FORMALISMO RUSO Introduccin

Elena Gallardo Pals

El formalismo ruso reacciona inicialmente contra las dos tendencias ms representativas de la
crtica literaria de su tiempo: el positivismo histrico y la crtica impresionista. En consecuencia, los
formalistas tratan de constituir la literatura en el objeto de conocimiento especfico de una
determinada disciplina cientfica, una potica formal, que, desde principios metodolgicos propios,
d cuenta de las cualidades estticas esenciales de la obra literaria. Desde este punto de vista,
consideran que la literariedad (literaturnost) constituye el objeto principal de estudio de la ciencia
literaria, al ser lo que confiere de forma especfica a una obra su calidad literaria, lo que constituye
el conjunto de los rasgos distintivos del objeto literario.
Jess G. Maestro Introduccin a la teora de la literatura ISBN 84-605-6717-6.
El formalismo supuso una revitalizacin de la Potica y la Retrica de las tradiciones clsica y
clasicista. Su enfoque del texto literario evidencia su inters por las cuestiones formales y se realiza
de acuerdo a concepciones retricas. Al mismo tiempo, la crtica literaria rusa incluye, en su
planteamiento, el aspecto poltico y social de la literatura (V. Bielinski, N. Chernishevski, N.
Dobrolyubov, D. Pisarev)
El enfoque formal de estos crticos surge paralelo al desarrollo del simbolismo y el futurismo en
Europa occidental, de manera que futuristas y formalistas compartieron algunas ideas, como la
primaca de la palabra autosuficiente sobre el contenido o la ausencia del sujeto como objeto de
inters. (VANGUARDIA ARTSTICA // VANGUARDIA CIENTFICA)
El punto de partida del formalismo supone, segn Roman Jakobson (1921), una reaccin, una
ruptura con la historia de la literatura precedente, en la que los historiadores se servan de todo:
vida personal, psicologa, poltica, filosofa. En lugar de una ciencia de la literatura, se creaba un
conglomerado de investigaciones artesanales [] Si los estudios literarios quieren convertirse en
ciencia, deben reconocer el procedimiento como su personaje nico. (Jakobson, Questions de
potique) Los formalistas fueron los continuadores de una tradicin que se interesaba por los
aspectos formales y por los procedimientos.
Los autores que representan en Rusia en el siglo XIX el inters por los aspectos formales de la
literatura son el comparatista A. Veselovski; y el lingista A. Potebnia.
1.

ORIGEN DEL FORMALISMO RUSO

El Formalismo surgi a partir de dos grupos diferenciados: el Crculo Lingstico de Mosc,

fundado en 1915, y el OPOJAZ (o Sociedad para el Estudio de la Lengua Potica). El primero,
dinamizado por R. Jakobson (1896-1982), que marcha a Praga en 1920, realiz estudios sobre la
lengua potica y mtrica; el grupo se vio desarticulado en 1927. El OPOJAZ estaba constituido por
profesionales del lenguaje y tericos como Viktor Shklovski (1893-1984) o Boris Eichenbaum
(1886-1959).
El valenciano Pau Sanmartn Ort, en Otra historia del formalismo ruso (2008) replica a esta
versin oficial sobre el origen del formalismo, elaborada por Jakobson como una escuela
desarrollada a partir de los dos grupos. Segn este autor, los actores que aportaron las tesis y
conceptos centrales del formalismo estn en su mayora en OPOJAZ y no en el Crculo Lingstico
de Mosc, que haba sido una escuela de lingistas y folkloristas, con escasas aportaciones al
campo de la crtica literaria o al estudio de la vanguardia. Del Crculo Lingstico de Mosc slo
son rescatables para la crtica literaria las aportaciones de Jakobson, que era tambin miembro de

OPOJAZ.
2.

