Constitución Comentada - Tomo 2

A CONGRESO DE LA REPUBLlCA DEL
PERU
LA CONSTITUCION COMENTADA
TOMO II
PRIMERA EDICIÓN DICIEMBRE 2005 2,700 Ejemplares
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS

RESERVADOS D.LEG N° 822
@ Gaceta Jurídica SA
HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ

2005-8625 LEY N° 26905/ D.S. N° 017-98-ED ISBN OBRA COMPLETA: 9972-
208-26-5 ISBN TOMO 1: 9972-208-27-3 ISBN TOMO 11: 9972-208-28-1
REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501220500735
DISEÑO DE TAPA Armando Ochoa Gamboa
DISEÑO DE INTERIORES Carlos Abanto León

INDICE
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Autores
Abreviaturas de las Concordancias
TITULO IV DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADO
Capítulo I Poder Legislativo (Artículo 90 al 102)
Capítulo II De la Función Legislativa (Artículo 103 a 106)
Capítulo III De la formación y promulgación de las leyes (Artículo 107 al

109)
Capítulo IV Poder Ejecutivo (Artículo 110 al 118)
Capítulo V Del Consejo de Ministros (Artículo 119 al 129)
Capítulo VI De las Relaciones con el Poder Legislativo (Artículo 130 al

136)
Capítulo VII Régimen de Excepción (Artículo 137)
Capítulo VIII Poder Judicial (Artículo 138 al 149)
Capítulo IX Del Consejo Nacional de la Magistratura (Artículo 150 al 157)
Capítulo X Del Ministerio Público (Artículo 158 al 160)
Capítulo XI De la Defensoría del Pueblo (Artículo 161 a 162)
Capítulo XII De la Seguridad y de la Defensa Nacional (Artículo 163 al

175)
Capítulo XIII Del Sistema Electoral (Artículo 176 al 187)
Capítulo XIV De la Descentralización, de las Regiones y las

Municipalidades (Artículo 188 al 199)
TITULO V DE LAS GARANTIAS CONSTITUCIONALES (Artículo 200 al 205)
TITULO VI DE LA REFORMA DE LA CONSTITUCION (Artículo 206)
DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS (Primera a la Decimosexta)
DISPOSICIONES TRANSITORIAS ESPECIALES (Primera y Segunda)
DECLARACION
AUTORES
de este Tomo
(por orden de aparición)
CARLOS HAKANSSON NIETO
o Abogado. Doctor en Derecho por la Universidad de Navarra, con estudios en

la Universidad de Santiago de Compostela y la Biblioteca Bodeleian de la
Universidad de Oxford.
o Profesor de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la
Universidad de Piura y de la Maestría en Derecho de la misma universidad.
Profesor titular de la cátedra Jean Monnet de Derecho Constitucional Europeo.
o Autor de la obra "La forma de gobierno de la Constitución peruana" y coautor
de ''The influence of Europe and the United States on Latín American
constitutionalism".
CÉSAR DELGADO GUEMBES
o Abogado. Magíster en Sociología con mención en Género, Cultura y Familia

por la Pontificia Universidad Católica del Perú.
o Profesor de Derecho Parlamentario en la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Perú y en la Maestría en Derecho Constitucional de la
misma universidad.
o Ha sido Suboficial Mayor de la Cámara de Diputados y Oficial Mayor del
Congreso de la República.
o Autor de las obras "Qué parlamento queremos", "Los viajes del Presidente
(1822-1998)", entre otras obras y de numerosos artículos jurídicos publicados
en revistas especializadas.
VÍCTORHUGO MONTOYA CHÁVEZ
o Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con estudios de

Postgrado en Ciencia Política y Derecho Constitucional en el Centro de
Estudios Políticos y Constitucionales de Madrid, y especialización en Derechos
Humanos en el International Institute of Human Rights de Estrasburgo.
o Asesor jurisdiccional del Tribunal Constitucional.
o Ha sido asesor externo de la Presidencia de la Comisión Permanente del
Congreso de la República.
o Autor de "La infracción constitucional. Propuesta de tratamiento de los altos
funcionarios del Estado" y de numerosos artículos jurídicos publicados en
revistas especializadas.
JORGE LUIS LEÓN VÁSQUEZ
o Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con estudios de

Maestría con mención en Derecho Constitucional por la Pontificia Universidad
Católica del Perú.
o Profesor adjunto de Derecho Constitucional del Perú en la Facultad de
Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
o Ha sido profesor adjunto del Seminario de Integración de Derecho
Constitucional de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica
del Perú.
o Autor de la tesis "Los poderes y límites de las comisiones parlamentarias de
investigación en el Derecho Constitucional peruano".
ENRIQUE BERNALES BALLESTEROS
o Licenciado en Ciencia Política por la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Doctor en Derecho por la Universidad de Grenoble con sede en Francia.
o Presidente y relator especial de la Comisión de Derechos Humanos de las
Naciones Unidas.
o Director Ejecutivo de la Comisión Andina de Juristas.
o Miembro de la Comisión de Estudio de las Bases Constitucionales de la
Reforma Constitucional del Perú, de la Comisión Consultiva del Ministerio de
Relaciones Exteriores, del Parlamento Andino y del Grupo Mixto Parlamentario
Peruano-Español.
o Coordinador del Grupo Parlamentario Peruano-Belga.
o Ha sido primer vice-presidente del Senado de la República del Perú.
o Ha recibido diversas condecoraciones, entre las que destacan las de
"Comendador de la Orden al Mérito Civil" (España), "Gran Cruz al Mérito Civil"
(España) y "Orden Cruz Peruana al Mérito Naval" (Marina de Guerra del Perú).
o Autor de las obras: "La Constitución de 1993: análisis comparado",
"Constitución: fuentes e interpretación:
Teoría y documentación del proceso constitucional y la Constitución de 1979",
"Parlamento y democracia", entre otras, y de numerosos artículos jurídicos
publicados en revistas especializadas.
JORGE SANTISTEVAN DE NORIEGA
o Abogado y Doctor por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con

estudios de Postgrado en el Inter American Law Institute, Law School, New
York University y The University of Wisconsin.
o Profesor de Derecho Regulatorio y Sistemas Judiciales Comparados en las

Maestrías de la Pontificia Universidad Católica del Perú y de la Universidad de
Lima.
o Ha sido el primer Defensor del Pueblo del Perú.
o Consultor internacional y asesor de instituciones públicas y privadas en

materia internacional, constitucional y administrativa.
o Ha sido experto internacional de la Organización Internacional del Trabajo en
Costa Rica y Panamá y funcionario internacional de Naciones Unidas en Costa
Rica, Argentina, Suiza y México.
o Miembro de Número de la Academia Peruana de Derecho.
o Condecoración "Francisco García Calderón" otorgado por el Ilustre Colegio

de Abogados de Lima.
o Autor de diversos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas y

coautor de la obra "Código Civil comentado por los 100 mejores especialistas".
NATALE AMPRIMO PLÁ
o Abogado por la Universidad de Lima, con estudios en Gestión y

Administración Municipal y Regional en la Universidad de Haifa con sede en
Israel.
o Profesor de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la
Universidad de Lima.
o Congresista de la República y miembro de las Comisiones de Constitución y
Reglamento, Defensa Nacional, Inteligencia, Orden Interno, y Desarrollo
Alternativo y Lucha contra las Drogas.
o Ha sido presidente de la Comisión de Constitución y Reglamento, así como
miembro de las Comisiones de Constitución, Reglamento y Acusaciones
Constitucionales, Justicia y Constitución, y Reglamento Interno y Acusaciones
Constitucionales.
o Coautor de la obra "Derecho Municipal" y de artículos jurídicos publicados en
MANUEL MURO ROJO
Abogado por la Universidad San Martín de Por res, con estudios de Maestría
con mención en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica
del Perú.
o Gerente legal de Gaceta Jurídica.
o Director legal de las publicaciones Gaceta Jurídica, Actualidad Jurídica,
Diálogo con la Jurisprudencia y Legal Express.
o Ha sido profesor de Derecho Civil en las Facultades de Derecho de la
Universidad de Lima y de la Universidad San Martín de Porres.
o Coautor de las obras "Contratos modernos" y "Código Civil comentado por los
100 mejores especialistas", y autor de numerosos artículos jurídicos publicados
en revistas especializadas.
JUAN MANUEL SOSA SACIO.
Profesor asistente de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la

Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
. Diplomado en Derecho Constitucional y Procesal Constitucional por el Ilustre
Colegio de Abogados de Lima, y Diplomado en Derechos Fundamentales y
Justicia Constitucional por la Universidad de San Martín de Porres.
. Postítulo en Derecho Público por la Pontificia Universidad Católica del Perú.
. Miembro de la División de Estudios Legales de Gaceta Jurídica, donde es
coordinador y responsable de las Áreas de Derecho Constitucional y Derecho
Administrativo.
. Ha sido representante y coordinador académico del Taller de Derecho
Constitucional de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y coordinador
académico del Taller de Ciencia Política de la misma universidad.
CARLOS CÁRDENAS QUIRÓS
. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú.
. Profesor de Derecho Civil en las Facultades de Derecho de la Pontificia

Universidad Católica del Perú y de la Universidad de Lima.
. Miembro de Número de la Academia Peruana de Derecho.
. Miembro correspondiente de la Academia de Derecho y Ciencias Sociales de

Córdoba.
. Miembro honorario de la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación de

España. . Ha sido miembro de la Comisión de Estudio y Revisión del Código
Civil de 1936.
. Socio extranjero de la Academia de lusprivatistas Europeos de Pada con sede

en Italia.
. Ha sido Superintendente Nacional de los Registros Públicos.
. Autor de la obra "Estudios de Derecho Privado" y de numerosos artículos

jurídicos publicados en revistas especializadas; y coautor de la obra "Código
Civil comentado por los 100 mejores especialistas".
CARLOS FERNÁNDEZ SESSAREGO
. Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y Doctor en

Derecho por la misma universidad.
. Profesor principal de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad
Católica del Perú; profesor emérito de la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos; con docencia en las universidades Autónoma de Madrid, Nacional de
Buenos Aires, Siena y Nápoles; y profesor honorario de las universidades
Nacional de Buenos Aires y Externado de Colombia, así como de numerosas
universidades del Perú.
. Presidente y miembro de la Comisión Encargada del Estudio y Revisión del
Código Civil de 1936, y ponente del Libro I sobre Derecho de las Personas del
Código Civil de 1984.
. Miembro de Número de la Academia Peruana de Derecho, y de las
Academias de Derecho de Madrid, Buenos Aires y Córdoba.
. Premio Nacional a la Cultura "Francisco García Calderón" por su obra "La
noción jurídica de persona".
. Investigador jurídico y autor, además, de "Teoría tridimensional del Derecho",
"Derecho de las Personas", entre numerosas obras y artículos jurídicos
publicados en revistas especializadas del Perú y del extranjero.
FERNANDO VELEZMORO PINTO
. Director de edición de la Revista Cathedra, Espíritu del Derecho, editada por

estudiantes de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
. Coordinador general del Taller de Derecho Constitucional de la Universidad

Nacional Mayor de San Marcos.
. Ponente en el IV Congreso Mundial de Derecho Informático organizado por la

Asociación AlfaRedi, con la ponencia "La tutela de la persona frente a los
avances de la informática y la necesidad de avanzar mas allá del derecho a la
protección de datos personales".
GERARDO ETO CRUZ
. Abogado. Doctor en Derecho por la Universidad de Santiago de Compostela.

. Profesor de Derecho Constitucional, Derecho Procesal Constitucional y Teoría
General de los Derechos Humanos en la Facultad de Derecho de la
Universidad Nacional de Trujillo y en la Academia de la Magistratura.
. Profesor investigador visitante de la Universidad de Bologna y de la
Universidad Autónoma de México.
. Miembro del Instituto Iberoamericano de Derecho Constitucional y Derecho
Procesal Constitucional.
o Ha sido miembro de la Comisión de Bases para el Estudio de la Reforma

Constitucional y de la Biblioteca Peruana de Derecho Constitucional.
o Autor de las obras "Introducción al Derecho Procesal Constitucional. Notas
para un estudio de la jurisdicción constitucional en el Perú", "Régimen legal del
hábeas corpus y amparo", "Introducción al Derecho Civil Constitucional", entre
otras, y de numerosos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas.
CLAUDIA DEL POZO GOICOCHEA
o Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú.

o Ha sido profesora de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la
Pontificia Universidad Católica del Perú.
o Ha sido profesora asistente de docencia de Derecho Constitucional Peruano
y del Seminario de Integración en Teoría General del Derecho, así como
profesora adjunta de docencia del Seminario de Integración en Derecho
Constitucional Peruano en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad
Católica del Perú, y jefe de prácticas de Derecho Constitucional Peruano en la
Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
o Autora de la obra "Control difuso y procedimiento administrativo".
MARIO CASTILLO FREYRE
o Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Magister y Doctor en

Derecho por la misma universidad.
o Profesor de Derecho Civil (Obligaciones y Contratos) en las Facultades de
Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú, de la Universidad
Femenina del Sagrado Corazón y de la Universidad de Lima.
o Socio principal del Estudio Castillo Freyre.
o Autor de las obras "Los contratos sobre bienes ajenos", "El bien materia del
contrato de compraventa", "El precio en el contrato de compraventa y el
contrato de permuta", "Tratado de la venta", entre otras, y de numerosos
artículos jurídicos publicados en revistas especializadas; y coautor, junto con el
Dr. Felipe Osterling Parodi, de la obra "Tratado de Obligaciones"; y coautor de
la obra "Código Civil comentado por los 100 mejores especialistas".
OSCAR DÍAZ MUÑOZ
o Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con estudios de

Derechos Humanos y Derecho a la Educación por la Universidad de Verano
con sede en Suiza. Doctor en Derechos Humanos por la Universidad de
Zaragoza.
o Profesor de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Perú y en la Academia de la Magistratura.
o Miembro de la Asociación Peruana de Derecho Constitucional.
o Miembro del Instituto Riva Agüero de la Pontificia Universidad Católica del
Perú.
OMAR CAlRO ROLDÁN
o Abogado por la Universidad de Lima. Magister en Derecho Constitucional por

la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Universidad Católica del Perú y profesor asociado de la Academia Nacional de
la Magistratura.
o Abogado asociado del Estudio Monroy Abogados.

EDGAR CARPIO MARCOS
o Abogado por la Universidad de San Martín de Porres, con estudios de

Maestría en Derecho Constitucional en la Pontificia Universidad Católica del
Perú, con estudios de especialización en Justicia Constitucional en la
Universidad Carlos 111 de Madrid, y de Derecho Internacional de los Derechos
Humanos en el Washington College of Law de la American University, Estados
Unidos.
o Profesor de Derecho Constitucional en las Facultades de Derecho de la

Universidad de San Martín de Porres y de la Universidad de Lima; y de la
Academia de la Magistratura.
o Profesor investigador visitante del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la

Universidad Nacional Autónoma de México.
o Autor de las obras "La interpretación de los derechos fundamentales" y
"Selección de jurisprudencia del Tribunal Constitucional", y de numerosos
artículos jurídicos publicados en revistas especializadas.
CHRISTIAN DONAYRE MONTESINOS
o Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Universidad Católica del Perú.
o Miembro de la Asociación Iberoamericana de Derecho Militar.
o Ganador de diversos concursos académicos a nivel nacional como
internacional.
o Autor de las obras "La reforma de la Justicia Militar. Estudios críticos de la
experiencia peruana y comparada" y "El hábeas corpus en el Código Procesal
Constitucional. Una aproximación con especial referencia a la jurisprudencia
del Tribunal Constitucional peruano", así como de numerosos artículos jurídicos
SUSANA Y. CASTAÑEDA OTSU
o Abogada. Magíster en Derecho con mención en Ciencias Penales por la

Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con estudios de Doctorado en
Derecho Constitucional en la Universidad Complutense de Madrid, y estudios
de capacitación en Administración de Justicia en la Universidad de Nuevo
México - Estados Unidos.
o Especialista en Derechos Humanos por el Instituto de Derechos Humanos de

la Universidad Complutense de Madrid, y diploma de la Universidad de Verano
de Derechos Humanos y del Derecho a la Educación de Ginebra - Suiza.
o Profesora principal de Derecho Constitucional y Derecho Procesal Penal de

la Academia de la Magistratura, y de las Escuelas de Postgrado de la Pontificia
Universidad Católica del Perú, de la Universidad de San Martín de Porres y de
la Universidad Nacional Federico Villareal.
o Vocal Superior de la Tercera Sala Penal Especial (Sistema Anticorrupción) del

Distrito Judicial de Lima.
o Autora de diversas publicaciones y conferencista en temas relativos al

Derecho Constitucional, Derechos Humanos, Derecho Procesal Constitucional
y Derecho Procesal Penal.
FERNANDO VIDAL RAMÍREZ
o Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

o Profesor de Derecho Civil en las Facultades de Derecho de la Universidad de
Lima y de la Universidad Femenina del Sagrado Corazón.
o Miembro de la Comisión Encargada del Estudio y Revisión del Código Civil
de 1936.
o Miembro de Número de la Academia Peruana de Derecho.
o Ha sido Decano del Colegio de Abogados de Lima.
o Autor de las obras "El acto jurídico", "Prescripción extintiva y caducidad", "El
Derecho Civil en sus conceptos fundamentales", entre otras, así como de
numerosos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas; y coautor
de la obra "Código Civil comentado por los 100 mejores especialistas".
JUAN MONROY GÁLVEZ
o Profesor de Derecho Procesal Civil en la Facultad de Derecho de la

Universidad de Lima y en la Maestría de Política Jurisdiccional de la Pontificia
o Miembro de la Asociación Internacional de Derecho Procesal con sede en

Ginebra.
o Miembro y representante del Perú ante el Instituto Iberoamericano de

Derecho Procesal.
o Director de la Revista del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal.
o Representante ante la Comisión Especial para la Reforma Integral de la

Administración de Justicia (CERIAJUS).
o Ha sido redactor del Proyecto de Código Procesal Civil para Honduras y juez
ad-hoc de la Corte Internacional de Derechos Humanos de San José (Costa
Rica) para tramitar y resolver la denuncia de Lori Berenson contra el Estado
Peruano.
o Autor de las obras "Temas de proceso civil ", "Introducción al proceso civil",
"La formación del proceso civil peruano. Escritos reunidos", entre otras, y de
numerosos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas; y coautor
de la obra "Código Civil comentado por los 100 mejores especialistas".
MARIANELIA LEDESMA NARVÁEZ
o Abogada. Doctora en Derecho por la Universidad Nacional Mayor de San

Marcos.
o Profesora de Derecho Procesal Civil en las Facultades de Derecho de la
Pontificia Universidad Católica del Perú, de la Universidad San Martín de
Porres y de la Universidad Femenina del Sagrado Corazón.
o Juez supernumeraria en lo Civil del Distrito Judicial de Lima.
o Autora de las obras "La conciliación en el proceso civil", "El procedimiento
conciliatorio", "Jurisprudencia actual" y "Comentarios al Código Procesal Civil"
(en prensa), así como de numerosos artículos jurídicos publicados en revistas
especializadas; y coautora de la obra "Código Civil comentado por los 100
mejores especialistas".
EUGENIA ARIANO DEHO
o Abogada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

o Profesora de Derecho Procesal Civil en las Facultades de Derecho de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos y de la Universidad de Lima.
o Miembro de la Comisión Permanente de Investigación de la Universidad
o Autora de las obras "El proceso de ejecución. La tutela ejecutiva en el Código
Procesal Civil peruano" y "Problemas del proceso civil", así como de
numerosos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas; y coautora
de la obra "Código Civil comentado por los 100 mejores especialistas"-
JOSÉ URQUlZO OLAECHEA
o Abogado. Doctor en Derecho por la Universidad Autónoma de Barcelona, con

estudios de especialización en Derecho Penal en el Max Planck Institut für
AusHindisches und Internacionales Strafrecht de Alemania, y estudios de
Postgrado en Derecho y Política en la Universidad de Salamanca.
o Profesor de Derecho Penal en la Facultad de Derecho de la Universidad
o Autor de la obra "Principio de legalidad", "El bien jurídico", "Culpabilidad
penal" ''Principio de proporcionalidad", entre otros artículos jurídicos publicados
en revistas especializadas; y coautor de la obra "Código Penal comentado por
los 50 mejores especialistas".
REYNALDO BUSTAMANTE ALARCÓN
o Abogado. Magíster en Derecho Constitucional por la Pontificia Universidad

Católica del Perú. Doctorando en Derecho por la Universidad Carlos III de
Madrid.
o Profesor en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del
Perú.
o Socio del Estudio Javier de Belaunde Abogados.
o Autor de las obras "Derechos fundamentales y proceso justo" y "El derecho a
probar, como elemento esencial de un proceso justo", y de diversos artículos
jurídicos publicados en revistas especializadas. ..
RÓGER YON RUESTA
o Abogado, con estudios de Maestría con mención en Derecho Constitucional

por la Pontificia Universidad Católica del Perú y con estudios de especialización
en Derecho Penal por la Universidad de Salamanca.
o Profesor de Derecho Penal en la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Perú y en la Academia de la Magistratura.
o Consultor de entidades públicas en delitos socio-económicos.
o Socio principal del Estudio Róger Yon Ruesta & Abogados.
o Autor de las obras "Consecuencias jurídicas del delito", "Excepción de
naturaleza de acción", "El principio de oportunidad en nuestro sistema procesal
penal", "Algunas consideraciones sobre el delito de defraudación tributaria", "El
delito imprudente de comisión", entre otras obras, y de numerosos artículos
jurídicos publicados en revistas especializadas.
CECILIA BELTRÁN VARILLAS
o Profesora adjunta de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la

o Investigadora del Área de Derechos Humanos de la Comisión Andina de

Juristas.
o Autora de diversos artículos jurídicos de análisis de coyuntura sobre la

situación de los derechos humanos en la región andina y sobre la jurisdicción
constitucional peruana.
VLADIMIR PADILLA ALEGRE
Abogado, con estudios de Maestría con mención en Derecho Penal por la

Pontificia Universidad Católica del Perú y con estudios de Postgrado en'
Derecho Penal por la Universidad de Salamanca.
. Profesor de Derecho Procesal Penal en la Facultad de Derecho de la
. Miembro del Instituto de Ciencia Procesal Penal.
. Abogado del Estudio Róger Yon Ruesta & Abogadós.
FEDERICO MESINAS MONTERO
Abogado por la Universidad de San Martín de Porres, con estudios de Maestría

con mención en Derecho Civil por la Pontificia Universidad Católica del Perú.
. Subgerente legal de la División de Estudios Legales de Gaceta Jurídica.
. Coordinador general de la publicación Diálogo con la Jurisprudencia.
. Autor de "La acción pauliana frente a los actos de disposición anteriores al
crédito", "El problema de la ineficacia de los actos excesivos del
representante", entre otros artículos jurídicos publicados en revistas
especializadas; y coautor de la obra "Código Civil comentado por los 100
mejores especialistas".
YVÁN MONTOYA VIVANCO
. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú; con estudios de

Doctorado en Derechos Humanos y Derecho Penal por la Universidad de
Salamanca.
. Profesor de Derecho Penal en la Facultad de Derecho y en la Maestría de
Derecho Penal de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
. Comisionado de la Defensoría del Pueblo.
. Autor de los artículos "Discriminación y aplicación discriminatoria del Derecho
Penal en los delitos contra la libertad sexual e infracciones penales contra la
integridad personal" y "Ejercicio público de la acción penal: la tutela procesal de
la víctima en los delitos sexuales".
CAROLINA LOAYZA TAMAYO
. Abogada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con estudios de

Maestría con mención en Derecho Internacional por la Pontificia Universidad
. Profesora de Derecho Internacional Humanitario en la Facultad de Derecho de
la Universidad de Lima y de Derecho Internacional Público en las Facultades
de Derecho de la Universidad de Piura y Universidad de Lima, y de la Maestría
en Derecho de la Universidad de Piura.
. Miembro del Consejo Consultivo de la Revista de Derecho de la Universidad
de Piura.
. Presidenta de la Comisión de Estudio de Derechos Humanos y Derecho
Internacional Humanitario del Colegio de Abogados de Lima.
. Coordinadora regional para América Latina y el Caribe del Colegio de
Abogados Penal Internacional.
. Miembro de la Asociación Internacional de Abogados especializados en la
Defensa Penal Internacional con sede en Canadá.
. Autora de la obra "Recopilación de normas de Derecho Internacional Público"
y de numerosos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas.
HUGO SIVINA HURTADO
Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

. Ha sido Presidente del Poder Judicial.
. Ha sido profesor de Derecho Penal en el Centro de Instrucción de la Policía
de Investigaciones.
. Ha sido presidente y vocal supremo instructor de la Sala Penal de la Corte
Suprema de la República, así como miembro de la Academia de la
Magistratura.
JAVIER ADRIÁN CORIPUNA
. Abogado por la Universidad Nacional de San Agustín de Arequipa, con

estudios de Maestría en Derecho Constitucional por la Pontifica Universidad
Católica del Perú y especialista en argumentación jurídica por la Universidad de
Alicante con sede en España.
. Profesor de Derechos Fundamentales en el Postítulo de la Pontificia
Universidad Católica del Perú, y de Derecho Constitucional, Derecho Procesal
Constitucional y Derechos Humanos en la Academia de la Magistratura.
. Asesor jurisdiccional del Tribunal Constitucional.
JORGE DANÓS ORDÓÑEZ
Abogado. Magister en Derecho Constitucional por la Pontificia Universidad

Católica del Perú. Doctor en Derecho Constitucional por la Universidad
Complutense de Madrid.
. Profesor de Derecho Administrativo en la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Perú, de Jurisdicción Constitucional en la Maestría de
Derecho Constitucional de la misma universidad, y de Derecho Constitucional
Económico en la Maestría de Tributación de la Universidad de Lima.
. Asesor de la Comisión para el Estudio de la Reforma de la Constitución.
. Jefe del Gabinete de Asesores de la Presidencia del Consejo de Ministros.
. Presidente de la Asociación Peruana de Derecho Administrativo.
. Miembro de la Comisión de Reglamentos Técnicos y Comerciales del Instituto
de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual, y del Tribunal
Contencioso, Sancionador y Arbitral de la Bolsa de Valores de Lima.
. Miembro de la Comisión del Ministerio de Justicia para preparar el proyecto de
Ley sobre Régimen de Incompatibilidades de Funcionarios Públicos, de la
Comisión de Bases de la Reforma Constitucional designada durante el
Gobierno de Transición y del Comité de Asesores de la Comisión de
Constitución del Congreso para la elaboración de un proyecto de reforma
constitucional.
. Ha sido presidente de las comisiones encargadas de elaborar el Anteproyecto
de Ley de Procedimiento Administrativo General y el Anteproyecto de Ley del
Proceso Contencioso Administrativo.
RONALD CÁRDENAS KRENZ .
Abogado por la Universidad de Lima, con estudios de Maestría en Derecho.

. Profesor de Filosofía del Derecho y Derecho Civil en las Facultades de
Derecho de la Universidad Femenina del Sagrado Corazón y de la Universidad
de Lima.
. Superintendente Nacional (e) de los Registros Públicos.
. Presidente del Consejo Nacional de Catastro.
. Miembro del Consejo Directivo del Instituto del Ciudadano.
. Ha sido investigador del suplemento Dominical del diario El Comercio y
corresponsal en el Perú de la Revista ''Perfiles Liberales".
. Ha sido moderador internacional de la Fundación Friedrich Naumann,
teniendo a su cargo seminarios en México, Guatemala y Nicaragua.
. Coautor de la obra "Código Civil comentado por los 100 mejores
especialistas", y autor de diversos libros y artículos publicados en revistas
especializadas.
JAVIER DE BELAUNDE LÓPEZ DE ROMAÑA
. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con estudios de

Postgrado en la Universidad de Wisconsin.
. Profesor principal en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad

. Ha sido miembro de la Comisión para formular las Bases para la Reforma

Constitucional durante el Gobierno de Transición y de la Comisión Especial de
Reforma Integral de la Administración de Justicia, así como colaborador de la
Comisión de Constitución del Congreso.
. Ha sido Juez Ad-Hoc en la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
. Autor de numerosos articulas y ensayos de Derecho Civil, Derecho

Constitucional y organización judicial.
CÉSAR GONZÁLEZ HUNT

Doctorado en Derecho del Trabajo y Seguridad Social en la Universidad
Complutense de Madrid, y Postgrado en Relaciones Industriales para Expertos
Latinoamericanos en la Universidad de Bologna.
. Ha sido profesor de Derecho Procesal del Trabajo en la Facultad de Derecho
de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
o Vicepresidente de la Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y de la
Seguridad Social.
o Miembro de la Comisión Consultiva de Derecho Procesal del Trabajo y de la
Dirección de Ética Profesional del Colegio de Abogados de Lima.
o Socio del Estudio González & Asociados - Consultores Laborales.
o Coautor de las obras "Algunos derechos fundamentales en la jurisprudencia
constitucional. Ensayos a propósito de la sentencia sobre la Bolsa de Trabajo",
"Estudios sobre la jurisprudencia constitucional en materia laboral y
previsional", "Desafíos y perspectivas del Derecho del Trabajo y de los
regímenes de pensiones en el Perú", "Los principios del Derecho del Trabajo
en el Derecho peruano", entre otras, y de numerosos artículos jurídicos
ELOY ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA
o Profesor titular ordinario en las Facultades de Derecho y Maestrías de la

Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Pontificia Universidad Católica del
Perú, Universidad de Lima y Universidad Garcilaso de la Vega.
o Profesor principal de la Academia de la Magistratura, y profesor visitante de la
Universidad Pontificia Católica Argentina y Universidad Nacional Mayor de
Buenos Aires, así como de diversas universidades peruanas.
o Asesor de la Comisión que elabora una propuesta de Ley de la Carrera
Judicial.
o Miembro de la Junta Directiva del Instituto Iberoamericano de Derecho
Procesal Constitucional, de la Asociación Peruana de Derecho Administrativo y
del Comité Ejecutivo de la Asociación Peruana de Derecho Procesal.
o Ha sido miembro de la Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma
Constitucional y de la Comisión Especial de la Reforma Integral de la
Administración de Justicia.
VÍCTOR CUBAS VILLANUEVA
o Abogado. Magister en Derecho con mención en Ciencias Penales y Doctor

por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
o Profesor de Derecho Procesal Penal en la Facultad de Derecho de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos, y en las Maestrías de la Pontificia
Universidad Católica del Perú y Universidad Particular Inca Gracilazo de la
Vega.
o Miembro del Instituto de Ciencia Procesal Penal.
o Abogado del Estudio Benites, De Las Casas, Forno y Ugaz Abogados.
o Ha sido abogado consultor de la Comisión de la Verdad y Reconciliación.
o Ha sido fiscal superior coordinador de las Fiscalias Anticorrupción y fiscal

superior titular en lo Penal de Lima.
o Autor de las obras "Constitución, proceso y poder político", "Código de

Procedimientos Penales y legislación conexa", "El proceso penal. Teoría y
práctica", entre otras, y de diversos artículos jurídicos publicados en revistas
especializadas.
WALTER ALBÁN PERALTA
o Abogado, especialista en Derechos Humanos.

o Profesor principal en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad
o Ha sido Defensor del Pueblo.
o Se ha dedicado a la defensa de los derechos humanos desde instituciones

públicas y privadas, en el ámbito nacional e internacional.
o Ha sido Director Adjunto de la Comisión Andina de Juristas, donde desarrolló

investigaciones jurídicas en diversas áreas.
o Ha sido Jefe del Departamento Jurídico de la Comisión Episcopal de Acción

Social (CEAS), institución de la Conferencia Episcopal Peruana de la Iglesia
Católica, dedicada a desarrollar la pastoral social, promover la dignidad de las
personas y los derechos humanos.
ALBERTO OTÁROLA PEÑARANDA
o Abogado. Magíster en Derecho Constitucional por la Pontificia Universidad

Católica del Perú y Magíster en Derecho por la Universidad de Yale.
o Profesor de Derecho Civil y Análisis Económico del Derecho en las
Facultades de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú y de la
Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas; profesor en la Maestría en
Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica del Perú; profesor principal
de la Academia de la Magistratura; y profesor visitante en la Maestría de
Derecho de la Empresa en la Universidad Torcuato di Tella de Buenos Aires.
. Consultor de la Comisión Andina de Juristas.
. Abogado asociado del Estudio Bullard, Falla, Ezcurra & Rivarola Abogados.
. Ex procurador del Estado ante la Corte Interamericana de Derechos
Humanos.
. Ex Viceministro de Defensa.
. Autor de diversas obras sobre Derecho Constitucional y Derechos Humanos.
DANIEL SORIA LUJÁN

o Profesor en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del
Perú.
. Subsecretario general de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
. Ha sido comisionado de la Adjuntía en Asuntos Constitucionales de la
Defensoría del Pueblo.
. Autor de diversos artículos y ensayos de Derecho Constitucional, Derecho
Procesal Constitucional, Derechos Humanos e Historia Constitucional Peruana.
MATEO CASTAÑEDA SEGOVIA
. Abogado, con estudios de Doctorado en Justicia Constitucional, Tutela Judicial

y Derechos Fundamentales en la Universidad fulmón Uull con sede en
Barcelona.
o Fiscal superior en lo Penal de Lima.
GASTÓN SOTO VALLENAS
Profesor de Ciencia Política, Derecho Constitucional General y Teoría del

Estado, y Derecho Constitucional del Perú en las Facultades de Derecho de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos, de la Universidad Inca Garcilaso
de la Vega y de la Universidad Tecnológica del Perú.
. Miembro titular del Jurado Nacional de Elecciones.
. Miembro de la Asociación Peruana de Derecho Constitucional.
o Ha sido miembro de la Junta Directiva del Colegio de Abogados de Lima.
. Autor de diversos artículos jurídicos publicados en diarios y revistas
especializadas.
ISAAC HURTADO CRUZ
o Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Magíster en

Derecho Constitucional por la Pontificia Universidad Católica del Perú.
. Profesor de la Facultad de Derecho y Ciencia Política de la Universidad

. Abogado de la Secretaría General del Jurado Nacional de Elecciones.
JUAN T. FALCONÍ GÁLVEZ

Maestría con mención en Derecho Procesal por la Universidad Internacional de
Andalucía y con pos título en Derecho Procesal por la Pontificia Universidad
. Asesor personal del Presidente del Jurado Nacional de Elecciones.
. Conciliador acreditado ante el Ministerio de Justicia.
. Miembro fundador de la Asociación No Hay Derecho.
. Coautor de la obra "El Código Civil a través de la jurisprudencia casatoria" .

JOHNNY ZAS FRIZ BURGA
. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú y Doctor en Derecho

por la Universidad de Bologna.
. Miembro del Instituto Riva Agüero de la Pontificia Universidad Católica del
Perú.
. Consultor en el Programa de Descentralización y Buen Gobierno de la
Defensoría del Pueblo.
. Ha sido consultor en la Secretaría de Gestión Pública de la Presidencia del
Consejo de Ministros, en el Consejo Nacional de Descentralización, en el
Banco Mundial y en el Banco Interamericano de Desarrollo.
. Autor de las obras "La descentralización ficticia. Perú: 1821-1998", "El sueño
obcecado. La descentralización política en la América Andina" y "La insistencia
de la voluntad. El actual proceso peruano de descentralización política y sus
antecedentes inmediatos (1980-2004)".
HILDEBRANDO CASTRO-POZO DÍAZ
. Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

. Ha sido profesor de Derecho Municipal y Derecho Urbanístico en la Facultad
de Derecho de la Universidad Particular San Martín de Porres.
. Ha sido miembro de la Comisión Ad Honorem de la Presidencia de la
República encargada de proponer el proyecto normativo de recuperación y
fortalecimiento de la autonomía municipal.
. Autor de "Régimen normativo de la planificación urbana en el Perú. Temas
municipales", "Régimen legal urbano", "Ley Orgánica de Municipalidades,
comentada, concordada, jurisprudencia", entre otras obras y de diversos
artículos jurídicos publicados en revistas especializadas.
ÁNGEL DELGADO SILVA
. Abogado. Magister en Derecho con mención en Derecho Internacional

Económico y con mención en Derecho Constitucional por la Pontificia
. Profesor de Derecho Municipal y Derecho Administrativo en las Facultades de
Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú y de la Universidad de
Lima.
. Presidente Ejecutivo de la Organización No Gubernamental Instituto Sociedad
y Desarrollo.
. Asesor de la Asociación de Municipalidades del Perú.
. Socio del Estudio Delgado, Quintana, Jiménez & Asociados.
. Ha sido miembro de la Comisión Especial para la elaboración del Proyecto de
propuesta constitucional para el régimen municipal y de la Comisión encargada
de formular el proyecto normativo para la recuperación y fortalecimiento de la
autonomia municipal, así como redactor de la parte Tributaria Municipal de la
Ley de Financiamiento.
DANIEL YACOLCA ESTARES
. Abogado por la Universidad Inca Garcilaso de la Vega. Magister en Derecho

Empresarial por la Universidad de Lima y Diplomado de especialista en
tributación por la misma universidad; con estudios de Doctorado en Derecho
por la Pontificia Universidad Católica del Perú y de Doctorado en Derecho
Empresarial por la Universidad de Sevilla.
. Profesor de la Maestría en Tributación y Política Fiscal de la Universidad de
Lima; de la Maestría en Tributación de la Universidad Nacional del Callao; de la
Maestría en Auditoria de la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana; de
las Maestrías en Derecho Empresarial de la Universidad Privada San Pedro de
Chimbote y de la Universidad Nacional San Agustín de Arequipa; y del MBA
(Master in Business Administration) de la Universidad Ricardo Palma.
. Funcionario de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria -
SUNAT.
. Autor de la tesis "El delito contable" y de diversos artículos publicados en
ROBERTO PEREIRA CHUMBE
. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú.

. Profesor de Derecho Penal en la Facultad de Derecho de la Pontificia
. Comisionado de la Adjuntía para Asuntos Constitucionales de la Defensoría
del Pueblo.
. Representante alterno de la Defensoría del Pueblo en la Comisión Especial
Revisora del Código Penal.
SAMUEL B. ABAD YUPANQUI
. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Doctor en Derecho

por la Universidad Autónoma de Madrid y Diplomado en Derecho Constitucional
por el Centro de Estudios Constitucionales de España.
. Profesor principal de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la
Pontificia Universidad Católica del Perú y de la Maestría en Derecho
Constitucional de la misma universidad.
. Ha sido coordinador del Área de Instituciones Democráticas de la Comisión
Andina de Juristas; miembro de la Comisión de Bases para la Reforma
Constitucional convocada por el Gobierno de Transición; y miembro del grupo
que elaboró el Anteproyecto de Código Procesal Constitucional.
. Adjunto en Asuntos Constitucionales de la Defensoría del Pueblo del Perú.
. Autor de las obras "El proceso constitucional de amparo" y "Derecho Procesal
Constitucional", así como de numerosos artículos jurídicos publicados en
revistas especializadas; y coautor de la obra "Código Procesal Constitucional".
LUIS CASTILLO CÓRDOVA
Abogado por la Universidad de Piura. Doctor en Derecho por la Universidad de

la Coruña.
. Profesor en la Facultad de Derecho y de la Maestría en Derecho de la
Universidad de Piura.
. Director del Departamento de Derecho de la Facultad de Derecho de la
Universidad de Piura.
. Director de la Revista de Derecho de la Universidad de Piura.
. Segundo puesto en el I Concurso Nacional Universitario "El ensayo jurídico" y
en el I Concurso Nacional del Libro Universitario organizado por la Asamblea
Nacional de Rectores.
. Autor de las obras "Elementos de una teoría general de los derechos
constitucionales", "Hábeas corpus, amparo y hábeas data. Un estudio
esencialmente jurisprudencial", "Comentarios al Código Procesal
Constitucional", entre numerosas obras y artículos jurídicos publicados en
revistas especializadas del Perú y del extranjero.
LUIS ALBERTO HUERTA GUERRERO
. Profesor de Derecho Constitucional y Derecho Procesal Constitucional en la

Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú y en la
Maestría de la Universidad Andina Simón Bolívar.
. Autor de las obras "La jurisdicción constitucional en el Perú en el 2003; un
balance sobre su desarrollo en la legislación y la jurisprudencia", "Libertad
personal y hábeas corpus; estudios sobre jurisprudencia constitucional",
"Libertad de expresión y acceso a la información publica", entre otras y de
numerosos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas.
JAVIER ALVA ORLANDINI
. Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

. Magistrado del Tribunal Constitucional.
. Ha sido miembro de la Comisión de Constitución y de Justicia del Congreso
de la República.
. Ha sido presidente de la Comisión que elaboró el Código Civil y miembro de
las Comisiones encargadas de elaborar la Ley de Política Nacional de
Población, Código Penal, Código Procesal Penal, Código de Ejecución Penal,
Código Procesal Civil, Ley General de Sociedades y Ley de Títulos Valores.
. Condecoración "Orden del Sol del Perú" otorgada por el Congreso de la
República y por los gobiernos de Argentina, Brasil, Ecuador y Corea, así como
por la Marina de Guerra, la Fuerza Aérea, Fuerzas Armadas y Policía Nacional
del Perú.
. Autor de las obras "Respuesta a la dictadura", "Yo ministro", "Palabra de
honor", "Sí juro", entre otras.
VÍCTOR GARCÍA TOMA
. Abogado por la Universidad de San Martín de Porres. Magíster en Derecho

Constitucional.
. Profesor en las Facultades de Derecho de la Universidad de Lima y
Universidad Inca Garcilaso de la Vega, y profesor de la Maestría en
Gobernabilidad de la Universidad Particular de San Martín de Porres.
. Ha sido profesor en la Facultad de Derecho de la Universidad Federico
Villareal, en la Escuela Superior de Administración Pública, en la Escuela
Superior de la Policía y en la Academia Diplomática del Perú.
. Magistrado del Tribunal Constitucional.
. Miembro de la Comisión de Estudio de Reforma Constitucional.
. Primer puesto en el concurso de investigación jurídica de la Asociación de
Jueces y Fiscales del Perú en 1991.
. Autor de las obras "Constitución y Derecho Judicial", "La ley en el Perú y
análisis sistemático de la Constitución peruana de 1993", "Teoría del Estado y
Derecho Constitucional", entre otras obras y de numerosos artículos jurídicos
ERlKA GARCÍA-COBIÁN CASTRO
. Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Magíster en

Derechos Humanos por la Universidad Carlos III de Madrid y con Maestría en
Estudios Latinoamericanos por la Universidad de Salamanca.
o Profesora adjunta de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la
o Comisionada de la Adjuntía para los Derechos Humanos y las Personas con
Discapacidad de la Defensoría del Pueblo.
o Autora de la obra "Fuerzas Armadas y consolidación democrática: Perú 1980-
1995", y de diversos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas.
CÉSAR ABANTO REVILIA
o Abogado por la Universidad de San Martín de Por res, con estudios de

Maestría en Derecho de los Negocios por la misma universidad.
o Profesor de Derecho de la Seguridad Social en la Facultad de Derecho de la
Universidad Inca Garcilaso de la Vega.
o Asesor legal externo de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
o Consultor legal en temas de pensiones del Estado.
o Abogado asociado del Estudio González & Asociados - Consultores
Laborales.
o Autor de numerosos artículos jurídicos en materia previsional publicados en
FRANCISCO MORALES SARAVIA
o Abogado por la Universidad de San Martín de Porres, con estudios de

Maestría con mención en Derecho Constitucional en la Pontificia Universidad
Católica del Perú, y de Doctorado en Justicia Constitucional, Tutela Judicial y
Derechos Fundamentales en la Universidad Ramón Llull, Barcelona.
o Profesor de Derecho Constitucional y Derecho Procesal Constitucional en la
Facultad de Derecho de la Universidad de San Martín de Porres, y de Derecho
Constitucional en la Sección de Postgrado de la Universidad Nacional Federico
Villareal.
o Asesor jurisdiccional en el Tribunal Constitucional y ex asesor en el Congreso
de la República.
o Ha sido consultor de la GTZ (Cooperación Alemana) para la Secretaría
Técnica de la Comisión Especial para la Reforma Integral de la Administración
de Justicia (CERIAJUS) del Estado Peruano.
o Miembro de las Comisiones de Estudio de Derecho Constitucional, de
Reforma Constitucional y Ejecutiva de Derechos Humanos del Colegio de
Abogados de Lima.
o Autor de numerosos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas.
Abreviaturas de las Concordancias
INSTRUMENTOS INTERNACIONALES
D.U.D..H. Declaración Universal de los Derechos Humanos (10-12-48)

P.I.D.C.P. Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Políticos (16-12-66)
P.I.D.E.S.C Pacto Internacional de los Derechos Económicos, Sociales y Culturales
(16-12-66)
CA.D.H. Convención Americana sobre Derechos Humanos (22-11-69)
P.S.S. Protocolo Adicional a la Convención Americana sobre Derechos
Humanos en materia de Derechos Económicos, Sociales y Culturales,
Protocolo de San Salvador (17- 11 -88)
C.D.N. Convención sobre los Derechos del Niño (20- 11-89)
C.I.C . Convención Interamericana contra la Corrupción (29-03-96)
Convenio 169 Recomendación sobre política de empleo (26-06-84)
D. 285 Decisión 285. Normas para prevenir o corregir las distorsiones en la
competencia generadas por prácticas restrictivas de la libre
competencia (19-05-91)
D. 351 Decisión 351. Régimen común sobre derecho de autor y derechos
conexos (24-03-94)
CONSTITUCIÓN Y CÓDIGOS
C Constitución Política de 1993 (30-12-93)
CC Código Civil (D.Leg 295 de 25-07-84)
CP. Código Penal (D.Leg. 635 de 8-04-91)
CPC Código Procesal Civil (T.UO., R.M. 01 0-93-JUS de 23-04-93)
CP.P. Código Procesal Penal (D.Leg. 638 de 27-04-91)
C de P.P. Código de Procedimientos Penales {Ley 9024 de 16-01 -40)
CN.A. Código de los Niños y Adolescentes {Ley 27337 de 7-08-2000)
C.J.M. Código de Justicia Militar (D.L. 23214 de 26-07-80)
C.T. Código Tributario (TUO., D.S. 135-99-EF de 19-08-99)
CPÜ. Código Procesal Constitucional {Ley 28237 de 31-05-2004)
CM.A. Código del Medio Ambiente y los Recursos Naturales (D. Leg N° 613 de 8-09-
90) (derogado)
LEYES ORGANICAS
L.O.P.J Ley Orgánica del Poder Judicial (T.U.0., D.S. 017-93-JUS de 02-06-93)
L.O.M.P. Ley Orgánica del Ministerio Público (D.Leg 052 de 18-03-81)
L.O.B.CR. Ley Orgánica del Banco Central de Reserva del Perú (D.L. 26123 de 30- 12-92)
L.O.J.N.E. Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones {Ley 26486 de 21-06-95)
L.O.E. Ley Orgánica de Elecciones {Ley 26859 de 01-10-97)
LEYES ORDINARIAS
LEY 24029 Ley del Profesorado (15- 12-84)

LEY 24656 Ley que declara de necesidad nacional e interés social y cultural el desarrollo
integral de las comunidades (14-04-87)
LEY 26300 Ley de los Derechos de Participación y Control Ciudadanos (3-05-94)
LEY 26497 Ley Orgánica del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (12-07-95)
LEY 26505 Ley de la inversión privada en el desarrollo de las actividades económicas en
las tierras del territorio nacional y de las comunidades campesinas y nativas
(18-07-95)
LEY 26574 Ley de Nacionalidad (11-01-96)
LEY 26636 Ley Procesal del Trabajo (24-06-96)
LEY 26689 Establecen delitos cuyos procesos se tramitarán en la vía ordinaria (30-11-96)
LEY 26702 Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la
Superintendencia de Banca y Seguros (9-12-96)
LEY 26772 Ley que dispone que las ofertas de empleo y acceso a medios de formación
educativa no podrán contener requisitos que constituyan discriminación,
anulación o alteración de igualdad de oportunidades o de trato (17-04-97)
LEY 26775 Ley que establece el derecho de rectificación de personas afectadas por
afirmaciones inexactas en medios de comunicación social (24-04-97)
LEY 26790 Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud (17-05-97)
LEY 26821 Ley para el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales (26-06-97)
LEY 26834 Ley de Áreas Naturales Protegidas (4-07-97)
LEY 26839 Ley sobre la conservación y aprovechamiento sostenible de la diversidad
biológica (16-07-97)
LEY 26842 Ley General de Salud (20-07-97)
LEY 26848 Ley Orgánica de Recursos Geotérmicos (29-07-97)
LEY 26856 Declaran que las playas del litoral son bienes de uso público, inalienables e
imprescriptibles y establecen zona de dominio restringido (8-09-97)
LEY 26859 Ley Orgánica de Elecciones (1-10-97)
LEY 26860 Declaran en reorganización a la Escuela Nacional Superior Autónoma Bellas
Artes (5-10-97)
LEY 26962 Ley sobre modificaciones de disposiciones tributarias para el desarrollo de la
actividad turística (3-06-98)
LEY 27037 Ley de Promoción de la Inversión en la Amazonía (30-12-98)
LEY 27056 Ley de creación del Seguro Social de Salud (30-01-99)
LEY 27117 Ley General de Expropiaciones (20-05-99)
LEY 27157 Ley de regularización de edificaciones, del procedimiento para la declaratoria
de fábrica y del régimen de unidades inmobiliarias de propiedad exclusiva y de
propiedad común (20-07-99)
LEY 27209 Ley de Gestión Presupuestaria del Estado (03-12-99)
LEY 27238 Ley de la Policía Nacional del Perú (22-12- 99)
LEY 27240 Ley que otorga permiso por lactancia materna (23-12-99)
LEY 27312 Ley de Gestión de la Cuenta General de la República (20-07-2000)
LEY 27342 Ley que regula los convenios de estabilidad jurídica al amparo de los D.Legs.
662 Y 757 (06-09-2000)
LEY 27594 Ley que regula la participación del Poder Ejecutivo en el nombramiento y
designación de funcionarios públicos (14-12-2001)
LEY 27657 Ley del Ministerio de Salud (29-01-2002)
LEY 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República (23-07-2002)
LEY 27806 Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública (03-08-2002)
LEY 27908 Ley de Rondas Campesinas (07-01-2003)
LEY 27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (12-02-2003)
LEY 27972 Ley Orgánica de Municipalidades (27-05-2003)
LEY 28048 Ley de protección a favor de la mujer gestante que realiza labores que pongan
en riesgo su salud y/o el desarrollo normal del embrión y el feto (1-08-2003)
LEY 28094 Ley de Partidos Políticos (1-11-2003)
LEY 28296 Ley General del Patrimonio Cultural de la Nación (22-07-2004)
LEY 28495 Ley del Instituto Nacional de Desarrollo de Pueblos Andinos, Amazónicos y
Afroperuanos (15-04-2005)
LEY 28611 Ley General del Ambiente (15-10-2005)
DECRETOS LEYES
D.L. 17537 Ley de Representación y Defensa Judicial del Estado (18-03-69)

D.L. 22175 Ley de Comunidades Nativas y de Desarrollo Agrario de la Selva y de Ceja de
Selva (10-05-78)
D.L. 25762 Ley Orgánica del Ministerio de Educación (12-10-92)
D.L. 25868 Ley de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Defensa de la
Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (24- 11 -92)
D.L. 25891 Transfieren las funciones y actividades comprendidas en la Ley General de
Comunidades Campesinas y en la Ley de Comunidades Nativas y de
Desarrollo Agrario de las Regiones de Selva y Ceja de Selva (9- 12-92)
D.L. 26005 Crean el Fondo para la Cultura y las Artes (27-12-92)
D.L. 26122 Ley sobre Represión de la Competencia Desleal (30-12-92)
D.L. 26162 Ley del Sistema Nacional de Control (30-12-92) (derogado)
DECRETOS LEGISLATIVOS
D.LEG. 183 Ley Orgánica del Ministerio de Economía y Finanzas (15-06-81)

D.LEG. 276 Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector
Público (24-03-84)
D.LEG. 346 Ley de Política Nacional de Población (6-07-85)
D.LEG. 598 Ley de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Desarrollo de
Comunidades Campesinas (01 -05-90)
D.LEG. 653 Ley de Promoción de las Inversiones en el Sector Agrario (01-08-91)
D.LEG. 662 Ley que otorga un régimen de estabilidad jurídica a las inversiones extranjeras
mediante el reconocimiento de ciertas garantías (2-09-91)
D.LEG. 668 Ley por la que se dictan medidas destinadas a garantizar la libertad de
comercio exterior e interior como condición fundamental para el desarrollo del
país (14-09-91)
D.LEG. 677 Ley que regula la participación en utilidad, gestión y propiedad de los
trabajadores de las empresas que desarrollan actividades generadoras de
rentas de tercera categoría y que están sujetos al régimen laboral de la
actividad privada (7-10-91)
D.LEG. 701 Ley que elimina las prácticas monopólicos, controlistas y restrictivas de la libre
competencia (7-11-91)
D.LEG. 703 Ley de Extranjería (14-11-91)
D.LEG. 713 Ley de consolidación de la legislación sobre descansos remunerados de los
trabajadores sujetos al régimen laboral de la actividad privada (8-11-91)
D.LEG. 716 Ley sobre Protección al Consumidor (9-11-91)
D.LEG. 757 Ley Marco para el Crecimiento de la Inversión Privada (13-11-91)
D.LEG. 818 Ley que precisa el inicio de operaciones productivas de empresas que
suscriban contratos con el Estado para la exploración, desarrollo y/o
explotación de recursos naturales (23-04-96)
D.LEG. 822 Ley sobre el Derecho de Autor (24-04-96)
D.LEG. 823 Ley de Propiedad Industrial (24-04-96)
D.LEG. 842 Ley que declara de interés prioritario el desarrollo de la zona sur del país y
crean centros de exportación, transformación, industria, comercialización y
servicios en llo, Matarani y Tacna (30-08-96)
D.LEG. 882 Ley de Promoción de la inversión en la Educación (9-11 -96)
D.LEG. 892 Ley que regula el derecho de los trabajadores a participar en las utilidades de
las empresas que desarrollan actividades generadoras de rentas de tercera
categoría (11-11-96)
DECRETOS SUPREMOS
D.S. 1-84-ED Norma de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Cultura

(17-01-84) (derogado)
D.S. 17-84-ED Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de
Cultura (03-04-84) (derogado)
D.S. 20-84-ED Estatuto de la Escuela Nacional de Bellas Artes (05- 10-97)
D.S. 02-89-ED Reglamento General de la Escuela Nacional Superior de Folklore José
María Arguedas (24-01-89) (derogado)
D.S. 310-89-EF Establecen procedimientos de pagos del Tesoro Público, establecido
por D.L. 19350 y ampliado por D.L. 19463 (4-01-90)
D.S. 005-90-PCM Reglamento de la Carrera Administrativa (18-01-90)
D.S. 19-90-ED Reglamento de la Ley del Profesorado (29-07-90)
D.S. 068-90-TR Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de
Desarrollo de Comunidades Campesinas (9- 11 -90)
D.S. 068-91-EF Permiten la libre tenencia, uso y disposición interna y externa de la
moneda extranjera, por las personas naturales y jurídicas residentes en
el país (27-03-91)
D.S.011-91-AG El Estado garantiza derecho. de propiedad privada sobre la tierra,
manteniéndose limites inafectables (31-03-91)
D.S. 011-92- TR Reglamento. de la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo. (15-10-92)
D.S.012-92-TR Reglamento. del Decreto. Legislativa 713 sobre las descansos
remunerados de las trabajadores sujetas al régimen laboral de la
actividad privada (03-12-92)
D.S.001-93-PCM Fijan el horario. de trabajo. de las servidores de la Administración
Pública (8-01-93)
D.S.02-94-AG Precisan el marco funcional que corresponde a las Direcciones
Regionales Agrarias en cuanto a las acciones y procedimientos de
titulación y deslinde de comunidades (10-01-94) Reglamento de Ley de
Fomenta del Empleo. (26-01-96)
D.S.001-96-TR Reglamento. de Organización y Funciones del Ministerio. de Educación
(02-03-96)
D.S. 002-96-ED Aprueban el marco general de renegociación de la deuda externa can
la banca privada y otros acreedores (27-06-96)
D.S.072-96-EF Texto Único Ordenado del Decreto. Legislativo 728, Ley de Formación
y Promoción Laboral (27-03-97)
D.S.002-97-TR Texto. Único. Ordenado del Decreto Legislativa 728, Ley de
Productividad y Competitividad Laboral (27-03-97)
D.S.003-97-TR Reglamento de la Ley de Nacionalidad (28-05-97)
D.S. 004-97-IN Texto Único Ordenado de la Ley 26260, Ley de Protección frente a la
Violencia Familiar (27-06-97)
D.S.006-97-JUS Reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad Social en
Salud (9-09-97)
D.S. 009-97 oSA Reglamento de la Ley 26505, referida a la inversión privada en el
desarrollo de actividades económicas en tierras del territorio nacional y
de las comunidades campesinas nativas (13-06-97)
D.S. 011-97-AG Ratifican el Convenio de UNIDROIT sobre los Bienes Culturales
Robados o. Exportados ilícitamente (3-09-97)
D.S. 027-97-RE Reglamento. de la Ley 27056, Ley de creación del Seguro. Social de
Salud (27-04-99)
D.S. 002-99-TR Texto Único de Procedimientos Administrativos del CONSUCODE (07-
D6-99) (derogado)
D.S. 020-99-PCM Constituyen la Mesa de Diálaga Permanente para la solución de las
problemas de las Comunidades Indígenas de la Amazonia Peruana
(23-06-2001) (derogada)
D.S. 072-2001-PCM Texto. Único. Ordenado. de la Ley de Jornada de Trabajo., Horario y
Trabajo en Sobretiempo. (4-07-2002)
D.S. 007-2002-TR Reglamento del Texto Único Ordenado de la Ley de Jornada de
Trabajo, Horario y Trabajo en Sobretiempo (4-07-2002)
D.S. 008-2002- TR Reglamento de la Ley del Ministerio de Salud (22-11-2002)
D.S. 013-2002-SA Reglamento. General de la Escuela Nacional Superior de Folklore Jasé
María Argüedas (24-12-2002)
D.S. 054-2002-ED Texto Único Ordenado de la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo
(5-10-2003)
D.S. 017-2003-ED Declaran en estado. de emergencia las distritos de San Gabán,
Ollachea y Ayapata, provincia de Carabaya, y el distrito de Antauta,
provincia de Melgar, en el departamento de Puna (23-11-2004)
D.S. 010-2003-TR Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado. (29-11-2004)
D.S. 082-2004-PCM Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
(29-11-2004)
D.S. 083-2004-PCM
D.S. 084-2004-PCM.
RESOLUCIONES MINISTERIALES
R.M. 0235-91-RE Crean el Fondo para Promoción Cultural así como el Fondo para
Recuperación en el Exterior del Patrimonio Cultural Peruano (16-05-91)
Rgmto. Congreso R. 238-85-CG T.U.0. del Reglamento del Congreso de la República
(30-05-98)
R. 341-92-CG Establecen que las resoluciones que expide la Contraloría General en
el ejercicio de sus funciones solo pueden contradecirse ante la Corte
Suprema de la República (31-10-85)
R 012-2O\JO-PROMUDEH/SETAI
R. 016-2002-CG Directiva para promover y asegurar el respeto a la identidad étnica y
cultural de los pueblos indígenas, comunidades campesinas y nativas a
nivel nacional (22-07-2000)
R. 278-2004-CG Texto. Único de Procedimientos Administrativas de la
Contraloría General de la República (08-07-2004)
OTRAS NORMAS
Estructura orgánica de la Contraloría General de la República (2-12-92) Texto.

Único de Procedimientos Administrativas de la Contraloría General de la
República (21-02-2002) (derogada)
TÍTULO IV
DE LA ESTRUCTURA DEL
ESTADO
TÍTULO IV
DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADO
CAPÍTULO I
PODER LEGISLATIVO
Artículo 90
Unicameralidad del Congreso. Requisitos para la elección y número de

congresistas
El Poder Legislativo reside en el Congreso, el cual consta de Cámara Única.

El número de congresistas es de ciento veinte. El Congreso se elige por un
período de cinco años mediante un proceso electoral organizado conforme a
ley. Los candidatos a la presidencia no pueden integrar las listas de candidatos
a congresistas. Los candidatos a vicepresidentes pueden ser simultáneamente
candidatos a una representación a Congreso.
Para ser elegido congresista se requiere ser peruano de nacimiento, haber
cumplido veinticinco años y gozar del derecho de sufragio.
CONCORDANCIAS:
C: arts.lll, 134, 203 inc. 4), la nT.E.;

C.P.: arto 375;
C.P.C.: arts. 3~6, 413;
T.U.O. Rgmto. Congreso: arts. 1 al 4, 47;
L.O.E: arto 21, 112
Carlos Hakansson Nieto
La Carta de 1993 es la primera Constitución peruana que establece un

Parlamento unicameral1. Como sabemos, un importante control interno del
Parlamento consiste en la división de la función legislativa, distribuida en dos
cámaras separadas que se contrapesan mutuamente. Sin embargo, pese a la
influencia norteamericana y europea 2, el Parlamento unicameral no es extraño
1
De las doce Constituciones que tuvo la República del Perú nueve optaron por el
bicameralismo, una estableció un Parlamento tricameral, y la única excepción de un
Parlamento unicameral fue la Constitución de 1823 que no llegó a tener vigencia.
2
Artículo 1.1. Constitución norteamericana de 1787.
en los Estados iberoamericanos, pues existen algunos antecedentes en
Ecuador, Honduras, Panamá y Nicaragua.
Durante el debate de la Asamblea Constituyente encontramos diversos

argumentos a favor del bicameralismo. Por ejemplo, se sostuvo que el
Parlamento bicamera! promueve el equilibrio de poderes a diferencia de la
cámara única3, y que un Parlamento unicameral obstruye la búsqueda del
consenso politico4; pero, finalmente, los argumentos en favor del
unicameralismo terminaron imponiéndose por la mayoría. Entre ellos se afirmó
que la segunda cámara es más lenta para los tiempos modernos 5 y que los
conflictos entre cámaras son permanentes 6; además, se advirtió que el
Parlamento bicameral no ha solucionado los problemas nacionales 7 y que en la
historia de los textos constitucionales peruanos siempre había sido ineficaz.
En síntesis, podemos resumir estos argumentos de la siguiente manera.

Primero, los que deseaban un Parlamento fuerte y que consideraron que el
bicameralismo podría evitar que el Gobierno contase con mayoría
parlamentaria en ambas cámaras. Segundo, aquellos que deseaban convertir
"La Constitución histórica del Perú había consagrado el bicameralismo como modo de
organización del Poder Legislativo y que la cámara única no hacía sino consagrar el
despotismo de Asamblea"; ver Actas del Congreso Constituyente 29' sesión (matinal),
miércoles 21 de julio de 1993, p. 128.
Por otro lado, se afirmó que "la bicameralidad garantiza el uso adecuado del poder y que el
cambio presidencial, con un régimen unicameral, hacía propicio el abuso del derecho,
señalando, finalmente, que la Constitución que se estaba aprobando tenía un claro perfil
autocrático"; ver Actas del Congreso Constituyente, 29' sesión (vespertina), miércoles 21 de
julio de 1993, p. 132. Se expresaron dudas "sobre la mayor eficacia que supondría la adopción
de la unicameralidad y respecto de la importancia de la adecuación de este sistema u otro para
el equilibrio de poderes"; ver Actas del Congreso Constituyente, 29' sesión (vespertina),
miércoles 21 de julio de 1993, p. 133; Y por último, hubieron posiciones contrarias a la
unicameralidad por considerar que fortalecía el centralismo del Estado; ver Actas del Congreso
Constituyente, 29' sesión (matinal), miércoles 21 de julio de 1993.
3
Ver Actas del Congreso Constituyente, 29' sesión (vespertina), miércoles 21 de julio de 1993,
p. 134.
4
Ver Actas del Congreso Constituyente, 29' sesión (vespertina), miércoles 21 de julio de 1993,
p. 132. En contra de este argumento Bernales sostiene que en política "la rapidez y la agilidad
del procedimiento no tienen que ser Calificadas como bondad", véase BERNALES
BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. Ciedla, Lima, 1996, p.
376. Por otro lado, Valle Riestra sostiene que el unicameralismo es la racionalización
parlamentaria por excelencia. Véase VALLE-RIESTRA, Javier. El fracaso de la Constitución.
En: "Lecturas sobre Temas Constitucionales", N° 8. Comisión Andina de Juristas, Lima, p. 13.
5
Dictamen de la Comisión de Constitución del Congreso Constituyente, p. 10.
6
Ver en Actas del Congreso Constituyente, 29' sesión (vespertina), miércoles 21 de julio de
1993, p. 132.
7
Posición del señor Carpio Muñoz, miembro del Congreso Constituyente, quien además se
manifestó en contra sobre el lapso de maduración de las propuestas legislativas, proponiendo
que los proyectos de ley, después de ser aprobados, sean objeto de una votación adicional
después de treinta días. Ver: Actas del Congreso Constituyente, 29' sesión (vespertina),
miércoles 21 de julio de 1993, p. 133. De modo contrario, Chirinos Soto se pronunció a favor de
la bicameralidad "apoyando su posición en la tradición parlamentaria peruana y en la
legislación comparada". En: Actas del Congreso Constituyente, 29' sesión (vespertina),
miércoles 21 de julio de 1993, p. 132.
al Parlamento en una institución lo más cercana posible a las decisiones del
Ejecutivo, que fue la posición que prevaleció en la Asamblea Constituyente.
En nuestra opinión, la pérdida de la bicameralidad del Parlamento peruano

supone dejarla sin contrapeso para la doble reflexión legislativa. En todos los
Parlamentos bicamerales existen conflictos entre ambas cámaras pero es ahí
donde surge la reflexión. No olvidemos que en los Parlamentos se discuten las
diferentes propuestas y los distintos intereses de los partidos representados.
Se trata de un juego político tan saludable como antiguo. Es cierto que no se
podrá evitar que ambas cámaras tengan dificultad para ponerse de acuerdo;
sin embargo, una de ellas tendrá que rendirse y la tradición pide, salvo
excepciones, que sea la Cámara Alta8.
Por otro lado, uno de los principales problemas del Presidencialismo peruano
consiste en que la opinión pública no comprende las reglas del juego político.
Es más, los ciudadanos peruanos son algo pesimistas cuando un Gobierno no
cuenta con mayoría parlamentaria porque, según su experiencia histórica,
consideran que el Ejecutivo no podrá gobernar. El requisito de mayorías
calificadas para aprobar la legislación, y vencer así la resistencia de una
segunda cámara, puede evitar precipitadas decisiones políticas o por lo menos
movilizar de tal manera la atención de la opinión pública para que la decisión
final corresponda a la voluntad de la mayoría.
Al margen de las opiniones de los constituyentes peruanos, la existencia o no

de una segunda cámara no es el requisito indispensable para crear un
Parlamento eficiente. En la actualidad existen casi cuarenta Estados en el
mundo que cuentan con un Parlamento unicameral 9 y muchos de ellos gozan
de estabilidad política, como es el caso de Suecia o Portugal, por ejemplo.
Asimismo, existen países como Rusia que cuentan con una segunda Cámara
pero sin efectivos contrapesos entre ellas. El Parlamento unicameral fue
aprobado por la mayoría de la Asamblea Constituyente.
El texto constitucional reforzó a la Comisión Permanente para que asuma
algunas de las competencias que tenía el Senado de la Constitución de 1979.
Por otra parte, el artículo que comentamos también establece que el número de
congresistas es de ciento veinte parlamentarios. Un número que no fue
producto de un estudio sobre la cantidad de representantes que los ciudadanos
peruanos necesitan para atender sus quejas 10. Se establece además que el
mandato parlamentario es de cinco años (al igual que el presidencial). Una
disposición contraria al espíritu del presidencialismo, por lo menos en su forma
más pura, porque en esta forma de gobierno las elecciones deben ser
separadas y no coincidentes. Una característica que sí cumplen otros
8
LOEWENSTEIN, Karl. Teoría de la Constitución. Ariel. Barcelona, 1976, p. 245. El Senado, la
Cámara Alta Norteamericana, es la excepción a esta regla por ser la Cámara de representación
federal.
9
Algunos de los países que según sus Constituciones cuentan con un Parlamento unicameral
son Bulgaria (1991), Dinamarca (1953), Ecuador (1979), Egipto (1971), Finlandia (1919),
Grecia (1975), Honduras (1982), Hungría (1949), Indonesia (1959), Nicaragua (1987), Panamá
(1972), Portugal (1976) y Suecia (1975).
10
En el mismo sentido véase PLANAS, Pedro. Democracia y tradición constitucional en el Perú.
Editorial San Marcos. Lima, 1998, pp. 162-163.
presidencialismos del entorno iberoamericano, como son los casos de
Argentina, Brasil, Colombia, Chile y México, por citar unos ejemplos. Esta
diferencia o alejamiento del modelo presidencialismo y aproximación al
parlamentario busca fomentar una soldadura, si cabe la expresión, entre
Ejecutivo y Legislativo durante todo el mandato presidencial. De esta manera,
una victoria en las urnas I durante un proceso de elecciones generales
aseguraría una representación parlamentaria fija e invariable durante cinco
años. Esta disposición nos parece algo riesgosa si consideramos que el
ejercicio de la política no está dimensionado y que las agrupaciones partidarias
todavía están demasiado fragmentadas, lo cual imposibilita la existencia de un
parlamento con tres o cuatro partidos como máximo. Dos de ellos con amplia I
representación y otros dos para que moderen sus eventuales posturas
radicales.
Otra disposición del mismo artículo es la imposibilidad del candidato

presidencial para integrar las listas al Parlamento, que sí está permitida a los
candidatos a la vicepresidencia. Si bien esta disposición está más acorde con
los modelos presidencialistas, debemos tener en cuenta que este impedimento
también afecta al conjunto del sistema político, especialmente a la
conformación de una oposición que sea estable, sólida y perceptible por los
ciudadanos. La fragmentación de las agrupaciones políticas y su proliferación
en las elecciones generales necesita que los nuevos candidatos a la
presidencia de la República puedan alcanzar una representación parlamentaria
para mantener su presencia en la escena política y organizar su partido de cara
a una próxima elección. De esta manera la frase "si retiramos al pastor se
dispersarán las ovejas" parece ser la verdadera finalidad de esta disposición. Si
bien es cierto que la forma de Gobierno en la Constitución peruana todavía es
un híbrido entre el modelo presidencial y parlamentario, consideramos que
algunas de las cláusulas que fomentan esa mixtura todavía son necesarias
mientras no se alcance un verdadero dimensionamiento del ejercicio de la
política.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis

comparado. Ciedla, Lima, 1996; CONGRESO CONSTITUYENTE
DEMOCRÁTICO. Actas del Congreso Constituyente. 29" sesión, miércoles 21
de julio de 1993;
LOEWENSTEIN, Karl. Teoría de la Constitución. Ariel, Barcelona, 1976;
PLANAS, Pedro. Democracia y tradición constitucional en el Perú. Editorial San
Marcos, Lima, 1998; V ALLE-RIESTRA, Javier. El fracaso de la Constitución.
En: "Lecturas sobre Temas Constitucionales". N° 8, Comisión Andina de
Juristas, Lima.
Artículo 91
Personas que no pueden ser elegidas como parlamentarios
No pueden ser elegidos miembros del Parlamento Nacional si no han

renunciando al cargo seis (6) meses antes de la elección:
1. Los Ministros y Viceministros de Estado, el Contralor General.
2. Los miembros del Tribunal Constitucional, del Consejo Nacional de la
Magistratura, del Poder Judicial, del Ministerio Público, del Jurado Nacional de
Elecciones, ni el Defensor del Pueblo.
3. El Presidente del Banco Central de Reserva, el Superintendente de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, y el
Superintendente Nacional de Administración Tributaria.
4. Los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional en actividad,
y 5. Los demás casos que la Constitución prevé(*).
(*) Texto del artículo según modificatoria efectuada por el artículo único de la Ley N° 28607, publicada el
04 de octubre de 2005.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 92, 93, 99, 100, 107, 201, 203 inc. 4), 206, 2" D.T.E.;
L.O.E: arts. 112 y 113;
C.A.D.H.: art. 23.2
César Delgado Guembes
1. Naturaleza, alcances, supuestos y finalidad de las inelegibilidades
El tema central de este artículo es el de las inelegibilidades para el ejercicio de

la función de representación en el Congreso. Si la elegibilidad es la capacidad
para ser elegido, la inelegibilidad consiste en las restricciones a esa capacidad.
Es pues una norma prohibitiva, excepcional. Es la norma que limita el derecho
a la elección política, que es un derecho fundamental universal.
El criterio constitucional para limitar el acceso a un puesto público se funda en

una carga presunta. Se presume que quien tiene poder puede abusar de él. En
consecuencia la norma impone el desprendimiento y la discontinuidad. El
espíritu de la Constitución lleva a entender que quien tiene poder no lo debe
usar en su ventaja ni tenerlo indefinidamente.
A los funcionarios afectados, por ello, si intentan competir por un cargo

representativo ante la voluntad política de la comunidad, se les impone una
salvedad. El requisito de haber dejado el cargo interdictado con una
anterioridad no inferior a seis meses respecto de la fecha de la elección.
Dejar el cargo es una expresión, por lo tanto, que requiere explicación. ¿Deja el
cargo quien presenta la renuncia seis meses antes de la elección? El acto de
presentar la renuncia es una manifestación indudable de tener voluntad de
separarse del cargo.
Nadie cuestionaría que el dato de un documento escrito o aun de un anuncio o
de una declaración pública expresa son manifestaciones de voluntad.
Manifiestan la voluntad de dar por terminado el encargo aceptado. Sin
embargo, la norma no se refiere ni al anuncio ni a una declaración pública
expresa. Tampoco se refiere a la intención de apartarse del cargo mediante un
documento en el que tal voluntad conste de manera innegable. Para la
Constitución no es suficiente la presentación de la renuncia. Presentarla no
equivale a haber dejado de modo efectivo el cargo inelegible.
La presentación debe ser aceptada y, además, no cabe que el renunciante
detente el cargo bajo ninguna forma. No puede mantenerlo ni provisionalmente
ni por encargo. N o cabe que tenga vinculación alguna con la posibilidad de
valerse del cargo.
Por lo tanto, la exigencia solo queda cumplida cuando, habiendo sido aceptada
la renuncia, el cargo ya no es más efectivamente ocupado ni detentado por el
ciudadano con intención de postular al Congreso. En consecuencia, si la
exigencia demanda el apartamiento total del funcionario del puesto interdictado,
debe entenderse que ha de tomar todas las precauciones del caso para que
sea reemplazado por su sucesor. Es el signo incuestionable que ya no es
funcionario ni ocupa el puesto, en ninguna forma o modalidad. Debe quedar
excluido de poder y responsabilidad respecto del cargo seis meses antes de la
fecha convocada para la elección. Su sucesor en el cargo seis meses antes del
sufragio para elegir representantes al Congreso es el único signo inequívoco
del cumplimiento de esta disposición constitucional.
En caso que la renuncia fuera presentada pero no aceptada, o si se aceptara la

renuncia y se encargara la cartera o puesto provisionalmente hasta el
reemplazo por el sucesor, el requisito sería solo dudosamente cumplido. Lo
constitucionalmente limpio, incuestionable, recomendable y preferible es el
completo apartamiento del cargo con anterioridad de seis meses a la fecha de
la elección.
El incumplimiento de este requisito daría lugar a la declaratoria de

inadmisibilidad de la postulación por los organismos electorales. En otras
palabras, obviar este requisito puede dar lugar a la negación de la postulación
o, en su caso, a la presentación de la tacha respectiva. Que postule quien está
impedido de hacerlo genera una causal de invalidez del mandato. Si por las
razones que fuera los funcionarios inelegibles postularan o, peor aún, fueran
elegidos, proclamados o incorporados al Congreso, su mandato tendría la
mancha de haberse originado espuriamente. Sería un mandato no solo
jurídicamente imperfecto, sino nulo. Es un acto no confirmable ni convalidable,
ni por el derecho ni por el simple transcurso del tiempo. Nada avalaría un
mandato impropiamente obtenido en violación de una norma constitucional.
Se trata entonces de que la naturaleza de la inelegibilidad es la de un

impedimento para el ejercicio pasivo del derecho de elección. El ciudadano
puede elegir y ejercitar su derecho activo de elegir al candidato o grupo político
de su preferencia, pero no goza del derecho de ser elegido en el sufragio.
Ahora bien, el artículo 91 se refiere al desprendimiento, se espera, efectivo, del
cargo (obviando, por tanto, la posibilidad de no detentarlo efectivo, pero sí de
influenciar en su uso funcional, así exista un apartamiento formal del mismo,
hecho nada improbable que ocurra habida cuenta de las redes que unen a las
personas que pertenecen a una misma asociación, sea política o no). Pero se
refiere al apartamiento formal en un plazo previo de seis meses anteriores a la
fecha de las elecciones. La pregunta surge de manera natural. ¿Y por qué seis
meses y no uno o dos, o doce? Se trata de una fórmula histórica que se ha ido
reproduciendo más o menos mecánicamente. Si de lo que se trata es de
imponer restricciones para evitar el abuso, ¿quiere decir que el peligro se
conjura lo suficiente si la renuncia se hace efectiva seis meses antes, pero
sería demasiado peligroso que ella se produzca solo tres meses antes? ¿Y por
qué mejor no establecer la incompatibilidad absoluta entre todos los puestos
calificados como causal de inelegibilidad? Si el peligro del abuso existe, ¿cómo
quedará mejor garantizado el respeto a la voluntad electoral si se deja en
libertad a un presunto infractor del régimen democrático a quien se le tolera la
condición doble de ministro y de congresista, por ejemplo?
Si se adopta la decisión de mantener el régimen de inelegibilidades relativas,

es preciso atender a la cuestión de si es o no razonable repetir el plazo de seis
meses.
Este plazo aparece por primera vez en la Constitución de 1933, y se ha venido
arrastrando mecánicamente desde entonces. Más de 70 años con el mismo
régimen sin cuestionamiento ni crítica respecto de su funcionalidad, necesidad
ni los términos en los que se repite. Hasta 1933 existía únicamente el límite de
dos meses para quienes tuvieran la condición de Presidente de la República,
ministro de Estado, prefecto, subprefecto o gobernador. No existía este plazo,
por ejemplo, para vocales o fiscales supremos, vocales y fiscales de las Cortes
Superiores, ni para los jueces de primera instancia y agentes fiscales (ver al
respecto todas las Constituciones peruanas anteriores a la de 1933).
El único antecedente notable relativo a la fijación del plazo de seis meses

parece ser el proyecto Villarán (artículo 23), en el que aparecen dos tipos de
plazos, uno de un año para los cargos de Fiscal de la República, magistrados
de las Cortes de Justicia, jueces de primera instancia y agentes fiscales; y el
otro de seis meses, que alcanzaba tanto a las autoridades políticas locales o
regionales (léase prefectos, subprefectos y gobernadores), como a los
miembros de las Fuerzas Armadas.
¿Qué podría haber cambiado en la naturaleza humana en general, y la

naturaleza del peruano en particular, que el siglo XX concibe que lo que antes
no tenía límite tan estricto demanda ahora mayores peligros y por lo tanto
mayor protección y mecanismos más estrictos de represión de la naturaleza
humana? En atención a la voluntad tuitiva que se empeña en conservar nuestro
constituyente, pareciera que el mal menor fuera no agravar el plazo, sino
mantener el que se fijó en el constitucionalismo original. Por lo tanto, fuera
recomendable revisar este término y disminuido.
Dos meses parecía un plazo prudente durante el siglo XIX. El plazo adecuado
debe fijarse en relación con el objeto funcional de la norma, con su razón de
ser, con el cronograma de la convocatoria y no con un criterio abstracto, formal,
asistemático, ni carente de arraigo con el proceso electoral propiamente dicho,
de manera que, paralelamente, el Estado no se vea privado innecesariamente
del concurso de un ministro o funcionario que fuese, cuando la única razón por
la que se ve obligado a apartarse de la función sea el temor al uso impropio de
su función, ni el propio Congreso análogamente privado de la experiencia que
aporta el . Si fuera el caso en que el poder se ejercitara abusivamente tal
comportamiento no está privado de sanción por el ordenamiento jurídico en
general, ni por el régimen penal en particular.
Por los rasgos restrictivos de esta norma se advierte una concepción sobre el
uso del poder. La norma es una herramienta, una técnica, en la que se
consagra una visión de la vida. Un dato claro que se deduce de ella es que
tiene una finalidad protectora, tuitiva, de la voluntad de la colectividad. Porque
se teme el mal, indebido, impropio, excesivo o abusivo uso del poder se define
un dique para evitado. Se traduce así una creencia en la naturaleza humana.
Se cree, primero, que la naturaleza del hombre lo lleva al desborde de sus
intereses, pasiones, voluntad, caprichos e instintos.
En segundo lugar, se cree que como el hombre tiene una naturaleza
peligrosamente desbordable, es necesario imponer como obstáculo al
desborde un control externo. La eficiencia de este control externo se le adjudica
a un mecanismo que, se espera, funcione como controlador, inhibidor y
desincentivador de esa misma naturaleza peligrosa.
La pasión y los afectos malos deben normalizarse, reprimirse. Y la leyes la
garantía contra ese destino ruinoso del impulso que debe ocultarse y
reprimirse.
La norma constitucional, de esta manera, canaliza una forma de sentir y

percibir la naturaleza humana. El Perú, a través del concepto de hombre que
esta norma consagra, induce la réplica y perdurabilidad de la misma naturaleza
humana de cuyo concepto se origina la limitación. El alegato sobre la
protección de la colectividad tiene consigo, en igual intensidad, como efecto
inverso, el debilitamiento de la agencia a la que procura la supuesta protección.
La protección tiene como base el miedo a nosotros mismos, así como nuestra
capacidad de aprender y conseguir una naturaleza diferente.
Es una metafísica del miedo al hombre la que lleva a presumir que la norma
debe reprimido. No es una norma que levante la idea de libertad ni de la
confianza.
Y el temor del constituyente no es sino expresión, a su turno, de la misma

cultura del miedo y de la desconfianza en la que se educa aquel que la
confirma. Mal que, además, se sustenta en el argumento de que "así lo hacen
otros", "así lo hacen todos", que "es normal" y que "así se ha hecho siempre"
en cualquier otra latitud geográfica como en cualquier otra dimensión histórica.
En consecuencia, el supuesto de la norma, además del miedo y de la
desconfianza, es la adopción de una posición conservadora. Se teme a una
visión del hombre que afirme su libertad, porque dejar sin atadura su discreción
no lo conducirá al bien colectivo sino al daño. El hombre, para el constituyente,
no está capacitado para aprender a usar bien uno de los bienes esenciales de
su naturaleza: la libertad. Otro debe decimos qué es bueno y cada sujeto debe
sufrir el tutelaje desde una estructura conservadora y jerarquizada de poder.
Se trata, como se ve, de una visión pesimistamente conservadora. Una visión

temerosa que le teme a la libertad natural inherente al aprendizaje. Es la
posición paternal de quien compra el vestido nuevo al niño, pero le impone
tanta prohibición sobre las actividades permitidas en su desenvolvimiento, que
convierten el vestido en un corsé tieso que no solo lo incomoda sino que
detesta y no puede esperar el momento de cambiarlo por otro menos regalado
en limpieza y preciosura pero sentido como más propio y natural. La normótica
del legalismo conservador es uno de los factores que impide que la ley y la
Constitución sean expresión de las normas naturales de la comunidad. Si la
sociedad cumple la ley, no es porque la viva internamente,' sino por el miedo a
los efectos de su incumplimiento. Esa es la metafísica detrás de las
restricciones a la elegibilidad. La norma expresa la propia naturaleza represora
y punitiva de la sociedad a la que pertenece el constituyente que teme
apartarse de la cultura que le asegura a él mismo el control para su desborde y
des control. .
2. Diferencia con la incompatibilidad
La inelegibilidad es una figura distinta a la de la incompatibilidad. Quien es

inelegible es constitucionalmente imposible que asuma el mandato y ejercite
las funciones de representación en el Congreso. El inelegible no puede
representar. No puede ser elegido para representar. Por lo tanto, tampoco
puede postular a un mandato representativo. De ocurrir tal postulación sería
improcedente. Y si por razones imprevistas, desconocidas, involuntarias o
fortuitas ocurriera que postulara, fuera elegido, proclamado, e incorporado en el
Congreso, al margen de la prescripción interdictoria, la elección, proclamación
e incorporación realizadas carecen de validez, son anulables y no surten efecto
respecto del ciudadano que la infringe. Anulada la elección, a la autoridad
electoral corresponde extender la proclamación correspondiente a su
reemplazante.
La incompatibilidad es un impedimento que sobreviene solo respecto de

quienes ya cuentan con el mandato de representación debidamente extendido
y acreditado. La incompatibilidad se diferencia de la inelegibilidad en que la
última ataca el derecho de elección de un ciudadano que no desempeña otra
función pública que la que le corresponde como titular de un derecho político a
elegir. La incompatibilidad ataca no el derecho del ciudadano sino el estatuto
funcional de un funcionario público. El congresista no es solo un ciudadano,
sino un representante de la comunidad y titular de atribuciones, prerrogativas y
mandatos estatales. La inelegibilidad no aparece durante el mandato o el
ejercicio de la función parlamentaria, sino antes de la posible asunción de una
función estatal. La función estatal nunca pudo, nunca debió cumplirse.
3. Tipos de inelegibilidad
Es inelegible quien tiene conflicto respecto del acto de elección. Existe una
condición esencial o funcionalmente impropia para que el postulante sea
admitido en la competencia electoral. Las inelegibilidades son formas de
interdicción para el acceso al Congreso. Pueden ser absolutas o relativas.
Absolutas son las inelegibilidades que, además de ser permanentes, no

pueden exceptuarse. Relativas las que admiten el levantamiento de la
interdicción siempre que se desaparezca el estado, posición o relación que
configura el impedimento. Todas las causales indicadas en el artículo 91 son
causales relativas de inelegibilidad. La Constitución prevé que si se deja de
desempeñar el cargo público que impide la postulación al ciudadano en fecha
anterior a los seis meses de la oportunidad en que debe realizarse la elección,
es posible elegir congresistas a los ciudadanos que ocupan esos cargos
públicos.
3.1. Inelegibilidades absolutas
Son inelegibilidades absolutas las que definen el ejercicio del derecho de

elección. Para elegir, y ser elegido, se requiere ser ciudadano peruano (para
elegir y ser elegido se necesita la ciudadanía, según el artículo 31 de la
Constitución, esto es, contar con dieciocho años de edad e inscripción en el
registro electoral, según el artículo 30). Quien no puede lo más, no puede lo
menos. Quien no puede elegir tampoco puede ser elegido. Un razonamiento a
fortiori.
Las causales absolutas son pocas. Entre ellas pueden contarse las derivadas
de las condiciones de elegibilidad enunciadas en el artículo 90. Particularmente
las que se refieren a la nacionalidad por nacimiento y la de contar con el
derecho de sufragio. El artículo 90 de la Constitución prescribe que para ser
elegido congresista se requiere ser peruano de nacimiento, haber cumplido
veinticinco años y gozar del derecho de sufragio.
Una lectura invertida de estas causales de elegibilidad nos muestra las

condiciones de inelegibilidad absoluta. Por ejemplo, no ser peruano de
nacimiento, no tener 25 años y no gozar del derecho de sufragio.
El no ser peruano de nacimiento es una causal que viene repitiéndose en el

Perú desde la Constitución de Huancayo, de 1839 (artículos 32 inciso 1, y 38,
inciso 1), reiterada en la Constitución de 1860 (artículos 47 inciso 1, y 49 inciso
1), en la de 1920 (artículos 74 inciso 1, y 75 inciso 1), en la de 1933 (artículo
98), y en la de 1979 (artículo 171). Si bien es posible ser ciudadano como
consecuencia de tener la nacionalidad peruana, esta circunstancia no basta
para ser elegible como representante de la colectividad.
.El artículo 90 de la Constitución de 1993 señala que para ser elegido

congresista se requiere ser peruano de nacimiento. En consecuencia, es una
condición de inelegibilidad que el postulante sea ciudadano por naturalización,
o que sea residente sin tener la nacionalidad. Solo quien ha nacido en el Perú
puede ser congresista. La adopción de la nacionalidad peruana no es una
condición natural sino adquirida por un acto de voluntad del beneficiario de la
nacionalidad. El beneficio de la nacionalidad opera cuando tiene carácter
natural. La vinculación con el suelo, con el territorio y con la jurisdicción
nacional otorga el estatus necesario para representar a la colectividad en el
Congreso. La sola decisión de la persona de ser peruano es insuficiente para
tener la capacidad y condición para representar. El accidente del nacimiento en
territorio peruano es tratado constitucionalmente como causa eficaz para
garantizar mérito para ser elegido como mandatario de la comunidad.
Ligada a la exigencia de la edad debe referirse otras restricciones a la

elegibilidad, que tiene que ver con la condición de ciudadano. Y esta condición
es fijada por la Constitución en los 18 años de edad. De esta manera se divide
a los habitantes en una clasificación dicotómica o binaria. Quienes cuentan con
la plenitud de derechos políticos, y quienes los tienen suspendidos hasta
alcanzar la edad que define la capacidad política. El supuesto de hecho es que
quien no tiene por lo menos 18 años de edad carece de las competencias,
habilidades, inteligencia, madurez y destrezas necesarias tanto para
desempeñar la ciudadanía como para expresarse políticamente.
Ser ciudadano es votar y obligar con la preferencia expresada a la colectividad.

Votar es opinar con carácter vinculante. Carecer de la edad cronológica
inhabilita para expresar la opinión política con fuerza vinculan te respecto del
colectivo nacional. La normalidad aparece cuando se alcanza el límite fijado por
la Constitución.
Hasta tanto no se cuente con los 18 años de edad los habitantes del territorio
están sujetos a la tutela y dependen de la voluntad expresada por quienes son
considerados ciudadanos. Los menores de edad carecen del derecho y
tampoco son responsables por las decisiones políticas de los ciudadanos. Las
virtudes de una decisión colectiva son responsabilidad de los ciudadanos. Por
lo mismo también los errores de las decisiones expresadas y adoptadas con
impropiedad de juicio, inteligencia, o madurez política.
El límite de madurez política es arbitrario y puede o no coincidir con la

capacidad real de la población (Luis Alberto Sánchez hizo el retrato del Perú
como un colectivo adolescente). Sin embargo, el criterio de madurez y
habilidad es determinado por quienes así lo establecen en ejercicio de
competencias constituyentes. La autoridad constituyente decide cuándo los
habitantes son competentes y tienen la experiencia, equilibrio emocional, visión
interior e inteligencia necesarias para definir la voluntad política del país. Los
resultados del ejercicio del derecho de voto son, por lo tanto, resultado de la
calificación de esas competencias a partir del cumplimiento de una edad
cronológica, y no del desempeño eficaz de los atributos de la madurez que van
junto a la condición de ciudadano.
Por la misma razón, el poder constituyente decide que puede postularse al

cargo y responsabilidades de congresista a partir de los 25 años de edad. Esta
es otra inelegibilidad absoluta. Se presume que esa edad los 25 años) trae
consigo la visión, el criterio, la habilidad, responsabilidad y sagacidad
indispensables para desempeñarse exitosamente como representante de la
comunidad.
La calidad de la decisión del constituyente es comprobable de manera

fehaciente con la satisfacción que tiene el electorado y la opinión pública
respecto de la performance del Congreso. Parte de la opinión favorable que
tenga la comunidad de su representación depende de esta decisión, así como
de las tomadas sobre las condiciones de inelegibilidad de los congresistas, o,
contrariamente, de su insatisfacción. La pregunta es, ¿es el descontento con el
desempeño del Congreso consecuencia de la edad de los congresistas?
¿Serían mejores si la edad fuera menor? ¿Lo serían si la edad exigida fuera
más elevada? ¿O se trata más bien de una demanda de madurez moral o
cultura política que no tiene en sí que ver con la edad sino con la formación y
educación de los representantes?
Por similares razones quien es residente y domicilia en el Pero, pero carece de

nacionalidad peruana, tampoco puede postular a la elección política ante el
Congreso. El residente tiene el propósito de permanecer ligado física y
legalmente al territorio patrio, pero no tiene el propósito de adquirir ni poseer la
nacionalidad peruana.
No tiene la intención de relacionarse en el Pero como ciudadano peruano. Opta
y prefiere por vivir físicamente en el Pero y permanecer arraigado, reteniendo
sin embargo la nacionalidad previa. El residente no nacido ni naturalizado
tampoco puede ser elegido ni tiene capacidad para representar a su
comunidad. De este modo se advierte el tratamiento asimétrico que otorga la
Constitución a la relación de arraigo de la persona con el territorio y la ley
peruanas. El peruano que reside en el extranjero es tratado, en principio, con
una deferencia que no se confiere a quien reside, pero no nace, en el Pero
(sobre el particular, es importante tener presente que la ley electoral establece
condiciones adicionales. Entre ellas exigirá que para representar a una
circunscripción es preciso haber sido residente de la localidad un determinado
lapso de tiempo).
De otro lado, la ciudadanía queda suspendida, y por lo tanto son causales

temporales de inelegibilidad, la resolución judicial de interdicción, la sentencia
con pena privativa de libertad, y la sentencia con inhabilitación de derechos
políticos. Son tres condiciones más que impiden la postulación. Siendo así que
la Constitución reconoce como derecho fundamental la presunción de
inocencia, debe darse como una garantía de los ciudadanos que tuvieran un
proceso en ciernes o pendiente ante la autoridad judicial, que no tengan aún
una sentencia firme en contra de su conducta y libertad o restricción de
derechos políticos, está habilitado para postular.
Un caso-límite reciente fue el del congresista Víctor Valdez, quien tenía

sentencia no firme durante el proceso electoral del período 2001-2006. El
Jurado Nacional de Elecciones no estuvo impedido de proclamarlo congresista
electo. Sin embargo, existen consideraciones que llevan a dudar que una
materia tan delicada como es la afectación de la idoneidad para representar
moralmente a la comunidad quedara saneada por el simple y fortuito correr del
tiempo que libera a quien, con posterioridad a la fecha de las elecciones
resultara condenado judicialmente.
El principio es que si hay condena judicial esa sola realidad basta para
retrotraer la inelegibilidad, dejar sin efecto la proclamación y, en su caso, la
propia incorporación del congresista. Obviamente es materia de un desarrollo
específico el procedimiento y alternativas que se presentarían para que el
Poder Judicial se pronuncie sobre una materia en la que adquirió competencia
antes de la elección, pero que pierde, según una lectura del artículo 93 de la
Constitución, desde que el congresista es elegido y hasta un mes después de
haber cesado en sus funciones. El Poder Judicial no puede continuar con el
procedimiento a partir de la toma de conocimiento de la elección del procesado
como congresista y, en ese mismo momento, corresponde iniciar el
procedimiento de levantamiento del fuero para desarrollar el proceso
regularmente.
Obtenido que fuese el levantamiento del fuero, el Poder Judicial expide

sentencia y, si en efecto fuere ella condenatoria, con ella quedaría inhabilitado
el congresista cuyo procesamiento suspendido continuó. El trámite de
inhabilitación da lugar a la anulación del mandato que surge con la
proclamación defectuosa y, para ello, el Congreso tendrá que acordar la
vacancia, toda vez que es el órgano ante el que el congresista condenado tiene
acreditación como miembro. La resolución de vacancia del congresista
condenado es derivada al Jurado Nacional de Elecciones, a quien corresponde
disponer su reemplazo, de modo que la comunidad no quede sin representante
ante el Congreso.
En este mismo contexto es un supuesto más de inelegibilidad absoluta la

suspensión del goce del derecho de sufragio como resultado de la suspensión
del ejercicio de la ciudadanía con carácter indefinido. Por ejemplo, el artículo 33
de la Constitución señala que el ejercicio de la ciudadanía se suspende por
sentencia con pena privativa de la libertad. Contar con sentencia de pena
privativa de la libertad de carácter perpetuo equivale a una suspensión
absoluta. De por vida. En vida no es posible más ser elegido, ni elegir. Es
imposible, -salvo por amnistía o indulto- recuperar el derecho a ser elegido
cuando una persona ha sido privada de libertad indeterminadamente. Hasta
que la vida y lo que le quedara de libertad lo abandonen.
El vivir en prisión es una forma de anormalidad. La sociedad excluye de

participación política al prisionero. La cárcel, según la cultura dominante,
excluye de la vida y participación política. La vida e intereses públicos del
individuo condenado a prisión, constituyen una causal de exilio político. Se
priva de participación y de opinión política a quien por sus actos mereciera ser
privado de libertad. A la sociedad le interesa reproducir la lógica de la exclusión
con la finalidad de perpetuar la hegemonía de una cierta forma de normalidad
moral, psíquica y espiritual.
Independientemente de la efectividad de la prisión como remedio contra las

lesiones a la sociedad, y menos de la efectividad que se alega que tiene en la
pretensión de redención de los reclusos, el hecho es que normas como la
relativa a la inelegibilidad por privación de libertad en razón de mandato judicial
condenatorio, tiene el significado constitucional de importar y suponer la
postulación del mantenimiento de la prisión como sanción contra quien se
aliene de la norma moral que universal y públicamente se afirma.
3.2. Inelegibilidades relativas

En el caso de in elegibilidad por desempeño efectivo de un puesto y el ejercicio
de una función en órganos del Estado, aparece la cuestión de la protección
constitucional del régimen republicano. El poder político debe emanar no de la
voluntad caprichosa de un individuo, sino de la consulta regular a la
colectividad según normas y procedimientos establecidos.
Se plantea que el ejercicio del poder a través de algunos puestos públicos

pueden afectar y ser perjudicial para el limpio proceso de consulta con el
electorado. Se presume que el hecho de ser funcionario público tuerce el recto
obrar de la persona.
La lógica de la inelegibilidad parte de la presunción sobre el peligro respecto
del mal o excesivo abuso del cargo. El constituyente ha seleccionado algunos
puestos en los que advierte que el peligro es democrática y
constitucionalmente más relevante para el Perú. Esta nómina de cargos no
cuenta con una motivación ni argumentación, y viene repitiéndose más o
menos automáticamente a lo largo de las Constituciones. La ampliación de la
relación depende básicamente del nivel de sospecha sobre el mayor o menor
poder que pueda tener un alto nuevo puesto constitucional. La intuición o el
olfato, la percepción primitiva y básica, ha guiado a quienes consagraron
alguna suspicacia en vez de otra como emoción constitucional. De ahí que no
pueda dejar de lamentarse que la presencia o ausencia de unos altos puestos
en vez de otros no deje de tener una dosis tangible de arbitrariedad.
Arbitrariedad, en la medida que no hay rastro aparente ni proporcional de la
racionalidad con la que se incluyen unos cargos y no se incluyen otros.
1° Los ministros y viceministros de Estado, el contralor general
La primera inelegibilidad se refiere al cargo de ministro o viceministro de

Estado, y al cargo de contralor general. La Constitución de 1993 ha creado una
inelegibilidad respecto del texto de la Constitución de 1979. Antes no se previó
la inelegibilidad de quienes desempeñaran el cargo de viceministros. De otro
lado, se ha excluido la presencia de los prefectos, subprefectos y gobernadores
como representantes del Poder Ejecutivo.
Más allá de esta adición y de esta supresión en este inciso, que deja ver que
existe una presunción de mayor nivel de poder en un nivel más en la estructura
de decisiones administrativas del Poder Ejecutivo, podemos interrogarnos, por
ejemplo, 161
¿cómo, si es posible que haya congresistas que desempeñen un cargo
ministerial, no se permite la condición inversa, o sea, que un ministro no
postule a un puesto de representación en el Congreso? Es decir, ¿por qué la
asimetría respecto de la postulación a un cargo de representación política
durante el ejercicio de la función ministerial?
La lógica lleva a deducir que es una asimetría circunstancial. Es la ocasión de

la posición ministerial en una circunstancia electoral, la que lleva a deslindar el
ejercicio funcional. La regulación expresa la desconfianza y cautela en el uso
propio del poder por quien se desempeña como ministro de Estado. Se le quita
discrecionalidad. El cuadro es el de una relación fiduciaria estructuralmente
limitada por la Constitución.
Es un control anticipado para evitar la discrecionalidad o arbitrariedad en el
momento de la consulta a la voluntad electoral y democrática de la comunidad.
Deseable fuera que la desconfianza no tuviera el carácter de principio en la
constitución de una sociedad política. La desconfianza no permite la
construcción de confianza. Peor aún, en lugar de remediar fortalece el vicio que
la despierta. En vez de restringir lo deseable para una comunidad sana sería
dejar un marco más oxigenado de libertad para que la cultura del uso correcto
de la discreción sea el único límite y control para el uso del poder. Solo contar
con libertad crea virtudes auténticas y hábitos fuertes y duraderos.
En cuanto a la referencia al cargo de viceministro, pareciera que hubiera un

sobredimensionamiento del rol político del puesto. Si bien es cierto los
viceministros ocupan un lugar decisivo en la estructura institucional de los
ministerios, y que tienen todo el poder para influenciar en el escenario público,
no es menos cierto que cualquier funcionario público de nivel inferior al de
viceministro, de tener el propósito de torcer la regularidad de los procesos
electorales por los medios que fuese no le faltaría la capacidad de hacerlo. De
manera que el aumento de los presuntamente corruptibles por apetito o lujuria
de poder parece no tener otro carácter que el de un gesto desesperado por
controlar el abuso por un medio insuficiente. Si las limitaciones a la corrupción
se lograran a través de la ampliación de los cargos en los que habría
inelegibilidad sería enorme. Sería preferible que se recoja el mínimo de altos
puestos posibles, quedando librada la responsabilidad de cargos de menor
nivel por su conducta antijurídica al tipo delictivo que se prevea en la legislación
penal especializada.
La inclusión y adición del cargo de viceministro como causal de inelegibilidad

relativa, lleva a pensar que se hubiera desarrollado la percepción de que ellos
pueden causar tantos males como los ministros. Pero en realidad el daño
puede causarlo cualquiera desde cualquier posición de poder o de autoridad
burocrática, siempre que cuente con una red de contactos para conseguir
torcer la voluntad popular. Y el daño no supone únicamente un beneficio para la
propia persona del ministro ni del viceministro. Qué duda cabe que no importe
quién sea ministro o viceministro, el propósito pudiera ser no tanto alterar el
normal desarrollo del proceso electoral para ganar una ventaja personal, sino
más bien una de carácter grupal. ¿Será relevante quién sea ministro o
viceministro durante los seis meses anteriores a las elecciones, si quien puede
ganar ventaja no es ni cada ministro o viceministro sino el grupo político a
quienes los titulares de dichos puestos pudieran beneficiar haciendo uso
indebida o abusivo de sus cargos?
A la vez que se debe dar cuenta de esta adición, es necesario dejar constancia
de que, con la aprobación de la Ley N° 28607, vigente desde el5 de octubre de
2005, se reforma, entre otros, este artículo. El alcance de la modificación del
artículo 91, no es, a pesar de la reforma, significativo, porque al extraer el
concepto de autoridades regionales, lo ha trasladado al artículo 191,
igualmente como condición de inelegibilidad para cargos parlamentarios y
presidencial.
La Ley N° 28607, en efecto, excluye del inciso 1 del artículo 91 de la

Constitución, como causal de inelegibilidad, el cargo de autoridad regional. Al
hacerla, sin embargo, no se ha superado la inconsistencia constitucional que
tenía el texto de este inciso. En efecto, si bien desaparece la inelegibilidad
consignada en este inciso, la misma ha sido, en mérito de la propia ley de
reforma constitucional, incluida en el nuevo texto del artículo 191. Este último
artículo ha mejorado ligeramente las imperfecciones técnicas del inciso 1 del
artículo 91 al precisar qué autoridades regionales son a las que se aplica la
inelegibilidad, indicando que lo son el Presidente y el Vicepresidente Regional,
así como los miembros del Consejo Regional. Sin embargo, se trata en
cualquier caso de una reforma básicamente cosmética, puesto que no ha
enfrentado el núcleo del problema del reconocimiento de este tipo de
inelegibilidad, a la vez que la exclusión de la relación de inelegibilidades de
cargos hoy ausentes, como los de los representantes del Poder Ejecutivo a
nivel regional o departamental (prefectos, Subprefectos o Gobernadores).
Dejar de lado la restricción de elegibilidad para este grupo importante de

funcionarios públicos que designa el Poder Ejecutivo en las regiones y
departamentos muestra un hiato en la coherencia del constituyente, que no ha
sido salvado con la Ley N° 28607. Subsiste pues la inconsistencia general.
¿Por qué omitir las ineligibilidades de Prefectos y Subprefectos y mantener la
de los Presidentes y Vicepresidentes Regionales, así como los miembros de
los Consejos Regionales? Si f111almente se repara que es preciso ensanchar
los márgenes de libertad moral para ejercitar el poder político enhorabuena.
Pero hasta tanto se mantenga el principio del sometimiento a los principios de
heteronimia individual, la incoherencia constitucional subsistirá.
Pareciera entenderse que los Prefectos hubieran dejado de tener el poder que
en algún otro momento desempeñaron con mayor eficacia. A esa conclusión
pudiera llegarse si en efecto el tipo de Estado peruano hubiera dejado de ser lo
unitario y centralista que aún no deja de ser, para asumir una naturaleza
distinta como lo seria si fuera un Estado regional, similar al tipo de Estado
italiano o aún del español. Los Prefectos, Subprefectos y Gobernadores no han
dejado de tener poder como agentes del Poder Ejecutivo en las regiones y
comarcas en las que se desempeñan. Su marco de acción tuvo sentido antes
de la Constitución de 1993, y no parecen existir datos de la realidad que
permitan intuir que la situación ha cambiado considerablemente. Sin embargo,
sí hay un nivel de desarrollo perceptible en el proceso de regionalización del
país que, aunque no ha alcanzado la intensidad ni profundidad que llevara a
reconocer en nuestro régimen político uno descentralizado ni regional, sí ha
generado espacios de concentración regional del poder que es justo reconocer.
Que el camino es largo y la meta lejana no es menos cierto, pero ya hay un
nivel inconfundible de presencia regional que distingue nuestro régimen del que
existía claramente antes de 1979 y aun antes de 1993.
En cuanto a la situación del contralor, se trata de un cargo que tiene como

misión la supervisión de la regularidad legal y administrativa de la
administración pública. Es un puesto decisivo en el manejo idóneo de la
organización estatal. Guarda coherencia con el modelo de las inelegibilidades
de la Constitución y no parece desproporcional su inclusión. Si de lo que se
trata es de proteger desde el Estado a la persona, cuando otro criterio
permitiría evitar la política de la desconfianza y del miedo para favorecer la del
aprendizaje político de la libertad en libertad, sí tiene sentido temer por la
posibilidad de que haya quien manipulara la conducción del proceso electoral
desde la Contraloría.
2° Los miembros del Tribunal Constitucional, del Consejo Nacional de la

Magistratura, del Poder Judicial, del Ministerio Público, del Jurado Nacional de
Elecciones, y el Defensor del Pueblo
En esta segunda relación de inelegibles sin renuncia previa anterior a los seis
meses de la fecha de la elección, se repite a los miembros del Tribunal
Constitucional, del Consejo Nacional de la Magistratura, así como a todos los
miembros del Poder Judicial y del Ministerio Público. A la vez, se añade la
concurrencia de los miembros del Jurado Nacional de Elecciones y del
Defensor del Pueblo.
Se nota congruencia con el modelo restrictivo en materia de inelegibilidades

que aparezcan los miembros del Tribunal Constitucional, el Consejo Nacional
de la Magistratura y hasta del Defensor del Pueblo. El modelo es deficiente en
el tratamiento de los cargos restantes. Es explicable que por la autoridad del
Tribunal Constitucional y los miembros de Consejo que elige y supervigila la
conducta funcional de los jueces y fiscales, se presuma el mayor riesgo de
permitir que postulen. Incluso en el caso dudoso del Defensor del Pueblo,
elegido por el Congreso con un irreprobable nivel fiduciario que alcanza una de
las más altas cotas exigibles para una votación parlamentaria, pero que, al
cabo, se trata de un puesto de los más altos en la República por el que cabría
sustentar la suspicacia de una influencia directa y efectiva en la orientación de
la voluntad popular (fuera en contra de adversarios del Defensor del Pueblo,
como a favor de una campaña electoral de sí mismo).
Sobre los otros puestos da la impresión que la relación es pródiga. No se

circunscribe a las más altas autoridades de un órgano estatal. Se incluye, para
empezar, a todos los miembros del Poder Judicial y del Ministerio Público. Es
decir, cualquier juez y cualquier fiscal está impedido de postular a un puesto de
congresista. En atención al régimen de resguardo de ese bien constitucional
que es la voluntad electoral de la comunidad, el ejercicio del poder normativo
constituyente debe realizarse en un marco de proporcionalidad. N o es la
paranoia ni la exageración la que tienen capacidad educativa. No puede verse
en cada puesto público a un enemigo de la voluntad popular. Las restricciones
y los impedimentos deben administrarse en un marco de razonabilidad y de
discreción adecuadas. El uso indiscriminado de la restricción y de las
prohibiciones lejos de proteger propicia la falta de confianza y de fe en la
norma.
Por otra parte, se nota la inclusión de los miembros del Jurado Nacional de
Elecciones, pero no aparecen los titulares de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales, ni del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil. ¿Por qué?,
¿Qué justifica que no se trate simétricamente a los titulares de todos los
organismos públicos que integran el sistema electoral del Perú? ¿Es que no
cabría imaginar formas de abuso en el ejercicio de la función electoral por
quien organiza los procesos electorales ni por quien tiene a su cargo la
inscripción de toda la población electoral? Se trata de una incongruencia. Si
hay algún órgano vinculado material y funcionalmente por antonomasia al
ejercicio electoral son los tres órganos que lo conforman. No lo son únicamente
quienes ejercitan la justicia electoral, por más que la suya sea una tarea
propiamente incompatible con la postulación (más que solo afecta de la
condición de inelegibilidad). Este es un extremo que merece corrección, toda
vez que no alcanza actualmente sino al Jurado Nacional de Elecciones.
3° El Presidente del Banco Central de Reserva, el Superintendente de Banca,

Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, y el
Superintendente Nacional de Administración Tributaria
Los casos de estos altos funcionarios parecen un exceso constitucional. No

parece existir una relación propiamente funcional entre estos puestos y la
injerencia en una campaña electoral. ¿Qué vinculación puede corresponderle al
Presidente del Banco Central de Reserva con una campaña electoral? Y si el
Presidente sí estuviera impedido de postular, ¿por qué no los demás miembros
del directorio? Estos aspectos revelan que la rigurosidad de la norma
constitucional carece de base argumentativa suficiente. No solo no hay
competencia funcional que justificara la posible influencia en un proceso o
campaña electoral, sino que la formalidad en que parece ampararse la
inclusión del Presidente del Banco Central de Reserva deja sin explicación por
qué si él si resulta constitucional y electoralmente un sujeto peligroso, no lo
serían los demás miembros del directorio, que tienen el mismo rango jerárquico
en la estructura de autoridades constitucionales?
Es más, luego de entrada en vigencia de la Constitución de 1993 se han

creado otras Superintendencias que tienen rango similar a las creadas por vía
constitucional.
¿Por qué las nuevas Superintendencias no quedan afectadas y sí lo están las
que existían cuando se redacta la Constitución? Una inclusión extensiva de
estas otras Superintendencias no contaría con sustento constitucional
incuestionable, no obstante que fuera argüible el añadido.
La situación de las Superintendencias nos lleva a cuestionar la conveniencia de
que la nómina de puestos desde los que no cabe la elegibilidad al Congreso
sea materia pt0pia de la Constitución. ¿Por qué no regular la materia solo por
ley, .como ocurre, por ejemplo con el artículo 65 de la Constitución italiana?
¿Acaso la inclusión por vía legislativa de un puesto más, no equivaldría a la
incursión en una materia reservada de la Constitución? ¿N o actuaría como
constituyente un legislador que extendiera flojamente la nómina de carácter
restrictivo prevista en la Constitución?
Si se atendiera a la imposibilidad de que vía legislativa se construyera una

inelegibilidad adicional a las previstas en el artículo 91, la consecuencia será
que habrán dos categorías de Superintendentes. Una en la que es una
exigencia renunciar al puesto seis meses antes de una elección, haya o no
vínculo material o funcional con un proceso electoral; y otra en la que el
Superintendente, igualmente sin posible vínculo material ni funcional con un
proceso electoral, sí pueda postular a un cargo de representación política ante
el Congreso sin tener que renunciar.
Las consecuencias de este inciso dejan notar la necesidad de una revisión, de

manera que se prevea la posibilidad de un reenvío legislativo, la exclusión de
todos estos cargos de Superintendentes, o la reforma constitucional para incluir
a todos los cargos creados (con lo cual el problema no quedaría
definitivamente resuelto si acaso ocurriera que una nueva Superintendencia
fuera creada con posterioridad a la reforma constitucional).
4° Los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional en actividad
Entre las condiciones esencialmente contradictorias con la postulación, la

Constitución señala la del desempeño de una función o misión militar o policial.
No se permite la postulación de quien se encuentre en el servicio militar o
policial activo.
Sea oficial o tropa. En ningún caso cabe el ejercicio ciudadano a través del
voto. El sujeto pasivo del acto electoral no puede ser un militar ni un policía,
sea cualquiera que fuese el rango que le corresponda. Si quiere postular debe
pedir su baja. Debe pasar a la situación de pasivo en el servicio militar o
policial.
Como va con la naturaleza a fortiori de toda inelegibilidad, la lógica de la

restricción en el derecho a ser elegido es una consecuencia directa de la
restricción al derecho de elegir. Quien no puede elegir tampoco puede ser
elegido. Para elegir es preciso no ser ni militar ni policía. La baja en el servicio
activo habilita para elegir y por lo tanto para ser elegido. La Constitución
precisa que la baja se haya realizado dentro de los seis meses anteriores a la
fecha de la elección.
Una vez eliminado el impedimento para elegir debiera revisarse si se

mantendrá o no la restricción para ser elegido, de modo tal que estos dos
grupos de profesionales queden en pie de igualdad para evaluarse la carga que
se adscribe respecto de los demás puestos ocupados por ciudadanos en los
que se advierte un nivel de riesgo político especial más intenso que el que
representa el resto de la comunidad nacional.
La suerte de la inelegibilidad de los militares y policías podría, en su momento,
ser la misma que la que corrió la restricción respecto de los miembros del clero.
Ya no es más un impedimento para que los miembros del clero sean elegidos.
La práctica deja ver que, no obstante la libertad que tuvieran para postularse,
no hay miembro del clero regular ni secular en la Iglesia Católica Romana que
lo haya hecho. Sin embargo, sí concurren a elegir y desde el púlpito hay
quienes instan a hacerlo en vista del deber político que representa hacerse
cargo de la definición de los representantes y gobernantes de la comunidad. Sí
se han postulado los ministros de algún grupo religioso no católico, y sobre
ellos no se ha asumido una posición crítica ni se han despertado sentimientos
de discriminación por el hecho de que sus creencias tuvieran presencia política
en las instituciones estatales.
Parece congruente con una visión, actitud y cultura democrática que la

diversidad no merezca exclusión. La segregación de militares y policías no es
solo una especie de protección respecto de ese bien que es la voluntad
electoral de todos los ciudadanos. Además es una carga que se impone a los
sectores excluidos. La carga es el sentimiento que se les imputa de constituir
un riesgo, una amenaza, un peligro.
Pero un riesgo, amenaza y peligro que no tiene que ver con la voluntad ni con
la posibilidad real de que cometan un abuso mayor al que pudiera
efectivamente llegar a cometer cualquier individuo con pretensión de abusar,
sino un riesgo, amenaza y peligro inherentes a la condición de militar o policía.
Estas dos ocupaciones tienen adscrito el estigma de que las personas que
eligen cualquiera de estas dos carreras están incapacitadas para reflexionar
sobre su propia condición, imposibilitadas de hacer un ejercicio moral de su
capacidad de raciocinio, y proceder como puede hacerlo cualquier otra persona
desde una posición de autoridad.
La autoridad militar y policial es mucho más temida que la posición del dueño o
gerente de una empresa, de un club, o que el maestro en una institución
educativa. El militar y el policía tienen la posición de quien no tiene desarrollada
su capacidad de abstracción y de deliberación. Pareciera que se confunde el
normal nivel de obediencia que se requiere para el desempeño de la función
militar y policial, con la imposibilidad de pensar políticamente cuál es la mejor
opción electoral para el país. Se magnífica la instalación de la virtud militar en
el hábito profesional, tanto como la incompatibilidad entre esta virtud y el
ejercicio de la razón. Esta emasculación política en las profesiones militares y
policiales equivale a su incapacitación para ejercitar I derechos humanos
elementales, como son no solo, aún, el de elegir a sus representantes (ver
texto vigente del artículo 34 de la Constitución, modificado por la Ley N° 28480,
Ley de Reforma de los artículos 31 y 34 de la Constitución Política del Perú,
publicada el 30 de marzo de 2005), sino además el de postularse como un
valor en el mercado de opciones políticas. Proceder de este modo supone, por
eso, más una privación del concurso de peruanos políticamente capaces y
preparados que el conjuro de un riesgo atávicamente impuesto. Militares y
policías no integran una casta de apestados políticamente sino, al contrario, un
grupo especialmente entrenado para cumplir funciones en absoluto
incompatibles con la preparación para servir en el Estado como representantes
hábiles de la comunidad. Su segregación como ciudadanos inelegibles
minimiza precisamente la propia formación que reciben con el dinero y para
velar por el interés de todos los peruanos.
Los militares y policías son especialistas cuya finalidad es estar preparados

para mejor defender y contribuir al orden en esa sociedad que, finalmente, no
puede darse el lujo de verlos como mal político frente al que debe protegerse la
voluntad electoral de la colectividad. Si militares y policías optan por
representar al pueblo, pareciera suficiente que suspendan, como cualquier
funcionario público, su relación y vínculo institucional con el arma o cuerpo al
que sirvan, hasta que se dé la ocasión en la que aparezca la incompatibilidad.
Solo electos no podrían pertenecer, a la vez, al Congreso y a las Fuerzas
Armadas o a la Policía Nacional. El cambio, en consecuencia, supondría que lo
que actualmente se concibe como una inelegibilidad se tramite como una
causal de incompatibilidad.
5° Los demás casos que la ley prevé
El último inciso es una adición creada por la Ley N° 28607. El alcance y

finalidad notables de esta adición en el texto constitucional es que, en adelante,
el Congreso contará con la potestad previamente reservada de manera
exclusiva al poder constituyente, que había circunscrito el número e hipótesis
de inelegibilidad. En adelante el Congreso contará con la potestad abierta y la
competencia y delegación positiva para añadir y complementar otros supuestos
de in elegibilidad. En consecuencia, en vez de cerrar el paso a la premisa
hobbesiana se la ha extendido indeterminablemente. Dependerá del criterio de
cada Congreso no valerse de este canal para ampliar más las posibilidades de
no competir a un puesto representativo en el Congreso. Se declara así un
espacio abierto para la construcción de barreras de acceso a la representación
a quienes, al momento de la inscripción de candidaturas y el inicio de la
campaña electoral, ocupe un puesto público.
DOCTRINA
ALONSO DE ANTONIO, José y ALONSO DE ANTONIO, Angel. Derecho

Parlamentario. J.M. Bosch Editor, Barcelona, 2000; BERNALES
BALLESTEROS, Enrique, RUBIO CORREA, Marcial y otros. La Constitución de
1993: análisis y comentario. En: "Lecturas sobre temas constitucionales". N°
10. Lima, 1994; BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de
1993: análisis comparado. Ciedla. Lima, 1996; CAAMAÑO DOMÍNGUEZ,
Francisco. El mandato parlamentario. Publicaciones del Congreso de los
Diputados, Madrid, 1991; CHIRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993:
lectura y comentario. Cuarta edición. Antonella Chirinos Montalbetti. Lima,
1997; JURADO NACIONAL DE ELECCIONES. Normatividad aplicable a los
procesos electorales: elecciones generales para la elección de Presidente,
Vicepresidentes y Congresistas de la República. JNE. Lima, 2000; RUBIO
CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de l Perú de 1993.
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999;
SANTAOLALLA LOPEZ, Fernando. Derecho Parlamentario español. Editora
Nacional, Madrid, 1983.
Artículo 92
Función de congresista e incompatibilidad con otros cargos
La funci6n de congresista es de tiempo completo; le está prohibido

desempeñar cualquier cargo o ejercer cualquier profesi6n u oficio, durante las
horas de funcionamiento del Congreso.
El mandato del congresista es incompatible con el ejercicio de cualquiera otra
funci6n pública, excepto la de Ministro de Estado, y el desempeño, previa
autorizaci6n del Congreso, de comisiones extraordinarias de carácter
internacional.
La funci6n de congresista es incompatible con cargos similares en empresas
que, durante el mandato del congresista, obtengan concesiones del Estado, así
como en empresas del sistema crediticio financiero supervisadas por la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones. (*)
(*) Texto del párrafo según modificatoria efectuada por la Ley N° 28484, publicada el 05 de abril
de 2005.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 39, 40, 91, 93, 95.96.99. 100,107, 124, 126, 203, 206;
C.C: arts. 1366 y ss.;
C.P.: arto 385;
T.U.O. Rgmto. Congreso: arts. 8, 18, 19, 20, 22 inc. i), 30 inc. j);
L.O.M.P: arto 46;
Ley 26534: arto 2;
C.A.D.H.: arto 29.b;
P.I.D.C.P.: arto 5.1
Como sugiere un sector de la doctrina, la denominación adecuada a los

parlamentarios debió ser diputados o, simplemente, representantes al
Congreso11. Es probable que el Constituyente de 1993 haya preferido la de
congresistas por ser neutral y evitar denominarlos como diputados que era lo
que correspondía de acuerdo con la tradición de los textos constitucionales
peruanos. Por otro lado, "el mandato legislativo es irrenunciable" 12. El cargo
solo queda vacante en caso de muerte, inhabilitación física o mental
permanente que impida ejercer su función, y por inhabilitación superior al
periodo parlamentario o destitución13.
11
En el mismo sentido, BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis
comparado. Ciedla. Lima, 1996, p. 385.
12
Véase el artículo 95 de la Constitución peruana de 1993; al respecto, Chirinos Soto nos dice
que "había, sin embargo, una manera indirecta de renunciar. Consistía en aceptar empleos del
Poder Ejecutivo que estén prohibidos para el parlamentario; y de ese modo, provocar la
vacante"; cfr. CHIRlNOS SOTO, Enrique. La Constitución de 1993. Lectura y comentario. 3'
edición. Nerman. Lima, 1996, p. 163.
13
Concordarlo con el artículo 15 del Reglamento del Congreso
Los parlamentarios gozan de las mismas garantías que encontramos en el
Derecho comparado. Como casi todo, estas garantías existen más por una
autolimitación del Ejecutivo que el resultado de una sólida tradición
democrática.
Por otro lado el artículo 92 de la Carta de 1993, recientemente modificado por

la Ley N° 2848414, establece unas disposiciones que son propias del
reglamento parlamentario y que podemos resumir de la siguiente manera 15:
El mandato parlamentario es a tiempo completo.
La incompatiblidad del mandato parlamentario con el ejercicio de cualquier

función pública, privada o que tenga intereses particulares con el Estado. Se
exceptúa el cargo de ministro y la participación en alguna comisión
extraordinaria de carácter internacional.
El reglamento parlamentario, además de repetir lo dispuesto por la

Constitución, añade la prohibición de intervenir en favor de terceros en causas
pendientes de resolución ante la Judicatura 16. El riesgo de la corrupción y del
uso del poder para el enriquecimiento ilícito es lo que trata de evitar esta
disposición.
De todo el articulado quisiera resaltar la posibilidad que tiene un parlamentario

de ser nombrado ministro de Estado. Esta disposición es un alejamiento del
modelo presidencialista que se funda en la tajante aplicación del principio de la
separación de poderes17. Como sabemos, este principio fue concebido por los
redactores de la Constitución estadounidense como uno de sus principales ejes
de su Forma de Gobierno. La concepción defendida por teóricos del siglo XVIII,
como Montesquieu y Blackstone, fue recogida y puesta en práctica en la
Constitución de los Estados Unidos de 1787.
Debemos insistir que el presidencialismo es una separación completa, o más

tajante que el modelo parlamentario, porque tanto el Ejecutivo como el
Legislativo son elegidos en forma independiente, en elecciones distintas y no
coincidentes en el tiempo. A diferencia del parlamentarismo, no existe una
relación de confianza entre el Legislativo y el Ejecutivo ya que ambos cuentan
con el respaldo de los ciudadanos.
Su creación respondió a la idea de evitar tanto el despotismo legislativo como
el absolutismo del ejecutivo. Se establecieron tres órganos federales que
serían elegidos de manera distinta y que solo cooperarían para tomar algunas
14
La Ley N° 28484 fue publicada el 5 de abril de 2005 en el diario oficial El Peruano
15
Concordarlos con los artículos 18 y 19 del Reglamento del Congreso
16
Artículo 20 del Reglamento del Congreso
17
Las primeras Constituciones peruanas establecían que los parlamentarios no podían ser
nombrados ministros. Luego autorizaron el nombramiento pero a condición de que el
parlamentario renuncie para luego establecer que su cargo quedaría suspendido mientras se
desempeñe como ministro; hasta que las Constituciones de 1933 y 1979 como la actual
permiten esta dualidad con retención de sus prerrogativas parlamentarias; véase CHIRINOS
SOTO, Enrique. Ob. cit., p. 160.
decisiones. Se esperaba que el establecimiento de un equilibrio de poderes
produzca una armonía permanente en la sociedad estatal 18.
La independencia recíproca de los poderes en la Constitución norteamericana

se aseguró mediante la asignación de las tres principales funciones, legislativo,
ejecutivo y judicial, a tres órganos distintos: Congreso, Presidente federal, y un
Tribunal Supremo, respectivamente 19. Del texto constitucional se deduce que
cada una de las funciones fue asignada a un órgano diferenciado. Los órganos
actúan con autonomía dentro de la esfera de acción que les ha sido asignada,
no pudiendo ser violada por ninguno de los otros órganos del poder aunque
cooperen en ciertas materias. Luego de haberse entregado el ejercicio del
poder a determinados órganos, la teoría de los checks and balances exige que
cooperen entre Sí20. Por lo tanto, el Presidente puede ejercer los poderes que
la Constitución le atribuye con cierta autonomía pero bajo control del Congreso,
en especial del Senado.
La separación tajante de poderes se manifiesta en la independencia recíproca

de los gobernantes, de esta manera:
a) La irresponsabilidad política del Presidente federal ante el Congreso es fruto

de su elección por sufragio universal. En consecuencia, la moción de censura y
la disolución de las cámaras no caben en los presidencialismos.
b) Los cargos gubernamentales, como los secretarios de Estado del Presidente

federal por ejemplo, son incompatibles con los escaños parlamentarios 21.
De esta manera, cada Poder actúa como un freno a los excesos que pudieran
cometer los otros dos, de ahí el nombre de pesos y contrapesos (check! and
balances);
sin embargo, como podemos apreciar, estas reglas de juego constitucional no
se cumplen necesariamente en el modelo presidencialista peruano.
DOCTRINA
comparado. Ciedla, Lima, 1996; CHIRlNOS SOTO, Enrique. La Constitución de
1993. Lectura y comentario. 3" edición, Nerman, Lima, 1996; LOEWENSTEIN,
18
Véase LOEWENSTElN, Karl. Teoría de la Constitución. Arie!. Barcelona, 1976, p. 132.
19
Artículos l, II Y III de la Constitución norteamericana
20
Sobre la cooperación entre órganos, Virgala Foruria nos dice acerca del nombramiento
presidencial de su Cabinet que "todas las leyes creadoras de los departamentos han
establecido el nombramiento de sus secretarios con el consejo y consentimiento del Senado,
siguiendo la doctrina constitucional norteamericana de la compartición de poderes entre
instituciones separadas (o de los controles y equilibrios: check. and balances), que no puede
catalogarse de separación de poderes, sino de intento de evitar la concentración de poder en
un solo órgano, como había ocurrido en el Reino Unido (...). Las razones de esta doble
intervención son claras. La Constitución americana entiende que si el Presidente encarna al
poder ejecutivo en su conjunto, ha de ser también su voluntad individual la que intervenga en el
proceso de nombramiento y asuma la responsabilidad de los mismos, mientras que la
participación del Senado obliga al Presidente a proponer el nombramiento de personas
cualificadas, que van a pasar por un riguroso control para ser confirmadas definitivamente"; cfr.
VlRGALA FORURlA, Eduardo. La organización interna del Poder Ejecutivo en los Estados
Unidos. En: "Revista de Estudios Políticos". N° 83, 1994, p. 145
21
Los secretarios de Estado son el equivalente a los ministros en el presidencialismo peruano.
Karl. Teoría de la Constitución. Ariel, Barcelona, 1976; VIRGALA FORURIA,
Eduardo. La organización interna del Poder Ejecutivo en los Estados Unidos.
En "Revista de Estudios Políticos", N° 83, 1994.
Artículo 93
Estatuto de congresista
Los congresistas representan a la Nación. No están sujetos a mandato

imperativo ni a interpelación.
No son responsables ante autoridad ni órgano jurisdiccional alguno por las
opiniones y votos que emiten en el ejercicio de sus funciones.
No pueden ser procesados ni presos sin previa autorización del Congreso o de
la Comisión Permanente, desde que son elegidos hasta un mes después de
haber cesado en sus funciones, excepto por delito flagrante, caso en el cual
son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente dentro
de las veinticuatro horas, a fin de que se autorice o no la privación de la libertad
y el enjuiciamiento.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 91, 92, 95, 96, 99, 100, 161, 201;

C.P.: arto 10;
T.D.O. Rgmto. Congreso: arts. 2, 14, 16, 17, 54.inc. c), 89 inc. 1);
Ley 27339: arto 2;
D.Leg 832;
C.A.D.H.: arto 13.3;
D.D.D.H.: arto 19;
Víctorhugo Montoya Chávez
1. Introducción
La soberanía se sustenta en una mc y estas concretizada en las facultades,

según Bodino, de dar leyes, decretar la guerra o la paz (bellum indicere aut
pacem inire), instituir a los funcionarios, guiar la economía del país, ser
juzgador en última instancia y poder conferir gracia. Cuando la soberanía se
traslada al Parlamento, surge la figura jurídico-privada del mandato de sus
miembros (representativo y no imperativo), que adquiere singular importancia si
la eficacia congresal, como ideología y como institución jurídica, está
sustentada en el derecho de la población a crear sus Estados y a gobernarse a
sí mismos22. Por tales consideraciones, a continuación se busca puntualizar
cuál es el estatus que poseen los congresistas para poder cumplir con tal
función, en tanto se presentan como representantes de la nación (acápite 2)
que no pueden ser controlados externamente (acápite 3) y gozan de una
protección tanto procesal (acápite 5) como sustantiva (acápite 4).
2. La construcción del mandato representativo
22
Todos los peruanos tienen el derecho de "ser elegidos y de elegir libremente a sus
representantes" [articulo 31 de la Constitución].
Una representación, término proveniente del latín representatíoonis, significa
que tras la necesidad de algunos de estar presentes en alguna decisión y, ante
la imposibilidad de hacerlo por sí, designan a otros para que decidan a nombre
de ellos. Al ser una representación de disposición nacional, aparte de ser uno
de los estadios del razonamiento democrático, encarna al conjunto de personas
elegidas al interior de un Estado con pretensión de nación congregados para
gestionar asuntos en común23.
y es la representación nacional un mandato netamente congresal, acepción
que merece ser explicada con detenimiento.
Si bien cada uno de los Poderes del Estado son representantes idóneos de la
soberanía popular, no podrá negarse que esta se representa de forma más
directa a través del Parlamento. De hecho, el Congreso es el órgano que mejor
personifica y canaliza los intereses de la población, y no tanto por una negada
superioridad respecto a los otros órganos constitucionales, sino más bien por
su mayor capacidad para difundir sus averiguaciones. Permitir el diálogo y la
discusión redunda directamente en el destinatario político concreto, cual es la
ciudadanía, pues su [m último será darle a la sociedad una seguridad de que
su libertad estará asegurada y que la democracia podrá seguir brindándole
certidumbre24. Ya sea a partir de concepciones como el contrato social de
Rousseau, la autolimitación estatal de Jellinek o la voluntad del Estado-Nación
de León Duguit, la soberanía empieza a perf1larse como un elemento esencial
en la actuación del Congreso. Por tanto, el Parlamento aparece como órgano
estabilizador y regulador de la dialéctica política donde es suficientemente
representativo y busca lograr, a través de las acciones de sus miembros, un
difícil y necesario equilibrio entre disenso y consenso, capacidad de mantener
la continuidad y promover el cambio.
Si bien el mandatario sustituye la presencia del mandante y obra solo en

nombre de quienes los designan 25, este deberá responder exclusivamente por
su compromiso con los ciudadanos que lo eligieron, pero no frente a autoridad
alguna. Inicialmente, el representante solo podría operar dentro de los límites y
23
En el país, su reconocimiento proviene desde inicios de la República. Comenzó con la
fórmula subjetiva de ser "representantes de la Nación" [artículos 13 de Bases para la
Constitución de 1823; 16 de la Constitución de 1839 y 43 de la Constitución de 1856] para
luego pasar a una funcional, al señalar que los parlamentarios "representan a la Nación"
[artículos 92 de la Constitución de 1933 y 176 de la de 1979, además del 27 de la de Cádiz de
1812].
En la actualidad todavía en algunos países el Parlamento incluye lo que viene a denominarse la
Cámara de Representantes [artículos 1 de la Constitución estadounidense; 27 de la de Antigua
y Barbuda; 23 de la grenadina; y, 34 de la jamaiquina].
Pues "la sociedad en donde no estén garantizados los derechos ni esté establecida la
separación de los poderes, carece de Constitución" [artículo 16 de la Declaración de Derechos
del Hombre y del Ciudadano].
24
La configuración actual del Congreso de la República viene dada de ciertas premisas, como
que un Parlamento moderno ha de ser "sereno y maduro" [Debate constituyente de 1993,
intervención de la congresista Flores Nano] y que responda a un equilibrio con los demás
poderes [Debate constituyente de 1993, intervención de los congresistas Chirinos Soto y Pease
García].
25
Tienen mandato popular el Presidente de la República [artículo 112 de la Constitución], el
Presidente regional [artículo 191 de la Constitución] y el alcalde [artículo 194].
atendiendo a las instrucciones que el mandato le confería, debía rendir cuentas
ante el mandante y podía ser revocado por este; no tenía voluntad propia, solo
expresaba íntegramente la voluntad de los representados. Esto obstruía
visiblemente la labor de los representantes para discutir aspectos que pudieran
afectar los intereses de sus mandantes, pero " que sin embargo a falta del
permiso previo de estos no podían argumentar nada. Al no estar sujetos a la
conservación de categorías y a opinar según la orientación dada por quienes
personalizan, pues si representan a la nación, ¿qué grupo puede imponerles
criterios para su actuación? Sin embargo, ello no obsta para que el congresista
represente direcciones ideológicas determinadas y ofrecimientos específicos a
cumplir, es decir, aparecen como representantes mas no comisionados
signados por un mandato.
En la realidad, la soberanía personificada en el Parlamento será una simple

ficción -una apariencia social- pues hasta que no incluya contenidos
relacionales y dialéctico s de integración real con la población no podrá
considerarse realmente representación auténtica de la sociedad. Al ser
funcionarios públicos, los congresistas por más que estén sujetos a su
conciencia26, habrán de responder ante los electores 27, quizás a través de
contrastar los actos que realiza con lo que prometió para ser electo 28. La
soberanía parlamentaria tiene como único titular a la nación, entendida como
conjunto de individuos unidos solidariamente por algún tipo de afinidad. Pero
por lo complejo de su ejercicio, resulta más correcto y práctico trasladar la
titularidad, simbolizando una subrogación, a los parlamentarios por su
posicionamiento como preponderantes delegados estatales 29, sin poder
arrogarse individualmente tal atributo.
Sostener, en consecuencia, que el Parlamento representa al pueblo no es sino,

para algunos, una entelequia política, pero plenamente válida.
Por tanto, los congresistas representan a la nación 30; y personifican a todos y

cada uno de los peruanos. Este hecho implica parcialmente la idea de la
representación fraccionada, aquella en la que cada ciudadano posee una parte
26
Los representantes del pueblo, están sujetos "solo a su conciencia" [artículo 201 de la
Constitución venezolana]
27
Se debe entender que "solo responderán ante los electores y el cuerpo legislativo de acuerdo
con la Constitución y los Reglamentos" [articulo 199 de la Constitución venezolana].
28
Es interesante que para la inscripción de candidatos locales, se exija "acompañar una
propuesta de Plan de Gobierno Municipal", la cual debe publicarse en El Peruano [artículo 10.4
de la Ley N° 26864, Ley de Elecciones Municipales].
29
Clásicamente se ha señalado que "la soberanía nacional reside en el pueblo que la ejerce a
través de sus representantes" [artículo 3 de la Constitución francesa], al ser la "única fuente de
poder" [artículo 3 de la Constitución rusa]. De esta forma, "el pueblo no delibera ni gobierna,
sino por medio de sus representantes y autoridades creadas por esta Constitución" [artículo 22
de la Constitución argentina]. El ejercicio de la soberanía, por ende, se ejerce por el pueblo en
forma directa o por medio de sus representantes" [artículo 3 de la Constitución colombiana].
Por tanto, al representar "al pueblo entero" [artículo 125 de la Constitución salvadoreña], su
actuación se compendiará en un "sentido nacional" [articulo 93 de la Constitución ecuatoriana]
y "en interés de la nación" [artículo 144 de la Constitución panameña].
30
También observado por el artículo 14 del Reglamento del Congreso
alícuota de la soberanía. Aunque la elección de congresistas se realiza por
distrito electoral múltiple31, su representación se desconecta del ámbito
territorial que lo elige y se convierte en absoluta con relación al territorio
nacional32. Es más, las diferencias electorales de cada congresista, como la
votación que obtuvo, el lugar que representa o la lista en la que participó,
desaparecen a la hora de ejercer sus funciones, pese a que los intereses de la
población no pueden ser desdeñados33. Es el pueblo quien lo elige, pero el
Parlamento se desvincula jurídicamente del electorado.
En conjunción a ello, es especialmente delicado el tema de la representación

política detentada o ejercida legítimamente por los congresistas a través de los
partidos políticos. Estos son la base para el proceso de integración por recoger
el sentir político, económico y social de la población, ayudar a la estabilidad del
gobierno y servir como canal de comunicación entre el gobierno y los
gobernados34. Debe desentrañarse el significado real de la delegación
preceptiva de los congresistas, al no estar teóricamente sujetos a las
decisiones partidarias, aun cuando ellos ejerciten la representación nacional,
en virtud de las organizaciones que facilitaron su elección, a través de los
grupos parlamentarios35. Tampoco se va a permitir la atomización y deslealtad
partidaria, sino más bien un compromiso de los congresistas de defender su
orientación política aprobada por el elector cuando asistió a las urnas.
Por tal motivo, cada vez más los Parlamentos deben seleccionar, lejos de
intereses partidarios, analizar y sintetizar las demandas de la población,
traduciéndolas en alternativas de solución frente a las actividades
contradictorias del sistema por parte de los detentadores del poder. Con esta
tarea fomenta una representación auténtica, con el subsiguiente logro de un
verdadero equilibrio político. Gracias a esta "integración pública de intereses",
se está velando por el correcto funcionamiento de los Poderes del Estado, y
coadyuvando al control de las personas que los integran. A partir de un
concepto como el de democracia, el Congreso con parlamentarios de
representación nacional se nutrirá de los cambios sociales y admitirá que
pueden y deben oír al pueblo. En el pensamiento de Hobbes, el buen gobierno
ha de ser tangible para los individuos, en forma de paz, seguridad y
comodidad, y ante ello, el Parlamento debe conceptualizarse como el nexo
conductor de los intereses sociales respecto al Estado en su conjunto y el
verdadero contrapeso -balance racional- conexo a los distintos estamentos. Por
31
Sistema reconocido en el artículo 21 de la Ley N° 26859, Ley Orgánica de Elecciones.
La disyuntiva entre tipo de elección y representatividad ha permitido que se señale que los
congresistas "tienen ese carácter por la Nación y serán elegidos por provincias" [artículo 106 de
la Constitución costarricense].
32
Realiza su mandato "con abstracción del departamento al que representen y de su condición
de uninominales o plurinominales" [artículo 8 del Reglamento de la Cámara de Diputados
boliviana].
33
Además de ser dignatarios de la nación [artículo 161 de la Constitución guatemalteca], los
congresistas "deberán actuar consultando la justicia y el bien común", pues quien es elegido
"es responsable políticamente ante la sociedad y frente a sus electores del cumplimiento de las
obligaciones propias de su investidura" [artículo 133 de la Constitución colombiana].
34
Quizás sin partidos, el régimen democrático sería exiguo, pues ellos "concurren a la
formación y manifestación de la voluntad popular" [artículo 35 de la Constitución] y "expresan el
pluralismo democrático" [artículo 1 de la Ley N° 28094, Ley de Partidos Políticos].
35
Corporaciones congresales reconocidas tangencialmente en el artículo 94 de la Constitución.
tanto, se hizo necesaria que la representación nacional sea completada con
una forma de impedimento de cualquier forma de mandato imperativo, yeso es
lo que paso a explicar.
3. La prohibición del mandato imperativo
Las complexiones constitucionalmente erigidas responden a una sola

motivación: los parlamentarios son soberanos para el ejercicio de sus
funciones36. Para ser apto políticamente hablando, el Parlamento requiere
realizar su actividad con independencia y sin ser regido por principios o
fórmulas dadas por otros Poderes estatales, salvo por la Constitución, que es el
marco jurídico de su capacidad de funcionamiento 37. La autonomía, en
principio, un concepto de índole administrativo, se describe positivamente como
la capacidad para organizar su estructura y funcionamiento dentro de unos
límites constitucionalmente demarcados, además de presentarse como una
manifestación de autoadministración o satisfacción de intereses propios del
órgano38. La autonomía parlamentaria, derivada de la separación de poderes,
no significa autodiquía Gurisdiccional), sino tan solo autarquía (normativa y
administrativa), pues no puede simbolizar sino una cosa: autonomía restringida
a la Constitución; es una libertad en el y frente al Parlamento. Todo ello
conlleva a afirmar una independencia funcional que implica que no ha de existir
presión exterior o intervención de otros detentadores de poder, concretándose
así el principio de "seff-government interno" del Parlamento, examinada por los
márgenes que nos impone el propio juego democrático.
Por consiguiente, como consecuencia de la representación nacional y la

subsecuente soberanía parlamentaria, los congresistas no pueden estar
sujetos a mandato imperativo ni a interpelación 39. Las restricciones a cualquier
forma de intervención en la labor legislativa responden a un ejercicio negativo
de la autonomía de sus funciones. Positivamente, tal autonomía permite todas
las facilidades posibles a los congresistas para el ejercicio de sus actividades 40.
Esta proscripción también tiene correspondencia con el hecho de que los
36
No puede estar atado por ningún tipo de loblry [artículo 92 in fine de la Constitución].
37
El Congreso ha de "velar por el respeto de la Constitución" [artículo 102.2 de la Constitución].
38
El parlamentario debe mantenerse estable en el ejercicio de su cargo. Sin embargo, antes se
admitía una temible vacancia de hecho de su función, situación que se producía si el
parlamentario aceptaba "cualquier empleo, cargo o beneficio cuyo nombramiento o
presentación dependa exclusivamente del Jefe del Poder Ejecutivo" [artículos 52 de la
Constitución de 1856; 56 de la de 1860; y, 56 de la de 1867].
39
Al igual que en la Constitución, se encuentra en el artículo 14 del Reglamento del Congreso,
pero sin larga data constitucional [artículos 92 de la Constitución de 1933; y 176 de la de 1979].
También cuenta con una norma similar el Defensor del Pueblo [artículo 161 de la Constitución].
40
Se precisa que deben tener diversos derechos como "al pasaporte diplomático, mientras
dure su mandato o ejerzan sus funciones" [artículo 2 de la Ley N° 23274, Ley de determinación
de los titulares de pasaporte diplomático).
En una experiencia extranjera, se les otorga la facultad del "uso gratuito de todos los medios de
transporte estatales" [artículo 48.3 de la Ley Fundamental de Bonn]; "vacaciones necesarias
para preparar su elección" cuando vuelvan a postular [artículo 48.1 de la Ley Fundamental de
Bonn]; y, una "compensación económica adecuada que asegure su independencia" [artículo
48.3 de la Ley Fundamental de Bonn]. De otro lado, también se ha señalado que "todas las
dependencias del Estado tienen la obligación de guardar a los diputados las consideraciones
derivadas de su alta investidura" [artículo 161 de la Constitución guatemalteca].
congresistas 'no estén sujetos a remoción, revocatoria ni rendición de
cuentas41. Adicionalmente se ha restringido la interpelación a los ministros de
Estado42, por lo que tampoco se permite, en la lógica de Loewenstein, un
control intraorgánico dentro del Parlamento, es decir, un congresista no está
obligado a contestar las preguntas que se le formulen por su gestión funcional.
La proscripción del mandato imperativo tiene un correlato en las prerrogativas

parlamentarias -sobre el tema, ver infra-, las mismas que poseen una
característica básica de irrenunciabilidad. Tienen como fin alcanzar y mantener
el libre funcionamiento del Poder Legislativo y consisten en exenciones que se
realizan al Derecho punitivo estatal en la actuación de los parlamentarios,
sustentándose no tanto en su persona o en una calidad subjetiva, sino en virtud
del funcionamiento independiente del órgano constitucional 43. Su eficacia
proviene del grado de representatividad de los parlamentarios como de la
autonomía que determina su actuación. Pueden ser de una doble índole 44: una
prerrogativa que contenga los elementos sustantivos de protección, y
comúnmente llamada inviolabilidad, y otra que abarque formas procesales de
salvaguarda, y frecuentemente nombrada como inmunidad. El destinatario de
la norma se sustenta en un efecto vertical, al estar dirigida este prerrogativa
sustantiva contra cualquier autoridad, inclusive las jurisdiccionales, motivo por
lo cual fluye la responsabilidad de quien lo afecta 45.
Pero es necesario indicar que la protección que se presenta a través de la

inviolabilidad y la inmunidad no es -ni puede ser- juzgada como ilimitada.
Prerrogativa no significa impunidad. De hecho, el parlamentario podría incurrir
en responsabilidad penal cuando se emitan opiniones no relacionadas con su
actividad cometiendo un delito46. Pese a que en el Derecho consuetudinario
inglés, en ningún supuesto los derechos comunicativo s podían ser materia de
proceso penal47, en la actualidad la protección de los congresistas solo existirá
41
Partiendo del reconocimiento de la partícipación ciudadana en los asuntos públicos [artículo
31 de la Constitución], la revocatoria solamente sirve para la destitución de alcaldes y
regidores; autoridades regionales, que provengan de elección popular; y, magistrados que
provengan de elección popular [artículo 20 de la Ley N° 26300, Ley de los Derechos de
Participación y Control Ciudadanos], salvo en el caso de disolución del Congreso [artículo 134
de la Constitución].
42
La interpelación es una capacidad de control político, según la cual "es obligatoria la
concurrencia del Consejo de Ministros, o de cualquiera de los ministros, cuando el Congreso
los llama para interpelarlos" [artículo 131 de la Constitución]. La forma en que se realiza es
explicada en el artículo 83.c del Reglamento del Congreso.
43
Adicionalmente, el Defensor del Pueblo "goza de la misma inmunidad y de las mismas
prerrogativas de los congresistas" [artículo 161 de la Constitución], figura reproducida para los
magistrados del Tribunal Constitucional [artículo 201 de la Constitución].
44
En Derecho Comparado, se ha llegado a identificar ambos conceptos explícitamente como
prerrogativas [artículos 161 de la Constitución guatemalteca, 200 de la hondureña y 17.a de los
Reglamentos de las Cámaras de Diputados y Senadores bolivianas], conociéndose también
como poderes [artículo 58.1 de la Constitución de Antigua y Barbuda].
45
Así, los funcionarios "que violen la inmunidad de los integrantes de la Asamblea Nacional,
incurrirán en responsabilidad penal y serán castigados o castigadas de conformidad con la ley"
[artículo 200 de la Constitución venezolana].
46
Ya sea a través de injurias [artículo 130 del Código Penal], calumnias [artículo 131 del Código
Penal] o difamaciones [artículo 132 del Código Penal].
47
En los textos antiguos ingleses, se pudo ver cómo se decía que "la libertad de palabra o de
debates o de procedimientos en el Parlamento no debe ser denunciada o puesta en cuestión
en ninguna corte o lugar fuera del Parlamento" [artículo 9 del Billof Rights].
en tanto se ejerzan de manera correcta 48; caso contrario, es totalmente válida
la interposición de una querella en su contra.
También el parlamentario podría cometer una falta parlamentaria, y pasar a la
Comisión de Ética del Congreso49 si es que ha cometido un acto de
indisciplina50, pero no por sus votos u opiniones 51. En el país, sin embargo, este
órgano tan solo ha realizado, hasta marzo de este año, la investigación de
veintiún congresistas denunciados por treintinueve casos cometidos; y
únicamente ha existido informe sancionador aprobado por el Pleno en dos
oportunidades, que son justamente los casos más flagrantes: el congresista
Alfredo González tuvo que rendir cuentas por extraer un expediente a una
secretaria como parte de una diligencia judicial, al haber sido tomado por las
cámaras de seguridad del escenario deportivo donde sucedieron los hechos; y,
el congresista Leoncio Torres Ccalla responderá ante la justicia por el conocido
intento de violación de una menor en su propia oficina, luego que él mismo
reconociera su acto, a través de un vídeo captado a escondidas.
Pero donde asume mayor responsabilidad la actividad congresal respecto al

pueblo es en las infracciones constitucionales. Se les define, al ser similares a
la irreprachable ofense, como un injusto típico que delimita correcta y
concretamente las conductas que se hacen reprochables por afectar un
"interés del Estado" a efectos de ser luego sancionadas. A través de un acto
atentatorio contra dicho interés, el parlamentario está violando la exclusiva y
privativa confianza de la población puesta en él, al haberse aprovechado de
sus potestades con el fin -exclusivo o no- de afectar el orden constitucional.
Esta podría convertirse en la mejor forma en que el congresista responda ante
el pueblo por sus acciones más aún si logra ser tipificada expresa y
taxativamente, pues todo mandato y toda disposición deberá hacerse
48
Toda persona, incluyendo a todo congresista, tiene derecho a las "libertades de información,
opinión, expresión y difusión del pensamiento" [artículo 2.4 de la Constitución], motivo por lo
cual se puede "usar da palabra nos termos do Regimento" [artículo 17.2.a del Reglamento de la
Asamblea Nacional de Santo Tomé y Príncipe].
49
Está encargada de "prevenir actos contrarios a la misma, absolver las consultas que se le
formulen y resolver en primera instancia las denuncias que se formulen de acuerdo con el
presente Código de Ética" [artículo 35.d del Reglamento del Congreso]. Además, está facultada
para hacer recomendaciones públicas, amonestación escrita y recomendación de suspensión
al Pleno [artículo 14 de la Resolución Legislativa N° 016-2003-CR, Código de Ética
Parlamentario, coherente con el artículo 23 del Reglamento del Congreso].
50
En, pocas palabras, es la entidad "encargada de estudiar y conocer las acciones que sobre
las iniciativas congresales sean denunciadas, así como actos contrarios a las normas éticas
que debe exhibir un legislador" [párrafo V de la Resolución que crea la Comisión de Ética del
Senado dominicano].
Al respecto, artículo 95 de la Constitución (entendido como "sanciones disciplinarias que
impone el Congreso a los representantes y que implican suspensión de funciones") y, en
Derecho Comparado, 31 del Reglamento Interno de la Asamblea Nacional nicaragüense
51
Es claro que "no podrán en ningún momento ser sometidos a un procedimiento judicial o
disciplinario ni responsabilizados de otra forma fuera del Bundestag a causa de su voto o de
una declaración que hicieran en el Bundestag o en una de sus comisiones" [artículo 46.1 de la
Ley Fundamental de Bonn].
Por eso, también se ha llegado a señalar que la protección del congresista se centra en la
inviolabilidad "sin perjuicio de las normas disciplinarias contenidas en el reglamento respectivo"
[artículo 185 de la Constitución colombiana], pues "cada representante está obligado a
observar las normas del reglamento adoptado en la Asamblea" [artículo 66 de la Constitución
noruega].
normativo en la Constitución estando en la búsqueda de un "estado de
precisión razonable", a diferencia de lo que ocurre en la actualidad. Por tanto,
un congresista podría estar incurso en una responsabilidad constitucional en
caso que la Comisión Permanente lo acuse ante el Pleno por infracción de la
Constitución y por todo delito que cometa en el ejercicio de sus funciones y
hasta cinco años después de que hayan cesado en estas 52.
En esta línea está un caso nacional vinculado con una reunión de todos los
presidentes de las comisiones del Congreso con el ladino asesor Montesinos a
fin de que intervengan y colaboren con la presentación de mociones -que luego
se convirtieron en leyes- con el objetivo de controlar las instituciones públicas
del Estado y lograr la tercera ilegal reelección de Fujimori. Descubierto gracias
a un vídeo, el caso se tradujo en tres denuncias constitucionales, luego en una
acusación y finalmente en una sanción a todos los parlamentarios presentes en
la reunión53 por afectación de la división y control entre los poderes estatales 54.
Frente a esta resolución, la congresista Chávez ha presentado una acción de
amparo porque según ella fue sancionada sin tomarse en cuenta un supuesto
descanso médico prescrito en virtud de una operación que se le realizara,
observación equívoca de parte de la ex escudera presidencial, al no habérsele
dejado en estado de indefensión alguno 55.
4. El reconocimiento de prerrogativas sustantivas
La imposibilidad de los congresistas de responder por sus acciones y exigirle

cuentas, es conocido como inviolabilidad, indemnily, irresponsabilité o
insindicabilita de los parlamentarios y aparece como parte de las
consecuencias de su autonomía, al no ser responsables por las opiniones y los
votos emitidos en el ejercicio de sus funciones 56. Su primer antecedente se
encuentra en la Inglaterra del siglo XVI (con el caso Wentworth), pero es recién
un siglo después, tras el caso Williams, líder de la Cámara de los Comunes,
cuando fue consagrada jurídicamente en el Bill of Rihts (1689), a través de la
freedom of speech.
52
La acusación está prevista en los artículos 99 de la Constitución; y 89 del Reglamento del
Congreso. La suspensión, inhabilitación o destitución se prevén en el artículo 100 de la
Constitución.
53
Los congresistas incriminados en las denuncias 108, 109 Y 110 del 2001, fueron Chávez,
Marcenaro, Velit, Joy Way, Amorin, Blanco, Urrelo, Trelles, Pando, Medelius, Ruiz, Espichán,
Mellado y Siura.
54
La denuncia se basó en la vulneración de un principio general de separación de poderes
[artículo 50 de la Constitución. y poniéndose énfasis en la afectada independencia del
Parlamento [artículo 93 de la Constitución], del Consejo Nacional de la Magistratura [artículo
150 de la Constitución], del Ministerio Público [artículo 158 de la Constitución] y de los tres
órganos del sistema electoral [artículo 177 de la Constitución].
55
Concuerdo con la decisión que "el no ejercicio del derecho de defensa en la sesión del
Congreso de la República el 05 de junio de 2002 no constituye una violación de dicho derecho
por parte del órgano constitucional emplazado, más aún si pese a existir una posibilidad de
defenderse en términos reales o efectivos, como pudo ser ejercer su defensa por medios
escritos o por medio de la designación de un abogado defensor, la recurrente no lo realizó"
[Voto singular de los magistrados Alva Orlandini y Gonzales Ojeda en la Sentencia del Tribunal
Constitucional, Exp. N° 0825-2003AA/TC, de octubre de 2003].
56
A veces solo se señalaba que "los representantes son inviolables en el ejercicio de sus
funciones" sin especificar su contenido [artículos 50 de las Constituciones de 1856, 54 de la de
1860, 53 de la de 1867 y 80 de la de 1920].
La inviolabilidad tiene relación con el acta interna corpons, cuyo origen se
encuentra en la también anglosajona doctrina del internal proceedings, y que
es parte del Common Law y no del derecho objetivo del Sta Me Law, y que en
la Alemania del siglo XIX fuera retornada para zanjar un litigio llevado a los
tribunales judiciales por la negación parlamentaria de aprobar el Presupuesto 57.
Ante tal situación, la respuesta doctrinaria -vigente hasta hoy- propuso la
imposibilidad de fiscalización de aquellas fases procedimentales que se
desarrollan íntegramente en el interior del Parlamento, impidiendo la
intervención de los otros Poderes del Estado en el Congreso, sobre todo la
exclusión del control jurisdiccional. Solo podrá argumentarse su control si hay
lesión de un derecho fundamental dentro del procedimiento 58, por lo que un
límite a esta salvaguardia congresal puede ser encontrado en la acusación
constitucional y la sanción por infracción explicada supra, más aún si evita la
afectación del debido proceso parlamentario 59.
En este marco, las prerrogativas sustantivas posibilitan la desvinculación de

intereses de los congresistas con respecto a quienes lo eligieron. Es cierto que
para llegar a representar a la población, los congresistas deben ser elegidos a
través de votaciones que traduzcan la expresión auténtica, libre y espontánea
de los ciudadanos60, y constituye el vínculo que une al elegido con el elector, al
establecer una dependencia ideológica a través del partido que lo postuló como
candidato. Por tanto, la inviolabilidad, como característica de las instituciones
representativas que se desenvuelven en un contexto democrático, no debe ser
considerada en un sentido formalista y limitativo. El Congreso es un órgano
eminentemente deliberativo y necesita de la discusión para la formación de su
voluntad político-legislativa61, y en esta idea deben ser amparadas las
57
Hoy en día, se ha eliminado la situación de predominio del Poder Ejecutivo en las
confrontaciones con los ciudadanos, permitiéndose "amplio control judicial sobre los actos de
los poderes públicos" [artículo 19.4 de la Ley Fundamental de Bonn], pero no se ha reconocido
un derecho general al debido proceso de todas las situaciones jurídicas de ventaja reconocidas
por el ordenamiento jurídico.
58
También puede invocarse en un proceso sobre la procedencia o no del control de
constitucionalidad de una ley por vicios formales siempre y cuando estas faltas provengan de
los Reglamentos parlamentarios [Sentenza de la Corte Constitucional italiana n° 9, de 1959].
Por tanto, se afirma que "cualquier acto parlamentario sin valor de ley puede ser susceptible de
control por el Tribunal Constitucional mediante el recurso de amparo por una presunta
vulneración de derechos fundamentales" [Sentencia del Tribunal Constitucional español
23/1990, de 15 de febrero].
59
En el país, se presentó un problema a raíz de la destitución de los magistrados del Tribunal
Constitucional a través del Congreso. Similar a este caso, está el 'Proceso 8000' colombiano,
relacionado con el ex presidente Samper.
Para el caso nacional, se señaló con claridad que la potestad del Parlamento "no es ilimitada o
absolutamente discrecional, sino que se encuentra sometida a ciertos parámetros" [Sentencias
del Tribunal Constitucional, Exp. N°s. 340-98-AA/TC y, 358-98-AA/TC, ambas de septiembre de
1998], razón que motiva "que cualquier órgano del Estado que ejerza las funciones de carácter
materialmente jurisdiccional tiene la obligación de adoptar resoluciones apegadas a las
garantías del debido proceso legal" [párrafo 71 de la Sentencia de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, de enero del 2001].
60
Se protege así "que los escrutinios sean reflejo exacto y oportuno de la voluntad del elector
expresada en las urnas por votación directa" [artículo 176 de la Constitución].
61
En el pasado se dijo que solo habrá protección "dentro de su Cámara" ¡artículo 33 de la
Constitución de 18261. Ahora, aparte de la Cámara [artículo 61 de la Constitución mexicana,
prerrogativas sustantivas. Por lo tanto, los parlamentarios están exentos de
responsabilidad alguna por las manifestaciones que realicen en relación con su
actividad como representantes, así como por sus votos emitidos dentro del
hemiciclo, con la cual se asegura a los congresistas los derechos en el ejercicio
de todas las funciones parlamentarias, se protege la integridad de la
representación popular en relación con los demás órganos del Estado y se
respeta la discusión plural de las ideologías.
Debe reconocerse dos vertientes respecto al tipo de protección que incluye la

inviolabilidad. En primer término, se puede salvaguardar solamente la
votación62, o también incluir la opinión63. De otro lado, el resguardo se puede
ceñir a las manifestaciones de expresión realizadas solo en actos
parlamentarios y en las correspondientes sedes 64, o no restringirla temporal ni
espacialmente, con el requisito único de realizarla en el ejercicio de la función
parlamentarla65. De hecho en el Perú, la protección de los votos y opiniones
incluye toda actuación como congresista 66, y la inviolabilidad asoma vinculada
con el mandato legislativo dentro y fuera de las cámaras esté o no
reglamentariamente contemplado el acto; por lo tanto, sus opiniones y
votaciones, manifestadas en este amplio ámbito funcional, se entenderán licitas
y jurídicas rationae juntionis, mientras el parlamentario tenga dicha calidad.
5. La observancia de prerrogativas procesales
Conjuntamente con la protección en el ámbito sustantivo, se presenta la

procesal. Según esta, para que se produzca el procesamiento penal o la
detención de los congresistas se requiere previa autorización del órgano
parlamentario. La aparición de la immunitas se motivó en la imposibilidad de
persecuciones injustificadas desde el Ejecutivo contra sus adversarios, e
impedirles tomar parte en los debates. Siempre ha estado presente en la
que tuvo eco en el artículo 182 de la Constitución de 1979], incluye cualquier recinto
parlamentario [sección 7 de las Reglas de la Cámara de Representantes filipina], y además "su
domicilio, residencia o habitación, que no podrán ser allanados en ninguna circunstancia" así
como "los vehículos de su uso particular y a las oficinas de uso parlamentario" [artículos 17.a
de los Reglamentos de las Cámaras de Diputados y Senadores bolivianas].
62
En España no se protegen los votos, según el artículo 71.1 de la Constitución
63
Tal como ocurre en Alemania, Bélgica, Dinamarca, Países Bajos, Gran Bretaña y Estados
Unidos.
64
En el Código Penal teutón se prescribe que las reseñas fieles a la verdad sobre las sesiones
públicas de los órganos legislativos, o de comisiones, están exentos de toda responsabilidad.
En otras oportunidades, solo se ha restringido la protección constitucional "en sesiones de sala
o de comisión" [artículo 58 de la Constitución chilena].
65
Así se ha llegado a sustraer de toda acción judicial, los discursos pronunciados en las
Cámaras, así como los informes y piezas impresas en ellas [Ley de Imprenta gala de 1819].
Además, tras la acusación, en una sesión de la Camera dei Deputati, de un miembro a otros
dos por la suplantación en su votación a dos colegas suyos, la Corte Costitucionale declaró que
dicho hecho correspondía a la posición institucional de las Cámaras, justificándose la
sustracción de la materia en virtud de la internrr corpons [Sentenzaitaliana 379, de 1996].
66
Históricamente, la protección se ha centrado en el "desempeño de su cargo" [artículo 17 de la
Constitución de 1839], en el "desempeño de su comisión" [articulas 57 de la Constitución de
1823; y, 45 de la de 1834] o, como se dice hasta ahora, en el "ejercicio de sus funciones"
[artículos 80 de la Constitución de 1920; 176 de la de 1979; y, 17 del Reglamento del
Congreso].
institución representativa, al requerirse que sea levantada la inmunidad,
inviolabilite o inviolabilita del parlamentario, para iniciar su juzgamientd46).
Sin duda tiene su fundamento en procurar la afirmación de los derechos de las
minorías y de las oposiciones en sus enfrentamientos con las mayorías y los
oficialismos.
Con el fin de asegurar un sistema de igualdad ante la ley 67, y siguiendo la
capacidad jurisdiccional del sistema judicial 68, la inmunidad debe ser
interpretada restrictivamente, evitando la arbitrariedad parlamentaria y la
utilización política del proceso penal 69. Partiendo del freedom from arrest, con
antecedentes ya en el siglo XV, en Inglaterra se exigía de arrestos a los
parlamentarios -inclusive, a su familia y servidores por la comisión de delitos
civiles con pena de prisión. Esta figura desaparecida en 1838 permitió que en
Estados Unidos se empezara a impedir el arresto de los parlamentarios, y en la
Francia revolucionaria, se comenzara a sugerir que el proceso judicial
requeriría una acusación por parte del Parlamentd 70.
En la actualidad, la inmunidad parlamentaria aparece como una condición

exigida en virtud del cargo de congresista que ostenta el individuo y no por una
consideración de índole personal 71, lejana a cualquier móvil político 72. Es decir,
la protección del congresista termina siendo la protección del Congreso como
institución, pues como se ha señalado, la intención primigenia de estas
prerrogativas es la búsqueda y la conservación de la autonomía parlamentaria,
y cualquier acción en contra de ella debe ser expulsada del sistema. De otro
lado, el tratamiento actual refleja la evolución de la materia desde una
salvaguardia de todo tipo de proceso hasta llegar a contemplar, en detrimento
de las cuestiones civiles73, únicamente los procesos penales, aunque en toda
67
Sobre todo por su condición política [artículo 2.2 de la Constitución]
68
Pese a que "la potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder
Judicial" [artículo 139.1 de la Constitución], el Congreso autoriza el juzgamiento previamente
sin requerir opinión alguna de los tribunales, a diferencia de lo que se prescribía en el artículo
55 de la Constitución de 1867.
69
El fin es que el congresista quede en "suspenso del ejercicio de sus funciones legislativas, y
sujeto al Juez competente" [artículo 19 de la Constitución de 1839] o no dejarlo salir del país
[artículo 48 de la Constitución sueca].
70
La protección incluía desde su proclamación electoral, pasando por la legislatura que formen
parte y hasta un mes de concluido este (Decreto de 26 de junio de 1790, que dará lugar a la
Ley de 13-17 de junio de 1791].
Sobre el grado de protección, se ha dicho que esta tendrá vigencia genérica pues sus
opiniones no podrán ser quebrantadas "en ningún tiempo ni caso" [artículo 128 de la
Constitución gaditana de 1812] o simplemente "en ningún tiempo" [artículo 45 de la
Constitución de 1834]. Respecto a este tema, más clara es la experiencia comparada, donde
surte efecto "en todo tiempo, durante y con posterioridad a su mandato" [artículos n.a de los
Reglamentos de las Cámaras de Diputados y Senadores bolivianas].
71
Por tanto, "no entraña privilegios personales ni beneficios económicos" [artículo 82 de la
Constitución cubana].
72
Para e! Tribunal Constitucional, su cometido es "garantizar la libertad e independencia de la
institución" y no "ser convertidos en instrumentos de utilización según criterios de oportunidad
política" [fundamento 2 de la sentencia, Exp. N° 340-98-AA/TC], para evitar "perturbar e! debido
funcionamiento de! Congreso o alterar su conformación" [fundamento 5 de la sentencia, Exp.
N° 0006-2003-AI/TC, de diciembre de! 2003].
extensión74. Es también interesante señalar cuál es el espacio temporal en que
la inmunidad surte efecto, y la respuesta es muy escueta pero igualmente clara:
desde cuando se produce la elección del congresista 75 hasta un mes después
de dejado el cargo76.
El procedimiento que se sigue para levantar la inmunidad parlamentaria

(aparece como "autorización penal para proceder" 77, y no como licencia78 u
orden)79 ha sido definido de manera muy precisa 80. Se basa en un pedido de la
Corte Suprema de Justicia, que debe ir acompañada de copia auténtica del
expediente judicial que contiene lo actuado en la investigación policial, fiscal o
judicial respecto del supuesto delito en el que estaría involucrado el
congresista. Tras comunicación hecha por la Presidencia del Congreso, la
investigación es realizada por una comisión calificadora (elegida por el Pleno,
guardando el principio de la proporcionalidad política de la representación en lo
posible)81, a fin de dictaminar si en la acusación existe motivación de carácter
73
La inmunidad "no protege a los congresistas contra las acciones de naturaleza diferente a la
penal, que se ejerzan en su contra y sean derivadas de sus actos privados" [artículo 16 de!
Reglamento del Congreso], a diferencia de lo que previó en los artículos 128 de la Constitución
gaditana de 1812; 43 de la de 1828; 46 de la de 1834; y, 20 de la de 1839; y de lo que está
vigente en e! Derecho Comparado en los artículos 110 de la Constitución costarricense; 58.1.b
y 71.1.a de la sudafricana; y, 17.b de los Reglamentos de las Cámaras de Diputados y
Senadores bolivianos.
74
Incluye todo acto de acusación, persecución o detención [artículos 17.b de los Reglamentos
de las Cámaras de Diputados y Senadores bolivianos], secreto profesional [artículo 47 de la
Ley Fundamental de Bonn], registro personal o domiciliario [artículo 200.1 de la Constitución
hondureña ("aún en estado de sitio") e iniciativas legislativas [artículo 200.2 de la Constitución
hondureña], pero no las "faltas" [artículo 11 de la Ley Orgánica de! Congreso General de los
Estados Unidos Mexicanos]. Sin embargo no se permite la interposición de medidas limitativas
de derechos [artículo 2 de la Ley N° 27399, Ley que regula las investigaciones preliminares
previstas en la Ley N° 27379 tratándose de los funcionarios comprendidos en e! artículo 99 de
la Constitución].
75
Término que incluye e! momento en que e! Jurado Nacional de Elecciones proclama a una
persona como parlamentario [artículo 332 de la Ley N° 26859, Ley Orgánica de Elecciones], y
que debe ser retrotraída al día mismo en que se produjo la elección. También se ha propuesto
que sea simplemente a "un mes antes de abrirse las sesiones" [artículos 55 de la Constitución
de 1867; y, 80 de la de 1920] o desde e! momento "de su incorporación" [artículo 58 de la
Constitución chilena].
76
Además, se ha considerado concluido al "mes después de cerradas las sesiones" [artículos
80 de la Constitución de 1920; y, 55 de la de 1867], a los "dos meses después de haber cesado
su cargo" [artículo 43 de la Constitución de 1828], a los "tres meses después de concluidas las
sesiones" [artículo 18 de la Constitución de 1839] o en el día "en que se abra la legislatura"
siguiente [artículo 46 de la Constitución de 1834].
77
Asimismo se reconoce como autorización en los artículos 18 de la Constitución de 1939 y 51
de la de 1856. De hecho, esta figura implicaba una disposición de la Cámara [artículo 105 de la
Constitución de 1933], al igual que hoy sucede en los casos alemán [artículo 46.2 de la Ley
Fundamental de Bonn ("autorización del Bundestag")], cubano [artículo 83 de la Constitución] y
namibo [artículo 60.3 de la Constitución].
78
Tal se prevé en el artículo 52 de la Constitución boliviana
79
También se ha considerado como una "orden de su respectiva Cámara" [artículo 32 de la
Constitución de 1826].
80
Es un procedimiento especial existente, desarrollado a través del artículo 16 del Reglamento
del Congreso, en contraposición con la equiparación al sistema "para juzgar a los miembros de
la Corte Suprema de Justicia, en cuanto fuere aplicable" [artículo 27 de Reglamento interno de
la Cámara de Senadores paraguayo].
81
En algún caso se ha determinado que tenga "quince miembros titulares y quince suplentes"
[artículo 80.1 del Reglamento de la Asamblea Nacional francesa].
legal y no una de índole política, racial, religiosa o de otro tipo. Este estudio es
evaluado, debatido y rechazado o aprobado en sesión extraordinaria del Pleno
convocado por la Mesa Directiva, con una mayoría absoluta de votación, es
decir, de la mitad más uno del número legal de congresistas 82. Durante el
procedimiento, el acusado tiene derecho a presentar su alegato 83, regla
proveniente del derecho genérico al debido proceso 84 y contar con una defensa
propia o de letrado85. Si la inmunidad es levantada, corresponde el juzgamiento
a los tribunales ordinarios86.
Además, no hay que olvidar que los tipos de delitos que siguen este
procedimiento son los comunes, puesto que los funcionales son desarrollados
como una acusación constitucional87.
Frente a esta proposición general, siempre hay excepciones 88, como la

nacional sustentada en la comisión in fraganti de un delito. Esta puede ser
entendida como la detención realizada por evidencias en el momento mismo de
la comisión del hecho delictuoso o posterior a tal acto cuando subsisten
evidencias del delito89. Cuando se produce la flagrancia, los congresistas son
puestos a disposición de los estamentos congresales en un plazo de
82
Igualmente se ha llegado a pretender los "dos tercios de votos del total de sus miembros
titulares", como en los artículos 53.7 de la Constitución brasilera y 17.b de los Reglamentos de
las Cámaras de Diputados y Senadores bolivianos.
83
Específicamente, "usar hasta 60 minutos en su defensa" [artículo 16 del Reglamento del
Congreso].
84
La observancia del debido proceso y de la tutela jurisdiccional [artículo 139.3 de la
Constitución] sí ha sido exigida expresamente para el caso de la acusación constitucional
[artículo 100 de la Constitución] .
Respecto al levantamiento de la inmunidad, se ha dicho que es un "impedimento procesal para
la apertura de la instrucción penal, cuya estricta observancia constituye un elemento de
especial importancia del procedimiento preestablecido por la ley y, desde tal perspectiva, como
atributo integrante del derecho al debido proceso" [fundamento 1 de la sentencia del Tribuna!
Constitucional, Exp. N° 1011-2000-HC/TC, de enero del 2001].
85
En el procedimiento, "la comisión oirá al autor o al primer firmante de la solicitud y al diputado
interesado o a! colega a quien haya encargado su representación" [artículo 80.3.del
Reglamento de la Asamblea Nacional francesa].
86
Se ha requerido, en diversas oportunidades, el juzgamiento por parte de los máximos
órganos del Poder Judicial, según se observa en los artículos 53.4 de la Constitución brasilera
o 186 de la colombiana
87
Ha quedado claro que "la garantía de la inmunidad parlamentaria opera solo respecto de
delitos comunes" y no "en el caso de los delitos funcionales" [fundamento 6 de la sentencia del
Tribunal Constitucional, Exp. N° 0006-2003-AI/TC, de diciembre del 2003], tal como lo reconoce
expresamente el artículo 114 de la Constitución uruguaya
88
Existen salvedades por el momento (durante las sesiones de la Asamblea [artículo 69.2 de la
Constitución de Madagascar]), por el ejercicio del cargo (cuando el legislador renuncia a la
inmunidad [artículo l de la Constitución panameña]) o por el tipo de delito cometido (supuestos
"de traición, delito grave -feroz)'- y alteración de la paz" [artículo 1.6 de la Constitución
estadounidense]).
89
Se protege la intervención cuando el delito no es cometido necesariamente en el momento
mismo de la producción del evento, pues no incluirse como supuesto de flagrancia "significaría
que aun existiendo notorias evidencias del hecho punible, después de la perpetración, el
presunto responsable goce aún de libertad" [fundamento 1 de la sentencia del Tribunal
Constitucional, Exp. N° 975-96-HC/TC, de junio de 1998].
Esta se produce "en el momento de la comisión de un crimen" [artículo 191 de la Constitución
dominicana] ya veces es "no afianzable" [artículo 53.1 de la Constitución brasilera].
veinticuatro horas para autorizar el sometimiento a proceso 90, tema que debe
incluirse con prelación en la agenda congresal del orden del día 91.
Ante el desarrollo doctrinal y jurisprudencial sobre la materia, se encuentra la

impávida realidad. Según se ha presentado públicamente, durante el periodo
comprendido entre el 2001 Y el 2004, de las treintiún solicitudes de
levantamiento de inmunidad respecto a veinte congresistas, el Legislativo
declaró catorce inadmisibles y diecisiete infundadas. Por tanto, a veces parece
innecesario y redundante que el Congreso dispense al parlamentario de esta
prerrogativa, pues los condicionamientos para que determinaran su inclusión
constitucional desde hace años ya no se mantienen vigentes. Su alguna vez
demostrada utilidad no permite, en el Constitucionalismo de hoy, relacionar el
motivo de la denuncia con su condición de congresista. La situación de
equilibrio que debe existir en los procesos contra las personas pese al cargo
que ostentan y la práctica congresal de patrocinio inadecuado de sus
miembros, motivan la conversión de la inmunidad en una barrera para que el
Poder Judicial procese al legislador acusado por algún tipo de delito. Lograr
que la figura pueda ir poco a poco vaya, suavizándose para finalmente
desvanecerse, no hará que el Congreso se vea disminuido en su soberanía en
el ejercicio de sus funciones ni afectado como institución.
DOCTRINA

10. Lima, 1994;
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993: análisis
comparado. Ciedla. Lima, 1996; CAAMAÑO DOMÍNGUEZ, Francisco. El
mandato parlamentario. Publicaciones del Congreso de los Diputados, Madrid,
1991; CHIRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993: lectura y comentario.
Cuarta edición.
AntonelIa Chirinos Montalbetti. Lima, 1997; LOV ATÓN, David. Inmunidad y no
impunidad parlamentaria: la acusación constitucional contra trece ex
congresistas y dos ex ministros del régimen de Fujimori y Montesinos. Separata
N° 140. Instituto de Defensa Legal. Lima, setiembre 2001; RUBIO CORREA,
Marcial. Estudio de la Constitución Política del Perú de 1993. Fondo Editorial
de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999; SANT AOLALLA
LOPEZ, Fernando. Derecho Parlamentario español. Editora Nacional, Madrid,
1983; TIRADO BARRERA, José Antonio. Inmunidad parlamentaria y derechos
fundamentales: en torno al caso del congresista Javier Noriega. En: Ius et
Veritas, Año 7, N° 12, junio 1996.
90
Se interviene a fin de que "se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento"
[artículo 176 de la Constitución de 1979].
91
Como parte de las sesiones ordinarias del Pleno del Congreso, el presidente debe dar
prioridad a "los oficios mediante los cuales la autoridad correspondiente pone a disposición del
Congreso a los congresistas que hayan sido apresados en fragrante delito" [artículo 54.c del
Reglamento del Congreso].
Reglamento y funcionamiento del Congreso
Artículo 94
El Congreso elabora y aprueba su Reglamento, que tiene fuerza de ley; elige a

sus representantes en la Comisión Permanente y en las demás comisiones;
establece la organización y las atribuciones de los grupos parlamentarios;
gobierna su economía; sanciona su presupuesto; nombra y remueve a sus
funcionarios y empleados, y les otorga los beneficios que les corresponden de
acuerdo a ley.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 80, 95, 96,101, 105, 108, 135, 136;

T.U.O. Rgmto. Congreso: arts. 13, 26 al 30, 38;
D.L.: 23214: arts. 499 inc. b);
C.A.D.H.: arto 23.1.a;
D.D.D.H.: arto 21.1
1. Introducción
Este es un artículo que repite en esencia los artículos 115 y 116 de la

Constitución de 1933 y 177 de la Constitución de 1979.
El artículo 94 concreta una de las modalidades en que se aplica el principio

constitucional de la separación de poderes a que se refiere el artículo 43. Es
una norma que reenvía al Reglamento del Congreso el desarrollo del contenido
sobre su autonomía normativa, organizacional y financiera. El Reglamento del
Congreso es, a partir de esta norma constitucional, parte del contenido
constitucional del principio de separación de poderes y autonomía
competencial que tiene carácter vinculan te para todos los órganos del Estado.
El contenido constitucional del estatuto normativo, organizacional,

procedimental y presupuestario que define el Congreso es un objeto y materia
constitucional que, por esta misma razón, delimita negativa y excluyentemente
competencias de otros órganos a los que no corresponde revisar ni cuestionar
materia constitucional.
El contenido del Reglamento del Congreso es materia constitucional
propiamente dicha.
Esta es la naturaleza y el sentido de esta norma, la misma que no tiene como

fin solo remitir al Reglamento del Congreso, al que le reconoce una fuerza que
no es menor a la de la ley sino que, por el hecho mismo de reenviar el alcance
de su contenido material a la potestad autónoma del Congreso de decir cómo
actúa el Estado, la consecuencia de tal reenvío es la sustanciación de la
constitucionalidad material del principio de separación de poderes. Lo que la
doctrina llama el bloque de constitucionalidad
La finalidad de esta norma constitucional, por lo tanto, es incorporar en el

bloque de constitucionalidad la competencia normativa, organizacional,
financiera exclusiva del Congreso. Esta autonomía material reúne temas de
jerarquía y fuentes del derecho, representación y organización parlamentaria,
de administración económica, manejo presupuestario del Congreso, y de
organización laboral del servicio parlamentario. El denominador común de esta
variedad de aspectos es el principio fundamental de separación de poderes
cuya concreción es el marco de autonomía del Congreso como órgano estatal.
Una autonomía que, por otra parte, aparece en otro artículo constitucional
como el relativo a la inviolabilidad de la sede parlamentaria, que reconoce el
artículo 98.
2. La autonomía parlamentaria y los límites del principio de separación de

poderes
Es el principio y la doctrina de la separación de poderes la que sustenta la

autonomía del Congreso. Además del valor del reenvío como mecanismo de
inclusión al bloque de constitucionalidad, la afirmación de este principio como
base del régimen de Gobierno peruano es igualmente trascendente. Es una
forma de admitir y reconocer la influencia y sesgo del régimen presidencial
como base para las relaciones entre Congreso y Gobierno. En los regímenes
parlamentarios la separación de poderes es concebida no como separación
sino como integración entre poderes. La integración se da a partir de la
emergencia del Gobierno como órgano derivado y dependiente fiduciaria,
funcional y esencialmente del Parlamento.
En los regímenes presidenciales cada uno de los órganos del Estado es

concebido como separado. Separación y autonomía van juntas una con la otra
y son parte de una concepción del poder que afirma que para evitar la
concentración del poder y la autocracia se requiere un diseño institucional en el
que los órganos que ejercitan el poder estén divididos según competencias, las
mismas que no deben superponerse, pero sobre cuyo ejercicio cada uno
controla al otro. Separación y autonomía, pero con control. El control, garantía
de distribución democrática del poder y de protección última de los derechos
ciudadanos, a su turno, se concibe como una competencia y función que en
ningún caso debe dejar a ninguno de los órganos del Estado en una posición
monopólico ni dominante respecto de los otros. Cada órgano tiene un espacio
cerrado de competencias y funciones, e incluso la capacidad de control de uno
respecto de otro no puede ser absoluta, sino que debe cumplirse
razonablemente en el marco del principio de división y separación de poderes.
No de su concentración ni hegemonía.
Las competencias compartímentalizadas son consecuencia de esa concepción

mecanicista del poder. Se presume que el lenguaje es un ámbito de
significaciones antes cerradas que abiertas, y que la definición que se da de
cada competencia con el lenguaje asegura el espacio de autonomía y de
separación respecto de otros órganos del poder. Esta concepción del poder y
del lenguaje es una derivación de la metafísica racionalista y de la física
newtoniana que lleva a presumir que el descubrimiento del funcionamiento de
interrelación entre cuerpos, cosas, objetos o personas está sujeto a una
mecánica. Definir la ley mecánica supone el dominio de la realidad. Aplicar una
mecánica asegura el dominio del objeto del conocimiento. Como consecuencia
de esta concepción y lógica se recurre a la definición de una dinámica
normativa que resulta en el diseño de un mecanismo de división de funciones y
de controles recíprocos, como consecuencia de cuyo funcionamiento se
garantiza la instalación y mantenimiento automático de una sociedad política no
autocrática. Para evitar la concentración el mecanismo debe reflejar la división
y difusión del poder en esferas autónomas no sometibles una a la otra. A esta
concepción se la conoce también como el sistema de checks and balances,
que es uno de los pilares del sistema político del régimen presidencial
americano, y del sistema político americano en general.
La configuración del modelo político peruano está concebido en gran parte por
este mismo paradigma racionalista, que se sustenta en la representación de un
orden político derivado de la aplicación de supuestos procesales y mecánicos
de restricción y de control de la voluntad de dominio. Este marco es el que
reconoce la autonomía normativa, económica, presupuestal, y organizacional
del Congreso, así como su condición de órgano que controla el ejercicio del
poder asignado al Ejecutivo y a otros organismos constitucionales autónomos,
que es a la vez objeto de control por el propio Poder Ejecutivo y por los
órganos de control jurisdiccional.
Como consecuencia del reconocimiento de esta paradigma se postula, por eso,

la distancia y la segregación del marco normativo, económico, presupuestal y
organizacional privativo del Congreso, respecto del que rige para el resto de la
organización estatal. En la medida en que el Congreso se asegura del
reconocimiento de sus espacios de autonomía se protege mejor los derechos
políticos del individuo y se contiene el ejercicio del poder de los otros órganos
del Estado.
De otro lado, siendo nota característica del Estado que la teoría del mismo
conoce como la unidad, la autonomía de un órgano frente a los demás supone
un rasgo de inconsistencia. El poder del Estado es unitario. No admite la
concurrencia segregada de cubículo s o ficheros de poder autónomos unos
frente a otros. Hay inconsistencia cuando la teoría del Estado que sustenta al
Estado peruano se basa en el rasgo unitario de su naturaleza, pero la teoría del
régimen de gobierno se sustenta en la autonomización competencial de los
órganos del Estado. La inconsistencia del modelo constitucional es un rasgo
que resulta de la inadecuada conceptuación del fenómeno del poder, que
concluye en la superposición de dos modelos distintos, el de la teoría del
Estado de origen europeo continental, y la doctrina de la separación de
poderes, según la práctica de la teoría americana de gobierno. El efecto
práctico es la ineficiencia operativa del modelo constitucional, al que se exigirá
unidad en la acción coordinada de los órganos del Estado, pero del que se
esperará a la vez el ejercicio autónomo y sin dependencia de un órgano frente
a otro.
La teoría continental europea del Estado guarda afinidad con un modelo
parlamentarista, en el que se integran Parlamento y Gobierno en una unidad de
dirección que el Parlamento legitima en la relación fiduciaria que mantiene con
el gabinete; en tanto que la doctrina de la separación de poderes, en su
vertiente americana, está emparentada con el modelo presidencial de división
del poder, en un marco de controles recíprocos de órganos independientes sin
visión de unidad ni de dirección monopólico de uno respecto de los demás. El
régimen de gobierno peruano agrega aspectos de una y otra teoría y doctrina, y
define un modelo de relaciones entre Congreso y Gobierno que tiende al
entrampamiento, al bloqueo y rigidización entre ambos por el exceso de
simetría funcional.
El artículo 94 tiene estos presupuestos de diseño constitucional que sirven de

marco para la definición de los contenidos normativos del Reglamento, de la
organización, la economía y el presupuesto del Congreso. Sustentar la
autonomía que define la Constitución trae como consecuencia la aplicación de
un sistema que replica y reproduce la inconsistencia esencial de su diseño en
la diversidad de áreas en las que se proyecta la superposición de modelos la
escuela de la teoría del Estado de raíz europeo-continental, y la doctrina de
separación de poderes a fin al modelo presidencial americano). Este es un
aspecto que no puede dejar de tenerse presente al momento de evaluar el
comportamiento de los actores en un diseño institucional minado
sustancialmente de incoherencias.
Más allá de los defectos e imperfecciones de los protagonistas del guión

institucional, existen reglas que hacen poco claro el sistema de adjudicación de
responsabilidades y competencias. La confusión y la ambigüedad normativa e
institucional son incentivos que multiplican los niveles de ineficiencia política en
la práctica. Confusión y ambigüedad, sin embargo, que están instaladas en la
historia y la tradición del modelo peruano. Solo un diagnóstico descarnado de
la inconsistencia de modelo y de concepto, y del efecto de ineficiencias que la
aplicación de un modelo inconsistente genera, permitirá evitar la réplica
indefinida de inconsistencia e ineficiencia en la historia. Pero solo los actores
políticos con conciencia del mal y con voluntad y determinación de hacer lo que
toca, están capacitados para curar el dispendio de energías desorientadas.
Tener claridad sobre la meta y la finalidad política de la República y claridad
también sobre las causas de su malestar es la base para realizar la cirugía que
el caso demanda. Para dirigir y conducir la República resulta un lujo no corregir
los errores de diseño y de práctica que casi dos siglos arrastran.
La eficiencia de un sistema político depende de la claridad de las reglas, la

minimización de la ambigüedad. Separación de poderes con autonomía
orgánica normativa, financiera y organizacional, en un marco estatal que se
constituye a partir de la unidad del poder, no puede conducir a un modelo
institucional y normativo favorable a la producción de resultados. Los actores
en el proceso político no cuentan con el sustento normativo adecuado.
Instituciones y normas se derivan de supuestos contradictorios. De los
procesos políticos que se desarrollen en este marco de contradicción no cabe
esperar sinergia. Los resultados de la acción política no serán sino modos
interminables de reproducción de la contradicción de las premisas en las que
actores y procesos cumplan sus funciones.
3. Naturaleza del Reglamento del Congreso
El primer ámbito de autonomía es la capacidad del Congreso de definir las

reglas con las que el Estado imprimirá una dirección política al país. Se
afirmará la confianza en el gabinete, se nombrará o ratificará a los funcionarios
de los órganos constitucionales, se deliberará y votará las leyes, se requerirá
información y explicaciones, se proveerá y distribuirá los recursos y fondos
para la atención de los servicios estatales y públicos, se administrarán las
prerrogativas protegidas con el fuero parlamentario, se investigará sobre la
conducta constitucional de los altos funcionarios públicos premunidos de la
reserva del antejuicio político, se fiscalizará el buen manejo de bienes y
recursos públicos en los organismos a cargo del dinero fiscal, se sancionará
disciplinaria o políticamente a quienes violen el orden parlamentario o infrinjan
la Constitución, y se supervigilará, en general la correcta marcha de la vida
política en el país según los intereses de la colectividad y el orden público. Los
procedimientos relativos al desarrollo de esta temática son definidos en las
reglas que se aprueba en el Reglamento del Congreso que, por disposición
constitucional, tiene fuerza de ley.
3.1. Carácter instrumental
¿Cuál es la naturaleza del Reglamento del Congreso? Una primera

observación es que el Reglamento del Congreso contiene las normas con las
cuales, entre otras cosas, pero no solamente, se aprueban las normas
nacionales, se vota la confianza al gabinete, se declara la vacancia de puestos
públicos tales como la de la presidencia de la República, se distribuye y asigna
los fondos presupuestales, etc. Son normas sobre cómo proceder para tomar
acuerdos de alcance público nacional. Esta primera característica lleva a tener
presente el valor y trascendencia del Derecho Procesal Parlamentario, como
garantía de aplicación de la constitucionalidad. El Congreso tiene, es más, el
mandato constitucional expreso de velar por el respeto de la Constitución y de
las Leyes, además del de disponer lo conveniente para hacer efectiva la
responsabilidad de los infractores (artículo 102, inciso 2).
Por esta razón no resulta difícil percibir cómo la calidad del Reglamento del
Congreso y, más aún, su aplicación práctica en cada caso concreto, incidirá
finalmente en la calidad del régimen republicano y democrático del país. La
condición constitucional del Reglamento del Congreso requiere el uso
políticamente correcto de sus principios, valores y preceptos por los actores de
los procesos parlamentarios. Razón adicional para reparar en la seriedad del
proceso electoral el que, si bien no toma sino un par de minutos expresar la
preferencia del elector por un candidato en las urnas, tiene efectos que duran
no menos de cinco años (considerando que las leyes que se aprueban en un
periodo tienen duración y vigencia mayor por el que son electos los
representantes) y alcanzan a todo el país (habida cuenta que es una
característica esencial de la ley su universalidad y generalidad, según se
deduce del precepto constitucional que dispone que pueden expedirse leyes
especiales porque así lo exige la naturaleza de las cosas, pero no por la razón
de la diferencia de las personas).
La seriedad o la ligereza de los electores es acumulativa y agrega no otra cosa

que la conciencia o inconsciencia con la que cada quien se hace cargo efectiva
e individualmente de la responsabilidad pública de emitir un voto para definir a
quienes representan a la comunidad. El elector elige tanto a quienes aprueban
el Reglamento del Congreso como a quienes, bien o mal, lo usan y lo aplican.
3.2. Carácter flexible e inseguridad jurídica
El Reglamento del Congreso, en segundo término, es una norma cuyo

contenido y alcances es modificable según la voluntad de los representantes al
Parlamento.
En la flexibilidad de su reforma algún sector de opinión considera que es una
manera de facilitar el nexo entre sociedad y Estado. La rigidez de los
procedimientos de reforma tiende a inmovilizar al Estado impermeabilizándolo
frente a las emergencias que fluyen de la colectividad.
En la práctica parlamentaria anterior a 1992, los reglamentos de las Cámaras

establecían un procedimiento calificado para su reforma. El Reglamento del
Congreso de 1995 no tiene un régimen especial para la presentación de su
reforma, su debate en Comisiones y el Pleno, ni para su aprobación o entrada
en vigencia. Las modificaciones pueden ser presentadas por cualquier
congresista, no existe impedimento expreso para que el trámite sea realizado
por delegación ante la Comisión Permanente, y para su debate y votación
basta seguir el procedimiento general de contar con la conformidad de la
mayoría simple de los presentes, siempre que haya quórum. Es un
requerimiento básico que así como facilita la agilidad de su modificación, tiene
como contrapartida el riesgo de que carece de mínimos que garanticen
adecuadamente su estabilidad y la seguridad de la diversidad de negocios que
se resuelven con sus reglas, procedimientos y disposiciones.
La propia facilidad de modificación del Reglamento del Congreso es un factor

que influencia en la inestabilidad e inseguridad del régimen jurídico del país,
régimen que se define según las reglas del Reglamento del Congreso. Si el
Reglamento del Congreso y los procedimientos que en él se reconocen son
afectables con la mayoría simple de representantes, no es difícil deducir que la
legislación que se apruebe bajo estos supuestos esté igualmente afectada por
la premisa anterior. La estabilidad de los productos parece darse en relación
directa de la estabilidad de los medios o instrumentos con los que se diseñan,
elaboran, fabrican y concluyen los productos.
La reflexión que cabe plantear es si es posible que el modelo legislativo

peruano tenga niveles de estabilidad y de seguridad mayor que el de las reglas
para debatir y para aprobar sus cambios. Al parecer, las cegueras de un
pragmatismo que huye de la consideración y del debate sobre los principios; la
compulsión obsesiva por la eficacia; el dogmatismo por el rendimiento; la
impaciencia por obtener resultados rápidos; la desesperación por aumentar el
número de leyes producidas como si se tratara de competir por la eficiencia en
la industria, o de enlatar sardinas en una planta de ensamblaje; la dependencia
avergonzada de una imagen fabricada sobre la base de la percepción ignorante
de un público anónimo y ambulante; y el sentimiento de culpa por la parsimonia
deliberativa en los trámites parlamentarios, son algunos de los factores
inoculados en el régimen parlamentario desde 1993. La consecuencia principal
de esta mezcla es la pérdida del carácter esencial que le da virtud a todo
régimen de gobierno en el que existen asambleas deliberativas. Sin el lugar
que le corresponde a la palabra y a la voz, pensadas y habladas, las
asambleas pervierten su finalidad y, degradada su función deliberativa
fundamental, gradualmente se transforman en disponibles, sustituibles e
innecesarias. En la medida en que el Reglamento de la Asamblea haya
quedado justa y adecuadamente pensado por sus actores sus reglas perduran.
En esta misma medida, sin dejar de contar con reglas flexibles que permitan la
adaptación a las circunstancias cambiantes, no es desproporcionado
establecer pasos de estabilidad y seguridad que impidan la volatilidad
reformadora, hija de la novelería y de la volubilidad de apetitos e intereses.
Si las asambleas de representantes subsisten y no desaparecen en la escena

política mundial es porque su finalidad es garantizar el espacio de la palabra y
de la interacción comunicativa en las sociedades abiertas y plurales. Si hay
algo que garantiza el enriquecimiento comunitario a partir de la diferencia son
(las) asambleas en las que es posible argumentar y sostener los puntos de
vista encontrados de la sociedad políticamente organizada a través de grupos
políticos y parlamentarios. La prisa y los logros rápidos son una apariencia
detrás de la cual se encuentra un nivel de ineficiencia y pobreza mayor: el
debilitamiento de la capacidad deliberativa y reflexiva de Congresos que
empecinados en actuar con las velocidades de la urgencia, amenazan en
convertirse peligrosamente en un agente meramente reactivo y automático ante
la demanda.
Ese tipo de Congresos desatienden sin aprensión la necesidad impostergable

de prestar la consideración debida a cuanto asunto es parte de la agenda de la
representación, independientemente del tiempo que dicha consideración
requiera. El Congreso no puede desentenderse del ánimo y del espacio para
comprender, para explicar, para argumentar. Solo así se atiende cabalmente la
naturaleza de las materias y problemas a los que se avoca, así como los
efectos económicos y culturales y el impacto social que los acuerdos que se
tome sobre las diversas alternativas disponibles generarán en la comunidad.
3.3. Carácter productivo en el sistema de fuentes
y una tercera observación respecto de la naturaleza del Reglamento del

