CODIGO: SGR/R/ECR

Sistema de Gestion de Riesgos

OHSAS 18001

CLUSULA 4.3.1

VERSIN: 00
PAGINA 1/4

REGISTRO

MATRIZ DE EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

IDENTIFICACIN DE PELIGROS
IT

PROCESO

ACTIVIDAD

PELIGRO

EVALUACIN DE RIESGOS
RIESGO

CONTROLES
DOCUMENTO
CONTROL

CAPACITACIN

SUPERVISIN

PLANES DE
CONTINGENCIA

OTROS

RESPONSABLE

PLAZO

INVERSION

CDIGO: SGR/R/ECR
OHSAS 18001

Sistema de Gestin de Riesgos

CLUSULA 4.3.1

VERSIN: 00
PAGINA /3

REGISTRO
MATRIZ DE EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
IDENTIFICACIN DE PELIGROS

EVALUACIN DE RIESGOS
AFECTACIN

IT

PROCESO

ACTIVIDAD

PELIGRO

RIESGO
PERSONA

EQUIPO

INSTAL

PROBABILIDAD

CONSECUENCIA

CONTROLES
NIVEL
RIESGOS

SIGNIFICATIVO
(SI / NO)

DOCUMENTO CONTROL

CAPACITACIN

SUPERVISIN

PLANES DE
CONTINGENCIA

OTROS

EVALUCION DEL
RIESGO
RESIDUAL

RESPONSABLE

PLAZO

EVALUACION DE RIESGO
RESIDUAL
(EVALUACION >12)

Uso de Energa

Instalaciones elctricas deficientes

Electrocucin, incendio y
Comn
dao de equipo

Catastrfico

Alto

Si

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Uso de Px Qx.

Uso de EPP inadecuado y falta de

hojas MSDS para la totalidad Px. Qx.

Intoxicaciones,
quemaduras,
dao
a Ha Sucedido
equipos e instalaciones.

Catastrfico

Alto

Si

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Ensaye de muestras

Emisiones de gases txicos no

controlados
en
Lab
Metalrgico/Qumico.

Intoxicacin del personal.

Permanente

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

4 Global

Talud inestable de la zona de relleno

Desarrollo de actividades frente a
hidrulico, vestuario, comedor de
taludes
planta y otros

Deslizamientos de talud
con daos a la persona, Podra suceder
equipos e instalaciones.

Catastrfico

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

5 Planta

Preparacin de cianuro

rea inadecuada para preparacin de

Cianuro.

Intoxicacin del personal.

Ha Sucedido

Fatal

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

6 Global

Ausencia de extintores
Vivienda de trabajadores)

Incendios.

Comn

Catastrfico

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

7 Mina

Desatado de roca

Cada de roca.

Ha Sucedido

Fatal

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

8 Mina

Generacin de gases Nitrosos y CO,

Voladura y desplazamiento de
deficiente
ventilacin,
falta
de
equipos mina.
monitoreo

Intoxicacin por gases.

Ha Sucedido

Fatal

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

9 Global

Comunicacin
Minera.

Unidad Sistemas y equipos de comunicacin

deficiente

Dao a la persona,
Ha Sucedido
equipos e instalaciones.

Catastrfico

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

10 Mina

Proceso
de
Minado Deficiente planes, diseo y ejecucin
(Planeamiento, Ingeniera y Mina) de minado.

Dao a
equipos

Ha Sucedido

Fatal

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

11 Mantenimiento

Trabajos elctricos

Falta de aplicacin del Sistema de

Lock Out.

Dao a la persona,
Ha Sucedido
equipos e instalaciones.

Fatal

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

12 Global

Descargas elctricas

Ausencia
de
pararrayos
para
tormentas elctricas en la Unidad
Raura

Dao a la persona,
Ha Sucedido
equipos e instalaciones.

