Cdigo:

LISTA DE CHEQUEO AUDITORAS

Requisitos ISO 9001 : 2008

FT-HSEQ-06

Versin:

01
Fecha de Aprobacin:
19 De J unio de 2015

Auditora interna ISO 9001:2008

Se encuentran identificados los procesos del SGC? (mapa de
procesos)

4.1 Requisitos generales

Se encuentra identificada la interaccin entre los procesos del

SGC? (Caracterizaciones)
Se encuentran identificados los procesos subcontratados
externamente y se controlan?
Existe una poltica de calidad?
Existen objetivos de calidad?

4.2 Requisitos de documentacin

Existe un manual de calidad? (que incluya alcance del SGC,
4.2.2 Manual de calidad exclusiones
justificadas,documentados
8 caracterizaciones)
Existen procedimientos
exigidos por la norma?
(control de documentos, control de registros, auditoras
internas, control del producto no conforme, accin correctiva
y
preventiva)
otros necesarios?
Existe
un procedimiento
documentado para el control de
documentos?
Existe una metodologa documentada para aprobar los
documentos?
Existe una metodologa documentada para revisar y
actualizar documentos?
Existe una metodologa documentada para identificar los
cambios y el estado de las versiones de los documentos?
4.2.3 Control de documentos

Existe una metodologa documentada para la distribucin de

los documentos para que esten disponibles en los puestos de
trabajo?
(Que metodologas se usan? Los documentos revisados
cumplen estas metodologas?)
Los documentos son legibles he identificables?
Se han identificado documentos de origen externo? (se
controlan y se distribuyen de forma adecuada)
Existe una metodologa para evitar el uso de documentos
obsoletos? Se esta utilizando esta metodologa?
El listado de documentos maestro se encuentra actualizado?
Existe un procedimiento documentado para el control de
registros?
Existe una metodologa para la identificacin,

4.2.4 Control de registros

almacenamiento, proteccin y recuperacin y disposicin de

los registros?
Se encuentra establecido un tiempo de conservacin y
eliminacin de los datos relativos a la calidad?
Losrealizan
registros
revisados
cumplen de
estas
Se
copias
de seguridad
los metodologas?
documentos
informticos?
La alta direccin comunica a la organizacin la importancia
de satisfacer los requisitos del cliente y requisitos legales? De
que manera?

5. Responsabilidad de la direccin
5.1 Compromiso de la direccin

5.2 Enfoque al cliente

La alta direccin establece la poltica de calidad? Se

encuentra firmada?
Se asegura de establecer objetivos de calidad?
La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?
Se disponen recursos en el presupuesto para el
mantenimiento y la mejora del SGC?
Se estan determinando los requisitos del cliente? 7.2.1
Se esta analizando la satisfaccin del cliente? 8.2.1
La politica de calidad es coherente con la actualidad de la
organizacin?
Incluye el compromiso con el cumplimiento de requisitos y
con la mejora continua?

5.3 Poltica de calidad

5.3 Poltica de calidad

Los objetivos de calidad siguen las directrices de la poltica de

calidad?
La poltica de calidad es comunicada y entendida por el
personal de la organizacin?
Existe una metodologa documentada para la revisin de la
poltica y se evidencia la revisin?
Los objetivos se han fijado en niveles y funciones adecuados
que ofrezcan mejora continua de la organizacin?
Los objetivos
objetivos se
sondesglosan
medibles en
y estan
vinculados
un indicador?
Los
actividades
paraasu
cumplimiento?

5.4.1 Objetivos de calidad

5.4.2 Planificacin del SGC

Se encuentran definidos recursos, fechas previstas y

responsables de las actividades en el plan de objetivos?
Se evidencia mejora respecto a los periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los
mismos se esta realizando segn lo planificado?
Se encuentran planificados los procesos del SGC?
Se encuentran planificados los objetivos del SGC?
Se encuentran definidos los cargos y funciones de la
organizacin en organigramas y descripcin de puestos?

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada

puesto de trabajo con respecto al SGC?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno
de los empleados de la organizacin?

