Preguntas de Mercado de Capitales

Las empresas mexicanas cotizan en NYSE y NASDAQ a travs de: Ttulos Mltiples Constancias de Valores Extranjeros UMS ADRs Cules son los derechos patrimoniales que obtiene el inversionista al adquirir ttulos accionarios? Voz y voto en las Asambleas de Accionistas Participacin en los rganos sociales Dividendos en efectivo y acciones Incisos a) y b) son correctos Se denomina al Intermediario Burstil que representa a la empresa para realizar una oferta pblica Representante Comn Casa de Bolsa Agente Colocador Financiamiento Corporativo Qu es una Oferta Pblica Primaria? Los recursos son para el Emisor El dinero es para liquidar algn socio (s) Los recursos econmicos incrementan el capital Incisos a) y c) son correctos Los Certificados de Participacin se emiten: A travs de un fideicomiso Al portador Por las Instituciones Financieras Directamente por las empresas

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El Cdigo de tica, cuntos principios fundamentales de actuacin establece en el mercado burstil? 8 principios fundamentales 5 principios fundamentales 3 principios fundamentales Ningn inciso es correcto Los profesionales del mercado nicamente podrn proporcionar informacin de sus clientes a: Todos los dems clientes No pueden proporcionar informacin A las autoridades

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D. A las autoridades y entidades regulatorias, nicamente cuando exista requerimiento expreso fundado y
motivado Qu establecen los Principios ticos del Cdigo de tica? Establecen el contenido del debe ser en el mercado burstil Establecen la forma de actuacin de los profesionales en el mercado burstil La virtud de sus funciones en el mercado burstil Ningn inciso es correcto De las siguientes conductas, cul no es acorde al principio Acta con base en una conducta profesional ntegra que permita el desarrollo ordenado y transparente del mercado: Promover con el ejemplo la rectitud de actuacin con los dems profesionales Abstenerse de crear condiciones falsas de demanda o de oferta que influyan en los precios No alterar los precios o tasas por medio del engao o del rumor Abstenerse de alterar o interrumpir sin justificacin la normalidad de las operaciones en el mercado burstil Quin aplica las sanciones por infringir la Ley del Mercado de Valores? La CNBV La SHCP La BMV La AMIB

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Preguntas de Finanzas
La UDI cuando retir mi inversin estaba en 3.4344 y cuando abr la inversin estaba en 3.1343 hace nueve meses. Cul fue la inflacin ANUAL en este periodo?

A. 15.76% B. 12.76% C. 24.51% D. 10.35%

El IPC cuando empec mi inversin hace 734 das estaba en 14,763 puntos. En el momento de retirar mi inversin en el Fondo variable ABC estaba en 18,523 puntos. Cul fue mi rendimiento anual? A. 12.49% B. 12.94% C. 32.32% D. 10.94% El fondo X cuando invert tena un precio de $17.83746 y cuando retir mis recursos el precio de valuacin se encontraba en $18.9238 habiendo transcurrido exactamente 40 das. Cul fue mi rendimiento ANUAL? A. 50.24%

B. 54.08% C. 54 % D. 54.80%
Si el tipo de cambio del da de compra fue de $ 11.87 y finalmente despus de 74 das lo vendiste en 11.94; Cul fue tu tasa anualizada si lo consideramos como inversin?

A. 3% B. 2.87% C. 4.32% D. 2.78%

Si el Fondo RendiPlus vendi sus acciones el 23 de marzo a $ 32.8237 y el da 14 de septiembre existe la recompra de dicha accin en $ 32.9983. Cul fue el rendimiento anual y efectivo de RendiPlus?

A. 1.09% B. 3.10% C.8.32% D. 9.12%

Preguntas de Riesgos
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Qu es riesgo de crdito? Es cuando el inversionista incumple con sus obligaciones de pago Es cuando un deudor incumple con sus obligaciones de pago Es cuando un inversionista incumple con el pago de sus acciones en la fecha de amortizacin Ningn inciso es correcto Qu es riesgo de mercado? La fijacin de tasas de inters por parte de los Emisores La fijacin de tasas que aplica el Gobierno Federal La fijacin de tasas que aplica el Gobierno Estatal Son los movimientos de alzas y bajas en Tasas y Precios Generalmente los Ttulos de Deuda estn expuestos a dos tipos de riesgo: Sistemtico y No Sistemtico No se pague dividendos y no se ajuste al precio Emisor y Mercado Ningn inciso es correcto El menor riesgo de una inversin se encuentra en un plazo:

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Corto Mediano Largo Ningn inciso es correcto

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De las Sociedades de Inversin que a continuacin se presentan, Cul es la de menor riesgo? Capitales Deuda Renta Variable Objeto Limitado

Preguntas de Contratos Derivados

A cambio del pago de una prima, ejercer a comprar o vender un subyacente: Acciones Obligaciones Warrants Certificados Burstiles Otorgan el derecho a ejercer, pero no la obligacin a comprar o vender un subyacente: Bonos Bancarios Opciones Obligaciones Futuros Posicin que mantiene un inversionista que se compromete a vender un subyacente, mediante un contrato de Futuro: Opuesta Mixta Corta Larga Los Futuros y Opciones son: Contratos Valores y Contratos No son valores, ni contratos Valores Institucin encargada de ejecutar rdenes de compra-venta de clientes por cuenta propia de Contratos de Futuros y Opciones: Formador de Mercado Miembro Operador Socio Liquidador Ninguna de las anteriores

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Preguntas de Anlisis Econmico y Financiero

Cul es alguna variable que se relaciona con el concepto de Rentabilidad?

A. Ventas o Ingresos

B. Gastos C. Activo Circulante de rentabilidad D. Utilidad

Define el concepto de Soporte: Precio base de compra donde el vendedor requiere mayor nmero de acciones porque estn a bajo precio Precio mnimo en donde la demanda puede ser mayor a la oferta Precio mximo en donde la demanda puede ser mayor a la oferta Es el inversin de la Resistencia El Banco de Mxico es: El banco central de los bancos comerciales en Mxico El Agente financiero del Gobierno Federal El banco que se encarga de la revisin contractual de las operaciones de Reporto mltiple Quien maneja los recursos del Gobierno Federal El concepto de M1 es: Billetes y Monedas de cuo corriente en poder del pblico en general Los billetes, monedas, cuentas de ahorro y dlares junto con inversiones a largo plazo Resultado de la oferta monetaria Todas las anteriores Cules son cuentas del Estado de Situacin Financiera? Ventas o Ingresos Gastos Activo Circulante de rentabilidad Utilidad

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Preguntas de Sociedades de Inversin

Cul es la principal funcin de las Sociedades de Inversin? La adquisicin de Activos Objeto de Inversin del Mercado de Capitales La venta de Activos Objeto de Inversin del Mercado de Dinero La adquisicin y venta de Activos Objeto de Inversin Negociar los precios de los ttulos de la cartera con sus clientes. Qu son los Prospectos de Informacin para el Pblico Inversionista? Boletn que slo conoce la Sociedad de Inversin Son documentos que contienen las caractersticas generales de la Sociedad de Inversin El acta de constitucin de la Sociedad de Inversin Es un documento que contiene los precios de los valores de la cartera de la Sociedad de Inversin Quin autoriza los Prospectos de Informacin?

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La CNBV La BMV La Operadora La Valuadora Se puede informar de cambios del Prospecto, en los Estados de Cuenta?

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SI Slo cuando lo autorice la Valuadora NO Slo si lo autoriza el Indeval Qu significa horizonte de inversin? Es el plazo recomendado y un poco de la filosofa del Fondo Es la comisin que cobra el Fondo La forma en la que se venderan las acciones El rendimiento que pag el Fondo

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Preguntas de Marco Normativo

Ley que regula la oferta pblica de valores

A. Ley General de Sociedades de Inversin B. Ley del Mercado de Valores C. Ley de Sociedades de Inversin D. Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito
Qu se entiende por intermediacin en el Mercado de Valores? Operaciones por cuenta propia Operaciones de corredura, comisin u otras tendientes a contactar la oferta y la demanda de valores Administracin y manejo de cartera de valores propiedad de terceros Todos los incisos son correctos La Administracin de una Casa de Bolsa est a cargo de:

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A. Asamblea de Accionistas B. Consejo de Administracin C. El Comisario D. El Comit de Inversin

Objetivo de la Ley de la Comisin Nacional de Valores Nombrar a los directores de las Valuadoras Nombrar a los directivos de las Calificadoras Supervisar y regular, en el mbito de su competencia a las entidades financieras Autorizar a las Siefores

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Cul es el rgano que presta el servicio de Tesorera y agente del Gob. Federal? BANOBRAS NAFINSA BMV Banco de Mxico

Preguntas de tica
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El Cdigo de tica, cuntos principios fundamentales de actuacin establece en el mercado burstil? 8 principios fundamentales 5 principios fundamentales 3 principios fundamentales Ningn inciso es correcto Los profesionales del mercado nicamente podrn proporcionar informacin de sus clientes a: Todos los dems clientes No pueden proporcionar informacin A las autoridades A las autoridades y entidades regulatorias, nicamente cuando exista requerimiento expreso fundado y motivado Qu establecen los Principios ticos del Cdigo de tica? Establecen el contenido del debe ser en el mercado burstil Establecen la forma de actuacin de los profesionales en el mercado burstil La virtud de sus funciones en el mercado burstil Ningn inciso es correcto De las siguientes conductas, cul no es acorde al principio Acta con base en una conducta profesional ntegra que permita el desarrollo ordenado y transparente del mercado: Promover con el ejemplo la rectitud de actuacin con los dems profesionales Abstenerse de crear condiciones falsas de demanda o de oferta que influyan en los precios No alterar los precios o tasas por medio del engao o del rumor Abstenerse de alterar o interrumpir sin justificacin la normalidad de las operaciones en el mercado burstil Quin aplica las sanciones por infringir la Ley del Mercado de Valores? La CNBV La SHCP La BMV La AMIB

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Preguntas de Mercado de Valores

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Mercado que ofrece tasas de inters predeterminadas a sus inversionistas: Mercado de Capitales Mercado de Dinero (Deuda) Mercado de Derivados Todos los incisos son correctos Qu es el Mercado de Dinero? Es un mercado de corto plazo, donde se manejan ttulos de deuda Es un mercado de largo plazo donde se manejan futuros Es donde se manejan acciones Es donde se manejan Derivados Los ttulos del Gobierno Federal son colocados a travs de: Oferta Privada Subasta Oferta Pblica Oferta Mixta Es el agente financiero del Gobierno Federal Banco de Mxico Nafinsa S.D. Indeval Banrural Qu es el Mercado Primario? Es cuando se colocan los valores por segunda vez y los recursos terminan con el pblico inversionista. Es cuando se colocan los valores por primera vez, y los recursos terminan con el emisor. Es cuando se pagan las comisiones por las operaciones celebradas entre Inversionistas. Es donde se operan reportos

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