Teoria General PDF

Teora General del Proceso
Asociacin Peruana de Investigacin de Ciencias Jurdicas (APICJ)


Diseo de portada: Jaime A. Vela Valencia

Composicin de interiores: Jaime A. Vela Valencia
EDICIONES LEGALES (EDILEGSA E.I.R.L.)

Jr. Inca N 517 - Lima 34
Telfonos: 426-2406 / 426-9601
E-mail: [email protected]
Primera edicin: Junio 2010

Tiraje: 400 ejemplares
Hecho el depsito legal en la Biblioteca Nacional

del Per N 2010-06014
Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra

sin previa autorizacin escrita del autor y el editor.
Impreso en Per / Printed in Peru
Impresin:
Anbal Paredes Galvn
Av. Las Lomas 1600 - S.J.L.
RUC 10090984344
ndice General
SECCIN PRIMERA
CAPTULO I
INTRODUCCIN AL DERECHO PROCESAL CIVIL
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.

Definicin y contenido .................................................................. 19

Contenido ....................................................................................... 25
Carcter del derecho procesal civil.............................................. 26
Fuentes del derecho procesal civil............................................... 28
Fuentes directas o inmediatas....................................................... 29
Caracteres del derecho procesal................................................... 35
Fundamento histrico, filosfico y jurdico del
derecho procesal............................................................................. 38
Funciones del derecho procesal.................................................... 41
Caracteres propios del derecho procesal.................................... 42
Carcter formal del derecho procesal.......................................... 46
Autonoma del derecho procesal................................................. 47
Relacin del derecho procesal con las dems ciencias.............. 48
Desenvolvimiento histrico del derecho procesal..................... 51
Caracteres de la evolucin del derecho procesal
en el Per......................................................................................... 72
CAPTULO II
PROCESO
1.
2.
Concepto del proceso..................................................................... 75

Consideracin subjetiva y objetiva del proceso......................... 75
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.

22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
Conceptos de diferentes autores.................................................. 76

Definicin clsica de juicio............................................................ 78
Anlisis de los actos del proceso.................................................. 79
Emplazamiento del demandado.................................................. 87
Contestacin de la demanda......................................................... 89
Requisitos de la contestacin de la demanda............................. 90
Excepciones y defensas previas.................................................... 91
Defensa previa: propuesta y trmite........................................... 94
Medios probatorios........................................................................ 95
Saneamiento del proceso............................................................... 97
Conciliacin..................................................................................... 99
Sentencia.......................................................................................... 100
Medios impugnatorios................................................................... 102
Ejecucin de sentencia................................................................... 111
El proceso como relacin jurdica................................................ 111
Contenido del proceso................................................................... 112
Objeto del proceso.......................................................................... 113
Fin del proceso................................................................................ 114
Extensin y lmites de la actuacin de la ley en
el proceso......................................................................................... 115
Proceso civil y proceso penal........................................................ 115
Elementos y rganos del proceso................................................. 116
Naturaleza de la relacin jurdico-procesal................................ 118
Los actos jurdico-procesales........................................................ 118
Derecho jurdico.............................................................................. 119
Concepto de hecho jurdico........................................................... 120
Estructura del acto procesal.......................................................... 121
Valoracin jurdica del acto procesal........................................... 121
Clasificacin de los actos procesales............................................ 122
Formas procesales.......................................................................... 124
Necesidad de las formas procesales............................................ 125
6
33.
34.
35.

36.

37.
38.
39.
40.
41.
42.
Regulacin de las formas procesales........................................... 126

Violacin de las formas procesales.............................................. 127
Diferencia entre la relacin jurdico-procesal de
la relacin jurdico-sustantiva....................................................... 127
Teoras que tratan de explicar la naturaleza jurdica
del proceso....................................................................................... 129
Relacin jurdico-procesal............................................................. 137
Sujetos de la relacin jurdica....................................................... 138
Presupuestos procesales................................................................ 138
Clases de procesos.......................................................................... 140
Por razn de su contenido............................................................. 147
Por el objeto que persiguen........................................................... 147
CAPTULO III
PRINCIPIOS PROCESALES
1.
2.
3.
Introduccin a los principios procesales..................................... 149

Enumeracin y clasificacin de losprincipios procesales........... 156
Examen de los principios procesales........................................... 157
CAPTULO IV
LA LEY PROCESAL
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Concepto de la ley.......................................................................... 209

Objeto de la ley procesal................................................................ 210
Naturaleza de la ley procesal........................................................ 211
Eficacia de la ley procesal en el tiempo....................................... 212
Eficacia de la ley procesal en el espacio...................................... 214
Interpretacin de la ley procesal ................................................. 215
Divisin de la interpretacin ....................................................... 216
Sistemas de interpretacin ........................................................... 217
7
9. Interpretacin de la ley de carcter procesal.............................. 218

10. Los principios de mancini............................................................. 219
11. La interpretacin de nuestro cdigo civil................................... 220
CAPTULO V
LA ACCIN
1.
2.
3.
4.
5.

