El Aieou Del Derecho Procesal Penal

El aeiou del Derecho Mdulo Penal
GUIDO AGUILA GRADOS ANA CALDERN SUMARRIVA

Directores:
Guido Aguila Grados
Ana Caldern Sumarriva
Diseo de Portada: Sonia Gonzales Sutta
Composicin de Interiores: Sonia Gonzales Sutta
Responsable de Edicin: Guido Aguila Grados
Editorial San Marcos E.I.R.L., editor
Jr. Dvalos Lissn 135, Lima
Telefax: 333-1522
RUC: 20260100808
E-mail: [email protected]
PRESENTACIN
La Escuela de Altos Estudios Jurdicos EGACAL, coherente con su misin de ayudar a nuestros clientes
a lograr sus sueos profesionales mediante la eficiencia y la excelencia en todos nuestros servicios
acadmicos, presenta a la comunidad jurdica la segunda edicin de nuestra conocida herramienta
para facilitar la obtencin del Ttulo de Abogado: la coleccin AEIOU DEL DERECHO.
Esta coleccin es una nueva propuesta de enseanza y aprendizaje del Derecho porque es el
resultado de una rigurosa operacin de sntesis de los aspectos ms importantes que desarrollamos
en nuestro curso de preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Constituye un genuino instrumento
egacalino que nos ha permitido tener en nuestras aulas ms de dos mil quinientos alumnos que
hoy se desempean como abogados. A travs de esta coleccin pretendemos brindar a nuestros
graduandos una informacin ms directa y profunda, lo que a su vez nos permitir ser, cada vez ms,
aquello que realmente nos hemos propuesto: facilitadotes del aprendizaje del Derecho.
La coleccin AEIOU del Derecho responde a una poltica de renovacin de nuestro Curso de
Preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Las nuevas exigencias de las facultades de Derecho, as
como el desarrollo de nuevas parcelas jurdicas exigen una respuesta distinta de parte nuestra. Por
ello, hemos dividido el servicio de capacitacin a bachilleres en cuatro mdulos:
Mdulo Constitucional
Mdulo Civil
Mdulo Penal
Mdulo Corporativo
La estructura y diseo de estos manuales se convierten en la forma ms accesible de sumergirse en las
profundidades de las aguas jurdicas y en el punto de referencia de toda capacitacin en Derecho.
Bienvenido a estas pginas. Toda crtica, sugerencia y comentarios ser siempre retribuida con
atencin y gratitud. Para tal efecto, al pie de esta presentacin aparece nuestra direccin epistolar.
Si a algo tenemos derecho los seres humanos, es a ilusionarnos. En EGACAL nos ilusiona la posibilidad
de ser el soporte de otros dos millares y medio de bachilleres que suean ser abogados y depositan
su confianza en esta Escuela. Que esto sea el primer paso para ser una Escuela de Posgrado. Dios
permita que estas ilusiones y sueos se tornen realidad.
Ana Caldern Sumarriva

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Guido Aguila Grados
[email protected]
DERECHO
PROCESAL
PENAL
El aeiou del Derecho
Leccin N 1
Generalidades
1. PROCESO PENAL
GARCA RADA define el Derecho Procesal Penal
como el medio legal para la aplicacin de la
ley penal (...) y agrega: entre la violacin
de la norma y la aplicacin de la sancin,
existe un camino a recorrer: el proceso penal.
El proceso es el conjunto de actos que se suceden en el tiempo y que mantienen vinculacin,

de modo que estn concatenados, sea por el fin
perseguido, sea por la causa que los genera. El
proceso penal permite aplicar la Ley penal abstracta a un caso concreto a travs de una sentencia.
2. SISTEMAS PROCESALES
SISTEMA ACUSATORIO
SISTEMA INQUISITIVO
- Se desarrollo en el derecho antiguo: Grecia, - Surge en regmenes monrquicos y se perRoma y el Imperio Germnico.
fecciona en el derecho cannico.
- Los roles de acusacin y decisin estn clara- - La funcin de acusacin y decisin est en
mente definidos.
manos del Juez.
- El Juez se dedica a la bsqueda de la verdad,
con lo cual puede investigar.
- El proceso se desarrollaba segn los principios del contradictorio, de la oralidad y de la
- El proceso se desarrollaba bajo los principios
publicidad.
de la escritura y el secreto.
Sistema Mixto y Nuevo Sistema Acusatorio
El Sistema Mixto. Surge con e1 advenimiento del Iluminismo y de la Revolucin
Francesa, por consiguiente, del Estado Moderno. Signific un relativo avance en el proceso penal.

En este sistema, el proceso penal se estructura en dos etapas: la fase de instruccin

inspirada en el sistema inquisitivo (escrita y secreta) y la fase del juicio oral, con
marcado acento acusatorio (contradictorio, oral y pblico). La persecucin penal es

encomendada a un rgano del Estado, el Ministerio Pblico. El rgano jurisdiccional instruye, esto es, investiga el hecho, y tiene a su
cargo la seleccin y valoracin de la prueba.
El imputado es sujeto de derechos y se le dan
las garantas de un debido proceso.
El Nuevo Sistema Acusatorios. Su principal caracterstica reside en la divisin de los
poderes que se ejercen en el proceso: por un
Derecho Procesal Penal
- El Juez no poda investigar.
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
lado el acusador, quien persigue penalmente

y ejerce el poder requeriente, por otro lado
,el imputado, quien puede resistir la imputacin ejerciendo el derecho de defensa; y,
finalmente, el tribunal, que es el rgano dirimente. Todos estos poderes se vinculan y
condicionan unos a otros.

Bajo el nuevo modelo, las funciones son

encomendadas a diferentes rganos: la
investigacin es conferida al Ministerio Pblico y el enjuiciamiento al rgano jurisdiccional. En el sistema acusatorio moderno se
fortalecen las funciones del Ministerio
Pblico dota de atribuciones que permiten
una participacin ms activa y eficaz.
Tanto el Cdigo Procesal Penal de 1991 (Decreto Legislativo N 638) como el nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N
957, publicado el 29 de julio del 2004) dan
acogida al sistema acusatorio, encontrndose
la ltima norma bajo el sistema acusatorio
adversarial o americano que tiene como
pilares la imparcialidad judicial y la igualdad de armas. El nuevo Cdigo Procesal
Penal ya se encuentra vigente en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna,
Moquegua, Arequipa, Piura, Tumbes, Lambayeque, Ica, Caete, Cusco, Puno, Madre de
Dios, Cajamarca y Amazonas. Desde del15
de enero del 2011 est vigente en Lima centro y este para los delitos Contra la Administracin Pblica cometidos por funcionarios o
servidores del Estado.
3. FINES DEL PROCESO PENAL
10
o Fin general e inmediato. Consiste en la

aplicacin del Derecho penal, es decir, la
represin del hecho punible mediante la imposicin de una pena.
previamente se ha realizado un proceso

penal conforme a los derechos y garantas procesales.
o Principio de Juez Natural. Este principio es
una garanta de la independencia jurisdiccional. Se refiere a la existencia de un instructor
o juzgador antes de la comisin del delito. En
virtud de este principio, los rganos jurisdiccionales estn predeterminados por
la Ley. La generacin de nuevas competencias debe obedecer a razones objetivas, tales
como especialidad o carga procesal.
o Principio de Legalidad. Es conocido como
principio de la indiscrecionalidad. En el
proceso penal, tanto la Polica Nacional, el
Ministerio Pblico y el Poder Judicial deben
actuar con sujecin a las normas constitucionales y dems leyes. Hoy se suele hablar
de tres tipos de garantas: penales, procesales y de ejecucin penal. En lo relativo a las
garantas procesales, stas se concentran en
la locucin latina nemo iudex sine lege, nemo
damnetur nisi per legale iudicium, segn la cual
la Ley penal slo puede ser aplicada por los
rganos instituidos por ley para esa funcin,
y nadie puede ser castigado sino en virtud de
un juicio legal.
o Principio de la Instancia Plural. Este principio, de acuerdo con la Constitucin, es una
de las garantas de la administracin de justicia. El procesalista CLARA OLMEDO seala
lo siguiente: ...la doble instancia es garanta de mayor certeza, de control en la
apreciacin de los hechos, e impone una
valoracin ms cuidadosa y meditada por el
Tribunal de alzada.
4. PRINCIPIOS Y GARANTAS FUNDAMENTALES
El fundamento de la instancia plural, se encuentra en la falibilidad humana del Juez,

que puede cometer errores en el trmite o
en la aplicacin de la ley penal, lo que trae
consigo perjuicios para alguno de los sujetos
procesales y, en consecuencia, injusticia. En
el nuevo sistema procesal penal se consagra
en el Ttulo Preliminar el derecho a recurrir, el cual no es absoluto pues tiene lmites
subjetivos y objetivos.
o Principio de Inevitabilidad del Proceso

Penal. Conocido como Garanta del Juicio
Previo, este principio se manifiesta en la siguiente frase: No hay pena sin previo Juicio
(Nulla Poena sine Previa Juditio). Un ciudadano slo puede ser pasible de pena si
o Presuncin de Inocencia. Se considera

como un logro del derecho moderno. Consagrado en la Constitucin vigente en el literal e) del inciso 24 del artculo 2, es una
presuncin juris tantum, que admite prueba
en contrario.
o Fin mediato y trascendente. Consiste en

restablecer el orden y la paz social.
Todo inculpado durante el proceso penal es

en principio inocente si no media sentencia
condenatoria. Se relaciona este principio con
la carga de la prueba: como la inocencia
se presume, el procesado no tiene que
demostrar que es inocente; a quienes
les corresponde probar la verdad de los
cargos es a los autores de la imputacin.
En nuestro caso, la carga de la prueba le
corresponde en el Ministerio Pblico.
En el nuevo Cdigo Procesal Penal se hace
ms efectivo a travs de impedimentos expresos como el no presentar al imputado
como culpable o brindar informacin en ese
sentido, cuando recin est siendo investigado.
trata de un mismo contenido injusto, de

la lesin a un mismo bien jurdico o a un
mismo inters protegido (ACUERDO
PLENARIO N 3-2007/CJ-116 del 16 de
noviembre de 2007).

o In dubio Pro Reo. Se aplica para dos supuestos:

En caso de duda. Guarda intima relacin

con la presuncin de inocencia; exige que
para condenar al acusado, se debe tener
certeza de su culpabilidad. En caso de
duda, debe ser absuelto.
En caso de conflicto de leyes penales
en el tiempo. Puede presentarse por la
sucesin de leyes, desde la poca de comisin del delito hasta la instruccin o el
Juzgamiento o cambiar las condiciones de
represin durante la ejecucin de la pena
(artculos 6 y 7 del Cdigo Penal). En tal
situacin, el Juez debe inclinarse por aplicar la ley ms favorable siguiendo el precepto constitucional (articulo 103 de la
norma fundamental).
Ne bis n idem sustantivo. Nadie puede

ser castigado dos veces por un mismo
hecho. Se expresa la imposibilidad
que recaigan dos sanciones sobre el
mismo sujeto por una misma infraccin, puesto que tal proceder constituira
un exceso del poder sancionador. A travs de esta formulacin se impide que una
persona sea castigada dos o ms veces por
una misma infraccin cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento.
La condicin de que se trate del mismo

fundamento es la clave, puesto que se
El nuevo Cdigo Procesal Penal incorpora en su ttulo preliminar el principio de

proscripcin de la persecucin penal mltiple, adems de la manifestacin material
de este principio reconociendo la accesoriedad administrativa, estableciendo
la preeminencia de lo penal sobre lo administrativo.
o Principio de Oficialidad y Publicidad. La

oficialidad significa que el proceso penal est
encomendado de manera exclusiva al rgano jurisdiccional, que tiene a su cargo la
instruccin y juzgamiento con participacin
activa del Ministerio Pblico. La explicacin
de este principio se encuentra en la exclusividad o monopolio que ejerce el Estado sobre
el ius punendi.

Una de las garantas de la correcta administracin de justicia es la publicidad de los juicios penales. En la doctrina moderna se tiene
en cuenta una publicidad interna y otra
externa. La primera se refiere al derecho
que les asiste a los protagonistas, desde el
inicio del proceso, a tener acceso a todos los
documentos, incluido el atestado policial. En
el segundo, existe el derecho de la ciudadana de asistir a las etapas fundamentales del
proceso, como el juzgamiento y la expedicin de la sentencia. La publicidad en los
juicios penales no es absoluta, se puede
limitar.
La Constitucin autoriza a las Salas Penales

disponer el ingreso de determinado nmero
de personas o realizarlo en forma privada, en
algunos casos como delitos contra la libertad
sexual o que puede afectar la intimidad personal o familiar o la seguridad del Estado.
Aunque la instruccin tiene el carcter pblico, se da la condicin de reservada para ter-
o Principio de Ne Bis In Idem. Este principio tiene una doble configuracin sustantiva y
procesal.

Ne bis in idem procesal. Nadie puede

ser juzgado dos veces por un mismo hecho, se proscribe la persecucin penal
mltiple, no es posible que un mismo hecho sea objeto de dos procesos distintos,
de esta manera se impide la dualidad de
procedimientos.
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ceros, por la actuacin de medios de prueba,

a fin de evitar su perturbacin. Tambin es
considerado como un derecho mnimo para
el procesado, que no debe ser prejuzgado.
o Principio de Impulso de Oficio

Es un principio que se relaciona directamente

con el sistema inquisitivo; hay casos en los
que necesariamente va a tener origen en la
voluntad de las partes (ejercicio privado de
la accin) pero, por regla general, es el Juez
Penal quien decide el inicio del proceso
y es responsable de llevarlo hasta su culminacin.
El Juzgador, tomando en cuenta lo solicitado

por el representante del Ministerio Pblico a
fin de plasmar a la realidad los fines del proceso penal, va a realizar una serie de actos
como sealar qu diligencias se van a practicar en el tiempo oportuno o decretar algn
apercibimiento ejerciendo la coertio.
o Principio de Inmediacin. Por este principio debe establecerse la comunicacin entre

el Juez y las personas que obran en el proceso. En este caso se est frente a la inmediacin subjetiva, que se entiende como
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la proximidad del Juez con determinados elementos personales o subjetivos.

Supone tambin que el acto de prueba se
practique ante su destinatario, es decir, ante
el Juez. Cuando se refiere a la proximidad
del Juez con cosas o hechos del proceso,
se tiene la inmediacin objetiva.
o Motivacin de las Resoluciones. La motivacin escrita de las resoluciones constituye
un deber jurdico. MIXN MASS expresa: La
conducta objeto del deber jurdico de motivar
consiste en el acto de concretizar por el Juez
la fundamentacin racionalmente explicativa
de la resolucin por expedir. La motivacin
de las resoluciones implica la aplicacin
de un nivel adecuado de conocimientos,
coherencia en la argumentacin y la pertinencia entre el caso materia de la resolucin y la argumentacin.
o Principio de Gratuidad. Con la normatividad vigente, el servicio de justicia penal es
absolutamente gratuito, de ta1 manera que
no existe ningn lmite u obstculo para el
acceso a la justicia; pero principalmente por
la naturaleza pblica de la persecucin. En el
nuevo sistema procesal penal la gratuidad es
relativa, puesto que existe la regulacin de
condena de costas.
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004

(Modelo Acusatorio Americano o Adversarial)
(Implementacin progresiva)
CDIGO PROCESAL PENAL DE 1991

(Vigente en 22 artculos)
(Modelo Acusatorio Garantista)
CDIGO DE PROCEDIMIENTOS
PENALES
(Modelo Mixto)
CONSTITUCIN
(Modelo Acusatorio)
SISTEMA DE FUENTES Y MODELOS EN

EL SISTEMA PROCESAL PENAL PERUANO
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GARANTA DE
JUICIO PREVIO
IGUALDAD
DE ARMAS
INSTANCIA
PLURAL
PROCESO
IMPARCIALIDAD
PRESUNCIN
DE INOCENCIA
INDUBIO PRO REO
PUBLICIDAD
OFICIALIDAD
MOTIVACIN
DE LAS
RESOLUCIONES
PRINCIPIOS Y GARANTAS
NE BIS IN IDEM
INMEDIACIN
LEGALIDAD
JUEZ NATURAL
LECCIN N 2
Accin Penal
1. Caractersticas
o Pblica. Va dirigida al Estado (titular del ius
punendi) para hacer valer un derecho como
es la aplicacin de la Ley Penal.
o Generalmente es oficial. Su ejercicio
est monopolizado por el Estado a travs del Ministerio Pblico, con excepcin
de los casos en que se reserva expresamente
a la iniciativa de parte (accin privada - Querellas).
o Indivisible. Alcanza a todos los que han

participado en la comisin del delito.
o Irrevocable. Una vez que se ha ejercido la
accin penal slo puede concluir con la
sentencia condenatoria o absolutoria.
o Se dirige contra persona fsica determinada. Por esta razn, en el artculo 77 del
Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por la Ley N 28117, se exige como
requisito de procesamiento que se haya individualizado al presunto autor o participe.
2. Formas de ejercicio de la accin penal

EJERCICIO PRIVADO
La accin es promovida por un rgano del Estado. el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940
establece que el Ministerio Pblico es el titular
de la accin penal pblica y, como tal, la ejercita
de oficio, a instancia de la parte agraviada o por accin popular.
La accin es promovida por un particular en

determinados delitos por considerarse perjudicado
en forma exclusiva. Se refiere a los delitos contra
el honor - injuria, calumnia y difamacin- y lesiones
culposas leves.
Existe adems una posicin doctrinaria que hace

referencia al ejercicio semipblico de la accin
en aquellos delitos que requieren de la denuncia de una persona o entidad autorizada como
condicin para que el Ministerio Pblico pueda
promover la accin penal. Es el supuesto de los
delitos cometidos por altos funcionarios, o de
aquellos que requieren el pronunciamiento de
INDECOPI, SUNAT, SBS, entre otros.
4. Prejudicialidad penal
Se denomina as en doctrina al hecho de hallar,
durante la tramitacin de un proceso civil, laboral, de familia o en un procedimiento administrativo, indicios de la comisin de un hecho que
la Ley considera delito y cuya resolucin puede
influir en la sentencia que ponga fin a la accin
extrapenal. Se dice que es una forma extraordinaria de conocer la noticia criminal.
EJERCICIO PBLICO
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El juez o funcionario pblico comunicar el hecho al Ministerio Pblico para que ste, si encuentra que existe delito, formalice denuncia
ante el Juez Penal siempre que se trate de delitos
perseguibles de oficio.
El juez o funcionario pblico suspender la
tramitacin del proceso o procedimiento, si
la comisin del delito influyera en la sentencia o resolucin por dictarse. Lo resuelto en
la va penal tendr eficacia sobre la pretensin
extrapenal cuya tramitacin qued suspendida.
numeral 2) seala: En igual plazo (tres das

antes de la realizacin de la Audiencia), las
partes, siempre que no se sustenten en los
mismos hechos que fueron materia de una
resolucin anterior, pueden deducir cuestin
previa, excepciones y cuestiones de competencia, .

E1 trmite de una cuestin previa no interrumpe el curso del proceso: de cumplir

con las exigencias de admisibilidad y procedencia, se correr traslado a las partes por
el plazo de tres das; al vencimiento de dicho
plazo, si corresponde, se abrir el incidente a
prueba por el plazo de ocho das (artculo 90
del Cdigo de Procedimientos Penales modificado por el Decreto Legislativo 959).
Si se declara fundada se anula todo el

proceso penal y se da por no presentada
la denuncia. La cuestin previa es mero incidente del asunto penal, que tiene existencia propia, es decir, tramitacin separada. Lo
resuelto respecto a una cuestin previa no
constituye cosa juzgada, se puede volver a
presentar la denuncia subsanando la omisin.
Contra el auto que resuelve este medio de
defensa procede interponer recurso de apelacin, el que ser concedido sin efecto suspensivo.
Corresponde plantear una cuestin previa

cuando no se ha podido establecer el nombre y apellidos completos del imputado, o
cuando se ha probado que sus nombres y
apellidos son falsos o inexistentes (A.P N
.
7-2006/CJ-116).
5. Medios TCNICOS de defensa

El inculpado puede deducir una serie de obstculos para evitar el ejercicio de la accin penal:
cuestiones previas, prejudiciales y excepciones que buscan suspender el proceso o anularlo.
o Cuestin previa
Vgr.: el requerimiento de pago, cuando se ha

girado un cheque sin fondo. Este ltimo no es
un elemento constitutivo del delito, sino un
requisito de procedibilidad para la persecucin del delito de Libramiento Indebido.
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La cuestin previa se deduce cuando falta

algn elemento o requisito de procedibilidad. En algunos delitos, la Ley penal establece que para que el hecho sea perseguible
es necesario que cumpla determinada exigencia o condicin.
Las cuestiones previas pueden plantearse

o resolverse de oficio; esto ltimo cuando
el Juez, al calificar la denuncia, observa la ausencia de un requisito de procedibilidad y la
rechaza de oficio.
El Cdigo de Procedimientos Penales en su

articulo 4 estableca que poda plantearse la
cuestin previa en cualquier estado del proceso, y as lo reitero la Corte Suprema, hasta
que en agosto del 2004 entr en vigencia el
Decreto Legislativo N 959, que modific
el artculo 90 del Cdigo de Procedimientos Penales, que se refiere a la tramitacin
de incidentes y seala: vencida la etapa de
instruccin no se admitir solicitud incidental
alguna, salvo las que expresamente establece
la Ley.. Este dispositivo debe interpretarse
sistemticamente con la modificacin del artculo 232 del mismo cuerpo legal, que en su
o Cuestin prejudicial

Al plantearse la denuncia o durante la tramitacin de la instruccin, surgen cuestiones

extrapenales de cuya apreciacin depende determinar el carcter delictuoso
del acto incriminado. Tales cuestiones no
integran la instruccin pero requieren ser
resueltas previamente en una va diferente.
Deducida la cuestin prejudicial en un proceso penal, el Juez Penal puede ampararla

o no. Al aceptarla admite que el hecho denunciado como delito est sujeto a lo que se
resuelva en la va no penal, y suspende la instruccin en espera de lo que se resuelva en
esa va.
La cuestin prejudicial presupone la calificacin previa en otra va para establecer si los

hechos denunciados constituyen o no delito.
Se expiden dos resoluciones: la del Juez Penal

declarando fundada la cuestin y suspendiendo el proceso; y la del Juez extrapenal,
que resuelve el curso de la denuncia penal.
Deducida la cuestin prejudicial, el Juez Penal ordenar la formacin de un cuaderno

para no perturbar el desarrollo de la instruccin. El trmino probatorio en este incidente
es de 8 das. Aplicndose la modificacin introducida al articulo 90 del Cdigo de Procedimiento Penales por el Decreto Legislativo No 959, admitida la cuestin prejudicial
se deber correr traslado por el plazo de tres
das. Si al concluir se declara fundada la cuestin, se suspende el proceso penal en espera
de lo que se resuelva en la va extrapenal.
Este medio de defensa slo podr deducirse despus de haber prestado la declaracin instructiva y slo hasta el momento en que el Fiscal Provincial emita
el dictamen final en el proceso penal
ordinario, o la acusacin en un proceso
penal sumario. Se trata de un medio de defensa que slo se puede hacer valer durante
la etapa de instruccin.
de ejercitarlo. En el mbito penal, la nica

excepcin dilatoria es la de naturaleza de
juicio.

Segn los efectos que pueden producir, las

excepciones se clasifican en:
Dilatorias. Son aqullas que suspenden

temporalmente la decisin judicial, es
decir postergan la accin para una poca
posterior. Estas excepciones no van contra el derecho mismo, sino contra la forma
Esta excepcin se deduce cuando se ha

dado a la denuncia una sustanciacin
distinta de la que le corresponde. No
se trata de un asunto de fondo, sino se
refiere a un aspecto procesal. V.gr.: Sabemos que existen dos procedimientos, el
ordinario y el sumario. Se deducira la excepcin si se da tramitacin ordinaria a un
proceso penal comprendido entre los de
trmite sumario.
Excepcin de Naturaleza de Accin
Son dos situaciones las que permiten interponer esta excepcin:
- Que el hecho no se encuentre calificado como delito en el Cdigo

Penal. En virtud del principio de legalidad, si no est tipificado como delito en la Ley de la materia, el hecho
no es punible, nullum crimen nullum
poena sine lege. Vgr.: Al enterarse que
sale con su secretaria Pedro es denunciado por su esposa, por el delito de
adulterio. Sabemos que este hecho
en nuestra normatividad jurdica penal
no constituye delito, a diferencia del
Cdigo Penal Argentino, que s tipifica esta conducta, y como tambin lo
consideraba el Cdigo Penal peruano
de 1924. Tambin puede comprender
aquellos supuestos en los que el delito
no llega a configurarse por la concurrencia de una causa de justificacin o
de exculpacin.
- Que el hecho no sea justiciable penalmente. Se trata de un asunto que

ya no tiene relevancia penal, situacin
que normalmente ocurre cuando se
emite una Ley abolitiva, es decir, una
norma que deja de contemplar un acto
como ilcito, como sucedi con el desacato, a travs de la Ley 27975 del 29
de mayo del 2003.
o Excepciones
La excepcin es el derecho que la Ley
concede a quien se le imputa la comisin
de un delito para que pueda pedir al Juez
que lo libere de la pretensin punitiva
formulada en su contra. Este pedido lo
hace fundndose en determinada circunstancia prevista en la Ley.
Las excepciones que se pueden deducir

son:
Excepcin de Naturaleza de Juicio
Contra la resolucin que pronuncia el Juez

Penal en el incidente de cuestin prejudicial
puede interponerse recurso de apelacin
ante la Sala Penal, que segn la modificacin
introducida por el Decreto Legislativo N 959
deber concederse sin efecto suspensivo.
Perentorias. Son aqullas que tienden a

destruir y extinguir la accin penal.
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En el nuevo Cdigo Procesal Penal se

denomina excepcin de improcedencia de accin.

Excepcin de Cosa Juzgada
Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una resolucin

firme nacional o extranjera.
La base de la excepcin que es materia de
estudio es el principio ne bis in dem, que
tiene una doble naturaleza: es un principio
del derecho material segn el cual nadie
debe ser castigado dos veces por la misma
infraccin; y es un principio procesal en
virtud del cual nadie puede ser juzgado
dos veces por los mismos hechos.
La sentencia es el medio ordinario para
dar trmino a la pretensin punitiva del
Estado. Cuando contra ella no se ha hecho valer los medios impugnatorios que
autoriza la ley o se ha dejado transcurrir
el trmino para interponerlos o se han
agotado los mismos, entonces la sentencia
ha quedado firme, constituyendo cosa
juzgada, la cual es inimpugnable, inmutable y coercible.
- Unidad de delito. Debe tratarse de

los mismos hechos, no interesando la
calificacin jurdica.
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Excepcin de Amnista
Es el olvido de cierta clase de delitos que deja a sus autores exentos

de pena. En la Constitucin de 1993 se
establece como una atribucin del Poder
Legislativo (artculo 102, inciso 6).
La amnista por la cual el delito queda

olvidado es de carcter general; se
distingue del indulto, que es el perdn de
la pena y tiene un carcter personal. Ambos son concedidos por la autoridad: en el
caso de la amnista, mediante una ley
emanada del Poder Legislativo, y en el
caso del indulto, mediante una Resolucin
Suprema emanada del Poder Ejecutivo.
Finalmente, la amnista tiene un fundamento poltico, mientras que el indulto
un sustento humanitario.
La excepcin de amnista se interpone

ante el Juez Penal que conoce del proceso
presentando el instrumento que contiene
el derecho de amnista que invoca el imputado. Si procede dicha excepcin, el
Juez debe declarar fundada la solicitud,
dar por fenecido el proceso y disponer el
archivamiento definitivo.
- Identidad de imputado. Existe jurisprudencia en la que se ha establecido

que la identidad slo se refiere al procesado, y no al denunciante.
Para plantear esta excepcin se deben tomar en consideracin dos presupuestos:
zado una apreciacin de la prueba actuada

y ha llegado a una conclusin que tiene
certeza, la misma que genera seguridad
jurdica.
Tambin es posible plantear esta excepcin si el hecho que se denunci como

delito fue calificado como lcito en un proceso civil anterior. La sentencia civil constituye cosa juzgada y no procede iniciar
el proceso penal, (as se ha previsto en el
artculo 79 del Cdigo Penal).
Tenemos que advertir que el auto que deniega la apertura de instruccin nunca se
convierte en cosa juzgada, porque existe
la posibilidad de que con nueva prueba el
Ministerio Pblico formalice nuevamente
la denuncia. Lo nico que puede impedir esta resolucin es que transcurra el
tiempo de prescripcin de la accin penal.
Pero el auto que declara no haber mrito
para Juicio Oral s constituye cosa juzgada,
porque en este caso la Sala Penal ha reali-
Excepcin de Prescripcin
Como institucin que corresponde a la

poltica criminal, la prescripcin es adoptada por el Estado debido a la dificultad de
actuar medios que se han perdido por el
transcurso del tiempo. Encuentra su fundamento en la posibilidad de enmienda.
La declaracin de prescripcin comprende

a todos los inculpados que se encuentren
en idntica situacin procesal.
El cmputo de la prescripcin se efecta

de la siguiente manera:
Tentativa: ces la actividad delictuosa.
Delito instantneo: da en que se

consum el delito.
Delito continuado: da que termin
la actividad delictuosa.

Delito permanente: da que ces la

permanencia.
El Cdigo Penal establece las pautas sobre

los plazos de prescripcin de la siguiente
manera:
PLAZO ORDINARIO
Delitos sancionados con cadena perpetua: 30 aos
Delitos sancionados con pena privativa de libertad: Un tiempo igual al mximo de la
pena.
Delitos sancionados con penas limitativas de derechos o pena pecuniaria: 2 aos
EXCEPCIONES
Restrictiva: cuando la pena privativa de libertad supere los 20 aos. Lmite mximo:20 aos.
Ampliatoria: se duplica el plazo ordinario si el agente comete un delito en ejercicio de sus
funciones y en agravio del patrimonio del Estado.
Concurso real de delitos: las acciones prescriben en forma independiente.
Concurso ideal de delitos: la accin prescribe cuando haya transcurrido plazo igual al mximo
correspondiente al delito ms grave.
Caso de reduccin: en el supuesto de responsabilidad restringida el mximo se reduce a la
mitad.
Cabe indicar que la Corte Suprema ha establecido en el marco del nuevo Cdigo Procesal Penal que la formalizacin de la investigacin
preparatoria constituye una causa de suspensin sui generis. (A.P N 4-2010/116-CJ)
.
TRAMITE DE LAS EXCEPCIONES
Las excepciones se pueden hacer valer en cualquier estado de la instruccin y, de acuerdo a
la modificacin introducida por el Decreto Legislativo N 959 al artculo 232 del Cdigo de
Procedimientos Penales, hasta tres das antes
de la Audiencia.
Teniendo un trmite incidental antes de
vencida la etapa de instruccin, se correr
traslado de la excepcin a las partes por el plazo
de tres das. Al vencimiento del plazo, podr
abrirse el incidente a prueba por el plazo de
ocho das (articulo 90 del Cdigo de Procedimientos Penales modificado por el Decreto Legislativo N 959).
Si se declara fundada la excepcin de naturaleza
de juicio, debe regularizarse de acuerdo con el
trmite que le corresponda; pero si se declaran
fundadas las excepciones de naturaleza de accin, cosa juzgada, amnista o prescripcin, debe
darse por fenecido el proceso y disponerse el
archivo definitivo de la causa.
Cuando los medios tcnicos de defensa no
fueron planteados en su oportunidad, se
consideran como argumentos de defensa,
en ese caso no se forma un cuaderno aparte ni
se requiere una resolucin propia, ya que todo
se examinar y resolver en la sentencia, de conformidad la modificacin introducida por la Ley
N 28117 al articulo 5 del Decreto Legislativo
N 124 (10 de diciembre del 2003).
En el nuevo Cdigo Procesal Penal los medios de
defensa se pueden plantear durante la investigacin preparatoria o en la audiencia de control de
acusacin, y necesariamente deben ser resueltos
en sta ltima por el Juez de la Investigacin Preparatoria.
El plazo de prescripcin se suspende por la interposicin de cuestiones previas, prejudiciales,

el antejuicio y la declaracin de contumacia. Se
interrumpe por las actuaciones del Ministerio
Pblico o del Juez Penal, o por la comisin de
un delito doloso, caso en el que desaparece el
tiempo trascurrido y se aplica la prescripcin
extraordinaria, que es el mximo de la pena
ms la mitad.
19
ATRIBUCIN
JP
PLANTEA PRETENSIN
PUNITIVA
ACUSACIN
PROMUEVE LA
INVESTIGACIN
HECHO
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
FORMALIZA
DENUNCIA EL
FORMULA
DENUNCIA
SOLICITA INTERVENCIN JUDICIAL
APERTURA
INSTRUCCIN
FORMALIZA
PREPARATORIA
AUDIENCIA
INSTRUCCIN
JP
PRIVADO: OFENDIDO
MP
DERECHO
PBLICO: MP
ESTADO (UIS PUNENDI)
ACCIN PENAL
INVESTIGACIN
INVESTIGA
PROCESO COMN: NCPP
HECHO
DENUNCIA EL
MOMENTO DE EJERCICIO
PROCESO SUMARIO:
20
EJERCICIO
JUZGAMIENTO
PUNITIVA
PLANTEA LA PRETENSIN
ACUSACIN
FORMULA
MP
SENTENCIA
SENTENCIA
JP
INDIVIDUALIZADO
- Proceso Ordinario: Declaracin Instructiva Dictamen final.
FUNDADA:Suspende el proceso.
- Proceso Sumario: Declaracin Instructiva Acusacin.
Trmite incidental
Debe plantearse necesariamente
Resolucin previa de cuestiones extrapenales
CUESTIN PREJUDICIAL
NCPP: La cuestin previa y prejudicial se pueden plantear en la Investigacin Preparatoria. La

cuestin previa tambin se puede plantear en la Audiencia de Control de Acusacin.
FUNDADA: Anula el proceso y se da por

no presentada la denuncia.
- Proceso Sumario: Antes de la acusacin.
- Proceso ordinario: 3 das antes de la

Audiencia
Trmite incidental.
Pueden plantearse o resolverse de oficio.
Falta un requisito de procedibilidad.
CUESTIN PREVIA
EXTEMPORNEOS
ARGUMENTOS DE DEFENSA
MEDIOS DE DEFENSA
21
NCPP:
En la investigacin preparatoria
Audiencia de control de acusacin
Trmite incidental.
Proceso ordinario: 3 das antes de la Audiencia.
Proceso Sumario: Antes de la
Acusacin
Traslado por 3 das para absolver.
8 das: Actuacin probatoria
22
EXCEPCIONES
PERENTORIAS
FUNDADA: Archivo
DILATORIA
FUNDADA: Suspende
PRESCRIPCIN*
AMNISTA
COSA JUZGADA
NATURALEZA DE ACCIN
NCPP (Improcedencia de
accin)
NATURALEZA DE JUICIO
EXCEPCIONES
PODER LEGISLATIVO
CARCTER GENERAL
RAZONES POLTICAS
NO ES POSIBLE EN DELITOS
DE ESA HUMANIDAD
TRIPLE IDENTIDAD
HECHOS
FUNDAMENTO
AGENTE
HECHO NO ES DELITO
HECHO NO ES JUSTICIABLE
PENALMENTE
ERROR EN LA VA
PROCESAL
PRESCRIPCIN
ACCIN PENAL
Actos del fiscal o del juez

Comisin de un nuevo delito
SUSPENSIN
INTERRUPCIN
PLAZO EXTRAORDINARIO
Cuestin prejudicial
Antejuicio
Contumacia
Queja excepcional
Formalizacin de investigacin
preparatoria
Temporal: mximo de la pena (no ms de 20 aos)

Permanente: 30 aos
Otras penas: 2 aos

Faltas: 1 ao
Funcionario + delito contra el patrimonio: Mximo se duplica
Responsabilidad restringida: Reduce a la mitad
Concurso real: Prescriben en forma independiente
Concurso ideal: Mximo del delito ms grave
Lesa humanidad: Imprescriptible
PPL
Delito instantneo: Momento de comisin

Delito continuado: Ces la actividad
Delito permanente: Ces la permanencia
Tentativa: Ces la actividad
PLAZOS
CMPUTO
PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL
23
LECCIN N 3
Competencia Penal
1. Criterios para definir la competencia por el territorio
Ofrece mayor flexibilidad porque atae a intereses secundarios, ms formales que sustanciales.
Est basada en la necesidad de que la justicia llegue a todos con el menor costo y la
menor dificultad.
Existe una delimitacin de circunscripciones

territoriales en que el mbito geogrfico comprende un nmero de juzgados y Salas. La creacin de distritos judiciales se realiza en funcin
de reas geogrficas, de concentracin de grupos humanos de idiosincrasia semejante y de
volmenes demogrficos rurales o urbanos. Mediante el Decreto Legislativo N 983 de julio del
2007, se estableci la competencia nacional
de jueces especializados en los delitos de
trfico ilcito de drogas, lavado de activos,
secuestro y extorsin que afecte a funcionarios del Estado.
24
Para determinar la competencia por el territorio

corresponde observar las siguientes reglas:
o Fuero preferente. Por el lugar de la sede
del delito. Es decir, por el lugar de comisin
del delito. En este caso se aplica la Teora de
la Ubicuidad, por la cual se entiende que el
lugar de comisin es el lugar donde se realiza
la accin u omisin, o donde se producen las
consecuencias, indistintamente.
o Fueros subsidiarios.

- Por el lugar donde se descubren las

pruebas materiales del delito. Cuando
se ignora el lugar de comisin del delito se
puede utilizar para determinar la compe-
tencia el lugar donde se encontraron las

pruebas materiales del mismo (huellas,
objetos, instrumentos, ganancias, entre
otros).

- Por el lugar donde ha sido arrestado

el inculpado. Se tomar como criterio el
lugar donde el sujeto haya sido detenido.
- Por el lugar de domicilio del inculpado. Si no se diera ninguno de los supuestos anteriores, deber ser el Juez del
lugar donde reside habitualmente el inculpado.
No se trata de fueros equivalentes,

sino que se aplican uno en defecto del
otro, y en el estricto orden que establece
la Ley. (R.N. N 1912-2005, Piura contenido en el A.P N 1-2006).
.
2. Competencia por conexin

Se aplica cuando se est frente a varios hechos
ilcitos o responsables de los mismos que tienen
cierto vnculo o enlace. En esos supuestos se
puede dar una tramitacin conjunta por dos razones: por economa procesal y para evitar sentencias contradictorias que pudieran darse si se
tramitaran independientemente. La conexin
va dar origen a la acumulacin de procesos.
En nuestra legislacin existe conexin en los siguientes casos:
o Conexin por identidad de persona.
Cuando se imputa a una persona la comisin
de varios delitos, aunque cometidos en ocasiones y lugares diferentes.
o Conexin por concierto. Cuando varios individuos han cometido diversos delitos aunque sea en tiempo y lugares distintos, si es
que precedi concierto entre los culpables;
y,
Contienda positiva de competencia.

Se presenta cuando dos o ms jueces
penales del mismo fuero o fuero distinto
desean conocer una causa o proceso determinado.
Contienda negativa de competencia.

Se produce cuando ellos desean abstenerse de intervenir.
Cuando un Juez Penal toma conocimiento de

que otro de igual jerarqua conoce la instruccin al mismo inculpado, instruye el mismo
delito o sobre delitos conexos y, sin perjuicio de seguir instruyendo, oficiar inmediatamente al Juez Penal, indicando los motivos
que ha tenido para avocarse. Si ste considera que la instruccin no le corresponde,
remitir los actuados al oficiante, y comunicar a los sujetos procesales esta resolucin.
La contienda se presenta cuando el requerido se niega a acceder al pedido al sostener
que tiene competencia sobre el proceso que
viene instruyendo (contienda positiva).
Pero tambin puede suceder que el Juez que

viene conociendo el proceso se inhiba y remita a otro Juez que considera competente
y este Juez se niegue a asumir competencia
(contienda negativa).
Este conflicto no se presenta cuando se

trata de rganos jurisdiccionales de distinta jerarqua. Si un Juez Penal tiene conocimiento que el Superior conoce de los
hechos que instruye, debe comunicarle inmediatamente, y consultarle si debe remitirle
todos los actuados o viceversa; el Superior
puede solicitar la remisin de actuados.
Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito judicial,
resuelve la Sala Penal Superior que corresponde; pero si son de distinto distrito judicial,
resuelve la Sala Penal de la Corte Suprema
(de igual manera, si se trata de una contienda
entre Salas Penales Superiores). Cuando la
contienda se produce entre Jueces de Paz
Letrado, dirime el Juez Penal.
o Conexin por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los
medios de cometer los otros o para facilitar
o consumar su ejecucin o para asegurar su
impunidad.
3. Cuestiones de competencia
Se llaman as a los problemas que tienen que ver
con determinacin de competencia entre Jueces Penales o Salas Penales, los mismos que se
presentan durante la tramitacin de uno o ms
procesos. En el nuevo Cdigo Procesal Penal
se regulan los mismos cuestionamientos y se ha
aadido la figura de laTransferencia de Competencia.
o Declinatoria de competencia

Su fundamento se encuentra en el principio

de Juez Natural. Puede ser solicitada por
el inculpado, el Ministerio Pblico o la
parte civil. El Juez Penal que considera fundada la peticin remite todo lo actuado al
Juez competente; en caso contrario, sin suspender la instruccin, eleva todo lo actuado a
la Sala Penal Superior y acompar un informe
en el que expone las razones en las que funda
su competencia. La Sala Penal resolver la
declinatoria sin ms trmite que la audiencia
Fiscal. Contra lo resuelto por la Sala Penal se
puede interponer el recurso de nulidad.
Los actos procesales realizados hasta antes

de la declinatoria conservan su valor, siempre
que no exista una causal de nulidad.
Segn la modificacin introducida por el Decreto Legislativo N 959 al artculo 232 del
Cdigo de Procedimientos este cuestionamiento slo se podr plantear hasta tres
das antes de la realizacin de la Audiencia.
o Acumulacin

Acumular es unir o juntar dos o ms cosas. En

lo procesal es reunir varios procesos para
darles una tramitacin conjunta.
La Ley N 10124 establece las reglas de acumulacin en la instruccin y juzgamiento, las

cuales son:
o Contienda de competencia

Existen dos modalidades de conflicto o contienda de competencia:
o Conexin por unidad de delito. Cuando

varios individuos aparecen responsables del
mismo hecho punible como autores o cmplices.
25
Cuando un slo agente es autor de uno o

ms delitos. Si no hay instruccin por alguno de ellos, la acumulacin es obligatoria ante el Juez llamado a conocer
el delito ms grave. En los dems casos,
es decir, cuando hay instruccin por uno o
ms delitos, la acumulacin es facultativa y se ordenar slo si los procesos se
encuentran en el mismo estado.
Cuando varios agentes aparecen inculpados de un solo delito como autores o

cmplices, la acumulacin es obligatoria.
En los casos de conexiones complejas,

cuando hay pluralidad de agentes y delitos
o se ha cometido un delito para ocultar
o facilitar otro ilcito, la acumulacin es
facultativa.
Para proceder a la acumulacin deben tomarse en consideracin los siguientes criterios:
26
La decisin que dispone la acumulacin

debe estar debidamente motivada.
El Decreto Legislativo N 959 introduce dentro del Cdigo de Procedimientos Penales
(artculo 20) la institucin de la desacumulacin o separacin de procesos, en los
siguientes supuestos:
Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales.
Cuando determinados imputados no

comparecen, por diversas razones, a las
diligencias del Juicio Oral.
En el tercer supuesto en el que procede la

desacumulacin, cabe que se decida en pleno
Juicio Oral, en cuyo caso procede el recurso
de nulidad con calidad diferida.
o Recusacin e inhibicin

Inhibicin o abstencin. Se presenta

cuando el Juez reconoce que existen motivos para que se dude de su imparcialidad
y que pueden entorpecer el desarrollo
normal del proceso, razn por la que se
aparta voluntariamente del mismo.
Plazos ms dilatados para sustanciar la

instruccin o el juicio oral, salvo que la
unidad fuera necesaria para acreditar los
hechos.
Este cuestionamiento de competencia slo

se puede plantear tres das antes del inicio de la Audiencia. De ser as, la Sala Penal Superior resolver en primera instancia.
Contra dicho auto cabe recurso de nulidad.
Procede ante el Juez Penal competente

para conocer el delito ms grave y en
caso de delitos conminados con la misma
pena ante el Juez competente respecto al
ltimo delito.
Puede ser decidida de oficio a pedido del

Fiscal o de los dems sujetos del proceso.
cede recurso de apelacin, que ser concedido sin efecto suspensivo.
La norma citada establece que contra la decisin judicial de acumular o desacumular pro-
El representante del Ministerio Pblico, el inculpado o la parte civil pueden oponerse a la inhibicin del Juez
Penal. Esta oposicin se tramita en
cuerda separada, que est conformada
por el escrito de oposicin, el informe
del Juez y del representante del Ministerio Pblico, y debe debiendo elevarse a la
Sala Penal competente para que resuelva
lo conveniente.
Recusacin. El inculpado o la parte civil estn legitimados para pedir al Juez o

auxiliar de justicia que se aparte del proceso porque existen motivos para dudar
de su imparcialidad y el magistrado o auxiliar no admite tener impedimento alguno.
El Ministerio Pblico puede pedir al Juez
que se inhiba; pero no puede recusarlo.
Las causas de recusacin se encuentran

reguladas en el Art. 29 del C. de P .; sin
.P
embargo, no es un sistema de causas taxativamente previstas en la Ley, puesto que
el artculo 31 del Cdigo de Procedimientos Penales establece la posibilidad de que
se pueda recusar por cualquier causa que
permita dudar de la imparcialidad.
El trmite de la recusacin no suspende

el proceso principal ni la realizacin de
las diligencias o actos procesales. El Juez
recusado tiene la obligacin de continuar las diligencias del proceso penal
La recusacin se presenta ante el Juez

cuestionado. Segn por la introduccin
del artculo al 34 - A en el Cdigo de
Procedimientos Penales por el Decreto
Legislativo No 959 puede efectuar el rechazo in limine de la recusacin por las
siguientes razones:
Si la causal invocada fuese manifiestamente improcedente.
Si no se ofrecen medios de prueba suficientes para acreditar la causal invocada, y
Si se formul en forma extempornea,

es decir, fuera de los plazos previstos,
esto es, dentro del tercer da hbil
de conocida la causal invocada o si
se encuentra en la Sala Penal Superior
o Suprema, hasta tres das hbiles
antes de haberse citado a las partes
para la celebracin de la audiencia o
vista de la causa.
Aceptar la recusacin. En este caso

se excusa y remite el expediente al
Juez llamado por Ley. Contra la excusa
puede formular oposicin el inculpado, la parte civil y el representante
del Ministerio Pblico; para ello debe
remitirse el incidente correspondiente
a la Sala Penal competente.
Puede suceder que el Juez no acepte

la recusacin. En este caso se forma
el incidente de recusacin que se eleva
a la Sala Penal con el informe del Juez
recusado y dictamen del representante
del Ministerio Pblico. Previo dictamen
del Fiscal Superior, la Sala Penal puede
resolver fundada o infundada la recusacin; en el primer caso dispone que
se remitan los autos al Juez que debe
continuar conociendo el proceso.
Contra lo resuelto no procede recurso
alguno.
Tratndose de la recusacin de Jueces de

Paz Letrados, resuelve la recusacin el
Juez Penal competente. Si es un Juez de
Paz corresponde su resolucin al Juez de
Paz Letrado; lo resuelto por este ltimo
puede ser materia de apelacin ante el
Juez Penal.
A los miembros de las Salas Penales de las

Cortes Superiores y de la Corte Suprema
les alcanza causales de recusacin y su
formulacin es ante la misma Sala.
Una vez recibida la recusacin con la
prueba instrumental respectiva, se forma
el incidente correspondiente, corriendo
traslado al vocal recusado para que en el
trmino de tres das conteste; vencido el
plazo pasan los actuados al Superior a fin
de que emita su dictamen. La Sala puede
resolver de la siguiente manera:
Si el vocal acepta la recusacin y se excusa, o si se declara fundada la recusacin, disponer que intervenga el vocal
llamado por ley; y,
Si declara infundada la recusacin,

continuar formando parte de la Sala
el vocal recusado. Contra lo resuelto
por la Sala Penal procede recurso de
nulidad. Mediante la Ley N 28117 del
10 de diciembre del 2003 se establece
el plazo para la resolucin de este recurso, dentro del tercer da de reci-
Si no se especfica la causal invocada.
Contra el auto que resuelve el rechazo in

limine procede recurso de apelacin, el
que es concedido sin efecto suspensivo.
La Sala absolver el grado previo dictamen del Fiscal Superior. El dictamen y el
auto de vista se expedirn en el plazo de
tres das.
Una vez admitida a trmite la recusacin
el Juez puede tomar dos determinaciones:
hasta que se resuelva la recusacin,

Este aspecto del trmite de la recusacin
se modific con el Decreto Legislativo N
959, de tal manera que antes, se restringa el otorgamiento de libertades, ahora
es posible que realice todas las diligencia,
pero contando con la presencia del Ministerio Pblico, debiendo abstenerse nicamente de expedir cualquier resolucin
que ponga fin a la instancia o al proceso.
En casos razonablemente graves, la Sala
Penal Superior puede suspender temporalmente toda actividad procesal mediante un auto debidamente sustentado, o
limitar el cumplimiento de actos urgentes,
para este efecto, el Juez deber emitir un
informe de las diligencias realizadas o programadas en el plazo de un da.
27
bido el cuaderno con el dictamen del

Fiscal Supremo, quien tiene el mismo
plazo para emitir su opinin.