5.5.2 Representante de la direccin

5.5.3 Comunicacin interna

5.6 Revision por la direccin

5.6.1 Generalidades

Se en cuentra documentada la asignacin de representante

de la direccin a algn cargo o puesto de la organizacin?
representante de la direccin se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementacin y mantenimiento de los
procesos del SGC, informar a la alta direccin sobre el
desempeo de el SGC y cualquier necesidad de mejora y
asegurar que se promueva la toma de conciencia de los
Existe evidencia documentada del cumplimiento de las
responsabilidades?
Se encuentra evidencia de procesos de comunicacin
eficaces para el correcto desempeo de los procesos?
Se encuentra definida la frecuencia de realizacin de la
revisin
del SGC
por laen
direccin?
Se
encuentra
incluido
el registro de revisin por la
direccin el anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad
de cambios en el sistema y la revisin de la poltica y los
objetivos
de calidad?
Se identifican
y mantienen los registros de la revisin por la
direccin?
El informe de la revisin por la direccin contiene el resultado
de
las auditoras
internas?
El informe
de la revisin
por la direccin contiene los
resultados de satisfaccin del cliente y sus quejas y
reclamos?
El informe de la revisin por la direccin contiene el anlisis
de desempeo de indicadores de cada uno de los procesos?

5.6.2 Informacin de entrada para la El informe de la revisin por la direccin contiene el estado de
revisin
las acciones correctivas, preventivas y de mejora?
El informe de la revisin por la direccin contiene el anlisis
de las acciones resultantes de revisiones anteriores?
El informe de la revisin por la direccin contiene la
necesidad de cambios que afecten el SGC?
El informe de la revisin por la direccin contiene las
recomendaciones
para lapor
mejora?
El informe de la revisin
la direccin contiene las
decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la
eficacia
delde
SGC?
El
informe
la revisin por la direccin contiene las
5.6.3 Resultados de la revisin

decisiones y acciones relacionadas con la mejora del

producto?
El informe de la revisin por la direccin define los recursos
necesarios para el desarrollo de estas acciones?

6.1 Provision de recursos

6.2 Recurso humano

6.2.1 Generalidades

La organizacin dispone de recursos para mantener el SGC y

aumentar
satisfaccin
del
cliente?
(presupuesto)
El
personallaes
competente
para
el desarrollo
de sus
funciones?

Se encuentra definida la competencia necesaria para cada

puesto de trabajo teniendo en cuenta la educacin,
formacin, habilidades y experiencia apropiadas?
Existe un plan de formacin?
6.2 Recurso humano
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia,
formacin y toma de conciencia

6.3 Infraestructura

6.4 Ambiente de trabajo

Existe una metodologa definida para evaluar la eficacia de

las acciones formativas emprendidas? (como evaluan la
formacin?)
Existen registros deplan de formacin, competencia necesaria
de cada puesto, ficha de empleado, certificados de formacin
etc..?
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los
requisitos de competencia para cada empleado de la
organizacin? (diplomas, certificados laborales, certificados
de
etc)
Se estudio,
encuentra
identificada la infraestructura necesaria para el
desarrollo
de los
procesos?
Existen planes
o rutinas
de mantenimiento preventivo para
cada uno de los equipos? (Camiones, equipos e
infraestructura)
Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo
y preventivo realizadas? (Fecha de ejecucin, ejecutor,
contenido del mantenimiento efectuado, y firma del ejecutor)
Existe una metodologa definida para la realizacin de las
tareas de mantenimiento?
Cmo determina el ambiente de trabajo necesario para lograr
la conformidad con los requisitos del producto?
Existe evidencia del mantenimiento de las condiciones
especficas de trabajo?
Cmo programa o planea la prestacin del servicio?
Cmo garantiza que esa planeacin sea coherente con los
requisitos y de otros requerimientos de los procesos del SGC?
Cmo determina los objetivos de calidad durante la fase de
planeacin?
Cmo determina los documentos que debe tener el servicio
que esta siendo planeado?