ETAPAS DEL FORMALISMO RUSO

se perfilan las personalidades marcadas de sus componentes. Viktor Shklovski representa la

figura del lder, el ms intuitivo e ingenioso y el de mayor capacidad polmica; aunque tambin fue
quien ms contradicciones y autocrticas protagoniz a lo largo de su evolucin. Frente a l,
Tyninov es el profundo estudioso de la lengua potica, mientras Eijembaum y Tomashevski se
consolidaron como los ms asiduos y dotados para la insercin y articulacin de los principios
tericos formalistas en la sistemtica de la Historia literaria. O.Brik fue el animador de muchas de
las ideas de sus compaeros, sin procurar nunca protagonismo de escritura, aunque su solvencia
intelectual se revela en sus consideraciones sobre el ritmo. Por ltimo, el poeta Maiakovski
representa para los formalistas el estmulo creador, ajeno por completo al mbito de la teorizacin
pero en ntima convivencia con la escuela.
El caso de Jakobson merece un tratamiento especial (Crtica Literaria, Garca Berrio y
Hernndez Fernndez, pg.61-62.)
Victor Erlich (Russian Formalism: History, Doctrine, 1955) seala tres etapas en el desarrollo del
formalismo ruso:
1916-1920: etapa de enfrentamiento y polmica (Hay que recordar que estos son aos conflictivos
en Rusia, donde ha tenido lugar la Revolucin de Octubre de 1917)
1921-1926: desarrollo
1926-1930: crisis y disolucin.
2.1. Primera etapa formalista. Los documentos de esta etapa son:
Estudios sobre la teora del lenguaje potico, que son colecciones de artculos, una de 1916 y otra,
ampliada, de 1917.
Potica (1919), grupo de artculos que incluye, por ejemplo, trabajos de Boris Eichenbaum, y El
arte como procedimiento, de V. Sklovski (1917), verdadero manifiesto de la esttica del
formalismo, donde se explica que la imagen potica no hace ms asequible la realidad, sino al
contrario. La finalidad del arte es dar una sensacin del objeto como visin y no como
reconocimiento; el procedimiento del arte es el proceso de singularizacin de los objetos y el
procedimiento que consiste en oscurecer la forma, en aumentar la dificultad y la duracin de la
percepcin. El acto de percepcin en arte es un fin en s y debe ser prolongado. (en Thorie de la
littrature, T. Todorov, 1965)
La nueva poesa rusa, de R. Jakobson, (1921) (autor que estar unido al formalismo ruso, al checo
Crculo Lingstico de Praga- y al estructural de los aos 60), en el que expone con claridad el
ideal del formalismo: el objeto de la ciencia literaria no es la literatura, sino la literariedad
(literaturnost).
El trmino de literariedad (literaturnost) fue un tecnicismo puesto en circulacin por los
formalistas rusos a principios del siglo XX, quienes llegaron a proclamarla el objeto especfico de la
Crtica y en general del estudio de la Literatura. La literariedad, es decir, la especificidad formalesttica incorporada en el lenguaje literario, y no la Literatura como tal en conjunto, era para los
formalistas el objeto de sus investigaciones y anlisis crticos y tericos. Conviene advertir que,

en los momentos de formular aquella precisin, los mecanismos lingsticos de la forma