Congreso es el relativo a su valor normativo respecto del ordenamiento
nacional, lo cual supone una posición ante el sistema jurídico producido, a la
vez que la ubicación del Reglamento en la jerarquía de fuentes productoras de
Derecho.
La Constitución señala que el Reglamento del Congreso tiene fuerza de ley. No

dice rango ni valor de ley. Distingue y opta. Quiere que no tenga menos ni más
que fuerza de ley. Ninguna ley puede supraordenarlo. Es igual en fuerza
vinculante que cualquier ley, aunque no es una ley en sentido estricto. Es ley
sobre su ámbito de orden. Es una ley material sobre el régimen de gobierno del
Congreso. Su esfera es la de la organización, estatuto y procedimientos
parlamentarios. Es la ley del fuero parlamentario. La ley para el cuerpo
jerárquico de representantes de la colectividad, con cuyas normas se delibera y
se toman las decisiones que rigen de modo universal para toda la comunidad.
La extensión de su competencia normativa alcanza incluso la relación que se

establece entre quienes no perteneciendo al cuerpo parlamentario están
obligados a interactuar en sede parlamentaria, o en relación con órganos o
miembros del Congreso. Sus alcances exceden en fuerza vinculante y en
efectos a los propios representantes y los órganos a los que pertenecen. Sus
normas definen derechos y regulan conductas de personas extrañas a la
corporación parlamentaria (como ocurre con los apremios y apercibimientos
para concurrir obligatoriamente, para mostrar documentos, para restringir la
libertad de tránsito, o para mostrar datos financieros o el estado de
cumplimiento de las obligaciones tributarias, etc.).
Formalmente el Reglamento no es aprobado como se aprueban las leyes. No

tiene número de ley. Tampoco se remite para sanción por el Presidente de la
República. Basta la orden de publicación que expide el Congreso para que sus
modificaciones sean incluidas en el Diario Oficial. Tiene capacidad de mandar
como lo hace una ley. En eso consiste la fuerza de ley. El Reglamento, en este
mismo sentido, es superior a la ley. Para que una ley sea bien aprobada el
trámite que siga una propuesta debe observar el Reglamento. Es un parámetro
constitucional de cumplimiento cuya inobservancia permite cuestionar el
carácter constitucional de la ley. Su plenitud vinculante, por lo tanto, lo ubica en
un plano no igual ni inferior sino superior.
¿Y por qué no tiene rango o valor de ley? El que la Constitución no lo indique

así puede llevar a pensar que el suyo es un rango inferior al de la ley. Si la
Constitución no afirmara la fuerza de ley del Reglamento del Congreso
quedaría en duda si su carácter y fuerza normativa es semejante a la que
tienen los reglamentos que expide el Poder Ejecutivo. Sin embargo, no se
quiere tratar los dos tipos de reglamentos con la misma medida. Los
Reglamentos del Congreso son más que los reglamentos administrativos. Los
reglamentos administrativos están subordinados jerárquicamente a la
Constitución y a la ley. El Reglamento del Congreso, sin embargo, es norma
que no tiene dependencia estricta de la ley. A diferencia de la facultad
reglamentaria que solo puede ejercitarse en el marco de una ley, a la que no
puede transgredir ni desnaturalizar, sí cabe que las normas del Reglamento del
Congreso se dicten praeter legem, es decir, aun cuando no exista norma previa
que las encuadre, y también cabe que no se dicten secundum legem, esto es,
que no requiere otra norma distinta a la Constitución a la cual desarrollar. El
Reglamento del Congreso es un género excepcional en la taxonomía jurídica.
Es un acto material de desarrollo de la Constitución que no requiere de una ley
previa que reglamentar. El Reglamento del Congreso regula materia
constitucional de manera directa. La única restricción que tiene el Reglamento
del Congreso en relación con el ordenamiento jurídico es que sus disposiciones
no colisionen con la Constitución. Sus disposiciones sustantivas y procesales le
dan contenido a la Constitución. Este género normativo debe dictarse sí
secundum constitutionem, y nunca contra constitutionem.
La cuestión de si cabe una norma reglamentaria praeter constitutionem es

debatible. El límite para prever una norma sin respaldo positivo en la
Constitución es que la misma se derive de modo claro y razonable de los
principios y valores reconocidos en la Constitución y que se trate de una
disposición o norma proporcionalmente adecuada y necesaria para que el
Congreso atienda la finalidad y funciones que la propia Constitución lo faculta
para realizar. No hay sustento suficiente y, por lo tanto, sería
constitucionalmente cuestionable, si una norma reglamentaria sin respaldo
positivo y expreso en la Constitución carece de nexo derivable razonablemente
de los principios y valores constitucionales, o si no se trata de una medida
proporcionalmente necesaria para que el Congreso alcance las metas que la
Constitución le impone y ejecute las funciones que debe desarrollar en su
condición de órgano estatal.
El Reglamento del Congreso, por lo tanto, es un género normativo

inconfundible en naturaleza con la ley. Solo en ausencia de referente mejor es
que se dice que el Reglamento tiene fuerza de ley. No se trata de un género
inferior a la ley. Es simplemente que los requisitos para que a través de él se
desarrollen las materias que la Constitución reserva al Congreso son
formalmente distintos. De otro lado, en tanto que la leyes una norma de
alcance y efectos universales, el Reglamento del Congreso es una norma de
alcance y efectos básicamente internos, organizacionales, estatutarios y
corporativos. En todo caso, atendiendo en especial al hecho de que es
mediante los procedimientos y reglas en él contenidas como pueden discutirse
y aprobarse las leyes, que cabría encontrar elementos de juicio para considerar
que, contrariamente, el Reglamento del Congreso es teleológica y
axiológicamente superior a la ley.
El Reglamento contiene las pautas instrumentales y procesales para permitir

que la ley sea aprobada según la Constitución. Son las pautas del único órgano
del Estado con autoridad para dictar leyes. Las leyes tienen tal condición
porque las aprueba el mismo órgano del Estado cuyo reglamento señala cómo
pueden aprobarse.
Correspondiéndole el cumplimiento de dicha finalidad, ¿cómo no afirmar que el

Reglamento del Congreso, además de tener fuerza de ley, según lo dispone la
Constitución, tiene también rango y valor de ley? Una interpretación literal de la
Constitución le niega tales atributos. No obstante, más allá del texto existe un
discurso y un programa cultural por cumplirse. Parte de ese discurso y
programa es su identidad especial e incontrastable en el panorama normativo.
En el mismo curso de este razonamiento existe otro argumento que lleva a

sostener el valor y rango del Reglamento del Congreso. El argumento es que,
debido a la inmediatez de su dependencia con la. Constitución forma parte del
parámetro que define si una ley fue o no aprobada constitucionalmente o si
carece de tal naturaleza. Esta inmediatez primaria entre la Constitución y el
Reglamento del Congreso inviste a este último de una condición, rasgo y
naturaleza tal que lo lleva a formar parte de lo que la doctrina llama el bloque
de constitucionalidad. Para que los actos parlamentarios producidos por el
Congreso tengan valor y carácter constitucional deben observar el
procedimiento que, en ejercicio de su autonomía establecen las normas
procesales del Reglamento del Congreso.
El Reglamento del Congreso es una pauta de constitucionalidad, ya sea que

repita, que integre o que innove un principio, un valor, una norma de calidad
constitucional. El límite al Reglamento del Congreso es la intangibilidad de
competencias delimitadas para otros órganos. Los contenidos constitucionales
del Reglamento del Congreso, en ese sentido, están limitados por los derechos
fundamentales de las personas en su sentido tanto material como procesal y
están limitados por las competencias expresamente excluidas al Congreso (en
la Constitución, en el propio Reglamento), o por las competencias reservadas a
otro órgano constitucional sin que el Congreso tenga competencia concurrente
o simultánea por razón de la materia.
La remisión explícita a la competencia del Congreso para darse su Reglamento

y desarrollar así la Constitución es esencialmente distinta al tipo de remisión
que una ley hace a un órgano para que dicte su propia normativa. El reenvío
constitucional es de primer grado, frente al legal que lo es de segundo. No hay
órgano que pueda disponer de los contenidos materiales propios del
Reglamento del Congreso. La definición de los contenidos materiales de la
Constitución que se consagra en el Reglamento del Congreso tiene carácter de
inviolable. Esta es una consecuencia de la autonomía normativa que confirma
la Constitución. De otro lado, sí cabe que el propio Congreso haga suya la
competencia de disponer de contenidos materiales definidos según reenvío que
con una ley suya concede. Lo mismo no puede hacer otro órgano constitucional
a menos que tal órgano tuviera competencia no solo para declarar la
inconstitucionalidad de una ley, sino también para hacer lo propio respecto de
preceptos propiamente constitucionales.
3.4. Autonomía como límite al control de constitucionalidad
La última es una de las razones por las que el Tribunal Constitucional debe
respetar ciertos límites en su capacidad de revisar la constitucionalidad de
preceptos o disposiciones específicas del Reglamento del Congreso. El límite
que tiene el Tribunal es que si bien es un órgano con plena capacidad para
dirimir sobre la constitucionalidad de las leyes, no tiene la plenitud de esta
misma competencia respecto de la constitucionalidad de los propios preceptos
constitucionales que reforma total o parcialmente el Congreso ni, por lo tanto,
en armonía con la doctrina del bloque de constitucionalidad que integra el
Reglamento del Congreso, aquellos otros a los que define o interpreta de modo
inmediato el Congreso cuando se da su Reglamento.
El tema de la competencia del Tribunal para conocer y pronunciarse sobre los

actos parlamentarios del Congreso ha sido materia de discusión a propósito de
dos casos. El primero fue una acción de amparo en la que concluye que la
noción del debido proceso se extiende a los procedimientos legislativos y
administrativos, y no se circunscribe a los judiciales (Expediente N° 2050-2002-
AA/TC). El segundo fue la acción de inconstitucionalidad, entre otros, contra el
inciso j) del artículo 89 del Reglamento del Congreso (Expediente N° 0OO6-
2003-AI/TC).
En el análisis de constitucionalidad que hizo respecto del requisito de votación

parlamentaria para aprobar si ha o no lugar a formación de causa por delito
cometido durante el ejercicio de la función por un alto funcionario, el Tribunal
Constitucional estimó que se advertía la presencia de una laguna técnica,
debido a que el señalado inciso del artículo 89 no especifica la mayoría con la
cual debe votarse. La observación del Tribunal Constitucional desestimó en su
análisis la propiedad de la aplicación de la norma general para aprobación de
los acuerdos del Congreso, que establece que éstos se toman con el voto de la
mayoría de los miembros presentes siempre que haya quórum. En vez de esta
mayoría, que es la que se exige igualmente para la aprobación regular de las
leyes, e incluso, como quedó indicado previamente, para la reforma o
modificatoria del propio Reglamento del Congreso, el Tribunal estableció que el
Congreso debe aprobar sus declaratorias de haber lugar a formación de causa
con la mayoría que el Reglamento del Congreso reserva para levantar la
inmunidad de arresto o de proceso en los casos de denuncias judiciales contra
un congresista por la comisión de un delito común. La mayoría prescrita por el
Tribunal es la recogida en el artículo 16 del Reglamento, que es de más de la
mitad del número legal de congresistas (61votos).
La sentencia del Tribunal Constitucional constituye una construcción de lo que

cabe entender por autonomía normativa, procedimental y organizacional del
Congreso. El Tribunal Constitucional no solo ha fabricado un razonamiento
privativo e inherente al ámbito de autonomía del Congreso, como órgano al que
se reserva la potestad de definir sus propios procedimientos, sino que al
hacerlo ha incurrido en un error de concepto con un impacto y efectos
previsiblemente nocivos en la lucha contra la corrupción y en el desarrollo de la
función de control de moralidad en el ejercicio 1e la función pública.
El error de concepto consiste en asimilar como si fueran de la misma

naturaleza dos procedimientos no afines, como son el de acusaciones
constitucionales por delitos de función y el del levantamiento de la inmunidad
de arresto y de proceso por la comisión de delitos comunes. No obstante que
en ambos casos de lo que se trata es de sancionar la ilicitud en el ejercicio de
la función pública, se trata de procedimientos estructurados según una lógica y
una finalidad diversas. La acusación constitucional prevé un tratamiento en
doble instancia, en la que se aplican normas del debido proceso que garantizan
la imparcialidad e impiden que quienes toman la decisión en la segunda
instancia hayan sido los mismos que investigaron el caso. El procedimiento
para el levantamiento de la inmunidad no requiere de doble instancia. Esta
diferencia, además de otras, es determinante, y no fue evaluada
apropiadamente por el Tribunal Constitucional.
Además del error de concepto, el temperamento adoptado por el Tribunal tiene

como consecuencia que los 61 votos que no hay dificultad procesal de alcanzar
en los casos de levantamiento de la inmunidad (que, además, no representa en
sí misma suspensión en el ejercicio de las funciones, como sí ocurre con la
acusación constitucional, sino solo la habilitación para que el fuero judicial
proceda respecto de un funcionario sujeto a la prerrogativa del fuero
parlamentario), son muy difíciles de conseguir para acordar el inicio del proceso
en sede judicial (y por extensión para la sanción cuando el resultado de la
acusación constitucional por infracción de la Constitución importa la destitución
e inhabilitación del funcionario responsable).
La dificultad estriba en que del total legal de congresistas, para tomar el

acuerdo debe descontarse por diferentes razones un número considerable de
ellos. En efecto, en razón de la naturaleza especial de las acusaciones
constitucionales que deben tramitarse en doble instancia, hay un número no
bajo de representantes impedidos de votar, además de todos los otros
representantes que por un motivo u otro están reglamentariamente
dispensados de concurrir, junto con otros más de los que debiendo hacerse
presentes no asisten porque no quieren o porque no pueden.
En efecto, del número legal debe descontarse, para empezar, a los miembros
titulares y suplentes de la Comisión Permanente que participaron en el debate
que concluye en que hay mérito para la acusación ante el Pleno (número que,
según el artículo 101 de la Constitución puede llegar a 30 titulares, además de
los suplentes, y que en la práctica en los casos en que ha debido descontarse
el número de los que efectivamente conocen o participan en un procedimiento
de acusación constitucional puede ser de alrededor de 20 a 25 congresistas);
debe descontarse además de los miembros electos de la Comisión
Permanente, a los miembros natos, que son los 6 integrantes de la Mesa
Directiva, que son parte de la Comisión Permanente (el artículo 42 del
Reglamento del Congreso señala que el Presidente del Congreso preside la
Comisión Permanente, y que los Vicepresidentes de la Comisión Permanente
son los Vicepresidentes del Congreso); debe descontarse a los miembros de la
Subcomisión de Acusaciones Constitucionales (cuyos integrantes por mandato
del Reglamento son 10); debe descontarse a los congresistas que acusan, en
caso el pedido haya sido iniciado por representantes al Congreso (número
indefinido); debe descontarse a los congresistas suspendidos (dos); debe
descontarse a los congresistas con licencia oficial (como el caso de los
congresistas con cartera ministerial o invitados oficialmente como delegados
del Congreso en una misión al exterior); deben descontarse otras licencias de
derecho (que pueden llegar a ser hasta el 20% del número legal, y que incluye
las licencias por motivos personales como las relativas a razones de salud
tramitadas regularmente y las de carácter pre y posnatal); debe descontarse a
los congresistas con licencia de hecho (según el Reglamento cabe considerar
como licencia los casos de ausencia para cumplir funciones de representación
fuera de la capital de la República, y los relativos a imposibilidad de asistir por
razones de salud que se lo impidan); debe descontarse también las
autorizaciones concedidas para sesionar simultáneamente en Comisiones
mientras se desarrolla una sesión del Pleno [supuesto previsto en los artículos
'89 inciso e); 51, cuarto párrafo; y 54 inciso a) del Reglamento del Congreso]; y,
por último, debe descontarse a los congresistas ausentes sin licencia (esto es,
los únicos casos de inasistencias injustificadas).
Además de estos casos en los que no hay posibilidad de expresar voto, la lista
debe incrementarse con la de los congresistas que, estando presentes en el
debate y aptos para votar, optan por no votar; debe incrementarse con los
congresistas que en el acto de votación se abstienen en ejercicio del derecho
que les reconoce el Reglamento; y debe incluirse a los congresistas que votan
en contra. Era el conocimiento de estas contingencias las que determinaron de
manera acostumbrada y comprobadamente uniforme en la práctica
parlamentaria el uso de la fórmula general para decidir si haya no lugar a la
formación de causa.
En buena cuenta, las posibilidades materiales de alcanzar el límite fijo e

inamovible de 61 votos son marginales. No todos estos obstáculos se dan en el
caso de la votación para el levantamiento de la inmunidad. La diferencia
sustancial es que por lo menos entre 30 y 40 votos más están disponibles los
correspondientes a los miembros de la Comisión Permanente y de la
Subcomisión de Acusaciones Constitucionales). Número nada desdeñable
habida cuenta que representa entre la cuarta y la tercera parte del total de
congresistas. El procedimiento y limites para la votación de las inmunidades de
proceso y de arresto no son el paradigma constitucional en que puede tener
sólido sustento el Tribunal Constitucional.
Desconocer tanto la distinta naturaleza, funcionalidad y efecto del

procedimiento de doble instancia en las acusaciones constitucionales lo lleva a
un error tan lamentable como irremediable, habida cuenta que sus
pronunciamientos son irrevisables, de ejecución directa e inmediata, y de
cumplimiento obligatorio. El levantamiento de la inmunidad es un procedimiento
estrictamente interno y reservado para quienes en su condición de
representantes son denunciados por la comisión de un delito común.
El Congreso requiere el voto de su mayoría legal para habilitar al fuero común
previo el reconocimiento de inexistencia de una motivación política, religiosa o
de otro carácter orientada a impedir el normal ejercicio de la función de
representación de un congresista. En el procedimiento de levantamiento de
inmunidad no cuenta con doble instancia.
La lógica del Tribunal, amparada como está en una institución

significativamente distinta, no tiene en último término otro amparo
constitucional que el de la propia autonomía del Congreso de fijar en más de la
mitad del número legal la cantidad de votos necesaria para aprobar el
levantamiento de la inmunidad. En buena cuenta, el Tribunal amplia su
veredicto de constitucionalidad en el mismo órgano cuya aptitud autonómica en
materia normativa cuestiona, lo cual fragiliza el rigor que garantiza seguridad
jurídica. Por el contrario, basar la constitucionalidad del cuestionamiento sobre
la mayoría para votar la formación de causa en un artículo del Reglamento del
Congreso disipa la supuesta contundencia de su argumentación constitucional.
Lo constitucional para el Tribunal es una norma singular y particular del
Reglamento del Congreso, con una finalidad, funcionalidad, naturaleza,
supuestos y efectos no universalizables ni generalizables. Es por ello una
norma impropia para regular la institución cuya idoneidad discute.
Por lo tanto, si en ejercicio de su potestad y competencia normativa el
Congreso cambia esa misma base legal, la solidez y seguridad del
pronunciamiento del Tribunal se pulverizan. ¿O habría que afirmar que en
virtud de la opinión del Tribunal Constitucional el Congreso tampoco puede más
modificar su Reglamento, como ocurriría en el Consejo Constitucional francés,
sin permiso previo de dicho órgano?
El Congreso ha dado muestras de su voluntad constitucional al no apartarse de
la sentencia. Sin embargo, transcurrido ya el tiempo prudente para que no se
vea en las posiciones del Congreso un ánimo beligerante del que carece, es
preciso remediar los errores que ha propiciado el cuerpo de magistrados
constitucionales que hicieron fallo. No por acatar los fallos del Tribunal cabe
afirmar que el Congreso carece de igual iluminación para definir por sí mismo
qué es constitucional y qué no lo es.
Poder político y capacidad constitucional para hacerlo no le falta. Menos aún
razón y sagacidad para decidir el momento en que es sano para la República
cambiar lo que haga falta.
Los efectos de la decisión del Tribunal Constitucional, como se ve, no obstante

el despliegue abundante de retórica constitucional y de elaboraciones
originadas en la doctrina extranjera, resultan poco razonables. No obstante,
además, de lo rigurosamente racional que haya sido el procedimiento
argumentativo al que se recurrió para sustentar la injerencia en la autonomía
normativa del Congreso, aspecto que, adicionalmente, es un desvío del
Tribunal Constitucional que se aparta de su finalidad material, su competencia
no es ilimitada y al excederse carecen del debido sustento sus
pronunciamientos. Falta de razonabilidad, desvío de finalidad, exceso
competencial y trasgresión de la autonomía delimitada del Congreso que
suponen el desconocimiento del contenido del principio de separación de
poderes que la Constitución incorpora en su texto por reenvío. El Tribunal
Constitucional, finalmente, obvia la evaluación de estos aspectos que hacen de
su pronunciamiento una lesión a las normas que integran el bloque de
constitucionalidad.
La discrecionalidad con la que el Tribunal ha entendido sus funciones excede la

naturaleza y alcances de su competencia; transgrede la reserva constitucional
explícita y positivamente reconocida al Congreso en materia de sus propios
procedimientos; y usurpa el poder político que la separación de poderes le
adjudica al propio Congreso. El principio de unidad del Estado no es argumento
suficiente para que el intérprete de la Constitución que es el Tribunal
Constitucional se construya el bloque de constitucionalidad; vacíe de contenido
la autonomía constitucionalmente inviolable del Congreso; genere la
impracticabilidad de un procedimiento parlamentario; e impida en la vía de los
hechos el proceso de lucha contra la corrupción que le corresponde al
Congreso en su condición de órgano de control de la moralidad pública.
La racionalidad constitucional, basada en un desarrollo argumentativo que

ignora la realidad no menos que la naturaleza de la práctica y de la actividad
parlamentaria, no ilumina sino que ensombrece el proceso político nacional. El
efecto político de una decisión que, aunque jurídicamente racional, desvía la
finalidad institucional del Tribunal, es contrario a la naturaleza de la misión, en
primer término del Congreso, pero igualmente a la del propio Tribunal
Constitucional, como lo sería contraria a la de cualquier órgano estatal en una
República que aspira a constituirse como una sociedad basada en la decencia
y en la honestidad con el manejo de las cosas públicas y privadas.
Si de lo que se trata es de eliminar las inconsistencias e ineficiencias de un

modelo político nacido con el signo de la aporía, alcanzar este objetivo supone
examinar las alternativas disponibles y evaluar los efectos con que cada opción
afecta la realidad. A la luz del caso puede verse que la alternativa de conferir el
carácter de decisor supremo al Tribunal Constitucional, bajo el manto de una
supuesta mejor idoneidad técnica y neutralidad política, antes que resolver la
cuestión la complica. La construcción técnica y racional que hace no solo
resulta que no fue razonable, sino que su racionalidad y lógica desvía a este
órgano de su finalidad constitucional y genera impactos nocivos en el control de
moralidad pública. No parece que en nombre de la unidad del Estado el
Tribunal Constitucional se extralimite y se sustituya en la misión política del
Congreso, ni que en nombre del control constitucional abuse de esta facultad
para ablandar el mandato que la comunidad le otorga al Congreso.
La legitimidad con que procede el Tribunal Constitucional es una legitimidad

derivada y debiera permanecer en el espacio de una autoridad epistemológica
o deontológica, no política. El Tribunal no tiene competencia para decidir
respecto de la lógica de los procedimientos internos del Congreso en el marco
de una autonomía estatutaria privativa y excluyente que afirma el modo en que
los poderes deben quedar separados en espacios autónomos. La unidad del
Estado en materia de su capacidad representativa queda afirmada como
separación. Ahí está la aparente congruencia de la Constitución y ahí también
la contradicción lógica de que la parte sea a la vez el todo. No obstante dicha
contradicción, este mismo Estado, sustentado en la separación de poderes y la
autonomía del Congreso respecto de su propia organización, estatuto y
finanzas, nada quita que el Tribunal no está legitimado para alterar contenidos
constitucionales como los que, sobre una base razonable y conforme a la
naturaleza del procedimiento de acusaciones constitucionales, quedan
definidos en la práctica de la exigencia de la mayoría simple de los presentes,
siempre que haya quórum para sesionar.
3.5. Apertura normativa de la norma parlamentaria
Se señaló que para comprender la naturaleza del Reglamento del Congreso

era necesario referirlo no solamente a su relación con las normas producidas
valiéndose del Reglamento, sino también a las características y naturaleza del
sistema de normas parlamentarias que rigen la organización y procedimientos
del Congreso, sistema que no se agota en el Reglamento propiamente dicho.
El sistema de normas parlamentarias, en efecto, trasciende el marco estricto

del Reglamento del Congreso. El Congreso se rige por un sistema de fuentes
que no se circunscribe ni agota en su Reglamento.
Para empezar, es necesario tener presente el carácter y naturaleza del

Reglamento del Congreso como un cuerpo abierto, dinámico, flexible y
cambiante. El Reglamento es un compendio temporal de acuerdos sobre la
organización y procedimientos parlamentarios. El Congreso puede reformarlos
a su arbitrio. Sin embargo, a pesar de la codificación de sus prescripciones, la
no inclusión en su cuerpo de modos de organización o de trámites en el
procedimiento no es criterio suficiente para excluir tales procederes como
carentes de fuerza vinculan te.
El Reglamento del Congreso no se circunscribe al texto escrito de su articulado

y se desarrolla y extiende su cuerpo normalmente en la esfera de las
convenciones y práctica sobre su sentido, alcances y efectos. La frontera entre
el Reglamento y la práctica no es rígida. Por el contrario, hay un continuo entre
uno y otra que eslabona la actividad parlamentaria dentro de un marco en el
que el lenguaje goza reconocimiento pleno tanto en su carácter gráfico como
oral. Si bien esta realidad normativa cuestiona el dogma y mito del texto escrito,
de conformidad con un concepto gutenbergiano y burgués de la norma y de la
palabra, que privilegia y atribuye mayor valor al papel impreso que a la cultura,
a la convención, a la práctica y a la costumbre, no por heterodoxa es una
realidad menos satisfactoria y eficazmente regulada. La ortodoxia, en todo
caso, es un artificio al que se adjudica poderes sobrenaturales extraños a la
naturaleza de todo negocio humano. La norma, en todo caso, no dejó de ser
nunca un ámbito mediante el cual se transmite (se tradita) y se aplica la regla y,
en este sentido, el Derecho Parlamentario es un horizonte de experiencias
dentro del cual se conserva y se cuida la tradición en el manejo del interés
público en el orden y a través del lenguaje, de la palabra y de la razón.
En general, se aprecia que la crítica contra el valor de la práctica y las

convenciones como fuente de Derecho Parlamentario resultan de la herencia y
formación positivista de quienes, sin exposición a la experiencia parlamentaria,
dan valores mágicos al papel y a la palabra escrita, en desmedro del precio que
al hacerlo pagan. Ese precio es el de la devaluación de la palabra empeñada y
del compromiso. El sobredimensionamiento del lenguaje escrito es síntoma del
prejuicio contra la naturaleza y del privilegio de un orden abstracto,
mentalmente representado, desde el que el discurso de la contemporaneidad
pretende distanciarse con soberbia e ignorancia de la tradición. La tradición,
por el contrario, configura el des distanciamiento de la temporalidad y la
afirmación de un orden permanente en el que se arraiga el sentido y la
interpretación de la historia de la comunidad y el paisaje temporal y espiritual
de la República.
Fue por la desconfianza y el predominio de las relaciones impersonales,

afuncionales y anorgánicas del mercado que se atribuyó mayor poder a la
escritura, como si la tinta tuviera capacidades generativas más valiosas que la
palabra oral con la que se testimonia el honor. En el Derecho Parlamentario, sin
embargo, el honor y la costumbre no dejan su lugar al artificio que lleva a
adjudicar al papel impreso más capacidad y seguridad que a la tradición. El
Derecho Parlamentario es un hiato en el Derecho Moderno, en el que los
pactos políticos pueden tener valor superior al orden y al texto escrito.
El servilismo al orden contenido en un texto impreso, por otro lado, es

expresión no solo del positivismo. En general, el constitucionalismo moderno
nace del impulso burgués y está culturalmente arraigado en el desarrollo de la
industria, de la imprenta, del papel y de la tinta. La secularización de la política
que caracteriza a la mentalidad moderna desplaza la oralidad por la grafía. Los
compromisos de la monarquía en el reconocimiento del tercer estado, del
pueblo, de la burguesía, son compromisos que constan en documentos
escritos. Los antecedentes de las Cartas Constitucionales son los compromisos
monárquicos que reconocen la legitimidad e identidad política de la colectividad
y de sus representantes. El paradigma de la grafía y la cultura de papel, sin
embargo, se encuentran ante una nueva era, nueva visión y nueva perspectiva
del valor de la palabra, cuando los desarrollos de la tecnología facilitan y
promocionan formas virtuales e intangible s de legitimidad.
¿En qué se concreta esta apertura, flexibilidad, dinamismo y disposición al

cambio propio de la norma parlamentaria? Esencialmente en el valor que tiene
la práctica y la costumbre como fuente de derecho en el procedimiento y
organización parlamentaria. La suprema norma parlamentaria es el acuerdo de
los representantes sobre los modos en los que resuelven los temas pendientes
en la agenda política. El consenso en los acuerdos, por ejemplo, o la no
expresión del disenso cuando este es consultado de modo expreso al momento
de adoptar una decisión, es un mecanismo válido para convalidar las
determinaciones que se someten a consulta del Congreso.
En buena cuenta, el nuevo paradigma es el de la confianza antes que el miedo.
Y la confianza es favorecida por el entendimiento, el compromiso y la
responsabilidad inherentes al universo del hacer y del obrar en interacción
humana.
La ilicitud Y el miedo están instalados en la naturaleza humana, y no es

capacidad, fin propio ni propósito de la virtualidad del nuevo lenguaje
tecnológico extraer la pasión en la moralidad de los actos humanos. Sí es parte
de su razón de ser la habilitación de diferentes maneras de interactuar que
hacen más ágil y eficiente el logro de acuerdos en la pluralidad de diferencias
en una comunidad política. La norma escrita no instaura sino artificialmente un
orden presunto de seguridad. Fallar en contra del texto escrito no es más grave
que fallar en contra de la palabra empeñada.
La práctica y la costumbre parlamentaria, así como los convenios entre

hombres de honor que celebran los representantes durante el desarrollo de los
procedimientos, no tienen menor valor ético ni práctico. Es más, parece
éticamente más recomendable que la palabra no pierda su virtud ni que su
naturaleza quede circunscrita a la impresión de la imagen visual que registra el
papel. Aún menos hoy cuando la imagen visual es más virtual que física. La
verdad no es menor si esta es expresada mediante la voz y el sonido que si lo
es mediante la textualidad de la escritura sobre el papel. El texto escrito no
puede confinar la verdad ni la ley en el corsé físico de una forma privilegiada
por exigencias mecánicas de un mercado en el que quienes transan y negocian
no son agentes éticos de la representación política, sino mercaderes
inescrupulosos que maximizan su ganancia a espaldas del rédito negativo que
la satisfacción de su interés inmediato les genera. Tradición y tecnología se
complementan, en consecuencia, como medios del desarrollo del derecho y de
la experiencia parlamentaria.
4. Finalidad y naturaleza de la Comisión Permanente
Un segundo tema que aborda el artículo 94 es el de la elección de los

miembros de la Comisión Permanente. Esta materia está más desarrollada en
el artículo 101.
El artículo 94 tiene texto similar al del artículo 177 de la Constitución de 1979,

pero la materia específica de la definición del papel y posición de la Comisión
Permanente en un régimen unicameral obligó a la previsión de normas y
disposiciones específicas antes no contempladas en la Constitución bicameral
de 1979. De ahí que sobreviva en el artículo 94 una materia mejor desarrollada
en el artículo 101, en el que se amplía el criterio para definir la composición e
integración de los miembros de la Comisión Permanente.
¿Cuál es la finalidad que debe cubrir la Comisión Permanente? En síntesis, es

la de garantizar la continuidad de los trámites legislativos, financieros, y de
control que, de otra manera, quedarían en estado de irresolución durante los
recesos parlamentarios entre legislaturas.
Se la denomina comisión porque recibe encargos (comisiones) constitucionales

y reglamentarios, además de otros por convenio y acuerdo del propio
Congreso, al que sustituye durante recesos. Sin embargo, a pesar de su
nombre, esta no es en realidad una comisión permanente en sentido pleno, al
modo como sí lo son las comisiones ordinarias. Existe, en principio, solamente
durante los lapsos en los que el Congreso no está en funciones (salvo,
exclusivamente, por mandato constitucional, respecto de los nombramientos de
altos funcionarios y de los trámites de acusaciones constitucionales y, por
acuerdo del Congreso, para otorgar permiso al Presidente de la República en
los casos de viajes al exterior).
En cuanto al efecto de su competencia, a diferencia de las Comisiones

Ordinarias (dictaminadoras o legislativas) y de las Especiales, se distingue de
aquellas porque sus acuerdos sí tienen fuerza vinculan te, y no queda como un
órgano meramente opinante o consultivo. Es un órgano con capacidad
resolutiva. Y ello no obstante la limitada concurrencia de representantes que la
integran.
Debe entenderse que su permanencia se refiere a la finalidad para la que sirve,

a su condición de órgano complementario, o sustitutorio, del Congreso. Según
los casos y materias actúa con competencias propias que complementan las
funciones del Congreso, o actúa como Congreso, como si este no perdiera
solución de continuidad. La Constitución le asigna competencias privativas
incompartidas para algunas materias, y continúa con los asuntos pendientes, y
resuelve o reserva los trámites, según que se trate de asuntos reservados a su
competencia o de la competencia privativa (reserva excluyente o negativa) del
Congreso.
El carácter complementario puede percibirse con mayor nitidez cuando se

examina el carácter extraordinario de las competencias que adiciona y asume
como suyas cuando existen condiciones que justifican el actuar en nombre del
Congreso, sin contar previamente con mandato constitucional o reglamentario,
ni con delegación del Congreso.
Así como cabe afirmar que la Comisión Permanente es un órgano sustitutorio

del Congreso, no es menos cierto que su naturaleza es más amplia en lo que
corresponde a su carácter complementario. En efecto, la inclusión de la
Comisión Permanente en la Constitución de 1993 se pensó como un medio que
permitiría minimizar las deficiencias inherentes a un régimen bicameral. La
unicameralidad trae consigo las insuficiencias de una menor capacidad para
revisar y reflexionar las decisiones que toma un órgano estatal, dotado como
está de capacidad de obligar a toda la República con sus decisiones.
El unicameralismo de la Constitución ha sido apropiadamente calificado como

unicameralismo imperfecto. La imperfección tiene que ver, entre otros rasgos,
con el papel cameral que asume en el Derecho y en los hechos la Comisión
Permanente. Este papel se desarrolla y cumple con el mismo personal de
representantes que el asignado por los electores al Congreso. La Comisión ya
no reemplaza sub sidiariamente al Congreso durante el receso, respecto de un
elenco de atribuciones excepcionalmente descritas en la Constitución, sino
que, además, asume un papel activo en las materias que ordinariamente le son
adscritas al Pleno del Congreso.
En consecuencia, se trataba de uni-bicameralismo funcional (no orgánico). El

mismo cuerpo de representante, ejecuta funciones de otro modo
desempeñadas por dos distintos órganos del mismo Poder Legislativo. La
imperfección del unicameralismo peruano deja además como nota
característica el efecto minusvalorativo sobre la representación que no es titular
de la Comisión Permanente. No es difícil advertir que el activismo
parlamentario de la Comisión Permanente des habilite al Pleno del Congreso
en idéntica medida a la que fortalece su posición orgánica haciéndose cargo de
responsabilidades que ordinariamente le corresponderían al Pleno. Y si el
Pleno queda des habilitado en dicha medida, entonces los representantes cuya
participación es omitida quedan sin suficiente capacidad de conocimiento,
discusión y determinación sobre los mismos asuntos respecto de los cuales
tiene (o asume) competencia la Comisión Permanente.
Para balancear el peso del decisionismo inherente a la unicameralidad se

conceptuó a la Comisión Permanente como un híbrido: a la vez que como un
apéndice del Congreso unicameral, como un órgano que complementaba las
funciones de este, adscribiéndosele, sin embargo, algunas tareas que eran
propias de la Cámara de Diputados (como acusar ante el Senado a un alto
funcionario público por delitos cometidos en el ejercicio de su función) y otras
del Senado (como el nombramiento de los titulares de algunos organismos
constitucionales autónomos) en el régimen bicameral histórico del Perú.
Como se ve en el cuadro siguiente, la Comisión Permanente que diseña la

Constitución de 1993 es sustancialmente distinta de la prevista en la
Constitución de 1979.
La diferencia más notable es que la Comisión Permanente de la Constitución
de 1979 era una comisión con carácter supletorio de las atribuciones del
Congreso (y, en este sentido, cabría decir que la Comisión Permanente de la
Constitución de 1979 era "menos permanente" que la que reconoce la
Constitución de 1993). La Comisión Permanente de la Constitución de 1993 no
solo tiene un carácter supletorio, sino que además complementa orgánica y
funcionalmente el desarrollo y desempeño de atribuciones constitucionales del
Congreso.
El Congreso unicameral de la Constitución de 1993 no puede actuar

autónomamente sino que depende de actos previos, y no precisamente de
carácter consultivo, de la Comisión Permanente. Esto hace que la naturaleza
de ambos institutos sea sustancialmente diversa. El carácter supletorio original
ha adquirido una dimensión mayor. Ahora el carácter auxiliar y supletorio
original cuenta con una dimensión mayor. La Comisión Permanente tiene un
carácter orgánica y funcionalmente complementario respecto del Congreso. De
ahí que la concepción constitucional de la Comisión Permanente, en su diseño
y en su desempeño, transforma el unicameralismo orgánicamente imperfecto
de la Constitución de 1993 en un bicameralismo funcional.
NATURALEZA DE LA COMISIÓN PERMANENTE EN LAS CONSTITUCIONES

DE 1979 Y 1993
DIFERENCIAS TÓPICAS EN LA REGULACIÓN DE LA COMISIÓN

PERMANENTE SEGÚN LAS CONSTITUCIONES DE 1979 Y 1993 TÓPICOS
CONSTITUCIÓN DE 1979 CONSTITUCIÓN DE 1993 Origen Mixto (bicameral)
e indirecto Unicameral e indirecto Existencia Temporal (no permanente)
Orgánica y nominalmente temporal, aunque funcionalmente continua y
permanente (según la Constitución solo en procesos de acusaciones
constitucionales, y en nombramiento de funcionarios; además, por Acuerdo del
Congreso, desde agosto de 1995, en los permisos para salida al exterior del
Presidente de la República) Composición Proporcional y fijo Proporcional y
determinable (máx.
25% de congresistas, esto es, 30) Funcionamiento Supletorio (extraordinario)
Complementario (auxiliar): también desarrolla funciones normales durante
legislaturas ordinarias Competencias Ninguna reservada Privativas,
compartidas, delegadas
De otra parte, otro rasgo que marca la diferencia de la Comisión Permanente

del periodo 1993-2006, frente a la del periodo 1980-1993 es que esta última
operó bajo un concepto y noción del trabajo parlamentario culturalmente
diverso: en este periodo se respetó el principio central de la división del tiempo
en legislaturas fuertemente marcadas (receso), las mismas que preveían, en
principio, dos periodos ordinarios, así como la configuración de periodos
excepcionales, a los que se conocía como legislaturas extraordinarias, en las
cuales la convocatoria y las materias a tratar tenían un régimen rígido y
cerrado. En la actualidad el Congreso no clausura sus sesiones según
legislaturas y, por el contrario, tiende a una relación más activa e intensa frente
al Gobierno a través tanto de las prórrogas de las legislaturas como de la
delegación de facultades a la Comisión Permanente.
5. Elección y calidad de la representación en las comisiones
El artículo 94 dispone que el Congreso elija a sus representantes en la

Comisión Permanente y en las demás comisiones, según un texto que se repite
de la Constitución de 1979.
5.1. La organización del Congreso. Misión y funciones de las comisiones

ordinarias
La referencia constitucional a las comisiones del Congreso es parte de una

temática más amplia. Las comisiones son órganos del Congreso. Pero no son
los únicos órganos ni el único tipo de órgano parlamentario. La Comisión
Permanente no tiene la misma naturaleza que las demás comisiones. Es un
tipo distinto de comisión.
Y ni la Comisión Permanente ni las demás comisiones tienen la misma

naturaleza que otros órganos como la Mesa Directiva, el Consejo Directivo, la
Junta de Portavoces, ni los grupos parlamentarios. De todos, no obstante, solo
las comisiones y los grupos parlamentarios son mencionados de manera
expresa en la Constitución, y ello a pesar de que órganos como la Junta de
Portavoces o como el Consejo Directivo tengan una gravitación singular en la
definición y calendarización de la agenda de debates o su ampliación, y la
priorización de los temas pendientes de decisión colectiva; la distribución del
tiempo total del debate de cada tema y su asignación por grupo o por
congresista; así como los asuntos que son exonerados de dictamen, de
prepublicación, o de segunda votación. Mesa, Junta y Consejo son todos
órganos de coordinación y de dirección del negocio parlamentario y se integran
de manera proporcional y plural entre los grupos parlamentarios regularmente
constituidos (no son integrados, por lo tanto, por los congresistas no
agrupados, quienes quedan de este modo excluidos en los procesos de fijación
de la agenda y la organización y priorización de los temas por decidir).
La Comisión Permanente tiene las competencias que le señala el artículo 101 y

las Comisiones Investigadoras las que le encomienda el artículo 97 de la
Constitución. Las comisiones ordinarias tienen una competencia eminente pero
no exclusivamente legislativa. Su mandato comprende el proceso de estudio,
deliberación y propuesta de acuerdo normativo.
La misión principal y volumen principal de trabajo en las comisiones ordinarias

es atender la demanda de información y análisis de las iniciativas legislativas.
Su tarea central en este ámbito consiste en analizar y evaluar la iniciativa
legislativa a la luz del problema en la realidad que justifica que, entre todas las
alternativas para atender ese problema, la más recomendable para el país es la
alternativa legislativa que postula el proponente (y no otras, sean o no
legislativas) con o sin las modificaciones o sustitutorios que proponga la
comisión dictaminadora. A la comisión ordinaria le corresponde examinar los
fundamentos de la iniciativa, evaluar el impacto o efecto social, político,
económico o cultural de la misma en el país, y proponer la alternativa más
acorde con la problemática a que apela la propuesta y cuyos efectos menores
costo represente para la sociedad. La labor central, por lo tanto, es organizar e
integrar el complejo espacio de la información en un dictamen cuyo objetivo es
recomendar una política pública de carácter normativo, con el debido sustento
en la Constitución, cuyo impacto real y cuya suma de efectos sean los más
beneficiosos para la sociedad.
Independientemente de la misión tradicional de las comisiones ordinarias, el

artículo 34 define a las comisiones como grupos especializados de
congresistas, cuya función principal es el seguimiento y fiscaliif1ción del
funcionamiento de los órganos estatales y, en particular, de los sectores que
componen la administración pública. Y añade el mismo artículo que asimismo,
es competente el estudio y dictamen de los proyectos de ley Y la absolución de
consultas en los asuntos que son puestos en su conocimiento de acuerdo con
su especialidad o materia. El concepto que define este artículo es que las
comisiones ordinarias son antes de control que de legislación.
En términos técnicos, control y fiscalización son, en realidad, dos actividades

distintas. La fiscalización es una actividad relacionada con la administración de
los recursos fiscales. El control engloba la temática fiscal, de la cual esta es
una especialidad. Las comisiones ordinarias tienen competencia para controlar,
y no solamente para realizar actos de fiscalización. El uso ha tendido a
simplificar y a confundir uno y otro tipo de funciones, en nombre de la
necesidad de hacer más asequible la comprensión de la actividad
parlamentaria. La divulgación, en este caso, tiene como consecuencia la
imprecisión y la desnaturalización de las instituciones, su organización y sus
funciones. El control a cargo de las comisiones ordinarias no se circunscribe a
la revisión del manejo propiamente fiscal, presupuestario o tributario. Abarca
cualquier tipo de política pública y la gestión en general de cada uno de los
sectores y materias respecto de los cuales se especializa.
Es necesario precisar, sin embargo, que el concepto contenido en el artículo 34

citado es consecuencia de la modificación aprobada en octubre de 2001,
cuando el régimen de Fujimori ya había caído y la conformación del Congreso
había dejado de ser mayoritariamente de Cambio 90 o la Alianza Nueva
Mayoría. Es resultado de un objetivo opuesto en principio al que tuvo en 1993
la mayoría fujimorista, cuando menos en el plano de las declaraciones y hasta
en el de las propuestas normativas (las mismas que quedan a veces en normas
que no llegan a aplicarse en la práctica).
Con la lógica de que todas las comisiones pueden realizar actividades de

control se asume una posición aparentemente inversa a la que sostuvo el
fujimorismo desde 1993. El Congreso que inicia sus funciones en 1993 asume
una posición contraria respecto de la función de control político del Congreso.
Por dos razones. Primero, porque la propuesta e inicio de la actividad de
control no conoció limite en periodos anteriores (aunque su eficacia era
notablemente escasa). Y segundo, porque al régimen liderado por Fujimori le
resultaba necesario limitar cualquier escrutinio innecesario de su hegemonía.
La principal medida adoptada para reducir la capacidad de control del
Congreso fue crear una comisión ordinaria encargada de modular la actividad
controladora. Esa fue la comisión de Fiscalización y Contraloría, a la que se le
encomendó la tarea \de centralizar toda demanda de creación de comisiones
investigadoras y de hacerse cargo del control. La idea de limitar la actividad de
control cruzó el plan parlamentario de la mayoría fujimorista aun antes de que
el Congreso Constituyente Democrático (CCD) entrara en funciones: desde
fines de noviembre de 1993 circularon borradores de lo que se quería que fuera
el Reglamento del Congreso Constituyente, y en cada una de esas versiones
se incluía a la Comisión de Fiscalización. La versión más antigua del artículo 26
del Reglamento del CCD contenía como artículo 37 el antecedente más
remoto, en el que se proponía solo seis comisiones, de las cuales una era la de
Fiscalización.
El efecto de las reformas reglamentarias ha dejado intacta la función legislativa

de las comisiones ordinarias, sin que sea posible contar con evidencia
suficiente sobre el ejercicio de su función de control. Aparentemente el ejercicio
sobredimensionado de la función legislativa deja poco espacio para la función
de control. El caso de la Comisión de Fiscalización es distinto, toda vez que lo
central de su competencia no ha dejado de ser el actuar como un órgano
central de control de la administración pública. El límite de su acción, sin
embargo, es que para cumplir plenamente con la función de control requiere
que el Pleno la habilite, en cada caso, a contar con los apremios para apercibir
a quienes fueran renuentes a comparecer o a exhibir documentos u otra
evidencia a que hace referencia el artículo 97 de la Constitución. La libertad de
definir la materia sobre la cual investiga sí es un atributo que diferencia el
desenvolvimiento de esta Comisión respecto de la experiencia del periodo 1993
al 2000, en el cual se pronunciaba básicamente sobre las solicitudes de
conformación de comisiones investigadoras propiamente dichas (en cuyo caso
sus informes tendían a anular la capacidad de control del Congreso).
5.2. Elección de las comisiones
De todos los tipos de comisiones, la Comisión Permanente y las comisiones

ordinarias son las que se deben conformar con periodicidad anual, con el fin de
facilitar el cumplimiento de la función legislativa por el Pleno. Las demás
comisiones tienen un objetivo fijo y su mandato dura el plazo que les fije el
Congreso.
La elección de los miembros de la Comisión Permanente y del resto de

comisiones parlamentarias es una facultad del Pleno del Congreso. Es el
Congreso el que comisiona a sus miembros un mandato en su sistema de
comisiones. Este sistema de comisiones comprende diversos tipos de
comisión: las ordinarias, con misión legislativa y un mandato general de control;
las de investigación, con una misión específicamente controladora; las
especiales, con carácter protocolar, ceremonial o de estudio.
Para que se perfeccione la voluntad del Pleno se pasa, sin embargo, por un
proceso. El proceso supone una etapa postulatoria; otra deliberativa y
negociadora; y una final resolutiva.
5.2.1. Etapa postulatoria. Naturaleza política y criterios de postulación
En la etapa postulatoria, los congresistas expresan su preferencia en

pertenecer a una Comisión u otra. Las preferencias son agregadas en esta
instancia en cada uno de los grupos parlamentarios. Los respectivos
coordinadores ordenan las preferencias entre los miembros de cada grupo y
procuran un primer nivel de acuerdo interno, el que debe presentarse como
postulación corporativa ante una segunda instancia de coordinación.
El requisito para postularse como miembro de una comisión puede ser la

formación académica, la experiencia, el interés o la voluntad de aprender y
participar en un área por la cual un congresista tiene propósito de conocer y
dominar. No obstante la definición que suele hacerse de las comisiones
ordinarias como órganos de especialización, tal propósito no pasa de la esfera
de los buenos deseos. El Congreso no es un cuerpo técnico ni los
representantes obtienen su mandato como consecuencia de una evaluación de
méritos. Los congresistas apelan a la confianza del electorado, y los electores
votan por un congresista básicamente, o porque confían en ellos o en el grupo
por el que postulan, o porque los encuentran entre los menos des con fiables
de los otros candidatos. Sea por la opción positiva o por la del descarte, los
representantes al Congreso no ganan el mandato actúan en función de su
pericia, sino por su capacidad de persuadir a sus electores respecto de la
confianza que les transmiten.
Una de las razones por las que los picos de insatisfacción y descontento
respecto de los logros del Congreso es tan baja, es porque tanto el periodismo,
la opinión pública, como los analistas invisten a los representantes de una
condición humana diferente a la que tiene el electorado que los prefiere como
sus representantes. En realidad, la calidad de los representantes, sus virtudes,
sus competencias y sus habilidades solo son una muestra de la población. Hay
casos en los que la muestra describe una mejor representación que otros, pero
nada garantiza que ese sea el caso. No es matemáticamente factible que las
capacidades y afinidades políticas, emocionales o profesionales de los
representantes sean invariablemente mejores que las capacidades y afinidades
de quienes los eligen. Finalmente la elección no es un fenómeno exento de
azar y de riesgo, pero el juego electoral no está diseñado para que los
electores realicen la mejor de las elecciones posibles en beneficio para el país.
En todo caso, el acto de sufragio no puede ser mejor que la información que se
les transmite y de que disponen los electores. Los electores, por lo demás, no
tienen capacidad para discriminar críticamente esta información. Para hacerlo
debieran tener la posibilidad de saber más que los medios de comunicación y
la propaganda electoral dejan saber. De ahí finalmente que el acto electoral sea
más un acto azaroso que expresión de una preferencia y de una decisión
racionalmente adoptada. En este contexto, no resulta poco razonable afirmar
que los congresistas no son elegidos por su especialización en un ámbito del
conocimiento o de la experiencia, y menos que las comisiones a las que
pertenecen estén integradas por representantes especializados en la materia
propia de esa competencia.
Quienes postulan a una comisión ordinaria asumen el compromiso y la
responsabilidad de aplicar su formación y experiencia en la especialidad de la
comisión o, de lo contrario, ganar y desarrollar experiencia y conocimiento en la
materia a que se dedica la comisión a que pertenecen. Si ocurre que la
profesión de los congresistas, o el espacio en el que tienen calidad de
especialistas o expertos, es a fin o connatural a la comisión en la que sean
incorporados, tal condición es una ganancia general adicional. Pero la razón de
ser del sistema de comisiones, no empecé que se declare que su finalidad es la
especialización, es básicamente distribuir el trabajo parlamentario
proporcionalmente entre los miembros de los grupos parlamentarios que se
postulan.
La división de las comisiones por temas no obedece a que los congresistas
sean expertos seleccionados mediante un concurso público de méritos en las
elecciones generales. La elección de representantes no se hace en vista de la
integración de las comisiones ordinarias. Este es un aspecto secundario que se
sigue de la incorporación en el Congreso.
Una vez que los congresistas han cumplido con expresar sus preferencias,
corresponde que los coordinadores de los grupos parlamentarios preparen sus
propuestas corporativas ante la Junta de Portavoces. El solo hecho de la
expresión de preferencias, como se verá, no basta para que se reconozca a un
congresista la pertenencia a una comisión. Cada grupo tiene un conjunto de
propuestas que negociar en el cupo limitado del número de comisiones, del
máximo de congresistas por comisión, y del cupo que corresponde a cada
comisión en el total de comisiones en general y el número singular de
congresistas por grupo en cada comisión.
5.2.2. Etapa deliberativa y negociadora
Según el inciso 1 del artículo 31-A del Reglamento del Congreso, corresponde
a la Junta de Portavoces la elaboración del cuadro de comisiones, para su
aprobación por el Consejo Directivo y, posteriormente, por el Pleno del
Congreso. La elaboración del cuadro de comisiones es una misión que
comprende varias tareas: establecer su número de Comisiones, el número de
integrantes, la asignación de puestos directivos de cada comisión según la
proporción y preferencias de cada grupo parlamentario, y la distribución de los
congresistas en los cupos disponibles por cada grupo. El propósito es llegar a
una decisión en la que quede reflejada la pluralidad de tendencias agrupadas
en el Congreso, tratando de alcanzar la mayor proporcionalidad posible entre
las agrupaciones.
La Junta de Portavoces está integrada por los representantes coordinadores de

cada uno de los grupos parlamentarios, según una razón básica de un vocero
por cada grupo. Cada vocero está autorizado para votar por su grupo, lo cual
significa que el voto de cada vocero tiene tanto peso como el número de
integrantes tiene cada grupo.
a) Antecedentes en la experiencia parlamentaria peruana

El primer objetivo de la Junta de Portavoces es acordar el número de
comisiones. Esta es una materia que aparentemente habría quedado definida
por el artículo 35 inciso a) del Reglamento del Congreso. Sin embargo, debido
precisamente al carácter dinámico y flexible del Reglamento la nomenclatura
de las comisiones puede alterarse. El Reglamento Interior de las Cámaras
Legislativas de 1853 no tenía una norma que estableciera el cuadro y
nomenclatura de las Comisiones. A inicios de la vida parlamentaria, el trabajo
no se dirigía a comisiones sino a "secciones", que consistía en agrupaciones
de representantes con un criterio meramente numérico. Esto es, el Congreso
era dividido en tantas secciones como temas fuera preciso priorizar en la
Asamblea, y se designaba a los representantes no en función de su
especialidad o interés, sino al azar.
La nomenclatura aparece de manera regular en el Perú solo en la década de

los 80 durante el siglo XX, siendo la primera norma que así lo dispuso el
artículo 91 del Reglamento de la Cámara de Diputados de 1987, que fijó el
cuadro y nomenclatura de 17 comisiones para los 180 diputados. El artículo 58
del Reglamento del Senado de 1988 señalaba únicamente que a inicios de
cada legislatura debía aprobarse un cuadro de hasta veinte comisiones
ordinarias, para los 60 senadores, sin precisar la nomenclatura. El Reglamento
del Congreso Constituyente Democrático señaló en su artículo 26 que las
comisiones eran 16, para los 100 constituyentes, y también definió su
nomenclatura. Cuando el Reglamento del Congreso fue aprobado por el
Congreso Constituyente Democrático en junio de 1995, el número de
comisiones fue fijado por el artículo 35 en 15, para los 120 congresistas,
estableciéndose igualmente su nomenclatura. Por modificaciones posteriores
del artículo 35 del Reglamento del Congreso vigente, este mismo número llegó
hasta 28 durante el periodo 2001-2003, y en el periodo 2003-2004 la cantidad
de comisiones disminuyó hasta 24.
En la historia del Congreso uno de los periodos con mayor número de

comisiones fue el de 1987-1988, cuando la Cámara de Diputados contó con 62
comisiones ordinarias, además de aproximadamente 40 comisiones
investigadoras, para una asamblea integrada por 180 diputados. Solo en vista
de las comisiones ordinarias la proporción respecto del total de diputados era
mayor a la tercera parte. En el periodo 2001-2003 la proporción era de casi la
cuarta parte, con 28 comisiones para 120 congresistas.
La tendencia regular y frecuente no ha sido hacia la disminución sino hacia el

incremento del número de comisiones. El número y nomenclatura de las
comisiones es un tema que afecta severamente el desarrollo y organización del
trabajo parlamentario con periodicidad anual. Todos los años durante el mes de
agosto se producen negociaciones para redefinir la nomenclatura y adscripción
de los congresistas a una comisión. La modificación anual del cuadro y
nomenclatura de comisiones, así como la pertenencia de los congresistas a
cada una de ellas es un factor de inestabilidad e ineficiencia en el Congreso.
Ninguna organización soporta la remoción total, y además regular y periódica,
de su estructura organizacional en los cuadros de asesoramiento, estudio y
dictamen. La frecuencia cíclica de este procedimiento puede ser y considerarse
como una expresión de la ligereza con la que se toma la responsabilidad de
hacerse cargo de los intereses del Estado y de la comunidad. Quien pertenece
a una comisión se compromete a conocer la temática y a ganar experiencia en
el conocimiento de los problemas nacionales sobre los cuales deben definirse
las políticas públicas del Estado. La elección anual de la Mesa Directiva no
debe significar la reestructuración y recomposición de todos los órganos del
Congreso. Una vez definida la pertenencia de los congresistas a una comisión,
su adscripción debe permanecer firme y fija durante el período constitucional.
Solo razones excepcionales debieran permitir que la composición varíe. Con
menos razón debiera modificarse el número y nomenclatura de comisiones. La
situación demanda un cambio decisivo y definitivo que lleve a mayor estabilidad
en las comisiones ordinarias, las que para mantener la naturaleza de
permanentes no debieran ser objeto de tanta fluctuación.
El incentivo para fijar el número de comisiones. Efecto de la dinámica existente
Las comisiones ordinarias son el cuerpo especializado de representantes al

Congreso que solicita y recaba información de diversas fuentes, que escucha a
los involucrados o afectados por las propuestas, que analiza las medidas a la
luz del impacto que las iniciativas tienen en la sociedad, que discute las
alternativas más allá de los alcances del propio texto de los proyectos, y que
consensúa una evaluación y recomendaciones para consideración y decisión
del Pleno.
b) Independientemente de la lógica con la que se hiciera mínimamente racional

la organización de las comisiones la tendencia ha sido la opuesta. Para
empezar, la expectativa de la doctrina ha tendido a justificar que la
especialización sea la razón de ser de la división del trabajo,
independientemente tanto de la capacidad efectiva que los congresistas tengan
de actuar como especialistas, como del impacto que el mayor número de
comisiones especializadas genera en las posibilidades de los grupos
parlamentarios de quedar adecuadamente representados en todas las
comisiones. En segundo lugar, la experiencia parece mostrar que la demanda
de los congresistas ha tendido a aumentar el número de comisiones a favor de
la mayor especialización de cada una de ellas.
En el plano de los hechos, el objetivo institucional de las comisiones ordinarias

se enfrenta con la necesidad de las Mesas Directivas de afirmar las alianzas
con las que llegan a su posición mediante el reconocimiento a los grupos
parlamentarios que permiten la formación y respaldan a la Mesa. Parte del
costo de lograr ganar la elección es transferir espacios de dirección en otros
niveles de toma de decisión, entre los cuales se encuentran las comisiones
ordinarias. Este respaldo, a su vez, debe compatibilizarse con una finalidad
adicional relacionada con la necesidad de conseguir que a través de las
comisiones se apoyen una política acorde con la línea, planes y programas
determinados por y de cada uno de los grupos parlamentarios.
El concepto actual de la definición de la organización del sistema de

comisiones ha sido que el mayor número de comisiones permite mejor la
distribución de cargos directivos entre los grupos parlamentarios. El cálculo del
mayor o menor número de comisiones ha sido determinado a partir de la
respuesta que se da a la pregunta, ¿cómo "pagar" el apoyo por el respaldo en
la formación de la Mesa Directiva? La idea que gobierna este concepto es que
las comisiones permiten concentrar y dividir cuotas de poder. Se asume que las
comisiones tienen como propósito repartir cargos para atender las expectativas
tanto de los grupos parlamentarios como de los congresistas y para transferir
las ventajas que la presidencia de una comisión pueda significar. Pero las
exigencias de esta dinámica de repartir cargos directivos en las comisiones
ordinarias entre los miembros de los grupos parlamentarios, en un Congreso
fragmentado y sin una mayoría suficiente para dirigir, no carece de lógica.
Existe un núcleo que fortalece esta tendencia, y este núcleo está relacionado
con la necesidad de formar una Mesa Directiva del Congreso a partir de la
realidad de la fragmentación de grupos parlamentarios.
En la etapa deliberativa y negociadora es donde se concretan las fuerzas y

energías de esta dinámica. La urgencia de crear gobierno y dirección en el
Congreso resulta ser un incentivo tanto para la proliferación de grupos
parlamentarios como para aumentar el número de comisiones. Se genera así
una lógica de negociación ineficiente, si no destructiva y perversa: como el
Congreso no tiene una mayoría clara y ninguna de las minorías pueden
gobernar por sí sola el Congreso, se trata de generar alianzas entre las
diversas minorías para afirmar la capacidad directiva de la Mesa Directiva en
general y del Presidente del Congreso en particular. (para) que la alianza tenga
mayores posibilidades de integración, el número de puestos en la Mesa
Directiva debe ser el suficiente para que cada grupo parlamentario en la alianza
tenga presencia. Una vez en la Mesa Directiva, los voceros de los grupos verán
que el número de puestos en las directivas de las comisiones ordinarias sea
proporcionalmente repartido entre todos los grupos parlamentarios (incluyendo
aquellos que no integran la Mesa Directiva) y, además, el suficiente para que
los miembros de cada uno de los grupos parlamentarios que respaldan a la
Mesa Directiva tenga presencia directiva en un número mínimo y proporcional
de comisiones ordinarias.
Es esta la lógica que explica el aumento de cargos de vicepresidente en la

Mesa Directiva del Congreso que, de contar con tres vicepresidencias en el
periodo de 1993 hasta el 2001, pasa a cinco vicepresidencias del 2001 al 2006.
Esta lógica explica también que el número de comisiones pase de 15 en el
Reglamento del Congreso aprobado en 1995 hasta 28 en el año 2002, poco
menos del doble de comisiones ordinarias.
Con esta base de expectativas e incentivos y estos antecedentes es que los

grupos parlamentarios llegan a la mesa de negociación. Como se refirió
previamente, debe acordar el número de integrantes por Comisión, la
asignación de puestos directivos de cada comisión según la proporción y
preferencias de cada grupo parlamentario, y la distribución de Comisiones
según la proporción de cada grupo.
En consecuencia, con la lógica indicada, el problema central que enfrentan las

comisiones para alcanzar sus objetivos y metas organizacionales es que son
cuerpos que se disipan y mutan con una aceleración riesgos a, impropia para
atender necesidades del Estado y de la sociedad. La definición de políticas
públicas y estatales no puede variar con tanta rapidez. La volubilidad de los
representantes hace seria mella en el rendimiento de estos cuerpos, que en
vez de convertirse en una fortaleza institucional que promueva el mejoramiento
de la calidad de las leyes, resulta operar como un lastre que impide la
continuidad en la atención de los requerimientos legislativos de la República.
La cantidad de energías perdidas todos los años durante el mes de agosto, en
el proceso de definición y composición de los cuadros de comisiones, es un
dispendio económico y humano. Teniendo en perspectiva las tareas y
responsabilidades que deben ser atendidas por el Congreso, puede
conceptuarse como un acto de frivolidad el acentuar la inestabilidad política e
institucional sin reparar que el impacto y consecuencias de la práctica de
cambiar anualmente todo el cuadro de comisiones no representa en realidad
ventajas ni beneficios significativos para el país, sino todo lo contrario.
El principio a partir del cual se desarrolla la dinámica que concibe los puestos
directivos en las comisiones ordinarias como una tendencia hacia la que
tienden los grupos parlamentarios de manera compulsiva, es la urgencia de los
propios grupos parlamentarios de afirmar la capacidad directiva de una alianza
que llega a la Mesa Directiva del Congreso. Por lo tanto, las mayorías
insuficientes para dirigir el Congreso favorece la ampliación de cuotas tanto
entre los puestos directivos en la Mesa Directiva, que llega a esa posición
como consecuencia de las alianzas formadas en un Congreso
multipartidarizado, como entre los puestos directivos disponibles y por crear
entre las directivas de las comisiones ordinarias. La lógica así creada incentiva
tanto el mayor número de cargos en la Mesa Directiva del Congreso como el de
cupos repartibles entre los cargos directivos en las comisiones ordinarias.
En la medida en que la práctica de esta lógica funciona, los representantes

advierten que para contar con mayor reconocimiento y capacidad de influir en
los procedimientos parlamentarios, necesitan crear su propio grupo
parlamentario. Solo tener un grupo parlamentario permite la asignación de
cuotas o cupos de dirección y poder en el Congreso. De este modo, la
fragmentación original de un Congreso sin suficiente mayoría para dirigir por sí
sola los procesos parlamentarios desarrolla una espiral perversa de afirmación
del poder que des favorece la eficiencia del trabajo parlamentario. Si la
eficiencia se mide en términos de la capacidad de los grupos parlamentarios de
tener suficientes niveles de representación en las comisiones ordinarias,
concebir las comisiones ordinarias como espacios de poder qué distribuir y
asignar impide la propia representatividad de cada uno de los grupos
parlamentarías, que cuanto mayor es su tendencia a crecer menores
posibilidades tienen de estar adecuadamente representados en el mayor
número de comisiones ordinarias que se crean para que cada grupo
parlamentario cuente con representantes en las directivas de las comisiones
ordinarias.
Como puede verse, el origen de la ineficiencia parece derivarse de la

fragmentación en el Congreso. Esta fragmentación, a su turno, es resultado
directo tanto de la propia fragmentación de la voluntad política de la
colectividad, como de la fórmula electoral que se sustenta no en el principio de
la mayoría sino en el de la representación proporcional. La representación
proporcional describe y agudiza la fragmentación y la pluralidad, en tanto que el
principio mayoritario la disimula y consolida la afirmación de bloques con
tendencia a la bipartidarización, antes que al desarrollo del multipartidismo.
La razón de la remoción periódica del cuadro de comisiones y su

reestructuración anual es la suposición de que la realidad organizacional debe
cambiarse para atender mejor los intereses, preferencias o urgencias de los
congresistas, que ven en su pertenencia en una comisión la oportunidad de
proyectar mejor sus posibilidades representativas, de reconocimiento o afectar
diferentes espacios de los sectores públicos cubiertos por cada una de las
comisiones. La expectativa de incidir en la definición de diferentes áreas de las
políticas públicas a partir de las comisiones, en el plano de los hechos, es más
apariencia que realidad en el caso de quienes son solo miembros de la
comisión, aunque sí se dan mayores posibilidades para quienes se
desempeñan como presidentes de comisión. Reconocer este hecho debiera
permitir que los cuadros y la nomenclatura permanezca firme durante cada
período constitucional, aunque se permita la alternancia y rotación en los
puestos directivos de las comisiones con frecuencia análoga a la que se realiza
el cambio de Mesa Directiva. El ideal, sin embargo, es que ni la Mesa Directiva
ni las directivas de las comisiones se modifiquen durante los cinco años que
dura el período parlamentario.
La temática competencial de las comisiones no es una materia que requiera

revisión anual. La necesidad de transferir beneficios a quienes respaldan a los
candidatos a la Mesa Directiva, mediante la creación de comisiones o
adjudicación de puestos directivo en ellas, no es un incentivo que limpie ni
purifique de imperfecciones la organización y el sistema parlamentario peruano.
Por esta razón debiera eliminarse como tema de deliberación y negociación
anual cuáles deben ser las nuevas comisiones ordinarias. El cuadro de
comisiones debe acordarse una vez en cada período parlamentario y su
modificación solo debiera proceder por razones excepcionales y especialmente
calificadas. No es razón suficiente para crear comisiones la moda o ni la súbita
aparición de un tema que interesa a la opinión pública. El Estado no puede
dirigirse en vista de la transferencia o endose de ventajas para quienes apoyan
en los procesos de definición de la autoridad. Esa dinámica es nociva porque
se construye a partir del incentivo de la expectativa de dar para ganar, pero el
dar y el ganar finalmente se concreta en el manejo inadecuado de los recursos,
del tiempo, de las energías y de las instituciones estatales.
No es difícil ver que el asunto del número y composición de las comisiones del
Congreso no es una materia intrascendente. Es vital para la organización
eficiente del trabajo parlamentario que el número de comisiones sea el
adecuado para que las decisiones sean suficientemente estudiadas y
conocidas por los integrantes de la Comisión, y también para que el debate y
las mismas decisiones cuenten con el compromiso cierto y vinculante de los
grupos parlamentarios apropiadamente representados en cada comisión.
Si el número de comisiones es muy elevado y si, además, el número de grupos

parlamentarios es relativa y comparativamente muy numeroso en función del
total de congresistas en la asamblea, el resultado previsible es que los
productos de las comisiones carecerán de un requisito indispensable de todo
órgano parlamentario, como es la integración en la decisión corporativa de la
representatividad de la pluralidad de grupos parlamentarios. Son dos
elementos que juntos diluyen los niveles de consistencia en una decisión
colectiva.
Para que la acción colectiva sea eficaz es necesario que la información y

análisis sea compartida por los agentes representativos de cada uno de los
decisores. Si cada grupo es un agente de decisión, pero no está
adecuadamente representado en las comisiones, es natural que su concepción
de una problemática determinada no quede satisfactoriamente evaluada ni
acoplada en la propuesta colectiva que la comisión eleva al Pleno del
Congreso.
e) Alternativa para optimizar el rendimiento y participación
¿Qué corresponde hacer para que las opiniones de las comisiones integren la
diversidad de concepciones de los grupos parlamentarios? Lo central es que
cada grupo tenga asegurado un nivel con fiable de representatividad en cada
comisión. Si los grupos no están bien representados los productos de la
comisión serán propuestas frágiles y parciales. Un producto de esta naturaleza
no es útil al Pleno. El Pleno requiere alternativas en las que la discusión de
posiciones de grupos parlamentarios haya sido adecuadamente cubierta.
Por lo tanto, a mayor número de comisiones, menor fuerza de representatividad

de los grupos parlamentarios. De modo similar, a mayor número de grupos
parlamentarios menor el número de congresistas de cada grupo disponible
para representarlo ante una comisión. De ahí que, igualmente, a mayor número
de comisiones y mayor número de grupos parlamentarios, menor la capacidad
de las comisiones de contar con productos colectivos satisfactoriamente
deliberados por todos los grupos.
Si el menor número de comisiones no tiende a diluir, sino por el contrario, a

afirmar y a robustecer la representatividad de los grupos parlamentarios, a la
vez, el menor número de comisiones tiene como efecto la imposibilidad de
alcanzar niveles elevados de especialidad (a menor número de comisiones,
mayor el espectro de cobertura y menor la especialización de cada comisión).
Por lo tanto, la eficiencia del sistema de comisiones es tanto mayor cuanto
menor sea el nivel de especialización de las comisiones. A más comisiones
mayor exigencia de especialización. La oferta excesiva de especialización
resulta una pretensión demasiado costosa, porque no hay demanda real que la
requiera. Mantener un número innecesario de comisiones ordinarias importa
una decisión sobre la cual hay responsabilidad. Las comisiones deben producir
lo que el Estado necesita y producir con eficiencia, no con dispendio ni con
derroche. En vez de buscar ahorros en el sistema de remuneraciones y
estipendios de los representantes es más eficaz encontrarlos en decisiones
que hagan estructural y organizacionalmente menos oneroso el manejo y
gestión del proceso legislativo. Una vía es no generar gastos innecesarios
creando más comisiones que las indispensables para cumplir con el proceso de
estudio, análisis y dictamen de los proyectos de ley.
Siendo la naturaleza del mandato de representación de carácter político y no
técnico, es comprensi6le que las posibilidades (no menos que la exigencia) de
especialización de un Congreso integrado no por expertos, sino por delegados
políticos de la colectividad, no sean muy grandes. Ello con menor razón habida
cuenta que el número de congresistas es de solo 120. Por lo tanto, la
formulación de un cuadro de comisiones especializadas con un número
elevado de las mismas, no es solo irreal en términos de la capacidad de
atenderlas con congresistas especialistas en cada una de las áreas del
conocimiento, sino que además el producto político de las mismas es
insatisfactorio y deficitario en razón de la insuficiente capacidad material de los
grupos parlamentarios de tener presencia en todas las comisiones.
El remedio para que los productos colectivos de las comisiones correspondan a

la voluntad corporativa de los grupos parlamentarios es, en primer lugar, definir
como óptimo que el número de comisiones sea el mínimo necesario para que
la diversidad de asuntos legislativos reciba el enfoque y la atención
especializada que la diversidad de materias de iniciativa legislativa permita
solventar. Ese mínimo número de comisiones asegura la mayor
representatividad de los grupos, y la atención especializada es asegurada por
la división del trabajo en razón de áreas centrales del conocimiento.
Y; en segundo lugar, el remedio consiste en fijar como alternativa conservadora

la definición del máximo número de comisiones más allá del cual los niveles de
eficiencia y rendimiento sean de dudosa con fiabilidad. El máximo número de
comisiones es fijable a partir de un criterio inherente a la naturaleza de la tarea
propia de estos órganos: la posibilidad efectiva de desempeñarse de manera
directa y personal (excluyendo la delegación a personal profesional de
asesores o técnicos de la confianza del congresista), pero además de manera
enterada y responsable como miembro de cada una de las comisiones en las
que debe analizarse el impacto que todas las iniciativas tienen en la sociedad.
Es difícil, en general, que un congresista pueda participar personal, informada y

preparadamente en más de dos comisiones, además de las demás funciones
que le corresponde cumplir en el Congreso, ya sea en órganos representativos
como la Comisión Permanente, de dirección como el Consejo Directivo, o de
coordinación parlamentaria como la Junta de Portavoces. Si perteneciera a
más de dos comisiones sus posibilidades de participación eficaz son muy
débiles, porque difícilmente estará adecuadamente enterado de los problemas
y alternativas derivados de cada uno de los asuntos que conocen las
comisiones a las que pertenece. No hay quien pueda ufanarse, sin vanagloria,
de tener la capacidad de dividir eficientemente su tiempo entre tres, cuatro o
cinco comisiones ordinarias, además de todas las otras tareas que demandan
su atención como representante, y a la vez mantenerse en condiciones de
discutir un tema con conocimiento de causa y con conciencia de la naturaleza e
implicancia s que el detalle de la normativa requiera prever. La acumulación de
puestos por un congresista no solo no es eficiente sino que además desvirtúa
el mandato que el electorado entrega a cada congresista de modo directo.
En cada periodo constitucional es posible que varié el número de grupos
parlamentarios, así como la distinta proporción y fuerza entre cada uno de
ellos. Teniendo en consideración que el óptimo de una organización depende
de la realidad de los recursos disponibles, y de su distribución y asignación en
vista del principio de representación, es conveniente tener presente que una
definición constitucional o normativa de carácter fijo conduce a niveles
potenciales de ineficiencia organizacional, es preciso sostener la definición del
número eficiente de comisiones así como el de miembros de una comisión
según la realidad del número de fracciones o grupos parlamentarios presentes
en cada periodo constitucional y de la fuerza relativa y proporcional entre cada
uno de ellos, teniendo presente la capacidad efectiva de los niveles con fiables
y responsables de atención de los congresistas a una comisión ordinaria,
además de las otras comisiones y órganos del Congreso al que pertenezcan, y
de las funciones representativas que están obligados de atender de manera
individual.
Para definir el número de comisiones y de miembros de una comisión es

necesario, por lo tanto, desarrollar un programa que defina los criterios para
decidir a partir de las relaciones entre los grupos, de manera que el óptimo sea
establecido tomando en consideración las expresiones de la realidad, y no un
prototipo inmodificable que favorezca antes la acumulación de ineficiencias que
el desarrollo efectivo de la diversidad de funciones que cumple el Congreso. Un
régimen o sistema de comisiones no puede rendir igual cuando los
congresistas tienen la obligación de pertenecer a 2 que a 5 comisiones, ni
cuando los grupos parlamentarios están sobrerepresentados en algunas
comisiones y otros no tienen ninguna representación. Las reglas del número de
comisiones y de integrantes por comisión debe ser parte del diseño e ingeniería
de ese programa que permita ajustar estos números al comportamiento
efectivo de la realidad, según el programa de prioridades y de principios a partir
de los cuales deben tomarse las decisiones.
d) Máximo eficiente de comisiones respetando un mínimo de representación
El óptimo deseable en un contexto de fragmentación partidaria en el Congreso

es que cada grupo parlamentario pueda quedar representado con uno de sus
miembros, cuando menos, en cada una de las comisiones, y que el número de
estas comisiones no impida la atención y participación enterada, reflexiva y
personal de los representantes de cada grupo parlamentario en la
investigación, estudio y deliberación de los proyectos remitidos para su
dictamen.
Considerando que existan ocho fracciones parlamentarias como ocurre en el

Congreso desde agosto de 2003, entre las que se incluye a los no agrupados, y
que el criterio para determinar el número mínimo de comisiones es que a cada
grupo parlamentario le corresponde tener por lo menos un representante en
cada comisión, toda vez que el grupo con el menor número de miembros
cuenta con 6 integrantes (requisito mínimo según el Reglamento del Congreso
para constituir grupo), el número mínimo de comisiones no debe ser menor de
6. Una distribución de las funciones legislativas en 6 áreas básicas de
organización corporativa permitiría un diseño como el que se consigna en el
cuadro siguiente, en el que la comisión propuesta aparece en la columna
izquierda, y la relación de las comisiones que actualmente existen se indican
en la columna derecha.
Una organización de esta naturaleza puede tomar como base la organización

del sistema de comisiones francés que, como se sabe, está integrado por cerca
de 500 representantes, quienes dividen su trabajo en solo seis comisiones. El
Congreso peruano, con cuatro veces menos cantidad de representantes, no
debiera tener mayores problemas de organización que la que se consigue en
Francia, de donde se toma la definición de las seis comisiones que se muestra.
La virtud más importante de esta organización es el fortalecimiento de la
presencia y fuerza representativa de cada uno de los grupos parlamentarios en
el debate y exposición de posiciones que, a la vez, genera mucha mayor fuerza
y confiabilidad en las decisiones que proponen las comisiones. Si el propósito
es fortalecer el trabajo en comisiones, definitivamente el camino no es la
extensión desmedida de su número sino su compactación.
En cuanto a los criterios que sirven para agrupar a las comisiones, se toma en
cuenta la carga de trabajo relativa de cada comisión, la cantidad de horas
sesionadas en un periodo legislativo, el número de dictámenes producido, y la
mayor o menor similitud temática entre comisiones.
CONVERSIÓN DEL SISTEMA DE COMISIONES SEGÚN EL MÍNIMO

POSIBLE DE COMISIONES
COMISIONES PROPUESTAS COMISIONES ACTUALES 1 Asuntos

constitucionales y legales - Constitución y Reglamento - Justicia y Derechos
Humanos - Mujer y Desarrollo Social 2 f-- Economía y Presupuesto - Economía
e Inteligencia Financiera - Presupuesto y Cuenta General de la República 3
Asuntos culturales, familiares y - Educación, Ciencia, Tecnología, Cultusociales
ra y Patrimonio Cultural - Trabajo - Salud, Población, Familia y Personas con
Discapacidad - Seguridad Social - Amazonia, Asuntos Indígenas y
Afroperuanos - Juventud y Deporte 4 Asuntos productivos y ambientales -
Agraria - Ambiente y Ecología - Defensa del Consumidor y Organismos
Reguladores de los Servicios Públicos - Energía y Minas - Producción y Pymes
- Transportes y Comunicaciones - Vivienda y Construcción 5 Descentralización
- Descentralización, Regionalización y Modernización de la Gestión del Estado
- Gobiernos Locales 6 Asuntos Exteriores y de Defensa - Defensa Nacional,
Orden Interno, Inteligencia, Desarrollo Alternativo y Lucha contra las Drogas -
Comercio Exterior y Turismo - Relaciones Exteriores
En la relación de comisiones queda excluida la Comisión de Fiscalización y

Contraloría. El propósito es que el Congreso recupere su capacidad de control
e investigación, mediante los medios naturales para la realización de esta
actividad. La Comisión de Fiscalización y Contraloría es un híbrido que
distorsiona esta misión.
La superposición de finalidades legislativa y de control en una misma comisión
diluye la capacidad de cumplir eficientemente ambas metas. Las comisiones
investigadoras requieren una organización puntual en la que se concentre el
trabajo para atender la materia que se investiga. No es posible cumplir con la
investigación cuando paralelamente las comisiones reciben otros encargos del
Pleno. Ese cumplimiento es tanto más difícil habida cuenta de la débil y poco
representativa presencia de los grupos parlamentarios en cada comisión.
Habiéndose calculado que el mínimo de comisiones ordinarias puede ser de 6,

¿cuál sería el número máximo de comisiones ordinarias que pudieran crearse
con una composición mínima de 20 o de 19 congresistas en cada una de ellas?
En otras palabras, si cada comisión ordinaria tuviera no menos de 19 o 20
congresistas (para que quede garantizada así la participación de hasta el grupo
parlamentario con menor número de integrantes), ¿cuál sería el criterio para
determinar el máximo número posible de comisiones ordinarias? Considerando
que el requisito de participación mínima queda cumplido cuando el grupo
parlamentario con el menor número de miembros está en condiciones de tener
por lo menos un representante en una comisión, la pregunta es, entonces,
¿qué condiciones hay que atender para definir cuál es el máximo número de
comisiones ordinarias que debe crearse de forma que todos los miembros de
todas las comisiones estén en posibilidades reales de aportar y de participar
adecuadamente en la labor de estudio y análisis en cada una de las comisiones
a las que pertenecen?
A partir de la perspectiva del grupo parlamentario con el menor número de

miembros, el total máximo de comisiones ordinarias sería de tantas comisiones
ordinarias como miembros tiene el grupo. Sin embargo, los congresistas no
solo deben pertenecer a las comisiones ordinarias, toda vez que pueden ser
además miembros de la Mesa Directiva, del Consejo Directivo, de la Junta de
Portavoces, de la Comisión Permanente, de la Subcomisión de Acusaciones
Constitucionales, de la Comisión de Ética Parlamentaria, así como de
comisiones investigadoras o especiales. En otras palabras, el objetivo no es
solo definir el máximo de comisiones ordinarias según el número de miembros
de un grupo parlamentario, puesto que cabe que haya más encargos en los
que el grupo más pequeño deba asumir responsabilidades proporcionales. Sin
embargo, parte de los inconvenientes quedan solucionados con el recurso a la
alternativa de que no todos los órganos del Congreso sesionan a la vez. La
consideración de esta opción permite coordinar y organizar el horario de
sesiones y la participación en las comisiones ordinarias sin cruces.
Para definir y calcular el máximo número de comisiones debe considerarse

como criterio central la capacidad de trabajo en comisiones ordinarias. Las
comisiones ordinarias no son la única responsabilidad que corresponde atender
a los congresistas. Ellos tienen otras tareas además del estudio y dictamen
sobre proyectos de ley. Recordar este hecho es necesario para no enfocar el
problema fuera de contexto. Definir el máximo número de comisiones
ordinarias no es el único problema organizacional que atender.
Ignorarlo llevaría a decisiones equivocadas. Por ello, en función de la carga de
trabajo de cada comisión y de las responsabilidades que tiene cada congresista
ante el Pleno y en su despacho personal, además de las que pudiera
corresponderle en la Comisión Permanente o el Consejo Directivo, parecería
razonable asumir que dos pueda ser un número adecuado y atendible de
comisiones a las que debe pertenecer un representante.
El tercer párrafo del artículo 34 del Reglamento del Congreso prescribe, sin
embargo, que la distribución de /os congresistas en las comisiones se
racionaliza de moción que ningún congresista pertenezca a más de cinco
comisiones ni menos de una, entre Ordinarias, de Investigación y Especiales,
de estudio y trabajo conjunto, exceptuando de esta regla a los miembros de la
Mesa Directiva. De manera que, salvo que esta norma se modificara, habría
que prever el número razonable máximo de dos comisiones ordinarias a las
que podría pertenecer un congresista podría resultar excesivo. En particular si,
eliminando de la condición de comisión ordinaria a la Comisión de Fiscalización
(con el objeto de que desaparezca la innecesaria. duplicidad y competencia
investigadora entre la comisión ordinaria de Fiscalización y las comisiones
investigadoras conformadas con fines puntuales), se pretende que el Congreso
recupere la normalidad en el ejercicio de la función de control que desarrollan
las Comisiones de Investigación, dejando finalmente sin efecto el modelo de
tutela y mtro centralizado que se le encargó a la Comisión de Fiscalización
durante la práctica iniciada en la década de los 90. En consecuencia, habría
razones adicionales para considerar que incluso dos comisiones ordinarias ya
pudiera(n) ser una responsabilidad significativa que atender con capacidad
reflexiva y representativa para los congresistas y los grupos parlamentarios a
los que pertenecen. En todo caso, dos comisiones ordinarias es, en efecto, una
cantidad adecuada de encargos que encomendar a un congresista en la labor y
función legislativa. Más que eso supondría el debilitamiento de su rol como
representante y el sobredimensionamiento consiguiente del personal de su
despacho congresal a través del desplazamiento de su responsabilidad en
profesionales y técnicos a los que delegue el cumplimiento de tareas que el
electorado no autorizó que delegue en nadie.
Independientemente de las consideraciones que pudieran sugerir que sea solo

una comisión ordinaria el máximo al que debiera pertenecer un congresista,
postular un número mayor de dos comisiones por congresista debilitaría
riesgosamente su capacidad de participar efectivamente. Ya sea por el simple
hecho de que su asistencia no podría quedar asegurada debido a cruces con
otras responsabilidades simultáneas, como por el hecho innegable de que para
aprobar un dictamen es necesario ejercitar la función de representación de una
manera personal y no a través de asesores, técnicos ni secretarias. El ejercicio
cabal y pleno de la representación supone la responsabilidad de informarse,
estudiar, consultar, preguntar, contrastar, analizar y, sobre todo, debatir y
razonar, intercambiando datos y argumentos con espíritu de búsqueda sincera
y de concordia entre todos los representantes y grupos presentes en una
comisión. Y esta labor demanda una dosis inabdicable de dedicación personal,
demanda tiempo y demanda concentración. Dedicación, tiempo y
concentración que no son un recurso ilimitado entre los representantes al
Congreso. Asumir como compromiso la pertenencia a más de dos comisiones
ya es un acto riesgoso en general, aunque quepa ciertamente excepciones en
ambos sentidos, sea porque la agenda de algunos congresistas es ya
recargada con una comisión, como que por el tipo de estilo de algún otro
congresista excluya otras funciones para priorizar su vocación más legislativa
que de otro carácter.
En el supuesto de que se admita que dos sea un número correcto de
comisiones ordinarias por cada congresista, y siempre sobre la base del
supuesto de que cada fracción parlamentaria debe pertenecer y participar por
lo menos con un representante en cada comisión ordinaria, la misma lógica
llevaría a fijar en 12 el número de comisiones ordinarias. Según el cuadro de
comisiones vigente en el Congreso, el remedio supondría reducir de 24
comisiones a 12, donde quedaría eliminada, además, la Comisión de
Fiscalización, con la finalidad de descentralizar y fortalecer el desarrollo de la
función de control sin el paralelismo, la tutela, duplicidad, innecesaria
competencia ni mediatización de una comisión permanente.
CONVERSIÓN DEL SISTEMA DE COMISIONES SEGÚN EL MÁXIMO

POSIBLE DE COMISIONES
N" COMISIONES PROPUESTAS COMISIONES ACTUALES 1 Constitución y

Reglamento - Constitución y Reglamento 2 Economía y Finan::as - Economía e
Inteligencia Financiera 3 Presupuesto y Cuenta General - Presupuesto y
Cuenta General de la República 4 Asuntos Educativos y Laborales - Educación,
Ciencia y Tecnología - Trabajo 5 Asuntos Agrarios y Ambientales - Agraria -
Ambiente y Ecología 6 Descentralización - Descentralización, Regionalización y
y Gobiernos Locales Modernización de la Gestión del Estado - Gobiernos
Locales 7 Asuntos Productivos, de Regulación - Producción y Pymes y
Protección al Consumidor - Transportes y Comunicaciones - Vivienda y
Construcción - Energía y Minas - Defensa del Consumidor y Organismos
Reguladores de los Servicios Públicos 8 Justicia y Derechos Humanos -
Justicia y Derechos Humanos - Mujer y Desarrollo Social 9 Asuntos Exteriores
y Migratorios - Relaciones Exteriores - Comercio Exterior y Turismo 10 Defensa
y Orden Interno - Defensa Nacional, Orden Interno, Inteligencía, Desarrollo
Alternativo y Lucha contra las Drogas 11 Salud, Prevención y Desarrollo -
Salud, Población, Familia y Personas con Social Discapacidad \ - Seguridad
Social 12 Asuntos Étnicos y Culturales - Cultura y Patrimonio Cultural -
Amazonia, Asuntos Indigenas y Afroperuanos - Juventud y Deporte
El criterio de ordenación y sistematización es similar al señalado para el cuadro

que sistematiza las 2f comisiones ordinarias en seis. La ordenación y
sistematización toma en consideración la mayor o menor carga de trabajo
demostrada en un periodo legislativo, donde la carga de trabajo se expresa no
en la expectativa o demanda de resultados, sino en el rendimiento
efectivamente obtenido y demostrado. Entre dichos logros y productos cabe
considerar, por ejemplo, la cantidad de horas sesionada y la cantidad efectiva
de dictámenes emitidos. Probablemente puedan encontrarse otros indicadores
de rendimiento más finos en el futuro, en particular teniendo en consideración
la calidad de los productos y no solamente su cantidad, así como la relación de
rendimiento entre los recursos asignados y la calidad de sus dictámenes, o
entre los productos concluidos y el uso eficaz de los insumos que de ellos haga
uso el Pleno. En tanto se construyen esos indicadores, la propuesta que recoge
el cuadro es un inicio para discutir la mejor organización del trabajo
parlamentario en general y del sistema de comisiones en particular.
Número de integrantes por comisión

Ahora bien, una vez resuelto el número de comisiones ordinarias, los voceros
de los grupos parlamentarios deben definir el número mínimo de integrantes de
cada comisión. Este proceso debiera realizarse solo una vez por cada periodo
constitucional y modificarse únicamente como consecuencia de la
recomposición de los integrantes y proporcionalidad de los diversos grupos
parlamentarios.
El criterio para encontrar el mínimo de miembros para cada comisión es el de la

representación asegurada para cada grupo parlamentario. Este cálculo no es
único y depende del número de grupos parlamentarios y de la proporción
existente entre ellos. Dada la proporción entre grupos parlamentarios, es
matemáticamente imposible que en la correlación concreta entre los grupos
parlamentarios del periodo 20012006 al mes de marzo del año 2005, cada
grupo tenga asegurada y justificada su representación en una comisión que
tuviera menos de 20 integrantes. Con menos de 20 miembros por comisión a
los grupos más pequeños no les correspondería un puesto en la comisión. El
cuadro adjunto muestra la cantidad proporcional de congresistas que
corresponde designar a cada grupo parlamentario de manera que se cumpla
con la condición de que cada grupo parlamentario cuente, por lo menos, con un
representante en cada comisión ordinaria, manteniéndose la proporcionalidad
entre las diversas fuerzas políticas.
f) DISTRIBUCIÓN PROPORCIONAL DE PUESTOS DE COMISIONES POR

FRACCIÓN PARLAMENTARIA
PARTICIPACIÓN PROPORCIONAL DE GRUPOS PARLAMENTARIOS EN LAS

COMISIONES ORDINARIAS PERIODO 2001-2006 (a marzo de 2005)
GRUPOS NÚMERO DE PROPORCIO NALIDAD - DISTRlBUC ASIGNACIÓN
CONGRESISTAS EN POR COMISIONES APROXIMACIÓN Perú Posible 36
30,77% 6.15 6 Partido Aprista 28 23,93% 4,19 5 Unidad Nacional 11 9,40%
1.88 2 Somos Perú, Acción 12 10,26% 2,05 2 Popular, Unión por el Perú,
Independientes Frente Independiente 8 6,84% 1,37 1 Moralizador Grupo
Parlamentario de 8 6.84% 1,37 1 Independientes Perú Ahora, Independientes 6
5.13% 1,03 1 No agrupados 8 6,84% 1,37 1 TOTAL 117 100% 20 19
Fuente: Oficialia Mayor del Congreso
En el cuadro precedente se nota que el total de congresistas es de 117, lo cual

obedece a que, al año 2005, hay tres congresistas suspendidos (Luna Gálvez,
de Unidad Nacional, desde el 5 de abril del 2002; Chávez Cossío, de Nueva
Mayoría, desde el 26 de junio del 2002; Y Torres Ccalla, de Perú Posible, desde
el 7 de diciembre del 2004). Se nota igualmente que, como resultado de la
aproximación por los decimales, el máximo obtenible sería de 19 congresistas
por comisión, eliminando las fracciones inferiores a medio punto y redondeando
hacia el número superior las fracciones iguales o mayores a medio punto.
A partir de estos datos se deduce que si las comisiones ordinarias son 6, y

cada una tiene 19 miembros, el total de puestos por asignar entre los grupos
parlamentarios siguiendo el criterio aproximativo de la última columna sería de
114. Si, por otro lado, las comisiones ordinarias son 12, con igual número de
miembros por comisión, el número de puestos por ocupar y distribuir entre
todos los grupos parlamentarios sería de 228. Estos números no son exactos y
pueden adecuarse con pequeños ajustes sin necesidad de alterar la
proporcionalidad entre cada uno de los grupos parlamentarios.
g) Asignación de puestos directivos de cada comisión según la proporción y

preferencias de cada grupo parlamentario I El último paso en el proceso de
negociación entre los voceros es acordar cómo se distribuirán los cargos
directivos entre los diversos grupos parlamentarios. Un aspecto decisivo en la
división de puestos entre los grupos parlamentarios es que según el artículo 36
del Reglamento del Congreso, la elección de la directiva de cada comisión se
realiza respetando el criterio de proporcionalidad de los grupos parlamentarios.
Por lo tanto, no se prevé la invitación obligatoria de los congresistas no
agrupados en el cálculo de la proporcionalidad entre los cargos directivos de
las comisiones ordinarias. Esta etapa de distribución de puestos depende del
número de comisiones del cuadro.
El cuerpo directivo de cada comisión está integrado por un presidente, un

vicepresidente y un secretario. Si las comisiones son 6, el total a distribuir es 18
puestos; 36 si las comisiones son 12. De otro lado, si los cuerpos directivos se
recomponen anualmente durante 5 años, los puestos se multiplican 5 veces, a
razón de 90 si es 6 el número de comisiones y 180 si es 12. No parece escaso
el número de puestos a distribuir para un periodo de 5 años. Este número,
además, se incrementa teniendo en consideración la diversidad de otros
órganos de diversa naturaleza que funcionan en el Congreso, sea la Comisión
Permanente, el Consejo Directivo, la Junta de Portavoces, la Mesa Directiva, u
otras comisiones sean investigadoras, de estudio, protocolares u otras
especiales.
En el caso específico de la distribución de presidencias de las comisiones

ordinarias, que es el cargo directivo que en realidad resulta relevante y
significativo por el poder efectivo que tienen los presidentes en la organización
y manejo de la comisión, de su agenda y de los recursos, en caso que el
número de comisiones fuera 12, según la racionalidad previamente
desarrollada, la cuota que correspondería a cada grupo parlamentario sería
como la que aparece en el cuadro siguiente.
DISTRIBUCIÓN PROPORCIONAL DE PRESIDENCIAS DE COMISIONES

POR GRUPO PARLAMENTARIO
PARTICIPACIÓN PROPORCIONAL DE GRUPOS PARLAMENTARIOS EN LAS

PRESIDENCIAS DE 11 COMISIONES ORDINARIAS GRUPOS NÚMERO DE
PROPORCIO- DISTRIBUCION ASIGNACIÓN CONGRESISTAS NALlDAD
ENI2 POR COMISIONES APROXIMACIÓN Perú Posible 36 33,03% 3,96 4
Partido Aprista 28 25,69% 3.08 3 Unidad Nacional Jl /0,09% 1.21 1 Somos
Perú. Acción 12 11.01% 1.32 1 Popular. Unión por el Perú, 1ndependientes
Frente Independiente 8 7,34% 0.88 1 J.forali=ador Grupo Parlamentario de 8
7,34% 0,88 1 Independientes Perú Ahora, Independientes 6 5.50% 0,66 I
TOTAL 109 100% 12 12
Fuente: Oficialía Mayor del Congreso
Un cuadro similar correspondería a los otros dos cargos directivos. De igual

forma, para el total de 36 cargos directivos por distribuir. El grupo parlamentario
al que le corresponden 4 presidencias según el cuadro precedente le tocarían
12 cargos directivos en total; al que le corresponden 3, le tocan 9; y a los que
les corresponde uno, les tocarían 3.
Lo más relevante, sin embargo, es no perder de vista que la función

parlamentaria no es un negocio de figuración u obtención de reconocimiento, ni
de apropiación de oportunidades no democráticas de influenciar en los
procesos de adopción de políticas públicas. La misión central del Congreso es
la deliberación sobre los asuntos públicos de mayor interés para la República, y
la toma de decisiones reflexivas sobre los actos de dirección del Estado de su
competencia. Lo adjetivo es la pretensión de maximizar las oportunidades para
que las decisiones colectivas contengan y reflejen en mayor medida las
propuestas individualizadas de los grupos parlamentarios o de los
representantes. La misión institucional es mayor en trascendencia que el valor
de las propuestas de cada uno de los miembros de la corporación y no perderla
de vista es un factor esencial para el cumplimiento del objetivo final del Estado
y de la República.
Cumplida que sea la tarea de asignación de puestos directivos según la

proporción y acuerdo entre los grupos parlamentarios presentes en la Junta de
Portavoces, los cargos tendrán que adjudicarse a los congresistas de cada
grupo. Pero esta materia solo cabe realizarla durante la fase integrativa,
durante la sesión preparatoria, en el momento en que cada comisión elige a su
directiva con la cual quedará constituida la comisión a partir del acto de su
instalación.
5.2.3. Etapa resolutiva
La etapa resolutiva, se divide en dos fases, la fase propiamente resolutiva y la

fase integradora. La fase resolutiva es cumplida a partir del momento en que la
Junta de Portavoces se desprende de su propuesta y esta es conocida por el
Consejo Directivo, y concluye con la decisión del Pleno del Congreso en la que
se resuelve la composición del cuadro de comisiones. La fase integradora se
da en las comisiones durante el acto de elección de los cuerpos directivos y la
instalación de la comisión.
Durante el proceso resolutivo el Pleno decide respecto del número, la

nomenclatura e integrantes de cada comisión ordinaria. Antes de que el Pleno
conozca la propuesta, como requisito, se requiere el cumplimiento del acuerdo
del Consejo Directivo, según el segundo párrafo del artículo 34 del Reglamento
del Congreso. El Consejo Directivo, en consecuencia, participa no como órgano
de elaboración del cuadro de comisiones, sino como órgano de ratificación de
la labor de coordinación y consenso que realiza la Junta de Portavoces. La
razón por la cual se considera que su participación es parte de la etapa
resolutiva obedece a que la revisión que realiza no cuenta con el espacio
deliberativo especial que es propio de la Junta de Portavoces.
La Junta de Portavoces se aboca a la elaboración del cuadro de comisiones

como parte de una tarea exclusiva. En las sesiones que realiza el Consejo
Directivo como parte del proceso de la definición del cuadro de comisiones no
se dedica solo a esta actividad; debe compartida con las funciones de
preparación y organización de la legislatura y de las sesiones del Pleno. La
Junta de Portavoces tiene sesiones especiales solamente para preparar el
cuadro de comisiones.
No obstante la naturaleza no estrictamente deliberativa del Consejo Directivo,

si es el órgano que consolida y confirma la organización preparada en la Junta
de Portavoces, y en esta capacidad puede realizar las modificaciones que
estime pertinentes. El Consejo Directivo no actúa como un órgano de
certificación de la coordinación realizada por la Junta de Portavoces, sino que
cuenta con la potestad de corregir y de alterar las alternativas trabajadas entre
los voceros de la Junta. En este sentido, se trata de una segunda instancia de
coordinación que puede revisar la propuesta y hacer cambios. Aunque no
existe limite normativo para definir el alcance de las modificaciones que puede
introducir el Consejo Directivo, si es posible determinar que no le corresponde
realizar cambios de naturaleza estructural, sino únicamente los que importen la
sustitución de alternativas respecto de las cuales los directivos portavoces
estén de acuerdo. La ausencia de acuerdo entre los directivos de los diversos
grupos parlamentarios puede significar que como resultado de la revisión
efectuada sea necesario volver a consultarla en el seno de la Junta de
Portavoces.
Con el acuerdo del Pleno, el Congreso cuenta con un cuadro de comisiones

aprobado. Resta aún que las comisiones del cuadro aprobado quede
constituido.
Antes de la constitución de cada comisión, el cuadro de comisiones permanece
como una fuente de obligación inejecutada. Para ejecutarse y que, de este
modo, quede perfeccionado el acuerdo que resultó de la labor de coordinación
entre los voceros en la Junta de Portavoces, las comisiones deben elegir los
cargos directivos según la asignación de los mismos a cada grupo
parlamentario. Ni el acuerdo de la Junta de Portavoces, ni su aprobación por el
Pleno luego de la conformidad del Consejo Directivo, determinan ni
individualizan a la persona del representante que ocupará el cargo reservado
para cada grupo parlamentario.
Desde la constitución de las comisiones el sistema está listo y operativo. La

constitución de las comisiones se produce con el proceso de reconocimiento e
incorporación de sus miembros en la sesión preparatoria que culmina con la
elección de la directiva y la sucesiva instalación de la comisión. Luego del
reconocimiento de los integrantes de la comisión, los congresistas encargados
de coordinar el acto electoral consultan las propuestas de candidatos para la
designación de la directiva y sobre el modo de elegirla (por lista completa, o por
cargo; a mano alzada o por papeleta). Es durante el proceso de elección de la
directiva de la comisión que pueden producirse modificaciones en el cuadro de
directivos propuesto por la Junta de Portavoces, ratificado por el Consejo
Directivo y acordado por el Pleno. En buena cuenta, el acuerdo del Pleno no
basta para perfeccionar la conformación de las directivas de las comisiones.
Si bien la aprobación del Pleno tiene fuerza vinculan te para cada comisión y
para los grupos parlamentarios, puede ocurrir, no obstante, que la elección que
realizan las comisiones ha (ya) alterado la proporción de la distribución
acordada por el Pleno. La contradicción y desconocimiento del acuerdo del
Pleno es un supuesto y una materia cuya ocurrencia ni resolución tiene
previsión en el Reglamento del Congreso. Se trata de la posible colisión entre
dos fuentes de creación de una obligación corporativa, del acuerdo del Pleno
respecto de la distribución proporcional de cargos directivos en comisiones, y
de la voluntad autónoma de cada comisión para elegir de su seno a los
congresistas que ocuparán un cargo directivo.
En la experiencia reciente se ha producido efectivamente la colisión entre

ambas fuentes de creación de una obligación corporativa. Los resultados han
sido dispares. En el caso de la discordia entre la Comisión de Asuntos
Indígenas, el año 1999, y el acuerdo del Pleno, la discrepancia concluyó en la
no instalación de esta comisión por falta de consenso entre sus integrantes en
aplicar el acuerdo aprobado por el Pleno. Durante el período 2004-2005, se
produjo otro caso de discordia entre comisiones y Pleno. En el caso de la
Comisión de Gobiernos Locales, el Pleno revocó la decisión de la comisión
dejando sin efecto la elección del congresista Torres Ccalla como presidente, y
afirmando el acuerdo que aprobó para que la presidencia le corresponda a un
congresista de Unidad Nacional (la elección correspondió a la congresista Rosa
Florián). En el caso de las Comisiones de Salud, y de Presupuesto, donde, a
pesar del acuerdo de que la presidencia de la Comisión de Salud le
correspondiera al grupo parlamentario integrado por Somos Perú-Acción
Popular-Unión por el Perú-Independientes, y de que la Comisión de
Presupuesto le corresponda a Perú Posible, se elige a un congresista de Perú
Posible (Eittel Ramos Cuya) en la Comisión de Salud, y a un congresista de
Somos Perú-Acción Popular-Unión por el Perú-Independientes (Iván Calderón)
en la Comisión de Presupuesto.
La diversidad de resultados es explicable porque en el caso del congresista

Torres Ccalla se trató de un acto cuestionado abiertamente en el Pleno y que
no consiguió respaldó entre los grupos parlamentarios. El reconocimiento de
las elecciones no previstas en las comisiones de Salud y de Presupuesto, no
obstante desviarse lo aprobado por el Pleno, se produce como consecuencia
de que, a partir de los hechos consumados, se establece un acuerdo entre los
grupos para mantener lo ejecutado en las comisiones, con lo cual expresan
conformidad.
De haber sido así que los grupos parlamentarios hubieran discrepado con lo
resuelto en comisiones, el asunto habría sido impugnado y llevado al Pleno
para discusión. La inacción de los grupos parlamentarios respecto de los
acuerdos de las comisiones convalidó la decisión tomada en estas y dejó sin
efecto el acuerdo del Pleno. Este hecho deja ver en qué medida es que los
grupos parlamentarios pueden ser considerados com6 órganos del Congreso
con capacidad para influenciar y resolver en materias de organización y
procedimientos parlamentarios. 'La facultad de convalidar o rectificar lo que
acuerden otros órganos del Congreso, sea el Pleno o las comisiones, ha sido
efectivizada por los grupos parlamentarios que son, en fin de cuentas, los
directamente afectados con la manera en que se altere o modifique la
resolución del Pleno en el proces6de integración de las comisiones durante el
proceso de elección.
Es a los grupos parlamentarios a los que ha correspondido la definición de

cuanta autonomía se reconoce a las comisiones, así como qué tan vinculante
es el acuerdo del Pleno. Es el poder, en última instancia, de afirmar los
principios que inspiran la organización del Congreso y la gravitación que les
corresponda. La institucionalidad del Congreso como órgano del Estado no se
reduce al mero y ciego acatamiento de la norma, sino a la afirmación de la
capacidad de decisión de ejes de poder político con capacidad de dar
contenido a la norma y al sentido de las instituciones estatales. El Estado, las
instituciones y las normas son decididas a partir de los actores concretos y de
la cultura política de sus agentes. No a partir de la hipótesis de un sistema
impersonal, incorpóreo y abstracto de orden universal e imparcial. El Congreso,
finalmente, no es más universal ni imparcial que la diversidad de percepciones
concretas e intereses subjetivos de los grupos humanos que a él llegan y que
en él actúan.
6. Organización y atribuciones de los grupos parlamentarios
6.1. Naturaleza de los grupos parlamentarios
No existe unanimidad en la doctrina sobre la naturaleza de los grupos

parlamentarios. En tanto hay quienes en efecto afirman que los grupos
parlamentarios son técnicamente un órgano del Congreso, algunos señalan
que son un órgano estatal, o que son sujetos privados que ejercen funciones
públicas, y otros que son solo una asociación necesaria de Derecho Público.
El Reglamento del Congreso ha optado por la tesis orgánica y le confiere

estatus de órgano del Congreso en el artículo 27 inciso f). Este tratamiento no
es indiferente en el terreno de las consecuencias materiales de la organización
de la labor y actividades funcionales del Congreso.
La adhesión a la tesis orgánica y la definición de los grupos parlamentarios

como órgano no significa que basten sus decisiones para obligar
institucionalmente al Congreso. Los acuerdos de los grupos no sustituyen la
formalidad y la observancia regular de los procedimientos. Los grupos
parlamentarios sí son fuente de acuerdo, pero los acuerdos materiales entre
ellos o entre los portavoces autorizados para vincular a sus grupos no bastan ni
dejan sin efecto la vigencia de los requisitos formales para la adopción
corporativa de acuerdos del Congreso. Todo acuerdo entre grupos es la base
de una resolución del Congreso, pero los acuerdos en sí mismos no están por
encima de la observancia del Derecho Parlamentario. Los acuerdos entre
grupos sustentan los procedimientos y las decisiones institucionales y, además,
es necesario que las decisiones institucionales supongan tales acuerdos sin los
cuales la observancia formal de los procedimientos en los que se carezca de la
participación carecerían del soporte material de una voluntad e intencionalidad
que los estructure.
6.2. Identidad del grupo parlamentario
Para que los grupos parlamentarios estén en condiciones de intervenir

regularmente en la organización y los procedimientos del Congreso deben
constituirse como tales. Según el artículo 37 del Reglamento del Congreso son
conjuntos de congresistas que comparten ideas o intereses comunes o afines.
No existe referencia a la identidad entre el grupo parlamentario y un partido
político. Cabe que la identidad se cumpla, pero el que no sea así no resiente la
identidad de un grupo en el que se dé esta ausencia. Basta que exista una
affectio societatis común de quienes quiera que tengan la pretensión de
agruparse alrededor de ideas o intereses afines. No existen límites sobre el
contenido de tales ideas ni intereses, ni existe obligación de declarar unas ni
otros. Se sobreentiende que ellas y ellos existen a partir de la afirmación de la
voluntad de crear un grupo. La no declaración de la affectio societatis no
invalida ni impide la existencia de grupo parlamentario. En tal virtud, el alcance
de la definición de lo que sea grupo parlamentario tiene naturaleza
eminentemente didáctica. No tiene valor ni prescriptivo ni proscriptivo.
Se deduce de la definición de grupo parlamentario su carácter voluntario y la

afinidad de intereses o de ideas. El rasgo de voluntariedad es importante. En
otras organizaciones parlamentarias se prevé la existencia de un tipo de grupo
no voluntario, al que se denomina grupo mixto, el que incluye a todos los
representantes no pertenecientes a ningún grupo parlamentario. El grupo mixto
es una forma obligada de agrupación no contemplada en la organización
parlamentaria del Perú. En consecuencia, los congresistas que no se
constituyan voluntariamente como grupo parlamentario quedan en su condición
de representantes electos e incorporados al Congreso. El efecto de esta
decisión es que no les corresponderá los atributos previstos únicamente para
los grupos parlamentarios.
6.3. Constitución y registro de los grupos parlamentarios
El Reglamento del Congreso sí exige para su constitución que los agrupados

sean un número no menor de seis congresistas. Las agrupaciones con menos
de este número no pueden quedar registradas y, por lo tanto, están privadas de
participar en condiciones previstas exclusivamente para quienes se constituyen
como grupo parlamentario. El requisito del número de integrantes equivale al
5% del número legal de congresistas. Este porcentaje coincide con el relativo al
porcentaje de votación electoral como condición para mantener su inscripción
en el registro de partidos políticos que fija el inciso a) del artículo 13 de la Ley
N° 28094, Ley de Partidos Políticos (el Registro de Organizaciones Políticas,
de oficio o a pedido de los personeros legales, cancela la inscripción de un
partido político cuando no había alcanzado el 5% de la totalidad de los
sufragios emitidos en una elección general, salvo que hubiese obtenido
representación parlamentaria). Esta varilla cabalística es la que establece la
condición para que la unidad de mínimos organizativos sea cumplida con
suficiencia. Naturalmente que la varilla puede ser más alta o más baja, y no
faltarán criterios para sustentar el límite que discierna quién y cuándo puede
constituirse como grupo. Lo central es que el 5% es el borde establecido por la
norma. Lo que corresponderá en adelante es examinar empíricamente las
ventajas y desventajas que este límite aporta en la organización del trabajo
parlamentario. En principio no habría razón por la cual presumir que ese borde
es muy alto, como tampoco lo hay de que es muy bajo y que debe elevarse a,
por ejemplo, el 10%.
La razón de ser o finalidad de la definición de mínimos para la organización de

la labor parlamentaria es la necesidad de nuclear las tendencias y evitar o
disminuir la disipación de las alternativas. El propósito es favorecer la creación
de unidades integradas de ideas e intereses que porten diferencias de
tendencias comunes. El objetivo no es anular las diferencias sino nuclearlas a
través de posiciones más o menos comunes. A inicios del período 2001-2006
llegaron al Congreso representantes de 10 distintos partidos políticos (Perú
Posible, con 45; Partido Aprista Peruano, con 28; Unidad Nacional con 17;
Frente Independiente Moralizador, con 11; Unión por el Perú, con 6; Somos
Perú, con 4; Acción Popular, con 3; Cambio 90-Nueva Mayoría, con 3;
Solución Popular, con 1; Todos por la Victoria, con 1; y Renacimiento Andino,
con 1). Como consecuencia de la aplicación del mínimo para la constitución de
grupos parlamentarios, estas 10 posiciones partidarias quedaron en 6 (Perú
Posible con 45 miembros; Partido Aprista Peruano, con 28; Unidad Nacional,
con 17; Unión Parlamentaria Descentralista, con 13; Frente Independiente
Moralizador, con 11; y los no agrupados, compuesto por 4 congresistas).
Fijar en 5% el número mínimo de congresistas para formar grupo llevaría a que

en el plano teórico pudieran haber un máximo de 20 grupos, cada uno
constituido por 6 miembros. Sin embargo, en el desarrollo del período 2001-
2006, no obstante las modificaciones al interior de cada uno de los grupos
parlamentarios, el número de grupos no ha sido menor a 6, ni ha sido mayor a
8, incluido, en ambos casos, la fracción de los congresistas no agrupados. Los
grupos con el menor número de integrantes han mantenido un total de
alrededor de 10 congresistas, lo que equivale al 8%.
La configuración del modelo de grupos parlamentarios, a partir de la

experiencia del período 2001-2006, parece llevar a la percepción que el límite
del 5% sí es razonable, porque el Congreso peruano sí está en capacidad de
coordinar los pareceres o intereses nucleados de entre 6 y 8 grupos. En cuanto
a la solidez e integración de cada uno de estos grupos, dependerá del nivel de
representatividad y pluralidad de los productos institucionales del Congreso. De
modo que si estos 6 u 8 grupos están adecuadamente representados en cada
uno de los órganos directivos, consultivos o investigadores, el Congreso puede
tener un mínimo de certeza que sus decisiones sí son representativas de la
diversidad de fuerzas políticas presentes.
Si el número de grupos fuera menor, probablemente se sacrificaría la diferencia

de la pluralidad de las agrupaciones a favor de menor número de bloques que
coordinar. Si el número de grupos fuera mayor, la consecuencia sería que
habría mayores dificultades de atender la demanda de mayor cantidad de
agrupaciones; ello significaría que al afirmar la pluralidad de las diferentes
fuerzas e intereses políticos se sacrificaría en eficiencia y manejo
administrativo. Son dos valores y principios en juego: representatividad de la
pluralidad, y eficiencia en la gestión pública. El mejor modelo es uno en el que
se combine adecuadamente una gestión pública eficiente, sin lesionar la
pluralidad y representatividad de los diferentes grupos y bloques políticos. En la
medida en que no se han presentado requerimientos ni quejas por el limite de
5% fijado, parece ser que el sistema funciona adecuadamente.
Siendo así que la norma parece contar con niveles razonables de aceptación,
queda claro que el requisito para constituir grupo parlamentario en la República
tiene sentido a nivel corporativo y es funcionalmente adecuado. Sin embargo,
el requisito de número no basta para que el grupo tenga garantizada su
existencia y reconocimiento reglamentario. El Reglamento del Congreso señala
que los grupos necesitan registrarse ante Oficialía Mayor, que para este efecto
centraliza la inscripción y administra el proceso de formación, modificación y
extinción en el estatuto de cada grupo. El propio Reglamento no prevé como
exigencia para la inscripción de los grupos parlamentarios la adopción de un
documento societario, quedando por tanto en libertad cada uno de organizarse
de modo formal o no. Cada grupo está en libertad de acordar el modo y período
de elección de sus directivos, portavoces u otro tipo de autoridad corporativa; el
plazo de sus mandatos; los poderes y el alcance del carácter vinculante de las
posiciones que exprese según la materia o el órgano en el que se manifieste; el
tratamiento del disenso y la disciplina interna; o los métodos de participación en
sus acuerdos y de adopción de sus decisiones.
6.4. Derechos de los grupos parlamentarios
Los derechos constitucionales de los grupos parlamentarios son sobre el

espacio, los recursos y el personal. Estos derechos se concretan en lugar,
espacio y oficina para recibir, organizar y deliberar; materiales de oficina, útiles
de escritorio, recursos de telecomunicaciones e informáticos; y una partida para
cubrir la contratación del personal de confianza que atienda las necesidades de
asesoramiento, asistencia, apoyo, y operativas de cada grupo.
Sin embargo, probablemente más importante que los derechos que la

Constitución reconoce a los grupos parlamentarios sea el distingo que prevé el
Reglamento del Congreso en cuanto a la facultad de acceso a los órganos de
organización y coordinación de la labor parlamentaria. No se trata de las
limitaciones respecto a la inclusión y extensión en el uso del tiempo en el
debate. Está relacionado con la exclusión en la distribución de puestos en el
Consejo Directivo, la Junta de Portavoces y las comisiones ordinarias.
Según el Reglamento del Congreso el Consejo Directivo está integrado por los
representantes de los grupos parlamentarios elegidos por su respectivo grupo
(artículo 30); la Junta de Portavoces está compuesta por un portavoz por cada
grupo parlamentario, quienes tienen un voto proporcional al número de
miembros que componen su bancada (artículo 31-A); y, la Comisión
Permanente, es conformada guardando proporcionalidad de /os representantes
de cada grupo parlamentario (artículo 42). Además, el propio Reglamento del
Congreso indica que la distribución de las directivas de las comisiones respeta
la proporcionalidad de /os grupos parlamentarios que componen el Congreso.
Por lo tanto, solo quienes son miembros de un grupo parlamentario pueden
acceder a puestos de decisión y coordinación de la dirección de la agenda, del
trabajo, y del trámite de los procedimientos parlamentarios.
No existe una norma que reconozca el derecho de los no agrupados a

participar en ninguno de estos órganos. Esta situación es concordante con un
régimen normativo que no obliga a los congresistas a formar grupo, sino que lo
mantiene como una opción, como una facultad, como una preferencia a la que
puede o no pueden adherir quienes eligen no participar como grupo. Si bien
una preferencia como esta dificultará su participación en el ejercicio de la
función directiva del Congreso, es parte de su potestad agruparse o no y, por lo
tanto, de asumir las consecuencias de tal opción. Si quieren no agruparse, el
efecto de esta decisión importa la valoración del resultado esperable. Si es su
voluntad y propósito no dejar de intervenir en la dirección y coordinación de la
agenda y procedimientos del Congreso, el precio les será más caro que si les
es indiferente el desarrollo de esta función.
Un régimen de estas características muestra el incentivo que fija el

ordenamiento parlamentario peruano para la organización de sus labores con
la intermediación privilegiada de grupos, en vez de los congresistas
individualmente considerados. Es cierto que de esta manera se deja de lado la
regla de que cada representante individualmente considerado es titular de los
mismos derechos [(no obstante que el Reglamento del Congreso dice en el
inciso d) del artículo 22 que todo congresista tienen derecho a ser designado
miembro de la Comisión Permanente o del Consejo Directivo), pero esta regla
queda modulada por el principio de organización a través de bloques o
tendencias centrales y básicas de ideas o intereses afines o comunes. Es una
forma de afirmar una posición que fortalezca la presencia de los partidos o
agrupaciones políticas en el Estado, como agentes de intermediación y de
enlace entre la sociedad y el Estado. Concretar la representatividad, la
pluralidad y la proporcionalidad a través de los grupos parlamentarios es una
forma, también, de afirmar que la representación de la nación no viene adscrita
con los individuos sino con las agrupaciones organizadas para participar e
influenciar en las tareas colectivas de la República. Y ello no porque se niegue
ni minusvalore el papel del individuo en la vida política nacional, sino porque se
considera que el Estado precisa de una organización política que se proteja
frente a la anomia y a la disipación que trae consigo el diseño de un régimen
político en el que las individualidades dificulten la concepción de las
responsabilidades públicas a partir de la visión y preferencias de los individuos
en vez de las agrupaciones en las que se concretan tendencias centrales de la
pluralidad y de la diferencia.
6.5. Dirección y organización de los grupos parlamentarios
Con el objetivo de que cada grupo esté representado es preciso que a cada
miembro del grupo le toque representarlo ante los órganos del Congreso en los
que los grupos tienen representación. Uno de los puestos del grupo es el de la
condición de portavoz. En otros regímenes parlamentarios el portavoz es el
presidente del grupo parlamentario y tiene a su cargo el liderazgo y dirección
del grupo.
En el régimen peruano el portavoz de grupo no es un cargo similar al que

corresponde al presidente o secretario general de un partido político. Los
grupos pueden tener portavoces según el órgano o tema respecto del cual sea
pertinente expresar la posición de cada grupo. Los portavoces pueden serlo
ante el Consejo Directivo o la Junta de Portavoces, tanto como pueden serlo
ante cada comisión ordinaria o en el debate de una materia en el Pleno del
Congreso que no haya sido objeto de estudio ni discusión en comisiones, como
ocurre, por ejemplo, en los debates de investidura del gabinete o en los que se
realiza para la interpelación o censura de los ministros.
Por lo tanto, existe una dualidad de definiciones organizacionales. En los casos

en los que los grupos parlamentarios son entidades representativas de los
partidos políticos, es más fuerte la posibilidad de que los partidos cuenten con
una estructura organizacional paralela que no quede necesariamente reflejada
en la organización de los grupos parlamentarios. Sin embargo, en los
movimientos o agrupaciones políticas sin otro tipo de proyección política
excepto la de actuar en el Estado a través de instituciones de Gobierno es
mucho menos probable que la estructura directiva de los grupos parlamentarios
no refleje la misma e idéntica estructura que la del movimiento o agrupación
política.
En la práctica ocurre que los portavoces son elegidos con periodicidad anual y
rotativo, y que los principales líderes tienen mayor presencia como portavoces
en el Consejo Directivo y en la Junta de Portavoces, así como cuando se
debate la investidura, una interpelación o una censura. Los portavoces ante las
comisiones ordinarias son por lo general aquellos congresistas que se
identifican como interesados o conocedores en un tema que les es afín o que
es propio de su experiencia o profesión. Los profesores o ex ministros de
Educación, por ejemplo, se agrupan en la Comisión de Educación; los ex
militares en la Comisión de Defensa; los médicos en la Comisión de Salud; los
dirigentes étnicos en la Comisión Agraria o de asuntos étnicos; los ex alcaldes
en la Comisión de Descentralización; los economistas o empresarios en la
Comisión de Economía o de Presupuesto; y los contadores en la Comisión de
Presupuesto y Cuenta General. Pero esta no es una regla fija, en particular a
partir de la consideración que hay materias respecto de las cuales no hay
profesionales del área, como en la Comisión 'de Relaciones Exteriores, en la
que debieran registrarse los representantes que hubieran pertenecido al
servicio diplomático, o quienes hubieran sido ex cancilleres.
Sin embargo, el criterio de especialidad profesional o de experiencia puede no

tener la gravitación que se asume pudiera corresponderle en la práctica. En
relación con la representación de los grupos en las comisiones ordinarias, por
ejemplo, el nivel básico de organización que estos órganos tienen en el trabajo
parlamentario, caracterizado por el escaso nivel de impacto en el debate
parlamentario que se realiza en el Pleno, los grupos parlamentarios carecen de
representantes suficientemente apoderados para llevar la posición del grupo.
Los representantes de los grupos parlamentarios en las comisiones carecen de
capacidad para vincular a los grupos.
Si bien la poca capacidad de vinculación entre grupos y comisiones ordinarias

es en gran parte resultado de la deficiente organización del régimen de
comisiones, en el que el número excesivo de comisiones impide la fortaleza y
capacidad de que los grupos queden representados, no es menos, resultado
del precario nivel de organización de los propios grupos. Aun cuando la
institución les reconoce oficinas, materiales de escritorio, y personal, no existe
desarrollado el concepto de que las materias que se discuten en comisiones o
en el Pleno requieren niveles de coordinación mínimos pero seguros en los
grupos parlamentarios.
Los grupos parlamentarios no pueden quedar representados adecuadamente

en el Consejo Directivo, en la Junta de Portavoces ni en las comisiones del
Congreso, si previamente ellos no anuncian las materias de debate ni las
discuten al interior de sus grupos. Si el número de miembros de un grupo
parlamentario fuera suficientemente elevado seria exigible incluso que cada
grupo pudiera contar con una organización paralela a la del Congreso, con
Pleno y comisiones dentro de las cuales se llegue a articular el trabajo del
Congreso dentro del grupo. En la actualidad la relación entre grupos
parlamentarios y los órganos institucionales del Congreso se realiza de manera
informal, sin ningún tipo de exigencia normativa. Cada grupo está librado a su
propia iniciativa y sus decisiones no están sujetas a ningún criterio de validez.
Por lo tanto, el carácter vinculante que pudiera tener la expresión de la posición
de los congresistas en los órganos a los que pertenecen en nombre de sus
grupos no llega a tener carácter representativo sino a nivel nominal.
Finalmente, de la mayor organización de los grupos parlamentarios depende el

mayor impacto de las decisiones institucionales. Las decisiones del Congreso
serán tanto más sólidas, fuertes y legitimas cuanto más articulados queden
definidos los temas pendientes entre los grupos parlamentarios y los órganos
del Congreso. La funcionalidad del Estado, en último término, no escapa de la
organización y capacidad de penetración que tengan los grupos parlamentarios
en la organización e institucionalidad del Congreso. Cuanto menor sea el
paralelismo organizacional y cuanto mayor sea el uso efectivo de los niveles
institucionales de organización parlamentaria por los grupos políticos, el Estado
contará con mayor fortaleza y consistencia orgánica. Lo demás dependerá de
que los partidos o agrupaciones políticas sean auténticamente representativas
como vehículos organizados de la voluntad política de la República. De la
fidelidad con la que recogen el sentimiento político de la colectividad depende
el respaldo en el sufragio. Si carecen de una visión compartida y respaldada
por la comunidad no hay modo de entender cómo llegan a posiciones de
representación estatal si no es otro que el pueblo quien opta y los elige.
7. Presupuesto y gobierno de la economía del Congreso
La referencia al presupuesto y economía del Congreso es concordada

usualmente con los artículos 77 y 79 de la Constitución. En el primero se
registra la naturaleza constitucional del presupuesto de la República, como
marco de definición de los ingresos y egresos del Estado en planes y partidas
presupuestales. En el segundo la definición de la capacidad negativa de los
representantes para crear ni aumentar gastos públicos, así como su
competencia reservada positivamente para hacerla en relación con el
presupuesto del Congreso.
El proceso de formulación, elaboración, estudio, discusión y aprobación del

presupuesto público del Perú no se ha caracterizado por basarse en la
evaluación de los requerimientos a partir de los ingresos previstos sino, en
general, según una demanda coyuntural insatisfactoriamente comparada con
los recursos disponibles. Para definir los montos previsibles para cada área
debe pasarse por un proceso de priorización en la atención de necesidades y
aspiraciones colectivas, y tal priorización tiene como base el reconocimiento de
un hecho material. Ese hecho material es que la atención ilimitada de
necesidades es imposible. No todas las necesidades pueden ser cubiertas. Si
el presupuesto es una norma, la norma no podrá ser mejor que las limitaciones
materiales con las cuales se incluye la atención de ciertas aspiraciones y
necesidades y se excluyen otras. En la misma medida, los Gobiernos, los
Congresos y el propio Estado no reciben mejor reconocimiento que el derivado
de la sagaz y estratégica definición de las prioridades de atención
seleccionadas e incluidas en el presupuesto.
Si no todas las necesidades y aspiraciones son atendibles, es esperable que

las necesidades que no alcanzan a ser incluidas entre las que se prevé atender
supondrán reclamos, demandas y protestas sociales para su inclusión. El
presupuesto, en consecuencia, es una herramienta de adjudicación de
recursos para atender necesidades colectivas por las que se responsabiliza al
Estado. Pero el otro lado de esta realidad es que los proyectos incluidos en un
año fiscal encubren la no atención de otros proyectos que quedaron sin
reconocimiento en las prioridades acordadas. La decisión de qué es estratégico
atender y en qué medida, y qué debe permanecer sin atención o con atención
limitada, es una decisión política. La calidad de la decisión depende de una
adecuada evaluación de los recursos disponibles así como de la capacidad de
comunicar qué debe merecer el sacrificio de todos y qué debe aguardar una
posterior oportunidad por insuficiencia de recursos.
Por ello la elaboración del presupuesto se sustenta en el sentido del Estado

para quienes desde una posición operativa tienen autoridad para planear y
presupuestar.
De allí que según el concepto de Estado de la autoridad representativa se

advierta la modalidad en la que se define cómo atender las obligaciones
públicas. Si se concibe al Estado como un ente subsidiario de la iniciativa
privada, la responsabilidad prioritaria se aplicará en proyectos básicos en
materia de seguridad, salud y educación. Si se concibe al Estado como agente
de inversión, será parte del marco presupuestal una incursión en ámbitos de
otra forma reservados para la empresa e iniciativa privada.
Estado subsidiario o Estado empresario, esos son los paradigmas centrales
desde los cuales se maneja y usa con carácter pendular el presupuesto de la
República y ese manejo y uso, según la Constitución, es una atribución antes
del Gobierno que del Congreso.
Si la definición del programa presupuestal que rige la economía pública supone

la participación de Gobierno y Congreso, ello significa e implica una mentalidad
educada tanto en la concepción de escenarios como en la de la definición de la
posición que corresponde al Estado en cada uno de ellos. Una mentalidad
capacitada para comprender la naturaleza y alcances de la racionalización y
priorización de la atención y aspiraciones priorizadas en ambos órganos del
Estado. La educación para la priorización según escenarios presume también
la capacidad de manejo de la demanda excluida en el presupuesto. Y se
espera que esta misma mentalidad y educación sea compartida por los
destinatarios de la acción estatal, sea por recibir o por dejar de recibir recursos
escasos que, en último término, son los que pueden distribuirse según la mayor
o menor riqueza privada de quienes contribuyen en la propia comunidad.
El Congreso participa en dos momentos en el proceso presupuestario. Uno de

esos momentos es en la discusión del presupuesto elaborado y propuesto por
el Gobierno. Si bien los congresistas no tienen iniciativa en el gasto, sí pueden
afectar la estructura de gastos mediante el proceso de debate y votación del
presupuesto del sector público. Y el segundo momento es en el proceso de
elaboración y aprobación de su propio presupuesto, que es al que se refiere el
artículo 94 de la Constitución.
El artículo 94 de la Constitución distingue el gobierno de la economía del

Congreso y la facultad de fijarse a sí mismo su presupuesto. Sin embargo, el
Congreso no puede gobernar regularmente su economía sino dentro del marco
'presupuestal. El presupuesto contiene los límites de la economía del
Congreso. Únicamente cuestiones coyunturales de fuerza mayor pueden
justificar el gobierno de la economía del Congreso fuera de las restricciones
que aparecen en el presupuesto.
La claridad en la relación entre economía y presupuesto es importante. No

basta con tener la voluntad y tomar la decisión de realizar cualquier acción
institucional. El Congreso es autónomo e independiente de las otras ramas del
gobierno. Tiene el poder de representar a la República. Sin embargo este no es
un poder absoluto ni ilimitado. Los recursos del Estado son recursos públicos.
El Estado es responsable ante la República, ante la colectividad, ante todos y
cada uno de los contribuyentes que aportan en vista del proyecto comunitario
que es vivir con una misma visión, en un espacio que garantice la convivencia
de la pluralidad de proyectos individuales y las diferentes preferencias de
estilos y de opciones de vida, sean personales o grupales. En vista de la
responsabilidad conjunta de contribuyentes y de representantes, es
indispensable e impostergable la realización de esfuerzos para integrar la
obtención de logros con el esfuerzo conjunto de los diversos grupos políticos
presentes en el Congreso.
La definición de dónde sean aplicados los medios y los recursos escasos de la

comunidad, demanda el acuerdo sobre la priorización de metas y objetivos
colectivos. Resulta imperativo identificar qué es estratégico para el país en
general y qué es estratégico para el Congreso en particular. Conceptuar cuáles
son las líneas de acción prioritarias para el país y para el Congreso, a través de
los representantes autorizados para dirigir el destino público del país, es una
exigencia de primer nivel metodológico.
El artículo 94 se refiere de modo particular al presupuesto y a la economía del I

Congreso y les sobre este ámbito respecto del cual es preciso aplicar el manejo
de la organización parlamentaria. Es debido a que el Congreso es elegido por
un período de cinco años que los esfuerzos más grandes debieran realizarse
para programar las metas de la institución parlamentaria en igual plazo. Si bien
no es imaginable la congelación de las fuerzas políticas durante cinco años, ni
cabe esperar que la realidad y proyectos políticos se detengan en ese mismo
período, no es menos cierto que todo logro institucional depende del
reconocimiento de los límites que todo grupo humano tiene para procurar
alcanzarlos. No puede dejar de desearse ni de anhelar y soñar.
Pero el deseo, el anhelo, la ilusión y los sueños que inspiran y nutren la acción
política toman cuerpo en comunión con el principio de realidad y no a sus
espaldas.
El presupuesto del Congreso es el límite para el gobierno de la economía. No

basta con pedir, demandar o exigir. Es necesario acordar cuál será la meta
colectiva de la pluralidad y diversidad de fuerzas políticas. Ese esfuerzo
consiste en examinar con sinceridad y sentido de compromiso qué objetivos o
metas comunes serán a los que se aplicará el mayor tiempo y recursos
organizacionales. La programación de prioridades colectivas estratégicas es el
límite dentro del cual se gobierne la economía del Congreso. Gobernar el
Congreso dentro del presupuesto racional y consensualmente programado es
el principal indicador de buen o mal gobierno. Este es un criterio de gestión que
es tan aplicable a la empresa privada como a las instituciones públicas. Una
economía sin programación induce al desgobierno y al dispendio. Y en un país
que pretende su propio desarrollo resulta imperdonable el desorden
presupuestario y económico.
El Congreso no tiene autonomía para vulnerar el orden presupuestal. Tampoco

la tiene para llevar adelante procesos presupuestales anómicos ni caprichosos.
El presupuesto del Congreso es un acto de ordenamiento y de compromiso
entre todas las fuerzas políticas. No existe presupuesto sin convicción de su
carácter obligatorio para todos, ni de su permanencia durante, por lo menos, el
período constitucional dentro del cual toca servir a la totalidad de
representantes. Este es el sentido constitucional de este artículo. Sí existe un
sentido y significación específicos. La concepción del presupuesto es un acto
de disciplina, de orden y de compromiso. El presupuesto no es un instrumento
de organización cuyo sentido importe el amparo o sustento de uso y gasto
indiscriminado de recursos.
El presupuesto del Congreso es una herramienta que corresponde usar y

aplicar con convicción y con seriedad, según la naturaleza que tiene todo
instrumento que permite ordenar la administración de recursos escasos. Si los
recursos son escasos, lo único admisible es tomar un acuerdo para orientarlos
y adjudicarlos según un orden de importancia definido por los actores del
proceso presupuestario. Una vez decidido qué es estratégico para el Congreso
por todos esos actores, el presupuesto programado debe honrarse y
respetarse. La economía del Congreso se gobierna a partir del compromiso y
responsabilidad asumidos en el acuerdo entre todos los grupos políticos con
representación parlamentaria.
En el curso de la historia del Congreso no hay una única tendencia en la

concepción del presupuesto. Existen varias tendencias. Dependen del
desarrollo del rol promotor del Gobierno en la economía nacional durante
épocas de intervencionismo, y del rol subsidiario del Estado en épocas de
promoción de la iniciativa privada (en épocas de crecimiento estatal y de
intervencionismo parece que el presupuesto del Congreso es mayor que
cuando prima el paradigma del achicamiento del Estado y de la promoción de
la intervención privada). Dependen también de si el Congreso tiene la misma
mayoría política que la del Gobierno, o si es un Congreso más bien opositor
(cuando la mayoría es la misma el presupuesto del Congreso es menor, y crece
cuando el Congreso es opositor).
Otra correlación .presumible es que cuando se prevé la afirmación de un

concepto activista y participativo del Congreso en su relación con la sociedad
civil, de corte esencialmente plebiscitario, se tiende a inflar más el presupuesto
(tanto por el mayor número de actividades extraparlamentarias, el
requerimiento de inversión en una estructura de proyección social y
descentralizada, como por la exigencia de contratación de más personal de
confianza al que los congresistas delegan la atención de requerimientos
estrictamente institucionales); por oposición a épocas en las que el énfasis en
un concepto propiamente institucional inherente al concepto de democracia
representativa. La afirmación del papel propiamente representativo de los
congresistas refuerza su responsabilidad directa y personal en el desarrollo del
estudio y de los debates de la diversidad de materias estatales sobre las que
debe decidir el Congreso, en la que adquiere menor relevancia el personal de
confianza cuya presencia tiende a ampliar la planilla de personal).
Tener claridad sobre la finalidad institucional del Congreso es la premisa

esencial de la que depende en gran medida cómo se conciben las prioridades
de adjudicación de medios para alcanzar las metas. N o es que solo haya un
modo correcto de definir las estrategias prioritarias del Congreso, pero sí hay
un modo correcto de gobernar su economía. Ese modo correcto es el de darle
al acuerdo entre todas las agrupaciones parlamentarias sobre necesidades y
prioridades presupuestales estratégicas el valor de un programa que todos
deben respetar y al que todos se comprometen inclaudicablemente en seguir.
Sin el compromiso de honrar el acuerdo colectivo sobre metas y objetivos
prioritarios y estratégicos ni del presupuesto ni de la economía del Congreso,
puede afirmarse que se trata de actos parlamentarios moralmente confiables ni
políticamente serios.
8. Régimen del servicio parlamentario
El artículo 94 de la Constitución señala que el Congreso nombra y remueve a

sus funcionarios y empleados, y les otorga los beneficios que les corresponden
de acuerdo a 10'. Es en esta disposición en la que tiene sustento la
constitución del servicio parlamentario, con un estatuto similar al que cuenta el
servicio diplomático u otros como el militar o policial. Ese es el requerimiento
previo para el desarrollo de una atención institucional de la representación
nacional. El personal del Congreso garantiza la institucionalidad de los
procedimientos y de la organización parlamentaria.
Que la Constitución establezca en una disposición expresa el papel del

Congreso en el proceso de nombramiento y remoción, o el otorgamiento de los
beneficios respectivos, no es resultado del azar ni carece de razón de ser. La
Constitución tiene una finalidad cuando dedica un espacio especial a la relación
que tiene el Congreso con su personal. Su finalidad es precisamente asegurar
que -en medio de la volatilidad quinquenal que tiene la composición del
Congreso, o la mutabilidad frecuente en la reestructuración de las mayorías en
un mismo período constitucional (y a veces incluso anual)-, la aplicación del
derecho y procedimientos parlamentarios se mantenga y asegure la
continuidad y permanencia institucional de esta entidad estatal. El personal del
Congreso tiene como misión fundamental velar por la continuidad de la
institucionalidad. De ahí la importancia de reconocer en el servicio
parlamentario una columna esencial en el fortalecimiento de la organización del
Estado.
Si la misión es asegurar la continuidad institucional, de ello se deduce la

importancia de la profesionalización y disciplina de sus cuadros. De la
capacitación y perfeccionamiento en el desempeño de las funciones
institucionales -que van de la mano con el respeto de la estructura
organizacional, la línea de carrera, la jerarquía y las líneas regulares de
comunicación e interacción-, depende el éxito de la labor que pueden tener los
representantes no menos que la calidad del impacto que ofrezca con su trabajo
el Congreso a la comunidad.
En consecuencia, la referencia al nombramiento del personal y al otorgamiento

de los beneficios que le corresponden no carece de significación. Sí hay una
finalidad normativa expresa al explicitar la presencia del servicio en el mismo
artículo en el que se afirma la autonomía del Congreso como expresión y
aplicación concreta del principio de separación de poderes.
El servicio parlamentario no es parte de la administración pública. El Congreso

tiene personal nombrado de funcionarios y empleados y su objetivo es la
atención de un órgano del Estado con una meta política y funciones
institucionales distintas a las del Gobierno o de otros órganos estatales. No son
metas ni funciones reductibles ni asimilables. Requieren el reconocimiento y
mantenimiento de un nivel claro y esencial de diferenciación funcional. No
existe, por tanto, integración ni identidad con el sistema de personal propio del
Poder Ejecutivo. El personal del Congreso apoya en el cumplimiento de fines
estatales diversos y constitucionalmente separados a los del Gobierno y de la
judicatura, y su labor compromete la vigencia efectiva de principios
constitucionales esenciales a la práctica de un Estado republicano, en el que el
poder no se concentra en una persona, grupo ni órgano institucional.
El servicio parlamentario es, no obstante, resultado parte de un proceso
inconcluso. Al momento en que se produce el autogolpe de 1992 el Congreso
tenía un servicio parlamentario disímil en la Cámara de Diputados y en el
Senado de la República. El primero se caracterizaba por la afirmación de una
escuela en la que el principio central era el respeto a las normas y
procedimientos vigentes y en la lealtad a la línea de carrera. Es en ese servicio
parlamentario en el que se respalda de manera directa la Presidencia de la
Cámara, según un modelo que tenía inspiración en la tradición del servicio
parlamentario de países europeos. De modo distinto, en el Senado no llegó a
af1rmarse un cuerpo estructurado, y su personal se educó en la escuela de la
adhesión permisiva a la voluntad y decisiones de la autoridad política, según un
modelo prevaleciente de la administración del Congreso de los Estados Unidos
de América (spoiling System).
A partir del autogolpe de 1992 se genera una actitud contraria a las tradiciones
políticas, lo cual afectó la estructura que existió en la Cámara de Diputados, en
la que se afirmaban la virtud, la disciplina y la tradición política e institucional
europeas.
Convenía al proyecto político iniciado en 1992 la desestructuración de un
cuerpo formado en la vivencia de valores institucionales y en la dinámica de
una burocracia identificada con los horizontes del Estado Constitucional de
Derecho. En consecuencia con ese proyecto se procedió a quebrar la tradición,
el orden y disciplina en que se educó el personal de la Cámara de Diputados,
para permitir y facilitar la consolidación del personal del Senado, proclive más
al aprendizaje y práctica de la sujeción a la voluntad política de los
representantes, que a la afirmación del derecho y de la racionalidad
organizacional. La virtud del servicio parlamentario, de esta manera, derivó en
el vicio institucional mediante el cual la voluntad política de la representación se
constituye en árbitro del servicio estatal, en exclusión y desconocimiento del
sentido propio de una estructura institucional encargada de garantizar la
permanencia de las normas y procedimientos del Parlamento, los cuales
expresan la institucionalidad parlamentaria.
Actualmente, luego del proceso de desmontaje de la estructura que se armó en

la Cámara de Diputados, el Congreso no tiene una línea de carrera ni su
personal un estatuto que garantice el acceso, promoción y desarrollo según sus
fines institucionales, el mérito, la lealtad y la comprensión de la naturaleza
estatal de la carrera pública en el Parlamento. En alguna medida la ausencia
de carrera y de estatuto trae como efecto la sobrevivencia de un tipo de
administración y un perfil de personal que trata de mantenerse o ascender
medrando -con mayor o menor nivel de complacencia u obsecuencia- a la
sombra del poder político, y desconociendo la autoridad en la línea de carrera.
En consecuencia, el servicio parlamentario propiamente dicho no cuenta con el
necesario respaldo para su reconocimiento, para su desarrollo ni para su
consolidación como columna estructural de las funciones parlamentarias del
Estado.
Desde otro punto de vista, la cultura organizacional del Congreso es adversa al

cambio y no confía en la lealtad a la institución a la que pertenece. Su opción
es por el favor que solicita y que presta a los representantes a quienes pide
apoyo y a quienes apoya. El resultado obvio es una organización fragmentada
y dividida, sin el debido soporte en la lealtad del personal. Definitivamente, no
es el lugar donde quepa proponer, aún, un estilo de administración u
organización horizontal, en particular debido a la concepción anárquica
desestructurante del papel que tiene un grupo importante de trabajadores, o de
la concepción de otros que, sumidos en el temor o la desconfianza, asumen
como su misión principal retener el puesto al precio que fuera.
Una organización con escaso nivel de creatividad e inventiva, que confunde

disciplina con obediencia irreflexiva, no es un espacio favorable a la
conformación de un servicio profesional y creativo para el que la disciplina no
sea ejercida sin la combinación adecuada entre lealtad y actitud
constructivamente crítica. La misión del servicio parlamentario es fortalecer y
consolidar la institucionalidad de un órgano del Estado cuya finalidad es
proteger a la República. La tradición del servicio demanda el compromiso de
funcionarios y empleados que aporten sin claudicar ni resignarse frente a un
estado de cosas nocivo. La tradición demanda también, que ese mismo
servicio tome la iniciativa y deje atrás una actitud pasiva improductiva. Para que
el servicio parlamentario esté a la altura del ideal político al que obedece su
existencia su personal requiere el desarrollo de esa capacidad y equilibrio
dialéctico entre la apropiación y mantenimiento activos de una conducta crítica
contra la complacencia, y la conservación también crítica de la herencia,
prácticas, tradición y costumbres que le dan naturaleza e identidad al
Parlamento en el régimen político.
Más allá de la realidad moral del plantel de trabajadores de la institución

parlamentaria, al Congreso corresponde reconocer un estatuto que
institucionalice las relaciones organizacionales, en el que quede definida una
estructura y una jerarquía basadas, en primer lugar, en la vivencia de los
valores y principios en cuya virtud nace el Parlamento como institución política
en la República, pero una estructura y una jerarquía, también, basadas en la
identificación racional de los procesos, de los puestos y de los cargos
requeridos para la atención de las diversas funciones por las que es tradicional
y constitucionalmente responsable la organización. En tanto el acceso al
servicio sea un proceso decidido a partir de cuotas para los diversos grupos
con presencia en el Congreso, no es posible la existencia de un servicio
parlamentario capaz de cumplir la misión institucional que el Estado requiere.
Si los representantes avalan al personal que desborda a su propia organización
y este busca favores, se impiden a sí mismos una mejor calidad en el servicio.
No hay institución que esté capacitada para desempeñarse eficientemente ni
soportar el minado de su estructura con el desborde que patrocinan quienes,
en nombre de la confianza del personal que necesitan, no vacilan en
desarticular la racionalidad, estructura, organización, orden y jerarquía del
personal. El régimen del personal del Congreso necesita una columna medular
que no se quiebre. Y ello depende tanto del propio personal como de los
representantes a los que este personal sirve, apoya, asesora y atiende.
Un servicio parlamentario fuerte, integrado y estructurado, es la única garantía

de apoyo serio para alcanzar la posición que el régimen político le adscribe al
Congreso. Es hacia el estatuto de ese servicio parlamentario al que debe ir el
Congreso como parte del proyecto de institucionalización de la democracia y de
la consolidación del Estado constitucional de Derecho. El nombramiento y
remoción del personal del servicio parlamentario -siendo como es una
atribución de los representantes-, así como el reconocimiento y otorgamiento
de los beneficios que le corresponden, exigen la anteposición del interés
público sobre el privado. No es misión del servicio parlamentario adoptar una
actitud concesiva ante la demanda, ante la orden ni la imposición, cuando ello
importa el quebrantamiento de normas y prácticas que rigen porque el servicio
a la institución las ha establecido y así lo requiere. Es por ello que la relación
de confianza entre el personal y los congresistas debe quedar y mantenerse
supeditada al respeto por la finalidad y estructura propia del servicio,
independientemente de las creencias y vínculo político de quienes lo integran.
DOCTRINA

10. Lima, 1994;
comparado. Ciedla. Lima, 1996; CAAMAÑO DOMÍNGUEZ, Francisco. El
mandato parlamentario. Publicaciones del Congreso de los Diputados, Madrid,
1991; CONGRESO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ. Texto Único Ordenado del
Reglamento del Congreso de la República. Edición oficial. Lima, 2001;
CHlRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993: lectura y comentario. Cuarta
edición. Antonella Chirinos Montalbetti. Lima, 1997; RUBIO CORREA, Marcial.
Estudio de la Constitución Política del Perú de 1993. Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999; SANTAOLALLA LOPEZ,
Fernando. Derecho Parlamentario español. Editora Nacional, Madrid, 1983.
Irrenunciabilidad del mandato legislativo
Artículo 95
El mandato legislativo es irrenunciable.

Las sanciones disciplinarias que impone el Congreso a los representantes y
que implican suspensión de funciones no pueden exceder de ciento veinte días
de legislatura.
CONCORDANCIAS:
c: arts. 41, 94, 96,99 Y 100;

T.D.O. Rgto. Congreso: arts. 15,24 inc. c);
Ley 26534: arto 1;
D.D.D.H.: arto 10;
P.I.D.C.P.: arto 14
Jorge Luis León Vásquez
1. Antecedentes
La irrenunciabilidad del mandato parlamentario en nuestra Constitución

histórica ha pasado por dos estadios bien definidos. Se ha transitado, en
consecuencia, entre el carácter relativo de la misma y su consagración con
carácter de absoluto. Así se puede distinguir una primera fase caracterizada,
precisamente, por la relatividad de la irrenunciabilidad del mandato
parlamentario. En efecto, desde que la Constitución Política de 1828 (artículo
46) prescribiera que "todo senador o diputado puede ser reelegido, y solo en
este caso es renunciable el cargo", la irrenunciabilidad del mandato
parlamentario, con carácter relativo, ha estado presente en todos los textos
constitucionales que la sucedieron hasta la Constitución de 1933.
Así, la Constitución de 1834 (artículo 49) estableció que "los senadores y

diputados pueden ser reelegidos, y solo en este caso es renunciable el cargo".
Esta disposición fue reproducida exactamente con el mismo texto por la
Constitución de 1834 (artículo 24). Del mismo modo, la Carta Magna de 1856
(artículo 53) vino a señalar que "el Congreso se renovará anualmente por
terceras partes. Los representantes podrán ser reelectos y solo en este caso
será renunciable el cargo"; la Constitución de 1860 (artículo 58), que "los
diputados y senadores podrán ser reelectos, y solo en este cargo será
renunciable el cargo"; la Ley Fundamental de 1867 (artículo 58) señaló que "los
representantes podrán ser reelectos; y solo en este caso será renunciable el
cargo"; y la Constitución de 1920 (artículo 82), que "los diputados o senadores
podrán ser reelectos y solo en este caso será renunciable el cargo".
En la Constitución de 1933 (artículo 96) se introduce una ligera variante, pero

que no altera, finalmente, el sentido y el contenido esencial de las
Constituciones anteriores. En efecto, señala que "el mandato parlamentario es
irrenunciable, salvo el caso de reelección", no obstante se precisa, además,
que "la renuncia se presentará a la respectiva Cámara". Puede verse que las
notas que configuran y distinguen este primer periodo son dos: en primer lugar,
se abre la posibilidad de renuncia al mandato legislativo (de ahí su carácter
relativo); y, en segundo término, se aprecia un vínculo entre la reelección del
parlamentario y la renunciabilidad de su mandato, al ser aquella el presupuesto
de este. De ahí que sea posible derivar que solo los parlamentarios reelectos
podían renunciar al mandato legislativo, mientras que para los que lo eran por
vez primera esa posibilidad simplemente no existía 92.
En un segundo momento, la característica predominante de la irrenunciabilidad

del mandato parlamentario fue su configuración con carácter de absoluto. Este
periodo se apertura con la Constitución de 1979, cuyo artículo 178 previó que
"el mandato legislativo es irrenunciable. Las sanciones disciplinarias que
imponen las Cámaras a sus miembros y que implican supresión de funciones
no pueden exceder de ciento veinte días de legislatura". Por su parte, la
Constitución Política de 1993, en su artículo 95, ha dispuesto también que el
mandato legislativo es irrenunciable. Sin embargo, a diferencia de las
Constituciones anteriores, la de 1979 y la de 1993 establecen el carácter
absoluto de la prohibición a la renuncia al mandato parlamentario, al no prever
la posibilidad, bajo ningún supuesto, de que el parlamentario electo renuncie, ni
siquiera cuando este sea reelegido. En consecuencia, se establece una
diferencia muy marcada con la etapa anterior.
No obstante, al ser aquella diferencia definidora de una nueva configuración

constitucional del mandato parlamentario, y como paso previo a encarar su
análisis crítico, es que se hace necesario estudiar las razones que llevaron al
constituyente a incorporar el carácter absoluto de la prohibición de renuncia a
los parlamentarios una vez que estos han sido elegidos.
2. Fundamento de la renunciabilidad del mandato legislativo
Es necesario remitimos a la Constitución Política de 1979, a fin de conocer las

razones que llevaron al constituyente a consagrar la prohibición de renuncia al
mandato legislativo. Del debate constituyente de 1979 se puede apreciar que lo
que se pretendió con la proscripción de la renuncia de los congresistas no fue
sino proteger al parlamentario de las presiones provenientes de cualquier
sector. Por ello, se señaló en principio que "si ponemos el concepto
'renunciable', exponemos a presiones al diputado y al senador" 93; en otros
contextos se señaló que permitir la renuncia podría llevar a situaciones políticas
extremas, como por ejemplo, la dimisión masiva de representantes. De ahí que
se aprobara, con algunos atisbas de contradicción 94, la supresión de lo que la
Constitución de 1933 sí permitía.
A diferencia de la Constitución de 1979, la aprobación del artículo 95 de la

Constitución de 1993 se realizó sin mayor debate 95. No obstante, algunos han
92
PAREJA PAZ-SOLDÁN, José. Derecho Constitucional peruano. 2" edición, Lima, 1951, p.
220.
93
COMISIÓN PRINCIPAL DE CONSTITUCIÓN DE LA ASAMBLEA CONSTITUYENTE 1978-
1979. Diario de Debates. Tomo V. Edición oficial, Lima, 1980, p. 103.
94
RUlZ ELDREDGE, Alberto. La Constitución comentado de 1979. s/e, Lima, 1980. p. 265
95
CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Diario de los Debates. Debate
Constitucional Pleno-1993. Tomo II. Edición oficial, Lima, 1998. p. 1196
señalado que una disposición constitucional en el sentido de permitir que los
parlamentarios renuncien tuvo como finalidad proteger al congresista "de la
presiones de cualquier clase que pudieran ejercerse sobre él" 96. Se puede
afirmar, por lo tanto, que el fundamento de la irrenunciabilidad del mandato
parlamentario radica, por un lado, en el intento de proteger al congresista de
las presiones que se pudieran ejercer sobre él; en segundo lugar, en no permitir
que sus decisiones se vean mediatizadas por los intereses de un grupo de
electores, de sus partidos políticos o del grupo parlamentario del cual forma
parte, lo cual impediría el libre ejercicio de la función parlamentaria.
3. Análisis crítico de la irrenunciabilidad del mandato legislativo
Un estudio detenido del tema que ahora nos ocupa requiere de la precisión de
algunos conceptos y categorías jurídico-constitucionales en orden a obtener su
cabal comprensión. En tal sentido, es imperioso el análisis del (a) significado
del mandato parlamentario, (b) la relación -si ella existe- entre la
irrenunciabilidad del mandato legislativo y las prerrogativas parlamentarias, y
(c) la conveniencia o no de mantener la irrenunciabilidad al mandato legislativo.
3.1. Del mandato imperativo al mandato representativo
La idea y noción del mandato parlamentario tiene su origen y desarrollo en la

Edad Media97. Su construcción teórica y práctica se realizó sobre las bases
suministradas por una institución ius privatista como es el mandato 98. En efecto,
durante la Edad Media, la representación se va a articular a través de la teoría
del mandato imperativo; es decir, por un lado, el representante actúa solo en
nombre de las personas que le eligieron y a los cuales representa, y por otro, el
representante solo podía ejercer su función dentro del marco que sus electores
habían delimitado, previamente, en los cahiers d'instructions -cuadernos de
instrucciones99.
Con el advenimiento de la revolución inglesa y francesa (siglo XVIII), la

representación, entendida como mandato imperativo, se superó para dar paso
a la teoría del mandato representativo. Ello significó la incorporación de dos
principios esenciales, a saber: en primer lugar, que los parlamentarios ya no
representan tan solo a los individuos que los habían elegido, sino que son
representantes de toda la nación (principio del mandato representativo); en
segundo lugar, que no están obligados a realizar u obedecer las instrucciones
de sus electores (principio de prohibición del mandato imperativo) 100.
96
CHIRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993: lectura y comentario. 2" edición. Nerman
S.A., Lima, 1995, p. 163
97
ÁLVAREZ CONDE, Enrique. Curso de Derecho Constitucional Vol. II. 4" edición, Tecnos,
Madrid, 2003, pp. 74 Y ss
98
TORRES DEL MORAL, Antonio. Pasado y presente del Parlamento. En: MORA-DONATO,
Cecilia (coordinadora). "Relaciones entre gobierno y Congreso". UNAM, México D.F., 2002, p.
612.
99
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Partidos políticos, representación parlamentaria e
interdicción del mandato imperativo. En: AA.vv. "El Poder Legislativo en la actualidad". UNAM,
México D.F., 1994, ! p.288
100
BISCARETII DI RUFFIA, Paolo. Derecho Constitucional 3" edición, Tecnos, Madrid, 1987, p.
284
Estos principios han proyectado sus consecuencias hasta nuestros días; por
eso no debe causar mayor asombro que el principio del mandato representativo
y el principio de prohibición del mandato imperativo hayan sido acogidos en la
Constitución de 1993 (artículo 93), la cual ha establecido que los congresistas
representan a la nación y no están sujetos a mandato imperativo. Bajo estas
precisiones, se puede afirmar que la auténtica dimensión del mandato
parlamentario no es otra que la relación que existe entre los representantes y
los representados, y cuyo contenido se manifiesta en que los parlamentarios
representan a toda la nación y no están sujetos a mandato imperativo 101; pero
además, el mandato parlamentario ha de ser entendido como una relación
constitucional en el tiempo, como soporte jurídico-instrumental de un proceso
político y cíclico de legitimación democrática directa 102.
3.2. Prerrogativas parlamentarias e irrenunciabilidad del mandato legislativo
Se ha afirmado anteriormente que uno de los fundamentos para la

incorporación de una disposición como el artículo 95 en la Constitución de 1993
está en que la irrenunciabilidad protege de presiones externas a los
representantes, dejándose entrever que es un elemento complementario de las
prerrogativas parlamentarias. Pero cabe preguntarse: ¿realmente ello es así?
La doctrina constitucional clásica y la contemporánea han considerado, desde

siempre, solo dos instituciones como elementos constitutivos del status
parlamentario: la inviolabilidad (freedom of speech) y la inmunidad (freedom of
arrest103. La primera de ellas -inviolabilidad- protege a los congresistas por las
opiniones vertidas y por los votos emitidos en el ejercicio de sus funciones; la
segunda -inmunidad- impide que el congresista sea arrestado y procesado sin
autorización de la Comisión permanente, salvo delito flagrante (artículo 93 de la
Constitución). Cabe señalar que estas prerrogativas no son derechos
personales de los parlamentarios, sino garantías funcionales del Congreso, de
ahí que los parlamentarios no puedan renunciar a ellos 104.
No es exacto afirmar, pues, que la irrenunciabilidad del mandato parlamentario

es un elemento complementario de las prerrogativas parlamentarias. Ello
explica que la gran mayoría de Constituciones permiten a los parlamentarios a
renunciar al cargo105, porque se entiende que, en estricto, la irrenunciabilidad
no contribuye, necesariamente, a garantizar la independencia de los
101
ALONSO DE ANTONIO,]osé; ALONSO DE ANTONIO, Ángel. Derecho Parlamentario. J. M.
Bosch Editor. Barcelona, 2000, pp. 81-82.
102
CAAMAÑO DOMÍNGUEZ, Francisco. El mandato parlamentario. Publicaciones del Congreso
de los Diputados. Madrid, 1991, p. 96; FERNÁNDEZ RIVEIRA, Rosa. El voto parlamentario.
Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 2003, pp. 87-96
103
BALAGUER CALLEJÓN, Francisco (coordinador). Derecho Constitucional. Volumen n.
Tecnos, Madrid, 1999, pp. 364-365
104
SANTAOLALLA LÓPEZ, Fernando. Derecho Parlamentario español. Editora Nacional,
Madrid, 1983, p.83
105
La mayoría de ordenamientos constitucionales prevé la potestad de los parlamentarios a
renunciar al cargo. Así, la Ley Fundamental de Bonn de 1949 no lo impide, tampoco la
Constitución italiana de 1947, ni la Constitución de Francia de 1958. Entre nosotros, permiten la
renuncia de los parlamentarios, la Constitución de Bolivia (artículo 57), Paraguay (artículo 190),
Guatemala (artículo 170), Argentina (artículo 51), El Salvador (artículo 131), Uruguay (artículo
77), entre otras.
congresistas; muy por el contrario, puede llegar a convertirse en un obstáculo
innecesario y hasta contraproducente, como se analizará en el siguiente
parágrafo.
3.3. El carácter irrenunciable del mandato legislativo
En la actualidad, la Constitución Política de 1993 es una de las pocas leyes

fundamentales que ha consagrado la irrenunciabilidad del mandato
parlamentario.
Ello, sin embargo, no es óbice para entrar al análisis del contenido de una
disposición constitucional como el artículo 95°, la cual establece, precisamente,
que "el mandato legislativo es irrenunciable". De una primera aproximación a
esta disposición constitucional se puede entender que, una vez que el
parlamentario ha sido elegido y juramentado en el cargo, este no puede
renunciar unilateralmente y, por ende, está obligado a desempeñarse en él por
el periodo para el cual fue elegido 106, con ello, la posibilidad de renuncia al
cargo representativo queda absolutamente proscrita cualquiera sea el supuesto
que se pretenda anteponer.
A nuestro parecer, el sentido de la disposición bajo análisis es totalmente

irrazonable porque obliga a permanecer al parlamentario en un cargo en el
cual, a lo mejor, no desea continuar 107. Así, puede darse el caso que un
parlamentario por legítimos motivos de carácter profesional, económico, ético e
incluso de salud personal, no desea o no puede continuar más en el cargo, y
simplemente no está en la posibilidad de renunciar porque la Constitución se lo
prohíbe. Esto podría ser aún más contraproducente frente a supuestos como
que un parlamentario deja de ejercer de facto la función parlamentaria, o el de
aquel que una vez que ha abandonado el cargo, realiza funciones que son
incompatibles con el ejercicio de la función de congresista, situaciones ambas
que no están previstas claramente en nuestro ordenamiento constitucional
actual.
Pero los supuestos referidos anteriormente no son los más graves que se
derivan de la irrenunciabilidad del mandato parlamentario. Obligar a un
parlamentario que ha sido descalificado, por su actuar irresponsable, corrupto o
antidemocrático, tanto por su propio partido político o por el grupo
parlamentario al cual pertenece, así como por la opinión pública, lejos de
contribuir al fortalecimiento del propio Parlamento, puede ahondar la brecha
existente entre representantes y representados, cuando no afectar la propia
legitimidad del Parlamento. En ese orden de ideas, la irrenunciabilidad del
mandato parlamentario, en vez de ser un mecanismo llamado a salvaguardar la
independencia del Parlamento, en general, y la de los parlamentarios, en
particular, se puede convertir en un boomerang con la fuerza suficiente para
afectar la institucionalidad y legitimidad del Parlamento.
4. Hacia la renunciabilidad del mandato legislativo
106
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política del Perú de 1993. Tomo 4,
Fondo Editorial de la PUCP. Lima, 1993, p. 99.
107
RUBIO CORREA, Marcial y BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Constitución y sociedad
política. Mesa Redonda Editores, Lima,1985, p. 323
El derecho de todas las personas a acceder a cargos públicos representativos
ha sido consagrado por la Constitución de 1993 en su artículo 31. El contenido
esencial del mismo estriba "en el acceso igualitario a las funciones y cargos
públicos de carácter representativo, al mantenimiento en el mismo sin
perturbaciones ilegítimas y a cesar libremente en el cargo mediante un acto de
voluntad plenamente disponible para el representante público electo" 108. En
consecuencia, se puede afirmar que el derecho a renunciar a un cargo público
representativo forma parte del derecho de acceder al mismo.
El desconocimiento de este derecho no solo supone su abierta vulneración,

sino que puede llegar a configurar graves inconvenientes que trascienden a su
libre ejercicio; de ahí que sea necesario que los parlamentarios no deben tener
impedimento alguno para renunciar al cargo cuando así lo consideren. En tal
sentido, el derecho a renunciar al cargo público representativo no puede estar
mediatizado, en modo alguno, por el partido político o por el grupo
parlamentario al cual pertenece, ni siquiera, finalmente, por la aceptación
previa del propio Congreso, sino que debe tener plena eficacia a partir de su
formalización, tal como se admite en la doctrina constitucional
contemporánea109.
En este mismo sentido, la Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma

Constitucional del Perú propuso que "el parlamentario pueda renunciar al
mandato, en cuyo caso es reemplazado por el accesitario" 110. Se debe acudir,
pues, a una fórmula más flexible, que no se convierta en un escudo de
protección frente a las responsabilidades políticas, jurídicas y éticas que
adquirió el parlamentario al ser elegido 111. Esta propuesta, a nuestro parecer
más acorde con la realidad, puede ayudar a acortar la distancia que
actualmente existe entre el Parlamento y la ciudadanía.
5. A modo de conclusión
108
CANO BUESO, Juan. La renuncia al cargo público representativo. En "Corts. Anuario de
Derecho Parlamentario", N° 4 extraordinario, Publicaciones de las Cortes Valencianas,
Valencia, 1997, p. 79.
109
GUTIÉRREZ RODRÍGUEZ, Francisco. Renuncia al cargo público representativo,
desistimiento y disciplina de partido. Una nueva solución jurisprudencial. En "Debates
Constitucionales, Revista Electrónica de Derecho Constitucional", N.o 1, Madrid, 1999, p. 6.
(http://constitucion.rediris.es/revista/dc/ DC_Sup.html).
110
MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional
del Perú. s/ e, Lima, 2001, p. 54. En el Anteproyecto de Ley de Reforma de la Constitución el
artículo 160 señaló que "el mandato parlamentario es irrenunciable" y, como texto alternativo se
propuso que "el mandato parlamentario es renunciable. La renuncia se presenta por escrito y
debe ser aceptada por el Congreso". Cfr. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Anteproyecto de
Ley de Reforma de la Constitución. Edición oficial, Lima, 2002, p. 87. Lamentablemente, en el
Proyecto de Ley de Reforma de la Constitución, se recogió en el artículo 143 como propuesta
final que el "el mandato parlamentario es irrenunciable", y que finalmente fue aprobada por el
Congreso con 78 votos a favor, ninguno en contra y 8 abstenciones. Cfr., respectivamente,
CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Proyecto de Ley de Reforma de la Constitución. Edición
oficial, Lima, 2002; Memoria de la Comisión de Constitución, Reglamento y Acusaciones
Constitucionales. Periodos 2001, 2002, 2003. Edición oficial, Lima, 2003, p. 98
111
BERNALES BALLESTEROS, Enrique (con la colaboración de Alberto Otárola). La
Constitución de 1993. Análisis comparado. 4" edición. Constitución y Sociedad ICS-Rao
Editora, Lima, 1998, p.452
El mandato parlamentario es la relación que existe entre los representantes y
los representados y su contenido está determinado por el principio del mandato
representativo (según el cual, los parlamentarios representan a toda la nación)
y por el principio de prohibición del mandato imperativo. Lo cual implica que los
congresistas no están sujeto a los dictados e injerencias que pudieran
pretender sus electores)112.
Asimismo, es del caso resaltar que la irrenunciabilidad del mandato

parlamentario no es un elemento constitutivo ni complementario de las
prerrogativas parlamentarias (inviolabilidad e inmunidad), porque estrictamente
hablando, ella no es una garantía funcional del Parlamento y no
necesariamente contribuye a garantizar la independencia de los congresistas;
por el contrario, puede llegar a convertirse en un lastre o en un factor negativo
que perjudica y altera la relación jurídico-política entre representantes y
representados.
El contenido del artículo 95 quiere decir que, una vez electo el parlamentario,
este no puede renunciar unilateralmente y, por ende, está obligado a
desempeñarse en el cargo por el periodo para el cual fue elegido; con ello, la
posibilidad de renuncia al cargo representativo queda absolutamente proscrita.
La rigidez de dicha disposición constitucional afecta el contenido esencial del

derecho de acceso a cargos públicos representativos (artículo 31 de la
Constitución); toda vez que su contenido esencial está determinado por el libre
acceso al cargo, su ejercicio libre de perturbaciones e injerencias ilegítimas y la
libertad para cesar en él cuando su titular así lo crea conveniente.
Por otro lado, el mismo artículo 95 de la Constitución prevé un límite a la

potestad disciplinaria del Congreso de la República sobre sus miembros. El
límite se establece para aquellas sanciones disciplinarias que implican
suspensión de funciones, las cuales no pueden exceder de ciento veinte días
de legislatura.
Finalmente, es necesario tener presente, en todo momento, que "si las

expectativas que los individuos o los ciudadanos en su conjunto proyectan
sobre la representación se ven defraudadas por la acción de los
representantes, entonces no podrán reconocerse en la acción de estos, y ello
suscitará inevitablemente dudas sobre el sentido o incluso sobre la legitimidad
del procedimiento democrático de la formación de la voluntad y de sus
decisiones".
112
Sin embargo, a pesar de no ser un tema que ahora nos atañe, no podemos dejar de advertir
la crisis en la que actualmente han entrado ambos principios. De ahí que se haya señalado que
"seguir hablando, por ejemplo, de mandato representativo, cuando todos sabemos que los
diputados obedecen las órdenes de los partidos, o continuar sosteniendo que los
representantes representan a la nación y no intereses particulares concretos, equivaldría a
seguir manteniendo un concepto de representación y de democracia representativa que [...]
hace ya tiempo que forma parte de la arqueología constitucional". Cfr. DE VEGA, Pedro.
Democracia, representación y partidos políticos. En: "Pensamiento Constitucional", N° 2, Año
11, MDC-Fondo Editorial de la PUCP, Lima, 1995, p. 20
DOCTRINA
ALONSO DE ANTONIO, José; ALONSO DE ANTONIO, Ángel. Derecho

parlamentario. J. M. Bosch Editor, Barcelona, 2000; ÁL V AREZ CONDE,
Enrique. Curso de Derecho Constitucional. Volumen 11,4" edición, Madrid,
Tecnos, 2003; ASAMBLEA CONSTITUYENTE 1978-1979. Comisión Principal
de Constitución. Diario de Debates. Edición oficial, Tomo V, Lima, 1980;
BALAGUER CALLEJÓN, Francisco (coordinador). Derecho Constitucional.
Volumen n, Tecnos, Madrid, 1999; BERNALES BALLESTEROS, Enrique (con
la colaboración del Alberto Otárola). La Constitución de 1993. Análisis
comparado. Cuarta edición, Constitución y Sociedad lCS - Rao Editora, 1998;
BISCARETTI DI RUFFIA, Paolo. Derecho Constitucional. Tercera edición,
Tecnos, Madrid, 1987; BÓCKENFÓRDE, Ernst. Democracia y representación.
En: Bockenforde, Ernst "Estudios sobre el Estado de Derecho y la democracia".
Editorial Trotta, Madrid, 2000; CAAMAÑO DOMÍNGUEZ, Francisco. El mandato
parlamentario. Publicaciones del Congreso de los Diputados, Madrid, 1991;
CANO BUESO, Juan. La renuncia al cargo público representativo. En: "Corts.
Anuario de Derecho Parlamentario", N° 4 extraordinario, Publicaciones de las
Cortes valencianas, Valencia, 1997; CCD. Diario de los Debates. Debate
Constitucional Pleno-1993. Tomo n, edición oficial, Lima, 1998; CONGRESO
DE LA REPÚBLICA. Anteproyecto de Ley de Reforma de la Constitución.
Edición oficial, Lima, 2002; CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Proyecto de Ley
de Reforma de la Constitución. Edición oficial, Lima, 2002; CONGRESO DE LA
REPÚBLICA. Memoria de la Comisión de Constitución, reglamento y
acusaciones constitucionales. Periodos 2001; 2002-2003. Edición oficial, Lima,
2003;
CHIRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993: Lectura y comentario.
Segunda edición, Lima, Nerman S.A., 1995; DE VEGA, Pedro. Democracia,
representación y partidos políticos. En: "Pensamiento Constitucional", N° 2, Año
n, MDC - Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima,
1995;
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Partidos políticos, representación
parlamentaria e interdicción del mandato imperativo. En: "El Poder Legislativo
en la actualidad". México D.F., Universidad Nacional Autónoma de México,
1994;
FERNÁNDEZ RIVEIRA, Rosa. El voto parlamentario. Centro de Estudios
Políticos y Constitucionales, Madrid, 2003; GUTIÉRREZ RODRÍGUEZ,
Francisco.
Renuncia al cargo público representativo, desistimiento y disciplina de partido.
Una nueva solución jurisprudencial. En: "Debates Constitucionales". Revista
Electrónica de Derecho Constitucional, N° 1, Madrid, 1999; (http:j j
constitucion.rediris.esjrevistaj dcjDCSup.html); MINISTERIO DE JUSTICIA.
Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional del Perú. sj e,
Lima, 2001; PAREJA PAZ- SOLDÁN, José. Derecho constitucional peruano.
sje, Lima, 2.a edición, 1951; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la
Constitución Política del Perú de 1993. Tomo 4, Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 1993; RUBIO CORREA, Marcial y
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Constitución y sociedad política. Mesa
Redonda Editores, Lima, 1985;
RUlZ ELDREDGE, Alberto. La Constitución comentada de 1979. sje, Lima,
1980;
SANT AOLALLA LÓPEZ, Fernando. Derecho parlamentario español. Editora
Nacional, Madrid, 1983; TORRES DEL MORAL, Antonio. Pasado y presente del
Parlamento. En: "Relaciones entre Gobierno y Congreso" (Cecilia Mora-
Donatto coordinadora). México D.F., Universidad Nacional Autónoma de
México, 2002.
Informes en la gestión parlamentaria
Artículo 96
Cualquier representante al Congreso puede pedir a los Ministros de Estado, al

Jurado Nacional de Elecciones, al Contralor General, al Banco Central de
Reserva, a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas
de Fondos de Pensiones, a los Gobiernos Regionales y Locales y a las
instituciones que señala la ley, los informes que estime necesarios(*).
El pedido se hace por escrito y de acuerdo con el Reglamento del Congreso.
La falta de respuesta da lugar a las responsabilidades de ley.
(*) Texto del párrafo según modificatoria efectuada por la Ley N° 28484, publicada el 05 de abril
de 2005.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 82, 84, 87, 94, 95,119,177;

C.P.: arts. 242,245;
L.O.P.J.: art 82 inc. 17); T.U.O.
Rgmto Congreso: arts. 22,32 inc. g), 69, 87, 88 inc. a);
Ley 26702: art 143 inc. 4)
Enrique Bernales Ballesteros
1. Breve introducción
Los tres artículos que comento (arts. 96, 97 Y 98 de la Constitución), tratan

básicamente de aspectos relacionados al Parlamento y se refieren a facultades
diversas como son la de solicitar información o formar comisiones
investigadoras sobre asuntos de interés público. El artículo 98 es más bien
sobre la inviolabilidad del recinto parlamentario. De ese modo, estos tres
artículos denotan facultades y garantías que se relacionan al poder y majestad
del Parlamento. En el análisis se recurre a doctrina y realidad como los dos
componentes que permiten desentrañar el sentido cabal de cada artículo.
2. Los informes en la gestión parlamentaria
El representante tiene derecho a pedir información a las dependencias públicas

señaladas en la Constitución y en la ley. El artículo 87 del Reglamento del
Congreso establece que, además de los organismos citados en el artículo 96
de la Carta, están obligados a responder los pedidos de información del
Congreso, la Administración Pública en general.
Los pedidos de informes deben procesarse ante las autoridades competentes.

