorro en mermas o prdidas de productos
Carreteras perecibles.
Excedente del productor: Valor Neto de la
produccin incremental (en caso de nuevas
carreteras).
Tarifa por Valor Neto de la Produccin incremental

Servicio de uso de (incremento produccin, productividad, calidad
agua para agua. de los productos).
riego Venta de
tierras
Tarifa por Excedente del consumidor (gasto de

consumo de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la
Servicio de
agua situacin sin proyecto, menos gasto de provisin
agua
con proyecto)
potable
Ahorro en tratamiento enfermedades diarreicas,
al reducir su incidencia.
Tipologas
de Ingresos Beneficios sociales
proyecto
Tarifa por Excedente del consumidor (gasto de

Servicio de
consumo de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la
distribucin
energa situacin sin proyecto menos gasto de provisin
de energa
con proyecto)
Arbitrios Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo,

agua)
Servicios de
Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir
limpieza
su incidencia (debido a la reduccin de focos
pblica
infecciosos, de la proliferacin de vectores y de
roedores, entre otros).
Entonces, no es correcto que Observa tambin, los beneficios

consideremos que los beneficios sociales estn relacionados con
sociales son los ingresos los fines de los proyectos.
ajustados por factores de
correccin de precios de
mercado a precios sociales.
En conclusin, los beneficios sociales son aquellos que permiten a los usuarios
atendidos por la Unidad Productora intervenida con el PIP incrementar su nivel
de bienestar, como consecuencia del mayor consumo del bien o servicio o de la
mejor calidad de este.
4.0.3 Costos sociales
A diferencia de lo que sucede en la evaluacin privada de un proyecto, en la que

interesa conocer los egresos monetarios que ste genera, que se calculan a
partir de la valorizacin de todos los recursos utilizados a precios de mercado,
en la evaluacin social interesa conocer el valor que tiene para la sociedad los
recursos (bienes y servicios) que se emplearn en el proyecto (a ese valor lo
conocemos como el costo de oportunidad).
Al igual que con los beneficios sociales, un proyecto puede generar distintos
tipos de costos sociales, que pueden ser:
a) Directos: que estn asociados a los recursos que sern utilizados durante la
ejecucin del PIP para generar los productos previstos en la fase de inversin
y los que se requerirn para proveer a los usuarios de los bienes o servicios
en la fase de post inversin (operacin y mantenimiento).
b) Indirectos: costos en los que pueden incurrir los usuarios o la UP como
consecuencia de la ejecucin del proyecto o su operacin y mantenimiento,
que no estn relacionados directamente con el servicio. Por ejemplo:
En un proyecto en el que se va reubicar una institucin educativa por
razones de seguridad, los alumnos tendrn que utilizar movilidad para
llegar a la nueva IE; el costo de los pasajes en los que incurrirn como
consecuencia del proyecto ser un costo social indirecto en la fase de
pos inversin.
Durante la ejecucin de un proyecto de mejoramiento de carretera, se
desva el trfico hacia una trocha provisional, lo que ocasionar costos
sociales por mayor tiempo de traslado, mayores costos de operacin
vehicular durante la fase de inversin.
En el caso de un proyecto de mejoramiento de una va urbanas, se
desva el trfico a vas alternas, generndose molestias con el
congestionamiento de estas y consiguientemente, prdidas de tiempo
a los usuarios y mayores costos de operacin vehicular.
c) Externalidades negativas: Cuando el proyecto genera efectos sobre
terceros, que no estn vinculados con el mercado del servicio. Por ejemplo:
En el mismo caso de un proyecto de mejoramiento de una va, con el
mayor trfico en las vas alternas se generar una mayor
contaminacin del aire, que puede ocasionar enfermedades a los
residentes de la zona.
En un proyecto de instalacin de servicios de salud del tercer nivel de
atencin (hospital), se va generar mayor trfico en las vas de acceso
lo cual puede ocasionar congestionamiento y los consiguientes costos
sociales por prdidas de tiempo, por contaminacin ambiental a los
residentes de la zona.
TEN PRESENTE QUE:

Los costos sociales no solo incluyen los bienes y servicios que aparecen en el flujo de
caja; hay otros costos que genera el proyecto, en otros mercados o que no se transan
en el mercado
4.0.4 Precios sociales
Los precios de mercado que nosotros conocemos, generalmente traen consigo

una serie de distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden conocer
cul es el verdadero valor que le atribuye a un determinado bien o servicio, la
sociedad en su conjunto.
Para conocer el valor social de un determinado bien o servicio, se recurre al
costo de oportunidad, que refleja el valor de los bienes y servicios que se
pudieron generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn
en el proyecto (por ejemplo, la mano de obra que se emplea en el proyecto y
que dejar de ser utilizada en otro proyecto o uso alternativo). Este costo de
oportunidad, se estima a travs del precio social, que es aquel que refleja el
costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o
factor productivo.
En el SNIP, se ha estimado los siguientes precios sociales generales:
Cuadro 40 Precios sociales generales
Concepto Precios sociales

Valor social del tiempo Propsito mbito
A. Laboral Urbano Rural
B. No laboral 6,44 4,31
Adultos (30%
de A)
Menores (15% 1,93 1,29
de A)
0,97 0,65
Tasa social de descuento general (para 9%
flujos a precios constantes)
Del mismo modo, se ha estimado factores de correccin que reflejan las

distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso, para
posibilitar la estimacin de los costos sociales del proyecto, dado que el precio
social de un determinado recurso (maquinaria, mano de obra, etc.), es igual al
precio de mercado afectado por dicho factor.
Estos factores de correccin son una aproximacin al cociente de los precios
sociales entre los precios privados, de forma que al multiplicar el costo a precios
de mercado por el factor de correccin obtendremos el valor del recurso a
precios sociales, como se puede observar en la siguiente ecuacin.
Costos a
Factores de Costos a
precios de
Correccin precios sociales
mercado
En el Anexo SNIP 10 encontrars factores de correccin para la divisa, la mano

de obra calificada y no calificada, combustibles, as como orientaciones para la
estimacin del precio social de los productos transables (importados o
exportados), entre otros.
Tambin sectores como transportes, energa, saneamiento, han estimado
factores de correccin globales para los costos de inversin y de operacin y
mantenimiento.
Para mayor informacin consulta

el Anexo SNIP 10 Parmetros
para evaluacin. Revisa con
frecuencia este anexo ya que
puede ser objeto de
actualizaciones o
complementacin.
4.0.5 Metodologas de evaluacin
Para la evaluacin social se puede aplicar dos metodologas, Beneficio Costo y

Costo Efectividad. En el SNIP ya se ha definido la metodologa de evaluacin
para algunas tipologas de PIP, que se han incluido en el Anexo SNIP 10 y que
se presentan en el siguiente cuadro.
Cuadro 41 Metodologa de evaluacin por tipologa de PIP
Tipologa de PIP ABC ACE

Servicio de agua potable X
Tipologa de PIP ABC ACE
Servicio de alcantarillado X
Caminos de herradura: construccin, rehabilitacin y X
mejoramiento.
Carreteras vecinales a nivel afirmado y sin afirmar: X
rehabilitacin
Carreteras: construccin, rehabilitacin, mejoramiento X
Puentes vehiculares aislados X
Mejoramiento de caminos vecinales a nivel de afirmado X
y sin afirmar (con trfico hasta 50 veh./da y costo de
inversin mximo a precios de mercado por km hasta
US$ 45,000 en Costa/ Sierra y hasta US$ 60,000 en
Selva)
Servicios de educacin X
Servicios de Energa (distribucin) X
Proyectos institucionales X X30
Servicios de proteccin o control de inundaciones (rural X
o urbano)
Servicios de limpieza pblica X
Servicios de salud X
Servicios de sanidad Agraria X
Servicios ecosistmicos asociados a Forestacin y X
Reforestacin.
Servicios de agua para riego X
a) Metodologa anlisis costo beneficio

Con esta metodologa se estima la rentabilidad social de un PIP, a partir de la
comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales. Se utiliza,
siempre que los beneficios sociales puedan valorizados o expresados en valores
monetarios31.
Los indicadores de rentabilidad social que se estiman en esta metodologa son:
Valor actual neto: que refleja el valor presente

Incluir indicadores de rentabilidad social
b) Metodologa costo efectividad

Con esta metodologa, estimamos el costo social de lograr los resultados e
impactos del PIP o de cada una de sus alternativas.
Incluir clculo de indicadores de rentabilidad social
30
Slo en casos sustentados y en funcin al monto de inversin.
31
Los beneficios de los PIP de salud, educacin, residuos slidos, disposicin de aguas residuales, son difciles
de valorizar, por lo que no se aplica esta metodologa.
Para identificar los resultados e impactos, recordemos el planteamiento de los
objetivos, medios y fines, que fue tratado en el mdulo de identificacin. Los
resultados guardan relacin con el objetivo central del proyecto y los impactos
con los fines de ste.
Para utilizar esta metodologa, necesitamos definir un indicador que exprese los
impactos del PIP, a ste se le conoce como indicador de efectividad. Sin
embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible
realizar una aproximacin basados en resultados inmediatos del PIP, que se
expresan con un indicador de eficacia.
Observemos el siguiente grfico, la efectividad de un PIP o de una alternativa
est relacionada con sus impactos o fines, mientras que la eficacia con los
resultados u objetivo central.
Efectividad Impactos = Fin ltimo

Fin indirecto
Fin directo
Eficacia Resultados = Objetivo Central

(Propsito)
Productos = Medios Fundamentales

(Componentes)
Eficiencia Ejecucin = Acciones
Insumos = Recursos Humanos, materiales,

equipos, etc.
Por ejemplo, para el caso de un PIP dirigido a incrementar la cobertura de

atencin materno-infantil, un indicador de efectividad del proyecto sera el
cambio en la tasa de mortalidad y morbilidad materno-perinatal e infantil. El
indicador de eficacia para el mismo proyecto sera Nmero de atenciones de
servicios materno-perinatal e infantil en un ao determinado.
En el SNIP se acepta la aplicacin de esta metodologa, en caso de PIP
relacionados con servicios de educacin, salud, saneamiento y gestin de
residuos slidos.
Veamos en el siguiente cuadro, ejemplos de indicadores de eficacia y de
efectividad para la tipologa de PIP sealados en el prrafo precedente.
Proyecto Indicadores de Indicadores de
eficacia efectividad
(resultados) (impactos)
Mejora de acceso a los Nmero de atenciones por Disminucin de la tasa de
servicios de salud ao morbilidad
Mejora de la cobertura de Nmero de alumnos Incremento de los niveles

los servicios de educacin matriculados de comprensin de lectura
primaria
Instalacin de servicios de Nmero de personas Disminucin de la

recoleccin y tratamiento beneficiadas contaminacin del
de aguas residuales ambiente
Ampliacin de los servicios Nmero de personas Disminucin de

de recoleccin de residuos beneficiadas enfermedades infecto
slidos contagiosas.
4.1 Evaluacin social

A diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el objetivo es
determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social interesa
calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. Esto se
logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al
proyecto.
4.1.1 Beneficios sociales de un PIP
Paso 1: Identificar los beneficios sociales

Paso 2: Cuantificar los beneficios sociales en la situacin con proyecto
Tarea 1: Demanda total a atenderse
Tarea 2: Estimar el beneficio social por usuario o unidad de servicio
Tarea 3: Flujo de beneficios sociales
Paso 3: Cuantificar los beneficios sociales en la situacin sin proyecto
Tarea 1: Demanda atendida
Tarea 2: Estimar el beneficio social por usuario o unidad de servicio
Tarea 3: Flujo de beneficios sociales
Paso 4: Elaborar el flujo de beneficios sociales incrementales
Estimar los beneficios sociales incrementales, sobre la base de la comparacin
de los beneficios sociales en la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto.
Veamos la aplicacin de esta metodologa en un PIP de riego, donde se
incorporarn a la produccin nuevas reas y se proveer de riego a reas en
actual produccin en secano.
Paso 1: Los beneficios seran:

Incremento de la produccin agrcola; al tener mayor disponibilidad de
agua se incorporan 800 hectreas para produccin agrcola (sector A).
Incremento de la productividad agrcola; al tener mayor disponibilidad
de agua para riego en 500 hectreas (sector B), los rendimientos por
hectrea se elevan.
El Valor Neto de Produccin (VNP), se calcula sobre la base de la cdula de

cultivo, los rendimientos promedio, los precios sociales de los productos
(venta y autoconsumo) y los costos de produccin a precios sociales.
A continuacin veamos la estimacin del VNP anual en la situacin sin
proyecto. Recordemos que hay reas donde se cultiva pero que no disponen
de agua para riego, el volumen de produccin de stas en las condiciones
actuales, es la base para la estimacin del VNP.
Valor Neto de la Produccin anual situacin sin proyecto

Precio Costo
rea Rendimiento VNP
Cultivos Chacra produccin
Ha Kg / Ha Soles / Kg Soles /Ha Soles
Algodn 225 2 500 2,54 5 300 236 250
Maz amarillo
duro 125 4 200 0,65 2 250 60 000
Maz blanco 50 6 400 1,08 2 600 215 600
Frutales 100 10 800 0,92 6 200 373 600
Total 500 885 450
De manera similar, estimamos el VNP anual en la situacin con proyecto;

veremos que las reas de cultivo, la cdula de cultivo, los rendimientos y los
costos de produccin varan, como consecuencia de la disponibilidad y uso de
agua para riego y la aplicacin de un paquete tecnolgico que permita obtener
mejoras en los rendimientos de los cultivos.
En este nuevo escenario futuro, se plantea cambios que deben estar sustentados
en estudios y experiencias probadas; asimismo, es importante que se considere
cmo estn evolucionando las condiciones climticas, las variables de
temperatura, humedad, influirn respecto a la cdula de cultivo viable a futuro,
los rendimientos probables y los requerimientos de agua.
Valor Neto de la Produccin anual situacin con proyecto
Precio Costo
rea Rendimiento VNP
Cultivos Chacra produccin
Ha Kg / Ha Soles / Kg Soles /Ha Soles
365 2 850 2,54 5 500 634 735
Algodn
Maz amarillo
300 4 500 0,65 2 500 127 500
duro
65 7 000 1,08 2 750 312 650
Maz blanco
310 11 300 0,92 6 850 1 099 260
Frutales
260 1 500 1,89 1 800 269 100
Frijol
1 300 2 443 245
Total
4.1.2 Costos sociales de un PIP
Paso 1: Desagregacin de los costos a precios de mercado por tipo de recursos
Para expresar los costos a precios sociales, primero se deben desagregar los
costos que estn a precios de mercado, estimados en el acpite 4.4, segn los
siguientes componentes:
Bienes y servicios que se importan (transables)
Bienes y servicios que son exportables (transables)
Bienes y servicios que no son transables (no se exportan)
Combustibles
Mano de obra no calificada
Mano de obra calificada
Paso 2: Estimacin de los costos sociales en la situacin con proyecto

