Informe Oficial de Cumplimiento 2014 - 27-Abr-2015

Sociedad Administradora de
Fondos de Inversin
AFI Universal S.A.
Informe Anual sobre el
cumplimiento del Programa de
Prevencin de Lavado y
Financiamiento del Terrorismo
Ao 2014
Seores Miembros
Accionistas de la
Universal, S.A.
del Consejo
Sociedad de
de Administracin y
Fondos de Inversin
La Sociedad de Fondos de Inversin Universal, S.A (en lo adelante AFI

Universal o la Empresa), en cumplimiento a las disposiciones del Artculo 32
de la Norma que regula la Prevencin y Control de Lavado de Activos y
Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores Dominicano (R-CNV2012-01-MV) aprobada mediante la Primera Resolucin del Consejo Nacional
de Valores de fecha 3 de febrero del 2012 , tiene a bien presentar el
Informe Anual de cumplimiento al programa de Prevencin de Lavado de
Activos y Financiamiento al Terrorismo correspondiente al ao 2014.
Este Informe es presentado atendiendo al contenido requerido por la
referida Norma en su acpite h) del artculo 32, incluyendo los temas
requeridos en la misma.
Es importante sealar que el Consejo Nacional de Valores mediante su 3ra
Resolucin del 4 de abril del 2014 (R-CNV-2014-06-AF) otorg la aprobacin
final de inscripcin en el Registro del Mercado de Valores y Producto a la
empresa AFI Universal para fungir como sociedad administradora de fondos
de inversin.
En este sentido, la Empresa al cierre del 2014 no contaba con clientes ni
fondos administrados.
1. Aspectos relevantes del Programa de Prevencin y

Control de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo.
Durante el 2014, AFI Universal asumi el compromiso tico y organizacional
a travs de sus accionistas, miembros del Consejo de Administracin y de sus
empleados de fomentar la cultura y conocimientos de las polticas y
programas tendientes a prevenir que la Empresa y sus productos sean
utilizados como vehculo para el lavado de activos y financiamiento del
terrorismo. Este compromiso abarca, entre otros:
-
Apoyar y promover todas aquellas iniciativas y polticas tendientes a

evitar que los productos y servicios de la Empresa sean utilizados para
el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Promover los programas de capacitacin a todos los Empleados y

funcionarios de la empresa en aspectos de prevencin de lavado de
activos y Financiamiento del Terrorismo.
Velar por el desarrollo y actualizacin del manual de prevencin del

lavado de activos que establecen las polticas y procedimientos a seguir
en los esfuerzos de prevencin y deteccin de este tipo de actividades.
Adoptar el Cdigo de tica definido para la empresa en el marco de la

Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
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Velar porque la empresa disponga de los recursos tcnicos y humanos

para evitar ser utilizada como medio de lavado de activos y financiamiento
del terrorismo.
Fomentar la cultura y el compromiso de todos los funcionarios y

empleados de la empresa para mantener una actitud de permanente
vigilancia que les permita cumplir a cabalidad con polticas y
procedimientos de prevencin del lavado de activos y financiamiento del
terrorismo.
En este sentido, elabor el Manual de Prevencin y Control de Lavado de

Activos y Financiamiento del Terrorismo que tiene como objetivo establecer
los mecanismos y procedimientos de control interno apropiados para
detectar, prevenir y controlar aquellas operaciones realizadas con dinero
proveniente de actividades ilcitas y el uso indebido de los productos y
servicios que ofrece la empresa en actividades criminales como es el caso
del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. De igual forma, mitigar
el riesgo de prdida o dao que se pueda incurrir por los riesgos asociados
como el legal, de reputacin y operacional.
El Programa de Prevencin de Lavado incluy la redaccin del Manual de
Lavado de Activos que fue presentado al Consejo de Administracin el 09 de
julio de 2014 y remitido a la Superintendencia de Valores el da once (11)
del mismo mes.
2. Estructura Organizacional de Cumplimiento

de Cumplimiento- Ambiente de Trabajo y
Riesgos & Cumplimiento.
El Oficial
Comit de
AFI Universal, a travs de su Consejo de Administracin del 09 de abril de

