ELABORACIN

MANUAL DE PROCEDIMIENTO
24 06 2016
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CONTROL INTERNO
REVISIN 1

MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
DE CONTROL
INTERNO DE
PROCESOS DE
CALIDAD
Nombre Fecha
Elaborado por: Julio Maldonado 24-Jun-2016
Revisado por: Sissy Pacheco 24-Jun-2016
Aprobado por:
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Descripcin del documento:

Describir el procedimiento de manera clara y sencilla para efectuar la verificacin y
seguimiento del cumplimiento de la metodologa desarrollada para las operaciones
estadsticas en los procesos de produccin estadstica de la Coordinacin Zonal.

Objetivo:
Establecer de manera documental, la poltica, objetivos, lineamientos y responsabilidades
necesarios para realizar la verificacin de la implementacin y uso de instrumentos para el
control de la calidad en la generacin del dato estadstico tal que permita el aseguramiento
de la calidad en la Coordinacin Zonal 8 Litoral.

Elaboracin/Revisin/Aprobacin:
Nombre/Cargo/Firma/Fecha rea Accin
Elaboracin
X

Revisin
X

Aprobacin
X

Actualizaciones/Revisiones/Modificaciones
Fecha Razn Responsable
24-Jun-2016 Versin Inicial Julio Maldonado

09-Ene-2017 Actualizar formatos anexos Sissy Pacheco

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Contenido
A. Introduccin ......................................................... 4
B. Objetivo del Manual ............................................ 4

C. Marco Jurdico...................................................... 4

D. Polticas ................................................................ 5

E. Descripcin del procedimiento ............................ 5

F. Diagrama de Flujo ................................................ 7
G. Anexos.................................................................. 8
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A. Introduccin
Evaluar la calidad del proceso estadstico en el marco de los principios fundamentales de
Naciones Unidas y de los atributos de calidad considerados por el INEC como pertinentes para
cumplir con los requisitos que deben tener las estadsticas.

El control interno consiste fundamentalmente en verificar el trabajo de los responsables de los

procesos, que se lleve a cabo con la metodologa y los parmetros de trabajo establecidos, con
el fin de lograr informacin de alta calidad.

Para alcanzar el objetivo sealado, se requiere que el verificador tenga dominio de la

investigacin mediante el seguimiento permanente a los conceptos y de la metodologa, que se
aplican en cada una de las operaciones estadsticas, y poder cumplir con el control interno de
calidad.

El presente manual fue creado para orientar las tareas a realizar con la finalidad de llevar a cabo
el monitoreo de las actividades de control de calidad implementadas en los procesos
productores de informacin estadstica que se realizan en el Instituto Nacional de Estadstica y
Censos.

Este documento presenta la forma como debe llevarse a cabo el procedimiento para Control
de Calidad a las Productoras junto con sus instrumentos y formatos tal que permitan el
aseguramiento de la Calidad en la generacin del dato estadstico en la Coordinacin Zonal 8
Litoral.

B. Objetivo del Manual

Establecer de manera documental, la poltica, objetivos, lineamientos y responsabilidades
necesarios para realizar la verificacin de la implementacin y uso de instrumentos para el
control de la calidad en la generacin del dato estadstico tal que permita el aseguramiento de
la calidad en la Coordinacin Zonal 8 Litoral.

C. Marco Jurdico
Resolucin No. 003-DIREJ-DIJU-NT-2014, Cdigo de Buenas Prcticas Estadsticas, 26 de
septiembre del 2014.
Resolucin No. 004-DIREJ-DIJU-NT-2014, Norma Tcnica para la Produccin de
Estadstica Bsica, 9 de octubre del 2014.
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Resolucin No. 005-DIREJ-DIJU-NT-2014, Norma Tcnica del Sistema de Certificacin de

la Calidad de las Operaciones Estadsticas, 14 de octubre del 2014.
Resolucin No. 011-DIREJ-DIJU-NI-2015,

D. Polticas
1. El proceso de Control de Calidad deber realizar el control de manera permanente a las
operaciones estadsticas que efecten las productoras, por lo menos dos operaciones
en el trimestre.
2. El proceso de Control de Calidad elaborar la planificacin anual para las auditoras a
realizar en el mes de enero en el lapso de los 15 primeros das.
3. Se notificar al Responsable de la Productora el da anterior del que se realizar el
control planificado.
4. Los resultados de la gestin realizada se notificarn mediante informe en un plazo no
mayor de 4 das laborables de culminado el control.
5. Una vez entregado el informe a la productora se esperar un mximo de 4 das
laborables para observaciones al mismo, caso contrario se dar por aceptado el
documento aceptado.
6. De reportarse en el Informe Tcnico novedades en el proceso de la productora, este
tiene la responsabilidad de enviar al proceso de Control de Calidad en un tiempo no
mayor de 5 das laborables el Plan de Acciones Correctivas y Mejoras al Proceso.

