Protocolo de Auditoría Asp PDF

0
DCO
SDOSSPA
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
Criterio de auditoria
Puntos Codificacin
Mx
100
1
50
1.1
12.5
2.5
1.1.1
2.5
1.1.2
2.5
1.1.3
2.5
1.1.4
PROTOCOLO DE AUDITORA
Clave
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/005/07
0.1
26/09/ 2007
1 de 7
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Total:
Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos ( SASP )
Preguntas Clave
Evidencias Objetivas /
Observaciones
ELEMENTO: Tecnologa del Proceso
REQUISITO: Cada CT debe contar con un Paquete de Tecnologa actualizado que incluya Riesgos de
los Materiales, Bases de Diseo del Proceso y Bases de Diseo del Equipo con un procedimiento
conocido y aplicado por todo el personal (Operacin, Mantenimiento, Ingeniera, Procesos, SSPA) para
tener disponible y utilizar esta informacin en sus funciones operativas, como base de referencia para
realizar ARP s y pueda incorporar mejoras y actualizaciones a los procesos, compartiendo adems estas
mejoras con otros CTs.
Disponibilidad
El Centro de Trabajo tiene establecido y disponible un
procedimiento actualizado para administrar la informacin de la
Tecnologa del Proceso?
RIESGOS DE LOS MATERIALES:
Se dispone de un inventario actualizado de materiales
peligrosos que se manejan en la instalacin y se tienen al
alcance del personal de la instalacin sus hojas de datos de
seguridad, en ellas se indican los lmites mximos permisibles el
equipo de proteccin personal que debe usarse al manejarlas y
medidas en caso de accidentes?
BASES DE DISEO DEL PROCESO:
El personal operativo de la instalacin tiene a su alcance la
informacin bsica actualizada de; manuales de operacin,
procedimientos de emergencia, diagramas de flujo de proceso,
diagramas de bloques, balance de materia y energa, diagramas
de paro y arranque de la instalacin, diagramas de localizacin
general de equipos, descripcin qumica del proceso, manuales
de operacin de sistemas de seguridad, manuales de operacin
de los sistemas de control distribuido, avanzado, o SCADA
segn sea el caso?
BASES DE DISEO DEL EQUIPO:
Se dispone en la instalacin como mnimo con la siguiente
Si /
No
Puntos
reales
0
DCO
SDOSSPA
2.5
1.1.5
12.5
6.5
1.1.6
informacin de las bases de diseo del equipo actualizada?
Diagramas de tubera e Instrumentacin
Planos elctricos unifilares y clasificacin de reas

elctricas
Sistema de relevo: Capacidad de diseo de sistemas de

desfogues, censo y hojas de diseo de vlvulas de seguridad
Sistemas de seguridad: Censo de interlocks, diagramas,

sistemas instrumentados, valores de calibracin, etc.
Sistemas de deteccin fuego, humo, toxicidad y

explosividad, sistemas de mitigacin, sistemas de presurizacin
de cuartos de control
Equipos de proceso recipientes y tuberas
Especificaciones de construccin
Reportes de inspeccin
Manual de fabricantes
Planos de obra civil Drenajes, red CI, estructural

El personal tcnico de la instalacin tiene acceso a cdigos o
normas nacionales, internacionales o extranjeras como, NOM,
ANSI ASTM, ASME; NFPA; API, NEC, ISA, ISO, etc.?
Calidad
El procedimiento para la administracin de la tecnologa del
proceso contempla como mnimo los siguientes aspectos :
Se define un responsable o guardin del paquete de la

Tecnologa del Proceso.
Listado de equipos y sistemas crticos.
Definicin de la Documentacin del Paquete de Tecnologa

de proceso.
Integracin de la informacin referente a los riesgos de los

materiales.
Integracin de la informacin referente a los datos bsicos

del proceso.
Integrar la informacin referente a los datos bsicos del

diseo de equipos e instalaciones.
Sistema para la administracin y el control de la

documentacin del paquete de Tecnologa del Proceso.
Se define un lugar destinado para almacenar los

documentos deber ser determinado por el propio CT.
Actualizacin de la documentacin en funcin de los

cambios en la tecnologa.
Clave
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/005/07
0.1
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2 de 7
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DCO
SDOSSPA
Control del proceso de reproduccin de la documentacin
Custodia de la informacin del paquete de Tecnologa del

Proceso.
Auditorias Internas al paquete de Tecnologa del Proceso.:
Difusin del paquete de Tecnologa del Proceso.

6.0
1.1.7
12.5
1.1.8
1.5
2.0
1.1.9
1.5
1.1.10
2.0
1.1.11
2.0
1.1.12
2.0
1.1.13
1.5
1.1.14
Las hojas de Datos de Seguridad de los materiales peligrosos

indican como mnimo, telfonos a donde comunicarse en caso
de emergencia, Datos generales, componentes, propiedades
fsico qumicas, riesgos de fuego y explosin, riesgos de
reactividad, riesgos a la salud incluyendo sus lmites mximos
permisibles, el equipo de proteccin personal, procedimientos de
emergencia y primeros auxilios, indicaciones en caso de fuga o
derrame, proteccin especial en caso de emergencia,
informacin sobre transportacin, informacin sobre ecologa,
informacin sobre su manejo y almacenamiento e informacin
adicional?
Comunicacin
Se cuenta con programa para la difusin de los riesgos de los
materiales para el personal que opera y mantiene la instalacin?
Se cuenta con un programa de difusin del procedimiento del
paquete de Tecnologa del Proceso de tal forma que en todo
momento se sabe cmo y donde encontrar cualquier informacin
relativa a la Tecnologa del Proceso?
Se cuenta con un programa de comunicacin de las bases de
diseo del proceso para el personal que opera y mantiene la
instalacin?
Los procedimientos de operacin y mantenimiento que son
elaborados tomando en cuenta los aspectos sealados en las
bases de diseo del proceso?
El personal de operacin ha recibido capacitacin sobre los
lmites de operacin segura para la instalacin?
Se cuenta con un programa de comunicacin para el personal
que opera y mantiene los equipos sobre las bases de diseo del
equipo, as como sobre el acceso a la informacin?
Los procedimientos de operacin y mantenimiento que son
Clave
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Fecha
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DCO
SDOSSPA
12.5
1.1.15
1.1.16
1
1.1.17
1
1.1.18
1.1.19
1
1.1.20
1
1.1.21
1
1.1.22
1
1.1.23
1
1.1.24
elaborados toman en cuenta las bases de diseo del equipo?

Cumplimiento
El personal de operacin y mantenimiento sabe donde
encontrar las hojas de datos de seguridad de los materiales
peligrosos manejados en la instalacin y sabe como interpretar
la informacin para su manejo adecuado y sabe que hacer en
caso de algn incidente?
La operacin de la instalacin en todas sus variables de
proceso se mantiene de acuerdo a las bases del diseo?
Todas las variables de proceso se mantienen operando dentro
de los lmites establecidos en las bases de diseo de la
instalacin?
Todos los sistemas de seguridad del proceso como son
Interlocks, paros de emergencia local y remotos, vlvulas de
bloqueo de emergencia, sistemas de mitigacin, sistemas de
deteccin, analizadores continuos entre otros se mantienen
operando dentro de los lmites de control establecidos en las
bases de diseo?.
Los cambios a la Tecnologa del P roceso, que involucre a
materiales peligrosos, bases de diseo del proceso, bases de
diseo de equipo o instalacin,
son comunicados
oportunamente a las reas involucradas?
Los operadores de la instalacin conocen la filosofa de
operacin de los sistemas de interlocks y del sistema de paro de
emergencia?
Se proporciona un seguimiento puntual y se da prioridad para
atender a la brevedad cualquier sistema de proteccin
(interlocks, alarmas y disparos de proteccin de equipos, paros
de emergencia entre otros) a fin de evitar mantenerlos fuera de
operacin por tiempos prolongados?
Las mejoras a la Tecnologa del Proceso se realizan con base
a los resultados de los ARPs y se someten al P rocedimiento de
Administracin de Cambios?
Se mantienen operando los sistemas de presurizacin de
cuartos de control, bunkers, cuartos satlites, subestaciones
elctricas y cuartos de analizadores, que de acuerdo en las
bases de diseo requieren de este sistema de seguridad?
El personal de operacin, conoce la filosofa de operacional de
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DCO
SDOSSPA
1
1.1.25
1
1.1.26
1
1.1.27
0.5
los sistemas de Seguridad que disponga la instalacin como

son, sistemas de deteccin, sistemas de mitigacin, sistemas de
aspersin,
Todas las alarmas y disparos de proteccin de equipos se
mantienen operando dentro de los lmites de control establecidos
en las bases de diseo?
El personal de la instalacin identifica y localiza fcilmente y
sabe interpretar la informacin relacionada con las bases de
diseo del equipo?
El personal de mantenimiento ha incorporado en sus
procedimientos las recomendaciones del licenciador, de la
ingeniera de detalle as como del fabricante de los equipos para
llevar a cabo su mantenimiento?
Clave
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/005/07
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DCO
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Puntos
Mx
Codificacin
1.2
25
6.25
6.25
1.2.1
6.25
6.25
1.2.2
6.25
6.25
1.2.3
6.25
6.25
1.2.4
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/005/07
0.1
26/09/ 2007
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Observaciones
REQUISITO: Cada CT debe tener asignado un Guardin de la Tecnologa que asegure que el Paquete
de Tecnologa se mantenga ntegro y actualizado con un procedimiento conocido y aplicado por todo el
personal de las diferentes especialidades para incorporar mejoras a los procesos y cambios derivados
de ARPs y asegurar que cualquier cambio en la tecnologa sea incorporado a los procedimientos
operativos y comunicados a todo el personal.
Disponibilidad
Se tiene definido en el Centro de Trabajo quien es el Guardin
de la Tecnologa del Proceso?
Calidad
El procedimiento relativo al Paquete de la Tecnologa del
Proceso describe claramente cuales sern las funciones del y
responsabilidades del Guardin de la Tecnologa?
Comunicacin
Todo el personal de la instalacin sabe quien es la persona
designada en el Centro de Trabajo como el Guardin de la
Tecnologa del Proceso, responsable de mantener ntegro y
actualizado el Paquete de Tecnologa?
Cumplimiento
Todos los cambios relacionados con la Tecnologa del
Proceso, son comunicados a todo el personal afectado por el
cambio. Los procedimientos operativos y de mantenimiento son
actualizados cada vez que se realiza un cambio a la Tecnologa
del Proceso, se realizan Anlisis de Riesgo de Proceso, el
paquete de la Tecnologa del Proceso es Actualizado
incluyendo, planos y manuales de operacin?
Si/No
Puntos
reales
0
DCO
SDOSSPA
Puntos
Mx
Codificacin
25
1.3
6.25
6.25
1.3.1
6.25
6.25
1.3.2
6.25
3
1.3.3
3.25
1.3.4
6.25
3.25
1.3.5
1.3.6
100
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/005/07
0.1
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Observaciones
REQUISITO: Cada CT debe establecer programas de capacitacin que permitan asegurar que todo el
personal sea debidamente entrenado, re-entrenado y actualizado en el Paquete de Tecnologa y en los
cambios que pudieran implantarse en el.
Disponibilidad
El CT cuenta con un programa de capacitacin para el
personal en sus diferentes especialidades sobre el Paquete de
Tecnologa del Proceso?
Calidad
El programa de capacitacin considera el entrenamiento
inicial, reentrenamiento y actualizacin del tal forma que el
personal en todo momento est informado sobre el Paquete de
Tecnologa del P roceso de la instalacin donde se encuentre
laborando, y se mantenga al tanto de los cambios que se den a
la tecnologa as como sus repercusiones en los procedimientos
operativos, de mantenimiento y seguridad que pueda implicar el
cambio?
Comunicacin
Se informa oportunamente al personal que asistir a los
cursos de capacitacin relativos al Paquete de Tecnologa del
Proceso?
Los cambios a la tecnologa del proceso son comunicados
oportunamente al personal afectado por el cambio?
Cumplimiento
Los programas de capacitacin relativos al paquete de
Tecnologa del proceso se cumplen?
Cada vez que se realiza algn cambio en la Tecnologa del
proceso, el personal afectado por el cambio esta enterado,
recibe capacitacin relativa al cambio tecnolgico realizado, as
como sobre las actualizaciones a los procedimientos operativos
y de mantenimiento que como consecuencia del cambio as lo
ameriten?
Si/No
CALIFICACIN DEL ELEMENTO =

% DE CUMPLIMIENTO =
Puntos
reales
Direccin Corporativa de Operaciones

Subdireccin de Disciplina Operativa
Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
Puntos Codificacin
Mx
100
2
27
2.1
7
1
2.1.1
2.1.2
2.1.3
2.1.4
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-144/07
0.1
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1 de 8
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
Preguntas Clave
Observaciones
ELEMENTO: Anlisis de Riesgo de Proceso

REQUISITO: Contar en cada CT con Planes y P rogramas de Anlisis de Riesgos de proceso que
incluya la Identificacin de Peligros o Condiciones Peligrosas y el Anlisis de Consecuencias para
prever todos los escenarios posibles de riesgos, asegurando que sean revisados cada 5 aos como
mximo, a travs de un procedimiento que asegure la aplicacin de metodologas de ARP con
informacin de tecnologa del proceso actualizada y de incidentes y se emitan recomendaciones para
prevenir riesgos en los procesos actuales y nuevas instalaciones. Se debe asegurar que los resultados
del ARP sean comunicados a todo el personal de la instalacin, as como incorporar los peores y mas
probables escenarios identificados en los ARPs a los Planes de Respuesta a Emergencias
Disponibilidad
El Centro de Trabajo cuenta con un procedimiento que
establezca los criterios y responsabilidades para el anlisis y
evaluacin de riesgos?
Los reportes de lo Anlisis de Riesgos de Proceso (incluyen
la Identificacin de Peligros o Condiciones Peligrosas y el
Anlisis de Consecuencias), se tienen al alcance del personal
de la Instalacin para su consulta?
Se cuenta en el Centro de Trabajo con un programa para la
realizacin de los ARP, as como para la actualizacin de
aquellos ARP`s que tengan 5 aos de haberse realizado?
El Centro de Trabajo cuenta con software para la realizacin
de los ARP`s y para el Anlisis de Consecuencias?
Si/No
Puntos
reales

Puntos
Mx
Codificacin
Preguntas Clave
2.1.5
El Centro de Trabajo cuenta con expertos en el manejo de las

metodologas para los ARPs as como para el manejo de
software para el anlisis de consecuencias?
2.1.6
El Paquete de tecnologa del proceso, bases de datos de

incidentes,
inspecciones
preventivas
de
riesgos
y
recomendaciones del reaseguro aplicables a la instalacin se
encuentran actualizados para la realizacin de los ARPS.?
2.1.7
En el Centro de Trabajo se programan y se asignan los

presupuestos requeridos para la realizacin y actualizacin de
los ARPS?
Calidad
El procedimiento que tiene el Centro de Trabajo para la
realizacin de ARP`S, contempla como mnimo los siguientes
aspectos?
Planeacin; conformacin de Grupos Multidisciplinarios para
la realizacin de ARPs, designacin de Lder experto en
metodologa y dominio de software para el anlisis de
consecuencias
Identificacin de peligros y condiciones peligrosas
Anlisis de Consecuencias
Estimacin de Frecuencia
Caracterizacin y jerarquizacin de riesgos
Informe del Estudio de Riesgo
Los ARP`S, estn vigentes de acuerdo a la NOM-028-STPS2004, es decir no tiene mas de 5 aos, o bien son actualizados
antes de los 5 aos, si son requeridos como resultado de una
investigacin de incidentes o bien por una Administracin de
Cambios que se realice en la instalacin?
Los ARPS han sido realizados utilizando el Paquete de
Tecnologa del Proceso actualizado?
1
7
2.1.8
2.1.9
2
2.1.10
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-144/07
0.1
26-09-2007
Pgina
2 de 8
Observaciones
Si/No
Puntos
reales

Puntos
Mx
Codificacin
Preguntas Clave
2.1.11
Los ARPS han sido lidereados por un experto en la

metodologa y en el manejo de software para la modelacin de
escenarios de riesgo identificados y con la participacin de
personal experimentado en Operacin, Mantenimiento en sus
diferentes disciplinas requeridas, Ingeniera, Seguridad,
Inspeccin Tcnica, Salud en el Trabajo, Proteccin Ambiental,
segn el proceso de que se trate y utilizando el Paquete de
Tecnologa del Proceso actualizado?
Comunicacin
Se tiene un programa para la difusin del procedimiento para
el anlisis y evaluacin de riesgos?
Los resultados de los ARPS han sido difundidos al personal
de la Instalacin?
Las recomendaciones derivadas de
los ARP se han
comunicado al personal de operacin y mantenimiento de la
instalacin y explicado las consecuencias de no atender estas
recomendaciones?
Cumplimiento
El personal de la instalacin conoce los escenarios de riesgo
identificados en el ARP y sus posibles consecuencias y est
tomando algunas acciones a su alcance para prevenirlos?
Todos los ARPS en el Centro de Trabajo estn vigentes y
se tiene previsto programa de actualizacin para aquellos que
estn prximos a cumplir 5 aos de haberse realizado, as
mismo cada vez que se realiza una administracin al cambio se
realiza el ARP en los caso que as se requiere?
Se cuenta en el Centro de Trabajo con personal experto en el
manejo de metodologas para los ARPs as como para el
anlisis de consecuencias?
7
3
2.1.12
2.1.13
2.1.14
6
2.1.15
2.1.16
2.1.17
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-144/07
0.1
26-09-2007
Pgina
3 de 8
Observaciones
Si/No
Puntos
reales

Puntos
Mx
Codificacin
2.1.18
2.1.19
Puntos
Mx
Codificacin
25
2.2
6
3
2.2.1
2.2.2
6
2.2.3
6
2.2.4
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-144/07
0.1
26-09-2007
Pgina
4 de 8
Observaciones
Si/No
Puntos
reales
Si/No
Puntos
reales
Los escenarios de emergencia que con base en el anlisis de

consecuencias, resultaron de mayor impacto, as como
aquellos escenarios ms probables se han tomado en cuenta
para elaborar el Plan de Respuesta a Emergencias de la
Instalacin?
En los ARPS est participando el personal mas
experimentado en cada proceso donde estos son
desarrollados?
Preguntas clave
Evidencias objetivas /
Observaciones
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un sistema de seguimiento que asegure que las
recomendaciones surgidas del anlisis sean implantadas y que la mejora de la confiabilidad de las
instalaciones sea medida con el uso de indicadores y anlisis de tendencias
Disponibilidad
Se tiene en CT un programa para darle seguimiento hasta que
sean atendidas la recomendaciones surgidas de los ARPS?
Se destinan anualmente presupuestos para la atencin de
cada una de las recomendaciones derivadas de los ARPS?
Calidad
Para la atencin de cada una de las recomendaciones
derivadas de los ARPS, se tienen definidos los responsables y
las fechas compromiso?
Comunicacin
El programa para la atencin de las recomendaciones
derivadas de los ARPs se han comunicado al personal de la
instalacin?