6.
7.
8.
9.

10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
Importancia del estudio de las acciones ..................................... 221

Naturaleza. Concepto y fundamento de la accin..................... 222
Elementos de la accin................................................................... 235
Caracteres de la accin................................................................... 237
Principios que hay que tener en cuenta para los
efectos de la accin......................................................................... 238
La accin y la excepcin................................................................ 239
Transmisin de las acciones.......................................................... 239
Clasificacin de las acciones......................................................... 240
Diferencias entre las acciones declarativas
y de condena................................................................................... 243
accin constitutiva......................................................................... 245
Acciones ejecutivas......................................................................... 247
Acciones patrimoniales.................................................................. 248
Acciones de estado......................................................................... 254
Condiciones de la accin............................................................... 255
Identificacin de las acciones........................................................ 260
Elementos de identificacin de las acciones............................... 261
CAPTULO VI
JURISDICCIN
1.
2.
Concepto y naturaleza................................................................... 265

Distincin entre acto jurisdiccional, administrativo,
8
legislativo y judicial. Autonoma de la funcin
jurisdiccional................................................................................... 268
3.
La jurisdiccin judicial y sus caracteres...................................... 270
4.
Elementos de la jurisdiccin......................................................... 271
5.
Accin y jurisdiccin...................................................................... 274
6.
Presupuesto para el ejercicio de la
jurisdiccin...................................................................................... 275
7.
Divisin de la jurisdiccin............................................................. 276
8.
Diferencias entre la jurisdiccin voluntaria y la
contenciosa...................................................................................... 277
9.
Titular de la funcin jurisdiccional en materia
civil................................................................................................... 278
10. rganos jurisdiccionales en materia civil................................... 279

CAPTULO VII
COMPETENCIA
1.
Concepto de competencia............................................................. 285
2.
Determinacin de la competencia................................................ 287
3.
Competencia por razn de la cuanta.......................................... 296
4.
Competencia por razn de conexin entre los
procesos............................................................................................ 300
5.
Competencia por turno.................................................................. 302
6.
Competencias reguladas por el cdigo civil............................... 302
7.
Cuestionamiento de la competencia............................................ 303
8.
Contienda de competencia............................................................ 305
9.
Conservacin y convalidacin de la medida
cautelar. ........................................................................................... 305
10. Costas y costos del conflicto de competencia............................. 306

11. Competencia internacional........................................................... 306
9
CAPTULO VIII
EL JUEZ COMO RGANO DE LA FUNCIN
JURISDICCIONAL
1.
2.
3.
4.

5.
6.

Concepto.......................................................................................... 309
El juez como director del proceso................................................ 311
Deberes y facultades de los jueces civiles................................... 313
El juez y el respeto recproco de jueces y
abogados.......................................................................................... 324
Las virtudes del juez...................................................................... 327
Valores comunes y buenas relaciones para un
destino compartido........................................................................ 328
CAPTULO IX
EL JUEZ Y LA SENTENCIA
1.
2.
3.
Introduccin.................................................................................... 331
Proceso y sentencia......................................................................... 334
El juez ante la sentencia................................................................. 336
SECCIN SEGUNDA
CAPTULO X
LA ABOGACA Y EL PROCESO CIVIL
1.
2.
Etimologa........................................................................................ 363
Antecedentes histricos................................................................. 363
3.
Definicin......................................................................................... 365
10
4.
Ciencia y tica del abogado........................................................... 367
5.
Funcin del abogado...................................................................... 368
6.
Abogado patrocinante................................................................... 370
7.
Deberes del abogado patrocinante............................................... 372
8.
Derechos del abogado patrocinante ........................................... 373
9.
El abogado en el proceso civil ...................................................... 374
10. El abogado y su intervencin en el proceso

civil................................................................................................... 376
11. Temeridad y mala fe en el proceso.............................................. 377

12. Responsabilidad de los abogados................................................ 380
13. Sanciones por conducta dolosa al abogado................................ 380
14. El deber de parcialidad del abogado........................................... 381
15. Otras virtudes que debe cuidar el abogado................................ 384
16. Los mandamientos del abogado.................................................. 386
CAPTULO XI
LAS PARTES EN EL PROCESO CIVIL
1.
Concepto procesal de parte........................................................... 387
2.
Parte en el sentido material y sentido formal
o procesal......................................................................................... 388
3.
Demandante y demandado .......................................................... 389
4.
Igualdad de las partes en el proceso............................................ 390
5.
Capacidad de ser parte y capacidad procesal............................ 390
6.
El estado como parte y sustitucin procesal............................... 396
7.
Representacin de personas jurdicas......................................... 396
8.
Representacin de personas jurdicas extranjeras .................... 398
9.
Responsabilidades de las partes en el proceso........................... 399
10. Deberes de las partes, de sus abogados y de sus

apoderados en el proceso............................................................. 402