E. Descripcin del procedimiento

E.1 Control Interno de Calidad a Productoras
Producto de Descripcin de Producto de
No. Actividad Responsable
Entrada Actividad Salida

Elaborar cronograma Cronograma

Elaborar Plantilla de Control de
1 anual de las Anual
Cronograma Cronograma Calidad
auditoras a realizar autorizado

Revisar
documentacin
Formulario de
Preparar Formulario de actualizada de la Control de
2 Control
instrumentos Control operacin estadstica Calidad
actualizados
y los formularios de
control
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Producto de Descripcin de Producto de

No. Actividad Responsable
Entrada Actividad Salida
Enviar correo a
responsable de la
Notificar Cronograma Correo
productora Control de
3 control a Anual electrnico de
estadstica donde se Calidad
realizar autorizado notificacin
notifica el control a
realizar
Correo
Designar delegado indicando
Delegar Correo de Jefe de la
4 para trabajar con el nombre de
responsable notificacin Productora
proceso de CC servidor

Evaluar los controles Formulario de

Realizar Formulario de Control de
5 realizados en la Evaluacin de
Control Evaluacin de Calidad
operacin estadstica Calidad lleno
Calidad
Elaborar informe
Elaborar Formulario de Control de Informe
6 tcnico de la
Informe Evaluacin de Calidad Tcnico
evaluacin realizada
Calidad lleno
Informe
Validar Informe Unidad
7 Revisar informe Tcnico
Informe Tcnico Productora
Validado

Verificar si el informe
Informe Informe
Registra est conforme y Unidad
8 Tcnico Tcnico
novedades? presenta Productora
Validado Validado
inconformidades

Elaborar Plan de Plan de

Preparar Plan Formato de Unidad
8.1 Acciones Correctivas Mejora
de Mejora Plan de Productora
y Mejoras al proceso elaborado
Mejora

Organizar Informe Aplicar las normas

Control de Archivo
9 Expediente validado / archivsticas y
Calidad Organizado
Archivar Plan de Accin preparar archivo
fsico y digital
Actualizar
Formato Registrar plan de Control de Matriz
10 Matriz de
Matriz accin y fechas para Calidad Actualizada
seguimiento
monitoreo
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F. Diagrama de Flujo
Procedimiento Control de Calidad Interno
Diagrama de Flujo
 INSTITUTO NACIONAL DE ESTADSTICA Y CENSOS
COORDINACIN ZONAL DEL LITORAL - CZ8L
PLANIFICACIN DE CONTROLES A REALIZAR
G. Anexos
NOMBRE OPERACIN RESPONSABLE RESPONSABLE TIPO DE TRIMESTRE TRIMESTRE RESPONSABLE FECHA
No. AO PROCESO SEGUIMIENTO OBSERVACIONES
ESTADSTICA PROCESO OPERACIN CONTROL PLANIFICADO EJECUTADO CC TENTATIVA

8
a. Formato de Cronograma de Controles a Realizar
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b. Formulario de Evaluacin de la Calidad en el Proceso Estadstico

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c. Formato de Notificacin de Control

Estimado NN,

Por medio del presente se notifica que de acuerdo a Memorando No. __________ ,
la Coordinadora Zonal, aprob la realizacin de la verificacin de control de calidad a
la operacin estadstica de: ______________________, correspondiente al perodo
_________, por lo cual, esta unidad solicita el nombre del delegado de su unidad a
participar en el mencionado proceso.

Adems me permito informar que el servidor designado del Proceso de Control de

Calidad para efectuar este proceso es ______________, el mismo que iniciar el
proceso el da de maana a partir de las 09h00.

Saludos,

Jefe de Control de Calidad

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d. Formato de Informe Tcnico

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e. Formato de Matriz de Seguimiento a la Operacin Estadstica