LA ORALIDAD Y LA LITIGACION ORAL EN EL NUEVO PROCESO

LABORAL
LA ORALIDAD Y LA LITIGACION ORAL EN
EL PROCESO LABORAL
VICTOR RAUL MALCA GUAYLUPO
Sumario: I. Introduccin. II. La oralidad en nuestro sistema procesal III. La importancia de
la oralidad. IV. Juez imparcial o impartial en el proceso laboral?. V. La Constitucionalidad y
Convencionalidad del proceso laboral. VI. La Litigacin Oral. VII. Tcnicas de
interrogatorio. VIII. Conclusiones. IX. Bibliografa.

I. INTRODUCCIN
Las prcticas procesales arraigadas en nuestro sistema procesal, han generado dentro
del foro jurdico, una suerte de identificacin plena, que han ido desenvolvindose y
puesta en marcha por generaciones, las mismas que nos han formado y estamos
ejerciendo dentro de dicho contexto, lo que conlleva, a una especie de identificacin
natural y generacional con dicho sistema, el mismo que por ms anacrnico, obsoleto, y
superado que sea, siempre va a estar presente en nuestro subconsciente, pese a ser
conscientes que dichas prcticas, basadas en principios y normas ya superadas, no
deberan tener vigencia en nuestro actual sistema, cuya coyuntura y exigencias sociales,
reclaman una forma mas justa de acercar el proceso a sus fines y a la verdad real, a fin
de reivindicar muchos medios probatorios que han cado en desgracia por las malas
praxis y el mal uso de los mismos, y me refiero especficamente a las pericias y
testimoniales.
Todo lo anotado, conlleva a un cambio de manera de pensar, una renovacin del modo de
ver las cosas y en si, un relanzamiento y cambio de paradigmas a efectos de poder
superar los defectos del pasado, y para ello, es necesario ilustrarnos, con el mito del
guila, que segn dicen los conocedores en estos temas, que es un ave que tiene casi el
mismo promedio de vida de un poblador de nuestro pas, y al respecto se sostiene:
El guila, es el ave que posee la mayor longevidad de su especie. Llega a vivir 70 aos,
pero para llegar a esa edad, a los 40 aos de vida tiene que tomar una seria decisin.
A los 40 aos: Sus uas curvas y flexibles, no consiguen agarrar a las presas de las que
se alimenta. Su pico alargado y puntiagudo, tambin se curva, apuntando contra el pecho
estn las alas, envejecidas y pesadas por las gruesas plumas. ! Volar es ahora muy difcil!

Entonces el guila, tiene slo dos alternativas: Morir,... o enfrentar un doloroso proceso de
renovacin que durar 150 das.
Ese proceso consiste en volar hacia lo alto de una montaa y refugiarse
en un nido, prximo a una pared, donde no necesite volar, entonces, apenas encuentra
ese lugar, el guila comienza a golpear con su pico la pared, hasta conseguir
arrancrselo. Apenas lo arranca, debe esperar a que nazca un nuevo pico con el cual
despus, va a arrancar sus viejas uas.
Cuando las nuevas uas comienzan a nacer, prosigue arrancando sus viejas plumas. Y
despus de cinco meses, sale victorioso para su famoso vuelo de renovacin y de revivir,
y entonces dispone de 30 aos ms. A veces nos preguntamos:
Por qu renovarnos?
En nuestra vida, muchas veces, tenemos que resguardarnos por algn tiempo y comenzar
un proceso de renovacin. Para que reanudemos un vuelo victorioso, nos debemos
desprender de ataduras, costumbres y otras tradiciones del pasado. Solamente libres del
peso del pasado
Las reflexiones a que nos obliga el mito del guila, se traduce en un mensaje de ruptura
de paradigmas, renovacin de conceptos y de cambio, es decir, el de abandonar las viejas
formas de litigar a travs de los recursos escritos, y pasar al planteamiento de las teoras
del caso dentro del juicio oral; el de ofrecer y actuar pruebas de espaldas a la realidad y
con un soporte de papel, al de introducir medios de pruebas al proceso y convertirlas en
prueba, a travs de la inmediacin, a partir del contacto del Juez con las partes y los
medios de prueba, utilizando las tcnicas de interrogatorio, bsicamente el de
comprobacin, validacin y conversin del medio de prueba a prueba; el de expresar
alegatos sobre la base documental muchas veces sin reflejo real, o testimonios
distorsionados o preconcebidos y sin ningn control de calidad tanto desde el punto de
vista formal como de fondo, es decir, de la acreditacin y verosimilitud del testigo, al
renovado concepto de los alegatos de clausura sobre la base de la comprobacin en el
juicio oral del ofrecimiento probatorio efectuado en la teora del caso, en una especie del
denominado concepto de alegatos de bien probado. Es decir, no solo se trata del cambio
de la escritura por la oralidad, sino que aquello va mucho mas all y es una suerte de
concebir el proceso dentro de los fines que el mismo persigue, esto es el de hacer
efectivos los derechos sustanciales y despejar las incertidumbre jurdicas, sin olvidar que
por el solo hecho de ser proceso, es instrumental, y si aquel no cumple dichos fines y no
est orientado a la bsqueda de la verdad real, es un proceso que no sirve, y
precisamente el Juez, como instrumentista, es el responsable, de que aquel cumpla su
finalidad, dentro del equilibrio ponderado que define las obligaciones que reclama el
principio constitucional, de la observancia del debido proceso, en sus distintas
manifestaciones.

II. La oralidad en nuestro sistema procesal

En el mundo de las ciencias jurdicas encontramos a la oralidad dentro de las normas de
procedimiento, muy especialmente en el Derecho Procesal Penal y en el Derecho
Procesal Laboral. No est presente salvo contadas excepciones ; en el Derecho
Procesal Civil, cuyos procedimientos son predominantemente escritos en contraposicin a
la oralidad:
En el proceso civil si bien el diseo es el de un proceso por audiencias, no podemos
afirmar, que se trata de un proceso oral, en razn a que las demandas e instancias se
inician mediante escritos y nunca mediante declaraciones verbales de las partes ante los
Juzgados; las reconvenciones se formulan siempre por escrito, y no se permiten
oralmente en audiencia; las pruebas (contratos, actas, peritajes, informes, etc.) se llevan
al juez y los interrogatorios se supeditan a pliegos de preguntas, tanto para su
admisibilidad como para su actuacin, los mismos que se elaboran, sin tener
conocimiento del planteamiento de la contestacin; es mas, el hecho de supeditar una
testimonial, declaracin de parte y/o un peritaje a un pliego de interrogatorio cerrado o
abierto, especificando los puntos sobre los que debe versar el peritaje, (art. 425 inc, 5 del
C.P.C) contravienen el debido proceso, es decir el derecho a probar, al privilegiar la forma
sobre el fondo, cuando por reglas de la lgica y experiencia, y el propio sentido comn se
establece, que las partes estn en mejores posibilidades de interrogar cuando conocen de
antemano la postura de la contraparte manifestada en la contestacin de la demanda, a
fin de evitar entre otros extremos, preguntas impertinentes, inconducentes, innecesarias e
intiles, que se plantean inicialmente en el pliego interrogatorio, con las consabida prdida
de tiempo contraria al principio de celeridad y economa procesal, y la eliminacin de
dicho requisito de admisibilidad es reclamado por restrictivo e inconstitucional, en razn a
que dicha omisin, conlleva a la inadmisibilidad de la prueba, conforme al art. 426 del
C.P.C.; asimismo, las discusiones, defensas y rplicas se presentan mediante escritos
ingresados en las mesas de partes de los Juzgados en donde el primero que lee es el
secretario, el juez y por ltimo la contraparte quien a la postre, debera ser es el
destinatario de la postura a controvertir.
No existen, (salvo algunas excepciones) debates analizando los medios de pruebas en
audiencia, en donde debe producirse verdaderamente la prueba para de inmediato emitir
sentencia en base a lo actuado, y la prueba producida, previos alegatos, a excepcin del
proceso sumario, prctica que se est extinguiendo, bajo el pretexto de haberse
programado otras audiencias, y por razones de tiempo, difiriendo la expedicin para la
larga cola de expedientes que se tiene en los estantes para sentenciar, es decir, se
confunde, la oralidad como principio o tcnica de resolucin de conflictos, con la retrica,
pasando la primera de las nombradas, desde los alegatos de apertura, con el
planteamiento de la teora del caso, a las tcnicas de interrogatorio, (interrogatorio directo,

redirecto, contra interrogatorio y recontra interrogatorio), hasta los alegatos de clausura, lo

que se denomina tcnicas de litigacin oral, siendo del caso que la retrica, y el discurso,
tiene como tema, la utilizacin de la metfora, la metonimia, la prosopopeya y la
personificacin entre otros figuras de este gnero, en donde se concibe aquella como la
disciplina transversal a distintos campos de conocimiento (ciencia de la literatura, ciencia
poltica, publicidad, periodismo, etc.) que se ocupa de estudiar y de sistematizar
procedimientos y tcnicas de utilizacin del lenguaje puestos al servicio de una finalidad
persuasiva o esttica del mismo, aadida a su finalidad comunicativa.
La oralidad es un elemento propio y exclusivo de las normas de procedimiento, y como tal
constituye un instrumento ms del proceso admitido por el legislador a fin de hacer
efectiva la aplicacin de las normas sustantivas as como la solucin de los conflictos
entre las partes; pero sobre todo, la oralidad constituye un elemento clave del proceso
para el establecimiento de la verdad material.
La oralidad se enuncia y debe practicarse en toda su dimensin en el proceso penal as
como en el laboral, pero no ocurre lo mismos en el proceso civil, debido a la secuela
principista que la informa, as como y a su diseo de un proceso por audiencias, en donde
lo nico que se puede asemejar a este estilo es la retrica, mas no la litigacin oral.
Dicho instrumento, junta principios y elementos propios del proceso laboral, tales como la
inmediacin, concentracin, celeridad, economa procesal, veracidad la gratuidad, el
impuso oficioso (llamado tambin papel activo del juez laboral), entre otros, los mismos
que se encuentran dentro del contexto normativo y se deducen del sistema procesal que
el constituyente ha optado en la carta magna, constituyendo en si, las herramientas
creadas por el Legislador, y alimentadas por la Doctrina y la Jurisprudencia, para hacer
extensivos al procedimiento ante los Juzgados, la esencia social de los principios que
inspiran la parte sustantiva del Derecho del Trabajo, muy especialmente el principio de la
primaca de la realidad, el principio protector o tutelar del trabajador, y el de
irrenunciabilidad de derechos entre otros.
III.- La importancia de la oralidad
Durante los ltimos aos la oralidad ha dejado de ser un elemento ms dentro del
proceso, para convertirse en el principio referente e interactuante con el propsito de
acercar an mas el proceso a la verdad real o verdadera, y tratar de convertir, de la mejor
forma, los medios de prueba en pruebas, y aquel debe ser su destino dentro del proceso
laboral que en teora se encuentra presente, al estar contemplado en la NLPT, 29497,
como uno de sus principios al consignarse expresamente que el proceso laboral se inspira
entre otros en la oralidad (art. I del TPLPT), pero en los hechos debe demostrarse que se
est convirtiendo en algo ms que una simple redaccin, y para ello, debemos de
abandonar definitivamente las prcticas escriturales y cambiar los paradigmas

enigmticos a los cuales estamos arraigados desde nuestra formacin universitaria, y es

el quehacer diario de quienes discurrimos entre dichas normas, a fin de pasar a
renovarnos como lo hace el guila en su mito.
La Doctrina muchas veces ubica a la oralidad en el montn de las caractersticas,
peculiaridades y principios del proceso de trabajo, y otras veces le niega la condicin de
principio fundamental o inspirador del proceso. Sin embargo, otro ha sido el parecer del
Legislador, que en unos casos ha creado leyes especficas otorgndole a la oralidad un
rango de primaca dentro del proceso. Tal es el caso de Colombia, con la Ley 1149 del 13
de julio del 2007 por la cual se reforma el Cdigo Procesal del Trabajo y de la Seguridad
Social para hacer efectiva la oralidad en sus procesos. , Y en otros casos, se le ha dado
a la oralidad una prioridad constitucional. Tal es el caso de Venezuela, en donde se hizo
obligatorio introducir reformas al proceso laboral con la aprobacin de una Ley Orgnica
Procesal del Trabajo orientada por ciertos principios procesales dentro de los que incluy
la oralidad , y el caso de Ecuador, en donde la Constitucin, directa y expresamente,
consagra la oralidad como elemento consustancial de los procesos.
Si bien es cierto que la oralidad ha estado ms o menos presente en el proceso laboral,
en algunos casos desde los inicios de la legislacin procesal, y en otros casos
tardamente , no es menos cierto que la oralidad ha cobrado hoy una primaca que no la
tena antes, y estamos aconteciendo, al menos en Amrica Latina a una elevacin de la
importancia de la oralidad dentro del proceso. Pero no es slo de la oralidad, sino tambin
de otros elementos y principios del proceso sin los cuales la oralidad carecera de
efectividad. Nos referimos a la concentracin y a la inmediacin.
La Litigacin oral, es sin duda un tema de actualidad, no solo por parte de los partcipes e
intervinientes en los procesos penales con la vigencia del NCPP, sino tambin de los
partcipes e instituciones vinculadas hoy por hoy a los procesos laborales, precisamente
con la entrada en vigencia en forma gradual y progresiva de la NLPT 29497, y no se
puede abordar a prima facieel tema de litigacin oral, si previamente no nos ocupamos
de la oralidad, tema que puede ser singularmente nuevo para nosotros, pero que es un
tema ya viejo y presente en el Derecho procesal del Trabajo, desde la creacin de las
primeras normas de procedimiento ante los tribunales laborales, el cual ha adquirido una
renovada actualidad, debido en parte, a las reformas introducidas en los cdigos y leyes
de trabajo en Amrica latina, e incluso en las constituciones de algunos de los pases, a
travs de las cuales el Legislador ha requerido una efectiva aplicacin de La oralidad en el
proceso laboral
IV.- Juez imparcial o impartial en el proceso laboral?.

En realidad, estamos presenciado un cambio en la forma de hacer justicia en materia

laboral. Parecera que la corriente vigente nos indica que el proceso laboral debe ser ms
penalista y menos civilista; ms pro-activo y oficioso y menos neutro; ms social y menos
privado.
Es sabido, que el Derecho Laboral, busca establecer un cierto equilibrio entre el capital y
el trabajo, toma como punto de partida, la desigualdad real, entre el empleador y el
trabajador, sus normas tanto sustantivas como procesales, para aminorar esa brecha, dan
trato de favor al trabajador (principio protector), se trata de un derecho desigual.
Al respecto, Gustav Radbruch, seala que la idea central del Derecho Social y por ende
de sus normas procedimentales, no es la igualdad de las personas, sino la nivelacin
de las desigualdades que entre ellas existen; la igualdad, deja de ser, el punto de partida
del derecho, para convertirse en meta o aspiracin del orden jurdico
Lo afirmado por el notable filsofo del derecho, nos lleva a establecer que, cuando se
trata de derechos sociales, como el derecho del trabajo, el derecho a la seguridad social,
el derecho de los nios y adolescentes con sus respectivas normas procesales, entre
otros, se debe reconocer en primer trmino, que se trata de partes cuya naturaleza
desigual es natural y manifiesta, tal es el caso, que por la misma naturaleza jurdica del
contrato de trabajo, que la parte mas dbil de la relacin laboral es sin duda el trabajador,
de igual manera el nio u adolescente, el anciano que recurre a la seguridad social, o a
las aseguradoras en procura de pensiones justas, y a cuyo efecto, el estado reconociendo
aquello, precisamente establece como aspiracin, nivelar dichas desigualdades a travs
de normas proteccionistas dirigidas a las partes sociales mas dbiles, y aquello se
trasluce precisamente en una meta de orden jurdico, legislando en dicho sentido, y para
nadie es un secreto que, los principios tanto sistmicos como legales que el constituyente
ha diseado en la carta magna como los que se traslucen en los ttulos preliminares de
las referidas normas sociales, as como los que se desprenden del contexto mismo del
desarrollo normativo, estn referido a ello .
Es decir, el diseo normativo desarrollado en base a la constitucin, ha determinado que
estos derechos sociales, por su propia naturaleza, tengan normas proteccionista, no
solamente desde el punto de vista sustantivo sino tambin procesal, en consecuencia, en
clara aplicacin de dichos preceptos procesales, se puede afirmar, que a un Juez que
tramita procesos sociales, se le pueda exigir y por que adems es su obligacin, que sea
imparcial, pero no que sea impartial, en razn a que el mismo sistema normativo obliga al
Juez, a aplicar el principio protector, en sus diferentes manifestaciones a favor del
trabajador, ya sea en la interpretacin u aplicacin de normas o condiciones mas
beneficiosas, as como respecto, a la duda a favor de trabajador, o cuando se trata de
menores de edad, mujeres gestantes o discapacitados, o en su caso, cuando se trata de

procesos de menores de edad, en materia de familia o nios y adolescentes, se aplica por

sobre todo el principio del inters superior del nio.
Es decir, estamos ante un comportamiento distinto, del que se exige a un Juez encargado
de resolver asuntos civiles o penales, y es precisamente la naturaleza jurdica de dichos
procesos, y el tipo de Juez que reclama cada uno de ellos, comportamientos legales,
traducidos en derechos y obligaciones, con visiones diferentes y todo ello, a tenor de los
principios del procedimiento que informan a cada uno de estos procesos, que difieren el
uno del otro, es decir, mientras que en el proceso civil en mrito al principio de la
autonoma de la voluntad las partes pueden renunciar total o parcialmente a sus derechos
sin restriccin alguna, aquello no puede ocurrir en el proceso laboral, ya que aquel se
encuentra restringido por el principio de irrenunciabilidad de derechos a que se refiere el
artculo 26 inc. 2 de la Constitucin del estado, y en todo caso, el Juez para efectos de
conciliar o transar dichos derechos debe observar necesariamente el test de
disponibilidad a que se refiere el art. 30, tercera parte de la ley 29497
Precisamente, el art. III del ttulo preliminar de la LPT, establece textualmente en su
primera parte: En todo proceso laboral los jueces debe evitar que la desigualdad entre las
partes afecte el desarrollo o resultado del proceso, para cuyo efecto procuran alcanzar la
igualdad real de las partes ; el desarrollo de este dispositivo, no hace mas que referirse
casi textualmente a lo afirmado por Radbruch, lo que conlleva a la comprobacin de la
tesis de impartialidad congnita que tienen los derechos sociales y especialmente el
derecho procesal del trabajo, por el propio diseo normativo que ha optado el legislador,
cual es el de proteger a la parte mas dbil de la relacin laboral, y en dicho sentido apunta
la actuacin del Juez.
En consecuencia se puede afirmar que, el criterio principista que se traslucen en las
normas procesales, obligan a que los Jueces de trabajo, sean tuitivos de los derechos de
los trabajadores, es decir tomen parte del proceso, y aquello por mandato legal y
estrictamente en lo que sealan las normas que interpretan la relacin jurdica procesal
entre el trabajador empleador.
V.- La Constitucionalidad y Convencionalidad del proceso laboral:
Hay que tener siempre presente, que las normas procesales, son y sern siempre
instrumentales, y van a servir para hacer efectivos los derechos sustanciales, es decir,
siempre tienen que buscar la aplicacin de las normas de fondo, y bsicamente persiguen
el respeto al debido proceso.
Al respecto, es necesario citar al Magistrado y profesor de la Universidad de Costa Rica,
Daniel Gonzales Alvarez, en su trabajo: la oralidad como facilitadora de los fines,

principios y garantas del proceso penal, que es perfectamente aplicable al proceso

laboral, cuando afirma:
La oralidad, hoy en da, no slo constituye un fenmeno cultural occidental, por haber
sido incorporada en la mayora de las legislaciones, sino adems es el sistema al que se
refieren las convenciones internacionales.
En efecto, la mayora de las convenciones internacionales dedicadas a la delimitacin de
los Derechos Humanos se inclina por el sistema de la oralidad no solo para la justicia
penal, sino tambin la laboral, porque efectivamente ese sistema tiene mayor posibilidad
de proteger y tutelar los derechos bsicos del hombre que los modelos escritos.
Desde luego con ello no se pretende afirmar, como algn crtico lo sealaba, que la
oralidad se cree el nico sistema de justicia. sino simplemente es el que mejor facilita la
realizacin de sus fines.
Para confirmar esa tendencia de los instrumentos Internacionales de derechos humanos,
veamos lo que disponen algunos de ellos:
a) La Convencin Americana sobre Derechos Humanos "Pacto de San Jos de Costa
Rica" (Aprobada en la Conferencia de los Estados Americanos, en San Jos el 22 de
noviembre de 1969).
El Pacto de San Jos de Costa Rica establece implcitamente la oralidad, al disponer en
su artculo 8.2.f. que durante el proceso. toda persona tiene derecho, en plena igualdad y
entre otras, a la siguiente garanta mnima: f) "derecho de la defensa de interrogar a los
testigos presentes en el tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o peritos,
de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos".
Lo anterior supone, necesariamente, que el proceso deba ventilarse en forma oral, para
poder tener derecho a los interrogatorios, y para tener la facultad de proponer con ese
mismo fin la cita de otros testigos y peritos que puedan "arrojar luz sobre los hechos".
b) El Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos. (Adoptado por la Asamblea
General de las Naciones Unidas en resolucin2200 (XXI) de 16 de diciembre de 1966, en
vigencia desde 23 marzo de 1976)
De manera ms directa el Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos se
inclina por la oralidad tambin, al disponer en el artculo14.1. que "...Toda persona tendr
derecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantas por un tribunal competente,
independiente e imparcial...", lo que puede hacerse, necesariamente, slo por medio de
un juicio oral.
Al igual que el Pacto de San Jos, ste otro tambin dispone, en el artculo 14.3.e., que
durante el proceso, toda persona acusada de delito tendr derecho, en plena igualdad y
entre otras, a la siguiente garanta mnima: e) "a interrogar o hacer interrogar a los
testigos de cargo y a obtener la comparecencia de los testigos de descargo y que stos
sean interrogados en las mismas condiciones que los testigos de cargo".
c) La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre (Aprobada en la
Novena Conferencia internacional Americana, Bogot, Colombia, 1948)