Tarea 1: Costos incluidos en los flujos de costos a precios de mercado
Luego, a estos costos desagregados se les aplica los factores de correccin
determinados para cada componente y as se obtiene los costos a precios
sociales.
Para la aplicacin de los factores de correccin se puede asumir, por ejemplo
que:
Los salarios de la mano de obra calificada estn afectados por el impuesto
a la renta y por tanto, para el clculo del costo social se excluyen los
impuestos [FC=1/(1+IR)].
La mano de obra no calificada se corrige con los factores de correccin que
se encuentran en el cuadro anterior, segn la localizacin del proyecto.
Los materiales transables, se refieren a bienes importables o exportables.
Los factores de correccin se estiman aplicando las frmulas que se
encuentra en el cuadro anterior.
Los servicios y otros bienes de origen nacional (no transables), estn
afectos al IGV, por lo que para el clculo del costo social se excluye dicho
impuesto [FC= 1/(1+IGV)].
En el caso de los combustibles se aplica el factor de correccin vigente, que
se muestra en el cuadro anterior.
La aplicacin de estos factores de correccin debemos realizarla para los costos

de inversin, reinversiones y O&M.
A continuacin, se muestra un ejemplo, de cmo realizar la conversin de
precios de mercado a precios sociales, para el recurso lnea de conduccin del
componente Construccin de un sistema para el abastecimiento de agua
potable con una capacidad de 200 m3/da (ver acpite 4.4.1):
Costo a Costo a
Factores de
Recursos precios de precios
correccin
mercado sociales
Lnea de conduccin 500,000 0.7532 376,250
MO calificada 75,000 0.91 33
68,250
MO no calificada 75,000 0.4134 30,750
Bienes transables (importados) 150,000 0.81 121,500
Combustibles 75,000 0.66 49,500
Bienes y servicios no transables 125,000 0.8535 106,250
De manera similar se procede a estimar los factores de correccin para los

diferentes de recursos que se requiere en el componente:
Costo a Costo a
Factores de
Componente/recursos precios de precios
correccin
mercado sociales
Componente: Construccin de un
sistema para el abastecimiento
2,000,000 0.79 1,579,550
de agua potable con una
capacidad de 200 m3/da
Captacin 100,000 0.80 80,000
Lnea de conduccin 500,000 0.75 376,250
Planta de tratamiento 300,000 0.79 237,000
32
Estimado como valor ponderado por monto de inversin.
33
Se ajusta retirando conservadoramente la retencin del impuesto a la renta de
trabajadores profesionales; se estima como 1/1.10
34
Proyecto ubicado en zona rural de sierra.
35
Se ajusta retirando el IGV; se estima como 1/ 1.18
Reservorio apoyado 250,000 0.82 205,000
Red de distribucin 300,000 0.75 225,000
Conexiones domiciliarias 50,000 0.77 38,500
Medidas de mitigacin de
100,000 0.81 81,000
impacto ambiental
Medidas de mitigacin de
150,000 0.76 114,000
riesgos de desastres
0.90
Supervisin 140,000 126,000
Expediente tcnico
110,000 0.88 96,800
Efectuada la conversin de costos de precios de mercado a precios sociales, para

cada recurso de cada componente se estima el factor de correccin promedio
ponderado de cada componente de inversin. Luego, se elabora el flujo de
costos sociales incrementales entre las situaciones con y sin proyecto, segn
se puede ver en el siguiente ejemplo:
Costos de inversin Costos de

Factor
inicial reposicin y O&M
de
Componentes/recursos AOS AOS Total
correc
cin AO 1 AO 2 3, 4, 5, 8, 9, 10,
6, 7 11, 12
Componente:
Construccin de un
sistema para el
0.79 102,700 1,477,300 1,579,550
abastecimiento de agua
potable con una capacidad
de 200 m3/da
Componente:
Construccin de 100
0.81 25,920 306,180 332,100
unidades bsicas de
saneamiento
Componente:
Fortalecimiento de la
JASS, con los suficientes 0.88 5,280 20,240 25,520
conocimientos para la
gestin de servicios
Componente: Educacin a
la poblacin en el buen uso
0.89 9,790 25,810 35,600
del agua y buenas
prcticas sanitarias
Gestin del proyecto36 0.85 42,500 85,000 127,500
Costo de inversin total 186,190 1,914,530 2,100,270
Costos de reposicin 0.83 39,840 26,560 332,000
36
Se incluye los costos marginales en que vaya incurrir la UE para gestionar el proyecto
en la fase de inversin (contratar un jefe de proyecto, gastos de funcionamiento de una
oficina implementada para el proyecto, etc.).
Costos de inversin Costos de
Factor
inicial reposicin y O&M
de
Componentes/recursos AOS AOS Total
correc
cin AO 1 AO 2 3, 4, 5, 8, 9, 10,
6, 7 11, 12
Costos de operacin y
mantenimiento con 0.85 14,875 19,125 170,000
proyecto
Costos de operacin y
mantenimiento sin 0.86 10,750 10,750 107,500
proyecto
Flujo neto 186,190 1,914,530 43,965 34,935 2,494,770
Tarea 2: Identificacin y estimacin de otros costos sociales
TEN PRESENTE QUE:

En el Anexo SNIP 10 encontrars los precios sociales y/o factores de
correccin de precios de mercado a precios sociales.
Paso 3: Estimacin de los costos sociales en la situacin sin proyecto u

optimizada
Paso 4: Flujo de los costos sociales incrementales

Sobre la base de los costos a precios de mercado y los factores de conversin
de precios de mercado a precios sociales, as como de aquellos costos sociales
que no son resultado de transacciones en el mercado, como es el caso por
ejemplo la prdida de tiempo por el congestionamiento de una va alterna a otra
que se est mejorando.
4.1.3 Estimacin de los indicadores de rentabilidad social
a) Metodologa costo beneficio
El proceso para la aplicacin de la metodologa Beneficio Costo es el siguiente.
Paso 1: Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales incrementales; se

tendr en cuenta el horizonte de evaluacin previamente definido, as como el
cronograma de actividades.
Paso 2: Clculo de los indicadores de rentabilidad social; los indicadores que

utilizamos al aplicar esta metodologa son el Valor Actual Neto Social (VANS), la
Tasa Interna de Retorno Social (TIRS), entre otras.
Organizar caso
Paso 2: Los costos sociales seran similares a los estimados en el ejemplo

que hemos venido desarrollando. Hay que precisar que cuando se incorporan
nuevas reas a produccin, hay costos de habilitacin (preparacin) de
tierras que tienen que considerarse, ste sera el caso para el sector A (800
ha)37.
Paso 3: Los flujos netos de beneficios y costos sociales, una vez
estimados los beneficios y costos sociales, podremos calcular el flujo neto
que nos permitir evaluar la rentabilidad social de cada alternativa del
proyecto.
Los beneficios incrementales anuales, corresponden a la diferencia entre el

VNP con proyecto y VNP sin proyecto; es decir S/. 2 443 225 menos S/. 885
450. Tengamos en cuenta que para el primer ao se consider una sola
campaa de produccin bajo riego en el sector B y que el sector A entra en
produccin recin el segundo ao.
Los costos incrementales incluyen los costos sociales de inversin en el

proyecto (cuya ejecucin dura 18 meses) y los costos sociales incrementales
de operacin y mantenimiento del sistema de riego.
Los flujos netos resultan de la diferencia entre los beneficios
incrementales y los costos incrementales, tal como podemos apreciar en el
siguiente cuadro.
Flujo de beneficios y costos sociales
Nuevos Soles
Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3-10
Beneficios
incrementales 467 339 1 557 795 1 557 795
Costos incrementales -2 348 920 -3 387 782 22 015 22 015
Flujos netos -2 348 920 -2 920 443 1 535 780 1 535 780
Paso 4: Los indicadores de rentabilidad social, se estimarn utilizando

la tasa social de descuento social (TDS) establecida en el SNIP que es de
9%.
Para estimar los indicadores de rentabilidad se aplica las funciones financieras

Valor Presente Neto (VPN) y Tasa Interna de Retorno (TIR) a los flujos netos.
En nuestro ejemplo, el Valor Actual Neto de Beneficios Sociales (VANS) es de
S/. 1 928,0 miles y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS) es de 21%. Estos
resultados nos dicen que la alternativa o el PIP son rentables socialmente, ya
que el VANS es mayor a 0 y la TIRS es mayor que la TSD.
Estos indicadores se calcularn para cada alternativa de solucin del
problema; la mejor alternativa ser aquella que genere el mayor VANS.
Tengamos presente que, en el ejemplo, hemos evaluado el PIP en el escenario

que la provisin del servicio de agua no se interrumpir en todo el horizonte
de evaluacin, a causa del impacto de un peligro sobre el sistema de riego.
37
Estos costos de habilitacin de tierras no forman parte de los costos de inversin a ser asumidos por el
Estado, ya que deben ser financiados por los beneficiarios; sin embargo, si se consideran parte de los costos
sociales en los que hay que incurrir para que se genere mayor produccin.
Esto supone que, una vez realizada la evaluacin del riesgo del sistema a
instalarse:
a. se ha demostrado que no hay riesgo de desastres, debido a que ninguno

de sus elementos estar expuesto a peligros, que no es el caso del
ejemplo, o;
b. que existiendo riesgos, se ha incluido medidas de reduccin del riesgo,
cuyos costos, tanto de inversin, como de operacin y mantenimiento
estn considerados en los flujos de costos sociales38.
Posteriormente, veremos cmo se evala la rentabilidad social marginal de

las medidas de reduccin de riesgos; en nuestro ejemplo, se ha concluido
que un tramo (25% de la longitud total) del canal de conduccin, estara
ubicado en una zona donde existe el peligro de deslizamientos, por lo que
en ese tramo se ha considerado instalar tubera enterrada de PVC de alta
resistencia, mientras que el resto ser un canal revestido.
Veamos otro ejemplo de aplicacin de esta metodologa

Se trata de un proyecto para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua
potable a una comunidad rural. Se presentan los datos de inversin en el ao 0, reinversin
en el ao 5, los costos de O&M incrementales entre la situaciones con y sin proyecto para
10 aos, as como los beneficios por incremento del consumo de agua y por los costos evitados
al dejarse otras formas de abastecimiento alternativo que los pobladores usan al no contar
con el servicio pblico. Todos los datos estn expresados a precios sociales.
Beneficios por
Costos de Beneficios por
Reinversion costos evitados
Ao Inversin O&M aumento del Flujo neto
es (*) (liberacin de
incrementales consumo
recursos)
0 800,000 -800,000
1 10,000 30,000 150,000 70,000 180,000
2 10,000 31,000 150,000 70,000 179,000
3 10,000 32,000 150,000 70,000 178,000
4 10,000 33,000 150,000 70,000 177,000
5 120,000 34,000 150,000 70,000 66,000
6 10,000 35,000 150,000 70,000 175000
7 10,000 36,000 150,000 70,000 174,000
8 10,000 37,000 150,000 70,000 173,000
9 10,000 38,000 150,000 70,000 172,000
10 10,000 39,000 150,000 70,000 171,000
TIRS 16.10%
VANS (9%) 259,313
(*) Incluye reposiciones e inversiones complementarias en ampliacin de redes y conexiones
para cubrir las brechas de demanda-oferta hasta el final del horizonte de evaluacin.
38
Recuerdan que en el mdulo de formulacin, al estimar los costos de inversin del ejemplo, se explicit los
costos de las medidas de reduccin de riesgos en la captacin y en la lnea de conduccin?, tales costos
estaran incluidos en los flujos de costos sociales, bajo este supuesto.
b) Metodologa Costo Efectividad o Costo Eficacia, es el siguiente.
Estimar el flujo de los costos sociales incrementales; sobre la base de los costos
a precios de mercado y los factores de conversin de precios de mercado a
precios sociales, as como de aquellos costos sociales que no son resultado de
transacciones en el mercado, por ejemplo, los costos de desplazamiento de
pacientes a otro establecimiento de salud mientras se ampla y mejora el
existente.
Paso 1: Elaborar los flujos de costos sociales incrementales; se tendr en

cuenta el horizonte de evaluacin previamente definido, as como el cronograma
de actividades.
Paso 2: Determinar el indicador de efectividad o eficacia y cuantificar las metas

proyectadas.
Paso 3: Clculo de los indicadores de rentabilidad social; el indicador que

utilizamos al aplicar esta metodologa es el ratio costo efectividad o ratio de
costo eficacia.
A continuacin veamos un ejemplo, en un PIP donde se quiere mejorar el acceso

a los servicios de salud a la poblacin de una localidad. Las alternativas de
solucin que se plantearon fueron las de proveer el servicio a travs de la
implementacin de: (a) un establecimiento de salud (posta con mdico); (b)
brigadas mviles de atencin.
El Flujo de Costos Sociales incrementales; se sigue el mismo procedimiento
que el establecido en el numeral 4.1.2:
Se parte de los flujos de costos de inversin, operacin y mantenimiento, a

precios de mercado (con y sin proyecto), desagregndolos por tipo de
recursos (bienes y servicios de origen nacional o importado, mano de obra
calificada, no calificada, combustibles, etc.). Se aplica los factores de
correccin para obtener los costos a precios sociales.
No olvidemos que puede haber otros costos sociales que no aparecen en el

flujo de costos a precios de mercado. En nuestro ejemplo, la poblacin puede
estar incurriendo en tiempos y costos de traslado hacia otro establecimiento
de salud, que sern menores si se implementa cualquiera de las alternativas.
En nuestro ejemplo, habr diferencias en los costos de inversin, ya que en

una alternativa se implementar un puesto de salud que implica
construccin, equipamiento, etc; mientras que, en la otra se precisa ms de
medios de transportes, as como equipos e instrumentales que puedan
trasladarse; del mismo modo en los costos de operacin y mantenimiento.
Se calcula los flujos de costos incrementales para cada alternativa, que viene
a ser la diferencia entre los costos con proyecto y sin proyecto.
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS); se calcula aplicando la Tasa
Social de Descuento (9%). Los resultados para ambas alternativas se muestran
en el siguiente cuadro.
El indicador; en el ejemplo, se define un indicador de eficacia que es el nmero
de atenciones que se brindar a los usuarios.
La meta del indicador; se estima a partir de la demanda que ser atendida con
el proyecto durante el horizonte de evaluacin del PIP. La meta ser igual a la
sumatoria de las atenciones durante el horizonte de evaluacin. En el ejemplo
se ha considerado las atenciones preventivas y curativas.
En el cuadro, observars una diferencia en las metas de atenciones; en ambos
casos las atenciones preventivas son similares, la diferencia est en las
atenciones curativas, cuando la oferta es mvil, hay limitaciones en el acceso al
establecimiento de referencia.
El ratio; en el ejemplo se trata del ratio costo eficacia. Se calcula dividiendo el
VACS entre el nmero de atenciones. El ratio nos indica el costo social por cada
atencin de salud.
Observemos el cuadro; de acuerdo con los resultados obtenidos, la alternativa
de implementacin de brigadas mviles es la mejor, por tener el menor costo
social por atencin.
VACS CE
Atenciones
Alternativas S/. S/.
Implementacin de una posta 760 513 89 757 8,47
Implementacin de brigadas mviles 547 614 73 865 7,41
Te preguntars cmo s que el PIP es rentable socialmente cuando aplico esta

metodologa?; para poder contestar a la pregunta, debemos tener establecida
la lnea de corte, que viene a ser el costo mximo aceptable para lograr una
determinada meta. En el ejemplo, si la lnea de corte fuese S/. 8 por atencin,
la alternativa de implementacin de una posta no sera aceptada.
Otra pregunta que puede surgir es cmo se trata en esta metodologa los costos
sociales asociados a las medidas de reduccin del riesgo de desastres?.
De manera similar que en la metodologa beneficio - costo, en los flujos de costos
sociales se deber incluir los costos de inversin, operacin y mantenimiento de
dichas medidas, siendo ste el escenario de evaluacin de la alternativa o
proyecto con medidas de reduccin de riesgos; tambin veremos ms adelante
como evaluar la rentabilidad marginal de dichas medidas.
Veamos otro ejemplo
Este PIP comprende la recoleccin y disposicin final de residuos slidos en un relleno
sanitario. Se presentan los datos de inversin en el ao 0, reinversiones en los aos 2, 3, 5,
6 y 9, los costos de O&M incrementales entre las situaciones con y sin proyecto para 10
aos, as como las toneladas de residuos a recolectar y disponer como indicador de eficacia.
Todos los datos estn expresados a precios sociales.
Costos de O&M Toneladas de
Ao Inversin Reinversiones Flujo total
incrementales residuos slidos
(*)
0 7,200,000 7,200,000
1 350,000 350,000 23,000
2 300,000 350,000 650,000 23,500
3 880,000 350,000 1,230,000 24,000
4 370,000 370,000 24,500
5 1,950,000 370,000 2,320,000 25,000
6 1,080,000 370,000 1,450,000 25,500
7 390,000 390,000 26,000
8 390,000 390,000 26,500
9 30,000 390,000 420,000 27,000
10 390,000 390,000 27,500
VAC 12,419,715
TONELADAS ACUMULADAS 252,500
INDICE COSTO-EFICACIA
49.19
(COSTO POR TONELADA)
(*) Incluye reposiciones e inversiones complementarias para cubrir las brechas de demanda-
oferta hasta el final del horizonte de evaluacin
4.1.4 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos

de desastres (MRR)
Cuando incorporamos en un PIP o una alternativa de solucin, intervenciones

orientadas a evitar que se genere nuevos riesgos para un proyecto o a disminuir
el riesgo existente en la unidad productora39, nos preguntamos si la rentabilidad
social del proyecto o de la alternativa, se ver afectada porque estamos
incrementando los costos; otras veces, cuando entendemos que adoptar
medidas de reduccin de riesgos nos evita costos futuros, la pregunta va en el
sentido de saber si los costos evitados compensan el mayor costo de inversin,
operacin y mantenimiento.
Para poder responder a tales interrogantes, necesitamos conocer:
a) Los costos sociales de no incluir medidas que eviten o disminuyan el riesgo
de desastres en un proyecto o alternativa de solucin, es decir la situacin
sin medidas de reduccin de riesgos.
b) Los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento asociados
a las MRR.
c) Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR
d) La rentabilidad social de las MRR.
a) Los costos sociales de no incluir medidas de reduccin de riesgos de

desastres; se trata de identificar, cuantificar y valorizar los probables daos
y prdidas que ocasionara el impacto de un determinado peligro sobre la
unidad productora existente o sobre el proyecto; es decir el escenario
probable de que ocurra el desastre.
Este es un escenario que se construye sobre la base del anlisis de peligros, del
que hablamos en el mdulo de identificacin y del anlisis del riesgo, tanto de
39
Puede ser un establecimiento de salud, un centro educativo, una carretera, un sistema
de riego, etc.
la unidad productora del servicio cuando ya existe ste (mdulo de
identificacin) y del proyecto (mdulo de formulacin).
Veamos grficamente, qu pasa si al efectuar el anlisis del riesgo en el estudio
de preinversin, hemos concluido que hay riesgos y no incluimos medidas para
evitarlos o reducirlos.
Observamos, que cuando ocurre el peligro, causa daos en la infraestructura,

interrumpindose el servicio; en ese periodo los usuarios no percibirn
beneficios o stos sern menores. Por otra parte, se tendr que incurrir en
costos en atencin de la emergencia, la rehabilitacin del servicio y, de ser el
caso, la reconstruccin de la infraestructura.
Utilicemos el caso de un PIP para instalar un sistema de abastecimiento de agua
potable, en una zona donde pueden ocurrir sismos de gran intensidad, para
ilustrar los efectos del probable desastre, si es que en el diseo y los materiales
empleados no se considera dicho peligro. Si el sismo ocurre, los efectos seran
los siguientes:
Se daara, la lnea de conduccin, el reservorio y las redes de distribucin.

El efecto ser que se interrumpa el servicio de agua potable.
Durante la emergencia se repartir agua a las familias, se efectuarn
campaas para racionalizar el consumo y promover prcticas de higiene para
evitar enfermedades; estos seran los costos de la atencin.
En el perodo en el que se recupera el servicio, algunas familias adquirirn
agua de cisternas, otras recibirn el servicio por horas teniendo que
almacenar. En este perodo disminuira el excedente para los consumidores,
es decir los beneficios directos.
Por otra parte, debido al consumo de agua en cantidades o calidad no
adecuadas, la poblacin se enferma e incurre en gastos en medicinas; stos
son costos sociales que significan una disminucin de los beneficios
indirectos; tambin es probable que algunos no acudan a laborar
generndose costos adicionales para los usuarios.
Posteriormente se rehabilitar el servicio en condiciones mnimas
conectando temporalmente la lnea de conduccin y finalmente se
reconstruir la lnea y el reservorio.
Sismo
Mdulo IV 2007
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil 195
Ahora, hagamos lo mismo con un PIP de mejoramiento de la infraestructura vial,
donde un tramo puede ser afectado por deslizamientos activados en poca de
lluvias; si el peligro se concreta:
Se daara la superficie de rodadura, las cunetas y alcantarillas;

consiguientemente, se interrumpir y dificultar el trnsito por la carretera.
Si en el momento en que se produce el deslizamiento, estn transitando
vehculos, podran ser impactados, ocasionando daos a stos y a las
personas o carga que transportaban.
Mientras no se pueda transitar por la va, quedarn varados vehculos con
pasajeros y carga, con los consiguientes costos de tiempo de espera de los
pasajeros y la tripulacin, de viajes no realizados por los transportistas,
transbordo, prdidas de mercancas, etc. Estos son costos sociales
generados a los usuarios.
Mientras se rehabilita o reconstruye la va, los vehculos transitarn por una
trocha provisional, lo cual generar mayores tiempos de traslado de
personas y mercancas y costos de operacin vehicular. En consecuencia los
beneficios del PIP sern menores.
Se limpiar la va para dar paso a los vehculos, siendo ste un costo de
atencin de la emergencia.
Finalmente, se incurrir en los costos de rehabilitacin o reconstruccin de
la va.
Hemos visto entonces, que cuando un peligro impacta en una infraestructura

vulnerable: disminuyen los beneficios sociales del PIP y se incurre en costos de
atencin, rehabilitacin y reconstruccin y, de ser el caso, otros costos sociales
para los usuarios.
?
Cmo estimamos los costos
sociales en la situacin sin
medidas de reduccin de riesgos?
Lo primero que hay que sealar, es que no se requiere efectuar estudios

adicionales para estimar dichos costos sociales y que el anlisis se hace para
cada alternativa de solucin.
Respecto a los beneficios que no recibiran los usuarios, recuerda que para
calcular la rentabilidad social del proyecto ya se estimaron dichos beneficios; lo
que se necesita, es saber cunto tiempo estara interrumpido el servicio, de qu
forma el usuario atendera sus necesidades en ese perodo, as como cules
seran los otros costos generados por no disponer del servicio. En el ejemplo
relacionado con el sistema de agua, se tendra que saber en cunto tiempo se
reconstruira la lnea de conduccin, el reservorio y la red de distribucin; se
supondra que de no tener agua en el domicilio los usuarios volvern a
abastecerse como lo hacan en la situacin sin proyecto (a travs de cisternas,
acarreo, etc.).
Para calcular los costos de atencin de la emergencia y de rehabilitacin,
servirn estimaciones realizadas por los profesionales que estn elaborando el
estudio de inversin o experiencias similares. En el ejemplo relacionado con la
carretera, se estimar los costos de limpieza y afirmado de tramo afectado, la
construccin de un desvo temporal, etc.
Para las estimaciones de los costos de reconstruccin, se debe considerar que
al efectuar el anlisis del riesgo de desastres, se identific cules y de qu
magnitud sern los daos; el equipo que est estimando los costos de inversin
del proyecto, tendr todos los elementos para calcular los costos de recuperar
la capacidad de produccin, volviendo a invertir en la infraestructura, equipos,
etc., que se habran daado.
Recordemos el ejemplo que desarrollamos para aplicar la metodologa de
beneficio - costo; segn el anlisis del riesgo realizado, un 25% de la longitud
del canal principal podra ser afectado por deslizamientos, si esto sucede los
costos seran:
Prdidas de beneficios, es decir del excedente del productor expresado

en el Valor Neto de la Produccin (VNP).
De acuerdo con la informacin obtenida en campo, los estudios efectuados

por los profesionales sobre la fisiologa de los cultivos para determinar los
requerimientos de agua, experiencias similares, la falta de agua en perodos
crticos de los cultivos puede incidir en la prdida total de la produccin, como
tambin en la disminucin de la productividad. En el cuadro siguiente, se
muestra los probables efectos de la interrupcin del abastecimiento de agua
para riego, durante el perodo crtico para el crecimiento y rendimiento de los
cultivos.
Valor Neto Anual de la Produccin situacin con proyecto y sin

medidas de reduccin de riesgos
Efectos de la rea Rendimiento VNP

Cultivos interrupcin del
servicio Ha Kg / Ha Soles
Prdida total en el 30% del
rea y disminucin del
Algodn rendimiento al 70% en el
resto. 255,5 2 280 74 402
Maz amarillo Rendimiento disminuye al

duro 85% 300 3 825 -4 125
Rendimiento disminuye al
Maz blando 80% 65 5 600 214 370
Frutales 75% 310 8 475 293 570
Frijol 90% 260 1 350 195 390
Total 1 190,5 773 607
El valor de los beneficios perdidos por no incorporar las medidas de

reduccin de riesgos sera la diferencia entre el VPN con medidas de
reduccin de riesgos y el VPN en la situacin sin medidas de reduccin de
riesgos. El VPN que se calcul para evaluar la rentabilidad social del proyecto
(numeral 4.1.3), en la situacin con proyecto y en el escenario en que no
habra interrupcin del servicio de agua, ascendi a S/. 2 443 245; por tanto
el costo social de los beneficios que se pierden sera de S/.1 669 638.
Costos de reconstruccin del tramo afectado por el deslizamiento.
De acuerdo con los clculos de los costos de inversin, los especialistas han
estimado que la reconstruccin del tramo expuesto a deslizamientos del canal
principal, ascendera a S/. 455 75040. En resumen:
Clculo de Beneficios Marginales de las MRR por ao

(miles de Soles)
Beneficios
Escenario con Escenario sin
Rubro marginales de
MRR MRR
las MRR
VPN 2.443.245 773.607 1.669.638
Costos de
0 -455.750 455.750
Reconstruccin
b) Los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento,

asociados a las MRR; se estimarn los costos sociales incrementales sobre
la base de la comparacin de los costos en la situacin con MRR y en la
situacin sin MRR, para cada alternativa o el PIP, de forma similar a cuando
comparamos la situacin con proyecto con la situacin sin proyecto.
En el ejemplo del PIP de riego, estimamos que los costos de la inversin total
incluyendo las MRR, a precios sociales, ascenda a S/. 5 723 860 (numeral
4.1.2), mientras que los costos de inversin sin MRR ascendan a S/. 5 616 460.
En consecuencia los costos de inversin marginales de las MRR son de S/. 107
399 a precios sociales (comprende muro de proteccin de estructura de
captacin y tramo canal principal de tubera de PVC resistente). Los costos de
operacin y mantenimiento son similares en ambas situaciones; veamos en
resumen los clculos.
40
A precios de la fecha; estamos asumiendo que los precios relativos de los bienes y servicios permanecern
constantes.
Clculo de Costos Marginales de las MRR
(Nuevos Soles)
Costos
Proyecto sin Proyecto con
Rubros marginales de
MRR MRR
MRR
Inversin 5.616.460 5.723.860 107.399
Costos de
Operacin y 22.015 22.015 0
Mantenimiento
c) Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR; se

elaborarn sobre la base de los costos sociales en la situacin sin MRR -es
decir- en el escenario de que ocurriese el desastre y los costos incrementales
de inversin, operacin y mantenimiento.
Los costos sociales que se generaran de no implementar MRR, constituirn los

costos evitados en la situacin en la que se implementen tales medidas, es decir
los beneficios.
De manera grfica veamos cmo llegamos a definir los flujos marginales de
beneficios y costos asociados a las MRR.
Recordemos la situacin sin MRR, el impacto del peligro va ocasionar daos y la
interrupcin de los servicios (parcial o total); consiguientemente, hay prdidas
de beneficios y costos sociales para los usuarios del servicio y costos por la
atencin de la emergencia y por la recuperacin de la capacidad de produccin
(rehabilitacin y reconstruccin).
Si se implementan MRR, habr mayores costos; pero cuando ocurra el peligro
NO habr daos ni prdidas o estos sern menores; la provisin del servicio ser
sostenible.
Los flujos marginales de beneficios y costos de las MRR, se calculan comparando
la situacin sin MRR con la situacin con MRR. La diferencia entre ambas
considerar los costos sociales generados en la situacin sin MRR y los costos
sociales asociados a la implementacin de las MRR en la situacin con MRR.
Como podrs apreciar, es importante tener la informacin proveniente del
anlisis del peligro, sobre el perodo en que ste podra ocurrir.
En nuestro ejemplo, si el tramo del canal principal expuesto a deslizamientos va
ser de tubera enterrada de PVC resistente, un probable deslizamiento no lo
afectar, por tanto no habr interrupcin del servicio. En este escenario, ya no
habr prdidas de produccin ni costos de reconstruccin del tramo del canal
principal; es decir, que la incorporacin de la MRR evitar costos sociales y stos
se considerarn como beneficios.
En relacin con los costos, se utilizarn los costos incrementales de inversin,
operacin y mantenimiento asociados a las MRR.
De acuerdo con el anlisis de peligros, es probable que lluvias intensas con
perodo de recurrencia de 50 aos, se produzcan entre el tercer y cuarto ao de
operacin, provocando deslizamientos.
Veamos en el siguiente grfico, el flujo de beneficios (costos evitados) y costos
asociados a las MRR.
Costos de reconstruccin
CRE evitados S/. 455 750
BNP VNP no perdido = S/. 1 669 638

Flujo marginal
I Costos de Inversin de las MRR = S/. 107 339
d) Indicadores de rentabilidad social; en este caso aplicamos la

metodologa beneficio - costo y calculamos el VANS y la TIRS.
Siguiendo con el ejemplo de riego, hemos planteado varios escenarios de

evaluacin, considerando las variables de mayor incertidumbre, tales como:
cundo ocurrira el peligro y cul sera la magnitud de los daos
Respecto a cundo ocurrira el deslizamiento, se ha considerado los siguientes
escenarios:
A. Probabilidad 1 que ocurra el ao 5,
B. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de
evaluacin, ao 10.
Igualmente, respecto a los costos evitados se ha considerado los siguientes
escenarios:
C. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de
evaluacin, ao 10; los daos en el tramo del canal principal y las prdidas
del VPN son el 50% de las estimaciones iniciales.
D. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de
evaluacin, ao 10; solo hay daos en el tramo del canal principal, pero no
hay prdidas del VPN.
En el cuadro siguiente se muestra los indicadores de rentabilidad social de las

MRR. En todos los escenarios analizados, implementarlas es rentable
socialmente porque los costos o prdidas evitados son mayores que los costos
de inversin, operacin y mantenimiento.
Escenarios A B C D
VANS 1.012.896 625.105 464.597 37.085
TIRS 73,0% 35,6% 23,0% 14,3%
Vemos entonces que an en el escenario D, el ms conservador, que el peligro

impacte en el ao 10 y que slo cause daos al canal principal sin afectar la
produccin y productividad, incluir en el PIP medidas de reduccin de riesgos es
rentable socialmente.
Para conocer ms de este anlisis, puedes consultar las publicaciones:

Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin del riesgo de desastre
en los proyectos de inversin pblica
El Sistema Nacional de Inversin Pblica y el Cambio Climtico: una estimacin de los
beneficios y costos de implementar medidas de reduccin de riesgos
http://www.mef.gob.pe/DGPM/estudios-docum.php
Te preguntars ahora qu pasa si implementar las MRR no es rentable

socialmente?; esta situacin puede presentarse, la decisin que se debe tomar
es si se asume el riesgo o no; esto implica que debemos analizar la rentabilidad
social del PIP en la situacin sin MRR y si ste es rentable socialmente, pese a
la interrupcin del servicio y los costos que se generen41, se aprobara. Es
importante precisar que, cuando se asume un determinado nivel de riesgo, se
tiene que mejorar la capacidad de respuesta y de recuperacin, es decir la
resiliencia.
Respecto a los PIP que se evalan con la metodologa costo efectividad, como
salud, educacin, etc., es posible aplicar la metodologa costo beneficio para
41
Los flujos para la evaluacin del PIP tendrn el perfil de la situacin que grafica en el tem a) de este mismo
numeral 4.1.4.
analizar la rentabilidad marginal de las MRR42. Se trata de comparar la situacin
que se generar sin medidas con la situacin con medidas.
Tambin, se puede aplicar la metodologa costo efectividad. Para el caso de PIP
de salud, si se interrumpe el servicio por la no aplicacin de MRR, se generar
una disminucin de las metas de atencin establecidas, con lo cual se
incrementar el costo efectividad; si vemos un PIP de educacin, habr que usar
un indicador que permita diferenciar la situacin con MRR de la situacin sin
MRR, ste puede ser los das de enseanza impartidos.
42
Caso Ampliacin del Centro de Salud: Mdulo para la Atencin de Madres Gestantes, CLAS Pampacolca., de
la publicacin que mencionamos anteriormente Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de
reduccin de riesgo de desastre en los proyectos de inversin pblica
IDEAS FUERZA
Los beneficios sociales reflejan el bienestar que genera

en la poblacin, el consumo de un bien o servicio.
Los beneficios sociales de un PIP no se calculan aplicando

factores de correccin a los ingresos monetarios.
La estimacin de los costos sociales, implica valorizar los

recursos que se utilizarn en el PIP empleando precios
sociales o factores de correccin; para ello nos basamos
en los flujos de costos a precios de mercado.
Adicionalmente, hay que analizar si hay otros costos
sociales que se pueden generar, tanto en la situacin sin
proyecto, como en la situacin con proyecto.
La metodologa costo beneficio, permite estimar la

rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin
de los beneficios sociales con los costos sociales.
La metodologa costo-efectividad, se utiliza cuando los

beneficios sociales de un PIP no se pueden valorizar en
trminos monetarios o su estimacin es compleja. Se
aplica en los PIP de educacin, salud, saneamiento y
residuos slidos.
La inclusin de MRR, no solo incrementa costos, sino que

evita que se generen prdidas y costos para la sociedad.
Es posible y necesario demostrar su rentabilidad social;
para ello aplicamos el anlisis beneficio costo marginal.
4.1.5 Anlisis de sensibilidad
Todos los PIP estn expuestos a factores no necesariamente controlables por

sus ejecutores u operadores y que puede afectar su funcionamiento normal a
lo largo del horizonte de evaluacin.
El propsito del anlisis de sensibilidad es analizar las variaciones que puede

tener la rentabilidad social del PIP, medida ya sea a travs del Valor Actual
Neto Social (VANS) o el ratio costo-efectividad (CE), como resultado de
cambios en las variables que influyen en los costos y beneficios considerados
para el anlisis de cada alternativa o del proyecto.
Este anlisis nos debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la
seleccin de alternativas o los valores lmite que pueden alcanzar ciertas
variables sin que el PIP deje de ser rentable.
Para efectuar el anlisis Lo primero que debemos hacer, es identificar las
variables sobre cuyo comportamiento hay mayor incertidumbre o cuyas
variaciones pueden incidir sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
El siguiente paso, ser determinar los cambios en los indicadores de
rentabilidad social, como consecuencia de cambios esperados en las variables
identificadas.
Finalmente, de comprobar que la rentabilidad social se modifica
sustancialmente con el cambio de una variable, se debe indagar ms sobre el
comportamiento de sta, a efectos de mejorar la certidumbre en las
decisiones que se tomen.
A continuacin, se presenta un ejemplo del anlisis de sensibilidad, para un
proyecto de agua potable.
SENSIBILIDAD DEL VANS

% de cambio en Por cambios en Por cambios en
la variable Por cambios en los
los costos de los beneficios
costos de O&M
inversin sociales
VANS 259,313
% mximo de
cambio sin dejar +32.4% +119.5% -18.3%
de ser rentable
Los resultados del anlisis de sensibilidad, para el caso de esta alternativa,

indican que es ms sensible a variaciones en los beneficios sociales proyectados,
donde slo resiste una disminucin de hasta un 18.3% y, en segundo trmino,
es sensible a la variacin de la inversin, resistiendo un incremento de hasta
32.4%. Respecto a variaciones de los costos de O&M, el proyecto es poco
sensible.
Una vez identificadas las variables crticas a las cuales el proyecto es ms
sensible, debemos revisar qu factores pueden ocasionar que tales variables no
se comporten de acuerdo a lo proyectado, identificando el nivel de riesgo y
proponiendo las medidas para mitigar dicho riesgo.
En el caso anterior, el proyecto es ms sensible a la disminucin de beneficios
sociales, los cuales se vinculan al aumento del consumo y la liberacin de
recursos de los nuevos usuarios. Como medida de mitigacin de este riesgo, las
campaas de educacin sanitaria y de promocin del proyecto deben incidir en
que realmente las viviendas se conecten al servicio y consuman los volmenes
de agua estimados. Asimismo, las actividades de monitoreo durante el horizonte
de evaluacin por parte de la UP sobre las proyecciones del consumo son
esenciales.
En el caso de haber evaluado el proyecto por el mtodo de costo-efectividad, es
posible efectuar el anlisis de sensibilidad de la alternativa que presenta los
mejores indicadores, respecto a otras alternativas que hayan sido analizadas, si
fuera el caso, determinando el nivel de modificacin que tendra que darse en
las variables elegidas, para que tal alternativa dejara de ser la ms conveniente.
Por ejemplo, en un proyecto para mejorar un tramo de una carretera se han
analizado dos alternativas, una de ellas mejora el tramo en el mismo trazo,
incluyendo medidas para el manejo de escorrentas y, la otra, cambia el trazo a
una ubicacin con menor exposicin a las escorrentas. Al efectuar la evaluacin
social de las alternativas se obtuvieron los siguientes indicadores:
Alternativa 01: Alternativa 02:

Indicadores Cambio de trazo tramo Mejoramiento del tramo
actual actual
VANS (9%) 630,000 410,000
TIRS 20.4% 17.5%
Ambas alternativas son rentables socialmente, sin embargo, la alternativa 02

que propone el cambio de trazo es la mejor, pues muestra los mejores
indicadores.
De acuerdo con el anlisis realizado, se ha identificado que una de las variables
que pueden generar cambios significativos en la rentabilidad social de la
alternativa seleccionada, es el de costo de construccin del nuevo tramo (S/.
por km). En el ejemplo, se determin cul es el incremento en los costos de
inversin que hara que la alternativa 02 (mejoramiento del tramo actual), se
vuelva la mejor. Este incremento tendra que ser del orden del 17%, lo cual se
considera que es ajustado. A partir de este resultado, es recomendable revisar,
en detalle, los costos de la alternativa 01 para reducir el riesgo de una
subestimacin de la inversin.
700
650
600
VANS Miles S/.
550
500
450
400
350
300
100 110 115 120
Porcentaje %
Alternativa 01 Alternativa 02
Los anlisis de sensibilidad indicados se basan en modificaciones con una sola

variable, pero la UF podra realizar anlisis de tipo multivariable, determinando
la variacin de la rentabilidad social ante la modificacin de dos o ms variables
y ante diversos escenarios (sobre todo en proyectos donde se visualizan con
mayor intensidad los riesgos). Para ello, existen diferentes aplicativos
informticos que se pueden emplear como el crystal ball u otros.
Veamos ahora otro ejemplo de PIP, se trata de mejorar un tramo de carretera,
donde se presentan dos alternativas de solucin. Una es la de mejorar el tramo
en el mismo trazo, pero incluir medidas para manejo de las escorrentas de una
quebrada, la otra es cambiar el trazo del tramo a una ubicacin con menor
exposicin a las escorrentas.
El mismo anlisis se efectu para un ejemplo de salud, donde comparamos las
alternativas 1 implementar un establecimiento de salud con la alternativa 2 la
organizacin de brigadas mviles. En este caso, se efectu el anlisis tomado
como variable crtica la demanda de atenciones; la alternativa 2, tendra que
recibir una demanda de menos del 88% de las atenciones previstas
originalmente, para que la alternativa 1 sea mejor; con este resultado ser
necesario, reforzar las acciones orientadas a incentivar la demanda por los
servicios.
10,5
10,0
R
9,5
a
t 9,0
i 8,5
o 8,0
7,5
C 7,0
E
6,5
6,0
100% 88% 75%
Alternativa 1: Establecimiento Alternativa 2: Brigadas
Una de las variables principales para determinar qu tan sensible es la

rentabilidad social del proyecto es la poblacin demandante efectiva, siendo que
de ella depende directamente la cantidad de bienes o servicios que sustentan,
en buena medida, los beneficios del PIP.
Cuando utilizamos el mtodo de evaluacin costo-efectividad o costo-eficacia, y
tenemos un PIP con una alternativa nica, debemos contrastar los resultados
del anlisis de sensibilidad con los valores referenciales sectoriales, en tanto no
existan lneas de corte.
En el cuadro siguiente, se presentan las variables crticas que, segn tipologas
de proyecto, se requiere analizar y desarrollar el anlisis de sensibilidad.
Sector/tipologa Variables crticas
Agua potable y Poblacin conectada, consumo de agua potable per
saneamiento cpita o por conexin, costos de inversin y de O&M.
Energa Poblacin conectada, consumo de energa por
conexin, costos de inversin y de O&M.
Salud Poblacin, incidencia de enfermedades, costos de
inversin y de O&M.
Educacin Poblacin en edad escolar, costos de inversin y de
O&M.
Riego Hectreas cultivadas, consumo de agua por hectrea
segn cultivos, precios de la produccin agrcola,
costos de inversin y de O&M.
Residuos slidos Poblacin, residuos slidos generados por habitante,
costos de inversin y de O&M.
Turismo Turistas, pernoctaciones, gastos por turista, costos
de inversin y de O&M.
Servicios Poblacin usuaria, nmero de servicios por usuario,
institucionales costos de inversin y de O&M.
As tambin, es necesario efectuar el anlisis de sensibilidad de la rentabilidad

social ante una prolongacin del perodo de ejecucin y desfase del inicio de la
fase de O&M.
El anlisis de sensibilidad,
Hacer ms clculos de los
nos ayuda a seleccionar la
indicadores de rentabilidad
mejor alternativa o
y solo presentar cuadros
aprobar el PIP, con mayor
con los resultados, no es
confianza.
hacer anlisis de
sensibilidad.
Es posible que
tengamos que
profundizar ms el
anlisis del
comportamiento
de las variables
que producen
cambios
significativos.
4.2 Evaluacin Privada

En aquellos casos que el sector privado participe en la ejecucin de las
inversiones y/o en la O&M (Asociaciones Pblico Privada), as como en los
proyectos de empresas pblicas, se efectuar, adems de la evaluacin para
la sociedad en su conjunto, la evaluacin de la rentabilidad desde el punto de
vista privado. Esta evaluacin puede ser, econmica (sin considerar las
fuentes y caractersticas del financiamiento) y financiera (considerando la
participacin y condiciones del financiamiento posible de obtener).
Para ello, se elabora el flujo de ingresos y costos, expresados a precios de
mercado, para las alternativas analizadas. Se debe tener en consideracin
que los ingresos para la evaluacin privada (derivados de la venta de bienes
o servicios pblicos), no son los mismos que los beneficios sociales estimados
para la evaluacin social. Igualmente, en los costos privados no se consideran
los costos indirectos ni externalidades.
Con los flujos de ingresos y costos, a precios privados, se estima la TIR y el

VAN del proyecto. Se utiliza, como tasa de descuento, el costo de oportunidad
para los recursos de la entidad que promueve el proyecto. No es la tasa social
de descuento, se debe tomar la tasa que se utiliza, en cada sector, para este
tipo de evaluacin.
A continuacin, se presenta un ejemplo de evaluacin privada para un

proyecto de una planta de tratamiento de agua potable, para ejecutarse
mediante una concesin (APP), siendo la inversin del PIP de S/. 100 millones
con un cofinanciamiento del Estado del 50% de la misma.
Ingresos
Cantidad Tarifa Reinversio Costos de Flujo
por Inversin Impuestos
Ao vendida (S/. x nes O&M neto
ventas
(miles de m3) m3)
(en miles de soles)
1 40,000 -40,000
2 60,000 -60,000
3-11 63,000 1.00 63,000 3,000 31,000 9,600 19,400
12 63,000 1.00 63,000 15,000 31,000 9,600 7,400
13-21 63,000 1.00 63,000 3,000 31,000 9,600 19,400
22 63,000 1.00 63,000 15,000 31,000 9,600 7,400
23-32 63,000 1.00 63,000 3,000 31,000 9,600 19,400
TIR 17.5%
4.3 Anlisis de sostenibilidad
Uno de los requisitos para la declaracin de viabilidad de un PIP, es la

sostenibilidad, entendida sta como la capacidad para producir los bienes y
servicios previstos, de manera ininterrumpida a lo largo de su vida til.
A continuacin, se presenta un listado de factores a tener en cuenta en el
anlisis de sostenibilidad de las alternativas del PIP. De acuerdo a la tipologa
de cada proyecto, tendremos que profundizar el anlisis en aquellos aspectos
que se consideren de mayor relevancia.
Factores Aspectos a considerarse para la sostenibilidad
Disponibilidad Demostrar que los ingresos tarifarios cubrirn los costos de O&M de los
oportuna de recursos servicios. Analizar los flujos de caja histricos y proyectados. Si no se cubrieran
para la O&M, segn todos los costos con el pago de los usuarios, indicar cmo est previsto cubrir
fuentes de el dficit y de qu fuentes de financiamiento se obtendrn los recursos. Se debe
financiamiento demostrar que con los recursos del presupuesto
Disponibilidad
oportuna de recursos Sustentar de qu forma est previsto obtener los recursos necesarios para
para las reinversiones, realizar las inversiones de reposicin y complementarias, durante el horizonte
segn fuente de de evaluacin.
financiamiento
Sustentar cmo se organizar la Unidad Ejecutora para llevar a cabo los
estudios definitivos y/o expediente tcnico, el EIA, las licitaciones y contratos,
Organizacin y gestin ejecucin y supervisin de obras, adquisicin de equipos, contratacin de
en la fase de inversin consultores, etc. Se tiene que demostrar que la estructura organizacional, as
como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar que el proyecto
se ejecute con eficiencia.
Precisar cmo se organizar la Unidad Productora para llevar a cabo la
operacin y mantenimiento del PIP, sustentando los aspectos de recursos
Organizacin y gestin
humanos, organizacin, planeamiento, control de gestin, monitoreo, control
en la fase de post
de riesgos, etc. Se tiene que demostrar que la estructura organizacional, as
inversin
como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar que el proyecto
se opere y mantenga adecuadamente.
Demostrar cmo se ha previsto contar con el personal suficiente y con las
Capacidad de gestin debidas calificaciones para las labores de gestin, control, operacin y
del Operador mantenimiento. Herramientas con las que se contar (computadoras,
programas, aplicativos, internet, etc.).
En el caso de que la operacin est a cargo de otra entidad distinta a la que
Operacin a cargo de pertenece la UF y UE, se requiere demostrar que dicha entidad ha expresado,
otra entidad formalmente, su conformidad sobre las obras, equipos y otros que recibir para
proceder a operarlas y mantenerlas.
Capacidad para
mantenimiento y Sustentar cmo se ha previsto organizar y fortalecer las reas internas
reparacin de la encargadas de realizan las labores de mantenimiento y reparacin de la
infraestructura y infraestructura y equipos.
equipamiento
Demostrar la disponibilidad de proveedores para contar con repuestos y
Disponibilidad de
mantenimiento especializado en el mercado nacional y local, que permita
proveedores
contar con un adecuado soporte tcnico.
Sustentar cmo se ha previsto asegurar el aprovisionamiento de los insumos
Disponibilidad de
crticos del proceso productivo de los servicios. Identificar cules son esos
insumos
insumos crticos.
Uso eficiente de los
bienes o servicios del Sustentar cmo se vigilar que los usuarios usen adecuadamente los bienes y
PIP por parte de los servicios del PIP, segn las estimaciones previstas en la demanda proyectada.
usuarios
Determinacin de las tarifas, cuotas, tasas o similares a aplicar a los usuarios
Determinacin de los
para la cobertura de los costos de inversin y/o reinversin y/u operacin y
pagos a realizar por los
mantenimiento, teniendo en cuenta la capacidad de pago. Indicar si se propone
usuarios (cuando
la existencia de subsidios cruzados o subsidios a travs de otras fuentes de
corresponda)
financiamiento de la entidad.
Capacidad y Cmo parte del estudio de preinversin debe presentarse evidencias (de
disposicin a pagar de preferencia con encuestas), del nivel de ingreso familiar promedio, segn
los usuarios (cuando estratos, y la disposicin a pagar de los usuarios por tener un buen servicio, una
corresponda) vez que se inicie la operacin del PIP.
Identificacin de los posibles riesgos por conflictos sociales que se puedan
Riesgo de conflictos
presentar en las fases de inversin o post inversin. Demostrar que se han
sociales
incluido las medidas de mitigacin necesarias para ambas fases. Mostrar las
evidencias de los posibles acuerdos cuando se requiera de servidumbres de
paso, conformidad de la poblacin, etc.
Capacidad para Sustentar cmo se prev que la entidad se mantenga actualizada respecto a la
adecuacin a cambios evolucin tecnolgica, sobre todo en aquellos rubros del proyecto que
tecnolgicos presentan una innovacin permanente.
Demostrar que se ha realizado el anlisis de riesgos de desastres y, de ser el
Riesgo de desastres
caso, se han incluido las medidas de mitigacin como parte del PIP.
Efectos del cambio Demostrar que se ha efectuado el anlisis de los posibles efectos del cambio
climtico (cuando climtico y, de ser el caso, precisar las medidas que se han incluido en el PIP
corresponda) para mitigar o adaptarse a tales efectos.
De acuerdo a la tipologa de proyectos, demostrar, con la documentacin
Disponibilidad de pertinente, que se cuenta con los terrenos necesarios, permisos para el uso de
terrenos, permisos, agua, permisos para conectarse a un punto del sistema elctrico, etc. Asimismo,
licencias, demostrar que se ha previsto en el cronograma de actividades todas las
autorizaciones y otros autorizaciones, permisos, licencias, certificaciones u otros que se pudieran
requerir de manera previa a la ejecucin de obras y equipamiento del proyecto.
En el caso de obras por administracin, la normatividad 43 indica que stas
Riesgo para el inicio de tienen que ser liquidadas, de manera previa a la entrega de la obra a la entidad
la O&M o rea encargada de la O&M, con lo cual es necesario que la UE realice la
actividad de liquidacin en el menor tiempo posible.
Sobre el uso eficiente de los bienes y servicios del PIP por parte de los usuarios,
se requiere demostrar que en la estimacin de la demanda se han tomado en
cuenta las percepciones, patrones culturales e idiosincrasia de los usuarios, y
que, asimismo, estn previstas las acciones para incentivar la demanda efectiva
y el uso del bien o servicio (por ejemplo en un proyecto de agua potable y
alcantarillado o, de electrificacin rural, en los cuales se requiere que la mayor
cantidad posible de viviendas se conecte a los servicios, y, stas presenten un
nivel de consumo acorde con las estimaciones).
Para la determinacin de las tarifas u cuotas, en aquellas tipologas de proyecto
que sea pertinente su estimacin (agua potable y saneamiento, energa
elctrica, transportes, turismo, riego etc.) se deben aplicar las frmulas que se
utilicen en cada sector. A continuacin, se presenta un ejemplo de dichas
frmulas aplicadas en proyectos de limpieza pblica (residuos slidos). Los
costos deben estar expresados a precios de mercado.
a. La tarifa media de largo plazo, requerida para cubrir los costos de
inversin, operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente
formula:
Inv O & M
K0 ( 1 r )n
TMLP

