ABEL LLUCH, Xavier. La Dosis de Prueba Entre El Common Law y El Civil Law.
ABEL LLUCH, Xavier. La Dosis de Prueba Entre El Common Law y El Civil Law.
ABEL LLUCH, Xavier. La Dosis de Prueba Entre El Common Law y El Civil Law.
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DOXA, Cuadernos de Filosofa del Derecho, 35 (2012) ISSN: 0214-8676 pp. 173-200
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criminal courts, which rerquiere minimum proof of guilt or the coefficient of the flexibility of the
evidence.
Both standards and rules of assessing evidence must be conceived as mechanisms that allow
for a subjective decision-making process that is more objective and rational.
Keywords: quantum of proof, beyond any reasonable doubt, preponderance of evidence, rules of assessing evidence.
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1.Introduccin
Es necesario empezar con algunas precisiones terminolgicas. La dosis de prueba es la regla que establece el nivel de suficiencia probatoria, y tiene su equivalente
en la expresin anglosajona standard of proof que, en palabras del Tribunal Supremo
americano, tiene por finalidad instruir al jurado sobre el grado de confianza que la
sociedad piensa que debera tener en la certeza de las conclusiones de los hechos en
una particular declaracin (In re Wip)1.
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carga legal puede entenderse satisfecha. El juez Lord Hoffman explica el proceso del
siguiente modo:
Si una disposicin legal requiere que un hecho se pruebe (un hecho controvertido),
el juez o el jurado debe decidir si ha sucedido o no. No cabe afirmar que podra haber
sucedido. La Ley opera con un sistema binario que slo tiene los valores del 0 y del 1.
El hecho o bien sucedi o bien no sucedi. Si el tribunal permanece dudoso, la duda
se resuelve por la regla que distribuye la carga de la prueba. Si una parte no levanta su
carga de la prueba, se le otorga el valor de 0 y se entiende que el hecho no sucedi. Si la
parte levanta la carga de la prueba, se le otorga un valor de 1 y se entiende que el hecho
sucedi21.
El derecho anglosajn reconoce slo dos estndares de prueba, beyond any reasonable doubt (en el proceso penal) y preponderance of evidence (en el proceso civil),
cuya distincin aparece formulada por el juez Denning en el caso Miller vs. Minister of
Pensions, del modo siguiente22:
La prueba ms all de toda duda razonable no significa la prueba ms all de la sombra
de la duda. La ley no protegera a la comunidad si admitiera posibilidades caprichosas de
desviar el curso de la justicia. Si existe una prueba tan concluyente contra una persona para
dejarle solo una remota posibilidad en su favor, y dicha posibilidad podra ser descartada
con la frase por supuesto que es posible pero no es probable el caso ha sido probado ms
all de una duda razonable, pero nada menos que esto no sera bastante.
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Las primeras expresiones fueron, no antes de 1970, frases tales como una impresin clara, sobre bases seguras, satisfecho; y despus las expresiones de duda
racional, duda racional y bien fundada, ms all de la probabilidad de duda26.
La frmula parece cristalizar en 1970, cuando el Tribunal Supremo de EEUU afirma
en el caso In re Winship:
el derecho al proceso debido protege al acusado de la condena excepto la prueba de ms
all de toda duda razonable de cada hecho necesario para constituir el delito, del cual resulta acusado27.
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J. Whitman, The origins of reasonable doubt, Yale University Press, 2008, 1-5 y 204.
Ibid., 116 y 202.
Commonwelth vs. Webster, 59 Mass. 295, at 320 [1850].
Wigmore, Evidence in trials at common law, vol.9, op.cit., 405.
In re Winship, 397 U.S., 358, 364 [1970].
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of guilty, that is much better than using the expression reasonable doubt and I hope in
future that will be done32,33.
Un sector doctrinal prefiere la frmula del ms all de toda duda razonable,
porque la expresin sentirse seguro de la culpabilidad puede sugerir un estndar
de prueba demasiado elevado y puede incluso llevar a confundir la certeza legal con la
certeza cientfica. Es una expresin que ha adquirido carta de naturaleza en el lenguaje
jurdico, resultando familiar para los jurados y para los abogados34.
Otros autores, siguiendo las indicaciones del Judicial Studies Board, aluden a que
el jurado se sienta seguro, y recogen las recomendaciones de los tribunales de apelacin en el sentido de que los jueces deben evitar definir en referencia al estndar
ms all de toda duda razonable lo que resulta indefinible35, aadindose que las
explicaciones sobre este estndar pueden generar aun mayor confusin en el jurado,
particularmente cuando se trata de distinguir el estndar beyond any reasonable doubt,
del concepto de sentirse seguro o del concepto de ser certero36, pues como se ha
afirmado acertadamente que en la naturaleza de los asuntos humanos raramente se
alcanza la certeza37.
Tampoco faltan autores que han sugerido que ambas expresiones beyond any
reasonable doubt y sure of guilt pueden utilizarse alternativamente o incluso acumulativamente, sin necesidad que los jueces empleen tales expresiones en las instrucciones que imparten al jurado, pues lo decisivo es que el juez exprese claramente que
la carga de la prueba la tiene la acusacin y que no se debe condenar hasta que se
tenga la conviccin de la culpabilidad del acusado, cualesquiera que sea la expresin
empleada38. Se argumenta que la expresin beyond any reasonable doubt dista mucho
de explicarse por s misma y que tampoco es seguro que en una sociedad pluralista y
liberal la frase tenga el mismo significado para todos los miembros del jurado, pero no
menor incertidumbre y problemtica resulta la expresin being sure, proponindose
la expresin proof leaving no doubt, que podra ser traducida por prueba fuera de
toda duda39.
32
Summers [1952] 1 All ER 1059; tambin en Walters vs. R [1969] 2 AC 26, PC; Fergurson vs. R [1979]
1 WRL 94, PC; R vs. Bracewell (1979) 68 Cr App R 44, CA (donde se puede leer esta instruccin: No hay
nada como la certeza en esta vida, la absoluta certeza. Deben preguntarse a Vds. mismos sobre el conjunto de
la prueba, me siento seguro?).
33
Otra definicin, tambin descriptiva, en D. Kramer, Do Jurors understand criminal jury instructions?
Analyzing the results of the Michigan Juror Comprehension Project, University of Michigan Journal Law
Reform, 1990, 18 y 19.
34
McCormick, On evidence, op.cit., 577, para quien es incluso preferible que el juez se abstenga de la
tentacin de definirla, a no ser que el propio jurado lo solicite.
35
Cross, On evidence, op.cit., 163.