11
CAPTULO XII
JUZGADOS Y CORTES
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Potestad jurisdiccional................................................................... 405

Corte suprema: salas civiles.......................................................... 405
Cortes superiores: salas civiles..................................................... 406
Jueces especializados civiles......................................................... 406
Jueces de paz letrados.................................................................... 407
Jueces de paz................................................................................... 409
CAPTULO XIII
MINISTERIO PBLICO
1.
2.
3.
Qu es el ministerio pblico......................................................... 411

Caractersticas del ministerio pblico......................................... 411
Funciones especficas del ministerio pblico............................. 412
CAPTULO XIV
FUNCIN JUDICIAL
1.
2.
3.
4.
Caractersticas de la funcin judicial........................................... 417

Cmo se realiza la funcin judicial.............................................. 419
Importancia de la funcin del juez en la vida del derecho......... 420
Interpretacin de la ley procesal.................................................. 422
CAPTULO XV
AUXILIARES JURISDICCIONALES Y RGANOS
DE AUXILIO JUDICIAL
1.
2.
Auxiliares jurisdiccionales............................................................ 425

rganos de auxilio judicial........................................................... 430
12
CAPTULO XVI
APODERADO JUDICIAL
1.
Concepto.......................................................................................... 437
2.
Designacin de apoderado judicial.............................................. 437
3.
Designacin conjunta..................................................................... 438
4.
Apoderados de las entidades de derecho
pblico.............................................................................................. 438
5.
Aptitud para ser apoderado judicial........................................... 439
6.
Clases de poder............................................................................... 440
7.
Extensin del poder........................................................................ 440
8.
Apoderado comn.......................................................................... 441
9.
Sustitucin y delegacin del poder.............................................. 442
10. Cese de la representacin.............................................................. 442

11. Efectos del cese de la representacin........................................... 443
12. Representacin judicial por abogado.......................................... 443
13. Procuracin oficiosa....................................................................... 445
14. Patrocinio de intereses difusos..................................................... 446
15. Deberes y responsabilidades de los apoderados

en el proceso civil........................................................................... 447

CAPTULO XVII
ACUMULACIN DE ACCIONES
1.
Concepto.......................................................................................... 449
2.
Clases de acumulacin................................................................... 450
3.
Conexin de pretensiones............................................................. 452
4.
Requisitos de la acumulacin....................................................... 452
5.
Acumulacin objetiva originaria.................................................. 453
6.
Acumulacin objetiva sucesiva.................................................... 455

13
7.
Acumulacin subjetiva originaria................................................ 456
8.
Acumulacin subjetiva sucesiva.................................................. 457
9.
Acumulacin sucesiva de procesos............................................. 458

CAPTULO XVIII
FORMA DE LOS ACTOS PROCESALES
1.
Concepto.......................................................................................... 461
2.
Actos procesales del juez............................................................... 462
3.
Forma de los actos procesales del juez........................................ 463
4.
Actos procesales de las partes...................................................... 466
5.
Formacin del expediente............................................................. 469
6.
Tiempo en los actos procesales..................................................... 471

CAPTULO XIX
OFICIOS Y EXHORTOS
1.
Concepto de oficio.......................................................................... 475
2.
Concepto de exhorto...................................................................... 476
3.
Contenido del exhorto................................................................... 476
4.
Trmite del exhorto........................................................................ 476
5.
Intervencin de las partes en los exhortos.................................. 477

CAPTULO XX
TERCERO EN EL PROCESO CIVIL
1.
Concepto de tercero....................................................................... 479
2.
Intervencin voluntaria de tercero............................................... 481
3.
Formas de intervencin de tercero............................................... 481

14
CAPTULO XXI
NOTIFICACIONES
1.
Concepto e importancia................................................................. 499
2.
Sistema de notificacin.................................................................. 499
3.
Diferencia que existe entre la notificacin, citacin
y emplazamiento............................................................................ 500
4.
Objeto de la notificacin................................................................ 500
5.
Formas para notificar..................................................................... 501
6.
Resoluciones que se notifican por cdula................................... 502
7.
Forma y contenido de la cdula................................................... 502
8.
Diligenciamiento de la cdula...................................................... 503
9.
Entrega de la cdula al interesado............................................... 503
10. Entrega de la cdula a personas distintas................................... 503

11. Notificacin por comisin............................................................. 504
12. Notificacin por telegrama o facsmil u otro medio................... 504
13. Diligenciamiento de la notificacin por facsmil

u otro medio.................................................................................... 505
14. Notificacin por edictos................................................................. 505

15. Notificacin especial por edicto................................................... 506
16. Publicacin de los edictos.............................................................. 507
17. Forma de los edictos....................................................................... 507
18. Notificacin por radiodifusin..................................................... 507
19. Nulidad infundada......................................................................... 508
CAPTULO XXII
NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES
1.
Concepto.......................................................................................... 509
2.
Principios de convalidacin, subsanacin o integracin........... 511

15
3.
4.