Tambin en este texto internacional se encuentra una referencia expresa a la oralidad,

pues el prrafo segundo del artculo XXVI dispone que 'Toda persona acusada de delito
tiene derecho a ser oda en forma imparcial y pblica, a ser juzgada por tribunales
anteriormente establecidos de acuerdo con leyes preexistentes, y a que no le impongan
penas crueles, infamantes o inusitadas."
Al igual que con los textos antes comentados, este refiere en forma directa a un juicio
donde pblicamente debe ser odo el acusado.
d) La Convencin de salvaguardia de los Derechos del Hombre y de las Libertades
Fundamentales. (Roma, 4 de noviembre de1950, Consejo de Europa)
Esta Convencin dispone, de manera similar a las anteriores, en el artculo 6.1, que "toda
persona tiene derecho a que su causa sea vista equitativa y pblicamente en un plazo
razonable... La sentencia debe ser hecha pblica..."; y en el artculo 6.3.d. agrega que
todo acusado tiene, como mnimo, los siguientes derechos: d) "Interrogar o hacer
interrogar a los testigos de cargo y obtener la convocatoria y el interrogatorio de los
testigos de descargo en las mismas condiciones que los testigos de cargo", lo que
tambin puede ser conseguido slo por medio de un juicio oral.
e) El Cdigo Procesal Penal Modelo para Amrica Latina.
Tambin el "Cdigo Tipo" redactado con base en una idea de Niceto Alcal-Zamora y
Castillo, por juristas hispano-lusoparlantes dedicados al Derecho Procesal Penal,
alrededor del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal, en el que participaron
muchos juristas de renombre, entre los que deben destacarse Fernando de la Ra, Julio
Maier, Ada Pellegrini y Jaime Bernal Cuellar.
Ese modelo sigue la estructura, los principios y las reglas del juicio oral, pblico,
contradictorio, continuo, concentrado, recomendando as a los pases del rea su
adopcin, como un instrumento bastante mejor que el sistema escrito para la
administracin de justicia penal.
En tal sentido, respecto a la manera como deben interpretarse, aplicarse y consultarse las
normas procesales, el legislador nacional, en la nueva Ley Procesal del Trabajo, le ha
dado la calidad de principio y de norma complementaria y al respecto indica:
Artculo IV.- Interpretacin y aplicacin de las normas en la resolucin de los conflictos de
la justicia laboral
Los jueces laborales, bajo responsabilidad, imparten justicia con arreglo a la Constitucin
Poltica del Per, los tratados internacionales de derechos humanos y la ley. Interpretan y
aplican toda norma jurdica, incluyendo los convenios colectivos, segn los principios y
preceptos constitucionales, as como los precedentes vinculantes del Tribunal
Constitucional y de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Asimismo seala la dcima disposicin complementaria, respecto a aquello:

DCIMA.- Conforme a lo establecido en la cuarta disposicin final y transitoria de la

Constitucin Poltica del Per, los derechos laborales, individuales o colectivos se
interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los
tratados y acuerdos internacionales sobre la materia ratificados por el Per, sin perjuicio
de consultar los pronunciamientos de los rganos de control de la Organizacin
Internacional del Trabajo (OIT) y los criterios o decisiones adoptados por los tribunales
internacionales constituidos segn tratados de los que el Per es parte.
De lo anotado, se establece una prioridad interpretativa, que pasa en primer trmino por la
siguiente estructura:
El art. I del T.P. de la N.L.P.T., consagra los principios inspiradores de este proceso, los
mismos, que deben necesariamente caminar juntos y en bloque, a fin de darle el sentido
correcto a la viabilidad y la solucin pronta oportuna y con justicia respecto a las
reclamaciones laborales, que tienen carcter alimentario, es decir, no pude concretizarse
la oralidad sin concentracin ni inmediacin y/o publicidad, y viceversa; y de igual forma el
propio hecho de concretizar la oralidad dentro del proceso, no pude trastocarse con el
simple uso del verbo y el empleo desmedido y desnaturalizado del mismo, sino que debe
necesariamente, concretizarse, utilizando la litigacin oral y por ende las tcnicas propias
del mismo.
Debemos de afirmar en este extremo, que la litigacin oral, no es ni debe ser exclusiva del
proceso penal, (tal como en el proceso de common Law), sino que, es comn para
resolver todos los conflictos, tanto penales, como civiles, laborales, constitucionales, entre
otros, es decir, hoy por hoy, no podemos afirmar que un proceso es oral por que se
permite hacer uso de la palabra, sino por que se utiliza la litigacin oral.
VI. LA LITIGACION ORAL
La Litigacin oral, no es otra cosa que el ejercicio vlido, pertinente de la oralidad en el
proceso, el mismo que deben ejercer las partes, tanto para la formulacin de los alegatos
de apertura y dentro de aquel, proponer su teora del caso, as como llevar a juicio los
medios de prueba y poder generar y formular los alegatos de clausura, como producto del
Juicio oral.
Todo aquello, no es otra cosa que el procesamiento de los planteamientos iniciales.
6.1. TRANSICION DE LA ESCRITURALIDAD A LA ORALIDAD
El cambio del modelo escritural a la oralidad, no es un proceso peruano sino que aquello
responde a una estructura reformista en Latinoamrica, que se inicia con trabajos previos
como los presentados en el congreso celebrado por el Instituto Iberoamericano de
Derecho Procesal en Ro de Janeiro, Brasil, en 1988, que aprob el Anteproyecto de

Cdigo Procesal Civil Modelo, cuya idea inicial se desarroll en las IV Jornadas
celebradas en Venezuela en 1967, continu en las V Jornadas en Colombia en 1970, en
las VII Jornadas llevadas a cabo en Guatemala en 1981 y en las VIII, celebradas en
Ecuador en 1982. Este anteproyecto fue el resultado de una corriente de procesalistas de
varias partes del mundo que "coincidieron en la necesidad de un proceso ms gil y ms
cercano al individuo, ellos a la vez que buscaban soluciones adecuadas para aquello,
procuraban se instalen en los diversos pases de Latinoamrica, sistemas procesales
uniformes.
En este trabajo de reforma se tom en cuenta la realidad latinoamericana, con sus
carencias econmicas, tcnicas y materiales y sus caractersticas, "como la escrituralidad,
con la consecuente falta de inmediacin, el desarrollo desconcentrado y en fases
preclusivas, las fuertes limitaciones de los poderes del Tribunal" , que no permitan una
justicia rpida, que la hacan demasiado burocrtica, e incomprensible para el justiciable,
esto es la hacan incapaz de cumplir los requerimientos mnimos de nuestra poca, en
una materia tan importante como el proceso.
Esta realidad latinoamericana no era ajena al sistema procesal peruano, el cual desde sus
inicios adopt la escrituralidad. En efecto, el proceso civil tiene sus orgenes en el sistema
romano, que fue reproducido en las Siete Partidas espaolas del ao 1265. Este derecho
procesal espaol se introdujo en el continente americano y especficamente en nuestro
pas, desde la poca colonial.
Asimismo, el proceso penal, tiene gran influencia del propio ordenamiento jurdico penal
espaol, de corte inquisitivo neto, seguido de la influencia del Code dInstruction
Criminelli de origen Napolenico y posteriormente la influencia del Cdigo ROCCO
italiano.
El cambio de la escrituralidad a la oralidad, tiene como base al Cdigo Procesal Modelo
para Iberoamrica, de la autora de los maestros, Vscovi, Vidal y Torelo, en donde se
produjo un importante y significativo cambio, que repercuti en la estructura del proceso y
en los nuevos roles de las partes intervinientes y nuevas formas de procedimientos sobre
los actos procesales sobre todo la oralidad. y las tcnicas de interrogatorio que son
propias del modelo Angloamericano del common law.
Al respecto, la prevalencia de la oralidad, la vemos demostrada en la redaccin del
artculo 12 de la ley cuando seala: En los procesos laborales por audiencias las
exposiciones orales de las partes y sus abogados prevalecen sobre las escritas sobre la
base de las cuales el juez dirige las actuaciones procesales y pronuncia sentencia.

Es decir, no solamente se te establece una prevalencia sistmica, sino que es sobre

dichas exposiciones o mejor dicho, sobre lo que se sustenta como alegato de apertura y
lo que se propone como teora del caos, sobre lo que el Juez tiene que dirigir, t sobe todo
lo que tiene que sentenciar, dejndose de lado los postulados iniciales establecidos en la
demanda y la contestacin.
Este viraje sin duda, a quienes no conciban aquello como un cambio de nueva forma de
hacer proceso, van a extraar su demanda y constelacin, y sobre aquello reclamar la
aplicacin de principio de congruencia, por lo que estamos en posibilidades de afirmar
que, dicho cambio necesariamente no debe ser nica y exclusivamente del proceso, sino
bsicamente de los operadores a fin de entender la filosofa del nuevo proceso laboral, en
razn a que, siendo aquel no solamente oral, sino tambin pblico, est destinado a que
las partes comprendan como se procesan de sus peticiones y como se llega al el
resultado del mismo, transparentando de dicha forma la administracin de justicia,
6.2. EL NUEVO ROL QUE TIENEN LAS PARTES INTERVINIENTES EN EL PROCESO
LABORAL.
El diseo de la NLPT, ha establecido plenamente los nuevos roles que tienen las partes
procesales dentro del proceso, en donde la incidencia a la escritura del proceso de la ley
26636, se ve superada por la oralidad del proceso actual, que implica separar los roles del
Juez, del demandante, que generalmente es el trabajador, y el demandado que
generalmente es el empleador, siendo el Juicio oral, la fase central del proceso, debiendo
de decidir el Juez, en base a los argumentos y pruebas actuadas en el debate oral, en
donde la litigacin oral, se convierte pues en la herramienta pertinente y necesaria para
probar la teora que la parte procesal pretende demostrar en juicio, es decir, la
demostracin de la teora del caso a travs de las tcnicas de litigacin, que se deben
hacer uso, para la formacin de la prueba.
Es decir, toda esta gama de derechos propios de un sistema garantista, por parte del
Juez, y adversarial o confrontacional como lo seala la ley en su artculo 45, por parte de
las defensas del trabajador y empleador, no hace mas que establecer un cambio de
estructuras del proceso laboral escritural a una nueva forma de hacer proceso, aplicando
la oralidad como vehculo de comunicacin integrador y sistematizador, y en forma
pblica, como instrumento de legitimacin del Juzgamiento y sobre todo para la
legitimidad de los fallos ante un pblico como recipendiario de la administracin de
justicia.
VII. LAS TCNICAS DE ORALIDAD.
Que, el diseo de la nueva ley procesal del trabajo im,plica efectuar un desqarrollo de las
tcnicas de oralidad, que pasamn por iniciar las mismas cion un alegato de apertura que
contiene al mismo tiempo la teora del caso, y al final el alegato de clausura, y como
segunda parte, aplicar las tcnicas de interrogatorio, que comprenden al mismo tiempo
por parte del oferente del medio de prueba, realizar, el interrogatorio directo y el redirecto,
y por la contraparte, realizar el contrainterrogatorio y el recontra interrogatorio; es decir, en

dicho contexto, es que se tiene nesariamente que actuar, teniendo en cuenta los
principios que informan este proceso y sobre todo la etapa de confrontacin de posiciones
que encierra todo lo descrito, que se encuentra establecido en los artculos 44 y 45 de la
N. L. P. del T.
Abordar las tcnicas de litigacin oral, no hace mas que remitirnos inicialmente a entender
en primer trmino, Qu es una teora del caso?; muchas veces, cuando se inicia una
audiencia de Juzgamiento con los alegatos de apertura, y se solicita a las partes,
comienzan, proclamando la que a su patrocinado les deben tales o cuales beneficios
sociales, o que el despido materia del petitorio es nulo o arbitrario, o en su caso que no se
les deben absolutamente nada al trabajador, o se niega la relacin laboral, o en su caso,
se trata de un despido causado, y efectan un anlisis de pruebas, que segn ellos se
ha acopiado durante para ofrecerlas con la demanda; esa manera de enfocar el proceso,
de forma repetitiva, no es otro cosa que una forma equivocada de afrontar un proceso, el
mismo, que en primer trmino enuncia una falta de preparacin del caso, en segundo
lugar, un total desorden en el planteamiento del derecho de defensa, y por ltimo, un
prembulo, al fracaso del planteamiento de sus tesis que pretende introducir al proceso.
7.1. LA TEORA DEL CASO
La teora del caso, no es otra cosa que el planteamiento de la argumentacin de lo que la
parte va a demostrar en el proceso, es decir, es la consolidacin de la conviccin formada
por la parte, de lo que va a llevar como planteamiento al juicio oral, y de cuya verdad, va a
tratar de convencer al Juez a travs de los medios de prueba que va a introducir al Juicio
Diremos en consecuencia, tal como lo seala GERHARD, que la teora del caso, es el
resultado de la conjuncin de la hiptesis fctica, jurdica y probatoria que maneja el fiscal
y el defensor respecto de un caso concreto. O sea, es el conjunto de hechos que l ha
reconstruido mediante la prueba y ha subsumido dentro de la normas aplicables, de un
modo que pueda ser probado; este conjunto, es el que defender ante el Juez
Hay que dejar bien en claro, que la teora del caso, no se comienza a desarrollar en el
momento de la audiencia, sino que aquella se va construyendo desde el inicio de las
investigaciones, la misma que debe ir corroborndose con las evidencias y los actos de
investigacin que se recoja, de una u otra parte.
De igual manera, es necesario anotar que, durante la formacin de la teora del caso, el
abogado debe ir aadiendo y desechando elementos, que sirvan o no a lo que tratar de
demostrar en juicio, a fin de armar una historia creble, sostenida, y respaldada con los
medios de prueba que tratar de introducir, a efectos de persuadir al Juez que su
hiptesis realmente es la que ocurri.
La mayor parte de autores sealan, que la teora del caso, es el medio ideal para dirigir la
investigacin, planificar direccionar y ejecutar la prctica de pruebas en el juicio, tener un
concepto claro de la importancia de cada medio de prueba y eliminar la innecesaria,
determinar la forma en que se realiza los interrogatorios y contrainterrogatorios en juicio,
as como, preparar los alegatos; de igual manera, esta tiene que ser lgica, creble,
legalmente suficiente y flexible.

7.2. ALEGATOS DE APERTURA

Los alegatos de apertura es la etapa inicial del Juicio oral, y es el momento estelar, en
donde debe introducirse la teora del caso, y el propsito de este alegado, no es el de
argumentar ni de persuadir, sino simplemente, darle al Juez, una visin coherente de lo
que es su posicin, y anticipar, el orden y contenido de la prueba que va a presentar, el
mismo que va a servir al Juez como una especie de contextualizacin, que le va a servir
como ayuda, a efectos de comprender la presentacin de cada parte, es necesario
establecer un orden inicial, en razn a que ya no existe un expediente judicial escrito, a
donde recurrir, sino que aquel orden y contextualizacin de las partes del proceso, y el
modo y forma como se presenta el caso, es tarea de los abogados, y es all precisamente
en donde tienen que laborar las partes, a fin de explotar en la mejor forma, lo que
convenga a sus intereses.
7.3. ALEGATOS DE CLAUSURA
En otras legislaciones, les llaman, alegatos de cierre y rplica; esta es la parte conclusiva
del proceso, y tienen por objeto, convencer al juez que las proposiciones fcticas
planteadas son exactas y justas, conforme a la evidencia presentada.
No debe olvidarse, que esta etapa, es la ltima oportunidad y quizs la decisiva para
poder llegar a convencer al Juez de lo que se ofreci probar en el alegato de apertura se
ha cumplido, y por lo tanto, es necesario que los abogados, usen mucho su capacidad
persuasiva, siendo muy importante lo que se dice, pero tambin, como se dice, es
decir, importa tanto convencer como persuadir, resultando aconsejable usar en contacto
visual con el Juez, las variaciones del tono de voz, el uso de las palabras comunes y las
oraciones sencillas.
Es muy til en esta etapa, utilizar el repaso de las evidencias con una estructura lgica,
agrupndolas por temas o contenidos probatorios, haciendo las tipificaciones legales
correspondientes, es decir, el primer juicio oral que debe hacer un abogado es con uno
mismo, a efectos de convencerse de su propia teora del caso, y una vez convencido,
tratar de convencer de la manera mas sencilla y realista al Juez.
No se debe olvidar que, en esta etapa tambin se debe replicar, y aquello es nada menos,
que la refutacin que debe hacerse de la argumentacin oral efectuada por el adversario
destacando las debilidades del caso, y sacando inferencias favorables de las pruebas,
respondiendo a los argumentos y fortalezas de la parte acusadora.
VIII. TECNICA DE INTERROGATORIO
Antes de abordar las tcnicas del interrogatorio, es necesario establecer que, la doctrina
que informa a estas instituciones, trata como testimonios, tanto a las declaraciones de
testigos como las declaraciones de partes y de testigos, y es en dicho sentido como se
van a abordar dichos extremos
8.1. INTERROGATORIO DIRECTO
Este es el primer interrogatorio que va a responder el testigo o perito por la parte quien lo
ofreci como prueba, y aquel no es otra cosa que una serie de preguntas sistemticas,
preparadas y orientadas, con el propsito de obtener una respuesta a fin de acreditar

determinados hechos que el abogado pretende acreditar, es decir, establecer que porcin
de la verdad que introduce, pretende que se acredite a travs del relato de quien depone,
y aquella es la principal oportunidad para introducir los elementos de prueba de los
hechos que se pretenden probar.
El propsito del interrogatorio directo es el de probar las alegaciones que se ha hecho;
convencer al Juez, sobre la veracidad de las alegaciones, facilitando que se perciba la
historia como real.
Segn BERGMAN, los interrogatorios que se formulan, dependiendo de lo que se quiere
probar, se recomiendas utilizar el orden cronolgico, y de primaca, as como el impacto y
novedad .
Es muy aconsejable, que las preguntas del interrogatorio directo, sean sencillas y breves,
no debindose olvidar, que quien debe introducir el relato creble es el testigo o el perito,
mas no el abogado, y nicamente este ltimo, debe ser un facilitador para tal finalidad, y
constituirse en un orientador a travs de las preguntas que las mismas deben de conducir
a la finalidad de lo que pretende probar con el relato del testigo o perito; es decir, quien
debe relatar con sus propias palabras, son ellos, mas no los abogados, estando prohibido,
sugerir una respuesta, por aquello es susceptible de objeciones, por ello las preguntas del
directo, deben ser una invitacin a la narrativa del testigo, y de transicin, a efectos de
situar al mismo en otras perspectivas o reas de lo que se pretende declare
A efectos de evitar preguntas capciosas, sugestivas, o impertinentes, se recomienda, que
el interrogatorio debe iniciarse a partir de la interrogantes: Qu?, Quin?, Cmo?,
Cundo?, Dnde?, y Por qu?, es decir, no se deben utilizar los verbos o acciones
realizadas por las personas: Por ejemplo, ser una pregunta sugestiva: Vio usted cuando
el trabajador sala con el Cd.?, y a fin de evitar las objeciones, lo recomendable sera
darle otro formato para llegar a lo mismo: Qu vio?, y con ello, no se sugiere la
respuesta, sino, que es interrogado quien aporta el dato.
8.2. EL CONTRAINTERROGATORIO
No es otra cosa que el interrogatorio que se efecta al testigo o perito por la contra parte,
y aquel se constituye en las armas ms poderosa y eficaz para la viabilidad, eficacia y
pertinente del medio de prueba, La doctrina considera al contrainterrogatorio como el
cross, o interrogatorio cruzado.
Muy al contrario del directo, se dice que en el contrainterrogatorio, quien declara no es el
testigo, sino es el abogado, en razn a que la conducencia del interrogatorio, busca en
esta etapa la comprobacin de lo que se pregunta, a efectos de que el interrogado,
compruebe el contenido de la pregunta casi siempre con monoslabos.
Aqu, hay que apuntar un extremo, que se nos est escapando de las manos en nuestro
distrito judicial y aquello es precisamente el parmetro que tiene el contrainterrogatorio, y
aquellos estn dados en lo siguiente:
a) Debe limitarse nicamente al objeto del examen directo, es decir, a cuestionar la
credibilidad del testimonio que introdujo en el primer interrogatorio.