7.1 Planificacin de la realizacin del Cmo determinar y documenta los recursos especficos del
producto
producto?
Cmo determina las actividades requeridas de verificacin?
Cmo determina las actividades requeridas de validacin?
Cmo determina las actividades requeridas de ensayo,
prueba o inspeccin?
Cmo determina y documenta los criterios de aceptacin del
producto que esta planeando realizar?
Cmo presenta la planificacin? Que metodologa sigue?
Se encuentran documentados los requisitos del cliente,
incluyendo entrega y posterior?
7.2 Procesos relacionandos con el
cliente
7.2.1
Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto

7.2.2 Revisin de los requisitos

relacionados con el producto

Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero

propios del servicio?
Se han definido los requisitos legales y reglamentarios
aplicados al servicio?
Existe una metodologa definida para la determinacin de
estos requisitos?
Se
condescrita
los requisitos
especficos
de la metodologa?
Se cumple
encuentra
la metodologa,
momento
y
responsabilidades para la revisin de los requisitos del
cliente?
Donde estan definidos los requisitos del servicio?
Existe evidencia de la revisin de los requisitos?
Existe una metodologa definida para el tratamiento de
modificaciones de ofertas y contratos?

7.2.3 Comunicacin con el cliente

Que informacin ha determinado la organizacin que debe

existir con los clientes? Esta documentada?
Que canales de comunicacin con los clientes existen?
Cmo suministra informacion sobre el servicio?
Cmo se atienden consultas?
Cmo informa sobre la situacin de contratos,pedidos
incluyendo las modificaciones?

7.2.3 Comunicacin con el cliente

7.3 Diseo y desarrollo

Se registran los resultados de satisfaccin del cliente, quejas

y reclamos? (registro obligatorio)
N/A
Se encuentran definidos por escrito los requisitos de los
productos y servicios solicitados a los proveedores?
Cmo se aseguran que el producto adquirido cumple con los
requisitos de compra especificados?
Qu control tienen sobre los proveedores?

7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras

Existe una seleccin de proveedores y se encuentran

definidos los criterios de seleccin?
Existe una evaluacin de proveedores y sus criterios de
evaluacin?
Que criterios estan establecidos para la reevaluacin de los
proveedores?
Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los
criterios de seleccin, evaluacin y reevaluaci?
Existe una metodologa para la realizacin de los pedidos de
compra?

7.4.2 Informacin de las compras

Los pedidios de compra contienen informacin sobre los

requisitos deseados?
Se cumple la metodologa para los requisitos de compra?
Existe una metodologa para la inspeccin de los
productos/servicios comprados?

7.4.3 Verificacin de los productos

comprados

Estan definidas las responsabilidades para la inspeccin de

los productos comprados?
Existen registros de las inspecciones? Son conformes con la
metodologa definida?
Como se planea la prestacin del servicio?
Existen registros conforme a lo planeado?
Cual es la informacin que describe las caractersticas del
servicio?

7.5 Produccin y prestacin del

Dispone de instructivos de trabajo? Se encuentran
servicio
disponibles en los puestos de trabajo? Estan actualizados?
7.5.1 Control de la produccin y de la
Dispone de equipos de seguimiento y medicin?
prestacin del servicio
Se usan los equipos de seguimiento y medicin?

7.5.2 Validacin de la produccin y

de la prestacin del servicio

7.5.3 Identificacin y trazabilidad

Se realizan inspecciones durante el proceso de prestacin de

servicio?
El personal es competente para la realizacin de los trabajas?
Que metodo de validacin de procesos sigue?
Que
procedimientos
tiene parapara
la validacin
de los
Se han
definido los requisitos
la validacin
de procesos?
los
procesos?
Existen
registros de la validacin y revalidacin de los
procesos?
Cmo identifica el servicio a travs de todo elproceso?
Cmo identifica el estado del servicio en cada etapa de su
proceso?
Se evidencia la trazabilidad del servicio?
Recibe propiedades del cliente? Como las controla mientras
estan bajo el control de la organizacin?

7.5.4 Propiedad del cliente

Cmo identifica, verifica, protege y salvaguarda losbienes del

cliente?
Existe una metodologa definida para la comunicacin de los
daos ocurridos en la propiedad del cliente?
Existen registros de estas comunicaciones?