5.

6.
Trmite de la nulidad del acto procesal...................................... 514

Contenido de la resolucin que declara la
nulidad............................................................................................. 514
Inadmisibilidad o improcedencia del pedido
de nulidad del acto procesal......................................................... 515
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta......................................... 515
16
SECCIN PRIMERA
18
CAPTULO I
INTRODUCCIN AL DERECHO PROCESAL CIVIL
1. DEFINICIN Y CONTENIDO
El Derecho Procesal Civil es la rama de la ciencia jurdica
que estudia la naturaleza, desenvolvimiento y eficacia del conjunto de relaciones jurdicas, denominado proceso civil.
Esta definicin supone dar por admitido el carcter cientfico del Derecho Procesal Civil, punto este que ha sido ltimamente cuestionado. Se sostiene, en contra de esta, adems,
que este concepto est en crisis, y que no corresponde ensear esta materia en las Universidades, sino aprenderla en la
prctica profesional.
El Derecho Objetivo, en el sentido que antes se ha expresado como conjunto de normas que constituyen el ordenamiento
jurdico del Estado, se divide en ramas: civil comercial, penal,
laboral, etc. Adems de la distinta naturaleza de cada una de
esas ramas que, lgicamente imponen una especializacin
de los estudios, ha de remarcarse que tales clasificaciones,
dadas en muchos casos con propsitos eminentemente didcticos, no excluyen una concepcin del derecho como unidad
o totalidad.
Entre esas ramas de la ciencia jurdica, encontramos la
que corresponde al Derecho Procesal, cuya nocin procuraremos exponer seguidamente. Antes de intentar una definicin
del Derecho Procesal, es menester consignar algunas conside19
raciones preliminares para explicar nuestra posicin. Parecera imposible formular un concepto del Derecho Procesal sin
que se lo refiera a una de las ramas del Derecho Positivo de
este orden, es decir, sin que definamos Derecho Procesal Civil,
Derecho Procesal Penal o Derecho Procesal Laboral, etc. Surge entonces, como primera cuestin, la de saber si es posible
una definicin en sentido lato que involucre la de los respectivos derechos procesales referidos. Una primera respuesta
afirmativa la concreta este trabajo, por el que se procura la
exposicin de los conceptos y principios generales del Derecho Procesal, sin referencia a ningn ordenamiento positivo
determinado, sea civil, penal, laboral, etc., sino a mero ttulo
ejemplificativo, pues nuestra labor no se dirige a comentar o
estudiar esos ordenamientos particulares, sino a introducir
al lector en el estudio de los conceptos y de las instituciones
fundamentales del Derecho Procesal general. Por consiguiente, en nuestro sentir, se da una ciencia que postula conceptos
generales aplicables por igual a todas las disciplinas procesales, sin perjuicio de las singularidades propias de cada una
de esas ramas y an de las relaciones o nexos que entre s
puedan existir.
Teniendo en cuenta, en principio, la funcin jurisdiccional
del Estado moderno, podemos afirmar que el Derecho Procesal
es el conjunto de normas jurdicas que regulan la actividad
jurisdiccional del Estado.
Como se advierte, este conjunto de normas regulan el proceso, es decir, disciplinan el ejercicio de la funcin jurisdiccional, ya que no es posible, ni se concibe hoy, la aplicacin del
derecho sin que, previamente, le haya precedido un proceso,
entendido como instrumento necesario y especial para la actuacin del ordenamiento jurdico dado por el propio Estado.
Si se examinan las definiciones que los autores dan sobre
esta disciplina, se advertir sin esfuerzo alguno que todas
estas tienen de comn, o de coincidente, el que refieran al
conjunto de normas que disciplinan el ejercicio de esa actividad jurisdiccional del Estado. Lo que s ha de ponerse de
20
manifiesto es que cada uno de esos autores definen el Derecho

Procesal bajo el punto de vista de la disciplina que cultivan,
sea el procesal civil o el procesal penal.
Dos voces, con distinta significacin gramatical, filolgica y jurdica, constituyen la expresin derecho procesal
La primera, derecho, es sustantivo, la segunda, procesal, es su
calificativo.
En lo que concierne a procesal, calificativo de aquel derecho, cabe apuntar que esa voz corresponde a la de proceso,
expresin esta que comenz a utilizarse en la Edad Media,
que deriva de procedere, que significa avanzar, camino a
seguir, la que en cierto modo, sustituy a la de juicio, de
uso frecuente entre los romanos. Conviene anotar aqu que
proceso y procedimiento tienen distinta significacin, y que,
asimismo, se dan tambin los vocablos enjuiciamiento, derivado de juicio, que tiene su raz en indicio, iudicium, que dio
lugar a la expresin derecho judiciario, como tambin se la
ha denominado a esta disciplina.
El tratadista argentino, Hugo Alsina, ha dado un concepto del Derecho Procesal, en general, expresando que es el
conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del
Estado para la aplicacin de las leyes de fondo, y su estudio
comprende la organizacin del Poder Judicial, la determinacin de la competencia de los funcionarios que lo integran
y la actuacin del Juez y las partes en la sustanciacin del
proceso.
El profesor Lorenzo Carnelli ha realizado un breve y original estudio acerca del proceso y del derecho que lo regulan,
enfocando desde un plano justilosfico, con revisin incluso
de la doctrina que procura explicarlo desde ese ngulo, en el
que se expresan conceptos que han de merecer la meditada
reflexin de los estudiosos y especialistas de nuestra disciplina.
Merecen sealarse algunas conclusiones que perfilan
claramente su pensamiento, entre estas, las que afirman:
21
El proceso es entonces, el instrumento confeccionado para

