LOS MTODOS EN LA INSVESTIGACIN CRIMINALSTICA

El propsito de la investigacin criminal se orienta a demostrar la existencia

de un delito y a determinar la responsabilidad del autor. Para lograr este
objetivo, el investigador debe ser observador, sagaz, minucioso, paciente
con buena memoria, ordenado, intuitivo, discreto y perseverante[1].
Es preciso que los investigadores se rijan en un mtodo cientfico que les
permita recoger adecuadamente la informacin objetiva, caso contrario se
efectuara una investigacin desordenada que no producir ningn efecto
vlido y legal para el juicio, adems debe observar celosamente las normas
procesales para evitar que los elementos probatorios sean excluidos o
declarados inconstitucionales en el momento del juicio oral.
En seguida, vamos a revisar brevemente los mtodos empleados en la
investigacin criminalstica.
MTODOS GENERALES.
1.- El Dialctico.
Para Federico Engels, La dialctica no es ms que la ciencia de las leyes
generales del movimiento y la evolucin de la naturaleza, la sociedad
humana y el pensamiento" (Engels. Anti-Dhring 1878).
El mtodo dialctico entiende a los hechos histricos y sociales en
permanente movimiento, precisando que nada es esttico, que todo cambia
y evoluciona en el tiempo. Aplicado a la investigacin, afirma que todos los
fenmenos se rigen por las leyes de la dialctica, es decir que la realidad no
es algo inmutable, sino que est sujeta a contradicciones y a una evolucin
y desarrollo perpetuo. Por lo tanto propone que todos los fenmenos sean
estudiados en sus relaciones con otros y en su estado de continuo cambio,
ya que nada existe como un objeto aislado[2]. En el caso de investigarse un
delito, se debe tener presente que cualquier indicio o evidencia, puede tener

relacin directa con la infraccin y el delincuente, un elemento puede estar

condicionado a otro.
Para una investigacin efectiva, el Fsico, Filsofo y Epistemlogo Mario
Bunge propone considerar las siguientes reglas:

Formulacin precisa y especfica del problema

Proponer hiptesis bien definidas y fundamentadas

Someter la hiptesis a una contrastacin rigurosa

No declarar verdadera una hiptesis confirmada satisfactoriamente

Analizar si la respuesta puede plantearse de otra forma

Al emplear este mtodo en la investigacin criminalstica, se parte de la
nocin que un acontecimiento delictivo, constituye un proceso material
donde se presenta una variedad infinita de fenmenos los cuales estn
regulados por leyes que determinan su evolucin desde las formas ms
simples a las ms complejas, pero considerando adems que cada
fenmeno no es independiente, sino que est relacionado con otros
aspectos.
2.- Deductivo.
Seala el camino para conocer de varios principios universales una verdad
particular, con el objeto de verificar si en las leyes o principios establecidos
inductivamente, se enmarcan o se tipifican los fenmenos producidos y
observados en el hecho concreto que se investiga. La Criminalstica como
ciencia especulativa aplica el mtodo inductivo para llegar a la formulacin
de sus leyes o principios, mediante el cual de varias verdades particulares
se llega al conocimiento de una verdad general
El papel de la deduccin en la investigacin es doble:

Primero.- Consiste en encontrar principios desconocidos, a partir de los

conocidos. Una ley o principio puede reducirse a otra mas general que la
incluya. Si un cuerpo cae decimos que pesa porque es un caso particular
de la gravitacin
Segundo.- Sirve para descubrir consecuencias desconocidas, de principios
conocidos. Si sabemos que la formula de la velocidad es v=e/t, podremos
calcular la velocidad de un avin. La matemtica es la ciencia deductiva por
excelencia; parte de axiomas y definiciones[3]
3.- Inductivo.
Consta de tres pasos fundamentales que son: Observacin, Hiptesis y
Experimentacin. Con el mtodo inductivo, que nace del cientfico, el cual
se aplica al estudio de las evidencias materiales que se registran en el lugar
de los hechos, de varias verdades particulares, vamos a llegar al
conocimiento de una verdad general.
4.- Hiptesis.
Es una explicacin condicional que trata de predecir el desarrollo del
fenmeno o hecho ocurrido. Se pueden establecer tantas hiptesis como
sean necesarias. Las hiptesis deben ser probadas o reprobadas por la
experimentacin. Se plantea una hiptesis que se puede analizar deductiva
o inductivamente y posteriormente comprobar experimentalmente, es decir
que se busca que la parte terica no pierda su sentido, por ello la teora se
relaciona posteriormente con la realidad. Como notamos una de las
caractersticas de este mtodo es que incluye otros mtodos, el inductivo o
el deductivo y el experimental, que tambin es opcional.
5.- Analoga.