Puntos
Mx
3
Codificacin
2.2.5
7
2.2.6
2.2.7
2.2.8
2.2.9
2.2.10
Preguntas Clave
El reporte de recomendaciones de los ARP se ha comunicado
al personal de operacin y mantenimiento de la planta y
explicado las consecuencias de no atender estas
recomendaciones?
Cumplimiento
Cada una de las recomendaciones derivadas de los ARPS
son atendidas en tiempo y forma y se informa peridicamente a
la mxima autoridad del Centro de Trabajo?
En el Centro de Trabajo se programan anticipadamente y se
asignan los presupuestos requeridos para la atencin de las
recomendaciones derivadas de los ARPS?
Se ha establecido el programa de atencin a las
recomendaciones derivadas de los ARPS, asignando una
mayor prioridad a aquellas recomendaciones que tienen que
ver con riesgos intolerables identificados?
Los procedimientos de operacin y mantenimiento estn
siendo elaborados para regular aquellas actividades donde no
se tenan y se estn actualizando para mejorar aquellos
procedimientos existentes en base a
las propias
Se aprecia en el Centro de Trabajo una disminucin en los
incidentes
conforme
se
han
implementado
las
recomendaciones de los ARPS, aprecindose tambin una
mejora en la confiabilidad operativa de la instalacin?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-144/07
0.1
26-09-2007
Pgina
5 de 8
Observaciones
Si/No
Puntos
reales

Puntos
Mx
Codificacin
24
2.3
6
2.3.1
6
2.3.2
2.3.3
6
2.3.4
6
2.3.5
2.3.6
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-144/07
0.1
26-09-2007
Pgina
6 de 8
Observaciones
REQUISITO: El ELSSPA y el Subequipo de ASP debe evaluar peridicamente la calidad y efectividad
del Programa de ARP y tomar las decisiones y acciones que sean necesarias para mejorar su
desempeo.
Disponibilidad
Se establece un programa de reuniones del ELSSPA y el
Subequipo de ASP, para analizar tendencias de los resultados
de los ARPS?
Calidad
Se llevan algunos indicadores para evaluar peridicamente la
efectividad de los ARPS?
Se presentan estadsticas a la Mxima Autoridad del Centro
deTrabajo
relacionadas
con
la
atencin
de
las
Comunicacin
Se difunde con oportunidad el programa de reuniones a cada
uno de los integrantes del ELSSPA y Subequipo de ASP?
Cumplimiento
El programa de reuniones entre el ELSSPA y Subequipo de
ASP se cumple regularmente y se lleva control de los
compromisos adquiridos para mejora de la implementacin de
los ARPs?
Se esta dando una retroalimentacin de los compromisos
adquiridos entre el ELSSPA y Subequipo de ASP, a las reas
de trabajo para proporcionar los recursos requeridos para
atender las recomendaciones derivadas de los ARPS?
Si/No
Puntos
reales

Puntos
Mx
Codificacin
24
2.4
6
2.4.1
2.4.2
6
2.4.3
6
6
2.4.4
6
2.4.5
2.4.6
2.4.7
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-144/07
0.1
26-09-2007
Pgina
7 de 8
Observaciones
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un plan de entrenamiento que permita asegurar
que el personal que participe en ARP est debidamente capacitado en el procedimiento y las
metodologas de ARP.
Disponibilidad
El Centro de Trabajo tiene un procedimiento para la
realizacin de los ARPs y anlisis de consecuencias y el
personal que participa en su realizacin lo conoce?
El Centro de Trabajo cuenta con un programa de Capacitacin
para la preparacin de Expertos en el manejo de metodologas
para los ARP`S y anlisis de consecuencias, as como para el
personal que participa en los estudios de riesgo?
Calidad
El Programa de Capacitacin cubre los siguiente aspectos?;
Metodologas; Que pasa si?, Listas de Verificacin,
HAZOP, FMEA, rbol de fallas, rbol de Eventos, Anlisis
de Confiabilidad Humana,
Anlisis de las Fallas con
Causas Comn?.
Manejo de al menos un s oftware para realizar el anlisis de
consecuencias?
Comunicacin
El programa de capacitacin es difundido oportunamente para
el personal que participar en los ARPS as como para el
experto en las metodologas?
Cumplimiento
El programa de capacitacin es validado por subequipo de
ASP y por el responsable de la Funcin de SSPA?
El programa de capacitacin se cumple en tiempo y forma?
El Centro de Trabajo cuenta con expertos en el manejo de las
metodologas para el anlisis de riesgo y en el manejo de
softwares para la modelacin del anlisis de consecuencias?
Si/No
Puntos
reales

100
2.4.8
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-144/07
0.1
26-09-2007
Pgina
8 de 8
El personal tcnico que es convocado para desarrollar los

anlisis de riesgos al menos recibe una induccin sobre las
metodologas de anlisis de riesgos?
% DE CUMPLIMIENTO =
DCO
SDOSSPA
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
100
3
Puntos Codificacin
Mx
50
3.1
12.5
Codificacin
Revisin
Fecha
Pgina
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
ELEMENTO: Procedimientos de Operacin y Prcticas Seguras
Preguntas Clave
Observaciones
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con procedimientos y prcticas seguras para sus
operaciones que as lo requieran identificados por su grado de riesgo en matrices, para asegurar que
sean llevadas a cabo en forma correcta, segura y consistente siguiendo el Ciclo de DO. Los
procedimientos deben ser adecuadamente elaborados con participacin del personal cuidando su
calidad, puestos a disposicin del personal, comunicados y su cumplimiento debe ser revisado con
Ciclos de Trabajo y auditado peridicamente.
Disponibilidad
3.1.1
El Centro de Trabajo cuenta con un procedimiento que

establezca los criterios y responsabilidades para administrar e
implantar el elemento relativo a los
Procedimientos de
Operacin y Prcticas Seguras.
2.5
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.1.5
El procedimiento est disponible para todo el personal que

opera y proporciona mantenimiento a la instalacin?
Los procedimientos Operativos y Prcticas Seguras se
encuentran al alcance de los usuarios para su consulta?
Se cuenta con programa de difusin de los procedimientos y
Prcticas Seguras?
La instalacin cuenta con procedimientos para la operacin de
los sistemas de seguridad?
Calidad
El procedimiento para administrar e implantar el Elemento
relativo a los Procedimientos de Operacin y Practicas Seguras
contiene al menos los siguientes aspectos?:
Alcance.
Responsabilidades.
Identificacin de Procedimientos Operativos para; a)
Arranque inicial.
b) Operacin normal. b) Paros
12.5
6.5
3.1.6
800/16000/DCO/PT/007/07
0.1
26/09/ 2007
1 de 6
Si/No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
3.1.7
programados. c) Paros de emergencia. d) Operaciones

durante emergencias. e) Operaciones temporales.
Aspectos generales que deben considerar los
procedimientos operativos para cada una de las fases
antes citadas.
Identificacin de las actividades no rutinarias y que con
base en el proceso de la instalacin, requieren de la
elaboracin de Prcticas Seguras de Trabajo las cuales
consisten en; procedimientos y permisos, incluyendo
verificaciones y autorizaciones, que deben seguir los
trabajadores de pemex y contratistas para su
realizacin.
Control de la emisin y actualizacin de los
Procedimientos y Prcticas Seguras de Trabajo.
Los procedimientos operativos consideran los siguientes
aspectos?:
Son consistentes con la tecnologa del proceso.
Contienen un apartado relativo a SSPA donde se
establezcan; a) Las sustancias qumicas, sus
propiedades y sus peligros. b) Las prec auciones
necesarias para prevenir su exposicin, incluyendo
controles administrativos, controles de ingeniera y
equipo de proteccin personal. c) Las medidas de
control en caso de fuga. d) Medidas de control en caso
de exposicin (primeros auxilios).
e) Riesgos
especiales.
Descripcin paso a paso del proceso en las fases de;
a) Arranque inicial. b) Operacin normal. b) Paros
programados. c) Paros de emergencia. d) Operaciones
durante emergencias. e) Operaciones temporales.
Condiciones de operacin para cada etapa del proceso
incluyendo; a) Las condiciones mximas. b) El rango u
objetivos preferidos. c) Las condiciones mnimas. d)
Consecuencias de las desviaciones (arriba del mximo
y abajo del mnimo. e) P asos necesarios para corregir y
prevenir desviaciones.
Identificar aquellas materias primas o reactivos
qumicos que sean crticos para la seguridad del
Codificacin
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/007/07
0.1
26/09/ 2007
2 de 6
DCO
SDOSSPA
12.5
3.5
3.1.8
3.1.9
proceso, especificando sus procedimientos de control

de calidad, para asegurar el cumplimiento de las
condiciones predeterminadas.
Especificar lmites en la capacidad de inventarios
predeterminados (con base en la Tecnologa del
Proceso).
Describir sistemas de seguridad y sus funciones;
vlvulas de activacin remota, vlvulas de bloqueo de
emergencia, paros de emergencia entre otros.
Describir los controles de la instrumentacin, incluyendo
los puntos de referencia de las alarmas, disparos y de
los interlocks.
Mantenerse actualizados cada vez que se realice
alguna administracin al cambio.
Incluir dibujos de los circuitos de tubera o equipos que
faciliten su interpretacin.
Incluir listas de verificacin de puntos importantes.
Las Prcticas Seguras de Trabajo estn enfocadas como
mnimo a las siguientes actividades?;
Control de acceso a las reas de proceso de la
instalacin del personal de; Mantenimiento, Laboratorio,
Contratistas, visitantes entre otros.
Apertura de lneas y equipos de proceso.
Trabajos en caliente.
Entrada a espacios confinados.
Maniobras con equipo pesado y relacionado con los
equipos que contengan materiales peligrosos.
Pruebas neumticas e hidrostticas, a tuberas,
accesorios y equipos de proceso.
Trabajos en altura.
Excavaciones.
Aislamiento y bloqueo de equipos de proceso mediante
Tarjeta Candado - Despeje y Prueba.
Puenteo temporal de protecciones.
Comunicacin
Se ha comunicado al personal de la instalacin el programa
de difusin del procedimiento para administrar e implantar este
Elemento?
Codificacin
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/007/07
0.1
26/09/ 2007
3 de 6
DCO
SDOSSPA
3.1.10
3.1.11
3.1.12
12.5
2
3.1.13
2.5
3.1.14
3.1.15
3.1.16
3.1.17
3.1.18
3.1.19
3.1.20
Se ha comunicado al personal de la instalacin el programa

para la difusin de los procedimientos y Prcticas Seguras?
El personal de la instalacin ha recibido la difusin o bien
capacitacin sobre los procedimientos y prcticas seguras de
trabajo aplicables para su funcin y sabe donde consultarlos en
caso de alguna duda?
Se ha otorgado en el Centro de Trabajo, una especial
atencin a la difusin de los procedimientos operativos de
emergencia, as como para los Procedimientos y Prcticas
Seguras de Trabajo, para aquellas actividades no rutinarias
consideradas como crticas desde el punto de vista de SSPA?
Cumplimiento
Las operaciones que se realizan en la instalacin son
ejecutadas conforme a los procedimientos o instrucciones de
trabajo?
Las operaciones de la instalacin se realizan dentro de los
lmites seguros establecidos en el diseo?
Se tienen identificadas las actividades no rutinarias
consideradas como crticas desde el punto de vista de SSPA, y
para cada una de ellas se tienen procedimientos o instrucciones
de trabajo y durante su ejecucin se siguen estos?
Los Procedimientos Operativos y Prcticas Seguras de
trabajo, son actualizadas peridicamente y cada vez que se
realiza alguna administracin al cambio?
Los programas de difusin de procedimientos operativos y
para las Prcticas Seguras de Trabajo se cumplen en tiempo y
forma?
Todos los sistemas de proteccin de la instalacin como son
alarmas, disparos, interlocks, sistemas de deteccin, humo
fuego y gas se mantienen operando, paros remotos de
emergencia, vlvulas de seguridad, sistemas de presurizado de
subestaciones, cuartos de control, Bunkers, cuartos satlites
que as lo requieran entre otros?
Cada vez que hay necesidad de puentear algn dispositivo
de proteccin de algn equipo o sistema ya sea por motivo de
alguna prueba o bien por presentar algn problema se sigue el
procedimiento y se documenta?
El personal de operacin conoce la filosofa operativa de los
sistemas de seguridad?
Codificacin
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/007/07
0.1
26/09/ 2007
4 de 6
DCO
SDOSSPA
Puntos
Mx
Codificacin
25
3.2
6.25
6.25
3.2.1
6.25
6.25
3.2.2
6.25
6.25
3.2.3
6.25
6.25
3.2.4
Puntos
Mx
Codificacin
3.3
25
6.25
3.25
3.3.1
Codificacin
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/007/07
0.1
26/09/ 2007
5 de 6
Preguntas Clave
Observaciones
REQUISITO: El CT debe contar con un procedimiento de revisin de procedimientos que asegure que
todos los cambios para mejorarlos sean debidamente autorizados y comunicados al personal que los
utiliza.
Disponibilidad
El CT cuenta con un procedimiento para la administracin de
sus procedimientos operativos, instrucciones de trabajo y
prcticas seguras de trabajo y, se encuentra disponible para el
personal de la instalacin?
Calidad
El procedimiento describe claramente?:
Periodos de revisin.
Situaciones que ameritan la actualizacin de
procedimientos.
Define quienes los elaboran, aprueban y autorizan.
Como se debe hacer la comunicacin.
A quienes se debe comunicar.
Comunicacin
El procedimiento para la administracin de sus procedimientos
operativos, instrucciones de trabajo y prcticas seguras de
trabajo, se ha difundido al personal de la instalacin?
Cumplimiento
El procedimiento para la administracin de sus procedimientos
operativos, instrucciones de trabajo y prcticas seguras de
trabajo se sigue de tal forma que el personal de la instalacin es
comunicado oportunamente cada vez que se actualizan los
procedimientos?
Si/No
Puntos
reales
Preguntas Clave
Si/No
Puntos
reales
Observaciones
REQUISITO: El ELSSPA y el Subequipo de Liderazgo de ASP del Centro de Trabajo deben evaluar
peridicamente los resultados de este Elemento, a travs de indicadores proactivos y de resultado
como el ndice de DO para medir su efectividad y tomar las medidas pertinentes para mejorar.
Disponibilidad
Se tienen definidos indicadores proactivos tales como el ndice
de Disciplina Operativa para evaluar la efectividad de este
Elemento?
DCO
SDOSSPA
3.3.2
6.25
6.25
3.3.3
6.25
6.25
3.3.4
6.25
3.25
3.3.5
100
3.3.6
Codificacin
Revisin
Fecha
Pgina
800/16000/DCO/PT/007/07
0.1
26/09/ 2007
6 de 6
Dentro del procedimiento para administrar la implantacin de

este Elemento se describen los criterios para evaluar estos
indicadores?
Calidad
Los indicadores establecidos definen claramente la efectividad
de la implantacin de este Elemento, se comprenden y se
evalan peridicamente?
Comunicacin
Los resultados de los indicadores para evaluar la efectividad
de la implantacin de este Elemento as como la forma de
evaluarlos han sido comunicados a las reas de trabajo?
Cumplimiento
Los indicadores sobre la evaluacin de la implantacin de este
Elemento se evalan peridicamente, y en base a estos
resultados el ELSSPA y el Subequipo de Liderazgo de ASP
establecen las estrategias para su mejora?
Existe un retroalimentacin sobre los logros alcanzados en la
implantacin de este Elemento hacia la Lnea de Mando?
% DE CUMPLIMIENTO =

Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/008/07
0.1
26-09-2007
Pgina
1 de 6
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
Administracin de Cambios de Tecnologa ( SASP).
Puntos Codificacin
Preguntas Clave
Mx.
Observaciones
100
ELEMENTO: Administracin de Cambios de Tecnologa.
4
REQUISITO: Cada Centro de Trabajo debe contar con un procedimiento para
Administracin de Cambios de Tecnologa que permita asegurar que todos los
cambios al Paquete de Tecnologa sean adecuadamente documentados y
47
4.1
autorizados. Los cambios deben incorporarse al Paquete de Tecnologa y a los
procedimientos operativos; asimismo, deben comunicarse a todo el personal
involucrado o afectado por el cambio.
15
Disponibilidad
4.1.1
4.1.2
4.1.3
El Centro de Trabajo cuenta con un procedimiento o

lineamiento
que
establezca
los
criterios
y
responsabilidades para administrar e implantar la
prctica de Administracin de Cambios a la
Tecnologa,
Instalaciones, nuevas sustancias
qumicas y procedimientos en el Centro de Trabajo; en
base a Lineamientos internos de Petrleos Mexicanos,
a
normatividad oficial mexicana, Estndares
internacionales y recomendaciones de reaseguro?
La planta tiene disponible la ltima revisin del
procedimiento o lineamiento para Administrar los
Cambios de Tecnologa e Instalaciones?, Los
documentos obsoletos se han retirado?
El Procedimiento de ADC est disponible para todo el
Si /
No
Puntos
reales