conocer legalmente, con fuerza coactiva, la consecuencia que
jurdicamente deba ser, reafirmndolas en el siguiente prrafo: He aqu nuestra definitiva conclusin, reiterada ahora
categricamente: el proceso es uno de los derechos efectivos
en que se divide el derecho. Dos especies se admiten oficialmente bajo el nombre de Derecho Procesal, la que sirve para
la regulacin del proceso y la servida teleolgicamente por el
proceso en s.
De las definiciones transcritas, se extraen diversas enseanzas. La primera es la propensin a definir el Derecho
Procesal como conjunto de normas o preceptos jurdicos, o
sea, la de identificarlo o reducirlo al Derecho Procesal Positivo
y, sin embargo, cuando se habla de Derecho Procesal como
ciencia y no como legislacin. Creemos por ello que sera ms
correcto, aun dentro de esa visin de derecho positivo, agregar a las definiciones oportunas unas cuantas palabras que
sirviesen para no confundir un tratado, un manual con un
cdigo; bastara a ese fin con anticipar, sobre poco ms o menos, lo siguiente: Derecho Procesal es la ciencia que expone
el conjunto, etc. En segundo lugar, explcita o implcitamente,
en las definiciones de Derecho Procesal aparece que el fin del
proceso es el logro de la proteccin o tutela jurdica del Estado
(como reactivo frente a la autodefensa) respecto al conflicto
jurdico material que lo motiva.
El catedrtico de Derecho Procesal Civil de la Universidad
de Madrid, Leonardo Prieto Castro, nos da la siguiente nocin:
Es el conjunto de normas que regulan el proceso. Regula la
competencia del rgano pblico que acte en este, la capacidad de las partes y establece los requisitos, formas y efectos
de los actos procesales, los efectos de la cosa juzgada y las
condiciones para la ejecucin de la sentencia. Fija, en una
palabra, normas para el desenvolvimiento del proceso, lo que
equivale a decir normas para la realizacin del fin de justicia,
objetivo propio del mismo y ello le da el carcter de derecho
pblico. El mismo profesor ha vuelto casi recientemente so22
bre el problema, en un extenso y erudito trabajo, dndonos

una definicin que ha merecido previamente la explicacin
que la apoya y que transcribimos a continuacin:
Derecho Procesal es el conjunto de principios justos, derivados de la razn natural, en su exposicin positiva, segn
sus diversas fuentes, y explicados por la ciencia, que regulan
la actividad pblica judicial del juez y partes, en la labor de
realizar o de hacer efectivo el derecho material perturbado o
desconocido y en la de fijarlo con carcter vinculante, cuando
es preciso la intervencin estatal, o an para realizar el mismo
derecho procesal.
En esta nocin se advierte, sin esfuerzo alguno, integrando el concepto de Derecho Procesal, factores supralegales
o consideraciones axiolgicas que podran ser estimadas fuera
del mbito exclusivamente jurdico, de todo lo cual se ha dado
el fundamento racional para quienes lo reducen al campo de
las normas jurdicas.
El profesor Jaime Guasp expresa la idea del proceso,
define al Derecho que regula como conjunto de normas que
tienen por objeto el proceso o recaen sobre el proceso.
Entre los procesalistas italianos que podemos mencionar,
afirman la idea de la unidad conceptual de esta rama de la
ciencia jurdica; citaremos al profesor Francesco Carnelutti
que, sobre el particular, dice refirindose a la rama procesal
civil que es el derecho que regula a este proceso, destacando
en otra de sus obras la doble influencia que, recprocamente,
se da entre proceso y derecho; en cuanto el primero sirve al segundo al constituir un mtodo para la formacin o actuacin
del derecho y, a su vez, el proceso es servido por el derecho,
en cuanto regula o resuelve el conflicto de intereses.
El eximio procesalista italiano, Piero Calamandrei, despus de ocuparse de las nociones fundamentales de accin,
jurisdiccin y proceso, refirindose a las diferencias existentes
entre derecho procesal sustancial y formal, afirma: Es en este
segundo momento cuando entra en juego el Derecho Procesal:
23
la providencia en que esta garanta se concreta no puede, en