literaria y no otros de sus constituyentes (como los smbolos de la imaginacin, las peculiaridades
conceptuales conscientes o inconscientes del contenido, la determinacin cultural de las estructuras
comunicativas de gnero, etc.) eran los objetos seleccionados con preferencia (casi en exclusiva)
por la atencin cientfica de la Critica. (Crtica Literaria, Garca Berrio y Hernndez Fernndez,
pg.43-44)
Otros formalistas destacados de esta etapa son V.Zirmunski, B. Tomachevski, Iuri Tinianov, V.
Vinogradov. V. Zirmunski es presidente del Departamento de Historia de la literatura, fundado en
1920, en el Instituto Estatal de Historia del Arte de Petrogrado, en cuyo seno se publica otra
coleccin de trabajos llamada Problemas de potica.
2.2. Segunda etapa formalista (1921-1926). La etapa de desarrollo de la escuela formalista supone
una ampliacin de los temas tratados, que pasan, de centrarse exclusivamente en el significante
potico, a consideraciones ms amplias que tienen en cuenta la sintaxis y la semntica. Adems, se
perfilan los primeros enfoques sistmicos en su inters por la historia de la literatura, considerando
la obra en un contexto amplio, un sistema en el que cada procedimiento tiene una funcin (se
desarrollan la estilstica, mtrica, teora de la narracin, teora de los gneros). Las relaciones entre
la literatura y la lingstica se ven de maneras diferentes en Mosc y en San Petersburgo. Boris
Tomachevski sintetiza las aportaciones de esta poca en su Teora de la Literatura. Potica (1925).
Tambin destaca La teora del mtodo formal, escrito por Boris Eichenbaum (1925).
Lo ms relevante de esta etapa es, sin duda, la consolidacin de su guerra con el marxismo,
evidenciada ya en la Literatura y revolucin de Trotski (1923): aunque se aceptan los resultados de
la investigacin formalista, el marxista necesita explicar las razones histricas de los productos
artsticos. Bujarin representar un intento de sintetizar ambas corrientes de pensamiento, pese al
ataque frontal del crculo de M. Bajtin, plasmado por P.N.Medvedev en su El mtodo formal en la
ciencia literaria (1928).
2.3. Etapa final (1926-1930) Los formalistas son conscientes de la necesidad de atender al aspecto
exterior de la obra artstica, lo que se refleja en la orientacin socioformalista de Literatura y
hbitos literarios de Eichenbaum (1927); se intenta una concepcin ms dinmica de la literatura,
que no puede ser independiente de su contexto. Tinianov, que habla del hecho literario vivo,
explica que el conjunto de las obras literarias, y la propia literatura, pueden calificarse como
sistemas, cada vez ms complejos, donde cada obra literaria es un sistema, dentro de un sistema
ms amplio. (Sobre la evolucin literaria)
Tinianov y Jakobson exponen su definicin funcional de literatura y la necesidad de una perspectiva
diacrnica, en 1928 (Los problemas del estudio de la literatura y la lengua), y Vladimir Propp
escribe su Morfologa del cuento (1928).
En 1930, V. Sklovski firma la disolucin del grupo, pese a que sus ideas se vieron recogidas y
continuadas. Adems, algunos de sus integrantes, tras la muerte de Stalin, publicarn nuevos
trabajos sobre ficcin narrativa, versificacin, potica o estilstica, y Victor Erlich difundir las
teoras del grupo (1955).
3.

LA HERENCIA FORMALISTA

3.1. El Crculo Lingstico de Praga (1926-1940) cont con algunos de los representantes del
formalismo, como Jakobson (que defendi la continuidad entre ambos grupos) y Pietr Bogatirev.
3.2. Ren Wellek, miembro del Crculo Lingstico de Praga, emigr en 1935 a EEUU, y en su

clebre Teora literaria, escrita con Austin (1949), evidencia en el propio prlogo su deuda con el
formalismo, concretamente con la Teora de la literatura de Tomachevski.
3.3. Helmut Hatzfeldestablece una relacin entre estilstica y formalismo ruso en 1956, que ya haba
sido expuesta por el mejicano Alfonso Reyes en un trabajo de 1940.
3.4. Roman Jakobson, en 1958, en Bloomington, en la Universidad de Indiana pronunci una
conferencia que supuso la verdadera revitalizacin del formalismo, al explicar la funcin potica
como aquella por la que el mensaje llama la atencin sobre s mismo.
3.5. Tzvetan Todorov difunde las ideas formalistas al recopilar en una antologa, traducida al
francs, diferentes textos de la escuela (Thorie de la littrature, 1965). En 1972 vincula el
resurgimiento de la poesa en Rusa a principios de los 60 con el estructuralismo y la semitica, y el
formalismo
3.6. M.M.Bajtin tambin relaciona los estudios formalistas con los trabajos semiticos de la escuela
de Tartu, representada por Iuri Lotman, que haba empezado en los aos 60 (el propio Iuri Lotman
admite esta relacin con el formalismo de Tomachevski).
3.7. Hans Robert Jauss tambin tiene en cuenta a los formalistas en su fundamentacin de la
Esttica de la Recepcin (1967).
4.

