Auditores Iso 14001

BIENVENIDOS
Formacin
Auditores Interno
ISO 14001.
Cesar A Rodriguez O
PRESENTACION
Entrevistar al compaero sentado al lado, con el fin de obtener la
informacin necesaria para presentarlo al grupo
Nombre
Profesin
Responsabilidad en la empresa
Expectativa frente al curso
OBJETIVO
Instruir a los participantes sobre los

fundamentos y principios de la gestin y
auditoria en medioambiente ISO 14001.
CONTENIDO
AUDITORIA INTERNA AMBIENTAL
1.Situacin Ambiental Global

2.Conceptos Generales
3.Competencias del auditor interno
4.Gestin de la Auditoria
5.Tcnica de la Auditoria
1
SITUACION AMBIENTAL
GLOBAL
1. SITUACION AMBIENTAL
GLOBAL
SITUACION AMBIENTAL
GLOBAL
LOS IMPACTOS AMBIENTALES
GLOBALES SON CAUSADOS POR
LA DESCARGA DE IMPUREZAS
SOBRE LA NATURALEZA VIVA Y
MUERTA:
EL AGUA
EL AIRE
LA FAUNA
LA FLORA
EL SUELO
EL HOMBRE
Reaccin por condiciones Climticas
EL AGUA.
Disminucin de la pureza del agua dulce y salada

Aumento del consumo humano
Aumento del consumo como materia prima
Vertimientos sin un tratamiento adecuado a los ros, mares ,
lagos.
Degradacin por la absorcin de sustancias contaminantes.
Contaminacin bacteriana y produccin de fuertes y
desagradables olores.
Afectacin de la fauna y la flora acutica y terrestre
Contaminacin y calentamiento de fuentes de agua.
Degradacin por disminucin del oxigeno disuelto en el
agua .
EL AIRE.
Contaminacin por humos o emisiones de las industrias, el gas
de escape de los automviles y los chorros de vapor de los
aviones.
Contaminacin global por fuentes puntuales de Emisin.
Aumento de Enfermedades en las vas respiratorias.
Modificaciones irreversibles del clima
El dixido y el monxido de carbono forman un casquete que
retiene el calor e impide el intercambio trmico ( absorcin del
calor durante el da y perdida de calor durante la noche)
El material particulado emitido al ambiente queda suspendido en
la atmsfera y luego cae a la tierra por efecto de las lluvias y los
vientos contaminando el aire que respiramos y generando lluvias
cidas.
Ruido, ruido y mas ruido.
LA FAUNA Y LA
FLORA.
Destruccin de Bosques y cultivos

Uso de productos qumicos
Afectacin del hbitat natural
Aplicacin de fertilizantes, insecticidas.
Agotamiento de Combustibles Fsiles
Petrleo-carbn-gas natural-hierro-cobre-oroplata-energa nuclear.
Desaparicin de especies animales y vegetales.
EL SUELO.
Recibe multitud de sustancias contaminantes
Transfiere contaminantes al agua y a la
atmsfera
Es contaminado por el uso agrario de
fertilizantes y productos fitosanitarios
Deposito de contaminantes atmosfricos
Sedimentacin de contaminantes hdricos
procedentes de las presas de residuos, de las
inundaciones y de los embalses
Deposito intencionado de residuos ( urbanos,
sanitarios, ganaderos, industriales, peligrosos
y radiactivos) en superficie o enterrados.
EL HOMBRE
Mayor cantidad de enfermedades

Menos calidad de vida
Condiciones de hacinamiento
Agotamiento fsico y mental
Menos Recursos
Menores posibilidades de vida futura
Menos alimentos y agua saludables
Exceso de bienes No degradables
Falta de Trabajo y Dinero
IMPACTOS AMBIENTALES
GLOBALES
EFECTO INVERNADERO
LLUVIA ACIDA
REDUCCION DE LA CAPA DE OZONO
CAMBIO CLIMATICO
DETERIORO DEL RECURSO HIDRICO
AUMENTO DE LA GENERACION DE RESIDUOS
SLIDOS Y ESPECIALES
CONTAMINACION DE LOS RECURSOS
NATURALES
DESARROLLO SOSTENIBLE
Crecimiento econmico
Desarrollo
Desarrollo
Sostenible
Sostenible
Progreso social
Balance ecolgico
Cmo hacerlo? Siete elementos

Reduccin o sustitucin de materias primas.
Reduccin del consumo de energa.

Eliminacin de la dispersin de sustancias
txicas.
Reutilizacin y reciclaje.
Uso sostenible de los recursos naturales.
Aumentar la durabilidad.
Aumentar la funcionalidad.
Crecimiento Econmico
Desarrollo
Sostenible
Progreso Social
Balance
ecolgico
Las decisiones de la empresa se deben tomar con

criterios de sostenibilidad
PRODUCCION LIMPIA
Disposicin
Materias
primas
Proveedores
Reuso, Reciclaje,
Otros
Uso
Clientes
Rediseo
de
productos
Empresa
Gestin de
la
demanda
Revalorizacin
de residuos
Revisin de
procesos
Otras
industrias
2
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
DEFINICION SGA
Parte del sistema de gestion de una organizacin utilizado
para desarrollar e implementar su politica ambiental y

gestionar sus aspectos ambientales
(ISO 14001/2004)
OBJETIVO DEL SGA
SERVIR DE SOPORTE A LA PROTECCIN DEL

MEDIO AMBIENTE Y LA PREVENCIN DE LA
CONTAMINACIN AMBIENTAL, EN EQUILIBRIO
CON LAS NECESIDADES SOCIOECONOMICAS
EMPRESARIALES
BENEFICIOS DEL SISTEMA

DE GESTION AMBIENTAL
Mejorar la imagen de la organizacin

Minimizacin de los riesgos
Ahorro de recursos
Inculcar conciencia ambiental
Mantener y administrar el cumplimiento legal
Mejora la participacin del mercado nacional e internacional
Mejoramiento de los procesos de la empresa
Disminucin de costos y gastos por uso racional de los recursos
Desarrollo de investigacin de nuevas alternativas
Mejorar su interaccin con la comunidad
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
MEJORAMIENTO
CONTINUO
REVISION GERENCIAL
POLITICA AMBIENTAL
VERIFICACION Y
ACCION CORRECTIVA
PLANIFICACION
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
QUE HACER PARA

CONTRIBUIR CON EL SGA
Involucrar el componente ambiental en nuestra vida
diaria
Manejar ambientalmente cada una de nuestras
actividades de trabajo
Incorporar y dar a conocer el sistema de gestin
ambiental
Contribuir con el proceso de mejoramiento continuo
DEFINICIONES SGA
Medio Ambiente: Entorno del sitio en que opera una
organizacin, incluyendo el aire, el agua, el suelo, los

recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y su
interrelacin.
Contaminacin: Alteracin o cambio de la caractersticas
propias de los recursos naturales por efecto natural o humano.
Impacto Ambiental: Cambio en el medio ambiente
adverso o benfico,total o parcial resultado de las actividades,

productos o servicios de la organizacin.
Aspecto ambiental: Elementos de las actividades,
productos o servicios que pueden interactuar con el medio

ambiente.
VENTAJAS del SGA

Cumplimiento de la LEGISLACIN
AHORRO EN COSTOS: Optimizacin del consumo de materias
primas, mejora de la eficacia de procesos, reduccin de residuos,...
REDUCCIN DE RIESGOS derivados de las responsabilidades,
civiles y penales, de la empresa y de sus Directivos
POTENCIACIN DE IMAGEN ante la sociedad (Entidades
financieras, Compaas, Seguros, Administracin, Clientes,)
ELIMINACIN DE BARRERAS COMERCIALES
MMA: Orden 14/10/97. Empresas con SGA 10-20 % ms de PUNTOS
EN CONCURSOS PBLICOS.
TALLER
3
ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
DEFINICIONES
Aspecto Ambiental
Elemento de las
actividades, productos o
servicios de una
organizacin que pueden
interactuar con el
ambiente
Ej: descargas / emisiones de

contaminantes,
recursos
consumo de
Impacto Ambiental
Cualquier cambio en el
ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, que resulte
completa o
parcialmente
de las actividades,
productos o servicios
de
una organizacin
Ej : alteracin de la calidad del
agua, agotamiento de un recurso
natural
ALCANCE DE LA
IDENTIFICACION DE AA/IA
Normal, Anormal o Emergencia
SITUACION
TEMPORALIDAD
INCIDENCIA
Pasada,
Actual o Planificada
Directo/Bajo control, o
Indirecto/Bajo influencia
CLASE
Benfico o Adverso
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E
IMPACTOS AMBENTALES
ETAPA 1 :
Seleccin de una actividad,

producto o servicio
ETAPA 2 : Identificacin de aspectos

ambientales
ETAPA 3 : Identificacin de los impactos

ambientales
ETAPA 4 : Evaluacin de la significancia

de los impactos ambientales
ETAPA 5:
5 Gestin de los aspectos e
impactos ambientales significativos
Etapa 1:.........
Etapa 2
:.......
Etapa N::.
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E
IMPACTOS AMBENTALES
IDENTIFICACION DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
A c tiv id a d
A s p e c to
Im p a c to
ASPECTOS E IMPACTOS AMBENTALES