b) Se debe cuestionar los efectos de la credibilidad del testigo, en otras palabras,

desacreditarlo como persona capaz y confiable de lo que dijo.
CHIESA APONTE, seala, que el propsito del contrainterrogatorio, pueden ser
defensivos, cuando se busca desacreditar el testimonio del testigo adverso, atacando su
parcialidad por parentesco o afinidad, por inters en el resultado del proceso, u otra forma
a efectos de cuestionar su credibilidad. Asimismo, el propsito ofensivo, se manifiesta,
cuando se hacen, que las declaraciones del testigo, contribuyan favorablemente al caso
del examinador, a fin de sentar las bases para admisibilidad de los hechos que se
pretende acreditar con otra prueba o apoyar la argumentacin final
De lo anotado podemos establecer, que el contrainterrogatorio defensivo, lo que busca, es
destruir el testimonio, y el ofensivo, es el de destruir la credibilidad del testigo. Pero, una
vez ocurrido aquello, la parte que lo ofreci puede reivindicar o rehabilitar, tanto al testigo
como su testimonio, utilizando las tcnicas del redirecto,
8.3. INTERROGATORIO REDIRECTO.
El Objeto del redirecto, no es otro, que el de contrarrestar el efecto jurdico y fctico de la
impugnacin del testigo, logrado a travs del contrainterrogatgorio, siendo la oportunidad
que provee el sistema, para aportar prueba de apoyo para rescatar o fortalecer la
credibilidad de su testigo.
Debe tenerse muy en cuenta, que el redirecto, debe limitarse a preguntar sobre materias
nuevas procedentes del interrogatorio inmediatamente anterior, es decir, no debe servir
bajo ningn punto de vista, para ampliar el interrogatorio directo, sino que debe tenerse en
cuenta, que el mismo resulta ser una suerte de respuesta reinvindicativa al
contrainterrogatorio, que pudo haber afectado al testigo o a su testimonio, y aquello se
puede lograr con preguntas de refresco de memoria, u ofrecer evidencia sobre el carcter
veraz del testigo impugnado.
8.4. EL RECONTRAINTERROGATORIO.
Este interrogatorio, no es otro que el contra examen que efecta la parte contraria,
despus del redirecto, y nicamente, se debe limitar a preguntar materias nuevas
procedentes del interrogatorio inmediatamente anterior, es decir, lo que se busca en
aquel, es impugnar o refutar la prueba de rehabilitacin producida en el interrogatorio
directo, con el objeto de destruir la veracidad o credibilidad de la rehabilitacin e insistir en
la refutacin de la credibilidad del testimonio del testigo o perito.
Es necesario establecer que cuando se trata de recoger el testimonio de un perito, es a
aquel nicamente a quien se le puede solicitar opiniones respecto a lo que es materia
precisamente del peritaje, pero aquello no est permitido para los testigos comunes,
quienes deben nicamente declarar sobre hechos los que les consta, salvo que se trate
de un testigo experto, a quien la contraparte necesariamente debe evaluar en forma
previa antes de que se tome su testimonio en dicho sentido, y as poder efectuar el
interrogatorio correspondiente.
De igual forma, debe tenerse en cuenta, que si es posible, ofrecer el testimonio de l
contraparte, es decir, la defensa del trabajador, puede ofrecer la testimonial de su

empleador, y siendo del caso que dicho testimonio no va a ser tan complaciente o pasivo
como si se tratara de un testigo de parte, se debe solicitar al Juez la autorizacin
correspondiente para tratarlo como un testigo hostil, a fin de tener la posibilidad de hacer
preguntas sugestivas en el interrogatorio directo, que tal como lo hemos manifestado, la
regla general, es que no estn permitidas en este tipo de interrogatorio.
IX. CONCLUSIONES.
9.1. Es necesario dejar establecido, que el cambio de sistema importa un cambio de
paradigmas, y de maneras de pensar que nos obliga a cambiar nuestros comportamientos
procesales debiendo de admitir que el proceso plano escritural, se convierte en un
proceso dinmico y oral. ,
9.2. Esto importa, que la retrica utilizada en las audiencias, se sustituye por la oralidad,
basada precisamente en la utilizacin de las tcnicas de litigacin oral que comprende a
su vez las tcnicas de interrogatorio
9.3. Es necesario desterrar la vieja idea que lo que se adjunta a las postulaciones, ya
sean demandas, contestaciones, defensas previas o de forma, son pruebas, cuando en
realidad son medios de prueba, en razn a que aquella recin se va a constituir en prueba
en la audiencia de Juzgamiento cuando superen el contraiterrogatorio o cuando se
introduzcan como pruebas materiales o documentaria en dicha estacin.
9.4. Las tcnicas de la litigacin oral y las de interrogatorio, no solamente es exclusividad
de las partes sino sobre todo del Juez quien, como director del proceso, est en la
obligacin de encausar y de ejercer puntualmente sus poderes de direccin debiendo de
declarar de oficio o a solicitud de parte la inadmisibilidad de las preguntas prohibidas, a
efectos de no permitir que elementos de prueba ingresen con infracciones de las reglas
de la litigacin oral.
9.5. Es evidente que estamos en una etapa de transicin y aprendizaje, y si bien es cierto,
la NLPT recin est en aplicacin formativa, es necesario establecer, que en lo que
respecta a tcnicas de litigacin oral, no debemos de confundir, lo que es un alegato de
apertura con una teora del caso, y sobre todo, prepararnos para la utilizacin debida de
las tcnicas de interrogatorio y desarrollar de manera utilitaria, un interrogatorio directo, un
redirecto, un contrainterrogatorio y un recontrainterrogatorio.
9.6. Que, la clase de Juez que reclama este tipo de procesos sociales, tal y como se ha
analizado, y especialmente el laboral exige de un Juez imparcial, mas no impartial, y all
radica precisamente el carcter protector y tuitivo, que se debe tener de la parte mas dbil
de la relacin laboral, y aquello no pasa por admitir como facultad comn u ordinaria por
parte del juez, el ordenar la actuacin de pruebas oficio, precisamente por el carcter
excepcional de las mismas, y por que el Juez no puede sustituir a la parte a probar lo que
por ley est obligado, y sustancialmente por que aquello, importara una desnaturalizacin
de las instituciones de las cuales nos hemos ocupado.
9.7. El diseo de la N. L. P. del Trabajo, deja de ser puramente legalista, y se va
internalizando en las normas de mayor jerarqua, es decir, avanzamos hacia la
convencionalidad y constitucionalizacin del proceso, y de igual manera hacia la

unificacin de criterios a fin de establecer la predictibilidad de los fallos, y aquello lo

constatamos con la remisiones que se efectan, hacia la Constitucin del estado, los
tratados internacionales sobre derechos humanos y en tercer trmino se seala a la ley.
9.8. De igual manera, respecto a la interpretacin de los derechos laborales individuales o
colectivos, se obliga a efectuarse de conformidad con la Declaracin Universal de
Derechos Humanos y los tratados y acuerdos internacionales sobre las materias
ratificadas por nuestro pas, sin perjuicio de consultar los pronunciamientos de los
rganos de control de la OIT y los criterios o decisiones adoptados por los Tribunales
internacionales.
9.9. Las Viejas practicas que subsisten del sistema escritural, se deben ir desterrando, y
no anonadando, a fin de evitar que se conviertan en vicios que van a desnaturalizar la
legitimidad del proceso, y para ello, se necesitan no solo Abogados, sino Jueces que se
preparen para tal reto, a fin de ejercer una labor didctica para tal finalidad no dejando
pasar de contrabando practicas vedadas que corresponden a sistemas ya superados.
9.10. Finalmente, vaya este trabajo con la mas sana intencin, de contribuir con la
experiencia que nos vamos formando, a efectos de que las practicas forenses, sean mas
alturadas y fluidas y sobre todo se contribuya a propiciar cada da una administracin de
justicia mas predecible y que se acerque mas a los destinatarios finales de sus decisiones
a fin de legitimar los fallos que se emiten.
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Cornu. 6a edicin, PUF. Paris, 2004.

INTRODUCCIN AL LIBROTCNICAS DE LITIGACIN ORAL Y CINE

JURDICOCules son los nuevos estndares en Litigacin Oral y Argumentacin
jurdica?Cules son las tcnicas de Litigacin Oral utilizadas como estrategias
de exitosasdefensas y ataques aplicadas por expertos abogados personificados
en el cine jurdico?Que cualidades y conocimientos debe contar el abogado
litigante de hoy para alcanzar la victoria en sus juicios? Cul es el aporte del
cine jurdico a la litigacin oral? Qusignifica ser un abogado estratgico en la
construccin de la teora del caso?. Estas sonlas principales interrogantes que
responder este libro a lo largo de su contenido comouna gua didctica y
prctica en la novsima rama de la Litigacin Oral y el cine jurdicocomo
herramienta eficaz para la enseanza aprendizaje de temas relevantes en
laformacin, desempeo y crecimiento profesional destacado que todo
abogado debeconocer.Es necesario mencionar que para aplicar en el Per la
reforma procesal penal, hasupuesto un cambio radical en las reglas de juego y
la conducta de los principalesactores procesales o protagonistas del juicio oral,
as como en las normas, institucionesy fundamentalmente en las destrezas de
las partes procesales; juez, fiscal y abogadodefensor,etc, con el objetivo final
de lograr el trnsito necesario de la escrituracin a laoralidad del debate,
requiriendo para ello que el abogado litigante de hoy sea un
expertocomunicador, un brillante argumentador con slida formacin en
tcnicas de litigacinoral.Actualmente, en nuestro pas el Cdigo Procesal Penal
y la Nueva Ley Procesal Laboralson la nueva esperanza para la Administracin
de Justicia y es, precisamente, dentro deeste contexto que nace la inquietud de
estudiar y profundizar los mtodos, tcnicas yformas de la oralidad, que tanto
los estudiantes como profesionales deben conocer demanera dinmica y
entretenida. Para ello proponemos utilizar el cine jurdico, el cualconsideramos
es una herramienta fundamental de aprendizaje.Este libro contiene un variado,
nutritivo y atractivo men en el tema de la LitigacinOral tanto en procesos
penales, laborales, etc distribuido en diez captulos, cuyo platillo principal esta
cocinado en el capitulo III denominado Las Tcnicas de Litigacin Oralmas
usadas por expertos abogados personificados en el cine jurdico y, como
segundogran platillo, no por ello menos importante y que en realidad
representa el corazn deesta obra es el capitulo X, denominado Anlisis de
pelculas del cine jurdico desde la perspectiva de la Argumentacin y la
Litigacin Oral, donde el lector podr disfrutar deuna amplio y profundo anlisis
de las teoras del caso y las audaces tcnicas delitigacin americana
empleadas por sus abogados litigantes en cada una las historias de
las diez pelculas extradas del cine jurdico tales como: Matar a un ruiseor
(1962),

Kramer vs Kramer (1979), Acusados (1988), Algunos Hombres buenos(1992)

Ennombre del Padre(1993), Philadelphia(1993), , El abogado del Diablo( 1997),
LegtimaDefensa (1997), Accin Civil (1998), El Veredicto(2003).Esta obra tiene
por objetivo principal presentar de manera didctica y creativa
lasimprescindibles tcnicas que son utilizadas en los Juicios de Litigacin oral
para el xito
de sus defensas en cualquier tipo de debate oral judicial, asimismo busca
concientizar alnuevo abogado del siglo XXI que esta obligado enfrenta un Juicio
oral bajo los nuevosmodelos procesales, quien no solo debe contar con los
slidos conocimientos jurdicos,ahora debe aprender a perder el miedo de
presentar y defender en pblico su pretensin,cual len a su presa, donde ser
la locuacidad, la diccin y claridad, la coherencia y elritmo, la conviccin y el
manejo escnico, la seguridad y el liderazgo del abogado losque harn de ste
un profesional preparado en el arte de litigar, tan igual como un actor en una
pelcula donde para representar su mejor papel requiere de slida
preparacin,entrenamiento y tcnica.La importancia y reconocimiento del cine
jurdico en prestigiosas universidades deEspaa, Chile, Colombia y EE.UU, para
la didctica de la enseanza en las facultadesde derecho se debe a que
constituye una poderosa herramienta para presentar losaciertos y desaciertos
en las diversas frmulas en el arte de litigar, pese a que en nuestro pas los
planes de estudios universitarios no contienen el curso de Argumentacin
jurdica y menos an de Retrica Forense, las reformas procesales en el mundo
y hoy enPer, han demostrado la necesidad urgente de una preparacin y
entrenamiento en talesreas a efecto de mantener un nivel importante en el
desarrollo del llamado juicio oral y pblico, donde la oralidad, el debate de
argumentos y la estructuracin estratgica de lateora del caso marcan la
diferencia entre perder o ganar un juicio.Cabe agregar que el anlisis jurdico
desde la ptica de la Litigacin Oral de una seriede pelculas consideradas
clsicas en el cine jurdico son la esencia de este libro queintenta presentar
diez casos judiciales representados en diez pelculas diferentescuidadosamente
seleccionadas para un estudio profundo de las tcnicas de litigacinaplicadas
en cada una de las historias presentadas por cada abogado defensor
denominadas teoras del caso, asimismo algunas de pelculas de esta
seleccinrepresentan casos reales emblemticos de un determinado momento
de la historia como
resulta ser Matar a un ruiseor(1962) que ilustra el proceso penal bajo el
sistema
adversarial distorsionado en una caza de brujas, escandalosamente injusto y
marcado por un tribunal sesgado por el prejuicio racial al condenar a un ser
humano inocenteacusado de agredir a una mujer blanca, tan solo por el delito
de llevar el color de la pielnegra como principal argumento de la acusacin o
tambin es el caso de

la pelcula En Nombre del Padre(1972), basada en los casos de

los cuatro de Guildford y los Siete deMacGuire, que representa el error jurdico
mas grave de todos los tiempos en la historiade Inglaterra, donde un grupo de
jvenes fueron condenados supuestamente por ser parte de un atentado
terrorista, donde una Polica corrupta y un Juez presionado por losmedios
masivos de comunicacin por encontrar culpables, condena a toda una familia
por un delito que pese a comprobarse que los acusados no formaron parte del
supuestoatentado, en este caso la justicia britnica guardo silencio por quince
aos, tiempo enque los propios culpables confesaron su delito y gracias a una
comprometida abogadadefensora que con la nica intencin de hacer justicia
desentraa la escondida verdad y,hace el descubrimiento del verdadero crimen
que cometieron contra jvenes inocentes ycontra un padre y su hijo vctimas
de un sistema judicial lleno de prejuicios.Este trabajo otorga un conocimiento
prctico para que los abogados desarrollen lacapacidad de presentar
argumentos vlidos y crebles, transferir al juez informacinclara, interrogar
testigos y peritos mediante preguntas crticas, contra- examinar demanera
estratgica, confrontar pruebas y desarrollar alegatos que generen reflexin
eimpacto en el auditorio, a fin de que los litigantes manejen destrezas para un
mejor
debate oral, en el rea procesal penal y laboral de acuerdo a mtodos
modernos delitigacin oral presentando la Argumentacin y las ms acertadas
tcnicas de litigacinoral utilizando el cine jurdico como herramienta
complementaria de enseanza/aprendizaje de clebres casos reales o
imaginarios adaptados a la pantalla grande y otrosde ficcin pero con la
enseanza practica de la formacin tcnica- argumentativa de losabogados
litigantes expertos en tcnicas de litigacin oral o de las ms destacadasfirmas
de abogados americanos que recrean el juicio oral y sus particularidades en
laformacin y presentacin de sus variadas teoras del caso.En el largo camino
que me ha conducido llegar hasta aqu debo expresar mi eternoagradecimiento
al Poder Judicial por haberme formado profesionalmente permitindome crecer
en el diario quehacer jurdico en materia penal y laboral, enespecial a la Corte
Superior de Justicia de San Martin-Moyobamba y a la Corte Superior de justicia
de Lambayeque-Chiclayo y a sus ilustres ex presidentes de Corte, doctor Cesar
Longaray Bolaos, Guillermo Guado Correa y Ricardo Ponte Durango, a
losilustres magistrados y vocales: Borda Perales, Pichen Avila, Virginia Vildoso y
MariaValencia Espinoza por su ejemplo de vocacin, servicio y rectitud. Asi
como a losdoctores (as) y colegas que desde su especialidad y experiencia
fortalecieron nuestrosconocimientos y me brindaron su amistad en todo este
trayecto en la administracin de justicia: Rocio Urraca, Angel Yovera, Jos Luis
Rosales, Rosa Marini, Patricia Pisco,Lily Patricia Bravo, Corina Tuesta Mego,
Marilu Valle Oquendo, Anita Golac, CarlosMerino, Miguel Villacorta, Alberto
Miranda.En los Juzgados laborales de Lambayeque al doctor Juan Ismael
Rodriguez Rioja, lasdoctora Sunciona Cavero Flores, Blanca Cervera Davila,

Maruja Chilcon Tapia,Jackeline Rodas, Vanessa Castro, Diana Galn, Guissel

Lecca y Ana Maria Barreda, asicomo al entraable doctor Franco Marreros
Lingan y a Roberto Salazar. En los mdulos penales y juzgados del NCPP a Selfi
Rodrguez y a Carola Flores.A la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo de la
ciudad de Lambayeque, Chiclayo y,a los ex decanos de la Facultad de Derecho
doctores; Carlos Vela Marquillo, CarlosMartnez Oblitas y Ezequiel Chavarry
Correa. A los catedrticos doctores Jose MariaBalcazar Zelada, Cesar Nakasaky,
Juan De la Cruz, Falla Lamadrid, Miguel Arana,Arbildo Paredes , Oscar Vilchez y
el extinto catedrtico Nilo Rodas. A los entraablescompaeros de aulas
universitarias con quienes compartimos nuestros inicios en laciencia del
Derecho y hoy en la bsqueda de la justicia por medio del Derecho, doctor
Aurelio Barboza, Nicolas Flores, Cecilia Torres, Paula Huaranga, Giuliana Castro,
Pilar Suarez, Alex Sobrino, Jos Rimarachin, Jhony Lamoctanta, Milagros Yancul,
CarmenHerrera, Anita Cabrejos, Sharly Facho, Tatiana Carranza y Selva Tirado
Bautista y deespecial manera a mi amigo de ayer, hoy y siempre, el ingeniero
Vctor Franco MegoCallirgos por su invaluable amistad.Un especial
agradecimiento a los miembros de mi familia, en especial a mis
hermanosdocentes Silvia Herrera Chue, quien adems fue mi tutora y
profesora de educacinsecundaria y al licenciado en ciencias matemticas y
futuro abogado Arturo VeraChue, ambos ejemplos de constancia, vocacin y
entrega en su lucha por unaeducacin de calidad, a Carolina Vera Chue,
madre y amiga entraable, a la contadoraSusana Vera Chue y al abogado
magister Jos Luis Vera Chue ex fiscal coordinador cuyos pasos son camino a
seguir y, por supuesto a la mujer que es la roca y fortalezaque cimienta esta
familia, mi querida madre Blanca Luz Chue Mendoza.
A mis queridos sobrinos Bianca Leonor, Juan Pablo, Sandra e Itamar Avalos, a
Lizett yDeyvi Fernandez, a Luis Antony y Giancarlo Pasache, a Jorge Antonio
(futuroabogado), Carlitos y Luis Arturo Chira, a Diego, Diana y Soraya Vera.El
especial agradecimiento al doctor e investigador especializado en
ArgumentacinJurdica, Juan Antonio Ureta Guerra, quien ha apoyado este
proyecto desde sus inicios yquien ha sido un crtico riguroso de cada captulo
de este libro y, un faro de luz con suconocimiento en el vasto campo de la
Argumentacin jurdica y sus nuevos estndaresen el mundo en habla hispana
a travs de sus importantes aportes y contenidos en susvarias publicaciones.
Asimismo un merecido reconocimiento a la doctora MilagrosUreta Guerra por
las traduccin de los alegatos encontrados en el presente texto.Amigos
lectores espero que encuentren en este libro de manera simple, didctica
ysencilla las diversas y variadas tcnicas de litigacin como verdaderas armas
de defensay ataque en el debate oral ante un auditorio, a travs de una
secuencia discursiva en la presentacin de la teora del caso, anlisis de
argumentos jurdicos, coherencia,simplicidad y sencillez en el lenguaje jurdico,
respetando de manera tica la dignidadhumana, los Derechos fundamentales y
los principios rectores que enmarcan la reforma procesal en las diversas