TEMAS PRINCIPALES

1. LA CIENCIA DE LA LITERATURA. El principal problema para los formalistas, expuesto por

Eichembaum en 1925, es la propia literatura como objeto de estudio, su carcter intrnseco, porque
la ciencia de la literatura tiene que llegar al conocimiento de las particularidades especficas de los
objetos literarios. Esto les lleva a preocuparse por la creacin de una teora de la literatura; as, en
palabras de Jakobson, el objeto de la ciencia de la literatura no es la literatura, sino la literariedad,
es decir, lo que hace de una obra concreta una obra literaria (Questions de potique, 1973). Dicha
literariedad se concreta a travs de procedimientos literarios, que se justifican por cumplir una
funcin. Para hacer ciencia literaria hay que fijarse en los rasgos formales que llevan a descubrir las
cualidades intrnsecas de dichos materiales, hay que enfrentarlos con materiales que no puedan
considerarse literarios pero que tengan en comn con la literatura el lenguaje.
2. LENGUA LITERARIA vs LENGUA COMN. La comparacin ms obvia ser con el lenguaje
cotidiano, lo que orienta a los formalistas hacia la Lingstica para comparar la lengua en su
funcionamiento literario y en su uso comn. La finalidad del lenguaje ser distinta cuando es usado
poticamente: si en el uso cotidiano la lengua tiene una funcin prctica y comunicativa, en su uso
potico la comunicacin no es la principal finalidad: los propios sonidos pueden tener una funcin
autnoma, no vinculada al sentido (Es la lnea de los poetas futuristas rusos que buscaban una
poesa donde la palabra fuera autosuficiente, la poesa transmental o lenguaje zaum). Esta
concepcin del lenguaje potico llev a los formalistas rusos a desarrollar, en su primera etapa, una
preocupacin por el sonido y la grafa, con los problemas del metro y el verso. Como consecuencia,
acabaron con la dicotoma entre el fondo y la forma, puesto que el sentido, cuando existe, es efecto
de la forma, y la forma ya no es un simple recipiente del sentido. El trmino forma ser
sustituido por el de estructura.
Sobre las diferencias entre lenguaje potico y lenguaje estndar, V. Shklovski, en su artculo de
1917 sobre El arte como artificio, insiste constantemente en el concepto de automatizacin, al
advertir que si examinamos las leyes generales de la percepcin, vemos que una vez que las
acciones llegan a ser habituales se transforman en automticas.

En el mismo sentido se manifiesta B. Eichenbaum, si bien desde presupuestos semnticos, al