7.5.5 Preservacin del producto

8. Medicin, anlisis y mejora

8.1 Generalidades

Como se preserva la conformidad del producto durante el

almacenamiento y la entrega al cliente?
Como se identifica?
Como se manipula?
Como se proteje?
Estan definidos procesos para realizar el seguimiento,
medicin, anlisis y mejora?
Cmo demuestra conformidad de producto?
Cmo asegura conformidad del SGC?

8. Medicin, anlisis y mejora

8.1 Generalidades

Cmo mejora la eficacia de su sistema degestin de la

calidad?
Cmo lleva la empresa un registro de la percepcin del
cliente con respecto al cumplimiento de los requisitos?

8.2 Seguimiento y medicin

8.2.1 Satisfaccin del cliente

Existe una metodologa para el analsis de la satisfaccin del

cliente?
Existen registros conforme a la metodologa empleada?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de satisfaccin?
Existe un plan de auditorias? Esta definida la frecuencia y la
planeacin de auditorias?
La auditoria interna comprende todos los procesos del SGC?
Son objetivos
inparciales
Cuales
son losecriterios
paralos
la auditores
seleccin internos?
de auditores
internos?

8.2.2 Auditoria interna

Se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores

internos para la realizacin de las auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para la realizacin de
la auditoria interna?
Existen registros de las auditorias internas?
El responsable de ara toma las decisiones sobre las
correciones a realizar despes de la auditora?
Que seguimiento se lleva a cabo en los procesos?
Estan definida la responsabilidad y la frecuencia para el
seguimiento
los seguimiento
indicadores? a las caractersticas del
Cmo mide yde
hace

8.2.3 Seguimiento y medicin de los

servicio? cmo verifica que cumplen los requisitos del
procesos
servicio?
8.2.4 Seguimiento y medicin del
Se emprenden acciones a partir del anlisis de indicadores?
producto
Se encuentran definidas las pautas para la inspeccin final
del servicio?
Se encuentran registros de las inspecciones finales?
Como identifica el servicio no conforme?
8.3 Control del producto no conforme

8.4 Anlisis de datos

8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua

8.5.2 Accin correctiva

8.5.3 Accin preventiva

Existe un procedimiento documentado para el control del

producto no conforme y el tratamiento de las no
conformidades?
Existen registros conformes a la metodologa definida?
Se toman acciones para la solucion de las no conformidades?
Existe evidencia del anlisis del sistema?
Como determina, recopila y analiza los datos necesarios para
demostrar la idoneidad y eficacia del SGC?
Se emprenden acciones a partir de este anlisis?
Existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora
continua?
Cmo puede demuestra que ha mejorado la eficacia de su
SGC?
Cmo elimina la repeticin de no conformidades en sus
servicios?
Existe procedimiento documentado para las acciones
correctivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Cmo determina la causa de la no conformidad?
Que acciones a determinado e implementado?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Ha determinado no conformidades potenciales?
Cmo previene su ocurrencia?
Existe procedimiento documentado para las acciones
preventivas?
Existendetermina
registros conformes
a este procedimiento?
Cmo
las causas potenciales
de no
conformidades?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

go:

FT-HSEQ-06

n:

01
a de Aprobacin:
19 De J unio de 2015

Proceso responsable

HSEQ

HSEQ

TODOS LOS PROCESOS

TODOS LOS PROCESOS

GERENCIA

TODOS LOS PROCESOS

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ

HSEQ, GERENCIA

GESTIN HUMANA

HSEQ, GERENCIA, GESTIN HUMANA

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ, GERENCIA

HSEQ, GERENCIA

HSEQ, GERENCIA

GERENCIA

GESTIN HUMANA

MANTENIMIENTO (COMPRAS)