El artículo analizado establece que los congresistas pueden pedir los informes
que estimen necesarios a los órganos del gobierno y de administración en
general y obtener respuesta oportuna de ellos. Sin embargo, a efectos de una
mejor sistemática en las tareas de control y la jerarquía del congresista, lo
propio es que el pedido se dirija a la máxima autoridad del sector o del pliego.
2.1. ¿Cuál es el fundamento de esta atribución?
El pedido de información tiene dos funciones. Por un lado es la expresión del

control parlamentario e investigación en aras del interés público. Así, los
pedidos pueden versar sobre un tema de investigación y que atañe al mal
funcionamiento de una institución estatal o en la necesidad de exigir rendición
de cuentas de la gestión de una autoridad específica.
Por otro lado, debe servir para lograr información básica para legislar. Por
ejemplo, el análisis de costos y beneficios, que de acuerdo al Reglamento del
Congreso, es un componente ineludible de la ley, requiere datos concretos y
oportunos que permitan tener al legislador una proyección del impacto de la
norma jurídica en elaboración.
En ese sentido, los pedidos de información se ajustan a la necesidad de hacer

posible el cumplimiento de las funciones por los parlamentarios. Son medidas
auxiliares para un mejor desempeño y el logro de los objetivos; en este caso
fiscalizar con eficacia y legislar mejor.
Como advierto en mi libro "La Constitución de 1993: análisis comparado" 113,

esta atribución congresal no debe significar una proliferación de pedidos que
solo contribuya a entorpecer la labor de la Administración Pública. Ese es el
sentido de la racionalidad, que el pedido sea también estrictamente necesario y
que no se pueda obtener por otros medios. No hay norma que limite esta
potestad, salvo las que se refieren a los límites sustanciales y formales.
Sin embargo, también es necesario tomar en cuenta que si el Reglamento

considera como imprescindible el análisis de costos y beneficios de los
proyectos de ley, es razonable asumir que la necesidad de información
estadística, de proyección, de datos concretos se hace tangible. No podría
exigirse al legislador este tipo de análisis si no contara con la colaboración de
toda la Administración Pública.
Esto obliga, por lo tanto, a una relación más fluida del Parlamento con otros
organismos del Estado. Por ejemplo, para calcular los costos y beneficios de
incrementar el sueldo de los maestros se necesitaría información del Ministerio
de Economía y, a su vez, del Ministerio de Educación. En otro caso, para
dilucidar cuán costoso puede ser flexibilizar la política laboral, se requeriría
conocer información del Ministerio de Trabajo e incluso del Poder Judicial y
Tribunal Constitucional, de cara a saber el tiempo que dedicaría el Estado a
procesos legales que podría acarrear la medida. Ya que solo por ley se pueden
crear tributos, es necesario tener información detallada de la Sunat y del
Ministerio de Economía para vislumbrar el impacto de un tributo por crear,
aunque por lo general la propuesta viene del Poder Ejecutivo. Pero mucho sirve
a la propuesta legislativa el anexo de datos económicos para un mejor debate
parlamentario. La provisión de información también puede servir al caso de la
elaboración de una más eficaz Ley de Simplificación Administrativa. El
113
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993: análisis comparado. Cuarta
edición. ICS. Lima, 1998
legislador requeriría datos de las diversas dependencias públicas para calcular
los costos de hacer empresa en el Perú.
El proceso legislativo es tarea exclusiva del Parlamento, pero materialmente,

requiere de la colaboración de todas las entidades estatales. Se trata de lograr
leyes eficaces, es decir, bien sustentadas en la perspectiva de que sean
cumplidas por todos.
Un buen trabajo legislativo debe usar la experiencia e información de otros
organismos, pero además la cooperación de expertos en cada materia.
En su otro sentido. El pedido de información va dirigido a fiscalizar a las

autoridades o a la propia entidad a la que va destinado el pedido en concreto.
De este modo, el titular de cada institución estatal debe brindar información
sobre datos concernientes a una autoridad estatal investigada. Los datos
habrán de tener carácter público y no referirse a ámbitos de la vida privada del
funcionario.
2.2. Límites de esta atribución
De acuerdo al artículo 32 del Reglamento del Congreso, el Presidente del

Congreso tiene como una de sus funciones y atribuciones, exigir u ordenar a
los órganos del Gobierno y de la administración en general, que respondan los
pedidos de información remitidos por los congresistas, de conformidad con lo
que dispone el artículo 96 de la Constitución Política. De no recibirse
respuesta, a los quince días de remitido el pedido, dispone que uno de los
Vicepresidentes lo reitere, en la forma prevista en el artículo 87 del
Reglamento.
El artículo 87 precitado establece que cualquier Congresista puede pedir a los

ministros, al Jurado Nacional de Elecciones, al Contralor General, al Banco
Central de Reserva, a la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones a los gobiernos regionales
y locales y a todos los demás organismos del sector público, los informes que
estime necesarios para el ejercicio de su función. Existe una salvedad y que
busca salvaguardar la independencia judicial y es que esta atribución no
autoriza a solicitar información sobre procesos judiciales en trámite, salvo que
sea pública o el juez o fiscal o la Sala que conoce el asunto acceda a entregar
la información, bajo su responsabilidad y siempre que se lo permitan las leyes
orgánicas del Poder Judicial y del Ministerio Público y las normas procesales
vigentes.
No es posible interferir en un proceso judicial en curso; ese es, en todo caso, el

límite sustancial de los pedidos de información.
También existen límites formales. En efecto, hay una formalidad cuya

inobservancia permite deducir la falta de responsabilidad administrativa del
funcionario omiso o renuente a dar la información requerida. Así, el pedido se
hace por escrito fundamentado y preciso. El representante debe sustentar su
pedido en razones válidas, pues el requerimiento debe tener una racionalidad,
va dirigido a controlar el poder, fiscalizar o legislar. En cualquier caso, debe ser
para cumplir las funciones propias del Parlamento. El pedido debe ser concreto
y referirse a la solicitud de datos, evitando cualquier cuestión que genere duda
en el funcionario. N o hay presunciones en la interpretación del solicitado que
puedan valer, se trata más bien de absolver una consulta sobre una pregunta
clara, sin resquicios de ambigüedad. Si la norma así lo establece, se puede
interpretar también que a falta de sustento para el pedido, se salva la
responsabilidad del funcionario omiso a dar la información.
El congresista obligatoriamente debe dirigir copia del oficio conteniendo el

pedido a la Mesa Directiva. Si dentro de los quince días posteriores el ministro
no responde, la Mesa Directiva procede a la reiteración del pedido.
Transcurridos siete días después de la reiteración, el ministro o el funcionario
requerido está obligado a responder personalmente, según corresponda y lo
determine el Consejo Directivo, ante el Pleno o ante la comisión ordinaria,
vinculada con el asunto motivo del pedido.
Así en total, son 22 días naturales de plazo para responder la interrogante.
Mensualmente, se publica la relación de los Ministerios o entidades de la
administración que hubieren incumplido con responder. Esta publicación debe
entenderse como parte de la política de transparencia estatal y la búsqueda de
una mayor atención y oportunidad a estos pedidos por parte de las autoridades.
.
En consonancia con la racionalidad del pedido, los vicepresidentes del

Congreso no firmarán los oficios que contengan pedidos de información que no
se refieran a asuntos de interés público y de utilidad para el ejercicio de la
función de congresistas. Tampoco procederán los que contengan ruegos o
peticiones de privilegios o favores. Como se ha adelantado, el pedido solo está
dirigido a cumplir cabalmente con las funciones parlamentarias. No se admiten
cuestiones extraparlamentarias, es decir, personales o fuera de las funciones
ordinarias que desarrolla el Congreso (legislar, controlar al poder y fiscalizar).
Esto no significa que no se pueda requerir información sobre particulares, lo
que sucede es que ella tiene que ser de interés público. El problema .estará
entonces en desentrañar el significado de "interés público" que, ha pocas
vedes, ha ofrecido múltiples y equívocas interpretaciones. El interés público
debe medirse por el impacto del fenómeno sobre el cual se requiere
información; es el caso del interés difuso, por ejemplo, materia ambiental u
otros casos que afecten a la colectividad de alguna manera.
La Mesa Directiva del Congreso publica los pedidos de los Congresistas y las
respuestas de los Ministros o funcionarios requeridos en un boletín trimestral
especial, que también difunde las preguntas, respuestas y repreguntas
producidas en las estaciones de preguntas y respuestas del último trimestre.
DOCTRINA

comparado. Cuarta edición. ICS. Lima, 1998; GARCIA BELAUNDE, Víctor
Andrés. En la oposición: gestión parlamentaria 85-87. Okura. Lima, 1989;
PEASE GARCIA, Henry.
Remando a contra corriente: gestión parlamentaria enero 1993 - julio 1995.
Congreso Constituyente Democrático. Lima, 1995.
Comisiones investigadoras
Artículo 97
El Congreso puede iniciar investigaciones sobre cualquier asunto de interés

público. Es obligatorio comparecer, por requerimiento, ante las comisiones
encargadas de tales investigaciones, bajo los mismos apremios que se
observan en el procedimiento judicial.
Para el cumplimiento de sus fines, dichas comisiones pueden acceder a
cualquier información, la cual puede implicar el levantamiento del secreto
bancario y el de la reserva tributaria; excepto la información que afecte la
intimidad personal. Sus conclusiones no obligan a los órganos jurisdiccionales.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 2 incs. 5),6),7),94,96,102 inc. 2), 139 incs. 2) y 3), 200 inc. 3);
C.C: arto 14;
C.P.: arts. 154, 369;
C.P.C.: arto 239;
T.U.O. Rgmto.Congreso: arts. 5, 35, 88 incs. a), b), d), e);
Ley 27806: arto 18;
C.A.D.H.: arto 8.1;
D.U.D.H.: arto 10;
P.I.D.C.P.: arto 14
Enrique Bernales Ballesteros
Las tareas de fiscalización y control parlamentario dan origen a las llamadas

"comisiones investigadoras", a las que se les ha reconocido rango
constitucional.
Fernando Santaolalla las define como "un procedimiento calificado de
información de las cámaras representativas, que se desarrolla a través de
órganos colegiados y que implica el uso de facultades especiales que permiten
poner al Parlamento en relación con terceros extraños al mismo" 114.
1. Naturaleza y alcances de la investigación parlamentaria
En la actualidad, tras casi diez años durante los cuales se vivió con un
Parlamento sometido al Poder Ejecutivo que no pudo conformar comisiones
investigadoras, el Congreso democrático ha recuperado esta capacidad. Es
necesario precisar que estas comisiones no son tribunales de justicia y, por lo
tanto, no tienen la facultad de imponer sanciones. De esa manera, los jueces
no están obligados por los resultados de la investigación parlamentaria. Sin
embargo, cuando se detectan indicios de delitos, el Congreso puede advertir a
las instituciones competentes para que investiguen.
114
SANTAOLALLA, Fernando. El parlamento y sus instrumentos de información. Editoriales de
Derecho Reunidas, Madrid, 1982, p. 152.
Si bien sus conclusiones no son vinculantes para el Poder Judicial, las
comisiones investigadoras tienen poderes coercitivos similares a los judiciales,
como es la comparecencia obligatoria y los informes, testimonios, interrogantes
o documentos que demanden. Estas atribuciones son válidas en el sentido que
para la eficacia de la investigación y para satisfacer la misión política de
fiscalizar se hace necesario recurrir a mandatos y exigencias de carácter
judicial. Es necesario señalar que, pese a que los requerimientos coinciden con
los judiciales, la única sanción parlamentaria es la política, transfiriendo al
Ministerio Público o al Poder Judicial los casos cuando encuentra evidencias
que ameritan la intervención de estos.
Las comisiones de investigación pueden solicitar que alguien sea conducido

por la fuerza pública, cuando el citado no comparezca el día y hora señalados o
se resista a exhibir o hacer entrega de documentos que tiene en su poder y son
necesarios para el esclarecimiento de los hechos investigados. Pueden solicitar
que se autorice el allanamiento de los domicilios y locales, para practicar
incautación de libros, archivos, documentos y registros que guarden relación
con el objeto de la investigación.
Sin embargo, las solicitudes para que se practiquen los apremios serán
presentadas ante el juez especializado en lo penal, el mismo que accederá a la
petición y ordenará que se realice por el mérito de la solicitud en el primer caso
y previa evaluación de los argumentos presentados por la Comisión de
Investigación en el segundo caso. No es una potestad sin control, sino sujeta a
la discrecionalidad judicial.
2. Disposiciones reglamentarias
De otro lado, a tenor del artículo 88 del Reglamento del Congreso se

salvaguardará el respeto de los derechos a la intimidad y al honor de las
personas, así como el secreto profesional y los demás derechos
constitucionales. Las comisiones investigadoras no pueden vulnerar los
derechos de los investigados o llamados a testimoniar.
Están facultadas, sí, para solicitar el levantamiento del secreto bancario y de la
reserva tributaria.
Las comisiones investigadoras tienen, por naturaleza y finalidad, un carácter

transitorio. Están destinadas a investigar casos concretos y emitir informes
finales ante el Pleno. Una vez cumplida su misión, deben extinguirse.
Un problema habitual es la eventual duplicidad de funciones de las comisiones

investigadoras y la labor que realiza el Poder Judicial. El Congreso, en uso de
sus facultades de investigación, no podrá interferir en el procedimiento judicial.
Si fuera el caso, estando el caso en la etapa de investigación penal, el
Congreso deberá abstenerse de realizar todo aquello que puede entorpecer el
esclarecimiento de los hechos.
N o puede haber una superposición parlamentaria ni recortar capacidad de
maniobra al juez o al fiscal. Incluso, en algunos ordenamientos no es posible la
concurrencia de investigaciones sobre los mismos hechos. En otros, como es
el caso de nuestro país, sí se permite en cuanto se entiende que esta
concurrencia es posible al ser el objetivo de ambos órganos distintos. Mientras
el Poder Judicial tiene por objetivo determinar la responsabilidad penal, las
comisiones investigadoras realizan su trabajo de esclarecimiento de los hechos
para definir en otro procedimiento las responsabilidades políticas. No es una
jurisdicción política, sirve a esta para el establecimiento de sanciones políticas
y sus dictámenes no pueden desbordar ese ámbito de actuación.
En el Reglamento del Congreso se detalla el funcionamiento de estas

comisiones. El artículo 88, establece que el Congreso puede iniciar
investigaciones sobre cualquier asunto de interés público, promoviendo un
procedimiento de investigación que garantice el esclarecimiento de los hechos
y la formulación de conclusiones y recomendaciones orientadas a corregir
normas y políticas y/o sancionar la conducta de quienes resulten responsables
de la materia investigada. Existen dos consecuencia, por un lado la inmediata
que es el contenido del informe final, y por otro la mediata, que es el
establecimiento de responsabilidades políticas dentro del proceso político
correspondiente (artículos 99 y 100 de la Constitución).
Las comisiones de investigación se constituirán por solicitud presentada

mediante Moción de Orden del Día. Para su aprobación solo se requiere el voto
aprobatorio del treinta y cinco por ciento (35%) de los miembros del Congreso.
Es decir, la minoría puede solicitadas, pero al constituirlas se respetará la
pluralidad y proporcionalidad de las fuerzas políticas.
Luego de que la investigación ha concluido, si el informe final es aprobado, el

Congreso lo envía al Fiscal de la Nación, acompañado de todos los actuados, a
fin de que proceda a iniciar las acciones que correspondan, tratándose de
personas no pasibles de acusación constitucional. En caso de que el
funcionario sea pasible de esta acusación se iniciará el proceso
correspondiente.
Las comisiones de investigación no deben restringirse únicamente a investigar

al Poder Ejecutivo. Los artículos respectivos de la Constitución permiten que
estas investigaciones puedan conducirse en otros ámbitos públicos e incluso
en la actividad privada. Lo que importa es que el hecho investigado sea de
interés público. No es, por lo tanto, solo una forma de control político y
fiscalización, sino más que eso, un mecanismo que hace partícipe al Congreso
de los grandes problemas nacionales que requieren de un informe o
esclarecimiento a ese nivel. La investigación parlamentaria tampoco es
necesariamente consustancial a un caso penal. El Congreso puede convertirse
en un efectivo fiscalizador de los poderes privados que, en tiempos de la
transnacionalización y de la aparición de los grandes poderes fácticos pueden
incluso sobreponerse al propio imperium del Estado.
3. Balance crítico
Desde fines del año 2000, la función fiscalizadora del Congreso adquirió una
inusitada importancia, precisamente por la necesidad de investigar la extensa
red de corrupción descubierta luego del vídeo en el que el ex asesor
presidencial Vladimiro Montesinos aparecía sobornando a un congresista de la
oposición para que se integrara a la mayoría oficialista. La vastedad de la
corrupción significó para el Congreso una gran carga de trabajo. En general,
para el balance, el trabajo de las comisiones investigadoras fue de utilidad para
los procesos anticorrupción abiertos en la vía judicial.
Por lo general, estas comisiones, que en su momento fueron criticadas por la

lentitud de los procedimientos aplicados, han sido productivas y el Congreso ha
aprobado informes que han contribuido al esclarecimiento de los hechos que
han sido materia de investigación. Fueron tantos los casos que finalmente se
formó una llamada "Megacomisión", encargada de cumplir las conclusiones y
recomendaciones de las cinco excomisiones investigadoras del periodo de
gobierno del ex presidente Alberto Fujimori. A pesar de que han habido críticas
y algunas investigaciones han suscitado polémica en la opinión pública o
cuestionamientos más o menos legítimos, el Congreso se concentró en
esclarecer hechos de interés público, gestión viable dentro de sistema
democrático.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de1993: análisis

comparado. Cuarta edición. ICS. Lima, julio 1998; EGUlGUREN PRAEU,
Francisco José.
Algunas consideraciones sobre las comisiones investigadoras parlamentarias.
En: "Derecho" N° 41. Fondo Editorial de la Pontifica Universidad Católica del
Perú.
Lima, 1987; EGUlGUREN PRAEU, Francisco José. Comisiones investigadoras
parlamentarias, antejuicio político y responsabilidad del Presidente de la
República: las novedades en el anteproyecto de reforma constitucional. En:
"Ius et Veritas". N° 25, Año XIII. Fondo Editorial de la Pontifica Universidad
Católica del Perú. Lima, noviembre 2002; GAMARRA OLIV ARES, Ernesto.
Comisiones investigadoras: poder fiscalizador del Congreso. Congreso de la
República. Lima, 1999; SANTAOLALLA, Fernando. El parlamento y sus
instrumentos de información.
Editoriales de Derecho Reunidas. Madrid, 1982.
Congreso y Fuerzas Armadas
Artículo 98
El Presidente de la República está obligado a poner a disposición del Congreso

los efectivos de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional que demande el
Presidente del Congreso.
Las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional no pueden ingresar en el recinto del
Congreso sino con autorización de su propio Presidente.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 118 inc. 4), 166, 167;
C.A.D.H.: arto 15;
D.D.D.H.: arto 20;
P.I.D.C.P.: arto 21
Enrique Berna/es Ballesteros
En este artículo hay dos supuestos que indican la prelación de un poder del
Estado a otro. Así, el Presidente de la República, que es a su vez Jefe
Supremo de las Fuerzas Armadas, está obligado a cumplir con el requerimiento
de seguridad del Congreso. No hay posibilidad del gobernante para dejar
desguarnecido al Parlamento de cualquier amenaza externa o interna a su
recinto. Por el otro lado, los efectivos de las Fuerzas Armadas y Policiales
destacados se someten a la autoridad del Parlamento. Este supuesto deviene
del artículo 169 de la Carta, que establece que las Fuerzas Armadas y Fuerzas
Policiales están subordinadas al poder constitucional.
Este es un caso típico en el que aparece la autoridad del Presidente de la

República subordinada a la del Congreso. Se han dado casos, en la historia
comparada, de trasgresión militar y policial en el recinto parlamentario o en sus
inmediaciones, destinados a retar al poder constitucional. Un caso reciente fue
la vulneración del recinto parlamentario por parte de las Fuerzas Armadas y
Fuerzas Policiales en el contexto del golpe de Estado del 5 de abril de 1992. En
el marco de ese episodio en el que el poder constitucional fue arrasado, los
presidentes de ambas cámaras (Senado y Diputados) fueron objeto de
detención domiciliaria.
En otra ocasión, a raíz de la investigación parlamentaria por el crimen de "La

Cantuta", el Comandante General del Ejército, Nicolás Hermoza, con tanques
de por medio, pretendió amedrentar al Congreso. No fue un ataque al recinto
del Congreso, pero sí una amenaza en las inmediaciones. Los efectos
disuasorio s pueden ser los mismos, por lo que no hay atenuante válido. En
todos estos casos, la autoridad del Parlamento fue desafiada. Eso es,
precisamente, el sentido del artículo constitucional analizado, que el Congreso
no sea amedrentado o constreñido por la fuerza o el despliegue de poder.
Estas situaciones atentan además contra el principio constitucional de no

deliberancia de las instituciones armadas y policiales. Estas solo deben cumplir
las funciones asignadas constitucionalmente, es decir, ceñirse al principio de la
obediencia debida. Cuando las Fuerzas Armadas o Fuerzas Policiales
deliberan públicamente, como en los casos anteriormente mencionados, debe
ocurrir la responsabilidad política del Ministro de Defensa.
La sujeción constitucional de los agentes que custodian regular o

excepcionalmente el orden en el Palacio Legislativo se debe a la propia
majestad del Parlamento ya la inmunidad de sus miembros, los cuales no
pueden ser directa o indirectamente amedrentados en el afán de condicionar
sus decisiones. Su mandato no es imperativo sino que está determinado por la
discrecionalidad y conciencia de cada congresista.
La norma constitucional, en garantía de ese principio, ofrece un margen amplio

de seguridad a los parlamentarios en el ejercicio de su función. Si no estuviese
planteada esta salvaguarda de la presencia militar y policial en el Congreso,
esta podría constituir una amenaza velada del gobernante o de las instituciones
castrenses en una coyuntura dada de antemano y caracterizada por el conflicto
entre civiles y militares. La Constitución se antepone a cualquier supuesto
posible y preserva el poder constitucional y la primacía del Parlamento como
poder del Estado.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de1993: análisis

comparado. Cuarta edición. ICS. Lima, 1998; BERNALES BALLESTEROS,
Enrique, RUBIO CORREA, Marcial y otros. La Constitución de 1993: análisis y
comentario. En:
"Lecturas sobre temas constitucionales". N° 10. Lima, 1994; CHIRINOS SOTO,
Enrique. Constitución de 1993: lectura y comentario. Cuarta edición. Antonella
Chirinos Montalbetti. Lima, 1997.
Artículo 99
Artículo 100
Acusación constitucional
Corresponde a la Comisión Permanente acusar ante el Congreso: al Presidente

de la República; a los representantes a Congreso; a los Ministros de Estado; a
los miembros del Tribunal Constitucional; a los miembros del Consejo Nacional
de la Magistratura; a los vocales de la Corte Suprema; a los fiscales supremos;
al Defensor del Pueblo y al Contralor General por infracción de la Constitución
y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco
años después de que hayan cesado en éstas.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 2 incs. 24).d, 80, 82, 90, 93, 94,100, 101, 104,108, 110, 113 inc. 5),
114 inc. 2), 119, 134 al 137, 156, 161, 15' D.F.T.;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 16, 43, 86, 88, 89;
C.P.P: arts. 44 inc. 3), 449, 450, 451;
C.P.Ct.: arts. 8, 25.15; L.O.P.J.: arts. 33,34;
L.O.M.P: arts. 15, 51, 66; L.O.E.: arto 362;
L.O.C.N.M.: arts. 8, 21 inc. e); L.O.T.C.:
arto 18; Ley 27399: arts. 1, 2; C.A.D.H.: arto 8.1;
D.U.D.H.: arto 10;
Juicio constitucional político
Corresponde al Congreso, sin participación de la Comisión Permanente,

suspender o no al funcionario acusado o inhabilitarlo para el ejercicio de la
función pública hasta por diez años, o destituirlo de su función sin perjuicio de
cualquiera otra responsabilidad.
El acusado tiene derecho, en este trámite, a la defensa por sí mismo y con
asistencia de abogado ante la Comisión Permanente y ante el Pleno del
Congreso.
En caso de resolución acusatoria de contenido penal, el Fiscal de la Nación
formula denuncia ante la Corte Suprema en el plazo de cinco días. El Vocal
Supremo Penal abre la instrucción correspondiente.
La sentencia absolutoria de la Corte Suprema devuelve al acusado sus
derechos políticos.
Los términos de la denuncia fiscal y del auto apertorio de instrucción no pueden
exceder ni reducir los términos de la acusación del Congreso.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 33 inc. 3),41,99, 113 inc. 5), 114 inc. 2), 117, 139 incs. 3) y 4), 154
inc. 3), 157;
T.U.O. Rgmto. Congreso: arts. 15,16, 25, 55 inc. f), 88 inc. j), 89 inc. i); C.P.:
arto 10;
L.O.P.J.: arts. 33, 34 inc. 4 );
L.O.E.: arto 10 inc. d);
L.O.C.N.M.: arts. 8, 21 inc. e);
L.O.T.C.: arto 18;
C.A.D.H.: arto 8.2;
D.U.D.H.: arto 12;
Jorge Santistevan de Noriega
1. Introducción necesaria
En el marco de las normas relacionadas con el Poder Legislativo, los artículos

99 y 100 de la Carta Magna establecen las atribuciones y el procedimiento
parlamentario para hacer responsables a los más altos funcionarios del Estado
por las infracciones contra la Constitución en que se encuentren inmersos y/o
por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones. Todo ello tiene su
origen en el juicio político, heredero del impeachment anglosajón destinado a
separar del cargo a los funcionarios que -por violar la Constitución- atentan
contra la confianza pública depositada en ellos. Sin embargo, según la
interpretación realizada por el Tribunal Constitucional-como veremos más
adelante- al impeachment se le ha incorporado el antejuicio político, destinado
a convertirse en la antesala parlamentaria que, previa acusación del Congreso,
habilita a la Corte Suprema a que proceda a juzgar la responsabilidad penal de
quienes hubiesen cometido delitos en el marco de sus funciones.
La Constitución regula distintas situaciones relacionadas con las

responsabilidades políticas y/o penales de los altos funcionarios del Estado que
es necesario tener en cuenta para centrar debidamente el análisis exegético de
los artículos 99 y 100. Es necesario distinguir entre ellas las siguientes: (i) La
acusación contra el Presidente de la República -que se encuentra
rigurosamente reglada en el artículo 117que procede únicamente por el delito
de traición a la patria y/o como consecuencia de actos que impidan la
celebración de elecciones o la reunión y funcionamiento de los órganos
electorales.
Esta, de ser fundada, da lugar a su destitución de conformidad con el inciso 5)

del artículo 113 de la Constitución; (ii) La declaración de permanente
incapacidad moral del Presidente de la República efectuada por el Congreso al
amparo del inciso 2) del mismo artículo, como resultado de la cual la
Presidencia de la República vaca;
(iii) La acusación por infracción a la Constitución contra los otros altos
funcionarios nombrados en el artículo 99 de la Carta, con excepción del
Presidente, lo que obliga a hacer las siguientes precisiones.
Tal denuncia puede sustentarse en: (a) infracciones a la Constitución

-conocidas doctrinariamente como "faltas políticas"- sin estar asociada a ilícitos
penales, que pueden generar sanciones políticas como la suspensión,
destitución e inhabilitación para el ejercicio de cargo público; (b) haber
cometido delito en el ejercicio de sus funciones, lo que da lugar a un juicio
penal en el que se aplican las penas establecidas en el Código; (c) haber
incurrido en infracción a la Constitución asociada con ilícitos penales o
viceversa, lo que puede dar lugar a sanciones políticas y sanciones penales por
la misma causa; (d) solamente para el caso de los congresistas, magistrados
del Tribunal Constitucional o Defensor del Pueblo, haber cometido delito común
lo que da inicio al levantamiento del fuero para habilitar la intervención del
Poder Judicial.
Los artículos 99 y 100 se aplican solamente en las situaciones anteriores

descritas en (m), (a), (b) y (c), puesto que la situación (d) da lugar al
levantamiento de la inmunidad previsto en el artículo 93 de la Carta, cuyo
procedimiento es desarrollado por el artículo 16 del reglamento del
Congreso115. En los otros casos de acusaciones contra los altos funcionarios
rige, además de las normas constitucionales, el artículo 89 del Reglamento del
Congreso.
2. Responsabilidades especiales de los altos funcionarios públicos
Ambos artículos constituyen una sola unidad, que debe ser analizada en
concordancia con el artículo 39 de la Constitución, referido a la función pública.
Este comienza por dejar claramente establecido que todos los trabajadores y
funcionarios públicos están al servicio de la Nación, como el artículo 931 repite
para los representantes al Congreso de la República. Ocurre sin embargo que
-sobre la base de la jerarquía que señala este mismo artículo constitucional-39-
las responsabilidades de los funcionarios del Estado no son equivalentes. A los
de mayor jerarquía, con el Presidente de la República a la cabeza, se les exige
más y se les trata por ello de una manera diferente en el ámbito de los artículos
99 y 100 que se comenta.
Desde una cierta perspectiva, estos artículos pueden ser vistos como
mecanismos procedimentales para hacer valer prerrogativas como la
inmunidad y el derecho al antejuicio. Sin embargo, también se les debe ver
como una institución constitucional destinada a exigir las mayores
responsabilidades que les corresponde a los altos funcionarios frente a la
115
Vid. Sentencia del Tribunal Constitucional del 1 de diciembre de 2003 recaída en el
Expediente N° 0OO6-2003-AI/TC, con relación a la acción de inconstitucionalidad interpuesta
por 65 congresistas de la República contra el inciso j) del artículo 89 del Reglamento del
Congreso, considerandos 5 y 6. En ellos el Tribunal señala que si bien todos los funcionarios
que gozan del privilegio de la inmunidad están igualmente protegidos por el antejuicio, no todos
los que tienen la prerrogativa del antejuicio gozan 4 inmunidad (esta se extiende únicamente a
los miembros del Congreso y a quienes reciben su mandato por elección del Legislativo como
el Defensor del Pueblo y los magistrados del Tribunal Constitucional).
Nación. En todo caso, como señala García Belaunde 116, ambos artículos
conforman una muestra de que la Constitución rompe el principio del juez
natural y altera el principio de igualdad ante la ley.
3. La institución en la Constitución histórica del Perú
Con singular regularidad, la acusación ante el Congreso por infracciones a la

Constitución y frente a todo delito cometido en el ejercicio de las funciones del
alto funcionario (como aparece en la Constitución de 1993 y en su predecesora
la de 1979) ha estado presente en nuestras Constituciones desde 1828. Sin
embargo, en el texto vigente se ha añadido la posibilidad de que, como
resultado de una acusación por infracción a la Constitución que resulte
fundada, el Congreso pueda aplicar la sanción política de inhabilitación para el
ejercicio de la función publica hasta por diez años. Esta inhabilitación
corresponde a la tradición constitucional de los Estados Unidos y de México
pero, en nuestro medio, constituye un elemento nuevo que no deja de ser
objeto de discusión, pues objetivamente constituye una seria restricción al
ejercicio de los derechos civiles y políticos de las personas afectadas, que no
emana de una decisión jurisdiccional sino de una sanción eminentemente
política.
En el ámbito fundamentalmente procedimental, la Constitución de 1993 ha

forzado -a juicio de Bernales Ballesteros117 su adaptación a la unicameralidad al
sustituir el papel tradicional acusatorio de la Cámara de Diputados por el de la
actual Comisión Permanente del Congreso, y el de juzgador, correspondiente
normalmente al Senado, por el Pleno del Congreso, por lo que quienes
intervienen en la primera deberán inhibirse de participar en la decisión plenaria
de carácter resolutorio. Asimismo, resulta positivo que el artículo 100 de la
Constitución de 1993 garantice el derecho de defensa y la participación del
abogado defensor en todas las instancias118.
No obstante, la novedad de la Constitución de 1993 más cuestionada es la

contenida en los párrafos tercero y quinto del artículo 100. Se trata de la
obligación que la norma impone al Fiscal de la Nación, ante la resolución
acusatoria de contenido penal emanada del Congreso, de formular denuncia
indefectiblemente ante la Corte Suprema sin poder exceder ni reducir los
términos de la acusación del Congreso. En la misma forma, la norma obliga al
vocal supremo penal a abrir instrucción sin poder modificar en un ápice lo que
el Congreso haya determinado. Estos excesos de reglamentarismo que
transforman a la fiscalía y al vocal superior instructor en simples Mesa de Parte
son seriamente criticados por Bernales Ballesteros y Rubio Correa 119. El
Tribunal Constitucional se ha hecho eco de estas críticas al considerar que
estas cuestionadas normas afectan el principio de separación de poderes y se
116
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. ¿Antejuicio, acusación constitucional, juicio político? En:
"Revista Jurídica del Perú". Año LIV, N° 55, Trujillo, 2004, pp. 79-88.
117
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. ICS-
Rao, Lima, 1999, pp. 463 Y ss
118
A ello se refiere expresamente el inciso k) del artículo 89 del Reglamento del Congreso.
119
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Ob. cito Y RUBIOCORREA, Marcial. Estudio de
IaConstitución de 1993. Tomo 4, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú,
Lima, 1999, pp. 121 Y ss
ha permitido exhortar al Congreso de la República a realizar la reforma
constitucional correspondiente120.
4. La infracción constitucional y el antejuicio ¿constituyen una misma institución

o se desdoblan en dos formas jurídicas autónomas?
Para la doctrina nacional, el juicio político seguido al alto funcionario por

violación a la Constitución y el antejuicio que a este se le somete en caso de
delito han constituido siempre una misma unidad y una misma institución. Así lo
han analizado Bernales Ballesteros y Rubio-Correa. No obstante, autores más
modernos, que han abordado el tema con rigurosa especialidad como Cairo
Roldán121 y García Chávarri122, han defendido doctrinariamente la distinción
propuesta por Chirinos Soto123:
hacer un deslinde conceptual entre una acusación por infracción a la
Constitución, que es el impeachment o juicio político propiamente dicho, de
consecuencias puramente politicas definidas en el ámbito del Congreso 124; y el
antejuicio que no es otra cosa que la antesala de un proceso jurisdiccional que
involucra la imputación y prueba de responsabilidades penales que, si bien son
inicialmente valoradas por el Congreso, tiene como propósito habilitar la
posterior intervención del más alto nivel del Poder Judicial para que la Corte
Suprema se avoque a la causa y aplique sanciones puramente penales.
El juicio político constituye una evaluación de la responsabilidad del alto

funcionario -en sede exclusivamente parlamentaria- con un pronunciamiento
final de carácter político destinado a separar del cargo al infractor de la
Constitución; el objetivo buscado es proteger al Estado de los malos
120
Vid. Sentencia del Tribunal Constitucional del 1 de diciembre de 2003 recaída en el
Expediente N° 0006-2003-AI/TC, considerando 17. Al respecto es del caso mencionar que
García Belaunde ha criticado que el Tribunal tenga competencia para hacer de "juez de la
Constitución", aunque admite que puede actuar como "juez de la constitucionalidad", ya que
tampoco es un órgano constituyente. A juicio de este autor, "los únicos jueces de la
Constitución son el pueblo y sus legítimos representantes, debidamente investidos para ello".
121
CAIRO ROLDÁN, Ornar. Justicia constitucional y proceso de amparo. Palestra Editores,
Lima, 2004, pp.135-149
122
GARCÍA CHÁVARRI, M. Abraham. Juicio político, antejuicio, acusación constitucional en el
sistema de gobierno peruano. En: "www.bahaidream com" (publicado originalmente en la
Revista Jurídica de Cajamarca).
123
Citado por PANIAGUA CORAZAO, Valentín. ¿Acusación constitucional, antejuicio o juicio
político? En: "La Constitución de 1993. Análisis y comentarios". 11, Comisión Andina de
Juristas, Lima 1995, p. 137. Vid. CHIRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993. Lectura y
comentario. Peidul, Lima, 1995, p. 161
124
A título ilustrativo téngase en cuenta que en toda la historia de los Estados Unidos se ha
acusado utilizando el procedimiento del impeachment a 16 funcionarios federales: 2
presidentes (Andrew Jhonson en 1868 y William J. Clinton 1999), 1 secretario de Estado, 1
senador y 1 juez asociado a la Corte Suprema, 1 juez asociado de la Corte de Comercio y 10
jueces federales de distrito. La Constitución norteamericana no prevé el impeachment para los
miembros del Congreso. (Vid: www.infoplease.com/ipa/A0194049.hthn). Mientras tanto en el
Pero, el Proyecto "observación parlamentaria" de la Asociación Civil Transparencia reportaba
que entre agosto de 2001 y mayo de 2003 se habían presentado 237 acusaciones, que
involucran a muchas más personas, contra: 2 ex presidentes de la República, 67 vocales de la
Corte Suprema, 7 consejeros del Consejo Nacional de la Magistratura, 7 miembros del Tribunal
Constitucional, 1 ex Fiscal de la Nación, 6 ex vocales supremos, 2 ex fiscales supremos, 1
miembro del Jurado Nacional de Elecciones, 4 magistrados de la Corte Suprema, 8 ministros,
59 ex ministros, 36 congresistas, 24 ex congresistas; a parte de 27 solicitudes de levantamiento
de la inmunidad parlamentaria todas contra congresistas en ejercicio del cargo.
funcionarios y preservar la confianza pública depositada en ellos, por lo que
cumple una función político punitiva sobre la base de la "razón política". El
antejuicio es solamente el paso previo parlamentario para autorizar a la Corte
Suprema, como máxima autoridad jurisdiccional, a que se avoque a juzgar la
responsabilidad penal del alto funcionario perpetrador de ilícito s penales y no
necesariamente políticos, en ejercicio de la función punitivo-jurisdiccional,
sobre la base de la '!razón jurídica" que es privativa del Poder J judicial 125.
Esta misma distinción, por cierto, es la que ha consagrado el Tribunal

Constitucional en la sentencia del 5 de diciembre de 2003, recaída en el
Expediente N° 0006-2003-AI/TC en relación con la demanda de
inconstitucionalidad planteada por 65 congresistas contra el inciso j) del artículo
89 del Reglamento del Congreso. En esa oportunidad, si bien el Tribunal
declaró infundada en parte la demanda de inconstitucionalidad, exhortó al
Congreso a modificar su texto y ordenó que se interpretara su contenido de
conformidad con los considerando s 12 y 15 de dicha sentencia, destinados en
lo fundamental a promover la razonabilidad en la aplicación de las instituciones
que se analizan.
Lo importante es señalar que, a juicio del Tribunal Constitucional, la

Constitución de 1993 "ha recogido dos procedimientos de acusación
constitucional de distinta naturaleza y, por ende, de distintos alcances: el
antejuicio político y el juicio político".
García Belaunde no ha ahorrado críticas a esta sentencia del Tribunal
Constitucional, pues en su criterio lo que existe en la Constitución vigente es
solamente el juicio político, heredero del impeachment aunque no se haya
seguido el modelo histórico126.
Sin embargo, el Tribunal Constitucional ha definido las cosas en los términos

que sumariamente abordamos a continuación.
5. Antejuicio por delitos cometidos por los altos funcionarios en el ejercicio de

sus funciones
El Máximo Intérprete de la Constitución ha dejado establecido que:
"El procedimiento ge acusación constitucional contra los funcionarios

enumerados en el artículo ,99 de la Constitución, por los supuestos delitos
cometidos en el ejercicio de sus funciones (antejuicio), se encuentra regulado
en el artículo 89 del Reglamento del Congreso. Queda ello meridianamente
claro, cuando dicho artículo, ab initio, establece que "[...] mediante el
procedimiento de acusación constitucional se realiza el antejuicio político, al
125
Así lo expresa el considerando 18 de la sentencia del Tribunal Constitucional del 5 de
diciembre de 2003 y la resolución aclaratoria del 9 de diciembre del mismo año, Exp. N° 0006-
2003-AI/TC, Lima, interpuesto por 65 congresistas de la República
126
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Ob. cit.: "Pretender decir que uno es el antejuicio y otro el
juicio político es un ingenioso juego de palabras que no se. compadece con la naturaleza de la
institución ni con su desarrollo histórico. El impeachment se tradujo siempre así, no obstante
existen varios modelos de juicio político. N o existe ninguna razón valedera para distinguir
donde la doctrina, ni la legislación, ni la historia han distinguido".
que tienen derecho los altos funcionarios del Estado comprendidos en el
artículo 99 de la Constitución Política. [...]"(subrayado en el original).
Añadiendo el Tribunal:
"En síntesis, el antejuicio es una prerrogativa funcional de la que gozan

determinados funcionarios, con el propósito de que no puedan ser procesados
ante la judicatura penal por los delitos cometidos en el ejercicio de sus
funciones, sin que medie un procedimiento con las debidas garantías
procesales ante el Congreso de la República y la consecuente acusación del
propio Legislativo".
En línea con lo establecido por el propio Tribunal se concluye que, ante los
casos de acusación por ilícitos penales, el antejuicio se reduce a la habilitación
que decide el Congreso de permitir que la Corte Suprema juzgue y aplique la
sanción penal que le corresponde conforme con la tipificación de delitos
establecida para todos los ciudadanos en el Código Penal. Responde, en
consecuencia, a la existencia de una prerrogativa que, de ser retirada por el
Congreso, habilita la intervención del juez penal. Las funciones que al efecto
cumple el Congreso se asimilan a las del Ministerio Público que acusa y a las
del juez instructor -quien investiga en el modelo inquisitivo que mantenemos en
el Perú y que está pronto a cambiar con la aplicación del Código Procesal
Penal-. Pero allí termina la intervención congresal, pues en materia de delitos,
la función de juzgador es exclusiva y excluyente del Poder Judicial que, en el
caso del artículo 100 de la Constitución, actúa por excepción a nivel de la Corte
Suprema.
El Congreso, mediante Ley N° 27399, ha precisado el procedimiento a seguir

en las investigacion9s preliminares y medidas limitativas de derechos a que dé
lugar el procedimiento posterior al antejuicio por la presunta comisión de
delitos, excluyendo a los congresistas del alcance de tales medidas limitativas y
señalando facultades especiales para el Fiscal de la Nación.
6. Juicio político por infracción constitucional
La infracción constitucional-considerada como figura independiente de la

comisión de delitos de función por parte de los altos funcionarios del Estado
sujetos al control del Parlamento- sigue siendo una institución polémica en el
Perú, a pesar de los deslindes hechos por el Tribunal Constitucional. Recogida
en los artículos 99 y 100 de la Carta Magna de 1993 como mecanismo de
control político del Congreso frente a los actos realizados por funcionarios del
más alto rango en violación de la Constitución, da lugar a un proceso
sancionatorio, de carácter puramente político, que puede concretarse en la
suspensión del funcionario público infractor, su destitución o su inhabilitación
hasta por diez años para el ejercicio de la función pública.
Como consecuencia de la aplicación -por demás arbitraria- de la infracción

constitucional para justificar la destitución de tres destacados magistrados del
Tribunal Constitucional por simple mayoría, por parte del Congreso fujimorista
en 1997, la Comisión y la Corte Interamericana de Derechos Humanos 127 se
pronunciaron advirtiendo sobre algunos aspectos contrarios a la Convención
Americana de Derechos Humanos y exigiendo el respeto de los derechos
consagrados a favor de los destituidos. Esto último solamente se cumplió en el
marco de la transición que el Perú experimentó entre setiembre de 2000 y el 28
de julio de 2001, periodo en el que se consolidó la recuperación de la
democracia en nuestro país. Se manifestó a través de la restitución en sus
cargos de los tres magistrados constitucionales, ocurrida tres años después del
despojo, en noviembre de 2001, por decisión del Congreso de la República, en
respuesta a pronunciamientos de la Comisión Interamericana de Derechos
Humanos y a la opinión mayoritaria de las instancias democráticas nacionales.
7. Naturaleza jurídica del juicio político
Se admite que la infracción constitucional es una figura autónoma, de carácter

fundamentalmente político, que forma parte de los mecanismos de control
político que le corresponde ejercer al Congreso frente a los demás poderes del
Estado. Es, en consecuencia, independiente de los ilícitos penales que puedan
cometer los funcionarios a los que se refiere el artículo 99 de la Carta u otros
que en el futuro sean incluidos en la lista. Atañe fundamentalmente a "faltas
políticas" o "contravenciones que no constituyen delitos" y, en consecuencia,
dan lugar a sanciones políticas antes que propiamente punitivas, pues como se
dijo, pretenden separar del cargo al funcionario que irrespeta la Constitución y
las leyes, alejarlo obligadamente de la vida pública y preservar al Estado y la
confianza en que se funda su legitimidad de sus instituciones. Por el contrario,
la denuncia por los delitos de función que los altos funcionarios puedan
cometer se encuentra ligada a los bienes jurídicamente protegidos por el
Código Penal128.
Esta es precisamente la posición que tomó el Tribunal Constitucional en la

sentencia citada cuando reconoce, zanjando discusiones doctrinarias previas,
que:
"19. (…) el juicio político (es) aquel que permite iniciar un procedimiento a los
funcionarios enumerados en su artículo 99, en razón de las 'faltas políticas'
cometidas en el ejercicio de sus funciones, con la finalidad de 'retirar el poder
de quien hace mal uso de él e impedir que […] pueda ser reinvestido de poder
en el futuro'. (BROUSSARD, Paulo. O impeachment. Editora Saraiva. 2a ed,
1992, p. 77). Al respecto, Bidart Campos refiere que "se lo denomina juicio
'político' [...] porque no es un juicio penal; en él no se persigue castigar sino
separar del cargo; no juzgar un hecho como delictuoso, sino una situación de
gobierno como inconveniente para el Estado" (BIDART CAMPOS, Germán.
Manual de Derecho Constitucional argentino. Ediar, 1986. p. 612).
127
Véase la sentencia del 31 de enero de 2001 de la Corte lnteramericana de Derechos
Humanos: Caso del Tribunal Constitucional (Aguirre Roca, Rey Ferry y Revoredo Marsano vs.
Pero).
128
) La propia sentencia del Tribunal cita como fuente a los tratadistas Broussard, brasilero, y
Bidal Campos, argentino, este último con larga trayectoria académica en Latinoamérica y el
Perú. En el Perú, Eguiguren Praeli citado más adelante, ha sido quien más ha enfatizado la
autonomía de la figura de la infracción constitucional como distinta a la comisión de delitos de
función.
"20. Esa es la manera como se debe interpretar la previsión constitucional
según la cual está permitido acusar a los referidos funcionarios públicos por
"infracción de la Constitución". Y es que toda falta política en que incurran los
funcionarios que componen la estructura orgánica prevista en la Carta Política,
compromete peligrosamente el adecuado desenvolvimiento del aparato estatal.
En estos casos, la razón del despojo del cargo no tiene origen en la comisión
de un delito, sino en la comisión de faltas que aminoran, en grado sumo, la
confIanza depositada en el funcionario, la que debe ir indefectiblemente ligada
al cargo que ostenta".
"21. De esta manera, en el juicio político el funcionario es acusado, procesado

y, de ser el caso, sancionado por el propio Congreso, por faltas única y
estrictamente políticas".
De lo anterior se desprende, en todo caso, que la naturaleza jurídica autónoma

de la infracción constitucional frente a la comisión de delitos no debe
entenderse como totalmente desligada de la concurrencia de dicha "falta
política" con delitos debidamente calificados por el Código Penal. Ante tal
sumatoria de inconductas (políticas y delictivas) corresponderá que el Poder
Judicial se avoque primeramente a conocer la materia punitivo-jurisdiccional-en
el lenguaje de la sentencia del Tribunal Constitucional- para que, con
posterioridad, el Congreso se aplique a cumplir la función políticopunitiva que
de manera residual pueda corresponderle a este último 129.
8. Alcances de la infracción a la Constitución y su apego al principio de

legalidad
La mayor polémica en torno a la institución de la infracción constitucional ha

recaído en los alcances que ella tiene en relación con las conductas que en
concreto pueden dar lugar a tal acusación. Desde posiciones discrepantes han
participado activamente Paniagua Corazao 130 haciendo enérgica advertencia al
carácter abierto e indefinido de la institución como fundamento de su posible
aplicación abusiva; y, en el otro extremo, Eguiguren Praeli 131, admitiendo que
en realidad todos y cada uno de los artículos constitucionales podrían constituir
el catálogo de posibles contravenciones susceptibles de acusación por
infracción a la Constitución132.
129
Véase los considerandos 14, 15, 16 Y especialmente el segundo párrafo del considerando
N° 25 de la sentencia del Tribunal Constitucional de diciembre de 2003 y la precisión que hace
el Tribunal de que en caso de sentencia condenatoria por delito impuesta por el Poder Judicial
basta una decisión del pleno del Congreso adoptada por mayoría simple y no, como se verá
más adelante, una mayoría calificada de los 2/3 del número legal de miembros del Congreso de
la República
130
PANIAGUA CORAZAO, Valennn. El sistema político en la Constitución de 1993. En:
"Dereito". Revista Jurídica da Univerdidade de Santiago de Compostela. Volumen IV, N° 2,
1995, p. 18; e Ibídem, La acusación constitucional En: "Gaceta Jurídica", Tomo 45, agosto,
1997, pp. 53-A Y ss., en particular las páginas 69-A a n-A.
131
EGUIGUREN PREALI, Francisco. La infracción constitucional como límite a la inviolabilidad
por votos u opiniones de los parlamentarios. En: "Estudios Constitucionales". Ara Editores,
Lima, 2002, p. 454.
132
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Ob. cit. pp. 465-467 se pronuncia favorablemente a la
tipificación de conductas previas a la aplicación de sanciones por infracción a la Constitución en
En este contexto, la falta de tipicidad de las conductas susceptibles de ser
reputadas como infracción a la Constitución fue clamorosa en el caso de la
abusiva destitución de los tres magistrados del Tribunal Constitucional a que se
ha hecho referencia y que dio lugar a la sentencia de la Corte lnteramericana
del 31 de enero de 2001. En los considerandos de la sentencia internacional
queda clara la situación que se presentó en aquella oportunidad en que los
magistrados fueron inicialmente acusados de "usurpación" de las funciones que
correspondían al pleno de dicho Colegiado Constitucional lo que constituiría
más bien un delito y no una infracción)133.
Finalmente, no fue demostrado ante la Corte cuáles fueron las conductas
violatorias a la Norma Fundamental en las que pudieron haber incurrido los
magistrados, pues la naturaleza arbitraria de la medida quedó evidenciada,
entre otros, por la falta de tipicidad que hasta hoy subsiste.
Sin embargo, a pesar de la importancia del tema, la sentencia del Tribunal

Constitucional del 1 de diciembre de 2003 no ha abordado ni resuelto el
problema de la adecuación de esta institución polémica al principio de
legalidad, de conformidad con lo prescrito por el literal d) del numeral 24) del
artículo 2 de la Constitución, al que debe quedar sometido toda actividad
sancionadora del Estado, incluyendo la parlamentaria 134. Tampoco se ha
procedido en el Perú a distinguir entre la acusación por infracción a la
Constitución de autoridades cuyo mandato emana de elección popular (el
Presidente de la República o los representantes al Congreso), del voto
mayoritario del Congreso (los magistrados del Tribunal Constitucional o el
Defensor del Pueblo) o se asienta en ratificación parlamentaria (el Contralor
General de la República); de aquellos cuyo nombramiento proviene de órganos
especializados (como los vocales de la Corte Suprema o los fiscales supremos)
o emana de expresiones corporativas de la sociedad civil (como los integrantes
del Consejo Nacional de la Magistratura), sin que en ninguno de los casos se
precise la tipificación de conductas que dan lugar a la infracción ni los
márgenes de diferenciación entre los actos infractorios o aquellos que pueden
caber dentro de criterios de interpretación u opinión 135.
congruencia con el principio de legalidad consagrado en el artículo 2, inciso 24-d de la

Constitución: "Nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de
cometerse no esté previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como
infracción punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley".
133
Resultan especialmente ilustrativos los peritajes realizados por los doctores Jorge Avendaño
Valdez y Mario Pasco Cosmópolis que se insertan bajo el acápite "Prueba Pericial" de la
sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 31 de enero de 2001, en los
que este tema queda especialmente destacado. En el mismo sentido abona la opinión técnica
aportada a la Comisión Interamericana de Derechos Humanos por el doctor Enrique Bernales
Ballesteros a que se hace referencia en el considerando N° 50 de la misma sentencia
internacional.
134
Véase REY CANTOR, Ernesto. Principio de legalidad y derechos humanos. Análisis desde
la perspectiva del Derecho Constitucional Procesal En: VEGA CORZO, Juan y CORSO SOSA,
Edgar. "Instrumentos de tutela y justicia constitucional". Memoria del VII Congreso
Iberoamericano de Derecho Constitucional". Universidad Nacional Autónoma de México.
Instituto de Investigaciones Jurídicas. México D. F., 2002, pp. 529-582
135
Si bien es cierto que el impeachment no se encuentra rigurosamente reglamentado, hay en
el constitucionalismo latinoamericano la oportunidad de estudiar el proceso constitucional de
pérdida de la investidura que en Colombia se aplica a los congresistas. Si bien este proceso
tiene la peculiaridad de que está en manos del Consejo de Estado y no del Parlamento como
A este respecto, Landa136 viene ensayando una primera propuesta de los
supuestos que pueden dar lugar a dicha violación (infracción leve, intermedia y
grave) del marco principista bajo el cual la aplicación de sanciones políticas
pueda responder a los principios de razonabilidad, racionalidad y
proporcionalidad. Abre además este autor la posibilidad de que se admita -a
título de declaración o advertencia previa- una amonestación pública emitida
por una instancia competente del Congreso antes de la aplicación de alguna de
las sanciones previstas en el artículo 100 de la Constitución.
Constituye, sin embargo, una tarea inmediata del Congreso el abocarse a

elaborar las normas del caso para garantizar el apego de la institución de la
infracción constitucional y su aplicación concreta al principio constitucional de
legalidad137.
Asimismo, el Tribunal Constitucional ha opinado sobre los alcances de la

institución en relación con las personas a las que considera susceptibles de ser
acusadas por ello138. Ha contribuido el colegiado constitucional con mencionar
la necesidad de que a la lista de altos funcionarios contenida en el artículo 99
de la Carta (que incluye al Presidente de la República, los representantes al
Congreso, ministros de Estado, magistrados del Tribunal Constitucional,
ocurre con nuestra institución de la infracción a la Constitución, se sustenta dicha pérdida en

estipulaciones precisas contenidas en los artículos 119 y 183 de la Constitución colombiana
que incluyen hechos o conductas tales como inhabilidades, incompatibilidades, conflicto de
interés, inasistencia a sesiones especiales en las que se voten reformas a la Constitución,
demora o reticencia a asumir el cargo en los plazos establecidos, indebida destino a dineros
públicos, tráfico de influencias e inducir al aporte de dinero para los partidos o movimientos
políticos. Véase SIERRA PORTO, Antonio. El proceso constitucional de Pérdida de la
investidura de los congresistas en Colombia. En: Cecilia Mora- Donatto (coordinadora).
"Relaciones entre los Gobiernos y el Congreso". Universidad Nacional Autónoma de México,
Instituto de Investigaciones Jurídicas. México D. F., 2002, pp. 559-580. En todo caso la
discusión que se ha planteado en el Perú al momento de redactar el presente artículo en torno
a la posible acusación por infracción constitucional a vocales de la Sala Penal Transitoria de la
Certe Suprema de la República por el sentido de su voto -más allá de la opinión que se tenga
sobre la interpretación de la retroactividad penal en relación al reconocimiento de beneficios
penitenciarios- exige que se preestablezca supuestos típicos de infracción que eviten
confusiones con decisiones en materia opinable como las que toman los magistrados
constitucionales, jueces, fiscales, Defensor del Pueblo u otros
136
LANDA, César. Antejuicio político. En: "Diálogo con la Jurisprudencia". Tomo 54, Gaceta
Jurídica, Lima, enero, 2004
137
Véase el Informe de mayoría de la Subcomisión Investigadora de la Acusación Constitucional
N° 226/2003 contra el ex ministro de Estado en la cartera de Economía, doctor Pedro Pablo
Kuczynski Godard, por infracción constitucional y comisión de delitos de función, suscrito por
los señores congresistas Adolfo Latorre López y Manuel Merino Lama, cuyas conclusiones
fueron aprobadas por la Comisión Permanente de! Congreso de la República en sesión del 10
de setiembre de 2003, sin debate, por t6 votos a favor y 2 en contra, sin que se hubiese
admitido la reconsideración solicitada. En dicho Informe se concluye que e! ministro acusado
no ha cometido ni infracción a la Constitución ni delito de usurpación de funciones por e! hecho
de haber suscrito el decreto supremo que aprueba un Texto Único Ordenado conteniendo un
error de tipo. Dicho Informe absolutorio -al que e! autor de la presente exegésis tuvo acceso por
haber sido e! abogado defensor de! ministro acusado- contiene un análisis sumamente
completo de las figuras diferenciadas de infracción a la Constitución y delito de usurpación de
funciones, y de la naturaleza de la responsabilidad aplicable a cada una de las instituciones
138
Véase el considerando N° 27 de la sentencia del TC delt de diciembre de 2003 a este
respecto
vocales de la Corte Suprema, fiscales supremos, miembros del Consejo
Nacional de la Magistratura, Defensor del Pueblo y Contralor General de la
República) debe añadirse -vía reforma constitucional a los integrantes del
Jurado Nacional de Elecciones, el jefe de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales y el jefe del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.
9. Procedimiento aplicable y respeto al debido proceso
Se desprende de la sentencia sobre inconstitucionalidad emitida por el Tribunal

Constitucional el 1 de diciembre de 2003 y del fructífero diálogo jurisprudencial
que se produce con la Corte Interamericana de Derechos Humanos, a
propósito de la sentencia sobre el caso de los magistrados del Tribunal
Constitucional (de 31 de enero de 2001), que la reglamentación que adopte el
Congreso a efectos de aplicar las sanciones previstas en el primer párrafo del
artículo 100 de la Constitución debe respetar rigurosamente las garantías del
debido proceso contenidas en la Constitución y en los instrumentos
internacionales de Derechos Humanos 139. El hecho de que se trate de un juicio
propiamente político140, que de lugar a sanciones de esta naturaleza, no lo
exime del cumplimiento de tales garantías por razones de carácter tanto
objetivo cuanto subjetivo. Efectivamente, la legitimidad que un régimen
respetuoso del Estado democrático de derecho exige a las instituciones del
Estado -incluido el Parlamento- que actúen en apoyo a tales principios 141; como
por igual lo reclaman las reglas del debido proceso, como derecho subjetivo de
los funcionarios susceptibles de acusación y sanción, en el marco de los
artículos 99 y 100 de la Constitución, en aplicación -como lo ha hecho
reiteradamente el Tribunal Constitucional- de la cláusula abierta para el
reconocimiento de los derechos fundamentales que contiene el artículo 3 de
nuestra Carta.
10. Votación mínima requerida para aplicar las sanciones políticas
139
Véase los considerandos N°s. 24 y 25 de la sentencia del TC de 1 de diciembre de 2003
140
La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha dejado claramente establecido en su
jurisprudencia que si bien e! artículo 8 de la Convención Americana se titula "Garantías
Judiciales", su aplicación no se limita a las garantías judiciales en sentido estricto sino al
conjunto de requisitos que debe observarse en las instancias procesales a efectos de que las
personas estén en capacidad de defenderse "ante cualquier acto del Estado que pueda
afectados", lo que a nuestro criterio incluye e! caso de! procedimiento parlamentario motivado
por acusación de infracción a la Constitución en e! marco de los artículos 99 Y 100 de la
Constitución. En este orden de ideas, es relevante lo que ha dicho la Corte Interamericana en
esta materia no solamente en la sentencia internacional tantas veces citada en este
comentario, sino en la proferida e!2 de febrero de 2001 en e! caso Baena Ricardo y otros contra
e! Estado de Panamá. Véase asimismo la definición de debido proceso de Rey Cantor en: REY
CANTOR, Ernesto. Ob. cit., p. 532
141
El Capítulo X de la Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de! 31 de
enero de 2001 está íntegramente dedicado a analizar la violación al artículo 8 (garantías
judiciales) de la Convención Americana de Derechos Humanos, así como e! Capítulo XI lo está
a la violación del artículo 25 de! mismo instrumento internacional (protección judicial),
consignando los argumentos en esta materia de la Comisión y las consideraciones que sobre
ellos retiene la Corte en e! párrafo 110 de la sentencia en que se concluye que "e! Estado violó
los artículos 8 y 25 de la Convención Americana en perjuicio de los señores Manuel Aguirre
Roca, Guillermo Rey Terry y Delia Revoredo Marsano, por lo que puede concluirse que no ha
cumplido con su deber general de respetar los derechos y libertades reconocidos en aquella y
de garantizar su libre y pleno ejercicio, como lo dispone e! artículo 1.1 de la Convención"
Otra de las anomalías que se han presentado en relación con la institución de
la acusación constitucional y las sanciones políticas en ella concebidas ha sido
la votación requerida para la aplicación de estas. En numerosas ocasiones la
votación por mayoría simple ha dado lugar a la destitución, u otras sanciones,
como ocurrió en el tan citado caso de la injustificada destitución de los
magistrados del Tribunal Constitucional. Al respecto, se advierte en la sentencia
del 1 de diciembre de 2003 que, a juicio del colegiado constitucional, la omisión
de la votación necesaria para la aplicación de sanciones "puede desencadenar
aplicaciones irrazonables142 de estas, por lo que el Tribunal Constitucional opta
por exhortar al Congreso a estipular expresamente en su Reglamento la
mayoría requerida.
Como criterio general el Tribunal establece que, en aplicación del principio de

congruencia, la sanción de destitución, o de inhabilitación hasta por 10 años,
debe requerir el voto conforme de los 2/3 del número legal de miembros del
Congreso, como la Carta lo exige para el caso de los miembros del Consejo
Nacional de la Magistratura y del Defensor del Pueblo. Argumentando que el
juicio político por infracción a la Constitución es un procedimiento seguido en
su totalidad ante el Congreso de la República para sancionar por razones
estrictamente políticas, corresponde según el colegiado constitucional -en aras
a la imparcialidad de la que debe estar premunida la aprobación de cualquier
sanción- que esta sea producto del voto favorable de, por lo menos, los 2/3 del
número de congresistas, sin participación de la Comisión Permanente. Llega a
tal punto la convicción del Tribunal Constitucional en materia de esta votación
calificada, que no duda en la sentencia que se comenta en hacerla aplicable al
caso de vacancia presidencial, por incapacidad moral o física, previsto en el
inciso 2) del artículo 113 de la Constitución.
II. Carácter objetivo o subjetivo de la responsabilidad política involucrada
Se discute en doctrina y en los estrados parlamentarios si la infracción

constitucional tiene carácter objetivo, y en consecuencia, a quien la comete se
le juzga por los resultados143; o si, por el contrario, como ante cualquier
procedimiento sancionatorio, se le juzga al funcionario por sus intenciones 144.
Esto último exigiría el análisis del dolo o culpa para la comisión de la infracción,
con la complicación de que -como ocurre típicamente en los actos de gobierno-
la responsabilidad del alto funcionario acusado es compartida con sus
subordinados, quienes no se encuentran sujetos a la misma responsabilidad
politkas145.
142
Considerando N° 23 de la sentencia de! TC del 1 de diciembre de 2003
143
Evidentemente e! Derecho Penal rechaza la responsabilidad objetiva. El Código Penal
peruano en su artículo VII prescribe: "La pena requiere de la responsabilidad penal de! autor.
Queda proscrita toda forma de responsabilidad objetiva". El problema se presenta en tomo a la
determinación de si tal-principio general, admitido sin discusiones en e! Derecho Penal, es
aplicable a todo proceso sancionatorio, y más concretamente a uno de carácter político en e!
ámbito parlamentario.
144
Ortecho Villena distingue entre e! delito como acto antijurídico que resulta de ser cometido a
título de dolo o culpa, en tanto que las infracciones son a su juicio transgresiones o
quebrantamientos de la ley, de un pacto o de un convenio. Véase ORTECHO VILLENA, Víctor.
Jurisdicción y procesos constitucionales. Rodhas, Lima, 2000, p. 262
145
Véase GARCÍA MORILLO, Joaquín. Responsabilidad política y responsabilidad penal En:
"Revista Española de Derecho Constitucional". N° 52, Centro de Estudios Políticos y Jurídicos,
Aun cuando viene ganando terreno el consenso a favor de considerar pacífico
el tema de la autonomía de la figura de la "falta política" (infracción a la
Constitución) con respecto al delito de función al que puede dar lugar un juicio
político -en cuya línea se ubica el Tribunal Constitucional en su sentencia de 1
de diciembre de 2003- no ha quedado dilucidado aún el asunto del carácter
objetivo o subjetivo de la responsabilidad por infracción a la Constitución 146. Las
normas que al efecto se dicten y la aplicación e interpretación de la institución
por parte del Congreso y las instancias jurisdiccionales tienen en ello una
importante tarea por desarrollar.
12. Revisión judicial de las sanciones políticas aplicadas por el Congreso
Parte de la polémica en torno a la institución de la infracción a la Constitución

radica en el viejo debate sobre la justiciabilidad de los actos políticos que sigue
siendo discutido en la doctrina constitucional. Si la institución corresponde
típicamente a los mecanismos de control político en manos del Parlamento, un
sector de la doctrina147 se pronuncia por la interdicción de la revisión judicial de
tales decisiones como ha sido establecido por la Corte Suprema de los Estados
Unidos148. Sin embargo, por tratarse en definitiva de la aplicación de sanciones
de envergadura tan importante como la inhabilitación para el ejercicio de
función pública hasta por diez años, resulta 149", difícil admitir que el derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva se vea cercenado ante decisiones arbitrarias o
desproporcionadas que puedan tomar los congresistas 150.
El propio caso de la destitución arbitraria de los destacados magistrados del

Tribunal Constitucional en 1997 ilustra el derecho -siempre accesible a nuestro
Madrid, 1998, p. 88
146
Véase ABA CATO IRA, Ana. La limitación de los derechos fundamentales por razón del
so/eto. Temos, Madrid, 2001, pp. 162 Y ss
147
ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy. Algunos alcances sobre la posibilidad de revisión
judicial de aquellos actos calificados como "políticos" y "de discrecionalidad política ': En:
"Revista Jurídica del Perú" N° 14. Normas Legales, Lima, enero - marzo de 1998
148
Efectivamente en el caso del juez Ritter, quien en 1936 fue destituido por el Congreso a
consecuencia de un impeachment, recurrió a una Corte de Apelaciones para que revise
algunos aspectos de tal decisión. La Corte concluyó que carecía de autoridad constitucional
para hacerlo y la Corte Suprema declinó revisar dicha decisión, con lo que quedó consentida.
149
La mayoría de constitucionalistas norteamericanos, a partir de ese momento, admiten que el
Congreso debe tener la última palabra en asuntos de impeachment y destitución. Vid.
BERKOVITCH, Boris S. Y SCHWARZ, Thomas J. (Committee on federallegislation, association
of the bar of the city of New York). The /aw of presidential impeahment. En:
"wwwahcnyot:f',/presimp htm
150
Rubio Correa admite que la persona afectada por una sanción de e~ta naturaleza puede
reclamar tutela jurisdiccional para que los tribunales digan el Derecho con respecto al asunto
decidido por el Congreso. Concretamente concibe que se pueda recurrir a la vía del amparo
para pedir la restitución de los derechos conculcados. Ob. cit., p. 127. En el caso concreto de
afectación al debido proceso, Cairo se pronuncia por la nulidad de tal juicio político y por la
competencia del Poder Judicial para declararla. Ob. cit., pp. 148-150. Bernales Ballesteros, por
el contrario ha opinado que la Constitución asigna al Congreso competencia para administrar
justicia concretamente en los artículos 99 y 100. Esta decisión del Congreso, dice este autor,
"no está sometida a conocimiento de otros órganos jurisdiccionales" y corresponderá "al
Congreso y solo al Congreso, mediante una ley interpretativa constitucional", precisar los
alcances de los artículos 99 y 100 de la Constitución.
Vid. El Comercio, página editorial, edición del lunes 7 de febrero de 2005
juicio- a los recursos de protección internacional de los derechos humanos, a
que se contrae el artículo 205 de la Constitución 151. Ello permite encontrar
amparo y remedio frente a violaciones flagrantes al debido proceso, o medidas
abusivas y desproporcionadas, aun cuando emanen de decisiones de carácter
discrecional sobre materias fundamentalmente políticas como las que son
inherentes a los casos de infracción a la Constitución 152.
Finalmente, a nuestro juicio, todo proceso sancionatorio debe estar sujeto a

revisión por parte de las autoridades jurisdiccionales en la medida en que
ignore el principio de legalidad, irrespete al debido proceso o se aleje en su
aplicación de los principios de razonabilidad y proporcionalidad.
13. Razonabilidad y proporcionalidad
El mensaje ineludible de la sentencia del Tribunal Constitucional de 1 de

diciembre de 2003 tiene relación con la necesidad de adecuar los
procedimientos de aplicación de sanciones por infracción a la Constitución a los
principios de razonabilidad y proporcionalidad que inspiran el orden
constitucional. De aquí que sea imprescindible establecer las conductas típicas
que den lugar a la comisión de infracción a la Constitución para lograr
congruencia con los principios de razonabilidad y proporcionalidad que son
inherentes al marco constitucional153. Ello supone, de una parte, actividad
normativa a nivel de modificaciones al Reglamento del Congreso en el ámbito
marcado por el Supremo Intérprete de la Constitución, lo que se ha producido a
través de la Resolución Legislativa del Congreso N° 030-2003-CR que modifica
el texto del inciso i) del artículo 89 del Reglamento del Congreso estableciendo,
entre otras modificaciones, una mayoría de la mitad del número legal de
miembros del Congreso para aprobar la acusación por parte del Pleno; y una
mayoría calificada de los dos tercios de número legal de miembros del
Congreso para aplicar la sanción de suspensión, inhabilitación o destitución por
infracción constitucional. En su momento, precisiones al propio texto
constitucional para tratar de manera más puntual y congruente con el Estado
democrático de derecho esta institución que ha venido siendo objeto de
discrepancia en nuestro medio.
14. Efectos de una sentencia interpretativa y exhortativa en el marco de un

proceso de inconstitucionalidad
Tanto en la sentencia propiamente dicha, cuanto en la resolución aclaratoria del

9 de diciembre de 2003, el Tribunal Constitucional reconoce la naturaleza
objetiva del proceso de inconstitucionalidad destinado exclusivamente a
151
El artículo 205 de la Constitución establece que: "Agotada la jurisdicción interna, quien se
considera lesionado en los derechos que la Constitución reconoce puede recurrir a los
tribunales u organismos internacionales constituidos según tratados o convenios de los que el
Perú sea parte".
152
La amplitud de consideraciones que hoy se presentan en cuanto a la revisión de distinto tipo
de decisiones, a través de los procesos constitucionales que se encuentran denominados como
"garantías constitucionales" en el artículo 200 de la Carta, puede verse en SAENZ DÁVALOS,
Luis R. Los procesos constitucionales como mecanismos de protección frente a resoluciones
judiciales arbitrarias. En: Susana Castañeda Otsú (coordinadora). "Derecho Procesal
Constitucional". Jurista Editores, Lima, 2003, pp. 133-157
153
Véase LANDA, César. Ob. cit., nota 12
determinar la admisibilidad o rechazo de las normas con rango de ley del
sistema jurídico regido por la Constitución. Sobre esta base, se ve obligado a
declarar154 que en este contexto de inconstitucionalidad, las decisiones del
Tribunal no están destinadas a evaluar la constitucionalidad de actos concretos
que en aplicación de normas espurias puedan haber ocasionado desmedro en
el pasado a los derechos de las personas.
En la misma dirección, la resolución aclaratoria advierte que no puede

derivarse ningún efecto retroactivo de la sentencia emitida el 1 de diciembre de
2003, no solamente porque así lo dispone la Constitución y la Ley Orgánica del
Tribunal Constitucional, sino porque en rigor no se ha declarado como
resultado de ella ninguna norma inconstitucional. Se ve precisado el Colegiado
Constitucional al señalar que se ha producido un cambio en la interpretación de
la Constitución en relación con los artículos 99 y 100 de la Carta por lo que ha
procedido a dictar una sentencia con un doble carácter: interpretativo y
exhortativo fundamentalmente en cuanto recurre al principio de congruencia
para ponderar el mínimo de votos de los 2/3 del número legal de los miembros
del Congreso para aplicar válidamente sanciones -como se ha señalado
anteriormente- previstas en el artículo 100 de la Norma Fundamental. Ello
supone que la sentencia no se pronuncia ni prejuzga sobre casos o actos del
pasado en los que se aplicaron tales sanciones a la luz de una interpretación
constitucional diferente. Sin perjuicio de ello, no puede dejar de reconocerse
que como resultado de la sentencia comentada y su aclaración posterior se
abre un espacio de cuestionamiento y reinterpretación inesquivable en relación
a la siempre polémica institución de la acusación constitucional.
DOCTRINA
ABA CATOlRA, Ana. La limitación de los derechos fundamentales por razón del
sujeto. Tecnos, Madrid, 2001; BERKOVITCH, Boris S. y SCHW ARZ, Thomas J
(Committee on federal legislation, Association of the bar of the city of New
York). The Law o/ Presidential Impeahment. En: www abcny org/presimp hhn;
EL COMERCIO. Editorial, edición del lunes 7 de febrero de 2005; BERNALES
BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. Lima,
ICSRao, 1999; CAIRO ROLDÁN, Ornar. Justicia constitucional y proceso de
amparo. Palestra Editores, Lima, 2004; CHIRINOS SOTO, Enrique.
Lectura y Comentario. Peidul, Lima, 1995; EGUIGUREN PRAELI, Francisco. La
infracción constitucional como límite a la inviolabilidad por votos u opiniones de
los parlamentarios. En: "Estudios Constitucionales". Ara Editores, Lima, 2002;
ESPINOSA-SALDAÑA B. Eloy. Algunos alcances sobre la posibilidad de
revisión judicial de aquellos actos calificados como "políticos" y "de
discrecionalidad política". En: "Revista Jurídica del Perú". N° 14, Normas
Legales, Trujillo, eneromarzo, 1998; GARCIA BELAUNDE, Domingo.
¿Antejuicio, acusación constitucional, juicio político? En: "Revista Jurídica del
Perú". Año LIV, N° 55, Trujillo, 2004; GARCÍA CHÁVARRI, M. Abraham. Juicio
político, antejuicio, acusación constitucional en el sistema de gobierno peruano.
En: www.bahaidream com (publicado originalmente en la Revista Jurídica de
154
Véase el considerando N° 26 de la sentencia del TC del 1 de diciembre de 2003, así como
los considerandos N°s. 4 y 5 de la resolución aclaratoria de 9 de diciembre del mismo año
Cajamarca); GARCÍA MORILLA, Joaquín. Responsabilidad política y
responsabilidad penal. En: "Revista Española de Derecho Constitucional". N°
52, Madrid, Centro de Estudios Políticos y Jurídicos, 1998; LANDA, César.
Antejuicio Político. En: "Diálogo con la Jurisprudencia", Tomo 54. Gaceta
Jurídica. Lima, enero, 2004; ORTECHO VILLENA, Víctor.
Jurisdicción y procesos constitucionales. Rodhas, Lima, 2000; P ANIAGUA
CORAZAO, Valentín. ¿Acusación constitucional, antejuicio o juicio político? En:
"La Constitución de 1993. Análisis y comentarios". Tomo II, Comisión Andina de
Juristas, Lima, 1995; P ANIAGUA CORAZAO, Valentín. El sistema político en la
Constitución de 1993. En: "Dereito". Volumen IV, N° 2, Revista Jurídica da
Univerdidade de Santiago de Compostela, 1995; PANIAGUA CORAZAO,
Valentín. La acusación constitucional. En:" Gaceta Jurídica", tomo 45, Lima,
1997;
REY CANTOR, Ernesto. Principio de legalidad y Derechos Humanos. Análisis
desde la perspectiva del Derecho Constitucional Procesal. En: Juan Vega
Corzo y Edgar Corso Sosa (coordinadores). "Instrumentos de tutela y justicia
constitucional.
Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional". México
D.F. Universidad Nacional Autónoma de México, Instituto de Investigaciones
Jurídicas 2002; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución de 1993.
Tomo 4, Lima, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú,
1999; SAENS DÁVALOS, Luis R. Los procesos constitucionales como
mecanismos de protección frente a resoluciones judiciales arbitrarias. En:
Susana Castañeda Otsú (coordinadora), "Derecho Procesal Constitucional".
Jurista Editores, Lima, 2003; SIERRA PORTO, Antonio. El Proceso
constitucional de pérdida de la investidura de los congresistas en Colombia. En:
Cecilia Mora-donatto (coordinadora). "Relaciones entre los Gobiernos y el
Congreso". Universidad Nacional Autónoma de México, Instituto de
Investigaciones Jurídicas, México D.F. 2002.
Artículo 101
Comisión permanente: elección y atribuciones
Los miembros de la Comisión Permanente del Congreso son elegidos por éste.
Su número tiende a ser proporcional al de los representantes de cada grupo
parlamentario y no excede del veinticinco por ciento del número total de
congresistas.
Son atribuciones de la Comisión Permanente:
1. Designar al Contralor General, a propuesta del Presidente de la República.
2. Ratificar la designación del Presidente del Banco Central de Reserva y del
Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones. (*) 3. Aprobar los créditos suplementarios y las transferencias y
habilitaciones del Presupuesto, durante el receso parlamentario.
4. Ejercitar la delegación de facultades legislativas que el Congreso le otorgue.
No pueden delegarse a la Comisión Permanente materias relativas a reforma
constitucional, ni a la aprobación de tratados internacionales, leyes orgánicas,
Ley de Presupuesto y Ley de la Cuenta General de la República.
5. Las demás que le asigna la Constitución y las que le señala el Reglamento
del Congreso.
(*) Texto del numeral 2 según modificatoria efectuada por la Ley N° 28484, publicada el 05 de
abril de 2005
CONCORDANCIAS:
C: arts. 57, 80, 81, 86, 94, 95, 96, 100,102, 108,134" 137, 15' D.ET.;
T.U.O. Rgmto. Congreso: arts. 5, 6, 22 ine d), 42 Y ss., 82, 93;
Ley 27594: art 1 ine 6);
Res. Leg.: 0182OO2-CR;
C.A.D.H.: art 23. La;
D.U.D.H.: arto 21.2;
P.I.D.C.P.: arts. 25.a y 25.c
Natale Amprimo Plá
1. Introducción
En nuestra historia constitucional, la Comisión Permanente aparece con la

Constitución de 1860. De igual manera, la encontramos en la Constitución de
1979 y en la que rige actualmente, si bien con características distintas.
Jorge de Esteban y Pedro Gonzales-Trevijano 155 establecen que en el Derecho

Comparado se han adoptado tres modelos diferentes en cuanto a las reuniones
parlamentarias. Si bien estos modelos no son incompatibles entre sí, surgen
con la finalidad de preservar la continuidad de la institución parlamentaria.
Estos tres modelos son:
155
DE ESTEBAN, Jorge y GONZALES-TREVIJANO, Pedro. Curso de Derecho Constitucional
español. Tomo III, Universidad Complutense, Madrid
a) Las Cámaras se reúnen automáticamente en casos de crisis constitucional.
Un ejemplo es el caso de la Constitución belga, cuyo artículo 90 dispone la
convocatoria de las Cámaras a la muerte del Rey y en el plazo de diez días.
b) Las Cámaras prorrogan sus poderes hasta la instalación del nuevo
Parlamento.
Artículo 61 de la Constitución italiana.
c) Las Cámaras delegan sus poderes a las Comisiones ultrapermanentes. El

precedente se encuentra en la Constitución francesa de 1848. Fue asumido por
la Constitución de Weimar de 1919 y adoptado por la Constitución española
para establecer la Diputación Permanente. La doctrina española señala como
características de la Diputación Permanente: su origen constitucional, su
procedencia parlamentaria, y su limitación temporal y funcional.
Al analizar las Constituciones peruanas de 1860 y de 1979 sobre la regulación

de esta institución, hemos creído necesario señalar que mientras en la
Constitución de 1860 la Comisión Permanente estaba conformada por 17
Senadores y 8 Diputados, los cuales eran elegidos en Cámaras reunidas al
final de cada legislatura ordinaria, en la Constitución de 1979 la Comisión
Permanente estaba constituida por 5 Senadores y 10 Diputados, los cuales
eran elegidos por sus respectivas Cámaras y por los Presidente de estas, como
miembros natos. Su Presidente era el del Senado, y en su ausencia era
presidida por el Presidente de la Cámara de Diputados.
Por otro lado, debemos citar también a la Constitución de 1993, la cual

establece que los miembros de la Comisión Permanente son elegidos por el
Congreso y su Presidente es el del Presidente del Congreso.
2. Atribuciones de la Comisión Permanente
En cuanto a las atribuciones de esta Comisión, la Constitución de 1860 señala

las siguientes:
a) Vigilar el cumplimiento de la Constitución y de las leyes.
b) Dar cuenta al Congreso y pedir que la Cámara de Diputados acuse al

ministro infractor.
c) Declara si ha o no lugar a formación de causa y poner a disposición del juez

competente a los Senadores o Diputados.
d) Resolver competencias entre las Cortes Superiores y la Corte Suprema y

entre la Corte Suprema y el Poder Ejecutivo.
e) Autorizar al Ejecutivo para que negocie empréstitos, designando la cantidad;

y, para que aumente la fuerza pública en caso de transtorno del orden o sea
invadido el territorio nacional.
f) Dar al Presidente de la República los permisos mencionados en los articulas

95 Y 96.
En cuanto a las atribuciones de la Comisión Permanente, la Constitución de
1979 señala que estas se encuentran en la misma Constitución y en el
Reglamento del Congreso. Durante el receso del Congreso, el Poder Ejecutivo
está obligado a dar cuenta a la Comisión Permanente de los estados de
excepción. Además, acusa a funcionarios sometidos a antejuicio y autoriza la
participación de Congresistas en comisiones extraordinarias internacionales,
previa solicitud del Ejecutivo.
Nuestra actual Constitución señala entre sus atribuciones, la designación y

ratificación de los altos funcionarios del Estado como son el Contralor General
de la República y el Presidente del Banco Central de Reserva, así como
también el Superintendente de Banca y Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones. Además, durante el receso parlamentario, aprueba los
créditos suplementarios y las transferencias y habilitaciones del Presupuesto.
Del mismo modo, ejercita la delegación de facultades legislativas que el
Congreso le otorga.
No pueden delegarse a la Comisión Permanente materias relativas a reforma

constitucional, ni a la aprobación de tratados internacionales, leyes orgánicas,
Ley de Presupuesto y Ley de la Cuenta General de la República.
3. Características de la actual Comisión Permanente
a) La actual Comisión Permanente presenta las siguientes características:
Tiene su origen en el propio Congreso, al ser el Pleno quien elige a sus

integrantes.
b) Mantiene una conformación interna proporcional a la participación de cada

grupo parlamentario.
c) El número máximo de sus miembros es de 30, número que corresponde al

25% del total de congresistas.
La Constitución de 1993 se ocupa de la Comisión Permanente en varios

articulas, como son el 99, 101, 134 Y el 135.
Cabe resaltar que el Congreso peruano, al ser unicameral, otorga funciones

especializadas a la Comisión Permanente, funciones que antes eran realizadas
por el Senado y por la Cámara de Diputados, independientemente.
Asimismo, durante los periodos de receso del Congreso, este organismo

asegura que la función legislativa y la de fiscalización continúen en pleno
ejercicio.
La critica a este organismo ha sido basada en que no se han respetado

nuestros antecedentes constitucionales ni la doctrina comparada, puesto que
se le ha otorgado una calidad de ente propio; y que si bien responde a la
necesidad de reemplazar al Senado eliminado por el Congreso unicameral, la
Comisión Permanente adquiere funciones propias y estables. Una de ellas es
que puede sesionar mientras lo hace el Congreso y no solo durante el receso
parlamentario de este último.
4. Composición de la Comisión Permanente
La Comisión Permanente está presidida por el Presidente del Congreso y

conformada por no menos de veinte congresistas propuestos por sus propios
grupos parlamentarios, guardando la proporcionalidad de los representantes de
cada grupo parlamentario, elegidos por el Pleno. La nómina de los congresistas
propuestos para conformarla es sometida por el Presidente a consideración del
Pleno del Congreso.
Los Vicepresidentes del Congreso lo son también de la Comisión Permanente.
Una vez instalado el primer periodo ordinario de sesiones, a más tardar dentro
de los quince días útiles posteriores, lo hace la Comisión Permanente.
5. Convocatoria a Comisión Permanente
La Comisión Permanente se reúne durante el receso del Congreso. Sin

embargo, también puede ser convocada dentro del periodo ordinario o
extraordinario de sesiones, cuando deba cumplir con el trámite de acusación
constitucional señalado en el artículo 99 de nuestra Constitución. De igual
manera, puede reunirse cuando un tercio del número legal de sus miembros lo
solicite. Durante el receso del Congreso, la Comisión Permanente cumple
funciones de control, conforme a la Constitución Política y al Reglamento del
Congreso.
Resulta importante señalar que, según el artículo 134 de la actual Constitución,

la Comisión Permanente mantiene sus funciones, en caso que el Congreso sea
disuelto.
Una función adicional de la Comisión Permanente es la de ejercer el control

político sobre la legislación de urgencia, en caso que el Congreso se lo delegue
durante el receso parlamentario.
6. La Constitución española
El artículo 78.1 de la Constitución española señala: "En cada Cámara habrá

una Diputación Permanente compuesta por un mínimo de veintiún miembros,
que representarán a los grupos parlamentarios, en proporción a su importancia
numérica".
Asimismo, señala que la Diputación Permanente es presidida por el Presidente
de la Cámara (artículo 78.2 de la Constitución) y elige de entre sus miembros,
dos Vicepresidentes y dos Secretarios (artículos 56.3 RC y 47.1 RS). Se
respeta su condición de senador, con todos los derechos y prerrogativas
inherentes a la misma, aun después de expirado su mandato o de disuelto el
Senado.
Sobre las funciones desempeñadas por las Diputaciones Permanentes, debe

resaltarse dos momentos: a) cuando las Cámaras no se encuentran reunidas
por estar en periodo de vacaciones parlamentarias, y; b) cuando han expirado
sus mandatos, sea porque ha transcurrido el plazo de cuatro años para el que
fueron elegidas o porque han sido disueltas anticipadamente. En el primer
supuesto, las Cámaras solo son competentes a lo que es el despacho de los
asuntos corrientes, preservando así los poderes parlamentarios. En el segundo
supuesto, las funciones son más amplias.
Su convocatoria es realizada por el Presidente, sea por iniciativa propia o a

petición de dos grupos parlamentarios, o de una quinta parte de sus miembros.
En el Senado, esta se reúne cuando el Presidente lo considera oportuno. Las
funciones de los Diputados en el Congreso se realizan durante los intervalos
entre períodos de sesiones, y son dos: la convocatoria extraordinaria de la
Cámara y la de velar por sus poderes.
Las funciones que cumple la Comisión Permanente española durante los

períodos interlegislativos se concretan en tres: velar por los poderes de la
Cámara, intervenir en la convalidación o derogación de los decretos ley, y
participar en los supuestos de excepción.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique, RUBIO CORREA, Marcial y otros. La

Constitución de 1993: análisis y comentario. En: "Lecturas sobre temas
constitucionales". N° 10. Lima, 1994; BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La
Constitución de 1993: análisis comparado. Ciedla. Lima, 1996; CHIRINOS
SOTO, Enrique. Constitución de 1993: lectura y comentario. Cuarta edición.
Antonella Chirinos Montalbetti. Lima, 1997; DE ESTEBAN, Jorge y
GONZALES- TREVIJANO, Pedro. Curso de Derecho Constitucional español.
Tomo III. Universidad Complutense.
Madrid; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política del Perú
de 1993. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima,
1999.
Artículo 102
Atribuciones del Congreso
Son atribuciones del Congreso:

1. Dar leyes y resoluciones legislativas, así como interpretar, modificar o
derogar las existentes.
2. Velar por el respeto de la Constitución y de las leyes, y disponer lo
conveniente para hacer efectiva la responsabilidad de los infractores.
3. Aprobar los tratados, de conformidad con la Constituci6n.
4. Aprobar el Presupuesto y la Cuenta General.
5. Autorizar empréstitos, conforme a la Constitución.
6. Ejercer el derecho de amnistía.
7. Aprobar la demarcación territorial que proponga el Poder Ejecutivo.
8. Prestar consentimiento para el ingreso de tropas extranjeras en el territorio
de la República, siempre que no afecte, en forma alguna, la soberanía
nacional.
9. Autorizar al Presidente de la República para salir del país.
10. Ejercer las demás atribuciones que le señala la Constitución y las que son
propias de la función legislativa.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 54, 56, 78, 79, 81, 92, 101, 107, 113 inc. 4), 118 inc. 5), 139 inc. 13) y
184;
C.P.: arts. 78 incs. 1,85 incs. 1),89;
T.U.O. Rgmto. Congreso: arts. 5, 30, 32, 38, 54 inc. e), 67, 72,76; Ley 26656:
arts. 1 y ss.;
Ley 27795;
C.A.D.H.: arto 24;
D.D.D.H.: arto 7;
P.I.D.C.P.: arto 26;
P.I.D.E.S.C.: arto 2
Natale Amprimo Plá
Sobre este artículo se puede decir que la Constitución de 1979 ya recogía la

gran mayoría de los incisos que este contempla. Las novedades que brinda la
Constitución de 1993 se refieren al consentimiento para el ingreso de tropas
extranjeras y a la autorización congresal que necesita el Presidente de la
República para salir del país.
Al Congreso le compete una pluralidad de funciones, las cuales han sido

delimitadas constitucionalmente en este largo artículo. A continuación un detalle
de ellas:
1. Dar leyes y resoluciones legislativas, así como interpretar, modificar o

derogar las existentes
Al Congreso se le ha identificado con la función legislativa en particular, a tal
punto que se le conoce como Poder Legislativo. Hoy en día es reconocido, por
tratadistas y por la doctrina, que las funciones básicas del Congreso son:
legislar, fiscalizar y representar. La primera de ellas, legislar, no es ya una
exclusiva atribución, puesto que actualmente no se puede hablar de "un
monopolio parlamentario de la emisión de normas jurídicas de naturaleza
legislativa, esto es, 'con fuerza de ley"'156, ya que esta facultad puede ser
ejercida -bajo determinados requisitos- por el Poder Ejecutivo, en los casos de
delegación de facultades legislativas, y en los decretos de urgencia.
También legislan los gobiernos regionales, los gobiernos locales, los
organismos autónomos y otros. Incluso, se habla de una sobreregulación en
muchas instancias. Sin embargo, la facultad normativa del Congreso es
fundamental en su actividad diaria, sea esta la dación de leyes o de
resoluciones legislativas.
Del mismo modo, se establece las facultades de interpretar, modificar o derogar

las leyes existentes.
En tal sentido, el Congreso dicta leyes y ningún otro organismo puede hacerlo
sin estar autorizado. Dicta resoluciones legislativas que aprueban tratados, y
resoluciones legislativas del Congreso, que son normas con rango de ley que
modifican el Reglamento del Congreso, entre otros. La facultad de interpretar,
denominada interpretación auténtica, tiene por objeto expresar el real
significado de una norma expedida por el mismo Congreso a través de una ley
interpretativa.
Respecto de la modificación y derogación de una ley, el Congreso está

facultado para efectuarlas por ser el que tuvo el poder originario para dictarlas.
2. Velar por el respeto de la Constitución y de las leyes, así como disponer lo

conveniente para hacer efectiva la responsabilidad de los infractores
El Congreso, al representar a la población en general, es titular de la obligación

y el derecho de velar por el respeto de la Constitución y de las leyes, poniendo
en práctica los mecanismos que la misma Carta Magna le otorga, como son:
expidiendo las leyes respectivas, solicitando información a entidades públicas,
inhabilitando a malos funcionarios públicos, entre otros.
3. Aprobar los tratados, el presupuesto y la cuenta general. Autorizar

empréstitos, conforme a la Constitución
Estas facultades del Congreso tienen por objeto conocer al detalle los
compromisos que el Estado asume en representación de la población; por ello,
el debate que se haga de los mismos está sujeto a unos requisitos especiales
(plazos, publicidad y otros), señalados en el Reglamento del Congreso y que
deben cumplirse a cabalidad.
156
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. El sistema constitucional español. Dykinson, 1992, p.
619
4. Ejercer el derecho de amnistía
Entre las atribuciones políticas que tiene el Congreso se menciona a la

amnistía, que es una institución jurídica cuyo origen lo encontramos en Grecia,
según lo refiere el constitucionalista español Fernández Segado. Es el olvido a
una conducta penalmente sancionada, cuyos efectos inmediatos son extinguir
los procesos en curso o condenas ya pronunciadas y ejecutadas, por mandato
de la ley. Una vez otorgada la amnistía, esta supone la derogación de una
norma penal o representa una variación en su eficacia para los casos
particulares hacia los cuales va dirigida.
El ejercicio de la potestad discrecional del Congreso se circunscribe -a decir de

Enrique Bernales- solamente a los delitos políticos, mas no a los comunes,
para los cuales existe el indulto. Entre los delitos que afectan al Estado se
encuentran la sedición, la rebelión, el desacato, el motín, entre otros. Si bien se
trata de conceptos amplios, no se incluye delitos que tipifican violaciones a los
derechos humanos.
Las críticas a esta facultad del Congreso se sustentan en que la finalidad

pacificadora de la amnistía se vería afectada por el apasionamiento de una
discusión parlamentaria, y precisamente, por el carácter político de la amnistía,
el Ejecutivo tendría mejores elementos de juicio para su oportunidad política.
5. Aprobar la demarcación territorial que proponga el Poder Ejecutivo
Se precisa que la propuesta provenga del Poder Ejecutivo en consideración a

análisis técnicos y no políticos. Pero la facultad de aprobar o rechazar la
iniciativa la conserva el Congreso.
6. Prestar consentimiento para el ingreso de tropas extranjeras en el territorio

de la República, siempre que no afecte, en forma alguna, la soberanía nacional
Ante la solicitud para el ingreso de tropas extranjeras, el Congreso analiza los

argumentos de la solicitud y procede a su aprobación o no.
7. Autorizar al Presidente de la República para salir del país
Este numeral está en concordancia con el artículo 113, que señala las causales
de vacancia de la Presidencia de la República, siendo el numeral 4 el que
menciona:
"salir del territorio nacional sin permiso del Congreso o no regresar a él dentro
del plazo fijado". En tal virtud, presentada la solicitud de autorización de salida
-regulado por la Ley N° 28344- el Congreso de la República, mediante una
resolución legislativa, concede su autorización. En los periodos de receso
parlamentario, esta función la cumple la Comisión Permanente.
Así también, si el Pleno no puede reunirse y por razones impredecibles y de

urgencia el Presidente de la República debe ausentarse del país, la Comisión
Permanente podrá autorizar la salida.
8. Ejercer las demás atribuciones que le señala la Constitución y las que son
propias de la función legislativa
Las facultades que le son inherentes al Congreso no se limitan a las

establecidas en el presente artículo, se encuentran en todo el Texto
Constitucional.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique, RUBIO CORREA, Marcial y otros. La

Antonella Chirinos Montalbetti. Lima, 1997; FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco.
El sistema constitucional español. Dykinson. España, 1992; RUBIO CORREA,
Marcial. Estudio de la Constitución Política del Perú de 1993. Fondo Editorial
de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999.
CAPÍTULO II
DE LA FUNCION LEGISLATIVA
Excepción a la generalidad de la ley
Artículo 103
Pueden expedirse leyes especiales porque así lo exige la naturaleza de las

cosas, pero no por razón de las diferencias de las personas. (...)
CONCORDANCIAS:
C: arts. 2 incs. 2), 24)a, 51, 74, 79, 109, 139 inc. 11), 200 inc. 4) y 204;
C.C: arts. 1, 11, III T.P., 924, 2120, 2121;
C.P.: arts. 1, 2, 6, 7, 8, 10; C.P.C: art. 685;
C.T.: arts. VI, 168:
Ley 26435: art. 40;
Ley 27454;
C.A.D.H.: arts. 9, 24;
D.U.D.H.: art. 11.2;
P.I.D.C.P.: art. 15.1
Manuel Muro Rojo Juan Manuel Sosa Sacio
1. Introducción
La igualdad constitucional tiene diversas manifestaciones. En efecto, es

reconocida: (a) como un valor superior del ordenamiento 157, en la medida que
fundamenta y orienta el ordenamiento jurídico, y sirve de criterio para calificar
diversos hechos y conductas158; (b) como un principio constitucional 159, ya que
se trata de un mandato que debe hacerse efectivo por todos los medios
jurídicamente posibles; y (c) como un derecho fundamental 160, debido a que se
trata de un derecho subjetivo del máximo rango, reconocido y tutelado para
todas las personas.
Si bien la Carta Fundamental reconoce diversos derechos especiales de

igualdad (iguales derechos y deberes de los hijos, igualdad de oportunidades
en el empleo, igualdad en el valor del voto, tratamiento igual de las inversiones
157
Una primera aproximación en la STC Exp. N° 0050-2004-AI/TC, fundamento jurídico 3
158
(2) Sobre los valores superiores, además de la parte que corresponde a la diferenciación entre
valores y principios en el texto clásico de Enrique PEREZ LUÑO -Derechos humanos, Estado
de Derecho y Constitución- citado por el Tribunal Constitucional, consúltese a PECES-BARBA,
Gregario. Los valores superiores. Tecnos, Madrid, 1984; y DIAZ REVORIO, Francisco Javier.
Valores superiores e interpretación constitucional. Centro de Estudios Políticos y
Constitucionales, Madrid, 1997.
159
Al respecto, la STC Exp. N° 2050-2002-AA/TC, fundamento jurídico 25
160
Así en la STC Exp. N° 0018-2003-AA/TC, fundamento jurídico 2
y propiedad nacionales y extranjeras, igualdad frente a la potestad tributaria),
únicamente dos de sus artículos permiten construir la cláusula general que
contiene el derecho-principio de igualdad: los artículos 2, inciso 2, referido a la
igualdad ante la ley y a que nadie puede ser discriminado; así como el artículo
103, primera parte, que proscribe la expedición de leyes especiales, salvo que
se encuentre justificado por la "naturaleza de las cosas".
El análisis del primero de los artículos mencionados, por encontrarse en el

listado de derechos fundamentales -contenido en el artículo 2-, suele vincularse
a los derechos constitucionales de las personas y, específicamente, al derecho
de igualdad.
Por su parte, el artículo 103, ya que está referido a la función legislativa (Título
IV; Capítulo II de la Constitución), se encuentra emparentado con la idea de
igualdad como principio rector de las funciones del Estado y como valor
supremo inserto en las actividades de los agentes públicos y privados. Con
mayor precisión, este artículo desarrolla el concepto de "igualdad en el
contenido de la ley". Y será sobre este tema, principalmente a la luz de la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional, que versará el presente comentario.
2. Un primer significado de la "igualdad en el contenido de la ley": la ley como

norma de carácter general
Uno de los principales logros del constitucionalismo inicial (liberalismo

revolucionario del siglo XVIII) fue la desaparición de estamentos, privilegios y
fueros especiales, que distingan a las personas según su origen o ubicación
social.
En torno a ello, una de las principales manifestaciones del constitucionalismo

liberal fue la comprensión de la ley como norma general, abstracta y atemporal.
Así, las prerrogativas y arbitrariedades de la monarquía, el clero y la nobleza
habrían quedado abolidas, para ser sometidas a una supuesta voluntad general
representada en el Parlamento.
La sede legislativa, entonces, queda vinculada al mandato de igual tratamiento

de la ley. Los parlamentarios quedan ligados a los valores inspiradores de las
revoluciones antimonárquicas, por lo cual no podrían contravenir los ideales de
igualdad, libertad y solidaridad. De allí que se haya entendido, con
sensualmente, que las leyes tienen vocación general y universal, de aplicación
general para todos los individuos.
Esta concepción de la ley, no obstante, es insuficiente porque no reconoce que

las personas en la realidad tienen diferencias que pueden colocarlos en
situación de desventaja frente a otros 161, lográndose a través de esta "igualdad
formal" un efecto contrario al deseado: una mayor desigualdad. Por ello es que
el artículo 103 de la Constitución, en su primera oración admite la posibilidad
161
FERRAJOLI, Luigi. Igualdody diferencia. En: "Derechos y garantías. La ley del más débil".
Editorial Trotta, Madrid, 1999, p. 75
de que se expidan leyes especiales, que sean una excepción para la
generalidad y la abstracción de las normas162.
Al respecto, el Tribunal Constitucional ha señalado que "[u]n texto normativo es

coherente con los alcances y el sentido del principio de igualdad cuando, ab
initio, su imperio regulador se expande a todas las personas en virtud de no
acreditar ningún atisbo de discriminación" 163, sin embargo, ello no significa que
no puedan establecerse diferencias atendiendo a las singularidades de los
sujetos que se encuentran bajo el ámbito de aplicación de las normas.
Efectivamente, el mandato de igualdad, visto desde la realidad, debe satisfacer
la exigencia de "tratar igual a los iguales" y "desigual a los desiguales " 164.
Con esto, la igualdad en el contenido de la ley significaría una "proscripción

constitucional dirigida al legislador de introducir al ordenamiento diferencias de
trato entre personas que se encuentran en situación sustancialmente análoga,
sin base razonable o proporcional" 165, de tal forma que se deje abierta la
posibilidad de que se dicte una regulación diferenciada, en caso que fuera
necesario, y siempre satisfaciendo los exámenes de razonabilidad y
proporcionalidad166. En consecuencia, una norma que atiende al principio de
162
Vide e! fundamento jurídico 2 de la STC Exp. N° 0018-2003-AA/TC, que será muchas veces
citado en este artículo debido a que desarrolla diversos aspectos de la igualdad constitucional.
Ha anotado e! Alto Tribunal que: "el artículo 103° de la Constitución prescribe que pueden
expedirse leyes especiales porque así lo exige la naturaleza de las cosas, pero no por razón de
la diferencia de personas.
Este principio general de! Derecho -cuyo origen se retrotrae a la Revolución Francesa- afirma
implícitamente que las normas jurídicas protegen y obligan por igual a todos los habitantes de
la República.
163
La normas se caracterizan por tener un mandato impersonal; ergo, no tienen en cuenta la
singularidad de las personas obligadas a su cumplimiento.
La ley debe contener pautas de carácter general que sean de interés común y resultante de la
convivencia social, cuyo cumplimiento sea obligatorio para todos, es decir, erga omner Dentro
de ese contexto, solo por excepción es viable la creación de una regla especial, la misma que
no se ampara en e! arbitrio caprichoso de quienes poseen e! poder político, sino en la
naturaleza o razón de los hechos, sucesos o acontecimientos que ameriten una regulación
particular o no genérica".
164
STC Exp. N° 0018-2003-AA/TC, fundamento cito Señala e! Tribunal Constitucional que "e!
principio de igualdad en e! Estado constitucional exige de! legislador una vinculación negativa o
abstencionista y otra positiva o interventora. La vinculación negativa está referida a la ya
consolidada jurisprudencia de este Colegiado respecto de la exigencia de 'tratar igual a los que
son iguales' y 'distinto a los que son distintos', de forma tal que la ley, como regla general, tenga
una vocación necesaria por la generalidad y la abstracción, quedando proscrita la posibilidad
de que e! Estado, a través de! legislador, pueda ser generador de factores discriminatorios de
cualquier índole. Sin embargo, enfocar la interpretación del derecho a la igualdad desde una
faz estrictamente liberal, supondría reducir la protección constitucional de! principio de igualdad
a un contenido meramente formal, razón por la cual es deber de este Colegiado, de los poderes
públicos y de la colectividad en general, dotar de sustancia al principio de igualdad reconocido
en la Constitución" (STC Exp. acum. N° 0OO1/0003-2003-AI/TC, fundamento jurídico 11).
165
Cfr. STC Exp. N° 0050-2004-AI/TC, fundamento jurídico 44
166
Que no seria el caso de aquellas leyes especiales dadas de manera arbitraria, sin tomar en
cuenta la razonabilidad de las diferencias; así tenemos, como ejemplos arquetípicos: la ley de
"reelección presidencial", cuya finalidad era "interpretar auténticamente" el artículo 112 de la
Constitución, referido a la prohibición de reelección inmediata de la Primera Magistratura del
Estado (al respecto, véase la STC Exp. N° 002-96-I/TC); la ley de "auto amnistía", que tenia
como finalidad relevar de sanción a aquellos hechos derivados de la lucha contra el terrorismo
(véase la STC Exp. N° 01369-I/TC, especialmente el voto singular del magistrado Manuel
Aguirre Roca; asimismo, la sentencia del Décimo Sexto Juzgado Especializado en lo Penal de
igualdad en la ley no se limita a un tratamiento idéntico de los individuos, sino
que, a partir de la propia Constitución, "adjudica beneficios o castigos,
diferenciadamente, a partir de rasgos distintivos relevantes" 167.
3. Las leyes especiales como expresión de la "igualdad en el contenido de la

ley": la igualdad material
De acuerdo a lo anotado, la igualdad formal -a través de la cual se impide al

Estado establecer diferencias de carácter discriminatorio en las leyes- no es
suficiente para garantizar una verdadera igualdad. Y es que el Estado liberal,
en el cual se forjó esta noción, valoraba positivamente la limitación de toda
intromisión del poder público en la vida de los ciudadanos (a pesar de que esta
pudiera ser para contrarrestar situaciones de inequidad), y apreciaba
sobremanera además la actuación del Parlamento como representante del
pueblo (entendiendo que las leyes que expedían debían de ser justas). Visto
así, la igualdad abstencionista y la ley como norma abstracta y general calzaba
perfectamente con los postulados del constitucionalismo liberal.
No obstante, esta concepción varía con la llegada del Estado social 168. En este
sentido, el constitucionalismo social constata las desigualdades realmente
existentes y promueve una equiparación fáctica en las condiciones de vida de
los individuos, cometido que involucra activamente al propio Estado 169.
Los poderes públicos, entonces, no podrán mantenerse al margen de injusticias

y disparidades, sino que actuarán en la protección y promoción de las personas
débiles o que se encuentran en situación de exclusión 170. Las Constituciones, al
respecto, no solo permitirán la intervención del Estado ante las inequidades y
abusos, sino que obligarán a que el Estado practique "acciones positivas" o de
"discriminación inversa"171.
Lima, emitido por la jueza Antonia Saquicuray Sánchez, el 16 de junio de 1995; y,

recientemente, la "ley Wolfenson" o del "uno por uno", que equiparó un día de arresto
domiciliario a un día de pena privativa de libertad (cfr. STC Exp. W 0019-2005-PI/TC).
167
STC Exp. W 0018-2003-AA/TC, loc. cito (q)
168
STC Exp. N° 0002-2005-AI/TC, fundamento jurídico 80
169
Así el fundamento jurídico 17 de la STC recaída en el Exp. N° 0020-2005-PI/TC Y N° 0020-
2005PI/TC: "En efecto, el tránsito del Estado liberal al Estado social y democrático de derecho
supone alejarse de una concepción de ley como fuente meramente abstracta, impersonal y
generalizada, y aceptar la posibilidad de que ésta tenga alcances bastante más restringidos y
concretos, procurando estrechar las distancias económicas, políticas y sociales entre los
diferentes sectores poblacionales y logrando una igualdad no sólo formal sino también
sustancial, lo cual se evidencia en el tránsito de la ley general a la ley especial."
170
STC Exp. N° 0008-2003-AI/TC, fundamento jurídico 15: "Debe reconocerse también una
vinculación positiva del legislador con los derechos fundamentales, de forma que los poderes
públicos sean capaces de revertir las condiciones de desigualdad o, lo que es lo mismo,
reponer las condiciones de igualdad que pudieran estarse manifestando en la realidad social, a
contracorriente de las aspiraciones constitucionales".
171
También llamadas "acciones afirmativas"; sobre esto véanse las STC Exp. N° 0018-2003-
AA/TC, loc. cit.; STC Exp. N° 0048-2oo4-AA/TC, fundamento jurídico 63 y la STC Exp. acum.
N° 00502004-AI/TC, 0051-2004-AI/TC, 0004-2005-AI/TC, 0007-2005-AI /TC y oo09-2005-
AI/TC, fundamento jurídico \144
Las Cartas Fundamentales de los Estados constitucionales contemporáneos
mantienen la faz positiva de la igualdad 172, admitiendo no solo la posibilidad de
establecer regulaciones diferenciadas en torno a la naturaleza de las cosas,
sino dando una dirección específica a los actos estatales. En este sentido, la
Constitución peruana no solo permite la dación de normas especiales -bajo el
amparo del artículo que venimos comentando-, sino postula además que "El
Estado brinda oportunidades de superación a los sectores que sufren
desigualdad"173.
Pero la existencia de normas específicas no significa que la regla en matera

legislativa deba ser el tratamiento diferenciado, pues es posible que esta
distinción se base únicamente en el arbitrio caprichoso de quienes poseen el
poder político174. Por el contrario, en la norma que venimos analizando se
mencionan dos conceptos que ayudan a explicar cuándo una regulación
especial estaría conforme a la Norma Máxima, y cuándo no. Efectivamente, la
Constitución acepta la existencia de un tratamiento peculiar cuando así lo exige
"la naturaleza de las cosas", en tanto que se encuentra proscrito si la
singularidad responde a "la diferencia de las personas". A ambas nociones nos
referiremos a continuación.
3.1. ¿Qué es la "diferencia de las personas"?
En primer lugar, debemos partir afirmando que tanto "la diferencia de las
personas" como "la naturaleza de las cosas" son frases-cliché, a las cuales se
les debe otorgar un sentido para que adquieran utilidad, ya que por sí mismas
dicen muy poco.
De esta forma y de acuerdo a lo señalado hasta el momento, es claro que

atendiendo a algunas características o condiciones de ciertas personas des
favorecidas, sí amerita que se legisle especialmente, por ello, esta prohibición
de que se legisle por razón de las "diferencias de las personas" no parece ser
una idea suficientemente acabada. En muchos casos es constitucionalmente
posible, y hasta deseable, que se legisle atendiendo a la diferencia entre las
personas (sobretodo en lo que concierne a las "acciones positivas").
En todo caso, consideramos que las diferencias entre las personas a las que se
refiere la Constitución implican la imposibilidad de legislar atendiendo a
diferenciaciones contrarias a la dignidad humana 175; es decir, diferenciaciones
basadas en motivos discriminatorios o que refuercen estadios de exclusión 176.
172
STC Exp. acurn. N° 0001-2003-AI/TC y N° 0003-2003-AI/TC, fundamento jurídico 11
173
Como es puesto de relieve en las STC Exp. N° 0020-2005-PI/TC y N° oo20-2005-PI/TC,
fundamento jurídico 17 in fine, y la STC Exp. N° 0008-2oo3-AI/TC, fundamento jurídico 15
174
STC Exp. N° 0018-2003-AA/TC, Ibíd
175
STC Exp. N° 0010-2002-AI/TC, fundamento jurídico 161
176
No podemos compartir con el Tribunal Constitucional la aftrmación de que: "Nuestro
ordenamiento permite la expedición de leyes especiales siempre y cuando no hayan sido
elaboradas tomando como referencia el status de la persona o personas sobre las que recae su
mandato" (STC Exp. N° 0026-2004-AI/TC, fundamento jurídico 7), pues si con el término status
se alude a una diferencia intrínseca o natural entre las personas ello nos resulta absolutamente
inadmisible e inconstitucional, en la medida en que todos somos radicalmente iguales en
dignidad; y si por status se hace referencia a posiciones o roles sociales que detentan las
personas, si vale la pena realizar distinciones con la finalidad de lograr una igualdad sustantiva
Ello es compatible con lo señalado en el artículo 2, inciso 2 de la Carta, en el
que se veta cualquier acto discriminatorio, en la medida que se trata de
distinciones insufribles para los individuos, y execrables en el marco del
ordenamiento constitucional.
3.2. ¿Qué es la "naturaleza de las cosas"?
La Constitución presenta a las leyes especiales como excepciones a la

generalidad de las normas en nuestro ordenamiento jurídico, las cuales solo
son posibles si se basan "en las específicas características, propiedades,
exigencias o calidades de determinados asuntos no generales en el seno de la
sociedad". A estos motivos de distinción hace referencia la denominada
"naturaleza de las cosas"177.
En tal sentido, por "cosas" no se entienden objetos materiales, sino situaciones

y relaciones personales, institutos o instituciones jurídicas, así como facultades,
principios, valores o bienes de relevancia jurídica 178. El Tribunal Constitucional
ha anotado, con mayor densidad, que "el término 'cosa' significa todo elemento
vinculado a la juricidad, es decir es inmanente pero real, y objetivo pero
intrínsicamente vinculado a las relaciones interpersonales". Es un dato
jurídicamente relevante e inscrito en la realidad.
Adicionalmente, por la "naturaleza" del elemento regulado debe entenderse

tanto al contenido o sustancia de la cosa, como a su finalidad. De hecho, la
esencia del objeto regulado constituye -prima facie- su naturaleza, y en función
a ella merece una regulación específica; sin embargo, es cierto también que el
dinamismo o energía de la materia jurídica normada se proyecta hacia su
finalidad, la cual también forma parte de su naturaleza, en otras palabras, el
propósito que cumple la "cosa" regulada forma parte de su naturaleza y sirve
también de referente para su regulación.
Así, la "naturaleza de las cosas" comprendería tanto el contenido como la

finalidad de los objetos regulados, siendo estos social y jurídicamente
importantes. En atención a estas condiciones (o naturaleza) de las cosas es
que podrían establecerse diferencias en el contenido de las leyes.
Empero, lo apuntado hasta el momento solo indica en qué casos el legislador

se encuentra constitucionalmente habilitado para dictar leyes especiales, sin
resolver todavía bajo qué supuestos el legislador hace un uso correcto de la
referida habilitación. En buena cuenta, la naturaleza de una cosa es siempre
diferente a la de otra, por tanto lo importante es saber si la naturaleza del
objeto regulado justifica la expedición de leyes especiales y si el nivel de
distinción es constitucionalmente tolerable.
177
En otros términos ha dicho el Alto Tribunal: "Las leyes especiales hacen referencia especifica
a lo particular, singular o privativo de una materia. Su denominación se ampara en lo sui
géneris de su contenido y en su apartamiento de las reglas genéricas. En puridad, surgen por
la necesidad de establecer regulaciones jurídicas esencialmente distintas a aquellas que
contemplan las relaciones o situaciones indiferenciadas, comunes o genéricas" (Exp. N° 0018-
2003-AI/TC, fundamento cit.).
178
Con matices, STC Exp. N° 0018-2003-AI/TC, loe. cit
4. Criterios para analizar la constitucionalidad de las leyes especiales y normas
de acción positiva
¿Cuándo una distinción contenida en la leyes conforme a la Constitución?

¿Bajo qué criterios se puede determinar que una diferenciación establecida
legalmente no llega a ser discriminatoria? Al respecto, quizá convenga iniciar
esta parte anotando que la Constitución admite y reconoce las diferencias, pero
repele y combate las discriminaciones.
Como puede colegirse, los conceptos "diferencia" y "discriminación" son

completamente diferentes. Mientras el primero se refiere simplemente al
reconocimiento de las particularidades de una "cosa", la segunda implica una
distinción principalmente subjetiva, contraria a la naturaleza digna de la
persona, identificable por ser irrazonable y desproporcionada 179.
Sobre este tema, ha recordado el Tribunal Constitucional que "la diferenciación

está constitucionalmente admitida, atendiendo a que no todo trato desigual es
discriminatorio; es decir, se estará frente a una diferenciación cuando el trato
desigual se funde en causas objetivas y razonables"; por el contrario, "cuando
esa desigualdad de trato no sea ni razonable ni proporcional, estaremos ante
una discriminación y, por tanto, frente a una desigualdad de trato
constitucionalmente intolerable" (resaltado nuestro) 180.
Visto así, para determinar "cuándo estamos frente a un trato desigual con base
en justificaciones objetivas y razonables; o cuándo frente a un trato arbitrario,
caprichoso e injustificado y, por tanto, discriminatorio" 181 se han formulado a
nivel jurisprudencial algunos exámenes o test.
A estos efectos, se ha venido utilizando el test de razonabilidad y

proporcionalidad182, que permite analizar, a través de pasos sucesivos a seguir,
si una regulación especial es compatible con la Constitución. Tenemos,
entonces los siguientes pasos o subtests que integran el examen de
razonabilidad y proporcionalidad: el subtest de razonabilidad exige analizar si la
decisión estatal tiene sustento en la protección de algún bien constitucional;
con el análisis de adecuación (o idoneidad) evaluamos si esta medida es útil
para satisfacer el bien invocado; el juicio o subtest de necesidad se determina
si la acción adoptada es la menos gravosa para los derechos implicados, en
otras palabras, si se ha optado -de entre diversas medidas que pretenden
obtener lo mismo- por aquella que permita un mejor ejercicio de los derechos;
con el juicio de proporcionalidad en sentido estricto se deberá evaluar si los
beneficios obtenidos con la medida interventora es mayor que los perjuicios
ocasionados al ejercicio de los derechos que se reclaman afectados.
El Colegiado Constitucional, de manera un poco desordenada, había señalado

que el derecho-principio de igualdad no se vería afectado por la existencia de
179
STC Exp. N° 0048-2004-PI/TC, fundamento jurídico 61
180
181
182
Sobre este examen vide: Exp. acum. N° 0050-2004-AI/TC, 0051-2004-AI/TC, 0OO4-2005-AI/
TC, 0007-2005-AI /TC y 0009-2005-AI/TC, fundamento jurídico 109, STC Exp. N° 0048-
2004PI/TC, fundamento jurídico 64 y STC Exp. N° 0018-2003-AI/TC, loe. cito
normas diferenciadoras, siempre que estas medidas cumplieran con requisitos
de razonabilidad, proporcionalidad y racionalidad. Dejó sentado que se
requerirá:
"(a) La existencia de distintas situaciones de hecho y, por ende, la relevancia

de la diferenciación;
(b) La acreditación de una finalidad específica;
(c) La existencia de razonabilidad, es decir, su admisibilidad desde le

perspectiva de los preceptos, valores y principios constitucionales;
(d) La existencia de proporcionalidad; es decir, que la consecuencia jurídica

diferenciadora sea armónica y correspondiente con los supuestos de hecho y la
finalidad; y,
(e) La existencia de racionalidad, es decir, coherencia entre los supuestos de

hecho el medio empleado y la finalidad que se persigt1e" 183.
Solo recientemente el Tribunal ha anotado con claridad que el test de

razonabilidad o proporcionalidad (de acuerdo con el contenido que expusimos
líneas arriba) sirve como "guía metodológica para determinar si un trato
desigual es o no discriminatorio y violatorio del derecho-principio a la igualdad".
Se refirió a tres subprincipios184:
"1. Subprincipio de idoneidad o de adecuación. De acuerdo con este, toda

injerencia en los derechos fundamentales debe ser idónea o capaz para
fomentar un objetivo constitucionalmente legitimo. En otros términos, este
subprincipio supone dos cosas: primero, la legitimidad constitucional del
objetivo;
y, segundo, la idoneidad de la medida utilizada.
2. Subprincipio de necesidad Significa que para que una injerencia en los

derechos fundamentales sea necesaria, no debe existir ningún otro medio
alternativo que revista, por lo menos, la misma idoneidad para alcanzar el
objetivo propuesto y que sea más benigno con el derecho afectado. Se trata de
una comparación de la medida adoptada con los medios alternativos
disponibles, y en la cual se analiza, por un lado, la idoneidad equivalente o
mayor del medio alternativo; y, por otro, su menor grado de intervención en el
derecho fundamental.
3. Subprincipio de proporcionalidad strictu sensu. Según el cual, para que una

injerencia en los derechos fundamentales sea legitima, el grado de realización
del objetivo de intervención debe ser por lo menos equivalente o proporcional al
grado de afectación del derecho fundamental. Se trata, por tanto, de la
comparación de dos intensidades o grados: la realización del fin de la medida
examinada y la afectación del derecho fundamental".
183
STC Exp.N° 0018-2003-AI/TC, fundamento jurídico; STC Exp. N° 3533-2003-AA/TC,
fundamento jurídico 5; y STC Exp. N° 0261-2003-AI/TC, fundamento jurídico 3,2
184
STC Exp. N° 0048-2004-AI/TC, fundamentos jurídicos 65 y ss
Adicionalmente a este test, se ha reconocido que algunos grupos específicos
merecen un trato especial, sobre todo aquellos con integrantes débiles,
desprotegidos, pertenecientes a minorías o excluidos del sistema. Se trata de
las denominadas "acciones positivas", a las que ya nos hemos referido, y que,
según el Tribunal Constitucional, detentan "un amplio margen de presunción de
constitucionalidad en las medidas que favorecen a los colectivos minoritarios
y/o socialmente postergados, que puedan considerarse dentro de estos
criterios específicos. Por ejemplo, las mujeres, determinados grupos étnicos,
religiosos, extranjeros, y otros de diversa naturaleza".
En tal sentido -y como sucede en la doctrina constitucional comparada-, el

Tribunal Constitucional estaría insinuando la existencia de un test judicial
estricto185 ("control material estricto" alemán o "escrutinio estricto de igualdad"
estadounidense) para analizar la constitucionalidad de las "discriminaciones
positivas" en el contenido de las leyes, otorgándoles cierta ventaja, en Cuanto
a su constitucionalidad, en caso que se cuestione la pertinencia de la
diferenciación.
DOCTRINA
DÍAZ REVORIO, Francisco Javier. Valores superiores e interpretación

constitucional. Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 1997;
FERRAJOLI, Luigi. Igualdad y diferencia. En: "Derechos y garantías. La ley del
más débil". Editorial Trotta, Madrid, 1999; PECES-BARBA, Gregario. Los
valores superiores.
Tecnos, Madrid, 1984; PEREZ LUÑO, Enrique. Derechos humanos, Estado de
Derecho y Constitución. Temas, Madrid, 1999.
185
Al respecto puede verse la STC Exp. N° 2579-2003-HD/TC, fundamentos jurídicos 6 y 7
Aplicación de la ley en el tiempo
Artículo 103
(...) La ley, desde su entrada en vigencia, se aplica a las consecuencias de las

relaciones y situaciones jurídicas existentes y no tiene fuerza ni efectos
retroactivos; salvo, en ambos supuestos, en materia penal cuando favorece al
reo.(…*)
(*) Texto del artículo según modificatoria efectuada por la Ley N° 28389, publicada el 18 de
noviembre de 2004
CONCORDANCIAS:
C: arts. 2 incs. 2), 24) a, 51, 74, 79, 109, 139 inc. 11), 200 inc 4) y 204;
C.C: arts. 1, II, III TP., 924, 2120, 2121;
C.P.: arts. 1, 2, 6, 7, 8, 10;
C.P.C: art 685;
Ley 26435: art. 40;
Ley 27454; C.A.D.H.: arts. 9, 24;
D.U.D.H.: art 11.2;
P.I.D.C.P.: art 15.1
Manuel Muro Rojo
El texto original del artículo 103 de la Constitución de 1993 no contenía -como

tampoco la Carta de 1979- una regla relativa a la aplicación inmediata de la ley
en materia de conflictos de normas en el tiempo, cuya fórmula - "La ley, desde
su entrada en vigencia, se aplica a las consecuencias de las relaciones y
situaciones jurídicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos (...), con
semejante tenor, ya se hallaba consagrada en el artículo nI del Título Preliminar
del Código Civil de 1984 y estaba ratificada en el artículo 2121 del Título Final
del mismo cuerpo de leyes. Dicho texto fue incorporado (o elevado a rango
constitucional) luego de más de 10 años de vigencia de la actual Constitución,
en virtud de la modificatoria introducida por la Ley N° 28389, de reforma
constitucional, publicada el 17 de noviembre de 2004.
La citada ley de reforma del artículo 103 (y otros) de la Constitución, no se

produjo con motivo de una propuesta de carácter general que hubiera parado
mientes en semejante vacío en la Constitución y que, con ánimo de
perfeccionamiento, sugiriera elevar a rango constitucional la norma en cuestión
con la finalidad de dotar de mayor seguridad al ordenamiento jurídico y resolver
en forma explícita, a ese nivel, la duda o conflicto que pudiera surgir en
cualquier caso en que se discutiera la aplicación de la ley en el tiempo.
Después de más de 10 años de vigencia de la Constitución de 1993 parecería
extraño que surgiera una iniciativa de tal naturaleza, máxime si ya el Código
Civil se ocupaba del tema en los artículos antes mencionados.
La Ley N° 28389, modificatoria del artículo 103, se dio, por el contrario, a

propósito de una situación de coyuntura, que fue la necesidad de regular
adecuadamente el sistema de protección previsional y resolver los problemas
generados por la aplicación de los Decretos Leyes N°s 19990 y 20530 sobre
pensiones y particularmente el tema de la "cédula viva". Efectivamente, hacia
mediados del año 2003 y según datos oficiales de la Oficina de Normalización
Previsional (ONP), del Ministerio de Economía y Finanzas, de la
Superintendencia de Banca y Seguros, y de la Cámara de Comercio de Lima,
la deuda pensionaria a cargo del Estado peruano ascendía a US$. 40,000
millones de dólares, es decir, cuatro veces el monto del presupuesto de la
República de dicho año. En uno de los fundamentos del primer proyecto
sustentatorio de la reforma se afirmaba que "tan o más grave que las cifras], es
la escandalosa brecha existente entre las pensiones que se pagan por ambos
sistemas previsionales [19990 y 20530] Y que se origina por el mecanismo de
nivelación o 'cédula viva' que favorece a los incorporados al Decreto Ley N°
20530".
En tal escenario, tanto por iniciativas promovidas en el seno del Congreso de la

República como propuestas por el propio Poder Ejecutivo (además de las
fuertes críticas de diversos sectores de la sociedad civil), se tuvo por
conveniente establecer una regulación adecuada del sistema pensionario
nacional que pasaba por modificar, en principio, el artículo 11 y la Primera
Disposición Final y Transitoria de la Constitución vigente. Al efecto se
formularon hasta tres proyectos de ley (el N° 07860 del 15 de agosto de 2003;
el N° 09953 del 8 de marzo de 2004; y el N° 10344 del 14 de abril de 2004),
sobre la base de los cuales se redactó la Ley N° 28389 de reforma
constitucional, publicada recién en noviembre de 2004.
Cabe señalar que en las fórmulas legales de los dos primeros proyectos no se
proponía la modificatoria del artículo 103 de la Constitución, no obstante que
entre los fundamentos del primero de ellos se aludía a que la teoría de los
derechos adquiridos o "legalmente obtenidos" en materia de seguridad social,
consagrada en la Primera Disposición Final y Transitoria de la Constitución,
hacía inviable cualquier modificación o derogatoria de los regímenes de los
Decretos Leyes N°s 19990 y 20530 "con eficacia sobre el nivel de las
pensiones ya otorgadas y que se perciben, y sin lo cual la solución de la crisis
es imposible. Este criterio de los derechos adquiridos ha sido consagrado
uniforme y reiteradamente por la jurisprudencia del Tribunal Constitucional y del
Poder Judicial, al punto que sus fallos, en especial del primero, han agravado la
carga financiera estatal derivada de la vigencia de la 'cédula viva' y obliga a
plantear la enmienda constitucional. Por lo tanto, se hace indispensable la
reforma constitucional parcial en esta materia, reconociendo la aplicación de la
teoría de los hechos cumplidos que informa el artículo 2121 del Código Civil
que permitirá que la reestructuración del sistema previsional público también
alcance a las pensiones existentes". Recién en el tercer proyecto (de abril de
2004) se propuso la respectiva fórmula legislativa para modificar también el
artículo 103 de la Constitución, con el texto que tiene actualmente.
De cualquier forma, y al margen del tema previsional que dio origen a la

reforma que venimos comentando, es claro que el actual texto normativo del
artículo 103 -en el que se incorpora la regla de la aplicación inmediata de la ley
en caso de conflictos de normas en el tiempo- no solo ha pasado a tener rango
constitucional, sino que obviamente su aplicación es general para todos los
casos, habiéndose seguido de esta manera la línea impuesta hace más de 20
años por el Código Civil de 1984186.
Así las cosas, el texto actual del artículo 103 de la Constitución se adhiere,
pues, a la teoría de los hechos cumplidos -desdeñando la de los derechos
adquiridos-, estableciendo que "la ley, desde su entrada en vigencia, se aplica
a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurídicas existentes"; y,
adicionalmente, ratifica el carácter irretroactivo de las normas legales, salvo en
materia penal cuando la nueva norma es más favorable al reo.
Al respecto, Marcial Rubio -desarrollando este tema a propósito de la norma

contenida en el artículo III del Título Preliminar del Código Civil- opina que la
problemática que encierra el conflicto de normas en el tiempo ha pretendido ser
solucionada a través de diversas teorías -principalmente la teoría de los
derechos adquiridos y la teoría de los hechos cumplidos- ninguna de las cuales
ha podido realmente zanjar el problema (Vid. RUBIO CORREA, p. 25).
Explica este autor que la primera de estas teorías, basada en un criterio de

seguridad jurídica, plantea que los derechos adquiridos por las personas en
virtud de hechos, situaciones o relaciones jurídicas generados bajo la vigencia
de una normativa determinada y que entran a formar parte de su dominio, ya
no pueden ser objeto modificación en caso que se dé una nueva normatividad,
por lo que los efectos de tales derechos se siguen rigiendo por la legislación
precedente, lo que en buena cuenta significa atribuir a esta última carácter
ultraactivo. A esta postura, se contrapone la teoría de los hechos cumplidos,
basada en un criterio de innovación legislativa, según la cual las leyes
posteriores se suponen mejores, por lo que es conveniente propugnar su
aplicación inmediata a las consecuencias de las situaciones y relaciones
existentes al tiempo de su entrada en vigencia (Ibídem, pp. 29 Y 31).
A esta última corriente se adhiere nuestro ordenamiento jurídico y así ha

quedado plasmado en los artículos III y 2121 del Código Civil, y también, desde
noviembre de 2004, en el artículo 103 de la Constitución. Sobre el particular,
Walter Gutierrez manifestaba, antes de la modificatoria introducida por la Ley
N° 28389, que el principio de la aplicación inmediata de la norma se desprendía
del texto del artículo 109 de la Constitución, agregando que dicho principio
supone inevitablemente la inmediata derogación de la ley anterior y lleva
implícita la convicción de que la nueva leyes mejor que la abrogada, siendo tal
conclusión de una lógica irrebatible, pues de lo contrario el legislador no
hubiera dado una nueva ley (GUTIERREZ, p. 35).
186
La jurisprudencia nacional ha reconocido también la vigencia de esta postura en nuestro
ordenamiento jurídico, señalando que: "El Código Civil vigente ha asumido como principio
general que la ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurídicas
existentes y no tiene fuerza ni efecto retroactivo salvo la excepción prevista en la Constitución
Política del Estado. De este modo, los artículos tercero del Título Preliminar y dos mil ciento
veintiuno del citado Código sustantivo consagran el principio de la aplicación inmediata de la
ley, el que cuenta con la posición dominante en doctrina y se conoce con el nombre de la teoría
de los hechos cumplidos" (Cas. N° 300-96; ver también la CaSo N° 2861-98, entre otras).
Es pertinente precisar, en cuanto a la postura recogida en la norma que
comentamos, que la aplicación inmediata de la nueva normatividad se da
respecto de las "consecuencias" de los hechos, situaciones y relaciones
jurídicas existentes, con lo que se distingue a estos "en sí mismos" de sus
"efectos", de modo que la norma del artículo 103 constitucional-lo mismo que
los artículos III y 2121 del Código Civil indica que deben distinguirse cada uno
de los efectos o consecuencias derivadas de los hechos, situaciones y
relaciones, a fin de determinar cuáles son los efectos o consecuencias que aún
subsisten y a las que habrá de aplicarse la nueva legislación, entendiéndose
que esta no alcanzará a los efectos o consecuencias ya producidas, las cuales
se habrán regido por la ley anterior, tornándose en inmodificables.
DOCTRINA
DíEZ-PICAZO, Luis y GULLÓN, Antonio. Sistema de Derecho Civil. Vol 1.

Octava edición. Editorial Tecnos S.A. Madrid, 1995; GUTIERREZ CAMACHO,
Walter. Aplicación de la ley en el tiempo (Comentario al arto III del Título
Preliminar del Código Civil). En: AA.W. "Código Civil comentado", Tomo 1.
Gaceta Jurídica, Lima, 2003; LEÓN BARANDIARÁN, José. Tratado de Derecho
Civil.
Tomo 1. Título Preliminar y Derecho de las Personas. WG Editor. Lima, 1991;
MOISSET DE ESP ANÉS Luis. Irretroactividad de la ley y el nuevo arto 3
(Código Civil). Universidad Nacional de Córdoba. Córdoba, 1976; RUBIO
CORREA, Marcial. Retroactividad, irretroactividad y ultractividad. En: "Para leer
el Código Civil". Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Lima, 1986; RUBIO CORREA, Marcial. Aplicación de la ley en el tiempo. En:
"Tratado de Derecho Civil". Tomo 1. Universidad de Lima. Lima, 1990.
Artículo 103
Derogación de la ley
(...) La ley se deroga solo por otra ley. También queda sin efecto por sentencia
que declara su inconstitucionalidad.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.C: arts. 1, n, III T.P., 924, 2120, 2121;
C.P.: arts. 1, 2, 6,7,8, 10; C.P.C: art. 685;
Ley 26435: art. 40;
Ley 27454;
C.A.D.H.: arts. 9, 24;
D.U.D.H.: art. 11.2;
P.I.D.C.P.: art. 15.1
Carlos Cárdenas Quirós
El primer párrafo infine del artículo 103 de la Constitución de 1993, modificado

por el artículo 2 de la Ley N° 28389, se ocupa de la derogación de la ley.
Inicialmente, reitera lo señalado por el primer párrafo del artículo I del Título
Preliminar del Código Civil de 1984 al indicar que "la ley se deroga solo por otra
ley". La parte final del párrafo amplía los alcances del artículo I al establecer
que la ley "también queda sin efecto por sentencia que declara su
inconstitucionalidad". Ello concuerda con lo señalado en el artículo 204 de la
Constitución, referido a los efectos de la sentencia del Tribunal Constitucional
que se pronuncia por la inconstitucionalidad de una norma.
Teniendo en cuenta que la materia relativa a la derogación (y a la modificación)

de las normas legales afecta el sistema jurídico en su totalidad, habría estado
absolutamente justificado que su regulación estuviera limitada solo al texto
constitucional, máxime cuando ella regula el proceso de formulación y
promulgación de las leyes, su publicación, así como la vigencia y obligatoriedad
de ellas, y contempla la competencia exclusiva del Congreso para dar leyes,
interpretadas, modificadas y derogadas. En este sentido, es correcto que se
haya incluido la cuestión en la Constitución de 1993, a pesar de la duplicidad
que ello origina con la norma del artículo I del Título Preliminar del Código Civil.
Sin perjuicio de ello, resulta criticable la extrema parquedad del primer párrafo
in fine del artículo 103.
Son múltiples las limitaciones que afectan dicho texto:
La ley puede ser derogada también por un decreto legislativo, que es una
norma de rango equivalente a la ley, si bien con denominación distinta, y que
se origina en el poder Ejecutivo previa la correspondiente habilitación
legislativa, conforme al artículo 104 de la Constitución.
Igualmente, si bien la ley no puede ser derogada por una norma de inferior
jerarquía, sí puede acontecer que su vigencia cese por una de rango superior
como la Constitución.
De otra parte, tanto el artículo I como el texto constitucional se refieren solo a la

"ley", es decir, stnctu sensu, a aquella norma jurídica aprobada por el Congreso
de acuerdo con el trámite fijado en la Constitución. Sin embargo, nada impide
entender la expresión con alcances amplios y, por tanto, comprensiva de otras
normas de rango equivalente (decretos legislativos, por ejemplo) o inferior
(decretos y resoluciones supremas, por ejemplo).
Cabe agregar otras limitaciones: el párrafo primero in fine del artículo 103 no se
ocupa de la derogación de una ley por efecto de un tratado, salvo para dejar
establecido en el párrafo final de su artículo 56 que los tratados que exijan
modificación o derogación de alguna ley deben ser aprobados por el Congreso.
Tampoco se refiere a la derogación por efecto de un decreto de urgencia (inciso
19 del artículo 118 de la Constitución).
Lo expuesto revela que el vocablo "sólo" utilizado en el Texto Constitucional,

así como en el artículo I del Título Preliminar del Código Civil, no tiene el
carácter terminante, categórico, que aparentamente quiso atribuírsele. Lo que
está claro, ciertamente, es que la ley no puede ser derogada por el desuso o la
costumbre, adquiriendo sentido, en ese ámbito, la expresión "sólo"
mencionada.
Igualmente, se ha omitido brindar regulación a la modificación de las normas

legales.
No se contempla las modalidades que puede revestir la derogación, ni los

conflictos que pueden plantearse entre las normas generales y las especiales.
No se pronuncia tampoco sobre las causas intrínsecas de cesación de vigencia
de una norma.
El Texto Constitucional no se refiere a la no reviviscencia de la norma derogada

por otra como consecuencia de la derogación de la segunda. Menos aún al
caso del no restablecimiento de la norma modificada por efecto de la
derogación de la modificatoria.
Ahora bien, la cesación de vigencia de una norma legal puede deberse a dos
tipos de causas: una extrínseca, es decir, exterior a la propia norma, y otra
intrínseca, esto es, inherente a ella misma.
La derogación está comprendida dentro de las causas extrínsecas de cesación

de vigencia de la ley. También debe incluirse el caso de la modificación, en la
medida en que esta supone la sustitución de una norma por otra (salvo en el
caso de la modificación que corresponde calificar como aditiva, donde lo que
ocurre es que se agrega algo nuevo a una norma, sin alterar en lo demás el
texto original que se mantiene incólume), lo que necesariamente importa la
supresión previa de la norma original.
En cambio, constituyen causas intrínsecas de cesación de vigencia de las
normas legales el transcurso del plazo fijado expresa o tácitamente por ella
misma para su vigencia, la realización ( o no) del propósito por el cual fue
dictada y la terminación del estado de cosas que constituía su objeto (por
ejemplo, una situación de guerra).
Se ha generalizado el empleo de la expresión "derogación" como comprensiva

de la "abrogación". Esta importa, conforme a las fuentes romanas, la
eliminación total de la norma, en oposición a la primera ("derogación'') que se
refiere a la supresión solo de una parte de la norma.
Es preciso aclarar que cuando se habla de derogación, se hace referencia a

aquellos casos en que una norma legal se extingue sin ser sustituida por otra,
ya sea en forma total o parcial.
Empero, es posible que la norma correspondiente no se limite exclusivamente

a suprimir una anterior, sino que además formule una nueva que sustituya esta,
también en forma total o parcial. En ese caso, hablamos de modificación total o
parcial de las normas legales.
La derogación puede revestir distintas modalidades.
Teniendo en cuenta la extensión o amplitud de la derogación, esta puede ser

total o parcial.
La derogación total o abrogación se producirá cuando la supresión afecta

totalmente a una norma. La derogación parcial o derogación propiamente
dicha, en cambio, la afecta solo en parte, conservando vigencia en lo restante.
Luego, la derogación puede ser expresa o tácita. Habrá derogación expresa

cuando hay un pronunciamiento explícito, individualizado, concreto de la norma
derogante acerca de la norma o normas objeto de derogación. A ese caso se
refiere la primera parte del segundo párrafo del artículo 1 del Título Preliminar
del Código Civil.
En la derogación tácita no hay una manifestación explícita acerca de las

normas que quedan derogadas, sino una de carácter implícito.
Así, habrá derogación tácita por la simple incompatibilidad entre la nueva ley y
la anterior, conforme lo establece el segundo párrafo del artículo 1 referido.
Este también contempla otra situación: cuando la materia de la ley anterior es
íntegramente regulada por la nueva ley. Sin embargo, éste no es propiamente
un caso de derogación tácita, sino de modificación total tácita, pues no se
presenta simplemente un supuesto de supresión total de la norma sino también
la sustitución completa de ella.
Por ello, es más propio considerar que la derogación tácita resulta solo de la
existencia de una incompatibilidad absoluta entre la norma nueva y la antigua,
que determina la supresión de ésta, sin mediar un pronunciamiento explícito en
torno a su derogación.
Vinculado con el tema de la derogación tácita se encuentra el de la llamada

derogación expresa genérica -en oposición a la específica, que supone la
indicación precisa de las normas que resultan derogadas-.
Es frecuente el uso de fórmulas derogatorias (y también modificatorias) en las

leyes en las que se indica: "Quedan derogadas ( o modificadas) todas las
disposiciones que se opongan a la presente ley".
¿Cabe tipificar ello como un caso de derogación (o modificación) expresa, pero

de carácter genérico?
Esa declaración genérica es en verdad innecesaria en la medida en que no

agrega nada a los efectos derogatorios resultantes de la simple
incompatibilidad entre la nueva norma y la anterior y es además inconveniente
pues genera muy serias dudas acerca de las normas que efectivamente se ven
afectadas por la nueva. Se presentan así las mismas dificultades de
interpretación que suscita la derogación (y también la modificación) tácita, a la
que corresponde asimilarla. No es un supuesto de derogación (o modificación)
expresa, por cuanto no contiene una manifestación explícita, pormenorizada,
exhaustiva de las normas que quedan derogadas (o modificadas), lo que
permite excluir toda duda acerca de cuáles dejan de tener vigencia (o son
objeto de modificación).
Como una modalidad de derogación tácita puede considerarse el caso de la así

llamada derogación indirecta, la que se produce cuando se deja sin vigencia
una norma en función de la cual otras cobraban sentido. En otras palabras,
derogada la norma principal, el efecto derogatorio alcanza automáticamente a
las que se encuentran supeditadas a ella (accesorias o dependientes) aun
cuando no 'se haga mención expresa a estas.
Este concepto no se aplica solo al caso de normas jerárquicamente inferiores

respecto de otras (caso de los decretos supremos reglamentarios frente a las
leyes que reglamentan), sino también al supuesto de leyes que desarrollan
conceptos o instituciones establecidas por otras leyes.
Según se ha señalado anteriormente, la extinción de las normas jurídicas

puede operar en razón de una causa exterior (extrínseca) a la propia norma:
una ley posterior, por ejemplo, deroga una anterior en forma expresa.
Distinto es el caso de aquellas normas que pierden vigencia en razón de una

circunstancia inherente a ella misma. Por consiguiente, no será necesaria su
derogatoria formal para que concluya su vigencia. En ese caso se habla de
causas intrínsecas de cesación de vigencia.
Ello acontece cuando la ley establece un término de vigencia, sea en forma

expresa o tácita (normas temporales).
La norma podrá perder su vigencia por causas intrínsecas, en forma expresa,
cuando haya transcurrido el término final de duración que ella mismo fijó
explícitamente (lo que ocurre, por ejemplo, en el caso de las leyes anuales de
presupuesto), o tácitamente, cuando habiéndose dictado en función de una
determinada circunstancia de carácter pasajero (calamidad pública, guerra,
revolución, por ejemplo) o encontrándose ligada a cierto propósito o finalidad o
resultando del objeto mismo de la norma su carácter temporal-como sucede,
por ejemplo, en el caso de las disposiciones o normas transitorias-
desapareciera tal circunstancia o se lograra (o no) su propósito: cesante ratione
legis, cessat et ipsa lex o se cumpliera su objeto.
La temporalidad de tales normas, en consecuencia, responderá a un criterio de

plazo o de materia.
Finalmente, corresponde indicar que la derogación de la norma que derogó otra

no implica que esta recobre automáticamente su vigencia. Así lo contempla el
artículo 1 del Título Preliminar del Código Civil en su párrafo final, que no se
refiere al caso del no restablecimiento de la norma modificada por efecto de la
derogación de la modificatoria. No obstante, cabe la aplicación por analogía de
lo dispuesto en el párrafo en cuestión a esa hipótesis.
La derogación implica la extinción definitiva de una norma por efecto de otra

posterior. Por tal razón, el restablecimiento de vigencia de la derogada, su
reviviscencia, puede producirse solo a partir de un pronunciamiento explícito
del legislador. En tal caso, no será necesario que se publique nuevamente el
texto de la ley restaurada.
Ahora bien, precisa aclararse que el asunto de la no reviviscencia de la norma

derogada por efecto de la derogación de la norma derogan te, se plantea solo
en la medida en que la supresión de la norma derogante se haya producido
después de su entrada en vigencia. Si tal derogación debe operar después de
un transcurso de tiempo (vacatio Jegis) y la norma que la contiene es suprimida
antes de que la derogación produzca consecuencias jurídicas, es evidente que
la primera norma no será alterada en lo más mínimo.
DOCTRINA
ALZAMORA V ALDEZ, Mario. Introducción a la Ciencia del Derecho. Lima,

1965;
CÁRDENAS QUlRÓS, Carlos. Modificación y derogación de las normas
legales. Ara Editores. Urna, 1999; DíEZ PICAZO, Luis / GULLÓN, Antonio.
Instituciones de Derecho Civil. Tecnos. Madrid, 1995; DU PASQUlER, Claude.
Introducción al Derecho. Edinaf. Lima, 1990; LEÓN BARANDIARÁN, José.
Tratado de Derecho \ Civil. WG Editor / Gaceta Jurídica. Lima, 1991; PUlG
BRUTAU, José. Introducción al Derecho Civil. Bosch. Barcelona, 1981; RUBIO
CORREA, Marcial. El sistema jurídico. Introducción al Derecho. PUCP. Urna,
1984; RUBIO CORREA, Marcial. El Título Preliminar del Código Civil. PUCP.
Lima, 1986.
Artículo 103
Abuso del derecho
(...)
La Constitución no ampara el abuso del derecho.
CONCORDANCIAS:
C.C: arts. 1, n, III TP., 924, 2120, 2121;
C.P.: arts. 1, 2, 6, 7, 8, 10;
C.P.C: art 685;
Ley 26435: art 40;
Ley 27454;
C.A.D.H.: arts. 9, 24;
D.U.D.H.: art 11.2;
Carlos Fernández Sessarego
1. El último párrafo del artículo 103 de la Constitución de 1993 -norma

modificada por Ley N° 28389, publicada el 17 de noviembre del 2004-
prescribe, genéricamente, que "La Constitución] no ampara el abuso del
derecho". A su tratamiento se contrae también el numeral II del Título Preliminar
del Código Civil peruano de 1984. En realidad, de lo que se trata no es el
prohibir el "abuso" de un derecho subjetivo, considerado en sí mismo, sino
impedir constitucionalmente el "ejercicio o la omisión abusivos" del derecho
subjetivo. El derecho subjetivo es amparado por el ordenamiento jurídico, mas
se prohíbe que en su ejercicio se afecte el interés de un tercero. De ahí que
sea criticable la expresión "abuso del derecho" desde que ella no es descriptiva
de la realidad existencial a la que se refiere.
2. La prescripción constitucional antes referida se encuentra ubicada en el

Capítulo II del Título N que se contrae a la regulación de la "función legislativa".
Consideramos que, por tratarse de un principio general del Derecho, la materia
debería incorporarse en un Título Preliminar. La sistemática constitucional, sin
embargo, carece de dicho Título, por lo que es de suponer que los
constituyentes hicieron del artículo 103 de la Constitución un dispositivo que
recogiese, aparte del "abuso del derecho", otros principios generales del
Derecho.
3. El artículo II del Título Preliminar del Código Civil de 1984 desarrolla la

temática referida al ejercicio abusivo del derecho en los siguientes términos:
''La ley no ampara el ejercicio ni la omisión abusivos de un derecho. Al

demandar indemnización u otra pretensión, el interesado puede solicitar las
medidas cautelares apropiadas para evitar o suprimir provisionalmente el
abuso".
Como se advierte, el texto del Código Civil antes glosado corrige el error
conceptual contenido en el último párrafo del artículo 103 de la Constitución de
1993, al señalar que lo que la ley no ampara no es el "abuso de un derecho",
sino su ejercicio o su omisión abusivos.
4. Como lo señala Rescigno, el tema del "abuso del derecho" no es un

problema exclusivamente de carácter dogmático, sino que es una cuestión que
"emerge históricamente del desarrollo y de las contradicciones de la sociedad
liberal y de su sistema económico". Se trata de una reacción frente a los
excesos cometidos bajo el equivocado entendido de que la propiedad es un
derecho "absoluto", en cuyo ejercicio se podía abusar del mismo sin límite
alguno, por lo que, aunque se afectase a terceros, se trata de un proceder
considerado lícito. Por ello, como lo anota el mencionado autor, el instituto del
"abuso del derecho" surge de "la necesidad de confiar al juez un medio para
corregir las más estridentes desigualdades" (L 'abuso del diritto. "Rivista di
Diritto Civile", Parte, l, 1995, pp. 218-219).
5. No existe unanimidad de pareceres sobre los dos temas centrales

concernientes al tema bajo comentario. Es así que no se ha logrado consenso
sobre la naturaleza del instituto, ni tampoco en lo que se refiere a los criterios
que deben utilizarse para su determinación. Las imprecisiones y dudas, que
aún subsisten, no han impedido, sin embargo, que el denominado "abuso del
derecho" se constituya en un principio general admitido, con autonomía, en el
Derecho actual y de común aplicación jurisprudencial. Son numerosos los
códigos civiles que lo recogen, así como son varios aquellos que se refieren a
él de manera indirecta o implícita, sin designarlo por su nombre.
6. Es necesario, antes de afrontar la materia, efectuar el deslinde conceptual

del "abuso del derecho". Ello es necesario desde que un sector de la doctrina
no aclara suficientemente el tema, lo que ha traído como consecuencia que,
por lo general, se desnaturalice dicha noción aplicándola, indebidamente, a
casos de controversia entre dos antagónicos derechos subjetivos. Por ello
resulta importante establecer, con la mayor precisión posible, que el concepto
denominado "abuso del derecho" no es de aplicación en casos de colisión de
dos derechos subjetivos.
El ejercicio o la omisión abusivos de un derecho se presenta únicamente en el

caso en que se produzca una injusta o indebida agresión en contra de un
tercero, que si bien posee un legítimo interés existencial que esgrimir en su
favor frente a tal agresión, carece sin embargo de una expresa norma del
Derecho positivo que le permita, en este nivel del Derecho, fundamentar su
posición. En esta situación, la persona afectada debe recurrir al principio
general bajo comentario, es decir, al que significa que la ley no ampara el
ejercicio o la omisión abusivos de un derecho subjetivo cuando se afecta
antisocialmente un legítimo interés que no se encuentra protegido por norma
expresa del Derecho positivo.
7. En los ordenamientos jurídicos existen dos tipos de tratamiento del "abuso

del derecho". En un6s, como es el caso del peruano, el fenómeno ha sido
asumido normativamente a través de un expreso principio general ubicado
tanto en la Constitución como en el Código Civil. La explícita prohibición del
"abuso del derecho" la encontramos, además, en los ordenamientos jurídicos
suizo, español y argentino.
En otros casos, los ordenamientos jurídicos no han recogido expresamente la

figura del "abuso del derecho". Ante esta situación, la jurisprudencia creativa,
adelantándose a la legislación, condena el ejercicio o la omisión abusivos de un
derecho subjetivo. El caso de Francia es emblemático al respecto. En esta
hipótesis corresponde a la doctrina exponer los fundamentos jurídicos y los
criterios que deberían sustentar su control judicial. Dicho fundamento suele
hallarse en los principios generales de "no dañar", en la buena fe, la moral, las
buenas costumbres o, en términos más amplios, en la llamada "conciencia
jurídica colectiva".
8. La determinación de la naturaleza del "abuso del derecho" es un tema

controvertido. En lo que atañe a esta figura se debate si nos encontramos ante
un acto licito, aunque irregular, por lo que solo debe ser objeto de una
"limitación" en cuanto a su ejercicio o si, por el contrario, se trata de una
situación de ilicitud, generada por la trasgresión de un genérico deber a cargo
del titular de un derecho subjetivo.
Para comprender los alcances de este "genérico deber" debemos precisar que
los derechos subjetivos no son absolutos desde que lo jurídico surge de la
relación entre dos o más personas, es decir, de conductas humanas
intersubjetivas. El derecho es estructuralmente coexistencial desde que el ser
humano, por naturaleza, es un ente social, creado para vivir necesariamente en
sociedad. Es por ello que en todo derecho subjetivo subyacen deberes, y éstos,
a su vez, conllevan derechos. Dentro de los deberes que surgen de cada
derecho subjetivo cabe distinguir uno que es genérico, por lo que aparece en
cualquier derecho subjetivo. Se trata del deber de "no dañar" al ejercitarse el
respectivo derecho. Pero, simultáneamente, cada derecho subjetivo posee el
deber o los deberes que son inherentes a su particular naturaleza. Este plexo
de derechos y deberes se suele conocer en el Derecho contemporáneo con la
denominación de "situación jurídica subjetiva".
El "abuso del derecho" resulta ser la concreción del genérico deber de "no
dañar a otro en el ejercicio de un derecho" en el caso específico en que, a
través de dicho ejercicio, se afecte un interés no protegido por una expresa
norma jurídica.
9. Consideramos, con un sector de la doctrina, que la conducta antisocial

relativa al ejercicio abusivo de un derecho subjetivo -una vez producida- deja
de ser lícita para convertirse en ilícita. Ello es el resultado de la manifiesta
trasgresión de un genérico deber que, como se ha señalado, se encuentra en
toda situación jurídica subjetiva, como es el de no afectar el interés de un
tercero a través del ejercicio o la omisión abusivo s de un derecho subjetivo
patrimonial. Lo ilícito es lo que, en concreto, atenta contra la conducta
jurídicamente permitida por justa y debida. El incurrir en una conducta
antisocial de este tipo comporta, por consiguiente, la ejecución de un acto
injusto no permitido por la ley y, por lo tanto, caracterizado como ilícito. En el
caso peruano, la situación descrita se ve precisada y reforzada mediante un
expreso principio general que condena el ejercicio o la omisión abusivos de un
derecho.
La tesis de la ilicitud es avalada por Mazeaud, Carbonnier, Julliot de la

Morandiere, Marty y Raynaud, entre otros.
10. El "abuso del derecho" se presenta como un caso especial o sui géneris de
acto ilícito. No se confunde, por lo tanto, con el genérico acto ilícito. Es del caso
señalar aquello que distingue uno del otro.
a) En el "abuso del derecho" se parte siempre de la preexistencia de un

derecho subjetivo del cual es titular el actor. El agente del ejercicio o la omisión
abusivos posee, siempre y necesariamente, un derecho subjetivo.
b) En el ejercicio u omisión abusivo s de un derecho no se lesiona un

preexistente derecho subjetivo. Lo que se afecta, de alguna manera y medida,
es un interés patrimonial ajeno no protegido por norma jurídica expresa.
c) Tratándose del "abuso del derecho" no es necesario que se produzca un

daño, que es el indispensable presupuesto de la genérica responsabilidad civil.
El daño no es un elemento esencial de dicha figura.
d) En la responsabilidad genérica, a diferencia del "abuso del derecho", el

agente actúa sin poseer derecho subjetivo alguno, causando un daño como
resultado de una colisión de dos o más derechos subjetivos.
e) Si el acto ilícito sui géneris en que consiste el denominado "abuso del

derecho" se identificara, sin más, con el genérico acto ilícito, debería tratársele
dentro de los principios y dispositivos que rigen la responsabilidad civil, por lo
que podría pretenderse, según el caso, la exigencia de dolo, culpa, riesgo u
otro factor de atribución de parte del agente. Ello, sin embargo, no es así en el
caso del "abuso del derecho", donde no es indispensable indagar por tales
factores de atribución sino centrar la atención en el uso o ejercicio irregular de
un derecho en detrimento del interés de un tercero.
Como lo hemos expresado en otra sede (El abuso del derecho. 23 edición,
Grijley, Lima, 1999), es importante insistir en la sutil distinción entre lo que es
un acto ilícito, que es regulado por los dispositivos de la responsabilidad civil,
de lo que constituye un acto ilícito sui géneris, como es el caso del "abuso del
derecho". Este "abuso del derecho" adquiere, así, autonomía jurídica frente a la
culpa aquiliana; por ello, al igual que el fraude a la ley, no constituye un capítulo
de la responsabilidad civil. De ahí que se le regule en los Títulos Preliminares
de los cuerpos legales.
Si bien objetivamente el concepto de ilicitud es unitario, en cuanto es lo

opuesto a la licitud, puede presentar diversos matices tales como lo ilícito
genérico doloso o culposo, o el específico que fluye del fraude a la ley o del
"abuso del derecho".
11. Existen tres distintos criterios para la determinación de la figura bajo
comentario.
a) Según la concepción subjetivista, el "abuso del derecho" resulta ser el

ejercicio o la omisión abusivos de un derecho subjetivo con la intención de
afectar a otro sujeto o, en cualquier caso, sin que su actuación genere un
beneficio propio. Según esta posición, no se presenta un interés serio y
legítimo que pudiera perseguir el agente. La principal crítica a esta posición es
la dificultad de la probanza que conlleva.
b) La corriente objetiva se sustenta en el manifiesto accionar anormal, por

antisocial, de un derecho subjetivo. Este se constituye como una conducta
contraria a la función social-económica inherente a cada derecho subjetivo. Es
decir, se debe atender a un elemento objetivo como es la función o finalidad de
cada derecho subjetivo. Dentro de esta corriente son numerosos los autores
que vinculan el ejercicio abusivo de un derecho con la transgresión del principio
de la buena fe, de la moral o de las buenas costumbres.
c) Frente a las dos anteriores posiciones surge aquella que puede calificarse de
mixta o ecléctica. Como su nombre lo deja entrever, para la determinación de
los criterios del "abuso del derecho" sus sostenedores combinan elementos de
las dos anteriores posiciones, desde que son elementos que no se contraponen
sino que se complementan, advirtiéndose, según el caso, la preponderancia de
uno o del otro.
Desde nuestra perspectiva, el fundamental de los elementos tanto subjetivos

como objetivos que permiten configurar el "abuso del derecho" es el que se
contrae a la moral social que, jurídicamente, se traduce en el valor solidaridad.
Lo antisocial, lo anormal, es lo contrario a la vigencia de este valor, cuya raíz es
moral y se refleja en los principios de la buena fe y las buenas costumbres.
12. Corresponde al Tribunal francés de Colmar, mediante sentencia del 2 de

mayo de 1855, establecer el germen de lo que -al limitar el anormal ejercicio
del derecho de propiedad- se constituiría, con el transcurrir del tiempo, en la
figura del "abuso del derecho". En dicho pronunciamiento se expresa que "si es
cierto que el derecho de propiedad es un derecho en algún modo absoluto,
autorizando al propietario el uso y el abuso de la cosa, sin embargo, el ejercicio
de ese derecho, como el de cualquier otro, debe tener como límite la
satisfacción de un interés serio y legítimo.
De donde se deduce que, a pesar de reconocerse en aquel momento histórico
la capacidad del propietario para no solo el uso sino el abuso de su derecho de
propiedad, cuando su ejercicio carece de un interés legítimo no debe ser
tolerado.
La mencionada sentencia se refería al caso de un propietario que edificó sobre

su casa una falsa, voluminosa e inútil chimenea delante de la ventana de un
vecino, con la intención de causarle un perjuicio quitándole la luz. Este
comportamiento, si bien se sustentaba en un reconocido derecho subjetivo,
carecía en su actuación de un interés serio y legítimo y, al mismo tiempo, no
producía ningún beneficio para el titular del derecho. El Tribunal ordenó la
demolición de lo construido, dejándose a salvo el derecho del vecino al
resarcimiento del perjuicio que se le habría causado.
DOCTRINA
DiEZ-PICAZO y GULLÓN. Sistema de Derecho Civil. 1. Tecnos. Madrid, 1982;

ESPINOZA ESPINOZA. Una aplicación de "los abusos de derecho" en la
experiencia jurídica: el problema del abuso de la personalidad jurídica. en
Gaceta Jurídica. Tomo 17. WG Editores. Lima, 1995; FERNÁNDEZ
SESSAREGO, CarIos. El abuso del derecho. 2" edición. Grijley, Lima, 1998;
RESCIGNO. L' abuso del diritto. En: "Rivista di Diritto Civile". Parte 1. 1995;
RODRÍGUEZ-ARIAS BUSTAMANTE. El abuso del derecho. Ejea. Buenos
Aires, 1971; RUBIO CORREA. Para Leer el Código Civil. m, Título Preliminar.
PUCP. 1986.
Artículo 104
Facultad legislativa delegada
El Congreso puede delegar en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar,

mediante decretos legislativos, sobre la materia específica y por el plazo
determinado establecidos en la ley autoritativa.
No pueden delegarse las materias que son indelegables a la Comisión
Permanente.
Los decretos legislativos están sometidos, en cuanto a su promulgación,
publicación, vigencia y efectos, a las mismas normas que rigen para la ley.
El Presidente de la República da cuenta al Congreso o a la Comisión
Permanente de cada decreto legislativo.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 74, 80, 81, 101 inc. 4), 102,108, 123 inc. 3), 125 inc. 2), 135,200 inc. 4);
C.P.Ct.: arto 75;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 64 inc. a), 81 inc. t), 90;
P.I.D.C.P.: arto 1.1;
P.I.D.E.S.C.: arto 1.1
Edgar Carpio Marcos Fernando Velezmoro Pinto
1. Introducción
Lo primero que hay que señalar es la referencia que el presente artículo hace a
otras disposiciones al interior del propio texto constitucional. Completando la
idea del constituyente, puede decirse que son materias indelegables, a tenor
del último párrafo del artículo 101, las siguientes: las leyes de reforma
constitucional, la aprobación de tratados internacionales, la Ley de Presupuesto
y de Cuenta General de la República. Y aquí precisamente radica la diferencia
con su antecesora. La Carta de 1979 estipulaba, en su artículo 188, la
posibilidad de delegar en el Ejecutivo la facultad de dictar decretos
legislativos187 y la obligación de este de "dar cuenta" al Congreso 188.
En general, la literatura jurídica, tanto sobre su consagración en el texto del '79

como el del actual de 1993, ha centrado sus planteamientos en denunciar la
tendencia parlamentaria hacia una demasiada proclividad a autorizar la
expedición de decretos legislativos por parte del Ejecutivo, así como los casi
nulos mecanismos de control. Más aun, existe quien evaluando su uso en
nuestras Constituciones propone la eliminación de toda atribución para legislar
del Ejecutivo189.
187
Constitución de 1979: Artículo 188.- El Congreso puede delegar en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar, mediante decretos legislativos, sobre las materias y por el término que
especifica la ley autoritativa. Los decretos legislativos están sometidos en cuanto a su
promulgación, publicación, vigencia y efectos, a las mismas normas que rigen para la ley
188
Constitución de 1979: Artículo 211.- Son atribuciones y obligaciones del Presidente de la
República: Inciso 10.- Dictar decretos legislativos por fuerza de ley, previa delegación de
facultades por parte del Congreso, y con cargo a dar cuenta a este
Sin embargo, más allá de la constatación fáctica sobre la incorrecta y excesiva
aplicación de esta facultad, un comentario constitucional acorde con la teoría
jurídica contemporánea debe centrarse en la explicación del enunciado
constitucional, sin caer en la mera labor de exégesis, y para el caso específico
de los decretos legislativos, señalando la naturaleza jurídica del acto de
delegación, la finalidad de su consagración, su posición frente al resto de
fuentes del derecho, así como las posibilidades interpretativas que el texto
permite al operador jurídico.
2. Naturaleza jurídica de la delegación
Las teorías sobre la naturaleza jurídica de la legislación delegada pueden

reducirse a dos: por un lado están quienes consideran la delegación de
poderes como una transmisión de funciones de parte del Poder Legislativo al
Ejecutivo para expedir normas con rango de ley y, por el otro, quienes negando
tal posibilidad, afirman que la supuesta delegación es en realidad una orden
emitida por el Legislativo para que el Ejecutivo emita una norma específica, en
principio reglamentaria, pero que anticipadamente se le ha dado el mismo
rango que una ley.
La primera de las tesis ha sido formulada en España por Ignacio De Otto,

refiriendo que en la delegación el órgano legislativo hace entrega de su poder
originario al Gobierno para que emita una norma con el mismo valor como si él
mismo lo hubiera hecho. En términos generales, se trata de "un acto dispositivo
mediante el cual un sujeto, fundándose en su propia competencia para proveer
acerca de un determinado objeto, atribuye a otro los poderes necesarios para
que provea de modo tan legítimo y eficaz como él mismo acerca de una
determinada materia"190.
Por su parte, García de Enterría parte de la concepción de que en el Estado de

Derecho rige el principio de indelegabilidad de potestades porque estas, antes
bien, son en realidad deberes u obligaciones de actuar de los cuales su titular
no puede sustraerse. Así, la Administración dictará siempre reglamentos, como
el órgano legislativo dictará siempre leyes. En ese sentido, ha sostenido, la
norma que habilita al Ejecutivo es en realidad un requerimiento de actuación a
la Administración para que complemente su labor normativa utilizando su poder
reglamentario. Sin embargo, el producto normativo tiene rango de ley pero no
en razón del pretendido traslado de poderes, sino porque se trata de un efecto
asignado anticipadamente191.
La tesis de García de Enterría, que por lo demás es la mayoritaria en la

Península, obedece a una realidad concreta y sería difícilmente trasladable al
Perú. Así, en España la facultad de dictar normas con rango de ley está vedada
189
Cfr. GUZMAN, Christian. ¿Es realmente necesario que el Gobierno legisle? Apuntes acerca
del uso de la legislación delegada y la legislación de urgencia en el Perú. En: "Revista Jurídica
del Perú" N° 21. Trujillo 2001, pp. i-x, en especial la p. ix.
190
DE OTTO y PARDO, Ignacio. Derecho Constitucional Sistema de fuentes. Arie1.Bucelona
1990, p.183
191
Cfr. GARCIA DE ENTERRIA, Eduardo y FERNANDEZ, Tomas Ramón. Curso de Derecho
Administrativo. Volumen l. Civitas. Madrid 1999, pp. 244-261, en especial 245 y 246
al Ejecutivo por su falta de legitimidad democrática (recordemos que el Jefe del
Gobierno español es elegido por el Parlamento), cuestión que no está presente
en el Perú, donde el Presidente de la República es elegido directamente por
sufragio popular. Sin embargo, este solo dato no nos debe apresurar en
equiparar a ambos órganos en su legitimidad para dictar normas rango de ley.
Además de la tradición histórica, abogan a favor del Parlamento la pluralidad
política del que carece el Ejecutivo. Por ello, como dirían Rubio y Bernales, al
corresponderle al Congreso la facultad de dictar leyes, la delegación de
atribuciones legislativa debe hacerse en vía de excepción 192.
Que la ley autoritativa sea un requerimiento a la Administración para que

complete la labor normativa del Legislativo, como afirma García de Enterría,
parece ser algo correcto en el contexto español, en donde la norma habilitadora
debe contener los criterios y principios que le regirán. El margen sobre el que
se mueve la Administración española es estrecho, limitándose a especificar y
concretizar lo establecido por el Legislativo. Tal situación no ocurre en el Perú,
puesto que nuestro artículo 104 constitucional exige únicamente que la ley
autoritativa señale la materia y plazo específicos. La diferencia entre uno y otro
contexto es pues evidente. En el caso peruano goza la Administración de una
amplísima discrecionalidad política sobre el sentido de la regulación que se le
ha encargado, sin exceder limites de la materia y el plazo.
Así, estando determinada la materia sobre la cual debe normar, el Ejecutivo
puede optar, de acuerdo a su parecer o conveniencia, por una u otra
orientación política sin que ello pueda ser objetado. En otras palabras, la ley
autoritativa debe señalar el aspecto especifico de la realidad (social, jurídica,
etc.) sobre el cual debe normar el Ejecutivo, pero no la forma como debe
hacerlo (es decir, qué criterios o principios aplicar), gozando para este aspecto
de discrecionalidad193.
Finalmente, coincidimos con De Otto en señalar que si bien las funciones son
deberes a los cuales no se puede renunciar, la delegación de la potestad de
dictar normas con rango de ley supone un quebrantamiento legítimo del
principio de indelegabilidad de potestades respaldado por el propio texto
constitucional194. Así, conforme hemos señalado, las razones por las cuales
cabe hablar en el ordenamiento peruano de un autentico traslado de poderes
son aún mas fuertes que en el contexto español, sin que este hecho -el
traslado o delegación- pueda reputarse ilegítimo.
3. El decreto legislativo. Posición en el sistema de fuentes
192
Cfr. RUBIO, Marcial y BERNALES, Enrique. Constitución y sociedad política. Mesa Redonda
Editores. Lima 1983, quienes al referirse al Congreso señalan: "En él están representados las
diversas posici6nes políticas, constituyendo e! foro por esencia de I participación de las
minorías, de! pluralismo democrático y, en virtud de ello, de la posibilidad de una amplia
representación de posiciones" (p. 337).
193
Sobre los mecanismos de control de la legislación delegada nos referiremos infra en e!
apartado 5 de nuestro comentario
194
DE OTTO y PARDO, Ignacio. Ob. Cit. P 183. En donde además afirma que: "Al negar que
haya una verdadera delegación en el sentido técnico del término lo que se hace es contraponer
al derecho constitucional positivo una teoría construida al margen de él" (p. 184).
El producto normativo del Ejecutivo en virtud a la delegación del órgano
legislativo se denomina decreto legislativo. Pérez Royo afirma que el sustantivo
decreto obedece a la procedencia de la, norma y el adjetivo legislativo a la
fuerza de ley de la que está investido 195. Sin embargo, en el ordenamiento
peruano el adjetivo legislativo no implica siempre fuerza de ley para el
sustantivo que lo acompaña; así por ejemplo, todas las resoluciones
legislativas del Congreso196. Por ello, cabe suponer que la denominación
"decreto legislativo" haga referencia a los dos órganos que intervienen en su
elaboración: el Legislativo en su autorización y el Ejecutivo en la fijación de su
contenido. Aboga a favor de ello el hecho de que los decretos de urgencia,
según el artículo 118 inciso 19, tienen fuerza de ley y son elaborados
exclusivamente por el Ejecutivo.
Contra lo que comúnmente se cree, la fuerza de ley de los decretos legislativos

no se deduce del hecho de que este tipo de normas sean incluidas dentro de la
lista de aquellas pasibles de acción de inconstitucionalidad, según el artículo
200 inciso 4 constitucional. Más bien, es el propio artículo 104 el que nos dice
que "los decretos legislativos están sometidos en cuanto a su (...) vigencia y
efectos a las mismas normas que rigen para la ley". Equiparados a la ley,
gozan del mismo rango que ella y por lo tanto están por debajo de la
Constitución y por encima del resto de normas del ordenamiento 197. Asimismo,
rigen para ellos principios de generalidad, vigencia inmediata e
irretroactividad198.
Ahora bien, cabe agregar aquí que asumir el rango y la fuerza de ley de los
decretos legislativos no rompe con el principio de la primacía de la ley propio
del Estado de Derecho. En efecto, si bien estas normas del Ejecutivo son
equiparadas a la ley, la potestad legislativa reside, en última instancia, en el
Parlamento, ya que se necesita siempre de la habilitación parlamentaria a
través de una ley. Así, la potestad normativa con rango legal del Ejecutivo no es
autónoma199.
4. Las razones del fenómeno de la legislación delegada
Acaso convenga reflexionar ahora, antes de entrar en la problemática de los

mecanismos de control, sobre las razones por las cuales los Parlamentos en
general tienden a delegar, con o sin respaldo en el texto constitucional, la
facultad de emitir normas con rango de ley200.
195
Cfr. PEREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pons, Madrid 2000, p.
807.
196
Una excepción a dicha regla, por ejemplo, son aquellas resoluciones legislativas mediante
las cuales se ratifican los tratados internacionales
197
Cfr. el artículo 51 de la Constitución peruana vigente
198
Cfr. los artículos 103, modificado por Ley N° 28389, Y 109 de la Constitución
199
Cfr. DIEZ-PICAZO, Luis. Concepto de Ley y tipos de Leyes. En: "Revista Española de
Derecho Constitucional" N° 24, Madrid 1988, p. 88. Pudiera señalarse contra ello la existencia
en el Perú de los denominados Decretos de Urgencia que no necesitan de habilitación
legislativa alguna, sin embargo la limitada vigencia que estas normas deben tener o a veces no
tienen) no innovan de manera permanente el ordenamiento sino tan solo lo suspenden
temporalmente permitiendo la aplicación de verdaderas normas de excepción.
200
Durante la vigencia de la Constitución de 1933, el Congreso utilizó la figura de la legislación
delegada sin respaldo en el texto constitucional. Cfr. EGUIGUREN, Francisco. La delegación de
El fenómeno de la legislación delegada sobrepasa al del decreto legislativo. En
efecto, se constata también un acto de delegación en el traslado de facultades
del Congreso a la Comisión Permanente, de acuerdo al artículo 101
constitucional201.
Pues bien, ello no hace más que demostrar que el constituyente ha sido
consciente de que la realidad social necesita de normas rápidas y
especializadas, características que el procedimiento legislativo ordinario no
puede asegurar.
Por un lado, el Parlamento es un órgano en donde prima el debate de ideas y

la adopción de decisiones bajo el principio mayoritario. Por el otro, al ser el
Congreso el foro de la representación ciudadana, los congresistas no son gente
con conocimientos técnicos y especializados, que sí lo tiene la tecnocracia de
la administración estatal. En virtud de ello, rapidez y especialización son dos de
las razones esbozadas para explicar el fenómeno de la legislación delegada
tanto a favor de la Comisión Permanente como del Ejecutivo.
Se ha argumentado que detrás del fenómeno de la delegación subyace la

complejidad de las tareas del Estado social 202. Efectivamente, el Estado se
vuelve más complejo, más técnico, y se requiere respuestas más expeditivas
en el marco de políticas públicas. Sin embargo, tal aseveración sería del todo
convincente si se demostrara que las materias propias de legislación del
Estado social (igualdad material, redistribución de la riqueza, justicia social,
derechos económicos y sociales, etc.) son legisladas por el Ejecutivo y,
contrario sensu, las materias que no le son propias no podrán ser delegadas a
él. La realidad nos demuestra que, en el contexto peruano, las materias a
delegar son diversas, sin importar si corresponden o no al contenido del Estado
social203.
Ahora bien, la posibilidad de que el Congreso pueda delegar parte de sus

funciones no debe suponer en absoluto una renuncia general a su función
legisladora.
Por ello, el constituyente ha establecido una reserva negativa, es decir, una
serie de materias que tienen que ser necesariamente debatidos y votados al
interior del Congreso sin que quepa posibilidad alguna de delegación, y ello
justamente porque tales materias o requieren de un paciente debate o
facultades legislativas al Poder Ejecutivo: el modelo constitucional y sus problemas de

aplicación; en "Los retos de una democracia insuficiente. Diez años de régimen constitucional
en el Perú: 1980-1990". Comisión Andina de Juristas. Lima 1990, p 176.
201
Al margen de que sea un órgano interno del propio Congreso ello no desvirtúa de que se
trate de un auténtico acto de delegación puesto que la potestad legislativa ha sido conferida al
Pleno o totalidad del órgano legislativo y no a parte de él, como lo es la Comisión Permanente
202
Cfr. DONAYRE, Patricia. Los decretos legislativos en el Perú. Fondo Editorial del Congreso
del Perú.
Lima 2001. pp. 59 Y ss. Y la bibliografía allí citada, en especial la p. 73
203
Paradójicamente dos de los decretos legislativos más controvertidos, posteriormente
dejados sin efecto por el Tribunal Constitucional (fC), estuvieron referidos a la seguridad
ciudadana contra la delincuencia común que maneja atmas de guerra, tema lejos de los
pretendidos ribetes "sociales".
Cfr. Decretos Legislativos N° 895 Y 897
requieren de una legitimidad democrática de tal grado que no admite su
aprobación sin el debate en el Parlamento 204.
5. Control de la legislación delegada
Un rasgo que caracteriza al decreto legislativo peruano es, como manifestamos

supra, la amplia discrecionalidad política que goza el Ejecutivo al momento de
elaborarlos. En nuestro país no ocurre como en España y Francia, la
obligatoriedad de que la norma delegante contenga los principios y criterios 205
que deberán ser desarrollados vía decreto legislativo. Tal discrecionalidad de
nuestro Ejecutivo hace necesario centrar la atención sobre los mecanismos de
control de esta institución.
Si la delegación supone en principio una renuncia voluntaria del Congreso a su

función de legislar, debe comprenderse que los mecanismos de control se
centren en el producto normativo del Ejecutivo, vale decir, en el decreto
legislativo como tal.
Por ello, no parecen admisibles los controles anteriores a la expedición de
dicha norma. Proponer el control anterior a su publicación para que su
contenido sea analizado y discutido con el Ejecutivo atenta no solo con la
pretendida rapidez que la justifica, sino que convierte al Gobierno en un mero
presentador de proyectos al Congreso. Si la norma elaborada por el Ejecutivo
no goza de vigencia inmediata la delegación de facultades tendría escasa
utilidad.
Tampoco parece ser admisible la fijación previa de criterios y principios que el

Ejecutivo debe desarrollar a través del decreto legislativo. Si lo que se quiere
es que el Ejecutivo emita normas de desarrollo, lo que se debe hacer es
aprobar una ley en trámite ordinario -en esto podría influenciar el Gobierno a
través de proyectos de ley de tramitación urgente- y ordenar que sea
reglamentada vía decreto supremo. La fijación de criterios especifico s, o
"bases" a la usanza española, impone más limites al Ejecutivo que la materia
especifica y el plazo206. Así también, si tenemos en cuenta que el acto de
delegación se expresa a través de una ley y, consecuentemente, discurre por
todo el trámite parlamentario ordinario, la discusión y aprobación de las bases,
criterios generales o principios contenidos en la norma delegante y que deben
guiar la actuación del Ejecutivo, hacen que la pretendida rapidez en la
expedición de los decretos legislativos sea más aparente que real. Teniendo en
cuenta ello, nada obsta pues para que se discuta y vote la totalidad de la ley o
por lo menos los aspectos más relevantes o que innoven el ordenamiento. Lo
204
Una excepción a lo dicho está contenida en el artículo 80, que expresa que si el proyecto de
Ley de Presupuesto no es aprobado y remitido al Ejecutivo para su promulgación antes del 30
de noviembre entra en vigencia su proyecto original promulgado por decreto legislativo. De la
misma manera opera la Cuenta General de la República en virtud del artículo 81 constitucional
205
Las normas delegantes son denominadas en el Derecho comparado "leyes de bases" o "
leyes marco" porque contienen los límites dentro de los cuales se expedirán los decretos
legislativos. Sin embargo, las normas aprobadas con tal denominación en el Perú no guardan
relación alguna con este concepto. Así, puede verse la Ley Marco del Sistema Tributario, que
es justamente un decreto legislativo, o la Ley de Bases de la Descentralización, norma del
Congreso que no contiene delegación alguna al Ejecutivo.
206
En contra, por lo menos en lo atinente a la materia tributaria EGUIGUREN, Francisco. Ob.
cit. pp. 196 Y 197
demás, lo especifico y de desarrollo, será completado posteriormente por el
Ejecutivo en el nivel reglamentario de la norma. En tal razón, o se permite la
discrecionalidad y libertad del Gobierno en la configuración de los decretos
legislativos como ocurre en la actualidad, o simplemente se suprime dicha
institución de nuestro sistema jurídico.
De ahí, pues, que el control de los decretos legislativos debe ser siempre
posterior, y ello a través de dos mecanismos: el parlamentario y el
jurisdiccional. El control posterior supone la entrada en vigencia del decreto
legislativo, aun cuando este adolezca de excesos en la materia delegada o de
incompatibilidades con la Constitución.
Sin embargo, es esta una característica de la ley en general en el Pero, por
muy incompatible que esta sea con el orden vigente, pues seguirá existiendo y
rigiendo hasta que sea dejada sin efecto por el Tribunal Constitucional o
derogada por otra ley.
El control jurisdiccional se desenvuelve en diversos aspectos. Por un lado, el

control de la constitucionalidad supone también un juicio de adecuación del
decreto legislativo a su norma delegan te en tanto que una violación a esta
supondría un vicio de inconstitucionalidad en la medida que es la Constitución
la que establece la inviolabilidad de la materia delegada. La ley autoritativa o
norma delegante es, pues, una norma interpuesta entre el decreto legislativo y
la Constitución207.
Respecto al órgano encargado de dicha evaluación, conforme al sistema dual o

paralelo de jurisdicción constitucional, corresponde tanto al Poder judicial como
al Tribunal Constitucional. En efecto, en virtud del artículo 51 los jueces
ordinarios pueden inaplicar el decreto legislativo que consideren
inconstitucional sin que ello importe su derogación. Del mismo modo, de
acuerdo al artículo 200 inciso 4, el Tribunal Constitucional conoce las acciones
de inconstitucionalidad promovidas contra los decretos legislativos, sea por
vicios de fondo o de forma.
Por otra parte, está el control parlamentario, que se traduce en un control

político. La derogación posterior del decreto legislativo, aun cuando esté
basado en criterios jurídicos, por ejemplo inconstitucionalidad o exceso en la
materia o plazo delegado, será siempre un control político porque se expresa
en un acto de la misma naturaleza: la ley. El control político propiamente dicho
se centra en la evaluación de la opción política del Ejecutivo, es decir, en un
juicio acerca de la oportunidad o conveniencia política en la tarea normativa
encargada.
207
Las características de las normas interpuestas como elementos en el parámetro del control
de la constitucionalidad han sido puestas de relieve por CARPIO, Edgar. Normas interpuestas
en la acción de inconstitucionalidad (e! caso peruano). En: Juan Vega y Edgar Corzo
(Coordinadores) "Instrumentos de tutela y justicia constitucional. Memoria del VII Congreso
Iberoamericano de Derecho Constitucional". UNAM, México 2002, pp. 106 Y ss. Ha expresado
el Tribunal Constitucional que la inconstitucionalidad de una ley autoritativa importa la
inconstitucionalidad originaria del decreto legislativo al que ha dado origen. Cfr. Exp. N° 0OO5-
2001-AI/TC.
Finalmente, para operativizar la expresión "dar cuenta" de los decretos
legislativos aprobados, se modificó el Reglamento del Congreso de la
República, contemplando en su artículo 90 el envío por parte del Ejecutivo,
dentro del tercer día posterior a su publicación oficial, para su estudio a la
Comisión de Constitución o a la que señale la ley autoritativa. Con el dictamen
de este órgano termina el trámite de control, pudiendo recomendar la
derogación o modificación del decreto legislativo y la responsabilidad política
de los ministros intervinientes. Sin embargo, no parece ser justa la posibilidad
de sancionar políticamente a los ministros por refrendar un decreto legislativo
inconstitucional puesto que, además de suponer un sesudo análisis de la
constitucionalidad para el que ambos, congresistas y ministros, no
necesariamente tienen que estar capacitados, el vicio de inconstitucionalidad
en la redacción de la norma no supone una sanción para sus infractores, con
excepción de aquellos supuestos de manifiesto exceso de poder legislativo.
Creemos que si en efecto ocurre un traslado de facultades políticas, como lo es
el de aprobar normas con rango legal, debe extenderse, consecuentemente, el
privilegio de la irresponsabilidad política a los ministros solo para los casos de
expedición del decretos legislativos inconstitucionales.
DOCTRINA
CARPIO, Edgar. Normas interpuestas en la acción de inconstitucionalidad (el

caso peruano). En: Juan Vega y Edgar Corzo (coordinadores) "Instrumentos de
tutela y justicia constitucional. Memoria del VII Congreso Iberoamericano de
Derecho Constitucional". UNAM, México 2002; DE OTIO y PARDO, Ignacio.
Derecho Constitucional. Sistema de fuentes. Ariel. Barcelona 1990; DIEZ-
PICAZO, Luis.
Concepto de ley y tipos de leyes. En: "Revista Española de Derecho
Constitucional" N° 24, Madrid 1988; DONA YRE, Patricia. Los decretos
legislativos en el Perú.
Fondo Editorial del Congreso del Perú. Lima 2001; EGUIGUREN, Francisco. La
delegación de facultades legislativas al Poder Ejecutivo: el modelo
constitucional y sus problemas de aplicación; en "Los retos de una democracia
insuficiente. Diez años de régimen constitucional en el Perú: 1980-1990".
Comisión Andina de Juristas.
Lima 1990; GARCIA DE ENTERRIA, Eduardo y FERNANDEZ, Tomas Ramón.
Curso de Derecho Administrativo. Volumen I. Civitas. Madrid 1999; GUZMAN,
Christian. ¿ Es realmente necesario que el Gobierno legisle? Apuntes acerca
del uso de la legislación delegada y la legislación de urgencia en el Perú. En:
"Revista Jurídica del Perú" N° 21. Trujillo 2001; PEREZ ROYO, Javier. Curso
de Derecho Constitucional. Marcial Pons, Madrid 2000; RUBIO, Marcial y
BERNALES, Enrique. Constitución y sociedad política. Mesa Redonda
Editores. Lima 1983.
Artículo 105
Aprobación de los proyectos de ley
Ningún proyecto de ley puede sancionarse sin haber sido previamente

aprobado por la respectiva Comisión dictaminadora, salvo excepción señalada
en el Reglamento del Congreso. Tienen preferencia del Congreso los proyectos
enviados por el Poder Ejecutivo con carácter de urgencia.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 106, 107, 125, 160, 162, 178;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 29,73 Y ss.
Gerardo Eto Cruz
1. Introducción: las fases del procedimiento legislativo
En el Capítulo n, Título IV de la Constitución, correspondiente a la "Función

Legislativa" -que le es consustancial a todo Parlamento- este tiene como
atribuciones, entre otros aspectos y fuera de la fiscalizadora, la aprobación de
las normas jurídicas que son de eficacia general y cuya heterodoxa tipología
normativa van desde la aprobación de leyes ordinarias, leyes de reforma de la
Constitución, leyes orgánicas, leyes presupuestales y financieras, leyes
autoritativas de legislación delegada, leyes de amnistía, leyes demarcatorias,
resoluciones legislativas, tratados y reglamento interno del Congreso, etc.
Todos estos aspectos que enmarcan a los "proyectos de ley" van a girar en
torno al procedimiento legislativo que, en rigor, se le define como la sucesión
de actos necesarios para la elaboración de la ley 208. Y es que, frente a las otras
formas de procedimiento, el legislativo tiene características específicas que
explican su propia estructura, en tanto se trata de un organismo colegiado y de
naturaleza representativa, en donde se tiene que tamizar las distintas
posiciones político-partidarias, a f1n de que el producto acabado -la ley- salga
integrando la voluntad de sus miembros en una decisión conjunta.
El procedimiento legislativo comprende hasta tres etapas 209 que podríamos

sintetizarlas en las siguientes: La primera fase es la de iniciativa, que en
nuestro caso se encuentra ubicado en el artículo 107, el cual prescribe el
derecho de iniciativa a los congresistas, al Presidente de la República, a los
otros "Poderes del Estado" y a muchas entidades más. La segunda fase es la
constitutiva, que es el debate y la aprobación de la ley; y la tercera fase es la
integrad ora de eficacia, que abarca la sanción, promulgación y publicación,
que lo comentaremos en el artículo 109.
Dentro de la fase constitutiva se ubica el artículo 105 de la Constitución, cuyo

tenor empieza enunciando que: "Ningún proyecto de ley puede sancionarse sin
208
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. El sistema constitucional español Dykinson, Madrid,
1992, p. 620
209
BIGLINO CAMPOS, Paloma. Procedimiento legislativo. En: "Enciclopedia Jurídica Básica".
Volumen n, A. Montoya Melgar (director), Civitas, Madrid, 1995, pp. 3183-3187.
haber sido previamente aprobado por la respectiva Comisión dictaminadora,
salvo excepción señalada en el Reglamento del Congreso".
Dentro de las funciones constitucionalmente conferidas al Parlamento, este

actúa "en Pleno" (artículos 80, 100 v.gr.) y por "comisiones"; esto es, dentro del
Derecho Parlamentario, los Congresos desarrollan su actividad a través de la
reunión plenaria de toda la Asamblea o mediante la reunión de órganos
colegiados o menores denominados "comisiones" 210.
2. Una norma de naturaleza infraconstitucional
Se ha sostenido que el funcionamiento predominante se da a través del Pleno,

lo que constituye una característica de los parlamentos decimonónicos,
mientras que el empleo institucionalizado de las comisiones resulta típico de los
parlamentos contemporáneos211. No obstante esto, la primera fórmula
normativa de la Constitución, en rigor, no necesariamente corresponde estar a
nivel de un tratamiento constitucional, pues esta primera parte del texto debió
estar simplemente ubicado dentro de la normativa infraconstitucional o,
específicamente, en el Reglamento Interno del Congreso 212.
Analizando más específicamente la fórmula normativa en su primera parte del

artículo 105, debemos reconocer que no tiene precedentes en nuestro
constitucionalismo; y la pretensión de esta norma es que, cualquier proyecto de
ley, para que pase a la ''fase integradora de eficacia", esto es, la sanción,
promulgación y publicación, debe previamente haber sido aprobada por la
comisión dictaminadora. Las comisiones hoy son las que conocen de las
iniciativas de los proyectos, proposiciones o asuntos que se les encomienda,
en función a su competencia. Actualmente, el Reglamento Interno prevé tres
clases de comisiones:
a) Comisiones Ordinarias.- Que son las encargadas del estudio y dictamen de

los asuntos ordinarios de la agenda del Congreso, con prioridad en la función
legislativa y de fiscalización. Dentro de estas comisiones deben existir cuando
menos 24 que están reguladas en el artículo 35 del Reglamento Interno del
Congreso213.
210
AJA FERNÁNDEZ, Eliseo. Consideraciones sobre las comisiones parlamentarias. En:
"Parlamento y sociedad civil". Miguel Aparicio Pérez (coordinador), U. de Barcelona, Barcelona,
1980.
211
PUNSET BLANCO; Ramón. Comisiones de las cámaras. En: "Temas básicos de Derecho
Constitucional". Manuel Aragón Reyes (coordinador), Civitas, Madrid, 2001, p. 152.
212
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. Ciedla,
Lima, 1996, p. 440
213
Estas Comisiones son: Agraria; Banca, Finanzas e Inteligencia Financiera; Comercio
Exterior y Turismo; Constitución y Reglamento; Defensa del Consumidor y Organismos
Reguladores de los Servicios Públicos; Defensa Nacional, Orden Interno, Inteligencia,
Desarrollo Alternativo y Lucha contra las Drogas; Descentralización, Regionalización y
Modernización de la Gestión del Estado; Eco.nomia; Educación, Ciencia, Tecnología, Cultura y
Patrimonio Cultural; Energía y Minas; Fiscalización y Contraloria; Gobiernos Locales; Justicia y
Derechos Humanos; Juventud y Deporte; Mujer y Desarrollo Social; Presupuesto y Cuenta
General de la República; Producción y Pymes;
Pueblos Andinoamazónicos, Afroperuanos, Ambiente y Ecología; Relaciones Exteriores; Salud,
Población, Familia y Personas con Discapacidad; Seguridad Social; Trabajo; Transportes y
Comunicaciones; Vivienda y Construcción
b) Comisiones de Investigación.- Que son las encargadas del estudio, la
investigación y el dictamen de los asuntos puestos en su conocimiento en
aplicación del artículo 97 de la Constitución; y,
c) Comisiones Especiales.- Que están constituidas con fines protocolares o

ceremoniales o para la realización de cualquier estudio especial o trabajo
conjunto con comisiones del Gobierno, según acuerdo del Pleno a propuesta
del Presidente del Congreso.
3. Proyecto de ley y propuesta de ley
El artículo 105 en su primera parte, debe complementarse en su análisis, con

ver si existe en rigor o no una distinción entre lo que es un "proyecto de ley" y
la "proposición de ley", aunque esta última no figura con este nomen iuris en la
Constitución de 1993; y si en cambio en el Reglamento Interno del Congreso
(vid. artículos 75 y ss.). En algunos sistemas, como el español por ejemplo, se
distinguen ambas situaciones, siendo la característica del proyecto de ley que
es un texto articulado de prescripciones normativas aprobadas por el Consejo
de Ministros y presentada al Parlamento para su estudio, enmienda, votación y,
en su caso, transformación en leyes.
En buena cuenta, los proyectos de ley no son más que los textos producto de
la iniciativa legislativa ejercida por el Poder Ejecutivo, conforme en nuestro
caso, se observa al hilo de los textos constitucionales como el propio artículo
105, el artículo 78 regulador del proyecto de Ley del Endeudamiento, el artículo
80 regulador del proyecto de Ley del Presupuesto, el artículo 125 en sus incs. 1
Y 2, entre otros aspectos. En cambio, la "proposición de ley" constituye textos
articulados de prescripciones normativas que presenta al Congreso, para su
tramitación y su hipotética transformación en leyes, un congresista o un número
determinado de congresistas. Estamos aquí ante textos presentados al
Parlamento por sus propios miembros, que están investidos de la facultad de
iniciativa legislativa (artículo 107).
Sin embargo, más allá de esta sutil distinción, en nuestro ordenamiento

constitucional, bien cabe afirmar que los proyectos de ley, en rigor, pueden
identificarse como propuestas de ley, en términos genéricos. Empero, si hay
diferencias, estas son más bien formales; puesto que los proyectos de ley no
constituyen un coto de caza solo y exclusivamente del Ejecutivo, pues en el
artículo 106 existe la iniciativa parlamentaria como materia reservada propia e
indelegable de los propios "proyectos de ley orgánica". Por lo demás, como ya
se ha indicado, en el Reglamento Interno del Congreso se involucra dentro de
la iniciativa legislativa el derecho que tienen todos los ciudadanos y las
instituciones señaladas por la Constitución para presentar "proposiciones de
ley" (artículo 74).
4. La preferencia de los proyectos de ley con carácter de urgente

En su segundo párrafo, el artículo 105, expresa que: "Tienen preferencia del
Congreso los proyectos enviados por el Poder Ejecutivo con carácter de
urgencia".
En el seno del Congreso Constituyente Democrático, hubo dos posiciones al

respecto, una expresada por Roger Cáceres Velásquez (Frente Nacional de
Trabajadores y Campesinos - FNTC) que había expresado que este enunciado
"ha sido prácticamente declarativo y romántico. Esa preferencia no se ha hecho
valer", por lo que planteaba que la norma debía tener un énfasis "más fuerte".
Alegaba que la expresión "tienen preferencia" era un poco vaga. La otra
posición fue esgrimida por Enrique Chirinos Soto quien, por el contrario,
afirmaba que este artículo "se ha convertido en una corruptela del Ejecutivo,
que a todo le pone urgente". "Y, en parte, esta última posición es la que más se
acerca a la dinámica constitucional peruana, pues al Ejecutivo le basta calificar
unilateralmente que su proyecto de ley tiene tal carácter de "urgente" para que
el Congreso se obligue a darle "preferencia".
Sin embargo, y más allá de estas inevitables manipulaciones que pueden

presentarse, lo cierto es que a nivel comparado existe una heterodoxa gama de
aspectos relacionados a las iniciativas legislativas del Ejecutivo.
Por principio y tal como lo estipula el artículo 107, cuya fórmula expresa que:
"El Presidente de la República (...) tienen derecho de iniciativa en la formación
de leyes", el hecho es que este numeral conecta con el artículo 105 objeto de
comentario. Así por un lado mientras el Presidente de la República es el que
tiene el derecho de iniciativa, en rigor, este tiene que contar con la aprobación
de los proyectos de ley por el Consejo de Ministros (artículo 125 inc. 1). Y es en
este contexto que mientras en el artículo 107 se precisa que es el Presidente
de la República el que tiene el derecho de iniciativa, como efectivamente lo
tiene, en el artículo 105 in fine se establece que dicha iniciativa lo tiene "El
Poder Ejecutivo" y que tendrá "preferencia" por la naturaleza urgente del
proyecto de ley.
La fórmula constitucional del artículo 105 in fine, en rigor, no hace más que
reforzar el protagonismo del Ejecutivo, ya que la propia Constitución le habilita,
como ha quedado prefigurado en la redacción, a expresar su iniciativa de forma
privilegiada cuando califique que tal proyecto de ley resulta ser de "urgencia".
Una breve ojeada en la legislación constitucional latinoamericana ofrece varios

matices sobre la iniciativa legislativa del Ejecutivo. Por principio, en todas las
Constituciones se le otorga este derecho al Ejecutivo, mas no todos tienen el
estatus privilegiado que la Constitución le acuerda a los proyectos con carácter
de urgentes para que tenga la preferencia que se le asigna.
Así, por ejemplo, el texto de Brasil establece que el Presidente de la República

"podrá solicitar tramitación de urgencia para los proyectos de iniciativa"
(artículo 64.1). Igual temperamento tiene el texto colombiano (artículo 163), el
chileno (artículo 72), el ecuatoriano (artículo 66) y el de Paraguay (artículo
210). De este mosaico de iniciativas con carácter de urgencia, se presentan a
su vez los siguientes matices:
a) La primera es la de reconocer que el Ejecutivo tiene derecho de iniciativa,
pero no todas las Constituciones acuerdan otorgarle el privilegio de dar
preferencia a la iniciativa, aunque fuere de naturaleza "urgente" su proyecto de
ley.
b) La petición de trámite de urgencia para los proyectos de iniciativa del

Ejecutivo no siempre el Parlamento lo asume como tal, es decir, no es de
carácter obligatorio que el Parlamento le dé dicho trámite preferente.
c) Existe cierto plazo para que el Parlamento se pronuncie en torno a dichas

iniciativas urgentes. Así, en el caso de Brasil, si la Cámara de Diputados y la
del Senado Federal no se manifiestan sobre la propuesta en un plazo de 45
días, dicha iniciativa será incluida en el siguiente orden del día. En el caso de
Colombia, el trámite de urgencia del proyecto de ley del Ejecutivo es decidido
dentro del plazo de treinta días; igual es la posición del texto chileno y el de
Paraguay; es decir, el legislativo tiene un plazo de treinta días para
pronunciarse sobre la tramitación urgente. En el caso de Ecuador, si el
proyecto de ley fuere sobre materia económica y calificado de "urgente" por el
Ejecutivo, el Congreso o el Plenario de la Comisión Legislativa "deberá
aprobarlo, reformarlo o negarlo, dentro del plazo de 15 días" 214.
DOCTRINA
AJA FERNÁNDEZ, Eliseo. Consideraciones sobre las comisiones

parlamentarias. En:
"Parlamento y sociedad civil". Coordinador Miguel Aparicio Pérez, Universidad
de Barcelona, Barcelona, 1980; BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La
Constitución de 1993. Análisis Comparado. Ciedla, Lima, 1996; BIGLlNO
CAMPOS, Paloma. Procedimiento legislativo. En: "Enciclopedia Jurídica
Básica", Volumen lI, Director A. Montoya Melgar, Civitas, Madrid, 1995;
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. El sistema constitucional español.
Dykinson, Madrid, 1992; PUNSET BLANCO, Ramón. Comisiones de las
cámaras. En: "Temas básicos de Derecho Constitucional". Coordinador Manuel
Aragón Reyes, Civitas, Madrid, 2001; UNIVERSIDAD NAOONAL AUTÓNOMA
DE MÉXIco- UNAM. Las Constituciones latinoamericanas. (Estudio introductor
de: Humberto Quiroga Lavié). Volumen lI, México, 1994.
214
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO - UNAM. Las Constituciones
latinoamericanas. (Estudio introductor de: Humberto Quiroga Lavié). Volumen 11, México, 1994
Leyes orgánicas
Artículo 106
Mediante leyes orgánicas se regulan la estructura y el funcionamiento de las

entidades del Estado previstas en la Constitución, así como también las otras
materias cuya regulación por ley orgánica está establecida en la Constitución.
Los proyectos de ley orgánica se tramitan como cualquiera otra ley. Para su
aprobaci6n o modificación, se requiere el voto de más de la mitad del número
legal de miembros del Congreso.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 31, 66, 82, 84, 101 inc. 4), 104, 108, 143, 150,161,196,198,200 inc. 4);
C.P.Ct.: arto 75;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arto 81;
Ley 26303: arto 1;
Claudia del Pozo Goicochea
El antecedente directo de esta norma constitucional se encontraba regulado en

el artículo 194 de la Constitución de 1979. Dicho artículo constitucional
señalaba que: "Los proyectos de leyes orgánicas se tramitan como cualquier
ley. Sin embargo, para su aprobación, se requiere el voto de la mitad más uno
del número legal de los miembros de cada Cámara".
No obstante, la Constitución de 1979 no era clara en señalar qué materias se

encontraban reservadas a regulación por ley orgánica, lo que produjo
discusiones acerca de la utilización de las leyes orgánicas 215.
Cabe señalar que en la experiencia comparada, las leyes orgánicas regulan

también ciertas materias especiales que no son necesariamente aquellas
estipuladas por nuestra Constitución. Por ejemplo, en la legislación española se
consideran como reservadas a la regulación por ley orgánica, el desarrollo de
los derechos fundamentales, así como los Estatutos de Autonomía, entre otras
materias216,
En nuestro sistema de fuentes del Derecho, la ley orgánica es una norma legal
que tiene ciertas particularidades, tanto por la materia sobre la que debe versar
una ley orgánica, como por la forma agravada de votación que se requiere para
su aprobación y posterior modificación.
215
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo IV. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 211
216
Artículo 81 de la Constitución española: "Son leyes orgánicas las relativas al desarrollo de
los derechos fundamentales y las libertades públicas, a los Estatutos de Autonomía y el
régimen electoral y las demás previstas en la Constitución".
Por consiguiente, las leyes orgánicas son leyes que pueden ser estudiadas
desde dos puntos de vista: a) desde un aspecto materia/, y b) desde el aspecto
formal.
Desde el punto de vista material, la propia Constitución prevé la existencia de

materias específicas que deben ser reguladas por ley orgánica. En primer
lugar, la norma constitucional reserva expresamente para la regulación por ley
orgánica lo referido a la estructura y funcionamiento de las entidades del
Estado, tales como:
- La Contraloría General de la República (artículo 82).

- El Banco Central de Reserva del Perú (artículo 84).
- El Poder Judicial (artículo 143).

- El Consejo Nacional de la Magistratura (artículo 150).
- La Defensoría del Pueblo (artículo 161).

