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Revista de Investigacin en Gestin de la Innovacin y Tecnologa. INVESTIGACIN Y UNIVERSIDAD. Nmero 33, diciembre 2005.

Nmero 33, diciembre 2005

I N V E ST I G A C I N Y U N I V E RSI D A D >> T ribuna de debate

Calidad en Investigacin (2 parte) Aproximacin metodolgica a la mejora de las actividades de investigacin

Una prim era reflexin sera sobre los posibles planteam ientos para poner en m archa una eficaz gestin de la calidad en investigacin nos conduce a reflexionar sobre las condiciones m nim as de buenas prcticas cientficas que los laboratorios de investigacin podran poner en m archa para garantizar la trazabilidad y las condiciones de validez de los resultados obtenidos. De esta form a, se debe im pulsar la adopcin de sistem as y herram ientas de gestin de calidad en investigacin teniendo en cuenta los distintos retos a los que se enfrenta la investigacin en sus aspectos cientficos, econm icos y financieros, y sociales y m edioam bientales.

Pedro A lonso Miguel

J efe del rea de C ooperac in T ec nolgic a D .G . de U nivers idades e I nves tigac in C ons ejera de E duc ac in de la C omunidad de M adrid

1. Reflexiones iniciales Una primera reflexin sera sobre los posibles planteamientos para poner en marcha el aseguramiento o la gestin de calidad en investigacin, es decir, reflexionar sobre las condiciones mnimas de buenas prcticas cientficas que los laboratorios de investigacin podran poner en marcha para garantizar: La trazabilidad y Las condiciones de validez de los resultados En Francia en 1997 y como fruto del trabajo de un amplio conjunto de agentes las inquietudes anteriores dieron lugar a la "Guide Experimentale pour la qualit en recherche", que justifica e impulsa la adopcin de sistemas y herramientas de gestin de calidad en investigacin teniendo en cuenta los distintos retos a los que se enfrenta la investigacin en todos sus aspectos: Cientficos, Econmicos y financieros, y Sociales y medioambientales Y propone a los actores de la investigacin un planteamiento "dbil" para el aseguramiento o gestin de calidad en la investigacin. Este enfoque deja a los actores la iniciativa de las acciones pertinentes para: Mejorar la maestra de los procesos de investigacin y Asegurar su transparencia La gua anterior puso en marcha un movimiento en el seno de la administracin y de los principales organismos de investigacin franceses toda una serie de medidas y actuaciones de cara a promover la gestin de la calidad en investigacin. Una de las principales fue el mandato del gobierno francs a AFNOR para poner en marcha un
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comit de normalizacin relativo a gestin de calidad en la investigacin. De esta forma en 2001 aparece el documento normativo: FD X 50-550, "Demarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations", Ed Afnor, 2001; cuyas principales caractersticas se comentan a continuacin. 2. FD X 50-550, "Demarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations". 2.1. Principios de la gestin de calidad EN investigacin Gestionar lo inesperado, lo incierto y el riesgo de no alcanzar lo previsto constituye la principal "especificidad" de la actividad cientfica que la aleja de las prcticas y de las normas de calidad existentes mas utilizadas: ISO 9000 e ISO 17025. La gestin de la calidad EN investigacin debe ser sobre todo flexible y adaptada a las necesidades especficas de los investigadores y debe apoyarse en los siguientes principios: Pragmatismo Pedagoga Integracin Pragmatismo Puesto que es imposible definir un proceso nico y universal de la investigacin el pragmatismo invita a que los propios investigadores definan las herramientas apropiadas: 1. Identificar las claves del xito en la investigacin y los criterios medibles de calidad asociados. 2. Buscar y definir disposiciones actuaciones que permitan obtener los niveles de xito esperados. Poner en marcha soluciones o herramientas correspondientes a las disposiciones anteriores. 3. Evaluar peridicamente los efectos de las soluciones adoptadas y las actuaciones y herramientas que aporten progresos reales deben convertirse en sistemticas e integrarse en las practicas cientficas habituales del laboratorio. Pedagoga El desarrollo de una cultura de gestin de calidad en investigacin y su implantacin real pasa necesariamente por las jvenes generaciones de investigadores a las que hay que sensibilizar. Tres puntos son claves a este respecto: 1. Evaluacin: muestra la voluntad de los investigadores de darse sus propios sistemas de gestin de la calidad, los criterios de xito correspondientes y la evaluacin peridica respecto de stos. 2. Mejora continua: es el mtodo que permite poner en marcha acciones pragmticas para resolver los problemas cuando son sentidos como tales por los investigadores. 3. Sistemas de informacin: es la memoria del laboratorio, de su conocimiento, de su "saber hacer" y de sus buenas prcticas cotidianas. Integracin Los investigadores no estn aislados en el seno de su universidad u organismo. Al contrario son dependientes de otros servicios o departamentos: administracin, informtica, servicios centrales, etc.
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No siempre se es consciente de que la actividad de estos ltimos tiene un impacto directo sobre los resultados y la calidad de la investigacin. El esfuerzo para la gestin de la calidad en la investigacin debe ser comn y compartido por toda la entidad en su conjunto, no slo por los grupos y laboratorios de investigacin. 2.2 Fases asociadas a la investigacin Pueden conceptualizarse tres fases asociadas a la investigacin: 1. Definicin de los objetivos: En esta fase hay que lograr la identificacin de los criterios de satisfaccin de las diferentes partes interesadas. 2. Realizacin de la investigacin: Las cuestiones a tener en cuenta en esta fase tienen que ver con los diferentes procesos a poner en marcha, sus interacciones y su buena gestin. 3. Valoracin y puesta en valor de los resultados: Esta fase es esencial pues contribuye al reconocimiento del organismo de investigacin y en ella se concretan los esfuerzos y la razn de ser de los investigadores. La representacin de las tres fases principales de la investigacin junto con los principios de gestin de calidad aplicables que se han mencionado anteriormente, se muestra a continuacin:

2.3. Metodologa general para implantacin de sistemas de gestin de calidad en investigacin La metodologa general de actuacin de cara a la puesta en marcha de actuaciones y herramientas de gestin de calidad en investigacin en las diferentes fases de la investigacin, podra establecerse como sigue: 1. En cada fase deben surgir reflexiones y cuestiones a partir de los que van a aparecer criterios adecuados, asociados a la calidad en la Investigacin. 2. Cada criterio, dar lugar a identificar actuaciones o disposiciones para atenderlos. 3. Lo que dar lugar a poner en prctica soluciones o herramientas concretas cuyos resultados se medirn peridicamente. 4. Aquellas herramientas que constituyan un verdadero progreso, se integrarn en las prcticas cientficas habituales. El esquema anterior, si es utilizado de forma sistemtica puede dar lugar a un ciclo de mejora continua, tal y como se representa en la figura siguiente.

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3. Gestin de calidad en la fase de definicin de objetivos En esta fase el principio de pragmatismo induce ante todo a poner en marcha las "buenas prcticas" que permitan identificar los criterios de satisfaccin de las diferentes partes interesadas: Cules son las preocupaciones fundamentales y los criterios de xito para financiadores o demandantes de la I+D que se va a realizar? Quines son los diferentes actores concernidos por la misma? Cual es el papel de cada uno de ellos y qu impacto tienen sobre la calidad de los resultados a obtener? La validacin del objetivo u objetivos iniciales debe formalizarse, en el seno de la universidad u organismo. Ello se puede realizar a travs de comits cientficos permanentes "ad hoc", para cada lnea o proyecto concretos de investigacin. Los criterios de calidad utilizados en esta fase servirn a la decisin de validacin positiva o negativa que d el comit a la I+D en cuestin. Este comit debera aplicarse a si mismo una reflexin en cuanto a la calidad de su actividad y de los criterios que utiliza en sus tomas de decisiones. De esta forma, se aplicara el principio de integracin. A continuacin se muestran los ejemplos de criterios de calidad referidos a los objetivos iniciales criterios que figuran en la "Guide Experimentale pour la qualit en recherche".
Criterios de Calidad referidos a los objetivos iniciales Trazabilidad de los trabajos preparatorios de la programacin.

OPORTUNIDAD
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Novedad/originalidad.

Inters cientfico y de las aplicaciones.

Coherencia con las polticas y objetivos del organismo.

Impacto potencial en los aspectos polticos, sociales y econmicos.

Relacin con otros campos de investigacin.

FACTIBILIDAD
Inteligibilidad y explicitacin de los objetivos.

Grado de desafo Cientfico y/o Tecnolgico.

Disponibilidad de medios / aceptacin de las limitaciones (plazos, costes.otros).

Aspectos concurrenciales, otros trabajos en curso relacionados con los objetivos.

Competencia del equipo investigador.

Partenariado cientfico.

Financiacin.

Confidencialidad y garantas de propiedad intelectual.

Existencia de un dispositivo adaptado de evaluacin.

Finalmente, a modo de ejemplo, en esta fase de definicin de objetivos, y en aplicacin de la metodologa general que se ha indicado, podran identificarse, entre otros, los criterios, disposiciones y herramientas siguientes:
Criterios Pertinencia y novedad Disposiciones Evaluar los objetivos de acuerdo a los conocimientos actuales Herram ientas Revisiones bibliogrficas Contactos Utilizacin de redes de expertos Factibilidad Evaluar los recursos necesarios Analizar los riesgos asociados a la investigacin Planificacin detallada del anteproyecto

En el cuadro final del anexo I, se indican los ejemplos de criterios, disposiciones y herramientas que para esta fase aparecen en el documento normativo FD X 50-550,
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"Demarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations". 4. Gestin de calidad en la fase de Realizacin de la Investigacin En esta fase las cuestiones y reflexiones se van a referir, sobre todo, a los diferentes procesos a poner en marcha, sus interacciones y su buena gestin. Puede ser descrita la actividad de investigacin de forma realista y til? Cmo gestionar con xito las diferentes etapas para asegurar un desarrollo adecuado? Cmo gestionar eficazmente los recursos? A continuacin, se muestran los ejemplos de criterios de calidad referidos a los procesos de realizacin de la investigacin que figuran en la "Guide Experimentale pour la qualit en recherche".
Criterios de Calidad referidos a los procesos Trazabilidad de las actividades y resultados obtenidos.

Disponibilidad y adecuacin de los medios materiales (incluyendo equipos de medida, informtica, locales e instalaciones.

Disponibilidad de recursos humano.

Adecuacin de la metodologa.

Confidencialidad y garanta de la propiedad intelectual.

Adecuacin de la organizacin de la gestin.

Reexamen peridico de la programacin.

Coherencia de la planificacin.

Coherencia de las diferentes tareas de investigacin.

Maestra del contexto de la investigacin y de las limitaciones.

Ambiente propicio para la creatividad.

Respeto de la tica.

Existencia de un impulso o espritu de Calidad.

Eficacia de la vigilancia cientfica permanente.

La realizacin de la I+D debe permitir integrar las mejoras puestas en marcha en la

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cultura profesional del laboratorio. La explotacin de sistemas de informacin accesibles y eficaces permite capitalizar los nuevos conocimientos y tcnicas y ponerlos inmediatamente a disposicin de todos. Finalmente, a modo de ejemplo, en esta fase de realizacin de la investigacin y en aplicacin de la metodologa general que se ha indicado, podran identificarse, entre otros, los criterios, disposiciones y herramientas siguientes:
Criterios Transparencia Disposiciones Asegurar la trazabilidad de los resultados Herram ientas Realizar cuadernos de laboratorio Realizar informes de las diferentes etapas Plazos de las diferentes etapas Asegurar la trazabilidad de los resultados Revisiones peridicas Puesta en marcha de acciones correctivas y preventivas

En el cuadro final del anexo I, se indican los ejemplos de criterios, disposiciones y herramientas que, para esta fase, aparecen en el documento normativo FD X 50-550, "Dmarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations". 5. Gestin de calidad en la fase de Valoracin y de Puesta en Valor de los Resultados Esta fase es es encial pues contribuye al reconocimiento del organismo de investigacin y constituye la plasmacin de los esfuerzos y la razn de ser de los investigadores. Cuestiones y reflexiones que pueden aparecer son, por ejemplo: Cules son los resultados esperados por los diferentes agentes? Cmo poner en valor de forma ptima los resultados para optimizar su satisfaccin? Cul es el consenso sobre los criterios de xito de la I+D realizada? A continuacin se muestran los ejemplos de criterios de calidad referidos a los resultados de la investigacin que figuran en la "Guide Experimentale pour la qualit en recherche".
Criterios de Calidad referidos a los resultados Trazabilidad de los resultados.

Fiabilidad de los resultados.

Novedad y originalidad de los resultados obtenidos.

Inteligibilidad de los documentos producidos y de los resultados obtenidos.

Expresin del dominio de validez de los resultados.

Inters de las nuevas vas e hiptesis abiertas.

Aplicabilidad y potencialidad de explotacin de los resultados.

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Nivel de exigencia en la publicacin de los resultados (revistas, congresos, otros.).

Confidencialidad y garanta de la propiedad intelectual.

Respeto de las limitaciones (plazos, costes... otros.).

Pertinencia y adecuacin de la evaluacin final de los resultados.

Como en la definicin de los objetivos iniciales, si se constituye un comit para valorar los resultados o para validar un proceso de puesta en valor de los resultados, este comit deber igualmente, aplicarse una reflexin en cuanto a sus propios criterios de actuacin. Finalmente, a modo de ejemplo, en esta fase de valoracin de los resultados, y en aplicacin de la metodologa general que se ha indicado, podran identificarse, entre otros, los criterios, disposiciones y herramientas siguientes:
Criterios Explotacin industrial rpida de los resultados Maxim izar el im pacto cientfico de los trabajos Disposiciones Transferir la tecnologa Herram ientas Patentes y cesiones de licencias Contratos industriales

Cibler al pblico concernido e identificar los mejores vectores de comunicacin

Envo de artculos a Revistas de alto factor de impacto (SCI) Planificacin de comunicacin en medios de comunicacin (TV, prensa, radio, etc) Difusin libre por Internet

En el cuadro final del anexo II, se indican los ejemplos de criterios, disposiciones y herramientas que para esta fase aparecen en el documento normativo FD X 50-550, "Dmarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations". 6. Conclusiones sobre gestin de calidad en investigacin Se resumen a continuacin las conclusiones que aparecen el artculo sobre presentacin del documento FD X 50-550 de G. Farges et al. 1. Para evitar que en el futuro les venga impuesto, los investigadores deben reflexionar sobre las aproximaciones a la gestin de calidad en I+D que necesiten utilizar y que se adapten a su cultura y contexto. 2. Enfoques abiertos y pragmticos tales como el propuesto en el documento normativo FD X 50-550, representa actualmente una oportunidad de mostrar su compromiso y su responsabilidad en un contexto cada vez ms sensible y mediatizado por las importantes inversiones en I+D y por las consecuencias de sus resultados sobre la vida cotidiana de los ciudadanos". 3. La construccin europea y la mundializacin de los intercambios crean un verdadero mercado de la I+D dnde, para el xito se deben gestionar, asegurar y demostrar la competencia y la transparencia.

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4. Para dar confianza a los financiadores o demandantes de la I+D, la notoriedad individual de los investigadores no ser quizs, en el futuro, suficiente, y deber ser completada por la notoriedad de una organizacin rpida para responder a los nuevos problemas y eficaz en la emisin de sus resultados y en la garanta de la validez de los mismos". 5. Un enfoque de gestin de calidad adecuado es el que es desarrollado, puesto en marcha y mantenido por los propios actores de la investigacin. Se puede establecer un cuadro coherente y pertinente basado en los tres principios de: Pragmatismo, pedagoga e integracin. 6. Las claves del xito de la puesta en marcha de sistemas de gestin de calidad en I+D pasan por obtener ventajas rpidamente visibles y medibles y por utilizar sistemticamente el "sentido comn" como fundamento de toda accin para la calidad. 7. Recordando siempre que los pequeos progresos cotidianos son preferibles a los grandes desafos, el investigador y los que contribuyen a los resultados de la investigacin, debern tener constancia en el esfuerzo colectivo para construir el progreso del que se beneficiarn las generaciones futuras Anexo I. Ejemplos de criterios, disposiciones y herramientas que para esta fase aparecen en el documento normativo FD X 50-550, "Demarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations".
DEFINICIN DE LOS OBJETIVOS CRITERIO Pertinencia Novedad y Originalidad DISPOSICIN ACTUACIN Evaluacin del objetivo en relacin con el estado del arte SOLUCIN - HERRAMIENTA Vigilancia Tecnolgica Revisiones Bibliogrficas Contactos Personales Oportunidad Evaluacin del objetivo con relacin a las directrices estratgicas y a las necesidades identificadas Evaluacin de los recursos a movilizar Anlisis de riesgos REALIZACIN DE LA INVESTIGACIN CRITERIO Transparencia DISPOSICIN ACTUACIN Asegurar la trazabilidad de actuaciones y resultados SOLUCIN - HERRAMIENTA Cuadernos de laboratorio Informes parciales peridicos Plazos de realizacin de las diferentes fases Creatividad Asegurar el cumplimiento de los plazos Revisiones peridicas Acciones correctivas y preventivas Favorecer y respetar la libertad de investigacin a todos los niveles Seminarios Estancias en otros grupos
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Anlisis de adecuacin estratgica Anlisis de adecuacin coyuntural Planificacin del Anteproyecto

Factibilidad

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Debates Recursos tcnicos Asegurar la mejor explotacin de los recursos tcnicos Existencia de inventarios actualizados Adecuado mantenimiento Gestin de la calibracin de los equipos Riesgo de no conseguir los objetivos Prever alternativas a los problemas mayores que pudieran aparecer Lista de problemas con estimacin de su ocurrencia y de los efectos sobre la investigacin Identificacin de soluciones alternativas Elaboracin de planes de actuacin para las soluciones alternativas VALORACIN DE LOS RESULTADOS CRITERIO Validacin de los resultados DISPOSICIN ACTUACIN Reunin de grupos de expertos con la competencia adecuada Realizacin de las pruebas pertinentes Explotacin de los resultados Transferencia de tecnologa SOLUCIN - HERRAMIENTA Comits "ad-hoc" Redes de expertos Anlisis estadsticos Propiedad Intelectual Patentes Contratos Industriales Maximizar el impacto cientfico

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