36
A. Keane y P. McKeon, The modern Law of Evidence, op.cit., 106; I. Dennis, The law of evidence,
op.cit., 494.
37
R. Eggleston, Evidence, Proof and Probability, 2.ed., London, 1983, 114.
38
I. Dennis, The law of evidence, op.cit., 494.
39
P. Roberts y A. Zuckerman, Criminal evidence, op.cit., 253 y 255.
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S. Sheppard, The metamorphoses of reasonable doubt: how changes in the burden of proof have
weakened the presumption of innocence, Notre Dame Law Review, mayo, 2003, 27, afirma que en 1867 en el
Wests American Digesto se recogan hasta once definiciones diferentes del trmino Bard.
41
Extrados de P. Murphy, On evidence, op.cit., 107.
42
[1955], 2 QB 600 (CCA).
43
R vs. Krizt [1950] 1 KB 82, [1949] 2 Alll ER 406; 90, 410.
44
[1969], 2 AC 26, 30 (PC Jamaica).
45
Lord Diplock [1969] 2 AC 26, 30.
46
[1979] 1 WLR 94.
47
[2009] EWCA Crim 2563, CA.
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3.3.4. Interpretaciones
Siguiendo a Laudan podemos enunciar las siguientes interpretaciones sobre el
estndar beyond any reasonable doubt (en adelante tambin BARD):
a) Certeza apropiada a las decisiones importantes de la vida (BARD as That security of belief Appropriate to Important Decisions in Ones Life).
Podemos encontrar esta interpretacin en las instrucciones al jurado del Quinto
Circuito Federal U.S. al sealar: La prueba ms all de toda duda razonable, por
tanto, es una prueba de carcter tan convincente que uno deseara confiar y actuar sin
duda en los asuntos ms importantes de su vida48.
Se ha objetado que esta formulacin es engaosa, pues aun en las decisiones ms
importantes de la vida tales, como pueden ser, a ttulo de ejemplo, cambiar de trabajo, contraer matrimonio, o rechazar la ciruga necesaria para un tratamiento mdico existe una duda razonable y se toman decisiones con la consciencia de esa duda
razonable, que es precisamente lo que el sistema legal trata de evitar para la toma de
decisin del jurado49. Adems siempre puede haber alguna posible duda en toda decisin50. Esta formulacin introduce un grado inaceptable de subjetividad relativa a la
experiencia individual de cada jurado y tampoco puede afirmarse que exista uniformidad sobre los riesgos o dudas en las diferentes esferas de la actividad humana51.
b) Tipo de duda que hara vacilar a una persona prudente respecto de actuar o
no. (BARD as the Sort of Doubt That Would Make a Prudent Person Hesitate to Act).
La interpretacin se encuentra en las instrucciones al jurado del Segundo Circuito
al sealar: Una duda razonable es una duda basada en la razn y el sentido comn, la
clase de duda que llevara a una persona razonable a vacilar con actuar52.
Se ha objetado que no se trata de un criterio certero puesto que la gente corriente
a menudo vacila en actuar incluso en supuestos de ausencia de una duda razonable. Se
aade que no puede existir una analoga entre el estndar de la duda razonable y las
situaciones de toma de decisiones en elecciones personales53.
c) Perdurable conviccin de culpabilidad (BARD as an Abiding Conviction of
Guilt).
La formulacin la podemos encontrar en las instrucciones al jurado adoptadas en
los tribunales californianos: La duda razonable se puede definir del modo siguiente:
no se trata de una mera posibilidad, porque cualquier cosa relativa a los asuntos humanos y dependiente de la certeza moral est sujeta a una posible o imaginable duda.
Se trata de aquel estado del caso en el que despus de comparar y considerar toda la
prueba, queda en la mente de los jurados una perdurable conviccin, rayana en una
certeza moral, de la verdad de la acusacin.
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La perdurable conviccin de culpabilidad equivale tanto como a preguntar al jurado si su conviccin es firme e invariable. Se objeta que la firmeza de la conviccin y,
en su caso, la intensidad de la misma es independiente de que la conviccin sea o no
racional o que est fundada en pruebas54.
d) Una duda razonable es una duda por la cual se puede dar una razn (Reasonable doubt as a Doubt for which a Reson Could be Given).
Se trata de una formulacin que parece casi tautolgica en la medida que se afirma
que se considera una duda razonable aquella clase de duda por la cual se puede dar
una razn.
Pero en su propia formulacin ha recibido objeciones por los tribunales de apelacin, pudiendo resultar ilustrativos algunos ejemplos. En el caso State vs. Dauphinee
el tribunal de apelacin de Pennsylvania razonaba que en orden a ser razonable, la
duda debe ser consistente entendida como opuesta a imaginaria, pero no es esencial
que el jurado sea capaz de dar alguna razn capaz de considerarla, puede existir sin que
el jurado sea capaz de formular alguna razn para ella...55. Y en el caso State vs. Baker se
formula el reparo en unos trminos muy similares: Puede existir una duda razonable
en la mente del jurado sin necesidad de formular ninguna razn56.
e) Duda razonable como probabilidad alta (BARD as High Probability).
Es una formulacin ms popular entre profesores y el pblico en general que entre
los jueces, y que se puede enunciar sealando que la duda razonable debe ser equiparada a una elevada probabilidad. Esta formulacin se ha inspirado en el estndar civil de
prueba y en la regla ms probable que no que, como sabemos, afirma que para que
un hecho puede considerarse como probado basta una probabilidad de ms del 0,5
sobre 1, que traducida al mbito penal puede enunciarse afirmando que para una
condena penal basta una probabilidad del 0,9 sobre 1 o del 95 por 100.
Una escala imaginaria y con la dificultad que entraa la referencia a porcentajes
numricos entre los estndares de prueba reconocidos en derecho anglosajn podra
ser la siguiente: a)la preponderane of evidence requiere una porcentaje del 0,5 sobre 1;
b)la clear and convincing evidence requiere un estndar del 0,7 sobre 1, y c)la beyond
any reasonable doubt requiere en porcentaje de 0,9 sobre 157.
Tampoco esta formulacin ha escapado de las crticas de aquellos que sostienen
que la duda razonable no es un concepto cuantificable. As, y a ttulo de ejemplo, en
el caso Massachusetts vs. Sullivan se afirma que la idea de una duda razonable no es
susceptible de cuantificacin, sino que es intrnsecamente cualitativa58. Y en el caso
McCulloch vs. State el Tribunal Supremo de Nevada afirma: La idea de duda razonable es intrnsecamente cualitativa. Cualquier intento de cuantificarla conduce a reducir
la carga de la prueba de la acusacin, y probablemente comporta mayor confusin que
claridad59.