Catastrfico

Alto

SI

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

1 Global

Planta
LAB.
Med.Amb, Almacn

Lab.Metalurgico,
Qumico.

en

(ejm. Falta
de
extintores
campamentos.

en

los

Presencia de roca suelta

la

la

persona

Comn

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Sistema de Gestin de Riesgos

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REGISTRO
MATRIZ DE EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
IDENTIFICACIN DE PELIGROS

EVALUACIN DE RIESGOS
AFECTACIN

IT

PROCESO

ACTIVIDAD

PELIGRO

RIESGO
PERSONA

EQUIPO

PROBABILIDAD

Atencin Mdica

Falta de medicamentos para atencin

de ciertas enfermedades

Complicacin
enfermedades

14 Comedor

Preparacin de alimentos

Manipulacin
de
alimentos
por
personal no autorizado, insumos
inadecuados para la preparacin de
alimentos, conservacin inadecuada
de carnes y productos lcteos.

Enfermedades
gastrointestinales.

Uso de equipos no calibrados

- Monitoreo y Medicin

SIGNIFICATIVO
(SI / NO)

INSTAL

13 Hospital

Planta
Lab.
15 Med.Amb - Mtto
DCGR - Hospital

CONSECUENCIA

CONTROLES
NIVEL
RIESGOS

de

las

Ha Sucedido

Menor

Ha Sucedido

Temporal

Posibilidad de resultados
errneos con afectacin a Ha Sucedido
personas y equipos

Catastrfico

DOCUMENTO CONTROL

CAPACITACIN

SUPERVISIN

PLANES DE
CONTINGENCIA

OTROS

Bajo

NO

Historias Clnicas VS
Medicina a aplicar

Medio

NO

Procedimiento para
inspeccin de insumos
para preparacin de
alimentos.

Alto

Si

Procedimientos para
calibracin de Equipos

Permanente

Para
atencin
evacuacin
pacientes.

Sobre calidad,
manipulacin y
conservacin de los
insumos para la
preparacin de alimentos

Permanente

Intoxicacin
Alimentaria

Para calibracin Interna

Permanente

y Registros
de Control
Medicinas.

Acreditacin
Sanitaria
personal.

Programa
calibracin
equipos
certificados
calibracin
externos
equipos.

EVALUCION DEL
RIESGO
RESIDUAL

RESPONSABLE

PLAZO

EVALUACION DE RIESGO
RESIDUAL
(EVALUACION >12)

de
de

11

Hospital

7 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

del

15

RR.II

15 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

de
de
y
de

13

Laboratorios, Planta,
Seguridad, Logstica
y Medio Ambiente

45 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

12

Logstica

30 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

de

16 Logstica

Carga y Descarga de Materiales

No se usa el EPP adecuado, existe

inadecuada manipulacin
para la
carga y descarga de materiales.

Posibilidad de dao a la
persona y cada de Ha Sucedido
material

Fatal

Alto

Si

Procedimientos para carga

Sobre carga y descarga,
y descarga de materiales.
Uso de EPP.
Uso de EPP.

Permanente

17 Global

Acceso de personas y equipos Parrillas de acceso deterioradas,

menores en Raura
ausencia de barandas y escaleras.

Cada de Personas
daos a equipos.

Ha Sucedido

Fatal

Alto

SI

Estndares de vas de
acceso

Permanente

Programa
de
mantenimiento de
vas.

13

Seguridad

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

18 Planta

Trnsito peatonal

Inadecuado accesos peatonales de

cancha de gruesos al almacn central.

Ha Sucedido

Fatal

Alto

SI

Trnsito peatonal en las

vas de acceso a Planta del
Trnsito Nocturno.
Almacn a Cancha de
Gruesos.

Permanente

Programa
de
mantenimiento de
vas de acceso
Planta.
Instalacin
de
escalones
y
barandas, orden
y limpieza.

13

Planta

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

19 Global

Manipulacin
hechizas

Uso de herramientas hechizas

Ha Sucedido

Permanente

Medio

NO

Estandarizacin para uso

de herramientas.

Uso de herramientas.

Permanente

12

Global

7 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

20 Global

Desarrollo de actividades fsicas. Generacin de ruido

Deterioro de niveles de
Ha Sucedido
audicin.

Permanente

Medio

NO

Control de ruidos

Uso
adecuado
de
protectores
auditivos,
consecuencias de los
ruidos.

Permanente

13

D.C.G.R

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Enfermedades
pulmonares,
dao
equipos.

Permanente

Alto

SI

Procedimiento de control de Generacin de polvos, uso

Permanente

Monitoreos
trimestral
con
Empresa Externa.