especialidades, que logren finalmente el impacto y larecordacin en el Juez,

utilizando para ello prototipos de abogados expertos enlitigacin del cine
jurdico norteamericano e ingles, mediante casos judiciales en materia penal,
civil, laboral, etc que de manera sencilla logren enganchar al abogado lector
conconceptos y tcnicas de manera audaz, dinmica y moderna aprendiendo la
simplicidadde los mejores.Lima, 12 de diciembre del 2012Dra. Mnica Vera
ChueEscuela Iberoamericana de Argumentacin y Litigaci
http://www.legales.pe/detallelas_tcnicas_de_litigacin_oral_y_el_cine_jurdico-1769.html#.VT6eatJ_Oko
INTRODUCCIN
Desde 1912 hasta 1993 estuvo vigente en el Per, el Cdigo de Procedimientos Civiles que
sigui el modelo de la Ley de Enjuiciamiento Civil de 1881 que como todos los cdigos
latinoamericanos de esa poca, se trataban de ordenamientos procesales desesperadamente
escritos a decir de Santiago Sents Melendo.[1]
A inicios del siglo XX uno de los ms grandes propulsores de la oralidad el ilustre y ya citado
jurista italiano Giuseppe Chiovenda consider que el proceso civil moderno deba ser oral, por
constituirse el mismo, en la forma ideal de impartir justicia. Para Chiovenda el principio de
oralidad presupona la existencia de un autntico debate oral, sin desmerecer ni prescindir del
sistema escrito y propugnando la prevalencia de los principios de concentracin e inmediacin;
en efecto, el citado jurista deca: exclusivamente oral slo puede ser un proceso primitivo:
cuando los pleitos y los medios de prueba son sencillos, simples y no se admiten
impugnaciones o apelaciones y los medios de reproduccin de la palabra son difciles.
En los pleitos de una civilizacin ms avanzada la escritura siempre tiene una parte. Todo
proceso moderno es por lo tanto mixto y ser oral o escrito, segn la importancia que en l se
d a la oralidad y a la escritura y sobretodo segn el modo de verificar la oralidad. Para este
autor, la oralidad, atenuada por los escritos que preparan el debate, garantiza, por el contrario,
una justicia intrnsecamente mejor; la misma hace al juez partcipe de la causa y le permite
dominarla mejor, evitando los equvocos tan frecuentes en el proceso escrito, en que el juez
conoce por lo general la existencia de un proceso en el momento en que es llamado a
decidirlo; la misma excita el espritu del magistrado y del abogado y lo hace ms sagaz, ms
rpido, ms penetrante.
Los procesalistas contemporneos propugnan la vigencia del principio de oralidad en el
proceso Civil peruano. Las opciones de un proceso con predominancia de la escritura o la
oralidad, han estado sustentadas, de un lado, en una concepcin del proceso como una
composicin de asuntos privados y de exclusivo inters de las partes, es decir, en una
concepcin privatista y, de otro lado, en una concepcin publicista del proceso, donde si bien

se ventilan problemas de particulares, existe un inters pblico predominante en la conduccin

y culminacin de dicho proceso, respectivamente[2].
I. EL PRINCIPIO DE ORALIDAD EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL
Segn el doctor Anbal Quiroga Len, la oralidad es el predominio de la palabra hablada
antes que la escrita. Las ventajas son obvias: la disminucin de formalidades al interior del
proceso mediante el menor uso de escritos, la identificacin inmediata del juez y las partes por
la mediacin, la concentracin en la audiencias, la publicidad y la actuacin del Juez como
director del proceso.
La oralidad es una forma accesible de comunicacin de los jueces con las partes y dems
personas que intervienen en el proceso y facilita la correcta apreciacin de las pruebas. No es
posible que el juez no oiga los testigos ni las partes ni confronte sus dichos; slo en un
proceso oral o por audiencia es donde verdaderamente hay concentracin, donde se realiza la
verdadera inmediacin y se da la verdadera publicidad; por lo que oralidad no implica slo el
predominio del elemento verbal sino tambin la prevalencia de estos principios. Es decir, la
importancia del principio de oralidad es el contraste de argumentos en audiencia, la
apreciacin inmediata del juez de las razones y posturas de los protagonistas en el proceso,
revirtiendo el papel pasivo del Juzgador de antao.
El principio de la oralidad sirve de sustento a la nueva tendencia de considerar el proceso
como un asunto pblico, donde la figura del Juez cobra especial preponderancia, asumiendo
poderes de direccin. Ya no es ms un convidado de piedra en la direccin del proceso, sino
que asumiendo la representacin del Estado, lo dirige y lo controla al cumplimiento de su
finalidad.[3]
En Julio de 1993 entr en vigencia el Cdigo Procesal Civil Peruano, se pretenda con este un
cambio sustancial en el sistema procesal civil para ello se concentraron en su ttulo preliminar
cuatro principios de relevante importancia Direccin, economa, concentracin e inmediacin
procesales.
La concepcin propuesta por nuestro Cdigo Procesal Civil es considerar que el Juez puede
resolver de manera correcta un caso cuando previamente est en aptitud de conocer todos los
aspectos materiales ligados al conflicto suscitado; esto va a ocurrir cuando el Juez empiece a
tener una participacin activa en el Iter Procesal, sobre todo cuando sea protagonista principal
de las actuaciones probatorias.[4]
Es aqu donde el principio de inmediacin se deja ver como el nico capaz de garantizar un
desarrollo ptimo del proceso. Segn Eisner, el principio de inmediacin es aquel en virtud
del cual se procura asegurar que el juez o el tribunal se halle en permanente o ntima
vinculacin personal con los con los sujetos y elementos que intervienen en el proceso,
recibiendo directamente las alegaciones de las partes y las aportaciones probatorias, a fin de

que pueda conocer en toda su significacin el material de la causa, desde el principio de ella,
quien a su trmino, ha de pronunciar la sentencia definitiva. [5]
Como seala Pico I Junoy, las actuaciones procesales realizadas oralmente deben efectuarse
ante el destinatario de las misma; el contacto directo de ste con los sujetos intervinientes en
el proceso da seriedad al acto oral y, en cierta medida, hacen que la justicia sea ms cercana
al justiciable, ya que se permite a las partes ver la cara al Juez, en quien en definitiva han
confiado la resolucin de su conflicto. Este contacto permitir al juez hacerse una mejor
recreacin de la realidad ya que tendr acceso directo a las declaraciones de todas las
personas que conocen los hechos litigiosos, pudiendo formularles precisiones o aclaraciones
que contribuyan a realizar su enjuiciamiento fctico. Seala adems que para que la
inmediacin realmente surta efecto, es necesario que el juez que ha presenciado los actos
probatorios orales sea el mismo que dicte sentencia pues, de lo contrario, de nada servir la
inmediacin.
Adems, este autor seala que la oralidad permite la concentracin en relacin a la actividad
probatoria, ya que comporta que sta se desarrolle en una o de no ser posible en audiencias
prximas en el tiempo al objeto de que no desaparezcan de la memoria del juez los actos
orales que l ha presenciado.[6]
Por otro lado, el proceso se hace ms corto, al concentrarse las actuaciones se reducen las
notificaciones, citaciones y otras diligencias, se suprimen incidentes (que se resuelven, en su
mayora, en una misma audiencia), hay menos recursos, se logran mucho ms acuerdos y
transacciones que eliminan procedimientos.
La oralidad, en muchos casos, ayuda a respetar efectivamente el derecho de las partes a la
tutela jurisdiccional y al debido proceso. Esto quiere decir, que si todo sujeto de derechos
puede acudir a los rganos jurisdiccionales del Estado en bsqueda de proteccin o amparo
jurdico, este adems de poner solucin al conflicto intersubjetivo de intereses o eliminar una
incertidumbre jurdica, esta solucin debe ser eficaz, oportuna y efectiva; con una mayor
concentracin del proceso se lograra dicho objetivo. Por otro lado, este derecho (a la tutela
jurisdiccional efectiva) no puede ser real si el Estado no asegura a los sujetos procesales que
durante la tramitacin del proceso, no se encontrarn en desventaja para expresar su posicin
jurdica o ejercer su defensa, sea probando los hechos que sustentan su derecho, alegando,
impugnando o solicitando que se asegure la ejecucin de lo que se resuelva en definitiva. Solo
con un real cumplimiento del principio de inmediacin, se lograr que las partes puedan hacer
valer sus derechos de defensa, de prueba y sobre todo vigilar que en proceso se respeten las
garantas del debido proceso.

Pero no es tan sencillo como parece. Para que exista una real aplicacin al principio de
oralidad, deben existir condiciones especficas en el sistema judicial vigente. Pico I Junoy, dice
que el establecimiento de la oralidad en el proceso civil es relativamente sencillo desde el
punto de vista legislativo. Sin embargo, si se desea su verdadera implantacin en el foro
judicial por entender que se trata de un elemento de calidad de la justicia, caracterizada por el
contacto directo entre el juez y el justiciable, es preciso que se den unas condiciones objetivas
mnimas que deben respetarse. Por ello indica que 1) debe existir el necesario nmero de
jueces para hacer efectiva la oralidad, pues sta exige tiempo para la adecuada dedicacin al
estudio de las causas en todos aquellos trmites en los que existe un contacto directo del juez
con las partes, 2) debe haber un cambio de mentalidad, una plena concienciacin de las
ventajas de la oralidad, en los diferentes sujetos que deben hacerla efectiva, esto es, los
jueces y los abogados y 3) es preciso establecer mecanismos de control y sancin que
permitan disuadir la infraccin de la oralidad, como puede ser, por ejemplo, la grabacin de las
audiencias o la nulidad de actuaciones cuando se vulnere la oralidad.[7]
II. NECESIDAD DE UNA REFORMA EN MATERIA PROCESAL CIVIL?
En los ltimos tiempos en el sistema de justicia penal se han realizado profundos cambios
orientados a otorgar mayor celeridad, economa procesal y eficacia en el juzgamiento de los
ilcitos penales mediante la reforma del proceso penal ya implementado, estableciendo un
sistema que cumpla efectivamente con las garantas de un debido proceso, reconociendo a la
vctima y al imputado como sujetos de derechos mediante el sistema acusatorio adversarial.
El Cdigo Procesal Civil Peruano de 1993 ha optado en materia probatoria por hacer real
todas las bondades que permita la aplicacin del principio de inmediacin procesal y en tal
contexto, ha asumido con carcter preferente la oralidad.
Con relacin a la forma escrita existen divergencias doctrinales. Una corriente sigue la
posicin de Chiovenda quien afirma que es de suma utilidad y necesaria para el proceso y no
es obsoleta, por ejemplo el primer escrito, aquel que contiene la demanda judicial, donde se
indican los fundamentos que sustentan la pretensin y los medios de prueba, los cuales
revisten vital importancia al interior del proceso, pues la forma escrita es la forma ms
razonable, meditada y detallada de lo que se desea expresar al Juez.
Hay quienes opinan que la evolucin del derecho procesal implica dejar del lado para siempre
el tedioso o anacrnico papel por la benfica y propicia oralidad, que ello implicara reducir la
carga procesal que aqueja a los rganos jurisdiccionales y que significara una evidente
agilizacin de los procesos en giro, lo cual ya se est viendo plasmado en algunas iniciativas
legislativas en el derecho comparado.
En realidad es un dilema artificial creer que la oralidad necesita la desaparicin de la escritura
para adquirir consistencia y tornarse en rasgo esencial de un sistema procesal.[8]

En el proceso mixto, esto es con una fase de proposicin escrita (demanda y contestacin)
luego una o dos audiencias (orales) y despus con apelaciones tambin escritas, lo esencial
es la comunicacin entre el juez y las partes. Reconociendo que dentro del procedimiento no
puede despreciarse un medio de comunicacin tan preciso como la escritura, lo que se
rechaza es el proceso escrito y secreto, sin la concentracin e inmediacin que proporciona la
celebracin de la audiencia de pruebas y del debate oral.
En todas las pocas se ha pedido una aceleracin del proceso con el fin de ahorrar ese
tiempo durante el cual se producen los gastos que demanda el procedimiento. Segn Couture
la justicia lenta no es justicia la excesiva demora contradice la esencia de la funcin
jurisdiccional que se ha erigido en principio constitucional- obtener la decisin de la causa en
un plazo razonable- pues se considera que la demora excesiva de la justicia implica la
violacin de derechos humanos de los justiciables.
No obstante, en la bsqueda de la justicia rpida no se debe olvidar las debidas garantas
procesales debiendo existir un lmite en la supresin o disminucin de trmites, constituidos
por aquellos que son imprescindibles para garantizar los derechos de las partes en juicio.
En general, se proclama la garanta del debido proceso que requiere que las partes sean
odas, que tengan la posibilidad del contradictorio y un plazo razonable para ofrecer y producir
sus pruebas y esgrimir sus defensas.
En la aplicacin de soluciones concretas para cada caso debemos tener en cuenta los
principios de celeridad y mantenimiento de las garantas indispensables para que pueda
entenderse que existe el debido proceso legal.
Si hablamos de una modernizacin en el sistema de justicia en general y lograr estar al nivel
de los pases ms desarrollados, tenemos la necesidad de trabajar en favor de una reforma en
materia procesal civil, adems de otras materias que no es pertinente aqu tratar, una reforma
que se sustente en los principios de concentracin, inmediacin, publicidad y oralidad,
principios que la propia doctrina ha consagrado como el referente ms importante de los
modernos Estados democrticos.
La justicia civil, con el Cdigo vigente desde 1993 no obstante haber superado un sistema
procesal obsoleto, no revela fcticamente la eficacia de los principios y procedimientos que
enarbola. Hay un consenso general de los juristas, abogados y operadores del sistema judicial
en cuanto a que la administracin de justicia en materia civil se encuentra en crisis por su
lentitud e ineficacia, sobretodo en la ejecucin de resoluciones judiciales. La falta de
transparencia, la corrupcin, la delegacin de funciones del juez en otros funcionarios, la
diversidad de materias y procedimientos
Una Reforma Procesal Civil no solamente debe consistir en una renovacin de
procedimientos, sino que debe significar una nueva concepcin del sistema procesal civil
basado fundamentalmente en un proceso eminentemente oral, pblico, concentrado,

contradictorio, con inmediacin y expeditivo. Tambin presupone la agilidad en la tramitacin

de los procedimientos, mayor rapidez y eficiencia, llevando la oralidad, la inmediacin y la
adversariedad al mbito civil.
La oralidad del proceso permite el contacto directo del Juez con las partes y las pruebas,
percibindolas directamente por sus sentidos y sin la intermediacin de otros elementos o
terceros, el Juez que tuvo contacto directo con las partes el que dictara la sentencia, a fin de
lograr procesos ms breves y concentrados. Ciertamente la oralidad no significa abolicin total
de la escritura como instrumento de comunicacin entre los sujetos privados y pblicos del
proceso.[9]
La democracia no implica nicamente el reconocimiento de los derechos de las personas sino
que debemos propugnar un sistema de tutela eficaz, justa y oportuna. No es ilusorio pensar en
un proceso inminentemente oral y pblico a fin de lograr inmediacin y transparencia.
No podemos negar la realidad que atraviesa nuestra Administracin de Justicia con un altsimo
nmero de ingresos de causas y un enorme retraso en la resolucin de conflictos lo que
implica una constante delegacin de funciones propias del Juzgador en funcionarios o
auxiliares de administracin de justicia, sin llegar a generalizar tal afirmacin.
Si queremos formas giles de solucin de conflictos, el arbitraje debe normarse de modo que
se simplifique y masifique su uso, procurando una cultura de justicia de los acuerdos, y
permitiendo que slo se acuda ante el rgano jurisdiccional cuando este mecanismos haya
fracasado o, por la naturaleza del conflicto, aquellos no le son aplicables. La conciliacin
extrajudicial como mtodo de descongestin judicial no ha tenido xito en nuestra realidad.
Tal como lo afirma Capeletti debemos apreciar los aludidos principios no ya al objeto sino a la
tcnica interna del proceso: oralidad y escritura, inmediacin y mediacin de la relacin entre
el Juez, las partes, los testigos, direccin del proceso sustrada o confiada al Juez;
publicizacin y moralizacin o finalmente, socializacin del proceso (publicizacin del
derecho sustancial con la abolicin del ius privatum)[10]
A MODO DE CONCLUSIN
Las formas tradicionales del proceso son dos: la palabra hablada y la escrita. La oralidad
actualmente se impone en el proceso penal y la escrita predomina en el proceso civil, pero sin
lugar a dudas ningn proceso puede ser absolutamente oral ni exclusivamente escrito,
combinndose casi siempre ambas formas conjugndose en un sistema mixto. La
denominacin de escrita u oral est en dependencia del predominio de una u otra forma.
En materia procesal civil el principio de la oralidad no excluye el de la escritura. Los sistemas
procesales ms avanzados las combinan, tomando las ventajas que cada sistema posee; as
es que utilizan la escritura para preparar la sustanciacin del proceso (demanda, contestacin)

y la oralidad para la prctica de pruebas y alegaciones, completndose as armnicamente la

oralidad y la escritura en el denominado Proceso Mixto o Proceso por Audiencias.
En tal sentido, es prioritario lograr la eficacia procesal, y uno de los medios ms relevantes es
la oralidad, tambin reconocida como una posible solucin al problema de morosidad o
lentitud procesal; la oralidad procesal en estos tiempos implica ineludiblemente el uso de la
tecnologa, las audiencias deben ser conducidas indefectiblemente por el Juez, registrndolas
por un sistema de imagen y audio a fin de dejar constancia de la oralidad actuada; para la
incorporacin de sta ltima en la tcnica del debate procesal revisten especial importancia
las herramientas que ofrecen las nuevas tecnologas y en general, en la organizacin y gestin
de un moderno Despacho Judicial.
A los operadores del Derecho nos toca propiciar las reformas legislativas necesarias para que
se respeten tanto los principios como las garantas procesales en nuestro sistema de justicia y
se vean traducidas en un real acercamiento del juez al caso concreto a fin de lograr la emisin
de sentencias acertadamente motivadas.
La oralidad es la relacin inmediata entre los jueces y las personas, cuyas declaraciones, los
mismos estn llamados a apreciar. Significa tambin una natural contemporizacin de lo
escrito y la palabra, con medios diversos de la manifestacin del pensamiento (Chiovenda)

1. LA ORALIDAD EN EL NUEVO PROCESO LABORAL PERUANO AUTOR: JAVIER

ARVALO VELAAUTOR: JAVIER ARVALO VELA Magster en DerechoMagster en
Derecho
2. INTRODUCCININTRODUCCIN La Nueva Ley Procesal del Trabajo, Ley NLa
Nueva Ley Procesal del Trabajo, Ley N 29497, de ahora en adelante NLPT,
vigente29497, de ahora en adelante NLPT, vigente desde el 15 de julio de 2010,
introducedesde el 15 de julio de 2010, introduce modificaciones estructurales en el
procesomodificaciones estructurales en el proceso laboral peruano iniciando el cambio
de unlaboral peruano iniciando el cambio de un modelo escrito a un proceso por
audienciasmodelo escrito a un proceso por audiencias con predominio de la
oralidad.con predominio de la oralidad.
3. La oralidad implica que se prefiera el uso de la palabra hablada en el desarrollo de
las actuaciones procesales, sin que ello implique la supresin de las actuaciones
escritas. CONCEPTO DE ORALIDAD
4. Se discute en la Doctrina si la oralidad es un principio o una tcnica, sin embargo, la
NLPT se ha inclinado por considerarlo como un principio en el Art. I de su Ttulo
Preliminar. LA ORALIDAD: principio o tcnica?
5. EL PRINCIPIO DE ORALIDAD EN LA NLPT La inclusin del principio de oralidad en
la NLPT, tiene como fuente el artculo 2 de la Ley Orgnica del Trabajo de la
Repblica Bolivariana de Venezuela, as como los valiosos aportes de la doctrina que
considera a la oralidad como un principio del proceso laboral, aunque no sea privativo
del mismo.