4.1.4
4.1.5
4.1.6
4.1.7
personal de la planta?
Existe una relacin de personal facultado para
Autorizar Cambios NOM-028-STPS-2004?
El procedimiento de ADC incluye Cambios
Temporales?
Incluye los cambios en las variables de operacin
fuera de los lmites normales de operacin?
El procedimiento establece como requisito efectuar
una revisin de Seguridad previo a la puesta en
marcha del Cambio?
Calidad
4.1.8
4.1.9
12
El procedimiento cumple con los requisitos

establecidos por el procedimiento de control de
documentos de la instalacin?
El procedimiento de ADC es un documento
controlado bajo ISO 9002?
Comunicacin
4.1.10
4.1.11
4.1.12
4.1.13
Se cuenta en la planta con un programa de

comunicacin del Procedimiento de ADC al personal
que opera la planta?
Se cuenta en la Planta/Taller con un programa de
comunicacin del Procedimiento de ADC al personal
que responsable del manteniendo de la planta?
Se cuenta con un programa de identificacin y
Administracin de los Cambios efectuados en la
planta?
El personal que opera y mantiene la planta
comprende
los
concepto:
CAMBIO,
ADMINISTRACIN DE CAMBIOS Y LA RAZN DE
ADMINISTRAR LOS CAMBIOS?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/008/07
0.1
26-09-2007
Pgina
2 de 6

4.1.14
4.1.15
12
Cundo se aprueba un Cambio en la Planta, se

establece un programa de comunicacin del cambio?
Si el la ADC requiere modificar o elaborar nuevos
procedimientos
se
elaboran
programas
de
comunicacin de estos procedimientos nuevos o
modificados? Es decir: se aplica Disciplina Operativa.
Cumplimiento
4.1.16
4.1.17
4.1.18
4.1.19
4.1.20
4.1.21
Todos los cambios a la Tecnologa, Instalaciones,

introduccin de nuevas sustancias qumicas,
procedimientos y condiciones de operacin fuera de
los lmites seguros de operacin son administrados a
travs del procedimiento de ADC?
Existe un censo o inventario de los cambios
efectuados en la planta? Pasivos de Cambios y un
programa para aplicarles el procedimiento de ADC.
Los procedimientos o instrucciones de operacin son
revisados por lo menos cada ao e intervienen los
operadores en su revisin?
Se cuenta en la planta con los expedientes
correspondiente de cada cambio solicitado, aprobado y
efectuado?
Se actualiza la informacin de la Tecnologa del
Proceso (Bases de diseo del proceso, Bases de
diseo del equipo, Procedimientos, etc.) con la
Administracin de Cambios.
Existe un documento de cierre de cambios? Que
garantice que se han atendido todas las
recomendaciones de ARP por la ADC.
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/008/07
0.1
26-09-2007
Pgina
3 de 6

Puntos Codificacin
Mx.
27
4.2
4
2
4.2.1
4.2.2
Preguntas Clave
4.2.3
4.2.4
Se cuenta con un programa de capacitacin del

elemento de Administracin de Cambios de
Tecnologa?
Estos programas se encuentran disponibles a todas
las partes involucradas?
Estos programas cumplen con el
Estos programas consideran:
A todas las partes involucradas?
Estn
autorizados
por
las
correspondientes?
Son programas vigentes?
control
de
instancias
Comunicacin
4.2.5
4.2.6
4.2.7
Se han comunicado los programas al personal

involucrado?
Se comunican los incumplimientos al programa a
los responsables y a las instancias superiores
correspondientes?
Se lleva un control de personal involucrado al que no
se le ha dado capacitacin y que plan se tiene al
respecto?
Cumplimiento
4.2.8
800/16000/DCO/PT/008/07
0.1
26-09-2007
Pgina
4 de 6
Observaciones
REQUISITO: El CT debe contar con un programa de capacitacin para el personal
tcnico de la instalacin que permita asegurar el conocimiento y aplicacin del
Procedimiento de Administracin de Cambios Tecnologa.
Disponibilidad
Calidad
Clave
Revisin
Fecha
Cules son los porcentajes de cumplimiento de los

programas?
Si /
No
Puntos
reales

Puntos Codificacin
Mx.
2
4.2.9
4.2.10
Puntos Codificacin
Mx.
26
4.3
6
2
4.3.1
4.3.2
4.3.4
Preguntas Clave
4.3.4
4.3.5
800/16000/DCO/PT/008/07
0.1
26-09-2007
Pgina
5 de 6
Observaciones
Si /
No
Puntos
reales
Si /
No
Puntos
reales
Se tienen documentadas las causas de

incumplimiento, con nuevas fechas de compromiso?
Ha sido evaluado el grado de entendimiento y
capacitacin del personal involucrado?
Preguntas Clave
Observaciones
REQUISITO: El cumplimiento del Procedimiento para Administracin de Cambios
de Tecnologa debe ser auditado por todos los niveles de liderazgo de la
organizacin y se deben tomar medidas para corregir desviaciones.
Disponibilidad
Se dispone de programas para auditoras al elemento
de Administracin de Cambios de Tecnologa?
El programa se encuentra disponible para los
involucrados?
Se dispone de programas de auditoras por parte de
las
Subdirecciones,
ASIPA,
Gerencias
correspondientes?
Calidad
Clave
Revisin
Fecha
El programa cumple con los requisitos de control de

Se cuenta con al menos una auditoria al ao para la
instalacin?

Puntos Codificacin
Mx.
4
2
4.3.6
4.3.7
Preguntas Clave
800/16000/DCO/PT/008/07
0.1
26-09-2007
Pgina
6 de 6
Observaciones
Si /
No
Puntos
reales
Comunicacin
Los programas estn comunicados a los
involucrados?
Son de conocimiento de las autoridades los
incumplimientos a las programas de auditorias?
Cumplimiento
4.3.8
4.3.9
4.3.10
4.3.11
4.3.12
100
Clave
Revisin
Fecha
Se cuenta con un mecanismo para medir el

cumplimiento del programa de auditorias del elemento
de Administracin de Cambios de Tecnologa?
Se cuenta con registros documentados de las causas
de incumplimiento del programa de auditorias y se
reprograman fechas?
Los profesionales de SSPA tienen y cumplen un

programa de Auditoria a la Prctica de ADC?
La Gerencia del Centro de Trabajo reconoce el
buen desempeo en el cumplimiento y aplicacin
de la ADC y acciones disciplinarias por
incumplimientos?
Los programas de Mantenimiento se actualizan
con la Administracin de Cambios?
% DE CUMPLIMIENTO =
DCO
SDOSSPA
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/009/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
1 de 8
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
Sistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos ( SASP )
Puntos Codificacin
Preguntas Clave
Mx
Observaciones
100
ELEMENTO:
Entrenamiento
y
Desempeo.
5
REQUISITO Cada Centro de Trabajo debe contar con planes y programas de
Capacitacin, entrenamiento y reentrenamiento, que permita asegurar que el
personal en todos los niveles de la organizacin reciba el entrenamiento
43
5.1
adecuado de acuerdo a matrices de conocimientos y habilidades para el perfil del
puesto que ocupa. La capacitacin debe ser proporcionada por personal calificado
y se deben llevar registros de la capacitacin individual, ciclos de trabajo,
exmenes y habilidades demostradas.
10
Disponibilidad
Tiene el Centro de Trabajo establecido y
disponible el Plan de Capacitacin, Entrenamiento
2
5.1.1
y Reentrenamiento en ASP, incluya todos los
niveles de la Organizacin?
Cuenta el Centro de Trabajo con los Programas
2
5.1.2
de Capacitacin, entrenamiento y reentrenamiento
en ASP?
Los programas de capacitacin, entrenamiento y
reentrenamiento en ASP estn hechos en base a
2
5.1.3
las matrices de conocimientos y habilidades para
el perfil del puesto que ocupa cada trabajador?
2
5.1.4
Se tienen disponibles los registros del personal
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
5.1.5
5.1.6
14
2
5.1.7
5.1.8
5.1.9
5.1.10
5.1.11
5.1.12
calificado que proporciona la capacitacin?

Se tienen los registros individualizados de la
capacitacin en ASP, Ciclos de trabajo que se
hayan aplicado, exmenes y habilidades
demostradas?
El CT dispone o tiene establecido un
procedimiento para la programacin y ejecucin
de
la
Capacitacin,
entrenamiento
y
reentrenamiento en ASP, que incluya la deteccin
de necesidades y la evaluacin de la efectividad
de los mismos?
Calidad
El plan de capacitacin, abarca el entrenamiento
bsico, especializado en planta, especializado en
taller,
evaluacin,
documentacin
del
entrenamiento, reentrenamiento y verificacin?
Se establece que los programas de capacitacin
y entrenamiento en ASP deben estar revisados y
aprobados por la autoridad competente?
Cul es el contenido de un programa de
entrenamiento bsico?
Cual es el contenido de un programa de
entrenamiento especializado en planta?
Cual es el contenido de un programa de
entrenamiento especializado en taller?
Est definido que los programas de capacitacin
y entrenamiento en ASP incluyen a todos los
trabajadores y al personal directivo?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/009/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
2 de 8
DCO
SDOSSPA
5.1.13
5.1.14
5.1.15
5.1.16
5.1.17
5.1.18
11
2
5.1.19
5.1.20
5.1.21
5.1.22
Se establece que los programas de capacitacin

y entrenamiento en ASP deben ser evaluados y,
con base en, los resultados, deben ser
mejorados?
El procedimiento de entrenamiento y desempeo
establece mecanismos para la identificacin de las
necesidades de capacitacin?
establece el uso de matrices de conocimientos?
establece los mecanismos de evaluacin del
conocimiento y habilidades del personal?
establece disposiciones diferenciadas para el
siguiente personal:
a) Trabajadores nuevos.
b) Trabajadores activos.
c) Trabajadores con capacidades disminuidas.
Se tienen establecidos Objetivos y Metas
agresivos en Entrenamiento y Desempeo en
ASP?
Comunicacin
Cmo se comunica a los trabajadores el
programa de capacitacin y entrenamiento en
ASP?
Las matrices de habilidades y conocimientos se
comunican a los trabajadores?
Las evaluaciones del desempeo se hacen del
conocimiento de los trabajadores?
La comunicacin de riesgos de los materiales y
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/009/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
3 de 8
DCO
SDOSSPA
8
2
5.1.23
5.1.24
5.1.25
5.1.26
Puntos Codificacin
Mx
33
5.2
10
2
5.2.1
5.2.2
5.2.3
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/009/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
4 de 8
de las operaciones se documenta y registran

consistentemente?
Cumplimiento
Como se asegura la Lnea de Mando que los
programas de Capacitacin y Entrenamiento son
efectivos?
Los incidentes debido a fallas en la falta de
Capacitacin y Entrenamiento del personal en
ASP se han reducido significativamente?
Los Objetivos y Metas se cumplen tal y como lo
ha establecido el Centro de Trabajo?
La Mxima Autoridad del Centro de Trabajo
demuestra su compromiso y liderazgo para la
implementacin y mejora de este Elemento?
Preguntas Clave
Observaciones
REQUISITO: La efectividad del Plan de Capacitacin debe ser evaluada
anualmente, considerando las necesidades cambiantes de entrenamiento,
capacitacin y reentrenamiento, siguiendo las matrices de conocimientos y
habilidades del personal actual y de nuevo ingreso, as como el tratamiento de
casos especiales.
Disponibilidad
Con que periodicidad se evala la efectividad
del plan de Capacitacin, se dispone de los
resultados de las evaluaciones?
Las matrices de conocimiento y habilidades se
evalan o verifican peridicamente?
Se cuenta con una metodologa para evaluar la
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
5.2.4
5.2.5
5.2.6
5
1
5.2.7
5.2.8
5.2.9
5.2.10
5.2.11
9
2
5.2.12
efectividad del plan de Capacitacin?

Se documentan y evalan los impactos y las
desviaciones que sufre el plan de capacitacin y
los programas, cuando por necesidades
cambiantes de entrenamiento se desfasan?
Se tienen disponibles los registros del personal
catalogado de tratamiento especial?
Se dispone de listados del personal de base,
temporal o de tratamiento especial que
constantemente es rotado en actividades crticas?
Calidad
Cmo se est midiendo la calidad de la
Capacitacin y Entrenamiento en ASP?
Los programas bsicos y de entrenamiento
especializados se revisan peridicamente y se
incorporan mejoras?
La evaluacin de habilidades y conocimientos

del personal que se realiza de manera formal o
informal al personal la ejecuta directamente la
Lnea de Mando?
Los trabajadores que resultan aptos en la
evaluacin de conocimientos y habilidades
manifiestan una actitud diferenciada hacia la
ASP?
Tiene el Centro de Trabajo un mecanismo
implantado para evitar la rotacin del personal
entrenado en actividades especficas?
Comunicacin
El Centro de Trabajo reconoce pblicamente los
esfuerzos demostrado por el personal que
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/009/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
5 de 8
DCO
SDOSSPA
5.2.13
5.2.14
5.2.15
9
2
5.2.16
5.2.17
5.2.18
5.2.19
participa en la Capacitacin y Entrenamiento en

ASP?
El Centro de Trabajo comparte el conocimiento
y habilidades de sus trabajadores internamente y
hacia el exterior en funciones similares?
Promueve el Centro de Trabajo intercambio de
conocimientos con otros centros de trabajo?
Cmo se comunica a la Lnea de Mando que el
personal evaluado ha cubierto los requisitos de la
capacitacin?
Cumplimiento
Los indicadores de efectividad reflejan el
desempeo en ASP del Centro de Trabajo?
Se tienen documentadas las causas de
incumplimiento,
con
nuevas
fechas
de
compromiso?
Cmo se est evaluando la actitud del personal?
El grado de efectividad del plan y los programas
de capacitacin y entrenamiento estn dentro de
los estndares establecidos por el Centro de
Trabajo?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/009/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
6 de 8
DCO
SDOSSPA
Puntos Codificacin
Mx
24
5.3
5.3.1
5.3.2
5.3.4
6
1.5
5.3.5
1.5
5.3.6
5.3.7
5.3.8
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/009/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
7 de 8
Observaciones
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un mecanismo para identificar
los casos en los cuales exista la sospecha de influencia externa por consumo de
alcohol, drogas, jornadas excesivas de trabajo sin descanso o cualquier otra razn
que pueda influir negativamente en el desempeo del trabajador y que pudiera
constituir un riesgo de SSPA.
Disponibilidad
Dispone o tiene establecido el Centro de Trabajo
un mecanismo para identificar los casos en los
cuales exista la sospecha de influencia externa de
agentes fsicos, qumicos, ergonmicos, u otro
que influya negativamente en el desempeo del
trabajador y que se traduzca en un riesgo?
Se tienen registros de incidentes cuyas causas
son debido a uso de sustancias prohibidas, o
jornadas excesivas de trabajo sin descanso?
Se tienen en el Centro de Trabajo programas de
ayuda para trabajadores que requieren
tratamiento especial?
Calidad
Los casos identificados como sospechosos de
influencia externa se documentan y se canalizan
para atencin especial?
El mecanismo de identificacin sigue el proceso
de Disciplina Operativa?
La Lnea de Mando aplica consistentemente el
mecanismo
de
identificacin
de
casos
sospechosos de influencia externa?
promueve con su liderazgo la aplicacin del
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
5.3.9
5
2
5.3.10
5.3.11
5.3.12
8
3
5.3.13
5.3.14
5.3.15
100
mecanismo como una medida de prevencin de

incidentes que pongan en riesgo la vida de los
trabajadores y las instalaciones?
El sindicato apoya la aplicacin del mecanismo de
identificacin y comparte junto con la Mxima
Autoridad
del
Centro
de
Trabajo
la
responsabilidad para apoyar a los trabajadores en
su rehabilitacin.
Comunicacin
El mecanismo esta difundido y comunicado a
todos los trabajadores?
Los trabajadores entienden el propsito del
mecanismo y lo aceptan como una medida de
prevencin de riesgos?
Como se asegura la supervisin y la Lnea de
Mando que el mecanismo se aplica
consistentemente en sus reas de influencia?
Cumplimiento
La Lnea de Mando vigila y revisa que el
mecanismo de deteccin de casos sospechosos
se est aplicando?
Los servicios de Salud en el Trabajo
retroalimentan a la Lnea de Mando sobre los
casos detectados durante los exmenes mdicos
peridicos a los que son sometidos los
trabajadores?
El nmero de casos identificados se reduce
significativamente y los incidentes debido a estos
casos son cada vez menores?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/009/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
8 de 8
CALIFICACIN DEL ELEMENTO
% DE CUMPLIMIENTO
DCO
SDOSSPA
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/010/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
1 de 5
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
Puntos Codificacin
Preguntas Clave
Mx
Observaciones
100
ELEMENTO: Contratistas
6
REQUISITO: Contar en cada CT con un procedimiento para control de
Contratistas cuyo principal propsito sea asegurar que todos los trabajos sean
realizados por personal debidamente capacitado para realizar su trabajo en forma
37
6.1
correcta, segura y consistente, en base a un programa de capacitacin y
entrenamiento de parte de la compaa contratista, con metas y objetivos en
SSPA, establecidos, anlogo al de PEMEX.
13
Disponibilidad
3
6.1.1
6.1.2
6.1.3
6.1.4
6.1.5
Se dispone de un procedimiento para administrar la

seguridad de los Contratistas?
El procedimiento incluye los criterios que aseguren
que los trabajos hechos por el Contratista sean
realizados por personal debidamente capacitado?
El procedimiento establece el requisito de que los
trabajos se deben realizar en forma correcta, segura y
consistente y en base a un programa de capacitacin y
entrenamiento?
El procedimiento describe las obligaciones y
responsabilidades del Centro de Trabajo que deben
ser documentadas para cada contrato?
El procedimiento describe las obligaciones y
responsabilidades del Contratista que deben ser
documentadas en el contrato?
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
6.1.6
Se dispone de los procedimientos de control de

acceso del personal contratista?
6.1.7
El CT solicita al contratista los programas con

responsables y fechas de cumplimiento y el
establecimiento de metas y objetivos de SSPA
anlogos a los de PEMEX?
7
7
Calidad
Comunicacin
6.1.8
6.1.9
6.1.10
Como se asegura el CT de que los trabajadores del

contratista cuentan con la capacitacin y habilidades
del trabajo necesarias y est calificado para realizarlo
de manera segura?
Como comunica CT los riesgos potenciales del lugar
donde laborar el contratista?
Como se asegura el CT que los trabajadores del
contratista entienden la capacitacin relacionada con
los procedimientos y prcticas de seguridad
implantadas en la Organizacin?.
Cumplimiento
6.1.11
6.1.12
Se mantiene un listado actualizado de los

trabajadores de contratistas que han recibido
capacitacin en SSPA?
Se mantiene un archivo de los contratos realizados
que demuestren que los programas, objetivos y metas
han sido cumplidos satisfactoriamente?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/010/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
2 de 5
DCO
SDOSSPA
Puntos Codificacin
Mx
23
6.2
4
2
6.2.1
6.2.2
Preguntas Clave
El Centro de Trabajo dispone de un programa de