13

D.C.G.R

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Permanente

Alto

SI

Estndar de vestuarios.

Permanente

Ampliacin
y
adecuacin
de
secadores para
vestuarios
de
Unidad
Minera
Raura

13

RR.II

90 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Fatal

Alto

SI

Estandarizacin de las vas Trnsito Vehicular (Reglame

Permanente

Programa
de
mantenimiento de
vas de acceso.
Autorizaciones
vigentes
para
manejo
de
vehculos.

13

Mina

90 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

de

herramientas

Cada de personal.

Dao a
equipos.

21 Global

Procesos y desplazamientos de
Generacin de polvo
equipos.

22 RR.II

Vivienda de trabajadores

Presencia de EPP usado en vestuarios

clandestinos dentro de viviendas.

23 Mina

Desplazamiento de vehculos.

Posibilidad de choque y atropellos por

falta de mantenimiento de accesos en
interior mina.

la

Enfermedades
pulmonares

persona

a Comn

bronco

Comn

Dao a la persona,
Ha Sucedido
equipos e instalaciones.

Trnsito de personal en
condiciones inadecuadas.

Uso adecuado de servicios

Monitoreo
mensuales
ruidos.
Exmenes
anuales
audicin.

de
de

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Sistema de Gestin de Riesgos

CLUSULA 4.3.1

VERSIN: 00
PAGINA /3

REGISTRO
MATRIZ DE EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
IDENTIFICACIN DE PELIGROS

EVALUACIN DE RIESGOS
AFECTACIN

IT

PROCESO

ACTIVIDAD

PELIGRO

RIESGO
PERSONA

EQUIPO

INSTAL

24 Mantenimiento

Mantenimiento de equipos

Incumplimiento
del
Plan
y
mantenimiento defectuoso de equipos.

25 Mina

Laboreo en interior mina

Uso de lmparas defectuosas.

PROBABILIDAD

CONSECUENCIA

CONTROLES
NIVEL
RIESGOS

SIGNIFICATIVO
(SI / NO)

DOCUMENTO CONTROL

CAPACITACIN

SUPERVISIN

PLANES DE
CONTINGENCIA

OTROS

Dao a la persona,
Ha Sucedido
equipos e instalaciones.

Catastrfico

Alto

SI

Estndar de Mantenimiento
Mantenimiento preventivo
por equipo (recomendado
de equipos.
por los fabricantes)

Dao a la persona

Menor

Bajo

NO

Procedimiento para el Uso,

Ejecucin de chimeneas

Existencia de chimeneas fuera de

estndar

27 Mina

Operacin en echaderos

Presencia de echaderos subestndares

Mantenimiento

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Permanente

Plan
de
mantenimiento de
lmparas.

13

Mantenimiento

30 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

13

Mina

30 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

13

Mina

30 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

28 Mantenimiento

Actividades crticas en la Unidad Ausencia de criterios operacionales

Minera.
(P,IT,R) para actividades crticas.

12

Mantenimiento

30 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

13

RRII, deber
coordinar con
EsSalud, para que
un Neumlogo venga
a la Unidad
quincenalmente.
RR.II y Seguridad
deber asegurarse
de que todo personal
pase por Hospital.

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Permanente

12

RR.II

30 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Permanente

12

RR.II

15 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Ha Sucedido

Fatal

Alto

SI

Estndar para chimeneas.

Capacitacin del Estandar

Permanente

Ha Sucedido

Fatal

Alto

SI

Estndar de echederos.

Capacitacin del Estandar

Permanente

Programa
de
estandarizacin
de echaderos

Dao a la persona,
Ha Sucedido
equipos e instalaciones.

Fatal

Alto

SI

Procedimiento
actividades crticas.

para Sobre actividades crticas

al personal involucrado.

Permanente

Dao a
equipos.
X

la

persona

Evaluacin
externa
sobre
enfermedades
pulmonares.

29 Global

Trabajos en la Unidad Minera

Falta de exmenes mdicos al 100%

de la Unidad Minera para la deteccin
de enfermedades ocupacionales.

30 Comedor

Operaciones de comedor

Ausencia de criterios operacionales

para las actividades crticas de
comedores.

Intoxicacin,
enfermedades
gastrointestinales.