Los miembros del Ministerio Pblico

no son recusables. Sin embargo, los fiscales tienen la obligacin de excusarse si
se encuentran comprendidos en alguna de
las causales de recusacin.
La sola presentacin de una recusacin
contra el Juez de la causa bajo el argumento de que se le ha interpuesto una demanda de habeas corpus o amparo o una
queja ante el rgano disciplinario del sistema judicial, no justifica su estimacin
por el rgano jurisdiccional. Para que
se ponga en duda la imparcialidad judicial deben existir razones objetivas y
probadas. (A.P N 3-2007/CJ-116).
.
Segn la norma vigente, procede en los siguientes supuestos:
Cuando medien circunstancias insalvables

que impidan o perturben gravemente el
desarrollo de la investigacin o del juzgamiento.
Cuando sea real e inminente el peligro

para la seguridad del proceso o de su salud.
Cuando sea afectado gravemente el orden pblico.
El trmite se efecta en va incidental, se

corre traslado a quienes no solicitaron la
transferencia, los mismos que debern pronunciarse en el plazo de cinco das. El pedido ser resuelto por la Sala Penal Superior
(si la transferencia se realiza en el mismo
distrito judicial) o la Sala Penal Suprema (si
la transferencia se realiza en distinto distrito
judicial) durante el plazo de tres das.
No es posible invocar la aplicacin de

oficio de la transferencia de la competencia
sino que una decisin de esta naturaleza debe
adoptarse con pleno respeto de la bilateralidad o del contradictorio y de la igualdad procesal (R.N. N 2448 2005, Lima
de 12 de setiembre de 2005).
o Transferencia de competencia
28
A travs de la Ley 28481, vigente desde el

04 de abril del 2005, se pusieron en vigor
los artculos 39, 40 y 41 del nuevo Cdigo
Procesal Penal. Por esta institucin el Juez
que conoce un proceso podr transferir
o trasladar competencia de dicho caso a
otro Juez. Se tramita a pedido del Fiscal, del
imputado, de la parte civil y del tercero civil,
quienes debern establecer las razones de su
peticin y adjuntar la prueba necesaria.
COMPETENCIA FUNCIONAL
salvo
FF.AA. o PNP
ADOLESCENTES
Fueros subsidiarios
Fuero preferente
Salas Penales de la Corte Suprema

Salas Penales de las Cortes Superiores
Juzgado Especializados o Mixtos
Juzgados de Paz Letrado
Juzgado de Paz
Lugar de los efectos e instrumentos

Lugar de arresto
Lugar del domicilio
Lugar de comisin del delito
RGIDA DEBE OBSERVARSE BAJO SANCIN DE NULIDAD
* COMPETENCIA NACIONAL: TID, lavado de activos, secuestro y extorsin que afecte a funcionarios del Estado.
COMPETENCIA TERRITORIAL
COMPETENCIA EN RAZN
DE LA MATERIA
DELITOS Y FALTAS
COMPETENCIA PENAL
29
30
Juez B (Cusco)
Lugar de comisin
COMPETENTE
Juez A (Lima)
Lugar donde fue arrestado
INCOMPETENTE
Rechaza: Eleva a la Sala Penal.
Aceptar: Declina y remite lo actuado al Juez Penal que lo va a reemplazar.
Alternativas del Juez Penal:
Se puede plantear 3 das antes de la Audiencia (Dec. Leg, N 959)
A pedido del Ministerio Pblico, parte civil o inculpado.
Trmite incidental
Incompetencia territorial, funcional o por la materia.
DECLINATORIA DE LA COMPETENCIA
: x que comete varios delitos en ocasin y lugar distinto
Reunir dos o ms procesos para darles una tramitacin conjunta

Economa procesal
Evitar sentencias contradictorias
Por finalidad
Facultativa
Conexin compleja
Concierto
Finalidad
Identidad de persona: Se instruye todos los delitos (mismo estado)
Se tramita en cuerda separada.

Puede dar origen a un CONFLICTO O CONTIENDA DE COMPETENCIA.
Procede la desacumulacin o separacin de procesos (Dec. Leg.N 959).
Clases
: Para facilitar otro o para ocultar otro delito
Por concierto
Identidad de persona: Se instruye por alguno de ellos

Por unidad del delito
: x, y, z cometen varios delitos en lugar y tiempo distinto
Por unidad de delito
Obligatoria
: x, y, z que son responsables por un mismo hecho
Identidad de persona
REGLAS
ACUMULACIN
ACUMULACIN
31
Notifica a los
sujetos procesales
Se eleva al Superior
(Sala Penal)
Emite un auto
motivado
Acto procesal del Juez: DE OFICIO
ABSTENCIN E INHIBICIN
Formula
oposicin
CAUSALES DE RECUSACIN (Art. 29 del C.Ps.Ps.)

Agraviado por el delito
Testigos
Tutor o curador
Grado de parentesco
Acreedor o deudor
Defensor, Ministerio Pblico o Juez en otra instancia
Razones que permitan dudar de su imparcialidad (Art. 31 del C.Ps. Ps.)
32
Aceptar la causal: EXCUSA
Rechazo in limine (Dec. Leg. 959)
Admitir a trmite: SE FORMA EL CUADERNO DE RECUSACIN
Tercer da hbil de conocida la causal

Tres das antes de haberse citado a la audiencia
Realizan todas las diligencias con presencia del M.P

.
Slo la Sala Penal puede suspender temporalmente la actividad procesal en
casos razonablemente graves.
(Dec. Leg. 959)
Ministerio Pblico es IRRECUSABLE. (Art. 41 del C.Ps.Ps.)
Se presenta ante
el juez recusado
Plazo
Recusantes : Inculpado, parte civil y tercero civil.

Recusados : Magistrados.
Acto procesal de los sujetos procesales ante dudas de su imparcialidad.
RECUSACIN
ABSTENCIN E INHIBICIN / RECUSACIN
TRANSFIERE
OTRO JUEZ
Afectacin grave al orden pblico.
Trmite incidental.
Peligro real e inminente para el proceso o juez.
Causas: Circunstancias que impidan o perturben la investigacin o juzgamiento.
Escrito: razones + prueba necesaria.
Pedido: Fiscal, imputado, parte civil y tercero civil.
JUEZ QUE
CONOCE
TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
33
LECCIN N 4
Principales
Protagonistas del
Proceso Penal
1. JUEZ PENAL
Es el rgano instituido por el Estado con la
potestad para conocer y sentenciar un litigio o un conflicto de intereses sometido a
su decisin.
En el sistema mixto que recoge el Cdigo de

Procedimientos Penales se le conoca como Juez
Instructor. En la actualidad, por las modificaciones introducidas por la Ley Orgnica del Poder
Judicial y el Cdigo Procesal Penal, se le conoce
como Juez Penal.
34
En el modelo acusatorio adversarial que recoge el

nuevo Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo N 957, tenemos el Juez de la Investigacin
Preparatoria, que se encarga de resolver asuntos
de fondo que se presenten en esa etapa del proceso, adems de realizar una labor de control
de la legalidad (previa y posterior) y de tutela
de los derechos fundamentales del imputado; y
el Juez de conocimiento (Juez unipersonal o que
integra un juzgado colegiado), que se encargar
de la etapa del Juicio Oral. En este modelo la
investigacin es conducida y controlada por el
Ministerio Pblico.
El Juez Penal es el Director de la instruccin.
As lo establece el Cdigo de Procedimientos Penales, como tal, tiene una intervencin activa ya
que le corresponde actuar los medios de prueba

y organizar la instruccin en la forma que crea
conveniente. Con la creacin del procedimiento
sumario, el Juez Penal instruye y a su conclusin
- previa acusacin del fiscal- dicta sentencia, la
que puede ser impugnada ante la Sala Penal de
la Corte Superior en virtud al principio de la instancia plural. En este procedimiento se respeta
la existencia de dos etapas de investigacin y juzgamiento, con la nica diferencia que el mismo
Juez que instruye tambin expide sentencia.
A lo largo del desarrollo del proceso, el Juez
ejerce un poder jurisdiccional, administrativo y
disciplinario.
2. MINISTERIO PBLICO
La Constitucin vigente recoge la concepcin
moderna del Ministerio Pblico, ente que debe
llevar a cabo una funcin persecutoria y que
consiste en buscar, analizar y presentar los medios de prueba que acrediten la responsabilidad
o irresponsabilidad de los imputados, as como
solicitar la aplicacin de las penas correspondientes. Dentro de esta concepcin se encuentra tambin el Cdigo Procesal Penal de 1991
y el nuevo Cdigo Procesal Penal, que al adoptar el sistema acusatorio conciben al Fiscal
como director de la investigacin con una
autonoma funcional relativa.
Se conoce tambin al Ministerio Pblico como

el acusador pblico, pues tiene a su cargo la
denuncia y acusacin de los delitos de persecucin pblica.
Durante la tramitacin o sustanciacin del proceso el imputado, es titular de derechos y deberes. El procesado goza de garantas de las cuales
no puede ser privado.
El Fiscal es el rgano pblico del proceso penal

y tiene una funcin requirente ms no jurisdiccional. Entre sus funciones encontramos:
Entre los derechos ms importantes tenemos:
El ejercicio de la accin penal.
El derecho de defensa.
Intervenir en la investigacin del delito desde

la etapa policial hasta su culminacin en la
Sala Penal de la Corte Suprema.
El derecho de defensa, seala MANZINI comprende tanto la defensa material ejercida por
el propio imputado y la defensa tcnica que
implica la intervencin de un abogado defensor,
que en el nuevo Cdigo Procesal Penal se establece de manera imperativa desde que la persona es citada a una dependencia policial a fin de
garantizar la igualdad de armas.
Garantizar el derecho de defensa y dems derechos del detenido.

Cautelar la legalidad.
Representar a la sociedad en juicio, para
efectos de defender a la familia, a los menores incapaces y priorizar el inters social.
Debe velar por la moral pblica.
Velar por la independencia del Poder Judicial
y la recta administracin de justicia.
3. EL INCULPADO
Al referirse al actor principal del proceso penal,
encontramos en nuestra legislacin una serie de
denominaciones que se utilizan indistintamente:
El denunciado. Es la persona sobre la que recaen los cargos contenidos en la denuncia. Recibe esta denominacin durante la investigacin
que se realiza en la polica y en el Ministerio Pblico.
El procesado o encausado, es la persona contra quin se dirige la accin penal. Se ha llama
as desde el comienzo de la instruccin hasta la
sentencia que le pone fin.
El acusado. Se le asigna esa denominacin
cuando el representante del Ministerio Pblico
ha formulado acusacin en su contra.
En sentido amplio, imputado o inculpado es la
persona que se comprende desde el acto inicial
del procedimiento hasta la resolucin firme.
La identificacin del imputado es imperativa. Lo que significa que es necesaria su individualizacin (siendo fundamentales tener sus
nombres y apellidos completos).
El abogado defensor puede ser designado por

el inculpado o en todo caso puede ser un defensor de oficio nombrado por el Juez. El nombramiento del defensor para la declaracin
instructiva es obligatoria tratndose de
analfabetos. En el Cdigo de Procedimientos
Penales se permite al inculpado renunciar al asesoramiento de un abogado en la declaracin instructiva, pero se debe dejar constancia de este
hecho en el acta correspondiente.
Pero no slo se manifiesta el derecho de defensa
en el hecho de contar con un abogado, sino tambin en otros actos como: el conocimiento de la
imputacin o intimacin como se conoce tcnicamente, el derecho de ser odo, de expresarse
en todos los extremos, la prohibicin de obligar al imputado a declarar contra s mismo y el
derecho que tiene el procesado a no declarar o
guardar silencio.
Tiene derecho a ofrecer testigos de descargo
que acrediten su inocencia, su buena conducta
y probidad. Puede tambin presenciar directamente o a travs de su abogado las declaraciones de los testigos, formular preguntas con la
autorizacin del Juez, tachar o cuestionar los
medios de prueba de cargo, nombrar peritos de
parte y puede, por intermedio de su defensor,
observar preguntas ambiguas u oscuras.
La Ley N 27834 del 21 de septiembre del 2002
modific el articulo 127 del Cdigo de Procedimientos Penales, al eliminar la parte que estableca que el silencio del inculpado poda ser
tomado por el Juez Penal como un indicio de
culpabilidad. El nuevo texto establece que si
Es el titular de la carga de la prueba.
La presuncin de inocencia.
35
el inculpado se niega a contestar alguna de las

preguntas, el Juez Penal las repetir aclarndolas
en lo posible, y si aqul se mantiene en silencio,
continuar con la diligencia dejando constancia
de tal hecho. El criterio actual es considerar el
silencio del inculpado como parte del derecho
de defensa.
4. LA PARTE CIVIL
El delito ocasiona un perjuicio material a la
vctima, sea en su persona o en su patrimonio. En el proceso penal, el agraviado puede limitarse a cobrar lo que seale el Juez en concepto
de indemnizacin o participar activamente en la
instruccin; en este ltimo caso, para tener legitimidad deber constituirse en parte civil y as
ejercer la accin civil emergente del delito.
En el Cdigo de Procedimientos Penales se entenda que la accin civil es accesoria a la accin
penal. La existencia del proceso penal es
presupuesto necesario para ejercitar la accin civil; cuando se desecha la accin penal
desaparece la pretensin civil derivada del
delito.
El ejercicio de la accin civil en el proceso

penal es potestativo, y no slo puede ser ejercida por el agraviado; sino tambin por sus ascendientes, descendientes, parientes colaterales,
padres o hijos adoptivos, tutor o curador; (sto
cuando el agraviado no ejerza por si mismo sus
derechos civiles, estuviera inhabilitado o hubiera
muerto). En estos ltimos casos se debe probar instrumentalmente el entroncamiento
familiar o la representacin.
36
La constitucin en parte civil del agraviado slo

tiene sentido desde una perspectiva de tutela de su derecho de participacin procesal (A.P N 1-2005/ESV-22).
.
Para constituirse en parte civil se deben observar las siguientes condiciones:
Que la accin nacida del delito afecte a quien
la ejercita;
Existencia de dao material o moral acreditados y apreciables econmicamente;
Inters personal, directo y actual, no futuro.
Quin desea constituirse en parte civil en el proceso penal puede seguir dos caminos:
En forma verbal. Puede recurrir al juzgado

y solicitarlo, debiendo constar en un acta que
se agrega al expediente. Puede aprovechar
de realizar el pedido en su declaracin preventiva.
Por escrito. El Juez debe resolver aceptando
o denegando la constitucin, de acuerdo con
los instrumentos que acrediten su derecho.
Para este efecto debe utilizar una resolucin
debidamente fundamentada. Se puede solicitar la constitucin antes de iniciar
el Juicio Oral. En este caso se requiere
previamente el dictamen del Fiscal Superior.
El inculpado y el representante del Ministerio Pblico tienen la facultad de oponerse a
la constitucin en parte civil, la que pueden
formular dentro del tercer da de notificada la resolucin que acepta la constitucin. Esta oposicin se tramita en incidente aparte; contra
el auto que resuelve la oposicin procede la
apelacin ante la Sala Penal.
Una vez constituido el agraviado en parte civil,
mantiene esta condicin hasta la conclusin del
proceso salvo que se desista, hecho que no influye en la sentencia penal que dispone el pago
de la reparacin civil u ordena la restriccin del
bien objeto del delito.
Como sujeto de la relacin procesal tiene participacin activa, puede ofrecer pruebas, designar un abogado defensor que concurra al Juicio
Oral y puede interponer los medios impugnatorios contra las resoluciones que le produzcan
agravio. El Decreto Legislativo N 959 modific
el artculo 57 de Cdigo de Procedimientos
Penal al aumentar las atribuciones a este sujeto
procesal: que puede deducir nulidad de los actuados, ofrecer medios de investigacin y de
prueba, solicitar intervenir en el procedimiento
para la imposicin, modificacin, ampliacin o
cese de las medidas de coercin o limitativas de
derechos, en tanto, que afecte la reparacin civil. Tambin tiene la facultad de colaborar con el
esclarecimiento del hecho delictivo y de la intervencin del autor o partcipe. No le est permitido pedir o referirse a la sancin penal.
La constitucin del agraviado en parte civil no
exime al Ministerio Pblico de perseguir la reparacin del delito; la parte civil coadyuva con
el Fiscal pero no lo reemplaza ni lo exonera de
esta obligacin que la Ley le impone. Distinta es
la concepcin que asume el nuevo Cdigo Pro-
Es necesario mencionar que constituirse en

parte civil no asegura la reparacin del dao
causado ante la insolvencia del obligado directo,
esto ocurre en la mayora de los delitos, y es que
la mayor parte de los infractores pertenecen a
sectores sociales de escasos recursos econmicos.
En el supuesto que fuera el Estado agraviado, los
Procuradores Generales de la Repblica son los
que tienen la plena representacin del Estado en
el juicio. Ellos deben constituirse en parte civil
en los procesos penales en los que el Estado es
agraviado. Segn el Decreto Legislativo N 1068,
ellos actan en el proceso sin las limitaciones que
establece el Cdigo de Procedimientos Penales
y el Cdigo de Justicia Militar para la actuacin
de la parte civil. Para poder constituirse en parte
civil deber presentar la Resolucin Suprema
que lo legitima.
La defensa del Estado comprende la intervencin
de los Procuradores ante el Ministerio Pblico y
todas las instancias jurisdiccionales comunes o
militares, as como ante el Tribunal Constitucional.
Por otro lado, puede participar en las investigaciones preliminares o complementarias llevadas
a cabo por el Ministerio Pblico o la Polica Nacional, ofrecer medios de prueba, intervenir en
las declaraciones de los testigos y en las dems
diligencias de la investigacin, puede interponer
el recurso de queja ante el archivo definitivo de
la denuncia, y requerir a toda institucin pblica
informacin documentos necesarios para la defensa del Estado.
5. EL TERCERO CIVILMENTE RESPONSABLE
Es la persona natural o jurdica que sin haber
participado en la realizacin del delito tiene que
asumir sus consecuencias econmicas. Sobre l
recae la pretensin de resarcimiento en forma
solidaria con el condenado.
La responsabilidad del tercero surge de la

Ley. En unos casos deriva de la relacin de parentesco que une al autor directo con el tercero.
V.gr.: El padre por su hijo. En otros casos por la
relacin de dependencia o contractual. V.gr.: El
principal responde por el hecho causado por su
empleado en el ejercicio de sus funciones.
El tercero civilmente responsable interviene en
el proceso penal por la vinculacin con el procesado, acta de manera autnoma y es ajeno a la
responsabilidad penal. Sin embargo su intervencin deriva de la responsabilidad penal de otro,
con quien tiene una relacin o vnculo. Slo son
responsables civilmente aquellas personas que
tienen capacidad civil (la responsabilidad tambin puede recaer en una persona jurdica cuyo
patrimonio responde por los daos ocasionados
con el delito).
La calidad de tercero civil debe ser declarada por el Juez penal, notificada y acreditarse el vnculo de parentesco o dependencia,
segn el caso. Es importante que sea oportunamente citado o notificado para intervenir en el
proceso y ejercer su defensa. Si no fuere citado,
no puede ejercer su derecho de defensa y, en
consecuencia, la sentencia que lo condena al
pago de la reparacin civil no lo obliga.
Frente a la vctima la responsabilidad civil
es solidaria. En cambio, entre los obligados
es subsidiaria, es decir, el tercero es citado por
una posible insolvencia del responsable directo.
Para un embargo, primero se afectan los bienes
del inculpado y, si resultan insuficientes, se procede contra el tercero civil.
En el proceso tiene facultades paralelas a
las del inculpado. Nuestro Cdigo le concede
escasa importancia. A diferencia del imputado
no goza de la presuncin de inocencia, sino de
culpa; el tercero civilmente responsable debe
desvirtuar esta presuncin, por ello tiene derecho a intervenir en el proceso ofreciendo pruebas o participando en su realizacin. Tambin en
el Juicio Oral puede intervenir por medio de un
abogado, pero la limitacin se encuentra en que
deber atenerse solamente a la reparacin civil,
es decir, slo puede referirse a la de la pretensin civil del agraviado y no sobre la persona del
acusado o el delito.
cesal Penal que en su artculo 11 seala: Si el

perjudicado se constituye en actor civil, cesa la
legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso.
37
38
JUEZ
INCULPADO
SUJETOS
INDISPENSABLES
MINISTERIO
PBLICO
SUJETOS
SECUNDARIOS
MINISTERIO
DE LA
DEFENSA
PNP
SUJETOS NO
INDISPENSABLES
PROTAGONISTAS DE PROCESO PENAL
TERCERO
CIVIL
PARTE
CIVIL
LECCIN N 5
Principio de
Oportunidad
1. Definicin
sufrido, el Fiscal Provincial dejar constancia en el acta o en sus manifestaciones,

y resolver la abstencin de la persecucin penal, es decir, el archivamiento
de la denuncia o investigacin preliminar.
Esta resolucin tiene carcter definitivo,
con el efecto de evitar una nueva investigacin por el mismo hecho.
El principio de oportunidad es una facultad que

asiste al titular de la accin penal (Ministerio
Publico) para disponer, bajo determinadas condiciones, de su ejercicio, con independencia de
que se haya acreditado la existencia de un hecho
punible y la responsabilidad del autor.

o Aplicacin extraproceso

Si el Fiscal no ha decidido todava promover la accin, el imputado puede solicitar la

aplicacin del principio de oportunidad. Este
caso suele presentarse en delitos flagrantes
(hurto, lesiones leves, lesiones culposas, etc.)
en los que el imputado admite su responsabilidad.
Rechazar el pedido, si considera que

existe inters pblico en la investigacin,
V.gr.: el agente cometi el delito en el
ejercicio de sus funciones.
o Aplicacin intraproceso

El Ministerio Pblico ya promovi la accin

penal sin aplicar los criterios de oportunidad,
tampoco fue solicitada por el imputado o se
rechaz su aplicacin por no cumplirse los
presupuestos necesarios o no se lleg a un
acuerdo sobre la reparacin del dao ocasionado.
El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece que si la accin ya ha sido ejercida,
el Juez Penal puede a peticin del Ministerio
Pblico, dictar el auto de sobreseimiento.
La resolucin de abstencin de la persecucin penal que dicte el Fiscal o la de sobreseimiento que resuelva el Juez puede ser materia de impugnacin por la parte interesada.
El Fiscal Provincial tiene dos posibilidades:
Aceptar el pedido. En este caso, citar

al agraviado para que conozca la peticin
del imputado.
Si existe acuerdo entre las partes o

incluso si el agraviado por el delito
no quiere que se le repare el dao
Pero el agraviado tambin puede expresar su disconformidad, sea porque la reparacin del dao no le satisface o porque
simplemente le interesa ms la iniciacin
del proceso penal y su eventual condena.
2. Momentos de aplicacin
39
Cuando se trata de la primera, la impugnacin slo puede ser planteada por el agraviado, basndose en:
No haber participado en el acuerdo de reparacin del dao ocasionado.
No haber mostrado su conformidad con

dicho acuerdo.
El agraviado puede interponer queja contra

esta resolucin en el trmino de tres das de
notificado.
Es importante que el consentimiento del imputado conste por escrito. Aunque el pedido
puede hacerse por escrito o de manera verbal, se puede prescindir de abogado. Igualmente es importante que intervenga el agraviado u ofendido por el hecho punible, lo que
puede evitar posibles cuestionamientos si se
realiza slo entre el Fiscal y el imputado.
Este elemento est dado por la intensidad del

inters pblico en la persecucin penal.
Se comprende dentro de este supuesto a las

infracciones que por su escasa gravedad o por
su falta de trascendencia social slo interesan
resolver a las partes en conflicto, excluyendo
a los delitos que causen verdadera alarma y
preocupacin en la comunidad por su gravedad.
El fundamento principal radica en evitar que

se ponga en marcha todo el aparato judicial
para procesar penalmente hechos delictuosos
que no tienen mayor trascendencia social, reducindose la carga procesal, eliminando las
causas ms numerosas que congestionan los
juzgados y tribunales penales, destinando el
mayor esfuerzo de los operadores jurdicos
a la investigacin y juzgamiento de las infracciones consideradas de gravedad.
La nimiedad de la infraccin o la escasa importancia de la persecucin penal, desde el

punto de vista objetivo est delimitada por el
quantum de la pena prevista para el delito en su extremo mnimo. sta no debe
ser mayor de dos aos de pena privativa
de libertad. La determinacin del extremo
mnimo de la pena no obliga al Ministerio Pblico a abstenerse de la persecucin penal
porque tal atribucin es facultativa.
3. Criterios de aplicacin
El Cdigo Procesal Penal establece de manera
taxativa los supuestos de aplicacin del principio
de oportunidad, los cuales son:
o Que el agente haya sido afectado directa
y gravemente por el delito
40
Esta disposicin no hace distingo entre hecho

punible doloso o culposo, comprendindose
ambos.
La Ley exige que el agente haya sido afectado

directa y gravemente por el delito que l
mismo produce. V.gr.: Cuando se produce un
accidente automovilstico imputable al autor
y por las caractersticas del hecho est gravemente herido o fallecen sus familiares prximos.
El fundamento de este supuesto es el principio de humanidad del derecho penal,

en tanto se establece que la aplicacin de una
pena resultara inapropiada para el agente. Se
permite la aplicacin de este supuesto siempre y cuando se trate de delitos de escasa
gravedad o de mnimo inters pblico en la
punicin; por ejemplo, no podra aplicarse
en casos de trfico ilcito de drogas o terrorismo.
El nuevo Cdigo Procesal Penal prev tambin esta causal, pero aade que este delito
doloso o culposo ser reprimido con una
pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos.
o Cuando se trate de un delito de mnima

gravedad
Cuando se trata de la segunda, pueden impugnar el Ministerio Pblico o la parte agraviada.
o Mnima culpabilidad del autor

Segn este supuesto, le corresponde Ministerio Pblico determinar la culpabilidad del

agente en lugar del Juez y resolver en definitiva su situacin legal. Para la aplicacin de
este supuesto es importante que la investigacin preliminar realizada por el Ministerio
Pblico lleve al convencimiento de la responsabilidad penal del autor o participe de un delito.
La mnima culpabilidad del autor debe

entenderse con relacin a los casos en
los que la Ley faculta la disminucin de la
En la ltima parte de los incisos 2) y 3) del

articulo 2, se excepta la aplicacin de estos
supuestos cuando el agente es un funcionario
pblico e incurre en delito en el ejercicio de
sus funciones.
A travs de la Ley 28117 (10 de diciembre
del 2003) se agreg al articulo 2 del Cdigo
Procesal Penal una enumeracin taxativa de
los delitos en los que procede la aplicacin
el principio de oportunidad: Lesiones Leves, Hurto Simple y Apropiacin Ilcita,
as como los delitos culposos en los que
no haya pluralidad de vctimas o concurso con otro delito, limitando su aplicacin en estos casos, extraproceso, puesto
que la norma en referencia establece: antes de formalizar denuncia, el Fiscal citar
al imputado y a la vctima para proponerles
un acuerdo reparatorio; si ambos llegan a un
acuerdo se aplicar el principio, por lo cual
el Fiscal se abstendr del ejercicio la accin
penal.
5. Condicin para su aplicacin

Es el principal presupuesto para la decisin del
fiscal. El imputado deber haber devuelto al
afectado el bien sustrado, el dinero apropiado
indebidamente o asumir los gastos de curacin
de las lesiones. La reparacin del dao es un
equivalente a la reparacin civil que prev el

Cdigo Penal que comprende la restitucin del
bien o el pago de su valor y la indemnizacin por
los daos y perjuicios.
El reglamento de aplicacin del Principio de
Oportunidad (Resolucin N 200-2001-CT-MP)
establece que el Fiscal deber fijar el plazo para
la cancelacin de la reparacin del dao dentro
de los 15 das calendarios siguientes al acuerdo,
y slo se podr autorizar el pago fraccionado si
la reparacin acordada excede las tres unidades
impositivas tributarias, pero el plazo no podr
exceder de 6 meses.
La reparacin del dao constituye un elemento condicionante de la decisin Fiscal,
por lo que una vez acordada no existe impedimento legal para que el Fiscal revoque el auto
de abstencin en el ejercicio de la accin penal
y prevea la continuacin del procedimiento en
caso de incumplimiento del compromiso por
parte del agente. De otro lado, creemos que el
afectado por el compromiso incumplido podra
tener igualmente expedito el camino para iniciar
una accin judicial en la va civil.
La Ley N 27644, publicada el 08 de febrero del
2002, establece que si el acuerdo con la vctima consta en instrumento pblico o documento privado legalizado por Notario, no
ser necesario que se cite a las partes a que
presten su consentimiento expreso para la
aplicacin del principio de oportunidad.
pena por consideraciones personales del

autor o del hecho que se investiga.
41
42
NCPP: Sobreseimiento
Lesiones Leves
Hurto Simple
Apropiacin Ilcita
Delitos Culposos
JP
CONDICIN: ACUERDO REPARATORIO (Constar en instrumento pblico o privado legalizado por notario)
MNIMA CULPABILIDAD
ENUMERACIN TAXATIVA (LEY 28117)
Mn.
2 aos
AGENTE HA SIDO AFECTADO DIRECTA Y GRAVEMENTE POR EL DELITO

DELITO DE MNIMA GRAVEDAD
Mx
INTRAPROCESO: Archivo del proceso
FACULTAD DE DISPONER DEL EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL
MP
MP
EXTRAPROCESO: Archivo de la denuncia
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
LECCIN N 6
Los Procesos Penales

oficio, mediante un auto debidamente motivado, ample el plazo por 8 meses adicionales improrrogables, bajo responsabilidad,
en los siguientes supuestos:
1. Proceso penal ordinario vs.

Proceso penal sumario
o El proceso penal ordinario tiene tres

etapas: la etapa de instruccin, la etapa de
los actos preparatorios y la etapa de enjuiciamiento (Juicio Oral). El proceso penal
sumario tiene como etapa nica visible la
instruccin.
o El plazo de instruccin en un proceso penal ordinario es de 4 meses prorrogable
a 60 das ms. Mediante la Ley N 27553
(13/11/2001) se modific el artculo 202 del
Cdigo de Procedimientos Penales y se estableci la posibilidad de que el Juez Penal de
Complejidad por la materia, por la

cantidad de medios de prueba que actuar,
la necesidad de pericias documentadas
exhaustivas, revisin de documentos o
gestiones fuera del pas (extradicin).
Por la pluralidad de procesados o

agraviados, tratndose de bandas u organizaciones vinculadas al crimen.
o La resolucin motivada que dispone la ampliacin de la instruccin es susceptible de

ser apelada, recurso que ser concedido en
un solo efecto. La Sala Penal Superior resolver previo dictamen del Fiscal Superior en el
trmino de 10 das.
o En cambio, el plazo de instruccin en el proceso penal sumario es de 60 das que puede
prorrogarse a 30 das ms. La prrroga o
ampliacin en ambos casos se dispone a peticin del Fiscal Provincial o de oficio.
o En un proceso penal ordinario, concluida
la etapa de instruccin, los autos son remitidos al Fiscal Provincial, que puede tomar las siguientes determinaciones:

Si estima que la instruccin se encuentra

incompleta o defectuosa, expide su dictamen solicitando que se prorrogue el plazo,
a fin de que se practiquen las diligencias
que faltan, se subsanen los defectos y se
acten las pruebas que faltan.
o La Ley N 26689 (30/11/96) establece qu

delitos se tramitan por la va ordinaria: Art.
107, 296, 296-A, 296-B, 296-C y 297, el
Ttulo XV, el Titulo XVI, los delitos contra la
administracin pblica; de concusin tipificados en la Seccin II; de peculado sealados en
la Seccin III y los de corrupcin de funcionarios previstos en la Seccin IV del Cdigo
Penal. Por la Ley N 27472, en junio del 2001
se vuelven a incorporar en la va ordinaria los
tipos penales previstos en los artculos 108,
152, 173, 173-A, 188, 189 y 200 del
Cdigo Penal (en el perodo comprendido
entre mayo de 1998 a junio de 2001, los delitos citados eran tramitados en la va especial
prevista para los denominados delitos agravados). La Ley N 29336 incorpora tambin
el artculo 317 del Cdigo Penal. Los dems
delitos previstos en el cdigo sustantivo se
sujetan al trmite del proceso sumario establecido por el Decreto Legislativo N 124
(15/06/81).
43
Emite su Dictamen Final, que contiene

desde la vigencia de la Ley N 27994 (06
de junio del 2003) un informe sobre las
diligencias realizadas, los incidentes promovidos y la situacin de los procesados;
adems, expresar una opinin sobre el
cumplimiento de los plazos. Se emite
este dictamen final en 3 das si es reo
en crcel y 8 das si est en libertad.
En casos complejos estos plazos se
duplican.
o En un proceso penal sumario, concluida

la etapa de instruccin, los autos se remiten al Fiscal Provincial, que puede tomar las siguientes determinaciones:

44
Si estima que la instruccin se encuentra

incompleta o defectuosa, expide su dictamen solicitando que se ample el plazo, a
fin de que se practiquen las diligencias que
faltan, se subsanen los defectos y se acten las pruebas que faltan.
Formula acusacin, planteando la pretensin punitiva respecto a la pena y la
reparacin civil.
o En un proceso penal ordinario, una vez devuelta la instruccin al Juzgado Penal con
el dictamen del Fiscal Provincial, el juez
emite su Informe Final. Desde la vigencia
de la Ley N 27994 se ha establecido que
este acto procesal deber referirse a las diligencias realizadas, los incidentes promovidos
y la situacin de los procesados, adems una
opinin sobre el cumplimiento de los plazos
procesales. Se expide el informe final en 3
das si es reo en crcel, y 8 das si est en
libertad. En casos complejos estos plazos
se duplican.
o En cambio, en el proceso penal sumario, si
se devolviera la instruccin con la acusacin, el Juez Penal sentenciar.
o La reserva de la instruccin se rompe
cuando se ponen de manifiesto los autos
en el Juzgado a disposicin de las partes.
El plazo de este acto procesal varia dependiendo se trate de un proceso penal ordinario o sumario.
o En el proceso penal ordinario, el plazo en
que se pone de manifiesto la instruccin
es de 3 das despus de emitido el informe final. Luego, los autos se elevan a la

Sala Penal competente que previa acusacin
del Fiscal Superior, dictar sentencia.
o Si es un proceso sumario, con la acusacin
del fiscal todos los autos deben ponerse
de manifiesto por el trmino de 10 das
en la secretara del juzgado. En este plazo,
los abogados de las partes pueden examinar
los actuados y presentar sus informes escritos. Vencido este plazo, con los informes
o sin ellos, el Juez Penal debe pronunciar
sentencia dentro de los 15 das siguientes. La sentencia condenatoria debe ser leda
en acto pblico, con citacin del Fiscal Provincial, del acusado, de su defensor y de la
parte civil. En cambio, la sentencia absolutoria slo debe notificarse a las partes.
o Contra la sentencia expedida por el Juez
Penal en el proceso penal sumario procede recurso de apelacin (se interpone
en el trmino de 3 das. Pueden apelar: el fiscal provincial, la parte civil o el sentenciado).
Se elevan los autos a la Sala Penal competente que remite los actuados al Fiscal Superior para que emita su dictamen en un plazo
de 8 das, si es reo en crcel, y 20, si est en
libertad; recibido el mismo, la Sala Penal deber pronunciarse en el trmino de 15 das.
o No procede recurso de nulidad en los
procesos que se tramitan por la va sumaria. Contra la sentencia expedida por
la Sala Penal en un proceso penal ordinario, slo procede recurso de nulidad,
elevndose los autos a la Sala Penal Suprema
competente.
2. Proceso penal comn (nuevo
Cdigo Procesal Penal)
En el nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N 957) se regula el llamado proceso
penal comn que est conformado por tres
etapas:
o Etapa de la investigacin preparatoria.
Es conducida y controlada por el Ministerio
Pblico y tiene por finalidad reunir los elementos de conviccin de cargo y de descargo.
Se caracteriza por ser una etapa reservada,
tiene un plazo de 120 das calendarios
o Etapa intermedia. Concluida la investigacin preparatoria y formulada la acusacin, el

Juez de la Investigacin Preparatoria llevar a
cabo una Audiencia Preliminar o de control
de la acusacin donde se debatirn sobre la

procedencia o admisibilidad de las cuestiones
planteadas y de la pertinencia de la prueba
ofrecida. En esta audiencia se pueden realizar
los acuerdos o convenciones probatorias.
o Etapa de juzgamiento. Es la etapa principal del proceso que se realiza en base a la
acusacin, que estar a cargo de Juzgados Penales Unipersonales o Colegiados. Luego de
examinar la prueba y el debate se expedir
sentencia.
prorrogable por 60 das adicionales. Participa en esta etapa el Juez de la Investigacin

Preparatoria, que resuelve las cuestiones de
fondo que se pudieran presentar durante esta
etapa, por ejemplo: requerimiento de prisin
preventiva, la actuacin de prueba anticipada,
el control de los plazos, entre otros.
45
P .
.N.P
M.P
.
Atestado
Policial
Formaliza
Denuncia
Fundamento
(10 das)
Decreto
V.F.
J.P
.
Deniega el recurso
de apelacin
Instruccin
Recurso de
apelacin
(3 das)
Auto de Apertura
de Instruccin
Plazo: 60 das
J.P
.
Auto de sobreseimiento definitivo

Auto de sobreseimiento
provisional
Auto ampliando la instruccin
Sentencia (No ms de 15
das)
Juez Penal
Cuaderno se eleva a la
Sala Penal Superior
En pleno resuelve el recurso (15 das previo dictamen del Fiscal Superior (8 das si es reo en crcel y
20 das si est libre)
SALA PENAL
Recurso de Queja (3 das)

Ley N 27833
(21/09/2002)
Concedido el
recurso el
expediente se
eleva
Dictamen solicitando el archivo definitivo.

Dictamen solicitando el archivo provisional.
Dictamen solicitando la ampliacin de la etapa de instruccin (30 das)
Acusacin
Fiscal
Provincial
En el caso de sentenciar:
Decreto A disposicin de las
partes por 10 das
Previsto para los delitos que no estn comprendidos en la Ley N 26689 (28/11/96)
J.P
.
Sentencia condenatoria
LECTURA DE SENTENCIA
Delito
46
PROCESO PENAL SUMARIO (Dec. Leg. N 124)
Delito
Atestado
Policial
Instruccin
Plazo: 4 meses
J.P
.
Deniega el
recurso de
nulidad
10 das
Recurso de
Nulidad Fundamento
(24 horas)
Decreto a
disposicin
de las partes (3 das)
J.P
.
Sala Penal
Decreta
V.F.
Decreto dispone que se
eleve el expediente a la
Sala Penal
J.P
.
Cuaderno se eleva
a la Sala Penal de la
Corte Suprema
Sala Penal de la Corte Suprema Resuelve en algunos casos previo dictamen del Fiscal Supremo (Art. 83
L.O.M.P
.)
Auto ampliando
la instruccin
Informes Finales
3 das: Crcel
8 das: Libre
Juez Penal
Queja ver denegatoria del recurso

de nulidad
Concedido el recurso de
nulidad se dispone que se
eleve a la Corte Suprema
Sala Penal
Sentencia
Dictamen solicitando
la ampliacin de la
instruccin
Dictamen Final
3 das: Crcel
8 das: Libre
Fiscal
Provincial
Juicio Oral
Decreto
V.F.
Sala Penal Auto

de Enjuiciamiento
(3 das)
24 horas
No ms de 15 das
Auto de Apertura de
Instruccin
J.P
.
(Lectura de
Sentencia)
24 horas
Fiscal Superior
Acusacin
8 das: Crcel
20 das: Libre
P .
.N.P
M.P
.
Formaliza
Denuncia
Para los delitos previstos en la Ley N 26689.