2014 en cumplimiento de la normatividad vigente, design como Oficial de
Cumplimiento al Director de Operaciones de la sociedad, el seor Andrs
Arenas Correa, de nacionalidad colombiana y portador del pasaporte No.
CC98567463. Adicionalmente, el Consejo de Administracin determin la
conformacin de un Comit de Riesgos que se indic entrar en
funcionamiento una vez existan operaciones con clientes.
Es importante sealar que AFI Universal ha previsto que es posible que un
alto volumen de clientes y de activos administrados puedan requerir de una
persona dedicada de manera exclusiva al manejo de los riesgos (incluyendo
por supuesto el de Lavado de Activos) y es por esto que en el plan de
negocios de la sociedad y en su estructura organizacional se ha dispuesto
la posicin de Gerente de Riesgos, para que dicha posicin pueda ser
contratada en cuanto se considere pertinente.
Como parte del programa de Prevencin de Lavado de Activos, AFI Universal
consider indispensable vincular a su sistema operativo GESTOR un mdulo
especfico que contribuya a este fin y solicit al proveedor del software su
venta e implementacin.
Pese a no reportar operaciones con clientes, ni tener fondos
administrados, el Oficial de Cumplimiento considera importante mantener el
monitoreo sobre los procesos de seleccin del personal, sobre seales de
conducta de los funcionarios y velar por su adecuada capacitacin en
materia de prevencin de lavado de activos.
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De acuerdo al Artculo No. 6 de la referida Norma y en cumplimiento con el

literal a) del Artculo 10 del Reglamento No. 20-03, relativo a los
procedimientos que debern aplicar los sujetos obligados al momento de
realizar la seleccin del personal para asegurar su integridad, veracidad
de los datos suministrados e informaciones aportadas al ser reclutados, as
como su desempeo en otras instituciones del sector financiero, podemos
indicar que durante el perodo abril 29 diciembre 31 de 2014, ingresaron
cinco (5) de las siete (7) personas que en la actualidad orman el equipo de
trabajo, los cuales fueron sometidos a los procesos de evaluacin y
verificacin de informaciones establecidas.
De otra parte, se revis que desde su momento de vinculacin a la
Administradora ningn funcionario ha realizado viajes sospechosos o ha
tenido cambios en su estilo de vida que levanten sospecha o materialicen un
hallazgo que reportar.
3. Capacitacin sobre procedimientos de

Lavado de Activos y FT a los empleados.
prevencin
de
El Artculo No. 9 indica que los sujetos obligados deben disear y ejecutar
un Plan Anual de Capacitacin a sus empleados respecto a la Prevencin de
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo contemplando objetivos,
contenidos, estrategias y mecanismos de evaluacin. Asimismo, en el prrafo
I se establece que para medir cuantitativamente la capacitacin
desarrollada, las jornadas debern distribuirse en un mnimo de 30 horas
al ao para el Oficial de Cumplimiento, y un mnimo de 10 horas para los
dems empleados, Consejo de Administracin y Alta Gerencia de la empresa.
En dicho sentido, AFI Universal, S. A., dispone de un archivo conteniendo el
control de las horas en entrenamientos realizado por su personal, en el
que se observa que al cierre de 2014 la empresa est cumpliendo con las
horas de capacitacin requeridas para los empleados.
De manera general todos los empleados recibieron en el mes de diciembre
dos sesiones de capacitacin, cada una alrededor de cuatro (4) horas, sobre
CONCEPTOS Y ELEMENTOS FUNDAMENTALES DE PREVENCION Y CONTROL DE
LAVADO DE ACTIVOS Y FT EN EL MERCADO DE VALORES. Dicha capacitacin se
vio complementada por horas de estudio personal y por el mdulo de
evaluacin que los funcionarios desarrollaron a travs de la herramienta
de e-learning disponible en la intranet proporcionada por el Grupo
Universal.
De manera especfica, el Oficial de Cumplimiento recibi
capacitacin especializada en esta materia y en el manejo del mdulo
respectivo en el sistema operativo de AFI Universal por parte de la compaa
Gestor Inc.
De acuerdo a lo estipulado en el Artculo No. 10,
Capacitacin citado en el artculo anterior, deber
mediante seminarios, charlas o conferencias, dentro
institucin empleadora. Este deber ser enfocado en los
siendo esta lista enunciativa y no limitativa:
el Programa de
llevarse a cabo
y/o fuera de la
siguientes temas,
a) Sensibilizacin sobre el Control y Prevencin en el Lavado de Activos y

el Financiamiento al Terrorismo.
b) Importancia de los Reportes de Operaciones Sospechosas.
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c) Poltica Conozca a sus Clientes y Empleados.