31 Comedor

Consumo de alimentos

Ausencia sensibilizacin y capacitacin

del personal sobre las consecuencias
del incumplimiento del tratamiento
mdico.

Dao a la salud de la
Ha sucedido
persona.

Permanente

Medio

No

Sensibilizacin
Procedimientos de Criterios comensal
sobre
Dietticos con prescripcin consecuencias
mdica.
incumplimiento
regmenes dietticos.

al
las
del
de

32 Comedor

Lavado de vajilla

Mal lavado de vajilla al usar leja y

detergente.

Dao a la salud de la
Ha Sucedido
persona.

Temporal

Medio

NO

Procedimiento del lavado Al personal sobre

de vajillas.
lavado de vajillas.

el

33 LAB QUM.

Secado de muestras

Presencia de horno
campana extractora

Dao a persona, equipo e

Comn
instalacin.

Fatal

Alto

SI

Estandarizacin de los
Uso
de
equipos de secado de
secados.
muestras.

34 Global

Operacin de equipos

Ausencia de pozo a tierra de los

equipos.

Dao ala
equipo.

Comn

Fatal

Alto

SI

Programa de instalacin de
Consecuencia de operar equ Permanente
pozos a tierra.

35 Global

Manipulacin de combustibles

Deficiente recepcin, almacenamiento

y despacho de combustible

Derrame,
persona.

Ha Sucedido

Temporal

Medio

NO

Procedimiento
de
recepcin, almacenamiento
Al persona involucrado
y
despacho
de
combustible.

Permanente

Optimizar
Gestin
suministro
interior
(Gayco)

36 Global

Control Operacional

Presencia
de
procedimientos
instrucciones desactualizados.

Dao a la persona,
equipos e instalaciones
Ha Sucedido
por falta de criterios
operacionales.

Fatal

Alto

SI

Generar
Estndares, Sobre los estndares,
P/IT/R
con
nuevas P/IT/R
con
nuevas
versiones.
versiones.

Permanente

37 SEGURIDAD

Supervisin

Falta de supervisin de seguridad a

nivel global de la Unidad Minera por
falta de supervisores

Falta de supervisin
nivel global.

Fatal

Alto

SI

Entrenar al personal de
Implementar registros de
supervisin
sobre
el
control sobre
rutas de
Check List de rutas de
trabajo a nivel global
trabajo.

Permanente

COORDINADOR DEL SGR RAURA

Se considera que el Riesgo es tolerable, si obtiene como mnimo EL PUNTAJE N1 12.

hechizo

sin

Dao a la persona.

Ha sucedido

Permanante

Medio

NO

Ficha Mdica, Radiografas

Enfermedades
Ocupacionales

Ha sucedido

Temporal

Medio

NO

Procedimientos
Operacionales
Comedor.

Buenas prcticas
comedores

persona

dao

la

Ha Sucedido

para

Permanente

para

equipo

de

EVALUACION DE RIESGO
RESIDUAL
(EVALUACION >12)

13

Programa
de
estandarizacin
de chimeneas

Dao a la persona

PLAZO

Programa
de
Mantenimiento
preventivo.

de lmparas.
26 Mina

RESPONSABLE

Permanente

Capacitacin sobre el uso

Ha Sucedido

EVALUCION DEL
RIESGO
RESIDUAL

Permanente

Bsqueda
de
elemento
alternativo
biodegradable
para el lavado de
vajilla

13

RR.II

30 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Permanente

Cambio
de
equipo de secado
de muestras.

13

Minlab

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

12

Mantenimiento

30 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

13

Mantenimiento

45 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Verificacin
en
los puntos de uso
de
los
procedimientos e
instrucciones
aplicables
actualizados.

13

D.C.G.R

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

Programa
de
Inspeccin
Mensual a nivel
global
de
acuerdo
a
la
criticidad de las
operaciones.

13

D.C.G.R

60 das

Despues de la aplicacin de los

controles los riesgos se vuelven
tolerables.

la
de
para
mina

Sistema de Gestin de Riesgos

ACTIVIDADES QUE DEBERN REALIZAR LAS DIFERENTES REA

AREA

ACTIVIDADES A REALIZARSE
Gestin de tuberas fuera de estndar.