DE PRODUCTOS
PRODUCTO
MOTOR
ELECTRICO
PAPEL
DETERGENTE
ASPECTO
.Consumo de
electricidad
durante la
vida til
.Generacin
de residuos
del mantenimiento
durante la
vida til
.Generacin
de ruido
durante
la vida til
IMPACTO
CANTIDAD
.Agotamiento de
recursos
Moderada
.Ocupacin de
rea de
terreno
Moderada
. Incmodo
Alta
OBSERVACIONES
Pequeos aumentos en la
eficiencia energtica
minimizan el
impacto durante la
vida til
.Generacin de
residuos
despus de la
vida til
Ocupacin de
rea de
terreno
Depende del
consumo
El papel es
reciclable
Carga orgnica
de efluentes
Contaminacin
hdrica
Depende del
consumo
El detergente
es biodegradable
ASPECTOS E IMPACTOS AMBENTALES

DE PROVEEDORES
Proveedor Material Aspecto Impacto
Plasticentro
Metalcon
Transporca
Componentes
plsticos
Emisin
rgano
voltiles
Contaminacin
atmosfrica
Notas
Emisiones
odofiqueras
Chapas
metlicas
Consumo de
Agua
Agotamiento
de
recurso
Proyecto
de rehuso
de agua
Transporte
Emisin de
gases de
combustin
ContaminaCin atmosf
Rica
Flota en
Renovacin
EVALUACION DE SIGNIFICANCIA
INTERES AMBIENTAL
Escala del impacto
Magnitud/severidad del
impacto
Frecuencia/probabilidad de
ocurrencia
Duracin del impacto
EVALUACION DE SIGNIFICANCIA
INTERES AL NEGOCIO
Requisitos legales y tendencias
Dificultad y/o costo para
cambiar el impacto
Visin de las partes interesadas
Inters econmico
Requisitos voluntarios
Efecto sobre la imagen
GESTION DE LOS ASPECTOS CON

IMPACTO SIGNIFICATIVO
Adopcin de prcticas y procedimientos de
control operacional
Adopcin de planes de accin de emergencia
Establecimiento de acciones de mejora y/u
objetivos y metas
Monitoreo ambiental
TALLER
4
NORMA ISO 14001-2004
A QUIEN APLICA?
Es
aplicable
a
cualquier
organizacin
que
desee,
independientemente del tipo, tamao y condiciones geogrficas,
culturales y sociales:
Implementar, mantener y mejorar su Sistema de
Gestin Ambiental.
Garantizar, por si misma, su conformidad con la
poltica ambiental establecida.
Demostrar tal conformidad a otros.
Buscar certificacin/registro por parte de una
organizacin externa.
Hacer una autodeterminacin y autodeclaracin
de conformidad con la norma.
NORMA TCNICA
COLOMBIANA NTCISO 14001
Especifica los requisitos esenciales de un sistema de
gestin ambiental. Su finalidad est en la aplicacin
en organizaciones de todo tipo y tamao, para
acomodarse a diversas condiciones geogrficas,
culturales y sociales.
El xito del sistema depende del
compromiso de todos los niveles y
funciones de la organizacin, pero en
especial de la gerencia.
QUE VENTAJAS OFRECE?

Da valor agregado ante los clientes.
Mejora en el cumplimiento de los requisitos
ambientales legales.
Reduce los riesgos ambientales y permite
prepararse adecuadamente para evitarlos.
Acceso a obtener incentivos econmicos
Prevenir la contaminacin y reducir los
desechos en forma rentable.
REQUISITOS NTC-ISO 14001
Modelo del SGA. ISO 14001

MEJORAMIENTO
CONTINUO
POLITICA
AMBIENTAL
REVISION
PLANEACION
EVALUACION Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
Ttulo de la presentacin No. Pgina
44
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

El enfoque PDCA
PLAN
(Planificar)
ACT
(Actuar)
Revisar
y mejorar
CHECK
(Verificar)
Comprobar que
se hace lo que
se ha escrito
Escribir lo
que se hace
Hacer lo que
se ha escrito
DO
(Hacer)
4.1 REQUISITOS GENERALES

ISO 14001
o Establecer
o Documentar
o Implementar
o Mantener
o Mejorar
continuamente
DEFINIR Y DOCUMENTAR EL
ALCANCE
REQUISITOS DE ISO 14001

4.2.
POLTICA
4.3.
PLANIFICACION
4.3.1 Aspectos
Ambientales
4.3.2 Requisitos
legales y otros
4.3.3 Objetivos
metas y
Programas
4.4.
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.4.1 Recursos,
Funciones,
Responsabilidad,
Autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.5.
VERIFICACION
4.5.1 Seguimiento
y medicin
4.5.2 Evaluacin del
Cumplimiento Legal
4.4.4 Documentacin
4.5.3 No
conformidad,
accin C/P
4.4.5 Control de
Documentos
4.5.4 Control de
Registros
4.4.3 Comunicaciones
4.4.6 Control
operacional
4.4.7 Preparacin y
respuesta a emergencias
4.5.5 Auditoria
Interna
4.6.
REVISIN
POR LA
DIRECCION
PREPARACIN DEL SISTEMA DE

GESTIN AMBIENTAL
Actividad
Certificacin
Configuracin
SGA
Auditoria
Revisin gerencial
Direccionamiento
Estratgico SIA
Acciones correctivas
Auditorias internas
Documentacin - Implementacin
Estructuracin
Documentacin
Capacitacin
Conceptos bsicos - Sensibilizacin
Diagnstico ambiental - Plan implementacin

Meses
4.2 POLITICA AMBIENTAL

LA ALTA GERENCIA DEBE DEFINIR LA POLITICA
AMBIENTAL DE LA ORGANIZACIN
Es apropiada a la naturaleza, escala e impactos

ambientales de sus actividades, productos y servicios;
Incluye el compromiso del mejoramiento continuo y
prevencin de la contaminacin.
Incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos suscritos por la
organizacin relacionados con sus aspectos ambientales.
Proporciona el marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos y metas ambientales
Sea documentada, implementada y mantenida, y sea
comunicada a todos los empleados;
Se encuentre a disposicin del pblico
49
4.3 PLANIFICACION
Le permite a la organizacin analizar, evaluar, y planear su
gestin ambiental a corto, mediano y largo plazo, de acuerdo con
los aspectos e impactos ambientales derivados de sus procesos,
productos y servicios
4.3.1 Aspectos ambientales.

