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UNIVERSIDAD CATLICA DE SANTA MARIA

ESCUELA DE POSTGRADO
MAESTRA EN DERECHO PENAL

LA CULPABILIDAD: TEORAS Y ELEMENTOS

CONSTITUTIVOS
CURSO
DERECHO PENAL GENERAL I
DOCENTE
Dr. BERLY CANO SUAREZ
DISCENTES
OSCAR RENATO BACIGALUPO LINARES

AREQUIPA 2015

NDICE

CAPTULO 1: TEORAS DE LA CULPABILIDAD............................................

CONCEPTO DE CULPABILIDAD......................................................................
Regulacin Legislativa .......................................................................................
No Hay Pena Sin Culpabilidad...........................................................................
EVOLUCIN HISTRICA DEL CONCEPTO DE CULPABILIDAD....................
Teora Psicolgica...............................................................................................
Teora Normativista.............................................................................................
Teora Funcionalista............................................................................................

Introduccin

LA CULPABILIDAD: TEORAS Y ELEMENTOS CONSTITUTIVOS

CAPTULO 1: TEORAS DE LA CULPABILIDAD
CONCEPTO DE CULPABILIDAD
Para ZAFFARONI1, Es el juicio que permite vincular personalizadamente el
injusto a su autor, es decir es el indicador de si puede reprocharse el injusto a
su autor, si puede imponrsele una pena y hasta que medida, segn el grado
de ese reproche.
ROXIN2, seala que la accin tpica y antijurdica ha de ser culpable, es decir,
ha de poderse hacer responsable de ella al autor, la misma se le ha de poder,
"reprochar". Para ello, es presupuesto, la imputabilidad o capacidad de
culpabilidad y la ausencia de causas de exculpacin, como las que suponen
por ejemplo, el error de prohibicin invencible o el estado de necesidad
disculpante.
BACIGALUPO3, considera que la culpabilidad, constituye el conjunto de
condiciones que determinan que el autor de una accin tpica y antijurdica sea
criminalmente responsable de la misma.
Por su parte Felipe VILLAVICENCIO TERREROS4 sostiene que la culpabilidad
es el reproche a aquel que teniendo la capacidad de dirigir su conducta hacia
objetivos de referencia y motivarse en la norma no lo hace.
1 ZAFFARONI, Eugenio Ral. Manual de Derecho Penal -Parte General. EDIAR.
Buenos Aires. 2005. P. 503
2 ROXIN, Claus. Derecho Penal Parte General Tomo 1. CIVITAS. Madrid. 1997.
3 BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. Manual de derecho Penal TEMIS. Bogot. 1996.
4 VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal parte General. GRIJLEY. Lima. 2010.

Sostiene que la culpabilidad es imputar responsabilidad por un injusto a un

individuo en base a la exigibilidad en un mbito comunicativo, en atencin a
condicionamientos reconocibles, en una determinada prctica social.
REGULACIN LEGISLATIVA

El Cdigo Penal peruano de 1991, en su exposicin de motivos, Aplicacin de

la Pena, seala:

1. El proyecto consagra el importante principio de la co-culpabilidad de la

sociedad en la comisin del delito cuando prescribe que el juzgador deber
tener en cuenta, al momento de fundamentar el fallo y determinar la pena, las
carencias sociales que hubieren afectado al agente (artculo 48). En esta forma
nuestra colectividad estara reconociendo que no brinda iguales posibilidades a
todos los individuos para comportarse con adecuacin a los intereses
generales, aceptando una responsabilidad parcial en la conducta delictiva, mea
culpa que tiene el efecto de enervar el derecho de castigar que el Estado ejerce
en nombre de la sociedad. La Comisin Revisora concepta que la culpabilidad
a la que se alude, disminuye o desaparece en la misma medida en que el
delincuente haya tenido las oportunidades de comportarse segn las normas
de convivencia social.
2. Una verdadera innovacin es la consistente en la forma que debe
computarse la detencin preventiva en los casos de sentencia a pena privativa
de libertad de cumplimiento efectivo. A diferencia del carcter facultativo que en
el Cdigo Penal vigente tiene el descuento de la prisin sufrida antes de
dictarse la condena (artculo 47), la Comisin Revisora propone que la
reclusin preventiva sea descontada obligatoriamente de la sancin impuesta a
razn de un da de pena privativa de libertad por cada da de detencin
(artculo 47).