Consiste en inferir de la semejanza de algunas caractersticas entre dos

objetos, la probabilidad de que las caractersticas restantes sean tambin
semejantes. Los razonamientos analgicos no son siempre validos.
6.- Generalizacin y abstraccin.
Generalizacin.- Consiste en aplicar o transferir las caractersticas de
los fenmenos o hechos estudiados a todos los de su misma
naturaleza, clases, genero o especie. Generalizacin es un elemento
fundacional de la lgica y el racionamiento humano. Es la base
esencial de toda inferencia deductiva valida. La generalizacin
constituye una ley, norma o principio universalmente aceptado.
Abstraccin.- Es un proceso importantsimo para la comprensin del objeto,
mediante ella se destaca la propiedad o relacin de las cosas y fenmenos.
No se limita a destacar y aislar alguna propiedad y relacin del objeto
asequible a los sentidos, sino que trata de descubrir el nexo esencial oculto
e inasequible al conocimiento emprico.
7.- Observacin.
La Observacin se traduce en un registro visual de lo que ocurre en el
mundo real, en la evidencia emprica. As toda observacin; al igual que
otros mtodos o instrumentos para consignar informacin; requiere del
sujeto que investiga la definicin de los objetivos que persigue su
investigacin, determinar su unidad de observacin, las condiciones en que
asumir la observacin y las conductas que deber registrar.
Es una tcnica que consiste en observar atentamente el fenmeno, hecho o
caso, tomar informacin y registrarla para su posterior anlisis.
La observacin es un elemento fundamental de todo proceso investigativo;
en ella se apoya el investigador para obtener el mayor numero de datos.

Gran parte del acervo de conocimientos que constituye la ciencia ha sido

lograda mediante la observacin.
Existen dos clases de observacin: la Observacin no cientfica y la
observacin cientfica. La diferencia bsica entre una y otra esta en la
intencionalidad: observar cientficamente significa observar con un objetivo
claro, definido y preciso: el investigador sabe qu es lo que desea observar
y para

qu

quiere

hacerlo,

lo

cual

implica

que

debe

preparar

cuidadosamente la observacin. Observar no cientficamente significa

observar sin intencin, sin objetivo definido y por tanto, sin preparacin
previa.
Pasos Que Debe Tener La Observacin
A. Determinar el objeto, situacin, caso, etc (que se va a observar)
B. Determinar los objetivos de la observacin (para qu se va a observar)
C. Determinar la forma con que se van a registrar los datos
D. Observar cuidadosa y crticamente
E. Registrar los datos observados
F. Analizar e interpretar los datos
G. Elaborar conclusiones
H. Elaborar el informe de observacin (este paso puede omitirse si en la
investigacin se emplean tambin otras tcnicas, en cuyo caso el informe
incluye los resultados obtenidos en todo el proceso investigativo)
Recursos Auxiliares De La Observacin
Grabaciones
Fichas
Fotografas
Listas de chequeo de Datos
Escalas, etc.
Modalidades que puede tener la Observacin Cientfica
La Observacin cientfica puede ser:
Directa o Indirecta
Participante o no Participante
Estructurada o no Estructurada

