Auditoria Efectiva
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08:00 HRS
DURACION
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TEMARIO
IDENTIFICACION DE DOCUMENTOS DE
MARCO NORMATIVO SOPORTE PARA LA APLICACIN DE
3 8 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS.
4 9 ANEXOS
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
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ALCANCE
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MARCO NORMATIVO
RE.SN.01.- Reglamento
. de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
800-16000-DCO-MA0110.- Manual del Sistema PEMEX-SSPA.
800/16000/DCO /GT /026/10.- Gua Tcnica de Auditoras Efectivas .
Gua Operativa para elaborar y actualizar documentos operativos en Pemex Exploracin y Produccin, clave GO-NO-TC-
0001-2014, Versin vigente.
Polticas y Procedimientos para Actividades en Aguas Profundas.
Polticas y Lineamientos de Desarrollo de Campos y Optimizacin.
Polticas y Lineamientos Acondicionamiento y Distribucin Primaria.
Polticas y Lineamientos del Proceso Exploratorio.
Polticas y Lineamientos de Explotacin de Yacimientos.
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Actos. Evaporativos: Aquellos actos inseguros que puedan desaparecer en los primeros 20 a 30 segundos de iniciada la
Auditora Efectiva.
Acto Inseguro (Al): Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como
seguras.
Actos Seguros: Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el mtodo o medidas aceptadas
como seguras.
rea: Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempean
sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de una
planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por
existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Auditora Efectiva (AE's): Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las
actividades laborales, permite la identificacin de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el
desempeo contra estndares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al
alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con
ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas
en el marco regulatorio aplicable al desempeo de sus actividades.
Causa de los Actos Inseguros (CAl): Se refiere a la causa probable que est relacionada con el acto inseguro, la cual es
identificada por el Auditor o reconocida por el trabajador durante la tcnica de o contacto. Para facilitar su registro y
anlisis se representa baj la siguiente clasificacin:
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Conocimiento:
C1 Falta de preparacin, destreza o experiencia.
C2 No conoce o no sabe identificar los riesgos o consecuencias.
C3 Desarrolla funciones o actividades no aplicables a su categora.
Habilidades:
H1 Falta de concentracin en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales.
H2 Distraccin relacionada con falta de control emocional. H3 Cansancio o fatiga.
H4 Restriccin para realizar algunas actividades.
Actitud.
Gerencia y Supervisin:
GS1 Falta de Procedimientos adecuados. GS2 Falta de compromiso.
GS3 Falta de liderazgo en la planeacin y supervisin segura.
GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma.
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Categora de Observacin para Auditoras Efectivas: Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificacin y
anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin
de las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros:
Acciones y reacciones de las personas.
Equipo de proteccin personal.
Posiciones de las personas.
Herramientas y equipo.
Procedimientos, orden y limpieza:
-Procedimientos.
-Orden y limpieza.
Condicin Insegura: Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o
enfermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones.
Documento Operativo (DOC): Documento normativo (Guas operativa, Procedimiento Operativo e instructivos)
que regula actividades tcnicas (ingeniera, diseo, construccin, exploracin, produccin, operacin, mantenimiento,
etc.) ejecutadas en instalaciones de PEP, incluyendo el uso de equipos y herramientas. Su aplicacin es obligatoria en PEP,
de acuerdo a su propio mbito.
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Equipo de Proteccin Personal (EPP): Conjunto de elementos y dispositivos de uso personal diseados
especficamente para proteger al trabajador contra accidentes y enfermedades que pudieran ser causados con
motivo de sus actividades de trabajo.
Factor de Severidad: Calificacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar
lesiones a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente.