De esta forma el cdigo reconoce que no brinda iguales posibilidades a los

individuos para

comportarse co0n adecuacin a los intereses generales,

aceptando cierta responsabilidad de la sociedad en la conducta delictiva, lo que

de alguna forma enerva el derecho de castigar que el Estado ejerce en nombre
de la sociedad.

NO HAY PENA SIN CULPABILIDAD

La culpabilidad es considerada como el fundamento, la justificacin y la
codictio sine qua non de la pena.
El principio de no hay pena sin culpabilidad es uno de los pilares
fundamentales del derecho penal.
No basta que el autor haya realizado una accin tpica y antijurdica para
castigarlo, sino que es indispensable que haya tambin obrado culpablemente,
lo que a su vez, presupone su imputabilidad.
El juicio de reproche que se formula contra el agente, es en razn del acto
cometido, y respecto al cual ya se ha afirmado su naturaleza antijurdica.
Nuestro derecho penal es un derecho de acciones y, por lo tanto, tambin la
culpabilidad es una culpabilidad referida a comportamientos, mas no a la
manera de ser del agente.
De otro lado HURTADO POZO5 seala que, no es de admitir la denominada
"culpabilidad del carcter" o "culpabilidad por conducta de la vida", en la que el
juicio de reproche se formulara con ocasin de la realizacin de una accin;
pero, en base a la total personalidad del agente. Sin embargo, hay que
recordar que la determinacin del grado de culpabilidad no slo se har
teniendo en cuenta el acto antijurdico aislado, sino tambin considerando las
circunstancias de hecho y personales en que actu.
5 HURTADO POZO, Jos. Manual de Derecho penal. EDDILI, Segunda Edicin, Lima
1987.

EVOLUCIN HISTRICA DEL CONCEPTO DE CULPABILIDAD

TEORA PSICOLGICA
Tiene que haber un nexo psicolgico entre el agente y el resultado.
Hasta el ltimo tercio del siglo XIX se pensaba que el delincuente actuaba por
causas comprobables empricamente, as como se poda atribuir el delito a una
persona fsicamente, tambin se trat de encontrar un neo psicolgico.
As como fsicamente se puede comprobar el delito, psicolgicamente tambin
debe existir una relacin entre el agente y el resultado, entre el hecho y el
resultado.
Se trata de conocer en qu casos existe un nexo no fsico, sino moral entre la
conducta y el resultado que va a producir, en todos los casos que se
compruebe que hay un nexo psicolgico, es culpable el que realice dicha
conducta.
Fue introducida al Per por Franz Von Liszt mediante Jimnez de Asa.
Al ser el nexo de causalidad un nexo psicolgico, (entre lo que quiso hacer el
agente y el resultado), segn el casualismo, todos los elementos subjetivos del
delito estn en la culpabilidad.
Como se dijo, el nexo psicolgico, y todos los elementos subjetivos (tambin
psicolgicos) estn en la culpabilidad, este concepto subjetiviza la culpabilidad,
corroborando que todos los elementos objetivos estn en el injusto penal y
todos los elementos subjetivos estn en la culpabilidad.

En ese sentido, es necesario analizar la culpabilidad, para determinar si hay un

nexo causal entre las intenciones del agente y el resultado.
Bajo la influencia de Von Liszt6 se pretenda reconducir todos los conceptos
jurdicos

a datos empricos explicables por las ciencias naturales, en este

punto es predomnate el concepto de culpabilidad como gnero y sus especias

de dolo y culpa.
La ms importante forma de culpabilidad es el dolo entendido como el
conocimiento que acompaa a la manifestacin