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3
Objetivos,
gestin ambiental.
metas
programas
de
4.3 PLANIFICACION.
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER Y MANTENER
UNO O VARIOS PROCEDIMIENTOS PARA:
Identificar los Aspectos Ambientales de

sus Actividades, Productos y Servicios
dentro del alcance definido,
considerando:
Aquellos que pueda controlar
Aquellos sobre los cuales puede esperarse
que tiene influencia
Teniendo en cuenta desarrollos nuevos o
planificados, actividades productos y
servicios nuevos o modificados.
Determinando aquellos que tienen o pueden
tener impacto significativo sobre el
medioambiente.
51
4.3 PLANIFICACION.
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
UNO O VARIOS PROCEDIMIENTOS PARA:
Identificar o tener acceso a los

requisitos legales
Otros requisitos suscritos por la
organizacin
que se apliquen a los aspectos

ambientales de sus actividades,
productos y servicios.
52
4.3 PLANIFICACION.
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
Establecer y Mantener Objetivos y Metas
Documentados en cada funcin y nivel pertinente
dentro de la organizacin;
Ser medibles cuando sea factible y coherentes con
la poltica ambiental, el cumplimiento de los
requisitos legales y otros
Establecer uno o varios programas para alcanzar
sus objetivos y metas.
53
4.3 PLANIFICACION.
La planificacin siempre apunta hacia el futuro y se debe
considerar que en algn momento se va a aplicar.
Intenciones
, principios
Objetivos y
metas,
cuantificables
siempre que sea
posible.
Poltica
Poltica
Cuantificables
Cuantificables
yyplazos
plazos
Qu,
Qu,cmo,
cmo,cundo,
cundo,quin,
quin,
porqu,
porqu,dnde,
dnde,con
conqu,
qu,etc
etc
Programas
4.4 IMPLEMENTACION Y
OPERACION
Como la organizacin evidencia el SGA en cada uno de sus
puestos de trabajo y actividades que realiza.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
4.4.2 Competencia, Formacin y toma de conciencia.
4.4.3 Comunicacin.
4.4.4 Documentacin.
4.4.5 Control de documentos.
4.4.6 Control operacional.
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias.
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
La gerencia debe proporcionar los recursos
esenciales para implementar, mantener y mejorar el
SGA. Estos incluyen recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura y recursos financieros
y tecnolgicos.
Las funciones, responsabilidad y autoridad se deben
definir, documentar y comunicar.
La alta gerencia de la organizacin debe nombrar a
un representante de la gerencia con autoridad y
responsabilidad para gestionar el SGA.
Asegure que el SGA se establece, implementa y mantiene
de acuerdo a los requisitos de la norma.
Informe a la direccin el desempeo del SGA para su
revisin, incluyendo las mejoras .
56

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y
TOMA DE CONCIENCIA
Todo personal que realice tareas para la organizacin o en su nombre cuyo trabajo
pueda crear un impacto significativo en el medioambiente, debe ser competente en
trminos de educacin, formacin o experiencia .
Identificar las necesidades de formacin y realizar las formaciones
correspondientes.
Establecer y mantener procedimientos para hacer que los empleados

tomen conciencia de:
La importancia de la conformidad con la poltica y los procedimientos ambientales

y con los requisitos del SGA.
Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales relacinados
con su trabajo.
Sus funciones y responsabilidades para lograr conformidad con la poltica y los
procedimientos ambientales y con los requisitos del SGA.
Las posibles consecuencias en caso de apartarse de los procedimientos de
operacin especificados.

4.4.3 COMUNICACIONES
LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER Y

MANTENER PROCEDIMIENTOS PARA:
La comunicacin interna entre los distintos
niveles y funciones de la organizacin;
La recepcin documentacin y respuesta de
las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas
Decidir si comunica o no externamente
informacin acerca de sus aspectos
ambientales significativos y documentar esta
decisin.
58

4.4.3 COMUNICACIONES
Comunicacin externa pasiva y activa
Recibir, documentar y responder a la
PASIVA informacin y a las inquietudes
pertinentes.
Incluye dialogo con las partes
interesadas y consideracin con sus
inquietudes.
ACTIVA La respuesta puede incluir
informaciones relevantes.
Establecer comunicaciones con
autoridades pblicas sobre
planificacin de emergencias y otros.

4.4.4 DOCUMENTACION
La documentacin debe incluir:
La poltica, objetivos y metas.
La descripcin del alcance del sistema de gestin
ambiental
La descripcin de los elementos principales del sistema,
su interaccin y referencia a documentos relacionados.
Los documentos y los registros exigidos por norma.
Los documentos del sistema y los registros definidos
por la organizacin.
60
DOCUMENTACIN DEL SISTEMA

DE GESTION AMBIENTAL
Un documento
al
nu
a
M el
D
G
S
1
Manual
de
Gestin
P
r
o
c
e
d
i
m
i
e
n
t
o
s
P
r
o
c
e
d
i
m
ie
n
t
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s
P
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c
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d
i
m
ie
n
t
o
s
P
r
o
c
e
d
i
m
ie
n
t
o
s
Un documento
para cada funcin|
Referencia en
Manual del SGA
Legislacin
Procedimientos
Instrucciones de
Trabajo
Aspectos e
Impactos
Ambientales
Un documento
para cada
actividad
Registros internos
(formatos llenos, informes,
minutas, especificaciones,
lista de asistencia)
3
Instrucciones de
Trabajo
ambiental
Referencia en
Procedimientos
Registros externos
4
Registros
( normas y
regulaciones
ambientales,
compromisos
corporativos,
Capturan informacin acerca de las actividades descritas en

los primeros tres niveles
convenios
suscrito
s, etc

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Requisitos: Establecer, implementar y

mantener procedimientos para:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Aprobar los documentos antes de su
emisin.
Revisar y actualizar los documentos y
7.
aprobarlos nuevamente.
Asegurar que se identifican los
cambios y el estado de revisin.
Asegurar que la versin vigente este
disponible en el punto de uso.
Los documentos deben ser legibles,
fechados, de fcil identificacin y
cumplir los perodos de conservacin.
Los documentos de origen externo se

deben identificar y controlar su
distribucin.
Prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos e identificarlos
de forma adecuada si se deben
mantener.
Los
documentos
deben
entendibles,
sistematizados
utilizables
ser
y

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
La organizacin debe identificar y planificar aquellas operaciones y actividades
relacionados con sus aspectos e impactos ambientales significativos y asegurarse
que se realizan bajo condiciones especificadas.
El establecimiento y mantenimiento de
procedimientos documentados para abarcar
situaciones en las cuales la ausencia de ellos
pudiera llevar a desviaciones de la poltica y de los
objetivos en Ambientales.
La estipulacin de criterios de operacin en los
procedimientos
El establecimiento y mantenimiento de
procedimientos relacionados con los aspectos
ambientales significativos de los bienes y servicios
usados por la organizacin y la comunicacin de los
procedimientos y requisitos pertinentes a los
proveedores, incluyendo contratistas.
63
PROCESOS RELEVANTES PARA EL

MEDIO AMBIENTE
Gestin de residuos.
Gestin de sustancias peligrosas.
Manejo de sustancias peligrosas
para el agua.
Mantenimiento de la pureza del
aire.
Gestin de las aguas.
Diseo de un producto.
Compras.
Otros.

4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS
Establecer y mantener procedimientos documentados que permitan
identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes que
puedan impactar el medioambiente.
Responder a situaciones de emergencia y accidentes reales para prevenir
y mitigar los impactos ambientales asociados a ellos.
Examinar y revisar, cuando sea necesario, sus procedimientos de
preparacin y respuesta ante situaciones de emergencia, en particular,
despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
Adems, probar peridicamente tales procedimientos cuando sea
factible
65

4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS
Los planes de emergencia pueden incluir:
Organizacin
y
responsabilidades
ante
emergencias.
Listado del personal clave.
Detalles de los servicios de emergencia.
Planes de comunicaciones internas y externas.
Acciones tomadas en la eventualidad de distintos
tipos de emergencias.
Informacin
sobre
sustancias
peligrosas,
incluyendo para cada una los impactos potenciales
sobre el medio ambiente y medidas a tomar en el
caso de escapes accidentales.
Planes de capacitacin y ensayos de eficiencia.
4.5 VERIFICACION
4.5.1 Seguimiento y medicin.