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Ibid., 39.
State vs. Dauphinee, 121 Pa. Super. 565, at 590 (1936).
State vs. Baker, 93 Pa. Super. 360 (1928).
L. Laudan, Truth, error and criminal law, op.cit., 56.
Massachusetts vs. Sullivan, 482 N.E. 2d 1198 (1985).
McCulloch vs. State, 99 Nev. 72, at 75 (1983).
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Llilquist, aun admitiendo la vaguedad del estndar beyond any reasonable doubt,
sostiene que es comnmente aceptado en el derecho penal norteamericano, pero no
se trata de un estndar fijo, sino variable. Su reconocida vaguedad es suplida por la
racionalidad del jurado, que sopesa los beneficios y costos de una absolucin o condena incorrecta, de manera que a mayor gravedad en el delito se exigir ms grado de
prueba, porque existe mayor aversin a una condena falsa que a una absolucin falsa
(teora de la utilidad esperada)60.
3.3.5. Crticas
El estndar del beyond any reasonable doubt suscita varias crticas, empezando por
propia expresin duda razonable. Se afirma que el concepto de duda razonable
no es preciso, puesto que no est claro ni qu clase de incertidumbre debe considerarse
como una duda legal, ni tampoco cuando la duda legal sobre la culpabilidad de un
acusado pueden considerarse razonable61, siendo adems la razonabilidad de una
duda una cuestin de valores que puede variar entre los miembros de un jurado no
profesional62. Se aade que el trmino duda es simultneamente ambiguo e intil.
Ambiguo porque la duda puede ser objetiva compartida por todos los operadores
jurdicos y subjetiva relativa al estado mental de quien tiene que decidir. E
intil porque no permite distinguir la duda suficiente de la duda insuficiente ni cuando
una duda es razonable ni resolver los problemas del enjuiciamiento moderno basado
en la prueba de los hechos 63. Se concluye que se trata de una nocin gravemente
inadecuada, deliberadamente oscura, totalmente subjetiva y abierta a tantas interpretaciones como jueces exista64; tratndose de un concepto jurdico indeterminado que,
dada su vaguedad, no resulta claro que dos tribunales se refieran a lo mismo cuando
la emplean65.
Otras crticas se refieren a la dificultad de definir su significado y la tendencia a
cuantificar el grado de culpa exigible. Algunos autores sostienen que es preferible que
20 culpables sean absueltos antes que un inocente sea condenado; otros autores que
es mejor absolver a dos culpables que condenar a un inocente; otro que sera mejor
absolver a 1.000 culpables que condenar a un inocente66. Todas estas formulaciones al
destacar un distinto margen de error tolerable del estndar imposibilitan adoptar un
criterio general.
Tambin se ha censurado su eficacia probatoria. Se afirma que no es posible conocer su aplicacin prctica, puesto que tuvo su origen en las cortes norteamericanas y
los jurados norteamericanos no motivan sus veredictos y que los intentos de cuantifi60
E. Llilquist, Teora de la utilidad esperada y variabilidad en el estndar de prueba ms all de toda
duda razonable, en Prueba y estndares de prueba en el derecho, op.cit., 142 y ss.; y con anterioridad y del mismo autor Recasting Reasonable doubt: decisin theory and the virtues of variability, U.C. Davis Law Revision,
November, 2002, particularmente en 40, en la que propone un modelo de instruccin al jurado.
61
J. Whitman, The origins of reasonable doubt, op.cit., 1.
62
I. Denis, The law of evidence, op.cit., 493.
63
J. Q. Whitman, The origins of reasonable doubt, op.cit., 206-207 y 210.
64
L. Laudan, Truth, error and criminal law, op.cit., 30.
65
Ll. Muoz Sabat, Fundamentos de prueba judicial civil LEC 1/2000, Barcelona, J.M. Bosch, 2000, 171.
66
N. Bassat Torres, La duda razonable en la prueba penal, op.cit., 84.
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car el concepto de duda razonable tampoco han resultado exitosos67. Se aade que
la necesidad de una mayor exigencia probatoria en el proceso penal suele fundarse en
la intensidad de los bienes jurdicos protegidos, pues de la libertad del acusado depende de la declaracin de los hechos probados, pero con ello se olvida que tambin
en el proceso penal existen sanciones distintas que la pena privativa libertad (p.ej., la
retirada de carn, la sancin pecuniaria, etc.), mientras que en el proceso civil tambin
quedan afectados bienes y derechos fundamentales, cual sucede con la privacin de
patria potestad o la constitucin de una persona en estado civil de incapacitado68. Incluso limitndonos al proceso penal el estndar de prueba puede variar en las distintas
fases del proceso, pues no es preciso la misma exigencia probatoria para la adopcin
de medidas cautelares (p.ej., prisin provisional), que para la conclusin de un sumario y la apertura del juicio oral, o para la condena del acusado, por citar algunos
ejemplos69.
Para superar estos inconvenientes se han formulado varias propuestas. Withman
propone efectuar una relectura del estndar ms abierta y de mayor proyeccin moral,
y sin necesidad de permanecer atado a una frase estereotipada, su existencia puede
servir para recordar que el acto de juzgar tiene una trascendencia moral, que puede
alcanzar, en los pases del common law, a las instrucciones que se imparten al jurado70.
Taruffo propone sustituir el concepto de duda razonable por otro equivalente
como el de certeza o casi certeza, o bien admitir que se trata de un concepto indeterminado que el juez debe concretar en cada caso particular71. Ferrer Beltrn, tras
dejar sentado que un estndar de prueba vlido para el proceso penal debe partir de
la triple premisa de desvincularse de las creencias, convicciones o dudas del sujeto decisor; de posibilitar un control de su aplicacin; y de incorporar la preferencia por los
errores negativos (absoluciones falsas) frente a los errores positivos (condenas falsas),
postula un estndar de prueba consistente en la refutacin de las hiptesis alternativas,
esto es, de las dems hiptesis plausibles con la inocencia del acusado72.
3.4.El estndar preponderance of evidence
El estndar probatorio ms habitual es el de la probabilidad prevalenciente, que
corresponde al estndar anglosajn de la preponderance of evidence73 (o tambin preponderance of probability; balance of probabilities o greater weight of evidence), tambin
conocido como criterio del ms probable que no. Todas las formulaciones del estndar
legal tienen un mismo fundamento: que la pretensin del demandante no tiene que ser
muy probable, pero debe ser ms probable que su negacin74.
M. Taruffo, Simplemente la verdad, Marcial Pons, 2010, 249.
J. Ferrer Beltrn, La valoracin racional de la prueba, 140.
69
Ibid., 141.