Q
( 1 r )n
TMLP Tarifa media de largo plazo
43
Resolucin de Contralora N 195-88-CG.
Inv O & M
( 1 r )n
Valor actualde costos de inversion,operacin y mantenimiento

Q
Valor actualde la demanda de serviciosde recoleccin de RSM ( en toneladas)
( 1 r )n
K0 = Valor neto, en el ao base, de los activos existentes del servicio de
limpieza pblica.
b. La tarifa media de largo plazo, requerida para cubrir, nicamente, los
costos de operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente
formula:
(1 r )
O&M
n
TMLP
(1 r )
Q
n
TMLP Tarifa media de largo plazo
(1 r )
O&M
n
Valor actualde costos de operacin y mantenimiento
(1 r )
Q
n
Valor actualde la demanda de serviciosde recoleccin de RSM ( en toneladas)
En el cuadro siguiente, se muestra un ejemplo del clculo de la tarifa media de

largo plazo, para un proyecto de limpieza pblica, pudindose observar que la
tarifa media por tonelada de residuos slidos recolectados y dispuesto en el
relleno sanitario es de S/. 160, si se plantea recuperar todos los costos y de S/.
82 si slo se prev recuperar los costos de O&M:
Residuos
Costos de Costos de Costos de Total Costos slidos
Aos
inversin reinversin O&M (en miles de S/.) recolectados
(miles ton.)
1 8,623 - - 8,623 -
2 - - 2,063 2,063 23
3 - 373 2,063 2,436 24
4 - 1,108 2,157 3,265 24
5 - - 2,157 2,157 24
6 - 2,390 2,157 4,547 24
7 - 1,368 2,300 3,668 25
8 - - 2,300 2,300 25
9 - - 2,300 2,300 26
10 - 41 2,300 2,341 26
11 - - 2,300 2,300 26
Valor
actual al 7,911 3,264 12,880 24,055 157
9%
Valor activos existentes (en miles de S/.) 2,000
Tarifa media por ton.(considerando inversin,
reinversin y O&M) (24,055+2,000)/157 S/. 166
Tarifa media por ton. (considerando O&M) (12,880/157) S/. 82
Respecto al anlisis financiero, para los casos que se aplicable, debemos verificar
si con los ingresos percibidos por los bienes y servicios a brindar por la UP se
podrn cubrir, al menos, los costos de O&M. En los casos que ello no sea factible,
se debern definir las fuentes de financiamiento con las cuales se pueda cubrir
el dficit, incluyendo los compromisos pertinentes de las personas responsables
del presupuesto de la entidad, respecto a la viabilidad de asignar recursos al
proyecto, durante el horizonte de evaluacin.
Una vez que hemos determinado los indicadores de rentabilidad social de las
alternativas analizadas y hemos efectuado el anlisis de sensibilidad y
sostenibilidad de las mismas, se selecciona la ms conveniente, lo cual se
mencionar en las conclusiones del estudio.
4.4 Evaluacin del impacto ambiental

Este es un tema que muchas veces obviamos en la elaboracin de los estudios,
pero es muy importante en algunos tipos de proyectos; los efectos negativos
que puede generar un PIP en el ambiente, se traducen en costos sociales que
influyen en su rentabilidad social. Por ello, es importante efectuar la evaluacin
correspondiente.
Debes de saber que hay un Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental
(SEIA)44, que tiene por objeto la identificacin, prevencin, supervisin, control
y correccin anticipada de los impactos ambientales derivados de proyectos de
inversin pblicos y privados. Los PIP que estn en el listado de proyectos que
sujetos al SEIA, requieren de una Certificacin Ambiental antes que se inicie la
ejecucin.
?
Qu es el impacto ambiental?
El impacto ambiental, se define como el efecto que genera una

determinada accin humana sobre el ambiente en sus distintas
dimensiones: fsico natural, biolgico y social. Entendamos estas
dimensiones como:
Medio fsico natural, referido a los elementos de la naturaleza

considerados como inorgnicos: el agua, el aire, el suelo, como los
ms importantes;
Medio biolgico, referido a los elementos de la naturaleza

considerados como orgnicos: la flora y la fauna;
Medio social, referido al ser humano y sus atributos culturales,

sociales y econmicos.
44
Ley N 27446, Ley del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA), modificada por Decreto
Legislativo N 1013 y su Reglamento, aprobado por DS N 019-2009-MINAM del 24.09-09.
Los impactos pueden ser clasificados:
Por el tipo de efectos, en positivos, negativos o neutros;
Por la duracin o persistencia de los efectos, en temporales o permanentes;
Por la magnitud o grado de afectacin ambiental, en leves, moderados o
fuertes;
Por el mbito o alcance de los efectos, locales, regionales o nacionales
Cuando se trata de un PIP, debemos entender como impacto ambiental de ste,
al efecto que producir su implementacin y la posterior operacin, en cada una
de las dimensiones del ambiente.
Imaginemos que se quiere construir una carretera que vincule la poblacin que
vemos en la siguiente foto con otra localidad, siendo una alternativa de trazo la
que aparece en lnea punteada.
Lo que podemos identificar rpidamente, es que la accin humana de construir

una carretera, que va a generar beneficios sociales, tambin puede generar
costos sociales como consecuencia de sus impactos negativos, durante la
ejecucin del PIP y/o la post-inversin, por ejemplo:
Durante la construccin de la carretera, habr contaminacin del ambiente
por ruidos de las maquinarias y por el movimiento de tierras, lo que podr
afectar la salud de los pobladores y la produccin agropecuaria; tambin es
posible que suceda lo mismo al construir los caminos de acceso y acumular
los materiales. Los costos sociales sern, entre otros, los asociados al
tratamiento de las enfermedades y la disminucin del excedente del
productor.
Se tendr que efectuar expropiaciones de terrenos agrcolas para la
construccin de la carretera; de manera permanente se afectar a algunos
productores agrcolas, ya que stos perderan reas de cultivo. El costo
social ser la disminucin del excedente del productor a perpetuidad.
Cuando ya funcione la carretera, es posible que disminuya el rendimiento de
los cultivos por la contaminacin del aire, que podra generar la disminucin
del excedente del productor.
Podemos concluir entonces que la construccin de la carretera, ocasionar

impactos negativos en el medio fsico natural (el aire, suelos), el medio biolgico
(la flora) y en el medio social (las personas y su actividad productiva).
Generalmente, durante la etapa de ejecucin los efectos son temporales y en la
post-inversin permanentes.
?
Qu es y cmo se evala el
impacto ambiental de un PIP?
La evaluacin del impacto ambiental de un PIP, implica el conjunto de estudios,

informes tcnicos y consultas, que permiten identificar y evaluar los efectos que
puede causar un determinado PIP en el ambiente. As mismo, comprende las
medidas de mitigacin o prevencin de los impactos negativos y sus respectivos
costos.
En el SEIA45, se define la evaluacin de impacto ambiental, como un proceso

participativo, tcnico administrativo, destinado a prevenir, minimizar, corregir
y/o mitigar e informar acerca de los potenciales efectos negativos que pudieran
derivarse, entre otros, de los proyectos de inversin.
Para evaluar el impacto ambiental de un PIP, se debe considerar lo establecido

en la Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP46. Esta norma dispone
que la Calificacin Ambiental se realice en la fase de preinversin, previa a la
declaracin de viabilidad y Certificacin Ambiental, en la fase de inversin como
condicin previa a su ejecucin.
Para ello, se seguir los siguientes pasos:
Paso 1 Verificar si el PIP se encuentra en el Anexo II del Reglamento de la Ley
del SEIA o en sus actualizaciones. En caso de no encontrase en el citado Anexo,
el PIP se encuentra fuera del SEIA y en el caso de si figurar, se continua con los
siguientes pasos.
Paso 2 Llenar los formatos con la informacin solicitada del:
- Anexo 01: Verificacin de la inclusin del PIP en el Anexo II del
Reglamento de la Ley del SEIA o en sus actualizaciones; y
- Anexo 02 Parte I: Informacin para la evaluacin preliminar para la
categorizacin de los PIP de acuerdo al riesgo ambiental, a nivel de perfil.
45
Artculo 14 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental
(SEIA).
46
Aprobada con RM 052-2012-MINAM.
La evaluacin preliminar de los impactos ambientales, implicar:
La identificacin de las dimensiones y medios que sern afectados por
el PIP, as como la caracterizacin de los impactos ambientales.
Para este propsito, el diagnstico del rea de influencia o del rea de estudio,
debe ser la base. Otro insumo, estar constituido por las intervenciones del PIP.
En nuestro ejemplo de riego, planteamos como una alternativa construir una

presa, una bocatoma, el canal principal, los canales secundarios; el diagnstico
debe revelarnos qu dimensiones y variables podra afectarse con dichas
intervenciones, tanto en la fase de ejecucin, como la de operacin.
La identificacin de los impactos negativos ms significativos, para
analizar qu podemos hacer para evitarlos o reducirlos.
El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos
ambientales negativos, las mismas que debern formar parte de las
acciones y actividades del PIP. Las medidas que pueden plantearse
son:
- De prevencin
Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud.
- De correccin
Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado,
luego de una determinada escala de tiempo.
- De mitigacin
Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, ejercidos por impactos
irreversibles.
La estimacin de los costos de las medidas y el programa de ejecucin,
aspectos que debern estar incluidos en la programacin y en los
costos del PIP.
De ser pertinente, tambin se tendr que elaborar planes de Seguridad
Ciudadana, Seguimiento y Control y de Cierre o Abandono.
Paso 3 Presentar la informacin indicada en el punto anterior y el estudio del

perfil del proyecto a la autoridad competente del SEIA.
Paso 4 La autoridad competente del SEIA desarrolla la Parte II del Anexo 02 y
efecta su calificacin utilizando 8 criterios, segn tres niveles de calificacin
(alto, medio y bajo):
Paso 5 De acuerdo a la calificacin final de los criterios indicados, la autoridad
competente del SEIA determina cul es el nivel de EIA requerido, pudiendo ser:
detallado (EIA-d), semidetallado (EIA-sd) o declaracin de impacto ambiental
(DIA).
Paso 6 Obtener el pronunciamiento de la autoridad competente del SEIA sobre
la evaluacin preliminar, el cual debe ser incluido como sustento en el perfil.
Paso 7 Incluir los TdR para la elaboracin del EIA, si fuera el caso, el cual debe
ser aprobado por la autoridad competente del SEIA.
La informacin que incorporamos en el formato del Anexo 02 parte I, debemos
extraerla de las diferentes partes del estudio de perfil, en especial de la
informacin mostrada en el diagnstico. Es importante que la UF tome
conocimiento detallado del contenido de este formato, desde el inicio del
estudio, a fin de prever las acciones necesarias para obtener le informacin
solicitada.
Asimismo, en esta parte, debemos mostrar, de manera resumida, los resultados
de la evaluacin efectuada por la autoridad del SEIA segn el formato del Anexo
02 Parte II y un resumen de su pronunciamiento sobre la evaluacin
preliminar.
4.5 Gestin del proyecto

4.5.1 Fase de inversin
Debes entender como gestin del proyecto al proceso de planeamiento,

ejecucin y control de los recursos de un proyecto, a travs de la aplicacin de
conocimientos, habilidades, herramientas y tcnicas en las actividades
necesarias para generar los productos (componentes) del proyecto.
La responsabilidad de la gestin del PIP est a cargo de la unidad ejecutora, si

en la ejecucin del proyecto participa ms de una unidad ejecutora, la
responsable de la coordinacin general deber estar bajo la UE de mayor
jerarqua. Es recomendable que dentro de la UE se designe un coordinador o
jefe del proyecto que coordine la ejecucin de los diferentes componentes del
PIP y que cuente con las capacidades necesarias (actitud, aptitud y
conocimiento).
Ten en cuenta que en algunos casos adems de la UE registrada en la DGPP,

puede ser necesario que un rgano u rganos de la entidad se encarguen de la
conduccin, coordinacin o el desarrollo de los aspectos tcnicos de la ejecucin
de todos y cada uno de los componentes del PIP; a este rgano lo denominamos
rgano tcnico.
(i) Definicin de la organizacin
Para definir cmo se organizar el proyecto debes evaluar la complejidad (segn

el tamao, monto de inversin, nivel tecnolgico, conocimientos tcnicos) y
componentes del mismo. Esto te permitir identificar el nivel de especializacin
que se requerir para el logro de cada componente y el objetivo del proyecto.
A continuacin te mostramos un ejemplo para un PIP en agua potable y

saneamiento que tiene 3 componentes. Por el tamao y los aspectos tcnicos,
se defini para los componentes 1 y 2, solo un responsable con especializacin
en ingeniera sanitaria o civil. Asimismo, para el tercer componente se necesita
un responsable en la especialidad de salud pblica.
Puede darse el caso en que una actividad dentro de un componente, sea tan
compleja que se requiera designar un responsable de otra especializacin.
Definir las responsabilidades, delegaciones y

autorizaciones.
Proyecto: Mejorar Sistema

de Agua Potable y
Alcantarillado
Responsable: Gerente de
Proyecto
C1: Mejorar Sistema de C2: Mejorar Sitema de C3: Educacin

Agua Potable. Alcantarilado. sanitaria.
Responsable: Ing. Civil Responsable: Ing Responsable:
Sanitario Profesional de la Salud.
Mejorar Instalacin de
Visitas
Captacin de Rdes
Domiciliarias
Agua alcantarillado
Instalacin
Se ha combinado el criterio
Ampliar Planta Capacitacin
Tratamiento
Colector
alcantarillado
Organizac. base de Organizacin:
-Por producto - componente.
Instalacin Capacitacin
Construccin
Reservorio
Conexiones Organizac. -y por funcin.
Domiciliarias Educativas
(ii) Insercin de la organizacin del proyecto a la organizacin de la UE
Con la organizacin del proyecto definida, debes ahora evaluar cmo se

incorpora dentro del organigrama de la UE para identificar las reas que
participarn en la gestin del proyecto, entre ellas a los rganos tcnicos segn
la especializacin que se requiera. Si hubiese ms de una UE se procede de la
misma manera, es decir, sealar las reas ms idneas para participar en la
gestin del proyecto
Para la insercin debes tener en cuenta el tipo de organizacin de la o las UE.