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal.
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y
accin preventiva.
4.5.4 Control de los registros.
4.5.5 Auditoria interna.
4.5 VERIFICACION
4.5.1. SEGUIMIENTO Y MEDICION
Establecer, implementar y mantener
procedimientos para:
1.
2.
3.
Hacer
seguimiento
y
medir
las
caractersticas de sus operaciones que
tengan impacto significativo en el medio
ambiente.
Hacer seguimiento del desempeo,
controles operacionales aplicables y
conformidad con los objetivos y metas de
la organizacin.
Los equipos de seguimiento y medicin se
utilicen y mantengan calibrados y
verificados, conservando los registros.
4.5 VERIFICACION
4.5.1. SEGUIMIENTO Y MEDICION
Puntos a tener en cuenta:

1. Cmo se sigue el desempeo
ambiental?
2. Cmo se han establecido los
indicadores de desempeo ambiental que
se relacionan con objetivos y metas, y
cuales son ellos?
4.5 VERIFICACION
4.5.2. EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
4.5.2.1 Establecer, implementar y mantener
procedimientos para evaluar peridicamente
el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables.
4.5.2.2 Evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba con un
procedimiento a parte o con el anterior.
Se deben mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones peridicas.
4.5 VERIFICACION
4.5.3. NO CONFORMIDAD,
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER PROCEDIMIENTOS PARA TRATAR LAS
NO CONFORMIDADES REALES Y POTENCIALES Y TOMAS ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.
Identificar y corregir las NC y tomar acciones
para mitigar le impacto ambiental.
El enfoque PDCA
Investigar las NC, determinando sus causas y

tomando acciones para evitar su recurrencia
Tomar acciones para prevenir la ocurrencia de
NC
La organizacin debe implementar y registrar
cualquier cambio e los procedimientos que
resulte de las acciones correctivas y
preventivas.
PLAN
(Planificar)
ACT
(Actuar)
CHECK
(Verificar)
Revisar
y mejorar
Escribir lo
que se hace
Comprobar que
se hace lo que
se ha escrito
Hacer lo que
se ha escrito
DO
(Hacer)
71
4.5 VERIFICACION
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
PROCEDIMIENTOS PARA PARA IDENTIFICAR, MANTENER Y
DISPONER LOS REGISTROS
Los registros deben ser legibles,

identificables y permitir la trazabilidad de la
actividad, productos o servicio involucrado.
Los registros se deben almacenar y
mantener de manera tal que se puedan
recuperar con facilidad y estn protegidos
de daos, deterioro o prdidas
Los registros se deben mantener segn sea
apropiado al sistema y a la organizacin,
para demostrar la conformidad con los
requisitos de esta norma
72
4.5 VERIFICACION
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
Deben ser evidencia de:

Requisitos legales.
Permisos o autorizaciones.
Aspectos y efectos ambientales asociados.
Actividades de capacitacin.
Datos de seguimiento.
Detalles de no conformidades: incidentes, reclamos y
acciones tomadas.
Informacin de proveedores y contratistas.
Auditoras ambientales y revisin por la direccin.
4.5 VERIFICACION
4.5.5. AUDITORIAS
LA ORGANIZACIN DEBE TENER UN PROGRAMA Y
PROCEDIMIENTOS PARA EFECTUAR AUDITORIAS PERIODICAS
DEL SGA TENIENDO EN CUENTA LAS OPERACIONES
IMPLICADAS . PARA:
Determinar si el SGA:
Est conforme con las medidas planeadas para la
gestin en SySO incluyendo los requisitos de esta
norma
Ha sido implementado y se mantiene
Informar a la gerencia acerca de los resultados de las
auditoras
La seleccin de los auditores debe garantizar la objetividad e imparcialidad

74
4.6 REVISION POR LA GERENCIA

LA ALTA GERENCIA DEBE, A INTERVALOS DETERMINADOS POR
ELLA MISMA, REVISAR EL SGA, PARA ASEGURAR SU CONTINUA
CONVENIENCIA, ADECUACIN Y EFICACIA.
Requisitos:
El ms alto nivel directivo revisar el
SGA.
Se asegurar que se pueda recoger
la informacin necesaria para permitir
esta revisin.
La revisin debe ser documentada.
75
4.6 REVISION POR LA GERENCIA

Los resultados de la revisin por
la direccin deben incluir:
Decisiones y acciones tomadas
relacionadas con posibles cambios en:
Poltica ambiental
Objetivos y metas
Otros elementos del SGA
coherentes con el compromiso
de mejora continua.
REQUISITOS DE ISO 14001

4.2.
POLTICA
4.3.
PLANIFICACION
4.3.1 Aspectos
Ambientales
4.3.2 Requisitos
legales y otros
4.3.3 Objetivos
metas y
Programas
4.4.
IMPLEMENTACION Y
OPERACION
4.4.1 Recursos,
Funciones,
Responsabilidad,
Autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.5.
VERIFICACION
4.5.1 Seguimiento
y medicin
4.5.2 Evaluacin del
Cumplimiento Legal
4.4.4 Documentacin
4.5.3 No
conformidad,
accin C/P
4.4.5 Control de
Documentos
4.5.4 Control de
Registros
4.4.3 Comunicaciones
4.4.6 Control
operacional
4.4.7 Preparacin y
respuesta a emergencias
4.5.5 Auditoria
Interna
4.6.
REVISIN
POR LA
DIRECCION
5
AUDITORIAS
AMBIENTALES
AUDITORA DE SGA
Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de
auditoria y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que
se cumplen los criterios de auditoria del
SGA por la organizacin
(ISO 14001)
DEFINICIONES
AUDITOR (ISO 19011): persona con la competencia
para llevar a cabo una auditora
AUDITOR LIDER: persona calificada para gerenciar y
desempear auditoras ambientales
CLIENTE (ISO 19011): organizacin o persona que
solicita una auditora. Nota: el cliente puede ser el
auditado, o cualquier otra organizacin que tenga
derechos reglamentarios o contractual para solicitar una
auditora.
AUDITADO (ISO 19011): organizacin (rea) que es
auditada.
TIPOS DE AUDITORAS
1a Parte (Interna) - La organizacin evala resultados de
la implementacin del SGA y del cumplimiento de la
Poltica Ambiental
2a Parte - La organizacin evala resultados y
actividades ambientales de contratistas, proveedores, etc.
3a Parte - Por un ente independiente. La organizacin
evaluada se somete a la evaluacin del cumplimiento de
los requisitos de ISO 14001 y de implementacin
efectiva de su SGA.
AUDITORAS INTERNAS VS
EXTERNAS
Menos protocolo que las externas
Auditores trabajan para la misma compaa
implicaciones de polticas
temas delicados
La Auditora resulta no tener efecto directo en el Certificado
CRITERIOS DE AUDITORA
Cualquier requisito del SGA que el Auditor utiliza como
referencia frente al cual compara la evidencia reunida
durante la auditora.
Poltica(s)
Procedimientos
Requisitos
Prcticas
ALCANCE
Extensin y Lmites de la Auditora Interna
(ISO 19011)
Departamento
Proceso
Actividades
Instalaciones fsicas
Elementos de la norma
Total
PROGRAMA DE AUDITORIA:
Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un
perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un
propsito especfico.
PLAN DE AUDITORIA:
Descripcin de las actividades y de los detalles
acordados para la ejecucin de una auditora.
(ISO 19011)
EVIDENCIA DE AUDITORIA (ISO 19011):

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin
que son pertinentes para los criterios de auditora y que son
verificables.
Puede ser cualitativa o cuantitativa.
Est basada en entrevistas, examen de documentos,
observacin de actividades y condiciones, resultados
existentes de mediciones, ensayos y otros medios
dentro del alcance de las auditoras.
(ISO 19011)
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito especificado
Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente
implcita u obligatoria.
Las No Conformidades se levantan sobre el incumplimiento de
requisitos normativos y otros criterios de auditora y/o
cumplimiento de la legislacin ambiental.
Las No Conformidades sealan las reas donde

pueden hacerse mejoras al Sistema.
NIVELES DE NO
CONFORMIDADES
Mayor (rompimiento del sistema)
Es sistemtica, es una falla del sistema.