Segn la Ley N 27553 (13/11/01) para los procesos complejos la ampliacin de la instruccin se puede realizar por
un mximo de 8 meses, y el plazo para emitir el Dictamen e Informe Final es de 20 das.
Segn la Ley N 27994 (06/06/03), el Dictamen e Informe Final se emiten en el plazo de tres das, si hay reo en
crcel, o de ocho das, si no lo hay; en caso de haber sido declarado complejo el proceso los plazos se duplican.
PROCESO PENAL ORDINARIO (C. Ps. Ps. de 1940)
47
SUMARIO
48
ORDINARIO
Juicio Oral
Instruccin
Actos Preparatorios
Instruccin
Dec. Leg.
N 124
C. Ps. Ps.
1940
ETAPAS
BASE LEGAL
Nulidad
Ambos tipos
de sentencias
se leen
Fiscal
Juez Penal
4 meses proProvincial
de
rrogables a 60 Formaliza Auto
Apertura de D e s p u s
das.
denuncia
del Informe
Instruccin
En casos
Final.
Dictamen
Informe final
complejos
Final
3 das
hasta 8 meses
Sala Penal
Fiscal Superior
adicionales
Sentencia
Acusacin
Sala Penal
Superior
Sala Penal
Suprema
Juez Penal
Sala Penal
Superior
AUTOS SE
PONEN A
DISPOSISENTENCIA RECURSOS INSTANCIAS
CIN DE
LAS PARTES
Apelacin
ACTOS DEL
ACTOS DEL
RGANO
JURISDICCIOFISCAL
NAL
Juez Penal
Fiscal
D e s p u s
Slo se da
Provincial
60 das pro Auto
de
de la aculectura a la
rrogables a 30 Formaliza
apertura de
sacin
sentencia condas
denuncia
Instruccin
denatoria
10 das
Acusacin Sentencia
PLAZO DE
LA INSTRUCCIN
PRINCIPALES DIFERENCIAS ENTRE EL PROCESO

SUMARIO Y ORDINARIO
JIP
INFORME FINAL
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
MP
MP
AUTO DE CITACIN
A JUICIO
120 das + 60 das
JUICIO ORAL
SENTENCIA
JUEZ DE LA
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
INVESTIGACIN PREPARATORIA
FORMALIZA
INVESTIGACIN
JUEZ UNIPERSONAL
O
JUZGADO COLEGIADO
PNP
Por si mismo
AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
Noticia
criminis
MP
MP
FORMULA
ACUSACIN
RECURSO DE
APELACIN
15 das
PROCESO PENAL COMN (NCPP)
SALA PENAL
SUPREMA
RECURSO DE
CASACIN
SALA
PENAL
FASE INTERMEDIA
JIP
AUDIENCIA
DE CONTROL DE LA
ACUSACIN
49
LECCIN N 7
Promocin de la
Etapa de Instruccin
1. Conocimiento de la noticia
criminal
El atestado es un documento complejo que

tiene la siguiente estructura:
La noticia criminal puede ser conocida por la autoridad de distintas maneras.
o Informacin (descripcin de los hechos).
La denuncia de parte es un acto formal, en virtud del cual una persona capacitada y legitimada
por ley (el agraviado o una persona cercana que
ha sido afectado) comunica el hecho punible a la
autoridad competente.
o Anlisis de los hechos.
No slo la vctima est legitimada para denunciar, puede hacerlo cualquier ciudadano; en este
caso, la autoridad conoce la notitia criminis por
accin popular.
50
La incapacidad de la persona que denuncia no

impide que la investigacin se inicie de oficio,
verbigracia, si un menor de edad pone en conocimiento a la autoridad de la comisin de un delito, nos encontramos ante una nottia criminis
que el Fiscal debe asumir de oficio. Tambin
es posible esta forma de noticia criminis, cuando
se obtiene la informacin de un medio de comunicacin social o realizando algn operativo o
actividad de la entidad policial o fiscal.
2. Atestado policial
Es el informe que la polica emite y en el que establecen las conclusiones sobre la investigacin
de un delito.
o Diligencias actuadas.
o Conclusiones.
o Anexos.
3. Alternativas del Fiscal Provincial
Recibida la denuncia por el Fiscal Provincial o su
Adjunto, puede adoptar las siguientes determinaciones:
o Si considera que existen indicios suficientes
o elementos de juicio reveladores de la existencia del delito, si se ha individualizado al
presunto autor o participe y observa que la
accin penal no ha prescrito o no concurre
otra causa de extincin de la accin penal
(modificacin del articulo 77 del Cdigo de
Procedimientos Penales por la Ley N 28117
del 10 de diciembre del 2003), formaliza
denuncia ante el Juez Penal.
o Si considera que los hechos no constituyen
delito o se ha extinguido la accin penal, ordena el archivo definitivo de la denuncia.
La formalizacin de denuncia debe contener:

o La exposicin de los hechos.
o Tipificacin del delito.
o Debe consignarse la disposicin legal aplicable y la pena con que est sancionado.
o En cuanto a la prueba:

Debe acompaar todos los medios de

prueba que tiene a su disposicin al momento de formular la denuncia penal.
Debe ofrecer la prueba que tratar de actuar o conseguir en el curso de la investigacin o instruccin.
Si el Fiscal Provincial considera que no es procedente promover la accin penal, expedir una
resolucin denegatoria que se notifica al denunciante, que puede recurrir en queja ante el
superior jerrquico (Fiscal Superior), dentro del plazo de tres das de notificada esta
decisin (art. 12 de la LOMP).
4. Intervencin de la Polica Nacional y el Ministerio Pblico
en la investigacin preliminar
La Constitucin establece que el Ministerio Pblico es el director de la investigacin preliminar, pero existen supuestos en los que no puede
asumir de manera directa la direccin de la in-
vestigacin, principalmente por circunstancias

de carcter geogrfico. Ante dicha situacin, la
Ley N 27934 del 12 de febrero del 2003 establece la posibilidad de que la Polica asuma la
direccin, dejando constancia de la situacin al
Fiscal dentro de las 24 horas de iniciada la
investigacin, ms el trmino de la instancia de ser el caso.
Por la norma citada, la polica est autorizada a
realizar las siguientes acciones: Recibir denuncias escritas y verbales, vigilar y proteger el lugar
de los hechos a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito, practicar el registro
de personas y recoger y conservar los objetos e
instrumentos relacionados con el delito, practicar diligencias destinadas a la identificacin fsica
de los presuntos autores, recibir la declaracin
de quienes hubieran presenciado los hechos, levantar planos, tomar fotografas, inmovilizar documentos, libros contables, fotografas, allanar
y/o ingresar en locales de uso pblico o abiertos
al pblico, efectuar incautaciones, realizar grabaciones y capturar a los presuntos autores y partcipes en casos de flagrancia. En estas diligencias
debern observarse los derechos y garantas
que reconoce la Constitucin (presuncin de
inocencia, derecho de defensa, derecho a ser
informado de las razones de la detencin, la comunicacin con su familia y su abogado, entre
otros).
Ante un supuesto de urgencia y de peligro en la
demora, antes de iniciarse formalmente la investigacin, el fiscal podr solicitar al Juez Penal
que dicte un mandato de detencin preliminar hasta por 24 horas cuando no sea un
supuesto de flagrancia. El Juez Penal, una vez
recibida la solicitud, deber resolver de inmediato el otorgamiento o denegatoria del pedido,
en forma motivada y por escrito.
o Si los presuntos autores o participes no estn

individualizados, ordena la ampliacin de
las investigaciones por la Polica Nacional e
indica qu pruebas deben actuarse.
51
52
Noticias
Criminis
Denuncia de parte
Accin popular
Oficio
Investigacin
M.P
.
Polica
NCPP: Informe policial
Valor Probatorio: Ministerio Pblico (Art. 62 y 72 del C.Ps.Ps.)
Funcionario responsable: Instructor.
M.
P
.
Sin detenido
Con detenido
Mesa de Partes
nica
Juez Penal de Turno

Permanente
No se ha individualizado al autor o partcipe.
No existen elementos suficientes sobre la

existencia de un delito o concurre una causa
de extincin de la accin penal.
NCPP: Formalizacin de la Investigacin Preparatoria
Formalizacin de la denuncia (Art. 77 C.Ps.Ps.)
Archivo provisional
Archivo definitivo
QueJa (3 das)
ETAPA PRELIMINAR
Estructura: Descripcin de los

hechos, diligencias actuadas,
anlisis de los hechos, conclusiones y anexos.
ATESTADO POLICIAL
P
.N.P
.
M.P
.
(Art. 159
Constitucin)
NCPP: Diligencias preliminares
Juez
Penal
LECCIN N 8
Etapa de Instruccin
La instruccin se inicia cuando el Juez Penal
expide el auto de apertura de instruccin,
que determina, adems, el inicio del proceso penal.
que se ponga a disposicin de las partes

por el trmino de tres das en un proceso ordinario y de diez das en un proceso sumario.
Los interesados pueden tomar conocimiento
en este momento de todo lo actuado durante
esta etapa.
El artculo 72 del Cdigo de Procedimientos

Penales establece que el objeto de la instruccin
es reunir la prueba de la realizacin del delito,
las circunstancias en que se ha perpetrado y sus
mviles, establecer la participacin que han tenido los autores y cmplices, en su ejecucin o
en actos posteriores a su realizacin.
o En la etapa de instruccin predomina la

escritura. Las declaraciones orales se vierten
inmediatamente al papel procurando hacerlo
con fidelidad. En cambio en la etapa de enjuiciamiento predomina la oralidad, dejndose
constancia de lo acontecido en las respectivas actas.
MANZINI dice acerca de la instruccin: Es el

conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad o por orden de ella, que se dirigen a
averiguar por quin y cmo se ha cometido
un determinado delito y adquirir cualquier
otro elemento necesario para la comprobacin de la verdad; se lleva a cabo tanto antes
del debate, como en el debate mismo y agrega
pero, el primer perodo se caracteriza
principalmente por la bsqueda y la preparacin; en cambio, en el debate predomina la
actividad de control, de discusin y juicio.
2. Caractersticas
o Reservada. Es una nota propia del sistema
inquisitivo. Por esta caracterstica slo quienes intervienen en el proceso pueden conocer todo lo que ocurre en la instruccin, pero
no los extraos.

La reserva termina cuando el Juez da

por concluida la investigacin y ordena
3. Inicio de la instruccin
Formalizada la denuncia, el Fiscal Provincial remite los autos al Juez Penal que puede tomar varias determinaciones:
o Si se cumplen los requisitos de procesamiento
previstos en el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, el Juez Penal expide el
AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCION.
o Cuando el Juez considera que no se renen
los requisitos de procesamiento y no procede la accin penal, debe expedir EL AUTO
DE NO HA LUGAR A LA APERTURA DE
INSTRUCCIN.
Mediante la modificacin introducida por la Ley
N 28117 al articulo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales cabe interponer contra el auto
de no ha lugar a la apertura de instruccin el recurso de apelacin por parte del fiscal o del
denunciante.
1. Definicin
53
4. Requisitos de procesamiento
Por la Ley N 28117 Ley de Celeridad Procesal - se modificaron los requisitos de procesamiento, los que actualmente son los siguientes:
probatorios que permitan esclarecer los hechos.

El auto de apertura de instruccin tiene tres

extremos: a) Inicio del proceso, b) Imputacin, y c) Medidas de coercin. Los dos
primeros extremos son inimpugnables.
Esta resolucin slo puede ser aclarada o
ampliada. En el primer caso, para completar
el o los nombres del o de lo procesados; en
el segundo caso, para comprender a otro u
otros denunciados, agraviados u otro delito.
El auto de apertura de instruccin deber expedirse en los siguientes plazos:
o Que existan indicios suficientes o elementos

de juicio reveladores de la existencia de un
delito.
o Que se haya individualizado al presunto autor
o participe.
o Que la accin penal no haya prescrito o no
concurran otras causas de extincin de la accin penal.
5. Auto de apertura de instruccin
Esta resolucin determina el inicio de proceso
penal, siendo fundamental porque define quienes van a ser procesados, el delito imputado, la
identificacin de los agraviados y, adems, prev
la va procesal a seguir. El auto de apertura de
instruccin delimita lo que es materia de investigacin y fija los parmetros de la sentencia.
De acuerdo con el artculo 88 del Cdigo de
Procedimientos Penales, el Juez Penal deber
poner en conocimiento de la Presidencia de la
Sala Penal competente la apertura de instruccin.
El auto de apertura tiene gran importancia en el
curso del proceso penal. Debe contener:
o El lugar y fecha de expedicin de la resolucin.
o Nombres completos del inculpado.

o Nombres completos del agraviado o agraviados.
54
o Se sealan, adems, las primeras diligencias

que se realizarn a fin de reunir los medios
o Indicacin de la va procesal a seguir, ordinario o sumario, segn corresponda.

o El delito o delitos que se imputan y el dispositivo en el cual se encuentran tipificados.
o El Juez Penal dispone las medidas coercitivas
personales (mandato de detencin o comparecencia) y medidas coercitivas reales (embargo).
o Segn el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, el Juez Penal, para dictar
este auto o el de no ha lugar a la apertura de
la instruccin, tiene un plazo de 15 das
contados desde el da en que recibi la
formalizacin de la denuncia por parte
del Fiscal Provincial.
o Cuando se trate de denunciados detenidos,
el Juez Penal deber expedir el auto de apertura de instruccin en el da (dentro de las
24 horas desde que el detenido es puesto a su
disposicin), siendo esto factible por la existencia del Juez Penal de Turno Permanente.
6. Conclusin de la instruccin
Se deja a criterio del Juez Penal decidir cuando
est terminada la instruccin, siempre y cuando
se tengan elementos suficientes que acrediten la comisin del delito y la responsabilidad de los autores.
Cuando se han cumplido con los objetivos de
la instruccin, se dice que sta ha concluido, es
decir:
o Debe haberse reunido la prueba idnea de la
realizacin del delito.
o Debe haberse determinado las circunstancias
en que se llev a cabo.
o Debe haberse determinado los mviles o
motivos de la conducta criminal de los agentes.
o Debe haberse evaluado la participacin en el
delito.
o Evaluar la conducta del agente durante y despus de la comisin del delito.
La Ley N 28122, del 16 de diciembre del 2003

establece bajo un sistema numerus clausus la
conclusin anticipada de la instruccin. Prev
que ser posible la aplicacin de esta institucin en los delitos de Lesiones, Hurto, Robo y
Microcomercializacin de droga. La Ley N
29407, del 16 de septiembre del 2009, aade a
los delitos indicados, la situacin de responsabilidad restringida del agente, prevista en el artculo 22 del Cdigo Penal. Para tal efecto debe
concurrir los siguientes presupuestos:
Cuando el imputado hubiera sido descubierto
en flagrancia.
Si las pruebas recogidas por la autoridad policial con intervencin del Ministerio Pblico,
o por el propio fiscal, presentadas con la denuncia, fueren suficientes para promover el
juzgamiento sin necesidad de otras diligencias.
Si el imputado hubiese confesado conforme
al artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales.
No ser posible la conclusin anticipada en los
siguientes supuestos:
Cuando el proceso fuera complejo o las

pruebas faltantes no pudieran completarse
mediante pocas y rpidas medidas.
Cuando el delito ha sido cometido por ms
de cuatro personas, o a travs de una banda
u organizacin delictiva.
Las condiciones para su aplicacin son las siguientes:
Puede darse de oficio o a pedido de parte.
Es posible que se presente inmediatamente
despus de la declaracin instructiva y de
practicar las diligencias urgentes si fueran necesarias.
Cabe que el Ministerio Pblico, la parte civil,
el imputado o su defensor se opongan en el
trmino de tres das. En en ese caso, el Juez
Penal resolver sin ms trmite en el trmino
de dos das, aceptando o rechazando la pretensin. Slo en el supuesto de rechazo se
puede interponer el recurso de apelacin
en el plazo de tres das, que se concede sin
efecto suspensivo.
Si no hubiera oposicin o sta hubiera sido rechazada, el Juez Penal, en virtud a lo previsto en
el artculo 197 del Cdigo de Procedimientos
Penales, considerar terminada la instruccin y
remitir lo actuado al Fiscal Provincial para que
emita su dictamen.
7. Conclusin anticipada de la
instruccin
55
J
P
56
Acusacin
Sentencia
Proceso
Ordinario
Los autos se ponen a disposicin de las

partes o de manifiesto en Secretara
(Art. 196 del C.Ps.Ps.)
Se levanta la reserva de la
instruccin
Dictamen Final
Informe Final
Proceso
Sumario
Alcanza el objetivo: Reunir los medios de prueba que

acreditan el delito y la responsabilidad penal
FIN DE LA INSTRUCCIN
Actos de investigacin
Reservada y escrita (Art. 73 C. Ps.Ps.)
ETAPA DE INSTRUCCIN
Auto de apertura de Instruccin

60 das + 30 das
(Art. 77 C.Ps.Ps.)
4 meses + 60 das
Extremos:
1. Inicio del proceso
INIMPUGNABLES
2. Imputacin
3. Medidas coercitivas
Conclusin anticipada de la instruccin Ley N 28122
Auto de no ha lugar a la apertura
Confesin sincera
de instruccin
Flagrancia
Suficiencia probatoria
Recurso de apelacin
Casos: Lesiones, hurto, robo microcomercializacin de drogas y respon(3 das)
Sala Penal
sabilidad restringida
INICIO DE LA INSTRUCCIN
LECCIN N 9
Medidas Coercitivas
OR GUARDIA define a las medidas coercitivas
como (...) restricciones al ejercicio de derechos personales o patrimoniales del imputado o de terceros, impuestas durante
el transcurso de un procedimiento penal,
con la finalidad de garantizar los fines del
mismo.
Tienen como fundamento la necesidad de
asegurar que la persona o el bien se encuentran a disposicin de la justicia en el
momento que sea necesario, puesto que en
el desarrollo del proceso pueden darse una serie
de actos del imputado o de terceros para rehuir
el juicio o distorsionar la actividad probatoria.
V.gr.: ocultar los efectos materiales del delito,
acuerdos con los cmplices, intimidacin de testigos, etc.
2. Caractersticas
o Naturaleza cautelar. Buscan garantizar
que el proceso penal se desarrolle dentro del
marco establecido por la ley y cumpla con sus
fines.
o Provisionalidad. No son definitivas. Pueden ser variadas por el mismo Juez que las
decret o ms tarde cambiar su fisonoma y
convertirse en definitivas.
o Instrumentalidad. Son disposiciones que se
dictan para cumplir con los fines que persigue
el proceso y que carecen de finalidad propia.
o Coactivas. Su concrecin puede implicar el
empleo de la fuerza pblica.
o Son oficiales. Se trata de restaurar el orden

jurdico perturbado por la comisin de un delito y la indemnizacin al agraviado. Constituyen un deber de los rganos jurisdiccionales.
o Urgencia. Se adoptan estas medidas cuando
se aprecian circunstancias que objetivamente
generan riesgo para la futura eficacia de la resolucin definitiva. El procedimiento para su
imposicin tiene la nota de la sumariedad.
o Variabilidad. Son susceptibles de modificacin, por ello se aplica la regla de rebus sic
stantibus. La permanencia de la medida estar en funcin a que se mantengan o varen
los presupuestos que sustentaron su adopcin.
3. Principios
o Principio de necesidad. Las medidas coercitivas slo pueden imponerse cuando sean
estrictamente necesarias cuando el imputado
ponga en riesgo cualquiera de estos objetivos:
su comparecencia al proceso, la investigacin
del delito, la actividad probatoria y el cumplimiento de la pena probable por imponerse.
o Principio de proporcionalidad. La medida
debe ser proporcional al peligro que se trata
de prevenir, esto es, frente a riesgos menores, las medidas deben ser tambin de menor
intensidad.
o Principio de legalidad. Slo sern aplicables las medidas coercitivas establecidas expresamente en la Ley, en la forma y tiempo
sealados por ella.
1. Definicin
57
o Principio de provisionalidad. Por su naturaleza tiene el carcter provisional, no definitivo Es aplicable por un determinado tiempo
y cuando sea absolutamente necesario.
o Principio de prueba suficiente. Se deben
dictar las medidas sobre cierta base probatoria, es decir, que exista una razonable y
fundada presuncin sobre la posible responsabilidad del imputado. Cuanto ms grave es
la medida, se requerir mayor respaldo probatorio.
4. Medidas coercitivas personales
Recaen sobre la persona del procesado o de terceros, limitando su libertad ambulatoria. Entre
ellos tenemos el: mandato de detencin, el
mandato de comparecencia simple o con
restricciones, la incomunicacin y el impedimento de salida del pas.
o Comparecencia

Se entiende como la situacin jurdica por la

cual el inculpado se encuentra en plena libertad ambulatoria, pero sujeto a determinadas medidas u obligaciones impuestas
por el rgano jurisdiccional. Se distinguen
dos formas de comparecencia:
Comparecencia simple. Consiste en la

obligacin que se impone al imputado de
concurrir todas las veces que sea citado por
el juzgado.
Comparecencia con restricciones. Adems de comparecer, lleva consigo otras medidas adicionales. A su vez, tiene dos modalidades:
58
- Obligatoria. Se aplica a las personas que,

aunque les corresponde mandato de detencin, se encuentran en una situacin
especial: mayor de 65 aos de edad, enfermo o discapacitado.
- Facultativa. Se aplica a los que no les corresponde mandato de detencin, pero
existe determinado riesgo de no comparecencia o entorpecimiento de la actividad probatoria.
Las restricciones contenidas en el artculo 143

del Cdigo Procesal Penal se pueden aplicar en
forma individual o combinando varias de ellas:
Detencin domiciliaria, la obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de persona o institucin determinadas, la obligacin de no ausentarse
de la localidad, de no concurrir a determinados
lugares, de presentarse ante la autoridad cuando
sea requerido, prohibicin de comunicarse con
determinadas personas, la prestacin de una
caucin econmica que est condicionada a la
situacin de solvencia del imputado.
Si el inculpado no cumple con las obligaciones
impuestas por el Juez Penal previo apercibimiento se revocar la medida.
La Ley N 29439 introduce modificaciones en
esta medida de coercin, considerando para las
restricciones de prohibicin de comunicarse con
determinadas personas, con la vctima, la prestacin de una caucin econmica un plazo mximo
de nueve meses si es un proceso sumario y
dieciocho meses si es un proceso ordinario;
adems de establecer un plazo para el impedimento de salida del pas de cuatro meses prorrogable por el mismo trmino.
o Detencin
La restriccin de la libertad personal ha sido
tratada por las normas constitucionales como
procesales con carcter excepcional. Slo se
puede disponer en casos estrictamente necesarios y predeterminados por la Ley. Constituye
una limitacin a la libertad ambulatoria.
Detencin preventiva extrajudicial
Es realizada por la autoridad policial en caso
de flagrante delito, segn el artculo 259 del
Nuevo Cdigo Procesal Penal, existe flagrancia
cuando:
1. El agente es descubierto en la realizacin del
hecho punible.
2. El agente acaba de cometer el hecho punible
y es descubierto.
3. El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente despus de la perpetracin del hecho punible, sea por el agraviado
o por otra persona que haya presenciado el
hecho, o por medio audiovisual, dispositivos
o equipos con cuya tecnologa se haya registrado su imagen, y es encontrado dentro de
las veinticuatro (24) horas de producido el
hecho punible.
La detencin policial se puede realizar por 24

horas o el trmino de la distancia si es un
delito comn y hasta por 15 das en los delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas
y espionaje. Se debe dar cuenta al Ministerio
Pblico y al Juez Penal.
Cabe indicar que por un precedente vinculante
del Tribunal Constitucional estos plazos constituyen marcos generales, abstractos y mximos,
debiendo considerarse el plazo estrictamente necesario (STC. N 06423-2007-PHC/
TC).
Detencin Preliminar Judicial
Segn la Ley N 27934, modificada por el Decreto Legislativo N 989 (publicada el 22 de julio
del 2007), en los casos de urgencia y peligro
en la demora, a fin de evitar la perturbacin
en la investigacin o la sustraccin de la persecucin penal, antes de iniciarse formalmente la
investigacin de oficio o a pedido de la Polica, el
Fiscal podr solicitar al Juez Penal de Turno
que dicte motivadamente y por escrito, teniendo a la vista las actuaciones remitidas
por aqul, la detencin preliminar, hasta
por 24 horas, cuando no se da el supuesto de
flagrancia.
Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales, as como trfico ilcito de
drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro,
extorsin y trata de personas, el Fiscal podr
solicitar la convalidacin de la detencin
preliminar hasta por un plazo de siete das
naturales, cuando no est presente el supuesto
de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya
evitado su detencin, o cuando existan razones
fundadas para considerar que esta persona ha
cometido estos delitos.
Tambin es posible que se disponga en flagrancia
la convalidacin de la detencin preliminar
hasta por siete das naturales, cuando se den
los supuestos antes mencionados, salvo en los
casos de trfico ilcito de drogas, terrorismo y
espionaje, para cuyos casos la detencin puede
efectuarse por un trmino no mayor de 15 das

naturales, conforme a lo establecido en la Constitucin. En estos ltimos casos el Fiscal puede
decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo, pero slo se har efectiva
si el Fiscal Superior absuelve la consulta
dentro del plazo de 24 horas.
El auto de convalidacin puede ser materia de
un recurso de apelacin en el plazo de un da, el
cual es concedido sin efecto suspensivo. La Sala
Superior resolver dentro de las 48 horas de
recibido los autos.
Arresto ciudadano
Desde el 01 de julio del 2009 est vigente el artculo 260 del nuevo Cdigo Procesal Penal en
todo el pas, en virtud de la Ley N 29372 del
08 de junio del 2009. Se establece a travs de
esta norma que cualquier ciudadano pueda detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva, estableciendo como nica garanta que el
arrestado sea puesto a disposicin en forma
inmediata de la autoridad policial ms cercana al lugar de arresto. La autorizacin legal
para que el ciudadano tambin pueda recoger
las evidencias del delito es cuestionable.
Detencin preventiva judicial
ROY FREYRE la define como la privacin de
la libertad ambulatoria decretada por el
Juez Penal al inicio o en el curso del proceso, tanto para asegurar el sometimiento
del encausado a la aplicacin de una pena
con prognosis grave o relativamente grave,
como tambin para evitar, al mismo tiempo,
que perturbe la actividad probatoria.
Los presupuestos materiales y formales de esta
medida se encuentran en los artculos 135 y
136 del Cdigo Procesal Penal de 1991.
Los presupuestos materiales contenidos en el
artculo 135 son:
Prueba suficiente sobre el delito y la vinculacin del presunto autor (fumus boni
iuris). La Ley N 27266 que modifica este artculo establece que no constituye elemento
probatorio suficiente la condicin de miembro del directorio, gerente, socio, accionista,
directivo o asociado, cuando el delito imputado se haya cometido en el ejercicio de una
actividad realizada por una persona jurdica.
4. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas despus de la perpetracin del delito con efectos o instrumentos
procedentes de aquel o que hubieren sido
empleados para cometerlo o con seales
en s mismo o en su vestido que indiquen su
probable autora o participacin en el hecho
delictuoso.
59
Es posible dictar mandato de detencin para

los delitos culposos teniendo en cuenta las
modificaciones introducidas a los tipos penales de Homicidio Culposo y Lesiones Culposas Graves, y el artculo bajo anlisis, eliminndose en este presupuesto el trmino
doloso, situacin que fue posible desde la
vigencia de la Ley N 27553 del 09 de junio
del 2002.
Pena Probable. El Juez tiene que realizar

un clculo de probabilidades o prognosis de
la pena que podra recaer en el imputado,
teniendo en cuenta una serie de variables,
como la pena conminada, el grado de participacin y las condiciones personales. La sancin a imponerse debe ser superior a cuatro
aos de pena privativa de libertad.
Peligro Procesal. Es el verdadero sustento
de la medida cautelar. Se refiere a la posibilidad de que el imputado, por sus antecedentes u otras circunstancias, rehya el
juzgamiento o perturbe la actividad probatoria. Es decir, existe un peligro de fuga y
un peligro de perturbacin o de entorpecimiento. La Ley N 27226 establece que no
configura criterio suficiente para establecer la
intencin de eludir la justicia la pena prevista
para el delito que se imputa, lo cual es cierto,
pues no basta la gravedad de la pena por s
sola para probar el peligro de fuga; el Juez
tiene que valorar el arraigo del imputado en
el pas, su profesin, domicilio, recursos, lazos familiares, etc.
Los presupuestos formales son los siguientes:
Judicialidad. Slo el Juez Penal puede disponer la detencin.
60
Motivacin. El artculo 136 establece la fundamentacin como uno de los requisitos. Se

debe establecer en la resolucin la razn que
justifica la aplicacin de la medida.
La identificacin. El mandato de detencin debe contener los datos de identidad,
nombres y apellidos completos, edad, lugar
y fecha de nacimiento, nombres de los padres, entre otros. El propsito de este presupuesto es evitar la confusin en los casos de
homonimia, que son muy frecuentes.
Si el Juez no fundamenta el mandato de detencin, el imputado podr interponer recurso de queja. Para tal efecto solicitar al Juez
que eleve el cuaderno correspondiente dentro
de las 24 horas de presentada la impugnacin
bajo responsabilidad. La Sala Penal se pronunciar en el mismo trmino sin necesidad de vista
fiscal. Si se declara fundada la queja, se ordenar
que la causa se remita a otro Juez, sin perjuicio
de la sancin a que hubiere lugar. El Juez Penal
que recibe el cuaderno en igual trmino debe
decidir la situacin jurdica del imputado.
Contra el mandato de detencin procede
tambin recurso de apelacin, que es concedido sin efecto suspensivo y sigue el mismo
trmite sealado para la queja. Con la diferencia
que la Sala Penal confirma o revoca el mandato
de detencin, si fuera esta ltima su decisin,
entonces la misma Sala determina su nueva situacin jurdica.
La Ley N 27226 agrega un ltimo prrafo al
artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, y establece que el Juez Penal de oficio podra revocar el mandato de detencin, siempre que
desaparezcan los presupuestos que dieron
lugar a la medida.
Duracin de la detencin preventiva judicial
La duracin de la detencin en un proceso
sumario es de 9 meses, en cambio, en un
proceso penal ordinario es de 18 meses,
cuando se trata de casos complejos, ya sea
por el nmero de imputados o agraviados.
En trfico ilcito de drogas, terrorismo y espionaje se duplicar el plazo limite de detencin.
Cuando por determinadas circunstancias
surjan dificultades en la investigacin o el inculpado puede sustraerse de la accin de la
justicia, se proceder a la prolongacin
de la detencin por un plazo igual. Las
condiciones formales para la prolongacin de
la detencin son: auto debidamente motivado, a solicitud del Fiscal o de oficio (se
aadi con la modificacin efectuada por la
Ley N 28105 del 21 de noviembre del 2003)
y con conocimiento del inculpado.
En caso de declararse la nulidad del proceso,
el plazo de detencin se computar desde
la fecha del nuevo auto de apertura de
instruccin. No se tomar en cuenta en el
cmputo de estos plazos las dilaciones maliciosas imputables al inculpado o su defensa.

Un tema relacionado con la duracin de la detencin preventiva es la libertad por exceso
de detencin. El Cdigo Procesal Penal introduce esta figura en contrapartida a la ineficacia
del Estado en la administracin de justicia; se
sanciona la lentitud del rgano jurisdiccional en
la resolucin de los casos penales con reos en
crcel. Si se superan los 9, 18 o 36 meses, respectivamente, los Jueces y Salas Penales deben
disponer la libertad del procesado sin perjuicio
de proseguir su juzgamiento, siempre que no se
haya dispuesto la prolongacin de la detencin.
Contra el auto de prolongacin cabe interponer
recurso de apelacin que concedido se eleva a la
Sala Penal, la que previo dictamen del Fiscal Superior resolver dentro del plazo de 72 horas.
La Constitucin, si bien permite la incomunicacin en casos de necesidad inevitable,

la sujeta a la concurrencia de ciertos requisitos
previstos en el artculo 133 del Cdigo de Procedimientos Penales:
Slo se puede disponer en casos en que resulte indispensable.
La incomunicacin no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado;
el juez, sin embargo, las puede denegar en
caso que se encuentre en peligro la investigacin.
No puede durar ms de diez das.
El Juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar.
El nuevo Cdigo Procesal Penal tambin regula
la incomunicacin considerando que el detenido
podr tener acceso a libros, diarios, revistas y
escuchar noticias de libre circulacin o difusin.
Tambin podr recibir sin obstculo la racin de
alimentos que le fuera enviada.
o Incomunicacin
o Impedimento de salida del pas
Es un rezago del sistema inquisitivo. Actualmente

es una de las medidas coercitivas que revisten
mayor gravedad en el proceso penal. Consiste
en mantener aislado al imputado, se le priva
de su derecho de mantener contacto verbal o
escrito con el mundo exterior, de tener relacin
con terceras personas, que no sean el Juez, el
abogado o el funcionario encargado de su detencin. Se presenta cuando el nexo o relacin
con el exterior pueda suponer un peligro para el
xito de la investigacin o del juzgamiento.
Esta medida restringe al imputado o a un testigo

importante el derecho de transitar libremente
por el territorio nacional, salir del mismo o de
la localidad donde domicilia. Esta medida coercitiva en algunos casos acompaa a la comparecencia y en otros se establece como una medida
autnoma.
La incomunicacin puede ser absoluta y

relativa. La primera, cuando se trata de un aislamiento total que hoy en da no puede concebirse, por cuanto significa una tortura moral del
individuo que en nada favorece el propsito de
las medidas coercitivas. La segunda, cuando, a
pesar de estar incomunicado, no se impide la facultad de ejercitar los dems derechos que la ley
reconoce al imputado, tal como ser asistido por
su abogado defensor.
Se puede llevar al detenido incomunicado libros
y revistas, siempre que, a juicio del instructor,
ello no constituya un obstculo para el esclarecimiento de los hechos materia del proceso.
El nuevo Cdigo Procesal Penal establece para

esta medida dos condiciones (tomando en consideracin que se priva a la persona de un derecho
fundamental, por lo tanto no se debe imponer
sin ningn criterio): 1) Que, el delito est sancionado con pena privativa de libertad mayor de
tres aos, y 2) Siempre que fuera indispensable
para la indagacin de la verdad. Adems, le impone una duracin de cuatro meses, siendo posible la prolongacin de la medida por un tiempo
igual.
Por la Ley N 27379 del 21 de diciembre del
2000, en los delitos cometidos por una pluralidad de personas y siempre que se cometan con
organizaciones criminales y se haya utilizado
recursos pblicos o intervenido funcionarios y
servidores pblicos, delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas, lesa humanidad, contra el
Estado y la defensa nacional, se podr dictar medidas excepcionales de limitacin de derechos
En el nuevo Cdigo Procesal Penal la detencin

judicial es conocida como prisin preventiva,
que no podr durar ms de 9 meses, salvo en
casos complejos en lo que su duracin no ser
mayor de 18 meses.
61
durante las investigaciones preliminares, donde

se incluye con la comparecencia con restricciones y el impedimento de salida del pas.
El embargo se realiza a pesar de la apelacin que se interponga. El recurso se

tramitar despus de ejecutada la medida
precautoria.
5. Medidas coercitivas reales
El embargo se inscribe en virtud de la resolucin judicial que se dicta. Puede ser sustituido
por una caucin o garanta real.
Recaen sobre el patrimonio del procesado o de

terceros limitando su libre disposicin, o sirven
para conservar los efectos o instrumentos del
delito. En estas medidas tenemos: el embargo
y secuestro o incautacin.
o Embargo
Es la medida precautoria decretada por el
Juez Penal tendiente a impedir que el procesado disponga de sus bienes. Garantiza el
pago de la reparacin civil y puede ser dispuesta de oficio (segundo prrafo del artculo
94 del Cdigo de Procedimientos Penales), a
solicitud del Ministerio Pblico o de la parte civil.
A continuacin se detallan algunas caractersticas
de esta medida:
El embargo preventivo dura lo que el proceso

en el cual se dicta y est sujeto a sus resultados. Si la sentencia fuera condenatoria,
el embargo preventivo se convertir en
definitivo. Si fuera la sentencia absolutoria o
se declarase que no hay mrito a pasar a Juicio Oral o estuviera prescrita la accin penal,
se ordenar el levantamiento inmediato de la
medida.
62
Se formar un cuaderno o incidente de

embargo, el mismo que contiene el pedido y
el auto que lo aprueba, la diligencia de sealamiento de bienes libres de gravamen y
los oficios enviados a la Superintendencia de
Banca y Seguros, a la Oficina de Registros Pblicos y Registro Vehicular, a fin de conocer
la existencia de bienes y valores propiedad
del procesado.
Mediante la Ley N 27652 se modific el artculo 95 del Cdigo de Procedimientos Penales,
por el cual se establece que las medidas precautelares de embargo y/o incautacin dictadas o
tramitadas de oficio por el juzgado, requerirn
que el inculpado con domicilio conocido seale
bienes libres susceptibles de ser embargados; de
no precisarse en 24 horas, se afectarn los que
se sepan que son de su propiedad.
El embargo puede adoptar las formas de depsito, inscripcin, intervencin o retencin,

aplicndose supletoriamente las normas del
Cdigo Procesal Civil.
El embargo puede ser ampliado o reducido. En el curso del proceso pueden sobrevenir motivos que permitan determinar que
el monto del embargo ser insuficiente para
el pago de la reparacin que la sentencia sealar. En ese caso el Juez puede aumentar el
embargo, pero si resultara excesivo, puede
ser disminuido.
En el artculo 100, el Cdigo de Procedimientos Penales, dispone que el embargo
sobre los bienes del tercero civilmente
responsable procede cuando el inculpado
carece de patrimonio; si el procesado dispusiera de bienes suficientes, la medida precautoria deber limitarse a ellos. El embargo
que se dicte sobre los bienes del tercero es
subsidiario cuando no es posible hacerlo sobre los bienes del inculpado insolvente.
Si se hubiera afectado un bien de un tercero
ajeno al proceso, cabe que realice su pedido
de desafectacin ante el Juez Penal acompaando un documento de fecha cierta que
acredite fehacientemente la propiedad del
bien. Caso contrario, deber iniciar el proceso de tercera en la va civil.
El nuevo Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo N 957 prev que la parte civil ofrezca
contracautela, es decir, una garanta ante los
daos y perjuicios que puede ocasionar el embargo, como en el proceso civil.
o Incautacin
Nuestra legislacin dispone que el Juez Penal
recoja y conserve las pruebas materiales y
vestigios del delito. Utiliza con este fin la incautacin, que es una medida coercitiva real que
tiene carcter conservativo (incautacin instrumental), aunque tambin se reconoce su carcter cautelar.
Esta misma norma establece que cuando se trate

de bienes inscribibles, an cuando estos bienes
ya no se encuentren a nombre del inculpado, se
deber inscribir la medida cursndose partes a los Registros Pblicos.
Si se trata de bienes que son intrnsecamente delictivos, pasarn a ser de propiedad del Estado
va un proceso de prdida de dominio.
En el Acuerdo Plenario N 5-2010 se establece
el carcter sumarial de esta diligencia el cual est
a cargo de la polica o de la fiscala, requirindose
dentro de los alcances del nuevo Cdigo Procesal
Penal la intervencin judicial previa (cuando
se trata de supuestos en los que no existe flagrancia delictiva ni peligro en la demora) o posterior (cuando por la urgencia se realiz por la
polica o contando slo con la autorizacin del
fiscal). En este ltimo caso el Juez debe emitir
una resolucin confirmatoria de la medida que
puede ser objeto de apelacin o de reexamen.
6. Otras medidas CAUTELARES
o Inmovilizacin. Procede contra bienes
muebles que por su naturaleza o dimensin
no pueden ser puestos o mantenidos en de-
psito. Tiene importancia para la etapa probatoria, y tiene naturaleza cautelar porque
estos bienes pueden ser materia de decomiso.
o Vigilancia o clausura de un local. Son
adoptadas en investigaciones complejas, en
las que se debe cuidar las fuentes de prueba
hasta que se realicen las pericias, inspecciones y constataciones.
o Orden de inhibicin. Est contemplada
dentro de las medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares que regula la Ley N 27379. Consiste
en la orden que dicta el Juez para que el inculpado o el tercero civil no dispongan ni
graven sus bienes (necesariamente debe
inscribirse en Registros Pblicos para
que sea oponible a terceros).
o Ministracin provisional de la posesin.
Se encuentra prevista para el delito de Usurpacin (Decretos Legislativos N 312 y 653).
Es una medida innovativa, pues importa cesacin del estado antijurdico producido e
importa la recuperacin de la posesin por
parte del agraviado. El levantamiento de esta
medida implica la devolucin del bien a quien
era su poseedor al momento de la ejecucin.
o Suspensin de la actividad contaminante.
Cuando se trate de un delito Contra el Medio
Ambiente, el Juez Penal puede aplicar medidas destinadas a cesar la contaminacin que
pueden consistir en ordenar la suspensin de
la actividad o la clausura del local o establecimiento
A travs del Decreto Legislativo N 983 se ha reconocido expresamente la medida conservativa

de incautacin, estipulndose que slo cuando
existan suficientes indicios se podr disponer de esta medida, aunque los objetos, instrumentos, ganancias o cualquier otro producto se
encuentren en poder de terceras personas
naturales y jurdicas, dejando a salvo su derecho, para que lo haga valer en la va correspondiente.
63
64
MEDIDAS COERCITIVAS
Cautelar
Provisional
Instrumental
Coactiva
CARACTERSTICAS
Prueba suficiente
Legalidad
Proporcional
Necesidad
PRINCIPIOS
Instrumentos procesales destinados a asegurar los fines del proceso y de la actividad probatoria
Incomunicacin
(Medida accesoria)
Comparecencia
MEDIDAS
COERCITIVAS
PERSONALES
Detencin (libertad
ambulatoria)
Sumario: 9 meses
Ordinario: 18 meses
Complejo: Duplica
Duracin
* Plazo estrictamente
necesario
Mandato motivado
Mximo 10 das
No comprende al abogado defensor del pas, no cambiar de domicilio y caucin o
fianza.
Simple: Comparecer al juzgado

Con restricciones: Detencin domiciliaria, custodia o vigilancia, impedimento de
salida del pas, no cambiar de domicilio y caucin o fianza.
* Plazo razonable
QUEJA
Falta de motivacin
24 horas
Incidente
APELACIN
No se est de acuerdo
3 das
Incidentea
Convalidacin: 7 das
LIBERTAD POR EXCESO DE DETENCIN
Motivacin
Judicialidad
Identificacin: Homonimia
Pena probable mayor a 1 ao

Peligro procesal
Suficiencia probatoria
Requisitos
formales
Requisitos
materiales (Art.
135 del CPP
Detencin preventiva judicial: JP

.
Detencin preliminar o imputativa: JP

.
Urgencia
Orden judicial
Peligro en la demora
24 horas
Arresto ciudadano
Flagrancia

No autoriza a encerrar
Disposicin inmediata
Flagrante delito
Cuasi flagrante
Detencin preventiva extrajudicial: PNP
Presuncin de flagrancia
Delito comn: 24 horas
Trfico ilcito de drogas, terrorismo, espionaje: 15 das
MEDIDAS COERCITIVAS PERSONALES
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MEDIDAS
COERCITIVAS
REALES
66
NO INNOVAR
INNOVATIVAS
Tercero civil
Inculpado
Orden de no gravar o disponer de

los bienes (Ley N 27379)
Suspensin de la actividad contaminante (Contra el medio ambiente)
Ministracin provisional de la posesin (Usurpacin)
Secuestro o incautacin
Embargo (bienes)
MEDIDAS COERCITIVAS REALES
ASEGURATIVA Y
CONSERVATIVA
C. Ps. Ps.
Proceso de prdida de
dominio
Medida definitiva que se

establece con la sentencia
condenatoria
DECOMISO
A pedido del M.P y la parte civil

.
De oficio
LECCIN N 10
Las Excarcelaciones
1. Libertad provisional
El artculo 182 del Cdigo Procesal Penal establece los requisitos para obtener este beneficio
procesal. Seala que para solicitar la libertad provisional debe haberse dado nuevos elementos
de juicio que permitan prever:
Que la pena privativa de libertad por
imponrsele no ser mayor de 4 aos o
que el inculpado se encuentre sufriendo detencin mayor a las dos terceras partes
de la pena solicitada por el Fiscal en su
acusacin escrita.
Que se haya desvanecido la probabilidad
de que el procesado eluda la accin de la
justicia o perturbe la actividad probatoria. En otras palabras, que no exista peligro
procesal.
Existen dos obligaciones accesorias derivadas de
la procedencia del pedido de libertad provisional:
Que el procesado cumpla con la caucin fijada o, en su caso, el insolvente ofrezca fianza
personal.
Que cumpla con reglas de conducta.
En el trmite se observa lo siguiente:
Se forma un incidente que contiene copia
certificada del auto de detencin, la solicitud
Se presenta la solicitud ante el Fiscal

Provincial o Fiscal Superior. En el plazo
de 24 horas, el Representante del Ministerio
Pblico emite su dictamen opinando sobre
la procedencia o improcedencia del pedido,
luego dispone la formacin del cuaderno correspondiente y lo remite al Juez o Sala Penal.
El Juez o Sala Penal estn facultados para conceder la libertad provisional. En el trmino de
24 horas de recibido el incidente, el Juez o
Sala Penal resuelve notificando a los sujetos
procesales.
Si declara procedente el pedido de libertad
provisional, dispondr su inmediata excarcelacin y establecer reglas de conducta.
El Juez podr conceder la libertad provisional
aun en contra de lo opinado por el Ministerio
Pblico.
Puede interponerse recurso de apelacin
contra la resolucin expedida por el Juez
(plazo de dos das a partir de su notificacin).
La impugnacin no impide la excarcelacin.

Si se interpuso el recurso de apelacin, la Sala

Penal resolver previo dictamen del Fiscal Superior. Puede confirmar la resolucin, revocarla o declarar nulo todo lo actuado.
Es un derecho del procesado detenido mediante el cual puede obtener su libertad o

excarcelacin inmediata, pero sujeta a condiciones. Tiene un carcter provisional o temporal.
del imputado, sus antecedentes judiciales y

penales y la informacin sobre su domicilio y
ocupacin.
67
Si el inculpado infringe las reglas de conducta, se le revocar la libertad; tambin cuando realice actos preparatorios
de fuga o concurran circunstancias que
den mayor gravedad al hecho o se dicte
detencin definitiva por otro delito. En
estos casos se ordena su recaptura y el inculpado pierde la caucin, que pasa a un fondo
especial del Poder Judicial. En cambio, si es
absuelto o el caso es archivado definitivamente, ser devuelta la caucin con los respectivos intereses.
La libertad provisional se puede solicitar
despus de que el inculpado rinda su declaracin instructiva.
El numeral a) del artculo 2 del Decreto Legislativo N 897 estableca que no proceda
la libertad provisional en el procedimiento especial para delitos agravados
que tipifica el Decreto Legislativo N 896.
68
2. Libertad incondicional
Penales regula este tipo de libertad, el mismo
que fue modificado por la Ley N 24388. Puede
ser concedida en cualquier momento de la instruccin cuando las pruebas de cargo se han
desvanecido, es decir, cuando no se haya llegado a demostrar la culpabilidad o responsabilidad del procesado.
Puede ser concedida de oficio por el Juez Penal o
a pedido del procesado detenido. Concedida la
libertad, el Juez Penal debe elevar en consulta
el expediente a la Sala Penal. Si existen otros
procesados, formar un cuaderno y proceder a
elevarlo al Superior.
La Sala Penal puede aprobar lo resuelto por el
juzgado; en este caso, devolver el expediente
y ordenar el archivamiento definitivo o sobreseimiento del proceso. En cambio, si la Sala desaprueba lo resuelto por el juzgado porque considera que existen elementos de cargo, dispondr
la recaptura del indebidamente liberado.
LIBERTAD
INCONDICIONAL
LIBERTAD
PROVISIONAL
Desvanecidas las pruebas de cargo
Coinciden el Fiscal y el Juez en la ausencia de responsabilidad
4 CON INFORMES FINALES (Fue derogada con la Ley 27994)
4 PROPIAMENTE DICHA (Art. 201 del C.Ps.Ps.)
4 PROPIAMENTE DICHA (Art. 182 del C.P .).

