Kit de Herramientas ICMM

KIT DE HERRAMIENTAS
ASOCIACIONES PARA EL DESARROLLO EN MINERIA
GUIA DEL KIT DE HERRAMIENTAS

Introduccin Cmo usar el Kit de Herramientas 07 13
MODULO UNO
Minera y el pas receptor de la inversin Anexo 1: Ejemplo de un perfil de pas (Guinea) 19 21
MODULO DOS
La operacin minera, sus iniciativas sociales y econmicas y sus socios 27 Anexo 2: Los seis temas prioritarios de asociacin para los programas socio-econmicos 33
MODULO TRES
Medicin de la contribucin de la minera al pais receptor de la inversin 47
MODULO CUATRO
Aspectos inmediatos de la gobernabilidad que obstaculizan o contribuyen al desempeo econmico y social de la minera Anexo 3: Calcular y reportar el pago de impuestos 57 69
MODULO CINCO
Medicin de las contribuciones positivas y negativas de la mina participante hacia las comunidades locales Anexo 4: Lineamientos para las entrevistas de campo Anexo 5: Notas para calcular los impactos en el empleo 75 99 103
MODULO SEIS
Anlisis del impacto del ciclo de vida de la mina en el equilibrio macroeconmico del pas Anexo 6: Plantilla para recabar el ciclo de vida 111 121
MODULO SIETE
El impacto de la minera en la gobernabilidad Anexo 7: Preguntas detalladas para ayudar a evaluar el impacto de la minera en la gobernabilidad 125 135
MODULO OCHO
Comunicar sus conclusiones Anexo 8: Herramienta de diseo de talleres para presentar el estudio de caso de pas o documento temtico sobre minera
Este Kit de Herramientas ha sido desarrollado por el Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM). Esta es la tercera versin originalmente publicado en abril de 2006 como el Kit de Herramientas de la Dotacin de Recursos en colaboracin con la UNCTAD y el Banco Mundial.
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ADENDA AL KIT DE HERRAMIENTAS

Principios gua acerca de la imposicin tributaria a los recursos minerales 157
REFERENCIAS
Acrnimos y glosario Referencias Cmo se desarroll el Kit de Herramientas? El equipo directivo 167 173 177 178
CD del Kit de Herramientas

El CD adjunto contiene una serie de hojas de clculo y plantillas de bases de datos para ayudarlo a completar cada uno de los m dulos del kit de herramientas. Siempre que vea este smbolo hay una plantilla disponible para ayudarlo completar la actividad descrita.
Cd del Kit de Herramientas disponibles a solicitud escribiendo al e-mail info@ icmm.com
Image courtesy of Anglo American
EL KIT DE HERRAMIENTAS SE CENTRA EN SEIS AREAS TEMTICAS, EN LAS QUE TRABAJOS PREVIOS HAN MOSTRADO TENER POTENCIAL PARA QUE LAS ASOCIACIONES ENTRE COMPAAS Y OTRAS PARTES INTERESADAS, INCREMENTEN LA CONTRIBUCIN POSITIVA Y MINIMICEN LOS IMPACTOS NEGATIVOS: 1. MINERA Y REDUCCIN DE LA POBREZA 2. MINERA Y DESARROLLO ECONMICO: GESTIN DE INGRESOS 3. MINERA Y DESARROLLO ECONMICO: PLANEAMIENTO REGIONAL DE DESARROLLO 4. MINERA Y DESARROLLO ECONMICO: CONTENIDO LOCAL 5. MINERA E INVERSIN SOCIAL 6. MINERA Y SOLUCIN DE CONTROVERSIAS.
Introduccin Cmo usar el kit de herramientas
GUIA
PARA EL
KIT DE HERRAMIENTAS
GUIA PARA EL KIT DE HERRAMIENTAS
GUIA PARA EL KIT DE HERRAMIENTAS
* Glodomiro Sanchez Mejia, Ex-Ministro de Energa y Minas, Per
Imgen cortesa de Xstrata
ME GUSTARA FELICITAR LA INICIATIVA QUE LLEV A ESTE TRASCENDENTAL ESTUDIO QUE DEMUESTRA QUE LA DOTACIN DE RECURSOS NATURALES, EL DESARROLLO ECONMICO Y EL PROGRESO SOCIAL PUEDEN Y DEBEN SER CONCEPTOS COMPLEMENTARIOS *
El Kit de Herramientas de Asociaciones para el Desarrollo en Minera proporciona una metodologa til para evaluar los efectos econmicos y sociales tanto negativos como positivos de la minera, a nivel local, regional y nacional en los pases con actividad minera. Estos mtodos sern de particular relevancia en el nmero cada vez mayor de economas de ingresos medios y bajos que tienen altos niveles de dependencia hacia sus minerales. Puede ser utilizado por compaas mineras, gerentes de minas y cualquier otra organizacin o institucin que tenga inters en la relacin entre la minera y el desarrollo social y econmico. Esto incluye a los gobiernos de los pases receptores de la inversin minera, instituciones de desarrollo y organizaciones no gubernamentales (ONG) orientadas al desarrollo. La experiencia ha mostrado que las aplicaciones del kit de herramientas son ms efectivas si se realizan a travs de asociaciones de compaas mineras y otras partes interesadas. La aplicacin del kit de herramientas permite a los usuarios entender mejor qu aspectos, polticas y prcticas, podran estar favoreciendo o evitando que las comunidades, regiones, o el pas mismo se beneficien ms de la minera. Sin embargo, su uso implica un compromiso considerable de tiempo y recursos, por ello se recomienda a los usuarios adaptar sus expectativas acerca de los posibles beneficios al nivel de recursos que puedan destinar a su implementacin.
El kit de herramientas proporciona un marco analtico comn que permite realizar comparaciones entre las aportaciones y los impactos de la minera en diferentes pases. Se ha aplicado en cinco pases desde 2005 Chile, Ghana, Per, Tanzania y la Repblica Democrtica Popular de Laos. El Concejo Internacional de Minera y Metales (ICMM) promueve una aplicacin ms extendida del kit de herramientas para ampliar la informacin ya existente.
KIT DE HERRAMIENTAS
Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas
GUIA
07
Introduccin
Introduccin
continuacin
GUA DEL KIT DE HERRAMIENTAS
Sobre Minera: Asociaciones para el Desarrollo La iniciativa Asociaciones para el Desarrollo en Minera del ICMM, se centra en incrementar la contribucin econmica y social de la minera. Respalda al compromiso formal realizado por las compaas miembro del ICMM, de apoyar activamente o ayudar a propiciar las asociaciones de mltiples partes interesadas, orientadas al desarrollo de los pases en los que operan. La minera es fundamental para la economa de millones de las personas ms pobres del mundo y cerca de 50 pases dependen en gran medida de esta actividad. Sin embargo la riqueza mineral no siempre implica un crecimiento econmico la denominada teora de maldicin de los recursos naturales . En 2004, el ICMM lanz la iniciativa Dotacin de Recursos en colaboracin con la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) y con el Grupo del Banco Mundial. Esta iniciativa realiz numerosas investigaciones sobre por qu algunos pases han evitado la maldicin de los recursos naturales , y ha elaborado recomendaciones prcticas para compaas, gobiernos y la sociedad civil. Este trabajo fue supervisado por un grupo internacional independiente de asesora, incluyendo al Director del Pacto Global de las Naciones Unidas y un ex Primer Ministro de Senegal. La iniciativa Dotacin de Recursos mostr que la maldicin de los recursos naturales no es inevitable. Las inversiones mineras pueden generar un crecimiento econmico y reducir la pobreza a nivel nacional y local. Sin embargo, las compaas por s solas, no pueden abrir paso a los beneficios en materia de desarrollo aportados por la minera la gobernabilidad es clave y las asociaciones entre mltiples partes interesadas puede ayudar a superar las desigualdades en cuanto a capacidades. Las conclusiones se basaron en la aplicacin del Kit de Herramientas de la Dotacin de Recursos del ICMM (Abril 2006) en cuatro pases Chile, Ghana, Per y Tanzania. El kit de herramientas se ha revisado, ampliado y vuelto a publicar como Minera: Kit de Herramientas de Asociaciones para el Desarrollo. La nueva versin del kit de herramientas responde a la clara necesidad que existe en diferentes partes del mundo de contar con una manera ms sistemtica y objetiva de cuantificar y establecer formas de mejorar la contribucin econmica y social de la minera. Actualmente est siendo aplicado en diversos pases y puede ser utilizado por gerentes de minas y todos aquellos interesados en promover el desarrollo social y econmico (gobiernos de pases receptores, instituciones de desarrollo y ONG orientadas al desarrollo). Para mayor informacin sobre cmo participar en este trabajo, srvase visitar www.icmm.com/mpd o envenos un correo electrnico a [email protected]
08
Introduccin
continuacin
Pautas para los usuarios del kit de herramientas

El kit de herramientas est diseado para ser utilizado de manera conjunta por una amplia gama de partes interesadas. La experiencia ha mostrado que las perspectivas obtenidas y el desarrollo posterior de nuevas ideas de asociaciones, se ven enriquecidos con una participacin amplia de diversos interesados y especialmente de gobiernos, comunidades locales, instituciones de desarrollo y algunas ONG especializadas. Las primeras aplicaciones del kit de herramientas han sido dirigidas por compaas mineras. Sin embargo, el liderazgo lo pueden asumir otros interesados distintos a las compaas mineras. En estos casos, se necesitar involucrar activamente a algunas de las operaciones mineras del pas para poder tener acceso a datos especficosque no son de dominio pblico. Los resultados de la implementacin del kit de herramientas generalmente tomarn la forma de un estudio de caso pas y de uno o ms talleres para comunicar las conclusiones del estudio. Dependiendo de sus necesidades, podra no requerirse un estudio de caso de todo el pas.
El kit de herramientas comprende una serie de ocho mdulos y una adenda sobre tributacin. Ha sido diseado para ser sencillo, sin una excesiva demanda en tiempo o recursos y, que en la medida de lo posible sea implementado con recursos existentes en el pas. Por lo tanto, algunos de los mtodos tcnicamente ms complejos para identificar impactos (tal como el anlisis costo-beneficio a nivel local) no han sido incluidos. Necesitar decidir qu mdulos implementar como parte del proceso de diseo de su proyecto (ver Figura 1). Los mdulos pueden implementarse individualmente o en combinacin pero existen ventajas al implementarlo de la manera ms completa como lo permitan sus recursos.1 Cada uno de los ocho mdulos incluye ejemplos o explicaciones de cmo recopilar los datos necesarios y analizar y presentar las conclusiones. La mayora de los mdulos tambin incluyen anexos que ofrecen detalles especficos o la elaboracin adicional de alguna parte del proceso (por ejemplo, pautas para entrevistas de campo, cmo medir los impactos del empleo o cmo organizar un taller).
1 Para ms orientacin, ver Gua para el Anlisis Costobeneficio de Proyectos de Gran Envergadura, disponible en http://ec.europa.eu, y las Guas DAC y Series de Referencia sobre cmo Aplicar una Evaluacin Ambiental Estratgica, disponible en www.oecd.org. Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas
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Figura 1: Los ocho mdulos del kit de herramientas
MODULO UNO:
Minera y el pas receptor de la inversin Preparar una visin global de la geografa, poblacin, asentamientos, uso de tierras, economa e historia reciente del pas, con un nfasis en las caractersticas que influyen o se ven influidas por el impacto econmico y social de la minera: desempeo econmico, estabilidad poltica, calidad de la gobernabilidad, dependencia hacia la minera, y pobreza y desarrollo humano.
MODULO DOS: GUA DEL KIT DE HERRAMIENTAS
La operacin minera, sus iniciativas sociales y econmicas y sus socios Desarrollar un perfil de la(s) operacin(es) minera(s) participante(s) y las comunidades locales en las que operan. Esto debe incluir un perfil de cualquier asociacin que la operacin minera haya establecido para el desarrollo econmico y social en las seis reas temticas de asociaciones.
MODULO TRES:
Medicin de la contribucin de la minera al pas receptor de la inversin Entender cmo el crecimiento econmico general del pas (ingresos, PBI, exportaciones, etc.) y el desarrollo social, han cambiado en el periodo en el cual la minera ha adquirido una mayor importancia.
MODULO CUATRO:
Aspectos inmediatos de la gobernabilidad que obstaculizan o contribuyen al desempeo econmico y social de la minera Identificar los elementos de la calidad de gobernabilidad y gestin macroeconmica del pas que podran afectar los beneficios econmicos y sociales de la minera. El trmino inmediato se utiliza para diferenciar esto de un anlisis ms detallado sobre los procesos de la economa poltica en el mdulo siete.
MODULO CINCO:
Medicin de las contribuciones positivas y negativas de la mina hacia las comunidades locales Medir en detalle los impactos econmicos y sociales de la mina participante en el nivel local (empleo, adquisicin de bienes y servicios locales, capacitacin, prestaciones sociales y de infraestructura, impacto neto).
MODULO SEIS:
Anlisis del impacto del ciclo de vida de la mina en el equilibrio macroeconmico del pas Analizar la contribucin de la mina participante al PBI, ingresos pblicos y balanza de pagos a lo largo de la vida de la mina, considerando la inclusin de posibles impactos de operaciones futuras as como aquellos de operaciones presentes y pasadas.
MODULO SIETE:
El impacto de la minera en la gobernabilidad Evaluar la influencia directa e indirecta de la minera en las estructuras de gobernabilidad, en las instituciones y en la seleccin de polticas en los diferentes niveles del gobierno (nacional, regional y local).
MODULO OCHO:
Comunicar sus conclusiones Elaborar un estudio de caso de pas (o un documento temtico sobre minera) y promover la difusin y debate de las conclusiones a travs de un taller.
ADENDA AL KIT DE HERRAMIENTAS:
Principios bsicos acerca de la imposicin tributaria a los recursos minerales Entender el marco fiscal adecuado para la minera incluyendo la importancia de una asignacin igualitaria de rentas y de reportes transparentes segn las normas del EITI; participar con los gobiernos a fin de promover sistemas tributarios estables y simples.
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Introduccin
continuacin
Los mdulos del uno al seis pueden implementarse individualmente en el orden que escoja, tambin pueden implementarse como un conjunto de dos o ms m dulos o los seis en su totalidad. El mdulo siete cuyo valor yace en el entendimiento de lo que ha ocurrido en el pas en el periodo transcurrido desde el inicio de las actividades mineras ser mucho ms informativo si al menos ha realizado el mdulo cuatro, e idealmente, los mdulos dos, tres, cinco y seis inclusive. El mdulo ocho Comunicar sus conclusiones - es el nico mdulo que debe ser aplicado por todos los usuarios del kit de herramientas. Implementar los mdulos uno al siete ofrecer la evidencia necesaria para preparar un estudio de caso integral sobre el pas. Sin embargo, incluso si slo aplica algunos mdulos seleccionados, se debe apuntar a elaborar un documento temtico breve sobre el sector minero. La adenda al kit de herramientas analiza especficamente el tema de los impuestos a los minerales debido a que la poltica tributaria es vital tanto para la sostenibilidad de la actividad minera en cualquier pas como para un desarrollo econmico y social
amplio. Dicha poltica fiscal es a menudo polmica y no bien comprendida. En algunas circunstancias, podra realizar un estudio especfico sobre el tema en paralelo al trabajo del kit de herramientas. El kit de herramientas no sustituye a los estudios de impacto ambiental y social que la mayora de compaas mineras realizan antes de iniciar un nuevo proyecto minero.2 Tampoco busca reemplazar los procesos de consulta con las partes interesadas que estn involucradas en realizar dichos estudios. Sin embargo, en caso se requieran estas actividades y mtodos adicionales para lograr sus objetivos entonces se puede encomendar la realizacin de los estudios en paralelo a la implementacin del kit de herramientas.
2 La Gua de Buenas Prcticas de ICMM para la Minera y Biodiversidad (2006) ofrece herramientas y consideraciones prcticas para evaluar los impactos ambientales y sociales de la minera en la biodiversidad, disponible en www.icmm.com.
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Flujograma ilustrativo para establecer los pasos clave en el uso del kit de herramientas con criterios de salida en cada paso
PASO 1
EVALUACION DISEO SOCIOS PLAN
PASO 2
PASO 3
PASO 4
STEP 5
COMUNICAR SUS CONCLUSIONES
Estudiar las condiciones previas
Seleccionar mdulos
Seleccionar a los socios
Nombrar un equipo de gestin del proyecto
Taller
Se cumplen las condiciones previas?

SI NO
Se cumple el punto de decisin para el paso diseo?

NO
SI
Se cumple el punto de decisin para el paso?
SI
Se cumple el punto de decisin para el paso?
SI
NO
NO
Encargarse de las condiciones previas
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Encargarse de los temas mediante la revisin del diseo del proyecto
Encargarse de los temas mediante la revisin de los acuerdos de asociacin
Encargarse de los temas mediante la reevaluacin del plan del proyecto
Debates con partes interesadas y la industria
Planeamiento
Establecer acuerdos de gestin con los socios
Seleccionar mdulos y redactar un borrador del alcance del proyecto
Publicar las conclusiones
Empieza el proceso de desarrollar asociaciones
PASO 1: Evaluacin
Hgase las siguientes preguntas antes de decidir usar el kit de herramientas: 1. Existen en su pas cuestiones que el kit de herramientas puede ayudar a entender? Por ejemplo: Existe preocupacin entre las partes interesadas sobre las limitadas definiciones de distribucin de beneficios? El debate sobre ingresos tributarios domina la agenda? Existe la sensacin de que no se han creado suficientes puestos de trabajo o que se han afectado los modos de subsistencia tradicionales? Existen oportunidades potenciales para integrar mejor la mina a la economa que no se estn aprovechando? Se toman en cuenta y entienden a cabalidad las necesidades de las distintas partes interesadas? En caso de responder afirmativamente, entonces defina el alcance en los mdulos correspondientes del kit de herramientas. 2. Tendrn los resultados del kit de herramientas una aplicacin ms bien amplia que limitada? Por ejemplo, el kit de herramientas no est diseado para cuantificar o analizar problemas de ndole ambiental; tampoco para dar nuevas luces sobre temas como la reubicacin forzada o los medios de subsistencia desplazados. Estas son reas especializadas y se ofrecen fuentes de referencia adecuadas. Sin embargo, en aquellos casos donde
estos temas ya han sido objeto de una evaluacin econmica o de impacto social, entonces la aplicacin del kit de herramientas ciertamente puede incluir los principales resultados de dichos estudios. 3. Existe suficiente compromiso en el gobierno, entre las compaas y otras organizaciones en su pas? La implementacin efectiva del kit de herramientas requiere de compromiso para permitir el acceso y recopilacin de datos, para la posterior difusin del estudio de caso de pas o cualquier otra conclusin, y para tener dilogos abiertos sobre las conclusiones y prioridades de accin en los seis temas de asociacin. Si este compromiso se encuentra ausente, entonces probablemente debera concentrar sus esfuerzos en forjar primero los compromisos necesarios. 4. Existen los recursos financieros y humanos adecuados para gestionar el proceso y realizar el anlisis en el pas? Se necesitar un equipo local competente de analistas econmicos y financieros y especialistas en encuestas, lo que se complementar en todos los casos con el apoyo de contactos designados en las compaas mineras y otras organizaciones interesadas. Se podra solicitar asistencia externa adicional del ICMM en algunos casos, y de otras fuentes internacionales similares a fin de ayudar a orientar el diseo inicial del trabajo y la presentacin de resultados. Los servicios de un economista poltico competente tambin seran valiosos en la mayora de los pases.
KIT DE HERRAMIENTAS
GUIA
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Cmo utilizar el kit de herramientas

continuacin
PASO 2: Diseo
Siga los siguientes pasos para determinar el alcance del trabajo que desea lograr mediante el uso del kit de herramientas: 1. Determine lo que desea lograr y cmo se utilizarn las conclusiones que surjan del trabajo, y seleccione los mdulos segn corresponda. Si slo est buscando un conjunto especfico de perspectivas, por ejemplo, acerca del uso de los ingresos provenientes de los recursos minerales o acerca del empleo local, entonces debe seleccionar slo algunos de los ocho mdulos. 2. Trate de involucrar a ms de una mina en el proceso, ya que esto le dar ms fuentes de informacin para los datos requeridos especficos a las minas, y permitir que se identifiquen y evalen las diferencias entre las minas. Si bien el kit de herramientas puede aplicarse a slo una mina, el valor de implementar el kit aumenta con un mayor nmero de minas involucradas. La participacin de mltiples minas significa claramente que la evidencia ser mucho ms representativa de la industria como un todo y menos probable que sufra de sesgos asociados a su aplicacin a una sola mina. El compromiso y convencimiento de la alta gerencia de las compaas mineras participantes, y cuando sea posible, de la cmara de minas (nacional y/o asociaciones mineras regionales), es, por lo tanto, esencial para asegurar la cooperacin con otras minas y con cualquier organizacin de investigacin independiente que tenga el
encargo de implementar el kit de herramientas. Por ende, en la mayora de los casos cuando el kit de herramientas utilice los trminos una mina , una compaa minera o un proyecto minero , dichos trminos tienen la intencin de considerar tanto el plural como el singular. 3. Prepare un plan de accin inicial para la difusin de los resultados. Esto debera incluir alguna forma de reuniones cara-acara con aquellos terceros con los que idealmente estara involucrado para ayudarlo a reunir la informacin necesaria o que probablemente se interesen en las conclusiones.
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continuacin
PASO 3: Socios
En base a su(s) meta(s), identifique uno o ms socios con quienes desea trabajar. Si representa a una compaa minera, podra escoger trabajar estrechamente con las instituciones clave del gobierno o con una ONG o un donante internacional que probablemente comparta su inters por las metas que escogieron. Si representa a una ONG o a una institucin del gobierno, necesitar al menos una compaa minera que trabaje con usted, ya que mucha de la informacin requerida para implementar a cabalidad el kit de herramientas se encuentra disponible nicamente en los archivos corporativos. Los socios necesitan compartir algunos objetivos comunes pero no tienen que estar en completo acuerdo sobre las hiptesis clave que esperan verificar con el kit de herramientas. En la medida de lo posible todos los socios deben participar en el trabajo con mente abierta y permitir que la evidencia cuente su propia historia a medida que se acopia. Sostenga una reunin (o reuniones) o taller(es) al inicio para ponerse de acuerdo en las metas y mtodos para realizar el trabajo y analizar el alcance de trabajo del kit. Esto podra requerir ampliar o reducir la meta original, pero siempre tome en cuenta los mdulos del kit de herramientas.
PASO 4: Plan
Siga estos pasos para desarrollar un plan de proyecto: 1. Nombre a un equipo de gerencia del proyecto con representantes de cada organizacin socia. Pngase de acuerdo en un sistema para dirigir la asociacin y en cmo asignarn los roles y responsabilidades para el trabajo. 2. Decida cules mdulos pueden ser implementados internamente y cules podran requerir contratar con una organizacin de investigacin externa. Se pueden delegar diferentes mdulos a diferentes personas en su equipo. La mayora de la investigacin del kit de herramientas es documentaria, pero las consultas con las comunidades y reuniones con quienes proporcionen los datos (particularmente datos de las operaciones mineras participantes) tambin son necesarias, especialmente para realizar los mdulos cinco y seis. Dentro de cada mdulo se da orientacin para ayudarlo a decidir la mejor estrategia. 3. Escriba un informe que cubra el alcance del trabajo para cada mdulo incluyendo la referencia a los mdulos que desea implementar mediante un contrato con otras organizaciones. El informe debe hacer referencia a todo el kit de herramientas. 4. En aras de la credibilidad, se debe adoptar un objetivo y una perspectiva general del alcance de la investigacin, las preguntas a ser formuladas a los entrevistados y cmo se presentarn sus opiniones. 5. Seleccione una organizacin(es) de investigacin con los intereses,
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continuacin
experiencia y capacidad de implementar los mdulos del kit de herramientas que no pueden hacerse internamente de manera creble e imparcial. Busque la asesora del ICMM en caso tenga dudas al respecto. 6.Identifique fuentes de informacin complementaria para su investigacin. El kit de herramientas depende en gran medida de los datos de las operaciones mineras, pero tambin explica cmo combinarlos e interpretar datos de fuentes pblicas, como las del Fondo Monetario Internacional (FMI), Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y el Banco Mundial, as como de la industria minera misma. Las fuentes no mineras cubrirn un amplio rango de temas, tal como pagos de ingresos a los gobiernos, gobernabilidad y pobreza en los hogares. El kit de herramientas busca un enfoque equilibrado para la recopilacin de datos asegurando que las evaluaciones se puedan realizar incluso cuando los datos econmicos y sociales disponibles no pueden sustentar un anlisis cuantitativo ms sofisticado. 7. Decida el tipo de resultado escrito que proyecta elaborar y planee los insumos e instrucciones para los investigadores de acuerdo a esto. Por ejemplo, si ha decidido escribir un estudio completo de caso de pas, necesitar un reporte que pueda unir la evidencia de los mdulos uno a siete inclusive. Cuando sea posible, la informacin y anlisis debe organizarse en torno a los seis temas de las asociaciones. 8. Ya sea en un taller, en su estudio de caso de pas o en un breve documento temtico sobre minera, intente identificar los temas clave
desde el inicio. Por ejemplo, su base de evidencias normalmente debe establecer la lgica de las asociaciones en base a uno o ms de los seis temas de las asociaciones. Pero los detalles de cmo se formarn dichas asociaciones y cul ser el alcance de estas debern desarrollarse durante la actividad de investigacin.
PASO 5: Comunicar sus conclusiones

Los cinco estudios de caso de pas hasta la fecha han mostrado que los talleres son mucho mejores que los mtodos a distancia (tal como informes impresos o sitios web) para diseminar los hallazgos del kit de herramientas, fomentar el debate y hacer participar a los socios. Sin embargo, los informes impresos o los sitios web tambin son un recurso complementario valioso en todos los casos. Tanto para los talleres como para los informes escritos, es importante evitar un lenguaje extremadamente tcnico para que la audiencia general pueda entender los principales aspectos del debate. Se recomienda usar talleres y buscar la ayuda de tantas personas del sector privado, gobierno y sociedad civil como sea posible o estn dispuestas. Los talleres pueden aportar diversidad de opinin (y equilibrio de puntos de vista), fomentar la apropiacin social acerca de informacin no controvertida (y dar orientacin al debate) y promover un entendimiento de los intereses mutuos (y motivar a socios potenciales a tomar accin). Sin embargo, estos incrementan en gran medida el tiempo y costos de preparacin, especialmente en los casos donde algunas de las partes interesadas importantes podran resistirse a participar y necesitan ser alentados para hacerlo.
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ANEXO 1 Ejemplo del perfil de un pas (Guinea)
UNO
MODULO
MODULO UNO
Minera y el pas receptor de la inversin
POLTICA, ECONOMA Y GOBERNABILIDAD, TODAS PODRAN TENER RELEVANCIA EN LA CONDUCCIN DE UN PROYECTO MINERO Y SU CONTRIBUCIN ECONMICA Y SOCIAL.
MODULO UNO
Imgen de ICMM
Propsito
El mdulo uno establece el contexto del pas para beneficio de los siguientes mdulos del kit de herramientas. Este mdulo da una visin general de las caractersticas del pas receptor de la inversin minera, que podra ilustrar cmo la economa poltica ha evolucionado hasta hoy y cmo esto, a su vez, podra influir o verse influenciado por la minera. La visin general ahondar en la economa, la gobernabilidad y las cuestiones de actualidad del pas, y podra revelar nuevas oportunidades de asociacin, todo lo cual ser de utilidad en otros mdulos de este kit de herramientas. Ya sea que est planeando realizar un estudio de caso de pas o un informe ms breve que slo use algunos mdulos, probablemente tambin desear redactar algunos materiales como sustento para poder determinar el contexto. El mdulo uno precisamente da el marco para organizar esta informacin.
Recopilar datos
Establezca el contexto con una breve descripcin del pas respecto a la geografa, fisiografa, zonas climticas y de vegetacin, y recursos naturales; poblacin, asentamientos y uso de tierras; demografa (poblacin, etnicidad, educacin, salud); economa, poltica, historia reciente, pases vecinos y contexto geopoltico. Describa estas caractersticas generales en la medida necesaria para colocar a la minera en contexto, centrndose en las principales caractersticas que influyen o se ven influenciadas por los impactos econmicos y sociales de la minera, que incluyen: la base econmica: tierra, agua, recursos vivos y recursos minerales; desempeo econmico (pasado y presente); minera pasada y presente y sus impactos ambientales, econmicos y sociales; calidad de la gobernabilidad;3 estabilidad poltica; y pobreza y desarrollo humano, incluyendo derechos humanos. Estas caractersticas podran repercutir en cmo se planifican, construyen, operan y juzgan las minas.
3 La Gobernabilidad consiste en las tradiciones e instituciones mediante las cuales se ejerce la autoridad en un pas. Esta incluye el proceso mediante el cual se seleccionan, supervisan y reemplazan los gobiernos; la capacidad del gobierno de formular e implementar de manera efectiva polticas slidas; y el respeto de los ciudadanos y el Estado por las instituciones que gobiernan las interacciones econmicas y sociales entre ellos. (Fuente:http://info.worldbank.org/governance/wgi/in dex.asp.) Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas
UNO
19
MODULO

continuacin
MODULO UNO
Las fuentes de datos podran incluir: Perfiles de pas de BBC News

(http://news.bbc.co.uk/2/hi/country_profiles/ default.stm);
(http://data.un.org/CountryProfile.aspx); y Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico por pas o tema bajo la lengeta Buscar (Browse) (www.oecd.org). Tambin podra elegir centrarse en temas no cubiertos en estas fuentes generales (por ejemplo, poltica y activismo de gnero) a travs de otras fuentes, tal como la prensa nacional del pas receptor de la inversin.
US Central Intelligence Agency World Factbook (Libro de Hechos del Mundo de la CIA) (www.cia.gov/library/publications/the-worldfactbook); Informes del Personal Tcnico del FMI en el Artculo IV (www.imf.org); Informes de Pas del Banco Mundial (Country Briefs) disponibles bajo el encabezado Puntos resaltantes (Highlights) en la pgina de cada pas (www.worldbank.org/countries); Indicadores de gobernabilidad agregados e individuales del Banco Mundial para seis dimensiones de gobernabilidad (http://info.worldbank.org/governance/wgi/ index.asp); Estadsticas del Reporte del Desarrollo Humano del Programa de las Naciones Unidas por el Desarrollo, incluyendo el ndice de desarrollo humano (http://hdr.undp.org/en/statistics); Informes de Pas de la Fundacin Bertelmann (www.bertelsmann-transformationindex.de/en/bti/country-reports); Perfiles de pas de la Organizacin Mundial de la Salud para pases que son miembros de las Naciones Unidas (www.who.int/countries/en); Perfiles de pas de la Divisin de Estadstica de las Naciones Unidas del Departamento de Asuntos Econmicos y Sociales
Cmo presentar sus conclusiones

El mdulo uno debe presentar una descripcin del pas de dos o tres pginas. Las diferencias entre pases no permiten establecer una estructura estndar, por lo que debe utilizar su propio criterio y conocimiento sobre el pas. El Anexo 1 da un ejemplo. Los cuatro estudios de caso preparados bajo la iniciativa de Dotacin de Recursos del ICMM dan ejemplos ms completos del contenido y estructura del mdulo uno.4
www.icmm.com/page/1409/resource-endowmentinitiative.
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Ejemplo de la descripcin del contexto del pas (Guinea)

Ambiente, recursos, uso de tierras y asentamiento Con 245,800 km2, Guinea es aproximadamente del tamao del Reino Unido y ligeramente ms pequeo que el estado de Oregn en los EEUU. Tiene 300 km de costa y un total de frontera terrestre de 3,400 km. Sus vecinos son Cte dIvoire (Costa de Marfil), GuineaBissau, Liberia, Mal, Senegal y Sierra Leona. El pas est dividido en cuatro regiones principales: mosaico de selva y sabana, poblado principalmente por el grupo tnico Susu; Futa Yallon, ms fra y montaosa que va aproximadamente de norte a sur por el medio del pas, poblado por los Peuls; Guinea Alta saheliana al noreste, poblado por los Malink; y las regiones de selva hmeda guineana en el sureste, con diversos grupos tnicos. Guinea Alta y Guinea Media siguen siendo las regiones ms pobres del pas. Esta situacin es el resultado directo de la oleada de refugiados, recibidos desde el inicio de las hostilidades en Liberia y Sierra Leona, as como los ataques rebeldes en 2001. Esta situacin ha daado el medio ambiente, destruido gran parte de la infraestructura socioeconmica y causado ingentes prdidas en los activos de los hogares (ganado y plantaciones). Adicionalmente, los desechos slidos txicos y los industriales (desechos biolgicos contaminados de hospitales, laboratorios, mataderos y enclaves mineros) se arrojan generalmente al medio ambiente, cursos de agua o al mar, recibiendo el mismo tratamiento que otros desechos.5 Guinea tiene abundantes recursos naturales incluyendo 25% o ms de las reservas conocidas de bauxita del mundo. Guinea tiene tambin diamantes, oro y otros metales. La bauxita y almina son actualmente sus nicas y principales exportaciones. Otras industrias incluyen plantas de procesamiento de cerveza, jugos, bebidas gaseosas y tabaco. La agricultura emplea al 80% de la fuerza laboral de la nacin.
contina
ANEXO
5
Ejemplo de un perfil de pas (Guinea)
Fondo Monetario Internacional, Enero 2008, Informe de Pas del FMI No. 08/7
21

continuacin
ANEXO 1
Desempeo econmico (pasado y presente) Guinea es un pas de bajos ingresos con una inmensa riqueza mineral. Sin embargo, el PBI per cpita en 2010 de US$ 395 (precios ajustados) es comparable incluso con el promedio del frica Subsahariana. En 2007, Guinea obtuvo la posicin 170 de 182 pases en el ndice de desarrollo humano (IDH) 2007/2008 del PNUD.6 El crecimiento aument ligeramente en 2006-2008, bsicamente debido a aumentos en la demanda global y precios de los commodities en los mercados mundiales, pero el nivel de vida cay. El franco de Guinea se depreci fuertemente a medida que los precios de la canasta bsica como alimentos y combustible aumentaron ms all del alcance de muchos guineanos.7 Calidad de la gobernabilidad Desde 1996 a 2007, Guinea tuvo un bajo puntaje en todas las seis dimensiones cuantificables de gobernabilidad en trminos absolutos y relativos comparables a los del frica Subsahariana.8 Una pobre gobernabilidad puede explicar el bajo crecimiento, y el Informe Pas 2008 de la Fundacin Bertelsmann encontr diversos factores especficos que explican esto.9 Estabilidad poltica La economa de Guinea se ha desempeado deficientemente despus de su independencia de Francia en 1954. Los problemas macroeconmicos que siguieron a los aos de SekouToure permanecieron sin corregirse, con slo un ajuste estructural mediocre a mediados de los ochenta y principios de los noventa; los disturbios sociales eran bastante comunes, incluso en esa poca. Para 2006, un deterioro del desempeo econmico y reformas estancadas llevaron a ms huelgas generales; y estas, a su vez, llevaron eventualmente al nuevo Gobierno de Consenso en marzo de 2007 liderado por el Primer Ministro Lansana Kouyat. Esto fue muy prometedor, pero en mayo de 2008, el nuevo Primer Ministro fue destituido por el Presidente Lansana Cont. Desde ese entonces la convulsin social y militar ha seguido en torno a diversos temas, incluyendo un gran aumento en los precios del petrleo. 10
contina
6 7 8
Informe del Desarrollo Humano PNUD (2009) El Libro de Hechos del Mundo CIA, Guinea, extrado el 28 de octubre de 2010 Proyecto de Indicadores Globales de Gobernabilidad (http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.asp).
Bertelsmann Stiftung, BTI 2010 Informe Pas de Guinea. Gtersloh: Bertelsmann Stiftung, 2009.
10 Fondo Monetario Internacional, Enero 2008, Informe de Pas del FMI No. 08/7
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Minera pasada y presente La produccin de minerales, particularmente de bauxita y almina, ha sido elemental para el desarrollo econmico de Guinea desde su independencia. El Reporte Mundial de Inversiones de UNCTAD de 2007 muestra que la economa de Guinea es la ms dependiente de la minera en el mundo, con una porcentaje promedio de exportacin de minerales de 89.8% de las exportaciones totales para el periodo de 2000 a 2004.11 Esta dependencia es la ms notable debido a que el crecimiento del sector minero en la economa global de hecho ha sido ms lento que el crecimiento del PBI general: el informe sobre Temas Seleccionados del FMI (Enero 2008) estima que la participacin de los minerales en el PBI cay del 85% del total a principios de los noventa a menos de 70% para el periodo de 2002 a 2005.12 La industria minera desempea un papel importante en el desarrollo socio econmico del pas. La minera es el producto de exportacin y la fuente de ingresos ms importante para el gobierno, y algunos acuerdos firmados recientemente involucrarn probablemente miles de millones de dlares y consolidarn la posicin del sector como la principal fuente de inversin directa extranjera.13 Con relacin a los niveles tan bajos del pas, las regiones menos afectadas por la pobreza en Guinea son aquellas donde se proponen o construyen nuevas minas e infraestructura de transporte y procesamiento de minerales. Esto podra reflejar los efectos positivos de las fases ms tempranas de la produccin de minerales en estos lugares. Estas regiones al menos tienen mejor infraestructura econmica e instalaciones bsicas de servicios sociales y estn relativamente bien dotadas de recursos naturales. Asimismo, estn bastante cerca de la capital con su poblacin comparativamente ms educada y capacitada.
contina
11 World Investment Report 2007 (www.unctad.org/en/docs/wir2007_en.pdf). 12 Guinea: Selected Issues and Statistical Appendix, IMF Country Report No. 08/20 (www.imf.org/external/pubs/ft/scr/2008/cr0820.pdf).
13 Estudio Marco de Desarrollo Comunitario para el Sector Minero en la Rep blica de Guinea, (2007).
23
ANEXO 1

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ANEXO 1
Pobreza y desarrollo humano Segn el Reporte de Desarrollo Humano de la ONU (2006), 40% de la poblacin vive por debajo de la lnea de pobreza. En 2008 la poblacin se estimaba en 10.28 millones y se esperaba que aumentara a ms de 11 millones durante 2011. Despus de que la implementacin de las reformas econmicas y estructurales de 200306 se desvi de su rumbo teniendo como resultado una cada en los ingresos de 0.6% per cpita, la depresin econmica se agrav con la crisis financiera global del 2007. La inflacin subi a ms de 22%, junto con una depreciacin de la moneda de 18%. Esto fue seguido por el deterioro en los niveles de vida, reflejados en el aumento de la tasa de pobreza de 49% en 2002/03 a 53% en 2007/08. A la luz de estas dificultades, Guinea lanz sus reformas en 2007 bajo su segundo documento de Estrategia para la Reduccin de la Pobreza (PRSP 2), respaldado por el Servicio de Crecimiento y Reduccin de la Pobreza (PRGF) del Fondo Monetario Internacional (FMI) y la intervencin de otros socios tcnicos y financieros. Las reformas rindieron frutos en 2008, a pesar del difcil contexto internacional la inversin pblica y privada aument en 14%. Como resultado, el crecimiento econmico se aceler de 1.8% en 2007 a 4.9% en 2008, impulsado por la mejora en los trminos comerciales como resultado del incremento en los precios de los minerales y la cada en el precio del petrleo.14 Sin embargo, an no se ha visto una reduccin en la proporcin de personas que viven por debajo de la lnea de pobreza.
14 Panorama Econmico Africano: ver www.africaneconomicoutlook.org/en/countries/west-africa/guinea/.
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La operacin minera, sus iniciativas sociales y econmicas y sus socios