Incumplimiento total o parcial a un requisito de la
Norma.
Documentacin del SGA que no se ha implementado
consistentemente y que puede poner en riesgo la
efectividad del sistema.
Menor
NIVELES DE NO
CONFORMIDADES
Es puntual (falla aislada no del SGA).
No afectan directamente el resultado ambiental de
actividades, productos o servicios y se estima que son

fcilmente solucionables
Existe un SGA definido con procedimientos e instrucciones
documentados. Tambin existe un nivel general de

implementacin aceptable, pero existen discrepancias en el
cumplimiento de los requisitos o en la implementacin del
Sistema
Observacin
NIVELES DE NO
CONFORMIDADES
Situacin actual que a juicio del auditor, justifica una
aclaracin o investigacin para mejorar el estado general y

eficacia del SGA.
Pueden sealar la posibilidad de que ocurra una no
conformidad, pero normalmente no requiere una respuesta
por parte del auditado.
ACCIN CORRECTIVA
Accin tomada para eliminar las causas de
una No Conformidad detectada o cualquier
otra situacin indeseable para evitar su
recurrencia
ACCIN PREVENTIVA
Accin tomada para eliminar las causas
potenciales de una No Conformidades a fin de
prevenir su ocurrencia.
6
CONCEPTOS GENERALES
DE AUDITORIA
DEFINICIONES SEGN LA 19011
CRITERIOS
DE
AUDITORA
Conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos
usados como referencia.
Registros declaraciones de hecho u

otra informacin que sea pertinente
para los criterios de auditora y que
son verificables.
La evidencia puede ser cualitativa a
cuantitativa.
EVIDENCIA
DE LA
AUDITORA
HALLAZGO
DE
AUDITORA
Resultado de una auditora

que proporciona el equipo
auditor tras considerar los
objetivos de la auditora y
todos los hallazgos de la
auditora.
Resultados de la evaluacin de la
evidencia de la auditora reunida,
contra los criterios de auditora.
Indican conformidad o no
conformidad con los criterios u
oportunidades de mejora
CONCLUSIONES DE
LA AUDITORA

Conjunto de una o ms auditoras
planificadas para un perodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un
propsito especfico.
PLAN DE LA
AUDITORA
PROGRAMA
DE LA
AUDITORA
Descripcin de las actividades en el

sitio y arreglos para una auditora.
Extensin y lmites de una auditora. Incluye

descripcin de las instalaciones fsicas,
unidades organizacionales, actividades,
procesos y perodos que cobija.
ALCANCE DE
LA
AUDITORA
AUDITOR
(ISO
19011):
persona con la competencia para llevar a

cabo una auditora
persona calificada para gerenciar

y
desempear
auditoras
ambientales
AUDITOR LIDER:

organizacin o persona que solicita una
auditora. Nota: el cliente puede ser el
auditado, o cualquier otra organizacin
que tenga derechos reglamentarios o
contractual para solicitar una auditora.
CLIENTE (ISO
19011):
organizacin
auditada.
(rea)
que
es
AUDITADO (ISO
19011):
7
COMPETENCIA DEL
AUDITOR INTERNO
GENERALIDADES
Para ser auditor la persona debera:
Poseer atributos personales.

Demostrar la capacidad para aplicar el conocimiento y
las habilidades necesarias para realizar auditoras.
El conocimiento apropiado y las habilidades para llegar

a ser auditor se adquieren por medio de la educacin, la
experiencia laboral, la formacin del auditor y la
experiencia en auditora.
CONCEPTO DE COMPETENCIA
Calidad y
Medioambiente
Educacin
Conocimientos y
habilidades
especificas en:
Aspectos e
Impactos
Comunes yAmbientales
genricas
Experiencia Formacin Experiencia en

laboral
del auditor
auditoras
auditoras
Atributos personales
ATRIBUTOS PERSONALES
tico, es decir, imparcial,
sincero, honesto y
discreto
De mentalidad abierta
Diplomtico
Observador
Perceptivo
Verstil
Persistente
Decidido
Seguro de si mismo
CONOCIMIENTOS GENERALES
Principios, procedimientos y
tcnicas de auditoria
Documentos del sistema de
gestin y de referencia
Situaciones de la
Organizacin
Leyes, reglamentos y otros
requisitos aplicables
ISO 19011
CONOCIMIENTOS ESPECIFICOS
Mtodos y tcnicas de gestin en seguridad y salud

ocupacional:
Terminologa en Medioambiente
Principios de gestin en Medioambiente
Herramientas de gestin en Medioambiente
Ciencia y tecnologa en materia de Medioambiente
Aspectos tcnicos y de seguridad de las operaciones
EDUCACION, EXPERIENCIA Y
FORMACION
Educacin suficiente.
Experiencia laboral (funcin tcnica, de gestin,
profesional)
Formacin como auditor
Debera tener experiencia en auditoras
MTODOS DE EVALUACIN
Mtodo de
evaluacin
Objetivos
Ejemplos
Revisin de
los registros
Verificar los conocimientos del

auditor.
Anlisis de registros de
educacin, formacin,
empleo y experiencia de
auditora.
Entrevistas
Evaluar atributos personales,

Entrevistas personales y
habilidades comunicativas,
telefnicas.
verificar informacin,
comprobar el conocimiento y
adquirir informacin adicional.
Observacin
Evaluar los atributos

personales, el conocimiento y
habilidades y su aplicacin.
Juego de roles, auditoras

con testigos, desempeo en
el trabajo.
8
GESTION DE LA
AUDITORIA
GESTOR
AUDITADO
AUDITOR
CLIENTE
RESPONSABILIDADES EN EL PROCESO DE AUDITORIA
Un equipo gestor?
Quin es?
El representante de la
direccin?
El rea de Auditora
Organizacional?
El Coordinador del
Sistema?
Otro? Quin?
Responsabilidades
Definir el procedimiento y mantenerlo
Elaborar el programa de auditora
Asignar el equipo auditor acorde con el
propsito de la auditora
Coordinar la ejecucin del programa de
auditora
Hacer seguimiento al programa y asegurar
que se cierre el ciclo
Dirimir conflictos que se presenten en las
auditoras
Responsabilidades
Evaluar los resultados de cada ciclo de
auditora y preparar el informe para la
revisin gerencial
Conservar registros de las auditoras
Seleccionar,
entrenar
y
competencia del equipo auditor
asegurar
Monitorear y mejorar el proceso de

auditora
Competencias
Las del auditor interno.
Conocimiento del direccionamiento estratgico
Conocimiento y habilidades para elaborar el programa y plan
y definir el objetivo y alcance de la auditora, basado en la
situacin de la organizacin
Habilidad para conformar el equipo auditor, motivarlo y
evaluar su desempeo
Habilidad para evaluar informacin e identificar fortalezas y
debilidades del sistema de gestin
Competencias
Habilidad para resumir los resultados de
auditora para la revisin gerencial
Habilidad para coordinar y hacer
seguimiento al programa de auditora
Conocimientos para elaborar el
presupuesto requerido para desarrollar
el programa de auditora
Habilidad para dirimir conflictos de
auditora
La alta direccin?
Quin es?
El representante de la
direccin?
El coordinador del SGI?
El administrador del proceso
de auditora?
El rea de auditora interna?
Responsables de reas,
procesos o resultados
relacionados con el SGI?
Responsabilidades
Definir los criterios de auditora
Asignar recursos
Aprobar modificaciones al
programa
Recibir resultados de la
auditora como base para la
revisin gerencial
Qu se audita?
La organizacin?
Los procesos?
Las prcticas?
Los procedimientos?
Los productos?
Los resultados?
Las personas?
Quin atiende la auditora?

La alta gerencia?
El representante del SGI por la direccin?
Personal relacionado con el SGI:
Jefes de la reas / procesos?
Personal operativo?
Personal nuevo? Temporales?
Contratistas?
Miembros de la comunidad?
Responsabilidades
Informar al personal a cargo que va a participar
en la auditora
Aprobar plan de auditora
Proveer los recursos necesarios
Cooperar con los auditores y suministrar la
informacin requerida
Definir e implementar acciones correctivas y
preventivas
Asegurar la eficacia de las acciones tomadas
Quin es?
Personal interno?
Personal contratado?
Auditor lder o principal?
Equipo?
Auditor individual?
Acompaados por un
experto tcnico, auditor
en formacin y
observador.
Responsabilidades
Preparar la auditora
Recolectar y evaluar evidencia
Elaborar informe de auditora
Hacer seguimiento a acciones correctivas,
cuando as se requiera
Seguir procedimiento definido y cumplir
con el programa de auditora
Realimentar el proceso de auditora
9
TECNICA DE LA
AUDITORIA
FINALIDAD DE LA
AUDITORA
El SGA fue documentado e
implantado en conformidad con
los requisitos?
Es efectivo para los fines
propuestos y mejora de manera
continua?
Se cumplen los requisitos legales
y la Poltica de la Organizacin?
CARACTERSTICAS DE LAS
AUDITORIAS
Legitimidad
Planificacin / Programacin
Mtodo consistente
Utilizacin de personal Calificado
Transparencia
Efecto de retroalimentacin
La caracterstica fundamental de las Auditoras es

su independencia en relacin a las actividades /
reas a ser auditadas.
FASES DE LA AUDITORA
FASE I:
Planeacion
FASE II:
Preparacin
FASE
FASE III:
III:
Realizacin
Realizacin in-situ
in-situ
FASE
FASE IV:
IV:
Informe
Informe
FASE
FASE V:
V:
Seguimiento
Seguimiento
FASE I: PLANEACION DE LA
AUDITORA
Definir el alcance y objetivo de la auditora
Identificar documentos de referencia (criterios)
Decidir la estrategia de auditora (metodologa)
Seleccionar el equipo de auditores e informarles
Elaborar el Programa de auditoria (agenda)
Elaborar el plan de auditoria
Logstica (eventual)
Comunicar al responsable del rea o instalacin con

anticipacin (Plan de Auditora)
ALCANCE Y OBJETIVO
Extensin y lmites de la auditora