afirmar que el lenguaje potico modifica la dimensin semntica de la palabra, pues deja de ser
comprendida en sus sentidos referenciales para adquirir un valor semntico vlidamente operativo
en los lmites del discurso literario, determinado por su ambigedad y polivalencia significativa.
Igualmente, I. Tyninov considera que los nexos formales del lenguaje potico son mucho ms
rigurosos y solidarios que los del lenguaje estndar ya que, segn su anlisis de las interrelaciones
entre los elementos semnticos y rtmicos del poema, el examen de la lengua literaria revela una
disposicin formal cuyas exigencias no satisface en absoluto el lenguaje cotidiano. (Jess G.
Maestro Introduccin a la teora de la literatura ISBN 84-605-6717-6.
3. LA DESAUTOMATIZACIN. Los formalistas se engloban en una concepcin esttica general,
cuyo principio bsico es el de la desautomatizacin de la percepcin de la forma: el receptor de la
obra de arte debe percibirla detenindose a ello, con atencin en el mismo proceso.
En los anlisis de los formalistas, el enunciado literario logra, merced a la peculiar tensin de las
formas del texto, desautomatizar el valor de sugerencia del constituyente verbal desgastado por el
hbito de su empleo prctico cotidiano. De esa manera el artificio formal aparece como la garanta
ms elocuente del arte literario en la famosa frmula de Shklovski del arte como procedimiento o
artificio (priem). (Crtica Literaria, Garca Berrio y Hernndez Fernndez, pg.60.)
Ya Sklovski (1917) haba manifestado su oposicin al concepto del lingista Alexander Potebnia
(1835-1891) de que la imagen potica hace ms asequible la realidad; para el formalista, la imagen
potica sirve al poeta como medio para singularizar y hacer extrao el objeto al que se refiere. Esta
singularizacin y desfamiliarizacin, este extraamiento (Ostranenie) hace que el receptor se fije
en lo que dice y en cmo lo dice y, por tanto, provoca la desautomatizacin, crea una impresin
mxima, mediante procedimientos como la metfora, la comparacin, el paralelismo, la hiprbole
Al reforzar la sensacin, se combate el automatismo de la percepcin, que es el enemigo del arte
Jakobson tambin ve los procedimientos literarios como medio para hacer ms sensible al objeto.
(Los tropos nos vuelven el objeto ms sensible y nos ayudan a verlo, en Sobre el realismo
artstico, 1921). El arte, que depende de la percepcin, ha de ser necesariamente construido
mediante el principio del realce de la forma, incluso en el arte realista, lo que implica la relatividad
del concepto de verosimilitud para Jakobson. Este formalista seala cuatro tipos de verosimilitud:
la del autor reformador, la del autor conservador, la del lector reformador y la del lector
conservador, segn tengan una actitud reformadora o conservadora respecto a los valores artsticos
de su poca.
4. TEORA DE LA HISTORIA LITERARIA. Los formalistas sealan que cuando las formas se
automatizan por la repeticin de la percepcin, pierden su carcter artstico, y surge una nueva
forma que la reemplace y cumpla con la funcin esttica. La forma de la obra literaria es una forma
dinmica, y los procedimientos, pues, se definen por su funcin en cada poca.
Iuri Tinianov (El hecho literario, 1924) seala la dificultad que conlleva todo intento de aislar la
obra literaria. Aos despus, en Sobre la evolucin literaria (1927) desarrolla la nocin de
construccin (el carcter descomponible de la obra literaria en unidades y niveles inferiores) y
enfatiza el carcter relativo del hecho literario, puesto que, en el momento en que ste deja de ser
percibido como tal en una poca concreta, para otra poca pasar a ser un fenmeno de otro tipo no
literario. Por tanto, las formas evolucionan tambin de manera autnoma.
El concepto de historia literaria de Tininov no implica una continuidad, sino, por el contrario, la
destruccin de lo ya existente para crear algo nuevo a partir de ello. Se trata de un aspecto dialctico