- Las Municipalidades (artículo 198).
Asimismo, la Constitución señala materias que deben ser reguladas por ley
orgánica, tales como:
Ley orgánica de elecciones (artículo 31).
Ley de utilización y de otorgamiento a particulares de los recursos naturales

(artículo 66).
Ley orgánica que regula las anteriormente denominadas garantías

constitucionales (artículo 200).
Desde el punto de vista formal, la aprobación de leyes orgánicas requiere de

una votación agravada; es decir, que para la aprobación se requiere del voto de
la mitad más uno del número legal de los miembros del Congreso 217.
Resulta interesante observar que en el caso específico de las leyes orgánicas

se configura un limite constitucional a la potestad legislativa del propio
Congreso. Así, si bien el Congreso de la República tiene una reserva de
dominio de la potestad legislativa, puede delegar dicha potestad al Poder
Ejecutivo, y en su fuero interno, a la Comisión Permanente del Congreso, de
conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución.
Ello no ocurre en el caso de las leyes orgánicas, que no pueden ser materia de
delegación al Poder Ejecutivo, pues la forma establecida para la legislación
delegada es el decreto legislativo, el mismo que no podría versar sobre las
materias propias de la ley orgánica.
217
La disposición constitucional de votación agravada para el caso de leyes orgánicas también
se encuentra consignada en el artículo 81 literal b) del Reglamento del Congreso de la
República
En cuanto a la delegación a la Comisión Permanente del Congreso, la propia
Constitución señala en su artículo 104, numeral 1 que: "No pueden delegarse a
la Comisión Permanente materias relativas a la reforma constitucional, ni a la
aprobación de tratados internacionales, leyes orgánicas, Ley de Presupuesto y
Ley de la Cuenta General de la República".
Se puede observar que la ley orgánica tiene una posición especial en el

sistema de fuentes del Derecho. Lo que no quiere decir que la ley orgánica
tenga una mayor jerarquía normativa que las leyes ordinarias.
Ello es así en la medida que por su forma de aprobación, la ley orgánica se

encuentra más cercana al poder constituyente que al poder constituido. La ley
orgánica tiene como condición una forma de aprobación rígida, que hace que
esta se posicione sobre la ley ordinaria, en función a la materia. Por tanto, la
relación de la ley orgánica con la ley ordinaria es una relación de competencia
y no de jerarquía normativa.
Por ello, para la modificación de una ley orgánica se requiere de la votación

reservada para la aprobación de las mismas. Es decir, que la modificación de
las leyes orgánicas solo puede ser aprobada mediante el voto de la mitad más
uno del número legal de los miembros del Congreso.
Si se produjera el caso que se pretendiera efectuar una modificación a una ley

orgánica mediante una ley ordinaria, ésta no podría surtir efecto modificatorio
alguno en la ley orgánica. Ello es así en la medida que la ley orgánica tiene
fuerza de ley activa y pasiva.
Mediante la fuerza de ley activa, toda norma que ingresa al sistema jurídico
puede modificar a las normas de igual rango. Mediante la fuerza de ley pasiva,
la norma legal puede soportar pasivamente la modificación posterior que se
efectúe mediante la aprobación de una norma de igual rango.
Como ya hemos visto, tanto las leyes ordinarias como las leyes orgánicas
tienen el mismo rango, ya que ambas se encuentran en el nivel normativo legal
del sistema de fuentes del Derecho. Ambas son normas con rango de ley y no
existe una relación de jerarquía entre ambas. Por tanto, en términos generales,
esto podría llevar a confusión acerca de la posibilidad de modificación de una
ley orgánica por otra de su mismo rango. Dicha confusión desaparece cuando
se recuerda que la reserva de ley orgánica es una reserva de tipo material y
formal. En consecuencia, solo una ley orgánica puede modificar a una ley
orgánica.
La ley ordinaria que pretendiese modificar una ley orgánica seria pasible de
que su constitucionalidad sea cuestionada mediante el proceso de
inconstitucionalidad establecido en el artículo 200 numeral 4 de la Constitución.
DOCTRINA
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo
IV, Fondo Editorial de la Pontifica Universidad Católica del Perú, Lima, 1999.
CAPÍTULO III
DE LA FORMACION Y PROMULGACION DE LAS LEYES
Artículo 107
Iniciativa legislativa
El Presidente de la República y los Congresistas tienen derecho a iniciativa en

la formación de leyes.
También tienen el mismo derecho en las materias que les son propias los otros
poderes del Estado, las instituciones públicas autónomas, los Gobiernos
Regionales, los Gobiernos Locales y los colegios profesionales. Asimismo lo
tienen los ciudadanos que ejercen el derecho de iniciativa conforme a ley. (*)
noviembre de 2004
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 me. 17), 20, 31, 159 inc. 7), 162;
T.D.O. Rgmto. Congreso: arts. 67, 73,74;
L.O.P.].: arts. 21, 76 Y 80 incs. 1) y 7);
L.O.M.P.: arts. 4, 66;
Ley 25397;
Ley 26300: arts. 11, 16,41, 47;
Ley 26520: arto 9 inc. 4);
P.I.D.C.P.: arto 25.a
Fernando Velezmoro Pinto
1. Consideraciones generales
La norma bajo comentario señala las personas legitimadas jurídicamente para

presentar iniciativas o propuestas que luego del trámite respectivo se
convertirán en las leyes que regirán al país. En buena cuenta el artículo
enumera a los sujetos que pueden motivar el mecanismo legislativo a través de
la presentación de proyectos de ley.
La iniciativa legislativa debe diferenciarse de la iniciativa de reforma de la

Constitución consagrada en su artículo 206. En primer lugar, en cuanto a los
alcances, mientras la iniciativa legislativa es ilimitada -es decir, para aprobar
una ley en materia no regulada antes, reformar una ley existente, para
abrogarla e incluso, para interpretar cualquier norma preexistente sin afectarla
formalmente-la iniciativa de reforma constitucional se refiere únicamente a la
modificación de la Constitución. Ahora bien, sobre lo que significa la expresión
"modificación de la Constitución" y los alcances que tiene es algo que fue y
será muy discutido, de lo cual no nos ocuparemos en este momento 218. Por otro
lado, el porcentaje de la población electoral autorizada para presentar iniciativa
de reforma constitucional está determinada en el propio texto de la Constitución
y por lo tanto no es modificable por el legislador ordinario, mientras que los
porcentajes para la iniciativa legislativa son de libre configuración para el
legislador.
El hecho de que la iniciativa no sea acogida no constituye un acto ilícito, ya que

el derecho de iniciativa legislativa, del cual son titulares los sujetos que el
presente artículo 107 enumera se agota con la presentación de la propuesta,
no garantiza que se transforme obligatoriamente en ley, sino que únicamente
sea debatida al interior del Congreso 219. Por ello, el ejercicio de tal derecho es
satisfecho con independencia del destino final de la propuesta.
Debe aclararse que aun cuando la expresión "iniciativa legislativa" parezca

referirse a todo acto de legislación, es decir, de emitir y aprobar cualquier
norma sin más, el artículo 107 está dedicado únicamente a la iniciativa en la
formación de leyes, y así está señalado literalmente en su propio texto, pero
también ello es deducible del conjunto de artículos que le siguen en el mismo
capítulo.
El concepto de ley al que se refiere este numeral es sin duda el formal, vale
decir, la ley como expresión del órgano legislativo o, en nuestra realidad y en el
marco de la actual Carta del 93, únicamente el Congreso de la República. y es
que el concepto de ley formal no se troca por el hecho de que se amplíen el
número de sujetos legitimados para presentar iniciativas. Así cada una de estas
propuestas son presentadas al Congreso que las debatirá, de acuerdo a su
Reglamento y, en su momento, las aprobará o rechazará. Por eso decimos que
la ley, en sentido formal, es expresión de la voluntad del Congreso que puede o
no recoger la iniciativa presentada desde diversos sectores de la sociedad y del
Estado.
Por esta misma razón no debe confundirse los conceptos de ley en sentido
formal y material. Lo que ocurre es que, hoy por hoy, en el constitucionalismo
contemporáneo los Parlamentos no tienen la exclusividad legislativa: ni en el
plano de las iniciativas ni en el plano de la aprobación de normas con rango de
ley. En este último caso, y bajo supuestos contemplado en las Cartas
Constitucionales, el Gobierno puede expedir decretos legislativos y decretos de
urgencia, ambos con mismo rango y fuerza que la ley. Así también, en el plano
de la formación de la ley, la iniciativa no recae en el ejercicio exclusivo de los
miembros del Congreso, sino en una serie de sujetos e instituciones que la
Constitución se encarga de enumerar.
218
La posición del Tribunal Constitucional respecto a lo que significa "reforma" de la
Constitución ha sido expresada en la sentencia del Expediente N° 0014-2002-AIjTC
219
Es una característica que comparte con el derecho de tutela jurisdiccional. Ambas, al margen
de las evidentes diferencias (como la forma de su ejercicio), tienen el rasgo común de que se
agotan en que el hecho de haber sido atendidas por el correspondiente órgano del Estado sin
que esto equivalga a que la pretensión sea amparada en el ámbito jurisdiccional ni que la
propuestas de ley sea efectivamente aprobada en el ámbito legislativo
La característica antes reseñada es muestra del fenómeno de interdependencia
de poderes que un Estado tan complejo como el contemporáneo ha tenido que
sufrir. Y es justamente el grado de complejidad social lo que ha ocasionado que
los congresistas no sean en determinados casos las personas más idóneas
para legislar sobre tal o cual tema y, por lo tanto, los que mejores propuestas al
respecto puedan hacer. Peor aún, el constitucionalismo reconoce,
implícitamente, la posibilidad de que el alto grado de preparación técnica que
ciertos temas requieren puedan siquiera ser comprendidos por los propios
congresistas, dado su origen plural y democrático, al extremo de que se
permita delegar la potestad legislativa (en la formulación y aprobación de
leyes), al órgano ejecutivo o Gobierno, el que por el hecho de estar organizado
sectorialmente se encuentra en capacidad para formular las políticas
específicas necesarias en ciertos casos220.
2. Clases de legitimación: general y específica
La Constitución separa en dos párrafos la enumeración de los sujetos

legitimados a presentar propuestas de ley. Tal separación no es inocente,
según veremos. En el primer párrafo menciona sin más al Presidente de la
República y a los congresistas, mientras que en el segundo, antes de
mencionar a la serie de órganos constitucionales, especifica que solo les es
extensible el derecho a iniciativa legislativa en las materias que le son propias.
Esto nos lleva a la conclusión de que la potestad de iniciativa legislativa del
Presidente de la República y de los congresistas es casi ilimitada y de alcance
general, es decir, que puede versar sobre cualquier materia. Solo una
restricción es mencionada en el texto de la Constitución a las iniciativas
legislativas presentadas por los Congresistas. En efecto, el primer párrafo del
artículo 79 limita su iniciativa para crear o aumentar gastos públicos. El mismo
carácter ilimitado parece contener las iniciativas populares para la presentación
de proyectos de ley, sin embargo la Ley N° 26300, Ley de Participación y
Control Ciudadanos, les reconoce las mismas restricciones ya señaladas para
los congresistas.
Por otro lado están los órganos que tienen la potestad de presentar proyectos
de ley de manera restringida, limitando a aquellos temas relacionados con las
materias sobre las cuales gira su funcionamiento. En este grupo se encuentran
los gobiernos regionales y locales, el Poder Judicial, y los demás órganos
constitucionalmente autónomos, a saber: el Tribunal Constitucional, el
Ministerio Público, el Banco Central de Reserva, la Defensoría del Pueblo, el
Consejo Nacional de la Magistratura, así también los órganos del sistema
electoral: el Jurado Nacional de Elecciones, la Oficina Nacional de Procesos
Electorales (ONPE) y el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
(RENIEC), todos de acuerdo a su respectiva ley orgánica. En la misma línea,
se encuentran los colegios profesionales.
3. Expresión de la voluntad de iniciativa según los sujetos legitimados
220
No nos estamos refiriendo aquí a la potestad del Presidente de la República para expedir
medidas extraordinarias, vía Decreto de Urgencia, en materias económica y financiera, por
obedecer estas a consideraciones de rapidez y urgencia normativa, en contraposición con la
complejidad y consecuente lentitud del trámite legislativo ordinario
Las formas en que los sujetos legitimados expresan su voluntad de iniciativa
legislativa dependen de su naturaleza jurídica y, en gran medida, de la
organización interna que ellos presenten de acuerdo a la Constitución,
exclusivamente, y a su ley orgánica.
a) El Presidente de la República 221 tiene potestad de presentar iniciativa de

proyectos de ley de acuerdo al artículo 107 bajo comento. Nótese que la
Constitución habla de una potestad del Presidente en particular, sin embargo,
debe tenerse en cuenta que el artículo 125 inciso 1. de la Constitución señala
que corresponde al Consejo de Ministros "aprobar los proyectos de ley que el
Presidente de la República somete al Congreso".
b) Los congresistas de la República, individualmente considerados, tienen

derecho a presentar las respectivas iniciativas legislativas en cualquier materia,
con la excepción prevista en el artículo 79 ya señalado. Ahora bien, de acuerdo
al Reglamento del Congreso de la República 222 las proposiciones de ley deben
estar firmadas cuando menos por un Congresista o por el vocero autorizado del
Grupo Parlamentario. .
c) Las proposiciones de ley no pueden versar sobre viajes al exterior del

Presidente de la República ni prórroga de Estado de sitio, ni de aprobación de
tratados internacionales, ni autorización del ingreso de tropas extranjeras, ni la
declaración de guerra o paz 223 ya que estas materias son aprobadas mediante
Resolución Legislativa.
d) Poder Judicial: cuando la Constitución señala en el artículo 107 bajo

comentario que "los otros poderes del Estado" gozan del derecho de iniciativa
legislativa, no puede hacer alusión más que al Poder Judicial, en el sentido de
que según el propio tenor literal de los distintos capítulos de nuestra Norma
Constitucional solo existen tres Poderes: el Legislativo, el Ejecutivo y el
Judicial224,
221
Una diferencia, de orden formal, entre las redacciones de los correspondientes artículos
referidos a la iniciativa legislativa en la Constitución de 1993 con la de 1979 esta en el hecho de
que en esta última, la potestad del Presidente de la República aparecía en segundo lugar luego
de la mención a los congresistas. Al respecto ver a BERNALES, Enrique. La Constitución de
1993: Análisis comparado.
222
Ciedla, Lima, 1996, pp. 445 Y ss. Quien pone de relieve este hecho corno sintomático de la
vocación autoritaria y presidencialista de los constituyentes del 93. Sin embargo, la principal
diferencia, corno también lo expresa Bernales es la ampliación de los sujetos legitimados para
presentar proyectos de ley (Ibídem).
223
Reglamento del Congreso de la República fue aprobado el 30 de junio de 1995, una
sustancial reforma fue introducida el 30 de mayo de 1998. Para el caso de la iniciativa
legislativa de los congresistas es necesario mencionar la modificación introducida por la
Resolución Legislativa N° 032-2003-CR, del 21 de julio de 2004.
Cfr. Artículo 76, inciso 2, literal b) del Reglamento del Congreso de la República.
224
Más allá de la incongruencia de señalar una separación del poder del Estado en vez de una
división de funciones del mismo, tal apreciación se condice con el texto de nuestra Constitución
e) Al órgano de máxima deliberación del Poder Judicial, es decir, a la Sala
Plena de la Corte Suprema, le corresponde ejercer el derecho de iniciativa
legislativa de acuerdo al artículo 80 de la Ley Orgánica del Poder Judicial 225,
Ahora bien, no debe confundirse el ejercicio del derecho a iniciativa legislativa
con la obligación de la Corte Suprema de Justicia de dar cuenta al Congreso de
la República de los vacíos o defectos de la legislación consagrada en el artículo
X del Título Preliminar del Código Civil 226, La diferencia radica no solo en la
naturaleza potestativa de la iniciativa legislativa frente a la obligación de dar
cuenta de los defectos en la legislación sino, principalmente en la forma de
presentación de estos. Así, mientras que el hecho de dar cuenta supone un
mero señalamiento de las deficiencias que talo cual norma trae o puede traer
en su aplicación a través del Poder Judicial, la iniciativa legislativa, conforme lo
veremos mas adelante, debe contener los textos propuestos de reforma o
sustitución de la ley.
f) Órganos constitucionalmente autónomos: los órganos autónomos señalados

en la Constitución tienen también derecho a la iniciativa legislativa en materias
que son propias de su competencia. Esta es ejercida de conformidad a su
normativa interna de conformidad con la Constitución y las leyes orgánicas que
rigen su composición y funcionamiento.
La Constitución solo menciona expresamente el derecho de iniciativa legislativa

del Ministerio Público (artículo 159, inciso 7), de la Defensoria del Pueblo
(artículo 162) y del Jurado Nacional de Elecciones (artículo 178), Los demás
órganos constitucionalmente autónomos como la Oficina Nacional de Procesos
Electorales, el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, Consejo
Nacional de la Magistratura, Tribunal Constitucional, la Contraloría General de
la República, el Banco Central de Reserva y la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones tienen regulado
el ejercicio de iniciativa legislativa en sus respectivas leyes orgánicas.
Los gobiernos regionales y locales. La Constitución señala en su artículo 192

inciso 9 la competencia de los gobiernos regionales para presentar iniciativas
legislativas en materias que son propias de la administración regional. La
misma competencia es atribuida a los gobiernos municipales en similar norma
consagrada en el artículo 195 inciso 9 de la Carta Magna.
Los colegios profesionales son instituciones con personalidad de Derecho

Público. Sus normas de organización interna y funcionamiento son de carácter
privado, pero su reconocimiento jurídico solo se logra a través de una ley
expedida por el Congreso. La especialización en determinadas materias que
los colegios profesionales tienen constituye la razón principal por la que la
Constitución les otorga el derecho de iniciativa legislativa.
La distinta organización que puede tener cada uno de los colegios

profesionales hace que la decisión de presentar un proyecto de ley dependa de
sus propios órganos internos.
225
Aprobado por Decreto Legislativo N° 767, con múltiples modificatorias
226
El mismo deber recae sobre el Tribunal Constitucional y la Fiscalía de la Nación, de acuewo
con la misma norma legal
g) Los ciudadanos son titulares del derecho a la iniciativa legislativa. Sin
embargo, a diferencia de cualquiera de los sujetos antes mencionados
legitimados para el mismo fin, constituye para los ciudadanos un derecho
fundamental, conforme lo establecen los artículos 2 (inciso 17) Y 31 de la
Constitución.
La correspondiente norma de desarrollo constitucional, Ley N° 26300 ha

establecido que el número de firmas necesarias para hacer ejercicio de la
iniciativa legislativa ciudadana sea de no menos del 0.3% de la población
nacional electoral227.
Que el constituyente de 1993 haya querido dejar al arbitrio del legislador las
formas de su ejercicio no importa la posibilidad de su desnaturalización como
derecho fundamental que es. Un ejemplo reciente nos demuestra los peligros
de la intervención del legislador en la regulación de los derechos
fundamentales. Así, la Ley N° 26300 fue modificada por la Ley N° 26592
supeditando el ejercicio del derecho de referéndum en los casos en que las
iniciativas legislativas ciudadanas sean rechazadas por el Congreso. Hoy esta
última norma es parte de la historia constitucional y no rige más.
f) Sin embargo, creemos que estamos ante el mismo peligro cuando se

prohíbe, en virtud del artículo 12 de la Ley N° 26300, que las iniciativas
legislativas de la ciudadanía versen sobre materias tributarias y
presupuestarias. Dicha prohibición parece razonable en el caso de los
congresistas ya que ellos mismos son quienes debaten y aprueban las leyes
que proponen, pero en el caso de la ciudadanía no se comprende si se tiene en
cuenta que es el Congreso quien juzgará su conveniencia o no. Después de
todo, lo mismo ocurre en caso de que la propuesta en materia financiera y
tributaria provenga de cualquier otra institución legitimada como es el caso del
Colegio de Economistas del Perú, en la que la propuesta pasará siempre por el
filtro del Congreso.
En caso de que la iniciativa legislativa de los ciudadanos sea rechazada por el

órgano legislativo no procederá someterlo a. referéndum toda vez que dichas
materias están prohibidas por el artículo 32 de la Constitución. Con esta
prohibición se deja de lado los aportes que un grupo de ciudadanos (0.3%)
pueda presentar y se limita innecesariamente su derecho fundamental a la
iniciativa legislativa.
4. La presentación de la propuesta
227
Ahora bien, que la redacción actual del artículo 11 de la Ley N° 26300, de Derechos de
Participación y Control Ciudadanos, exija la adhesión del mismo porcentaje de la población
electoral que una iniciativa reforma constitucional (0.3%,) es una opción nacida del propio
arbitrio del legislador, sin embargo, un razonamiento lógico nos aconsejará que el porcentaje
debiera ser menor en atención a la importancia y al diverso rango jerárquico de ambas normas.
Tal vez sea comprensible tan elevado porcentaje en los casos de iniciativa de leyes de
interpretación de la Constitución
El Reglamento del Congreso de la República estipula en su artículo 75 que las
proposiciones de ley deberán contemplar los siguientes requisitos de
presentación:
Contener Exposición de Motivos que exprese los fundamentos sobre la

propuesta de aprobación, modificación o derogación de la ley.
Debe señalar los efectos de la vigencia de la norma propuesta sobre el

ordenamiento jurídico vigente, a saber si conlleva la modificación de una o
varias normas legales, sean legales o administrativas (p.e. reglamentos).
El análisis costo-beneficio de la futura norma legal, es decir los argumentos a

favor y en contra de determinada opción legislativa propuestas y su influencia
en el presupuesto nacional.
Su presentación formal, de ser posible, dividida en títulos, capítulos y artículos.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993: Análisis

comparado. Ciedla, Lima, 1996.
Artículo 108
Promulgación y observación de las leyes
La ley aprobada según lo previsto por la Constitución, se envía al Presidente de

la República para su promulgación dentro de un plazo de quince días. En caso
de no promulgación por el Presidente de la República, la promulga el
Presidente del Congreso, o el de la Comisión Permanente, según corresponda.
Si el Presidente de la República tiene observaciones que hacer sobre el todo o
una parte de la ley aprobada en el Congreso, las presenta a éste en el
mencionado término de quince días.
Reconsiderada la ley por el Congreso, su Presidente la promulga, con el voto
de más de la mitad del número legal de miembros del Congreso.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 106,107, 109, 118 inc. 24), 206;
T.U.O. Rgmto.Congreso: arts. 32 inc d), 78 al 80;
Ley 25397
1. Introducción
Este artículo reproduce el artículo 193 de la Constitución de 1979. La

innovación principal que introduce es la conceptuación del texto que aprueba el
Congreso como una ley. Se cambia la perspectiva de la Constitución de 1979,
para la que el texto aprobado por las Cámaras era, más bien, un proyecto de
ley.
El cambio no es intrascendente. Equivale a cerrar el proceso constitutivo de la

ley en el Congreso y a circunscribir el proceso integrativo en el Poder Ejecutivo.
Por lo tanto, se estructura la facultad de observar o vetar una ley dentro del
proceso de integración de la misma. La distinción que introduce el artículo 108,
respecto del artículo 193 de la Constitución de 1979 es una marca que separa
la identidad de ambos órganos, el Congreso y la Presidencia de la República.
Dentro de la figura anterior el concebir ese instrumento legislativo como
proyecto de ley disminuía la separación entre poderes del Estado, integrando
en mayor grado la participación del Poder Ejecutivo dentro del proceso de
constitución de la ley. Curiosamente, como se verá en la sección en la que se
estudia la práctica de esta institución, la marca que lleva a distinguir y a separar
más, uno y otro órganos del Estado ha representado a la vez una coincidencia:
que se constata una mayor cantidad de observaciones y de reconsideraciones
respecto de las leyes. Separación de poderes y uso más intenso de la
institución se han hecho más notables.
Definido el proceso integrativo como sucesión de pasos exclusivamente

enderezados a la incorporación de la ley en el ordenamiento jurídico, no se
condeciría con su naturaleza el comprender el acto de revisión -y de control-
que realiza el Presidente de la República sobre la legislación aprobada por la
asamblea de representantes. La definición por la que opta la Constitución de
1993 incluye a la revisión material del texto legal dentro de la fase de
integración de la ley.
El hecho que la Constitución de 1993 tome posición sobre la polémica de si lo

que el Congreso envía al Presidente de la República es un "proyecto de ley
aprobado", o una "ley", supone el re forzamiento de la posición del Legislativo
diferenciándolo e independizándolo más en sus relaciones funcionales con el
Gobierno. El efecto de esta medida de diferenciación y distanciamiento
funcional es que el régimen se endurece y rigidiza al estilo de un régimen
presidencial antes que parlamentario (caracterizado por la mayor integración
entre Parlamento y Gobierno). Es un paso a favor del Congreso y por lo tanto
es un plano adicional en el que las relaciones interorgánicas entre ambos
poderes del Estado encuentran al Legislativo en una posición conceptual y
normativamente más firme.
El hito importante a mantener registrado es que el texto de la Constitución de

1979 restituye el reconocimiento constitucional de la facultad de veto del
Presidente de la República, que aparecía en Constituciones anteriores a la de
1933. La Carta de 1933 excluyó la observación como atribución del Presidente
de la República y, por el contrario, postuló la promulgación como una obligación
suya. Esta prescripción dio al régimen de gobierno de dicha Constitución un
rasgo que lo aproximó a los regímenes de asamblea, en los que su
característica central es la minimización de la participación o influencia de otro
órgano del Estado con posterioridad a la aprobación de la ley por la asamblea
de representantes.
Desde 1933 hasta 1979, sin embargo, existió una controversia resultante del
plebiscito que convocó el Presidente Oscar Benavides en 1939 para
restablecer el veto presidencial, controversia cuya solución logró parcialmente
la declaratoria de inconstitucionalidad que impuso el régimen de 1945-1948. Lo
políticamente espinoso y normativamente incierto de la situación derivó en que
los Presidentes de la República no vieran en el veto una institución ventajosa
como medio ni como modal en las relaciones con el Congreso. Solo con la
sanción del artículo 193 de la Constitución se renueva la constitucionalidad de
la observación, de la que se precisa que puede ser tanto total como parcial de
la ley. Desde 1980, por lo tanto, su práctica ha tenido solvente sustento
constitucional.
En general, los Presidentes de la República no han sido muy asiduos en el uso

de la observación durante buena parte del siglo XX. Definitivamente los
períodos en que mayor uso comparativo se ha hecho de ella han sido de 1990
a 1992, y dentro del siglo XXI el del 2001 al 2006, hecho que lleva a pensar
que las observaciones se usan con mayor frecuencia relativa en períodos en
los que las mayorías del Congreso y del Poder Ejecutivo no coinciden.
Finalmente, un aspecto que va presupuesto en el manejo de la interacción en

el eje de relaciones legislativas entre Presidente de la República y Congreso,
es que la observación tiene como objeto, en principio, una ley y, por extensión,
otros productos normativos del Congreso cuya materia no se expresa en una
ley. Solo aquellas resoluciones del Congreso sobre materia normativa
excluyente y privativa, como son el Reglamento del Congreso, y la aprobación
o modificación del Código de Ética Parlamentaria y el Estatuto del Servicio
Parlamentario, no son instrumentos que requieren control por el Presidente de
la República. Tampoco requieren control mediante la observación de actos
aprobados mediante Resolución del Congreso, los casos de declaración de
vacancia de cargos como el de la presidencia de la República, o la aceptación
de la renuncia de los vicepresidentes (como los casos de Francisco Tudela o
de Raúl Diez Canseco). En igual situación se encuentran otros actos
parlamentarios como los de la aprobación de la estructura y del cuadro de
comisiones ordinarias que se revisa anualmente, la delegación de facultades
legislativas a la Comisión Permanente, o la autorización para la formación de
causa en las acusaciones constitucionales contra funcionarios con prerrogativa
de antejuicio político. Situación similar, asimismo, corresponde para los típicos
actos de control del ejercicio de potestades normativas del Presidente de la
República mediante la derogatoria o modificación que realiza el Congreso de
los decretos de urgencia que aquél expide.
Para el caso inverso, no deja de tener sentido que sean remitidos para el
trámite correspondiente ante el Poder Ejecutivo resoluciones legislativas del
Congreso con las que, por ejemplo, se aprueban tratados, se prorroga el
estado de sitio, se autorizan viajes presidenciales al Congreso o el ingreso de
tropas extranjeras en territorio nacional, o se otorgan pensiones de gracia,
como tampoco lo son los casos de ratificación, elección, remoción, destitución
o cese de altos funcionarios públicos (no obstante la designación de
magistrados del Tribunal Constitucional se realiza mediante Resolución
Legislativa del Congreso). Esta situación se sustenta en la competencia y
corresponsabilidad del Jefe de Estado respecto de la idoneidad no solo política,
sino además técnica y jurídica, de las normas y actos corporativos del
Congreso. El caso singular que será materia de revisión por la especial
trascendencia y significación constitucional que tiene es el relativo a la
promulgación de las leyes de reforma constitucional.
2. Naturaleza de la sanción y promulgación de las leyes
Es una verdad generalmente aceptada que la promulgación de las leyes es una

atribución del Poder Ejecutivo, cuyo titular es el Presidente de la República. De
otra parte, la sanción es un concepto más oscuro en su uso, en la medida que
queda olvidado su significado originario, cuando consistía en la facultad regia
de confirmar la voluntad de los representantes de la comunidad, ha de vetarla.
El propósito de los comentarios que siguen es desmenuzar los pormenores
inherentes a una y otra acta constitucionales y plantear el perfil que parece
corresponder mejor al tipo de usa que tiene en nuestro régimen normativo.
2.1. Naturaleza de la aprobación
La formación de la ley es un acto constitucional complejo en el que concurren

dos voluntades orgánicas estatales, una voluntad corporativa y otra individual,
las del Congreso y del Presidente de la República. Ambas voluntades son
necesarias para que la ley se integre y forme parte del orden jurídico de
nuestra República. Y una y otra voluntad deben tener el mismo contenido. Una
y otra deben querer lo misma.
Sin la voluntad del Congreso no hay ley. Sin la voluntad del Presidente de la
República (activa o voluntad positiva y expresa de consentir con el texto del
Congreso, u alusiva expresada como voluntad permisiva o indiferencia frente a
la voluntad del Congreso) tampoco.
De la identidad de voluntades entre ambas entidades depende que quede

compuesta, conformada, definida y perfeccionada la voluntad estatal. Si se
trata de dos voluntades, se trata en consecuencia de una única y misma
competencia legislativa compartida, en diferentes momentos, niveles a etapas
del proceso de formación de una ley, por dos agentes. Dos agentes que
pueden a no compartir y tener afinidad de ideas, visiones, conceptos o
intereses en relación con políticas públicas a estatales. La diferencia y el
acuerdo, por la tanto, son previsibles en el proceso de formación de la voluntad
política estatal, y por ello mismo el diseño del proceso requiere la definición de
un mecanismo que facilite la superación de obstrucciones entre uno y otro
órganos constitucionales, el Presidente de la República y el Congreso.
Uno de los aspectos que es posible afirmar por la lectura del texto del artículo
108 es que el acta de aprobación que realiza el Congreso crea la ley. El
Congreso no aprueba un proyecto, sino una ley. El proyecto deja de ser una
propuesta, un deseo, y se convierte en acuerdo del cuerpo de representantes
de la República. Ya no es más un "proyecto". Es una ley. El Congreso toma un
acuerdo corporativo según el procedimiento de evaluación, deliberación y
votación y declara esa su voluntad, de la cual deja constancia el texto en que
esa voluntad queda declarada. Ese texto es la autógrafa de la ley. A partir del
texto de la autógrafa se producirá el proceso de adhesión a de rechazo del
Presidente de la República.
La voluntad del Jefe de Estado se forma a partir de la autógrafa y toma como

válida el texto que recibe en ella. Es en base a la fe que le inspira la remisión
de que toma conocimiento que expresa su voluntad. Si la autógrafa adolece de
vicio en su texto., sea por error (si se pone a debate, a se lee como texto. a
votar una que no corresponde y se produce, en consecuencia, una
discrepancia entre la voluntad y la declaración, por ejemplo.) o por alguna
forma fraudulenta en el proceso de formación o de transcripción de la voluntad
de la asamblea (si se transcribiera en la autógrafa un texto distinto al votado en
el Pleno, o si, en caso que el texto no hubiera sido promulgado por el
Presidente de la República, se tramitara como fe de erratas un texto distinto al
que fue votado por el Pleno y enviado al Presidente de la República) la ley
puede ser objetable e impugnable. No basta la adhesión del Presidente de la
República para subsanar ni validar un vicio parlamentario. La formación de la
voluntad de la asamblea no debe estar afecta a ninguna imperfección, ni en la
voluntad declarada ni en la declaración de voluntad. Para subsanar los
defectos de producción o perfección de la voluntad legislativa debe recurrirse a
exactamente el mismo procedimiento legislativo en el que los defectos o
imperfecciones se hubieran creado (lo cual excluye, naturalmente, el recurso a
vías impropias, como pudiera ser el trámite de corrección mediante una "fe de
erratas", salvo se tratara de un error bajo supuestos de hecho que la ley
permitiera tramitar según esta vía).
Es pues el texto literal de la Constitución el que señala que el acuerdo

contenido en una autógrafa es ley, y no una propuesta. La ley pues queda
conformada con la aprobación del Congreso. El proceso constitutivo o creativo
de la ley se completa en el Congreso. Sin embargo, para que la ley surta
efectos, obligue, pueda aplicarse y tenga carácter vinculan te no basta con la
conclusión del proceso de creación de la ley.
El proceso de creación debe complementarse con el proceso de integración en
el orden jurídico de nuestro país. Y para integrarse es preciso contar con la
voluntad del Presidente de la República. Sin la voluntad del Presidente la ley no
entra en efecto.
Existe, pero no es jurídicamente eficaz. Pende sobre ella el consentimiento y la
decisión del Jefe de Estado.
En efecto, la creación de la ley se complementa y requiere el acuerdo y la

concurrencia de la voluntad legislativa del Presidente de la República. Sin la
concurrencia de voluntades idénticas -salvo el proceso de salvaguarda de
posiciones irreconciliables que se conduce mediante la reconsideración-la ley,
no obstante existir, no queda formada. La ley aprobada por el Congreso no es
en sí misma bastante para obligar ni para entrar en efecto en el orden jurídico
de nuestro país. Para cumplir con su vocación vinculan te debe perfeccionarse
dentro del proceso integrativo, que es el paso sucesivo a la conclusión del
proceso de creación de la ley. Es en el proceso integrativo donde se da la
promulgación y el inicio de vigencia de una ley.
2.2. La autógrafa de la ley
Sin embargo, entre el proceso constitutivo que concluye en la aprobación y el

proceso integrativo que se inicia con la promulgación u observación de la ley,
existe un trámite intermedio sobre el que usualmente se repara poco. Son los
procedimientos que consisten en el trámite que va entre el acto de votación de
la ley por la asamblea y la recepción y toma de conocimiento de la misma por
el Presidente de la República. En efecto, entre uno y otro puntos son precisos
algunos pasos y etapas, los mismos que tienen diferentes niveles de
importancia. Probablemente el acto más importante es la firma de la ley
aprobada por el Presidente del Congreso. ¿Qué tipo de acto es? ¿Qué
significado tiene el acto de la firma del Presidente del Congreso?
La autógrafa que firma el Presidente del Congreso cuando la remite al

Presidente de la República para su promulgación es el texto de una ley. El
Congreso no aprueba un "proyecto" de ley. La firma del Presidente del
Congreso en la autógrafa de la ley no es la firma de una iniciativa que se
propone al Presidente de la República para que él la convierta en ley. El
Presidente del Congreso firma la ley que aprueba el Congreso de
representantes de la voluntad de la República. El acto de la aprobación da
carácter de ley a la propuesta. El voto del Congreso le da naturaleza de ley a lo
que hasta entonces no fue sino una iniciativa o una propuesta. Y es el
Presidente del Congreso el funcionario que firma el texto aprobado al momento
en que se envía al Presidente de la República.
¿Qué naturaleza tiene el acto de suscripción de la autógrafa de la ley

aprobada?
¿La ausencia de firma resta validez a la ley? La Constitución guarda silencio. El
supuesto no está previsto. La no suscripción del texto de la ley aprobada por el
Presidente del Congreso no es un hecho constitucionalmente previsto. Por lo
tanto tampoco está prevista imputación lógica ni fáctica alguna para su omisión.
El acto de firma de una autógrafa de ley no está incluido en el universo
constitucional. Independientemente de la ausencia de tratamiento legal para
este paso importante del proceso legislativo, y precisamente por ello, es
necesario reflexionar sobre su naturaleza, en el marco del procedimiento y de
las etapas constitutiva e integrativa correspondientes.
Para encontrar el perfil jurídico apropiado del acto parlamentario que consiste
en la suscripción de la autógrafa, probablemente lo más recomendable sea
contrastar este paso con su sucesivo, que es la promulgación, de forma tal que
esclarecido el sentido de lo que sea la promulgación, instituto de uniforme
reconocimiento en el Derecho Constitucional peruano, quepa encontrarle el
significado particular a la suscripción de la autógrafa. Con este propósito,
procederemos a examinar la promulgación según el texto de la Constitución y
definir su naturaleza jurídica. El examen de esta institución requerirá
contrastarla con casos límite en los que se prueba la naturaleza del mandato
constitucional sobre la promulgación, así como con otro aspecto configurante
del proceso de génesis de la ley como es su sanción. Deslindados estos
asuntos quedará más claro cuál es la naturaleza y concepto más apropiado
para definir el límite entre aprobación, promulgación y sanción de la ley, y
entonces asignar el más apropiado para el acto de suscripción de la autógrafa
por el Presidente del Congreso.
2.3. La promulgación presidencial según el Texto Constitucional
La promulgación es un acto no exclusivo del Presidente de la República,

aunque en principio sea una atribución preeminente de su rol. El proceso
legislativo en un régimen formalmente mixto, aunque materialmente
presidencial, como es el régimen peruano, prevé la participación funcional del
Gobierno y del Parlamento. Si bien el Gobierno no define por derecho propio el
contenido de la voluntad legislativa del órgano parlamentario, sí tiene
capacidad de iniciativa y también de observación o veto. Esta competencia, no
obstante, no es absoluta y admite respuesta del Parlamento. Si dentro del
procedimiento de reconsideración de una observación del Presidente de la
República las Cámaras insisten en el texto sancionado, la promulgación es
realizada por el Presidente del Congreso. Al Presidente del Congreso también
le corresponde promulgar cuando transcurrido el plazo constitucional de
observación el Presidente de la República ni promulga ni observa.
Para entender con claridad qué actos son esos en los que tanto el Presidente
de la República como el Presidente del Congreso firman, aunque en diferentes
momentos, una ley aprobada por el Congreso, parece apropiado examinar
primero el acto que sí está trabajado en la Constitución, para luego tratar de
comprender la naturaleza, el objeto, el sentido y los efectos de la suscripción
de la ley por el Presidente del Congreso.
Según la Constitución la aprobación de la ley no es una materia que

corresponde deliberar con el Presidente de la República en sede parlamentaria.
La aprobación de una leyes un acto constitutivo, no declarativo, y su
constitución tiene lugar exclusivamente en sede parlamentaria. El Presidente
de la República no participa en la deliberación ni en la votación de la ley. La ley
queda constituida como tal a partir de la aprobación que ejecuta el Congreso
como órgano exclusivo del trámite constitutivo. Cuando el Congreso acuerda
dar carácter de ley a una iniciativa, no somete su decisión a la voluntad del
Presidente de la República. El Presidente de la República no puede modificar
la ley aprobada por el Congreso. El Presidente de la República no es quien
constituye, aunque sí es quien perfecciona la ley mediante la formalidad de la
promulgación.
Como en el caso de los actos jurídicos a los que el destinatario únicamente

puede adherirse o no, según el texto constitucional el Presidente de la
República solo puede promulgar u observar. Esto es, tiene tres opciones:
primera, adherir sin expresión de causa, en cuyo caso promulga la ley del
Congreso en aquiescencia con el texto de la ley aprobada por la
representación; segunda, dejar de adherir, y en ese caso omite actuar dentro
del plazo constitucional de quince días, y por lo tanto deja de I observar y de
promulgar; y tercera, oponerse al texto, en cuyo caso motiva por qué no
adhiere y remite sus observaciones al Congreso.
El Presidente de la República no puede introducir modificaciones en el texto de

una ley del Congreso. Sí puede discrepar del acuerdo de los representantes y
por el derecho a discrepar que se le reconoce en la Constitución es que tiene la
potestad de interrumpir la vocación y curso vinculan te de una ley. La ley no
puede obligar sino desde que esta es publicada, y para que ello ocurra es
preciso que el Presidente de la República lo ordene dentro y como parte del
acto de promulgación de la ley.
Como se ve, el texto constitucional parece prescribir de modo disyuntivo dos

tipos de situaciones básicas. La primera que se refiere a la facultad de
promulgar, y la segunda referida a la observación presidencial. Surge una
pregunta: ¿están o no asociadas las dos facultades a la misma función
constitucional, o cabe distinguir una de otra? Es decir, si la promulgación es
una consecuencia del no ejercicio de la observación del Presidente de la
República, o si son facultades de naturaleza separable. De otro modo: ¿por
qué y para qué la Constitución le otorga 15 días al Presidente de la República
para promulgar una ley, si no es porque este plazo es amplio precisamente
para que el Presidente de la República, luego del examen de conveniencia que
realiza y del proceso de análisis evaluación y reflexión sobre la ley aprobada
por el Congreso por los sectores ministeriales que correspondiera, decida
coincidir, confirmar y adherir a la voluntad declarada y aprobada por la
asamblea de representantes? ¿O es que se presume que un plazo tan largo
como el de 15 días se fija solo para que el Presidente cumpla con una
formalidad ceremonial como es la de acreditar que la ley cumplió con los
requisitos y regularidad procedimental para su constitución, en una
competencia que está lejos de serie natural? ¿Es o no es la facultad de
promulgar en realidad un acto derivado y accesorio de la facultad de observar o
vetar una ley?
Parece, en efecto, que la promulgación es una consecuencia del acto de

revisión que practica el Presidente de la República y que no tiene un valor
independiente por sí sola. Por lo tanto, parece también que la promulgación es
un acto secundario y accesorio del ejercicio de la potestad de paralizar y
observar el procedimiento de perfeccionamiento de una ley, siendo el acto
principal, en efecto, el acto de oponerse a la voluntad de los representantes de
la República al Congreso. La Constitución faculta al Presidente para vetar, esto
es, para impedir que la ley constituida quede formada e integrada a través de la
promulgación y del decreto de publicación.
Ello significaría y querría decir que la promulgación es una de las conclusiones

a la que puede llegar el Presidente de la República cuando no tiene objeción
respecto de la ley aprobada. Si ni observa ni promulga el Presidente de la
República ejercita su voluntad consintiendo en que el acto de promulgación sea
ejercitado por el Presidente del Congreso. La indiferencia del Jefe de Estado
deja abierta la facultad y la responsabilidad del Presidente del Congreso para
ser quien concluya el proceso de formación de la ley ejercitando el acto de
promulgar, y también para integrar la ley formada en el sistema jurídico
ordenando su publicación.
En el supuesto de que la hipótesis de la promulgación como acto accesorio de

la observación sea correcta, nuevamente aparece la pregunta sobre la
naturaleza de este acto al que la Constitución llama promulgación. ¿Qué es
promulgar? ¿Es correcta la designación constitucional? ¿Es en efecto un acto
de promulgación el que realizan el Presidente de la República o el Presidente
del Congreso? ¿Es un concepto correcto, o se equivoca la Constitución?
Una primera aclaración que resulta pertinente es que, independientemente de

la naturaleza conceptual del acto en virtud del cual el Presidente "promulga" y
se le reconocen 15 días también para "promulgar", el hecho es que, en la vía
de los hechos, en la práctica, es costumbre en nuestro país que al acto
básicamente ceremonial y formal de ordenar que la ley sea conocida y
publicada para su cumplimiento es conocido como promulgación. De manera
que, más allá de los distingo s de carácter analítico que se haga, el único
motivo por el que las cosas sean distintas será porque se haga del asunto una
cuestión de poder y se genere un conflicto político a partir del cual se postule
una variación del estado actual.
Un caso limite en el que es posible advertir cómo es así que en el Perú el plazo
de 15 para observar unas leyes un plazo igualmente válido para el ejercicio de
la promulgación, es el de la promulgación de las leyes de reforma
constitucional. Como se sabe, el artículo 206 de la Constitución indica que el
Presidente de la República, aun cuando tenga iniciativa para proponer
proyectos de reforma constitucional, carece de la atribución de observarlos. Por
lo tanto, si el Presidente de la República no puede observar una ley de reforma
constitucional, ¿para qué se le envía su texto con el objeto de que lo
promulgue? Si no puede observarlo, ¿qué sentido tiene que se le reconozca la
facultad derivada o accesoria como es la de promulgarlo?
Es más, si todo lo que puede hacer es promulgar y únicamente promulgar,

¿para qué los 15 días para realizar un acto sobre cuyo contenido ni forma ni
tiene opinión?
Se trataría más bien del reconocimiento de una facultad en el ejercicio de un
acto puramente formal y ceremonial, carente de contenido político material. Un
acto constitucional puramente fonético o gráfico. Un significante puro. Un acto
que existe en la realidad como puro referente y existencia en el mundo
simbólico. Son 15 días también, por lo tanto, simbólicos y, por lo mismo, un
poco caros para el país, porque podría dispensársele al Presidente de la
República un plazo menos oneroso temporalmente. Y ello en particular si cabe
que, en ejercicio también de una atribución constitucional, rehusara su
compromiso y responsabilidad con una reforma constitucional con la que
pudiera discrepar pero a la que no puede oponerse, y usara sus 15 días hábiles
para no promulgar y para reenviar el texto al Congreso de modo que la
promulgación se entienda con el Presidente del Congreso.
En seguida algunos alcances sobre la práctica de la promulgación de las leyes

de reforma constitucional. La revisión del comportamiento de los actores en
este acto facilitará el acercamiento a la naturaleza propia de la atribución
presidencial a la que rutinariamente se ha venido denominando "promulgación
de las leyes".
2.4. La promulgación de leyes de reforma constitucional
¿A quién corresponde pues promulgar las leyes con las que el Congreso
reforma la Constitución? ¿Se aplica en estos supuestos el artículo 108 de la
Constitución, teniendo en consideración que el Presidente de la República
carece de competencia y facultad para observar las leyes de reforma
constitucional?
En principio existe la obligación constitucional de enviar al Presidente de la

República toda ley aprobada por el Congreso. Esta obligación no puede dejar
de ser cumplida, independientemente de si puede o debe, o no, el Presidente
de la República, promulgar una reforma constitucional. Salvo que la propia
Constitución relevara al Congreso de enviar para promulgación por el
Presidente de la República estos textos, o que dispusiera de manera franca
que en los casos de reforma constitucional, es el Presidente del Congreso el
encargado de promulgada.
Es el caso que el Presidente de la República tiene la atribución prelada y

positivamente reconocida de promulgar las leyes, independientemente de la
facultad de observarlas. Así no tuviera la facultad de observar una ley de
reforma constitucional, el Presidente de la República es el titular del acto de
promulgación de las leyes, porque del texto constitucional no cabe discernir
otra regla diferente. Solo si el Presidente de la República no ejercita esta
atribución lo sucede, en segundo orden de prelación, el Presidente del
Congreso.
De modo similar, sobre el mismo tema de la promulgación de leyes de reforma

constitucional, ¿existe un plazo constitucional para promulgar una ley sobre
una reforma constitucional? La Constitución establece que el plazo con que
cuenta el Presidente de la República para promulgar o para observar es el
mismo, esto es, un período de quince días. Los quince días no son solo para
que el Presidente observe una ley. Por lo tanto, parece que el plazo expreso
que consigna la Constitución se entiende como un término establecido en
beneficio del Jefe de Estado para hacer uso de la potestad de promulgar.
Pero, por otro lado, el artículo 206 de la Constitución señala que la ley de
reforma constitucional no puede ser observada por el Presidente de la
República. Por lo tanto, con el criterio de que si el Presidente de la República
no puede observar una reforma constitucional, ¿no carecería de sentido que se
le envíe una ley del Congreso sobre una reforma constitucional que no está
habilitado para observar, en cuyo caso la reforma constitucional debiera ser
promulgada por el Presidente del Congreso?
De igual forma, el artículo 108 de la propia Constitución indica que si el

Presidente de la República tiene observaciones que hacer, las presenta al
Congreso en el plazo de quince días que se le otorga para promulgarla. Se
prescribe, en consecuencia, un plazo de quince días con la finalidad de que el
Presidente de la República presente sus observaciones ante el Congreso. Por
lo tanto, si es objetivo del envío que el Presidente de la República pueda
observar una ley aprobada por el Congreso dentro del plazo de quince días, y
ocurre que al Presidente de la República no se le reconoce la atribución de
observar las leyes de reforma constitucional, parecería que el plazo de quince
días no fuera un plazo exigible para que el Presidente del Congreso promulgue
una ley de reforma constitucional y que, en consecuencia, le correspondería
hacerlo si el Presidente de la República no lo hiciera en el término de la
distancia.
La práctica al respecto, a partir del año 1980, es relativamente uniforme

respecto de una y otra cuestiones. Durante el período 1980-1985, no hubo
ningún proceso de reforma constitucional. Durante el período 1985-1990 se
llevó a cabo una sola reforma constitucional, la que quedó aprobada con la Ley
N° 24949, publicada el 7 de diciembre de 1988. Durante el período 1990-1992
no se produjeron procesos de reforma constitucional. En el período 1993-2000,
se realizaron dos reformas constitucionales, las que concluyeron en las Leyes
N°s. 26470 y 26472. En ambos casos las autógrafas fueron remitidas al
Presidente de la República, quien las promulgó. En ninguno de los dos casos el
Presidente de la República se retrasó más del período de quince días previsto
en la Constitución; sin embargo, sí se constata que no obstante haber sido
aprobadas ambas leyes el día 18 de abril de 1994, las autógrafas no fueron
firmadas por el Presidente del Congreso y remitidas al Presidente de la
República sino el día 31 de mayo, esto es, mes y medio después de haber sido
aprobadas por el Congreso. Este hecho no representa infracción de plazo
alguno, toda vez que el Reglamento del Congreso no contiene prescripción
respecto de la oportunidad máxima en la que el Presidente del Congreso deba
suscribir la autógrafa ni oportunidad máxima para cumplir con enviar la
autógrafa al Poder Ejecutivo.
En el período 2000-2001 se registran dos reformas constitucionales, las

mismas concluyeron en las Leyes N°s. 27365 y 27375, que fueron
promulgadas a los dos y tres días del envío por el Presidente de la República.
Por último, en el período 20012006, aún sin concluir a la fecha en que se
preparan estos comentarios, se han registrado cinco reformas, las que
concluyeron en las Leyes N°s. 27680, 28389, 28390, 28480 Y 28484. Las tres
primeras fueron promulgadas por el Presidente de la República en tiempo
perentorio (el mismo día y el día siguiente), sin embargo, las Leyes N°s. 28480
y 28484 fueron promulgadas 19 y 25 días calendario después de su aprobación
por el Congreso. Este dato es relevante porque indica que el cálculo del plazo
se entiende establecido no en días calendario, sino hábiles o laborables. En
efecto, la Ley N° 28480 se promulga a los 11 días hábiles, y la Ley N° 28483
exactamente a los 15 días hábiles (lo cual, a su turno, no está exento de
cuestionamiento, habida cuenta que el día lunes 4 de abril fue declarado de
duelo nacional y feriado no laborable en razón del fallecimiento de Su Santidad
Juan Pablo II, acaecido el día 1 de abril, lo cual supondría que la promulgación
se realiza un día no hábil sino calendario). A continuación se muestra un cuadro
que expresa el trámite de aprobación y promulgación de las reformas
constitucionales.
CUADRO N° 1 PROMULGACIÓN DE LEYES DE REFORMA

CONSTITUCIONAL POR EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
PROMULGACIÓN DE LEYES DE REFORMA CONSTITUCIONAL PERÍODO

1980-2006 LEY FECHA DE APROBACIÓN FECHA PROMULGACIÓN DIAS
CALENDARIO PROMULGA ENTRE APROBACIÓN Y PROMULGACIÓN
PERIODO 1980-1985: no hubo modificaciones constitucionales PERiODO
1985-1990 26949 25 noviembre 1988 I 6 diciembre 1988 I 11 días Presidente
García Pérez PERiODO 1990-1992: no hubo modificaciones constitucionales
PERiODO 1993-2000 26470 18 abril 1994 I 31 mayo 1994 I 43 días Presidente
Fujímori 26472 18 abril 1994 I 31 mayo 1994 43 días Presidente Fujimori
PERiODO 2000-2001 27365 I 2 noviembre 2000 I 4 noviembre 2000 2 días
Presidente Paniagua 27375 I 1 diciembre 2000 I 4 diciembre 2000 I 3 días
Presidente Paniagua PERiODO 2001-2006 27680 6 marzo 2002 6 marzo 2002
El mismo día Presidente Toledo 28389 11 noviembre 2004 12 noviembre 2004
Un día 2do. Vicepresidente Waisman 28390 11 noviembre 2004 12 noviembre
2004 Un día 2do. Vicepresidente Waisman 28480 10 marzo 2005 29 marzo
2005 19 días Presidente Toledo 28484 10 marzo 2005 4 abril 2005 25 días
Presidente Toledo
Fuente. Departamento de Archivo de la Dirección de Comisiones y

Documentación; y Departamentos de Relatoria y Agenda, Y de Trámite
Documentario de la Dirección de Procedimientos Parlamentarios
Elaboración: Dirección de Comisiones y Documentación.

En concordancia con la práctica y precedentes referidos, debe advertirse que la
Constitución dispone en el artículo 108 que las leyes aprobadas por el
Congreso se envían al Presidente de la República para su promulgación dentro
de un plazo de 15 días. Esta disposición constitucional es una norma
directamente dirigida a dos destinatarios. Se trata de dos destinatarios y de tres
prescripciones. La primera tiene como destinatario al Congreso. Las dos
últimas al Presidente de la República.
La prescripción constitucional dirigida al Congreso es que toda ley que apruebe

debe ser enviada al Presidente de la República. Se señala que la finalidad por
la cual el Congreso está constitucionalmente obligado a realizar dicho envió es
para que el Presidente de la República promulgue la ley. Las prescripciones
constitucionales dirigidas al Presidente de la República son, primero, una orden
con el contenido material explícito de que promulgue las leyes aprobadas por el
Congreso. Y en segundo lugar, la Constitución establece un modo de cumplir
que tiene que hacer con el tiempo dentro del cual está obligado a promulgar; el
plazo obligado es de 15 días.
De la obligación recogida en el texto glosado no es posible deducir ni construir

una facultad que permita discrecionalmente pasar por alto ni incumplir
cualquiera de los destinatarios a su solo arbitrio. El Congreso no puede dejar
de enviar, y el Presidente de la República no puede dejar de promulgar dentro
de un plazo de 15 días.
Además, la Constitución señala en el mismo artículo 108 que en caso de no

promulgación por el Presidente de la República, la promulga el Presidente del
Congreso, ó el de la Comisión Permanente según corresponda. El tratamiento
que la Constitución da a la prescripción de que el Presidente de la República
promulgue, como se ve, prevé el mandato para que el Congreso no deje de
enviarle la ley. Pero sí se incluye una prescripción alternativa al caso de que el
Presidente de la República no promulgue. La alternativa consiste en que si no
lo hace en ese plazo (y, en el mismo plazo, no observa la ley aprobada) la
obligación respecto del acto de promulgación cesa de ser imputable al
Presidente de la República y se desplaza al Presidente del Congreso.
En consecuencia, el Presidente del Congreso, siendo titular del acto de

promulgación, lo es solo en una línea de obligaciones alternativas y sucesivas.
El primer funcionario obligado a promulgar es el Presidente de la República. El
Presidente del Congreso no puede usurpar el lugar prioritario que se le asigna
al Jefe de Estado. Este es un principio funcional de sucesión en el
cumplimiento de una obligación pública.
La precedencia constitucional está definida en un orden de prelaciones
El orden de prelación tiene valor en sí mismo y no depende del reconocimiento

de la facultad de observar una ley. El Presidente de la República cuenta con un
plazo que puede ser utilizado para promulgar, para observar, o simplemente
para no promulgar ni observar una ley. Se trata de una prescripción normativa
cuya naturaleza es la de una atribución. El Jefe de Estado tiene reconocidas
tres atribuciones (promulgar, observar, ni promulgar ni observar) y para que
ejercite cualesquiera de las tres es que el Congreso está obligado a enviarle la
ley aprobada.
Pero el plazo es un supuesto otorgado al Presidente de la República para el

ejercicio discrecional de cualesquiera de las tres atribuciones que se le
reconoce. Solo si el Presidente de la República no usa ninguna de estas tres
atribuciones es que el Presidente del Congreso puede promulgar la ley
aprobada.
Por último, no existe reconocimiento expreso de atribución para que el

Presidente del Congreso promulgue una ley de reforma constitucional, como
parte de un procedimiento especial distinto al procedimiento ordinario. Si bien
es cierto que el Presidente de la República no puede observar una reforma
constitucional en base a una prescripción clara de la Constitución, el hecho de
que no le corresponda esta facultad no le resta ni suprime el reconocimiento de
la atribución de promulgarla. La Constitución no priva al Jefe de Estado de la
atribución de promulgar una reforma constitucional. No existe norma expresa
donde ello se consigne.
De modo similar, tampoco existe norma en la que se prevea que como

consecuencia de que el Presidente de la República no tenga la facultad de
observar una reforma constitucional sea atribución exclusiva del Presidente del
Congreso la de ser el único titular de la facultad de promulgar las reformas
constitucionales.
En ausencia de disposición especial que deje sin efecto el orden de

precedencias regular en la etapa integrativa del proceso legislativo, sea o no de
reforma constitucional, corresponde que se observe la norma general. Seguir
un procedimiento diverso equivaldría a una irregularidad sin previsión ni
supuesto constitucional que la amparara.
Por lo tanto, el Presidente del Congreso solo puede ejercitar la atribución de

promulgar una ley de reforma constitucional en caso que el Presidente de la
República no lo hubiera hecho dentro del plazo previsto. Luego de la
aprobación de una ley, sea o no de reforma constitucional, existe obligación
constitucional de enviar la ley para su promulgación por el Presidente de la
República.
De igual manera, el plazo que establece la Constitución para el ejercicio de la

facultad de promulgar una leyes invariable. No existe diferencia constitucional
para el supuesto de que el Presidente de la República pueda usar el plazo de
15 días para observar las leyes, o que lo use para promulgar. Es el mismo
plazo para uno u otro acto. Si tiene atribución para observar lo usará para
hacerla así. Y si no tiene atribución para observar sino solo y únicamente para
promulgar, el plazo es el mismo. No existe plazo recortado ni disminuido en
razón del ejercicio de la sola promulgación de una ley.
Si bien es cierto que la interpretación reseñada tiene solidez en la regularidad y

uniformidad de su ejecución y práctica, no es menos cierto que las discusiones
no se cierran cuando se encuentran dudas y se reconocen puntos ignorados en
la definición de las instituciones constitucionales. Es preciso por ello no
detenernos ni en el texto, ni en la interpretación literal que ha llevado a esa
sólida, regular y consistente práctica que entiende que la promulgación tiene
funcionalidad propia y que está, consiguientemente, disociada y desconectada
de la atribución de observar las leyes.
2.5. ¿Promulgación O sanción de la ley?
Hemos verificado que según el texto constitucional y según la práctica de su

letra, el Presidente de la República, en efecto, promulga las leyes. Sin
embargo, hay rasgos en el instituto de la promulgación tal como la define la
Constitución y se aplica en la práctica, que induce a pensar que el Presidente
no solo promulga sino que hace algo más al momento en que adhiere y
coincide con la voluntad legislativa del Congreso.
El Presidente de la República promulga solo cuando está conforme con el texto

de la ley. En el caso excepcional de la promulgación de leyes de reforma
constitucional también promulga, aun cuando no le quepa adherir ni expresar
su voluntad en forma alguna respecto del contenido material de la reforma.
Pero en este caso excepcional hay elementos de juicio que permiten advertir
que se ha omitido una disposición más coherente con la naturaleza de la
participación del Presidente de la República en el proceso de integración de la
ley. Esa falla omisiva silencia el perfil propio y el carácter específico de la
atribución presidencial en el proceso final de creación y vigencia de la ley.
¿Cómo explicar el valor y la participación que prevé la Constitución para el

Presidente de la República respecto de la vigencia de la ley e, inversamente,
en la paralización de la acción legislativa del Congreso? Es claro que la
potestad de interrumpir o paralizar la acción legislativa otorga una capacidad o
poder legislativo efectivo al Presidente de la República. Pero no tiene este
poder sino una vez cumplido el proceso de introducción, formación y
constitución de la ley. Comparte en alguna medida la misma capacidad crítica o
nugatoria del proceso legislativo que les corresponde a los representantes que
advierten la inconveniencia, ausencia de necesidad o de sustento, político,
técnico o legal, para aprobar una ley. Los congresistas dentro del Congreso y el
Presidente de la República desde el Gobierno pueden descalificar la
aprobación de leyes. Dentro del Congreso lo hacen los representantes en las
comisiones a las que pertenecen o en el debate y votación en el Pleno. El
Presidente de la República se opone a la legislación mediante su veto u
observaciones.
El Presidente de la República no puede participar en el proceso legislativo

mientras se debate y vota la ley. Su participación durante el proceso
parlamentario, en todo caso, no es sino con el carácter informativo o consultivo
que puedan prestar los ministros de Estado a los que eventualmente
corresponda concurrir u ofrecer informes u opiniones ante el Congreso.
Excepcionalmente puede ocurrir que, respecto de alguna ley de especial
trascendencia e importancia para la nación, el Presidente de la República en
persona concurra y exponga un mensaje en la propia sede del Congreso. O
puede ocurrir que lo hagan sus ministros en su calidad de miembros de su
gabinete y voceros de las políticas públicas que define el Presidente de la
República en su condición de jefe de gobierno. Una y otra formas de
participación, sin embargo, solo tienen peso en la formación del ánimo y la
comprensión de las dimensiones de la problemática inherente a una ley por los
únicos titulares del voto y de la capacidad de decisión corporativa que son los
representantes de la República.
Fuera de estas alternativas el único camino directo de acción respecto de la ley

es la que tiene el Presidente de la República en el trámite de las
observaciones. El Presidente de la República no participa en el proceso de
constitución de la ley. No tiene información, conocimiento, opinión ni capacidad
para decidir sobre la autenticidad de las leyes que son aprobadas solo y
únicamente por los representantes de la República. No tiene pues voz ni es
funcionario competente para autenticar, testimoniar, garantizar ni acreditar la
fidedignidad de la autógrafa en la que queda constancia que lo que aprobó el
Congreso es el texto de la misma ley que se transcribe públicamente y envía al
La ley aprobada por el Congreso es remitida al Jefe de Estado para que él

decida si se opone o no. Si no se opone cabe, de acuerdo al texto literal de la
Constitución, que la "promulgue" como símbolo de su consentimiento. Y si se
opone la devuelve al Congreso para que delibere nuevamente a la luz de las
observaciones que plantea. Si ni observa ni promulga, también la devuelve
para que se cumpla con la formalidad que lleva a su perfeccionamiento
normativo y a su integración en el ordenamiento jurídico.
En cualquier caso, la atribución dominante es la facultad de observar. La ley va

al Presidente de la República para que defina si la observa o no. La facultad de
observar liga a la de "promulgar". No podría "promulgar" sino en caso que opte
por no observar. Es decir, "promulga" porque no observa. No es posible que
observe y a la vez promulgue. La promulgación parcial de una ley parcialmente
observada, si bien se ha registrado en una ocasión singular (durante el período
1990-1992), es un suceso que no puede constituir precedente en la historia
política. No es claro, además, que dicho tipo de alternativa tenga sustento en el
texto ni en los valores o principios constitucionales relativos a la naturaleza de
la promulgación o en la vocación de unidad de la ley. En todo caso, se trata de
atribuciones lógica y materialmente excluyentes, porque no puede observarse y
promulgarse a la vez el mismo texto. Solo se promulga lo que no se observa, y
lo que se observa es imposible que se promulgue. Promulgar parcialmente
unas leyes, en principio, fragmentarIa y desnaturalizarla.
La "promulgación" es pues el otro lado de la facultad de la opción de no

observar. Es una alternativa disponible solo si no se ejercita la opción más
fuerte que es oponerse a la voluntad del Congreso. "Promulgación" y
observación no son entonces facultades independientes una de la otra, sino
indivisibles. La "promulgación" (por sí misma y por lo tanto directa, o por
remisión tácita al Presidente del Congreso en caso de preferir no observar ni
promulgar) es un acto indisociable de la observación. Así se definen las
posiciones entre ambos órganos del Estado. Las funciones afirman posiciones
en un proceso que prevé la participación de los actores según la etapa o fase
legislativa. El régimen de división y separación orgánica se articula a través de
la coordinación de funciones compartidas en diversos momentos o instancias.
Ahora bien, ese acto al que la Constitución llama "promulgación", ¿es en efecto
una promulgación? La promulgación es un acto de hacer conocer públicamente
un documento o texto al destinatario o receptor al que corresponde conocer la
norma.
El destinatario o receptor no tiene por qué ser la comunidad. Puede serio el
titular del órgano a quien debe hacerse conocer el texto para que complete el
proceso de integración en el ordenamiento jurídico. El sujeto activo de la
promulgación es quien tiene la capacidad de hacer conocer el texto. El
destinatario del acto de promulgación es el sujeto a quien corresponde
hacérselo público y conocido. Promulgación, por eso, no equivale al acto
material de mandar la publicación de la ley a la colectividad.
Promulgar no es lo mismo que publicar.
En la interpretación corriente, el sujeto activo de la promulgación es el

Presidente de la República. Pero este acto, que se deriva de su adhesión al
texto aprobado por el Congreso, no puede consistir en el acto material del
mandato de publicación, que tiene finalidad, destino y naturaleza diferente; ni
se reduce a una operación formal desprendida de la voluntad del Presidente de
la República sobre el contenido de la ley. La promulgación a que se refiere el
texto constitucional es un acto que pretende en realidad consolidar la posición
legislativa del Presidente de la República. Van unidos en la promulgación su
adhesión, y de la firmeza de su compromiso y convicción queda expresa
constancia con la manifestación de su voluntad para que la ley del Congreso
sea, con el consentimiento que expresa como jefe del Poder Ejecutivo, ley de la
República.
En el desarrollo de las instituciones constitucionales existe una figura cuyo

perf1l es conveniente revisar, a fin de entender mejor la naturaleza y carácter
de la participación del Presidente de la República y el Presidente del Congreso.
Conocerla puede servir para aplicar con mayor rigor la Constitución y, en su
caso y su momento, enmendar los conceptos según el sentido y significado que
mejor se hubiera demostrado que les corresponda. La institución a que nos
referimos es la de la sanción de la ley. En tanto que la sanción es un acto en el
que se hace efectivo el ejercicio de la facultad de revisión sobre el contenido, la
promulgación es más bien el cumplimiento de la obligación de dar y construir
fe.
2.6. La resignificación de la promulgación y de la sanción de la ley en el

régimen constitucional peruano
Como resultado del desarrollo y reconocimiento práctico de la institución, en la

actualidad el significado suspensivo o paralizante de la sanción ha sido
asumido por el concepto de promulgación, como resulta de la constatación de
que el Presidente de la República puede omitir la promulgación de una ley u
observarla, en cuyos casos ejercita la facultad de vetarla, con carácter
suspensivo, de modo total o parcial.
Originalmente la promulgación no tenía la virtud paralizante que le
correspondía a la sanción del y por el Jefe de Estado. Se desarrolla
particularmente en el contexto de la experiencia europea, como parte del
proceso de desmonarquización y republicanización del sistema y proceso
político, y tiene la finalidad de investir al Jefe de Estado, que ya no era más un
monarca, de la facultad de proclamar la ley de la República. Era una forma de
compartir la responsabilidad estatal de hacer pública una ley al universo de la
colectividad y del país. Se entendía que el Presidente de la República era una
autoridad imparcial ajena a la función legislativa y diferente de los operadores
del proceso legislativo, que protocolizaba el acuerdo del órgano legislativo
autenticando su contenido. Este acto notarial, además, no tenía como efecto la
subsanación de eventuales vicios materiales en el proceso de formación de la
voluntad de la asamblea, ni los vicios formales que pudieran enervar la
constitucionalidad de la ley. La promulgación, como institución distinta de otras,
desligada de la facultad de aprobación y sanción de la ley, es un acto, una
acción y una facultad separada y separable, que tiene sentido y propósito en el
marco de un régimen en el que el propio funcionario que tiene que acreditar la
autenticidad de la voluntad legislativa de la asamblea no es el mismo
funcionario al que se le reconoce y le compete la facultad de sancionar, de
oponerse, de observar o de vetar la ley aprobada por la asamblea.
La promulgación, en el sentido original, histórico y republicano que se le

adjudica en las Constituciones de países no monárquicos, la tenía el Jefe de
Estado, que había quedado privado de la facultad de sancionar, vetar u
observar. Quedó como una suerte de muñón ceremonial en los modales y
práctica política, o como una huella del papel antes privilegiado que tuvo en los
procesos de toma de decisión legislativa. La desacralización del papel
legislativo del monarca en una realidad política democrática dejó la cicatriz del
despojo en esos mandatarios que aparecían como cabeza visible del Estado en
el Poder Ejecutivo. Esa promulgación de carácter republicano inicial es el resto
de lo que quedó para esos Jefes de Estado en países republicanos que
perdieron la atribución de vetar, observar o sancionar la ley.
Sin embargo, en el desarrollo de las instituciones la restricción original que

impuso un modelo más parlamentarista que monárquico durante el siglo XIX,
derivó en la recuperación progresiva de la facultad de vetar u observar en las
repúblicas, a partir del fortalecimiento del Poder Ejecutivo en el plano
institucional y del desarrollo del intervensionismo estatal, a lo largo y durante el
siglo XX. Y dicha recuperación no llevó a suprimir la promulgación de la
facultad presidencial, sino, por el contrario, a mantenerla (aunque
desnaturalizada). Este es el caso de las atribuciones con que cuenta el
Presidente de la República según el artículo 108 de la Constitución. Se trata de
dos instituciones que obedecen a dos lógicas y premisas políticas diferentes. Si
permanecen unidas es por razones históricas. Su finalidad y razón de ser es
distinta y cabe rescatar su sentido original adecuándolo a la naturaleza y
efectos para los que tales instituciones sirven. Si bien hubo una vez en la que
el Jefe de Estado sancionaba y promulgaba, ello fue consecuencia natural de
que el propio Jefe de Estado tenía la misma facultad legislativa que hoy
comparte con la asamblea de representantes constituida en Congreso o en
Parlamento.
Como ejemplo de esa época en la que las asambleas habían asumido el poder
de legislar, restándoselo al monarca, puede tenerse presente, por ejemplo, el
tipo de promulgación que reconoce el artículo 73 de la Constitución italiana de
1947, que dispone que el Presidente de la República promulga la ley dentro del
mes siguiente de su aprobación, salvo que por mayoría absoluta de las
Cámaras declaren la urgencia de que la promulgación fije un plazo distinto. En
otras palabras, el Presidente de la República puede ser obligado a promulgar
una ley en el plazo que le fije un acuerdo de las Cámaras.
Sin embargo, en Italia este mismo Presidente tiene la potestad, antes de

promulgar la ley, de requerir una nueva deliberación. Este requerimiento
aparece como una forma débil de veto, paralela a la obligación de promulgar la
ley. Es el régimen aporético de la institución de la sanción. Un Presidente que
puede suspender la entrada en vigencia de la ley tiene capacidad de vetarla (es
el veto suspensivo). Esto es, puede decidir si sanciona o no la ley. Pero si tiene
la potestad de sancionar o no una ley, esa atribución no puede confundirse con
la naturaleza de la promulgación, cuya finalidad es la de autenticar la fidelidad
de un texto que se hace conocer.
El caso deja ver cómo el Jefe de Estado italiano retiene la facultad de

promulgar un texto aprobado por el Parlamento, y también la de sancionarlo.
Pero han debido adaptarse ambas instituciones al desarrollo histórico y político
de la República y de la democracia. Alguna vez ambas facultades
permanecieron unidas en el mismo sujeto de derecho que era el monarca. El
destronamiento del rey demandó una formulación distinta de las instituciones.
La alternativa históricamente prevaleciente ha sido la de reconocer que los
parlamentos aprueban las leyes y que los Jefes de Estado las sancionan y las
promulgan. La promulgación, sin embargo, es un remanente de los tiempos en
que monarquía y asamblea eran un mismo cuerpo. La asamblea y el rey eran
parte de una corporación hipostática. Las asambleas eran asambleas del rey, y
el Parlamento era el Parlamento designado por el rey. No había oposición entre
el paradigma republicano y el paradigma monárquico o regio.
Si bien el acomodo actual ha llevado a mantener por fuerza de la costumbre el

arreglo institucional mayoritaria y uniformemente en la mayoría de
constituciones, un análisis crítico sobre la naturaleza de las cosas demandaría
una depuración conceptual y una corrección de las prácticas en el diseño. La
depuración de los conceptos constitucionales exigiría que se sincere, se integre
y se unifique conceptualmente las instituciones. Porque el Presidente italiano
(como en su momento 10 fue el Presidente peruano en las primeras
constituciones de la República), en este orden de ideas, no puede sino ordenar
la nueva deliberación de un texto a partir de criterios de mérito popular y
democrático, o de legitimidad constitucional, no es que tenga la obligación de
promulgar, sino que, debido a que puede no promulgar si opta por devolver y
reenviar a las Cámaras la ley aprobada, el mandato más fuerte sub sume al
más débil y el balance arroja como resultado que el concepto de promulgación
sea básicamente nominal e impropiamente expresivo de la realidad.
La promulgación no es pues, en sí misma, un acto en el que se exprese la
voluntad legislativa de su titular. Se circunscribe, exclusivamente, al acto
notarial de reconocer que la ley ha iniciado su existencia. En los regímenes en
los que el Jefe de Estado no tiene superioridad sobre la representación de la
República, se le ha encomendado la función básicamente ceremonial de la
promulgación. En el Pero, el Presidente de la República no está
legislativamente reducido ni minimizado. Todo lo contrario. A partir de la
Constitución de 1979 se inicia un proceso franco de fortalecimiento de la
institución presidencial, el mismo que no se detiene sino que se acentúa, casi
hasta el desborde autocrático, con la amplitud de atribuciones legislativas que
se le reconocen en la Constitución de 1993.
Cuando la Constitución dice que el Presidente de la República promulga la ley,

debido precisamente a que en nuestro régimen tiene la potestad de observar,
10 que le reconoce es la facultad de sancionarla, de manera semejante a la
que existió en algún 1 momento en los regímenes monárquicos. No en vano
nuestro régimen de gobierno tiene características materiales mucho más
fuertes que las que tienen regímenes presidenciales típicos como el de los
Estados Unidos de América. El Presidente peruano no promulga. El llamado
acto de "promulgación" significa en verdad la manifestación de su voluntad de
no vetar, de no oponerse, de concordar con la voluntad de la representación en
la asamblea. El nomen juris apropiado para tal acto es el de la sanción.
La sanción de una ley, entendida como el acto que realiza el Presidente de la

República, no es, por lo demás, una realidad conceptual ajena a la tradición
constitucional peruana. Probablemente la lección y el dato más importante
sobre el desarrollo de su concepto sea el que se extrae de la primera
Constitución peruana, la del año 1823. Lo singular de esta Constitución es que
consagra la noción de promulgación por el Poder Ejecutivo, como un acto
desvinculado totalmente de la atribución de observar las leyes, y la noción de
sanción de la ley por el Congreso, como un acto que en efecto excluía la
participación de la voluntad del Presidente de la República. Vista la situación en
perspectiva, se explica el error contenido en la Constitución de 1993, en la que
se mantiene la idea de aprobación de la ley como si fuera sinónimo de la
sanción por el Congreso, a la vez que mantiene la idea de promulgación de la
ley por el Poder Ejecutivo aun cuando este no tenga la posibilidad material de
certificar la autenticidad de la voluntad legislativa del Congreso en el acto de
votación.
El concepto de sanción como acto soberano, supremo y final de

perfeccionamiento de la ley (distinto a la aprobación y de la promulgación) se
consigna en el artículo 76 de la Constitución de 1826 (los proyectos de IV'
iniciados en la Cámara de Censores pasarán al Senado: la sanción de éste
tendrá fuerza de Ley. Más en el caso de negarse su ascenso al proyecto, se
pasará éste al Tribunado, el cual dará o negará su sanción como en el caso del
artículo anterior); el artículo 25 de la Constitución de Tacna de 1837 (toda IV'
será aprobada por las dos Cámaras y sancionada por el Ejecutivo General; así
como, en términos básicamente invariables en los artículos 55 y 56 de la
Constitución de 1828; 57 Y 58 de la Constitución de 1834; 60 Y 61 de la
Constitución de 1839; y, en los artículos 67 y 67 de la Constitución de 1856.
El texto que se mantiene desde 1828 fue recogido, igualmente, en la veterana
Constitución de 1860, que formó nuestros procesos políticos durante 60 años.
Ese texto se refería a la sanción como el acto en el que una ley quedaba
perfeccionada con el concurso de las voluntades legislativas del Congreso y del
Poder Ejecutivo. Si bien no tenía reconocimiento expreso como una facultad
presidencial (la facultad presidencial reconocida fue la de "promulgar", dentro
de la tradición republicana y antimonárquica prevaleciente durante el siglo XIX)
sí era claro que la sanción no era un sinónimo de aprobación por el Congreso,
como ocurre erróneamente con el texto de la Constitución de 1993.
El artículo 70 de la Constitución de 1860 decía que reconsiderada la IV' en

ambas Cámaras con las observaciones del Ejecutivo, si, no obstante ellas
fuese aprobada nuevamente, quedará sancionada y se mandará promulgar y
cumplir. El artículo 71 igualmente refería que si el Ejecutivo no mandase
promulgar y cumplir la IV' o no hiciese observaciones dentro del término fijado
en el Artículo 69, se tendrá por sancionada, y se promulgará y mandará cumplir
por el Ejecutivo. Son casos de sanción ante situaciones límite. No se reconoce
la facultad expresa del Ejecutivo de sancionar, sino que se establece el
momento en que una ley es sancionada como consecuencia del proceso de
reconsideración o como resultado de la omisión de sanción del Presidente de la
República dentro de plazo.
Sanción, según la Constitución histórica que inicia la Constitución de 1828 y se

conserva en la Constitución de 1860, es la imputación a la concurrencia de
voluntades del Congreso y del Poder Ejecutivo. Hay sanción cuando el
Presidente de la República no observa la ley dentro del plazo fijado, y hay
sanción cuando el Congreso supera las observaciones presidenciales en el
proceso de reconsideración. Se trata de una presunción de sanción ex silentio.
No se reconoce una fórmula especial para que la ley quede sancionada. Solo
hay sanción cuando las voluntades constitutivas e integradora coinciden.
El concepto de sanción que conserva la Constitución de 1860 se mantiene

posteriormente en el artículo 62 de la Constitución de 1867, así como en los
artículos 105 y 106 de la Constitución de 1920, pero se elimina en la
Constitución de 1933. La tradición se rompe, en consecuencia, con la
Constitución de 1933, pero la existencia de la experiencia y de la historia es
inocultable e irreprimible.
De manera análoga a la que se procede a examinar qué significa sanción,

independientemente del prejuicio cultural en contra del paradigma monárquico
y de la técnica republicana que re significó durante el siglo XIX su perfil jurídico,
cabe revisar el concepto de promulgación de cara a la aprobación de la ley por
el Congreso y de cara también a ese acto innominado que consiste en la
elaboración y suscripción de la autógrafa de la ley. Una forma de aproximarse a
ese análisis es la revisión del proceso de aprobación de la ley en un régimen
bicameral como el que tuvo el Perú hasta 1992. Una ventaja de recurrir al caso
de la experiencia bicameral es que debido a la exigencia especial de alcanzar y
concordar un pronunciamiento común e idéntico por dos cuerpos legislativos,
debe actuarse con mayor rigurosidad para definir cuándo es que una ley queda
efectivamente aprobada o, en su caso, reconsiderada. Y desde que queda
exactamente definido el momento en que la ley es aprobada, queda igualmente
expedito un texto a ser transcrito en la autógrafa para su remisión al Presidente
de la República. El caso peculiar de una experiencia bicameral, por lo tanto,
puede ser uno en el que se ve el perf1.l del acto innominado por el que la
autógrafa es suscrita para su envio al Presidente de la República, en tanto y en
cuanto quede explicitado qué ha quedado aprobado por ambas Cámaras.
Dentro del procedimiento bicameral que rigió hasta 1992 la aprobación de la

leyera pues una cuestión que exigía una atención especial. Debido a que
ambas Cámaras concurrían simétricamente en la facultad legislativa, tanto en
una como en otra podía presentarse proposiciones legislativas, ambas podían
modificarlas y, por lo mismo, podían igualmente insistir sobre los proyectos que
cada una aprobaba. Sin embargo, como la condición de Presidente del
Congreso se regía por la regla de la alternabilidad en la presidencia de las
sesiones, a la vez que por la definición de la última decisión firme no
contestada (o contradicha), era indispensable conocer cuál de los presidentes
de Cámara debía visar (firmar, o suscribir) la ley aprobada por el Congreso.
El procedimiento preveía que si una de las Cámaras no alcanzaba mayoría

suficiente para insistir y confirmar su voluntad discrepante con el texto de la
otra, la autógrafa de la ley quedaba firme según la voluntad de la Cámara que
no fue contradicha o revocada, y en ese caso, la visación estaba a cargo del
presidente de la Cámara cuya decisión prevaleció sobre la de la otra. Por eso
la definición del titular de la visación dependía de la firmeza de la posición de la
Cámara que tomó la última decisión y el único caso en el que la sanción no
procedía se daba si ambas Cámaras insistían en sus textos con las mayorías
calificadas señaladas en la Constitución.
Como se anticipó, repasar el funcionamiento del sistema bicameral respecto de

la aprobación y promulgación de la ley permite aclarar la naturaleza del acto y
la facultad de los titulares de uno y otros órganos del Estado. Cuando las
Cámaras o el Congreso expresan su voluntad uniforme y definitiva se dice que
la ley ha quedado aprobada. La Constitución no usa un concepto para el acto
de suscripción o visación de la ley aprobada por el Congreso (o las Cámaras),
y es esa la razón por la que se trata de un acto innominado. Parece, no
obstante, que la naturaleza de la formalidad de ese acto hasta hoy innominado
es la que, con toda propiedad, podría denominarse promulgación. El Presidente
del Congreso firma la autógrafa para certificar el texto de la voluntad de la
corporación. Da fe así a que lo que quiso la representación nacional con su
voto corresponde con el texto. El Presidente del Congreso, por lo demás, es el
encargado de conducir el debate y el que define qué se vota y qué no se vota.
Precisamente por esta condición es que tiene el conocimiento privilegiado que
le permite certificar y notarizar qué quedó votado y qué no lo fue.
El acto formal de firma de la autógrafa, acto en el que no hay voluntad

legislativa sino notarial y ceremonial, es en realidad la promulgación que en
otros tiempos fue el vestigio formal que se reservó para los Jefes de Estado de
repúblicas parlamentaristas. En este orden de ideas, no corresponde al
Presidente de la República actuar como el notario de un acto en el que no
participa y del que no puede dar fe ni certificación alguna. El Presidente del
Perú, sin embargo, sí es sujeto capaz y tiene voluntad y poder para negarse a
aprobar una ley que aprueba el Congreso. La sanción del Presidente del Perú
es un acto no ceremonial sino de expresión real y efectiva de voluntad
legislativa. Si el Presidente de la República sanciona es porque está de
acuerdo con que una norma aprobada por la representación de la República
tenga el carácter de ley. Si está de acuerdo la sanciona y la manda publicar. Si
no está de acuerdo, o no la sanciona, en cuyo caso vuelve al Congreso para
que sea sancionada solo por el Presidente del Congreso, o la observa total o
parcialmente, en cuyo caso su voluntad únicamente puede ser contradicha
mediante el voto de una mayoría calificada de representantes en el proceso de
reconsideración de la ley.
En suma, más allá del lenguaje constitucional, la naturaleza del acto mediante
el cual el Presidente del Congreso rubrica la ley aprobada por el Congreso es
la de la promulgación. La promulgación es el acto solemne mediante el cual se
acredita la fidedignidad del documento que se envía al Presidente de la
República como ley acordada por el Congreso. El Presidente del Congreso
acredita y atestigua con su firma que el texto que hace conocer (promulga) y
envía es el mismo texto que fue aprobado, y que la aprobación ocurrió de
conformidad con las reglas y procedimientos del Congreso. Ese acto, el de la
firma de la autógrafa, corresponde con la naturaleza de las cosas. Es el
Presidente del Congreso, y no el Presidente de la República, quien da fe de la
regularidad de la aprobación del Congreso; quien asimismo certifica que la
voluntad de aprobar la ley de conformidad con la deliberación, según la fórmula
respecto de la cual se votó, es en efecto la declaración contenida en el texto de
la ley que suscribe; y quien, por último, dispone que el texto que notariza
solemnemente sea enviado al Presidente de la República para su sanción.
En otras palabras, queda propuesta la idea de que esa actividad innominada a

la que se invoca como acto de suscripción de la autógrafa de la ley se trate del
acto de promulgación de la ley. Si se asigna el concepto de promulgación a la
actividad de certificar y dar fe de la correcta aprobación de la ley mediante la
suscripción del texto de la autógrafa, el concepto que corresponde asignar a la
actividad de consentir o no con la ley aprobada por el Congreso seria el de
sanción de la ley. En estos supuestos entonces, promulgar seria un acto
parlamentario, en tanto que la sanción seria un acto básica y esencialmente
presidencial. El Presidente del Congreso promulgaría la ley aprobada
autenticando el texto que aprueba el Pleno y comunicando su texto al
Presidente de la República. El Presidente de la República recibe el acto
legislativo promulgado con la finalidad de definir su sanción o su observación.
El Jefe de Estado, en este caso, no cumpliría con una mera formalidad al
promulgar, sino que ejercitaría la atribución de adherir y consentir
positivamente con la ley del Congreso o, inversamente, la atribución de
observar y devolver al Legislativo el texto con el que disiente.
Sobre la base del entendimiento que se expone del concepto de promulgación,

es necesario afinar y reforzar el alcance del concepto de sanción. Ello es
necesario porque la propia Constitución utiliza en dos ocasiones el concepto de
sanción, aunque no con la noción esencial que tradicionalmente le
corresponde. Enajenada de su sentido y destino original, la sanción a que se
refiere la Constitución se usa como sinónimo de aprobación. Así ocurre en los
artículos 94 y 105, cuando se prescriben la "sanción del presupuesto" del
Congreso, y la prohibición de "sancionar un proyecto de ley sin haber sido
previamente aprobado por la respectiva Comisión dictaminadora". Las
sanciones de la Constitución de 1993, que por lo demás son conceptos que se
arrastran de Constituciones anteriores, significan el acto de votar y aprobar un
proyecto por el Pleno del Congreso.
Originalmente la sanción era el acto final que perfeccionaba la aprobación.

Como se ha visto en el caso de las primeras Constituciones de nuestro país,
había sanción de la ley cuando el texto era firme e incontrovertible. Esa huella
ha aparecido disimulada y casi inadvertidamente recogida en la Constitución de
1993, pero en un sentido erróneo. Si aprobación no equivale a sanción, y si
solo hay sanción cuando se trata del perfeccionamiento en la generación de
una ley, queda por indagar si es o no correcta la perspectiva de la Constitución
de 1993 cuando dice que el Congreso sanciona su presupuesto; además de si
es o no impropia la conceptuación de la Constitución de 1993 cuando prescribe
la prohibición de sancionar un proyecto de ley sin aprobación previa de una
Comisión dictaminadora.
Es el Pleno el que aprueba el presupuesto del Congreso y es el Pleno el que

puede aprobar un proyecto previamente aprobado por una comisión
dictaminadora.
Pero, ¿es y tiene un sentido técnico propio el concepto de sanción utilizado en
los artículos 94 Y 105 de la Constitución, o es asimilable al concepto de
aprobación?
Según hemos dejado anotado, en las primeras Constituciones se tuvo claro
que no eran lo mismo sanción que aprobación. Solo queda constituida la
sanción una vez que todos los sujetos involucrados en el proceso de
generación de la ley, sea en el proceso constitutivo como en el integrativo,
llegan a un acuerdo o se presume que este existe una vez que se hace efectivo
el procedimiento de desentrabamiento o bloqueo entre órganos del Estado. No
hay sanción mientras la propuesta o iniciativa de ley está en la fase deliberativa
anterior a la aprobación por el Congreso.
En el caso del presupuesto del Congreso, este es aprobado en un acto del

Pleno.
La aprobación del presupuesto del Congreso, sin embargo, es un acto
preliminar en el proceso presupuestario. No basta que el presupuesto sea
aprobado por el Congreso para que este rija. Es preciso que sea incorporado
en el presupuesto del sector público. El Congreso debe presentar su
presupuesto al Poder Ejecutivo para que lo incorpore, lo considere y consolide
las cifras en el presupuesto del sector público que presenta ante el propio
Congreso antes del 30 de agosto de cada año, según el artículo 78 de la
Constitución. Ese documento es expuesto en sesión de Pleno, y luego se
deriva a la Comisión de Presupuesto y Cuenta General del propio Congreso. El
dictamen de la Comisión de Presupuesto y Cuenta General se presenta y
debate durante el mes de noviembre, y el presupuesto debe quedar aprobado
por el Congreso antes del 30 del propio mes de noviembre. Si no es aprobado
en dicha fecha el Poder Ejecutivo queda habilitado para poner en vigencia su
proyecto de presupuesto, el que es promulgado por el Presidente de la
Republica, según lo prevé el segundo párrafo del artículo 80 de la Constitución.
Obviamente por eso, el concepto de sanción a que se refiere el artículo 94 no
se utiliza en el sentido técnico que lo concibieron las primeras Constituciones
peruanas, sino en un sentido coloquial. El artículo 94 se refiere a la sanción
como un acto de aprobación en una fase preliminar, e incluso anterior a la fase
de presentación del proyecto de presupuesto del sector público por el Poder
Ejecutivo ante el Congreso en agosto de cada año. No es la sanción del
presupuesto (en sentido técnico e inherente a la tradición histórica de nuestras
Constituciones) a la que se refiere el artículo 94. Es solo y meramente el acto
de su aprobación.
Yen el caso de la sanción de los proyectos de ley a que apela el artículo 105,
parece que el enfoque es similar. Para empezar, la sanción no se produce
respecto de un proyecto de Ley, sino respecto de una Ley Según la
Constitución, como se deduce del texto del artículo 108, lo que el Congreso
remite al Poder Ejecutivo para su promulgación es una Ley, no un proyecto de
Ley De otro lado, no parece que pueda inferirse con claridad que el destinatario
de la prohibición de sancionar el proyecto de ley sea el Presidente de la
República. Y ello porque al indicar la prohibición se puntualiza igualmente la
excepción a esta norma, y se refiere que sí es posible sancionar un proyecto de
ley sin dictamen de comisiones si las condiciones para que la excepción quede
configurada se señalan en una norma cuyo creador y destinatario es el propio
Congreso, esto es, el Reglamento del Congreso. Ni por la referencia al objeto
del mandato normativo (proyecto de ley, y no ley) ni por la referencia al sujeto
al que se dirige la norma (el Congreso, y no el Presidente de la República), el
acto de la sanción, entonces, parece que se tratara de una sanción, sino solo
de su aprobación. En consecuencia, el uso que da la Constitución en el artículo
105 debe entenderse que no tiene el sentido técnico del concepto de sanción,
sino solamente como sinónimo de aprobación.
Como se ve, la sanción no es concebida dentro del modelo peruano con la

'adecuada precisión conceptual. En el texto constitucional se usa
indistintamente como aprobación de una norma. El texto constitucional trata
como sinónimos la aprobación y la sanción y reserva únicamente al Congreso
la facultad de aprobar y sancionar (en sentido coloquial). Según el texto de la
Constitución, la sanción no retiene restos del sentido histórico, originario y
tradicional que entendía por sanción el acto regio del monarca en el proceso
legislativo en épocas pre-republicanas, ni la transformación del concepto de
sanción que, desde inicios de nuestra República, se mantuvo en nuestras
Constituciones, apelando a la confirmación y firmeza legislativa de una ley
aprobada por el Congreso.
En su sentido original la sanción es un acto legislativo por su propio derecho,

mediante el cual el Jefe de Estado puede contener y suspender la voluntad del
Congreso, negándose al aprobar el texto votado, La sanción neutraliza la
vocación y fuerza de vigencia a una ley aprobada. Es un acto solemne
mediante en el cual se conviene con la propuesta de los representantes de la
comunidad y se expresa el consentimiento acorde. Cuando el Jefe de Estado
sanciona lo hace porque tiene el poder de hacer la ley mediante su voluntad.
No es una ceremonia vacua, sino todo lo contrario: un acto que perfecciona la
constitución de una ley. El Jefe de Estado sanciona porque puede decidir y
ordenar qué es ley y, también, qué no lo es. Si no está de acuerdo no sanciona.
La no sanción equivale a la devolución al seno de los representantes de la
colectividad. La intervención del Jefe de Estado respecto de una ley aprobada
por los miembros de la representación nacional importa el reconocimiento de la
supremacía de aquél sobre el Parlamento.
En medio de la confusión conceptual derivada de la pérdida del significado

tradicional de raíz monárquica tanto como de la equivocidad normativa que
aparece en la Constitución no menos que en el Reglamento del Congreso, y
con el propósito de depurar los contenidos de los conceptos, el sentido de las
instituciones constitucionales y de encontrarles un uso práctico, propio y
diferenciado, parece haber sustento y argumentos apropiados para adjudicar a
los conceptos de promulgación y de sanción un significado más afín a su
naturaleza y finalidad, distinto a los hechos y actividades que la Constitución
define por tales.
Una resignificación de dichos conceptos lleva a asumir que promulgación es el

acto solemne realizado por el Presidente del Congreso, el mismo que no lleva
la misma fecha en la que se aprueba la ley por el Congreso, sino en la
oportunidad en que la autógrafa que ha de ser remitida al Poder Ejecutivo
queda certificada como declaración fiel de la voluntad de la representación que
vota el texto. Y a asumir, también, que sanción es el acto que hace firme y
causa estado en una ley, luego de concluido el proceso de interrelación entre
ambos órganos del Estado, el Congreso y el Presidente de la República. ''1'
Dentro de la propuesta que se adelanta en este análisis es posible concretar la

conceptuación y significados institucionales según un esquema como el que se
consigna en el cuadro siguiente, en el que se distinguen el concepto, el acto y
el titular de cada atribución, según los sentidos que han quedado indicados,
rescatando el sentido original de sanción de la ley, como asociado a la voluntad
legislativa del Jefe de Estado, reservando la noción de promulgación para el
acto de autenticación de la voluntad legislativa del Congreso de la que no se
puede encargar y de la que solo puede dar f", el Presidente del Congreso y, a
la vez, corrigiendo con esta hermenéutica la imprevisión y distorsión que se
arrastra a través de una práctica secular, que llama impropiamente sanción al
acto de aprobación de una ley y promulgación a la sanción del Jefe de Estado
de la ley aprobada por el Congreso.
Ya ha quedado señalado y hartamente reconocido que las objeciones básicas

contra esta reformulación de la terminología constitucional son, primero que, en
concordancia con una conceptuación antimonárquica derivada de la teoría
revolucionaria de las democracias ochocentistas, la Constitución desconoce el
sentido propio de la idea de sanción y dice que promulgación es un acto
presidencial del Jefe de Estado. Esto es, tomar posición respecto del símil
existente entre rey y presidente, donde el monarca es quien sanciona, y el
Presidente de la República es a quien se concede la atribución de promulgar
leyes aprobadas por la representación popular y solo en su ausencia puede
hacerlo el Presidente del Congreso. De otro lado, la segunda objeción, paralela
a la de cuño ideológico, es la práctica republicana que mantiene de manera
uniforme y regular este significado, desconociendo la historia de su desarrollo y
de la razón por la cual aparece y se repite consuetudinariamente como norma
constitucional.
El hábito y la cultura que privilegian tanto el texto sostenido en una ideología

insuficientemente consistente, como su práctica, por 10 tanto, serían razones
poderosas para cuestionar la hermenéutica de resignificación propuesta,
basada en un distingo técnico que pudiera hacer conceptualmente más pura la
praxis parlamentaria y política. Es con conciencia de las dificultades que minan
el contexto en que se avanza esta propuesta que, precisamente, se deja
planteada esta distinta, y probablemente controversial manera de redefinir y
reinterpretar los procedimientos legislativos a que se refiere la Constitución.
Con la finalidad de incidir en la precisión de la naturaleza de los actos

parlamentario y presidencial que se cumplen entre la aprobación de la ley y su
publicación y puesta en vigencia, será necesario mantener el hilo de la reflexión
en vista de la naturaleza, finalidad y efecto de las instituciones, a la vez que
dejar en suspenso y poner entre paréntesis las objeciones terminológicas
derivadas del reconocimiento positivo de un concepto que parece impropio y de
una práctica que pudiera, no obstante su recurrencia, sustentarse en un error
de concepción.
2.7. Publicación y vigencia
Menos discusión y duda origina la institución de la publicación y puesta en

vigencia de la ley que, de otro lado, es materia del artículo 109 de la
Constitución. La ley rige, según la Constitución de 1993, desde el día siguiente
al de su publicación. De acuerdo a la Constitución de 1979 la fecha de vigencia
regular era luego del décimo quinto día posterior al de la publicación. En ambos
casos la Constitución establecía la facultad de definir una fecha diversa por
disposición expresa de la ley. Fuera de esta situación general las leyes
tributarias pueden tener un término inicial de vigencia de carácter anual, lo cual
supone una vacatio legis hasta tanto no comience el período fiscal respectivo.
La vacatio legis, además, puede ser prevista para otros casos en el propio texto
de la ley, disponiéndose que entre en vigencia en oportunidad diferente a la
que permitiría, de otra forma, presumir ope legis, por mandato constitucional.
En la tradición peruana la numeración de las leyes ha sido una responsabilidad

exclusiva del Gobierno. Si como resultado del proceso de reconsideración de
una ley observada, o cuando el Gobierno no promulga ni observa dentro de
plazo, le toca promulgar al Presidente del Congreso, éste promulga, el paso
siguiente es el envío del texto a la Secretaría de la Presidencia del Consejo de
Ministros para que se asigne un número a la ley. Una vez numerada la ley el
Poder Ejecutivo se encarga de disponer su publicación en el Diario Oficial.
3. Supuestos y finalidad de la observación y de la reconsideración

3.1. La estructura de la observación
Existen tres elementos en el diseño de la observación, que forman parte de una

estructura. Dichos elementos son la posibilidad positiva o negativa de la
asamblea de neutralizar el veto del Presidente de la República; el tipo de
mayoría exigible para superar la observación; y el alcance total o parcial de la
observación del Presidente de la República.
a) Veto absoluto o relativo
Hay dos formas de concebir la observación. O procede en función de una

posición política, o procede por razones técnicas, normativas (sustantivas o
procesales). Se suele considerar que la observación política se caracteriza por
la simple expresión de la voluntad de no concurrir con la voluntad del
Congreso. A este tipo de concepción de la observación se la conoce como veto
absoluto cuando, simultáneamente, al Congreso no se le reconoce la opción de
revocar y anular la observación presidencial. No le es necesario al Jefe de
Estado señalar razón, argumento ni causa para no aceptar la voluntad de la
representación de la República. Mediante el veto absoluto el Jefe de Estado
puede suprimir y anular la voluntad legislativa de los representantes de la
comunidad en el Congreso.
En el otro extremo se concibe que la observación por razones técnicas o

normativas sí requiere fundamentación y argumentación. A este tipo de
observaciones se la denomina veto relativo, y su perfil incluye la opción de que
el Congreso pueda anular la oposición del Presidente de la República con el
voto de una mayoría calificada (equivalente a más de la mitad del número legal
de miembros del Congreso en nuestra Constitución).
El veto absoluto es el efecto del reconocimiento de la sanción del Jefe de

Estado como potestad insuperable e infranqueable por el Congreso. En tanto
que el veto relativo supone la facultad del Jefe de Estado de sancionar, pero a
la vez la potestad del Congreso de neutralizar sus observaciones mediante el
voto de la representación de la República. Un método comparable al del veto
absoluto sería la disolución del Congreso. Tanto en el veto absoluto como en la
disolución existe una discrepancia frontal entre el Poder Ejecutivo y el
Congreso. La diferencia es que en el veto absoluto se da una negación
esencial de la voluntad de los representantes de la República, mientras que en
la disolución la magnitud de la negación de los representantes no ocurre
respecto de la circunstancia o episodio que ocasionan los términos en que una
leyes concebida, sino que tiene carácter esencialmente estructural (contra el
íntegro de la asamblea).
b) Mayorías para neutralizar la observación y sancionar la ley
El veto es una forma indirecta de reconocer la participación del Presidente de la

República en el proceso constitutivo de la ley. Las Constituciones que
reconocen el carácter absoluto del veto presidencial eliminan la posibilidad del
Congreso de negociar o de volver a deliberar sobre la oposición del Presidente
de la República. Las Constituciones que generan el espacio para el reenvío y
nueva deliberación de una ley observada, por el contrario, disminuyen al poder
del Poder Ejecutivo en el proceso legislativo.
El reenvío de las leyes observadas al Congreso para su reconsideración es un

mecanismo que recorta el poder legislativo del Jefe de Estado. Cuando el
Congreso cuenta con la opción y alternativa de revisar un texto que no
comparte el Presidente de la República es más dueño de la función legislativa.
Las Constituciones que prevén el retorno de la ley observada al Congreso
privilegian el papel de los representantes en la asamblea respecto de la
potestad de dominio del Jefe de Estado. El veto absoluto del Jefe de Estado es
un rasgo autárquico opuesto al que define a las democracias parlamentarias.
La prevalencia de los representantes es un indicio o signo de apertura y
participación de la colectividad en el uso del poder. Su exclusión, por otra parte,
denota exclusión en un esquema donde la jerarquía la asume el Jefe de
Estado.
En esa misma lógica, cuanta más alta es la exigencia de votos para franquear
la observación presidencial mayor es el poder legislativo del Presidente de la
República.
Cuanto más difícil es alcanzar un número de votos determinado, menos
posibilidades tendrá el Congreso de afirmar su ley frente al veto presidencial.
Inversamente, cuanto más baja sea la varilla para remontar la voluntad
nugatoria del Presidente de la República, la posición legislativa del Congreso
será más fuerte. Por lo tanto, en regímenes en los que el Congreso necesita
solo la mayoría simple de los congresistas presentes en una sesión es mayor el
poder legislativo del Congreso en el proceso. De modo recíproco, en países
como Estados Unidos de América que requiere hasta dos tercios de los votos
de los miembros de cada Cámara para reafirmar la ley que aprueban, el
Presidente de la República tiene mayor poder que el Presidente del Perú,
cuyas observaciones demandan solo la mayoría absoluta de los integrantes del
Congreso.
En un país con un régimen presidencial es explicable que la fuerza del

Presidente sea mayor que la del Congreso. Sin embargo, la fuerza de los
titulares de cada órgano estatal se definen a partir de las distintas
competencias funcionales que se distribuyen. En un régimen de separación de
poderes es esperable que el impacto del papel del Presidente de la República
en el proceso legislativo quede reducido al mínimo. Ese mínimo no tiene tal
condición si la barrera para remontar una observación es tan alta que se
aproxima al veto absoluto. Cuanto más alta la barrera más próxima la
naturaleza de la observación al veto absoluto.
En cualquier caso, la condición de que exista una mayoría calificada para

reconsiderar y dejar sin efecto la observación presidencial, es una manera en la
que el Presidente de la República es incorporado como referente indirecto en el
proceso legislativo. La racionalidad del debate y la exigencia de una mayoría
determinada es la que marca la presencia del Presidente de la República, así
esté funcional, orgánica y personalmente ausente en el procedimiento y debate
de las leyes.
e) Alcance total o parcial de la observación
Otro aspecto en el que cabe medir la fuerza y capacidad legislativa del

Presidente, de la República es en la facultad que tiene para enderezar sus
observaciones no a toda la ley, sino únicamente a una sección de ella. El poder
legislativo del Presidente de la República es mayor en la medida en que la
Constitución permite la posibilidad de observar solo parcialmente una ley.
Regularmente, la observación del Presidente de la República se produce sobre

aspectos singulares de una ley. Es raro el caso en el que el Presidente de la
República se opone frontalmente a la sanción del íntegro de una ley. La
observación parcial juega como un mecanismo que faculta al Presidente de la
República a calibrar sus observaciones según la relación entre el voto de la
asamblea y el tema sobre el que observa. En tanto que con la observación total
la oposición del Presidente es respecto de todo el Congreso, con el caso de la
observación parcial se afina la oposición respecto de las minorías o alianzas
que apoyan la sección o parte del texto contra el cual se dirige la observación.
De esta manera, el Presidente puede excluir a determinados grupos

parlamentarios incentivando que quienes están a favor del resto del texto de la
ley no observada se unan para lograr la reconsideración. Cuando el Presidente
de la República observa parcialmente una ley tiene en mente, por lo tanto, el
interés de los grupos que tienen como propósito conseguir que la ley rija, aun
cuando ello significara que parte de la ley observada, respaldada por los
grupos que excluye el Presidente de la República, no integre el texto de la ley
reconsiderada.
El reconocimiento de la posibilidad de observar parcialmente una ley, por tanto,

habilita al Presidente de la República a diseñar una estrategia que le da mayor
poder en el manejo de sus relaciones legislativas con el Congreso.
El sistema de la observación estructurado a partir de estos elementos queda

esquematizado en un cuadro de efectos derivados del tipo de característica
reconocido constitucionalmente. El Cuadro N° 3 muestra el esquema de tipos y
efectos en el régimen.
CUADRO N° 3 ESTRUCTURA Y EFECTOS DE LA OBSERVACIÓN EN LA

RELACIÓN CONGRESO-GOBIERNO
TIPO DE CARACTERISTICA EFECTO SOBRE LA RELACiÓN CONGRESO-

GOBIERNO Veto absoluto - veto relativo. Absoluto mayor poder presidencial
Relativo mayor poder parlamentario Mayoría calificada - mayoría relativa
Cuánto más calificada mayor poder presidencial. Mayoría absoluta reconoce
menor poder presidencial que con mayorías calificadas más altas. Mayoría
relativa es igual a mayor poder parlamentario Observación parcial- observación
total. Observación parcial mayor poder presidencial. Observación total mayor
poder parlamentario
En este esquema es fácil ubicar las definiciones previstas en el régimen de la
Constitución peruana. N o hay veto absoluto sino relativo, porque el Congreso
puede dejar sin efecto la oposición del Presidente de la República. No cabe
entender, en sentido estricto, que el Presidente de la República cuenta la
facultad del veto absoluto cuando se opone de manera frontal a la existencia de
una ley opinando por la anulación de la aprobación de la misma, y ello debido a
que aun frente a una observación total, es posible que el Congreso vote en
contra de la voluntad legislativa del Presidente de la República. No cabe pues
confundir veto absoluto con observación total a una ley. Son dos instituciones
diferentes. En el Perú, el Presidente de la República no cuenta con la opción
del veto absoluto. Sus observaciones, totales o parciales, pueden ser
superadas con el voto del Congreso.
De igual modo, se adopta una posición intermedia para la neutralización de las

observaciones presidenciales, ya que no se exige ni unanimidad ni una
mayoría superior a la más de la mitad del número legal de representantes, pero
tampoco se fija una mayoría tan baja como la de la pluralidad, a la que se
conoce igualmente como mayoría simple de los presentes siempre que haya
quórum en la asamblea.
Y; por último, se registra la facultad del Presidente de la República para

observar parcialmente las leyes, lo cual lo habilita para el uso inteligente de
estrategias de división al interior del Congreso que favorezcan su visión de lo
que debe quedar y de lo que no debe pasar en una ley. Este es un caso en el
que pareciera que el argumento a fortiori se conjuga de modo inverso: la
observación parcial no es una facultad menos sino más potente que la
observación total, por lo tanto, quien puede lo más (observar parcialmente) sí
puede lo menos (observación total). De igual manera regiría la regla contraria:
quien no puede lo menos (observación total), no puede lo más (observación
parcial). Normar en un sentido inverso supondría desconocer el mayor poder
relativo que tienen los Jefes de Estado al calibrar estratégicamente el sentido
de sus observaciones para generar ruptura de alianzas al interior del Congreso,
o de favorecer la generación de otras a partir de puntos neurálgicos de la
legislación que es enviada para su observación.
3.2. Los supuestos y efectos de la re consideración
La Constitución indica que si el Presidente de la República tiene observaciones

que plantear respecto de una ley aprobada, debe devolverla al Congreso para
su reconsideración. Esto es, el Congreso debe proceder a evaluar las
observaciones y definir si accede o no a las observaciones allanándose, o si
por el contrario, insiste en ellas. Estas son las opciones centrales en el
procedimiento de reconsideración.
La práctica regular para definir la mayoría necesaria para aprobar una

reconsideración se ha basado en una racionalidad que tiene que hacer con la
naturaleza del posicionamiento político del Presidente de la República y del
Congreso. La dinámica de la observación, como parte del proceso de
integración de la ley, supone el reenvío al Congreso para que este delibere
nuevamente la ley aprobada. La reconsideración es esa categoría procesal que
caracteriza la segunda deliberación por el Congreso.
Siendo la reconsideración un proceso distinto al de la aprobación de la ley, los
resultados a los que llega el Congreso tampoco son los mismos. De ahí que
sean los casos en los que el resultado de la reconsideración es una insistencia,
como caso de mayor conflicto en la controversia legislativa, cuando se haya
exigido más de la mayoría absoluta de votos que prescribe la Constitución.
Cuando la Constitución se refiere a la reconsideración de la ley, no define el

tipo de resultado respecto del cual debe pronunciarse el Congreso, sino
únicamente el proceso de revisión que se inicia una vez que el Presidente de la
República sienta su posición legislativa, opuesta a la que le comunica el
Congreso. El proceso de reconsideración es una suerte de recurso o remedio
legislativo cuya titularidad es exclusiva del Presidente de la República. La
Constitución le otorga la facultad de devolver la ley aprobada por los
representantes de la República para que vuelvan a examinar y deliberar sobre
la materia legislada. La finalidad del proceso de reconsideración es
básicamente que el Congreso preste una nueva consideración a la ley. Parte
de esa nueva consideración es orientada según los motivos y argumentos que
el Presidente de la República refiere y recoge en las observaciones que le
remite al Congreso.
Si la finalidad del proceso de reconsideración de la leyes conseguir su

deliberación y evaluación en una nueva oportunidad, parece natural esperar
que la materia de dicha deliberación y evaluación quede definida con claridad.
Si el Presidente de la República discrepa de la ley, se presume que la
discrepancia es total o parcial. Si lo es total (cosa que no ha ocurrido en la
experiencia peruana) basta que indique su negación a sancionar la ley. Si lo es
parcial, sin embargo, es decisivo que los puntos de discordia queden
identificados, de modo que la base del proceso de reconsideración sea clara.
El señalamiento de los motivos y argumentos de las observaciones del Poder

Ejecutivo tiene por lo tanto una doble razón. Primero, porque puntualiza las
materias o aspectos sobre los que pide la reconsideración, según se deduce
del carácter parcial de las observaciones en la práctica nacional. Es parte del
concepto de observación parcial que se señale qué de la ley aprobada es
controvertido por el Presidente de la República. Adicionalmente al señalamiento
del objeto de la oposición a la sanción presidencial, es importante que se
apunte cómo es que se estima que debiera quedar redactada la ley para contar
con la sanción. Esta modalidad no se viene siguiendo como práctica en el
Poder Ejecutivo, y ello ocasiona que quede abierto un marco discrecional en el
que el árbitro de cuando se cumple o no con levantar una observación es el
propio Congreso. Segundo, porque fija la base de las relaciones que darán su
naturaleza a la reconsideración de la ley. Esto último quiere decir que, al
establecer materias y aspectos de discusión y controversia entre los dos
órganos del Estado, la precisión puntual de las observaciones definirá a la vez
el ámbito dentro del cual el Congreso tiene que mantenerse para que el
proceso no se desnaturalice.
Al fijar las bases de la discordia se señala también cuáles son los límites del
proceso de reconsideración. N o es parte del proceso de reconsideración, en
consecuencia, la deliberación o consideración de materias o aspectos sobre los
que el Presidente de la República no ha planteado ni expresado su voluntad de
revisión. En consecuencia, si el Congreso se pronunciara sobre materias o
aspectos no controvertidos por el Poder Ejecutivo transgrede los límites del
proceso de reconsideración y se encuentra antes bases y supuestos
procesalmente distintos en naturaleza.
En armonía con el desarrollo de la línea de pensamiento anterior, y aun cuando

la práctica parlamentaria es relativamente regular a lo largo de los años, ni la
Constitución ni el Reglamento del Congreso contienen una norma que prevea
el procedimiento a seguir en los casos en que, como consecuencia del inicio de
un proceso de reconsideración de una ley, el Congreso delibera sobre las
observaciones que presenta el Presidente de la República o, también, sobre
otras materias o aspectos de la ley no relevados en las observaciones. Como
se señaló anteriormente, la reconsideración del Congreso puede llevar, en
principio, a dos situaciones básicas. La primera es la insistencia; la segunda, el
allanamiento, &ente a las observaciones. Y una tercera podría ser que
simultánea o independientemente con la insistencia o el allanamiento, el
Congreso plantee temas, materia, asuntos o aspectos distintos no incluidos en
el planteamiento del Presidente de la República cuando observa la ley.
Cabe materialmente, pues, que el Congreso modifique el texto de la ley

originalmente aprobada, teniendo en consideración aspectos adicionales a los
controvertidos por el Presidente de la República que le resultaran relevantes.
Debe distinguirse el procedimiento de los resultados. Los resultados pueden
dar lugar a la conclusión del procedimiento, o pueden iniciarse nuevamente si
el Presidente de la República vuelve a observar la ley modificada dentro de un
proceso de reconsideración anterior. El Congreso no está constreñido
normativamente a excluir del conocimiento que tiene sobre una ley observada
ni impedido de introducir en ella cualquier modificación, a pesar de haber
quedado previamente resuelto el asunto y no obstante el Presidente de la
República no hubiera requerido ni solicitado tales modificaciones. El Congreso,
pues, no queda encauzado por el pedido del Presidente de la República y está
en plena capacidad de actuar movido por su propio impulso o iniciativa.
Cabe este tercer resultado aleatorio en el proceso de reconsideración, no

obstante no encontrarse dentro de la naturaleza ni de la lógica de la
observación. Ahora bien, si el Congreso optara por deliberar o modificar temas
o materias distintos a los que señaló el Presidente de la República, carece de
la libertad y de la facultad para disponer de su potestad legislativa de espaldas
a la potestad de observación del Presidente de la República. Esto significa que
si en ejercicio pleno e incontestable de su potestad legislativa, ocurriera que la
ley observada es modificada en un sentido ajeno al que fijan las observaciones,
el Congreso está funcional y constitucionalmente obligado a volver a derivar la
ley al Presidente de la República para que conozca y se pronuncie sobre la ley
modificada.
La pregunta que fluye naturalmente en este ámbito es, por lo tanto, ¿cuándo se
c9usidera que el Congreso ha incurrido en una modificaci6n que va más allá de
la base establecida por la observación del Presidente de la República? Una
modificación, en efecto, puede ocurrir cuando el Congreso precisa cambiar el
texto de la ley aprobada para allanarse con una observación. Pero si la
modificación no se produce en el sentido que exige el allanamiento de la
observación, se produce una condición que exigiría la conceptuación y trámite
de la iniciativa como si fuera una materia legislativa nueva respecto de la cual
el Poder Ejecutivo está facultado a ejercitar la atribución de observada.
Estamos en consecuencia ante una modificación observable cuando el cambio
no se justifica en la necesidad del allanamiento. No son modificaciones
observables cuando el cambio es necesario para que el allanamiento se
produzca.
Si el Poder Ejecutivo expresara sus observaciones precisando el modo en el

que solicita o propone que la ley quede redactada, el margen de discreción del
Congreso se reduce algo. Sin embargo, un procedimiento de ese tipo no
excluye alguna modificación adicional distinta a la solicitada o sugerida, pues
cabe que en el proceso de revisión y nueva deliberación se encontrara que
para cumplir con la solicitud o propuesta fuera necesario hacer algún otro
cambio que haga precisamente factible el pedido del Presidente de la
República. Y así como los cambios pueden ser estrictamente necesarios para
el allanamiento con la observación presidencial, también pueden presentarse
casos fronterizos, ambiguos o dudosos, en los que el criterio del Congreso
sobre qué es y qué no es necesario para honrar el allanamiento no estuviera
justificado en la necesidad. En este ámbito de discrecionalidad es posible
afirmar que la mayor responsabilidad depende del ejercicio de la prudencia
constitucional del Congreso. Para que la acción del Congreso inspire confianza
constitucional debe ejercitar su potestad legislativa en el marco del más estricto
respeto político por las potestades que la Constitución le reconoce al
Presidente de la República. Lo contrario importaría incurrir en un acto de
inconstitucionalidad impugnable ante el poder jurisdiccional del Estado.
Hasta aquí se ha revisado el proceso de reconsideración en atención al límite

que este tiene frente al proceso de aprobación cuando hay una modificación
que afecta la base y necesidad de la observación. Sin embargo, hay otra
modalidad importante a considerar en relación con este mismo proceso. Se
refiere a los tipos de resultados que no exigen el reenvío de la ley al Presidente
de la República para que ejercite la potestad de observada. Son los resultados
que, por su naturaleza, liberan al Congreso de la obligación funcional de
reenviar la ley al Poder Ejecutivo.
a) La insistencia y el allanamiento
La insistencia y el allanamiento son resultados o de un acto de enfrentamiento

o de docilidad legislativa frente al Poder Ejecutivo. La insistencia se produce
cuando el Congreso discrepa de las observaciones y se mantiene en su fuero y
posición. El allanamiento ocurre cuando el Congreso concede al Presidente de
la República las razones que este levanta como causa para no sancionar la ley
aprobada.
La insistencia y el allanamiento, a su vez, pueden ser totales o parciales. Se
trata de una insistencia tota4cuando sin realizar cambio alguno en la ley
aprobada el Congreso se reafirma en su posición legislativa. Para la insistencia
se aplica la regla constitucional que establece que se necesita el voto de más
de la mitad del número legal de congresistas. Se trata de allanamiento total
cuando el Congreso acata la integridad de observaciones del Presidente de la
República. En los casos de allanamiento la práctica parlamentaria ha
interpretado de manera regular que la cantidad de votos exigidos para
aprobarla no es la mayoría absoluta que la Constitución exige, sino la mayoría
simple o la que la naturaleza del tema exija.
Este último aspecto es importante, en particular, en vista de esas

observaciones del Poder Ejecutivo relativas al procedimiento de votación
empleado para aprobar la ley. Cabe, por ejemplo, que el Poder Ejecutivo haya
objetado la ley aprobada en razón de que, por el carácter orgánico de una
norma, no se hubiera cumplido con el procedimiento de doble votación o de la
mayoría constitucional para aprobarlas. Si el Congreso opta por allanarse es
parte de este temperamento que corrija el procedimiento de votación empleado
y, en consecuencia, que la votación por el allanamiento cumpla con reparar la
falta detectada por el Poder Ejecutivo y se someta la ley a una doble votación
(o a su dispensa expresa por la Junta de Portavoces, según 10 prevé el
Reglamento del Congreso) o a la votación por mayoría calificada.
Por otro lado, se trata de insistencia parcial cuando el Congreso mantiene su

posición solo respecto de algunos de los asuntos o aspectos que motivan la
observación del Poder Ejecutivo. Ahora bien, si la insistencia es parcial, ello
significa que hay una sección de la ley que no es insistida. Saber cuál es la
naturaleza de esa otra sección de la ley que no es insistida es importante para
efectos de determinar cómo debe votarse y tramitarse la ley. Si la parte no
insistida es un allanamiento, la votación que debe observarse sigue, en
principio, los límites indicados en el párrafo anterior para una insistencia total.
La naturaleza de la insistencia prima sobre la del allanamiento.
En los casos de insistencia parcial cabe pues, adicionalmente, una tercera

situación, que se refiere a las adiciones, supresiones o modificaciones que, por
no haber sido incluidas ni previstas en el texto original, no han sido conocidas
previamente por el Presidente de la República. Esta última situación importa un
supuesto diferente al del trámite de las observaciones, toda vez que, dentro de
un proceso de reconsideración cuyo fin específico es o la insistencia o el
allanamiento, la acción del Congreso vira y trata la ley aprobada como si se
tratara de una iniciativa nueva. Por lo tanto, el texto nuevo reconfigura el
proceso, alterando la base de la relación legislativa entre el Congreso y el
Presidente de la República: la ley ya no es la misma. Es una nueva ley.
De ahí que, si además de insistir el Congreso se allanara en relación con la

calificación del tipo de ley y de votación que hiciera el Presidente de la
República, es necesario examinar cuidadosamente cómo se vota la ley y
respecto de qué sección de ella es indispensable observar un procedimiento de
votación diferente al que se emplea para una simple insistencia. En la
insistencia es irrelevante si se trata de una ley orgánica, una ley de desarrollo
constitucional, o una ley ordinaria. Se requiere más de la mitad del número
legal. Pero si el caso es uno en el que hay allanamiento, es necesario cumplir
con la exigencia reglamentaria del procedimiento de doble votación para las
leyes orgánicas, las leyes de desarrollo constitucional o la modificación de
leyes referidas al régimen económico.
Cabe, en efecto, que una ley contenga algunos artículos observados que,
según el criterio que maneje el Presidente de la República, tengan naturaleza
de ley orgánica, o modifiquen leyes relativas al régimen económico. Si el
allanamiento se produjera en este extremo, no obstante alcanzar mayoría
absoluta para insistir, sería indispensable cumplir con el requisito de doble
votación. ¿Debiera, en ese caso, votarse dos veces la insistencia en relación
con el extremo que demanda doble votación? La respuesta depende de si la
Junta de Portavoces autoriza la dispensa de la segunda votación. Si no la
autoriza o no alcanza la cantidad de votos necesarios para dispensarla, se
requiere votar el asunto una segunda vez. ¿Qué mayoría se debe alcanzar
para que quede aprobada la segunda votación? Si lo que está en cuestión no
es la insistencia sino un asunto diverso (en el cual hay voluntad de
allanamiento), se aplica la regla que rige la materia legislada y no la regla sobre
la insistencia.
De otra parte, si la parte no insistida no es un allanamiento sino una

modificación, el criterio central para definir cómo se tramita y vota la leyes que
todo cambio en una ley observada que no sea racional y estrictamente
necesario para adecuarse a las observaciones del Presidente de la República,
debe ponerse a disposición del Jefe de Estado para que decida sobre su
sanción o no. Ello significa que si una ley observada es insistida parcialmente y
se crean disposiciones distintas a las que se envió originalmente al Poder
Ejecutivo, no basta con votar la ley según la fórmula para aprobar las
insistencias. Esa votación no libera ni condona la obligación del Congreso de
reenviar la ley para sanción por el Presidente de la República.
El Congreso no puede lesionar la posición presidencial menoscabándole la

facultad de conocer qué ley aprueba la representación de la colectividad. Si
además de insistir parcialmente el Congreso crea disposiciones no conocidas
previamente por el Poder Ejecutivo, debe cumplir con votar la materia según
las reglas propias de ella.
Esto significa que, a pesar que el Congreso insista sobre aspectos de la ley
observada, no es exigible la votación que prevé la Constitución si la leyes
reenviada al Presidente de la República para que decida si vuelve o no a usar
su facultad de observar.
El criterio de realidad lleva a presumir que si el Congreso insiste en cuestiones:

observadas y crea disposiciones nuevas, reenviando la ley al Poder Ejecutivo,
es muy probable que esa ley sufra nuevamente las observaciones previamente
formuladas I sobre la parte en la que insiste y no cambia. La excepción
consistiría en que la parte nueva de la ley surta los efectos correctivos
deseados en última instancia con la observación (cosa posible, aunque difícil
que ocurra)
Finalmente, se trata de allanamiento parcial cuando además de acoger las

observaciones presidenciales, existen asuntos en los que el Congreso insiste o
modifica la ley original. Pero siendo esta la opción más débil entre todos los
resultados posibles en que puede concluir el procedimiento de reconsideración,
la suerte del allanamiento parcial es siempre supletoria o subsidiaria. La
decisión de allanarse parcialmente deja siempre abierta la interrogante de si en
la parte de la ley en la que no hay allanamiento se dan los supuestos de una
insistencia, o de una creación legislativa. Cualquiera de estos dos casos
definiría la suerte del procedimiento de votación que deba seguir la ley. Con la
atingencia previamente mencionada, sin embargo, en relación con
observaciones respecto a un posible error en el procedimiento parlamentario de
la ley observada.
b) Promulgación de las insistencias y las modificaciones de ley aprobada
En cuanto al titular de la promulgación, el criterio para resolver quién promulga

tiene que ver con el contenido del acuerdo. Si el Congreso acordó insistir
totalmente en la ley, y por lo tanto la mayoría exigida es de la mitad más uno
del número legal, entonces quien promulga es el Presidente del Congreso y no
el Presidente de la República. Para los casos en los que el Congreso se allana
totalmente, igualmente quien promulga es el propio Presidente del Congreso,
pues no cabe ya más remitir la ley al Presidente de la República (considerando
que ya opinó y la observó, y que el Congreso hace suyas las observaciones, la
promulgación por el Presidente del Congreso en este caso deviene en un acto
eminentemente ceremonial mediante el que la sanción no amerita revisión por
el Poder Ejecutivo).
En cuanto a los casos de insistencia o allanamiento parcial, que no importan

alteración del texto originalmente aprobado por el Congreso y observado por el
Presidente de la República, la promulgación del texto la realiza el Presidente
del Congreso. Finalmente, en los supuestos en los que además de aprobarse
insistir sobre parte del texto, y/o de allanarse sobre parte del mismo, el
Congreso introduce modificaciones, adiciones, o realiza supresiones o
alteraciones de contenido o de forma, el texto es tramitado ante el Poder
Ejecutivo como si se tratara de una nueva ley, para efectos de que el
Presidente de la República ejercite su atribución de observarla, o de
promulgarla.
c) La promulgación parcial de leyes observadas o reconsideradas
Habida cuenta que el Poder Ejecutivo puede observar parcialmente una ley,
surge la duda de si al observar parcialmente la ley puede promulgar la parte no
observada.
Para definir si es o no una práctica constitucionalmente correcta la

promulgación parcial de una ley observada parcialmente, es decisivo tener en
consideración la vocación de unidad que tienen las leyes. En principio, la ley no
debiera ser promulgada parcialmente, cuando se devuelve al Congreso para
una segunda deliberación y reconsideración. La Constitución, además, no
faculta de modo expreso la promulgación parcial de la ley, no señala criterios
para proceder de esta manera ni precisa supuestos específicos en los que
cupiera tal caso.
No existiendo norma, en consecuencia, debe atenderse al principio

constitucional sobre la vocación unitaria de la ley. Sin embargo, como puede
ocurrir que algunas disposiciones de una misma ley sean separables, o que por
la inminencia del cumplimiento de un plazo sea absolutamente necesario que
algunas normas centrales de una ley sean sancionadas y entren en vigencia,
es posible atender a dicho tipo de circunstancias excepcionales. La cuestión
será determinar si el Presidente de la República puede proceder por sí mismo a
calificar la excepcionalidad de la circunstancia y a convertirse en el árbitro que
decide cómo resolver la emergencia y excepción. El Presidente de la República
no puede prescindir de la voluntad legislativa del Congreso al momento de
sancionar una ley, salvo que no la observara. Pero si la observa, el acto y
decisión de observar inicia la competencia expectaticia del Congreso sobre la
ley aprobada. Al encontrarse en el dilema de si promulga parcialmente o no
observa y promulga toda la ley, el Presidente de la República asume una
posición ante una circunstancia excepcional, pero en cualquier caso la
promulgación parcial exige igualmente que dé cuenta de sus actos ante el
Congreso. Y ello será tanto más sencillo de cubrir cuanto que el Presidente
hubiera realizado actos de coordinación con el Congreso para hacer conocer la
situación en la que se encuentra y el medio del que se valdrá para conjurar la
situación.
En suma, no es recomendable la promulgación parcial de la ley y debe evitarse

su práctica. Ante situaciones excepcionales de inminente o mayor peligro si
dejara de promulgar parcialmente, el protocolo demanda que el Presidente
consulte por lo menos con el Congreso (pudiendo hacerlo igualmente con el
Tribunal Constitucional), y que luego rinda cuentas ante él. Por la promulgación
parcial de una ley será exigible en su momento la responsabilidad de los
ministros que hubieran refrendado el acto presidencial.
El Cuadro N° 4 esquema tiza las reflexiones que se han desarrollados

previamente, precisando cada caso y el efecto que trae consigo en relación con
la mayoría necesaria para aprobar y el sujeto legitimado para promulgar la ley.
CUADRO N° 4 VOTACIÓN Y PROMULGACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS

DE RECONSIDERACIÓN
EFECTOS DEL PROCEDIMIENTO DE INSISTENCIA SOBRE MAYORÍAS y PROMULGACIÓN
CASO MAYORÍA EXIGIDA PROMULGACIÓN

Insistencia total Mitad más uno del número legal de Presidente del Congreso congresistas Allanamiento total No
es exigible la mitad más uno del Presidente del Congreso número legal. En principio puede aprobarse con la mayoría
necesaria para aprobar cualquier ley ordinaria, salvo que la materia de las disposiciones requiriera una fórmula o
procedimiento de votación calificado o especifico.
Insistencia parcial (sin modi- Mitad más uno del número legal de Presidente del Congreso
ficación de la ley original) congresistas.
Modificación de la ley apro- Se sigue la fórmula que rige la mate- Presidente de la República
bada originalmente ria de la ley que aprueba el Congreso, y sobre el texto caben
nuevas observaciones.
d) La inacción legislativa
Otro efecto posible derivado del proceso de reconsideración que se inicia como
consecuencia de las observaciones del Presidente de la República, es que el
Congreso no concluya con el proceso de reconsideración y mantenga las
observaciones sin resolución.
Este efecto es diferente al que se produce cuando, como consecuencia de una

observación total (de comparativamente escasa ocurrencia en la práctica), el
Congreso asume la posición del Poder Ejecutivo y cancela la ley aprobada
derivándola al archivo. En estos casos la ley, no obstante haber existido formal
y materialmente, no llega a integrarse al ordenamiento jurídico y se cancelan
los efecto potenciales que estuvo llamada a cumplir.
La inacción legislativa respecto de una ley observada es un caso distinto.

Denota cierto nivel de dejadez, negligencia o indiferencia respecto de la
obligación funcional del Pleno Congreso de pronunciarse sobre un asunto que
en su momento fue considerado digno de contar con la aprobación de la
representación de la República.
Ello ocurre básicamente como consecuencia del insuficiente control sobre la
agenda pendiente. Las leyes observadas son un tema que reclama la
resolución del Congreso.
La ley no es devuelta al Congreso para que éste la deje en el limbo del
desinterés o del olvido, sino para que concluya con expresar su voluntad
respecto de una materia en un momento considerada necesaria de recibir
tratamiento legislativo. Por lo tanto, el conocer los casos en los que hay
inacción legislativa permite detectar qué materias tuvieron relevancia legislativa
no manifiesta sino aparente para los representantes al Congreso.
4. La práctica de la observación y reconsideración de las leyes (1993-2006)
De manera que pueda contarse con un mejor conocimiento y comprensión

sobre esta institución del Derecho Constitucional, resulta apropiado
complementar los argumentos expuestos con referencias empíricas sobre el
comportamiento de los actores en esta parte del proceso legislativo.
Los datos que se presentan son resultado de la investigación preliminar que

realizó la Unidad de Análisis de la Dirección de Comisiones y Documentación
del Congreso, sobre el período comprendido entre el 28 de julio de 1993, y el 9
de marzo del 2005. La información procesada representa aproximadamente el
85% del total de casos existentes. En consecuencia, los alcances de los
comentarios, interpretaciones y conclusiones están igualmente afectados por el
restante 15% de información faltante, la misma que está referida a expedientes
tramitados durante el período 20012006. El principal valor de los datos que se
presentan es el percibir las tendencias en el uso efectivo de la observación y de
la reconsideración. No debe asumirse que los datos son absolutos o que
reflejan una realidad inconcusa ni incontrovertible. Todo lo contrario. Son
hechos y datos expuestos a la crítica y a interpretación que se presentan como
un aporte para un conocimiento más pormenorizado de la experiencia de la
observación y de la reconsideración de las leyes por ambos órganos del
Estado.
4.1. La proporción de leyes observadas
A partir de la posición que tienen Congreso y Presidente de la República en el

marco de confrontación de sus relaciones legislativas, resulta ilustrativo
conocer cómo se han comportado uno y otro, desde que fue aprobada la
En el Cuadro N° 5 se percibe el porcentaje de leyes publicadas que han sido

materia de observación por el Presidente de la República, en cada período
constitucional. Las leyes publicadas se miden desde el 1 de enero de 1993,
que es cuando entra en funciones el Congreso Constituyente Democrático,
hasta el 9 de marzo del 2005, que es cuando se concluyó el proceso de acopio
de información para la elaboración de los cuadros que se incluyen en estos
comentarios.
CUADRO N° 5 TENDENCIA PORCENTUAL DE LAS OBSERVACIONES
PROPORCIÓN DE LEYES OBERVADAS PERÍODO 1993-2006 (MARZO 2005)

PERÍODO LEYES PUBLICADAS LEYES OBSERVADAS % LEYES
OBSERVADAS 1993-1995 347 45 13% 1995-2000 821 86 10,5% 2000-2001
172 4 2,3% 2001-2006 962 181 18,8% TOTAL 2302 316 13,7%
Fuente: Departamento de Archivo de la Dirección de Comisiones y

Documentación; y Área de Trámite Documentario de la Dirección de
Procedimientos Parlamentarios del Congreso.
Elaboración: Unidad de Análisis de la Dirección de Comisiones y

Documentación del Congreso
Se advierte que el porcentaje más alto de leyes observadas se registra en el

período 2001-2006, seguido del período 1993-1995. El primero es un periodo
en el que las mayorías del Poder Ejecutivo y del Congreso no son coincidentes.
El segundo, contrariamente al primero, contaba con un Presidente de la
República al que le resultaba favorable la mayoría en el Congreso. Dos
hipótesis opuestas, diferenciadas por cinco puntos porcentuales.
Para evaluar el tipo de relación entre ambos poderes del Estado en el ejercicio
de la función legislativa, debe atenderse a dos factores más, que están
expresados en el promedio porcentual de observaciones para el íntegro del
periodo 1993-2006 analizado (esto es, hasta marzo del 2005), y en el total de
leyes y de leyes observadas. En tanto que el período 1993-1995 se encuentra
debajo de los 13,7%, que es la media para todo el período, el periodo 2001-
2006 registra más de cinco puntos porcentuales que la media. De otra parte, es
importante tener en consideración que en el periodo 2001-2006, a los 44
meses de un régimen de 60 meses ya se había aprobado y publicado 141
leyes más que en el íntegro del período 1995-2000.
Existen elementos de juicio para sostener que durante períodos de mayorías
disímiles en ambos órganos del Estado hay una mayor tendencia a la
frecuencia de uso en el ejercicio de la potestad observadora del Presidente de
la República. El Presidente de la República es más activo en sus
observaciones cuando el Congreso no es de la misma agrupación política a la
que él pertenece. El caso del régimen 2001-2006 es una muestra maciza del
uso de la observación presidencial contra un Congreso esencialmente adverso.
N o puede pasar desapercibido que el Presidente de la República observa solo
poco menos que el 20%, esto es, que un quinto del total de leyes que son
publicadas y rigen en el Perú. Siendo 962 una cantidad nada insignificante de
leyes para 44 meses de un régimen (es decir, casi 22 leyes por mes, y más de
una ley diaria teniendo en consideración los días hábiles del mes), tampoco es
insignificante la cantidad de leyes observadas (4 leyes por mes, o una ley
observada por semana).
Recíprocamente cabe sostener la proposición inversa respecto del Presidente

de la República en períodos en los que el Congreso sí es de su misma
agrupación política. El Presidente de la República observa menos leyes cuando
el Congreso cuenta con una mayoría parlamentaria similar o afín a la de la
agrupación política a la que aquél pertenece. Así lo muestra el hecho de que el
porcentaje de observaciones entre 1993 y el año 2000 oscile entre el 10,5% y
el 13%, por lo menos 5 puntos porcentuales menos que cuando la correlación
política en ambos órganos del Estado es adversa.
4.2. Frecuencia periódica de observaciones
Según se constata en el Cuadro N° 6, el número mayor de observaciones se ha

producido durante el período 2001-2006. Este hecho cabe contrastarlo con el
que refiere Enrique Bernales en su La Constitución de 1993. Análisis
comparado, del año 1996, donde señala que en tanto durante el período 1980-
1985, del presidente Belaunde, este observó solo 38 autógrafas, y durante el
período 1985-1990, del presidente García, este observó 60 autógrafas, en los
21 meses que dura el período 19901992, del presidente Fujimori, este observa
35 autógrafas. Estos datos indican que el Presidente Belaunde observó un
promedio inferior a una autógrafa por mes; el Presidente García, una por mes;
el Presidente Fujimori observó más mientras contó con un Congreso adverso
(1,7 leyes por mes) que cuando contó con un Congreso favorable (alrededor de
1,5 leyes mensuales); y el Presidente Toledo, sin embargo, es el Presidente
que mayor cantidad de observaciones realiza, con un promedio de más de 4
leyes por mes.
CUADRO N° 6 TENDENCIA EN EL USO DE LAS OBSERVACIONES

PRESIDENCIALES
FRECUENCIA DE OBSERVACIONES PRESIDENCIALES PERÍODO 1980-

2006 (MARZO 2005) PERÍODO TOTAL DE OBSERVACIONES PROMEDIO
MENSUAL 1980-1985 38 0,6 1985-1990 60 1,0 1990-1992 35 1,7 1993-1995
45 1,5 1995-2000 86 14 2000-2001 4 05 2001-2006 181 4,1 TOTAL 449 1,6
Fuente: Departamento de Archivo de la Dirección de Comisiones y
Documentación; y Área de Trámite Documentario de la Dirección de
Procedimientos Parlamentarios del Congreso; y Unidad de Análisis de la
Dirección de Comisiones y Documentación del Congreso
En concordancia con la proposición sugerida en el acápite precedente, la

revisión de un período mayor muestra una tendencia en el mismo sentido.
Cuando el régimen es uno en el que el Presidente de la República tiene
mayoría absoluta de su agrupación política en el Congreso la tendencia es
hacia el menor número de observaciones. Inversamente, también cabe hacer la
misma aseveración, puesto que cuando el Presidente de la República no tiene
mcryoria de su misma agrupación en el Congreso la tendencia expresada en la
práctica indica que la cantidad de observaciones aumenta. El cuadro N° 5
demuestra precisamente que en los períodos de 1990-1992, y 2001-2006,
cuando el Presidente de la República no tuvo mayoría de su propia agrupación,
observó las leyes en un promedio mensual superior al promedio de todo el
período (1980-2006), con una incidencia muchísimo más elevada durante el
período 2001-2006.
Las cifras recogidas en el Cuadro N° 6 permiten proponer que en los períodos

en los que no coinciden las mayorías en el Poder Ejecutivo y el Congreso, es
posible que el menor número de representantes de la agrupación a la que
pertenece el Presidente de la República sea el factor que explique el menor
uso relativo de la observación. Esto es, inversamente, si la mayoría a la que
pertenece el Presidente de la República está más próxima a alcanzar la
mayoría absoluta o a generar alianzas transitorias que permitan aproximarse o
a alcanzarla, es más factible que el Presidente de la República observe las
leyes. La causa probable que pudiera justificar estos supuestos es que la
mayor fortaleza relativa del Presidente de la República le ofrece un mejor
posicionamiento en el escenario legislativo, que cuando tiene una posición
precaria (como la que tuvo en el período 1990-1992).
4.3. Resultados del proceso de reconsideración
Otro aspecto que es apropiado conocer en las relaciones legislativas entre

Presidente de la República y Congreso, a propósito del procedimiento de
observación y reconsideración de las leyes, es el tipo de resultado de la
reconsideración.
Si al analizar el porcentaje o promedio de observaciones sobre las leyes

publicadas se perciben rasgos relativos al poder y posicionamiento del
Presidente de la República respecto del Congreso, en el examen de los
resultados del uso efectivo de la reconsideración es posible advertir cómo
reacciona el Congreso en relación con las observaciones presidenciales, esto
es, contra el uso de su capacidad de veto relativo.
El Cuadro N° 7 muestra los casos en los que luego de su evaluación el

Congreso insiste, se allana aceptando las observaciones, aprueba un proyecto
distinto al observado (el que puede o no contener aspectos en los que insiste o
en los que se allana), o se allana a un veto absoluto del Presidente de la
República remitiendo la ley al archivo.
Una primera advertencia de carácter metodológico es que no coincide el total

de este cuadro con los totales de los otros dos cuadros precedentes. Esta
diferencia obedece a que en el Cuadro N° 7 se consignan leyes que como
resultado del proceso de reconsideración son reenviadas al Presidente de la
República más de una vez, cuando concluyen en un nuevo proyecto. Es decir
que, si dentro del total de leyes aprobadas que son 181 durante el período
revisado hay 94 que terminan con la aprobación de un texto sustitutorio (más
allá de que se constatara la existencia de casos en los que un texto con
disposiciones nuevas 'y diversas a las contenidas en el proyecto aprobado
originalmente), es posible que dentro de las 94 existan algunas que incluyan
aspectos o temas respecto de los cuales el pronunciamiento ha sido por la
insistencia o por el allanamiento.
Como se ha explicado previamente, si hay texto sustitutorio de la ley aprobada,

el trámite obliga a volver a enviar al Presidente de la República para que este
no sea privado de la facultad constitucional de observar la ley. Solo cuando se
trata de una insistencia total pura, o de una insistencia parcial con allanamiento
parcial, o de un allanamiento total puro es que corresponde que sea el
Presidente del Congreso quien sancione y promulgue la ley. Porque es posible
que el Presidente de la República haya conocido una ley más de una vez es
también posible que haya observado las leyes una segunda, una tercera y
hasta una cuarta vez. Es esta alternativa la que explica que el total no sea de
181, sino de 194 el número de casos en los que cabe examinar el universo de
resultados.
Ahora bien, como resultará obvio, en el total de 194 resultados, se incluyen 6

casos en los cuales la ley aprobada terminó siendo archivada como
consecuencia de una decisión del Pleno o de las Comisiones a que se derivó
en el proceso de reconsideración. El archivo, a estos efectos, importa una
acción positiva del Congreso que consiste en el acatamiento de la voluntad del
Poder Ejecutivo de que una ley determinada no debe integrarse en el
ordenamiento jurídico, no obstante haber sido previamente aprobada por el
Congreso. Es un caso en el que el procedimiento de reconsideración concluye
deliberadamente en la interrupción y archivamiento definitivo de una ley
(diferente a los casos de inacción pura, en los que hay omisión legislativa en
las Comisiones o en el Pleno).
Otra atingencia metodológica que es necesario subrayar es que, excluidos los

6 casos de archivo, todos los otros concluyeron en ley. Se trataría, por lo tanto,
de 188 leyes que habiendo sido observadas recibieron reconsideración, como
resultado de lo cual hubo acción legislativa que concluyó en una ley.
El Cuadro N° 7 muestra que en todo el período los casos en los que el

Congreso concluye en un nuevo texto sustitutorio es poco inferior a la mitad.
Esto es, hay un 48,5% de casos en los que las leyes observadas retornan al
Presidente de la República para su examen y segunda o más observaciones.
La diferencia, esto es, el otro 51,5% concluye o en insistencia o en
allanamiento total o parcial de la ley, sin nuevo texto sustitutorio, o en el envío
al archivo como consecuencia del veto presidencial consentido por el
Congreso.
Del total de leyes aprobadas que son observadas, dentro de las cuales se
incluyen las 6 leyes que derivaron al archivo, casi el 31 % son objeto de
insistencia. En buena cuenta, este porcentaje importa el núcleo de
enfrentamiento entre el Poder Ejecutivo y el Congreso, por tratarse de asuntos
en los que no hay acuerdo sino discrepancia frontal. En consecuencia, dentro
de la legislación vigente en el período 1993-2006 examinado, existen up. 31 %
de leyes que no cuentan con la adhesión del Gobierno y que, no obstante,
deben ser cumplidas según lo prescribe la Constitución. Se trataría de leyes
que tienen tal condición por deseo y voluntad legislativa exclusivos del
Congreso. Una solución legislativa de este tipo indica que, en efecto, es parte
del modelo de relaciones entre el Poder Ejecutivo y el Congreso que cuando
hay situaciones de igualdad de poderes o fuerzas, es posible que el
enfrentamiento se resuelva con la primacía de uno de los dos poderes sobre el
otro. El porcentaje de leyes en las que el Congreso se impone legislativamente
sobre el Presidente de la República deja ver que la agencia del Congreso es
efectivamente una fuerza política y no un apéndice ni muñón dependiente del
Poder Ejecutivo. El régimen constitucional prevé la superación a través de una
relación asimétrica entre ambos y, por lo tanto, la jerarquía funcional entre ellos
en materia legislativa.
Pero entre los datos más significativos probablemente el más importante sea el
que aparece en la comparación entre períodos constitucionales. Si e131 % del
total de leyes observadas han sido sancionadas en razón de la insistencia del
Congreso, es notable la cantidad de insistencias aprobadas durante el período
2001-2006. En efecto, más del 83% de este 31% (50 leyes) han sido
insistencias registradas en este último período. Este dato permite advertir, una
vez más, cómo en un período en el que las mayorías del Poder Ejecutivo y del
Congreso divergen, parece conducir a la afirmación de voluntades legislativas
dispares y no consistenciarlas entre ambos.
Se había anotado que en un 48,5% de casos las observaciones concluían en la

presentación de un nuevo proyecto, el mismo que es nuevamente remitido al
Presidente de la República. Este es el grupo de alternativas más frecuente.
Que lo sea es una muestra de la faceta y virtudes conciliadoras potencialmente
inherentes al proceso de reconsideración. El llegar a nuevos textos sustitutorios
parece ser signo de una voluntad de entendimiento en vez de enfrentamiento.
Y es especialmente significativo que en los períodos en los que las mayorías
del Poder Ejecutivo y del Congreso son coincidentes, hay mayor tendencia a la
formulación de nuevos proyectos que vuelven a ser remitidos al Presidente de
la República para observación.
Ello se deriva de la constatación de que más del 68% de las leyes observadas
hayan concluido en nuevos proyectos en el período 1993-2000, en vez de optar
por la insistencia o allanamiento, en tanto que es solo el 32% de las
observaciones que concluyen en un nuevo proyecto las que son remitidas al
Poder Ejecutivo durante el período 2001-2006.
4.4. Promulgación de las leyes observadas
Otro indicador que permite configurar los rasgos positivos del Congreso de cara
al uso de la atribución de hacer observaciones del Presidente de la República,
es el número de leyes sancionadas luego del proceso de reconsideración en el
Congreso, que concluyen en la promulgación de las leyes por el Presidente del
Congreso. La promulgación de una ley indica quién toma la última decisión. Sin
embargo, esta última afirmación tiene matices importantes que es necesario
tener presentes.
El primer matiz es que puede haber casos en los que la promulgación la realiza
el Presidente del Congreso, debido a que el Presidente de la República opta
por no observar ni promulgar, en cuyo caso se entiende que la ley queda
sancionada según el texto que el Congreso envió al Presidente de la
República. El otro caso en el que promulga el Presidente del Congreso, caso
en el cual dicha promulgación no importa la primacía del Congreso, es cuando
se trata de una ley en la que el Congreso se allana a las observaciones
presidenciales.
El Cuadro N° 8 muestra que el Presidente del Congreso promulga casi el 52%

de leyes observadas, frente a casi 49,5% de promulgaciones realizadas por el
Presidente de la República. No hay mucho margen de diferencia. Y este
margen escaso revela que la última palabra legislativa pareciera ser la del
Congreso para el período 1993-2006.
Sin embargo, debe repararse que del 100% de reconsideraciones, a partir de

las cuales se realizan las observaciones, existe un total de 17,5% que
concluyen en el allanamiento. Este total de 17,5% resulta del cálculo de
allanamiento s para el íntegro del período 1993-2006 examinado (esto es,
hasta el9 de marzo del 2005). Sin embargo, debe tenerse presente tres datos
para interpretar correctamente el significado de esa aparente primacía del
Congreso en el trámite de las reconsideraciones de leyes observadas. Primero,
que la mayor parte de ese casi 52% de promulgaciones por el Presidente del
Congreso (que asciende hasta el 89,5%) está integrado por las realizadas
durante el período 2001-2006. En segundo lugar, que el 100% de los
allanamientos se realiza presisamente durante el mismo período 2001-2006. Y
en tercer lugar, que ese mismo 100% de allanamientos para el período 1993-
2006 que tiene lugar en el período 2001-206, representa el 30% del total de las
reconsideraciones efectuadas durante el mismo período 2001-2006.
Vista la situación a la luz de las aclaraciones anteriores, es posible advertir que

el panorama general expresa que no existe una tendencia institucional
uniforme. Si bien es posible encontrar una tendencia aparente que lleva a
pensar que las promulgaciones se dan equitativamente entre Presidente de la
República y Presidente del Congreso durante todo el periodo examinado, al
discriminar y descomponer el total entre cada uno de los periodos
constitucionales se perciben diferencias en el uso de esta atribución.
La primera diferencia es que el porcentaje principal de observaciones y

promulgaciones de leyes reconsideradas se da en el periodo 2001-2006, dato
con el que ya se contaba pero que se reitera en el cuadro comentado. La
segunda diferencia es que hay dos grandes bloques de tendencias, donde el
primero se advierte en el periodo 19932000, Y el segundo en el periodo 2001-
2006. En el primer bloque muestra una tendencia abrumadora hacia la
promulgación de las leyes por el Presidente de la República (15 de las 17 leyes
del periodo 1993-1995, que representa el 88%; y 49% de leyes de 57, en el
periodo 1995-2000, que representa el 86%). En el segundo bloque se da la
situación inversa, mostrando claramente que es el Presidente del Congreso el
que más leyes reconsideradas promulga (85 leyes de 114, que representa el
75% del total de promulgaciones del periodo 2001-2005).
De los datos consignados se deduce que es menor el número de

promulgaciones que realiza el Presidente del Congreso, en los periodos en los
que el Congreso cuenta con una mayoría semejante a la de la agrupación
política a la que pertenece el Presidente de la República. De igual manera, se
deduce también la proposición inversa. En efecto, se percibe la tendencia a
que es mayor el número de promulgaciones a cargo del Presidente del
Congreso, en los periodos en los que el Presidente de la República no cuenta
con una mayoría o alianza favorable en el Congreso.
4.5. Tipología de las observaciones
Si bien las razones por las que una ley aprobada por el Congreso son
múltiples, es posible agruparlas según tipos más o menos generales. Una
primera gran clasificación tiene en consideración si el criterio básico de la
observación es de carácter político o normativo. Otra seria la discriminación de
los diversos tipos de observaciones por razones normativas. Si bien es cierto
que dentro del tipo de observaciones políticas cabe agrupar una amplia gama
de razones, todas están relacionadas con aspectos de naturaleza fáctica o
valorativa. No de naturaleza normativa. Siendo así que la función legislativa del
Congreso y del Presidente de la República afirma el tipo de Estado que rige en
nuestra sociedad, y que aquél es constitucionalmente definido como un Estado
Constitucional de Derecho, es particularmente útil contrastar el tipo o
modalidad de oposición formulada contra las decisiones legislativas del
Congreso por el Presidente de la República, a través de las observaciones de
carácter normativo.
El objeto de medición ha consistido en el sentido de las observaciones, no en el

número de argumentos contra cada ley observada. Por lo tanto, debe
suponerse que frente a una misma ley observada existe un número
determinado de argumentos o razones para no sancionada, pero el cuadro no
expresa el número de leyes observadas, sino el tipo de observaciones que
tiene el Presidente de la República contra cada una de las leyes que recibe
para sanción. El total que figura en el cuadro, por lo tanto solo mide la cantidad
de tipos de observación en cada ley observada, en cada uno de los períodos
constitucionales.
Una observación adicional a tener presente es que el universo analizado

comprende casos en los que una ley aprobada por el Congreso retorna del
Poder Ejecutivo más de una vez para su reconsideración. Ello resulta así
porque una vez recibidas las observaciones por el Congreso, este se pronuncia
dentro del proceso de reconsideración modificando la ley aprobada y
observada con un texto distinto al que se le envió originalmente al Presidente
de la República. Por lo tanto, el mismo expediente de la ley puede ser materia
de un segundo, o un tercer envío, al Presidente de la República.
Con el propósito de entender el alcance de la evaluación realizada es

necesario caracterizar los distintos tipos revisados. La definición de dichos tipos
se toma de la investigación empírica llevada a cabo por la Unidad de Análisis
de la Dirección de Comisiones y Documentación del Congreso. En dicha
investigación se tomó en consideración la definición de los tipos ideales de
observaciones según el marco de referencia que se reseña en las líneas
siguientes.
a) Observaciones políticas
Se entiende por observaciones políticas aquellas que el Presidente de la

República califica la materia legislativa observada como inconveniente,
inoportuna, ineficiente, ineficaz, innecesaria, irrelevante, impertinente,
redundante, incompleta, insuficiente, incongruente, cuando la ley aprobada es
incompatible con la política nacional, o si la ley desnaturaliza el proyecto
original presentado por el Poder Ejecutivo.
En la investigación de la Unidad de Análisis de la Dirección de Comisiones y

Documentación del Congreso, no se encontró ninguna observación política en
la que el motivo de oposición del Presidente de la República fueran
consideraciones derivadas del mérito social o popular que hace suyo el Jefe de
Estado, ni consideraciones derivadas de la opinión pública o los niveles de
legitimidad derivados de encuestas de opinión o rating popular.
b) Observaciones constitucionales
Los ¡criterios constitucionales usados por el Poder Ejecutivo para observar las
leyes se han expresado aludiendo a la vulneración de un principio normativo o
de un valor de organización constitucional; la afectación de una facultad o
competencia reservada a otro órgano constitucional, ya sea positiva o
negativamente; el des conocimiento de una prerrogativa de autoridad ajena al
Congreso; la lesión a un derecho o bien constitucionalmente reconocido a los
ciudadanos; o la lesión al principio de jerarquía normativa.
Es importante anotar que entre las observaciones constitucionales se incluyen

las que el Poder Ejecutivo relaciona con la violación del artículo 108 de la
Constitución, relativo a la prohibición que tienen los congresistas de iniciativa
en el gasto.
Casos de este carácter son, por ejemplo, aquellos en los que se crea un
organismo o un nivel organizacional determinados. Por lo tanto, cuando el
Presidente de la República indica que se afecta una competencia reservada al
Poder Ejecutivo, como es la iniciativa en el gasto no autorizada, se entiende
que se trata de una observación de orden constitucional.
c) Observaciones legales
Los argumentos para observar autógrafas remitidas al Poder Ejecutivo por

razones legales (y por lo tanto de naturaleza diferente a las especificamente
constitucionales) ha sido que la ley aprobada es incongruente con el sistema,
régimen o principios jurídicos propios de la institución sobre la que se legisla o
modifica legislación; la omisión del requerimiento legal de solicitud de
información u opinión previa conforme de un órgano estatal cuya intervención
está prescrita para el tipo de norma aprobada; el desconocimiento de reserva
legal establecida por el propio sistema; o la afectación de competencia
reconocida sobre la materia legislada a favor de otro órgano estatal, sea
ministerio, organismo autónomo o descentralizado.
d) Observaciones procedimentales
Se consideran observaciones procedimentales las que formula el Poder

Ejecutivo relativas a deficiencias que él detecta en el trámite que se sigue para
aprobar la ley dentro del Congreso, ya sea por falla o por defecto en el
procedimiento de votación (cuando se vota como ordinaria una ley orgánica); o
cuando se conceptúa o califica de manera deficiente el tipo de norma
aprobada.
e) Observaciones de técnica legislativa
En este tipo de observación se incluyen las que formula el Presidente de la

República en razón de la infracción de principios de organización del discurso
legislativo. Para efectos de la presentación del cuadro siguiente, que toma
como base la investigación de la Unidad de Análisis de la Dirección de
Comisiones y Documentación del Congreso, se definieron tres áreas en las que
cabe percibir errores de técnica legislativas. Dichas áreas están relacionadas
con la violación de la secuencia lógica;
los defectos relativos a la secuencia formal; y el uso inadecuado o erróneo de
los componentes de la redacción.
Se entiende como violación de la secuencia lógica las deficiencias de

articulación lógica de la ley, relativos a la inconsistencia o incoherencia con
criterios tales
como general / particular; permanente / transitorio; simple / complejo, u otros
similares. Los defectos en la estructuración formal de la secuencia de una ley
se refieren a criterios de inclusión o de numeración (los primeros se relacionan
con la ubicación de disposiciones en incisos, artículos, capítulos, etc.; y los
segundos, a su secuencia enumerativa). Y en cuanto al uso erróneo de
componentes de la redacción se han tenido en cuenta la estructuración y uso
lexical (sentido de las palabras), sintáctico (concordancia), y estilístico
(semántica jurídica, uso verbal en tiempo presente y modo indicativo,
referencias en género masculino, y número singular)
***
Por otro lado, una advertencia metodológica para comprender el sentido del
Cuadro N° 9 es que debe tenerse presente que las cifras expresan casos de
tipos de observación en un mismo expediente legislativo. No expresan número
de leyes observadas ni cantidad de argumentos que motivan las
observaciones. Se identifican únicamente los distintos tipos que aparecen en
un mismo expediente y no el número de argumentos correspondiente a cada
tipo u observación.
Es importante reparar que la referencia al uso de tipos de observación se aplica

a los expedientes legislativos, y no a cada una de las leyes enviadas al Poder
Ejecutivo.
Este hecho implica que el cálculo de los tipos de observaciones se hacen, en el
Cuadro N° 8, respecto del total de incidencias que pudieran existir como
consecuencia del vaivén entre el Congreso y el Presidente de la República
respecto de una misma ley que pudiera haber sido observada, reconsiderada
con modificaciones, y vuelta a enviar al Poder Ejecutivo. Y ello es posible que
tenga lugar más de una vez. Por lo tanto, se trata de 316 expedientes
legislativos, en algunos de cuyos iterlegislativos podrá detectarse más de una
observación y más de una reconsideración.
La existencia de estos 316 expedientes, por otra parte, no importa, equivale ni

significa, pues, que se trate de 316 leyes observadas. Los 316 expedientes
pueden referirse a leyes observadas (incluso más de una vez) que nunca
fueron promulgadas y, en consecuencia, quedaron en el limbo legislativo.
Recuérdese, por ejemplo, que se han contabilizado 188 leyes promulgadas,
mientras que en este caso hablamos de 316 expedientes, los mismos que
incluyen pero no agotan las 188 leyes promulgadas.
En el Cuadro N° 9 que sigue es posible advertir la distribución de frecuencias

de tipos de observaciones presidenciales, las mismas que se discriminan
según que se traten de argumentos políticos o normativos, o mixtos
(expedientes en los que las observaciones son tanto políticas como
normativas). Si bien es posible realizar una clasificación de tipos de
observación según diversidad de otros criterios, parece que la distinción básica
que define si la observación es política o normativa, se encuadra en la lógica
del Estado de Derecho, según la cual todo acto de poder de la autoridad debe
ampararse en una norma vigente con antelación a la de la ejecución de una
acción.
Cabría, por ejemplo, clasificarse las observaciones según un objetivo más

específico como podría ser las que sirven para desarrollar el modelo político y
social de una ideología liberal y de una economía de mercado, o las que, por el
contrario, tienen sustento en la afirmación de un modelo social de relaciones
entre los agentes del mercado. Y como estas perspectivas muchas otras que
permitan cruzar ejes o paradigmas sociales o políticos (v. gr. la promoción de
un concepto moderno o conservador en el ejercicio del poder y en el desarrollo
de las relaciones sociales; la afirmación de una noción secularizada de la
sociedad, frente a una noción tradicional o religiosa;
la concepción de un Estado centralizado, frente a un Estado y sociedad
regional o descentralizado, etc.).
El cuadro anterior deja una interrogante importante, que queda abierta luego de
constatar que hay un número de leyes respecto de las cuales se han
presentado observaciones que encajan y corresponden a más de un tip6. Se
incluye, en efecto, 170 casos en los que, para un mismo expediente legislativo,
el Presidente de la República plantea observaciones de más de un tipo, que es
a lo que se llaman tipos mixtos.
En el cuadro siguiente se des agregan esos 170 tipos mixtos, eliminándose
dicha columna. Al desagregar los 170 tipos aumenta significativamente el
universo de casos, en razón de que dentro de los 170 casos mixtos del cuadro
N° 4 no se detecta el diferente número de tipos que son incluidos como mixtos.
Es decir, cabe que en un mismo expediente legislativo con observaciones
mixtas, se constate una observación de tipo político, una constitucional y otra
de técnica legislativa, lo cual suma tres tipos de observación dentro de la clase
mixta. En consecuencia, el proceso de des agregación de los 170 casos mixtos
eleva significativamente los tipos analizados para llegar a 572, como se
muestra en el siguiente cuadro. Debe deducirse, por consiguiente, que los 170
tipos mixtos recogidos en los expedientes de leyes tramitadas, contienen 256
más casos de tipos observaciones que deben desagregarse adicionarse a los
316 que muestra el cuadro anterior.
En el Cuadro N° 10 aparecen des agregados todos los 170 tipos mixtos

registrados en los expedientes revisados, cada uno de los cuales se reubican
en las categorías pertinentes.
En el total de 572 casos de tipos de observaciones, se nota la preponderancia

notable de observaciones de carácter político en el periodo examinado que va
del 1 de enero de 1993 hasta el 9 de marzo del 2005. Los siguientes tipos de
observaciones más frecuentes son los relativos a deficiencias de construcción
legal (21,9%), las deficiencias de orden constitucional (14,9%), los errores de
técnica legislativa (14,2%), y por último los errores cometidos en el
procedimiento reglamentario (1,7%).
El modelo global para el período 1993-2006 muestra por tanto la concepción

general de los Jefes de Estado de que las leyes del Congreso son observables
en vista de un criterio esencialmente político, pero no se concibe que quepa
observar solo por razones políticas, sino que igualmente cabe negar sanción de
leyes según criterios normativos. El Poder Ejecutivo, por ejemplo, concibe que
es parte importante de su función supervisar la constitucionalidad de las leyes
que aprueba el Congreso y en ejercicio de ese papel es que procede a
observarlas. De igual manera el Poder Ejecutivo también entiende que su
función es verificar que las leyes que aprueba el Congreso, no incurran en
colisión con el propio sistema y principios de congruencia legal de nuestro país,
y lo hace en una importante cantidad de ocasiones. Entiende igualmente que
hay razón para observar las leyes del Congreso cuando se descuida la
observancia de la buena técnica legislativa, o cuando el Congreso no sigue las
normas de calificación o de votación de su propio procedimiento.
El modelo que vale para el íntegro del espacio 1993-2006, sin embargo, oculta
modalidades de relación distintas según los diferentes períodos
constitucionales. Los períodos constitucionales, a su turno, indican distintas
formas, tipos o estilos de relación según que en cada órgano del Estado
coincidan o difieran las mayorías. De estos períodos, el de menor incidencia y
relevancia relativa es el del período 20002001, en razón a que no hubo sino 8
casos, para el total de 572, entre los que se advierte que hay 5 de tipo político y
3 de tipo legal, que equivalen solo al 1,4% del total de casos. Más significativos
son los demás períodos, en los que el número de casos es más copioso, por lo
que la comparación en el comportamiento en el uso entre uno y otro período
puede revelar mayor información.
En el Cuadro N° 11 se consignan los porcentajes respectivos de los tipos de

observaciones al interior de cada periodo constitucional. Presentar estos
porcentajes permite realizar un corte comparativo de los porcentajes al interior
de cada periodo constitucional, de manera que aparezca el contraste de
frecuencias dentro de cada periodo. Al aparecer la distribución porcentual de
tipos de observaciones dentro de cada periodo, puede compararse cómo se
distribuyen los tipos según la experiencia de la observación en cada periodo.
El periodo 1993-1995, por ejemplo, es donde el porcentaje de observaciones

de tipo político es más alto, con 58,1%, en comparación con los periodos 1995-
2000 (que cuenta con 47,4%) o 2001-2006 (con 45,1%). El periodo 1995-2000
es en el que se da el mayor porcentaje de observaciones relativas a
deficiencias de técnica legislativa, con 20,8%, respecto de los periodos 1993-
1995 (con 16,1%) y 2001-2006 (que tiene 11,2%). Por otra parte, el periodo
2001-2006 es el que muestra los mayores porcentajes de observaciones
legales (23%), constitucionales (18,1 %) y procedimentales (2,6%), respecto
del periodo 1993-199 5 (donde las observaciones legales llegan a 17,7%; las
constitucionales a 8,1%; y no se realiza ninguna observación procedimental) y
del periodo 1995-2000 (con 20,1% de observaciones legales; 11% de
observaciones constitucionales; y 0,6% de observaciones procedimentales).
En atención a la relación entre el tipo de observación y la correlación de

mayorías políticas del Presidente de la República y del Congreso, puede
condensarse los periodos en los que la agrupación política del Presidente de la
República es del mismo signo político que la de la agrupación política
mayoritaria en el Congreso, y el período en el que las mayorías en uno y otro
órganos del Estado no coinciden. Superponer las líneas porcentuales de uso
del tipo de observación en ambos tipos de situaciones servirá para encontrar
tendencias, en mayor o menor grado, similares u opuestas en una u otro tipo
de relaciones entre mayorías y uso de los tipos según órganos del Estado. Las
cantidades y los porcentajes correspondientes a los dos bloques de períodos
se muestran en el Cuadro N° 12. '
El Cuadro N° 12 permite graficar la curva porcentual de uso de tipos de
observación según la composición de las mayorías en el Congreso y en la
Presidencia de la República. Al mostrar en el Gráfico N° 1 el total porcentual de
casos de observaciones en el período 1993-2000, en comparación con los
casos en el período 2001-2005, los datos permitirán graficar el mayor o menor
uso de uno o varios tipos de observaciones son la similitud o diversidad de
mayorías políticas en cada órgano del Estado. A continuación se muestra las
curvas porcentuales en las que se contrastan los tipos de observación según
que la mayoría en el Poder Ejecutivo y en el Congreso correspondan o no a la
misma agrupación política.
Una primera impresión en la apreciación del gráfico es que las tendencias

parecen obedecer casi a un mismo patrón, donde las variaciones no son
especial ni notablemente significativas. Son curvas que en general muestran
prácticamente el mismo sentido. Sin embargo, una lectura en mayor detalle
deja ver que sí hay alguna variación, la misma que quedó apuntada en los
comentarios relativos al Cuadro N° 11. En efecto, si bien el sentido en todos los
períodos revela que hay una proporción similar entre uno y otro tipo de
observaciones, la relación entre un periodo con mayorías similares en el Poder
Ejecutivo y otro con mayorías disímiles en ambos órganos del Estado muestra
que la intensidad varía algunos puntos porcentuales. Es necesario prestar
atención a la mayor o menor intensidad para comprender la significación que
pudiera tener la variable mayoría de agrupación política en los órganos del
Estado.
La lectura de la intensidad de uso en los dos periodos analizados indica que en

los periodos en los que la agrupación política mayoritaria en el Congreso
coincide con aquella a la que pertenece o respalda al Presidente de la
República, la práctica demuestra que el mayor porcentaje de observaciones
son de tipo político y las referidas a deficiencias de técnica legislativa. Son 5
puntos porcentuales más en el tipo de observaciones políticas, y más de 8
puntos porcentuales en el tipo de observaciones por uso impropio de la técnica
legislativa.
De igual manera, el gráfico muestra que cuando la mayoría en el Congreso y

en el Poder Ejecutivo son opuestas, el mayor porcentaje de observaciones se
relaciona con objeciones de tipo constitucional, legal o procedimental. Se trata
de 8 puntos de diferencia en las observaciones constitucionales, 3 puntos en
las observaciones legales, y casi 2 puntos en las observaciones
procedimentales.
La verificación de la tendencia antes mencionada sugiere la necesidad de

elaborar alguna hipótesis que permita explicar por qué durante períodos de
similitud de mayorías en ambos órganos del Estado el tipo de observación es
más de tipo político que normativo (excluyendo las observaciones relativas a
técnica legislativa), así como las razones por las que en períodos en los que las
mayorías políticas son disímiles, el tipo de observaciones son de carácter
normativo (excluyendo las observaciones relativas a problemas de técnica
legislativa). Para conocer mejor cómo se usan la observación y la
reconsideración en razón de cuestiones en las que hay oposición política al
texto de la ley aprobada serían indispensable desagregar mucho más los casos
que integran este tipo de observación. El desagregado debiera comprender, por
ejemplo, la materia específica de cada ley y el subtipo de observación política
con que se califica la disposición observada. Esta des agregación demanda sin
embargo una labor mucho más pormenorizada, que está pendiente de
realizarse. Ya la vez, la lectura de las tendencias e intensidad de uso del gráfico
demanda y requiere que se ensayen algunas hipótesis especiales en relación
con las observaciones por deficiencias en la técnica legislativa.
Si se excluye el caso específico de las observaciones por insuficiencia en el

uso de la técnica legislativa, pareciera que el Jefe de Estado realiza más
observaciones de tipo político cuanto cuenta con mayoría en el Congreso,
porque tiene mayor capacidad de conseguir la implementación de sus políticas
legislativas en el Congreso y, en consecuencia, cuenta con un marco político
que por su propia naturaleza favorecería que el Congreso lo avale, se allane y
lo legitime legislativamente. Para demostrar esta hipótesis se requeriría
examinar de modo bastante cercano cuáles de los casos de observaciones
políticas concluyen en efecto en una posición parlamentaria favorable al
Presidente de la República durante el proceso de reconsideración. Para llegar
a dicha demostración se requeriría examinar la relación entre las
observaciones políticas y los resultados de la reconsideración respecto de las
mismas en los períodos 1993-2000, así como 2001-2006.
De otra parte, podría explicar que en períodos de mayorías disímiles en el

Poder Ejecutivo y en el Congreso se perciba alguna tendencia al mayor uso de
observaciones por razones legales, constitucionales y procedimentales, porque
le resulta más difícil al Poder Ejecutivo enfrentarse abiertamente con el
Congreso sobre un argumento abiertamente político y, por lo tanto, recurrir a
argumentos de naturaleza normativa le permite presentar su oposición sobre
un terreno más bien técnico, en el que el conflicto o enfrentamiento político sea
menos evidente. Para examinar con mayor grado de certeza la factibilidad de
esta hipótesis se requerirá contar con información sobre el tipo de
argumentación del Poder Ejecutivo y del Congreso respecto de la problemática
propiamente técnica, de manera que quede claro que el texto del debate sirve
de escudo en la relación entre ambos órganos para evitar una colisión política
frontal.
Queda, en último término, la temática de las observaciones sobre técnica

legislativa. ¿Qué explica que de todos los tipos de observaciones de naturaleza
normativa sean las relativas a técnica legislativa las que, de modo
aparentemente excepcional, sean más frecuentes en períodos en los que las
mayorías políticas en ambos órganos del Estado son similares? ¿Por qué,
además, en supuestos en los que las mayorías políticas son diversas es que el
Presidente de la República tiende a usar menos las observaciones sobre
problemas de técnica legislativa, que cuando tiene mayoría en el Congreso?
Probablemente la hipótesis que mayor sentido pudiera tener sea la de que la

técnica legislativa es en realidad una temática de orden básicamente
lingüístico, formal, antes que la materia propiamente dicha sobre la que versa
la ley que aprueba el Congreso. Si fuera cierto que los problemas de
impropiedad o incorrección en cuestiones de técnica legislativa no son en sí
mismos tan gravitantes como para justificar que una ley quede sancionada,
también sería cierto, primero, que el número total de observaciones no sea muy
alto, y segundo que el acto de tipificar una ley observable como carente del
debido sustento técnico legislativo debiera ir acompañado de una tipificación de
otros materias observables (esto es, debiera ser notable la cantidad de casos
en los que cuando se observa una ley por cuestiones de técnica legislativa,
dicha observación aparece junto con otras, dentro de lo que se ha llamado
tipos mixtos de observación).
Simultáneamente, cabe complementar las sugestiones que despierta esta

situación proponiendo que el uso de las observaciones en razón de
insuficiencias en el uso de la apropiada técnica legislativa pueda deberse al
mayor escrúpulo o meticulosidad con la que el Poder Ejecutivo siente la
capacidad de ejercer un papel legislativo dominante respecto del Congreso, a
nivel tal que precise de corregir esos aspectos de la ley aprobada que tengan
que ver más con el área de usos inadecuados o erróneos de los componentes
de la redacción, antes que con violaciones de la secuencia lógica o defectos
relativos a la secuencia o estructura formal de la ley. Si bien es cierto toda
observación en materia de técnica legislativa puede ser decisivo para los actos
de interpretación o aplicación de la ley, cabe presumir que entre los errores de
técnica legislativa los haya en mayor y menor grado e importancia, y que la
capacidad de observación del Poder Ejecutivo se concrete de manera más fácil
cuando ocurre que . cuenta con mayoría suficiente en el Congreso que cuando
no la tiene.
Si el Poder Ejecutivo tiene mayoría en el Congreso puede ejercitar un papel

legislativamente dominante, y en el plano de las observaciones sobre técnica
legislativa, tiene mayor capacidad de exigir un mayor grado de perfección
técnica de los contenidos que pretende para una ley que cuando no tiene
mayoría, y en consecuencia, requiere cuidar más que no existan núcleos
innecesarios de enfrentamiento con el Congreso, a fin de reservar su
capacidad de negociación para asuntos materialmente mucho más
significativos. En otras palabras, a mayor fuerza del Poder Ejecutivo en el
Congreso, mayor el uso de ese poder en aspectos diminutos de la relación
legislativa. A menor fuerza en el Congreso, el Poder Ejecutivo reserva su
capacidad para asegurarse que sus observaciones tienen una solidez menos
abierta a la discrecionalidad política (por ende, también, menos observaciones
de ese tipo, y más de tipo legal o constitucional).
Del marco de hipótesis anterior es posible inferir igualmente que, en la medida

en que el Poder Ejecutivo tiene una correlación desfavorable de fuerzas al
interior del Congreso, el uso de la observación reflejará que dicho uso requerirá
mayor sustento legal que propiamente político. Inversamente, cuando la
correlación de fuerzas le es favorable, el Poder Ejecutivo podrá actuar con
mayor fuerza discrecional para imponer su visión de las políticas públicas
legislativas, recurriendo por lo tanto a más observaciones políticas que legales
o constitucionales. De modo similar, cabe también inferir que en los casos de
conflicto de mayorías entre el Poder Ejecutivo y el Congreso, el eje de dicho
conflicto tenderá a desplazarse más hacia el terreno y esfera de la
interpretación de la ley y de la Constitución, que al enfrentamiento abierto en el
plano político. El supuesto de estas hipótesis tiene que ver con el mayor nivel
de legitimidad con que tiene la libertad de actuar un Poder Ejecutivo al que la
colectividad le ha asegurado un Congreso que acompañe su capacidad de
acción. Y a la vez, el mayor nivel de control que la comunidad espera que
ejercite el Congreso respecto de un plan electoral de gobierno que no llega a
generar tanta confianza en el pueblo como para que adhiera abiertamente a él
endosándole una mayoría cómoda al Presidente de la República en el
parlamento.
Hasta que sea posible contar con la información requerida y construir los datos
correspondientes, cabe dejar anotadas las hipótesis anteriores, con el propósito
de que puedan ser confirmadas, corregidas o descartadas, a la luz de la labor
de acopio y análisis de información en las diversas materias que quedan por el
momento sin dilucidar. La base de datos que con carácter exploratorio y
preliminar se presenta en los comentarios al artículo 108 de la Constitución
permitirán en lo sucesivo encontrar otras hipótesis que permitan conocer mejor
la historia y el desarrollo institucional de las atribuciones constitucionales del
Congreso y del Presidente de la República, así como la posible incidencia de
factores exógenos a los del desempeño institucional propiamente dicho.
Existen quienes interpretan o insinúan, por ejemplo, que el mayor o menor uso
de observaciones, así como el uso o no uso de la insistencia, del allanamiento
e incluso de la inacción legislativa, se deben a la influencia de lobbies o grupos
de poder en los órganos del Estado. Esa clase de afirmaciones exigen más que
la sola enunciación de la sospecha y demandan evidencia. Sería necesario
empezar por el examen y evaluación específico de las observaciones en los
expedientes, y cruzar esa información con la actividad de los actores
interesados en afectar el proceso legislativo. Labor probablemente minuciosa y
tediosa pero no menos seria si de lo que se trata es ser rigurosos y estrictos
con el respeto a la instituciones y al Estado. Lanzar fácil o alegremente
imputaciones sin denunciar de modo franco y abierto a los responsables, ni
especificar si la modalidad en la que tales influencias se usan pudiera
configurar un acto ilícito, es un acto grave que atenta contra la credibilidad que
deben generar las instituciones estatales. En una sociedad y en una República
abiertas, por otra parte, toda sospecha debe quedar expuesta, confrontada y
ventilada. Los pactos a media voz y la temeridad de afirmaciones sin sustento
son manifestaciones más próximas al terrorismo y a la decrepitud moral que
expresiones de decencia y ética democrática
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique; RUBIO CORREA, Marcial y otros. La

Constitución de 1993: análisis comparado. Ciedla. Lima, 1996; CHlRINOS
Antonella Chirinos Montalbetti. Lima, 1997; DONAYRE PASQUEL, Patricia. Los
decretos legislativos en el Perú; sobre su control y su aplicación en el Perú y en
la legislación comparada.
Congreso de la República del Perú. Lima, 2001.
Artículo 109
Vigencia de la ley
La leyes obligatoria desde el día siguiente de su publicación en el diario oficial,

salvo disposición contraria de la misma ley que posterga su vigencia en todo o
en parte.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 51, 79, 103, 107, 108, 204;
T.U.O.Rgmto. Congreso: arto 80;
C.A.D.H.: arto 9;
Gerardo Eto Cruz
1. Introducción
Para que la ley, ya perfecta, se haga eficaz, es decir obligatoria como lo indica
el artículo 109, deben ocurrir dos actos ulteriores que forman parte de la
llamada ''fase integradora de eficacia: a) la promulgación (realizada por el
Presidente de la República);
y b) la publicación (dispuesta por el propio Presidente de la República), con el
objeto de que la sociedad conozca la existencia de la voluntad jurídica del
Estado228.
2. Los fundamentos de la publicación de las normas jurídicas
Como ya se ha indicado en el artículo 105, el procedimiento legislativo

constituye la sucesión de actos necesarios para la elaboración de la ley. El
Reglamento del Congreso prescribe en su artículo 73: "El procedimiento
legislativo se desarrolla por lo menos en las siguientes etapas: a) iniciativa
legislativa; b) estudio en comisiones; c) publicación de los dictámenes en el
Portal del Congreso, o en la Gaceta del Congreso o en el Diario Oficial El
Peruano; d) debate en el Pleno; e) aprobación; y f) promulgación".
Dentro del Derecho Parlamentario se podrá apreciar que la formación de las

leyes se componen de una serie de actos que no siempre se desarrollan en el
interior del Congreso. Y de las fases que conforman el procedimiento
legislativo, el artículo 1 09 se ubica dentro de la llamada fase final o fase
integradora de eficacia, la misma que abarca la sanción, promulgación y
publicación de la norma, que involucra a los numerales 105, 107, \108 y 109 de
la Carta Política del Estado.
Ahora bien, el principio de publicidad de las normas es uno de los ejes y

elementos que caracterizan a un Estado de Derecho. Y desde sus orígenes se
le considera como un elemento que excluye y erradica la arbitrariedad, en tanto
228
BISCAREITI DI RUFFIA, Paola. Derecho Constitucional. 3' edición, Tecnas, Madrid, 1987, p.
39.
la publicidad de las leyes permite a los ciudadanos conocer la forma y el
contenido de la voluntad jurídica y política del Estado, para cuyo efecto dichos
mandatos son erga omnes y vinculantes para todas las personas.
Kelsen, al respecto expresa que: ''Los requisitos que el moderno Estado

Constitucional establece normalmente, para que exista una ley válida, una
voluntad perfecta del Estado, son: un acuerdo coincidente de las dos Cámaras
del Parlamento, la sanción del Monarca, la publicación del acuerdo sancionado
por el parlamento y, en ciertos casos, el transcurso de un cierto lapso de
tiempo, la vacatio legis229.
La voluntad del Estado expresada en la ley, pasa pues inexorablemente por un

requisito esencial para su obligatoriedad; y esta es la publicación. Es imposible
imaginarse la voluntad del Estado que solo obligue a los ciudadanos a cumplir
la ley si es que esta no es formalmente conocida vía la publicación. En este
sentido, el sigilo legislativo, o las leyes secretas, se reputan de plano
inconstitucionales. Con la publicación de la norma, se produce en el sistema
jurídico los efectos vinculatorios de las normas y preceptos jurídicos, pues la
voluntad del Estado "se perfecciona" con la publicación.
Cuando la norma es elaborada por el Parlamento, institución política de

naturaleza representativa por excelencia, el principio de publicidad impone que
los electores conozcan no solo el sentido de la voluntad jurídica, sino de la
decisión que ha tomado la representación nacional. Esto, por cierto, se
extiende a todos los órganos emisores de normas jurídicas. De allí que es
exigencia razonable, para cualquier tipo de norma jurídica, que su contenido se
haga notorio antes de que adquiera obligatoriedad.
Al respecto, según la doctrina, existen diferentes formas para alcanzar la

notoriedad y el conocimiento de las normas. Sin embargo, la Constitución
peruana, como todas las Constituciones occidentales, establece que la forma
de publicidad que adquiere dicho carácter es en la publicación en el diario
oficial, que en nuestro caso es "El Peruano".
3. Promulgación y publicación de las normas
En los predios de la Teoría General del Estado, existe una permanente

polémica en torno a la promulgación y la publicación de las leyes. Así, un sector
preconiza la tesis o postura que la promulgación y publicación, bajo nomen iuris
distintos, constituyen en realidad la misma cosa, y, en todo caso, que la
promulgación no es sino uno de los actos que tienden y concurren a realizar la
publicación, en el sentido de que la declaración oficial o solemne proclamación
de la existencia de la ley, hecha por el Jefe del Ejecutivo, no tienen en el fondo,
más objeto que el dar a conocer esta ley a los ciudadanos y a las autoridades
que, desde entonces, van a tener la obligación de observada y ejecutada.
229
KELSEN, Hans. Problemas capitales de la Teoría Jurídica del EstaM. Traducción de
Wenceslao Roce, notas, revisión y presentación de Ulises Schmill. Editorial Porroa, México,
1987, P. 361
La otra posición es la de distinguir ambas categorías. Así, la promulgación es el
acto por el cual el Jefe del Estado, o lo que es lo mismo en nuestro sistema
constitucional, el Presidente de la República, atestigua ante la sociedad civil la
existencia del acto legislativo que constituye la ley, siendo la publicación el
modo empleado para poner la ley en conocimiento de toda la ciudadanía.
En rigor, la publicación es un acto jurídico propiamente dicho, y no consiste

solamente, por parte del Presidente de la República, en poner una firma al pie
del texto de la ley, sino que es testimonio de que la ley, como tal, produce
ciertos efectos jurídicos, y como anota Carré de Malberg, el principal efecto
directo y propio de la promulgación es el de comunicar certeza a la existencia
de la ley y al tenor de la misma: "Este es un efecto que deriva especial y
únicamente de la intervención del Jefe del Ejecutivo. Una vez que este ha
atestiguado que tal ley ha sido adoptada con tales términos por el Congreso, ni
la existencia de dicha ley, ni su texto podrán ponerse en tela de juicio. Y por
consiguiente, por este hecho, la ley ya no encontrará ningún obstáculo para su
ejecución"230.
La publicación, en cambio, no es en sí mismo un acto jurídico, es más bien un

hecho, que consiste, en este caso, en una inserción de la norma en el diario
oficial El Peruano. De allí que en el artículo 80 del Reglamento del Congreso se
aprecia el siguiente texto: "Si no tiene observaciones, el Presidente de la
República promulga la Iey, ordenando su publicación". Sin embargo, se debe
aclarar que la publicación en sí misma no es un hecho de poca monta; muy por
el contrario, la exigencia que plantea el numeral 109 de la Constitución es que
la leyes obligatoria desde el día siguiente al de su publicación en el diario
oficial. Este hecho constituye una condición de eficacia de la norma, antes que
la promulgación en sí. Y es que la publicación de la norma está destinada, en
esencia, a propagar el conocimiento de la ley en el país. Y aun cuando en los
hechos constituye una ficción jurídica que por el solo hecho de la publicación
en El Peruano la ciudadanía "conozca" la norma, de por sí se reputa que la
sociedad civil ha tomado conocimiento de la existencia de la voluntad jurídica
que ha asumido el Estado.
4. La publicación de la norma como condición de eficacia y la interdicción al

sigilo legislativo y a las leyes secretas
Aunque el texto constitucional no lo exprese en términos literales, debe

entenderse que la publicación de las leyes es uno de los últimos requisitos
esenciales, dentro de la fase final o "fase integradora de eficacia". Actualmente
predomina en la teoría constitucional de origen germánico, que considera que
la publicación de las normas, bien fuere indistintamente de cualquier órgano
emisor es, en primer lugar, la manifestación de la existencia de la norma.
En esta perspectiva, si en los hechos ocurre que una norma no ha sido

publicada, debe considerarse inexistente porque todavía no ha ingresado en el
ordenamiento jurídico. Ello lleva a enfrentarse al sigilo legislativo, consistente
en la producción secreta de leyes o normas que no terminan en el estadio final
230
CARRÉ DE MALBERG, R. Teoría general del Estado. Prefacio de Héctor Gros Espiel. Fondo
de Cultura Económica, UNAM, México, pp. 414- 415
de su publicación. Bien podría argumentarse que, por razones de Estado,
determinadas leyes o normas reglamentarias no deben ser publicadas, pero sí
aplicadas. Esta postura, en rigor, no se condice con la Norma Suprema.
Ante la eventual producción de normas secretas, estas radicalmente están

impedidas de ser aplicadas, dado que ningún operador jurídico puede aplicar
algo que todavía no existe, pues aunque el texto de la norma se haya
consolidado en su fase casi final, se reputa inexistente en tanto no se haya
publicado. Es más, la publicación, por ser un requisito de procedimiento
legislativo impuesto en el artículo 109 de la Constitución y en el numeral 80 del
Reglamento del Congreso, debe considerarse como un elemento de validez de
la norma elaborada. Las infracciones de lo previsto en el ordenamiento acerca
de la forma en que la publicación debe realizarse pueden constituir vicios
capaces de provocar la invalidez y, por ende, la nulidad de la norma 231.
Mirado así y en perspectiva, cabe pues afirmar que la publicación de las

normas, proscribe de plano las leyes secretas y el sigilo legislativo, por cuanto
no existen leyes si no se han publicado.
5. El debate en el Congreso Constituyente
El artículo 109 de la Constitución suprimió el artículo 195 de la Constitución de

1979 que establecía: "La leyes obligatoria desde el décimo sexto día ulterior a
su publicación en el diario oficial, salvo, en cuanto el plazo, disposición
contraria de la misma ley".
Lo que hizo el Congreso Constituyente fue rescatar el artículo 132 de la

Constitución de 1933, cuyo tenor literal era el siguiente: "La leyes obligatoria
desde el día siguiente a su promulgación y publicación, salvo disposición
contraria de la misma".
Sobre este aspecto, Chirinos Soto en los debates expresaba: "La tradición en
nuestro país es que la ley sea obligatoria desde el día siguiente de su
publicación en el diario oficial. Esta idea del decimosexto día fue una iniciativa
del representante Ramírez Del Villar, quien alegó que el país era muy complejo
geográficamente y que el diario oficial llegaba tarde a ciertas regiones. Pero,
señor Presidente, con la salvedad que hemos puesto: salvo, en cuanto al plazo,
disposición contraria de la misma ley, no hay proyecto de la ley que no diga al
final: la presente ley entra en vigencia al día siguiente de su publicación, con lo
cual los quince días que da el proyecto son inútiles
(...)"232.
231
Al respecto puede verse a BIGLINO CAMPOS, Paloma. La publicación como fase del
procedimiento legislativo. En: "El procedimiento legislativo. V Jornadas de Derecho
Parlamentario de enero de 1994". W.AA. Congreso de los Diputados. pp. 539-550; de la misma
autora: Publicidad de las normas. En: "Temas Básicos de Derecho Constitucional". Tomo 1,
Manuel Aragón Reyes (coordinador). Civitas, Madrid, 2001, pp. 274-275.
232
Constitucional 1993. Comisión Constitución y Reglamento. Tomo 11, pp. 931-932.
De allí que la posición de Chirinos Soto fue la de ser partidario de conservar la
fórmula antigua, o sea, que las leyes son obligatorias desde el día siguiente de
su publicación en el diario oficial.
En pleno debate, Ferrero Costa (Nueva Mayoría-Cambio 90) estaba de

acuerdo con la propuesta de Chirinos Soto, pero planteó que se debería
mejorar la propuesta relacionada con la vigencia de la norma: "Me parece bien
la propuesta, pero queda en pie la vigencia de las normas) (...) se da la
promulgación, tiene vigencia, pero se suspende una parte; entonces, ya es una
vigencia relativa. En una interpretación auténtica, ese tipo de promulgaciones,
ese tipo de vigencias, con este artículo (...) tendrían un tropiezo, salvo que aquí
se especificaría que es posible una vigencia parcial".
Frente a este planteamiento, Chirinos Soto acepta el mismo, y acogiendo la

sugestión de Ferrero propuso el siguiente tenor: "La leyes obligatoria desde el
día siguiente de su publicación en el diario oficial, salvo disposición contraria de
la misma ley para postergar su vigencia en todo o en parte".
Fue así como quedó consolidado el numeral 109 que, en los hechos rescata
toda una tradición constitucional peruana, esto es, que las leyes son
obligatorias desde el día siguiente de su publicación en el diario oficial, salvo
disposición distinta de la misma ley, que puede establecer un mayor periodo de
"vacatio legil' en todo o en parte.
DOCTRINA
UN AM. Las Constituciones Latinoamericanas. (Estudio introductor de:

Humberto Quiroga Lavié), 2 Volúmenes, México, 1994; BIGLINO CAMPOS,
Paloma. La publicación como fase del procedimiento legislativo. En: "El
procedimiento legislativo. V jornadas de Derecho Parlamentario de enero de
1994". W.AA. Congreso de los Diputados; BIGLINO CAMPOS, Paloma.
Publicidad de las normas. En:
"Temas Básicos de Derecho Constitucional". Tomo 1, Coord. Manuel Aragón
Reyes, Civitas, Madrid, 2001; BISCARETTI DI RUFFIA, Paolo. Derecho
Constitucional. 3" Edición, Tecnos, Madrid, 1987; CONGRESO
CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Diario de los Debates. Debate
Constitucional- 1993. Comisión de Constitución y Reglamento. Tomo II; cARRÉ
DE MALBERG, R. Teoría general del Estado. Prefacio de Héctor Gros Espiel.
Fondo de Cultura Económica, UNAM, México. KELSEN, Hans. Problemas
capitales de la teoría jurídica del Estado. Trad. de Wenceslao Roce; notas,
revisión y presentación de Ulises Schmill.
Editorial Porrúa, México, 1987.
CAPÍTULO IV
PODER EJECUTIVO
Artículo 110
Presidente de la República: requisitos
El Presidente de la República es el Jefe del Estado y personifica a la Nación.

Para ser elegido Presidente de la República se requiere ser peruano por
nacimiento, tener más de treinta y cinco años de edad al momento de la
postulación y gozar del derecJw de sufragio.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 37, 39, 51, 74, 80, 81, 82, 86, 87, 102inc. 7), 103,104,111 a 118, 135,
139.18, 145,160,162,172, 178;
C.P.: arts.l,2;C.T.: arto X;
L.O.E.: arts. 106,107;
D.Leg. 560: arto 1;
C.A.D.H.: arto 23;
P.I.D.E.S.C.: arto 25; Convenio 169 de la OIT: arto 6.b.
Mario Castillo Freyre
Los gobernantes cumplen su función a través de procesos de decisión, los

mismos que terminan en acciones que afectan a toda la sociedad o en la
regulación o coordinación de las relaciones particulares.
Por su parte, los gobernados, a través de su conducta, traducen -o no- el

reconocimiento o la aceptación de los gobernantes, y les confieren -o no-
legitimidad en el ejercicio del poder. Asimismo, los gobernados participan de
diversos modos en los procesos de decisión o de gobierno.
En el sentido más amplio -destaca Loewenstein 233, todo Estado con unas
determinadas relaciones entre los detentadores y los destinatarios del poder,
expresada en la forma de permanentes instituciones gubernamentales, es un
sistema político; su característica esencial es el aparato o mecanismo a través
del cual se lleva a cabo la dirección de la comunidad y el ejercicio del dominio.
En ese sentido, el presidencialismo constituye una forma de gobierno o

régimen político donde en estricto- el Presidente es, a la vez, Jefe de Estado y
Jefe de Gobierno en una República.
233
LOEWENSTEIN, Karl. Teoría de la Constitución. 2' edición, Ariel Demos, Barcelona, 1982, p.
30.
La Academia de la Lengua Española 234 define al presidencialismo como un
sistema de organización política en que el Presidente de la República es
también Jefe del Gobierno, sin depender de la confianza de las Cámaras.
El Régimen Presidencialista se desarrolló inicialmente en los Estados Unidos

de América, sobre la base de la Constitución de 1787. Ella constituye el modelo
por excelencia del presidencialismo.
De esta forma, y con la idea de evitar tanto el despotismo legislativo como el

absolutismo del Ejecutivo, los Estados Unidos de América montaron en su
sistema gubernamental diversos e independientes detentadores del poder,
unidos por una mutua coordinación. Para ello separan las actividades estatales
en tres grandes áreas, asignando un boaj of magistrary a cada una de ellas. Un
Presidente para el Ejecutivo, el Congreso Legislativo y los Tribunales para el
Judicial; otorgándose autonomía y monopolio de acción a cada uno de estos
detentadores del poder en el ejercicio de sus funciones, siguiendo el principio
de la especialización. Pero como eran conscientes de que el aislamiento rígido
de las funciones estatales produciría bloques entre los detentadores del poder,
conduciendo estos bloques a la parálisis del proceso político, concibieron
ciertos puntos de contacto donde solo mediante la coordinación y la
cooperación entre los detentadores se alcanzaría la validez constitucional y
legal en la actitud estatal específica y previamente determinada.
Las repúblicas latinoamericanas tomaron la institución de la presidencia, de la

Constitución de los Estados Unidos de América. Todos los países
latinoamericanos son presidencialistas.
Latinoamérica ideó la figura del Presidente de la República elegido por el

pueblo, con poderes propios, y con atribuciones esenciales, pero también con
limitaciones constitucionales.
Se puede decir que el Continente Americano ha inventado la figura del

Presidente.
La institución presidencial, con facultades propias y extensas de gobierno

efectivo, se alimenta en nuestros países en una fortísima tradición y en hábitos
populares incoercibles.
El pueblo ve en el Presidente un indispensable contrapeso, no solo de la

ligereza y falta de meditación de sus parlamentarios, sino de la tendencia de
estos a ceder ante la indebida presión de los intereses locales o privados.
Las características del presidencialismo latinoamericano, responden a un

estado económico y social que impone sus leyes inflexibles a la evolución
política.
234
REAL ACADEMIA DE LA LENGUA ESPAÑOLA. Diccionario de Ia~nglla Española. Tomo 11,
vigésima edición, Madrid, 1984, p. 1100.
Entre los factores sociales que hacen que prime el presidencialismo como
forma de gobierno en el Continente Americano, podríamos señalar los
siguientes:
(a) La tendencia al paternalismo político, a encarnar al poder en un hombre, "el

mito del gobernante protector", a personalizar el poder, a otorgar confianza a
un caudillo más que a una institución, inclusive en los Estados Unidos de
América.
(b) A que el triunfo electoral se debe -en gran parte- a las condiciones
personales del candidato, tanto o más que a la ideología del partido que lo
lanza o a su programa de gobierno. El éxito en la votación depende -en gran
medida- de la simpatía, la calidad personal del líder (Ieader) y la aptitud de
captar votos (de vote getter), más que del contenido de su programa electoral.
Frente al régimen presidencial clásico 235 aparece el presidencialismo como

"una aplicación deformada de este, por debilitamiento de los poderes del
Parlamento e hipertrofia de los poderes del Presidente; de ahí su nombre.
Funciona sobre todo en los países latinoamericanos que han transportado las
instituciones constitucionales de los Estados Unidos de América a una
sociedad diferente, caracterizada por el subdesarrollo técnico, el predominio
agrario, las grandes propiedades agrícolas y la semicolonización por la vecina y
superpoderosa economía de los Estados Unidos".
235
Maurice Duverger precisa que son tres los caracteres que distinguen al Régimen
Presidencial Clásico:
a) El Presidente es a la vez Jefe de Estado y Jefe del Gobierno y ejerce efectivamente sus
poderes. Los Ministros no tienen autoridad política propia: son los dirigentes administrativos de
sus departamentos ministeriales y colaboradores del Presidente en el plano gubernamental.
No forman un órgano colectivo.
El régimen Presidencial clásico no conoce un Consejo de Ministros donde las decisiones se
toman en común. Cuando el Presidente reúne al conjunto de los Ministros -que se llaman
"Secretarios" - es solamente para recibir su parecer. La decisión solo le pertenece a él.
Ese Jefe único del Estado y del Gobierno -continúa Duverger- es elegido por toda la Nación,
por medio del sufragio universal y directo.
Asimismo, anota Duverger, el Presidente y el Parlamento son independientes uno de otro, de
una manera más rigurosa; de ahí el nombre de separación de Poderes "tajante" o "rígida", que
los teóricos del Derecho Constitucional dan a veces al Régimen Presidencial Clásico de los
Estados Unidos de América.
Los elementos esenciales de esta independencia son: que el Parlamento no puede derribar al
Gobierno Presidencial con un voto de desconfianza, y que el Presidente no puede disolver el
Parlamento.
En ese sentido -dice Duverger-, están condenados a vivir juntos sin poderse separar, es un
matrimonio sin divorcio. Esto concede al Gobierno Presidencial una estabilidad segura, aun
cuando el sistema de partidos no permita reunir una mayoría parlamentaria, lo que sucede en
los Estados Unidos de América, a pesar del bipartidismo aparente, porque en realidad se trata
de un pseudobipartidismo, en el que cada parlamentario vota como quiere... Si el Régimen
Presidencial Clásico conduce a un Gobierno estable, no conduce necesariamente, como se
cree amenazado, a un Gobierno fuerte.
(DUVERGER, Maurice. Instituciones políticas y Derecho ConstitucionaL Las relaciones
ParlamentoGobierno. Ediciones Ariel, Barcelona, 1970. Citado por BLANCAS BUSTAMANTE,
Carlos;
LANDA ARROYO, César; y RUBIO CORREA, Marcial. Derecho Constitucional GeneraL Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1992, tomo n, p. 157)
Estos elementos, destaca Maurice Duverger, hacen casi imposible el
funcionamiento de la democracia liberal. De esta manera, algunas naciones
latinoamericanas conocen las dictaduras puras y simples, y las instituciones
presidenciales son allí solamente un puro camuflaje, como las instituciones
parlamentarias en otros países subdesarrollados. Otras naciones de América
Latina conocen regímenes intermedios entre la democracia liberal y la
dictadura. Se está más cerca de la dictadura cuando el ejército desempeña un
gran papel, sin ejercer directamente el poder, pero interviniendo cuando el
ejercicio del poder no le agrada, o cuando un partido dominante monopoliza la
representación política.
Consecuentemente -finaliza Duverger-, el Presidente es mucho más poderoso

que el Parlamento, sin que este esté desprovisto de toda posibilidad de
oposición. En la práctica, es muy difícil distinguir semejante situación de la
anterior. Según los periodos, un mismo país puede pasar de la "semidictadura"
al "Presidencialismo", sin que sea posible distinguir la línea de separación entre
ambos.
La forma de Gobierno que prevé la Constitución Peruana de 1993 es la misma

que la de la Constitución de 1979. Se adopta una forma mixta entre el
presidencialismo y el parlamentarismo puros; nos rige, pues, lo que se conoce
como un presidencialismo controlado, atenuado o, como dice Delgado
Guembes, un parlamentarismo presidencial.
Nuestra forma de Gobierno tiene marcados aspectos afines al

Presidencialismo, como también otros que son afmes al Parlamentarismo, lo
que conlleva a que la forma de Gobierno que rige en el Perú no pueda
encuadrarse -teóricamente- en ninguna de las dos, pero tiene rasgos
Presidencialistas que le imponen el sello distintivo, más allá de si dicho
Presidencialismo resulta atenuado, en el plano constitucional.
Asimismo, precisa Delgado Guembes que las notas características de nuestra

forma de gobierno son las siguientes:
(1) La capacidad del Presidente de la República para dirigir la política general

del gobierno, aun cuando es políticamente irresponsable ante el Parlamento.
(2) La facultad del Presidente de la República para nombrar, tanto como para
remover, al Presidente del Consejo de Ministros, así como a los demás
miembros del gabinete, a propuesta y con acuerdo del Presidente del Consejo
de Ministros.
(3) La compatibilidad esencial entre el mandato parlamentario y la pertenencia

al gabinete, o incluso como Vicepresidente de la República.
(4) La competencia del Parlamento para investir (otorgar confianza), así como
para remover (censurar o negar confianza).
(5) La facultad del Presidente de la República para disolver el Parlamento.

(6) El rol arbitral del electorado para dirimir en caso de confrontación entre el
Parlamento y el Gobierno, de modo que determine la disolución del
Parlamento.
De acuerdo a nuestra Constitución, el Presidente de la República, quien

además de ser Jefe de Estado es Jefe de Gobierno, no solo representa, sino
también personifica a la Nación.
Esta concepción demuestra de manera palmaria de qué forma está presente en

la idiosincrasia de la sociedad peruana la. importancia y preponderancia de la
figura del Presidente de la República.
El problema está en la deformación de cómo debe entenderse ese "personificar

a la Nación", situación que muchas veces degenera en visos autoritarios,
propios de la Francia de Luis XIV ("El Estado soy Yo").
En base a las características que imprimen -y que han marcado- a nuestras

Constituciones, podríamos argumentar que la "interdependencia coordinada de
Poderes", a la que se refieren los constitucionalistas nacionales, lo es tan solo
en la letra constitucional; a decir verdad, esa "coordinación de esfuerzos" entre
los Poderes o facultades del Estado, no es efectiva en la práctica.
A tenor de nuestras normas constitucionales, podríamos señalar que dentro de

ese sistema "híbrido" de gobierno, los diferentes órganos, poderes o facultades
del Estado deberían desarrollar sus esfuerzos de modo "coordinado e
interdependiente" en pro del bien común.
Sin embargo, la manera como en realidad esas facultades estatales se

materializan en la sociedad peruana, nos lleva a denotar que dicha
"interdependencia coordinada de Poderes", tan solo queda en la letra.
Para finalizar, juzgamos apropiado resaltar que los requisitos para postular al
cargo de Presidente de la República son bastante flexibles.
El candidato debe cumplir simplemente con tres requerimientos para ser

considera apto para postular a la Presidencia de la República: ser mayor de 35
años, ser peruano de nacimiento y tener derecho al sufragio.
Lamentablemente, no se exige nada más para poder postular.
DOCTRINA
DUVERGER, Maurice. Instituciones políticas y Derecho Constitucional. Las

relaciones Parlamento-Gobierno. Ediciones Ariel, Barcelona, 1970; BLANCAS
BUSTAMANTE, Carlos; LANDA ARROYO, César; y RUBIO CORREA, Marcial.
Derecho Constitucional General. Tomo 1I, Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 1992; LOEWENSTElN, Karl. Teoría de la
Constitución. Segunda edición, Ariel Demos, Barcelona, 1982; REAL
ACADEMIA DE LA LENGUA ESPAÑOLA. Diccionario de la Lengua Española.
Vigésima Edición, Tomo 1I, Madrid, 1984.
Artículo 111
Elección del Presidente de la República
El Presidente de la República se elige por sufragio directo. Es elegido el

candidato que obtiene más de la mitad de los votos. Los votos viciados o en
blanco no se computan.
Si ninguno de los candidatos obtiene la mayoría absoluta, se procede a una
segunda elección, dentro de los treinta días siguientes a la proclamación de los
cómputos oficiales, entre los candidatos que han obtenido las dos más altas
mayorías relativas.
Junto con el Presidente de la República son elegidos, de la misma manera, con
los mismos requisitos y por igual término, dos vicepresidentes.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 90, 110, 112, 178 inc. 1),182,184, 185;
L.O.E.: arts. 320y SS.;
C.A.D.H.: arto 23;
P.I.D.E.S.C.: arto 25; Convenio 169 de la OIT: arto 6.b.
En torno al sistema electoral peruano, el Doctor Valentín Paniagua Corazao 236

señala que a pesar de la precariedad de nuestra vida constitucional (apenas
medio siglo frente a 130 años de autocracias civiles y militares) tenemos una
sólida y respetable tradición jurídica en materia electoral.
A decir de Paniagua, dos rasgos típicos la singularizan.
Primero: a diferencia de otras, las instituciones electorales han precedido

siempre a las fórmulas constitucionales; esto, por el silencio o la generalidad
con que nuestras Constituciones regularon el tema electoral, hasta la Carta de
1920.
Segundo: la legislación electoral ha evolucionado respondiendo a ciertos

propósitos o "constantes" que la han inspirado en los últimos sesenta años.
Ellos han sido:
a) Consolidar al Jurado Nacional de Elecciones como órgano de registro,

administración y justicia electorales, a fin de asegurar su autonomía funcional y
afirmar su significado político frente a otros órganos de Poder del Estado, como
garantía de un genuino régimen representativo, es decir, de la libertad y la
verdad electorales.
236
PANlAGUA CORAZAO, Valentin. El sistema electoral. En: "La Constitución de 1993. Análisis
y comentarios". Serie: Lecturas sobre Temas Constitucionales N° 10, tomo 1, Comisión Andina
de Juristas, Lima, 1994, pp. 219-235
b) Garantizar, a través de un sistema electoral apropiado, la libre y veraz
expresión de la voluntad popular y una justa distribución de la representación
en función de los votos, esto es, la representatividad de los elegidos.
c) Asegurar, por fin, cada vez mejor también, la pulcritud de los actos
electorales y, de manera especialísima, del escrutinio, en defensa, obviamente,
de la genuina voluntad de los electores.
RefIere Paniagua que la Carta de 1979 constitucionalizó las conquistas en

materia de sufragio, escrutinio, participación de minorías, reconocimiento
formal de la existencia, autonomía, estructura, integración y competencia del
Jurado Nacional de Elecciones al que, obviamente, se le desvinculó de los
demás Poderes del Estado.
Pero, además, expandió el cuerpo electoral (mayoría de edad a los 18 años y
universalización del sufragio), aunque para entonces el volumen de los
analfabetos no era ya gravitan te (14% de la población entre 15 y 64 años).
Hoy, el sistema electoral peruano -tratado en el Capítulo XIII, Título IV de la

Constitución de 1993 (artículos 176 a 187)-, tiene por finalidad asegurar que las
elecciones traduzcan la expresión auténtica, libre y espontánea de los
ciudadanos; y que los escrutinios sean reflejo exacto y oportuno de la voluntad
del elector expresada en las urnas por votación directa.
Entre las funciones básicas de los órganos del sistema electoral están el
planeamiento, la organización y la ejecución de los procesos electorales, o de
referéndum u otras consultas populares; el mantenimiento y la custodia de un
Registro único de identificación de las personas y el Registro de actos que
modifican el estado civil.
El sistema electoral peruano presenta -con la dación de la Constitución de

1993- una novedosa estructura. Está conformado por el Jurado Nacional de
Elecciones, la Oficina Nacional de Procesos Electorales y el Registro Nacional
de Identificación y Estado Civil.
Cada órgano integrante del sistema electoral actúa con autonomía y tales
órganos mantienen entre sí relaciones de coordinación, de acuerdo a sus
atribuciones.
Es con arreglo a este sistema y a la Ley Orgánica de Elecciones (Ley N° 26859

del 01 de octubre de 1997), que debe sujetarse la elección de quienes
conforman el más alto grado dentro del Poder Ejecutivo: el Presidente y los
Vicepresidentes de la República.
Ahora bien, la Constitución de 1993, al igual que la mayoría de las

Constituciones latinoamericanas, ha optado por mantener el sistema directo de
elección presidencial237.
237
A manera de ejemplo tenemos:
La Constitución Política del Estado Boliviano establece, en su artículo 86, que el Presidente de
la República será elegido por sufragio directo, precisando, además, que la elección del
Vicepresidente se lleva a cabo al mismo tiempo y en igual forma.
Sobre el particular, cabe recordar que doctrinariamente se han elaborado
diversos sistemas de elección dentro de los regimenes democráticos
republicanos, a saber:
el sistema indirecto o por electores de segundo grado, el sistema directo o de
elección popular -ambos sistemas se encuentran dentro de lo que se denomina
como sistemas puros- y sistemas mixtos.
El sistema indirecto tiene su origen en los Estados Unidos de América. Este

sistema opera a través de la delegación de facultades electorales en individuos
que se suponen con un mayor grado de cultura y civismo, llamados electores, a
fin de que ellos elijan -a su arbitrio- a quien será el Presidente de la República.
El número de electores varía, pero siempre guarda relación con el de
parlamentarios o con una cantidad determinada de habitantes. Los electores se
reúnen en una fecha determinada por la ley y eligen al Presidente en votación
secreta y continuada.
Al respecto, la Constitución Política de Colombia, en su artículo 190, señala: "El Presidente de

la República será elegido para un periodo de cuatro años, por la mitad más uno de los votos
que, de manera secreta y directa, depositen los ciudadanos en la fecha y con las formalidades
que determine la ley. Si ningún candidato obtiene dicha mayoría, se celebrará una nueva
votación que tendrá lugar tres semanas más tarde, en la que solo participarán los dos
candidatos que hubieren obtenido las más altas votaciones. Será declarado Presidente quien
obtenga el mayor número de votos. En caso de muerte o incapacidad física permanente de
alguno de los dos candidatos con mayoría de votos, su partido o movimiento político podrá
inscribir un nuevo candidato para la segunda vuelta.
Si no lo hace o si la falta obedece a otra causa, lo reemplazará quien hubiese obtenido la
tercera votación; y así en forma sucesiva y en orden descendente. Si la falta se produjese con
antelación menor a dos semanas de la segunda vuelta, ésta se aplazará por quince días".
El sistema directo de elección presidencial en la República de Chile se encuentra contemplado
en los artículos 26 y 27 de su Constitución Política. En el artículo 26 se establece que: "El
Presidente será elegido en votación directa y por mayoría absoluta de los sufragios
válidamente emitidos. La elección se realizará en la forma que determine la ley, noventa días
antes de aquel en que deba cesar en el cargo el que esté en funciones. Si a la elección de
Presidente se presentaren más de dos candidatos y ninguno de ellos obtuviere más de la mitad
de los sufragios válidamente emitidos, se procederá a una nueva elección que se verificará, en
la forma que determine la ley, quince días después de que el Tribunal Calificador, dentro del
plazo señalado en el artículo siguiente, haga la correspondiente declaración. Esta elección se
circunscribirá a los dos candidatos que hubieren obtenido las más altas mayorías relativas.
Para los efectos de lo dispuesto en los dos incisos precedentes, los votos en blanco y los nulos
se considerarán como no emitidos"'y en el artículo 27 se señala que: "El proceso de calificación
de la elección presidencial deberá quedar concluido dentro de los cuarenta días siguientes a la
primera elección o de los veinticinco días siguientes a la segunda.
El Tribunal Calificador de Elecciones comunicará de inmediato al Presidente del Senado la
proclamación de Presidente electo que haya efectuado. El Congreso pleno, reunido en sesión
pública noventa días después de la primera o única elección y con los miembros que asistan,
tomará conocimiento de la resolución en virtud de la cual el Tribunal Calificador proclama al
Presidente electo. En este mismo acto el Presidente electo prestará ante el Presidente del
Senado, juramento o promesa de desempeñar fielmente el cargo de Presidente de la
República, conservar la independencia de la Nación, guardar y hacer guardar la Constitución y
las leyes, y de inmediato asumirá sus funciones".
La elección popular directa se encuentra también contemplada en la Constitución de la
República Dominicana, artículo 49, norma que precisa que la elección del Presidente de la
República se hará por voto directo.
Por otro lado, el sistema directo -acogido por nuestro ordenamiento jurídico
constituye, de acuerdo a la doctrina, el sistema ideal, pues la soberanía está
ejercida por su verdadero titular: el pueblo.
El sistema directo requiere de dos presupuestos básicos que en las repúblicas

modernas tienden a obtener un grado medio de cultura cívica: la colectividad y
la eliminación de los analfabetos.
Este sistema tiene la ventaja de respetar cabalmente el sistema de poderes,

que es la primera condición de un gobierno republicano y democrático. Se va
alcanzando paulatinamente un mayor civismo en el pueblo, al hacer participar a
todos los ciudadanos en la elección de sus gobernantes.
Sobre el sistema mixto juzgamos pertinente señalar que la doctrina es unánime

al citar como ejemplo a la Carta española de 1931, en la cual, el Presidente es
elegido conjuntamente por las Cortes (poder Legislativo) y un número de
compromisario s igual al de diputados. Estos compromisarios no son más que
electores de segundo grado, elegidos directamente por el pueblo a fin de que
en unión con los miembros del Legislativo, procedan a la elección del
Presidente.
Es el artículo 99 de la Constitución española (del 29 de diciembre de 1978),

que consagra el sistema mixto de elección del Gobierno -compuesto en España
por el Presidente, por los Vicepresidentes, en su caso, por los Ministros y por
los demás miembros que establezca la ley-:
"1. Después de cada renovación del Congreso de los Diputados, y en los

demás supuestos constitucionales en que así proceda, el Rey, previa consulta
con los representantes designados por los Grupos políticos con representación
parlamentaria, y a través del Presidente del Congreso, propondrá un candidato
a la Presidencia del Gobierno.
2. El candidato propuesto conforme a lo previsto en el apartado anterior

expondrá ante el Congreso de los Diputados el programa político del Gobierno
que pretenda formar y solicitará la confianza de la Cámara.
3. Si el Congreso de los Diputados, por el voto de la mayoría absoluta de sus

miembros, otorgare su confianza a dicho candidato, el Rey le nombrará
Presidente. De no alcanzarse dicha mayoría, se someterá la misma propuesta
a nueva votación cuarenta y ocho horas después de la anterior, y la confianza
se entenderá otorgada si obtuviere la mayoría simple.
4. Si efectuadas las citadas votaciones no se otorgase la confianza para la

investidura, se tramitarán sucesivas propuestas en la forma prevista en los
apartados anteriores.
5. Si transcurrido el plazo de dos meses, a partir de la primera votación de

investidura, ningún candidato hubiere obtenido la confianza del Congreso, el
Rey disolverá ambas Cámaras y convocará nuevas elecciones con el refrendo
del Presidente del Congreso".
Atendiendo a los sistemas doctrinales de elección, el Presidente de la
República se designa por sufragio directo (sistema directo o de elección
popular). Así lo prescribe la Constitución Política en su artículo 111.
Señala además la Constitución, que es elegido el candidato que obtiene más

de la mitad de los votos.
Si ninguno de los candidatos obtiene la mayoría absoluta, se procede a una

segunda elección, dentro de los treinta días siguientes a la proclamación de los
cómputos oficiales, entre los candidatos que han obtenido las dos más altas
mayorías relativas.
El que la elección del Presidente se realice de manera directa permite que su

legitimidad se vea fortalecida.
Es de resaltar que hasta la dación de la Constitución de 1979, todas las

anteriores entregaron al Congreso la potestad de elegir al Presidente de la
República (salvo la de 1933), si ningún candidato lograba la mayoría absoluta
de los votos válidos. A partir de la citada Constitución, en nuestro país se
establece el sistema de dos vueltas.
Con la implementación de dicho sistema, vigente actualmente, se intenta
viabilizar la gobernabilidad y reducir el número de partidos 238.
En general, podemos afirmar, siguiendo a Fernando Tuesta, que la segunda

vuelta electoral tiene consecuencias relevantes en el sistema político en su
conjunto, especialmente en el sistema de partidos políticos, y apunta a otorgar
consenso a favor de los triunfadores.
Comenta el propio Tuesta que en su origen este mecanismo electoral tuvo

como finalidad reducir el número de partidos participantes y así evitar la
proliferación de agrupaciones, obligándolas a alimentar alianzas y
negociaciones interpartidarias, posibilitando además, que los elegidos cuenten
con una cuota de legitimidad.
"En la segunda votación existe una mayor presión hacia el elector,

estructurando un voto más racional y estratégico. Pero también se le ofrece
una segunda oportunidad a los partidos para participar: algunos de manera
directa los partidos que compiten en la segunda vuelta), otros de manera
indirecta los que no compiten en la segunda vuelta)" 239.
Para finalizar este punto nos queda mencionar que la decisión del constituyente
de 1993 de no computar los votos en blanco y nulos ha sido, a nuestro
entender, adecuada por cuanto con ello se valoriza el voto.
238
TUESTA SOLDEVILLA, Fernando. El sistema electoral peruano: sus efectos en el sistema
político. En: "Simposio sobre reforma electoral. Memoria", p. 149
239
TUESTA SOLDEVlILA, Fernando. Ob. cit., p. 150.
DOCTRINA
PANIAGUA CORAZAO, Valentín. El sistema electoral. En: "La Constitución de

1993. Análisis y comentarios". Serie: Lecturas sobre Temas Constitucionales N°
10, tomo 1, Comisión Andina de Juristas, Lima, 1994; TUESTA SOLDEVILLA,
Fernando. El sistema electoral peruano: sus efectos en el sistema político. En:
"Simposio sobre reforma electoral. Memoria".
Periodo del mandato presidencial y reelección
Artículo 112
El mandato presidencial es de cinco años, no hay reelección inmediata.