.P
o Que la pena a imponerse no sea mayor a 4 aos
o Que se haya desvanecido el peligro procesal
o El tiempo de detencin supera las dos terceras partes de la pena solicitada por el fiscal
4 POR EXCESO DE DETENCIN
o Ms de 9 meses en un proceso sumario
o Ms de 18 meses en un proceso ordinario
o Ms del doble en casos complejos
Se establecen:

o Reglas de conducta

o Pago de una caucin o el ofrecimiento de fianza personal
EXCARCELACIONES
69
70
Se puede interponer recurso de apelacin.
Continua el proceso.
Se tramite en va incidental.
Se solicita ante el Fiscal Provincial o Superior.
Imponen obligaciones.
Cdigo de Procedimientos Penales 1940.

Excarcelacin definitiva.
Desvanecimiento de las pruebas de
cargo.
No se imponen obligaciones o reglas de
conducta.
Se solicita ante el Juez Penal o se concede
de oficio.
Se tramita en el principal, salvo que fueran
varios inculpados.
Su efecto es el archivo definitivo.
Se eleva en consulta.
LIBERTAD INCONDICIONAL
DIFERENCIAS
Desvanecidos los requisitos de la detencin.
Excarcelacin temporal.
Cdigo Procesal Penal de 1991
LIBERTAD PROVISIONAL
LECCIN N 11
Actividad Probatoria
1. definicin
cipacin en la comisin del delito.
Es el esfuerzo de todos los sujetos procesales tendiente a la produccin, recepcin

y valoracin de elementos de prueba. En
este orden de ideas, la actividad de produccin
y recepcin de los medios probatorios se realiza
durante la etapa de instruccin, mientras que la
valoracin de los mismos se realiza en el juzgamiento.
La confesin, segn el Cdigo de Procedimientos

Penales, permite reducir la pena hasta lmites inferiores al mnimo legal, siempre que
se encuentre debidamente corroborada.
Tambin tendr como efecto la conclusin de la
investigacin (se considera como una condicin
para la conclusin anticipada de la instruccin en
la Ley N 28122).
De esta manera, se puede distinguir entre:
La reduccin de la pena del confeso a lmites inferiores al mnimo legal, no se aplicar cuando
se trate de los delitos de secuestro y extorsin, previstos en los artculos 152 y 200 del
Cdigo Penal, respectivamente.
Actos de prueba (etapa de juzgamiento).

Estn destinados al convencimiento judicial,
sirven de fundamento de la sentencia. La contradiccin constituye la condicin de licitud.
La titularidad de la carga de la prueba recae en
el Ministerio Pblico, quien debe destruir la presuncin de inocencia de la que goza el imputado
a travs de los medios probatorios que ofrecer
en su acusacin.
El nuevo Cdigo Procesal Penal considera que

tendr valor probatorio siempre que rena las
siguientes condiciones:
Est debidamente corroborada por otro u
otros elementos de conviccin.
Sea prestada libremente y en estado normal
de las facultades psquicas; y
Sea prestada ante el Juez o Fiscal en presencia de su abogado.
2. Medios probatorios tpicos
Adems, introduce un lmite a la disminucin de

la pena por debajo del mnimo legal (seala que
ser hasta una tercera parte).
o La confesin
o La declaracin testimonial
Este medio probatorio importa el reconocimiento o admisin personal, libre y consciente por parte del inculpado de su parti-
Los testigos constituyen una prueba directa

porque se trata de las personas que presenciaron o tuvieron conocimiento de los he-
Actos de investigacin (etapa de instruccin). Se realiza para alcanzar el conocimiento de los hechos; permite proveer de
fundamento a las resoluciones que se expiden dentro del proceso y que basan en meras
probabilidades. No requiere de contradiccin.
71
chos investigados. Ellos pueden aportar datos

importantes sobre la forma, circunstancias y los
instrumentos utilizados.
Si el testigo domicilia fuera de la competencia territorial del juzgado, la declaracin se

puede realizar por exhorto.
Toda persona fsica es jurdicamente capaz de

servir de testigo, siempre que tenga conocimiento del hecho y lo haya captado por medio
de los sentidos.
El Juez Penal debe citar para que declaren en

el proceso penal las personas que seale el
Fiscal Provincial, la parte civil y las personas
que seala el atestado policial, as como las
que seale el inculpado en su defensa.
Para ser testigo en un proceso penal se deben

reunir los siguientes requisitos:
El testigo debe ser una persona fsica.
Debe ser capaz, idneo y apto fsicamente.
No podr actuar como testigo quien por ley
tiene una incompatibilidad funcional o una
prohibicin expresa de declarar; dentro de
los primeros se ubican los magistrados y los
auxiliares jurisdiccionales que conocen el
mismo proceso.
Debe ser extrao al proceso y a los resultados del mismo.
Debe tener conocimiento de los hechos en
forma directa o indirecta.
Sobre la actuacin de este medio probatorio se
tiene los siguientes alcances:
Una vez que el Juez ha ordenado la declaracin del testigo, debe ordenar su comparecencia, sealando fecha y hora para que
rinda su declaracin. Si no concurre, debe
requerrsele bajo apercibimiento de ser
conducido por la fuerza pblica.
72
El Juez lo interrogar sobre sus generales de

ley, relaciones de parentesco con el agraviado, el inculpado y cualquier persona interesada en el proceso y sobre los hechos que
son materia de investigacin.
La declaracin debe tomarse en el local del
juzgado, salvo que se trate de autoridades de
alta jerarqua, como el Presidente de la Repblica, Ministros, Congresistas, magistrados de
la Corte Suprema, el Fiscal de la Nacin, etc.
que pueden declarar a su eleccin en sus despachos o en su domicilio. La otra excepcin
se presenta cuando el testigo est enfermo
o imposibilitado para comparecer al juzgado;
puede rendir su declaracin en su domicilio o
en el lugar donde se encuentre internado.
Al testigo se le toma juramento o promesa de honor. El juramento resulta una

forma de ofrecer, en nombre de Dios, la verdad; el Juez est obligado a preguntar al testigo si profesa alguna religin; de no hacerlo,
se procede a tomar promesa de honor. Recogiendo la pluralidad y tolerancia religiosa,
el nuevo Cdigo Procesal Penal establece
que los testigos prestarn juramento o promesa de honor de decir la verdad, segn sus
creencias.
El Juez Penal, antes de iniciar la declaracin
del testigo, debe explicarle la responsabilidad
en que se incurre si falta a la verdad. El xito
de la declaracin testimonial reside en gran
parte en la forma cmo se realice el interrogatorio. Debe tenerse sumo cuidado en la
confeccin de las preguntas y las observaciones ante las respuestas del testigo.
No estn obligados a declarar en un proceso penal los parientes cercanos del inculpado, los menores de 18 aos y las personas
a quienes alcanza el secreto profesional.
Si el testigo es un militar en actividad, empleado pblico en servicio o religioso, todos
ellos sujetos a obediencia, juntamente con la
notificacin para que rindan su declaracin,
el Juez oficiar a la superioridad respectiva
avisndole de la citacin a fin de que les conceda el permiso necesario para concurrir al
Juzgado.
De la declaracin de cada testigo debe levantarse el acta correspondiente, que debe ser
suscrita por todos los presentes en la diligencia, dejndose constancia de las observaciones correspondientes.
Se puede tachar al testigo cuando existan
causas que afecten su idoneidad fsica o moral. El interesado expresa al rgano jurisdiccional la decisin de invalidar la declaracin
de un testigo, pero ste no puede dejar de
declarar. La tacha recin se resuelve en la
sentencia.
Nuestro ordenamiento sigue el principio

del contradictorio en lo relacionado con
la declaracin de testigos y permite al
inculpado o a su defensor presenciar las
declaraciones y formular preguntas; sin
embargo, el Juez puede disponer que la declaracin se lleve a cabo sin su presencia.
Su declaracin es facultativa, salvo que lo solicite el representante del Ministerio Pblico, el

inculpado o lo ordene de oficio el Juez Penal. La
declaracin preventiva se toma previo juramento o promesa de honor.
o La confrontacin
En el curso del proceso penal se presentan una

serie de cuestiones que requieren conocimientos especiales en determinada rama de la
ciencia o arte. El Juez debe en este caso recurrir al asesoramiento de personas expertas o especializadas en tales asuntos.
La confrontacin es una diligencia que consiste

en poner frente al testigo o agraviado al inculpado o inculpados a fin de que, mirndose
frente a frente, aclaren algunas afirmaciones
contradictorias, de manera que se establezca
quin dice la verdad y se lleguen a esclarecer los
hechos.
Para que se ordene la confrontacin en un proceso penal deben cumplirse con las siguientes
exigencias:
La existencia de dos declaraciones contradictorias o discordantes.
Que revistan importancia para el esclarecimiento de los hechos investigados.
Por el objetivo que persigue y su importancia,
la confrontacin debe realizarse en forma
inmediata a los hechos o a la declaracin
disconforme, a fin de evitar influencias ajenas y que las declaraciones sean distorsionadas.
De la diligencia de confrontacin debe levantarse
un acta, haciendo constar todas las circunstancias
y detalles de dicha diligencia. La confrontacin
puede ordenarse a solicitud del representante
del Ministerio Pblico, del inculpado o el Juez
Penal puede ordenarla de oficio.
o La declaracin preventiva
Se considera procesalmente dentro de la declaracin testimonial. Es la declaracin que
presta el agraviado o perjudicado por la comisin del delito.
La declaracin del agraviado est sujeta a las mismas formalidades de la declaracin de testigos.
El perito es la persona que auxilia al Juez

con la formulacin de dictmenes que son
versados en una rama del saber humano. La
pericia es la declaracin que hacen las personas
tcnicas nombradas por el Juez, luego de examinar a las personas o cosas que tuvieron que ver
con la perpetracin del delito.
El Juez puede nombrar a los peritos de oficio o a solicitud de las personas que intervienen en el proceso. El nombramiento debe
recaer en dos personas; pero por la complejidad del hecho investigado el Juez Penal puede
nombrar varios peritos. En la actualidad existe
una relacin de peritos debidamente inscritos y
acreditados por el Poder Judicial.
El perito nombrado debe comparecer personalmente ante el Juez para entregar su dictamen,
momento en que el Juez le tomar juramento
o promesa de honor, y le preguntar si es autor
del dictamen y si ha procedido con imparcialidad en el informe que suscribe. Esta diligencia
se denomina ratificacin pericial. Mediante el
Acuerdo Plenario N 2-2007 se establece que la
pericia no ratificada conserva su valor probatorio, siendo esta diligencia necesaria cuando
las partes han cuestionado su autenticidad.
El perito tiene la obligacin de guardar secreto
sobre los datos y dems circunstancias que conozca. El plazo para la entrega de los dictmenes
lo fija el Juez al momento de nombrarlos. Si el
perito no entrega el dictamen en el plazo fijado o
se niega a cumplir lo ordenado por el Juez, ste
tiene la facultad de compelerlo y puede subrogarlo.
El perito puede excusarse por las mismas causales por las que el testigo se niega a declarar. Sus
honorarios son fijados por el Juez al momento
de nombrarlos.
Nuestra legislacin autoriza la confrontacin del

inculpado con los testigos y con el agraviado,
pero prohbe la confrontacin entre testigos y
de stos con el agraviado, que procesalmente
tiene la condicin de testigo.
o La pericia
73
El Dictamen Pericial es el resultado de la deliberacin entre los peritos sobre el objeto

que fue materia de examen. Este documento
consta de tres partes: el estudio o examen del
objeto de la pericia, el anlisis y las conclusiones.
En esta ltima parte aparece el pronunciamiento
de los peritos. Las conclusiones no obligan al
Juez, estn sujetas a su apreciacin de acuerdo
con las reglas de la crtica. El Juez Penal, al valorar el peritaje, tendr en cuenta los medios
cientficos y tcnicos que se han utilizado. Si los
peritos discrepasen, cada uno por su cuenta presentar su dictamen, es decir, se presentarn dos
informes.
El dictamen o informe pericial no requiere verificaciones de fiabilidad adicionales cuando
est integrado por aportes tcnicos consolidados que no se basan slo en hechos apoyados
exclusivamente por la percepcin de una persona (prima el aspecto tcnico sobre lo fctico
perceptivo), con lo que el derecho de defensa
no se desnaturaliza ni se lesionan los principios
de inmediacin, contradiccin y oralidad. En ese
supuesto, la ausencia de examen de peritos no
es causal de nulidad. Ello no impide a las partes a
solicitar su presencia, adoptndose esta medida
para no impedir la eficacia de la funcin pericial,
puesto que de otra forma se dedicaran a concurrir a cuanto rgano jurisdiccional los requiera
con mengua de su labor. Su presencia, es indispensable cuando se ha cuestionado por
falsedad o inexactitud (A.P N 2-2007).
.
El inculpado y la parte civil pueden designar a un

perito de parte cuyo dictamen debe agregarse a
la instruccin. La designacin de este perito no
tiene carcter oficial, no presta juramento y no
est obligado a concurrir a la diligencia de ratificacin pericial.
74
A travs de la Ley N 28697 del 22 de marzo del

2006, se modificaron los artculos 173 inciso 2)
y 321 inciso 2) del Nuevo Cdigo Procesal Penal. En virtud de dichos dispositivos se establece
lo siguiente:
La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, al Laboratorio
de Criminalstica de la Polica Nacional, a la
Direccin de la Polica Contra la Corrupcin
y al Instituto de Medicina Legal, as como a
los organismos del Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que prestarn su
servicio gratuitamente.
Tambin se puede encomendar esta labor a
universidades, institutos de investigacin o
personas jurdicas en general, siempre que

renan las cualidades necesarias para tal fin.
Podr prestar auxilio la Contralora General
de la Repblica en el marco de la normatividad de control.
o Los documentos
Es todo medio que contiene con carcter permanente la representacin actual de un acto, un
suceso, un estado de la naturaleza y de la sociedad. Es todo objeto material que representa
un hecho.
Comprende escrituras, documentos, vdeos, fotografas, mapas, etc., con los que se prueba alguna cosa. En sentido amplio es cualquier objeto
que sirva para comprobar algo.
Para que un documento sirva de medio probatorio no es necesario que tenga finalidad probatoria, es suficiente que aporte datos sobre la
investigacin. Lo que si es necesario es probar
su autenticidad, es decir, que provenga de
quien lo suscribe y que el contenido no haya
sufrido ninguna alteracin.
La clasificacin tradicional de documento es de
pblicos y privados, segn provengan de funcionario que los expide en el ejercicio de sus
funciones y con las formalidades de ley o de un
particular, sin observar ningn requisito. Los documentos pblicos producen fe plena sobre
su contenido, mientras que los documentos
privados deben ser reconocidos por quien
los suscribi. Si el otorgante niega su firma se
puede realizar una pericia caligrfica para establecer su autenticidad.
En cuanto a instrumentos que se encuentran
en archivos oficiales, el Juez puede ordenar su
exhibicin o entrega al responsable, salvo que
contengan secretos de Estado, que no pueden
ser conocidos por la comunidad o por el grave
riesgo a la seguridad y estabilidad nacional.
o Inspeccin Judicial
Consiste en el examen o reconocimiento que
hace el Juez o Tribunal, por s mismo o a veces
en compaa de los sujetos procesales, testigos o
peritos, para observar directamente el lugar
en el que se produjo el hecho o el estado de
la cosa litigiosa o controvertida y juzgar as
los elementos ms indispensables.
Por medio de la inspeccin judicial el Juez entra

en contacto inmediato con los hechos materia
de la investigacin, esto es, el cuerpo del delito,
las huellas y objetos utilizados. La inspeccin
puede tener por objeto indistintamente personas, cosas o lugares.
Esta diligencia tiene tres elementos:
La inspeccin judicial, el reconocimiento y la

peritacin son medios diversos que se mezclan
segn la complejidad y la variacin de las investigaciones que se adelantan en el proceso. El reconocimiento puede ser el fin de la inspeccin y
la peritacin puede emplearse como una ayuda
tcnica en la inspeccin judicial.
El acta final donde debe constar con fidelidad

lo que ha sido materia de observacin judicial.
La diligencia se compone de dos partes:

Observacin, en el que se toma en cuenta
todo lo que se percibe con la vista u otro sentido, se examina el escenario y los vestigios.
Descripcin, en el que se requiere el acta
que se mencion anteriormente. En ella aparece el detalle de todo lo percibido.
o Reconstruccin de los hechos
Es una forma especial de percepcin judicial inmediata llamada tambin reconstitucin de los
hechos. Es la recomposicin o reproduccin
artificial (imitativa) del hecho o de una fase
del mismo para determinar la verosimilitud
de alguna de las afirmaciones vertidas en el
proceso.
Tiene por finalidad verificar si el delito se efectu o pudo acontecer de acuerdo con las declaraciones o pruebas actuadas.
Tiene cierta similitud con la inspeccin judicial.
En ambas predomina el sentido de la vista, pero
mientras que en la inspeccin judicial el Juez se
limita a reconocer el lugar, recoger vestigios y
huellas, en la reconstruccin se repite el evento,
contando con la presencia de quienes participaron en l. La primera permite apreciar
dnde se cometi el delito y la segunda
cmo se cometi.
La intervencin del Juez Penal y del Representante del Ministerio Pblico, y
El Juez Penal debe sealar para esta diligencia

fecha y hora, y debe trasladarse al mismo lugar donde se produjeron los hechos. Antes de
iniciar la diligencia el Juez solicitar al imputado
que narre en forma detallada cmo sucedieron
los hechos.
Se puede disponer en esta diligencia que se levanten planos, croquis y se tomen fotografas,
grabaciones o pelculas de las personas o cosas
que interesen en la investigacin.
3. LA Prueba indiciaria
MANZINI seala: El indicio es una circunstancia cierta de la que puede sacarse por
induccin lgica una conclusin acerca de la
existencia o no de un hecho a probar (...)
La prueba indiciaria es una prueba indirecta que presenta la forma de un raciocinio y
que cuenta con tres elementos:
o Un hecho conocido, cierto y verificado (indicio).
o Un hecho desconocido, no determinado,
pero que se trata de probar; y
o Un enlace necesario entre el hecho conocido
y desconocido.
El Juez Penal realiza una operacin lgica crtica,
parte de un hecho conocido y obtiene un argumento probatorio fuerte o dbil, completo o incompleto, llegando a un hecho desconocido.
Los indicios se clasifican en:
Indicios antecedentes. Son anteriores al delito. V.gr.: tenencia de instrumentos, amenazas
previas, ofensas, enemistades.
Indicios concomitantes. Resultan de la ejecucin del delito. V.gr.: el hallazgo de huellas dactilares, manchas de sangre.
Debe realizarse inmediatamente despus

de producido el delito, deben concurrir quienes presenciaron los hechos, los peritos y posibles autores. De esta diligencia debe levantarse
el acta respectiva, haciendo constar lo que se ha
encontrado y constatado.
La reproduccin de los hechos.
75
Indicios subsiguientes. Son los que se presentan con posterioridad a los hechos. V.gr.: ocultar
los elementos del delito, presentar testigos falsos, etc.
Por su valor, los indicios se clasifican en:
Dbiles. nicamente tienen un valor acompaante y dependiente de los fuertes. No tienen
fuerza suficiente para excluir la posibilidad de
que los hechos hayan ocurrido de esta manera.
Fuertes. Tienen la fuerza suficiente para excluir
la posibilidad de que los hechos ocurrieran de
determinada manera. Valen por si mismos.
De acuerdo con la jurisprudencia vinculante contenida en el R.N. N 1912-2005, Piura, los requisitos legitimadores para que la prueba indiciaria
pueda enervar la presuncin de inocencia son:
a) El hecho base ha de estar plenamente

probado por los diversos medios de prueba
76
que autoriza la ley, pues de lo contrario seria

una mera sospecha sin sustento real alguno.
b) Deben ser plurales o excepcionalmente
nicos, pero de una singular fuerza acreditativa.
c) Deben ser concomitantes al hecho que se
ha de probar, los indicios deben ser perifricos respecto al dato fctico a probar, y desde
luego no todos lo son; y
d) Deben estar interrelacionados cuando
sean varios, de modo que se refuercen entre
s y que no excluyan el hecho consecuencia;
no slo se trata de suministrar indicios, sino
que estn imbricados entre s.
e) La induccin o inferencia debe ser razonable, esto es, que responda a las reglas de
la lgica y de la experiencia, de suerte que
de los indicios surja el hecho consecuencia y
que entre ambos exista un enlace preciso y
directo.
OFRECIMIENTO
Etapa de Instruccin
Escritura
Reserva
ADMISIN
ACTOS DE INVESTIGACIN: Medios de Prueba
ACTUACIN
VALORACIN
Etapa de Juzgamiento
Oralidad
Inmediacin
Publicidad
Contradiccin
ACTOS DE PRUEBA: Prueba propiamente dicha
ACTIVIDAD PROBATORIA
77
LECCIN N 12
Etapa Intermedia
1. DEFINICION
Es el conjunto de actos procesales que son el
puente o nexo entre la primera etapa del
proceso (Instruccin) y la segunda etapa
(Juicio Oral). En esta fase intermedia se preparan los instrumentos para el debate y comprende tanto actividades de los sujetos del proceso como del Tribunal.
Los actos preparatorios se inician con el ingreso del expediente a la Sala Penal. Esta
etapa termina cuando se inicia la Audiencia.
2. Alternativas del Fiscal Y DE LA
SALA PENAL Superior
El Fiscal Superior, al recibir el expediente, lo estudia para expedir un pronunciamiento (plazo: 8

das calendarios, si hay reo en crcel, y 20 das, si
no lo hay). Devueltos los autos a la Sala Penal, se
pueden adoptar varias determinaciones:
78
cesado. Si no obstante el esfuerzo del Fiscal

Provincial no es posible identificar y aprehender al responsable, puede extinguirse la
accin penal por prescripcin, con lo cual el
proceso ser archivado definitivamente.
o El Fiscal puede pedir la ampliacin de la instruccin en dos supuestos: cuando, segn su
concepto, la investigacin est incompleta y
cuando segn su criterio, la instruccin adolece de defectos. Los fiscales, adems de su
peticin, deben sealar los medios probatorios omitidos, las diligencias pendientes de
actuar o indicar el plazo que consideren necesario para tal finalidad. La instruccin se
considera defectuosa cuando alguno de
los actos procesales de esta etapa adolece de irregularidades sustanciales, por
lo que es necesario rehacerlo. En este caso,
la Sala Penal podr disponer la ampliacin
y ordenar se devuelvan los autos al Juzgado Penal.
o Si el Fiscal Superior es de opinin que en la

instruccin no se ha acreditado la existencia
del delito y el Tribunal fuera del mismo criterio, ordenar el sobreseimiento definitivo
del proceso.
o Si se ha formulado acusacin sustancial o

formal, la Sala Penal, dentro de tres das de
recibido los autos, debe expedir el auto de
enjuiciamiento declarando QUE HAY MRITO PARA PASAR A JUICIO ORAL.
o Si el Fiscal Superior es de la opinin de que se

ha acreditado el delito, pero no la responsabilidad del procesado o no se han individualizado a los autores, la Sala Penal dispondr
el archivamiento provisional. En este supuesto, el Fiscal Superior instruir al Fiscal
Provincial para que ample la investigacin
policial. Esto no implica una interferencia en
la labor jurisdiccional debido a que sta ha
o Si el Fiscal Superior no formula acusacin, la Sala Penal no puede exigirle que lo

haga, esto es, ya no puede devolverle el proceso para que acuse ni mucho menos retornar a la solucin de remitir el proceso a otro
Fiscal. Cuando se presenta esta situacin y la
Sala Penal considera que existen medios probatorios que permiten formular acusacin, la
resolucin que expida dispondr la remi-
3. Acusacin fiscal
La acusacin escrita constituye la materializacin
del principio acusatorio que tiene una finalidad
categricamente persecutoria. En el artculo
92 inciso 4) del Decreto Legislativo N 052 se
distingue la acusacin sustancial de la acusacin
meramente formal.
La acusacin fija definitivamente la persona que debe ser sometida a juicio y el hecho acerca del cual debe versar el debate.
Ambos elementos determinan la correlacin de
aqulla con la sentencia.
La acusacin cumple una serie de fines en el proceso penal, entre ellos tenemos:
Los debates orales quedan delimitados,
por lo establecido en la acusacin respecto al
procesado y los delitos que le son imputados.
El Fiscal debe mantenerse durante el Juicio
Oral dentro de los lmites de su acusacin.
La defensa tambin queda definida respecto al delito que es materia de acusacin.
Delimita tambin la sentencia. Si se condena, tiene que comprender slo a las personas y delitos que se han sealado en la acusacin.
La acusacin est en relacin directa con
el auto de apertura de instruccin. El fiscal no puede acusar por robo si el proceso
es por violacin; el auto de apertura de instruccin enrumba el proceso y ms tarde la
acusacin fiscal.
o Acusacin sustancial
El Fiscal emitir este tipo de acusacin si las
pruebas actuadas en la investigacin policial y en el curso de la instruccin lo llevan a
la conviccin de la responsabilidad del procesado.
La acusacin sustancial escrita deber contener
en sntesis: la conducta objeto del proceso, la
tipificacin de la misma, la individualizacin del
acusado y la peticin de la pena principal como

accesoria, adems del monto de la reparacin
civil. El inciso 4) del articulo 92 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico puntualiza como requisitos de la acusacin escrita: la apreciacin de
las pruebas actuadas, la relacin ordenada de los
hechos probados y de aqullos que a su juicio no
lo hayan sido y la calificacin del delito, la pena y
la reparacin civil.
En el supuesto que aparezca probada tambin la
peligrosidad del imputado, el Fiscal expresar las
razones que justifiquen que la Sala, en su oportunidad declare dicha peligrosidad.
o Acusacin formal
Se presenta cuando no est completamente
acreditado el delito o la responsabilidad del procesado. El Fiscal Superior en lo penal puede
formular una acusacin escrita meramente
formal, para que oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado; funda
su decisin en dudas razonables. En esta acusacin se deber ofrecer las pruebas que sean
necesarias para alcanzar el objetivo.
La acusacin debe realizarse por escrito y,
adems de los requisitos anteriormente sealados, debe contener:
Nombres, apellidos, edad, estado civil, profesin, nacionalidad, lugar de nacimiento,
domicilio y documentos de identificacin del
acusado.
La accin u omisin punible y las circunstancias que determinen su responsabilidad.
Su opinin sobre la forma cmo se ha llevado
a cabo la instruccin.
Los artculos pertinentes del Cdigo Penal y
las penas principales y accesorias o la medida
de seguridad que es aplicable.
El monto de la reparacin civil, la forma de
hacerla efectiva y la persona a quien corresponda recibirla.
La declaracin de haber o no conferenciado
con el acusado, indicando su situacin jurdica.
Los testigos y peritos que a su juicio deben
concurrir a la Audiencia.
Se acompaarn copias suficientes de la
acusacin escrita, para ser entregadas a los
acusados, a la parte civil y al tercero civilmente
sin del expediente al Fiscal Supremo. Si

el Fiscal Supremo coincide con el criterio de
la Sala Penal, opinar que procede formular
acusacin y devueltos los autos a la Sala
dispondr que el expediente sea remitido al
Fiscal Superior para que formule acusacin
(esta acusacin se denomina acusacin bajo
el imperio de la ley).
79
responsable. Esta obligacin tiene como fundamento el asegurar y facilitar el ejercicio del derecho de defensa.
La parte civil reclamar los daos y perjuicios
que a su concepto no han sido apreciados en la
acusacin u objetar el monto establecido por el
Fiscal Superior, lo cual podr realizar en un
plazo de 3 das antes del inicio de la audiencia; podr, adems, en este mismo plazo,
proponer dos peritos y tres testigos.
de una etapa a otra (del sumario al plenario o

de la investigacin al debate). No se trata de un
decreto de mero trmite, sino de una resolucin
de trascendental importancia.
El Cdigo de Procedimientos Penales establece
un lapso de 3 das para la expedicin de este
auto; en este plazo, la Sala Penal examina la acusacin escrita del Fiscal y los folios pertinentes
del proceso. Esta resolucin es inimpugnable.
Hasta tres das antes de la Audiencia, el acusado

y el Fiscal Superior pueden ofrecer nuevas pruebas consistentes en testigos y peritos.
El auto de enjuiciamiento constituye el nexo o

puente entre la fase preliminar (etapa de los actos preparatorios) y el debate oral.

Penales modificado el 17 de agosto del 2004 por
el Decreto Legislativo N 959, establece esta
posibilidad de ofrecimiento de nuevos medios
de prueba, pero exige que se indique especficamente la pertinencia y aporte que podra obtenerse de su actuacin. Adems, en el caso de
testigos y peritos se les deber identificar y precisar sobre que puntos van a declarar.
Esta resolucin debe contener:
En el Acuerdo Plenario N 6 2009 se instituye

el control formal de la acusacin, que se refiere al contenido de acto procesal y que slo
permite la devolucin al Fiscal y su correspondiente subsanacin, a diferencia del control obligatorio que debe realizarse en el nuevo Cdigo
Procesal Penal que comprende tanto el aspecto
formal como material.
5. Auto de enjuiciamiento
80
Una vez formulada la acusacin sustancial o meramente formal, la Sala Penal expide el auto de
procedencia del Juicio Oral o auto de enjuiciamiento. Esta resolucin determina el paso
La fecha y hora en que debe iniciarse la Audiencia.

La persona a quien se encomienda la defensa
del acusado, si ste no ha nombrado defensor.
Los testigos y peritos que deben concurrir a
la Audiencia.
La citacin del tercero civilmente responsable.
Si es obligatoria la concurrencia de la parte
civil.
Esta resolucin debe notificarse a todos los
sujetos procesales, esto es, al acusado, a los
testigos, a los peritos que deben concurrir a la
audiencia, al Fiscal Superior, a la parte civil y al
tercero civilmente responsable. La presencia
del acusado y del Fiscal es indispensable y
obligatoria, en cambio, de la parte civil y del
tercero es facultativa.
Formal: Dudas razonables
Sustancial: Conviccin
Opina que no hay mrito para

pasar a Juicio Oral y solicita la
ampliacin de la instruccin
Instruccin: Incompleta o defectuosa
Secretara
decreto
V.F.
Relatora
Mesa de
Partes
de
Enjuiciamiento:
INSTALACIN DE LA
AUDIENCIA
Auto
3 das
Devuelve para que se pronuncie conforme a sus atribuciones
Concede la ampliacin
Auto de sobreseimiento provisional
Auto de sobreseimiento definitivo

Eleva al Fiscal Supremo: Acusacin
bajo el imperio de la ley
SALA PENAL
Formula acusacin

pasar a Juicio Oral y solicita el
sobreseimiento provisional
No se ha acreditado la responsabilidad
Sala Penal

pasar a Juicio Oral y solicita el
sobreseimiento definitivo
Secretara
para
Despacho
No se ha acreditado el delito
o la accin penal se ha extinguido o ha prescrito
Relatora
FISCAL
SUPERIOR
Ingresa
en mesa
de partes
ACTOS PREPARATORIOS DEL JUICIO ORAL
81
LECCIN N 13
Etapa de Juzgamiento
1. Definicin
Es la segunda etapa del proceso penal ordinario, que est constituida por debates
orales que se llevan a cabo ante la Sala Penal
para concluir con la sentencia que pone fin al
proceso.
En el Juicio Oral, la actividad jurisdiccional y de
los sujetos del proceso se concentra en el anlisis tcnico-cientfico, en el debate sobre todos
y cada uno de los elementos probatorios recogidos durante la primera etapa del proceso, as
como los incorporados con posterioridad.
2. Principios
82
o Principio acusatorio. Sin acusacin no

hay Juicio Oral. La acusacin que formula el
Representante del Ministerio Pblico es presupuesto indispensable para el Juicio Oral. Es
de aplicacin la locucin latina: non procedat
ex officio.
o Principio de oralidad. Este principio importa que los actos procesales se realicen
oralmente; se oralizan, adems, los instrumentos donde se hayan recogido las pruebas.
o Principio de publicidad. Por este principio
se garantiza que el pblico pueda presenciar
las sesiones de la Audiencia en el Juicio Oral;
el C. de PP dispone que las Audiencias
.
deban ser pblicas bajo sancin de nulidad. La publicidad no es absoluta. La Sala
Penal puede limitar la publicidad. La limitacin
se produce en los casos en que la Sala dispone

el ingreso slo de un nmero determinado
de personas o restringe el ingreso a menores
de edad, salvo si se trata de estudiantes de
Derecho. Finalmente, la Sala puede disponer
la exclusin del pblico y que la audiencia se
realice en secreto, por ejemplo: en los delitos
contra la libertad sexual o en los casos en los
que se pone en riesgo la seguridad nacional.
o Principio de inmediacin. Es el conocimiento o contacto del juzgador con las partes, testigos, peritos a fin de reconstruir los
hechos que son materia de juzgamiento.
o Principio de concentracin. Se trata de
evitar las diligencias innecesarias en el
desenvolvimiento del Juicio Oral e impone
que los actos procesales se cumplan en
el tiempo y nmero estrictamente necesarios de acuerdo con las exigencias del caso
concreto.
o Principio de contradiccin. Importa las
contra argumentaciones recprocas, el derecho a fiscalizar lo que dice o hace la parte
contraria en el debate oral.
o Principio de preclusin. El Juicio Oral
debe llevarse a cabo siguiendo el orden
preestablecido, se realiza siguiendo una secuencia ordenada de actos procesales, hasta
finalizar con la sentencia.
o Principio de unidad y continuidad. El
Juicio Oral es un acto complejo y unitario que se realiza sobre la base de sesiones.
Existe diferencia entre audiencia y sesin de
o Principio de identidad personal. Impone

la necesidad de que los sujetos y partes de la
relacin procesal sean los mismos desde que
la audiencia se inicia hasta su conclusin.
Este principio tampoco es absoluto, existen excepciones:
Cuando, despus de iniciado el Juicio Oral, se
produjera la jubilacin o cese de uno de
los miembros integrantes, ser reemplazado por el magistrado llamado por ley.
Cuando el magistrado tenga algn impedimento, se suspender la audiencia. Si se
prev al sexto da que no podr incorporarse,
ser reemplazado antes de la acusacin oral
por el vocal llamado por ley.
Si el defensor del acusado no concurre a la
audiencia, ser sustituido por el que designe
el procesado y, a falta de esa designacin, la
Sala Penal designar un defensor de oficio.
3. La Audiencia
o Definicin
Es el acto procesal, unitario, complejo, oral, pblico (excepcionalmente privado), preordenado
y contradictorio, y que constituye la segunda
etapa del proceso penal ordinario, de exclusiva
competencia de la Sala Penal Superior.
o Caractersticas
Es un acto procesal de exclusiva competencia de la Sala Penal.
Est basada en la realizacin del principio
acusatorio; sin acusacin escrita del Fiscal Superior no se puede pasar a la segunda etapa del proceso penal ordinario: Juicio Oral.
Es unitaria. La audiencia es una unidad indivisible que se desarrolla a travs de sucesivas
sesiones. La audiencia es un todo.
Es compleja. Encierra todo un universo de
actos procesales que se encuentran intrnsecamente vinculados y orientados a una misma
finalidad: la obtencin de la verdad concreta.
Es oral. Los actos procesales se realizan empleando predominantemente la palabra, pero

documentada en un acta. La oralidad permite
conocer la autenticidad o no de las expresiones del acusado, del agraviado, del testigo,
etc..
Es pblica. Se crean las condiciones adecuadas para que el pblico pueda presenciar las
audiencias.
Es preordenada. El debate oral no es un
quehacer anrquico, sino que se desarrolla
siguiendo un orden preestablecido que se
objetiviza mediante los llamados pasos de
la audiencia. Este orden tiene como fundamento subyacente la preclusin.
Es continua. Entre una sesiones no puede
transcurrir ms de 08 das hbiles, caso contrario se producir la interrupcin de la audiencia, debindose declarar nula la misma y
empezar nuevamente desde el inicio.
Es contradictoria. Permite a las partes ejercitar ampliamente el derecho de contraponer argumentos, demostrar lo contrario de
lo alegado o propuesto, permite tachar, etc.
La intervencin del Ministerio Pblico
durante el juicio oral es obligatoria. Esto
radica en que el Ministerio Pblico es el titular del ejercicio pblico de la accin penal y,
por lo tanto, es el obligado a sostenerla hasta
el final del proceso y tambin porque el Ministerio Pblico representa en juicio a la sociedad.
La concurrencia del acusado es obligatoria;
para tal efecto, debe ser citado con toda
oportunidad y en el modo previsto por la
ley.
o Fases de la Audiencia
Fase Inicial
Apertura de la Audiencia
Es indispensable que se encuentren presentes: el
Fiscal Superior, los Vocales miembros de la Sala
Penal, el acusado y su defensor. Tambin los testigos, peritos y parte civil cuya concurrencia sea
obligatoria.
El Presidente de la Sala declara abierta la
Audiencia agitando una campanilla. Inmediatamente dispone la lectura del auto de enjuiciamiento.
audiencia: la audiencia es el todo y la sesin

de la audiencia es parte del todo.
83
Luego, se pregunta al acusado a quin designa

como su defensor; de no hacerlo, la Sala Penal le designa un defensor de oficio. Si el acusado, mucho antes de la apertura del juicio oral
y por escrito hizo la designacin del defensor,
se dar cuenta de dicho escrito a fin de que se
tome razn y se resuelva sobre el particular.
precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. La Sala no admitir la prueba
ofrecida que no cumpla con los requisitos
antes sealados.
Si se tiene en el proceso reos ausentes o

contumaces, su defensa debe ser asumida
por un defensor de oficio.
A fin de dar a conocer los cargos que se formulan en la acusacin, el Director de Debates conceder al Fiscal la palabra para que se exponga
sucintamente los trminos de la acusacin.
Si el acusado manifiesta su conformidad con la

acusacin, se puede dar por concluido el proceso, en la etapa de juzgamiento. En este caso
se privilegia la aceptacin de los cargos por parte
del imputado y su defensa, no imponiendo lmite
alguno en orden al delito objeto de la acusacin
o a la complejidad del proceso. En este supuesto
estamos ante un sistema numerus apertus, es
decir, es aplicable a cualquier delito.
Verificacin de la presencia de testigos y
peritos
El Director de Debates ordena al Relator
la lectura de la lista de testigos y peritos,
cuya concurrencia est ordenada en autos,
y preguntar si ellos se encuentran presentes;
el auxiliar jurisdiccional previamente debe haber verificado que todas las personas citadas se
encuentren presentes. En el caso de inconcurrencia, la Sala Penal, previa consulta al Fiscal Superior y a las partes, decidir s contina o posterga la audiencia. Si posterga la
audiencia, dispondr las medidas necesarias para
que en la prxima fecha estn presentes tanto
los testigos o peritos que no concurrieron.
Ofrecimiento de nuevos testigos y peritos
84
El Director de Debates debe preguntar por su

orden al Fiscal Superior y al defensor del acusado si tienen algn perito o testigo nuevo que
ofrecer. El testigo o perito nuevo es aquel que
por primera vez va a intervenir en el proceso.
Comprende tambin a los que ya fueron interrogados en la instruccin, pero son propuestos
nuevamente para que absuelvan preguntas sobre
aspectos nuevos que no fueron materia de interrogatorio o peritacin durante la instruccin.
Las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos
estarn obligadas a indicar especficamente
la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervencin, identificndolos y
Exposicin sucinta de la acusacin escrita
Fase Probatoria
Examen del acusado
Una vez expuesta la acusacin, el Director de
Debates invitar al Fiscal para que inicie el
interrogatorio directo, siempre que el acusado
no haya aceptado los cargos de la acusacin y se
haya sometido al procedimiento contemplado
en la Ley N 28122.
El acusado puede guardar silencio; en este
caso, el Director de Debates puede dirigirse al
defensor para que exhorte a su patrocinado y le
explique los alcances de la pregunta a fin de que
conteste; si contina su negativa de contestar,
debe continuar el interrogatorio, debe dejarse
constancia de la pregunta formulada y que el
acusado guard silencio. El silencio del acusado
debe considerarse como un medio de defensa,
no como un acto de rebelda o desobediencia
para entorpecer el interrogatorio.
Si son varios acusados, el Director de Debates debe disponer que sean examinados
estando todos presentes o por separado,
siempre previa consulta con los dems miembros de la Sala. En caso de interrogarlos por separado debe garantizar que en el tiempo oportuno el acusado o su abogado defensor tengan
acceso a las actas de la audiencia donde conste
la declaracin de cada acusado que hubiera sido
examinado previamente.
Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de
ley, invitar a las partes a realizar el interrogatorio, iniciando el Fiscal Superior, luego los
abogados de la parte civil, tercero civil y el
defensor del acusado, finalmente podrn
interrogar los magistrados si existiera la
necesidad de una aclaracin. El orden fue variado con la modificacin introducida por el Decreto Legislativo N 983 de julio del 2007.
La Sala Penal puede disponer de manera eventual una sesin privada cuando los hechos, por
su naturaleza, requieran ser averiguados en privado.
Si el acusado se encuentra hospitalizado o incapacitado para concurrir a la Audiencia, la Sala
Penal, con el Fiscal Superior y el defensor, deben
trasladarse al lugar donde se encuentre el acusado para su interrogatorio.
La Sala Penal puede disponer la confrontacin de acusados y entre stos y testigos
o el agraviado, cuando de sus declaraciones aparezcan contradicciones. La confrontacin entre acusados debe realizarse una vez
terminado el examen de los mismos y cuando
la confrontacin es con un testigo o agraviado
tan luego hayan declarado. En la confrontacin
tambin pueden formular preguntas el Fiscal Superior y los abogados defensores.
Examen del agraviado
Cuando la Sala Penal ha dispuesto la concurrencia obligatoria de la parte civil o agraviado (que no se ha constituido como tal),
debe examinarse despus del acusado y antes de los testigos. Para su examen se siguen
las mismas formalidades que para los testigos.
Si la Parte Civil concurre en forma voluntaria, debe ser examinada despus de la
lectura de piezas del proceso y antes de la
requisitoria oral; su examen es potestativo
y est supeditado a la decisin de la Sala Penal y
al pedido que realice el Fiscal Superior o el acusado.
Examen de testigos
El testigo es la persona ajena al proceso, pero
que constituye un importante rgano de prueba.
El orden en el que deben declarar los testigos ofrecidos en el Juicio Oral lo determina
el Director de Debates.
Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus
generales de ley, se da inicio al interrogatorio di-
recto, comenzando por la parte que lo ofreci, luego continan las dems partes, para que
al final sea interrogado por el Presidente y los
dems miembros de la Sala si lo estiman conveniente. (modificacin introducida por el Decreto
Legislativo N 983 en julio del 2007).
S el testigo no habla castellano (o el agraviado o el propio acusado), la Sala Penal
debe designar un intrprete, quien prestar
juramento de actuar con veracidad e imparcialidad.
Los testigos no pueden dialogar o interpelarse entre s. El propsito es evitar que un testigo influya sobre el otro. Se busca de esta manera preservar la autenticidad del testimonio.
Las declaraciones de los testigos que no han
concurrido a la Audiencia deben leerse obligatoriamente en los debates orales.
Referente al examen de los testigos se encuentra una excepcin al principio de preclusin: si algn testigo que debe declarar en la
audiencia no concurre al comenzar los debates
ni cuando es llamado, pero se presenta antes de
que se produzca la acusacin, se le tomar la declaracin.
Cuando alguna de las partes conoce o tiene informacin sobre una versin parcializada de alguno de los testigos citados a la audiencia puede
ofrecer no ms de dos testigos para probar esta
situacin.
El articulo 256 del Cdigo de Procedimientos
Penales modificado por el Decreto Legislativo
N 959 regula el examen especial de testigos,
estableciendo que de oficio o a solicitud de los
sujetos del proceso puede ordenarse que un testigo declare sin ser escuchado por los otros, o
que sea examinado delante de uno o ms testigos.
La Sala Penal puede disponer que el acusado no
est presente durante el interrogatorio, si es de
temer que otros acusados o un testigo no dir
la verdad en su presencia. Se aplica la misma
norma cuando se trata de un testigo menor de
edad y se teme un perjuicio relevante para l, o
si para el testigo existe un peligro de perjuicio
grave para su salud.
Examen de los peritos
El perito es citado al Juicio Oral para ilustrar a
la Sala Penal sobre determinado hecho que ha
El interrogatorio est sujeto a que las preguntas

que se formulen sean directas, claras, pertinentes y tiles. No se admiten las preguntas repetitivas, salvo evidente necesidad de una
respuesta aclaratoria. Tampoco estn permitidas
las preguntas capciosas ni que contengan
respuestas sugeridas.
85
sido objeto de estudio. El Director de Debates

toma el juramento de ley, luego sus generales de
ley, dispone la lectura de sus dictmenes, preguntando si son autores de ellos y si se ratifican
en su contenido, si tienen algo ms que agregar
y si han procedido imparcialmente.
Luego, el Director de Debates hace el interrogatorio de fondo sobre el mismo dictamen, luego
los otros Vocales miembros de la Sala, el Fiscal
Superior, los abogados de la parte civil y del acusado.
bas debe exponer sus fundamentos oralmente y

a la vez debe presentar sus conclusiones escritas
que se agregan al expediente.
Las cuestiones probatorias que se formulen a
otras pruebas sern consideradas como argumentos de defensa.
En este momento tambin se identificarn voces, imgenes, huellas contenidas en fotografas,
radiografas, documentos electrnicos y cintas
magnetofnicas, de audio o de video.
Las preguntas a los peritos incidirn en buscar

una mayor explicacin sobre el problema materia del dictamen o sobre aspectos relacionados
con el mismo. Ellos no pueden negarse a contestar, pero s les asiste el derecho de dejar en claro
que alguna de las preguntas que se les formula
es absurda con relacin al hecho materia de la
pericia.
Una vez concluida este momento procesal, la