ANEXO 2 Seis temas prioritarios de asociacin para programas socioeconmicos
MODULO DOS
DOS
MODULO
MODULO DOS
LOS SEIS TEMAS CONSTITUYEN UNA CATEGORIZACIN APLICABLE A NIVEL GENERAL DE LA CONTRIBUCIN ECONMICA Y SOCIAL DE LA MINERA
Imgen cortesa de Newmont
Propsito
El mdulo dos brinda el perfil de la operacin minera participante,15 de las principales asociaciones establecidas por la operacin minera a fin de generar desarrollo econmico y social, y de las principales iniciativas ejecutadas hasta la fecha.
Recopilar datos
El mdulo dos requiere dos pasos independientes de recopilacin de datos: : Paso 1: perfil de la operacin minera participante y de las comunidades locales; y Paso 2: visin general del desempeo econmico y social de la operacin minera participante, sus acuerdos de asociacin e iniciativas respecto de los seis temas prioritarios de asociacin. PASO 1: Perfil de la operacin minera participante y comunidades locales Primero, recabe suficiente informacin para poder realizar una descripcin breve y en lenguaje sencillo de la operacin minera, sobre aspectos de propiedad, financiamiento, inversiones, niveles de produccin, y huella ambiental. Se trata esencialmente de informacin que la compaa minera ha utilizado en sus decisiones de gestin interna sobre la estrategia del proyecto, alcance, diseo y operaciones. Mucha de esta informacin, habr servido de sustento para las decisiones de los reguladores y financistas, y sus roles respectivos, y habr influido en el alcance del proyecto. Los documentos relevantes estarn disponibles por lo general en los departamentos de finanzas y medio ambiente de la compaa, en el informe anual o en la pgina Web. El objetivo es describir cada operacin minera y establecer sus dimensiones y alcance en el contexto del pas. Los temas a cubrir generalmente incluyen: composicin del accionariado, incluyendo socios minoritarios;
15 Como se mencionara en La Gua para el kit de herramientas , la participacin de ms de una operacin minera en la implementacin del kit es altamente recomendable. Sin embargo, para la simplicidad de la presentacin, el kit asume que participa slo una mina, operacin minera, o compaa minera.
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ubicacin fsica, incluyendo el rea ocupada por la mina e infraestructura relacionada (tal como ferrocarriles o puertos) y su uso previo; indicadores de desarrollo, reservas de mineral, recursos identificados y vida proyectada de la mina, mineralizacin regional, potencial y programas de exploracin, factores y potencial para desarrollo adicional; produccin, mercados y clientes; gestin minera y manejo de residuos; tajo abierto o socavn, propiedades ambientales de los materiales de la mina, balance hdrico y estrategia de manejo de residuos, modalidad de manejo de residuos especficos y de relaves, y zona de impacto ambiental directo; inversiones totales de capital hasta la fecha o proyectadas y nivel de inversiones probable para mantenerse en el negocio , incluyendo exploraciones locales y regionales para ampliar los yacimientos existentes o encontrar nuevos; informacin similar para otras minas locales (por ejemplo, en la regin de la mina bajo estudio ); y cierres de mina recientes o planificados en la misma rea o a nivel nacional. Segundo, recopile informacin sobre las comunidades directamente (e indirectamente) afectadas por las operaciones de la mina. Podran ser pueblos o localidades cercanas a
16 Quiz desee hacer comparaciones con la situacin en el resto del pas, es decir, existe evidencia que indique si las comunidades en el rea minera son etnogrficamente diferentes, estn relativamente mejor o se encuentran ms privadas econmica o socialmente que el resto del pas?
la mina o aquellas a lo largo de las principales rutas de abastecimiento ya que son las que se vern ms afectadas de manera positiva o negativa por las actividades de la mina. El objetivo es tener una idea del nmero, tamao y cercana de los pueblos en el rea, as como las caractersticas ms importantes de aquellos que viven en dichas comunidades. De ser posible, sera til contar con informacin sobre los cambios en las comunidades desde que la mina inici sus actividades en el rea, aun cuando esta informacin podra ser difcil de encontrar. Las estadsticas de los censos nacionales podran dar informacin bsica, tal como el tamao de la poblacin o las principales actividades econmicas en la regin. Cualquier trabajo de campo e investigaciones cualitativas o cuantitativas previas realizadas en el rea tambin sern de utilidad. De no contar con ninguna otra informacin, la seccin de la comunidad depender de la informacin obtenida a partir de reportes elaborados por la propia compaa minera. Por ejemplo, evaluaciones de impacto social, acuerdos de participacin, planes de desarrollo comunitario o planes de participacin comunitaria. La informacin sobre las comunidades afectadas generalmente debe incluir: nmero de localidades o pueblos en el rea, su cercana con la mina y el tamao de su poblacin; idiomas hablados por las comunidades, los principales grupos tnicos presentes (incluyendo si existen tensiones entre los grupos), principales caractersticas culturales que podran influir en la manera cmo las comunidades interactan con las actividades mineras
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(por ejemplo, estilos de vida nmades podra significar que existen ms conflictos por el uso de la tierra en el rea); nivel y calidad de la infraestructura y servicios en el rea (est el rea relativamente ms o menos atendida que otras reas en el pas?); niveles de pobreza, desempleo y alfabetizacin de las comunidades (si son muy diferentes al resto del pas); y principales actividades econmicas de aquellos que viven en las comunidades (incluyendo una descripcin de cualquier actividad de minera artesanal en el rea), informacin sobre el nmero de personas en la comunidad local que dependen de las actividades mineras para su subsistencia (y, si los datos ya existen, una descripcin de cualquier cambio en la actividad econmica desde el inicio de la minera en el rea). PASO 2: Visin general del desempeo econmico y social de la operacin minera participante respecto de los seis temas prioritarios de asociacin. El Paso 2 describe las actividades presentes y evala el desempeo de la operacin minera participante con respecto a los seis temas prioritarios de asociacin. Durante las aplicaciones piloto del kit de herramientas, estos temas han mostrado cubrir los principales parmetros del desarrollo econmico y social17: 1. minera y reduccin de la pobreza; 2. minera y desarrollo econmico: administracin de ingresos; 3. minera y desarrollo econmico: planeamiento regional de desarrollo; 4. minera y desarrollo econmico: contenido local;
5. minera e inversin social; y 6. minera y solucin de controversias. Estos seis temas se describen en el Anexo 2. La contribucin positiva de una operacin minera a los seis temas, requerir en su gran mayora, de mltiples asociaciones entre diferentes compaas mineras y entre compaas mineras y otras organizaciones. Por lo tanto, el Paso 2 tambin desarrolla informacin sobre las asociaciones econ micas y sociales que la operacin minera ha establecido con el gobierno (local, regional o nacional) otras operaciones o compaas mineras, organizaciones de donantes, organizaciones no gubernamentales, organizaciones comunitarias, y comunidades locales. Recabe informacin a fin de describir las polticas, programas y acuerdos de gestin y monitoreo establecidos por las operacin minera para mejorar los impactos positivos y mitigar los impactos econmicos y sociales negativos de su proyecto.18 Los documentos fuente incluirn los reportes de la evaluacin de impacto social, acuerdos de desarrollo comunitario y reportes de monitoreo social y ambiental. Estos los podr obtener del equipo de relaciones institucionales o relaciones
17 La Iniciativa de Dotacin de Recursos del ICMM ha identificado seis temas prioritarios de asociacin (en base a la experiencia en Chile, Ghana, Per y Tanzania), donde las asociaciones entre compaas y otros actores podran ayudar a mejorar los resultados socio-econmicos positivos y minimizar los resultados adversos de la minera. La experiencia ha demostrado que los seis temas constituyen una categorizacin ampliamente aplicable de la contribucin econmica y social de la minera; y, cuando sea posible, se recomienda que organice sus hallazgos utilizando estos seis temas generales. 18 Para mayor informacin sobre cmo resolver las preocupaciones y controversias a nivel local ver la publicacin de ICMM Derechos Humanos en la Industria de Minera & Metales: Cmo manejar y resolver preocupaciones y controversias a nivel local, Octubre 2009, disponible en www.icmm.com
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comunitarias de la operacin minera. Cuando sea posible, debe hacer referencia a datos relevantes de la lnea de base del anteproyecto y cualquier meta que se haya fijado unilateralmente o en acuerdo con las autoridades. Otras fuentes de datos incluyen informes sociales a nivel local y otros informes pblicos sobre las iniciativas de la operacin minera y sus socios. Un punto de inicio debe ser el acuerdo de desarrollo comunitario del proyecto (en caso exista uno).19 Se puede obtener una lista preliminar de asociaciones de la mina participante en las pginas Web y reportes sociales de sus socios. Estas fuentes podran enumerar pero no explicar las asociaciones que han fracasado; sin embargo, es importante determinar por qu ocurri un fracaso e incluir la razn en la descripcin de la asociacin fallida. Las publicaciones utilizadas podran no tener la respuesta, por lo que podra buscarla en entrevistas con partes interesadas en el mdulo cinco, Paso 1 (o durante el mdulo dos si cree que esto amerita atencin inmediata). Del mismo modo, se deben buscar e incluir las opiniones, especialmente las opiniones crticas de los socios y las comunidades. Cualquier evaluacin independiente sobre cualquier programa proporcionar evidencia particularmente relevante. De no existir evidencia documental disponible, entonces, tal como en el caso anterior, tendr que decidir si deja las entrevistas para llevarlas a cabo en el mdulo cinco o si las realiza en esta etapa para completar la data del mdulo dos. La informacin debe buscarse y organizarse de manera general bajo los seis temas de
19 Para entender estos temas, desafos y enfoques al desarrollo comunitario en el sector minero, ver el Estudio Marco de Desarrollo Comunitario para el Sector Minero en la Repblica de Guinea, disponible en http://commdev.org
las asociaciones. Las compaas mineras y organizaciones socias generalmente definirn, manejarn y comunicarn sus impactos econmicos y sociales en sus propios trminos. Por lo tanto, tendr que presentar sus programas y polticas en base al entendimiento comn de estos seis temas. Para una mayor orientacin, vea Mapeo de asociaciones a nivel nacional del ICMM que describe una serie de iniciativas de asociacin pasadas y presentes y las organiza bajo los seis temas.20 Al momento de identificar y describir las asociaciones, sern las iniciativas sociales o comunitarias especficas las que primero vendrn a su mente, como por ejemplo la erradicacin de la malaria, programas contra el VIH/SIDA o apoyo a las escuelas locales. Sin embargo, por importantes que estas sean, son slo un elemento de un aporte mucho ms amplio que a menudo muchas personas, incluyendo aquellas dentro de la misma compaa minera, no valoran a cabalidad.21 En otras palabras, siempre se dar el caso que las principales contribuciones de las compaas mineras surgirn de los principales procesos del negocio. Estos procesos no deberan ser difciles de describir: pagar impuestos; contratar personal; adquirir bienes y servicios; desarrollar capacidades; contribuir al desarrollo de infraestructura;22 e implementar programas de medio ambiente, salud y
20 Cmo mapear las asociaciones en el pas (Mapping in-country partnerships), ICMM, Febrero 2010, disponible en www.icmm.com. 21 Ver Inversiones Comunitarias. Una Gua Rpida (2010) elaborado por la Corporacin Financiera Internacional y disponible en el sitio web de CommDev (http.//comrndev.orq). 22 Infraestructura (tal como carreteras, agua o electricidad) que ha sido desarrollada por las grandes minas puede convertirse en una importante contribucin econmica y social, dependiendo del grado al cual dicha infraestructura satisface las necesidades de las comunidades y las pone a su disposicin.
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seguridad.23 Para el mdulo dos, por lo tanto, tenga presente la influencia circunstancial pero positiva y muchas veces significativa de la mina participante, a travs de las asociaciones implcitas que se encuentran en los acuerdos comerciales del da a da entre la mina y las organizaciones locales. Este mdulo del kit de herramientas no requiere evaluar las prioridades futuras de la empresa: en su lugar cntrese en un anlisis del xito de los esfuerzos actuales con respecto a los seis temas. El Recuadro 2.1. El Rol y Desafos de las Asociaciones en la Contribucin Econmica y Social de la Minera, se basa en la reciente investigacin del ICMM 24 y habla sobre el valor potencial de las asociaciones en el sector minero.
la mina y las comunidades afectadas, que de otra manera y por lo general, son de carcter narrativo descriptivo. Para el Paso 2 (visin general del desempeo econmico y social), proporcione la visin de la propia operacin minera respecto a su contribucin general al desarrollo econmico y social y cmo sta se integra al trabajo de otras organizaciones dentro y fuera del gobierno. Las contribuciones econmicas y sociales de las operaciones mineras que se obtienen de los principales procesos del negocio (tal como pagar impuestos y contratar a personal) deben describirse en trminos generales; estas se cuantificarn luego en el mdulo cinco. Proporcione descripciones de cualquier asociacin existente con respecto a los seis temas prioritarios de las asociaciones. Sus recursos podran limitarlos a dar una simple lista y perfiles breves de las iniciativas y asociaciones. Sin embargo, la aplicacin del kit de herramientas en Ghana ha mostrado que vale la pena, si el tiempo y los recursos lo permiten, ir un paso ms all y desarrollar una base de datos de asociaciones, la cual puede mantenerse y actualizarse gradualmente con el tiempo. La base de datos puede ser estructurada como se indica en el ejemplo de base de datos de asociaciones en el Anexo 2, se provee un formato interactivo en el CD incluido en el kit de herramientas. Se puede hacer referencia a estos mismos datos ya sea que estn organizados en una base de datos formal o no en mdulos posteriores, especialmente en el mdulo cinco.

Para el Paso 1 (la descripcin de la operacin minera y las comunidades locales), el objetivo es describir la mina y las comunidades locales para un pblico general, no especializado. Se puede insertar de manera selectiva informacin numrica por ejemplo, reservas de minerales, produccin y vida de la mina o estadsticas sobre las comunidades en los textos sobre
23 El documento del ICMM Gua de Buenas Prcticas para las Evaluaciones de Impacto a la Salud (Good Practice Guidance on Health Impact Assessment) (2010), presenta una visin general de cmo las operaciones mineras y de minerales pueden afectar la salud y el bienestar de las comunidades locales y describen los procesos para elaborar evaluaciones de impacto a la salud, se encuentra disponible en www.icmm.com. 24 Cmo mapear las asociaciones en el pas (Mapping in-country partnerships ICMM, February 2010, disponible en www.icmm.com.
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MODULO DOS
Recuadro 2.1 El rol (y desafos) de las asociaciones en la contribucin econmica y social de la minera Las compaas mineras generalmente estn involucradas en una amplia gama de asociaciones dentro del pas. Las minas modernas frecuentemente se ubican en reas remotas, con una gobernabilidad deficiente y las asociaciones son una manera de evitar que los programas sociales de la compaa terminen confundindose con los roles y responsabilidades que normalmente deben ser del gobierno. De hecho, las asociaciones pueden incluso fortalecer las capacidades de las instituciones sociales y gubernamentales existentes para llevar a cabo dichas funciones. En la misma lnea, la participacin de las compaas mineras en asociaciones les permite maximizar sus aportes econmicos y sociales indirectos en situaciones en las que sera difcil e incluso inadecuado, que la compaa realice el trabajo por su cuenta. Por ejemplo, entre las asociaciones que se examinaron para el informe del ICMM sobre Mapeo de asociaciones a nivel nacional se inclua la colaboracin con el Banco Mundial y el Gobierno de Madagascar para el desarrollo de instalaciones portuarias; la creacin de estructuras de planificacin participativas para el desarrollo local y regional en Amrica Latina; la solucin de controversias de larga data en Colombia; la construccin de centros de salud comunitarios en Sudfrica; e incluso la mejora de la subsistencia a partir de la pesca en Indonesia. No obstante estos ejemplos, la investigacin de asociaciones del ICMM ha mostrado dos dificultades en su aplicacin general en el sector minero. La primera es la falta de conocimiento de sus posibles beneficios, y este tema se demuestra perfectamente con la dificultad de evaluar los impactos de las asociaciones. En otras palabras, sin entender de manera exacta cmo ha mejorado la calidad de vida en una comunidad objetivo, cmo se puede afirmar que una asociacin es eficaz? Realizar esta evaluacin no es fcil cuando los datos y el anlisis no existen. Es precisamente por esta razn que anticipamos un mayor uso del kit de herramientas y una adopcin ms generalizada de nuevos indicadores que vayan ms all de las categoras tradicionales de riqueza o creacin de empleos. En un reciente seminario de negocios y desarrollo organizado por la Accin Empresarial para frica, el Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido y el Instituto de Desarrollo de Ultramar - se ofrecieron varios ejemplos de nuevos enfoques a dichas evaluaciones (ver http://businessfightspoverty.ning.com). La segunda dificultad en las asociaciones es que son difciles de replicar. Los proyectos exitosos responden a circunstancias locales especficas, y no es fcil de identificar los elementos que funcionaron bien en una situacin y que probablemente sean efectivos en otra. Algunas organizaciones, incluyendo la Corporacin Financiera Internacional, han abordado este tema desarrollando kits de herramientas en base a proyectos exitosos, como la asociacin para el desarrollo de proveedores en Mozambique, Mozlink.
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Resumen
Los estudios de la iniciativa Dotacin de Recursos (REi) de Chile, Ghana, Per y Tanzania han brindado al programa Minera: Asociaciones para el Desarrollo seis temas prioritarios alrededor de los cuales las asociaciones entre las compaas y otros actores tienen un potencial demostrable de mejorar la condicin del desarrollo econmico y social de las comunidades. Los seis temas prioritarios de asociacin son: 1. minera y reduccin de la pobreza; 2. minera y desarrollo econmico: administracin de ingresos; 3. minera y desarrollo econmico: planeamiento regional de desarrollo; 4. minera y desarrollo econmico: contenido local; 5. minera e inversin social; y 6. minera y solucin de controversias. Los seis temas no slo darn una estructura coherente para un estudio de caso de pas, sino que permiten hacer comparaciones entre los estudios de caso de distintos pases. Por lo tanto, se recomienda que organice los hallazgos en torno a estos seis temas. Sin embargo, no existen definiciones universalmente aceptadas de estos temas. De hecho, las diferentes interpretaciones podran llevar, en parte, a diferencias de opinin sobre los efectos econmicos y sociales presentes y potenciales de la minera. Lo que sigue, por ende, es una gua general sobre lo que cubre cada tema. Esta se basa
ANEXO
Los seis temas prioritarios de asociacin para los programas socioeconmicos
en las interpretaciones de organizaciones tales como el Fondo Monetario Internacional (FMI), Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE) y el Banco Mundial. Se recomienda que mencione los seis temas durante las entrevistas con las parte interesadas en el mdulo cinco (o durante las entrevistas que complementen la informacin del mdulo dos, de ser necesario) y desarrolle y documente las definiciones operativas que sean idneas para el lugar y tengan sentido para las personas que viven y trabajan ah. La siguiente seccin recoge las relaciones entre los seis temas de asociacin y los roles respectivos de los posibles socios. Estas relaciones as como los intereses y las responsabilidades implcitas de los socios constituyen la base del marco de Minera: Alianzas para el Desarrollo. Para mayor claridad, los seis temas se mencionan a continuacin uno a uno (aun cuando estos se superponen y la mayora de las asociaciones abordarn explcitamente dos o ms temas en un programa). El anexo concluye con un ejemplo de base de datos de asociaciones organizada en torno a los seis temas. Este anexo debe leerse junto con los mdulos dos y cinco del kit de herramientas.
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ANEXO 2
Conceptualizar los seis temas

El ICMM ha desarrollado el diagrama que se muestra a continuacin, para ayudar a transmitir visualmente los roles y responsabilidades de las organizaciones socias para cada uno de los seis temas. Este diagrama ha demostrado ser una manera til y relativamente sencilla de representar las asociaciones visualmente. Los cuatro recuadros externos representan los cuatro socios principales involucrados en la colaboracin intersectorial. Los roles y responsabilidades de los socios se Plantilla de diagrama de asociaciones Compaas: Texto aqu Texto aqu Texto aqu Texto aqu
enumeran en las vietas ( Texto aqu ). El recuadro central muestra cual de los seis temas se describe, por ejemplo, Minera y reduccin de la pobreza. Observen que si bien las organizaciones socias tienen diferentes roles y responsabilidades, sus esfuerzos deben estar alineados con el reto central las cuatro organizaciones no trabajan de manera aislada. A fin de mostrar cmo funciona este diagrama en la prctica, este anexo muestra diferentes versiones ilustrativas, basndose en el trabajo del ICMM en todo el mundo.
Instituciones donantes: Texto aqu Texto aqu Texto aqu Texto aqu
Minera y TEMA (por ejemplo, reduccin de la pobreza)
Gobiernos: Texto aqu Texto aqu Texto aqu Texto aqu
ONG, sociedad civil, comunidades: Texto aqu Texto aqu Texto aqu Texto aqu
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Minera y reduccin de la pobreza

"Reduccin de la pobreza" se refiere a las polticas y programas econmicos y sociales que promueven el crecimiento y reducen la pobreza en una comunidad, un grupo de personas o un pas. Dichas iniciativas generalmente estarn alineadas cuando sea posible (y cuantificable) con los Objetivos de Desarrollo del Milenio de las Naciones Unidas.25 Podran generar empleos y ayudar a crear microempresas. O podran aumentar el acceso a bienes y servicios bsicos para los grupos vulnerables y econmicamente marginados, como las mujeres, jvenes
desempleados, comunidades indgenas o mineros de pequea escala. Del mismo modo, la reduccin de la pobreza normalmente ser una consecuencia de inversiones sociales estratgicas en otras reas como salud y educacin. La minera a gran escala frecuentemente se desarrolla en regiones remotas de pases en vas de desarrollo, donde la agricultura de subsistencia podra ser la nica actividad econmica complementaria. Las asociaciones para la mejora de la agricultura, son por lo tanto un elemento importante de la agenda minera y de reduccin de la pobreza.
Diagrama de asociaciones para Minera y reduccin de la pobreza Este diagrama (una versin real) proviene del mapeo de asociaciones en la Repblica de Laos Compaas: Implementar planes de desarrollo comunitario Llevar a cabo encuestas de hogares bianuales para entender el impacto de la minera en la reduccin de la pobreza. Organizaciones internacionales: Brindar asistencia tcnica y para fortalecimiento de capacidades al gobierno Establecer directrices y salvaguardas sociales Realizar proyectos locales, por ejemplo apoyar la produccin de bienes tradicionales
Minera y reduccin de la pobreza
Gobiernos: Implementar una estrategia nacional de crecimiento y erradicacin de la pobreza.
Sociedad civil: Realizar programas de negocios y biodiversidad con comunidades locales
25 www.un.org/millenniumgoals. Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas
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Minera y desarrollo econmico: administracin de ingresos

"Administracin de ingresos" se define para los fines de este kit de herramientas como las medidas que las compaas pueden tomar para garantizar un uso efectivo de los ingresos provenientes de la minera, particularmente a nivel sub-nacional. Esto podra involucrar el apoyo para el fortalecimiento de las capacidades gubernamentales, proyectos de asistencia tcnica o proyectos de transparencia de ingresos. La Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI)26 est produciendo un conjunto creciente de datos
sobre los flujos de ingresos. En principio, las razones para intervenir en esta rea parecieran ser obvias. Sin embargo, en la prctica existen sensibilidades polticas cuando parece que se influye en las decisiones del pas con respecto al gasto pblico. No obstante, es til explorar el tema durante las entrevistas a las compaas mineras y otras partes interesadas por que de cualquier modo, es una opinin generalizada que el tema de la administracin de los ingresos encierra una de las claves para generar desarrollo econmico y social a partir de la riqueza mineral.
Minera y desarrollo econmico: diagrama de asociaciones para la administracin de ingresos Este diagrama se ha tomado de un resumen de resultados de Chile, Ghana, Per y Tanzania27 Compaas: Apoyo a la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) Anlisis de riesgo extendido a riesgo de gobernabilidad, a nivel nacional y subnacional Apoyo al fortalecimiento de capacidades Instituciones donantes: Fortalecimiento de capacidades y administracin de ingresos transparente a niveles sub-nacionales Clima de inversiones adecuado Reforma de la legislacin minera
Asociaciones para la administracin de ingresos
Gobiernos: Adoptar el EITI Una gestin macro slida Descentralizacin gradual de la autoridad fiscal a nivel sub-nacional + reforma de la administracin pblica
26 http://eiti.org.
ONG, sociedad civil, comunidades: Pedir rendicin de cuentas a los gobiernos por los ingresos generados por la minera Desarrollar capacidades locales
27 ICMM Spotlight series 03: Ways Forward (2006).
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Minera y desarrollo econmico: planificacin del desarrollo regional

"Planificacin del desarrollo regional puede definirse como la planificacin pblica que apoya la diversificacin econmica de largo plazo a nivel sub-nacional. Es relevante para las compaas mineras por tres razones. Primero, las inversiones en infraestructura minera pueden, en algunas circunstancias, generar beneficios regionales si se planifican y disean adecuadamente. Segundo, las grandes minas pueden crear culturas de dependencia que llevan a un vaco econmico despus del cierre, a menos que se hagan los esfuerzos por diversificar la economa local y regional. Y tercero, la expansin de la minera en base al xito de las exploraciones se beneficiar de la infraestructura establecida y de una planificacin adecuada en reas conocidas por tener potencial minero. Las compaas mineras podran participar en la planificacin del desarrollo regional como parte de un proceso liderado por el gobierno o por instituciones donantes o como promotores de un proceso colaborativo, participativo y de inters comunitario.
El siguiente diagrama ha sido tomado de un resumen de las conclusiones de Chile, Ghana, Per y Tanzania. Cada uno de los cinco recuadros puede detallarse an ms. El recuadro desplegable en el diagrama de la siguiente pgina muestra el detalle del recuadro central, en base a los aportes del taller global sobre asociaciones para el planeamiento del desarrollo regional, auspiciado por el ICMM en octubre de 2010.
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ANEXO 2

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ANEXO 2
Minera y desarrollo econmico: diagrama de planificacin para el desarrollo regional Compaas: Vincular la infraestructura de la mina con la planificacin regional Participar en la planificacin para el desarrollo sub-nacional Patrocinar iniciativas de diversificacin econmica Instituciones donantes: Proveer recursos para apoyar la planificacin para el desarrollo regional
Asociaciones para la planificacin del desarrollo regional
Gobiernos: Invitar a las empresas a participar en la planificacin regional Oportunidades para la diversificacin econmica Considerar instituciones regionales/locales de desarrollo
ONG, sociedad civil, comunidades: Participar en la planificacin para el desarrollo regional Ejecutar proyectos de desarrollo/diversificacin
1. Aprovechar recursos (fondos, capacidades, redes) 2. Una divisin clara de roles, por ejemplo, un Memorando de Entendimiento es esencial (pero no suficiente) 3. Una buena comunicacin con las comunidades es primordial 4. Una estrategia de negocios basada en evidencias centrarse en las prioridades del gobierno 5. Participar como parte de un grupo de la industria (o evitar la duplicidad) 6. Las asociaciones intersectoriales podran ser vitales para la sostenibilidad a largo plazo, por ejemplo, Turismo. 7. Entender lo que el gobierno necesita alinearse, no luchar contra l 8. Pensar estratgicamente, pero ser pragmtico; los xitos rpidos generan confianza
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Minera y desarrollo econmico: contenido local

"Contenido local" puede definirse como el abastecimiento de mano de obra, materiales, bienes y servicios provenientes de las pequeas empresas y comunidades cercanas a la mina. El rea geogrfica exacta que constituye lo local depender en gran medida de lo que est disponible y del costo, pero el significado de local debe, en principio, ser tema de debate y acuerdo con las comunidades segn el caso. Desde el punto de vista de la compaa minera, el costo o inconveniencia de tener una definicin ms amplia de contenido local (en lugar de considerar nicamente el empleo local o compras locales) debe equilibrarse frente a los grandes beneficios que esto generar. Las asociaciones que promueven el contenido local a menudo necesitarn asegurar que la mano de obra, materiales, bienes y servicios locales cumplan con los estndares de calidad de las compaas. La teora y principios de organizacin de asociaciones de esta ndole no se encuentran bien definidos por lo que sera til centrar su investigacin en este tema.28
Tambin es posible entrar en ms detalle respecto a un rea temtica especfica. Por ejemplo, contenido local cubre una gama de temas, que incluyen: 1. Formar asociaciones productivas (clsteres) y establecer programas de desarrollo de proveedores 2. Fortalecer un entorno que permita el desarrollo de las pequeas y micro empresas 3. Brindar acceso a las finanzas a las pequeas y microempresas 4. Dar empleo local y oportunidades de capacitacin El siguiente diagrama analiza uno de estos aspectos en detalle, dando luego algunos ejemplos.
28 Ver Desarrollar PYMES mediante Enlaces Comerciales. Un manual para profesionales en base a la experiencia de tutelaje MozLink en Mozambique, disponible en http://commdev.org Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas
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ANEXO 2

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ANEXO 2
Minera y desarrollo econmico: diagrama de las asociaciones para el contenido local Compaas: Colaborar con sus pares y contratistas ms importantes a fin de transferir a los negocios locales capacidades y conocimiento, por ejemplo certificacin ISO Fomentar la participacin de los mineros artesanales y a pequea escala (MAPE) en asociaciones productivas all donde existan buenas relaciones Ampliar el alcance de las asociaciones productivas para incluir la planificacin del desarrollo regional Gobiernos: Incentivar y permitir que grupos de compaas y proveedores locales formen asociaciones productivas Fomentar la participacin de las instituciones pblicas en las asociaciones productivas Facilitar el desarrollo de parques industriales/de proveedores locales
Fortalecer el contenido local en el sector minero. Formar asociaciones productivas y establecer programas de desarrollo de proveedores
Donantes: Facilitar el dilogo pblico/privado a fin de identificar oportunidades de formacin de asociaciones productivas Ofrecer asistencia tcnica, por ejemplo capacitacin para el desarrollo de proveedores Co-financiar el establecimiento de un programa de desarrollo de proveedores
ONG, sociedad civil, comunidades: (ONG de desarrollo) Promover la participacin de proveedores que pertenezcan a minoras o mujeres (Universidades e instituciones tcnicas) Brindar capacitacin a las pequeas empresas
Ejemplos Asociacin productiva minera de Antofagasta Programa de Enlaces IFC/Newmont/Technoserve en Per Directrices ODI/EAP para trabajar con principales contratistas
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Minera e inversin social

"Inversin social" puede ser definida como la provisin y uso de recursos para generar beneficios econmicos y sociales en el mbito de la comunidad, por lo general en las reas de salud, educacin o vivienda.29 La inversin social por parte de las compaas mineras tradicionalmente ha sido realizada de manera filantrpica. Sin embargo, muchas compaas ahora ven que la inversin social es de su inters estratgico. Por lo tanto, estn empezando a alinear sus inversiones, cuando es posible, con las necesidades de la comunidad, con los objetivos a largo plazo de
incrementar la autonoma de la comunidad, fortalecer la capacidad de las autoridades locales para satisfacer las necesidades locales, y reducir el grado de dependencia de la comunidad hacia la compaa. En muchos pases, persiste la visin filantrpica ms limitada de inversin social como un gasto cortoplacista discrecional, en lugar de la suma total de la contribucin de la compaa minera al desarrollo econmico y social. Debe estar seguro de tener claro lo que sus fuentes documentales y entrevistados quieren decir con este trmino.
Diagrama de asociaciones para minera e inversin social Este diagrama (versin real) proviene del mapeo de asociaciones en la Repblica de Laos. Compaas: Compromisos diversos de desarrollo comunitario a nivel local y regional Promover el autogobierno comunitario mediante la planificacin participativa. Organizaciones internacionales: Asesoramiento en proyectos de desarrollo social a nivel provincial
Minera e inversin social
Gobierno: Entrega de proyectos financiados por el Fideicomiso de Desarrollo de Sepon Transferencias de personal del gobierno a compaas, en parte para fortalecer las capacidades sobre la gestin de temas sociales
29 Ver Inversiones Comunitarias Estratgicas. Una Gua Rpida (2010) elaborado por la Corporacin Financiera Internacional y disponible en http://commdev.org.
ONG, sociedad civil, comunidades: Proyecto sobre silvicultura y manejo de recursos naturales (con Phu Bia y comunidades) Proyectos en colaboracin con las minas relacionando la conservacin con los medios de subsistencia
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ANEXO 2

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ANEXO 2
Minera y solucin de controversias

La minera inevitablemente traer algunos impactos negativos. La solucin de controversias es un proceso para investigar quejas, resolver disputas y reclamos entre las comunidades y las compaas. Requiere una rendicin de cuentas recproca acerca de las denuncias, declaraciones y compromisos, y de un proceso en el cual confen las comunidades afectadas.
Diagrama de asociaciones para la minera y solucin de controversias Este diagrama ha sido tomado de un resumen de las conclusiones del trabajo en Chile, Ghana, Per y Tanzania Compaas: Establecer procedimientos de solucin de controversias desde el inicio Vincularse con instituciones locales confiables y legtimas Mantener un dilogo abierto Instituciones donantes: Desarrollar/difundir las mejores prcticas de solucin de controversias Ayudar a encontrar un equilibrio entre las necesidades individuales y nacionales Participar como un intermediario honesto
Enfoques colaborativos para la solucin de controversias

Gobiernos: Adoptar un rol de liderazgo estableciendo mecanismos de solucin de controversias confiables Adoptar las mejores prcticas internacionales sobre temas polmicos, por ejemplo, reubicacin
ONG, sociedad civil, comunidades: Apoyar la creacin de mecanismos confiables de solucin de controversias
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Un ejemplo de base de datos de asociaciones

La Tabla A.2.1 es una tabla resumen de un ejemplo de base de datos de asociaciones usando Microsoft Excel. Fue elaborada a partir de la experiencia en diversos proyectos mineros de gran envergadura en Ghana. Cada celda de esta tabla Resumen da un hipervnculo a una tabla ms detallada (la cual podrn ver usando la versin electrnica de esta base de datos provista en el CD incluido con el kit de herramientas; los ejemplos se dan en la Tabla A.2.2: Tabla TRES, una tabla de entrevistas obtenidas en el ejemplo de base de datos de asociaciones y Tabla A.2.3: Tabla SIETE, una tabla de iniciativas a partir del ejemplo de base de datos de asociaciones). Una tabla de este tipo sera igualmente til como un simple listado de las iniciativas de la operacin minera bajo los mismos encabezados, con una breve explicacin de cada una. O podra ampliarse para incluir las iniciativas paralelas o complementarias de, digamos, el gobierno, o donantes internacionales, o de cualquier otra parte interesada que se encuentre dentro de las filas de la matriz. Una base de datos similar al ejemplo se puede desarrollar con el tiempo; no tiene que ser tratada como un ejercicio aislado. Esta tendr valor incluso si al inicio slo se puede llenar parcialmente (como lo fue en el caso del ejemplo de Ghana con la Tabla A.2.1). Su mrito es que muestra que las iniciativas socioeconmicas de una
operacin minera no son actividades aisladas sino que ocurren en un contexto ms amplio de iniciativas en las que otras partes tambin tendrn algo en juego y responsabilidades que asumir. La misma base de datos tambin puede incluir las opiniones de las partes interesadas como puntos de referencia que no sean de la compaa con los cuales evaluar el progreso de una iniciativa. En Ghana, por ejemplo, las Tablas UNO a SEIS con hipervnculos se elaboraron a partir de entrevistas de campo estructuradas con cada una de las partes interesadas enumeradas en la matriz. Los resultados de las opiniones pueden ser presentados como un texto en las secciones correspondientes de las tablas de iniciativas (Tablas SIETE a ONCE en el ejemplo). Sin embargo, dado que los dos conjuntos de datos pueden ser accedidos a travs de hipervnculos desde la nica tabla Resumen (como se muestra), el lector puede ver tanto las descripciones de las iniciativas socioeconmicas especficas (vase el ejemplo en la tabla A.2.3) como las opiniones de una variedad de grupos de inters acerca de las iniciativas. La estructura del ejemplo de la base de datos tambin permite a los mismos investigadores aadir sus propios comentarios y evaluaciones en las tablas de opinin (ver la ltima fila de Tabla A.2.1 y de la tabla A.2.2).
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ANEXO 2
Tabla A.2.1: Tabla resumen para un ejemplo de base de datos de asociaciones TEMAS pobreza de ingresos
UNO TRES CUATRO DOS Reduccin de la Administracin Planificacin de Mayor desarrollo contenido local regional
CINCO
SEIS
Inversin social Solucin de
controversias
Gobierno central y local Opiniones de entrevistas Tabla UNO Tabla DOS Tabla OCHO Tabla DOS Iniciativas/acciones Tabla SIETE Compaas mineras Opiniones de entrevistas Tabla UNO Iniciativas/acciones Tabla SIETE Donantes Opiniones de entrevistas Iniciativas/acciones ONG Opiniones de entrevistas Iniciativas/acciones Organizaciones comunitarias Comunidades locales Comentarios del investigador Opiniones de entrevistas Iniciativas/acciones Opiniones de entrevistas Iniciativas/acciones Tabla UNO Tabla OCHO
Tabla TRES Tabla NUEVE Tabla TRES
Tabla CUATRO
Tabla CINCO
Tabla SEIS
Tabla CUATRO Tabla DIEZ
Tabla CINCO
Tabla SEIS
Tabla ONCE
Tabla NUEVE
Tabla SEIS
Tabla CINCO
Tabla TRES
Tabla SEIS
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Medicin de la contribucin de la minera al pas receptor de la inversin
TRES
MODULO
MODULO TRES
MODULO TRES
CMO VARA EL CRECIMIENTO ECONMICO Y EL DESARROLLO SOCIAL EN PERIODOS DE EXPANSIN MINERA?"
Propsito
El propsito del mdulo tres es entender cmo ha cambiado en el pas el crecimiento econmico y el desarrollo social a nivel nacional durante los periodos en los que la minera ha tenido una mayor o menor importancia relativa. Las correlaciones que aparecen podran o no indicar una relacin causa y efecto. Sin embargo, estas deberan por lo menos ayudar a interpretar otros datos, dar informacin para la mejora de data especfica en el futuro o promover las asociaciones. Antes de comprometerse a hacer el mdulo tres debe confirmar que la industria minera es lo suficientemente grande como para influir en la economa global (como fue el caso en Tanzania entre 1999 y 2009, cuando cinco grandes minas iniciaron actividades). Si la respuesta es afirmativa, entonces el mdulo tres ser particularmente relevante para el estudio de caso de pas o para un estudio ms corto sobre minera, especialmente si su objetivo es establecer algunas comparaciones con otros pases en la serie del ICMM (Chile, Ghana, Per, Tanzania y la Repblica de Laos). Por otro lado, podra determinar que la actividad minera es muy reciente, o demasiado limitada y slo representa un pequeo componente de la economa, en cuyo caso su contribucin a nivel nacional an no ser evidente en los datos econmicos. En este caso, puede ser que no valga la pena desarrollar el mdulo tres. Esto se aplica tanto si usted va a realizar un estudio de caso pas, un documento sobre aspectos limitados que incluya slo algunos mdulos, o un documento ms breve sobre la minera.
Recopilar datos
La medicin a nivel nacional se realiza y presenta en dos pasos: Paso 1: crecimiento econmico; y Paso 2: reduccin de la pobreza e inversiones sociales relacionadas. PASO 1: Crecimiento econmico Para el Paso 1, tendr que recopilar datos sobre la historia de la minera en el pas, tal como la fecha de inicio de una actividad minera importante, cundo creci, declin o termin dicha actividad, as como informacin sobre el crecimiento econmico. Las fuentes de informacin acerca de la historia de la minera incluyen a los organismos del gobierno responsables de la exploracin y actividad minera, las bases de datos de empresas explorando en la actualidad en el pas,30 y la historia del pas. El crecimiento econmico debe medirse analizando los datos sobre la renta nacional en dos variables: la tasa de crecimiento del Producto Bruto Interno (PBI), y la tasa de crecimiento del PBI no relacionado con los minerales. Puede tomar datos sobre estas variables de
30 Las compaas mineras modernas siempre basarn sus programas de exploracin en el conocimiento de la geologa mineral del pas, empezando con datos histricos de exploracin y, especialmente, los registros mineros que muestran exactamente lo que las reas ms accesibles han producido. Empiece con la compaa participante en el mdulo dos, pero tambin entreviste a otras compaas mineras que actualmente exploran en el pas.
TRES
47
MODULO

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MODULO TRES
los Indicadores del Banco Mundial sobre Desarrollo del Mundo (disponibles en www.worldbank.org). La informacin debe abarcar periodos tan largos como sea posible, antes y despus de los principales eventos vinculados a la minera. Se pueden complementar datos sobre periodos cortos si hay informacin disponible a nivel del pas (por ejemplo, del banco central nacional o de la oficina de estadsticas). Los seguimientos ms extensos del PBI per cpita fueron desarrollados por el fallecido profesor Angus Maddison y sus colegas del Centro de Crecimiento y Desarrollo de la Universidad de Groningen.31 Estos datos cubren casi todos los pases del mundo y pueden determinar el crecimiento reciente en cualquier economa en un contexto de dcadas o incluso siglos. Sin embargo, tenga en cuenta que el indicador del PBI tiene sus inconvenientes, as como sus beneficios (Recuadro 3.1).
Recuadro 3.1 Medicin del desarrollo con el producto bruto interno una advertencia! El desarrollo de un pas es un proceso demasiado complejo y multidimensional como para ser analizado con un solo indicador. Este indicador estndar, el PBI, ofrece simplicidad y un punto de inicio til pero tiene debilidades bsicas. No se puede, por ejemplo, medir la produccin de todas las actividades con igual precisin, particularmente en una economa donde actividades como la produccin de alimentos para la subsistencia nunca tiene una valorizacin de precios formal en el mercado comercial. Del mismo modo, el PBI asume que todos los productos tienen un valor igual al precio al que se venden por lo que no se puede, por ejemplo, representar a cabalidad el valor global de hospitales, escuelas o bienes y servicios pblicos. Del mismo modo, los servicios brindados gratuitamente a un miembro de una familia tienen un valor nominal igual a cero. El PBI tampoco puede medir los efectos positivos o negativos no cuantificables, tal como el tiempo de esparcimiento o la degradacin ambiental. Por lo tanto, se le recomienda que combine el PBI con otros indicadores sociales en una medicin compuesta del desarrollo o de la calidad de vida . El ndice de desarrollo humano del PNUD es el ms conocido de estos indicadores compuestos32 y toma en cuenta aspectos esenciales de la vida de las personas, tal como la expectativa de vida y la alfabetizacin, y no tanto el alcance monetario ms reducido del PBI.
31 El trabajo en dos volmenes del Profesor Maddison, La Economa Mundial, contiene estimados del PBI per cpita para casi todos los pases del mundo para muchas dcadas y, en algunos casos, siglos. Se puede ordenar como libro de pasta blanda (rstica) o como un libro electrnico (formato PDF) de la librera en lnea de la OCDE en www.oecdbookshop.org. 32 Disponible va el sitio Web del Reporte de Desarrollo Humano del PNUD en http://hdr.undp.org/en/statistics.
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PASO 2: Reduccin de la pobreza y el desarrollo social relacionado Usted podr medir la reduccin de la pobreza y el desarrollo social relacionado con los indicadores establecidos para monitorear el progreso del pas hacia los Objetivos de Desarrollo del Milenio del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD). El sitio Web de los Objetivos de Desarrollo del Milenio enumera los ocho objetivos desglosados en 21 metas cuantificables que son medidas con 60 indicadores.33 Los indicadores relevantes se encuentran disponibles para la mayora de pases en el PNUD y pueden seleccionarse individualmente de una larga lista para establecer un conjunto personalizado de datos para uno o ms pases o regiones que luego puede descargarse como un archivo de Microsoft Excel. (Ir a htpp://hdr.undp.org/en/, seleccionar la lengeta Pases , luego el pas de inters y luego Crear sus propias tablas). El monitoreo de los Objetivos de Desarrollo del Milenio es relativamente reciente, los datos iniciales se pueden obtener a partir de los Indicadores de Desarrollo del Banco Mundial.34 Del mismo modo, muchos pases de menor ingreso ya hacen el seguimiento de sus progresos en esta rea, por ejemplo, en encuestas especializadas, datos de censos nacionales, estudios de reduccin de la pobreza y encuestas del sector; estos datos podran estar disponibles en las oficinas nacionales de estadstica, otras oficinas del gobierno o de las instituciones donantes. Alternativamente puede encontrar algunos datos disponibles sobre su pas en el ndice de
33 La lista completa de objetivos, incluyendo las metas dentro de cada objetivos, estn disponibles en www.undp.org/mdg/basics.shtml. 34 http://data.worldbank.org/indicator.
Pobreza Multidimensional (MPI).35 Ms adelante en el mdulo cinco se describen comparaciones entre las tendencias de desarrollo socioeconmico a nivel local o regional frente al nivel nacional, sin embargo es posible que el mdulo tres sea una buena oportunidad para explorar fuentes de informacin, nacionales e internacionales y buscar datos en los niveles de gobierno local y regional. El PNUD, por ejemplo, produce estadsticas a nivel regional para algunos pases. Hay lmites en cuanto al grado de reduccin directa de pobreza que puede lograr una operacin minera: la generacin de empleo, por ejemplo, no ser grande; los insumos ms costosos sern importados; y la mayora de pagos directos se harn al gobierno nacional. Sin embargo, el potencial indirecto para mejorar el bienestar humano en las cercanas de una mina puede ser considerable si por ejemplo se le da buen uso a los ingresos de la minera a nivel local (no slo a nivel nacional). El mdulo cinco trata los impactos de la minera a escala local, pero debe tomar en cuenta cualquier evidencia a nivel nacional de iniciativas
35 Adicionalmente, vale la pena verificar si su pas es uno de los 104 que han sido sujeto de anlisis de la Iniciativa Oxford para la Pobreza y el Desarrollo Humano y el Informe sobre Desarrollo Humano del PNUD, el cual en Noviembre de 2010 lanz el ndice de Pobreza Multidimensional (MPI). Esta es una medida innovadora que da una imagen multidimensional vvida de las personas que viven en pobreza evaluando la naturaleza e intensidad de la pobreza a nivel individual en educacin, resultados en salud y estndar de vida. En caso utilicen los datos del MPI en su estudio, srvanse citarlo como: Alkire, Sabina y Maria Emma Santos. 2010. Multidimensional Poverty Index: 2010 Data. Oxlord Povertyand Human Development Initiative disponible en: www.ophi.org.uk/policy/multidimensional-povertyindex/.
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MODULO TRES

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MODULO TRES
locales del gobierno, ya que esto invariablemente ser el centro de futuros anlisis crticos acerca de los resultados del kit de herramientas.36
puede tener poco que ver con los indicadores ms completos de "calidad de vida", medidos por el IDH. Azerbaiyn (Tabla 3.1) es otro ejemplo de cmo la informacin del Reporte de Desarrollo Humano disponible en la pgina Web del PNUD puede ser utilizada para ilustrar la amplia divergencia en los puntajes del IDH en pases con niveles similares de ingreso medidos por el PBI.

Generalmente, los datos que recopilaron en el Paso 1 deben presentarse como grficos o tablas con una explicacin que acompae, centrndose en los principales puntos ilustrados por los grficos o enumerados en las tablas. La Figura 3.1 es un ejemplo de cmo podra presentar la informacin del PBI. Para el Paso 2, debe presentar la informacin como grficos o tablas con una breve descripcin explicativa (El Recuadro 3.2 ilustra el tipo de conclusiones que estos datos podran sustentar). De ser posible, compare al pas receptor de la inversin con pases en la misma regin geogrfica o en el mismo grupo de ingresos del Banco Mundial. Los beneficios del anlisis comparativo usando el ndice de desarrollo humano son evidentes en la figura 3.2, donde se muestra cmo el PBI y el IDH pueden dar resultados diferentes para distintos pases. Angola, por ejemplo, tiene una gran industria de petrleo, y sus inversiones darn una gran contribucin al PBI per cpita. Sin embargo, el ejemplo de Santo Tom y Prncipe muestra que un PBI bajo
36 El sitio Web del Banco Mundial ofrece informacin sobre una amplia gama de herramientas tiles para realizar un anlisis econmico de la pobreza y anlisis de impacto social y diversos estudios de caso (incluyendo informacin sobre la Reforma del Sector Minero Anlisis de Pobreza e Impacto Social de la Repblica Democrtica de Congo)
50
Figura 3.1: Ejemplo grfico que presenta el PBI per cpita, 1956 - 2012
1986 1998 Comienza programa de reformas Crisis monetaria despus de la expansin monetaria
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
2002 Nueva ley minera impulsa inversiones a gran escala
NOTA: Data del Profesor Angus Maddison/Universidad de Groningen y figura del Banco Mundial.
1956 1957 1958 1959 1960 1961 1962 1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969 1970 1971 1972 1973 1974 1975 1976 1977 1978 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
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MODULO TRES
Recuadro 3.2: Hallazgos sobre el crecimiento econmico de cuatro estudios de caso de pas Los estudios de caso de Chile, Ghana, Per y Tanzania muestran una relacin entre la inversin minera y las mejoras econmicas sostenidas a nivel nacional. En cada caso, el gobierno nacional ha sentado las bases de poltica para el crecimiento con una combinacin de estabilizacin macroeconmica y reformas a la legislacin de los recursos minerales. Los estudios de caso tambin muestran el rol de las compaas mineras en proyectos locales, como escuelas y hospitales. Los presupuestos de inversin social fueron modestos (por ejemplo, US$ 5.6 millones al ao para la mina Antamina, en Per, valorizada en US$ 2,300 millones), pero an as fueron importantes a nivel local. Mientras tanto, los ingresos fiscales generados por la minera fueron trayendo consigo potencialmente crecimiento y desarrollo socioeconmico a nivel local as como a nivel nacional. A pesar de todos estos indicadores positivos, sin embargo, el hallazgo ms sorprendente ha sido una insatisfaccin local persistente, incluso en estos pases relativamente exitosos. Obviamente, los niveles de pobreza podran haber cado ms rpido, pero el problema de fondo pareciera ser ms complejo y, por ende, ms difcil de tratar que tan slo con una mera mejora en el desempeo econmico. Ms bien, las compaas enfrentaban una desconcertante coincidencia de insatisfaccin y desconfianza locales durante (y de hecho, a pesar de) un periodo de prosperidad econmica general. Esta paradoja coincide con las conclusiones de investigaciones realizadas en muchos pases mineros (y no slo en pases mineros): la creciente desigualdad horizontal entre los ricos y pobres induce a una tensin social y conflicto incluso si los ingresos generales aumentan. Los seis problemas especficos ms comunes que se encontraron en los cuatro estudios de caso fueron: la idoneidad e imparcialidad del rgimen fiscal para la minera en el pas receptor de la inversin el sistema de asignacin de recursos, particularmente cuando ste limita el uso eficiente y efectivo de los recursos pblicos, incluso aquellos generados por cnones mineros y regalas; conflictos por el uso de la tierra y derechos de propiedad; dao ambiental y preocupaciones al respecto; conflictos entre la minera a gran escala y la minera artesanal; y los problemas asociados con el cierre de minas.
Fuente: ICMM Spotlight Series 02: The Challenge (2006).
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Figura 3.2: El ndice de desarrollo humano es un complemento til para las definiciones ms limitadas de ingresos medidos con el PBI per cpita ndice de desarrollo humano 0.70 0.68 0.66 San Tomas y Prncipe 0.64 0.62 0.60 0.58 Angola 0.56 0.54 0.52 0.50
NOTA: El valor mximo del ndice de desarrollo humano es 1.0 . Fuente: Indicador tabla H del Informe del Desarrollo Humano del PNUD 2009.
PBI per cpita PPP US$ 6,000 5,500 5,000 4,500 4,000 3,500 3,000 2,500 2,000 1,500 1,000
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MODULO TRES
Tabla 3.1: Ejemplo de presentaci n de los datos del ndice de desarrollo humano para Azerbaiyn Valor-ranking IDH (y valor Expectativa de vida al del ndice); valor mximo= nacer; ranking (y aos) 1.0 1. Noruega (0.971) 1. Japn (82.7) 99. Indonesia (70.5) 101. Azerbaiyn (70.0) 102. Egipto (69.9) 176. Afganistn (43.6) 84. Armenia (0.798) 86. Azerbaiyn (0.787) 87. Tailandia (0.783) 182. Nigeria (0.340) 1. Georgia (100.0) 11. Federacin Rusa (99.5) 13. Azerbaiyn (99.5) 14. Armenia (99.5) 151. Mali (26.2) Tasa de alfabetismo adultos (%15 aos y ms)
Ratio combinada bruta de matrcula (%)
PBI per cpita (PPP US$)
1. Australia (114.2) 118. Albania (67.8) 120. Azerbaiyn (66.2)
1. Liechtenstein (85,382)
82. Tailandia (8,135)
121. Repblica rabe Siria (65.7) 177. Djibouti (25.5)
85. Per (7,836)
181. Repblica Democrtica del Congo (298)
Fuente: Informe de Desarrollo Humano del PNUD
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84. Azerbaiyn (7,851)
Los aspectos inmediatos de la gobernabilidad que obstaculizan o contribuyen al desempeo socioeconmico de la minera
ANEXO 3 Clculo y pago de impuestos
CUATRO
MODULO
MODULO CUATRO
LAS MEJORAS EN LA GOBERNABILIDAD, JUNTO CON LA REFORMA DE LA LEGISLACIN MINERA (MS PREDECIBLE) Y UNA MEJORA SIGNIFICATIVA EN EL MANEJO MACRO ECONMICO, SON TRES FACTORES QUE SUSTENTAN LA CONTRIBUCIN DE LA MINERA AL CRECIMIENTO ECONMICO Y A LA REDUCCIN DE LA POBREZA".
MODULO CUATRO
Imgen cortesa de Nippon Mining & Metals
Propsito
La gobernabilidad consiste en las tradiciones e instituciones mediante las cuales se ejerce la autoridad en un pas. Esta incluye el proceso mediante el cual se seleccionan, supervisan y reemplazan los gobiernos; la capacidad del gobierno de formular e implementar de manera efectiva polticas slidas; y el respeto de los ciudadanos y el Estado por las instituciones que gobiernan las interacciones econmicas y sociales entre ellos.37
Recopilar datos
El mdulo cuatro requiere informacin de dos de los componentes inmediatos de gobernabilidad: Paso 1: la calidad de la gobernabilidad; y Paso 2: la calidad de la gestin macroeconmica. PASO 1: La calidad de la gobernabilidad El principal objetivo de esta parte del mdulo cuatro es identificar los factores en la gobernabilidad que son posibles condiciones previas para determinar la magnitud de los impactos que la minera tiene o podra tener tal como se han identificado en los otros mdulos. Existen diversos indicadores estndares que sirven de base para hacerlo.
Entender los principales indicadores de gobernabilidad en este punto lo ayudar en su anlisis (por ejemplo, de las diferencias nacionales y regionales) durante mdulos posteriores del kit de herramientas (y especialmente en el mdulo siete).
El propsito del mdulo cuatro es identificar y discutir los elementos inmediatos en la gobernabilidad del pas que podran afectar, o haber afectado de manera negativa o positiva, los beneficios econmicos y sociales de la minera.38 Dichos elementos incluyen una buena gobernabilidad, una slida poltica de tasa cambiaria, y una buena gestin macroeconmica. En contraste con las influencias inmediatas, las influencias fundamentales incluyen las contribuciones directas a los ingresos del gobierno, el producto bruto interno (PBI) y la balanza de pagos. Estas se evalan en el mdulo seis.
Indicadores generales de gobernabilidad El proyecto de Indicadores Mundiales de Gobernabilidad del Banco Mundial ha reportado indicadores de gobernabilidad para 221 pases para el perodo 1996 a 2008.39 Se recomienda que haga uso de sus seis indicadores agregados:
Voz y rendicin de cuentas: la medida en la que los ciudadanos de un pas pueden participar en la eleccin de su gobierno, as como la libertad de expresin, de asociacin y de prensa; Estabilidad poltica y ausencia de violencia: la probabilidad de que el gobierno sea desestabilizado por medios
39 Los Indicadores Mundiales de Gobernabilidad del Banco Mundial reflejan el agrupamiento de varios cientos de variables individuales que miden percepciones de gobernabilidad obtenidos de 25 diferentes fuentes de datos y elaborados por 18 diferentes organizaciones en seis indicadores agregados de calidad de la gobernabilidad.
37 Esta definicin de gobernabilidad proviene del sitio web del proyecto Indicadores de Gobernabilidad Mundial del Banco Mundial en http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.asp. 38 Una causa inmediata es un evento que est ms cercano, o es inmediatamente responsable por causar un resultado observado. Un ejemplo de una causa inmediata es el argumento que a menudo se presenta en el debate de la maldicin de los recursos de que un gran volumen de exportaciones de minerales en una economa pequea puede llevar a la apreciacin del tipo de cambio.
CUATRO
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Aspectos inmediatos de la gobernabilidad que obstaculizan o contribuyen al desempeo econmico y social de la minera
MODULO
continuacin
MODULO CUATRO
inconstitucionales o violentos, incluyendo el terrorismo; Eficacia del gobierno: la calidad de los servicios pblicos, la capacidad de la administracin pblica y su independencia respecto a las presiones polticas as como la calidad de la formulacin e implementacin de polticas, y la credibilidad del compromiso del gobierno con tales polticas; Calidad regulatoria: la capacidad del gobierno de formular e implementar polticas y leyes firmes que permitan y promuevan el desarrollo del sector privado; Estado de Derecho: el grado de confianza de los agentes en las reglas sociales y su nivel de acatamiento, incluyendo el nivel de cumplimiento de los contratos, los derechos de propiedad (Recuadro 4.1), la polica y los tribunales, as como la probabilidad de que se cometan delitos y actos de violencia. Control de la corrupcin: el grado en que el poder pblico se ejerce para el beneficio privado, incluyendo las formas menores y graves de corrupcin, as como el secuestro del Estado por parte de lites o intereses privados. El primero y quinto de los indicadores caracterizan, en su conjunto, los derechos humanos en cualquier pas.40 La informacin detallada que subyace a cada uno de estos seis indicadores se presenta en una variedad de formas (incluyendo una
40 Para mayor informacin sobre este tema, ver la publicacin de ICMM Derechos Humanos en la Industria de la Minera y los Metales. Visin General. Enfoque y Problemas de Gestin (Human Rights in the Mining &Metals industry. Overview. Management Approach and Issues) .2009..
serie cronolgica en formato de cuadro o tabla). Debe analizar estos indicadores de manera detallada para determinar los factores que obstaculizan o ayudan a la capacidad del pas receptor de convertir la riqueza generada por la minera en un desarrollo econmico y social ms amplio. Siempre que sea posible, (y especialmente con temas como eficacia del gobierno y control de la corrupcin) trate de diferenciar la situacin a nivel nacional, regional y local. Los aspectos institucionales generales sobre las estructuras de la gobernabilidad que podran ser relevantes para un estudio de caso de pas o un documento temtico ms breve son: caractersticas del sistema poltico y administrativo; caractersticas de la legislatura; federalismo o descentralizacin de poderes; y reglas electorales. Si procede, tambin podra basarse en otros indicadores de gobernabilidad tales como el ndice de Fragilidad del Estado, el cual compara la eficacia y legitimidad de los sistemas polticos y econmicos alrededor del mundo, o el ndice de Percepcin de Corrupcin, que mide el nivel percibido de corrupcin en el sector pblico en 180 pases y territorios.41
41 El ndice de Fragilidad del Estado se incluye en el Reporte Global de todos los aos disponible en el sitio web del Centro por la Paz Sistmica (afiliado al Centro de Polticas Globales de la Universidad George Mason, EEUU) en www.systemicpeace.org; ver el sitio web de Transparencia Internacional en www.transparency.org para encontrar el ndice de Percepcin de Corrupcin.
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Recuadro 4.1: Conflictos sobre derechos de propiedad resultados de los cuatro estudios de caso iniciales La competencia por la tierra entre la agricultura y la minera a gran escala (especialmente superficial) es un problema poltico y econmico grave en pases donde los yacimientos minerales y la infraestructura minera hacen uso de terrenos que ya estn ocupados o que se encuentran en uso productivo. Este es el caso de Ghana, Tanzania y Per: las familias ms pobres estn dedicadas a la agricultura o ganadera de subsistencia, cuyo sustento e ingresos a menudo han mejorado muy poco a pesar de la recuperacin macroeconmica (incluso en Ghana, donde la reduccin de la pobreza ha sido, por lo dems, notable). De los cuatro pases de los estudios de caso, slo Chile ha mostrado una mejora general, no primordialmente mediante las polticas redistributivas sino a travs de la creacin de oportunidades de empleo alternativo. Los conflictos por el uso de tierras surgen cuando las comunidades no estn de acuerdo con las decisiones del gobierno central sobre los derechos de propiedad otorgados a compaas mineras (extranjeras). Dicha controversia podra surgir porque los derechos de propiedad formales son inconsistentes con los derechos tradicionales (por ejemplo, en zonas de explotacin agrcola comunitaria) o simplemente porque los representantes de las comunidades locales no han estado involucrados (suficientemente) en las decisiones polticas que han afectado su tierra. Los pases con un gobierno dbil quiz usan mtodos inadecuados para reubicar a las poblaciones que han sido comprendidas en los acuerdos con las compaas mineras. La naturaleza de las controversias por el uso de la tierra vara. En Per los derechos de propiedad han sido impugnados porque las personas no aceptan la legitimidad poltica de las decisiones del gobierno. En Ghana, las ONG han argumentado que muchas concesiones en Wassa West (Regin Occidental) y en otros lugares son demasiado extensas (hasta 150 km) y que muchos hogares (que llegan a los miles) y sus medios de subsistencia se han visto afectados innecesariamente. Las nuevas minas en Tanzania han dado lugar a conflictos similares, parece que las polticas sociales y los acuerdos de relaciones comunitarias de las empresas mineras estuvieron ausentes en los momentos cruciales o simplemente fueron incapaces de resolver las discrepancias fundamentales sobre los derechos de uso de la tierra. Los minerales que se encuentran en las tierras concesionadas a las grandes compaas tambin atraern a los mineros de pequea escala, con sus problemas conexos, principalmente de seguridad y salud. Estas cuestiones requieren estructuras de gobernabilidad claras y de amplia aceptacin, procesos de toma de decisiones y canales de comunicacin para equilibrar los diferentes intereses y lograr compromisos equitativos que puedan ejecutarse. La Tanzania de mediados de los noventa no tena estructuras y acuerdos para resolver dichas disputas; y la situacin persisti hasta el 2006, con estallidos de conflictos entre los mineros a pequea escala y las grandes minas por el acceso a tierras de exploracin. Los mineros a pequea escala frecuentemente no tienen autorizaciones para ejercer la minera, pero cuando no cuentan con otros ingresos, es comprensible que no entiendan por qu se les niega el acceso a tierras que parecen estar baldas.
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MODULO CUATRO
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MODULO CUATRO
Debe tener cuidado ya que el vnculo entre la buena gobernabilidad y el crecimiento econmico es muy difcil de establecer empricamente, por lo que es poco probable que los indicadores de gobernabilidad por s solos lo lleven a explicaciones fundamentales o especficas de un buen o mal desempeo econmico. Sin embargo, la potencial contribucin de la minera a un mayor desarrollo econmico y social se ver seriamente comprometida all donde los recursos pblicos sean mal distribuidos por un sistema poltico que rechaza la libertad y favorece a las lites polticas. Recuerde, el principal propsito de esta parte del mdulo cuatro es identificar los factores en la gobernabilidad que son posibles condiciones previas para determinar la magnitud de los impactos que la minera tiene o podra tener segn se identificaron en los otros mdulos. Por esta razn, hemos incluido el Anexo 3 sobre la transparencia de los ingresos fiscales y describimos cmo se debe recopilar y presentar estos datos.
los principales factores considerados por una empresa privada en la decisin de invertir, sin los cuales el tema de los beneficios de los programas socioeconmicos, se convierten en algo meramente terico. Por lo tanto, se recomienda agrupar los indicadores que se refieran ms directamente a los problemas que una compaa minera (y sus socios comerciales locales) podra tener al hacer negocios en el pas receptor de la inversin. Estos indicadores podran mostrar altos niveles de corrupcin centralizada, uso inadecuado de la fuerza al imponer derechos de propiedad, una coordinacin deficiente y falta de coherencia entre los gobiernos regionales y nacionales, o un serio desequilibrio tnico en las instituciones encargadas de la distribucin igualitaria de los beneficios. En particular, analice los informes anuales Doing Business del Banco Mundial, el cual en su versin de 2010 clasific a 183 economas en general y con respecto a diez aspectos especficos en la conduccin de negocios. Esta informacin se puede agrupar fcilmente para complementar la informacin ms genrica sobre gobernabilidad obtenida de otras fuentes. Adicionalmente, existen aspectos acerca del desarrollo minero y la conservacin sobre los cuales los gobiernos tendrn opiniones que no necesariamente sern las mismas que aquellas de las compaas mineras o de los inversionistas. (Recuadro 4.2).
Los indicadores de gobernabilidad de mayor relevancia para la minera Los principales problemas para las compaas mineras generados por debilidades en la gobernabilidad son los retrasos en la aprobacin de proyectos, la imposicin de costos ocultos en forma de sobornos u otros cargos improductivos, y los largos procesos legales sobre materias en disputa.
Estos problemas pueden no slo afectar la operatividad y las utilidades, sino tambin disminuir los beneficios de los programas socioeconmicos de una compaa. De hecho, la operatividad y las utilidades son
42 Disponible en www.doingbusiness.org.
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Recuadro 4.2: Poltica de desarrollo minero Una compaa minera se decidir a invertir cuando un yacimiento mineral alcanza las tasas de retorno esperadas y cuando el proyecto tiene ventajas sobre otros proyectos propuestos ya sea dentro de la misma empresa o por sus competidores. Por otro lado, un gobierno evaluar una propuesta de inversin minera desde una perspectiva distinta que la de los intereses nacionales de corto o largo plazo. Un gobierno, por lo tanto, se har una serie preguntas tales como: 1. Cul es el valor econmico para el pas de dejar estos activos sin explotar? 2. Cules son los costos-beneficios de posponer la extraccin para el futuro (total y marginal)? 3. Pueden las reservas ser usadas de manera ms estratgica para una diversificacin econmica e industrial o para la gestin ms eficaz en el tiempo del flujo de ingresos 4. Ha sido investigada a cabalidad la posibilidad de extraer las reservas a nivel local? 5. Est obteniendo el pas la mayor rentabilidad con un inversionista en particular en comparacin con un competidor?
NOTA: Mayor informacin sobre el tema y ms sobre la Carta de Recursos Naturales se encuentra disponible en www.naturalresourcecharter.org.
PASO 2: Manejo Macroeconmico El Paso 2 aborda un grupo de influencias inmediatas sobre los beneficios econmicos y sociales de una mina, que se agrupan bajo el trmino gestin macroeconmica . Los datos recopilados durante el Paso 2 deberan permitirle: evaluar la calidad general de la gestin macroeconmica y determinar los aspectos que podran incrementar o disminuir los beneficios generales de la minera; identificar aquellos elementos de la poltica macroeconmica, instituciones y estructuras administrativas del pas que, razonablemente, podran ser atribuidas a la nueva actividad minera o a la expansin de la actividad existente. Necesitar acceso a datos sobre indicadores econ micos del tipo utilizado en las evaluaciones del Fondo Monetario Internacional (FMI) Artculo IV (a menudo conocidas como Informes del Personal Tcnico (www.imf.org/countries) y otras evaluaciones estndar del desempeo macroeconmico de un pas. Muchos de estos indicadores pueden encontrarse en publicaciones oficiales del ministerio de finanzas o del banco central. Otros se mencionan en los Informes del Personal Tcnico del Artculo IV del FMI para cada pas.43 Los datos oficiales del pas y los informes del FMI deberan darle un panorama bastante completo de la gestin macroeconmica del pas receptor de la inversin. Ver el Recuadro 4.3 para una breve explicacin de los principales agregados macroeconmicos que se deben buscar al realizar el Paso 2.
43 Seleccionar la lengeta de Info de Pas en el sitio web del FMI en www.imf.org.
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Recuadro 4.3: Macroeconoma La macroeconoma es el estudio de las principales sumas totales (agregados econmicos) de un pas. Est referida a los temas que giran en torno al desempeo econmico general de un pas: Es fcil para las personas encontrar trabajo? En promedio, los precios suben rpidamente, lentamente o no suben en absoluto? Cuntos ingresos totales genera el pas por ao, y qu tan rpidamente crecen los ingresos totales? La tasa de inters que se aplica a los prstamos es alta o baja? se incrementa o cae? Gasta el gobierno ms de lo que recauda mediante los impuestos? Est el pas en su conjunto acumulando activos en otros pases o tiene cada vez ms deudas con ellos? Cul es el tipo de cambio? Subir o bajar?
La evidencia de inestabilidad macroeconmica incluye un gran dficit en cuenta corriente financiado por prstamos a corto plazo, niveles altos y crecientes de deuda pblica, tasas de inflacin de dos dgitos, y PBI sin crecimiento o decreciente. La inestabilidad macroeconmica afecta a los pobres de manera desmedida, y el Recuadro 4.4 explica por qu sucede esto. Por el contrario, la estabilidad macroeconmica podra verse en la cuenta corriente y balances fiscales que consisten en niveles de deuda bajos y decrecientes, inflacin de un solo dgito, y un (PBI) per cpita y producto nacional bruto crecientes (PNB). Una vez que se han integrado y analizado los datos macroeconmicos generales, debe resumir los cambios en la gestin macroeconmica que, razonablemente, podran ser atribuidos a la nueva actividad minera o a la expansin de la actividad existente.44 Por ejemplo, una mayor volatilidad en el gasto del gobierno podra reflejar los precios internacionales cambiantes de los minerales. Algunas veces esto se manifiesta en la necesidad de recurrir a un presupuesto de caja (ineficiente) en tiempos de escasez de ingresos. Del mismo modo, un mayor gasto del gobierno y ms prstamos podran apuntar a una apreciacin de la tasa de
44 No se sugiere aqu que los enfoques propuestos pueden resultar en alguna atribuci n formal y rigorosa de un cambio macroecon mico especfico a la presencia o actividad del sector minero. Los enfoques estadsticos ms formales que tambin controlan los efectos de otras influencias diversas, no mineras, son posibles y deseables. Sin embargo, debido a que estos enfoques requieren ms recursos y son ms tcnicos, no se ajustan fcilmente a la filosofa del kit de herramientas que, especficamente, es que pueda y deba usarse con un presupuesto relativamente pequeo y que sea usado por una variedad de partes interesadas.
Fuente: Adaptado de las notas de conferencia del Profesor Robert Marks, ex jefe del Grupo Econmico de la Escuela Australiana de Gestin para Graduados (Economics Cluster at the Australian Graduate School of Management), disponible en www.agsm.edu.au/bobm/teaching/MM/lect01.pdf.
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Recuadro 4.4: La inestabilidad macroecon mica afecta a los pobres Las bajas (y en ocasiones, negativas) tasas de crecimiento econmico tpicas de la inestabilidad macroeconmica pueden generar otros problemas que suponen una pesada carga para los pobres. La inflacin, por ejemplo, es un impuesto regresivo y arbitrario que tpicamente es asumido de manera desproporcionada por aquellos con ingresos ms bajos. Este hecho responde a un doble motivo. En primer lugar, los pobres suelen mantener la mayora de sus activos financieros en efectivo, en lugar de tener activos que generan intereses. En segundo lugar, los pobres son en general menos capaces que las personas en mejor situacin econmica de proteger el valor real de sus ingresos y activos de la inflacin. La consecuencia sencilla es que el alza de los precios generalmente deteriora los salarios y activos reales de los pobres ms que los de aquellos que no son pobres. Adems, a partir de ciertos umbrales, la inflacin tambin frena el crecimiento del producto, lo cual afectar incluso a aquellos pobres que espordicamente usan el dinero para transacciones econmicas. cambio real, lo cual a su vez ha hecho que los pagos de intereses sobre la deuda sean ms baratos. Por otro lado, la existencia de un fondo de riqueza soberano especficamente para manejar los ingresos generados por los recursos podra, en parte, reflejar la intencin del gobierno de proteger la economa general de una apreciacin excesiva de la tasa de cambio real. Asimismo, deben buscar polticas fiscales nuevas que podran reflejar: gobiernos centrales que sucumben ante la presin de descentralizar los sistemas fiscales para que las regiones ricas en recursos reciban algo de compensacin por su parte; o los intentos del gobierno por proteger a los sectores no mineros aun sin consolidar, mediante un mayor apoyo directo, incluyendo el proteccionismo comercial. Se deben incorporar datos provenientes de tantos aos como sea posible y ciertamente lo suficiente como para incluir los periodos de operacin de las minas ms importantes del pas. Esto es posible utilizando los datos del departamento de Estadsticas Financieras Internacionales del FMI (IFS), disponibles en lnea, que cubren un periodo de muchos aos desde 1948. Estos datos estn disponibles electrnicamente mediante una suscripcin al IFS (en www.imfstatistics.org/imf) o, para el personal e investigadores (y otros) de cualquier institucin de educacin profesional o educacin superior en el Reino Unido en www.esds.ac.uk. Los vacos en la serie de datos se podran llenar haciendo referencia a las fuentes nacionales, tal como documentos presupuestarios u otras publicaciones oficiales del gobierno.
Fuente: Brian Ames, Ward Brown, Shanta Devarajan, y Alejandro Izquierdo (2002) "Cuestiones macroeconmicas", ch. 12 en Jeni Klugman (ed.) A Sourcebook for Poverty Reduction Strategies, Banco Mundial.
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MODULO CUATRO
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MODULO CUATRO
Recuerden que el principal propsito del Paso 2 es mostrar los elementos dentro de las condiciones macroeconmicas del pas que podran haber incrementado o disminuido los impactos econmicos y sociales generales de la minera.
perspectiva analticamente importante del esfuerzo fiscal y la poltica fiscal subyacente del gobierno. Por lo tanto, puede ser un aporte clave para la sostenibilidad fiscal y el anlisis de distintos periodos; inflacin ya sea el ndice de precios al consumidor o el ndice de precios mayoristas, o ambos cuando los datos lo permitan, (ver Recuadro 4.4 sobre cmo la inflacin tiene un efecto desproporcionadamente elevado en los pobres). las tendencias y variabilidad de los ingresos por las exportaciones del pas, especialmente la parte que puede ser asociada con las exportaciones de minerales esto indicar que tan vulnerable es el pas a dichas exportaciones y los ingresos de divisas que pueden obtener. Alternativamente, busquen los cambios que hayan ocurrido en los meses que cubre el periodo de importaciones del pas; el tipo de cambio real ver Recuadro 4.5;46 las tendencias y variabilidad de los flujos de capital directos y de cartera (inversin directa extranjera) que llegan hacia el pas, especialmente la variabilidad que puede asociarse con las inversiones mineras esto nos indica si la economa nacional (y especficamente aquellos encargados de amortiguar los flujos de divisas) tiene que enfrentar a los cambiantes capitales mineros; y la participacin de los sectores pblico y privado en las asignaciones totales de crditos un indicador aproximado del tamao del Estado en la economa general.
46 Si no encuentran datos sobre el tipo de cambio real en estas fuentes, este puede calcularse ajustando los movimientos del tipo de cambio nominal para incluir la inflacin domstica.
De ser posible, trate de recopilar y analizar esta informacin en torno a ocho indicadores: el dficit fiscal como porcentaje del PBI como una aproximacin a la buena administracin de ingresos; las tendencias y variabilidad de los ingresos presupuestarios totales no siempre es fcil obtener datos consistentes de periodos prolongados acerca de las regalas y cnones mineros o el porcentaje que estos representan de los ingresos totales, pero cuando se encuentren disponibles, deben ser recopilados. Estos datos indicarn de manera general la consistencia de la poltica fiscal y pueden ser complementados con informacin sobre la variabilidad de los precios de los minerales; el saldo primario no mineral - este es un indicador fiscal importante para una economa rica en recursos naturales. Excluyendo los ingresos relacionados con los minerales, los gastos e intereses netos del saldo fiscal global pueden dar una idea bastante acertada de la situacin fiscal en otros sectores de la economa. El saldo primario no mineral puede dar una
45 El saldo primario no mineral se calcula como la diferencia entre los ingresos generados por los recursos no minerales y los gastos (excluyendo los intereses recibidos y los intereses pagados) dividido entre el PBI generado por los recursos no minerales (Fuente: Fondo Monetario Internacional Notificacin de Informacin Pblica N 10/68.)
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Recuadro 4.5: Importancia del tipo de cambio real La introduccin de grandes proyectos de exportacin de recursos naturales a una economa pobre y relativamente no diversificada llevar a la creacin de por lo menos algunos nuevos empleos y nuevas posibilidades productivas, especialmente para aquellas actividades que pueden abastecer directamente al nuevo proyecto. Al mismo tiempo, sin embargo, estos efectos positivos pueden ser fcilmente contrarrestados, en su conjunto o en parte, si un incremento en la tasa o tipo de cambio real (TCR) aumenta el costo para los compradores extranjeros, de productos existentes (y futuros) internacionalmente comercializables. La apreciacin de la TCR tiene dos efectos cruciales en la economa: Primero, los productores de cultivos comerciales se ven obligados a aceptar los precios en los mercados internacionales, por lo que la apreciacin de la moneda hace que sus productos sean ms costosos que los productos de la competencia de otros pases exportadores. Esto, a su vez, reduce las cantidades que pueden vender. Para algunos agricultores y negocios, esto afectar directamente sus medios de subsistencia a menos que sean capaces de encontrar alternativas de bienes o servicios para la exportacin o el mercado domstico. Con el tiempo, la apreciacin de la TCR desalentar las exportaciones no minerales (ver el muy citado ejemplo de la enfermedad holandesa a continuacin). Segundo, una TCR revalorizada hace que los bienes importados sean relativamente ms baratos, lo cual estimula una mayor demanda para los bienes importados y menoscaba la posicin competitiva de los bienes producidos localmente en el mercado nacional. Tercero, cuando la competencia por la mano de obra aumenta los costos salariales de los empleadores fuera de la industria minera, a menudo aumentan los salarios, lo cual resulta en productos ms costosos y, por ende, en menos ventas. "En la dcada de los sesenta, los Pases Bajos experimentaron un enorme aumento en su riqueza despus de desarrollar grandes depsitos de gas natural en el Mar del Norte. Inesperadamente, este desarrollo claramente positivo, tuvo serias repercusiones en importantes segmentos de la economa del pas a medida que el florn holands se haca ms fuerte, lo cual haca que las exportaciones no petroleras fueran menos competitivas. Este sndrome se conoce ahora como la enfermedad holandesa . Aun cuando generalmente se le asocia con el descubrimiento de recursos naturales, puede ocurrir a partir de cualquier desarrollo que implique un gran ingreso de divisas, incluyendo un alza drstica en el precio de los recursos naturales, asistencia extranjera e inversin extranjera directa .
(Fuente: Finanzas & Desarrollo del FMI, Marzo 2003, 40(1). "Back to Basics", por Christine Ebrahim-Zadeh.)
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MODULO CUATRO
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La informacin del Paso 1 debe ser presentada como una descripcin de aquellos aspectos de la gobernabilidad del pas que ms podran afectar a: la minera en general; los beneficios ms amplios derivados de los ingresos mineros pagados al gobierno; los programas sociales de las compaas mineras; y la capacidad de que los posibles socios comerciales y no comerciales de las compaas mineras puedan operar. Cuando sea posible, resalte las tendencias histricas (mejoras y deterioro) e incluya comparaciones con otros pases, para poder poner sus hallazgos en contexto. Destaque los indicadores de especial relevancia para la minera para un posible anlisis ms detallado durante las entrevistas con las partes interesadas (por ejemplo, en el mdulo cinco) o por otros medios. El Anexo 3 muestra cmo calcular y presentar los ingresos fiscales pagados por las minas en los formatos provistos por la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), y quizs quiera incluir esta informacin en formato de tabla.
Describa los hallazgos del Paso 2 sobre la gestin macroeconmica en base a los ocho indicadores macroeconmicos. Cuando sea posible, incluya indicadores numricos en el texto ya que estos pondrn de manifiesto las principales tendencias y cambios de poltica en momentos especficos. Resalte las mejoras y deterioros a travs del tiempo y cualquier otro aspecto particular de la gestin macroeconmica (o mala gestin) que posiblemente podran afectar los impactos econmicos y sociales generados por las inversiones mineras. Un ejemplo de cmo presentar los datos se muestra en la figura 4.1, donde los cambios de la deuda del sector pblico son ilustrados por la escala en la derecha (se muestra como porcentaje del PBI). El Recuadro 4.6 resume las conclusiones de la mala gestin macroeconmica de los cuatro estudios de caso de pas. Sin embargo, no deben preocuparse si el Paso 2 no genera un panorama claro de donde puedan obtener conclusiones sobre las causas de una buena o mala gestin. El propsito general del Paso 2 debe ser identificar las principales tendencias y cambios en la gestin macroeconmica que podran estar vinculados a la minera.
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Figura 4.1: Ejemplo de cmo presentar la situacin financiera del gobierno
Necesidad de financiamiento bruto del gobierno US$mil millones escala izquierda
Deuda del sector pblico (% del PBI) escala derecha 80%
14
12
75%
10 70%
8 65%
US$bn
6 60%
4 55%
0 2012
50% 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
2009
2010
2011
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Fuente: IMF.
% de PBI
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MODULO CUATRO
Recuadro 4.6: Mala gestin macroeconmica conclusiones de los cuatro estudios de caso iniciales Los cuatro pases estudiados han compartido la experiencia de una psima gestin macroeconmica en dcadas recientes. En perodos prolongados, especialmente en las dcadas de 1970 y 1980, todos tuvieron polticas macroeconmicas y estructurales seriamente distorsionadas, la anttesis del paquete de reformas llamado "Consenso de Washington". En los casos de Chile y Ghana, las polticas macroeconmicas y estructurales negativas comenzaron a ser corregidas con xito slo en la dcada de 1980. En Per y Tanzania, la correccin tuvo que esperar hasta la dcada de 1990. En tres de los cuatro casos, la correccin de las polticas econmicas fue presidida por regmenes polticos muy autocrticos y en los que la violacin de los derechos humanos y otros principios del buen gobierno aparecen ciertamente como un acompaamiento desagradable: Pinochet en Chile, Rawlings en Ghana y Fujimori en Per . Una parte importante del problema es que en los pases de los estudios de caso coexistieron por algunos aos indicadores de mejores polticas macroeconmicas y estructurales con indicadores de mala gobernabilidad en otras reas. De hecho, es el tipo de combinacin con la cual deben lidiar frecuentemente las compaas mineras que consideran invertir en el extranjero. Es poco probable que las compaas mineras se sientan atradas a pases donde las polticas econmicas estn groseramente distorsionadas. Pero una vez que las polticas econmicas ofrecen una estructura mnima que permita una posibilidad razonable de xito comercial, entonces las inversiones mineras se materializarn, incluso cuando la calidad normativa y la legitimidad democrtica de la gobernabilidad sean deficientes. Como ya demostraron algunos de los estudios de caso, las nuevas inversiones mineras pueden ser una fuente inicial importante de actividad del sector privado en economas que se estn recuperando de un extremo mal funcionamiento econmico. Sin embargo, los cuatro estudios de caso tambin mostraron que el xito macroeconmico no garantiza automticamente mecanismos de goteo que reduzcan la pobreza y la desigualdad. Corregir las polticas macroeconmicas es una condicin necesaria, pero difcilmente suficiente, para un desarrollo social ms amplio. Del mismo modo, las reformas econmicas a nivel del gobierno central no son un sustituto para las reformas fundamentales y el fortalecimiento de capacidades que debe ocurrir a nivel local y regional.
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Este anexo ofrece orientacin sobre cmo calcular los pagos hechos a las autoridades pblicas desglosados bsicamente en categoras definidas por la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI). El objetivo de la EITI es fortalecer la gobernabilidad incrementando la transparencia y rendicin de cuentas en los sectores de minera, petrleo y gas, y silvicultura. La EITI es un estndar global que requiere que las compaas participantes de las industrias extractivas publiquen lo que pagan y los gobiernos participantes publiquen lo que reciben de las industrias extractivas. Un grupo de trabajo compuesto por representantes del gobierno, compaas y sociedad civil supervisa el proceso. Todas las compaas miembro del ICMM deben implementar el Marco de Desarrollo Sostenible del ICMM. Esto incluye el compromiso de implementar 10 principios en todo su negocio a fin de reportar de acuerdo con las Guas para la Elaboracin de Memorias de Sostenibilidad y el Suplemento del Sector de Minera y Metales del Global Reporting Initiative (GRI), y de obtener mediante una auditora independiente externa la conformidad de que los compromisos del ICMM se cumplen (este marco se describe en detalle en www.icmm.com.)
ANEXO
Calcular y reportar el pago de impuestos
Los principios del ICMM de particular relevancia para la transparencia de los ingresos son: Principio 1: Implementar y mantener prcticas de negocio ticas y sistemas slidos de gobernabilidad corporativa. Principio 10: Implementar con las partes interesadas un compromiso efectivo y transparente de acuerdos de comunicacin y presentacin de informes verificados de forma independiente. Para tal fin, debe contactar a las compaas miembro del ICMM para confirmar si han reportado todos los pagos al ente encargado de conciliar los pagos hechos por las compaas y los datos de ingresos presentados por el gobierno segn la plantilla nacional acordada. En caso esto se haya verificado y presentado en detalle entonces debera ser fcil reproducir estos datos segn la serie de beneficios que se muestran en la Tabla A.3.1. La EITI define los beneficios como cualquier fuente potencial de beneficio econmico que un gobierno recibe de una industria extractiva. No debe incluir los beneficios econmicos indirectos, como la construccin de infraestructura o el empleo de personal local. 47
47 Manual de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas, Marzo 2005. p. 26. El Manual puede descargarse de http://eiti.org/document/sourcebook. Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas
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Calcular y reportar el pago de impuestos

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ANEXO 3
Los pases receptores que se han comprometido con la EITI podran desde ya publicar la informacin sobre las series de beneficios, desglosados por compaa, necesaria para completar esta seccin en un reporte EITI (normalmente se accede a esta informacin desde el sitio web de EITI del pas receptor de la inversin). De no ser as, esta informacin se puede obtener de los reportes financieros ms recientes (o a solicitud en el departamento de contabilidad de la compaa). De ser posible, presenten tambin estos datos para aos anteriores (revisando los reportes anuales de aos anteriores o los reportes de sostenibilidad de la compaa).
La siguiente plantilla (A.3.2) se basa en una plantilla ejemplo de presentacin de informacin de EITI para las compaas mineras.48 Para cada uno de los pagos enumerados: 1. calculen cuanto se pag para cada tipo de pago en el ao fiscal ms reciente; y 2. cuando sea posible indiquen la cantidad de impuestos pagados a cada nivel del gobierno es decir, nacional, regional o local. Observen que: esto vara significativamente segn el pas; por ejemplo, algunos pases tendrn un enfoque relativamente moderno donde los pagos se realizan a un solo nivel, mientras que otros podran aplicar el mismo impuesto en los niveles local, regional y nacional; y en ocasiones, las contribuciones nacionales de una mina eventualmente van a las administraciones locales; trtenlas como contribuciones de nivel nacional, a menos que la asignacin de los fondos se conozca exactamente (por ejemplo, mitad nacional, y mitad local).
48 Ver Promover la EITI en el Sector Minero: una consulta con las partes interesadas (Advancing the EITI in the Mining Sector: A consultation with stakeholders), Marzo 2005, disponible en www.eiti.org.
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Tabla A.3.1: Listado del Manual de EITI de los principales beneficios que las compaas pagan a los gobiernos receptores de la inversin
Impuestos sobre la renta
Impuestos a la renta de las actividades upstream de una compaa.
Regalas
Los acuerdos de regalas mineras difieren segn los regmenes de los gobiernos receptores de la inversin. Estos pueden incluir la obligacin de una compaa de disponer de toda la produccin y pagar una proporcin de los ingresos por ventas. En otras ocasiones, el gobierno tiene un inters ms directo en la produccin subyacente y entabla acuerdos de ventas independientemente del concesionario. Estas regalas se asemejan al derecho de produccin del gobierno.
Derecho de produccin del gobierno receptor
Este es el porcentaje de la produccin total que corresponde al gobierno. Este derecho de produccin puede ser transferido ya sea directamente al gobierno o a la compaa nacional de propiedad estatal. Adicionalmente, esta serie de beneficios puede darse en especie y/o en efectivo.
Derecho de produccin de la compaa nacional de propiedad estatal
Este es el porcentaje de la produccin total que corresponde a la compaa nacional de propiedad estatal. Este derecho de produccin se obtiene del inters del capital de la compaa nacional de propiedad estatal. Esta serie de beneficios pueden darse en especie y/o en efectivo.
Dividendos
Los dividendos pagados al gobierno como accionista de la compaa nacional de propiedad estatal en cuanto a las acciones y cualquier otra distribucin de utilidades con relacin a cualquier forma de capital que no sea deuda o prstamos de capital.
Bonificaciones (tales como firma de contrato, descubrimiento, produccin)
Pagos relacionados a bonificaciones por y en consideracin de: Otorgamiento de buena pro, concesiones y transferencias de derechos de extraccin; Logro de ciertos niveles de produccin o ciertas metas; y, Descubrimiento de reservas/yacimientos adicionales de minerales.
Tasas por licencia, tasas por arrendamiento, tasas por ingreso y otras consideraciones de licencias y/o concesiones
Pagos al gobierno y/o a la compaa nacional de propiedad estatal por: Recibir y/o iniciar una exploracin y/o por mantener una licencia o concesin (tasas por licencia/concesin); Realizar trabajos de exploracin y/o recolectar datos (tasas de ingreso). Es probable que estos se realicen en la fase de pre-produccin; y, Arrendar o alquilar el rea de la concesin o licencia
Otros beneficios significativos para los gobiernos receptores
Estas series de beneficios incluyen el impuesto a la renta, produccin o utilidades de las compaas. Se excluyen los impuestos que se aplican al consumo, tal como los impuestos sobre el valor aadido, impuestos a la renta personal o impuestos a las ventas.
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Fuente: En base al Manual de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas, Marzo 2005, p. 27.
Tabla A.3.2: Plantilla para registrar la serie de beneficios que la mina paga a los gobiernos receptores
Valor (US$ o moneda local) Categora Total 1) 1a) 1b) - en efectivo - en especie 1c) 1d) 1e) 1f) Dividendos Otros pagos al gobierno receptor, (incluyendo derechos de producciq n y otros acuerdos del tipo de las regalas) Tasas por licencias, tasas de arrendamiento, tasas de ingreso y otras consideraciones por licencias/concesiones Bonificaciones por firma y bonificaciones por produccin Regalas Impuestos a la renta Pagos cubiertos por EITI serie de beneficios nivel uno Nacional
Regional
Local
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Medicin de las contribuciones positivas y negativas de la mina participante hacia las comunidades locales
ANEXO 4 Guas para entrevistas de campo ANEXO 5 Notas para calcular los impactos en el empleo
CINCO
MODUL0
MODULO CINCO
LOS ACUERDOS DE ASOCIACIN QUE INVOLUCRAN A LAS COMPAAS MINERAS EN COMPRAS LOCALES O INVERSIONES SOCIALES PUEDEN GENERAR BENEFICIOS IMPORTANTES PARA LAS PERSONAS Y SUS COMUNIDADES.
MODULO CINCO
Propsito
El propsito del mdulo cinco es describir los impactos econmicos y sociales generados por la mina participante en la evaluacin, a nivel del proyecto y a nivel local. Los datos deben reflejar los indicadores estndar de desarrollo humano y deben organizarse en torno a los seis temas relacionados con las asociaciones definidos en el Anexo 2. El mdulo cinco aborda dos premisas bsicas del kit de herramientas: primero, que la legitimidad de la minera en pases de ingresos medios y bajos requiere que esta sea quien impulse o catalice un desarrollo econmico y social amplio, y segundo, que la minera puede, en principio, lograrlo. Los hallazgos del mdulo cinco giran en torno a los impactos de la minera en el nivel local y consiguientemente determinar en gran parte el fondo y la credibilidad del estudio de caso de pas. Es muy probable que estos estudios sean examinados minuciosamente.49
Recopilar datos
Dos fuentes principales de datos para el mdulo cinco Los mtodos modernos de minera son intensivos en capital, sin embargo la generacin de empleo directo usualmente no es grande. Por lo tanto, una mina que es capaz de reducir considerablemente la pobreza y mejorar el bienestar humano a nivel local lo har principalmente por sus efectos indirectos, en otras palabras, por cmo sus gastos operacionales, inversin social y pagos al gobierno se convierten en adquisiciones a nivel local, inversiones sociales a nivel local, consumo local de los empleados y asociaciones productivas a nivel local. Estos impactos indirectos a escala local son esencialmente informales y no estn bien documentados; se necesitar un trabajo exhaustivo con la comunidad local para identificar los efectos indirectos y sus consecuencias. Del mismo modo, el Paso 1 del mdulo cinco prev entrevistas a partes interesadas y otras fuentes de informacin. Esto puede requerir mucho tiempo; los resultados sern desiguales e inconsistentes y reflejarn los recuerdos y recelos de las personas. Necesitar dedicar suficientes recursos y esfuerzo para recopilar, verificar y analizar esta informacin cumpliendo con los estndares que luego se aplicarn al momento de su revisin. Sin embargo, las respuestas obtenidas durante las entrevistas ayudarn a conocer con mayor detalle los datos obtenidos en los otros pasos de recoleccin de informacin del mdulo cinco. Por otro lado, la informacin sobre los impactos directos debe ser ms accesible.
49 Para un ejemplo sobre los efectos econmicos positivos globales de una gran mina de oro en Mali que no pudo cumplir con las expectativas de la comunidad, ver Impactos Sociales y Econmicos de la Mina Syama por Seydou Keita, c. 5 de Tarnished Legacy: A Social and Environmental Analysis of Mali s Syama Goldmine , disponible en www.oxfamamerica.org.
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MODULO CINCO
La mayora de las compaas mineras realizan encuestas socio-econmicas (sea este un requerimiento legal o no); y las evaluaciones formales del impacto ambiental y social (EIAS) se han convertido, en los ltimos aos, en un requerimiento habitual de la mayora de los gobiernos y prestamistas que adoptan los Principios del Ecuador.50 Un EIAS normalmente incluir un estudio de base previo al proyecto y establecer un programa para monitorear los impactos de las operaciones para validar las proyecciones del EIAS y probar los objetivos, enfoque y xito de las iniciativas sociales. Esta secuencia desde un EIAS previo al proyecto hasta el monitoreo de las operaciones debera dar ciertas respuestas a muchas de las preguntas formuladas en el mdulo cinco. Se recomienda que haga lo posible por obtener toda la documentacin histrica de un proyecto, considerando que los reportes previos al desarrollo podran ser anteriores a la
50 Estos estudios tienen diferentes nombres: evaluaciones de impacto ambiental y social (EIAS), evaluacin de impacto social (EIS) o evaluacin de impacto en derechos humanos (EIDH). Todos estos estudios, hasta cierto punto, abordan los cambios econmicos y sociales generados por los proyectos. Un EIDH podra o no ser parte de un EIAS, pero ser una fuente importante de informacin para el mdulo cinco cuando se encuentre disponible. Un EIDH ayuda a una compaa a (1) comprender a cabalidad el impacto (potencial) de las actividades corporativas, (2) entender mejor las perspectivas de las partes interesadas, y (3) descubrir maneras para manejar los impactos corporativos en un proceso que beneficie a todos los involucrados. Para mayor informacin y herramientas prcticas, ver www.aimforhumanrights.org y tambin el documento de 2008 por John Gerard Ruggie, Proteger, Respetar y Remediar: El Marco de las Naciones Unidas para las Empresas y Derechos Humanos. Para mayor informacin sobre lo que comprende la Evaluacin de Impacto de Gnero (EIG) de un proyecto minero, ver www.oxfam.org.au o http://empoweringcommunities.anu.edu.au.
contratacin del personal actual de la mina, quienes consiguientemente podran no saber lo que se encuentra en los archivos del proyecto. Las minas ms antiguas quiz no hayan establecido antes del inicio del proyecto las condiciones ambientales, de uso de tierras, econmicas y sociales que son ahora prctica estndar de los EIAS. Sin embargo, la mayora de las compaas mineras abordarn los aspectos relativos a las comunidades locales, tales como reasentamiento, iniciativas de pueblos indgenas, empleo, adquisiciones o desarrollo de negocios, y monitorearn los impactos de la mina en la sociedad, la economa y el medio ambiente.51 Del mismo modo, algunas compaas tratarn de reconstruir la vida antes de la mina; y a pesar de los problemas de hacer un estudio retrospectivo, las entrevistas a las partes interesadas ayudarn a formar una caracterizacin cualitativa tarda y de las condiciones previas al proyecto frente a la cual se podrn observar los cambios promovidos por la mina. Si lo va a hacer por su cuenta, no deje de considerar los documentos histricos de otros campos, tales como la antropologa, patrimonio cultural, viajes e historia natural. De cualquier modo, su primera y mejor fuente de informacin para el mdulo cinco sern los reportes de la evaluacin socioeconmica realizados por la compaa minera o por otras partes. Leer estos reportes antes de seguir los pasos del mdulo cinco tambin lo ayudar a identificar temas potenciales
51 www.csrm.uq.edu.au tiene ms informacin sobre cmo monitorear y reportar los impactos de la minera en la comunidad (incluyendo los impactos econ micos y el empleo, el apoyo comunitario y los procesos de participacin, los impactos ambientales y demogrficos).
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que incorporar a sus entrevistas, vacos de informacin52 y los aspectos que se podran fortalecer de las posibles actividades de asociacin.53 Visin general de los pasos del mdulo cinco Se recomienda recopilar y analizar los datos utilizando varios de los pasos recomendados en este mdulo. Cuando sea posible, debe tratar de organizar sus conclusiones en torno a los seis temas prioritarios de asociacin. Los siguientes pasos no constituyen una lista exhaustiva, y podran recaer bajo ms de uno de los temas prioritarios. Debe adaptar la presentacin de sus conclusiones bajo los seis temas prioritarios de asociacin respectivamente: Paso 1: Entrevistas a partes interesadas (minera y reduccin de la pobreza); Paso 2: Empleo y dependientes (minera y desarrollo econmico: contenido local); Paso 3: Adquisicin de bienes y servicios locales (minera y desarrollo econmico: contenido local); Paso 4: Desarrollo de capital humano y capacitacin (minera y desarrollo econmico: contenido local);
52 Para mayor informacin sobre cmo realizar un EIS y participacin de las partes interesadas, ver la Bibliografa del Kit de Herramientas para Desarrollo Comunitario del ICMM/Banco Mundial, 2005, disponible en www.icmm.com 53 El Kit de Herramientas para Desarrollo Comunitario ofrece 17 herramientas que pueden usarse durante todo el ciclo del proyecto y cubren las fases de evaluacin, planeamiento, gestin y evaluacin del desarrollo comunitario, as como las relaciones con partes interesadas. Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas
Paso 5: Inversin social y desarrollo de infraestructura (minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional); y Paso 6: Comparar las tendencias de desarrollo econmico y social a nivel local y nacional (minera y reduccin de la pobreza). PASO 1: Entrevistas a las partes interesadas (Minera y reduccin de la pobreza) Las entrevistas a las partes interesadas necesitan estructura y consistencia para formular las mismas preguntas en las comunidades locales de diferentes reas, y as poder comparar las respuestas. Tambin habr preguntas que sean especficas a cada operacin minera, en ese caso los temas y las preguntas no son definitivas sino ms bien un punto inicial para las entrevistas con las partes interesadas. La Tabla 5.1 ofrece ejemplos de preguntas de consulta a la comunidad, y el Anexo 4 da pautas para realizar las entrevistas de campo. En general, las preguntas sern de dos tipos principales: aquellas sobre la actividad minera y sus impactos en general, y aquellas que giran explcitamente en torno a las actividades econmicas y sociales de la compaa minera. Notar que las preguntas sugeridas en la Tabla 5.1 no sern relevantes para todas las entrevistas.
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MODULO CINCO
Tabla 5.1: Ejemplo de preguntas para una consulta a la comunidad Tema de posible asociacin Minera y reduccin de la pobreza Minera y reduccin de la pobreza Minera y solucin de controversias Minera y solucin de controversias Tema de posible asociacin Minera y reduccin de la pobreza Minera e inversin social Minera e inversin social Minera e inversin social Tema de posible asociacin Minera y desarrollo econmico: contenido local Minera y solucin de controversias
Se ha visto afectada la salud de la comunidad local (de manera positiva o negativa) por la mina?
El impacto es positivo? (por ejemplo, debido a mejores estndares ambientales, de salud y seguridad o a la prestacin de servicios de salud a empleados y a la comunidad en general)
El impacto es negativo? (por ejemplo, debido a la contaminacin, prcticas de seguridad deficientes, o al contagio de enfermedades por trabajadores migrantes)
Cmo se compara la asistencia mdica provista por la mina con aquella provista por el gobierno o por otras compaas u organizaciones?
3. Seguridad alimentaria
Ha tenido la mina algn efecto (positivo o negativo) en la disponibilidad y costos de los alimentos que necesitan? Han existido presiones inflacionarias en alimentos b sicos (u otros productos b sicos como el combustible)?
Monitorea la compaa minera los precios de los productos bsicos (como alimentos) en las reas impactadas? Se han comparado estos datos con los precios en otros lugares?
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1. Cambios demogrficos y sociales
Han cambiado las caractersticas de la comunidad con el tiempo debido a la mina? (por ejemplo, gnero, etnicidad, religin, idioma, cultura, lugar de origen, lugar de residencia, edad)
Se han dado impactos positivos debido a este cambio, como por ejemplo ms empleos, mejores servicios respaldados por una poblacin ms grande, o mejores estndares de vida?
Se han dado impactos negativos, tales como tensiones en la comunidad, conflictos, incremento de niveles de delincuencia, sobrepoblacin, o demandas excesivas de servicios locales?
Cmo ha intentado la compaa minera ayudar a manejar estos impactos a fin de minimizar lo negativo y maximizar lo positivo?
2. Salud
Tabla 5.1: Ejemplo de preguntas para una consulta a la comunidad contina Tema de posible asociacin Minera y reduccin de la pobreza Minera y reduccin de la pobreza Minera y solucin de controversias Minera y solucin de controversias Tema de posible asociacin
4. Recursos comunitarios
La mina ha utilizado o daado recursos que previamente fueron importantes para los medios de subsistencia de los miembros de la comunidad local?
Se han visto afectadas por la mina las tierras agrcolas o recursos hdricos o lugares que fueron importantes para fines culturales o el turismo local?
Se han visto afectadas otras comunidades no inmediatamente adyacentes a la mina en sus recursos comunitarios debido a los efectos indirectos de la mina?
Cmo ha respondido la compaa minera?
Qu impactos (positivos y negativos) ha tenido la mina en la infraestructura fsica y social?
Cul ha sido el impacto de la mina en las carreteras, vas ferroviarias, transporte areo o instalaciones portuarias; infraestructura de esparcimiento, deportes y recreacin; escuelas, hospitales y clnicas?
Cul ha sido el impacto de la mina en el suministro de electricidad, combustibles, agua y plantas de tratamiento de agua residual, manejo de residuos s lidos, telecomunicaciones y servicios postales?
Ha afectado la mina a la comunidad o a las autoridades locales en trminos de nuevos requerimientos de infraestructura (por ejemplo, para manejo de residuos)?
Cul ha sido el impacto de la mina en la infraestructura con respecto a la prestacin de servicios del gobierno local?
Minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional Minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional Minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional Minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional Minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional Tema de posible asociacin Minera y reduccin de la pobreza Minera y solucin de controversias
6. Problemas ambientales y sociales
Existen impactos (positivos o negativos) ambientales o sociales en la comunidad local, y son estos impactos distribuidos de manera equitativa? Qu pasa con las comunidades que no estn inmediatamente adyacentes a la mina? Existen ejemplos de impactos positivos o negativos en el ruido, calidad de aire, calidad del agua, generacin de residuos o servicios de manejo de residuos?
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5. Infraestructura local
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Tabla 5.1: Ejemplo de preguntas para una consulta a la comunidad contina Tema de posible asociacin
8. Beneficiarse de la minera
Tema de posible asociacin Minera y reduccin de la pobreza Minera y reduccin de la pobreza Minera y reduccin de la pobreza Tema de posible asociacin Minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional Minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional
Existen barreras que eviten que la comunidad local (o parte de ella) se beneficie de la presencia de las operaciones mineras?
Existen barreras reales o de percepcin, tales como la falta de calificaciones suficientes, una infraestructura inadecuada, prcticas de gestin en la mina, acceso al capital?
Cmo ha respondido la mina?
9. Relaciones con el gobierno
Qu interaccin tiene la mina con las dependencias del gobierno a nivel local, regional o nacional?
Cul es el impacto de esta interaccin en ambas partes? Qu tan transparentes son estas relaciones en opinin de otros miembros de la comunidad?
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Minera y desarrollo econ mico: contenido local Minera y desarrollo econ mico: contenido local Minera y desarrollo econmico: contenido local Minera y desarrollo econmico: contenido local
7. Negocios locales
Ha contribuido la mina al desarrollo de los negocios locales?
En qu medida ha contratado la mina con negocios locales?
Cunto ha gastado la mina en US$ mediante planes de ejecucin para el desarrollo del contenido local? Tienen las minas planes de ejecucin para el desarrollo del contenido local? Son estos conocidos por las partes interesadas? Hasta qu punto ha compartido la mina sus instalaciones, habilidades o conocimiento especializado para hacer que las empresas locales sean ms competitivas? Han invertido en el desarrollo de negocios locales mediante programas de inversin social o han ayudado a organizaciones regionales, nacionales o internacionales para desarrollar la economa local?
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La credibilidad de los resultados de las entrevistas depende absolutamente de indagar entre toda una gama de partes interesadas sobre los impactos positivos y especialmente los negativos. Lo segundo no slo es para asegurar la objetividad del proceso, sino tambin para descubrir aquellas debilidades que pueden corregirse. Una minora de entrevistados compartir enrgicamente sus opiniones; sin embargo muchas personas no hablarn abiertamente por timidez, o por la resistencia que se da cuando uno est frente a contrapartes ms enrgicas, o simplemente debido a una cortesa natural. Por lo tanto, est preparado para escuchar las opiniones de las personas concienzudamente y en los diferentes grupos, para que su descripcin represente a la poblacin en su totalidad. Por ejemplo, probablemente slo ser mediante las entrevistas en diferentes comunidades que ser capaz de descubrir si se han generado presiones inflacionarias locales en los alimentos que puedan ser atribuidas a la mina, cules oportunidades de ingreso han sido desplazadas por la mina, o si las polticas de adquisicin han excluido a ciertos proveedores locales. Prepare preguntas para las entrevistas con las partes interesadas en base a las diferentes reas del posible impacto de la
54 Ver Cap. 9, Comunidades Locales y Minas, en Abriendo Brecha: El informe del Proyecto de Minera, Minerales y Desarrollo Sustentable ( Breaking New Ground: The Report of the Mining, Minerals and Sustainable Development Project ), y especficamente la seccin Beneficios y Prdidas a nivel Local una Perspectiva Econmica. Una Perspectiva Social, Una Perspectiva Cultural y Poltica y una Perspectiva Ambiental ( Gains and Losses at the Local Level An Economic Perspective, A Social Perspective, A Cultural and Political Perspective and An Environmental Perspective ), available at www.iied.org.
mina social, econmico y ambiental. Podra suceder que las personas ms afectadas por el proyecto no sean de lugares inmediatamente adyacentes a la mina.54 Por ejemplo, las comunidades aguas abajo de una mina o a los pies de una ladera podran ver que su agricultura, fuentes de agua, o pesquera se encuentran afectadas (Los cuatro estudios de caso de pas concluyeron que la competencia por el agua fue un tema polmico que requiere mayor atencin en estudios futuros). Las respuestas deben representar una gama de actitudes y opiniones, usted podra tomar las siguientes categoras generales de entrevistados como un punto inicial: grupos de enlace comunitario y otros representantes comunitarios o de la sociedad civil (estos deben representar a la comunidad local en trminos de gnero, etnicidad, religin, lenguaje, cultura, lugar de origen, lugar de residencia, edad); instituciones de desarrollo activas en el rea, incluyendo instituciones benficas nacionales e internacionales y ONG; empleados de la mina y sus representantes (por ejemplo, sindicatos); proveedores de la mina; otros negocios locales (posiblemente mediante cmaras de comercio); instituciones financieras internacionales o institucioness de ayuda bilateral; autoridades gubernamentales locales, regionales y nacionales en diversas dependencias (no slo dentro de los ministerios de minera y desarrollo); y salud, educacin y otros proveedores de servicios.
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Algunas comunidades podran ser directamente desplazadas (fsica o econmicamente; ver Recuadro 5.1), otras indirectamente (por ejemplo, por presin de la inmigracin y tambin por las consecuencias econmicas y sociales de los impactos ambientales; ver Recuadro 5.2). Ample el
alcance de su lista de entrevistados para cubrir ambos. No califique de antemano su condicin, sino ms bien trate de registrar sus percepciones textualmente, luego aada un comentario claramente separado y atribuible a quien lo realiza en caso la situacin amerite una calificacin.
Recuadro 5.1: Manual sobre el reasentamiento de la Corporacin Financiera Internacional (IFC) El desplazamiento podra ser fsico o econmico. El desplazamiento fsico es la reubicacin fsica efectiva de las personas que termina en la prdida de vivienda, activos productivos o acceso a los activos productivos (tales como la tierra, agua y bosques). El desplazamiento econmico es originado por una accin que interrumpe o elimina el acceso de las personas a los activos productivos sin reubicar fsicamente a las personas mismas. La poltica del IFC sobre el reasentamiento se aplica en cualquiera de las dos situaciones. Si bien la adquisicin de tierras no necesariamente requiere el desplazamiento de las personas que ocupan o usan la tierra, podra tener un efecto en los estndares de vida de las personas que dependen de los recursos ubicados en o alrededor de dicha tierra. Por ejemplo, una familia campesina podra perder una parte de su tierra por un proyecto minero sin tener que salir de su propiedad. No obstante, incluso la prdida de slo una parte de su tierra podra reducir la productividad general de su granja. Esta amenaza se ve incrementada entre las poblaciones agrarias en pases de medianos y bajos ingresos donde los campos agrcolas son generalmente pequeos y estn, a menudo, dispersos. Por otro lado, la adquisicin de tierras podra restringir el acceso de una comunidad a los recursos que se explotan en comn, incluyendo tierras para ganadera y pastoreo, recursos forestales no maderables (tales como plantas medicinales, materiales para construccin y para artesanas), parcelas de rboles para madera y combustible, o piscifactoras. Del mismo modo, el uso de los recursos hdricos por parte de un proyecto que no implique ni la adquisicin de tierras ni la reubicacin fsica podra tener efectivos perjudiciales en los medios de subsistencia de las personas que habitan en el rea del proyecto. Por ejemplo, el desvo del cauce de un ro para la generacin de energa hidroelctrica podra afectar de manera positiva o negativa los medios de subsistencia de los agricultores corriente abajo que dependen de flujos mnimos para irrigar sus cultivos. Una planta de energa costera que utiliza agua marina para fines de refrigeracin podra afectar el hbitat de los peces, impactando as en los medios de subsistencia de las personas que pescan en aguas costeras.
Fuente: Adaptado del Manual para la Preparacin de un Plan de Accin de Reasentamiento, p. 5, disponible en www.ifc.org. Otro recurso sobre los problemas de desplazamiento y reasentamiento y los principales riesgos que presenta para la sostenibilidad de la sociedad se pueden encontrar en Evitar la Nueva Pobreza: Desplazamiento y Reasentamiento inducidos por la Minera (Avoiding New Poverty: Mining-Induced Displacement and Resettlement) disponible en http://commdev.org/content/document/detail/1376/.
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Las entrevistas a partes interesadas contribuirn a comprender los aspectos cualitativos del desempeo de una mina, tales como: el alcance de la participacin de las partes interesadas asumido por la mina; la receptividad de la gerencia de la mina ante los asuntos comunitarios; el grado al cual se distribuyen (o se percibe que se distribuyen) los impactos positivos o negativos entre los diferentes grupos de inters; la composicin econmica y social de las comunidades colindantes (tamao del hogar y nmero de dependientes); los enfoques de la mina al momento de involucrarse o ayudar a desarrollarse a aquellos miembros de la comunidad que trabajan y a aquellos que no; la naturaleza de las interacciones entre la mina y las dependencias del gobierno y el grado al cual estas podran afectar la calidad o cantidad de los servicios pblicos; la calidad de las respuestas de la compaa minera ante las preocupaciones ambientales, incluyendo los impactos que tienen consecuencias econmicas y sociales; determinar si las partes interesadas entienden el programa de exploracin de la compaa minera y su rol en la actividad minera de largo plazo en la regin; y determinar si se ha comunicado a las partes interesadas el plan de cierre de minas debidamente sustentado y si se les ha consultado sobre las iniciativas de diversificacin econmica antes del cierre de minas.55 PASO 2: Empleo y dependientes (Minera y desarrollo econmico: contenido local) El empleo es uno de los impactos econmicos ms visibles de la minera en una comunidad, y con frecuencia, los pobladores locales buscan vidamente dichos puestos de trabajo.56 El empleo que depende directa o indirectamente del proyecto incluir puestos de trabajo en la compaa minera misma, con contratistas que tienen presencia fsica en la mina, con otros contratistas, con proveedores y en las iniciativas de inversin social comunitaria de la compaa. La cantidad de empleo variar a travs de las diferentes etapas de la mina, desde la exploracin inicial pasando por la perforacin de desarrollo, investigaciones de ingeniera en el emplazamiento minero, construccin, operaciones, cierre y rehabilitacin.
55 Encargarse del cierre de minas es una tarea tan grande y compleja que no ha sido abordado en este kit de herramientas. Recursos tiles incluyen el kit de herramientas de ICMM titulado Planeamiento para un Cierre integrado de Minas, el cual ofrece una orientacin prctica para un cierre de minas de manera sostenible, y las Guas para la Implementacin de Garantas Financieras para el Cierre de Minas, del Banco Mundial por Meredith Sassoon, un documento de trabajo de la Divisin de Polticas para Petrleo, Gas y Minera. 56 En muchas reas mineras, podra existir una competencia por los recursos minerales entre mineros a gran y pequea escala, donde a las grandes minas normalmente se les acusa de quitar los trabajos a los mineros artesanales y de pequea escala (ASM). Este tema se toca en el Estudio de Caso de Pas de Tanzania del ICMM, 2007, pp. 35 7, 39 41. Podra ser necesario estimar si los trabajos de los ASM, de hecho, se han perdido en caso sea un problema en cierta localidad. Se puede encontrar mayor informacin en la organizacin Comunidades y Minera a Pequea Escala (CASM) en www.artisanalmining.org. El documento del ICMM Trabajando juntos: cmo la minera a gran escala puede involucrar a los mineros artesanales y de pequea escala rene por primera vez una diversidad de enfoques y herramientas para que las compaas se involucren con mineros artesanales y a pequea escala.
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Recuadro 5.2: Consecuencias econmicas y sociales de los impactos ambientales Los proyectos mineros, como cualquier otro emprendimiento a gran escala, tienen una amplia gama de impactos. Los posibles impactos de los proyectos mineros podran ser de ndole positiva y negativa. Esto aplica a los impactos ambientales, as como a los impactos econmicos y sociales. Claramente, las actividades primarias extractivas, como la excavacin y voladura, son perjudiciales para el medio ambiente. Otras actividades, como el cercado de reas que luego se convertirn en santuarios (no oficiales) de la vida silvestre en peligro, pavimentacin de carreteras para reducir el polvo provocado por el trfico, y la construccin de una mejor infraestructura de abastecimiento de agua y manejo de residuos slidos, pueden llevar a mejoras en las condiciones ambientales que rodean al proyecto minero. Las compaas mineras normalmente deben realizar declaraciones de impacto ambiental y desarrollar planes de manejo de impactos. Esto es casi una obligacin universal, a diferencia de los EIS, que se encuentran comparativamente hablando en sus primeros pasos (y las EIDR incluso ms). No es uno de los principales objetivos de este kit de herramientas evaluar los aspectos tcnicos de la gestin de los impactos ambientales de la minera. Esto se aborda en otra parte (ver el Programa de Trabajo Ambiental del ICMM). Sin embargo, es importante en aras de una aplicacin ms amplia del kit de herramientas, destacar que algunos impactos ambientales tienen consecuencias econmicas o sociales. Frecuentemente, el potencial de generar impactos negativos en las condiciones de vida puede ser una de las principales preocupaciones de las personas que viven en los alrededores de un proyecto minero. Las principales reas de preocupacin que deben alertarlo incluyen: ruido y vibracin del trfico, voladuras y maquinaria; polvo de las excavaciones y transporte, lo cual deteriora la calidad del aire; agua calidad y cantidad; contaminacin contaminacin qumica de cualquier elemento del medio ambiente, especialmente de las tierras de cultivo; trfico seguridad, as como temas de ruido; impacto visual daar los paisajes; y efectos en la vida silvestre todo lo anterior podra afectar a la vida silvestre. Se espera que se mitiguen, manejen y rehabiliten todos estos impactos, tanto como se pueda, en cualquier operacin minera moderna que cumple con estndares industriales internacionales y ciertamente cualquier proyecto que opere segn los Principios del Ecuador y las normas del Grupo del Banco Mundial. Idealmente, las compaas deberan utilizar procesos participativos de monitoreo y evaluacin para todos los programas de impacto ambiental, para que as las comunidades o sus representantes estn totalmente involucrados en garantizar la mxima proteccin del medio ambiente. Las compensaciones es decir, las iniciativas positivas que equilibren los impactos ambientales negativos que podran ser de ndole socio-econmico, tambin deben ser parte del paquete.
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Asimismo variar segn el tipo de infraestructura del proyecto en una ubicacin especfica. Los tipos de empleo oscilarn desde altamente especializados hasta mano de obra no calificada. Los trabajadores se reclutarn localmente, desde otros lugares del pas o desde otros pases. El hacer uso de los recursos locales trae consigo costos y beneficios polticos para las compaas mineras, y los programas de capacitacin son una prctica habitual. Es, sin embargo, una verdad obvia decir que ante los ojos de los pobladores locales frustrados dicha capacitacin podra empezar antes y elevar as el nivel de las calificaciones. Este perfil de empleo caracterstico de una mina moderna refleja las exigencias de su funcionamiento: una mina necesita ser eficiente si desea mantener su ventaja competitiva en base a la cual se decidi construir. Sin embargo, este perfil de empleo tambin crear diversos problemas para la poblacin local: la naturaleza temporal de los empleos que simplemente desaparecen cuando una fase o tarea del proyecto se finaliza; la competencia por los empleos con extranjeros; el resentimiento por una nueva jerarqua en base al estatus otorgado por el trabajo; la salud, la ley y el orden, la seguridad alimentaria y otros impactos sociales de los trabajadores trados de fuera; conflictos por el estatus de las personas de otras zonas en bsqueda de empleo (en caso consigan el trabajo) y por la tierra, recursos y servicios (en caso no lo hagan y sigan siendo forneos); la decepcin de los negocios locales en caso sus productos no cumplan con las especificaciones del proyecto; y los topes que se perciben para los ascensos. Estas cuestiones se vern agravadas por las expectativas normalmente irreales que se generan cuando se propone el proyecto; una falta de comprensin de las exigencias para operar una mina; la frustracin por los derechos que sienten que tienen los pobladores locales cuando son relegados por los forneos; y la paradoja mencionada en el Recuadro 3.2 de la insatisfaccin que surge a medida que los estndares de vida se elevan. La diferencia existente entre lo que los pobladores locales entienden y lo que esperan es una de las causas centrales de estos problemas. Es difcil de cambiar el perfil de empleo de una mina tpica sin poner en peligro la operacin; pero estos temas son predecibles, y existe aun un gran potencial para prever y moderar las frustraciones que surgen. Las iniciativas sociales, tales como la capacitacin, son una opcin evidente; pero todas las opciones se podrn determinar y orientar mejor si la naturaleza del problema se cuantifica, luego se comunica y los pobladores lo entienden a cabalidad. Los EIS, EIAS o los EIDR del proyecto probablemente hayan previsto estos temas; y ser importante medir el xito de las medidas de mitigacin durante las entrevistas a las partes interesadas (ver el Paso 1 anterior) y destacar aquellas ocasiones en que no se han concretado o han sido deficientes.57
57 Para mayor informacin sobre cmo manejan las compaas los reclamos de la comunidad, ver la Iniciativa de Responsabilidad Social Corporativa de la Escuela Kennedy de Harvard, disponible en www.hks.harvard.edu/m-rcbg/CSRI. Aqu se describe que aadir un mecanismo efectivo para presentar reclamos a las herramientas de monitoreo, auditora y participacin de interesados es esencial para cualquier compaa responsable. Ofrecen una gran cantidad de informacin para las compaas y sus partes interesadas locales para conjuntamente disear mecanismos efectivos para presentar reclamos que sean compatibles con los derechos y que maximicen las oportunidades de encontrar soluciones sostenibles a las controversias.
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Empleo total directo, indirecto e inducido a lo largo del tiempo Su primera tarea en el Paso 2 es calcular y presentar el empleo total generado por la operacin bajo las siguientes tres categoras.58 empleo directo generado por la operacin (empleados que estn en planilla y cualquier contratista con presencia permanente en la mina); empleo indirecto en la regin que comprende: empleados de contratistas sin presencia en la mina que trabajan para la operacin (es decir, personal en planilla de los contratistas que son empleados para ejecutar los contratos en la operacin minera); empleados que trabajan con los proveedores de la operacin y con cualquier proveedor de contratistas o subcontratistas cuyo empleo es atribuible a los negocios generados por la operacin; y empleo generado en la regin por actividades de inversin social (comunitaria), incluyendo desarrollo de empresas locales, en las cuales participa la operacin minera; y empleo inducido o multiplicador en comunidades locales generado por el consumo de los empleados directos e indirectos, tal como empleo en negocios y servicios locales (por ejemplo, tiendas, transporte y servicios pblicos). Slo ser posible hacer un clculo exacto para el ao en curso, pero se podra intentar
58 La definicin se basa en la Caja de Herramientas Socio-Econmica de Anglo American (SEAT) y se refleja en el diagrama del Anexo 5.
describir cmo ha cambiado el empleo en el pasado y cmo se espera que cambie en el futuro.59 Adems de los cambios en el empleo en un periodo durante el cual la mina participante ha estado operativa, se deberan buscar estimados acerca del empleo para un periodo de 5 y 10 aos (as estos estimados sean menos exactos que aquellos que se tienen para el ao en curso). Normalmente, la construccin de la mina genera mucho ms empleo que las operaciones mismas. Si se ha incurrido en un gasto de capital importante en los aos recientes o se proyecta que habr uno en los prximos 5 a 10 aos (por ejemplo, asociado con los gastos de capital para mantenerse en el negocio), se debe indicar; y si se conoce, se debe incluir el nmero aproximado de trabajos temporales de construccin que fueron o sern creados. Las fuentes de datos probablemente provendrn de los registros de la compaa minera, pero tambin se podran observar cambios importantes en el empleo en los censos nacionales o en encuestas de presupuestos familiares. En el Anexo 5 se ofrecen pautas detalladas para calcular cada una de estas categoras de empleo.
59 Debido a la recaudacin de impuestos adicionales, el gobierno podra escoger ofrecer cargos pblicos adicionales a nivel local o nacional. Sin embargo, esto ser mucho ms difcil de atribuir a una actividad minera especfica, por lo que le recomendamos no intentar medir este impacto indirecto adicional en la generacin de empleos. .
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Caractersticas de los empleados Su segunda tarea en el Paso 2 es recabar informacin acerca de las diversas caractersticas de las personas empleadas para las tres categoras de empleo, tal como se explica a continuacin. Nuevamente, las fuentes de datos histricos para estos parmetros provendrn en su gran mayora de los departamentos de Recursos Humanos de la compaa minera. Debera poder obtener datos sobre empleo de los trabajadores domsticos (tanto locales como nacionales) y expatriados de los registros de la compaa minera. Asimismo, los sueldos y algunos de los beneficios asociados con dicho empleo sern de inters para algunos de los lectores del estudio de caso de pas. Cuando sea posible, incluya esta informacin ya que es un importante indicador de la capacidad interna del pas y los esfuerzos de las compaas por desarrollar el contenido local.
Empleo local comparado con empleo nacional y expatriados Los empleados de muchas minas se desplazan hacia el interior. Si la compaa minera no cuenta con datos en un formato desagregado, entonces tendr que calcular el nmero de trabajos que son locales.60 La definicin de local variar considerablemente de pas en pas y de comunidad en comunidad. Por ejemplo, en algunas reas densamente pobladas donde la movilidad es limitada, local podra referirse a distancias de slo unos kilmetros, mientras que en reas remotas donde la movilidad es elevada (como en partes de Australia Occidental), local podra cubrir comunidades a muchos cientos de kilmetros. La definicin de local debe adecuarse al contexto de la mina por lo que podra ser til que pregunten al equipo de desarrollo comunitario de la compaa minera cual es el concepto de local que tiene la comunidad local.
60 La definicin de local debe referirse al lugar donde los trabajadores tienen su hogar permanente y a sus familias. Si los trabajadores han migrado al rea local definida con sus familias, entonces deben considerarse como locales; si se desplazan a la mina desde reas no locales y permanecen en hostales alrededor o en la mina u otro modo de alojamiento, entonces no deben considerarse como locales.
Distribucin social del empleo Si los datos bsicos de los niveles de empleo pueden desagregarse segn gnero, etnicidad, religin, lenguaje, cultura, lugar de origen, lugar de residencia o edad, entonces se podran obtener mejores inferencias sobre los efectos de los nuevos empleos que generan dinero en efectivo dentro de una economa local que previamente era de subsistencia o artesanal. Estos efectos podran incluir un sesgo de gnero hacia el empleo de hombres obligando a las mujeres a asumir incluso mayor responsabilidad por cultivar productos de primera necesidad o vender los cultivos para generar ingresos a la familia.
Del mismo modo, la proporcin de empleo que se distribuye entre los diferentes grupos puede crear tensiones y conflictos dentro de las comunidades. Esto, a su vez, puede relacionarse con aspectos particulares de la poltica y gobernabilidad del pas (como se identifica en los mdulos cuatro y siete) o con las polticas y prcticas de la compaa minera. Los grupos relevantes pueden incluir:
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MODULO CINCO
continuacin
MODULO CINCO
trabajadores expatriados y del pas receptor de la inversin; trabajadores locales y no locales del pas receptor inversin; hombres y mujeres; y, grupos tnicos, religiosos, idiomticos, etarios o culturales
Dependientes Las familias de aquellos directa o indirectamente empleados por la operacin reciben un beneficio econmico tangible, el cual debe registrarse junto con cualquier efecto negativo que surja de la nueva distribucin social del trabajo (ver arriba). El nmero de dependientes puede calcularse simplemente multiplicando el nmero total de empleados por el tamao promedio de una familia. Sin embargo, tome nota de los siguientes tres puntos:
1. El tamao promedio de familia puede variar segn la parte del pas de que se trate. Se puede calcular a partir de una encuesta familiar o de empleados con una muestra representativa de los trabajadores. 2. Necesitar evitar la doble contabilidad, por ejemplo, de empleados a medio tiempo quienes tambin podran ser contabilizadoss como dependientes. 3. En caso existiera ms de una persona que aporte a los ingresos familiares, entonces el nmero de dependientes contabilizados debe ser proporcional a la contribucin del proyecto minero al ingreso familiar.
PASO 3: Adquisicin de bienes y servicios locales (Minera y desarrollo econmico: contenido local) Generalmente, la cantidad de dinero gastado por las operaciones mineras en la adquisicin (compras y tercerizacin) de bienes y servicios de la economa nacional es lo suficientemente cuantiosa como para estimular considerablemente la produccin local y el desarrollo de nuevas industrias. Por lo tanto, cualquier aumento en el contenido local es potencialmente de gran importancia para mejorar los beneficios econmicos y sociales de la mina a nivel local. Ejemplos de sectores que pueden beneficiarse de esta manera incluyen servicios pblicos; construccin; manufactura; provisin de alimentos; hoteles, bares y restaurantes; transporte terrestre, ferroviario y areo; y banca y seguros. Podra ser que la compaa minera ya recabe indicadores sobre la procedencia de la mano de obra, materiales, bienes y servicios de pequeas empresas y comunidades cercanas a la mina debido a requerimientos regulatorios; entonces deben empezar sus consultas por ah. Otra fuente de datos para este paso es el plan de ejecucin para el desarrollo del contenido local de la mina (ver Recuadro 5.3), en caso se cuente con uno. Necesitar recopilar datos de la compaa minera o sus proveedores sobre tres aspectos relacionados con la compra de bienes y servicios locales. Estos incluyen: 1. un perfil de la cadena de abastecimiento; 2. el valor de las adquisiciones nacionales; y 3. la distribucin social de los gastos en adquisiciones.
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Recuadro 5.3: Asociaciones para desarrollar el contenido local Los planes de ejecucin para el desarrollo del contenido local prevn la colaboracin de la compaa minera y sus subcontratistas con empresas locales (y nacionales) en sus cadenas de abastecimiento y son una parte importante y cada vez ms usual del planeamiento minero. A fin de asegurar que no se pierdan las oportunidades econmicas en las fases de diseo, factibilidad, construccin, puesta en marcha y operaciones de una mina, a menudo se brinda apoyo tcnico o financiero a las empresas locales para ayudarlas a desarrollar bienes y servicios para la cadena de abastecimiento. Es responsabilidad del operador de la mina asegurar que los planes de ejecucin para el desarrollo del contenido local sean asumidos en todos los niveles de la actividad (propietarios, contratistas y empleados directos) y se pongan a disposicin del pblico. Con esta finalidad, algunos operadores mineros establecen oficinas especializadas cerca de la mina con equipos de personal de compras para asegurar que los planes de ejecucin para el desarrollo del contenido local se cumplan. Un perfil de la cadena de abastecimiento Esta informacin debe encontrarse disponible en los departamentos de compras o contabilidad de la mina. Debe apuntar a obtener ms que slo un ao de datos. Trate de recolectar datos de periodos lo ms largos posibles para que sea representativo del nmero de fases del proyecto (exploracin, construccin, operacin y cierre de minas). Desarrolle el perfil buscando respuestas a las siguientes preguntas: Cuntos proveedores existen en total, tanto nacionales como extranjeros? Cul es el nivel de gastos de la compaa minera en los bienes y servicios que estos proveen? Cuntos de estos proveedores son nacionales (locales o del pas)? Es posible determinar si realmente son empresas de propiedad local o slo sucursales de proveedores de otros pases? Qu bienes y servicios proveen?61 El valor de las compras a nivel nacional El departamento de compras de la mina debera, en primera instancia, ser capaz de ofrecer estos datos. De no poder hacerlo, quiz pueda persuadir a los proveedores ms importantes de brindarle la informacin relevante. Para estos clculos, generalmente no ser posible (o necesario) contactar a todos los proveedores nacionales; en cambio, es mejor valerse de unos cuantos de los ms grandes, ya que de esta manera podrn abarcar a una gran parte de la cadena de abastecimiento local. Otra
61 Observen que las compaas nacionales a menudo son en realidad sucursales locales de proveedores internacionales, tal como aquellos que proveen combustible, vehculos y explosivos. Estas son constituidas localmente para fines tributarios y ciertamente emplearn a personal local, pero no son exactamente compaas locales . Sin embargo, la distincin entre las estructuras de propiedad (es decir, subsidiarias locales y extranjeras) y la parte de la empresa que representa el valor agregado local no siempre es clara.
NOTA: Mayor informacin y ejemplos prcticos de las iniciativas de contenido local se pueden encontrar en el documento del ICMM de enero 2010 Como mapear las asociaciones dentro del pas (Mapping in-country partnerships).
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MODULO CINCO
posibilidad es buscar una muestra que sea representativa en trminos del tipo de proveedor, geografa, volumen de compras y calificaciones requeridas. Entonces: calcule el valor de las compras realizadas a travs de estos proveedores; multiplique esto hasta obtener el valor total de las compras de origen nacional (asumiendo que la muestra representa de manera exacta la cadena de abastecimiento nacional). Por ejemplo, si se calcula el valor de las compras para un tercio de los proveedores nacionales, entonces multipliquen este valor por tres para obtener el valor total de las compras nacionales; y divida este valor entre las compras totales (nacionales y extranjeras) a fin de estimar el porcentaje de todas las compras que son de origen nacional Tambin sera til calcular la proporcin de empresas locales que no son proveedores directos pero que tambin dependen de la mina (por ejemplo, debido al consumo de los empleados en establecimientos minoristas y en su esparcimiento). Este clculo se puede obtener de manera ms precisa buscando en fuentes secundarias de informacin, como en pequeas encuestas de empresas locales o hablando con grupos representativos. Una cmara local de comercio o un donante podran haber realizado encuestas sobre vnculos comerciales en el pasado. Cualquier impacto negativo que la mina haya tenido en las empresas o en el comercio local debera tambin aparecer ah. Las principales nuevas inversiones de capital tambin requieren de compras, pero el valor es mucho mayor que aquel del gasto operativo. Por lo tanto, si hubo una inversin de capital reciente
(por ejemplo, en los ltimos cinco aos) o si hay una inversin de capital en curso o en planes, describa la escala del gasto y cundo se han adquirido o se planean adquirir los servicios de construccin y bienes de capital. En caso los datos se encuentren disponibles, utilice un proceso similar al descrito anteriormente. De no ser as, se debe dar una descripcin ms cualitativa de la inversin, incluyendo una descripcin del valor de los trabajos, el nmero de personas empleadas o a ser empleadas, y la ubicacin de los proveedores de bienes de capital y equipos de construccin. La distribucin social de los gastos en compras Cuando cuantifique las compras, de ser posible trate de identificar a qu sectores de la poblacin pertenecen los proveedores y en qu grado, desagregados por etnicidad, religin, idioma, cultura, lugar de origen, lugar de residencia y edad. Esto podra hacerse analizando los tipos de compaas que ofrecen los bienes y servicios. Periodo de tiempo Al analizar los tres aspectos anteriores, debe tratar de desarrollar un panorama de cmo los gastos en compras han cambiado y continuarn cambiando con el tiempo. Por lo tanto, adems de los datos del ao en curso, intente obtener cifras de los 5 a 10 aos anteriores y estimados para los siguientes 5 a 10 aos. Tal como con el empleo, se pueden elaborar estimados ms precisos para estos aos futuros, (en base a los contratos existentes a largo plazo) que para el ao en curso, en caso no hayan datos disponibles. La Tabla 5.2 es un ejemplo de una tabla que puede utilizar para organizar algunos de los datos de estos tres aspectos.
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Tabla 5.2: Ejemplo de cuestionario sobre los suministros comprados a la economa receptora de la inversin Compaa/producto Tienda y Bar Inc. En la mina No Ubicacin Proveedor en Comentarios y ejemplos de desventaja (S/N) iniciativas
Rubro
Valor aproximado (US$/ao)
1. Servicios relacionados con la mina (bar, tienda) Carne y vegetales frescos Empresa estatal de combustibles Logistics Inc. Distrito de la capital nacional No Distrito de la capital nacional No Poblados circundantes Si
US$100,000
2. Alimentacin para el campamento
US$175,000
Empez slo con la tienda pero ahora tiene un contrato a largo plazo para el bar y la tienda Comprados mediante una cooperativa establecida por la compaa minera Contrato a largo plazo Contratos otorgados mediante licitacin
3. Combustible
US$2 millones
4. Transporte
US$7 millones
5.
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MODULO CINCO
PASO 4: Desarrollo de capital humano y capacitacin (Minera y desarrollo econmico: contenido local) La capacitacin siempre ser una parte importante de la contribucin local de la compaa minera y por ende necesita documentarse cuidadosamente y a cabalidad haciendo el desglose segn cultura, lugar de origen, lugar de residencia, gnero, etnicidad, edad, idioma y religin de las personas capacitadas. Los beneficios de la capacitacin a menudo se extienden o llegan hasta los empleados de los proveedores y usualmente toman la forma de capacitacin vocacional (directamente relacionada con el trabajo). La importancia de la capacitacin para la sociedad a menudo se valora como algo superior a los costos en los que la compaa minera incurri: las habilidades podran ser transferibles de las personas capacitadas a sus familiares o amigos; y las personas capacitadas contribuyen a incrementar la base de capital humano del pas, para beneficio de las operaciones mineras presentes y futuras y de otros sectores de la economa. Se recomienda que rena los datos mostrados en la Tabla 5.3. Adems, intente determinar cmo la inversin en el capital humano ha cambiado con el tiempo y cmo se espera que cambie, utilizando como puntos de referencia 5 y 10 aos en el pasado y hacia el futuro. En muchas minas, la generacin de empleo ya habr declinado debido a mejoras en la productividad, por lo tanto considere las implicancias tanto positivas como negativas.
62 El peligro moral es ms evidente en el campo de la ley y el orden, donde hay numerosos ejemplos de compaas que se han visto atrapadas entre la necesidad prctica y la falta de autoridad moral para actuar en base a dicha necesidad.
PASO 5: Inversin social y desarrollo de infraestructura (Minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional) El objetivo de este paso es describir la inversin social y las iniciativas de desarrollo de infraestructura de la compaa minera. En pases de ingresos medios y bajos, dichas iniciativas siempre sern necesarias. Sin embargo, su forma y alcance se vern afectados no slo por la demanda latente en la comunidad local, sino tambin por la nueva demanda ante la cual la nueva mina es responsable. Por ejemplo, la llegada de trabajadores externos y sus familias podra haber forzado a la compaa a construir o mantener escuelas, hospitales, clnicas, comisaras o bibliotecas pblicas. Las compaas mineras que enfrentan estas demandas lucharn por trazar una lnea divisoria entre lo que les corresponde razonablemente y aquello que le corresponde al gobierno a quien pagan impuestos. A pesar de las buenas intenciones, la transicin de ser una compaa minera a ser un cuasigobierno trae consigo dificultades. Por ejemplo, los gobiernos se vern tentados a dejar la inversin social y el desarrollo de la infraestructura en manos de la compaa, lo cual hace que las instalaciones financiadas por la mina estn expuestas a que, con el tiempo, no cuenten con fondos suficientes. Adicionalmente, la compaa tendr a cargo una responsabilidad para la cual no tiene obligacin ni autoridad moral62 y esto se ver agravado por el resentimiento de las dependencias formales del gobierno que no cuentan con fondos suficientes y quedan marginadas. Como regla general, las compaas mineras deben apoyar las iniciativas locales formando asociaciones con gobiernos locales y grupos de la comunidad en lugar de sustituirlos.63
63 Esto se toca en detalle en el Kit de Herramientas de Desarrollo Comunitario del ICMM/Banco Mundial, pp. 8 10.
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Tabla 5.3: Cuestionario sobre actividades de capacitacin realizadas Indicadores (por ejemplo nmero de empleados /horas, US$) Comentario
Pregunta
Nmero de empleados que recibieron alguna capacitacin relacionada con el empleo en el ltimo ejercicio financiero?
Eran ellos empleados manuales, profesionales o tcnicos?
Qu tipo de capacitacin se realiz en el ltimo ejercicio financiero, incluyendo actividades muy bsicas, si procede, como por ejemplo alfabetizacin o salud y seguridad?
Cantidad de tiempo dedicada a la capacitacin en el ltimo ejercicio financiero para cada tipo de capacitacin, en promedio, entre todas las personas capacitadas?
Cunto se gast en capacitacin en el ltimo ejercicio financiero?
Cul fue el resultado de la capacitacin brindada?
Cuntas calificaciones formales se lograron acadmicas, certificados para instruccin vocacional?
Se pudo medir u observar aumentos en la productividad?
Se redujo la rotacin del personal?
Mejor el desempeo en seguridad?
Se redujeron los incidentes/emisiones por contaminacin?
Existen casos de mejoras en el desempeo de los empleados, evidencia de promociones en grupos antes desfavorecidos?
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MODULO CINCO
Para cada rea de inversin social y desarrollo de la infraestructura, debe: describir la iniciativa; indicar el costo aproximado (US$ por ao o costo de inversin inicial). Si estos esfuerzos son realizados en cooperacin con el gobierno u otras instituciones (por ejemplo, ONG) entonces debe acotar la parte de los costos asumidos por los diferentes socios; describir y cuantificar, cuando sea posible, otras contribuciones de la compaa a la iniciativa, como por ejemplo horas del personal y apoyo de otra ndole. En caso sea tiempo dedicado por los empleados a travs de programas de voluntariado del personal, entonces calcule los sueldos equivalentes por la cantidad de tiempo; y observar si distintos grupos perciben algn beneficio por la inversin realizada. Tabla 5.4: El cuestionario sobre inversin social y desarrollo de infraestructura (esta tabla se encuentra disponible en la versin en CD del kit de herramientas) da una estructura para recabar y presentar la informacin desglosada en cinco categoras. La tabla incluye una seccin trasversal de ejemplos de diferentes tipos de actividades.64 La lista no es exhaustiva, y se debe aadir tanta informacin como sea necesario. Muchas iniciativas podran no estar documentadas o no ser evidentes a primera vista, y quiz necesite hacer numerosas consultas dentro de la operacin minera para poder armar el panorama completo. En las entrevistas que realiz con la comunidad local y partes interesadas del gobierno durante el
64 Las definiciones difieren, y algunos de estos rubros podran no ser considerados como inversiones sociales en todos los pases.
Paso 1, ellos compartieron con usted sus opiniones sobre el acceso a la infraestructura. Ser importante registrar las opiniones de los usuarios finales acerca del xito de las iniciativas de inversin social y desarrollo de infraestructura de la compaa minera. Trate de consignar la infraestructura desarrollada nicamente para satisfacer las necesidades de la compaa separada de las inversiones especficamente sociales o las instalaciones de uso comn. Por ejemplo, una carretera dentro del rea de la concesin que est restringida a los vehculos de la compaa minera no le dar a la comunidad local ningn beneficio. Adems de los hechos y las cifras que cuantifican la contribucin, tambin debe indagar sobre las dimensiones ms cualitativas de la inversin social y el gasto en desarrollo de infraestructura: Identifique las interacciones entre la compaa y los empleados, el gobierno nacional, los lderes de la comunidad local y otros representantes del gobierno al momento de determinar qu apoyo ofrecer. Por ejemplo, plane la compaa que la infraestructura fsica sea utilizada tambin por otros negocios locales o residentes? Ha ahorrado fondos al gobierno que de otra manera hubiera tenido que comprometer adoptando un enfoque de planeamiento regional cooperativo y as evitar una duplicacin de esfuerzos? Aun cuando podra ser difcil ponerlo en prctica, de ser posible haga una breve evaluacin de cules grupos dentro de la comunidad podran estar beneficindose ms de las inversiones en trminos de genero, etnicidad, religin, idioma, cultura, lugar de origen, lugar de residencia y edad, y si los beneficios estn distribuidos de manera equitativa o no.
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PASO 6: Comparar las tendencias de desarrollo econmico y social local y nacional (Minera y reduccin de la pobreza) En muchos casos, el impacto econmico y social de las operaciones mineras a nivel local puede ir en la direccin opuesta a las tendencias nacionales. En efecto, uno esperara que este sea el caso cuando una inversin minera de gran envergadura est insertada en una economa local histricamente muy deprimida. Por lo tanto, es importante evaluar el progreso econmico y social local para hacer comparaciones selectivas entre los niveles del desarrollo local y nacional. La mayora de los indicadores recomendados para el Paso 6 provienen del ndice de desarrollo humano del PNUD (IDH)65 y estn vinculados con los Objetivos de Desarrollo del Milenio. Indicadores de nivel nacional Para los indicadores de nivel nacional, las definiciones y datos se encuentran disponibles en el sitio web de los Informes de Desarrollo Humano del PNUD, y deberan resumirlos como se indica en la Tabla 5.5. Indicadores de nivel local No existen an indicadores estndar de nivel local para las tendencias de desarrollo econmico y social en la economa local es decir, para el rea de influencia de la operacin minera. A menudo la aproximacin ms cercana sern los indicadores regionales. El grado al cual estos reflejan las circunstancias a nivel local depende mucho del lugar. Sin embargo,
65 Los informes de Desarrollo Humano, que contienen los datos del IDH, estn disponibles en http://hdr.undp.org. Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas
podra caracterizar el desarrollo del rea local a partir de fuentes como: informes de desarrollo humano a nivel pas elaborados por el PNUD u otras instituciones, que han desagregado los datos segn regiones, ciudades ms grandes y otras reas administrativas; informes del jefe local de salud, departamento de educacin o ministerio de finanzas; informes de la compaa minera, tal como los reportes sociales, EIS o EIRH; y datos sobre las variables del Objetivo de Desarrollo del Milenio a nivel local para aquellos pases que han preparado documentos de estrategia de lucha contra la pobreza para el Fondo Monetario Internacional. Trate de utilizar indicadores de nivel local que sean iguales o similares a los que us para el nivel nacional para que se puedan realizar las comparaciones fcilmente (como se muestra en la Tabla 5.5).
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MODULO CINCO
Table 5.5: Indicadores de desarrollo humano Indicador ndice de desarrollo humano (valor) Tabla H Tabla H Tabla H Tabla H Tabla H Tabla H Tabla H Tabla H I-1 I-1 K 1-2 Expectativa de vida al nacer (aos) Tasa de alfabetizacin adulta (% de personas de 15 aos o ms) Ratio combinada bruta de matrcula en escuelas (%) PBI per cpita (PPP US$) ndice de expectativa de vida ndice de educacin Rango de PBI per cpita menos rango de IDH Poblacin que no usa una fuente mejorada de agua (%) Nios con bajo peso para la edad (%) Proporcin de ingresos estimados percibidos por hombres y mujeres Desempleo Referencia IDH * Nacional
Local
* Las referencias en los Informes de Desarrollo Humano (IDH) del PNUD cambian ao a ao. La
Tabla 5.5 se basa en la edicin del IDH de 2009, la cual detalla los indicadores de nivel nacional de la A a la N.
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Como presentar sus conclusiones

Los distintos impactos individuales agrupados y evaluados en detalle en los seis pasos del mdulo cinco le deberan permitir presentar el impacto neto econmico y social general a nivel local (los impactos macroeconmicos se cubren en el mdulo seis). Sin embargo, la puntuacin y ponderacin de temas cualitativamente diferentes (donde la percepcin del xito difiere de persona a persona) no es directa y puede ser en cierto modo polmica. Por lo tanto, este kit de herramientas no ofrece un scorecard (sistema de puntuacin) formal que integre el desempeo de los diferentes temas. En su lugar, usted debe elaborar un resumen descriptivo de los principales hallazgos cuantitativos y cualitativos, sustentado con grficos y tablas, e identificar sus implicancias para las iniciativas y asociaciones de la compaa minera. Revisen todos los hallazgos reunidos en las consultas con las partes interesadas durante el Paso 1, para asegurar que la evaluacin general del impacto local neto da cuenta absoluta de todas las contribuciones positivas y negativas de la minera a nivel local. Si lleg a realizar las entrevistas y consultas a las partes interesadas de forma rigurosa, debera contar con una gran cantidad de informacin cualitativa con la cual sustentar o rebatir algunos de los hallazgos cuantitativos. Por ejemplo, las discusiones con las partes interesadas sobre el desplazamiento fsico o econmico, y sobre los cambios demogrficos o sociales que han surgido en las comunidades como resultado de la
presencia de la mina tanto positivos como negativos, complementarn los datos obtenidos por la compaa minera acerca de las iniciativas sociales y el desarrollo de infraestructura o empleo. Los datos del Paso 2 acerca del empleo pueden presentarse en un grfico cronolgico incluyendo tanto los nmeros de los puestos de empleo como los sueldos y salarios. Los principales resultados del Paso 3 se pueden presentar como en la Tabla 5.2 acompaados por una descripcin de las principales caractersticas y problemas de las compras a nivel local. Exponga las iniciativas especficas de la mina dirigidas al incremento de los niveles de compras en el mbito local y si estas han sido exitosas o no. Las conclusiones del Paso 4 pueden presentarse en una tabla similar a la Tabla 5.3 con una descripcin de las implicancias positivas y negativas de las actividades de capacitacin de la operacin minera. La Tabla 5.4 del Paso 5 puede dar pie a la discusin sobre la inversin social y el desarrollo de la infraestructura. Con los datos recopilados en el Paso 6, podr comparar el estado de desarrollo econmico y social a nivel nacional y local calculando la proporcin de los valores de los indicadores a nivel local con los indicadores correspondientes al nivel nacional. Estas proporciones pueden presentarse en un histograma (en la Figura 5.1 hay un ejemplo de esto). Interpretacin de los resultados hipotticos de la Figura 5.1:
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MODULO CINCO
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MODULO CINCO
Si el valor es mayor a 1, esto indica que el nivel local tiene un mejor desempeo que el pas en su conjunto en un aspecto socioeconmico especfico. Si el valor es menor a 1, esto indica que el nivel local tiene un peor desempeo que el pas en su conjunto en un aspecto socioeconmico especfico. Cuando sea posible, debe intentar describir los impactos netos (beneficios y costos netos) para los diferentes grupos de inters. Es recomendable que organice esta descripcin resumida en torno a los seis temas de asociacin: minera y reduccin de la pobreza; minera y desarrollo econmico: administracin de ingresos;
minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional; minera y desarrollo econmico: contenido local; minera e inversin social; minera y solucin de controversias. Debe prestar especial atencin a las fortalezas y debilidades del desempeo de la compaa minera en base a estos seis temas, porque de ello depende la credibilidad de la evaluacin y dirigir adecuadamente las prioridades para iniciativas de la compaa o para futuras asociaciones.
Figura 5.1: Comparar el desempeo socioeconmico local con el nacional (un puntaje de 1 indica una igualdad en el desempeo local y nacional)
Expectativa de vida al nacer Personas con acceso sostenible a saneamiento mejorado Poblacin con acceso sostenible a una fuente de agua mejorada PBI per cpita Ratio combinada bruta de matrcula en escuelas Tasa de alfabetizacin en adultos 0 0.2 0.4 0.6 0.8 1 1.2 1.4 1.6
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Esta gua y las herramientas en este anexo fueron diseadas por Environmental Resources Management (ERM)66 para ayudar a los consultores encargados de entrevistar a las partes interesadas sobre las iniciativas socio-econmicas de la operacin minera participante. Esta gua tiene dos pasos: organizar los insumos (inputs) y organizar los productos finales (outputs). Debe leerse junto con el mdulo cinco y ser usada para planificar el trabajo de campo y presentar los resultados (adaptndolos de ser necesario). Es tambin esencial que todos los entrevistadores estn adecuadamente capacitados antes de comenzar el trabajo de campo y que un supervisor de encuestas experimentado participe para supervisar el trabajo de diseo as como la ejecucin en el campo.
PASO 1: Identificar y priorizar a los entrevistados

Es esencial que seleccione a las partes interesadas correctas para entrevistar si desea obtener un panorama exacto de cunto conocen sobre el proyecto, de las actitudes y opiniones de los pobladores locales. El texto y la tabla siguiente le darn pautas para lograrlo. En particular, al hacer la seleccin debe considerar lo siguiente: representar a cabalidad a los diferentes grupos de inters (por ejemplo, ONG, gobiernos); asegurar una buena representacin de las partes interesadas que: - sean relevantes para el sector minero en uno o ms de los seis temas de asociacin; - tengan un amplio nivel de conocimiento sobre las condiciones locales y tambin un alto puesto en su organizacin; y
66 www.erm.com.
ANEXO
Lineamientos para las entrevistas de campo
- se sepa que tengan un buen conocimiento (y, quiz, opiniones firmes) sobre temas especficos a nivel local pero que no ostenten ningn cargo local importante; lograr un rea de influencia geogrfica adecuada para la evaluacin, y asegurar un buen equilibrio de partes interesadas dentro de ella (por ejemplo, grupos de inters cercanos a la actividad minera comparados con aquellos tambin afectados por la minera pero ubicados en zonas ms alejadas); y considerar en su totalidad las opiniones de las partes interesadas, aquellas a favor de la minera, las imparciales y aquellas en contra de la minera. Una vez que se realiza esta evaluacin inicial, priorice a las partes interesadas dentro de cada grupo, especialmente si existen demasiadas para entrevistar en el plazo con el que cuenta. Cntrense en aquellos que tienen una mayor importancia. Comparta su priorizacin con el consultor lder para recibir su opinin antes de coordinar las reuniones. La Tabla A.4.1 es una gua para el tipo de informacin que debe recabar. Necesitar aplicar su propia discrecionalidad al momento de decidir los criterios que utilizar para priorizar a los grupos. La gua en la Tabla A.4.2: Informacin obtenida en las entrevistas (esta tabla est disponible en la versin en CD del kit de herramientas) sobre el tipo de informacin o perspectiva que se espera de cada grupo de inters lo ayudar a planear sus entrevistas y definir las preguntas a formular. Adicionalmente, la informacin en la Tabla A.4.2 lo ayudar a precisar o ampliar los ejemplos de preguntas en la Tabla 5.1
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Tabla A.4.1: Priorizar a los entrevistados Organizacin Nombre y cargo de la persona de contacto Relevancia Relevancia para la geogrfica minera y tema
Pro-minera, anti-minera o imparcial?
Prioridad
a) Gobierno local
b) Compaas mineras (y sus empleados)
c) ONG/instituciones donantes
d) Otras ONG /Grupos de la sociedad civil como representantes de grupos de la comunidad
e) Empresas locales, grupos de la comunidad y pobladores locales (cuando no hayan entrevistados disponibles en d); asegrese de contar con una gama representativa de entrevistados o representantes de grupos focales, incluyendo mujeres)
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Lineamientos para las entrevistas de campo

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PASO 2: Presentar el resultado final de las entrevistas

La Tabla A.4.3 es una plantilla con la cual recoger las respuestas de los entrevistados y estructurarlas segn los seis temas de asociacin. Para cada tema y organizacin o contacto, debe intentar obtener lo siguiente: antecedentes mtodo y estadsticas; iniciativas en marcha, con resumen de los impactos; oportunidades de mejora; y desafos pendientes que se deben abordar en cada tema para poder generar mejoras.
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ANEXO 4
Tabla A.4.3: Presentar resultados Organizacin /contacto minera y reduccin de la pobreza minera y desarrollo econmico: administracin de ingresos minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional
minera e minera y inversin desarrollo social econmico: contenido local
minera y solucin de controversias
a) Gobierno local /autoridades b) Compaas mineras c) Instituciones donantes d) ONG e) Grupos de la sociedad civil como representantes de los grupos de la comunidad f) Grupos de la comunidad
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NOTA: Esta tabla tiene una estructura similar a la Tabla A.2.1, la tabla resumen para el ejemplo de base de datos de asociaciones. Las conclusiones que ha obtenido a partir de las entrevistas lo ayudarn a desarrollar an ms la base de datos de asociaciones sugerida en el mdulo dos y descrita en el Anexo 2.
El Anexo 5 ofrece una gua para calcular las tres categoras de empleo: directo, indirecto y multiplicador o inducido. Para las tres definiciones de empleo (directo, indirecto e inducido) frecuentemente ser de inters saber qu proporcin de empleo indirecto se contrata a nivel local . Por lo tanto, cuando sea posible, pregunte o haga un clculo de la proporcin de empleos que son generados localmente por la mina.
Calcular la generacin de empleo

Todo el empleo debe ser expresado en equivalentes a tiempo completo para un ao. Un empleo a tiempo completo es uno que ocupa a los empleados por 30 horas o ms a la semana. Por lo tanto, si la mina emplea a dos personas a medio tiempo, cada uno de los cuales trabaja dos das completos por semana durante el ao, esto se cuenta como equivalente a un puesto a tiempo completo.
Empleo directo
Como se muestra en la Figura A.5.1, los empleos directos incluyen a los empleados de la compaa minera y a los contratistas con presencia permanente en la mina. El total es el nmero de personas en las planillas respectivas pero expresadas como puestos equivalentes a tiempo completo. En caso que haya personal empleado en sedes centrales o que se dedique a otras actividades dentro del pas, se debe incluir slo la proporcin de estos que se relacionan con la mina.
ANEXO
Empleo indirecto
Notas para calcular los impactos en el empleo
Los empleados indirectos son aquellos que trabajan fuera de la mina para los proveedores y contratistas de la operacin y cuyo empleo depende de la operacin. (El empleo indirecto incluye el empleo en las inversiones de servicio comunitario, pero esto se aborda en la siguiente seccin ya que se calcula de manera diferente). Si bien no son tan exactas como las cifras del empleo directo, se podra obtener estimados razonables de empleo indirecto (particularmente para los trabajadores por contrato a tiempo completo) del departamento de personal o recursos humanos de la compaa minera o de los mismos proveedores y contratistas. Para contabilizar a los empleados de los proveedores o contratistas no tienen necesariamente que estar contratados permanentemente para trabajar en la operacin. Por ejemplo, un contratista de mantenimiento que cuenta con 100 empleados equivalentes a tiempo completo y que vende el 10% de su produccin en un ao a la operacin minera hubiera tenido el equivalente a 10 puestos a tiempo completo generados por el trabajo en la operacin. Nuevamente, esta informacin la debera poder encontrar en la mina o en los proveedores y contratistas. Si una parte del trabajo es subcontratado a otras compaas, se deben hacer clculos similares para ellos. La Tabla A.5.1 resume cmo calcular el empleo generado por los proveedores y
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Figura A.5.1: Tipos de empleo Leyenda Empleos directos Empleos indirectos Empleos inducidos Empleos extranjeros NO incluidos Empleados de la compaa
Contratistas con presencia permanente en la mina En el pas, empleos en la cadena de abastecimiento fuera de la mina
Idem
Idem
Empleos creados en el pas por el consumo de los empleados
Empleos creados en el extranjero por el consumo de los empleados
Etc.
Etc.
Idem
Idem
Etc.
Fuente: La Caja de Herramientas Socio-Econmica de Anglo American (SEAT), disponible en www.angloamerican.co.uk.
Etc.
Lmite de empleos estimados incluidos en SEAT
104
Empleos en la cadena de abastecimiento extranjera

continuacin
contratistas. Si la operacin tiene contratistas o proveedores importantes quienes a su vez tercerizan gran parte de su trabajo a otras compaas, ellos tambin pueden usar esta misma plantilla. Al momento de recopilar esta informacin, se deben aplicar muestras. Se debe contactar a un nmero de proveedores que represente una gran parte del gasto en compras de la operacin. La muestra debe ser representativa en trminos del tipo de proveedor, geografa, tamao de compras y calificaciones requeridas. La informacin reunida debe luego ser extrapolada para reflejar el gasto total. No es necesario contactar a todos los proveedores, ya que esto demandara mucho tiempo.
Empleo indirecto creado por las inversiones sociales comunitarias

El empleo creado por la inversin social comunitaria es un tipo de empleo indirecto, pero es calculado de un modo distinto. Las operaciones mineras pueden impactar a la sociedad de diversas maneras mediante la ejecucin de inversiones sociales. Por ejemplo, podran construir o mantener escuelas, hospitales, clnicas, comisaras y bibliotecas pblicas. Esto, en s mismo, puede generar empleo dentro de la comunidad. Las operaciones mineras tambin podran contribuir a los planes de generacin de empleos como parte de sus iniciativas de inversin social. Identificar el nmero de puestos equivalentes a tiempo completo atribuibles a los empleados (o, en el caso de los planes de generacin de empleos u otros planes que mejoran los medios de subsistencia, a los beneficiarios) de las iniciativas de inversin social comunitaria es un proceso sencillo de cuatro pasos:
1. Identificar el nmero de empleados o beneficiarios de la iniciativa. Este es el nmero de personas que participan directamente en la iniciativa (es decir, no incluye a los dependientes que no participan). 2. Calcular o preguntar sobre el porcentaje promedio de su da laboral que es dedicado a apoyar o trabajar en la iniciativa. 3. Estimar el porcentaje de la contribucin de la operacin a establecer y mantener la iniciativa. Esto puede incluir contribuciones en especie (por ejemplo, en tierra, materiales o tiempo). Para asegurar que la respuesta sea equilibrada, la operacin debe intentar llegar a un consenso al respecto con otros socios de la iniciativa, incluyendo a los beneficiarios. 4. Calcular los puestos de trabajo equivalentes a tiempo completo utilizando la siguiente frmula: a. nmero de empleados o beneficiarios, multiplicados por b. porcentaje promedio de ingresos o empleo derivado de la iniciativa, multiplicado por c. el porcentaje de la contribucin de la operacin minera a la iniciativa, igual a d. puestos de trabajo equivalentes a tiempo completo. Por ejemplo, si un hospital local tiene 200 empleados quienes subsisten por el hecho de trabajar ah a tiempo completo, y la mina es responsable del 50% del apoyo que se da, el empleo generado sera de 200 beneficiarios x 0.5 (contribucin de la mina) = 100 puestos de trabajo equivalente a tiempo completo. La Tabla A.5.2. ofrece un formato para calcular y resumir el empleo a partir de las inversiones sociales comunitarias.
105
ANEXO 5
Tabla A.5.1: Calcular el empleo indirecto (excluyendo el empleo de la inversin social comunitaria) Nmero de empleados fuera de la mina (b) Nmero total de empleados en la compaa (1) (c) Porcentaje de negocios con la operacin minera (d) Total de empleados fuera de la mina (b x c)
Nombre del contratista/sub contratista/pro veedor
(a) Nmero de empleados con presencia permanente en la mina (1) (incluye contratistas)
(e) Total de empleados indirectos (a + d)
(f) Porcentaje de empleo que es local
1.
2.
3.
etc.
Total
NOTA: (1) El personal y el nmero de empleados debe ser expresado en equivalentes a tiempo completo.
106
Tabla A.5.2: Calcular la contribucin de la operaci n minera al empleo indirecto a partir de las inversiones sociales comunitarias (b) Porcentaje promedio del ingreso de los empleados o beneficiarios generado por la iniciativa (d) Empleos equivalentes a tiempo completo atribuibles a la inversi n social comunitaria (a x b x c) (c) Contribuci n de la operacin minera para establecer la iniciativa (%) (e) Nmero de empleos que son locales
Nombre de la iniciativa
(a) Nmero de empleados o beneficiarios de la iniciativa
1.
2.
3.
4.
5.
6.
107

continuacin
ANEXO 5
Empleo inducido a travs de los consumos de los empleados (multiplicadores)

El consumo de los empleados directos e indirectos (incluyendo la inversin social comunitaria) genera un empleo inducido en la economa local. Este empleo resulta de los gastos en vivienda; alimentacin; ropa; actividades de esparcimiento; servicios personales como peluquera y limpieza; servicios financieros como la banca; transporte; servicios de energa elctrica; y servicios pblicos como educacin y salud. Como puede verse, si bien la mayora del consumo lo harn los empleados mismos, el sector pblico tambin podra dar servicios a su nombre (por ejemplo, educacin). Es posible calcular de manera exacta los efectos multiplicadores sobre el empleo utilizando encuestas a empresas y tcnicas de modelamiento econmico como el modelo I-O (input-output) y los modelos de equilibrio general (CGE).67 Sin embargo, estas tcnicas economtricas pueden demandar mucho tiempo y recursos; y a
67 Nota: Las tablas Input output describen las relaciones de compra y venta entre los productores y los consumidores dentro de una economa. Las Tablas Input-Output de la OCDE son elaboradas ilustrando los flujos entre las ventas y compras (finales e intermedias) de la produccin industrial pero tambin pueden elaborarse ilustrando las ventas y compras (finales e intermedias) del output (produccin) de bienes. Para mayor informacin, ver el sitio web de OCDE donde el conjunto ms reciente de Tablas Input-Output contiene cifras de 42 pases que datan desde aproximadamente 2005. Se puede acceder a las Tablas Input-Output mediante el servicio de difusin de datos OCDE.STAT y como una serie de archivos Microsoft Excel. Para acceder a todo el conjunto de datos, ir a los temas Industria y Servicios , Bases de Datos de Anlisis Estructural (STAN) y Base de Datos Input Output en www.oecd.org. Un buen ejemplo de aplicar un modelo input-output para el sector minero (Chile) se puede encontrar en www.unctad.org. Para mayor informacin sobre el modelamiento CGE, ver Modelos de Equilibrio General y su Uso en el Anlisis de Poltica a nivel de Economa: Todo lo que siempre quiso saber (pero tena miedo de preguntar)Computable General Equilibrium Models and Their Use in Economy-Wide Policy Analysis: Everything You Ever Wanted to Know (But Were Afraid to Ask)-, disponible en www.rri.wvu.edu
pesar de su simplicidad y uso generalizado, dichos modelos tienen varias limitaciones que deben tenerse en cuenta al momento de evaluar los resultados. En particular: la estructura del modelo podra no reflejar la economa de manera exacta, las tecnologas del lado del input (insumos) podran cambiar o las variaciones en los precios relativos podran llevar a sustituir insumos; y podran haber problemas de abastecimiento en algunos sectores domsticos o en la disponibilidad de cierto tipo de mano de obra. De ser as, entonces los efectos multiplicadores obtenidos sern sobreestimados. Para los fines de desarrollar un estudio de caso de pas o un documento temtico ms breve sobre minera, se recomienda que utilice estimados multiplicadores ms slidos, cuando sea posible. Sin embargo, en ausencia de datos confiables, las aproximaciones empricas de los empleos inducidos por la minera se pueden calcular a partir de estudios existentes. Dos de ellos se explican a continuacin. El primer estudio estima que, por cada empleo creado en una mina, se crean 1.65 a 2.5 empleos adicionales en otras partes.68 El segundo estudio estima que, por cada empleo en una mina, se generan 1.25 a 2.37 empleos ms en otras partes, la cifra ms alta est relacionada con las minas de categora mundial.69 Estos estimados se basan en la experiencia de los autores de realizar evaluaciones de impacto socio-econmico utilizando modelos I-O y CGE.
68 Esto se basa en el estudio del Banco Mundial Grandes Minas y la Comunidad. Si existiera una investigacin ms adecuada que se haya calculado para la operacin o el pas (por ejemplo, como parte de un estudio de impacto socio-econmico), entonces debera usarse esta. 69 Schodde y Hronsky, El Rol de las Minas de Clase Mundial en la Creacin de Riqueza (The Role of World-Class Mines in Wealth Creation), Sociedad de Gelogos Economistas, Publicacin Especial 12, 2006, pp. 71 90
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Anlisis del impacto del ciclo de vida de la mina en el equilibrio macroeconmico del pas
ANEXO 6 Plantilla para recolectar datos del ciclo de vida
SEIS
MODULO SEIS
MODULO
EL ANLISIS DEL CICLO DE VIDA PERMITE COMPRENDER LO QUE IMPLICA LA EXPLORACIN, DESARROLLO Y OPERACIN DE UNA MINA TPICA, PARTICULARMENTE EN PASES MINEROS NUEVOS
MODULO SEIS
Imgen cortesa de Anglo American
Propsito
El propsito del mdulo seis es analizar el impacto del ciclo de vida de la mina en los agregados macroeconmicos del pas, el ciclo de vida tpicamente tiene distintas fases: exploracin, factibilidad, diseo, construccin, operaciones, ampliaciones y cierre. Adems de las regalas e impuestos, la inversin de capital, los gastos de financiamiento y operaciones, las contribuciones a la comunidad, y las provisiones y garantas de cumplimiento de las disposiciones del cierre de minas, influirn en los agregados macroeconmicos del pas a lo largo del ciclo de vida de la mina. Por otra parte, estas contribuciones pueden incrementarse o caer drsticamente con el tiempo, ya sea con el trascurso normal y predecible de la vida de una mina o como respuesta a factores externos ajenos al control de la empresa. El anlisis cuantitativo del ciclo de vida aadir cifras concretas a la evidencia para sostener un debate constructivo respecto de la poltica fiscal en particular y sobre la contribucin econmica y social de la minera en general. Este mdulo reconoce expresamente que la contribucin de la mina a una economa puede variar significativamente ao a ao durante su ciclo de vida y que los debates en el pas frecuentemente llegan a conclusiones erradas al no reconocer esto.
Recopilar datos
Obtener todos los datos requeridos para analizar los impactos macroeconmicos durante el ciclo de vida de la mina pareciera una tarea abrumadora. Sin embargo, el mdulo seis bien vale el esfuerzo. Por ejemplo, el reporte REi titulado Minera en Tanzania - Qu futuro podemos esperar? pudo explicar las contribuciones macroecon micas del ciclo de vida de la minera a una audiencia lega y darle perspectiva a un debate polticamente acalorado especialmente sobre la imposicin de tributos a la minera. Necesitar recopilar datos sobre la mina y sobre los agregados macroeconmicos del pas para el periodo cubierto por el ciclo de vida de la mina (empezando con el primer programa de perforacin, incluso si esto significa estimar el gasto realizado por operadores previos) en las siguientes categoras: Paso 1: la produccin anual de la mina; Paso 2: los pagos anuales de la mina que contribuyen al producto bruto interno (PBI) (es decir, el valor agregado de la mina) y el producto nacional bruto (PNB), as como los datos sobre los niveles y tasas de crecimiento del PBI y PNB del pas; Paso 3: la contribucin anual de la mina a los ingresos del gobierno y a los ingresos anuales totales del gobierno; y Paso 4: la contribucin anual de la mina a la balanza de pagos y a la balanza de pagos anual del pas.
SEIS
111
MODULO
continuacin
MODULO SEIS
Usar valores constantes en dlares y valores futuros proyectados A fin de facilitar las comparaciones de ao a ao durante el ciclo de vida de la mina, las cantidades monetarias usadas en los anlisis deben ser comparables. Esto se hace convirtiendo los dlares actuales (es decir, la cantidad efectiva en dlares de los ingresos o gastos a la fecha actual) en dlares constantes (es decir, la cantidad efectiva en dlares de los ingresos o gastos a la fecha actual ajustada a un ao base, normalmente el ao financiero concluido ms prximo, para tomar en cuenta la inflacin o deflacin).70 Asegrese de saber qu tipo de dlar, actual o constante, es el que se est utilizando en los datos que recaba. Los dlares americanos son normalmente usados en este tipo de ejercicio porque son la unidad monetaria en las que se llevan muchas cuentas de las compaas mineras. Sin embargo, esto no es esencial; y se puede utilizar una moneda internacional alternativa si fuese ms adecuada. Algunos rubros se podran expresar mejor en moneda local para fines de presentarlos a audiencias locales (por ejemplo, las dimensiones de la contribucin a los ingresos del presupuesto nacional) y luego se vuelven a expresar en dlares americanos para fines de hacer comparaciones. Adicionalmente, si no puede encontrar una fuente de datos acerca de los agregados macroeconmicos en dlares americanos, necesitar convertir los agregados macroeconmicos de la moneda del pas a dlares americanos. Esto se puede hacer
70 Un convertidor rpido de importes en d lares americanos a dlares constantes se encuentra disponible en la pgina de la Oficina de Estadstica Laboral de Estados Unidos en http://dala.bls.gov/cgibin/cpicalc.pl.
encontrando el tipo de cambio vigente para dicho periodo de un gran nmero de sitios Web.71 Para los valores proyectados (tal como precios futuros de los minerales o los ingresos futuros del gobierno), asegrense de indicar los supuestos en base a los cuales se obtuvieron. En muchos casos, sera preferible indicar un rango de valores. Del mismo modo, para los datos del gobierno, como los niveles futuros de PBI total, asegrese de que las proyecciones nacionales tambin sean presentadas en dlares constantes. Datos sobre la mina En el Anexo 6 se adjunta una plantilla para organizar los datos requeridos de la mina. Un estudio de factibilidad para una mina nueva estar basado en el modelamiento financiero de retorno de la inversin, lo cual permite optimizar el alcance del proyecto y sustenta la decisin de inversin. Un modelo financiero tpico da cuenta de los principales costos durante el ciclo de vida de un proyecto, desde la perforacin en la etapa de desarrollo necesaria para el clculo de las reservas hasta la fase de diseo, construccin, operacin y el cierre de minas detallado. Estos gastos incluirn todos los principales pagos que afectarn los agregados macroeconmicos del pas. Por ende, los elementos financieros del estudio de factibilidad de las minas son una posible fuente importante de datos para el mdulo seis. Del mismo modo, el proyecto habr incurrido en costos no recuperables de las
71 Por ejemplo, www.oanda.com. Diversos sitios web tambin tienen datos del tipo de cambio histrico que podran necesitar en caso el ao base que estn utilizando sea un ao pasado. .
112
continuacin
primeras etapas de exploracin, ingeniera y anlisis de factibilidad que llevan a la decisin de invertir, para los cuales tambin existirn registros en la compaa (o, en caso no existan, los registros de operadores anteriores, o si estos no se encuentran disponibles, los estimados en base a lo que se conoce del alcance de los trabajos de exploracin inicial). Los estudios de factibilidad quedan obsoletos y en muchos casos ser mejor usar las cuentas histricas de la compaa y las proyecciones a futuro en base al modelamiento financiero que todas las compaas actualizan regularmente. Adicionalmente, estos modelos tambin pueden simular las consecuencias de influencias probables futuras pero impredecibles sobre los gastos e ingresos, tal como los precios de los minerales, costos de combustibles y otros consumibles en las minas, los cuales afectarn el desempeo de las minas y por ende sus contribuciones a los agregados macroeconmicos del pas.72 Una mina tambin podra haber encontrado o estar buscando recursos fuera de los parmetros de las reservas de minerales del estudio de factibilidad o del plan actual de minado para los cuales tambin se podran modelar escenarios futuros de desarrollo y sus impactos macroeconmicos. Los modelos financieros podran contener informacin comercial confidencial. Sin embargo, la experiencia con la iniciativa REi
72 Ver el reporte de ICMM Minera en Tanzania qu futuro podemos esperar? Como un ejemplo del enfoque del ciclo de vida para evaluar los impactos macroeconmicos del sector minera, disponible en www.icmm.com.
del ICMM ha mostrado que los datos que desarrollan se pueden generalizar fcilmente para contar la historia de los posibles impactos macroeconmicos del ciclo de vida de una mina. La historia ser creble, porque los proyectos son muy sensibles a los costos y las compaas hacen todo lo posible para tomarlos en cuenta. Los impuestos, regalas y tasas que las compaas pagan al gobierno adoptan muchas formas, y con frecuencia se pagan a nivel nacional, regional y local. Estos son documentados en los libros de las compaas y, siempre y cuando la compaa minera est dispuesta a compartir esta informacin, entonces estos libros deberan ser su principal fuente de informacin. Asimismo, la mayora de las compaas mantienen estimados actualizados de posibles pagos futuros. Si las compaas no pueden compartir la informacin, quiz necesite excluir esta seccin, a menos que los datos de ingresos se puedan obtener de otras fuentes. Idealmente, estas seran los reportes de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI). Sin embargo, los datos no siempre se muestran de manera desagregada, compaa por compaa, ni todos los pases han firmado la EITI.73 Al reportar sus hallazgos, debe sealar sus fuentes y, cuando solo se presente informacin parcial, indicar las razones de ello. La plantilla de presentacin de reportes EITI en el Anexo 3 (Tabla A.3.2) o la plantilla de datos del ciclo de vida en el Anexo 6 (ver
73 Ir a www.eiti.org donde desde el 1 de octubre de 2010, 23 pases han publicado sus reportes EITI, lo que lleva el nmero total de reportes EITI a 52.
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MODULO SEIS
continuacin
MODULO SEIS
Punto 6 en la Tabla A.6.1) ofrece un listado tpico de los impuestos. Se debe intentar recolectar los datos con este nivel de detalle cuando sea posible (pero quiz necesite calificar o generalizar esta informacin comercial en caso sea de carcter confidencial o polticamente sensible). Debe saber que los datos que soliciten a las compaas mineras implicarn cierto traslapo de un mdulo a otros mdulos (especialmente los mdulos cinco y seis). Tomando esto en cuenta, se recomienda que planeen y coordinen cuidadosamente las solicitudes de informacin de manera tal que minimicen la carga de trabajo para las compaas o, de hecho, para cualquier otra parte interesada. Del mismo modo, se debe mencionar que los plazos y las definiciones de algunas variables aparentemente similares podran cambiar entre mdulos. Los problemas que esto causa pueden minimizarse con una planificacin cuidadosa de todas las solicitudes de datos.
Datos sobre agregados macroeconmicos Los datos sobre los agregados macroeconmicos del pas (PBI, ingresos totales del gobierno, exportaciones, importaciones, intereses sobre la deuda externa, dividendos pagados en el extranjero, flujo de inversiones y los pagos de la deuda externa) se pueden obtener de fuentes estadsticas nacionales, de documentos nacionales de finanzas pblicas o de los datos del FMI como, por ejemplo, lo que se encuentra en los reportes del personal tcnico del FMI sobre cada pas miembro (normalmente se conocen como Reportes del Personal Tcnico del Artculo IV).
114
continuacin
Cmo presentar sus hallazgos

Se recomienda que realice su anlisis y presente los datos bajo cuatro encabezados: Paso 1: produccin; Paso 2: PBI (por ejemplo, el valor agregado de la mina) y PNB: niveles y tasas de crecimiento; Paso 3: ingresos del gobierno; y Paso 4: balanza de pagos. Cuando sea posible, debe calcular y presentar los datos macroeconmicos junto con los datos histricos de la mina para poder obtener la contribucin global desde los primeros aos de la inversin. Debe intentar incluir todos los periodos de exploracin, construccin y operacin.
PASO 1: Produccin Debe proporcionar un resumen de la produccin mineral pasada y futura por volumen y por monto en dlares (ver la plantilla en el Anexo 6, Punto 1) como un grfico cronolgico que cubra todo el ciclo de vida de la mina. Los datos del volumen permitirn hacer comparaciones entre los niveles de produccin hasta la fecha y los niveles de produccin proyectados, lo que muestra cmo podra evolucionar el patrn futuro de produccin. Asimismo permitir calcular los pagos futuros que se harn al gobierno en base a la produccin (como por ejemplo las regalas). Los datos de los montos en dlares americanos solo indicarn las dimensiones de la actividad minera en el pasado y de manera proyectada en el futuro, incluyendo en la mayora de los casos el tamao de la contribucin de la principal exportacin a la balanza de pagos del pas cuando se exporta toda la produccin. Esta informacin es esencial para el debate de polticas a fin de mostrar si se espera que los impactos que se producen actualmente aumenten o disminuyan en el futuro. Frecuentemente, ocurre que los gobiernos asumen que una vez que una actividad minera de gran envergadura se ha establecido en el pas, esta permanecer durante un periodo infinito; este es, con frecuencia, un supuesto errado. Los precios futuros de los metales son inciertos: utilizar un valor especfico ser tanto debatible como equivocado, por lo que quiz en su lugar quieran adoptar, o al menos explicar, las implicancias de un rango de precios probable.
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MODULO SEIS
continuacin
MODULO SEIS
PASO 2: PBI: niveles y tasas de crecimiento Calcular la contribucin de la mina al PBI (por ejemplo, el valor agregado) como la suma anual de: sueldos y salarios, incluyendo pagos a los trabajadores expatriados y cualquier beneficio pagado: utilidades antes de impuestos, dividendos y depreciacin; y pagos de intereses sobre la deuda. Estos tres elementos corresponden a definiciones estndar de Ingreso Nacional de las NU y por ende permitirn que la contribucin al PBI (valor agregado) de la mina sea comparada directamente con el PBI nacional agregado. (Esta definicin podra diferir ligeramente del concepto de valor agregado de una mina utilizado por algunas compaas mineras). Para cada ao del ciclo de vida de la mina, extraiga datos de cada seccin de las plantillas previamente llenas que contienen cifras para uno o ms de los tres elementos, luego totalice los tres elementos para cada ao y presntelos como un grfico cronolgico expresado en dlares constantes. En el caso del elemento de utilidades del PBI, normalmente se puede asumir que esta ser la diferencia entre los Ingresos Totales y los Costos Operativos Totales (OPEX). Sin embargo, se debe hacer una verificacin adicional en los casos donde los reportes de la compaa muestran otros costos que no estn incluidos bajo OPEX o en impuestos, dividendos y cargos por depreciacin. Adicionalmente, debe expresar estos datos como porcentajes del PBI total de un pas en el ao que haya escogido como el ao base para el anlisis
(ver la referencia anterior sobre Utilizar dlares constantes y proyectar valores futuros). Probablemente este ser el ltimo ao sobre el cual se tengan datos nacionales confiables sobre el PBI. Algunos de los ingresos generados por la mina saldrn del pas: principalmente, los sueldos y beneficios de los expatriados que se pagan y gastan fuera del pas, los pagos de intereses de la deuda externa, y los dividendos a los accionistas no residentes. Estos pagos tambin se pueden extraer, al menos en parte, de las plantillas de datos.74 Los totales de estos pagos externos del PBI luego se pueden deducir de los totales previos del PBI para cada ao a fin de dar un grfico cronolgico sobre la contribucin de las minas al PNB. Este grfico cronolgico de la contribucin de la minera al PNB durante un ciclo de vida se puede presentar de la misma manera que la contribucin de la minera al PBI (es decir, como porcentaje del PNB total). El concepto del PNB es ms recomendable que el concepto similar de valor agregado retenido ya que este se ajusta ms a la norma internacional.
74 En aplicaciones previas del kit de herramientas, los datos sobre sueldos y salarios pagados a expatriados se han solicitado de manera independiente. Se asume entonces que una gran parte de esta remuneracin se pagar y/o gastar en el extranjero (quiz 80% o 90%). Esta es, sin duda alguna, la segunda mejor opcin a solicitar informacin completa a dichos empleados sobre como reciben y gastan su remuneracin: un enfoque que requerira realizar encuestas que en la prctica tomaran mucho tiempo.
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continuacin
PASO 3: Ingresos del gobierno Elabore y presente un grfico cronolgico de impuestos, regalas, derechos y tasas; y, de ser posible, muestre si estos han sido pagados a nivel nacional, regional o local. Coloque los pagos hechos por la mina en el mdulo seis en el contexto histrico y, si hay proyecciones nacionales disponibles (por ejemplo, a partir de documentos del FMI), impuestos y tasas recibidas o por recibirse a partir de todas las fuentes. Los diagramas y cifras que utilice para presentar estos datos pueden ser extremadamente informativos sobre los grandes cambios en los pagos al gobierno durante el ciclo de vida de una mina. Los perfiles de pago para impuesto relacionados con los ingresos y utilidades (tal como el impuesto a la renta corporativa) son particularmente importantes, pero los impuestos a la produccin (como las regalas) y a los insumos de produccin y servicios (tal como los derechos de importacin) tambin deben tomarse en cuenta.
En la presentacin de sus hallazgos, debe evaluar si algunos instrumentos tributarios (como las regalas) han sido utilizados para asegurar un flujo mnimo de ingresos desde la mina hacia el gobierno. Por ejemplo, en los primeros aos de la operacin de la mina, las regalas generadas por la produccin o basadas en los precios podran ser el nico ingreso importante que el pas reciba de la mina porque las tasas aceleradas de depreciacin y la capacidad de transferir las prdidas tienen el efecto de posponer el pago del impuesto a la renta corporativa para aos posteriores. Por lo tanto, necesitar colocar los pagos exiguos al gobierno de los primeros aos en el contexto de los pagos totales de tributos de la mina (la Figura 6.1 es un ejemplo). La imposicin tributaria es siempre polmica y no siempre bien comprendida. Se recomienda una lectura detallada de la Adenda del Kit de Herramientas, Principios gua acerca de la imposicin tributaria a los recursos minerales antes de empezar con su presentacin de los hallazgos del Paso 3.
117
MODULO SEIS
Figura 6.1: Ejemplo de cmo presentar los hallazgos sobre los pagos de impuestos a la renta corporativa y regalas durante el ciclo de vida del proyecto
Impuesto a la renta corporativa (US$m) escala izquierda
Regalas (US$m) escala izquierda
Ingresos de la minera como % de los ingresos totales del gobierno escala derecha
400 350 300 250 200 150 100 50 0

Construccin (2010-2013) Ingeniera de diseo (2008-2010) Factibilidad (2008-2009)
Exploracin (encontrar recursos y llegar hasta el nivel de reservas) contina hasta el 2008
Produccin (2013-2037)
Cierre de minas (2037-2043)
20%
18%
16%
% de ingresos totales del gobierno
14%
US$m
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0% 2029 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2030 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2031 2008 2009 2010 2032 2033
2034
2035
2036
2037
2038
2039
2040
118
continuacin
PASO 4: Balanza de pagos Utilice un grfico cronolgico similar para presentar la contribucin de la mina a la balanza de pagos del pas,75 en base a un anlisis estadstico de las partes que la integran: 1. balanza comercial: exportaciones menos importaciones: 2. saldo en cuenta corriente: balanza comercial menos intereses sobre la deuda externa y dividendos pagados en el extranjero; 3. saldo en cuenta capital: flujos de inversin que entran al pas (deuda y patrimonio) menos pagos de la deuda externa; y 4. balanza de pagos general: suma del saldo en cuenta corriente y el saldo en cuenta capital. Puede extraer estos datos, algunos con mucho detalle, de la plantilla en el Anexo 6 (Tabla A.6.1). Sin embargo, se deben reunir los componentes de la contribucin de la mina para presentar un panorama completo del impacto de la mina en la balanza de pagos del pas. Los datos de las exportaciones son directos, y para un mineral como el oro, normalmente ser ms o menos igual al valor total de la produccin de la mina en un ao especfico. Sin embargo, debe hacer una anotacin en el caso de que no se exporte toda la produccin de la mina, y si una parte se vende en el mercado domstico. Las importaciones tienen un perfil de ciclo de vida ms complejo, ya que es ms probable que se importen grandes cantidades de equipo especializado en las fases iniciales de la mina (exploracin y construccin) pero solo pequeas cantidades en lo sucesivo. Las importaciones regulares de consumibles mineros podran tambin reducirse con el tiempo en caso existan fuentes locales de adquisicin.
75 La balanza de pagos es una declaracin estadstica que resume sistemticamente, en un periodo de tiempo, todas las transacciones de una economa con el resto del mundo.
Los dividendos pagados a los accionistas extranjeros reflejarn la poltica vigente de utilidades y dividendos de la compaa por lo que no se podr cuantificar fcilmente por adelantado. El declive de los fondos de capital para financiar el proyecto (el flujo de inversiones) generalmente compensar el pico inicial en las importaciones. Cuando presente los datos, primero muestre cmo los componentes de la balanza de pagos las importaciones, exportaciones, dividendos y deuda neta de la mina varan durante el ciclo de la vida de la mina. Luego presente la figura de la balanza general de pagos segn el ejemplo en la Figura 6.2. Las controversias sobre el impacto de la minera en las economas en vas de desarrollo normalmente giran en torno al uso selectivo de los indicadores de la balanza de pagos. Por s solas, por ejemplo, las grandes salidas de flujos de capital por importaciones o para pagar la deuda indicarn un dficit en la cuenta corriente. Sin embargo, este panorama est incompleto: estas salidas son balanceadas por cuantiosas entradas de capital. Como muestra el ejemplo en la figura 6.2, durante la vida de un proyecto, el efecto global sobre la balanza de pagos puede ser enormemente positivo.76 Los argumentos engaosos de este tipo se resuelven mejor si pueden presentar la imagen completa de los cuatro principales elementos de la balanza de pagos en una figura integral.
76 Debido a que, a nivel nacional, la cuenta corriente y la cuenta de capital siempre suman la cuenta total, la cual es necesariamente balanceada, un dficit en la cuenta corriente viene siempre acompaada de un supervit del mismo monto en la cuenta capital y viceversa.
119
MODULO SEIS
El momento y las cantidades de los pagos de intereses a los financistas de la deuda externa sern determinados por los acuerdos de prstamos a las minas.
Figura 6.2: Ejemplo de cmo presentar los hallazgos sobre la balanza de pagos Saldo en cuenta corriente (US$m) Impacto en la balanza de pagos general (US$m) 600 500 400 300 US$m 200 100 0 -100 -200 -300 2015 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2016 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2017 Saldo en cuenta de capital
120
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
Tabla A.6.1: Plantilla para recabar los datos del ciclo de vida La plantilla para recabar los datos del ciclo de vida (esta tabla est disponible en la versin en CD del kit de herramientas) los guiar para recopilar datos que puedan ser utilizados para presentar el panorama completo del impacto en el crecimiento econmico, los ingresos nacionales a futuro, la balanza de pagos, la tasa de empleo, los ingresos del gobierno y diversos problemas sociales del pas. Su solicitud de datos necesita ser equilibrada. Por un lado, hay que minimizar el trabajo utilizando conceptos y agregados que aparecen en la contabilidad operativa estndar de las compaas y, por ello, deben ser fcilmente identificables en cualquier modelo financiero. Al mismo tiempo, sin embargo, quiz necesitar agregar datos de diferentes compaas mineras participantes. Pida a sus encuestados adecuar los datos al formato de la Tabla A.6.1 tanto como sea posible. Si no puede lograr esto de manera adecuada, pdale de todos modos que brinden los datos que puedan (en lugar de resmenes). La plantilla est diseada para cubrir cada ao del ciclo de vida de la mina. Entonces, empiece con los primeros costos de preproduccin y el programa de perforacin e incluya los costos asociados con los estudios de pre-factibilidad y factibilidad y las
ANEXO
Plantilla para recabar los datos del ciclo de vida
investigaciones metalrgicas, geotcnicas y ambientales asociadas. De ser posible, debe intentar incluir todos los aos hasta la fecha proyectada para el cierre de la mina. Debe procurar que los datos se los entreguen expresados en dlares constantes ya que la totalizacin ser ms sencilla si todos los ingresos y costos se expresan en trminos de precios constantes (por ejemplo, los precios de 2008). Srvase observar que hemos asumido que toda la produccin es exportada. Sin embargo, si el producto se vende en el mercado nacional (incluso si solo es parcialmente), necesitar reflejar este hecho al hacer el anlisis de la plantilla borrador provista en el CD. Es posible que le resulte ms fcil trabajar con los datos si se ingresan en Microsoft Excel o una aplicacin similar de hojas de clculo. La hoja de clculo contenida en el CD se encuentra en Microsoft Excel y sirve de gua. Debido a que los datos los podra recibir en distintos formatos, depender de usted especificar frmulas determinadas y obtener totales.
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Plantilla para recabar los datos del ciclo de vida

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ANEX0 6
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El impacto de la minera en la gobernabilidad

ANEXO 7 Preguntas detalladas para ayudar a evaluar el impacto de la minera en la gobernabilidad
SIETE
MODULO
MODULO SIETE
LAS ACTIVIDADES MINERAS AFECTAN LAS INSTITUCIONES Y LAS DECISIONES POLTICAS A NIVEL NACIONAL, REGIONAL Y LOCAL .
MODULO SIETE
Imgen cortesa de AngloGold Ashanti
Propsito
Es una regla general del kit de herramientas que tenga la opcin de trabajar uno o ms mdulos pero no necesariamente todos. La excepcin es el mdulo siete, ya que este mdulo lo ayudar a reunir la informacin que se encuentra en mdulos anteriores a fin de evaluar cmo las operaciones mineras influyen en la toma de decisiones, las estructuras de gobernabilidad, las instituciones y las decisiones polticas, en los diferentes niveles de gobierno por lo tanto depende de los hallazgos previos. El mdulo siete se basa en comprender lo que ha sucedido en el pas durante el perodo en el cual la minera ha asumido un rol econmico y financiero dominante. Por ende, el valor del mdulo siete ser mucho mayor si han trabajado como mnimo el mdulo cuatro (evaluar los aspectos inmediatos de la gobernabilidad que promueven u obstaculizan esta contribucin).77 Idealmente, tambin tendran que haber realizado los mdulos tres (medir la contribucin econmica y social de la minera al pas), cinco (medir la contribucin econmica y social positiva y negativa de la mina participante a las comunidades locales) y seis (analizar el impacto del ciclo de vida de la mina participante en los agregados
77 Como se define en el mdulo cuatro, la gobernabilidad consiste en las tradiciones e instituciones mediante las cuales se ejerce la autoridad de un pas. Lo cual incluye el proceso por el cual los gobiernos son electos, supervisados y reemplazados; la capacidad del gobierno para formular y aplicar eficazmente polticas pblicas acertadas; y el respeto de los ciudadanos y el Estado para con las instituciones que gobiernan la interaccin econmica y social entre ellos.
macroeconmicos del pas receptor de la inversin). Si para el inicio del mdulo siete han podido elaborar un panorama integral de lo que ha pasado en el pas desde que la minera se volvi ms importante, deberan tener ya (1) una buena comprensin de los impactos positivos y negativos de la mina participante en el desarrollo econmico y social de los niveles local y nacional y (2) una idea de cmo es que la gobernabilidad influy en este resultado. Teniendo en cuenta esta interaccin bidireccional, el mdulo siete lleva este anlisis un paso ms all evaluando quiz el aspecto ms sutil y elusivo del alcance del kit de herramientas: cmo se toman las decisiones sobre minera y cmo influyen estas en las estructuras de gobernabilidad, las instituciones y las decisiones polticas en los diferentes niveles de gobierno? A nivel de la mina, se asume generalmente que el entorno poltico e institucional del pas funcionar de manera ms o menos consistente, sin verse influenciado por la presencia o ausencia de la mina. Sin embargo, hasta la fecha la evidencia del trabajo del ICMM es que existe una interaccin bidireccional entre la minera y los procesos de toma de decisiones, las estructuras de gobernabilidad y las instituciones existentes. La importancia econmica y social de los proyectos mineros a gran escala puede otorgarles cierto poder poltico, por lo que los gobiernos tienen incentivos claros para dar cabida a todas las inversiones mineras. Es ampliamente aceptado que en cualquier interaccin o negociacin con los gobiernos,
SIETE
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MODULO

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sobre por ejemplo cules sern los incentivos para la inversin, las empresas mineras forman parte, directa o indirectamente, del marco de toma de decisiones y gobernabilidad del pas. En otras palabras, la presencia de una gran industria extractiva puede llevar a los gobiernos y a las comunidades a tomar decisiones que de otro modo no hubieran tomado. Esta influencia podra explicar una cantidad de diferencias en el desempeo econmico y social entre un pas rico en recursos y otro que no lo es.78 El deficiente desempeo econmico y social de muchos pases ricos en recursos sugiere que muchas de estas decisiones que se toman como respuesta a las circunstancias cambiantes que surgen de las grandes inversiones mineras van en contra de los intereses a largo plazo del pas receptor de la inversin. Por ejemplo, los incentivos para mantener una amplia base econmica (o tributaria) se podran descuidar (debido a los elevados impuestos a los minerales); la tentacin de imponer tributos y derechos contraproducentes podra ser irresistible (a fin de proteger a los sectores no minerales del deterioro en su competitividad debido a un tipo de cambio revalorizado); se podra imponer una seguridad excesiva a fin de proteger de disturbios sociales a una mina
MODULO SIETE
econmicamente importante; o los oportunistas podran aprovecharse de la nueva riqueza para atentar contra la autoridad tradicional o corromper el Estado de derecho. Por otro lado, la influencia podra ser positiva. Por ejemplo, el xito econmico de la industria minera podra justificar y promover la voluntad poltica para incurrir en un gasto pblico ms efectivo y eficiente o para formular polticas macroeconmicas y microeconmicas ms acertadas. Es importante destacar que la influencia de la minera en la toma de decisiones, la gobernabilidad y las instituciones, son especficas al contexto y pueden ser positivas, negativas o ambas. A menudo, tambin sern involuntarias. A pesar de las dificultades para realizar esta evaluacin y de que las compaas mineras solo tienen una influencia directa limitada en la gobernabilidad de un pas, definida en trminos generales, estas influencias definitivamente importan. En particular, medir el impacto de la industria minera en la toma de decisiones, la gobernabilidad y las instituciones es necesario para:
Evaluar los riesgos sociales, econmicos y polticos de las inversiones mineras;
78 Ver Captulo 2 de El Marco Analtico: Informe Principal, Agosto 2006, particularmente el debate de las Figuras 4 y 5, disponible en www.icmm.com.
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Recopilar datos
Muchos investigadores han dedicado un gran esfuerzo a buscar explicaciones coherentes e histricamente razonables a las diferencias en los resultados econmicos y sociales entre pases exitosos y menos exitosos. El Marco Analtico del ICMM se basa en esta gran cantidad de estudios de investigacin acumulados. Existen cinco caractersticas comunes de una gobernabilidad eficiente: Estados fuertes, capacidad administrativa, compromisos crebles del gobierno; lmites al poder del Estado; compatibilidad de las instituciones polticas formales e informales; instituciones econmicas formales; y capacidad tcnica. Estas condiciones generales para una gobernabilidad efectiva necesitan surgir de algunos procesos y conjunto de acciones, en la lista del lado izquierdo de la Figura 7.1 se identifican algunas de las reas clave que los estudios asocian generalmente con dichos procesos y acciones. Las flechas en la figura indican la relacin interactiva, potencialmente valiosa entre una importante inversin minera en un pas y el desempeo del sistema de gobierno. Estas relaciones son ejemplificadas por las siguientes preguntas: El marco legal y regulatorio fomenta las inversiones de largo plazo?, y cmo se ve este influenciado por la presencia de la actividad minera? Tiene el gobierno la capacidad de formular e
Desarrollar asociaciones entre compaas, gobiernos y comunidades para mejorar la contribucin de la minera al desarrollo econmico y social del pas. En el mdulo cuatro se han evaluado los elementos inmediatos de la gobernabilidad de un pas que podran afectar, de manera negativa o positiva, los beneficios econmicos y sociales de la minera. El mdulo siete completa este panorama de la relacin bidireccional analizando los impactos cualitativos, recprocos y menos tangibles que tiene la minera sobre la gobernabilidad, a fin de explicar por qu los factores inmediatos (identificados en el mdulo cuatro) se dan de esa manera en el pas.
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MODULO SIETE
Identificar el alcance de las responsabilidades sociales corporativas de las compaas mineras;

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MODULO SIETE
implementar polticas macroeconmicas, fiscales, sociales e industriales que conduzcan al desarrollo del sector privado tanto en el sector minero como en otros sectores importantes de la economa y que no amenacen de manera fundamental la cohesin social y el desarrollo efectivo a largo plazo? Cmo se ven afectados los insumos esenciales de la produccin tales como carreteras, puertos y electricidad por los acuerdos de gobernabilidad prevalentes, y cmo los afecta la actividad minera? Cmo se afecta la capacidad de la economa de acumular capital humano? Tiene la sociedad y su gobierno la capacidad institucional y poltica para enfrentar y adaptarse a las crisis externas del sector minero y otros sectores econmicos de manera tal que preserven y no daen la cohesin social? Las hiptesis son que (i) donde las estructuras, procesos e instituciones de gobernabilidad son eficientes (tal como son definidas en las cinco dimensiones generales enumeradas anteriormente), estas pueden incrementar los efectos directos e indirectos de los proyectos mineros. Pero los proyectos mineros mismos tienen el potencial de afectar la eficiencia (de manera positiva o negativa) en algunas dimensiones de la gobernabilidad, tal como se muestra en la lista de la mano izquierda de la figura 7.1; y (ii) donde las estructuras, procesos e instituciones de gobernabilidad son menos eficientes, o donde la eficiencia est en deterioro, estas pueden socavar los efectos directos e indirectos de los proyectos mineros o hacer que estos efectos sean negativos. En breve, una gobernabilidad slida en todas las principales dimensiones enumeradas en la
Figura 7.1 incrementar definitivamente los efectos directos de las inversiones mineras. Cuando hay debilidades o brechas en la estructura de la gobernabilidad, las inversiones mineras a gran escala podran aun as ser un catalizador que ayude a llenar esos vacos nuevamente, los resultados deberan ser positivos. Pero no podemos descartar una tercera posibilidad: que existan casos de una dbil gobernabilidad donde los proyectos mineros podran fracasar en generar beneficios econmicos y sociales generales y donde las debilidades existentes podran verse intensificadas por la actividad minera. Tenga en cuenta que al momento de implementar el mdulo siete slo un subgrupo limitado de los temas pueden ser analizados en detalle ya que muchos de ellos son complejos y se interrelacionan. Una evaluacin detallada requerir ayuda de especialistas en economa poltica, a quienes deben formularse preguntas detalladas sobre cada uno de los cinco mbitos de polticas sealadas en el Anexo 7. Entender por qu y cmo el sector minero tiene un impacto en la gobernabilidad A fin de entender el funcionamiento interno del sector minero, surgen diversas preguntas generales: Quines son las personas, organizaciones e instituciones de mayor relevancia en el sistema poltico y gubernamental cuyas acciones tienen influencia en el sector minero; y cules son sus intereses y sus incentivos considerando las estructuras e instituciones de gobernabilidad dentro de las cuales operan? Cmo coordinan y cooperan el gobierno, las compaas, las comunidades locales y otras partes interesadas?
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Figura 7.1: Qu se necesita para una gobernabilidad eficaz
Dotacin de recursos naturales Actividades mineras Gobernabilidad e instituciones eficientes
+
+
=
Resultados positivos
Contribucin de la industria al desarrollo de
Resultado Estructura e instituciones de gobernabilidad ms eficientes que aumenten la tasa de retorno socioeconmico de las actividades extractivas. Estados fuertes, capacidad administrativa, compromisos gubernamentales verosmiles Lmites al poder estatal Compatibilidad de instituciones polticas formales e informales Instituciones econmicas formales Capacidad tcnica
Marco legislativo Rgimen macroeconmico y fiscal y capacidad administrativa pblica Insumos de la produccin Desarrollo del capital humano Cohesin social
Desafos Gestin de los posibles conflictos polticoeconmicos y luchas de poder.
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MODULO SIETE
Existe una percepcin entre las partes interesadas de que, como resultado de las presiones de las compaas mineras, estas pueden influir en la formulacin e implementacin de polticas? Se piensa que hay dependencias administrativas especficas (por ejemplo, en el sistema legal o administrativo) que son peores o mejores que otras en trminos de corrupcin o ineficiencia burocrtica? Cules son los cambios importantes en las estructuras, instituciones y polticas de gobernabilidad que se han dado en los ltimos aos o dcadas? Qu o quin ha iniciado estos cambios? Cmo han afectado estos cambios a las estructuras actuales de gobernabilidad en la minera? Qu discrepancias especficas han enfrentado las compaas con las comunidades? Cmo se han solucionado? Los supuestos en los que se basa el mdulo siete son que los impactos de las operaciones mineras en la gobernabilidad estn condicionados por cuatros grupos de factores generales: Factores de contexto, incluyendo aspectos econmicos, histricos, polticos y sociales. Factores institucionales, incluyendo el conjunto de reglamentos que rigen el sector minero as como los factores informales como las tradiciones, la cultura poltica y las normas de comportamiento. Los incentivos y la motivacin de cada agente, as como la dinmica interna de los grupos que formulan las polticas, que afectan la manera en que se toman las decisiones. Los factores de implementacin, incluyendo la capacidad del gobierno de implementar polticas, las reacciones positivas/negativas de las partes interesadas a estas polticas y cmo sus reacciones afectan la manera en
que se implementan. En base a estos supuestos, proponemos un marco (Figura 7.2)79 para dar una estructura a la investigacin de los procesos complejos sobre cmo las inversiones mineras contribuyen (o no contribuyen) a tener mejores instituciones y una mejor gobernabilidad y a los procesos de desarrollo y cambio del pas receptor de la inversin. Las relaciones entre los niveles son las siguientes: en el centro del proceso, encontramos a las diferentes partes interesadas, cada una de ellas con sus propias estructuras de motivaciones e incentivos. Estas estructuras se ven fuertemente condicionadas por las instituciones formales e informales que las rodean. Estas instituciones, a su vez, se ven condicionadas por factores de contexto ms amplios. Los incentivos de las partes interesadas son impulsados externamente y por lo tanto se pueden modificar ms fcilmente que las motivaciones, que son impulsadas desde el interior. Es importante la manera en que se abordan las tensiones y conflictos entre las partes interesadas dentro de los grupos que formulan las polticas. Ser un factor decisivo para determinar cmo se implementan las decisiones de polticas y a su vez, el resultado final de las polticas.80
79 Mayor informacin sobre el Anlisis de Economa Poltica y este marco analtico se encuentra disponible en www.opml.co.uk. 80 Uno de los puntos fuertes de este marco analtico es su flexibilidad. Sin embargo, esto no debe descartar el uso de otros enfoques analticos que pueden aplicarse dependiendo de los objetivos del trabajo. Si bien los anlisis institucionales y de las partes interesadas son relativamente comunes, otros enfoques (es decir, anlisis de alternativas y reacciones, anlisis de ventanas de oportunidad, anlisis de contexto, anlisis de puntos de entrada) tambin pueden ser utilizados para explorar otros ngulos y perspectivas.
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Figura 7.2: Entendiendo los vnculos entre la gobernabilidad y el sector minero
Nivel contextual Contexto ms amplio
Nivel institucional Instituciones formales e informales Nivel de toma de decisiones
Incentivos
Motivacin
Grupos que formulan las polticas
Nivel de implementacin Decisiones polticas
Resultados de las polticas
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MODULO SIETE

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MODULO SIETE
La Tabla 7.1 conecta el marco analtico de la Figura 7.2 (y especficamente la etapa final de los resultados de las polticas) con cinco mbitos de poltica importantes. Estos cinco mbitos de poltica, que podran ser y han sido influenciados por la actividad minera, son: 1. marco legal y regulatorio; 2. rgimen fiscal, polticas econmicas y capacidad de la administracin pblica; 3. insumos de produccin; 4. desarrollo de capital humano; y 5. cohesin social. Es importante remarcar que las partes interesadas involucradas en cada uno de los cinco mbitos de poltica podran variar. Por lo tanto, podra necesitarse un anlisis individual de cada uno de los mbitos as como un anlisis ms general de las relaciones entre las partes interesadas en los diferentes mbitos. Esta visin general de los cinco mbitos de poltica orientar su evaluacin general sobre el impacto de las operaciones mineras sobre las estructuras de gobernabilidad, las instituciones y las alternativas de poltica en diferentes niveles del gobierno. El Anexo 7 contiene diversas preguntas detalladas que giran en torno a estos mbitos. Al responder esas preguntas, preste atencin a temas que: 1. podran haber tenido alguna influencia en la evaluacin de la calidad de la gobernabilidad en el pas tal como se identific en el trabajo descriptivo del mdulo cuatro. 2. hayan sido influidos o tengan el potencial
de verse influidos por las actividades de las compaas mineras en condiciones de colaboracin o de competencia con el gobierno del pas (en diferentes niveles), organizaciones privadas con y sin fines de lucro, comunidades locales y quiz con donantes. 3. aclaren cules son los intereses de las diferentes partes interesadas y cules son los recursos que se encuentran a disposicin de estos grupos en la bsqueda de sus objetivos; y 4. surjan como factores de importancia en otros estudios de caso de pas, incluyendo aquellos que evidencian un desempeo deficiente. Las fuentes para dar respuesta a estas preguntas incluyen: comentarios generales en los medios sobre los temas polticos y de gobernabilidad que sean de particular inters en el pas; estudios acadmicos realizados por economistas polticos; informes de especialistas en temas de gobernabilidad realizados por organizaciones donantes, como el Banco Mundial.
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Tabla 7.1: La clasificacin: vincular las caractersticas comunes de una gobernabilidad eficaz con las cuestiones operacionales de los mbitos de la poltica Regimen fiscal y Insumos de producci n Desarrollo de capital polticas econmicas y humano capacidad administrativa pblica Desarrollo de un sistema de polticas sociales Desarrollo de sistemas de salud Politica de educacin, incluyendo educacin bsica, orientacin vocacional, educacin superior, educacin continua para adultos Cohesi n social
Clasificacin intersectorial de una gobernabilidad eficaz
Marco legal y regulatorio
Temas constitucionales bsicos
Estados fuertes y capaces, compromisos verosmiles del gobierno
Marco legal general
Lmites al poder estatal, mecanismos de control contra el abuso del poder estatal
Sistema poltico, puntos de acceso institucional para las diferentes partes interesadas
Relaciones industriales/laborales (incluyendo la participacin y condiciones de propiedad compartida) Desarrollo comunitario, capacidad local de organizacin
Compatibilidad de las instituciones formales e informales
Marco regulatorio para la gestin del sector pblico y conexin entre los sectores pblico y privado
Derechos de propiedad y la capacidad de ejercerlos de manera pacfica
Involucramiento de las partes interesadas, incluyendo formacin Temas generales de de consenso, y desarrollo de capital manejo sociohumano econmico efectivo (participacin en la de los conflictos de toma de decisiones inters.
Instituciones econ micas formales legtimas
Legislacin especfica al sector
Capacidad tcnica
Temas de legislacin de la compaa, accionariado
Regimen fiscal Infraestructura: (ingresos): imposicin polticas nacionales y regionales, tributaria, regalas, exoneraciones fiscales asociaciones pblicoprivadas, acuerdos de cooperacin a Gestin del gasto diferentes niveles del pblico a diferentes gobierno niveles del gobierno (municipalidades, (nacional, regional y regional, nacional) local) Provisin de servicios pblicos: polticas Relaciones sin nacionales y conflictos para la regionales, rendicin de cuentas asociaciones pblicoentre el electorado, el privadas, acuerdos de poder legislativo y el cooperacin a ejecutivo as como diferentes niveles del dentro del poder gobierno (municipalidades, ejecutivo regional, nacional) Gestin Mercados internos: macroeconmica: desarrollo de regimen cambiario, proveedores y polticas monetarias contratistas locales (polticas Capacidad y sistema gubernamentales, asi administrativo p blico como iniciativas de la compaa), a diferentes niveles fortalecimiento de del gobierno capacidades, costos (nacional, regional y de transaccin local)
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Fuente: Basada en la Tabla 9 de The Analytical Framework: Main report, August 2006, p. 49.

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MODULO SIETE

Presente sus conclusiones como una descripcin analtica que abarque los cinco mbitos de poltica (y las preguntas asociadas en la Tabla 7.1 o el Anexo 7). Al hacerlo, tome en cuenta que muchas de las preguntas en el Anexo 7 afectan los principales aspectos de una gobernabilidad eficaz presentados en la primera columna de la Tabla 7.1. A modo ilustrativo, frente a Estados fuertes y capaces , deber insertar sus conclusiones sobre las preguntas de aquellos mbitos de poltica que ayudan a informar si el pas que est analizando es fuerte y capaz . Del mismo modo, en la fila subsiguiente deben colocar las conclusiones a partir de la aplicacin de las preguntas del Anexo 7 que ayudan a responder si existen lmites al poder del Estado implementados, y as sucesivamente.
Nota sobre el proceso Las relaciones bidireccionales entre las operaciones mineras y las estructuras de gobernabilidad, las instituciones y las decisiones polticas no se prestan para los modelos generales: las relaciones son dinmicas, y tanto los intereses en conflicto de las partes interesadas como la influencia que podran tener en las decisiones polticas son especficas a cada contexto. En cambio, la finalidad debera ser entender cmo influyen las interacciones formales e informales entre la compaa minera y sus partes interesadas en el marco de gobernabilidad del pas, ver Figura 7.1. Esto requiere colocar a la compaa misma en un contexto ms amplio y comprender los intereses, recursos y roles de las entidades del gobierno a distintos niveles (por ejemplo nacional versus regional), de las comunidades y otras partes interesadas, as como los marcos de poltica en evolucin dentro de las compaas mismas. A su vez, entender esto debera explicar por qu las partes interesadas han podido (o no han podido) colaborar a travs de los cinco mbitos de poltica.
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El mdulo siete del kit de herramientas describe cinco mbitos de poltica que pueden utilizarse para categorizar las reas de la gobernabilidad del pas que influyen en la magnitud y grado del impacto econmico y social de la minera. Los recuadros del A.7.1 al A.7.5 ofrecen preguntas ms detalladas dentro de estos cinco mbitos de poltica. Estas preguntas se describen en trminos bastante generales y no necesitan seguirse de manera estricta. Estas deben servir como gua, y deben utilizar las conclusiones de los mdulos uno al seis del kit de herramientas para centrarse en temas especficos e integrar los temas dentro de o entre los cinco mbitos de poltica.
ANEXO
Preguntas detalladas para ayudar a evaluar el impacto de la minera en la gobernabilidad
En cualquier estudio de caso de pas o documento temtico sobre minera, solo algunos de los cinco mbitos de poltica se explorarn en detalle. Se recomienda que un politlogo experto participe en encontrar respuestas a estas preguntas ms detalladas.
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Recuadro A.7.1 El marco legal y regulatorio

Las preguntas para este primer mbito de poltica apuntan a establecer el marco legal y regulatorio general dentro del cual las compaas mineras colaboran con el gobierno, comunidades y, quiz, con ciertos grupos de inters organizados. El objetivo es identificar quin est a cargo, de acuerdo al marco legal y regulatorio general, saber qu tan predecibles son las acciones del gobierno, y determinar si ciertas instituciones y estructuras de gobernabilidad facilitan o dificultan la colaboracin y coordinacin socioeconmica positiva entre el gobierno, las compaas y las comunidades. Si el mdulo cuatro indic que el desempeo en, por ejemplo, el Estado de derecho , efectividad del gobierno o calidad regulatoria era deficiente, entonces las respuestas a estas preguntas podran revelar las posibles causas.
ANEXO 7
Preguntas
Qu sistema poltico establece la constitucin (por ejemplo, presidencial/democracia parlamentaria, rgimen autocrtico, sistema de gobierno centralizado o descentralizado)? Cmo se distribuyen los poderes legislativo, ejecutivo y judicial entre los diferentes niveles del gobierno (nacional, regional, local, municipalidad o poblado)? Cmo se representa a los ciudadanos (reglas electorales, estructuras de partido, disciplina de partido)? Cmo est estructurada la representacin poltica entre los diferentes niveles de gobernabilidad (nacional, regional, local, municipalidad o poblado)? Cul es la relacin entre el poder legislativo y el ejecutivo? Se han impugnado las decisiones legislativas mediante decisiones ejecutivas ad hoc? Han dominado los poderes ejecutivos a los poderes legislativos? Cmo se estructura la administracin gubernamental o del ejecutivo en las diferentes escalas de gobernabilidad? Qu poder de decisin tienen los diferentes niveles del ejecutivo? Cmo se vinculan los niveles ms bajos de los poderes ejecutivo o administrativo a los niveles ms bajos del poder legislativo? Qu gua la toma de decisiones del ejecutivo? Qu tan predecibles son las decisiones del gobierno (en diferentes niveles) para el sector privado en general y la industria minera en particular? Cmo se relacionan los altos funcionarios en diferentes niveles del gobierno con los grupos de inters especficos o grupos de lite y con la sociedad en general? Qu tanto se cumplen los derechos de propiedad y otros derechos de las personas? Cules son las probabilidades, costos y dificultades de defender los derechos de propiedad de manera exitosa? Con cuanta experiencia cuentan las compaas respecto al rgimen legal, tradiciones jurdicas y funcionamiento del poder judicial? Afecta el rgimen legal vigente a la evaluacin de riesgo de una compaa? Qu reglas, leyes y regulaciones rigen el accionar de las empresas del sector privado y, en particular, de la industria minera? Qu requerimientos estn vigentes? Qu legislacin especfica al sector se encuentra vigente (leyes mineras, derechos de extraccin, requisitos ambientales, leyes laborales, requerimientos de mitigacin, etc.), quiz en diferentes niveles del gobierno? Es esta legislacin aplicada de manera imparcial y consistente, o es flexible e impredecible?
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Recuadro A.7.2 Rgimen fiscal, polticas econmicas y capacidad administrativa pblica

Las preguntas para este segundo mbito de poltica tienen por objeto: 1. establecer dnde reside la autoridad fiscal para la recaudacin tributaria y el manejo del gasto; 2. inferir cmo la estructura del rgimen fiscal podra afectar a los intereses e incentivos de diversas partes interesadas; 3. identificar a favor de quin han funcionado las decisiones de poltica macroeconmica; y 4. identificar los incentivos que el sistema de administracin pblica y los procesos normativos ofrecen para la colaboracin positiva o negativa entre el sector pblico y el sector privado.
Cules son los principales rubros de ingresos fiscales y no fiscales? Cmo se relacionan los ingresos de las operaciones mineras con la recaudacin general de ingreso fiscal? En qu niveles del gobierno se recaudan impuestos y otros ingresos? Han institucionalizado los niveles ms bajos del gobierno algunos derechos para retener ingresos? A qu niveles del gobierno se fijan las polticas de ingreso fiscal? Cmo se distribuye el ingreso entre los diferentes niveles del gobierno, por ejemplo, se fijan en la constitucin frmulas de distribucin de ingresos, o un sistema centralizado de gasto gubernamental? Han surgido tensiones y conflictos sociales o dentro del gobierno por la distribucin de los ingresos? Cul es la importancia de los ingresos generados por las industrias extractivas dentro del presupuesto del gobierno? Han existido cambios importantes en las polticas de ingreso fiscal en el pasado? De ser as, han tenido un impacto en las actividades de la industria extractiva? El acceso a los ingresos generados por los minerales ha mantenido a los funcionarios pblicos al margen de la presin de participar en reformas? Para los Estados descentralizados o donde han existido conflictos y tensiones sociales o dentro del gobierno por la distribucin de los ingresos, cmo se vinculan los poderes de recaudacin de ingresos con la representacin poltica? A qu acuerdos han llegado las compaas y el gobierno respecto de los pagos de impuestos y regalas? Con quin se han entablado dichos acuerdos? Han sido estos acuerdos sujetos a renegociaciones? Cmo se comparan los acuerdos especficos al pas con acuerdos establecidos en otros pases por la(s) misma(s) compaa(s)? Cmo funciona el proceso de asignacin de presupuesto? Qu tan transparente y amplio es el proceso? Qu partes de los poderes ejecutivo y legislativo estn involucrados en el proceso de toma de las decisiones distributivas? Existen reglas establecidas que deben cumplirse? Qu tendencias (histricas) o patrones dentro de un ao especfico se pueden observar (ver las Revisiones de Gastos Pblicos u otros anlisis de finanzas pblicas), y se puede inferir algo con respecto a las fuerzas motrices o a la economa poltica detrs de las tendencias de gastos? Cul es la evaluacin general del sistema de gestin de finanzas pblicas (ver la Evaluacin de la Rendicin de Cuentas Financiera del Pas u otros diagnsticos)? Hasta qu punto existen riesgos fiduciarios? Dnde se encuentran las debilidades en el ciclo del presupuesto? Es el presupuesto aprobado un buen indicador del gasto real? Ha mejorado o empeorado el sistema de gestin financiera pblica en aos recientes? Qu rol y poder tiene la Entidad Fiscalizadora Superior? Son sus reportes importantes y prueba de la correccin en el manejo de los fondos pblicos? Funcionan otras instituciones de rendicin de cuentas (por ejemplo, Comisin de cuentas pblicas)? Han ocurrido grandes cambios en la poltica macroeconmica, y quin los ha iniciado? Qu se conoce sobre el involucramiento directo o indirecto de los grupos de lite o de inters en los procesos de formulacin de polticas internas en los diferentes niveles del gobierno? Existen grupos de inters fuertes del sector privado que defienden una situacin o status quo en particular?
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ANEXO 7
Preguntas
Recuadro A.7.3 Insumos de produccin

Las preguntas en este tercer mbito de polticas sondean si la existencia de una industria minera ha contribuido a un mayor desarrollo de la infraestructura y sistemas de transporte o a la provisin rentable de servicios pblicos y de otros insumos industriales (desarrollos tecnolgicos, industria bancaria) que ayuden a diversificar la economa. Los beneficios asociados para otros sectores industriales han sido histricamente importantes en diversos pases que empezaron dependiendo en gran medida de las industrias extractivas pero que desde entonces se han diversificado y convertido en economas industrializadas y de mercados emergentes. La incapacidad de la industria minera de contribuir con dichos efectos indirectos podra reflejar polticas especficas del gobierno o restricciones que provienen de otros mbitos de la poltica, tal como la incompetencia para establecer la capacidad fiscal y administrativa necesaria o la falta de un marco regulatorio adecuado.
ANEXO 7
Preguntas
Coordinan las compaas mineras y el gobierno sobre el desarrollo de la infraestructura bsica y los sistemas de transporte? A qu acuerdos se ha llegado al respecto? Ha influido la inversin minera en el desarrollo de la infraestructura bsica y sistemas de transporte por parte del gobierno? De ser as, quines han sido los beneficiarios adems de la operacin minera inmediata? Qu impactos tienen las operaciones mineras en las redes viales y de transporte pblico con relacin a las unidades administrativas del pas? Existe evidencia de impactos negativos vinculados a la expansin de la infraestructura y sistemas de transporte relacionados con la minera (por ejemplo, descuidar otras reas, obstaculizar la cohesin social en el rea, movimientos migratorios, desequilibrio en la provisin de otros bienes y servicios pblicos)? De ser as, cules son las razones para dichos impactos (por ejemplo, falta de capacidad administrativa para encargarse de los cambios econ micos y sociales producidos)? Qu experiencia tienen las compaas con el rgimen legal, tradiciones jurdicas, funcionamiento del poder judicial? El rgimen legal vigente afecta la evaluacin de riesgo de la compaa? Qu marcos regulatorios rigen la provisin de servicios (prestacin pblica de servicios, asociaciones pblico-privadas, prestacin parcialmente privada de servicios)? A qu acuerdos han llegado el gobierno (a que nivel) y las compaas? Existen oportunidades o beneficios para otras actividades del sector privado y de consumo domstico que surjan de la prestacin pblica o privada de servicios para las operaciones mineras? Qu otros insumos de produccin, excluyendo la mano de obra, puede abastecer la economa nacional (por ejemplo, tecnologa)? A su vez, qu insumos de produccin se obtienen en el extranjero? Han ocurrido efectos tecnolgicos o indirectos en otras industrias (incluyendo el sector bancario interno) que se vinculen con la existencia de una industria minera?
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Recuadro A.7.4: Desarrollo de capital humano

Las preguntas en este cuarto mbito de polticas evalan el grado al cual la prestacin de servicios sociales por parte de la industria minera complementa o sustituye la prestacin de servicios pblicos en diferentes niveles del gobierno. Una situacin en la cual la prestacin de servicios pblicos inadecuada o sesgada estimula a una compaa a intervenir a fin de mitigar los riesgos sociales de sus empleados, es probablemente una seal de una dbil capacidad administrativa, restricciones financieras o alguna otra falta de decisin o incapacidad por parte del gobierno de ampliar y pagar por los servicios bsicos. Esto, a su vez, planteara la necesidad de una compaa que provea servicios bsicos de contribuir, a mediano plazo, con la mejora de la capacidad del gobierno (o para desarrollar una industria privada asequible que provea dichos servicios).
Preguntas
Cules son los principios generales de organizacin del sistema de polticas sociales (salud, pensin de desempleo, otros riesgos sociales)? Qu porcentaje de personas y quienes tienen acceso a este sistema? Qu derechos tienen los ciudadanos? Los servicios sociales son provistos mediante un sistema financiado por impuestos, un sistema basado en la seguridad social o una combinacin de los dos? Quines son los principales proveedores de los servicios sociales? Qu proveedores del gobierno existen, y a que nivel del gobierno? Qu proveedores del sector privado existen (por ejemplo, organizaciones religiosas)? El gobierno provee realmente los servicios sociales sobre los cuales tiene formalmente la responsabilidad? Es capaz de hacerlo? Es el acceso a ciertas regiones o reas equitativo o sesgado (por ejemplo, urbano versus rural, costa versus el interior)? Adems de los servicios sociales que el gobierno provee, qu servicios sociales proveen las compaas mineras? Complementan o sustituyen las compaas mineras a la prestacin de servicios sociales bsicos del gobierno? En caso sea lo segundo, cules se percibe que son las principales razones para la incapacidad o falta de decisin del gobierno de prestar los servicios bsicos? Colaboran las compaas y el gobierno para la provisin de servicios sociales o con respecto a los insumos para esta provisin de servicios sociales (calificaciones, capacitacin, inversin de capital)? Para el sistema de salud especficamente, cules son los principios de organizacin del sistema pblico de salud en cuanto a los proveedores, financiamiento, acceso y derecho a los servicios de salud (financiados por impuestos, esquema de aseguramiento social, esquemas mixtos)? El sistema de salud del proyecto est bien integrado con el sistema nacional de salud (ya sea operado de manera privada o pblica)? Para el sistema educativo, cules son los principios de organizacin (por ejemplo, con respecto al plan de estudios nacional, derechos y requerimientos educativos, polticas educativas, esquemas de capacitacin profesional y orientacin vocacional)? Las habilidades adquiridas mediante el empleo en la industria minera son transferibles? Las compaas mineras, han promovido o restringido la transferencia de habilidades? Qu incentivos guan el accionar de la industria en este sentido? Han surgido efectos negativos del sector minero en otras partes de la economa o la sociedad en cuanto a una menor disponibilidad de trabajadores calificados fuera del sector minero (en efecto, una fuga de talentos)? Ofrece el sistema educativo pblico las calificaciones que la industria minera necesita? De no ser as, cmo satisface la industria su demanda de mano de obra? Apoya la industria minera la certificacin de conocimientos y una educacin continua para el personal? Est esto coordinado de alguna manera con las polticas nacionales de educacin? Existe normativa gubernamental sobre la certificacin y transferencia de conocimientos?
139
ANEXO 7
Recuadro A.7.5: Cohesin social (desarrollo comunitario y relaciones industriales)

Las preguntas para este quinto y ltimo mbito de polticas se relacionan con: 1. Cmo afectan las inversiones mineras a las comunidades locales y regionales en las que operan; y 2. Cmo ocurren las relaciones industriales. La cohesin social y el conflicto social han sido temas importantes, recurrentes y delicados durante el establecimiento de la minera en pases de ingresos medios y bajos. Por ende, la manera en que tanto las compaas mineras y los gobiernos se relacionan con las comunidades locales y regionales, y viceversa es un factor importante al momento de analizar los impactos econmicos y sociales ms amplios de la minera. Necesitar identificar las condiciones institucionales y de gobernabilidad bajo las cuales se pueden moderar o evitar los conflictos, y uno de los primeros lugares dnde buscar ser la capacidad poltica y administrativa de los niveles ms bajos del gobierno (regiones, distritos, y municipalidades) y la sociedad (organizaciones comunitarias).
ANEXO 7
Preguntas
Ha habido casos de conflictos sociales entre la gerencia de la mina y los empleados, entre las operaciones mineras y las comunidades, o entre las comunidades locales y regionales y los niveles ms altos del gobierno, indirecta o directamente relacionados con las actividades mineras? Cules han sido los principales temas en conflicto? Se han resuelto estos temas? Qu factores han contribuido o han obstaculizado las soluciones constructivas? Cul es la naturaleza de la relacin formal entre la compaa minera y la comunidad local? Quines son las principales contrapartes de la compaa, y cmo se vinculan estas con la representacin poltica oficial y la jurisdiccin administrativa? Cul es la capacidad organizacional de las comunidades locales y de los grupos de inters? Tienen las comunidades locales o regionales alguna responsabilidad por la jurisdiccin, recaudacin de impuestos y prestacin de algunos bienes y servicios pblicos (por ejemplo, en Estados descentralizados)? En ambos casos, cmo afecta esto a las relaciones locales o regionales entre la compaa minera y las comunidades? Existen tensiones entre los diferentes niveles del gobierno y la sociedad? La migracin o desplazamiento provocados por la minera han causado cambios que han generado o podran generar tensiones y conflictos sociales? De ser as, ha reaccionado el gobierno (en diferentes niveles) a tales cambios? Ha mostrado la capacidad de lidiar con tales efectos, ya sea de manera positiva (intermediando o mitigando) o negativa (silencindolos)? Existen organizaciones de la sociedad civil a nivel local y regional con quienes la compaa minera interacte? Existen acuerdos tripartitos para hacer frente a los impactos negativos de la minera (impactos sociales y ambientales) entre la compaa, entidades gubernamentales o pblicas y organizaciones privadas de ciudadanos? Ms all de los estrictamente requeridos por ley, han institucionalizado las compaas mineras canales adicionales de relaciones laborales o industriales constructivas con los empleados (esto podra ir desde canales adicionales para que los empleados expresen su opinin hasta acuerdos de propiedad compartida)?
140
Comunicar sus conclusiones

ANEXO 8 Herramienta de diseo de talleres para presentar el estudio de caso de pas o el documento temtico sobre minera
MODULO OCHO
OCHO
MODULO
LA EVIDENCIA GENERADA A PARTIR DEL KIT DE HERRAMIENTAS PUEDE REUNIR A LAS PARTES INTERESADAS DE UN DETERMINADO PAS PARA DISCUTIR ACERCA DE LOS HALLAZGOS Y DESARROLLAR UN PLAN DE ACCIN .
MODULO OCHO
Imgen cortesa de SNMPE
Propsito
El propsito del mdulo 8 es la implementacin de dos mtodos para comunicar sus conclusiones acerca de la relacin entre la minera y el desarrollo econmico y social en el pas receptor de la inversin, para una o varias audiencias, con la finalidad de ayudar a que las compaas mineras direccionen mejor sus iniciativas de desarrollo econmico y social as como para alentar la formacin de asociaciones entre mineros y otras partes, que ayuden a hacer estas iniciativas ms efectivas.
Revisar y elaborar sus conclusiones

El volumen de informacin recopilado ser considerable y contendr sorpresas, contradicciones y algunas respuestas. Los mdulos no implementados dejarn vacos; incluso, an si ha implementado todos los mdulos, las conclusiones dejarn preguntas sin respuesta. Sin embargo, sera inusual si una revisin de sus conclusiones no le permiti encontrar dos o tres cuestiones principales para las cuales la adopcin de medidas es evidente. Dichas medidas podran tener la forma de una asociacin para promover el desarrollo econmico y social bajo uno o ms de los seis temas de asociacin, o podran apuntar a una lnea especfica de investigacin, o ambos. Esta revisin tambin debera ayudarlo a identificar el pblico objetivo para sus hallazgos. Podra obtener ayuda en esta tarea si revisa nuevamente su ejercicio de definicin de alcance (vea Gua para utilizar el kit de herramientas ), luego analiza sus hallazgos y se hace las siguientes preguntas: Qu conclusiones son relevantes para el objetivo que usted y sus socios han definido? Qu conclusiones han planteado asuntos adicionales que son relevantes al objetivo? Qu mensajes puede transmitir a una audiencia sobre la base de las conclusiones? Qu asociaciones nuevas o modificadas podran respaldar las conclusiones? Qu acciones sugieren sus conclusiones que podran mejorar la contribucin econmica y social de la minera al pas receptor de la inversin? Qu conclusiones podran alentar a los socios a participar en un plan de accin?
OCHO
143
MODULO

continuacin
MODULO OCHO
Quines podran ser esos socios? Ya debe haber notado que el mtodo recomendado de presentacin de sus conclusiones en los mdulos difiere segn el tema. Por ejemplo: El mdulo cuatro seala que la calidad de la gobernabilidad debe organizarse en torno a los seis Indicadores Mundiales de Gobernabilidad y los impactos macroeconmicos deben organizarse en torno a ocho indicadores clave; El mdulo seis seala que deben usarse niveles de produccin, de Producto Bruto Interno (PBI) y de Producto Nacional Bruto (PNB) y tasas de crecimiento, ingresos fiscales y balanza de pagos; y El mdulo siete seala que las conclusiones deben organizarse en torno a cinco mbitos de poltica. Estas diferentes estructuras han sido diseadas para que se ajusten al tema de discusin decada mdulo especfico. En ltima instancia, toda la informacin trata acerca de uno o ms de los seis temas prioritarios para asociaciones de desarrollo econmico y social, que, a manera de repaso, son: minera y reduccin de la pobreza; minera y desarrollo econmico: administracin de ingresos; minera y desarrollo econmico: planeamiento de desarrollo regional; minera y desarrollo econmico: contenido local; minera y desarrollo social; y minera y solucin de controversias. Por lo tanto, la revisin de sus conclusiones de los mdulos individuales debe identificar los asuntos principales y relacionarlos con estos seis temas.

Paso 1: preparar un estudio de caso de pas para documentar sus conclusiones (o un breve documento temtico sobre minera si ha decidido abordar nicamente algunos mdulos); y Paso 2: sostener uno o ms talleres para presentar y discutir algunas o todas las conclusiones. PASO 1: Elaborar un estudio de caso de pas (o un breve documento temtico sobre minera). Las asociaciones consideradas por el kit de herramientas entre compaas mineras y gobiernos, organizaciones no gubernamentales o comunidades locales se centrarn en uno o ms de los seis temas de asociacin. El enfoque de su estudio de caso o breve documento temtico debe explicar por consiguiente cmo sus conclusiones sealan las prioridades de asociacin especficas que representan uno o ms de los seis temas. Tenga cuidado de aclarar la distincin entre evidencia, por un lado, y opinin y conclusiones por el otro. Los datos se han conseguido con mucho esfuerzo; trate de no exponer los hechos a malentendidos o rechazo por estar entrelazados con opiniones o conclusiones con las cuales otros podran no estar de acuerdo. Cuando organice la presentacin de sus conclusiones (en un estudio de caso de pas o breve documento temtico sobre minera), debe como mnimo apuntar a: resumir todos los hallazgos pero explicar con mayor detalle las conclusiones que traten los dos o tres asuntos principales que han identificado y proponer polticas o iniciativas para abordar estos asuntos;
144

continuacin
agrupar las reas de trabajo que hayan sido dejadas sin respuesta o las repercusiones que necesiten ser consideradas; y recordar a los lectores que no conocer por completo cualquier tema, incluso los abordados por el estudio de caso, no es una excusa para la inaccin; recordarles tambin la importancia de la regla 80:20 (en otras palabras, que 80% de los efectos provienen de 20% de las causas y esta es la razn por la que los dos o tres asuntos principales son considerados ms importantes que los dems). Un estudio de caso de pas de 15 a 20 pginas normalmente ser suficiente y para un breve documento temtico sobre minera quizs solo sean necesarias entre 5 y 10 pginas. Use anexos y apndices para documentar sus mtodos, datos, clculos y anlisis, pero evite producir un informe que sea demasiado extenso (nos hemos puesto como meta un total de 60 pginas para un estudio de caso de pas). PASO 2: Realizar uno o ms talleres El estudio de caso de pas o documento temtico ms breve sobre minera es la evidencia documentaria de su trabajo. Sin embargo, el valor de este trabajo no se apreciar a menos que sea difundido y debatido entre las personas de quienes depender facilitarlo o sern parte de las asociaciones para el desarrollo econmico y social. La experiencia de la iniciativa REi ha sido que el formato de taller brinda la combinacin apropiada de difusin y debate de la informacin mediante la cual se pasa del anlisis a la accin. El Anexo 8 establece un plazo de seis semanas para el planeamiento, preparacin y conduccin de un taller tpico, con actividades cada semana. Los factores que debe considerar son:
Invitados: sus invitados deben incluir por lo menos a los funcionarios de gobierno pertinentes y a los ministros o sus representantes (si se les logra convencer), as como a miembros de cualquier otra organizacin con la que podra existir una oportunidad de asociacin. Lectura previa al taller: es una buena idea en teora, pero podra ser un problema en la prctica si las conclusiones son demasiado controversiales para darlas a conocer sin la explicacin en simultneo que un taller permite. Tome esta decisin considerando su informe y las sensibilidades de sus asistentes. Diferencia clara entre datos y conclusiones: use el formato de la presentacin del taller para reforzar esta distincin. Se podra requerir sesiones independientes, la primera sesin para compartir y llegar a un acuerdo sobre los hechos y la segunda sesin para presentar y debatir temas de interpretacin y opinin. La estructura y el enfoque estn en sus manos. Sin embargo, cuando disee las sesiones del taller, tenga en cuenta que debe conciliar o, por lo menos, reconocer prioridades y puntos de vista distintos. Por un lado, debe avanzar lo ms que se pueda en llegar a un acuerdo en las prioridades y una plataforma para las asociaciones. Por otro lado, los asistentes deben tener la posibilidad de expresar y debatir sus opiniones. Brinde una estructura para lo primero, pero asegrense de que haya mucho tiempo para lo segundo. Proceso bidireccional: los miembros de una asociacin podran compartir una meta general pero ciertamente diferirn, algunas veces de manera muy marcada, en otros aspectos. Una falla al manifestar y conciliar estas diferencias perjudicar la
145
MODULO OCHO

continuacin
MODULO OCHO
adopcin de acciones en comn. Al mismo tiempo, el taller debe conservar la estructura y enfoque, por lo tanto se requerir un equilibrio de ambos objetivos. La dimensin social: el acto de reunir a personas en torno a intereses comunes es una base necesaria para la accin. Es algo que debe debatirse formalmente y llegar a un acuerdo en temas que requieren de un entendimiento comn. Estas relaciones se consolidarn o no se consolidarn dependiendo de los individuos. Lo que puede hacer el organizador del taller es crear las circunstancias que promuevan la interaccin personal de la que podran generarse dichas relaciones. Actas del taller: se requerir que las actas del taller informen de manera completa y objetiva, de forma tal que los participantes puedan reconocer que las actas son precisas en cuanto a los hechos y reflejan verdaderamente sus opiniones. Recordar los fundamentos: en todo momento, tenga en mente que los orgenes de este kit de herramientas radican en el debate polarizado, en gran parte informado errneamente por la evidencia, acerca de si la minera fue o no fue una ayuda o un impedimento para el desarrollo econmico y social en pases de ingresos medios o bajos. El kit de herramientas, ante todo, ha sido diseado para mostrarle cmo construir una base de evidencia que pueda llevar este debate a un enfoque constructivo. El kit de herramientas ha sido diseado para mostrarle cmo construir una plataforma de evidencia y presentar de manera sistemtica dicho anlisis para mejorar la base del involucramiento constructivo de diferentes partes interesadas.81 Puede emplearse para orientar la discusin sistemtica sobre
participacin y asociaciones. Sin embargo, no ofrece un men de herramientas para crear asociaciones, las que necesitarn ser hechas a la medida de la situacin local especfica, sus posibles socios y la evidencia misma. Sin embargo, durante el taller, se espera que usted gue las discusiones iniciales sobre el desarrollo de asociaciones. La Tabla 8.1 podra ayudarlo con esto: la columna de la izquierda enumera los asuntos econmicos y sociales que pueden ser similares a aquellos planteados por sus hallazgos del kit de herramientas, mientras que la columna de la derecha brinda ejemplos de asociaciones entre compaas, gobiernos, donantes y la sociedad civil que han abordado estos asuntos a nivel local, regional o nacional. Algunas de estas asociaciones tratan asuntos fundamentales y recurrentes y tendrn una aplicacin amplia. Otras son especficas a las circunstancias. De cualquier manera, debe estimular la discusin de cmo la plataforma de evidencia establecida por su estudio de caso de pas o documento temtico sobre minera podra apuntar hacia las oportunidades de sus circunstancias en particular. Cada ejemplo en la columna de la derecha ha sido categorizado segn los temas de asociacin a los que responde. Si se requiere de mayor detalle sobre estas asociaciones, el nmero de perfil se refiere a las asociaciones descritas en el reporte del ICMM sobre Cmo mapear las asociaciones en el pas [Mapping in-country partnerships] (edicin de febrero de 2010).
81 Para mayor informacin sobre cmo usar los hallazgos del kit de herramientas para fines de defensa, srvanse ver Defensora en Accin [Advocacy in Action]: kit de herramientas para apoyar a las ONG y organizaciones de base comunitaria que responden al VIH/SIDA, disponible en www.aidsalliance.org.
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Tabla 8.1: Ejemplos de asuntos econmicos y sociales que las asociaciones pueden abordar Asociaciones que pueden ser la solucin
Problema social o econmico planteado por la evidencia
La inmigracin interna a regiones mineras ha llevado al desempleo y a un menor nmero de oportunidades de generacin de ingresos .
Las mujeres estn siendo cada vez ms marginadas y la mayora de trabajos en el sector minero son para los hombres .
La corrupcin es un gran problema en el sector extractivo de nuestro pas .
Implementar un programa de desarrollo de proveedores para permitir que ms compaas locales compitan por los contratos ofrecidos por la mina (perfil 14) 82 (contenido local). Desarrollar mercados, brindar capacitacin para los negocios y ofrecer fondos semilla en los sectores de agricultura y turismo (perfiles 2, 3, 5, 6) (reduccin de la pobreza). Brindar asistencia tcnica para fortalecer los medios de subsistencia en la industria pesquera (perfil 1) (reduccin de la pobreza/inversin social). Trabajar con grupos locales de mujeres para convertir las habilidades tradicionales en oportunidades de generacin de ingresos (perfil 4) (reduccin de la pobreza). Discutir con el gobierno y grupos de la sociedad civil (tales como Transparencia Internacional, el Revenue Watch Institute o la Iniciativa de Presupuesto Abierto [Open Budget Initiative]) sobre qu actividades pueden realizarse para aumentar la transparencia y responsabilidad en la captacin y gasto de los ingresos pblicos. Sera til la implementacin de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas? (perfil 7) (administracin de ingresos). Entablar un dilogo y analizar oportunidades de asistencia tcnica con el gobierno o donantes que trabajan en esta rea (perfiles 8, 9) (administracin de ingresos). Establecer una asociacin pblico-privada para construir infraestructura de transporte, por ejemplo, instalaciones portuarias, caminos rurales (perfiles 10, 24) (planeamiento de desarrollo regional/inversin social). Desarrollar en colaboracin mecanismos de planificacin del desarrollo aceptados a nivel local (perfiles 11, 12) (planeamiento de desarrollo regional); Desarrollar capacidades para negocios no mineros en la zona (perfil 16) (contenido local); Desarrollar capacidades de ingeniera y diseo local (perfil 17) (contenido local).
El gobierno est recibiendo una gran cantidad de ingresos de las compaas mineras, pero no existe suficiente capacidad institucional y legal para usar los recursos de manera efectiva .
No existe infraestructura de transporte en la regin minera y todo lo que se ha construido es utilizado nicamente por la compaa .
No existe diversificacin econmica; la regin depende completamente de la minera y una vez que la compaa se retire, la regin quedar arruinada .
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82 Los perfiles se encuentran en Cmo mapear las asociaciones en el pas, disponible en www.icmm.com.
continacin
Tabla 8.1: Ejemplos de asuntos econmicos y sociales que las asociaciones pueden abordar continacin Asociaciones que pueden ser la solucin Establecer un foro de desarrollo local antes del inicio de las operaciones para garantizar que las opiniones locales sean escuchadas y que la mina sea establecida de manera tal que satisfaga las necesidades de desarrollo local (perfil 13) (planeamiento de desarrollo regional). Desarrollar enfoques integrados para capacitacin local, empleo y adquisiciones a travs de acuerdos de monitoreo socioeconmico con comunidades e instituciones del gobierno (perfil 15) (contenido local); Establecer programas de nexo entre las compaas grandes y el sector privado local para permitir la transferencia de conocimiento, tecnologa y experiencia (perfiles 16, 18, 20) (contenido local); En colaboracin invertir en la capacitacin de jvenes en regiones mineras, especialmente donde varias compaas mineras (u otras compaas grandes) estn operando en la misma regin, (perfiles 19, 23) (contenido local /inversin social). Construir un centro de salud comunitario en regiones proveedoras de mano de obra, establecerlo de manera colaborativa y transferirlo al sector pblico una vez que exista capacidad para su manejo (perfiles 21, 25, 26) (inversin social). Desarrollar un proceso de solucin de controversias en colaboracin con terceros independientes y respetados (perfiles 27, 28, 29) (solucin de controversias).
148
Problema social o econmico planteado por la evidencia
La comunidad local sabe que hay un yacimiento importante cerca pero le preocupa que el desarrollo de una minera a gran escala conlleve daos ambientales y sociales .
Las leyes, la poltica de la compaa, los donantes o los inversionistas exigen que las compaas mineras contraten a un importante n mero de gente local y usen proveedores locales, pero no hay capacidad suficiente en la zona para cumplir con este requisito .
Los servicios de salud en las regiones mineras son muy 83 limitados y el VIH/SIDA es un problema particular.
La compaa est haciendo lo mejor que puede pero la comunidad local tiene un resentimiento que data de hace muchos aos en contra de la minera debido a maltratos en el pasado.
83 Para mayor informacin sobre mortalidad y discapacidad relacionadas con enfermedades de relevancia al sector minero, srvanse ver la Gua de Buenas Prcticas del ICMM para el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria, disponible en www.icmm.com.
Propsito
Este anexo explica cmo preparar y conducir un taller para presentar su estudio de caso de pas o documento temtico sobre minera (la evidencia). Debe leerse conjuntamente con el mdulo 8 y se basa en los siguientes supuestos: el taller durar un da; el tiempo de preparacin ser de seis semanas; se ha identificado un equipo intersectorial de organizadores como resultado del proceso de implementacin del kit de herramientas y una persona en dicho equipo ha acordado organizar el taller (el coordinador); y los fondos para el taller han sido confirmados por el equipo organizador. Concluye con una seccin sobre los mensajes sugeridos para captar asistentes del gobierno al taller.
ANEXO
recursos;
Herramienta de diseo de talleres para presentar el estudio de caso de pas o documento temtico sobre minera
Planeamiento de los talleres

El planeamiento de un taller normalmente implica los siguientes pasos:
Paso 1: preparacin: proceso y tiempos; Paso 2: preparacin: requerimientos de
Paso 3: preparacin: agenda del taller; y Paso 4: consejos para el da del taller.
PASO 1: Preparacin: proceso y tiempos
Seis semanas antes:

Acordar los roles y responsabilidades entre los miembros del equipo organizador. Definir los objetivos generales para el taller; preguntarse Qu hara que este evento sea un xito? Acordar el perfil de la audiencia y nmeros generales. Acordar la fecha para el taller; elaborar la lista de invitados; y enviar invitaciones para separar la fecha , explicando que la agenda completa ser enviada posteriormente por separado.
149
continuacin
ANEXO 8
Una vez que estas acciones hayan terminado, preparar el material publicitario para promocionar el evento y encargar la preparacin de materiales de presentacin.
Cinco semanas antes:

Reservar un local para el taller; es mejor un local neutro. Identificar un presidente y un moderador del taller. Este ltimo necesita establecer un tono positivo para el taller y resumir cada sesin, mantendr la agenda segn lo planeado y conservar una posicin neutra todo el tiempo. Este rol es importante y deben buscar cuidadosamente a alguien con calidad de intermediario honesto . Identificar y conversar con sus principales oradores sobre el contexto y objetivos del taller y acordar quin presentar qu conclusiones de su reporte. Una vez que han acordado la agenda, envenla a los invitados lo antes posible. Una lista de oradores de reserva ser til en caso de que alguno ya no est disponible. Contactar a funcionarios del gobierno para garantizar su asistencia al taller. Ser
importante tener una concurrencia numerosa del gobierno, de preferencia a nivel regional y nacional. Srvase ver lneas abajo Mensajes sugeridos para captar a asistentes del gobierno a un taller para ver formas recomendadas para lograr que representantes del gobierno asistan.
Cuatro semanas antes:

Discutir sus requerimientos logsticos con el local del taller (por ejemplo, qu saln, una alternativa ms grande en caso de que la asistencia sea mayor a lo esperado, equipo audiovisual, servicio de comidas). Hacer seguimiento de las invitaciones escritas con una llamada telefnica a los invitados que an no han respondido, luego cerrar el registro, crear una lista de espera y reorganizar el tamao de la sala o ubicacin de ser necesario. Hacer seguimiento de los oradores de la compaa, donantes o sociedad civil y pedir una biografa breve y una copia de sus presentaciones previstas. Es una buena idea que el coordinador hable con ellos por telfono para explicar el contexto y objetivos del taller y modificar las presentaciones cuando sea necesario.
Tres semanas antes:

Enviar la agenda terminada a los participantes (invitados que han respondido a la fecha y los oradores); sin embargo, observar que los detalles precisos de la agenda podran continuar afinndose hasta muy poco tiempo antes del taller dependiendo de la disponibilidad de los oradores.
150
continuacin
Continuar monitoreando aceptaciones de las invitaciones y localizar a aquellos que no han respondido. Visitar el local en persona para ultimar la logstica (requerimientos audiovisuales, disposicin de la sala, suministro elctrico de emergencia). Revisar las respuestas de los oradores (incluyendo biografas y presentaciones en borrador) y de ser necesario hacer seguimiento para asegurar que han preparado sus presentaciones y que stas se encuentran alineadas con los objetivos del taller.
Una semana antes:

Reunirse con los asistentes ms importantes. Continuar monitoreando y haciendo seguimiento a los oradores. Abordar cualquier asunto logstico de ltimo minuto y mantener un contacto regular con el local. PASO 2: Preparacin: requerimientos de recursos Se requerirn los siguientes recursos: apoyo logstico de, por ejemplo, la Cmara Minera o una agencia externa, para el envo de las invitaciones, agendas y documentacin bsica; alquiler del local: sala de reunin principal ms salas para sesiones grupales , si corresponde, incluyendo el uso del equipo audiovisual del local u otro equipo de apoyo del taller; alquiler de equipos: los equipos (no ofrecidos por el local) podran incluir un podio en la sala de reunin principal y equipo audiovisual en una o ms salas (por ejemplo, pantalla para presentaciones, papelgrafos, micrfonos y quizs un enlace de video para oradores que no pueden asistir en persona); comida y bebidas para refrigerios y almuerzo; comida y bebidas si se requiere una cena o recepcin luego del taller; y cuando corresponda, costos de viaje y alojamiento de los principales oradores. Garantizar que el equipo organizador se mantenga al tanto de los avances.
Dos semanas antes:

Enviar la documentacin bsica a los asistentes, tal como una copia del estudio de caso de pas o del documento temtico sobre minera (de ser apropiado). Hacer un registro y revisar biografas y presentaciones en borrador y hacer seguimiento de los oradores. Abordar cualquier tema logstico no resuelto la semana anterior. Depurar la lista de espera de invitados si existe alguna. Coordinar reuniones de avance con los asistentes ms importantes. Mientras ms reuniones de avance pueda sostenerse, probablemente mayor xito tenga el taller, pues les ayudarn a entender los objetivos y necesidades de los asistentes.
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ANEXO 8
Tabla A.8.1: Ejemplo de la agenda del taller

Minera: Taller sobre Asociaciones para el Desarrollo, fecha y lugar Hora Actividades Bienvenida y presentacin por el presidente del taller, expectativas y reglas bsicas Sesin 1 Presentacin de los hallazgos clave del Estudio de Caso de Pas 08:30 09:00 09:00 10:00 10:00 10:15 10:15 12:00
Notas (registradas para explicar las ideas subyacentes de cada sesin)
Receso
Sesin 2 Asignar los grupos de trabajo . Los presidentes deben facilitar tres grupos focales para brindar ejemplos de: (1) la prctica existente; y, (2) posibles nuevos acuerdos de asociacin. Los relatores deben informar al taller principal sobre el debate. Grupo focal 1: Minera y desarrollo socioeconmico Grupo focal 2: Capacidad del gobierno local y minera Grupo focal 3: Asociaciones para un mejor tratamiento de las controversias
12:00 13:00 13:00 14:30
Almuerzo
Sesin 3 Desarrollar un plan de accin (ideas de los grupos focales 1, 2 y 3). Cada grupo focal de la maana designar un vocero para presentar dos o tres acciones que surjan de la discusin.
14:30 14:45 14:45 16:00
Receso
Sesin 4 Desarrollar un plan de accin (resumen de prioridades para seguimiento) y conclusiones, cierre de taller y acciones para los pasos siguientes .
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continuacin
PASO 3: Preparacin: agenda del taller Segn lo mencionado en el Paso 1, requerir una agenda del taller, que debera terminarse y enviarse a los invitados y oradores tres semanas antes del taller. La Tabla A.8.1 muestra un ejemplo de agenda. PASO 4: Consejos para el da del taller
Hacer que la gente se sienta a gusto El taller puede ser la primera vez que un grupo de esta naturaleza se rene en la misma sala, por lo tanto ser fundamental hacer que las personas se sientan cmodas. Las reuniones previas con los asistentes ms importantes sern de ayuda aqu.
El presidente y el moderador del taller tambin pueden establecer el tono correcto, incluso enfocar a la gente en el desarrollo de un plan de accin para iniciar las discusiones en el taller para que no se convierta simplemente en una tertulia cualquiera.
Establecer las normas de intervenci n Dejar claro que los impactos negativos y oportunidades perdidas de la minera pueden surgir en cualquier momento durante el da, pero solo en el contexto del objetivo del taller, que es analizar las posibles iniciativas de colaboracin para enfrentar estos asuntos en lugar de atribuir culpas.
Asegurarse que la gente entienda que la intencin del taller no es empezar de cero, sino ms bien continuar en detalle con los asuntos principales identificados durante el estudio de caso de pas o documento temtico sobre minera. Por ejemplo, si existe resentimiento local con respecto a la falta de empleos mineros, uno de los grupos de trabajo del taller puede examinar especficamente cmo el empleo y contenido local podran desarrollarse y las asociaciones que esto necesitar.
Tratar de coordinar una reunin de avance Al final del taller, sugieran que el grupo se
153
ANEXO 8
continuacin
ANEXO 8
vuelva a reunir en un ao para reportar y revisar el avance de las asociaciones en torno a las iniciativas propuestas por el taller. Mensajes sugeridos para atraer asistentes del gobierno a un taller Nos gustara invitarlo a asistir a un taller para examinar la contribucin econmica y social de la minera en su [indiquen pas o regin]. Un proyecto de investigacin internacional en curso, iniciado en el 2004 y coordinado inicialmente por el ICMM y en colaboracin con el Banco Mundial y la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD), ha encontrado que, bajo las condiciones correctas, la minera tiene el potencial de hacer una contribucin econmica y social importante a los pases receptores de la inversin. Sin embargo, esta contribucin no ocurre ni forzosa ni automticamente; y las asociaciones entre compaas, gobiernos, donantes y la sociedad civil a nivel local, regional y nacional son una forma efectiva de maximizar esta contribucin. Un sinnmero de herramientas de evaluacin socioeconmica ha sido implementado por un equipo independiente de investigadores [nombre del equipo si lo ms probable es que sea fcilmente reconocido como una fuente imparcial] para evaluar las contribuciones econmicas y sociales presentes y potenciales provenientes de la minera. Se ha realizado un [estudio de caso de pas o documento temtico sobre minera] que presenta varios hallazgos que le pueden
interesar acerca de las contribuciones de la minera a nivel local, regional y nacional. El taller, en primer lugar, cubrir los principales hallazgos del [estudio o documento] y luego analizar el potencial para aumentar la contribucin econmica y social de la minera a travs de asociaciones a nivel local, regional y nacional. La base para estas asociaciones ha sido tema de investigacin por parte del ICMM y otras entidades en un sinnmero de pases. Los resultados de este trabajo sugieren que hay seis temas en torno a los cuales las asociaciones pueden organizarse: minera y reduccin de la pobreza, minera y administracin de ganancias, minera y planeamiento de desarrollo regional, minera y contenido local, minera e inversin social y minera y solucin de controversias. Estamos muy interesados en contar con una importante representacin del gobierno en este taller. El taller se basa en eventos similares realizados en Chile, Ghana, Per, Tanzania y la Repblica Popular Democrtica de Laos y lleva a acciones concretas de seguimiento. El contexto y los objetivos sern explicados en su totalidad en el taller; adems, nos gustara mucho brindarle una sesin informativa previa al evento.
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Principios gua acerca de la imposicin tributaria a los recursos minerales
ADENDA
KIT DE HERRAMIENTAS
ADENDA
ES ENCOMIABLE COMO EL REPORTE TRATA DE MANERA IMPARCIAL LOS PRINCIPALES DEBATES EN EL CAMPO *
* Taken from a review at www.revenuewatch.org.
ADENDA
Propsito
El propsito de esta nueva seccin es incorporar algunos puntos de orientacin adicionales acerca de la imposicin tributaria a los minerales, estos surgieron en un estudio reciente y ms detallado entre la abundante literatura publicada al respecto. El estudio en mencin, que tambin fue encomendado por el ICMM, se complet en mayo de 2008 y puede descargarse del sitio web de ICMM.84 Una conclusin del estudio del ICMM del 2008 es que es casi imposible proponer un rgimen tributario recomendado , menos aun ideal , aplicable a todos los pases productores de minerales. Tampoco existe una manera objetiva y cientfica de resolver el acalorado debate que tiene lugar en la actualidad con respecto a si las compaas mineras pagan muy poco o demasiados impuestos a los gobiernos. La literatura existente as de voluminosa como es no consigue dirigirnos hacia un solo rgimen tributario correcto , ni a la definicin de las bases tributarias ms apropiadas y, por ende, a un conjunto de tasas tributarias correctas . No obstante, tanto las compaas mineras y los gobiernos (nacionales y locales) deben permanecer alertas al hecho que: 1. la estructura de la imposicin tributaria a los minerales puede afectar directamente la magnitud de los impactos sociales y
84 El ttulo es Regmenes Impositivos a los Recursos Minerales: una revisin de los problemas y desafos en su diseo y aplicacin (Mineral Taxation Regimes: A review of issues and challenges in their design and application).
econmicos de la minera, especialmente a largo plazo; y, 2. existen importantes concesiones que deben hacerse, especialmente entre el largo y corto plazo. Las consideraciones sobre el diseo de un rgimen tributario aceptable , que es el tema central de esta seccin, representan notas de orientacin sobre cmo abordar este tema, tanto para las compaas mineras como para otros interesados en evaluar el impacto de la minera. Las notas de orientacin son solo eso: no se deben tomar como declaraciones sobre la mejor o peor prctica, son meramente indicaciones de tendencias que, si se siguen, podran ayudar a promover buenas asociaciones de trabajo entre las compaas mineras y los gobiernos. Tampoco se sugiere que las compaas mineras tienen una influencia decisiva en la formulacin de los regmenes tributarios en los pases en los que operan: generalmente solo son una ms entre las muchas partes influyentes. El estudio sobre tributacin analiz una amplia gama de aspectos relacionados con los principios y prcticas para imponer gravmenes a los minerales. Sin embargo, luego utiliz ese mismo anlisis para generar un conjunto de importantes observaciones. Estas ideas se enumeran a continuacin.
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Transparencia
Mucha de la crtica que se genera dentro en los pases con respecto a los sistemas de imposicin tributaria a los minerales, tienen su origen en la falta de transparencia sobre cunto dinero se recauda, y cmo se utilizan dichos ingresos. Por lo tanto, es un primer paso esencial asesorar a las compaas y gobiernos a aspirar al mayor nivel de apertura sobre estos temas que se pueda lograr en la prctica. El punto de inicio obvio es un cumplimiento total de las sugerencias y formatos de presentacin de informes de la EITI avalado por las compaas miembro del ICMM. El anexo 3 de este kit de herramientas describe los formatos de presentacin de informes que se recomiendan, e indica adems el link hacia el sitio web EITI correspondiente donde podr encontrar ms detalles. Incluso en aquellos casos donde no haya un compromiso formal del pas con la EITI, las compaas mineras podran anticiparse preparando informacin estadstica sobre los pagos de impuestos a todos los niveles del gobierno conforme a la prctica EITI. Muchas compaas valoran una mayor transparencia de ingresos, en Ghana, por ejemplo, se ha puesto esta informacin a disposicin de la Cmara de Minas algunos aos antes de que la EITI se lance oficialmente. Ya que muchas de las crticas sobre los ingresos de la minera empiezan y terminan al nivel local que es afectado por la actividad minera, es importante hacer todo lo posible para que los gobiernos y comunidades
85 Ver Fomentar la EITI en el Sector Minero: una consulta con las partes interesadas disponible en http://eiti.org/document/mining
locales conozcan de los impuestos y otros ingresos que las compaas mineras pagan efectivamente al gobierno. En algunos pases, el gobierno central podra fallar en asegurar que una parte razonable de los ingresos recaudados se ponga a disposicin del nivel local para su uso. En uno o dos casos, esto sucede como asunto de poltica oficial. Sin embargo, los esfuerzos de las mismas compaas mineras de publicar la contribucin que ellas hacen a los ingresos nacionales incluso si la contribucin se hace principalmente al gobierno central podra ser til para generar una actitud local ms positiva hacia las empresas. Finalmente, los casos ms difciles para las compaas mineras surgen cuando se sabe que hay elementos importantes de incompetencia o corrupcin en los sistemas gubernamentales que recaudan, administran y gastan los ingresos provenientes de los impuestos a los minerales. Esto podra resultar en que las recaudaciones de ingresos son (o parecieran ser) mnimas con relacin al nivel conocido de produccin minera y generacin total de ingresos. En casos como este, se recomienda a las compaas no aprovecharse de la mala calidad de la administracin tributaria ya sea ilegalmente (al ser parte de prcticas corruptas) o legalmente (negociando acuerdos tributarios que claramente son demasiado favorables con relacin a los estndares internacionales conocidos). La evidencia concluyente sugiere que cualquier rgimen tributario que no se perciba como justo por todas las partes es inherentemente inestable.
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Nivel de imposicin tributaria

La seccin previa plantea la cuestin de cul es el nivel correcto de tributacin, y como podran las compaas evaluar la justicia del nivel general de imposicin tributaria al cual estn sujetas por los gobiernos. Las diversas categoras de los diferentes impuestos que las compaas podran tener que pagar en distintos pases se especifican con cierto detalle en el Anexo 3. Sin embargo, cmo evaluamos si el total de estas diversas imposiciones es razonable y justo en el sentido de satisfacer las expectativas realistas de las principales partes interesadas? Los gobiernos, por ejemplo, necesitan el nivel ms alto de ingresos fiscales que puedan recaudar. Sin embargo, normalmente se abstendrn de buscar recaudar el nivel mximo posible de ingresos fiscales a corto plazo porque esto podra desalentar inversiones mineras futuras y, entonces, de hecho disminuira la recaudacin fiscal total de la minera a largo plazo. Las compaas mineras, por el contrario, quisieran el nivel impositivo ms bajo, pero normalmente entienden que los impuestos excesivamente bajos eventualmente socavaran su licencia social para operar. Se debe encontrar un equilibrio entre estos objetivos contrapuestos de las partes interesadas. Se puede encontrar una solucin refirindonos a la propuesta general de que sera recomendable que los gobiernos intenten maximizar en el largo plazo los ingresos generados por la minera. Traducido a trminos prcticos, esto sugiere que los regmenes fiscales deberan estar orientados a lograr un nivel de imposicin que deje a las compaas una participacin adecuada de la renta procedente de la explotacin de los recursos, tomando en cuenta sus incentivos
para continuar invirtiendo en el sector. En general, esto habla favorablemente de aquellos sistemas tributarios neutrales y progresivos que se ajustan mejor a los cambios en los precios de los commodities, los volmenes y las condiciones operativas del proyecto. Adems de los precios voltiles de los commodities, debido a la larga vida de la mayora de proyectos mineros es inevitable que, en algn momento, estos enfrenten circunstancias econmicas difciles; tener un rgimen tributario que se pueda ajustar a estos cambios es generalmente una ventaja. Incluso en el corto plazo, si alguna de las partes se beneficia considerablemente con el sistema tributario vigente entonces esto indica que el sistema tiene ms probabilidad de ser inestable, donde las presiones se acumularn a largo plazo para compensar el desequilibrio a corto plazo. Desde una perspectiva prctica, determinar este nivel de imposicin estable durante toda la vida de un proyecto puede ser extremadamente difcil. Esto, en parte, porque involucra hacer supuestos sobre el futuro que podran no materializarse. En caso se llegue a un acuerdo del nivel justo de imposicin tributaria al inicio en base a un conjunto de supuestos que posteriormente resultan ser inexactos, entonces se debe presumir que de manera peridica y colaborativa se reevaluarn dichos supuestos para que as el acuerdo se mantenga estable con el tiempo. Las compaas deben entender que esto traslada el nfasis que se pone al nivel de la carga impositiva en un momento determinado hacia el proceso mediante el cual se genera y mantiene el consenso. Los riesgos para una compaa que invierte en un pas sin historia de actividad minera son totalmente diferentes de los de un pas bien establecido, rico en recursos minerales. Por consiguiente, podra
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suceder que una compaa que recin ingresa al mercado reciba beneficios que reflejen un mayor riesgo. Sin embargo, la misma compaa que invierte en una nueva mina diez aos despus de la inversin inicial debera esperar una carga impositiva diferente en base al cambio en el perfil de riesgo/beneficio. La recomendacin que surge de lo anterior es que: 1. a las compaas les convendra trabajar en asociacin con el gobierno y otras partes interesadas para promover regmenes impositivos generales a los recursos minerales, que sean neutrales y progresivos; y, 2. a las compaas tambin les convendra trabajar con otros actores para la institucionalizacin de procedimientos que logren y mantengan un consenso que involucre a mltiples partes sobre lo que se considera un nivel impositivo justo . Para la aplicacin prctica de cualquier participacin justa de la renta procedente de la explotacin de los recursos, se recomienda que los gobiernos, compaas y potencialmente otras partes interesadas, compartan y comprendan la informacin sobre el desempeo pasado, presente y futuro proyectado del sector, ya que esta informacin es fundamental para lograr un entendimiento comn del pronstico a largo plazo de la industria. En dicha colaboracin, las asociaciones de la industria ampliamente respetadas tienen un papel muy claro que desempear. Esta observacin sobre la necesidad de buscar un proceso continuo para llegar y mantener un consenso no convierten en
obsoletos a instrumentos como las clusulas de estabilidad. Sin embargo, s requieren algunos cambios en el entendimiento compartido del propsito para el que sirven dichos instrumentos. La estabilidad del nivel impositivo que se determina en un momento especfico no es necesariamente lo mismo que la estabilidad para asegurar que los trminos fiscales sustenten la explotacin econmicamente eficiente de los recursos y una distribucin justa de la renta procedente de la explotacin de los recursos a largo plazo. Una vez ms, esto habla favorablemente de la formalizacin de mecanismos de colaboracin que puedan mantener el consenso sobre cmo adaptarse mejor a las circunstancias cambiantes a fin de equilibrar continuamente los intereses de las diferentes partes interesadas.
La combinacin de instrumentos fiscales

El reporte de 2008 sobre Imposicin Tributaria a los Recursos Minerales ha resaltado una importante propuesta, que en los pases mineros de bajos ingresos, los sistemas de imposicin tributaria a los recursos minerales deberan involucrar la menor complejidad posible, incluso si esto viola algunos principios de tributacin eficiente. Hay dos razones que avalan esta propuesta: en primer lugar, la simplicidad en un sistema tributario tiene sus propios mritos, ya que esto facilitar tanto el clculo de los montos de impuestos que se deben pagar as como la auditora de los montos pagados, ya sea a nivel nacional o con apoyo internacional (por ejemplo, mediante acuerdos tipo auditoria de EITI). En segundo lugar, y reforzando el primer punto, est la afirmacin de que un
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problema comn en las economas de bajos ingresos y dependientes de sus recursos minerales es que la capacidad administrativa general para recaudar impuestos y realizar otras funciones administrativas es a menudo deficiente. Es recomendable para las compaas que permanezcan alertas a las limitaciones prcticas que afectan la operatividad de los diferentes regmenes tributarios al momento de debatir con los gobiernos sobre dichos asuntos. La simplicidad, sin embargo, no habla necesariamente a favor de la permanente dependencia hacia los impuestos que son fciles de administrar generalmente, estos son los impuestos indirectos o aquellos impuestos donde la carga administrativa puede trasladarse fcilmente a las compaas. La recomendacin general para los gobiernos es que deberan comprometerse a reducir con el tiempo la dependencia hacia los impuestos indirectos (especialmente las regalas sobre la base de los precios), y centrarse ms bien en una mayor dependencia hacia los impuestos a la renta. Si el sistema tributario de un pas pueda dirigirse gradualmente hacia esa direccin entonces tambin armonizar con los intereses de las compaas. Afortunadamente, los gobiernos tambin pueden obtener ventajas al dar tal paso, ya que la economa poltica tributaria sostiene el argumento de que los instrumentos de tributacin directos, en base a la rentabilidad o a alguna definicin alternativa de renta , generan mayores ingresos. El principal desafo es que la transicin de una menor a una mayor capacidad y principalmente de un sistema basado en impuestos indirectos a
un sistema basado en una mayor dependencia hacia los impuestos directos no se logra de forma automtica. Un segundo desafo es que los sistemas de impuestos directos, al ser ms sensibles a las variaciones de los precios y volmenes, podran crear una mayor volatilidad de los ingresos pblicos. Los gobiernos no estn necesariamente preparados para mejorar esta capacidad por s solos; quiz tampoco tienen los suficientes incentivos iniciales. Por lo tanto, la recomendacin a las compaas es reconocer este desafo desde el inicio, y estar preparados para trabajar con otras partes relevantes (por ejemplo, instituciones donantes) a fin de promover dichas mejoras. Esto posiblemente incluya colaborar con aquellos que asesoran y dan asistencia tcnica a los gobiernos en reformas administrativas y del sector pblico es decir, organizaciones internacionales y multilaterales regionales. Las organizaciones de asistencia tambin desempean un papel clave ayudando a los pases a manejar la mayor volatilidad de los impuestos directos, y asegurar que exista un flujo estable de recursos que fortalezcan la eficiencia del sector pblico y las reformas administrativas.86 Las compaas mismas quiz no sean las principales impulsoras de estos esfuerzos, pero deberan estar preparadas para operar de manera colaborativa y solidaria a medida que se disean e implementan los cambios. Trabajar con otros tambin incluye desarrollar alianzas estratgicas con entidades nacionales con quienes se comparte un inters comn para el mejor desempeo del sector pblico, ya sea a nivel central o local. Con quin aliarse es
86 La experiencia con dichas reformas en el pasado ha mostrado que los flujos voltiles de ingresos, incluyendo los presupuestos de caja en momentos de escasez de ingresos, tienen efectos perjudiciales en el xito de la implementacin de la reforma y su sostenibilidad a largo plazo.
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una cuestin difcil y especfica a cada contexto. Las investigaciones sobre la economa poltica de los impuestos en los pases ricos en recursos naturales an no han desarrollado respuestas que puedan generalizarse.
Regmenes tributarios especiales para la minera?

En el pasado, algunos gobiernos han dependido en gran medida de convenios especiales y acuerdos negociados bilateralmente con compaas mineras a fin de asegurar la inversin e ingresos para el gobierno. Dichas prcticas son particularmente prevalentes en aquellos pases donde el marco legal y regulatorio para el sector no est muy desarrollado, y tambin en pases donde los ingresos generados por la minera constituyen una parte importante de los ingresos totales del gobierno y de los ingresos de divisas. El punto clave para las compaas es determinar si, en el futuro, deberan continuar buscando esos tratos especiales fuera de los regmenes impositivos convencionales incluso en aquellos pases mineros donde estas prcticas han sido prevalentes hasta el momento. El reporte de 2008 sobre Imposicin Tributaria a los Recursos Minerales concluy que el fundamento para los regmenes tributarios especiales para la minera no est bien definido, incluso en aquellos pases donde las circunstancias - baja capacidad fiscal los hacen especialmente atractivos. Los argumentos en contra incluyen que, en los pases donde la capacidad administrativa es generalmente dbil, la proliferacin de diferentes estructuras fiscales dentro del mismo pas ir en contra del principio de mantener la simplicidad de los sistemas (como
se sugiri en el punto anterior). En particular, los sistemas tributarios especiales que crean multiplicidad de funciones administrativas en pases con una capacidad limitada podra resultar en una ejecucin deficiente, con relacin a la recaudacin de ingresos te ricamente correcta . Esto, a su vez, podra crear sus propios problemas a las compaas, incluyendo riesgos de inestabilidad del rgimen tributario especial debido a la insatisfaccin del gobierno o de otras partes interesadas con el resultado de los ingresos es decir, esto puede menoscabar la licencia social que tienen las compaas para operar. En general, la evidencia pareciera indicar que la sociedad civil acepta ms fcilmente la presencia de actividad minera en aquellos pases donde se percibe que a las compaas mineras no se les trata de manera muy diferente que a otros sectores. Por lo tanto, se recomienda a las compaas mineras que reconozcan que es, tanto factible como polticamente preferible, estar sujetas al sistema tributario general del pas, incorporando algunos aspectos especficos a la minera que tomen en cuenta algunas de sus caractersticas especiales (por ejemplo, subsidios especiales). Poner a los contribuyentes en igualdad de condiciones puede generar una mayor certidumbre y estabilidad, e incrementar los incentivos para que el gobierno mejore la administracin tributaria y la formulacin de polticas fiscales.87 Siguiendo el planteamiento de la economa poltica acerca de la imposicin tributaria, el que hayan ms puntos en comn entre un
87 El estudio de caso REi sobre Chile avala este punto. Chile, en general, no trata al sector minero de manera diferente con excepcin de las regalas en base a las utilidades.
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grupo ms amplio de contribuyentes debera tambin incrementar las oportunidades de alianzas estratgicas para fortalecer la negociacin contractual sobre tributacin e ingresos para contar con mejores servicios pblicos, y reducir as las presiones de una imposicin coercitiva a los bienes inmuebles como respuesta a las presiones polticas de corto plazo. Una ventaja adicional sera que tambin hace ms sencillo que las compaas soliciten la deduccin por doble imposicin para los impuestos que se pagan localmente, cuando las utilidades son repatriadas al extranjero y posiblemente gravadas nuevamente. En resumen, la recomendacin es que las compaas apoyen la preferencia de la industria a estar sujetos a un sistema fiscal de aplicacin general en el pas. Nuevamente, las asociaciones de la industria minera y su colaboracin con otras asociaciones comerciales y de contribuyentes tienen en esto un papel clave que desempear. Las organizaciones internacionales y regionales, en la medida de lo posible, deben disuadir a los gobiernos de entablar acuerdos negociados bilateralmente, y respaldar el desarrollo de regmenes fiscales regulares e integrados jurdicamente que sean compatibles con y se encuentren insertados en el sistema de administracin pblica general del pas.
Mejorando los beneficios para las comunidades locales

Aun cuando la contribucin de la minera a la recaudacin fiscal es con frecuencia el beneficio ms importante generado por la extraccin de recursos, la asignacin de los ingresos entre los diferentes niveles de gobierno goza cada vez de mayor atencin. Si bien las tendencias centralistas parecen aun ser prevalentes en muchos pases mineros, se han dado pasos para incrementar los grados de descentralizacin fiscal.88 La evidencia para determinar si la descentralizacin fiscal mejora o no los beneficios de la minera obtenidos por las comunidades locales no es concluyente. Asimismo, la literatura sobre las reformas de la administracin pblica sugiere que los ejemplos positivos de los pases desarrollados con una configuracin descentralizada que han incrementado la capacidad estatal desde abajo no son realmente comparables con los pases en vas de desarrollo que normalmente han sido ms centralistas y ahora buscan descentralizarse desde arriba . La literatura sobre la economa poltica de la imposicin tributaria seala que los pases que tradicionalmente han sido centralistas en su enfoque y se orientan ahora hacia una mayor descentralizacin tienen una propensin a incrementar la imposicin coercitiva. Esto particularmente es lo que sucede si las capacidades fiscales y administrativas no se han desarrollado hasta un nivel razonable antes de reasignar las nuevas responsabilidades y fondos al nivel local. En algunos casos especficos de pases que se analizaron para el reporte de 2008 sobre Imposicin Tributaria a los Recursos
88 En algunos pases, los beneficios percibidos de generacin de empleos y oportunidades econmicas otorgadas por la mina se consideran como razn suficiente para no dar fondos especiales a la regin. Sin embargo, otros pases escogen devolver una parte de los ingresos generados por la minera a la regin para compensar las cargas impuestas por la actividad minera.
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Minerales, pareca que las autoridades regionales, distritales y municipales tenan ciertas responsabilidades asignadas que no coincidan con los fondos ni con la capacidad humana y tcnica para ejecutar estas responsabilidades correctamente. Esto crea grandes problemas prcticos para las compaas mineras operando en dichos pases. Cuando las compaas mineras evalan su situacin con respecto al amplio nexo de relaciones fiscales nacionales y locales, a menudo podran darse cuenta que estn desempeando el rol de un nivel adicional de gobierno casi local por ejemplo, cuando se espera que realicen asignaciones de gastos locales lo que en realidad le corresponde a los gobiernos nacionales o locales (los cuales posiblemente no cuenten con fondos suficientes). En dichos casos, el impacto en la sostenibilidad a largo plazo de los sectores sociales que son financiados por los desembolsos de la compaa minera, as como el desarrollo local general podran seguir sin evaluarse correctamente y sin los fondos suficientes dentro de los planes de gobierno. Adicionalmente, una vez que las compaas demuestren su disposicin a ayudar con las agendas de desarrollo local social y econmico, se arriesgan a convertirse en un gobierno local paralelo de facto. Esto es incmodo para las compaas y no es bien recibido por los gobiernos locales, quienes ven sus posiciones usurpadas en parte o en su totalidad. Aun cuando se incluya la descentralizacin fiscal como estrategia poltica para abordar anticipadamente estos problemas subyacentes, existe todava el peligro de perder la perspectiva general, independientemente de la generosidad de los recursos provistos por las compaas mineras en los diferentes niveles de gobierno.
Las herramientas descritas en el modulo cinco utilizadas para detallar las prestaciones sociales y la infraestructura concedidas por una mina, pueden ser eficaces para demostrar cmo los roles y responsabilidades de la mina podran haberse polarizado con respecto a los gobiernos locales. El reporte de 2008 sobre Imposicin Tributaria a los Recursos Minerales concluy que las soluciones a dichos problemas deben ser especficos a cada pas, pero, incluso as, las experiencias prcticas hasta la fecha, as como los argumentos tericos, no son concluyentes. La nica recomendacin bien fundada que se hace a las compaas es no poner demasiado nfasis a las relaciones con las entidades de los gobiernos nacionales o sub-nacionales. Las mejoras en la capacidad administrativa en un nivel determinado probablemente no redunden en beneficios a largo plazo para las comunidades locales si no son complementadas con mejoras equivalentes en otros niveles. Por ejemplo, una mejor gestin de ingresos a nivel central no mejora automticamente la eficiencia del gasto pblico y la prestacin de servicios pblicos a nivel local. Opinar sobre estos temas requiere sin excepcin estar familiarizado y conocer la estructura institucional general y sus posibles obstculos. Se recomienda a las compaas participar tanto como sea posible en los debates nacionales sobre estos temas. Por consiguiente podran usar la influencia de sus propios aportes econmicos para ayudar a construir sistemas sostenibles y slidos de desarrollo social y comunitario que asignen claramente los roles y responsabilidades a todos los principales actores, y as evitar la asignacin arbitraria de dichos roles solo por inercia.
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Acrnimos y glosario Fuentes de referencia Cmo fue desarrollado el kit de herramientas? El equipo directivo
REFERENCIAS
REFERENCIAS
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REFERENCIAS
Imgen cortesa de Freeport-McMoRan Copper & Gold
AfDB Banco de Desarrollo Africano. CGE equilibrio general computable. EIA estudio de impacto ambiental. EIAS evaluacin de impacto ambiental y social. EIDH evaluacin de impacto en derechos humanos. EIS evaluacin de impacto social. EITI Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas ERM Environmental Resources Management FMI Fondo Monetario Internacional ICMM Consejo Internacional de Minera y Metales IDH ndice de desarrollo humano del PNUD IDM Indicadores del Desarrollo Mundial del Banco Mundial IFC Corporacin Financiera Internacional IFS Estadsticas Financieras Internacionales, un departamento del Fondo Monetario Internacional IGM Indicadores de Gobernabilidad Mundial del Banco Mundial MDG Objetivos de Desarrollo del Milenio MPD Minera: Asociaciones para el Desarrollo OCDE Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos ONG organizacin no gubernamental OPEX gastos operativos (o costos) OPM Oxford Policy Management PBI producto bruto interno PNB producto nacional bruto PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo REi Iniciativa de Dotacin de Recursos RER tasa de cambio real SEAT Herramientas de Evaluacin Socio Econmica UNCTAD Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo US$ dlar estadounidense. VIH/SIDA virus de inmunodeficiencia humana/ sndrome de inmunodeficiencia adquirida
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REFERENCIAS
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TOOLKIT REFERENCES
A
anlisis costo-beneficio un proceso que sopesa los costos totales esperados contra los beneficios totales esperados de una o ms acciones a fin de escoger la mejor opcin o la ms rentable. Los beneficios y los costos son normalmente expresados en trminos monetarios y se ajustan en funcin del valor del dinero en el tiempo, para que todos los flujos de beneficios y los flujos de los costos del proyecto con el tiempo (que suele ocurrir en diferentes momentos) sean expresados sobre una base comn en cuanto a su valor actual . anlisis de las partes interesadas proceso que busca identificar y describir los intereses y relaciones de todas las partes interesadas en un proyecto determinado. Es una condicin previa necesaria para el planeamiento participativo y la gestin de proyectos. asociacin relaciones negociadas que existen entre dos o ms entidades que voluntariamente entablan una relacin o contrato legal o moral.
C
comunidad un grupo social que posee creencias y valores comunes, miembros estables y la expectativa de una interaccin continua. Podra definirse geogrficamente (por fronteras polticas o de recursos) o socialmente (como una comunidad de personas con intereses comunes). consulta una herramienta para manejar la comunicacin bidireccional entre los desarrolladores y las partes interesadas de un proyecto. El objetivo es mejorar la toma de decisiones, reducir el riesgo, y forjar el entendimiento al involucrar activamente a los individuos, grupos, y organizaciones que tienen un inters en el proyecto. Su involucramiento puede aumentar la viabilidad a largo plazo del proyecto e incrementar los beneficios para las personas y otras partes interesadas afectadas localmente.
D
datos iniciales informacin recabada sobre las principales condiciones sociales, culturales, econmicas, ambientales o polticas antes de desarrollar un proyecto que puede ser utilizada como referencia contra la cual medir desviaciones y comparaciones de prdidas y ganancias esperadas, as como prdidas y ganancias futuras. datos primarios nueva informacin cualitativa o cuantitativa que se recolecta para abordar un objetivo de investigacin especfico. Los datos primarios podran incluir informacin original recogida en encuestas, grupos focales, observaciones independientes o resultados de pruebas.
B
balance primario no mineral la diferencia entre los ingresos y los egresos no relacionados a los minerales (excluyendo los ingresos por intereses y los pagos de intereses) divididos entre el producto bruto interno no relacionado a los minerales. balanza de pagos es un estado de cuenta estadstico que resume sistemticamente, en periodos de tiempo especficos, todas las transacciones de una economa con el resto del mundo.
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datos secundarios informacin cualitativa o cuantitativa que ya ha sido agrupada, despus de haber sido recogida para otros fines. Las fuentes podran incluir reportes de censos, artculos de revistas especializadas, estudios tcnicos o acadmicos y otras publicaciones. defensora el acto de defender una causa, idea o persona en particular. Este es un medio de comunicar las opiniones propias para generar un cambio poltico y social y puede lograrse contactando a representantes polticos, organizando reuniones comunitarias, distribuyendo materiales de educacin pblica, participando en protestas pblicas o informando a los medios de comunicacin. dficit fiscal la diferencia entre las erogaciones totales del gobierno y sus ingresos totales (excluyendo prstamos). Un dficit fiscal puede ser financiado por prstamos del banco central (financiacin del dficit o creacin de dinero) o prstamos del mercado monetario, principalmente de los bancos. Los elementos del dficit fiscal son: (a) el dficit de ingresos, que es la diferencia entre las erogaciones corrientes del gobierno y los ingresos corrientes totales y (b) gastos de capital. desarrollo comunitario el proceso de aumentar la fuerza y efectividad de las comunidades, mejorando la calidad de vida de las personas, y permitiendo que las personas participen en la toma de decisiones, para lograr un mayor control sobre sus vidas a largo plazo. desarrollo sostenible desarrollo que satisface las necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de futuras generaciones de satisfacer las propias. El progreso medido en trminos sociales o econmicos sin un deterioro ambiental irreversible o alteraciones sociales. desplazamiento econmico prdida de fuentes de ingresos o medios de vida que resultan de la adquisicin de tierras u obstruccin del acceso a los recursos (tierra, agua o bosques) como resultado de la construccin u operacin de un proyecto o sus instalaciones asociadas.
E
empoderamiento aumentar la capacidad de las personas de participar en la toma de decisiones, es decir, su capacidad de negociar, influir, controlar y hacer responsables a las instituciones que afectan sus vidas. encuesta cualitativa investigacin que es ms subjetiva que cuantitativa y que utiliza diferentes mtodos de recolectar informacin, principalmente un nmero relativamente pequeo de personas, entrevistas a fondo, y grupos focales. Las encuestas cualitativas son exploratorias y abiertas y permiten a los entrevistados una gran libertad de influir en el alcance y el diseo de la investigacin. La investigacin cualitativa es a menudo menos costosa que las encuestas cuantitativas y es extremadamente efectiva para entender por qu las personas tienen ciertas opiniones y cmo aplican su criterio. encuesta cuantitativa investigacin concerniente a la medicin de datos objetivos, cuantificables y estadsticamente
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vlidos. En pocas palabras, se trata de nmeros. En las encuestas cuantitativas, una muestra relativamente grande y cientficamente calculada de la poblacin responde un conjunto de preguntas cerradas para determinar la frecuencia y porcentaje de sus respuestas. evaluacin investigacin sistemtica del valor, costo, mrito o calidad de un objeto. Es una evaluacin de la operacin o los resultados de un programa o poltica comparados con un conjunto de estndares explcitos o implcitos como medio de contribuir a su mejora.
gobernabilidad las tradiciones e instituciones mediante las cuales se ejerce la autoridad de un pas, incluyendo el proceso por el cual los gobiernos son electos, monitoreados y reemplazados; la capacidad del gobierno para formular y aplicar eficazmente polticas pblicas acertadas; y el respeto de los ciudadanos y el Estado para las instituciones que gobiernan la interaccin econmica y social alrededor de ellos.
I
impacto cualquier efecto, sea anticipado o no anticipado, positivo o negativo, generado por una intervencin del desarrollo. indicador factor cuantitativo o cualitativo o variable que es un medio simple y confiable de medir los logros, reflejar los cambios relacionados con una intervencin, o ayudar a evaluar el desempeo de un actor del desarrollo. inestabilidad macroeconmica tpicamente, una situacin de elevada inflacin, moneda sobrevaluada, desempleo, tasa de cambio real inestable, dficit en balanza de pagos, o dficit fiscal. influencia fundamental (en la gobernabilidad de un pas) un evento que es directamente responsable por causar un resultado observado influencia inmediata (en la gobernabilidad de un pas) un evento que es el responsable ms cercano, o inmediato, de causar un resultado observado.
F
fortalecimiento de capacidades acciones tomadas para desarrollar la capacidad de las personas, grupos, instituciones u organizaciones para identificar y resolver problemas de desarrollo. Un proceso manejado de (a) mejora de las calificaciones, tanto generales como especficas; (b) mejora de procedimientos; y (c) fortalecimiento organizacional.
G
gnero los roles socialmente elaborados adscritos a hombres y mujeres y las relaciones socialmente determinadas que resultan de ello. Los roles de gnero se aprenden, cambian con el tiempo, y varan ampliamente entre culturas y dentro de cada cultura. El gnero es una variable clave en el anlisis social. Es importante para entender las fuerzas sociales, econmicas, polticas y culturales que determinan como los hombres y las mujeres participan, se benefician y controlan los recursos y las actividades de los proyectos.
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M
macroeconoma campo de la economa que estudia el comportamiento de las variables agregadas de la economa y enfatiza las interacciones en la economa en su conjunto. Esta simplifica deliberadamente los elementos individuales (de una economa) para utilizar un anlisis manejable de toda las interacciones dentro la economa. La macroeconoma evala fenmenos dentro de toda la economa, como los cambios en el desempleo, ingresos nacionales, tasas de crecimiento, PBI, inflacin, y precios. monitoreo y evaluacin herramienta de gestin que ofrece a los gerentes retroalimentacin sobre la efectividad de un proyecto durante su implementacin. Esto es importante para permitir a los gerentes del proyecto alejarse de un planeamiento prescriptivo y migrar hacia un planeamiento ms flexible que permita a aquellos a cargo de proyectos aprender y adaptarse a las condiciones cambiantes y experimentar en el campo.
P
partes interesadas personas o grupos que son afectados por el resultado de un proyecto. Las partes interesadas podran ser individuos, grupos de inters, agencias del gobierno, u organizaciones corporativas. Estas podran incluir a polticos, empresas comerciales e industriales, sindicatos laborales, acadmicos, grupos religiosos, grupos social nacionalistas y ambientalistas, agencias del sector pblico y los medios de comunicacin. participacin proceso mediante el cual las partes interesadas influyen y comparten el control de las iniciativas de desarrollo y las decisiones y recursos que las afectan. La participacin puede mejorar la calidad, efectividad, y sostenibilidad de los proyectos y puede fortalecer la apropiacin social y el compromiso del gobierno y de las partes interesadas. perfil comunitario la representacin de una comunidad que refleje los recursos demogrficos, econmicos, humanos, sociales, visuales y naturales, as como las necesidades y activos de la comunidad. poltica fiscal una herramienta de poltica macroeconmica utilizada por el gobierno para regular el nivel total de actividad econmica dentro de una nacin. Ejemplos de una poltica fiscal incluyen la fijacin del nivel de gasto pblico y el nivel de tributacin. poltica monetaria regulacin de la masa monetaria y las tasas de inters por parte de un banco central como el Banco de
O
objetivo expresin del efecto que se espera logre un programa en caso se lleve a cabo satisfactoriamente y segn el plan. Los objetivos a menudo son vistos como una jerarqua, donde se empieza con metas estratgicas, propsitos, productos finales y actividades. organizacin no gubernamental (ONG) una organizacin privada que realiza actividades para aliviar el sufrimiento, promover los intereses de los pobres, proteger el medio ambiente, ofrecer servicios sociales bsicos, o emprender desarrollo comunitario.
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continuacin
TOOLKIT REFERENCES
Inglaterra en el RU o la Junta de la Reserva Federal de EEUU, a fin de controlar la inflacin y estabilizar la moneda. La poltica monetaria es una de dos maneras en que el gobierno puede ejercer influencia en la economa (la otra es la poltica fiscal). Al influir en el costo efectivo del dinero, un banco central puede afectar la cantidad de dinero que es gastada por los consumidores y empresas. producto bruto interno (PBI) el valor monetario agregado de la produccin final de bienes y servicios de un pas en un ao determinado, igual al gasto total de los consumidores, inversiones y del gobierno ms el valor de las exportaciones menos el valor de las importaciones. producto nacional bruto (PNB) valor total de la produccin de bienes y servicios dentro de un pas (es decir, el producto bruto interno) ms los ingresos percibidos de otros pases (especialmente intereses y dividendos) menos pagos similares hechos a otros pases.
resultado el objetivo de un proyecto o programa, es decir, un resultado a largo plazo que se debe obtener al final del proyecto o programa
S
sociedad civil la red de asociaciones, normas sociales y relaciones que existen por separado del gobierno o instituciones del mercado. La sociedad civil podra incluir a organizaciones religiosas, fundaciones, asociaciones profesionales, sindicatos, instituciones acadmicas, medios de comunicacin, grupos de presin y grupos ambientalistas. sostenibilidad la capacidad de una organizacin de asegurar y manejar los recursos suficientes para permitirle cumplir su misin de manera efectiva y consistente, con el tiempo, sin depender excesivamente de una sola fuente.
T
transparencia apertura, comunicacin con o desde , y rendicin de cuentas de los funcionarios pblicos. Cuando las reuniones del gobierno y los principales documentos de poltica (como presupuestos y estados financieros) se encuentran a disposicin de la prensa y el pblico y cuando las leyes, reglas y decisiones son abiertas para su debate, son descritas como transparentes y existe menos oportunidad de que los funcionarios pblicos abusen del sistema para sus propios fines. taxonoma una manera de presentar o clasificar informacin que sirva de marco conceptual para la discusin, el anlisis o la recuperacin de informacin.
R
reasentamiento involuntario acto u ocasin de asentarse o ser desplazado a otro lugar sin el consentimiento informado de las personas desplazadas o, en caso den su consentimiento, sin tener el poder de rehusarse al reasentamiento. rendicin de cuentas es la obligacin de demostrar que la labor se ha llevado a cabo en consonancia con las reglas y normas convenidas y de presentar informes imparciales y fieles sobre los resultados respecto de las funciones o los planes encomendados.
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A Frame for Advocacy Johns Hopkins University s Center for Communication Programs http://info.k4health.org A Sourcebook for Poverty Reduction Strategies Banco Mundial www.worldbank.org Abriendo Brecha: Proyecto Minera, Minerales y Desarrollo Sustentable International Institute for Environment and Development www.iied.org Advancing the EITI in the Mining Sector: A consultation with stakeholders Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas www.eiti.org Advocacy in Action: A toolkit to support NGOs and CBOs responding to HIV/AIDS International HIV/AIDS Alliance www.aidsalliance.org Avoiding New Poverty: Mining-Induced Displacement and Resettlement International Institute for Environment and Development www.iied.org Back to Basics por Christine Ebrahim-zadeh Finance & Development Marzo 2003, 40(1) www.imf.org Community Development Framework Study for the Mining Sector in the Republic of Guinea
The Oil, Gas and Mining Sustainable Community Development Fund http://commdev.org
Computable General Equilibrium Models and Their Use in Economy-Wide Policy Analysis: Everything You Ever Wanted to Know (But Were Afraid to Ask) Regional Research Institute of West Virginia University www.rri.wvu.edu Corporate Social Responsibility Initiative Harvard Kennedy School www.hks.harvard.edu/m-rcbg/CSRI DAC Guidelines and Reference Series on Applying Strategic Environmental Assessment Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos www.oecd.org Developing SMEs through Business Linkages: A manual for practitioners based on the MozLink mentorship experience in Mozambique The Oil, Gas and Mining Sustainable Community Development Fund http://commdev.org Doing Business (varios aos) Banco Mundial www.doingbusiness.org El Marco Analtico: reporte principal ICMM www.icmm.com Estudio de caso de pas: Chile ICMM www.icmm.com
KIT DE HERRAMIENTAS
REFERENCIAS
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Referencias
Referencias
continuacin
REFERENCIAS
Estudio de caso de pas: Ghana ICMM www.icmm.com Estudio de caso de pas: Per ICMM www.icmm.com Estudio de caso de pas: Tanzania ICMM www.icmm.com Good Practice Guidance for Mining and Biodiversity ICMM www.icmm.com Good Practice Guidance on Health Impact Assessment CMM www.icmm.com Good Practice Guidance on HIV/AIDS, Tuberculosis and Malaria ICMM www.icmm.com Grandes Minas y la Comunidad Banco Mundial www.worldbank.org Guide to Cost-Benefit Analysis of Major Projects Comisin Europea http://ec.europa.eu Guidelines for the Implementation of Financial Surety for Mine Closure por Meredith Sassoon, un documento de trabajo de la Seccin de Petrleo, Gas y Minera del Banco Mundial www.worldbank.org
Handbook for Preparing a Resettlement Action Plan Corporacin Financiera Internacional www.ifc.org Human Development Report (various years) Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo http://hdr.undp.org/en/statistics Human Rights in the Mining & Metals Industry: Handling and Resolving Local Level Concerns and Grievances ICMM www.icmm.com Human Rights in the Mining & Metals Industry: Overview, Management Approach and Issues ICMM www.icmm.com Indicadores de Desarrollo Mundial Banco Mundial www.worldbank.org/indicator ndice de Percepciones de Corrupcin Transparencia International www.transparency.org Kit de Herramientas de Desarrollo Comunitario ICMM/World Bank www.icmm.com Manual de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas http://eiti.org/document/sourcebook
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Referencias
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Mapping in- country partnerships ICMM www.icmm.com Marco Analtico ICMM www.icmm.com Mineral Taxation Regimes: A review of issues and challenges in their design and application ICMM www.icmm.com Mining in Tanzania What future can we expect? ICMM www.icmm.com Multidimensional Poverty Index Oxford Poverty and Human Development Initiative www.ophi.org.uk/policy/multidimensionalpoverty-index Natural Resource Charter Natural Resource Charter Oversight Board www.naturalresourcecharter.org Objetivos de Desarrollo del Milenio Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo www.un.org/millenniumgoals OECD Input Output Tables Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos www.oecd.org Planning for integrated Mine Closure: Toolkit ICMM www.icmm.com
Protect, Respect and Remedy: the United Nations Framework for Business and Human Rights Naciones Unidas www.un.org Resource Endowment initiative ICMM www.icmm.com Socio-Economic Assessment Toolbox (SEAT) Anglo American plc www.angloamerican.co.uk Spotlight series 02: The Challenge ICMM www.icmm.com Spotlight series 03: Ways Forward ICMM www.icmm.com Strategic Community Investments: A Quick Guide Corporacin Financiera Internacional www.ifc.org Sustainable Development in the Mining and Minerals Sector: The Case for Partnership at Local, National and Global Level ICMM www.icmm.com Tarnished Legacy: A Social and Environmental Analysis of Mali s Syama Goldmine Oxfam America www.oxfamamerica.org The role of world-class mines in wealth creation by Richard C. Schodde and Jon M. A. Hronsky, in Special publication No. 12,
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REFERENCIAS
Referencias
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REFERENCIAS
Wealth Creation in the Minerals Industry: Integrating Science, Business, and Education Society of Economic Geologists www.segweb.org The State Fragility Index in Global Report (various years) Center for Systemic Peace (afiliado al Center for Global Policy de George Mason University, USA) www.systemicpeace.org The World Economy Por Prof. Angus Maddison Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos www.oecdbookshop.org Working Together: How large-scale mining can engage with artisanal and small-scale miners ICMM www.icmm.com
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Cmo se desarroll el Kit de herramientas?
Desde el inicio de la iniciativa de Dotacin de Recursos (REi), ha existido una supervisin independiente del kit de herramientas. La versin piloto fue desarrollada en 2005 como resultado de la colaboracin entre el ICMM, la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) y el Grupo del Banco Mundial. La Fase 1 de la REi empez con una amplia revisin de la literatura, y un anlisis comparativo general del bienestar econmico y social relativo de 33 pases con una alta dependencia hacia los minerales. Los hallazgos iniciales fueron evaluados en un taller donde participaron mltiples partes interesadas, el cual ayud a desarrollar un enfoque revisado. En la Fase 2, el kit de herramientas fue aplicado en Per (usando a Chile como comparacin) y Ghana (con Tanzania como comparacin). En todos los casos, el reporte resultante ha servido como base para importantes talleres de colaboracin entre m ltiples partes interesadas y acciones de seguimiento a fin de obtener las prioridades de asociacin en torno a los seis temas. Uno de los temas prioritarios de pas fue hacer que todos los ministerios del gobierno participen. Por ejemplo, en Ghana en un taller realizado en 2008 se identific un conjunto de acciones prioritarias que luego generaron grupos de trabajo sobre la integracin de los distritos mineros explcitamente en los acuerdos del Fondo de Desarrollo Distrital propuesto - un nuevo mecanismo de financiamiento pblico armonizado, diseado para canalizar los recursos adecuados a las autoridades regionales. En Tanzania, el anlisis del ciclo de vida fue un elemento adicional til en el debate sobre la reforma de la poltica de minerales en un momento problemtico. La Fase 3 complet una evaluacin de los problemas y desafos relacionados con diversos regmenes tributarios para los minerales, un problema identificado en un foro de mltiples partes interesadas en junio de 2006 en Washington DC.
El periodo de prueba confirm a ciencia cierta que existe necesidad de este kit de herramientas. El desafo es asegurar que pueda implementarse en el futuro sin depender en gran medida de las organizaciones que lo originaron, tal como el ICMM, y donde el pas tenga una gran apropiacin del mismo. Esto se aplica tanto a su implementacin como a la diseminacin de los hallazgos, talleres y otras actividades diseadas para desarrollar asociaciones en torno a la evidencia. El kit de herramientas, por lo tanto, ha sido modificado para asegurar que: 1. sea lo suficientemente slido, objetivo y accesible para que pueda ser encargado a cualquier organizacin con un inters en la contribucin social y econmica de la minera al desarrollo; y, 2. pueda ser implementado y diseminado en el pas utilizando recursos disponibles localmente y a un costo razonable. Este kit de herramientas contiene cambios como resultado de la experiencia obtenida hasta la fecha. Durante el ao 2008, se aadi un complemento en torno a la poltica impositiva a los minerales. Esta es ahora una Adenda al kit de herramientas, que ofrece recomendaciones paralelas sobre el difcil tema de la tributacin en lugar de tener un conjunto integrado de herramientas adicionales. Se incluyen tambin en la versin actual dos caractersticas nuevas; una base de datos para analizar informacin relacionada a las seis reas de asociaciones (ver Anexo 2); y una herramienta para permitir a los usuarios crear escenarios futuros del ciclo de vida que se puedan desarrollar con la ayuda de las compaas. En general, los plazos de tiempo involucrados en la exploracin, desarrollo y operacin de una mina tpica estn mal entendidos, y este elemento prospectivo ya ha probado ser un medio poderoso de centrar el debate respecto a la posible contribucin de la minera.
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El equipo directivo
REFERENCIAS
El equipo directivo
La revisin del Kit de Herramientas fue guiada por un equipo directivo conformado por organizaciones externas y compaas miembro de ICMM: Sr. Clive Armstrong Economista Lder, Departamento de Infraestructura y Recursos Naturales, Corporacin Financiera Internacional, Washington DC Sr. Rouben Indjikian Jefe, Seccin de Minerales, Metales y energa, Unidad Especial de Productos Bsicos, UNCTAD, Ginebra Prof. Dr Francis K. Lelo Rector, Egerton University, Njoro, Kenya Sra. Anita Malhotra Asesora, Desarrollo Minero y Econmico Rio Tinto, Londres Sr. Shawn D. Miller Director, Gestin Ambiental y de Riesgo Social Management, Citigroup, New York Presidente, Principios del Ecuador, Comit Directivo Sra. Jane Nelson Investigadora Principal y Directora de la Iniciativa de Responsabilidad Social Corporativa, Harvard Kennedy School, Cambridge MA Sr. Jonathan Samuel Gerente, Desarrollo Social y Comunitario, Anglo American, Londres Tambin se recibieron comentarios de: Sr. Arjun Bhalla Analista, CommDev, Corporacin Financiera Internacional, Washington DC;
Sr. Matthew Genasci, Analista Legal, Revenue Watch Institute, New York; Sr. Antoine Heuty SubDirector, Revenue Watch Institute, New York; Sr. Etienne Lamy Asesor Principal, Relaciones Comunitarias, Rio Tinto Alcan, Montreal; Sr. R. Njeri Muhia Conferencista, Departamento de Sociologa, Antropologa y Economa, Egerton University, Njoro, Kenya; y Sra. Dafna Tapiero Gerente, CommDev, Corporacin Financiera Internacional, Washington DC. El grupo ofreci abundantes comentarios tcnicos y editoriales. Las preocupaciones expresadas por el grupo incluyeron: tener claro quin es la audiencia objetivo; tener un equilibrio entre el estudio de caso de pas como un objetivo en s mismo, o como una herramienta para que las partes interesadas exploren las asociaciones; orientacin con respecto a cmo medir los impactos positivos o negativos de la minera (tal como el impacto social y econmico de la degradacin ambiental y el reasentamiento/desplazamiento fsico o econmico); casos de explicaciones metodolgicas demasiado tcnicas o acadmicas y casos en las que no son lo suficientemente tcnicas; explicacin de por qu la gobernabilidad es importante al momento de medir la contribucin de la minera; las herramientas necesarias para que las partes interesadas forjen asociaciones; y un enfoque slido para identificar las influencias inmediatas y fundamentales de los proyectos mineros.
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Descargo de responsabilidad La informacin contenida en esta publicacin tiene nicamente fines de orientacin general y no debe ser considerada como sustituto para el conocimiento experto tcnico adecuado. Si bien se han tomado precauciones razonables para verificar la informacin contenida en esta publicacin a la fecha de la publicacin, esta publicacin se distribuye sin una garanta de ninguna ndole, ya sea expresa o implcita. En ningn caso el Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM) deber ser responsable por daos o prdida de ninguna ndole que surja del uso u observancia de este documento. La responsabilidad por la interpretacin y el uso de esta publicacin recae en el usuario (quien no deber asumir que est libre de errores o que ser idneo para los fines del usuario) y el ICMM no asume responsabilidad alguna por los errores u omisiones en esta publicacin o en otros materiales fuente que son citados por esta publicacin. Las opiniones expresadas no necesariamente representan las decisiones o la poltica establecida del ICMM. Esta publicacin ha sido desarrollada en apoyo a la implementacin de los compromisos del ICMM, sin embargo, el usuario deber tomar en cuenta que esta publicacin no constituye una Declaracin de Postura ni otro compromiso obligatorio que los miembros del ICMM estn obligados a adoptar segn el Marco de Desarrollo Sostenible de ICMM. Las designaciones empleadas y la presentacin del material en esta publicacin no implican la expresin de opinin alguna por parte del ICMM con respecto al estatus legal de ningn pas, territorio, ciudad o rea o de sus autoridades, o con respecto a la delimitacin de sus fronteras o lmites. Adicionalmente, la mencin de entidades, individuos, materiales fuente, nombres comerciales o procesos comerciales especficos en esta ubicacin no constituyen un aval por parte del ICMM. Este descargo deber ser interpretado conforme a las leyes de Inglaterra Detalles de la publicacin Publicado por el Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM), Londres, RU. 2011 Consejo Internacional de Minera y Metales. El logo del ICMM es una marca registrada del Consejo Internacional de Minera y Metales. Registrado en el Reino Unido, Australia y Japn. La reproduccin de esta publicacin para fines educativos u otros fines no comerciales est autorizada sin el previo consentimiento de los titulares de los derechos de autor mientras se reconozcan plenamente las fuentes. La reproduccin para la reventa u otros fines comerciales est prohibida sin el permiso escrito de los titulares de los derechos de autor. ISBN: 978-0-9559983-4-8 Disponible en: ICMM, www.icmm.com, [email protected] Diseo: Duo Design Limited T
Reconocimientos
Equipo ICMM Kathryn McPhail (Directora, ICMM) dirigi el kit de herramientas Minera; Asociaciones para el Desarrollo bajo la orientacin de Paul Hollesen (Presidente, ICMM Minera: Asociaciones para el Desarrollo y Vice Presidente, AngloGold Ashanti) y el Dr. R. Anthony Hodge (Presidente, ICMM), con el apoyo de Sara Ovuike, (Oficial de Programa, ICMM) y la asesora de Fernanda Diez, Oficial Principal de Comunicaciones, ICMM. Equipo consultor El kit de herramientas fue actualizado y revisado por un equipo de Oxford Policy Management dirigido por Mark Essex, Simone McCarthy y Alan Roe. Asimismo, una importante contribucin provino de Dave Prescott (Consultor independiente), Evelyn Dietsche (BG Group), Catherine Macdonald (Social Sustainability Services). El kit de herramientas se benefici de los comentarios de un equipo directivo. Oxford Policy Management es una consultora lder en el campo del desarrollo internacional. Nuestros consultores son respetados profesionalmente en sus campos de especialidad, con una reputacin de combinar el liderazgo intelectual y el rigor con el conocimiento prctico y la capacidad de desarrollar soluciones que funcionen. Ofrecemos un anlisis de excelente calidad, asesora y apoyo en el diseo e implementacin de polticas de desarrollo econmico y social, bsicamente en pases pobres y de ingresos medios. www.opml.co.uk
Equipo editorial El kit de herramientas fue editado por Alastair Sharp-Paul y Liz Jacobsen (Coffey Environments).
ICMM El Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM) se estableci en el 2001 para actuar como un catalizador para mejorar el desempeo de la industria de la minera y los metales. Hoy en da, la organizacin congrega a 20 empresas de minera y metales, as como a 31 asociaciones mineras nacionales y regionales y a las asociaciones mundiales de commodities, para hacer frente a los principales retos de desarrollo sostenible que enfrenta la industria. Nuestra visin es una en la que las empresas asociadas trabajan juntas y con otras partes para fortalecer la contribucin de la minera, los minerales y metales al desarrollo sostenible.
ICMM 35/38 Portman Square Londres W1H 6LR Reino Unido Telfono: +44 (0) 20 7467 5070 Fax: +44 (0) 20 7467 5071 Email: info@ icmm.com www.icmm.com

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GUIA DEL KIT DE HERRAMIENTAS

ADENDA AL KIT DE HERRAMIENTAS

CD del Kit de Herramientas

Cd del Kit de Herramientas disponibles a solicitud escribiendo al e-mail info@ icmm.com

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Introduccin Cmo usar el kit de herramientas

GUIA PARA EL KIT DE HERRAMIENTAS

GUIA PARA EL KIT DE HERRAMIENTAS

* Glodomiro Sanchez Mejia, Ex-Ministro de Energa y Minas, Per

Imgen cortesa de Xstrata

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Pautas para los usuarios del kit de herramientas

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Figura 1: Los ocho mdulos del kit de herramientas

MODULO DOS: GUA DEL KIT DE HERRAMIENTAS

ADENDA AL KIT DE HERRAMIENTAS:

Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas

Asociaciones para el Desarrollo en Minera: Kit de Herramientas

GUA DEL KIT DE HERRAMIENTAS

COMUNICAR SUS CONCLUSIONES

Estudiar las condiciones previas

Seleccionar a los socios

Nombrar un equipo de gestin del proyecto

Se cumplen las condiciones previas?

Se cumple el punto de decisin para el paso diseo?

Se cumple el punto de decisin para el paso?

Se cumple el punto de decisin para el paso?

Encargarse de las condiciones previas

Encargarse de los temas mediante la revisin del diseo del proyecto

Encargarse de los temas mediante la revisin de los acuerdos de asociacin

Encargarse de los temas mediante la reevaluacin del plan del proyecto

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Debates con partes interesadas y la industria

Establecer acuerdos de gestin con los socios

Seleccionar mdulos y redactar un borrador del alcance del proyecto

Publicar las conclusiones

Empieza el proceso de desarrollar asociaciones

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PASO 5: Comunicar sus conclusiones

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ANEXO 1 Ejemplo del perfil de un pas (Guinea)

Minera y el pas receptor de la inversin

Minera y el pas receptor de la inversin

Minera y el pas receptor de la inversin

Las fuentes de datos podran incluir: Perfiles de pas de BBC News

Cmo presentar sus conclusiones

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Ejemplo de la descripcin del contexto del pas (Guinea)