PLANTA CONCENTRADORA
Estandarizar la zona de descarga en tolva de gruesos
Presencia de estufas hechizas y ausencia de estas en viviendas
Servicios sanitarios deficientes
Falta de pintado de instalaciones (Campamentos, interiores y exteriores)
Vestuarios, duchas y baos sin iluminacin para uso nocturno - Campamento Hidro
RR.II
Implementacin de vestuario para la supervisin en Gerencia de Operaciones y Catuva
Construir enmallado por el reservorio de agua de Tinquicocha
Completar el enmallado del ingreso al Hotel Tinquicocha
Presencia de EPP usado en vestuarios clandestinos dentro de viviendas.
Tendido de tuberas inadecuadas
Perforacin (estandares, procedimientos, IT)
Extraccin de mineral
Falta estandarizar los comedores.
MINA
Estandarizar los caminos, accesos y echaderos.
Estandarizar la lnea de Troley, cauville y servicios en general.
Falta de Plan de Cierre de Mina Progresivo
Presencia de personal inexperto para actividades en interior mina
Falta de orden y limpieza en los accesos al taller de mantenimiento
MANTENIMIENTO

Comunicacin deficiente (radios)

Deficiente evaluacin y control operacional por la supervisin de operadores.

HOSPITAL

No se ha identificado los peligros asociados a las posibles enfermedades ocupacionales

de la Unidad Minera Raura.
Capacitacin y sensibilizacin sobre prevencin de enfermedades ocupacionales y
primeros auxilios
Uso de envases no sealizados con contenido lquido
Uso obligatorio de javas para el traslado de loncheras a interior mina
Falta de orden y limpieza (alimentos, vajillas, loncheras, etc.)
Gestin de residuos

COMEDORES
Deficiente almacenamiento de insumos
Falta de pintado de instalaciones.
Ausencia de inspeccin sobre la existencia de bichos, roedores, etc.
Presencia de agua turbia para el consumo humano debido al paso de la misma por
tuberas obsoletas
LABORATORIO MINLAB

Deficiente manejo de muestras

Presencia de servicios higinicos deteriorados

ALMACN / LOGISTICA

ALMACN / LOGISTICA

Almacenamiento inadecuado de EPP usados.

Deficiente disposicin de filtro de aire, aceite y bateras usados.
Falta de orden y limpieza

EMPRESAS ESPECIALIZADAS

Uso de EPP deteriorados

Uso de estufas hechizas
Presencia de recipientes no sealizados, conteniendo lquidos no identificados
Servicios higinicos deteriorados.
El personal no conoce la actividad a desarrollar en una emergencia.
Presencia de lunas rotas y ausencia de lunas en sus instalaciones de vivienda.

PROTEPERSA

Presencia de envases no adecuados conteniendo lquidos no sealizados.

Presencia de hacinamiento en las habitaciones de los vigilantes.
Oficializar y legitimizar el procedimiento de los criterios operacionales para mantenimiento
de armas.
26 das de trabajo por 4 de descanso. Sistema de trabajo excesivo
Falta de orden y limpieza en general.

ADMINISTRACIN

Iluminacin deficiente
Examen de ingreso del personal (previo a la induccin)

Aglomeracin de personal en la Oficina.

SEGURIDAD

Optimizacin de la documentacin del sistema.

Almacenamiento inadecuado de insumos (Seguridad y Medio Ambiente)
Trabajo a presin sobre la produccin.

OTROS

Falta de sensibilizacin del personal sobre las consecuencias de no cumplir con los
procedimientos en la realizacin de tareas crticas.
Incumplimiento de los sistemas de trabajo.

e Riesgos

LAS DIFERENTES REAS

PLAZO
60 das
60 das
60 das
60 das
60 das
7 das
60 das
60 das
7 das
90 das
60 das
60 das
60 das
60 das
45 das
60 das
Aug-06
Aug-06
14 das

30 das
30 das
30 das
15 das
30 das
15 das
60 das
30 das
60 das
30 das
60 das

30 das

45 das
45 das
30 das
30 das
30 das
15 das
30 das
60 das
30 das
0 das
0 das
30 das
60 das
15 das
15 das
15 das

90 das
30 das
30 das