de voluntad de todas las

circunstancias del hecho que acompaan al hecho previsto por la ley, el dolo
queda excluido por el error y la conciencia de la ilegalidad no es un elemento
esencial del concepto de dolo.
En el sistema de Liszt, la segunda forma de culpabilidad es la culpa, entendida
como la no previsin del resultado previsible en el momento en que tuvo lugar
la manifestacin de voluntad; es previsible el resultado, cuando el autor hubiera
podido y debido preverlo.
Otro representante de esta tesis es Ernest Von Beling 7, quien sealaba que si
bien la antijuridicidad de la accin es necesaria, no es suficiente, por lo que es
necesario que esta deba haberse producido culpablemente.
Distingue grados de culpabilidad, dolo y culpa en sentido estricto. Beling
entenda que toda accin antijurdica se basa en una resolucin del agente en
el sentido de la voluntariedad (mover el cuerpo, dejarlo quieto, etc.), sin
embargo, la disposicin anmica del autor, con relacin al delito puede ser muy
distinta, y conforme con ello se resuelve si el actor es reprochable y en qu
medida.
6 En: VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal Parte General. Grijley.
Lima. 2010. P. 566.
7 VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Ob. Cit. p. 568.

Para Festschrift KOHLRAUSCH8, el dolo y la culpa consiente eran iguales,

concluyendo

que

slo

existe

una

forma

de

culpabilidad

el

dolo,

consecuentemente, la voluntad y la imprudencia son iguales.

Crticas a esta teora:
La teora psicolgica no estaba en condiciones de explicar algunas causas de
exculpacin que no excluyen el dolo, ya que si bien estas conductas son
merecedoras de pena, no significa que el autor de dicha accin no las haya
realizado con intencin y conocimiento. Ejemplo: sujetos en estad0 de
necesidad exculpante en los que falta la culpabilidad pese a concurrir el nexo
psicolgico entre el resultado y el autor. En ese sentido, si la culpabilidad slo
estuviera compuesta de dolo e imprudencia, el estado de necesidad exculpante
no sera compatible con este concepto.
TEORA NORMATIVISTA
Debido a las deficiencias que presenta el concepto psicolgico de culpabilidad
se desarrollaron diferentes teoras segn las cuales el concepto de culpabilidad
no slo comprende elementos psquicos sino tambin normativos
Es posible reunir tres grupos doctrinarios respecto al concepto que se manej
de la culpabilidad en esta teora:
Primero: el grupo normativo conformado por MAYER, GRAF ZU DOHNA y
STRUM, quienes se refieren a la contrariedad a la obligacin el sentido
tico como ncleo de la culpabilidad, el segundo grupo conformado por quienes
dieron al concepto de culpabilidad un carcter jurdico normativo y no tico
eso fue anticipado por BELING e introducido por el trmino rreprochabilidad en

8 Citado por BUSTOS RAMIREZ, Manual de Derecho Penal Espaol. Ariel. Barcelona.
1989. p. 311.

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la obra de FRANK, la ltima variante no extendi la normatividad a toda la

culpabilidad sino que slo le incluy un elemento normativo9.
Segn GOLDSCHMIDT al lado de cada norma de derecho que determina la
conducta exterior hay una norma de deber que exige una correspondiente
conducta interior. Este autor libera a la culpabilidad de sus elementos de hecho
colocando a la imputabilidad, al dolo o a la culpa y a la motivacin en la norma
como presupuesto de la culpabilidad.
Asimismo, seala que una accin tiene frente a la ley penal dos aspectos por
un lado la conformidad o no conformidad con la norma y por otro si la norma de
deber obliga o no obliga al individuo a que ste se motive en ella.
En el ao 1907, Von Frank, seal que haban casos en los que no haban
nexo psicolgico entre lo que quera el agente y el resultado y sin embargo no
haba culpabilidad. Es decir, que este concepto psicolgico de culpabilidad no
puedo explicar, por ejemplo el estado de necesidad exculpante, donde existe
un nexo de causalidad (en el tpico ejemplo del salvavidas, vida contra vida)
pero el agente no es culpable.
No siempre que exista un nexo psicolgico entre el agente y el resultado hay
culpabilidad.
En 1922 Berthold Freudenthal

va a crear otro concepto de culpabilidad,

conocida como la no exigibilidad de otra conducta, Freudenthal va a limpiar de

toda subjetivismo a la culpabilidad, va a quitar todo elemento psicolgico de la
culpa y la va a llamar no exigibilidad de otra conducta en efecto todos los
casos en los que se comete un delito pero no se puede exigir otra conducta
distinta a la que se realiz, no se puede declarar culpable al actor.
Freudenthal aport la idea que para fundar la reprochabilidad se requiere la
exigibilidad de otra conducta adecuada al derecho de manera que la
9 VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Ob. Cit. p. 573