De campo o de Laboratorio
Individual o de Equipo
Observacin Directa y la Indirecta
Es directa cuando el investigador se pone en contacto personalmente con el
hecho o fenmeno que trata de investigar.
Es indirecta cuando el investigador entra en conocimiento del hecho o
fenmeno

observando

travs

de

las

observaciones

realizadas

anteriormente por otra persona. Tal ocurre cuando nos valemos de libros,
revistas, informes, grabaciones, fotografas, etc., relacionadas con lo que
estamos investigando, los cuales han sido conseguidos o elaborados por
personas que observaron antes lo mismo que nosotros.
Observacin Participante y no Participante
La observacin es participante cuando para obtener los datos el
investigador se incluye en el grupo, hecho o fenmeno observado, para
conseguir la informacin "desde adentro".
Observacin no participante es aquella e la cual se recoge la informacin
desde afuera, sin intervenir para nada en el grupo social, hecho o fenmeno
investigado. Obviamente, La gran mayora de las observaciones son no
participantes.
Observacin Estructurada y No Estructurada
Observacin no Estructurada llamada tambin simple o libre, es la que se
realiza sin la ayuda de elementos tcnicos especiales.
Observacin estructurada es en cambio, la que se realiza con la ayuda de
elementos tcnicos apropiados, tales como: fichas, cuadros, tablas, etc, por
lo cual se los la denomina observacin sistemtica.
Observacin de Campo y de Laboratorio
La observacin de campo es el recurso principal de la observacin
descriptiva; se realiza en los lugares donde ocurren los hechos o fenmenos
investigados. La investigacin social y la educativa recurren en gran medida
a esta modalidad.
La observacin de laboratorio se entiende de dos maneras: por un lado, es
la que se realiza en lugares pre-establecidos para el efecto tales como los

museos, archivos, bibliotecas y, naturalmente los laboratorios; por otro lado,

tambin es investigacin de laboratorio la que se realiza con grupos
humanos previamente determinados, para observar sus comportamientos y
actitudes.
Observacin Individual y de Equipo
Observacin Individual es la que hace una sola persona, sea porque es
parte de una investigacin igualmente individual, o porque, dentro de un
grupo, se le ha encargado de una parte de la observacin para que la
realice sola.
Observacin de Equipo o de grupo es, en cambio, la que se realiza por
parte de varias personas que integran un equipo o grupo de trabajo que
efecta una misma investigacin puede realizarse de varias maneras:
a. Cada individuo observa una parte o aspecto de todo
b. Todos observan lo mismo para cotejar luego sus datos (esto permite superar
las operaciones subjetivas de cada una)
c. Todos asisten, pero algunos realizan otras tareas o aplican otras tcnicas.
8.- Medicin.
La definicin clsica de medicin fue sugerida hace ms de 45 aos por el
psiclogo experimental S. S. Stevens (1951) como la asignacin de
numerales a objetos o sucesos siguiendo ciertas reglas. Sin menoscabo del
respeto que nos merece el profesor Stevens, esta definicin puede
ampliarse para decir que la medicin es la asignacin de valores a
resultados. Los nmeros (como 5505 y $22.118.95) son valores, pero
tambin lo son resultados como color del pelo (rojo o negro) y clase social
(baja o alta). De hecho, cualquier variable por definicin puede adoptar ms
de un valor y puede medirse. Son estos valores lo que nos interesa
examinar como parte del proceso de medicin.
En este captulo presentaremos algunos de los conceptos importantes del
proceso de medicin, incluidos los niveles de medicin, un sistema de
clasificacin que ayuda a determinar que se est midiendo y las dos
cualidades

primarias

que

debe

evaluacin: confiabilidad y validez.