Sala conceder la palabra por un breve trmino
a los sujetos del proceso, para que si lo consideran necesario, expliquen, aclaren, refuten o
se pronuncien sobre el contenido de las piezas
oralizadas.
Los peritos pueden ser nombrados de oficio por

la Sala Penal o a pedido del Fiscal Superior o de
las partes. Tambin pueden concurrir peritos de
parte.
Acusacin oral
Oralizacin de las piezas del proceso,

formulacin de tachas e identificacin de
voces e imgenes
Uno de los principios del Juicio Oral es precisamente la oralidad, en virtud de este principio, las
piezas o instrumentos del proceso pueden
ser oralizados, es decir, pueden ser ledos.
Se entiende por piezas los folios del proceso que
contienen diligencias o instrumentales. Permite
a los sujetos procesales formarse un criterio
completo de los hechos que son materia de juzgamiento.
86
Por la modificacin introducida en el artculo

262 del Cdigo de Procedimientos Penales por
el Decreto Legislativo N 959, la oralizacin se
iniciar a pedido del fiscal y de los defensores
de la parte civil, del tercero civil y del acusado.
Cada pedido deber indicar el folio del documento, y se desacatar oralmente el significado
probatorio que considere til. Si los documentos
o informes fueren voluminosos, se podrn prescindir de su lectura ntegra, ordenndose, de ser
el caso, su lectura parcial.
Tambin se dar lectura a las tachas formuladas,
que slo proceden contra pruebas instrumentales, las que sern resueltas en la sentencia. Quien
formula una tacha o impugna alguna de las prue-
Fase de Debates o Deliberacin
El Fiscal Superior sustenta en primer orden su

acusacin escrita llamada por algunos autores
requisitoria oral. El Fiscal Superior har un
anlisis de los medios probatorios incorporados
en el proceso y a travs de una rigurosa argumentacin demostrar qu hechos estn probados, si el delito se encuentra acreditados as
como la responsabilidad.
El Fiscal no podr cambiar en lo sustancial
los extremos de su acusacin escrita pues,
tiene el deber jurdico de mantenerse dentro de los lmites fijados por su escrito de
acusacin, no podr acusar por un delito que
no fue materia de la acusacin escrita, salvo que
fuera posible plantear una acusacin complementaria.
Es parte integrante de la acusacin oral solicitar la pena y la reparacin civil. Se debe
hacer referencia al dao ocasionado al agraviado
por el delito materia de acusacin. Adems de
la aplicacin de la sancin, el representante del
Ministerio Pblico perseguir el pago de la indemnizacin por el perjuicio ocasionado.
Si fueran varios los acusados y los delitos, tendr
que referirse a cada uno de ellos de manera ordenada. De igual manera se pronuncia sobre la
responsabilidad del tercero civilmente responsable.
Es posible que en este momento el Fiscal Superior retire su acusacin cuando se haya ac-
tuado nueva prueba que determina la inocencia,

o que emita una acusacin complementaria,
incluyendo un hecho nuevo no comprendido en
su acusacin escrita o un hecho que fue omitido,
pero que fue materia de la instruccin. En ambos supuestos existe la necesidad de variar la
calificacin jurdica realizada, pero de tratarse
de nuevos hechos debe procederse a un nuevo
examen del acusado. Las partes podrn ofrecer
nuevos medios de prueba y se puede pedir la
suspensin de la audiencia por un plazo mximo
de cinco das hbiles para preparar la defensa.
Alegato del abogado de la parte civil
Despus de la acusacin oral, a la parte civil le
corresponde formular su alegato. Para ello debe
encontrarse presente su defensor. La defensa
de la parte civil es potestativa, aun cuando
su concurrencia a la Audiencia fuera obligatoria.
Concluida su intervencin presentar sus conclusiones escritas.
En su informe la parte civil debe concretarse a demostrar la existencia del delito y
el dao causado como consecuencia de la
comisin del mismo. Debe solicitar determinada suma de dinero por concepto de reparacin civil que cubra el perjuicio ocasionado y, en
su caso, la restitucin del bien.
Alegato del abogado del acusado

Haciendo valer uno de los principios fundamentales del Juicio Oral (la contradiccin), el
abogado defensor realiza su exposicin oral y
sostiene los argumentos que demuestran la inocencia de su patrocinado; y solicita, en este caso,
su absolucin. Sin embargo tambin puede pedir
la disminucin de la pena por imponrsele la disminucin monto de la reparacin civil.
El defensor, terminada su exposicin, debe presentar sus conclusiones por escrito, que contendr tanto las cuestiones de hecho como las
apreciaciones referentes al derecho aplicable al
caso concreto.
Palabras del acusado
El Director de Debates debe conceder, terminados los informes orales, la palabra al
acusado a fin de que ste exponga lo que
estime conveniente para su defensa. La concesin de la palabra al acusado se realiza, por
una parte, para tomar en cuenta lo que l seale
en el momento de votacin de las cuestiones de
hecho y, por otro lado, para reforzar el derecho
de defensa.
Fase de Decisin
La parte civil debe abstenerse de calificar

el hecho, se le prohbe la tarea de tipifican el
hecho como tal o cual delito. La consecuencia de
esta restriccin legal determina que la parte civil
no pueda pedir la pena principal ni mucho
menos interponer recurso de nulidad respecto de ella.
Votacin de las cuestiones de hecho
Alegato del abogado del tercero civilmente responsable
Las cuestiones de hecho se abordan, por razones de didctica, desde dos puntos de vista:
como elemento fctico objeto de pronunciamiento, y desde el punto de vista estrictamente
procesal, como preguntas y respuestas que
se plantea y responde la misma Sala Penal.
En este caso, el abogado debe incidir sobre la

responsabilidad civil, solicitando la absolucin o
la disminucin del monto solicitado por el Fiscal.
Al terminar su intervencin, presentar sus conclusiones escritas.
Concedida la palabra al acusado, se suspender

la audiencia para votar las cuestiones de hecho
y dictar sentencia. El Tribunal examina todo lo
actuado en la Audiencia; si estuviera pendiente
alguna cuestin previa o excepcin, las resuelve
previamente.
La Sala Penal; antes de ingresar al fondo del caso,
resuelve las cuestiones que fueron planteadas y
cuya resolucin fue diferida para ese momento.
V.gr.: Excepcin de prescripcin.
Se debe sealar que el tercero civilmente responsable no interviene en todos los procesos
penales, sino en ciertos casos. Su intervencin
va a estar destinada a probar que no existe un
vnculo de parentesco o de obligacin con el
responsable directo del delito; por consiguiente,
no le alcanza la responsabilidad civil, o la responsabilidad es en menor grado en relacin con la
sostenida por el Fiscal y la parte civil.
Antes de expedir sentencia, la Sala Penal debe

plantear y votar las cuestiones de hecho, teniendo en consideracin las conclusiones del
Fiscal Superior, del abogado de la parte civil y
del acusado.
87
Para tratar las cuestiones de hecho, la Sala debe

observar un orden correlativo. La Sala Penal
debe, en forma ordenada e integral, establecer
si el hecho est probado o no, sin preocuparse
todava del aspecto jurdico
El Decreto Legislativo No 126 establece que la
votacin de cuestiones de hecho ser facultativa en los siguientes casos: 1) Sentencia absolutoria, 2) Sentencia dictada por el Juez Penal o
un tribunal unipersonal.
La votacin se inicia con el Vocal menos antiguo, luego el que le sigue en antigedad y finalmente el ms antiguo. Si todos estn de acuerdo,
debe consignarse la frase: s est probado o
no est probado. Cuando el acuerdo es por
mayora, debe consignarse la frase: s est probado por mayora o no est probado por mayora.
La deliberacin y votacin de cuestiones de
hecho tiene carcter reservado; por esa razn la Sala cierra el debate oral y suspende la sesin de la Audiencia, a fin de deliberar y votar. El
Secretario de la Sala se encarga de documentar
y dar fe del resultado.
Votacin de la pena y cuestiones de derecho
Despus de votadas las cuestiones de hecho,

debe votarse la pena por imponerse, para
lo cual se requiere mayora de votos. Cuando
se produce en la votacin disconformidad entre
los Vocales, debe procederse a una segunda votacin, y si contina la disconformidad, debe imponerse la pena intermedia, es decir, la pena
que vot el Vocal en disentimiento.
88
La Sala Penal puede declarar la peligrosidad del acusado, cuando existe el pedido del
Fiscal Superior; en este caso se requiere unanimidad. La peligrosidad implica la probabilidad
de que pueda cometer un nuevo delito.
La sentencia, adems, debe contener la motivacin de derecho, para determinar las normas
aplicables que son materia de juzgamiento.
Reapertura de la Audiencia
El mismo da en que se concedi la palabra al
acusado a fin de que exponga lo que estime conveniente para su defensa, se suspende la sesin
de la audiencia para plantear, discutir y votar las
cuestiones de hecho, la pena y la declaracin de
peligrosidad, si fuera el caso; luego se reabre la

sesin, dando lectura a la votacin y se procede
a expedir sentencia; este acto puede postergarse, y de acuerdo a la modificacin introducida
al artculo 279 del Cdigo de Procedimientos
Penales por la Ley N 28117, el plazo es dentro de los cinco das posteriores al cierre
del debate, bajo sancin de nulidad.
4. DESVINCULACIN DE LA ACUSACIN
El Decreto Legislativo N 959 introduce en el
Cdigo de Procedimientos Penales el artculo
285 - A mediante el cual se establece lo siguiente:
La regla determina la correlacin entre la
acusacin y la sentencia pues, debe existir
una congruencia entre la acusacin y la sentencia condenatoria, de tal manera que sta
no puede sobrepasar los trminos planteados en
el pronunciamiento fiscal. En caso de incumplimiento, la sentencia incurre en causal de nulidad
insalvable con arreglo al artculo 298.3 del Cdigo de Procedimientos Penales.
La Sala Penal puede modificar la calificacin
jurdica o las circunstancias modificatorias
de responsabilidad previstas en la acusacin
(son elementos facticos accidentales del delito,
contingentes y no esenciales, que no pueden
servir de fundamento al injusto o a la culpabilidad cuya funcin es concretar con mayor nfasis
la conducta de los individuos o precisar mucho
ms el grado de responsabilidad en ordena a la
determinacin de la pena a imponer), siempre
que cumpla dos condiciones: a) Previamente
haya indicado al acusado esta posibilidad y se le
haya concedido la oportunidad de defenderse,
se debe observar el principio de contradiccin o
ms concretamente el derecho de conocimiento
de los cargos (R.N. N 224-2005, SULLANA)
y b) La nueva calificacin no exceda su propia
competencia.
La Sala podr imponer una pena ms grave
de la solicitada por el Fiscal, debiendo efectuar una motivacin especial y expresa.
Sobre esta institucin debemos observar las siguientes reglas:
El Tribunal plantea la tesis de desvinculacin y
concede a las partes la oportunidad de pronunciarse, autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensin de la audiencia
y ofrecer nuevos medios de prueba.
No har falta el planteamiento de la tesis de
desvinculacin cuando el acusado, en su re-
Es posible la desvinculacin, an cuando no

se hubiera planteado la tesis, en los casos de
manifiesto error, siendo evidente la opcin
jurdica correcta y fcilmente constatable por
la defensa.
Tampoco ser necesaria una tesis de desvinculacin cuando se trata de un tipo penal homogneo al no generar la desvinculacin un
estado de indefensin, al tratarse de conductas estructuralmente semejantes.
(A.P N 4-2007/CJ-116).
.
sistencia incorpor una calificacin jurdica

de los hechos, sea expresa o implcitamente;
en este caso, el Tribunal, en una decisin debidamente motivada, considerara una u otra
opcin.
89
90
Lectura de Sentencia 5 das (Ley N
28117)
Interrupcin (Art. 267

del C.Ps.Ps.)
* Requisitos de procedencia
(D.L. 983)
Ofrecimiento de nuevos medios de prueba (Art. 237 y 238

del C.Ps.Ps.)
* Absolutaria (Art. 284 del C.Ps.Ps.)

* Condenatoria (Art. 285 del C.Ps.Ps.)
Alegato del Abogado defensor

del Acusado
(Art. 277 del
C.Ps.Ps.)
Examen de Peritos (Art. 259

del C.Ps.Ps.)
Uso de la palabra del

Acusado (Art. 279
del C.Ps.Ps.)
Lectura de las Piezas

del Proceso (Art. 262
del C.Ps.Ps.)
Prueba trasladada
(D.L. 983)
Exposicin suscinta de la acusacin por el Fiscal (Art. 243

del C.Ps.Ps.)
Continuar con la sesin

Nula la Audiencia
Causas legales y extrale- Ms de 8 das hbiles entre sesin y
gales
sesin o 12 das (complejos)
Suspensin (Art. 268

y 269 del C.Ps.Ps.)
JUICIO ORAL
Examen de la Parte
Confrontacin
Civil (Art. 260 y
con Testigos
261 del C.Ps.Ps.)
Examen de
Testigo
Alegato de la Parte Civil
Alegato del Ter Sobreseimiento del proceso
cero Civil (Art.
278 del C.Ps.
Ampliacin del auto de enjuiciaPs.)
miento
Verificacin de la
presencia de
testigos y peritos
Confrontacin
o careo entre
acusados
Votacin de cuestiones de hecho y de la

pena (Criterio de Conciencia) (Art. 281
del C.Ps.Ps.)
IV. FASE DECISORIA
Requisitoria Oral
Retiro de la Acusacin (Art. 2741
del C.Ps.Ps.)
Acusacin complementaria (art.
263 del C.Ps.Ps.)
III. FASE DE DELIBERACIN
II. FASE PROBATORIA

Examen del Acusado (Art.
243 del C.Ps.Ps.)
Instalacin de la Audiencia
Lectura del auto enjuiciamiento
Designacin de abogado de oficio
I. FASE INICIAL
Conclusin anticipada del

Juzgamiento Ley N 28122
Principio de consenso
LECCIN N 14
Los Recursos en el
Proceso Penal
Son medios impugnatorios dirigidos contra
resoluciones judiciales (decretos, autos o sentencias).
Son instrumentos de los que se valen los sujetos
procesales para impugnar una resolucin que les
ocasiona un agravio, al contener un error en el
juicio o un error formal. Se busca a travs de los
recursos que esas resoluciones desfavorables e
injustas sean revocadas, modificadas o anuladas
por el mismo juez ad quo o por el juez ad quem.
2. Recurso de apelacin
Se puede decir que es el medio impugnatorio
tradicional y ms conocido. Este recurso tiene
por objeto la revisin de una resolucin por
el superior jerrquico. Determina un nuevo
estudio del problema que plantea la resolucin.
Sus caractersticas son:
o Es un recurso ordinario, pues cabe interponerlo basndose en cualquier causal de
fondo y forma, es decir, por cualquier error
de juicio o de actividad.
o Es una apelacin limitada, por lo cual el
tribunal ha de basar su examen y decisin
en los mismos materiales que dispuso el rgano inferior, sin que las partes puedan aadir
nuevos hechos o pruebas, por esta razn, el
tribunal en segunda instancia no puede condenar a quien ha sido absuelto.

o Tiene efecto devolutivo, en virtud del cual
el rgano jurisdiccional competente para conocer del recurso es el superior jerrquico.
o Tiene efecto extensivo, pues es posible
que extienda sus efectos a sujetos procesales
no recurrentes, siempre que se encuentren
en la misma situacin del impugnante y sea lo
ms favorable.
o Contiene intrnsecamente la nulidad.
Este recurso procede, segn el Cdigo de Procedimientos Penales, contra:
o Autos que declaran no ha lugar a la apertura
de instruccin.
o Resoluciones que resuelven incidentes.
o Autos de embargo.
o Autos de detencin.
o Autos de Libertad Provisional.
o Sentencias expedidas en procesos sumarios.
Los requisitos para la concesin del recurso de
apelacin son los siguientes:
o Debe ser por escrito, salvo la apelacin de la
sentencia por parte del Ministerio Pblico
o el sentenciado quienes estn facultados para impugnarla oralmente en su
acto de lectura.
1. Definicin
91
o La oportunidad para interponer este recurso

es en el acto de lectura de sentencia o dentro
de tres das de efectuada la notificacin de la
resolucin a ser impugnada.
o Debe ser firmado por quien tiene la legitimidad para interponerlo.
o Es necesaria la motivacin del recurso, a
partir de la modificacin del articulo 300 del
Cdigo de Procedimientos Penales por la Ley
No 27454, debiendo realizarse la fundamentacin en el plazo de diez das de concedido
el recurso cuando se trata de sentencias;
por esta modificacin la Sala Penal Superior
que no poda condenar al absuelto, tampoco
le podr aumentar la pena si el impugnante
es el sentenciado, puesto que se introduce el
principio de prohibicin de la reformatio in peius. En agosto del 2004 se volvi a
modificar el artculo 300 del Cdigo de Procedimientos Penales al etablecerse un plazo
para fundamentar la apelacin de autos,
en cinco das.
o Es necesario precisar los alcances porque puede darse el caso que slo se apele
algn extremo de lo resuelto. V.gr.: la pena, el
monto de la reparacin civil, etc.
La Sala Penal al resolver el recurso previo dictamen del Fiscal Superior puede confirmar, revocar o declarar nula la resolucin recurrida.
3. Recurso de nulidad
92
Es el medio impugnatorio de mayor jerarqua

previsto por el Cdigo de Procedimientos Penales. Se interpone en los casos especficamente
permitidos por la ley, contra autos y sentencias
que pronuncia la Sala Penal en un proceso penal
ordinario.
Dentro de nuestro ordenamiento procesal, el
recurso de nulidad tiene un doble carcter:
o De casacin. Opera como la Casacin Espaola, la de forma, es decir, por un defecto
de procedimiento y se limita a subsanar el
defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de
origen para que proceda con arreglo a derecho. Es distinta de la casacin de fondo, que
tiene como efecto que el Tribunal Supremo
despus de casar la sentencia recurrida dicte
otra, enmendando el error cometido por el
superior.
o De instancia. En cuanto vigila la exacta aplicacin de la ley realizada por los tribunales
inferiores. Puede anular o modificar las sentencias inferiores cuando la ley ha sido indebidamente aplicada. Puede enmendar la
resolucin indicando qu norma material es
aplicable.
El recurso de nulidad se interpone en los
casos especficamente permitidos por ley,
esto es, contra las resoluciones que prev el
artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo No
959:
o Sentencias en los procesos ordinarios.
o Autos expedidos por la Sala Penal Superior
en procesos ordinarios que, en primera instancia, revoquen la condena condicional, la
reserva del fallo condenatorio, la pena de
multa o las penas de prestacin de servicios a
la comunidad o de limitacin de das libres.
o Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que, en primera instancia, extingan la accin o pongan fin al procedimiento o
a la instancia.
o Los autos emitidos por la Sala Penal Superior
que, en primera instancia, se pronuncien sobre la refundicin de penas o la sustitucin
de la pena por retroactividad benigna que
limiten el derecho fundamental a la libertad
personal.
o Las resoluciones expresamente previstas en
la ley.
Causales:
o Cuando en la sustanciacin de la instruccin
o en el juzgamiento se hubiera incurrido en
graves irregularidades u omisiones de trmites o garantas establecidos en la ley procesal.
o Si el Juez que instruy o la Sala que juzg no
eran competentes.
o Si se ha condenado por un delito que no fue
objeto de instruccin o del juicio oral o se ha
omitido instruir o juzgar un delito que aparece en la denuncia, de la instruccin o de la
acusacin.
No procede declarar la nulidad tratndose
de vicios procesales susceptibles de ser subsanados o los que no afecten el sentido de
la resolucin.
Segn la modificacin que se efecto a travs de

la Ley N 27454, se deber sustenta el recurso
en el plazo de diez das cuando se trate de
la impugnacin de una sentencia. Con la modificacin efectuada por el Decreto Legislativo
N 959 si se trata de un auto deber sustentar en cinco das.
Por la modificacin introducida por el Decreto
Legislativo N 959 en el artculo 300 del Cdigo de Procedimientos Penales la Sala Penal de
la Corte Suprema se puede pronunciar de la siguiente manera:
De forma:
o Integrar la resolucin impugnada cuando se
hubiera omitido algo incidental o subsidiario.
o Anular el proceso, en cuyo caso se retrotrae el procedimiento a la estacin procesal
en que se cometi o produjo el vicio, sin perjuicio de que subsisten los medios probatorios que no fueron afectados.
o Declarar la nulidad del Juicio Oral, entonces la audiencia ser reabierta a fin de que en
dicho acto se subsanen lo vicios u omisiones
que la motivaron.
o Anular la sentencia recurrida y todo el
juicio oral incluyendo la etapa intermedia, cuando la investigacin judicial no se
encuentra agotada, faltan diligencias o actos
de prueba necesarios para decidir sobre el
fondo del asunto o cuando la investigacin es
deficiente.
De fondo:
La Corte Suprema tiene la facultad de pronunciarse sobre el mrito de la sentencia recurrida,
para lo cual puede efectuar una evaluacin de los
hechos, el material probatorio y los fundamentos jurdicos del fallo de la Sala Penal Superior.
Esta facultad le permite:
o Si el recurso de nulidad es interpuesto por
uno o varios sentenciados, la Corte Suprema
slo puede confirmar o reducir la pena

impuesta y pronunciarse sobre el asunto
materia de impugnacin.
o Las penas o medidas de seguridad impuestas
a los sentenciados que no hayan sido objeto
de recurso de nulidad, slo podrn ser modificadas cuando les sea favorable.
o Si el recurso de nulidad es interpuesto
por el Ministerio Pblico, la Corte Suprema podr modificar la pena o medida
de seguridad impugnada, aumentndola
o disminuyndola, cuando sta no corresponde a las circunstancias de la comisin del
delito.
o Si el recurso de nulidad es interpuesto por
el sentenciado, la Corte Suprema slo puede
confirmar o reducir la pena impuesta, esta es
la manifestacin del principio de Prohibicin
de la reformatio in peius que se introdujo en
el Cdigo de Procedimientos Penales con la
Ley No 27454.
o Si un medio impugnatorio fue interpuesto
slo por el sentenciado, la Sala revisora,
segn el caso, puede variar el grado de
consumacin de delito, el grado de participacin, variar la pena principal y accesoria o viceversa, siempre que no se
modifique lesivamente el quantum de la
pena. No debe perjudicar esta variacin la situacin jurdica del imputado, pero para ello
debe haberse establecido la existencia de un
error de apreciacin jurdica en la sentencia
recurrida. En el supuesto de variacin de la
pena principal a accesoria o viceversa, ser
factible siempre que no redunde en perjuicio
del recurrente. En el supuesto de integracin
de la pena, no es posible la aplicacin, sin que
ello no signifique la afectacin del derecho de
contradiccin y, finalmente, no se vulnera el
principio cuando se integra la medida de tratamiento teraputico en casos de violacin.
ACUERDO N 5-2007/CJ-116.
o Si el recurso de nulidad se refiere a la reparacin civil, la Corte Suprema, en todos
los casos slo podr decidir en los estrictos mbitos de la pretensin impugnatoria.
o Puede anular la sentencia recurrida y
absolver al condenado. Puede considerar
que la sentencia condenatoria carece de fundamento, que la accin penal ha prescrito o
existe cosa juzgada. En ningn caso podr
Concluido el Juicio Oral, en la lectura de sentencia, el Director de Debates pregunta al acusado

y al Fiscal Superior si interpone el recurso de nulidad. Ellos pueden interponer este recurso
en el mismo acto o reservan el derecho
hasta el da siguiente de expedido el fallo,
por escrito. En cambio, la parte civil slo
puede interponer el recurso en el trmino
de 24 horas y respecto a la reparacin civil.
93
condenar a quien ha sido absuelto, justamente por la ausencia de actividad probatoria, que no permite la inmediacin.
(Resoluciones que no estn previstas en el

articulo 292 citado).

Se podr interponer siempre que se acredite que la resolucin impugnada o el procedimiento que la precedi infringi normas
constitucionales o normas con rango de ley
directamente derivadas de aquellas.
El recurso de nulidad se resuelve con cuatro

votos conformes.
En este caso deber observarse las siguientes

condiciones:
La sentencia que emita la Sala Penal Suprema es

definitiva e inmodificable, salvo los supuestos de
aclaracin y correccin, contra ella no procede
recurso alguno, menos articulacin de nulidad,
slo se puede cuestionar: 1) Vicios en el procedimiento, que importan una efectiva indefensin
de la parte afectada, y 2) Vicios por defecto de la
propia sentencia de mrito, slo cuando vulnere
la congruencia entre pretensin impugnatoria
y absolucin del grado o sentencia proferida.
(R.N.N 798-2005-ICA).
- Se debe interponer en el plazo de 24 horas de notificada la resolucin denegatoria.
- Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso.
- Se indique las piezas pertinentes del

proceso y sus folios para formar el cuaderno respectivo.
Si se declara inadmisible el recurso de queja,

el afectado en 24 horas puede dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando
copia del recurso, la Sala Penal Suprema decidir sin ms trmite si corresponde que
la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de
queja.
Se resolver el recurso previo dictamen del

fiscal, con tres votos conformes.
o De acuerdo a la modificacin introducida por la Ley N 29460 (27/11/2009),

la sentencia condenatoria se cumplir aunque
se interponga recurso de nulidad.
4. Recurso de queja
Es un medio impugnatorio ordinario que tiene
por objeto que el superior reexamine la
resolucin que deniega un recurso. Puede
plantearse en los siguientes supuestos:
o Por denegatoria del recurso de nulidad

Existen dos modalidades de queja reguladas

por el artculo 297 del Cdigo Procedimientos Penales modificado por el Decreto Legislativo N 959:
Queja ordinaria
94
Procede cuando la Sala Penal Superior ha

denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos en el artculo 292 del
Cdigo de Procedimientos Penales.
El plazo para su interposicin es de 24 horas

y el interesado puede solicitar copias del expediente, que formarn parte del cuaderno
que se elevar a la Sala Penal Suprema.
Queja excepcional

Procede tratndose de sentencia, de autos

que extingan la accin o pongan fin al procedimiento o a la instancia, o de resoluciones
que impongan o dispongan la continuacin
de medidas cautelares personales dictadas en
primera instancia por la Sala Penal Superior.
o Por denegatoria del recurso de apelacin

La Ley N 27833 del 21 de septiembre de 2002,
que modifica el artculo 9 del Decreto Legislativo
N 124, prev el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelacin, el mismo que
se interpone ante el juez que deneg el recurso,
quien lo remitir al superior jerrquico. El plazo
para su interposicin es de tres das contados
desde el da siguiente a la notificacin de la resolucin que deniega el recurso, y debe formarse
el cuaderno correspondiente que se elevar al
superior jerrquico dentro de las 24 horas. El superior, de inmediato, concede el recurso comunicando su decisin al inferior para que remita el
expediente en el plazo de tres das.
Cumplida la instancia plural no procede ningn
recurso, de tal manera que elimina toda posibilidad de que se interponga en un proceso penal
sumario un recurso de queja por denegatoria del
recurso de nulidad, situacin que se haba dado
hasta la vigencia de la norma antes citada y que
determinaba la existencia de una tercera instancia.
Tres das
Acto de lectura de sentencia: M.P y sen.

tenciado
Oportunidad:
Ante el rgano Jurisdiccional que expidi la

resolucin
Autos y sentencias expedidas por el Juez Penal, Paz Letrado y de Paz.
REQUISITOS DE FORMA
Apelacin de autos: 5 das (D. Leg. 959)
Contina...
Apelacin de sentencias: 10 das (Ley

27454)
Fundamento:
REQUISITOS DE FONDO
Limitado o restringido: No se puede condenar a un absuelto (inmediacin)
Con efecto suspensivo o sin efecto suspensivo
Recurso ordinario
RECURSO DE APELACIN
95
96
Absolver
Aumentar
Disminuir
Sala Penal
decreto
vista de
la causa
NULO: Expide nuevo fallo, rehacer desde donde

se cometi el vicio
REVOCAR: REFORMAR
CONFIRMAR
Fiscal Superior
Dictamen (Art. 91
LOMP) 8 das reo
en crcel 20 das
reo libre
Expide
sentencia
(mayora)
Pena (slo si impugna el M.P

.)
Reparacin civil
No ms de
15 das
Cuaderno
Sala Penal decreto

vista fiscal
* Sin efecto suspensivo: Un solo efecto
Se eleva
Expediente
Concesorio del
recurso
TRMITE
* Con efecto suspensivo: Ambos efectos
Juez Penal
Oportunidad: Acto de lectura de sentencia

(Ministerio Pblico y sentenciado) o 24 horas.
Ante el rgano Jurisdiccional que expidi la

resolucin.
Autos y sentencias expedidas por la Sala

Penal Superior en procesos ordinarios (Artculo 292 del C.Ps.Ps. Modificado por el
Dec. Leg. 959).
REQUISITOS DE FORMA
De una sentencia: 10 das (Ley N 27454)

De un auto: 5 das (D. Leg. N 959)
Fundamento:
REQUISITOS DE FONDO
o CASACIN DE FORMA O CON REENVO (causales previstas en el

artculo 298 del C.Ps.Ps.)
o INSTANCIA DEL FALLO: COMO LA APELACIN
Naturaleza dual:
Ordinario
RECURSO DE NULIDAD
Contina...
97
98
NULO:

CASACIN DE FORMA
Expida nuevo fallo.

Rehacer lo actuado.
HABER NULIDAD: REFORMAR
NO HABER NULIDAD
Sala Penal
decreto
vista de la
causa
Fiscal Supremo
Dictamen
(Art. 83 LOMP)
Se eleva
Absolver
Aumentar
Disminuir
INSTANCIA DE FALLO
Concesorio del
recurso
TRMITE
Sala Penal
Superior
Pena (slo si impugna el M.P

.)
Reparacin civil
Expide sentencia
(4 votos
conformes)
Sala Penal de la Corte

Suprema decreto
vista fiscal
Graves violaciones constitucionales o legales
Indicar las piezas procesales
Ante el Juez Penal
3 das
Resolucin que deniega el recurso de apelacin
REQUISITOS
RECURSO DE QUEJA POR DENEGATORIA

DEL RECURSO DE APELACIN (Ley N 27833)
Contina...
99
100
Sala Penal Superior

vista fiscal
Recurso de
apelacin
3 das
Fiscal Superior
dictamen
Juez Penal niega

el recurso
Sala Penal
expide auto
Interpone recurso
de queja
TRMITE
Infundada
Fundada: Ordena conceder el recurso de apelacin
Concesorio del recurso

FORMA CUADERNO
PIEZAS DEL PROCESO
SEALAR MOTIVOS
PRIMERA
INSTANCIA
AUTOS
RESUELVAN
* Art. 292
REVOQUEN LA RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO

REVOQUEN PENA MULTA, PSC O
LDL
EXTINGAN LA ACCIN O PONGAN FIN AL PROCESO
REFUNDICIN DE PENA, SUSTITUCIN DE LA PENA POR RETROACTIVIDAD BENIGNA
(No contempladas en el Art. 292)
EXCEPCIONAL: RESOLUCIONES EMITIDAS POR LA SALA PENAL
ORDINARIA: DENEGATORIA DEL RECURSO DE NULIDAD (ART. 292*)
INFRINGIENDO NORMAS CONSTITUCIONALES O NORMAS CON RANGO DE LEY
RECURSO DE QUEJA
(Plazo de 24 horas)
ART. 297
RECURSO DE QUEJA POR DENEGATORIA

DEL RECURSO DE NULIDAD (Dec. Leg. 959)
101
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104
DERECHO PENAL
LECCIN N 1
Generalidades
1. Definicin
El Derecho penal es un instrumento de control social, puesto que, como parte del derecho,
es utilizado para controlar, orientar y planear la
vida en comn. A travs de l se determinan y
definen ciertos comportamientos, los cuales no
deben ser ejecutados.
Desde un punto de vista jurdico el Derecho
penal es aquella parcela del ordenamiento jur-
dico que define ciertas conductas como delitos

y establece la imposicin de penas o medidas de
seguridad a los infractores.
La principal funcin del Derecho Penal es la proteccin de los bienes jurdicos.
2. Aspectos
El Derecho penal tiene tres aspectos:
La posicin clsica considera al Derecho Penal como el conjunto de normas jurdicas

penales (ius poenale) que tienen como presupuesto para su aplicacin el delito. Su
consecuencia, es la pena o medida de seguridad.
Subjetivo
Se conoce como ius punendi o el poder de sancionar o castigar. Es la potestad derivada del imperio o soberana estatal. Puede ser: represiva -momento legislativo-, una
pretensin punitiva -momento judicial-, o una facultad ejecutiva momento ejecutivo o
penitenciario-.
Cientfico
Se refiere a la dogmtica penal que es el estudio sistemtico, lgico y poltico de las

normas del Derecho penal positivo vigente y de los principios en que descansan.
3. Caractersticas
o Pblico. Slo al Estado le corresponde la
imposicin de las penas y medidas de seguridad. Es la manifestacin del poder estatal
considerado como soberano en relacin con
los individuos. Detrs de la afectacin de los
bienes jurdicos hay una general afectacin a
un inters pblico del Estado.
o Regulador de conductas humanas. No se
reprime la ideacin, sino la actividad humana,
es decir, sus relaciones externas. Al Derecho
slo le interesa la voluntad exteriorizada, ms

no las ideas o pensamientos.
o Cultural, normativo, valorativo y finalista. Es una creacin humana que se ubica en
la esfera del debe ser y es exclusivamente
normativo: slo en las normas se encuentran
definidos los delitos y se realiza una seleccin
de las conductas dainas a la sociedad. Protege, de modo explcito, valores que, de una
u otra manera, se incluyen o relacionan con
los derechos humanos.
Derecho Penal
Objetivo
107
o Sistema discontinuo de ilicitudes. Al no

poderse prever la totalidad de conductas humanas, van apareciendo nuevas modalidades
delictivas cada vez ms sofisticadas. Esto es
posible tambin por el avance de la tecnologa.
o Personalsimo. El delincuente responde

personalmente por las consecuencias jurdicas de su conducta.
4. Ciencias Penales
Criminologa
Es la ciencia que estudia cmo surge el delito y la delincuencia en el interior

de un sistema. La criminologa clsica considera que las causas del delito son
empricas e individuales, por ello estudia a la persona en concreto. Se busca una
explicacin del delito como la obra de un autor determinado; mientras que la criminologa crtica estudia a la persona vinculada con la sociedad. Se le conoce
tambin como criminologa nueva o radical, que puso en el centro de estudio la
reaccin social y jurdica contra el hecho.
Poltica Criminal
Es el conjunto de criterios empleados por el Derecho penal en el tratamiento de la

criminalidad. Comprende un conjunto de medidas preventivas y represivas
del que dispone el Estado para luchar contra el delito. Las polticas criminales se adoptarn dependiendo del tipo de Estado frente al cual nos encontramos,
autoritario o social democrtico.
Dogmtica Penal
Es el estudio concreto de las normas penales. Se ocupa del estudio del derecho positivo y tiene por finalidad reproducir, aplicar y sistematizar la normatividad
jurdica, tratando de entenderla o descifrarla.
5. Criterios para determinar el carcter delictuoso de un acto

Se han desarrollado en la doctrina tres teoras:
La infraccin se caracteriza por la deslealtad del individuo a los valores ticos

sociales.
Posicin eclctica
108
El carcter delictuoso de un acto es determinado por el hecho de constituir

un atentado contra un bien jurdico.
Desvalor del acto
Derecho Penal
Desvalor del resultado
Para ella la accin no puede ser concebida sin tener en cuenta ambos factores: el desvalor resultado y el desvalor de la accin. Nuestro Cdigo Penal
recoge esta tercera posicin.
Derecho Penal
CMO SE DETERMINA
EL CARCTER
DELICTUOSO DE
UN ACTO?
DOGMTICA PENAL
T. ECLCTICA
DESVALOR DEL RESULTADO
DESVALOR DEL ACTO
Pblico
Personalsimo
Regulador de conductas humanas
Sistema discontinuo de ilicitudes
Mecanismo de control social

Conjunto de normas
IUS POENALE
FORMAL
General
Especial
Funcin : Preventiva
DERECHO PENAL
IUS PUNENDI
109
LECCIN N 2
Principios Fundamentales en el Derecho

Penal
1. Principio de legalidad
Est previsto en el numeral d inciso 24 del artculo 2 de la Constitucin de 1993, que dice:
Nadie ser procesado ni condenado por acto
u omisin que al tiempo de cometerse no est
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca como infraccin punible, ni
sancionado con pena no prevista en la ley; adems, es recogido por el artculo II del Titulo Preliminar del Cdigo Penal de 1991.
Derecho Penal
Nullum crimen nullum poena sine lege. Este

principio cumple la elevada funcin de evitar
el poder arbitrario e ilimitado del Estado.
La nica fuente del Derecho penal es la ley, por
ello los delitos y las penas slo pueden crearse
mediante la ley. Este principio opera como una
garanta para el ciudadano.
110
Se derivan cuatro consecuencias del principio de

legalidad:
o La prohibicin de la analoga.
o La prohibicin de usar el derecho consuetudinario para fundamentar o agravar la pena.
o El hecho debe ser punible al momento de
su comisin y la pena debe estar preestablecida.
o La claridad y absoluta precisin al establecer

la conducta punible.
2. Principio de prohibicin de la
analoga
Este principio es consecuencia del de legalidad. La analoga como mtodo de integracin
de la norma no se puede aplicar en el Derecho
penal, si un hecho no esta comprendido en la
norma penal carece de trascendencia para esta
rama del Derecho, no cabe argumentar la semejanza con otro que s estuviera regulado.
3. Principio de proteccin de los
bienes jurdicos
Llamado tambin principio de ofensividad o
lesividad. Para que una conducta sea punible es
necesario que lesione o ponga en peligro el bien
jurdico tutelado por la ley.
Podemos considerar como bien jurdico aquellos presupuestos indispensables o condiciones fundamentales o valiosas para la realizacin personal y la vida en comn. V.gr.: la
vida, la salud, la libertad, etc.
El proceso debe ser conducido y concluido bajo

la garanta de imparcialidad. Adems, deben observarse las garantas mnimas como la independencia jurisdiccional, la motivacin de las resoluciones, la instancia plural, la prohibicin de revivir
procesos fenecidos, que la pena slo pueda ser
impuesta por el Poder Judicial mediante resoluciones debidamente motivadas y que la sentencia sea resultado de un procedimiento previo y
regular.
5. Principio de ejecucin legal de
la pena
La ejecucin de las penas debe realizarse con sujecin a la Constitucin y al Cdigo de Ejecucin
Penal. No puede afectarse la dignidad del condenado aplicndose torturas ni tratos inhumanos.
6. Principio de responsabilidad
penal o de culpabilidad
Este principio garantiza que la imposicin de la
pena slo deba realizarse cuando el hecho
sea reprochable al autor, por ello se afirma
que constituye la justificacin para la aplicacin
de la pena. Se trata de una piedra angular del
Derecho penal liberal, pero que probablemente
es el ms discutido.
El Cdigo Penal acoge la responsabilidad
subjetiva, es decir, slo se reprimen los actos
en los que ha tenido que ver la voluntad. En
cambio, proscribe la responsabilidad objetiva porque no es punible la responsabilidad por
los resultados, sea por caso fortuito o fuerza mayor (se exige que el hecho se realice por dolo o
culpa).
El Derecho Penal Peruano es un Derecho
penal de acto y no de autor porque slo la conducta traducida en actos externos puede ser calificada como delito y motivar la reaccin penal.
El principio de culpabilidad reconoce dos niveles
en la dogmtica contempornea: uno en la tipicidad y otro en la culpabilidad.
o Nivel de la tipicidad. No hay conducta tpica
que no subsuma bajo la forma de dolo, al menos, bajo la culpa. Cualquier conducta que
no sea dolosa o culposa ser atpica.
o Nivel de culpabilidad. No hay pena sin

reprochabilidad, no puede haber pena si no
le es exigible al autor la conducta conforme a
derecho.
7. Principio de proporcionalidad
de la pena
Denominado tambin principio de prohibicin
o interdiccin del exceso. Este principio implica que la pena debe ser adecuada al fin del
Derecho penal que es la proteccin de bienes
jurdicos y respeto a la dignidad.
La pena no debe sobrepasar las exigencias de
necesidad; debemos tener presente que la reaccin punitiva es la ultima ratio: a ella se recurre
cuando por los medios no penales no se puede
garantizar la eficacia del orden jurdico.
Mediante la Ley N 28730 del 13 de mayo del
2006 se modific el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal en virtud del cual se
establece que no corresponde la aplicacin
de este principio en los supuestos de reincidencia y habitualidad.
Hay que distinguir en el principio de proporcionalidad de las penas tres subprincipios:
o De idoneidad. Se debe verificar si el legislador ha previsto, a travs del dispositivo
que impone una pena, un objetivo constitucionalmente legtimo, como por ejemplo:
garantizar la plena vigencia de los derechos
fundamentales de las personas, proteger a la
poblacin de las amenazas contra su seguridad o promover el bienestar general.
o De necesidad. La intervencin en los derechos fundamentales a travs de la legislacin penal es necesaria cuando estn ausentes otros medios alternativos que revistan,
cuando menos, la misma idoneidad para lograr el objetivo constitucionalmente legtimo
y que sean ms benignos con el derecho afectado.
o De proporcionalidad. Para que la intervencin del legislador en el derecho fundamental
a la libertad personal se considere legtima,
el grado de realizacin del fin constitucionalmente legtimo debe ser, por lo menos, equivalente al grado de afectacin del derecho a
la libertad personal.
Derecho Penal
4. Principio de Juicio Legal o Debido Proceso
111
8. Principio de subsidiaridad
Derecho Penal
Los mecanismos que establece el Derecho penal

para la proteccin de los bienes jurdicos suelen ser ms severos que otras ramas del ordenamiento jurdico, siendo uno de estos recursos
la pena. Por las consecuencias que la pena
conlleva para el individuo slo se recurre a
ella como ultima ratio.
112
BUSTOS RAMREZ seala: La gravedad del

control penal, es decir, el modo tan directo o
personal del ejercicio de la violencia estatal que
l significa, impone que slo se le considere en
ltima instancia. Es el ltimo recurso que va a
utilizar el Estado, slo en este caso se justifica su
empleo.
Culpabilidad
Prohibicin de la analoga
No se aplica el derecho consuetudinario
Irretroactividad
Ley estricta
Ley escrita
Ley previa
Derecho Penal
Mandato de determinacin
Proscribe la responsabilidad
objetiva
LESIVIDAD Y
OFENSIVIDAD
LEGALIDAD
Ley cierta
RESPONSABILIDAD
PENAL
Antijuricidad
Tipicidad
Principio de fragmentariedad
Principio de subsidiaridad
Idoneidad
Necesidad
Proporcionalidad
PROPORCIONALIDAD
Punibilidad
PRINCIPIOS RECTORES DEL DERECHO PENAL
113
LECCIN N 3
Ley Penal
1. Definicin
La nica y exclusiva fuente del Derecho penal es
la Ley, que se puede definir como: la norma
obligatoria, general, abstracta, permanente
y emanada del rgano competente del Estado.
Por el principio de legalidad, slo a travs de la
Ley, que es expresin pblica, se pueden establecer qu conductas son consideradas delitos y
qu penas les corresponden.
2. Caractersticas
o Obligatoria. Deben acatarla tanto los particulares como los diversos rganos del Estado.
o Exclusiva. Es la nica capaz de crear delitos
o faltas y establecer las penas.
Derecho Penal
o Ineludible. Tiene que cumplirse mientras no

sea derogada por otra Ley.
114
o Igualitaria. Ante la Ley todas las personas

son iguales.
3. Aplicacin de la Ley penal
La Ley penal tiene, como cualquier otra Ley, lmites para su vigor, los mismos que estn dados
por el espacio, tiempo y personas. COBO DEL
ROSAL Y VIVES ANTN sealan: La Ley, por
ser un producto histrico, tiene una limitada
extensin y virtualidad espacial, temporal y
personal -, desde el momento que se encuentra

toda ella referida a ciertos confines, al tratarse
de una creacin de la sociedad organizada como
Estado.
o Dnde tiene vigor la Ley penal?
Para regular la aplicacin de la ley penal en el
espacio se consideran los siguientes principios:
o Principio de territorialidad
La ley penal es aplicable a todo hecho punible cometido en el territorio nacional, sin
tener en cuenta la nacionalidad del autor o el carcter de los bienes jurdicos tutelados.
El territorio nacional comprende: la superficie
terrestre enmarcada por los lmites polticos del
Estado, el subsuelo, el mar territorial y el espacio areo que cubre el suelo y el mar territorial.
Por ficcin, se consideran como territorio peruano las representaciones diplomticas
en el extranjero; y aplicando el principio de
Pabelln o Territorio Flotante, esta ficcin
se extiende a las naves o aeronaves nacionales
pblicas o privadas:
Si la nave o aeronave es nacional y pblica, se aplica la ley penal en donde se encuentre.
Si la nave o aeronave es nacional y privada, se aplica la ley penal si se encuentra en
altamar o espacio areo donde ningn Estado
ejerce soberana.
Son principios que justifican la aplicacin de la

ley penal fuera del territorio del Estado. Estos
son:
Principio Leal o de Defensa