Auditorias para contratistas cuyo propsito contribuya
a que el desempeo en SSPA de las compaas
demuestren el Compromiso y Liderazgo?
El CT proporciona los reglamentos o instrucciones
que en materia de SSPA debe seguir el Contratista
durante el tiempo que dure la obra o el servicio?
Calidad
6.2.3
cabalmente los procedimientos y las medidas de

seguridad manteniendo los registros correspondientes
de su actuacin?
Comunicacin
6.2.4
6.2.5
El Programa de Auditorias es comunicado al

Contratista y a su personal?
El Contratista participa junto con la supervisin en las
Auditorias?
Cumplimiento
6.2.6
6.2.7
800/16000/DCO/PT/010/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
3 de 5
Observaciones
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe auditar peridicamente el desempeo en
SSPA de las compaas contratistas, cuyo personal debe mostrar su compromiso
y liderazgo en SSP, siguiendo y respetando las reglas y procedimientos y
tomando las medidas necesarias para mejorarlo.
Disponibilidad
Como se asegura el CT que el Contratista aplique

6
Clave
Revisin
Fecha
Se llevan a cabo auditorias de prcticas de trabajo a

contratistas? Quienes participan? Verifica reportes?
Existe un sistema que asegura el cumplimiento de las
observaciones y recomendaciones que resultan de las
auditorias a contratistas?
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
Puntos Codificacin
Mx
40
6.3
8
2
6.3.8
6.3.9
6.3.10
6.3.11
12
6
6.3.12
6.3.13
11
3
6.3.14
6.3.15
6.3.16
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/010/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
4 de 5
Observaciones
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un procedimiento donde se
establezcan los aspectos de SSPA, que el contratista debe observar durante el
desarrollo del contrato y debe comunicar a los contratistas sobre los riesgos a los
que pueden estar expuestos sus trabajadores durante el desarrollo de sus
actividades, as como los procedimientos que son aplicables y sobre el plan de
respuesta a emergencias.
Disponibilidad
Dispone el CT de un procedimiento donde se
establezcan los aspectos de SSPA que el contratista
debe observar durante el desarrollo del contrato?
Dispone el CT de un Reglamento de Seguridad para
contratistas?
Dispone el Centro de Trabajo de un listado de riesgos
que debe observar necesariamente el contratista?
Tiene el CT un plan de emergencia disponible para el
contratista?
Calidad
El Procedimiento que se proporciona al
contratista es claro y entendible?
El Plan de emergencia es entendible por los
trabajadores del contratista?
Comunicacin
Como se asegura el CT que la comunicacin de
riesgos es entendible por los trabajadores del
contratista?
El Supervisor del Contrato se asegura que los
trabajadores del contratista han entendido y
aplican correctamente las medidas de seguridad?
El CT comunica al contratista el lineamiento para
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
6.3.17
9
5
6.3.18
6.3.19
reportar los incidentes potenciales y con

consecuencia?
Como difunden la supervisin y el contratista los
incidentes que ocurren en el CT?
Cumplimiento
El Contratista mantiene registros de los incidentes
que ocurren en el desarrollo de sus actividades?
El CT reconoce al Contratista por su desempeo en
SSPA al termino de la obra?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/010/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
5 de 5
DCO-SDOSSPA
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalacin:
CRITERIO
AUDITORA:
Clave:
800/16000/DCO/PT/060/07
Revisin:
0.1
Fecha:
26/09/2007
Pgina:
1 de 6
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
DE Sistema PEMEX SSPA
Puntos Codificacin Preguntas clave

Evidencias
objetivas
/ 0 o Puntos
Mx
Observaciones
100
reales
100
ELEMENTO: Investigacin y Anlisis de incidentes.
9
REQUISITOS: Desarrollar e implantar un procedimiento para el reporte,
investigacin y anlisis de incidentes que ocurren en la Organizacin,
donde la Lnea de Mando lidera el proceso, con el soporte de los
35
9.1
profesionales de SSPA, para ayudar a que el personal tenga consciencia del
impacto de los incidentes, aprender de ellos, determinar y eliminar sus
causas raz para prevenir su repeticin.
8.75
Disponibilidad
Se cuenta con un procedimiento para el anlisis
e investigacin de incidentes, ste se encuentra
4.75
9.1.1
disponible para todo el personal que requiere
utilizarlo en todas las reas del Centro de
Trabajo?
Se dispone de un banco de informacin
concerniente a investigaciones de incidentes y
4
9.1.2
accidentes ocurridos dentro y fuera del Centro de
Trabajo?
8.75
4.75
9.1.3
Calidad
El Procedimiento para la Investigacin y Anlisis
de Incidentes resalta el sentido de propiedad y
DCO-SDOSSPA
9.1.4
8.75
4.75
9.1.5
9.1.6
8.75
4.75
9.1.7
9.1.8
liderazgo del la Gerencia y Lnea de Mando en el

proceso de investigacin y el papel asesor de los
profesionales de SSPA, adems detalla
claramente las responsabilidades y todos los
aspectos tcnicos y administrativos para la
implantacin de esta prctica y la determinacin
de las Causas Raz, est vigente y avalado por la
Mxima Autoridad del Centro de Trabajo?
Los incidentes en el banco de informacin
contienen las lecciones aprendidas, los anlisis
de causas raz y las recomendaciones generadas
en cada uno de ellos?
Comunicacin
El procedimiento para la Investigacin y Anlisis
de Incidentes, fue comunicado a todo el personal
que requiere utilizarlo?
Se comunica de manera sistemtica y
consistente a todo el personal los incidentes
internos y externos contenidos en el banco de
informacin del Centro de Trabajo?
Cumplimiento
La Gerencia, la Lnea de Mando y los
profesionales
de
SSPA
desempean
consistentemente su papel en las investigaciones
de incidentes conforme al procedimiento,
determinan
las
causas
raz
y
emiten
recomendaciones que previenen la repeticin de
estos eventos?
El banco de informacin se actualiza
Clave:
800/16000/DCO/PT/060/07
Revisin:
0.1
Fecha:
26/09/2007
Pgina:
2 de 6
DCO-SDOSSPA
35
Clave:
800/16000/DCO/PT/060/07
Revisin:
0.1
Fecha:
26/09/2007
Pgina:
3 de 6
constantemente, las lecciones aprendidas y las

recomendaciones generadas de incidentes
internos y externos se hacen extensivas en reas
con instalaciones y operaciones similares?
Calificacin del Requisito
% de Cumplimiento

Evidencias
objetivas
/ 0 o Puntos
Mx
Observaciones
100
reales
100
ELEMENTO: Investigacin y Anlisis de Incidentes
9
REQUISITOS: Desarrollar e implantar un sistema de seguimiento al
cumplimiento de recomendaciones y oportunidades de mejora detectadas,
asignando fechas y responsables, y verificando su cumplimiento y
35
9.2
efectividad en las reuniones peridicas de rendicin de cuentas al Equipo
de Liderazgo de SSPA del Centro de Trabajo.
8.75
Disponibilidad
Se cuenta con una herramienta informtica para
4.75
9.2.1
facilitar la ejecucin del proceso de investigacin
y anlisis de incidentes?
Se ha conformado un Subequipo para liderar la
4
9.2.2
implantacin de la Prctica
de Anlisis e
Investigacin de Incidentes?
8.75
4.75
9.2.3
Calidad
La herramienta informtica para la ejecucin de
las investigaciones de incidentes contiene la
automatizacin y registro de todo el proceso de
investigacin de incidentes y de los resultados de
la implantacin de la prctica, de manera que
facilita el seguimiento de los indicadores
generados en todas las reas as como de las
DCO-SDOSSPA
9.2.4
8.75
4.75
9.2.5
9.2.6
8.75
4.75
9.2.7
9.2.8
recomendaciones y oportunidades de mejora

detectadas con fechas y responsables?
El Subequipo de Investigacin y Anlisis de
Incidentes lo conforman personal clave de la
Lnea de Mando de cada una de las reas del
Centro de Trabajo, con la participacin asesora
de los Profesionales de SSPA, tienen
establecidas claramente sus reglas de operacin
y funcionamiento?
Comunicacin
Todo el personal que necesita utilizar la
herramienta informtica para la realizacin de
anlisis de incidentes fue capacitado y entrenado
para su uso y conoce su operacin y los
profesionales de SSPA funcionan como asesores
para su correcta utilizacin?
Cada integrante del Subequipo de Investigacin
y Anlisis de Incidentes conoce sus funciones y
responsabilidades dentro del mismo?
Cumplimiento
Todo el proceso de ejecucin del proceso de
investigacin de incidentes
se lleva acabo
utilizando la herramienta informtica destinada
para este fin, as como el seguimiento estadstico
de
los
indicadores
y
recomendaciones
generadas, los resultados son revisados
peridicamente en las reuniones de rendicin de
cuentas del Equipo de Liderazgo de SSPA?
El Subequipo de Anlisis de Incidentes se rene
Clave:
800/16000/DCO/PT/060/07
Revisin:
0.1
Fecha:
26/09/2007
Pgina:
4 de 6
DCO-SDOSSPA
35
Clave:
800/16000/DCO/PT/060/07
Revisin:
0.1
Fecha:
26/09/2007
Pgina:
5 de 6
peridicamente para dar seguimiento a las

actividades generadas de la implantacin de la
Prctica de Investigacin y Anlisis de Incidentes,
rinde cuentas ante el Equipo de Liderazgo Local,
Cada integrante del Subequipo de Investigacin y
Anlisis de Incidentes lleva a cabo sus funciones
y responsabilidades dentro del Subequipo y sirve
de enlace de comunicacin con las diferentes
reas?
% de Cumplimiento

Evidencias
objetivas
/ 0 o Puntos
Mx
Observaciones
100
reales
100
ELEMENTO:
Investigacin
y
anlisis
de
incidentes
9
REQUISITOS: Contar con investigadores acreditados en las funciones
operativas de la Lnea de Mando, incluyendo a los profesionales de la
30
9.3
Funcin de SSPA en tcnicas y habilidades avanzadas de anlisis de causas
raz, y al resto del personal de la Organizacin en tcnicas bsicas.
7.5
Disponibilidad
Se tiene un plan de capacitacin para Anlisis
7.5
9.3.1
de Causas Raz?
7.5
7.5
9.3.2
Calidad
El Plan de Capacitacin para Anlisis de Causas
Raz contempla un programa para la formacin y
acreditacin de investigadores lderes en tcnicas
avanzadas, tanto de personal clave de diferentes
disciplinas en la Lnea de Mando como entre los
profesionales de SSPA, este programa contempla
tambin la capacitacin bsica del resto del
personal?
DCO-SDOSSPA
7.5
7.5
7.5
7.5
30
100
9.3.3
Clave:
800/16000/DCO/PT/060/07
Revisin:
0.1
Fecha:
26/09/2007
Pgina:
6 de 6
Comunicacin
El Personal capacitado en tcnicas avanzadas
de Anlisis de Causas Raz est plenamente
identificado y la Lnea de Mando sabe que
dispone de este recurso para el mejoramiento
contnuo en esta prctica?
Cumplimiento
En cada uno de los Anlisis de Causas Raz
realizados en el Centro de Trabajo participa un
especialista en esta tcnica que acta como
asesor y conductor del proceso de Anlisis de
9.3.4
Causas Raz: en general, cada uno de los
participantes en los Anlisis de Causas Raz
cuenta al menos con la preparacin bsica en
estas tcnicas?
% de Cumplimiento
Calificacin del Elemento
% de Cumplimiento

Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/012/07
0.1
26-09-2007
Pgina
1 de 7
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
Puntos Codificacin
Preguntas Clave
Mx
Observaciones
100
ELEMENTO:
Administracin
de
Cambios
de
Personal.
8
REQUISITO: Cada Centro de Trabajo debe desarrollar e implantar un
procedimiento de Administracin de Cambios de Persona, comunicarlo a todo el
27
8.1
personal de la Lnea de Mando y que permita asegurar que se mantengan niveles
mnimos de conocimiento tcnico, habilidades y experiencia en el proceso;
asimismo, debe considerar cambios organizacionales y ausencias en general.
9
Disponibilidad
2
8.1.1
8.1.2
8.1.3
8.1.4
Se dispone de un procedimiento para administrar los

cambios de personal que incluya las fases de cambios
organizacionales, identificacin de necesidades de
cambios, el anlisis, aprobacin y formalizacin de
cambios de personal?
El procedimiento establece la aplicacin de listas de
verificacin
de requisitos de conocimientos y
habilidades obligatorios que deben cubrir cuando se
realiza un cambio de personal?
Se cuenta con matrices de conocimiento y
habilidades por puesto de trabajo en funciones
criticas?
Se establecen en el procedimiento las mecnicas de
difusin y evaluacin de la efectividad de la aplicacin
del mismo?
Si /
No
Puntos
reales

8.1.5
8.1.6
8.1.7
8.1.8
8.1.9
8.1.10
5
2
8.1.11
8.1.12
Calidad
El contenido del procedimiento garantiza o
asegura que los cambios de personal
no
invalidan los anlisis de riesgos y que las
funciones crticas estn a cargo de persona l
experimentado
y
con
conocimientos
y
habilidades reconocidas por la lnea de mando?
El proceso de aprobacin y formalizacin de
cambios de personal se sigue de manera
consistente y los registros se documentan?
Se evala el impacto a la seguridad de los
procesos causados por los cambios de personal?
Comunicacin
El procedimiento de administracin de cambios
de personal est difundido y comunicado al
personal del Centro de Trabajo?
Como se asegura la Lnea de Mando que el
procedimiento de Administracin de Cambios de
Personal es entendido y aplicado por el
personal?
La Lnea de Mando informa peridicamente a
la Mxima A utoridad del impacto que causa a la
seguridad de los procesos el incumplimiento del
procedimiento?
Cumplimiento
Se tienen los ARP realizados con motivo de la
aplicacin de la Administracin de Cambios de
Personal?
El personal que analiza y autoriza los cambios
de personal evala el impacto que causan los
movimientos de personal en la ASP?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/012/07
0.1
26-09-2007
Pgina
2 de 7

8.1.13
Los incidentes debidos a errores humanos en

funciones crticas, se han reducido como
resultado de la aplicacin del procedimiento de
Administracin de Cambios de Personal?
Punt
os
Mx
Codificacin
Preguntas clave
38
8.2
9
2
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/012/07
0.1
26-09-2007
Pgina
3 de 7
Observaciones
REQUISITO: Cada Centro de Trabajo debe contar con un programa de

capacitacin para asegurar que se cuente con un cuadro de reemplazos del
personal en los casos de; cambios organizacionales y ausencias en general.
Disponibilidad
El Centro de Trabajo tiene establecido y
disponible un programa de capacitacin para el
personal que cubre de manera recurrente los
puestos de funciones crticas?
Se cuenta con un listado de personal
identificado para cuadros de reemplazo por
sustituciones
temporales
o
permanentes,
promociones por cambio de funcin, programa de
capacitacin por retorno despus de largas
ausencias, o de trasferencias?
Se dispone de las matrices de conocimientos y
habilidades en ASP que deben adquirir los
trabajadores para mante ner los niveles mnimos
de experiencia?
El programa de capacitacin considera los
aspectos escalafonarios del CCT?
Si /
No
Puntos
reales

Calidad
8.2.5
8.2.6
8.2.7
8.2.8
8.2.9
10
3
8.2.10
8.2.11
8.2.12
8.2.13
El contenido del programa rene los requisitos de

ASP
El programa de capacitacin est firmado y

autorizado por la Mxima Autoridad del Centro de
Trabajo y por los responsables de la ejecucin?
Cmo se mide la efectividad del programa de
capacitacin?
La evaluacin del personal se realiza de manera
objetiva y formal con personal que acredita la
competencia?
El personal instructor cumple los requisitos de
ASP?
Comunicacin
El programa de capacitacin para cuadros de
reemplazo est difundido y comunicado a la Lnea
de Mando?
Los responsables de SSPA, en coordinacin con
Recursos Humanos, participan en la difusin de la
filosofa corporativa de la administracin de
cambios de personal?
promueve la realizacin peridica de reuniones de
anlisis critico del proceso de actualizacin y
utilizacin de la Administracin de Cambios de
Personal para identificar y corregir desviaciones?
Se capacita al cuerpo tcnico del Centro de
Trabajo en los conceptos relacionados con la
administracin de cambios de personal y del
procedimiento aprobado?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/012/07
0.1
26-09-2007
Pgina
4 de 7

10
2
8.2.14
8.2.15
8.2.16
8.2.17
8.2.18
8.2.19
Puntos Codificacin
Mx
30
8.3
7
2
8.3.1
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/012/07
0.1
26-09-2007
Pgina
5 de 7
Cumplimiento
Como se asegura la asignacin de recursos para
aplicar la Administracin de Cambios de personal
en el Centro de Trabajo?
El programa de capacitacin se cumple de
acuerdo a como se est establecido en las fechas
acordadas?
Los incumplimientos al programa de capacitacin
se documentan y se reprograman?
La efectividad del programa de capacitacin en
la Administracin de Cambios de Personal
cumple con los objetivos del Centro de Trabajo?
Los
cambios
organizacionales
impactan
positivamente el desempeo en ASP del Centro
de Trabajo?
Cules son los resultados ms sobresalientes
que tiene el CT al aplicar el procedimiento de
Administracin de Cambios de Personal y el
programa de capacitacin?
Preguntas Clave
Observaciones
REQUISITO: El cumplimiento del procedimiento para administracin de Cambios
de Personal debe ser evaluado y documentado su impacto en la reduccin de
incidentes debidos a cambios de personal, por todos los niveles de liderazgo de la
organizacin y se deben toman medidas para corregir desviaciones.
Disponibilidad
Se cuenta con las evaluaciones que hace el Centro
de Trabajo sobre el cumplimiento del procedimiento
para la Administracin de Cambios de Personal?
Si /
No
Puntos
reales