tener

cualquier

herramienta

de

Debemos a Stevens no solo la definicin de medicin en la que se basa

gran parte del contenido de este captulo, sino tambin un mtodo para
clasificar los diferentes resultados en lo que l llam niveles de medicin.
Un nivel de medicin es la escala que representa una jerarqua de precisin
dentro de la cual una variable podra evaluarse. Por ejemplo, tomemos la
variable estatura, que puede definirse de varias maneras, cada una de las
cuales corresponde a un nivel especfico de medicin.
Una forma de medir la estatura consiste sencillamente en colocar a las
personas en categoras como A y B, sin hacer referencia a su tamao real
en centmetros, metros o pies. Aqu, el nivel de medicin es nominal porque
asignamos las personas a grupos con base en la categora a la que
pertenecen.
Una segunda estrategia sera colocar a las personas en grupos rotulados a
lo largo de alguna dimensin, como Alto y Bajo (esto o aquello). En este
caso tambin estamos colocando a las personas en grupos, pero al menos
hay alguna distincin ms all de un simple rtulo categrico. En otras
palabras, los rtulos alto y bajo tienen algn significado en el contexto en
el que se usan, mientras que categora A y categora B slo nos dice que los
grupos son diferentes, sin que se conozca la naturaleza de tal diferencia.
Aqu, el nivel de medicin es ordinal.
Una tercera estrategia es aquella en la que vemos que Bernardita es 13
centmetros ms alta que Ral. No slo sabemos que hay una diferencia
entre ambas mediciones, sino que tambin conocemos la magnitud exacta
de esa diferencia (13 cm). Aqu, el nivel de medicin es de intervalo.
Por ltimo, la estatura de una persona podra medirse en una escala que
tiene un cero verdadero. Aunque en las ciencias sociales y de la conducta
puede haber problemas con este nivel de medicin de razn, tiene sus
ventajas, como veremos ms adelante.
Hay que tener presente dos cosas en lo tocante a esta idea de nivel de
medicin. Primero, las cualidades de un nivel de medicin (como el nominal)
son caractersticas tambin del siguiente nivel hacia arriba.

En otras palabras, las variables medidas en el nivel ordinal tambin

contienen las cualidades de las variables medidas en el nivel nominal.
As mismo, las variables medidas en el nivel de intervalo contienen las
cualidades de las variables medidas en los niveles tanto nominal como
ordinal. Por ejemplo, si sabemos que Eduardo tiene 1.75 cm de estatura y
Paola tiene 1.63 cm de estatura (nivel de medicin de intervalo o
posiblemente de razn), sabemos tambin que Luis es ms alto que Laura
(nivel ordinal de medicin), y que Eduardo y Paola tienen diferente estatura
(nivel nominal de medicin). Segundo, en cualquier proyecto de
investigacin una variable de resultado pertenece a uno de estos cuatro
niveles de medicin. La clave, desde luego, es cmo se mide dicha variable.
9.- Descripcin.
Describir es explicar, de forma detallada y ordenada, cmo son las
personas, los lugares o los objetos. La descripcin sirve sobre todo para
ambientar la accin y crear una atmsfera que haga ms crebles los
hechos que se narran. Muchas veces, las descripciones contribuyen a
detener la accin y preparar el escenario de los hechos que siguen.[4]
El mtodo de la descripcin, que consiste en detallar las particularidades del
objeto

investigado,

es

utilizado

durante

la

ejecucin

del

peritaje

criminalstico, as como en la elaboracin de las actas de las diferentes

acciones de instruccin; este mtodo se auxilia de la observacin y de la
medicin; le descripcin de lo observado y medido, debe hacerse partiendo
de lo general a lo particular.
Una definicin concordante es la siguiente: Podemos decir que realizar una
descripcin es explicar o contar las caractersticas esenciales y accidentales
de cosas, personas,animales, plantas, procesos o lugares, en forma
ordenada.[5]

Al describir un lugar el investigador, debe presentar un visin general del

lugar, despus ir localizando en el lugar los distintos elementos existentes,
como objetos, cosas, iluminacin, caractersticas del lugar, caractersticas
particulares del espacio donde se cometi el hecho, etc. De tal forma que le
sea posible al juzgador tener una idea de la dimensin de los hechos
desarrollados y que luego de alcanzar la calidad de medios de prueba en la
Audiencia oral de juzgamiento permitan condenar o absolver al procesado
tratndose en materia penal.
10.- Comparacin.
El mtodo comparativo, es el procedimiento de la comparacin sistemtica
de casos de anlisis que en su mayora se aplica con fines de
generalizacin emprica y de la verificacin de hiptesis.
Cuenta con una larga tradicin en la metodologa de las ciencias sociales;
aunque tambin se encuentra en otras disciplinas, puede decirse que en
grado especial es propia de la Ciencia Poltica.
No obstante, es muy diverso lo que bajo el trmino del mtodo comparativo
se entiende exactamente en los tratados metodolgicos y en la prctica de
investigacin: entre otros factores, es una consecuencia de que el concepto
muchas veces se emplea de manera sinnima con comparacin, Anlisis
comparativo, investigacin comparativa. De esta forma, mtodo comparativo
puede incluir todo mtodo que sirve a la comparacin o se aplica
metodolgicamente en el Gobierno Comparado o en Sistemas Polticos
Comparados.
La comparacin es inherente a cualquier procedimiento cientfico, el mtodo
cientfico es inevitablemente comparativo y toda poltica es de alguna
manera poltica comparativa