Localizacin y rea fsica
Actividades o Procesos
Las instalaciones y reas pueden

seleccionarse:
Seleccin al azar
Percepcin de riesgos
Importancia de la instalacin, para
el negocio
FASE I
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
FASE I
Revisin de la documentacin preliminar de la

organizacin tales como:
Poltica
Programas
Revisiones gerenciales
Auditoras previas (registros)
Manual del SGA (si existe)
Legislacin
Aspectos Ambientales
ESTRATEGIA DE LA AUDITORIA
FASE I
Definir el mtodo para evaluar el SGA

de la organizacin:
Enfoque basado en IMPACTOS
Enfoque basado en PROCESOS
Enfoque basado en SISTEMA
FASE I
AUDITORES
Determinar quien va a
realizar la auditoria
segn sus
competencias:
Atributos
Educacin
Experiencia
Formacin
Independencia
PROGRAMA DE LA AUDITORIA
FASE II
PROPOSITO DE UN PROGRAMA DE AUDITORA

Es planear:
Tipo de auditora.
Nmero de auditoras.
Identificar y suministrar los recursos para
realizar las auditoras.
Los programas de auditora se deben realizar
anualmente.
EXTENSIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA

FASE II
Cuntos Ciclos al Ao?
Un ciclo semestral
Un ciclo anual
Sistemas jvenes
Sistemas maduros
MODELO DE UN PROGRAMA DE AUDITORA

MES E F M A M J J A S O N D
PROCESO
Definir estrategia.
Objetivos y
programa
P
R
O
C
E
S
O
S
X
X
X
Mapa de
la
empresa
FASE II
FASE II
PROCESO
Planificacin
Labores
culturales
MIRFE
Cumplimiento
Planes de accin
DOCUMENTOS
EN REFENCIA
AUDITADO
AUDITOR
Manual integral
PD1
Procedimiento de
evaluacin de
peligros.
(matriz de
PELIGROS)
PD2
Procedimiento de
requisitos legales.
(matriz de
requisitos)
Gerente
General
*Gerente
Ingeniera
*Gerente
Produccin
*Gerente
Administrativo
*Encargado
del SSISO
Pepito
Perez
FECHA DE
LA
AUDITORIA
1 semana de
julio de 2003
ELEMENT
O DE LA
NORMA
4.1
4.2
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
FASE II
PROCESO
Operacin de
oficinas y
cocina
Compostaje
Transporte
Mantenimient
o
DOCUMENTOS EN
REFENCIA
PG1 Procedimiento
de capacitacin
PG2 Procedimiento
de compras y
proveedores
PG3 Procedimiento
de comunicaciones
PG4 Procedimiento
de produccin.
PG5 Procedimiento
de Control
operacional
PG6 Procedimiento
de emergencias
AUDITADO
Gerente
Ingeniera
*Gerente
Comercial
*Gerente de
Produccin
*Jefe de
Laboratorio
*Supervi-sores
*Persona de
planta
AUDITOR
FECHA DE LA
AUDITORIA
ELEMENTO
DE LA
NORMA
Gonzalo
Gonzlez
2 y 3 semana de
julio de 2003
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
Margarita
Gmez
Zoila Vaca
OBJETIVO:
FASE II
ALCANCE:
AO N
PROCESO
PROCESOS DE LA
DIRECCIN
- Planificacin del
Sistema de Gestin
NORMA APLICABLE
ISO 9001:2000
ELEMENTO
DE LA
NORMA
ISO 14001:1996
OHSAS 18001:2000
4.1, 4.2, 4.3.3,

4.3.4, 4.4.1
- Revisin por la
direccin
ISO 9001:2000
ISO 14001:1996
OHSAS 18001:2000
5.6
4.6
4.6
TODOS LOS
PROCESOS
ISO 9001:2000
ISO 14001:1996
OHSAS 18001:2000
Todos los
numerales
revisin por la direccin
3 4
FEBRERO
1
MARZO
4
3 4
MES N
1
4.1, 5.1, 5.2,

5.3, 5.4,
5.5.1,5.5.2
6.1, 8.1, 8.4
8.2.1
4.1, 4.2, 4.3.3,
4.3.4, 4.4.1
Auditoria interna
ENERO
REPRESENTANTE DEL SIG

Auditoria externa
Elaboracin del Programa de Auditora

Seguimiento al programa
FASE II
Cumplimiento de las fechas definidas

El propsito de la auditora se cumpli?
Calidad de los informes
Otros aspectos a evaluar:
Auditoras no programadas y ejecutadas
Auditoras programadas y no ejecutadas
Auditoras abiertas
No conformidades repetitivas con respecto a ciclos
anteriores
Se recomienda revisar el programa de auditora

como mnimo trimestralmente
FASE II: PREPARACION DE LA

AUDITORA
Programa de Auditoria
Plan de Auditoria
Lista de Verificacin
PLAN DE LA AUDITORIA
FASE II
Facilita la
programacin y la
coordinacin de las
actividades de la
auditoria.
El responsable es el
auditor lder.
FASE II
PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORA

Generalidades:
Debe
facilitar
la
programacin
y
coordinacin
de
las
actividades de auditora.
Lo debe realizar el lder
del equipo auditor.
La cantidad de detalle
incluida refleja el alcance
y complejidad de la
auditora.
Debe ser flexible.
FASE II
PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORA

Debe incluir o describir:
Objetivos de la auditora.
Criterios de la auditora y documentos de
referencia.
Alcance (unidades organizacionales, funcionales y
procesos auditar).
Fechas y lugares donde se van a realizar las
actividades de la auditora en sitio.
Tiempo y duracin esperados para cada actividad,
incluidas las reuniones.
Asignacin de recursos en los puntos crticos de
auditora.
EJEMPLOS DEL PLAN DE AUDITORA

FASE II
Objeto
Evaluar si el procedimiento
PC005-V3 Compras cumple
los requisitos del SGI y verificar
lo referente a seleccin y
evaluacin de proveedores
Alcance
Registros del ltimo ao de
proveedores de:
Combustibles, Soda custica,
MP1 y contratista aseo
Evaluar las competencias

relacionada con respuesta a
emergencias
reas de: calderas, subestacin

elctrica, tanque de ACPM de
55000 gal. Brigada para atender
derrames
Establecer si se cumple y
controla el manejo de
sustancias qumicas. PR.
SQ555.V2
Almacenamiento: cloro, amoniaco,

cido sulfrico y gasolina. Caldera
e incinerador
EJEMPLOS DEL PLAN DE AUDITORA
Para: (responsable del proceso / actividad)

FASE II
De: (nombre y apellido) Auditor Interno SSISO
Fecha: (da, mes y ao en que se enva la comunicacin)

Asunto: Primer ciclo de auditoras al SSISO
Con la presente pongo a su consideracin la agenda prevista y
agradezco me notifique por este mismo medio antes del (da,
mes, ao) la confirmacin ajustes a la misma.
Fecha de la auditora: (da, mes y ao en que se realizar)
Objeto y Alcance de la auditora:
Plan de trabajo:
PROCESO
Tema a auditar
AUDITADO
Nombre y cargo
HORA
Inicio y fin de la
entrevista
LUGAR
Sitio de la
entrevista
EJEMPLO PLAN DE AUDITORA