70
J. Whitman, The origins of reasonable doubt, op.cit., 210-212.
71
M. Taruffo, Conocimiento cientfico y estndares de prueba judicial, op.cit., 70.
72
J. Ferrer Beltrn, La valoracin racional de la prueba, op.cit., 147.
73
Aclara P. Murphy, On evidence, op.cit., 111, nota a pie de pgina nm.99, que el estndar preponderance of evidence es la formulacin americana del estndar de prueba usual en los procesos civiles y debe
entenderse equivalente a la formulacin inglesa del balance of probabilities.
74
M. Redmanyne, Standards of Proof in Civil Litigation, op.cit., 168.
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3.4.1.Formulaciones doctrinales
Para comprender mejor el exacto significado de esta regla podemos recurrir a la
formulacin literal y la autoridad de varios autores.
Desde la rbita anglosajona, McCormick afirma la prueba es preponderante
cuando es ms convincente para el tribunal de los hechos que la prueba opuesta75
o que la existencia del hecho controvertido es ms probable que su inexistencia de
manera que se convierte en la conviccin del tribunal de los hechos en la preponderancia de la probabilidad76. Para Cross las expresiones preponderance of probability, balance of probabilities, o preponderance of evidence, aun cuando podran significar particularmente esta ltima que la prueba aducida por una parte debe ser
superior que la aducida por su oponente, en realidad se trata de expresiones sinnimas
que significan no tanto un nivel de prueba superior al de la parte adversa, cuanto la satisfaccin de un nivel de prueba legalmente prescrito. Y ese nivel de prueba se traduce
en la regla ms probable que no77. Para Murphy, el tribunal de los hechos debe poder afirmar, sobre el conjunto de toda la prueba, que el caso para la parte demandante
se ha mostrado como ms probablemente verdadero que falso78.
Desde la rbita continental, Taruffo afirma si la hiptesis positiva (es decir, la
de la verdad de un enunciado) es ms probable que la hiptesis negativa (es decir, la
de la falsedad del enunciado), entonces el juez debe elegir la hiptesis positiva; pero
en cambio deber elegir la hiptesis negativa en caso que la falsedad del enunciado
resulte ms probable 79. Y en sentido similar, Ferrer Beltrn sostiene que una
hiptesis est probada si su grado de confirmacin es superior al de la hiptesis contraria80.
3.4.2. Alcance
El estndar de la probabilidad prevaleciente parte de varias premisas, resumidas
por Taruffo, del modo siguiente: a)la decisin judicial es el resultado de elegir una entre las varias hiptesis posibles sobre los hechos; b)esa eleccin se orienta por criterios
de racionalidad; c)la eleccin racional es la que toma como verdadera la hiptesis
que resulte mejor fundada que otras segn las pruebas producidas, y d)la probabilidad
no equivale a no-certeza sino a un grado de confirmacin de la verdad de un enunciado
a la vista de los elementos de confirmacin disponibles81.
McCormick, On Evidence, op.cit., 574.
Ibid., 575.
77
Cross, On evidence, op.cit., 162, quien cita en apoyo de esta afirmacin el caso Briginshaw vs. Briginshaw (1938) 60 CLR 336. Este mismo autor, y con referencia a los Estados Unidos, cita a los autores Devitt y
Blackman y su obra Federal Jury Practice and Instructions (3.ed., 1977) [71.14]: Afirmar la prueba preponderante significa probar que una cosa es ms probable que no.
78
P. Murphy, Murphy on evidence, op.cit., 111.
79
M. Taruffo, Probabilidad y prueba judicial, op.cit., 437.
80
J. Ferrer Beltrn, La valoracin racional de la prueba, op.cit., 47.
81
M. Taruffo, Conocimiento cientfico y estndares de prueba judicial, en Prueba y estndares de
prueba en el derecho, op.cit., 59; tambin N. Bassat, La duda razonable en la prueba penal, op.cit., 82.
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Puede enunciarse afirmando que ante varias hiptesis sobre la existencia o inexistencia de un hecho debe elegirse aquella que tenga el grado ms elevado de confirmacin lgica. Conviene ante todo destacar que es un estndar de probabilidad lgica,
aun cuando a menudo se formule con expresiones numricas (como ms del 50 por
100, o ms del 0,5 por 100). Este criterio radica en dos ideas: la del ms probable
que no y la de prevalencia relativa a la probabilidad.
La regla del ms probable que no implica que cada enunciado fctico puede considerarse verdadero o falso y el juez debe elegir la hiptesis que tenga un grado de
confirmacin lgica superior a la otra. Presupone que existe una nica hiptesis sobre
un mismo hecho.
Debe estimarse como prevaleciente la hiptesis positiva sobre el hecho cuando las
pruebas han confirmado la verdad del enunciado del hecho. Por ejemplo, si sobre un
hecho existe una confirmacin probatoria del 75 por 100 eso significa que la hiptesis
negativa solo tiene una confirmacin del 25 por 100 y, por ello, la hiptesis positiva
sobre el hecho es ms probable que no y debe tenerse por acreditada.
Debe estimarse como prevaleciente la hiptesis negativa sobre el hecho cuando no
haya pruebas sobre la existencia del hecho, o la prueba resulte dbil o incierta, o contradictoria, y tambin cuando haya pruebas que demuestren la hiptesis de la inexistencia del hecho82. Por ejemplo, si sobre un hecho existe una confirmacin probatoria
del 25 por 100, eso significa que esa hiptesis es menos probable que la hiptesis
negativa que alcanzara el 75 por 100.
Si la hiptesis positiva es tan probable como la hiptesis negativa, aplicando la
institucin de la carga de la prueba, el litigante que estaba gravado con dicha carga
ver su pretensin rechazada83.
La regla de la prevalencia de la probabilidad implica que sobre un mismo hecho
existen hiptesis diferentes. El juez deber partir tambin de la regla ms probable que
no y tomar en consideracin solo aquellas hiptesis que tengan una confirmacin positiva y, de entre ellas, aquella que haya recibido el grado de confirmacin relativamente
mayor. Por ejemplo, si sobre un mismo hecho existen tres hiptesis (a, b, c) y cuyos
grados de probabilidad son del 40 por 100, del 55 por 100 y del 75 por 100, tendremos
de elegir la hiptesis c con un grado de confirmacin del 75 por 100 puesto que es la
hiptesis que ha recibido el grado de confirmacin mayor84.
Ahora bien, tanto la regla del ms probable que no cuanto la regla de la probabilidad prevaleciente presuponen que ha de existir un mnimo necesario para que
una hiptesis pueda reputarse por verdadera y ese mnimo es el del 50 por 100.