La comparacin entre las complejas acumulaciones de experiencias

polticas y sociales es el fundamento para la formacin de conceptos
politolgicos.
La comparacin es el criterio de la interpretacin valorativa de los resultados
empricos. Si bien no es el principio del conocimiento cientfico como
ste debe considerarse ms bien el postulado del examen crtico de
teoras, permite la evaluacin comparativa de los resultados empricos
(Hartmann 1980: 51 y s.).
Como otros fines de la comparacin pueden considerarse, siguiendo a A.
Grosser (1973: 19 y ss.): (a) hacer comprensibles las cosas desconocidas a
partir de cosas conocidas mediante la analoga, la similitud o el contraste.
En sentido estricto el mtodo comparativo busca examinar nexos causales.
Al mtodo comparativo se le asignan diferentes funciones en el proceso de
investigacin,

estas

heursticas, empricamente

pueden

caracterizarse

generalizando,

como:
generando

hiptesis, empricamente cuantificando, verificando hiptesis.

Una de las ventajas del mtodo comparativo reside en que ste deja al
investigador mucha libertad para el desarrollo de un diseo propio de
investigacin adecuado a la situacin. l slo tiene que aprender a dominar
el juego con la concordancia y la diferencia.
En forma flexible, el investigador decide sobre la seleccin de las
caractersticas que presenten los casos incluidos en la comparacin, con
base en los cuales considera suficiente la similitud o disimilitud.
11.- Experimento.

El trmino experimento proviene del latn experimentum, experimento es

la accin y efecto de experimentar (realizar acciones destinadas a
descubrir o comprobar ciertosfenmenos). El procedimiento es muy
habitual en el marco de la labor cientfica para tratar de ratificar
una hiptesis.[6]
La realizacin de un experimento implica la manipulacin de distintas
variables que, segn presume el cientfico, constituyen la causa del
fenmeno que se pretende confirmar. Gracias a los experimentos,
las teoras suelen encontrar sustento fctico y explicaciones causales.
La base de un experimento est en la manipulacin de las variables que se
consideran relevantes, el control de las variables extraas y la
aleatorizacin del resto. Sin embargo, los experimentos adquieren
caractersticas muy diferentes de acuerdo a cada ciencia. La tarea de un
especialista en qumica difiere del experimento que pueda realizar un
socilogo, por ejemplo.
El resultado de un experimento aporta validez a una teora. Cada vez que el
experimento es replicado por otros cientficos y se obtienen los mismos
resultados, dicha validez se incrementa.
Cabe destacar que, si bien los experimentos resultan atractivos para
muchas personas que tienen curiosidad y desean descubrir cosas nuevas,
algunos de ellos slo pueden ser realizados por expertos y en lugares
apropiados.

Ciertas

sustancias

pueden

resultar

peligrosas

si

son

manipuladas por manos inexpertas.

Fuera de esta salvedad, los educadores suelen resaltar que es bueno que
los nios y los estudiantes experimenten con aquello que estudian para
incrementar sus conocimientos. Al tener un acercamiento directo con el
objeto de estudio, la formacin resulta ms completa y provechosa.
Tratndose de la experimentacin en materia penal y concretamente dentro
de la criminalstica, consiste en la reproduccin artificial del fenmeno
investigado, en condiciones similares al real, de forma controlada, este
mtodo permite corroborar en la prctica los fenmenos ocurridos en un
proceso.