Transcurrido otro periodo constitucional, como mínimo, el ex presidente puede
volver a postular, sujeto a las mismas condiciones. (*)
(*) Texto del artículo según modificación efectuada por el artículo 1 de la Ley N° 27365,
publicada el 05 de noviembre de 2000.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 110, 111, la D.T.E.;
L.O.E.: arto 105; Ley 27365
A lo largo de nuestra historia republicana, la duración del mandato ejecutivo ha

fluctuado entre cuatro y cinco años.
Solo dos Cartas Constitucionales preveían disposición distinta. Estas eran la

Constitución de 1826 que establecía, en su artículo 77: "El ejercicio del Poder
Ejecutivo reside en un Presidente vitalicio, un Vice-Presidente, y cuatro
Secretarios de Estado"; y la Constitución de 1839, que precisaba en su artículo
78 que la duración del cargo de Presidente de la República era de seis años.
La actual Carta Política peruana, siguiendo el lineamiento de sus predecesoras,

establece en la primera parte de su artículo 112, que el mandato presidencial
es de cinco años240.
Se ha establecido en doctrina constitucional, que es propio de la forma

republicana democrática, que las funciones de los Poderes Ejecutivo y
Legislativo sean temporales. Consecuentes con este principio, nuestras Cartas
Constitucionales se han mantenido en esta línea.
Al examinar la norma bajo análisis, nos encontramos, además, frente al difícil y

espinoso tema de la reelección presidencial.
La Constitución Política del Perú de 1993 constituía, antes de la reforma de

esta norma en noviembre del año 2000, una de las dos Cartas
latinoamericanas que admitía -de modo expreso- la reelección inmediata del
Presidente. Así lo precisaba en la versión modificada de su artículo 112: "El
mandato presidencial es de cinco años. El Presidente puede ser reelegido de
240
Cabe señalar que el texto del artículo 139 de la Constitución Política del Perú de 1933,
señalaba que el periodo presidencial era de seis años, el mismo que comenzaba el 28 de julio
del año en que se realizaba la elección, aunque el elegido no hubiese asumido sus funciones
en aquella fecha. Dicho artículo fue modificado posteriormente por el artículo 1 de la Ley N°
11874 del 31 de octubre de 1952, cuyo texto era el siguiente: "El período presidencial dura
cinco años, y comienza el 28 de julio del año en que se realiza la elección, aunque el elegido
no hubiese asumido sus funciones en aquella fecha".
inmediato para un periodo adicional. Transcurrido otro periodo como mínimo, el
ex presidente puede volver a postular sujeto a las mismas condiciones".
Resulta más que revelador el hecho de que, de un análisis de las

Constituciones latinoamericanas y de las nacionales (anteriores a la de 1993),
podemos observar que ninguna de ellas contemplaba el supuesto de la
reelección inmediata.
Así, debemos destacar que la prohibición de reelección inmediata -como uno

de los frenos primordiales para combatir los abusos en el poderse encuentra
en casi todas las Constituciones latinoamericanas 241.
El tema de la reelección presidencial resulta complicado, en la medida que en

él, por excelencia, no solo están en juego concepciones de teoría
constitucional, sino fundamentalmente de poder.
El ser humano busca, por lo general, el poder, entendido este como la facultad
de disponer en relación a diversas materias y grados, respecto de otros seres
humanos con los que vive en sociedad.
El poder, y esto ocurre con frecuencia, fascina a muchos; el poder atrae; el

poder deslumbra; y, para quienes lo ejercen ilegalmente, el poder enriquece y
engorda. Por ello, hay muchas personas que aman tanto el poder que ni
siquiera son capaces de imaginarse -por un momento- sin él.
241
En Bolivia el periodo del Presidente y Vicepresidente es de 4 años improrrogables,
prohibiéndose la reelección inmediata.
Asimismo,' señala la Constitución de Brasil, en su artículo 82: "El mandato del Presidente de la
República es de cinco años, prohibiéndose la reelección para el periodo siguiente, y tendrá
inicio el 1 de enero del año siguiente de su elección".
La Constitución colombiana, por su parte, señala que no podrá ser elegido Presidente de la
República el ciudadano que a cualquier título hubiere ejercido la Presidencia. Esta prohibición
no cobija al Vicepresidente cuando la ha ejercido por menos de tres meses, en forma continua
o discontinua, durante el cuatrienio.
La Constitución chilena precisa, en su artículo 25, los requisitos para ser elegido Presidente de
la República, la duración del mandato ejecutivo y la prohibición de reelección inmediata: "Para
ser elegido Presidente de la República se requiere haber nacido en el territorio de Chile, tener
cumplidos cuarenta años de edad y poseer las demás calidades para ser un ciudadano con
derecho a sufragio.
El Presidente de la República durará en el ejercicio de sus funciones por el término de ocho
años, y no podrá ser reelegido para el periodo siguiente".
Por su parte, la Carta Constitucional de Costa Rica, lo hace en su artículo 132, señalando lo
siguiente: "No podrá ser elegido Presidente ni Vicepresidente:
1. El Presidente que hubiera ejercido la Presidencia durante cualquier lapso#1 Vicepresidente o
quien los sustituya, que la hubiera ejercido durante la mayor parte de un periodo constitucional.
2. El Vicepresidente que hubiera conservado esa calidad en los doce meses anteriores a la
elección, y quien en su lugar hubiera ejercido la Presidencia por cualquier lapso dentro de ese
término;
3. El que sea por consaguinidad o afinidad ascendiente, descendiente, o hermano de quien
ocupe la Presidencia de la República al efectuarse la elección o del que la hubiera
desempeñado en cualquier lapso dentro de los seis meses anteriores a esa fecha; , 4. El que
haya sido Ministro de Gobierno durante los doce meses anteriores a la fecha de su elección;
Y eso que solo estamos hablando del poder político que, por lo general (y la
historia nos demuestra esto), es efímero; no de otros tipos de poder, tal vez
más permanentes en el tiempo y más sólidos, como el económico.
Otro de los cuestionamientos que plantea la reelección inmediata, está

centrado en cómo controlar el uso electorero de las armas que brinda el poder.
5. Los Magistrados propietarios de la Corte Suprema de Justicia, los

Magistrados propietarios y suplentes del Tribunal Supremo de Elecciones, el
Director del Registro Civil, los directores o gerentes de las instituciones
autónomas, el Contralor y Subcontralor Generales de la República.
Esta incompatibilidad comprenderá a las personas que hubieran desempeñado

los cargos indicados dentro de los doce meses anteriores a la fecha de la
elección".
La Constitución ecuatoriana es tajante respecto a la duración del mandato

ejecutivo y la posibilidad de reelección. En ese país, quien es elegido
Presidente de la República, no puede volver a ocupar ese cargo; así lo señala
el artículo 74 de la Constitución Política.
Dentro de la misma tendencia se encuentra la Constitución de El Salvador: "El

periodo presidencial será de cinco años y comenzará y terminará el día primero
de junio, sin que la persona que haya ejercido la Presidencia pueda continuar
en sus funciones ni un día más" (artículo 154 de la Constitución salvadoreña).
En Guatemala también está prohibida la reelección presidencial: "La persona

que haya desempeñado durante cualquier tiempo el cargo de Presidente de la
República por elección popular, o quien la haya ejercido por más de dos años
en sustitución del titular, no podrá volver a desempeñado en ningún caso.
La reelección o la prolongación del periodo presidencial por cualquier medio

son punibles de conformidad con la ley. El mandato que se pretenda ejercer
será nulo" (artículo 187 de la Constitución de Guatemala).
La Constitución de Haití se refiere, más bien, a la prohibición de prolongarse en

el mandato presidencial, permitiendo la reelección, transcurrido un periodo
constitucional:
La Constitución de Honduras, por su parte, señala, en su artículo 239, la

prohibición de reelección presidencial y la sanción a quienes quebranten dicho
impedimento: "El ciudadano que haya desempeñado la titularidad del Poder
Ejecutivo no podrá ser presidente o designado. El que quebrante esta
disposición o proponga su reforma, así como aquellos que lo apoyen directa o
indirectamente, cesarán de inmediato en el desempeño de sus respectivos
cargos, y quedarán inhabilitados por diez años en el ejercicio de toda función
pública C...)".
Cuando un Presidente de la República puede ser reelegido, no se constituye en
un candidato más, sino en el candidato por excelencia, por todos los resortes
que implica ejercer el Poder Ejecutivo.
Este tema fue discutido de manera muy clara en el proceso de elaboración de

la Constitución Política de 1993, durante el cual la mayoría de
constitucionalistas opinó en sentido adverso a la reelección presidencial
inmediata, pues ello representaba un peligro muy grave para la equiparidad de
condiciones que debe existir entre todos los candidatos aspirantes a la
Presidencia de la República, más aún, teniendo en consideración, que al no
existir entonces una ley de partidos políticos, y, por ende, norma alguna que
ejerciera controlo regulación en tomo a la disposición de los bienes públicos y
privados en la campañas electorales, el Presidente cuenta con grandes
ventajas para ello, las mismas que se traducen -en la práctica- en no tener
límites a este respecto.
En buena cuenta, lo que se hace imposible distinguir ante un Presidente-

candidato es cuáles de sus actos constituyen actos de gobierno y cuáles
pueden ser considerados como actos proselitistas.
En adición a lo señalado, debemos considerar que la reelección inmediata

conlleva el serio problema de la tentación del gasto público en obras
improductivas, pero de las cuales el Presidente-candidato pueda sacar
provecho inmediato.
Está también el artículo 240, inciso 1: "No pueden ser elegidos Presidente de la
República: 1. Los designados a la Presidencia de la República, secretarios y
subsecretarios de Estado, miembros del Tribunal Nacional de Elecciones,
magistrados y jueces del Poder Judicial, presidentes, vicepresidentes,
gerentes, subgerentes, directores, subdirectores, secretarios ejecutivos de
instituciones descentralizadas, Contralor y Subcontralor General de la
República, director y subdirector de Probidad Administrativa, que hayan
ejercido sus funciones durante los seis meses anteriores a la fecha de elección
del Presidente de la República (...)".
La Constitución mexicana también establece una prohibición absoluta, en su
artículo 83: "El Presidente entrará a ejercer su encargo el 1 de diciembre y
durará en él seis años. El ciudadano que haya desempeñado el cargo de
Presidente de la República, electo popularmente, o con el carácter de interino,
provisional o sustituto, en ningún caso y por ningún motivo podrá volver a
desempeñar ese puesto".
En Panamá, la reelección presidencial está prohibida hasta para los dos
periodos constitucionales siguientes.
La Constitución del Paraguay señala al respecto: "El Presidente de la
República del Vicepresidente durarán cinco años improrrogables en el ejercicio
de sus funciones, a contar desde el quince de agosto siguiente a las
elecciones. No podrán ser reelectos en ningún caso. El Vicepresidente solo
podrá ser electo Presidente para el periodo posterior si hubiese cesado en su
cargo seis meses antes de los comicios generales. Quien haya ejercido la
presidencia por más de doce meses, no podrá ser electo Vicepresidente de la
República" (artículo 229).
La prohibición de reelección inmediata también se encuentra contemplada en la
Constitución del Uruguay (artículo 152): "El Presidente y el Vicepresidente
durarán cinco años en sus funciones, y para volver a desempeñarlas se
requerirá que hayan transcurrido cinco años desde la fecha de su cese (...)".
Sin embargo, las de República Dominicana y Nicaragua, nada dicen al
respecto.
Además, la posibilidad de reelección presidencial en la Constitución de 1993

constituyó una legitimación del golpe de Estado del S de abril de 1992.
Estimo que podría llegarse a calificar el texto original del artículo 112 de la
Constitución de 1993, como el correlato de dicho golpe de Estado; tal vez, el
correlato políticamente necesario para Fujimori, pues no se concibe -dentro de
una lógica golpista- que tras el quebrantamiento del orden constitucional y la
instauración de un gobierno de facto (como fue el caso del Gobierno de
Emergencia y Reconstrucción Nacional), el protagonista de ese golpe de
Estado abandone fácilmente el poder.
De todo lo expresado puede deducirse claramente que la posibilidad de

reelección presidencial inmediata, juega como un factor desequilibrante entre
los Poderes del Estado. Y nótese que no estamos con ello diciendo que este
sea el único factor que ocasiona el desequilibrio entre dichos Poderes.
Lo que ocurre es mucho más grave, pues la posibilidad de reelección inmediata

no hace sino incidir en el enorme desequilibrio existente entre el Poder
Ejecutivo y el Congreso de la República.
En tal sentido, resultan relevantes las expresiones de Enrique Bernales

Ballesteros242, cuando anota que la reelección presidencial es funcional a un
determinado tipo de régimen de Gobierno, en cuyo caso la Constitución debe
ser consecuente con el conjunto de instituciones que tienen que ver con el
régimen político, para evitar que se rompa el equilibrio de Poderes y se
constitucionalice un gobierno de tipo dictatorial, tanto por la concentración de
atribuciones, como por la duración en el cargo de Presidente de la República.
Por otra parte, tal como dice Enrique Bernales, el tema de la reelección
presidencial, debe ser visto desde una perspectiva histórica y sociológica.
Señala el citado profesor que en el Perú la reelección tiene el lastre de las

tendencias autoritarias, el caudillismo y el paternalismo de quienes llegan a la
Presidencia y se resisten, con pocas y honrosas excepciones, a dejar el cargo.
Agrega que en estas condiciones la reelección es un estímulo al cesarismo
presidencialista y un adormecimiento de la conciencia cívica del país, ya que la
renovación es intrínseca a la democracia, y lo es más cuando esta recién se
está reconstruyendo y es necesario consolidarla, razón por la cual estima que
la reelección presidencial inmediata, que era contemplada por el artículo 112 de
242
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Estructura del Estado y modelo político en la
Constitución de 1993. En: "La Constitución de 1993. Análisis y comentarios". Serie: Lecturas
sobre temas constitucionales, N° 11, Comisión Andina de Juristas, Lima, 1995, pp. 103 Y 104
la Constitución de 1993 antes de su modificación, constituía un lamentable
retroceso.
En lo personal, creo que Bernales tiene razón en señalar que establecer la

posibilidad de reelección inmediata no resulta apropiada, pero no estoy
convencido de que hayamos retrocedido, pues los diez años de gobiernos
democráticos, en los cuales se guardaron las formalidades y libertades que
implica un Estado de Derecho, no representaron significativos avances en lo
que respecta a la maduración de una tradición democrática en el Perú, ya que
sería ilusorio pensar que el pueblo peruano se sintiera satisfecho con el
resultado de esos dos primeros gobiernos, y hubiese sido interesante
preguntarle, en 1990, si se hubiera opuesto a una salida dictatorial que le
garantizase una mejoría del país en el aspecto macroeconómico, a la par que
una alternativa viable y rápida de combate frontal al fenómeno terrorista.
Sin perjuicio de este último comentario, estimo que la posibilidad de reelección

presidencial inmediata representa uno de los principales factores negativos que
ha caracterizado al presidencialismo en el Perú de la década 1990-2000, y que
podrían llevar a que se le califique como una deformación del régimen
presidencialista.
De aqui que considere un acierto tan necesario como previsible que, por medio
del artículo 1 de la Ley N° 27365, publicada el 5 de noviembre del año 2000, se
haya modificado el artículo 112 de nuestra actual Carta Política, abandonando
así la posibilidad a una reelección inmediata del Presidente de la República.
Con dicha modificación hemos regresado a un sistema que permite la

reelección, pero transcurrido como mínimo otro período constitucional, con lo
que se deja abierta la posibilidad de que quien haya cumplido una buena labor,
o incluso quienes no lo hayan hecho y se valgan de la memoria frágil de
quienes ya no recuerdan su etapa de gobierno, vuelvan a postular sin toda esa
carga de factores negativos implicada en la idea de un Presidente-candidato.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Estructura del Estado y modelo político

en la Constitución de 1993. En: "La Constitución de 1993. Análisis Y
comentarios". Serie: Lecturas sobre Temas Constitucionales N° 11, Comisión
Andina de Juristas, Lima, 1995.
Vacancia de la Presidencia de la República
Artículo 113
La Presidencia de la República vaca por:

1. Muerte del Presidente de la República.
2. Su permanente incapacidad moral o física, declarada por el Congreso.
3. Aceptación de su renuncia por el Congreso.
4. Salir del territorio nacional sin permiso del Congreso o no regresar a él
dentro del plazo fijado. Y
5. Destitución, tras haber sido sancionado por alguna de las infracciones
mencionadas en el artículo 117 de la Constitución.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 33 inc. 1); 110, 114, 115, 117, 118 inc. 2);
C.P.: arts. 325 y ss., 354, 360;
C.J.M.: arto 78;
T.U.O. Rgmto. Congreso: arts. 68 inc. t), 89-i, 89-A;
C.A.D.H.: arto 23.2
Consideramos apropiado iniciar nuestro examen de esta norma comentando

que el tema de la vacancia se encuentra vinculado al del sistema de delegación
en el ejercicio del Poder Ejecutivo, en tanto, mediante este, se procura evitar
que la máxima y primera magistratura del Gobierno, quede vacante y -esta
circunstancia- encierre graves consecuencias para la estabilidad del régimen
político de una Nación.
Señala la doctrina que según sea la causa que determine la sustitución, esta
puede ser definitiva o absoluta, temporal o transitoria 243. Las primeras son las
que dan lugar a la vacancia de la Presidencia.
Estas causas pueden producirse antes de que el Presidente de la República

asuma la Presidencia, las que determinan la sustitución del Presidente electo; o
después, cuando el Presidente está en ejercicio de sus altas funciones.
Las causas que provocan faltas absolutas o vacancias de quienes ejercen el

Poder Ejecutivo, pueden ser: renuncia aceptada, incapacidad física o mental
permanente declarada por el Congreso, destitución, salida del territorio
243
De otro lado, las causas que provocan faltas temporales -impedimentos, ausencia,
inhabilidad transitoria o falta accidental- de los titulares del Poder Ejecutivo, pueden ser:
enfermedad, incapacidad física o mental transitoria, ausencia del territorio nacional por
determinado plazo con autorización del Congreso, hallarse sometido a juicio político o judicial, o
con licencia por un determinado plazo y, en general, cualquier otra inhabilidad temporal.
Si la subrogación es temporal, el sustituto permanece como tal en el lapso que dura el
impedimento o ausencia del titular del Poder Ejecutivo. Determinada la causa de la sustitución,
el problema se reduce a señalar quién es el sustituto, para lo cual se aplican los mismos
criterios que corresponden a las sustituciones definitivas.
nacional sin la debida autorización del Congreso, no reincorporarse al territorio
de la República vencido el plazo concedido por el Congreso, abandono de su
puesto, sentencia judicial condenatoria por ciertos delitos o cualquier otro grave
motivo que provoque una falta absoluta.
Producida la falta absoluta, hay que entrar a determinar si existe sustituto

elegido o designado con antelación al hecho que motiva la subrogación -sea
este el Vicepresidente o Designado- para ver quién entra a desempeñar el
puesto vacante.
Este tema es tratado por la generalidad de Constituciones consultadas y ello

resulta lógico dentro de la Teoría Constitucional, a fin de evitar una acefalia en
el Poder Ejecutivo.
Sin embargo, pueden darse infinidad de situaciones en las cuales se aprecie

-en diversos órdenes- el juego de los agentes políticos respecto al poder, ya
que no necesariamente los encargados de suceder, en cualquier eventualidad,
al Presidente de la República, serán personas de su mismo grupo político o,
incluso siéndolo, podrían existir problemas internos o rivalidades recíprocas.
La causal de vacancia por muerte no merece mayor atención, además de lo ya

comentado en términos generales. Resulta más que evidente que ante la
muerte del Presidente se configura la vacancia del cargo.
La causal de permanente incapacidad moral o física nos ofrece, en cambio,

mayores complicaciones, siendo, además, políticamente conflictiva por cuanto
podría versar -con nitidez- sobre el siempre conflictivo tema del poder. En
principio, partimos de la premisa de que para que se configure la vacancia el
Presidente de la República tendría que incurrir en esa causal, en tanto que el
Congreso, en virtud de lo establecido por el artículo 113, inciso 2, de la
Constitución Política del Pero, debe acordar dicha vacancia.
Ante todo, habría que distinguir en este punto si el Presidente ~ la República en

funciones cuenta con una mayoría parlamentaria suficiente, que responda a
una misma consigna ideológica; o si, por el contrario, la mayoría parlamentaria
está conformada por miembros de la oposición política.
En el supuesto de que el Presidente cuente con mayoría parlamentaria, y se dé

una permanente incapacidad física en su persona, de tal magnitud que le
impida seguir ejerciendo el cargo de Presidente de la República, podría ser.
factible que el Congreso (basado en esa mayoría) declare la vacancia de la
Presidencia de la República, con la finalidad de que el Primer Vicepresidente
de la misma pueda asumir el cargo de Presidente. Al fin y al cabo, Presidente y
Vicepresidente, han sido elegidos en una misma fórmula presidencial, que, en
nuestra hipótesis de trabajo, pertenecería a la misma agrupación política que la
mayoría parlamentaria.
Sin embargo, y este no sería el primer caso en la historia del Pero, podría
haber una rivalidad interna en la agrupación parlamentaria de mayoría, más
aún, considerando la eventual imposibilidad física absoluta del Presidente de la
República, para seguir ejerciendo el cargo para el cual fue elegido.
Por otra parte, no nos cabe duda de que en caso el Presidente carezca de
mayoría parlamentaria, esta se encontraría en aptitud de declarar la vacancia
del cargo y hacer que el Primer Vicepresidente de la República asuma la
Presidencia.
Además, debería tenerse en cuenta otro factor, consistente en que el

Presidente, justamente por dicha incapacidad física permanente y absoluta,
habría dejado de ser la cabeza o el líder de la opinión pública.
Sin embargo, se podría tener en cuenta una posibilidad distinta: que el

Congreso decida no declarar la vacancia de la Presidencia de la República,
justamente para evitar que el Vicepresidente se constituya en nuevo líder de la
opinión pública, y que el Congreso prefiera que -de ser el caso- el Presidente,
con su incapacidad física a cuestas, continúe ejerciendo el cargo, para, de este
modo, evitar surja un nuevo liderazgo en las filas del Gobierno, y -en cambio-
este liderazgo se traslade a las tiendas opositoras.
El otro tema que debemos analizar en este punto resulta aun más conflictivo
que el primero, y consiste en la posibilidad de que el Congreso declare la
vacancia de la Presidencia de la República por incapacidad moral del
Presidente.
Ante todo, debe admitirse la relatividad del concepto incapacidad moral,

entendida esta como la falta de capacidad en el plano moral que revista tal
magnitud que haga necesario que el Congreso declare la vacancia de la
Presidencia de la República, en la medida que el Presidente se encuentra
inhabilitado para seguir ejerciendo sus funciones; con el propósito de
resguardar la salud de la República.
Esto en el plano conceptual; pero en el orden práctico las cosas serían más
complicadas, pues podríamos imaginar infinidad de situaciones o
circunstancias en las cuales se pueda discutir si se trata de supuestos de
incapacidad moral.
Al respecto, consideramos que la moral del Presidente de la República debe

ser resguardada celosamente por el Congreso, y que este no debe convertirse
-en momento alguno- en cómplice o encubridor de actos inmorales del
mandatario, situación que ocasionaría un daño mayor a la República en su
conjunto. Lamentablemente situaciones en las cuales el Congreso de la
República actúe de esta forma no han sido frecuentes en la historia política de
América Latina y del Perú, sobre todo en relación a un Presidente en ejercicio
del cargo.
Mucho tiene que ver en el tema la afinidad política existente entre el Presidente
de la República y la mayoría parlamentaria. Es muy probable que en caso
existiera esta concordancia, dificilmente se procedería a declarar la vacancia
del cargo por inmoralidad; en tanto que en la situación contraria, la mayoría
opositora del Congreso tendría que analizar la conveniencia política de una
decisión tan trascendental, teniendo en cuenta las tendencias de la opinión
pública.
Como se puede apreciar del análisis de este punto concreto, el Congreso

cuenta, dentro del marco constitucional peruano, con potestades suficientes
para fiscalizar, incluso, la vida privada del Presidente de la República; aspecto
que debe tenerse en consideración, ya que el mismo constituye un arma muy
importante del Congreso en relación con los actos del Presidente de la
República.
Con respecto a la vacancia de la Presidencia de la República por renuncia,

puede decirse que renunciar es potestativo del Presidente, en tanto que la
aceptación de dicha renuncia corresponde al Congreso.
Estimamos que en lo referente a la renuncia del Presidente de la República,

estamos ante una hipótesis de ocurrencia bastante difícil en nuestro país, en la
medida que la palabra renuncia no es un término que manejen los funcionarios
públicos por regla general en sus esquemas mental y de valores. En el Perú los
Presidentes no renuncian; los Ministros tampoco lo suelen hacer. La renuncia
en el Perú es algo exótico.
El alejamiento de un cargo nunca pasa por la voluntad del renunciante, sino por
presiones que lo llevan a tomar una decisión de tal naturaleza. Solo se
renuncia con una sonrisa en los labios cuando se trata de ocupar un Ministerio
de mayor importancia o cuando, luego de algunos meses o años en el ejercicio
del cargo de Ministro, el Presidente desea premiar a esa persona con el cargo
de Embajador de! Perú en alguna República amiga en la que no tenga nada
más que hacer que asistir a todas las recepciones oficiales que el protocolo
impone.
En tal sentido es que no podemos imaginar un supuesto tan serio que ocasione
la renuncia del Presidente de la República del Perú; no imaginamos algo que la
moral de nuestros tiempos lo haga ver tan fuerte y repudiable, que el
Presidente se halle en la obligación de renunciar y, efectivamente, renuncie, sin
haber tratado de aferrarse al poder por todos los medios lícitos e ilícitos;
constitucionales e inconstitucionales.
Ahora bien, si ello llegara a ocurrir, al Congreso -obviamente- no le quedaría

más trámite que aceptar la renuncia formulada por el Presidente de la
República, aunque, teóricamente, consideramos factible la posibilidad de que
-al no precisarlo la Constitución- el Congreso no acepte la renuncia del
Presidente y este, por tal razón, continúe en ejercicio de su cargo.
Con respecto a la vacancia de la Presidencia de la República por salir del

territorio nacional sin permiso del Congreso o no regresar a él dentro del plazo
fijado, debemos recordar que el artículo 102, inciso 9, de la Constitución
Política del Perú, establece que corresponde al Congreso autorizar al
Presidente de la República para salir del país.
Dado este supuesto, el Congreso (artículo 113, inciso 4) tiene la facultad de
acordar la vacancia de la Presidencia de la República.
Por lo menos en tiempos recientes, no se han presentado casos en los cuales

el Congreso niegue la posibilidad para salir del país al Presidente de la
República. Y esto es natural, en la medida que el Presidente es el encargado
de dirigir la política exterior del Perú, y, en tal virtud, debe ser él quien decida
cuándo y dónde ir, obviamente, con autorización del Congreso.
Además, no sería políticamente bien visto que el Congreso denegara la salida

del Presidente de la República, ya que aparecería como un Congreso opresor,
que -en buena cuenta- quiere coartar la libertad del Presidente la misma que
tiene todo ciudadano) de salir y retornar al territorio de la República cuantas
veces lo estime conveniente.
Un actuar de este tipo sería negativo -políticamente hablando- para la imagen

del Congreso.
No obstante ello, el Congreso podría negarse a autorizar la salida del

Presidente del territorio patrio. Ello, por las más diversas circunstancias,
fundadas o no.
Podría tratarse de una negativa fundamentada y razonable, cuando, por

ejemplo, el Presidente de la República haya estado efectuando viajes
excesivamente dispendiosos para el erario público y de poca utilidad en todos
los ámbitos; o cuando el Presidente de la República haya actuado de manera
poco decorosa en ocasiones anteriores en que haya salido del Perú.
En tales casos, el Congreso podría preferir que el Presidente no viaje, para

resguardar -de este modo-la imagen y los intereses del Perú.
Además, ello no significaría que el Perú dejara de estar representado en esos

foros o eventos internacionales, ya que el Presidente de la República no
tendría que pasar por la autorización del Congreso para enviar a los mismos a
cualquiera de sus Vicepresidentes o a algún Ministro u otro funcionario
especializado de alta jerarquía, el mismo que cumpliría con la misión
encomendada.
Pero también podríamos encontramos frente a un Congreso que trate de

obstaculizar el desempeño de las funciones del Presidente de la República, sin
razón aparente, es decir, que obstaculice su salida al exterior con el único y
exclusivo afán de entorpecer su labor.
Ahora bien, el supuesto que nos encontramos analizando es aquel en el cual

vaca la Presidencia de la República por el hecho de que el Presidente salga del
territorio nacional sin permiso del Congreso o que, habiendo salido con permiso
del Congreso, no retorne al país dentro del plazo conferido por el órgano
legislativo.
En principio, debemos dejar sentado nuestro parecer en el sentido que
cualquiera de estos dos supuestos implicarían -necesariamente- un actuar
voluntario del Presidente de la República, de querer infringir la norma
constitucional.
Es obvio que sería muy raro que salga del territorio patrio sin su voluntad, pero
ello podría ocurrir de casualidad, en caso el Presidente sostuviera, por ejemplo,
un encuentro en la zona limítrofe del Lago Titicaca con su homólogo de Bolivia.
Allí no sería difícil que, a pesar de querer celebrar un encuentro en la zona
peruana, por el natural desplazamiento de las naves en el agua, se pueda
traspasar la frontera involuntariamente.
o en el caso de que el Presidente de la República haya salido con autorización

del Congreso por un cierto plazo, pero que al retornar, dentro de las horas
previstas, el avión presidencial sufra un desperfecto que lo obligue a retrasar el
vuelo el tiempo suficiente como para que se configure la infracción
constitucional.
Resulta evidente que dentro de una interpretación sana de la Constitución,

nadie podría pensar que en estos casos se habrían configurado supuestos de
infracciones constitucionales, dignas de hacer que el Congreso declare la
vacancia del cargo de Presidente de la República.
Si estamos en presencia de un Congreso en el cual la mayoría parlamentaria

responda al Presidente de la República, ello sería aún más impensable. Pero si
estuviésemos ante un Congreso con mayoría parlamentaria adversa al
Presidente de la República, todo se podría esperar, incluso que por una
situación de esta naturaleza se proceda a declarar la vacancia de la
Presidencia de la República, sin que medie culpa alguna del Presidente.
Dentro de tal orden de ideas, de haber sido sancionado el Presidente de la

República por alguna de las infracciones antes señaladas, corresponderá al
Congreso acordar su destitución, en virtud de lo señalado por el artículo 113,
inciso 5, de . nuestra Carta Política.
Sabemos244 que el Presidente de la República, como Jefe de Estado, es

políticamente irresponsable, lo que quiere decir que no puede ser acusado por
ninguna decisión política que tome, siendo sus ministros responsables de ellas
y, por eso, deben firmarlas para que tengan validez; pero se hace excepción de
la irresponsabilidad del
Presidente solo en los casos expresamente mencionados en el artículo 117,

que son delitos tremendamente graves y que justifican enjuiciarlo.
Es obvio que para que el juicio proceda, el Presidente debe ser sometido al
antejuicio establecido en los artículos 99 y 100 de nuestra Carta Política.
244
RUBIO CORREA, Marcial. Para conocer la Constitución de 1993. Tercera edición. Deseo,
Centro de Estudios y Promoción del Desarrollo, Lima, 1994, p. 132.
Sin embargo, debemos subrayar el hecho de que para que el Congreso declare
la vacancia de la Presidencia de la República, será necesario que el Presidente
haya sido -previamente- sancionado por efecto de la infracción de que se le
acusa, en virtud de una sentencia condenatoria expedida por la última instancia
de la Corte Suprema de Justicia de la República.
Aquí está claro que las facultades de control del Congreso pueden tener
eficacia, pero siempre y cuando vayan aparejadas de un actuar honesto, tanto
de la Fiscalía de la Nación, como de la Corte Suprema.
A pesar de ello, en una hipótesis de esta naturaleza se moverán más que

nunca los hilos de las influencias políticas ante estos órganos -teóricamente
independientes en sus funciones jurisdiccionales-.
En el Perú resultaría evidente que una acusación por efecto de las causales
mencionadas en el artículo 117 de la Constitución, implicaría, sin lugar a dudas,
una situación límite dentro del Derecho Constitucional, la misma que pondría a
prueba el funcionamiento del Sistema.
Independientemente de lo anotado, consideramos que, como vía alternativa, y

en vista de la gravedad de los hechos eventualmente cometidos por el
Presidente de la República, el Congreso podría decidir declarar la vacancia del
cargo de Presidente, por considerarlo moralmente inapto para continuar en el
desempeño del mismo.
Es más, creemos que una medida de esta naturaleza sería sumamente

necesaria en caso de inmoralidad (que constituya delito) flagrante.
Sin embargo, incluso en estas hipótesis, subsistirían los problemas relativos al

control de la constitucionalidad.
La lectura y el análisis del artículo 113 nos permite, en consecuencia, apreciar

el juego de poderes que se da en la vida política. El que el Presidente tenga o
no mayoría parlamentaria constituye un factor de primer orden que puede dar
lugar a que, ante un mismo hecho, se obtengan resultados o soluciones
completamente opuestos guiados --con frecuencia- por intereses ajenos al
bienestar de la República:
DOCTRINA
RUBIO CORREA, Marcial. Para conocer la Constitución de 1993. Tercera

edición, Deseo, Centro de Estudios y Promoción del Desarrollo, Lima, 1994.
Artículo 114
Suspensión del ejercicio de la Presidencia
El ejercicio de la Presidencia de la República se suspende por:

1. Incapacidad temporal del Presidente, declarada por el Congreso, o
2. Hallarse éste sometido a proceso judicial, conforme al artículo 117 de la
Constitución.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 102 inc. 10), 110, 113 inc. 2), 115, 117;
C.A.D.H.: arto 23.2
Oscar Díaz Muñoz
Los supuestos de suspensión del ejercicio de la Presidencia de la República

están presentes en nuestro constitucionalismo desde la Constitución de 1834.
El artículo 83 de esta, prescribía:
"El ejercicio de la presidencia se suspende, por mandar en persona el

Presidente la fuerza pública, por enfermedad temporal, y por ausentarse á mas
de ocho leguas de la capital de la República. En cualquiera de estos casos le
subroga el Presidente del Consejo de Estado".
El Presidente no podía mandar personalmente la fuerza pública, salvo permiso

del Congreso o, en su receso, del Consejo de Estado. Por ello, en tal
excepcional situación, el Presidente quedaba suspendido en sus funciones,
pasando a mandar la fuerza pública en condición de general en jefe, conforme
indicaba el artículo 86 inciso 3 del Texto Constitucional de 1834.
La Constitución de 1834 no previó la figura del vicepresidente, por lo que

encarga las funciones del Presidente suspendido al Presidente del Consejo de
Estado.
Como podemos apreciar, la Constitución de 1834 precisaba el supuesto de

suspensión por incapacidad temporal a aquel derivado de enfermedad. Por su
parte, la suspensión por ausentarse más de ocho leguas de la capital de la
República, será dejada de lado a partir de la siguiente Constitución de 1839.
La Constitución de 1860 contempló los siguientes supuestos de suspensión:

''Artículo 93.- El ejercicio de la Presidencia se suspende:
1. Por mandar en persona el Presidente la fuerza pública.

2. Por enfermedad temporal.
3. Por hallarse sometido á juicio en los casos expresados en el artículo 65".
Observamos aquí un supuesto novedoso: la suspensión del Presidente si se

halla sujeto a juicio en los casos en que la Constitución habilitaba procesado
durante su mandato: traición, atentar contra la forma de gobierno, disolver el
Congreso, impedir su reunión o suspender sus funciones (artículo 65).
Si hasta la Constitución de 1834, el Presidente podía ser pasible de acusación
constitucional, aun durante su período, por todo delito cometido en ejercicio de
sus funciones "á que esté impuesta pena infamante" (artículo 23), en la Carta
de 1839 procede la acusación constitucional contra el Presidente durante su
mandato solo "si atentare contra la independencia y unidad nacional" (artículo
35). Y en la de 1856 se señala que solo cabe acusar al Presidente en ejercicio
"por infracciones directas a la Constitución" (artículo 61). Como puede verse,
los textos constitucionales han ido liberando de responsabilidad al Presidente
de la República durante su período, hasta otorgarle una irresponsabilidad
propia de un jefe de Estado parlamentario, no obstante ser el nuestro un
régimen presidencial, en el que el Presidente reúne las jefaturas de Estado y
de Gobierno. En esta línea se encuentra el citado artículo 65 de la Constitución
de 1860245.
La siguientes Constituciones, de 1867 (artículo 80 inciso 4 y artículo 81), de

1920 (artículo 118) y de 1933 (artículo 145), contemplaron los tres supuestos
de suspensión del artículo 93 de la Constitución de 1860, debiéndose
mencionar, solamente, que la Carta de 1933 reemplazó la "enfermedad
temporal" por "incapacidad física temporal" (artículo 145 inciso 2).
Con la Constitución de 1979 (artículo 207), quedó suprimido como supuesto de

vacancia que el Presidente mande en persona la fuerza pública. Un
constituyente, Enrique Chirinos Soto, justificaba esta supresión en que: "Si el
Presidente manda en persona la fuerza armada, aun en el teatro de
operaciones, sigue siendo Presidente" 246.
Llegamos así al artículo 114 de la Constitución de 1993, conforme al cual:

''El ejercicio de la Presidencia de la República se suspende por:
Incapacidad temporal del Presidente, declarada por el Congreso, o
Hallarse éste sometido a proceso judicial, conforme al artículo 117 de la

Constitución".
Estamos ante casos de suspensión, no de vacancia, es decir, superado el

motivo de suspensión, el Presidente puede retomar el ejercicio de la
Presidencia.
En el primer inciso (incapacidad temporal declarada por el Congreso),

"encontramos una decisión esencialmente política del Congreso en función de
elementos de juicio que aporte la realidad sobre la incapacidad temporal del
presidente"247.
245
DÍAZ MUÑOZ, asear. La moción de censura en el Perno Lima, 1997, p. 114
246
CHIRINOS SOTO, Enrique. La nueva Constitución al alcance de todos. Andina, Lima, 1979,
p. 221.
247
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de /a Constitución Política de 1993. Volumen 4, Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999, p. 285.
Como hemos visto, hasta la Constitución de 1933 la suspensión del Presidente
por incapacidad, se concretaba a la "incapacidad física", incluso, antes, los
textos constitucionales eran aún más específicos, hablando de "enfermedad
temporal". Será la Constitución de 1979, seguida en esto por la de 1993, la que
hablará genéricamente de "incapacidad temporal".
No es el único artículo de la Constitución de 1993 que contempla un supuesto

de incapacidad del Presidente de la República. Antes ya lo ha hecho el artículo
113 inciso 2, que prescribe que el cargo de Presidente vaca por su
"permanente incapacidad moral o física, declarada por el Congreso". De esta
forma, la incapacidad presidencial declarada por el Congreso puede ser física o
moral.
Sin embargo, ¿podría sustentarse la suspensión del Presidente por

"incapacidad moral temporal"? En nuestra opinión, no. La "incapacidad moral"
es un concepto jurídico indeterminado, por lo que el Congreso ha de darle
contenido en cada caso concreto248, asociándola a inconductas graves, no
necesariamente delitos, y aun cuando lo fueran, no se requiere de previa
condena judicial para que el Congreso declare al Presidente incapaz
moralmente y su cargo vaque.
Teniendo la "incapacidad moral" tales características, no consideramos que

esta pueda ser "temporal" y habilitar solo la suspensión del Presidente en el
ejercicio de su cargo. La "incapacidad moral" no es temporal o permanente,
sino simplemente el Presidente merece o no tal calificación de parte del
Congreso al momento de la votación249.
Por ello, la "incapacidad temporal" declarada por el Congreso como causal de

suspensión del ejercicio de la Presidencia de la República, no puede ser otra
que incapacidad física temporal. Tal incapacidad podrá estar relacionada con la
enfermedad, como se mencionaba hasta la Constitución de 1860, o
circunstancias análogas.
Pero el Congreso no podría declarar la suspensión del ejercicio de la

Presidencia de la República por una pretendida "incapacidad moral temporal"
del Presidente. En nuestra opinión, si el Congreso imputa "incapacidad moral"
al Presidente de la República, le corresponde declarar la vacancia presidencial,
conforme al artículo 113, inciso 2, de la Constitución, y no la suspensión del
Presidente. Ello pues pensamos que no puede hablarse de una "incapacidad
moral temporal".
248
LANDA ARROYO, C. Entrevista en el diario El Comercio de Lima, el 30 de enero de 2005, p.
A 10.
249
Coincidimos, por ello, con Marcial Rubio, en su crítica a la Constitución de 1993, cuando esta
precisa (a diferencia de la Carta de 1979) que es supuesto de vacancia del Presidente de la
República su permanente incapacidad moral (artículo 113 inciso 2). Según este autor, "la
incapacidad moral es razón suficiente para la vacancia si existe en el momento de la votación
del Congreso. Consideramos que es en este sentido que debe interpretarse la norma a pesar
del cambio ocurrido y no pretender la permanencia de la incapacidad moral, requisito absurdo
en sí mismo" RUBIO CORREA, Marcial. Ob. cit., p. 280
El segundo inciso del artículo 114 de la Constitución de 1993 está referido a la
suspensión del Presidente de la República por hallarse este sometido a
proceso judicial. Conforme al artículo 117 de la Constitución, el Presidente solo
puede ser acusado, durante su período, por traición a la patria; impedir las
elecciones presidenciales, parlamentarias, regionales o municipales; disolver el
Congreso, salvo en los casos previstos en el artículo 134 de la Constitución, o
impedir su reunión o funcionamiento, o los del Jurado Nacional de Elecciones y
otros organismos del sistema electoral.
Conforme al artículo 100 de la Carta de 1993, el proceso judicial al Presidente
se desarrolla ante la Corte Suprema, previa acusación del Congreso, luego de
que este haya llevado a cabo el antejuicio político (artículo 99 de la
Constitución).
Mientras el Presidente esté siendo procesado por la Corte Suprema, quedará

suspendido en el ejercicio de sus funciones. Esta suspensión -aunque la
Constitución no lo señale expresamente- debe ser declarada por el Congreso
de la República, como acontece con la suspensión por incapacidad temporal.
En caso de que el Presidente de la República sea condenado por la Corte

Suprema, pasará de suspendido a destituido, produciéndose el supuesto de
vacancia previsto en el artículo 113 inciso 5 de la Constitución. Luego de la
condena judicial, el Presidente podrá ser también pasible de que el Congreso le
aplique la sanción de inhabilitación hasta por 10 años para el ejercicio de la
función pública, de la que habla el primer párrafo del artículo 100 de la
Constitución250.
DOCTRINA
CHIRINOS SOTO, Enrique. La nueva Constitución al alcance de todos. Andina,

Lima, 1979; DÍAZ MUÑOZ, O. La moción de censura en el Perú. Lima, 1997;
LANDA ARROYO, César. Entrevista en el diario El Comercio de Lima, el 30 de
enero, 2005, p. AI0; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución
Política de 1993. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú,
Lima, 1999.
250
C&. Sentencia del Tribunal Constitucional, de 1 de diciembre de 2003, Exp. N° 0006-2003-
AI/TC. Fundamento N° 25
Artículo 115
Sucesión presidencial y vicepresidencial
Por impedimento temporal o permanente del Presidente de la República,

asume sus funciones el Primer Vicepresidente. En defecto de éste, el Segundo
Vicepresidente.
Por impedimento de ambos, el Presidente del Congreso.
Si el impedimento es permanente, el Presidente del Congreso convoca de
inmediato a elecciones.
Cuando el Presidente de la República sale del territorio nacional, el Primer
Vicepresidente se encarga del despacho. En su defecto, lo hace el Segundo
Vicepresidente.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 110, 111,113,114, 117; Ley 27375;
D.Leg. 560: arto 1;
C.J.M.: arto 78;
C.A.D.H.: arto 23;
D.U.D.H.: art. 23;
P.I.D.C.P.: art. 25; Convenio 169 de la OIT: arto 6.b.
Oscar Díaz Muñoz
Como es sabido, nuestra forma de gobierno sigue el modelo presidencial,

diseñado por la Constitución norteamericana de 1787. En esta se prevé que
acompañe al Presidente un Vicepresidente, elegido de la misma manera y para
el mismo período (Artículo II, Sección 1).
Sin embargo, no todas nuestras Constituciones han contenido la figura del

Vicepresidente. Así, las Constituciones entre 1823 y 1828 previeron solo un
Vicepresidente. Pero no la Constitución de 1834 que, en caso de vacancia de
la Presidencia de la República, disponía que el Presidente del Consejo de
Estado se encargue de esta y convoque elecciones. Lo propio hizo la
La Constitución de 1856 volvió a contemplar una Vicepresidencia. Y será la

Constitución de 1860 la que, por vez primera, prevea dos Vicepresidencias.
Nuevamente las Constituciones de 1867 y 1920 no mencionarán a los

Vicepresidentes, encargando la presidencia interina al Presidente del Consejo
de Ministros.
Lo propio hizo la Constitución de 1933, aunque esta fue reformada por la Ley
N° 8237 que crea las Vicepresidencias.
El artículo de la Constitución de 1993 que comentamos difiere de su

antecedente, el artículo 208 de la de 1979, en que la primera dispone que el
Presidente del Congreso convoca elecciones solo si el impedimento de los
Vicepresidentes es permanente. Si el impedimento de estos no tiene ese
carácter, el Presidente del Congreso puede ejercer la Presidencia de la
República interinamente.
Es de sobra conocido que el primer párrafo del artículo bajo comentario fue
aplicado con ocasión de la renuncia, desde Japón, de Alberto Fujimori a la
Presidencia de la República, el 21 de noviembre de 2000. El Congreso no
aceptó su renuncia, y declaró la vacancia de la Presidencia de la República por
la causal de incapacidad moral (por 62 votos a favor, 7 en contra y 9
abstenciones). Los dos Vicepresidentes igualmente renunciaron, por lo que la
Presidencia de la República recayó en el Presidente del Congreso, Valentín
Paniagua, que convocó a elecciones generales.
Como ya ha advertido Marcial Rubio Correa 251, en caso de que el Presidente

del Congreso deba convocar a elecciones, hay dos aspectos no resueltos por
la Constitución:
Si el nuevo Presidente, completa el periodo del anterior o se empieza a

computar un nuevo periodo de cinco años a partir de su elección.
Si el Presidente del Congreso debe convocar a elección Presidencial y de

congresistas o solo a la primera. En este último supuesto, se tendría un
mandato parlamentario que no marcharía en paralelo con el del Presidente de
la República.
A nuestro juicio, el nuevo Presidente de la República es elegido para completar

el periodo de cinco años de su predecesor 252. Y estas elecciones no llevan a la
elección simultánea de un nuevo Congreso, porque lo contrario haría que
estemos ante un supuesto de revocatoria del mandato parlamentario, lo cual
viene 'prohibido por el artículo 134 de la Constitución, que solo habilita la
disolución del Congreso por el Presidente de la República cuando el
Parlamento ha censurado o negado su confianza a dos Consejos de
Ministros253.
La Constitución de 1979 fue la primera en encargar a la Vicepresidencia el

despacho del Presidente de la República cuando este sale del territorio
nacional. Como es evidente, el viaje del Presidente al extranjero (con la debida
autorización del Congreso, por supuesto), no es un caso de suspensión ni
mucho menos de vacancia.
Cuando el Presidente sale del territorio en viaje oficial, sigue siendo Presidente.
Como recuerda Chirinos Soto, antes de 1979 los Presidentes adoptaron
distintas soluciones al viajar fuera del Perú: Manuel Prado, en su primer
251
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Volumen 4. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 291.
252
De acuerdo al artículo 112 de la Constitución, el mandato presidencial es de cinco años
253
Sin embargo, nuestra historia reciente muestra un camino distinto al que acabamos de
describir: la convocatoria que, rara el 2001, hizo el Presidente Valentín Paniagua fue para
elecciones no solo presidenciales, sino también parlamentarias. Es cierto que sobre estas
últimas no hay previsión constitucional expresa, pero los cuestionamientos a la transparencia
de las elecciones generales del 2000 harán imperiosa la elección de un nuevo Parlamento. El
ganador de esas elecciones presidenciales, Alejandro Toledo, fue elegido no para completar el
período del Presidente vacada (iniciado el 2000), sino para un nuevo período presidencial de
cinco años (2001-2006).
gobierno (1939-45), encargó su despacho al Presidente del Consejo de
Ministros y no a alguno de los dos Vicepresidentes; en su segundo gobierno
(1956-62), le dio el encargo a su Primer Vicepresidente. Por su parte, el
Presidente Fernando Belaunde al viajar al exterior, en 1967, dejó su cargo en
manos de su Primer Vicepresidente254.
La Constitución de 1993, en el último párrafo de su artículo 114, precisa, al

igual que la de 1979, que en la eventualidad del viaje del Presidente al
extranjero, el Vicepresidente queda encargado del despacho Presidencial. Para
Chirinos Soto, encargarse del despacho "no significa asumir, a plenitud, las
funciones del Presidente, sino atender las cuestiones de mero trámite" 255.
Por nuestra parte, opinamos que, eventualmente, la responsabilidad del

Vicepresidente encargado del despacho presidencial, puede ir más allá de la
atención de los asuntos de mero trámite, llegando a desempeñar cualquier
función de gobierno si las circunstancias lo exigen, pues "el vicepresidente
realiza los actos que corresponden al Presidente dentro del territorio nacional,
aunque el Presidente no haya dejado de ser tal" 256.
DOCTRINA
CHIRINOS SOTO, Enrique. La nueva Constitución al alcance de todos. Andina,

Lima, 1979; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de
1993.
Volumen 4. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima,
1999.
254
CHIRINOS SOTO, Enrique. La nueva Constitución al alcance di tOMs. Andina, Lima, 1979,
P. 222.
255
Ibídem
256
RUBIO CORREA, Marcial. Ob. cit., p. 292
Artículo 116
Asunción del cargo presidencial
El Presidente de la República presta juramento de ley y asume el cargo, ante el

Congreso, el 28 de julio del año en que se realiza la elección.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 110, 111 Y 112;
T.U.O. Rgmto. Congreso: arto 11; D.Leg.: 560: arto 1
Osear Díaz Muñoz
La juramentación del electo Presidente de la República antes de asumir el

cargo, la encontramos en la Constitución norteamericana de 1787, de donde
-<:on importantes variantes- tomamos nuestra forma de gobierno, la
presidencial. Así, dicha Constitución señala no solo la obligación del Presidente
electo de juramentar, sino también la fórmula para hacerlo: "Antes de
aprestarse al cumplimiento de sus funciones, (el Presidente) deberá pronunciar
el siguiente Juramento o Declaración Solemne: "Juro (o declaro)
solemnemente desempeñar con toda fidelidad el cargo de Presidente de los
Estados Unidos y que, hasta el límite de mi capacidad, preservaré, protegeré y
defenderé la Constitución de los Estados Unidos" (Artículo II, Sección 1). La
Constitución norteamericana no especifica quién debe tomar juramento al
Presidente, pero la costumbre ha impuesto que lo haga ante el Presidente de la
Corte Suprema Federal.
Nuestro constitucionalismo muestra la exigencia de este juramento, ante el

Congreso de la República. En algún caso, la Constitución señaló la fórmula de
juramento: ''Yo, N., juro por Dios y estos Santos Evangelios que ejerceré
fielmente el cargo de presidente (o vicepresidente) que me ha confiado la
República: que protegeré la religión del Estado, conservaré la integridad é
independencia de la nación y guardaré y haré guardar exactamente su
Constitución y leyes" (artículo 87 de la Constitución de 1828).
En el Reglamento del Congreso de la República se señala:
"El 28 de julio se realiza la ceremonia de asunción del cargo de Presidente de

la República. En ella, el Presidente del Congreso toma juramento al Presidente
de la República electo y le impone la banda presidencial. Luego el Congreso
escucha el mensaje del Presidente de la República. No hay debate ni pueden
hacer uso de la palabra los Congresistas" (artículo 11).
Actualmente, no hay una fórmula rígida de juramento. El Reglamento del

Congreso menciona un contenido básico, en la juramentación para la toma de
posesión de los Congresistas electos: "La fórmula de la juramentación será la
de uso común, por Dios y por la Patria; salvo que algún Congresista expresara
el deseo de que se prescinda de la invocación a Dios en su juramento, a lo cual
la Mesa Directiva accederá de inmediato" (artículo 12 inciso "e"). Estas mismas
reglas tendrían que observarse en la juramentación del Presidente de la
República.
El artículo 116 de la Constitución dice que el Presidente de la República asume

el cargo el 28 de julio del año en que se realiza la elección. Cabe plantearse
qué ocurriría si -por ejemplo, por una demora en el cómputo electoral- el
Presidente no puede jurar el cargo en esa fecha. Pensamos que en tal caso
asumirá tan cerca al 28 de julio como sea posible, lo que no supondrá que su
mandato se extienda más allá del 28 de julio cinco años después 257. Así
resolvía este problema la Constitución de 1933, al prescribir que el período
presidencial comienza el 28 de julio del año en que se realiza la elección
"aunque el elegido no hubiese asumido sus funciones en aquella fecha"
(artículo 139).
DOCTRINA
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Fondo

Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999.
257
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Volumen 4, Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 295.
Procedencia de acusaciones al Presidente de la República
Artículo 117
El Presidente de la República solo puede ser acusado, durante su período, por

traición a la Patria; por impedir las elecciones presidenciales, parlamentarias,
regionales o municipales; por disolver el Congreso, salvo en los casos previstos
en el artículo 134 de la Constitución, y por impedir su reunión o funcionamiento,
o los del Jurado Nacional de Elecciones y otros organismos del sistema
electoral.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 99, 100, 113, 114, 118 inc. 5), 134, 140, 187, 191, 198;
C.P.: arts. 10,325,354, 360;
C.A.D.H.: arto 23.2
Ornar Cairo Roldán
Cuando en esta disposición se establece que el Presidente de la República

solo puede ser acusado, durante su periodo, por traición a la patria; por impedir
las elecciones presidenciales, parlamentarias, regionales, municipales; por
disolver el Congreso, salvo en los casos previstos en el artículo 134 de la
Constitución258, y por impedir su reunión o funcionamiento, o los del Jurado
Nacional de Elecciones y otros organismos del sistema electoral, se está
prescribiendo que -durante ese mismo tiempo- no es posible iniciar válidamente
en su contra ningún proceso penal por delitos distintos a los mencionados. Esta
prohibición también ha estado presente en las distintas Constituciones
aprobadas en el Perú durante el siglo veinte, en las cuales se contemplaron
algunas de las excepciones previstas en el artículo 117 de la Constitución
vigente259. Sin embargo, teniendo en cuenta que un elemento central de la
democracia constitucional es el control de la conducta de los funcionarios
públicos para proteger los derechos de las personas ¿se justifica esta
obstrucción temporal contra la persecución penal de la criminalidad
gubernativa?
258
El artículo 134 de la Constitución establece que el Presidente de la República está facultado
para disolver el Congreso si este ha censurado o negado su confianza a dos Consejos de
Ministros.
259
El artículo 96 de la Constitución de 1920 estableció que el Presidente de la República solo
podía ser acusado durante su periodo en los casos "de traición, de haber atentado contra la
forma de Gobierno, de haber disuelto el Congreso, impedido su reunión o suspendido sus
funciones.". El artículo 150 de la Constitución de 1933 permitía la acusación contra el
Presidente, durante su mandato, "por traición a la patria; por haber impedido las elecciones
presidenciales o parlamentarias; por haber disuelto el Congreso, o impedido su funcionamiento,
o la reunión o funcionamiento del Jurado Nacional de Elecciones". La Constitución de 1979, en
su artículo 210, permitía la acusación contra el Presidente "por traición a la patria, impedir las
elecciones presidenciales, parlamentarías, regionales o locales; por disolver el Congreso, salvo
lo dispuesto en el artículo 227; Y por impedir su reunión o funcionamiento o los del Jurado
Nacional de Elecciones y del Tribunal de Garantías Constitucionales"
Para encontrar algunas respuestas puede ser útil acudir al Derecho
Comparado.
Según explica Luis María Diez-Picazo, en Estados Unidos, la responsabilidad
penal del Presidente es la misma que corresponde a los particulares 260, es
decir, el Jefe del Poder Ejecutivo puede ser acusado, durante su mandato, por
cualquier delito. Si bien es cierto que la Constitución norteamericana establece
la existencia de un procedimiento parlamentario -denominado impeachment-,
en virtud del cual corresponde a la Cámara de Representantes acusar ante el
Senado al Presidente, Vicepresidente y a todos los funcionarios civiles por
traición, cohecho, otros delitos y faltas graves, en Estados Unidos se ha
considerado que no es necesario transitar previamente por dicho trámite en el
Congreso antes de iniciar un proceso penal contra ellos 261. Esto se debe a que
ambos procedimientos (parlamentario y judicial) tienen finalidades distintas.
Mientras el impeachment está dirigido a proteger la dignidad de la función
pública impidiendo que continúe en su puesto una persona considerada como
criminal por dos tercios de los senadores presentes 262, el objetivo del proceso
penal es hacer efectiva -mediante la condena penal- la protección del bien
jurídico afectado mediante el delito cometido. Por eso Juan García Cotarelo
explica que el impeachment es un procedimiento criminal con finalidades
políticas, que solo produce la separación del cargo de aquel que sea
condenado en su desarrollo, mientras que las "eventuales responsabilidades
penales que se deriven de los cargos que fundamentan la acusación planteada
por la Cámara baja, es algo que corresponderá a la justicia ordinaria" 263.
En Inglaterra, el Jefe de Gobierno, denominado Primer Ministro, es el líder de la

mayoría parlamentaria y, a pesar de que forma parte de la Cámara de los
Comunes, puede -como cualquier ciudadano- ser sujeto pasivo de un proceso
penal, porque los privilegios parlamentarios no han servido "para dotar
subrepticiamente de inmunidad penal a los miembros del Gobierno" 264. Ahí,
según afirma Klaus Tiedemann, la inmunidad parlamentaria (privilege of
freedom arrest or molestation) no tiene apenas importancia en la práctica, pues
garantiza protección "sólo ante presiones de naturaleza procesal civil que
prácticamente no existen en la actualidad" 265266. El mismo Tiedemann explica
que, en Alemania, el Jefe de Gobierno (Canciller Federal) también es
responsable criminalmente sin limitación267.
260
DÍEZ-PICAZO, Luis María. Lo criminalidad de los gobernantes. Critica, Grijalbo Mondadori,
Barcelona, 1996, p. 87
261
ARMAGNAGUE, Juan Fernando. Juicio político y Jurado de Enjuiciamiento en la n/leva
Constitución Nacional. Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1995, pp. 48-49
262
DÍEZ-PICAZO, Luis María. Ob. cit., p. 99
263
GARCÍA COTARELO, Juan. El régimen político de MS Estados Unidos. En: "Regímenes
Políticos Actuales". Juan Ferrando Badía (Coordinador). 3" edición, Tecnos S.A., Madrid, 1995,
p. 570
264
DÍEZ-PICAZO, Luis María. Ob. cit., p. 65
265
TIEDEMANN, Klaus. Constitución y Derecho Penal Palestra Editores, Lima, 2003, pp. 141-
142.
266
Según explica Pedro Planas, en sus orígenes la inmunidad parlamentaria protegía la libertad
de los parlamentarios frente a los procesos civiles y por eso perdió su razón de ser en
Inglaterra cuando ahí se abolió la prisión por deuda. PLANAS Pedro. Derecho Parlamentario.
Ediciones Forenses.
Lima, 1997, p. 121.
267
TIEDEMANN, Klaus, Ob. cit., p. 146
Por lo visto, resulta incompatible con la igualdad de las personas -uno de los
derechos protegidos por el sistema constitucional-la prohibición temporal de
iniciar un proceso penal contra una de ellas (el Presidente de la República) por
la mayor parte de delitos previstos en la legislación penal. Al respecto, el
profesor Francisco Eguiguren Praeli ha afirmado correctamente que esta virtual
"irresponsabilidad" penal del Presidente resulta injustificable en un régimen
democrático y constitucional, porque "mal puede aceptarse que quien ostenta
el mayor poder del Estado carezca casi totalmente de una razonable
responsabilidad, en los planos político y penal, como elemento de contrapeso y
equilibrio"268. Por esa razón ha propuesto que la incorporación de "la posibilidad
de acusación al Presidente, mientras ejerce el cargo, por un conjunto más
amplio de causales, vinculadas a graves infracciones de la Constitución,
corrupción o delitos dolosos"269.
No debemos olvidar que la finalidad del Derecho Penal y, por consiguiente, de

la sanción de los delitos, es la defensa del interés público de la sociedad "en
mantener una convivencia pacifica por medio de la protección de los bienes
jurídicos fundamentales"270. Recordemos, además, que la mayor parte de estos
bienes jurídicos constituyen derechos (vida, libertad, propiedad, dignidad, entre
otros) de las personas. Por eso, cuando -quebrantando la igualdad de las
personas- esta protección se suprime durante cinco años respecto de la mayor
parte de delitos que podría cometer un Presidente de la República, se instala
en la sociedad una sensación de injusticia que, frecuentemente, es
aprovechada por quienes desprecian al sistema constitucional y sienten
nostalgia por las dictaduras.
En relación al alcance de la prohibición de formular acusaciones contra el

Presidente de la República prevista en esta norma, consideramos que esta solo
comprende a las acusaciones penales, es decir, no contiene el impedimento de
la interposición válida de demandas civiles contra el Presidente de la
República, durante su mandato. Para incluir a la materia procesal civil dentro
del ámbito de prohibición del artículo 117 de la Constitución habría que realizar
una interpretación extensiva de la limitación al derecho a la tutela jurisdiccional
contenida en esta disposición, olvidando el principio de interpretación
expansiva o progresiva de los derechos humanos "conforme al que, entre
varias exégesis posibles de una norma, debe preferirse la que restrinja en
menor escala al derecho en juego"271.
Con relación a este tema puede ser útil recordar que en Estados Unidos, el
Presidente cuenta con inmunidad en materia de "responsabilidad civil por
268
EGUIGUREN, Francisco. Comisiones investigadoras, antijuricidad y responsabilidad MI
Presidente. En: "Ius et Veritas". Revista editada por estudiantes de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Pero, año XIII, N° 25, noviembre de 2002, p. 108
269
EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Ob. cit., p. 109
270
ECHANO, Juan 1. Perspectiva jurídico-penal mi perdón, p. 124
271
SAGÜÉS, Néstor. Interpretación tk los Derechos Humanos en las Jurisdicciones nacional e
internacional En: "Derechos Humanos y Constitución en Iberoamérica. Libro-Homenaje a
Germán J. Bidart Campos". Instituto Iberoamericano de Derecho Constitucional (Sección
Peruana), Lima, 2002, p. 37.
cualquiera de las acciones u omisiones relativas al ejercicio de sus
funciones"272, pero esta "no abarca los daños que el Presidente pueda causar
en su condición de persona privada"273. Por eso, después de que Paula Jones
interpuso una demanda contra el Presidente William Clinton sobre
indemnización por daños y perjuicios y daños punitivos, por actos ocurridos en
1991 -es decir antes que se iniciara el periodo presidencial que venía
ejerciendo el demandado- la Corte Suprema norteamericana, por votación de
nueve a cero, estableció que la inmunidad referida a la responsabilidad civil
derivada de los daños producidos por los actos oficiales del Presidente
-reconocida en el caso Nixon vs. Fitzgerald (1982)- no alcanza a sus actos no
oficiales274.
DOCTRINA
ARMAGNAGUE, Juan Fernando. Juicio político y Jurado de Enjuiciamiento en

la nueva Constitución Nacional. Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1995; DíEZ
PICAZO, Luis María. La criminalidad de los gobernantes. Crítica. Grijalbo
Mondadori, Barcelona, 1996; ECHANO, Juan 1. Perspectiva jurídico-penal del
perdón; EGUlGUREN, Francisco. Comisiones investigadoras, antejuicio y
responsabilidad del Presidente. En: "Ius et Veritas". Revista editada por
estudiantes de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú, afto XIII,
N° 25, noviembre, 2002; GARCIA COTARELO, Juan. El régimen político de los
Estados Unidos. En:
"Regímenes Políticos Actuales". Juan Ferrando Badía (Coordinador). Tercera
edición, Ternos S.A., Madrid, 1995; PLANAS Pedro. Derecho Parlamentario.
Ediciones Forenses. Lima, 1997; TIEDEMANN, Klaus. Constitución y Derecho
Penal. Palestra Editores, Lima, 2003; SAGÜÉS, Néstor. Interpretación de los
Derechos Humanos en las jurisdicciones nacional e internacional. En:
"Derechos Humanos y Constitución en Iberoamérica. Libro-Homenaje a
Germán J. Bidart Campos". Instituto Iberoamericano de Derecho Constitucional
(Sección Peruana), Lima, 2002
272
DÍEZ-PICAZO, Luis María, Ob. cit., p. 88
273
DÍEZ-PICAZO, Luis María, Ob. cit., p. 88
274
Clinton vs. Jones (95-1853),520 U.S. 681 (1997)
Artículo 118
Atribuciones y obligaciones del Presidente de la República
Corresponde al Presidente de la República:

1. Cumplir y hacer cumplir la Constitución y los tratados, leyes y demás
disposiciones legales.
2. Representar al Estado, dentro y fuera de la República.
3. Dirigir la política general del Gobierno.
4. Velar por el orden interno y la seguridad exterior de la República.
5. Convocar a elecciones para Presidente de la República y para
representantes a Congreso, así como para alcaldes y regidores y demás
funcionarios que señala la ley.
6. Convocar al Congreso a legislatura extraordinaria; y firmar, en ese caso, el
decreto de convocatoria.
7. Dirigir mensajes al Congreso en cualquier época y obligatoriamente, en
forma personal y por escrito, al instalarse la primera legislatura ordinaria anual.
Los mensajes anuales contienen la exposición detallada de la situación de la
República y las mejoras y reformas que el Presidente juzgue necesarias y
convenientes para su consideración por el Congreso. Los mensajes del
Presidente de la República, salvo el primero de ellos, son aprobados por el
Consejo de Ministros.
8. Ejercer la potestad de reglamentar las leyes sin transgredirlas ni
desnaturalizarlas; y, dentro de tales límites, dictar decretos y resoluciones.
9. Cumplir y hacer cumplir las sentencias y resoluciones de los órganos
jurisdiccionales.
10. Cumplir y hacer cumplir las resoluciones del Jurado Nacional de
Elecciones.
11. Dirigir la política exterior y las relaciones internacionales; y celebrar y
ratificar tratados.
12. Nombrar embajadores y ministros plenipotenciarios, con aprobación del
Consejo de Ministros, con cargo de dar cuenta al Congreso.
13. Recibir a los agentes diplomáticos extranjeros, y autorizar a los cónsules el
ejercicio de sus funciones.
14. Presidir el Sistema de Defensa Nacional; y organizar, distribuir y disponer el
empleo de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional.
15. Adoptar las medidas necesarias para la defensa de la República, de la
integridad del territorio y de la soberanía del Estado.
16. Declarar la guerra y firmar la paz, con autorización del Congreso.
17. Administrar la hacienda pública.
18. Negociar los empréstitos.
19. Dictar medidas extraordinarias, mediante decretos de urgencia con fuerza
de ley, en materia económica y financiera, cuando así lo requiere el interés
nacional y con cargo de dar cuenta al Congreso. El Congreso puede modificar
o derogar los referidos decretos de urgencia.
20. Regular las tarifas arancelarias.
21. Conceder indultos y conmutar penas. Ejercer el derecho de gracia en
beneficio de los procesados en los casos en que la etapa de instrucción haya
excedido el doble de su plazo más su ampliatoria.
22. Conferir condecoraciones en nombre de la Nación, con acuerdo del
23. Autorizar a los peruanos para servir en un ejército extranjero. y 24.Ejercer
las demás funciones de gobierno y administración que la Constitución y las
leyes le encomiendan.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 9, 31, 38, 39, 44, 55 al 57, 74, 75, 78, 102 inc. 5), 105, 110, 113 ¡nc. 4),
115, 117, 134, 137, 139 incs. 2), 13), 18) Y 19) ;163 al 175, 176 Y ss., 181; C.T.:
arto III T.P.;
C.P.Ct.: arto 75;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 50,54 ¡nc. e), 91;
D.Leg. 560: arts. 3, 4;
D.Leg. 743;
L.O.M.: arto 22 D.e.;
Ley 25397;
Ley 26329;
Ley 26994;
Ley 27479;
Ley 27594: arts. 1 inc. 3), 2;
Ley 28091;
P.I.D.C.P.: arto 1;
Ornar Cairo Roldán
En el sistema constitucional existen dos formas básicas de gobierno: el

régimen parlamentario y el régimen presidencial. En ambos regimenes las
funciones que corresponden a la Jefatura del Estado (representación protocolar
del Estado) y a la Jefatura del Gobierno (dirección de la gestión de los asuntos
públicos) son realizadas de diferentes maneras. En el régimen parlamentario, la
Jefatura del Gobierno está cargo de un funcionario que, según el país de que
se trate, recibe distintas denominaciones (por ejemplo, Primer Ministro,
Canciller o Presidente del Gobierno), mientras que la Jefatura del Estado es
asumida por una persona distinta. En el régimen presidencial, en cambio, tanto
la Jefatura del Estado como la Jefatura del Gobierno están a cargo de una sola
autoridad que recibe el nombre de Presidente 275. La Constitución peruana de
1993 ha asumido un régimen semipresidencial, es decir una organización del
ejercicio del poder político que contiene los elementos fundamentales del
régimen presidencial, pero acompañados por algunos mecanismos ajenos al
275
Al respecto, Juan Linz: explica que en los sistemas presidenciales "el presidente no es solo
el que ejerce el poder ejecutivo, sino también el jefe simbólico del Estado, y no se le puede
destituir, excepto en algún caso excepcional de juicio político (impeachment), entre elecciones".
(LINZ, Juan.
Democracia presidencial o parlamentaria: ¿qué diferencia implica? En: "Las crisis del
presidencialismo. 1.
Perspectivas comparadas." Juan Linz y Arturo Valenzuela (compiladores). Alianza Editorial
S.A., Madrid, 1997, p. 32).
mismo, que pertenecen al régimen parlamentario (por ejemplo, la censura de
los ministros, la interpelación y la disolución del Congreso).
Uno de los elementos centrales del régimen presidencial, contenidos en la

Constitución peruana vigente, es la atribución al Presidente de la República de
las funciones de Jefe de Estado y de Jefe de Gobierno. Así, mientras el artículo
110 del texto constitucional establece que el Presidente de la República es el
Jefe del Estado y personifica a la Nación, el inciso 3 de su artículo 118
prescribe que a esta autoridad le corresponde dirigir la política general del
Gobierno.
El artículo 118 de la Constitución -que es materia del presente comentario

contiene 24 incisos, en los cuales se mencionan distintas atribuciones
presidenciales, la mayor parte de ellas correspondientes a los dos ámbitos
mencionados de las funciones del Presidente de la República. Así, en cuanto a
la Jefatura de Estado, en esta norma se reconoce al Presidente la atribución de
representar al Estado dentro y fuera de la República (inciso 2). En cuanto a la
Jefatura de Gobierno, en este artículo se establece que al Presidente de la
República le corresponde dirigir la política general de Gobierno (inciso 3), velar
por el orden interno y la seguridad exterior de la República (inciso 4), dirigir
mensajes al Congreso en cualquier época y, obligatoriamente, al instalarse la
primera legislatura anual (inciso 7), reglamentar las leyes, sin transgredirlas ni
desnaturalizarlas; y, dentro de tales limites, dictar decretos y resoluciones
(inciso 8), cumplir y hacer cumplir las sentencias y resoluciones de los órganos
jurisdiccionales (inciso 9), cumplir y hacer cumplir las resoluciones del Jurado
Nacional de Elecciones (inciso 10), dirigir la política exterior y las relaciones
internacionales; y celebrar y ratificar tratados (inciso 11), nombrar embajadores
y ministros plenipotenciarios, con aprobación del Consejo de :Ministros, y con
cargo de dar cuenta al Congreso (inciso 12), presidir el Sistema de Defensa
Nacional; y organizar, distribuir y disponer el empleo de las Fuerzas Armadas y
de la Policía Nacional (inciso 14), adoptar las medidas necesarias para la
defensa de la República, de la integridad del territorio y de la soberanía del
Estado (inciso 15), declarar la guerra y firmar la paz, con autorización del
Congreso (inciso 16), administrar la hacienda pública (inciso 17), negociar los
empréstitos (inciso 18), regular las tarifas arancelarias (inciso 20) y autorizar a
los peruanos para servir en un ejército extranjero (inciso 23). También le
corresponde convocar a elecciones presidenciales, parlamentarias y
municipales (inciso 5), convocar al Congreso a legislatura extraordinaria (inciso
6), conceder indultos, conmutar penas y ejercer el derecho de gracia en
beneficio de los procesados, cuando la etapa de instrucción haya excedido el
doble de su plazo más su ampliatoria (inciso 21), recibir a los agentes
diplomáticos extranjeros, y autorizar a los cónsules el ejercicio de sus funciones
(inciso 13) y conferir condecoraciones a nombre de la nación, con aprobación
del Consejo de Ministros (inciso 22).
El inciso 19 del artículo materia del presente comentario contiene una

atribución excepcional del Presidente de la República: la expedición de normas
con fuerza de ley, en materia económica y financiera. Se trata de los decretos
de urgencia, los cuales -aunque el texto de este inciso no lo dice
expresamente- solo pueden ser expedidos válidamente en circunstancias de
emergencia. Permitir el empleo ordinario de esta facultad presidencial
conllevaría la ruptura de uno de los elementos fundamentales del sistema
constitucional: la prohibición de que una autoridad concentre el ejercicio regular
de las funciones ejecutiva y legislativa. Esta concentración se produjo durante
los 12 años de vigencia de la Constitución de 1979, cuando los gobiernos de
entonces modificaron numerosas leyes del Congreso mediante el empleo de la
facultad establecida en el inciso 20 de ese texto constitucional 276.
El funcionamiento de los decretos de urgencia en el Derecho Comparado y su

tratamiento doctrinal permiten apreciar que esta institución comprende cuatro
elementos fundamentales: circunstancia habilitante, carácter transitorio,
limitación normativa, procedimiento de expedición y mecanismo de
convalidación parlamentaria. La circunstancia habilitante es el estado de
necesidad que justifica la expedición de un decreto de urgencia. Al respecto, la
Constitución de España de 1978 faculta al Gobierno a dictar disposiciones
legislativas provisionales en caso de "extraordinaria y urgente necesidad",
mientras que el artículo 177 de la Constitución italiana de 1947 prescribe que
las "medidas provisionales" con fuerza de ley pueden ser expedidas en casos
"extraordinarios de necesidad y urgencia" 277. En cambio, el inciso 19 del artículo
118 de la Constitución peruana, ignorando el significado de los decretos de
urgencia, señala que el Presidente puede expedirlos "cuando así lo requiere el
interés nacional". El carácter transitorio de los decretos de urgencia obedece a
que su finalidad es enfrentar una situación que, por ser de emergencia, no es
permanente. Por eso -a diferencia del silencio presente en nuestro texto
constitucional-las Constituciones de Italia, Brasil, Austria y España mencionan
expresamente la transitoriedad de estas normas 278. La limitación normativa es
el establecimiento de ámbitos que no pueden ser objeto de regulación por
estos decretos. Al respecto, el inciso 19 del artículo 118 de la Constitución
peruana señala que deben versar sobre materia económica y financiera.
Asimismo, el artículo 74 del mismo texto constitucional establece que los

decretos de urgencia no pueden contener materia tributaria. El procedimiento
de expedición de los decretos de urgencia, conforme a lo dispuesto en el
artículo 125 de la Constitución del Perú, comprende la necesidad de su
aprobación por parte del Consejo de Ministros. Finalmente, el mecanismo de
convalidación parlamentaria sirve al Congreso para enfrentar los abusos en los
cuales el Jefe de gobierno puede incurrir al utilizar esta facultad, privando de
276
El inciso 20 de! artículo 211 de la Constitución de 1979 facultaba al Presidente de la
República para dictar "medidas extraordinarias en materia económica y financiera, cuando así
10 requiera e! interés nacional y con cargo de dar cuenta al Congreso". César Landa explica
que durante "la vigencia de la Constitución de 1979, en e! Perú, e! Poder Ejecutivo legisló casi
tanto o a veces más que e! Congreso", y recuerda que durante el gobierno de Fernando
Belaunde se dictaron 667 decretos de urgencia, 1033 durante e! gobierno de Alan García y 562
durante e! gobierno constitucional de Alberto Fujimori (1990-1992). LANDA ARROYO, César.
Tribunal Constitucional y Estado Democrático. 2' edición, Palestra Editores, Lima, 2003, p. 650.
277
PLANAS, Pedro. Decretos de urgencia y "medidas extraordinarias': Notas para una
tipificación. En: "Ius et Veritas" N° 7, Revista editada por estudiantes de la Facultad de Derecho
de la Pontificia Universidad Católica del Perú, pp. 135-136.
278
"Brasil (1988) se preocupa de resaltar que son 'medidas provisorias'; Italia (1947) las
denomina 'medidas provisionales'; Austria (1920), 'decretos transitorios de modificación de
leyes'; y España (1978) reconoce que estas 'disposiciones legislativas provisionales tomarán
forma de decretos leyes'" (PLANAS, Pedro. Ob. cit., pp. 136-137).
eficacia jurídica desde el inicio de su vigencia a los decretos expedidos sin que
exista una circunstancia habilitan te, sin observar la limitación normativa o
transgrediendo el procedimiento de expedición.
A diferencia de lo que ocurre en los ordenamiento s de Brasil 279 e Italia280, la
Constitución peruana no contempla este mecanismo, pues el inciso 19 de su
artículo 211, únicamente señala que el Presidente debe dar cuenta al Congreso
del ejercicio de esta facultad, y que este órgano puede modificar o derogar los
decretos de urgencia.
DOCTRINA
LANDA ARROYO, César. Tribunal Constitucional y Estado Democrático.

Segunda Edición, Palestra Editores, Lima, 2003; LINZ, Juan. Democracia
presidencial o parlamentaria: ¿qué diferencia implica? En: "Las crisis del
presidencialismo. 1.
Perspectivas comparadas". Juan Linz y Arturo Valenzuela (compiladores).
Alianza Editorial S.A., Madrid, 1997; PLANAS, Pedro. Decretos de urgencia y
"medidas extraordinarias". Notas para una tipificación. En: "Ius et veritas" N° 7,
Revista editada por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Perú; PLANAS, Pedro. Inseguridad jurídica,
imprevisión normativa e ineficiencia legislativa. Efectos de la subordinación del
Congreso peruano al Ejecutivo (1980-2000). En:" Advocatus". Nueva Época,
Tercera Entrega 2000, Revista de los alumnos de la Facultad de Derecho y
Ciencias Políticas de la Universidad de Lima.
279
En Italia, su Constitución especifica que el Gobierno debe someter la medida extraordinaria
con fuerza de ley a las Cámaras el mismo día de su expedición para su convalidación, y que si
estas no la "convierten en ley a los sesenta días de su publicación, el 'decreto perderá' eficacia
desde su inicio" (PLANAS, Pedro. Inseguridad jurídica, imprevisión normativa e ineficiencia
legislativa. Efectos de la subordinación del Congreso peruano al Ejecutivo (1980-2000). En:
"Advocatus". Nueva Época, Tercera Entrega, 2000, Revista de los alumnos de la Facultad de
Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad <;le Lima, pp. 125-126).
280
En Brasil, su Constitución exige al Presidente de la República que someta las medidas
provisorias en caso de relevancia y urgencia "de inmediato" al Congreso "para su convalidación
o rechazo", y establece que estas "pierden eficacia 'desde su publicación' si el Congreso no las
convierte en ley en un plazo de treinta días" (PLANAS, Pedro. Inseguridad jurídica... Ob. cit., p.
126).
CAPÍTULO V
DEL CONSEJO DE MINISTROS
Dirección y gestión de los servicios públicos
Artículo 119
La dirección y la gestión de los servicios públicos están confiadas al Consejo

de Ministros; y a cada ministro en los asuntos que competen a la cartera a su
cargo.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 39, 58, 76, 92, 119, 123, 127,162, 192.6,194,197,8' nET.;
D.Leg. 560: arts. 14, 15, 16,19 Y ss.;
Ley 27658;
Ley 27711;
Ley 27789;
Ley 27790;
Ley 27791;
Ley 27792;
Ley 27793;
Ley 27860;
C.A.n.H.: arto 23.1.c;n.
D.n.H.: arto 22.2;
p.I.n.C.p.: arto 25.c
1. Antecedentes de la Constitución Histórica
En el Título IV de la Constitución, dedicado a la estructura del Estado, el

Capítulo V desarrolla la institución del Consejo de Ministros. Lo hace
inmediatamente después de tratar, en el Capítulo IV, el tema del Poder
Ejecutivo. El primero de los artículos sobre el Consejo de Ministros aborda tres
temas: los ministros que conforman el gabinete; el Consejo de Ministros como
órgano del gobierno (al que le prestan atención en especial los artículos 121,
125, 126, 128 Y 129); Y los asuntos que competen a los ministros en particular
y al Consejo que estos integran en conjunto.
Admite la doctrina que en el Perú rige un presidencialismo atenuado que

encuentra en el Consejo de Ministros una clara expresión de instituciones que
provienen de la forma parlamentaria de gobierno 281. Estas han ido ganando
terreno, aunque tímidamente, a lo largo de nuestra historia, pues la verdad es
que, aunque la Constitución tenga un diseño favorable al Consejo de Ministros
y a su Presidente para balancear el enorme poder del Presidente de la
República, en la práctica la figura presidencial no ha perdido protagonismo. En
el Perú gobierna el Presidente de la República, con la colaboración de los
ministros; estos ni individualmente ni en Consejo se sienten cogobernando con
el Primer Mandatario. Tanto es así que ni en las formas bajo las que actúa el
Gobierno en el Perú, aun en democracia indiscutida, este responde con rigor al
diseño constitucional. Basta comprobar que el artículo 122 de la Carta -que
dispone que el Presidente nombra y remueve a los Ministros de Estado, a
propuesta y con acuerdo del Presidente del Consejo de Ministros- es y casi
siempre ha sido letra muerta.
La Constitución histórica da cuenta, desde la Carta de 1823, de normas

relativas a los ministros, a los que se les ha concebido como "órganos de
gobierno en los departamentos de su dependencia" (1823) o directores "de la
política general del Poder Ejecutivo" en los asuntos que competen a sus
respectivos ministerios (1933).
Hubo ocasiones en que la Constitución ha limitado su número (tres ministros de
Estado en 1823, cuatro secretarios de despacho bajo las órdenes del
vicepresidente en 1826); y otras en las que se ha dejado el número de
ministros a la determinación de la ley (1856). Desde la Constitución de 1933 no
se ocupa la Carta en determinar en su texto el número de ministros.
Lo importante es que con el transcurso del tiempo, especialmente a partir de la

Carta de 1933, se ha ido configurando la idea de un Consejo de Ministros como
órgano colegiado responsable de la gestión del Gobierno. Así lo concibió
Villarán (2) y así quedó consagrado en la Constitución de 1933 cuyos artículos
157, 163, 164 Y 165 regularon con detalle esta institución.
En cuanto al texto puntual del actual artículo 119 de la Constitución vigente, la

mención al Consejo de Ministros en su conjunto queda mejor reflejada
formalmente en la Carta de 1979. Efectivamente, la norma comienza haciendo
referencia al Consejo en su conjunto para hacerlo responsable de la gestión de
Gobierno. Acto seguido se ocupa de los ministros, individualmente
considerados, como responsables de cada cartera a su cargo (como lo dice la
Constitución actual) o de los asuntos que competen a su ministerio (como lo
expresan las Constituciones precedentes de 1979 y 1933). Todo lo cual puede
englobarse dentro del criterio de "responsable de su sector" que se utiliza en el
lenguaje administrativo y oficial de nuestros dír
281
VALEGA GARCÍA, César. La responsabilidad política del Gobierno. En: "Lecturas sobre
temas constitucionales" N° 10. Comisión Andina de Juristas, Lima, 1994, p. 201. Valega
describe las instituciones del gobierno de origen parlamentario que ha ido admitiéndose en
nuestro constitucionalismo para atenuar la figura presidencial. El Consejo de Ministros es uno
de ellos, a los que se suma el refrendo presidencial, la interpelación parlamentaria, el voto de
censura y el voto de confianza de los ministros por parte del Congreso y la creación del
Presidente del Consejo de Ministros como tránsito a un posible presidente de gobierno que
coexista con la jefatura de Estado en manos del Presidente de la República que algunos
propician en el Perú.
Desde este punto de vista, el artículo 119 de la Constitución tiene una clara
orientación administrativa que puede hacernos olvidar que los ministros y el
Consejo que ellos conforman deben ser un claro instrumento de gobierno, que
toma decisiones políticas de singular importancia -junto con el Presidente de la
República-. Algunos tratadistas llegan a considerar que los ministros están
destinados a cogobernar con el Presidente o al menos deberían hacerla, para
diferenciarse del presidencialismo marcado en el que los conductores
administrativos son simplemente secretarios del Presidente.
La primacía que viene adquiriendo el Consejo de Ministros sobre los ministros

independientemente considerados, tiene que leerse en concordancia con los
artículos 121, 125, 126 Y 128. Estos contienen el más importante desarrollo de
esta institución colegiada en relación con su conformación y funciones, sus
atribuciones, el voto requerido para la toma de decisiones, así como las reglas
mínimas para evitar el conflicto de interés y establecer las responsabilidades
por las decisiones que dentro de él se tomen.
Interesa detenerse en la definición que adopta el artículo 119 de la Constitución

sobre aquello que se le confía al Consejo de Ministros en su conjunto y a los
ministros individualmente considerados. El texto vigente se refiere
concretamente a "los servicios públicos" como el conjunto de responsabilidades
confiadas al Consejo, utilizando la misma expresión que su predecesor el
artículo 212 de la Constitución de 1979. Anteriormente, los textos
constitucionales han' tratado el tema como: "la política general del Poder
Ejecutivo" (1933), "los negocios de la administración pública o del gobierno de
la República" (1856, 1839 Y 1828), o los ministerios "necesarios para el servicio
de la Confederación". Veremos a continuación si este cambio de conceptos
(pasar de "la política general del Poder Ejecutivo" en 1933 a "la dirección y
gestión de los servicios públicos" en 1979 y 1993) resulta conveniente en la
actualidad, habida cuenta de que se admite que muchos servicios públicos
puedan ser gestionados -o inclusive de propiedad de particulares ~o que es
abiertamente opuesto al enunciado "la gestión y dirección" en manos del
Consejo de Ministros)- sin que esta nueva visión del servicio público suponga
exonerar al Estado de cumplir su papel regulador a través de organismos
técnicos autónomos especializados.
Cabe, asimismo, mencionar que el desarrollo del Estado ha traído consigo la

generación de nuevos y diversos portafolios a fin de atender con criterio técnico
las tareas inherentes al quehacer estatal. Sin embargo, el crecimiento en
número que han venido sufriendo los ministerios se ha detenido. Hoy se
reclama que, en el marco de una reforma del Estado, podrían más bien
reducirse en número y tamaño las reparticiones a cargo de los ministros. Ello
supondría fusionar algunos, definir más claramente sus competencias para
evitar duplicidades, y profundizar el proceso de descentralización y des
concentración. Esto último en beneficio del trasvase de responsabilidades que
hoy se encuentran altamente centralizadas, en beneficio de la administración
de los G0biernos regionales y municipales.
En todo caso, un Consejo de Ministros con responsabilidad política y
administrativa guarda consonancia con los postulados del constitucionalismo
contemporáneo, en respuesta a las nuevas demandas que debe atender el
Poder Ejecutivo, en tanto administrador de la "cosa pública" y responsable de
establecer las políticas públicas que concentran su competencia en el Poder
Ejecutivo. Desde este punto de vista la doctrina afirma, como lo expresa García
Belaunde, que los ministros "actúan como responsables de los diversos
sectores de la administración pública"282.
2. Debate constitucional del Pleno -1993
El jueves 5 de agosto de 1993, en la 29a sesión del Pleno congresal, se inició

el debate y se aprobó el Capítulo V; del Consejo de Ministros (artículos 133 al
143) Titulo V; de la Estructura del Estado, generando debate en referencia al
tratamiento constitucional que se debía conferir en la nueva Carta a la citada
institución política.
Torres y Torres Lara (Nueva Mayoría-Cambio 90)(4) intervino señalando:"(...)
hemos avanzado de manera importante para otorgarle al Consejo de Ministros
una mejor jerarquía, una mayor calidad y una condición de órgano de apoyo al
Poder Ejecutivo superior a la que anteriormente poseía (...) se refuerza al
gabinete, se le da más funciones, se fortalece la figura del presidente del
Consejo de Ministros y se le convierte en coordinador de los ministros. En
consecuencia se avanza hacia la idea de un gobierno más fuerte y en apoyo de
la acción del Poder Ejecutivo y del presidente de la República".
Moreyra Loredo (Solidaridad y Democracia - SODE) 283 señaló que consideraba

que: "(...) este capítulo es uno de los menos importantes de la Constitución,
puesto que establece, de manera más o menos reiterativa, que ya está
preceptuado, es decir la tradicional función de los Consejos de Ministros.
Señala sí un avance importante que es conveniente resaltar, que es una
vinculación más permanente entre el Consejo de Ministros y el Parlamento. No
así en cuanto al propio protagonismo político que debiera de tener el Premier".
3. Desarrollo legislativo
Las previsiones constitucionales vigentes referidas al Poder Ejecutivo tienen en

el ámbito legal un referente preconstitucional, expedido en el mes de marzo de
1990.
Se trata de la Ley del Poder Ejecutivo, aprobada vía Decreto Legislativo N°
560, norma que no ha sido derogada y que ha merecido una extensa
reglamentación a través del Decreto Supremo N° 067-2003-PCM, que
reglamenta la organización y funciones de la Presidencia del Consejo de
Ministros. A las citadas normas se aúna un conjunto de dispositivos expedidos
con la finalidad de normar la actividad institucional de los diversos ministerios,
siendo la más reciente la Ley del Ministerio de Defensa.
282
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Esquema de la Constitución peruana. J-Y. Ediciones, Lima,
1998, p. 119
283
Constitucional Pleno-1993. Tomo n, Lima, 1998, p. 1630
La citada ley orgánica ha perdido su verdadera connotación, toda vez que
norma un estado de cosas previo a la dación del nuevo texto constitucional. A
ello se suma la vía legislativa empleada; no corresponde, en buen derecho, que
mediante legislación delegada se traten temas tales como la organización y
funciones del Ejecutivo, la intervención parlamentaria, en una norma de
indiscutible trascendencia para la vida estatal. Por ello resulta necesaria la
revisión de las leyes expedidas sobre el particular, a fin de dimensionar
adecuadamente las funciones constitucionales conferidas al Consejo de
Ministros.
4. Aportes doctrinario s y comentarios al texto
Rubio Correa284 apunta en sus comentarios a la Constitución que el artículo es

insuficiente pues no deja sentado que los ministros son gobernantes, en la
medida que conforman con el Presidente de la República, el Poder Ejecutivo.
Añade además que existe una clara dimensión política en cada ministro y en el
Consejo de Ministros, pero que esta no se refleja en el artículo 119, por lo que
el artículo debería adicionalmente contemplar que el ministro y el Consejo,
cada uno en su ámbito, son políticamente responsables.
Continúa señalando Rubio Correa que a los ministros les corresponde dictar las
normas sectoriales de alcance nacional en los asuntos de su competencia y
prestar, a través de los organismos públicos descentralizados que se reservan
expresamente al nivel central de Gobierno, bienes y servicios sectoriales,
teniendo a su cargo la supervisión y control de las instituciones públicas
descentralizadas que conforman el sector correspondiente. Asimismo, ejecutan
las acciones e inversiones en los casos que le son reservados al Gobierno
Nacional. Finalmente, comenta que ni el Consejo de Ministros ni los ministros
individualmente, fijan de manera autónoma las líneas directrices de su gestión,
sino que las políticas de cada sector y del Ejecutivo en su conjunto, tienen que
ser coordinadas por los ministros con el Presidente, matices propios de nuestro
régimen de gobierno.
Bernales Ballesteros285 señala que el artículol19 de la Constitución fortalece las

atribuciones del Consejo de Ministros, pues no solamente los ministros
individualmente tienen la obligación de dirigir y gestionar los asuntos públicos,
sino también en el Consejo, reforzando de esta manera el trabajo en equipo.
Críticamente señala que el artículo bajo comentario es "letra muerta" porque
considera que en la práctica el verdadero director y gestor de "la cosa pública"
es el Presidente de la República, ya que es la figura predominante en cada
sector ministerial, lo que supone reconocer que la institución del Consejo de
Ministros, destinada a mitigar la tradición presidencialista, no lo ha logrado en
la práctica.
284
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución política de 1993. Tomo III, Fondo
Editorial Pontificia Universidad Católica del Pero, Lima, 1999, pp. 380-386.
285
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1999. Análisis comparado. 5'
edición. Editora Rao. Lima, 1999, pp. 581-584
De otro lado, cabe detenerse en analizar si es afortunada la mención que hace
el artículo 119 de la Constitución a los "servicios públicos" como el objeto
esencial de atención al Consejo de Ministros y de los ministros; y si además
corresponde -como reza el actual texto constitucional- que la "dirección y
gestión de éstos" esté confiada al órgano político del Ejecutivo. Hay entre
nuestros comentaristas constitucionales quienes se manifiestan favorables a la
expresión "servicios públicos" como el objeto de atención primigenia del
Consejo de Ministros. Bernales defiende que mediante ellos, el Estado ampara
y brinda asistencia a la población en su conjunto; sin embargo, sostiene que la
acción de los ministros no se circunscribe únicamente a su despacho debido al
crecimiento del Estado y las demandas de la población de servicios públicos.
García Toma286, en la misma dirección, coincide en que los ministros colaboran

con el Presidente de la República en el ejercicio de la actividad político-
administrativa del Poder Ejecutivo, asumiendo la conducción y responsabilidad
del desarrollo de la planificación, organización, coordinación, dirección y control
de los servicios públicos, administrados, supervisados según un régimen de
derecho público y tendientes a la satisfacción de necesidades colectivas
(educación, salud, transporte). Por su parte Kresalja Roselló 287 indica que, a su
juicio, la pauta constitucional ha avanzado incluyendo la dirección y gestión de
los servicios públicos como función propia del Consejo de Ministros, aporte de
la Carta del 93 que es relevado por este autor.
¿Es, sin embargo, correcto que la Constitución se refiera a los "servicios

públicos" para referirse a lo que antes fueron considerados los "negocios del
Estado" o los "asuntos públicos" o "la administración pública"? Si bien es
verdad que se entiende por servicios públicos aquellos indispensables para la
satisfacción de las necesidades básicas de la población, esta definición resulta
tan amplia que mantenerla enmascara una realidad concreta y completa. Se
considera que hay servicios públicos que el Estado brinda directamente y a los
que nunca podrá renunciar (salud, educación, defensa, seguridad, justicia,
orden interno). Sin embargo, se admite hoy que otros servicios públicos pueden
y deben ser confiados en su gestión al sector privado mediante modalidades
concesionales288, que abarcan desde servicios complementarios de educación
y salud hasta los servicios públicos domiciliarios como el agua y saneamiento,
las telecomunicaciones, la electricidad, el gas, la distribución de hidrocarburos,
el transporte y hasta el uso de infraestructura para el transporte como son los
puertos, aeropuertos, las vías férreas, las autopistas y las carreteras. Ante esta
realidad ¿debemos mantener la mención a los "servicios públicos" en el artículo
119 de la Constitución y, además ponerlo s bajo la dirección y gestión del
Consejo de Ministros?
Todo lo contrario. Se debe volver a definir los "asuntos públicos" como el objeto
primordial de atención de los ministros y su cuerpo colegiado; poner a la
administración del Estado bajo su responsabilidad y dejar que en el capítulo
286
GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis sistemático de la Constitución peruana de 1993. Tomo n,
Fondo de Desarrollo Editorial de la Universidad de Lima, Lima, 1998, pp. 118-119.
287
KRESALJA ROSELLÓ, Baldo. Rol del Estado y la gestión de /os servicios públicos. En:
"Themis" N° 39, Lima, 1999.
288
ARIÑO ORTIZ, Gaspar. Principios de Derecho Público Económico. Ara Editores-Ariño y
Asociados. Lima, 2004, pp. 613-674. (El nuevo servicio público y la regulación económica).
económico de una nueva Constitución surja a plenitud -como no lo ha hecho
suficientemente la Carta del 93-la regulación de los servicios públicos que de
manera continua y uniforme, en aplicación del principio del servicio universal,
debe ofrecerse a la población. Ello supone un adecuado reconocimiento
constitucional de los organismos autónomos encargados de la regulación sin la
contaminación política del Consejo de Ministros. Si bien a nivel legislativo se
han dado pasos singularmente importantes con la promulgación de la Ley N°
27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en
los Servicios Públicos y el Tribunal Constitucional I ha hecho valiosos aportes
en la materia a través de sentencias como la que resolvió el proceso de
inconstitucionalidad planteado contra la Ley de Desmonopolización
Progresiva289, el campo es virgen para el tratamiento constitucional de los
servicios públicos desde una perspectiva moderna.
Por ello resulta bien orientada la redacción del artículo 175 que se propone en
el marco de la reforma constitucional discutida en el Congreso de la República
en las legislaturas correspondientes al 2001-2003 que puntualmente señala
que "la dirección y gestión de los asuntos públicos están a cargo del Consejo
de Ministros"290.
Son pues los "asuntos públicos" y no los "servicios públicos" los que
comprometen a los ministros y al Consejo, debiendo la regulación de estos
últimos quedar debidamente incorporada en el ámbito constitucional. Cabe
añadir con Pareja Paz Soldán, que aún el Estado carece de un Poder Ejecutivo
en el que los ministros de Estado dejen de ser únicamente, "un ente colectivo
cuya función consiste en colaborar con el Presidente de la República" 291. En tal
sentido, resulta evidente la necesidad de fortalecer, cuando menos
jurídicamente, la labor de este colectivo que, por su propia naturaleza, debiera
estar llamado a ejercer el cogobierno, sin que ello implique desvirtuar el rol
directriz que ejerce el Jefe de Estado. Corresponde en consecuencia que al
cambio en el objeto de atención del Consejo de Ministros, ya propuesto en el
mencionado artículo 175 de la Reforma de la Constitución, se le añada una
mejor definición del papel político -y no simplemente administrativo- que le
corresponde al Consejo de Ministros, lo que supone configurar a este órgano
del Ejecutivo como cogobernador con el Presidente de la República para que
cumpla su función mitigadora del presidencialismo.
DOCTRINA
ARIÑO ORTIZ, Gaspar. Principios de Derecho Público Económico. Ara Editores

Ariño y Asociados, Lima, 2004; BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La
Constitución de 1999, análisis comparado. Quinta edición, Lima, 1999;
CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Diario de los Debates.
Debate Constitucional Pleno 1993. Tomo n. Lima, 1998; GARCÍA BELAUNDE,
Domingo. Esquema de la Constitución peruana. J.V. Ediciones, Lima, 1998;
GARCÍA TOMA, Víctor.
289
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL. Sentencias recaídas sobre el Expediente N° 00S-2003-AI/
TC y el Expediente N° 0008-2003-AI/TC.
290
PAREJA PAZ SOLDÁN, José. Derecho Constitucional peruano y la Constitución de 1979.
Editorial Valenzuela, Lima, 1982, p. 98.
291
Ibídem, p. 146
Análisis sistemático de la Constitución peruana de 1993. Tomo n. Lima: Fondo
de desarrollo editorial de la Universidad de Lima 1998; KRESALJA ROSELLÓ,
Baldo. Rol del Estado y la gestión de los servicios públicos. En "Themis", N° 39,
Lima, 1999; PAREJA PAZ SOLDÁN, José. Derecho Constitucional peruano y la
Constitución de 1979. Editorial Valenzuela, Lima, 1982; RUBIO CORREA,
Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo HI, Lima: Fondo
Editorial Pontificia Universidad Católica del Perú, 1999; V ALEGA GARCÍA.
César. La responsabilidad política del gobierno. En: "Lecturas sobre temas
constitucionales", N° 10. Comisión Andina de Juristas, Lima, 1994; VILLARÁN y
GODOY, Manuel. Lecciones de Derecho Constitucional. Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1998.
Refrendación de actos del Presidente de la República
Artículo 120
Son nulos los actos del Presidente de la República que carecen de

refrendación ministerial.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 118,123 inc. 3), 128;
D.Leg.: 560: arts. 14, 15 inc. 7)
1. Origen del refrendo
Como muchas instituciones democráticas, el refrendo ministerial tiene origen

monárquico. Fue concebido bajo la fórmula de que el rey, porque no podía
cometer errores, no podía actuar solo. Requería entonces de un ministro que,
al acompañar su firma al acto regio, lo validara y absorbiera a su favor (o des
favor) las responsabilidades que por definición nunca podía alcanzar al
monarca. Como institución está vigente en las monarquías constitucionales de
Europa y ha sido admitida en los sistemas presidencialistas moderados. No
existe en los Estados Unidos. Siempre hemos tenido el refrendo en el Perú
como resultado del principio de irresponsabilidad del Presidente de la
República292.
La institución del refrendo ministerial es tan antigua en el Perú como lo es la

República. Villarán, en sus Páginas escogidas 293, se encarga de precisar que
desde el Estatuto Provisional promulgado por San Martín se estableció, la
referida figura de orden constitucional y administrativo. Lo propio hizo la
Constitución de 1923. Con García Belaunde y Villarán queda claro que todas
las Cartas del Perú, desde 1828, han obligado a que los Ministros de Estado
impongan su contrafirma a la del Presidente de la República, para dar validez a
los actos de gobierno. Así lo exige, por lo demás el artículo 120 de la
Constitución vigente.
2. Naturaleza y funciones del refrendo
Constitucional y administrativamente, el refrendo es una institución compleja.

Efectivamente, Serra Rojas presenta ordenadamente las siguientes funciones
del refrendo ministerial294:
292
VILLARÁN, Manuel Vicente. Páginas escogidas. Lima, 1962, pp. 74-75
293
Ibídem. pp. 71 Y ss. en las que Villarán desarrolla en e! marco de la Constitución de 1936 e!
modelo norteamericano y la copia peruana, así como las bases de la refrendación ministerial. Al
amparo de! aforismo the Ring can do no wrong se ha desarrollado la institución para que e! Rey
o quien ocupe e! Ejecutivo no actúe nunca solo. Dicho aforismo ha sido sustituido
modernamente por la expresión the kingcan not act alone que es precisamente e! refrendo
como se le conoce en las monarquías democráticas y en los sistemas presidencialistas
moderados. Diccionario Juridico Espasa. Editorial Espasa Calpe, Madrid, 2001, p. 1240.
294
SERRA ROJAS, Andrés. Derecho Administrativo. Primer curso. Editorial Porrúa, México,
2001, pp. 577-578
(a) Idoneidad: la contrafirma del Ministro autentica que un acto ha sido hecho
en la esfera de competencias del Presidente en particular y del Ejecutivo en
general;
(b) Seguridad: asegura el cumplimiento de la resolución del Ejecutivo y le

proporciona los medios y mecanismos de la administración pública para
hacerlo;
(c) Responsabilidad: siendo el Presidente normalmente irresponsable por los

actos que suscribe durante el periodo de su mandato, a través del refrendo el
Ministro que suscribe atrae para sí toda la responsabilidad jurídica por los actos
materia del refrendo (artículos 120 y 128 de la Constitución de 1993), salvo los
casos de traición a la patria u obstrucción electoral o disolución indebida del
Congreso de la República, que constituyen verdaderamente la excepción al
principio de irresponsabilidad presidencial 295; y,
(d) Delimitación de competencias: puesto que obliga al Presidente, para la

validez de sus actos, a subordinarlos al imperio de la ley y al ámbito
competencial administrativo del Ministro refrendante.
Se ha explicado que se trata de un acto de refrendación en el que, de una

parte, se produce la legalización del acto presidencial, al decir de Jiménez de
Arechaga, en línea con un criterio notarial de certificación; y de la otra,
constituye un acto mediante el cual Ía voluntad del Ministro expresada en la
contrafuma produce la integración del acto en concepto de Bielsa, puesto que
la intervención del Ministro concurre a la formación del acto como lo señala
Fraga296. Fiorini, por su parte, bajo la denominación de refrendata ministerial,
subraya su función como requisito de validez del acto presidencial 297.
Convengamos, en consecuencia, que el refrendo es legalización del acto pero

algo más que eso, pues los ministros no sustituyen solamente la función de los
notarios sino que participan en la formación del acto. Es, entonces, un requisito
de validez en el que el ministro refrendante compromete su voluntad, sin lo cual
(formalidad y compromiso) el acto del Presidente no nace, no tiene eficacia ni
valor. Por ello es que a la par que legaliza, la participación de un ministro
verdaderamente integra el acto y da origen a un haz de responsabilidades que
atrae para sí el refrendante con el propósito de liberar de aquellas al Presidente
de la República, salvo notorias excepciones.
Puede aplicarse, mutatis mutandi, a nuestro país la descripción del español

Sánchez Agesta: "El refrendo es una de las máximas sutilezas del Derecho
Constitucional contemporáneo. Históricamente fue una simple formalidad que
295
La doctrina constitucional peruana es uniforme en señalar este principio de no
responsabilidad , presidencial durante e! ejercicio de! periodo de mandato gubernamental, con
la excepción anotada.
296
Véase en particular P ANIAGUA CORAZAO, Valentin. El sistema de la Constitución de 1993.
En: "Dereito", Revista Xujidica da Universidade de Santiago de Composte!a, Volumen IV, N° 2,
1995, pp. 12-54 Y Villarán. Ob. cit. pp. 97 Y 98.
297
FIORINI, Bartolomé A. Derecho Administrativo. Tomo 1, Abe!edo Perrot, Buenos Aires, 1995,
pp.171-172
autenticaba o daba fe de un acto; hoy en el régimen parlamentario es
fundamentalmente una limitación material del poder regio en cuanto quien
refrenda asume íntegramente la responsabilidad de la legalidad y de la
oportunidad del acto"298.
3. Aporte doctrinario
Rubio Correa299 señala que en la Constitución de 1979 y en la de 1993 el

artículo 120 tiene el mismo significado normativo, y que el Presidente de la
República es irresponsable por sus actos, pudiendo únicamente ser procesado
por los delitos establecidos taxativamente en el artículo 117 de la Constitución.
Por ello sostiene que para garantizar que en toda decisión del Poder Ejecutivo
haya un responsable político, es que se exige que un ministro refrende los
actos del presidente para dotar así de validez a los mismos.
Afirma que el refrendo ministerial tiene una doble función; dar la

responsabilidad de los actos presidenciales al ministro firmante y al mismo
tiempo un fled back entre el Presidente y los ministros sobre las decisiones que
se tomen.
Por su parte, Bernales Ballesteros 300 sostiene que el término llifrendata o

contreseing en Francia es una figura típica del régimen parlamentario,
mediante la cual los ministros señalan su colaboración en esos actos y
comprometen su responsabilidad política ante el Parlamento. Si no existiera
esta, el acto jurídico sería ineficaz puesto que carecería de una condición de
forma requerida para su validez.
García Toma301 señala que el refrendo ministerial es originario de los Estados

con gobierno parlamentario que quieren establecer una acción contralora o
fiscalizadora del poder del Presidente de la República. Señala que en la
práctica, este control ha resultado insuficiente debido a que el presidente
nombra y remueve a los ministros en cualquier momento. Por ello, afirma, las
siguientes dos consecuencias que genera el refrendo:
(a) La legalidad del acto presidencial; y,
(b) La responsabilidad civil, penal, administrativa o política a que se encuentra

sujeto el refrendario.
4. Análisis del contenido del artículo 120
La primera conclusión a la que nos lleva el artículo 120 de la Carta es a afirmar

con toda claridad que los actos administrativos del Presidente de la República,
298
SÁNCHEZ AGESTA, Luis. Sistema político de la Constitución española de 1978. Editora
Nacional, Madrid, 1981, p 216
299
RUBIO CORREÁ, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 4, Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, pp. 388-299.
300
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. Rao
Editora. Lima, 1999, p.583
301
GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis sistemático de la Constitución peruana de 1993. Tomo 11,
Fondo de Desarrollo Editorial de la Universidad de Lima, Lima, 1998, p. 254.
e inclusive los actos legislativos que excepcionalmente pueda adoptar, no
nacen jurídicamente sino cuentan con el refrendo de un ministro.
Evidentemente se trata del ministro que ocupe la cartera dentro de la cual el
presidente está tomando una decisión y, si son actos que afectan a varios
sectores de la administración pública, los deben refrendar todos los ministros
que estén directamente involucrados como efectivamente se realiza en la
práctica.
En cumplimiento de su función de coordinación, el presidente del Consejo de

Ministros, en virtud de lo dispuesto por el artículo 123 de la Constitución, debe
refrendar con el presidente y los ministros involucrados. Esto necesariamente
se aplica a los decretos legislativos, los decretos de urgencia y los decretos
supremos en los que esté comprometida la función de coordinación del
Premier. Estos incluyen aquellos en los que se haya producido el voto
aprobatorio del Consejo de Ministros u otros en los que la coordinación del
Ejecutivo lo requiera, aparte de los que atañen estrictamente al sector
correspondiente a la Presidencia del Consejo de Ministros.
Sin embargo, el Presidente de la República realiza algunos actos de

representación y de gobierno que no se llevan a cabo necesariamente a través
de formalidades y, por lo tanto, que no requieren para su validez del refrendo
ministerial. Se puede tratar de actuaciones fundamentalmente políticas, que
van desde los discursos que pronuncie el Jefe de Estado en ejercicio de sus
funciones -que ciertamente deben distinguirse de las declaraciones públicas
que excepcionalmente asuma como dirigente político del partido que lo llevó al
Gobierno- hasta actos propios de su función que no requieren de refrendo para
su validez.
Veamos, el artículo 118 de la Constitución enumera las atribuciones del señor

presidente en relación a sus funciones de gobierno y administración y, entre
ellas, determina algunas que no requieren de refrendo ministerial para que los
actos del presidente sean válidos. Son funciones de dirección política o de
representación que no se traducen necesariamente en ftrmas de decretos o
resoluciones. El Presidente -si bien los lleva a cabo con la natural cooperación
de sus Ministros ya menudo con la del propio presidente del Consejo de
Ministros-los asume individualmente como conductor del Estado sin las
formalidades del refrendo. Entre estos se encuentran, en el marco del artículo
118 de la Carta, los siguientes: representar al Estado dentro y fuera de la
República (inciso 2); dirigir la política general del Gobierno (inciso 3);
dirigir mensajes al Congreso en cualquier época y, en forma personal y por
escrito, al instalarse la primera legislatura ordinaria anual (inciso 7); dirigir la
política exterior y las relaciones internacionales (inciso 11); y recibir a los
agentes diplomáticos extranjeros (inciso 13).
5. Aportes jurisprudenciales
El Tribunal Constitucional ha señalado en la Sentencia recaída sobre el

Expediente N° 0008-2003-AI/TC, respecto al refrendo ministerial:
"58. En el caso de los decretos de urgencia, los requisitos formales son tanto
previos como posteriores a su promulgación. Así, el requisito ex ante está
constituido por el refrendo del Presidente del Consejo de Ministros (inciso 3 del
artículo 123 de la Constitución), mientras que el requisito ex post lo constituye
la obligación del Ejecutivo de dar cuenta al Congreso de la República, de
acuerdo con lo previsto por el inciso 19) del artículo 118 de la Constitución, en
concordancia con el procedimiento contralor a cargo del Parlamento,
contemplado en la norma de desarrollo constitucional contenida en el artículo
91 del Reglamento del Congreso". .
6. Conclusión
El artículo 120 de la Constitución actual tiene profundas raíces en la

Constitución Histórica del Perú. Su contenido es claro y puntual: los actos del
Presidente de la República solamente son válidos a condición de que sean
refrendados por un Ministro y/o el Presidente del Consejo de Ministros, según
el sector de la administración dentro del cual estos se realicen. De faltar el
refrendo el acto es nulo, inexistente, no nace para el mundo del Derecho.
Sin embargo, no todos los actos presidenciales requieren refrendo, pues hay
algunos que realiza t1n función de gobierno, de naturaleza directriz o de
representación que efectivamente no necesitan refrendo. Pero a su vez estos
actos no refrendados tienen consecuencias de naturaleza política o
protocolaria, pero no necesariamente jurídica.
La institución del refrendo ministerial, sin embargo, no se limita a dar validez al

acto legalizando la firma del presidente. Tiene mayores consecuencias: radica y
asigna responsabilidades que se derivan de dicho acto en cabeza del o los
ministros refrendantes; el refrendo libera a su vez de tales responsabilidades al
Presidente de la República durante el tiempo en que se encuentre ejerciendo el
cargo para el que fue ungido por el voto del pueblo.
DOCTRINA

comparado. Rao Editora, Lima, 1999; FIORINI, Bartolomé A. Derecho
Administrativo.
Tomo 1, Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1995; GARCIA TOMA, Víctor. Análisis
sistemático de la Constitución peruana de 1993. Tomo 11, Fondo de Desarrollo
Editorial de la Universidad de Lima, Lima, 1998; P ANIAGUA CORAZAO,
Valentín.
El sistema político de la Constitución de 1993. En: "Dereito". Revista Xujidica
da Universidade de Santiago de Compostela, Volumen IV, N° 2, 1995; RUBIO
CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 4,
Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999; SÁNCHEZ AGESTA, Luis.
Sistema político de la Constitución española de 1978. Editora Nacional, Madrid,
1981; SERRA ROJAS, Andrés. Derecho Administrativo. Primer curso, Editorial
Porrúa, México, 2001; VALLE RIESTRA, Javier. La responsabilidad
constitucional del Jefe de Estado. Lima, 1987; VILLARÁN, Manuel Vicente.
Páginas escogidas. Lima, 1962.
Organización del Consejo de Ministros
Artículo 121
Los ministros, reunidos, forman el Consejo de Ministros. La ley determina su

organización y funciones.
El Consejo de Ministros tiene su Presidente. Corresponde al Presidente de la
República presidir el Consejo de Ministros cuando lo convoca o cuando asiste a
sus sesiones.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 71, 118 incs. 7), 12),22), 126, 129, 130 a 137, 206;
D.Leg. 560: arts. 14,15
Ornar Cairo Roldán
En el Perú, el Presidente de la República ejerce la Jefatura del Estado y la

Jefatura de Gobierno. Pero para cumplir y realizar estas funciones cuenta con
la colaboración -y también se encuentra sujeto a su control- de la institución
prevista en este artículo constitucional: el Consejo de :Ministros. Se trata de un
cuerpo colegiado integrado por el Presidente del Consejo de :Ministros y por
los ministros de cada despacho. Su organización y funciones, según esta
misma norma, son determinadas por ley. Actualmente, el Decreto Legislativo N°
560 (Ley Orgánica del Poder Ejecutivo) regula las atribuciones del Presidente
del Consejo de Ministros y las funciones básicas de cada uno de los
ministerios. Por otra parte, el Decreto Supremo N° 0672003-PCM contiene el
Reglamento de Organización y Funciones de la Presidencia del Consejo de
:Ministros, mientras que el Decreto Supremo N° 007-2002-PCM establece que
la Secretaria del Consejo de :Ministros es un órgano de apoyo del Despacho
Presidencial.
Según explica Pedro Planas, el Consejo de Ministros es una institución que fue
introducida en el Perú mediante una práctica democrática realizada durante el
gobierno de Ramón Castilla (1845-1851). Así, sin que ninguna ley lo exigiera, el
Presidente Castilla "decidió reunirse con sus ministros y empezó a tomar
decisiones en conjunto, escuchando a sus ministros, sometiéndoles las
principales decisiones y procurando cierto consenso en las medidas a
adoptar"302. Posteriormente, esta institución fue regulada expresamente en la
Constitución de 1856. El artículo 93 de este texto constitucional estableció lo
siguiente: "Habrá un Consejo de Ministros cuya organización y procedimientos
se desarrollarán por ley".
El artículo 121 de la Constitución también señala que el Consejo de Ministros

tiene su presidente, pero que corresponde al Presidente de la República
presidir el Consejo cuando lo convoca o cuando acude a sus sesiones. Sin
embargo, esta atribución del Jefe del Poder Ejecutivo no menoscaba la
posición institucional del Presidente del Consejo de Ministros, pues -según lo
dispone el artículo 122 del texto constitucional- a este le corresponde proponer
302
PLANAS, Pedro. Democracia y tradición constitucional en el Perú (Materiales para una
Historia del Derecho Constitucional en el Perú). Editorial San Marcos, Lima, p. 22.
al Presidente de la República el nombramiento de los demás ministros, y
también es necesaria su aprobación para perfeccionar el acto presidencial de
remoción de los mismos.
El Consejo de Ministros, como órgano integrante del Poder Ejecutivo, interviene

en la formación de las decisiones presidenciales mediante tres actos diferentes,
correspondientes a hipótesis distintas: el voto deliberativo, el voto consultivo y
la opinión ilustrativa, todos los cuales -según lo dispone el artículo 126 de la
Constitución- deben ser adoptados mediante el voto aprobatorio de la mayoría
de los miembros del Consejo, y constan en actas. El voto deliberativo es el
acuerdo aprobatorio del Consejo de Ministros que requieren determinados
actos presidenciales para tener validez 303. Según la Constitución vigente, este
acuerdo es necesario para la aprobación de los proyectos de ley que el
Presidente de la República somete al Congreso (artículo 125 inciso 1), de los
decretos legislativos y los decretos de urgencia (artículo 125 inciso 2), de los
mensajes presidenciales dirigidos al Congreso, salvo el primero de ellos
(artículo 119 inciso 7), del nombramiento de embajadores y ministros
plenipotenciarios (artículo 119 inciso 12), de los decretos que declaran los
estados de excepción (artículo 137), y de los proyectos de ley, decretos y
resoluciones que señale la ley (artículo 125 inciso 2).
Mediante el voto consultivo el Consejo responde a una consulta que el

Presidente se encuentra obligado a formularle, sin embargo el resultado de la
consulta no es vinculan te, es decir, el Presidente "es libre de seguir o no la
opinión del Consejo"304. El artículo 164 de la Constitución de 1933, por ejemplo,
establecía que la decisión presidencial que dirimiera los conflictos de
competencia entre los Ministros requería voto consultivo del Consejo.
Finalmente, la opinión ilustrativa es la que formula el Consejo de Ministros
como respuesta a una consulta que el Presidente le formula libremente, es
decir, sin estar obligado a realizarla305.
Como podemos apreciar, aunque es verdad que en el régimen constitucional

peruano el Presidente de la República es el Jefe de Gobierno, el Consejo de
:Ministros ha recibido las herramientas necesarias para participar en la función
ejecutiva y para ejercer control respecto de la actividad presidencial. Asimismo,
este órgano asume, en determinados supuestos, la responsabilidad política por
los actos del Poder Ejecutivo. Así, el artículo 132 de la Constitución establece
que el Congreso hace efectiva esta responsabilidad respecto del Consejo
mediante el voto de censura o el rechazo de la cuestión de confianza. Según
dispone el artículo 133 del mismo texto constitucional, la aprobación de la
censura o el rechazo de la cuestión de confianza determina la crisis total del
gabinete, es decir, genera el deber de renunciar para todos los ministros. Estas
atribuciones y responsabilidades distinguen al Consejo de :Ministros del Perú
de los órganos colegiados que asisten al Jefe de Gobierno en los regímenes
presidenciales puros como el que se encuentra vigente en Estados Unidos,
donde, según explica Paolo Biscaretti di Ruffía, los "diversos secretarios
miembros del Gabinete son simples consejeros técnicos del presidente para los
303
PLANAS, Pedro. Ob. cit., p. 58
304
305
diversos sectores de la administración federal, y, aun cuando son designados
con el control del Senado, pueden ser removidos por el presidente, ya que si
bien pueden ser convocados a una sesión colegiada, la decisión fmal
corresponde solo a este"306.
DOCTRINA
BISCAREITI DI RUFFIA, Paolo. Introducción al Derecho Constitucional

Comparado. Fondo de Cultura Económica, Colombia, 1996; PLANAS, Pedro.
Democracia y Tradición Constitucional en el Perú (Materiales para una Historia
del Derecho Constitucional en el Perú). Editorial San Marcos, Lima.
306
BISCAREITI DI RUFFIA, Paolo. Introducción al Derecho Constitucional compara. M. Fondo
de Cultura Económica, Colombia, 1996, p. 177
Nombramiento y remoción de los ministros
Artículo 122
El Presidente de la República nombra y remueve al Presidente del Consejo.

Nombra y remueve a los demás ministros, a propuesta y con acuerdo,
respectivamente, del Presidente del Consejo.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 121,123, 129,130, 132, 133, 135, 136;
D.Leg. 560: arts. 14,15 inc 2), 16;
Ley 27594; arto 1 incs. 1), 2);
C.A.D.H.: arto 23.1.c;
P.I.D.C.P.: arto 25.c;
1. Antecedentes del enunciado constitucional
El presente texto constitucional tiene su antecedente inmediato en el artículo

216 de la Constitución de 1979 al que reproduce literalmente 307, salvo alguna
locución adverbial sin mayor importancia. La potestad presidencial de nombrar
a sus ministros proviene desde la Constitución de 1823 308, sin embargo no es
sino hasta 1856 en que la Constitución de dicho año ordenara la
institucionalización del cuerpo colegiado denominado Consejo de Ministros,
todo ello con la finalidad de frenar los poderes del Presidente de la Republica.
De allí hasta nuestros días el enunciado constitucional se repite 309, aunque en
distintos términos, con el mismo espíritu.
No es este el espacio indicado para hablar sobre la génesis y el papel que

cumplen los ministerios y los ministros; menos aún para discutir sobre las
potestades del Consejo de Ministros y su Presidente, sino tan solo para señalar
las implicancias que tiene en el régimen político peruano la facultad concedida
al Presidente de la Republica de nombrar y remover a los ministros en general
y a su presidente, en particular.
2. El régimen político peruano en la actual Constitución
307
Constitución de 1979: Artículo 216.- El Presidente de la República nombra y remueve al
Presidente del Consejo. También nombra y remueve a los demás ministros, a propuesta y con
acuerdo, respectivamente, del Presidente del Consejo (resaltado agregado).
308
Hay quienes, como García Toma, consideran que la institución ministerial se puede encontrar
incluso en la época incaica Y colonial Cfr. GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis sistemático de /o
Constitución de 1993. Tomo II, Fondo de Desarrollo Editorial de la Universidad de Lima, pp.
250,260,261 Y ss.
309
Para mayores referencias sobre los antecedentes de este artículo en cada una de nuestras
cartas políticas, véase a RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de /o Constitución Política de 1993.
Volumen 4, Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 394
Un análisis sistemático de la Constitución nos permitirá apreciar la importancia
del presente artículo, más allá de su comprensión literal que, aparentemente,
fija una regla operativa para la composición del Poder Ejecutivo 310.
En el Perú, el Presidente de la República concentra para sí las funciones de

Jefe de Estado y Jefe de Gobierno; es decir, personifica y representa a la
nación peruana, y, a su vez, dirige la política general de gobierno. Su elección
es por voto directo del electorado, siendo esto último el rasgo fundamental para
identificar al régimen político peruano como uno presidencialista. No obstante
lo anteriormente señalado, en nuestro régimen se insertan varias instituciones
ajenas a dicho modelo para contrarrestar los poderes del Presidente de la
República. Así, se contempla la elección de un Consejo de Ministros o gabinete
con su correspondiente presidente, el refrendo ministerial a cada uno de los
actos del presidente, bajo sanción de nulidad, la censura de los ministros y del
gabinete en pleno por el Congreso, la posibilidad de disolución por el
Presidente de la República del Congreso, claro está que solo procederá bajo
determinados supuestos, etc.; instituciones todas ellas propias del régimen
parlamentario. Estas incrustaciones a nuestro régimen presidencial de
instituciones típicamente parlamentarias ha determinado que algunos autores
se refieran a nuestro sistema político como uno mixto o híbrido por albergar en
su seno rasgos de ambos modelos: el presidencial y el parlamentario 311.
La construcción paulatina de este modelo híbrido a lo largo de nuestra historia

constitucional ha tenido como única finalidad el establecimiento de mayores
controles a los actos del Presidente de la República mediante la técnica de
checks and balances, es decir, la de establecer frenos y contrapesos a cada
uno de los órganos políticos del Estado.
Pues bien, una forma propia del régimen parlamentario es la instauración de un

Consejo de Ministros con su correspondiente presidente, nombrados ambos
310
Dicho sea de paso, compartimos la opinión de quienes estiman como poco afortunada la
denominación de "Poder Ejecutivo" al conjunto de órganos encargado del gobierno y
administración del Estado. Véase, con alcance general las opiniones en torno a la separación
de funciones en vez de poderes a: HABERLE, Peter. El Estado Constitucional. Instituto de
Investigaciones Jurídicas-Universidad Autónoma de México, México, 2001, p. 209; así también
LOEWENSTEIN, Karl. Teoría de la Constitución. Ariel, Barcelona, 1964, pp. 90 Y ss. En Perú,
manifiestan su oposición a la utilización del término "Poder Ejecutivo" en nuestras
Constituciones, entre otros: ESPINOSA-SALDAÑA, Eloy. Presidencialismo latinoamericano:
sus alcances, los riesgos que genera a la plena vigencia del Estado de Derecho y algunas
notas sobre la viabilidad de las propuestas planteadas al respecto. En: "Revista Jurídica del
Perú", N° 31, Trujillo, febrero, 2002, p. 11; también: EGUIGUREN PRAELI, Francisco. El
Congreso, el Gobierno y sus relaciones políticas, en la propuesta de reforma constitucional. En:
"Revista Peruana de Derecho Público", Año 2, Num. 3, Lima, julio-diciembre 2001, p. 43.
311
Pedro Planas ha desvirtuado por completo la posibilidad de que la combinación de
elementos de más de un sistema político llegue a constituir uno nuevo: el modelo mixto. Planas
rechaza la posibilidad de reconocer un modelo distinto del presidencialismo o parlamentarismo
como forma de gobierno puesto que el "origen de la estructura de poder gubernamental", u
origen de la legitimidad del Jefe del Gobierno radica solamente o en la elección popular directa
(con lo cual estamos frente a un régimen básicamente presidencial) o por votación del
Parlamento (con lo cual estamos frente a un régimen de estructura básicamente
parlamentaria). Así, al no existir una forma de origen distinta a las mencionadas, mal puede
hablarse de un tercer sistema político. Cfr. PLANAS, Pedro. Regímenes políticos
contemporáneos. 2' edición, Fondo de Cultura Económica, Lima, 1997, pp. 59-61.
entre y por los miembros del Parlamento. El presidente del Consejo es quien
asume la dirección de la política general de gobierno. Por lo tanto en los
regímenes parlamentarios, el Presidente del Consejo es el jefe de Gobierno,
mientras que el Presidente de la Republica es el jefe de Estado. A este último
se le reservan las tareas de representación del Estado y la solución a las crisis
políticas importantes actuando como mediador entre los órganos
constitucionales en conflicto. Dentro del régimen parlamentario, la
responsabilidad política del gobierno es determinada por el propio Parlamento
a través del voto de censura que obliga a renunciar al Presidente y a su
Consejo con lo cual cambia, pues, la política de gobierno.
Nada de esto ocurre en el Perú, puesto que el Presidente de la República es

quien nombra al Presidente del Consejo de Ministros sin que este se constituya
en el Jefe de Gobierno puesto que la dirección de la política general del
gobierno queda en manos de aquel. Surge la pregunta entonces ¿cuál es la
función que cumple el Presidente del Consejo de Ministros en un régimen
esencialmente presidencialista como el nuestro? Veamos.
La instauración del Consejo de Ministros y de su presidente surgió en la historia

constitucional peruana como un freno y contrapeso al poder del Presidente de
la República. Este cometido se puede evidenciar, por lo menos formalmente de
acuerdo a la norma constitucional, en dos planos:
Al interior del Poder Ejecutivo (control intra-órgano), cuando se debe de elegir o

remover a cualquiera de los restantes miembros del gabinete. Así, el artículo
bajo comentario reza que cualquier decisión sobre la elección, permanencia o
remoción de un ministro de Estado se deba hacer por el Presidente de la
República en acuerdo con el presidente de su Consejo. Por lo demás, cabe
agregar que es el Primer Ministro quien refrenda las resoluciones que nombran
o remueven ministros.
Dentro de este mismo espacio, los ministros, y en algunas ocasiones el

Presidente del Consejo, refrendan todos los actos del Presidente de la
República, lo cual hace pensar que estos pueden negar su refrendo si no están
de acuerdo con alguna decisión política por la que el Presidente de la
República ha optado; sin embargo, dicha oposición solo está garantizada en los
casos en que el acto ha refrendar sea inconstitucional o ilegal e importaría
siempre la renuncia del ministro como una forma de exclusión de
responsabilidad.
En la relación entre el Ejecutivo y Legislativo (control inter-órganos), mediante

el voto de confianza planteado por el Primer Ministro o a través de la censura
parlamentaria. Sea negado el voto de confianza o aprobada la censura el
ministro debe renunciar, y en caso de que el censurado sea el Presidente del
Consejo de Ministros lo hará el pleno del Gabinete junto con él. Mediante este
mecanismo se hace efectivo el control político del Congreso al Ejecutivo.
La función política de los ministros, y en especial la del Primer Ministro, está

dada pues por la asunción de la responsabilidad de la marcha del gobierno
(recordemos que todos los actos del Presidente de la Republica son
refrendados por los ministros o por el Presidente del Consejo). Y esto se
entiende, por la irresponsabilidad política que la Constitución ha conferido al
3. La discrecionalidad del Presidente de la República para nombrar y remover

al premier y a los ministros y sus consecuencias
El texto expreso del artículo bajo comentario establece que es el Presidente de

la República quien nombra y remueve al Presidente del Consejo de Ministros y
que de manera concordante con este se nombran y se remueven a los demás
ministros.
Si lo que se pretendía era que el Premier pudiera frenar el excesivo poder que
nuestra Constitución le ha otorgado al Presidente de la República, este objetivo
no se cumple porque basta que exista cualquier desavenencia entre ellos para
que el Presidente de la República remueva a su Premier poco complaciente.
Del mismo modo, el Primer Ministro no se podrá oponer al nombramiento o
remoción de cualquier ministro, tendrá que aceptado puesto que el Presidente
tiene las llaves de entrada y de salida del gabinete.
La instauración de un Primer Ministro tan débil, incapaz de oponerse a la

voluntad del Presidente de la República porque supondría su caída, hace de
aquel una figura inútil en la configuración del régimen político, un freno y
contrapeso inexistente. Importa pues la adopción de una figura que siendo de
vital importancia en el régimen parlamentario, pasa desapercibido 312, tal y como
está diseñado, en un régimen básicamente presidencial como el nuestro. La
dependencia del Gabinete en pleno respecto al Presidente de la República es
total y absoluto313.
La real función que cumplen los ministros, en el plano del régimen político tal y
como está diseñada en nuestra Constitución, es la de fungir de secretarios
colaboradores del Presidente de la Republica 314, quien impone sus ideas,
decisiones y planes de acción en la administración de los servicios públicos y la
marcha general del gobierno. Los ministros no pueden, pues, oponerse al
Presidente de la República. Tal oposición o expresión de discrepancia originará
sin duda su salida del gabinete315. El Primer Ministro no cumple una función
312
Hay quien ha bautizado a este Primer Ministro tan débil como un "minipremier", existente
tanto en Argentina como en Perú. Cfr. SAGÜÉS, Néstor Pedro. Parlamentarismo y
presidencialismo. Un ensayo sistémico para la gobernabilidad democrática: El "minipremier" en
el Perú y en Argentina.
Experiencias y perspectivas. En: "Revista Peruana de Derecho Público". Año 4, num. 7, pp. 42
Y ss., en especial p. 52.
313
En este mismo sentido, BERNALES, Enrique. La Constitución de 1993: Análisis comparado.
Ciedla, Lima, 1996, p. 585.
314
Dicho sea de paso, el Decreto Legislativo N° 560, Ley del Poder Ejecutivo, establece que el
Presidente del Consejo de Ministros colabora con el Presidente de la Republica en la dirección
de la política general del gobierno (artículo 14).
315
Merece señalarse que esta misma percepción crítica a la discrecionalidad en la remoción
ministerial, había sido ya esgrimida en pleno siglo XIX: "El Presidente está persuadido que sus
Ministros son simples secretarios que deben autorizar lo que él dispone sin concederles
muchas veces, la menor participación en sus medidas. Porque como puede removerlos, se
cree autorizado, para no respetarlos, y cree también que son empleados suyos y no de la
más significativa que la de coordinador entre los diversos ministros entre sí y
entre estos y el Presidente de la República. Ni siquiera preside las reuniones
de su propio Consejo cuando el Presidente está presente 316.
5. Las soluciones planteadas y nuevas perspectivas al respecto
La generalizada percepción negativa sobre la discrecionalidad real-y no

solamente formal- del Presidente de la República para remover a sus ministros,
quedando con ello desvirtuada por completo la funcionalidad de esta
importante institución extrapolada del régimen parlamentario, ha determinado
que numerosa doctrina haya planteado sendas reformas constitucionales con
distintos alcances.
Por un lado, están quienes, dentro del mismo modelo político actual, plantean
la reducción del poder del Presidente de la Republica para remover a sus
ministros, haciéndolo depender del concurso del Parlamento. En este sentido,
Rubio Correa propone que la remoción del gabinete no dependa únicamente
del Presidente de la República si es que ha recibido el voto de confianza del
Congreso en su presentación inicial, conforme al artículo 130 de la
Constitución317. En efecto, la propuesta parece ser consistente si se tiene en
cuenta que el voto de confianza que recibe, de ser el caso, el gabinete en
pleno, significa una suerte de voto de investidura a la usanza de los regímenes
parlamentarios. Así las cosas, la legitimidad del gabinete no vendría
determinada únicamente por la confianza del Presidente de la República, que
es elegido por el pueblo, sino también por el propio Parlamento, que también
representa al pueblo. Siendo doble la legitimidad que lo respalda, debería ser
concurrente, pues, la voluntad para removerlo. Falta, aún determinar, si la
misma regla rige en el caso en que el Presidente de la República quiera
únicamente remover a alguno de sus ministros, así como los mecanismos
operativo s al interior del Congreso para expresar válidamente dicha voluntad
(número de votaciones, quórum para las mismas, etc.).
Por el otro lado, están quienes critican la histórica consagración del modelo
lúbrido, es decir de un presidencialismo atenuado con incorporaciones
parlamentarias, señalando que dicho ejercicio en pro de la limitación del poder
del Presidente ha generado, contradictoriamente, potenciar las crisis políticas
en el Perú, por el hecho de que combinar instituciones de distintos regímenes,
al desnaturalizarlas, las vuelve incompatibles como efectivos mecanismos de
nación". PAZ SOLDAN, José Gregario. Predicciones de Casandra. En: "Diario El Comercio".
Edición del 3 de mayo de 1948, citado por PAREJA PAZ SOLDÁN, José. Derecho
Constitucional pentano y la Constitución de 1979. 3' edición, IV Ediciones, Lima, 1984, p. 244.
Es de anotar que la instauración del Consejo de Ministros como cuerpo colegiado, incluyendo a
su presidente entre 1856 y 1867, no planteó diferencia alguna en el futuro, hasta nuestros días.
La diferenciación entre Ministros de Estado y ministros del Presidente se encuentra enunciada
contemporáneamente en RUBIO CORREA, Marcial. Ob. cit. p. 196.
316
Por lo demás, es conocido que en las reuniones del Consejo de Ministros en las que no
asiste el Presidente de la República, -las únicas que el Primer Ministro preside- no se toma
decisión alguna, sino que se espera hasta el próximo Consejo en el que esté presente el
Presidente de la Republica. Dada la escasa entidad de estos consejos no decisorios, la
doctrina peruana ha venido en llamarlos "consejillos". Cfr. GARCÍA TOMA, Víctor. Ob. cit. Tomo
II, p. 261
317
Cfr. RUBIO CORREA, Marcial. Ob. cit. P. 395
control. Proponen, por tanto, el acercamiento a los modelos tradicionales sin
modificaciones318.
Al verificar los problemas que ha traído el presidencialismo, si bien atenuado, a

nuestro país y en general en Latinoamérica 319, algunos se inclinan hacia el lado
opuesto, es decir al parlamentarismo, proponiendo incluso la bicefalia del
Ejecutivo, dividido en Jefe de Gobierno y Jefe de Estado, siendo asumidas
dichas tareas por Presidente del Consejo de Ministros (o gabinete) y el
Presidente de la República, respectivamente, siendo este último quien asuma
la funciones que le son propias en el régimen parlamentario, es decir, la de
árbitro defensor de la independencia de los otros poderes y promotor de su
relación armónica320.
También están quienes pretenden dejar que el control de los actos del
Presidente, en especial en lo referido a la remoción del Presidente del Consejo
de Ministros o de cualquiera de sus pares, en manos de la opinión publica 321
para que la evalúe y, en su caso, presione a favor o en contra de la medida.
Como colofón podemos mencionar a quienes con mejor perspectiva, como

Eguiguren Praeli, sostienen que no depende tanto de la forma en que el
modelo esté consagrado normativamente; es decir, de si el Presidente del
Consejo de Ministros es jefe de gobierno o un simple colaborador del
Presidente de la República y si puede ser o no removido libremente, sino que la
clave de la estabilidad política en nuestro país está dada por el comportamiento
responsable de los congresistas, los que deciden en buena cuenta o bloquear
cualquier iniciativa del Ejecutivo con la correspondiente censura ministerial o,
en el otro, extremo, potenciarlas de manera complaciente. El sus trato de este
comportamiento pasa, pues, por la calidad de los actores políticos, siendo
especialmente importante para ello la institucionalización progresiva de los
partidos políticos322 de donde provendrán los miembros del Gobierno y del
Congreso.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Una Constitución estable para

institucionalizar el Perú. En: "Revista Peruana de Derecho Público", año 2, N°
3, Lima, julio-diciembre, 2003; BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La
Constitución dE 1993:
318
Cfr. BERNALES, Enrique. Una Constitución estable para institucionalizar el Perú. En:
"Revista Peruana de Derecho Publico; Año 2, N° 3, Lima, julio-diciembre, 2003, p. 32
319
Es pacífica la doctrina que señala que el régimen político adoptado en la mayoría de países
de Latinoamérica es el presidencialismo atenuado o matizado. Cfr. LAGO CARBALLO, Antonio.
Presidencialismo o parlamentarismo: una cuestión disputada. En: "Ius et Veritas", Año'V, Num.
10, Lima, julio 1995, pp, 24-25, también PLANAS, Pedro. Ob. cit., pp. 104-110, en especial p.
108.
320
Cfr. LAGO CARBAlLO,Antonio. Ob. cit., p. 28. La vuelta al parlamentarismo como opción que
sirva de panacea a la crisis del presidencialismo latinoamericano ha sido duramente criticado
por SAGÜÉS, Néstor Pedro. Ob. cit., pp. 38-40.
321
Cfr. CHIRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993. Lectura y comentario, s/e, p. 206
322
EGUlGUREN PRAELI, Francisco. Ob. cit. p. 52.
Análisis comparado. Ciedla, Lima, 1996; CHIRINOSSOTO, Enrique.
Constitución dE 1993: Lectura y comentario. si e, p. 206; EGUIGUREN
PRAELI, Francisco. El Congreso, el Gobierno y sus relaciones políticas, en la
propuesta de reforma constitucional. En: "Revista Peruana de Derecho
Público", Año 2, N° 3, Lima, julio-diciembre, 2001; ESPINOSA-SALDAÑA, Eloy.
Presidencialismo latinoamericano: sus alcances, los riesgos que genera a la
plena vigencia del estado de dErecho y algunas notas sobre la viabilidad de las
propuestas planteadas al respecto. En: "Revista Jurídica del Perú", N° 31,
Trujillo, Febrero, 2002; GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis sistemático dE la
Constitución dE 1993. Tomo 11, Fondo de Desarrollo Editorial de la Universidad
de Lima, Lima; HABERLE, Peter. El Estado Constitucional. IIJ-UNAM, México,
2001; LAGO CARBALLO, Antonio; Presidencialismo o parlamentarismo: una
cuestión disputada. En: "Ius et Veritas", Año V, N° 10, Lima, julio, 1995;
LOEWENSTEIN, Karl. Teoría de la Constitución. ArieI, Barcelona 1964; PAZ
SOLDÁN, José Gregorio. Predicciones de Casandra. En: "Diario El Comercio",
edición del 3 de mayo de 1948; PAREJA PAZ SOLDÁN, José; Derecho
Constitucional peruano y la Constitución de 1979. 3ra. edición. JV Ediciones,
Lima, 1984;
PLANAS, Pedro. Regímenes políticos contemporáneos. 2da. edición, Fondo de
Cultura Económica, Lima, 1997; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la
Constitución política de 1993. Volumen 4, Pontificia Universidad Católica del
Perú, Lima, 1999; SAGÜÉS, Néstor Pedro. Parlamentarismo y
presidencialismo. Un ensayo sistémico para la gobernabilidad democrática: El
"minipremier" en el Perú y en Argentina. Experiencias y perspectivas. En:
"Revista Peruana de Derecho Público". Año 4, N° 7.
Atribuciones del presidente del Consejo de Ministros
Artículo 123
Al Presidente del Consejo de Ministros, quien puede ser ministro sin cartera, le
corresponde:
1. Ser, después del Presidente de la República, el portavoz autorizado del
gobierno.
2. Coordinar las funciones de los demás ministros.
3. Refrendar los decretos legislativos, los decretos de urgencia y los demás
decretos y resoluciones que señalan la Constitución y la ley.
CONCORDANCIAS:
C:arts.118ine. 19),119, 120, 121, 122, 124, 125, 127, 128, 129, 130, 133, 135;
T.U.O.Rgmto.Congreso: art 76 ine 1); Ley 25397: art 16; D.Leg. 560: art 15 ine
7)
. Jorge Santistevan de Noriega
1. Origen constitucional de la Presidencia del Consejo de Ministros
La historia constitucional del Perú -desde la Carta de 1823 hasta la de 1920- es

expresión del carácter presidencialista en la configuración de la estructura del
poder político. Si bien la Carta de 1856 prescribe por vez primera la existencia
de un Consejo de Ministros, como concepción de instituciones del sistema de
gobierno parlamentarista, las referencias constitucionales -como lo afirma
García Belaunde323 en cuanto al titular del gabinete son recién concebidas en la
Carta Política de 1933. Esta, al legislar en su Título VII, Capítulo II sobre los
"Ministros de Estado': prevé en el artículo 157 la existencia del Presidente del
Consejo de Ministros, y su competencia -artículo 159- para refrendar su propio
nombramiento y el de los ministros restantes integrantes del gabinete.
La Carta Política de 1933 asigna también dotar a la Presidencia del Consejo de

Ministros competencia para participar y expresar acuerdo en la designación y
remoción de los ministros de Estado. El artículo 158 establecía textualmente
que: "El Presidente de la República (...). Nombra y remueve a los demás
Ministros, a propuesta y con acuerdo, respectivamente, del Presidente del
Consejo de Ministros". Lamentablemente, esta previsión constitucional que ha
continuado hasta nuestros días no ha podido hacerse realidad en la historia
republicana, pues salvo honrosas excepciones, los Presidentes de la República
suelen nombrar a los ministros a su discreción, quienes a menudo actúan más
como secretarios del Jefe de Estado que como integrantes de un gabinete
liderado por el Primer Ministro y capaz de gobernar en equipo con el Jefe de
Estado.
Aun cuando la Carta de 1933 expresaba la intención de dotar de trascendencia

jurídica y política a la Presidencia del Consejo de Ministros, ello hasta hoy
tampoco no se ha logrado. Nótese que la Exposición de Motivos del proyecto
323
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Teoría y práctica de la Constitución peruana. Editorial Eddili,
Lima, 1989
de la citada Constitución, señala la necesidad de que "las nuevas funciones
determinan la existencia de nuevas prescripciones jurídicas, que las regulen.
En todo el mundo la experiencia ha aconsejado constitucionalizar reglase
instituciones que antes quedaban al albedrío de los Congresos o los
Gobiernos. Esa necesidad es particularmente notoria en el Perú. Nuestra
organización política y administrativa se encuentra visiblemente retardada".
A partir de este primer referente constitucional el Presidente del Consejo de

Ministros es concebido formalmente como un primus inter pares, es decir, como
el primero entre sus iguales. Lo anterior, sin embargo, no implica -como lo
afirma Bernales Ballesteros324 que el constitucionalismo histórico del país haya
podido resolver hasta la actualidad uno de los problemas medulares del
sistema político peruano: la temática ministerial, la que, en palabras de García
Belaunde, no ha dejado de ser una institución "protocolaria, funcional y
decorativa"325.
En la perspectiva histórica descrita es preciso afirmar que, a fin de fortalecer la

competencia funcional y el peso político del Presidente del Consejo de
Ministros, la vigente Carta Política de 1993 -a distingo de su predecesora de
1979- estipula en su artículo 123 la posibilidad de que el Premier -vocablo
francés popularizado en el Perú para designar al Presidente del Consejo de
Ministros- sea un ministro sin cartera. Se propulsa así las competencias que le
son conferidas en su calidad de portavoz gubernamental y coordinador de los
diversos sectores de la administración pública.
2. Doble investidura y naturaleza funcional del presidente del Consejo de

Ministros
Para una mejor comprensión de la naturaleza y funciones del Presidente del

Consejo de Ministros, es conveniente llevar a cabo un cotejo de las
estipulaciones contenidas en la Carta del 79 Y las del artículo 123 de la
El artículo 216 de la Carta del 79 establecía que el Presidente de la República

nombra y remueve al Presidente del Consejo de Ministros. Por tanto el origen
del mandato del Premier y, por ende, el desarrollo de sus funciones y
competencias, estaba ligado al nivel de confianza que le expresaba el
Presidente de la República. No obstante, la referida Constitución modélica
introdujo, por primera vez en el Perú, la institución de la doble investidura, la
que ha quedado vigente hasta nuestros días. La doble investidura supone que,
aunque en su designación no media intervención alguna del Poder Legislativo,
el Premier debe acudir al Parlamento para obtener, después de nombrado, el
voto de confianza.
¿Ha resultado efectiva esta participación ratificante del Congreso en la

designación del Consejo de Ministros? No parece, pues en el Perú del siglo XXI
se sigue considerando, como veremos más adelante, que para mitigar el
324
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado.
Editorial Jurídica Rao, Lima, Perú, 1996
325
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Ob. cit
presidencialismo se debe "parlamentarizar" aún más al Presidente del Consejo
de Ministros, al punto que se llega a proponer que en el futuro sea simplemente
nombrado por el Congreso.
En cuanto a las competencias funcionales que le asignaba al Premier la Carta

de 1979, el Título IV "De la Estructura del Estado", abordaba en su Capítulo VI
"Del Consejo de Ministros", las funciones asignadas al titular de este cuerpo
colegiado. La primera fue precisada en el artículo 215 que establecía la
existencia de un Presidente en el Consejo de Ministros. El artículo 216
determinaba, en segundo lugar, que el Presidente de la República nombra y
remueve al Presidente del Consejo, aunque en el segundo párrafo del mismo
señalaba que el Presidente de la República nombra o remueve a los demás
ministros de Estado, a propuesta y con acuerdo del Presidente del Consejo.
Podemos afirmar que ha existido un tratamiento franciscano de esta institución
gubernativa, careciendo la Carta del 79 de previsiones explícitas en cuanto a
las funciones que competen al Presidente del Consejo y a su interrelación con
el Poder Legislativo.
La Constitución de 1993, distinguiéndose en cierto sentido de su predecesora,

aspira a desarrollar más integralmente la materia. El Título IV "De la Estructura
del Estado", en su Capítulo V "Del Consejo de Ministros", trae a colación ciertos
aspectos similares a la Carta de 1979. Sin embargo, existen tres aportes
sustantivo s en el ámbito del constitucionalismo histórico del Estado peruano:
i) Hace referencia, como quedó anotado, a la posibilidad de desempeño de la

función de Presidente del Consejo sin cartera ministerial alguna.
ii) Determina puntualmente las funciones conferidas al Premier, precisadas,

como se ha señalado en el artículo 123.
iii) El Presidente del Consejo concurre periódicamente a las sesiones plenarias

del Congreso para la absolución de las preguntas formuladas por los
parlamentarios bajo el procedimiento desarrollado por el artículo 85 del
Reglamento del Congreso de la República.
Por tanto, la posibilidad de cumplimiento de la función sin cartera específica, la

definición y delimitación competencial de las funciones de este, cuanto la
exigencia de interrelación con el Poder Legislativo, expresan la intención del
constituyente por dotar de institucionalidad y "contenido propio" a la citada
función gubernativa. Manuel Vicente Villarán, desde la primera mitad del siglo
pasado, sostuvo la necesidad de designar a un verdadero jefe para el Consejo
de Ministros, dotado de prerrogativas propias, exclusivas y excluyentes,
algunas de las cuales fueron tímidamente recogidas en la Carta de 1993, con la
finalidad de conferir "unidad y vigor corporativo, para poder cumplir su papel de
colaborador personal del Presidente de la República 326.
3. Funciones del presidente del Consejo de Ministros a la luz del artículo 123
de la Constitución vigente
326
VILLARÁN, Manuel Vicente. Páginas escondidas. Talleres Gráficos Villanueva, Lima, Perú,
1962
En primer lugar, se confiere al Premier la atribución de ser portavoz autorizado
del Gobierno, después del Presidente de la República. La citada función revela
el carácter constitucional de primus inter pares conferido al cargo por la vigente
Carta.
No obstante, existe consenso en afirmar que la citada función no constituye en
puridad expresión del fortalecimiento de las prerrogativas del Presidente del
Consejo por cuanto, como lo ha registrado la historia, las funciones de portavoz
gubernamental han recaído las más de las veces en otros funcionarios del
Gobierno, como el jefe de prensa o el jefe del despacho, o los propios asesores
personales del Presidente de la República, como lo atestigua la presente
gestión presidencial.
En referencia a la función de coordinación que ejerce el Premier para la

articulación de las funciones de las instituciones y miembros que conforman el
Poder Ejecutivo, Bernales Ballesteros afirma que constituye el mínimun exigido
para un cargo de este nivel, sin comportar un aporte significativo a la
consolidación de sus competencias. Al respecto, debe tomarse en
consideración que a nivel legislativo las competencias y prerrogativas
conferidas al titular del Consejo de Ministros en la Ley del Poder Ejecutivo
(Decreto Legislativo N° 560) le permiten, e incluso garantizan, desde el punto
de vista normativo, el cumplimiento de la citada tarea de coordinación
gubernamental.
El artículo 16 de la Ley del Ejecutivo establece, entre otras, las siguientes

funciones del Premier: en primer lugar, la de colaborar con el Jefe de Estado en
la dirección de la política general del gobierno. En segundo lugar, tiene a su
cargo la coordinación de la actividad intersectorial político-administrativa del
Estado, la que ejerce a través de la conducción de las comisiones
interministeriales -tanto la de asuntos económicos y financieros cuanto la de
asuntos sociales- y de la dirección de los Organismos Públicos
Descentralizados (OPD), que estén adscritos a la Presidencia del Consejo de
Ministros.
Además, es responsable de orientar la actividad de los Organismos

Reguladores de Servicios Públicos e Infraestructuras que, siendo autónomos y
considerado su rol arbitral, están bajo su esfera administrativa en una suerte de
función tutelar, a juicio de Jorge Danós 327. Señala también la Ley del Ejecutivo
que tiene a su cargo la promoción de medidas políticas y administrativas
tendentes a garantizar la participación social en la gestión del gobierno,
dotándolo de un cariz social en su función, sin que sea menos importante
afirmar la titularidad del pliego que formalmente recae en el Premier, aunque en
la práctica esta sea ejercida por el Secretario General de la Presidencia del
327
DANÓS ORDOÑEZ, Jorge. Los organismos reguladores de /os servicios públicos en el Perú:
Su régimen jurídico, organización, funciones de resolución de controversias y de reclamos de
usuarios. En: "Revista Peruana de Derecho de la Empresa". N° 57. Inversión Privada en
Servicios Públicos. Editorial Asesora Andina Publicaciones. Lima, 2004.
En términos formales, el referente constitucional aunado al desarrollo legislativo
en la materia, habilitan al Premier a ir asumiendo funciones reales y efectivas
de colaboración directa en la conducción del Gobierno, aunque en la práctica
-salvo honrosas excepciones- los Presidentes del Consejo de Ministros han
vivido detrás de la sombra de Presidentes de la República, siempre ávidos de
figuración, celosos de la competencia y necesitados de traducción para
resolver cuestiones ocasionales o precisar mensajes que consideran vienen
transmitiéndose de manera distorsionada.
4. El refrendo normativo del premier
En el presente apartado analizamos la función de refrendo normativo que se

exige al Presidente del Consejo frente a toda normativa legal y reglamentaria
que expida el Poder Ejecutivo. Esta constituye la tercera función constitucional,
conferida en el inciso 3 del artículo 123, en atención a lo dispuesto por el
artículo 120, referido al refrendo ministerial en general.
El refrendo, como se sabe, tiene como efecto jurídico la virtualidad de que la

responsabilidad legal y política que le corresponda al Presidente de la
República, por los actos que ejecuta bajo su firma, son derivadas hacia el
Presidente del Consejo. En la persona de este último se singulariza, además, la
responsabilidad que le toca frente al Parlamento a consecuencia del voto de
confianza con que el Premier inaugura necesariamente su gestión (doble
investidura). A distingo de la Constitución de 1979, la Carta actual amplía la
responsabilidad del refrendo del Presidente del Consejo de Ministros a los
decretos de urgencia. Afirma Hakansson (a nuestro juicio refiriéndose más bien
al "voto aprobatorio del Consejo de Ministros'') 328 que el refrendo en la forma de
gobierno peruana tiene la finalidad de "trasladar la responsabilidad política del
Presidente a su gabinete, pese a que en los presidencialismos la elección
popular del Jefe de Estado hace que no responda de sus actos al Parlamento.
Por ese motivo, pensamos que el refrendo es una institución que resulta
extraña en los presidencialismas, a no ser que la firma del ministro solo sea un
medio de autenticación de los actos presidenciales, que luego permitan al
Parlamento poder censurar a los ministros"329.
Evidentemente, en otro trabajo hemos desarrollado la trascendencia del
refrendo más allá de un simple acto de autenticación, pues en virtud de este se
derivan y asignan, en cabeza del Premier y de los señores ministros,
responsabilidades legales (penales, civiles y administrativas), así como
políticas, hacia los ministros refrendantes.
5. La estación de preguntas y el presidente del Consejo de Ministros
La disposición constitucional relacionada con la asistencia del Presidente del

Consejo de Ministros a la denominada estación de preguntas, conocida en el
Parlamentarismo británico como Question Time, constituye una intención de
aproximación a un sistema de gobierno parlamentario, pero insuficiente. A
pesar del mencionado artículo 85 del Reglamento del Congreso, carece de
328
Texto entre paréntesis emitido por el autor de este comentario
329
HAKANSSON NIETO, Carlos. La forma de gobierno en la Constitución peruana. Universidad
de Piura, Colección Jurídica, Piura, 2001
términos y plazos, ya que en la Carta se hace referencia solamente a que debe
tener lugar "periódicamente". La norma constitucional debió ser más explícita a
[ID de fortalecer la interrelación entre los Poderes Ejecutivo y Legislativo y
dotar a la estación de preguntas y respuestas de mayor exigibilidad para lograr
el cumplimiento de las previsiones contenidas en el tantas veces mencionado
artículo 85 del Reglamento del Congreso de la República.
6. Propuestas de reforma constitucional
Finalmente, es pertinente señalar que el Proyecto de Reforma Constitucional,

contiene una propuesta normativa destinada al fortalecimiento de esta función
gubernativa, al desarrollar in extenso -en el artículo 177 330 un conjunto de ocho
funciones propias del Premier, las que, además de consignar las clásicas
funciones conferidas por las Cartas del 79 Y 93, prevén nuevas competencias
de capital transcendencia si efectivamente son adoptadas. Nos referimos a las
facultades en materia de: conducción de las relaciones del Poder Ejecutivo con
el Legislativo; con los gobiernos regionales y locales. También la conducción de
las políticas intersectoriales en el ámbito de la modernización estatal;
descentralización y medio ambiente. Estas propuestas modificatorias de la
Constitución constituyen manifiesta expresión de la nueva orientación que se
pretende conferir al titular de la Presidencia del Consejo de Ministros, un nuevo
enfoque destinado a establecer la participación directa del Poder Legislativo en
la designación de este.
7. ¿Elección por parte del Congreso de la República?
Recientemente se ha venido planteando la necesidad de avanzar hacia un

mayor parlamentarismo teniendo en vista la elección, por mandato
constitucional, del Premier por parte del Congreso. Ello daría lugar a un
Ejecutivo en cabeza del Presidente de la República elegido por el voto
universal y un Presidente del Consejo de Ministros elegido por el Parlamento.
Así lo propuso Carlos Fernández Sessarego en la Comisión de Bases para la
Reforma Constitucional convocada por el Gobierno de Transición en el año
2001, y sobre ello ha tratado el periodista Juan Paredes Castro en su libro "La
República Incompleta"331. Javier Valle Riestra, por su parte, propulsa esta figura
-a surgir en el marco de una Asamblea Constituyente- para convertir al
Presidente de la República en un personaje más apegado al del Jefe de Estado
y al Presidente del Consejo de Ministros en uno más cercano al Presidente de
Gobierno. Su idea es que si fuera este último de oposición podría consagrarse
en el Perú un sistema de "cohabitación" de cuño francés.
Todas estas propuestas resultan cautivantes desde una perspectiva

transformadora del Premier en un contrapeso al exacerbado presidencialismo
que ha signado la historia Republicana del Perú. Pero solo podrán ser viables
si el Parlamento resulta ser la expresión de partidos políticos consolidados,
democráticos y comprometidos con la institucionalidad republicana lo que,
330
El texto íntegro del Proyecto de Reforma Constitucional puede ser consultado en la página
web: http://www.congreso.gob.pe/debate_constitucional
331
PAREDES CASTRO, Juan. La República incompleta. Fundación Konrad Adenauer, Lima,
2003
aparte de impostergable, constituye una tarea más compleja que la simple
adopción de más modelos constitucionales.
DOCTRINA

comparado. Editorial Jurídica Rao, Lima, 1996; DANÓS ORDOÑEZ, Jorge. Los
organismos reguladores de los servicios públicos en el Perú: Su régimen
jurídico, organización, funciones de resolución de controversias y de reclamos
de usuarios. En: "Revista Peruana de Derechos de la Empresa", N° 57.
Inversión Privada en Servicios Públicos, Editorial Asesora Andina
Publicaciones, Lima, 2004; GARCIA BELAUNDE, Domingo. Teoría y práctica
de la Constitución peruana. Editorial Eddili, Lima, 1989; HAKANSSON NIETO,
Carlos. La forma de gobierno en la Constitución peruana. Universidad de Piura,
Colección Jurídica, Piura, 2001;
PAREDES CASTRO, Juan. La Republica incompleta. Lima, Fundación Konrad
Adenauer, 2003; VILLARÁN, Manuel Vicente. Páginas escondidas. Talleres
Gráficos Villanueva, Lima, 1962.
Requisitos para ser ministro de Estado
Artículo 124
Para ser Ministro de Estado, se requiere ser peruano por nacimiento,

ciudadano en ejercicio y haber cumplido veinticinco años de edad. Los
miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional pueden ser
ministros.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 39, 80, 91 inc. 1), 92, 96, 99, 118 inc. 12), 119, 126 a 129, 136;
P.I.D.C.P.:arto 25.c
1. Introducción
Proveniente de ministrum -acusativo de minster, ayudante, servidor-, el término

ministro sirve para designar a la persona responsable de cada uno de los
sectores del gobierno de un Estado.
Al ser parte esencial de una de las instituciones del Ejecutivo, en buena forma,
su actuación determina el éxito o fracaso de un régimen político. Por eso no es
ilógico que las personas se pregunten quién es o qué ha sido el ministro que
está siendo investido, y la interrogación adquiere un mayor sentido pues
muchas veces el nombramiento responde a cuestiones partidistas, por la
excesiva confianza que se tiene el Jefe de Estado o por la situación política
reinante.
El nombramiento de un ministro, en teoría, es una designación legal, especial y

de carácter continuo que, previa proposición y posterior conformidad del
Presidente del Consejo de Ministros 332, es realizada por el Presidente de la
República333, tomando en cuenta la nacionalidad (acápite 2), la edad (acápite 3)
y la ciudadanía (acápite 4) de quien es convocado para serlo, sin exigírsele
situación adicional alguna (acápite 5).
Por tal motivo, es necesario reconducir estos requisitos constitucionalmente
declarados hacia la consecución de ministros que técnica y éticamente sean
intachables.
2. Nacionalidad
Los peruanos, ya sean personas físicas o jurídicas, tienen el derecho

fundamental a la nacionalidad 334, por ser calidad expresiva del vínculo que se
332
Fórmula prevista en el artículo 122 de la Constitución
333
Que el nombramiento solo requiera de su decisión está expresado en el artículo 199.7 de la
Constitución argentina
334
Reconocido en los artículos 2.21 de la Constitución; XIX de la Declaración Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre ("que legalmente le corresponda"); 15 de la Declaración
Universal de Derechos Humanos (no le puede privar arbitrariamente ni impedir cambiada); y,
genera entre el Estado y sus miembros. Implica y condiciona, de una parte, la
sumisión a la autoridad y el cumplimiento obligatorio de las normas y, de otra,
la potestad activa del ejercicio de los derechos. Según la teoría democrático-
funcional de Kruger y Klein, un derecho como este será considerado como
fundamental, en tanto se presenta como una esfera de libertad frente al Estado,
una garantía del proceso de participación ciudadana y un elemento constitutivo
de la democracia deliberativa; así el atifgabe y la funktion pública y
democrático-constitutiva legitiman la característica de esencialidad de este
derecho y determinan su contenido. Son tres las formas en que se puede
adquirir la nacionalidad 335, pero para el caso ministerial, la Constitución ha sido
bastante clara en demandar que los que accedan al cargo sean peruanos de
nacimiento336, al igual que lo requiere para ocupar otros altos cargos del
Estado337.
Los peruanos por nacimiento, cuya prueba de filiación está en la inscripción del
acta de nacimiento338 realizada en el Registro del Estado Civil 339, son aquellas
personas cuyo alumbramiento se produjo en el territorio nacional; los menores
de edad en estado de abandono de progenitores desconocidos residentes en
nuestro suelo; y, los nacidos en el extranjero, de padre o madre peruanos de
nacimiento y que son inscritos, durante su minoría de edad, en la Oficina
Consular respectiva340. Queda claro que solo estos podrán ser ministros.
Sin embargo, para algunos, la mera exigencia de ser peruano por nacimiento
para acceder a un cargo público -como es el ser ministro- no termina de
consolidar el cometido de autonomía frente a intereses extranjeros, como de
hecho se pudo observar con la elección de un mandatario de nacionalidad
japonesa. Según se desprende de la norma constitucional, para considerarse
nacido en el Perú, se puede utilizar indistintamente los criterios de ius soli, por
el lugar del nacimiento (en algún momento fue exigido para ser ministro 341) o de
ius sangüinis, por la paternidad o maternidad; pero lo más correcto sería
20.3 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos
335
Estas son: por naturalización, por opción y por nacimiento [artículo 53 de la Constitución].
Casi siempre fue reconocido este requisito, tal como lo muestran los artículos 86 en
concordancia con el 75 de la Constitución de 1823; 30 de la de 1834; 91 en concordancia con
el 38 de la de 1839; 46 de la de 1856; 98 de la de 1860; 126 en concordancia con el 74 de la de
1920; y, 217 de la de 1979, pese a haber sido dejado de lado en otras ocasiones, como sucedió
con el artículo 96 de la Constitución de 1826.
336
En otros países, se ha abierto la posibilidad de ser ministro a los nacionales por
naturalización [artículos 142.2 de la Constitución costarricense; y, 61 de la dominicana). Sin
embargo, en el pasado, esta facultad fue claramente excluida [artículo 223 de la Constitución
de Cádiz de 1812].
337
También se exige esta condición a los congresistas [artículo 90 de la Constitución], al
Presidente de la República [artículo 110 de la Constitución], a los vocales supremos [artículo
147 de la Constitución], a los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura [artículo 156
de la Constitución], a los fiscales supremos [artículo 158 de la Constitución] ya los magistrados
del Tribunal Constitucional [artículo 90 de la Constitución].
338
De acuerdo al artículo 22 del Decreto Supremo N° 015-98-PCM, Reglamento de
Inscripciones del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.
339
Según el artículo 44.a de la Ley N° 26497, Ley Orgánica del Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil
340
Supuestos nombrados en el articulo 2 de la Ley N° 26574, Ley de Nacionalidad
341
De acuerdo a los artículos 96 en concordancia con el 85 de la Constitución de 1828; y, 90 de
la de 1867
postular la conjunción de ambas pautas, dándose así mayor seguridad a la
designación. Asimismo, podría exigirse que el ministro no tenga doble
nacionalidad, pues existe la posibilidad de que los peruanos de nacimiento que
adopten la nacionalidad de otro país no pierdan la originaria 342. De otro lado,
también se ha llegado a requerir que los ministros tengan domicilio anticipado
en el país343, lo cual parece congruente con la necesidad de conocimiento de la
realidad del país, más allá de la capacidad profesional de la cual venga
precedido.
3. Veinticinco años de edad
Para ejercer el cargo de ministro, también se ha considerado necesario

disponer una edad mínima, pues a entender del constituyente era necesario
salvaguardar su funcionalidad requiriendo algún grado de experiencia de quien
vaya a asumirlo. Pese a que la ciudadanía es ejercida a los dieciocho años 344,
se ha creído conveniente indicar la edad de veinticinco años para ser ministro.
La misma cantidad de años ha sido requerida para el caso de los
congresistas345, pero es inferior a la de otros cargos públicos 346. Tal edad fue
solicitada inicialmente a mediados del siglo antepasado, mas su
reconocimiento se presenta de manera intermitente a lo largo de nuestra
historia republicana347, proponiéndose límites más altos para asumir este
puesto, como de veintiocho348, treinta349 o cuarenta años350.
Además, si lo que se busca es mayor experiencia y madurez política,

económica y profesional de quien acceda al cargo, parece imposible que ello
se lograse a partir de las dos décadas y media propuestas.
Quizás aumentándole por lo menos cinco años a dicha edad, la persona que
asuma un ministerio podría haber concluido su carrera profesional y haber
logrado cierta experiencia laboral, obteniéndose el conocimiento y destreza
necesarios para el cargo, lo cual redundaría en el conocimiento técnico de la
342
Con la salvedad "que hagan renuncia expresa de ella ante autoridad competente" [articulo 9
de la Ley N° 26574, Ley de Nacionalidad].
343
Se consideran como ciudadanos a "los peruanos mayores de dieciocho años" [articulo 30 de
la Constitución].
344
Como sucedió con la pretensión de cinco años "de domicilio en la República" [articulo 46 de
la Constitución de 1856] o los "diez años de residencia" [articulo 90 de la Constitución de 1867].
345
Para ser elegido congresista se requiere "haber cumplido veinticinco años" [articulo 90 de la
Constitución].
346
Es superada por diez años a lo solicitado para ser Presidente de la República [artículo 110
de la Constitución] o Defensor del Pueblo [artículo 161 de la Constitución] y por veinte para ser
magistrado supremo [artículo 147 de la Constitución], miembro del Jurado Nacional de
Elecciones [artículo 180 de la Constitución], consejero [artículo 156 de la Constitución], fiscal
supremo [artículo 161 de la Constitución] o magistrado del Tribunal Constitucional [artículo 201
de la Constitución].
347
Los veinticinco años están presentes en los artículos 91 en concordancia con el 38 de la
Constitución de 1839; 98 en concordancia con el 49 de la Constitución de 1860; 74 de la
Constitución de 1920; y, 219 de la Constitución de 1979
348
Según el artículo 46 de la Constitución de 1856
349
Así estuvo previsto en los artículos 96 de la Constitución de 1826; 96 en concordancia con el
85 de la de 1828; y, 88 en concordancia con el 68 de la de 1834
350
Mínima edad requerida de acuerdo al artículo 91 en concordancia con el artículo 38 de la
Constitución de 1839
materia -que no es de índole política-, y con la posibilidad que el criterio de
eficiencia en la gestión pueda lograrse. .
4. Ejercicio de ciudadanía
El ius civitatis constituía un conjunto de prerrogativas del ciudadano romano

para participar en todas las instituciones del Derecho Público y Privado.
Implicaba el connibium, es decir la aptitud para contraer matrimonio (iustae
nuptiae), único vínculo que producía el poder paternal y la agnación; el
commercium, entendido como el derecho para adquirir y transmitir una
propiedad como la mancipatio, y, consecuentemente, transmitir su sucesión por
testamento y ser instituido heredero (testamenti factio); el ius suifragii en el
orden político, o sea el derecho de votar en los comicio s para hacer la ley y
elegir magistrados; y, el ius honorum, que era el derecho para ejercer las
funciones públicas o religiosas.
En la actualidad, su ejercicio conlleva la posibilidad de intervenir en los diversos

procesos electorales(21) e integrar la voluntad popular, ya sea mediante su
acceso al empleo público; su concurso en instituciones de gobierno semidirecto
(referéndum, consulta pública, veto popular, iniciativa popular o el recall en
decisiones electorales o judiciales); su participación como candidato para ser
elegido en los cargos de elección popular; su capacidad para presentar
proyectos de ley; su asistencia directa en las asambleas populares
(landesgemeinde suizo); su ejercicio del sufragio para elegir integrantes de
cuerpos consultivos o representativos; o, la utilización de sus derechos a
reunión y a asociación política para constituir partidos políticos. En
consecuencia, la ciudadanía es condición indispensable para que los individuos
participen, activa o pasivamente, en la elección de representantes y la
correspondiente integración de las asambleas parlamentarias o, como en este
caso, en el manejo de una cartera ministerial 351.
Si bien la ciudadanía es la herramienta para expresar su voluntad participativa,

el ciudadano es quien construye el régimen político. Corresponde a este la
posición de convertirse en titular directo de una serie de obligaciones y
prerrogativas, sin cuya existencia real y física no puede ejercerse ninguno de
los derechos que conforman la ciudadanía. La calidad de ciudadano es
condición jurídico-político básica para el ser humano dentro del Estado; el
hecho de que el orden jurídico constitucional le reconozca y atribuya esta
calidad a una persona deviene en requisito necesario para que a tal individuo,
por extensión legal, se le concedan opciones para ejercerlos. Su
351
Al igual que en la formulación actual, se ha propuesto en la Historiografia Constitucional que
la persona se encuentre en ejercicio de su ciudadanía, de acuerdo a lo observado en los
artículos 86 en concordancia con el 75 de la Constitución de 1823 ("ser ciudadano del Perú'');
96 de la de 1826; 96 en concordancia con el 85 Y el 29 de la de 1828; 88 en concordancia con
el 68 Y 30 de la de 1834; 91 en concordancia con el 38 de la de 1939;46 de la de 1856; 98 de
la de 1860; 90 de la de 1867; 126 en concordancia con el 74 de la de 1920; y, 217 de la de
1979.
En el Constitucionalismo Comparado, se exige estar en "ejercicio de sus derechos" [artículo 91
de la Constitución mexicana), es decir, contar con "derechos políticos" [artículos 87 de la
Constitución brasileña; y, 34 de la chilena] o "civiles" [artículo 152.2 de la Constitución
nicaragüense].
reconocimiento supone el previo cumplimiento de algunos requisitos básicos,
entre otros, ser natural o naturalizado del Estado nacional, haber cumplido la
mayoría de edad, tener reconocidas las capacidades de goce y ejercicio de los
derechos, y en algunos supuestos, un modo honesto de vivir 352. Como se
puede ver, los dos primeros componentes de la ciudadanía han sido extraídos
de su contenido y expuestos constitucionalmente de manera separada como
requisitos para la asunción del cargo de ministro.
Entonces, ¿qué se entiende por el requisito de ser ciudadano? Tal como está
concebido en la Norma Fundamental, parece estar restringido al ejercicio de
derechos y al cumplimiento de deberes de naturaleza política, con
independencia de las otras características que esta condición pueda contener.
Por tanto, para ser ministro se demanda que la persona esté inscrita en el
registro electoral353, lo cual se comprueba a través del Documento Nacional de
Identidad que ha de portar 354. De otro lado, se requiere que la persona no se
encuentre suspendida en el ejercicio de la ciudadania 355 ni haya sido
inhabilitada por el Congreso356.
5. Negación de condición personal especial
Se ha dejado constancia constitucional que los miembros de las Fuerzas

Armadas y Policiales sí pueden ser ministros de Estado, cargo que no parece
ser incompatible con la garantía básica que deben brindar los militares al país
en la seguridad externa357 ni con la salvaguardia del interior como cometido
policial358. En pocas palabras, no existe restricción alguna a ocupar este cargo
352
Con relación a las cuestiones deontológicas, se requiere tener "moralidad e instrucción
notorias" para ser ministro [artículo 160 de la Constitución salvadoreña].
353
Sobre la inscripción electoral, artículo 30 de la Constitución
354
El DNI sirve a las personas, entre otras cosas, para acreditar su identidad, sufragar en
elecciones políticas o ser nombrado funcionario público [artículo 84 del Decreto Supremo 015-
98-PCM, Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil].
355
La suspensión se presenta "por resolución judicial de interdicción; por sentencia con pena
privativa de la libertad; por sentencia con inhabilitación de los derechos políticos" [artículo 33 de
la Constitución].
Haciendo un estudio retrospectivo de la misma, se observa que antes se podía suspender de la
ciudadanía a una persona por "comprar o vender sufragios en las elecciones, o turbar el orden
de ellas" [artículo 18.4 de la Constitución de 1826]; por "hallarse procesado criminalmente y con
mandamiento de prisión debidamente ejecutoriado" [artículo 63.2 de la Constitución de 1920]
(en la misma línea, el artículo 100 en concordancia con el 61 de la Constitución boliviana: "no
haber sido condenado a pena corporal, salvo rehabilitación concedida por el Senado"); por
"ineptitud física o mental, que impida obrar libre y reflexivamente" [artículo 9.1 de la
Constitución de 1839]; por "ser notoriamente vago, jugador, ebrio" [artículo 39.4 de la
Constitución de 1856]; por estar "casado que sin causa abandona a su mujer, o estar
divorciado por culpa suya" [artículo 6.6 de la Constitución de 1828]; o, por "hallarse sometido a
juicio de quiebra" [artículo 40.2 de la Constitución de 1860]. En el pasado, también se podía
perder la ciudadanía, como se desprende de los artículos 10 de la Constitución de 1839; 19 de
la de 1826; 5 de la de 1828; 5 de la de 1834; 10 de la de 1839; 40 de la de 1856; 41 de la de
1860; y, 42 de la de 1867.
356
Es una restricción para la elección de "los funcionarios públicos inhabilitados de conformidad
con el artículo 100 de la Constitución" [artículo 10 de la Ley 26859, Ley Orgánica de
Elecciones, adicionado por el artículo 2 de la Ley 27369].
357
Es función básica de las Fuerzas Armadas la "independencia, soberanía y la integridad
territorial de la República" [artículo 165 de la Constitución].
358
Las Fuerzas Policiales deben "mantener y restablecer el orden interno" [artículo 166 de la
Constitución].
por razón de la condición de quien está propuesto para ser ministro, a
diferencia de lo señalado explícitamente para el caso de la elección de
congresistas359. Es interesante que la Constitución no haga distingo entre la
situación de civilidad de la persona que puede ostentar el cargo de ministro, a
pesar de la exigencia antes explicada de ser un ciudadano en ejercicio, es decir
con capacidad de sufragio activo y pasivo, situación en la que no se encuentran
los militares ni los policías. Pese a que el personal castrense y gendarme en
actividad360 no pueden elegir ni ser elegidos 361, el obstáculo de elección para el
caso ministerial ha sido levantado explícitamente, y para cualquier cartera 362,
sin quedar dudas al respecto. De esta manera, se estaría habilitando a los
ministros para el ejercicio de una función pública adicional, aparte de la
expresamente habilitada de ser congresista 363.
Tal como se observa, tampoco existe impedimento alguno relacionado con la

persona que busca acceder al cargo de ministro, tanto por la función que se
comprometía desplegar364, por las posibilidades económicas que había de
tener365, por el grado de parentesco que podía mantener 366, por la forma en que
el cargo les correspondía ejercer367, como por las condíciones previas que
359
No pueden ser elegidos congresistas "los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía
Nacional en actividad" si no han dejado el cargo seis meses antes de la elección [artículo 91 de
la Constitución].
360
En atención a la relación al servicio, los militares oficiales solamente pueden estar en
situación de actividad (dentro del servicio), de disponibilidad (apartado de la situación de
actividad, pero puede volver a ella) y de retiro (apartado definitivamente del servicio), según el
artículo 23 del Decreto Legislativo 752, Ley de Situación Militar de los Oficiales del Ejército,
Marina de Guerra y Fuerza Aérea.
361
De acuerdo al artículo 34 de la Constitución
362
En contra de esta posición, se encuentra aquella que señala que "quedaría limitada la
intervención de los militares para funciones ministeriales de su especialidad en el caso que
decidiera tomados y solo para eso" [Debate constituyente de 1979, Intervención del
asambleísta Cáceres Velásquez].
363
Según el artículo 126 de la Constitución, en principio solo se permitía ser ministro y
congresista al mismo tiempo
364
No podían ser nombrados ministros de Estado "los miembros del Poder Judicial y los
miembros del Clero" [artículo 161 de la Constitución de 1933]. Actualmente, aún se requiere
"ser del estado seglar" [artículo 142.3 de la Constitución costarricense; 249 en concordancia
con el 238 de la hondureña; y, 160 de la salvadoreña].
365
Se ha propuesto vigilar el poder adquisitivo de quien asuma el cargo de ministro en los
artículos 96 en concordancia con el 85 y el 29.3 de la Constitución de 1828; 88 en
concordancia con el 68; y, el 30.3 de la Constitución de 1834 ("propiedad territorial que rinda mil
pesos de producto líquido al año"); 98 en concordancia con el 49.4 de la de 1828 (renta "de mil
pesos"); 91 en concordancia con el 3'8.4 de la de 1839 (renta "de setecientos pesos
procedente de bienes raíces" o entrada de mil pesos al año); y, 46 de la de 1856 (renta "de
quinientos pesos").
366
No pueden llegar a ser ministros, los parientes del Presidente o del Vicepresidente de la
República, así como de otros ministros dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo
de afinidad [artículos 197.a de la Constitución guatemalteca, 192 de la panameña y 250.1 de la
hondureña].
367
Se demandaba, al igual que al Presidente, que tuviese capacidad de dirección "vigorosa,
prudente, y liberadamente" de su cartera [artículo 86 en concordancia con el 75.2 de la
Constitución de 1823].
debía poseer368. Es decir, basta que la persona cumpla con los tres requisitos
explicados para ser ministro.
Pese a lo necesario que a veces puede resultar algún condicionamiento para

acceder al cargo de ministro, los constituyentes se inclinaron por una apertura
social para el ejercicio de esta función ejecutiva. Se ve reflejado, en cierta
forma, el derecho a la igualdad ante la ley 369 que puede transmutarse en
discriminación si la diferenciación no contiene una causa objetiva y justificada.
Según nuestra Constitución, no existe hecho razonable, racional ni proporcional
que sustente que todas las personas -incluyendo miembros de las Fuerzas
Armadas y Policiales- están posibilitados de acceder a este cargo.
DOCTRINA

Constitución de 1993: análisis comparado. Ciedla. Lima, 1996; CHlRINOS
Antonella Chirinos Montalbetti. Lima, 1997; GARCÍA TOMA, Víctor. Los
ministros de Estado. En: "Actualidad Jurídica". N° 2. Gaceta Jurídica. Lima,
febrero 1994; VILLARÁN, Manuel Vicente. Posición constitucional de los
ministros en el Perú. Colegio de Abogados de Lima. Lima, 1994.
368
También se ha requerido ser profesor de alguna ciencia, con insistencia a veces a la
enseñanza pública, a través de los artículos 46 de la Constitución de 1856; 98 en concordancia
con el 49.4 de la de 1828; 96 en concordancia con el 85 y el 29.3 de la de 1828; y, 88 en
concordancia con el 68 y el 30.3 de la de 1834
369
Reconocido expresamente en los artículos 2.2 de la Constitución; 26 del Pacto Internacional
de los Derechos Civiles y Políticos; y, 24 de la Convención Americana de Derechos Humanos
Atribuciones del Consejo de Ministros
Artículo 125
Son atribuciones del Consejo de Ministros:

1. Aprobar los proyectos de ley que el Presidente de la República somete al
Congreso.
2. Aprobar los decretos legislativos y los decretos de urgencia que dicta el
Presidente de la República, así como los proyectos de ley y los decretos y
resoluciones que dispone la ley.
3. Deliberar sobre asuntos de interés público. y 4. Las demás que le otorgan la
Constitución y la ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 60,71,104,108,118 inc. 19), BOa 137,206;

T.U.O.Rgmto.Congreso: art.76 inc. 1);
D.Leg. 560: arts. 14 al 16; 55 al 57;
C.A.D.H.: arto 24;
D.U.D.H.: art. 7;
1. Origen constitucional de la Presidencia del Consejo de Ministros
El Consejo de Ministros encuentra su origen en la forma de gobierno

parlamentaria, propia de los países de Europa continental. Es en Francia donde
surge el concepto de Gabinete o Consejo de Ministros como lo anota
Duverger370, concebido como elemento central del régimen, constituyendo,
como lo expresa García Toma371, una suerte de bisagra entre el Poder Ejecutivo
y el Poder Legislativo.
En el contexto del modelo de gobierno peruano, la existencia del Consejo de

Ministros constituye una de las notas que otorgan a este su carácter mixto o de
presidencialismo atenuado, tanto por el origen de la citada institución colegiada
cuanto por su concepción como entidad destinada a participar en el juego de
los denominados checks and balances (balances y contrapesos) en la
conducción y administración del Estado y -en términos formales para nuestra
experiencia constitucional y política- el gobierno en equipo de la actividad
estatal.
La institución del Consejo de :Ministros fue establecida por vez primera en el

Estado peruano por la Constitución de 1856, con la finalidad de dotar de
370
DUVERGER, Maurice. Instituciones políticas y Derecho Constitucional Editorial Ariel,
Barcelona, 1984
371
GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis sistemático de la Constitución peruana de 1993. Universidad
de Lima, Fondo Editorial, Lima, 1998
armonía a la gestión ministerial, la misma que hasta ese entonces carecía de
articulación legal y de adscripción de responsabilidad política en sus
integrantes.
La Constitución de 1856 en su Título XII, referido a los "Ministros de Estado",

prescribe en su artículo 93 que "habrá un Consejo de Ministros, cuya
organización y procedimientos se detallarán por la ley". A tenor de las
previsiones del artículo 91 de dicha Constitución, tenía a su cargo el despacho
de los negocios de la administración pública. Como lo afirma el jurista e
historiador Ugarte del Pino372, citando a García Calderón, aquella no ha de
tener real vigencia pues la Constitución de 1856 "no fue cumplida en ninguna
de sus partes, quedando como el mejor in memorian a los liberales de nuestra
pasada centuria". No obstante lo expresado, la Carta de 1856 constituye el
primer referente constitucional en la materia, recogido por los posteriores textos
constitucionales con redacción y contenidos similares al texto político de 1856.
2. Naturaleza y funciones del Consejo de Ministros
El estudio del Consejo de Ministros en el constitucionalismo histórico tiene en la

Constitución de 1979 aportes significativos que merecen ser destacados. La
citada Carta, en su Título IV "De la Estructura del Estado", Capítulo VI "Consejo
de Ministros", abordaba diversos temas referidos a este cuerpo colegiado. El
artículo 218 le confería cuatro atribuciones: la aprobación de los proyectos de
ley que el Presidente ponga a consideración del Poder Legislativo; la
aprobación de los decretos legislativos que dicte el Presidente; la deliberación
de los asuntos de interés público y, aquellas otras atribuciones que establezca
la Constitución y las leyes. Por tanto, es posible afirmar el carácter de
participación normativa y fedataria conferido al Consejo de Ministros, a través
del refrendo ministerial, con la consiguiente asignación de las
responsabilidades que ello trae consigo. No así un reconocimiento de mayores
y más extensas competencias en los diversos ámbitos del quehacer estatal.
En atención a las disposiciones actualmente contenidas en el artículo 125 de la

Constitución de 1993, podemos afirmar la similitud tanto en redacción cuanto
en contenido, a lo estipulado en su predecesora, confiriéndose así un
tratamiento homogéneo a la citada institución en las últimas décadas. El
distingo que contiene la vigente Carta estriba en la participación del Consejo de
Ministros en la aprobación de los decretos de urgencia expedidos por el
Presidente de la República, en uso de las facultades constitucionales
conferidas.
Por tanto, debe quedar precisado que la Constitución vigente señala como
atribuciones del Consejo de Ministros: la aprobación de los proyectos de ley
que el Presidente somete a consideración del Legislativo; la aprobación de las
normas con rango de ley que en uso de facultades delegadas o con carácter de
urgencia expide el Poder Ejecutivo (decretos legislativos y decretos de
urgencia); las normas de carácter reglamentario u otras de carácter general a
través de decretos supremos con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
372
UGARTE DEL PINO, Juan Vicente. Historia de las Constituciones del Perno Editorial Andina,
Lima, 1978
y la deliberación (léase el debate) sobre los asuntos de interés público; y
aquellas otras que sean conferidas por la Constitución y las leyes. Así es
evidente la similitud en las estipulaciones de las dos últimas Constituciones,
con el añadido antes referido.
La participación del Consejo de Ministros en los actos de gobierno -a través del

voto aprobatorio- sea para la expedición de determinada normativa estatal
cuanto para la adopción y ejecución de decisiones de Estado, entraña una
participación activa, cuando menos formalmente, en la conducción del Estado.
En rigor, esta debiera fortalecerse con la asignación de nuevas atribuciones,
como las referidas a la adopción de políticas de mediano y largo plazo en los
diversos ámbitos del quehacer estatal, en especial lineamientos estratégicos
destinados a la inserción del Perú en el contexto regional y mundial. En tal
sentido, hace bien el Proyecto de Reforma Constitucional al determinar que
una ley orgánica ha de normar las competencias y atribuciones del Consejo de
Ministros mediante normativa explícita en la que debieran ser incluidas y
desarrolladas las estipulaciones planteadas.
En este contexto importa destacar las previsiones contenidas en el tercer inciso

del artículo 125, referida a la deliberación que se suscita en la actividad del
Consejo de Ministros. No es sin embargo "deliberante" el término más feliz. En
primer lugar cabe advertir que por esencia dicho Consejo no es deliberante,
toda vez que las discusiones en su interior se suscitan más bien con la finalidad
de unificar criterios en referencia a determinado tema de interés público, con el
propósito de someter la posición consensual a consideración del Presidente de
la República, para la adopción de las decisiones de política que estime
pertinentes.
En el sistema de gobierno peruano, al igual que en el presidencialismo

estadounidense, el Consejo de Ministros carece de iniciativa política, tanto en
el plano nacional cuanto internacional. Por tanto, la participación del Gabinete o
Consejo de Ministros es, como lo afirma Bernales Ballesteros 373, de carácter
formal, básicamente circunscrita a su participación en la expedición de la
legislación delegada, carentes de real autonomía para actuar en la conducción
de los asuntos públicos a su cargo.
En referencia al Consejo de Ministros, Manuel Vicente Villarán 374 expresó en la

primera mitad del siglo XX que, no obstante que el Presidente requiere
indispensablemente el concurso del Consejo de Ministros para dar eficacia a
los actos de gobierno, este órgano colegiado ha sido históricamente un ente de
"auxilio': carente de relevancia propia.
La perspectiva doctrinaria anotada puede ser corroborada por la inexistencia de

desarrollo legal en cuanto a las competencias y atribuciones asignadas al
Consejo de Ministros. La Ley del Poder Ejecutivo (Decreto Legislativo N° 560),
no contiene tratamiento explícito de la materia en ninguno de sus cuatro títulos.
373
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado.
Editorial Jurídica Rao, Lima, 1996
374
VILLARÁN, Manuel Vicente. Lecciones de Derecho Constitucional. Pontificia Universidad
Católica del Perú, Fondo Editorial, Lima, 1998
La propuesta contenida en el Proyecto de Reforma Constitucional constituye un
medio adecuado para atender, desde el punto de vista estrictamente normativo,
este vacío legal y, desde el punto de vista sustantivo, para consolidar la labor
gubernativa del Consejo de Ministros a través de un desarrollo integral de sus
facultades.
3. Conclusiones
El tratamiento constitucional conferido a la institución del Consejo de Ministros

tiene en la Carta Política de 1856 su primer referente normativo, el mismo que
únicamente afirma su existencia. Esta previsión constitucional ha sido
consignada sin mayores cambios sustantivos en prácticamente la totalidad de
las doce constituciones del Estado.
La Carta de 1979 constituye un hito en la regulación normativa del citado

cuerpo colegiado al establecer las funciones asignadas a este, las que han sido
repetidas tanto en redacción cuanto en contenido en la vigente Constitución,
exceptuando el refrendo del Consejo de Ministros en la expedición de los
decretos de urgencia. La Constitución de 1993 incide así en una mayor
participación del Consejo en la expedición de la normativa delegada por el
Poder Ejecutivo.
La actividad funcional del Consejo de Ministros ha estado circunscrita

básicamente al ámbito legislativo, a través del refrendo ministerial en la
expedición de la normativa que emite el Poder Ejecutivo. A ello se aúna su
potestad de deliberación en la diversidad de asuntos de interés público, sin que
ello suponga la asunción de facultades deliberativas, las que se mantienen
concentradas en el Presidente de la República.
Las previsiones constitucionales, en cuanto a las funciones del Gabinete,

carecen de desarrollo legislativo. No existe referente legal que aborde sus
funciones y atribuciones, en tanto ente colegiado. Hace falta la generación de
normativa legal en la materia.
El Consejo de Ministros constituye una institución propia de los sistemas

parlamentarios de gobierno, que a lo largo de la historia republicana del Perú,
no ha podido esclarecer su propio peso político en la conducción del Estado.
DOCTRINA

comparado. Editorial Jurídica Rao, Lima, 1996; DUVERGER, Mauríce.
Instituciones políticas y Derecho Constitucional. Editoríal Ariel, Barcelona,
1984; GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis sistemático de la Constitución peruana
de 1993. Universidad de Lima, Fondo Editorial, Lima, 1998; UGARTE DEL
PINO, Juan Vicente. Historia de las Constituciones del Perú. Editorial Andina,
Lima 1978; VILLARÁN, Manuel Vicente. Lecciones de Derecho Constitucional.
Pontificia Universidad Católica del Perú, Fondo Editorial, Lima, 1998.
Artículo 126
Control de diligencia ministerial
Todo acuerdo del Consejo de Ministros requiere el voto aprobatorio de la

mayoría de sus miembros, y consta en acta.
Los ministros no pueden ejercer otra función pública, excepto la legislativa.
Los ministros no pueden ser gestores de intereses propios o de terceros ni
ejercer actividad lucrativa, ni intervenir en la dirección o gestión de empresas ni
asociaciones privadas.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 40, 41, 92, 118 inc. 22), 125;

C.C: arts. 1366, 1368;
C.P.: art. 385;
C.P.Ct.: art. 99;
L.O.M.P.: art. 46;
C.A.D.H.: art. 29.b;
1. Introducción
Los ministros de Estado375 son representantes del Gobierno que, pese a no ser
nombrados por el Congreso376, asumen plena responsabilidad política ante él.
El ejercicio ejecutivo que realizan los ministros formaliza la función
gubernamental, toda vez que se les permite disfrutar del proceder esencial de
dirigir y determinar la política estatal, pues son justamente ellos los que
disponen de los medios jurídicos, económicos, humanos y tecnológicos
privativos del poder. En este marco, responden por los actos cometidos como
parte de sus funciones, determinándose así la clásica y específica actuación
del Gobierno en el Estado. Entonces, serán responsables de sus actos si
incurren en el incumplimiento de cualquiera de las funciones que deben ejercer,
razón por la cual se debe definir explícita y previamente cuál debe ser la
adecuada actuación que les corresponde en el ámbito corporativo (acápite 2),
público (acápite 3) y particular (acápite 4)377.
375
En la realidad, "el Ministro es responsable político y está a cargo del Sector o Sectores que
se le confían. Es titular del respectivo pliego presupuestal. Establece los objetivos y orienta,
formula, dirige y supervisa las políticas de su competencia, en armonía con las disposiciones
constitucionales, la política general y los planes del Gobierno (000)' Refrenda los actos
presidenciales que atañen al Sector o Sectores a su cargo" [articulo 37 del Decreto Legislativo
N° 560, Ley del Poder Ejecutivo). En pocas palabras, cada ministro dirige "por sí y bajo su
propia responsabilidad los asuntos de su cartera" [artículo 65 de la Ley Fundamental de Bonn).
376
Es el Presidente de la República quien "nombra y remueve al Presidente del Consejo.
Nombra y remueve a los demás ministros, a propuesta y con acuerdo, respectivamente, del
Presidente del Consejo" [artículo 122 de la Constitución).
377
He tratado de encontrar una consistencia interna, a través de! rótulo de 'diligencia
ministerial', en un artículo constitucional como e! presente que, por su naturaleza, no tiene
coherencia sistemática
2. Supervisión de su participación en el Consejo de Ministros
La agrupación de los titulares de los sectores es conocida comúnmente como