HORA
PASOS DEL PROCESO
FASE II
PARTICIPANTE
8:00
Reunin de apertura
Todos los jefes
8:30
Revisin de poltica,
objetivos y programas.
Dueo del proceso
9:30
Recorrido
Encargado del SSISO
10:30
Etapa 1
Etapa 2
Responsable etapa 1
Responsable etapa 2
15:00
Seguimiento de objetivos
y acciones correctivas
Dueo del proceso y

responsable de la
direccin
16:00
Revisin del proceso
Dueo del proceso
17:00
Reunin de cierre
Todos
EJEMPLO PLAN DE AUDITORIA

Fecha
Hora
Normas-Numeral
Actividad
200303
07:30
NA
Apertura
200303
08:0010:30
9001(5.1,5.2,5.3,5.4,5.5.1,
5.5.2,6.1,8.1,
8.4,8.2.1)
14001 y 18001 (4.1, 4.2,
4.3.3, 4.3.4, 4.4.1)
Proceso
planificacin
del sistema de
gestin
9001 (5.5.3, 7.2.3)

14001 y 18001 (4.4.3)
Proceso de
comunicacin
200303
200303
11:0013:00
14:3017:00
9001 (5.1, 5.2, 7.2.1, 7.3.2)

14001 y 18001 (4.3.2)
Lugar
Auditado
FASE II
CR AU
Carlos
Guevara
Gerente
general
Gerencia
Bogot
RE MB
Robinzon
Miels Gte
proyecto
Oficina
Arauca
CR AU
Carlos
Guevara
Gerencia
Bogot
RE MB
Robinzon
Miels
Oficina
Arauca
Proceso
requisitos
legales
CR AU
Carlos
Guevara
Gerencia
Bogot
RE MB
Robinzon
Miels
Oficina
Arauca
CR - AU
Carlos
Guevara
Gerencia
Bogot
210303
08:0010:30
9001 (5.6) 14001 y 18001

(4.6)
Revisin
gerencial
210303
11:00
NA
Cierre
AUDITOR LDER
Auditor
REPRESENTANTE SIG
LISTA DE VERIFICACIN
Proporciona estructura - gua
Define muestra - garantiza cobertura
Facilita lograr el objetivo
Ayuda a mantener auditores en camino
Evita la duplicacin
Ayuda a la administracin del tiempo
Reduce improvisaciones del auditor
FASE II
TIPOS DE LISTA DE
VERIFICACIN
Lista de Preguntas
Lista de Palabras Clave
De acuerdo reas
FASE II
LISTA DE VERIFICACIN
FASE II
... es un recurso, no el maestro!

En caso de un evento inesperado, el Lder del
Equipo decide si:
* Se hace caso omiso,
* Anota para investigar despus,
* Hace seguimiento inmediatamente .
EJEMPLO DE PREGUNTAS A PARTIR DE LA NORMA

CRITERIO
CHECK LIST
4.1 Generales
(organizacin)
Organigrama.
Plano espacial.
Mapa de procesos.
Intenciones.
Estrategias.
Filosofa.
Gua.
Lineamientos.
4.2 Poltica
Mejoramiento
continuo.
Cumplimiento
legal.
Documentada.
Conocida.
Apropiada.
FASE II
PREGUNTAS
Cmo se estructura
la organizacin?
Cuales son las
intenciones de su
empresa con
respecto al medio
ambiente?
LISTA DE VERIFICACION
FASE II
IDENTIFICAR
PROCESOS
REQUISITOS
RECURSOS
INTERACCIONES DOCUMENTOS
APLICABLES
VERIFICAR
IMPLEMENTACION
EFICACIA
MEJORAMIENTO
CONTINUO
FASE III: REALIZACIN DE LA

AUDITORA
Reunin Inicial o de Apertura
Desarrollo de la Auditora.
Evaluacin
Reunin de cierre
REUNIN DE APERTURA
Presentacin de los participantes
Confirmacin de objetivos, alcance y criterios de auditora
Confirmacin de horario y otras disposiciones (reuniones)
Mtodos y procedimientos de la auditora
Confirmacin de los canales de comunicacin formal
Confirmar que se va a informar durante el progreso
Confirmacin de recursos e instalaciones,
Confidencialidad
Procedimientos de proteccin laboral, emergencia y

seguridad
Disponibilidad, funciones e identidad de los guas
Mtodo de presentacin de la informacin, incluyendo

clasificacin de no conformidades, entre otros
FASE III
ISO 19011: 2002
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
TRABAJO EN SITIO
FASE III
Expresin utilizada para describir el trabajo que
realiza el auditor en el sitio (instalacin).
Las actividades se concentran en conseguir
suficientes datos para satisfacer los requerimientos
de la auditora.
BUSCAR LA CONFORMIDAD
DESARROLLO DE LA AUDITORA
FASE III
Llegar al rea (puntual)

Presentarse a travs de un gua o solo
Mantener a la gente en calma
Explicar lo que se quiere
Investigar lo necesario
Decir a la gente los resultados
Satisfacer la muestra
DESARROLLO DE LA AUDITORA
TCNICAS DE AUDITORAS
Observacin de Condiciones
Observacin de Instalaciones
Observacin de Actividades
Revisin de Documentos
Entrevistas
FASE III
FASE III
1. OBSERVACIN DE CONDICIONES
FASE III
2. OBSERVACIN DE INSTALACIONES
OBSERVACION DE LAS INSTALACIONES

Unidades de proceso
reas de almacenamiento
reas de mantenimiento
Oficinas
2. OBSERVACIN DE INSTALACIONES
Para qu sirve?
Puede tener un impacto en
el medio ambiente?
Se calibr?
Existe un registro?
Cul es la lectura?
La lectura est dentro de
los criterios operativos
aceptables?
FASE III
3. OBSERVACIN DE ACTIVIDADES
Se cumplen los procedimientos?

Se siguen los instructivos de
trabajo?
Las actividades se realizan con
criterios de seguridad
se controlan los peligros y
riesgos en la ejecucin de las
actividades?
son efectivos los controles?
FASE III
4. REVISION DE DOCUMENTOS
FASE III
Manual del SGA
Procedimientos
Instrucciones de
trabajo
Otros documentos
Registros
5. ENTREVISTAS
Fuente de informacin ms importante

Ms difcil de hacer
Involucra aptitudes y actitudes personales
Verbal y no verbal
Elegir a la gente adecuada
quienes estn a cargo
quienes hacen el trabajo
FASE III
REGLAS PARA LA ENTREVISTA

FASE III
1. Dirija las preguntas al empleado que

ejecuta el trabajo.
2. Considere el lugar y el tiempo
3. Hable el lenguaje de la persona. No
emplee tecnicismos incomprensibles.
4. Hable clara y cuidadosamente.
5. ESCUCHE.
TCNICAS DE ENTREVISTA
FASE III
Hacer
Qu?
Dnde?
Cundo?
Porqu?
Quin?
Cmo?
No Hacer
Intentar
No-verbal
Hipottico
Retrico
Suponer
No prestar atencin
Interrogatorio
Mustreme !!!
TIPOS DE PREGUNTAS
FASE III
APROPIADAS
SE DEBEN EVITAR
1. Abiertas
1. Capciosas
2. Sondeo
2. Agresivas
3. Cerradas
3. Mltiples
Apropiadas
PREGUNTAS ABIERTAS
FASE III
Diseadas para estimular el pensamiento y que el
auditado se exprese, la intencin debe ser clara y no

ambigua.
Son eficaces cuando el auditado se siente cmodo y
habla sobre el como realiza las tareas.
Extraen informacin sin crear barreras por el
auditado.
Permiten reducir el nmero de preguntas y
profundizar sobre el tema especifico.
Apropiadas
FASE III
PREGUNTAS DE SONDEO
O ACLARACIN
Aclaran temas expresados por el auditado.
Confirman la comprensin del significado de
palabras y afirmaciones.
Ayudan a evitar malos entendidos.
Brindan informacin con profundidad.
Ejemplo:
Qu quiere decir?
Dme un ejemplo?
Apropiadas
PREGUNTAS CERRADAS
FASE III
Verifican la compresin de lo
que el auditado afirma.
Manejan informacin especifica.
Se obtienen respuestas breves.
Son tiles para resumir.
No se utilizan para comenzar la
entrevista.
FASE III
PREGUNTAS QUE SE
DEBEN EVITAR
CAPCIOSAS: Sugieren al auditado la respuesta.