METODOS ESPECIALES.
1.- Matemticos.
Consiste en el estudio de los Argumentos, con base en sentencias y
premisas o proposiciones que constituyen los silogismos, donde se prueba
la validez cuanto su veracidad o no para efectos conclusivos; trabaja,
fundamentalmente,

con

palabras

argumentativas

en

la

forma

de

frases(premisas o proposiciones, sentencias y conclusiones) que establecen

una lgica de raciocinio permitiendo evaluar si la lnea de raciocinio
expuesta, es coherente con la falacia o la verdad; la Lgica no se vale de
nmeros en la casi totalidad de las veces, pero se vale de la simbologa
matemtica (como las usadas en la Ley de Morgan que integran parte de
este estudio), as como diagramas.
2.- Sociolgicos.

3.- Fsicos.
Tiene como labor principal proporcionar el conocimiento cientfico y tcnico
en las investigaciones que realizan las autoridades judiciales a conductas
viles de homicidio, de lesiones personales en accidentes de trnsito y todo
lo que concierne a la fsica aplicada en casos de criminalstica.
Tambin se analizan e interpretan elementos relacionados o derivados de
accidentes de trnsito, estudio de prendas, huellas de arrastre, calzado,
cuerdas, cables, fragmentos de vidrio, partes de vehculos, cotejos
geomtricos, etc. emitindose conceptos fsicos en general.
4.- Qumicos.

En esta importante especialidad se aplican todos los conocimientos y

tcnicas qumicas con objeto de conocer la naturaleza de cualquier
sustancia o elemento. Su participacin en la investigacin es multi e
interdisciplinaria con otras ciencias forenses.
5.- Antropolgicos.
Tiene como finalidad el estudio de los restos seos esquelticos, con objeto
de llegar a la identificacin personal y averiguar la causa de la muerte, la
data de la muerte, la edad, sexo, raza, estatura, posibles marcas
profesionales, antiguas lesiones seas, as como el estudio de la cavidad
bucal (verdadera caja negra del cuerpo humano, segn el doctor Reverte
Coma) y todo cuanto sea posible para proporcionar informacin a los
investigadores policiales para que puedan llegar a la identificacin de una
vctima
6.- Antropomtricos
Tiene como finalidad la medicin de algunas partes del cuerpo humano,
cuyas dimensiones son invariables a partir de la adolescencia. Es una parte
de la antropologa fsica que estudia las proporciones y medidas del cuerpo
humano, con frecuencia empleada en estudios seriados y comparativos y en
sistemas de identificacin[7]
MTODOS PROPIOS

1.- Bsqueda.
Consiste en la observacin, inspeccin o rastreo que se realiza en el lugar
del hecho con el fin de localizar las huellas e indicios materiales en el lugar.

2.- Revelacin.
A travs de este mtodo se hacen visibles las huellas que no se observan a
simple vista, utilizndose para ello mtodos fsicos y qumicos.
La Fijacin: Mediante la misma se deja constancia grfica del lugar del
hecho, a travs de actas, planos, croquis, fotografas del lugar
3.- Fijacin de Huellas.

4.- Filmacin.
Se utiliza para ver repetidamente y a velocidades que uno prefiera las
secuencias de todo hecho, que se haya filmado, ya sea cuadro por cuadro,
o cmara lenta, etc.
5.- Peritaje Tcnico Criminalstica.

6.- Tctica
La tctica criminalstica estudia los principios de la planificacin de la
investigacin, la teora general de las versiones, la leyes de eleccin de
lnea de conducta del investigador durante el proceso investigativo y las
herramientas de que puede disponer para llevarlo a cabo. Contempla:

Teora general de las versiones.

Planificacin de las investigaciones.

Acciones de instruccin o diligencia de la prueba.

Metodologa

de

la

investigacin

de

diferentes

manifestaciones

delictivas[8]
Comprende las metodologas para la investigacin de delitos dirigidos
contra la vida y la integridad corporal de las personas, el hurto y sacrificio de

ganado mayor, contra la seguridad del estado, contra la economa, delitos

en ocasin de conducir vehculos en la va pblica.