6. Las actuaciones orales requieren ser recogidas en actas, en escritos, en alegatos;

la oralidad pura sera voltil si no quedara constancia documental de lo acontecido.
EL PRINCIPIO DE ORALIDAD EN LA NLPT PASCO COSMPOLIS, Mario:
Fundamentos del Derecho Procesal del Trabajo.2. Edicin, Editora Aele, Lima 1997.
p.91.
7. VENTAJAS DEL PROCESO ORAL SOBRE EL PROCESO ESCRITO ESCRITO Es
mas extenso Escaso estudio de los participantes Inferior disposicin en solucionar
el problema No aproximacin al proceso Beneficia el razonamiento legal ORAL Es
mas breve Requiere mayor estudio de los participantes Superior disposicin en
solucionar el problema Aproximacin al proceso Favorece la figura cognoscitiva
8. ORALIDAD EN LOSORALIDAD EN LOS PROCESOS LABORALESPROCESOS
LABORALES Exposiciones orales Prevalecen sobre los escritos de las partes y sus
abogados Sirven al juez para cumplir actuaciones procesales y promover sentencia
Debate oral de posiciones presididas por el juez El juez puede interrogar a las partes,
sus abogados y terceros participantes en cualquier momento Salvo la conciliacin se
registran en audio y video u otro que garantice la fidelidad, conservacin y
reproduccin de su contenido Las partes tienen derecho a copia en soporte electrnico
a su costoNLPT, Art. 12, Inc. 12.1.NLPT, Art. 12, Inc. 12.1.
9. El proceso por audiencias con predominio de la oralidad tiene la calificacin de oral
no porque utiliza la palabra hablada sino porque utiliza las tcnicas de litigacin oral.
ORALIDAD EN LOSORALIDAD EN LOS PROCESOS LABORALESPROCESOS
LABORALES
10. CONSTANCIA DE LACONSTANCIA DE LA AUDIENCIAAUDIENCIA 1. La
grabacin de la audiencia se incorpora al expediente 2. Se elabora acta escrita donde
consta: a) identificacin de los participantes, b) medios probatorios admitidos y
actuados, c) resolucin de suspensin de audiencia, d) los incidentes extraordinarios,
e) fallo de la sentencia o decisin de diferirlo. NLPT, Art. 12, inciso 12.2, primer
prrafo.NLPT, Art. 12, inciso 12.2, primer prrafo.
11. AUSENCIA DE MEDIOSAUSENCIA DE MEDIOS
ELECTRNICOSELECTRNICOS Se registra en acta las ideas centrales de las
exposiciones orales expuestas. NLPT, Art. 12, inciso 12.2, ltimo prrafo.NLPT, Art.
12, inciso 12.2, ltimo prrafo.
12. LAS TCNICAS DE LITIGACINLAS TCNICAS DE LITIGACIN ORAL EN LA
NUEVA LEYORAL EN LA NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJOPROCESAL DEL
TRABAJO
13. MODELO DE JUICIO LABORALMODELO DE JUICIO LABORAL Demandante
Demandado Pblico Pblico Asistente
14. MODELO DE JUICIO LABORALMODELO DE JUICIO LABORAL
15. Es el conjunto de tcnicas que permiten ejercer la oralidad en el proceso judicial de
trabajo. DEFINICIN DE LITIGACINDEFINICIN DE LITIGACIN ORALORAL
16. La Teora del Caso. El alegato de apertura. El examen directo. El
contraexamen. La incorporacin de prueba documental. El alegato de clausura.
LAS TCNICAS DELAS TCNICAS DE LITIGACIN ORALLITIGACIN ORAL

17. El conocer las tcnicas de litigacin oral, resulta importante para los jueces
porque les va permitir dirigir adecuadamente los procesos laborales. Especialmente las
etapas de la Audiencia de Juzgamiento y de la sentencia. IMPORTANCIA DE LAS
TCNICAS DEIMPORTANCIA DE LAS TCNICAS DE LITIGACIN
ORALLITIGACIN ORAL
18. DCIMO TERCERO.- Con el nuevo proceso laboral regulado por la Ley N
29497, se introduce un esquema procesal que trae entre sus notas ms caractersticas
el uso de la oralidad, y con ella, de la inmediacin, celeridad y concentracin; lo que a
su vez exige de las partes que, atendiendo a esta nueva y real posicin del juez de
trabajo de conocer directamente el sustento de la litis, conozcan no slo la parte
sustantiva del Derecho Laboral y las nuevas reglas procesales introducidas por este
esquema, sino que tambin posean destrezas y/o habilidades en tcnicas de litigacin
oral. Precisamente el uso de este instrumento, concebido como aquella versin que
construyen cada una de las partes respecto de la forma en que ocurrieron los hechos,
mencionando las pruebas en que lo sustentan, y la norma en que respaldan su
pretensin; hace que el juez laboral dirija su atencin a la dilucidacin de aspectos
relevantes de la litis, excluyendo aquellos que no guarden relacin por ser
impertinentes. RECONOCIMIENTO DE LAS TCNICAS DERECONOCIMIENTO DE
LAS TCNICAS DE LITIGACIN ORAL EN LA JURISPRUDENCIALITIGACIN ORAL
EN LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMADE LA CORTE SUPREMA CAS.
LAB. N 07-2012 LA LIBERTAD, del 11 de mayo de 2012
19. LA TEORA DEL CASOLA TEORA DEL CASO
20. DEFINICIN DE LA TEORA DELDEFINICIN DE LA TEORA DEL CASOCASO
La teora del caso constituye un nuevoLa teora del caso constituye un nuevo
instrumento que introduce la NLPT en elinstrumento que introduce la NLPT en el
proceso laboral. Constituye unaproceso laboral. Constituye una estrategia que elabora
cada parte, enestrategia que elabora cada parte, en forma clara y breve, sobre los
hechosforma clara y breve, sobre los hechos que va a probar.que va a probar.
21. DCIMO CUARTO.- En principio para la construccin de la teora del caso se
exige () seguir el orden de lo jurdico, lo fctico y lo probatorio, culminando con la
frmula de una historia con sentido () relevante (), y adems mantener la misma
orientacin a lo largo del proceso con la finalidad de que los hechos sustentada en la
prueba indicada y expuestos ante el juzgador resulten crebles. En sentido contrario,
una alegacin variante desde el escrito postulatorio hasta los alegatos en Audiencia de
Juzgamiento o Audiencia nica, segn se trate de un proceso ordinario o abreviado
laboral, respectivamente, no puede sino conllevar a la conviccin del rgano
jurisdiccional acerca de la no veracidad de los hechos expuestos como defensa.
RECONOCIMIENTO DE LA TEORA DELRECONOCIMIENTO DE LA TEORA DEL
CASO EN LA JURISPRUDENCIA DE LACASO EN LA JURISPRUDENCIA DE LA
CORTE SUPREMACORTE SUPREMA CAS. LAB. N 07-2012 LA LIBERTAD, del 11
de mayo de 2012
22. PAPEL DEL ABOGADO DELPAPEL DEL ABOGADO DEL
DEMANDANTEDEMANDANTE En el nuevo proceso laboral existe unaEn el nuevo

proceso laboral existe una distribucin de roles.distribucin de roles. Al abogado del

demandante leAl abogado del demandante le corresponder preparar y defender
lacorresponder preparar y defender la teora del caso.teora del caso. Para este
abogado la teora del caso esPara este abogado la teora del caso es la explicacin
jurdica de por qu debela explicacin jurdica de por qu debe ampararse las
pretensiones delampararse las pretensiones del trabajadortrabajador
23. Al abogado del demandado leAl abogado del demandado le corresponder
contradecir y desvirtuar lacorresponder contradecir y desvirtuar la pretensin del
trabajador.pretensin del trabajador. Para este abogado la teora del caso es laPara
este abogado la teora del caso es la explicacin del por qu no debe
atribuirseexplicacin del por qu no debe atribuirse responsabilidad al empleador en
losresponsabilidad al empleador en los hechos.hechos. PAPEL DEL ABOGADO
DELPAPEL DEL ABOGADO DEL DEMANDADODEMANDADO
24. PAPEL DEL JUEZPAPEL DEL JUEZ Tiene un rol activo en la Audiencia de
Juzgamiento Dirige las actuaciones procesales Controla el orden de la audiencia
Controla que los alegatos no se desven hacia aspectos irrelevantes o impertinentes
NLPT, Art. 12 El Juez deber asumir al final una sola teora del caso, en forma total o
parcial y en este sentido expedir su sentencia
25. CARACTERSTICAS DE LA TEORA DELCARACTERSTICAS DE LA TEORA
DEL CASOCASO NICA CREBLE LGICA SUSTENTABLE JURDICAMENTE USAR
ETIQUETAS Debe proponerse una sola versin de los hechos. Debe ser verosmil.
Debe resultar coherente con las normas de la lgica formal. Debe usar lemas que
permitan identificar el caso. Debe estar sustentado por normas legales o
convencionales.
26. UTILIDAD DE LA TEORA DEL CASOUTILIDAD DE LA TEORA DEL CASO
UTILIDAD DE LA TEORA DEL CASO Formular objeciones Determinar medios
probatorios Preparar el alegato de clausura Preparar el alegato de apertura Definir
estrategias Preparar interrogatorios y contrainterrogatorios Examinar la estrategia de la
contraparte
27. ANLISIS DE LA VERSIN DELANLISIS DE LA VERSIN DEL
CLIENTECLIENTE El abogado debe recibir la versinEl abogado debe recibir la
versin del cliente con la ms absolutadel cliente con la ms absoluta seriedad
desvirtuando falsasseriedad desvirtuando falsas expectativas de xito, cuando
steexpectativas de xito, cuando ste no va a ser posible.no va a ser posible.
28. IDENTIFICACIN DELIDENTIFICACIN DEL PROBLEMA Y DE LA
PRUEBAPROBLEMA Y DE LA PRUEBA El abogado debe conocer elEl abogado debe
conocer el tema laboral que se pone atema laboral que se pone a su consideracin y
lossu consideracin y los medios probatorios que vanmedios probatorios que van a
utilizar para el caso.a utilizar para el caso.
29. ELEMENTOS DE LA TEORA DELELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASOCASO
ELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASO ELEMENTOS FCTICOS ELEMENTOS
PROBATORIOS ELEMENTOS JURDICOS

30. TABLA DE TRABAJOTABLA DE TRABAJO HECHOSHECHOS

DERECHODERECHO PRUEBASPRUEBAS
31. ELEMENTOS FCTICOSELEMENTOS FCTICOS SUJETOS Trabajador Socio
trabajador EmpleadorPracticante Sindicato Sucesos que ocurrieron en la realidad:
despido, incumplimiento de convenios, incumplimiento de contratos, accidente de
trabajo, conflicto intrasindical, etc.
32. Medios de prueba: documentos, testigos y peritos. Utilidad de los medios de
prueba: qu se va a probar? ELEMENTOS PROBATORIOSELEMENTOS
PROBATORIOS
33. Normatividad legal: Leyes, Decretos Supremos, Resoluciones, etc.
Normatividad Jurisprudencial: Precedentes judiciales y precedentes constitucionales.
Normativa convencional: Contratos, convenios colectivos, actas, etc. ELEMENTOS
JURDICOSELEMENTOS JURDICOS
34. DETERMINACIN DEDETERMINACIN DE ESTRATEGIASESTRATEGIAS
Puede ser:Puede ser: a)a) De ConciliacinDe Conciliacin b)b) De refutacinDe
refutacin
35. ESTRATEGIA DEESTRATEGIA DE CONCILIACINCONCILIACIN Se debe decir
la verdad al trabajador ySe debe decir la verdad al trabajador y explicarle los riesgos
que se puedeexplicarle los riesgos que se puede correr si se fuera a juicio.correr si se
fuera a juicio.
36. ESTRATEGIA DEESTRATEGIA DE REFUTACINREFUTACIN Se adopta si se
va a ir a juicioSe adopta si se va a ir a juicio debiendo determinarse con
precisindebiendo determinarse con precisin las proposiciones fcticas y aspectoslas
proposiciones fcticas y aspectos ms saltantes del proceso.ms saltantes del
proceso.
37. Se dice que se tiene un caso cuando los hechos tienen un medio probatorio que
los demuestre logrando que se adecuen a la normatividad aplicable. EL CASOEL
CASO
38. Sobre la base de la teora del caso asumida se prepara la demanda o la
contestacin segn corresponda. PREPARACIN DE DEMANDA OPREPARACIN
DE DEMANDA O CONTESTACINCONTESTACIN
39. ALEGATOS DE APERTURAALEGATOS DE APERTURA
40. Llamado confrontacin de posiciones. Es la primera oportunidad que tienen las
partes para exponer oralmente al juez su teora del caso, es decir su estrategia para
ganar el juicio. Se hace un relato breve de los hechos relevantes, se hace una
promesa de lo que se va a probar, del mismo modo se presentan los fundamentos
jurdicos que sustentan su posicin. ALEGATOS DE APERTURAALEGATOS DE
APERTURA NLPT, Art. 45
41. EXAMEN DIRECTOEXAMEN DIRECTO
42. EL EXAMEN DIRECTOEL EXAMEN DIRECTO Es el examen de nuestros testigos.
43. OBJETIVOS Y ETAPAS DEL EXAMENOBJETIVOS Y ETAPAS DEL EXAMEN
DIRECTODIRECTO OBJETIVOS DEL EXAMEN DIRECTO Justificar por qu se ha
seleccionado al testigo Demostrar las proposiciones fcticas enunciadas en nuestra

teora del caso Acreditar e introducir la prueba material en el proceso Lograr

informacin relevante para el anlisis de otras pruebas Sus etapas son: Preguntas de
acreditacin Preguntas de introduccin Preguntas de tema principal
44. A travs de estas preguntas el juzgador se formar una idea de quien es el testigo
y por qu debe creer en l. Son ejemplos de este tipo de preguntas: Cul es su
nombre? A qu actividad se dedica? Qu relacin tiene con el demandante? Qu
relacin tiene con el demandado? Tiene algn inters en el resultado del litigio?
PREGUNTAS DEPREGUNTAS DE ACREDITACINACREDITACIN
45. Las preguntas de introduccin tienen la finalidad de relacionar al testigo con los
hechos materia de juicio. Permiten al juez saber por qu razn lo que diga dicho
testigo resulta importante. Son ejemplos de este tipo de preguntas: Es Ud. trabajador
de la demandada? Es Ud. cliente de la demandada? Es Ud. vecino de la
demandada? PREGUNTAS DEPREGUNTAS DE INTRODUCCININTRODUCCIN
46. Tienen por finalidad obtener del testigo la informacin necesaria sobre los hechos
relevantes que, apuntan a que nuestra historia realmente sucedi, con la finalidad de
acreditar nuestra teora del caso. PREGUNTAS DEL TEMAPREGUNTAS DEL TEMA
PRINCIPALPRINCIPAL
47. FORMA DEL EXAMEN DIRECTOFORMA DEL EXAMEN DIRECTO Debe
desarrollarse de manera libre, concreta y clara con preguntas cortas y abiertas.
Preguntas abiertas: qu, cundo, cmo, dnde, por qu, diga, precise, explique. Son
inadmisibles las preguntas oscuras, ambiguas, capciosas y sugestivas. NLPT, Art. 24
48. PREGUNTAS OSCURAS Son aquellas que carecen de claridad, por lo que la
persona a quien se le formulan no puede comprenderlas o le son difciles de
comprender
49. PREGUNTAS AMBIGUAS Son aquellas que si bien pueden ser entendidas por la
persona a quien se le formulan, pero que pueden ser respondidas en varios sentidos,
es decir admiten ms de una respuesta.
50. PREGUNTAS CAPCIOSAS Son aquellas que buscan obtener del interrogado una
respuesta que lo perjudique o que perjudique a un tercero.
51. PREGUNTAS SUGESTIVAS Ocurre cuando el preguntante en el texto de su
pregunta incluye la respuesta de manera tal que al ser proferida induce al destinatario
hacerla suya como respuesta. En realidad, la pregunta y la respuesta pertenecen al
preguntante; el preguntado es utilizado solamente para aparentar un interrogatorio.
Con este ardid se elude el principio de la autenticidad en el interrogatorio. MIXN
MASS, Florencio: La Prueba en el Procedimiento Penal, Tomo IV-B, Ediciones
Jurdicas, Lima 1991. p. 17
52. EL CONTRAEXAMENEL CONTRAEXAMEN
53. EL CONTRAEXAMENEL CONTRAEXAMEN Es aquel que desarrolla el abogado
de la contraparte inmediatamente despus de terminado el interrogatorio directo. El
contrainterrogatorio persigue principalmente los siguientes objetivos: Restar
credibilidad al testigo de la parte contraria. Obtener del testigo informacin favorable
para nuestro caso y que nos permita probar nuestras afirmaciones. Obtener que el

testigo resalte aspectos negativos de la parte contraria. Destacar lo que el testigo nos
dijo.
54. OBJETIVOS DEL CONTRAEXAMENOBJETIVOS DEL CONTRAEXAMEN Restar
credibilidad al testigo de la parte contraria OBJETIVOS DEL CONTRAEXAMEN
Obtener del testigo informacin favorable para nuestro caso y que nos permita probar
nuestras afirmaciones Obtener que el testigo resalte aspectos negativos de la Parte
contraria Destacar lo que el testigo nos dijo.
55. INCORPORACIN DEINCORPORACIN DE PRUEBA DOCUMENTALPRUEBA
DOCUMENTAL
56. Prueba documental ser todo aquel documento que tenga valor probatorio
independiente que acredite las proposiciones fcticas contenidas en nuestra teora del
caso. Segn PEA: La prueba documental constituye prueba y puede ser
incorporada como tal. INCORPORACIN DE PRUEBAINCORPORACIN DE
PRUEBA DOCUMENTALDOCUMENTAL PEA GONZLES, Oscar: Tcnicas de
Litigacin y Conciliacin Aplicadas al Proceso Laboral. APECC. Lima 2011. p. 367
57. EL ALEGATO DE CLAUSURAEL ALEGATO DE CLAUSURA
58. EL ALEGATO DE CLAUSURAEL ALEGATO DE CLAUSURA Los alegatos son las
argumentaciones que formulan las partes ante el juez una vez concluida la etapa
probatoria, a efectos de: Convencerlo que durante la misma han demostrado los
hechos afirmados. Convencerlo que el argumento de la contraparte no ha sido
probado. Pedir el fallo deseado. NLPT, Art. 47
59. FASES DEL ALEGATO DEFASES DEL ALEGATO DE CLAUSURACLAUSURA
INTRODUCCIN CUERPO CONCLUSIN
60. LA SENTENCIA EN LA NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO
61. ETAPA DE SENTENCIAETAPA DE SENTENCIA La sentencia es el acto jurdico
procesal mediante el cual el Juez declara el derecho poniendo fin al proceso o a un
estadio del mismo.
62. Asimismo, la sentencia constituye la conclusin lgica del proceso, pues, lo normal
es que todo proceso concluya con una sentencia, salvo los casos de conclusin
anticipada del mismo. La sentencia resulta ser por ello el acto jurdico procesal ms
importante a travs del cual el Juez declara el derecho poniendo fin a la controversia
existente. ETAPA DE SENTENCIAETAPA DE SENTENCIA
63. CLASIFICACION DE LAS SENTENCIAS CLASIFICACIN DE LAS SENTENCIAS
DECLARATIVAS: Contienen una declaracin del juez respecto a una duda que se ha
discutido en juicio. CONSTITUTIVAS: Establecen un nuevo estado de situacin jurdica
que no exista previamente. DE CONDENA: Contienen un mandato frente a una
obligacin incumplida.
64. ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA INTRODUCCIN PARTE EXPOSITIVA
PARTE CONSIDERATIVA PARTE RESOLUTIVA
65. PARTE RESOLUTIVA DE LA SENTENCIA La sentencia se pronuncia sobre todas
las articulaciones o medios de defensa propuestos por las partes y sobre la demanda.
En caso de que la declare fundada total o parcialmente, indicando los derechos
reconocidos, as como las prestaciones que debe cumplir el demandado. Si la

prestacin ordenada es de dar suma de dinero, la misma debe estar indicada en

monto liquido. NLPT, Art. 31, segundo prrafo
66. FACULTAD ULTRA PETITA Se presenta cuando el Juez otorga ms de lo pedido
por el actor. El juez puede disponer el pago de sumas mayores a las demandadas si
aparece error en el clculo de los derechos demandados o error en la invocacin de
las normas aplicables. NLPT, Art. 31, segundo prrafo
67. FACULTAD EXTRA PETITA Se presenta cuando el Juez se aparta de las
peticiones formuladas por las partes, concediendo cosa distinta a lo pedido o algo no
pedido. El pago de los intereses legales y la condena en costos y costas no requieren
ser demandados. Su cuanta o modo de liquidacin es de expreso pronunciamiento en
la sentencia. NLPT, Art. 31, ltimo prrafo
68. ETAPA DE SENTENCIA EN LA NLPTETAPA DE SENTENCIA EN LA NLPT En
forma inmediata o en un lapso no mayor de sesenta (60) minutos, hace conocer a las
partes el fallo de su sentencia Seala da y hora, dentro de los cinco (5) das hbiles
siguientes, para la notificacin de la sentencia Excepcionalmente, por la complejidad
del caso, puede diferir el fallo de su sentencia dentro de los cinco (5) das hbiles
posteriores lo que constar en acta. NLPT, Art. 12 Inc. 12.2 ltimo prrafo y Art. 47 La
notificacin de la sentencia debe producirse en el da y hora indicados, bajo
responsabilidad
69. El fallo que se expide en una hora debe constar en acta y contener mnimamente
lo siguiente: El pronunciamiento es sobre los hechos necesitados de actuacin
probatoria El plazo para su cumplimiento, si fuera el caso; La condena en costas y
costos y, si procediera, de multas, o la exoneracin de su pago; y La suscripcin del
Juez y del Auxiliar Jurisdiccional respectivo. FALLO DE SENTENCIAFALLO DE
SENTENCIA CPC, Art. 122 modificado por el Art. 1 de la Ley N 27524 y NLPT, Art.
12.