Cuando se trate de delitos acaecidos en el

extranjero, pero el Estado Nacional se sienta
afectado,se aplica en este caso la ley nacional,
porque el bien jurdico tutelado corresponde a esa nacionalidad. Se refiere a la
proteccin de bienes jurdicos del propio Estado y que afectan a su integridad como tal
(orden pblico, moneda, documentos nacionales, etc.).
La ley peruana es aplicable a los delitos cuyas

consecuencias se produzcan en el territorio
o en el lugar bajo la jurisdiccin de la Nacin.
V.gr.: Delitos contra la seguridad o tranquilidad pblica, delitos contra el Estado, contra
la Defensa Nacional o contra el Orden Monetario. Este principio tambin se aplica a los
delitos cometidos en el extranjero por funcionario o servidor pblico en desempeo de
su cargo.
El 22 de julio del 2007, mediante el Decreto

Legislativo N 982 se modific el artculo 2
del Cdigo Penal y se comprendi aquellas
conductas tipificadas como lavado de activos, siempre que produzcan sus efectos
en el territorio de la Repblica.
Principio de Universalidad o Justicia Universal o Cosmopolita

Se aplica en los delitos que lesionan gravemente los intereses de la sociedad; por
consiguiente, la sancin al autor se puede dar
en cualquier lugar. En este caso, se aplica la
ley peruana por la existencia de los tratados
internacionales. Existe un inters comn en
la represin de aquellos actos que constituyen una verdadera criminalidad mundial.
Cabe resaltar que hoy da se encuentra en

funcionamiento la Corte Penal Internacional, habiendo el Estado peruano ratificado el
Estatuto de la Corte mediante la Resolucin
Legislativa N 27517 del 16 de septiembre
del 2001. La Corte tiene atribuida originariamente una competencia material predeterminada y limitada a los crmenes taxativamente considerados como el genocidio,
lesa humanidad, de guerra y de agresin,
adems de los delitos contra la administracin de justicia (falso testimonio, presentacin de pruebas falsas, corrupcin de
testigos, entre otros) con lo que se protege
penalmente a la propia Corte.
La competencia de la Corte no es automtica ni universal, ella asumir el conocimiento de un caso, cuando as lo disponga
el Estatuto. Su competencia est limitada a
aquellos casos en que los tribunales nacionales no quieran o no puedan juzgar.
Principio de Personalidad

Postula que la Ley penal peruana se aplica a

los ciudadanos peruanos cualquiera sea el lugar en que delincan, elimina conceptualmente
el lugar y centra su atencin en la persona.
Personalidad pasiva. La Ley peruana es
aplicable a los delitos cometidos - fuera del
territorio nacional en agravio de un nacional. En doctrina, el criterio an predominante
afirma que es necesaria su aplicacin de manera limitada, debido a que el nacional no es
siempre protegido de manera suficiente en el
extranjero.
Personalidad activa. La Ley peruana se
aplica a todo nacional que hubiese cometido
una infraccin fuera del territorio de la Repblica.
La materializacin de estos dos principios

est condicionada a que el delito sea pasible de extradicin segn la ley peruana, que
exista doble incriminacin y que el agente ingrese de cualquier manera al territorio de la
Repblica.
o EN qu momento tiene vigor la

Ley Penal?
Las reglas de aplicacin temporal de la ley penal
son las siguientes:
Principio de irretroactividad

La ley penal, como cualquier norma jurdica,

es obligatoria desde el da siguiente de su publicacin en el diario oficial, salvo disposicin
en contrario.
La ley penal aplicable es la vigente al momento de la comisin del hecho punible,

por ello se dice que es irretroactiva, puesto
que se crea para regular una determinada
realidad social en un determinado tiempo.
Derecho Penal
o Principio de extraterritorialidad
115
Principio de retroactividad benigna

La ley penal se puede aplicar, excepcionalmente, a hechos anteriores a su vigencia,

siempre que exista una sucesin de leyes
penales en el tiempo y se trata de la norma
ms favorable al reo. Se prevn tres casos:
La ley nueva crea un delito no establecido en la anterior. La nueva incriminacin

no puede aplicarse retroactivamente a hechos anteriores a su vigencia.
La ley nueva despoja el carcter delictivo de un hecho (ley abolitiva). Torna en
impune una accin que era castigada por la
ley anterior. Aqu se puede aplicar el principio de retroactividad benigna; sera un
absurdo continuar con el castigo de un hecho
que por los cambios sociales ha dejado de
constituir delito.
La ley nueva modifica las condiciones de
incriminacin de un delito, varindolos
favorablemente al reo. Si durante la ejecucin de la sancin se dicta una norma ms
favorable al condenado, el Juez efectuar
las modificaciones que correspondan de
acuerdo con la nueva Ley. Este supuesto es
el que comprende la sustitucin de la pena
impuesta por la aplicacin de la Ley ms favorable.
Derecho Penal
Para la sustitucin de la pena se tendrn en

cuenta los siguientes criterios: Que, cuando se
dicte una nueva ley que establece un nuevo mnimo legal, el juez debe adecuarse a ese marco.
Si la pena se aplic por debajo del mnimo legal,
entonces, la nueva pena tambin deber ser por
debajo del mnimo legal, sea cual fuera el argumento esgrimido por el ad quo, pero utilizando
un criterio de proporcionalidad (A.P 2-2005).
.
116
encuentra establecido en forma expresa y

determinada; en el segundo supuesto estn
destinadas a regir en tanto se conserve la situacin excepcional que les dio origen. Nuestro Cdigo Penal establece como condicin
para su aplicacin que los hechos sean cometidos durante su vigencia, y siempre que no
se disponga lo contrario.
La sustitucin de la pena debe respetar los hechos declarados probados y las circunstancias o
factores reconocidos en el fallo como relevantes para la determinacin de la pena. Un factor
para su aplicacin, adems del principio de
legalidad, es la lgica proporcional en relacin con la cuanta de la pena que impuso el
Tribunal originario.
Leyes intermedias

Combinacin de leyes

Se encuentra consagrada en la Exposicin de

Motivos del Cdigo Penal vigente. Se presenta cuando existiera una sucesin de leyes penales, y al efectuarse la comparacin
entre el contenido de los dispositivos, es posible que se pueda elegir los preceptos ms
favorables de cada una de las leyes, permitiendo al juzgador establecer un mayor grado
de beneficio para el reo.
La legitimidad de este instituto se encuentra en la favorabilidad. No se estara

creando una tercera ley o Lex tertia, sino se
est efectuando un proceso de integracin de normas favorables al reo (A.P N
.
2-2006).
o A quines se aplica la Ley Penal?

Principio de igualdad ante la Ley

La ley penal peruana se aplica a los habitantes

del territorio peruano por igual, sin discriminacin alguna. BERNALES BALLESTEROS
refirindose a este principio seala: () no
supone que todos los seres humanos sean
iguales unos a otros, en sentido material; ello
sera simplemente negar la realidad (). La
igualdad ante la Ley no borra las diferencias
naturales, sino que establece una igualdad bsica de derechos, a partir de la cual podemos
realizarnos mejor en medio de nuestras diferencias.
Existen en nuestro ordenamiento jurdico algunas excepciones:
Principio de ultractividad

Es posible su aplicacin en el supuesto de

leyes temporales y excepcionales. En el
primer supuesto, su tiempo de vigencia se
En la sucesin de leyes penales, pueden surgir conflictos porque durante la comisin del
delito estuvo vigente una Ley, luego, en el
proceso otra y finalmente en la sentencia se
encuentra vigente una tercera Ley. Se aplica
la Ley intermedia siempre que resulte
ms benigna que las leyes de los extremos.
Inmunidad
Este privilegio corresponde a los congresistas, al Defensor del Pueblo y a los magistrados integrantes del Tribunal Constitucional cuando se les atribuye la presunta
comisin de delitos comunes (artculos
93, 161 y 201 de la Constitucin vigente)
que no pueden ser procesados ni detenidos
sin tener la autorizacin del Congreso o de la
Comisin Permanente, en los dos primeros
supuestos; y en el ltimo, sin la autorizacin
del Pleno del Tribunal.
La inmunidad constituye un obstculo
para la persecucin penal. No significa
impunidad; pero s establece un lmite a la
funcin persecutoria del delito, puesto que
slo se podr procesar o detener a estos
funcionarios del Estado cuando se obtenga la
autorizacin correspondiente. Este privilegio
se otorga desde que son elegidos hasta
un mes despus de haber cesado en el
cargo, salvo que se tratar de un delito flagrante, caso en el que pueden ser puestos
a disposicin de la autoridad competente
dentro de las veinticuatro horas, a fin de que
autorice o no la privacin de la libertad y el
enjuiciamiento.
La razn de la diferencia con otros altos funcionarios estriba en el tipo de rgano de que
se trata y en la funcin que tienen asignada.
Prerrogativas de otros funcionarios

Otros funcionarios de alta jerarqua tienen

la prerrogativa del antejuicio (artculos 99
y 100 de la Constitucin): Presidente de la
Repblica, Ministros de Estado, miembros
del Tribunal Constitucional, del Consejo Nacional de la Magistratura, vocales de la Corte
Suprema, los fiscales supremos, el Defensor
del Pueblo y el Contralor de la Repblica, entre otros.
El procedimiento de antejuicio es realizado

por el Poder Legislativo.
Exenciones del Derecho Internacional

Privado

Inviolabilidad

La inviolabilidad de votos y opiniones, slo

ser amparada constitucionalmente cuando
se haga, en el ejercicio de (sus) funciones.
No podrn tener amparo las declaraciones
ante los medios de comunicacin respecto a
temas de la realidad nacional, proclamacin
que inclusive pueda ser realizada dentro del
recinto parlamentario.
Es otra prerrogativa que tienen los congresistas, el Defensor del Pueblo y los magistrados del Tribunal Constitucional,
durante el ejercicio de sus funciones. Los funcionarios indicados no son responsables ante
la autoridad ni rgano jurisdiccional alguno
por las opiniones y votos que emiten en
el ejercicio de sus funciones. De esta manera, se establece una excusa absolutoria.
Los jefes de Estados extranjeros, los representantes diplomticos de un pas extranjero,

las tropas extranjeras en el territorio, debern ser sometidos a las leyes penales de su
lugar de origen (Cdigo de Bustamante).
4. Estructura de la norma jurdico penal

En un plano enteramente lgico toda norma penal tiene dos aspectos:
Norma Primaria
Es el supuesto de hecho o fctico que ste se encuentra relacionado a un comportamiento humano y se expresa en un mandato o una prohibicin. Va dirigido
al ciudadano ordenndole o prohibindole la conducta que interesa.
Norma Secundaria
Es la consecuencia jurdica que se refiere a la medida o pena que se aplica por el

incumplimiento del mandato o prohibicin. Este elemento va dirigido al Juez para
que efecte la aplicacin de la sancin al trasgresor de la norma primaria.
5. clases de leyes penales

o Ley penal incompleta

Es aquella que no precisa la prohibicin

o la sancin, dejando la labor de com-
plementacin a otra ley. Una norma penal

completa es la que est constituida por un
supuesto de hecho y una consecuencia jurdica.
Derecho Penal
117
La ley penal incompleta tiene un sentido de complemento o de aclaracin del supuesto de hecho
o de la consecuencia jurdica. V.gr.: artculo 20
o 29.
Estas a su vez se subdividen en:
Existen tres tipos penales incompletos:
Aclaratorios: Que sirven para determinar

de forma ms concreta y exacta el supuesto
de hecho o la consecuencia jurdica.
Propias. Cuando la norma de remisin es

de rango inferior, como los reglamentos.
Impropias. Cuando la norma de complemento es de igual o mayor jerarqua.
Existe una posicin en doctrina que considera que las leyes penales en blanco violan
el principio de legalidad y la seguridad jurdica. Para otro sector de la doctrina, la ley
penal en blanco no es una tcnica reprochable. RODRGUEZ RAMOS considera que hay
conductas imposibles de describir sin acudir a
esta tcnica, dada su complejidad.
Restrictivos: Son aquellos que limitan el

alcance de la ley penal; es decir, exceptan
ciertos casos concretos.
Remisivos: Se recurre a otra norma jurdica,
como tcnica.
o Ley penal en blanco

Derecho Penal
118
Es aquella ley que slo abarca una sancin penal, y su contenido prohibitivo se
remite a leyes o reglamentos administrativos
que han sido promulgados de manera autnoma en otro tiempo y lugar. Son leyes en
blanco en la medida que deben ser complementadas mediante otras leyes en sentido
formal o material que sealan su contenido,
integrante de la infraccin.
Estas leyes de remisin complementan el tipo.
V.gr.: Delito de intermediacin financiera (ar-
tculo 246 del Cdigo Penal) Ley General

de Instituciones Bancarias y Financieras.
o Leyes penales abiertas

Son tipos penales que requieren ser complementados por el juzgador, pues slo precisan
algunos caracteres del tipo. Generalmente se
identifican con los delitos culposos y con los delitos de omisin impropia. En estos supuestos la
conducta prohibida no est agotada de manera
objetiva y exhaustiva, por lo que el Juez debe recurrir a ciertos elementos como juicios de valor
o circunstancias de otra especie.
Derecho Penal
APLICACIN PERSONAL
P Igualdad
.
A quines se aplica la ley penal?
T. Actividad
Combinacin de Leyes Penales
Ultractividad
TIEMPO
Irretroactividad
P Extraterritorialidad
.
Retroactividad Benigna
Cundo se cometi el delito?
P Ubicuidad
.
P Territorialidad
.
APLICACIN EN EL
EN EL ESPACIO
APLICACIN
Dnde se cometi el delito?
LEY PENAL
- P Real o de defensa
.
- P Personalidad
.
- P Universalidad
.
- Territorio ficticio
- Territorio real
FUENTES DEL DERECHO PENAL
119
120
10/05/2009
x
11/02/2010
Ley B: 2-4 PPL
Delito X
Ley A: 3-6 PPL
1999
CP
1er Caso:
RETROACTIVIDAD BENIGNA
12/05/2010
Sentencia
Ms benigna
Conflicto de
Leyes en el tiempo
TEMPUS DELICTI COMISSI

Ley vigente
EXCEPCIONES
REGLA
35 PPL
15/05/2010
Sentencia
15/12/2010
31/12/2010
dej de
tener vigor
Ley A
Ley B
COMBINACIN DE LEYES PENALES
01/01/2010
Ejecucin
Ley Temporal
DE LA PENA
SUSTITUCIN
Aspectos favorables
Conflicto de Leyes
Sentencia
15/05/2008
Hecho se ha producido
durante su vigor
Ley X ya no es delito
Ejecucin
ULTRACTIVIDAD
ULTRACTIVIDAD
3er Caso:
35 PPL
15/05/2010
Ley X: 10-35 aos PL

Ley Y: 10-25 aos PPL
Sentencia
2do. Caso:
APLICACIN DE LA LEY PENAL EN EL TIEMPO
Derecho Penal
Derecho Penal
NORMA SECUNDARIA
Consecuencia Jurdica
Supuesto Fctico
NORMA PRIMARIA
ESTRUCTURA DE LA
NORMA JURDICO PENAL
NS
NP
Ley Abierta
NS
NP
Ley en Blanco
NS
NP
Ley Incompleta:
NS
NP
Juez Penal
Norma Extrapenal
ESTRUCTURA DE LA NORMA JURDICO PENAL
121
LECCIN N 4
Teora del Delito

(tatbestand) claramente formulado. Lo definitivo es sealar que no hay delito sin tipo
legal; es decir, que bajo la conminacin penal
slo caen aquellas acciones formuladas claramente en especies de delitos definidos por el
derecho positivo como el homicidio, el robo
o la estafa.
1. Definicin
La teora del delito es el instrumento conceptual que permite aclarar todas las cuestiones referentes al hecho punible.
Sirve de garanta al definir los presupuestos que
permiten calificar un hecho como delito o falta.
La teora del delito es obra de la doctrina jurdico
penal y constituye la manifestacin ms caracterstica y elaborada de la dogmtica del Derecho
penal. sta tiene como objetivo terico ms elevado la bsqueda de los principios bsicos del
Derecho penal positivo y su articulacin en un
sistema nico.
2. Clasificacin de los hechos
punibles
Derecho Penal
El hecho punible es una perturbacin grave al

orden social. Desde un punto de vista jurdico,
es la accin penada por ley. Esta ltima definicin es innegable en pases como el nuestro
donde se ha acogido como principio rector la
legalidad.
122
La mayora de legislaciones ha clasificado las infracciones en funcin a su gravedad. Nuestro

Cdigo Penal adopta la clasificacin bipartita
de: Delitos y faltas.
3. Elementos del hecho punible
Conducta. Los hechos punibles no pueden
ser otra cosa que conductas humanas.
Tipicidad. El delito slo puede ser una conducta que se corresponde con un tipo pena
MIR PUIG seala que un Derecho penal que

no definiese en forma diferenciada las distintas clases de conductas tpicas, sino que se
limitase a castigar al que causare un mal a
otro o acudiese a otras clusulas generales
no permitira al ciudadano saber con una mnima seguridad qu comportamientos entraran en ellas. La tcnica de la descripcin de
tipos de conducta pretende evitar este inconveniente.
Antijuridicidad. Significa contradiccin con

el derecho y el ordenamiento jurdico.
Culpabilidad. La conducta se debe reprochar jurdicamente al sujeto por no
haber hecho lo que deba hacer, cuando
saba que estaba haciendo algo distinto
de lo obligado por el mandato o lo prohibido por l. Las condiciones dentro de las
que actu u omiti son consideradas por el
derecho suficientes para permitirle optar entre cumplir el mandato o violarlo.
La caracterstica de la punibilidad es muy discutida; pero dentro de este mbito se encontraran las condiciones objetivas de punibilidad y las excusas absolutorias Su ausencia
y, en algunos casos, su concurrencia no impide
la antijuridicidad ni la culpabilidad, sino slo la
4. Definicin de delito
Tradicionalmente se define al delito como la
accin u omisin penada por Ley. El Cdigo
Penal define al delito como las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por Ley. (la
accin activa o pasiva es la base de la conducta
punible).
La dogmtica penal nos plantea que el delito es
una conducta tpica, antijurdica y culpable.
MIR PUIG, recogiendo las ideas de VON LISZT
y BELING, sostiene que el delito es el comportamiento humano tpicamente antijurdico y culpable, aadindose a menudo la exigencia que
sea punible.
Derecho Penal
conveniencia poltico criminal de la pena por razones ajenas a la gravedad de la infraccin. V.gr.:
la previa declaracin de insolvencia o el parentesco muy prximo. Estas circunstancias no
impiden la presencia de un delito, sino slo,
excepcionalmente, el castigo del mismo.
123
(+)
Delitos
Faltas
(-)
TEORA DEL DELITO
AUSENCIA
DE ACCIN
Estados de inconsciencia
Fuerzas fsicas irresistibles
ATIPICIDAD
CAUSAS
DE JUSTIFICACIN
Elementos descriptivos y normativos

Atributo de las personas naturales
P1.: Teora de actuar en lugar de Elementos objetivos y subjetivos
otro
CONDUCTA
TIPICIDAD
ANTIJURICIDAD
CAUSAS
DE EXCULPACIN
CULPABILIDAD
Instrumento conceptual que permite descomponer al delito
Movimientos reflejos
HECHOS
PUNIBLES
124
Gobernada por la voluntad
Derecho Penal
EXCUSAS
ABSOLUTORIAS
AUSENCIA DE
CONDICIONES
OBJETIVAS DE
PUNIBILIDAD
PUNIBILIDAD
LECCIN N 5
La Conducta
el movimiento corporal producido por la
voluntad. Esta concepcin no brinda una correcta interpretacin a los comportamientos
omisivos, ya que en ellos no se observa un
movimiento corporal.
1. DEFINICION
MUOZ CONDE sostiene que la conducta humana es el punto de partida de toda reaccin
jurdico penal y el objeto al que se agregan determinados predicados (tipicidad, antijuridicidad
y culpabilidad) que convierten esa conducta humana en delito.
o La teora finalista. Surge dejando de lado a

la teora causal, que hasta ese momento dominaba el pensamiento jurdico doctrinario
de la poca, principalmente de la ciencia jurdica alemana. Fue elaborada por Hans Welzel, quien sostena que la accin humana era
el ejercicio de una actividad finalista.

Para la teora finalista, la conducta es tambin

conducta humana voluntaria, pero la diferencia con la teora causal, es que esta centra su
atencin en el contenido de la voluntad, es
decir en el fin.; pues se afirma que la conducta es el comportamiento humano
sometido a la voluntad, pero orientada
hacia un resultado determinado, es decir, hacia un fin. V.gr.: A y B se proponen
robar a X, inhabilitndolo previamente para
resistir, con ese objeto optan por utilizar una
soga para sujetar a la vctima de las manos y
pies. A y B han logrado alcanzar la meta y han
seleccionado el medio idneo. La finalidad
de la accin no es lo mismo que la voluntariedad.
Los finalistas exigen que se determine el contenido de la voluntad. Para el finalismo hay
dos fases de la conducta: una externa y otra
interna. La fase interna se produce en el pensamiento del autor, consiste en proponerse
el fin. V.gr.: matar al enemigo, seleccionar
los medios para su realizacin y considerar
La conducta puede adoptar dos formas diferentes: una positiva y otra negativa. Puede consistir
en un hacer o no hacer. En el primer caso se
tiene la accin y, en el segundo, la omisin.
2. TEORIAS SOBRE LA CONDUCTA
o La teora causalista. Estaba inspirada por
la gran importancia de las ciencias naturales
y la influencia del positivismo jurdico de la
Escuela Clsica Alemana del Derecho penal
o sistema de Liszt Beling, quienes sostuvieron que la accin deba ser considerada en su
aspecto natural.

Se sostiene en esta teora que la voluntad

es la causa de la accin. En la teora causalista, resulta indiferente cul es el contenido de la voluntad, y reduce la accin a
un simple y ciego proceso causal, relegando
a un segundo plano la finalidad. La accin es
Derecho Penal
Nuestro Cdigo Penal acoge el Derecho Penal

de acto; esto significa que la reaccin punitiva
tiene como referencia inicial la conducta humana. La conducta es un suceso del mundo
externo que materializa la voluntad de una
persona.
125
los efectos de la accin. En la fase externa,

se ponen en marcha los medios seleccionados.

Con el surgimiento de esta teora se puede

afirmar indefectiblemente que la conducta no
solamente comprende a la accin sino tambin a la omisin, pues mediante un no hacer
se puede expresar la voluntad del autor para
conseguir un fin.
o La teora funcionalista. JAKOBS considera

que la accin es un comportamiento exterior evitable. En su obra El concepto
jurdico- penal de accin, concibe a la culpabilidad como presupuesto de la accin, de
manera que a su juicio la accin y la imputacin de culpabilidad son lo mismo. Seala que
el comportamiento como suceso psicofsico
debe ser objetivamente imputable, evitable y
culpable.
3. Tratamiento respecto a las

personas jurdicas
Derecho Penal
La capacidad de accin en el Derecho penal no

es reconocida a las personas jurdicas. Respecto
a este tema, el Cdigo Penal ha recogido de la
dogmtica penal comparada la Teora del actuar por otro, teniendo plena vigencia la frmula societas delinquere non potest.
126
El Derecho penal alemn inici una va de solucin del problema previendo un precepto destinado al actuar por otro, segn el cual quien
acta en representacin de una persona jurdica
ser responsable por los delitos especiales que
le haga cometer. Para los efectos penales, lo importante es que quin acta como directivo
y rgano de una persona jurdica o en representacin de la misma, lo haga de modo
legal y tenga, por tanto, capacidad de decisin, lo que permite la responsabilidad individual.
4. Supuestos de ausencia de CONDUCTA

No pueden ser calificados como conductas
aquellas situaciones en las que est ausente la
voluntad.
o Los movimientos reflejos que son suscitados por estmulos externos que el agente
no puede dominar; la reaccin es inmediata
e involuntaria. V.gr.: convulsiones, vmitos,
movimientos instintivos de defensa. Son movimientos automticos, producto de la excitacin inmediata de los nervios motores,
siendo extraa a la actuacin de la voluntad.
o La fuerza fsica irresistible. ocurre el
agente es compelido por otro a realizar una
actividad o impedido de llevarla a cabo, sin
que pueda oponerse a la violencia o superar
el impedimento (no slo proveniente de la
conducta humana, sino tambin de la fuerza
de la naturaleza).
La fuerza fsica irresistible corresponde a lo
que tradicionalmente se denomina vis absoluta. Debe entenderse como una fuerza de
tal entidad que haga al sujeto incapaz de dirigir sus movimientos. Se tiende a confundir
con la coaccin y el estado de necesidad justificante pero, en estos supuestos, el individuo es dueo de sus movimientos, habiendo
accin aunque no es decidida libremente por
l.
o Los movimientos llevados a cabo en estado inconsciente. Se trata de una situacin
de privacin de la conciencia. V.gr.: sueo
profundo, embriaguez extrema o letrgica
(distinta a la grave alteracin de la conciencia).
Son numerosos los casos de inconsciencia
que en sede penal plantean difciles cuestiones, tales como el sueo, los desmayos, emociones violentsimas. La discusin reside en si
constituyen genuinas causas de exclusin de
accin o simples causas de inimputabilidad,
generando consecuencias jurdicas diferentes.
Accin que causa una modificacin en el mundo exterior
Derecho Penal
Subjetivo
Predominio de lo objetivo
Dolo y culpa
Culpabilidad
Antijuricidad: juicio sobre el acto
Tipicidad: mera descripcin
Delito: Accin Causal
Causalidad
Derecho Penal
Reglas de la naturaleza
VON LISZT Y BELING
CAUSALISMO
Accin
Voluntad
humana
Antijuricidad
dirigida
dirigida
Tipicidad
Subjetiva
Objetiva
resultado
Finalidad
No basta que sea contraria al DERECHO,

tiene que daar BIEN JURDICO
Acentan aspectos subjetivos
Dolo y la
culpa
Delito:
WELZEL
FINALISMO
TEORAS SOBRE LA ACCIN
127
LECCIN N 6
La Tipicidad
1. Definicin
La tipicidad es la cualidad o caracterstica
que se atribuye a la conducta que se adecua
al tipo penal.
MUOZ CONDE define la tipicidad como la
adecuacin de un hecho cometido a la descripcin que de ese hecho se hace en la Ley
penal. Agrega este autor: La tipicidad es una
consecuencia del principio de legalidad, ya
que slo por medio de la descripcin de las conductas prohibidas en los tipos penales se cumple con el principio nullum crimen sine lege; pero
tambin con el principio de intervencin mnima, por cuanto generalmente slo se tipifican
los ataques verdaderamente graves a los bienes
jurdicos ms importantes.
2. Tipo penal
Derecho Penal
Es un instrumento legal. Es la descripcin de la

accin humana considerada punible. El tipo
penal no slo describe acciones u omisiones,
sino que describe un mbito situacional determinado.
El tipo penal cumple una funcin de garanta,
en tanto informa de antemano qu conductas se
descartan y cules se someten al examen de las
normas penales.
128
Los sujetos: para la imputacin penal se requiere identificar el mbito potencial del sujeto
3. Elementos OBJETIVOS DEL TIPO

PENAL
activo, y el afectado por el resultado que ocasiona la conducta, sujeto pasivo.

a) La conducta tpica: la descripcin de la conducta en el tipo penal es muy concisa, pues
los tipos legales se estructuran en relacin a
un proceso de abstraccin a partir de las conductas de la vida real.
b) Objeto de la accin: es el elemento sobre el
que recae materialmente el comportamiento
tpico, en el se van a concretar la vulneracin
de los inters jurdicos que pretende tutelar
el legislador en cada tipo penal.
c) Imputacin objetiva: La realizacin de la
parte objetiva del tipo no se satisface con la
concurrencia de los aspectos objetivos de la
conducta, del sujeto activo, del resultado y la
lesin del bien jurdico; requiere un elemento
que permita afirmar que dicho ataque al bien
jurdico es imputable al autor del comportamiento tpico. As, se entiende por imputacin objetiva la pertenencia objetiva de
un hecho descrito en el tipo a su autor.
No ser objetivamente imputable la realizacin de una descripcin tpica y de su resultado cuando no ha sido dominada por la
voluntad del autor, por la presencia de actos
reflejos, estados de inconsciencia o de fuerza
mayor.
Existe al respecto una serie de teoras:
o Teora de la equivalencia de las condiciones. Tuvo su origen en la concepcin utilitarista de John Stuart Mill que afirmaba que las
condiciones negativas y positivas eran causa
de un acontecimiento. Considera que no
o Teora de la causalidad adecuada. No toda

condicin es causa, en el sentido jurdico, del
resultado, sino slo aquella que es adecuada para producir el resultado. Se trata
de una teora individualizadora de la causalidad y que slo tiene como causa una de las
condiciones. V.gr.: disparar sera causa de la
muerte, pero no una bofetada. No basta, que
un hecho sea condicin de un evento: tiene
que ser una condicin tal, que acarree tras de
s el resultado.
o Teora de la relevancia tpica. Esta teora
sostiene que no todas las condiciones son
relevantes (tpicas); existen condiciones atpicas e irrelevantes. Todas las condiciones
relevantes sern causas jurdicas del resultado. Aun en los casos en que la accin es
causal respecto del resultado, slo podr castigarse al agente por dicho resultado cuando
es relevante, es decir, cuando es importante
jurdicamente.
4. ELEMENTOS SUBJETIVOS DEL TIPO
PENAL
o EL DOLO
Es el elemento esencial del tipo subjetivo. Es el
conocimiento y voluntad de realizacin de
los elementos objetivos del tipo.
Est constituido por dos aspectos:
Aspecto intelectual. El conocimiento implica que el agente conoce su accin (sabe lo
que hace); es un conocimiento real, actual
y efectivo; el sujeto sabe que va a causar una
lesin o va a poner en peligro un bien jurdico.
Aspecto volitivo. La voluntad es la facultad
de autodeterminarse; es decir, de dirigirse
hacia un fin; entonces tambin se requiere
el querer realizar los elementos objetivos
del tipo.
Clasificacin
Dolo directo
El autor quiere un resultado que la ley precisamente pretende evitar. Existe un propsito
determinado. CARLOS CREUS lo define como
aquel en el cual el autor quiere la tpica violacin
del mandato y hacia ella endereza su conducta
(quiere el resultado o la actividad con la que
consuma el delito). V.gr.: X mata empleando un
arma de fuego.
Se subdivide a su vez en:
- Dolo de primer grado o dolo inmediato.
Se presenta cuando el autor ha querido o ha
tenido voluntad de realizar el tipo -sea el resultado en los delitos de lesin o la accin tpica en los delitos de mera actividad-, cuando
esta realizacin es directamente perseguida
por su voluntad y era la meta de su actividad.
Predomina el propsito o la voluntad del
agente.
- Dolo de segundo grado, dolo mediato o
de consecuencias necesarias. Se presenta
cuando la realizacin del tipo no ha sido la
meta del autor; pero ste se la ha representado como necesaria o como posible. Aqu
predomina el elemento intelectual o conocimiento. CARLOS CREUS sostiene que
es aquel en el cual el autor, dirigiendo
su accin hacia determinada violacin
tpica del mandato, conoce que, al realizarla, necesariamente producir otros
hechos antijurdicamente tpicos. La consideracin de la probabilidad de otro resultado tpico no detiene su accin. V.gr.: cuando
X mata al cajero para apoderarse del dinero,
probablemente no desea su muerte, incluso
preferira no hacerlo; pero, a pesar de ello,
quiere producir la muerte en la medida que
no tiene otro camino para apoderarse del
dinero. En este tipo de dolo se abarcan
todas las consecuencias, que aunque no
las persigue, el sujeto prev que se producirn con toda seguridad.
Dolo eventual o dolo condicionado

El autor se representa el resultado como

probable o de posible realizacin. El sujeto no quiere producir el resultado; no
obstante, sigue adelante, obviamente
aceptando la posibilidad de que se produzca el resultado. V.gr.: El corredor de au-
Derecho Penal
existe una sola causa del resultado y que

todas las condiciones son equivalentes.
V.gr.: los padres del asesino son causa del homicidio, ya que procrearon a ste. La desventaja de esta teora es que se poda considerar
como causales circunstancias totalmente ajenas al hecho. En esta teora se renuncia ha
distinguir entre causas o privilegiar unas sobre otras.
129
tomviles que para no perder la competencia, ante un peatn que cruza la pista, no se
detiene y lo arrolla causndole la muerte. En
este caso el corredor admite la produccin
del resultado y admite el riesgo.

Para determinar la existencia del dolo eventual en el autor, ser necesario establecer
cul ha sido su actitud frente a esa eventual
realizacin. Se seala que hay dolo eventual
cuando el agente ha aprobado internamente
la posible realizacin del tipo (Teora del consentimiento), con lo cual se pone nfasis en
el elemento volitivo. O cuando el agente se
ha representando la eventual realizacin del
tipo como posible (Teora de la probabilidad)
y cuando el agente se ha representado la
realizacin del tipo como posible, como
cuando se ha conformado con ella (Teora
mixta).
benigno.V.gr.: Luis mata a su supuesto padre

de nombre Carlos, pero luego de la muerte
descubre que entre ellos no exista vnculo familiar alguno; entonces Luis debe responder
slo por homicidio simple.
o LA CULPA

Puede ser definida como la inobservancia de

un deber objetivo de cuidado.
El Cdigo Penal vigente tipifica de manera

expresa cada uno de los tipos culposos. Se
mantiene dentro del sistema numerus clausus; se permite de esta manera saber con
mayor seguridad cundo es punible el hecho
cometido culposamente. No toda figura
dolosa tiene su correspondiente versin
culposa.
El delito culposo o de imprudencia tiene una

estructuracin reciente en la dogmtica penal. Jugaba hasta hace muy poco un papel de
segundo orden en la dogmtica y en la poltica
criminal, de la cual ha salido slo a raz de la
tecnificacin, en especial de la motorizacin
de la vida moderna. Hoy, la dogmtica de la
imprudencia, como tambin se denomina al
delito culposo, est en pleno auge.
Es aqul hecho en el cual el resultado sobreviene de la incompatibilidad entre

la conducta realizada y la accin debida
que no se llev a cabo, contrariando sta
un deber de cuidado.
Los delitos culposos se caracterizan por la

indeterminacin, puesto que no se pueden
describir todas las conductas en su forma
de realizacin; por ello son tipos penales
abiertos.
Clases:
Culpa consciente o con representacin. En principio es la forma ms grave

de responsabilidad culposa. Se presenta
cuando el sujeto pudo prever el proceso que afect al bien jurdico, el
mismo que exiga un cuidado determinado. El sujeto se represent efectivamente los riesgos y peligros que eran
previsibles; pero actu confiando en su
habilidad o pericia en el desarrollo de la
actividad. Esa confianza debe basarse en
circunstancias personales comprobables.
V.gr.: Es conductor hace muchos aos, es
campen de tiro al blanco.
El aceptar seriamente la produccin del resultado o aceptar la posibilidad e incluirla como

parte del plan, distingue al dolo eventual de la
culpa consciente.
Casos de ausencia de dolo

Se presenta cuando el agente ignora alguno o
todos los elementos del tipo penal; cuando
esto sucede, estamos ante el ERROR DE
TIPO.
Derecho Penal
Error de tipo vencible o relativo. Se presenta cuando el agente pudo evitar el error,
si hubiera actuado con la debida cautela; en
este caso, el delito ser sancionado como
culposo. QUINTERO OLIVARES sostiene:
pudo haberse evitado informndose adecuadamente de las circunstancias concurrentes o de la significacin del hecho.
130
Error de tipo invencible o absoluto. Incide

en el error sobre un elemento esencial del
tipo; no se pudo evitar o prever. QUINTERO
OLIVARES sostiene: cualquier persona en la
situacin del autor lo hubiera padecido. La
invencibilidad excluye el dolo y la culpa.
Error sobre circunstancias agravantes o
atenuantes. Si el agente no conoce las
circunstancias agravantes, no le es imputable la agravacin debido a que su dolo
no abarca el tipo objetivo cualificado. En
cambio, cuando se desconocen circunstancias
que privilegian la conducta, entendemos que
la solucin debe ser la aplicacin del tipo ms
El elemento comn entre el dolo

eventual y la culpa consciente es el
elemento cognoscitivo o representativo. La diferencia se encuentra como ya
se indic que en el dolo eventual el agente
acoge en su voluntad ese resultado, y en
la culpa con representacin el agente no
acepta el resultado, actuando pensado en
que no ocurrir.
Culpa inconsciente o sin representacin. No slo no quiere el resultado lesivo, sino que ni siquiera se prev su
posibilidad, no se advierte el peligro,
falta en el agente la representacin de las
posibles consecuencias de su conducta.
Si bien no existe ninguna especie de previsin o representacin del resultado; concurre un elemento imprescindible: esa
previsin era posible dadas las circunstancias objetivas y subjetivas en
las que acto el autor. Sin esta exigencia
no haya culpa de ninguna clase.
c) Impericia: Falta de aptitud suficiente

o inexperiencia.
El resultado debe ser consecuencia

de la inobservancia del deber de cuidado
El resultado debe ser objetivamente previsible. El resultado debe ser consecuencia

de la inobservancia del deber de cuidado,
debe aparecer como posible o probable
el resultado.
BUSTOS RAMREZ considera que si junto

al comportamiento imprudente concurren otros hechos que fundamenten plenamente el resultado, dicho resultado no
podra ser imputado objetivamente a ese
comportamiento.
El resultado que la norma de cuidado trataba de evitar
No es suficiente que el resultado se haya

ocasionado como consecuencia de la inobservancia del deber de cuidado; el resultado, adems, debe ser aquel que la
norma de cuidado trataba de evitar. V.gr.:
Viajando a velocidad excesiva por una va
donde no se permite velocidades superiores, se arrolla a un peatn.
En los delitos culposos no se concibe

la tentativa, pues siendo la intencin elemento integrante de sta, no es posible
su existencia en aquellas infracciones cuya
caracterstica esencial es la ausencia de
voluntad intencional.
Elementos:
La inobservancia del cuidado objetivamente debido
La accin y el resultado no queridos son

producto de la inobservancia de reglas de
cuidado, pues en las distintas actividades
de la vida se requiere un determinado
cuidado o diligencia. El derecho establece
deberes de cuidado, de manera que no
se ocasione caos o se vulneren determinados bienes jurdicos. Hoy resulta difcil
encontrar mbitos sociales donde no se
haya determinado medidas de precaucin
frente a determinados riesgos o peligros,
las personas que se desenvuelven en esos
mbitos tienen el deber de conocer y aplicar estas medidas.
La inobservancia del deber de cuidado

constituye el primer elemento del tipo
penal culposo, que se puede deber a:
a) Negligencia: Equivale a descuido; el

sujeto no realiza la conducta que debe
realizar; se trata de la desidia y de la
falta o insuficiencia de atencin o solicitud.
b) Imprudencia: Supone una actitud positiva, que se refiere al obrar irreflexivo

sin precaucin o sin cautela.
o OTROS ELEMENTOS SUBJETIVOS

Se trata de especiales tendencias o motivos que
el legislador exige en algunos casos, aparte del
dolo, para constituir el tipo de algn delito.
La importancia de estos elementos subjetivos se
revela en que, si no concurren, no se da el respectivo tipo de injusto. V.gr.: una manifestacin
objetivamente injuriosa, hecha sin nimo de injuriar, sino como testimonio en un juicio.
Segn estn presentes o no estos elementos,
ZAFFARONI considera la siguiente clasificacin:
Tipos de intencin o tendencia interna
sobrante o trascendente. En ellos hay un
fin ultratpico; es decir, el autor tiene en vista
Derecho Penal
131
el resultado que no tiene que alcanzar necesariamente.
Derecho Penal
Tipos de tendencia interna peculiar. La

conducta se orienta con un particular modo
de voluntad del autor que no se halla expre-
132
sada en forma completa. V.gr.: la alevosa que

requiere que el sujeto aproveche el estado
de indefensin, o el caso de hurto calamitoso,
donde el autor debe conocer el estrago, la
conmocin o infortunio y aprovechar las facilidades provenientes de la situacin.
Derecho Penal
CLASIFICACIN
DE LOS TIPOS
PENALES
(molde)
Tipos de lesin
Tipos de peligro

Tipos de comisin
Tipos de omisin

Tipos monofensivos
Tipos pluriofensivos
Tipos comunes
Tipos especiales

Por el menoscabo del objeto de la accin

Por las formas bsicas de comportamiento

Por el nmero de bienes jurdicos

Por las caractersticas del agente

Propios
Impropios
Propia
Impropia o Comisin por omisin
Peligro concreto
Peligro abstracto
Conceptos que requieren una valoracin especial
ELEMENTOS NORMATIVOS
Tipos de resultado
Tipos de mera actividad
Son conceptos del lenguaje comn
DESCRIPCIN DE LA NORMA
ELEMENTOS DESCRIPTIVOS
TIPO PENAL
Por su estructura
Tipo bsico

Tipo derivado
Por la relacin entre la accin y el objeto de la accin

(masa)
TIPICIDAD
133
134
DOLO INDIRECTO
O EVENTUAL
2do GRADO
DOLO DIRECTO
1er GRADO
COGNITIVO
Sabe lo que hace
Derecho Penal
V
C
V - C
C
V
PROBABILIDAD
DOLO
+
ACEPTA
DEBER
R
QUERER
OTROS RESULTADOS
QUERER
VOLITIVO
quiere
TIPOS DE
INTENCIN O
TENDENCIA
INTERNA
TRASCENDENTE
OTROS
ELEMENTOS
SUBJETIVOS
ASPECTOS SUBJETIVOS DEL TIPO PENAL
PECULIAR
INTERNA
TIPOS DE
TENDENCIA
Derecho Penal
+
Desconoce todos o algunos elementos del tipo
Otras formas de error

Error in persona
Aberratio ictus
Dolus generalis
CONOCIMIENTO
AUSENCIA DE DOLO
ERROR DE TIPO
VOLUNTAD
Invencible
Vencible
135
136
Sistema Numerus Clausus

Ley penal abierta
CULPA CON REPRESENTACIN O CONSCIENTE

CULPA SIN REPRESENTACIN O INCONSCIENTE
NEGLIGENCIA
IMPERICIA
IMPRUDENCIA
RESULTADO
TPICO
NO QUERIDO
Inobservancia de un deber de cuidado

Resultado es consecuencia de la inobservancia
de reglas de cuidado
Resultado que la norma trata de evitar
DELITOS CULPOSOS
PRESUPUESTOS
ACCIN
Derecho Penal
LECCIN N 7
Autora y
Participacin
En los delitos dolosos el autor es aqul que de
manera consciente, buscando alcanzar el
resultado tpico, realiza la accin u omisin
descritas en la norma penal. Autor ser el sujeto a quien se le imputa el hecho como suyo,
esto es: El que mat, rob, estaf, etc.
2. Teora del dominio del hecho
Esta teora fue enunciada por WELZEL en 1939
(y es la que predomina en la doctrina contempornea). En ella se afirma que el autor es aquel
que tiene las riendas de la accin, en otras
palabras, el dominio de la accin; tiene en sus
manos el proceso por medio del cual se desarrolla la conducta en el mundo exterior, desde
su inicio hasta su consumacin, pudiendo detenerlo, si as lo desea.
Existen tres formas de dominio del hecho:
o Dominio de la accin: El autor realiza la
accin tpica de propia mano, domina el
hecho si emprende su ejecucin de propia
mano, pasando con ello al centro del acontecer a travs de su accin.
o Dominio de la voluntad: Se puede dominar los acontecimientos, sin tener que estar
presentes en la realizacin del tipo o que coopere de otra manera, dominando al ejecutante.
o Dominio funcional: Se puede dominar la

realizacin del tipo, dividindose el trabajo
con otros y poseyendo, durante la ejecucin, una funcin esencial para la realizacin del hecho. Presupone un aspecto subjetivo y otro objetivo. El primero es la decisin
comn al hecho, y el segundo, la ejecucin de
esta decisin mediante la divisin del trabajo.
Segn ZAFFARONI, ambos aspectos son imprescindibles. El primer aspecto le confiere
unidad de sentido a la ejecucin toda vez que
la misma resulta comn y no individual.
3. Clases de autora
o Autora directa o inmediata. Es aqul
que realiza por s el hecho punible. Es el
que realiza la conducta tpica y tiene el dominio del hecho. Tener dominio de la accin
quiere decir haber tenido las riendas en las
manos.
o Autora indirecta o mediata. Es aquella
en la que el autor no llega a realizar de manera directa o personal el delito. El autor se
sirve de otra persona que generalmente
no es responsable penalmente, ste, a fin
de cuentas, es el sujeto activo del delito.