GESTIN HUMANA

COMERCIAL

HSEQ, COMERCIAL

HSEQ, COMERCIAL

HSEQ, COMERCIAL

HSEQ, COMERCIAL

N/A

COMPRAS

COMPRAS

COMPRAS

HSEQ, GESTIN HUMANA

HSEQ, GERENCIAL

HSEQ

HSEQ

SEGURIDAD Y TRAFICO
DESPACHOS

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

TODOS LOS PROCESOS

TODOS LOS PROCESOS

Requisitos ISO 14001:2004

4. Requisitos del SGA
4.1 Requisitos generales

4.2 Poltica ambiental

4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales

Auditora interna ISO 14001:2004

Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestin
ambiental?
Se encuentran identificados los procesos del SGC? (mapa de procesos)
Se encuentra identificada la interaccin entre los procesos del SGC? (Caracterizacio
Se encuentran identificados los procesos subcontratados externamente y se contro
La poltica ambiental es coherente con la realidad de la organizacin: naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus actividades y servicios?
Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin de la contaminacin y
de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica?
Cmo se comunica la poltica en la organizacin? Es entendida por la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la poltica y se eviden
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y evaluacin de los
aspectos ambientales?
Se han identificado los aspectos ambientales (condiciones normales, anormales, dire
Se ha determinado una metodologa adecuada para la evaluacin y determinacin
de los aspectos ambientales significativos?

Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la

naturaleza y realidad de la organizacin?
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin y evaluacin de aspec
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y aplicacin de los requi
4.3.2 Requisitos legales y otros La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los requisitos legales es ad
requisitos
Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios aplicables?
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin de requisitos legales y
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora
continua del sistema de gestin y del comportamiento ambiental?
Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?
4.3.3 Objetivos, metas y
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumpli
programas
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores
Las actividades y el seguimiento de los objetivos se estn realizando segn lo
planificado?
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en organigrama
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo refer
4.4 Implementacin y operacin Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de l
4.4.1 Recursos, funciones,
Se
encuentra
la asignacin
dede
representante
de la direccin
Dentro
de las documentada
responsabilidades
del puesto
trabajo de representante
de alaalgn c
responsabilidades
direccin se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementacin y
y autoridad
mantenimiento del sistema de gestin conforme a los requisitos de ISO 14001 e
informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema y de las necesidades
de
mejora?
Es el
personal competente para la realizacin de sus trabajos?
Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo
teniendo en cuenta la educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas?
Existe un plan de formacin o de logro de competencias?
4.4.2 Competencia, formacin y
Existe una metodologa definida para la toma de conciencia de los empleados en m
toma de decisiones
Conocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados?
Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria de cada puesto, fich
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia p
Existe un procedimiento documentado en el que se defina la metodologa de comuni
4.4.3 Comunicacin
La metodologa de comunicacin es adecuada a la organizacin y a la informacin
Existen
registros
de las comunicaciones
realizadas?
Se encuentra
documentada
una descripcin
de los elementos principales del SGA
4.4.4 Documentacin

y su interaccin (Manual de Gestin que contenga: alcance, misin, visin, poltica

ambiental, objetivos ambientales, exclusiones justificadas, requisitos legales
aplicables al servicio, representante de la direccin, matriz de indicadores,
caracterizacin
de procesos)?
Existe un procedimiento
documentado para el control de documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin de documentos
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin de
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y actualizaci
Existe una metodologa documentada para la identificacin de los cambios de los d

4.4.5 Control de documentos

4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparacin y respuesta

ante emergencias

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del
cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin
correctiva y accin preventiva