Los Principios Procesales en la Nueva Ley

Procesal del Trabajo
Dra. Carolina Ayvar Roldn
Doctora en Derecho por la Universidad Catlica Santa Mara de Arequipa.
Jueza Superior
de la Sala Laboral Permanente de la Corte Superior de Justicia de Arequipa.
Sumario:
Introduccin I. Importancia del Derecho Procesal Laboral II. Los Principios
Procesales
Laborales
III. Los Principios Procesales en el Nuevo Proceso Laboral. IV.
Conclusiones. V. Bibliografa.
INTRODUCCIN

El 15 de enero del 2010 se public en el Diario Oficial El Peruano la Ley

N 29497, que prob la Nueva Ley Procesal de Trabajo, que dispuso su
entrada en vigencia de manera progresiva en los distintos Distritos
Judiciales del pas a partir del 15 de julio del ao en curso, conforme lo
dispone Novena Disposicin Complementaria de la citada ley. Es por ello
que su estudio y desarrollo es especialmente importante para el logro de su
adecuada implementacin, que asegure especialmente su igual aplicacin
por parte de los distintos rganos jurisdiccionales de la especialidad en el
pas.
La Nueva Ley Procesal de Trabajo constituye un instrumento jurdico de
orden procesal que busca mejorar el sistema de la administracin de justicia
en materia laboral. Es de aplicacin a los procesos laborales que se inicien,
cuya finalidad es lograr un eficiente acceso a la justicia, una regulacin
sencilla y, sobre todo, la aplicacin de los principios de oralidad,
inmediacin, concentracin, economa procesal, celeridad, veracidad,
impulso de oficio y principio protector, entre otros. Permite mayor celeridad,
simplicidad y sistematizacin en los procesos judiciales, como sucede en
diversos pases de la regin como Ecuador, Uruguay, Venezuela, Costa
Rica y Chile, que cuentan con una norma procesal sustentada en la
oralidad.
Pretendemos a bordar el desarrollo de algunos principios que inspiran la
nueva normatividad procesal laboral, y que determinan un cambio
sustantivo para lograr mayor celeridad en el trmite de los procesos,
tenindose presente que stos se aplican en el trmite del proceso y al
resolver las distintas incidencias, as como al expedir el fallo, permitiendo
resolver el conflicto de intereses inspirados en conceptos bsicos que
sustentan no slo el derecho procesal laboral, sino tambin el derecho
sustantivo laboral.
I. IMPORTANCIA DEL DERECHO PROCESAL LABORAL
El Derecho Laboral tiene por objeto lograr la solucin de problemas de
contenido social, pues en las relaciones laborales entre empleador y
trabajador se producen una serie de circunstancias y eventualidades que
desestabilizan la relacin y que, en no pocas ocasiones, es difcil solucionar
entre las partes, ni an con la intervencin de la autoridad administrativa de
trabajo, por lo que es necesario acudir ante el Poder Judicial para encontrar
una solucin o el reconocimiento de derechos que el empleador se niega a
cumplir. El Derecho Procesal Laboral seala el procedimiento y
formalidades que deben seguirse para alcanzar una decisin jurisdiccional,
por lo que entre ambos existe una relacin indisoluble.

As lo ha reconocido el Tribunal Constitucional Espaol en la sentencia de

fecha 25 de enero de 1983, cuando indica:
el especfico carcter del Derecho Laboral, a diferencia del derecho
de contratos, basado en los principios de libertad e igualdad de las partes,
se constituye como ordenamiento compensador e igualador en orden a la
correccin, al menos parcialmente, de las desigualdades fundamentales,
debiendo destacarse a esta finalidad no slo las normas sustantivas, sino
tambin las procesales, pues resulta patente que el Derecho Procesal y
Derecho Sustantivo son ambos realidades inescindibles, actuando el
primero como un instrumento de singular importancia para el cumplimiento
de los fines pretendidos por el segundo157.
La Nueva Ley Procesal de Trabajo pretende introducir un procedimiento que
garantice un proceso ms eficiente, rpido y eficaz que decida la
controversia con la garanta del respeto del debido proceso, por lo que ha
reconocido en su Ttulo Preliminar principios en los que se inspira el
proceso, a efecto de garantizar el cumplimiento de estas caractersticas;
justamente, a un ao de la aplicacin de este nuevo proceso, se puede
concluir que un juicio laboral que con la aplicacin de la anterior Ley N
26636 duraba entre dos y tres aos en su trmite hasta conseguir un fallo
definitorio; hoy, con la nueva Ley Procesal de Trabajo se ha reducido a
cinco meses aproximadamente, lo que ya constituye un avance positivo en
la administracin de justicia. Hoy las exigencias sociales en materia de
derechos laborales han determinado la introduccin de procedimientos ms
eficientes y giles, tanto para el campo pblico como privado a travs de los
procesos contencioso administrativos, y el proceso laboral con nuevas
reglas procesales, que ha hecho de la oralidad el camino para lograr
decisiones ms rpidas y sobre todo ms cercanas a los hechos que son
conocidos directamente por el juzgador durante el trmite del proceso,
esencialmente en la audiencia de juzgamiento.
II. LOS PRINCIPIOS PROCESALES LABORALES
El maestro Amrico Pl Rodrguez define a los principios del derecho del
trabajo como Lneas directrices que informan algunas normas e inspiran
directa e indirectamente una serie de soluciones por lo que pueden servir
para promover y encauzar la aprobacin de nuevas normas,
orientar la interpretacin de las existentes y resolver los casos no
previstos158.
Javier Arvalo Vela seala159 que los principios del Derecho Procesal del
Trabajo pueden definirse como aquellos conceptos de naturaleza general
que inspiran y orientan la creacin, la interpretacin y la aplicacin de las
normas procesales en materia laboral, y cumplen una triple misin:
informativa, normativa e interpretativa, coincidiendo con la propuesta de

Federico de Castro sobre la funcin que cumplen los principios del derecho
laboral. A saber:
Informativa, pues sirven de fuente de inspiracin al legislador al momento
de elaborar las normas jurdicas en materia de trabajo.
Normativa, ya que cumplen un papel de fuente supletoria ante los vacos o
deficiencias de la legislacin.
Interpretativa, porque actan como un criterio orientador para quien
pretenda interpretar las normas laborales.
La Ley N 29497 reconoce los principios procesales laborales, sobre cuya
base se rige el procedimiento, as como las decisiones tomadas por los
rganos judiciales en sus artculos I, III y IV de su Ttulo Preliminar,
reconocindolos expresamente, ampliando los principios reconocidos por la
anterior Ley Procesal Laboral aprobada por la Ley N 26636. Debe hacerse
hincapi que en la prctica jurisdiccional son estos principios los que
orientan las decisiones de los juzgadores al momento de decidir las
controversias, desde el inicio del proceso al admitir la demanda, su
consecucin y en especial al emitir un fallo, y debo expresar que existen
casos lmite en los que resulta difcil tomar una decisin; sin embargo, al
tener presente el significado de los principios laborales, stos nos permite
resolver la controversia, por lo que ellos no slo son ideas inspiradoras del
debido proceso sino que, en la prctica, ayudan a ejercer debidamente la
funcin judicial, por lo que el reconocimiento expreso de estos principios por
la
nueva
Ley
Procesal de Trabajo es positivo.
III. LOS PRINCIPIOS PROCESALES
LABORAL

EN EL NUEVO PROCESO

La Ley N 29497, como ya lo manifestamos, ha regulado algunos de los

principios procesales laborales reconocidos por la Constitucin del Estado,
la doctrina y la anterior Ley N 26636, y que pretendemos analizar a
continuacin.
III.1. El principio de oralidad
Sobre la voz oral La Real Academia Espaola indica: Expresado con la
boca o con la palabra, a diferencia del escrito; por tanto la oralidad es un
sistema de transmitir conocimientos a travs de la voz humana.
Couture seala que el principio de la oralidad Surge de un derecho positivo
en el cual los actos procesales se realizan a viva voz, normalmente en
audiencia, y reduciendo las piezas escritas a lo estrictamente
indispensable.

El principio de oralidad se halla reconocido por diversos tratados

internacionales, respetando la garanta de la audiencia que busca beneficiar
a la parte ms dbil; as lo consideran la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos (artculo 10)160, Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos (artculo 14)161, y la Declaracin Americana de Derechos
y Deberes del Hombre (artculo 26)162.
El nuevo proceso laboral se caracteriza por ser oral. Las actuaciones
procesales en este proceso son necesariamente orales, con excepcin de la
demanda y la contestacin que deben hacerse por escrito, mientras que la
controversia debe resolverse en la audiencia que el juez fije, sea sta de
juzgamiento o de audiencia nica, dependiendo si se trata de proceso
ordinario o proceso abreviado.
El artculo 12 de la Nueva Ley Procesal de Trabajo seala que en los
procesos laborales por audiencias, las exposiciones orales de las partes y
sus abogados prevalecen sobre las escritas sobre la base de las cuales el
juez dirige las actuaciones procesales y pronuncia sentencia.
Tello Ponce manifiesta sobre la oralidad:
En resumidas cuentas, un innovador proceso laboral donde si bien la
oralidad y la escritura sean las herramientas de su desenvolvimiento, pero
con predominio de la primera sobre la segunda, significar correlativamente
un deber real, moral y jurdico, de todos los intervinientes en el proceso,
modificando automticamente el rol del juez que entra en contacto directo
con las partes, lo que significa ciertamente la ansiada humanizacin de la
justicia del trabajo, donde la gil y efectiva solucin a los planteamientos,
ocupa un medio importante en el desarrollo del proceso163.
III.1.a) Algunas caractersticas de la oralidad en el nuevo proceso
laboral
En la Nueva Ley procesal de Trabajo, podemos identificar algunas
caractersticas del principio de oralidad, como son:
Se pretende asegurar la concentracin, la celeridad e inmediacin en los
procesos, superando as el retardo y congestin de causas.
A travs de la oralidad se pone en contacto al juez con las partes y otros
comparecientes, y permite al juez conocer ms de cerca el problema
suscitado entre las partes, conocer los hechos y darse una idea probada de
lo
ocurrido.
La oralidad permite al juez un rol ms activo y su actuacin como director
del proceso, que lo habilita para dirigir y agilizar el proceso.
Hace posible una mejor y mayor preparacin de los participantes, en
especial de los abogados que deben tener pleno conocimiento de asuntos
litigiosos y expresar sus posiciones debidamente orientado a stas, a efecto

de presentar sus alegatos tanto de apertura como de cierre, as como estar

debidamente preparados para el momento de interrogar a las partes y a
testigos.
III.1.b) Actuaciones procesales en las que destaca la oralidad en el
nuevo proceso laboralEn el proceso laboral regulado por la nueva Ley
Procesal de Trabajo destaca la presencia del principio de oralidad en
algunas de sus principales actuaciones, a saber:
En las audiencias, que son sustancialmente un debate oral de posiciones
presididas por el juez, quien cumple un rol importante y protagnico pues en
el nuevo proceso penal est habilitado para tener un rol activo: puede
interrogar a las partes, a sus abogados o a terceros participantes en
cualquier momento, inclusive ordenar la actuacin de medios de prueba de
oficio
(artculos
12
y
22).
Tienen especial importancia los alegatos de apertura donde las partes
expresan las pretensiones demandadas y los fundamentos de hecho que
las sustentan (artculo 45); las declaraciones de parte, testigos, y los
alegatos
de
cierre
(artculo
47).
En la conciliacin en que hay una participacin activa entre las partes.
En la expedicin del fallo, pues el juez debe emitirlo en el lapso de sesenta
minutos luego de concluidos los alegatos, aunque puede hacerlo dentro de
los cinco das siguientes de la conclusin de la audiencia (artculo 47).
En el trmite de la causa en segunda instancia, realizndose audiencias
de vista de causa, en las que el Tribunal Unipersonal o Colegiado oye los
alegatos de las partes, pudiendo formular preguntas a las partes y a los
abogados; y debe tambin expedir su fallo oralmente en sesenta minutos,
aunque puede diferir la emisin de ste hasta por cinco das en atencin a
la dificultad o particularidad del caso (artculo 33).
III.2. El principio de inmediacin
La inmediacin, garantiza que el juez est presente en todas las etapas del
proceso y sea ste quien reciba las posiciones de las partes y acte los
medios de prueba. Como lo apunta Chiovenda164: No est solo unido
estrictamente al de oralidad en cuanto que slo en el proceso oral puede
plena y eficazmente ser aplicado, sino que verdaderamente constituye la
esencia del proceso oral.
Javier Arvalo Vela indica sobre este principio que persigue que el juez
participe personalmente de las diligencias del proceso a efectos que tenga
un conocimiento directo y ms exacto de los hechos litigiosos que se
someten a su decisin165.
A travs de este principio se pretende la vinculacin de las partes, el juez y
las pruebas durante el proceso, a efecto de averiguar la verdad de los

hechos. En la inmediacin tenemos la participacin directa del juez ya que

puede tener en cuenta las reacciones de las partes y declarante para darse
cuenta de la veracidad de sus declaraciones. Tiene por finalidad que el juez
que reciba las pruebas, haga su apreciacin en definitiva a travs de un fallo
(pues se dicta en la misma audiencia de juzgamiento o nica segn el tipo
de proceso ordinario o abreviado). El juez debe estar presente en la
realizacin de las audiencias, de lo contrario stas no se realizan. La nueva
ley procesal de trabajo exige que las audiencias y actuacin de medios
probatorios se realicen ante el juez, ya que l es el encargado de dirigir e
impulsar el proceso laboral (artculo 21).
Los alegatos de las partes deben exponerse frente al juez y la actuacin de
los medios de prueba tambin se efecta en su presencia, a fin que tenga
un conocimiento exacto del contenido de las mismas y pueda observar los
hechos y las conductas directamente de las partes, permitindole obtener
conclusiones y elementos de conviccin, sobre todo al momento de emitir
su fallo.
III.3. El principio de concentracin
Mediante este principio tambin recogido en el Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil, se persigue que los procesos laborales se desarrollen con un
mnimo de actuaciones procesales, a efecto que el juez adquiera una visin
en conjunto del conflicto de las partes. Se pretende agrupar todos los actos
procesales en una nica audiencia o, al menos, en el menor nmero de
audiencias necesarias y prximas en el tiempo.
El artculo 44 de la Ley en comento seala que en el proceso ordinario, la
audiencia de juzgamiento se realiza en acto nico y concentra las etapas de
confrontacin de posiciones, actuacin probatoria, alegatos y sentencia; y el
artculo 49 seala que en el proceso abreviado concentra las etapas de
conciliacin, confrontacin de posiciones, actuacin probatoria, alegatos y
sentencia, las que se realizan una seguida de la otra.
III.4. Principio de celeridad procesal
Persigue la rapidez del proceso laboral, por lo que ste debe estructurarse
sobre plazos breves pero tambin sobre la eliminacin de trabas a la tutela
jurisdiccional efectiva; asimismo se halla representado por la
improrrogabilidad de los plazos, garantizndose as una justicia expeditiva,
sin dilaciones indebidas.
Con este principio se aclara la sustanciacin del procedimiento, sin que ello
menoscabe el derecho a la defensa y el debido proceso.
Ejemplos de celeridad en el proceso laboral es que el juez debe dictar en
sesenta minutos su fallo luego de culminada la audiencia de juzgamiento,

pudindola diferir hasta por cinco das, slo excepcionalmente en atencin a

la complejidad del proceso (artculo 47); adems, los jueces interpretan los
requisitos y presupuestos procesales en sentido favorable a la continuidad
del proceso (artculo III del Ttulo Preliminar de la Nueva Ley Procesal de
Trabajo).
III.5. Principio de economa procesal
Este principio no est deslindado del todo con el de concentracin. Busca
que los actos procesales sean simplificados y de trmites sencillos, a efecto
que se d inicio, se tramite y decida el proceso en los plazos establecidos.
El juez debe velar por la pronta solucin del conflicto y que las actuaciones
se realicen en el menor nmero posible de actos reas distintas: tiempo,
gasto y esfuerzo166.
Hay aplicacin del principio de economa en el proceso laboral cuando el
juez verifica notoriamente la improcedencia de la demanda y la rechaza de
plano mediante resolucin debidamente fundamentada (artculo 17, ltima
parte), ello a efecto de evitar al litigante un largo juicio en que al final se va a
llegar a la misma conclusin; tambin es posible que interpuesta una
demanda, por ejemplo sobre indemnizacin por despido arbitrario y pago de
beneficios econmicos, si el juez advierte la caducidad de la accin
indemnizatoria, puede declarar la improcedencia de la demanda en este
extremo y admitir la demanda por el pago de los beneficios econmicos.
Tambin se aplica el principio de economa procesal en la facultad del juez
de declarar inadmisibles, innecesarios o impertinentes medios de prueba
ofrecidos por las partes, cuando se trata de hechos admitidos (por ejemplo,
ambas partes estn de acuerdo en el periodo laborado) presumidos por ley,
recogidos en resolucin judicial con la calidad de cosa juzgada o hechos
notorios; admitiendo nicamente los medios de prueba sobre los
hechos necesitados de prueba (artculo 46).
III.6. Principio de veracidad
Las partes y sus abogados deben actuar en el proceso con verdad. Dado
que el juez dirige la audiencia debe procurar que sta se conduzca con
veracidad, impide y sanciona la conducta contraria a los deberes de
veracidad y probidad, por lo que su afectacin puede sancionarse con la
imposicin de multa segn lo permite el artculo 15 de la Nueva Ley
Procesal de Trabajo.
Adems en esta ley se ha determinado que, en la actuacin probatoria, el
juez debe impedir que sta se desnaturalice, permitindole sancionar a las
partes cuando acten contrariamente al deber de veracidad; ello se
evidencia justamente en la actuacin de las declaraciones de parte y de

testigos al advertir contradicciones en las respuestas, que hacen evidente

que no obedecen a la realidad de los hechos.
III.7. Principio de igualdad real de las partes
La Nueva Ley Procesal de Trabajo, en el artculo III de su Ttulo Preliminar,
seala que en todo proceso laboral los jueces deben evitar que la
desigualdad entre las partes afecten el desarrollo o resultado del proceso,
para cuyo efecto procura alcanzar la igualdad real de las partes.
A este principio se le conoce como principio de socializacin procesal, sobre
el que Vinatea Recoba y Toyama Miyagusuku sealan: Exige del juez la
capacidad de saber intervenir a fin de que las desigualdades materiales
entre las partes no entorpezcan la labor de proveer tutela judicial167.
Teniendo en cuenta que el derecho laboral tiene carcter protector y que en
el proceso laboral el juez desempea un rol tuitivo, se busca fortalecer a la
parte ms dbil (el prestador de servicios o trabajador; en especial a la
madre gestante, el menor de edad y la persona con discapacidad), a efecto
de lograr igualdad material entre las partes, y de ese modo evitar que el
prestador de servicios (trabajador) se vea en grave desventaja respecto al
empleador, en el aporte de medios de prueba en el proceso, su actuacin,
entre otros.
El Tribunal Constitucional ha reconocido tal situacin cuando seala que:
La relacin laboral se caracteriza en s misma por la desigualdad, lo que
hace que el empleador devenga en la parte fuerte o imponente y el
trabajador en la parte dbil e impotente. Agrega que en el campo jurdico
sustancial el rasgo ms caracterstico de la relacin de trabajo es la
subordinacin y los derechos imputables al trabajador; y en el campo
jurdico procesal se constata la capacidad intimidatoria que se puede crear
para impedir los reclamos en va litigiosa y la extensin de la posicin
predominante en materia de prueba. Asimismo, en el campo econmico, la
nota ms especfica es que frente a la propiedad del medio de produccin,
el
trabajador
slo
puede
exponer
su
fuerza
de
trabajo.
Para hacer frente a ello se afirman los principios protectores o de igualacin
compensatoria, por el cual reconocindose la existencia asimtrica de la
relacin laboral, se promueve por la va constitucional y legal la bsqueda
de un equilibrio entre los sujetos de la misma. Al respecto, el artculo 26 de
la Constitucin expresa una pluralidad de principios de dicha
naturaleza168.
Tal reconocimiento en el nuevo proceso laboral permite al juez intervenir en
las declaraciones de parte de testigos y peritos de manera libre, sin seguir
ningn formulismo o ritualismo (artculo 24), ordenando inclusive pruebas de

oficio, permitindole -si lo ve por conveniente- disponer se le asigne un

abogado de oficio al trabajador que no cuente con abogado, adems de
extraer conclusiones (reconocidas expresamente en la ley) a partir de la
conducta de las partes (en especial la del empleador). Sin embargo, existen
en la ley algunas inconsistencias respecto a la aplicacin de este principio
referida a la actuacin de las declaraciones de parte y de testigos cuando
establece que es el juez quien primero interroga, cuando ello no resulta muy
tcnico pues ms bien son las partes (a travs de sus abogados) las que
deben iniciar el interrogatorio a efecto de actuar la prueba ofrecida en los
actos postulatorios, y el juez podr luego interrogar sobre puntos oscuros,
ambiguos o que requieran de alguna aclaracin, siendo que en la prctica
los jueces vienen desarrollando la actuacin de estas pruebas de esta
ltima forma; ms aun si en principio debe mantener una posicin objetiva
en el trmite del proceso.
Adems es importante destacar la facultad del juzgador de ordenar la
actuacin de pruebas de oficio, que no slo tiene por finalidad alcanzar la
verdad de los hechos, sino la de evitar la desigualdad en la posicin de las
partes, en especial del trabajador, a quien las pruebas le resultan difciles de
obtener pues en la relacin laboral es el empleador quien tiene en su poder
tales medios de prueba como son planillas, boletas de pago, registros de
ingreso y salida, reglamentos internos de trabajo, directivas, etc.
III.8. Principio de realidad de los hechos
El artculo III de la Nueva Ley Procesal de Trabajo seala que los jueces
privilegian el fondo sobre la forma, que conocemos como el principio de
primaca de la realidad.
Este principio, segn lo ha definido el maestro uruguayo Amrico Pl, Es la
primaca de los hechos sobre los formas, las formalidades o las
apariencias.169; ello implica segn seala el citado doctrinario, que en
materia laboral importa lo que ocurre en la prctica ms que lo que las
partes hayan pactado en forma ms o menos solemne o expresa o de lo
que aparece de los documentos.
Por ello, cuando el juez laboral determine de las pruebas aportadas que
existe una prestacin de servicios laboral, debe declarar que existe una
relacin de trabajo, independientemente de la apariencia.
El Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el Expediente N
04814-2005-PA/ TC, del 31 de enero del 2006, en su cuarto fundamento,
sobre este principio seala:
En relacin al principio de primaca de la realidad que, es un elemento
implcito en nuestro ordenamiento jurdico, y concretamente impuesto por la