efecto, darse si por el rgano judicial por las personas interesadas en la providencia, no han sido cumplidas ciertas actividades preordenadas a aquella finalidad comn, en la forma
y en el orden que la ley prescribe; y son precisamente las
normas jurdicas que regulan el cumplimiento de estas actividades, o sea, la conducta que las partes y el rgano judicial
deben tener en el proceso, las que constituyen en su complejo
el Derecho Procesal.
Cerraremos esta breve exgesis de definiciones en la
que se han mencionado tratadistas que la formulan con un
carcter amplio, que trasciende la propia disciplina particular, denotando una orientacin encaminada a proporcionar
nociones ms generalizadoras exponiendo la nuestra, a
saber: La ciencia del Derecho Procesal estudia el conjunto
de normas jurdicas que regula el proceso, por cuyo medio el
Estado, ejercitando la funcin jurisdiccional, asegura, declara y realiza el derecho.
Esta funcin, desde luego, requiere una explicacin anticipada para su debida comprensin, puesto que se mencionan,
en esta, temas e ideas que habrn de exponerse con mayor
amplitud en su momento oportuno.
Decimos que el Derecho Procesal es ciencia, y no puede
ser de otro modo, puesto que es parte o constituye una rama
de la ciencia jurdica. Al iniciar nuestra exposicin, partimos
del a priori de que existe una ciencia del Derecho. Esta nuestra ciencia, estudia el conjunto de normas jurdicas, es decir,
el Derecho Positivo, normas procesales que, entre otros ordenamientos o legislacin general, se encuentran en los cdigos
de procedimientos (civil, penal, etc.), que regulan el proceso,
puesto que este es el objeto del conocimiento regido por las
normas del Derecho Procesal, por cuyo medio, el Estado, ejercitando la funcin jurisdiccional, asegura, declara o realiza
el derecho. No se concibe hoy sino al Estado investido de la
potestad de conocer y fallar los asuntos (jurisdictio) por intermedio de sus rganos preordenados y de conformidad con el
24
rgimen jurdico preexistente. La augusta misin de aplicar

la ley in genere define y caracteriza singularmente la funcin
jurisdiccional del Estado, la que se escinde en tres subespecies: a) aseguramiento o funcin cautelar; b) declaracin del
derecho, y c) su realizacin o ejecucin.
2. CONTENIDO
En la definicin propuesta se seala, como primer elemento de esta rama del saber jurdico, la determinacin de la
naturaleza del proceso. Se trata de responder a la pregunta:
qu es el proceso? La investigacin de esta esencia es de
carcter ontolgico. Tiende a determinar a qu categora corresponde, en sustancia, el objeto de conocimiento que se est
examinando.
En segundo lugar, se fija como contenido de esta ciencia,
el examen del desenvolvimiento, esto es, del comportamiento
externo, formal, del proceso. Se trata de responder a la pregunta: cmo es el proceso? Aqu el estudio tiene un contenido
fenomenolgico, descriptivo, de la realidad aparente y visible
del proceso civil.
Por ltimo, se propone la determinacin de los fines o
resultados del proceso. La respuesta aspira a satisfacer la
pregunta: para qu sirve el proceso? El contenido de esta
respuesta ser axiolgico. Debe fijar la funcin del proceso en
el mundo del derecho.
La definicin supone, asimismo, que el proceso es un
conjunto de relaciones jurdicas. Si bien debe considerarse
correcta la proposicin de que el proceso es en s mismo una
relacin jurdica, corresponde advertir que esa relacin est
formada a su vez por un conjunto de relaciones. Si por relacin jurdica se entiende el vnculo que la norma de derecho
establece entre el sujeto del derecho y el sujeto del deber,
debe reconocerse que, an dotada de unidad, el proceso es un
conjunto de ligmenes del juez con las partes y de las partes
entre s.
25
3. CARCTER DEL DERECHO PROCESAL CIVIL