4.5.4 Control de los registros

4.5.5 Auditora interna

4.6 Revisin por la direccin

Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de identificacin de cambi

Existe una metodologa documentada para la distribucin de los documentos que los
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de distribucin de docum
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen ad
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados?
Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos ambientales que
requieran gestiones especficas y detalladas?
La gestin de cada uno de los aspectos es conforme a la naturaleza de la organizaci
Se ha considerado y se realiza el control sobre el comportamiento ambiental de los
Es adecuada la relacin entre aspectos significativos y su control operacional?
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y respuesta a situaciones potenciales de
Se han determinado las medidas preventivas oportunas para evitar las situaciones y
Existen registros como evidencia de las situaciones de emergencia sufridas?
Existe una metodologa de revisin peridica de los procedimientos de respuesta
Se realizan pruebas peridicas de los procedimientos de respuesta?
Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas para la naturaleza
de la organizacin?
Existe un procedimiento documentado para definir como se hace el seguimiento y
medicin de las caractersticas de las operaciones que puedan tener un impacto
significativo?
Se han definido las responsabilidades y metodologa para la medicin de todos los
Se han identificado los equipos de seguimiento y medicin y se realiza adecuadamen
Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de cumplimiento de los req
Existen registros de estas evaluaciones?
Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de las no conformidades
Existen los registros y evidencias de cumplimiento de este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?
Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recupera
Los registros revisados cumplen con esta metodologa?
El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros en formato
digital?
Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de gestin ambienta
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores
Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones del sistema
por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica y los
objetivos ambientales?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin?
El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras internas y la
evaluacin de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios, las
comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas, el anlisis
de indicadores de desempeo ambiental, el estado de las acciones correctivas y
preventivas, el anlisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema de
gestin ambiental, las recomendaciones para la mejora, las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de gestin ambiental y las
decisiones y acciones relacionadas con la mejora del comportamiento ambienta?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo de estas acc

Responsable
HSEQ

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ

HSEQ

HSEQ, GERENCIA

HSEQ, GESTIN HUMANA,

GERENCIA

HSEQ, GESTIN HUMANA

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ

TODOS LOS PROCESOS

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

TODOS LOS PROCESOS

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ

HSEQ, GERENCIA

Requisitos OHSAS 18001:2007

Auditora interna OHSAS 18001:2007
Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestin de
SISO?
Se encuentran identificados los procesos del sistema de gestin de SISO? (mapa d
4.1 Requisitos generales
Se encuentra identificada la interaccin entre los procesos del sistema de gestin
Se encuentran identificados los procesos subcontratados externamente y se contro
La organizacin posee algn documento donde se haga referencia ala poltica que
se guarda con respecto a la seguridad laboral y salud del empleado?
4.2 Poltica de SISO

En este documento se encuentran incluidos los compromisos de: mejora

continua, requerimientos legales y la prevencin de impactos en la SISO?
Se establecen objetivos coherentes a la actividad de la organizacin?
Existe algn soporte donde se menciona la periodicidad de revisin de polticas a
Cmo se realiza la comunicacin de las polticas?
La organizacin ha establecido y mantenido un procedimiento para la identificaci
Para el establecimiento de los objetivos SISO, la organizacin ha considerado los
riesgos que se estima deben ser controlados (Riesgos significativos)?
Hay informacin documentada de los riesgos significativos y se mantiene
actualizados?

4.3. Planificacin
4.3.1 Identificacin
de peligros, evaluacin de
riesgos y control de
riesgos

Estos parmetros guardan relacin directa o no con la actividad que genera la

empresa?
La metodologa proporciona informacin para clasificar riesgos e identificar
aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en
4.3.3 y 4.3.4?
La metodologa es consistente con la experiencia operacional y las capacidades de
La metodologa provee la informacin en la determinacin de los requisitos de las
instalaciones, identificacin de necesidades de capacitacin y/o desarrollo de los
controles operacionales?
La metodologa proporciona la informacin para el monitoreo de las acciones
requeridas para asegurar la eficacia y oportunidad de implementacin?
Posee la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requer

Cmo se mantiene la organizacin informada de los cambios de los requisitos

4.3.2 Requisitos legales y o legales y otros?
Cmo se provee al acceso de requerimientos legales a aquellos que lo necesitan?
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin de requisitos legales
Se han establecido objetivos de SISO? Estn documentados? Estn actualizados?
han sido definidos a niveles relevantes dentro la organizacin?
4.3.3 Objetivos