Un tipo de organizacin es la funcional, donde existe una jerarqua lo que
significa que cada funcionario tiene un superior claramente definido. En este
caso, el coordinador o jefe del proyecto tomar decisiones con mayor
dependencia de su superior. En los siguientes grficos te mostramos un ejemplo
de organizacin funcional y la insercin de la organizacin del proyecto en dicha
organizacin de la UE:
Un segundo tipo de organizacin es por proyectos. En la organizacin por
proyecto, toda la UE o un rea se especializa en la gestin de proyectos (por
ejemplo el Programa Subsectorial de Irrigaciones-PSI, proyectos especiales de
riego, los miembros de los equipos estn colocados en el mismo lugar y la parte
de los recursos participa en el trabajo de los proyectos y el coordinador o jefe
del proyecto tiene una mayor autonoma
se requiere analizar si es necesario reforzar la UE existente, o, crear una
nueva UE si fuera el caso, acorde con las exigencias del proyecto.
Debemos incluir el organigrama de la UE existente o por crearse, cantidad y

calificaciones del personal, recursos fsicos con que debe contar, etc. En el
caso de haberse designado a uno o varios rganos Tcnicos responsables,
se requiere para cada uno de ellos, precisar cmo estar organizado,
cantidad de personal y calificaciones, recursos fsicos con que cuenta, etc. y
precisar los reforzamientos que puedan requerir para efectos del proyecto.
En esta parte, es importante diferenciar, claramente, las funciones de la UE

y del o los rganos tcnicos designados, a fin de evitar ambigedad en las
responsabilidades y duplicidad de acciones. Cuando existan varias reas
ejecutando diferentes componentes del PIP, es necesario contar con un
gerente, coordinador o responsable de proyecto, formalmente designado
(que puede ser de la propia entidad o contratado para el proyecto),
encargado de coordinar y monitorear los avances en todos los componentes.
Es necesario tener en cuenta que, en el proceso de ejecucin de las

inversiones del proyecto, debe existir una adecuada articulacin de las
actividades segn los sistemas administrativos de inversiones, presupuestal
y de contrataciones. Se recomienda que los formuladores de proyectos
conozcan adecuadamente la normatividad relativa a presupuesto y
contrataciones, adems de la vinculada con la inversin pblica.
Articulacin de sistemas administrativos

SNIP PRESUPUESTO
Fin Programa
Presupuestal
Propsito/Proyecto Proyecto CONTRATOS

Componente/ Obra/ Objetos
Medio Fundamental Accin de Inversin Contractuales
Acciones Obras/
Bienes/
Servicios
Segn el grfico anterior, el propsito/proyecto en el SNIP se convierte en

un proyecto para Presupuesto, el componente/medio fundamental en el
SNIP se convierte en obra/accin de inversin para Presupuesto. Finalmente
la obra/accin de inversin para Presupuesto se convierte en objetos
contractuales para el Sistema de Contrataciones, que conlleva a contratar
Obras, Bienes y/o Servicios.
Detallar la programacin de las actividades.- Previstas para el logro de
las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin,
responsables y recursos necesarios. Se requiere elaborar una programacin
realista de las actividades por ejecutar en la fase de inversin, que permita
el control y seguimiento adecuado de los tiempos de ejecucin.
En esta parte, es necesario que los formuladores del estudio realicen el

mayor esfuerzo posible en precisar y desagregar las diferentes actividades
a llevar a cabo durante la ejecucin del PIP, de tal forma que se estimen
adecuadamente los tiempos requeridos y se minimice los riesgos que el
proyecto se vea desfasado en su culminacin o no se prevea a tiempo las
acciones que se requiera realizar.
Para llevar a cabo una ejecucin eficiente del proyecto, en la elaboracin de los
estudios definitivos, contrataciones de bienes, servicios u obras, ejecucin y
liquidacin de proyectos,
Para el detalle de la programacin de la fase de inversin, con la estimacin de

los tiempos requeridos, debemos tener en cuenta las siguientes actividades:
a. Expediente tcnico, estudio de impacto ambiental (EIA) y/o estudios

complementarios:
Elaboracin de los TdR para los expedientes tcnicos y estudios, que son
insumo para las bases de los procesos de seleccin.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de los estudios y expedientes tcnicos.
Proceso de aprobacin de los estudios.
b. Ejecucin de obras:
Ejecucin de obras.
Recepcin y liquidacin de obras.
Entrega de las obras al rea encargada de la operacin, dentro de la
propia institucin o, transferencia de las obras a otra entidad operadora47
distinta a la que pertenece la UE.
c. Adquisicin de equipamiento:
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato del
consultor que elaborar las especificaciones tcnicas o expediente de
equipamiento, de ser el caso.
Elaboracin de las especificaciones tcnicas o expediente de
equipamiento.
Proceso de aprobacin de las especificaciones tcnicas o expediente de
equipamiento.
47
En caso de realizarse la transferencia de obras a otra entidad, al final de la ejecucin,
es necesario que el formulador tome conocimiento de las exigencias de dicha entidad
receptora, para que se prevea en el cronograma de actividades, las acciones necesarias.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y contratacin del o los
proveedores del equipamiento.
Proceso de preparacin y entrega del equipamiento por los proveedores
(incluye tiempos de fabricacin o de importacin, si fuera el caso).
Recepcin del equipamiento.
d. Contratacin de servicios/consultoras diversas:

Preparacin de los TdR para la contratacin de consultoras.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y contratacin del o los
consultores que desarrollarn las consultoras/servicios.
Desarrollo de las consultoras/servicios.
Recepcin y aprobacin de las consultoras/servicios.
e. Supervisin o inspeccin de la ejecucin de obra
Para el caso de la supervisin:

Preparacin de los TdR para la contratacin del supervisor
Supervisin de la ejecucin de la obra.

Para el caso de administracin directa se considera inspeccin:

Realizar la designacin del inspector.
Inspeccionar la ejecucin de obra
En caso la entidad no cuente con personal suficiente o especializado el
tema es recomendable que el residente realice la liquidacin de la obra,
con el visto bueno del supervisor.
En la fase de inversin se debe determinar cules actividades son secuenciales

(se deben realizar una despus de otra) y cules se pueden realizar de forma
paralela, determinando la ruta crtica (es decir aquella secuencia de actividades
que no puede presentar atrasos pues originara un desfase en la culminacin del
proyecto).
Tambin, es necesario elaborar, para la fase de inversin, un cronograma de

ejecucin valorizado, donde se muestre las metas e inversiones a realizar, de
manera mensual (producto de la programacin de obra)que permita efectuar las
acciones de seguimiento sobre el avance fsico y financiero de los diferentes
componentes del proyecto.
Es necesario, que en la programacin de actividades, se tenga en cuenta las

reales posibilidades de la entidad para la obtencin de los recursos financieros
requeridos para la fase de inversin del proyecto, principalmente de aquellas
entidades donde gran parte de su presupuesto se encuentra comprometido para
los prximos aos (presupuesto multianual).
En la programacin, se debe considerar, tambin, las actividades asociadas a

las medidas de reduccin de riesgos, el control de los impactos ambientales del
proyecto y las medidas de mitigacin o adaptacin al cambio climtico.
En las contrataciones referidas a obras, bienes o servicios, se debe tener en
cuenta, de acuerdo a la normatividad vigente a la fecha lo siguiente:
Incluir las acciones para que los procesos de adquisiciones requeridos por
el proyecto se encuentran en el Plan Anual de Contrataciones (PAC).
Elaborar los expedientes de contratacin con la siguiente informacin:
o Caractersticas tcnicas de lo que se vaya a contratar
(requerimientos tcnicos mnimos).
o Realizar el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, el
mismo que entre otros datos contiene el valor referencial.
o
o Verificar la disponibilidad presupuestal(certificacin presupuestal)
o Precisar el tipo de proceso de seleccin
o Precisar la modalidad de seleccin
o Precisar el sistema de contratacin
o Precisar la modalidad de contratacin
o Precisar la frmula de reajuste
Sealar la modalidad de ejecucin presupuestal del PIP.- Sustentando

los criterios aplicados para la seleccin de dicha modalidad, determinando si
se va a ejecutar por contrata (ejecucin indirecta) o por administracin
directa (ejecucin directa) o una combinacin de ambas modalidades.
En el caso de proponerse la elaboracin de los estudios definitivos y/o

ejecucin de obras, por administracin directa, se debe presentar en el
perfil, una sustentacin adecuada (con las evidencias del caso), sobre si la
UE y el (los) rgano(s) Tcnico(s) designado(s), cuentan o contarn con la
capacidad tcnica y experiencia necesarias para asumir tales
responsabilidades. Para el caso de obras pblicas, ejecutadas por
administracin directa, es importante, tener en cuenta las disposiciones de
la Contralora General de la Repblica48.
Para la programacin de las contrataciones de obras, bienes o servicios,

necesarios durante la ejecucin del proyecto, debemos tener en cuenta las
opciones que estn establecidas en la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento (RLCE)49, en cuanto a procesos de seleccin, sistemas de
contratacin y modalidades de ejecucin contractual.
a) Procesos de seleccin:
Los tipos de procesos de seleccin que existen (artculo 19 del RLCE), son
los siguientes:
Licitacin Para la contratacin de bienes y obras, dentro de los mrgenes

Pblica que establecen las normas presupuestarias.
48
Ver Resolucin de Contralora N 195-88-CG.
49
Aprobados con el Decreto Legislativo N 1017 y el Decreto Supremo N 184-2008-EF,
respectivamente.
Concurso Para la contratacin de servicios, dentro de los mrgenes
Pblico establecidos por las normas presupuestarias.
Adjudicacin Para la contratacin de bienes, servicios y ejecucin de obras,

directa conforme a los mrgenes establecidos por las normas
presupuestarias.
La Adjudicacin Directa puede ser Pblica o Selectiva.
La Adjudicacin Directa Pblica se convoca cuando el monto de
la contratacin es mayor al cincuenta por ciento (50%) del lmite
mximo establecido para la Adjudicacin Directa en las normas
presupuestarias.
En caso contrario, se convoca a Adjudicacin Directa Selectiva.
Adjudicacin Para:
de Menor
a) La contratacin de bienes, servicios y obras, cuyos
Cuanta
montos sean inferiores a la dcima parte del lmite mnimo
establecido por las normas presupuestarias para las
Licitaciones Pblicas o Concursos Pblicos, segn
corresponda.
b) La contratacin de expertos independientes para que
integren los Comits Especiales, y,
c) Los procesos declarados desiertos, cuando corresponda
de acuerdo a lo establecido en el artculo 32 de la Ley de
contrataciones. Para este caso corresponder la
adjudicacin de menor cuanta derivada.
b) Sistemas de contratacin:
Los sistemas de contratacin estn referidas a la forma de pago, en especial
al riesgo de pagar ms ante alguna eventualidad, La ley de contrataciones
en el art 40 considera las sgtes:
(
A suma Aplicable cuando las cantidades, magnitudes y calidades de la
alzada prestacin estn suficientemente definidas en las
especificaciones tcnicas, en los trminos de referencia o, en el
caso de obras, en los planos y especificaciones tcnicas
respectivas. Cabe precisar que suficientemente definida es la
situacin en cuyo caso el riesgo a tener variaciones que afecten
montos y tiempos puede ser controlado y minimizado. El postor
formular su propuesta por un monto fijo integral y por un
determinado plazo de ejecucin. Esta modalidad solo se aplica en
servicios, consultoras y obras como edificaciones.
A precios Aplicable cuando la naturaleza de la prestacin no permita

unitarios conocer con exactitud o precisin las cantidades o magnitudes
requeridas.
En este sistema, el postor formular su propuesta ofertando
precios unitarios, tarifas o porcentajes en funcin de las partidas
o cantidades referenciales contenidas en las Bases y que se
valorizan en relacin a su ejecucin real y por un determinado
plazo de ejecucin. Aplica en bienes y obras que supongan gran
movimiento de tierra (carreteras, redes de agua, represas, etc.)
en este sistema se paga por lo que se realmente se hace.
Esquema Aplicable cuando en el Expediente Tcnico uno o varios
mixto de componentes tcnicos corresponden a magnitudes y cantidades
suma alzada no definidas con precisin, los que podrn ser contratados bajo
y precios el sistema de precios unitarios, y, los componentes cuyas
unitarios cantidades y magnitudes estn suficientemente definidas en el
Expediente Tcnico, sean contratados bajo el sistema de suma
alzada.
c) Modalidades de ejecucin contractual:
La modalidad de ejecucin hace referencia a a la forma de empaquetar

diversas prestaciones, entendindose este empaquetamiento como una
buena prctica orientado a reducir costos y tiempos. Cuando se trate de
bienes u obras, existen las siguientes modalidades de ejecucin contractual
(artculo N 41 del RLCE):
Llave en Aplicable cuando los postores ofertan, en conjunto, la
mano construccin, equipamiento y montaje hasta la puesta en servicio
de determinada obra, y de ser el caso la elaboracin del
Expediente Tcnico. En el caso de contratacin de bienes el
postor oferta, adems de stos, su instalacin y puesta en
funcionamiento. Esta modalidad solo se aplica en la contratacin
de bienes y ejecucin de obras, as mismo cuando se oferte el
expediente tcnico junto con la construccin solo se podr
aplicarse el sistema a suma alzada.
Concurso Aplicable cuando los postores ofertan la elaboracin del
oferta Expediente Tcnico, ejecucin de la obra y, de ser el caso el
terreno. Esta modalidad slo podr aplicarse en la ejecucin de
obras que se convoquen bajo el sistema a suma alzada y siempre
que el valor referencial corresponda a una Licitacin Pblica. Para
la ejecucin de la obra es requisito previo la presentacin y
aprobacin del Expediente Tcnico por el ntegro de la obra. No
debe aplicarse esta modalidad de ejecucin de obra cuando por
su naturaleza corresponda a precios unitarios ni cuando se trate
de obras de menor envergadura.
Tambin, debemos considerar que existen otras modalidades de ejecucin

indirecta, cada una amparada en su respectivo marco legal, tales como:
Obras por impuestos.
Con ncleo ejecutor.
Asociaciones pblico privadas.
Iniciativas privadas cofinanciadas.
Modalidades de organismos cooperantes.
Obras por Permite a una empresa privada, en forma individual o en
impuestos consorcio, financiar y ejecutar proyectos pblicos elegidos por
(Ley 29230 y los Gobiernos Regionales y Locales, para luego, con cargo a su
su
impuesto a la renta de 3era categora, recuperar el monto total
reglamento)
de la inversin. A su vez, los Gobiernos Regionales y Locales
pagan el financiamiento sin intereses a cuenta de sus recursos
de canon, sobrecanon, regalas, rentas de aduana y
participaciones, hasta diez aos despus de culminada la obra.
Estos proyectos deben cumplir con los requerimientos del SNIP.
Con ncleo Aplicable cuando la poblacin organizada se encarga de la

ejecutor ejecucin del proyecto efectuando la rendicin de cuentas
respectiva (esta modalidad slo es aplicada por FONCODES que
cuenta con el mandato legal para ello).
Asociaciones Las Asociaciones PblicoPrivadas (APP) son modalidades de