8.3.2
8.3.3
10
2
8.3.4
8.3.5
8.3.6
8.3.7
8.3.8
8
3
8.3.9
8.3.10
Con que frecuencia se realizan las evaluaciones del

cumplimiento del procedimiento de Administracin de
cambios de Personal se cuenta con el programa de
evaluaciones?
Los impactos en la reduccin de Incidentes debidos a
cambios de personal estn documentados y
disponibles?
Calidad
La
evaluacin
del
cumplimiento
de
Procedimiento de Administracin de Cambios de
Personal abarca todas sus fases?
La
evaluacin
del
cumplimiento
del
procedimiento es realizada por los niveles de
liderazgo del Centro de Trabajo?
Las
medidas
acordadas
se
corrigen
sistemticamente bajo programas que contienen
fechas de compromiso y responsables de la
ejecucin?
conoce las tendencias de mejora logradas y
promueve acciones o iniciativas para alcanzar
resultados sustentables?
Los impactos en la reduccin de incidentes
debidos a cambios de personal se difunden y
comunican a la L nea de Mando?
Comunicacin
Las evaluaciones realizadas al procedimiento de
administracin de cambios de personal se
difunden y comunican a la Lnea de Mando?
Se cuenta con un programa de difusin de los
impactos causados a la ASP por los movimientos
del personal?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/012/07
0.1
26-09-2007
Pgina
6 de 7

8.3.11
10
100
8.3.12
8.3.13
8.3.14
8.3.15
8.3.16
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/012/07
0.1
26-09-2007
Pgina
7 de 7
Cmo se alteran o invalidan los anlisis de

riesgos realizados los resultados se difunden al
personal involucrado en las funciones criticas?
Cumplimiento
Cmo son las tendencias de mejora que ha
logrado el Centro de Trabajo en la aplicacin del
procedimiento de Administracin de Cambios de
Personal?
Qu medidas ha aplicado el Centro de Trabajo
para corregir las desviaciones detectadas en el
cumplimiento del procedimiento de Administracin
de Cambios de Personal?
Qu indicadores tiene establecido el Centro de
Trabajo para medir el grado de efectividad de los
programas de capacitacin?
Cmo se asegura el Centro de Trabajo de que
los cambios de personal no invalidan o alteran los
anlisis de riesgos que se tienen realizados?
Como se est asegurando el CT de que los
peligros potenciales relacionados con los cambios
de personal son identificados y controlados?
% DE CUMPLIMIENTO =
DCO
SDOSSPA
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
1 de 10
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
Puntos Codificacin
Preguntas Clave
Mx
Observaciones
100
ELEMENTO: Planeacin y Respuesta a Emergencias.
9
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un Plan de Respuesta a
Emergencias acorde a los escenarios de emergencia identificados en los
20
anlisis de riesgos al proceso realizados, comunicarse a las partes
interesadas, ponerse en prctica peridicamente a travs de simulacros, que
permita asegurar que se toman las acciones apropiadas en una emergencia
9.1
para mitigar su impacto en el personal, medio ambiente, las instalaciones y
la comunidad. El Plan debe considerar los procedimientos aplicables a cada
uno de los escenarios de mayor frecuencia e impacto, su organizacin y los
recursos necesarios para enfrentarlos.
5
Disponibilidad
Se tiene disponible para todo el personal, el
4
9.1.1
Plan de Respuesta a Emergencias de la planta,
apegndose a los requisitos establecidos para su
elaboracin y a los escenarios derivados de los
Anlisis de Consecuencias?
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
2.5
9.1.2
9.1.3
2
9.1.4
9.1.5
1
9.1.6
Existe en la planta un programa anual de

simulacros operacionales de respuesta a
emergencia que contemple todos los escenarios
de emergencia identificados en el Plan de
Respuesta a Emergencia de la planta
considerando su ejecucin por lo menos dos
veces al ao?
Se tiene disponible y se conocen los
procedimientos y acciones a realizar en los
escenarios de respuesta a emergencias de las
plantas vecinas y del tren de produccin?
Calidad
El cuarto de control est presurizado y cumple
con los estndares internacionales, dispone de
todos los dispositivos necesarios de alarmas,
indicaciones, recirculacin y posicin segura de
las manejadoras de aire en caso de emergencia?
Se dispone de los procedimientos de operacin,
procedimientos y programas de inspeccin,
pruebas y mantenimiento peridico?
Se dispone de una gua o procedimientos
escritos que establezcan los criterios y requisitos
para elaborar e implantar los procedimientos
operacionales y de comunicacin de emergencias
en el PRE de la planta?
Se tiene el criterio documentado para la cantidad
y ubicacin de EPP especial (equipo de aire
autocontenido, trajes especiales para el manejo
de materiales peligrosos)?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
2 de 10
DCO
SDOSSPA
2.5
9.1.7
2.5
9.1.8
5
5
9.1.9
Comunicacin
El PRE se ha comunicado al personal de
operacin y mantenimiento de la planta, partes
interesadas e instalaciones compartidas? El
programa de capacitacin de los procedimientos
de respuesta a emergencia para los escenarios de
la planta ha sido comunicado? Este programa
esta documentado en una matriz que relaciona los
procedimientos contra los puestos y las personas
que los ocupan?
Est comunicado el programa de Simulacros
Operacionales de Emergencia que contemple los
escenarios de riesgo considerados en el Plan de
Respuesta a Emergencias de la Planta;
asegurando la participacin de todo el personal de
la misma?
Cumplimiento
Registros de la capacitacin y entrenamiento del
personal en el Plan de Respuesta a Emergencias
y en la capacitacin y uso del EPP especial,
equipo fijo y porttil?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
3 de 10
DCO
SDOSSPA
CRITERIO DE
AUDITORA:
Puntos Codificacin
Mx
9.2
5
2.5
9.2.1
2.5
9.2.2
5
2.5
9.2.3
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
4 de 10

Preguntas Clave
REQUISITO:
20
Clave
Revisin
Fecha
Observaciones
El Centro de Trabajo debe tener un programa de entrenamiento

especializado basado en simulacros para el personal que integra las brigadas
de emergencia (primeros auxilios, bsqueda y rescate, contraincendio y
atencin a incidentes con materiales peligrosos - HAZMAT), garantizando la
actuacin coordinada de stas en el marco del Plan de Respuesta a
Emergencias.
Disponibilidad
Existe un programa y procedimientos para
atencin y control de emergencia y para el
manejo de materiales peligrosos HAZMAT?
Conforme a qu criterios se dispone de las
cantidades de equipo de proteccin personal
especial (EPP) requerido? Se dispone de un
procedimiento para uso y
programacin de
inspeccin y prueba del equipo de proteccin
personal especial (EPP)?
Calidad
Dentro de los procedimientos de respuesta a
emergencia de la planta estn considerados los
accesos y ubicacin fsica de recursos externos
para la atencin de las emergencias (camiones
contra incendio, ambulancias, comando de
incidentes, etc.)?
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
2.5
9.2.4
5
5
9.2.5
5
2.5
9.2.6
2.5
9.2.7
Se ha establecido una organizacin con roles y

responsabilidades especficas para atender y
controlar las emergencias?
Comunicacin
Est comunicado el programa de capacitacin en
el uso y cuidados del EPP especial, equipo fijo y
porttil de respuesta a emergencias de la planta
(hidrantes, monitores, sistemas de aspersin,
sistema de deteccin de explosividad, etc.)?
Cumplimiento
Se tienen registros de capacitacin y
entrenamiento especifico al personal sobre
manejo de emergencias con materiales peligrosos
HAZMAT?
Se dispone del clculo de las unidades de
riesgo de la planta y la determinacin de los
equipos de respuesta a emergencia que los
cubren?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
5 de 10
DCO
SDOSSPA
Puntos Codificacin
Mx
20
9.3
5
1.5
9.3.1
1.5
9.3.2
3
9.3.3
5
5
9.3.4
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
6 de 10
Observaciones
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un programa de
inspeccin y pruebas de acuerdo a la normatividad aplicable para los
dispositivos de Respuesta a Emergencia, con el propsito de asegurar
funcionalidad y disponibilidad.
Disponibilidad
Se dispone de un plano que identifica los
sistemas de drenajes pluvial, aceitoso y qumico,
estn sealizados en campo? Se dispone de un
procedimiento y programa de inspeccin y
prueba?
Los tanques de almacenamiento, disponen de
diques, de acuerdo al clculo de contencin
especificado por la normatividad? Existe un
programa y procedimientos para la revisin de la
integridad de estos diques?
Se dispone del procedimiento, programa de
inspeccin y pruebas de acuerdo a NFPA, de los
dispositivos de Respuesta a Emergencia para
que sean ejecutados por personal de la planta y
por personal de Contraincendio?
Calidad
Se dispone de un plano de ubicacin de los
dispositivos de respuesta a emergencia fijos y
porttiles de la planta (extintores, hidrantesmonitores, aspersores, regaderas de emergencia,
fuentes lavaojos)?
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
5
5
9.3.5
5
5
9.3.6
Puntos Codificacin
Mx
20
9.4
5
5
9.4.1
5
5
9.4..2
5
9.4.3
5
5
1.5
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
7 de 10
Comunicacin
Est comunicado el programa de capacitacin y
entrenamiento para la inspeccin y prueba de los
dispositivos de respuesta a emergencias?.
Cumplimiento
Se tienen registros de las pruebas de flujos y
direccin de los drenajes?
Preguntas clave
Observaciones
REQUISITO: El Plan de Respuesta a emergencias debe ser evaluado
peridicamente por el ELSSPA, el Subequipo de ASP y ASIPA, a fin de
detectar desviaciones en su aplicacin y establecer acciones de mejora.
Disponibilidad
Cuenta el CT con un programa de Auditorias
orientado a identificar las reas de oportunidad para
mantener actualizado el Plan de Respuesta a
emergencias?
Calidad
Se dispone de un procedimiento donde estn
indicados los diferentes tonos de las alarmas
sonoras y la interpretacin de los colores de las
alarmas luminosas; as como su procedimiento y
programa de inspeccin y prueba?
Comunicacin
Est comunicado el Programa de auditora al
personal de operacin y mantenimiento?
Cumplimiento
El cuarto de control est presurizado y cumple
con los estndares internacionales, dispone de
todos los dispositivos necesarios de alarmas,
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
9.4.4
1.5
9.4.5
2
9.4.6
indicaciones, recirculacin y posicin segura de

las manejadoras de aire en caso de emergencia?
Se dispone de los procedimientos de operacin,
procedimientos y programas de inspeccin,
pruebas y mantenimiento peridico?
Quin realiza las evaluaciones del plan de
Respuesta a Emergencia?
participa en las evaluaciones del Plan de
Respuesta a Emergencia y le da seguimiento a las
desviaciones detectadas?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
8 de 10
DCO
SDOSSPA
Puntos Codificacin
Mx
20
9.5
5
5
9.5.1
5
5
9.5..2
5
9.5.3
5
2.5
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
9 de 10
Observaciones
REQUISITO: Los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo en los CT
deben contar con manuales y procedimientos de Atencin Inicial del
paciente en estado crtico (infarto al miocardio, quemaduras mayores,
intoxicaciones, politraumatizado, estados de shock, etc.), y manejo de
urgencias toxicolgicas, considerando los Escenarios de Emergencia
identificados en los Anlisis de Riesgos.
Disponibilidad
Cuenta el Centro de Trabajo con un Manual de
Primeros Auxilios a trabajadores en estado crtico
y lesionados, as como con un Prontuario Mdico
de Urgencias Toxicologicas?
Calidad
Se dispone de un Manual de Primeros Auxilios
donde estn descritos los pasos a seguir en casos
de atencin a trabajadores en estado crtico,
lesionados y Prontuario Mdico de Urgencias?
Comunicacin
Se ha difundido en el Centro de Trabajo el
Manual de Primeros Auxilios donde estn
descritos los pasos a seguir en casos de atencin
a trabajadores en estado crtico y lesionados y
Prontuario Mdico de Urgencias?
Cumplimiento
Se encuentran disponible en los cuartos de
control y reas donde labora el personal el
Manual de Primeros Auxilios donde estn
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
9.5.4
2.5
100
9.5.5
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/COMERI-145/07
0.1
26/09/ 2007
Pgina
10 de 10
descritos los pasos a seguir en casos de atencin

a trabajadores en estado crtico y lesionados y el
Prontuario Mdico de Urgencias?
Se ha capacitado al personal del servicio mdico
para atender las disposiciones del Manual de
Primeros Auxilios donde estn descritos los pasos
a seguir en casos de atencin a trabajadores en
estado crtico y lesionados y el Prontuario Mdico
de Urgencias?
CALIFICACION DEL ELEMENTO

% DE CUMPLIMIENTO

Subdireccin de Disciplina Operativa ,
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO
AUDITORA:
DE
3.1.1
11
3.1.1.2.1
1.5
3.1.1.2.1.1
3.1.1.2.1.2
3.1.1.2.1.3
0.5
3.1.1.2.1.4
Pgina
1 de 11
ELEMENTO :
Evidencias
objetivas
Observaciones
/ Si o Puntos
No
reales
Auditoras
Definir, documentar y administrar un programa de auditoras a los

procesos y sistemas SSPA, que incluya los objetivos, el alcance, las
responsabilidades, los procedimientos y los recursos para llevarlo a
cabo.
Disponibilidad
Se dispone de un procedimiento para la
elaboracin, documentacin y administracin de
un programa de auditoras?
Este procedimiento est disponible para su
consulta para todo el personal involucrado?
Calidad
Se especifica que esta es una responsabilidad
de la Mxima Autoridad SSPA?
El procedimiento especifica que deben definirse
los objetivos, el alcance, las responsabilidades,
REQUISITO:
0.5
800/16000/DCO/PT/014/07
0.1
26-09-2007
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:

Mx.
100
Clave
Revisin
Fecha
3.1.1.2.1.5
0.5
3.1.1.2.1.6
1.5
3.1.1.2.1.7
3.1.1.2.1.8
1.5
3.1.1.2.1.9
3.1.1.2.1.10
3.1.1.2.1.11
11
3.1.1.2.2
3.1.1.2.2.1
1.5
3.1.1.2.2.2
3.1.1.2.2.3
los procedimientos y los recursos para llevar a

cabo el programa de auditoras?
Se especifican los tipos de auditora que pueden
ser realizados?
Se establecen los criterios para definir la
frecuencia de las auditoras?
Comunicacin
Este procedimiento ha sido comunicado a los
responsables e involucrados?
Ha sido evaluado el grado de entendimiento de
los contenidos del procedimiento de los
responsables?
Cumplimiento
Se tiene definido y documentado un programa
de auditoras?
Se tienen definidos los objetivos, el alcance, las
responsabilidades y los procedimientos para la
ejecucin del programa de auditoras?
Se han identificado y se proporcionan los
recursos necesarios para su ejecucin ?
Asegurar el desarrollo y mantenimiento de la competencia de los
auditores.
Disponibilidad
Est documentada la responsabilidad de
asegurar el desarrollo y mantenimiento de la
competencia de los auditores?
Los requisitos sobre la competencia de los
auditores estn documentados y disponibles para
los responsables e interesados?
Calidad
Se especifica que la responsabilidad de asegurar
el desarrollo y mantenimiento de la competencia
de los auditores corresponde a la Mxima
Autoridad SSPA
REQUISITO:
1.5
3.1.1.2.2.4
1.5
3.1.1.2.2.5
3.1.1.2.2.6
1.5
3.1.1.2.2.7
3.1.1.2.2.8
3.1.1.2.2.9
11
3.1.1.2.3
3.1.1.2.3.1
3.1.1.2.3.2
1.5
3.1.1.2.3.3

auditores se apegan al estndar ISO-19011:2002?
Comunicacin
La responsabilidad para asegurar el desarrollo y
mantenimiento de la competencia de los auditores
ha sido comunicada al y entendida por el personal
involucrado?
auditores son conocidos por los responsables y
por los interesados?
Cumplimiento
Se realizan actividades cuyo propsito sea el
desarrollo y mantenimiento de la competencia de
los auditores?
Se cuenta con un padrn de auditores
calificados de acuerdo a ISO-19011:2002?
Las auditoras slo son ejecutadas por auditores
calificados?
Asegurar el desarrollo y mantenimiento de la competencia de expertos
tcnicos por especialidad.
Disponibilidad
Est
documentada
en
algn
sitio
la
responsabilidad de asegurar el desarrollo y
mantenimiento de la competencia de expertos
tcnicos por especialidad?
expertos tcnicos estn documentados en algn
sitio y estn disponibles para los responsables e
interesados?
Calidad
Se especifica que la responsabilidad de asegurar
el desarrollo y mantenimiento de la competencia
de los expertos tcnicos corresponde a la
Mxima Autoridad SSPA?
REQUISITO:
1.5
3.1.1.2.3.4
3.1.1.2.3.5
1.5
3.1.1.2.3.6
1.5
3.1.1.2.3.7
1
1
3.1.1.2.3.8
3.1.1.2.3.9
11
3.1.1.2.4
3.1.1.2.4.1
3.1.1.2.4.2
1.5
3.1.1.2.4.3
0.5
3.1.1.2.4.4

expertos tcnicos se apegan a algn estndar
documentado?
Comunicacin
La responsabilidad para asegurar el desarrollo y
mantenimiento de la competencia de los expertos
tcnicos ha sido comunicada y entendida por el
personal adecuado?
expertos tcnicos son conocidos por los
responsables y por los interesados?
Cumplimiento
Se realizan actividades cuyo propsito sea el
desarrollo y mantenimiento de la competencia de
los expertos tcnicos?
Se cuenta con padrones de expertos tcnicos
calificados?
En las auditoras participan expertos tcnicos
calificados?
REQUISITO:
Asegurar la ejecucin efectiva del programa de auditoras.
Disponibilidad
Est documentada la responsabilidad de
asegurar la ejecucin efectiva del programa de
auditoras?
Estn documentados los criterios para decidir
sobre la efectividad del programa de auditoras?
Calidad
Se especifica que esta responsabilidad
corresponde a la Mxima Autoridad SSPA?
Estas actividades de aseguramiento incluyen la
disponibilidad de los estndares, los
procedimientos para su ejecucin, la
disponibilidad del personal auditor y personal
3.1.1.2.4.5
1.5
3.1.1.2.4.6
3.1.1.2.4.7
3.1.1.2.4.8
1.5
3.1.1.2.4.9
11
3.1.1.2.5
3.1.1.2.5.1
1.5
3.1.1.2.5.2
0.5
3.1.1.2.5.3
0.5
3.1.1.2.5.4
auditado, los recursos y herramientas de apoyo