Gabinete o Consejo de Ministros 378. Este tiene como característica esencial ser
un órgano colegiado y como objetivo básico absolver las consultas del
Ejecutivo. Por tanto, como parte exclusiva de la labor política del Estado, al
coadyuvar la orientación política del Gobierno encomendada al Presidente de
la República379, tiene que desempeñar diversas funciones que se le han
encargado explícitamente380.
Por una cuestión de índole burocrática, muchos de los actos que cumplen
requieren de un acuerdo en su interior a fin de dotarle de validez y eficacia.
Para formalizar tal acuerdo, este debe constar en acta 381, la misma que,
además de ser un elemento de investigación, asume un valor similar al diario
de debates del Congreso382. Adicionalmente, debe determinarse con claridad
cuál es el principio de aceptación que ha de regir la votación aprobatoria, en
tanto se presenta como una modalidad simple y formal para todos los
acuerdos.
La exigencia impuesta para la validez de los acuerdos del Consejo de Ministros

requiere determinar qué mayoría se requiere en la votación, pues la indefinición
presentada debe ser superada. En términos políticos, la mayoría, como término
proveniente del indoeuropeo makYos que significa mayor, implica el número
más amplio de votos conforme a un sufragio o elección. Si es 'absoluta'
requiere tener más del cincuenta por ciento de una votación, tomando en
cuenta la totalidad de los miembros integrantes del órgano,
independientemente de los que efectivamente estuvieron presentes en la
votación. Si es 'relativa' necesita que el triunfo o aprobación se produzca con el
mayor número de votos, no con relación al total de estos, sino al número que
378
Se sabe que "los ministros, reunidos, forman el Consejo de Ministros" [artículo 121 de la
Constitución].
379
Es "el Jefe de! Estado y personifica a la Nación" [artículo 110 de la Constitución].
380
Deben "aprobar los proyectos de ley que e! Presidente de la República somete al Congreso;
aprobar los decretos legislativos y los decretos de urgencia que dicta el Presidente de la
República, así como los proyectos de ley y los decretos y resoluciones que dispone la ley;
deliberar sobre asuntos de interés públicos" [artículo 125 de la Constitución]; tener "la dirección
y la gestión de los servicios públicos" [artículo 119 de la Constitución]; realizar la "refrendación
ministerial" [artículo 120 de la Constitución]; ser "responsables por sus propios actos y por los
actos presidenciales que refrendan" [artículo 128 de la Constitución]; o, "concurrir a las
sesiones de! Congreso y participar en sus debates con las mismas prerrogativas que los
parlamentarios, salvo la de votar si no son congresistas" [artículo 129 de la Constitución]. Tal
vez por la relación existente entre la función y los requisitos exigidos, ambos se deberían tratar
en un mismo artículo, fusión que sí estuvo presente en e! artículo 218 de la Constitución de
1979.
381
Para cumplir con este propósito, corresponde al Secretario del Consejo de Ministros "dirigir y
controlar que las actas aprobadas por e! Consejo de Ministros, sean transcritas en e! libro de
actas respectivo para su fuma" [artículo 31.a de! Decreto Supremo N° 007-2002-PCM,
Reglamento de Organización y Funciones de! Despacho Presidencial].
382
En la práctica nacional, cuando la sesión es pública, los acuerdos en los que se aprueban
informes, proyectos o cualquier otro acto materia de! debate constan en acta. Sin embargo, si
es privada, no se toma decisión efectiva alguna, de acuerdo a las materias tratadas en la
reunión
obtiene cada uno de sus oponentes o cuestiones que se votan en tal
oportunidad. Ante estas dos opciones, la votación en el Consejo de Ministros, a
través de una interpretación a fortiori respecto a un tipo de votación
congresal383, debe requerir una mayoría absoluta, es decir, necesita del voto de
más de la mitad del número legal de sus miembros, pues el tipo de decisiones
que se adoptan, demanda que por los menos ocho de los quince ministros
estén a favor para funcionar como órgano colegiado.
3. Impedimento de su acceso a otra función pública
El ejercicio ministerial debe ser considerado como una función pública, al

impedir al titular de una cartera la realización de cualquier otra labor.
Basándose en que una función de este tipo tiene como valores éticos la
integridad, la neutralidad, la imparcialidad, la transparencia en la gestión, la
receptividad, la competencia profesional y el servicio a los ciudadanos, los
ministros deben estar técnicamente bien formados y ser capaces de ofrecer
una adecuada atención personal.
Por encontrarse al servicio de la nación 384 con un encargo estrictamente

político385, los ministros se exhiben como figuras neurálgicas dentro de la
Administración, que deben adaptar las necesidades ciudadanas a los retos que
van surgiendo en el seno de una sociedad que exige servicios acordes con su
dinámica evolución. En tal sentido, por el grado de esfuerzo que requiere el
manejo del sector y por los sueldos que reciben 386, se ha exigido la exclusividad
en el ejercicio de su cargo387.
383
Forma prevista para leyes orgánicas [artículo 106 de la Constitución]
384
El reconocimiento de los ministros como funcionarios públicos es explícito [artículo 39 de la
Constitución].
385
Al ser funcionarios que "desempeñan cargos políticos o de confianza" [artículo 425.2 del
Código Penal], desarrollan "funciones de preeminencia política, reconocida por norma expresa,
que representan al Estado o a un sector de la población, desarrollan políticas del Estado y/o
dirigen organismos o entidades públicas" [artículo 4.1 de la Ley N° 28175, Ley Marco del
Empleo Público], pero no pueden llegar a considerárseles como parte de la carrera
administrativa [artículo 40 de la Constitución]
386
Los ministros se encuentran imposibilitados de percibir del Estado más de una
remuneración, retribución, emolumento o cualquier tipo de ingreso, tal como lo prescribe el
articulo 3 de la Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público. Esto está de la mano con la
exigencia de "hacer declaración jurada de bienes y rentas al tomar posesión de sus cargos,
durante su ejercicio y al cesar en los mismos" [artículo 41 de la Constitución] y con la
delimitación de su sueldo a "seis URSP" [artículo 4.b de la Ley N° 28212, Ley de Desarrollo del
artículo 39 de la Constitución en lo que se refiere a la jerarquía y remuneraciones de los altos
funcionarios y autoridades del Estado].
De otro lado, en el Constitucionalismo Comparado se ha previsto que los ministros "gozarán
por sus servicios de un sueldo establecido por la ley, que no podrá ser aumentado ni
disminuido en favor o perjuicio de los que se hallen en ejercicio [articulo 107 de la Constitución
argentina].
387
y esto se condice con la norma que exige que "ningún funcionario o servidor público puede
desempeñar más de un empleo o cargo público remunerado, con excepción de uno más por
función docente" [artículo 40 de la Constitución]. Esta norma genérica fue reconocida en el
pasado para el caso específico de los ministros [artículo 176 de la Constitución de 1933].
En Derecho Comparado, también se señala que "la función del Ministro es incompatible con el
ejercicio de todo otro cargo público, sea o no de elección popular, salvo en el caso de que leyes
especiales les recarguen funciones" [artículos 143 de la Constitución costarricense y 253 de la
hondureña]. De manera más explícita, se precisa que los ministros "no podrán ejercer ningún
Pese a esta prohibición se ha compatibilizado el cargo de congresista y el de
ministro, aunque con una relación de tipo unidireccional. Acorde con la
corrección funcional propuesta por Hesse, se debe respetar el marco de
funciones estatales consagradas por la Norma Suprema propuesto para cada
órgano constitucionalmente reconocido. Con la distribución de cometidos no se
puede llegar a afectar la asignación de actividades a través del modo y
resultado de su actuación; así, la función parlamentaria y ejecutiva deben
mantenerse relacionadas pero no superpuestas. Por lo tanto, se puede acceder
al cargo de ministro siendo congresista 388, pero no ser congresista si uno es
ministro389.
Con la opción asumida por la Constitución, nuestro sistema se encamina hacia

una forma de parlamentarismo, aunque aún resta demandar que el ministro
provenga únicamente del Congreso. En la realidad, algunos gobernantes
-como Belaúnde Terry o García Pérez- se han inclinado a nombrar gabinetes
parlamentarios, tanto así que en la actual administración, dos presidentes del
Consejo de Ministros -Solari de la Fuente y Ferrero Costa- han provenido del
Congreso.
4. Limitación a su actividad económica privada
El último acápite está referido a un tema muy discutido en el Derecho y, en

general, en el mundo de las ciencias sociales: la relación entre lo público y lo
privado.
Esta correlación de tendencias es una cuestión eminente en la vida diaria
nacional, más aún si se cuenta con la experiencia muy sensible de la
corrupción ocurrida en el pasado y que llegara a avasallar al Perú durante
años. Por eso, es importante que la subordinación normológica de la conducta
impuesta a los ministros sea susceptible de intervención constitucional 390.
Basada en las expectativas de un orden regular y recurrente -relativamente
constante- en la vida política, con especial relevancia en la coyuntura
económica del país, se impide que los ministros ejerzan operaciones privadas,
otro cargo público remunerado, ningún oficio ni profesión, ni tampoco pertenecer a la dirección
ni, salvo autorización del Bundestag, al consejo de administración de una empresa con fines de
lucro" [artículo 66 de la Ley Fundamental de Bonn].
388
Se señala que "el mandato del congresista es incompatible con el ejercicio de cualquiera
otra función pública, excepto la de Ministro de Estado" [articulo 92 de la Constitución, similar al
artículo 173 de la de 1979]. Indirectamente, un ministro también puede ser militar en actividad
[artículo 124 de la Constitución].
Un poco más abierta es aquella norma que demuestra que "las funciones de miembro del
Gobierno son incompatibles con el ejercicio de cualquier mandato parlamentario, de cualquier
función de representación de carácter nacional y de cualquier empleo público o de cualquier
actividad profesional" [artículo 23 de la Constitución francesa].
389
No pueden ser electos como congresistas, "si no han dejado el cargo seis meses antes de la
elección, los ministros y viceministros de Estado" [artículo 91.1 de la Constitución]. De igual
forma, estos tampoco pueden postular a la presidencia o vicepresidencias de la República, "si
no han renunciado por lo menos seis meses antes de la elección" [artículo 107.a de la Ley N°
26859, Ley Orgánica de Elecciones].
390
Los ministros son considerados "funcionarios de la administración pública con capacidad de
decisión pública" [artículo 5.d de la Ley N° 28024, Ley que regula la gestión de intereses en la
administración pública]. De esta forma, se coadyuva "una mejor gestión de las finanzas
públicas" [artículo 1 de la Ley N° 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal].
sobre todo relacionadas con un fin lucrativo. Poco a poco ha ido perfilándose el
contenido de esta limitación, al prohibírseles ser mandatarios de determinados
intereses individuales o grupales. De otro lado, también se podría intentar evitar
problemas de esta naturaleza, impidiéndose acceder al cargo de ministro a
determinadas personas, con algún tipo de problema económico o relación
financiera con el Estado391.
Un tema como este es tan importante que llegaría a evitar situaciones extremas
como las ocurridas en el régimen fujimorista en el que muy buena parte de los
ministros se vieron involucrados en actos de corrupción. Como muestra de lo
indicado se puede señalar la existencia, en el periodo congresal 2001-2006, de
investigaciones realizadas por la Comisión Permanente, a través de una
subcomisión investigadora, respecto a la denuncia constitucional 39, referida a
la mala utilización y transferencia de fondos obtenidos vía donación por parte
de ministros de Estado fujimoristas.
Terminado el respectivo examen y tras la correspondiente acusación ante el
Pleno, el Parlamento nacional determinó la formación de causa a los ex
ministros Camet, Joy Way, Baca Campodónico, Goldenberg, Castillo Meza,
Saucedo, Salazar Monroe, Bergamino y Villanueva Ruesta, por los delitos de
peculado, falsedad material en documento, falsedad ideológica y
enriquecimiento ilícito. Como se observa, la posibilidad de una inadecuada
utilización de los fondos públicos a favor de intereses particulares no es extraña
en nuestra reciente historia estatal. Por tal sentido, el cumplimiento holista de
una norma como esta adquiere un renovado y trascendente sentido para un
país que debe estar basado sustancialmente en la ética pública.
La prohibición desarrollada en la Norma Fundamental se presenta en tres

aspectos puntuales, con el objeto exclusivo de impedir al ministro aprovechar
su alta posición para ponerla al servicio de intereses particulares en agravio del
Estado. En primer lugar, el ministro no tiene capacidad de ejercer actividad
lucrativa alguna, figura que acaba de moldear la proscripción de realizar
cualquier trabajo profesional392. Tampoco puede ser gestor de intereses propios
o de terceros, entiéndase está impedido de realizar actividades que generen
actos indebidos de gestión393. En último término, se señala que tampoco puede
391
Se impide ser ministro o viceministro a "los que hubiesen administrado o manejado fondos
públicos, mientras no obtengan el finiquito de sus cuentas; los contratistas de obras o
empresas públicas que se costeen con fondos del Estado o del Municipio, sus caucioneros y
los que, de resultas de tales obras o empresas tengan pendientes reclamaciones de interés
propio; los deudores de la Hacienda Pública o Municipal que estén en mora; los que tengan
pendientes contratos o concesiones con el Estado para explotación de riquezas nacionales o
de servicios públicos, así como los que hayan aceptado ser representantes o apoderados
administrativos de aquellos o de sociedades extranjeras que se hallen en los mismos casos"
[artículo 161 de la Constitución salvadoreña, similar al 250 de la hondureña], además de "los
que habiendo sido condenados en juicio de cuentas no hubieren solventado sus
responsabilidades; los contratistas de obras o empresas que se costeen con fondos del Estado,
de sus entidades descentralizadas, autónomas o semiautónomas o del municipio, sus fiadores
y quienes tengan reclamaciones pendientes por dichos negocios; quienes representen o
defiendan intereses de personas individuales o jurídicas que exploten servicios públicos"
[artículo 197 de la Constitución guatemalteca].
392
También previsto en el artículo 176 de la Constitución de 1933
393
Interpretación contrario sensu de la gestión de intereses permitida por ley, según la cual se
entiende por esta "la actividad, mediante la cual personas naturales o jurídicas, nacionales o
extranjeras, promueven de manera transparente sus puntos de vista en el proceso de decisión
intervenir en la dirección o gestión de empresas ni asociaciones privadas,
opción que se ha mantenido constante en la evolución constitucional 394.
Al ministro se le debe proteger por enfrentarse a una fuerza de hecho no

jurídica que aparece como un contrapoder fáctico, y la constitucionalización de
este precepto responde a un propósito de moralidad política. Pertenecer a un
grupo de interés significa pretender ejercer alguna influencia en las esferas del
aparato estatal o de las organizaciones políticas, fundamentalmente para
obtener beneficios concretos especialmente económicos 395, sin llegar a
constituir engranajes previstos en la dinámica de los poderes, por la fuerza
financiera, social, mediática o la que disfrutasen 396.
Lo más grave de todo es que su acción se traduce en la formación de grupos
de presión, que expresan conscientemente intereses parciales o particulares,
ejerciendo influencia sobre el poder público para obtener sus fines, sin asumir
la responsabilidad de las decisiones adoptadas bajo su influencia, persuasión,
intimidación o soborno.
De hecho, la presencia de estos grupos puede ser enfrentado en un frente

externo e interno, y el interés de la norma constitucional está en contradecir a
ambos.
Internamente, impide colocar a un ministro a medida de las fuerzas exógenos,
a fin de que no pugne por defender los capitales que él representa o adoptar
criterios y decisiones que les sea favorables. Externamente, se pone de
manifiesto mediante el control que los ministros deben realizar de la presión
política, económica y social que realizan sobre la institución, a través de
diversos métodos, entre ellos, el empleo de los medios de comunicación para
concitar simpatías en la opinión pública hacia las posiciones defendidas por los
famosos lobbies397.
pública, a fin de orientar dicha decisión en el sentido deseado por ellas" [artículo 3 de la Ley N°
28024, Ley que regula la gestión de intereses en la administración pública].
394
Igualmente desarrollado en los artículos 176 de la Constitución de 1933 y 219 de la de 1979.
395
En estricto, "están prohibidos de aceptar directa o indirectamente cualquier liberalidad de
parte de los gestores de intereses o de los terceros en cuya representación actúen" [artículo 17
de la Ley N° 28024, Ley que regula la gestión de intereses en la administración pública],
impidiéndose a los ministros "utilizar indebidamente su poder al servicio de otros intereses que
no sean los de la nación, y por la misma razón no se les permite tramitar o dirigir asuntos ante
los órganos del Poder Judicial" [Debate constituyente de 1979, Intervención del asambleísta
Cornejo Chávez, aunque en referencia a las incompatibilidades congresales].
396
Actúan dentro del orden jurídico al aprovechar las ventajas de ejercer su facultad de realizar
requerimientos, influir sobre la opinión pública y obtener su apoyo para ser escuchados por las
autoridades y resolver favorablemente sus demandas, aun cuando muchas veces no lo hagan
legítimamente.
397
En esencia, los loblrys suelen estar dirigidos contra los congresistas más que contra los
ministros, tanto así que el desarrollo de las prohibiciones es mucho mayor para el ejercicio
legislativo. Así, "la función de congresista es, asimismo, incompatible con la condición de
gerente, apoderado, representante, mandatario, abogado, accionista mayoritario o miembro del
Directorio de empresas que tienen con el Estado contratos de obras, de suministro o de
aprovisionamiento, o que administran rentas públicas o prestan servicios públicos. La función
de congresista es incompatible con caigo s similares en empresas que, durante el mandato del
congresista, obtengan concesiones del Estado, así como en empresas del sistema crediticio
financiero supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros" [artículo 92 de la
Constitución].
Encarar un problema como este, no puede limitarse a un enfrentamiento directo
de la situación, tal como sucede en la realidad con prohibiciones tan amplias y
directas que hasta pecan de taxativas, y que tal como se ha podido observar
resultan insuficientes para controlar y revertir la cultura de la corrupción que
aún inunda al país. Existen algunas alternativas adicionales por la que el
ordenamiento jurídico puede elegir, y que no son privativas del caso ministerial:
la coordinación estatal con las corporaciones comprometidas con la vida
económica del país398; el reconocimiento explícito y demarcado (regulación con
limites) de los lobbie399; o, la conversión de los grupos antes mencionados en
órganos consultivos.400 Si bien es difícil que se animen los legisladores a tratar
este tema abiertamente, al escudarse en la posible afectación a principios
democráticos401, no puede negarse la presencia de intereses particulares en el
Estado. También es importante reconocer el éxito y resultados positivos de la
adopción de alguna de estas propuestas en países con características
similares a la nuestra402. La viabilidad de una regulación distinta de esta materia
está expuesta, pero una decisión política definida y una normativa acorde con
las necesidades del país es necesaria.
DOCTRINA
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. ¿Ministros irresponsables? En: "Diálogo con la

Jurisprudencia". N° 56. Gaceta Jurídica. Lima, mayo 2003; LUNA CERV
ANTES, Eduardo. Responsabilidad ministerial y Constitución: evitando la
impunidad. En:
"Diálogo con la Jurisprudencia". N° 56. Gaceta Jurídica. Lima, mayo 2003;
NAKAZAKI SERVIGON, César Augusto. El antejuicio y la responsabilidad
solidaria de los ministros de Estado. En: "Diálogo con la Jurisprudencia". N° 57.
Lima, junio 2003.
398
Para la democracia consociativa de los países escandinavos, podría existir un acuerdo
trilateral entre Gobierno, trabajadores y empresarios, para diseñar la política económica que,
luego de ser aprobada por consenso, podría regir
399
Según la orientación estadounidense, se podría institucionalizar y regular la acción de los
grupos de presión y establecer límites a su accionar, como sucediera con la Federa/ &gulalion
of Lobiying Act o la ley La Fa/kle Moronry
400
La orientación europea de los consejos económico-sociales tiende a encausar la
participación de los grupos representativos de los diversos grupos organizados de carácter
económico y social, teniendo funciones de consulta, debate, concertación y evaluación, en
distintos grados según los países.
401
Se distinguen como principios constitucionales los "de soberanía del pueblo, del Estado
democrático de derecho y de la forma republicana de gobierno" [artículo 3 de la Constitución].
402
Chile y Argentina con prueba de la implementación eficiente de la concertación social como
de consejos económico-sociales, experiencia análoga a países africanos como Alto Volta,
Camerún, Gabón, Mauritania y Togo. Adicionalrnente, en otros países latinoamericanos se han
desarrollado instancias de consulta con los grupos de interés afectados sobre las decisiones
que deben adoptarse por el Parlamento o por el Gobierno
Artículo 127
Encargo de la función ministerial
No hay ministros interinos. El Presidente de la República puede encomendar a

un ministro que, con retención de su cartera, se encargue de otra por
impedimento del que la sirve, sin que este encargo pueda prolongarse por más
de treinta días ni trasmitir se a otros ministros.
CONCORDANCIAS:
C.: arts.119, 120,122, 124;
D.Leg. 560: arto 38
1. Introducción
Durante el siglo XIX, el Estado nacional a veces veía afectado su

funcionamiento en virtud de la incapacidad de quienes gobernaban para, en
circunstancias complicadas, continuar administrando el país. La convulsión e
inestabilidad política reinante y, a veces, hasta la deficiencia en las redes de las
comunicaciones, significaban complicaciones en el ejercicio gubernamental.
Nadie podía asumir adecuadamente la capacidad de mando del país, por no
existir un conveniente mecanismo de sustitución de las personas. Por tal razón,
en el constitucionalismo contemporáneo logra aparecer, conjuntamente con el
Consejo de 1vfinistros y las vicepresidencias, una capital figura como es la
suplencia en el cargo, la cual es una estrategia para superar las
inconveniencias mientras tales ocurrencias se mantuviesen. Lamentablemente,
frente a esta tendencia, en el día de hoy, la Norma Fundamental ha optado, en
el caso de los ministros, por impedir el nombramiento de uno interino (acápite
3) así exista la ausencia de otro de ellos (acápite 2), terminando por permitir
que tan solo se produzca una encargatura (acápite 4).
2. Ausencia temporal de ministros
Si un ministerio temporalmente no cuenta con un conductor, la opción de los

constituyentes se presenta muy clara: que sea otro ministro quien se encargue
de su dirección403. Sin embargo, en primer lugar, se debe delimitar con cierta
precisión cuándo se produce la mencionada ausencia transitoria, pues es
posible confundirse en su extensión y en su contenido.
Como cuestión general, la alocución constitucional niega la posibilidad de

incluir la vacancia como un supuesto de impedimento, pues no puede terminar
desarrollando la hipótesis en que feria el puesto de manera definitiva por
decisión gubemamental404, hecho que desnaturalizaría la figura de la
separación temporal del cargo. Con lo limitado del desarrollo de la figura de la
403
Esto ha sido reconocido expresamente desde el artículo 128 de la Constitución de 1920,
seguido por los artículos 162 de la Constitución de 1933 y 220 de la de 1979.
404
En el pasado sí surtió efecto la encargatura en "caso de vacancia" del ministro [artículo 162
de la Constitución de 1933].
vacancia ministerial, es necesario remitimos, como parámetro interpretativo, a
lo expuesto explícitamente en la Constitución para el caso de la vacancia
presidencial405. De esta manera, se podrá postular la existencia de vacancia
ministerial, en caso de ausencia definitiva del cargo, en los siguientes
supuestos: por una cesación natural de sus funciones (muerte o enfermedad
grave), su censura406, la solicitud del Presidente para que deje el cargo, la
aceptación de su renuncia o el fin del mandato presidencial. Cuando se
produce la vacancia ministerial, la cartera simplemente quedaría acéfala, es
decir, definitivamente y no transitoriamente.
De otro lado, la transitoriedad es lo que importa a la luz de la norma

constitucional materia de análisis 407. El impedimento temporal es una
interrupción fáctica del ejercicio del cargo y no específicamente una cesantía.
Implica un inconveniente material para ostentar el cargo, con una notoria
característica de temporalidad408, en supuestos para el caso ministerial como
podrían ser un viaje al exterior del ministro, la concesión de una licencia en un
supuesto excepcional409, una enfermedad leve que lo imposibilite ejercer su
cargo por un lapso no muy extenso 410 o cualquier otra circunstancia relevante
(como un secuestro, por ejemplo). En el pasado también se señaló que la
ausencia temporal estaba de la mano con el tema de 'necesidad' 411, pero hay
que observar que el impedimento del ejercicio del cargo de ministro es el
motivo, y la necesidad de la cobertura siempre es la consecuencia; por tal
405
Sin bien, para el caso presidencial, se señala una doble opción para dejar el cargo (el
impedimento temporal-ausencia- y el permanente -vacancia- [artículo 115 de la Constitución]),
lo que importa en este momento es fijamos en lo que se ha desarrollado respecto a esta última
406
Contrario sensu a lo que señala la norma constitucional, no se podrá considerar como un
impedimento temporal:
"1. Muerte del Presidente de la República. 2. Su permanente incapacidad moral o fisica,
declarada por el Congreso. 3. Aceptación de su renuncia por el Congreso. 4. Salir del territorio
nacional sin permiso del Congreso o no regresar a él dentro del plazo fijado; y, 5. Destitución,
tras haber sido sancionado por alguna de las infracciones mencionadas en el artículo 117 de la
Constitución" [artículo 113 de la Constitución].
407
Es clara la sentencia que: "El Consejo de Ministros, o el ministro censurado, debe renunciar"
[artículo 132 de la Constitución]
408
Pese a la clara diferencia que existe en la actualidad entre la vacancia y el impedimento, en
algún momento de nuestra historia, ambas estuvieron relacionadas. En el artículo 1 de la Ley
de 19 de febrero de 1863, Modificación de la Ley de Ministros, se consideró que "la vacante de
un Ministro se proveerá precisamente el mismo día en que tuviese lugar. Si hubiese dificultades
para ello, se encargará el Ministerio vacante a otro de los Ministros".
409
Según artículo 38 &1 Decreto Legislativo N° 560, Ley del Poder Ejecutivo.
Claramente expresado en el artículo 184 de la Constitución uruguaya.
Quien debería declarar el permiso sería el Presidente de la República, por un motivo realmente
especial, como podría ser una enfermedad o muerte de un familiar cercano, que lo mantenga
absorto por un tiempo no tan corto.
410
Este supuesto (también la licencia) es recogido para el caso del impedimento de ejercicio de
un Primer Ministro en los artículos 64.1 de la Constitución de Grenada y 73.1 de la jamaiquina.
En el país, también se ha dicho que: "Si la falta de Ministro ocurriese por razón de enfermedad
del propietario, entonces durará la comisión hasta el restablecimiento de este" [artículo 1 de la
Ley de 19 de febrero de 1863, Modificación de la Ley de Ministros].
411
Cuando por primera vez se tocó este tema, se concibió el "caso de necesidad" como
supuesto de ausencia [artículo 128 de la Constitución de 1920).
razón, en la actualidad, correctamente solo se menciona la causa de manera
explícita, al estar el resultado sobreentendido.
Pero, ¿qué se entiende por tal temporalidad? Para que sea temporal, la
retención debe hacerse por un tiempo determinado 412, siendo el actual de
treinta días413, y dejándose de lado el de cuarenta y cinco días 414, pese a ser
tan válido como aquel. El establecimiento del plazo en la norma se formula más
con dirección al propio presidente de la República que al propio ministro
reemplazante -tal como verá infra- pues aquel es el que debe, dentro del mes
establecido, regularizar la situación anormal haciendo que el ministro sustituido
de manera provisional retorne a sus funciones o, en caso último, designar al
nuevo titular, tras la declaratoria de vacancia del cargo.
3. Proscripción de ministros interinos
Si se ha determinado que existe un impedimento temporal de un ministro para

asumir su cargo, también se ha señalado que no puede existir una persona que
lo ocupe con calidad de interino415. Esta imposibilidad es una opción muy
discutida dentro de doctrina, basándose en la posible capacidad de otros
individuos para asumir el cargo y el reconocimiento de los problemas prácticos
que la encargatura conlleva, tema a analizarse más adelante.
Como bien se sabe, dentro de la Alta Dirección, luego del ministro se encuentra
la persona del viceministro, cargo que parece haber sido desconocido por el
constituyente al mantenerse una norma como la que es materia de examen. Un
viceministro es el funcionario público de confianza que sigue en atribuciones al
ministro, y que según las orientaciones de este, interviene en la administración
sectorial, encauzando y controlando las operaciones realizadas en el sector 416.
Entonces, si existe un viceministro para secundar el gobierno ministerial, ¿por
qué no es él quien se pueda encargar de una cartera cuando no está el
ministro? En realidad, pese a la negativa constitucional 417, él debería ser el
llamado inmediatamente a ejercer el cargo de manera interina, más aún si se
toman criterios como el de especialidad y operatividad. La contestación frente a
esta argumentación suele ser enmarcada en la limitada responsabilidad que el
viceministro podría asumir.
412
En un momento determinado, se señaló como limite que esta no "se prolongue más tiempo
del que fija la ley" [artículo 128 de la Constitución de 1920].
413
Precepto que retoma el artículo 162 de la Constitución de 1933
414
Si bien este plazo ya ha sido previsto en el pasado [artículos 220 de la Constitución de 1979
y 38 del Decreto Legislativo N° 560, Ley del Poder Ejecutivo), parece ser que la tendencia es
regresar a él [artículo 180 del Proyecto de Ley de Reforma Constitucional).
415
Opción también presente en el artículo 38 del Decreto Legislativo N° 560, Ley del Poder
Ejecutivo
416
Es "la autoridad inmediata al Ministro. Es nombrado por Resolución Suprema. Formula,
dirige y supervisa, por encargo de este, la política del Sector bajo su responsabilidad, y orienta
y supervisa las actividades que cumplen los órganos del Ministerio a su cargo y las de las
instituciones públicas descentralizadas del Sector, de conformidad con las directivas señaladas
por el Ministro" [artículo 39 del Decreto Legislativo N° 560, Ley del Poder Ejecutivo].
417
Cuando se discutía la inclusión de este artículo hace algunos años, se especificó que "en el
desarrollo de la administración pública, en la mayoría de los países, ahora se está utilizando el
cargo de viceministro. Creo que es una cosa útil" [Debate constituyente de 1979, Intervención
del asambleísta Aramburu].
En los anales de la historia política, uno observa cómo los monarcas solian ser
excluidos de cualquier exigencia a partir de la postulación de que el king can ~
do wrong, estableciendo una irresponsabilidad para el rey por los torts que se
cometieran a su nombre, pues se consideraba que un monarca era incapaz
hasta de equivocarse. En realidad, una norma como esta encuentra su origen
en una simple reminiscencia medieval, al ser ilógico que el monarca, como
cualquier otro señor feudal, comparezca ante un tribunal que le era propio. Un
axioma como este contenía cierta lógica mientras el rey era considerado un
soberano, pero su sentido perdió cualquier consistencia cuando dicha
soberanía se convirtió en una institución constitucional. Proveniente del
régimen parlamentario, la formación y mantenimiento de un gobierno depende
de la confianza traducida en un consentimiento expreso o de la aprobación
tácita de una mayoría parlamentaria. Consecuente con la búsqueda de esta
imposibilidad presidencial de asumir determinadas exigencias, la
responsabilidad recae ahora exclusivamente en los ministros, ya sea por las
acciones cometidas de manera particular como por las realizadas por el
mandatario de la nación418. Además, se ha retornado la figura del refrendo 419,
entendida como una forma jurídica habilitada por el presidencialismo
latinoamericano -nuestro país no puede escapar de esta tendencia- que tiene
como objeto garantizar que la actuación del Jefe de Estado sin firma posterior
carezca de validez, y que la persona que acepta la revalidación pueda y deba
responder políticamente ante el Parlamento por tales actos 420.
Entonces, si uno analiza los actos por los que deben responder los ministros en
correspondencia con la irresponsabilidad del Presidente y con la necesidad del
refrendo ministerial, parece, en cierta forma, lógico postular la proscripción. de
los ministros interinos, pues en caso de ausencia del primero, y en caso de
haber un 'encargado' del despacho ministerial-aun cuando sea viceministro 421 la
responsabilidad política no le alcanzaría; no llegará a ostentar, dentro del
sistema democrático, una función con calidad privilegiada y a la vez expuesta
al control político.
4. Encargatura de ministerios
Al estar prohibido de tomar la dirección de un ministerio una persona que no es

ministro, solo cabe la opción de que sea otro de ellos quien la ocupe mientras
dure el impedimento en el breve interregno. Cuando el ministro encargado
418
Todos los ministros "son individualmente responsables por sus propios actos y por los actos
presidenciales que refrendan. Todos los ministros son solidariamente responsables por los
actos delictivos o violatorios de la Constitución o de las leyes en que incurra el Presidente de la
República o que se acuerden en Consejo, aunque salven su voto, a no ser que renuncien
inmediatamente" [artículo 128 de la Constitución].
419
No olvidar que "son nulos los actos del Presidente de la República que carecen de
refrendación ministerial" [artículo 120 de la Constitución]
420
Esto se puede observar con claridad en la denuncia constitucional 278, en el periodo
congresal 2001-2006, respecto al caso 'Cielos abiertos', en la que se imputó responsabilidad
constitucional a Solari de la Fuente, por ser Primer Ministro, y a Diez Canseco Terry, ministro de
Comercio Exterior y Turismo, por haber firmado la norma materia de critica parlamentaria al
estar encargado de la cartera de Relaciones Exteriores.
421
De hecho, "si un viceministro, que es un director general, se encarga de la cartera, lo llama
la Cámara, lo censura, el pobre tipo ha perdido su carrera. El titular de la cartera siempre debe
ser un político" [Debate constituyente de 1979, Intervención del asambleísta Chirinos Soto].
asuma transitoriamente la nueva cartera, retiene la suya 422. No se pone límites
sobre cuántas carteras puede asumir una persona para la delegación
ministerial423, lo cual motiva a pensar que no debe limitarse a una sola, sino que
podría permitir dos o más, aunque esto no sería lo conveniente. La potestad de
nombrar al encargado recae exclusivamente en el Jefe de Estado 424, a
diferencia del pasado cuando se requería que se debía producir a propuesta
del Presidente del Consejo425. Por tanto, en la praxis, tan solo entre los
ministros actualmente designados, se cubrirán las quince carteras existentes 426,
con una designación que durará hasta que se revoque tal permisión 427.
En los últimos años, el país no ha sido ajeno a normas firmadas por los
ministros interinos conjuntamente con el Presidente, como se puede ver a
través del Decreto Ley N° 21123 (promulgado en 1975 durante el mandato de
Velasco Alvarado, y referido a una representación ante la Comisión Nacional de
Propiedad Social) o de la Ley N° 21123 (promulgada en 1984 durante el
gobierno de Belaúnde Terry, y relacionada con un crédito suplementario en el
presupuesto). La segunda contó con la validación de Arias-Schreiber Pezet,
quien siendo ministro de Justicia se encontraba encargado de la cartera de
Economía, Finanzas y Comercio. La primera es más llamativa, pues contó con
la revalidación de dos ministros encomendados, como eran Jiménez de Lucio,
ministro de Industria encargado de la cartera de Energía y Minas y Gallegos
Venero, ministro de Agricultura encargado de la cartera de Economía y
Finanzas. Adicionalmente, y aparte de normas de rango legal, en un Decreto
Supremo como el N° 105-85-ICTI-CO (dado en 1985 en el gobierno de García
Pérez, y vinculada al procedimiento ministerial y municipal), se contó con el
refrendo de un ministro como era Palomino Roedel, titular de Pesquería y
encargado de la cartera de Industria, Comercio, Turismo e Integración. Pero,
han existido casos en que solo ha aparecido la firma del ministro
encomendado. Durante el mandato de Paniagua Corazao, en el 2001 se dictó
la Resolución Ministerial N° 0343-2001-RE (según esta, se designaba
delegación para participar en sesiones de la Comisión de Prevención del Delito
y Justicia Penal en Austria) que contó solamente con la firma de un ministro
encomendado, como fue García-Sayán, titular de Justicia encargado de la
cartera de Relaciones Exteriores.
422
La conservación de la función ministerial originaria no fue prevista cuando se empezó a
regular tal encargo [artículo 128 de la Constitución de 1920], pero posteriormente siempre ha
estado presente, denominándose "retención de su Ministerio" [artículo 162 de la Constitución
de 1933] o "retención de cartera" [artículo 220 de la Constitución de 1979].
423
De hecho, "se podrá cargar a un solo Ministro dos o más carteras" [artículo 141 de la
Constitución costarricense].
424
Se señala que el Presidente de la República "nombra y remueve" a los ministros [artículo
122 de la Constitución].
425
Condición prevista en el artículo 162 de la Constitución de 1933
426
Los ministros actualmente nombrados son los de Economía y Finanzas; de Relaciones
Exteriores; de Defensa; de Justicia; del Interior; de Trabajo y Promoción del Empleo; de la
Producción; de Comercio Exterior y Turismo; de la Mujer y Desarrollo Social; de Salud; de
Educación; de Transportes y Comunicaciones; de Vivienda, Construcción y Saneamiento; de
Energía y Minas; y, de Agricultura [artículo 20 del Decreto Legislativo N° 560, Ley del Poder
Ejecutivo, sustituido por el artículo 1 de la Ley N° 27779, del 2002].
427
Exactamente, "hasta que la autorización sea revocada" [artículo 64.1 de la Constitución
grenadina].
Hay un dato adicional que es conveniente señalar. La retención no puede
transmitirse a otros ministros428. Con relación a este tema, se puede encontrar
una Resolución Suprema signada como el número 082-2004-PCM (emitida en
marzo de este año, durante el gobierno de Toledo), en la cual se encarga la
cartera de un sector a otro ministro. A través de ella, se señaló que como ya se
había encargado la cartera de Comercio Exterior y Turismo al ministro de
Energía y Minas, Quijandria Salmón, en tanto durase la ausencia del titular de
la primera (Resolución Suprema N° 074-2004PCM) y en vista que este último
había sido autorizado a viajar en misión oficial a Caracas (Resolución Suprema
N° 078-2004-PCM), era necesario encargar el despacho ministerial de
Comercio Exterior y Turismo a otro ministro más, en tanto que el primero
seguía en el extranjero429. Como se puede observar, por más sustentado que
se encuentre en la responsabilidad ministerial, el impedimento de la
provisionalidad de los ministros hace que a veces se convierta en una figura
impráctica, como en el caso presentado en el que se encarga la cartera a un
ministro, y si este debe viajar debe encargar nuevamente el ministerio a otro.
Considero que un adecuado análisis de la norma de proscripción de ministros

interinos sustentado en la ponderación de las normas constitucionales de
Hiiberle o Alexy y en la interpretación sistemática en el sentido de Von Savigny
debería realizarse respecto a dos datos concretos: las actividades sustitutivas
del vicepresidente y las funciones privativas de los ministros. Una respuesta
congruente con la Constitución debería encontrarse a través de la
imprescindibilidad de calificar a los viceministros como ministros interinos, por
ser necesario para el funcionamiento efectivo de la cartera, con la consiguiente
asunción de las responsabilidades ministeriales.
La medida resultante deberá ser proporcional a lo quehaceres ejecutivos a ser

salvaguardados. Entonces, para salvar esta dificultad, quizás podría
proponerse una figura que permita la provisionalidad del cargo, con la
subsiguiente responsabilidad que irrogue la función -en este caso, el
viceministro-, pero tan solo durante el periodo de transitoriedad que lo haya
asumido. Cuando todo regrese a la normalidad, sería el ministro titular quien
responda parlamentariamente por sus actos funcionales. En el caso
presidencial, como muestra, quien secunda las funciones del titular es el
vicepresidente, ya sea por un inconveniente momentáneo o uno absoluto 430, y
él asume los compromisos que sus actos conlleve. Tal vez, las
responsabilidades políticas que asumen el vicepresidente y el viceministro no
son las mismas, pero debería buscarse a través de una analogía a parte, una
forma para tratar de asimilarlas, en tanto se rescataría la utilidad y
funcionalidad de este último, sobre todo tomando en cuenta que el primero no
coadyuva plausiblemente la función presidencial, a diferencia de lo que realiza
el segundo dentro de los ministerios, tal como se observara supra.
428
Ya advertido en los artículos 162 de la Constitución de 1933 y 220 de la de 1979
429
Por tanto, se debió "encargar la Cartera de Comercio Exterior y Turismo, al señor Pedro
Pablo Kuczynski Godard, Ministro de Economía y Finanzas, a partir del 15 de marw de 2004 y
en tanto dure la ausencia del titular" [artículo 1 de la Resolución Suprema N° 082-2004-PCM].
430
En caso de "impedimento temporal o permanente del Presidente de la República, asume sus
funciones el Primer vicepresidente" [artículo 115].
Por tanto, reitero considerar como desfasado el tratamiento constitucional
actual de esta materia, observándolo desde los parámetros de una
Administración
Pública como la que existe en el mundo de hoy431, tanto así que el sistema
propuesto en el país no es concordante con la tendencia comparada en este
tópico. Tranquilamente el viceministro, excepcionalmente, tras un impedimento
temporal del ministro, podría asumir la cartera con todas las responsabilidades
y cargas que dicho cargo conlleva432. Una solución como esta parece ser más
acorde con el avance burocrático, tras la práctica y experiencia del país.
DOCTRINA

Antonella Chirinos Montalbetti. Lima, 1997; GARCÍA BELAUNDE, Domingo.
¿Ministros irresponsables? En: "Diálogo con la Jurisprudencia". N° 56. Gaceta
Jurídica. Lima, mayo 2003; GARCÍA TOMA, Víctor. Los ministros de Estado.
En: "Actualidad Jurídica". N° 2. Gaceta Jurídica. Lima, febrero 1994;
VILLARÁN, Manuel Vicente.
Posición constitucional de los ministros en el Perú. Colegio de Abogados de
Lima.
Lima, 1994.
431
Pese a que ese fue e! criterio que primó, también se señaló que "cuando hay un ministro
interino, ajeno al ramo, queda paralizada generalmente la Administración Pública, porque ese
ministro se debe reemplazar" y despacha "las cosas insignificantes pero no puede tomar
decisiones" [Debate constituyente de 1979, Intervención de! asambleísta Aramburú].
Además, se ha previsto, en e! Derecho Comparado, que "cuando un Ministro esté encargado
temporalmente de otro Ministerio, en e! Consejo de ministros se le computará un solo voto"
[artículo 167 de la Constitución uruguaya].
432
Podría usarse también la posibilidad de una elección para e! Presidente, pues puede "recaer
la designación en otro Ministro o en e! Subsecretario de la respectiva Cartera" [artículo 184 de
la Constitución uruguaya].
Responsabilidad de los ministros
Artículo 128
Los ministros son individualmente responsables por sus propios actos y por los
actos presidenciales que refrendan.
1bdos los ministros son solidariamente responsables por los actos delictivos o
violatorios de la Constitución o de las leyes en que incurra el Presidente de la
República o que se acuerden en Consejo, aunque salven su voto, a no ser que
renuncien inmediatamente.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 40,41,99, 120, 123, inc. 3),132;

D.Leg. 560: arto 37;
L.O.M.P.: arto 85 inc. 6);
C.A.D.H.: art. 29.b;
1. Introducción
El artículo 128 de la Constitución tiene clara raigambre en la Constitución

Histórica del Pero. Desde 1983 se tiene admitido el concepto de que cada
ministro es individualmente responsable por los actos propios que realice y
solidariamente responsable por los que realice en el ámbito del Consejo de
Ministros; solamente a partir de la Carta de 1933 se exige la renuncia de un
ministro para exonerarse de la responsabilidad colectiva asumida en el
Consejo, como lo prescribe la Constitución actual. Las diferencias entre el
artículo 128 que comentamos y su predecesor en la Constitución de 1979 (el
artículo 221 de esta última), que llevan a Rubio Correa 433 a preferir la mención
de esta última en relación con los actos "delictuosos o infractorios" de la
Constitución, nos parece en realidad imperceptible.
La norma distingue cuatro situaciones bien diferenciadas; (i) la responsabilidad

individual de los ministros por los actos propios que ellos realicen en el ejercicio
de sus funciones, de donde se deriva un haz de responsabilidades directas en
el campo político, administrativo, civil y penal; (ii) la responsabilidad, también
individual, que el ministro atrae para sí como consecuencia del refrendo de los
actos presidenciales en Iris que aquel estampe su contrafirma junto a la del
Jefe de Estado, como consecuencia de lo dispuesto por el artículo 120; (iii) la
responsabilidad objetiva y colectiva de los ministros, emanatoria de su
participación en el Consejo de Ministros, que además es solidaria, por los actos
delictivos o violatorios de la Constitución en que incurra el Presidente de la
República, aunque salven su voto, a no ser que renuncien inmediatamente; y
(iv) la misma responsabilidad objetiva, colectiva y solidaria descrita en (iii) por
los actos delictivos o violatorios de la Constitución que sin participación del
433
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1933. Tomo 4. Pontificia
Universidad Católica del Perú, Fondo Editorial. Lima, 1999, p. 417
Presidente se acuerden en el Consejo de Ministros, aunque salven su voto, a
no ser que renuncien de inmediato.
Lo primero que debe dejarse establecido es que la responsabilidad de un

ministro por el cumplimiento de sus funciones no se deriva únicamente del
refrendo de las decisiones presidenciales. Efectivamente, el ministro tiene
responsabilidades que se generan en la dirección y gestión de los asuntos
públicos que se le confía y en la conducción de los temas que competen a la
cartera a su cargo, a tenor de lo prescrito por el artículo 119 de la
Constitución434. Asimismo, un ministro asume responsabilidades adicionales, en
materia jurídica general y presupuestaria en particular, en su calidad de titular
del pliego, calidad esta que no siempre es coincidente con la de ministro y que
tampoco es exclusiva de estos, pues hay muchos otros funcionarios de alto
rango que conforme a ley conducen como titulares los pliegos presupuestarios.
Colectivamente, por el solo hecho de pertenecer al Consejo de Ministros,

actuar dentro de él y tomar decisiones, aunque no cuenten con la participación
del Presidente de la República, los ministros son adicionalmente responsables
en forma solidaria por los actos delictivos, o por violaciones a la Constitución o
a las leyes, salvo que renuncien de inmediato -como lo pide la norma- pues el
salvamento de voto por sí solo es insuficiente para exonerados de las
consecuencias legales de las decisiones que puedan haber tomado en el
órgano colectivo del Ejecutivo.
Individual o colectivamente, en virtud del referido, los ministros atraen para sí

las responsabilidades que pudiera corresponderle al Presidente de la República
por cualquier acto delictivo o violatorio de la Constitución o de las leyes en que
incurra el Presidente, como consecuencia del principio de irresponsabilidad del
Jefe de Estado.
Todo lo anterior da cuenta de las enormes responsabilidades a las que están

afectos los ministros, objetivamente, por el hecho de asumir el cargo y
participar en el Consejo de Ministros o refrendar los actos presidenciales, de
los que únicamente se verán desembarazados si renuncian de inmediato como
lo pide la Constitución de manera constante desde 1933.
Hecha esta indispensable distinción, cabe seguir preguntándose, conforme con

el primer párrafo del artículo 128 de la Constitución ¿qué responsabilidad se
deriva de cada acto ministerial propio o de cada refrendamiento exigido por el
artículo 120 constitucional para que tengan validez los actos presidenciales?
No lo dice de manera explícita la Constitución peruana en el artículo citado. La
doctrina, sin embargo, contribuye a echar luces sobre el haz de
responsabilidades que se derivan del refrendo en los órdenes que a
continuación se indican.
2. La responsabilidad ministerial por excelencia: la responsabilidad política
434
Esta responsabilidad se enmarca en la Ley del 28 de setiembre de 1868, que establece el
modo y forma de determinar la responsabilidad de los funcionarios públicos y la Ley del
Procedimiento Administrativo General N° 27444.
Esta se manifiesta en el control parlamentario en virtud de lo dispuesto por el
artículo 132 de la Constitución al establecer que: "El Congreso hace efectiva la
responsabilidad política del Consejo de Ministros, o de los Ministros por
separado, mediante el voto de censura o el rechazo de la cuestión de
confianza. Esta última solo se plantea por iniciativa ministerial (...)".
Esta es la responsabilidad ministerial par excellend 435. Efectivamente, en el

marco de la fiscalización que constitucionalmente le corresponde al
Parlamento, aun antes de llegar a un voto de censura o al rechazo de la
cuestión de confianza, el ministro responde cotidianamente ante el Congreso
de la República cada vez que este ejerce la atribución, que la Carta le reconoce
en el inciso 2) del artículo 102, de velar por el respeto a la Constitución y a las
leyes y disponer lo conveniente para hacer efectiva la responsabilidad de los
infractores. Ello, por lo demás, se ve complementado con el inciso 10) del
mismo artículo constitucional a través del ejercicio de las facultades que el
artículo 96 de la Constitución Política y 87 del Reglamento del Congreso
conceden a los representantes al Parlamento, de solicitar a los ministros de
Estado los informes que estimen necesarios para ejercer el control legislativo
-funcional al decir de Landa 436, pero finalmente político- sobre aquellos, tanto
en lo que se refiere a sus propios actos, como a los del Presidente que
refrenden, como a los que supongan contenido delictivo o infractorio de la
Constitución y de las leyes, realizados en conjunto con el Presidente o en el
ámbito del Consejo de :Ministros.
Asimismo, la contrafirma ministerial de los actos presidenciales atrae para el .

ministro la responsabilidad política frente a las invitaciones que le formule el
Congreso para que informe al Pleno o a las comisiones sobre los actos que
refrenda en virtud de lo previsto en el artículo 128 de la Constitución y el
artículo 84 del Reglamento del Congreso. El ministro tiene la obligación de
concurrir y su ausencia puede dar lugar a una eventual interpelación y final
censura, que es la máxima manifestación de la responsabilidad política que
lleva en sus espaldas el ministro, exonerando al Presidente de la República de
toda carga como consecuencia del refrendo.
A su vez, a iniciativa de un congresista, el ministro por sus propios actos o por
los que refrende puede estar sometido a una pregunta parlamentaria bajo la
llamada estación de preguntas (heredera del question time del Parlamento
británico) en el marco de los artículos 129 de la Constitución y 85 del
Reglamento del Congreso.
Por encima de ello, la responsabilidad política somete al ministro a las

comisiones investigadoras que sobre cualquier asunto de interés público pueda
investigar el Congreso al amparo de los artículos 97 de la Carta y 35 del
Reglamento del Congreso.
A este mismo ámbito de responsabilidad política ante el Parlamento pertenece
la responsabilidad derivada de una infracción de la Constitución que pueda
cometer un ministro por acto propio o a raíz de un refrendo. En virtud de los
435
Se afirma que el sentido primordial del refrendo es garantizar que en toda decisión del Poder
Ejecutivo haya un responsable político. RUBIO CORREA, Marcial. Ob. cit., p. 388.
436
El autor ha tenido acceso a los borradores de LANDA ARROYO, César. El control
parlamentario y la responsabilidad de fqs ministros, en vías de publicación
artículos 99 de la Constitución y 89, inciso c) del Reglamento del Parlamento,
tal infracción, aunque no tenga contenido penal, da lugar a una acusación ante
el Congreso por inicÍativa de la Comisión Permanente y puede acarrear las
sanciones previstas en el artículo 100 (suspensión, destitución o inhabilitación
para el ejercicio de la función pública, sin perjuicio de cualquier otra
responsabilidad). Se trata pues de una enorme responsabilidad de carácter
político para el ministro por actos propios o por los que refrende o por los que
acuerde en el Consejo de Ministros. Ella se manifiesta no solamente por las
graves sanciones a las que queda sometido, sino porque la infracción
constitucional está concebida como una figura de tipo abierto cuyos linderos no
están debidamente definidos437.
Por lo demás, es obvio que frente al propio Presidente de la República que, a

tenor del artículo 122 de la Constitución nombra y remueve a los ministros,
quien asume una cartera se somete a las reglas de la responsabilidad política
propia de un cargo de la mayor confianza. De aquí que en caso de exigencia
de responsabilidad política por parte del Presidente de la República, esta se
resuelve normalmente con el retiro de confianza por parte de este, que da lugar
a la sustitución del ministro en cuestión, o con la renuncia del mismo.
3. Responsabilidad administrativa subsumida en la responsabilidad política y

superviviente ante los órganos de control
Fundamentalmente, los efectos administrativos del refrendo quedan

incorporados a la responsabilidad política que hemos analizado ante el
Parlamento y ante el propio Presidente de la República, debido a la naturaleza
propia de las funciones ministeriales y las consecuentes del refrendo. Así,
aunque algunos juristas438 conciben que un ministro puede estar sujeto
directamente a la responsabilidad administrativa frente al Presidente,
incluyendo la imposición de sanciones que pueden ir de la amonestación a la
destitución, ello normalmente se resuelve política y no administrativamente.
Asimismo, cabe tomar en consideración que la Ley del Procedimiento
Administrativo General N° 27444 no prevé ninguna norma para hacer viable la
responsabilidad de los ministros en general, ni por sus propios actos, ni por los
que acuerde en el ámbito del Consejo de Ministros, ni por los del Presidente
que refrende (artículo 234 de la acotada Ley).
No por ello, sin embargo, la responsabilidad administrativa queda plenamente

sub sumida en la responsabilidad política como consecuencia del refrendo. El
ministro no se exime de rendir cuentas ante los órganos de control durante el
ejercicio del cargo y aun después, en especial a la Contraloría General de la
República. Ello abarca tanto en los aspectos de gestión derivados del refrendo,
cuanto de aquellos de orden presupuestario en los que se ve comprometido
como titular del pliego presupuestario, a tenor de lo establecido en el artículo
437
Al respecto Valentín Paniagua Corazao tiene dos trabajos publicados que permiten un
análisis detallado de la materia. PANIAGUA CORAZAO, Valentín. Acusación constitucional. En:
"Gaceta Jurídica", Torno 45, agosto, 1997, pp. 53-A Y ss.; en particular las páginas 69-A a n-A;
y PANIAGUA CORAZAO, Valentín. Ob. cit. Nota 14. p. 17 en la que aborda la desnaturalización
de la acusación a los altos funcionarios
438
VALLE RIESTRA, Javier. La responsabilidad constitucional del Jefe de Estado. Lima, 1987,
p. 31.
82 de la Constitución y la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la República.
4. Responsabilidad civil Y penal, individual o solidaria
En principio, la responsabilidad civil o penal se deriva de los actos propios del

ministro y/o de los que refrenda. Solo la responsabilidad civil puede hacerse
extensiva, en forma solidaria, a todos los miembros del Consejo de Ministros
que participen en un acuerdo de este órgano colegiado, a no ser que renuncien
individualmente (artículo 128 de la Constitución) puesto que no basta el
salvamento del voto439. No existe responsabilidad solidaria en materia penal por
el carácter personalísimo inherente a ella.
Cuando se trata de un acto individual de refrendo, en el que no hubo

responsabilidad del Consejo de Ministros, responde civil y/o penalmente un
ministro si al realizar el acto de refrendo está cometiendo un ilícito penal, o si
como resultado de tal acto se derivan daños a ser reclamados judicialmente
Estas responsabilidades se hacen efectivas ante el Poder Judicial una vez
superada la etapa del antejuicio al que el refrendante tiene derecho y previa
formación de la causa correspondiente440. En todo caso, la responsabilidad
penal deberá reunir los elementos constitutivos del delito 441, fundamentalmente
en relación al dolo y a los actos comisivos de delitos de función, así como la
responsabilidad civil por el daño causado que demandará evidentemente la
prueba de estos.
5. Responsabilidad moral derivada del refrendo
Destacada por Linares Quintana 442, la misma se hace efectiva ante la opinión
pública como consecuencia de los actos de refrendo que por su naturaleza son
públicos.
6. Alcance de la responsabilidad individual del ministro refrendante y el deber

de vigilancia
Cabe, sin embargo, preguntarse en cuanto a la responsabilidad penal derivada

del acto de refrendo: ¿hasta dónde llega la responsabilidad del ministro en
términos legales y reales?
En este sentido, al haber efectuado el refrendo, el ministro asume plenamente

las consecuencias de la validez del acto, de su legalidad y concordancia con el
marco legal, así como de la adecuación del medio empleado para que se utilice
la formalidad exigida (decreto supremo o resolución suprema según el caso).
Asume también, en principio, el deber de vigilar la idoneidad del trabajo
realizado por los estamentos técnicos inferiores que actúan bajo la conducción
del ministro.
439
Para los antecedentes en materia de responsabilidad penal de los ministros, véase
VILLARÁN, Manuel Vicente. Páginas escogidas. Lima, 1962, pp. 57-158
440
PANIAGUA CORAZAO, Valentín. Ob. cit
441
VALLE RIESTRA, Javier. Ob. cit. p. 49
442
Citado por PELLERITI, Gustavo Adolfo. Atribuciones del Presidente argentino. Ediciones
Depalma, Buenos Aires, 1986, p. 542
Pero es más difícil admitir que un ministro asuma responsabilidad más allá de
la que como conductor del despacho le corresponde, por actos que son
competencia de los inferiores jerárquicos. La doctrina extranjera y nacional
aporta elementos en este sentido.
Pelleriti afirma:
''Refiriéndose a la idoneidad (...) (hace referencia a la Constitución argentina) el

despacho de los negocios de la nación requiere de capacidad administrativa,
antes que competencia técnica en materia de su ministerio. La capacidad
administrativa es exigida porque el Poder Ejecutivo tiene a su cargo la
administración general del país, que en el caso de los :Ministros se expresa en
el refrendo de las disposiciones presidenciales y en la administración interna de
los debidos departamentos. La capacidad técnica viene en segundo lugar y
será la correspondiente al ramo de su ministerio, aunque no es necesario que
sea un profesional: solo bastará que entienda los informes de los jefes de
sección y demás reparticiones a cargo de técnicos" 443 (la mención a la
Constitución argentina ha sido añadida al original).
En el mismo sentido opina Ruiz Moreno, citado por Pelleriti:
"No es necesario que los ministros sean técnicos, solo bastará que sean
hombres de Estado, ya que el especialista reducido a un campo específico,
pierde la visión de conjunto de la realidad del país. Sin embargo, este autor
agrega que el ministro ideal será el estadista con conocimientos técnicos o del
técnico con visión de hombre de Estado"444.
Autores peruanos de la mayor solvencia constitucional se han referido al tema.

Así, Villarán reclamaba en los años 30 lo que puede aplicarse perfectamente
hoya la actividad de un ministro que refrenda: "Es imposible dejar de darse
cuenta que ha crecido en grandes proporciones la variedad y dificultad de los
negocios del Estado y que, en armonía con esta nueva situación, hay
necesidad de rectificar la distribución de poderes entre el Jefe de Ejecutivo y
sus colaboradores. Nadie es capaz de abarcar el inmenso volumen de
cuestiones, muchas de ellas nuevas y técnicas, que contribuyen a la actividad
política, económica administrativa, de un Estado moderno, aunque sea un
Estado débil y pobre como el Perú. Precisamente por serlo es mucho lo que se
necesitan hacer sus gobernantes, y un hombre solo no puede tanto, por
grandes que se supongan su sabiduría y fortaleza" 445.
Por su parte Valle Riestra446, sustentándose en Bielsa, hace una distinción del
todo pertinente para enmarcar los alcances de la responsabilidad ministerial.
Distingue entre el acto propio del ministro y los de los inferiores jerárquicos,
esto es, de quienes integran la Administración Pública, tienen una relación de
443
Citado por PELLERITI, Gustavo Adolfo. Ob. cit., P. 544
444
Ibídem
445
VILLARÁN, Manuel Vicente. Ob. cit., p. 97
446
VALLE RIESTRA, Javier. Ob. cit., pp. 48-49
permanencia con ella o los une un grado de especialización a las reparticiones
del Estado por el que responden directamente por los actos que llevan a cabo o
proponen. En el marco del artículo 128 de la Constitución vigente, el ministro
solo puede ser acusado de culpa in vigilando, lo que supone exigirle que
cumpla con el deber de actuar con especial diligencia velando porque cada
quien en la jerarquía administrativa asuma su cuota de responsabilidad de
conformidad con las leyes regulatorias de su sector y los reglamentos de
organización y funciones que lo rigen. Se debe exigir a un alto funcionario de
nivel ministerial básicamente en dos cosas: respetar el trabajo de los técnicos
ubicados en los estamentos inferiores y el de los órganos especializados y las
direcciones intervinientes del despacho; y, al mismo tiempo, ejercer particular
cuidado en el cumplimiento administrativo de los pasos previos que garantizan
la corrección general del trabajo técnico y administrativo y el compromiso
correspondiente en la formación del acto. Todo ello supone para el ministro
ejercer el deber de vigilar la preparación del acto que va a ser materia de su
decisión propia, o del refrendo, al extremo de que, cuando se lleve a cabo, se
cuente con el sustento y cuota de responsabilidad de los inferiores jerárquicos
que deben ser demandadas y quedar administrativamente comprobadas.
Este necesario deslinde, que no exime de responsabilidad pero que la gradúa

en correspondencia con la contribución de cada quien en la formación del acto,
debe ser asumida por cada uno de los intervinientes en su elaboración y
aprobación, sobre la base de las visaciones, informes sustentatorios y
recomendaciones de las direcciones responsables dentro del sector ministerial.
Cada responsabilidad debe quedar radicada en el nivel correspondiente, sin
ánimo de eximir a quien conduce, pues ello significaría avalar la impunidad.
Finalmente, los ministros, por depender de la confianza presidencial, son aves
de paso y afrontan a plenitud -como se ha señaladouna responsabilidad
fundamentalmente política. Pero los funcionarios, que por la naturaleza técnica
de su cargo tienen vocación de permanencia, asumen igualmente, en el ámbito
de su competencia administrativa, responsabilidades por los actos jurídicos que
se perfeccionan a nivel del ministro como acto propio de este o como refrendo.
Ello se con dice, igualmente, con la Ley del Poder Ejecutivo, el Decreto
Legislativo N° 560, que adopta una opción de conducción general de los
asuntos públicos en el marco de las responsabilidades ministeriales.
DOCTRINA
PANIAGUA CORAZAO, Valentín. Acusación constitucional. En: "Gaceta

Jurídica", Tomo 45, agosto, 1997; PELLERITI, Gustavo Adolfo. Atribuciones del
Presidente argentino. Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1986; RUBIO
CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1933. Tomo 4.
Pontificia Universidad Católica del Perú, Fondo Editorial. Lima, 1999; VALLE
RIESTRA, Javier. La responsabilidad constitucional del Jefe de Estado. Lima,
1987; VILLARÁN, Manuel Vicente. Páginas escogidas. Lima, 1962.
Concurrencia de los ministros al Congreso
Artículo 129
El Consejo de Ministros en pleno o los ministros por separado pueden concurrir

a las sesiones del Congreso y participar en sus debates con las mismas
prerrogativas que los parlamentarios, salvo la de votar si no son congresistas.
Concurren también cuando son invitados para informar.
El Presidente del Consejo o uno, por lo menos, de los ministros concurre
periódicamente a las sesiones plenarias del Congreso para la estación de
preguntas.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 96, 97, 118.7 Y 130 a 136;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 51, 54 inc. e), 82, 84.
1. Introducción
Los actos, procedimientos y alternativas que se consignan en el artículo 129 de

la Constitución, constituyen modos en los que se concretan las relaciones entre
el Congreso y el Gobierno. Son formas en las que este interactúa con aquel.
Por tratarse de relaciones de interacción, son todos puntos de contacto y
espacios de comunicación política e institucional entre ambos Poderes. A
través de estos contactos, espacios y relaciones de poder se desarrollan y
afirman los patrones de dominio y subordinación, de consenso y de conflicto
que subyacen en las relaciones sociales.
De la manera en que se haga operativa la interacción a través de estos
mecanismos y procedimientos dependerá, por lo tanto, que el poder político
sea ejercitado conforme a la ética, valores y principios que se derivan y
proponen en la Constitución.
Por lo mismo, el concepto que manejen los operadores de los procedimientos y

canales de interacción, y por lo tanto, el ejercicio efectivo de las relaciones
establecidas y concretadas entre ellos, definirá la mayor o menor protección de
los derechos individuales y su conformidad con la cultura y ética constitucional
de nuestra comunidad política. El tipo de democracia peruana asume, junto con
las relaciones derivadas de todos los otros puntos de contacto entre Congreso
y Gobierno, las características constituidas por el comportamiento de uno y otro
en los canales previstos en el artículo 129. No son simples aspectos de
interacción aislados ni ajenos al modelo político. Por esta razón, no basta con
conocer la descripción de los procedimientos parlamentarios que hacen
efectiva la interacción. Es importante, para conocer el tipo de régimen político
nacional, observar, valorar y juzgar la forma en que estos procedimientos se
llevan a la práctica. En este comentario se exponen, por lo tanto, los elementos
más importantes de los procedimientos parlamentarios que se basan las
relaciones institucionales entre ambos órganos regulados por este artículo
constitucional, como algunos datos y reflexiones sobre la práctica política de la
interacción y relaciones entre Congreso y Gobierno a través de los canales
previstos en este precepto.
2. Los procedimientos de concurrencia voluntaria, invitación y preguntas
Como ha quedado mencionado, la interacción entre Congreso y Gobierno es el

escenario en el que a partir de la atención a asuntos políticos, unos
coyunturales y otros estructurales, quedan reflejadas las demandas políticas y
su atención o su insatisfacción. Por lo tanto, del propio uso de los
procedimientos la consecuencia será no solo la definición del modelo
conceptual de régimen de gobierno, sino paralelamente el tipo de Estado
republicano que se derive y el régimen de ciudadanía y de protección de los
derechos fundamentales que resulte del modo en que se concrete el uso del
poder por ambos órganos del Estado. Práctica y uso de procedimientos como
los previstos en el artículo 129 de la Constitución no dejan de definir y constituir
todos estos aspectos centrales del modelo constitucional.
3. Funcionalidad informativa y deliberativa de los procedimientos del artículo

129
Una primera pregunta derivada de los canales previstos para las relaciones de
coordinación institucional entre Congreso y Gobierno en este artículo es qué
tipos de relaciones son. Es decir, ¿sirven estos procedimientos y canales para
el cumplimiento de una función estatal y parlamentaria en particular? ¿Son
instrumentos de control parlamentario? ¿Son más bien instrumentos en los que
no cabe ver solo control sino un uso multifuncional?
A partir de la revisión general o global de los procedimientos y de su práctica es

posible percibir que el artículo 129 no se circunscribe exclusivamente al
cumplimiento de una finalidad de control funcional. Si control equivale a
sanción, ninguno de los procedimientos previstos en el artículo 129 por sí
mismo sería un canal preparado para el desarrollo de ese concepto de control.
Pero si asumimos una noción más amplia de control, en el sentido de que
puede haberlo sin que este necesariamente quede perfeccionado en la
imposición potencial de una sanción, parecen existir elementos de juicio que
nos llevan a pensar que dichos instrumentos, canales y procedimientos sí
sirven para el control. Aun cuando no sirvan únicamente para controlar al
Gobierno.
Hay una utilidad funcional de control, en efecto, porque pueden destinarse a

este fin. Pero, así como a partir de la concurrencia de un ministro o del
gabinete pudiera en su momento presentarse una censura a uno o a otro, la
utilidad de estos mecanismos no se agota ni su naturaleza queda
apropiadamente definida exclusivamente como instrumentos de control. Obviar
este aspecto es perder de vista que los balances y evaluaciones que se hagan
de su uso, como si se trataran en efecto de mecanismos de control, induce a
error. Hay áreas funcionales adicionales al control que quedan suficientemente
atendidas cuando Congreso y Gobierno usan estos procedimientos. Su valor
en el régimen político de la República no se circunscribe al escrutinio sobre
actos de que debe dar cuenta el Gobierno ni al escudriñamiento de la
responsabilidad que le corresponde por la definición ni aplicación de las
políticas de los servicios públicos que atiende.
En efecto, la concurrencia voluntaria, la invitación y las preguntas pueden

cumplir una finalidad multifuncional, entre las que no se descarta el control
parlamentario. Son instrumentos que pueden servir para canalizar el control,
pero pueden cumplir finalidades diversas que no suponen en sí el control
político. Por eso mismo, no cabe medir ni calificar como exitoso ni como
insuficiente el cumplimiento de la función de control del Congreso a partir solo
del modo en que se practica el uso de estos mecanismos y procedimientos.
Para dejar evidencia de que con la concurrencia, la invitación y las preguntas el

Congreso puede desarrollar otras funciones, es preciso tener presente que más
allá de las funciones con las que típicamente se piensan la misión y
responsabilidades del Congreso, como son la función legislativa, la función de
control y la función de representación, el Congreso tiene otras funciones menos
conocidas, desarrolladas y difundidas por la teoría. Entre ellas, la función de
dirección (la famosa función de indirizzo como la conocen los italianos), de
información, presupuestal, legitimadora, deliberativa y protocolar o simbólica.
Se puede referir en total diez distintas funciones, incluidas las clásicas de
legislación, control y representación, que desarrolla el Congreso.
Teóricos del Derecho, no menos que analistas políticos, han

sobredimensionado los alcances de la función de control al pretender examinar
la eficiencia y utilidad del Congreso en el régimen político. El propósito de
medir si el Congreso controla, - lleva a desviar la razón de ser de sus
procedimientos y a una conclusión anticipada sobre la insatisfacción de su
desempeño. Si se imputa finalidad de control al uso de instrumentos que
cumplen bien otras funciones de interacción institucional, es natural ,que no se
observen los logros que el uso eficaz de un instrumento de control permitiría
esperar. Es preciso, por lo tanto, recuperar la naturaleza, dimensión y finalidad
de las diferentes tareas que cumple el Congreso. Existe ya demasiado
fatalismo en la visión y conceptualización de la vida política nacional, como
para que este se fortalezca con la contribución inapropiadamente teórica del
papel que tienen las instituciones. La apropiada fundación de virtudes políticas
en el ciudadano empieza con el entendimiento adecuado de la naturaleza,
alcances y limites de las instituciones y de los procedimientos con los que se
gobierna y representa sus intereses.
Tener presente la diversidad de funciones menos divulgadas que desarrolla el

Congreso es, en todo caso, una exigencia para proceder con la prudencia y el
cuidado necesarios antes de emitir juicios apresurados que identifiquen el
mejor o peor cumplimiento de la función de control solo a partir de instrumentos
como los previstos en el artículo 129. Este numeral permite y facilita el
cumplimiento y ejercicio de otras funciones además de la función de control, y
probablemente el peso insuficiente que se les reconoce induce a conclusiones
desproporcionadas sobre el uso satisfactorio de estos procedimientos por el
Congreso.
Corresponde y define la naturaleza de los mecanismos establecidos en el
artículo 129, en consecuencia, el uso de la concurrencia, la invitación y las
preguntas para más que controlar al Gobierno. Si hay algo básico y común a
estos mecanismos es que son parte del sistema del Congreso para obtener
información del Gobierno.
Información necesaria para cumplir mejor otras funciones. Pueden servir para
deducir materias que introducir en el ámbito legislativo, otras relativas a la
mejor atención de los requerimientos de representación de la comunidad,
aspectos en los cuales el Congreso pueda encontrar mejores maneras de
orientar la dirección de las políticas públicas propias del Congreso como del
Gobierno al que le proponga las mismas o, por último, razones con los cuales
sea posible un mejor consumo de argumentos en el mercado de la acción
pública de carácter deliberativo.
Los procedimientos parlamentarios son el canal en el que la coordinación lleva

a la práctica la demanda de información que requiere el Congreso para
formarse un mejor juicio de la acción que le corresponde constitucionalmente
en los procesos de toma de decisión política en que participa. La deliberación y
la argumentación mejoran la calidad de la acción pública en los órganos del
Estado cuando las decisiones políticas se toman con la información apropiada,
en un marco de raciocinio, reflexión y debate abierto de argumentos. La norma
constitucional prevé estos canales con el propósito de que cada uno de los
Poderes exponga sus requerimientos y sus razones. Son espacios para
ensanchar la capacidad de consumo de información y de argumentos. Es una
forma de definir que el tipo de relaciones institucionales lleve a la práctica un
modelo de democracia en el que se facilite el razonamiento, la deliberación, el
diálogo, la posibilidad de acuerdo y disentimiento y la transparencia. Un modelo
político en el que los órganos del Estado no queden encapsulados e
incomunicados en una atmósfera rígida de autonomía y de separación
funcional que, lejos de fundar y constituir su autoridad ante la sociedad, se la
reduzca. La Constitución prevé la comunicación, el espacio para la canalización
de reclamos y la dación de cuenta, que toca ofrecer al quien tiene a su
disposición el poder de mandar, gobernar y de hacer. Ese es propiamente, en
sentido estricto, la función de los mecanismos que regula el artículo 129.
Y en sentido amplio se trata de mecanismos con funcionalidad múltiple. Ahora

bien, el hecho de que sea múltiple no significa que se trate de una finalidad
únicamente instrumental. Son mecanismos de obtención de información por su
propio derecho que se agotan en ese mismo fin, aunque permitan y faciliten el
desarrollo de otras funciones. El solo hecho de obtener información, así no sea
para contar con ella más allá de la utilidad que genere para atender otras
necesidades o intereses, ya es un fin válido y legítimo en sí mismo. No cabe
minimizar, reducir ni mediatizar la finalidad de los mecanismos previstos en el
artículo 129, adscribiéndole su utilidad para el cumplimiento de la actividad de
control como ha sólido concebirse el sentido constitucional de su
reconocimiento en la Ley Fundamental y como lo hace además,
equívocamente, el propio Reglamento del Congreso, que define estos
instrumentos y desarrolla los procedimientos que les corresponde como si su
naturaleza fuera la del control del Gobierno. Postular aquella como la función
preeminente atendida a través de estos mecanismos es una forma de
desconocer el papel y valor que la tarea de obtener y razonar sobre la
información, por ejemplo, tienen en una comunidad republicana. No puede
minimizarse el valor de la comunicación, del diálogo y de la voluntad de hablar,
de escuchar y de intercambiar argumentos y posiciones en uno de los foros
públicos por excelencia de la vida política como es el Congreso de la
República.
En consecuencia, la valoración del uso efectivo de estos mecanismos no

parece un criterio válido ni eficiente para deducir de la magnitud de su práctica
en la interacción entre Congreso y Gobierno el nivel de eficacia y rendimiento
del rol y función del Congreso como agente de control del Gobierno. No son
mecanismos de control sino de intercambio de información y de argumentos
entre Congreso y Gobierno. Es de primera importancia tener claro y no perder
de vista, primero, que el Congreso no solo legisla, controla y representa, como
suele repetir la doctrina simplista y estereotipada de teóricos del Derecho y
analistas políticos. Y en segundo lugar, los mecanismos previstos en el artículo
129 no sirven sino incidental y colateralmente como indicador para determinar
el éxito o deficiencias del Congreso en el ejercicio de sus funciones, la función
informativa incluida. La función informativa se cumple, además, a partir de otros
procedimientos adicionales a los que recoge el artículo 129 (como los pedidos
de información, por ejemplo, o como la concurrencia de los ministros a las
Comisiones Ordinarias, de Investigación, o Especiales), y puede servir para
desarrollar otras funciones, como la de dirección política, legislativa,
representativa, presupuestal y, por supuesto, la de control además de la
función deliberativa, que supone el mero y simple intercambio de concepciones
y expectativas entre el Congreso, el Gobierno y la comunidad a la que uno y
otro representan y sirven.
, Para quienes no hay control a menos que se haga efectiva una sanción,
ninguno de los canales y mecanismos señalados en el artículo 129 serían
formas de control funcional. Pero además del sentido estricto, en el sentido
amplio de control cabe distinguir el control y la aplicación de la sanción, no
siendo parte inherente de la naturaleza de la concurrencia voluntaria, la
invitación y las preguntas una sanción, es posible igualmente concluir que
estos procedimientos no son en realidad procedimientos de control. La
finalidad del artículo 129 es básicamente anterior al control, y en resumen, sirve
directamente al cumplimiento de una función aun más elemental que la del
control, como es la de habilitar la posibilidad de informar al Congreso en
ejercicio de su tarea representativa. Los procedimientos previstos en el artículo
129 abren el espacio a la argumentación y discusión informada sobre negocios
que maneja el Gobierno. Crea espacios públicos y transparentes para el
intercambio de argumentos sobre los propósitos, metas y alcances que cada
uno de los órganos tiene como prioritarios en la acción pública. Su
funcionalidad central y no excluyente es, en conclusión, no la función de control
sino la finalidad informativa que, por cierto, es una forma en que se expresa y
apoya la función argumentativa y reflexiva, elemento esencial en el desarrollo
de una República en la que la acción pública es una acción deliberativa y
comunicativa y de una sociedad que se ve a sí misma como sustentada en el
ejercicio militante de la palabra y en la sustentación razonada de las decisiones
públicas de la autoridad.
4. Concurrencia voluntaria de los ministros a sesiones del Congreso
El supuesto para que se dé la concurrencia de los ministros a su propia

iniciativa, es la existencia de algún asunto de interés público respecto del cual
el Gobierno estima conveniente y necesario enterar al Congreso u ofrecer
explicaciones, antes de que le sea demandada por el propio Congreso, o de
que esta trascienda al conocimiento público sin que el Congreso tenga la
información de los propios ministros bajo cuya responsabilidad se entiende el
manejo de la situación que reviste preocupación o interés público.
La causa típica en la concurrencia del Gobierno al Congreso a su propia

iniciativa obedece a la convicción, el interés o la decisión de los ministros de
compartir o socializar con los representantes al Congreso algún propósito,
meta,' objetivo, proyecto u ocurrencia propios de las responsabilidades de su
cartera, respecto de los cuales estima importante, conveniente, indispensable o
urgente enterar, tener al tanto o consultar al Congreso. Puede tratarse de un
acto de mera conveniencia política, es cierto, con la finalidad de encontrar aval,
apoyo o respaldo, a partir de una actitud pro activa o, a la inversa, puede ser
igualmente consecuencia de una actitud conservadora o defensiva que se
concreta en una anticipación de demandas que se prefiere neutralizar. Pero
puede tener como causa el sentimiento de responsabilidad del Gobierno
respecto de la relación fiduciaria que lo legitima ante la representación
nacional.
El sentido de la concurrencia voluntaria de los ministros ante el Pleno o ante la

Comisión Permanente tiene que ver con el significado de esa relación fiduciaria
y la legitimación entre los dos órganos del Estado, y entre la pluralidad de
fuerzas políticas presentes en el Congreso y esa fuerza o alianza de fracciones
que logra conformar el Gobierno. No tiene políticamente el mismo significado
hacerse presente en el Congreso porque este lo convoca cuando hay un
asunto de público interés sobre el cual es necesario explicar o enterar a la
representación nacional y, por su intermedio, a la comunidad y a la opinión
pública, que acudir ante los representantes de la colectividad para que estos
reciban la información o explicaciones sobre sucesos o decisiones a adoptar
antes que trascienda lo acontecido por vía distinta a la de la comunicación
directa por el Gobierno ante el Congreso.
La diferencia de significado hace que el Gobierno sea percibido como diligente

y responsable ante los representantes del pueblo o, por el contrario, como
indiferente y desconsiderado. La voluntad de anticiparse, la iniciativa, deja
notar la consideración y el respeto por el propio órgano del Estado que legitima
al Gobierno con su confianza. Es en honor a esa misma relación de confianza
que los ministros optan por el gesto de buena voluntad de ofrecer toda la
información y explicaciones que la atención de los asuntos públicos exige,
antes de ser convocados por la misma corporación de la que reciben y de la
que deben merecer esa misma confianza.
La finalidad de los ministros de concurrir por su propia iniciativa es dejar

constancia que el Gobierno tiene conciencia de la importancia de conducir las
políticas de los servicios públicos a su cargo en sintonía y con el conocimiento
del Congreso. Es parte de una posición sensible y de una óptica no adversarial
de las relaciones del Gobierno con el Congreso. La meta es dejar una señal y
un gesto inequívoco de liderazgo. El líder no espera ni está a la zaga en los
distintos escenarios políticos nacionales. El líder va adelante y conduce. Un
Gobierno con capacidad de liderazgo enfrenta los retos con oportunidad. Uno
de los más importantes retos del Gobierno es dar la cara ante la diversidad de
fracciones políticas de las que ganó, por mayoría o por consenso, la confianza
necesaria para contar con el poder de gobernar.
La funcionalidad de este mecanismo en la institución parlamentaria tiene que

hacer con el fortalecimiento del vinculo de coordinación e integración entre el
Gobierno y el Congreso. La concurrencia por propia iniciativa genera relaciones
fluidas entre ambos órganos del Estado que favorecen y facilitan el
fortalecimiento de las instituciones en el ejercicio del poder. La agilidad y
confianza en las relaciones institucionales, a su vez, expresa la afirmación del
régimen político. Es condición esencial de la República que se entienda que el
poder es de la comunidad, y por lo tanto, es ante ella que debe fundarse la
legitimidad política. En una República son los representantes los que
garantizan el uso democrático del poder y controlan su ejercicio en el marco de
un Estado constitucional.
, El Reglamento del Congreso señala que: "Los ministros que concurran al

Pleno del Congreso para participar en sus debate en uso de la facultad que les
concede el primer párrafo del artículo 129 de la Constitución, lo hacen en las
mismas condiciones que los congresistas, pero tienen las prerrogativas propias
de un grupo parlamentario (artículo 54, literal e, tercer párrafo). La referencia a
las condiciones ya las prerrogativas a seguir en el debate están referidas a las
limitaciones en el uso del tiempo. Entre las primeras se encuentran la facultad
de solicitar y pedir interrupciones así como cuestiones incidentales, ya sean de
orden o previas. Entre las segundas, fundamentalmente, la extensión en el uso
de la palabra.
A partir del periodo parlamentario de 1980 se inició una tendencia hacia la

racionalización en el uso de la palabra, vinculando los límites del tiempo a su
relación con la fuerza o presencia proporcional de cada grupo parlamentario.
Este proceso gradual de racionalización tuvo su mayor desarrollo a partir de la
última década del siglo veinte, que coincide curiosamente con una tendencia al
debilitamiento de los partidos políticos, y el desarrollo del paradigma de la
desideologización parcial y del uso y fines utilitario s del discurso político. Este
afán racionalizador es síntoma de la devaluación de los valores y
características esenciales del diálogo, a pesar de la incongruencia de quienes
postulan la rigidización del debate parlamentario en medio de la afirmación de
un modelo participativo y deliberativo de democracia. En nombre de la
supuesta eficiencia de la tarea parlamentaria se sacrifica la posibilidad
argumentativa, siempre en el contexto de un concepto cuantitativo de
democracia, donde el número y la cifra proporcional de votos asegura el mejor
derecho a la exposición de la razón.
En esta misma lógica el Reglamento del Congreso encorseta el uso de la
palabra en la horma estrecha del cálculo de órdenes de tiempo funcionales al
número de grupos parlamentarios, o del tiempo máximo deseable de tiempo
para los temas pendientes en la agenda. El resultado es que tras el orden
superficial y aparente de un uso racional del tiempo los temas de interés
público y de supremo interés nacional se tratan en condiciones supuestamente
eficientes y más modernas, pero debajo del mismo se agregan y acumulan
sinrazones insuficientemente expuestas que desbordan la capacidad decisoria
del Congreso.
Detrás de la alegría del número de decisiones tomadas en tiempo estrechos

naufraga la razón insuficientemente conocida. El debate parlamentario se
reduce a un simulacro teatral, en el que los actores tratan de optimizar su
tiempo leyendo de una hoja de papel el resumen apretado de argumentos
envueltos en una retórica ejecutiva que no llega a incluir la sustancia del
disenso de la propia comunidad a la que cada congresista representa. Uno de
los resultados de la prisa y de la eficiencia debe ser, naturalmente, en paralelo
con la supuesta mayor eficiencia y ahorro del unicameralismo y del menor
número posible de representantes en una asamblea, el mayor número de
observaciones que presenta el Poder Ejecutivo contra las leyes aprobadas por
el Congreso.
De esta manera, los ministros que concurren al Congreso cuentan con

prerrogativas corporativas, en las mismas condiciones y no menores que las
que corresponde a cada congresista. De esta forma se prevén niveles de
igualdad respecto del uso de recursos en el debate, y recursos de igualdad en
la asignación y distribución mínima del uso del tiempo.
5. Concurrencia obligatoria de los ministros cuando son invitados a informar
La invitación para que los ministros concurran al Congreso a informar es una

de las varias alternativas para procurar el encuentro público entre Gobierno y
Congreso para interactuar comunicativamente. Es una de las varias ocasiones
en las que, a iniciativa o demanda del Congreso, se procurar el encuentro y la
escucha entre dos partes del poder y del Estado. El objetivo es alcanzar algún
punto de entendimiento que en último término incorpore y asimile la diversidad,
la diferencia y la pluralidad dentro de una visión y conducción general o
universal en los procesos de toma de decisiones nacionales.
Son cuatro los modos en que se dan las concurrencias al Congreso. Una es la
que obliga un mandato legal. Otra es la que se plantea como un requerimiento
de control sujeto a un régimen de votación especial, el mismo que permite la
demanda de concurrencia como resultado de un derecho expreso de las
minorías parlamentarias. Una tercera son los casos sujetos a una previsión
periódica o regular de concurrencia, programable según acuerdo de las
fracciones políticas y los grupos parlamentarios en el calendario de sesiones de
cada período. Y una cuarta, la de la concurrencia como resultado de un
procedimiento de información y de obtención de explicaciones, sujeto a un
régimen de votaciones ordinario y, por lo tanto, a la voluntad de las mayorías.
El primero de los modos está conformado por las obligaciones constitucionales
y legales de concurrencia a plazo fijo para enterar a la representación de la
comunidad al Congreso sobre materias especificas, como la exposición sobre
el presupuesto de la República el mes de agosto o de su sus tentación y
debate en noviembre de todos los años; o la situación y avances en la
protección de los derechos del niño que ocurre en marzo o abril.
El segundo modo es el caso de la interpelación, en el que se advierte la

naturaleza propia y especifica de los instrumentos de control, a los que les es
inherente una vocación de exigencia de responsabilidad. La interpelación está
sujeta a requisitos cuyo sentido es permitir que una cuota mínima de
congresistas tenga la posibilidad de presentar una moción para que asista el
gabinete o un ministro determinado para absolver un pliego. La cuota que se
fija está explícitamente pensada para que la concurrencia no quede sujeta a los
votos de la mayoría, en primer término. Y la circunstancia de que la modalidad
en la que la demanda de concurrencia sea para absolver un pliego es un signo
abierto e inconfundible de que quien lo convoca tiene indicios ciertos de que
corresponde exigir explicaciones, y no solo quedar enterado en términos
generales sobre asuntos de manejo regular en las políticas públicas. La
interpelación es consecuencia de una situación difícil, controversial, en la que
el tono no es el de la igualdad dialogal, sino más bien el del reclamo ante quien
se sospecha. La actitud del Congreso en los casos de interpelación es similar a
la actitud del policía o del fiscal que inquiere respecto de una presunta
infracción por comisión o por omisión. No son dos partes en diálogo benévolo y
sosegado. Por el contrario, hay un grado de tensión no disimulable. Cabe
incluso cierto nivel de crispación o exasperación por la comisión de una ofensa
contra las normas y costumbres de la sociedad o el Derecho.
El tercer modo, al que se refiere el mismo artículo 129, que será comentado en
seguida, es el de la estación de preguntas, la misma que debe tener lugar
periódicamente.
El cuarto modo son las invitaciones a ministros, que no están sujetas a un

mandato de concurrencia por razón de la materia, ni a la emergencia de un
supuesto de control y exigencia de responsabilidad por las minorías, ni al
cumplimiento de un ciclo regular de encuentros programables para obtener
información o explicaciones sin supuesto de control. Las invitaciones han sido
entendidas como una facultad de las mayorías parlamentarias de solicitar
información del Gobierno. De ahí la principal diferencia con las interpelaciones.
La invitación no es una interpelación de las mayorías, porque no existe un
pliego que el presunto responsable deba atender. La invitación carece del
contexto de tensión, de ofensa o de infracción que envuelve y mancha a las
circunstancias en las que se interpela. La invitación no es un llamado inflamado
por la indignación; no hay en ella presunción de infracción. No hay indicio que
lleve a sospecha por una presunta responsabilidad. La presunción de inocencia
no está en cuestión. Se sostiene plenamente la igualdad dialogal entre pares
morales y constitucionales en el Estado, entre Congreso y Gobierno. Esas son
las distinciones básicas entre la interpelación y la invitación.
La invitación, en suma, no es un instrumento de control. Su naturaleza está
intrínsecamente vinculada con la capacidad de razonar y de reflexionar, de
entender y de dialogar. La finalidad es básicamente comunicativa e
interpretativa. Se pide información y se requiere explicación. El Congreso
interpreta la realidad y la conducta del Gobierno y solicita detalles para
interpretar mejor lo que percibe. En este contexto, se ofrece una oportunidad
para ampliar el horizonte de comprensión de la visión del Gobierno y sus
planes de acción sobre sucesos de la realidad. El Gobierno complementa la
información de que dispone el Congreso y añade a la capacidad de su
comprensión su oferta de interpretación de la realidad leída por el Congreso.
El objeto de la invitación es escuchar los datos e interpretaciones del Gobierno

sobre hechos respecto de los cuales la mayoría sostiene que es indispensable
hablar, interactuar comunicativamente, de manera directa y personal, de forma
que pueda construirse una interpretación sobre datos, informes, expectativas,
alternativas y propuestas. Es un contexto no de afirmación de la división entre
mayoría y oposiciones, sino de incorporación aditiva y agregadora de las partes
en un producto político de naturaleza esencialmente deliberativo.
Desconocer la naturaleza esencialmente comunicativa y deliberativa de la

invitación lleva a desvirtuar la funcionalidad y eficacia de este mecanismo
parlamentario.
No puede reprocharse d uso de la invitación a partir del supuesto de que la

suya sea una naturaleza de control. El diseño de la invitación no está pensado
para aplacar la inflamación política de las minorías ni la de las mayorías por la
comisión de una presunta infracción. No es por eso ni más ni menos eficaz
como mecanismo de control si la mayoría consiente o no en invitar. Es que no
es un mecanismo de control.
El que haya o no invitaciones, el que se aprueben o no por la mayoría, no es

indicio de control ineficaz por d Congreso. Podrá ser indicio de insuficiente
percepción de ocasiones para deliberar, dialogar o interpretar la situación
política de la República. O podrá ser indicio de insuficiente capacidad o actitud
de escucha o de disposición para abrir caminos de comunicación entre
Congreso y Gobierno. Pero no puede descalificar al Congreso por la
desatención al control cuando la naturaleza de la institución no es el control
sino otra distinta.
A esta desafortunada incomprensión del Congreso ha contribuido,

lamentablemente, la propia definición que hace el Reglamento del Congreso
sobre la naturaleza de la invitación y de la estación de preguntas como
procedimientos de control. Como también lo ha hecho una doctrina casi
universalmente unánime que ha pretendido aplicar mecánicamente en el Perú
nociones que no se compadecen con la tradición y costumbres de nuestras
propias instituciones, en las que sí hacemos el distingo entre interpelación e
invitación, no como dos formas de control, una fuerte y agresiva de la minoría y
otra pálida o concesiva de la mayoría, sino como dos instrumentos con
finalidades diferenciables.
La función de control, aun cuando nunca ocurra en estado química ni
políticamente puro, no puede confundirse con la función informativa o
deliberativa que tiene d Congreso. La deliberación tiene un espacio propio y
suficiente en sí mismo.
El espacio de intercambio de información no puede quedar minimizado ni
distorsionado, adjudicándole como único valor d del uso que pueda hacerse de
la misma para dar o pedir cuenta al Gobierno, o para exigirle o eximirle
responsabilidad en el manejo de los asuntos públicos.
Aclarada la naturaleza y finalidad de la invitación como institución

parlamentaría esencialmente informativa y deliberativa, cabe entender que sea
un supuesto materialmente inherente a ella que ocurra cuando se estima que la
información con que se cuenta es insuficiente, de difícil asimilación,
incongruente o incluso irritante. La invitación al Pleno no se produce cuando se
estima que hay suficiente información, que la que se dispone es comprensible,
que es racionalmente consistente, o que no hay motivo aparente para que los
datos con los que se cuenten, aun cuando sean adecuados para demandar
explicaciones, no justifiquen ni constituyan indicio razonable para la probable
exigencia de responsabilidad a los ministros. El agente u órgano con
competencia para definir y decidir sobre el carácter de las circunstancias y la
calidad de la información y explicaciones disponibles o que es indispensable
requerir, no es la minoría, sino la mayoría. Se presume que es la voluntad del
mayor número de congresistas. No se tutela ni protege a las minorías. No es
una facultad de uso calificado ni tasado. Rige el principio regular para la toma
de decisiones en asuntos ordinarios del Congreso. No hay un tratamiento
excepcional.
La causa típica se deriva de la configuración del supuesto material para la

validez de su ocurrencia reglamentaria, según el juicio del agente capaz que es
la mayoría del Congreso. Esa causa típica es la definición de insuficiencia,
incongruencia, inasimilabilidad o irritabilidad de la información o explicaciones
disponibles por y en el Congreso. La constatación y calificación de
insuficiencia, incongruencia, inasimilabilidad o irritabilidad es la que tipifica al
acto parlamentario de invitación a un ministro por el Congreso.
El sentido o razón de ser de la invitación como mecanismo y procedimiento

parlamentario es la habilitación de espacios para un ejercicio racional y
consistente de la representación de la comunidad. La invitación es reconocida
como instrumento para la afirmación de una sociedad adecuadamente
informada que decide porque comprende, y no porque haya quien corresponda
mandar. La autoridad representativa del Congreso se afirma con mecanismos
de esta naturaleza como una autoridad cuyo origen es el mejor entendimiento y
capacidad de reflexionar sobre los asuntos públicos. Del juicio sobre la
capacidad de discriminar cuándo pedir información y explicaciones y cuándo
decidir que la que se dispone es satisfactoria depende la calidad política de la
definición de los destinos que tiene a su cargo el Congreso.
La funcionalidad de la invitación está ligada a la construcción y logro de una

relación y acción comunicativa crítica y eficaz entre Gobierno y Congreso. La
invitación es un procedimiento de hermenéutica de la realidad política a través
de la palabra y de la habilidad y capacidad de preguntar y de escuchar por el
Congreso, y de explicar y hacer transparente la gestión de los asuntos y
servicios públicos por el Gobierno. El Estado, de esta manera, a través del
Congreso y del Gobierno garantiza, con el uso de instrumentos diseñados para
la escucha y la atención de la razón, su propia práctica deliberante y
comunicativa y a través de este espejo el mejor consumo de reflexión política
en la sociedad. Cuanto más ancha e intensa sea la eficacia comunicativa y la
habilidad deliberativa de uno y otro órgano del Estado, el resultado serán, a su
turno, mejores condiciones para afirmar una sociedad reflexiva y
democráticamente responsable en la República.
El Reglamento del Congreso refiere el procedimiento para las invitaciones en el

artículo 84, e incluye en él el trámite para cursar las invitaciones a través de las
Comisiones. Sin embargo, el procedimiento ante el Pleno propiamente dicho no
tiene un tratamiento nada complicado ni detallado. Se prevé únicamente que el
documento para presentar el pedido de invitación a los miembros del Consejo
de Ministros sea consignado en una moción de orden del día, que el trámite se
realice de modo simple y que, aprobada que fuese la moción, la invitación se
curse y haga efectiva mediante un oficio de invitación al que se adjunte la
transcripción de la parte resolutiva de la moción aprobada.
Como es obvio, la aprobación solo se realiza si el número de votos a favor de

la invitación es mayor que el de los que se abstienen o votan en contra. El
trámite, sin embargo, antes de someter la moción a debate y aprobación, pasa
antes por el mtro del Consejo Directivo, donde los representantes de los grupos
parlamentarios discuten, y en algunas ocasiones incluso deciden, sobre el
trámite. La discusión se da básicamente respecto de la calendarización y
programación en la agenda del Pleno, aunque en ocasiones se toma acuerdos
respecto a un trámite diverso. Si bien el Consejo Directivo no es sino un cuerpo
que organiza y programa los debates, la oportunidad y el uso y distribución del
tiempo durante el debate, no es ajeno a su desarrollo reciente que sus
espacios sean usados para canalizar y dar trámite a las proposiciones.
En esta competencia el Consejo Directivo en unos casos ha pospuesto la
consulta de invitaciones, y en otros las ha convertido en invitaciones para
hacerlas efectivas ante las Comisiones especializadas, con el acuerdo de los
portavoces directivos en representación de sus correspondientes grupos
parlamentarios.
6. Concurrencia regular y periódica a la estación de preguntas
La estación de preguntas, como el caso de las invitaciones a los miembros del

Consejo de Ministros, son presentadas en el Reglamento del Congreso como
procedimientos de control. La función de control padece de un
sobredimensionamiento por la prensa, la opinión pública, el discurso político e
igualmente por los académicos que analizan el escenario y las instituciones
políticas, su naturaleza y su comportamiento. El propósito de acercar el
Congreso a la comunidad tiene como consecuencia que a la hora de simplificar
la naturaleza y procedimientos parlamentarios para su comprensión fácil e
inmediata por la población, se pierde de vista que el fenómeno y experiencia
parlamentaria no son lo sencillos y carente s de complejidad que se ha
asumido.
Las funciones que cumple el Congreso son más que solo la legislativa, de
control y de representación. Entre esas otras menos conocidas funciones se
reconoce las funciones legitimadora, deliberativa, informativa, presupuestal,
directiva, y protocolar o ceremonial. Es natural que en el propósito práctico de
agrupar las tareas, responsabilidades, funciones y procedimientos del
Congreso se obvien aspectos que el deseo de simplificar impide poner de
manifiesto.
La estación de preguntas ha quedado afectada con la prisa por difundir y

presentar al Congreso. Si bien es cierto que como resultado del intercambio de
información y explicaciones que se hace efectivo en una sesión de preguntas
cabe la emergencia de supuestos que activen la necesidad de iniciar y
desarrollar un procedimiento de control en sentido estricto.
No es propio ni está en la naturaleza de las preguntas parlamentarias la

increpación. El uso de la pregunta, sin embargo, adquiere en la práctica un
tono que no se agota y que trasciende el significado eminentemente
informativo. No es objeto de las preguntas parlamentarias sacar en cara al
Gobierno lo que los congresistas perciban como una falta o una irregularidad.
Pero ocurre que sobre la base de la información que presume conocer el
congresista, y sobre cuya fuente, profundidad y detalle mantiene reserva,
puede interrogar con la intencionalidad de dejar en evidencia lo que se
entiende que sería un error. El tono de la pregunta y, en particular, el de la
dúplica o repregunta dejan notar que el congresista que interroga tiene una
idea adelantada del sentido o incluso del contenido posible de la respuesta, en
razón de lo cual consigue o trata de dejar en evidencia la presunta incorrección
de la cartera ministerial en el manejo del asunto público bajo su
responsabilidad. Debido a los mensajes no dichos propios de este tono es que
se genera una atmósfera de esgrima defensiva entre el ministro y su
interrogador, a partir de la cual el eje llega a ser las explicaciones y
justificaciones de la conducta ministerial frente a la increpación velada del
representante.
Tampoco está en su naturaleza que al amparo de la naturaleza informativa de

las preguntas parlamentarias se soliciten estudios técnicos, elaboración de
estadísticas o la absolución de consultas especializadas. Corresponde que se
trate de obtener la información o explicaciones que no se tiene, o la ratificación
y complemento de las que se disponga. Pero el nivel de carencia informativa no
puede ser el que equivaldría al del inicio de un proyecto especial en el
ministerio con el único fm de generar evidencia empírica propia más bien de
una indagación científica ad hoc. Por esta razón el Reglamento del Congreso
previene a los congresistas contra el uso de este instrumento para esos fmes.
En esta misma tendencia, el carácter de las preguntas debe conducir al

suministro de datos o de explicaciones propios del quehacer ordinario
correspondiente a las políticas, acciones o actividades que desarrolla
cotidianamente un ministerio, o aun de las que de manera extraordinaria
hubieran acontecido pero respecto de las cuales el ministerio tiene
competencia con relación a la cual sea exigible una solicitud de información o
explicación sobre la ocurrencia y sobre los planes o las acciones adoptados
para manejar la emergencia.
Los supuestos en las preguntas dirigidas a los ministros son dos. Uno objetivo
y otro subjetivo. El elemento objetivo de las preguntas lo constituyen la
regularidad de la actividad sobre la cual se indaga, cuando esta es de carácter
ordinario, y cuando el carácter es imprevisto, emergente o extraordinario el
criterio es la competencia expresa y la responsabilidad manifiesta del ministerio
del que se espera atención oportuna y razonable para volver la ocurrencia a su
estado de normalidad. Parte de este elemento objetivo es de igual forma que la
materia sobre la que se pregunta no represente, directa ni indirectamente, una
gestión impropia orientada a agenciar una atención, un favor, ~na gracia o un
privilegio para particulares. La presencia de indicios que lleven a advertir que
se trata de una pregunta en la que haya interés personal desnaturalizan su
carácter y generan invalidez en la pregunta, en razón de ser objetivamente
materia impropia. Es un supuesto para que la pregunta tenga esta naturaleza
que no sea utilizada como medio para generar ventajas ni discriminación de
intereses particulares, en detrimento del principio universal de igualdad ante la
ley.
El elemento subjetivo es la intención de obtener información o explicaciones, la

absolución de dudas, la atención de consultas de carácter puntual o, incluso,
ejercer a través de la pregunta, implícitamente, alguna forma de presión
enderezada a buscar que el Gobierno tenga un curso de acción acorde con la
perspectiva de quien pregunta. Si bien es cierto no resulta una empresa
sencilla escudriñar ni discriminar en el fuero interno de la conciencia de las
personas, de modo tal que se alcance certeza o evidencia de su intención, el
cumplimiento de este requisito propio de la institución puede resolverse a partir
del texto.
La forma de formulación de la pregunta debe aparecer como la que

corresponde a una solicitud exenta de imputación o de increpación de
responsabilidad. La pregunta no supone la expresión de una opinión, la
imputación de intenciones ni la calificación de conductas. Si bien es cierto los
ministros son todos responsables de las políticas y acciones en las carteras de
las que son titulares, la pregunta no debe formularse de modo tal que revele un
tono de queja ni de protesta. El ánimo inherente a la pregunta no debe
trasuntar inflamación de espíritu ni el endose de calificativos basados en una
opinión política injustificada en los hechos, sino la expresión directa del
requerimiento de un dato o una razón ignorados o desconocidos, que resulta
esencial conocer para formar la opinión o para definir el curso de una acción en
los que toma interés un representante.
Fuera del ánimo o espíritu inherentes a la pregunta, los límites reglamentarios

sobre su contenido demandan del congresista que diseñe una estrategia para
la lógica de su formulación. Las preguntas requieren una formulación calculada
de sus alcances y, en particular, de la posibilidad de hacer una pregunta
suplementaria luego de la respuesta del ministro. Si es así que tiene la
posibilidad de suplementar la pregunta con una repregunta, pero que esta
última cabe únicamente cuando el tema justifica la exigencia de una precisión,
se explica que al momento de elaborar la interrogante se organice
diligentemente la preparación de una que sea lo suficientemente general como
para dar pie para repreguntar respecto de un ángulo imprevisto, uno en .el que
la posición del Gobierno sea aparentemente más frágil o un punto
insuficientemente desarrollado. En tanto más específica y precisa sea la
pregunta las posibilidades de repreguntar con mayor ganancia son menos
eficaces. Inversamente, cuanto más abierta y genérica tienda a ser la pregunta
es mayor el espectro temático para el suplemento y, por la misma razón, mayor
la desprotección del ministro interrogado por el congresista. El estilo de la
pregunta, en consecuencia, será reflejo del objetivo buscado por el congresista
y su ánimo y propósito será mejor canalizado en la medida de que escoja con
el suficiente cuidado el modo en que interroga no menos que el modo en el que
planea suplementar su pregunta con una repregunta.
Las tácticas usadas por el congresista exigen del Gobierno previsiones

similares. Detrás de toda pregunta abierta, amplia o genérica hay variedad de
repreguntas potenciales. En la medida de que es imposible saber de antemano
cuál elegirá el congresista es indispensable que los ministros cuenten con un
marco amplio de alternativas disponible sobre los tópicos inherentes a un tipo
de preguntas de esta naturaleza. La preparación del ministerio hará que la
respuesta suministrada no exponga innecesariamente al ministro por
insuficiente conocimiento de las materias por las cuales es responsable su
sector. La eficacia de las respuestas del ministro dependerán, por lo tanto, en
gran medida, del conocimiento de los intereses e historia de cada congresista.
Generalmente es posible conocer unos y otra a través del itinerario de
cuestiones sobre las que se solicita información.
La finalidad de la estación de preguntas es ampliar las alternativas para el

mejor cumplimiento de las funciones inherentes a los congresistas. El medio
para con seguirlo es el espacio público ineludible en el que el que posee la
información y las explicaciones atiende la cuestión públicamente, ante el Pleno
de la representación nacional. La fuerza de este procedimiento es el carácter
público de la demanda de información y de su atención. El ministro responde
para todos y deja constancia de manera general. La materia deja el espacio
circunscrito de la comunicación escrita y reservada para adquirir la relevancia
de un asunto público. La materia de las preguntas y de las respuestas es una
materia pública.
Lo que se busca es constituir evidencia pública de un pronunciamiento del

Gobierno respecto de la cuestión que convoca el interés de un representante.
La estación de preguntas existe y se prepara para que, como resultado de su
desarrollo y cumplimiento, los congresistas en general queden enterados de
aspectos que afectan a la comunidad, y sobre los cuales existe un nivel de
concernimiento particular por sus representantes, y se exprese el interés del
Gobierno en atenderlos. La formulación de las preguntas son formas de
demandar atención sobre una entre tantas actividades que ocurren bajo la
competencia de un ministerio. La selección de una pregunta por un congresista
es por eso una oportunidad para que la materia a la que se refiere sea más
relevante en la atención de cada uno de los miembros del Consejo de
Ministros.
A diferencia de la motivación que pueda tener un representante en la selección

y formulación de su pregunta, la causa típica común en este negocio de
comunicación entre el Congreso y el Gobierno es el intercambio informativo y
fiduciario entre uno y otro como consecuencia del cual se produce la obtención
de legitimidad (y también su reducción o extinción) por el Gobierno, y el recurso
a la mejor atención de la materia seleccionada en la pregunta. El medio para
que esta transacción se produzca es naturalmente una acción comunicativa
que alimenta y nutre la capacidad deliberativa de ambos actores, pero desde el
punto de vista del congresista su ganancia principal es la información que
obtiene en ejercicio de su representación, no menos que la posibilidad de
recibir atención pública y directa del ministro a cuya competencia apela.
En buena cuenta, la causa típica de una pregunta parlamentaria en el

escenario de una estación de preguntas puede verse cuando se contrasta su
formulación con la negación de la posibilidad de formularla. Esto es, cuánto
perdería el congresista de no contar con el espacio para obtener la atención
pública para que un asunto propio de su interés como representante reciba el
interés del Gobierno. Como es obvio, este tiene recursos limitados para atender
el cien por ciento de las expectativas de la población sobre cuyas actividades
pudiera tener algún grado de liderazgo, responsabilidad y capacidad directiva.
El ganar la atención del Gobierno sobre un asunto particular es un logro
importante, y es parte de la causa estructural de las preguntas. Además,
formular pregunta permite abrir temas de debate público posterior en foros
adicionales a los del recinto parlamentario.
Cuánto mayor sea el logro dependerá, naturalmente, de la habilidad del

representante que selecciona la pregunta. La capacidad del congresista de
percibir el rédito disponible en su costo de oportunidad al optar por seleccionar
una pregunta puede significar mayor o menor utilidad en cada uno según cómo
entienda su papel como agente de la colectividad, pero lo central es que la
causa típica de esta institución tiene que ver con las ventajas exponenciales del
congresista de convocar la atención del Gobierno sobre la cuestión que
selecciona, y las ventajas del Gobierno de mantener los niveles de legitimidad y
confianza que está obligado a gestionar y mantener frente al Parlamento.
La funcionalidad de la estación de preguntas en el régimen de Gobierno

peruano es, en primer término, el fortalecimiento del carácter dialogal y
deliberante de la acción pública. Es un canal disponible para que el Congreso
intervenga y penetre en la administración indagando sobre materias que, aun
cuando se concrete en un plano particular, por la naturaleza del modo en que
se atiende por el Gobierno adquiere relevancia general y pública. El uso del
espacio de intercambio comunicativo es un factor positivo en la consolidación
de una República reflexiva en la que los actos y decisiones son razonables y
discutibles. La afirmación de la palabra, de los argumentos y de la razón a su
vez son maneras de entender el uso del poder en el marco de un concepto
responsable de la autoridad. La acción pública no está desvinculada del
razonamiento y de la razonabilidad de los actos a cargo del Estado. Las
preguntas son uno de los instrumentos de los que se vale la sociedad política
para dar fe del uso de la palabra para que las decisiones del Congreso y del
Gobierno se tomen informada y razonadamente. El mayor o menor consumo de
estos espacios indica, por eso, en cuánto valor se tenga la capacidad de
escucha de uno y otro órganos del Estado y la valoración también sobre la
importancia de la transferencia efectiva de información para la mejor
comprensión del manejo de los servicios a la colectividad y, por lo tanto, el
efectivo y satisfactorio desempeño de la misión política de representantes y del
Gobierno.
El Reglamento del Congreso refiere el procedimiento que se observa para la

estación de preguntas en dos artículos, el 51 Y el 85. En el artículo 51 dice que
"(...).
Por lo menos en una de las sesiones que realice al mes el Pleno, se destinarán
hasta dos horas para la estación de preguntas a que se contrae el tercer
párrafo del artículo 129 de la Constitución Política. No obstante, el Consejo
Directivo puede acordar efectuar la estación de preguntas en una sesión
plenaria especial". Esta norma concreta el criterio de periodicidad que
establece la Constitución en el artículo 129. El Reglamento define el criterio
mensual como pauta de periodicidad. La aplicación estricta del artículo 51
llevaría a esperar que desde el inicio de la vigencia de la Constitución de 1993,
esto es, desde enero de 1994, debieran haberse producido alrededor de 9
estaciones de pregunta por cada año legislativo. Sin embargo, el promedio es
de alrededor de una estación de preguntas por cada legislatura, desde julio de
1995 hasta diciembre del 2004.
El artículo 85, de otro lado, desarrolla el procedimiento en cuatro sentidos. El

de los contenidos de las preguntas, a los que se hizo referencia previamente; el
del derecho a formular un número de preguntas por vez de los congresistas,
que se fija en una pregunta mensual; el del manejo del plazo en la preparación
de la sesión y del uso del tiempo para preguntar, responder, y repreguntar; y el
del trámite que se dé a las preguntas que no se responden.
De los cuatro aspectos los dos últimos requieren alguna explicación especial.
La organización de la estación de preguntas pareciera exigir una práctica y
organización que no llegan a consolidarse, las que pudiera explicar por qué no
hay mayor frecuencia en su uso. Señala el artículo 85 que las preguntas se
entregan por escrito a la Oficialia Mayor cuatro días antes de la sesión, y
además estas son remitidas al Presidente del Consejo de Ministros con una
anticipación de 72 horas a la sesión. Son un total mínimo de 8 días desde la
presentación de las preguntas hasta la sesión de la estación de preguntas. A
este plazo es necesario añadir el mínimo adicional relativo a la revisión de la
idoneidad de las preguntas presentadas que, según el Reglamento del
Congreso, deben tener como características principales de fondo que se
refieran a un solo hecho de carácter público, que no se refieran a asuntos de
interés personal, que no supongan consultas de índole estrictamente jurídica,
que no exijan la elaboración de datos estadísticos muy complejos, y como
características formales que cada congresista no puede formular sino una
pregunta por mes y que por su extensión y brevedad su lectura no demande
más de un minuto. En consecuencia, la revisión del cumplimiento de estas
características debe añadirse al plazo de 8 días, lo cual en el peor de los
casos, incluyendo los trámites de consulta en los casos límite o dudosos, no
excede de uno o a lo mucho dos días más. En total por lo tanto, incluido el
periodo de evaluación de las preguntas presentadas, el plazo material puede
estimarse en 10 días.
A diferencia del sistema parlamentario británico, en el que la estación de

preguntas se realiza todas las semanas de lunes a jueves, y en el que el
número de preguntas presentadas para respuesta oral de los ministros puede
ser superior a 3 mil al año, en el Perú la estación de preguntas es una
institución novedosa, no precisamente afín a un régimen de gobierno que si
formalmente puede calificarse como semiparlamentario o semipresidencial, es
materialmente presidencial, lo Cual significa que los puntos de contacto entre
Gobierno y Congreso más bien se rigen por una dinámica de relaciones en la
que se prefiere mantener la separación antes que la integración. Pero además
de este supuesto institucional se trata de un mecanismo que se incorpora en
una cultura sin experiencia en el uso ni fines de este instrumento, que no llega
a registrar ni siquiera 500 preguntas en un período de 3 años y medio. La
comparación en la proporción, en el resultado y el uso en ambos sistemas es
notable: en el mismo periodo de tiempo (tres años y medio) en el Perú se
registra el 5% de las preguntas que se plantean en Gran Bretaña. De otro lado,
mientras que en el Perú solo se han realizado 20 estaciones de preguntas en
10 años, esas mismas 20 estaciones se realizan en apenas 4 semanas. Estos
datos muestran los mayores niveles de dependencia y de coordinación entre el
Parlamento y el Gobierno británicos; cómo el Gobierno está más
estrechamente relacionado e integrado con el Parlamento en Gran Bretaña; y
cómo, al revés, las relaciones entre ambas ramas del Estado están
impregnadas de humores y ánimos más próximos a la desconfianza y a la
suspicacia en el Perú.
La insuficiente aplicación del procedimiento peruano parece tener que hacer

más con la deficiencia en el proceso de formación de la decisión política, que
con complicaciones o impedimentos organizacionales. La escasa práctica y
bajo nivel de desarrollo de este procedimiento mismo, parece deberse más al
factor de desgano y de la insuficiente voluntad del Gobierno de exponerse a las
preguntas con más frecuencia que la que sea forzado a tener por el Congreso
y, en particular, por la oposición. El desgano del Gobierno, sin embargo, no
explica con suficiencia, por sí solo, el escaso uso, toda vez que no obstante la
existencia de niveles básicos de coordinación entre la Presidencia del
Congreso y la Presidencia del Consejo de Ministros, la iniciativa le corresponde
al Congreso y no al arbitrio ni discreción del Gobierno. Por lo tanto,
corresponde indagar qué sentido tiene la estación de preguntas para el
Congreso que parece no significarle de utilidad para alcanzar las metas y
cumplir las funciones políticas, constitucionales y estratégicas que se entiende
son inherentes a este canal de interacción y de comunicación entre ambos
poderes del Estado.
Según el régimen británico las preguntas orales requieren entre 48 horas y dos
semanas antes de la fecha de la sesión en la que pueden responderse. Según
el régimen peruano, en total se requieren 8 días entre la presentación de las
preguntas y la fecha de la estación en que se responden. Sin embargo, en el
Perú el número de congresistas es 5 veces inferior al de miembros del
Parlamento británico. Ante plazos no muy diferentes, con un número mucho
más elevado de representantes, el nivel de operatividad es comparativamente
impresionante en el caso británico e inquietantemente inexplicable en el caso
peruano. Siendo así que el servicio parlamentario tiene la capacidad suficiente
para hacerse cargo de la demanda potencial que significaría realizar no 20
estaciones de preguntas en once años, sino 100 estaciones de preguntas (diez
veces más que las realizadas), únicamente depende de la voluntad de
programar las sesiones mensuales en la agenda del Congreso que aprueba el
Consejo Directivo. El nivel en el que se decide y se programa la inclusión de la
estación de preguntas, por lo tanto, es el Consejo Directivo, el mismo que está
integrado de manera plural y proporcional por los directivos portavoces de
todos los grupos parlamentarios y compuesto además por los miembros de la
Mesa Directiva. La respuesta al uso incipiente de la estación de preguntas
demanda una respuesta plural de todos los grupos que integran el Consejo
Directivo.
En cuanto al uso del tiempo para la formulación de las preguntas y el desarrollo

de las respuestas, el Reglamento del Congreso señala que las preguntas de
los congresistas deben poder leerse en un minuto. La respuesta del ministro
interrogado no puede exceder de 3 minutos. Luego de la respuesta cabe,
suplementariamente, la - repregunta del congresista, la misma que, igualmente,
no puede formularse en tiempo superior al minuto y debe mantener la lógica de
la respuesta dada por el ministro, por Gobierno y congresista. En total el
máximo previsto son 8 minutos, 3 para la respuesta del ministro, hasta dos por
el congresista (incluyendo la lectura de la pregunta y la formulación de la
repregunta suplementaria), y 3 minutos más para la respuesta a la repregunta
por el ministro.
Si de lo que se tratara fuera de cumplir literalmente con el Reglamento, las dos

horas mensuales mínimas alcanzarían, en el peor de los casos, para atender a
15 preguntas y las respuestas a las repreguntas. Si solo cupiera la respuesta a
preguntas sin repreguntas dentro de los límites máximos, las dos horas
mensuales alcanzarían para atender 30 preguntas orales por mes.
Considerando que el Reglamento prescribe que cada congresista tiene derecho
a formular una pregunta por mes, y que cada uno quisiera ejercitar esta
facultad, pudieran quedar entre 105 y 90 congresistas sin ser atendidos en
cada estación con respuestas orales.
De modo similar, si lo que se pretendiera fuera llegar a satisfacer el pleno

ejercicio de las facultades de preguntar de todos los congresistas, habría que
calcular que las 120 preguntas mensuales requerirían entre 15 y 30 horas de
estación de preguntas por mes, a razón, según el caso, de 4 minutos por
pregunta (sin uso de la opción de la repregunta) o de 8 minutos para atender la
pregunta además de la repregunta suplementaria. Si cada estación de
preguntas tuviera las dos horas que prescribe el Reglamento se necesitarían
entre 7 y 15 estaciones de preguntas al mes. Sin embargo, el Pleno del
Congreso solo sesiona entre 4 y 8 días al mes. Por lo tanto, para que el
derecho a preguntar sea igualitariamente atendible, la organización de las
sesiones del Pleno exigiría que hubiera, en el peor de los casos, casi el doble
de días de sesión al mes, esto es, que se sesionara hasta 16 días al mes. Lo
cual equivaldría a la previsión de 4 días de sesión por semana, exclusivamente
para atender la demanda potencial de preguntas posibles. Pero, obviamente, la
atención de preguntas no es la única tarea ni función que debe realizar el
Congreso, por lo cual sería necesario prever un diseño y estructura que permita
arreglar las inconsistencias previsibles, guardando la proporción con la
naturaleza de este mecanismo y la diversidad de otras funciones
constitucionales que realiza el, Congreso.
Precisamente, en atención a estos límites estructurales para la eficaz atención

al ejercicio de la facultad de preguntar de todos y cada uno de los congresistas,
es que se justifica la previsión de mecanismos alternativos para que la
insatisfacción por desatención no sea superior a las ventajas de su uso. Es
obvio que tan altos niveles de no atención oral y pública a las preguntas
formuladas son un desincentivo que desalienta el uso de las preguntas. Por
eso es que los límites materiales de tiempo han llevado a establecer la
alternativa de la respuesta de las preguntas orales por escrito.
Una de las razones por las que cabe responder por escrito las preguntas
formuladas para una estación es que no alcanzara el tiempo reglamentario de
dos horas. En previsión de este caso el Reglamento señala que "las preguntas
no respondidas, o las repreguntas sin tramitar por falta de tiempo, son
contestadas por escrito. El ministro debe hacer llegar la respuesta a la Mesa
Directiva del Congreso en un lapso no mayor de cuatro días calendario". La
otra razón es que los ministros no están obligados a responder las preguntas
de los congresistas que no estuvieran presentes en el Pleno en el turno en que
los ministros deben responderlas, a menos que el congresista ausente gozara
de licencia según el Reglamento.
La previsión de la atención de las preguntas por escrito es un remedio

adecuado al problema, según como en situaciones análogas es practicado por
otros regímenes parlamentarios. Siendo Gran Bretaña el país tomado como
modelo para la inclusión de este mecanismo constitucional de interacción entre
Congreso y Gobierno, es de obligada referencia la presentación de la situación
y de la alternativa en ese sistema.
En el régimen británico se estima que el número de preguntas que reciben
respuesta escrita es entre seis y ocho veces mayor que el número de
preguntas que se presentan para respuesta oral. Esto es, por cada pregunta
con respuesta oral el número de preguntas respondidas por escrito es seis
veces mayor. De este modo se llega a atender limitaciones de tiempo similares
a las que existen en teoría en el régimen peruano.
Es un modo de organizar y manejar racionalmente las limitaciones de tiempo
en vista de la demanda y expectativas que la maximización del uso de los
procedimientos parlamentarios origina en cada congresista.
En este mismo curso de ideas la pregunta por el sentido que tiene la estación
de preguntas no es ajena al concepto que se tenga de este instituto. Si la idea
de la que se parta es que las preguntas son un medio de provocar la caída del
Gobierno, dentro de una lógica y principios adversariales de la acción política,
naturalmente el sentido que tendrá será que la estación de preguntas es
absolutamente prescindible porque no es posible hacer caer a ningún ministro
con este procedimiento. Pero la eficacia de las preguntas sí es útil cuando el
ánimo en el que se hace el escrutinio de la gestión del Gobierno es presidido
por el propósito de obtener información en un espacio público y abierto. La
sociedad política usa eficazmente el procedimiento de las preguntas si el
criterio sobre su naturaleza no es el oposicional, en el que en casos subyacen
una lógica y una retórica destructivas y negadoras de la identidad y de los
argumentos ajenos.
Si se entiende claramente que el Congreso necesita adoptar posiciones y

tomar decisiones propias de las funciones individuales y corporativas de los
representantes, con la mejor calidad y más sólida información que sea posible
obtener, y si se mantiene la convicción de que los electores son mejor servidos
si sus solicitudes de explicación son públicamente planteadas y recibidas ante
y por el Gobierno, el concepto sobre la eficacia y utilidad de las estaciones de
preguntas tiene que ser diametralmente distinto al que parecen tener los
distintos grupos parlamentarios durante los últimos once años de vigencia de la
La estación de preguntas es eficaz en sí misma como instrumento de obtención

pública de información y de eXplicaciones. Hace del foro parlamentario un
espacio para el intercambio regular y eficiente de preguntas y respuestas, sin
descuidar que, en particular con el uso de las repreguntas, es posible el uso del
minuto adicional del congresista para matizar políticamente la pregunta escrita
enviada al ministro, lo cual a su turno le da un valor de eficacia agregado a las
preguntas porque puede causar lesiones al Gobierno (no menos que dejar mal
parado al congresista que calcula mal la capacidad de respuesta e ingenio del
ministro que responde).
El sentido del espacio constitucional de la estación de preguntas tiene que

hacer con la importancia de la creación de lugares y momentos de socialización
en los que compartan frente a frente Congreso y Gobierno. La estación de
preguntas estructura un procedimiento y un espacio regular para la interacción
camunicativa entre Congreso y Gobierno. Es un espacio de diálogo y de
encuentro. Presupone la actitud y voluntad de escucha, y el ejercicio bien
intencionado de la facultad de deliberar y de discutir, cotejando razones una
con la otra, y sin el espíritu bajo de tratar de culpabilizar, responsabilizar ni
mellar la identidad, imagen, perspectivas o actos del Gobierno. La estación de
preguntas es una vía de dos carriles, en la que es deseable que los cruces no
traigan consigo la colisión de los vagones deliberativos.
7. La práctica política del control funcional entre Congreso y Gobierno
A través del uso y práctica de los procedimientos parlamentarios se registran

distintos niveles de predominio, subordinación o de negociación entre uno y
otro órganos.
Todos los modos de interacción previstos en este artículo integran, por eso, el
régimen de Gobierno del Perú. Sin embargo, no son elementos esenciales que
definan por sí mismos el tipo de régimen. Son aspectos que lo acompañan y
perfilan. El régimen no es definible solo y a partir únicamente de estos
especificas modos de interacción. Pero son aspectos concurrentes en el
ejercicio del poder y del modelo político y tienen un carácter complementario de
lo que hace que el régimen peruano sea uno mixto.
Esto es, un régimen en el que se combinan elementos propiamente

presidenciales (como la elección popular directa del Presidente de la
República, en su doble condición de jefe de Estado y jefe de Gobierno, a cargo
de la definición de las políticas públicas del país; su capacidad para designar al
Presidente del Consejo de Ministros y de los ministros que este le proponga; y,
de otro lado, el reconocimiento preeminente o prioritario de la potestad
legislativa a cargo del Congreso), con una neutralización del poder presidencial
generado por la presencia de elementos propios del régimen parlamentario
(como el reconocimiento de la investidura parlamentaria del gabinete, su
responsabilización ante el Congreso mediante la atribución de censurarlo; la
posibilidad de disolver el Congreso a cargo del Presidente de la República; y la
iniciativa legislativa del Gobierno por delegación parlamentaria o el poder de
normar mediante decretos de urgencia). En este esquema es que comparten el
juego de interacciones la facultad del gabinete de concurrir al Congreso a su
discreción, de intervenir en las deliberaciones, a la vez que la potestad del
Congreso de invitar a los ministros, y la programación periódica de la estación
de preguntas en las que los ministros absuelven las interrogante s de los
congresistas.
En cuanto al régimen de intercambios funcionales entre Parlamento y

Gobierno, los espacios en los que se concreta el supuesto de este artículo
tienen que ver con las sesiones en el Congreso y, por extensión, en las de la
Comisión Permanente. No se prevé las relaciones de interacción que se
desarrollan en niveles inferiores y más profundos como son los que con
regularidad se dan al interior de las Comisiones Ordinarias. En la práctica las
instancias en las que Gobierno y el Pleno del Congreso debaten públicamente
son más que las establecidas en el artículo 129. Las Comisiones citan con
frecuencia y los ministros concurren con regularidad a ellas. Pero este tipo de
control no es el que está previsto en este artículo constitucional. La práctica de
las relaciones entre Congreso y Gobierno al interior de las Comisiones es
consecuencia de la costumbre y, por lo tanto, es parte del derecho
consuetudinario y de las normas que define el Reglamento del Congreso. No lo
es en sentido estricto propiamente constitucional.
Además de los supuestos de interacción en los que hay comunicación funcional

pública entre Congreso y Gobierno, a los supuestos que contiene este artículo
deben añadirse los casos en los que el gabinete concurre a exponer la política
general del Gobierno, la sus tentación del proyecto de presupuesto que se
presenta al inicio de toda primera legislatura, el debate del proyecto de
presupuesto en noviembre de cada año, la exposición anual sobre el estado de
la cuestión respecto de los derechos de los niños (obligación prevista en la Ley
N° 27666), Y las interpelaciones. En estos modos adicionales cabe obtener
datos importantes sobre el tipo de comunicación política de estos dos actores
de los procedimientos estatales y constitucionales.
Por lo tanto son tres los tipos de mandatos de interacción deliberativa en
sesiones del Pleno o de la Comisión Permanente que se derivan de este
artículo de la Constitución: las concurrencias por mandato constitucional o legal
(investidura, sustentación y debate del presupuesto, y estado de la cuestión de
la niñez); las derivadas de un requerimiento particular y específico del
Congreso (invitaciones y preguntas);
Y la participación motu proprio de los miembros del gabinete. En el Cuadro N°

1 que cubre el periodo comprendido entre la primera legislatura ordinaria del
2001-2002, a la primera legislatura ordinaria del 2004-2005, se presentan las
ocasiones en las que concurrieron los ministros a sesiones del Pleno y de la
Comisión Permanente en la diversidad de tipos y supuestos constitucionales.
En este periodo se advierte que la concurrencia por obligación constitucional se
produce en el 30,5% de los casos; la concurrencia por requerimiento del
Congreso en el 42,4%; Y la participación por propia voluntad de miembros del
gabinete en el 27,1%. Hay una ligera mayor frecuencia de casos en los que los
ministros son convocados a sesiones del Congreso por requerimiento e
iniciativa del Congreso, en comparación con las ocasiones en las que deben
hacerlo para cumplir con un mandato constitucional o legal, o cuando lo hacen
a su sola iniciativa.
Según el cuadro anterior, puede observarse que el punto más alto en la

atención que presta el Gobierno al Congreso se da en el tercer año del régimen
(en el periodo que alcanza de julio del 2001, hasta diciembre del 2004), en el
que se percibe un 31% de la concentración de la atención en los 42 primeros
meses del periodo 2001-2006.
Puede observarse, igualmente, que en una misma ocasión concurre más de un
ministro. Con la finalidad de encontrar las áreas que indican el mayor interés y
concernimiento del Congreso, resulta útil presentar la cantidad de ocasiones en
que cada sector ha participado en las sesiones del Pleno o de la Comisión
Permanente, de manera que sea posible conseguir una apreciación de la
demanda de cuentas y control del Congreso respecto del Poder Ejecutivo.
CUADRO N° 2 DISTRIBUCIÓN DE LA ATENCIÓN y CONCURRENCIA DE

LOS MINISTERIOS AL CONGRESO Periodo del 2001 al 2004 (Primera
Legislatura)
PARTICIPACIÓN DE LOS MINISTERIOS EN LA CONCURRENCIA A

SESIONES DEL PLENO O DE LA COMISIÓN PERMANENTE CANTIDAD DE
CANTIDAD DE CANTIDAD DE SECTOR INTERPELACIONES INVITACIONES
CONCURRENCIAS POR MINISTRO A MINISTROS VOLUNTARIAS TOTAL DE
MINISTROS PCM I I 5 7 (17,5%) INTERIOR 2 4 2 8 (20%) ECONOMÍA - 2 5 7
(17,5) DEFENSA I I 2 4 (10%) RR.EE. - 2 2 4 (10%) JUSTICIA I - I 2 (5%)
TRANSPORTES I I - 2 (5%) SALUD - 2 - 2 (5%) AGRICULTURA - I - 1 (2,5%)
EDUCACIÓN - I - I (2,5%) COMERCIO EXTERIOR - - I 1 (2,5%) MIN.
PRESIDENCIA - - I I (2,5%) TOTAL 6 (15%) 15 (37,5%) 19 (47,5%) 40
Fuente: Departamento de Actas del Congreso de la Repriblica.

Elaboración propia.
Teniendo en consideración que tanto la interpelación como la invitación son

instancias de concurrencia obligada al Congreso, llama la atención que frente a
cada una de estas dos modalidades de requerimiento para concurrencia al
Congreso sea mayor la proporción de ocasiones en la que los ministros optan
por acudir al Congreso a su arbitrio y voluntad. Como se ve, el 46,5% de
oportunidades en las que los ministros concurren al Congreso lo hacen porque
ellos lo deciden. Un 15% de las veces lo hacen como consecuencia de una
interpelación, y 37,5% como resultado de una invitación aprobada por el
Congreso. Estas proporciones indican que el manejo y administración de la
concurrencia afirma la preeminencia del Gobierno respecto de la voluntad del
Congreso y, simultáneamente, la preeminencia de la voluntad de la alianza
mayoritaria en el Congreso que, finalmente, respalda las estrategias del
Gobierno en su relación con el Congreso. Los ministros concurren más porque
deciden que quieren hacerlo, cuando quieren hacerlo, que porque haya
voluntad y poder suficiente en el Congreso, como institución, de lograr que
concurran a su discreción y juicio. Es un rasgo en el que no debe pasar
desapercibido el hecho de que el Congreso no exhibe una situación
preeminente respecto del Gobierno. Por el contrario, se supedita a la voluntad y
capacidad de negociación y tácticas del Gobierno.
De otro lado se observa que los sectores que mayor atención efectiva reciben
en el Congreso son los del Interior, las políticas generales a cargo de la
Presidencia del Consejo de Ministros, y los asuntos sobre que tiene
competencia el Ministerio de Economía. Entre los tres sectores se acumula el
55% de las sesiones que se dedican en el Pleno o Comisión Permanente del
Congreso a recibir los comentarios o explicaciones de los titulares de estos
despachos. En un segundo segmento aparecen los sectores de Defensa y de
Relaciones Exteriores, con un total de 20%. Entre las dos primeras categorías
se concentra el 75% de la dedicación de la función de control del Congreso. En
un último grupo aparecen Justicia, Transportes, Salud, Agricultura, Educación,
Comercio Exterior, y el ahora desaparecido Ministerio de la Presidencia, con el
25%. A los demás ministerios no correspondió atención efectiva en el Pleno ni
en la Comisión Permanente mediante los canales a que se refiere el cuadro
precedente.
Las proporciones advertidas dejan ver que los dos temas principales de control
atendidos por estos medios en el Congreso han sido los del orden y seguridad
internos, y la economía nacional. Los sectores propiamente sociales, entre los
que podría incluirse Trabajo, Salud, o Educación, no han merecido gravitación
tan significativa.
Tampoco lo han sido los sectores Agricultura o Transportes. Los datos
parecerían indicar lo neurálgico que resulta para la representación del pueblo el
orden, la seguridad y la economía. Se apuntan como temas de segunda
prioridad los de defensa nacional y de relaciones exteriores. En buena cuenta
la esencia de la agenda de control parlamentario, vista a través de los canales
procesales que comentamos, son temas de seguridad, de economía, de
defensa y de relaciones exteriores. La agenda está marcada por temas básicos
de una problemática estatal alrededor de la convivencia interna y externa, y de
la definición de políticas económicas y financieras.
La atención efectiva equivale a las ocasiones u oportunidades en las que se da

la presencia de los titulares de los ministerios en una sesión del Pleno o de la
Comisión Permanente. No significa que el logro, desde la perspectiva del
Congreso, haya sido suficiente ni satisfactorio. La atención efectiva equivale a
la demanda que el Gobierno satisface, pero no necesariamente a las
expectativas totales del Congreso respecto del Gobierno. Para determinar la
efectividad de la voluntad y propósito de control del Congreso es necesario
comparar o contrastar la atención efectiva de la demanda, con el total de las
solicitudes en el que se incluye el segmento que no encuentra el apoyo
mayoritario exigido por el Reglamento para lograr la presencia de los ministros
en cualquiera de los canales a que se refiere el artículo 129.
CUADRO N° 3 RELACIÓN DE ATENCIÓN A LA DEMANDA DE

CONCURRENCIA DE MINISTROS AL CONGRESO POR INVITACIÓN
PROPORCIÓN DE REQUERIMIENTOS DE INVITACIONES ATENDIDAS

PERIODO DE 2001 AL 2004 (PRIMERA LEGISLATURA) SECTOR 2001-2002
2002-2003 2003-2004 004-2005 OTAL Pedido Atendido Pedido Atendido
Pedido Atendido Pedido Atendido Pedido Atendido PCM 2O(1(),3"/~ -
17(12,2"/~ - 12(l2,4"/~ 1 4( 10,5%) 53(1I,3"/~ 1(6,7%) lnterior 2I(1o,8"/~ 2
23(16,5"/~ 1 12(l2,4"/~ 1 1!X26,3"/0) - 66(14,lo/~ 4(26,7%) Economía
23(11,9"/0) 1 15(10,8"/0) I 7(7,2%) 4(10,5%) 49(10,5%) 2(13,3%) RR.EE.
17(8,8%) - 12(8,6%) 7(7,2%) 1 4(10,5%) 1 40(8,5%) 2( 13,3%) Defensa
17(8,8%) 13(9,4%) 1 4(4,1%) 3(7,9%) 37(7,9%) 1(6,7%) Transportes 18(9,3%)
12(8,6%) 1 7(7,2%) - 37(7,9%) 1(6,7%) Educación 13(6,7%) - 9(6,5%) -
4(4,1%) 1 2(5,3%) 28(ó%) 1(6,7%) Agricultura 7(3,6%) 9(6,5%) 7(7,2%)
3(7,9%) 1 26(5,6%) 1(6,7%) Salud 11(5,7%) 1 9(6,5%) - 3(3,1%) 2(5,3%) 1
25(5,3%) 2(13,3%) Justicia 18(9,3%) 4(2,9%) 2(2,1%) - 24(5,1%) Energía
5(2,6%) - 4(2,9%) 8(8,2%) - 3(7,9%) 20(4,3%) Trabajo 8(4,1%) - 2(1,4%)
6(6,2%) 1(2,6%) 17(3,6%) Vivienda - 5(3,6%) 6(6,2%) - 11(2,4%) Mujer 7(3,6%)
1(0,7%) - 2(2,1%) 10(2,1%) Presidencia 8(4,1%) - - 8(1,7%) Producción - -
3(2,2%) 5(5,2%) - 8(1,7%) Comercio Exterior 1(0,7%) 5(5,2%) - 2(5,3%) -
8(1,7%) Industria 1(0,5%) - - 1(0,2%) TOTAL 19(41,S"/~ 4 ~,1"/~ 4 ~1"/~ 4
38(8,1%) 3 468 15
Fuente: Departamentos de Trámite Documentario y Estadística Procesal, y de

Actas del Congreso de la República, Elaboración propia,
La observación más notable del cuadro de atención de requerimientos de

concurrencia por invitación del Congreso o de la Comisión Permanente es que
la atención llega solo al 3,21 % del total de invitaciones propuestas mediante
mociones de orden del día. Se trata de una relación des proporcionada entre la
atención y la expectativa. O la expectativa es una manifestación de demandas
infladas injustificadamente, o la escasa atención expresa indiferencia ante los
requerimientos de información y diálogo de los representantes al Congreso.
Otro aspecto notable es que no obstante la demanda, hay ministros que no han
concurrido al Congreso en ningún caso, como consecuencia de una invitación.
Son los casos de los ministros de Justicia, de la Presidencia, de Trabajo, de
Energía, de Industria, de la Mujer, de la Producción, de Comercio Exterior y de
Vivienda. De todos estos ministerios habría que distinguir los de Justicia,
Comercio Exterior y Presidencia que han concurrido al Congreso
voluntariamente y no como resultado formal de la invitación. Ello dejaría en la
relación de invitaciones nunca atendidas a los Ministerios del Trabajo, de
Energía, de Industria, de la Producción, y de la Mujer.
Entre los datos observables otro que es significativo es que los niveles de
requerimiento parecieran disminuir conforme se desarrolla el periodo
constitucional, a la par que los niveles de atención se mantienen en los mismos
niveles. Hay una curva decreciente de requerimientos que empieza con casi el
42% de invitaciones producidas en el primer año del periodo, que baja a casi el
30% durante el segundo año, disminuye al 21 % en el tercero y se reduce al
8% en el curso de la primera legislatura del periodo 2004-2005 (penúltimo año
del periodo quinquenal del Gobierno).
Es destacable igualmente los niveles comparativos de atención efectiva de la

demanda de concurrencia en los casos en los que esta se verifica. Si solo son
15 las veces en las que los ministros concurren en el periodo examinado, de un
total de 468 requerimientos, que expresa el magro nivel de satisfacción del 3,21
%, este porcentaje tiene diferentes intensidades de atención en la diversidad de
ministerios. Es decir, no todos los ministerios responden en el mismo nivel de
desproporción entre el requerimiento y su satisfacción. Así como advertimos
que hay ministerios que nunca concurren como resultado de una invitación del
Congreso, entre los que sí concurren hay algunos ministerios en los que se
percibe mayor nivel de sensibilidad sobre la expectativa parlamentaria y otros
ministerios en los que habiendo nivel positivo de atención muestran
comparativamente menor intensidad que otros.
Cabe por ello detectar hasta tres grupos en el segmento de los ministros que sí
atienden efectivamente la demanda de concurrencia. Este segmento es el
integrado por la Presidencia del Consejo de Ministros, y los ministerios del
Interior, de Defensa, de Economía, de Transportes, de Educación, de
Relaciones Exteriores, de Salud, y de Agricultura.
Uno primero y básico en el que es posible advertir que los niveles porcentuales
de requerimiento y su atención son similares, tales como los ministerios de
Defensa, de Transportes (ambos con 7,9% de requerimiento en la demanda,
frente 6,7% de su atención), de Educación (6% de requerimiento, respecto del
6,7% en el total de satisfacción) y de Agricu1\:ura (5,6% de requerimiento,
frente al 6,7% de atención). En este primer nivel aparecería con un mayor nivel
relativo de sensibilidad por la atención de la demanda parlamentaria el
ministerio de Agricultura, y los que menor nivel relativo presentarían serían los
de Defensa y de Transportes.
En los siguientes dos grupos se advierten los niveles extremos de mayor

atención y de menor atención. Los casos más favorables a la atención de la
demanda del Congreso, en consecuencia, aparecerían en primer lugar el
Ministerio del Interior, con el nivel más alto de atención de sensibilidad con la
demanda del Congreso, con el 26,7% del total de concurrencias de los
ministros al Congreso. Esto es, el Ministerio del Interior representa más de la
cuarta parte del nivel de atención de la demanda de concurrencias por
invitación a miembros del gabinete. Le siguen al Ministerio del Interior, de Salud
(atiende porcentualmente al doble del nivel relativo de requerimientos, habida
cuenta que la demanda muestra el 5,3%, frente a más del doble nivel relativo
de su satisfacción, con el 13,3%), de Relaciones Exteriores (8,5% de demanda,
respecto del 13,3% de su atención efectiva), y de Economía (con solo un ligero
perceptible nivel de mayor atención efectiva relativa, en el que la demanda se
sitúa en el 10,5% y su atención en el 13,3%).
Se advierte pues que en este segundo grupo los ministerios del Interior y de
Salud aparecen con los resultados más destacables. El del Interior es el que
mayor número absoluto de veces concurre entre todos los ministros, y el de
Salud es el que llega a atender proporcionalmente en mayor intensidad la
demanda relativa del Congreso. El Ministerio del Interior, de otro lado, es aquel
cuya expectativa o requerimiento relativo de concurrencia es el más alto entre
todos los ministerios (14% del total de mociones de invitación presentadas).
y el caso menos favorable a los requerimientos del Congreso es el de la

Presidencia del Consejo de Ministros, en el que los niveles relativos de
distribución de la atención muestran el 6,7% de concurrencias efectivas, frente
al 11,3% de requerimientos. El examen de los niveles de requerimiento, sin
embargo, permite plantear que, tratándose del segundo nivel relativo más alto
de demanda de concurrencia al Congreso, parece que, desde la perspectiva
del Congreso, la necesidad de quedar informado sobre el desempeño funcional
de la acción del Gobierno le debe ser expresada y solicitada, en principio, al
Presidente del Consejo de Ministros.
A fm de tener una comprensión más extensiva del ejercicio y práctica de la

función deliberativa e informativa que se desarrolla en el Congreso, es útil tener
presente el uso del siguiente canal de interacción, que es la estación de
preguntas.
Según el Reglamento del Congreso "por lo menos en una de las sesiones que
realice al mes el Pleno, se destinarán hasta dos horas para la estación de
preguntas a que se contrae el tercer párrafo del artículo 129 de la Constitución
Política". La Constitución de 1993 ha servido para orientar los procesos
políticos de tres regímenes, el de 1995 al 2000; el del 2000 que no pasó de
diciembre del mismo año, pero que continuó con el régimen de transición hasta
julio del 2001; Y el periodo que empieza el 2001 Y termina el 2006. A
continuación se muestra las sesiones de preguntas realizadas desde 1995
hasta la Primera Legislatura del 2004, en el que se observa los inicios de la
aplicación de este instituto nuevo en el Perú.
CUADRO N° 4 ESTACIÓN DE PREGUNTAS SEGÚN RÉGIMEN Periodo 1995-

2004 (Primera Legislatura)
RÉGIMEN FECHA TOTAL /995-2000 7 diciembre /995 28 Y 29 mar::o y 3 de
abril /995 9 mayo /996 6 Y J/ junio /996 5 setiembre /996 lO octubre /996 /2 2/
noviembre /996 3 abril /997 27 Y 28 agosto /997 29 abril /998 29 octubre /998 6
mayo /999 2000-200/ 27 abril 200/ I 200/-2004 26 setiembre 200/ 3/ octubre
200/ J/ abril 2002 /8 mar::o 2002 7 24 setiembre 2003 22 octubre 2003 2/ abril
2004 TOTAL 20
Fuente, Departamento de Actas del Congreso de la República.

Considerando que el año legislativo ordinario comprende 9 meses y que en el

curso de los 9 años y medio de estos tres regímenes óptimamente debieron
realizarse 85 estaciones de preguntas, el total efectivo de 20 estaciones
importa el 24% del uso potencial de este procedimiento parlamentario. Es decir,
que durante las 19 legislaturas ordinarias solo se han realizado 20 estaciones
de preguntas de las 85 esperables, lo cual representa una razón de casi o solo
un poco más de una estación de preguntas promedio por legislatura. Por lo
tanto, el nivel de cumplimiento y eficacia del Reglamento del Congreso es bajo
en este respecto, y llama a interrogarnos sobre la distancia entre la norma y la
realidad. ¿A qué se debe el nivel tan básico de uso de este instrumento de
obtención de información y explicaciones del Gobierno? Los siguientes cuadros
permitirán un mejor acercamiento a esta cuestión.
En cada estación los congresistas tienen la facultad de presentar una pregunta,

la misma que puede ser respondida oralmente por el ministro. En el Cuadro N°
5 que sigue permite tener una perspectiva global sobre el uso de este
instrumento de interacción entre Congreso y Gobierno, durante el régimen del
2001 hasta la Primera Legislatura del 2004.
CUADRO N° 5 PROPORCIÓN DE PREGUNTAS POR ESTACIÓN DE

PREGUNTAS Periodo 2001-2004 (Primera Legislatura)
PERIODO PARLAMENTARIO FECHA CANTIDAD DE PREGUNTAS PERIODO

2001-2002 Primera Legislatura * 27 setiembre 85 * 31 octubre 82 Segunda
Legislatura * I1 abril 74 Subtotal 241 (51,1%) PERIODO 2002-2003 Primera
Legislatura - Segunda Legislatura * 18 marzo 36 Subtotal 36 (7,6%) PERIODO
2003-2004 Primera Legislatura * 24 setiembre 56 * 22 octubre 71 Segunda
Legislatura * 21 abril 68 Subtotal 195 (41,3%) PERIODO 2004-2005 Primera
Legislatura - TOTAL 472
Fuente: Departamento de Despacho Parlamentario del Congreso de la

República.
Si se tomara en consideración únicamente las tres alternativas de interacción

deliberativa que prevé el artículo 129 de la Constitución, esto es, la
concurrencia voluntaria, la invitación y las preguntas, se observa que la mayor
proporción en el uso corresponde a la concurrencia que realizan los ministros a
su propia iniciativa, que alcanza al 46% (16 concurrencias); el siguiente nivel de
uso corresponde a las invitaciones que atienden los ministros a solicitud de los
congresistas, el mismo que alcanza a 34% del total (12 concurrencias); y
finalmente la concurrencia de los ministros a la estación de preguntas, que
representa el 20% r concurrencias).
Con esta estructura de participación en el uso de estos instrumentos, la

incidencia de la estación de preguntas es la menor. Sin embargo, el Cuadro N°
5 indica que existe un número significativo de preguntas en total, el mismo cuyo
volumen pareciera tender a decaer o disminuir según decurre el periodo
constitucional. Esta tendencia no es firme ni clara, particularmente porque a
pesar de que en el primer año el total de preguntas asciende al 51% durante
los primeros tres años y medio del periodo 2001-2004, Y en el tercero baja al
43%, el factor discordante es el segundo año, que muestra solo una estación
de preguntas en la que se concentró menos del 8% del total del periodo. Este
hecho limita la fuerza explicativa de la hipótesis y, por el contrario, lleva a inferir
que no hay una tendencia regular y continua al decaimiento.
Pudiera ocurrir, es más, que el uso de la estación de preguntas es errático y

que no hay tendencia uniforme. Esta tendencia pudiera conftrmarse con la
constatación de que durante la Primera Legislatura del cuarto año del periodo,
del mismo modo que durante la Primera Legislatura del segundo año, en
ninguno de los dos casos se llevó a cabo una estación de preguntas.
Lo que hace aún menos explicable la irregularidad es que durante el segundo

año la presidencia del Congreso le correspondió a un miembro del grupo
parlamentario Perú Posible (Carlos Ferrero Costa), que es el partido de
gobierno, y durante el cuarto año la presidencia la ejerció un representante de
los grupos parlamentarios de oposición (Ántero Florez Araoz). Este dato
parecería indicar que ni mayoría ni oposición tuvieran que ver como factor
propiciatorio del desarrollo de la estación de preguntas.
Si fuera cierta la tesis que sostiene alguna doctrina de que los instrumentos del
artículo 129 de la Constitución son procedimientos de control político y, por lo
tanto, si en efecto, las preguntas fueran un instrumento que fortaleciera la
función de control a cargo de la oposición, sería esperable que el número de
estaciones de preguntas aumentara o por lo menos no desapareciera, como ha
ocurrido. A menos que se asumiera que la oposición pretendiera favorecer el
ejercicio libre y descontrolado del poder por el Gobierno, o que prefiriera no
valerse de las oportunidades que el diseño de los procedimientos
parlamentarios le ofrece para afirmarse y consolidarse como alternativa de
Gobierno, que es parte de la razón de ser de todo grupo político.
Si, por el contrario, se aceptaran las tesis de que los procedimientos

reconocidos en el artículo 129 tienen carácter multifuncional, donde la función
preeminente y básica que explica su finalidad es el cumplimiento de la función
informativa y deliberativa, que es la posición a que me adhiero, ¿cómo explicar
el uso incierto de este procedimiento? Un intento que parecería contar con
algún valor es que la estación de preguntas ha sido sentida como una creación
artificial en el régimen parlamentario peruano. Los argumentos para amparar
esta percepción tienen que ver con el origen de su propuesta, la que le
correspondió a un constituyente que en base a la experiencia exitosa y a las
virtudes de la estación de preguntas en el Reino Unido, mantuvo la creencia
tenaz de que sembrar la institución en el Perú traería como consecuencia
mejores niveles de relación deliberativa entre el Congreso y el Gobierno, como
un ejercicio cotidiano del diálogo o, incluso, del control político. La práctica de
la estación de preguntas no, ha sido lo ordinario que se deseó a iniciativa del
constituyente Enrique Chirinos Soto y, por el contrario, se ha cumplido con su
práctica a desgano y sin suficiente convicción en el propio Congreso. Pareciera
que el desuso relativo fuera síntoma de que se hubiera desestimado su utilidad
como mecanismo eficaz de comunicación entre Congreso y Gobierno.
En tanto que en el Parlamento británico el uso y provecho de la famosa

question time es incuestionable, destinándose a su uso una hora diaria durante
cuatro días a la semana, en donde todos los ministros y viceministros participan
de manera ágil y aguda en la absolución de las preguntas y sus réplicas, en el
Perú la periodicidad de su uso se reduce a solo siete días en tres años y
medio, aunque a diferencia del régimen británico la duración de cada estación
es superior a la hora, y la organización de la ocasión en que estas estaciones
se llevan a cabo supone igualmente una preparación esmerada de modo que
ninguno de los grupos parlamentarios sienta restringidos los derechos que les
corresponde respecto del número de preguntas que les corresponde formular.
El trajín, el descontento potencial y la frustración frente al poco éxito y

resultados que se logran frente a las altas expectativas que tienen los
protagonistas, pareciera que llevara a la sensación más o menos
unánimemente compartida de que los incentivos para su uso no son lo
suficientemente gratificantes como para que quede instaurada de modo regular
en el ejercicio de los debates parlamentarios. Cierto es que en el régimen
peruano aún no es costumbre la concisión entre los congresistas, que prefieren
desarrollar exposiciones de planteamientos largos, por lo que cualquier tiempo
que se fijara resultaría corto para quien padece con el recorte de su expansiva
voluntad expresiva. Sin embargo, no es menos cierto que tampoco existe
práctica ni hábitos similares entre quienes ocupan una cartera ministerial.
Los ministros británicos son todos parlamentarios, lo que los habitúa por
práctica al uso de la palabra en tiempos muy breves, en tanto que los ministros
peruanos no tienen los niveles de exposición que los ministros británicos al
debate parlamentario, en el que se sienten incómodos, además, cuando
asisten a sesiones en las que, a diferencia de lo que ocurre en el Reino Unido,
el Gobierno tiene en principio el respaldo mayoritario del parlamento en un
sistema básicamente bipartidista. La insuficiente comodidad del gabinete en el
Congreso de trae la voluntad del Gobierno de sacar partido en una estación de
preguntas, a diferencia de las mayores posibilidades que el diseño
parlamentario y bipartidista garantiza.
Un examen de la participación de los grupos parlamentarios en la formulación

de preguntas permite un acercamiento al interés y valor que cada uno le da a la
estación de preguntas. El Cuadro N° 6 muestra la distribución del número de
preguntas por cada fracción parlamentaria durante el régimen del 2001, hasta
la Primera Legislatura del año 2004-2005, de acuerdo al total de grupos
parlamentarios constituidos y reconformados en este mismo periodo.
CUADRO N° 6 USO DE LA ESTACIÓN DE PREGUNTAS POR LOS GRUPOS
PARLAMENTARIOS Periodo 2001-2004 (Primera Legislatura)
GRUPO PARLAMENTARIO CANTIDAD DE PREGUNTAS Perú Posible /28

(27./%) APRA /50 (3/.8%) Unidad Nacional 53
(//.2%)
FIM 4/ (8.7%) UPD 35 (7,4%) GPDl /7 (3,6%) Perú Ahora 8
(/.7%)
SAUP /9 (4%) No Agrupados 2/ (4,4%) TOTAL 472
Fuente: Departamento de Despacho Parlamentario del Congreso de la

República.
El dato más notable es que entre el APRA y Unidad Nacional se formula el 43%
del total de preguntas, y que entre Perú Posible y el Frente Independiente
Moralizador llegan a casi el 36%. Los grupos parlamentarios más pequeños
suman alrededor del 21 %. Esta distribución parece indicar que la estación de
preguntas tiende a ser más usada por los grupos parlamentarios que no
conforman la alianza parlamentaria que apoya al Gobierno. Se trataría de una
concepción en la que las preguntas son más requeridas por quienes no
participan en el Gobierno, y donde los grupos parlamentarios favorables al
Gobierno muestran menor interés o avidez en inquirir al Gobierno por
información.
Sin embargo, si es así que los grupos parlamentarios no favorables al Gobierno

son quienes mayor provecho podrían obtener en la estación de preguntas, ¿por
qué precisamente cuando estos mismos grupos tienen la conducción de la
Mesa Directiva del Congreso, como ocurre en el periodo 2004-2005, no se
organiza mayor número de estaciones de preguntas? Esta pregunta cobra una
dimensión más dramática cuando se recuerda que según el artículo 85 del
Reglamento del Congreso cada uno de /os congresistas puede formular una
pregunta al Gobierno una vez al mes, lo que significa que la norma genera la
expectativa de que se organice por lo menos una estación de preguntas por
mes (por lo tanto, un total de nueve estaciones de preguntas por cada año
legislativo, para un total de 45 estaciones de preguntas para un periodo de
cinco años).
¿A qué obedece que la oposición no solo opta por no cumplir con el

Reglamento, afectando los derechos de los congresistas además, sino que
prefiere no usar de este procedimiento en la dinámica de relaciones con el
Gobierno? Nos encontramos nuevamente ante una pregunta previamente
formulada. Al parecer la oposición juzga que existen otros procedimientos que
le representan mayores ventajas que la estación de preguntas para obtener las
metas políticas o institucionales que se fijan. Entonces, ¿en qué consisten las
desventajas comparativas de la estación de preguntas, y cómo compensa la
oposición su desuso con mayor provecho? Para responder a esta pregunta es
preciso examinar la práctica de otras instituciones y procedimientos del
derecho y régimen parlamentario peruano que escapan al límite de estos
comentarios, pero cabe anotar que dicho provecho podría derivarse de un uso
más intensivo de las facultades de investigación, de la Subcomisión de
Acusaciones Constitucionales, de los pedidos de informes, de las citaciones e
invitaciones a los ministros directamente cursadas por las Comisiones
Ordinarias o Especiales, etc.
Un último alcance relativo a la práctica del artículo 129 de la Constitución, que

tiene conexión con la participación de otros protagonistas de la interacción, es
el nivel de demanda efectiva de los ministros por los congresistas. En el
Cuadro N° 7 se consolida la demanda de invitaciones y de preguntas a cada
uno de los sectores ministeriales, en el que se muestran las proporciones de
interés y de solicitud de información y explicaciones.
Una revisión general de las proporciones en la demanda de información y

explicaciones que se requiere al Gobierno deja ver que la mayor demanda es
dirigida a la Presidencia del Consejo de Ministros, y a los ministerios de
Economía, Transportes, Interior, Educación y Agricultura. Los demás
ministerios tienen niveles de demanda inferiores al 5%. Al contrastar los casos
en los que el Congreso tiene el propósito de convocar a los ministros para
recibir explicaciones o información (sea mediante invitaciones para concurrir al
Pleno o a la Comisión Permanente como convocatoria a las estaciones de
preguntas), con los casos en los que los propios ministros concurren a su
iniciativa al Congreso, se presentan algunos rasgos importantes.
CUADRO N° 7 DEMANDA DE INFORMACIÓN Y EXPLICACIÓN DE LOS

MINISTERIOS Periodo 2001-2004 (Primera Legislatura)
SECTOR CANTIDAD DE DEMANDA DE TOTAL PREGUNTAS INVITACIONES

PCM /42 53 195 (30.1%) (11.3%) (20,7%) Economía 111 49 160 (23.5%)
(10.5%) 07%) Transportes 53 37 90 (11.2%) (7.9%) (9,6%) 1nterior 6 66 72
(1.3%) (14,1%) (7,7%) Educación 24 28 52 (5.1%) (6%) (5,5%) Agricultura 21
26 47 (4,4%) (5,6%) (5%) Energía 26 20 46 (5,5%) (4,3%) (4.9%) Salud 21 25
46 (4,4%) (5,3%) (4.9%) RREE 5 40 45 (1,1%) (8,5%) (4,8%) Defensa 7 37 44
(1,5%) (7,9%) (4,7%) Justicia 7 24 31 (1.5%) (5,1%) (3,3%) Trabajo 9 17 26
(1.9%) (3,6%) (2,8%) Vivienda 9 /1 20 (1,9%) (2,4%) (2.1%) Mujer 9 10 19
(1,9%) (2,1%) (2%) Presidencia 8 8 16 (1,7%) 0,7%) (1,7%) Como Exterior 7 8
15 (1.5%) (1,7%) 0,6%) Producción 2 8 lO (0.4%) 0,7%) (1.1%) 1ndustria 3 1 4
(0.6%) (0,2%) (0.4%) Pesquería 2 - 2 (0,4%) (0,2%) TOTAL 472 468 940
Fuente: Departamentos de 7rámlte Documentario y Estadística Procesal. y de

Despacho Parlamentario del Congreso de la República. Elaboración propia.
CUADRO N° 8 DIFERENCIA ENTRE LA DEMANDA DE INFORMACIÓN Y

EXPLICACIÓN I CONCURRENCIA VOLUNTARIA DE LOS MINISTERIOS
Periodo 2001-2004 (Primera Legislatura)
SECTOR DEMANDA <INDIFERENCIA DIFERENCIA % TOTAL %

VOLUNTARIA % Interior 7,7 20 -12,3 Defensa 4,7 10 -5,3 RR.EE. 4,8 10 -5,2
Justicia 3,3 5 -1,7 Comercio Exterior 1,6 2,5 -0,9 Presidencia 1,7 2,5 -0,8
Economía 17 17,5 -0,5 Salud 4,9 5 -0,1 Pesquería 0,2 - 0,2 Industria 0,4 - 0,4
Producción I.I - 1,1 Mujer 2 - 2 Vivienda 2,1 - 2,1 Agricultura 5 2,5 2,5 Trabajo
2,8 - 2,8 Educación 5,5 2,5 3 PCM 20,7 17,5 3,2 Transportes 9,6 5 4,6 Energía
4,9 - 4,9 PROMEDIO 5.3% 8.3% -3%
Fuente: Departamementos de Actas; Trámite/Documentario y Estadística

Procesal; y de Despacho Parlamentario del Congreso de la República.
En la columna denominada demanda total aparecen los porcentajes que se

consigna en el Cuadro N° 7, en la columna de totales, la misma que suma las
preguntas y las invitaciones concretadas. En la columna denominada
concurrencia voluntaria se muestra los porcentajes de los totales de
concurrencias voluntarias por ministerio previamente consignados en el Cuadro
N° 2. La comparación de los porcentajes entre ambas columnas (demanda
total, y concurrencia voluntaria) deja ver la diferencia de signo positivo o
negativo entre la demanda de información y la concurrencia voluntaria.
La diferencia es un indicador que expresa la iniciativa relativa de cada

ministerio respecto de la demanda. En el Cuadro N° 8 aparecen ordenados los
ministerios según su aspecto o signo negativo o positivo. Por sí mismo el signo
no revela mayor ni menor iniciativa del Gobierno.
Para determinar el mayor o menor nivel de iniciativa del Gobierno debe

compararse ambas variables a partir de la manifestación de signo positivo en la
iniciativa de concurrencia voluntaria del Gobierno. Por lo tanto, la ausencia de
concurrencia excluye la iniciativa del Gobierno y no sirve para establecer
comparación respecto de la misma. Al excluir los casos en los que no hay
concurrencia voluntaria de ministros deben quedar de lado los casos de los
ministerios de Pesquería, Industria, Producción, Mujer, Vivienda, Trabajo y
Energía, que si bien indican una demanda respecto de la cual estos ministerios
son indiferentes con su iniciativa, todos tienen un nivel o grado de interés en el
Gobierno que, a partir de la observación de estas dos variables, es nulo.
En la columna diferencia, por lo tanto, es posible constatar la presencia de dos.

clases o grupos de ministerios. Una primera clase, en la que aparecen los
ministerios que mayor iniciativa muestran frente a la expectativa positiva del
Congreso. Estos son los ministerios del Interior; Defensa; Relaciones
Exteriores; Justicia; Comercio Exterior; Presidencia; y de Economía. En la clase
opuesta, en la que la iniciativa del Gobierno es insuficiente respecto de la
demanda de información y explicación, se incluyen los ministerios de
Agricultura; Educación; la Presidencia del Consejo de Ministros; y Transportes.
Si bien es posible encontrar amplio material para análisis a partir de estos

datos, lo más destacable es que queda muestra clara que sectores como
Interior, Defensa, Relaciones Exteriores, y Justicia, vinculados a la seguridad
exterior e interior, así como al orden y aplicación del sistema legal, son los que
mayor concernimiento tienen en el proceso de comunicación con el Congreso.
En el orden inverso el hecho que más llama la atención es el tratamiento
relativamente retrasado y lento de la demanda por las diversas Presidencias
del Consejo de Ministros, habida cuenta que los requerimientos del Congreso
son tan altos que no obstante el alto número relativo de concurrencias
voluntarias de sus titulares la magnitud de su iniciativa no llega a satisfacer
positivamente el pedido de información y explicaciones que tiene el Congreso.
Una visión global en la comparación entre demanda de información y

explicaciones del Congreso e iniciativa del Gobierno, muestra igualmente una
tendencia poco ambigua. Al unir los porcentajes de demanda de concurrencia
al Congreso expresada a través del porcentaje de las mociones de invitación a
los ministros aprobadas y de las preguntas formuladas a los ministerios para
ser absueltas en la estación de preguntas, frente y respecto de las
concurrencias voluntarias de los ministros al Congreso para ofrecer informes,
compartir apreciaciones sobre políticas públicas, o presentar explicaciones o
argumentos sobre sucesos de interés nacional, resulta un balance negativo. El
signo negativo indica que la iniciativa del Gobierno en dar información y
explicaciones tiene mayor importancia que la expresión de demanda de una y
otras por el Congreso. Cuanto más alto el signo mayor iniciativa global del
Gobierno.
Este balance negativo global expresa pues que el interés del Gobierno en
concurrir es superior a la voluntad del Congreso de demandar información y
explicaciones. En tanto que el promedio porcentual de la demanda de
información y explicaciones a los ministros llega a 5,3%, el promedio porcentual
de concurrencia voluntaria del gabinete llega al 8,3%. Se trata de una relación
relativamente favorable para el Gobierno y deficitaria para el Congreso, que
parece revelar que, globalmente, la iniciativa en la atención a las necesidades
de información y la voluntad de comunicación la tuviera el Gobierno, quedando
también relativamente a la zaga, a nivel global, los requerimientos del
Congreso.
8. Sentido y evaluación del ejercicio de la función informativa y deliberativa
De la constatación de la baja correspondencia y los escasos niveles de

atención de la expectativa de información y diálogo que concretan el uso de los
mecanismos, procedimientos y canales de interacción entre el Congreso y el
Gobierno surge la interrogante sobre la causa y responsabilidad de este estado
de cosas. ¿Por qué la baja correspondencia a los requerimientos de diálogo e
información? Toda vez que los procedimientos parlamentarios son solo
instrumentos hábiles para el uso de los agentes en el escenario parlamentario,
¿qué actores impiden que este diálogo e intercambio de argumentos e
información se haga efectivo? Para incorporar y no segregar es necesaria la
actitud de escucha. Y esta comienza cuando se siente que la disponibilidad
para abrir el diálogo es sincera, y que no oculta la recriminación ni alguna otra
forma doblada o simulada de sabotear el diálogo. ¿Qué hay detrás de la
relativa desatención a la función deliberativa del Congreso?
En el Congreso las decisiones se toman por votos y por acuerdos de y entre los
representantes. No son resultado automático de las normas ni de los
procedimientos. Las normas y procedimientos se hacen operativas y expresan
de manera directa la voluntad de quienes las operan. Los operadores de las
normas constitucionales son los representantes. Los representantes son
elegidos directamente por la colectividad y no tienen curules ni actúan
desvinculados de la voluntad electoral. Un primer intento de respuesta a la
pregunta sobre la causa y la responsabilidad por la asimétrica correspondencia
entre demanda y atención efectiva es que quienes limitan esta correspondencia
lo hacen en nombre de la correlación de fuerzas que el propio electorado
prefirió colectivamente. Es una consecuencia de la agregación de preferencias
individualmente sufragadas por la ciudadanía. El pueblo vota por las fracciones
políticas y ellas se expresan en los niveles proporcionales de escaños que
resultan de la mayoría de votos con los que cuenta cada uno de los grupos
parlamentarios.
Pero, ¿vota el pueblo por determinada visión de una sociedad política
dialogante, o por determinado concepto sobre el valor de la argumentación y
reflexión en las relaciones de poder entre preferencias sobre políticas públicas?
Obviamente esa no es la pregunta que se le formula a la República al momento
en que concurre a votar. Los ciudadanos expresan su preferencia por un
representante, no por una idea ni por un programa explícito. El voto no es un
voto por una visión reflexiva del mundo, ni por una concepción ideológica sobre
las políticas públicas o de Estado. No obstante, la elección de representantes
concretará la visión que ellos mismos tienen. Su comportamiento parlamentario
hará efectiva la cultura política con la que postularon. Su visión del diálogo y de
la reflexión, el concepto que tengan sobre la importancia de tomar decisiones
colectivas a partir de mínimos de información compartida, serán finalmente las
que habrá elegido el pueblo en el sufragio. Pero la elección de la preferencia
electoral del ciudadano no se toma concientemente sobre la visión, modelo o
concepto que resulte de la cultura reflexiva de los candidatos por los que opta.
La teoría de la elección racional, en tanto método operativo de la metafísica

utilitaria que concibe al hombre como maximizador de beneficios, concibe al
individuo como un decisor racional a partir de ventajas, incentivos y beneficios
que prefiere, sobre las desventajas y costos que le representa su decisión. Una
concepción como esta supone que el elector toma decisiones conscientes y
racionales, a partir de datos e información que se le alcanza o que se preocupa
de obtener. Sin embargo, el psicoanálisis, como disciplina que estudia el
comportamiento humano teniendo en consideración la realidad del inconsciente
y del mundo menos manejable de los afectos, de las emociones y de los
impulsos, dirá que la elección humana no es ni lo consciente, voluntaria ni
racional que creemos que es. Es posible en consecuencia que exista un ámbito
en la esfera de las decisiones humanas que no es el de los procesos
estrictamente voluntarios en las elecciones adoptadas. Debe reconocerse un
espacio efectivo a la influencia de aspectos no conscientes, el mismo que lleva
a los electores a expresar sus preferencias más allá de los mensajes
contenidos en la oferta de los candidatos, sus programas o las ideas que dicen
tener sobre la diversidad de temáticas públicas.
Por lo tanto, más allá del concepto de los electores sobre el valor del diálogo, la
transparencia, el respeto a la diversidad y la diferencia, el reconocimiento plural
del derecho de las minorías, etc., es un hecho que el acto colectivo de elección
de los representantes tiene relación directa con un modelo de acción
comunicativa. Esto es, la proclamación de un candidato trae como
consecuencia el triunfo de un concepto determinado sobre la importancia de la
deliberación, la reflexión y el consenso entre la pluralidad de actores presentes
en el Congreso como representantes de la República. El nexo entre el voto
agregado colectivamente y la forma en que se hace efectivo un tipo de
sociedad política más o menos reflexiva y deliberante, es un nexo estrecho e
innegable. El resultado colectivo no es producto del azar. Se llega a el ya sea
como resultado de un acto consciente de previsión que agrega las preferencias
individuales conforme a las reglas electorales, o como una consecuencia no
conscientemente prevista ni deseada, pero igualmente previsible,
involuntariamente inherente a cada una de las preferencias expresadas en el
acto de votación.
Por eso, a la pregunta sobre la baja correspondencia a los requerimientos de

diálogo e información, la respuesta es que lo alto o bajo de la atención a la
importancia de la comunicación, del diálogo, a la relevancia de la diferencia y
de la pluralidad, es resultado de la combinación de una diversidad de factores.
El más periférico de los cuales es obviamente los grupos parlamentarios en los
que se agrupan quienes son elegidos para representar a la colectividad. Lo son
igualmente los integrantes del equipo ministerial y el propio Presidente de la
República que como jefe de Gobierno fija las políticas públicas del Estado. Lo
son también quienes en su calidad de observadores son responsables por la
transmisión de información sobre el desenvolvimiento de los incidentes en el
Congreso, o en su condición de formadores de opinión aportan criterios,
comentarios o críticas para que el público se forme una opinión menos
circunscrita del quehacer parlamentario. Pero lo son también quienes, como
electores, señalan sus preferencias, consciente o inconscientemente, voluntaria
o irreflexivamente, respecto del equipo humano que tendrá la responsabilidad
de representarlos, y quienes, además, como consumidores de información, de
críticas y de comentarios, seleccionan los criterios que los llevará a clasificar
mejor y más analítica y reflexivamente la información, críticas y comentarios
que los medios de comunicación y los analistas ofertan en el mercado de
opinión para los ciudadanos que tengan la disposición de escucharlos, leerlos o
recibirlos.
La República no es ajena a la responsabilidad derivada de la conducta de los

representantes. Existe un coeficiente explícito de responsabilidad de la
comunidad en el tipo de acción corporativa de los congresistas. El éxito y
descontento derivables de la acción de los congresistas está conectado con
quienes ubican a los representantes en el Congreso. Lamentablemente el
análisis de comentaristas más deslumbrados por impactar en la opinión pública
no ha dudado en desvalorar el papel de las instituciones políticas
caricaturizando con fines catártico s el desempeño de gobernantes y
representantes, a quienes se inviste con las características del chivo expiatorio,
entre otras razones con la finalidad de proyectar en terceros expuestos
públicamente los propios déficit y frustraciones que la impotencia por la
insuficiente o negada obtención de logros personales prontos y fáciles genera
en la vida interior de cada uno.
Si bien el Congreso tiene sus propias responsabilidades, una comprensión

equitativa e imparcial de su naturaleza y desempeño obliga a exponer y a
denunciar el sesgo que marca respecto de su visión como poco menos que una
cueva de alimañas, de cínicos, oportunistas, corrupto s o de sátiros. En un
mercado que pretende dotar de mayor sentido a su vida a partir de los
escándalos en la intimidad de la farándula, concuerda apropiadamente el
tratamiento de la actividad parlamentaria como el teatro de la bajeza humana.
El recurso a técnicas propias del drama por una prensa inescrupulosa, que en
muchos casos la intelectualidad que acude a examinar en los medios de
comunicación no se atreve a enfrentar y menos aún a corregir, deben ser parte
del diagnóstico respecto a los éxitos o fracasos del Congreso.
El énfasis en los rasgos de la imperfección de los representantes permite

olvidar con demasiada, con excesiva facilidad, que esos mismos rasgos nos
son propios a todos. Esto tendemos a olvidarlo cuando podemos ver fuera de
nuestro mundo interior a quien caracteriza la misma naturaleza que no nos
atrevemos a exhibir ni menos reconocer públicamente. Es más sencillo y
simple adjudicar culpas a terceros que examinar qué es lo que de cada uno se
f1ltró al momento de definir nuestras opciones electorales.
Por esta misma razón tenemos derecho a exigir una visión menos sesgada de
periodistas y analistas, que honre y preste la debida atención a los logros que
pudieran no resultar ventajosos como medio para el posicionamiento mediático
ni las ventas de preferencias en el marketing, pero que no por ello presentarían
con mayor justicia el desempeño y logros de una institución del Estado. Es más
que oportuno abandonar la táctica que usan quienes se rigen por la política del
descreimiento, de la ironía y de la instigación para vender información a un
público fácil, morboso y ávido de intriga y chisme que necesita escuchar cómo
los demás hacen el mal para olvidar o minimizar el propio mal que cada uno
causa. Hacer justicia a los actos y logros efectivos del Congreso, así no
conformen un escenario impresionante que convoque públicamente al
espectáculo ni reditúe atención directa e inmediata, serviría innegablemente
para adecentar y elevar los niveles de la vida pública de la comunidad en
general, y permitirían una comprensión más justa de la experiencia política
nacional en particular. Pero esta tarea empieza por aprender a consumir mejor
productos mediáticos de calidad y a sancionar con la sordera de la indiferencia
los escasos estándares de una cultura pública que levanta antes el vicio que la
virtud privada de los actores de nuestra política. Sean representantes, analistas
o periodistas.
Vista la situación de los niveles de atención a la demanda de información y

deliberación expresada en el Congreso, los actores que limitan o impiden que
el diálogo e intercambio de argumentos se haga efectivo son los miembros del
gabinete y los propios representantes, de mayoría y de oposición, que
priorizan, programan o calendarizan las diversas materias a debatir en el
limitado tiempo de que dispone el Congreso durante las legislaturas. Si no hay
más atención a modalidades deliberativas de intercambio de información y
argumentos entre Congreso y Gobierno como las que prevé el artículo 129 de
la Constitución, ello ocurre porque se prefieren otras modalidades de acción y
de intercambio entre Gobierno y Congreso, y entre mayoría y oposición. Y los
resultados de estas preferencias y prioridades no son tampoco ajenas a la
agregación colectiva de opciones por las que sufragó la comunidad en las
elecciones generales. Quienes deciden lo hacen en un marco
sobredeterminado por la propia idiosincrasia y cultura política de los electores
que envían al Congreso a quienes describen y expresan el universo de sus
calidades humanas y el propio mundo de afectos desde los que se comprende
y explica el poder.
Otro aspecto saltante que se deriva de los datos mostrados en la estadística

del uso de estos instrumentos de la democracia deliberativa parlamentaria, y
que merece una reflexión especial, es la identificación del principal proveedor
de información y explicaciones en nombre del Gobierno. El 30% de las 472
preguntas formuladas en el periodo 2001- 2004 son dirigidas al Presidente del
Consejo de Ministros. Sumada la demanda de preguntas formuladas a las
invitaciones, igualmente, el Presidente del Consejo de Ministros es identificado
como la principal fuente y el principal responsable ante el Congreso con el 21
% del total de 940 requerimientos en estos dos tipos de canales comunicativos.
De otro lado, se muestra que el segundo nivel más alto de mociones de

invitación por requerimiento de información a través de los petitorios de
concurrencia en el Pleno y la Comisión Permanente es a la Presidencia del
Consejo de Ministros y que, a diferencia del mejor nivel de atención del
Ministerio del Interior, que es del que mayor demanda existe y que relativa y
proporcionalmente atiende mejor que el Presidente del Consejo de Ministros,
es uno de los despachos que menos índice de cumplimiento exhibe. La
expectativa de información, diálogo y expectativa de argumentación con el
Presidente del Consejo de Ministros, como conductor del gabinete ante el
Congreso, podría indicar que existe el entendimiento de que el responsable del
gobierno y de las políticas generales que ejecuta el gabinete a través de los
diversos sectores es el Presidente del Consejo de Ministros.
Este tipo de entendimiento sería precisamente uno de los puntos neurálgicos

en las ineficiencias del régimen político peruano, caracterizado por la
participación del Congreso en la conformación del gabinete a través de un voto
de investidura (expresado como el incumplimiento de una condición resolutiva
que perfecciona la validez de la designación realizada por el Presidente de la
República y la juramentación al cargo que habilita a los ministros al desempeño
efectivo de funciones, sujetos a que no reciban la confianza del Congreso
durante el debate de investidura), así como en la destitución del propio
gabinete. Precisamente porque existe la responsabilidad ministerial del
gabinete ante el Congreso' es que se demanda la presencia ante él para
obtener información y explicaciones sobre el manejo de políticas y medidas
públicas concretas.
Sin embargo, toda vez que nuestra Constitución y nuestra práctica política nos
muestra que es el Presidente de la República el que gobierna y dirige de modo
efectivo en el país, pero a la vez no es procesal, institucional ni
constitucionalmente posible que el Congreso se entienda con el interlocutor
responsable del manejo efectivo del país, sino con sus intermediarios. De ahí
que no importe cuántas veces se pida cuentas o se exija responsabilidades,
nunca le será posible al Congreso realizar una acción eficaz de control sobre la
definición de las políticas públicas ni su modificación.
El único modo en el que el Congreso tendría poder efectivo respecto de las
políticas públicas, su definición o la corrección de su práctica, sería que el
interlocutor a quien pide cuentas es efectivamente el titular real de las políticas
que se definen y llevan a la práctica. Ese interlocutor es el Presidente de la
República, que es jefe de Gobierno además de jefe de Estado. Pero el
Presidente de la República es irremovible e insustituible por razón de las
responsabilidades políticas que le correspondiera.
No es necesaria la confianza del Congreso para su reconocimiento como jefe
de Gobierno. Él es jefe de Gobierno nato por la sola razón de su elección
popular. Por lo tanto, en la práctica únicamente por elección popular cabría su
remoción como jefe de Gobierno. Y esta vía no está constitucionalmente
reconocida. No es una opción políticamente posible ni jurídicamente válida.
Al Congreso, en el entre tanto, solo le queda el papel de actor de una obra de

política ficción. Las relaciones políticas mediante las cuales se exige y se da
cuenta al Congreso son parte de un juego de imputaciones y representaciones
básicamente analíticas, mentales y virtuales, propias de la realidad ficcional del
universo normativo, que ocultan o simulan la libertad absoluta en la que queda
habilitado para actuar un Presidente de la República que puede cambiar a los
actores de su libreto a discreción sin que se inmute su capacidad real de
decidir lo que le parezca en su calidad de jefe real e insustituible del Gobierno.
Se trata, como se ve, de la representación de una realidad teatral. No son los
actores reales los que dialogan y se comunican. El Congreso está expuesto a
dialogar con quienes tienen la misión de escudar (blindar, o acorazar, según las
expresiones de uso recurrido en la práctica parlamentaria reciente) a quien
debe quedar libre de control y responsabilidad.
Vistas así las cosas, el Congreso no puede ganar nunca en el escenario

político.
Su acción se da solo en el espacio de la formalidad y del simulacro
constitucional.
Dialoga y se enfrenta con criaturas políticamente incorpóreas e inasibles. Los
ministros son por principio y en último término los fantasmas que representan
una trama destinada a dejar incólume el núcleo de poder del Presidente de la
República. Es la ficción constitucional que hace del Perú una monarquía
política con el traje de un régimen político en el que debe contentarse al
Congreso con el placebo de una responsabilidad política indefinida e
infinitamente inexigible. El Congreso no puede ser eficaz porque el régimen le
asigna un disfraz que ridiculiza su capacidad real de acción política. Reclama
responsabilidad a apariciones y fantasmas de un poder que nunca aparece ni
da cuenta real de sus actos.
y en este juego de simulaciones y simulacros uno de los principales perdedores

es la colectividad, que carece de la visión de la realidad indispensable para ver
las cosas como son, y para no seguir incidencias que ocurren únicamente en el
plano formal de las representaciones mentales e imputaciones jurídicas,
ocultando y perdiendo de vista que el ejercicio material del poder no puede en
efecto llegar a ser funcionalmente controlado por el Congreso en el actual tipo
de régimen de Gobierno que norma el universo político. En la monarquía
peruana el Congreso se resigna al papel institucional de quien valida y sustenta
constitucionalmente la libertad de quien puede actuar como le venga en gana,
siempre y cuando cuente con la capacidad histriónica necesaria para no lucir el
poder real que tiene, y para aparentar los decoros de una civilidad que esconde
y en la que está ausente la sinceridad del uso efectivamente des controlado del
poder.
Para que el régimen político peruano se desvista del simulacro el único camino
posible es el de corregir el diseño para franquear la realidad. O se reconoce al
Presidente del Consejo de Ministros como jefe de Gobierno, quitándole este
atributo al Presidente de la República, o se elimina definitivamente y por
completo el régimen de responsabilidad política y fiduciaria del gabinete ante el
Congreso porque su eficacia es pírrica. Lo que corresponde es el
sinceramiento. O pierde poder el Presidente de la República eliminándose los
núcleos de ocultamiento y de simulación que 10 llevan a escudarse en la
ficción de la responsabilidad ministerial, y por 10 tanto dándole ese mismo
poder efectivo al Presidente del Consejo de Ministros y su gabinete;
o, inversamente, se expresa abiertamente la realidad de que el gabinete en
realidad no puede dar cuenta de nada ante el Congreso.
Si el Congreso sigue contentándose con las ineficacias de la política gestual,

cada vez se hace más débil e innecesario. Si prefiere mantener las impotencias
con los que está preñado su rol en el actual diseño constitucional seguirá
sobreviviendo parasitariamente en un mundo de papel y de formalidades
incorpóreas. Es preciso o que el Congreso no se entienda con los dobles que
disimulan con su presencia el poder del que ellos carecen, reconociendo que
ese poder es en realidad del Presidente de la República y que no solamente no
10 puede compartir con él el Congreso, sino por el que tampoco puede dar
cuenta ni ser responsable el Presidente de la República ante el Congreso; o,
inversamente, que se quite ese mismo poder al Presidente de la República
para que 10 use y se responsabilice por su uso el Presidente del Consejo de
Ministros como jefe de Gobierno ante el Congreso. Para que las instituciones
sean fuertes es preciso que sean eficaces. El Congreso no es eficaz porque
insiste en mantener un estado de apariencias fantasmales en el que su
voluntad de controlar el poder está mal enfocada. Se contenta con una cuota
de apariencias que luego 10 sume en una posición pusilánime desde la que no
resulta difícil hacerlo objeto de enojos o de burlas de la farándula.
Para que las instituciones afirmen un Estado y una sociedad dignos y fuertes
es necesario dejar el mundo de las apariencias y de las fantasías adolescentes
y hacemos cargo de las realidades. La madurez política supone el
reconocimiento del principio de realidad. Para que el Congreso sea en efecto
un órgano con poder real y auténtico debe poderse entender, sin ficciones ni
simulacros, con quien decide efectivamente, y no con su doble. O de 10
contrario, si prefiere evitar la política de la coordinación, del consenso y de la
negociación que caracteriza a los regímenes en los que el Presidente del
Consejo de Ministros es el jefe de Gobierno, optando en vez por una mayor
independencia y separación funcional entre los órganos del Estado, 10 que
corresponde es que quede establecido con toda transparencia que en nuestra
República queremos dejar instalada esa forma monárquica y rígida de
Gobierno secular precromwelliano que es la del Gobierno presidencial con
separación de poderes. Ambas opciones son válidas. Y ambas harían de
nuestro régimen uno más eficaz y menos mentiroso. Las tibiezas del tipo
híbrido de régimen ha hecho de nuestro régimen político una superposición
kitsch de atributos con los que se pretende armar a parches la interacción ideal
entre Congreso y Gobierno.
La dificultad y reto que tienen quienes reciben el encargo de manejar las

políticas constitucionales de la República no es sencillo. La dificultad mayor es
la inmensidad aplastante de una visión histórica arterioesclerotizada de los
procesos y de los objetivos políticos del Perú. En nombre de las competencias
históricas y de los cotos y trincheras que básicamente por pereza, por
comodidad, o por complacencia, se repiten históricamente, se prefiere
mantener esencialmente intacto un régimen ambiguo e incierto de
impostaciones híbridas y de atribuciones desordenadamente superpuestas. Un
régimen en el que existe una simetría formal y aparente de poder entre el
Congreso y el Presidente de la República, pero en el que en la vía de los
hechos el Congreso aparece, si no en el rol del personaje hamletiano, incapaz
de tomar la decisión que defina la conducción de su destino, en ese otro rol
bufonesco de la zarzuela desde el que todo lo que le queda, en el papel opaco
que desempeña, es actuar para ganar el flaco favor e indulgencias de un
público que espera de él sorna, risa y lástima.
La costumbre y la historia son en este caso, indebidamente, nuestro más
grande lastre.
Desde el inicio de la República nos debatimos entre la monarquía y la

República parlamentaria. Se re editan las viejas polémicas que aparecen con la
ruptura de la tradición y la emergencia de la modernidad y de la visión secular
de la política. Las tempranas Constituciones de 1828 y de 1834 son ya
testimonio de la voluntad de minimizar los rasgos monárquicos en nuestra
forma de Gobierno. Son testimonio de la tibia e insuficiente voluntad del
Congreso de exigir para sí la condición de director de las políticas públicas, a
partir del acto de decidir quién es efectivamente el jefe de Gobierno del país. Y
son testimonio, a la par, del vicio conceptual, y además moral, que nos condujo
a avergonzamos y a disimular el ejercicio de la autoridad legítima.
Si el Presidente de la República es en realidad la principal autoridad de la

comunidad, que no se le retacee un ápice la confianza que le otorgamos y
dejemos que dé cuenta del bien y del mal que infiera a la República. Pero al
reconocerle esa autoridad, si es así como lo preferimos, nos corresponde
también asumir el costo de las ineficiencias en una organización estatal que no
obedece a la geometría de los equilibrios artificiales de una mecánica ideal de
separación de poderes impracticable en la realidad.
Pero si preferimos que sea el Congreso esa primera autoridad y primer poder
del Estado, que sea entonces reconocida esa autoridad, sin falsearla ni
mendigarle la atribución de ser quien defina con toda legitimidad y capacidad
quién es jefe del Gobierno y quién deja de ser ministro en el gabinete. Y al
definir así la jerarquía estatal corresponderá que asumamos paralelamente las
consecuencias del pluralismo y de la diferencia que hacen a los regímenes
políticos más frágiles y más ineficientes, como contrapartida por la pérdida
relativa de la capacidad de mando y de unidad de dirección política.
El diseño de las instituciones constitucionales es, finalmente, no tanto una tarea

de ingeniería sino de cirugía política y moral con la historia y con las actitudes
conservadoras de quienes llegan al poder. Las virtudes políticas se exhiben y
demuestran, en principio, a partir de la práctica de convicciones que se
considera necesario afirmar, en nombre de las cuales, además, se deduce la
extirpación de esas otras actitudes, prácticas, conceptos o normas que antes
que el engrandecimiento y fortaleza de la comunidad, de sus ciudadanos y de
sus líderes, empequeñecen y minimizan su ánimo y coraje político en nombre
del miedo al ejercicio pleno de la libertad para tomar decisiones y para hacerse
cargo responsablemente de las consecuencias de los propios actos.
DOCTRINA
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. ¿Ministros irresponsables? En: "Diálogo con la

Jurisprudencia". N° 56. Gaceta Jurídica. Lima, mayo 2003; GARCÍA TOMA,
Víctor. Los ministros de Estado. En: " Actualidad Jurídica". N° 2. Gaceta
Jurídica.
Lima, febrero 1994; LANDA ARROYO, César. El control parlamentario y la
responsabilidad de los ministros. En: "Diálogo con la Jurisprudencia". N° 56.
Gaceta Jurídica. Lima, mayo 2003; NAKAZAKI SERVIGÓN, César Augusto. El
ante juicio y la responsabilidad solidaria de los ministros de Estado. En:
"Diálogo con la Jurisprudencia". N° 57. Lima, junio 2003.
CAPÍTULO VI
DE LAS RELACIONES CON EL PODER LEGISLATIVO
Artículo 130
Exposición de la política general del gobierno y cuestión de confianza
Dentro de los treinta días de haber asumido sus funciones, el Presidente del
Consejo concurre al Congreso, en compañía de los demás ministros, para
exponer y debatir la política general del gobierno y las principales medidas que
requiere su gestión. Plantea al efecto cuestión de confianza.
Si el Congreso no está reunido, el Presidente de la República convoca a
legislatura extraordinaria.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 118 ines. 3) y 6), 131;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 5, 50, 82;
p.I.n.C.p.: arto 2.2
El artículo 130 hace referencia a la investidura del Presidente del Consejo de

Ministros, una institución que proviene del modelo parlamentarista 447. De la
lectura de la Constitución y del reglamento parlamentario entendemos que el
acto de investidura es ineludible; es decir, si durante el receso parlamentario el
Presidente de la República nombra a un nuevo Primer Ministro, se convocará
antes una legislatura extraordinaria para que ese acto tenga lugar.
Con relación a la investidura la historia también tiene algo que contamos. En

Inglaterra, durante un discurso en 1739, el Primer Ministro Robert Walpole
sostuvo que a diferencia de los ministros anteriores su permanencia en d cargo
dependía de la aprobación de la Cámara de los Comunes y se propuso
obtenerla. En 1783, Lord North, también Primer Ministro, tuvo que presentar su
dimisión al Rey Jorge III por haber perdido la mayoría parlamentaria. Desde
entonces subsiste la convención constitucional que el debido para Primer
Ministro debe ofrecer la garantía parlamentaria de un apoyo para la dirección
de un gobierno eficaz.
En suma, la investidura nació como una solución política a un episodio de la

historia del parlamentarismo británico 448. En ese sentido, debemos tener en
cuenta que el acto de investidura no proviene del presidencialismo puro sino
447
La investidura es una denominación que no aparece en la Constitución sino en el
Reglamento del Congreso; véase el artículo 5 del reglamento parlamentario. Véase DELGADO
GUEMBES, César. LA investidura: ¿confianza en la política del gobierno, o en el Presidente de
la República? En: LANDA, César y FAÚNDEZ, Julio (editores). "Desafíos constitucionales
contemporáneos". Pontificia Universidad Católica del Perú-Maestría en Derecho
Constitucional/University of Warwiek, School of Law, Lima, 1996, pp. 67-159.
que más bien surge en los moddos parlamentaristas. En dichos moddos, la
investidura solo reviste problemas cuando el Gobierno no cuenta con mayoría
propia y, a su vez, cuando tampoco se pueden realizar alianzas con otros
partidos; es decir, mientras que la dección del Presidente del Consejo de
Ministros en la forma de gobierno peruana es una atribución presidencial, en un
parlamentarismo no es una decisión discrecional del Jefe de Estado sino que
se inscribe bajo el principio de confianza que debe tener d Gobierno con la
cámara o cámaras legislativas449. La persona designada debe ser alguien que
cuente, expresamente, con esta confianza o que se presuma que la tendrá en
el futuro inmediato mediante alianzas.
En el Reglamento del Congreso observamos que el acto de investidura del

Presidente del Consejo de Ministros consta de cuatro etapas 450:
1) El Primer Ministro entrega una copia de su exposición a cada uno de los

parlamentarios.
2) Al terminar de leer su programa, el Primer Ministro debe plantear una

cuestión de confianza451.
3) Una vez planteada la cuestión de confianza 452, d reglamento establece que

será debatida y votada en la misma sesión o en la siguiente 453. El resultado de
la votación, firmado por el Presidente del Parlamento y uno de los
vicepresidentes, será comunicado por escrito al Jefe de Estado. .
4) Si el Pleno extiende la confianza el Primer Ministro quedará investido, pero si

la negara el Presidente de la República deberá aceptar la renuncia del
Gabinete. El voto de no confianza en un presidencialismo tiene un efecto
indirecto a diferencia de los modelos parlamentaristas, ya que está dirigido a
desaprobar la política del Presidente de la República 454.
448
Sobre el origen de las instituciones parlamentaristas en nuestra forma de gobierno véase
HAKANSSON, Carlos. Lo forma de gobierno de la Constitución peruana. Universidad de Piura
(colección jurídica), Piura, 2001, P. 15
449
Véase HAKANSSON. Ob. cit., p. 385
450
451
El artículo 224 de la Constitución de 1979 establecía en cambio que la exposición del Primer
Ministro no daba lugar a un voto de confianza. El deber de solicitarla es para Paniagua Corazao
un factor de perturbación "no solo en las relaciones Ejecutivo-Legislativo sino en el
funcionamiento y legitimidad del sistema democrático mismo (...) La razón es obvia. El
Congreso no tiene discreción para rechazar la política del gobierno, debe aprobarla"; cfr.
PANIAGUA CORAZAO, Valentín. Lo Constitución peruana de 1993. En: "Dereito", N° 2,1995, p.
26
452
En la Constitución peruana de 1979 no era obligatorio que el Primer Ministro plantee una
cuestión de confianza, pues, el artículo 224 establecía que "la exposición no da lugar a voto del
Congreso".
453
454
En el mismo sentido Paniagua Corazao nos dice además que no investir al Primer Ministro
"abre camino a la disolución del Congreso y a la subsecuente y obligada dictadura
constitucional. La lógica del sistema presupone autonomía que, desde luego, no existe. La
Asamblea arriesga su propia existencia al rehusar su confianza. Por tal razón, la institución,
lejos de ser un mecanismo de equilibrio y control, se convierte en un medio de coacción e
imposición"; cfr. PANIAGUA CORAZAO. Ob. cit., p. 28
Cabe advertir que la investidura en la Constitución peruana carece de las
formalidades y consecuencias de los modelos parlamentaristas, pero no solo
por la brevedad de su procedimiento sino porque es el Presidente de la
República quien nombra al Primer Ministro, que a partir de ese nombramiento
entra en funciones, además de contar con treinta días para exponer su
programa y solicitar una cuestión de confianza para ser investido. En ese
sentido, consideramos que el modelo de investidura política optado por la
Constitución peruana busca crear una relación fiduciaria con el Primer Ministro
y su Gabinete455, una característica de la forma de gobierno peruana.
La única posibilidad que la investidura pueda convertirse en un efectivo control

peso al Gobierno sería el caso que el Ejecutivo no cuente con mayoría propia
en el Legislativo. No obstante, la tradición del Parlamento peruano ha sido
conferir esta confianza aunque el Gobierno no cuente con su propia mayoría.
Es probable que refuerce esta tradición el hecho que el Presidente de la
República cuente con una herramienta de presión al Congreso, como es la
disolución parlamentaria. En efecto, si el Parlamento rechazará la confianza a
dos gabinetes, es competencia del Jefe de Estado disolver la Cámara Única.
DOCTRINA
DELGADO GUEMBES, César. La investidura: ¿confianza en la política del

gobierno, o en el Presidente de la República? En: LANDA, César y FAÚNDEZ,
Julio (editores): "Desafíos constitucionales contemporáneos". Pontificia
Universidad Católica del Perú - Maestría en Derecho Constitucional / University
of Warwick, School of Law, Lima, 1996; HAKANSSON, Carlos. La forma de
gobierno de la Constitución peruana. Universidad de Piura (colección jurídica),
Piura, 2001;
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. El presidente del Consejo de Ministros en la
nueva Constitución. En su obra: "Teoría y práctica de la Constitución peruana".
Lima, Eddili, Tomo 1, 1989, Lima; Constitucional/ University of Warwick, School
of Law, Lima, 1996; P ANIAGUA CORAZAO, Valentín. La Constitución peruana
de 1993. En: "Dereito", N° 2, 1995.
455
Véase el trabajo de GARCÍA BELAUNDE, Domingo. El presidente del Consejo de Ministros
en /o nueva Constitución. En su obra: "Teoría y práctica de la Constitución peruana ': Lima,
Eddili, Tomo 1,1989, Lima, pp. 151-158.
Artículo 131
Interpelación de ministros
Es obligatoria la concurrencia del Consejo de Ministros, o de cualquiera de los

ministros, cuando el Congreso los llama para interpelarlos.
La interpelación se formula por escrito. Debe ser presentada por no menos del
quince por ciento del número legal de congresistas. Para su admisión, se
requiere el voto del tercio del número de representantes hábiles; la votación se
efectúa indefectiblemente en la siguiente sesión.
El Congreso señala día y hora para que los ministros contesten la interpelación.
Esta no puede realizarse ni votarse antes del tercer día de su admisión ni
después del décimo.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 93, 96, 101, 130, 132;