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inexigibilidad de la conducta aparece como causa general de exclusin de

culpabilidad.
Afirma que hay que rechazar la culpabilidad una vez que se niegue la
exigibilidad de otra conducta.
Por su parte, SCHMIDT10 llantea un componente denominado actitud social
del autor donde el autor tuvo la posibilidad de percatarse de la donosidad
social de su actuar y se le puede exigir una conducta conforme al derecho.
La culpabilidad es una determinada situacin de hecho de orden psicolgico,
se basa en un conjunto de presupuestos que estn situados en la persona del
autor y constituyen una determinada situacin de hecho. La culpabilidad es una
situacin de hecho psicolgica.
No procede culpablemente el autor si se admite conforme a derecho que en las
circunstancias del caso particular no se le puede exigir otra forma de actuar.
En la doctrina alemana se desarroll la concepcin normativa de la culpabilidad
derivada de la obra de Welzel, quien le proporcion una fundamentacin
coherente al advertir que el dolo pertenece a la accin y al tipo de lo injusto. En
1931 deduca la imposibilidad de separar completamente el tipo subjetivo del
objetivo. para el Welzel, la culpabilidad es la reprochabilidad de la resolucin de
la voluntad, la culpabilidad supone que el sujeto hubiera podido motivarse
de acuerdo a la norma, en este poder del autor respecto a la configuracin
antijurdica donde reside la esencia de la culpabilidad.
Los presupuestos de la reprochabilidad son dos: primero est la imputabilidad
que es el presupuesto existencial de la reprochabilidad y por otro lado est la
posibilidad de comprensin de lo injusto qu es el presupuesto especial de la
reprochabilidad el dolo est claramente ubicado en el tipo subjetivo del Injusto
de los delitos dolosos, de esta manera se traslada el dolo como elemento
10 VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Ob. Cit. p. 575.

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subjetivo del tipo de la culpabilidad a la tipicidad, dejando nicamente en la

culpabilidad la conciencia de antijuridicidad, lo que es conocido como dolo
malo.
Para la reprochabilidad en los delitos culposos rigen los mismos principios que
para los dolorosos en estos la posibilidad de conocimiento del injusto significa
posibilidad individual de conocimiento de la contravencin del cuidado de la
accin del autor.
En 1989 Zaffaroni crea el concepto de vulnerabilidad, seala que es cierto
que la culpabilidad es un juicio de reproche en contra de una persona pero hay
que tener en cuenta el grado de vulnerabilidad de la misma

ya que hay

personas ms vulnerables, como los desocializados o quienes han sufrido ms

carencias sociales, econmicas o personales, que de acuerdo a su preparacin
y conocimiento son ms vulnerables y ms proclives a cometer delitos, segn
la teora de la vulnerabilidad

la culpabilidad es graduable, es decir, una

persona es ms o menos culpable de acuerdo a su grado de preparacin ya

que tiene ms o menos conciencia que su conducta es antijurdica.
Juan Bustos Ramrez11 ensea que la culpabilidad no es un elemento
constitutivo del delito como lo es la tipicidad y la antijuridicidad, ms bien la
considera una exigencia al sujeto como autor del delito que ya ha sido
precisado jurdicamente.
Para Bustos Ramrez, la culpabilidad debe ser tratada de manera autnoma del
injusto, hay una teora del Injusto o del delito y hay una teora de la
responsabilidad del sujeto o delincuente, ambas unidas por un elemento comn
qu es el sujeto.
Bustos seala que para constituir el contenido de la culpabilidad es necesario
entender al individuo en sociedad pues su comportamiento slo ser
cabalmente entendido cuando se entienda las circunstancias sociales que lo
11 Bustos Ramrez Juan, Obras Completas, Tomo 1. Ara. Lima. 2004.