El Derecho Procesal Civil ha sido denominado derecho
formal, adjetivo, rituario y de trmites.
La denominacin formal deriva del carcter instrumental
de las normas procesales, que no deben interpretarse en el
sentido de que las leyes procesales carecen de toda materia
o contenido, sino que estos son diversos de los que encierran
dentro de las normas sustanciales.
El prejuicio formalista se origin en aquella tendencia que
vea contenido solo en las normas de carcter material y consideraba las procesales como meras formalidades vacas de
contenido jurdico y destinadas a hacer valer otros derechos.
Si se examina cualquier norma procesal las que se refieren
al ejercicio del derecho de accin, las que regulan la jurisdiccin, la competencia, etc., se descubre fcilmente en estas
un contenido.
A la misma tendencia obedece la denominacin del Derecho Procesal como adjetivo, destinado solo a hacer valer el
derecho sustancial, como derecho rituario, esto es, de solemnidades o de trmites ante los tribunales y solo en funcin de
otros derechos.
Dado el carcter de las normas procesales, se ajusta a la
verdad llamar al Derecho Procesal, Derecho Instrumental,
indicndose, con tal denominacin, que esas normas poseen
dicha cualidad que las destina a hacer valer normas materiales, pero que no por eso carecen de contenido propio.
Se ha discutido si la disciplina del proceso civil pertenece al
mbito del Derecho Pblico o a la esfera del Derecho Privado, en
base a tres discrepancias principales; la primera, se refiere a la
naturaleza de las normas; la segunda, a la esencia del proceso,
y la tercera, al modo cmo las partes ejercitan su voluntad.
En cuanto a la naturaleza de las normas, se afirma que
las que se actan en el proceso se refieren a relaciones privadas con la finalidad de proteger intereses de este tipo, que
generalmente son de carcter patrimonial.
26
Como dice el Dr. Alzamora, tal razonamiento es inexacto.

En el proceso civil se constituyen relaciones de carcter pblico (rgano jurisdiccional del Estado), y el inters social en la
composicin del litigio no tiene carcter privado.
Carnelutti observa, adems, que el carcter pblico del
Derecho Procesal se desprende de la naturaleza de las normas
instrumentales que lo constituyen. Las disposiciones materiales son pblicas o privadas, de acuerdo con la ndole de los
intereses protegidos a los que se hallan ntimamente ligadas.
En cambio, en las instrumentales que no se hallan unidas
tan inmediatamente a tales intereses, sino de manera indirecta, su naturaleza se infiere de la calidad del rgano al que
se atribuye el poder.
Como manifiesta el Dr. Alzamora: Los partidarios de la
tesis privatista han argumentado en su favor, que el proceso
significa, en esencia, un medio para componer un conflicto
de intereses de carcter privado, en el cual el ente pblico,
representado por el rgano jurisdiccional, debe mantener una
actitud de indiferencia o de neutralidad.
Pero, como se ha expresado antes, el fin principal del proceso no es la satisfaccin de los intereses de los particulares,
sino la composicin de un litigio, con el propsito de restablecer la paz social, mediante la justicia. El inters en la composicin del litigio no tiene carcter privado, sino pblico.
Se alega, finalmente, que el carcter dispositivo de algunas
normas procesales (sujetas a la voluntad de las partes) demostrara que el proceso civil pertenece al campo del Derecho Privado.
Si es verdad que las partes pueden celebrar convenciones, apartarse de medios de prueba y de recursos, etc., dentro del proceso, en uso de su derecho de libertad, las normas
procesales por regla general (organizacin de los tribunales,
competencia objetiva y funcional, un sector de normas de
procedimiento) son de orden pblico, y aquellas que quedan
sujetas al arbitrio de las partes no ataen a la esencia misma
del proceso, sino a modos del procedimiento.
27
La intervencin del Estado en el proceso, en ejercicio de

la funcin jurisdiccional que le corresponde, esto es, como
titular de poder, da a las normas procesales el carcter de
preceptos de orden pblico.
De lo expuesto se desprende la naturaleza de institucin
de orden pblico del proceso civil y, por ende, la pertenencia
del Derecho Procesal Civil al campo de las disciplinas del Derecho Pblico.
4. FUENTES DEL DERECHO PROCESAL CIVIL
El concepto de fuente, en general, no es unnime entre los
autores. Su formulacin, por tanto, participa de las dificultades derivadas de su impropiedad terminolgica. Se entiende
por fuente, en sentido muy amplio, todo lo que motiva o de lo
que deriva algo: su ncleo generador. La acepcin fuente,
en el sentido que se menciona, refiere a la vertiente que genera el Derecho. Como lo seala Orgaz: La expresin fuente
del Derecho, no suele entenderse por los autores de la misma
manera; de donde se ha originado cierta confusin, cierta
prolija divergencia que ha hecho decir a uno de ellos que se
trata de una expresin equvoca. En efecto, fuente, surgente
del derecho es susceptible de entenderse en sentido lato, y en
otro, estricto. Por el primero, se har referencia a toda forma
de manifestarse la concepcin jurdica, tanto normativa como
meramente doctrinaria y atiende al hecho de contenerse en
esta materia jurdica. Vale decir, comprende tanto al derecho norma, como derechoconcepto. Este tema pertenece a
la teora general y estudiado principalmente en la asignatura
Introduccin al Estudio de la Ciencia del Derecho. Garca
Maynez nos expresa que, en el lxico jurdico, esta palabra
tiene tres acepciones. Se habla as de fuentes formales, reales
e histricas. Los procesos de creacin de las normas jurdicas
constituyen las primeras. En cuanto a las segundas, estn
dadas por los factores y elementos, cuyo contenido determina
esas normas. Finalmente, la ltima, se refiere a los documentos que recogen la ley o conjuntos de leyes.
28
Las fuentes del Derecho, en general, se agrupan segn