T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 5,54 inc. e), 64 inc. b), 83;
Res.Leg.OO1-2000-CR;
D.U.D.H.: arto 19;
Las interpelaciones son un instrumento de control de los parlamentarismos, por

lo tanto, nos encontramos ante otra institución importada 456. Si las preguntas
fueron tomadas del constitucionalismo inglés, conocidas como question time,
las interpelaciones provienen de la tradición francesa 457. En la práctica, al igual
que en los parlamentarismos, las preguntas son utilizadas mayor número de
veces por el Parlamento que las interpelaciones, pero no más que en el Reino
Unido458.
Con las interpelaciones no se piden datos o información sobre algún asunto, se

cuestiona más bien un aspecto general de la política del Gobierno o algún
ministerio en concreto. A diferencia de lo que ocurre con las preguntas, las
interpelaciones concitan mejor el interés de la opinión pública y de los medios
de comunicación. Sin embargo, las interpelaciones también adolecen de ciertos
elementos que la hacen poco provechosa. El procedimiento de tramitación de
las interpelaciones se desarrolla de acuerdo con las siguientes reglas:
1) La petición de interpelación se formula por escrito mediante una moción

firmada por no menos del 15% del número legal de parlamentarios -dieciocho
miembros- y acompañada de la lista de preguntas dirigidas al gabinete o
456
Sin embargo, Mainwaring nos dice que "algunos analistas asocian el derecho de los
parlamentarios a interpelar a los miembros del gabinete con el gobierno parlamentario, pero
esta práctica se encuentra también en varios sistemas presidenciales de América Latina"; cfr.
MAINWARING, Scott. Presidencialismo, multipartidismo y democracia: la difícil combinación.
En: "Revista de Estudios Políticos" N° 88, 1995, P. 120.
457
Las interpelaciones aparecieron por primera vez con la Constitución francesa de 1791.
458
ministro, más conocida como pliego interpelatorio 459. El pedido de interpelación
tiene preferencia en el Congreso, por lo tanto, es vista antes que cualquier otra
moción que se encuentre pendiente.
2) Para la admisión de la moción de interpelación se requiere el voto de por lo

menos el tercio de parlamentarios, es decir, cuarenta miembros 460.
3) La votación se efectúa en la sesión siguiente al debate de admisión 461. En

todo caso, la interpelación no puede realizarse ni votarse antes del tercer día
posterior a su admisión ni después del décimo. Un término establecido para
que el gabinete, o el ministro, prepare sus respuestas y disminuir la tensión
política a la interpelación462.
Cuando concurra el Gabinete para ser interpelado, el Primer Ministro puede

hacer uso de la palabra hasta un tiempo máximo de sesenta minutos y cada
uno de los ministros por espacio no mayor a quince minutos. Los
parlamentarios intervendrán por sus respectivos grupos, o en forma individual,
según las reglas especiales que acuerde el Consejo Directivo. Para dar
respuesta al pliego interpelatorio el Primer Ministro podrá contestar sin límite
dentro de lo razonable. En cambio, los ministros podrán contestar las preguntas
del pliego según el tiempo máximo que les concederá la Mesa Directiva. Los
ministros pueden conceder interrupciones por no más de dos minutos, previa
autorización de la Mesa Directiva. Terminada su intervención, los miembros del
Gabinete podrán retirarse en cualquier momento del hemiciclo 463.
La presencia de las interpelaciones también es ajena a un modelo

presidencialista porque se contradice con el principio de separación tajante de
poderes que inspira a esa forma de gobierno. Si bien es una institución que se
aplica, en principio, consideramos que no deberían figurar en un modelo
presidencialista porque los ministros no responden de sus actos al legislativo;
además que la combinación de instituciones de una forma de gobierno a otra
trae como consecuencia que los instrumentos de control se conviertan en un
paso anterior para exigir la responsabilidad política 464. Consideramos que las
interpelaciones no nacieron para vincularlas a la moción de censura, pues de
otro modo se transforma la finalidad de una institución de control e información,
que no tiene como principal objetivo la posterior destitución del ministro o
gabinete465.
DOCTRINA
459
Artículo 83 (a) del Reglamento del Congreso
460
El Reglamento del Congreso añade que el tercio de los parlamentarios deben ser hábiles, es
decir, que no cumplan ninguna causal del artículo 25 del mismo reglamento
461
Artículo 83 (b) del Reglamento del Congreso
462
Artículo 83 (c).
463
464
Véase además el trabajo de ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy. Aproximaciones y
balances sobre la efectividad del control parlamentario al gobernante de turno en el Perú. En:
"Revista Jurídica del Perú". Año LII, N° 33, Trujillo, 2002, pp. 1-12
465
En el mismo sentido, véase MELO, Jorge. Control parlamentario. En: "La Constitución
peruana de 1979 y sus problemas de aplicación" (obra colectiva coordinada por Francisco
Eguiguren P.). Cultural Cuzco, Lima, 1987, p. 542
ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy. Aproximaciones y balances sobre la
efectividad del control parlamentario al gobernante de turno en el Perú. En:
"Revista Jurídica del Perú". Año LB, N° 33, Trujillo, 2002; HAKANSSON,
Carlos. La forma de gobierno de la Constitución peruana. Universidad de Piura
(colección jurídica), Piura, 2001; MAINW ARING, Scott. Presidencialismo,
multipartidismo y democracia: la difícil combinación. En: "Revista de Estudios
Políticos" N° 88, 1995;
MELO, Jorge. Control parlamentario. En: "La Constitución peruana de 1979 y
sus problemas de aplicación" (obra colectiva coordinada por Francisco
Eguiguren P.), Cultural Cuzco, Lima, 1987.
Artículo 132
Voto de censura y rechazo de la cuestión de confianza
El Congreso hace efectiva la responsabilidad política del Consejo de Ministros,

o de los ministros por separado, mediante el voto de censura o el rechazo de la
cuestión de confianza. Esta última solo se plantea por iniciativa ministerial.
Toda moción de censura contra el Consejo de Ministros, o contra cualquiera de
los ministros, debe ser presentada yor no menos del veinticinco por ciento del
número legal de congresistas. Se debate y vota entre el cuarto y el décimo día
natural después de su presentación. Su aprobación requiere del voto de más
de la mitad del número legal de miembros del Congreso.
El Consejo de Ministros, o el ministro censurado, debe renunciar.
El Presidente de la República acepta la dimisión dentro de las setenta y dos
horas siguientes.
La desaprobación de una iniciativa ministerial no obliga al ministro a dimitir,
salvo que haya hecho cuestión de confianza de la aprobación.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 122, 128, 133 a 135;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 64 inc. b), 86 incs. a), b);
D.U.D.H.: arto 19;
P.I.D.C.P.: art. 19.1
Las instituciones que existen para exigir la responsabilidad política, como la

moción de censura y la cuestión de confianza, también provienen del modelo
parlamentarista y su origen también se encuentra en un episodio de la historia
inglesa del siglo XVII. La acusación parlamentaria a Thomas Wentworth,
servidor de la Corona, por haber cometido una falta que en realidad era
imputable al Rey Carlos 1 terminó siendo pagada con la vida de dicho servidor.
Con este trágico precedente comenzó a exigirse la responsabilidad de los
ministros, ya que, como "el Rey no puede hacer nada malo" 466, son sus
servidores los que deberán hacer frente a las acusaciones parlamentarias.
El instrumento de fiscalización más drástico con que cuenta el Parlamento es la

posibilidad de exigir la responsabilidad política al Gobierno. La responsabilidad
puede ser solidaria cuando la censura está dirigida al Gabinete, o individual
cuando el Parlamento censura a un ministro. La responsabilidad solidaria
también nació en Inglaterra cuando Jorge III quiso ejercer su derecho a
nombrar y destituir a cada ministro; fue entonces el Primer Ministro William Pitt
quien estableció el principio de que el Gobierno entero pondría sus cargos a
disposición de la Corona si el Rey cesaba a un ministro 467. En la Constitución
peruana se admiten estas dos modalidades de censura.
466
Traducción de la frase inglesa The King can do no! wrong
467
HAKANSSON, Carlos. Lo forma de gobierno de la Constitución peruana. Universidad de
Piura (colección jurídica), Piura, 2001, p. 16.
En el Pero, la moción de censura se inspiró en los artículos 49 y 50 de la
Constitución francesa de 1958. El artículo 132 de la Constitución peruana
concentra casi toda la regulación sobre la moción de censura, pues el
reglamento parlamentario dedica poco a esta institución, repite lo ya
establecido por la Carta de 1993, y solo agrega algunos detalles de
procedimiento. La finalidad de motivar la moción de censura consiste en
especificar los aspectos de la política gubernamental considerados como
erróneos e informarlos no solo al Ejecutivo sino al electorado para captar la
atención pública. El reglamento del Congreso establece que la moción de
censura puede plantearse por las siguientes causas 468:
1) Al final de una interpelación al Gabinete o a los ministros por separado. La

Constitución peruana permite la moción de censura individual a los ministros, a
diferencia de la Constitución española, donde solo se puede hacer efectiva la
responsabilidad solidaria del Ejecutivo469.
2) Al término de la concurrencia de los ministros para informar o si se resisten

en acudir a la Cámara para emitir su informe.
3) A la conclusión de un debate en la Cámara donde el ministro ha asistido

libremente.
Una vez conocidas las causales de presentación de una moción de censura,

consideramos que son un límite porque la Constitución de 1993 no establece
ningún supuesto para plantearlas470. Las faltas reglamentarias o los errores de
forma que cometan los miembros del Gabinete durante su participación en el
Parlamento no son causales para solicitar una moción de censura salvo que se
traten de una ofensa al Congreso o a sus miembros.
La moción de censura deberá ser propuesta al menos por treinta

parlamentarios, a diferencia de lo dispuesto en la Constitución de 1933 donde
bastaba con solo un miembro para presentarla 471. Este precepto es propio de
los parlamentarismos corregidos y tiene como finalidad que la moción de
censura no surja de la voluntad de pocos miembros. No obstante, que se exija
un mínimo del 25% de firmas para presentar una moción de censura está en
468
Véase el artículo 86 (a) del Reglamento del Congreso. De igual manera, en la Constitución
española no encontramos este requisito sino en el artículo 175.2 del Reglamento del Congreso
de los Diputados
469
No obstante, sin previsión expresa en la Constitución española y los reglamentos de las
cámaras legislativas, la práctica parlamentaria ha creado las llamadas mociones de
reprobación individual, dirigidas contra los ministros por una cuestión en concreto. Las
mociones de reprobación nacieron a raíz del caso de intoxicación por aceite de colza
desnaturalizado que sentó un precedente en favor de su admisión; véase el Diario de Sesiones
del Congreso de Diputados del 15, 16 Y 17 de septiembre de 1981
470
En el mismo sentido, véase DÍAZ MUÑOZ, Oscar. La moción de censura en el Perú. Ara
Editores, Lima, 1997, p. 286
471
El artículo 172 de la Constitución peruana de 1933 establecía que "el voto de censura contra
el Consejo de Ministros, o contra cualquiera de los ministros, puede ser presentada por solo un
diputado o senador, y se votará en la misma sesión".
contra de las minorías en el Parlamento 472, a diferencia de la Constitución
colombiana donde solo se exige la décima parte para su presentación 473.
Los requisitos para plantear una moción de censura en el Perú están en

superar unas mayorías calificadas. En la forma de gobierno peruana la
admisión de una moción de censura no produce un efecto adicional como
sucede en los parlamentarismos. En la Constitución española, por ejemplo, su
dación impide que el Primer Ministro disuelva inmediatamente el Parlamento 474.
El debate y aprobación de una moción de censura deberán figurar en la agenda

de la sesión plenaria del Parlamento, deberán llevarse a cabo entre el cuarto y
décimo día natural después de su presentación. La admisión a debate requiere
del voto favorable de la mayoría de parlamentarios libres de impedimento legal,
salvo disposición diferente475.
El Reglamento del Congreso establece un debate para la admisión de una

moción de censura, ya sea al Gabinete o a un ministro. El mismo artículo del
Reglamento establece que las mociones de orden del día pueden ser
fundamentadas por su autor por un tiempo no mayor de cinco minutos. Los
grupos opositores tienen un minuto cada uno con un máximo de cinco minutos
entre todos476. Sin embargo, en función de la cantidad de asuntos pendientes
en la agenda, el Presidente del Congreso puede señalar un tiempo menor. En
nuestra opinión, a la censura debió concedérsele más tiempo para el debate
porque no es una moción de orden del día cualquiera.
Por otro lado, la admisión a debate requiere del voto favorable de la mayoría de
parlamentarios libres de algún impedimento legal.
La barrera más alta para que la oposición consiga mediante una moción de
censura destituir a un Gabinete, o a uno o más ministros, se encuentra en el
momento de su votación en el Parlamento. Como sabemos, una moción de
censura clásica solo requería la mayoría simple de los parlamentarios
presentes, pero, luego de las correcciones al parlamentarismo en las
constituciones de Europa continental, la exigencia de mayorías cualificadas
terminó por dificultar su aplicación. La Constitución peruana de 1979 corrigió la
moción de censura clásica de la Carta de 1933 con unas barreras que ha
mantenido la actual Constitución.
El Reglamento del Congreso establece que el momento de la votación de la

moción de censura será luego de un debate en el Pleno que deberá realizarse
entre el cuarto y décimo día natural después de su presentación. Este requisito
surgió en el parlamentarismo europeo después de la Primera Guerra mundial
472
En Francia solo se requiere la décima parte; véase el artículo 49 de la Constitución francesa
de 1958
473
Véase el artículo 135.9 de la Constitución colombiana de 1991
474
Véase el artículo 115.2 de la Constitución española de 1978. Por otra parte la oposición, para
impedir que el Jefe de Gobierno disuelva el Parlamento, podría presentar mociones de censura
continuadas. Sin embargo, en la práctica es muy difícil que se presente más de una moción de
censura por los mismos límites establecidos en ella; véase ALZAGA, Oscar. La Constitución
española de 1978, comentario sistemático. Ediciones del Foro, Madrid, 1978, pp. 692-693
475
Artículo 68 (d) del Reglamento del Congreso
476
para paliar los efectos de las votaciones de censura. Este plazo, llamado de
"reflexión" o "de enfriamiento", sirve para serenar el debate al estar en juego la
responsabilidad política del Gobierno 477. De esa forma se evitan sorpresas de la
discusión y votación inmediatas que pudieran producir la derrota
gubernamental por una mayoría ocasional y transitoria.
Pensamos que la solución adoptada por la Constitución peruana es la correcta

cuando desea evitar que se prolongue el procedimiento de censura. Delimitar
un tiempo mínimo antes del cual no se puede celebrar la votación, como uno
máximo en el que deba realizarse, es evitar una prolongación innecesaria que
podría ocasionar una incertidumbre política. En esta línea, las Constituciones
de Grecia y Portugal también señalan un plazo antes del cual no pueden
comenzar la discusión, pero también un límite para resolver la moción de
censura478.
El segundo párrafo del artículo 132 de la Constitución peruana establece que

para aprobar una moción de censura se requieren sesenta y un votos
conformes. La exigencia de una mayoría especial de aprobación junto al
mínimo de firmantes y al plazo de reflexión son los tres elementos opuestos a
las prácticas parlamentarias del siglo XIX. Las correcciones que sufrió el
parlamentarismo, concretamente los instrumentos de responsabilidad política
luego de la Tercera y Cuarta República francesa, dificultaron su aprobación
para evitar el predominio del Legislativo. El Gabinete solo será derribado
cuando la composición de las fuerzas parlamentarias le fuesen desfavorables.
El mismo requisito también es exigido en las Constituciones de Alemania 479 y
Francia, como también en el reglamento de la Cámara Baja española 480.
La moción de censura regulada en la antigua Ley de Ministros de 1862 no

obligaba al ministro a dimitir, como tampoco el Presidente de la República tenia
que aceptar su renuncia pues el contenido de la moción de censura era más
bien una reprobación al ministro 481, ya que el Presidente de la República tiene
la competencia para nombrar y remover a su Gabinete 482. Sin embargo, en la
práctica, todos los ministros renunciaban a sus cargos para evitar enfrentarse
con el Parlamento; a pesar de que el Presidente de la República mostraba su
477
El artículo 49 de la Constitución francesa, por ejemplo, establece un plazo más corto. La
moción de censura tendrá lugar cuarenta y ocho horas antes y después de su presentación
478
En el caso griego la moción de censura puede ser resuelta en un plazo mínimo de tres días y
máximo de siete, artículos 84.4 y 84.5 de su Constitución de 1975; en el caso portugués, en
dos y cinco días respectivamente, artículos 197.2 y 204.1 del Reglamento de la Asamblea
Pública.
479
Véanse los artículos 67.1 y 121 de la Ley Fundamental de Bonn, y el artículo 49.2 de la
Constitución francesa de 1958
480
Véase el artículo 177.5 del Reglamento del Congreso de los Diputados
481
Véase BASADRE, Jorge. Historia de la República del Perú. Volumen 3. Universitaria, Lima,
p. 388.
482
Sobre los efectos de la Ley de Ministros de 1862, Villarán nos dice que "durante el debate
pretendieron algunos diputados que una disposición especial declarase la obligación del
ministro censurado de presentar su renuncia, o que se estableciera la vacancia de hecho como
resultado de la censura; pero la mayoría encontró incontestable el reparo de que la
Constitución confería al Presidente el derecho de nombrar y remover a los Ministros y que, por
tanto, la cesación del ministro sin la voluntad presidencial era opuesta a la Constitución. Se
reconoció por ese motivo, que el voto de censura expresaba únicamente una reprobación
moral"; cfr. VILLARÁN, Manuel Vicente. Páginas escogidas, Lima, 1962, p. 166
disconformidad con la censura, resistiéndose, en principio, a aceptar la dimisión
ministerial483. Se conoció como "renuncia por decoro" a la dimisión de los
ministros, ya que si bien no estaban obligados a renunciar, la moción de
censura era lesiva y hada incompatible su permanencia en el Gobierno 484.
La aprobación de la censura deberá ser comunicada al Ejecutivo mediante

oficio firmado por uno de los vicepresidentes del Parlamento. El artículo 132 de
la Constitución peruana establece el deber del Gabinete, o de los ministros
individualmente, de renunciar luego de aprobarse la moción de censura. El
Presidente de la República deberá aceptar su dimisión dentro de las setenta y
dos horas siguientes485.
En la práctica se produce un efecto indirecto debido a que la moción de

censura está dirigida para desaprobar la política del Presidente de la
República. La exigencia de responsabilidad política es un mensaje al Jefe de
Estado para que cambie su política de gobierno, pero es el Gabinete, o sus
ministros individualmente, quienes sufren sus efectos.
La Constitución peruana no establece ninguna inhabilitación al Parlamento para

proponer otra censura cuando fracasa una moción anterior dirigida al Gabinete
o a uno o más ministros486. A diferencia de la Constitución colombiana que
prohíbe presentar otra moción de censura sobre la misma materia, salvo que
esté motivada por nuevos hechos 487, la decisión del constituyente peruano nos
parece realista. Si en la práctica es difícil que el Parlamento pueda ejercer este
derecho por las correcciones que lleva consigo, nos parece innecesario impedir
su ejercicio, pues, la moción de I censura ya se encuentra bloqueada. Las
mayorías requeridas para presentar y aprobar una moción de censura dificultan
su aplicación por el Parlamento. La exigencia de un 25% de firmas para su
presentación más lá mayoría absoluta para aprobarla son un muro alto para
saltar, aunque la práctica política ha demostrado que tampoco es I imposible.
A través del Derecho comparado podemos observar que la moción de censura

tampoco es aplicada en los parlamentarismos contemporáneos. No solo por
exigirse mayorías cualificadas sino también por requisitos personalísimos,
483
Véase VILLARÁN: Ob. cit., p. 168
484
En ese sentido, es gráfica la carta de renuncia del ministro Manuel F. Benavides que Oscar
Díaz reproduce en su obra y que nosotros transcribimos a continuación: "no es posible mi
continuación en el Ministerio ni por decoro ni por la marcha regular de la administración. Insisto
por tanto en la renuncia de un modo inflexible. (…) cuando mi delicadeza está comprometida
no admite más reglas ni más leyes que las que ella misma se dicta". Publicada en el diario
peruano El Comercio el 26 de agosto de 1876. De manera similar, el ministro Antonio Arenas
sostuvo en su-carta que "(...) ni mi honor, ni mi patriotismo me permiten continuar al frente del
Consejo de Ministros (...)".
Publicada en el diario peruano El Comercio el 26 de agosto de 1876; cfr. en DÍAZ, Oscar. Ob.
cit., p.149.
485
De manera similar, la Constitución francesa establece en su articulo 50 que "cuando la
Asamblea Nacional adopte una moción de censura o cuando desapruebe el programa o una
declaración de política general del Gobierno, el Primer Ministro deberá presentar la dimisión del
Gobierno al Presidente de la República".
486
Articulo 132 de la Constitución peruana de 1993.
487
Artículo 135.9 de la Constitución colombiana de 1991
como la exigencia de un candidato a Jefe de Gobierno con la presentación de
una moción de censura.
Como son los casos, por ejemplo, de Alemania y España 488, conocida también
como la moción de censura constructiva.
Si la decisión de introducir una moción de censura en la Constitución peruana

está destinada a ser un contrapeso de los poderes presidenciales, no debería
estar sujeta a las correcciones de los parlamentarismos contemporáneos. Por
otro lado, cada forma de gobierno tiene su propia lógica y mecanismos de
solución para las crisis de estabilidad. En los presidencialismos, los
parlamentos -o al menos una de sus cámaras- se renuevan por cada dos años.
Es decir, la preocupación de los constituyentes debió estar encaminada a
solucionar los problemas del presidencialismo bajo la lógica de esta misma
forma de gobierno y no buscándolas en otras de diferente espíritu 489. No
obstante, la Constitución peruana confiere al Presidente de la República la
posibilidad de disolver el Parlamento. Por tanto, una oposición política con
mayoría en el legislativo tendría que limitarse para no perder su condición de
parlamentarios490.
Finalmente, pese a ser un préstamo del parlamentarismo, vemos que la moción

de censura ha servido para atenuar indirectamente el predominio presidencial
que va dirigida a sus ministros y se convierte en el mensaje más drástico con
que cuenta el Congreso para que el Presidente de la República corrija su
política. Sin embargo, su utilización no dependerá de la composición de fuerzas
que exista en el Parlamento.
DOCTRINA
488
La moción de censura constructiva no tiene posibilidad de prosperar en un sistema
bipartidista en el que el Gobierno posea mayoría absoluta. Solo una ruptura del partido
gubernamental permitiría a la oposición plantear con éxito tal moción, pero antes de producirse,
el Jefe de Gobierno preferiría disolver las cámaras. En el supuesto de un sistema superior a
tres partidos, las dificultades para que la oposición elija un nuevo candidato suelen ser tales
que también es muy improbable el triunfo de una moción de censura constructiva. En el
supuesto de un sistema de tres partidos donde uno de los tres sea minoritario, de centro,
haciendo de bisagra, proporciona las condiciones para su aplicación, como es el caso del
parlamentarismo alemán. En España el elevado número de partidos con representación
parlamentaria hace prácticamente inviable el triunfo de una moción de censura constructiva, sin
embargo puede convertirse en un instrumento parlamentario para comprobar la actividad del
Poder Ejecutivo
489
En ese sentido, sobre la moción de censura en la Constitución peruana, Valega nos dice que
"(...) en el Perú opera la responsabilidad del Consejo de Ministros ante el Parlamento, que se
hace efectiva a través del voto de censura o de negación de confianza. Sin embargo, esto solo
es aparente habida cuenta que el Presidente de la República, que es quien conduce el
gobierno no responde políticamente de su gestión. El Congreso al censurarlo o negar confianza
busca cambiar las políticas que se están siguiendo, y ello no depende en absoluto de los
Ministros ni del Presidente del Consejo. A través de toda nuestra historia constitucional opera
como una constante la norma que establece que el Presidente de la República nombra y
remueve al Presidente del Consejo y los ministros, sin que tenga ningún peso la opinión del
Congreso"; dr. V ALEGA, César. La responsabilidad política de! gobierno en !o Constitución de
1993. En: "La Constitución de 1993. Análisis y comentarios" N° 10, Comisión Andina de
Juristas, Lima, 1994, p. 201
490
Véase, HAKANSSON. Ob. cit., pp. 409-410
ALZAGA, Oscar. La Constitución española de 1978, comentario sistemático.
Ediciones del Foro, Madrid, 1978; BASADRE, Jorge. Historia de la República
del Perú.
Volumen 3, Universitaria, Lima; HAKANSSON, Carlos. La forma de gobierno de
la Constitución peruana. Universidad de Piura (colección jurídica), Piura, 2001;
DÍAZ MUÑOZ, Oscar. La moción de censura en el Perú, Ara Editores, Lima,
1997;
VILLARÁN, Manuel Vicente. Páginas escogidas, Lima, 1962; V ALEGA, César.
La responsabilidad política del gobierno en la Constitución de 1993. En: "La
Constitución de 1993. Análisis y comentarios", N° lO, Comisión Andina de
Juristas, Lima, 1994.
Artículo 133
Crisis del gabinete ministerial
El Presidente del Consejo de Ministros puede plantear ante el Congreso una

cuestión de confianza a nombre del Consejo. Si la confianza le es rehusada, o
si es censurado, o si renuncia o es removido por el Presidente de la República,
se produce la crisis total del gabinete.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 122, 128, 132, 134 Y 135;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arto 86 ines. e) y e)
La cuestión de confianza también procede de los parlamentarismos pero no

surge del modelo británico sino del francés. En el Derecho Constitucional
peruano encontramos su antecedente más remoto en la Constitución de 1933,
que permitía a los ministros someter al Parlamento la aprobación de una
determinada política y a presentar su dimisión si esta no le fuera aprobada.
De igual manera que en la moción de censura, la cuestión de confianza se

incluye entre los instrumentos de control político que recoge el Reglamento del
Congreso491. En la forma de gobierno peruana el mandato fijo del Presidente de
la República y del Congreso presenta una rigidez que puede resultar
desfavorable para mantener la estabilidad política en la mitad de mandato;
sobre todo cuando la conformación parlamentaria es multipartidista y cuando el
Legislativo no renueva cada dos o tres años. En ese sentido, el liderazgo
presidencial podría llegar a ser más débil que el ejercido por algunos primeros
ministros parlamentaristas como el británico por ejemplo, que es elegido en un
sistema de dos partidos, o como el Jefe de Gobierno español, que puede
celebrar y mantener sus pactos con los grupos nacionalistas durante toda la
legislatura.
La finalidad de la cuestión de confianza en la forma de gobierno de la

Constitución peruana estaría en superar una crisis gubernamental propiciada
en el Parlamento que, como sabemos, tiende hacia el multipartidismo. Sin
embargo, ese remedio adolece de ciertos problemas de aplicación. Si el
Ejecutivo tiene su propia mayoría en el Parlamento, la pregunta es ¿para qué
presentar entonces una cuestión de confianza? Pero si el Presidente de la
República no goza de mayoría en el Legislativo, ¿para qué debería presentarla
el Primer Ministro?, ¿para arriesgarse a no obtenerla?
Como sabemos, la cuestión de confianza solo es obligatoria para investir al

Primer Ministro y su Gabinete492. En ese sentido, a diferencia de la censura
tiene una aplicación más frecuente aunque solo se trate una formalidad. El
Reglamento denomina este acto como, la investidura del Presidente del
Consejo de Ministros, que culmina con la petición de una cuestion de confianza
491
492
DÍAZ MUÑOZ, Oscar. Lo moción de censura en e/Perú. Ara Editores, Lima, 1997, p. 266.
al Parlamento493. El objeto de esta institución es crear una relación fiduciaria
entre el Ejecutivo y el Legislativo.
Finalizada la exposición y debate, el Reglamento establece que el Primer

Ministro plantea en el acto de investidura una cuestión de confianza al
Parlamento494. El resultado de la votación será comunicado de inmediato al
Presidente de la República mediante oficio firmado por el Presidente del
Congreso y uno de los vicepresidentes.
Pese a que el Reglamento no lo dice de manera expresa, la aprobación de una
cuestión de confianza deberá ser por mayoría absoluta, pues, el acto de
investidura se realiza en el Pleno parlamentario. No obstante, el Reglamento no
fija un claro procedimiento para una cuestión de confianza, ya sea planteada
por el Primer Ministro, con posterioridad a su investidura, como tampoco por un
ministro individual. Por otra parte, un aspecto interesante es que la respuesta
no va dirigida al Primer Ministro sino al Presidente de la República. Es
sugerente esta disposición porque nos hace recordar que si bien el Primer
Ministro es quien plantea la cuestión de confianza, es el Presidente de la
República quien nombra al Gabinete. Para nosotros es un motivo más para
sostener que la cuestión de confianza tiene un efecto indirecto porque está
dirigida al Presidente de la República, a diferencia de los parlamentarismos
donde el Jefe de Estado es una institución neutral.
El Primer Ministro, o cualquier ministro con la confianza renovada, se dispone a

continuar la política del Gobierno ya sometida a la aprobación del Parlamento.
Sin embargo, el significado de esta institución es solo formal ya que desde su
incorporación en la Constitución de 1933, el Parlamento peruano no ha dejado
de otorgar una cuestión de confianza a los gabinetes nombrados por el Jefe de
Estado. La actitud de los parlamentarios ha sido conceder la confianza para
luego ocupar el lugar de un espectador en el hemiciclo, unos a favor del
Ejecutivo y otros desde los escaños de la oposición.
A diferencia de los parlamentarismos, como el español o francés, la cuestión de

confianza en la Constitución peruana puede ser planteada por cualquier
ministro.
. Pero la Mesa Directiva rechazará de plano cualquier proposición de confianza
presentada por los parlamentarios495, pues, nos encontramos ante una
institución de iniciativa ministerial. No debemos olvidar que el sentido de la
cuestión de confianza es que sean promovidas por el Ejecutivo libremente. Por
eso, si un ministro individual decidiera someter su programa político a una
cuestión de confianza tendría que consultarlo con el Primer Ministro, por ser el
responsable del Gabinete y por participar en su nombramiento junto con el
En la forma de gobierno peruana, como los parlamentarismos europeos, la

cuestión de confianza voluntaria no se solicita porque el Ejecutivo prefiere
conocer a través de las encuestas como marcha la aprobación de su gestión en
493
La Constitución peruana de 1979 en su artículo 224 establecía, a diferencia de la
Constitución actual, que la exposición del ministro no daba lugar a voto del Parlamento
494
495
Artículo 86 (d) del Reglamento del Congreso
la opinión pública, que a pedirle un voto de confianza al Legislativo 496. Si el
Primer Ministro, o cualquier miembro del Gabinete, deciden plantear una
cuestión de confianza deberán hacerlo por escrito ante el Consejo Directivo o
del Pleno del Congreso497. El Reglamento del Congreso no detalla los
requisitos formales que debe contener el escrito que solicita la cuestión de
confianza498, solo establece que el Consejo Directivo convocará al Parlamento
en Pleno para debatir y votar la cuestión de confianza. Es decir, no se ha dado
especial atención a los requisitos formales sin los cuales no cabría poner en
marcha esta institución; a diferencia del Derecho Parlamentario español, donde
es la Mesa de la Cámara Baja la que/debe declarar o no su admisibilidad 499.
La cuestión de confianza se debate una vez convocado en Pleno el Parlamento

peruano. El Reglamento del Congreso establece un mismo procedimiento para
el debate parlamentario, ya sea si se tratan de interpelaciones o de la
investidura del Gabinete500; la cuestión de confianza que plantee el Primer
Ministro a nombre del Gabinete será debatida y votada en la misma sesión o en
la siguiente, según lo acuerde en forma previa el Consejo Directivo o en el acto
el Pleno del Congreso501.
496
En el mismo sentido, Chirinos añade que "...1os ministros en el Perú no se han mostrado
excesivamente deseosos de plantear la cuestión de confianza porque, de ordinario, no se han
animado a arriesgar ante el Parlamento su precaria y tan efímera investidura. Con frecuencia,
por ejemplo, el Ministro de Hacienda de antaño -cualquiera que hubiese sido el titular de la
cartera- elevaba quejas porque las Cámaras aumentaban y, en general, modifican el proyecto
de presupuesto remitido por el Ejecutivo; pero no se decidía a plantear, como cuestión de
confianza, la intangibilidad del proyecto presupuestal, y a colocar así a las Cámaras ante la
clara alternativa de mantener el presupuesto, tal como había sido concebido por el Ejecutivo, o
despedir al ministro"; cfr. CHIRINOS SOTO, Enrique: Constitución de 1993. Lectura y
comentario. Nerman, Lima, 1996, p. 270.
497
Artículo 82 del Reglamento del Congreso. El mismo artículo aclara que, si se trata del acto
de investidura, la cuestión de confianza se presentará al Pleno del Congreso
498
A diferencia del Derecho Parlamentario español en que dicha solicitud se presentará
mediante un escrito motivado acompañado de la certificación del Gabinete. La formalización
requiere ser por escrito, motivada y además una certificación del Consejo de Ministros en la
que se constate que ha tenido lugar; véanse los artículos 174.1 del Reglamento del Congreso
de los Diputados y el112 de la Constitución española de 1978.
499
A tal efecto, la Mesa no puede entrar en el fondo de la cuestión debiendo limitarse a
comprobar si el escrito reúne los requisitos formales exigidos por el Reglamento. Admitido a
trámite, la presidencia de la Cámara deberá dar cuenta del mismo a la Junta de Portavoces; así
como convocar al Pleno, que debe reunirse con carácter específico para debatir, y en último
término pronunciarse acerca de la concesión o denegación de la confianza que le ha sido
solicitada; véase el artículo 31.1 del Reglamento del Congreso de los Diputados
500
"...el Presidente del Consejo de Ministros puede hacer uso de la palabra hasta por sesenta
minutos y cada uno de los ministros por espacio no mayor a quince minutos. Los congresistas
intervendrán por Grupos Parlamentarios o en forma individual, según las reglas especiales que
acuerde el Consejo Directivo. Para contestar, el Presidente del Consejo de Ministros contará
con un periodo ilimitado de tiempo dentro de lo razonable, en tanto los ministros podrán
contestar utilizando el tiempo que les concede la Mesa Directiva. Los ministros pueden
conceder interrupciones por no más de dos minutos, previa autorización de la Mesa Directiva.
Terminada su intervención los miembros del Consejo de Ministros, su Presidente planteará una
cuestión de confianza antes de abandonar la sala"; Cfr. Artículo 55 del Reglamento
parlamentario.
501
Véase el artículo 82 del Reglamento parlamentario
Una vez finalizado el debate, la presidencia del Congreso deberá fijar la hora
en que la propuesta de confianza deberá ser sometida a votación 502. Los
pedidos de proposición de confianza, o su negación, se presentan como
mociones de orden del día ante la Oficialia Mayor del Congreso. En ese
sentido, el mismo artículo establece que las mociones de orden del día que
contengan una proposición de confianza al Gabinete, o a uno o más ministros,
pueden ser fundamentadas por un tiempo no mayor de cinco minutos, y que los
grupos opositores tienen un minuto cada uno con un máximo de cinco entre
todos. Sin embargo, el Presidente del Congreso puede señalar un tiempo
menor, precisando que su admisión a debate requiere del voto favorable de la
mayoría de parlamentarios que estén libres de impedimento legal, salvo
disposición contraria.
La Constitución peruana y el Reglamento no establecen la mayoría requerida

para otorgar la cuestión de confianza. Sin embargo, de la lectura del
Reglamento parlamentario se puede deducir que será necesaria la mayoría
absoluta porque para su votación será convocado el Pleno para su debate en el
hemiciclo. La votación de una cuestión de confianza en la Constitución
peruana, tanto para la investidura del Gabinete como la propuesta por un
ministro, requieren de mayoría absoluta de la Cámara.
La solución nos parece acertada, pues, un Primer Ministro investido por
mayoría absoluta que lograse solo una mayoría simple para aprobar una
cuestión de confianza se vería en una situación políticamente delicada. En ese
caso, lo más probable es que el ministro se abstenga de plantearla.
Si la cuestión de confianza es negada se abre un proceso orientado a buscar

una salida a la crisis y cuyas etapas subsiguientes son: la dimisión del
Gabinete y la designación de un nuevo Primer Ministro. Una tercera
consecuencia es la disolución del Congreso por el Presidente de la República,
si el Parlamento ha censurado, o negado la confianza, a dos gabinetes.
El artículo 132 de la Carta de 1993 dispone que la desaprobación de una

iniciativa ministerial no obliga a dimitir al ministro salvo que haya condicionado
su permanencia en el Gobierno a través de una extensión de confianza 503. Si el
Parlamento negase la confianza al Primer Ministro se produce la crisis total del
gabinete, una expresión que no tiene sentido ni lugar en un texto constitucional.
Se entiende por "crisis total del gabinete" la necesidad del Presidente de la
República de nombrar a un nuevo Primer Ministro y, junto con él, a conformar
un nuevo gabinete para recuperar la estabilidad política. Una vez denegada la
cuestión de confianza, el artículo 82 del Reglamento establece que si el Pleno
negara su confianza al Consejo de Ministros, el Presidente de la República
aceptará la renuncia del Presidente del Consejo de Ministros y de los demás
ministros, que debe realizarse de inmediato.
502
"El resultado de la votación será comunicado de inmediato al Presidente de la República,
mediante oficio firmado por el Presidente del Congreso y uno de los vicepresidentes. Si el
Pleno negara su confianza al Consejo de Ministros, el Presidente de la República aceptará la
renuncia del Presidente del Consejo de Ministros y de los demás ministros, que debe realizarse
de inmediato"; Cfr. Artículo 82 del Reglamento parlamentario
503
Artículo 132 de la Constitución peruana de 1993
En el Derecho comparado observamos que la Constitución española establece
que si la Cámara Baja niega su confianza al Gobierno este presentará su
dimisión al Jefe de Estado504. Por otro lado, se determina que el Ejecutivo cesa
en los casos de pérdida de la confianza parlamentaria previstos en la Carta de
1978505. La Constitución española opta por la solución clásica del sistema
parlamentarista, que es la obligatoria dimisión del Gobierno en caso de un voto
de desconfianza, descartando la posibilidad de disolución del Parlamento 506. El
Gobierno entero debe dimitir aun cuando haya sido el Jefe de Gobierno el
derrotado porque la Constitución española establece el principio de
responsabilidad solidaria507. Es decir, responsabilidad que no alcanza tan solo a
un ministro determinado sino a todos los ministros en conjunto.
En un parlamentarismo como el español la cuestión de confianza resulta en la

práctica políticamente ociosa debido a la democracia de partidos en el
Parlamento.
La moción de confianza se propone para reafirmar la política del Gobierno ante
la opinión pública, si lo cree conveniente 508. En nuestra opinión, la sola
exigencia de una mayoría simple para la aprobación de una cuestión de
confianza es ya un mecanismo corrector al parlamentarismo. El Jefe de
Gobierno tiene la iniciativa y cuenta con esa mayoría. Por lo tanto, no ofrece
mayor peligro en la práctica, siempre y cuando se presente en el momento
político más oportuno.
En el Pero, el nombramiento de un nuevo Presidente del Consejo de Ministros

dará fin a la crisis de Gabinete declarada por la Constitución de 1993 509. N os
preguntamos si el Presidente de la República podría volver a nombrar como
Primer Ministro a la misma persona que le fue denegada la confianza. Si bien
no encontramos impedimento, pensamos que esa decisión política podría
resultar desafortunada para el Jefe de Estado por sus efectos en el electorado.
Finalmente, al igual que la moción de censura, la presencia de una cuestión de

confianza también es extraña en un modelo presidencialista. Los miembros del
Ejecutivo y del Legislativo son elegidos en comicios distintos, con lo cual no se
exige una aprobación parlamentaria sobre la política del Ejecutivo. No obstante,
la cuestión de confianza puede ser utilizada como una vía para poner [10 a un
periodo de inestabilidad política510, que bien puede cerrarse con el
nombramiento de un nuevo Primer Ministro por el Presidente de la República, o
disolviendo el Congreso siempre que antes se cumplan unas condiciones que
504
Artículo 114.1 de la Constitución española de 1978
505
Artículo 101.1 de la Constitución española de 1978
506
El artículo 114.1 se aparta de la fórmula del artículo 68 de la Ley Fundamental de Bonn, la
cual en el supuesto de desaprobación de una cuestión de confianza, permite al Canciller
Federal la opción entre la dimisión y la continuación del Gobierno con la posibilidad
subsiguiente -en este último caso- de proponer al Presidente Federal la disolución del
Bundestag o la declaración del estado de emergencia legislativa
507
Artículo 108 de la Constitución española de 1978
508
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La cuestión de confianza: marco jurídico-constitucional y
praxis política. En: "Revista Española de Derecho Constitucional", N° 21, Madrid, 1987, p. 51
509
510
Véase HAKANSSON, Carlos. La forma de gobierno de la Constitución peruana. Universidad
de Piura (colección jurídica), Piura, 2001, p. 425
establece la propia Constitución511. En todo caso, en la práctica, la cuestión de
confianza se plantea para ganada, de lo contrario no se plantea 512.
DOCTRINA
CHIRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993. Lectura y comentario.

Nerman, Lima, 1996; DíAZ MUÑOZ, asear. La moción de censura en el Perú,
Ara Editores, Lima, 1997; FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La cuestión de
confianza: marco jurídico-constitucional y praxis política. En: "Revista Española
de Derecho Constitucional", N° 21, Madrid, 1987; HAKANSSON, Carlos. La
forma de gobierno de la Constitución peruana. Universidad de Piura (colección
jurídica), Piura, 2001;
PEREIRA MENAUT, Antonio Carlos. Temas de Derecho Constitucional español.
Una visión problemática. Follas Novas, Santiago de Compostela, 1996.
511
512
Véase PERElRA MENAUT, Antonio Carlos. Temas de Derecho Constitucional español Una
visión problemática. Follas Novas, Santiago de Compostela, 1996, p. 134.
Artículo 134
Disolución del Congreso
El Presidente de la República está facultado para disolver el Congreso si este

ha censurado o negado su confianza a dos Consejos de Ministros.
El decreto de disolución contiene la convocatoria a elecciones para un nuevo
Congreso. Dichas elecciones se realizan dentro de los cuatro meses de la
fecha de disolución, sin que pueda alterarse el sistema electoral preexistente.
No puede disolverse el Congreso en el último año de su mandato. Disuelto el
Congreso, se mantiene en funciones la Comisión Permanente, la cual no puede
ser disuelta. No hay otras formas de revocatoria del mandato parlamentario.
Bajo estado de sitio, el Congreso no puede ser disuelto.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 101, 117, 132, 135, 136, 137 inc. 2);

T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 7, 42, 45, 46 Y 47;
L.O.E.: arts. 84, 134;
C.A.D.H.: arto 27;
P.I.D.C.P.: art.4
Edgar Carpio Marcos
Hay dos formas de terminar con el funcionamiento del Parlamento. Una natural,
con el agotamiento o decurso del plazo del mandato parlamentario. La otra,
anormal, cuando esta es decidida por el Presidente de la República antes de
que expire dicho plazo. A esta última se le conoce con el nombre técnico de
"disolución parlamentaria".
La disolución parlamentaria es una institución típica de los regímenes de corte

parlamentario. Surgió en la práctica constitucional británica y si bien
inicialmente se presentó como un medio de coerción del Rey contra los
miembros del Parlamento513, después, con el surgimiento del Estado liberal de
Derecho a finales del siglo XVIII, se convirtió en un mecanismo mediante el
cual se posibilitaba que el Jefe del Gobierno apelara al pueblo directamente
para que en su condición de soberano arbitre las diferencias entre el
Parlamento y el Ejecutivo514.
Por cierto, no es una institución del todo desconocida en nuestra reciente

historia constitucional. y es que si bien la tradición constitucional peruana se ha
inclinado por adoptar la forma de gobierno presidencial, ello no ha impedido
que paulatinamente y con el correr de los años se inserten instituciones propias
del parlamentarismo515. Es lo que ha sucedido con la disolución parlamentaria,
la que solo se introdujo con la Constitución de 1979, que autorizó al Presidente
513
Cf. HERMANN, Finer. Teoría y práctica del gobierno moderno. Editorial Tecnos. Madrid,
1964, p. 481 Y sgtes
514
Cf. Un resumen del interesante debate presentado en Francia, con ocasión del triunfo de la
revolución de 1789, en DUGUIT, Leon. La separación de poderes y la Asamblea Nacional de
1789. CEe. Madrid, 1996, pp. 35-41.
515
En: "Páginas escogidas", Talleres gráficos P.L. Villanueva, Lima, 1962, p. 71 Y sgtes
de la República disolver la Cámara de Diputados "si este ha censurado o
negado confianza a tres Consejos de Ministros" (artículo 227) 516.
En nuestro ordenamiento constitucional, la disolución parlamentaria es una

atribución extraordinaria del Presidente de la República para cesar
tempranamente, es decir, antes que culmine el mandato representativo, a los
miembros del Parlamento, obligándose correlativamente a convocar a nuevas
elecciones parlamentarias. Su efecto es el "[mal de la legislatura y, por tanto, el
decaimiento de todos los trabajos en trámite y la [matización del mandato de
todos" los congresistas, con sus correspondientes "atribuciones y
prerrogativas"517, con excepción de los que integran la Comisión Permanente.
Se ha cuestionado, y creemos con razón, la introducción de la disolución

parlamentaria como mecanismo para moderar una eventual intolerancia de la
mayoría parlamentaria518. En los sistemas parlamentarios, mediante la
disolución, las diferencias entre Parlamento y Gobierno se trasladan al pueblo,
para que sea este quien ponga fin al conflicto. Este, tras el resultado del
proceso electoral o bien brinda un espaldarazo al Jefe de Gobierno con la
elección de un Parlamento más próximo a ésto bien lo cancela, con la elección
de un Parlamento hostil que puede sin mayor dificultad censurarlo.
En cambio, en un sistema presidencialista como el nuestro, dado que no es el

Consejo de Ministros, ni su Presidente, quien conduce el Gobierno, sino el
Presidente de la República, quien dicho sea de paso no es responsable
políticamente de su gestión, la disolución parlamentaria se presenta como un
mecanismo que fortalece excesivamente la figura presidencial en desmedro de
la institución parlamentaria.
No solamente constituye una manifestación palmaria del autoritarismo

presidencial que subyace a la Constitución de 1993, sino, además, generador
de un grave problema de gobernabilidad del país. Como se ha puesto de
relieve, a no ser que el Presidente de la República obtenga un respaldo en las
elecciones parlamentarias, un resultado adverso generaría, además de la
cancelación del Consejo de Ministros, la obligación del Presidente de la
516
Una posición en contra, según la cual la disolución parlamentaria habría sido recepcionada
ya en la Constitución vitalicia de 1826, es la que sostiene QUISPE CORREA, Alfredo. Fronteras
constitucionales. Cultural Cuzco, Lima, 2001, p. 143
517
ARAGÓN REYES, Manuel. (coordinador). Temas básicos de Derecho Constitucional Tomo 2.
Civitas. Madrid, 2001, pp. 146-147
518
Como se ha puesto de relieve, la inserción de la disolución parlamentaria es uno de los
temas que más polémica ha causado en la Constitución de 1993. Cf. Entre otras posiciones,
que sostienen que tras su persistencia se esconde un fortalecimiento desmedido de la
institución presidencial, BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Estructura del Estado y modelo
político en la Constitución de 1993, En: "La Constitución de 1993. Análisis y comentarios". Serie
Lecturas sobre temas constitucionales. N° 11, Comisión Andina de Juristas. Lima, 1995, p. 97 Y
sgtes. Asimismo, CASTILLO FREYRE, Mario. Todos los poderes del Presidente. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perno Lima, 1997, p. 370 Y sgtes. Desde una
perspectiva más politológica, en el sentido de que se trata de una figura "decorativa" o
"inservible", puesto que en caso de un conflicto grave entre el Legislativo y el Ejecutivo o bien
sobreviene un golpe de Estado o bien el Presidente de la República realiza un autogolpe,
QUISPE CORREA, Alfredo. La Constitución peruana. Gráfica Editores, Lima, 2003, p. 289 Y
sgtes. RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993.
Tomo 6 Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perno Lima, 1999, p. 217.
República o bien de renunciar al cargo o bien la necesidad de nombrar un
nuevo Gabinete que cuente con respaldo del Parlamento.
Sin embargo, este último supuesto, al parecer menos dramático en una

perspectiva de gobernabilidad del país y que sería el lógico resultado del
arbitraje popular, también adolece del siguiente problema constitucional 519.
Efectivamente, si en un sistema presidencialista el Presidente de la República
no solo es Jefe de Estado sino también Jefe del Gobierno, pues le corresponde
"dirigir la política general del gobierno" (artículo 118. inc. 3 de la Constitución),
entonces la "cesión" de esa condición de "Jefe de Gobierno" al Presidente del
Consejo de Ministros sería inconstitucional, en un doble sentido. Por un lado,
puesto que en oposición a la Constitución, el Presidente del Consejo de
Ministros estaría asumiendo una responsabilidad que constitucionalmente le
corresponde al Presidente de la República. 'Y, de otro, porque el Presidente de
la República violaría el inciso 3) del artículo 118 de la Constitución si es que no
asumiera sus obligaciones como Jefe de Gobierno.
De ahí que, con razón, Valentín Paniagua haya podido afirmar que "La
institución, entre nosotros, conspira contra su propia lógica, es decir, contra el
propósito que la inspira. No cabe, en efecto, el arbitraje popular cuando es
imposible licenciar al Presidente que es una de las partes en conflicto" 520.
En realidad, la inserción de la disolución parlamentaria en la Constitución de

1993 pretende fortalecer la figura presidencial en desmedro del Congreso,
castigando o sancionando a este último por el ejercicio de prácticas
democráticas como la censura o negación de confianza 521.
En los términos que se encuentra establecida la facultad de disolverse el

Congreso por el artículo 134 de la Constitución, es posible afirmarse que esta
no es una atribución cuyo uso sea discrecional, es decir, que dependa de un
acto de pura voluntad del Presidente de la República. La Constitución de 1993
la ha rodeado de diversas garantías.
i) En primer lugar, la decisión de disolver el Parlamento no es libre o sujeta a la

discrecionalidad del Presidente de la República. Este solo puede efectuarlo en
aquellos casos en los que el Congreso de la República, previamente, haya
censurado o negado su confianza a dos Consejos de Ministros.
No se está frente a tal supuesto cuando la censura o negación de confianza de

dos Consejos de Ministros ha terminado materialmente de ocurrir tras una
censura o negación de confianza sobre los ministros considerados
individualmente. Es condición sine qua non que esta se materialice sobre la
totalidad de dos Consejos de Ministros, para habilitar la posibilidad de que el
Presidente disuelva el Congreso.
519
Cl VALEGA, César. La responsabilidad política del Gobierno en la Constitución de 1993. En:
"La Constitución de 1993. Análisis y comentarios". Serie Lecturas sobre Temas
Constitucionales. N° 10, Comisión Andina de Juristas. Lima, 1994, p. 199 Y sgtes
520
PANlAGUA CORAZAO, Valentín. Libertad y verdad electoral. Estudios electorales. Editorial
San Marcos. Lima 2004, p. 70.
521
VALEGA, César. Ob. cit., p. 200
Se discute si es que la censura o negación de confianza de dos Consejos de
Ministros, para actuar como motivo válido para disolver el Parlamento, debe ser
consecutivo o, por el contrario, simplemente acontecer en el lapso que dura el
mandato parlamentario. A nuestro juicio, tratándose de una facultad
extraordinaria, su interpretación debe necesariamente realizarse en forma
restrictiva, es decir, decretarse en aquellos casos en los que la censura o
negación de confianza se haya producido en forma consecutiva.
ii) En segundo lugar, el decreto presidencial de disolución necesariamente debe

contener la convocatoria a elecciones para un nuevo Congreso.
La vinculación de la disolución y la convocatoria de nuevas elecciones expresa

el significado liberal-democrático de la institución. Y es que al no constituir la
disolución parlamentaria el establecimiento permanente de una dictadura
constitucional, sino un mecanismo mediante el cual se solicita al pueblo que
arbitre las diferencias entre el Ejecutivo y el Legislativo, la ausencia de una
convocatoria representaría que la solución de las diferencias entre aquellos
quede en manos de uno de los implicados en la querella; lo que es un
contrasentido.
iii) El mismo artículo 134 establece que la elección parlamentaria a la que se

refiere la convocatoria, debe realizarse necesariamente dentro de los cuatro
meses siguientes a la disolución del Parlamento, estableciendo el artículo 136
las consecuencias jurídicas de no realizarse dentro de dicho plazo las referidas
elecciones parlamentarias.
iv) Entre tanto, el artículo 134 de la Constitución contiene también un límite

temporal. En efecto, aun cuando se hayan producido dos censuras o
negaciones de confianza a dos Consejos de Ministros, la facultad de disolver al
Congreso no puede ejercerse en el último año del mandato presidencial.
El "último año de su mandato", en este contexto, debe computarse a partir del

día que inicia el cuarto ~ño, de los cinco, que dura el mandato del Presidente
de la República. Lo que significa que en este último año, sin que exista
posibilidad de disolver y anticipar las elecciones (generales), el Congreso
podría disolver dos o más Consejos de Ministros.
v) Asimismo, el mismo párrafo del artículo 134 prevé que no se podrá alterar el
régimen legal en materia electoral preexistente. Esta última garantía, en
realidad, no impide que se pueda modificar legislativamente el sistema electoral
preexistente a la disolución (por ejemplo, tras la delegación previa de
facultades legislativas a la Comisión Permanente del Congreso), sino solo que
las modificaciones que se realicen no sean aplicables para el proceso electoral
parlamentario al que se refiere la convocatoria del decreto de disolución, que
no es lo mismo.
vi) En penúltimo lugar, la disolución del Congreso no comprende a la Comisión

Permanente, "la cual no puede ser disuelta", y ejerce, "Durante el interregno
parlamentario o el receso parlamentario", "sus funciones de control conforme a
la Constitución Política" y al Reglamento del Congreso (artículo 46 del
Reglamento del Congreso de la República).
Tal impedimento de comprenderse en la disolución a la Comisión Permanente

cierra las puertas de que en el periodo que dure la disolución del Congreso
pueda considerarse que se ha establecido una "dictadura constitucional"
permanente. Sin perjuicio del control parlamentario que corresponde realizar
sobre los decretos de urgencia, al que se refiere el artículo 135 de la
Constitución, y sobre el que más adelante volveremos, la Comisión
Permanente ejercerá las atribuciones constitucionales señaladas en el artículo
101 de la Norma Suprema.
vii) Finalmente, tampoco procede que se disuelva al Parlamento, cuando se

haya declarado el estado de sitio, que es una de las dos situaciones la más
grave), en los que se materializa el derecho de la anormalidad constitucional
(artículo 131).
DOCTRINA
ARAGÓN REYES, Manuel (coordinador). Temas básicos de Derecho

Constitucional. Torno 2, Madrid, 2001; BERNALES BALLESTEROS, Enrique.
Estructura del Estado y modelo político en la Constitución de 1993. En: "La
Análisis y comentarios", serie Lecturas sobre temas constitucionales. N° 11,
Comisión Andina de Juristas - CAl, Lima, 1995; CASTILLO FREYRE, Mario.
Todos los poderes del Presidente. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad
Católica del Perú - PUCP, Lima, 1997; HERMANN, Finer. Teoría y práctica del
gobierno moderno. Editorial Tecnos, Madrid, 1964; DUGUIT, Leon. La
separación de poderes y la Asamblea Nacional de 1789. CEC, Madrid, 1996;
GUZMÁN NAPURÍ, Christian. Las relaciones de gobierno entre el Poder
Ejecutivo y el Parlamanento. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad
Católica del Perú. Lima, 2003;
PANIAGUA CORAZAO, Valentín. Libertad y verdad electoral. Estudios
electorales. Editorial San Marcos, Lima, 2004; QUlSPE CORREA, Alfredo.
Fronteras constitucionales. Cultural Cuzco, Lima, 2001; QUlSPE CORREA,
Alfredo. La Constitución peruana. Gráfica Editores, Lima, 2003; RUBIO
CORREA, Marcial.
Estudio de la Constitución Política de 1993. Torno 6, Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Católica del Perú - PUCP, Lima, 1999; V ALEGA, César.
Constitución de 1993. Análisis y comentarios". Serie Lecturas sobre temas
constitucionales. N° 10, Comisión Andina de Juristas - CAJ, Lima, 1994;
VILLARÁN, Manuel Vicente. Posición constitucional de los ministros en el Perú.
En: "Páginas escogidas".
Talleres Gráficos P.L. Villanueva, Lima, 1962.
Instalación del nuevo Congreso
Artículo 135
Reunido el nuevo Congreso, puede censurar al Consejo de Ministros, o negarle

la cuestión de confianza, después de que el Presidente del Consejo haya
expuesto ante el Congreso ws actos del Poder Ejecutivo durante el interregno
parlamentario.
En ese interregno, el Poder Ejecutivo legisla mediante decretos de urgencia, de
los que da cuenta a la Comisión Permanente para que los examine y los eleve
al Congreso, una vez que este se instale.
CONCORDANCIAS:
C: arts.118 inc. 19), 123 inc. 3), 125 inc. 2, 132 a 134 y 136;
T.U.O.Rgmto.Congreso: arts. 7, 42;
C.A.D.H.: art. 24;
D.U.D.H.: art.
7; P.I.D.C.P.: art. 26;
P.I.D.E.S.C.: art. 2
Edgar Carpio Marcos
En su primera parte, el artículo 135 de la Constitución establece el

procedimiento parlamentario que deberá seguirse tras la instalación del nuevo
Congreso de la República. Instalado este, en efecto, el presidente del Consejo
de Ministros concurre al Congreso de la República a fin de dar cuenta a este
sobre los actos del Poder Ejecutivo practicados durante el periodo que el
Parlamento estuvo disuelto.
Dicho precepto constitucional no establece el plazo dentro del cual el

presidente del Consejo deba presentarse al Congreso. Dado que no se trata
del supuesto contemplado en el artículo 130 de la Norma Suprema, es decir, no
es un nuevo Consejo de Ministros, y que su presentación ante el Congreso no
tiene por objeto exponer y debatir la política general del Gobierno que
implementará tras su nombramiento y asunción de funciones; sino de un
Consejo de Ministros que tiene su política de gobierno diseñada y parcialmente
implementada, que fue precisamente la que causó la disolución del Parlamento
anterior, creemos que el plazo contemplado en el referido artículo 130 de la
Constitución podría ser sensiblemente menor.
No solamente ello. Pensamos que la presentación del presidente del Consejo

de Ministros ante el Congreso de la República puede y debe efectuarse en la
fecha que programe el Congreso para tal efecto.
El artículo 135 establece que los temas que el presidente del Consejo de
Ministros exponga ante el Congreso deberán versar sobre los "actos del Poder
Ejecutivo durante el interregno parlamentario". Estos actos practicados por el
Ejecutivo durante el periodo que el Congreso se encuentre disuelto no
necesariamente pueden reflejar los motivos por los cuales el Congreso anterior
negó confianza o censuró al Consejo de Ministros.
Un cambio de la política de Gobierno con posterioridad a la disolución

parlamentaria teniendo en cuenta cómo la opinión pública observó la
disolución, o bien la reacción adoptada por el Ejecutivo ante un eventual
resultado electoral adverso; o, incluso, un cambio del Consejo de Ministros,
antes de que se reúna el nuevo Congreso, podría conspirar contra la
posibilidad de este de efectuar un control político del Consejo de Ministros
cuyas políticas de gobierno terminaron con un voto de censura o negándosele
la cuestión de confianza.
Asimismo, el artículo 135 prevé que "reunido el nuevo Congreso, puede

censurar al Consejo de Ministros, o negarle la cuestión de confianza (...)". Si el
nuevo Congreso es, en su composición, expresión de que el pueblo le ha
brindado al Presidente de la República su respaldo, no se producirá censura
alguna ni tampoco se rehusará la cuestión de confianza.
Si, por el contrario, es adverso, la censura o negación de confianza es

inminente. Pero, en tal supuesto, la censura o negación de confianza no debe
entenderse que se vota atendiendo a las razones que motivaron la crisis del
Consejo de Ministros por el Congreso disuelto, sino, concretamente, en
relación con la responsabilidad política del Gobierno en la ejecución de actos
durante el lapso que duró la disolución del Parlamento.
El segundo párrafo del mismo artículo 135 establece que en el lapso que dure
la disolución del Congreso, el Ejecutivo legisla mediante decretos de urgencias.
En la doctrina nacional se debate si esa autorización a legislar mediante

decretos de urgencia durante el interregno de la disolución parlamentaria
admite la posibilidad de regularse cualquier materia, y no solo aquella a la que
se refiere el inciso 19 del artículo 118 de la Constitución, según el cual
mediante decretos de urgencia se puede regular, cuando así lo requiera el
interés nacional, materia económica y financiera, no encontrándose
comprendido en ella, la materia tributaria (artículo 74).
Para un sector, ni siquiera en tal supuesto el Ejecutivo podría legislar mediante

esta fuente formal del derecho materias ajenas a la económica y financiera. En
ese sentido, se ha propuesto que producida la disolución parlamentaria,
inmediatamente debería entenderse que el Congreso habría delegado
facultades legislativas en forma automática a la Comisión Permanente, sin más
límites que los propiamente establecidos en el artículo 101 de la Norma
Fundamental522.
Para otro sector, en cambio, en tal supuesto no regiría la delimitación

competencial prevista en los artículos 74 y 118, inciso 19, de la Constitución,
522
GUZMÁN NAPURÍ, Christian. Lar relaciones de gobierno entre el Poder Ejecutivo y el
Parlamento. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 2003, p. 197.
puesto que el sentido del segundo párrafo del artículo 135 seria el de haber
introducido una excepción. En ese sentido, en lo que dura la disolución del
Parlamento, el Ejecutivo podría legislar cualquier materia mediante decretos de
urgencia523.
A nuestro entender, durante el lapso que no existe Congreso, el Ejecutivo

podría legislar mediante decretos de urgencia cualquier tipo de materia para lo
cual es competente la ley ordinaria. En ese sentido, el significado del segundo
párrafo del artículo 135 es el de haber previsto un supuesto de excepción a la
regla general contenida en el inciso 19 del artículo 118 de la Constitución,
fundado en un estado de necesidad. Y es que si ese no fuera el sentido,
tendría que entenderse que dicho segundo párrafo del artículo 135 fuese
redundante, es decir, que autorizase al Ejecutivo para dictar decretos de
urgencia que ya antes, en el inciso 19 del artículo 118 de la Constitución, se
había autorizado.
Lo anterior no obsta que la Comisión Permanente pueda dictar legislación

delegada si es que antes de producirse la disolución del Parlamento, este
delegó en aquel tal posibilidad; pero, ciertamente, no sobre materias que no
fueron objeto de delegación.
Finalmente, los decretos de urgencia dictados por el Ejecutivo durante el lapso

que dure la disolución del Parlamento se ponen en conocimiento de la
Comisión Permanente, la que los examinan y elevan al Congreso una vez que
este se haya instalado.
El Reglamento del Congreso no ha establecido cuáles son los alcances de tal

examen de la legislación de urgencia. Su artículo 46 se ha limitado a establecer
que:
"Durante el interregno parlamentario la Comisión Permanente ejerce sus
funciones de control conforme a la Constitución Política y al presente
Reglamento". En la medida que ni la Constitución ni el Reglamento han
establecido cuáles son esos alcances del examen, se trata de un reenvío
legislativo al vacío.
A nuestro juicio, la Comisión Permanente no puede derogar un decreto de

urgencia dictado en el interregno parlamentario. Se limita a realizar un examen,
sustituyendo en cierta forma a las labores propias de la Comisión de
Constitución, que es la competente para efectuar su estudio cuando el
Congreso de la República se encuentra en funcionamiento (artículo 91 del
Reglamento del Congreso).
DOCTRINA

Constitucional. Tomo 2, Madrid, 2001; BERNALES BALLESTEROS, Enrique.
523
Cf. QUISPE CORREA, Alfredo. Lo Constitución peruana. Gráfica Editores, Lima, 2003, p.
293, para quien en tal supuesto: "El Ejecutivo concentra todo el poder, por disposición de la
propia Carta, ante una crisis política que se debe resolver con urgencia".
Comisión Andina de Juristas - CAJ, Lima, 1995; CASTILLO FREYRE, Mario.
gobierno moderno. Editorial Tecnos, Madrid, 1964; DUGUlT, Leon. La
separación de poderes y la Asamblea Nacional de 1789. CEC, Madrid, 1996;
PANIAGUA CORAZAO, Valentín. Libertad y verdad electoral. Estudios
Fronteras constitucionales. Cultural Cuzco, Lima, 2001; QUlSPE CORREA,
CORREA, Marcial.
Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 6, Fondo Editorial de la
Restitución del Congreso disuelto
Artículo 136
Si las elecciones no se efectúan dentro del plazo señalado, el Congreso

disuelto se reúne de pleno derecho, recobra sus facultades, y destituye al
Consejo de Ministros. Ninguno de los miembros de este puede ser nombrado
nuevamente ministro durante el resto del periodo presidencial.
El Congreso extraordinariamente así elegido sustituye al anterior, incluida la
Comisión Permanente, y completa el periodo constitucional del Congreso
disuelto.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 102, 122, 124, 132 a 135;
T.U.O.Rgrnto.Congreso: arto 47;
C.A.D.H.: arto 23. Le;
P.I.D.C.P.: arto 25.e
Edgar Carpio Marcos
Al comentarse las garantías que la Constitución ha establecido como condición

para que el Presidente de la República pueda disolver el Congreso, se enunció
la necesidad de que la disolución estuviera acompañada de la convocatoria a
un nuevo proceso electoral, que debía realizarse dentro de los cuatro meses
siguientes. Pues bien, el artículo 136 establece que si el proceso electoral, por
diversas circunstancias, no se realiza dentro de dicho plazo, permite por el solo
mandato de la Constitución que el Congreso se reúna de pleno derecho,
recobre todas sus facultades y destituya al Consejo de Ministros.
El aspecto más controversial de este artículo, seguramente lo constituya la

figura de la "destitución del Consejo de Ministros". Es la única hipótesis en la
que por decisión del Congreso se puede destituir a los ministros. No se
asemeja esta sanción ni a los efectos de la censura, ni a los de la negación de
confianza. Estos últimos, de ocurrir, generan la renuncia de los ministros y la
obligación del Presidente de aceptarla (artículo 132 de la Constitución). En
tanto que la "destitución", a la que se refiere este artículo constitucional, no
requiere de la intervención presidencial. Se produce, ope constitutionis, tras la
reunión de pleno derecho del Congreso.
Por otro lado, la destitución del Consejo de Ministros opera sobre el Consejo
que en el momento en que el Congreso se reúne de pleno derecho se
encuentra en actividad. Puede, O no, coincidir con la composición del Consejo
de Ministros cuya negación de confianza o censura permitió al Presidente de la
República disolver el Congreso.
DOCTRINA

Constitucional. Tomo 2, Madrid, 2001; BERNALES BALLESTEROS, Enrique.
Comisión Andina de Juristas - CAJ, Lima, 1995; CASTILLO FREYRE, Mario.
gobierno moderno. Editorial Tecnos, Madrid, 1964; DUGUlT, Leon. La
separación de poderes y la Asamblea Nacional de 1789. CEe, Madrid, 1996;
PANIAGUA CORAZAO, Valentin. Libertad y verdad electoral. Estudios
Fronteras constitucionales. Cultural Cuzco, Lima, 2001; QUISPE CORREA,
CORREA, Marcial.
Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 6, Fondo Editorial de la
CAPÍTULO VII
REGIMEN DE EXCEPCION
Artículo 137
Estado de emergencia y estado de sitio
El Presidente de la República, con acuerdo del Consejo de Ministros, puede

decretar, por plazo determinado, en todo el territorio nacional, o en parte de él,
Y dando \cuenta al Congreso o a la Comisión Permanente, los estados de
excepción que en este artículo se contemplan:
1. Estado de emergencia, en caso de perturbación de la paz o del orden
interno, de catástrofe o de graves circunstancias que afecten la vida de la
Nación. En esta eventualidad, puede restringir se o suspenderse el ejercicio de
los derechos constitucionales relativos a la libertad y la seguridad personales,
la inviolabilidad del domicilio, y la libertad de reunión y de tránsito en el territorio
comprendidos en los incisos 9,11 Y 12 del artículo 2 y en el inciso 24, apartado
f del mismo artículo. En ninguna circunstancia se puede desterrar a nadie.
El plazo del estado de emergencia no excede de sesenta días. Su prórroga
requiere nuevo decreto. En estado de emergencia las Fuerzas Armadas
asumen el control del orden interno si así lo dispone el Presidente de la
República.
2. Estado de sitio, en caso de invasión, guerra exterior, guerra t;ivil, o peligro
inminente de que se produzcan, con mención de los derechos fundamentales
cuyo ejercicio no se restringe o suspende. El plazo correspondiente no excede
de cuarenta y cinco días. Al decretar se el estado de sitio, el Congreso se reúne
de pleno derecho. La prórroga requiere aprobación del Congreso.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 2 incs. 9), 11), 12), 24)f, 118 incs.

4), 14), 15),24), 134, 165,200;
C.P.: arts. 159,160,166,167,237,376;
C.P.Ct.: arts. 23, 25 incs. 3) y 4);
L.O.M.P.: arto 8;
L.O.D.P.: arto 29;
L.O.M.D.: arto 21 inc.e);
L.O.C.C.F.A.: arto 3 inc. e);
D.Leg. 738;
C.A.D.H.: arto 27;
P.I.D.C.P.: arto 4, 5.1;
C.T.O.T.P.C.I.D: arto 2
Christian Donayre Montesinos
1. Introducción
Como es de conocimiento general, en un Estado pueden presentarse

determinadas circunstancias que por su envergadura y el riesgo que conducen
para la plena vigencia del Estado constitucional, lo obliguen a adoptar una serie
de medidas destinadas a hacerles frente; medidas que en tanto suponen una
directa intervención en los derechos fundamentales, sobre todo trayendo
consigo restricciones en su ejercicio, deben ser materia de un examen riguroso
cuando se disponga su aplicación.
No debe perderse de vista que si existen otros mecanismos a través de los

cuales se pueden superar aquellas circunstancias que vienen afectando al
Estado, debiera optarse por ellos y no por las medidas a las cuales hemos
hecho referencia524.
Como bien puede deducir el lector, el adoptar tales medidas supone una
situación excepcional, de allí el nombre que se le suele asignar a aquella
situación en la cual el ejercicio de algunos derechos fundamentales es
restringido en tanto es necesario para poder superar las graves circunstancias
que en ese momento aquejan al país 525. Su vigencia, por ello, se mantendrá
solo en cuanto sea necesario para tal526.
524
Así, en Sentencia N° C-092/96, con fecha 7 de marzo de 1996, la Corte Constitucional
colombiana aplicó el criterio de necesidad para cuestionar un estado de excepción, siendo el
resultado el siguiente: "La Corte Constitucional de Colombia considera que la declaratoria del
estado de excepción no puede sustentarse en la manifestación genérica de 'hechos de
violencia'. La estabilidad institucional y la seguridad del Estado, se ven en este caso concreto
afectados por hechos independientes de la confrontación armada, para lo cual el Gobierno
dispone de recursos materiales y de suficientes facultades jurídicas para repeler agresiones y
ataques". COMISIÓN ANDINA DE JURISTAS. Derechos fundamentales e interpretación
constitucional (ensayos jurisprudencia). Serie: Lecturas sobre Temas Constitucionales 13,
Comisión Andina de Juristas, Lima, 1997, pp. 319 Y ss.
525
En la Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional se planteó mantener
las dos modalidades de estados de excepción aquí descritas como una atribución del
presidente de la República, previo acuerdo del Consejo de Ministros. Señala además que el
decreto supremo que los declare justificará la necesidad de la medida, planteando en forma
precisa los motivos que condujeron a dicha decisión, en pleno respeto de los principios de
razonabilidad, proporcionalidad y necesidad, así como de temporalidad, sin posibilidad de verse
extendida su vigencia más allá del tiempo de la emergencia y dentro de su ámbito geográfico.
Véase al respecto: MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de Estudio de las Bases de la
Reforma Constitucional del Perú. Lima, julio 2001, p. 60.
526
Precisamente el elemento de la temporalidad, que reviste a un estado de excepción, debe
ser materia de evaluación, ya que no se trata de una situación que pueda durar indefinidamente
en el tiempo. El prever la posibilidad de prorrogar su vigencia, tanto para el caso del estado de
sitio como para el estado de emergencia, pone en entredicho justamente aquel elemento. En
ese sentido, coincidimos con GARCÍA SA y AN, Diego. Habeas corpus y estados de
emergencia. Comisión Andina de Juristas. Lima, 1988, pp. 21 Y ss.
Es así que la Constitución peruana de 1993 ha regulado los estados de
excepción527.
A continuación trataremos entonces de abordar, dentro de los límites de

espacio que muy gentilmente se nos han destinado y por ello de forma muy
sucinta, algunos de los temas más importantes que trae consigo un estado de
excepción en nuestro país.
2. Circunstancias o supuestos habilitantes para declarar un estado de

excepción
Los tratados internacionales de derechos humanos de los cuales el Perú es

Parte, también recogen la posibilidad de que justamente un Estado Parte
adopte la decisión de declarar determinadas zonas en situación de excepción.
De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 27 de la Convención Americana
sobre Derechos Humanos ello procederá: "En caso de guerra, de peligro
público o de otra emergencia que amenace la independencia o seguridad del
Estado Parte (...)", y, según el artículo 4 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Políticos, ello será posible solo "en situaciones excepcionales que
pongan en peligro la vida de la nación (...)".
Ahora bien, en nuestro país se distinguen entre dos supuestos de estado de

excepción, existiendo para cada uno de ellos circunstancias habilitantes y
consecuencias diferentes. Así, podrá declararse un estado de emergencia "(...)
en caso de perturbación de la paz o del orden interno, de catástrofe o de
graves circunstancias que afecten la vida de la Nación", mientras que un
estado de sitio "(...) en caso de invasión, guerra exterior, guerra civil, o peligro
inminente de que se produzcan (...)".
Las circunstancias que pueden habilitar a un Estado de adoptar estas medidas

de excepción han sido ampliamente discutidas. A nivel de la doctrina 528 suelen
identificarse tres supuestos para tal efecto. Primero, las perturbaciones del
orden público;
527
Decimos "los estados de excepción" en virtud de que, como se habrá podido observar, en el
caso peruano se comprenden dos tipos de estado de excepción: el estado de emergencia y el
estado de sitio. Ahora bien, es menester destacar aquí que el anteproyecto de Ley de Reforma
de la Constitución del 5 de abril de 2002 había previsto en el artículo 212 hasta tres
modalidades de estado de excepción: estado de alarma, estado de emergencia y estado de
sitio. Véase: CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Anteproyecto de Ley de reforma de la
Constitución. Texto para el debate. Lima, abril 2002, pp. 123-124. Lo mismo se mantuvo en el
Proyecto de Ley de reforma de la Constitución en el artículo 187. Véase: CONGRESO DE LA
REPÚBLICA. Proyecto de Ley de reforma de la Constitución. Lima, julio 2002, pp. 86-87.
528
Véase sobre el particular: O 'DONNELL, Daniel. Protección internacional de los derechos
humanos, Comisión Andina de Juristas. Lima, 1988, pp. 395 Y ss
en segundo lugar, la guerra; y, por último, las calamidades naturales. Para
algunos autores529 incluso las graves crisis económicas podrían eventualmente
justificar una declaratoria de estado de excepción.
3. ¿Restricción o suspensión del ejercicio de algunos derechos fundamentales

durante la vigencia de un estado de excepción?
Ahora bien, uno de los temas que se debate aún en la doctrina es el referido a
si durante la vigencia de un estado de excepción ocurre una suspensión del
ejercicio de determinados derechos fundamentales 530 o estamos más bien ante
un escenario en el cual el ejercicio de ciertos derechos es materia de limitación.
De acuerdo con lo dispuesto en el primer inciso del artículo 137 que venimos
comentando, los derechos cuyo ejercicio es susceptible de verse afectado por
la declaratoria de un estado de emergencia son la libertad y seguridad
personal, el derecho de reunión, la libertad de tránsito y el derecho a la
inviolabilidad de domicilio.
Si asumimos que durante un estado de excepción el ejercicio de los derechos

fundamentales antes mencionados es suspendido, querría decir, en
consecuencia, que no podrán ser ejercidos durante el lapso de tiempo que él
dure. En otras palabras, una persona no podría transitar libremente al interior
de su domicilio en medio de una reunión, sin el temor de que cualquier persona
pueda ingresar en él, pues, primero, si el ejercicio de la libertad de tránsito es
suspendido, tendría que permanecer quieto. En segundo lugar, en la medida en
que el derecho a la inviolabilidad de domicilio es suspendido, cualquier
individuo podrá ingresar a él; y, por último, no habría tal reunión ya que el
derecho de reunión también se encontraría suspendido y no podría ejercerse.
Como bien puede deducir el lector nada de lo dicho ocurre durante la vigencia
de un estado de excepción. Ello se debe a que, en sentido estricto, lo que
sucede es que aquellos derechos se ven restringidos o limitados en su ejercicio
mientras dure el estado de emergencia. Aquellas restricciones y limitaciones se
impondrán siempre que resulten necesarias para hacer frente a la grave
situación que enfrenta el país (principio de razonabilidad), según las
circunstancias antes señaladas, y en la medida suficiente para tal efecto, ni
más ni menos (principio de proporcionalidad) 531,
529
En esta línea de pensamiento, entre otros autores, encontramos a CASTAÑEDA OTSU,
Susana.
Hábeas corpus. Normativa y aspectos procesales. En: CASTAÑEDA OTSU, Susana
(coordinadora).
Derecho Procesal Constitucional. Tomo II, segunda edición, Jurista Editores, Lima, 2004, pp.
583 Y ss, y especialmente p. 606.
530
No debe perderse de vista la distinción existente entre los "derechos fundamentales" y las
denominadas "garantías constitucionales". Los primeros consisten en facultades para hacer o
no hacer algo, con la posibilidad de exigirle al Estado la creación de la infraestructura y
condiciones necesarias para tal efecto, mientras que con las segundas se suele aludir a los
procesos que están destinados a otorgar protección cuando alguno de aquellos derechos
fundamentales es menoscabado o sufre una amenaza de violación.
531
Esta posición ha sido ampliamente difundida por diversos autores nacionales. Puede así
revisarse ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy. Algunas preguntas sobre h pertinencia y
viabilidad del hábeas corpus dNronte h vigencia del estado de excepción. En: "Normas
Sobre el particular, debe tenerse presente que existen posiciones en la doctrina
que al aludir a una suspensión de derechos no hacen referencia a lo que
comúnmente se entiende por ello, esto es, la pérdida temporal de la posibilidad
de ejercerlos, sino solo a una sustitución de la regulación ordinaria existente
para tal efecto532, No obstante lo interesante de esta postura, somos de la
opinión que un texto constitucional y toda norma en general, máxime si regula
el ejercicio de los derechos fundamentales o los mecanismos previstos para su
protección, debe buscar ser lo más comprensible posible para el ciudadano
común533, De allí que resultaría aconsejable adoptar expresamente la fórmula
de "restricción" y no la de "suspensión", salvo mejor parecer 534.
4. Derechos fundamentales no susceptibles de verse afectados por la

declaratoria de un estado de excepción
Legales", Tomo 326, editorial Normas Legales, Trujillo, julio 2003, pp. 77 Y ss., especialmente
pp. 83-86. Este trabajo está recogido en el libro Jurisdicción Constitucional, Imparlición de
Justicia y Debido Proceso. Ara Editores, Lima, 2003, pp. 169 Y ss., Y en especial pp. 187-191,
del mismo autor; EGUlGUREN PRAELI, Francisco. El actual estodo de emergencia:
justificación, alcances, imprecisiones y riesgos. En: "Foro Jurídico". Revista de Derecho editada
por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Año 1, N° 2, Lima, 2002, pp. 230 Y ss.; entre otros. Entre nuestros trabajos sobre la materia
puede revisarse DONA YRE MONTESINOS, Christian. Del control jurisdiccional y h posibilidad
de un control político del estado de emergencia en el Perú: nuevas alternativas frente a vidos
retos. En: "Revista Jurídica del Perú". Año LlII, N° 48, editorial Normas Legales, Trujillo, julio
2003, pp. 75 Y ss., Y en especial pp.
87-89; trabajo también recogido en nuestro libro intitulado La refirma de la justicia militar.
Estudios críticos de h experiencia peruana y comparada. Jurista Editores, Lima, 2004, pp. 279-
310, sobre todo pp.301-305; entre otros.
532
En este orden de ideas se encuentra PRIETO SAN CHÍS, Luis. Estudios sobre derechos
fundamentales.
Editorial Debate, Madrid, 1990, pp. 247-248. Citado por: ABAD YUPANQUI, Samuel. Derecho
Procesal Constitucional. Gaceta Jurídica, Lima, 2004, p. 126.
533
Lo expuesto no consiste en una mera discusión doctrinaria, sino que tiene serias
repercusiones en la práctica. Y es que en virtud de la equívoca fórmula prevista en e! texto
constitucional vigente, que alude a una supuesta "suspensión" de derechos, no han sido pocos
los casos en los cuales las autoridades han entendido por ello que tales derechos no podrán
ser ejercidos o, si se quiere ejercer alguno de ellos, tendría que solicitársele una autorización
en ese sentido.
Nuestra última afirmación tiene sustento, por ejemplo, en e! Comunicado N° 004-03/P-LORE de
la Prefectura de la Región de Loreto, Iquitos, de fecha 29 de mayo de 2003, y en donde se
señalaba que en razón de! estado de emergencia declarado, todas hs instituciones públicas o
privadas que deseen realizar cualquier actividad o reunión con el propósito de captar fondos
para sus fines deberán solicitar autorización previa a la Prefectura, Subprefectura o Tenencias
Gobernaciones. De la misma manera debían proceder las empresas que desarrollaban
actividades vinculadas al rubro de tragamonedas, discotecas o demás centros de diversión.
El Oficio N° 740-2003 emitido por e! Director Municipal de Transporte Urbano de la
Municipalidad Metropolitana de Lima, de fecha 5 de junio, declaró improcedente e! pedido del
Movimiento Homosexual de Lima para realizar un "Corso y Concentración", entre otros motivos,
porque "de acuerdo a h situación actual de h declaratoria del estado de emergencia en el país,
se encuentran prohibidas las reuniones':
Los ejemplos aquí señalados han sido extraídos de DEFENSORÍA DEL PUEBLO. Districción
de derechos en democracia. Supervisando el estado de emergencia. Serie de Informes
Defensoriales. Informe N° 76, Defensoría de! Pueblo, Lima, julio 2003, pp. 12-13
534
El texto de la Comisión de Estudio de las bases de la Reforma Constitucional señala también
expresamente: 'Durante los regímenes de excepción se incrementan las facultades ordinarias
del Poder Ejecutivo y se autoriza la restricción de derechos fundamentales" (el resaltado es
nuestro). Véase: MINISTERIO DE JUSTICIA. Ob. cit., p. 60
Tanto el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos como la
Convención Americana sobre Derechos Humanos recogen un conjunto de
derechos que no son susceptibles de verse afectados por la declaratoria de un
estado de excepción.
Aquel conjunto de derechos es considerado como el "núcleo intangible" o
"núcleo duro" de los derechos fundamentales.
Así según el segundo inciso del artículo 4° del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Políticos: "La disposición precedente no autoriza suspensión alguna
de los artículos 6, 7, 8 (párrafos 1 y 2), 11, 15, 16 Y 18" 535.
La Convención Americana sobre Derechos Humanos, por su parte, establece

en el segundo inciso del artículo 27: "La disposición precedente no autoriza la
suspensión de los derechos determinados en los siguientes artículos: 3
(Derecho al reconocimiento de la personalidad jurídica); 4 (Derecho a la vida);
5 (Derecho a la integridad personal); 6 (prohibición de la esclavitud y
servidumbre); 9 (Principio de legalidad y de retroactividad); 12 (libertad de
conciencia y de religión); 17 (protección de la familia); 18 (Derecho al nombre);
19 (Derechos del niño); 20 (Derecho a la nacionalidad), y 23 (Derechos
políticos), ni de las garantías judiciales indispensables para la protección de
tales derechos".
Aun cuando no es materia del presente artículo de la Constitución, sino más

bien de la parte final del artículo 200, es menester tener presente que dentro de
los derechos que no son susceptibles de verse afectados por la puesta en
vigencia de un estado de excepción, se encuentra el derecho a un recurso
sencillo, expeditivo y efectivo. De allí que la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en sendas opiniones consultivas 536 haya establecido claramente que
procesos constitucionales como el hábeas corpus o el amparo podrán iniciarse
a pesar de encontrarnos en un escenario de excepción. Esto último permite
que la judicatura ordinaria, en clave de contralor judicial parcial 537, pueda
efectuar el control de los actos que tienen lugar durante la vigencia del estado
de excepción, y así evitar conductas arbitrarias que lesionen los derechos
fundamentales.
Lo dicho respecto de los derechos que mantendrán su plena vigencia aun

frente a un estado de excepción adquiere particular relevancia para el caso
peruano, ya que en el supuesto del estado de sitio no solo no se precisan los
535
Los derechos a los que se refiere el precepto aquí citado del Pacto Internacional son: el
derecho a la vida, derecho a la integridad, la proscripción de la esclavitud y la servidumbre, la
prohibición de ser encarcelado por el solo hecho de no poder cumplir una obligación
contractual, principio de legalidad e irretroactividad de la ley penal, derecho a la personalidad
jurídica y la libertad de conciencia y de religión.
536
Nos referimos a la Opinión Consultiva número ocho, con fecha 30 de enero de 1987, y a la
Opinión Consultiva número nueve, de fecha 6 de octubre de 1987
537
En un esquema de contralor judicial parcial, el juez se limitará a evaluada necesidad,
razonabilidad, proporcionalidad y temporalidad de los actos u omisiones de autoridad que
tienen lugar durante la vigencia de un estado de excepción y que pueden estar amenazando o
lesionando derechos fundamentales. Mientras que en una lógica más bien de contralor judicial
amplio, el juez podrá incluso entrar a examinar la decisión misma que declara e! estado de
excepción bajo las pautas antes señaladas
derechos que son susceptibles de verse afectados por la vigencia de dicho
estado de excepción, sino que deja su determinación al decreto, que es dictado
por el gobernante de turno. En todo caso, dicho decreto no podrá comprender,
bajo ningún punto de vista, alguno de los derechos antes mencionados, esto
es, los contenidos en el artículo 4 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos y en el artículo 27 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos538.
5. ¿En qué consiste el "dar cuenta al Congreso" respecto de la declaratoria de

un estado de excepción?
Estamos ante una interrogante que aún no parece tener una repuesta clara en
nuestro país539.
Actualmente, este "dar cuenta al Congreso" pasa a ser tan solo una mera
"puesta en conocimiento", ya que no se tiene a mano mecanismos que
permitan sopesar esta atribución presidencial, más que el voto de censura o la
interpelación del ministro o ministros que avale(n) su ejercicio por parte del
gobernante de turno, salvo mejor parecer.
La Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional 540 planteaba

en esta materia que el Congreso, en particular el Senado (de adoptarse una
fórmula bicameral en el Congreso), podía dejar sin efecto en todo o en parte el
decreto que declara un estado de excepción, también podía dejar sin efecto la
decisión del presidente de la República de disponer que las Fuerzas Armadas
asuman el control del orden interno.
6. El rol de las Fuerzas Armadas en un estado de excepción
Debe tenerse presente que la actuación de nuestras Fuerzas Armadas es

fundamentalmente orientada a proteger la soberanía, independencia y la
integridad territorial del Perú. De allí que cualquier otra función secundaria, si
538
Según e! texto de la Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional, existen
derechos intangibles recogidos en los tratados internacionales de derechos humanos y derecho
internacional humanitario que no pueden ser restringidos por más estado de excepción en que
se encuentre alguna zona del país. En tal sentido, señala a modo enunciativo e! derecho al
reconocimiento de la personalidad jurídica, la vida, la integridad personal, la prohibición de la
esclavitud y servidumbre, entre otros. Sobre e! particular puede revisarse: MINISTERIO DE
JUSTICIA. Ob. cit., p. 60.
539
En e! año 2003 se suscitó e! debate acerca de si la Ley N° 25397, que regula e! control
parlamentario de los actos normativos de! presidente de la República, había o no perdido
vigencia como consecuencia de la entrada en vigor de la Constitución de 1993 y de!
Reglamento de! Congreso de la República. Recuérdese que dicha norma, promulgada y
publicada en e! diario oficial El Peruano en e! mes de febrero de 1992, fue uno de los motivos
por los cuales e! en ese entonces presidente Fujimori realizó e! autogolpe de Estado de! cinco
de abril de 1992.
En nuestra opinión, la cual la formulamos y publicamos en su oportunidad, dicha norma,
independientemente de los cambios o matices que se consideren necesario efectuarle, no
había dejado de estar en vigencia por la entrada de vigor del actual texto constitucional y del
Reglamento del Congreso hoy vigente. Sobre el particular véase nuestro trabajo Del
controljurisdicaonal... Ob. cit., recogido también en nuestro libro La Reforma de la... Ob. cit., pp.
277 Y ss.
540
Sobre el particular, MINISTERIO DE JUSTICIA. Ob. cit., p. 61.
se quiere, no solo debe estar prevista en la ley, sino que se desarrollará solo en
cuanto sea estrictamente necesario. Esto último adquiere singular sentido
cuando estamos hablando de la posibilidad de que las Fuerzas Armadas
asuman el control del orden interno durante la vigencia de un estado de
excepción. Y es que ese en rigor es el escenario que corresponde a la Policía
Nacional.
Ahora bien, nuestra Constitución ha previsto que el Presidente de la República

puede disponer, cuando declara un estado de emergencia, la participación de
las Fuerzas Armadas a fin de proteger el orden interno. Dicha participación,
insistimos, tiene un carácter meramente excepcional. En otros términos, solo se
procederá de esa forma cuando resulte necesario 541.
Como bien puede observar el lector, no se ha hecho igual referencia para el

caso del estado de sitio. Ello parece deberse a que las circunstancias que
habilitarían su declaratoria suponen, por la misma naturaleza de ellas, la
participación de las Fuerzas Armadas542.
Conviene destacar que en nuestro país, hasta la fecha, no se ha declarado un

estado de sitio. La práctica constante ha sido más bien la de recurrir al estado
de emergencia, en muchas ocasiones, incluso, innecesariamente. Es más, la
participación de las Fuerzas Armadas ha sido, contrario a lo que sostenemos y
debiera ser, la regla.
En el Perú y en América Latina en general un estado de excepción ha

constituido en muchas ocasiones el escenario o la excusa perfecta para
lesionar derechos fundamentales, generando incluso situaciones de impunidad.
Lo ocurrido en nuestro país con la Ley N° 24150 puede ser un buen ejemplo de
ello543.
541
La Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional hace la precisión que ello
será posible solo cuando la Policía Nacional no esté en condiciones de hacerlo ante la
gravedad del supuesto de hecho presentado, no suponiendo ello una sustitución por parte de
las Fuerzas Armadas de las funciones que corresponden a las autoridades civiles y políticas. Al
respecto véase: MINISTERIO DE JUSTICIA. Ob. cit., pp. 60-61
542
En esta línea de pensamiento se encuentra FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La
jurisdicción militar en la Constitución española de 1978. S u organización y ámbito
competencial En: BIDART CAMPOS, Germán y PALOMINO MANCHEGO, José
(coordinadores). "Jurisdicción militar y Constitución en Iberoamérica". Libro-Homenaje a
Domingo Garáa Belaunde. Editorial Jurídica Grijley, Lima, 1997, p. 152.
543
Durante el gobierno de Alberto Fujimori se modificó el artículo 5 de la Ley N° 24150 (esta ley
fue publicada el 07/06/85, durante el segundo gobierno de Belaunde), por el Decreto Legislativo
N° 749 de 12/11/91. Esta ley se encargaba de establecer las normas que deben cumplirse en
los estados de excepción cuando las Fuerzas Armadas asumen el control del orden interno.
Dentro de las medidas absolutamente discutibles que contenía, estaba la ampliación del ámbito
de competencia de la denominada "justicia militar" en una lógica de fuero personal y al del lugar
en donde se comete el delito durante la vigencia de un estado de excepción; así como la
regulación de los llamados "comandos político-militares", cuya sola existencia no solo ya era
cuestionable, sino que también contaba con importantes atribuciones de dudosa
constitucionalidad.
Posteriormente, la Defensoría del Pueblo planteó una demanda de inconstitucionalidad contra
la norma antes mencionada, demanda que finalmente es declarada fundada en parte por
nuestro Tribunal Constitucional en sentencia con fecha 16 de marzo de 2004 (Expediente N°
0017-2003AI/TC). En dicha sentencia nuestro supremo intérprete de la Constitución, alegando
el carácter no deliberante de las Fuerzas Armadas, su objetividad y neutralidad con el
Lo que en todo caso aún es materia de discusión es si cuando las Fuerzas
Armadas asumen el control del orden interno lo hacen bajo la subordinación o
supervisión de la Policía Nacional, o si, por el contrario, es la Policía Nacional
la que pasa a subordinarse a los lineamientos de las Fuerzas Armadas o se
encuentra sometida a su supervisión. Sea como fuere, si se va a permitir la
participación de las Fuerzas Armadas en este escenario 544, no debe perderse
de vista que constituye una situación muy excepcional. Así como resulta
exigible una situación de estricta necesidad, según los términos que aquí
hemos expuesto, para efectos de declarar un estado de excepción, igualmente,
solo si es estrictamente necesario se recurrirá a las Fuerzas Armadas.
DOCTRINA
ABAD YUPANQUI, Samuel. Derecho Procesal Constitucional. Gaceta Jurídica,

Lima, 2004; CASTAÑEDA OTSU, Susana. Hábeas corpus. Normativa y
aspectos procesales. En: CAST ANEDA OTSU, Susana (coordinadora).
"Derecho Procesal Constitucional". Tomo II, Segunda Edición, Jurista Editores,
Lima, 2004; CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Proyecto de Ley de reforma de
la Constitución. Lima, julio 2002; CONGRESO DE LA REPÚBLICA.
Anteproyecto de Ley de reforma de la Constitución. Texto para el debate. Lima,
abril 2002; CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia N° C-
092/96, con fecha 7 de marzo de 1996.
En: "Derechos fundamentales e interpretación constitucional (ensayos-
jurisprudencia)". Serie: Lecturas sobre Temas Constitucionales N° 13, Lima,
Comisión Andina de Juristas, 1997; DEFENSORÍA DEL PUEBLO. Restricción
de Derechos en Democracia. Supervisando el Estado de Emergencia. Serie de
Informes Defensoriales. Informe N° 76, Defensoría del Pueblo, Lima, julio 2003;
DONA YRE MONTESINOS, Christian. Del control jurisdiccional y la posibilidad
de un control política del estado de emergencia en el Perú: nuevas alternativas
frente a viejos retos. En: "Revista Jurídica del Perú". Año LIII, N° 48, Editorial
Normas Legales, Trujillo, julio 2003; DONA YRE MONTESINOS, Christian. La
Reforma de la Justicia Militar. Estudios críticos de la experiencia peruana y
comparada. Jurista Editores, Lima, 2004; DONA YRE MONTESINOS,
Christian. Determinando el ámbito de actuación de la judicatura castrense en el
cumplimiento de los fines constitucionalmente asignados, declaró inconstitucional la referencia

a lo "político" por parte de los comandos militares, y los dejó con esta última denominación.
Asimismo, reconoció que la Ley N° 24150 ampliaba inconstitucionalmente el abanico
competencia! de la llamada "justicia castrense", por lo que así lo declaró. Determinó que, en
consecuencia, un delito será competencia de los tribunales militares si es cometido por un
militar en actividad, en acto de servicio y afecta un bien jurídico castrense.
Así también tuvimos oportunidad de sostenerlo en diversos trabajos, entre ellos Determinando
el ámbito de actuación de la judicatura castrense en el Perú a la luz de /o previsto en la
propuesta de reforma constitucional en debate. En: "Revista Jurídica del Perú". Año LIII, N° 46,
Editorial Normas Legales, Trujillo, mayo 2003, pp. 93 Y ss., recogido en nuestro libro La
Reforma de la... Ob. cit., pp. 99 Y ss.
544
Hay quienes se inclinan por sencillamente circunscribir la participación en estos contextos a
los políticos y policías. En esta línea de pensamiento: RUBIO CORREA, Marcial. Las Fuerzas
Armadas en la nueva Constitución Peruana. En: OBANDO ARBULÚ, Enrique (editor). Fuerzas
Armadas y Constitución. Lima, Centro Peruano de Estudios Internacionales (CEPEI) e Instituto
de Estudios Histórico-Marítimos del Pero, Lima, 1993.
Perú a la luz de lo previsto en la propuesta de reforma constitucional hoy en
debate. En: "Revista Jurídica del Perú".
Año LIII, N° 46, Editorial Normas Legales, Trujillo, mayo, 2003; EGUIGUREN
PRAELI, Francisco. El actual estado de emergencia: justificación, alcances,
imprecisiones y riesgos. En: " Foro Jurídico". Revista de Derecho editada por
estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del
Perú. Año 1, N° 2. Lima, 2002; ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy.
Algunas preguntas sobre la pertinencia y viabilidad del hábeas corpus durante
la vigencia del estado de excepción. En: "Normas Legales", Tomo 326, Editorial
Normas Legales, Trujillo, julio 2003; ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy.
Jurisdicción constitucional, impartición de justicia y debido proceso. Ara
Editores, Lima, 2003; FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La jurisdicción militar
en la Constitución española de 1978. Su organización y ámbito competencial.
En: BIDART CAMPOS, Germán y PALOMINO MANCHEGO, José
(coordinadores). "Jurisdicción militar y Constitución en Iberoamérica". Libro-
Homenaje a Domingo García Belaunde. Editorial Jurídica Grijley, Lima, 1997;
GARCÍA SAYÁN, Diego. Hábeas corpus y estados de emergencia. Comisión
Andina de Juristas, Lima, 1988; MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de
Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional del Perú. Lima, julio, 2001;
O'DONNELL, Daniel. Protección Internacional de los Derechos Humanos.
Comisión Andina de Juristas, Lima, 1988; PRIETO SANCHÍS, Luis. Estudios
sobre derechos fundamentales. Editorial Debate, Madrid, 1990, RUBIO
CORREA, Marcial. Las Fuerzas Armadas en la nueva Constitución Peruana.
En: OBANDO ARBULÚ, Enrique (editor). "Fuerzas Armadas y Constitución".
Centro Peruano de Estudios Internacionales (CEPEI) e Instituto de Estudios
Histórico-Marítimos del Perú, Lima, 1993.
CAPÍTULO VIII
PODER JUDICIAL
Control judicial de la constitucionalidad de las leyes
Artículo 138
La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder

Judicial a través de sus órganos jerárquicos con arreglo a la Constitución y a
las leyes.
En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y
una norma legal, los jueces prefieren la primera. Igualmente, prefieren la norma
legal sobre toda otra norma de rango inferior.
CONCORDANCIAS:
C: arts. 41,51, 70,91 inc.2), 139, 143a 145;

C.C: arto 1; C.P.: arts. V, VI;
c.P.c.: arts. VII, 1, 5;
C.P.Ct.: arts. II, 3, 75, 100;
C.N.A.: arto 133;
L.O.P.J.; arts. 1 ,3,14, 25,26,27, 82;
Ley 27584: arto 7;
C.A.D.H.: arts. 8,27;
D.U.D.H.: arto 12;
P.I.D.C.P.: arts. 2.3.b, 4, 14;
Susana Castañeda Otsu
1. Introducción
Desde 1823 a la fecha, todas nuestras Constituciones han dedicado diversos

artículos a regular lo relativo al Poder Judicial. La vigente, en los artículos 138
al 149 consagra una serie de principios relativos a su organización y
funcionamiento; así, el primer párrafo del artículo 138 contiene la clásica
fórmula de que la potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce
por el Poder Judicial a través de sus órganos, los que tienen una estructura
jerárquica, artículo que debe ser concordado con los numerales 143 y 144, que
establecen como máximo órgano jurisdiccional a la Corte Suprema de Justicia,
integrada por los vocales supremos que reunidos en Sala Plena, constituyen el
órgano máximo de deliberación del Poder Judicial. Los jueces de todos los
niveles, según el artículo 146, solo están sometidos a la Constitución y la ley.
El Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial, si bien es una
norma preconstitucional545, es el marco legal que desarrolla todo lo
concerniente a este Poder del Estado, estableciendo en el artículo 26 sus
órganos jurisdiccionales: Corte Suprema de Justicia de la República, cortes
superiores de justicia, en los respectivos distritos judiciales; juzgados
especializados y mixtos, en las provincias respectivas; juzgados de paz
letrados, en la ciudad o población de su sede; y, juzgados de paz.
Estos órganos jurisdiccionales independientes según el artículo 138 segundo

párrafo de la Norma Fundamental, sin importar jerarquías, tienen una
importante función, la de preferir una norma constitucional a una norma legal,
en todo tipo de procesos, de existir incompatibilidad entre la segunda respecto
de la primera. Esta función de control encarga a los jueces el respeto a los
principios de supremacia de la Constitución y también de jerarquía de las
normas, pero además constituye un mecanismo idóneo de control de los
excesos legislativos en que puedan incurrir los Poderes Legislativo y Ejecutivo;
de modo tal que es un mecanismo de equilibrio del ejercicio del poder del
Estado.
2. El control judicial de constitucionalidad de las leyes
Es indudable la importancia que tiene el control, revisión o examen de

constitucionalidad de las leyes, pues permite la consolidación de la
Constitución como norma jurídica, que sus postulados tengan plena vigencia, lo
que implica además que los derechos que en ella se consagran -en su
dimensión objetiva- serán realmente respetados.
El control, revisión o examen de constitucionalidad de las leyes consiste en

comprobar si todas aquellas que integran el sistema jurídico son conformes con
la Constitución, control que varía según la opción del constituyente. En el caso
peruano, tanto en la Constitución de 1979 como en la vigente, se optó por un
submodelo de control de constitucionalidad, denominado dual o paralelo por
nuestro constitucionalista Domingo García Belaunde.
En efecto, ambas constituciones establecieron el Tribunal de Garantías

Constitucionales y el Tribunal Constitucional, respectivamente, como
encargados de ejercer el control de constitucionalidad de las leyes, siguiendo el
modelo europeo, kelseniano o concentrado; y el deber de los jueces del Poder
Judicial de inaplicar las normas legales que resulten incompatibles con una
norma constitucional, siguiendo el modelo del control judicial de
constitucionalidad de las leyes, americano, difuso o judicial review.
Para efectuar un análisis del segundo sistema de control de constitucionalidad,

resulta necesario hacer mención a sus orígenes, características, su regulación
en el Perú y la manera en que viene siendo aplicado por los jueces, tarea que
esperamos cumplir en este breve espacio.
545
La Ley Orgánica del Poder Judicial fue promulgada el 29 de noviembre de 1991 y mediante
Decreto Supremo N° 017-93-JUS del 2 de febrero de 1993, se aprobó el Texto Único Ordenado
de la misma.
2.1. Origen del control judicial de constitucionalidad de las leyes
Doctrinariamente, su origen se ubica en los Estados Unidos de Norteamérica,

pero no puede dejarse de lado sus antecedentes, provenientes del Derecho
anglosajón546. En efecto, los jueces, hasta antes de la Gloriosa Revolución
Inglesa, dejaron de aplicar las disposiciones del derecho legal ordinario cuando
fueron contrarias al Common LAw -o derecho común fundamental-, ejemplo
que luego se transplantó a los Estados Unidos con el agregado de que en este
país, su Constitución de 1787 contiene dos principios fundamentales que
sentaron las bases para que el Poder Judicial sea el encargado del control de
constitucionalidad.
Estos dos principios se encuentran consagrados en el artículo III sección 2 que

establece: "El Poder Judicial se extenderá a todos los casos, en derecho y
equidad, que surjan bajo esta Constitución (...)"; y en el artículo VI, sección 2
que consagra la supremacía de la Constitución en los términos siguientes:
"Esta Constitución y las Leyes de los Estados Unidos que de ella dimanen, y
todos los Tratados que se celebren o vayan a celebrarse bajo la Autoridad de
los Estados Unidos, constituirán la Ley Suprema de la Nación; y los jueces de
todos los Estados tendrán obligación de acatarla, a pesar de cualquier
Disposición contraria que pudiera estar en la Constitución o en las Leyes de
cualquier Estado". No obstante estas disposiciones, se tuvo que esperar hasta
1803 para que se aplicara la revisión judicial, año en que el presidente del
Tribunal Supremo John Marshall resolvió el famoso caso del juez de paz
William Marbury contra James Madison547.
Esta institución constitucional que conocemos como el control judicial de

constitucionalidad de las leyes, se define como un control judicial difuso, pues
todo juez es competente para inaplicar en un caso concreto, en todo o en parte,
una ley por ser inconstitucional. Esto significa que todas las leyes inferiores a la
Constitución tienen que ser conformes a ella, no pueden contradecirla, y si una
norma entra en conflicto con la Constitución prevalece esta última aunque sea
anterior y no la norma posterior; rige el criterio de ¡ex superior derogat inferiori,
y no el lex posterior derogat priori, propio de la Constitución flexible 548.
546
Cuyos precedentes, sin embargo, se encuentran en Gran Bretaña. Se cita corno ejemplo el
famoso caso Dr. Bonham's Case, de 1610, en que el juez Coke sostuvo que el Common Law
controlará las leyes del Parlamento y las juzgará nulas, si es contra el común derecho y la
razón; al igual que el Caso Day versus Savadge de 1615, en que el juez Hobart, sostuvo que
una ley del Parlamento es nula si está hecha contra la equidad natural, situación que varió a
partir de la gloriosa Revolución de 1688, en que el poder del Parlamento se afirmó. A partir de
esta fecha los jueces sostendrán que si una leyes incorrecta corresponde al Legislativo
corregida mediante su derogación. Cfr. WISON.
547
Cases and Materials on Constitutional and Administrative Law, 2" edición. Cambridge, 1977.
El primero fue nombrado juez de paz del distrito de Columbia por John Marshall cuando este
fue Secretario de Estado del presidente Adams; y James Madison, Secretario de Estado del
presidente Jefferson, no queria reconocer eficacia a dicho nombramiento
548
El primero, conocido como el criterio jerárquico o de ley superior, es aquel por el cual de
existir dos normas incompatibles prevalece siempre aquella jerárquicamente superior. El
segundo, conocido como criterio cronológico o de ley posterior, es aquel por el cual en caso de
existir dos normas incompatibles, prevalece siempre la norma posterior.
Concluimos entonces que el presupuesto fundamental para aplicar el control
judicial es que la Constitución sea escrita (Constitución formal) y rígida, (con un
procedimiento agravado de reforma). Escrita para que el juez pueda efectuar el
examen de compatibilidad entre la norma de menor rango que contraviene a la
Constitución; y rígida, porque determina que la Constitución sea la Norma
Suprema, que tiene un rango superior, por encima de todas las demás; si no
fuera así las leyes serían del mismo rango, y por tanto, tendría que aplicarse el
principio lex posterior derogat priori (ley posterior deroga a la anterior).
2.2. Características del control judicial de constitucionalidad de las leyes
Difuso o disperso, pues todo juez es competente para inaplicar en un caso

concreto la totalidad o parte de una ley, esta facultad no se encuentra
concentrada en un órgano especializado como ocurre en el sistema kelseniano.
Es un control concreto, dado que la validez de la norma se analiza a partir de

un caso, el juez inaplica la norma en un caso específico.
Es de carácter incidental, ya que el control de constitucionalidad de una ley se

efectúa en cualquier proceso judicial; el control no constituye el objeto central
de la controversia549 que se tiene que resolver en dicho proceso judicial, sino
que se plantea como una cuestión incidental, pues del resultado del
enjuiciamiento de la validez de la ley, depende si la norma se aplica o no en la
solución del caso.
Tiene efectos interpartes, la consecuencia de la inaplicación solo vincula a las

partes en conflicto, a los que participan en el proceso judicial dentro del cual se
constató la invalidez de la norma. Como consecuencia de la inaplicación la ley
no es expulsada del ordenamiento jurídico, solo es inaplicada al caso concreto,
a diferencia del sistema kelseniano en que los efectos son generales,
vinculantes a todos los ciudadanos y poderes públicos, resultando la norma
expulsada del ordenamiento jurídico.
La Corte Suprema de los Estados Unidos de Norteamérica ha establecido

criterios jurisprudenciales obligatorios, que establecen los límites a tener en
cuenta por los jueces cuando deban declarar inconstitucional una ley por su
incompatibilidad con la Constitución, entre los que se citan:
La Corte no puede admitir ninguna reclamación de las partes mientras no

considere que tiene los fundamentos necesarios para tener un "caso" o
"controversia". .
El demandante debe tener suficiente legitimación procesal y demostrar que la

amenaza está viva, permanece.
549
A diferencia del control concentrado, en que el Tribunal Constitucional realiza un control
constitucional directo, mediante la declaración de inconstitucionalidad de las leyes y normas
que tienen el mismo rango y que contravienen a la Constitución de manera directa o indirecta y
por el fondo o la forma; el control judicial de constitucionalidad, por el contrario, es indirecto, ya
que cualquier juez en un proceso judicial ordinario a solicitud de las partes e inclusive de oficio,
inaplica una ley por estimar que es contraria a la Constitución.
Nadie puede invocar la inconstitucionalidad de actos o normas que lo han
beneficiado y que han sido consentidos por él mismo.
Los casos que llegan a la Corte Suprema deben versar sobre un tema jurídico y
no de hechos. Es una materia de ley lo que debe estar sujeta a revisión judicial,
ley que goza de presunción de constitucionalidad.
La Corte Suprema no se pronuncia en cuestiones políticas y no puede emitir

opiniones consultivas.
3. El control judicial de constitucionalidad de las leyes en Perú
Perú, siguiendo a nuestro constitucionalista Domingo García Belaunde, tiene

un submodelo de control de constitucionalidad dual o paralelo. Significa que la
fórmula por la que hemos optado toma de los dos modelos imperantes de
control de constitucionalidad originarios: el norteamericano o difuso, encargado
a todos los jueces; y el europeo o concentrado, encargado a un órgano
especializado, ad hoc, que en la mayoría de países que han optado por este
sistema reciben la denominación de tribunales o cortes constitucionales.
De este modo coexisten los dos principales sistemas 550: el control judicial de
constitucionalidad, conocido también como difuso, americano o judicial review;
y el control concentrado, europeo o kelsiano, previstos en los artículos 138 y
202 inciso 1, respectivamente, de la Norma Fundamental, con la particularidad
de que además se otorga en forma exclusiva al Poder Judicial el control
concentrado de las normas infralegales a través- del proceso de acción
popular.
Precisamos que tanto la Constitución de 1933 como la de 1979 otorgaron el

control de las normas infralegales al Poder Judicial y que la vigente guarda
silencio, por lo que pudo haberse otorgado este control al Tribunal
Constitucional551; sin embargo, el legislador al aprobar el Código Procesal
Constitucional, ha continuado con la tendencia iniciada en 1933. En efecto,
conforme a los artículos 85, 93 Y 95 del Código, sigue siendo el Poder Judicial
el competente para conocer este proceso constitucional, en dos instancias:
Primera instancia: a) La Sala de turno que corresponde, por razón de la materia
de la Corte Superior del distrito judicial al que pertenece el órgano emisor,
cuando la norma objeto de la acción popular es de carácter regional o local; y
b) La Sala correspondiente de la Corte Superior de Lima, en los demás casos.
Segunda instancia: La Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema.
550
Como precisa Domingo García Belaunde: "En síntesis, hasta 1979, el Perú se afilió al
modelo americano o difuso del control constitucional, y desde este año hace coexistir el modelo
difuso con el modelo concentrado. Esto no ha creado una mixtura o simbiosis, que en realidad
no existe, sino una coexistencia de dos sistemas en un mismo entramado normativo; que no se
cruza ni se opone en lo esencial". GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Derecho Procesal
Constitucional Temis, Santa Fe de Bogotá, 2001, p. 28.
551
Conviene recordar que e! Anteproyecto de Ley de Reforma Constitucional en e! artículo 80
otorga la competencia al Poder Judicial, mientras que e! posterior Proyecto de Ley de Reforma
de la Constitución asigna tal competencia al Tribunal Constitucional, al establecer en e! en e!
inciso 5 del artículo 191, como un ejercicio de la potestad jurisdiccional, "e! control de la
potestad reglamentaria".
3.1. Antecedentes del control judicial de constitucionalidad de las leyes
Los primeros antecedentes del control judicial de constitucionalidad de las

leyes se encuentran en la Constitución desde 1856, cuyo artículo 10 estableció:
"Es nula y sin efecto cualquier ley en cuanto se oponga a la Constitución. Son
nulos igualmente los actos de los que usurpen funciones públicas y los
empleos conferidos sin los requisitos prescritos por la Constitución y las
leyes"552.
Esta norma se repite en la Constitución de 1860, pero eliminando la primera

parte de la misma. La Constitución de 1920 ya no mantiene el texto de la
Constitución de 1856; sin embargo, el tema del control constitucional vuelve a
tener vigencia en 1923, cuando se llevó a cabo el debate de la Comisión
Reformadora del Código Civil. El señor A. Solf y Muro propuso la inclusión en el
Título Preliminar del proyecto, la siguiente disposición: "Cuando haya
incompatibilidad entre una disposición constitucional y una legal, se preferirá la
primera"553
El Código Civil de 1936 recogió en términos similares esta función de

inaplicación de las normas por parte de los miembros del Poder Judicial. Así, el
artículo XXII establecía: "Cuando hay incompatibilidad entre una disposición
constitucional y una legal se prefiere la primera", norma que fue desarrollada
por el artículo 8 de la Ley Orgánica del Poder Judicial N° 14605.
El tema del control judicial de constitucionalidad de las leyes a nivel

constitucional, nuevamente fue re tomado por los asambleístas de 1978-79.
Inicialmente, la subcomisión del Poder Judicial había aprobado el siguiente
texto: "Cuando un Juez o Tribunal considere inconstitucional una ley de cuya
validez depende el fallo, suspenderá el procedimiento y planteará la cuestión
por escrito motivado ante el Tribunal Constitucional".
Se establecía de este modo la figura del control de constitucionalidad en vía

indirecta o de excepción que realizan algunos tribunales constitucionales en
Europa, donde el juez no está facultado para inaplicar en un caso concreto una
norma tachada de inconstitucional, como es el caso de España, en que
presentada una incidencia en que se discute la constitucionalidad de una
norma de cuya validez depende el fallo, las partes pueden deducir una cuestión
de inconstitucionalidad, tarea que también le compete al propio juez de oficio 554.
552
Según Domingo García Belaunde esta norma, lógica consecuencia de la idea de la
Constitución como norma suprema del Estado, fue incluida por una Comisión ad hoc de la
Convención Nacional de 1855-1856 sin debate alguno, incorpora el principio de supremacía
constitucional, cuya inclusión no significó la introducción de un mecanismo de control de la
constitucionalidad de la leyes, como sostienen algunos estudiosos, pues una cosa es e! axioma
de supremacía constitucional, y otro, e! método procesal para su defensa. GARCÍA
BELAUNDE, Domingo. Ob. cit., p. 26.
553
COMISIÓN REFORMADORA DEL CÓDIGO CIVIL PERUANO (1923). Actas de las sesiones.
Tomo 1, Imprenta C.A. Castrillón, Lima, 1928, p. 102.
554
El Tribunal Constitucional español ha establecido en diversos fallos lo siguiente: "El que este
Tribunal solo declare la inconstitucionalidad de un precepto cuando su incompatibilidad con la
No se optó por esta figura, correspondiendo al asambleísta Javier Valle Riestra
la propuesta en el sentido de que debía mantenerse la norma que un juez debe
preferir la norma constitucional a la legal 555, propuesta que fue la que
finalmente se incorpora en la Constitución de 1979.
3.2. El control de constitucionalidad de las leyes en la Constitución vigente
El artículo 23 de la Constitución de 1979 consagra el control de

constitucionalidad de las leyes, facultando a los jueces a inaplicar una norma
por causal de inconstitucionalidad o ilegalidad con la siguiente fórmula:
"En caso de incompatibilidad entre una norma constitucional y una legal

ordinaria, el Juez prefiere la primera. Igualmente, prefiere la norma legal sobre
toda otra norma subalterna".
Esta disposición, en términos similares, se mantiene en el segundo párrafo del

artículo 138 de la Constitución vigente. El artículo 14 de la Ley Orgánica del
Poder Judicial si bien desarrolla el artículo 236 de la Constitución de 1979,
resulta aplicable al citado artículo 138, y establece el método procesal para su
defensa. Según esta disposición, las sentencias emitidas por los jueces en las
que se haya preferido una disposición constitucional, deben ser elevadas en
consulta a la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema, si no fueran
impugnadas. Como consecuencia del control la norma se inaplica para el caso
concreto, sin afectar su vigencia. Agrega que tratándose de normas de inferior
jerarquía, rige el mismo principio y no se requiere la elevación en consulta 556.
El artículo 14 de la Ley Orgánica del Poder Judicial debe ser concordado con el
primer párrafo del artículo VI del Título Preliminar del Código Procesal
Constitucional, norma que desarrolla los alcances del control judicial de
constitucionalidad llamado también control difuso 557 y que contiene el siguiente
enunciado:
"Cuando exista incompatibilidad entre una norma constitucional y otra de

inferior jerarquía, el Juez debe preferir la primera, siempre que ello sea
Constitución resulta indudable, por ser imposible llevar a cabo una interpretación del mismo y
compatible. a la luz de la Constitución, no significa convertido en el órgano competente para
realizar directamente la interpretación de las leyes de acuerdo con la Constitución, tarea que
entra dentro del ejercicio de la potestad jurisdiccional del artículo 117.3 CEo Mediante la
cuestión de inconstitucionalidad los órganos judiciales no pueden pretender directamente
aclarar dudas de interpretación sin relevancia constitucional. En este sentido, el artículo 5.3 de
la LOP) precisa que "procederá el planteamiento de la cuestión de inconstitucionalidad cuando
por vía interpretativa no sea posible la acomodación de la norma al ordenamiento
constitucional" (Ver entre otros STC 157/1990).
555
ASAMBLEA CONSTITUYENTE. Comisión Principal de Constitución. (1978-1979). Diario de
Debates. Tomo III. Lima, Editora Atlántida S.A., Lima, 1985, p. 243
556
Tratándose de normas con rango de ley establece que la inaplicación no afecta su vigencia,
la que es controlada en la forma y modo que la Constitución señala. Se refiere al proceso de
inconstitucionalidad previsto en el artículo 200 inciso 4; tratándose de normas infralegales,
agrega "sin perjuicio del proceso por acción popular".
557
Al respecto, ver: ABAD YUPANQUI, Samuel. Derecho Procesal Constitucional la edición.
Gaceta Jurídica, Lima, 2004
relevante para resolver la controversia y no sea posible obtener una
interpretación conforme a la Constitución".
Antes de la vigencia del Código, el Tribunal Constitucional fijó los presupuestos

que deben tener en cuenta los jueces cuando inapliquen las normas legales por
ser incompatibles con las normas constitucionales. Por citar un ejemplo, en el
caso Gamero Valdivia, Expediente N° 1109-2002-AA/TC, sentencia del 6 de
agosto de 2002, dejó establecido:
"(...) El control difuso de la constitucionalidad de las normas constituye un

poder-deber del Juez (...). El control difuso es un acto complejo en la medida
en que significa preferir la aplicación de una norma cuya validez, en principio,
resulta beneficiada de la presunción de legitimidad de las normas del Estado.
Por ello, su ejercicio no es un acto simple, y para que él sea válido se requiere
de la verificación, en cada caso, de los siguientes presupuestos:
a. Que, en el proceso constitucional, el objeto de impugnación sea un acto que

constituya la aplicación de una norma considerada inconstitucional (artículo 3
de la Ley N° 23506).
b. Que la norma a inaplicarse tenga una relación directa, principal e indisoluble

con la resolución del caso, es decir, que ella sea relevante en la resolución de
la controversia.
c. Que la norma a inaplicarse resulte evidentemente incompatible con la

Constitución, aun luego de haberse acudido a interpretarla de conformidad con
la Constitución, en virtud del principio enunciado en la Segunda Disposición
General de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional" 558.
d. La disposición en comentario establece los márgenes dentro de los cuales el

juez puede ejercer la facultad de inaplicar una norma por ser incompatible con
la Constitución. El control de constitucionalidad se ejercita con el único
propósito de resolver una "controversia", concepto que según Edgar Carpio no
puede entenderse de manera restringida, en el sentido de comprender solo a
los conflictos intersubjetivos surgidos al amparo del derecho privado, sino que
involucra la solución de cualquier caso concreto penal, administrativo,
constitucional, etc.559.
Por otro lado, se establecen dos presupuestos, a) Que la norma a enjuiciar

debe ser relevante para resolver el caso 560; y, b) QUé la inaplicación de la leyes
558
Confrontar además las sentencias recaídas en los Expedientes N°s. 145-99-AA/TC,
sentencia publicada el 16 de marzo de 2000, 1124-2001-AA/TC Sindicato Único de
Trabajadores de Telefónica del Perú S.A. y FETRATEL, 1383-2001-AA/TC Luis Rabines
Quiñones; y 410-2002-AA/TC Julia Soledad Chávez Zúñiga. La referencia a la Segunda
Disposición General corresponde a la anterior LOTC, Ley N° 26435, reproducida en la Segunda
Disposición Final de la vigente LOTC, Ley W 28301
559
CARPIO MARCOS, Edgar. Control difuso e interpretación constitucional Módulo 4 del Curso
de Formación: Código Procesal Constitucional. Academia de la Magistratura, Lima, octubre de
2004, p.29
560
Presupuesto que los jueces deberán delimitar jurisprudencialmente y preservando siempre el
principio de supremacía constitucional. Al respecto, algunos autores sostienen que por una
cuestión de economía y celeridad, el legislador ha dispuesto en buena cuenta que la primacía
una potestad judicial que solo se ejerce cuando la inconstitucionalidad es
manifiesta al punto de que es un imposible encontrarle una interpretación
conforme a la Constitución561. El segundo presupuesto encuentra su
fundamento justamente en el principio de supremacía de la Constitución, que
determina que todo el ordenamiento jurídico deba adecuarse a sus preceptos,
ya que ella es la fuente formal y material de las demás normas jurídicas; y
además se sustenta en el principio de presunción de constitucionalidad de las
normas. Lo que nos remite a la Segunda Disposición Final de la vigente Ley
Orgánica del Tribunal Constitucional, que establece que los jueces y tribunales
solo inaplican las disposiciones que estimen incompatibles con la Constitución
cuando por vía interpretativa no sea posible la adecuación de tales normas al
ordenamiento constitucional.
Un límite al ejercicio del control judicial de constitucionalidad consagra el

segundo párrafo del articulo VI del Título Preliminar del citado Código, cuando
establece que los jueces no pueden dejar de aplicar una norma cuya
constitucionalidad haya sido confirmada en un proceso de inconstitucionalidad
o en un proceso de acción popular. Lo que implica que el control concentrado
se sobrepone al denominado control difuso, primando la interpretación de las
normas efectuada por el Tribunal Constitucional y la Sala Constitucional y
Social de la Corte Suprema de Justicia de la República 562. Pero en esta tarea
interpretativa, los órganos jurisdiccionales del Poder Judicial encuentran otro
limite, establecido en el tercer párrafo del articulo VI del Código y reiterado en
la Primera Disposición Final de la vigente Ley Orgánica del Tribunal
Constitucional. Sobre la base de estas dos disposiciones, la interpretación de
los preceptos constitucionales será según los criterios que haya establecido el
Tribunal Constitucional.
4. Aplicación del control judicial de constitucionalidad de las normas
Si bien el segundo párrafo del articulo 138 de la Constitución establece el deber

de los jueces de preferir la norma constitucional de existir incompatibilidad
entre esta y una norma legal, otros órganos distintos también se encuentran
vinculados a este mandato constitucional. En tal sentido, no es una atribución
exclusiva de los jueces del Poder Judicial, pues la Norma Fundamental ha
establecido otros órganos jurisdiccionales, como es el caso del Tribunal
Constitucional y el Jurado Nacional de Elecciones, conclusión a la que
llegamos interpretando el citado artículo con los artículos 181 y 202 inciso 2 563.
de la Constitución solo será posible si es relevante para el caso, lo que implicaría sobre la base
de una interpretación contrario sensu suspender su valor preferente. Cfr. CASTILLO
CÓRDOVA, Luis. Comentarios al Código Procesal Constitucional. Ara Editores, Lima, 2004, pp.
68-69.
561
MESÍA, Carlos. Exégesis del Código Procesal Constitucional. Primera edición. Gaceta
Jurídica, Lima, 2004, p. 77
562
El artículo 39 primer párrafo de la anterior Ley Orgánica del Tribunal Constitucional disponía:
"Los jueces deben aplicar una norma C1(Ya constitucionalidad haya sido confirmada por el
Tribunal';' mientras que la Quinta Disposición Complementaria de la derogada Ley Procesal de
Acción Popular establecía: ''Los jueces no pueden dejar de aplicar una norma C1(Ya
impugnación haya sido desestimada mediante el procedimiento de Acción popular': En el
Código Procesal Constitucional ambas se mantienen con una redacción que en el fondo
expresa lo mismo, en el párrafo que se comenta
Además esta posición se ha asumido doctrinariamente 564 y
jurisprudencialmente. En efecto, el propio Tribunal Constitucional ha precisado
que la atribución de declarar inaplicable s las normas jurídicas solo se
encuentra reservada para aquellos órganos que ejercen funciones
jurisdiccionales: Poder Judicial, Jurado Nacional de Elecciones y Tribunal
Constitucional; y que el control no puede ser realizado por los órganos de
naturaleza o competencia eminentemente administrativas 565.
El ejercicio de esta importante atribución en nuestro país no ha estado exenta

de problemas. En el caso del Poder Judicial, se critica la actuación de los
jueces, aduciendo que no ejercen un adecuado control judicial de
constitucionalidad, recurriendo a criterios formalistas y a una interpretación
literal del artículo 14 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder
Judicial. Se sostiene que algunos autos que se elevan en consulta no son
objeto de control, al estimar la Sala Constitucional y Social que el control difuso
de constitucionalidad que hacen los jueces de las instancias inferiores está
reservado solo para las sentencias en las que declare la incompatibilidad de
una norma legal566.
Al respecto, consideramos que es un criterio restrictivo ejercer el control de

constitucionalidad tan solo de sentencias, pues a las Salas Supremas -Sala
Constitucional y Social, y la Penal y Civil, cuando media recurso impugnativo-
corresponde fijar los criterios jurisprudenciales vinculantes en todo tipo de
procesos en los que interpreten las leyes de conformidad con la Constitución.
Sin embargo, últimamente la Sala Constitucional y Social permite el control de
algunos autos, como es el caso de la interpretación del artículo 51 del Código
Penal, que establece el concurso real retrospectivo 567, 10 cual es correcto, ya
que de conformidad con el artículo 139 inciso 13 de la Constitución, la amnistía,
el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de
cosa juzgada.
563
Sin dejar de considerar a la jurisdicción militar, cuya competencia se extiende a los miembros
de las Fuerzas Armadas y Policiales, en caso de delito de función conforme establece el
artículo 173 de la Constitución
564
Es el caso de Marcial Rubio Correa, quien considera a los tres órganos jurisdiccionales antes
mencionados, los tribunales militares y el Consejo Nacional de la Magistratura. Ver: RUBIO
CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 5, Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, pp. 11-25,
565
Expediente N° 0007-2001-AI/TC, sentencia del 9 de enero de 2003. En igual sentido en el
Expediente N° 0499-2002-AA/TC sentencia del 16 de octubre de 2002, en la cual se establece
que tratándose de la inconstitucionalidad del cobro de un tributo y su cuestionarniento en sede
administrativa, el Tribunal Fiscal no es competente para declarar la inaplicabilidad de leyes o
normas con rango de ley, pues tal actuación contravendría la Constitución.
566
Sobre la elevación en consulta la Sala Constitucional y Social en el Expediente N° 309-96-
Callao del 27 de febrero de 1996, considera dilatorio elevar en consulta el ejercicio del control
difuso aplicado en los procesos constitucionales de hábeas corpus, amparo, hábeas data y
acción de cumplimiento, cuya característica y espíritu es la urgencia y celeridad.
567
La Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema, mediante resolución del 29 de
noviembre del 2002, aprobó la resolución consultada del 26 de agosto del mismo año, que
declara inaplicable el artículo 51 del Código Penal, en el proceso seguido contra Demetrio
Limonier Chávez Peñaherrera por el delito de terrorismo en agravio del Estado (Consulta N°
3166-2002). Criterio adoptado además en la Consulta N° 3476-2002 del 11 de diciembre de
2002.
Por otro lado, se advierte la interferencia de los otros dos Poderes del Estado
cuando se ha pretendido ejercer el control judicial de constitucionalidad, y como
ejemplo basta remitirse a la inaplicación del artículo primero de la Ley N° 26479
que concedió amnistía general al personal militar, policial y civil que se
encontraba denunciado, investigado, encausado, procesado y condenado por
delitos comunes o militares en los fueros común o privativo militar,
respectivamente, por todos los hechos derivados u originados con ocasión o
como consecuencia de la lucha contra el terrorismo y que pudieron haber sido
cometidos en forma individual o en grupo desde mayo de mil novecientos
ochenta hasta la fecha de su promulgación 568. La resolución judicial fue
declarada nula por mayoría, y en consecuencia aplicable el artículo primero de
la citada ley, ordenándose remitir copias de los folios pertinentes al organismo
respectivo, a efectos de que se determine la responsabilidad de la juez, pues a
criterio del colegiado consignó citas que no correspondían al texto de donde
afirmó emanaban, dejando constancia la vocal que emitió el voto minoritario,
que no resultaba claro si se trataba de la comisión de un delito o de una
responsabilidad funcional en el desempeño de las funciones de la a quo. Al
declarar la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la República
infundada la queja interpuesta por los agraviados, estos recurrieron al Sistema
Interamericano de protección de los Derechos Humanos, emitiéndose
sentencia contra el Estado peruano569.
Otro caso de inaplicación de normas que atañe al Tribunal Constitucional y con

marcadas connotaciones políticas, fue la sentencia recaída en el Expediente N°
00296-I/TC, la que presenta en su publicación dos resoluciones de aparente
contradicción570. Y es que efectivamente, de manera insólita con fecha 3 de
enero de 1997 se emiten dos resoluciones, interesando aquella en que los
magistrados del Tribunal Constitucional, Aguirre Roca, Rey Terry y Delia
Revoredo Marsano, encontrando ostensible incompatibilidad entre la Ley N°
26657, impugnada en la demanda interpretativa del artículo 112 de la
Constitución, decidieron aplicar el "control difuso" y no el "control concentrado",
porque en el Pleno Jurisdiccional no alcanzaron el número de votos señalados
en el artículo 4 de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional para la aplicación
del control concentrado. El 19 de diciembre del mismo año, la Sala
Constitucional y Social de la Corte Suprema emite sentencia en el Expediente
N° 303-97-Lima, recaída en el amparo interpuesto por Santiago Sanguineti
Galindo contra los tres antes citados, por la cual declararon fundada la acción
interpuesta y"...
568
Ver: Resolución del Juzgado Especializado en lo Penal de Lima, Exp. N° 9395, Lima, 16 de
junio de 1995, emitida por la Jueza Antonia Saquicuray Sánchez; resolución de la Sala Penal
de la Corte Superior de Lima, Exp. N° 424-95, del 14 de julio de 1995. Voto mayoritario de los
vocales Castillo Dávila y Hurtado Herrera; y minoritario de la vocal Luisa Napa Lévano; y Queja
N° 1234-95, resolución del 13 de octubre de 1995 de la Sala Penal de la Corte Suprema
integrada por los vocales supremos Iberico Mas, Montes de Oca Begazo, Almenara Bryson,
Sánchez Palacios Paiva y Villafuerte Bayes.
569
Sentencia de la Corte Interarnericana de Derechos Humanos del 30 de noviembre de 2001,
Caso Chumbipuma Aguirre contra Perú (Caso Barrios Altos).
570
Ver: GUTIERREZ CAMACHO, Walter. Análisis de constitucionalidad y control difuso. En:
"Primer Curso de Formación", Módulo 4: Control difuso e interpretación constitucional. Material
de enseñanza, Academia de la Magistratura, Lima, octubre 2004.
que le asiste al demandante de manera irrestricta el derecho de contar como
candidato presidencial y elegir al ingeniero Alberto Fujimori Fujimori en las
elecciones generales previstas para el año 2000 (...)".
El breve comentario a este caso evidencia el manejo político de la situación,

pues con motivo de la aplicación del "control difuso" en un proceso de control
abstracto de normas, los tres magistrados del Tribunal Constitucional fueron
destituidos, y al igual que el caso anterior recurrieron al Sistema Interamericano
de Protección de Derechos Humanos, pues fueron destituidos por el Congreso,
emitiéndose también sentencia condenatoria contra el Estado peruano 571, Por
otro lado, sorprendió la actitud de los vocales supremos que resolvieron el
amparo antes indicado, ya que el Poder Judicial en este proceso constitucional
analizó el accionar de estos magistrados, pese a que en el considerando cuarto
dejaron constancia que no se trataba de revisar una sentencia expedida en un
proceso regular del órgano de control de la Constitución.
5. A manera de conclusión
El control judicial de constitucionalidad de las leyes es un poderoso instrumento

de control del ejercicio del poder del Estado, que debe ser usado con mas
frecuencia por los jueces del Poder Judicial. Para ello se debe tener muy en
cuenta la supremacía de la Constitución, principio fundamental de nuestro
ordenamiento jurídico; y otros criterios de interpretación que permitan su
efectividad. Postulamos que no solo las sentencias sean objeto de este control
sino también los autos que ponen fin al proceso, los que generan los efectos de
cosa juzgada conforme al artículo 139 inciso 13 Y los que afectan derechos
fundamentales. La Corte Suprema a través de sus salas especializadas
respectivas debe fijar los criterios jurisprudenciales que permitan a todos los
jueces ejercer este "poder-deber" asignado por la Norma Fundamental, a fin de
contribuir a la consolidación del Estado social y democrático de derecho al que
todos aspiramos.
DOCTRINA
ABAD YUP ANQUI, Samuel. Derecho Procesal Constitucional. 1" edición.

Gaceta Jurídica, Lima, 2004; ASAMBLEA CONSTITUYENTE. Comisión
Principal de Constitución (1978-1979). Diario de Debate. Tomo IlI. Editora
Atlántida S.A., Lima, 1985; CARPIO MARCOS, Edgar. Control difuso e
interpretación constitucional.
Módulo 4 del Curso de Formación: Código Procesal Constitucional, Academia
de la Magistratura, Lima, octubre de 2004; CASTILLO CÓRDOV A, Luis.
Comentarios al Código Procesal Constitucional. Ara Editores, Lima, 2004;
COMISIÓN REFORMADORA DEL CÓDIGO CIVIL PERUANO (1923). Actas de
las sesiones.
Tomo 1. Imprenta eA. Castrillón, Lima, 1928; GARCIA BELAUNDE, Domingo.
Derecho Procesal Constitucional. Temis, Santa Fe de Bogotá, 2001;
GUTIERREZ CAMACHO, Walter. Análisis de constitucionalidad y control difuso.
571
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del 31 de enero de 2001, Caso
Tribunal Constitucional contra Perú
En: Primer Curso de Formación. Módulo 4: Control difuso e interpretación
constitucional.
Materíal de enseñanza. Academia de la Magistratura, Lima, octubre de 2004;
MESÍA, Carlos. Exégesis del Código Procesal Constitucional. 1" edición.
Gaceta Jurídica, Lima, 2004; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la
Constitución Política de 1993. Tomo 5. Fondo Editorial de la Pontificia
Lima, 1999; WISON. Cases and materials on Constitutional andAdministrative
Law. 2" edición. Cambridge, 1977.
Unidad y exclusividad de la función jurisdiccional
Artículo 139
Son principios y derechos de la función jurisdiccional: 1. La unidad y

exclusividad de la función jurisdiccional.
No existe ni puede establecerse jurisdicción alguna independiente, con
excepción de la militar y la arbitral.
No hay proceso judicial por comisión o delegación.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 41, 97, 99,118 inc. 9), 173;
L.O.P.J.: arts. 1, 2, 4, 5;
C.A.D.H.: arto 8.1;
D.U.D.H.: arto 10;
P.I.D.C.P.: arto 14
Fernando Vidal Ramírez
El precepto tiene su antecedente en el inc. 1 del artículo 233 de la Constitución

Política de 1979, que ha sido receptado literalmente. Sin embargo, la norma
que le da cabida modificó el tenor de la que le sirve de antecedente pues esta
se refería a las garantías de la administración de justicia, mientras que la que
comentamos se refiere a los principios y derechos de la función jurisdiccional,
siendo el primer texto constitucional que hizo referencia explícita a la función
jurisdiccional.
El vocablo jurisdiccional deriva de jurisdicción, que tiene como raíz etimológica

la locución latina iurisdidio que, a su vez, deriva de ius, derecho, y dicere, decir,
declarar.
Con este antecedente etimológico, el sentido de la función jurisdiccional en el
texto de la Constitución no puede ser otro que el de decir o declarar el derecho
al administrarse justicia.
La necesidad de administrarse justicia se origina cuando los seres humanos,

desde la más remota antigüedad, comienzan a organizar su vida de relación.
Los grupos sociales que buscaban una convivencia pacífica a su interior,
recurren al poderoso, al sacerdote del culto o al anciano para que dirima los
conflictos y controversias, por lo que la administración de justicia es anterior a
la formación del Estado, pues comienza a funcionar de manera privada muchos
siglos antes de concebirse y organizarse la función jurisdiccional como
inherente al Estado.
No se trata de detenemos en la evolución de la civilización, pero sí es

conveniente en relación al Derecho Romano, en el que la iurisdictio fue la
facultad que otorgaba el Estado para administrar justicia mediante los pretores
y los cónsules en Roma y de los procónsules en las provincias. Pero también la
otorgaba a los arbiter, que asumían la iunsdictio por delegación, que eran
escogidos por las partes en conflicto, para que lo resolvieran.
A la caída del Imperio Romano la administración de justicia como función del
Estado distó mucho de la organización que había tenido en Roma y, al
producirse la penetración del Derecho Romano en los ordenamiento s jurídicos
de la Europa medieval su recepción se orientó a la regulación de las relaciones
jurídicas entre particulares, pues en lo relativo a la organización del Estado no
tuvo similar acogimiento.
La formación de los Estados a partir del siglo XVI fue determinando la

organización de la administración de justicia como una función jurisdiccional a
cargo del Estado absolutista o monárquico hasta que la Revolución Francesa,
desde fines del siglo XVIII, fue determinando la tricotonúa de la organización
del Estado, preconizada también por la Constitución de los Estados Unidos de
1787, que ha llegado hasta nuestros días.
Las ideas libertarias de la Revolución Francesa influyeron grandemente en la

gesta emancipadora de las naciones hispano americanas y la Constitución de
los Estados Unidos en su organización política. Advenido el régimen
republicano, el Pero, como las demás naciones hispanoamericanas nacidas a
la vida independiente, comenzaron a organizarse en base a sus respectivas
Cartas Políticas y a reformar el sistema colonial de la administración de justicia
a su organización política, erigiendo al Poder Judicial como uno de sus pilares
y conf1riéndole el ejercicio de la función jurisdiccional.
A la jurisdicción se le atribuyen varios significados, pero nosotros la estamos

tomando en el sentido que puede deducirse de los antecedentes expuestos. De
estos diversos signif1cados, el más compatible con el concepto que venimos
desarrollando es el que conduce a entenderlo como competencia, pero
competencia de los órganos jurisdiccionales por la territorialidad, por su
especialidad, por las materias y en razón de su grado y jerarquía.
El inc. 1 del artículo 139, que motiva este comentario, plantea como premisa
fundamental, la unidad y exclusividad de la función jurisdiccional, la que debe
entenderse referida a la que ejerce el Poder Judicial, con las excepciones que
la misma norma establece y referidas a la jurisdicción militar y a la arbitral, a la
que deben agregarse la electoral y la constitucional.
La unidad y exclusividad de la jurisdicción se entiende, entonces, como la

estructura orgánica y jerarquizada del Poder Judicial, en cuyo vértice se ubica
la Corte Suprema de Justicia con competencia sobre todo el territorio de la
República, las Cortes Superiores de Justicia en el ámbito territorial de los
respectivos Distritos Judiciales, los Juzgados de Primera Instancia, cualquiera
que sea su competencia por razón de la materia, en las capitales de las
provincias, y los Juzgados de Paz Letrados con competencia en los distritos
municipales. Esta estructura no comprende a los Juzgados de Paz N o
Letrados, que tienen la competencia que les atribuye la ley pero que no forman
parte del Poder Judicial.
El enunciado que proclama la unidad y exclusividad de la función jurisdiccional

es, pues, contradictorio desde que reconoce la función jurisdiccional a cargo de
los Juzgados y Tribunales Militares, de los Tribunales Arbitrales, del Jurado
Nacional de Elecciones y del Tribunal Constitucional.
La jurisdicción militar tiene antecedentes que se remontan a épocas anteriores

al advenimiento de la República, habiéndola el constitucionalismo peruano
reconocido, pero en ningún texto tan explícito como el del artículo 233 de la
Constitución Política de 1979, que la Carta Política vigente receptó. Se trata de
una función jurisdiccional que también ejerce el Estado pero con competencia
exclusiva sobre los miembros de las Fuerzas Armadas para juzgar y reprimir
las infracciones a las normas que establecen sus deberes y en las que puedan
incurrir durante el desempeño de los servicios que les son inherentes, siendo
también un derecho para los mismos miembros de las Fuerzas Armadas, pero
solo en lo que vienen a ser los delitos de función.
La jurisdicción arbitral tiene también antecedentes de antigua data y acusa un

reconocimiento en la Constitución de 1839, explicitado por la de 1979 y
receptado por la vigente. Sin embargo, es un tema polémico desde que se le
niega carácter jurisdiccional al arbitraje. Pero no se trata, obviamente, de una
función ejercida por el Estado sino dependiente de los particulares que deciden
sustraer del conocimiento del Poder Judicial la solución del conflicto de
intereses que los conduce a una controversia. Los Tribunales Arbitrales, sean
que estén constituidos por un árbitro único o por árbitros colegiados, se
constituyen como un órgano jurisdiccional privado, al que, incluso, pueden
someterse el Estado y las entidades públicas cuando la materia puede ser
arbitrada al no existir prohibición legal.
La función jurisdiccional a cargo del Jurado Nacional de Elecciones y la

constitucional a cargo del Tribunal Constitucional, ha de ser tratada con los
comentarios al articulado pertinente.
Por último, el precepto materia de este comentario establece una prohibición en

cuanto no permite que existan procesos judiciales por comisión o delegación,
manteniendo el mismo sentido, aunque con distinta redacción, la prohibición
antecedente del artículo 233 de la Constitución de 1979, aunque debe
enfatizarse que siempre tuvo asiento constitucional, desde los inicios de la
República al alcanzar su plasmación en el artículo 125 de la Constitución
Política de 1828.
La prohibición, por lo demás, es congruente con el enunciado de la unidad y

exclusividad de la función jurisdiccional, pero referida a la que ejerce el Estado
mediante el Poder Judicial. Ella impide que el Juzgado o Tribunal competente
haga el encargo a un particular e incluso a un Juzgado o Tribunal
incompetente, el conocimiento y tramitación de un proceso comisionándolo o
delegando en él la resolución. Se trata, como queda expuesto, del proceso
judicial mismo, y no de la comisión que mediante exhorto se libra para el
diligenciamiento de una actuación judicial.
Siendo la prohibición de orden público, máxime si está contenida en un

precepto constitucional, su violación acarrea una insubsanable nulidad.
DOCTRINA
AMBIA, Abel Adrián. Gestión administrativa, soporte de la función jurisdiccional.

Poder Judicial. Lima, 1999; EGUIGUREN PRAELI, Francisco José. Propuestas
para la reforma de la Ley 9rgánica del Poder Judicial, gobierno y administración
del Poder Judicial, organización de la función jurisdiccional y sistema de carrera
judicial.
Fondo Editorial de la Pontifica Universidad Católica del Perú. Lima, 2002;
GUERRA CERRÓN, Jesús María Elena. Visión del sistema de justicia. Rodhas.
Lima, 2004; PEYRANO, Jorge W. Apuntes sobre la función jurisdiccional. En:
" Advocatus". Año 3. N° 4. Lima, 1992.
Artículo 139
Independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional
Son principios y derechos de la función jurisdiccional:

(...) 2. La independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional.
Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el 6rgano
jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar
sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar
procedimientos en trámite, ni modificar sentencias; ni retardar su ejecución.
Estas disposiciones no afectan el derecho de gracia ni la facultad de
investigación del Congreso, cuyo ejercicio no debe, sin embargo, interferir en el
procedimiento jurisdiccional ni surte efecto jurisdiccional alguno.
(…)
CONCORDANCIAS:
C: artso 43, 97,118 ¡neo 21), 138, 139 inc. 1), 143,146 inc. 1), 159 inc. 2);
C.P.: arts. 361, 400,410;
C.P.C.: arto 123;
T.U.O. Rgmto. Congreso: arto 20 ¡nco e);
L.O.P.J.: arts. 2, 4, 16, 186 inc. 1);
Ley 27584: arto 41.1;
D.U.D.H.: arto 10;
Juan Monroy Gálvez
1. Una imprescindible cuestión previa
A fin de comprender el fenómeno que actualmente denominamos actividad

estatal de impartir justicia en el Pero, resulta indispensable, aun cuando fuese
de manera somera, resaltar una constatación inicial: los trabajos nacionales
sobre la materia constituyen, a veces, intentos de reconstruir los datos más
saltantes de nuestra evolución legislativa, en otras, solo el recuento -casi
periodístico- de aquellos momentos en los que la actividad judicial ha sido
sometida por algún poder manifiesto u oculto en ejercicio y, finalmente, muchas
veces solo narran los esfuerzos teóricos que se perdieron en la ineptitud o falta
de iniciativa de los responsables.
En uno y otro caso, tales trabajos descriptivos no conciben el tema judicial

como uno de teoría política y, lo que es más grave, no parecen haber advertido
que la única posibilidad de contar con una concepción global del fenómeno
judicial (o de la "crisis" como también se le denomina), depende de apreciar
este desde un enfoque plural. Un ejemplo bastará para comprender la
limitación descrita: dentro de las ciencias sociales, hay una que se denomina
"Sociología del Derecho"572. Al interior de ella, a su vez, hay una disciplina
572
"A sociología do direito só se constitui em ciencia social, na aceps:ao contempocinea do
termo, isto é, em ramo especializado da sociología geral, depois a Segunda Guerra Mundial.
Foi entao que, mediante o uso de técnicas e métodos de investigas:ao empírica e mediante a
teonzas:ao própria feita sobre os resultados dessa investigas:ao, a sociología do direito
referida al fenómeno judicial ("Sociología de la función judicial" o "Sociología de
la 'Administración de Justicia"), cuyos aportes o investigaciones no han sido
jamás tomados como referencia para los estudios sobre el tema en sede
nacional.
Probablemente esta pobreza en el análisis haya contribuido al estado actual del

servicio de justicia nacional. En efecto, cuando se enumeran las "razones" de la
postración judicial, los estudios nativos suelen entretenerse en el desarrollo de
valores entendidos: el control del poder central, presupuestos exiguos, leyes
procesales obsoletas, bajo nivel de preparación de los jueces o ausencia de
formación deontológica en estos. En fin, apreciadas estas "causas" con algún
nivel de reflexión, se advierte que hay una inversión del orden lógico de los
acontecimientos, en tanto se le está dando el tratamiento de causa a lo que es
efecto.
2. Estado de la situación
Se insiste como causa determinante de la situación actual, el interés del poder

central (político o económico) en controlar al Judicial, sin constatar (aquí el
Derecho comparado es vital) si tal situación es consecuencia de un proceso
histórico del cual somos residuos de la marea o un caso especial sin
antecedentes que lo expliquen. La circunstancia real de que el orden
establecido haya manipulado al Poder Judicial para asegurar el ejercicio
monopólico del poder, no es un asunto baladí o que pretenda ser desconocido.
Tampoco que todas las Constituciones del siglo XX han proclamado la
independencia judicial, sin que ningún Gobierno se haya atrevido a concretarla.
Lo trascendente es si tales situaciones son causas o consecuencias de lo que
se da en llamar la "crisis judicial".
Un ejemplo ilustra el tema. Alguna vez se enseñó como curso obligatorio la

asignatura "Sociología del Derecho" en la Facultad de Derecho de la PUe.
Ahora, probablemente motivados por el interés en formar abogados para
garantizar la seguridad, permanencia y control de la producción en escala, es
decir, el sistema económico de exclusión en que se ha convertido la sociedad
contemporánea, las autoridades deben haberse persuadido que la Sociología
del Derecho es una disciplina menor, por lo que es suficiente que solo sea un
curso electivo.
El caso es que regularmente nos encontramos con el uso de conceptos

polivalentes, genéricos y abstractos, cuyo empleo permite generalizaciones que
no dejan fuera dd análisis nada, aunque adentro tampoco. Sea que se trate de
un tema adscrito a la sociología judicial o a una particular teoría política de la
jurisdicción, lo que resulta trascendente es que tales estudios no existen a nivel
nacional. En d plano práctico, lo expresado se comprueba de manera muy
sencilla: las críticas al actual estado de cosas no conducen a alternativas; es
verdadeiramente construiu sobre o direito um objeto teórico específico, autónomo, quer em

relas:ao á filosofia do direito." (DE SOUSA SANTOS, Boaventura. lntrodufíio á sociologio do
odministrofíio do}lIstifO. En: "Direito e Justis:a. A funs:ao social do judiciário". Organizador: José
Eduardo Faria. Editora Ática. Sao Paulo, 1994, p. 39).
decir, jamás ha existido en d país un debate entre d Judicial como está y el
"moddo" que se pretende concretar, pasando por d método para lograrlo.
Otro aspecto singular es que d aparente profundo interés en reformar d

Judicial, no es compatible con la necesaria precisión sobre qué es aquello que
se pretende lograr. No hay manera de saber qué es exactamente lo que los
reformadores -teóricos o prácticos- quieren como resultado de sus pesquisas o
preocupaciones. Como se comprenderá, lanzarse a una formulación y
concreción de un determinado ámbito de la teoría política -que no es otra cosa
que plantear una reforma judicial- sin tener claro lo que se pretende, significa
mantener nuestra tradición republicana de producir actos irresponsables
disfrazados de políticas de Estado.
Antecedentes como los descritos constituyen peligros reales que debemos

sortear para conducir a un intento serio de reforma del Judicial. El fenómeno
judicial -empleo d concepto solo para identificar d átomo de nuestro objeto de
estudio está preñado de influencias surgidas desde distintas fuentes, por
ejemplo: d sistema político que formalmente hemos asumido; la mundialización
de la economía que actualmente soportamos; d nivel de la cultura jurídica
básica existente en nuestra sociedad; la función que la universidad cumple en
la dinámica de las clases sociales; en fin. Lo trascendente, sin embargo, es
constatar que todos estos temas de investigación que aportan a la comprensión
del fenómeno, solo pueden ser analizados desde distintas vertientes del
pensamiento científico.
Después de todo, un discurso -una explicación- sobre un determinado tema

tiene dos contextos de comprensión desde la óptica del receptor. Por un lado,
un contexto de develamiento, el cual permite el conocimiento de nuevos datos
sobre el tema investigado y, por otro, un contexto de encubrimiento, que está
referido a aquello que debió ser afirmado y descrito por d emisor pero que no lo
hizo, voluntaria o involuntariamente. En el caso del tema judicial peruano
resulta claro que es necesario darle más importancia a aquello que -jurídica,
histórica y sociológicamente- no se ha explicado ni justificado.
3. ¿Función o funciones del Poder Judicial?
La comprensión del Judicial pasa, nos parece, por concebirlo como un sistema,
es decir, como un conjunto de dementos y órganos estructurados en base a un
objetivo que se concretará, teóricamente, a partir de la dección de la estructura
que sea la adecuada por un lado, y prácticamente, en la posibilidad de que sus
órganos logren cumplir las funciones para las cuales han sido diseñados, por
otro.
Esta primero aproximación supone identificar la función o funciones para las

cuales tiene significado diseñar un sistema de justicia. Sin embargo, es
evidente que la identificación de tales funciones no es un asunto sencillo. Así,
algunas tendencias clásicas suelen considerar que existe solo una función:
resolver conflictos. Sin embargo, nos parece que tal apreciación no es rigurosa,
aunque desde una perspectiva teórica suele tener mucho reconocimiento.
En nuestra opinión, con una ligera variante de lo que propone Zaffaroni 573,
existen funciones manifiestas y emergentes. Las primeras son las que están
presupuestadas y deberían producirse.. En cambio las otras son las que se
concretan en la práctica como consecuencia del intento defectuoso o estéril de
hacer efectivas las primeras. Aquí aparece, aunque indirectamente, una forma
de medir la eficacia del sistema. Mientras mayor sea la distancia entre aquello
que se debe lograr y lo que en la práctica se concreta, la institución judicial
tendrá más agravada su crisis. Por cierto, en tanto las funciones manifiestas se
concreten, el sistema habrá alcanzado su plenitud.
Son funciones emergentes aquellas que se concretan, sin que el Judicial sea
plenamente consciente de lo que está ocurriendo. Queremos decir que la
obtención de funciones emergentes es consecuencia de la manipulación
ideológica que debe soportar Judicial sometido a limitaciones formativas,
presupuestales y, en consecuencia, de independencia (interna o externa) por
parte del Estado o de quien controle a este. Un Judicial que, por ejemplo,
permite que los derechos fundamentales solo sean parte de una declaración
que no se respeta en los hechos porque los instrumentos de tutela son lo
suficientemente onerosos o lentos como para producir resultados tempestivos
(oportunos), es un Judicial en función emergente. El caso del amparo peruano
(ahora derogado pero vigente más de dos décadas) es un ejemplo patético de
lo que nos interesa describir.
En nuestra opinión, las funciones manifiestas, es decir, aquellas que deberían

concretarse por medio de la actividad judicial son las siguientes: a) la solución
de conflictos con relevancia jurídica; b) el control de conductas antisociales; c)
el autogobierno; y d) el control constitucional de las leyes.
El cumplimiento de estas funciones y la forma como ello ocurra constituyen, en

considerable medida, la expresión concreta de un modelo judicial determinado.
Queremos decir, que detrás del modelo de control constitucional de las leyes
que se opte; del sistema de formación, selección y control de los jueces que se
elija, o del sistema procesal penal que se elija, entre otros temas, se estará
perfilando un determinado modelo de sistema judicial.
Precisados estos antecedentes, pasaremos a continuación a un comentario de

los incisos 2 Y 3 del artículo 139, y del artículo 141.
4. Exégesis del artículo 139 inciso 2: la independencia en el ejercicio de la

función jurisdiccional
Probablemente el rasgo más característico de las sociedades del tercer mundo,

es que sus estados (organizaciones políticas) han perdido capacidad de
decisión sobre los temas nacionales trascendentes, en beneficio de las
organizaciones representativas del capital internacional. De hecho, en lo que
573
"Por último, es indispensable tener en cuenta que las instituciones reconocen funciones
'manifiestas' y 'latentes', o sea, funciones que se enuncian en el discurso oficial y funciones que
realmente se cumplen en la sociedad. La disparidad entre ambas es inevitable, pero cuando la
distancia entre lo que se 'dice' y lo que se 'hace' llega a ser paradojal, esa disparidad se vuelve
disparate, o sea, que se 'dispara' contra la propia institución, desbaratándola". (ZAFFARONI,
Eugenio Raúl. Estructuras Judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1994, p. 14).
respecta a nuestro tema, el interés mayor que pueden tener las organizaciones
representativas del capital financiero internacional, es contar con una actividad
judicial que asegure que la actividad judicial no interfiera más tiempo del
indispensable en las transacciones comerciales y financieras, sobre todo, que
aseguren el retorno de la inversión en los periodos previstos por el sistema
internacional del poder.
Visto así, cuando en un Estado sudamericano, por ejemplo, se intenta una

reforma judicial, un tema central -aunque regularmente encubierto-lo constituye
el grado de independencia que debe tener un juez. Siendo un elemento
intrínseco a su calidad de tal, la cobertura que se le dé a este atributo esencial
define el éxito de una reforma.
Cuando se utiliza el concepto independencia judicial, debe advertirse que esta

categoría tiene por lo menos dos manifestaciones, la independencia de la
institución, que bien puede denominarse autonomía, aun cuando el uso de esta
última puede en algunos contextos ser entendida como exagerada y, por otra,
la independencia del juez, es decir, la funcional. Esta última puede, a su vez,
clasificar se en externa o interna. Será la primera, aquella que tiene que ver
con los condicionamientos exógenos (que rodean a la actividad judicial) que
pueden afectar la capacidad de juzgar del órgano jurisdiccional respectivo 574.
Así, por ejemplo, en un sistema judicial en donde la elección, ascenso o
remoción de los jueces de más alto rango esté a cargo de los otros poderes, se
produce una severa limitación a la independencia judicial, en tanto es bastante
probable que quien eligió a un juez se sienta "legitimado" para pedirle (o
exigirle) que sujeción tome talo cual sesgo.
De la misma manera, cuando a un juez se le arrincona con presupuestos

miserables, con ausencia de capacitación especializada y de calidad, se está
ejerciendo sobre él una violación de su independencia externa.
En las organizaciones judiciales surgidas del modelo napoleónico, la estructura

judicial es burocratizada, vertical y rígida. Zaffaroni explica esta situación así:
"Un juez independiente no puede concebirse en una democracia moderna
como un empleado del Legislativo o del Ejecutivo, pero tampoco puede ser un
empleado de la Corte o Tribunal Supremo. Un Poder Judicial no se concibe hoy
como una rama más de la administración y, por ende, no puede concebirse su
estructura en la forma jerarquizada de un ejército". En ese contexto, las
jerarquías superiores del Judicial se comportan de una manera muy particular
respecto de los jueces "inferiores": pretenden afirmar el rango superior por
medio del acto de manipular sus decisiones, inclusive son muchos los casos en
574
"La independencia de la magistratura en este sentido, es la que corresponde a los órganos o
conjunto de órganos judiciales y del ministerio público, es decir, a su autogobierno, (.. .). En
definitiva, seria lo que hemos llamado función de autogobierno del judicial.
La independencia del juez, en lugar, es la que importa la garantía de que el magistrado no
estará sometido a las presiones de poderes externos de la propia magistratura, pero también
implica la seguridad de que el juez no sufrirá las presiones de los órganos colegiados de la
judicatura".
(ZAFFARONI, Eugenio Raúl. Ob. cit pp. 103 Y 104).
los que tal acto de intromisión lo realizan en cumplimiento de un pedido del
"poder" externo que los eligió.
Si se aprecia con cuidado, con la situación descrita se afectan las dos formas
de independencia. Por un lado, la cúpula se comporta como un "diligente
representante" del poder político y económico, con lo cual ha renunciado a la
independencia externa.
Es un Poder Judicial tomado desde la cúpula. Por otro, al ejercer influencia
indebida sobre los otros grados de la estructura judicial se afecta severamente
la "independencia interna", en tanto coloca al juez de grado inferior como su
dependiente.
Otra forma de afectar la independencia judicial es someter al juez al uso de un

método dogmático de estructura lógico-formal que se impone bajo el pretexto
de asegurar el equilibrio de poderes, a través de la imparcialidad del Judicial.
Cuando se dice que la función del juez es "aplicar la ley", se convierte a esta en
fuente primaria y casi exclusiva de regulación jurídica y, por cierto, en el
principal instrumento de racionalización de las relaciones sociales. Al solo
"aplicar la ley", los jueces se convierten en una clase muy especial de
funcionarios públicos; lo son, pero no integran el poder político, en el sentido de
que no expresan posición sobre los problemas más trascendentes de la
sociedad, por eso se les encarga, con preeminencia, solo la solución de
conflictos interindividuales.
En síntesis, en un modelo liberal de Estado, el Judicial es un órgano

eminentemente objetivo, neutro e imparcial por lo que la vinculación del juez a
la leyes requisito para la uniformidad, regularidad y previsibilidad de las
decisiones judiciales. Como afirma Ferrajoli: "Según la orientación dominante,
la actividad del juez en tanto actividad de un órgano autónomo e independiente,
institucionalmente sometido a la fiel aplicación de la ley, es una actividad
técnica que, por definición, no debe tener nada de política. La apoliticidad es
empleada como sinónimo de imparcialidad e independencia del juez y, por
tanto, un fundamental principio de su deontología profesio1" 575
En las sociedades fragmentadas en conflictos de clases, como la nuestra, las

instituciones legales y judiciales ya no agotan la realidad del Derecho, o sea, la
justicia no puede ser reducida a una dimensión técnico-formal, ni el juez puede
seguir despojándose de sus valores al aplicar la ley a los casos concretos. Es
imprescindible la superación de paradigmas estrictamente normativistas.
Finalmente, la independencia judicial no es un principio ni garantía de la

función jurisdiccional como reza nuestro artículo 139; es, en cambio, el
presupuesto para que un juez tenga la calidad de tal en un Estado Democrático
de Derecho; la independencia es inherente a la calidad de juez.
Por eso, el segundo párrafo del inciso 2, que ahora comentamos, desarrolla el
conjunto de derechos que surgen para el justiciable como consecuencia del
575
FERRA JOLI, Luigi. Magistratura democrática e I'esernzio alternativo della fun:;;jone
giudiziaria. En: "L'usa alternativo del diritto", Tomo 1. Editan Laterza, Bari, 1973. p. 105.
enorme valor de contar con un juez independiente, es decir, un verdadero juez.
Así si un juez está resolviendo un conflicto nadie puede interferir ni intentar
resolverlo, el Judicial ha "adquirido" con exclusividad la solución del conflicto.
Por otro lado, cuando un juez resuelve un caso con un pronunciamiento sobre
el fondo, su intensa y legítima autoridad impide que tal decisión sea discutida
en algún otro fuero, sea el que fuese.
Inclusive cuando en la norma se hace referencia a la facultad investigadora y al

derecho de gracia con que cuenta el Congreso, se precisa que cualquiera de
ellas no afecta la función jurisdiccional, con precisión decimos nosotros, la
independencia judicial.
DOCTRINA
DE SOUSA SANTOS, Boaventura. Introdu¡:iio á sociologia da administra¡:iio da

justi¡:a. En: "Direito e Justic;:a. A func;:ao social do judiciário". Organizador:
José Eduardo Faria. Editora Ática. Sao Paulo, 1994; FERRAJOLI, Luigi.
Magistratura democrática e l'esercizio alternativo della funzione giudiziaria. En:
"L'uso alternativo del diritto", Tomo I. Editori Laterza, Bari, 1973; ZAFF ARONI,
Eugenio Raúl.
Estructuras Judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1994.
Debido proceso y tutela jurisdiccional
Artículo 139

(u.) 3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional.
Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por la
ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni
juzgada por 6rganos jurisdiccionales de excepción ni por comisiones especiales
creadas al efecto, cualquiera sea su denominación.
(…)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 23), 93, 97, 118 inc. 9), 139 inc. 8), 143, 146, 149,173,205;
C.P.: arts.
V, 410; C.P.C.: arts. 1,2,14,386;
C.P.Ct.: arts. 4, 25, 15, 37, 16;
C.N.A.: art 160;
L.O.P.].: art. 7;
C.A.n.H.: arts. 8 ine. 1),
25, 46 ine. 2)a;
n.Un.H.: arts. 8, 10;
n.A.n.n.H.: arts: XVIII, XXVI;
p.I.n.c.p.: arts. 2.3.b, 14 incs. 1) y 3)
Juan Monroy Gálvez
Un primer tema a precisar es si los conceptos que aparecen al inicio de la

norma en comentario (debido proceso y tutela jurisdiccional) son distintos o se
trata de una infeliz tautología o, más bien, de una necesaria reiteran cia. Es
absolutamente obvio que los orígenes históricos de ambos conceptos son
distintos y no solo eso, sino que, además, se desarrollaron en contextos
históricos distintos, con lo cual, lo que se haga por integrarlos o separarlos
tiene que asumir como conocido el dato histórico citado pero no servirse de él
para la respuesta, porque se estaría reduciendo a niveles de enajenación el
contenido jurídico de la discusión. En otras palabras, por razones históricas las
categorías tienen origen diferente, pero eso no necesariamente las hace
distintas.
Por otro lado, creemos que la identidad o diferencia de estas categorías no

debe ser producto de un análisis dogmático respecto de lo que tal o cual
concepto debe o debería contener, sino más bien debe ser producto de aquello
que, desde una perspectiva científica y práctica, constituya una mejor
aportación al sistema. Es decir, si la identidad o la diferencia existen, que así
sea a partir de la importancia que tal identidad o diferencia producen para
concretar los objetivos a obtenerse de la vigencia del ordenamiento jurídico.
En mi opinión se trata de dos categorías distintas, aunque entre ellas existe

una relación de inclusión (una está comprendida dentro de la otra). Cuando se
hace referencia al derecho a un debido proceso, se afirma la existencia de un
derecho continente al interior del cual existen cierto número de derechos
fundamentales que aseguran el reconocimiento y plen1tud de un sujeto de
derecho dentro de un procedimiento o proceso. Así, serán expresiones del
derecho continente (debido proceso) el de ser juzgado por un juez competente,
de ser emplazado válidamente, de poder contradecir en un plazo razonable, de
ser procesado en base a un procedimiento previamente establecido
legalmente, de poder probar sus afirmaciones o de impugnar las decisiones
que no lo conformen, entre otras.
Toda esta gama de derechos son tan significativamente importantes que

adquieren la calidad de derechos fundamentales, es decir, son derechos cuyo
sustento es constitucional y, como tal, no pueden ser pasibles de
desconocimiento o limitación por ningún poder. De hecho, como ocurre con los
derechos fundamentales, ni siquiera es imprescindible su reconocimiento literal
en la norma constitucional, solo es suficiente que esté enmarcado su derecho
continente para que todas sus manifestaciones, que no son pocas, se
entiendan reconocidas y, en consecuencia, partes del derecho a un debido
proceso.
Lo expresado implica, entonces, que en un Estado Constitucional de Derecho

no hay sujeto jurídico que participe en un procedimiento o proceso y carezca
del derecho a un debido proceso. Al contrario, su circunstancial
desconocimiento daría lugar a que el procedimiento o proceso pueda ser
declarado nulo y, eventualmente, deba el Estado resarcir por los daños
ocasionados, cuando se trate de un proceso judicial.
Sin embargo, cuando empleamos el concepto tutela jurisdiccional hacemos

referencia a una situación jurídica de protección que el Estado asegura a todo
sujeto de derecho con prescindencia de si participa o no en un proceso. Así, la
existencia de un estatuto judicial que asegure al juez un status mínimo e
inmodificable de derechos (a su independencia, a su inamovilidad, a poder
asociarse, a un ingreso digno, a desempeñarse atendiendo a su especialidad)
no necesita estar ligado directamente al derecho a un debido proceso pero, sin
duda, lo va a afectar, en tanto supone el aseguramiento de un conjunto de
condiciones extraprocesales que redundarán en la eficacia de la impartición de
justicia.
Por otro lado, no es extraño que se presente una situación en la cual diversas
manifestaciones (derechos) del debido proceso entren en colisión al interior de
un mismo proceso, después de todo, el citado derecho -como ha sido
expresado-, les corresponde a todos. En esa contingencia, la solución tendrá
que estar referida a aspectos más genéricos y universales de la impartición de
justicia que trascienden la opción valorativa discutida en el caso concreto. Así,
la duda entre si se debe o no permitir el uso de "prueba ilícita" en un proceso,
por ejemplo, no puede resolverse en términos tan prosaicos como afirmar que
con su empleo se afecta el debido proceso, sino en apreciar entre otros
aspectos, qué posibilidades tiene la parte que propuso la prueba de acreditar
su afirmación con medios probatorios distintos al propuesto. También será
determinante apreciar qué valores sociales están en juego en el proceso para
decidir si se admite o no la "prueba ilícita".
Esta apreciación con textual del fenómeno procesal, desde la perspectiva

unitaria de la jurisdicción o desde el ámbito genérico de la solución de
controversias -como lo explicaremos luego-, es lo que denominamos tutela
jurisdiccional. En esa línea, consideramos que esta categoría contiene el
derecho a un debido proceso en todas sus manifestaciones, al punto de
convertirse, en algunas ocasiones, en la orientación metodológica para resolver
sus manifestaciones contradictorias. Por otro lado, la categoría contiene
también todas las otras manifestaciones (no solo las procesales) que permiten
exigir la vigencia o 'eficacia de los derechos.
Finalmente, no podemos dejar de afirmar que el concepto tutela jurisdiccional

no nos satisface plenamente. Si bien dentro de una concepción extensiva de la
jurisdicción este concepto puede ser atribuido a todo órgano o actividad
destinada a resolver conflictos, nos parece que en ánimo de darle vigor al uso
de las categorías, el empleo del concepto jurisdicción y sus variantes debe ser
utilizado desde la perspectiva de la actividad realizada por los órganos del
Estado que, estructurados, conforman el Poder Judicial y, por extensión, a
aquellos órganos que resuelven conflictos con carácter definitivo y con
coerción, como el Tribunal Constitucional en el caso nacional.
Con tales consideraciones, nos parece que la tutela que hemos descrito, en
tanto aseguradora de la vigencia de los intereses y derechos comprendidos en
el ordenamiento jurídico, no puede circunscribir su ponencia y actuación al
ámbito jurisdiccional. En todas aquellas áreas en los que -sea la administración
estatal o la actividad privada- se realizan procedimientos destinados a resolver
conflictos, la circunstancia de que no sean definitivos (en el sentido de que
todavía soportan control jurisdiccional), debe estar presente la tutela. Por esta
razón, estimamos que el nombre más adecuado para identificarlo sería el de
tutela procesal, en tanto alcanza a toda la actividad resolutiva que se realiza en
nuestra sociedad, y no únicamente la que realizan los órganos jurisdiccionales.
Completo el comentario, expresando que el segundo párrafo contiene algunas

manifestaciones del derecho a un debido proceso, a pesar de que al comienzo
del artículo se hace referencia a los principios y derechos de la función
jurisdiccional. En cualquier caso, ni son todos, ni son derechos o principios de
la función jurisdiccional sino derechos o garantías del justiciable, como ya se ha
explicado.
DOCTRINA
BERNARDIS LLOSA, Luis Marcelo de. La garantía procesal del debido

proceso.
Cultural Cuzco. Lima, 1995; ESPINOSA-SALDANA BARRERA, Eloy. Derechos
fundamentales y Derecho Procesal Constitucional. Primera Edición. Jurista
Editores. Lima, 2005; ESPINOSA-SÁLDAÑA BARRERA, Eloy. El debido
proceso en el ordenamiento jurídico peruano y sus alcances en función a los
aportes hechos por nuestra Corte Suprema sobre el particular. En: "Cuadernos
jurisprudenciales". Ediciones Legales. Lima, 2000; GOZAINI, Osvaldo Alfredo.
La imparcialidad de los jueces y el debido proceso. En: "Derecho Procesal. 1Il
Congreso Internacional". Universidad de Lima. Lima, 2005; LANDA ARROYO,
César. El derecho fundamental al debido proceso y a la tutela jurisdiccional. En:
"Pensamiento Constitucional". N° 8. Lima, diciembre 2001; MORALES GODO,
Juan. La garantía constitucional del debido proceso. En: "Diálogo con la
Jurisprudencia". N° 2. Lima, diciembre 1995;
OBANDO BLANCO, Víctor Roberto. El derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva.
Palestra. Lima, 2001; QUlROGA LEÓN, Anibal. El debido proceso legal en el
Perú y el sistema interamericano de protección de derechos humanos:
jurisprudencia. Jurista Editores. Lima, 2003.
Publicidad de los procesos
Artículo 139

(...)
4. La publicidad en los procesos, salvo disposición contraria de la ley.
Los procesos judiciales por responsabilidad de funcionarios públicos, y por los
delitos cometidos por medio de la prensa y los que se refieren a derechos
fundamentales garantizados por la Constitución, son siempre públicos.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 4), 41, 51, 93,100, 138;
C.P.C.: arto 206;
L.O.P.J.: arts. 6, 10, 12,22,33,82 inc. 30), 131, 137;
CA.D.H.: arto 8 inc. 5);
P.I.D.C.P.: arto 14 ine. 1)
Marianella Ledesma Narváez
1. La actividad jurisdiccional implica el poder de resolver los conflictos entre los

particulares o entre estos y el Estado. Es una manifestación de la soberanía del
Estado derivada de la voluntad popular. Este poder se manifiesta de manera
absoluta, puesto que solamente aquellas personas investidas de autoridad para
juzgar lo pueden hacer y sus decisiones una vez ejecutoriadas adquieren el
valor de cosa juzgada.
En este sentido léase la sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el

Expediente N° 2409-2002-AA/TC de 07 de noviembre de 2002 que dice:
"La actividad jurisdiccional del Poder judicial tiene por función constitucional el
viabilizar la intervención del Estado mediante órganos de fallo adscritos a una
terceridad imparcial y compositiva, tendentes a dirimir los conflictos
interindividuales de naturaleza jurídica con el objeto de restablecer la
convivencia pacífica mediante la resolución de dichas controversias por la vía
de la recta aplicación o integración de la ley en sentido lato."
2. Una de las líneas maestras que orientan la actividad jurisdiccional es la

publicidad de los procesos judiciales. Este consiste en que las actuaciones
judiciales tanto escritas como orales sean públicas, es decir, pueden ser
presenciadas por todos.
En ese sentido, el artículo 10 de la Declaración Universal de los Derechos

Humanos dice: "Toda persona tiene derecho en condiciones de plena igualdad,
a ser oída públicamente. . . " (el resaltado es nuestro).
que ofrecen las cuestiones jurídicas, que por su tecnicismo no pueden ser
debidamente apreciadas por un lego.
Por otro lado, este control es un mito porque las audiencias del debate oral
atraerán público en relación directa con los elementos espectaculares que
prometan, como es el caso del juicio oral seguido a Lori Berenzon y VIadimiro
Montesinos. En cambio, procesos donde se ventilen simplemente intereses
materiales, no lo tendrán jamás; pero, aun en el supuesto que tuviera público,
solo podría ser apreciado en caso que la cuestión legal sea simple y predomine
la prueba de los hechos, por ejemplo, un accidente de tránsito, un divorcio por
malos tratos; situación que no se reproduce en la mayoría de los casos en la
que se cuestiona el alcance y la interpretación de las normas materiales que
garantizan los derechos.
5. La publicidad puede expresarse en dos niveles. La interna del procedimiento

que atañe fundamentalmente a los sujetos del proceso; y la publicidad externa,
que es la orientada a enterar al público en general.
Esta última se subdivide en inmediata y mediata. En el primer supuesto, opera

cuando quien se anoticia lo hace por sí mismo y la mediata, a través de un
medio de comunicación.
La publicidad en ambos casos se concreta a través del libre acceso a las

audiencias y de la consulta de los expedientes; todo ello en la medida y la
forma que disponga el ordenamiento respectivo.
Frente a ambos modos de publicidad, Couture considera peligrosa la que

ejerce los medios masivos de comunicación sobre la labor jurisdiccional.
Para Peyrano(4) "hace un siglo, por publicidad solo podía entenderse el acceso
directo del público a los actos del procedimiento o a su publicación por la
prensa.
Hoy comprende todo eso, pero, cada vez más su difusión por otros medios, a
veces más accesibles al gran público, como la radiotelefonía, o más objetivos,
como la fotografía y la 1V que transforman en público, no ya solo al ciudadano
que ocurre a la audiencia sino a todo aquel que sintoniza la audición que
transmite la misma."
El publicitar un proceso judicial, en especial la audiencia de pruebas, no se

prestan para ser trasmitidas por radio o televisión, pues la carga emocional con
que suele rodearse las declaraciones y los excesos verbales resultarían
ofensivos para las buenas costumbres; sin embargo, sería admisible grabar un
tape o imprimir en cinta magnetofónica la audiencia, para luego y en su caso,
difundir la imagen o la grabación lograda.
Cuando se utilice la prensa escrita los peligros pueden disminuir, pero el

reproducir escritos o fotografías; podrían ser pasibles de interpretarse
erróneamente por
(4) PEYRANO,Jorge. Ob. cit. p. 334.
no ubicarlos en su contexto, suscitando de esa manera una corriente de

opinión equivocada. Por,«tro lado, también surge la posibilidad de que la
prensa se erija en un medio de presión psicológica sobre los participes del
proceso.
6. En conclusión, la excelencia de la publicidad es indiscutible y el contralor por

la comunidad es un bien innegable. No obstante ello, como señala Vescovi,
tiene sus defectos, ya que lo público puede servir para que solo se interese por
determinados casos, especialmente aquellos que los m~dios masivos de
comunicación realzan. Lo cual no siempre resulta bien orientado. \
En todo caso en la actividad jurisdiccional, el contralor -no solo por el público

que concurre a las audiencias sino por los medios de comunicación masivos-
tiene sus peligros, pese a las excelencias que se proclaman. La publicidad
desborda lo estrictamente procesaL para constituir uno de los más importantes
de nuestra sociedad actual; sino, basta recordar la campaña periodística
desarrollada por el Washington Post durante el transcurso del caso
"Watergate".
DOCTRINA
OVIEDO, Amparo. Fundamentos del Derecho Procesal, del procedimiento y del

proceso. Temis, Bogotá, 1995; PEYRANO, Jorge. El proceso civil: principios y
fundamentos. Astrea, Buenos Aires, 1978; VESCOVI, Enrique. Teoría general
del proceso. Temis, Bogotá, 1984;
Deber de motivación escrita de las resoluciones judiciales
Artículo 139

(...)
5. La Motivación escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias,
excepto los decretos de mero trámite, con mención expresa de la ley aplicable
y de los fundamentos de hecho en que se sustentan.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 incs. 10), 24)f Y 154 inc. 3);

C.P.: arto V;
C.P.C.: arts. 120, 121, 155,157 inc. 11),176, 611;
C.P.Ct.: arto 17;
L.O.P.J.: arts. 6,12,22,142,145,203;
D.U.D.H.: arto 10;
P.I.D.C.P.: arto 41
Eugenia Ariano Deho
1. Antecedentes históricos
La introducción del deber de motivar las sentencias va de la mano con la

evolución del moderno Estado de Derecho 576, uno de cuyos postulados es el
sometimiento de todo órgano depositario de poder a la normatividad vigente.
No por nada la obligatoriedad de la motivación de las sentencias es un legado
de la Revolución Francesa, a la que le debemos las principales bases sobre las
cuales un poco todos hemos construido nuestro sistema de legalidad.
En efecto, la obligatoriedad de la motivación de las sentencias tiene incluso una

oficial fecha de nacimiento: el 24 de agosto de 1790, fecha en la que la
Asamblea Nacional francesa, al aprobar la ley sobre la nueva organización
judicial revolucionaria, prescribió en su artículo 15 que toda sentencia, civil o
penal, de apelación o de primera instancia, debía contener además de la
indicación de los nombres de las partes, de las cuestiones controvertidas de
hecho y de derecho y el fallo, los resultados probatorios y las/motivaciones de
la decisión ("les motift qui auront déterminé le jugement'').
576
Señala FERRAJOLI, Derecho y razón, Trotta, Madrid, 1995, p. 622: "Aunque se encuentren
huellas de la motivación en las jurisdicciones estatutarias, en la eclesiástica de la Santa
Inquisición y aún antes en la de los magistrados romanos, el principio de la obligación de
reddere rationem de las decisiones judiciales, y específicamente de las sentencias, es
rigurosamente moderna". Sobre los precedentes del deber de motivar, ctt. TARUFFO, L'obbligo
di motitt:r.done dello sentenza tivile Ira diritto comune e ¡Iluminismo, en "Rivista di Diritto
Processuale", 1974, P. 265 Y ss.; igualmente, GORLA, Sullo via dei "motivi" delk ''senteni!'~
/acune e Irappole. En: "Diritto comparato e diritto comune europeo", Giuffrc\ Milano, 1981, pp.
717 Y ss.
La imposición del deber de motivar las sentencias tendía a asegurar a todos los
franceses la subordinación del juez a la ley y a evitar el tan temido despotismo
judicial que caracterizó a la magistratura durante el Anden régime. Tal como lo
señala Taruffo en el cuadro de los principios de inspiración democrática
revolucionarios, "en alternativa a la arbitrariedad del juicio, toma cuerpo la
imagen del juez que no solo debe aplicar la ley creada por el pueblo, sino que
además, debe sujetarse al control del pueblo enunciando las razones de su
propia decisión"577.
No puede dejarse de evidenciar que los revolucionarios franceses no se

limitaron a establecer en agosto de 1790 el deber de los jueces de motivar sus
sentencias sino que poco después, con el decreto del 27 noviembre-1
diciembre del mismo año, en cabal complemento, crearon al "Centinela de la
ley", el Tribunal de Casación, órgano instituido para el control de la actuación
de los jueces y, de ser el caso, para sancionar con su casación (o sea la
nulidad) a toda sentencia "qui contiendra una controvention expresse au texte
de la 101"578 lo que (como es obvio) hubiera sido imposible si los jueces no
hubieran tenido que dar cuenta en sus sentencias de las razones de su
decisión.
El deber de motivar fue luego sancionado, en términos más generales, en el

arto 208 de la Constitución francesa del año 1795, el cual establecía que todas
las sentencias debían ser motivadas y debían enunciar los términos de la ley
que se aplicaba, siendo desarrollado, más adelante, en los Códigos procesales
napoleónicos y de allí en las codificaciones procesales europeas del Siglo XIX.
2. El deber de motivar en nuestro ordenamiento constitucional
Durante nuestra vida como Nación independiente, el deber de motivar las

sentencias fue recogido por primera vez, como manifestación de la publicidad
de "los juicios", en la Constitución de 1828 579, dedicándole dos normas: una
577
TARUFFO. Ob. cit., p. 271
578
La conexión entre e! deber de motivar con la institución de! Tribunal de Casación es puesta
en evidencia por TARUFFO, L'obbligo di !J1otivaiJone della sentenza, cit., p. 270, nota 22, "por
cuanto e!
órgano viene instituido como instrumento de control de legalidad sobre la actuación de los
jueces, y por lo tanto es la expresión de una voluntad política análoga a aquella de la cual
desciende e! principio de la obligatoriedad de la motivación. Tanto este principio, como e! papel
asignado a la Casación (...), son igualmente funcionales a la actuación de! principio de
subordinación de! juez a la ley entendida como expresión de la voluntad popular". Téngase en
cuenta que, como lo evidencia GORLA, op. ult. cit., p. 729, e! propio Tribunal de Casación, al
menos al inicio, no tenia e! mismo que motivar sus arréts
579
Durante la Colonia dado que en d derecho histórico español no existía un verdadero deber
de motivación, no se solía motivar. En efecto las Partidas se limitaban a establecer que las
sentencias debían ser "dadas de día, leyéndose públicamente y escribiéndose en las actas" (lo
recuerda LALINDE ABADÍA, Iniciación histórica al derecho español, 2" ed., Ariel, Barcelona,
1978, p. 921). Cabe además tomar en cuenta que por Real Cédula del 23 de junio de 1778, el
rey Carlos III (ni más ni menos) prohibió que todos los tribunales españoles motivaran sus
sentencias para evitar "cavilaciones de los litigantes" y consumir "mucho tiempo". Cfr. GUASCH
FERNANDEZ, El hecho,} el derecho en la casación civil, J.M. Bosch, Barcelona, 1998, p. 446.
Igualmente, COLOMER HERNANDEZ, La motivación de las sentencias: sus exigencias
constitucionales y legales, Tirant lo blanch, Valencia, 2003, p. 68 Y ss. En la Constitución de
Cádiz de 1812 hay apenas una referencia al deber de motivar en el arto 293 respecto del auto
para los "juicios civiles" (art. 122 580 y otra para las "causas penales" (art. 123 581.
Será recién a partir de la Constitución de 1834 que la fórmula se hará única y
se repetirá, con ligeras variantes, en las sucesivas constituciones hasta la de
1933; ''Las sentencias serán motivadas, expresándose en ellas la ley o los
fundamentos en que se apoyen"(7).
Sin embargo, será recién con la Constitución de 1979 que, adoptando y

adaptando la fórmula del inc. d) del art. 3 de la Ley Orgánica del Poder Judicial
de 1963 (Decreto Ley N° 14605), el deber de motivación devendrá
explícitamente una autónoma "garantía de la administración de justicia",
(artículo 233 inc. 4) a observarse por los jueces de todas las instancias y en
relación a todas las resoluciones judiciales, con la sola exclusión de "de mero
trámite". Fórmula luego reproducida en el inciso bajo comentario.
Es interesante poner en relieve que en la Constitución vigente (al igual que en

todas las anteriores) el Poder Judicial, frente a sus "pares" Legislativo y
Ejecutivo, es el único órgano al que se le exige motivar sus actos, casi como
poniendo en evidencia que los jueces serán todo lo independientes que deben
ser, pero estando sometidos a la Constitución y a la ley (art. 146.1 Const.), así
debe reflejarse en sus resoluciones. Es así que se ha dicho que la motivación
es el "banco donde el juez paga el precio de la independencia y libertad de
decisión"582.
3. Funciones de la motivación
de detención ("Si se resolviere que el arrestado se le ponga en la cárcel, ó que permanezca en
ella en calidad de preso, se proveerá auto motivado...").
580
"Los juicios civiles son públicos: los jueces deliberan en secreto: las sentencias son
motivadas, y se pronuncian en audiencia pública".
581
"Las causas criminales se harán por Jurados. La institución de éstos se detallará por una
ley. Entre tanto, los Jueces conocerán haciendo juzgamiento público, y motivando sus
sentencias".
Como digo en el texto el deber de motivación se presenta en todas nuestras Constituciones
(hasta la de 1933) como expresión de la publicidad de los "juicios": así el arto 123 Consto 1834:
"La publicidad es esencial en los juicios. Los Tribunales pueden controvertir los negocios en
secreto; pero las votaciones se hacen a alta voz ya puerta abierta; y las sentencias son
motivadas, expresando la ley, y en su defecto, los fundamentos en que se apoyan"; arto 125
Consto 1839: "La publicidad es esencial en los juicios: los Tribunales pueden discutir en secreto
los negocios, pero las votaciones se han de hacer a alta voz y a puerta abierta y las sentencias
deben ser motivadas, expresando la ley, y en su defecto los fundamentos en que se apoyan";
arto 128 Consto 1856: "la publicidad es esencial en los juicios: los Tribunales pueden discutir
en secreto; pero las votaciones se harán en alta voz y a puerta abierta. Las sentencias serán
motivadas, expresándose la ley o fundamentos en que se apoyan"; arto 127 Consto 1860: "La
publicidad es esencial en los juicios, los tribunales pueden discutir en secreto, pero las
votaciones se harán en alta voz y públicamente. Las sentencias serán motivadas,
expresándose en ellas la ley o los fundamentos en que se apoyen"; arto 125 Consto 1867: "La
publicidad es esencial en los juicios; los Tribunales pueden discutir en secreto, pero las
votaciones serán públicas. Las sentencias serán motivadas, expresándose en ellas la ley y los
fundamentos en que se apoyan"; arto 154 Consto 1920: "La publicidad es esencial en los
juicios: los Tribunales pueden discutir en secreto, pero las votaciones se harán en alta voz y
públicamente. Las sentencias serán motivadas expresándose en ellas la ley o los fundamentos
en se apoyan"; finalmente el arto 227 Consto 1933: "La publicidad es esencial en los juicios.
582
Así MELLI, II principio del 'libero convincimento del giudice' ed il sapere delle parli nel
processo penale. En: "Giurisprudenza costituzionale", n, 1971, p. 2239, cito por GUASCH
FERNANDEZ. El hechoy el derecho en la casación civil, J.M. Bosch, Barcelona, 1998, p. 445,
nota 2198.
La motivación escrita (que es lo que exige la Constitución) de las resoluciones
judiciales puede cumplir, dependiendo del ángulo en que se mire, hasta tres
funciones:
1) Desde el punto de vista del juez: una función preventiva de los errores, en
cuanto debiendo aquél dar cuenta por escrito de las razones por las que ha
llegado a su fallo, al momento de "redactar" su resolución podría bien darse
cuenta de aquellos errores que podría haber cometido en su "operación
intelectiva" previa y "autoenmendarse" 583;
2) Desde el punto de vista de las partes: una función endoprocesal o de

garantía de defensa en cuanto les permite conocer la ratio decidendi de la
resolución y, como tal, detectar esos errores que se mantendrían ocultos si no
se explicitaran por escrito, a los efectos de poder utilizar las impugnaciones
enderezadas a reparar tales errores584.
3) Desde el punto de vista de la colectividad: una función extra procesal o

democrática de garantía de publicidad (y como tal de exclusión o de detección
de la arbitrariedad) en el ejercicio del poder por parte del juez 585.
Como fuere, lo cierto es que la motivación es unánimemente concebida como

una garantía, es más, se ha dicho que es una "garantía de cierre del sistema"
en cuanto ella "puede ser considerada como el principal parámetro tanto de la
legitimación interna como de la externa o democrática de la función judicial" 586.
583
Señala COLOMER HERNÁNDEZ, Ob. cit., p. 44 Y ss., que "la motivación es un discurso,
elaborado por el juez, en el cual desarrolla una justificación racional de la decisión adoptada
respecto al thema decidendi, y en el cual, al mismo tiempo, el juez da respuesta a las
demandas ya las razones que las partes le hayan planteado". Sin embargo, agrega que hay
que distinguir entre la motivación como "discurso justificativo" ya redactado por escrito y la
motivación como actividad mental previa del juez. Así "mientras la motivación como documento
es imprescindible para un control ex post de la decisión y de su correspondiente
fundamentación por parte de terceras personas; en cambio, la dimensión de actividad impone
al propio juez limitaciones ex ante en relación con el contenido de la decisión, en cierto sentido
funciona como un autocontrol del propio órgano jurisdiccional, que no tomará una decisión que
no pueda justificar". Sobre la motivación como discurso justificativo (y no descriptivo del iter
formativo) elaborado ex post a la decisión, cfr. TARUFFO, La fisonomía della sentenza in Italia.
En: "La sentenza in Europa. Metodo", tecnica estile, Cedam, Padova, 1988, pp. 184 Y ss.
584
Según T ARUFFO, Lo fisonomía de/lo sentenza in Italia, cit, p. 187, las normas de los
códigos que prescriben el deber de motivar lo hacen desde "una perspectiva que se puede
definir endoprocesal. Ello equivale a decir que la función que se encomienda a la motivación es
solo interna al proceso, y consiste esencialmente: a) al permitir a las partes el más fácil
ejercicio del derecho de impugnación, a través del conocimiento de los motivos de la decision;
b) al facilitar el control del juez de la impugnación sobre la misma decisión". No me atrevo a
decir, como se indica en el texto, que algunos de nuestros códigos procesales realmente
permitan cumplir esta función de la motivación.
585
Que es el sentido que privilegia T ARUFFO, Lo fisonomía del/a sentenza in Italia, cit., p. 189,
"asegurar la controlabilidad sobre la manera en la cual los órganos jurisdiccionales ejercitan el
poder que le es atribuido, en el ámbito del más general principio de controlabilidad que
caracteriza la noción moderna de Estado de Derecho (...), pero es control democrático difuso
que debe poder ser ejercitado por ese mismo pueblo en cuyo nombre la sentencia es
pronunciada".
586
FERRAJOLI. Op. cit., p. 623.
4. El deber de motivación en la ley. Reflejos en la realidad
Hay un dato interesante que se puede observar en nuestra normatividad:

mientras nuestros Códigos procesales más antiguos se mostraban bastante
respetuosos del deber constitucional de motivación (piénsese en los arts. 284 y
285 del CPP de 1940587 y en el arto 1076 del derogado Código de
Procedimientos Civiles de 1912588, la normativa elaborada durante la vigencia
de la Constitución de 1979 parecería no haber dado mucha importancia a
nuestra garantía, en cuanto no ha impuesto a los jueces un "modelo de
motivación" que permita un cumplimiento cabal del dictado constitucional.
Particular es el caso del Código Procesal Civil, el cual parece no haber

advertido que la Constitución de 1979 exigía (como lo exige la vigente) no solo
que las resoluciones contuvieran la mención expresa de la ley aplicable sino
además, los correspondientes fundamentos de hecho (con lo cual se entiende
que la motivación debe ser completa tanto 'en cuanto la quaestio iuris como la
quaestio factt).
En efecto, el CPC de 1993 en el inc. 3 de su arto 122 se limita a indicar que las
resoluciones judiciales deben contener "las consideraciones en orden numérico
correlativo de los fundamentos de hecho que sustentan su decisión, y los
respectivos de derecho con la cita de la norma o normas aplicables en cada
punto, según el mérito de lo actuado" 589, mientras que en su arto 197
expresamente señala que "en la resolución solo serán expresadas las
valoraciones esenciales y determinantes" de las pruebas que sustentan la
587
En el nuevo Código Procesal Penal, D. Leg. N° 957, de 29 de julio de 2004, se encuentra
detalladamente regulado en sus arts. 394 a 399, el contenido de las sentencias penales.
588
El art. 1076 disponía: "redactar las sentencias hará relación de la causa, designando las
partes litigantes y las conclusiones formuladas por cada una de ellas; expresará los
fundamentos en que se apoya para admitir o rechazar cada una de las conclusiones y
pronunciará su decisión, declarando el derecho controvertido y condenando o absolviendo de
la demanda en todo o en parte. También hará constar en la resolución, los fundamentos de la
apreciación que haga de los dictámenes periciales y de la prueba testimonial". En la Exposición
de Motivos del CPC de 1912 se decía: "Con sobrada razón se ha elevado a la categoría de
precepto constitucional la obligación en que están los jueces de motivar las sentencias (art. 127
de la Const.): es un freno, quizá el único, de la arbitrariedad judicial. En el Código de
Procedimientos debe detallarse la manera de cumplir esa obligación.
Como consecuencia de la amplitud que se concede al criterio del juez para apreciar la prueba
pericial y la testimonial, el artículo precedente (art. 1076) le ordena, de un modo especial, que
consigne en la resolución los fundamentos de la apreciación que haga de los dictámenes de los
peritos y de las declaraciones de los testigos. El juez podrá aceptar en todo o en parte las
opiniones de los peritos; podrá apartarse completamente del parecer de estos, o preferir el de
uno de ellos cuando sean varios. Podrá, asimismo, prestar mayor fe a unos testigos que a
otros, sin que el formar su juicio se halle sometido a la condición del mayor o menor número de
ellos, sino atener a su veracidad, al interés que pudieran tener en el litigio, a la calidad de las
personas y otras circunstancias que concurran a formar su convicción; pero esta libertad
prudente y racional se le concede al juez con cargo a que diga cuales han sido las reglas de
sana critica que han inclinado su ánimo en determinado sentido"(así en].J, CALLE, Código de
Procedimientos Civiles, Tipografía de El Lucero, Lima, 1912, p. 562 (cursivos míos).
589
Tal es la redacción resultante de la Ley 27524 de 6 de octubre de 2001, que prácticamente
no agrega nada a lo que ya la Constitución establece. Téngase presente que el CPC de 1993
nace con un texto aún más escueto, pues se establecía que la resolución debía contener "La
relación correlativamente enumerada de los fundamentos de hecho y los respectivos de
derecho que sustentan la decisión, la que se sujeta al mérito de lo actuado y al derecho".
decisión del juez. Vale decir que, el CPC de 1993, pese a haber establecido
que los medios probatorios tienen por finalidad "fundamentar" las decisiones
(art.188) y que todas las pruebas son valoradas por el juez utilizando su
"apreciación razonada" (art. 197), resulta bastante condescendiente con los
jueces pues no les exige que den cuenta exhaustiva (por escrito) de la
"valoración razonada" de las pruebas que en su momento admitieron (y que in
scrinio pectoris se supone que valoraron) 590, sino que solo expresen (repito, por
escrito) lo "esencial". Lo que a todas luces se presenta como una vulneración
del modelo de motivación previsto constitucionalmente.
Pero, sin duda, una de las disposiciones más implicantes con el deber
constitucional de motivación está contenida en el arto 12 de la LOPJ de 1992,
una ley que (no se puede dejar de decirlo) debía ser de estricto desarrollo de la
En efecto, mientras la Constitución (la de 1979 y la vigente) exige que la

motivación (tanto en derecho como en cuanto a los hechos) esté contenida en
las resoluciones de "todas las instancias", el arto 12 LOP] parece limitar tal
exigencia solo a la resolución "de primera instancia", pues en cuanto a la
resolución de "segunda", se autoriza a que simplemente "reproduzca" ("en todo
o en parte") la que aparece en la de primer grado. Con ello, nuestra LOP], más
que desarrollar (como debía) la Constitución, quiso legitimar una vieja praxis de
nuestros tribunales "de alzada" de motivar sin motivar, es decir recurriendo a
una (cuestionable) motivación per relationem que se sustancia en consabida
fórmula "por los fundamentos de la recurrida" (o, peor aún, "por los
fundamentos pertinentes de la recurrida", con lo cual no se sabe qué se
"reproduce" y qué no), en abierta contravención del dictado constitucional 591.
590
Violándose además el derecho de defensa en su faz de derecho a la prueba, pues como
señala T ARUFFO, 11 diritto allo prova nel processo civile, En "Rivista di diritto processuale",
1984, pp. 106 Y 114, "el derecho a la prueba puede ser definido como el derecho de las partes
a influenciar sobre la fijación judicial de los hechos por medio de todas las pruebas relevantes,
directas y contrarias, de las cuales disponen. Es evidente, en efecto, que también cuando se
reconociera completamente el derecho de las partes de deducir y hacer admitir todas las
pruebas relevantes, se trataría de una garantía ilusoria y meramente ritualista cuando no
estuviera asegurado el efecto de la actividad probatoria, es decir, la valoración de las pruebas
por parte del juez en sede de decisión (.. .).El derecho a la prueba puede ser garantizado solo a
condición que el juez desarrolle una justificación expresa y completa de todas las pruebas
deducidas por las partes. Debe entonces rechazarse el escamotage consistente en el
considerar que el juez motive cuando no dice nada".
591
Cfr. ARRARTE ARISNABARRETA, Sobre el deber de motivación de los resoluciones
judiciales en el ordenamiento procesal civil peruano, en "Diálogo con la Jurisprudencia", N° 63,
dic. 2003, p. 122 Y ss., que coloca el supuesto de la motivación per relotionem entre aquellos
de resoluciones con "motivación aparente"; EQUIPO DE DERECHO PROCESAL DEL TALLER
DE DERECHO DE LA PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ, Comentarios al
inciso 25) del articulo 2° del Proyecto de Reforma de lo Constitución: el derecho fundamental al
debido proceso, en "Proceso & Justicia. Revista de Derecho Procesal", N°4, 2003, p. 44 que
consideran que las normas que permiten la remisión a la motivación del grado inferior son
inconstitucionales. En sentido contrario, MORALES GODO, Deberes de /os jueces en el nuevo
Código Procesal Civil, en "Revista del Foro", 2, 1993, p. 72 para quien "cuando el Superior
recurre a la expresión ["por sus fundamentos"], es porque está de acuerdo con los argumentos
de a quo y que torna innecesario que los esté repitiendo, no incurriendo en consecuencia en
nulidad".
Sin dejar de decir que, "reproducir" cuando de un texto escrito se trata es a lo
más "transcribir" y no meramente (como se hace en la praxis) "invocar" otro
texto.
Como fuere, lo cierto es que a estar a lo que dispone el CPC de 1993 y la