Pongamos un ejemplo: si el enunciado a tiene un grado de confirmacin del 40 por
100 y el enunciado b tiene un grado de confirmacin del 30 por 100, parecera que
deberamos tener por verdadero el enunciado a, pero ello no es posible porque
existe una posibilidad del 60 por 100 que el enunciado a sea falso y una posibilidad
del 70 por 100 que el enunciado b sea falso, y ambos deben ser tenidos por falsos,
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dado que no cumplen con el mnimo necesario del 50 por 100 de confirmacin
probatoria85.
La regla del ms probable que no ofrece la doble ventaja de minimizar el nmero
de errores en la determinacin de los hechos y confirma el principio de igualdad entre
la posicin del actor y la posicin del demandado en el proceso civil86.
3.4.3.Interpretaciones judiciales
Ciertas interpretaciones judiciales han introducido matizaciones en el estandar de
la prepondarence of evidence, bien porque se efectan alegaciones graves (conductas
criminales o desacato al tribunal, por ejemplo), bien porque se producen graves resultados (la prdida de la custodia por un padre, por ejemplo). Se ha sugerido distinguir
entre el estndar flexible (flexible approach) cuando el estndar de prueba puede variar en funcin de la gravedad de los hechos y la probabilidad precedente
(prior probability approach) cuando el estndar de prueba permanece inalterable
pero se necesita mayor grado de prueba para satisfacerlo porque los sucesos ms graves son los menos probables87. La diferencia fundamental entre el estndar flexible y el de la probabilidad precedente es que el primero incrementa el estndar de
prueba, mientras que el otro contiene una mencin o consideracin sobre la cantidad
de prueba precisa para alcanzar el estndar civil.
El estndar flexible puede verse en caso Bater vs. Bater en el que Lord Denning,
tras sentar que un asunto civil debe ser acreditado por la preponderancia de probabilidades, aade pero puede haber distintos grados de probabilidad dentro de
ese estndar. El grado depende del caso en cuestin. El tribunal civil que enjuicia
un caso de fraude puede exigir un mayor grado de probabilidad que en un caso de
negligencia88. Se entiende que el grado de probabilidad requerido para satisfacer
el estndar civil debe ser proporcional con la ocasin y que debe ser flexible, aun
cuando esta flexibilidad no puede borrar la distincin entre los estndares de prueba civil y penal, pues en un asunto civil no se exige un grado de probabilidad tan
elevado como en un asunto penal, aun cuando existan alegaciones de naturaleza
penal.
Se ha criticado que se trata de un estndar vago, pues mientras la regla del ms
probable que no es clara y tanto las partes como el jurado conocen el estndar que debe
aplicarse, en la aproximacin flexible el estndar vara en funcin de la gravedad de
los hechos, lo cual depende de la valoracin judicial y eventualmente puede producir
que para casos similares se apliquen estndares distintos. Se aade que tambin puede
dificultar la consecucin de acuerdos entre las partes, puesto que al no estar claro el estndar de prueba que debe aplicarse, tampoco las partes tienen claras sus expectativas
de si sus pretensiones sern o no atendidas, y con ello disminuyen las posibilidades de
85
M. Taruffo, Conocimiento cientfico y estndares de prueba judicial, op.cit., 61; N. Bassat Torres, La
duda razonable en el proceso penal, op.cit., 82.
86
M. Redmanyne, Standards of proof in Civil Litigation, op.cit., 169-174.
87
Ibid., 174.
88
[1950] 2 ALL ER 458.
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acuerdo. Y tambin que pueden generar dudas en los tribunales de apelacin acerca
de qu estndar de prueba deben aplicar89.
El estndar de la probabilidad precente (prior probability approach) puede
verse en el caso Re H en el que el Lord Nicholls afirma: cuando el tribunal pondera
las probabilidades debe tener en cuenta como factor [...] que a mayor gravedad de
la alegacin menor probabilidad que haya ocurrido y, por tanto, ms fuerte debera
ser la prueba antes que el tribunal pueda decidir que la alegacin ha quedado acreditada sobre el balance de probabilidades90. Se entiende que el estndar se basa
en una correlacin entre la gravedad del hecho y la frecuencia o probabilidad de
su ocurrencia, de suerte que cuanto ms improbable sea el hecho mayor cantidad
de prueba ser necesaria para satisfacer el estndar de prueba. Se objeta que esta
posicin parte de la discutible premisa que los sucesos graves suceden con menor
probabilidad que los menos graves, aparte que tambin resulta muy discutible lo que
debe estimarse por grave, por lo que, a menudo, se resuelve sobre las especficas
circunstancias de cada caso, el hecho controvertido en cuestin y las pruebas aportadas al caso91.
3.5.El estndar clear and convincing evidence
El estndar del clear and convincing proof, reconocido en los Estados Unidos
pero no as en el Reino Unido, donde solo se reconocen los clsicos ms all de
toda duda razonable y el balance de probabilidades92, pretende ser una medida ms
exacta y precisa del estndar de la preponderance of evidence.
Aparece recogido con una gran variedad de frmulas en funcin de los tribunales y de los diferentes Estados, pero las ms frecuentes son: by clear and convincing
evidence, clear, convincing and satisfactory, clear, cogent and convincing y clear,
unequivocal, satisfactory and convincing93. Se ha sugerido que acaso estas expresiones
resulten ms entendedoras para el jurado e incluso que aun seran ms asequibles si el
jurado entendiera que la certeza de un hecho es altamente probable94.
Se ha aplicado en casos de fraude u otros con hechos ilcitos semejantes, en casos
donde hay particulares intereses en juego, como procedimientos de deportacin y privacin de nacionalidad, o en procedimientos civiles para internar indefinidamente a un
enfermo mental contra su voluntad95. Destaca el valor de los intereses en juego y debe
utilizarse cuando hay un riesgo serio para la reputacin de una persona o cuando el
estado tiene inters en que una persona mantenga su estado o su libertad96.
M. Redmanyne, Standards of Proof in Civil Litigation, op.cit., 181-182.
[1950] 2 ALL ER 458.
91
I. Denis, The law of evidence, op.cit., 498.
92
In re D [2008] UKHL 33; [2008] 1 WLR 1499; P. Roberts y A. Zuckerman, Criminal evidence,
op.cit., 257.
93
McCormick, On Evidence, op.cit., 574.
94
Wigmore, Evidence in trials at common law, vol.8, op.cit., 424-431, recoge un elenco de las materias
y numerosos casos en que se ha aplicado este estndar en los EEUU.
