Unidad 3.

Proceso de Auditora
Nombre aprendiz: Ana Marina Rodriguez Prieto
Email: [email protected]
Fecha: 11 de septiembre del 2014
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.



MEMORANDO

Bogot; 11 de septiembre de 2014

PARA: Lideres de proceso asociados al sistema de gestin de calidad.
DE: Coordinador HSEQ
ASUNTO: Convocatoria a reunin de apertura

Cordial saludo,

En el contexto de la auditoria de seguimiento del sistema de gestin de calidad de
Bombiflex, me permito citar a usted a la reunin de apertura el da 10 de octubre
del presente ao a las 8:00 am.

La visita ser realizada por un equipo de tres auditores de calidad y debe ser
atendida por el Coordinador de HSEQ, el Lder de produccin y de empaque, el 10
de octubre hasta el 15 octubre del presente ao a las 8:00 a.m. con una duracin
de 6 horas, en las instalaciones de produccin.


Adjunto Lista de chequeo y procedimiento establecidos el SGC empresarial para el
proceso en cuestin. En caso de tener alguna observacin o aclaracin a la
agenda recibida o a alguna de sus partes, por favor comunicarla al Auditor Lder
antes del 15 de septiembre del presente ao.

Atentamente,

Gerencia general.

REUNION DE APERTURA
Gerencia Fecha: Octubre 10 de 2014
Auditor Lder: Ana Marina Rodriguez Prieto
Equipo Auditor:
Vanessa Andrade
George Perico
SECTOR PRODUCCION
Objetivo.
Determinacin del grado de conformidad del sistema de
gestin de calidad con los criterios de establecidos en la
norma ISO 9001:2008 en el rea de produccin de la
empresa BOMBIFLEX.
Alcance:
Auditoria Interna de Observacin y Seguimiento. Proceso
desarrollado durante la fecha de la Auditoria Interna.
Criterio ISO 9001/2008
Metodologa
Lista de chequeo y procedimiento establecidos el SGC
empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener
alguna observacin o aclaracin a la agenda recibida o a
alguna de sus partes, por favor comunicarla al Auditor
Lder.

FIRMA DE LOS ASISTENTES REUNION DE APERTURA
NOMBRE Y APELLIDOS CARGO FIRMA
Hector Rodriguez Gerente
Ana Marina Rodriguez Prieto Auditor Lder
Vanessa Andrade Equipo Auditor
George Perico Equipo Auditor

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

Documento revisado Observaciones del documento


Manual de calidad
En el manual de calidad se especifica los
pasos adecuados para elaborar un
procedimiento.
Procedimiento control
Existe procedimiento de control de producto
no conforme, acciones correctivas y
preventivas
Control operacional
Existe procedimiento de uso y revisin de
equipos, control de calidad de producto,
control de anlisis y medidas de productos
qumicos.
Preparacin ante emergencias
Existe procedimiento paso a paso ante una
emergencia.
Registros
Producto conforme, devuelto y de
cumplimiento de estndares de calidad

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de
comunicacin que usar durante la auditora.

El auditor lder ser el encargado de comunicar la metodologa para el desarrollo
de la auditoria adems informara de forma escrita al encargado del rea de
produccin para estar preparado los das de la auditoria adems es el encargado
de ensear al equipo auditor los pasos al desarrollar la auditoria.

d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora(ejemplo:
lista de Chequeo).
DOCUMENTOS DE RECOLECCION SI NO
Lista de Verificacin: X
Manual de Calidad (Documentacin nivel I) X
Procedimientos operativos (Documentacin nivel II) X
Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentacin nivel III) X
Formatos y registros (Documentacin de nivel IV) X
Documentacin completa X
Sealizacin y exhibicin del proceso a auditar en lugar visible. X




e. Generacin de hallazgos de auditora:

Fecha: 10 de octubre de 2014
Auditor(es):Ana Marina Rodriguez,
George Perico y Vanessa Andrade
Proceso auditado: Produccin Auditado(s): Jefe de produccin
N Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la C NCM NCm


auditora auditora auditora
1 5.4.2 Planificacin
del Sistema de
gestin de la
calidad
ISO 9001:2008
No cuentan con
documentacin
X
2 6.2.2 Competencia,
toma de conciencia
y formacin
ISO 9001:2008
No cuentan con
documentacin
X
3 8.2.2 Auditora
interna
ISO 9001:2008
Cuentan con
documentacin
X
4 8.5.2 Accin
correctiva.
ISO 9001:2008
No cuentan con
documentacin
X
C: Conformidad NCM: No Conformidad MayorNCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

CONCLUSIONES DE AUDITORIA
ACTIVIDADES
DESARROLLADAS

Verificacin de la implementacin y mantenimiento eficaz del Sistema
de Gestin de la Calidad de acuerdo con los requisitos de la norma ISO
9001:2008, siguiendo el plan de auditora
Como se muestra en el perfil de calidad, se detectaron cuatro (2) no
conformidades mayores relacionadas con los numerales 5.4.2
Planificacin del Sistema de gestin de la calidad; 6.2.2 Competencia,
toma de conciencia y formacin es necesario elaborar la documentacin
pertinente La empresa present las acciones correctivas para dar
respuesta a las no conformidades encontradas.

ASPECTOS RELEVANTES
.
Se destaca el compromiso del personal del rea y de los clientes
internos, quienes se unen para desarrollar un proceso alto sentido de
responsabilidad y cumplimiento con un enfoque de productividad y
eficiencia para el logro de los objetivos propuestos.
RESPONSABILIDAD DE
LA DIRECCION
La planificacin de los cambios que puedan afectar la integridad del
Sistema de Gestin de la Calidad, considerando entre ellos los que
surgen de los cambios en la reglamentacin aplicable al objeto del
negocio de la empresa.


CONFIABILIDAD DE LA
AUDITORIA INTERNA
La empresa cuenta con personal calificado para la realizacin de
auditoras internas de calidad. Para cada auditoria se desarrolla un Plan
y un Informe en el que se registran los hallazgos, se analizan las causas
de las No conformidades, y a partir de ellos se establecen las acciones
correctivas pertinentes. Se evidencia un adecuado control y seguimiento
del cumplimiento de las actividades relacionadas con la auditoria por
parte del auditor principal.

Fecha de cierre: 15 de octubre de 2014
Reunin de cierre: Gerencia Lugar: 4:00 p.m.

g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
REUNION DE CIERRE
Fecha: Octubre 15 de 2014
Representante Hector Rodriguez.
Auditor Lder: Ana Marina Rodriguez
Equipo Auditor:
George Perico
Vanessa Andrade
SECTOR PRODUCCION
Objetivo.
Determinacin del grado de conformidad del sistema de
gestin de calidad con los criterios de establecidos en la
norma ISO 9001:2008.
Proporcionar al auditado una oportunidad de mejorar el
sistema de calidad implementado en la empresa.
Alcance:
Identificar el cumplimiento de los requisitos en la ISO
9001:2008 para el rea de produccin.
Criterio ISO 9001/2008
Metodologa
Evaluacin de la documentacin recopilada
Mostrar resultados de la auditoria al equipo auditor


FIRMA DE LOS ASISTENTES REUNION DE CIERRE
NOMBRE Y APELLIDOS CARGO FIRMA
Hector Rodriguez Gerente
Ana Marina Rodriguez Prieto Auditor Lder
Vanessa Andrade Equipo Auditor
George Perico Equipo Auditor

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.



La auditora interna permite encontrar las falencias en el sistema de gestin
de calidad en la empresa.
Las auditoras internas genera el sostenimiento del sistema de gestin de
calidad, se debe tener un buen procedimiento para la realizacin de las
mismas y contar con una frecuencia adecuada durante el ao para la
revisin de todos sus procesos, garantizando as la calidad del producto.
Se pudo conocer la importancia de implementar tcnicas de comunicacin,
recoleccin, verificacin de informacin y obtencin de evidencias de la
auditora.