Grupo de documentos: Es el rubro utilizado para clasificacin de Subcategoras, tanto de las observaciones y
evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de hallazgos encontrados en los
procedimientos. Se clasifica en tres rubros:
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LA ME TA E S
CERO
La Ruta a Cero
(Lesi ones, enfermedad es, in ciden tes ambi entale s, incid entes ca ta strficos)
Persona l Capa cita do en SSPA, ASP, Me dio Los in ci den tes se investiga n y toda la
Ambie nte , Rie sgos orga nizaci n apren de de ell os
15 Mej ores Pr ctica s Medi o Amb iente 14 Mej ores Pr ctica s Segu ridad d e l os Pro cesos
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Guas o Procedimientos Operativos de Prcticas Seguras (PS): Son aquellos documentos operativos de actividades
consideradas de alto riesgo, que deben ser cuidadosamente planeados y que contienen mecanismos de verificacin y
autorizacin antes de iniciar un trabajo de este tipo en las reas de proceso, ejemplo: SPPTR y AST.
ndice de Actos Inseguros (IAI): Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con
las normas, procedimientos y buenas prcticas para la Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin
de sus tareas en el rea de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para s mismas,
sus compaeros, el ambiente y las instalaciones. Matemticamente representa la media ponderada del nmero de actos
inseguros observados por el auditor con relacin al numero de personas observadas en el rea de trabajo al
desempearse una determinada tarea.
Suma de (A I 1 x F S 1) + (A I 2 x F S 2) + ... (A I n x F S n)
IAI= x 100
No. de Personas Observadas
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ndice de Actos Seguros (lAS): Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con
las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en
el rea de trabajo, a travs de un ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de actos
inseguros.
Riesgos: Peligro a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un accidente y sus
consecuencias.
SSPA: Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
Tipos de Auditoras Efectivas: Denominacin de las Auditorias Efectivas dependiendo del personal que las realice y que
pueden ser:
Gerenciales: Aquellas realizadas por Subdirectores, Administradores, Gerentes, Jefes de Unidad/Sector de Perforacin,
de Servicio a Pozos, Jefes de Mantenimiento, Jefes de Operacin, Subgerentes, o Coordinadores.
De Lnea de Mando (LM): Aquellas realizadas por personal que no corresponde al grupo definido como Gerencial.
De Referencia (SIPA): Aquellas realizadas por personal de las reas de ASIPA o el personal que realiza funciones de
SSPA.
Cruzada: Aquella que se realiza en visita recproca entre instalaciones y/o centros de trabajo.
De CLMSH: Aquellas realizadas por personal de las Comisiones Locales Mixtas de Seguridad e Higiene.
Externas: Aquellas realizadas por personal ajeno a PEP.
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INICIO
1.- Elaborar e integrar el programa anual de AE's por centro de
trabajo o area, el cual debe considerar los diferentes tipos de
1
auditoras con las frecuencias sealadas en el Anexo 9.1.
2.- Planificar las rutas o sitios donde se realizarn las AE's, priorizando
2 aquellas que involucren actividades de mayor(es} riesgo (s).
3.- Dirigirse al rea a auditar en compaa del responsable de la misma,
3 considerando un tiempo de recorrido no mayor de 60 minutos.
4.- Iniciar la AE identificando los actos inseguros de los
4 trabajadores, clasificndolos dentro de las categoras de observacin,
conforme al Anexo 9.2.
5.- Valorar los actos inseguros y su factor de severidad
5 correspontliente, de acuerdo al Anexo 9.3.
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II
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FIN
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El cumplimiento del presente procedimiento debe evidenciarse con la informacin de las diferentes etapas de planeacin,
ejecucin y seguimiento de las AE's que se capturen en el sistema institucional. As mismo, para las verificaciones de casos
particulares Se "deben solicitar los respectivos programas, formatos de AE's debidamente firmados y evidencias de atencin
de las recomendaciones resultantes de las AE's.
9. ANEXOS.
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Observar y detectar el o los acto (s) o practica (s), inseguras, evaporativa (s), o reaccin (es) de las personas:
Modifican su posicin de trabajo?
Suspenden el trabajo?
Limpian el rea?
Se alejan del rea?
Colocan tierras?
Colocan bloqueos?
Dejan de transitar, debido a que usan su dispositivo mvil?