95
A. L.-T. Choo, Evidence, 2.ed., Oxford University Press, 2009, 56-57.
96
I. Dennis, The law of evidence, op.cit., 499.
89
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si se alcanza la certeza no precisa que sea adornada del adjetivo moral, mientras que,
por el contrario, si no se alcanza la certeza, el adjetivo moral tampoco aporta nada
y ms bien induce a confusin. Epistemolgicamente, una certeza en la determinacin
de los hechos del proceso, no puede basarse en la intuicin subjetiva del juez, esto es,
en un proceso inescrutable que se produce en el arcano del juez, pues ello equivaldra
tanto como a validar una concepcin irracional de la prueba. Y desde el punto de vista
procesal, el principio de la libre valoracin de la prueba, libera al juez de las reglas de
la prueba tasada, pero no le libera de la racionalidad de la decisin en la determinacin
de los hechos, en el sentido que el juez deber expresar en su sentencia qu hechos
considera probados y en virtud de qu medios de pruebas. Esta exigencia, conocida
como la motivacin del juicio de hecho, es recogida en diversos ordenamientos jurdicos, en normas de rango incluso constitucional (p.ej., art.120 CE).
4.2.Las reglas de la sana crtica
Constituye una regla de valoracin de la prueba propia del derecho espaol que
aparece recogida en textos procesales civiles y penales del sigloxix. Fue introducida,
por vez primera, a travs del art317 de la Ley de Enjuiciamiento Civil de 1855, que
rezaba que los jueces y Tribunales apreciaran, segn las reglas de la sana crtica, la
fuerza probatoria de las declaraciones de los testigos. Actualmente constituye una
expresin habitual en textos legislativos y en resoluciones judiciales, pero en su da fue
percibida como una novedad y como una necesidad de mitigar el rigor de la prueba
legal106.
La expresin de las reglas de la sana crtica caus fortuna en los Cdigos Procesales Civiles, siendo reiterada, en sus mismos y literales trminos en varios artculos
de la LEC de 1881107 y tambin en la LEC de 2000. Para los lectores familiarizados
con el sistema del comon law la expresin podra traducirse como rational persuasion o
rational assesstment of evidence o sound judicial discretion108.
Constituye una regla de valoracin de la prueba cuyo alcance resumimos en los
siguientes puntos:
En primer lugar, la sana crtica permite ajustarse a las circunstancias cambiantes
locales y temporales y a las particularidades del caso concreto109. Conforme reiterada
jurisprudencia no son reglas legales ni aparecen definidas en texto normativo alguno,
de ah su adaptabilidad. La jurisprudencia menor ha ofrecido pluralidad de nociones
aunque en definitiva [se] las vincula ora a principios lgicos, ora a reglas nacidas de
la experiencia (SAP Madrid, de 28 de noviembre de 2006)110, siendo muy extendida
J. Nieva Fenoll, La valoracin de la prueba, op.cit., 89.
Arts. 609 y 632 referidos a la prueba pericial y art.659 referido a la prueba testifical.
A. Pal, Sana crtica. The system for weighing evidence..., op.cit., 15 y 23.
109
Sobre la naturaleza e importancia de la sana crtica puede verse M. Serra Domnguez, De la prueba
de las obligaciones, en Comentarios al Cdigo Civil y las Compilaciones Forales, t.XVI, vol.2, M. Albaladejo
(dir.), 2.ed., Madrid, Edersa, 1991, 23-26; y del mismo autor, El derecho a la prueba en el proceso civil, en
Libro Homenaje a Jaime Guasp, Granada, Comares, 1984, 583-585.
110
SAP Madrid, secc.10., de 28 de noviembre de 2006, FJ5. (EDJ 2006/414368), con cita de numerosa
jurisprudencia.
106
107
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la nocin que constituyen el camino del discurrir humano que ha de seguirse para
valorar sin voluntarismos ni arbitrariedades los datos suministrados por la prueba
(SAP Guipzcoa, de 15 de mayo de 2006)111.
En segundo lugar, la sana crtica es un sistema de libre valoracin motivada. No se
debe confundir la libre valoracin de la prueba con la discrecionalidad judicial, puesto
que como se ha dicho acertadamente el principio de la libre conviccin ha liberado
al juez de las reglas de la prueba legal, pero no lo ha desvinculado de las reglas de la
razn112. Una valoracin libre debe ser una valoracin razonada, y el juez debe explicar el cmo y el porqu otorga credibilidad al testimonio, al perito o la parte, en observancia del deber de motivacin de las resoluciones judiciales (arts.120.3 CE y 218
LEC). Las reglas de la sana crtica constituyen el expediente que permite racionalizar
la discrecionalidad judicial en la valoracin de la prueba, la cual debe guiarse por las
reglas cientficas, por la lgica y la argumentacin racional113. Se ha dicho con precisin que frente a otros ordenamientos en los que, como reaccin a la prueba legal, se
pone el acento en la libertad del juzgador, el espaol pone el nfasis en la racionalidad
que ha de estar en la base de la valoracin114.
En tercer lugar, y en orden al fundamento de las reglas de la sana crtica, para algunos autores se trata de una concepcin propia y exclusiva de los cdigos espaoles e
hispanoamericanos; mientras que para otros, se trata de una distinta formulacin verbal del principio del libre convencimiento del juzgador115, en cuanto que nicamente
existen sistemas de valoracin de prueba legal y de prueba libre, y la expresin sana
crtica alude a la necesidad de una prueba libre y motivada conforme a los dictados
de la razn y la lgica que, en expresin centenaria y afortunada, fue condensada en la
feliz expresin de sana crtica.
En cuarto lugar, la sana crtica supone un enfoque de la valoracin de la prueba
desde la perspectiva de los medios y no del fin. Con acierto se ha dicho que la sana
crtica es un medio; la libre conviccin es un fin o un resultado116. Tal vez el acierto y
la pervivencia de esta expresin, ya centenaria, consista en haber desplazado la nocin
de la valoracin probatoria desde la perspectiva del resultado a la de los medios, pues
con ella se resalta y destaca el instrumento la racionalidad o buen criterio judicial
de motivacin.
En quinto lugar, y a partir de la propia terminologa legal, y de modo pedaggico, Guasp explicaba que las reglas de la sana crtica son los criterios normativos
(reglas, pero no jurdicas) que sirven al hombre normal, en una actitud prudente y
SAP Guipzcoa, secc.3., de 15 de mayo de 2006, FJ3. (EDJ 2006/398652).