4.3.4 Programas de
gestin de SISO

En el establecimiento de los objetivos y metas se han considerado requerimientos

legales y otros requisitos, los peligros y riesgos de SISO, sus opciones
tecnolgicas, requerimientos financieros, operacionales y negocios, y la opinin
de partes interesadas?
En el establecimiento de los objetivos se considero que fueran consistentes con lo
Posee la organizacin programas de SISO para lograr sus objetivos?
Se han definido responsabilidades en cada nivel y funcin relevante para alcanzar
Se han establecido medios y marcos de tiempo requeridos para alcanzar los objetiv
El programa de gestin de SISO es revisado a intervalos regulares y planificados?
El programa de gestin de SISO se modifica cuando un proyecto se relaciona con
nuevos desarrollos y/o actividades, productos o servicios nuevos o modificados, si
es necesario?
Se han definido y documentado las funciones, responsabilidades y autoridades
dentro de la empresa?
Se han comunicado de manera apropiada las funciones, responsabilidades y autori

La alta direccin ha provisto de manera apropiada los recursos humanos?

recursos financieros? recursos tecnolgicos? para la implantacin, control y
4.4 Implementacin y
Operacin 4.4.1 Estructura mejoramiento del sistema de gestin de SISO?
y Responsabilidad
Existe un representante designadopor la alta gerencia?
El representante nominado por la gerencia tiene funciones, responsabilidades y
autoridad definidas para asegurar para que los requisitos del SG de S y SO sean
establecidos,
implementados
y mantenidos
de acuerdo a
la sistema
norma? de gestin de
Como se asegura
que los informes
sobre el desempeo
del
SISO sean presentados a la alta gerencia para el mejoramiento continuo del
desempeo en SISO?
Como se demuestra el compromiso con el mejoramiento continuo del desempeo en
4.4.2 Capacitacin,
entrenamiento,
conocimiento y
competencia

El personal que desarrolla tareas que puedan causar impactos sobre SISO son
competentes en base de educacin, entrenamiento y/o experiencia apropiado?
La organizacin ha establecido metodologas para asegurar el conocimiento de
los empleados de las distintas materias y alcances del

4.4.2 Capacitacin,
entrenamiento,
conocimiento y
competencia

los empleados de las distintas materias y alcances del

sistema de gestin de SISO?
Los procedimientos de capacitacin tienen en cuenta el nivel de responsabilidad,
capacidad, alfabetismo y riesgo?
Se han establecido y mantenido procedimientos para la comunicacin interna? Se
ha considerado procesos para la comunicacin a otros interesados? Sus
respuestas de comunicacin han sido registradas?

4.4.3 Comunicacin

Los empleados han sido involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y

procedimientos de control de riesgos?
Los empleados son consultados cuando existan cambios que afecten a su
Seguridad y Salud en el lugar de trabajo?
Los empleados cuentan con un representante en asuntos de SISO?
Los
empleados
son informados
quin es elde
representante
SISO de los
empleado
Se encuentra
documentada
unade
descripcin
los elementosdeprincipales
del
SGA

4.4.4 Documentacin

4.4.5 Control de
documentos y datos

y su interaccin (Manual de Gestin que contenga: alcance, misin, visin,

poltica ambiental, objetivos ambientales, exclusiones justificadas, requisitos
legales aplicables al servicio, representante de la direccin, matriz de indicadores,
caracterizacin
Esta
informacindeseprocesos)?
ha mantenido? Utiliza medios electrnicos o en papel?
Se ha definido por cuanto tiempo la informacin debe ser mantenida?
Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin de documentos
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin d
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y actualizaci
Existe una metodologa documentada para la identificacin de los cambios de los d
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de identificacin de camb
Existe una metodologa documentada para la distribucin de los documentos que lo
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de distribucin de docu
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen a
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados?
Tiene la organizacin identificado las operaciones y actividades asociadas con
riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas las medidas de control?
Como se planifican estas actividades? Incluyen el mantenimiento de ellas?
Existen procedimientos documentados para situaciones de riesgos crticos que
puedan llevar a desviaciones de la poltica y de los objetivos de SISO?
Como estipulan los criterios de operaciones en los procedimientos?

4.4.6 Control operacional

Existen procedimientos relacionados con riesgos identificables de SISO de bienes,

equipo y servicios usados por la organizacin?
Cmo le comunica estos y sus requisitos a los proveedores y contratistas?