criterios de clasificacin que los autores ordenan de modos
diferentes. Ocupndonos de las que corresponden al Derecho
Procesal, mencionaremos, a continuacin, la autorizada opinin de algunos tratadistas sobre la materia.
As, Alsina las estudia y agrupa en el siguiente orden: a)
histricas; b) legislativas; c) constitucionales; d) subsidiarias.
Podetti las distingue en: a) fuentes con fuerza vinculante, entre las que estudia las constitucionales, legislativa, jurisprudencia, obligatorias, acordadas y reglamentos; b) fuente con
fuerza no vinculante, entre las que considera las histricas,
que subdivide en: 1) legislacin no vigente en el fuero o en
lugar donde el juzgado ejerce su ministerio; 2) jurisprudencia
no obligatoria; 3) prctica y costumbre; 4) equidad; 5) la doctrina nacional. Carnelutti las clasifica en generales y especiales. Las primeras las subdivide en expresa, constituida por la
ley, y en tcita, por la costumbre o uso. Entre las especiales,
subdistingue las pblicas y privadas, de un lado, y las autnomas y complementarias, del otro.
5. FUENTES DIRECTAS O INMEDIATAS
Esta categora de fuentes, a nuestro ver, permite una consideracin amplsima, aunque deba hacerse distinciones respecto del grado de prelacin, ya que la Constitucin tambin
es una ley, la ley mxima y fundamental de un Estado.
Empero, de ley se puede hablar en sentido sustancial y
en sentido formal, pues puede darse una ley sancionada por
el rgano Legislativo y promulgada por el Ejecutivo, es decir,
siguindose el proceso preordenado para su formacin, sin
que, en rigor, exista norma jurdica. Constituyen leyes en sentido formal, entre otras, las destinadas a rendir homenaje. Y
esto, con prescindencia tambin del concepto de ley material
que atribuye derechos subjetivos y establece obligaciones; y
la ley formal en el sentido instrumental, en cuanto regula la
actividad del rgano jurisdiccional y de las partes en el juicio,
distincin esta ltima que ha desarrollado en todos sus detalles el gran procesalista Carnelutti.
29

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Teora General del Proceso

Asociacin Peruana de Investigacin de Ciencias Jurdicas (APICJ)

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Diseo de portada: Jaime A. Vela Valencia

EDICIONES LEGALES (EDILEGSA E.I.R.L.)

Primera edicin: Junio 2010

Hecho el depsito legal en la Biblioteca Nacional

Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra

Impreso en Per / Printed in Peru

Definicin y contenido .................................................................. 19

Concepto del proceso..................................................................... 75

Asociacin Peruana de Investigacin de Ciencias Jurdicas (APICJ)

Conceptos de diferentes autores.................................................. 76

Teora General del Proceso

Regulacin de las formas procesales........................................... 126

Introduccin a los principios procesales..................................... 149

Concepto de la ley.......................................................................... 209

Asociacin Peruana de Investigacin de Ciencias Jurdicas (APICJ)

9. Interpretacin de la ley de carcter procesal.............................. 218

Importancia del estudio de las acciones ..................................... 221

Concepto y naturaleza................................................................... 265

Teora General del Proceso

legislativo y judicial. Autonoma de la funcin

La jurisdiccin judicial y sus caracteres...................................... 270

Elementos de la jurisdiccin......................................................... 271

Accin y jurisdiccin...................................................................... 274

Presupuesto para el ejercicio de la

Divisin de la jurisdiccin............................................................. 276

Diferencias entre la jurisdiccin voluntaria y la

Titular de la funcin jurisdiccional en materia

10. rganos jurisdiccionales en materia civil................................... 279

Concepto de competencia............................................................. 285

Determinacin de la competencia................................................ 287

Competencia por razn de la cuanta.......................................... 296

Competencia por razn de conexin entre los

Competencia por turno.................................................................. 302

Competencias reguladas por el cdigo civil............................... 302

Cuestionamiento de la competencia............................................ 303

Contienda de competencia............................................................ 305

Conservacin y convalidacin de la medida

cautelar. ........................................................................................... 305

10. Costas y costos del conflicto de competencia............................. 306

Asociacin Peruana de Investigacin de Ciencias Jurdicas (APICJ)

Teora General del Proceso

Ciencia y tica del abogado........................................................... 367

Funcin del abogado...................................................................... 368

Abogado patrocinante................................................................... 370

Deberes del abogado patrocinante............................................... 372

Derechos del abogado patrocinante ........................................... 373

El abogado en el proceso civil ...................................................... 374

10. El abogado y su intervencin en el proceso

11. Temeridad y mala fe en el proceso.............................................. 377

Concepto procesal de parte........................................................... 387

Parte en el sentido material y sentido formal

Demandante y demandado .......................................................... 389

Igualdad de las partes en el proceso............................................ 390

Capacidad de ser parte y capacidad procesal............................ 390