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Las reacciones de las personas comunican varios mensajes a la Lnea de Mando, entre algunos, se
pueden mencionar los siguientes:
Los empleados conocen las reglas de SSPA y las practicas seguras pero.
No estn convencidas de seguir las reglas.
Por alguna razn, consideran que las reglas pueden violarlas cuando la supervisin est ausente".
Estn en proceso de convencimiento para ejecutar las actividades o tareas de forma segura.
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3 Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal, permanente o fallecimiento) o un
dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin severa que muy
probablemente cause un incidente o accidente.
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9.4. Consideraciones para la identificacin de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl).
Con la identificacin de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) que se observan por el auditor o se
reconocen por el trabajador durante la tcnica de contacto, se logra conocer, analizar registrar y gestionar con
las ramas especialistas, el establecimiento de soluciones, para la atencin de las reas de oportunidad
detectadas por actos inseguros.
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Habilidades:
H1 . Falta de concentracin en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales: Ocasionada por operaciones
o desarrollo de obras cercanas, ruido o condiciones inusuales no contempladas en la planeacin del trabajo
propio.
H2 Distraccin relacionada con falta de control emocional: Derivado de incertidumbre en las relaciones
laborales, o problemas personales u otros motivos. (Cuando es expresado de forma directa por el trabajador,
no inferir por parte de auditor).
H3 Cansancio o fatiga: Falta de descanso reglamentario resultante de trabajar dobles turnos,
sobrecarga y duracin excesiva de la tarea.
H4 Restriccin para realizar algunas actividades. Se observa por el auditor o se manifiesta por el
trabajador, la dificultad para la realizacin de algunas tareas o actividades propias de su categora de
forma segura, debido a una condicin fsica que afecta la forma de laborar en forma segura y
productiva.
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Actitud:
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Gerencia y Supervisin:
GS2 Falta de compromiso: Privilegiar la operacin y al mantenimiento por encima de la seguridad, tolerar prcticas
inseguras, adquisicin de herramientas y equipos inadecuados, sin la capacidad adecuada, insuficientes o falta de
EPP, falta de personal para realizar el trabajo correctamente.
GS3 Falta de liderazgo en la planeacin V supervisin segura: Los Supervisores o Coordinadores no planean o no
programan o no preparan adecuadamente los trabajos, no proporcionan instrucciones respecto al cumplimiento de
procedimientos y/o utilizacin del EPP, sus instrucciones son confusas, no ponen el ejemplo o no inculcan
disciplina, no tienen la preparacin para identificar los riesgos de su trabajo, o no aplican las prcticas seguras para
administrar los riesgos, no corrigen malos desempeos, no comunican de manera efectiva, o asignan de manera
inadecuada las tareas.
GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma: Existencia de condiciones inseguras o perturbadoras para los
trabajadores, equipos inoperantes o defectuosos, deteriorado o funcionando incorrectamente.
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AUDITORIAS EFECTIVAS
El IAS se calcula como se detalla en el formato del Anexo 9.7.1, Y se reporta conforme a lo siguiente:
Si el lAS resultar en un nmero negativo, para efectos del reporte el valor mnimo del lAS es CERO.
El lAS total de la Auditora Efectiva debe tener integrada las observaciones de los actos inseguros y el conteo total de
trabajadores de PEP y contratistas.
Una persona puede ser observada cometiendo uno o ms actos inseguros en el mismo recorrido, para el clculo del lAS
esto se deber tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea multiplicado por el factor
de severidad correspondiente.
Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un trabajo o
transitando por el rea auditada (no se debe considerar al nmero total de personas que laboran en el rea, solo las
que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las reas auditadas).
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AUDITORIAS EFECTIVAS
9.7 Formato de Campo de Auditoras Efectivas y gua de llenado:
Con base a la retroalimentacin del trabajador, se debe considerar la "Causa" ms evidente, mas probable o posible que
origino el (os) acto (s) inseguro (s).
Se debe de localizar el acto inseguro e indicar con numero 1 la CAI.
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