propia naturaleza tuitiva de nuestra Constitucin, este Colegiado ha

precisado que en mrito a este principio en caso de discordancia entre lo
que ocurre en la prctica y lo que fluye de los documentos, debe darse
preferencia a lo primero, es decir, a lo que sucede en el terreno de los
hechos170.
En la realidad de nuestro medio laboral, son frecuentes las relaciones
informales de trabajo: los empleadores no cumplen con sus obligaciones
laborales respecto a sus trabajadores, en especial con el pago de los
beneficios sociales que les corresponden, y para ello recurren a
simulaciones como contratos modales o civiles de prestacin de servicios,
por lo que es necesario analizar en el caso concreto, la existencia de los
elementos de la relacin laboral como son prestacin personal,
remuneracin y especialmente la subordinacin; este ltimo elemento es el
que distingue precisamente la relacin laboral de la relacin civil de
prestacin de servicios, tal como lo exige el artculo 4 del Decreto Supremo
N 003-97-TR, Texto nico Ordenado de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral.
El artculo 23 de la Nueva Ley Procesal de Trabajo, inciso 2), establece la
presuncin de laboralidad sealando, que acreditada la prestacin personal
de servicios, se presume la existencia de vnculo laboral a plazo
indeterminado, salvo prueba en contrario; sin embargo, considero que tal
presuncin no exime al juzgador de determinar la existencia del elemento
de subordinacin en la relacin laboral pues, como ya se expres, es ste el
que lo diferencia justamente de una relacin de naturaleza civil; por lo que al
aplicar el principio de realidad de los hechos deben valorarse los medios de
prueba que demuestren las alegaciones de las partes.
III.9. Principio de buena fe procesal
Este principio exige a las partes actuar en el proceso con probidad y lealtad,
con el fin de impedir cualquier conducta que tipifique fraude procesal, en
cualquiera de sus formas como el dolo, la colusin, la simulacin o el abuso
de derecho.
La Ley N 29497 establece que en caso de temeridad o mala fe procesal, el
juez tiene el deber de imponer a las partes, sus representantes y los
abogados una multa no menor de media ni mayor de cincuenta unidades de
referencia procesal (artculo 15). Adems el juez sanciona a las partes
cuando stas obstaculizan la actuacin probatoria; por ejemplo, no se
cumple con las exhibiciones ordenadas, se impide el acceso al juez o
peritos el material probatorio, o se niega a declarar, permitiendo inclusiveextraer presunciones de dicha conducta en contra de los intereses de la

parte que asume dicha conducta contraria a la buena fe procesal, conforme

se indica en el artculo 29 de dicha ley.
III.10. Principio de gratuidad
Este principio garantiza el acceso a la justicia sin costo. El artculo III de la
Nueva Ley Procesal de Trabajo seala que el proceso laboral es gratuito
para el prestador de servicios, en todas las instancias, cuando el monto total
de las pretensiones reclamadas no supere las setenta unidades de
referencia procesal.
Sobre la gratuidad del proceso, el Tribunal Constitucional se ha pronunciado
cuando
seala:
Si bien es un principio de la funcin jurisdiccional la gratuidad en la
administracin de justicia, dicha norma general se compatibiliza
necesariamente con la exigibilidad de costos mnimos respecto de aquellas
actividades jurisdiccionales que demanden un servicio. En dicho contexto la
exigibilidad de tasas o aranceles judiciales no tienen por objeto desvirtuar el
consabido principio, sino
dotar
al rgano jurisdiccional de
contraprestaciones mnimas por los costos en los que se incurre en la
realizacin de determinados actos o diligencias durante la tramitacin de
procesos especficos171.
De este modo el Tribunal Constitucional ha reconocido que la existencia de
tasas judiciales no atentan contra el derecho de gratuidad en el acceso a la
justicia; sin embargo, en materia laboral, debido a su calidad social, y los
derechos de naturaleza alimentaria que se ventilan en el proceso laboral, la
nueva ley procesal de trabajo admite la total gratuidad del acceso al
procedimiento judicial hasta cierto monto y an, al exceder el monto mximo
(70 URP), siempre el trabajador o empleador podr solicitar auxilio judicial,
a efecto de evitar el pago de tasas judiciales, y ejercer su derecho de
acceso a la justicia y de defensa.
III.11. Principio de irrenunciabilidad de derechos
Este principio pretende evitar que el prestador de servicios, en su condicin
de parte dbil de la relacin laboral, por razn de necesidad acepte actos de
disposicin de derechos laborales, burlando as la proteccin que las leyes
de contenido laboral le otorgan. Este principio se encuentra reconocido en el
artculo 26, numeral 2) de la Constitucin Poltica del Estado.
Amrico Pl define a este principio como: La imposibilidad jurdica de
privarse voluntariamente de una o ms ventajas concedidas por el Derecho
Laboral
en
beneficio
propio172.
lvaro Garca indica:

Este principio tiene por finalidad garantizar que el trabajador goce de

manera irrestricta de los derechos que le asigna la Constitucin y la Ley, por
estar concebidos dentro de un marco de proteccin dada su posicin
naturalmente dbil en la relacin laboral. Es de orden pblico que el
trabajador acceda todos los beneficios que las leyes laborales le asignan,
no pudiendo dejar de percibirlos aun cuando ello obedezca a una decisin
propia del trabajador, tanto menos de un acto del empleador173.
El Tribunal Constitucional, en el Expediente N 0008-2005-AI/TC, en su
fundamento 24 ha sealado:
La irrenunciabilidad de los derechos laborales proviene y se sujeta al
mbito de las normas taxativas que, por tales, son de orden pblico y con
vocacin tuitiva a la parte ms dbil de la relacin laboral. Precisa adems
que la norma taxativa es aquella que ordena y dispone sin tomar en cuenta
la voluntad de los sujetos de la relacin laboral. En este mbito, el
trabajador no puede despojarse, permutar o renunciar a los beneficios,
facultades o atribuciones que le concede la norma174.
Este derecho es protegido en el nuevo proceso laboral en la conciliacin y
transaccin, cuando el juez debe superar el test de disponibilidad de
derechos ante un acuerdo conciliatorio o transaccional, teniendo en cuenta
que el acuerdo debe versar sobre derechos nacidos de una norma
dispositiva, debiendo verificar que no se afecten derechos indisponibles,
adems de ser adoptado por el titular del derecho y con la participacin del
abogado del trabajador (artculo 30).
Adems se aplica este principio al expedir sentencia, pues est facultado
para dictar fallos ultrapetita, pues puede ordenar el pago de sumas mayores
a las demandadas, si apareciere error en el clculo de los derechos
demandados o error en la invocacin de las normas aplicables, y con ello no
se afecta el principio de congruencia; caso distinto es el referido a las
sentencia extra-petita: el juez no puede ir ms all de las pretensiones del
actor, pues ello determinara su nulidad.
III.12 Principio pro actione o favor actionis
El artculo III de la Nueva Ley Procesal de Trabajo seala que los jueces
interpretan los requisitos y presupuestos procesales en sentido favorable a
la continuidad del proceso, por lo que reconoce la aplicacin del llamado
principio pro actione o favor actionis.
El Tribunal Constitucional reconoce este principio en sentencias emitidas en
las que ha destacado su cumplimiento por los juzgadores, as ha
determinado en el Expediente N 1049-2003-AA/TC:

El principio pro actione impone a los juzgadores la exigencia de interpretar

los requisitos y presupuestos procesales en el sentido ms favorable a la
plena efectividad del derecho a obtener una resolucin vlida sobre el
fondo con lo cual, ante la duda, la decisin debe dirigirse por la
continuacin
del
proceso
y
no
por
su
extincin.
Tngase en cuenta, finalmente, que la alternativa opuesta supondra invertir
el funcionamiento y el propsito de los procesos en general, y de los
procesos constitucionales en particular, pues implicara convertir,
errneamente, una duda interpretativa respecto de las formalidades propias
del instrumento de tutela en un elemento determinante para permitir el
acceso a la tutela constitucional de los derechos, cuando, en realidad, es el
instrumento procesal el que debe ser adecuado e interpretado
decididamente siempre y cuando no se restrinjan los derechos
constitucionales de la contraparte- a fin de consolidar una tutela
constitucional ms eficaz, oportuna y plena175.
En el desarrollo de la actividad judicial es comn encontrarse frente a la
alternativa de la procedencia o no de la demanda, pues en sta los
argumentos fcticos y jurdicos muchas veces son contradictorios y, an en
la alternativa de pedirle al actor la aclaracin de sus pretensiones, as como
de su fundamentacin, no es claro; sin embargo, en atencin a la calidad
tuitiva del derecho laboral y frente a la probabilidad de caducidad o
prescripcin de los derechos reclamados, es preferible admitir la demanda y
esperar a su contestacin y actuacin de los medios de prueba, a efectos
de determinar la procedencia o no de los reclamos del actor en aplicacin
del principio pro actione.
De otra parte, frente a la especializacin de los jueces laborales
(contencioso administrativos y propiamente laborales), en los casos en que
los demandantes no tienen claro su rgimen laboral (pblico o privado),
caso de trabajadores cuyo empleador es el Estado, respecto a instituciones
que cuentan con trabajadores sujetos a los regmenes regulados por los
Decretos Legislativos N 728 y N276, y ante la alegacin del actor de estar
sujeto al rgimen privado, es mejor optar por admitir la demanda y, de los
medios de prueba que se aportan al proceso, determinar la naturaleza
jurdica de la relacin laboral y no a priori declarar la improcedencia de la
demanda.
III.13. Principios de constitucionalizacin y de interpretacin segn
principios constitucionales y precedentes vinculantes
El artculo IV del Ttulo Preliminar de la Nueva Ley Procesal de Trabajo
seala que los jueces laborales imparten justicia con arreglo a la
Constitucin, los tratados internacionales de derechos humanos y la ley;
adems interpretan y aplican las normas segn los principios y preceptos

constitucionales, y segn los precedentes vinculantes del Tribunal

Constitucional y de la Corte Suprema. Con ello se garantiza el respeto de
los derechos laborales constitucionales, adems de lograr la uniformidad de
criterios en la administracin de justicia, evitando as fallos contradictorios o
dismiles.
Es relevante que la Nueva Ley Procesal de Trabajo reconozca el deber de
los jueces no slo de aplicar la ley, sino en especial la Constitucin y en ella
los principios constitucionales que en materia laboral se hallan reconocidos
en su artculo 26, que establece claramente los principios que rigen la
relacin laboral como son: de igualdad y no discriminacin, irrenunciabilidad
de derechos laborales y pro operario, pues en caso de duda en la aplicacin
de una norma debe preferirse la ms favorable al trabajador, y cuyo
contenido adems ha sido desarrollado por el Tribunal Constitucional en
algunos de sus fallos.
As pues se reconoce en esta ley el principio de fuerza normativa de la
Constitucin que vincula a todos los poderes del Estado y a la sociedad en
general, as lo ha expresado el Tribunal Constitucional en el Expediente N
008-2005-AI/TC cuando indica:
La Constitucin es una norma jurdica vinculante y los derechos que
reconoce pueden ser directamente aplicados. Al respecto, este Tribunal ha
declarado que la Constitucin no es slo una norma, sino en realidad, un
ordenamiento, que est integrado por el Prembulo, sus disposiciones con
numeracin romana y arbica, as como por la Declaracin sobre la
Antrtica que ella contiene. Toda ella comprende e integra el documento
escrito denominado Constitucin Poltica de la Repblica del Per y, desde
luego, toda ella posee fuerza normativa.
La aplicacin de los precedentes vinculantes en materia laboral expedidos
por el Tribunal Constitucional ha logrado (aunque an hay mucho por hacer)
unidad y uniformidad en los fallos de los jueces de todas las instancias,
como son los casos de las sentencias emitidas en los casos Bayln Flores y
Anicama Hernndez. Es importante destacar que a efecto de lograr esa
uniformidad en los criterios de los juzgadores, la Nueva Ley Procesal del
Trabajo ha establecido en su artculo 40 la calidad de precedente vinculante
de los fallos de la Corte Suprema cuando el pleno de la Sala Suprema en
materia Constitucional y Social convoca a los jueces supremos que
conformen otras Salas en materia constitucional y social (en caso las
hubiera) para resolver un asunto en casacin; tenindose presente que slo
ser necesaria la reunin de los vocales supremos de la especialidad, pues
solo se contaba con los plenos nacionales, regionales o locales en materia
laboral ante la imposibilidad de contar con plenos casatorios de la Corte

Suprema en materia laboral, los mismos que ahora se hacen factibles

gracias a la Nueva Ley Procesal Laboral.
III.14. Principio del debido proceso
La Constitucin Poltica del Estado reconoce el principio del debido proceso
en su artculo 139 inciso 3, que incluye el debido proceso sustantivo como el
debido proceso procesal:
en el primer caso nos referimos a un estndar o patrn de justicia
mnimo que debeser observado por el operador de justicia (sea ste un
funcionario, juez, etc.); vale decir, apunta a establecer ciertos lmites a la
discrecionalidad del magistrado a la hora de aplicar el derecho y administrar
justicia, no pudiendo interpretar y aplicar las normas de cualquier manera.
En el segundo caso, estamos ms bien ante la necesidad de que en todo
proceso se respeten un conjunto de requisitos y garantas procedimentales
mnimas que aseguren un resultado justo del proceso176.
El Tribunal Constitucional tambin se ha pronunciado al respecto en las
siguientes sentencias: Expediente N 2508-2004-AA/TC:
Debido proceso est concebido como el cumplimiento de todas las
garantas, requisitos y normas de orden pblico que deben observarse en
las instancias procesales de todos los procedimientos, incluidos los
administrativos, a fin de que las personas estn en condiciones de defender
adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda
afectarlos. Vale decir, que cualquier actuacin u omisin de los rganos
estatales, dentro de un proceso, sea este administrativo o jurisdiccional,
debe respetar el debido proceso legal. Uno de los atributos del debido
proceso lo constituye el derecho de defensa, que tiene como presupuesto,
para su ejercicio, la debida notificacin de las decisiones que pudieran
afectar una situacin jurdica177.
Expediente N 8125-2005-HC:
El debido proceso tiene dos expresiones: una formal y otra
sustantiva; en la de carcter formal, los principios y reglas que lo integran
tienen que ver con las formalidades estatuidas, tales como las que
establecen el juez natural, el procedimiento preestablecido, el derecho de
defensa, la motivacin; en su faz sustantiva, se relaciona con los
estndares de justicia como son la razonabilidad y proporcionalidad que
toda decisin judicial debe suponer178.
La Nueva Ley Procesal de Trabajo rescata este principio al reconocerlo
pues justamente la solidez de un proceso judicial -incluyendo las decisiones
jurisdiccionales en este caso, en asuntos de orden laboral- se sustenta en el
respeto al principio del debido proceso; ms an si se tiene en cuenta que

en muchos de los procesos referidos a la conclusin de la relacin laboral

como el despido, el empleador tambin se halla obligado a cumplir este
principio; es decir, a la observancia de las formalidades y derechos
reconocidos por la norma laboral para reconocer como vlido el fin de la
relacin laboral y que merecer especial anlisis por los juzgadores al
momento de razonar sobre el caso en concreto.
III.15. PRINCIPIO DE TUTELA JURISDICCIONAL
Este principio es entendido como
el derecho que todos tenemos de acudir a los tribunales estatales para
obtener la proteccin de nuestros derechos e intereses (abstractamente
reconocidos por el ordenamiento jurdico), a travs de un proceso que
respete tanto los derechos del demandante como del demandado, y cuyo
resultado prctico y concreto se encuentre asegurado por un adecuado
conjunto de instrumentos procesales puestos a disposicin del orden
jurisdiccional por el propio ordenamiento jurdico procesal179 .
La Nueva Ley Procesal de Trabajo reproduce el derecho fundamental
reconocido por el artculo 139, inciso 3) de la Constitucin Poltica del
Estado, y debe reconocerse que existe una comn unin con el derecho al
debido proceso, como claramente lo ha expresado el Tribunal Constitucional
en algunas de sus decisiones. Ms, el acceso a los tribunales judiciales en
materia laboral tiene una especial relevancia social pues responde a los
reclamos de los sectores mayoritarios, respecto a las relaciones empleadortrabajador, permitiendo que la justicia laboral decida finalmente sobre la
diversa problemtica que se presente en ellas.
III.16. Principio de razonabilidad
Sobre el principio de razonabilidad Marcial Rubio seala:
El principio de razonabilidad exige que las conductas o en trminos
jurdicos, los actos-, para dar el significado de contenido voluntario que los
sujetos realizan frente a los hechos y circunstancias, deben cumplir el
requisito de ser generalmente aceptados por la colectividad como adecuada
respuesta a los retos que presenta la realidad frente al actuar humano
jurdicamente relevante180.
Por su parte lvaro Garca manifiesta:
El principio de razonabilidad dicta que los sujetos de la relacin laboral
deben actuar conforme a la razn, que debe ser sta la que los gue en el
quehacer diario y en el desenvolvimiento del vnculo laboral. En tanto son
sujetos de derecho que gozan de autonoma y voluntad propia, el equilibrio
y la razn deben ser los que determinen su recto proceder181.

En jurisprudencia del Tribunal Constitucional se ha determinado:

El principio de razonabilidad implica encontrar justificacin lgica en los
hechos, conductas y circunstancias que motivan todo acto discrecional de
los poderes pblicos. Este principio adquiere mayor relevancia en el caso
de aquellos supuestos referidos a restringir derechos o, para fines del caso,
despojar de las prerrogativas que actan comogarantas funcionales para
determinados funcionarios pblicos182.
El principio de razonabilidad es indispensable en la resolucin de casos, en
el anlisis de los hechos alegados por las partes y en los medios
probatorios tendientes a la comprensin de los mismos para alcanzar una
conclusin. La razonabilidad debe estar presente en las relaciones laborales
entre empleador y trabajador, en especial en las potestades del primero y
los lmites de sus facultades de direccin que tiene especial relevancia en la
imposicin de sanciones, y en el ejercicio del ius variandi reconocido por la
normatividad laboral, debiendo el juzgador -en su momento- determinar la
objetividad y razonabilidad de la medida adoptada por el empleador; por lo
que su reconocimiento en la Nueva Ley Procesal de Trabajo adquiere
especial relevancia.
IV. CONCLUSIONES
1. La Nueva Ley Procesal del Trabajo, Ley N 29497, reconoce una
variedad de principios que inspiran el proceso laboral, garantizando que
ste se desarrolle de forma ms rpida y eficaz, respetando el debido
proceso.
2. La oralidad es el principio que caracteriza el nuevo proceso laboral, pues
sus actuaciones son necesariamente orales, con excepcin de la demanda
y la contestacin, permitindole al juez entrar en contacto con las partes y
comparecientes, y conocer debidamente el conflicto suscitado entre ellas.
3. El nuevo proceso laboral permite al juez tener un rol ms activo y cumplir
eficazmente su funcin como director del proceso posibilitando, adems,
una mejor preparacin de los participantes en el proceso, en especial de los
abogados quienes deben expresar sus posiciones y formular sus
alegaciones en forma oral.
4. La inmediacin y concentracin permiten la directa intervencin del
juzgador en las audiencias y en la actuacin de los medios de prueba, quien
debe velar por el cumplimiento del principio de igualdad real de las partes,
fortaleciendo a la parte ms dbil, sancionando las conductas maliciosas y
contrarias al deber de veracidad, evitando as el desequilibrio entre
demandante y demandado.

5. Al momento de resolver y emitir su falllo, el juez debe motivar sus

decisiones sustentadas en los principios y derechos laborales reconocidos
por la Constitucin, los tratos internacionales de los que es parte el Per y la
ley, acudiendo adems a criterios de razonabilidad a efecto de valorar los
hechos probados por las partes.