d) Normativas Nacionales y Estndares Internacionales de Cumplimiento
Antilavado.
e) Administracin y Prevencin de Riesgo de Lavado de Activos y
Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores.
f) Estudio de nuevas tipologas de Lavado de Activos y Financiamiento al
Terrorismo en el Mercado de Valores.
g) Financiamiento al Terrorismo en sentido general.
4. Monitoreo, Reportes de Transacciones

informes de Transacciones mayores a
dlares o su equivalente.
Sospechosas e
los US$10,000
Dado que al cierre de 2014 no se registraban operaciones con clientes, ni

existan fondos de inversin administrados, durante 2014 no existieron
transacciones de clientes que fueran sospechosas o superiores a
USD$10,000 o su equivalente.
Sin embargo, segn se puede constatar en los informes de Auditora Interna
y Auditoria Externa realizados a AFI Universal, durante 2014 la sociedad
remiti en los tiempos establecidos y la manera requerida todos los
reportes de transacciones sospechosas y de transacciones de clientes
superiores a USD$10,000 o su equivalente.
5. Notificaciones y Sanciones recibidas

En el ao 2014 no se recibieron notificaciones o sanciones por parte de las
autoridades competentes.
6. Resumen de Hechos relevantes detectados por auditoras

Internas o Externas realizadas en el 2014.
En lo referente a las principales recomendaciones o hechos relevantes y
planes de accin que se levantaron en las auditoras internas y externas
sobre cumplimiento con el programa y norma de lavado de activos, no existen
aspectos relevantes que deban destacarse.
7. Resumen de Hechos
Superintendencia
de
realizadas en el 2014.
relevantes detectados por el

Valores
en
las
inspecciones
En lo referente al sistema de Prevencin de Lavado de Activos de AFI

Universal, a la fecha no se han recibido anotaciones sobre hechos
relevantes detectados por parte de la Superintendencia de Valores o de
otra entidad regulatoria.
8. Conclusin de la Autoevaluacin
La sociedad Administradora de Fondos de Inversin Universal, S.A., al corte
del 31 de diciembre de 2014, tras nueve (9) meses de obtener de parte de la
Superintendencia de Valores la autorizacin para operar en el Mercado an
no contaba con fondos de inversin administrados, ni clientes o aportantes
vinculados.
Pgina 4 de 5
Esta informe se ha realizado tomando en cuenta dicha situacin. En mi

opinin como Oficial de Cumplimiento, AFI Universal ha logrado un grado de
desempeo satisfactorio ante los requerimientos de la Resolucin CNV2012-01-MV, referente a la Norma que regula la Prevencin y Control de
Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores
Dominicano.
Firmo en constancia de que la informacin aqu presentada es veraz y acorde
con la realidad,
ANDRES ARENAS CORREA

Oficial de Cumplimiento
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1. Aspectos relevantes del Programa de Prevencin y

Apoyar y promover todas aquellas iniciativas y polticas tendientes a

Promover los programas de capacitacin a todos los Empleados y

Velar por el desarrollo y actualizacin del manual de prevencin del

Adoptar el Cdigo de tica definido para la empresa en el marco de la

Velar porque la empresa disponga de los recursos tcnicos y humanos

Fomentar la cultura y el compromiso de todos los funcionarios y

En este sentido, elabor el Manual de Prevencin y Control de Lavado de

2. Estructura Organizacional de Cumplimiento

AFI Universal, a travs de su Consejo de Administracin del 09 de abril de

De acuerdo al Artculo No. 6 de la referida Norma y en cumplimiento con el

3. Capacitacin sobre procedimientos de

a) Sensibilizacin sobre el Control y Prevencin en el Lavado de Activos y

c) Poltica Conozca a sus Clientes y Empleados.

4. Monitoreo, Reportes de Transacciones

Dado que al cierre de 2014 no se registraban operaciones con clientes, ni

5. Notificaciones y Sanciones recibidas

6. Resumen de Hechos relevantes detectados por auditoras

relevantes detectados por el

En lo referente al sistema de Prevencin de Lavado de Activos de AFI

Esta informe se ha realizado tomando en cuenta dicha situacin. En mi

ANDRES ARENAS CORREA

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