La autora mediata se caracteriza como dominio de la voluntad, pues quien realiza un

tipo penal, no lo hace de propia mano, sino
mediante otra persona que le sirve para estos fines. V.gr.: el que pide a otra persona le
Derecho Penal
1. Definicin
137
alcance la cartera que olvid en una mesa de

un restaurante, a pesar de que la cartera no es
suya, es el sujeto activo del delito de hurto. La
persona que alcanza la cartera, sustrae el bien
mueble del lugar donde se encuentra, como
lo exige el tipo legal de hurto; sin embargo, la
persona que le solicit la cartera ser autor
mediato del delito de hurto, ya que actu utilizando a otro como instrumento.

No podr darse la autora mediata en

los denominados delitos de propia mano,
es decir, aquellos en los que se exige, como
condicin bsica, la ejecucin personal, directa o fsica del autor. V.gr.: violacin sexual.
Tampoco es posible esta figura en delitos
culposos, porque no existe dominio del hecho; tampoco encontramos esta figura si se
trata de organizaciones delictivas, donde las
rdenes criminales son dadas desde la cspide de la jerarqua y deben ser ejecutadas
por los subordinados; aqu se observa casos
de coautora.
En caso que el instrumento ejecutor del delito carece de culpabilidad -enfermos mentales o menores de edad-, algunos autores consideran a la persona que utiliza a este tipo de
personas no como autor mediato sino como
inductor. En nuestra legislacin se establece
la misma pena para el autor mediato como
para el inductor.
a) Autora mediata por coaccin. En este

caso se logra la ejecucin del delito utilizando amenaza o intimidacin sobre los
agentes que desarrollan la conducta tpica.
138
En la sentencia emitida contra Alberto Fujimori Fujimori por los casos de La Cantuta
y Barrios Altos se prevn tres tipos de autora mediata:
Derecho Penal
b) Autora mediata por error. El sujeto

controla la voluntad de los ejecutores
materiales utilizando el engao, de tal
forma que los ha inducido o mantenido en
error.
c) Autora mediata en aparatos de poder. Toma en cuenta el trabajo realizado

por ROXIN, refirindose tanto a aparatos
de poder estatal y no estatal, donde exista
verticalidad, y el agente ejerza un poder
real y efectivo; siendo una caracterstica
esencial la fungibilidad, esto es, que cualquiera pueda ejecutar la orden del Superior.
o Coautora. Se trata de la ejecucin de un

delito cometido conjuntamente por varias personas que participan voluntaria
y conscientemente, y existe una divisin
de funciones necesarias, se presenta el llamado dominio funcional del hecho. Entre los
elementos para distinguir la coautora tenemos:

Ejecucin del hecho comn.
Aportacin esencial necesaria.
Comn acuerdo.
Existe un condominio del hecho.
La responsabilidad de cada coautor se limita

al hecho colectivo, producto del acuerdo recproco, y los excesos o hechos suplementarios ejecutados por fuera del plan acordado
slo afectan al interviniente que los haya realizado por s solo.
4. Participacin
o Definicin
El legislador no slo establece una sancin al
autor, sino que la ampla (comprende la autora
mediata y la coautora), pero tambin se reprimen a las personas que intervienen sin tener relacin directa con la ejecucin del hecho en s mismo; nos referimos al instigador
y al cmplice.
BETTIOL considera que el partcipe es quien
concurre a la perpetracin de un delito
desplegando una actividad distinta de la de
autor principal, en cualquiera de sus formas
configura un concepto de referencia que permanece ligado a un hecho ajeno, lo que hace que
tenga carcter accesorio.
o Teora de la accesoriedad limitada
Por este principio la existencia del hecho accesorio (hecho del participe) depende de la existencia del hecho principal (hecho del autor).
MIR PUIG sostiene que por una parte, significa
que la participacin es accesoria respecto del
hecho del autor, pero tambin; por otra parte,
que depende de ste hasta cierto punto; basta
que el hecho del autor sea contrario al Derecho
(antijurdico), no es preciso que el autor sea culpable.
Cuando se trata de delitos especiales, es decir, aquellos que tienen un elemento personal
especfico. (V.gr.: los delitos contra la Administracin Pblica cometidos por funcionarios pblicos), los sujetos que no tengan esta condicin personal requerida no podrn ser
autores de tales delitos, pero s partcipes
en ellos, como inductores o cmplices. Este
planteamiento es admitido por la jurisprudencia,
atenundose la pena para el extraneus por faltar
en l el aspecto de vulneracin de deber que corresponde al intraneus.
Complicidad

El cmplice ayuda o coopera en forma

auxiliar o secundaria en la ejecucin
del delito, a diferencia de los coautores
que ejecutan directamente el hecho ilcito. Los actos de cooperacin son variados
y pueden ser materiales o intelectuales V.gr.:
suprimir la capacidad defensiva de la vctima,
facilitar los medios o dar informacin sobre
personas.
No es admisible la complicidad por negligencia. V.gr.: si Juan presta a Pedro su

revlver sin saber que con l matar a otra
persona, Juan no podr ser penado como
cmplice.
La actividad desplegada por el cmplice

puede consistir tanto en un aporte anterior
fase preparatoria o concomitante, al momento de ejecucin del hecho, como en uno
posterior, a condicin de que medie una promesa anterior.
Nuestro Cdigo Penal considera dos clases de complicidad: primaria o necesaria,

cuando ninguno de los que intervienen en la
comisin del delito lo hubieran podido sustituir, y secundaria o no necesaria, cuando
el acto o aporte hubiera sido realizado por
cualquiera.
El Juez deber valorar prudentemente todas las circunstancias concurrentes. Para

efectos represivos, los instigadores y los
cmplices son equiparados a los autores.
Se atena la pena cuando se trata de un
cmplice secundario.
o Formas de participacin
Instigacin o induccin

El instigador hace surgir en otra persona

-llamado instigado- la idea de perpetrar
un delito. Quien decide y domina la realizacin del hecho es precisamente el instigador,
y por tanto, ste es el autor.
Se efecta la instigacin a travs del consejo

y la persuasin. Evidentemente, el inductor
debe actuar intencionalmente a fin de lograr
el resultado tpico. La instigacin culposa
no es punible.
Derecho Penal
Un problema importante se plantea en cuanto si

deben comunicarse al partcipe las condiciones
personales del autor o, por el contrario, cada
sujeto interviniente debe responder de aquellos
elementos personalsimos que slo en l concurren. Nuestro Cdigo Penal opta por establecer
que estas condiciones no se comunican.
139
140
Para efectos de la pena, todos

responden dentro del mismo
margen, salvo el cmplice
secundario
LIMITADA
(Tipicidad + Antijuricidad)
TEORA DE LA ACCESORIEDAD
PRINCIPAL
TEORA DE
DOMINIO DE
HECHO
Derecho Penal
VOLUNTAD
HECHO
PARTICIPACIN
COAUTORA
AUTORA MEDIATA
AUTORA DIRECTA
PRIMARIA
Complicidad
ANTES

Por coacin
Por error
En aparatos
de poder
SECUNDARIA
DURANTE LA
EJECUCIN
Libertad y capacidad del inducido
DOMINIO
FUNCIONAL
DOMINIO DE LA
VOLUNTAD
DOMINIO DE
LA ACCIN
Instigacin
DIVISIN DE FUNCIONES
+ ACUERDOS
CONTROL
CONTROL
AUTORA Y PARTICIPACIN
LECCIN N 8
La Antijuridicidad
WELZEL sostiene que la antijuridicidad es
el juicio negativo de valor que recae sobre
una conducta humana, en tanto que el injusto
es conducta humana desvalorada. Esta cualidad
o calificacin se atribuye a la conducta cuando,
adems de ser tpica, es contraria al derecho.
Una conducta antijurdica es una conducta contraria a la normatividad; es decir, se presenta
una violacin por parte del comportamiento o
se omite actuar conforme establece la norma
jurdica. La constatacin de la realizacin de un
hecho tpico nos hace pensar que el hecho tambin es antijurdico.
2. Clases
o Antijuridicidad formal. Se presenta cuando
existe una simple contradiccin entre la
accin y el ordenamiento jurdico. Al respecto MOLINA FERNNDEZ seala: En
primer lugar, la antijuridicidad surge como un
concepto para expresar la ilicitud formal de
un comportamiento por estar en contradiccin con un orden jurdico dado (perspectiva
formal del injusto como contrariedad al derecho).
o Antijuridicidad material. Constituida por
la relacin de oposicin entre el hecho y la
norma penal, hallndose concretamente en la
lesin de un bien jurdico o en el peligro de
que sea lesionado.
MOLINA FERNNDEZ sostiene que en este segundo supuesto se hace referencia a la lesividad
material de la accin para bienes jurdicos pro-
tegidos (perspectiva material del injusto como

lesividad para bienes jurdicos).
La antijuridicidad material revela la antisocialidad de la conducta.
3. causas que excluyen la antijuridicidad
Son situaciones excepcionales que, siendo tpicas, estn consentidas por el ordenamiento
jurdico, es decir, no son antijurdicas. Convierten el hecho tpico en un hecho totalmente
lcito.
Las causas que excluyen la antijuridicidad son
las causas de justificacin, que tienen como
efecto principal: la exclusin total de la responsabilidad penal y civil del autor.
A continuacin desarrollamos cada una de ellas:
o Legtima defensa o defensa necesaria
Constituye un derecho del ciudadano, puesto
que se reconoce en el Derecho la necesidad de
la autoproteccin frente a la violencia injusta, tan
esa as que CICERN deca que se trataba de
una ley natural. La defensa no cumple slo una
funcin de proteccin de bienes jurdicos, sino
tambin de prevencin general: de intimidacin
frente a delincuentes y de prevalecimiento del
orden jurdico.
De manera mayoritaria, la doctrina coincide en
que en la legtima defensa se tutelan slo bienes jurdicos cuyo portador es el individuo
o una persona jurdica, no as la sociedad.
Derecho Penal
1. Definicin
141
No slo se puede defender la vida, la integridad

fsica, sino tambin otros bienes jurdicos como
el patrimonio, el honor, la libertad sexual. En
cambio, no es posible la legtima defensa de la
seguridad del Estado o la administracin de justicia, entre otros.
La legtima defensa, para que sea considerada
como una causa de justificacin, debe reunir los
siguientes requisitos:
La legtima defensa tiene un carcter

subsidiario, puesto que se presenta cuando
el orden jurdico no puede acudir de otro
modo en la defensa de los bienes agredidos,
y permite que sea llevada a cabo por el titular
o un tercero; pero no se podra admitir que
se lleve la legtima defensa hasta un grado en
que la conducta defensiva resulte contraria a
la seguridad jurdica.
Se debe realizar la accin que tiende a remover o eliminar el peligro para el derecho
afectado y se dirige contra la persona que lo
ocasion.
El modo y dimensin de la defensa se

establecen segn el modo y dimensin
de la agresin. La calidad de la defensa requerida se debe determinar sobre la base de
la intensidad de la agresin y conforme a los
medios de defensa disponibles por quien la
sufre.
Lo que la ley no exige es una equiparacin

ni proporcionalidad de instrumentos, no
es posible hablar de una paridad mecnica,
sino cierta proporcin entre la conducta lesiva y la conducta defensiva. A travs de la
Ley N 27936 del 12 de febrero del 2003 se
explican las pautas de interpretacin en este
punto, adoptndose la posicin mayoritaria
de la doctrina moderna: quien hace uso de
la legtima defensa debe tomar en consideracin diversos aspectos y no pretender aplicar
la equivalencia o proporcionalidad matemtica.
Falta de provocacin suficiente

CARRARA la denomina legitimidad en la

causa y nuestra ley la designa como provocacin suficiente.
Es necesario que el beneficiado no haya

provocado la agresin. Ante una provocacin insignificante que provoca una agresin
grave, es necesaria la legtima defensa.
La provocacin suficiente debe entenderse

como un comportamiento que llega al extremo de ser, en s mismo, una agresin ilegtima, convirtindose el agresor en agredido,
y por consiguiente, legitimado en su defensa.
Agresin ilegtima. Este es el presupuesto

bsico. La agresin es una accin destinada
a poner en peligro o lesionar bienes jurdicos; un comportamiento omisivo
tambin puede constituir agresin. No
existe agresin frente al comportamiento de
un animal o si no es propiamente una accin,
V.gr.: un movimiento reflejo, una fuerza fsica
irresistible. La agresin que genera la legtima
defensa debe ser real, actual e inminente
(un peligro prximo).
142
El carcter de ilegtimo debe entenderse

como sinnimo de antijurdico, es decir,
que toda conducta que afecta bienes jurdicos sin derecho.
Derecho Penal
Para que se trate de una agresin ilegtima,

se requiere de la direccin de la voluntad
haca la produccin de una lesin.
Necesidad y racionalidad de la defensa

El medio empleado para impedir la agresin debe ser racionalmente necesario,

el ms seguro para repeler la accin del
agresor. Si una agresin revierte peligrosidad, los medios defensivos han de ser ms
contundentes.
Elemento subjetivo

Como todas las causas de justificacin es indispensable que concurra el elemento subjetivo, puesto que el agente debe actuar conociendo la situacin de peligro emergente
de la agresin ilegtima, a la vez que con
voluntad de defenderse.
o Estado de necesidad justificante

Es una situacin objetiva de peligro inminente o actual para bienes o intereses protegidos por el Derecho, en el cual no queda
otra alternativa que la violacin de intereses o
bienes jurdicos ajenos, o el incumplimiento de
un deber jurdico impuesto bajo amenaza de
pena.
Por ello se dice que aparece por la colisin de
bienes jurdicos de distinto valor. En cambio,
el estado de necesidad exculpante surge cuando

los bienes jurdicos en conflicto son del mismo
valor.
Constituye una circunstancia eximente, que excluye la responsabilidad penal, ante un peligro
actual e insuperable que amenace la vida, la integridad corporal, la libertad u otro bien jurdico.
Los elementos o requisitos del estado de necesidad son los siguientes:
Situacin de peligro (mal mayor) real e inminente para un bien o inters jurdicamente
protegido sea propio o de un tercero existe
una alta probabilidad de lesin del bien jurdico. Es la base de la justificante toda vez que
de ella surge la necesidad.
La situacin de necesidad. La idea de necesidad se apoya en que no hay otro modo
de superar el peligro actual amenazante. La
colisin de los bienes jurdicos debe ser real y
el peligro debe ser inminente.
Inters preponderante. El mal causado ha
de ser inferior al que se pretende evitar.
La accin justificada. La accin ha de ser
objetivamente idnea para salvar el bien mayor.
Elemento subjetivo. El sujeto debe haber
actuado impulsado por el estado de necesidad; su orientacin final era lograr evitar el
peligro para s o para otro. Existen dos elementos subjetivos representativos: la conciencia de la situacin de necesidad, y
volitivo: la voluntad de actuar para conjurar el peligro.
Ausencia de provocacin. La situacin de
necesidad no debe haber sido provocada intencionalmente por el autor. Como seala la
doctrina el peligro debe ser extrao al autor. V.gr.: el sujeto ha provocado intencionalmente el incendio, dando lugar al estado de
necesidad.
Ausencia de obligacin de sacrificio. Si
el necesitado tiene la obligacin jurdica de
o Obrar por disposicin de la Ley, en cumplimiento de un deber o en el ejercicio

legtimo de un derecho, oficio o cargo
El derecho no puede prohibir y sancionar
por un lado lo que por otro lado exige (cumplimiento de un deber).
Obrar por disposicin de la ley. Cuando
el derecho impone a alguien el deber de
realizar un hecho previsto en un tipo penal
o le confiere un derecho que se lo permite,
es evidente que no puede considerarse su
conducta prohibida ni, por tanto, antijurdica.
V.gr.: la detencin extrajudicial que realiza un
efectivo policial en flagrancia delictiva.
Obrar en ejercicio legtimo de un derecho. La conducta tpica se verifica cuando se
ejercita un derecho subjetivo otorgado por
una norma de derecho pblico o privado o
derivado de la costumbre. El ejercicio del
derecho debe hacerse dentro de los lmites para que no derive en ilegtimo
o arbitrario. V.gr.: el derecho de retencin
que tiene el acreedor de negarse a la entrega
de un bien de su deudor, si su crdito no se
encuentra suficientemente garantizado.
Ejercicio de un oficio o cargo. No basta
invocar un deber de funcin para justificar
un acto, se requiere que el autor realice la
conducta dentro de los lmites del derecho; si
hay extralimitacin, deja de ser lcita. V.gr.: el
especialista legal que se encuentra realizando
una diligencia de embargo; en ejercicio de su
cargo, y afecta bienes que son inembargables.

Mediante el Decreto Legislativo N 982 se

introdujo en el artculo 20 del Cdigo Penal
una causa de justificacin especfica que
tiene directa relacin con el ejercicio de un
cargo. En el numeral 11) del referido artculo
se establece la eximente de responsabilidad
cuando se trata de personal de las Fuerzas Armadas o de la Polica Nacional que
en cumplimiento de su deber y en uso
de sus armas en forma reglamentaria,
causa lesiones o la muerte.
Derecho Penal
Mientras que en el estado de necesidad justificante la ley aprueba el sacrificio del bien de
menor valor, en el segundo, se dice, que la ley
no puede inclinarse por ninguno de los bienes
que son de igual valor, pero por razones preventivas disculpa a quien acta en dicha situacin.
afrontar el peligro (el mdico, el soldado, el

bombero), no puede invocar los beneficios
de este supuesto. Ej.: la salud del mdico con
la salud del paciente.
143
o Obediencia jerrquica u obediencia debida

La doctrina parece coincidir en forma unnime
en que se trata de la obediencia que se debe
al superior jerrquico administrativo, siendo
relevante por su naturaleza pblica. V.gr.: el soldado respecto a su Coronel, o el funcionario pblico respecto a su superior.
Un sector doctrinario considera que la obediencia debida se encuentra en el mbito de lo antijurdico, otro sector considera que se encuentra
en el orden de la inculpabilidad, nosotros adoptamos la primera posicin y nos ponemos en los
siguientes supuestos, segn el contenido de la
orden.
Si la orden ha sido impartida legtimamente
y su contenido es lcito, es deber del inferior
cumplirla; por lo tanto, el caso queda encuadrado en el cumplimiento de un deber jurdico que opera como una causa de justificacin.
Si la orden es formalmente lcita, pero de
contenido antijurdico, el inferior normalmente no tiene la facultad de revisar el contenido de la orden; entonces se deber definir
si tena o no este deber. Si la antijuridicidad
no es manifiesta y el inferior no tena el deber
de revisar la orden entonces estamos ante
un supuesto de una causa de justificacin por
cumplimiento de un deber.
Derecho Penal
De darse el supuesto que estemos ante una

orden formalmente lcita y de contenido manifiestamente antijurdico y que el inferior
tenga el deber de revisar, pero no obstante,
cumple, porque de esa manera evita un mal
144
mayor, nos encontramos ante un estado de

necesidad justificante.
o Consentimiento
Este no ser posible en delitos contra bienes jurdicos universales o delitos contra la
colectividad, en ellos la proteccin se efecta
al margen de la voluntad del individuo. El consentimiento opera en los hechos punibles
contra el individuo, salvo la vida. Se trata de
bienes de los que se puede renunciar, que slo
afectan a su titular, como la propiedad, la libertad, la integridad fsica, entre otros.
El consentimiento tiene que ser vlido, pues
se trata de una renuncia a la proteccin que
brinda el Derecho penal. Sus requisitos son los
siguientes:
Es suficiente la capacidad natural de discernimiento, el sujeto debe poseer la capacidad para formular la renuncia (un menor
o un inimputable no poseen esta capacidad,
por lo cual su consentimiento ser invlido
para excluir la antijuridicidad).
La voluntad debe manifestarse en forma
expresa.
El consentimiento no debe ser con posterioridad al hecho.
La coaccin, el error y el engao cancelan
el consentimiento, slo en la medida que lo
afecten cuantitativa o cualitativamente.
Si no se cumplen todos los requisitos exigidos
por la ley, las causas de justificacin no operan
como eximentes, sino como atenuantes de la
pena.
Derecho Penal
Agresin ilegtima
Necesidad y racionalidad en la defensa
Falta de provocacin
suficiente
LEGTIMA
DEFENSA
Situacin de peligro
Situacin de necesidad
Inters preponderante
Ausencia de provocacin
Ausencia de obligacin de sacrificio
ESTADO DE
NECESIDAD
JUSTIFICANTE
No extralimitarse
OBRAR EN
EJERCICIO DE
UN DEBER O
DERECHO
CONDUCTAS TPICAS PERMITIDAS

POR EL ORDENAMIENTO
CAUSAS DE JUSTIFICACIN
JUICIO NEGATIVO DE LA
CONDUCTA
ANTIJURIDICIDAD
Manifestacin expresa
Agente capaz
Anterior al hecho
Sin vicios
CONSENTIMIENTO
145
LECCIN N 9
La Culpabilidad
1. Definicin
En el mbito de la culpabilidad se valoran jurdicamente las caractersticas personales del titular
del delito (salud psquica y madurez mental). En
la culpabilidad se examina el vnculo entre la persona y su accin antijurdica. La culpabilidad es
la conciencia que tiene el agente de la antijuridicidad de su accin.
El trmino, responsabilidad penal ha sido sustituido en muchas legislaciones penales, -incluyendo la legislacin penal peruana- como resultado de su propagacin doctrinaria. A pesar de
ello, el trmino responsabilidad es ms claro y
menos cargado de cuestiones moralizantes que
el trmino culpabilidad.
Derecho Penal
2. Elementos de la culpabilidad
146
o Imputabilidad. La culpabilidad es un reproche personal. Este reproche slo se puede

hacer a aquellas personas poseedoras de capacidad de elegir libremente sus actos conforme al conocimiento que implican estos. El
derecho los llama imputables y, por ende,
la imputabilidad es la capacidad de culpabilidad.

La imputabilidad supone que el agente tenga

las condiciones mnimas demandadas para ser
culpable, y debe tener madurez (fsica y psquica) suficiente. El Cdigo Penal establece
que es imputable:
Quien tiene la facultad de comprender
el carcter delictuoso del acto. La comprensin es un concepto que presupone
conocimiento, pero excede del mismo;

implica introyeccin y presupone tambin la propia vivencia como personal.

Quien tenga capacidad de determinarse segn esta comprensin.
MUOZ CONDE seala que se considera imputable a la persona que rene aquellas caractersticas biopsquicas que, con arreglo a la legislacin vigente, la hace capaz de ser responsable de
sus propios actos; es decir; debe tener las facultades psquicas y fsicas mnimas requeridas para poder ser motivado en sus actos
por los mandatos normativos.
o El agente debe conocer que el acto es
contrario al derecho. Debe tener conocimiento de la antijuridicidad de su conducta.
o La exigibilidad de comportarse de conformidad con el ordenamiento jurdico.
3. Causas de exclusin de la culpabilidad
Son distintas de las causas de justificacin, que
convierten el hecho en lcito y aprobado por el
ordenamiento jurdico. Las causas de exclusin de la culpabilidad mantienen intacto el
tipo penal.
Las causas de exculpacin son las siguientes:
o Causas de inimputabilidad
Es el reverso de la imputabilidad. Son los supuestos en los que el agente no tiene con-
ciencia de la antijuridicidad, por lo cual no va

a tener responsabilidad por el delito, puesto que
ste requiere capacidad psquica.
Grave alteracin de la conciencia. Son

anomalas psquicas que, a diferencia de la
enfermedad mental, pueden ser, adems, originadas por el alcohol y las drogas. Esta anomala afecta gravemente la conciencia
del sujeto no slo respecto del mundo
que lo rodea sino tambin de s mismo.
Es un estado transitorio que afecta la conciencia del agente y le impide la comprensin
de la criminalidad del acto. V.gr.: la ebriedad,
el sueo, la fiebre, el desmayo, la sugestin
hipntica, etc.
Grave alteracin de la percepcin. Est
referida a los sentidos, y la alteracin de la
percepcin de la realidad debe ser grave.
V.gr.: la oligofrenia, que es la insuficiencia del
grado de inteligencia.

Quienes sufren estas anomalas no se encuentran en un estado de inferioridad mental. Su capacidad de culpabilidad depende de
un examen realizado en cada individuo. Si el
examen da como resultado la posesin de esa
deficiencia en forma plena por el individuo,
habr que afirmar su inimputabilidad. Pero si
resulta que su capacidad, sin estar excluida,
se encuentra grandemente atenuada, se castiga al sujeto, pero disminuyendo la pena.
Minora de edad. Los menores de edad no

estn dentro de la esfera de valoracin del
Derecho penal. La minora de edad, como
causa de inimputabilidad, se establece
por razones de seguridad jurdica, de
modo que slo a partir de una determinada
edad se puede responder y no antes.

La minora de edad no es un estado ni calidad

personal, sino, simplemente un lmite cronolgico, fijado por la norma legal.
El artculo 20 del Cdigo Penal establece

que estn exentos de pena los menores de
18 aos; basta la constatacin de este hecho
El Cdigo Penal establece la figura de la responsabilidad restringida, que implica la

reduccin prudencial de la pena, cuando el
agente se encuentra al momento de la comisin del hecho punible entre los 18 y
21 aos o es mayor de 65. Aquellos que
se encuentran en una edad juvenil, deben
gozar del beneficio de la atenuacin, por el
incompleto discernimiento, el mayor mpetu
de la pasin y la menor fuerza de la reflexin
durante esta edad. El artculo 22, que establece esta figura, ha sido modificado por la
Ley N 27024 (25/12/98) que excluye de esta
disposicin al agente que cometi los delitos
de violacin sexual, trfico ilcito de drogas,
terrorismo agravado, terrorismo y traicin a
la patria (aspecto sobre el cual se podra ejercer el control difuso aplicando el Acuerdo
Plenario 4-2008). A pesar de lo indicado, el
19 de noviembre del 2009 mediante la Ley
N 29439 se ha establecido que tampoco
opera en aquellos casos en los que se hubiera
incurrido en forma reiterada en homicidio y
lesiones culposas producto de la conduccin
en estado de ebriedad.
o Error de prohibicin
No recae sobre el tipo, ni sobre lo fctico,
sino sobre la conciencia de la antijuridicidad; el
agente desconoce la antijuridicidad o ilicitud del hecho cometido.
Esta causa de exculpacin afecta la capacidad de
comprensin de la antijuridicidad. Se diferencia
del error de tipo puesto que en ste el sujeto
cree que hace otra cosa; en cambio en el error
de prohibicin sabe lo que hace pero no puede
motivarse segn la norma porque carece de las
condiciones que posibiliten la comprensin.
Para la comprensin de la criminalidad se requiere:
Conocimiento de los elementos del tipo
objetivo. Su desconocimiento da lugar a un
error de tipo.
Derecho Penal
Anomala psquica. Llamada tambin perturbacin morbosa. El Cdigo Penal derogado se refera al enfermo mental; la
anomala psquica se refiere genricamente
a las diferentes manifestaciones anormales de la psiquis. Debe tratarse de una perturbacin de tal ndole y grado que impida la
comprensin normal del carcter delictuoso
del acto.
para excluirlo de responsabilidad. El Decreto

Ley N 25564 modific el artculo 20 extendiendo la responsabilidad penal a los menores
entre los 15 y 18 aos, siempre que hubieran
participado en actos terroristas. El Decreto
Legislativo N 895 extendi la responsabilidad penal a menores comprendidos entre los
16 y 18 aos, cuando se trate del delito de
terrorismo agravado. Ambas normas han
sido derogadas.
147
Conocimiento de la antijuridicidad como

penalmente relevante. Es el supuesto que
define el error de prohibicin.
Conocimiento de las circunstancias que
permiten la existencia de cierto mbito
de autodeterminacin para el sujeto. Da
lugar a lo que se conoce en doctrina como
error sobre la situacin objetiva de inculpabilidad. En este ltimo caso tiene efectos exculpatorios.
El error de prohibicin se clasifica en:
Error de prohibicin vencible o evitable.
Que permite atenuar la pena. En este caso
se reprocha al actor no salir de su estado de
error, a pesar de que ha tenido esa posibilidad.
Error de prohibicin invencible o inevitable. Elimina la culpabilidad.
o Error de comprensin culturalmente
condicionado
Este tipo de error se estableci en el Cdigo
Penal por la heterogeneidad tnico-cultural de
nuestro pas. Se presenta cuando el agente conoce la norma de prohibicin pero no la
puede internalizar por razones culturales.
No es posible formular en este caso el reproche,
porque el sujeto se encuentra inmerso en otros
valores culturales. Por ello se exime de responsabilidad al agente.
V.gr.: la posesin de objetos presumiblemente
usados en sesiones de curanderismo es prueba
suficiente par demostrar el ejercicio ilegal de la
medicina, siendo la prctica de la medicina folclrica un hecho habitual en zonas de la serrana
de nuestro pas.
Derecho Penal
o Estado de necesidad exculpante
148
Se presenta cuando existe un conflicto de bienes

jurdicos equivalentes o de igual valor. V.gr.: dos
nufragos sostenidos en una tabla, la que solo
puede soportar el peso de uno de ellos y como
consecuencia uno de ellos mata al otro para sobrevivir. Aqu se debe apreciar si el sacrificio de
la vida de uno de ellos para salvar al otro era la
nica vida adecuada, dentro de los lmites de la

exigibilidad normales en la vida ordinaria.
Se mantienen los requisitos sealados para el estado de necesidad justificante. Los bienes jurdicos que se encuentran protegidos son la vida, la
integridad corporal y la libertad. Pueden tratarse
de bienes del mismo sujeto o de personas con
quien tiene estrecha vinculacin.
No procede esta exencin si al sujeto se le pudo
exigir que aceptase o soportase el peligro en
atencin a las circunstancias, particularmente si
el mismo causo el peligro o estuvo obligado por
una especial posicin jurdica.
o Miedo insuperable
GMEZ BENITEZ sostiene que el miedo es un
estado psicolgico personalsimo que obedece a estmulos o causas no patolgicas.
MIR PUIG, por su parte considera que el miedo
no puede entenderse como terror, se trata de
un estado qu afecta al autor, pero como seala
MUOZ CONDE le deja opcin o posibilidad
de actuacin.
El miedo puede provenir de un peligro objetivamente real, o por la visualizacin de un peligro
no existente, pero que el sujeto percibe como
tal. El autor deber obrar impulsado por un
miedo insuperable de un mal igual o mayor.
Esta eximente tiene los siguientes requisitos:
El miedo al que alude la norma es un estado
psicolgico de ndole individual y que se
produce a consecuencia de los estmulos
externos.
Insuperable, es decir, difcil de resistir en
la medida del hombre medio. Para ello, se
puede tomar como referencia a la generalidad
de los hombres, si stos hubieran resistido a
la amenaza en las condiciones particulares del
autor. El miedo ha influido completamente en
la voluntad del autor. El miedo tiene que haber paralizado totalmente las facultades del
autor.
El estmulo que causa el miedo insuperable,
adems de real, ofrece una amenaza igual
o mayor a la que el autor ocasiona bajo
el amparo del miedo.
Derecho Penal
Estado de necesidad exculpante
Miedo insuperable
CAUSAS DE EXCLUSIN
DE LA CULPABILIDAD
CAPACIDAD DE DETERMINARSE
FACULTAD DE COMPRENDER
Anomalas psquicas
Alteracin de la conciencia y percepcin
Minora de edad
* RESPONSABILIDAD RESTRINGIDA
Error de comprensin culturalmente

condicionado
Error de Prohibicin
Causas de inimputabilidad
CULPABILIDAD
149
LECCIN N 10
Iter Criminis
1. Definicin
Es el proceso de realizacin del delito que
comprende una serie de etapas de realizacin
del hecho punible. Es importante para determinar desde qu momento el autor penetra en el
campo mnimo punible. En el otro extremo, la
etapa avanzada permite aplicar la pena ms severa.
2. Fases
o Fase interna
Ideacin. Es un proceso de elaboracin mental
de la idea delictiva Se presenta cuando el agente
resuelve realizar el hecho punible.
Derecho Penal
Esta etapa sucede en la esfera del pensamiento

del autor, que piensa en la posibilidad de realizacin de un delito, razona si lo va a cometer o
no y la forma cmo lo materializara, para luego
decidirse.
150
ZAFFARONI opina en principio que no son punibles aquellas etapas que acontecen en el
fuero interno del sujeto, aunque se exteriorice en una mera manifestacin de propsitos, salvo que penetren en el terreno de
la instigacin. V.gr.: apologa del delito, artculo
316 del Cdigo Penal.
o Fase externa
Preparacin. En esta etapa, el autor selecciona los medios con miras a realizar el delito. La ideacin y la preparacin, desde
el punto de vista penal, son irrelevantes.
Excepcionalmente, algunos actos preparatorios son punibles. Ej.: fabricacin y

falsificacin de moneda, tenencia de armas y
explosivos, sembro de amapola, adormidera,
actos contra el pudor, seduccin, etc.
Ejecucin. Implica el empleo concreto

de los medios seleccionados. Es difcil determinar la frontera entre la preparacin y
la ejecucin (encontraramos el lmite entre
lo punible y lo no punible). V.gr.: adquirir un
revlver no es por s un acto que d inicio
a la ejecucin del delito de homicidio o arrimar una escalera al muro de un inmueble o
examinar a la embarazada antes de realizar
la maniobra abortiva. Para poder distinguir
los actos preparatorios de los ejecutivos,
se tendr que ver la configuracin de
cada tipo penal y las circunstancias que
acompaan a su realizacin.
Consumacin. Es la obtencin cabal de la
finalidad tpica programada, utilizando los
medios seleccionados por el autor. Todos los
elementos tpicos del delito se realizan con la
consumacin.
En los delitos de resultado, la consumacin coincide con el momento de produccin del resultado menoscabante. V.gr.: muerte. En algunos
casos, la consumacin se adelanta a instantes
anteriores (delitos de peligro). La ley considera
lesionado el bien jurdico en un momento anterior a la consumacin fctica.
Existe una consumacin formal cuando se termina el delito, cuando el autor realiza todos los
elementos tpicos, y una consumacin material o agotamiento, cuando el agente logra satisfacer los fines especficos.
En otros delitos, el momento consumativo se

presenta cuando se cumple con las condiciones objetivas de punibilidad. V.gr.: delitos
Contra la Fe Pblica.
aquellos que tengan conocimiento de la

misma. Se considera que ser justo aplicar
una pena a la tentativa por el temor que infunde.
En los delitos permanentes, la consumacin

tpica puede prolongarse durante cierto
tiempo.
4. Tentativa acabada e inacabada
o Definicin
En la tentativa, el agente da comienzo a la
ejecucin del delito que decidi cometer sin consumarlo. Por ello se afirma que es
una forma imperfecta de realizacin del delito.
CREUS define la tentativa como la ejecucin de
un delito que se detiene en un punto de desarrollo antes de alcanzar el grado de consumacin,
es decir, antes de que se haya completado la accin tpica.
o Teoras que sustentan la punibilidad de
la tentativa
El Juez reprime la tentativa disminuyendo
prudencialmente la pena. La tentativa es una
forma imperfecta de realizacin del delito, se
sanciona porque existe un peligro para el bien
jurdico. Existen tres teoras que establecen el
fundamento de la punicin de la tentativa:
Teora objetiva. La ley sanciona a la tentativa porque implica un peligro al bien
jurdico, teora que es defendida por BENEER, BINDING, LISZT SCHMIDT, entre
otros. Segn esta teora, no es punible la tentativa inidnea, puesto que el bien jurdico en
concreto no ha corrido peligro alguno.
Teora subjetiva. Se funda en la voluntad,
contraria o enemiga del Derecho penal
de autor. Lo que el legislador quiere combatir con la tentativa es la voluntad criminal. Fue
sostenida por BAUMANN, WELZEL y WEGNER. Para esta teora, la tentativa es punible
y termina equiparando la tentativa con el delito consumado, pues en ambos hay voluntad
criminal.
Teora de la impresin. Afirma la punibilidad de la tentativa slo cuando la actuacin
de la voluntad criminal es adecuada para
conmover la vigencia del orden jurdico
y el sentimiento de seguridad jurdica en
La tentativa acabada conocida tambin como

perfecta o delito frustrado, es aqulla en la
que se ha alcanzado un mayor grado de ejecucin, es decir, un desarrollo ms cercano
a la consumacin, suponiendo -como seala
VILLAVICENCIO- la prctica de todos los actos
de ejecucin, sin que pese a ellos se alcance la
consumacin.
En la tentativa acabada se realiza toda la accin
ejecutiva; pero no sobreviene el resultado porque la consumacin se puede ver frustrada por la
intervencin de un tercero o el arrepentimiento
del agente para evitar la produccin del mismo.
5. Supuestos de impunidad
o El desistimiento y el arrepentimiento
El Cdigo Penal contempla el desistimiento voluntario de consumar el delito; que puede implicar no proseguir con los actos de consumacin
del delito (desistimiento) o impedir voluntariamente que se produzca el resultado (arrepentimiento).
En ambos casos, el delito no se consuma
exclusivamente por voluntad del agente y
le asiste la impunidad legal (el agente est
exento de pena). Pero los actos practicados
por titular que sean punibles sern sancionados. V.gr.: Las lesiones consumadas en una
tentativa de homicidio no exime de la pena respecto a las lesiones.
o Tentativa imposible o inidnea
El Cdigo prev otro caso de impunidad cuando
estamos frente a una tentativa inidnea o irreal
Derecho Penal
3. La tentativa
La tentativa inacabada se presenta cuando el

actuar del agente es insuficiente para la
produccin del resultado, es decir, no se han
realizados todos los actos ejecutivos necesarios
para la consumacin del hecho delictivo, ya sea
por la intervencin de un tercero o porque el
agente interrumpe la accin ejecutiva, abandonando definitivamente su plan. Ello se manifiesta
por la inactividad (en este supuesto opera el desistimiento).
151
por el medio y objeto; es decir, cuando estamos ante un delito imposible. La accin no
reviste peligro. V.gr.: utilizar maleficios o conjuros para querer matar a una persona o creer
que lanzando una piedra se va derribar un avin,
etc..
Derecho Penal
El medio es inidneo; es decir, el instrumento

seleccionado carece del poder para lograr el resultado deseado. V.gr. un vaso con agua azuca-
152
rada no matara a nadie, excepto a un diabtico.

Debe realizarse un anlisis que permita calificar
lo absoluto o relativo de la inidoneidad del medio o del objeto.
La impropiedad del objeto, se presenta
cuando se trata de cometer un delito contra un
objeto cuya naturaleza torna absoluta o relativamente imposible la consumacin. V.gr.: Disparar
sobre un cadver.
Derecho Penal
IMPUNE
IDEACIN
FASE INTERNA
EXCEPCIONALMENTE
PUNIBLE
PREPARACIN
FASE EXTERNA
CONSUMACIN
MATERIAL
AGOTAMIENTO
TENTATIVA
- INIDNEA
- DESISTIMIENTO
- ARREPENTIMIENTO
RESULTADO TPICO
FORMAL
EJECUCIN
ITER CRIMINIS
153
LECCIN N 11
Concurso Aparente
de Leyes y
Concurso de Delitos
1. Concurso aparente de leyes
penales
Principio de consuncin o absorcin

Se presenta cuando sobre un hecho punible

concurren diversos preceptos penales excluyentes entre s y donde slo uno de ellos
debe ser aplicado.
Se presenta cuando un hecho previsto por

una ley se comprende en una disposicin
legal de mayor vastedad. El contenido del
injusto y de culpabilidad de una accin tpica
alcanza, incluyndola, absorbindola, a otro
hecho o a otro tipo.
Se aplica en los siguientes casos:
o Principios
- El delito consumado excluye al frustrado y

a la tentativa.
- El autor consume al cmplice y el cmplice al encubridor, si ambas calidades

concurren en una misma persona.
- El delito ms grave consume a las figuras

delictivas ms leves.
- Los delitos compuestos o complejos consumen a los delitos que los conforman.
- Los actos anteriores y posteriores son

consumidos por el principal.
o Definicin
Principio de especialidad
Derecho Penal
154
Si un mismo hecho es normado por dos

o ms leyes, ser aplicable la especial.
Uno de los tipos penales abarca las mismas
caractersticas del otro y, adems, una caracterstica complementaria. De tal manera, que
podemos afirmar que un tipo est totalmente
contenido en otro. El tipo con el mayor nmero de caractersticas es especial, respecto
del otro que es general. Esta relacin se da
en los casos de los tipos bsicos y calificados:
todo tipo calificado ser especial respecto del
tipo bsico.
V.gr.: Homicidio simple: disposicin general.
Parricidio: disposicin especial.
Principio de subsidiaridad

Una disposicin legal es subsidiaria de otra

cuando la ley prescribe que se aplicar sta,
siempre que no se aplique la figura principal.
Ej.: la coaccin es subsidiaria del secuestro.
2. Concurso de delitos
o Concurso ideal o formal
Cuando una sola accin configura dos o ms
delitos. Es decir, una accin infringe varios tipos
legales o infringe el mismo tipo varias veces. Se
distinguen dos elementos: Unidad de accin y
pluralidad de delitos. ZAFFARONI considera
que se trata de una concurrencia de tipicidades
en una nica conducta.
Existe concurso ideal heterogneo, cuando
con una accin se realizan varios delitos. V.gr.:
La violacin sexual de una mujer provocndole
lesiones. Y el concurso ideal homogneo,
cuando el mismo tipo penal resulte aplicable varias veces a la misma accin. V.gr.: El causar la
muerte a varias personas al hacer explotar una
bomba.
El problema se presenta en la prctica al momento de aplicar la pena. El artculo 48 del
Cdigo Penal modificado por la Ley N 28726
(09/05/2006) establece que se reprimir hasta
con el mximo de la pena ms grave y puede
incrementarse hasta en una cuarta parte,
sin que en ningn caso pueda exceder de
los 35 aos.
o Concurso real o material
Cuando existe la concurrencia de varias acciones o hechos, pero cada uno considerados como delitos independientes, nos encontramos ante una pluralidad de acciones de un
mismo agente y una pluralidad de delitos.
Entonces ser requiere para un concurso real:
Unidad de sujeto autor de los distintos hechos.
Pluralidad de hechos que responde a diferentes resoluciones criminales.
Tambin puede ser homogneo, cuando el

autor comete varias veces la misma violacin a
la norma penal. V.gr.: X estafa tres veces, y heterogneo cuando se ha violado diversos tipos
penales. V.gr.: Se comete delito de hurto y se lesiona.
El artculo 50 del Cdigo Penal fue modificado
por la Ley N 28730, por ello, ya no es posible aplicar la pena que corresponde al delito
ms grave; desde la modificacin indicada deben sumarse las penas privativas que fije el
Juez para cada uno de los delitos hasta un
mximo de doble de la pena concreta del
delito ms grave, y no puede exceder de los
35 aos (A.P 4-2009).
.
Si alguno de los delitos estuviera sancionado con
cadena perpetua se aplicar esta pena.
3. Concurso real retrospectivo
El artculo 51 del Cdigo Penal establece esta
institucin que se presenta cuando existe una
sentencia condenatoria y posteriormente se
descubre que el condenado ha cometido otro
hecho punible, antes de que se dicte o expida la
resolucin.
Antes de la Ley 28730 que modific el artculo
en mencin, si el delito mereca una pena inferior
a la ya impuesta, los sujetos procesales podan
solicitar una copia certificada de la sentencia y
el rgano jurisdiccional conocedor de este otro
hecho punible poda dictar el sobreseimiento
definitivo de la causa en giro, principalmente por
razones de economa procesal.
A raz de la modificacin introducida por la
norma anteriormente mencionada, el hecho
punible ser sometido a proceso y la pena
que fije el Juez se sumar a la anterior hasta
un mximo del doble de la pena concreta
del delito ms grave, y no puede exceder
los treinta y cinco aos. Si alguno de estos
delitos est reprimido con cadena perpetua, se
aplicar nicamente sta, sin perjuicio de fijarse
la reparacin civil para el nuevo delito.
Pluralidad de delitos independientes entre s.
4. concurso real de faltas
Inexistencia de sentencia condenatoria anterior por alguno de estos hechos que concurren (sta vendra a ser la diferencia con
la reincidencia, en la cual s media una
sentencia condenatoria).
Mediante la Ley 29407 del 16 de septiembre del

2009 incorpor el artculo 50-A al Cdigo Penal
mediante el cual cuando exista pluralidad de acciones que constituyan faltas independientes entre s (perjudican a varias personas e infringen el
Derecho Penal
CARLOS CREUS afirma: existe subsidiaridad si

diferentes preceptos jurdicos tutelan el mismo
bien jurdico en diferentes grados de aceptacin. Un tipo slo se aplica de manera auxiliar, para los casos en los que no intervenga
el otro precepto penal.
155
mismo precepto penal o preceptos de igual o semejante naturaleza), el agente ser sancionado
como autor del delito con pena privativa de
libertad prevista para ste, teniendo en cuenta el
perjuicio total causado. La Corte Suprema advirti que la consecuencia era un error del legislador, puesto que las penas contempladas para las
faltas son de prestacin de servicios y multa, a
los que deben sumarse las penas impuestas considerando como lmite el previsto para aqullas
(A.P 4-2009).
.
5. Delito continuado
Derecho Penal
Consiste en la realizacin de acciones similares u homogneas en diversos momentos, pero que transgreden el mismo tipo penal.
La unidad del delito se da en razn de la misma
156
resolucin criminal de las acciones. V.gr.: Hurto

sistemtico.
En este caso, se atribuye al agente un solo delito,
no obstante la diversidad de acciones que lo integran. Por ello, algunos autores consideran que
es de similar constitucin que el concurso real,
puesto que existen varios hechos perfectamente
individualizados por tipos penales autnomos.
CARLOS CREUS considera al delito continuado
como una forma anmala del delito permanente. A diferencia de ste, en el que la prolongacin de la consumacin de la accin es
ininterrumpida (sin solucin de continuidad),
el delito continuado est integrado por distintas acciones, diferenciadas en el tiempo
una de otras, todas ellas tpicas, pero jurdicamente distintas, que se unifican para imponer
la pena, como s se tratase de una sola accin
tpica.
Derecho Penal
Un hecho
T2
T3
Concurrencia de
tipos penales
Principio de Subsidiaridad
El tipo subsidiario se aplica cuando no se configura el principal
Principio de Consuncin
El tipo de mayor vastedad absorbe
Principio de Especialidad
El tipo especial excluye al general
T1
CONCURSO APARENTE DE LEYES PENALES
157
158
Distinta
Resolucin
Criminal
* CONCURSO REAL DE FALTAS (Ley N 29407)

Suma de penas impuestas (A. P N 4-2009)
.
* CONCURSO REAL RETROSPECTIVO (Juzgamiento sucesivo)
SUMARSE LAS PENAS PRIVATIVAS IMPUESTAS

HASTA UN MXIMO DEL DOBLE DE LA PENA
CONCRETA DEL DELITO MS GRAVE, NO
PUEDE EXCEDER LOS 35 AOS
Identidad de sujeto
Pluralidad de acciones
Pluralidad de delitos
Misma Resolucin Criminal
SE REPRIMIR CON EL MXIMO DE LA

PENA MS GRAVE Y PUEDE INCREMENTARSE HASTA 1/4, NO PUEDE EXCEDER
LOS 35 AOS
Identidad de sujeto
Unidad de accin
Pluralidad de delitos
CONCURSO IDEAL O FORMAL
CONCURSO DE DELITOS
CONCURSO REAL O MATERIAL
Derecho Penal
LECCIN N 12
Consecuencias del
Delito
El objeto de estudio de las consecuencias del delito son las cargas originadas en la culpabilidad
penal, es decir, el sistema de penas, medidas
de seguridad, la reparacin civil y las consecuencias accesorias.
El sistema penal vigente es dualista, puesto
que mantiene como consecuencias personales
del delito las penas y las medidas de seguridad que se aplican alternativamente. Cuando
aplica ambas a un mismo sujeto, lo hace de manera combinada, en un sistema que se denomina
vicarial.
Cuando el sujeto se encuentra en condiciones normales, se aplica slo las penas.
Cuando el sujeto adolece de un trastorno
que lo hace declarar exento de responsabilidad, se aplican las medidas de seguridad.
Cuando el trastorno no excluye totalmente la
responsabilidad, se aplican ambas.
2. La pena
o Definicin
La pena es el medio tradicional y ms importante, dada su gravedad, que utiliza el Derecho
penal. Consiste en la disminucin o anulacin
de un bien jurdico.
La pena existe para mantener el orden jurdico
que ha establecido la sociedad como indispen-
sable para desarrollarse armnicamente en un

ambiente de paz social. Aplicar una pena implica
disminuir la capacidad de actuacin dentro de la
sociedad e incluso pueden darse casos en que
anula totalmente dicha capacidad de actuacin.
o Caractersticas
Es personal. Se aplica sobre quien recae la
responsabilidad, justamente por el carcter
personalsimo del Derecho penal.
Proporcional. Debe guardar cierta relacin
con la magnitud del delito, debe existir cierta
flexibilidad que posibilite la adecuacin de la
pena al caso concreto. Por ello se pone en
duda la constitucionalidad de la cadena perpetua.
Legal. Debe estar prevista con anterioridad
en la Ley penal y, adems, es necesario que
exista cierto grado de determinacin o un
criterio claro e inequvoco de determinabilidad.
Humana. Por el marco constitucional y de
respeto a la dignidad humana, se proscriben
los tormentos, azotes, la confiscacin de bienes, entre otros. El Estado debe actuar ticamente rodeando al agente de garantas y no
desconocer su condicin de persona.
o Clases
Por su forma de aplicacin:
Penas principales: Se aplican en forma autnoma, por s solas.
Derecho Penal
1. Definicin
159
das hbiles, en un total de diez horas

semanales. La pena puede ser de 10
a 156 jornadas. No se trata de trabajos
forzados y no interrumpen el trabajo normal del condenado.
Penas accesorias: Son aquellas que no pueden

aplicarse en forma autnoma. Acompaan a una
pena principal de cuya existencia dependen.
Penas paralelas: Se presentan cuando el legislador prev para el delito penas de distinta naturaleza que pueden funcionar como alternativas,
cuando existe una pluralidad conminatoria, la
posibilidad de elegir una pena de todas las establecidas; y como conjuntas, cuando existe una
pluralidad de penas que deben aplicarse en su
totalidad (deben imponerse acumulativamente).
- Limitacin de das libres. Esta pena impone al condenado la obligacin de permanecer en establecimientos organizados
con fines educativos, donde recibe orientacin para su rehabilitacin. Cada jornada tiene un tiempo mnimo de 10
y mximo de 16 horas por cada fin de
semana; se puede imponer entre 10 a
156 jornadas.
- Inhabilitacin. Consiste en la privacin o restriccin de ciertos derechos: polticos, econmicos o sociales,

como consecuencia de la realizacin del
delito. Surge de la infraccin de un deber
especial o cuando se ha dado el supuesto
prevalimiento por la posicin de poder
o dominio para delinquir. Se conoca anteriormente como muerte civil. Esta
pena puede ocasionar la privacin de la
funcin, cargo o comisin que ejerca el
condenado; la incapacidad para obtener
mandato, cargo, empleo o comisin de
carcter pblico; suspensin de los derechos polticos, incapacidad para ejercer
determinada profesin, oficio, comercio o
industria; incapacidad para el ejercicio de
la patria potestad, tutela o curatela; suspensin o cancelacin de la autorizacin
para portar armas de fuego; suspensin
o cancelacin de la licencia de conducir y
privacin de los grados militares, policiales o ttulos honorficos.
Existen dos tipos de inhabilitaciones:
- Principal: Se extiende de seis meses a

cinco aos. Su contenido est fijado taxativamente en el artculo 36 del Cdigo
Penal. Su cmputo corre paralelamente
a la otra pena, y se computa desde que
la sentencia quedo firme. La inhabilitacin
establecida en los artculos 177, 181 - B
y 398 del Cdigo Penal en los que se seala que la inhabilitacin es accesoria, de
acuerdo a lo establecido por la Corte Suprema, debe entenderse como principales de acuerdo a su ubicacin sistemtica.
- Accesoria: Se establece en nuestro ordenamiento penal para algunos delitos como:

Abuso de autoridad, de cargo, profesin,
El Cdigo Penal clasifica las penas segn el bien

jurdico que afecta. stas son las siguientes:
Pena privativa de libertad

La pena privativa de libertad implica la

prdida de la libertad ambulatoria del
condenado, que es recluido en un Centro Penitenciario.
La pena privativa de libertad temporal en

nuestro pas tiene una duracin mnima de
2 das y mxima de 35 aos (artculo 29
del Cdigo Penal reincorporado en el Cdigo
Penal con el Decreto Legislativo N 982, que
entr en vigencia el 23 de julio del 2007).
La pena definitiva es la cadena perpetua.
Penas restrictivas de libertad
160
Importa una mnima restriccin de la libertad.

El Cdigo contempla la expulsin del pas,
tratndose de extranjeros, la cual se aplica
despus de cumplida la pena privativa de
libertad.
Derecho Penal
El 27 de noviembre de 2009 mediante la Ley

N 29460 se ha derogado la expatriacin.
En cuanto a la expulsin del pas se ha establecido que el sentenciado ser puesto a disposicin por el Director del Establecimiento
Penal a disposicin de la autoridad competente para el cumplimiento de la sentencia.
Penas limitativas de derechos

- Prestacin de servicios a la comunidad. Por esta sancin se obliga al condenado a realizar trabajos gratuitos en instituciones asistenciales y en obras pblicas.
El trabajo se asigna teniendo en cuenta las
aptitudes del condenado y las jornadas
se realizan los das feriados, sbados
y domingos, excepcionalmente los
Tambin se aplica la suspensin o cancelacin de

autorizacin para conducir como pena accesoria
en los delitos culposos de trnsito.
Cabe sealar que la restriccin de derechos prevista en los incisos 3), 4) y 8) del artculo 36
del Cdigo Penal es de carcter genrico, por lo
que corresponde al Juez identificar el derecho
realizando la debida motivacin, cuidando que
guarde la debida conexin con el delito cometido.
Las inhabilitaciones tienen carcter definitivo excepcionalmente y de acuerdo a la naturaleza de las cosas. En los casos que es posible
aplicarla tenemos: a) Autorizacin para portar
armas o hacer uso de armas de fuego, b) Privacin de ttulos honorficos, y c) Privacin de la
funcin.
En cuanto a sus efectos procesales se debe observar:
a) En su acusacin, el Fiscal debe sealar el
tiempo, la duracin y los derechos objeto de
privacin.
f) Si la omisin fuera advertida por el Tribunal

de revisin, no es posible integrar si impugn
el sentenciado, puesto que est prohibida la
reforma en peor.
En cuanto a su ejecucin:
a) Se remite el testimonio de condena para su
inscripcin.
b) Se notifica al penado para que cumpla la prohibicin, con apercibimiento de denunciarlo
por desobediencia a la autoridad.
c) Oficiar al Registro Personal y la entidad competente con la que hubiera estado relacionado.
d) La vigilancia estar a cargo de una entidad administrativa o la polica nacional.
e) Se recupera el derecho, sin resolucin judicial previa. (A.P N 2-2008)
.
Mediante la Ley N 29439 (19/11/2009) se ha
incorporado a la suspensin y cancelacin de la
licencia de conducir la imposibilidad de obtener
la licencia por igual tiempo de la pena principal.
Pena de multa. Es una pena divisible. El
Cdigo Penal ha introducido el sistema conocido como das-multa para los casos en
que se aplique esta sancin pecuniaria.

El importe del da-multa es equivalente

al ingreso promedio diario del condenado y se determina atendiendo a su patrimonio, rentas, remuneraciones, nivel de gastos y dems signos exteriores de riqueza.
El importe del da-multa no podr ser

menor del veinticinco por ciento ni mayor del cincuenta por ciento del ingreso
diario del condenado, cuando viva exclusivamente de su trabajo. La pena de
multa se podr imponer entre los 10 y
365 das-multa, salvo disposicin contraria.
La multa en el Cdigo Penal vigente es siempre principal salvo en los casos de delitos de
Terrorismo. Con el Decreto Ley N 25475
adquira la calidad de accesoria.
b) La sentencia condenatoria debe indicar la fecha de inicio y la fecha de vencimiento.

c) El Tribunal puede incrementar el tiempo solicitado por el Fiscal, puesto que impera el
principio de legalidad.
d) Si se omiti solicitar la pena de inhabilitacin
principal, el Tribunal puede pronunciarse en
la sentencia sin que ello afecte el derecho de
defensa, lo que no sucede cuando se trata de
una inhabilitacin accesoria.
e) Si la omisin fue en cuanto a su tiempo y extensin, el Tribunal lo puede fijar conforme a
ley.
3. Medidas de seguridad
o Definicin
En un sistema penal dualista, adems de las penas, encontramos las medidas de seguridad, que
Derecho Penal
poder o violacin de un deber inherente a

la funcin pblica, comercio, industria, patria potestad, tutela, curatela o actividad
regulada por ley. Cuando la inhabilitacin
es accesoria, le corresponde al rgano jurisdiccional fijar su contenido de acuerdo
al catlogo establecido en el artculo 36
del Cdigo Penal. Conforme al Acuerdo
Plenario N 2-2008 el plazo que le corresponde es el de la inhabilitacin principal,
que no puede ser superior a cinco aos.
161
surgen con la idea de la prevencin especial, es

decir, con la perspectiva de corregir, rehabilitar
y asegurar al delincuente.
Se consideran como instrumentos de tratamiento que se brindan a sujetos que se encuentran dentro de alguno de los supuestos de inimputabilidad total o relativa.
o Modalidades
Internamiento: Consiste en el ingreso y tratamiento del inimputable en un centro hospitalario
especializado u otro establecimiento adecuado
con fines teraputicos o de custodia. Slo podr
imponerse la internacin cuando concurra el peligro de que el agente cometa delitos considerablemente graves.
Tratamiento ambulatorio: Se aplicar conjuntamente con la pena del imputable relativo (toxicmano o alcohlico imputable) que lo requiera
con fines teraputicos o de rehabilitacin.
o Criterios de aplicacin de la medida de
seguridad de internacin (R.N. N 1042005, Ayacucho)

El internamiento es una privacin de libertad por lo que slo puede aplicarse

cuando existe el peligro potencial de
que el inimputable pueda cometer en
el futuro otros delitos considerablemente graves.
162
Slo puede ser impuesta en la sentencia y luego de que en el juicio se haya

acreditado la realizacin del delito por el
inimputable y su estado de peligrosidad.
Derecho Penal
La duracin de medida de internacin no

puede ser indeterminada, por eso el
operador judicial debe definir en la sentencia su extensin temporal, la cual no
puede exceder los lmites cuantitativos de
la pena privativa de libertad concreta, que
se hubiera aplicado al procesado si hubiera sido una persona imputable.
La duracin de la medida debe ser proporcional a la peligrosidad potencial del

agente y coherente con las recomendaciones que sobre el tratamiento haya
precisado el perito psiquiatra.
4. REPARACION CIVIL
Las consecuencias jurdicas de un delito no se
agotan con la imposicin de una pena o medida
de seguridad al autor del ilcito penal, sino tambin genera una serie de consecuencias que
afectan el patrimonio del agente, con la idea
de resarcir el dao que se hubiera ocasionado a
la vctima.
La reparacin civil se determina conjuntamente con la pena, y est dirigida a satisfacer
la pretensin de la vctima que ha sufrido el menoscabo o dao de un bien jurdico. MUOZ
CONDE al respecto seala: () mientras que
con la pena el responsable penal responde frente
al Estado y a la colectividad, con la responsabilidad civil se pretende, a grandes rasgos, reparar
o compensar los efectos que el delito ha tenido
sobre la vctima o los perjudicados del mismo.
Entre sus principales caractersticas tenemos:
o Es un derecho renunciable. Como cualquier otro derecho susceptible de valoracin
econmica puede ser objeto transaccin, dacin en pago o condonacin, dependiendo de
la voluntad de su titular.
o La reparacin civil no se extingue con la
muerte del autor del delito, sino que
es transmisible a los herederos. Siendo
una responsabilidad de ndole civil, cabe que
terceros asuman la obligacin. Los herederos debern responder siempre que hubiera
existido masa hereditaria.
o La reparacin civil no se establece sobre la
base del delito cometido, sino basndose en
los efectos que ha producido, pues se pretende compensar a la persona por el dao
que se le hubiera ocasionado con la comisin del delito. Al respecto, existe una sentencia vinculante de la Corte Suprema que
establece lo siguiente: La confesin sincera
del encausado no puede ser valorada como
presupuesto para establecer la cuanta de
la reparacin civil que no es una pena- en
tanto que est reservada, de ser el caso, para
rebajar la pena del confeso a lmites inferiores del mnimo legal; que la naturaleza de
la accin civil ex delito es distinta, pues
tiene como finalidad reparar el dao o
efecto que el delito ha tenido sobre la
vctima y, consecuentemente debe guardar proporcin con los bienes jurdicos
que se afectan. (R.N. N 948-2005).
o Los herederos del agraviado pueden exigir el pago de la reparacin civil. Es posible la transferencia de este derecho teniendo
en consideracin que la herencia comprende
o En casos de amnista, indulto y causas de exculpacin, subsiste la responsabilidad civil.

o De darse el supuesto de varios sentenciados
o la existencia de terceros civilmente responsables, su obligacin es solidaria. Tambin
en este extremo se dio un pronunciamiento
de la Corte Suprema a travs de una sentencia
vinculante en la que se establece: La restitucin, pago del valor del bien o indemnizacin
por los daos y perjuicios ocasionados, segn
corresponda, cuando se trate de procesos en
los que exista pluralidad de acusados por el
mismo hecho y sean sentenciados independientemente, por diferentes circunstancias
contempladas en nuestro ordenamiento procesal penal, debe ser impuesto a todos,
conforme lo ya fijado en la primera sentencia firme, esto con el objeto de que: a)
Exista proporcin entre el dao ocasionado
y el resarcimiento, b) se restituya, se pague
o indemnce al agraviado sin mayor dilacin,
y c) no se fijen montos posteriores que distorsionen la naturaleza de la reparacin civil
dispuesta mediante los artculos 93 y 95 del
Cdigo Penal. (R.N. 216-2005-Huanuco).
o En los delitos de peligro, desde luego, no
cabe negar a priori la posibilidad de que surja
responsabilidad civil, puesto que en ellos sin
perjuicio, segn los casos, de efectivos daos
generados en intereses individuales concretos se produce unan alteracin del
ordenamiento jurdico con entidad suficiente, segn los casos, para ocasionar daos
civiles, sobre los que obviamente incide el inters tutelado por la norma penal- que por lo
general es supraindividual. (ACUERDO PLENARIO N 6-2006/CJ-116).
Son elementos de la reparacin civil:
- Restitucin del bien o su equivalente
en dinero: La restitucin se efecta cuando
el bien se halla en poder de un tercero, sin
perjuicio del derecho a reclamar su valor. La
restitucin se entiende como la restauracin
del bien al estado existente antes de la produccin del ilcito penal. Se puede proyectar
sobre bienes muebles V.gr.: Hurto; o bienes
inmuebles V.gr.: Usurpacin.
- Indemnizacin de daos y perjuicios:
Est conformado por el dao emergente,
que son los daos sufridos al momento de la

infraccin, y el lucro cesante, que se refiere a
los ingresos que se dejaron de percibir por el
dao.
5. Consecuencias accesorias
Su naturaleza jurdica difiere de las penas y de
las medidas de seguridad, pues no guarda proporcin ni con la gravedad del hecho ni con la
culpabilidad del autor ni con la peligrosidad del
sujeto. Su contenido se ha orientado a prevenir
la continuidad en la actividad delictiva y los
efectos de la misma.
Se consideran como consecuencia adicionales a
la pena, por una responsabilidad subsidiaria que
corresponde a la persona jurdica que estuviera
vinculada a la actividad criminal.
Nuestro Cdigo Penal prev las siguientes medidas:
o Decomiso
No es una pena, es una medida accesoria a la
pena principal, que alcanza a los efectos o
instrumentos del delito, que pasan a ser
propiedad del Estado.
El artculo 102 del Cdigo Penal fue modificado por el Decreto Legislativo 982 el 22 de
julio del 2007. A partir de esta norma se establece el objeto sobre el que recae el decomiso, comprendiendo instrumentos y efectos
del delito, sean estos bienes, dinero, ganancias o cualquier otro producto proveniente
de la infraccin. Se establece la distincin con
la incautacin, que es una medida de carcter
previo del proceso.
A partir de la norma citada debe realizarse un
procedimiento denominado de prdida de
dominio para que el bien pase a propiedad
del Estado.
o Privacin de beneficios a personas jurdicas y otras consecuencias
Son consecuencias negativas que recaen sobre las personas jurdicas hasta el extremo de
producir su disolucin puesto que ha servido
para la realizacin, favorecimiento o encubrimiento de un delito.
Se podr disponer la clausura de locales
(hasta cinco aos), la suspensin de actividades (hasta dos aos), la disolucin de la per-
Derecho Penal
no slo los bienes del causante, sino tambin

sus derechos.
163
sona jurdica (cuando tiene un origen ilcito),

o la prohibicin de realizar actividades a futuro (hasta cinco aos).
Derecho Penal
Adems de disponer en caso de estas medidas, la salvaguarda del inters de los trabajadores, deber tambin tenerse en cuenta
el inters de los acreedores hasta por un
perodo de dos aos. Es posible que el Juez
164
disponga la intervencin de la persona jurdica con ese fin.

El cambio de la razn social de la persona jurdica o su reorganizacin societaria no impide la aplicacin de estas medidas.
Ser necesaria la constitucin de la persona
jurdica dentro del proceso a fin de ejercer
su derecho de defensa, debiendo requerir su
incorporacin el fiscal. (A.P N 7-2009)
.
Derecho Penal
CONSECUENCIAS JURDICAS
DEL DELITO
MEDIDAS DE
SEGURIDAD
PENAS
Multa
Limitativas de derechos
Restrictiva de libertad
Principal
Inhabilitacin
Accesoria
A. P N 2-2008
.
Prestacin de servicios
Limitacin de das libres
Expulsin del pas
Temporal
Permanentes
Alternativas
Conjuntas
Internamiento (R. N. N 104-2005, Ayacucho)

Tratamiento ambulatorio
Segn el CP
Paralelas
Privativa de la libertad
Por su forma de aplicacin
Principales y
Accesorias
CONSECUENCIAS JURDICAS DEL DELITO
165
Derecho Penal
166
Personas Jurdicas
CONSECUENCIAS
ACCESORIAS
REPARACIN CIVIL
Restitucin del bien o su valor

Indemnizacin por daos y perjuicios
Renunciable
Transmisible a terceros
Proporcional al dao causado
Clausura de locales
Suspensin de actividades
Disolucin de la persona jurdica
Prohibicin de realizar actividades a
futuro
CONSECUENCIAS PATRIMONIALES
LECCIN N 13
La Conminacin y
Aplicacin Concreta
de la Pena
SALEILLES sostiene que hay individualizacin de
la pena legal, otra judicial, y otra administrativa.
Segn ZAFFARONI no hay tres etapas de individualizacin de la pena, en el caso concreto, sino
tres actividades que convergen en una misma tarea individualizadora. El concepto de individualizacin es tan amplio que excede el marco mismo
del Derecho penal. Este proceso comprende la
cuantificacin, la seleccin y la ejecucin.
Cuando hacemos referencia a la conminacin
de la pena, nos referimos a su fase de determinacin legal, que se manifiesta en la labor
que efecta el legislador de fijar una sancin para
cada conducta. ste se encarga de establecer sus
mrgenes mximos y mnimos, tomando en consideracin los principios de prevencin general y
proporcionalidad.
Una vez que la pena ha sido definida por el legislador, se va producir un proceso de progresiva
concrecin, como seala MUOZ CONDE.
Despus de la determinacin legal, corresponde
a los tribunales aplicar la pena en casos concretos y dentro del marco general.
En la determinacin judicial, se debe elegir la
clase de pena por imponer: privativa de libertad,
multa, jornadas de trabajo comunitarias, etc..
Posteriormente debe realizarse la determinacin cuantitativa, es decir, establecer el quantum

de la pena.
2. Reglas para la determinacin
judicial
Adems de los principios de proporcionalidad de
la pena y la necesidad de la prevencin especial,
el Cdigo Penal establece algunos criterios que
se deben tomar en cuenta la realizar esta labor:
La corresponsabilidad de la sociedad,
La existencia de una pluralidad cultural y
La situacin de la vctima.
Tambin existen circunstancias especficas a observar:
La magnitud del injusto.
El arrepentimiento posterior.
El mayor o menor reproche de la conducta.
La edad, educacin, situacin y medio social
del agente, as como las condiciones personales.
Derecho Penal
1. Definicin
167
El artculo 46 - A de nuestro Cdigo Penal estableca una circunstancia agravante adicional: si

el agente es miembro de las Fuerzas Armadas, Polica Nacional o funcionario pblico,
y aprovechando esta condicin comete un
hecho punible. Se poda aumentar en este
caso la pena hasta en un tercio por encima del
mximo fijado para el delito cometido, pero no
poda exceder del mximo de la pena privativa
temporal que establece el artculo 29. No era
aplicable cuando la circunstancia agravante est
prevista al sancionar el tipo penal o cuando sta
era elemento constitutivo del hecho punible.
jeto que cumpli total o parcialmente una

condena firme privativa de libertad (no incluye otro tipo de penas) dictada por cualquier tribunal del pas y es condenado por
un nuevo delito. Se ha regulado en nuestro
pas la denominada reincidencia genrica, que
no requiere que los delitos cometidos sean de
la misma naturaleza, lo que se exige, es que etos
sean necesariamente dolosos.
Este artculo fue modificado por el Decreto Legislativo 982 el 22 de julio del 2007 aadindose
lo siguiente:
El incremento de su pena puede ser hasta en

una mitad por encima del mximo legal fijado para el tipo penal. Y para los delitos previstos en los artculos 108, 121-A, 121-B, 129,
152, 153, 173, 173-A, 186, 189, 200, 297,
319, 320, 321, del 325 al 332 y 346 del Cdigo Penal, el juez aumenta la pena en no menos de dos tercios por encima del mximo
legal fijado para el tipo penal hasta cadena
perpetua (modificacin introducida por la Ley
N 29604 en octubre de 2010).
En el caso de los miembros de las Fuerzas

Armadas, Polica Nacional o funcionarios que
utilizan armas proporcionadas por el Estado
o cuyo uso le sea autorizado por su condicin
de funcionario pblico.
Cuando desempeando la funcin sealada
aprovechen los conocimientos adquiridos en
el ejercicio de su funcin para cometer hechos punibles.
Cuando el sujeto activo desde un establecimiento penitenciario donde est privado de
su libertad comete en calidad de autor o participe los delitos de trfico ilcito de drogas,
lavado de activos, trata de personas, terrorismo, extorsin o secuestro.
Derecho Penal
3. La reincidencia y habitualidad
168
Mediante la Ley N 28726 de 09 de mayo del

2006 se modific el artculo 46 del Cdigo Penal incorporando como criterios de determinacin de la pena la reincidencia y la habitualidad, situaciones que podrn ser valoradas por el
juez para efectuar el incremento de la pena (la
demanda de inconstitucionalidad planteada contra estas instituciones fue declarada infundada STC.N 0014-2006-PI/TC).
La reincidencia y la habitualidad son circunstancias cualificadas de agravacin, que cumplen
una funcin diferenciadora, basadas en la prevencin especial.
REINCIDENCIA
La reincidencia est regulada en el artculo 46
- B del Cdigo Penal. El reincidente es aquel su-
En la reincidencia el sujeto revela que no ha tenido efecto sobre l la misin resocializadora

que constituye el fin de la pena.
Por el Acuerdo Plenario N 1-2008 se asume

para la reincidencia el plazo previsto en el artculo 46-C, que es de cinco aos, el mismo se
incorpor en el texto de cdigo a travs de una
modificacin del artculo citado.
Desde un punto de vista procesal para la aplicacin de la reincidencia el Juez deber tener a
la vista los antecedentes penales o el boletn de
condenas, adems la hoja carcelaria para tener
la fecha exacta de excarcelacin, en su defecto
debe tener la copia certificada de la sentencia condenatoria o de la resolucin que otorga
el beneficio penitenciario. Su aplicacin ser
solicitada por el Fiscal en su acusacin, el
Tribunal no puede incorporarla de oficio, sin
debate procesal, porque vulnerara el principio
de contradiccin, salvo la aplicacin del artculo
285 - A del Cdigo de Procedimientos Penales.
HABITUALIDAD
La habitualidad se encuentra regulada en el artculo 46-C del Cdigo Penal. Representa una
situacin ms grave pues se trata de aquel que se
dedica a la actividad delictiva por lo que representa un mayor peligro. El habitual tiene por
lo menos tres delitos cometidos en un perodo que no supera los cinco aos, el plazo
fijado no es aplicable para los delitos previstos
Conforme al Acuerdo Plenario N 1- 2008, los

delitos cometidos deben ser de la misma naturaleza y sobre ellos no debe mediar condena alguna.
El incremento de la pena puede ser hasta un
tercio por encima del mximo legal fijado
para el tipo penal. Y para los delitos previstos
en los artculos 108, 121-A, 121-B, 129, 152,
153, 173, 173-A, 186, 189, 200, 297, 319,
320, 321, del 325 al 332 y 346 del Cdigo
Penal, el juez aumenta la pena en una mitad por
encima del mximo legal fijado para el tipo penal
hasta cadena perpetua. Modificacin introducida en octubre de 2010 a travs de la Ley N
29604.
Frente al problema entre la habitualidad y el
concurso real, se aplica el incremento de la
habitualidad en el tercer delito cometido,
y luego, se suman las penas impuestas tomando en consideracin que no puede sobrepasar los treinticinco aos de pena privativa de
libertad.
Para el incremento que se autoriza tanto para
la reincidencia como para la habitualidad, debe
tomarse en cuenta, primero la gravedad de la
culpabilidad concreta. No se tiene que agotar
el tercio o la mitad por encima de mximo legal fijado para el tipo penal. Existir un nuevo
mximo, por encima del mximo original.
El incremento se justifica cuando el sujeto manifieste menosprecio hacia el bien jurdico afectado y que no ha sido impresionado por la pena
anterior. Se evidencia que la sancin impuesta no
lo ha conducido a llevar un comportamiento social adecuado a la norma. No ha tomado como
advertencia la anterior.
Por otro lado, establece un tratamiento diferenciado para quienes recibieron un indulto o sus
penas fueron conmutadas e incurrieron en la co-
misin de un nuevo delito doloso, en este caso,

el incremento ser hasta en una mitad por
encima del mximo legal fijado para el tipo
penal. Para efectos de definir la reincidencia o la
habitualidad no se tomarn en cuenta los antecedentes penales que fueron cancelados.
Para dar cumplimiento a las normas sobre reincidencia en delitos y faltas se crear un registro informtico, debiendo efectuarse la coordinacin
entre el Poder Judicial y la Polica Nacional.
4. Rehabilitacin
JESCHECK sostiene que es el restablecimiento
del condenado en la comunidad jurdica. Se
produce cuando se ha cumplido la pena o
medida de seguridad impuesta o cuando de
otro modo se haya extinguido la responsabilidad.
Los efectos de la rehabilitacin son los siguientes:
Se restituyen a la persona sus derechos suspendidos o restringidos por la sentencia.
Se cancelan los antecedentes penales, judiciales y policiales, y los certificados que se expidan no deben expresar la pena rehabilitada,
ni la rehabilitacin. Se establece en nuestro
Cdigo Penal, la prohibicin de comunicar
los registros o anotaciones de cualquier clase
relativas a la condena impuesta a ninguna entidad ni persona.
La reincidencia es una excepcin general a la
rehabilitacin inmediata por el cumplimiento
de la pena privativa de libertad impuesta.
(Acuerdo Plenario N 1-2008)
Mediante la Ley 29407 del 16 de septiembre
del 2009 se modific el artculo 69 del Cdigo
Penal, sealando que cuando la pena impuesta
fuera privativa de libertad la cancelacin de antecedentes ser provisional hasta por cinco
aos. Si vencido ese plazo no existe reincidencia
se proceder a la cancelacin definitiva.
Derecho Penal
en los artculos 108, 121-A, 121-B, 129, 152,

153, 173, 173-A, 186, 189, 200, 297, 319,
320, 321, del 325 al 332 y 346 del Cdigo
Penal, el cual se computa sin lmite de tiempo.
169
170
Incremento de la pena hasta una mitad por

encima del mximo legal fijado para el tipo
penal.
Incremento de no menos de dos tercios por
encima del mximo legal en determinados
delitos. No procede beneficiar de semilibertad
y liberacin condicional
Incremento de la pena hasta la mitad por
encima del mximo legal fijado en caso de
indulto o conmutacin de penas.
Sentenciado
Cumpli total o parcialmente su condena a
pena privativa de libertad efectiva.
Nueva condena por un nuevo doloso que
puede ser de diferente naturaleza.
Plazo: Cinco aos.
REINCIDENCIA
Incremento de hasta un tercio por el mximo

legal fijado.
Incrementar hasta una mitad del mximo legal fijado por el tipo penal, para determinados
tipos penales.
Plazo: Cinco aos
Cantidad: No menor de tres delitos dolosos de

la misma naturaleza.
No requiere que hayan sido sentenciados.
HABITUALIDAD
LA CONMINACIN Y APLICACIN CONCRETA DE LA PENA
Derecho Penal
LECCIN N 14
Instituciones
de Despenalizacin
Son instituciones destinadas a evitar el ingreso a
la prisin cuando se trata de penas de escasa gravedad. Se trata de alternativas a la pena privativa
de libertad. El Juez tiene la posibilidad de elegir
entre todas ellas, siempre que se renan las condiciones que establece el Cdigo Penal.
2. Suspensin de la ejecucin de
la pena
Se trata de la suspensin del cumplimiento
de la condena durante cierto perodo en el
que se establecen determinadas condiciones. Cumplido el plazo y las condiciones establecidas en la sentencia, la pena suspendida se
tiene por cumplida. Responde al principio de no
necesidad de la ejecucin de la pena.
Los requisitos para su aplicacin son los siguientes:
o La pena privativa de libertad impuesta no
debe ser mayor de 4 aos.
o La naturaleza, modalidad del hecho punible y
la personalidad del agente hiciera prever que
esta medida le impedir cometer nuevo delito.
Mediante la Ley N 29407, del 16 de septiembre
del 2009, se modific el artculo 57 del Cdigo
Penal al incluirse como requisito para la suspensin de la ejecucin de la pena que el agente
no tenga la condicin de reincidente o habitual,
cuando el Decreto Legislativo N 982 (julio del
2007) ya haba establecido expresamente su improcedencia en esos casos.
Las reglas de conducta se imponen por un perodo de uno a tres aos, entre ellas tenemos:
No frecuentar determinados lugares, no ausentarse del lugar de residencia sin autorizacin del
Juez, comparecer personal y obligatoriamente al
Juzgado y reparar los daos ocasionados por el
delito.
Si durante el perodo de suspensin el condenado no cumpliera con las reglas de conducta
impuestas, el Juez puede optar por las siguientes medidas: amonestar al infractor, prorrogar el
perodo de suspensin hasta la mitad del plazo
inicialmente fijado (en ningn caso la prrroga
exceder de tres aos) revocar la suspensin de
la pena. La revocacin es automtica si dentro del plazo o perodo de suspensin, el agente
es condenado por la comisin de un nuevo delito doloso cuya pena privativa es superior a tres
aos. En este caso se ejecutar la pena suspendida condicionalmente y la que corresponda por
el segundo hecho punible.
Si ha transcurrido el plazo de suspensin y el
condenado ha satisfecho positivamente las reglas
de conducta y no ha cometido un nuevo delito
doloso, queda liberado de la condena.
Derecho Penal
1. Definicin
171
3. Reserva del fallo condenatorio

Es una de las alternativas a la pena privativa de
libertad de corta duracin; adems es aplicable
a las penas de multa y limitativas de derechos.
Consiste en la suspensin de la pronunciacin del fallo; es decir, se tiene una sentencia
con la parte expositiva y considerativa; pero que
carece de parte resolutiva, y se somete al beneficiado a ciertas reglas de conducta.
constituye un rgimen de prueba que no podr

ser superior de los tres aos, plazo que se computa desde que la sentencia adquiere la calidad
de cosa juzgada (Ley 29407). Si no se cumplen
estas reglas, el Juez podr realizar una severa
advertencia, prorrogar el rgimen de prueba sin
exceder la mitad del plazo inicialmente fijado (en
ningn caso la prrroga acumulada sobrepasar
los tres aos) y revocar el rgimen de prueba.
El Cdigo Penal establece las siguientes condiciones para su aplicacin:
La revocacin del rgimen de prueba tambin

podr ser por la comisin de un delito doloso
debido al cual se le imponga pena privativa de
libertad superior a los tres aos.
o Que el delito est sancionado con pena privativa de libertad no mayor de tres aos o
con multa.
La revocacin determina la aplicacin de la pena

que corresponda al delito, si no hubiera tenido
lugar el rgimen de prueba.
o Que la pena no supere las noventa jornadas de prestacin de servicios a la comunidad o de limitacin de das libres.
4. Exencin de la pena
Derecho Penal
o Que la pena por imponerse no supere los

dos aos de inhabilitacin o se imponga pena
de multa. En este ltimo supuesto se dado
una jurisprudencia vinculante de la Segunda
Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
que establece los siguiente: la reserva del
fallo condenatorio resulta aplicable slo
cuando la pena conminada a imponerse
supere los dos aos de inhabilitacin (en
este caso se trata de la pena conminada as
lo ha establecido la jurisprudencia vinculante
contenida en el R.N. N 3332-04-JUNN).
Por consiguiente, si la pena conminada de
inhabilitacin, principal y conjunta, tiene un
mximo de duracin de tres aos, la aplicacin de la reserva del fallo condenatorio es
improcedente.
172
o La jurisprudencia vinculante sealada establece que la reserva del fallo condenatorio

es aplicable en caso de penas conjuntas o
alternativas, siempre que tales sanciones se
adecuen a los marcos cualitativos y cuantitativos mencionados.
Conocida por JESCHECK como dispensa de

pena. No se trata de un acto de gracia sino de
abstencin por parte del Estado de aplicar
una pena por la responsabilidad mnima del
agente.
El Juez tiene la facultad de eximir de sancin
en los casos en los que el delito tenga una pena
privativa de libertad menor de dos aos o pena
limitativa de derechos o multa y si la responsabilidad del agente fuera mnima. Esta medida no
va acompaada de reglas de conducta.
La exencin de la pena no debe inscribirse en el
Registro Judicial de Condenas.
5. Conversin de las penas
La conversin no es otra cosa que la sustitucin
de una pena por otra, y en nuestro caso, sera
reemplazar la pena privativa de libertad por otra
de menor gravedad (multa, prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das libres).
Cuando se declara la reserva del fallo condenatorio, se suspende la inscripcin en el

Registro Judicial de Condenas y el responsable penal no tendr antecedentes penales.
En los artculos 32 y 33 del Cdigo Penal se

establece la posibilidad de sustituir la pena privativa de libertad por penas limitativas de derechos, cuando la sancin sustituida a criterio del
Juez no sea superior a cuatro aos.
Cuando se dispone la reserva, se imponen una

serie de condiciones o reglas de conducta y se
Las equivalencias a tomarse en consideracin

son las siguientes:
Siete das de pena privativa de libertad.
Una jornada de prestacin de servicios a la

comunidad.
Una jornada de limitacin de das libres.
Tambin es posible convertir la pena privativa de

libertad en pena de multa, siempre que la priUn da de privacin de libertad.
Si el condenado no cumpliera con la pena
impuesta por conversin, sta ser revocada, debiendo ejecutarse la pena privativa de
libertad sealada en la sentencia; pero la revoca-
mera no sea mayor de dos aos. En este caso,

la equivalencia es como sigue:
Un da multa.
cin es posible previo apercibimiento judicial.
Producida la revocacin se tomar en cuenta las
siguientes equivalencias:
Un da multa.
Un da de privacin de la libertad.
Una jornada de prestacin de servicios o de

limitacin de das libres.
La revocacin es automtica cuando el condenado cometa dentro del plazo de ejecucin de

la pena convertida, un delito doloso sancionado
con pena privativa de libertad no menor de tres
aos.
El Cdigo Penal tambin prev la conversin
de las penas limitativas de derechos en
penas privativas de libertad cuando el condenado las incumple injustificadamente. Dichas
sanciones se convertirn en pena privativa de li-
bertad, previo apercibimiento judicial, aplicando

las equivalencias sealadas.
La pena de multa tambin puede ser convertida en pena privativa de libertad en
el supuesto que el sentenciado solvente no
paga o frustra su cumplimiento. Pero si ste
hubiera devenido en insolvente por causas ajenas a su voluntad y por dicha razn no cumpliera
con la sancin pecuniaria, sta podr convertirse
en pena limitativa de derechos, bajo las siguientes equivalencias:
Siete das multa impagos.
Una jornada de prestacin de servicios a la

comunidad.
Siete das multa impagos.
Derecho Penal
Una jornada de limitacin de das libres.
173
174
GENERA ANTECEDENTES
PENALES
Condena por un nuevo delito.
Revocacin previa amonestacin y prrroga.

Revocatoria automtica.
NO GENERA
ANTECEDENTES PENALES
PERODO DE PRUEBA
(1-3 aos)
PPL no mayor de 3 aos.

No supere las 90 jornadas de
PSC o LDL.
No supere los 2 aos de inhabilitacin.
Multa.
La pena privativa de libertad impuesta no debe ser mayor de

4 aos.
Pronstico de que no se volver
a cometer otro delito.
PERODO DE SUSPENSIN
(1-3 aos)
RESERVA DEL FALLO

CONDENATORIO
NO REGLAS DE CONDUCTA. NO
GENERA ANTECEDENTES
PENALES
CASOS DE MNIMA
RESPONSABILIDAD
ESTADO ABSTIENE DE
IMPONER LA PENA
EXENCIN DE LA PENA
INSTITUCIONES DE DESPENALIZACIN
SUSPENSIN DE LA
EJECUCIN DE LA PENA
Derecho Penal
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Derecho Penal
ZAFFARONI, Eugenio Ral. En busca de las penas perdidas. Buenos Aires, EDIAR, 2005.
177
INDICE
Presentacin........................................................................................................................5
DERECHO PROCESAL PENAL.....................................................................................7
Leccin N 1: Generalidades ..............................................................................................9
Leccin N 2: Accin Penal...............................................................................................15
Leccin N 3: Competencia Penal.....................................................................................24
Leccin N 4: Principales Protagonistas del Proceso Penal...............................................34
Leccin N 5: Principio de Oportunidad...........................................................................39
Leccin N 6: Los Procesos Penales..................................................................................43
Leccin N 7: Promocin de la Etapa de Instruccin........................................................50
Leccin N 8: Etapa de Instruccin...................................................................................53
Leccin N 9: Medidas Coercitivas...................................................................................57
Leccin N 10: Las Excarcelaciones..................................................................................67
Leccin N 11: Actividad Probatoria.................................................................................71
Leccin N 12: Etapa Intermedia......................................................................................78
Leccin N 13: Etapa de Juzgamiento...............................................................................82
Leccin N 14: Los Recurso en el Proceso Penal..............................................................91
DERECHO PENAL.......................................................................................................105
Leccin N 1: Generalidades ..........................................................................................107
Leccin N 2: Principios Fundamentales en el Derecho Penal........................................110
Leccin N 3: Ley Penal..................................................................................................114
.
Leccin N 4: Teora del Delito.......................................................................................122
Leccin N 5: La Conducta.............................................................................................125
Leccin N 6: La Tipicidad..............................................................................................128
Leccin N 7: Autora y Participacin. ............................................................................137
.
Leccin N 8: La Antijuridicidad......................................................................................141
Leccin N 9: La Culpabilidad.........................................................................................143
Leccin N 10: Iter Criminis.............................................................................................150
Leccin N 11: Concurso Aparente de Leyes y Concurso de Delitos............................154
Leccin N 12: Consecuencia del Delito.........................................................................159
Leccin N 13: La Conminacin y Aplicacin Concreta de la Pena................................167
Leccin N 14: Instituciones de Despenalizacin............................................................171

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El aeiou del Derecho Mdulo Penal

GUIDO AGUILA GRADOS ANA CALDERN SUMARRIVA

Ana Caldern Sumarriva

El aeiou del Derecho

El proceso es el conjunto de actos que se suceden en el tiempo y que mantienen vinculacin,

En este sistema, el proceso penal se estructura en dos etapas: la fase de instruccin

marcado acento acusatorio (contradictorio, oral y pblico). La persecucin penal es

Derecho Procesal Penal

- El Juez no poda investigar.

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

lado el acusador, quien persigue penalmente

Bajo el nuevo modelo, las funciones son

Derecho Procesal Penal

3. FINES DEL PROCESO PENAL

o Fin general e inmediato. Consiste en la

previamente se ha realizado un proceso

4. PRINCIPIOS Y GARANTAS FUNDAMENTALES

El fundamento de la instancia plural, se encuentra en la falibilidad humana del Juez,

o Principio de Inevitabilidad del Proceso

o Presuncin de Inocencia. Se considera

o Fin mediato y trascendente. Consiste en

El aeiou del Derecho

Todo inculpado durante el proceso penal es

trata de un mismo contenido injusto, de

o In dubio Pro Reo. Se aplica para dos supuestos:

En caso de duda. Guarda intima relacin

Ne bis n idem sustantivo. Nadie puede

La condicin de que se trate del mismo

El nuevo Cdigo Procesal Penal incorpora en su ttulo preliminar el principio de

o Principio de Oficialidad y Publicidad. La

La Constitucin autoriza a las Salas Penales

Aunque la instruccin tiene el carcter pblico, se da la condicin de reservada para ter-

Ne bis in idem procesal. Nadie puede

Derecho Procesal Penal

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

ceros, por la actuacin de medios de prueba,

Es un principio que se relaciona directamente

El Juzgador, tomando en cuenta lo solicitado

Derecho Procesal Penal

o Principio de Inmediacin. Por este principio debe establecerse la comunicacin entre

la proximidad del Juez con determinados elementos personales o subjetivos.

Derecho Procesal Penal

NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004

CDIGO PROCESAL PENAL DE 1991

SISTEMA DE FUENTES Y MODELOS EN

El aeiou del Derecho

INDUBIO PRO REO

Derecho Procesal Penal

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

El aeiou del Derecho

o Indivisible. Alcanza a todos los que han

2. Formas de ejercicio de la accin penal

La accin es promovida por un particular en

Existe adems una posicin doctrinaria que hace

Derecho Procesal Penal

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

numeral 2) seala: En igual plazo (tres das

E1 trmite de una cuestin previa no interrumpe el curso del proceso: de cumplir

Si se declara fundada se anula todo el

Corresponde plantear una cuestin previa