M. Taruffo, Conocimiento cientfico y estndares de prueba judicial, en Jueces para la Democracia, Informacin y Debate, nm.52, marzo 2005, 67; y tambin en Prueba y estndares de prueba judicial,
op.cit., 57.
113
M. Taruffo, Conocimiento cientfico y estndares de prueba judicial, en Prueba y estndares de
prueba judicial, op.cit., 57.
114
J. Montero Aroca, La valoracin de la prueba como garanta en el proceso civil, III Congreso Panameo de Derecho Procesal, Instituto Colombo Panameo de Derecho Procesal, 2006, 434.
115
V. Denti, Cientificidad de la prueba, en relacin principalmente con los dictmenes periciales y la
libertad de apreciacin del juzgador, en Revista de Derecho Procesal Iberoamericana, 1972 (2-3), 295; J. Nieva
Fenoll, La valoracin de la prueba, op.cit., 89, para quien aquello que se deduce de la sana crtica no difiere
en absoluto de lo que pretende la intime conviction o la frei Beweiswrdigung.
116
S. Sents Melendo, La prueba, op.cit., 431.
111
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objetiva (sana) para emitir juicios de valor (estimar, apreciar: crtica acerca de una
cierta realidad)117.
En sexto lugar, tambin se ha apuntado que el recurso al sistema de valoracin
conforme a las reglas de la sana crtica es una solucin de compromiso entre la rigidez
y la desconfianza hacia los jueces, representado por el sistema de prueba tasada, y
la excesiva flexibilidad e irresponsabilidad, representado por el sistema de la ntima
conviccin118, aun cuando tal apreciacin parte de la discutible premisa que la ntima
conviccin sea un sistema de valoracin de la prueba, cuando menos desde una concepcin de la valoracin racional de la prueba.
4.3.La mnima actividad probatoria
Es un estndar desarrollado por el Tribunal Constitucional espaol con respecto
al proceso penal. Se formula, por vez primera, en la STC 31/1981, de 28 de julio, en
la que se afirma:
el principio de libre valoracin de la prueba, recogido en el art.741 de la LECr., supone
que los distintos elementos de prueba puedan ser ponderados libremente por el Tribunal
de instancia, a quien corresponde valorar su significado y trascendencia en orden a la fundamentacin del fallo contenido en la sentencia. Pero para que dicha ponderacin pueda
llevar a desvirtuar la presuncin de inocencia es preciso la concurrencia de una mnima
actividad producida con las garantas procesales que de alguna forma pueda entenderse de
cargo y de la que se pueda deducir, por tanto, la culpabilidad del procesado, y es el Tribunal Constitucional quien ha de estimar la concurrencia de dicho presupuesto en caso de
recurso. Por otra parte, las pruebas a las que se refiere el art.741 LECr., son las pruebas
practicadas en el juicio, luego el Tribunal penal slo queda vinculado a lo alegado y probado dentro de l119.
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es, debe permitir fijar la culpabilidad del acusado; y 4.)la mnima actividad probatoria
debe practicarse en el acto del juicio oral120,121.
El estndar de la mnima actividad probatoria de cargo se ha convertido en una clusula de estilo en las sentencias penales y en la doctrina cientfica. Sin embargo, la expresin es censurable desde un punto de vista tcnico-jurdico, dado que, por una parte,
en materia de prueba penal parece ms acertado referirse a la existencia o inexistencia
de prueba que a mnimos o mximos de prueba, y por otra parte, tampoco resulta
adecuado referirse a la concurrencia de un determinado nmero de pruebas, pues la
destruccin de la presuncin de inocencia puede desprenderse de una sola prueba122.
De ah que en sentencias posteriores en vez de utilizar la expresin mnima actividad
probatoria se emplee la expresin suficiente actividad probatoria de cargo (STS de
10 de abril de 2010)123, o la expresin medios probatorios suficientes (STC de 19 de
septiembre de 1988)124 en otras se empleen otras expresiones tales como juicio sobre
la prueba y juicio sobre la suficiencia (STS de 29 de octubre de 2009)125.
Se ha criticado la expresin mnima actividad probatoria, pues el anlisis de la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional viene revelando la exigencia de una mxima actividad probatoria de cargo. La apelacin a la actividad probatoria no es sino una
remisin a la necesidad de basar la conviccin judicial sobre datos objetivos, pero, en
120
M. Miranda Estrampes, La mnima actividad probatoria en el proceso penal, Barcelona, J.M. Bosch,
1977, 124.
121
La STC, Sala 1., de 25 de septiembre de 1989, FJ2. (RTC 1989/150) afirma: [...] no todo acto
procesal constituye acto de prueba, sino, antes al contrario, por actos de prueba tan slo cabe entender los
practicados en el juicio oral bajo los principios de contradiccin e inmediacin del rgano judicial decisor,
pues este Tribunal tiene declarado que las pruebas a las que se refiere el art.741 de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal (LECr., en adelante) son las pruebas practicadas en el juicio (STC 31/1981), debindose exceptuar exclusivamente de dicha regla la prueba sumarial anticipada y preconstituida, siempre y cuando en su
ejecucin se haya garantizado la aplicacin de los referidos principios de contradiccin e inmediacin de un
rgano judicial, de un lado, y pueda preverse su imposibilidad de reproduccin en el juicio oral, de otro (STC
80/1986 y 150/1987).
122
M. Miranda Estrampes, La mnima actividad probatoria en el proceso penal, op.cit., 129.
123
La STS, Sala de lo Penal, secc. 1., de 10 de abril de 2008, FJ3. (RJ 2008/1575) afirma: El control,
en la casacin, de la presuncin de inocencia se extiende sobre si ha existido una suficiente actividad probatoria de cargo, mediante medios obtenidos y aportados al proceso sin infraccin de normas constitucionales
u ordinarias, y sobre si en las inferencias, cuyas ilaciones el Tribunal a quo ha debido exponer, no se observa
quebrantamiento de pautas derivadas de la experiencia general, normas de la lgica o principios o reglas de
otra ciencia (la cursiva es nuestra).
124
STC, Sala 1., 19 de septiembre de 1988, FJ1. (RTC 1988/160) afirma: Slo nos corresponde verificar si se llevaron al proceso penal, y con las debidas garantas, medios probatorios suficientes sobre esas
circunstancias especficas, lo que excluira una lesin del derecho a la presuncin de inocencia, pero sin entrar
en modo alguno en la valoracin, en conciencia, que de tales pruebas haya realizado el juzgador, de acuerdo
con el art.741 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, y ejercitando la funcin de juzgar que le encomienda
el art.117.3 de la Constitucin, sin que este Tribunal pueda ni deba actuar como una tercera instancia (STC
174/1985, de 16 de diciembre).