implcito en todo cambio artstico. En este sentido, Sklovski habla de la autocreacin dialctica de
formas nuevas, con lo que insiste en la idea de autonoma de la evolucin literaria. La evolucin
literaria se explica en trminos de sustitucin de sistemas, y stos cambian cuando cambia la
funcin de los elementos formales.
Por otra parte, en el marco del carcter descomponible de la obra literaria en unidades y niveles
inferiores, y dentro del sistema de la literatura, Tinianov (Sobre la evolucin literaria) considera la
obra literaria como otro sistema, en el cual cada elemento (estructuracin de los hechos, estilo,
ritmo, sintaxis, semntica) tiene una funcin constructiva de sus componentes por su
posibilidad de entrar en correlacin con otros elementos de la obra o de otras obras. Adems, ese
elemento puede relacionarse de dos maneras: bien con elementos diferentes de otras obras y de la
propia obra (funcin snoma), bien con elementos semejantes que pertenecen a otras series o
sistemas (funcin autnoma). Cada sistema refleja un aspecto homogneo de la realidad a los que
Tinianov llama serie, y el hecho literario slo existe como hecho diferencial de la serie literaria.
La vida social es una serie vecina que se relaciona con la serie literaria.
5. GNEROS LITERARIOS. Los formalistas, como fundadores de la teora de la literatura, fueron
los primeros en desarrollar una teora de los gneros literarios con una perspectiva tericoliteraria, abandonando las teoras psicologistas o metafsicas previas (Platn, Hegel) y
acercndose ms a perspectivas formales y constructivistas (Aristteles). Enfocan el problema como
la posibilidad de agrupar las obras de acuerdo con la utilizacin de ciertos procedimientos, y
dividen los gneros en dos campos cerrados: el verso y la prosa. Cada gnero se caracteriza por
unos procedimientos perceptibles alrededor de los cuales se agrupan los dems procedimientos. No
hay un nico criterio para diferenciar los gneros, que pueden agruparse por temas, por el destino de
la obra, por el uso de verso
En cualquier caso, cualquier clasificacin no puede ser cerrada ni vlida para todas las pocas
(puesto que la funcin de un procedimiento cambia en el tiempo). Tinianov habla de gnero
variable segn el sistema con el que se relacione, porque los rasgos del gnero cambian, y, en la
misma lnea, Eichembaum seala que un gnero elevado degenera hacia lo cmico o lo pardico.
Boris Tomachevski (Teora de la literatura, 1925) explica el desarrollo de un gnero por la tendencia
de una obra a parecerse a otra anterior, y distingue grupos de obras segn la combinacin que se
establece entre los procedimientos, entre los que uno adquiere un papel de agrupar y al que
Tomachevski llama dominante:
-si los procedimientos se combinan por afinidad, hay una diferenciacin natural;
-si se combinan por la finalidad de la obras, hay una diferenciacin del hbito literario;
-si la relacin es de imitacin con obras pasadas o tradiciones literarias, hay una diferenciacin
histrica.
6. ESTILSTICA
-En cuanto a los gneros en verso, son muy importantes las teoras de mtrica formalistas, en las
que el anlisis busca la explicacin esttica. Osip Brik trabaja sobre las repeticiones sonoras, el
ritmo y la sintaxis; Tomachevski sobre el ritmo; Tinianov integra la mtrica en la semntica (El
problema de la lengua potica, 1924); Zirmunskij sobre la rima de la poesa rusa y la mtrica.
-Respecto a la escritura en prosa, uno de los principios organizadores de la literatura en prosa es la
diferenciacin entre la fbula, lo que realmente ha ocurrido, y la trama (o siuzhet), que es la

manera en que se combinan los hechos ocurridos en la obra. Establecieron tipos de siuzhet
(construccin en escalera, en rondel, en paralelo) que fueron desarrollados por el estructuralismo
posterior. Esta diferenciacin ser el pilar fundamental de la narratologa desarrollada en los aos
60 y 70.
Fernando Cabo Aseguinolaza y Mara do Cebreiro (Manual de teora de la literaria, 2006)
establecen un paralelismo terminolgico:
Tambin se relaciona con la narratologa la teora de Tomachevski sobre la motivacin, es decir, la
justificacin de la presencia de un elemento en la obra, y distingua entre motivacin composicional
(el motivo se justifica por su papel en el desarrollo de la fbula), realista (el motivo es exigido por la
verosimilitud) y esttica (el motivo obedece a un procedimiento de singularizacin de la forma).
Eichembaum resalta la importancia que tiene el hecho de que las formas en prosa se asocien al
lenguaje escrito, y teoriza sobre el gnero skaz (tipo de composicin narrativa de cuentos
populares de autores como Gogol); Tomachevski trata las diferencias entre relato objetivo (el autor
lo sabe todo, el narrador omnisciente de hoy) y relato subjetivo (la narracin se sigue por un
narrador concreto); Sklovski teoriza sobre narracin corta y seala dos formas de unir varias
narraciones cortas: por enhebramiento un personaje comn-, o por encuadre una narracin corta
sirev de cuadro para un conjunto de narraciones cortas-.
Pero, sin duda, una de las contribuciones fundamentales del formalismo fue la Morfologa del
cuento, de Vladimir Propp (1928), en cuanto que supuso un modelo de estudio de la narracin.
Propp compara entre s los temas de los cuentos maravillosos, para lo que aisla las partes
constitutivas y llega a establecer una morfologa, una descripcin de los cuentos a partir de sus
partes y de las relaciones entre ellas; as, se observan constantes y variables, que permiten la
formulacin de cuatro principios:
las funciones de los personajes son constantes, y son las partes constitutivas fundamentales
el nmero de funciones es limitado: Propp distingue 31.
la sucesin de las funciones es siempre idntica
todos los cuentos maravillosos pertenecen al mismo tipo en lo que concierne a su estructura.