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rodean, sea por el papel que est designado en el sujeto responsable como por
los diferentes controles que le ha impuesto.

TEORA FUNCIONALISTA
A mediados de la dcada de los 60 la reforma de la parte general del Cdigo
Penal alemn motivo de la presentacin de un proyecto elaborado por ROXIN 12
que ubica a la culpabilidad en el libre albedro.
Esta corriente del pensamiento penal alemn basa a la culpabilidad en
consideraciones poltico criminales, donde se pueden distinguir dos modelos el
primero denominado complementario planteado por el profesor Roxin y el
esquema del derecho penal del enemigo de Gunter Jakobs.
Para Roxin la responsabilidad penal depende de dos datos que deben aadirse
al injusto primero debe analizarse la culpabilidad del sujeto y por otra parte
debe tenerse en cuenta la necesidad preventiva de sancin penal.
Segn el profesor alemn, el sujeto acta culpablemente cuando realizan el
injusto jurdico penal pese a que le poda alcanzar el efecto de la llamada de
atencin de la norma en la situacin concreta, esto es los fines preventivos
generales del derecho penal, y asimismo posea la capacidad suficiente
autocontrol, de modo que l era psquicamente capaz de optar por una
alternativa de conducta conforme al derecho En otras palabras el sujeto era
capaz de motivarse en la norma y pese a tal circunstancia, al no hacerlo, es
merecedor de sancin penal

12 ROXIN Claus, Derecho Penal, Parte General, CIVITAS. Madrid. 1999.

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Existe culpabilidad cuando el sujeto estaba disponible en el momento del hecho

para la llamada de atencin preventivo general de la norma, y era
psquicamente capaz de orientar su conducta conforme a ella en el caso
concreto, se entiende el sujeto posee capacidad de comportarse conforme a la
norma, por lo tanto se convierte en culpable por no adoptar ninguna de las
posibilidades de comportamiento exigibles para l.
Esta concepcin de culpabilidad es vista desde enfoque restrictivo del derecho
penal, en el sentido que considera que la pena debe aplicarse en los casos que
es absolutamente necesario, esto es, cuando el delito genera una conmocin
social general. Reiteramos que la culpabilidad, segn el profesor alemn, tiene
un basamento social, si falta culpabilidad por no existir necesidad preventiva
que justifique la pena, esta se excluye.
Por otro lado de acuerdo a la teora propuesta por JAKOBS, el fin recto y
determinante de la culpabilidad es la re estabilizacin de la confianza en el
ordenamiento jurdico, que se vi perturbada por la comisin del delito.
De acuerdo este jurista cuando falta la predisposicin de motivarse en la norma
se afecta la confianza general en el ordenamiento jurdico, se entiende a la
culpabilidad entonces como una infidelidad al derecho.
Ante la comprobacin de esta infidelidad el castigo al infractor es inminente
todo esto con la finalidad de mantener la confianza general en el ordenamiento
jurdico, la que se vio quebrantada por la comisin del delito.
Asimismo, para entender completamente la teora esbozada por el profesor
alemn que citamos es necesario considerar que para l depende mucho la
constitucin de la sociedad en la que se distingue lo correcto y lo incorrecto,
por ende el contenido de la culpabilidad se determina tambin por la
constitucin social y el entorno cultural del individuo infractor de la norma.
Crticas a la teora del derecho penal del enemigo

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Roxin seala que de acuerdo a esta teora se estara considerando a la

punibilidad como una circunstancia que ya no depende de caractersticas
propias del individuo sino de lo que presuntamente sea necesario para el la
fidelidad al derecho, de esta manera estara instrumentalizando al ser humano
sacrificando su libertad para obtener estabilidad en el ordenamiento jurdico.
Seala que no se puede dejar el destino del infractor a lo que el juez le parezca
necesario para el restablecimiento de la confianza en el ordenamiento jurdico
quebrantado por el delito.