125
STS, Sala de lo Penal, secc.1., de 29 de octubre de 2009, FJ2. (RJ 2009/7812) afirma: Es reiterada la doctrina de esta Sala en relacin al mbito del control casacional cuando se denuncia la violacin del
derecho a la presuncin de inocencia. a)En primer lugar, debe analizar el juicio sobre la prueba, es decir si
existi prueba de cargo, estimando por tal aquella que haya sido obtenida con respecto al canon de legalidad
constitucionalmente exigible, y que, adems, haya sido introducida en el Plenario de acuerdo con el canon de
la legalidad ordinaria y sometida al cedazo de la contradiccin, inmediacin e igualdad que definen la actividad
del Plenario; b)En segundo lugar, se ha de verificar el juicio sobre la suficiencia, es decir si constatada la
existencia de prueba de cargo, sta es de tal consistencia que tiene la virtualidad de provocar el decaimiento de
la presuncin de inocencia [...].
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Es un concepto de creacin jurisprudencial que acta como parmetro configurador de la dosis de prueba desde una triple perspectiva. Primero, en el plano ontolgico, para sentar la premisa que la dosis de prueba en el proceso civil no es tasada
y objetiva, sino circunstancial y relativa (dependiendo de la materia objeto de enjuiciamiento), y aun subjetiva (dependiendo del sujeto enjuiciador). Es circunstancial y
relativa, porque no es lo mismo la dosis de prueba, por poner un ejemplo, para acreditar la existencia de un contrato de compraventa aportado por documento pblico
que la falta de capacidad del testador para el otorgamiento del testador. Y es subjetiva,
porque, a ttulo de ejemplo, la credibilidad que puede producir la declaracin de un
testigo o un perito en el proceso civil para convencer al juez en la instancia puede no
ser suficiente para convencer al tribunal en la apelacin o, inversamente, el tribunal en
la apelacin puede resultar convencido por la declaracin de un testigo o perito que no
logr convencer al juez en la instancia.
Segundo, en el plano cuantitativo, para sentar la premisa que la dosis de prueba es
independiente del nmero o cantidad de los medios de prueba propuestos y admitidos, pudindose desprender la conviccin judicial bien de la concurrencia de distintos
medios de prueba, bien, por el contrario, de la existencia de un solo medio de prueba
con entidad suficiente. La conviccin judicial, mxime en un ordenamiento procesal
civil que prima el sistema de libre valoracin de la prueba, no atiende tanto al nmero de pruebas practicadas cuanto al peso (eficacia) que se desprende de las pruebas
practicadas, sean pocas o muchas.
Y tercero, en el plano cualitativo, para fijar la premisa que la conviccin judicial
puede desprenderse de cualquiera de los medios de prueba admitidos por la Ley de
Enjuiciamiento Civil y tambin por el mtodo de las presunciones. No existe, por as
decirlo, una jerarqua en los medios de prueba, aun sin ignorar la utilidad o idoneidad
de unos medios de prueba para probar determinar cuestiones.
Desde un punto de vista crtico debe objetarse que la expresin coeficiente puede dar a entender algo que es medible y que la expresin elasticidad de la prueba
puede dar entender que la valoracin de la prueba es arbitraria, cuando en realidad,
quiere expresar que la conviccin judicial no depende de un nmero de pruebas (cantidad de la prueba) y que todas las pruebas e incluso las presunciones pueden formar
la conviccin judicial (calidad de la prueba).
5.Eplogo
A modo de eplogo de este estudio interesa destacar las siguientes ideas:
Primera. El estudio de la dosis de prueba ha preocupado tanto a filsofos y a
procesalistas, cuyos autores ms autorizados defienden que la finalidad del proceso es
la aproximacin a la realidad histrica de los hechos.
Segunda. Existe una aspiracin por objetivar la dosis de prueba, siendo preferibles aquellas opciones que optan por la nocin de probabilidad lgica frente a la
de la probabilidad cuantitativa, porque la primera permite sostener una concepcin
racional de la prueba, en el que la prueba se concibe como instrumento epistmico
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para conocer la verdad de los hechos en el proceso y la decisin judicial como fruto de
inferencias lgicas.
Tercera. El trmino estndar de prueba (standard of proof) aparece vinculado a
la tradicin jurdica del common law, y como una suerte de instrucciones que el juez
ofrece a los jurados para fijar la regla mnima de suficiencia probatoria, distinguindose
solamente dos estndares, uno propio del proceso penal y condensado en la expresin
beyond any reasonable doubt e interpretado como la necesidad que el jurado se sienta seguro para emitir un veredicto de culpabilidad, y otro propio del proceso civil y
condensado en la expresin preponderance of evidence, interpretado como que el juez
debe tener por acreditadas aquellas afirmaciones que hayan recibido mayor sustento
probatorio.
Cuarta. En derecho continental lo ms similar a los estndares de prueba seran bien las reglas de valoracin de la prueba, tales como la ntima conviccin, la frei
Beweiswrdigung o la apreciacin segn las reglas de la sana crtica; bien las construcciones jurisprudenciales, tales como la mnima actividad probatoria de cargo o el
coeficiente de elasticidad de la prueba.
Quinta. El Tribunal Supremo espaol ha acuado el concepto del coeficiente
de elasticidad de la prueba, ligado a la institucin de la carga de la prueba, y que
permite afirmar que la dosis de prueba no es tasada y objetiva, sino circunstancial y relativa dependiente de la materia objeto de enjuiciamiento, siendo independiente
la conviccin judicial del nmero o cantidad de las pruebas practicadas y pudindose
formarse la conviccin judicial de cualquiera de los medios de prueba practicados y
tambin de las presunciones.
Sexta. La dosis de prueba es la regla que establece el nivel de suficiencia probatoria. Los estndares de prueba (del common law) o las reglas de valoracin de la
prueba (del civil law) contribuyen a objetivar y racionalizar el proceso de formacin
de la decisin judicial que, en definitiva, es un proceso subjetivo y autnomo de cada
juez o jurado.
A modo de toma de postura personal, cabe concluir que los estndares de prueba
del common law responden a los principios propios del sistema anglosajn, en el que
existen casos, particularmente penales, sometidos a la decisin de un jurado que precisa de instrucciones, mientras que las reglas de valoracin de la prueba responde al
modelo de decisin de un juez profesional, ms caracterstico del civil law. En ambos
sistemas, y cualesquiera que sean sus principios, es necesario establecer mecanismos de
objetivacin y control de la decisin judicial y en ambos sistemas el juez debe ser capaz
de exteriorizar los motivos racionales de su decisin.
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