Litigacin oral en el juicio civil

El proceso civil peruano consagrado en el cdigo sobre la materia de 1993 tuvo
como principio articulador la oralidad y sus principios consecuenciales de
inmediatez, concentracin y publicidad; en funcin de lo cual se pudo estructurar
un proceso por audiencias (saneamiento, conciliacin, fijacin de puntos
controvertidos, saneamiento probatorio y actuacin de pruebas); sin embargo,
conserv los caracteres del proceso escrito para la etapa postulatoria y decisoria
(demanda, contestacin, sentencia, apelacin). (1) As, nuestro proceso civil
revelaba un proceso mixto con predominancia de la oralidad, combinando
elementos del proceso escrito y oral que mejor aprovechen a los objetivos de un
proceso ms clere y eficaz.
No obstante, los buenos propsitos de ese cdigo se vieron pronto frustrados por
la sobrecarga procesal frente a la escasa oferta de rganos judiciales, lo que
provoc que las audiencias proliferen y se programen ms all de los plazos
legales establecidos, perdindose la ansiada celeridad procesal.
Frente a ello, se han producido diversas modificaciones al cdigo que sigue
utilizando la escrituralidad y la oralidad all donde mejor rol puedan desempear;
de ese modo,se produjo la supresin de la audiencia de saneamiento, esto es,
aquella que reuna a las partes para debatir respecto de la validez de la relacin
jurdica procesal y exiga al juez resolver la cuestin en ese acto. Ahora se faculta
al juez sanear el proceso en su despacho tan pronto el demandado conteste la
demanda u omita hacerlo en el plazo concedido.(2)
Ms adelante, la obligatoria promocin de la conciliacin por el juez en fase
especial del proceso se traslad a la etapa preprocesal con carcter obligatorio
para quien pretenda acceder al sistema de justicia, tornndose la conciliacin en
mecanismo alternativo de resolucin de conflictos y en requisito de admisibilidad
de la demanda (3); as desapareca la audiencia de conciliacin y fijacin de
puntos controvertidos, de modo tal que ahora el juez, luego de declarar saneado el

proceso, concede a las partes un plazo para que propongan por escrito los puntos
controvertidos de la litis, vencido el cual dispone la devolucin de autos para fijarlo
en su despacho (4) (en un trabajo anterior, hemos sealado que la dispersin del
auto de saneamiento y del auto de fijacin de puntos controvertidos impide la
eficiencia de la celeridad procesal intentada).
Audiencia
La novsima Ley N 30293 (superada su vacatio legis (6)) introduce nuevas
modificatorias al proceso civil, especialmente en la audiencia de pruebas que
abonan en la litigacin oral y le imprimen mayor celeridad y espontaneidad; nos
referimos a la grabacin de la audiencia en audio y/o video en lugar de su
reproduccin por acta (7); as como, la sustitucin del interrogatorio de posiciones
por el interrogatorio directo en la prueba testifical. (8) Como ya sabemos, el relato
de todo lo actuado en acta impeda el desarrollo fluido de la actuacin de prueba,
pues, el secretario poco hbil en ordenografa u ofimtica, o poco atento al
desarrollo de la actuacin de la prueba, requera de tiempo y repeticin del acto
para reproducirlo fielmente en el acta; asimismo, se adicionaba tiempo muerto a la
audiencia por las correcciones y firma de sus actores.
La grabacin de la audiencia elimina el rezago de la escrituralidad que lo
aletargaba, aunque se exige al auxiliar jurisdiccional resumir escuetamente los
actos procesales desarrollados, el cual no requiere ser suscrito por las partes.
Peyrano ha resaltado mayores ventajas de la reproduccin audiovisual de la
audiencia de pruebas, as ha sealado que: a) elimina la mayor parte de las
razones que se invocan para defender la necesaria identidad entre el juez de la
audiencia y el juez de la sentencia; b) posibilita al tribunal de apelacin revisar la
sesin probatoria; y, c) le otorga al juez la chance de reflexionar el contenido de la
sentencia de mrito a emitir, sin estar urgido por una memoria traicionera de lo
acontecido durante la actuacin de las pruebas. (9) El examen de los testigos
mediante la tcnica de las posiciones ya resultaba anticuado y poco efectivo en la
bsqueda de la verdad en la actuacin de la prueba; pues, en primer lugar se le
exiga a la parte oferente que con la demanda o en su caso con la contestacin de
la misma se presentaran anticipadamente los pliegos de preguntas en sobre
cerrado.

En segundo lugar, las interrogantes deban formularse de forma asertiva

(preguntas sugestivas), esto es, insertando la respuesta en ellas, dejando al
absolvente solo en la opcin de confirmarla o negarla. (10) Esta tcnica ha tenido
ms detractores que seguidores, as se dice, que la informacin que brindan y de
donde surgirn los elementos de conviccin del juez, suelen ser la inspiracin de
las partes; lo que vuelve nugatoria la posibilidad de llegar a la reconstruccin
conceptual del hecho, pues solo se obtendra informacin parcializada, coherente
con la pretensin de la parte que interroga en el proceso. (11)
Devis Echeanda, en esa lnea, seala que el interrogatorio de los testigos debe
ser lo suficientemente claro para que lo entienda fcilmente; las preguntas deben
ser redactadas en forma de inquirir sus conocimientos, sin suministrarle todos los
detalles, que precisamente debe exponer de manera espontnea si los conoce, es
decir, sin que las preguntas sean sugestivas o sugerentes. (12)
Gmez Colomer agrega que, el que las preguntas hayan de formularse en sentido
afirmativo, impide al testigo narrar su historia. (13)
Finalmente, Sabat en tono ms agrio reclama que es absurdo y ridculo que los
abogados se vean obligados a redactar posiciones de una forma elptica como la
siguiente: Confiese ser cierto que ; en lugar de preguntar: Explique el
confesante de qu forma . (14)
La introduccin de la tcnica del interrogatorio directo (directexamination), hace
que la parte que interroga se convierta en un mero examinador, pues formula sus
preguntas en forma directa (ya no por interpositaiudex) y con interrogantes
abiertas para que el absolvente pueda explicar el qu, cmo, cundo, dnde, en
qu, por qu y para qu del tema a conocer. Aunque suele admitirse preguntas
sugestivas cuando por razones de edad o salud el absolvente evidencia poca
memoria o dificultad para expresarse.
Contrainterrogatorio
Debido al carcter dialctico del proceso, culminado el examen de la parte que
ofreci la declaracin, puede efectuar su examen la contraria (crossexamination),
quien si as conviene a sus intereses buscar desacreditar al testigo o las
respuestas vertidas por aquel desfavorables a su teora del caso (pretensin de la

demanda o de la contestacin), permitindose en esta ocasin el uso de

preguntas sugestivas.
Al trmino del contrainterrogatorio, el primer examinador, si conviene tambin a su
inters, proceder con el denominado interrogatorio redirecto, inquiriendo
aclaraciones, precisiones o confirmaciones respecto de lo informado en el
contrainterrogatorio; y, finalmente, el segundo examinador puede hacer lo propio
con el absolvente mediante el denominado recontrainterrogatorio.
En cada examen, la parte contraria puede hacer uso de la objecin u oposicin a
las preguntas impertinentes, genricas, ambiguas, repetidas, valorativas o
sugestivas (cuando no sea procedente); empero su uso injustificado puede ser
apreciado por el juez como una conducta desleal, esto es, de obstruir antes que
colaborar con la develacin de la verdad .
El interrogatorio como tcnica Taruffo explica que el interrogatorio directo es una
tcnica propia del Common Law donde el papel del juez es el de un rbitro pasivo
cuya funcin consiste nicamente en resolver los problemas y conflictos que
puedan surgir en el curso del interrogatorio (15); a diferencia del Civil Law donde
la prctica de las pruebas orales es un mecanismo oficial y burocrtico centrado
en el juez; pues, aqu el interrogatorio de los testigos, las partes y los peritos est
precisamente entre las funciones del juez.(16)
Tambin comenta que si bien el interrogatorio directo resulta ms eficiente para la
bsqueda de la verdad, dado que el enfrentamiento de los abogados de las partes
es el mejor medio para inducir a un testigo a que diga todo lo que sabe y para
comprobar su credibilidad, sin embargo, el mtodo centrado en las partes parece
estar vinculado con los modos del proceso civil que se orientan exclusivamente
hacia la resolucin del conflicto, en los que ganar la controversia es mucho ms
importante que descubrir la verdad. Por otro lado, sobre el interrogatorio por
posiciones, afirma que el juez puede no estar interesado en la bsqueda de la
verdad, ya que puede interpretar su rol de una manera formalista y burocrtica, o
tal vez porque prefiera no interferir en cmo las partes manejan la causa a
investigar los hechos ms all de los lmites que han sido definidos por estas. (17)
Y al respecto, debemos sealar que en efecto el xito esperado en la
reconstruccin de los hechos controvertidos a travs de la actuacin de la prueba
personal (declaracin de parte y testimonial), depender tanto de la destreza de
los abogados en el interrogatorio como de la preocupacin del juez por obtenerla.

Planteamientos
La Ley N 30257 solo ha introducido el interrogatorio directo en la declaracin
testimonial y como consecuencia de esta decisin prescinde de la presentacin
previa del pliego de posiciones (18); sin embargo, ha mantenido el interrogatorio
por posiciones y con pliego anticipado para la declaracin de parte. (19)No
encontramos razn alguna para que se sustente esta distincin en las tcnicas de
interrogatorio de la prueba personal si el propsito es adentrarnos a la litigacin
oral por los beneficios que ya hemos explicado; por ello, exhortamos se cierre el
circuito de la actuacin de la prueba personal extendindose el interrogatorio
directo a la declaracin de parte.
Legislacin procesal comparadaEs pertinente sealar que la duplicidad de
interrogatorio por posiciones para la declaracin de parte, y directo para los
testigos, aparece en los cdigos de Espaa (20) y Argentina. (21) Entre los pases
americanos del Civil law que admiten el interrogatorio directo tanto para la
declaracin de parte (confesin) como para la testimonial, tenemos el Cdigo
Procesal Civil y Mercantil de San Salvador (22) y el Cdigo Procesal Civil de
Colombia (aunque en este ltimo se permite, a eleccin de la parte, formular
preguntas sugestivas en la confesin). (23)
El Peruano

[1] Aludimos al proceso cognitorio pleno: el proceso de conocimiento.

[2] Artculo 449 del Cdigo Procesal Civil, modificado por el artculo 1 de la Ley
N 29057 del 29 de junio del ao 2007.
[3] Artculo 6 de la Ley de Conciliacin (Ley N 26872)
modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1070 del 28 de junio del
ao 2008.
[4] Artculo 408 del Cdigo Procesal Civil, modificado por la nica Disposicin
Modificatoria del Decreto Legislativo N 1070 del 28 de junio del ao 2008.

[5] http://www.elperuano.pe/Edicion/suplementosflipping/juridica/518/index.html
[6] Vigente desde el 10 de febrero de 2015.
[7] Artculo 204.- La audiencia de pruebas es registrada en video o en audio, en
soporte individualizado que se incorpora al expediente. Se entrega una copia a las
partes. En los casos en que esto no sea posible, se levanta el acta respectiva, la
cual contendr: a) Lugar y fecha de la audiencia, as como el expediente al que
corresponde. b) Nombre de los intervinientes y, en su caso, de los ausentes. c)
Resumen de lo actuado. Los intervinientes pueden sugerir al juez la adicin,
precisin o rectificacin de alguna incidencia. Para la elaboracin del acta o su
grabacin, el secretario respectivo puede usar cualquier medio tcnico que la haga
expeditiva y segura. El acta ser suscrita por el juez, el secretario y todos los
intervinientes. Si alguno se negara a firmarla, se dejar constancia del hecho. El
original del acta se conservar en el archivo del juzgado, debiendo previamente el
secretario incorporar al expediente copia autorizada por el juez.
[8]Artculo 208.- En el da y hora fijados, el juez declara iniciada la audiencia y
dispone la actuacin de las pruebas en el siguiente orden: 1. Los peritos, quienes
resumen sus conclusiones y responden a las observaciones hechas por las partes
a sus informes escritos; 2. Los testigos con arreglo al interrogatorio que los
abogados le realicen directamente, comenzando por el abogado de la parte que lo
hubiera ofrecido. Luego de las preguntas de los abogados, el juez podr formular
preguntas. [9] PEYRANO, Jorge W.; Nuevas Tcticas Procesales; Nova Tesis
Editorial Jurdica; Rosario-Argentina, 2000; Pgs. 84 85. [10] Artculo 425 inciso
5to. del Cdigo Procesal Civil (texto original).- Todos los medios probatorios
destinados a sustentar su petitorio, indicando con precisin los datos y lo dems
que sea necesario para su actuacin. A este efecto acompaar por separado
pliego cerrado de posiciones, de interrogatorios para cada uno de los testigos y
pliego abierto especificando los puntos sobre los que versar el dictamen pericial,
de ser el caso; y [11] http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/7/3330/14.pdf
[12] DEVIS ECHEANDIA, Hernando; Compendio de Derecho Procesal; Tomo II;
Editorial Temis; Bogot, 2012; Pg. 309.
[13] GOMEZ COLOMER, Juan Luis; en Derecho Jurisdiccional II, Proceso Civil;
Tirant lo Blanch; Valencia, 2004; Pg. 331.

[14] MUOZ SABATE, Lluis; Tcnica Procesal; Bosch Editor; Barcelona, 2002.
[15] TARUFFO, Michele; La Prueba; Marcial Pons; Madrid, 2008; Pg. 123
[16] TARUFFO, Michele; Op Cit; Pg. 126. [17]TARUFFO, Michele; Op Cit; Pg.
127
[18] Artculo 425 inciso 5to. del Cdigo Procesal Civil (texto modificado).- A la
demanda debe acompaarse: 5. Los documentos probatorios. Si el
demandante no dispusiera de algn medio probatorio, describe su contenido,
indicando con precisin el lugar donde se encuentran y solicitando las
medidas pertinentes para su incorporacin al proceso.
[19] Artculo 213 del Cdigo Procesal Civil.- Las partes pueden pedirse
recprocamente su declaracin. Esta se iniciar con una absolucin de posiciones,
atendiendo al pliego acompaado a la demanda en sobre cerrado. Concluida la
absolucin, las partes, a travs de sus abogados y con la direccin del juez,
pueden hacerse nuevas preguntas y solicitar aclaraciones a las respuestas.
Durante este acto el juez puede hacer a las partes las preguntas que estime
convenientes.
[20] Artculo 302 y 368 del Cdigo de Enjuiciamiento Civiles de Espaa.
[21] Artculo 411 y 443 del Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin.
[22]Artculo 350 y 366 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil de San Salvador.
[23] Artculo 208 y 226 del Cdigo Procesal Civil de Colombia.

El litigio como ejercicio estratgico

Imagnese que usted es un juez laboral. Debe resolver un caso en el que se
discute sobre la validez de un despido. El trabajador afirma que fue vctima
de un despido fraudulento porque nunca hurt dinero de la caja chica de la
empresa.Este habra sido sembrado en su mochila para justificar su
posterior despido. La empresa afirma que el trabajador s cometi la falta
que le imput y que hay un testigo (un compaero de trabajo) que lo vio
sustrayendo el dinero al finalizar la jornada de trabajo, cuando casi todo el
personal ya se haba retirado.

En un principio, usted se encuentra en una situacin de ignorancia. Lo nico

que tiene son dos versiones de los hechos(la del trabajador y la de la
empresa). Despus de escuchar a ambas partes y valorar los medios
probatorios, tendr que adoptar una decisin respecto de la validez del
despido. En buena cuenta, acoger -quizs con algunos matices- la versin
de una de las partes.
Lo que usted decida va a coincidir con la verdad? No necesariamente. Sin
embargo, va a ser la verdad oficial sobre lo que ocurri.
Este ejemplo nos demuestra que el proceso no sirve para buscar la verdad.
Esta es, en todo caso, una aspiracin. El proceso sirve para establecer
certeza sobre la ocurrencia de determinados hechos y/o las consecuencias
jurdicas aplicables a los mismos. Y esto lo hace a travs de una sentencia
con la autoridad de la cosa juzgada.
Si somos conscientes de lo anterior, podremos admitir -sin mayores
reparos- que en un proceso se defienden dos puntos de vista sobre los
mismos hechos y que es tarea del abogado de cada parte convencer al
juez, en base a la prueba disponible, de que el suyo es coincidente con (o
ms cercano a)la verdad.
En este contexto, que se hable de una herramienta (la teora del caso) para
construir un relato lgico y persuasivo sobre los hechos de un caso no nos
debera escandalizar por ser poco tico.Hacer teora del caso no es
sinnimo de mentir, fabricar pruebas u otras prcticas reprochables por
temerarias o hasta ilegales. De lo que se trata es de superar la nocin,
errada y peligrosa, de que el juez llegar a la verdad, independientemente
de lo que propongan las partes durante el proceso.
Y es que el insumo principal con el que cuenta un juez, cuya decisin -como
viramos- slo puede establecer una verdad oficial, son las versiones de
los hechos que proponen las partes. En su sentencia, el juez finalmente
acoge una de estas versiones, no por una cuestin meramente subjetiva,
sino porque se trata de la historia ms verosmil, clara, etc. Si esto es as,
por qu no deberamos perfeccionar nuestra habilidad para contar una
buena historia en un proceso o procedimiento? Por qu no deberamos
concebir al litigio como un ejercicio estratgico? La verdad que no
encontramos razones para no hacerlo.
La teora del caso como herramienta para el litigio

No es nuestra intencin ahondar en los pasos que se deben seguir para

disear una teora del caso eficaz. En parte, porque no existe una
metodologa nica o ideal para ello. Todo abogado que litiga tiene
experiencia en el uso de esta herramienta, aunque jams haya ledo un
texto sobre el particular.
A lo que s nos queremos referir, aunque sea de manera breve, es a dos
cuestiones muy puntuales: (i) los elementos y principales caractersticas que
debe tener toda teora del caso (si aspira a ser eficaz); y, (ii) las limitaciones
de esta herramienta.
En cuanto a lo primero, es importante resaltar que la construccin de un
relato lgico y persuasivo sobre los hechos de un caso pasa
necesariamente por reflexionar sobre los hechos, la prueba y el derecho
que se relacionan a este.
Producto de esta reflexin, el abogado -nico responsable por los mritos o
demritos de cada teora del caso que disea- debera estar en capacidad
de definir:
(i)
Qu proposiciones fcticas va a realizar (es decir, qu hechos va a
afirmar que ocurrieron);
(ii)
Qu medios probatorios va a ofrecer para acreditar cada una de
estas proposiciones fcticas; y,
(iii)
Qu norma(s) jurdica(s) va a solicitar que se aplique(n) a los hechos
afirmados yacreditados.
Ahora bien, atendiendo a que lo que se busca es que el juzgador acoja el
punto de vista propuesto, es indispensable que estos elementos (fctico,
probatorio y jurdico, respectivamente) sirvan de insumo para la
construccin de un relato con las siguientes caractersticas: claro, sencillo,
verosmil y coherente. La idea es que nuestra posicin sea fcil de entender,
pero sin dejar de ser slida.
En lo que respecta a las limitaciones de la teora del caso, es importante
tener claro que a veces no se tiene un caso. Sea porque los hechos no
estn claros, los medios probatorios disponibles no son suficientes o las
normas jurdicas no tutelan el inters de la parte que representamos.
Cuando esto ocurre, deberamos propiciar que el conflicto se resuelva -por
ejemplo- a travs de una conciliacin.

Como se desprende de esto ltimo, hacer teora del caso es un excelente

medio para evaluar objetivamente si tengo un caso y, a partir de ello, elegir
las batallas que quiero pelear.
Desterrando algunos mitos
Mito 1: La teora del caso slo sirve para litigar en un proceso
penal.
Si bien es cierto que la gran mayora detextos sobre teora del caso han
sido elaborados por abogados penalistas, esto no quiere decir que la teora
del caso no sirva para litigar en un procesal laboral, civil, arbitral, etc., o
incluso en un procedimiento administrativo.
Es falso que la teora del caso est inspirada en principios propios del
Derecho Penal como el in dubio pro reo y que, por consiguiente, exista un
problema deincompatibilidad de naturaleza cuando es utilizada para
disear la estrategia de defensa de un caso ajeno a lo penal.
La teora del caso, como herramienta, es neutral. Puede ser utilizada por
demandantes y demandados.Esto no quiere decir que ciertas normas
materiales o procesales aplicables a determinadas relaciones jurdicas no
favorezcan a una de las partes.Lo que debe quedar claro es que tal
circunstancia no tiene nada que ver con la teora del caso como
herramienta.
Esta neutralidad tiene sentido si reparamos en que la teora del caso tiene
poco (o nada) de teorae incluso de jurdico. Se trata, pues,de un conjunto
de pautas prcticas para preparar la mejor estrategia de defensa posible de
un caso.
Mito 2: Teora del caso es sinnimo de tcnicas de litigacin oral.
Hacer teora del caso es una de varias tcnicas de litigacin a secas.
Preferimos no decir que es una tcnica de litigacin oral, ya que tambin es
til para disear la mejor estrategia de defensa posible de un caso que ser
resuelto en un proceso o procedimiento preeminentemente escrito.
Sin perjuicio de lo anterior, cabe anotar que entre las tcnicas de litigacin
oral se encuentran -por ejemplo- el interrogatorio y contrainterrogatorio de
testigos, el diseo y ejecucin de alegatos de apertura y de cierre, etc.
Mito 3: La teora del caso es un documento.

Hacer teora del caso implica reflexionar -idealmente, en grupo- sobre un

caso, con el fin de disear la mejor estrategia de defensa posible de este.No
se trata de llenar una ficha o formato preestablecido para luego adjuntarlo a
la demanda o contestacin, segn corresponda.
Esto no quiere decir que la teora del caso de una parte no pueda ser
resumida en un documento. Esto s es posible. Lo que queremos dejar claro
es que un ejercicio mecnico como el comentado no puede ser el inicio y fin
del diseo de una teora del caso.
Por otro lado, consideramos que no sera conveniente para una parte
incorporar un documento de esta naturaleza al proceso. Para qu revelar
tu estrategia, es decir, el plan que has diseado internamente atendiendo a
tus debilidades y fortalezas, as como a las de tu contraparte? Nosotros no
encontramos una razn suficiente y vlida.
En nuestra opinin, la ley o los jueces tampoco deberan formular una
exigencia de este tipo (que cada parte presente un resumen de su teora del
caso), bajo el argumento de que ello ayudara a mejorar el desempeo de
los abogados en las audiencias y as facilitar la labor del juez. Recordemos
que la ficha o formato preestablecido no hace magia. Mejorar el desempeo
de los abogados en las audiencias pasa -entre otras cosas- por su
capacitacin en el uso de tcnicas para la preparacin y ejecucin de
estrategias procesales, no por el llenado de un documento.