Pblico- participacin de la inversin privada en las que se incorpora
Privadas experiencia, conocimientos, equipos, tecnologa, y se distribuyen
(Decreto riesgos y recursos, preferentemente privados, con el objeto de
Legislativo N crear, desarrollar, mejorar, operar o mantener infraestructura
1012 y su pblica o proveer servicios pblicos. Estas pueden ser
reglamento) autosostenibles y cofinanciadas, en este ltimo caso se tiene que
formular un proyecto en el marco de las pautas del SNIP.
Iniciativas Se establece un tratamiento prioritario para las iniciativas

Privadas privadas cofinanciadas destinadas a cubrir el dficit de
Cofinanciadas infraestructura y servicios pblicos, que se presenten ante
PROINVERSIN. Estas iniciativas deben cumplir con los
(Decreto
procedimientos del SNIP.
Supremo N
005-2013-
EF)
Modalidades Cuando se estipula en los contratos de prstamo o convenios de
de donacin seguir las pautas de los gobiernos o instituciones
Organismos cooperantes para los procesos de ejecucin de proyectos.
cooperantes
Precisar las condiciones previas relevantes.- Para garantizar un inicio

oportuno de la ejecucin y un eficiente desarrollo de las actividades
previstas. Por ejemplo, la obtencin de las aprobaciones y autorizaciones
necesarias para la ejecucin, la contratacin de la supervisin, la entrega
del terreno, licencia de construccin, etc.
Respecto a los terrenos requeridos para el proyecto, en el estudio de

preinversin se deben presentar evidencias de que se va contar con l, como
por ejemplo:
Si el terreno es de propiedad privada, contar, al menos, con carta de
intencin del propietario en el cual se indique su voluntad de vender y
se especifiquen el rea y el precio solicitado por m2.
Si el terreno es de una comunidad campesina, contar, al menos con
un documento de cesin en uso, especificando el rea y el tiempo de
la cesin.
Si el terreno es del Estado, presentar un documento de la mxima
autoridad de la entidad a la cual est asignado, indicando su voluntad
de transferirlo a la entidad que va a ejecutar el proyecto, si fuera el
caso.
Debemos tener presente que la obtencin del o los terrenos para un proyecto
muchas veces se convierte en un punto crtico que hace demorar la ejecucin
del mismo o lo detiene, por lo que hay que prestarle la mayor atencin
posible a este tema.
4.5.2 Fase de post inversin
Para la fase de pos inversin, es necesario:
Detallar la entidad que se har cargo de la O&M y la organizacin

que se adoptar.- Se requiere precisar cmo se ha de organizar la entidad
para realizar una adecuada O&M del proyecto, indicando el organigrama
correspondiente, los requerimientos de personal profesional y operativo en
cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecucin del PIP.
En esta parte, se debe analizar, tambin, la organizacin para aquellos casos

en los cuales la O&M sea encargada a entidades privadas, va concesiones u
otras modalidades.
Definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la

adecuada gestin de la UP.- En este punto es necesario indicar qu tipo
de instrumentos se requiere contar para apoyar a la gestin de la UP
(reglamento de organizacin y funciones, manuales, guas, planes
estratgico y operativo, presupuesto multianual y anual, elementos
informticos, equipos, etc.)
Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno

de la operacin.- Se requiere identificar aquellas acciones previas, como
por ejemplo, la incorporacin de personal calificado (si es que no se
encuentre disponible en la situacin actual), la prueba y puesta en marcha
de los activos del proyecto, la capacitacin del personal respecto a la O&M
de los nuevos activos, elaboracin de manuales de O&M, planes de
contingencia, planes de emergencia, organizacin y fortalecimiento de la
logstica para realizar las adquisiciones y acciones de mantenimiento
preventivo y correctivo, difusin a la poblacin del inicio de operaciones del
PIP, entre otros.
En el caso de encargarse la O&M a privados, mediante concesiones u otras

modalidades, es necesario prever las condiciones previas a la transferencia
de los activos (por ejemplo, contar con un manual para la operacin y
mantenimiento, la contratacin de seguros, etc.).
4.5.3 Financiamiento
En lo que se refiere al financiamiento, se requiere:
Plantear la estructura de financiamiento de la inversin.-

Especificando las fuentes de financiamiento y su participacin relativa,
precisando los rubros de costos a los que se aplicar cada fuente. Asimismo,
las condiciones de posibles crditos, la participacin de inversionistas
privados, la necesidad de establecer convenios de co-ejecucin, acuerdos
interinstitucionales, contratos de prstamo, convenios de cooperacin
tcnica o de donaciones, entre otros.
Plantear la estructura de financiamiento de la operacin y

mantenimiento.- Igualmente, se requiere especificar las fuentes de
financiamiento y su participacin relativa, precisando los rubros de costos a
los que se aplicar cada fuente. Esta precisin implica tambin definir y
proyectar el gasto de las genricas de gasto 2.1 y/o 2.3. Asimismo, indicar
si existira el cofinanciamiento de los costos de O&M, algn tipo de subsidios,
establecimiento de convenios de co-financiamiento, acuerdos
interinstitucionales, entre otros.
Debemos prestar especial atencin a la elaboracin de los TdR para la

elaboracin de los estudios definitivos y/o expediente tcnico, tomando en
cuenta consideraciones importantes, tales como:
(i) La necesidad de respetar los componentes y sus montos de inversin

expresados en el perfil y/o estudio de factibilidad, en tanto no exista una
razn justificada para su modificacin y se siga los procedimientos
establecidos por el SNIP.
(ii) Plantear un equipo de profesionales polivalente con las calificaciones

necesarias, de acuerdo a las exigencias tcnicas del proyecto.
(iii) Plantear plazos para la elaboracin de los estudios, con tiempos realistas
acordes con la envergadura del proyecto.
(iv) Precisar, claramente, las acciones previstas para efectuar el seguimiento y

supervisin del avance de los estudios y el proceso de aprobacin de los
informes parciales y final.
Si los estudios definitivos se realizaran por administracin directa, igualmente

es necesario contar con el Plan de Trabajo que permita conocer, de antemano,
los alcances y el contenido de los mismos para efectuar su supervisin y
evaluacin. Si para ello, se requiere contratar estudios complementarios de
suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa, u otros, igualmente, es necesario
contar con TdR claros sobre los alcances y resultados previstos.
Cuando se trate de un PIP, que adems del perfil, requerir contar con un
estudio de factibilidad, ser necesario, precisar, en el cronograma de
actividades, las acciones requeridas para contar con dicho estudio, como por
ejemplo: (i) elaboracin de TdR, precisando el equipo de profesionales
necesario, (ii) fases de la contratacin, (iii) actividades de monitoreo y
supervisin, (v) proceso de aprobacin, etc.
En la elaboracin del cronograma de actividades es necesario efectuar la

programacin con tiempos realistas, inclusive tomando en cuenta periodos de
espera, aprobaciones, autorizaciones, obtencin de licencias, permisos,
certificaciones, posibles tiempos para subsanacin de observaciones. Todo ello,
con el propsito de prevenir contra posibles desfases que se produzcan en la
fase de inversin, que puedan llevar a tener que realizar una revisin o
verificacin de la viabilidad del proyecto.
Para lograr una programacin, lo ms cercana a la realidad, es importante tomar

en cuenta las experiencias de la UE u otras UE de la entidad, respecto a
proyectos ya ejecutados.
Asimismo, para lograr una adecuada programacin, la UF debiera validar, con

las reas correspondientes de la entidad, los planteamientos tcnicos,
actividades y tiempos previstos para su ejecucin, en la fase de inversin.
Tener en cuenta, tambin, que la programacin de actividades difiere,

dependiendo de, si los estudios y/u obras se van a ejecutar por contrata o por
administracin directa.
En la fase de pos inversin, se requiere programar los aos en los cuales se

deben realizar las reposiciones (obras, equipamiento u otros).
A continuacin, se presenta un ejemplo de cronograma de actividades para un

PIP de saneamiento rural, incluyendo las metas, responsables y recursos:.
Perodo 0 (inversin)
Ao 1 Ao 2 Metas Responsable Recursos
ACTIVIDADES
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
FASE DE INVERSIN
1 Construccin del nuevo sistema
Trminos de Gerencia de Equipo 3
Referencia Infraestructura profesionales
1.1 Elaboracin de los Trminos de Referencia ET aprobados
Firma contratada Gerencia de 1 profesional
1.2 Proceso de contratacin ET Administracin
Expediente Contratado
tcnico culminado
1.3 Desarrollo del expediente tcnico
Informes de Gerencia de 1 profesional
1.4 Supervisin del desarrollo del expediente supervisin Infraestructura
Firma contratada Gerencia de 1 profesional
Infraestructura /
Gerencia de
2 Licitacin y contratacin de la obra Administracin
Nuevo sistema Contratado /
operando Gerencia de
3 Construccin del nuevo sistema Infraestructura
Informe de Gerencia de 1 profesional
liquidacin Infraestructura
4 Liquidacin de la obra aprobado
5 Fortalecimiento de la Junta de Usuarios
Trminos de Gerencia de 1 Profesional
referencia Desarrollo
5.1 Elaboracin de los Trminos de Referencia aprobados Econmico
Firma contratada Gerencia de
5.2 Proceso de contratacin Administracin
Instrumentos de Contratado
egstin aprobados
5.3 Elaboracin de materiales
Integrantes de contratado
Junta de Usuarios
entrenados
5.4 Entrenamiento en manejo de instrumentos
Usuarios Gerencia
entrenados Regional de
6 Asistencia tcnica a usuarios Agricultura
Informe de Unidad Ejecutora Equipo de
culminacin profesionales
aprobado que participaron
en proceso
7 Informe de evaluacin culminacin del PIP
4.6 Matriz del Marco Lgico
?
Qu es el Marco Lgico?
El marco lgico es una matriz que rene informacin esencial de la

estructura de un proyecto. Esta matriz tiene dos entradas de
informacin, la vertical, que consta de 4 filas, y la horizontal, que consta
de 4 columnas, como podrs ver en la siguiente figura
Configuracin representativa de una matriz de marco lgico

Enunciado del Objetivo Indicadores Medios Verificacin Supuestos
Especificar
Condiciones
Fin objetivos
que deben
existir para el
Expresiones xito del
cuantitativas proyecto
Propsito de los
objetivos
Fuentes de
Component informacin para
es verificar el
cumplimiento de
los objetivos
Actividades
Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del
proyecto:
El FIN, que constituye el efecto final que el proyecto
Fin debe generar en el bienestar de la sociedad como
consecuencia de haber contribuido a solucionar el
problema identificado. Este fin se encuentra
relacionado con el ltimo nivel del rbol de
Propsito objetivos (fin ltimo).
El PROPSITO, que es el cambio que se debera
observar al finalizar el proyecto y, en trminos
prcticos, es el objetivo central del proyecto.
Componentes
Los COMPONENTES, denominados productos, que
se encuentran relacionados con los medios
fundamentales (medio de ltimo nivel).
Actividades
Las ACTIVIDADES, que corresponden a las
acciones que planteamos para lograr cada uno de los
medios fundamentales.
Como podrs apreciar, existe una relacin de causa - efecto que gua el orden
anteriormente establecido; cuando realicemos las actividades, estaremos
alcanzando los componentes; a su vez, los componentes nos permitirn
lograr el propsito del proyecto; finalmente, lograr el propsito har posible
alcanzar el fin ltimo, debiendo elevar as el bienestar de la sociedad. Por
esta razn, se dice que el orden vertical o lgica vertical de esta matriz
corresponde a un principio de causa efecto.
.
1era Columna de la
rbol de Objetivos MMM
Fin ltimo Fin ltimo
Fin Directo Fin Directo

A B
Fin Directo Fin Directo Fin Directo

A B C
Objetivo
Propsito
Central
Medio de Medio de
Primer Nivel Primer Nivel
A B
Medio de Medio de
segundo nivel segundo nivel
B1 B2
Medio Medio Medio

Componentes:
Fundamental Fundamental Fundamental
A B11 B21
-Componente A
- Componente B11
Medio
- Componente B12
Fundamental -Componente B21
B12
Medio Medio Medio Medio
Fundamental Fundamental Fundamental Fundamental Actividades:
A B11 B12 B21 - Componente A
Actividad A1
-
Accin Accin Accin Accin
ComponenteB1
A1 B11-1 B12-1 B21-1
1
Actividad B11-1
Actividad B11-2
Accin Accin
-
B11-2 B12-2
ComponenteB1
2
Actividad B12-1
ActividadB12-2
- ComponenteB2
1
Actividad B21-1
?
Cmo se elabora la Matriz del
Marco Lgico?
La matriz se construye a partir de la informacin estructurada durante el

proceso de elaboracin de un estudio de preinversin; esta matriz se
referir a la alternativa de solucin seleccionada.
La primera columna de la matriz, se deriva del rbol de objetivos, medios

y fines del proyecto, planteado en el mdulo de identificacin del estudio
de preinversin. En la siguiente figura, podrs ver cmo se relacionan los
distintos niveles de objetivos, medios y fines con los objetivos de la
matriz.
En la segunda columna se establece los indicadores, que sern utilizados
como instrumentos para verificar el cumplimiento de los objetivos, en
cada uno de los niveles de anlisis (Fin, Propsito, Componentes,
Actividades); stos deben ser medibles, limitarse a un espacio en el
tiempo. Es necesario que se defina los valores deseables que los
indicadores debieran alcanzar, es decir establecer las metas.
Veamos a continuacin un ejemplo de especificacin de indicadores y su

meta, en trminos de cantidad, calidad y tiempo.
1er Paso Objetivo especificado: Los pequeos agricultores mejoran el
rendimiento de arroz.
2do Paso Plantear el indicador: Rendimiento promedio de arroz en

unidades productivas de menos de dos hectreas.
3er Paso Indicador + definicin de la meta: Rendimiento promedio de

arroz en unidades productivas de menos de dos hectreas.
Cantidad: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos)

aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de x a y)
Cantidad: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos)

aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de x a y)
manteniendo la misma calidad (ej., peso de los granos) de la
cosecha de 2009.
Tiempo: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos) aumentan

el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de x a y) entre
octubre de 2012 y octubre de 2014, manteniendo la misma calidad
(ej., peso de los granos) de la cosecha de 2009.
Es importante sealar que las metas del proyecto se fijan teniendo como
referencia bsica una lnea de base, que es el estndar bsico contra el cual
se medirn todas las metas futuras del indicador, es decir los cambios
esperados por la implementacin del proyecto. Esta informacin se recoger
cuando se elabora el diagnstico en el estudio de preinversin u otros
documentos relacionados con la preparacin del proyecto (encuestas, grupos
focales, fuentes de informacin generadas por las entidades pblicas, entre
otros).
Por ejemplo, si el objetivo del PIP es disminuir el tiempo requerido para
conseguir una licencia comercial, un indicador apropiado sera el nmero
promedio de das vigentes para conseguir la licencia comercial. En el marco
del diagnstico del proyecto se determina que se requiere un promedio de
145 das para conseguir una licencia comercial en la entidad pblica
analizada. Este dato puede venir de una investigacin de licencias ya
otorgadas, entrevistas con solicitantes, etc. Con esta informacin sobre la
lnea de base, se tiene un elemento de comparacin para el indicador (meta)
de cambio del proyecto, es decir, el cambio deseado.
TEN PRESENTE QUE:

Si no hay una lnea de base no se podr medir el cambio que se intenta
obtener con el PIP.
Un buen diagnstico deber dar informacin precisa sobre la situacin inicial
contra la cual se comparar los resultados obtenidos.
En la tercera columna encontraremos los medios de verificacin, que
indican dnde obtener la informacin necesaria para construir los
indicadores antes mencionados. Entre los principales se encuentran
encuestas a la poblacin en torno al impacto del proyecto, registros y
reportes del proyecto, facturas y boletas de los gastos realizados.
En la cuarta columna estarn los supuestos relacionados con cada
objetivo (filas), y que garantizan que el cumplimiento de una de ellas
haga posible alcanzar los objetivos de la fila inmediatamente superior.
As, los supuestos de las acciones deben asegurar que su realizacin
permita alcanzar efectivamente los objetivos de los componentes. A su
vez, los supuestos de los componentes deben permitir alcanzar el
propsito; los correspondientes al propsito son los que deben contribuir
a lograr el fin, mientras que los del fin son aquellos que permitirn su
sostenibilidad en el tiempo.
A continuacin te presentamos un ejemplo de MML, relacionado con un PIP

de riego
MEDIOS DE SUPUESTOS
OBJETIVOS INDICADORES
VERIFICACION
Mejores Condiciones Incremento del 5% en los ingresos Informes estadsticos del Se mantiene las
Socioeconmicos del Distritos per-cpita en el Distrito La INEI polticas de Desarrollo
La Esperanza Esperanza, desde el tercer ao de Informes Realizados por Agrario Regional
operacin del Proyecto la Direccin Regional
FIN
Agraria
Informes Estadsticos del
Ministerio de la Mujer y
Desarrollo Social
(MIMDES)
Incremento de los 3000 agricultores, beneficiarios del Registros de la OIA del Los productos agrcolas
rendimientos de los cultivos proyecto, incrementan la MINAG tienen buena demanda
PROPOSITO
agrcolas produccin agrcola de la cdula de Registro de la Junta de en el mercado nacional

cultivo, de 44 000 TM a 46 200 TM, Usuarios del Distrito e internacional
al finalizar el ao 9 de operacin del Reportes de los Los precios de venta de
Proyecto agricultores. los productos son
aceptables para los
agricultores
6 500 Has de terrenos agrcolas, con Registros de la OIA del Se mantiene los
COMPONENTES
licencia de agua para riego, reciben MINAG caudales de la fuente en

el 100% del agua requerida para Registro de la Junta de los niveles previstos
sus cultivos, a partir del primer ao Usuarios del Distrito Se respeta los planes de
1. Suficiente disponibilidad
de implementado el proyecto. Plan de cultivos y riego de uso de agua y planes de
de recurso hdrico
El caudal disponible para las reas la Junta de Usuarios de cultivo
de riego es de 10 m3/seg, a partir Riego
del primer ao de implementado el Pginas Web y revistas
proyecto. especializadas
MEDIOS DE SUPUESTOS
VERIFICACION
La eficiencia de riego se incrementa Registro de la Junta de Se implementa y
de 35% a 45% a partir del tercer Usuarios del Distrito. funcionan mecanismos
ao del Proyecto. Encuestas y evaluaciones de monitoreo de la
Los agricultores mejoran tcnicas peridicas. eficiencia en la
de riego por gravedad hasta en 2 distribucin y en la
2. Se mejora el uso del
000 Ha al finalizar el segundo ao aplicacin.
recurso hdrico
de operacin del proyecto y hasta Los agricultores
en 1 5000 Ha adicionales al finalizar obtienen el
el ao 9 de operacin. financiamiento para
tecnificar el riego en sus
parcelas.
Los planes de riego son actualizados Revisin de los El entrenamiento en el
y utilizados desde el primer ao. instrumentos de gestin. uso de los instrumentos
3. Se mejora la gestin de la El 100% de los integrantes de la Encuestas a integrantes de gestin, se realiza
Junta de Usuarios de Riego Junta de usuarios conoce el manejo de la Junta. peridicamente, cuando
de los planes de riego. Encuesta a los se cambia la Junta.
agricultores beneficiarios
Costo de la Inversin total S/. 23 471 Informes de seguimiento Cumplimiento de los
ACTIVIDADES (ACCIONES)
472 que comprende: fsico y financiero al compromisos de

Expediente Tcnico, con un costo de proyecto. financiamiento
S/. 117 890 en un plazo de 02 Informes y documentos programados para la
meses. sustentatorios de gastos ejecucin del proyecto.
1.1 Mejoramiento del Canal
Obras: diversos. Los agricultores
principal, 12 Km de
- Se reviste 12 Km de canal a un Cuaderno de obra e informales se formalizan
revestimiento
costo de S/. 18 045 922 en un informe de supervisin con el apoyo de la junta
1.2 Construccin de Obras de
plazo de 12 meses. Liquidacin de obras de usuarios.
Arte (33 Obras)
- Se construye 33 obras de arte, a Acta de Terminacin de
un costo de S/. 2 184 600, en un Obras
plazo de 12. meses Verificaciones en campo
Supervisin y Seguimiento de obra,
con un costo total de S/. 2 123 053.
MEDIOS DE SUPUESTOS
VERIFICACION
Sistema de monitoreo funcionando, Informes de seguimiento Disponibilidad de recursos
con un costo total de S/. 250 000, fsico y financiero al para levantamiento de
2.1 Implementacin del en un plazo de 6 meses. proyecto informacin para
sistema de monitoreo de la Junta de usuarios entrenada, con un Documentos monitoreo.
distribucin de agua. costo de S/. 20 000 en un plazo de sustentatorios de gastos Se mantiene inters por
5 das. diversos mejorar tcnicas de riego
2.2 Asistencia tcnica en
El 100% de agricultores Verificaciones en campo y y buscar financiamiento.
mejora de tcnicas de riego
beneficiarios del proyecto son entrevistas con
por gravedad.
asesorados, con un costo de la agricultores entrenados.
asistencia tcnica S/. 3 500 000, en
un plazo de tres aos.
Planes de riego actualizados, con un Informes de seguimiento Cumplimiento de los
costo total de inversin S/. 360 000, fsico y financiero al compromisos de
3.1 Actualizacin de los
en 5 meses proyecto financiamiento
planes de riego.
Junta de usuarios entrenados, con Documentos programados para la
3.2 Entrenamiento de los un costo de 10 000, en un plazo de sustentatorios de gastos ejecucin del proyecto.
integrantes de la Junta de 2 das. diversos.
Usuarios Entrevistas con
integrantes Junta de
Usuarios.
?
Para qu nos sirve el Marco
Lgico?
Durante la fase de inversin:

El marco lgico es una herramienta que facilita la evaluacin en cualquier
momento durante la ejecucin del proyecto, a partir de los objetivos a nivel
de Actividades y Componentes, con sus respectivos indicadores asociados
a esos niveles, examinando la evolucin de los mismos. Este ejercicio permite
conocer cmo est progresando la intervencin en trminos de plazos y
cumplimiento de metas, de acuerdo a lo planificado en el estudio de
preinversin. El uso de esta herramienta permite analizar ms a fondo los
problemas de ejecucin, o para ayudar a tomar decisiones sobre la
programacin del proyecto.
En la evaluacin ex post:
Realizamos un proyecto para lograr cambios que van a beneficiar una
determinada poblacin usando ptimamente los recursos; es importante para
las entidades y los ciudadanos conocer si se estn alcanzando los resultados
e impactos que se esperaban. La matriz del Marco Lgico, sirve para evaluar
el logro de los objetivos del PIP, de acuerdo con los indicadores y metas
establecidas, siguiendo la relacin de causalidad especificada en la primera
columna.
La evaluacin ex post se realiza con el propsito de realizar un juicio de valor
sobre el logro de los resultados a partir del empleo de Cinco Criterios:
Pertinencia, Efectividad, Eficiencia, Impacto y Sostenibilidad.
Pertinencia: Un criterio para considerar la validez y necesidad de un

proyecto en cuanto a si los efectos esperados del proyecto (o el objetivo
del proyecto y el Fin ltimo relacionado) satisfacen las necesidades de los
beneficiarios objetivo; si la intervencin de un proyecto es adecuada
como una solucin a los problemas en cuestin; si el contenido de un
proyecto es consistente con las polticas; y si las estrategias y enfoques
del proyecto son relevantes.
Efectividad: Un criterio para considerar si la implementacin de un
proyecto ha beneficiado a la poblacin objetivo a quienes est dirigido
conforme a lo planificado originalmente el estudio de preinversin.
Eficiencia: Un criterio para considerar cmo se convierten los recursos
productivos/insumos en resultados. Se concentra principalmente en la
relacin entre el costo del proyecto y los resultados.
Impacto: Un criterio para considerar los efectos del proyecto con
atencin a los efectos de mediano y largo plazo, incluyendo los directos
o indirectos, positivos, negativos, intencionales o involuntarios.
Sostenibilidad: Un criterio para considerar si los efectos producidos
continan una vez que se culmina la ejecucin del proyecto. Probabilidad
de que los beneficios sociales del proyecto continen en el largo plazo.
239
Veamos en el grfico los niveles de objetivos del Marco Lgico con los criterios
que sealamos anteriormente.
Impacto Fin
Eficacia Propsito
Sostenibilidad
Operacin/Utilizacin
Productos
Eficiencia Ejecucin
Insumos
Veamos cmo funciona la relacin de causalidad; cuando vamos a ejecuta un

PIP adquirimos insumos (bienes, servicios, etc.) para desarrollar las acciones
previstas y de esa manera lograr los productos. Para que se logre el propsito,
los productos tienen que operar y los servicios ser utilizados. Si se logra el
propsito y cumplen los supuestos establecidos lograremos los impactos
esperados.
Por ejemplo, se adquiere servicios de maquinaria, mano de obra, materiales,
etc. (recursos), para construir un nuevo sistema de riego (producto). La
evaluacin sobre el ptimo uso de los recursos para tener el sistema, nos dir
si hubo eficiencia en la ejecucin del PIP.
El sistema de riego tendr que entrar en operacin y los beneficiarios usar el
agua para sus cultivos, a efectos de lograr los resultados esperados; es decir,
los incrementos en los niveles de produccin y productividad que fue el
propsito del PIP. As mismo, hay que indagar si no hubo interrupciones en
la operacin del sistema y el uso del agua; estaramos evaluando la
sostenibilidad en este caso.
Como se aprecia en el grfico de arriba, cada criterio de evaluacin ex-post
est relacionado con algunos de los niveles de objetivos especificados en la
MML, excepto el criterio de Pertinencia, el cual est asociado a si el proyecto
mantiene su prioridad con los lineamientos de poltica sectoriales o en un plan
de desarrollo concertado. Por tanto, el adecuado planteamiento de la MML en
la fase de preinversin facilitar el proceso de evaluacin ex-post.
240
IDEAS FUERZA
El anlisis de sensibilidad, permite conocer cmo

influiran las variaciones en los costos o beneficios en la
seleccin de alternativas o la rentabilidad del PIP.
El anlisis de sostenibilidad, implica indagar sobre los

factores que pueden restringir que se entregue y use de
manera permanente los servicios sobre los cuales se
intervino con el PIP, as como demostrar que se ha
considerado en ste, las medidas correspondientes para
garantizar su sostenibilidad.
En el anlisis de sostenibilidad no slo se considera la

disponibilidad de recursos financieros para la operacin
y mantenimiento; es tambin importante - entre otros
el nivel de uso de los servicios por parte de los
beneficiarios, que haya una buena gestin de la
operacin y mantenimiento, que se haya reducido el
riesgo de desastres y el impacto ambiental negativo.
El anlisis del impacto ambiental, permite identificar y

caracterizar los efectos que puede tener la ejecucin y
operacin de un PIP en el ambiente. Si hay impactos
negativos, se deber considerar las medidas para
prevenir, mitigar o controlarlos; sus costos forman parte
del PIP.
La Matriz del Marco Lgico, es una herramienta que

permite el seguimiento de la ejecucin del PIP, as como
la evaluacin de sus resultados e impactos.
Al elaborar el estudio de preinversin ya se debe incluir

la informacin que permita la evaluacin ex-post del PIP.
Cuando se termina la ejecucin se debe evaluar la
eficiencia; cuando ya opera el PIP y los beneficiarios usan
los servicios, hay que evaluar su eficacia.
241

Pautas para La IFyES de PIP Perfil 21 Abril 2014

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Pautas para La IFyES de PIP Perfil 21 Abril 2014

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Pautas para La IFyES de PIP Perfil 21 Abril 2014

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Formatos disponibles

Gua General para la Identificacin,

formulacin y evaluacin social de

Incorporando la gestin del riesgo en

El proceso de elaboracin de un estudio de preinversin no sigue el orden de

Definir correctamente el nombre del proyecto

Para ello seguiremos la siguiente ruta:

1.1 Nombre del proyecto y localizacin

1.1.1 Definicin del nombre del proyecto

La naturaleza de la intervencin, la cual depende del objetivo que

En el cuadro siguiente, puedes revisar las diferentes naturalezas de

Cuadro 1 Ejemplos de naturaleza de intervencin

Un PIP puede tener ms de un tipo de intervenciones, como por ejemplo:

La localizacin que se refiere al rea donde se ubicar el proyecto.

En el siguiente cuadro se muestran algunos ejemplos de definicin del

1.1.2 La localizacin del proyecto

En cuanto a la localizacin del proyecto debemos incluir mapas generales,

Naturaleza de Objeto de la intervencin

Aqu presentars la informacin que identifique a los rganos conformantes

Ilustracin 3 La institucionalidad en las fases del Ciclo del Proyecto

En este acpite solo presentas

1.2.1 La unidad formuladora - UF

Es el rea responsable de la elaboracin del estudio de preinversin, la cual

De contar con las capacidades suficientes, la UF elaborar los estudios de

En caso que la UF no cuente con la capacidad suficiente, esta puede contratar

La UF tiene la responsabilidad de cautelar la calidad del estudio de

Para el caso de Gobiernos Locales, cuando no existen una UF, la elaboracin

Es el rgano o dependencia de la Entidad definida como tal en la normatividad

Puede darse el caso que para la ejecucin de un PIP se requiera la

La unidad ejecutora propuesta en la fase de preinversin puede ser cambiada

1.2.3 El rgano tcnico designado- OT

Lecciones aprendidas en la ejecucin de PIP, nos indican que adems de la

En algunos casos, debido principalmente a la complejidad o magnitud del

La importancia de designar un OT radica en asegurar que las inversiones se

Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir uno o

El operador ser el rgano de una entidad que se encargar de la operacin

Por ejemplo, en un proyecto en materia de servicios de limpieza pblica que

1.3 Marco de referencia

1.3.1 Antecedentes e hitos relevantes del PIP

Aqu procedemos a mencionar los principales antecedentes que dieron origen

a. Caso de un PIP de servicios de educacin5 presentado con un

Grfico 2 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama

1998 2000 2004 2008

b. Caso de un PIP de servicios de educacin secundaria6 presentado

Grfico 3 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama

2001 2004 2008

Las imgenes hablan, los nios

Los servicios de limpieza pblica en la ciudad de provistos a travs de la

Grfico 4 Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pblica

1980 1983 1995 2000 2004

TEN PRESENTE QUE:

La informacin grfica y fotogrfica,

En esta parte debes recoger los

1.3.2 Pertinencia del proyecto

Se entiende por pertinencia a la medida en que los objetivos de un PIP son

El anlisis de la pertinencia de un proyecto se realiza de manera gradual, en

Una vez que hayas planteado el proyecto y sus alternativas de

La solucin del problema es competencia del Estado.

Cuadro 3 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria