LAS EXCEPCIONES EN EL CODIGO

PROCESAL CIVIL PERUANO

Juan Monroy Glvez

Profesor de Derecho Procesal Civil
Pontificia Universidad Catlica y
Universidad de Lima
l. INTRODUCCION PRACTICA AL TEMA.
Imaginemos que antes de empezar a leer estas notas, acabamos de atender a un cliente, quien se acerc muy pr~ocupado y urgido de asesora. Y no es
para menos, vino con la copia de una demanda y
su correspondiente resolucin, acababa de ser notificado con el inicio de una demanda de desalojo
por vencimiento de contrato.
Si bien la lectura de la demanda nos dej muy preocupados, algunos aspectos referidos por el cliente
sobre los trminos de la relacin sostenida con su
arrendador, ahora demandante, nos dieron una
pauta sobre lo que podamos hacer en su defensa.
Veamos que nos dijo nuestro patrocinado.

El autor inicia el presente articulo de una manera

bastante gil, con la narracin de un caso no
necesariamente real, pero s harto comn en nuestro
pas: un hombre ha sido demandado para el
desalojo de una vivienda por vencimiento de
contrato.
A partir de este hecho, que es utilizado como hilo
conductor, nos introducimos guiados por el autor
en el estudio de conceptos tales como el derecho de
defensa, los presupuestos procesales y las condiciones de la accin, para concluir finalmente en
el anlisis de la novsima legislacin peruana.

El cliente, mdico de profesin, no saba nada de

derecho pero le pareci extrao que en la demanda
se expresara un monto menor que la renta mensual
que el realmente paga. Tambin le pareci curioso
que quien interpone la demanda no sea exactamente la persona con quien convino el contrato, sino
un hijo de ste y, finalmente, le pareci extrao que
quien demandaba no supiera que con su padre se
haba convenido hace unos meses una prrroga del
vencimiento del contrato hasta marzo de 1994.
Por nuestro lado, hemos advertido que el contrato
de arrendamiento fue suscrito no slo por nuestro
cliente, sino tambin por su esposa y, por otro lado,
nos parece significativo que en la clusula dcimo
tercera del contrato de arrendamiento antes
anotado, los contratantes hubieran convenido que
antes de acudir al Poder Judicial, la parte que
deseara resolver el contrato -sea la devolucin de
la casa o su recuperacin- debera enviar una carta
notarial concedindole a la otra 45 das para que

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recibiera la casa o la entregara, segn fuese el arrendatario o el arrendador.

Muy bien, con estos antecedentes nos encontrarnos
con este artculo sobre excepciones que se inicia
recordando algunas categoras procesales bsicas,
por cierto elementales para la comprensin del
terna.

11. RECUERDO DE ALGUNOS CONCEPTOS BASICOS.

Derecho a la tutela jurisdiccional, derechos de accin y contradiccin.
Todo sujeto de derechos, sea persona natural o jurdica, concebido, patrimonio autnomo, rgano
constitucional autnomo, rgano pblico despersonalizado o cualquier otro sujeto a quien el sistema jurdico le concede calidad de parte material
dentro de un proceso, puede solicitar la intervencin del Estado, en mrito a contar con el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva de ste.
Este derecho tiene dos maneras de manifestarse: Por
un lado, el derecho de pedir al Estado tutela jurdica
para una determinada pretensin se llama derecho
de accin, y es pblico por la razn antes dicha,
est dirigida al Estado; es subjetivo porque est
presente en todo sujeto de derechos; es abs-tracto
porque no es indispensable que quien alega ser
titulardel derecho que sustenta su pretensin,
realmente sea merecedor de una decisin que
ampare su pretensin, querernos decir que puede
no tenerla, sin embargo tal ausencia no obsta la
existencia del referido derecho; y, finalmente es autnomo porque su naturaleza es tan particular,
compleja y propia, que guarda un contenido singular y rico, por eso hay teoras que explican su
esencia, sus caractersticas, incluso sus distintas
manifestaciones.
Este mismo derecho a solicitar tutela jurdica est
presente tambin en la persona que es demandada
en un proceso. Este ser un acto absolutamente viciado, si dentro de l no se le concede al demandado el derecho de discutir la pretensin dirigida
en su contra. Ese derecho de participar en un proceso, de ser demandado ante el juez que corresponde al caso, de tener oportunidad de probar en
contra de lo que expresa el demandante, de alegar
e incluso de impugnar las decisiones que considere
agravantes y errneas a su posicin jurdica y material, se llama derecho de ontradiccin.
Este derecho de contradiccin es idntico al derecho de accin, queremos decir que participa de
sus mismas caractersticas. Si tal vez hubiera que
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encontrarle una nota diferencial, esta sera que no

puede ser ejercido libre y autnomarnente por un
sujeto de derechos. Para hacer uso del derecho de
contradiccin, es indispensable que previamente
alguien en ejercicio de su derecho de accin haya
interpuesto una demanda conteniendo una o ms
pretensiones en su contra. Slo en tal supuesto un
sujeto puede hacer uso de su derecho de contradiccin, estarnos diciendo que ste carece de voluntariedad.
Manifestaciones procesales de los derechos de
accin y contradiccin.
El derecho de accin ha sido caracterizado como
abstracto, siendo as, requiere de una materializacin para ser expresado dentro de un proceso.
Esta expresin concreta es la demanda, que no es
otra cosa, entonces, que el acto jurdico procesal
mediante el cual una persona, en ejercicio de su
derecho de accin, manifiesta su voluntad de
solicitar tutela jurdica al Estado.
Si bien la demanda corno expresin del derecho
de accin est dirigida al Estado, su contenido ms
importante, la pretensin procesal -manifestacin
de voluntad por la cual un sujeto exige algo a otro,
est dirigida al demandado.
Por otro lado, cuando el demandado es notificado
con la demanda, acto que recibe el nombre de emplazamiento, tiene dos posibilidades: Una es que
quiera admitir y curnpli~ con la pretensin dirigida
en su contra, con lo que el proceso habr acabado
de manera fulminante, a travs del allanamiento.
Pero, la otra es que quiera discutir aspectos del
proceso dirigido en su contra. De ser as, est facultado a ejercer su derecho de contradiccin dentro del proceso.
El derecho de contradiccin tiene su manifestacin
prctica en el proceso mediante el llamado derecho
de defensa. A continuacin una breve descripcin
de ste.
El derecho de defensa.
Si el demandado en ejercicio de su derecho de contradiccin quisiera defenderse del proceso iniciado
en su contra, puede manifestar su derecho de
defensa en tres modalidades distintas que, para
efectos de su uso, no son excluyentes, querernos
decir que el uso de una de ellas no descarta el de
las otras. Expliquemos cada una por separado:
La defensa de fondo consiste en el cuestionamiento
directo que el demandado hace del derecho o de
los hechos en los que el demandante sustenta su

demanda. Dicho de otra manera, es la contradiccin de la pretensin intentada en su contra.

Ahora recordemos el caso que recibirnos hoy antes
de empezar a leer este escrito y advertirnos que la
demanda de desalojo se sustenta en el vencimiento
del plazo del contrato de arrendamiento. Sin embargo, nuestro cliente nos ha dejado el original del
documento que contiene la prrroga del contrato
hasta marzo de 1994.
Corno es evidente, estarnos en condiciones de afirmar - corno expresin de la defensa de nuestro
cliente dentro del proceso -, que el contrato de arrendamiento no slo no se ha vencido, sino que
adems se encuentra plenamente vigente incluso
a la fecha. Este es una forma clsica de defensa de
fondo, estarnos discutiendo el o los hechos que
sustentan la pretensin intentada.
La defensa previa, corno su nombre lo anticipa,
consiste en el cuestionarniento que el demandado
hace a la oportunidad en que se ha iniciado el proceso, atendiendo a que el demandante deba haber
realizado un acto previo, configuran te de una especie de requisito para el ejercicio vlido del derecho
de accin por el demandante. Esta actividad previa
est prevista regularmente en la norma jurdica,
aunque en casos excepcionales puede ser convenida tambin por las partes.
Otra vez suspendernos la lectura del artculo para
evocar el caso que hemos recibido para la defensa.
De los documentos dejados por el cliente advertirnos que hay una clusula en la que las partes
contratantes acuerdan que, antes de recurrir a la
va judicial para resolver alguna controversia originada en la ejecucin o conclusin del contrato,
debern enviar una carta notarial a la otra expresando su decisin sobre un terna contractual y
que slo despus de 45 das de recibida, la parte
que se considere agraviada podr hacer uso de su
derecho de accin.
Si quisiramos alegar en el proceso que el demandante no cumpli con su obligacin de enviar antes
la carta notarial, razn por la cual la demanda interpuesta contra nuestro cliente aparece prematura,
estaremos haciendo uso de una defensa previa.
Corno no vamos a volver sobre el terna de la defensa previa en este artculo, es conveniente preci1

sar que el Cdigo Procesal Civil peruano 1 le concede a esta defensa el mismo trmite y la misma
forma de proponerla que las excepciones. Asimismo, le concede corno efecto 2 en caso de ser amparada, suspender el proceso hasta que el acto que
no se realiz o el tiempo que no transcurri, se presenten.
La tercera modalidad que torna el derecho de
defensa es la defensa de forma, entendindose por
tal a nuestro terna de investigacin, la excepcin.
Pasemos a explicar su naturaleza jurdica a partir
de las categoras procesales bsicas que la configuran.
Relacin jurdica sustantiva y relacin jurdica
procesal.
Un proceso civil se origina cuando en la realidad
se presenta un conflicto de intereses intersubjetiva
o una incertidumbre, cualquiera de ellas con relevancia jurdica. Este conflicto de intereses con relevancia jurdica se produce cuando por lo menos
dos personas tienen un inters propio y opuesto al
inters del otro respecto de un mismo bien jurdico.
As, imaginemos que alguien considera que tiene
derecho a poseer un bien que en ese momento es
posedo por otro. Sin embargo, ste ltimo considera que su derecho a mantener la posesin del
bien es firme y definitivo, en consecuencia, no tiene
intencin de devolver el bien al otro. Este conflicto
no tendr una solucin satisfactoria y aceptable
socialmente que no sea a travs de un proceso judicial, dada su naturaleza de conflicto de intereses
con relevancia jurdica.
En el proceso civil, cuando entre dos o ms personas
se produce un conflicto de intereses corno el
descrito en el prrafo anterior, suele decirse que
entre ambas hay una relacin jurdica sustantiva.
Este es el antecedente material inmediato al inicio
de un proceso contencioso. Cuando una persona
quiere que ese conflicto acabe y que alguien decida que l tiene la razn, no tiene otra alternativa
que acudir al servicio de justicia, es decir, debe
iniciar un proceso.
El proceso se va a iniciar cuando uno de los protagonistas del conflicto, en ejercicio de su derecho
de accin, interponga una demanda -es decir,
solicite al Estado tutela jurdica- que contenga una

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121

o ms pretensiones contra la persona con quien

mantiene la relacin jurdica sustantiva. Recordando el ejemplo anterior, el que considera tener
mejor derecho a poseer, demanda tutela jurdica
pretendiendo que el actual poseedor le devuelva
el bien.

tionar la inexistencia de un Presupuesto Procesal

dentro de un proceso, si ste tcnicamente no existe, precisamente como producto de su ausencia.
Para usar un ejemplo, si la capacidad procesal es
un Presupuesto Procesal, como en efecto lo es,
cmo voy a poder denunciar su ausencia si no es
al interior de un proceso?.

An cuando el demandante no lo tenga muy claro

y slo piense que su nico inters es recuperar la
posesin del bien, en realidad al demandar y durante todo el lapso que dure el proceso, lo que l
deber concretar es una relacin con su adversario.
Al demandante le deber interesar, por ejemplo,
que el demandado sea bien notificado y que acte
o se le otorgue realmente la posibilidad de actuar
durante todo el proceso.

Por esta razn, la teora ms aceptada en tomo a la

naturaleza jurdica de esta institucin, es aquella
que ensea que los Presupuestos Procesales son
los elementos bsicos y necesarios para la existencia
de una relacin jurdica procesal vlida, es decir,
sin Presupuestos Procesales habr proceso pero
estar viciado, ser un proceso defectuoso.

A esta nueva relacin establecida, la que no alcanza

nicamente al demandante y al demandado, sino
tambin al juez, sus auxiliares e incluso a otras personas que puedan coadyuvar a la solucin del conflicto, se le denomina relacin jurdica procesal.

Precisamente como la defensa de forma o excepcin consiste, entre otras cosas, en alegar la existencia de una relacin jurdica procesal defectuosa,
quien intente una excepcin lo que estar haciendo
-en una de sus dos posibilidades- es afirmar la ausencia o presencia defectuosa de uno o ms Presupuestos Procesales. Veamos cules son stos.

Pues bien, un juez jams podr pronunciarse

vlidamente en un proceso si ste o la relacin jurdica procesal, conceptos que son sinnimos3 , no
esta saneado. Pus, bien, una relacin jurdica procesal estar saneada cuando se encuentren presentes de manera impecable los Presupuestos Procesales. Precisamente cuando el demandado plantea
una defensa de forma o excepcin -que como hemos
dicho, tambin son sinnimos- bien puede sta sustentarse en el hecho que est denunciando la ausencia o imperfeccin de un Presupuesto Procesal.
En consecuencia, para una mejor explicacin de la
naturaleza jurdica de la excepcin examinemos
qu y cules son los Presupuestos Procesales.
Los Presupuestos Procesales.
No son abundantes las teoras explicativas acerca
de la naturaleza jurdica de los Presupuestos Procesales. Sin embargo, es posible identificar a aquella que considera a esta institucin en su acepcin
literal, es decir, considera que los Presupuestos Procesales son los requisitos para la existencia de una
relacin jurdica procesal, es decir, de un proceso.
Esta teora llevada a una posicin extrema -si no
hay Presupuesto Procesal, no hay proceso- produce
el germen de su propia destruccin. As, con ella
no se logra explicar como un litigante puede cues-

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La competencia.
Es una calidad inherente al rgano jurisdiccional,
y consiste en la aptitud para ejercer vlidamente
la jurisdiccin. Es decir, no basta que un rgano
jurisdiccional sea tal para que pueda actuar en
cualquier proceso vlidamente, es necesario que
cumpla con cierto nmero de requisitos, los que
suelen denominarse elementos de la competencia.
Estos son cinco: la cuanta, la materia, el tumo, el
grado y el territorio.
Los dos primeros corresponde a la naturaleza
misma de la pretensin intentada, por eso suele
denominrseles criterios de la competencia objetiva. El tumo y el grado son elementos de la competencia ligados a la organizacin interna del servicio de justicia, por eso se les denomina en conjunto competencia funcional. Finalmente, el territorio
est referido al mbito geogrfico respecto del cual
cada rgano jurisdiccional puede actuar vlidamente.
Tanto los elementos de la competencia objetiva
como los referidos a la competencia funcional, son
exigibles de manera vinculante -vale decir obligatoria- por lo que suele denominrseles tambin
en conjunto competencia absoluta. Por otro lado,
el elemento territorial, al regularse como una ma-

nera de favorecer al demandado para que su traslado al lugar donde se ha interpuesto la demanda
no torne onerosa su actuacin, puede ser renunciada por ste, tanto tcita como expresamente, por
lo que se le denomina competencia relativa. Este
ltimo aspecto se encuentra regulado en los artculos 25 y 26 del nuevo Cdigo 4
Capacidad procesal.
Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los
intervinientes en el proceso, especficamente las llamadas partes procesales, para realizar actividad
jurdica vlida al interior precisamente del proceso.
Por cierto no todos los sujetos de derecho que tienen la calidad de parte material, es decir que son
parte de una relacin jurdica sustantiva, tienen
capacidad procesal.
Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona
jurdica o el incapaz. Estos pueden ser titulares de
derechos y en mrito de tal tener inters en demandar o ser demandados, sin embargo, ellos no
tienen posibilidad real de actuar directamente en
un proceso, para tal efecto requieren que alguien
acte en su nombre. En estos como en otros casos
se presenta la figura de la representacin procesal,
la que siendo tributaria de los aspectos genricos
de la representacin, tiene particularidades que la
hacen autnoma. Se trata del instituto procesal a
travs del cual se permite que una persona acte
en nombre de una parte material dentro del proceso.

prevista en el artculo 76 del nuevo Cdigo 5

Finalmente, la forma de representacin procesal
ms importante es la voluntaria, conocida en la
doctrina y en el Cdigo comentado con el nombre
de Apoderamiento judicial. En este qaso, lo que
ocurre es que hay una parte material -es decir,
conforman te de la relacin jurdica sustantiva- que
por razones que no necesita expresar, le interesa
que otra acte en su nombre dentro de un proceso,
motivo por el que le concede representacin procesal, denominndosele apoderado a la persona que
va a realizar actividad procesal en nombre de quien
es parte material.
Para los efectos del presente trabajo lo importante
es que quien es parte material - parte en una
relacin jurdica sustantiva o de conflicto ~ debe
actuar dentro de un proceso siempre que cuente
con aptitud para hacerlo, a esta aptitud se le
denomina capacidad procesal. De no tenerla, debe
actuar en el proceso en nombre de la parte material,
quien est facultado por ley, por el juez o por la
propia parte material para hacerlo. A esto ltimo
se le denomina representacin procesal.
Requisitos para la demanda.
Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la manifestacin concreta del derecho de accin, su actuacin implica el cumplimiento de cierto nmero de
requisitos o actos formales de necesario cumplimiento.
Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol
nicamente formal en la actuacin de la demanda.
Siendo as, su incumplimiento impide que la
demanda produzca efectos jurdicos, a pesar de lo
cual el juez -advertido de tal incumplimientopuede conceder al demandante un plazo para que
subsane la omisin o insuficiencia. Estos son los
requisitos de admisibilidad de la demanda.

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intrnsecos a ella que se confunde su presencia con

la demanda misma. Por esta razn, cuando un juez
descubre su ausencia o imperfeccin, ordena de
inmediato su rechazo. Estos son los requisitos de
procedencia de la demanda.

como el arrendatario luego de demandado, carecen

de alternativas prcticas de actuacin. Ambos se
identifican en la profunda necesidad de tutela
jurdica que tienen, necesidad que es actual, inmediata, irremplazable y egosta.

Incluso es posible que determinadas pretensiones

tengan su propia va procedimental, es decir, que
su tramitacin se gue por una de las vas procedimentales conocidas, an cuando se regulen
especficamente para ella algunos aspectos singulares, concretamente algunos requisitos propios.

Esta necesidad de acudir al rgano jurisdiccional,

como nico medio capaz de procesar y posteriormente declarar una decisin respecto del conflicto que estn viviendo, es lo que se conoce con
el nombre de Inters para obrar.

Como se advierte, los requisitos de admisibilidad

y procedencia 6 de la demanda son imprescindibles
para que este acto apertorio del proceso produzca
efectos jurdicos, es en tal mrito por el que se
convierten en un Presupuesto Procesal.
Condiciones de la accin.
De la misma manera como ocurre con los Presupuestos Procesales, el concepto del ttulo no refleja
con precisin su contenido y mucho menos su
naturaleza. Sobre las Condiciones de la accin se
han elaborado por lo menos dos teoras explicativas
de su naturaleza jurdica.
La primera de ellas considera que se trata de los
elementos necesarios para que una demanda tenga
un pronunciamiento favorable, vale decir sea amparada. La otra considera que las Condiciones de
la accin son los elementos indispensables para que
el rgano jurisdiccional puede expedir un pronunciamiento vlido sobre el fondo. Vamos a describir
cules son las Condiciones de la accin a fin de advertir como la segunda teora es, en nuestra opinin
la ms acertada.
Inters para obrar.
Intentemos encontrar que otra alternativa distinta
a la de demandar o solicitar asesora para defenderse tendran las personas del ejemplo dado al
inicio de este artculo. La pregunta en concreto es:
qu otra cosa hubiera podido hacer el propietario
del inmueble para recuperar su casa, distinta de
demandar al arrendatario?, de otra manera, qu
otra cosa puede hacer el arrendatario distinta de
defenderse de la pretensin del propietario dentro
del proceso instaurado ?.
Ciertamente que en ambos casos la respuesta es
negativa, tanto el propietario antes de demandar

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Esta condicin de la accin, conocida tambin con

el nombre de Inters procesal, se caracteriza y se
diferencia de la otra forma que toma el inters jurdico en el derecho material en que es abstracto,
es decir, no tiene contenido jurdico, no se sustenta
en la presencia o no de otro derecho material, no
requiere de contenido patrimonial o moral, como
podra ser el caso de los intereses expresados como consecuencia de la titularidad de un derecho
material.
De tal suerte que, en un proceso, una parte tendr
Inters para obrar cuando su presencia en el proceso
se entienda a partir de la imposibilidad jurdica de
poder solucionar su conflicto de intereses de manera
distinta a la peticin ante el rgano jurisdiccional.
Esa necesida~ abstracta de tutela jurdica constituye
el Inters para obrar.
Legitimidad para obrar.
Conocida tambin con los nombres de Calidad
para obrar o Legitimatio ad causam, la Legitimidad para obrar es una de las instituciones ms
sofisticadas del derecho procesal. Regularmente
encierra ms cosas de las que usualmente se le imputa y, en otros mbitos, resulta conteniendo menos de lo que cotidianamente se afirma.
En realidad la Legitimidad para obrar es fundamentalmente un concepto lgico de relacin, cuyo
entendimiento es sencillo si se recuerda los conceptos de relacin jurdica sustantiva y relacin jurdica procesal ya expresados anteriormente. As,
en un proceso hay Legitimidad para obrar cuando
las partes materiales, es decir, las conformantes de
una relacin jurdica sustantiva, son tambin las
partes en la relacin jurdica procesal. Apreciada
de esta manera, la Legitimidad para obrar aparece
como una institucin en apariencia sencilla.
Sin embargo, su complejidad aparece cuando se

advierte que no necesariamente es la norma de

derecho material-como a veces se dice-la que prescribe con precisin entre quienes debe darse la
relacin jurdica sustantiva y, en consecuencia,
quienes deben formar parte de la relacin procesal.
Regularmente estas situaciones de identificacin
correcta de las relaciones, tienen que ver con criterios emanados de una idea clara en torno al
derecho de defensa y de otros institutos procesales,
lo que terminan haciendo compleja la presencia
pertinente y concreta de la Legitimidad para obrar.
Relacin entre las Excepciones y los Presupuestos
Procesales y las Condiciones de la accin.
Corno expresarnos al inicio, los conceptos defensa
de forma y excepcin son sinnimos, en realidad
cuando deducimos una excepcin lo que estarnos
haciendo es proponiendo una defensa de forma.
Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos
permiten introducimos -ahora s con tranquilidaden la esencia misma de la excepcin, en su naturaleza jurdica. All encontrarnos que cuando una
persona interpone una excepcin en realidad lo que
est haciendo es denunciar que en el proceso no
existe o existe pero de manera defectuosa un Presupuesto procesal o que no existe o existe pero de
manera defectuosa una Condicin de la accin. Eso
y no otra cosa es la excepcin, su ligazn con los
dos institutos antes desarrollados es indisoluble, de
hecho no es posible explicar qu es la excepcin sin
antes no tener claro qu son los Presupuestos Procesales y que las Condiciones de la accin.
Conviene precisar que este es el criterio que ha
asumido el Cdigo Procesal Civil peruano para
desarrollar la presente temtica en el plano normativo. Apreciemos las excepciones reguladas en
dicho ordenamiento, apuntando a precisar que
instituto es el que se prevee su ausencia o insuficiencia para amparar una excepcin.

111. EXCEPCIONES REGULADAS EN EL

CODIGO PROCESAL CIVIL PERUANO.
El artculo 446 7 del Cdigo referido contiene el
listado de las excepciones que pueden ser propuestas en el nuevo ordenamiento procesal civil
peruano. Expliquemos cada una:
La excepcin de Incompetencia.
La excepcin de incompetencia no requiere mayor
explicacin, corno aparece evidente, quien la
interponga est denunciando la falta de aptitud
vlida del juez ante quien ha sido emplazado para
ejercer su funcin jurisdiccional en el caso concreto.
La excepcin de Incapacidad del demandante o
de representante.
La excepcin de Incapacidad del demandante o
de su representante corno su nombre lo indica est
referida directamente a la ausencia de capacidad
procesal en el demandante o en su representante,
sea porque son menores, han sido declarados incapaces o alguna otra limitacin que, en opinin del
demandado, les tiene cercenada su capacidad
procesal. Advirtase que en el uso de esta excepcin no est en debate la calidad de la representacin otorgada, simple y llanamente se cuestiona
que quien est actuando en el proceso -sea el
demandante o su representante- no tienen capacidad procesal.
La excepcin de Rpresentacin defectuosa o
insuficiente del demandante o del demandado
A diferencia de la anterior, est especficamente centrada en la ausencia (defecto) o en la insuficiencia
(imperfeccin) de la representacin procesal con
la que est actuando alguien en nombre del demandante o, eventualmente, la que se le ha imputado al demandado, probablemente sin tenerla.

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Advirtase que a diferencia de la anterior excepcin, en esta el tema est precisamente centrado
en la representacin procesal y sus eventuales
omisiones o imperfecciones, sea en la persona del
que representa al demandante o en la imputacin
hecha al demandado o a quien se afirma representa
a ste.

est intentando o que, en todo caso, no es el nico

que debera hacerlo sino en compaa de otro u
otros, o que l (eldemandado) no debera ser el emplazado dado que la pretensin intentada en su
contra le es absolutamente ajena o, en todo caso,
que no es el nico que debera haber sido demandado.

La excepcin de Oscuridad o ambigedad en el

modo de proponer la demanda.

La excepcin de Litispendencia.

La excepcin de Oscuridad o ambigedad en el

modo de proponer la demanda es curiosamente
una excepcin de antigua data en el proceso civil
peruano. Estaba consignada en la Ley de Enjuiciamiento en Materia Civil de 1852 8 Ha sido
recuperada dada su excepcional importancia en
aquellos sistemas procesales en donde los plazos
perentorios e improrrogables exigen de los litigantes una actuacin clara, definida y precisa.
En el caso concreto, la excepcin sirve para denunciar la incapacidad que tiene el demandado
. para responder a alguna de las siguientes preguntas: quin demanda?, a quin se demanda?, qu se demanda? o porqu se demanda?,
de manera fluida y clara.
Por otro lado, intentando ubicar el defecto incurrido para cuando esta excepcin se ampare, nos
parece que se trata de la afectacin a los Requisitos
de la demanda.
La excepcin de Falta de agotamiento de la va
administrativa.
La siguiente excepcin no requiere de ninguna explicacin, su nombre expresa su contenido, la
excepcin de Falta de agotamiento de la va administrativa. Como es obvio, tiene que ver con el incumplimiento del actor en transitar por todo el
recorrido que tiene el procedimiento administrativo antes de recurrir al rgano jurisdiccional. Es
evidente tambin que estamos ante un caso clarsimo de falta de Inters para obrar.
La excepcin de Falta de legitimidad para obrar
del demandante o del demandado.
Lo mismo ocurre con la siguiente excepcin, cuando el demandado deduce la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandante o del
demandado, lo que est haciendo es afirmar o que
el demandante no es el titular de la pretensin que

THEMIS
126

La excepcin de Litispendencia es exactamente la

misma que tenamos regulada en el Cdigo derogado con el nombre de Pleito pendiente. Como
su nombre lo indica, se trata de la alegacin en el
sentido que entre las mismas partes y con el mismo
inters para obrar, se est discutiendo el mismo
petitorio en otro proceso.
Lo que pretende el demandado es que este nuevo
proceso quede sin efecto, dado que el demandante
est haciendo valer su Inters para obrar en otro
proceso iniciado con anticipacin.
La excepcin de Cosa Juzgada.
La excepcin de Cosa Juzgada tampoco requiere
un desarrollo especial. La funcin jurisdiccional
manifiesta su mxima importancia en el hecho que
las decisiones que en su interior se concreten,
pretenden ser definitivas y ltimas, es decir, buscan
acabar para siempre con el conflicto de intereses.
Por un lado, esta definitividad se expresa en el hecho que no se puede discutir jams ante un rgano
jurisdiccional una decisin dada por ste y, por
otro, en que lo expresado en el fallo judicial antes
obtenido debe cumplirse en los trminos del propio
mandato.
Para terminar, esta excepcin lo que permite al demandado es denunciar que el Inters para obrar
del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer
en el anterior proceso, en donde qued totalmente
agotado al haberse expedido un pronunciamiento
definitivo sobre el fondo de la controversia.
La excepcin de Desistimiento de la pretensin.
Algo parecido ocurre con la siguiente excepcin,
la denominada Desistimiento de la pretensin.
Con ella el demandado manifiesta al juez que el
demandante -antes del actual proceso-, inici otro
en el cual decidi renunciar definitivamente a continuar haciendo uso del rgano jurisdiccional contra

el mismo demandado y sobre la misma pretensin.

Por esta razn, atendiendo a una declaracin
expresa de renunciabilidad definitiva de su pretensin, el demandante -en opinin del excepcionante- no puede iniciar otra demanda contra l,
precisamente porque ya no tiene Inters para
obrar, ya lo agot en el anterior proceso en el cual
se desisti de su pretensin.

caducidad y la consecuente improcedencia de la

demanda, si aparece del slo examen de sta al
momento de su calificacin inicial. As mismo, el
demandado que considere que el efecto letal del
tiempo ha destruido el derecho que sustenta la
pretensin dirigida en su contra, puede pedir la
declaracin de caducidad en sede de excepcin.
La excepcin de Prescripcin extintiva.

La excepcin de Conclusin del proceso por

conciliacin o transaccin.
Por exactamente las mismas razones expresadas
en las dos excepciones anteriores, es decir la falta
de Inters para obrar, el demandado tambin puede deducir excepciones alegando que en un anterior proceso lleg con el demandante a un acuerdo
en el cual, ante un rgano jurisdiccional, aceptaron
la propuesta de acuerdo que este -el rgano jurisdiccional-les hizo, es decir, conciliaron; o que antes
del proceso o durante el transcurso de uno anterior,
lleg con el demandante a un acuerdo sobre sus
diferencias patrimoniales, otorgndose ambos
concesiones recprocas, es decir, transigiendo.
Como es evidente, si alguna de las dos situaciones
antes descritas se producen no queda duda que
no puede iniciarse otro proceso para discutirse las
pretensiones que fueron conciliadas o transigidas.
La excepcin Caducidad.
Como se describi anteriormente, en una demanda
hay cuando menos una pretensin, es decir, una
manifestacin de voluntad por la que alguien exige
algo a otra. Por cierto, para que tal pretensin pueda estar contenida en una demanda judicial, es
necesario que tenga como fundamento un derecho
reconocido en el sistema jurdico.
La caducidad es una institucin del derecho material referida a actos, instituciones o derechos,
siendo en este ltimo caso de uso ms comn e interesante para el proceso. Se caracteriza porque
extingue el derecho material como consecuencia
del transcurso del tiempo. Si se ha interpuesto una
demanda cuya pretensin est sustentada en un
derecho que ha devenido en caduco, entonces la
pretensin en estricto no tiene fundamento jurdico
por lo que ya no puede ser intentada. Esta situacin
es tan categrica para el proceso que el nuevo
Cdigo le concede al juez el derecho de declarar la

Tambin ligada al efecto fatal del tiempo en el

derecho, esta regulada la excepcin de Prescripcin extintiva. Sin embargo, a diferencia de la caducidad aplicable a los derechos materiales y por
consecuencia lgica a la pretensin que se sustente
en ellos, la prescripcin extintiva destruye la
pretensin, es decir la posibilidad de exigir judicialmente algo sustentado en un determinado derecho, sin afectar a ste. Por razones que tienen
que ver en una tradicin jurdica mal entendida
de la que an no nos sacudimos, la prescripcin
extintiva y sus plazos estn regulados en la norma
material a pesar que por su naturaleza jurdica y
eficacia se trata sin duda de una institucin propia
del derecho procesal.
Al igual que la caducidad, en el caso de la Prescripcin extintiva lo que en el fondo el demandante
alega es la ausencia de Inters para obrar, es decir,
de necesidad de tutela jurdica en el demandante,
dado que el derecho le concedi un plazo para que
exija la satisfaccin de su pretensin, se presume
que vencido ste, ha desaparecido el inters en
satisfacer judicialmente su pretensin, por lo que
el demandado est en aptitud de pedirle al juez tal
declaracin.
La excepcin de Convenio arbitral.
Las partes en una relacin jurdica pueden decidir
someter las futuras controversias que pudieran
derivarse de sta, al conocimiento y decisin de
uno o ms rbitros. Incluso pueden convenir el respectivo sometimiento cuando la controversia ya se
ha presentado -es decir, cuando ya hay una relacin
jurdica sustantiva-, an ms, pueden hacerlo
cuando ya se encuentran litigando, es decir, cuando adems ya hay una relacin jurdica procesal.
Este acuerdo recibe el nombre de Convenio arbitral, y con tal nombre est regulado en el artculo
4 9 de la novsima Ley General de Arbitraje. Dado

THEMIS
127

que el citado convenio obliga a quienes lo acuerdan, una vez establecido no se puede renunciar a
l y recurrir al rgano jurisdiccional a que resuelva
el conflicto. Si as se hiciera, el demandado puede
con xito interponer la excepcin de Convenio arbitral, reclamando que lo convenido en l es lo que
hay que realizar para solucionar el conflicto y que
en ningn caso es la va judicial la pertinente.
Trmite de las excepciones en el Cdigo Procesal
Civil.
Resultaba indispensable que el nuevo Cdigo
eliminara las falencias que presentaba el derogado
en la materia. Por esta razn, advertimos como primera diferencia saltante que -como en todos los
plazos previstos por el Cdigo - el referido a la
interposicin de excepciones tiene el carcter de
fatal, es decir, que transcurrido ste ya no hay
posibilidad de presentarlas.
Otro tema congruo con el tratamiento que el nuevo
Cdigo le impone a todas las peticiones que se hagan valer en el proceso, es que con su interposicin
deben anexarse todos los medios probatorios que
lo sustenten, no existiendo otro momento procesal
para tal encargo. Es exactamente lo que le ocurre
tambin al demandante cuando contesta la excepcin, es en ese momento cuando debe anexar sus
medios probatorios, de lo contrario su admisin
ser negada por extempornea.
Por otro lado, recogiendo las bondades de la ltima
reforma que recibi el Cdigo derogado en la
materia, las excepciones se tramitan en cuaderno
separado, es decir, sin afectar la tramitacin del
proceso principal y, por cierto, sin suspenderlo.
Asimismo, de proponerse ms de una, se hace en
forma conjunta.
Es trascendente el trmite sumario que se le
concede a este cuaderno. As, acreditando la
calidad de director del proceso del juez nacional,
el nuevo Cdigo le concede la facultad de pres-

cindir de la actuacin de los medios probatorios

en decisin inimpugnable, si considera que la
excepcin o excepciones son infundadas, procediendo de inmediato a declarar saneado el proceso,
por cierto una vez revisado los otros aspectos de
la relacin procesal no cuestionados en la(s)
excepcin(es) deducida(s).
Advirtase que la norma no declara inimpugnable
la resolucin que declara infundada la excepcin,
sino a aquella que decide prescindir de la actuacin
de los medios probatorios.
Sin embargo, si decide que es necesaria la actuacin
de los medios probatorios, cita a una audiencia
denominada de saneamiento procesal. En ella, una
vez actuados los medios probatorios que a criterio
del juez son necesarios para resolver la excepcin
o excepciones, ste escucha los informes orales de
los abogados y luego resuelve.
Si declara infundadas las excepciones interpuestas,
revisa adems todos los otros aspectos de la relacin procesal y, de encontrarlos correctos, declara
el saneamiento del proceso. En caso contrario, es
decir, de fundar una excepcin, resuelve atendiendo a los efectos que produce aquella que ampara. Por cierto, de encontrar defectos distintos a los
denunciados en las excepciones, opta por conceder
un plazo para que sean subsanados o declara nulo
lo actuado y concluido el proceso, si el vicio as lo
determina. Todos estos actos los realiza el juez en
la misma audiencia, por cierto hacia el final de sta.
Atendiendo a la complejidad jurdica de la
excepcin deducida, el juez puede reservarse la
decisin respecto de la excepcin por un plazo que
no exceder de cinco das, contado desde el da
que concluy la audiencia.
Efectos de las excepciones en caso de ser amparadas.
El Cdigo recoge en un artculo 10 las consecuencias

l9 th 4n.~ Efectos 4~ lasexc~pdPh~$~- tJrtk vE!:i co~nt!io o ejecu tobado. el atito que. d~dk~k ~4k4a e~l~~ ~J*~
ex(::epciones enum$radas en el articulo 46(l,el cuadrno de excepdones se agrega al principal y produce los efectos sigi~t~t;
l. S*~P~J\der. el proceso ~,lasta que 7lderiatttlartteJnc~paz compate;z;cai legjllmertte ashitido o repr~eri,tado,. dentr9 4~Fpl,i
q.l! fija~ e~ auto~~lUt()tio, si ~It;ata ~~la excepcin 4eJI)~apaddad Q:el demand<:tnte () de SU representante... ... > .. .
2; t;u&.pende:r elpr()J:~So hasta que ;>e s~bsa+U'l 1 detectq 9lainsufkie:,da d~ repiesentaci:, 9el flWI'an9illl1-te d:eJ:l~rod;~~ PAA#)

qu fjitr, el ittor~?ht;io, . . ....... .. . . . ... ... . . . . .. ...... ... . . . ................ . .. .. ................... / .... .. '
. .. ..... .
~' $sp~4~r~lpr~ces~ h~$b~9:~e el dE!IAand~l\te Sbsaile l~sd~f~rt~$ ~eitala?osen.ela~tqre~lut()f:~oy~~ntr~ fi~lf~~~?}t~
~te. ;Qje, ~i seJraW 4~ exc~pdtl; de ~uridad o alllbjg\iedacf.exi el mpdo de p1Jlp()iler li; demanda, . ... . ... . . .. <. . . r i
~- ~PIJ'l4~r ~1 prg~~i>()}\i$~$.q\i~ .~l.~~F~~4iiTit~ ~st~hi~:i Ia. ~1~.;i9n ~*tr~las p~r$on\D,$ qe a\i~f,l 17~~lutdt1? #r#~?~
d~HJi d.e~ pla~B i:llf~ ~!it;f~~t~tr tr<lt~ 4~ ~aex<:epci9l\4~ fatt~cJ.~.lE!git~m~d~~l?{lrll. obrar d~l d.~mani:l.~d?~ i) i<>. iY

rl

~i~t1tJl.'~;;::~:~;:;::~:~=:..:'1;~~~=

F~lflima.n9<J4.~ifH<~C9;.a~9t{lm~~n~?fleYy~,~~miD!~tr"-tiv~AaMad:E!~~gi~i~4r<lr~.~brar~~l4~itl~~d,aA~E!ihti~~9~~f~
~o$l1 ju;g~a/~r~i.~t~~ientp ~lac }?ril'~~n~i91\>fW~~~~ia~i6n cJ.~lptoceS(lpor ~ondJiacir).p. tra1l.sa~i9i'\;ead~9~ad/pr~rt~~Q
()
arhHra,&



. . .. . ... ..
~x~~ntivil;

con.V~!M()

THEMIS
128

que produce cada una de las excepciones en caso

de ser amparadas. Es decir, se trata de un criterio
clasificatorio de las excepciones por el efecto, en
caso sean declaradas fundadas.
Del anlisis de este criterio se advierte que las
excepciones pueden ser dilatorias o perentorias.
En realidad como lo fueron siempre, an cuando
esta vez el contenido de los conceptos es radicalmente distinto. No olvidemos que en el proceso
civil peruano derogado se deca que las excepciones eran dilatorias o perentorias segn el plazo que
se tena para interponerlas, o segn se tramitaran
dentro del principal o en cuaderno separado.
Hoy, reivindicando la acepcin literal, una excepcin ser dilatoria cuando al ser amparada
determine que el juez - en la misma resolucin en
que funda la excepcin - le conceda al demandante
un plazo para que subsane el defecto advertido en
la excepcin interpuesta.
Es el caso, por ejemplo, de las excepciones de representacin defectuosa o insuficiente del demandante o la de oscuridad o ambigedad en el modo de
proponer la demanda. Por cierto, si venciera el plazo concedido sin que se subsane el defecto advertido, el juez declarar la nulidad de lo actuado y la
conclusin del proceso.
Por otro lado, las excepciones sern perentorias
cuando al ser amparadas producen el efecto de dar
por concluido el proceso. Sin embargo, estas excepciones con efecto perentorio admiten una subclasificacin. As, sern perentorias simples
cuando slo afectan el curso del proceso en donde
han sido amparadas, pero no tocan siquiera la
pretensin del demandante, quien podr intentarla
nuevamente en un nuevo proceso en donde no
cometer el error que le cost la conclusin del
anterior. Es el caso de las excepciones de incompetencia, representacin defectuosa del demandado, falta de agotamiento de la va administrativa,
entre otras.
Las excepciones perentorias complejas, al igual
que las simples, acaban con el proceso en donde
han sido amparadas, sin embargo, en el caso de
stas, adicionalmente ratifican la imposibilidad
jurdica de que el demandante pueda intentar
exigir la misma pretensin contra el mismo demandado en otro proceso. No es que las perentorias complejas afecten la pretensin, lo que pasa

es que sta ya se vio afectada antes del amparo de

la excepcin, lo que ocurre es que al declararse
fundada una perentoria compleja se hace evidente,
por as decirlo, la afectacin definitiva de la pretensin. Este es el caso de las excepciones de desistimiento de la pretensin, cosa juzgada, conclusin
por conciliacin o transaccin, entre otras.
IV. A MANERA DE CONCLUSION.

La excepcin ha tenido un recorrido histrico

sinuoso, unas veces ha representado el ncleo de
las defensas, se deca que excepcionar era oponerse
a la accin; en otras su importancia fue adventicia,
dependa de la existencia de una norma de derecho
material que la sostuviera.
Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto,
la excepcin - como se ha advertido - no es otra
cosa que una de las formas que toma el derecho de
defensa. En el nuevo panorama del derecho procesal civil peruano, tiene por objeto conceder al
demandado el derecho de complementar las agudas observaciones que el juez nacional realiza al
calificar la admisin de la demanda y posteriormente, al estudiar el caso para la declaracin
de saneamiento del proceso.
Al demandado le interesa que la relacin procesal
que el demandante quiere establecer con l sea
correcta, vlida. Las excepciones son los instrumentos a travs de los cuales este denuncia que tal
relacin es errnea. No hace mucho, la excepcin
era slo un medio para aluengar el pleyto como
se deca en Las Partidas.
Nos parece que el tratamiento que el nuevo Cdigo
le concede a las excepciones elimina su uso malicioso. Incluso todo el sistema de costos, costas y
multas que para su trmite se regulan 11 , desalienta
el uso irregular en provecho de una lealtad y buena
fe procesal necesaria para el nuevo modelo de proceso al que el Cdigo aspira.
Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un
fin en s mismo, es slo un instrumento de los derechos materiales, en realidad desde una perspectiva
ms amplia podramos decir que es slo un instrumento de paz. Siendo as, su conocimiento, aplicacin y fines deben estar encaminados a ayudar
al hombre a resolver de manera pronta y justa sus
conflictos y no a sufrir el drama de envejecer
tenindolo como una compaa fatal.

THEMIS
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