Ejemplo: Este no es un residuo peligroso?
AGRESIVAS: Colocan al auditado fuera de lugar,
utilizan palabras emotivas y pueden obligar al auditado
a retirarse, mienta o no coopere mas. Ejemplo: Parece
que usted tiene problemas en manejar este proceso?
MULTIPLES: Confunden o desvan al auditado.
Ejemplo: Desde cuando realiza esta tarea? Esta incluida
en el procedimiento? Lo ha verificado?
FASE III
CONDUCIR LA AUDITORA
Mantener el Control
Habilidades de Comunicacin
Reunir Evidencia Objetiva
Observar lenguaje corporal
Administrar el tiempo
DIFICULTADES
FASE III
El nmero de registros que el auditor debe revisar

es generalmente de tal magnitud que es difcil
analizarlos en su totalidad.
La auditora constituye una verificacin,
trabajar sobre UNA MUESTRA para el
anlisis de grandes poblaciones de
registros o documentos, empleados, etc.
para conceptuar acerca del cumplimiento.
PERSONAJES Y OBSTCULOS
El documento olvidado
La interrupcin
El papel arreglado
La salida inesperada
La confrontacin
El caso especial
La falta de preparacin
El ausente indispensable
La amnesia
La barrera del lenguaje
El drama
FASE III
ERRORES
Auditar solamente documentos
Auditar solamente la formacin
Tomar las cosas de forma
personal
Expresar antipata por el
auditado
Aceptar afirmaciones sin tener
acceso a los hechos
Expresar juicios propios
FASE III
EVALUACION Y REGISTRO
Hallazgos, no conformidades y observaciones
Establecer los Hechos
Obtener ayuda de los auditados
Discutir asuntos y verificar
Recolectar TODA la Evidencia
Observaciones exactas
Exponer : cundo, qu, dnde, por qu
FASE III
ESCRIBIENDO NO-CONFORMIDADES
FASE III
Use terminologa local, pero no jerga
Rastreable
til,
Conciso
Utilizar el lenguaje de la norma
EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD DEBE

CONTENER DOS PUNTOS:
FASE III
a. Una observacin que detalla completa y
precisamente lo que fue visto o encontrado por el
auditor. Esta observacin debe ser atestiguada por la
persona auditada para confirmar su exactitud
b. Una referencia a la clusula de la norma o
documentos ambientales de la organizacin
SUGERENCIAS DE REDACCIN DE NO
FASE III
CONFORMIDADES
1. No existe evidencia objetiva que _______ la norma
requiere ________
2. La prctica de _______ no ha sido documentada en
el sistema de gestin ambiental el Requisito
__________ de la ISO 14001 solicita que
___________
3. Se evidenci que la actividad de ________ no se
realiza como est indicado en el tem 6 del
procedimiento P-012 que expresa __________
NOTAS DEL AUDITOR

Utiles para auditoras posteriores
Definen la muestra de la auditora
Registro de evidencia objetiva
Declaraciones
Referencia de documentos observados
Identificadores
Departamento/rea
Posiciones
Registro de lo que no estaba reportado
FASE III
REUNIN DEL EQUIPO AUDITOR

FASE III
Presidida por el lder del equipo

Redacta agenda para Reunin de Cierre
Slo el equipo auditor
Completar no conformidades
Revisar no conformidades
Lder prepara el resumen
REUNIN DE CIERRE
FASE III
El propsito de la Reunin de Cierre es:

Formalidades
Relacin del desarrollo de la auditora
Presentar los hallazgos de la auditora (positivos
y negativos)
Presentar las conclusiones
8 reas particulares que son fuertes y/o dbiles
8 Tiempos de respuesta recomendados
Aclaraciones (preguntas)
FASE IV: INFORME DE LA

AUDITORA
FASE IV
Preparacin del informe de auditora

Distribucin del informe
Conservacin de los documentos
Finalizacin de la Auditora
INFORME DE AUDITORA
(ISO 19011)
FASE IV
Objetivo y Alcance (Qu)

Auditados / Cliente (Quines)
Auditores (lder y equipo)
Fechas y lugares de auditora in-situ(Cundo, Dnde)
Criterios de auditora
Hallazgos de la auditora
No conformidades
Fortalezas y Debilidades
Conclusiones
Puede hacer referencia a: plan, resumen, cumplimiento de objetivos,
reas no cubiertas, opiniones divergentes, recomendaciones para la
mejora, `planes de accin del seguimiento acordados, declaracin de
confidencialidad y lista de distribucin
EJEMPLO INFORME DE AUDITORIA
FASE IV
Pg. 1 de 2
Informe de Auditora y Acciones Correctivas
Ao:
Auditora N:
Calidad
Ambiental
S&SO
Fecha:
Auditor(es):
Responsable rea:
1. Conclusiones de auditora:
1.1 Fortalezas
1.2 Debilidades
1.3 Eficacia para cumplir objetivos y desarrollar la poltica
2. Resultados detallados de auditora:

N
1
2
3
4
Descripcin del Hallazgo
NC Obs.Criterio(s) de Auditora
FASE V: SEGUIMIENTO A LA
AUDITORA
En el proceso de Auditora del SGA es necesario que haya
evaluacin del propio proceso productivo y de su influencia
en las actividades ligadas a la Gestin SGA.
Evaluacin del informe de Auditora

Evaluacin por los Clientes de la
Auditora
Evaluacin por los sectores auditados
SEGUIMIENTO A LA AUDITORA
FASE V
Plan de accin correctiva

Plan al auditor - cundo, cmo
Evaluacin
Accin implementada
Verificada por el auditor
(dentro / fuera del lugar)
MODELO DE HOJA DE PLAN DE ACCION

FASE V
NO CONFORMIDAD:
SITUACION ACTUAL
SITUACION DESEADA
NECESIDAD DE CAMBIO
PLAN DE ACCION
QUE
QUIEN
CUANDO
ACCIONES DE SEGUIMIENTO
FASE V
En la fecha pactada
Revisin de pruebas documentales

Verificacin en el sitio
Slo revisin de acciones correctivas
No empiece todo de nuevo

GRACIAS

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BIENVENIDOS

Instruir a los participantes sobre los

1.Situacin Ambiental Global

Reaccin por condiciones Climticas

Disminucin de la pureza del agua dulce y salada

Destruccin de Bosques y cultivos

Mayor cantidad de enfermedades

Cmo hacerlo? Siete elementos

Reduccin del consumo de energa.

Las decisiones de la empresa se deben tomar con

para desarrollar e implementar su politica ambiental y

OBJETIVO DEL SGA

SERVIR DE SOPORTE A LA PROTECCIN DEL

BENEFICIOS DEL SISTEMA

Mejorar la imagen de la organizacin

QUE HACER PARA

organizacin, incluyendo el aire, el agua, el suelo, los

Contaminacin: Alteracin o cambio de la caractersticas

propias de los recursos naturales por efecto natural o humano.

Impacto Ambiental: Cambio en el medio ambiente

adverso o benfico,total o parcial resultado de las actividades,

Aspecto ambiental: Elementos de las actividades,

productos o servicios que pueden interactuar con el medio

VENTAJAS del SGA

Ej: descargas / emisiones de

Seleccin de una actividad,

ETAPA 2 : Identificacin de aspectos

ETAPA 3 : Identificacin de los impactos

ETAPA 4 : Evaluacin de la significancia

ASPECTOS E IMPACTOS AMBENTALES

ASPECTOS E IMPACTOS AMBENTALES

Visin de las partes interesadas

GESTION DE LOS ASPECTOS CON

QUE VENTAJAS OFRECE?

REQUISITOS NTC-ISO 14001

Modelo del SGA. ISO 14001

Ttulo de la presentacin No. Pgina

SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

4.1 REQUISITOS GENERALES

REQUISITOS DE ISO 14001

PREPARACIN DEL SISTEMA DE

Diagnstico ambiental - Plan implementacin

4.2 POLITICA AMBIENTAL

Es apropiada a la naturaleza, escala e impactos

4.3.1 Aspectos ambientales.

Identificar los Aspectos Ambientales de

Identificar o tener acceso a los

que se apliquen a los aspectos

Ttulo de la presentacin No. Pgina

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

Ttulo de la presentacin No. Pgina

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

Establecer y mantener procedimientos para hacer que los empleados

La importancia de la conformidad con la poltica y los procedimientos ambientales

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER Y

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.