que faciliten su realizacin?
Se especifica que la efectividad del programa de
auditoras est relacionada con los resultados
SSPA?
Comunicacin
La responsabilidad de asegurar la ejecucin
efectiva del programa de auditoras ha sido
comunicada y entendida por el personal
adecuado?
Se ha entendido que ejecucin efectiva no es
slo el cumplimiento del programa, sino que ste
impacte los resultados en SSPA?
Cumplimiento
En las auditorias que se realizan estn
disponibles los estndares, los auditores, los
auditados, los recursos y las herramientas de
apoyo?
Existen evidencias de que el programa de
auditoras ha influido en la mejora de los
resultados SSPA?
REQUISITO:
Monitorear, revisar y mejorar el programa de auditoras.
Disponibilidad
Se establece en el procedimiento de auditoras
que el programa de auditoras debe ser
monitoreado, revisado y mejorado?
Han sido documentados los mecanismos o
indicadores para efectuar esta actividad?
Calidad
Se incluyen indicadores de cumplimiento y
efectividad del programa de auditoras?
0.5
3.1.1.2.5.5
3.1.1.2.5.6
3.1.1.2.5.7
1
3.1.1.2.5.8
1.5
3.1.1.2.5.9
1.5
3.1.1.2.5.10
11
3.1.1.2.6
3.1.1.2.6.1
1.5
3.1.1.2.6.2
0.5
3.1.1.2.6.3
3.1.1.2.6.4
Se incluyen indicadores sobre el cumplimiento y

efectividad de las acciones correctivas?
Se especifica que deben implantarse acciones
de mejora del programa?
Comunicacin
La responsabilidad de monitorear, revisar y
mejorar el programa de auditoras ha sido
comunicada y entendida por el personal
adecuado?
Se ha capacitado el personal directivo sobre el
uso e interpretacin de los indicadores de
cumplimiento y efectividad del programa de
auditoras?
Cumplimiento
La
Mxima
Autoridad
SSPA
revisa
peridicamente los indicadores de cumplimiento y
efectividad del programa de auditoras?
Se han documentado e implantado acciones
correctivas para mejorar el programa?
Mantener los registros adecuados durante todas las fases de
ejecucin del proceso de auditora.
Disponibilidad
Se establece en el procedimiento de auditoras
que deben ser mantenidos registros durante todas
las fases de ejecucin del proceso de auditoras?
El personal responsable e involucrado tiene
acceso a esos registros?
Calidad
Esos registros incluyen el programa de
auditoras, los planes de auditorias y los informes
de auditora
Esos registros incluyen los relacionados con la
REQUISITO:
3.1.1.2.6.5
1
1.5
3.1.1.2.6.6
3.1.1.2.6.7
3.1.1.2.6.8
1.5
3.1.1.2.6.9
11
3.1.1.2.7
1.5
3.1.1.2.7.1
3.1.1.2.7.2
0.5
3.1.1.2.7.3
3.1.1.2.7.4
1
3.1.1.2.7.5
3.1.1.2.7.6
competencia de los auditores y los expertos

tcnicos?
Comunicacin
Los directivos y los auditores conocen los tipos
de registros que deben ser mantenidos?
El personal responsable e involucrado conoce la
informacin mantenida en los registros?
Cumplimiento
Se cuenta con todos los registros de todas las
fases de ejecucin del proceso de auditoras?
Los
registros
estn
completos,
claros,
actualizados, protegidos?
Planear y ejecutar auditoras alineadas a los objetivos, alcances y
programa establecidos por la Mxima Autoridad SSPA.
Disponibilidad
Se cuenta con un procedimiento para la
planeacin y ejecucin de las auditoras?
Este procedimiento se encuentra disponible para
Calidad
Se especifica que los objetivos y alcances de las
auditoras deben ser congruentes con los
objetivos y alcances establecidos por la Mxima
Autoridad SSPA en su programa de auditoras?
Se especifica que las actividades de la auditora
deben incluir: designacin de un auditor lder, de
un equipo auditor, revisin documental,
documentos de trabajo (criterios y protocolos),
actividades en sitio, informe de auditora?
Se definen actividades de seguimiento de no
conformidades?
Comunicacin
Los auditores han recibido capacitacin y
entrenamiento
formales
sobre
este
REQUISITO:
3.1.1.2.7.7
0.5
3.1.1.2.7.8
0.5
3.1.1.2.7.9
3.1.1.2.7.10
11
3.1.1.2.8
1.5
3.1.1.2.8.1
3.1.1.2.8.2
0.5
3.1.1.2.8.3
0.5
0.5
3.1.1.2.8.4
3.1.1.2.8.5
0.5
3.1.1.2.8.6
procedimiento?
Este procedimiento ha sido comunicado a los
auditados?
Cumplimiento
Las auditoras se ejecutan de acuerdo al
programa de auditoras y sus objetivos, alcances y
tipos de auditora estn alineados a lo establecido
en el programa mencionado?
Todas las auditoras realizadas cuentan con un
auditor ld er, un equipo auditor, revisin
documental, documentos de trabajo (criterios y
protocolos), actividades en sitio, informe de
auditora?
Se realizan actividades de verificacin sobre el
cumplimiento y efectividad de las acciones
correctivas?
Realizar la investigacin y anlisis de las causas raz (IACR) de las no
conformidades identificadas en las auditoras.
Disponibilidad
investigacin y an lisis de las causas raz de las
no conformidades identificadas en las auditoras?
Calidad
Se especifica que la responsabilidad de la IACR
pertenece a los responsables operativos?
Se especifica que la IACR debe ser realizada por
un equipo multidisciplinario de especialistas?
Se definen una o ms metodologas para hacer
el anlisis de causas raz?
Se especifica que las causas deben ser
catalogadas como fsicas, humanas y de
sistema?
REQUISITO:
0.5
3.1.1.2.8.7
1.5
3.1.1.2.8.8
3.1.1.2.8.9
0.5
3.1.1.2.8.10
0.5
3.1.1.2.8.11
0.5
3.1.1.2.8.12
0.5
3.1.1.2.8.13
1.5
3.1.1.2.8.14
12
3.1.1.2.9
1.5
3.1.1.2.9.1
1.5
3.1.1.2.9.2
0.5
3.1.1.2.9.3
Se define que el informe ACR debe contener

recomendaciones para eliminar las causas raz?
Comunicacin
Los integrantes de los equipos multidisciplinarios
han recibido capacitacin y entrenamiento
formales sobre las metodologas ACR?
Se ha comunicado el procedimiento a la Lnea
de Mando?
Cumplimiento
A las no conformidades identificadas se les
aplica el proceso de investigacin y anlisis de
causas raz?
Los ACR son realizados por equipos
multidisciplinarios de especialistas?
Se aplica una metodologa para efectuar los
ACR?
En los informes IACR existentes se clasifican las
causas en: fsicas, humanas y de sistema?
En los informes de IACR se documentan
recomendaciones para eliminar las causas raz?
Asegurarse de la implantacin efectiva de las acciones correctivas y
preventivas (ACP) que eliminen las causas raz de las no
conformidades.
Disponibilidad
implantacin efectiva de las acciones correctivas y
preventivas que eliminen las causas raz de las no
conformidades?
Calidad
Se especifica que la responsabilidad de la
implantacin efectiva de las ACP pertenece a los
responsables operativos?
REQUISITO:
0.5
3.1.1.2.9.4
0.5
3.1.1.2.9.5
0.5
1
3.1.1.2.9.6
3.1.1.2.9.7
1.5
3.1.1.2.9.8
1.5
3.1.1.2.9.9
0.5
3.1.1.2.9.10
0.5
3.1.1.2.9.11
0.5
3.1.1.2.9.12
0.5
3.1.1.2.9.13
3.1.1.2.9.14
Se especifica que el programa de acciones

correctivas y preventivas (PACP) debe ser
elaborado por el equipo de trabajo del rea?
Se establece que el PACP debe ser revisado y
aprobado por la Lnea de Mando?
Se definen actividades de supervisin y
seguimiento del PACP?
Se establece la obligacin de informar sobre los
avances del PACP a todas la L nea de Mando?
Comunicacin
Los integrantes de los grupos de trabajo de las
reas han recibido capacitacin sobre este
procedimiento?
Se ha evaluado el grado de entendimiento sobre
las actividades del procedimiento de los
involucrados?
Cumplimiento
Todos los informes de IACR generados tienen
un PACP asociado?
Los PACP son realizados por los equipos de
trabajo de las reas?
Los PACP existentes estn firmados de revisin
y aprobacin por la Lnea de Mando?
Existen evidencias de las actividades de
supervisin y seguimiento de los PACP?
Existen informes de avances de los PACP a toda
la Lnea de Mando?
100
% DE CUMPLIMIENTO =

Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
100
11
40
11.1
9
2
11.1.1
11.1.2
11.1.3
11.1.4
11.1.5
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/015/07
0.1
26-09-2007
Pgina
1 de 7
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
ELEMENTO: Aseguramiento de Calidad
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un procedimiento de Aseguramiento de Calidad
que asegure que los equipos considerados crticos para la seguridad de los procesos sean adquiridos,
construidos y fabricados, instalados y probados en base a sus especificaciones de diseo.
Disponibilidad
El Centro de Trabajo cuenta con
procedimiento para
administrar el aseguramiento de calidad de equipos, refacciones
y materiales crticos para la seguridad del proceso?
Se tiene disponible el inventario y partes de equipo crtico para
la instalacin auditada?
Se mantienen en al instalacin registros que evidencien las
inspecciones realizadas a los equipos, refacciones y materiales
adquiridos?
La instalacin cuenta con censo de equipos, refacciones y
materiales crticos para la seguridad del proceso, con sus
especificaciones de diseo, para ser utilizados en el proceso de
adquisicin?
Calidad
El procedimiento para administrar el aseguramiento de calidad
de equipos, refacciones y materiales crticos para la seguridad
del proceso, considera al menos los siguientes aspectos?
Alcance; con enfoque a asegurar que los equipos de proceso
son fabricados conforme a sus especificaciones de diseo, son
entregados en el lugar apropiado y son correctamente armados
e instalados en el sitio.
Identificacin de sistemas, equipos, componentes, materiales
y refacciones criticas para la seguridad del proceso.
Aseguramiento de calidad de equipos nuevos.
Aseguramiento de calidad durante la adquisicin de

11.1.6
8
4
11.1.7
11.1.8
14
1
11.1.9
11.1.10
materiales, componentes, sistemas y refacciones criticas para la

seguridad del proceso.
Aseguramiento de calidad en el diseo y proyecto.
Aseguramiento de calidad en la fabricacin y en la adquisicin
Aseguramiento de calidad durante la construccin y montaje
en sitio.
Aseguramiento de calidad en el mantenimiento.
Documentacin de Aseguramiento de Calidad; registro de
pruebas de inspeccin, verificaciones y pruebas realizadas.
Auditorias de Aseguramiento de Calidad
Indicadores y Anlisis de Tendencias.
Se toman en cuenta para la seleccin de proveedores
aprobados los siguientes criterios?:
Cuentan con sistema de calidad.
El Centro de Trabajo audita el sistema de calidad del
proveedor.
Se especifican los requerimientos de aseguramiento de
calidad para el suministro.
Se tiene un sistema de recoleccin de datos del desempeo
del proveedor.
Comunicacin
El Procedimiento para administrar el aseguramiento de calidad
de equipos, refacciones y materiales crticos para la seguridad
del proceso ha sido comunicado siguiendo el proceso de DO, al
personal involucrado en este elemento de ASP?
El Programa de Comunicacin del Procedimiento de AC se
actualiza y se comunica al personal involucrado en este
elemento de ASP?
Cumplimiento
En la recepcin de equipos, refacciones y materiales crticos
para el proceso, estn definidos los alcances de la inspeccin
con el proveedor?
Se cumple con la inspeccin esencial mnima?
Se inspecciona el cumplimiento de las especificaciones
acordadas.
Cualquier inspeccin adicional es aprobada por personal del
Centro de Trabajo.
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/015/07
0.1
26-09-2007
Pgina
2 de 7

11.1.11
11.1.12
11.1.13
11.1.14
11.1.15
11.1.16
11.1.17
11.1.18
11.1.19
11.1.20
Estas inspecciones estn basadas en los estndares que

puedan ser generalmente recomendados y aceptados por las
mejores prcticas de ingeniera?
Se etiquetan los materiales crticos?
Se verifica la certificacin y que la papelera concuerde con las
especificaciones?
Se verifican las medidas?
Se realizan anlisis qumicos apropiados utilizando tcnicas
analticas cuantitativas y cualitativas?
Se verifican las propiedades mecnicas realizando pruebas
apropiadas?
Se rechazan los materiales que no cumplen con las
especificaciones, especificadas en las solicitudes de compra?
Se cuenta con un sistema de almacenamiento seguro y
efectivo de los materiales?
Se cuenta con un sistema para entrega a las reas, de los
materiales y refacciones de cargo directo para su custodia?
Si el material o repuesto no es correcto o esta defectuoso Se
elabora el reporte de incidente?
Se realicen auditorias para revisar la calidad y uso de la
informacin aprobada de los materiales?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/015/07
0.1
26-09-2007
Pgina
3 de 7

Puntos
Mx
24
Codificacin
11.2
8
2
11.2.1
11.2.2
11.2.3
11.2.4
8
4
11.2.5
11.2.6
3
3
11.2.7
5
1
11.2.8
11.2.9
11.2.10
Preguntas clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/015/07
0.1
26-09-2007
Pgina
4 de 7
Observaciones
REQUISITO: E l Centro de Trabajo debe contar con un programa de capacitacin, entrenamiento y
certificacin (en su caso) de todo personal involucrado en el proceso de Aseguramiento de Calidad que
permita asegurar que el personal est capacitado para esta tarea y se debe contar con registros de
capacitacin, entrenamiento y certificacin (en su caso).
Disponibilidad
Se cuenta de un Programa de Capacitacin, Entrenamiento y
Certificacin para el personal tcnico y manual involucrado en el
Proceso de Aseguramiento de Calidad y est disponible y al
alcance del personal?
Se tienen disponibles los registros de Capacitacin,
Entrenamiento y Certificacin del personal?
Se tienen disponibles las listas del personal Capacitado,
Entrenado y Certificado en Aseguramiento de Calidad?
Con que frecuencia se Capacita y Entrena al Personal
involucrado en el Aseguramiento de Calidad?
Calidad
El Programa de Capacitacin y Entrenamiento es evaluado
peridicamente por la Mxima
Autoridad del Centro de
Trabajo?
Se establece en el procedimiento la frecuencia con que se
actualiza el Programa de Capacitacin y Entrenamiento?
Comunicacin
El Programa de Capacitacin y E ntrenamiento est
comunicado al personal involucrado en AC?
Cumplimiento
Se tienen los registros de cumplimiento del Programa de
Capacitacin?
Los programas y registros de capacitacin cumplen con el
Proceso de DO?
Se aplica de manera consistente el procedimiento de AC de tal
Si /
No
Puntos
reales

11.2.11
forma que las fallas prematuras han sido reducidas conforme se

implementa este elemento de ASP?
Se ha capacitado al personal profesional y manual involucrado
en las actividades de Aseguramiento de Calidad?
Equipo tcnico de las reas.
Proceso.
Mantenimiento.
Inspeccin-Seguridad.
Contratos-Compras.
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/015/07
0.1
26-09-2007
Pgina
5 de 7

Puntos
Mx
Codificacin
36
11.3
8
2
11.3.1
11.3.2
11.3.3
11.3.4
8
4
11.3.5
11.3.6
14
4
11.3.7
11.3.8
11.3.9
11.3.10
Preguntas clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/015/07
0.1
26-09-2007
Pgina
6 de 7
Observaciones
REQUISITO: El ELSSPA, el Subequipo de ASP, Ingeniera y ASIPA deben evaluar el procedimiento de
Aseguramiento de Calidad peridicamente y medir su efectividad con indicadores, como reduccin de
incidentes debidos a fallas de calidad del equipo o sus componentes.
Disponibilidad
Se dispone de un Plan de Auditoria o Programa donde se
establezca que el ELSSPA, el Subequipo de ASP, Ingeniera y
las SASIPA o GASIPA, deben evaluar peridicamente el
Procedimiento de Aseguramiento de Calidad?
Se tienen disponibles los registros de las evaluaciones del
Procedimiento de AC?
Se tienen disponibles los indicadores de efectividad que
evidencian la aplicacin del Procedimiento de AC?
Se tienen registros de incidentes debidos a fallas debidas a
un inadecuado control de calidad en equipo, refacciones o
materiales crticos para el proceso?
Calidad
El Plan o Programa de evaluacin al procedimiento de AC
establece fechas y responsables y se cumple tal y como se
estipula?
Los resultados de las evaluaciones realizadas al
procedimiento de AC se utilizan para incorporar mejoras al
mismo?
Comunicacin
El Plan o Programa de evaluacin del Procedimiento de AC es
comunicado formalmente al personal involucrado siguiendo el
proceso de DO?
Los resultados de las evaluaciones se hacen de conocimiento
del personal involucrado en AC?
El Personal involucrado en AC conoce los indicadores que se
utilizan para medir la efectividad del procedimiento?
Se estn difundiendo los incidentes debidos a fallas de calidad
en el equipo y sus componentes?
Si /
No
Puntos
reales

6
1
11.3.11
11.3.12
11.3.13
11.3.14
11.3.15
100
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/015/07
0.1
26-09-2007
Pgina
7 de 7
Cumplimiento
El Programa de Evaluacin se cumple de acuerdo a las fechas
establecidas?
Los indicadores que se tienen establecidos para este elemento
cubren los requisitos de ASP?
El ELSSPA, el subequipo de ASP, Ingeniera y ASIPA
cumplen satisfactoriamente con las evaluaciones del
procedimiento?
Los indicadores utilizados para medir la efectividad del
procedimiento de AC reflejan realmente una mejora sustancial
en ASP?
Los incidentes debidos a fallas el control de calidad de
equipos, refacciones o materiales crticos para al seguridad del
proceso se han reducido significativamente?
% DE CUMPLIMIENTO =

Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/016/07
0.1
26-09-2007
Pgina
1 de 8
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
CRITERIO DE AUDITORA:
Sistema de Administracin de la Seguridad de los

Procesos ( SASP )
Puntos Codificacin
Preguntas Clave
Mx
Observaciones
100
ELEMENTO: Revisin de Seguridad de Prearranque
12
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un procedimiento para
Revisin de Seguridad de Prearranque de instalaciones nuevas, modificadas o
rehabilitadas, que permita asegurar que se cumpla cabalmente con todos los
29
12.1
requisitos de ASP, para eliminar desviaciones y prevenir fallas que pudieran
ocasionar incidentes de SSPA, en la puesta en marcha u operacin normal de las
instalaciones o de los equipos.
16
Disponibilidad
Se dispone de un procedimiento escrito para
conducir las revisiones de seguridad prearranque
1
12.1.1
en instalaciones nuevas, modificadas y
rehabilitadas?
Se cumple con los requisitos claves de ASP?
? Tecnologa apropiadamente documentada.
? ARP realizado, recomendaciones cumplidas.
? ADC documentado y requisitos cumplidos.
5
12.1.2
? Procedimientos operativos, mantenimiento y
seguridad aprobados y consistentes con
tecnologa.
? Capacitacin y ciclos de trabajo completado
de acuerdo a DO para operadores y personal de
Si /
No
Puntos
reales

12.1.3
12.1.4
mantenimiento.
? Preparacin para Respuesta a Emergencia;
sistemas y equipo contraincendio.
? Integridad mecnica la documentacin,
registros y certificados de inspecciones y pruebas
que aseguren la confiabilidad del equipo
intervenido, nuevo modificado y sus partes
componentes.
? Aseguramiento de calidad: Los registros,
certificados y pruebas que avalen la calidad de la
fabricacin de los materiales y equipos crticos o
sus componentes.
Se establece que las recomendaciones resultado
de la revisin sern de dos tipos por lo menos?
A Obligatorio cumplir previo al arranque.
B Se establece un plazo posterior al arranque.
Se establecen los requisitos claves de proteccin
ambiental?
? Permisos de operacin.
? Plan de monitoreo y vigilancia durante
arranque.
? Plan para manejo y disposicin de residuos.
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/016/07
0.1
26-09-2007
Pgina
2 de 8

12.1.5
12.1.6
12.1.7
12.1.8
3
3
12.1.9
Se establecen los requisitos claves de seguridad

y salud?
? Certificados de pruebas a sistemas
automticos de emergencia (interlocks, alarmas,
vlvulas de aislamiento, aspersores, detectores).
? Clasificacin elctrica.
? Equipo de proteccin personal.
? Sealamientos, barricadas.
? Regaderas, lavaojos, botiquines.
? Accesos y facilidades para operar vlvulas
manuales.
? Red de aire de respiracin.
? Guardas de equipo rotativo.
? Escaleras, plataformas y pasamanos.
? Disponibilidad de personal mdico.
El procedimiento establece que el equipo auditor
emita un juicio o conclusin documentada de que
la planta es segura para el arranque?
El Procedimiento establece que debe cumplir
con los requisitos de la administracin de Cambios
de Tecnologa y de Cambios Menores?
El procedimiento asegura que antes de operar o
introducir sustancias peligrosas a una instalacin
nueva o que se ha intervenido por mantenimiento
se cumplen conforme a especificaciones de
diseo?
Calidad
El Procedimiento cubre el proceso de Disciplina
Operativa?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/016/07
0.1
26-09-2007
Pgina
3 de 8

12.1.10
12.1.11
12.1.12
Comunicacin
El procedimiento de Revisiones de seguridad de
prearranque se ha comunicado al personal
profesional y manual involucrado en las
actividades de revisiones de seguridad de
prearranque e incluye, Equipo tcnico de las
reas, Proceso, Mantenimiento, InspeccinSeguridad, Contratos-Compras?
Cumplimiento
Las Revisiones de Seguridad Prearranque
(RSPA) son realizadas por un equipo
multidisciplinario (operacin proceso
instalaciones seguridad)? Incluye a los
operadores?
Se tiene un documento formal para protocolizar el
cierre de las recomendaciones?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/016/07
0.1
26-09-2007
Pgina
4 de 8

Puntos Codificacin
Mx
35
12.2
5
2
12.2.1
12.2.2
12.2.3
11
4
12.2.4
12.2.5
12.2.6
10
12.2.7
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/016/07
0.1
26-09-2007
Pgina
5 de 8
Observaciones
REQUISITO: Contar con una herramienta informtica que facilite dar seguimiento
a las recomendaciones resultantes de las revisiones de seguridad de prearranque
y asegure que las acciones requeridas para una operacin segura, han sido
implementadas antes de poner en marcha las instalaciones revisadas.
Disponibilidad
Se documenta el cumplimiento de las
recomendaciones tipo A, previas al arranque y
antes de concluir que la instalacin es segura
para operar?
Se tiene establecido un mecanismo de
seguimiento al cumplimiento de las
recomendaciones tipo B, posteriores al arranque?
Se cuenta con una herramienta informtica para
dar seguimiento a las recomendaciones derivadas
de las revisiones de seguridad de Prearranque?
Calidad
Quedan documentadas las RSPA y el jefe de la
planta firma de aceptacin aprobacin?
El seguimiento de las recomendaciones se revisa
peridicamente hasta su cumplimiento?
El Jefe de la instalacin informa a la Mxima
Autoridad del CT los avances y el cumplimiento de
las Recomendaciones?
Comunicacin
Las Revisiones de Seguridad Prearranque
(RSPA) son realizadas por un equipo
multidisciplinario (operacin proceso
instalaciones seguridad)? Incluye a los
operadores?
Si /
No
Puntos
reales

12.2.8
9
3
12.2.9
12.2.10
12.2.11
El personal que opera la Instalacin est

enterado de los resultados de las revisiones de
seguridad de Prearranque?
Cumplimiento
Se tiene un documento formal para protocolizar e l
cierre de las recomendaciones?
Existe un documento para dar por cerrada al 100
% un RSPA?
Se han cumplido las recomendaciones?
Cuantas estn vencidas? Hay recomendaciones
tipo A no cumplidas o se cumplieron posteriores al
arranque? Se han cerrado apropiadamente las
recomendaciones y la RSPA?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/016/07
0.1
26-09-2007
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6 de 8

Puntos Codificacin
Mx
36
12.3
4
2
12.3.1
12.3.2
12.3.3
11
4
12.3.4
12.3.5
12.3.6
10
5
12.3.7
12.3.8
Preguntas Clave
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/016/07
0.1
26-09-2007
Pgina
7 de 8
Observaciones
REQUISITO: El CT debe contar con un programa de capacitacin que permita
asegurar que las especialidades del mantenimiento, operacin y SIPA, as como
personal sindicalizado que participan en las revisiones de Seguridad de
prearranque, han sido entrenados en ASP y conocen los Riesgos y la importancia
de que stas sean realizadas cubriendo todos aspectos de Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental.
Disponibilidad
Se tiene disponible el programa de entrenamiento
para el personal que participa en las revisiones de
seguridad de prearranque?
Se tienen disponibles los registros del personal que
ha sido capacitado y entrenado en ASP?
Se tienen disponibles las evaluaciones del personal
que participa en las revisiones de seguridad de
prearranque?
Calidad
La Capacitacin del Personal se documenta
formalmente?
Como se asegura que el personal que participa
en la Capacitacin y Entrenamiento en ASP ha
entendido y aplica los principios en sus reas de
trabajo?
El personal que participa en las revisiones de
seguridad de prearranque es evaluado por el
ELSSPA?
Comunicacin
El Programa de entrenamiento en ASP es
comunicado a todo el personal que participa o que
est involucrado?
Se ha capacitado y entrenado al personal profesional
Si /
No
Puntos
reales

Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/016/07
0.1
26-09-2007
Pgina
8 de 8
y manual, involucrado en las actividades de revisiones

de seguridad de prearranque en ASP, incluyendo las
especialidades del equipo tcnico de las reas de
Proceso, Mantenimiento, Inspeccin y Seguridad,
Contratos y Compras?
11
100
12.3.9
12.3.10
12.3.11
12.3.12
Cumplimiento
Se tienen los registros de cumplimiento del
Programa de Capacitacin en ASP?
Cmo se asegura el ELSSPA de la efectividad
del Cumplimiento del Procedimiento de revisiones
de Seguridad de Prearranque?
Los incidentes debidos a fallas ocurridas durante
los arranques de plantas se han reducido?
Se tienen metas y objetivos para este elemento y
se cumplen consistentemente?
% DE CUMPLIMIENTO =

Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
1 de 16
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
Puntos Codificacin
Preguntas Clave
Mx
Observaciones
100
ELEMENTO: Integridad Mecnica
13
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un Programa de Integridad
Mecnica que incluya inspecciones y pruebas basados en procedimientos de
mantenimiento e Ingeniera de Confiabilidad, que sean realizados por personal
64
13.1
capacitado, que permita asegurar que los equipos crticos para la seguridad de los
proceso, operen de una manera confiable y libre de incidentes por prdida de
contencin de materiales peligrosos.
Disponibilidad
Fundamentos:
14
Se dispone y estn implementados una gua y
1
13.1.1
procedimientos escritos para administrar la integridad
mecnica?
El procedimiento incluye todos los aspectos y
requerimientos de IMAC, tales como Fundamentos,
Aseguramiento de calidad de equipos nuevos,
Mantenimiento, Capacitacin en mantenimiento,
1
13.1.2
Aseguramiento de calidad de materiales de
mantenimiento y partes de repuesto? Procedimientos
de
inspeccin
y
pruebas,
reparaciones
y
modificaciones, ingeniera de confiabilidad, Auditorias?
1
13.1.3
Se dispone de un procedimiento para identificar,
Si /
No
Puntos
reales

13.1.4
13.1.5
13.1.6
13.1.7
13.1.8
clasificar y documentar el Equipo Crtico?

Se cuenta con un archivo (tecnologa documentada)
para cada equipo crtico?
El Procedimiento de IM incluye, pero no limita los
siguientes equipos: Recipientes a presin, tanques de
almacenamiento sistemas de tuberas incluyendo
vlvulas y accesorios en servicio crtico, sistemas de
relevo, desfogues, quemadores y dispositivos de
venteo. Sistema de aislamiento de emergencia, ESDS,
sistema de paro de emergencia, controles (incluye
sensores y dispositivos de monitoreo), alarmas y
protecciones automticas (interlocks). Alarmas de
emergencia y sistemas de comunicacin, Equipo
dinmico (bombas y compresores), Subestaciones,
CCM, Tableros, interruptores circuitos elctricos,
Integracin entre operaciones clave y servicios
(energa elctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada
y salida de materias primas y productos), sistemas de
proteccin contraincendio, sistemas a tierra?
Procedimientos de Mantenimiento:
Se dispone de procedimientos o instrucciones
especficas de mantenimiento para asegurar la
integridad mecnica de los equipos de proceso
especialmente los crticos?
Estn disponibles, vigentes, completos y son
peridicamente auditados?
Inspeccin y Pruebas:
Se dispone de un programa de mantenimiento
preventivo predictivo y de inspeccin para sistemas,
equipos de proceso y partes crticas con el propsito
de detectar fallas oportunamente documentado y
actualizado en su cumplimiento?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
2 de 16

13.1.9
13.1.10
13.1.11
El programa est elaborado con la participacin y

acuerdo del personal de operacin, mantenimiento e
inspeccin responsables del rea y firmado por los
involucrados?
La responsabilidad del cumplimiento del programa
acordado es del rea operativa y la responsabilidad
por la ejecucin de las tareas de manera eficiente y
segura, es del grupo de mantenimiento e inspeccin y
as est documentado?
Se tiene un documento actualizado de equipo crtico
de aplicacin de inspeccin y pruebas y prcticas de
mantenimiento preventivo -predictivo (ej. matriz de
equipos vs. Prcticas de mantenimiento, pruebas e
inspecciones requeridas y su frecuencia)? Incluye
Recipientes a Presin.
Tanques de almacenamiento.
Sistemas de tuberas incluyendo vlvulas y
accesorios en servicio crtico.
Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y
dispositivos de venteo.
Sistema de aislamiento de emergencia.
ESDS sistema de paro de emergencia.
Controles (incluye sensores y dispositivos de
monitoreo) alarmas y
protecciones automticas (interlocks).
Alarmas de emergencia y sistemas de
comunicacin.
Equipo dinmico (bombas y compresores).
Subestaciones, CCM, Tableros, interruptores
circuitos elctricos.
Integracin entre operaciones clave y servicios
(Energa elctrica, vapor, agua, aire, ductos de
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
3 de 16

13.1.12
0.5
13.1.13
0.5
13.1.14
0.5
13.1.15
0.5
13.1.16
19
1
1
1
13.1.17
13.1.18
13.1.19
entrada y salida de materias primas y

productos).
Sistemas de proteccin contraincendio.
Sistemas de tierra.
Ingeniera de confiabilidad:
Se ha iniciado o est en marcha un programa de
anlisis de Ingeniera de Confiabilidad para los equipos
crticos?
Se cuenta con un sistema para el registro de datos
que indique la condicin actual de cada equipo crtico?
Se tiene disponible procedimiento o gua para
elaborar Anlisis Causa Raz (ACR)?
Se tiene disponible procedimiento o gua para
elaborar Anlisis de Modo Falla y Efecto y, de
Consecue ncias de las fallas?
Auditorias de Integridad Mecnica y
Aseguramiento de la Calidad
Se cuenta con un programa de auditoria para medir el
cumplimiento de integridad mecnica?
Su alcance es: Auditar peridicamente todos los
elementos de IMAC, frecuencia de las auditorias y su
seguimiento. Que lnea de organizacin desde los
niveles altos hasta los mas bajos, se involucren en las
auditorias, uso de listas de verificacin y evaluacin,
as como todos los documentos necesarios?
Calidad
Fundamentos:
La gua o procedimiento cuenta con calidad en su
contenido y se encuentra vigente?
Existe una Red de IMAC en el Centro de Trabajo?
El lder es la Mxima Autoridad de mantenimiento?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
4 de 16

13.1.20
13.1.21
13.1.22
13.1.23
13.1.24
13.1.25
13.1.26
13.1.27
0.5
13.1.28
0.5
13.1.29
Est determinado el estado actual de IMAC del

Centro de Trabajo?
Conforme al procedimiento se han definido, y
documentado los sistemas, equipo y partes crticas?
La informacin de tecnologa es de emisin as-built?
Los
procedimientos
instrucciones
de
mantenimiento, proporcionan un claro entendimiento
de la ejecucin de la tarea sobre un equipo de proceso
para realizarla de manera eficiente y segura?
Incluyen diagramas y referencias a los manuales de
fabricante?
Incluyen
los
lmites,
rangos
y
tolerancias
dimensionales y de calibracin?
Especifican el tipo de herramienta, equipos de
medicin, equipos de apoyo requerido para realizar la
tarea?
Se tiene elaborada y documentada una lista de
habilidades bsicas por especialidad de mantenimiento
que son las mnimas requeridas por el personal para
llevar a cabo un trabajo de manera eficiente y segura?
Los objetivos (criterios de aceptacin o rechazo) y
mtodos de prueba estn documentados a travs de
procedimientos de inspeccin y pruebas conforme a
las mejores prcticas de ingeniera? (Ej. API 510,
653, 570, ASME, NFPA, IEEEC, ISA, NEC, API; ASTM
etc?
Se tiene establecida y documentada la frecuencia de
inspeccin y pruebas?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
5 de 16

0.5
13.1.30
0.5
13.1.31
0.5
13.1.32
0.5
13.1.33
0.5
13.1.34
0.5
13.1.35
0.5
13.1.36
0.5
13.1.37
0.5
13.1.38
Son consistentes con las recomendaciones del

fabricante, los estndares del Centro de Trabajo, los
estndares de la industria y las buenas prcticas de
ingeniera?
Estn identificadas las fechas de cumplimiento o
existe un sistema de recordatorio para las fechas de
cumplimiento prximas y evitar vencimientos por
omisiones?
Existe un procedimiento de excepcin para autorizar
continuar operando equipo vencido para inspeccin y
prueba?
Se tiene un sistema de registro de datos donde se
documentan los resultados de las inspecciones y
pruebas?
Existe
un
sistema
documentado
de
No
conformidades o Emplazamientos que permita un
estricto seguimiento al cumplimiento de las acciones
correctivas derivadas del anlisis de los resultados de
las inspecciones y pruebas?
Existe procedimiento de excepcin para autorizar
continuar operando equipo emplazado?
Reparaciones y Modificaciones:
Cuando se realizan las acciones correctivas, cuentan
como mnimo con lo siguiente: Planeacin del trabajo,
Cumplimiento del sistema de aseguramiento de
calidad, reparacin, reemplazo,
modificaciones,
reclasificacin?
Los resultados de las inspecciones tienen
seguimiento con acciones correctivas?
Se elabora un anlisis de riesgo para validar la
necesidad de una accin correctiva en particular?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
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6 de 16

0.5
13.1.39
0.5
13.1.40
0.5
13.1.41
0.5
13.1.42
0.5
13.1.43
13
1
13.1.44
13.1.45
13.1.46
13.1.47
13.1.48
13.1.49
Los registros de reparaciones cumplen con las

normas, estndares y prcticas de ingeniera?
Cundo se realizan modificaciones en atencin a las
acciones correctivas se aplica la administracin de
cambios?
Las acciones correctivas tienen fecha de
terminacin?
Auditorias
de
Integridad
Mecnica
y
Aseguramiento de Calidad (IMAC)
Los resultados de las Auditorias se documentan y se
retroalimentan a las partes interesadas?
Se generan reportes de no conformidades y se da
seguimiento hasta su solucin definitiva?
Comunicacin
Fundamentos:
Este procedimiento ha sido comunicado a todos los
involucrados?
Ha sido evaluado el grado de entendimiento y
capacitacin del personal involucrado?
Se tiene elaborada la matriz de procedimientos contra
puestos de mantenimiento para su comunicacin?
Se cumple el programa de comunicacin de los
procedimientos?
Reparaciones y Modificaciones:
Las acciones correctivas tienen definido alcance y
responsables de atencin?
En el seguimiento a las acciones correctivas se cumple
con: Revisin de avances? Comunicacin de los
avances (rendimiento de cuentas)?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
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7 de 16