Estn establecidos y mantenidos los procedimientos relacionados a los procesos,

instalaciones, equipos, procedimientos operacionales y organizacin del trabajo,
incluyendo la adaptacin a las capacidades humanas, en orden a eliminar o
reducir los riesgos de SISO en su fuente?
La organizacin tiene establecido y mantenido procedimientos para identificar el
potencial de riesgo, y la respuesta a, incidentes y situaciones de emergencia, y
4.4.7 Preparacin y
para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones asociados a ellos?
respuesta a situaciones de Se revisan los planes, procedimientos y respuesta a las emergencias en forma
emergencia
peridica, o cuando ocurren situaciones de emergencias o accidentes?
La organizacin prueba peridicamente tales procedimientos cuando sea posibles?

4.5 Verificacin y accin

correctiva
4.5.1
Monitoreo y medicin del
desempeo

Se han establecido y mantenido procedimientos para el monitoreo y medicin

peridica del desempeo en SISO?
Estos procedimientos establecer mediciones cuantitativas y cualitativas, apropiada
La organizacin monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de SISO?
Tiene medidas proactivas de desempeo, que monitoreen la conformidad con el
programa de gestin de SISO, los criterios de operacin y
la legislacin aplicable?
Existen medidas reactivas de desempeo para monitorear accidentes
enfermedades, incidentes, casi-accidentes y otras evidencias histricas de
deficiencia en el desempeo de SISO?
Existe registro de datos y resultados de monitoreo y medicin que sean suficiente
para facilitar un subsecuente anlisis de accin correctiva y preventiva?

4.5 Verificacin y accin

correctiva
4.5.1
Monitoreo y medicin del
desempeo

Si se tiene equipos para monitoreo la organizacin establece y mantiene

procedimientos para la calibracin y mantencin de estos
equipos?
Se mantiene registros de las actividades de calibracin, mantencin y de sus resul
Existen procedimiento que defina la responsabilidad para manejar e investigar
accidentes incidentes y no conformidades?
4.5.2 Accidentes,
incidentes, no
conformidades y acciones
correctivas y preventivas

4.5.3 Registros

4.5.4 Auditora

4.6 Revisin por la

direccin

Existen procedimientos para tomar medidas de mitigacin y realizar acciones

correctivas, cuando corresponda?
Existen procedimientos para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas
Se confirman la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Las acciones correctivas y preventivas tomadas son previamente revisadas,
utilizando el proceso de evaluacin de riesgos, antes de su implementacin?
Las acciones correctivas o preventivas, son apropiadas a la magnitud del problema
Se implementan y registran los cambios en los procedimientos documentados que re
La organizacin ha establecido y mantenido procedimientos para identificar, mante
Estos registros incluyen los registros de capacitacin y los resultados de
auditoras y revisiones?
Los registros son legibles, identificables y permiten la trazabilidad de la actividad
Cmo se almacenan y mantienen, los registros de SISO? Son fciles de recuperar y
Se establece y registra el tiempo de retencin de los riesgos?
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las auditoras?
La auditora comprende todos los procesos del sistema de gestin de SISO y la n
El sistema de gestin de SISO ha sido implementado y mantenido correctamente?
Ha sido efectivo en el logro de los objetivos y poltica de
la organizacin?
Se ha dado cumplimiento a las recomendaciones de las auditoras anteriores?
Se informa a la gerencia acerca de los resultados de las auditoras?
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones del sistema
por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica y los
objetivos SISO?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin?
El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras internas y la
evaluacin de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios, las
comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas, el
anlisis de indicadores de desempeo SISO, el estado de las acciones correctivas
y preventivas, el anlisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema
de gestin de SISO, las recomendaciones para la mejora, las decisiones y
acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de gestin de SISO
y las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del comportamiento del
sistema?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo de estas ac

Responsable
HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ GERENCIA
GESTIN HUMANA

GESTIN HUMANA

GESTIN HUMANA

HSEQ GESTIN
HUMANA

HSEQ

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

HSEQ

TODOS LOS PROCESOS

HSEQ

HSEQ GERENCIA