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13.1.51
13.1.52
18
1
13.1.53
13.1.54
13.1.55
13.1.56
13.1.57
13.1.58
13.1.59
Auditorias
de
Integridad
Mecnica
y
Los programas de audito ria de IMAC se comunican
en el Centro de Trabajo?
Los resultados de las Auditorias de IMAC se
documentan y se retroalimentan?
Las reas de oportunidad y las fortalezas se
comparten internamente?
Cumplimiento
Fundamentos:
Se utiliza el procedimiento para Integridad Mecnica
en el CT?
Se est midiendo el grado de efectividad y la
aplicacin del procedimiento?
La red de IMAC realiza auditorias al sistema de
acuerdo a la gua? Censo de equipo critico, Archivos
tcnicos actualizados para el equipo critico
Se realizan ciclos de trabajo aplicando los
procedimientos?
Se efectan cambios en los procedimientos para
actualizarlos?
Se cuenta con un Sistema
de Control de
Procedimientos?
Se tiene un sistema de registro de datos donde se
documentan los resultados de las inspecciones y
pruebas?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
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8 de 16

13.1.60
13.1.61
13.1.62
13.1.63
13.1.64
13.1.65
13.1.66
El contenido de los registros de inspecciones y

pruebas se elaboran mostrando como mnimo lo
siguiente : Identificacin del equipo, Tipo de inspeccin
/ prueba y fecha de ejecucin, Nombre de quien
realiza? Es inspector calificado? Descripcin de la
Inspeccin / Prueba, Resultados, Comparacin contra
criterios de aceptacin o rechazo, lmites de
funcionamiento, conclusiones / acciones correctivas.
Reparaciones y modificaciones:
Se cumple con la atencin de las "No conformidades
o Emplazamientos"?
Existen acciones correctivas vencidas?
Se notifica y documenta el cumplimiento de las
acciones correctivas?
En la documentacin de las acciones correctivas se
cumple con la administracin de cambios? Las
acciones correctivas cerradas forman parte del historial
del equipo?
Auditorias
de
Integridad
Mecnica
y
De la organizacin de IMAC se audita como mnimo
que se tenga un lder o coordinador? Se cumplen las
responsabilidades y roles del los miembros del grupo
de IMAC? Se verifica el estado actual de IMAC y se
compara contra los objetivos buscados?
De la seccin de Fundamentos se audita como
mnimo la identificacin de los equipos crticos y
partes crticas?
Se tiene disponible la documentacin de diseo, y se
cumple con la administracin del cambio para
mantener actualizados los registros de IMAC?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
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9 de 16

13.1.67
0.5
13.1.68
0.5
13.1.69
0.5
13.1.70
0.5
13.1.71
0.5
13.1.72
De Aseguramiento de Calidad de Equipos Nuevos se

audita n como mnimo los reportes de inspecciones y
pruebas durante la fabricacin? Existen planos
certificados del fabricante, registros de AC de
proveedores, registros de AC de la instalacin y
puesta en servicio, manuales de operacin y
mantenimiento
del
proveedor,
reportes
de
inspecciones y pruebas a partir de la puesta en
servicio y anlisis de ingeniera de confiabilidad?
De Procedimientos de Mantenimiento se audita como
mnimo el que se utilicen las habilidades comunes de
mantenimiento y el desarrollo de procedimientos
especficos?
De Capacitacin de Mantenimiento se audita como
mnimo las habilidades bsicas, temas generales del
proceso, temas generales de SSPA, habilidades
especficas, entrenamiento y personal de contratistas?
De Aseguramiento de Calidad de Materiales y
Refacciones de Mantenimiento se audita como mnimo
la identificacin correcta de los materiales, que estn
verificados y aprobados, que se inspeccionen cuando
llegan al Centro de Trabajo y que se instalen
correctamente?
De Inspecciones y Pruebas se audita como mnimo:
Revisar el plan, revisar los registros de las
inspecciones
y
pruebas,
modificaciones
y
actualizaciones al plan, de acuerdo con los resultados
de las inspecciones?
De Reparaciones y Modificaciones se audita como
mnimo: Seguir los cdigos y estndares, cumplir con
las mejores prcticas de ingeniera, tener toda la
documentacin y seguir la administracin de cambios?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
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10 de 16

0.5
13.1.73
Puntos Codificacin
Mx
36
13.2
11
13.2.1
13.2.2
13.2.3
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
11 de 16
De Ingeniera de Confiabilidad se audita como

mnimo la identificacin del equipo crtico, sistema de
recoleccin de condiciones de operacin y datos
histricos de los equipos crticos, anlisis efectuados
(ACR, AMFE, etc.) reportes con acciones preventivas y
correctivas?
Preguntas Clave
Evidencias Objeti vas /

Observaciones
REQUISITO: Contar con un Plan de Capacitacin que permita asegurar que los
procedimientos de mantenimiento, inspecciones y pruebas, as como los archivos
de bases de diseo e historial de los equipos crticos del Programa de Integridad
Mecnica estn disponibles, son de calidad, fueron comunicados y se cumplen
cabalmente por el personal.
Disponibilidad
Capacitacin en Mantenimiento:
Existe un programa de capacitacin y entrenamiento
para el personal de mantenimiento responsable de
mantener la integridad mecnica de los equipos de
proceso? Contempla capacitacin de habilidades
comunes? Contempla capacitacin de temas de
riesgos de seguridad y salud (MSDS)? Contempla
capacitacin en procedimientos y prcticas seguras
aplicables a tareas especficas?
La frecuencia de capacitacin es no mayor a tres
aos? Que regulaciones se aplica?
La red de integridad mecnica est capacitada en la
gua de IMAC?
Si /
No
Puntos
reales

13.2.4
13.2.5
13.2.6
13.2.7
13.2.8
Quin supervisa la capacitacin en IMAC? Cmo se

califican y seleccionan a los instructores?
Cmo se establecen y documentan los criterios de
calificacin de instructores para la capacitacin en
mantenimiento?
La red de IMAC esta capacitada de acuerdo al
procedimiento para identificar, clasificar, y documentar
el equipo crtico?
Estn disponibles los registros de capacitacin? En
ellos se incluyen:
? Identificacin del trabajador (nombre-fichapuesto).
? Fecha de capacitacin.
? Material cubierto (descriptivo no solo ttulos).
? Evaluacin y significado o criterios de la misma
(registros como pruebas escritas etc.)
? Identidad de instructores.
Capacitacin en Inspeccin y Pruebas:
para el personal de inspeccin y mantenimiento
responsable de mantener la integridad mecnica de
los equipos de proceso? Incluye Tanques de
almacenamiento, Recipientes a presin, Sistemas de
tuberas incluyendo vlvulas y accesorios en servicio
crtico, Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y
dispositivos de venteo. Sistema de aislamiento de
emergencia, ESDS, sistema de paro de emergencia,
Controles (incluye sensores y dispositivos de
monitoreo), alarmas y protecciones automticas
(interlocks). Alarmas de emergencia y sistemas de
comunicacin,
Equipo
dinmico
(bombas
y
compresores),
Subestaciones, CCM, Tableros,
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
12 de 16

13.2.9
13.2.10
0.5
13.2.11
0.5
13.2.12
6
1
13.2.13
13.2.14
0.5
13.2.15
0.5
13.2.16
interruptores circuitos elctricos,

Integracin entre
operaciones clave y servicios (energa elctrica, vapor,
agua, aire, ductos de entrada y salida de materias
primas y productos), Sistemas de proteccin
contraincendio, Sistemas a tierra?
para el personal de inspeccin y mantenimiento
conforme a las mejores prcticas de ingeniera donde
se definen los criterios de aceptacin o rechazo? (Ej.
API-510, 653, 570, ASME, NFPA, IEEEC, ISA, ASTM.
El personal tcnico y manual est capacitado en el
sistema para el registro de datos donde se
documentan los resultados de inspecciones y
pruebas?
procedimiento de no conformidades?
procedimiento de excepcin?
Calidad
Estos programas cumplen con el control de
Los programas estn vigentes?
El contenido de la capacitacin en habilidades
bsicas est diseada para proporcionar al personal,
un nivel ms all del mnimo de competitividad?
Ejemplo: elementos bsicos de computacin,
interpretacin de DTIs etc.
Existen programas de entrenamiento para el rea
(por especialidad de mantenimiento), en tareas
especficas y especializadas que van ms all del
programa general de capacitacin y entrenamiento en
habilidades bsicas?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
13 de 16

0.5
13.2.17
0.5
13.2.18
0.5
13.2.19
0.5
13.2.20
0.5
13.2.21
0.5
13.2.22
12
1.5
13.2.23
1.5
13.2.24
1.5
13.2.25
Est identificado y documentado el personal de

mantenimiento calificado segn su especialidad para
trabajar en un equipo clases de equipo crtico
especfico o por tareas especficas?
Cmo se lleva este control (Ej. Matriz de personal vs.
tareas o equipos crticos especficos?
Incluye personal de turnos discontinuos o de
guardias?
El personal de Integridad Mecnica (inspeccin de
equipo esttico) y de Preventivo / Predictivo que
realiza inspecciones y pruebas, estn capacitados,
entrenados y calificados por el estndar adecuado?
Ejemplo ASNT para ensayos no destructivos.
Incluye todas las especialidades y est vigente?
La capacitacin y entrenamiento efectivo incluye
como elementos bsicos:
? Capacitacin terica en saln de clases.
? Entrenamiento en campo.
? Demostracin de habilidades por el estudiante.
? Evaluacin individual (terica y prctica).
? Evaluacin de competencia por la L nea de Mando
superior en la Organizacin a que pertenece?
Comunicacin
Se han comunicado los programas de Capacitacin al
personal involucrado?
Se comunican los incumplimientos a los involucrados
y a las instancias correspondientes?
Adems de las habilidades bsicas y especficas el
contenido de los temas ofrece una visin de los riesgos
del proceso, generalidades del proceso, riesgos de
seguridad y salud (MSDS), procedimientos y prcticas
seguras aplicables a tareas especificas?
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
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Pgina
14 de 16

1.5
13.2.26
1.5
13.2.27
1.5
13.2.28
1.5
13.2.29
1.5
13.2.30
7
1
13.2.31
13.2.32
13.2.33
13.2.34
13.2.35
13.2.36
La Capacitacin Incluye a supervisores, tcnicos,

manuales y contratistas?
Ingeniera de confiabilidad:
El personal para recopilar datos de ingeniera de
confiabilidad ha recibido capacitacin?
El personal de Ingeniera de Confiabilidad est
capacitado en Anlisis Causa Raz?
El personal de Ingeniera de Confiabilidad est
capacitado en Anlisis de Modo Falla y Efecto?
Establecen y documentan los criterios de calificacin
de instructores para capacitacin en mantenimiento?
Cumplimiento
Cules son los porcentajes de cumplimiento de los
programas de capacitacin del procedimiento?
Se
tienen
documentadas
las
causas
de
incumplimiento, con nuevas fechas de compromiso?
El programa de capacitacin en mantenimiento se
cumple, considerando:
? Capacitacin de habilidades comunes.
? Capacitacin de Temas de Riesgos de Seguridad y
Salud (MSDS).
?
Capacitacin en procedimientos y prcticas
seguras aplicables a tareas especficas?
Ingeniera de Confiabilidad:
Se tienen identificados los equipos para mejorar la
Seguridad de los Procesos?
Se tienen seleccionados los datos de los equipos
para mejorar , por ejemplo:
Datos de reparacin,
Reposicin de partes, Ajustes mayores, Resultados
de
Inspecciones
y
Pruebas,
Registros
de
modificaciones?
Se cuenta con los ACR de las fallas mas frecuentes
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
15 de 16

0.5
13.2.37
0.5
13.2.38
100
Clave
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/017/07
0.1
26-09-2007
Pgina
16 de 16
Se analizan los reportes de inspecciones y pruebas

de fallas inminentes?
Se realizan los Anlisis de Mantenimiento Centrado
en Confiabilidad?
Considera: Revisin peridica de la confiabilidad del
equipo, Redisear el equipo para prevenir fallas,
Efecto de la Mejora Continua, Actualizacin de la Lista
de Equipo Crtico, Comunicacin de los hallazgos
% DE CUMPLIMIENTO =
DCO
SDOSSPA
Organismo:
Lnea de Negocio:
Centro de Trabajo:
Instalacin:
CRITERIO DE
AUDITORA:
Codificacin
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/018/07
0.1
26-09-2007
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1 de 5
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificacin Global:
Puntos Codificacin
Preguntas Clave
Mx
Observaciones
100
ELEMENTO:
Administracin
de
Cambios
Menores
14
REQUISITO: Cada Centro de Trabajo debe contar con un procedimiento para
Administracin de Cambios Menores que considere, aquellos cambios que no
representen un Reemplazo en s y que pudieran incluir un ARP, que permita
34
14.1
asegurar que todo el personal lo entiende, que son adecuadamente
documentados, autorizados y que los cambios son incorporados al Paquete de
Tecnologa.
9
Disponibilidad
Se cuenta con un procedimiento para
3
14.1.1
Administracin de Cambios Menores que se
realicen en las Instalaciones?
El Centro de Trabajo
cuenta con un sistema
3
14.1.2
informtico para llevar el control de los Cambios
Menores realizados?
El Centro de Trabajo tiene documentados todos
3
14.1.3
los Cambios Menores realizados en la
instalacin?
Si /
No
Puntos
reales
DCO
SDOSSPA
14.1.4
8
4
14.1.5
14.1.6
8
14.1.7
14.1.8
Calidad
El procedimiento para la Administracin de
Cambios Menores cubre al menos los siguientes
aspectos:
-Solicitud del Proyecto de cambio menor.
-Anlisis de la viabilidad del proyecto de cambio
menor.
-Impacto en SSPA (ARP).
-Aprobacin y autorizacin del Cambio.
Ejecucin del cambio.
-Revisin de seguridad de Prearranque.
-Puesta en servicio de la Instalacin?
Comunicacin
Este procedimiento de Administracin de
Cambios Menores ha sido difundido al personal
de la instalacin?
El personal de operacin y de mantenimiento
est debidamente enterado de los Cambios
Menores realizados en la instalacin?
Cumplimiento
El Centro de Trabajo lleva un control adecuado
de los Cambios Menores efectuados en la
instalacin?
Los Cambios Menores realizados en la
instalacin son difundidos oportunamente al
personal afectado por el cambio y son integrados
oportunamente al Paquete de Tecnologa del
proceso?
Codificacin
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/018/07
0.1
26-09-2007
Pgina
2 de 5
DCO
SDOSSPA
14.9
Se analiza n adecuadamente los riesgos en

SSPA en todos los Cambios Menores realizados a
la instalacin, de tal forma que se detectan
oportunamente los riesgos en SSPA que
introducen los Cambios Menores y se toman
acciones preventivas, antes y durante la puesta
en operacin de la instalacin con el cambio
menor realizado?
Codificacin
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/018/07
0.1
26-09-2007
Pgina
3 de 5
DCO
SDOSSPA
34
14.2
9
9
14.2.1
9
9
14.2.2
8
8
14.2.3
8
8
14.2.4
Codificacin
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/018/07
0.1
26-09-2007
Pgina
4 de 5
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe contar con un programa de capacitacin al

personal para asegurar que conoce y sabe aplicar el Procedimiento de Administracin
de Cambios Menores.
Disponibilidad
El Centro de Trabajo cuenta con un programa para
realizar la capacitacin y entrenamiento sobre el
procedimiento de administracin de Cambios
Menores?
Calidad
El programa de capacitacin sobre el procedimiento
de Administracin de Cambios Menores se dirige al
personal directamente involucrado y afectado en este
proceso?
Comunicacin
de Administracin de Cambios Menores es difundido
oportunamente para el personal que asiste a los
mismos?
Cumplimiento
de Administracin de Cambios Menores se cumple en
tiempo y forma?
DCO
SDOSSPA
32
14.3
8
4
14.3.1
14.3.2
8
8
14.3.3
8
14.3.4
14.3.5
8
14.3.6
14.3.7
Codificacin
Revisin
Fecha
800/16000/DCO/PT/018/07
0.1
26-09-2007
Pgina
5 de 5
REQUISITO: El Centro de Trabajo debe evaluar peridicamente el cumplimiento y

efectividad del procedimiento para Administracin de Cambios Menores, por todos los
niveles de liderazgo de la Organizacin, midiendo la reduccin en el indicador de
incidentes ocurridos por faltas a este procedimiento.
Disponibilidad
El Centro de Trabajo cuenta con un programa para
evaluar
peridicamente el cumplimiento al
procedimiento para Administracin de Cambios
Menores?
Se mantienen registros sobre la evaluacin al
cumplimiento de este procedimiento?
Calidad
El Programa de evaluacin sobre el cumplimiento al
procedimiento de Administracin de Cambios
Menores se hace extensivo a todas las instalaciones
del Centro de Trabajo?
Comunicacin
El Programa de evaluacin sobre el cumplimiento al
procedimiento de Administracin de Cambios Menores
es comunicado oportunamente?
Se ha comunicado a las partes involucradas la
influencia de la Administracin de Cambios Menores
en los ndices de incidentalidad del Centro de Trabajo?
Cumplimiento
Se ha n disminuido los incidentes causados por falta o
falla del procedimiento de Administracin de Cambios
Menores?
En caso contrario, que medidas se han
implementado?

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informacin de las bases de diseo del equipo actualizada?

Diagramas de tubera e Instrumentacin

Planos elctricos unifilares y clasificacin de reas

Sistema de relevo: Capacidad de diseo de sistemas de

Sistemas de seguridad: Censo de interlocks, diagramas,

Sistemas de deteccin fuego, humo, toxicidad y

Equipos de proceso recipientes y tuberas

Planos de obra civil Drenajes, red CI, estructural

Se define un responsable o guardin del paquete de la

Listado de equipos y sistemas crticos.

Definicin de la Documentacin del Paquete de Tecnologa

Integracin de la informacin referente a los riesgos de los

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