LOPJ, el deber de motivar las resoluciones judiciales tanto para los jueces ("no
penales") de primera instancia como para (en general) los jueces de
impugnación, resulta ser mucho más angosto de aquel querido por la
Constitución, con la consecuencia de que nuestras resoluciones judiciales no
solamente resultan bastante parcas y misteriosas (tanto que, por lo general, es
difícil identificar no digo la ratio decidendi, sino el thema decidendt) sino que
dada su parquedad pueden terminar encerrando una pura arbitrariedad, que es
lo que primordialmente trata de evitar el deber constitucional de motivar.
Todo lo cual conduce a que en nuestra realidad el deber de motivación de las

resoluciones judiciales funcione como una garantía meramente formal 592 y no
represente el "grandísimo freno al arbitrio del juez" 593, tal como con tanta ilusión
se consignó en nuestras constituciones.
DOCTRINA
ARRARTE ARISNABARRET A. Sobre el deber de motivación de las

resoluciones judiciales en el ordenamiento procesal civil peruano, en "Diálogo
con la Jurisprudencia", N° 63, dic. 2003; COLOMER HERNÁNDEZ. La
motivación de las sentencias:
sus exigencias constitucionales y legales, Tirant lo blanch, Valencia, 2003;
EQUIPO DE DERECHO PROCESAL DEL TALLER DE DERECHO DE LA
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ. Comentarios al inciso 25)
del artículo 2° del Proyecto de Ley de Reforma de la Constitución: el derecho
fundamental al debido proceso, en "Proceso & Justicia. Revista de Derecho
Procesal", N°4, 2003;
FERRAJOLI. Derecho y razón, Trotta, Madrid, 1995; GORLA. SuIla via dei
"motivi" deIle "sentenze": lacune e trappole. En: "Diritto comparato e diritto
comune europeo", Giuffre, Milano, 1981; GUASCH FERNANDEZ. El hecho y el
derecho en la '- casación civil, J.M. Bosch, Barcelona, 1998; J.J, CALLE.
Código de Procedimientos Civiles, Tipografía de El Lucero, Lima, 1912;
LALINDE ABADÍA. Iniciación histórica al derecho español, 2a ed., Ariel,
Barcelona, 1978; MELLI, Il principio del 'libero convincimento del giudice' ed il
sapere deIle parti nel processo penale. En:
592
Sobre las desviaciones meramente formalistas a las que conduce la invocación del inc. 5 del
arto 139 de la Consto vigente a nivel de casación, cfr. de mi autora Motivación de las
resoluciones, "error de Iogicidad" y recurso de casación, En "Diálogo con la Jurisprudencia", N°
60, setiembre 2003, p. 119 Y ss., así como mi &envío "excepcional" al primer juezy cosa
jU7,gada sobre la legitimación pasiva, En: "Diálogo con la Jurisprudencia", N° 67, abril 2004, p.
109 Y ss.
593
La expresión es de Filangeri, respecto de la Pragmática del rey Fernando IV de Nápoles del
23 de setiembre de 1774, en la que se ordenó a todos los tribunales napolitanos la motivación
de las sentencias en cuanto al hecho y al derecho y, es más, se estableció que para que
pasaran en cosa juzgada antes debían ser publicadas en los tipos de la imprenta real (lo
recuerda FERRAJOLI. Ob. cit., p. 691, nota 364).
"Giurisprudenza costituzionale", lI, 1971; MORALES GODO. Deberes de los
jueces en el nuevo Código Procesal Civil, en "Revista del Foro", 2, 1993;
TARUFFO.
L'obbligo di motivazione deIla sentenza civile tra. diritto comune e iIluminismo,
en "Rivista di Diritto Processuale", 1974; TARUFFO. La fisonomía deIla
sentenza in Italia. En: "La sentenza in Europa. Metodo", tecnica estile, Cedam,
Padova, 1988; TARUFFO. Il diritto aIla prova nel processo civile, En "Rivista di
diritto processuale",1984.
Pluralidad de la instancia
Artículo 139
Son principios y derecJws de la función jurisdiccional:

(...)
6. La pluralidad de la instancia.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 141, 143, 148;
e.p.C.: arts. X T.P., 355, 364 al 383, 494;
e.p.p.: arto 1.4;
L.O.P.J.: arts. 6, 11,30, 33, 35, 40 al 43, 49 inc. 5), 50 inc. 3), 51 inc. 5), 59;
C.A.D.H.: arto 8.2.h;
P.I.D.e.p.: arto 14.5
Eugenia Ariano Deho
1. Antecedentes de la Constitución de 1823 a la vigente
El principio de la "pluralidad de la instancia" encuentra su directo precedente en

el inc. 18 del artículo 233 de la Constitución de 1979, que por primera vez en
nuestra historia constitucional lo estableció explícitamente como una "garantía
de la administración de justicia".
Sin embargo, no hay que considerar que "la pluralidad de la instancia" (o la

"instancia plural", que es lo mismo) estuviera del todo ausente en nuestra
normativa constitucional histórica.
En efecto, al reconocimiento de la "pluralidad de la instancia" (cuyo opuesto es

la "instancia única") se llega indirectamente de la regulación de la estructura
piramidal del Poder Judicial que todas nuestras constituciones prevén.
Así, en la Constitución de 1823 se parte diciendo que el "Poder Judiciario"

reside "exclusivamente" "en los Tribunales y Juzgados subalternos"(art. 95),
para luego establecer como su estructura, desde el vértice: una Corte Suprema
de Justicia (art. 98, cuya competencia se establece el el arto 100); en principio
cuatro Cortes Superiores de Justicia (art. 101, cuya competencia se establece
en el arto 102) y, en la base, Jueces de derecho "con sus juzgados respectivos"
en cada provincia "arreglándose su número de ellas, según lo exija la pronta
administración de justicia"(art. 104).
Es importante evidenciar que en el modelo diseñado por nuestros padres
constituyentes para la neo República peruana, la Corte Suprema no debía ser
en la generalidad de los casos juez de segunda (o tercera instancia), sino más
bien juez con competencias muy específicas (dirimir conflictos de
competencias, conocer las causas criminales contra los miembros del Ejecutivo
y de la propia Corte, actuar en tercera instancia en cuanto al juicio de
residencia de todos los empleados públicos, conocer recursos de nulidad
contra las sentencias expedidas en última instancia por las cortes superiores
para "el efecto de reponer y devolver", absolver dudas de Tribunales y
Juzgados, etc.). La función de ser órgano de "segunda y tercera instancia en
todas las causas civiles del fuero común" le era asignada a las Cortes
Superiores (inc. 1 del art. 102), en cuyo "territorio" debían fenecer (art. 112), sin
faltar de precisar que "no se conocerán más de tres instancias en los juicios"
(art. 113).
En la Constitución de 1826 (la de Bolívar, conocida como la ''Vitalicia'', que "por

ironía del destino fue una de las que menos tiempo perduró: solo cuarentinueve
días"(I», el esquema se repite: la Corte Suprema de Justicia debía tener una
competencia limitada (art. 105), las Cortes Superiores se mantendrían como
jueces de "segunda y tercera instancia en todas las causas civiles del fuero
común" (y otras, art. 106, inc. 1) y en primera instancia los "jueces de letras"
(art.' 108). Quizá la novedad esté en que se señale que los "jueces de letras"
reducen su competencia "a lo contencioso y pueden conocer sin apelación en
los negocios civiles, hasta la cantidad de doscientos pesos" (art. 109), o sea en
única instancia. Relevante es también que se prevé al "juez de paz" "en cada
pueblo para las conciliaciones" (art. 112). Igualmente se señala que "No se
conocerán más que tres instancias en los juicios".
Lo propio se establecerá en la Constitución de 1828, que en sus artículos 105 y

106 diseña el mismo esquema para el Poder Judicial: Corte Suprema de
Justicia única, Cortes Superiores en cada departamento y Juzgados de Primera
Instancia en las provincias. Igualmente, la Corte Suprema sigue siendo
concebida como órgano de instancia solo para algunas causas específicas (art.
III), las Cortes Superiores como órgano que conoce "en segunda o tercera
instancia de todas las causas civiles del fuero común" (art. 115 inc. 1) y en
primera o segunda instancia de las causas que conoce la Corte Suprema en
segunda o tercera instancia (incs. 5 y 6 del art. 115, es decir de los juicios de
residencia). De igual forma se reitera que "no habrá más que tres instancias en
los juicios", pero precisándose que la tercera solo procederá "en los casos que
designe la ley" (art. 124).594
En la Constitución de 1834 se mantiene la estructura a tres niveles del Poder

Judicial (art. 109). La competencia de la Corte Suprema sigue siendo taxativa
(art. 276), las Cortes Superiores siguen concebidas como órganos que conocen
"en segunda y tercera instancia de todas las causas civiles de que conocen los
Juzgados de Primera" (inc. 1 del art. 118) y los Jueces de Primera Instancia
para las causas civiles y penales "mientras se establece el jurado" (art. 120).
Desaparece toda mención a la limitación de las "instancias".
El mismo esquema se repetirá en la Constitución de 1838 (arts. 113,118, 121 Y

123). En la Constitución de 1856, se mantiene la estructura del Poder Judicial,
con el agregado de los jueces de paz (art. 126) pero desaparece toda mención
de las competencias de sus respectivos órganos la que se deja a criterio del
legislador ordinario. Lo propio ocurre en la longeva Constitución de 1860 (art.
125). El mismo esquema se repite en la efímera (rigió apenas año y medio)
594
Así UGARTE DEL PINO, Historia de las Constituciones del Pení, Editorial Andina, Lima,
1978, p. 191.
Constitución de 1867 (art. 122), en la de 1920 (art. 146) y en la Constitución de
1933 (art. 221).
Ahora si se prescinde de la efímera Constitución de 1826 en la que se prevé

incluso el proceso a instancia única para las causas de escaso valor, es
excesivo considerar que en la mente de nuestros sucesivos constituyentes
haya estado el de "limitar las impugnaciones" 595, sino a lo más establecer un
esquema de distribución de competencias judiciales en tres niveles, en donde
el principal problema a resolver era si las instancias debían ser dos o tres y
quién tuviera la competencia para la tercera.
En realidad, el problema estaba todo en darle o no competencia de tercera
instancia a la Corte Suprema, a lo que en principio parece haberse dado
respuesta negativa, pero luego se dejó en libertad de decidir al legislador
ordinario596. Y ese es el problema al que se enfrentó la Asamblea Constituyente
de 1978.
595
Tal como lo ha considerado PRIORI. Reflexiones en torno al doble grado de jurisdicción. En:
'advocatus. Nueva Época", N° 9,2003, p. 413.
596
Este aspecto es bastante notorio (al menos para quien lo quiera ver). En la Constitución de
1823 (que es realmente fundacional) la Corte Suprema no era juez de instancia sino en las
causas penales contra los miembros del Ejecutivo y de la propia Corte (inc. 3 y 4 del arto 100),
pudiendo conocer en tercera instancia del juicio de residencia contra todo empleado público
(inc. 5 del art.l00). En cambio, se le atribuía una competencia para conocer "de los recursos de
nulidad que se interpongan contra las sentencias dadas en última instancia por las Cortes
Superiores, para el efecto de reponer y devolver", vale decir, para conocer de un recurso de
casación siempre con reenvío. En la siguiente Constitución la "Vitalicia" de 1826), en cierta
medida se mantiene su competencia en causas criminales en contra de los miembros del
ejecutivo (hecha excepción en contra del vitalicio presidente, inc. 1 del arto 105) Y en tercera
instancia de la residencia de todo empleado público (inc.7, arto 105), pero en cuanto al recurso
de nulidad en contra de las sentencias dadas en última instancia por las Cortes Superiores (inc.
9, arto 105) desaparece la precisión respecto al "reponer y devolver" de su predecesora. De la
misma forma en la Constitución de 1828 se mantiene su competencia para conocer de las
causas criminales contra los miembros del ejecutivo y legislativo (inc. 1 del arto 111) Y el
conocer en segunda y tercera instancia de la residencia de los Prefectos (inc. 6 del arto 111),
así como en tercera en la residencia de los demás empleados públicos "que por la ley estén
sujetos a ella" (inc. 8 del arto 111), mientras que respecto del "recurso de nulidad contra las
sentencias dadas en última instancia por las Cortes Superiores", lo será solo "en el modo y
forma que designe la ley" (inc. 5 del arto 111), vale decir, que respecto de los efectos del
recurso "de nulidad" la Constitución no se pronuncia. En la Constitución de 1834, se confirma la
competencia en las causas penales contra miembros del ejecutivo y legislativo y su
intervención como órgano de instancia en las residencias contra prefectos y demás empleados
(in cs. 1,8 Y 9 del arto 114), a la par que establece que será competente para conocer "de los
recursos que establezca la ley contra las sentencias dadas en última instancia por las Cortes
superiores" (inc. 7 del arto 114), con lo cual si bien se reitera que el proceso termina ante las
Cortes Superiores, se da carta blanca al legislador para que establezca el "recurso" que será
de competencia de la Corte Suprema. En la Constitución de 1838, se mantiene la competencia
"de instancia" precedente pero respecto del "recurso" en contra de las sentencias dadas en
última instancia por las Cortes Superiores lo llama "de nulidad" pero a su vez deja en libertad al
legislador ordinario para determinar cuál sea este "recurso" (inc. 7 del arto 118). A partir de la
Constitución de 1856, como ya he dicho en el texto, desaparece toda indicación de la
competencia de la Corte Suprema (y de los demás órganos judiciales), por lo que queda librado
al legislador el darle la competencia que considere. Ergo, a partir de la Constitución de 1856 no
había ningún óbice constitucional para que la Corte Suprema funcionara como tercera
instancia.
En efecto, cuando el legislador constituyente afrontó el problema de las
"garantías de la administración de justicia", estableció que una de ellas era la
de la "instancia plural" (en el ya mencionado inc. 18 del arto 233), dando
expresamente a entender que en el Perú no se podían establecer procesos a
instancia única. Que luego las "instancias" pudieran ser dos o más, e~ un tema
distinto y no delimitado por el constituyente, tanto es así que al establecer la
competencia de la Corte Suprema indicó que lo era para "fallar en última
instancia o en casación los asuntos que la ley señala" (art. 241).
Como consecuencia el que la Corte Suprema pudiera ser órgano con

competencia sobre el fondo (de "instancia", primera, segunda o tercera) o un
órgano solo con competencia negativa (casación) se dejó que lo decidiera el
legislador ordinario.
Ahora, dado que la propia Constitución de 1979 había establecido en su arto

237, al igual que todas sus predecesoras, la estructura en tres niveles del
Poder Judicial (Corte Suprema de Justicia única, Cortes Superiores, juzgados
civiles, penales y especiales, juzgados de paz letrados y los juzgados de paz,
arto 237), era por demás obvio que a lo más podían haber tres instancias (y no
ciertamente cuatro o cinco.597).
De allí que el único principio realmente zanjado con la Constitución de 1979 (y

repetido en la vigente) era (y es) el que no pudiera haber en el Perú proceso a
instancia única. Lo que significa que el legislador ordinario debía (y debe)
establecer el mecanismo pertinente para provocar (por lo menos) una segunda
instancia, o sea el que el proceso pueda pasar por el conocimiento completo
(por lo menos) de dos jueces distintos.
2. Fundamento de la "pluralidad de la instancia"
El principio de la "instancia plural", o sea que un mismo proceso pueda ser

conocido por más de un juez (distinto del primero), es un tema que ha
atormentado a la humanidad desde hace más de dos mil años, o sea desde
que en los tiempos del principado los romanos establecieron la apelación 598.
Ciertamente, durante estos dos mil años las razones para no establecer
procesos a instancia única han variado sustancialmente porque nuestra
organización social (como es obvio) ha cambiado.
Así, si la apelación, como vehículo para promover una nueva instancia

respondía, tanto en el tardo derecho romano 599 como en las monarquías
597
Como lo especula PRIORI. Ob. cit., pp. 413 Y ss., citando la intervención de Ramírez del
Villar en la Asamblea Constituyente.
598
Sobre la apelación romana cfr. ORESTANO, voz Appello (Diritto romano), en: "Enciclopedia
del Diritto", II, Giuffre, Milano, 1958, pp. 708 Y ss., así como P ADOA SCHIOPPA. Ricerche
sull'appello nel diritto intermedio. I, Giuffre, Milano, 1967.
599
Señala PADOA SCHIOPPA. Ob. cit., pp. 3 Y ss., que "~)a admisión de la apelación
comporta(ba), en primer lugar, una forma de control sobre los jueces, a través del reexamen de
su actividad promovida por el recurso de la parte vencida. Se comprende así como la apelación
esté presente en ordenamiento s que conocen una incidencia efectiva del poder central: se
piense en el ordenamiento del tardo imperio, o en la edad de los Estados absolutos. La
apelación es el fruto de una estructura judicial jerárquica, pero es al mismo tiempo un medio
absolutas europeo-continentales de la época feudal-comunal, a razones
esencialmente políticas de control y concentración del poder por parte del
Emperador o del Rey, hoy en un Estado de Derecho, basado en la separación
de poderes y como tal, en la independencia judicial, cumple un papel
obviamente del todo distinto del que pudo desempeñar en el pretérito, cuando
tal separación no existía y el soberano (emperador o rey) era (o pretendía ser)
el depositario original del poder jurisdiccional. Hoy ciertamente, la instancia
plural y su vehículo (esencialmente la apelación) no puede ser considerada un
instrumento de control autoritario sobre la actuación de los jueces por parte de
un poder central, por el simple motivo que hoy no se promueve la nueva
instancia ni ante un emperador, ni ante un rey, ni ante funcionarios
subordinados a un poder central, sino ante el juez (independiente) que la propia
ley establece como competente para ello (que, en nuestro actual ordenamiento
puede ser tanto un Juez especializado, una Sala de Corte Superior o una Sala
de la Corte Suprema, en función del juez que resolvió en primer grado).
En un Estado de Derecho, la apelación (y otros medios promotores de una

ulterior instancia a la primera) tienen siempre un fundamento "político", pero
este es profundamente distinto del que podía tener en el pasado: que "ningún
acto estatal puede estar privado de los necesarios controles 600. En tal sentido,
la posibilidad de un proceso que se articule ante más de un juez permite que el
"poder controle al poder", evitándose así la posibilidad de que una resolución
agraviante a los intereses de la parte devenga inmediata e irreversiblemente
firme601.
Solo que en materia judicial, justamente por el principio de independencia de

los jueces (segundo párrafo del inc. 2 del arto 139 e ine. 1 del arto 146, ine. 1
Const.; arto 16 LOP]), ese "control" no se ejercita (ni podría ejercitarse) a través
de otros poderes, sino intra-órgano, y solo a "instancia" (y en interés) de
aquella parte que se considera agraviada con el resultado del ejercicio del
poder, sin que ello implique, en absoluto, que el segundo juez se coloque,
frente al primero, como un "superior jerárquico".
para hacer efectiva la supremacía del centro sobre los jueces periféricos. Ni tal control
concernía solamente a los jueces: en un mundo en el cual estaba ausente la división de
poderes y por tanto la distinción entre jueces y funcionarios, e incluso entre potestades civiles y
militares, el control sobre los jueces era también, indirectamente, control sobre todas las
autoridades subordinadas".
600
Así DE ARAÚJO CINTRA, Antonio; PELLEGRINI GRINOVER, Ada y RANGEL
DINAMARCO, Candido. Teoriageral do processo. 19' ed., Malheiros, Sao Paulo, 2003, p. 75
(cursiva en el original). En similar sentido NICOTRA GUERRERA. Doppio grado di giudiZio,
diritto di difesa e principio di certezza. En: "Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile",
2000, p. 127 Y ss., para quien "el instrumento del reexamen (...) realiza un momento
fundamental del desarrollo del principio de parcelación de las potestades (...). Se trata del
mecanismo general apto para permitir la valoración por parte de un distinto órgano para
verificar el modo en el cual el poder ha sido ejercitado" (pp. 135 Y Ss.), por lo que "la exístencia
de un particular procedimiento de control representa el elemento unifican te de resoluciones
expresivas de la soberanía del Estado" (p. 136).
601
Dice CERINO CANOVA. Impugnaifoni civili. En: "Studi di diritto processuale", Cedam,
Padova, 1992, p. 240, que "las impugnaciones son instrumentos calificados concebidos por el
ordenamiento para garantizar la justicia de la decisión y para justificar así la particular fuerza
que se da a esta;
En realidad el asegurar una (posible) ulterior instancia (mucho más que la
motivación de las resoluciones judiciales) en cuanto permite llevar a
conocimiento de otro juez lo resuelto por el primero, es una suerte de "garantía
de las garantías", o sea y en buena cuenta una garantía del debido proceso
mismo, porque es el más efectivo vehículo para, por un lado, evitar el ejercicio
arbitrario del poder por parte del primer juez y, por el otro, para permitir corregir
lo antes posible) los errores del mismo y así evitar que sobre lo resuelto se
forme irremediablemente cosa juzgada.
3. La "pluralidad de la instancia" en la ley
Ahora bien, al discurrir nuestra Constitución de "pluralidad de la instancia",

parece no poner un tope al número de instancias por las que puede pasar un
proceso602.
Quién sí pone un tope es la propia ley. Así la LOP] de 1992 en su arto 11

señala que "Las resoluciones judiciales son susceptibles de revisión, con
arreglo a ley, en una instancia superior", agregando que "lo resuelto en
segunda instancia constituye cosa juzgada" y que "su impugnación solo
procede en los casos previstos en la ley".
Del mismo modo, el arto X del Título Preliminar del Código Procesal Civil
señala que "el proceso tiene dos instancias, salvo disposición legal distinta" 603.
Ahora bien, el problema que presenta la normatividad vigente -en particular en

el ámbito del proceso civiles que si bien reconoce la apelabilidad de todas las
sentencias (concebidas como las que ponen fin, justamente a la instancia: arto
121 CPC, in fine), regula una apelación que promueve una discutible "segunda
instancia", en cuanto, como regla se impide (o se permite con muchas
restricciones) la alegación de hechos no alegados y de pruebas no ofrecidas en
la primera instancia, con lo cual la supuesta "segunda instancia" se vuelve una
mera instancia de revisión de la primera, lo que a mi criterio es en extremo
discutible desde el punto de vista de la garantía constitucional, pues la segunda
instancia no solo debe tender a reprimir los posibles abusos y errores que
pudiera haber cometido el primer juez, sino además ser la oportunidad para la
parte de corregir los errores o las omisiones defensivas en que pudieran haber
incurrido en el primer grado y lograr así una sentencia "justa" (en el sentido de
correcta, o sea conforme a la realidad sustancial) 604.
602
En realidad, como ya se ha dicho en el texto a propósito de la Constitución de 1979, de la
propia estructura organizativa del Poder Judicial, se infiere el número de "instancias", aunque
es preciso anotado la Constitución vigente, a diferencia de todas sus predecesoras, no ha
establecido esa estructura mínima, limitándose a establecer en el segundo párrafo del arto 143
que "los órganos jurisdiccionales son: la Corte Suprema de Justicia y las demás cortes y
juzgados que determine su ley orgánica".
603
Sobre tal artículo cfr. MONROY GÁLVEZ. Los principios procesales en el Código Procesal
Civil de 1992. En: "Themis", N° 15,1993, pp. 47 Y ss. (ahora en La formación del proceso civil
peruano. Escritos Reunidos, Comunidad, Lima, 2003, pp. 286 Y ss.), así como mi Algunas
reflexiones sobre las impugnaciones y el debido proceso. En: "Advocatus. Nueva Época", N° 9,
2003, pp. 396 Y ss.
604
Sobre este tema cfr. Mi Algunar riflexiones sobre lar impugnaciones y el debido proceso, cit.,
pp. 398 Y ss
Como fuere, lo cierto es que, en gran parte debido a lo que en su momento se
estableció en la Constitución de 1979 (y se reiteró en la Constitución vigente),
hoy en día no existe proceso judicial alguno que pueda desenvolverse a
instancia única. Lo que da buena prueba de cuán relevante fue la consagración
de nuestra garantía en la Carta de 1979.
DOCTRINA
ARIANO DEHO, Eugenia. Algunas reflexiones sobre las impugnaciones y el

debido proceso. En:" Advocatus. Nueva Época", N° 9, Lima, 2003; CERINO
CANOV A.
Impugnazioni civili. En: "Studi di diritto processuale", Cedam, Padova, 1992; DE
ARAÚJO CINTRA, Antonio; PELLEGRINI GRINOVER, Ada y RANGEL
DINAMARCO, Candido. Teoría geral do processo. 19" ed., Malheiros, Sao
Paulo, 2003; MONROY GÁL VEZ. Los Principios Procesales en el Código
Procesal Civil de 1992. En: "Themis", N° 15, Lima, 1993, (ahora en La
formación del proceso civil peruano. Escritos Reunidos, Comunidad, Lima,
2003); NICOTRA GUERRERA.
Doppio grado di giudizio, diritto di difesa e principio di certezza. En: "Rivista
Trimestrale di Diritto e Procedura Civile", 2000; ORESTANO. voz Appello
(Diritto romano), en: "Encliclopedia del Diritto", II, Giuffre, Milano, 1958;
PADOA SCHIOPPA, Ricerche sull'appello nel diritto intermedio. I, Giuffre,
Milano, 1967; PRIORI. Reflexiones en tomo al doble grado de jurisdicción. En: "
Advocatus.
Nueva Época", N° 9, Lima, 2003; UGARTE DEL PINO. Historia de las
Constituciones del Perú. Editorial Andina, Lima, 1978.
Artículo 139
Indemnización por errores judiciales y por detenciones arbitrarias

(…) 7. La indemnización, en la forma que determine la ley, por los errores
judiciales en los procesos penales y por las detenciones arbitrarias, sin
perjuicio de la responsabilidad a que hubiere lugar.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 incs. 24)f, 24)g, 138, 140;

C.P.C.: arts. 118,486 inc. 3), 509 al 518;
C.P.P.: arto 1;
C.P.Ct.: arto 30;
L.O.P.J.: arts. 19, 20, 192, 200;
Ley 24793;
C.A.D.H.: art.10;
P.I.D.C.P.: arts. 9 inc. 5), 14 inc 6);
C.I.C.C.: arto 14.1
1. Introducción
Desde 1933 se consagró con rango constitucional el derecho que tiene todo
procesado a ser indemnizado por los errores judiciales cometidos en los
procesos penales, garantía que se hizo extensiva en la Constitución de 1979 a
la indemnización por las detenciones arbitrarias. La Constitución Política
vigente, siguiendo a la anterior consagra este derecho en el artículo 139 inciso
7; y si bien no ha sido desarrollado legislativamente, se encuentra vigente una
ley preconstitucional, la Ley N° 24973 que regula el tema de las
indemnizaciones.
La presente ponencia tiene como finalidad efectuar un análisis de la disposición

constitucional antes indicada, para lo cual se recurrirá principalmente al
Derecho Internacional de los Derechos Humanos, ya que en el ámbito interno
lamentablemente no ha encontrado mayor desarrollo doctrinario y
jurisprudencia!.
2. La indemnización por los errores judiciales y por las detenciones arbitrarias

en el Derecho Internacional de los Derechos Humanos
Conocemos que el Derecho Internacional de los Derechos Humanos logra un

gran impulso después de la Segunda Guerra Mundial, marcando un hito
histórico la Declaración Universal de los Derechos Humanos. A partir de este
poderoso instrumento de protección de los derechos humanos, diversos
tratados internacionales desarrollaron los derechos en ella contenidos, con la
finalidad de dotarlos de fuerza vinculan te, sin desconocer el gran valor
axiológico y carácter vinculante que la Declaración ha adquirido a la fecha.
Se consolidan dos grandes sistemas de protección de los derechos humanos,

el Universal y el Regional, con sus propios instrumentos jurídicos y órganos de
control y protección. Dentro de los instrumentos jurídicos y con relación al
tema, debemos considerar al Pacto internacional de Derechos Civiles y
Políticos, (en adelante el PIDCyP); el Convenio Europeo para la protección de
los Derechos Humanos y las Libertades Públicas, (en adelante CEDH); y la
Convención Americana sobre Derechos Humanos (en adelante CADH),
tratados que consagran los derechos civiles y políticos o derechos de primera
generación.
El articulo 9 inciso 5 del PIDCyP establece: "Toda persona que haya sido
ilegalmente detenida o presa, tendrá el derecho efectivo a obtener reparación";
mientras que el artículo 14 inciso 6 regula el derecho de la persona que haya
sufrido una pena a ser indemnizada, si la sentencia condenatoria fIrme ha sido
ulteriormente revocada o si el condenado ha sido indultado por haberse
producido o descubierto un hecho plenamente probatorio de la comisión de un
error judicial. No tendrá derecho si se demuestra que le es imputable en todo o
en parte el no haberse revelado oportunamente el hecho desconocido.
En el ámbito del Sistema Europeo de protección de los Derechos Humanos, el

artículo 3 del Protocolo Número 7 del CEDH del 22 de noviembre de 1984,
relativo a Nuevas medidas tendientes a asegurar la garantía colectiva de
determinados derechos y libertades, regula en términos similares al PIDCyP
este derecho605. Además, el Principio 11, apartado b, del Proyecto de
Recomendación del Consejo de Europa relativo a la Responsabilidad Pública
por los Actos Jurisdiccionales del 3 de marzo de 1983, dispone que "Hay
también responsabilidad pública en caso de daño sufrido por: (...) b) una
privación de libertad impuesta por una condena firme que sea anulada luego
por la vía de revisión".
En el Sistema Interamericano de protección de los Derechos Humanos, el

artículo 10 de la CADH dispone: "Toda persona tiene derecho a ser
indemnizada conforme a ley en el caso de haber sido condenada en sentencia
firme por error judicial".
Finalmente, un moderno instrumento de protección de los derechos humanos

del Sistema Universal también consagra este derecho. Nos referimos al
Estatuto de Roma, que crea la Corte Penal Internacional, y que en su artículo
85 consagra el derecho a indemnización de la persona ilegalmente detenida o
605
"Cuando una condena penal firme sea posteriormente anulada o sea
acordada una medida de gracia en base a que un hecho nuevo o revelado
ulteriormente pruebe que se ha producido un error judicial, la persona que ha
sufrido una pena en razón de esta condena deberá ser indemnizada, conforme
a la ley vigente en el Estado correspondiente, a menos que sea probado que la
no revelación, en el momento procesalmente oportuno, del hecho desconocido
le es imputable en todo o en parte".
del condenado que cumplió pena y posteriormente se anula dicha condena, en
razón de hechos nuevos que demuestren concluyentemente que hubo error
judicial, salvo que la falta de conocimiento oportuno de esos hechos le fuera
total o parcialmente imputable. Innova en relación a los instrumentos antes
mencionados, al establecer que en circunstancias excepcionales, si la Corte
Penal determina en forma concluyente que hubo error judicial grave y
manifiesto, tiene la facultad discrecional de otorgar una indemnización a quien
hubiere sido puesto en libertad en virtud de una sentencia definitiva absolutoria
o de un sobreseimiento de la causa por esa razón.
Estando a lo consagrado por los tratados antes indicados, una primera

conclusión a la que podemos arribar es que el ámbito de protección de esta
garantía y derecho a la vez se limita al ámbito penal en el caso de los
sentenciados, y además, se extiende al ámbito administrativo y jurisdiccional en
el caso de los detenidos. Una segunda conclusión, siguiendo a Daniel
O'Donnell, es que también tendrán este derecho las personas sentenciadas a
libertad condicional, a pérdida de derechos políticos y a multas 606. Finalmente,
una tercera conclusión, a partir de la comparación entre los artículos 14 inciso 6
del PIDCyP y 3 del Protocolo N° 7 del CEDH, es que en ambos se establecen
dos circunstancias por las cuales procede entablar un reclamo por error judicial,
excluyendo la indemnización cuando se demuestra que aquel se ha producido
por dolo o culpa del propio perjudicado.
3. El derecho a ser indemnizado por los errores judiciales y por las detenciones
arbitrarias en Perú
En nuestro país, el artículo 230 de la Constitución de 1933 estableció: "El

Estado indemnizará a las víctimas de los errores judiciales en materia criminal,
previo el juicio de revisión en la forma que determine la ley". La Constitución de
1979, en el inciso 5 del artículo 233, volvió a consagrado en términos similares,
pero en el inciso 16) lo extendió a las detenciones arbitrarias adicionando, "sin
perjuicio de la responsabilidad de quien las ordena".
La vigente Constitución, siguiendo la orientación de la Constitución anterior, lo

consagra en el artículo 139 inciso 7, tanto para los errores judiciales en los
procesos penales y para las detenciones arbitrarias, con el agregado: "sin
perjuicio de la responsabilidad a que hubiere lugar".
Este último enunciado nos remite a la legislación concordante, en la que

debemos incluir las normas sobre responsabilidad civil de los jueces previstas
en los artículos 509 al 518 del Código Procesal Civil; los artículos 192 y 200 del
Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial, sobre la
responsabilidad de los jueces en el ejercicio de sus funciones, encargando el
artículo 19 a la Oficina de Control de la Magistratura y al Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial las quejas de hecho por responsabilidad funcional. Y también el
artículo 8 del Código Procesal Constitucional, referido a la responsabilidad del
agresor, norma aplicable pues es una disposición general de los procesos de la
606
O'DONNELL, Daniel. Protección Internacional de los Derechos Humanos. 2" edición.
Comisión Andina de Juristas, Lima, 1989.
libertad, entre ellos el hábeas corpus, que protege a las personas frente a
detenciones ilegales y/o arbitrarias.
La norma específica, es la Ley N° 24973 del 28 de diciembre de 1988 607, norma

preconstitucional que establece los supuestos para tener derecho a la
indemnización por detención arbitraria: a) La persona privada de su libertad por
la autoridad policial o administrativa, sin causa justificada o, existiendo esta, si
se excede de los límites fijados por la Constitución o la sentencia; y b) La
persona que no es puesta oportunamente a disposición del juez competente
dentro del término establecido por la Constitución.
El artículo 3 establece los casos en que procede la indemnización por error

judicial: a) Los que, luego de ser condenados en proceso judicial, hayan
obtenido en I juicio de revisión, resolución de la Corte Suprema que declara la
sentencia errónea o arbitraria; y b) Los que hayan sido sometidos a proceso
judicial y privados de su libertad como consecuencia de este y obtenido
posteriormente auto de archivamiento definitivo o sentencia absolutoria. Regula
también el procedimiento para su ejercicio, estableciendo que las
indemnizaciones serán abonadas por el Estado a través del Fondo Nacional
Indemnizatorio de Errores Judiciales y Detenciones arbitrarias, cuyo
Reglamento fue aprobado mediante Resolución N° 001-90-FNI del 14 de
diciembre de 1990.
Advertimos que en el proceso penal, el error judicial como producto de una

condena se encuentra supeditado al recurso extraordinario de revisión,
regulado en los artículos 361 a 365 del Código de Procedimientos Penales, en
el que no se señala reparación alguna para el caso de demostrarse la
existencia de error judicial. Sin embargo, esta omisión ha sido subsanada con
la modificatoria introducida al artículo 364 por el Decreto Legislativo 959 608, que
establece: "5. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es
absolutoria, se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de
reparación civil y de multa, así como -de haberse solicitado-la indemnización
que corresponda por error judicial".
De este modo, el proceso penal incorpora en forma directa el derecho a

indemnización que será resuelto con el recurso de revisión, tendencia que se
mantiene en el Código Procesal Penal 609 que entrará en vigencia a partir del 1
de febrero de 2006.
607
Ley N° 24973 -Ley que regula la indemnización por errores judiciales, así como por
detenciones arbitrarias a que se refieren los incisos 5 Y t 6 del artículo 233 de la Constitución
Política del Perú cuyos antecedentes lo constituyen la Ley N° t 0234 del 27 de agosto de t 945
Y la Ley N° t 0290 del 22 de noviembre del mismo año, las que disponen que la indemnización
por errores judiciales, es la consecuencia de que se declare fundado el recurso extraordinario
de Revisión.
608
Norma que incorpora diversas modificaciones a la legislación procesal penal vigente, con la
finalidad de adaptar determinadas instituciones procesales a las exigencias del nuevo Código
Procesal
609
Penal facilitando e! periodo de transición entre el Código de Procedimientos Penales de 1940
y el Código Procesal Penal, promulgado mediante Decreto Legislativo N° 957 Y que entrará en
vigencia a partir de! 1 de febrero de 2006.
Posición correcta que sigue las orientaciones modernas, como es el caso del
artículo 488 del Código Procesal Penal de la Nación Argentina (Ley N° 23894)
promulgado el 04 de setiembre de 1991 610.
4. Decisiones de los órganos de protección de los Derechos Humanos sobre la

indemnización por los errores judiciales y por las detenciones arbitrarias
Resulta necesario mencionar algunos casos en los que se ha recurrido a los

órganos de protección de los derechos humanos, alegando la violación del
derecho que se analiza, considerando las decisiones que han emitido en el
ámbito internacional el Comité de Derechos Humanos y la Comisión
lnteramericana de Derechos Humanos, establecidos en el PIDCyP y en la
CADH respectivamente, como los órganos encargados de vigilar el
cumplimiento de las disposiciones de ambos Pactos 611; y en el orden interno el
4.1. Comité de Derechos Humanos
Ha establecido las pautas de interpretación del derecho a ser indemnizado por

error judicial, cuando ha conocido de las Comunicaciones por violación a los
derechos consagrados en el PIDCyP. Así, resulta interesante relatar
brevemente el caso Paavo Muhonen contra el Estado de Finlandia 612. El
recurrente se opuso por razones de conciencia y éticas a prestar servicio
militar, por lo que recurrió a la junta de Examen del Servicio Militar para que se
le permitiera realizar un servicio sustitutivo de conformidad con la legislación
vigente, petición que fue rechazada tanto por la Junta como por el Ministerio de
Justicia. Luego de un segundo reclamo en el cual Muhonen se negó a prestar
servicio con armas, apela nuevamente al Ministerio de Justicia, pedido
declarado improcedente, pero antes que el Ministerio se pronuncie el
peticionario fue convocado, se presentó, pero se negó a prestar servicio militar,
iniciándose un proceso penal en su contra, siendo condenado por un tribunal
ordinario en primera instancia a once meses de prisión, condena confirmada
por el tribunal superior. Posteriormente, cuando había cumplido parte de su
condena, solicita nueva audiencia a la Junta, que en esta oportunidad accede a
su solicitud estableciendo que "... ha llegado a la conclusión de que el Sr.
610
Artículo I inciso 5 de! Título Preliminar de! Código Procesal Penal: "El Estado garantiza la
indemnización por los errores judiciales". Artículo 444 inciso 3: "Si la sentencia es absolutoria,
se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa, así
como -de haberse solicitado-la indemnización que corresponda por error judicial".
611
En e! tema de la revisión de sentencias judiciales, el artículo 488 del CPP argentino
establece: "La sentencia de que resulte la inocencia de un condenado podrá pronunciarse a
instancia de parte, sobre los daños y perjuicios causados por la condena, los que serán
reparados por el Estado siempre que aquel no haya contribuido con su dolo o culpa al error
judicial. La reparación solo podrá acordarse al condenado, o por su muerte, a sus herederos
forzosos".
Sin dejar de considerar en el Sistema Interamericano a la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, quien resuelve los casos que le somete la Comisión o un Estado Parte.
612
Comunicación N° 89/1981, presentada el 28 de mar.lO de 1981, fecha de la adopción de las
observaciones: 8 de abril de 1985. En: Selección de Decisiones del Comité de Derechos
Humanos Adoptadas con arreglo al Protocolo Facultativo, Volumen 2, Naciones Unidas, Nueva
York, 1992, pp. 131-134.
Muhonen, que ya ha cumplido 30 años y que, según se desprende de la
conversación celebrada, tiene una convicción ética en el sentido de la Ley de
servicio sustitutivo y sin armas (132/69) que le impide prestar servicios con
armas o sin armas en las fuerzas armadas, (por lo que) no puede ser llamado a
filas".
Es en base a este fallo que varias personas, en nombre de Muhonen, solicitan

el indulto presidencial, siendo transmitido su caso del Ministerio de Justicia al
Tribunal Supremo, y como resultado de ello se le concedió el indulto, siendo
excarcelado.
Plantea ante el Comité de Derechos Humanos que no se le ha otorgado
ninguna indemnización por las injusticias de que fue víctima. Este Órgano
concluyó que la decisión de la Junta de Examen en 1977 se fundamentó en las
pruebas que tuvo en esa oportunidad y que el recurrente solo logró convencer
de que su objeción al servicio militar se basaba en consideraciones éticas, sin
embargo, en 1980 tuvo la oportunidad de presentarse personalmente (el
Estado alegó que resolvió en consideraciones de equidad); que el indulto no se
produjo porque se hubiera demostrado que su condena se basara en un error
judicial, pues él no fue reconocido pacifista por razones de conciencia 613; por lo
que decide que no hubo infracción a lo dispuesto en el párrafo 6 del articulo 14
del Pacto.
El Comité de Derechos Humanos también se ha pronunciado sobre la

indemnización por detención arbitraria, habiendo calificado como violatorias del
derecho a no ser privado arbitrariamente de libertad, entre otras, las
circunstancias siguientes: la detención sin orden judicial, por motivos políticos,
para obtener información por parte de las fuerzas de seguridad, el secuestro de
nacionales residentes en el exterior trasladándolos forzosamente al territorio
nacional, la prolongación de la detención después del cumplimiento de la pena
impuesta, después de ordenada la liberación por orden judicial o después de la
promulgación de una amnistía aplicable al caso 614.
Sobre este punto, por ejemplo, se cita el caso Monja Jaona contra el Estado de
Madagascar, recurrente de 77 años, dirigente del partido político MONlMA de la
oposición, que en las elecciones celebradas en noviembre de 1982 fue
candidato a la presidencia de su partido; y después de la reelección del
Presidente Ratsiraka impugnó las elecciones solicitando un nuevo proceso
electoral en conferencia de prensa. El 15 de diciembre de 1982 fue sometido a
detención domiciliaria y más tarde encarcelado en el campamento militar de
Kelivondrake donde estuvo recluido hasta el15 de agosto de 1983. Fue elegido
representante ante la Asamblea Popular Nacional en las elecciones celebradas
el 28 del mismo mes y año. El Comité de Derechos Humanos consideró que el
Estado Parte debe concederle una reparación de conformidad con lo dispuesto
en el párrafo 5 del artículo 9 del Pacto, por su detención y encarcelamiento
arbitrario; y adoptar medidas para asegurar que en el futuro no ocurran
violaciones similares.
613
El Tribunal Constitucional se ha pronunciado sobre la objeción de conciencia en el
Expediente N° 0895-2001-AA/TC, sentencia del 19 de agosto de 2002
614
Comunicación N° 139/1983, parro 10, Carteris contra Uruguay. Comunicación N° 132/1982
parro 14, Monja Jaona contra Madagascar. Comunicación N° 52/1979 parro 13, López Burgos
contra Uruguay. Comunicación N° 5/1977 parro 10, Massera contra Uruguay.
4.2. Comisión Interamericana de Derechos Humanos
También se ha pronunciado al respecto en el caso Juan Manuel Contreras San

Martín, Víctor Eduardo Osses Conejeros y José Alfredo Soto Ruz contra
Chile615, quienes aducen que estuvieron privados de su libertad por más de
cinco años debido a un error judicial y luego se les negó la indemnización que
reclamaron. El asunto es importante ya que la Corte Suprema de Chile denegó
la solicitud de la defensa para obtener una indemnización por error judicial,
argumentando que el error no fue injustificado y que tales indemnizaciones solo
proceden cuando se acredita la inocencia de los condenados, no cuando no se
condena por falta de elementos de prueba.
No obstante la declaración del Estado Parte, el caso concluyó con un Acuerdo
de solución amistosa, lo que implica el reconocimiento de la responsabilidad
internacional por parte del Estado chileno, que se comprometió a realizar los
estudios necesarios para una re formulación de las actuales normas existentes
en dicho país, al reconocer la importancia de contar con mecanismos juridicos
efectivos para ejercer el . derecho a indemnización.
4.3. Tribunal Constitucional de Perú
En Perú, el caso más emblemático lo constituye la acción de cumplimiento

interpuesta por Ana Elena Townsend Diez Canseco y otros Congresistas 616 en
nombre de todos los indultados al amparo de la Ley N° 26655, que creó una
Comisión encargada de proponer al Presidente de la República la concesión de
indulto a personas inocentes condenadas por delitos de terrorismo y traición a
la patria; solicitando se dé cumplimiento a lo señalado en el inciso 6 del artículo
14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. En esta sentencia, el
Tribunal Constitucional sienta criterios jurisprudenciales a tener en
consideración, entre ellos:
a) Los instrumentos internacionales suscritos por Perú, son exigibles por

intermedio de una acción de cumplimiento en lo que respecta a los mandatos
reconocidos en sus normas. Su valor normativo es indiscutible, por lo que son
plenamente aplicables por los jueces y tribunales peruanos.
b) El dispositivo de carácter internacional que se invoca en la demanda

contiene una obligación cuyo cumplimiento debe operar de forma inmediata.
c) La circunstancia de que el derecho a la indemnización por error judicial o por

las detenciones arbitrarias también se encuentra reconocida en el artículo 139
inciso 7 de la Constitución Política, no resta legitimidad a la invocación del
artículo 14 del Pacto, ya que el contenido de nuestra disposición constitucional
no es suficientemente preciso respecto de las circunstancias que conllevarían a
la individualización de los errores judiciales como condiciones de procedencia
de las indemnizaciones.
615
Informe N° 32/02, del 12 de marzo de 2002
616
Expediente N° 1277-99-AC/TC, sentencia del Tribunal Constitucional del 3 de julio de 2000.
d) En base a lo anterior, tratándose de la determinación de errores judiciales, la
interpretación del Tribunal Constitucional es extensiva, abarca al indulto
especial o razonado, que es el que opera, no por decisión de los jueces tras la
presencia de un proceso penal de revisión, sino por las autoridades políticas,
cuando la persona o personas condenadas, lo han sido no obstante ser
inocentes o presumirseles tal condición.
e) Respecto al monto de la indemnización, dado el carácter personalísimo de

las demandas indemnizatorias, cada afectado debe promover la demanda
respectiva para resarcirse de los perjuicios que hayan podido ser pasibles y
que dieron motivo al indulto razonado o especial del que fueron objeto.
Si bien no compartimos la tesis respecto del rango legal de los tratados

internacionales de derechos humanos asumida por el Tribunal Constitucional,
entendemos que lo hizo por razones prácticas; sin embargo, es una decisión
importante por los principios a que recurrió, tales como el de la fuerza vinculan
te de los tratados, en este caso de aplicación directa e inmediata -se!!
executing-; y el principio pro homine, por la cual se prefiere en unos casos la
norma interna y en otras la norma internacional, teniendo en cuenta en el caso
especifico cuál de las normas resulta ser la más tuitiva de los derechos de las
personas.
Siguiendo la línea jurisprudencial sentada en el caso antes referido, el Tribunal

Constitucional en otros casos en que se han solicitado el pago de
indemnización por daños (provenientes de la violación del principio de
legalidad, por afectación a la libertad personal en casos de anulación de
procesos penales, etc.), ha establecido que debido a la naturaleza de las
acciones de garantía, el amparo y el hábeas corpus no constituyen la vía
idónea para ventilar la pretensión, la que debe hacerse valer con arreglo a
ley617.
5. Conclusión
Un sistema penal garantista implica la obligación de los jueces que imparten

justicia de tener especial cuidado en la tramitación de los procesos, respetando
los derechos de los imputados, efectuando además un adecuado control de la
legalidad, razonabilidad y proporcionalidad de la detención. La evolución de los
derechos humanos ha determinado que en las Constituciones se inserte un
programa penal, que otorga diversas garantías procesales y derechos a los
justiciables. La indemnización por los errores judiciales y por las detenciones
arbitrarias es una de esas garantías.
DOCTRINA
O'DONNELL, Daniel. Protección Internacional de los Derechos Humanos. 2"

edición. Comisión Andina de Juristas, Lima, 1989; NACIONES UNIDAS.
COMITÉ DE DERECHOS HUMANOS. Selección de Decisiones del Comité de
617
Expediente N° 0994-2003-HC/TC, sentencia del 12 de junio de 2003. Caso Aor Esperanza
Torres Estela
Derechos Humanos adoptadas con arreglo al Protocolo Facultativo, Volumen 2,
Nueva York, 1992.
Integración de la Ley
Artículo 139

(...) 8. El principio de no dejar de administrar justicia por vacío o deficiencia de
la ley. En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el
derecho consuetudinario.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.C.: arts. III, VIII;

C.P. C.: arto III;
C.T.: norma IX;
L.O.M.P.: arto 4;
L.O.P.S.: arto 184 inc. ~).
Manuel Muro Rojo
En materia de aplicación del Derecho 618, o de las normas jurídicas si se quiere,

dos son los temas que principalmente ha desarrollado la doctrina jurídica: i) la
interpretación de la ley; y ii) la integración de la ley, 619. El inciso 8) del artículo
139 de la Constitución se refiere a esta última, casi en los mismos términos del
artículo VIII T.P. del Código Civil620.
Es claro que debido a factores de diversa índole la labor legislativa nunca

estará exenta de imperfecciones, y estas pueden sin duda agudizarse por
circunstancias posteriores a la creación de las normas legales. De alli que los
sistemas jurídicos contemplen reglas de interpretación y reglas de integración.
Las primeras con la finalidad de atribuir significado a las normas que aparecen
oscuras o dudosas; las segundas con el objeto de salvar vacíos o deficiencias.
En otras palabras, se recurre a la interpretación cuando la norma existe pero se
quiere establecer su correcto sentido; mientras que se acude a la integración
cuando no hay norma aplicable a un caso concreto al cual se quiere dar
solución o cuando, existiendo norma, esta presenta una formulación incompleta
o deficiente que impide su cabal aplicación.
La integración opera, pues, frente a vacíos y deficiencias legales. Al respecto,

cabe hacer la precisión de que, pese a la terminología empleada ("vacíos"), la
norma se refiere en realidad a las denominadas "lagunas del Derecho",
existiendo una diferencia pocas veces advertida entre ambas expresiones.
618
Sobre la "aplicación del Derecho" puede verse DIEZ-PICAZO, Luis y GULLON, Antonio.
Sistema de Derecho CiviL Vol. 1. Tecnos. Madrid, 1982, pp. 190-191.
619
Entre otros tópicos que también se incluyen en esta temática se encuentran la aplicación
temporal y la aplicación espacial de la ley. Vid. RUBIO CORREA, Marcial. El sistema jurídico.
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perno Lima, 1993, quien en la
estructura de su obra (parte IV) reúne a todas estas figuras
620
Código Civil. Artículo VIII T.P.: Los jueces no pueden dejar de administrar justicia por defecto
o deficiencia de la ley. En tales casos, deben aplicar los principios generales del Derecho y,
preferentemente, los que inspiran el Derecho peruano.
Así, Marcial Rubio explica que la laguna del Derecho se da cuando existe un
suceso para el cual no existe norma jurídica aplicable, pero se considera que
tal suceso debería estar regulado por el sistema jurídico. El vacío del Derecho,
por su parte, consiste en un suceso para el que tampoco existe normativa
aplicable, pero se considera que aquel no debe estar regulado por el
Derecho621. Sin duda, la cuestión radica en determinar cuándo y bajo qué
criterios una situación no regulada sí debería estarlo o no. En cuanto a las
deficiencias legales, estas vendrían a ser en realidad una suerte de
modalidades de lagunas del Derecho, habida cuenta que la imperfección de la
fórmula legal generaría la misma consecuencia que la falta de regulación.
En el caso de vacío del Derecho debe regir el principio general de libertad

personal, consagrado en el artículo 2 inciso 24) literal a) de la Constitución
vigente, según el cual "nadie está obligado a hacer lo que la ley no manda, ni
impedido de hacer lo que ella no prohíbe", considerando que la situación no
regulada no amerita estarlo.
En cambio, las lagunas del Derecho deben suplirse con métodos y

procedimientos de integración. Entre ellos aparece, en primer lugar, la
analogía, que -en forzada síntesis- es un método consistente en aplicar al
hecho generador de la laguna jurídica, la misma consecuencia que
corresponde a otro hecho sí regulado y que es semejante en esencia. Si bien ni
el inciso 8) del artículo 139 de la Constitución ni el artículo VIII T.P. del Código
Civil autorizan el acudir a la analogía, tal prerrogativa se desprende -al menos
para algunos supuestos- del artículo III T.P. del acotado Código, según el cual
"la ley que establece excepciones o restringe derechos no se aplica por
analogía", con lo que fuera de estas limitaciones, podría recurrir se a este
método en cualquier otro caso.
De no ser posible lograr la solución del asunto por vía analógica, corresponde
aplicar lo establecido en la norma que se comenta, es decir, recurrir a los
principios generales del Derecho y la costumbre.
En cuanto a los principios generales del Derecho, a pesar de los constantes

esfuerzos que se han efectuado, el estado actual de la teoría jurídica no
permite aún formular una definición acabada. Por el contrario, muchos de los
estudios doctrinario s y la propia aplicación del Derecho por los órganos
jurisdiccionales han contribuido más bien a oscurecer el tema.
Si bien puede decirse que los principios generales del Derecho podrían ser
entendidos como los elementos informadores del sistema jurídico, como las
normas básicas reveladoras de las creencias y convicciones de la comunidad,
o como fórmulas normativas con valor general que constituyen la base del
ordenamiento jurídico, estas afirmaciones aparecen como aproximaciones que
no revelan en sí mismas mayor contenido y que, por consiguiente, no son
suficientes para lograr una adecuada integración de la ley. Nuestro sistema,
pues, al igual que la mayoría de los adscritos a la familia romanogermánica,
postulan cerrar el círculo de la integración del Derecho -y dar así solución a
621
Vid. RUBIO CORREA, Marcial. Ob. cit., p. 280
casos concretos afectados por lagunas jurídicas- precisamente acudiendo a un
concepto de difícil definición.
En todo caso, la doctrina es más o menos unánime en establecer que los
principios generales del Derecho son aquellos conceptos o proposiciones de
naturaleza axiológica o técnica, que informan la estructura, la forma de
operación y el contenido mismo de las normas, y pueden estar o no recogidos
en la legislación622; se trata de elementos que se explican por sí mismos -de alli
el nombre de "principios" - y que no requieren de demostración alguna porque
son valores supremos anteriores e inherentes a la existencia del hombre; tales
como, por ejemplo, la libertad, la igualdad, la dignidad, etc. En cualquier caso,
lo que sí es claro es el rol que cumplen los principios generales, que consiste
en orientar la función interpretativa y constituir un sistema de integración de la
ley, bajo el entendido de que aquellos constituyen las bases últimas de todo el
ordenamiento positivo.
Por otro lado, los principios generales del Derecho suelen ser confundidos con
los apotegmas o con las reglas o máximas jurídicas heredadas del Derecho
Romano, que en suma comprenden afirmaciones resumidas del pensamiento
de antiguos autores o que han sido extraídas de la experiencia jurídica, y que
son expresadas en forma de refranes o fórmulas concisas y de fácil retención.
En nuestra jurisprudencia esto es muy frecuente; por ejemplo, se dice que
"sobre la materia en controversia existe un vacío legal que debe ser resuelto
aplicando los principios generales del Derecho internacional, en concreto, el
principio del 'pacta sunt servanda', según el cual (.. .)" (RTF N° 03041-A2004,
El Peruano 28/05/2004). Al respecto, una regla o máxima, como la de "pacta
sunt servanda", no es más que el vehículo a través del cual se puede expresar
un principio general, en este caso el de la obligatoriedad de la palabra
comprometida, lo que lleva a afirmar que la regla por sí sola carece de valor,
pero se nutre y cobra vida en tanto contiene y expresa una convicción
normativa que le atribuye el valor de principio 623.
Finalmente, la norma del inciso 8) del artículo 139 que se comenta, también se
refiere al Derecho consuetudinario como el último recurso que se puede
invocar a efectos de la integración de la ley. En este punto, la Carta de 1993
eleva a la costumbre a rango constitucional, apartándose así de su
antecedente, el artículo 233 inciso 6) de la Constitución de 1979, cuya fórmula
era idéntica al actual artículo VIII T.P. del Código Civil.
Esto no quiere decir que la costumbre no haya estado reconocida en nuestro

sistema como fuente del Derecho. Al menos lo ha estado ya para determinados
casos y aun con antigua data, así en el Código de Comercio de 1902 (arts. 255,
592, 664, 669, ~ 833), en algunas leyes como el D.L. N° 14222 de 1962 sobre
determinación del salario mínimo vital y más recientemente en una de las
principales normas como es el Código I Civil de 1984 (arts. 337, 837,
1381,1660,1678,1738,1759,1773).
622
Ibídem, p. 301
623
Cfr. DIEZ PICAZO, Luis y GULLON, Antonio. Ob. cit., p. 175
DOCTRINA
DEL VECCHIO, Giorgio. Los principios generales del Derecho. Barcelona,

1933; DIEZ-PICAZO, Luis y GULLON, Antonio. Sistema de Derecho Civil. Vol.
1. Ternos. Madrid, 1982; RUBIO CORREA, Marcial. El sistema jurídico. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1993.
Prohibición de aplicación de la analogía in malam partem
Artículo 139

(…)
9. El principio de inaplicabilidad por analogía de la ley penal y de las normas
que restrinjan derechos.
(…)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 24)b, 137,200;

C.C.: arto IV T.P.;
C.P.: arto IlI;
C.P.C.: arts. III
T.P., 193;
C.P.P.: arto VII;
C.A.D.H.: arto 9;
José Urquizo Olaechea (*)
(*) Agradezco a Nelson Salazar Sánchez, mí discípulo y asistente del área académica, quien
ha colaborado en la elaboración de este trabajo.
1. Generalidades
Desde el punto de vista lingüístico o genérico el término analogía encuentra su

significado genuino o auténtico en la semejanza o proporción 624, es decir,
relación de semejanza entre cosas distintas. Sin embargo, desde un punto de
vista específico el término analogía tiene algunas diferencias, lo cual depende
de la disciplina o rama de la ciencia en la cual se haga referencia. Así, por
ejemplo, en las ciencias naturales -campo al que no pertenece el Derecho- la
analogía tiene función explicativa, descriptiva y opera a un nivel profundo,
estructural y no consciente; mientras que en el Derecho la analogía representa
siempre una operación consciente, dirigida a producir un efecto determinado 625.
De ahí, que la analogía en el Derecho, significa método por el que una regla de
ley o de derecho se extiende, por semejanza, a casos no comprendidos en
624
En ese sentido Cfr. Diccionario de la Lengua Española [REAL ACADEMIA ESPAÑOLA].
Tomo I, 21' ed., Editorial Espasa, Madrid, 2000, p. 134. Asimismo, SECO, Manuel. RAMOS,
Gabino. Diccionario del Español actual Tomo I, Grupo Santillana de Ediciones, Madrid, 1999, p.
297. MOLINER, María. Diccionario de uso español Tomo I, 2' ed., Madrid, 1998, p. 172.
625
Sobre las diferencias entre analogía jurídica y analogía de otras ciencias véase FALCÓN Y
TELLA, María José. El argumento analógico en el Derecho. Servicio de Publicaciones de la
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, Civitas, Madrid, 1991, pp. 64 Y 65.
ella626, debido a que por la similitud que poseen ambos supuestos de hecho
han de ser valorados igualmente627.
Dentro del campo del Derecho, la doctrina suele distinguir dos conceptos
diferentes de analogía.-tales como: la analogía de ley o analogía legis
[Gesetzeanalogie] y la analogía de Derecho o analogía iuris [Rechtsanalogie].
Desde el punto de vista del aspecto objetivo la analogía legis se caracteriza por
el hecho de que en ella se comienza en una disposición concreta de la ley,
para, sobre la base de su ratio esendi o idea fundamental, aplicarla a casos
idénticos en su esencia; por el contrario, en la analogía iuris se arranca de una
pluralidad de disposiciones singulares o particulares y se extraen de ellas, vía
inductiva, principios más generales, los cuales se aplican a casos que no caen
bajo ninguna de las disposiciones de la ley 628, o sea, de varias disposiciones
legales que enlazan igual consecuencia jurídica a supuestos de hecho
diferentes se infiere, un principio único general, que se refiere o subsume tanto
a los supuestos de hecho no regulados en la ley como a los supuestos de
hecho regulados629. Desde el punto de vista del procedimiento que se utiliza
cabe señalar que en la analogía legis se procede de lo particular -a través de la
comparación- a lo particular; en la analogía iuris se opera de lo particular a lo
general, y de lo general-por medio de la subsunción- a lo particular 630. En la
analogía legis el caso a decidir no es igual al supuesto de hecho normativo,
sino semejante a él, por el contrario, en la analogía iuris el caso en análisis no
626
Al respecto véase Diccionario de la Lengua Española [REAL ACADEMIA ESPAÑOLA]. Tomo
1, 21" ed., Editorial Espasa, Madrid, 2000, p. 134; LARENZ, Karl. Metodología del Derecho.
Traducción de la 4" edición alemana por Rodríguez; Molinero. Ariel, Barcelona, 1980, p. 374.
sostiene que por analogía se entiende: "[...] el traslado de una regla, dada en la ley para el
supuesto de hecho [A], o para varios supuestos de hecho similares, a otro supuesto de hecho
[B], no regulado en la ley, 'similar' a aquel". Asimismo, ESER, Albin; BURKHARDT, Bjorn.
Derecho Penal [Cuestiones Fundamentales de la teoría del delito sobre la base de casos de
sentencias], traducción de Silvina Bacigalupo y Manuel Cancio Meliá, Colex, Madrid, 1995, p.
59, señala que por analogía se entiende: "un método de complementación jurídica por parte del
juez; para llenar el contenido de lagunas legales no planeadas". ROXIN, Claus. Derecho PenaL
Parte General (Fundamentos. La estructura de la teoría del delito). Tomo 1, Traducción y notas
de Diego Manuel Lugón Peña, Miguel Díaz; Y García Conlledo; Javier de Vicente RemasaI.
Tecnos, Madrid, 1997, 5/8, p. 140, sostiene que: "Analogía es trasladar una regla jurídica a otro
caso no regulado en la ley por la vía del argumento de la semejanza [de los casos]".
627
En ese sentido Véase ABBAGNANO, Nicola. Diccionario'de Filosofía: Fondo de Cultura
Económica, 3" ed., 2" reimpresión, México, 2000, p. 67, respecto a la analogía plantea que esta
tiene dos significados fundamentales: 1) el sentido propio y restringido, requerido por el uso
matemático de igualdad de relaciones, 2) el sentido de extensión probable del conocimiento
mediante el uso de semejan;¡;as genéricas que se pueden aducir entre diferentes situaciones.
Prosigue Abbagnano: "El segundo significado del término como extensión probable del
conocimiento mediante una proposición que expresa una determinada situación a otra
proposición que expresa una situación genéricamente similar o como extensión de la valide;¡;
de una proposición de una determinada situación a una situación genéricamente similar era
conocida por los antiguos bajo el nombre de procedimiento por semejanza".
628
Así, ESER, Albin; BURKHARDT, Bjorn. Oh cit., p. 59: "Solo se puede hablar de una laguna
legal cuando no es posible encuadrar el caso que se debe decidir por medio de interpretación
[...].FALCÓN Y TELLA, María José. Ob. cit., p. 134
629
Véase LARENZ, Karl. Ob. cit., pp. 376 Y 377
630
Cfe. FALCÓN y TELLA, María José. Ob. cit., pp. 134 Y 135
solo es distinto, sino que además es igual al supuesto de hecho del principio
general inducido de las normas631.
Si bien es cierto que lo señalado sobre las diferencias entre analogía legis y
analogía iuris es correcto, creemos que la diferencia sustancial entre estas dos
instituciones jurídicas radica en torno a la ratio essendi de cada una. Así, en la
primera, el supuesto de hecho regulado y el no regulado tienen en común una
semejanza relevante (ratio efendi], la cual constituye razón suficiente y, por
tanto, justifica la aplicación de la norma diseñada para el caso ''N' al caso ''B''.
Esa razón suficiente es la ratio legis que, en última instancia, es la que legitima
la aplicación extensiva de una norma a otro caso que tiene la misma ratio
essendi que el caso regulado por ella; es decir, la similitud radica en los
elementos esenciales y la diferencia en los elementos accesorios 632. Por su
parte, en la analogía iuris ocurre todo lo contrario: la semejanza se da en
relación con las características menos importantes y la diferencia o
incompatibilidad se da a nivel de los elementos principales o fundamentales.
Esto es en virtud de que en la analogía iuris los supuestos regulados por una
determinada norma y los supuestos a los cuales se aplica -pese a que no están
comprendidos por dicha norma- no poseen semejanzas cualitativas relevantes.
De esto se infiere que la naturaleza de la analogía legis, así soma de la
analogía iuris se fundamenta en valoraciones axiológicas cualitativas más que
en consideraciones cuantitativas, con lo cual estaremos ante una analogía legis
cuando entre los supuestos regulados y los no regulados existen en común
aspectos normativos que cualitativamente son imprescindibles o
fundamentales, aunque cuantitativamente no sean numerosos; contrari sensu,
estaremos ante una analogía iuris cuando los elementos comunes, pero no
esenciales a los supuestos regulados y no regulados son numerosos, sin
embargo cualitativamente son escasos o no existen.
De otro lado, debemos señalar que la analogía cobra existencia y razón de ser
únicamente cuandO se cumplen ciertos presupuestos, tales como la existencia
de lagunas en el Derecho, las mismas que se expresan mediante vacíos
legales o normativos, esto es, la carencia por parte del ordenamiento jurídico,
respecto de cierto caso, de toda solución normativa 633; es decir, no hay
regulación específica para un caso o conjunto de casos, que -a pesar de incidir
directamente en los procesos de participación de los ciudadanos- no se
631
Cfr. FALCÓN Y TELLA, María José. Ob. cit., p. 135
632
Al respecto consúltese CASTILLO AL VA, José Luis. Principios de Derecho Penal Gaceta
Jurídica, Lima, 2002, p. 161, quien señala que la semejanza y diferencia entre los casos
regulados y los no regulados en la analogía le¡tjs no se debe excluir de las valoraciones
axiológicas, por cuanto: "ellas no se pueden suprimir sin derogar de un plumazo la esencia
misma de la analogía".
633
En ese sentido NINO, Carlos Santiago. Introducción al análisis del Derecho. Ariel,
Barcelona, 1993, p. 281, sostiene que: "[...] un cierto caso constituye una laguna de un
determinado sistema normativo, cuando ese sistema no correlaciona el caso con alguna
codificación normativa de determinada conducta [o sea, con una solución]". En ese mismo
sentido y poniendo énfasis en los diversos matices que posee el concepto de analogía en la
doctrina FALCÓN Y TELLA, Maria José. Ob. cit., pp. 68 Y 69, señala que: ''A menudo la
doctrina se ha ocupado del problema de la distinción entre lagunas del Derecho y lagunas de la
ley, generalmente para afirmar que el Derecho en su conjunto carece de ellas, pero la ley
puede tenerlas".
encuentran regulados por ningún dispositivo del ordenamiento jurídico 634, de tal
manera que el juez se encuentra en la imposibilidad de solucionar el problema
recurriendo a los diversos tipos de interpretación [por ejemplo, literal,
teleológico, sistemático, etc.] y lo único que le queda es integrar el Derecho.
Esto significa que cuando el juez se encuentra ante una deficiencia de los
preceptos expresos que le proporciona el sistema, debe subsanar dicha
falencia aplicando al caso no expresamente previsto los preceptos implícitos
que la interpretación describe635.
2. La analogía en la Constitución Política
En el ordenamiento jurídico peruano la aplicación o prohibición de la analogía

se encuentra regulada en varios cuerpos normativos, v. gr. la Constitución, el
Código Penal, el Código Civil. En cada cuerpo normativo, ha sido regulada de
manera distinta, sin embargo, en virtud al principio de jerarquía normativa, tanto
el contenido del Código Penal, como el contenido del Código Civil, tienen el
imperativo político, jurídico y ético de ser interpretados conforme a lo
establecido en la Constitución.
A nivel Constitucional la analogía se encuentra regulada en el artículo 139

inciso 9 en los siguientes términos: "Son principios y derechos de la función
jurisdiccional
(...) el principio de inaplicabilidad por analogía de la ley penal y de las normas
que restrinjan derechos". Este precepto constitucional es un complemento
necesario del artículo 2, inciso 24, literal "d", ya que su vigencia significa el
aseguramiento o puesta a buen recaudo de la libertad individual, pues el juez
está imposibilitado de restringir la libertad u otros derechos mediante la
aplicación de la analogía; mientras que su violación implica, no solo el
derrumbamiento del Derecho Penal, sino de todo el ordenamiento jurídico.
Pese a lo señalado, la interpretación del mencionado precepto constitucional no
es muy pacífica, veamos el porqué.
El análisis del artículo 139, inciso 9 nos muestra, de forma nítida, una técnica
constitucional bifronte: una referida al Derecho Penal, de forma específica o
exclusiva, y otra, dirigida a los otros sectores del Derecho. De lo señalado
surgen dos interrogantes: a) ¿por qué el constituyente, cuando consagra la
inaplicación de la analogía, se refiere de forma específica al Derecho Penal y
luego a las normas que restringen derechos en otros sectores del
ordenamiento jurídico?; b) ¿la inaplicación de la analogía, tanto en el Derecho
Penal, como en las otras ramas del Derecho, solo abarca a la analogía in
malam partem o también a la analogía in bonam partem?
634
Cfr. LARENZ, Karl. Ob. cit. p. 364, quien plantea que: "El término laguna hace referencia a
una incompletez. Solo se puede hablar de lagunas de una ley cuando ésta aspira a una
regulación completa, en cierta medida para un determinado sector". CASTILLO ALV A, José
Luis. Ob. cit., p.152.
635
GARCÍA MAYNES, Eduardo. Filosofía del Derecho. Porma, México, 1994, pp. 303 Y 304,
señala que: "[...] de lagunas solo debe hablarse en relación de las normas que proceden de las
fuentes formales, no en relación con el Derecho".
En lo que se refiere a la primera pregunta debemos señalar que es necesario
hacer un análisis desde una doble perspectiva: a) desde un punto de vista
lógico o literal y b) desde un punto de vista teleológico.
a) Desde el primer punto de análisis, parece ser que el constituyente

considerara que la inaplicabilidad de la analogía en el Derecho penal está en
relación directa con la restricción de los derechos fundamentales, por ejemplo,
libertad ambulatoria y patrimonio; mientras que la referencia a la inaplicación de
la analogía en las normas que restringen derechos, pareciera que estuviera
dirigida a aquellos dispositivos que menoscaban derechos de otra naturaleza,
es decir, distintos a la libertad ambulatoria y al patrimonio.
Así, la problemática, mediante la primera, se impediría la aplicación de la

analogía para lograr una doble finalidad: por un lado, para crear delitos y faltas
y el consiguiente impedimento de la imposición de penas o medidas de
seguridad (analogía in malam partem); por otro, para no calificar una conducta
como hecho punible (analogía in bonam partem). Por su parte, a través de la
segunda, se buscaría solo una finalidad impedir que los ciudadanos no vean
menoscabados otros derechos, que también son importantes para el desarrollo
de la personalidad; así, por ejemplo, bajo esta perspectiva, no estaría permitida
la aplicación de la analogía para inhabilitar a un funcionario que ha cometido
una infracción constitucional o administrativa. En esa línea, en el Derecho
penal, estarían prohibidas, tanto la aplicación de la analogía in malam partem,
como la analogía in bonam partem. Por el contrario, en las otras ramas del
Derecho solo estaría prohibido la aplicación de la analogía in malam partem,
mientras que la aplicación de la analogía in bonam partem sí estaría permitida.
Esto se debe a que, cuando se hace referencia a la inaplicación de la analogía
en el Derecho penal, no se distingue entre la aplicación de la analogía dirigida
a crear delitos y faltas y la aplicación de la analogía orientada a descriminalizar
una conducta, pues el impedimento de aplicar la analogía en el Derecho penal
se hace de manera general. En cambio, cuando se refiere a las normas de
carácter extra penal, se menciona de manera específica la prohibición de la
analogía in malam partem (restrictiva de derechos) únicamente.
De todo lo dicho, se colige que una primera respuesta aproximada a dicha

interrogante sería sostener que la técnica bilateral utilizada por el constituyente
se debe a:
1 °) resaltar la distinta naturaleza que tienen los derechos restringidos por las
normas penales, respecto de los derechos que son restringidos por las normas
de carácter no penal; 2°) que en el Derecho Penal estarían prohibidas la
aplicación de los tipos de analogías (in malam partem e in bonam partem);
mientras que en los otros sectores del Derecho, únicamente, estaría prohibida
la aplicación de la analogía (in malam partem).
b) Desde el segundo punto de vista -que es el que compartimos- el texto y

contenido del artículo 139 inciso 9 de la Constitución no obedece a lo señalado
anteriormente, sino a la superlativa importancia que los padres de la
Constitución le han dado a los derechos fundamentales, cuando estos son
menoscabados en el Derecho Penal, mediante la aplicación de la analogía. En
otras palabras, la referencia específica a la inaplicación de la analogía en el
Derecho penal, y la referencia general al resto de normas que también
restringen derechos, no se debe a que el constituyente quiso diferenciar la
distinta naturaleza de los derechos que se restringen en el Derecho Penal,
respecto de aquellos que se recortan en otros sectores del ordenamiento
jurídico. Tampoco se debe a que se quiso consagrar la prohibición absoluta de
la aplicación de todo tipo de analogía en el Derecho penal, y solo la analogía in
malam parten en las otras ramas del Derecho.
En estas circunstancias, los dos supuestos que conforman el contenido de la

respuesta aproximada a la primera pregunta quedan desvirtuados. En el primer
caso, la mera distinción de la distinta naturaleza que tienen los derechos
menoscabados por las normas penales y las normas de carácter no penal, no
tiene ningún sentido, ya que -en el fondo- tanto las normas penales como las
no penales restringen la libertad de los ciudadanos, así por ejemplo, con la
inhabilitación del ejercicio profesional de los médicos o abogados, se les priva a
estos de su libertad. En relación con el segundo supuesto, debemos señalar
que tampoco tiene sentido, pues no es posible que el Constituyente haya
querido que se aplique la analogía in bonam partem para liberar al ciudadano
de cargas extrapenales, pero no en el Derecho penal, a pesar de que sus
consecuencias y mecanismos son más graves. Esto no tiene fundamento
material ni jurídico.
Por ello, la respuesta correcta a la primera interrogante que surge del artículo
139, inciso 9 de la Constitución, es aquella que está orientada a afirmar que la
distinta regulación de la aplicación e inaplicación de la analogía, ya sea en el
Derecho penal o en otros sectores jurídicos, encuentra su explicación en el
énfasis que se ha puesto sobre la rigurosidad que debe existir en el ejercicio de
una rama tan delicada como es el Derecho penal, ya que cualquier relajación
de las normas implica la restricción inmediata de los valores más preciados.
Otras razones -no menos importantes, que se pueden esbozar a favor de esta
redacción es que el constituyente quiso dejar, en claro, que la aplicación de la
analogía no solo estaba prohibida en el Derecho penal, sino también en todas
aquellas situaciones en las que existe el riesgo de que los derechos de los
ciudadanos sean restringidos arbitrariamente. Esto es así, por cuanto de no ser
por la referencia que se hace a las normas que restringen derechos, no habría
ningún impedimento para que se menoscaben los derechos de los ciudadanos
mediante la aplicación de la analogía.
En lo que concierne a la segunda interrogante, tenemos que señalar que

tampoco existe consenso, pues existe una viva polémica al respecto. Así, un
sector considera que el artículo 139, inciso 9 de la Constitución no permite
aplicar la analogía en el Derecho penal, bajo ninguna circunstancia. Otro grupo
sostiene que -según lo dispuesto por el precepto constitucional-la Carta política
solo prohíbe la aplicación de la analogía in malam partem, mas no así la
aplicación de la analogía in bonam partem. Ante esta situación -y para no caer
en respuestas superficiales y erróneas- es necesario, primero, hacer una breve
delimitación entre ambos institutos jurídicos.
La analogía in malam partem se caracteriza por ampliar el alcance de los

ámbitos de aplicación de las leyes penales, administrativas, tributarias, etc. que
agravan la situación jurídica del ciudadano. Es decir, reducen los ámbitos de
libertad de la persona. v. gr. en el Derecho penal, la analogía in malam partem
consiste en la creación o agravación de delitos y sanciones penales (penas o
medidas de seguridad); esto es, la aplicación de la ley más allá de lo
expresamente señalado en su tenor literal o sentido teleológico. Por su parte la
analogía in bonam partem636 es aquella que restringe el radio de acción de las
leyes, con lo cual amplía la libertad y los procesos de comunicación, pues su
aplicación impide considerar a una conducta como delito, falta, infracción
tributaria o administrativa, cuando no está prevista como tal.
Dicho esto, nos queda por analizar si se puede aplicar o no la analogía in

bonam partem.
De lo establecido en el artículo 139, inciso 9 se pueden realizar dos
interpretaciones distintas. Así, desde un punto de vista literal se puede sostener
que no es posible aplicar ningún tipo de analogía en el Derecho penal, ya que
la Constitución señala, de forma expresa, que en el ius punicndi rige el principio
de inaplicabilidad de la analogía.
Dicha postura estaría respaldada por el artículo 2, inciso 24, literal "a", del
mismo cuerpo normativo, el cual permite hacer todo lo que la ley no prohíbe (en
este caso, la inaplicación de ~ analogía in bonam partcm). No obstante, esta
interpretación debe ser descartada, ya que es incompatible con el artículo 1 de
la Carta Magna y todos los preceptos constitucionales y legales que regulan el
principio de legalidad.
Ante ello, surge la segunda interpretación -defendida por nosotros-la cual se

basa en criterios sistemáticos y teleológicos. Según esta perspectiva el inciso 9
del artículo 139 de la Constitución se debe realizar con observancia de los
artículos 1,2 inciso 24, literal "d", 103, etc. Así, la licitud o ilicitud de la
aplicación de la analogía in bonam partem se determina en virtud de
consideraciones valorativas -de índole I humanista- que se fundan en la
dignidad de la persona humana 637 [llamada también filosofía de los derechos
humanos], la cual es una condición o presupuesto que da sentido no solamente
a las categorías jurídico-penales, sino también a las jurídico-políticas, jurídico-
sociales y culturales638. En esa línea, la aplicación de la analogía in bonam
636
Al respecto véase CEREZO MIR, José. Curso de Derecho Penal español Tomo 1, Editorial
Tecnos, 6" ed., Madrid, 1998, pp. 170 Y 173, quien sostiene que de acuerdo con la redacción
actual del Código Penal español solo es posible plantear la aplicación de la analogía in bonam
partem para las atenuantes, mas no para las eximentes de responsabilidad penal; LUZON
PENA, Diego Manuel. Curso de Derecho Penal español editorial Universitaria, 1996, p. 170.
ZUGALDÍA ESPINAR, José Miguel.
Fundamentos de Derecho Penal 3" ed., editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 1993, p. 300;
BACIGALUPO, Enrique. Principios de Derecho Penal 4" ed., Editorial Akal, Madrid, 1997, p. 77,
pese a que admite las distinciones entre analogía in malam partem y analogía in bonam partem
no se pronuncia sobre la validez o no de la analogía in malam partem.
637
Cfr. HABERLE, Peter. El Estado Constitucional. Traducción de Héctor Fix Fierro. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 2003, p. 173. "El fundamento del
Estado constitucional es doble: la soberanía del pueblo y la dignidad humana".
638
En ese sentido PECES-BARBA, Gregorio. Derechos fundamentales. 3' ed., Latina
Universitaria, Madrid, 1980, p. 51, sostiene que "la f1losofia de los derechos humanos, como
ideología humanista y democrática, pretende crear condiciones sociales necesarias para que
no existan trabas sociales al desarrollo integral de los hombres. De ahí que se considere a los
derechos humanos como un ámbito de libertad o de autonomía social, como un límite a los
poderes sociales, y especialmente al Estado, o como una exigencia -un derecho de crédito-
partem queda perfectamente legitimada, formal y materialmente. En
consecuencia, consideramos que sí se puede -y es lícito- aplicar la analogía
que favorece al ciudadano.
2.1. Controversia entre el artículo 139, inciso 9 de la Constitución I y el artículo

III del Título Preliminar del Código Penal
El Artículo 139, inciso 9 de la Constitución establece: "Son principios y
derechos de la función jurisdiccional (...) el principio de inaplicabilidad por
analogía de la ley penal y de las normas que restrinjan derechos".
El Artículo III del CP señala: "No es permitida la analogía para calificar el hecho
como delito o falta, definir un estado de peligrocidad o determinar la pena o
medida de seguridad que les corresponde".
A simple vista, lo establecido tanto en la Carta Política, como en el CP tiene

coherencia lógica y teleológica, no obstante, ocurre todo lo contrario, pues las
críticas saltan a la vista cuando se hace un análisis mínimamente riguroso.
Decimos esto, porque la regulación de la inaplicabilidad de la analogía in
malam partem en el Derecho penal inexplicablemente ha sido reducida a tres
supuestos específicos: a) calificación del hecho como delito o falta, b) definir el
estado de peligrosidad y c) determinar la pena o medida de seguridad.
Restricción de la aplicación de dicha garantía que se debe a la praxis de una
pésima técnica legislativa que no toma en cuenta, por un lado, la regulación
genérica que tiene la prohibición de la aplicación de la analogía in malam
partem [cuando restringen derechos en general] tanto en la Carta Magna como
en el Código Civil639 y, por otro, no repara en otras formas y modos de cómo se
puede aplicar la analogía in malam partem en el Derecho penal que, a la
postre, son perjudiciales también para el ciudadano, v. gr. la aplicación de un
agravante mediante analogía, a pesar de que el hecho tenga una tipicidad
básica correcta. Del mismo modo, se puede perjudicar al ciudadano mediante
la aplicación de reglas de conducta o consecuencias accesorias del delito -que
por cierto no son penas ni medidas de seguridad que pueden no encontrarse
previstas en la ley, o que hallándose en ella, no son aplicables a los delitos
materia del proceso.
De las observaciones realizadas concluimos que, para evitar tan nefasta

restricción de la prohibición de la aplicación de la analogía in malam partem en
el Derecho penal solamente a los tres supuestos regulados por el artículo In del
Título Preliminar del Código Penal se tiene que realizar una interpretación
teleológico-constitucional del mencionado artículo, de muy poca aplicación en
nuestro medio. Dicha interpretación permitiría concebir a los supuestos
consagrados en el artículo In del Código Penal como meros ejemplos o
enunciados, mas no como numerus clausus [que configura la prohibición de la
aplicación de la analogía en contra del ciudadano en el campo del Derecho
penal, sin admitir otros supuestos]. Esto significa, que lo estipulado en la
regulación del Título Preliminar solo describiría algunos de los supuestos de la
frente al Estado, tanto a la participación política como a los derechos económicos, sociales y
culturales".
639
Así el artículo IV del Título Preliminar del Código Civil de 1984 señala: "La ley que establece
excepciones o restringe derechos no se aplica por analogía".
analogía in malam partem de los muchos que existirían de acuerdo con las
circunstancias del caso concreto. Lo sustentado encuentra su fundamento en
criterios lógicos [coherencia sistemática entre la Constitución y Código penal,
esto es, respeto del principio lógico de no contradicción] y teleológicos [realizar
los fines del Derecho penal], es decir, garantizar y crear ámbitos de libertad
jurídicos, mediante la protección de los más elementales bienes jurídicos, que
les permita a los ciudadanos participar en igualdad de condiciones en los
procesos de relación. Ámbitos de libertad que son restringidos o vulnerados por
la aplicación de la analogía perjudicial y que el artículo nI del Título Preliminar
del Código Penal no impide más allá de lo establecido en dicho precepto.
3. La analogía en la dogmática penal
En doctrina existe una viva polémica con relación a si la prohibición de la

aplicación de la analogía in malam partem se aplica solo a la parte especial
(teoría del delito) o se extiende también a la parte general. En ese sentido,
algunos autores como Jakobs, consideran que la aplicación de la analogía in
ma/am partem o prohibición de generalización, como él la denomina, no rige
para la teoría del delito, dado que ya la generalidad de esta materia representa
una protección frente a decisiones arbitrarias. Frente a ello hay que oponer un
criterio diferenciador, según el campo de la parte general donde se pretenda
hacer valer la prohibición de la analogía in malam partem.
Debemos señalar que todas aquellas categorías que extienden el marco de la

punibilidad no pueden ser ampliadas en su sentido mediante la aplicación de la
analogía, porque se estaría infringiendo la vigencia del principio nullum crimen,
nulla poena sine lege stricta, por ejemplo, no podría ampliarse las dos formas
de participación criminal reconocidas por el Código Penal (la complicidad y la
instigación) a una tercera forma (el encubrimiento) sin hacer analogía, pues
esto es, lo que está prohibido.
Asimismo, no se puede extender -por la aplicación de la analogía in malam
partem-los límites de las condiciones objetivas de punibilidad, pues de ese
modo se estaría ampliando más allá del sentido literal de la ley, la puniblidad de
las conductas de quien se ampara en la concurrencia de dichas circunstancias.
A contrario sensu, aquellas que pueden ser reconducidas en beneficio del reo
de manera amplia, permiten la aplicación de la analogía 640; de esto se colige
que las causas que eximen de responsabilidad penal (v. gr. las causas de
inimputabilidad, las causas de justificación y las causas de ausencia de acción)
no pueden estar sujetas a la prohibición de la aplicación de la analogía, por
cuanto estas le dan coherencia al ordenamiento jurídico-penal y sobre I todo
favorecen o benefician al autor o participe de un hecho delictivo, es decir, son
presupuestos que se subsumen dentro de la analogía in bonam partem 641.
640
En ese sentido JESCHECK, Heinrich Hans en su Tratado de Derecho Pena/, señala que:
"Los preceptos de la parte general siempre que contengan una regulación que afecte el
contenido del merecimiento de pena de una norma, vinculan asimismo al juez, de modo que no
es licito apartarse de aquellas en perjuicio del acusado". MAURACH-ZIPF-GOSSEL. Derecho
Penal 10/16, p. 163 señala que: "Tampoco puede pasarse por alto la circunstancia de que,
mediante la extensión de las instituciones jurídicas de la parte general, pueda lograrse la
expansión de la zona de pena en virtud de la aplicación de la analogía de un tipo singulai'
641
Cfr. ROXIN, Claus. Ob. cit., 5/42, p. 158, quien deja en claro que: "En la interpretación de
una causa de justificación, también el juez penal está vinculado únicamente por el fin de la ley,
4. Fundamento de la prohibición de la aplicación de la analogía in malam
partem
El fundamento de la prohibición de la aplicación de la analogía in malam

partem no es distinto del principio de legalidad, pues la institución, objeto de
estudio, como ya se apuntó es parte del mismo; es decir, es un complemento
del articulo 2, inciso 24 literal "d". En consecuencia, su fundamento también se
estructura sobre la división de poderes, la prevención general positiva, y la
seguridad jurídica. Por ello, ya no haremos referencia a dichos tópicos, mas sí
nos referiremos a institutos como son el principio de reserva de la ley y el
principio de intervención mínima, pues se encuentran íntimamente ligados al
fundamento de la analogía.
4.1. Principio de reserva de la ley
El principio de reserva de la ley -expresión del principio de división de

poderestiene rango constitucional, sin embargo, no se encuentra regulado en
un solo artículo de dicho cuerpo normativo. Su consagración está ubicada en
varios preceptos de la Carta Jurídico-Política, la misma que señala: únicamente
por ley que esté previamente establecida se pueden crear delitos y penas
[artículo 2, inciso 24, literal "d" 642 y el artículo II del Título Preliminar del CP 643], y
únicamente por ley se pueden descriminalizar conductas [artículo 103, párrafo
tercero]. De esto se deduce, mediante una interpretación sistemática y
teleológica, que el principio de reserva de la ley hace referencia a dos
cuestiones fundamentales: 10 el origen de la ley y 20 la jerarquía de normativa
de la ley. En lo que se refiere al primero, la división de poderes, propia de los
gobiernos democráticos, significa la preponderancia del Poder Legislativo 644 por
encima de los otros órganos constitucionales (poder Ejecutivo y Poder Judicial]
en materia legislativa, pues es el único ente legitimado, en puridad, a través del
cual se expresa la voluntad del pueblo y del Estado 645.
Solo a través del Poder Legislativo se canalizan políticamente la diversidad de
valores de la sociedad, y de esta manera, se logra que la voluntad del Estado
sea expresión genuina de la voluntad de la sociedad 646.
Bajo un auténtico Estado democrático de derecho solo las normas jurídicas que
emanan del Órgano Legislativo -en virtud a su deliberación consciente que se
realiza en dicha institución- son expresiones fenomenológicas y ratio essendi
aunque en los mismos tampoco puede tener lugar una aplicación o creación libre del Derecho".
642
Así, e! artículo II del Título Preliminar de! CP señala que: "nadie será sancionado por un acto
no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión, ni sometido a
pena o medida de seguridad que no se encuentren sometidas a ella".
643
En ese sentido e! artículo 2, inciso 24, literal "d" de la Constitución señala: "Nadie será
procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté previamente
calificado en la ley, de manem expresa e inequívoca, como infracción punible; ni sancionado
con pena no prevista en la ley".
644
Al respecto C&. HABERLE, Peter. Ob. cit., p. 210: En e! Estado constitucional democrático
se encuentro en primer lugar e! Parlamento, ya que se trota de! "principal órgano legitimado
democráticamente de manera directa".
645
Así PÉREZ ROYO, Javier. Ob. cit., p. 732
646
PÉREZ ROYO, Javier. Ob. cit., p. 733.
de la voluntad de Dios [pueblo] 647, debido a que ,en un Estado que surge del
contrato social, el principio de reserva de la ley exige que la función legislativa
se caracterice por sub sumir en su esencia aspectos materiales y formales.
Desde el punto de vista material, solo la elaboración de las leyes a través del
parlamento de acuerdo con los mecanismos señalados en la Constitución logra
expresar, de forma genuina, la voluntad del pueblo, pues las leyes ordinarias
reflejan las expectativas individuales y sociales en normas abstractas de
validez general. Desde el punto de vista formal, únicamente las normas
jurídicas que emanan del Parlamento adquieren legitimidad por el origen.
Con los principios de división de poderes y de reserva de la Ley se busca que

el ciudadano tenga una garantía objetiva y previa, de naturaleza racional y
reconocida por todos de protección a sus derechos; y la seguridad de que no
quedará librado a la decisión arbitraria de un particular, que en base a criterios
no necesariamente consensuales lo sancione severamente. El juez cuando
juzga no puede crear y aplicar a la vez una norma, sino que esta norma jurídica
debe ser emitida por otro poder. Esto porque en un Estado democrático de
derecho, los derechos fundamentales no aparecen como concesiones
otorgadas por el legislador o por el juez a los ciudadanos, por el contrario,
aparecen como el emblema y fundamento de la soberanía popular, a través de
cuyo principio la ley no solo implica un deber, sino también un derecho para el
individuo, ello en función de que un genuino Estado democrático de derecho
es, por su propia naturaleza, la síntesis de los derechos de todos, y tiene por
ley inmanente de su actividad la reafirmación de estos derechos mediante la
voluntad general648. En otras palabras, el hombre solo puede ver garantizada
su libertad jurídica o civil en un Estado libre y el Estado solo es libre cuando se
edifica sobre un conjunto de hombres libres y, solamente hay hombres con
libertad jurídica cuando no hay una intromisión arbitraria por parte del legislador
o del juez en sus esferas de libertad649.
De lo sustentado se deduce que solo en un Estado absolutista sería posible

que las funciones de legislación y juzgamiento recayeran en una misma
persona [el juez, mas no en un Estado democrático donde hay división de
poderes], porque en una entelequia jurídico-política democrática, la vigencia de
los principios mencionados y, por tanto, la prohibición de analogía in malam
partem no es solo una garantía jurídica, sino también una garantía política,
dado que protege al ciudadano de la arbitrariedad estatal, que se maniftesta en
el poder excesivo de los jueces.
4.2. Principio de intervención mínima
647
En ese sentido DEL VECCIO, Giorgio Filosofía del Derecho. 9" edición española revisada
por Luis Legaz y Lacambra, Bosch, Barce!ona, 1980, p. 370, citando al filósofo estoico Crisipo
señala: "[...] la ley -en e! sentido más alto y general de la palabra- es reina de todas las cosas
divinas y humanas, criterio de lo justo y de lo injusto, y paro aquellos que son llamados por la
naturaleza a la vida civil, preceptom de lo que se debe hacer, prohibitiva de lo que no se debe
hacer".
648
Así, DEL VECCHIO, Giorgio. Filosofía del Derecho. 9' edición española revisada por Luis
Legaz y Lacambra, Bosch, Barcelona, 1980, p. 452.
649
Sobre los alcances de la libertad jurídica en una sociedad democrática y en general de todos
los derechos fundamentales véase PÉREZ LUÑO, Antonio Enrique. Op. cit., p.212.
La estructura de los tipos penales obedece al carácter fragmentario del
Derecho penal, el cual se presenta como un sistema normativo discontinuo en
el que no todos los comportamientos resultan penalizados, sino los más graves
que afectan aspectos esenciales de la persona humana como la libertad o sus
procesos de relación. Bienes jurídicos como la vida, la integridad corporal, la
intimidad personal, el honor la dignidad o la seguridad pertenecen a esta línea.
De no tener estos medios selectivos el Derecho penal intervendría en todas y
cada una de las esferas de libertad de los ciudadanos, con lo que se quebranta
el principio de intervención mínima. El principio de reserva de la ley penal
indica que es exclusiva competencia del legislador establecer sanciones a
determinadas conductas, atenuadas o agravarlas 650. Por el contrario, al
juzgador le está prohibido crear ampliar o agravar comportamientos y penas.
Así la labor judicial comienza con la ley preexistente y solo con ella se justifica.
El grado de percepción en materia penal está dado por la existencia de una
plena vinculación entre el legislador y la ley penal, que concluye afirmando que
la única fuente vinculan te del Derecho penal es la ley. De no ser así y de
aceptarse que el juez incrimine conductas en función a la aplicación de la
analogía in malam partcm, tendríamos que aceptar también una función política
de los jueces, consecuencia que se rechaza y que se encuentra proscrita.
La aplicación de la analogía in malam partcm trae abajo el principio de

intervención mínima [carácter fragmentario y subsidiario del Derecho penal],
pues extiende y amplía en forma irracional los límites del ius puniendi estatal,
esto en virtud a que mediante la aplicación de la analogía que perjudica al reo
se criminalizan comportamientos que no representan la más mínima dañosidad
o nocividad social, o que siendo perjudiciales para la sociedad pueden ser
solucionados por otras ramas del ordenamiento jurídico, en forma más eficaz y
menos lesiva. La prohibición de la aplicación de la analogía in malam parten en
el Derecho penal [complemento del principio de intervención mínima] encuentra
coherencia o compatibilidad teleológica con los fines del Estado social, ya que
en una institución de esta naturaleza el Estado tiene una obligación de doble
sentido [sentido positivo y sentido negativo]. La obligación de sentido positivo
vincula al Estado la necesidad de crear las condiciones idóneas para que sus
ciudadanos desarrollen dignamente sus potencialidades humanas, lo cual pasa
por ampliar y no restringir las esferas de libertad 651. La obligación de sentido
negativo exige que el Estado utilice el Derecho penal en última instancia: a)
solo cuando los controles informales; por ejemplo, la Escuela, la familia, la
religión, la Universidad, etc.; y los controles formales, v. gr. Derecho
650
La Constitución Política del Perú de 1993 en su artículo 102 señala: "Son atribuciones del
Congreso: 1) dar leyes y resoluciones legislativas, así como interpretar, modificar o derogar las
existentes.
(...)"
651
En ese sentido GARCÍA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Derecho Penal [Introducción].
Servicio de Publicaciones de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, Madrid,
2000, p. 379, sostiene que el principio de intervención mínima: "[...]expresa gráficamente un
ulterior límite político-crimínal del ius puniendi. Un límite coherente con la lógica del Estado
contemporáneo, que busca el mayor bienestar con el menor coste social". En ese mismo
sentido, MIR PUIG, Santiago en su libro: Derecho Penal/Parte General, 6' ed., Repertor,
Barcelona, 2002,4/47, p. 123, refiriéndose al principio de subsidiariedad y carácter fragmentario
del Derecho penal señala que: "Se trata de una exigencia de economía social coherente con la
lógica del Estado social, que debe buscar el mayor bien social".
administrativo, Derecho tributario, Derecho civil, etc. han fracasado 652); b)
únicamente cuando los comportamientos comisivos u omisivos de los
ciudadanos repercuten gravemente en el normal funcionamiento de las
relaciones intersubjetivas, lo cual pasa por determinar que el bien jurídico
lesionado o puesto en peligro sea de un gran valor tanto para la sociedad como
para el individuo653. Por ello, no se puede ni se debe aceptar la aplicación de la
analogía in malam partem en el Derecho penal, ya que con el uso de ésta se
incurriría en una intolerable inflación penal, propia no de un Derecho penal de
intervención mínima o de última ratio, sino de un Derecho penal de intervención
máxima lleno de funciones promocionales y simbólicas.
DOCTRINA
ABBAGNANO, Nicola. Diccionario de Filosofía. Fondo de Cultura Económica,

3a ed., 2a reimpresión, México, 2000; BACIGALUPO, Enrique. Principios de
Derecho Penal. 4a ed., Editorial Akal, Madrid, 1997; BALAGUER CALLEJÓN,
Francisco. Fuentes del Derecho Penal. Tecnos, Madrid, 1991; CASTILLO AL V
A, José Luis. Principios de Derecho Penal. Gaceta Jurídica, Lima, 2002;
CEREZO MIR, José. Curso de Derecho Penal español. Tomo 1, Editorial
Tecnos, 6a ed., Madrid, 1998; DEL VECCHIO, Giorgio. Filosofía del Derecho.
9a edición española revisada por Luis Legaz y Lacambra, Bosch, Barcelona,
1980; ESER, Albin;
BURKHARDT, Bjom. Derecho Penal [Cuestiones Fundamentales de la teoria
del delito sobre la base de casos de sentencias], traducción de Silvina
Bacigalupo y Manuel Cancio Meliá. Colex, Madrid, 1995; FALCÓN y TELLA,
María José. El argumento analógico en el Derecho. Servicio de Publicaciones
de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, Civitas, Madrid,
1991; GARCÍA MA YNES, Eduardo. Filosofía del Derecho. Porrúa, México,
1994; GARCÍAP ABLOS DE MOLINA, Antonio. Derecho Penal [Introducción].
Servicio de Publicaciones de la Facultad de Derecho de la Universidad
Complutense, Madrid, 2000; HÁBERLE, Peter. El Estado Constitucional.
Traducción de Héctor Fix Fierro. Fondo editorial de la Pontificia Universidad
Católica del Perú, Lima, 2003;
LARENZ, Karl. Metodología del Derecho. Traducción de la 4a edición alemana
por Rodríguez Molinero. Ariel, Barcelona, 1980; LUZÓN PEÑA, Diego Manuel:
Curso de Derecho Penal español. Editorial Universitaria, 1996; MIR PUIG,
Santiago. Derecho Penal/Parte General, 6" ed., Repertor, Barcelona, 2002;
MOLINER, María. Diccionario de uso español. Tomo 1, 2" ed., Madrid, 1998;
PECES-BARBA, Gregorio. Derechos fundamentales. 3" ed., Latina
Universitaria, Madrid, 1980; REAL ACADEMIA ESPAÑOLA. Diccionario de la
Lengua Española. Tomo 1, 21" OO., Editorial Espasa, Madrid, 2000; ROXIN,
Claus. Derecho Penal. Parte General [Fundamentos. La estructura de la teoría
652
Cfr. MIR PUIG, Santiago: Ob. cit., 4/47, p. 123 sostiene que el principio de subsidiariedad
implica que: "[…] el Derecho penal ha de ser la última ratio, el último recurso a utilizar a falta de
otros menos lesivos".
653
Al respecto Cfr. GARCÍA-PABLOS DE MOLINA, Antonio Ob. cit., p. 379, este autor señala
que: "El Derecho penal debe hacer presencia en los conflictos sociales solo cuando es
estrictamente necesario e imprescindible, nada más. Porque no se trata de proteger todos los
bienes jurídicos de cualquier clase de peligro que les amenace, ni de hacerlo utilizando los
resortes más poderosos y devastadores del Estado, sino de programar un control razonable de
la criminalidad, seleccionando los objetos, medios e instrumentos".
del delito]. Tomo 1, Traducción y notas de Diego Manuel Luzón Peña; Miguel
Díaz y García Conlledo;
Javier de Vicente Remasal. Tecnos, Madrid, 1997; SECO, Manuel. RAMOS,
Gabino. Diccionario del Español actual. Tomo 1, Grupo Santillana de Ediciones,
Madrid, 1999; ZUGALDíA ESPINAR, José Miguel. Fundamentos de Derecho
Penal. 3" ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 1993.
Artículo 139
Derecho a no ser sancionado o afectado sin previo proceso o procedimiento

- (...)
10. El principio de no ser penado sin proceso judicial.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 ine 24)e, 138, 142, 149, 200;

C.P.: arto V T.P.;
C.P.P.: arto V T.P.;
L.O.P.J.: arto 7;
C.A.D.H.: arts. 7.5, 8.1;
D.U.D.H.: arto 10;
Reynaldo Bustamante Alarcón
1. El artículo 139, inciso 10, de la Constitución Política del Perú establece que
"Son principios y derechos de la función jurisdiccional: (...) El principio de no ser
penado sin proceso judicial". La evolución de su contenido ha hecho que hoy
en día este trascienda a la sanción penal para abarcar también a otro tipo de
afectaciones o de sanciones -como las emitidas por órganos administrativos o
particulares- que puedan recaer sobre las personas u otro tipo de sujetos de
Derecho. Así, contemporáneamente la norma constitucional bajo comentario
exige que ninguna persona o sujeto de Derecho sea afectado o sancionado si
antes no se inició, tramitó y concluyó el proceso o procedimiento
correspondiente, garantizando su intervención o participación 654; por lo tanto,
implica también que ninguna persona u otro sujeto de Derecho pueda ser
sorprendida o afectada con los resultados de un proceso o procedimiento que
no conoció o que no estuvo en aptitud de conocer 655. De vulnerarse esta
654
La doctrina no es unánime en el uso de las categorías proceso y procedimiento. Hay
quienes encuentran diferencia entre ellas, quienes les dan una acepción distinta, y quienes
usan indistintamente ambos conceptos sin plantearse el tema de su diferencia. Para nosotros
solo en un proceso se ejerce función jurisdiccional, por ello solo tiene tal categoría el proceso
judicial y el internacional. Allí donde no se ejerza jurisdicción no habrá proceso, sino simple
procedimiento (de carácter administrativo, militar, arbitral, político o particular, siendo un
ejemplo del penúltimo el llamado antejuicio político). En ese sentido, defInimos al proceso como
aquel conjunto dialéctico, dinámico y temporal de actos procesales donde el Estado y ciertos
órganos internacionales -en los temas que son de su competencia- ejercen función
jurisdiccional. En lo que respecta al procedimiento, entendemos por este al conjunto de normas
o reglas que regulan la actividad, participación, facultades y deberes de los sujetos procesales,
así como la forma de los actos procesales; de tal suerte que bien puede existir procedimiento
sin proceso, pero no proceso sin procedimiento.
655
Parece existir acuerdo en que la fuente original de este concepto se encuentra en la Carta
Magna expedida en 1215 por el rey Juan "sin tierra" de Inglaterra, al establecer en su parágrafo
39 que:
"Ningún hombre libre será detenido, hecho prisionero, puesto fuera de la ley o exiliado, ni en
modo alguno arruinado, ni iremos ni mandaremos a nadie contra él, excepto mediante el juicio
exigencia la decisión que se emita será nula en la medida de que así lo
indiquen los principios que rigen la nulidad procesal 656.
Para cumplir con esta exigencia no basta con que se inicie o tramite un proceso
o procedimiento cualquiera. Es necesario que este respete aquellos elementos
o garantías del debido proceso que son indispensables para que el proceso
sea justo. En consecuencia, si el proceso o procedimiento iniciado para juzgar
y sancionar a una persona es una farsa, o no es más que una mera sucesión
de actos procesales sin ninguna razonabilidad, donde la imparcialidad e
independencia del juzgador es una quimera, donde la justicia que se brinda no
es efectiva y oportuna o cuando la decisión tomada por el juzgador es absurda,
arbitraria o materialmente injusta; entonces, la exigencia prevista en el artículo
139, inciso 10, de la Constitución no habrá sido satisfecha 657.
No debe olvidarse, sin embargo, que esta norma no se encuentra aislada:

guarda relaciones de complementariedad y de coordinación con otras normas
jurídicas con las que comparte igual jerarquía, por lo que su contenido puede
ser limitado en algunos casos concretos en aras de proteger otros derechos
fundamentales u otros bienes jurídicos constitucionalmente protegidos, siempre
y cuando el límite resulte proporcional y razonable 658. Es el caso, por ejemplo,
de sus pares según la ley de la tierra" (romado de: HOYOS, A. El debido proceso. Temis. Santa
Fe de Bogotá, 1996, p. 7. La traducción es nuestra, sin responsabilidad del autor).
656
La nulidad procesal es una institución que regula en qué casos un acto procesal debe ser
invalidado o declarado nulo. Para ello cuenta con una serie de principios que, debidamente
coordinados, nos permiten determinar, en cada caso concreto, cuándo un acto procesal debe
ser invalidado. Entre dichos principios podemos mencionar: el de especificidad, finalidad,
trascendencia, convalidación, subsanación y el de protección. Vid: MADRINA, A. L. Nulidades
procesales. Primera reimpresión a la primera edición. Editorial Astrea, Buenos Aires, 1985,
Cap. III y siguientes
657
En términos generales, una decisión es arbitraria cuando se basa en la mera voluntad del
juzgador:
no en el Derecho, ni en las circunstancias fácticas del caso, sino simplemente en lo que él
considera como justo o injusto, es decir, en su simple criterio o subjetividad. En cambio, una
decisión es absurda cuando es el producto de un razonamiento incorrecto o de una mala
apreciación de los hechos o del material probatorio. Finalmente, una decisión es materialmente
injusta cuando vulnera los derechos fundamentales o los demás bienes jurídicos
constitucionalmente protegidos. En todos estos casos, la decisión contiene conclusiones o
afirmaciones desacertadas, intolerables, irrazonables o desproporcionadas al no encajar dentro
del campo de lo opinable, sino dentro de lo ilógico, lo irreal, lo irracional o irrazonable; pues una
decisión arbitraria, absurda o materialmente injusta no solo resulta descalificable como acto
procesal, sino que además afecta la justicia del caso concreto y deviene en inconstitucional.
658
Cualquier norma o decisión que involucre a derechos fundamentales o demás bienes
constitucionalmente protegidos debe ser razonable o, si se prefiere, responder a un fin
constitucionalmente legítimo y, además, los medios utilizados para conseguido deben ser
proporcionales (tanto desde la perspectiva de! bien o valor que tutela, como desde la
perspectiva de! bien o valor que limita o regula). Si una norma o decisión que involucra
derechos o bienes constitucionales no persigue un fin constitucionalmente legítimo o no es
proporcional, entonces, será una norma o decisión contraria a la Constitución.
La exigencia del fin constitucionalmente legítimo significa que cualquier medida o decisión que
involucre a los derechos o bienes constitucionales debe perseguir una finalidad que responda a
causas objetivas de justificación y resulte legítima desde la propia perspectiva constitucional.
Por ejemplo, debe responder a la función y naturaleza del derecho sobre el cual se incide o a la
necesidad de proteger otro derecho fundamental u otro bien jurídico constitucionalmente
protegido. Por lo tanto, si no existe tal fin y la actuación pública es gratuita, o si resulta ilegítimo
de aquellas medidas cautelares que, buscando garantizar la tutela jurisdiccional
efectiva, establecen algún tipo de limitación sobre la esfera de actuación de
una persona antes de que se haya iniciado o concluido el proceso
correspondiente. Tales medidas serán válidas si es que persiguen un fin
constitucionalmente legítimo y resultan necesarias, adecuadas y ponderadas
en sentido estricto, correspondiéndole a los órganos competentes el velar
porque se cumplan estas exigencias659.
2. Desde un punto de vista normativo, el "principio de no ser penado sin

proceso judicial" responde a la clásica división entre reglas y principios, ya que
se trata de una norma jurídica que contiene un mandato de optimización y que
presenta de un modo fragmentario sus condiciones de aplicación 660. Se
presenta así como un criterio para la acción, estableciendo ciertos fines y
modelando junto con otros principios el ordenamiento jurídico, instruyendo a los
operadores jurídicos -desde el legislador ordinario, los juzgadores, hasta el
último de los funcionarios o autoridades- sobre los cauces que deben seguir
para tener un comportamiento correcto en la producción, aplicación e
interpretación del Derecho. Sin perjuicio de ello, en el ordenamiento jurídico
peruano este principio es, además, un elemento esencial de un derecho
fundamental: el derecho a un proceso justo o debido proceso (aunque algunas
veces ha sido considerado también como integrante de la tutela jurisdiccional
efectiva o del acceso a la justicia), cuyo reconocimiento como derecho
fundamental se encuentra establecido a nivel positivo en el artículo 139, inciso
3, de la Constitución, concordado con el artículo 3 del mismo texto
constitucional; y cuya calidad de derecho humano se encuentra positivamente
establecida en los artículos 10 y 11 de la Declaración Universal de Derechos
Humanos, así como en el artículo 8 de la Convención Americana sobre
Derechos Humanos. Se trata, en síntesis, de un principio que ha sido elevado a
desde la propia perspectiva constitucional, entonces la medida o decisión resultará contraria a

la Constitución.
Por otro lado, la exigencia de proporcionalidad exige que los medios empleados para alcanzar
e! fin perseguido sean necesarios, adecuados y proporcionales en sentido estricto; es decir,
que además de ser imprescindibles e idóneos para alcanzarlo, exista una adecuada
correspondencia, armonía o proporción entre la limitación, regulación o decisión y e! fin que
pretende alcanzarse. Conforme a ello, e! análisis de proporcionalidad de la norma o decisión
involucrada debe efectuarse tanto desde la perspectiva del bien o derecho que tutela, como
desde la perspectiva del bien o derecho que limita o lesiona.
659
Sobre estos temas puede consultarse: PRIETO SANCHÍS, L. Justicia constitucional y
derechos fundamentales. Trotta, Madrid, 2003, pp. 190 Y ss.; BERNAL PULIDO, C. El principio
de proporcionalidad y /os derechos fundamentales. Centro de Estudios Políticos y
Constitucionales, Madrid, 2003, todo el libro; CARRASCO PERERA, A. El juicio de
razonabilidad en la justicia constitucional. En: "Revista Española de Derecho Constitucional",
N° 11, pp. 39 Y ss.; Y BUSTAMANTE ALARCÓN, R.
Derechos fundamentales y proceso justo. Ara Editores, Lima, 2001, pp. 162 Y ss.
Vid. HOYOS, A. Ob. cit., p. 24.
660
La diferencia entre reglas y principios ha dado lugar en los últimos tiempos a una abundante
y compleja literatura teórica. Puede consultarse al respecto: ALEXY, R. Sistema juridico,
principios juridicos y razón práctica. Traducción de Manuel Atienza. En: "Doxa" N° 5, 1988, pp.
139 Y ss.; PRIETO SANCHÍS, L. Lq, principios, derechos. Instituto de Derechos Humanos
"Bartolomé de las Casas", Universidad Carlos III de Madrid - Dykinson, Madrid, 2002, pp. 47 Y
ss.; y, GARCÍA FIGUEROA, A. Principios y positivismo juridico, principios y positivismo juridico.
El no positivismo principialista en las teorias de Ronald Dworkin y Robert Ale"!). Centro de
Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 1998, pp. 41 Y ss.
la categoría de elemento esencial de un derecho fundamental, por lo que
cumple -entre otras- con las siguientes funciones:
Junto con otros derechos fundamentales y principios de organización -que
algunos prefieren llamar garantías institucionales 661 se encarga de configurar el
poder -sea privado o estatal- para que su ejercicio sea legítimo, racional y
limitado; encargándose también de estructurar el Derecho para que este sea
justo o, si se prefiere, para que incorpore contenidos de justicia conducentes a
garantizar la libertad y la seguridad de los individuos y, como consecuencia de
ello, los demás valores jurídicos 662. Sirve como guía para organizar el
ordenamiento, en especial los sistemas procesales, una institución o instituto
jurídico y hasta una función estatal.
Junto con los otros derechos fundamentales y bienes jurídicos

constitucionalmente protegidos, inspira y dirige la producción, interpretación y
aplicación de las normas jurídicas, así como de cualquier acto jurídico en
general-como por ejemplo, una decisión judicial-.
Sirve también como parámetro para fijar criterios ante hechos o situaciones que
se producen en la vida social y que importarían la aplicación de una sanción
o una afectación, por lo que debe ser tenido en cuenta por los operadores
jurídicos con poder de decisión, en especial en los supuestos de laguna, de
antinomia, de textura abierta o de oscuridad de las normas 663.
Es un derecho que garantiza la libertad, la seguridad jurídica y el status jurídico

de sus titulares. Estos tienen el poder de exigir el respeto de su contenido, la
adecuada protección al mismo -incluso a través de la justicia constitucional e
internacional-, así como el cumplimiento de aquellas prestaciones necesarias
-especialmente por parte del Estado- para su concreción efectiva. Con arreglo
a ello, el Estado no solo se encuentra obligado a omitir aquellas conductas que
lesionen el derecho a no ser sancionado o afectado sin proceso o
procedimiento previo, o que dificulten su concreción (como las que quebrantan
la imparcialidad de los jueces e influyen en el desarrollo y resultado del
proceso), sino que tiene la obligación de contribuir a su vigencia efectiva
cumpliendo, permanentemente, con las prestaciones que ello demande (por
ejemplo, manteniendo un número adecuado de jueces especializados,
contribuyendo a actualizar constantemente sus conocimientos, dotando al
servicio de justicia de una infraestructura y soporte logística adecuado, etc.),
protegiéndolo (incluso a través de la protección penal como en los casos de
fraude procesal), removiendo los obstáculos que dificulten su vigencia real o
efectiva (por ejemplo, combatiendo la pobreza, la desigualdad, el
661
Vid. BAÑO LEÓN, J. M. La distinción entre derecho fundamental y garantía institucional en
la Constitución española. En: "Revista Española de Derecho Constitucional", Año 8,
Septiembre-Diciembre 1988, N° 24, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, pp. 155 Y ss.
662
Vid. PECES-BARBA, G. Ética, poder y Derecho. Reflexiones ante el fin de siglo. Centro de
Estudios Constitucionales, Cuadernos y Debates N° 54, Madrid, 1995, pp. 72-74; también del
mismo autor:
Legitimidad del poder y justicia del Derecho. En: AA.vv. "Curso de Teoria del Derecho", segunda
edición, con la colaboración de María José Fariñas y otros, Marcial Pons, Madrid, 2000, p. 346
663
Cfr.: PECES-BARBA, G. Ob. cit., p. 74.
desconocimiento de los derechos, el ejercicio de la abogacía por profesionales
mal preparados, etc.) y, en general, creando las condiciones para su plena
realización.
Al ser un elemento esencial de un derecho fundamental, goza de propia fuerza

normativa de la mayor jerarquía; por lo tanto, vincula en forma directa e
inmediata tanto a los órganos y organismos del Estado (sea que pertenezcan al
Ejecutivo, Legislativo o Judicial) como a los particulares 664. Como consecuencia
de ello, todo sujeto debe adecuar su conducta al pleno respeto del derecho a
no ser afectado ni sancionado sin el proceso o procedimiento previo,
encontrándose llamado además a realizar los actos necesarios para su
concreción.
Como todo derecho fundamental, el derecho a no ser sancionado o afectado

sin proceso o procedimiento previo goza de un mayor valor en el ordenamiento
jurídico, de lo que no solo se desprende la inconstitucionalidad de todos
aquellos actos del poder -cualquiera que sea su naturaleza y rango- que lo
lesionen, sino también la necesidad de producir, interpretar y aplicar las normas
jurídicas, y cualquier acto jurídico en general, de la forma más favorable para la
eficacia y el contenido de este derecho665.
Su máximo nivel jerárquico hace que cualquier acto, norma, omisión,

interpretación, limitación o resolución (sea que provenga de órganos estatales,
de particulares o de cualquier sujeto de Derecho en general) que lo vulnere o
amenace deba ser invalidado o sancionado.
3. Resulta importante insistir en que el derecho a no ser sancionado o afectado

sin el proceso o procedimiento correspondiente, como elemento esencial del
derecho fundamental a un debido proceso, resulta directamente aplicable -en
forma obligatoria- en cualquier tipo de proceso (interno o internacional) y en
cualquier tipo de procedimiento (administrativo, arbitral, militar, político o
particular), sin importar la naturaleza del conflicto o incertidumbre jurídica del
que traten (laboral, penal. civil, mercantil, constitucional, entre otros) o la
persona o autoridad ante la cual se hayan iniciado o se vayan a iniciar Juez,
árbitro, autoridad administrativa, política o particular, etc.) 666. Así, ninguna
664
Cfr.: CAROCCA PÉREZ, A. Garantía constitucional de la defensa procesal. José Macla
Bosch Editor, Barcelona, 1998, pp. 67-68.
665
Se trata de la reafirmación del principio favor libertatis o del mayor valor de los derechos
fundamentales, es decir, que los derechos fundamentales deben interpretarse del modo más
amplio posible y de que las normas jurídicas y los actos jurídicos en general deben producirse,
interpretarse y aplicarse de la forma más favorable para el contenido y la eficacia de tales
derechos. Así, el Tribunal Constitucional peruano ha señalado que: "el operador jurisdiccional
de la Constitución debe realizar una interpretación que busque optimizar el ejercicio del
derecho subjetivo en el mayor grado de intensidad posible y, en forma muy especial, en
relación con el derecho a la protección jurisdiccional de los derechos, puesto que, como antes
se ha sostenido, su reconocimiento es consustancial con el sistema democrático" (STC del 20
de junio de 2002, fundamento N° 5, emitida en el Expediente N° 1230-2002-HC/TC).
666
Como ejemplo de ello, el Tribunal Constitucional del Perú, en una sentencia emitida en un
proceso de amparo señal6 que: "no es argumento válido para desestimar la presente demanda,
el empleado por el Club emplazado, que sostuvo que la 'sanción adoptada por la Junta
Calificadora y de Disciplina en el caso del demandante respondió a los estatutos del Club [m] y
que es meridianamente claro que ese proceso (disciplinario) no puede ser considerado bajo las
formalidades propias de un juicio o procedimiento judicial', lo que no parece aceptable, por
persona o autoridad encargada del inicio, desarrollo y conclusión de un proceso
o procedimiento puede actuar como si no estuviera vinculada a este derecho o
intentar circunscribirlo al ámbito estrictamente jurisdiccional.
En efecto, nuestro Tribunal Constitucional ha establecido a través de una

reiterada jurisprudencia que el derecho fundamental a un debido proceso y, por
tanto, sus elementos esenciales como lo es el derecho a no ser sancionado o
afectado sin proceso o procedimiento previo, no solo se aplica en los ámbitos
jurisdiccionales propiamente dichos, sino también en todo procedimiento
arbitral, militar, administrativo, político o particular 667. Lo mismo ha establecido
la Corte lnteramericana de Derechos Humanos, cuya jurisprudencia vincula a
los órganos estatales peruanos por disposición del artículo 55 de la
Constitución debidamente concordado con la Cuarta Disposición Final de la
misma668.
4. Para finalizar, debemos señalar que una interpretación de las normas legales
que disciplinan o regulan la institución de la cosa juzgada (en especial de los
artículos 123, inciso 1, del Código Procesal Civil, y del artículo 4 de la Ley
Orgánica del Poder Judicial) que se encuentre en armonía con la Constitución y
que además asegure el mayor valor del derecho fundamental a un debido
proceso a través de una interpretación que favorezca sus alcances y contenido,
nos lleva a concluir que no puede haber cosa juzgada allí donde se afecte de
una manera grave o intolerable el derecho fundamental a un debido proceso,
en especial el derecho a no ser sancionado o afectado sin el proceso o
procedimiento correspondiente.
Así lo ha señalado también nuestro Tribunal Constitucional al establecer en

sendas jurisprudencias: "Que este Tribunal ha establecido en anteriores
ejecutorias que la cosa juzgada no surte efectos cuando en un proceso judicial
no ha existido el respeto a un debido proceso, ante cuya afectación
cuanto el respeto de las garantías del debido proceso, no puede soslayarse, de modo que
también son de aplicación..en cualquier clase de proceso o procedimiento disciplinario privado,
como el desarrollado por el Club demandado" (STC del 12 de diciembre de 1996, emitida en el
Expediente N° 067-93-AA/TC).
667
Así, por ejemplo, nuestro Tribunal Constitucional ha establecido que: "los derechos de los
justiciables que en conjunto forman lo que se conoce como 'El Debido Proceso' poseen un
radio de aplicación, que está por encima del funcionamiento y actuación del órgano
estrictamente judicial, pues de otro modo ninguna entidad o corporación privada y ni siquiera la
propia administración, cuando conoce del llamado procedimiento administrativo, tendria por qué
respetar los derechos del justiciable, lo que sería absurdo e inconstitucional" (STC del 10 de
setiembre de 1997, fundamento N° 8, emitida en el Expediente N° 461-96-AA/TC).
668
La Corte lnteramericana de Derechos Humanos ha señalado que: "De conformidad con la
separación de los poderes públicos que existe en el Estado de Derecho, si bien la función
jurisdiccional compete eminentemente al Poder Judicial, otros órganos o autoridades públicas
pueden ejercer funciones del mismo tipo. Es decir, que cuando la Convención se refiere al
derecho de toda persona a ser oída por un 'juez o tribunal competente' para la 'determinación
de sus derechos', esta expresión se refiere a cualquier autoridad pública, sea administrativa,
legislativa o judicial, que a través de SU5 resoluciones determine derechos y obligaciones de
las personas. Por la razón mencionada, esta Corte considera que cualquier órgano del Estado
que ejerza funciones de carácter materialmente jurisdiccional, tiene la obligación de adoptar
resoluciones apegadas a las garantías del debido proceso legal en los términos del artículo 8
de la Convención Americana" (Caso Tribunal Constitucional. Sentencia de 31 de enero de
2001, párrafo 71. Este criterio es reiterado por la Corte en el Caso Ivcher. Sentencia del 6 de
febrero de 2001, párrafo 104).
corresponde a los jueces ordinarios o constitucionales -según sea el caso-la
restauración de dicho atributo, después de una ponderación de los bienes
constitucionales en juego dentro de un Estado democrático de derecho" 669; y
que: "no cabe invocar el principio de inmutabilidad absoluta de una sentencia
que aparentemente adquirió la cosa juzgada ni la garantía de la administración
de justicia a que se refiere el artículo 139, inciso 2, de la Constitución Política
del Estado cuando no ha existido un auténtico y verdadero proceso judicial en
el que se respeten los derechos procesales constitucionales, sino, por el
contrario, un proceso llevado en forma irregular" 670.
DOCTRINA
ALEXY, R. Sistema jurídico, principios jurídicos y razón práctica. Traducción de

Manuel Atienza. En: "Doxa" N° 5, 1988; BAÑO LEÓN, J. M. La distinción entre
derecho fundamental y garantía institucional en la Constitución española. En:
"Revista Española de Derecho Constitucional", Año 8, Septiembre-Diciembre
1988, N° 24, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid; BERNAL PULIDO,
C. El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales. Centro de
Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 2003; BUST AMANTE
ALARCÓN, R. Derechos fundamentales y proceso justo. Ara Editores, Lima,
2001; CAROCCA PÉREZ, A. Garantía constitucional de la defensa procesal.
José María Bosch Editor, Barcelona, 1998; CARRASCO PERERA, A. El juicio
de razonabilidad en la justicia constitucional. En: "Revista Española de Derecho
Constitucional", N° 11; GARCíA FIGUEROA, A. Principios y positivismo jurídico,
principios y positivismo jurídico.
El no positivismo principialista en las teorías de Ronald Dworkin y Robert Alexy.
Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 1998; HOYOS, A. El
debido proceso. Temis. Santa Fe de Bogotá, 1996; MAURINO, A. L. Nulidades
procesales. Primera reimpresión a la primera edición. Editorial Astrea, Buenos
Aires, 1985;
PRIETO SANCHÍS, L. Justicia constitucional y derechos fundamentales. Trotta,
Madrid, 2003; PECES-BARBA, G. Ética, poder y Derecho. Reflexiones ante el
fin de siglo. Centro de Estudios Constitucionales, Cuadernos y Debates N° 54,
Madrid, 1995; PECES-BARBA, G. Legitimidad del poder y justicia del Derecho.
En:
AA.W. "Curso de Teoría del Derecho", segunda edición, con la colaboración de
María José Fariñas y otros, Marcial Pons, Madrid, 2000; PRIETO SANCHÍS, L.
Ley, principios, derechos. Instituto de Derechos Humanos "Bartolomé de las
Casas", Universidad Carlos lIT de Madrid - Dykinson, Madrid, 2002.
Principio de favorabilidad
669
STC del 7 de abril de 2000, fundamento N° 6, emitida en el Expediente N° 921-98-AA/TC.
670
STC del 22 de julio de 1999, fundamento N° 6, emitida en el Expediente N° 379-97-AA/TC.
Artículo 139

(...) 11. La aplicación de la ley más favorable al procesado en caso de duda o
de conflicto entre leyes penales.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 24)b, 3, 26 inc. 3), 103;
C.P.: arts. 6,7,8;
C.A.D.H.: arto 9;
Róger Yon Ruesta
1. Antecedentes en la Constitución de 1979
En el artículo 233 numeral 7 de la Constitución de 1979 se señalaba:
''Artículo 233.- Son garantías de la administración de justicia:
(...)
7. La aplicación de lo más favorable al reo en caso de duda o de conflicto en el

tiempo de leyes penales."
Es de entenderse que el aludido artículo, refiriéndose a "la administración de

justicia" -entendida esta hoy en día como el amplio sector no circunscrito a la
actuación del juez (comprendiéndose otras entidades del Estado, e incluso de
carácter privado, como son los tribunales arbitrales que tienen una incidencia
material en la resolución del conflicto )-, puso una limitación innecesaria en el
numeral 7 al señalar inicialmente una amplitud de aplicación, para luego
circunscribirla a un problema de conflicto. en el tiempo de leyes penales. Sin
embargo, no se ha considerado (por lo menos, no se señala) que también hay
conflictos en el espacio, en la interpretación, en la aplicación de lo más
favorable de cada ley, de los que podría darse a entender que no gozan de la
protección de dicha garantía.
Entonces, resulta antitécnico invocar con amplitud la "aplicación de lo más

favorable" para circunscribirla a un problema de temporalidad de las leyes
penales. A ello se sumó la utilización de la palabra "reo", que tiene una
connotación circunscrita a la persona que purga cárcel.
Creemos erróneo establecer que la diferencia entre la Constitución precedente

y la actual, en lo referente a este numeral, estriba en que la anterior permitía al
juez penal trozar las leyes penales para luego configurar una tercera, que sería
la de aplicación al caso concreto (lex tertia) y que hoy, de cara a la nueva
redacción, recién estaría prohibido. Debe señalarse al respecto que la lex tertia,
en tanto posibilidad de arbitrariedad, hace del juez penal un legislador casero
para el caso concreto, ya que además de trastocar su función jurisdiccional de
resolución de conflictos ostentaría la facultad de seleccionar el trozo de ley que
él, motu proprio, considere más beneficioso para el encausado,
desnaturalizándose las leyes yel sentido histórico y social que a cada una
identifica, lo cual se ve agravado porque incluso se pretendería aplicar un trozo
de ley no vigente.
En tal sentido, no es correcto acudir a una nueva Constitución para señalar que
la lex tertia no goza de amparo constitucional.
2. Análisis de la Constitución vigente
El Capítulo VIII del Título IV de la Constitución de 1993 se titula Poder Judicial.

Contiene 12 artículos, uno de los cuales, el 139, señala:
'Artículo 139.- Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
(...)
11. La aplicación de la ley más favorable al procesado en caso de duda o

conflicto entre leyes penales".
La fórmula empleada por el Congreso Constituyente hace referencia a

principios y derechos, pretendiendo dar la sensación de que se iba a dotar al
proceso jurisdiccional de mayores garantías. Sin embargo, esta terminología
resulta teórica, abstracta y confusa, puesto que pareciera que se equipara
principios a derechos, o dando pie, en el plano académico, a la búsqueda de
una innecesaria diferenciación entre ambos términos. Consideramos que
hubiera sido mucho más útil recurrir a la palabra "garantías".
Ajo anterior se suma la indebida utilización de la expresión "al procesado",

puesto que haría circunscribir la aplicación de la referida garantía a quien se
encuentra sujeto a un proceso penal, dejando de lado que este principio pueda
ser aplicado a la investigación preliminar (investigación policial, fiscal) o al
propio juez penal, cuando emite el auto de abrir instrucción, así como a un
proceso de otra naturaleza en donde se requiera evaluar la aplicación de la ley
más favorable. Nos referimos, por ejemplo, al artículo tercero del Código de
Procedimientos Penales que le da al juez civil la atribución de valorar, en la
sustanciación de un proceso civil, si existen elementos o indicios de
configuración de un ilícito penal para, de haber mérito, correr traslado al
:M1nisterio Público. Entonces, nos parece que la palabra "imputado" goza de la
necesaria amplitud en la que puede incluirse todo este tipo de casos y sedes
en las que se discuta la aplicación del referido principio. Siguiendo a
Cabanellas, entendemos a la imputación como la esencia de la denuncia.
Pareciera que la redacción de la Constitución de 1993 habría incurrido en este

tipo de errores debido a que provino de un Congreso Constituyente, lo que tal
vez se hubiera podido superar con una Asamblea Constituyente, en la cual el
nivel de discusión es de mayor amplitud y la conformación contempla mayores
sectores, lo cual le da una garantía de pluralidad que incide en el aspecto
democrático.
No obstante, consideramos que resulta de mayor garantía para el ciudadano la

no restricción de la aplicación del principio de favorabilidad a los conflictos en el
tiempo.
3. Contenido material y significado del principio de favorabilidad
El principio de favorabilidad adquiere sentido en el conflicto de leyes penales,

estableciéndose como garantía de que, a quien le toque administrar justicia
deberá optar por favorecer, según nuestros términos, al imputado. La
determinación de lo más favorable al reo debe ser determinado por el juzgador
en función del caso concreto.
Asimismo, debe dilucidarse a qué alude la Constitución con ley penal; es decir,
si incluye en esta denominación también a la ley procesal penal, la ley penal de
ejecución y en caso de leyes penales en blanco, a la remisión de esta.
4. Ámbitos en los que no hay conflicto de leyes
4.1. Sucesión de leyes en delito permanente
Queda claro que el delito permanente, en tanto se consuma con el cese de la

acción que se extiende durante la afectación al bien jurídico (por ejemplo, la
libertad durante el tiempo que signifique el secuestro), admite la posibilidad de
que en ese lapso de afectación pueda variar la ley para limitar beneficios
penitenciarios, agravar la pena, etc. con lo que la ley aplicable será la nueva.
En tal sentido, en este tipo de delitos no habría por qué invocar el principio de
favorabilidad.
4.2. Conflicto aparente de leyes
Tampoco son materia de invocación del artículo constitucional aludido los casos
en que exista concurso aparente de leyes, toda vez que este supuesto goza de
reglas propias de resolución. Así, el conflicto aparente se resuelve por los
principios de especialidad, subsidiariedad, altematividad y consunción.
4.3. Prevalencia constitucional
Los casos en los cuales la ley contraviene la Constitución no da pie a ningún

conflicto, puesto que la propia Constitución (la actual en el artículo 138 párrafo
in ftne) señala que "en todo proceso, de existir incompatibilidad entre una
norma constitucional y una norma legal, los jueces prefieren la primera".
5. Ámbitos en los que el conflicto se torna discutible
5.1. ¿La ley penal comprende la ley procesal penal?

Recientes resoluciones del Tribunal Constitucional señalan que la ley penal no
comprende a la ley procesal penal, y que principios como el de irretroactividad
o retroactividad benigna no alcanzan a esta última. Más allá de señalar que
difícilmente puede justificarse estas decisiones a la luz del propio texto de la
Constitución, la cual señala en el artículo 103 que la retroactividad se permite
en el caso de materia penal -lo cual no necesariamente se restringe a las leyes
penales- es de señalarse que la ley procesal no es más que una institución que
mediante el proceso viabiliza la aplicación de la ley penal. De ahí que muchos
la consideren adjetiva respecto de la ley penal (sustantiva), sin que ello obvie o
pretenda desconocer sus reglas y principios particulares de cara a lo que un
sector importante de la doctrina ha denominado Derecho Procesal Penal
Constitucional. Así por ejemplo, la ley procesal es de aplicación inmediata, sin
embargo, debe cuidarse que al realizar dicha aplicación no se afecten derechos
fundamentales como la libertad, el juez natural, entre otros.
La ley penal y la procesal penal están inmersas en un contexto social,

económico y político del que deben dar cuenta respecto a su necesidad y
utilidad, por lo que en nada aporta para solucionar los conflictos sociales el
recurrir a situaciones excepcionales, las cuales dan pie a leyes como la N°
27379, "Ley de Procedimiento para adoptar medidas excepcionales de
limitación de derechos en investigaciones preliminares". Como podrá
apreciarse, el tema que se discute es el equilibrio planteado por Ferrajoli
respecto a la política del Estado en la aplicación del ius puniendi, centrada en
la eficacia de la persecución del delito y el respeto a las garantías
fundamentales, así como en el diseño, ejecución y aplicación de la referida
persecución. Este equilibrio da cuenta de un verdadero Estado social en el que
la política sancionadora del Estado es útil y se centra en la aplicación de
medidas necesarias y que no implican excesos o arbitrariedades.
5.2. La institución de la prescripción
La prescripción de la acción penal o de la pena son materias consignadas en el

Código Penal y que, sin embargo, inciden en materia procesal. La prescripción,
de un lado, tiene que ver con principios fundamentales del Derecho Penal
como el de culpabilidad, en cuanto se refiere a la responsabilidad por el hecho,
esto es, que solamente al sujeto incriminado se le hace responder por un acto
(comisivo u omisivo, .de contenido subjetivo doloso o imprudente) que luego se
va a expresar en la acción prevista en un tipo penal determinado, con efectos
en la graduación del tipo de injusto, ya sea por una actuación a título de autor o
partícipe, o porque la acción, de cara a la afectación del bien jurídico, se haya o
no consumado. Por otro lado, reviste efectos procesales porque el proceso ha
encontrado un término perentorio en el que deja de existir y sin que se pueda
instaurar o reinstaurar bajo ningún aspecto, con lo que proceso, procedimiento
y medidas procesales caducan, todo lo cual es de naturaleza procesal penal.
Consideramos que la institución, bajo cualquier aspecto que sea analizado

(sustantivo o adjetivo), por contener ambos aspectos, le debe alcanzar la
aplicación del principio de favorabilidad.
6. Concurso de delitos
En materia penal, la acción ilícita puede ir acompañada de otras que tienen
igual relevancia o en la que la misma acción implique la configuración de
diferentes tipos.
El concurso puede ser homogéneo o heterogéneo, de acuerdo a la afectación
al bien jurídico.
Se produce el concurso heterogéneo cuando el hecho realiza delitos distintos,

mientras' que el homogéneo se da cuando los delitos cometidos son iguales.
En ese sentido, en el primer caso se presentan delitos de distinta gravedad,
mientras que el segundo implica igual gravedad de los delitos en concurso.
Nuestra legislación ha considerado que en caso de concurso real o ideal de

delitos se debe aplicar la pena más grave, lo cual en prima Jade no implica una
violación al principio de favorabilidad. Sin embargo, habría que definir qué se
entiende por la pena más grave. Si esta consiste en verificar los años
establecidos en el tipo penal para la pena privativa de libertad, si existen penas
conjuntas (que se sume a la pena privativa de libertad, la multa o la
inhabilitación), ¿cuál es el criterio para escoger la más grave? Al no haber
establecido el legislador una posición de cómo se establece la pena más grave,
¿será posible escoger de haber concurso de penas graves la menos grave?
7. Ámbitos que abarca el conflicto
7.1. Ley temporal
Ante una sucesión de normas penales en el tiempo, el principio de favorabilidad

impone que se aplique la norma que resulte más favorable al reo. Ello en virtud
de que la variación del desvalor de la acción por parte del legislador conlleva,
en el caso de que la variación favorezca al reo, a que el fundamento político-
criminal de la sanción disminuya (o desaparezca, si así sucede con la pena).
Esto no ocurre en el caso inverso, en el cual debe respetarse, en virtud del
principio de legalidad, la motivación producida por la norma en el momento en
que se cometió el delito.
Entre los que se puede recurrir al principio de favorabilidad mencionaremos,

solo a manera de ejemplo, los siguientes: si en una ley se reduce el mínimo de
la pena, ello constituye una atenuación. Así también ocurre en el caso de las
leyes penales en blanco, en los casos en los que se coloca en una mejor
posición al imputado cuando se modifica la norma de complemento.
Esta regla tiene su excepción en el caso de las denominadas leyes temporales,

en las cuales de antemano se señala que su vigencia durará un periodo
predeterminado de tiempo. Esto se debe a que en este caso no se ha dado un
cambio en la valoración político-criminal de la sanción, sino que se ha
establecido la temporalidad de la vigencia de la norma debido a circunstancias
de hecho.
7.2. Ley espacial

Nuestra legislación ha optado por el principio de ubicuidad, es decir, que el juez
competente es aquel del lugar en el que se comete la acción o en el que se
producen los efectos de la misma. Ahora bien, el principio de favorabilidad
implica que la ley aplicable sea aquella que aluda al lugar en el que el sujeto
pueda ejercer de manera idónea su derecho de defensa. Ello nos llevaría a
precisar que el principio de favorabilidad sería no solo aplicable a la ley en sí
misma, sino a la aplicación de esta en su sentido concreto y material más
favorable para el sujeto.
7.3. Ley en razón de personas
La legislación establece un procedimiento diferenciado en razón de la actividad

político-social que desempeñe el sujeto (función pública). Aquí el punto de
discusión es si se contraría el principio de favorabilidad cuando las leyes
señaladas para procesos iguales se alteran por un régimen de excepción
debido a que la sociedad se ve convulsionada por determinados crímenes que
ponen en riesgo toda la estabilidad social y política (por ejemplo, el caso de la
jurisdicción encargada de los procesos de corrupción de funcionarios públicos).
Debe quedar claro que aquí no hay un problema de favorabilidad, sino de

eficacia en el esclarecimiento de ciertos hechos que son sometidos a la
valoración de jueces especiales. Claro está que ello implica que los derechos
de los procesados bajo este régimen especial sean respetados y que la
persona no vea restringidos sus derechos de defensa y a un debido proceso
por tener este régimen especial.
7.4. Analogía favorable al reo
En este caso, el principio de favorabilidad también es aplicable, pues existe una

obligación por parte del Estado de interpretar las leyes en bonam par/em.
Recordándose que la analogía para perjudicar al reo está proscrita, resulta que
el principio de
Para Vescovi671, el principio de publicidad se opone al del secreto. Reclama el

conocimiento público de los actos del proceso como medio de contralor de este
y, en definitiva, de la justicia, por el público. Según Oviedo 672, el secreto del
poder es característico del absolutismo y de la tiranía, en los que prevalece la
razón del Estado y no el interés público y los derechos/de los gobernados. "La
liberalización y democratización de los gobiernos está en el sentido de eliminar
las actuaciones sustraídas al conocimiento y control de la opinión pública,
como del control jurisdiccional de los llamados actos políticos, de gobierno o
poder, dejados antes a la pura discreción del gobernante."
3. La publicidad no solo opera en los procesos penales sino en todos los

procesos, a pesar de que se discuta intereses privados, como el proceso civil.
No es una constante a lo largo de todo el camino procesal, sino en etapas
671
VESCOVI, Enrique. Teoríageneral delproceso. Temis, Bogotá,
672
OVIEDO, Amparo. Fundamentos del Derecho Procesal, del procedimiento y del proceso.
Temis, Bogota, 1995, pp. 35-36
cruciales de este como la discusión o debate de las pruebas judiciales, por
citar.
Tampoco impide que otras personas fuera de las partes y sus apoderados
sigan y controlen la marcha del proceso, y la actuación de las personas que
intervienen.
Por otro lado, constituye una excepción al principio de publicidad, que las
deliberaciones de los jueces sean cuestiones puramente internas que se
realicen en reserva. En ese mismo sentido, la reserva se extiende a todos los
empleados judiciales, so pena de incurrir en mala conducta, con el fin de evitar
que las partes conozcan los resultados de los fallos antes que ellos
oficialmente existan.
4. La publicidad del control no debe afectar la independencia de los jueces en

el desarrollo de sus funciones. Este control no implica que los expedientes
puedan ser mostrados a todo quien se interese por conocerlo, sino a las partes,
a sus apoderados, a los abogados designados en el proceso, a los auxiliares
de la justicia o a las personas que el juez autorice con [mes de docencia o
investigación. Véase en ese sentido lo regulado en los artículos 138 y 139 del
Código Procesal Civil, así como el artículo 171 de la Ley Orgánica del Poder
Judicial.
Este control popular enarbolado por la Revolución Francesa es un mito, porque

como señala Peyrano673, las urgencias de la vida moderna obligan a que el
ciudadano emplee un tiempo que le es precioso para resolver sus propios
problemas y asegurar su sustento; sin embargo, en el supuesto que alguna
persona en cumplimiento de sus deberes cívicos, hiciera un alto en su actividad
para ejercitar el mentado control no cabe duda que sus buenas intenciones se
frustrarían por la complejidad favorabilidad vincula a los jueces a aplicar una ley
dirigida a un determinado caso a otro caso (que no tiene ley aplicable) que
guarda semejanza con el primero.
8. Propuesta alternativa a la redacción existente
Considerando como punto de partida la necesidad de que la ley penal tenga la

garantía de reserva de ley, y en razón a los puntos expuestos, nos parece que
una redacción adecuada de la norma en cuestión sería la siguiente:
"Artículo 139.- Son garantías de la administración de justicia:
(...)
11. La aplicación de lo más favorable al imputado en caso de conflicto

normativo que incida en materia penal".
DOCTRINA
673
PEYRANO, Jorge. El proceso civil: principios y fundamentos. Astrea, Buenos Aires, 1978, p.
332.
BAClGALUPO, Enrique. Principios de Derecho Penal. Parte general. Cuarta
edición. Akal. Madrid, 1997; BUSTOS RAMíREZ, Juan y HORMAZÁBAL
MALARÉE, Hernán. Lecciones de Derecho Penal. Trotta. Madrid, 1997;
CASTILLO AL V A, José Luis. Principios de Derecho Penal. Parte General.
Primera reimpresión. Gaceta Jurídica. Lima, 2004; CEREZO MIR, José. Curso
de Derecho Penal. Parte General. Universitas. Madrid, 1996; COBO DEL
ROSAL, Manuel y VIVES ANTÓN, Tomás. Derecho Penal. Parte general.
Quinta edición. Tirant lo Blanch. Valencia, 1999; CUELLO CONTRERAS,
Joaquín. El Derecho Penal español. Curso de iniciación. Parte General. Civitas.
Madrid; JAKOBS, Günther. Derecho Penal. Parte General. Trad. Cuello
Contreras y Serrano Gonzáles. Marcial Pons. Madrid, 1995; JESCHECK, Hans-
Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Parte General. Trad. Manzanares
Samaniego. Cuarta edición. Comares. Granada, 1993.
Derecho a no ser condenado en ausencia
Artículo 139

(...)
12. El principio de no ser condenado en ausencia.
(…)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 24)e, 142, 149, 200; e de

P.P.: arts. 205, 206, 318 Y ss.;
L.O.M.P.: art 82inc. 2);
Ley 26641: arto 1 Y ss.;
D.Leg. 125: arts. 1 y ss.;
P.I.D.C.P.: arto 14.3.d
1. Introducción
La vigente Constitución consagra en el artículo 139, inciso 12 un derecho

fundamental de las personas acusadas de un delito: la de no ser condenado en
ausencia.
Constituye también un principio que tanto legisladores como jueces deben
tener en consideración, los primeros al desarrollarlo, en tanto constituye un
derecho de configuración legal; y los jueces cuando resuelven los procesos
penales, al considerar su configuración como derecho fundamental de un
procesado, y a la vez, parámetro de interpretación.
Hasta la fecha no ha encontrado un desarrollo jurisprudencial ni doctrinario

exhaustivo desde la óptica constitucional; en tal sentido, si deseamos efectuar
un análisis de este tipo, debemos recurrir a las disposiciones contenidas en los
tratados internacionales que consagran los derechos civiles y políticos, y a la
doctrina jurisprudencial que al respecto han emitido los órganos de protección
establecidos en estos tratados. Ello sin dejar de considerar una norma que data
desde 1940 con sucesivas modificatorias: nos referimos al Código de
Procedimientos Penales, vigente hasta la fecha en tanto no entre en vigencia el
Código Procesal Penal promulgado mediante Decreto Legislativo N° 957
publicado el 29 de julio de 2004674.
2. Definición del ausente y contumaz

Ausente es la persona que se encuentra en estado de ausencia, término último
que etimológicamente proviene del latín absentia, que significa no presencia,
persona que no está en el lugar que se le llama 675. Con mayor frecuencia, se
674
Según la Primera Disposición Final, el Código entrará en vigencia progresivamente. El 1 de
febrero de 2006 se pondrá en vigencia en el distrito judicial designado por la Comisión Especial
de Implementación creada por el Decreto Legislativo N° 958, culminando la aplicación
progresiva en el Distrito Judicial de Lima.
675
Diccionario Jurídico Omeba. Tomo 1, pp. 940 a 943
dice ausente de quien no se encuentra en el lugar donde debiera encontrarse,
ya para usar de algún derecho o facultad, ya para que otro ejercite uno u otra
contra él; específicamente, la persona cuyo paradero y existencia se ignora por
haber desaparecido de su domicilio habitual o haber dejado de dar noticias
suyas676.
En cambio, el término contumaz, que proviene del latín comtumax, es aquel

que se encuentra en estado de contumacia, persona que a pesar de haber sido
válidamente notificada, no acude al despacho del juez, no compareciendo ante
él.
En el ámbito del Derecho Procesal Penal, ausente es la persona que ignora la

existencia del proceso penal aperturado en su contra, y por ello no concurre a
las respectivas diligencias judiciales; en cambio, el contumaz a pesar de
conocer su calidad de procesado, se rebela y no concurre al juzgado,
incumpliendo voluntaria e intencionalmente los requerimientos de la autoridad
judicial.
3. El derecho a no ser condenado en ausencia en los tratados internacionales

de derechos humanos
El principio y derecho de no ser condenado en ausencia -que guarda íntima

conexión con el derecho a ser oído- se encuentra regulado en los tres tratados
internacionales que consagran los derechos civiles y políticos, prohibiéndose
de este modo el juicio in absentia, con la finalidad proteger el derecho de
defensa de los procesados.
Así, en el ámbito del sistema universal de protección de los derechos humanos,

el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos 677 resulta ser el
instrumento más específico respecto de este derecho, pues en su artículo 14
inciso 3 establece lo siguiente: "Durante el proceso, toda persona acusada de
un delito tendrá derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantías
mínimas: d) ''A hallarse presente en el proceso y a defenderse personalmente o
ser asistida por un defensor de su elección (...)"
En el ámbito del sistema europeo de protección de los derechos humanos, la

Convención para la Protección de los Derechos del Hombre y las Libertades
Fundamentales de 1950, en el artículo 6 inciso 3 c), establece el derecho de
todo acusado de defenderse por sí mismo o a ser asistido por un defensor de
su elección. En igual sentido, en el sistema interamericano, la Convención
Americana sobre Derechos Humanos, en el artículo 8, inciso 2 d), establece el
"derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un
676
CABANELLAS, Guillermo. Diccionario de Derecho UsuaL Tomo 1, Heliasta. Buenos Aires,
pp. 239 a 240
677
Adoptado el16 de diciembre de 1996, mediante Resolución N° 2200A (XXI) de la
Organización de las Naciones Unidas y en vigor desde el 23 de marzo de 1976. Aprobado por
el Perú mediante Decreto Ley N° 22128. Instrumento de adhesión, 12 de abril de 1978,
depositado el 28 del mismo mes y año (5) Suscrita en San José de Costa Rica el 22 de
noviembre de 1969, aprobada por nuestro país mediante el Decreto Ley N° 22231 del 11 de
julio de 1978 y ratificada el 28 de julio del mismo año.
defensor de su elección y de comunicarse libre y privadamente con su
defensor".
Los órganos de protección creados por estos tratados: Comité de Derechos

Humanos, Tribunal Europeo de Derechos Humanos, y Comisión y Corte
Interamericana de Derechos Humanos, han tenido oportunidad de pronunciarse
respecto al derecho de no ser condenado en ausencia, resultando un criterio de
interpretación vinculante los pronunciamientos emitidos por el primero y los dos
últimos, a tenor de lo dispuesto en la Cuarta Disposición Final y Transitoria de
nuestra Constitución Política, que establece que las normas relativas a los
derechos y a las libertades que la Constitución reconoce deben interpretarse de
conformidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos y con los
tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por
el Estado peruano678.
El Comité de Derechos Humanos 679 ha conocido comunicaciones de

ciudadanos que han alegado haber sido condenados sin estar presentes
durante el juicio. Es el caso de la Comunicación N° 16/1977, de fecha 8 de
setiembre de 1977, en la cual concluye: "Los procesos in absentia requieren
que, pese a la no comparecencia del acusado, se hagan todas las
notificaciones para informarle de la fecha y lugar de su juicio y para solicitar su
asistencia. De otra forma, el acusado, en especial, no dispondrá del tiempo y
de los medios adecuados para la preparación de su defensa (art. 14, párr. 3d)
ni tendrá oportunidad de interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo y
obtener la comparecencia de los testigos de descargo y que estos sean
interrogados (art. 14, párr. 3e)"680.
Asimismo, en la Comunicación N° 139/1983, del 16 de marzo de 1983, Caso

Hiber Conteris vs. Uruguay, el Comité estableció que la víctima fue declarada
culpable y sentenciada in absentia por un tribunal militar de primera instancia
por tres delitos, por lo tanto, Uruguay violó el artículo 14, Párrafo 3 d) "(...)
porque no estuvo presente en el proceso y no pudo defenderse personahnente
ni ser asistido por un asesor letrado de su elección" 681.
678
Disposición que de modo similar ha sido recogida en e! artículo V de! Título Preliminar de!
Código Procesal Constitucional, con el agregado de que se incluye como parámetro de
interpretación las decisiones emitidas por los órganos jurisdiccionales de protección de los
derechos establecidos en los respectivos tratados.
679
Es competente para recibir y examinar comunicaciones interestatales e individuales, por
violación de los derechos consagrados en e! Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos. En e! caso de las comunicaciones individuales se requiere que los Estados Parte
suscriban y ratifiquen el Primer Protocolo Facultativo de! Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Políticos, Protocolo que entró en vigor en la misma fecha que e! Pacto.
680
"Caso Daniel Monguya Mbenge contra el Estado de Zaire" quien en setiembre de 1977 fue
condenado a muerte por haber participado presuntamente en la invasión de la provincia Shaba;
y en marzo de 1978 nuevamente fue condenado a muerte como presunto investigador de un
complot contra el régimen, enterándose de ambas (m) condenas por la prensa cuando se
encontraba en Bélgica, en calidad de refugiado político.
681
Ver además la Comunicación N° 74/1980. "Caso Miguel Ángel Estrella VI. Uruguay" en la
cual el peticionario refiere que el 29 de agosto de 1979, un funcionario del Penal de La Libertad
le comunicó que lo habían condenado a cuatro años y medio de prisión en un proceso
celebrado a puerta cerrada. El Comité concluyó que fue juzgado sin ser oído públicamente y sin
Sin embargo, resulta interesante indicar que el Comité, en el primer caso, ha
sostenido que "(...) las actuaciones in absentia son admisibles en algunas
circunstancias (por ejemplo, cuando el acusado, aunque informado de las
actuaciones con suficiente anticipación, renuncia a su derecho de estar
presente), en beneficio de una buena administración de justicia (...)". Criterio
que ha mantenido en su Comentario General 13, en el que afIrma que "(...)
cuando excepcionalmente y por razones justificadas se celebren juicios in
absentia, es tanto más necesaria la estricta observancia de los derechos de la
defensa"682.
4. El derecho a no ser condenado en ausencia. El caso peruano
El derecho a no ser condenado en ausencia aparece por primera vez con rango
constitucional en la Norma Fundamental de 1979, en el inciso 10 del artículo
233, entre las denominadas garantías de la administración de justicia, y se
mantiene en la Constitución vigente en el artículo 139 inciso 12, que es materia
de este comentario. La regulación vigente de este derecho constitucional de
configuración legal se encuentra en el Código de Procedimientos Penales de
1940, que se ocupa de los procesados ausentes en dos títulos, el Título IX del
Libro II "De la instrucción contra inculpados ausentes" (artículos 205 y 206); Y
el Título III del Libro IV ':Juicio contra reos ausentes" (artículos 318 al 322).
Estas norma garantizan los siguientes derechos del procesado:
Derecho de defensa, al establecerse que la instrucción se llevará a cabo

nombrándosele de oficio un defensor, ello obviamente si sus familiares no le
designan un abogado.
Reserva del proceso luego de emitida la acusación fiscal contra el ausente

hasta que sea habido. Se dispone que se renovarán las órdenes para su
captura y será emplazado mediante edictos, de tal modo que el juicio no podrá
iniciarse si no es capturado o se pone a disposición del órgano jurisdiccional.
La regla anterior rige cuando en el proceso solo están comprendidos acusados
ausentes; si además figurasen acusados presentes el juicio oral se inicia,
nombrándose defensor para los ausentes. En este caso, de expedirse
sentencia condenatoria, solo comprenderá a los acusados presentes y se
reservará respecto de los ausentes. Si el Tribunal llega a la convicción de que
el ausente no es responsable de los delitos imputados, lo absolverá 683.
Una norma que guarda conexión con las disposiciones mencionadas es el

Decreto Legislativo N° 125 que sustituye el artículo 210 del Código de
que el Estado Parte haya aducido motivo que lo justifique de conformidad con el Pacto.
682
Comité de Derechos Humanos; Observación General 13, Igualdad antes los tribunales y
derecho de toda persona a ser oída públicamente por un tribunal competente establecido por la
ley (artículo 14), 21 Periodo de Sesiones, párrafo 11.
683
Para complementar lo referente a las normas de ausencia y contumacia establecidas en el
Código adjetivo, Ver: SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal Tomo 11, 2"
edición, Grijley, Lima, pp. 1363 a 1370; GARCÍA RADA, Domingo. El enjuciamiento en ausencia
y la nueva Constitución.
En: HURTADO POZO, josé (Ed.). "La nueva Constitución y el Derecho Penal". Eddili. Lima,
1980; y SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manl/al de Derecho Procesal Penal Idemsa. Lima, 2004.
Procedimientos Penales; y establece en el artículo 3 los supuestos por los
cuales un procesado debe ser considerado contumaz: a) al que habiendo
prestado su declaración instructiva o estando debidamente notificado, rehuye el
juzgamiento en manifiesta rebeldía o hace caso omiso a las citaciones o
emplazamiento que le fueran hechos por el juez o tribunal; b) al que hallándose
con libertad provisional o vigilada incurre en las actitudes descritas
anteriormente; y, c) al que estando detenido en las dependencias policiales o
en un centro de reclusión se fugue para evadir la acción judicial.
Al igual que a los ausentes, cuya situación es totalmente distinta a los

contumaces, el Decreto Legislativo N° 125 684 les garantiza los mismos
derechos: de defensa y no ser condenados en contumacia. La explicación, a
nuestro entender, se encuentra en que en el Diario de Debates de la Asamblea
Constituyente 1978-1979, la ausencia en términos generales se refiere a la no
presencia del procesado, y ante esta imprecisión puede concluirse que
comprende tanto al ausente propiamente dicho como al contumaz. Es por ello
que el segundo párrafo de la parte considerativa del citado decreto legislativo
señala: "Que el dispositivo constitucional utiliza el término 'ausencia' en un
sentido que comprende tanto al ausente propiamente dicho como al contumaz,
situación que debe ser expresamente definida, por cuanto no lo está en el
Código de Procedimientos Penales vigente". .
Se advierte entonces que las normas citadas garantizan el derecho de defensa

a los no presentes -ausentes y contumaces-, a ser oídos y no ser condenados
en ausencia, permitiendo una sentencia absolutoria 685.
Finalmente el artículo 79 del Código Procesal Penal que entrará en vigencia,

regula en términos similares al Código vigente lo relativo a la ausencia y
contumacia.
Así, establece cuatro supuestos por los cuales el juez declarará contumaz a un
imputado; y en el caso del ausente lo hará cuando se ignora su paradero y no
aparezca de autos evidencia que estuviera conociendo del proceso,
disponiéndose que si la declaración de ausencia o contumacia se produce
durante el juicio oral, el proceso debe archivarse provisionalmente respecto de
aquel. Textualmente el inciso 5 establece:
"En todo caso, el contumaz o ausente puede ser absuelto pero no condenado".
Asimismo, debe quedar claramente establecido que el órgano jurisdiccional,

para declarar la ausencia o contumacia, deberá identificar plenamente al
procesado, haber dictado reiteradas requisitorias teniendo en cuenta su plazo
684
Es necesario indicar que el artículo 233 inciso 10 de la Constitución Política de 1979 abrogá
los Decretos Leyes N° 19030 (19/11/1970) y N° 19962 (27 /03/1973), los que posteriormente
fueron derogados por el Decreto Legislativo N° 125 "Normas sobre Ausencia y Contumacia",
publicado el 15 de junio de 1981, vigente hasta la fecha. En la parte considerativa se establece
que es necesario contemplar la situación de los procesados que en aplicación de los dos
decretos ley antes mencionados fueron condenados en ausencia y que no estén conformes con
la sentencia.
685
Estas disposiciones son aplicables al proceso ordinario. En igual sentido el artículo 2 del
Decreto Legislativo N° 125, establece que en los procesos de trámite sumario, el juez no puede
expedir en ningún caso fallo condenatorio contra los procesados que tienen la condición de
contumaces.
de caducidad, y haber emitido el correspondiente auto de declaración de
ausencia o contumacia. La individualización es necesaria por exigencia de la
Ley N° 27411 que regula el procedimiento en los casos de homonimia,
modificada en parte por la Ley N° 28121, con la finalidad de evitar afectaciones
a la Libertad y seguridad personales.
5. Transgresiones al derecho a no ser condenado en ausencia en el Perú
No obstante esta regulación legal, en los años 1992 y 1996 se dieron dos
normas que merecen ser brevemente mencionadas. La primera, el Decreto Ley
N° 25728 del 2 de setiembre de 1992, dictada durante el gobierno del ex
presidente Alberto Fujimori, que en su artículo 1 permitía la condena en
ausencia de los procesados por los delitos de terrorismo y de traición a la
patria, previstos en los Decretos Leyes Nros. 25475 y 25659. La norma en
cuestión resultaba inconstitucional, pues aun cuando fue dada en un contexto
de grave violencia política, los procesos no observaron los estándares mínimos
de un debido proceso. En tal sentido, la condena en ausencia no debió ser
admitida, por la grave indefensión que generó la legislación de emergencia. No
obstante su manifiesta inconstitucionalidad, fue aplicada 686.
La segunda norma, la Ley N° 26641, publicada el 26 de junio de 1996, en su

artículo 1, recurriendo a la denominada interpretación auténtica, estableció que
tratándose de contumaces, el principio de la función jurisdiccional de no ser
condenado en ausencia se aplicaba sin perjuicio de la interrupción de los
términos prescriptorios, la misma que operaba si existían evidencias
irrefutables de que el acusado rehuía el proceso, siendo el juez encargado del
mismo quien declaraba la condición de contumaz y la suspensión de la
prescripción. Asimismo, el artículo 2 convirtió a la contumacia en un tipo
delictivo, con una pena privativa de libertad igual a la que correspondía al delito
por el que se procesaba al contumaz.
Lo criticable de esta norma es que fue promulgada con fines políticos, en

realidad se trató de una norma con nombre propio, para ser aplicada al ex
presidente Alan García, como en efecto ocurrió, pues con fecha 6 de setiembre
de 1996 la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia en opinión
dividida lo declaró contumaz y decidió suspender el lapso de prescripción de la
acción penal hasta que se ponga a derecho, decisión que al ser confirmada el4
de abril de 1997 determinó que el afectado recurra a la Comisión
lnteramericana de Derechos Humanos687. Otra crítica que merece esta norma
es que una situación procesal fue considerada delictiva, lo que resulta lesivo al
principio del ne bis in ídem.
6. Conclusión
Analizado brevemente el derecho a no ser condenado en ausencia,

consideramos que las transgresiones indicadas evidencian la necesidad de un
686
Como ejemplo consultar el Expediente N° 2488-2002-HC-TC, que introduce en el
ordenamiento jurídico el hábeas corpus instructivo. Proceso iniciado por María Emilia Villegas
Namuche, hermana de Genaro Villegas Namuche, quien fue condenado en ausencia y hasta la
fecha sigue desaparecido.
687
Informe N° 43/99. Caso 11.688-Alan García Pérez contra Perú, 11 de marzo de 1999
desarrollo legislativo adecuado de la disposición constitucional en comentario,
en el cual se regule este derecho fundamental sin afectar su contenido esencial
y se determine claramente los conceptos de ausencia y contumacia, debiendo
colocarse en agenda la conveniencia o no de permitir la sentencia condenatoria
para los contumaces en casos de delitos leves 688, a fin de no generar
impunidad a través de la prescripción y garantizar el derecho a la verdad de las
víctimas y de la sociedad.
DOCTRINA
CABANELLAS, Guillermo. Diccionario de Derecho Usual. Tomo I, Heliasta,

Buenos Aires; GARCÍA RADA, Domingo. El juzgamiento en ausencia y la
nueva Constitución. En: HURTADO POZO, José (Ed.). "La nueva Constitución
y el Derecho Penal". Eddili. Lima, 1980; GIMENO SENDRA, Vicente; MORENO
CATENA, Víctor; y CORTEZ DOMINGUEZ, Valentín. Derecho Procesal Penal.
2a edición. Colex. Madrid, 1997; SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho
Procesal Penal. Tomo 11, 2a edición, Grijley, Lima; SÁNCHEZ VELARDE,
Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004.
688
En España se permite el juicio en ausencia y la condena del imputado contumaz. Esta
posibilidad de condena está condicionada al cumplimiento de ciertos requisitos: a) Que durante
el procedimiento se le haya requerido personalmente para que designe un domicilio y se le
advierta de la posibilidad de efectuar un juicio en su ausencia; b) La pena solicitada no debe
exceder de un año de privación de libertad o si fuera de distinta naturalmente, la no debe
exceder de seis años; y en los juicios por faltas; c) El juicio oral se debe celebrar con la
intervención necesaria del abogado defensor acusado ausente. Ver: arts. 789.4 y 793.1.11 de la
Ley de Enjuiciamiento Criminal; y Resolución 11 del Comité de Ministros del Consejo de
Europa, de 21 mayo de 1975. Se deja establecido que esta normativa debe ser interpretada de
conformidad con dicha Resolución y la doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos,
que se proyecta fundamentalmente en tres estadios procesales: en el momento del
requerimiento al imputado de la designación del domicilio, en la fase del juicio oral y en el
ejercicio de los recursos. Cfr. GIMENO SENDRA, Vicente; MORENO CATENA, Víctor; y
CORTEZ DOMINGUEZ, Valentín. Derecho Procesal Penal 2" edición. Colex. Madrid, 1997.
Artículo 139
Cosa juzgada

(...) 13.La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada.
La amnistía, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen
los efectos de cosa juzgada.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 41, 102 inc. 6), 118 inc. 21), 139 inc. 2);
C.P.; arts. 4 inc. 3), 78, 89, 90;
C.P.C.: art 123;
C.P.P.: art III;
C.P.Ct.: arts. 4, 25 inc. 14);
L.O.P.J.: art 4;
L.O.M.P.: art 82 inc. 2);
Ley 24968: art 25;
Ley 26435: art 40;
C.A.D.H.: art 8.4;
1. Introducción
Decir que una resolución ha adquirido la calidad de cosa juzgada equivale a

que no puede ser modificada ni que el proceso sea reabierto. Una resolución
adquiere tal calidad cuando el justiciable ha hecho valer todos los recursos
impugnativos que la ley le otorga en defensa de sus pretensiones; o pudiendo
hacerlo ante una resolución emitida por una instancia intermedia deja
transcurrir el tiempo y no acciona ejercitando un derecho fundamental que la
propia Constitución establece: la pluralidad de instancia. En el primer supuesto,
se dice que la resolución ha quedado ejecutoriada; y en el segundo, que ha
quedado consentida.
Es indudable la relación existente entre la cosa juzgada y la seguridad jurídica;

por ello acertadamente Juan Monroy Gálvez 689, sostiene: ''Para que los fines
del proceso se concreten es indispensable que la decisión final que se obtenga
en este sea de exigencia inexorable. Esta calidad de indiscutibilidad y de
certeza en su contenido es una autoridad intrínseca que acompaña a las
resoluciones judiciales y recibe el nombre de cosa juzgada".
689
MONROY GÁLVEZ, Juan. Introducción al proceso civil Tomo 1, Temis, Santa Fe de Bogotá,
1996, P. 86.
Hoy en día no solo se habla de cosa juzgada, sino además de autoridad de
cosa juzgada, considerándose a esta no como un efecto de la sentencia, sino
como una I cualidad y un modo de ser y manifestarse de sus efectos 690.
El artículo 139 incisos 2 y 13 de la Constitución consagra la institución de la

cosa juzgada, siendo necesario remitirse a normas del Derecho Civil, Procesal
Civil, Derecho Penal y Procesal Penal y otras691, para entender sus alcances.
2. La cosa juzgada. Origen y regulación en el Derecho Constitucional

Comparado
Al igual que varias instituciones del Derecho, la cosa juzgada tiene su origen en
el Derecho Romano. En efecto, aparece en el proceso formulario romano en
que la cosa juzgada tenía un fin puramente negativo: impedir el ejercicio de una
nueva acción, lo que resultaba imperfecto como mecanismo de seguridad y
certeza jurídica.
La superación de esta imperfección se da cuando la exceptio ''rei iudicatae" se
transforma y nace no solo cuando se obtiene la sentencia, sino en función del
contenido de la misma, de tal manera que el principio puramente negativo se
convierte en el paso de los años en este otro: "Ninguna sentencia puede
infungir las disposiciones de una sentencia anterior", acepción ultima que se
refiere a la cosa juzgada en sentido positivo 692.
La institución de la cosa juzgada en la actualidad está consagrada en diversas

constituciones, donde ha adquirido el rango de derecho fundamental. Por
ejemplo, la Constitución de Colombia en su artículo 29 establece: "(...) Toda
persona tiene derecho a no ser juzgada dos veces por el mismo hecho", la
Constitución de Ecuador en su artículo 24 inciso 16 precisa: "Para asegurar el
debido proceso deberán observarse las siguientes garantías básicas, sin
menoscabo de otras que establezcan la Constitución, los instrumentos
internacionales, las leyes o la jurisprudencia: (...) 16.- Nadie podrá ser juzgado
más de una vez por la misma causa", y en términos parecidos se enuncia en la
Constitución de Venezuela693.
En términos parecidos derecho es consagrado en las Constituciones de Costa

Rica, El Salvador, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay y
Republica Dominicana en los artículos 42, 11, 95, 23, 34 inciso 10),32, 17
690
LIEBMAN. Eficacia y autoridad de la sentencia y otros estudios sobre la cosa juzgada. En
Buenos Aires, 1945.
691
Artículo 4 de la Ley Orgánica del Poder Judicial: "(oo.) No se puede dejar sin efecto
resoluciones judiciales con autoridad de cosa juzgada, ni modificar su contenido, ni retardar su
ejecución, ni cortar procedimientos en trámite, bajo la responsabilidad política, administrativa,
civil y penal que la ley determine en cada caso. Esta disposición no afecta el derecho de
gracia".
692
CORTÉS DOMÍNGUEZ, Valentín y otros. Derecho Procesal; parte general - Proceso civiL
Tomo 1, S" edición, Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, p. 488.
693
Artículo 49 inc.7 de la Constitución de Venezuela: ''El debido proceso se aplicará a todas las
actuaciones judiciales y administrativas y, en consecuencia: (...) 7. Ninguna persona podrá ser
sometida a juicio por los mismos hechos en virtud de los cuales hubiese sido juzgada
anteriormente".
inciso 4) Y 8 inciso 2 h), respectivamente. Panamá contiene una fórmula
garantista, pues despliega sus efectos a los procesos políticos y
disciplinarios694.
En cuanto a los tratados internacionales de derechos humanos, el Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Políticos (1966) en su artículo 14 inciso 7
establece:
"Nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya
condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el
procedimiento penal de cada país"; y en el ámbito interamericano, la
Convención Americana sobre Derechos Humanos (1969) en su artículos,
denominado Garantías Judiciales, inciso 4 consagra: "El inculpado absuelto por
una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos
hechos"695.
3. La cosa juzgada. Antecedentes en el Derecho Constitucional peruano
Los primeros antecedentes de la cosa juzgada en el ámbito nacional a nivel

constitucional se remontan a las Constituciones de 1828 (artículo 161), 1834
(artículo 127), 1839 (artículo 129), 1856 (artículo 130), 1860 (artículo 129),
1867 (articulo 127),1920 (artículo 155), y de 1933 (artículo 228). Todos ellos
establecen" la prohibición de revivir procesos fenecidos".
En la Constitución de 1979, el artículo 2 inciso 20 consagró el derecho a la

libertad y seguridad personales, estableciendo en el literal ll) que: "La amnistía,
el indulto, los sobreseimientos definitivos y las prescripciones producen los
efectos de cosa juzgada". Además en el inciso 11 del artículo 233, denominado
garantías de la administración de justicia, estableció como una de ellas "La
prohibición de revivir procesos fenecidos. Nadie puede ser juzgado
nuevamente por hechos por los cuales haya sido absuelto o condenado por
sentencia firme".
4. La cosa juzgada en la vigente Constitución. Artículo 139 incisos 2 y 13
La Constitución Política actual regula la cosa juzgada en el artículo 139 incisos

2 y 13 como un principio y derecho de la función jurisdiccional. En el inciso 2 se
deja establecido que ninguna autoridad puede dejar sin efecto resoluciones que
han pasado en autoridad de cosa juzgada; y en el inciso 13 se establece "la
prohibición de revivir procesos fenecidos mediante una resolución
ejecutoriada". Este último inciso enumera además como supuestos que surten
los efectos de cosa juzgada a: la amnistía, el indulto, el sobreseimiento
definitivo y la prescripción.
Pese a ser considerada un principio y derecho de la función jurisdiccional,

conviene precisar que la cosa juzgada constituye además un derecho
fundamental, que en el ámbito de los tratados internacionales de derechos
694
"Nadie será juzgado sino por autoridad competente y conforme a los trámites legales, ni más
de una vez por la misma causa penal, política o disciplinaria".
695
De los dispositivos de derechos humanos antes indicados, se advierte que la regulación es
de contenido penal, pues se refiere a delito e inculpado. Sin embargo, esta garantía se hace
efectiva a todo tipo de procesos seguidos ante los órganos jurisdiccionales.
humanos forma parte del debido proceso. En cambio, para nuestro Tribunal
Constitucional, además de un principio que rige el ejercicio de la función
jurisdiccional, constituye un derecho subjetivo que forma parte del derecho a la
tutela jurisdiccional, y que garantiza a los que han tenido la condición de partes
en un proceso judicial, que las resoluciones dictadas en dicha sede, y que
hayan adquirido el carácter de firmes, no puedan ser alteradas o modificadas,
con excepción de aquellos supuestos legalmente establecidos en el ámbito de
los procesos penales696.
La Constitución Política, al establecer "la prohibición de revivir procesos

fenecidos mediante una resolución ejecutoriada", produce la existencia de una
sanción posterior sobre los mismos hechos, constituyéndose como una causa
de extinción de la acción en todo tipo de proceso, sea este penal, civil, laboral,
entre otros. De este modo, deviene en un mecanismo de seguridad y certeza
jurídica en razón de que consigue la estabilidad de las decisiones, al declarar la
certeza del derecho, allí donde había conflicto. Pero cabe preguntarse si todas
las resoluciones que han quedado consentida y/o ejecutoriadas adquieren tal
firmeza que bajo ninguna circunstancia pueden ser revividos los procesos,
conforme lo sostiene el inciso 13 del artículo en comentario.
En principio la respuesta es negativa, pues la normativa infralegal ha

considerado dos supuestos por los cuales es posible atacar la cosa juzgada: a)
en la vía penal, a través del recurso de revisión 697; y b) en la vía civil, a través
de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta 698.
También puede admitirse como una excepción a la cosa juzgada lo establecido

en el artículo 322 del Código de Procedimientos Penales, norma que establece
que el Tribunal de instancia o la Corte Suprema, en sus respectivos casos,
podrán revisar la sentencia de los condenados, con el fin de atenuar la pena,
cuando fallen en una causa contra reos que fueron ausentes y en la que se
expidió sentencia contra los reos presentes, si se presentan nuevas pruebas
que así lo justifica. Se precisa que esta revisión está limitada a una
modificación en lo favorable y solo para aplicar una pena menor, pues de lo
contrario se atentaría contra el principio de la reformatio in peius o interdicción
de la reforma peyorativa, consagrado en el artículo 300 del texto acotado 699.
696
Expediente N o 818-00-AA/TC. "Caso Luis Enrique Castañeda Lozano", sentencia del 10 de
enero de 2001.
697
Previsto en el artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. Es un recurso
extraordinario por el cual la sentencia condenatoria será revisada por la Corte Suprema si se
dan los supuestos de procedencia establecidos en el citado artículo, estableciendo el artículo
362 quienes son las personas legitimadas para interponerlo.
698
El artículo 178 del Código Procesal Civil establece que hasta dentro de los seis meses de
haber sido ejecutada la sentencia o haber adquirido la calidad de cosa juzgada si no fuere
ejecutable, el afectado puede demandar la nulidad de una sentencia o la del acuerdo de las
partes homologado por el juez que pone fin al proceso, a través del proceso de conocimiento,
alegando que el proceso en que se origina ha sido seguido con dolo, fraude, colusión o
afectando el derecho al debido proceso, cometido por una, o por ambas partes, o por el Juez, o
por este y aquellos.
699
Por su parte el artículo 301, al establecer que la Corte Suprema puede anular la sentencia
condenatoria cuando considera que esta es infundada o resulta que la acción penal ha
prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito, tiene
como objetivo efectivizar la norma constitucional en comentario
El Tribunal Constitucional ha establecido que conforme al artículo 8 de la Ley
N° 23506, Ley de Hábeas Corpus y Amparo, las sentencias estimatorias
recaídas en los procesos de amparo constituyen cosa juzgada constitucional;
vale decir, inmutable, inimpugnable y absoluta 700. No obstante, basándose en la
citada disposición, en una sentencia anterior admitió que una sentencia
revestida de cosa juzgada proveniente de un proceso constitucional podía ser
enervada ponderando dos derechos fundamentales: la cosa juzgada y el
derecho de defensa, optando por el mayor valor material del último, y
estableciendo las pautas bajo las cuales admite su procedencia 701.
Asimismo, ha establecido como una verdadera excepción al principio de cosa

juzgada la naturaleza especial del derecho alimentario, toda vez que este se
encuentra sujeto a las variaciones que podrían ocurrir en el tiempo respecto al
estado de necesidad de los beneficiarios, o a las posibilidades del obligado, lo
cual puede determinar la solicitud de reajuste o de reducción de dicha
pensión702.
4.1. La cosa juzgada. Regulación legal
Al igual que un gran número de disposiciones constitucionales, la cosa juzgada

se encuentra regulada en las normas legales preconstitucionales. Así el Código
Penal de 1991, en su artículo 78 inciso 2, considera a la cosa juzgada como
una causa de extinción de la acción penal, y en su artículo 90 prohíbe que una
persona pueda ser perseguida por segunda vez en razón de un hecho punible
sobre el cual se falló definitivamente. Por su parte, el Código de
Procedimientos Penales en su artículo 5, modificado por el Decreto Legislativo
N° 126, consagra la excepción de cosa juzgada, cuando el hecho denunciado
ha sido objeto de una resolución firme, nacional o extranjera, en el proceso
penal seguido contra la misma persona.
En el ámbito civil, el Código Procesal Civil ha previsto en su artículo 446 inciso

8 la excepción de cosa juzgada, con el fm de hacer conocer al juez que el litigio
que está conociendo ya ha sido resuelto en un proceso anterior, y así proteger
al vencedor contra cualquier nueva pretensión respecto de la misma cosa. Para
su procedencia debe acreditarse una triple identidad: de los sujetos, del
petitorio y el mismo interés para obrar; la misma que debe apreciarse
estableciendo un juicio comparativo entre la sentencia anterior y la pretensión
del ulterior proceso.
Al respecto, el Tribunal Constitucional tiene establecido que: ''La sentencia que

adquiere calidad de cosa juzgada tiene dos atributos esenciales: es coercible y
700
Cosa juzgada que no se perfecciona con el cumplimiento de los requisitos establecidos en el
artículo 452 del Código Procesal Civil, dado que estos son únicamente aplicables para los
procesos ordinarios. Sentencia del 27 de enero de 2003 recaída en el Expediente N o 1978-
2002-AA/TC "Caso Miguel Molleda Cabrera".
701
Expediente N° 612-98-AA/TC "Caso Sindicato Pesquero del Perú", sentencia del 9 de abril
de 1999. Para una ampliación del tema, ver: SÁENZ DÁVALOS, Luis. Amparo VI. amparo. En:
"Derecho Procesal Constitucional". Coordinadora: Susana Castañeda Otsu, tomo II, 2" edición,
Jurista Editores, Lima, 2004, pp. 759-780
702
Expediente N ° 1501-2002-AA/TC "Caso Andrés Yong Hurtado", sentencia del 3 de diciembre
de 2003.
es inmutable. La sentencia es coercible, ya que puede ser ejecutada
compulsivamente en caso de eventual resistencia del obligado, como lo señala
el artículo 715 del Código Procesal Civil, y es inmutable, porque ningún juez
podrá alterar los efectos del fallo ni modificar sus términos, salvo las
excepciones a que se refieren los artículos 178 y 407 del acotado" 703.
4.2. Amnistía, indulto, sobreseimiento definitivo, prescripción.
Efectos de cosa juzgada
El artículo 139 inciso 13 establece que "(...) La amnistía, el indulto, el

sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa
juzgada".
En cuanto a la amnistía, etimológicamente deriva de amnesia; en términos

jurídicos se refiere al olvido o perdón de los delitos. Recae en más de un
individuo, ya que se trata de una medida de carácter objetivo que se acuerda in
rem, es decir, teniendo en cuenta la infracción y no la persona que la
cometió704. Corresponde otorgarla al Congreso de la República 705 y responde a
razones de interés social o de naturaleza política, por ello este Poder del
Estado debe actuar sobre la base de criterios éticos y con mucha prudencia,
pues por la amnistía el Estado renuncia a su potestad penal, en virtud de
requerimientos graves de interés público.
Respecto al indulto, su origen se encuentra probablemente en Grecia, de

donde viene este término conocido también como la Ley del Olvido. Luego se
traslada a Roma, a cuyo respecto Tito Livio ha dejado referencias concretas
que afianzan lo expresado en el Digesto. En la Edad Media, el Rey tenía como
una de sus atribuciones exclusivas el derecho de perdonar a los delincuentes y
en España también se encuentra esta forma de perdón en las Siete Partidas
del siglo XIII.
En la era constitucional, encontramos su antecedente en la Constitución de

Estados Unidos706. En la actualidad, el indulto es definido como el perdón
absoluto de la pena adjudicada al delito mediante sentencia condenatoria que
ha quedado firme, el acto de indulto deja subsistente el delito, siendo de este
modo la situación del indultado semejante a la del reo que ha cumplido la pena.
703
Expediente N o 1546-02-AA/TC. "Caso Luis Carlos Vicente Patroni Rodríguez", sentencia
del 28 de enero de 2003. El artículo 178 está referido a la nulidad de cosa juzgada fraudulenta;
y el artículo 407 a la facultad que tiene el juez de oficio o a pedido de parte para corregir
cualquier error material evidente que contenga la resolución. Además a pedido de parte podrá
integrarla respecto de puntos controvertidos pero no resueltos.
Por otro lado en doctrina, se considera a la inimpugnabilidad como un tercer atributo de la cosa
juzgada.
704
Enciclopedia Jurídica Omeba. Tomo 1. Editorial Driskill S.A., Buenos Aires, 1986, p. 673.
705
Artículo 102 inciso 6 de la Constitución: "Son atribuciones del Congreso: (...) 6. La de ejercer
el derecho de amnistía".
706
Enmienda V de la Constitución de 1787 "(...) Ninguna persona será detenida para que
responda por un delito capital (…) tampoco podrá someterse a una persona dos veces, por el
mismo delito (…)"
Su naturaleza es política, pues es una facultad que corresponde al Poder
Ejecutivo707.
En el ámbito de los tratados internacionales de derechos humanos, el artículo 6

inciso 4 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y el artículo 4
inciso 6 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos, otorgan a toda
persona el derecho a solicitar el indulto, o la conmutación de la pena, los que
podrán ser concedidos en todos los casos; lo que implica, según el fin de estos
tratados, que no debe excluirse a ningún delito. Es más, la Convención
Americana establece que presentada una solicitud ante la autoridad
competente obliga a esta a suspender la ejecución de sentencia.
La amnistía e indulto son instituciones diferentes, la primera tiene un alcance

más amplio, toda vez que extingue tanto la pena como la acción, y puede ser
concedida antes, durante y después del proceso. Se concede mediante ley que
opera sobre el pasado, de ahí que se sostenga que es una norma de
naturaleza anómala708, pues es característico de la norma sus efectos
irretroactivos.
La amnistía puede abarcar determinadas categorías de hecho o autores, en

cambio tratándose del indulto, se concede en ejercicio de una prerrogativa del
Presidente a una persona determinada, cuya condena ha quedado firme
judicialmente. Asimismo, la amnistía se otorga a los procesados o condenados
por delitos políticos sociales, en cambio el indulto, se concede a quienes han
sido condenados por la comisión de un delito común.
Lamentablemente, tanto el indulto como la amnistía han sido utilizados por

algunos gobiernos para legitimar actos violatorios a los derechos humanos o
para generar impunidad. Esta es la razón por la cual el indulto solo debe ser
otorgado por notorias razones de equidad, facultad que no es transferible a
ningún otro funcionario, descartándose así la posibilidad constitucional del
indulto a procesados709. En este sentido se ha pronunciado la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, cuando declaró que el Decreto 1002/92
-referido al indulto de procesados en la Nación Argentina ("Caso Mercedes
Aquino") y declarado constitucional por la Corte Suprema de dicho país-, es
incompatible con las normas internacionales de derechos humanos por violar el
derecho de acceso a la justicia y a la protección judicial 710.
Respecto a nuestro país, este órgano jurisdiccional de protección de los

derechos humanos ha establecido que las disposiciones de amnistía y de
prescripción y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad que
pretendan impedir la investigación y sanción de los responsables de las
violaciones graves de los derechos humanos tales como la tortura, las
ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas
707
En nuestra vigente Constitución, el artículo 118 inciso 21 establece: "Corresponde al
Presidente de la República: (...) 21. Conceder indultos y conmutar las penas (...)".
708
MAGGIORE, Giuseppe. Derecho Penal Tomo II, Temis, Bogotá, p. 361
709
BIDART CAMPOS, Germán. Manual de la Constitución reformada. Tomo III, segunda
reimpresión, Ediar, Buenos Aires, 2001, p. 277.
710
Informe N° 28 de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del 2 de octubre de 1992.
son prohibidas por contravenir derechos inderogables reconocidos por el
Derecho Internacional de los Derechos Humanos711.
Nuestro Tribunal Constitucional ha tenido oportunidad de pronunciarse sobre

un tipo de indulto especial, el denominado indulto razonado. Es un tipo sui
generis de beneficio respecto de los casos en que se ha condenado a una
persona inocente o respecto de quien se le presume como tal y opera, no por
decisión de los jueces tras la presencia de un proceso penal de revisión, sino
por las autoridades políticas, como una forma de reconocimiento de la
existencia de un error judicial, en cuyo caso procede el pago de una
indemnización712.
No siempre el proceso llega a su etapa final, es decir, concluye con una

sentencia definitiva, sino que en muchas ocasiones, por determinadas
circunstancias, se le concluye prematuramente, en forma definitiva o
provisional. Así surge el sobreseimiento con carácter definitivo o provisional.
El sobreseimiento constituye una resolución judicial firme, que según el artículo

221 del Código de Procedimientos Penales, puede ser definitivo o provisional.
El primero es el que genera los efectos de cosa juzgada y se da cuando no se
ha comprobado la existencia del delito o la responsabilidad del imputado. La
doctrina reconoce presupuestos de derecho material y de derecho procesal
para configurar el sobreseimiento; los primeros, tienen relación a la inexistencia
del hecho que dio origen al proceso, a la no tipificación del hecho punible, a la
falta de indicios de responsabilidad penal y finalmente, a la falta de prueba
notoriamente suficiente para fundamentar la pretensión punitiva. Los segundos
se refieren a los elementos que condicionan la correcta persecución penal.
Expuesto el concepto parece no generar dudas acerca de su aplicación; sin

embargo, los jueces del Poder Judicial han tenido problemas al momento de
aplicar el artículo 51 del Código Penal modificado por la Ley N° 26832 del 3 de
julio de 1997, que establece que si después de la sentencia condenatoria se
descubriere otro hecho punible cometido antes de ella, por el mismo
condenado de igualo de distinta naturaleza que merezca una pena inferior a la
impuesta, los sujetos procesales en cualquier estado del proceso por el solo
mérito del fallo ejecutoriado, solicitarán el sobreseimiento definitivo de la causa
y el órgano jurisdiccional accederá a este pedido, o lo declarará de oficio.
Esta norma tuvo su precedente en la Ley N° 26697 del 13 de diciembre de

1996, que establecía el sobreseimiento para causas pendientes de agentes
condenados por delitos de terrorismo o traición a la patria en el fuero privativo
militar, requiriéndose como presupuesto que la pena impuesta tenga más de 25
años y que a su vez el infractor tenga otro proceso penal en giro de igualo de
distinta naturaleza que merezca una pena inferior a la aplicada.
711
CIDH, "Caso Barrios Altos vs. Pero", sentencia del 14 de marzo de 2001, párrafo 41.
712
Expediente N° 1277-99-AC/TC, sentencia del 13 de julio de 2000, recaída en la acción de
cumplimiento interpuesta por Ana Elena Towsend Diez Canseco y otros congresistas de la
República, basados en el artículo 14 inciso 6 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos, que reconoce un mandato indemnizatorio como consecuencia de un error judicial a
propósito de quienes han sido beneficiados con una medida de indulto
Es al amparo de estas dos leyes que los jueces dictaron diversos autos de
sobreseimiento con carácter definitivo sin realizar en muchos casos un análisis
de fondo acerca de la comisión del hecho y la posible participación del
imputado, porque la propia ley así lo ordenaba. Otros magistrados se
rehusaron a aplicar dicha normativa, especialmente la que tipificó a los delitos
comunes cometidos por las organizaciones delictivas como terrorismo
agravado, pues consideraban que las sentencias dictadas por los jueces
militares afectaban el principio y el derecho al juez natural; y por lo tanto, se
trataba de una sentencia nula dictada por un juez incompetente, por lo que no
debía ordenarse el sobreseimiento definitivo. Posición última que estimamos
era la correcta y que finalmente se confirmó cuando el Defensor del Pueblo
interpuso una acción de inconstitucionalidad contra el Decreto Legislativo N°
895 Y siguientes, la que fue declarada fundada mediante sentencia del Tribunal
Constitucional de fecha 15 de noviembre de 2001.
Por otro lado, al haberse declarado inconstitucionales cuatro decretos leyes

antiterroristas mediante sentencia del Tribunal Constitucional del 3 de enero de
2003, los condenados por delito de traición a la Patria -que fueron procesados
por los jueces civiles y que sobre la base de la Ley N° 26697 las causas fueron
sobreseídas con la aplicación de la nueva normativa antiterrorista vienen
solicitando se les aplique el artículo 13 inciso 13 de la Constitución Política,
porque estiman que ya no es posible revivir estos procesos, habiéndose
emitido resoluciones judiciales en las cuales la posición mayoritaria es en el
sentido de que no procede aplicar este dispositivo constitucional, lo que implica
que el problema no es tan simple como se pensaba.
Finalmente, unas breves notas acerca de la prescripción. En materia penal, la

prescripción es la extinción que se produce por el solo transcurso del tiempo,
del derecho a perseguir o castigar a un delincuente, cuando desde la comisión
del hecho punible hasta el momento en que se trata de enjuiciarlo se ha
cumplido el lapso marcado por la Ley.
El instituto de la prescripción se encuentra regulado en dos normas

preconstitucionales: el Código de Procedimientos Penales de 1940 y el Código
Penal de 1991.
El primero establece la excepción de prescripción 713 y, el segundo, la
"prescripción de la acción"714 a mérito de la cual ya no puede solicitarse ni
continuarse la instrucción y el juzgamiento y "la prescripción de la pena" 715, por
lo que no puede obligarse al condenado a sufrir pena impuesta o a continuar
sufriendo la pena cuyo cumplimiento, por cualquier causa, se hubiera
interrumpido.
713
Que procede cuando por el transcurso del tiempo, conforme a los plazos señalados por el
Código Penal, se extingue la acción o la pena. Cfr. artículo 5 del Código de Procedimientos
Penales.
714
Al respecto, el Código Penal establece un plazo ordinario y un plazo extraordinario de
prescripción de la acción penal. Al primero, se hace referencia en su artículo 80 que establece:
"La acción penal prescribe en un tiempo igual al máximo de la pena fijada por la Ley para el
delito, si es privativa de la libertad (...)" y al segundo, en su artículo 83, que establece: "(…) La
acción penal prescribe, en todo caso, cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al
plazo ordinario de prescripción".
715
El artículo 86 del Código Penal señala: "El plazo de prescripción de la pena es el mismo que
alude o fija la Ley para la prescripción de la acción penal (...)".
En el ámbito civil, la prescripción extintiva es un medio de defensa destinado a
extinguir el ejercicio especifico del derecho de acción respecto de una
pretensión procesal determinada, por haber sido interpuesta fuera del plazo
previsto por la norma positiva para dicha pretensión 716. En el ámbito penal
procede de oficio, mientras que en el ámbito civil debe ser invocada y si no lo
es, el juez no pude aplicada. (artículo 1992 del Código Civil)
En conclusión, la excepción de prescripción, tanto en el ámbito penal como el

civil, procede al vencimiento de los plazos previstos que la ley le concede al
procesado y al demandante respectivamente para reclamar el derecho
obtenido a su favor, pues se entiende que existe una tácita renuncia de la parte
contraria. Conviene precisar que en cuanto a las violaciones de los derechos
humanos, doctrinaria y jurisprudencialmente se viene esbozando la tesis de la
imprescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad. En ese sentido el Tribunal
Constitucional en un fallo reciente ha sostenido que "asimismo, corresponde al
Estado el enjuiciamiento de los responsables de crímenes de lesa humanidad
y, si es necesario, la adopción de normas restrictivas para evitar, por ejemplo,
la prescripción de los delitos que violenten gravemente los derechos humanos.
La aplicación de estas normas permite la eficacia del sistema jurídico y se
justifica por los intereses prevalentes de la lucha contra la impunidad. El
objetivo, evidentemente, es impedir que ciertos mecanismos del ordenamiento
penal se apliquen con el fin repulsivo de lograr la impunidad. Esta debe ser
siempre prevenida y evitada, puesto que anima a los criminales a la reiteración
de sus conductas, sirve de caldo de cultivo a la venganza y corroe dos valores
fundantes de la sociedad democrática: la verdad y la justicia" 717.
Un tema que guarda estrecha conexión con la cosa juzgada es el relativo al

principio del ne bis in ídem, respecto del cual los miembros del Poder Judicial y
del Tribunal Constitucional vienen estableciendo interesantes criterios
jurisprudenciales, requiriendo la identidad de sujeto, de hechos y de
fundamento718; admitiéndose su doble dimensión: procesal y sustantiva. Según
el Tribunal Constitucional en su dimensión procesal, el ne bis in ídem garantiza
que una persona no pueda ser juzgada dos veces, pues ello afecta la
seguridad jurídica, mientras que en su dimensión sustantiva o material,
garantiza que una persona no pueda ser sancionada dos veces o más por los
mismos hechos719.
Una sentencia interesante la constituye el criterio adoptado sobre el valor del

auto de no haber lugar a la apertura de instrucción. El Tribunal Constitucional
ha sostenido que no tiene la calidad de una sentencia, en virtud del cual se
pone fin a la investigación judicial acerca de la imputación de la comisión de un
716
MONROY GÁLVEZ, Juan, Ob. cit., p. 166
717
Exp. N° 2488-2002-HC/TC. "Caso Genaro Villegas Namuche", sentencia del 18 de marzo de
2004, párrafo 23.
718
Exp. N° 008-2001-HC/TC, "Caso Héctor William Grandez Villanueva".
719
Exp. N° 0479-2002-AA/TC, "Caso Ólger Giovanni Lucio Ponce Valdivia". En el "Caso Loayza
Tamayo" la Corte Interamericana se pronunció por primera vez respecto a este derecho,
señalando que: "(...) al ser juzgada la señora Maria Elena Loayza Tamayo en la jurisdicción
ordinaria por los mismos hechos por los que había sido absuelta en la jurisdicción militar, el
Estado peruano violó el artículo 8.4 de la Convención Americana".
ilícito penal al recurrente, sino la de un simple auto dictado sin mediar
investigación judicial ni la realización de un contradictorio previo, por lo que no
se ha producido una violación de la cosa juzgada 720. No obstante esta
pronunciamiento, consideramos que el tema debe ser replanteado no en
relación con la cosa juzgada 721 sino en relación al ne bis in ídem procesal,
considerando que si no existe prueba nueva que permita reabrir la
investigación preliminar por el titular de la acción penal, no debiera volver a
investigarse sobre los mismos hechos.
5. Conclusión
Las referencias efectuadas a través de este artículo, complementada con los

criterios jurisprudenciales del Tribunal Constitucional y los órganos
jurisdiccionales supranacionales de protección de los derechos humanos, nos
permite afirmar que lo relativo a la cosa juzgada y los supuestos que surten los
efectos de esta son de singular importancia, más aún en estos tiempos en que
se advierte una tendencia positiva, sobre todo en el ámbito penal, de exigencia
del cumplimiento efectivo de las disposiciones constitucionales que consagran
derechos de los justiciables.
También pone en evidencia que dos instituciones de naturaleza eminentemente

política, la amnistía y el indulto, en oportunidades es utilizada con los mismos
fines desnaturalizando sus alcances, lo que motivó que los afectados recurran
a los órganos supranacionales a fin de encontrar tutela, habiéndose
pronunciado la Corte Interamericana de Derechos Humanos por la
responsabilidad internacional del Estado peruano. Situaciones de este tipo no
debieran volver a ocurrir en un Estado que formalmente aparece consagrado
en la Constitución Política vigente, como social y democrático de derecho 722.
DOCTRINA
BIDART CAMPOS, Germán. Manual de la Constitución reformada. Tomo III,

segunda reimpresión, Ediar, Buenos Aires, 2001; CORTÉS DOMÍNGUEZ,
Valentín y otros. Derecho Procesal: parte general- Proceso civil. Tomo 1, S"
edición, Tirant lo Blanch, Valencia, 1999; Enciclopedia Jurídica Omeba. Tomo I.
Editorial Driskill S.A., Buenos Aires, 1986; GARCÍA RADA, Domingo. Manual de
Derecho Procesal Penal. Lima, 1994, p. 40 Y SAN MARTÍN CASTRO, César.
Derecho Procesal Penal. 2" edición, Lima, 2003; LIEBMAN. Eficacia y autoridad
de la sentencia y otros estudios sobre la cosa juzgada. Ediar, Buenos Aires,
1945; MAGGIORE, Giuseppe. Derecho Penal. Tomo lI, Temis, Bogotá;
MONROY GÁLVEZ, Juan.
Introducción al Proceso Civil. Tomo 1, Temis, Santa Fe de Bogotá, 1996;
SÁENZ DÁVALOS, Luis. Amparo vs. amparo. En: "Derecho Procesal
Constitucional".
Coordinadora: Susana Castañeda Otsu, tomo lI, 2" edición, Jurista Editores, -
Lima, 2004.
720
Expediente N° 1077-2002-HC/TC, "Caso Juan Manuel García Quiroga".
721
Ver GARCÍA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal Lima, 1994, p. 40 Y SAN
MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal 2" edición, Lima, 2003, p. 503, quienes
tratan el tema en relación con la cosa juzgada
722
Conforme así lo establecen las disposiciones constitucionales 3 y 43.
Principio de no ser privado del derecho de defensa
Artículo 139

(…) 14. El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado
del proceso. Toda persona será informada inmediatamente y por escrito de la
causa o las razones de su detención. Tiene derecho a comunicarse
personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por éste
desde que es citada o detenida por cualquier autoridad.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 incs. 19), 23), 24), 100, 162 Y 200;

C.p.e.: arts. 51 inc. 2), 53 inc. 2);
C.p.p.: arto IX;
C.p.Ct.: arts. 4, 25 inc. 12);
C.N.A.: arto 187;
L.O.P.J.: arts. 6, 7, 24, 284;
L.O.M.P.: arts. 51, 94 inc. 1);
C.A.D.H.: arts. 7, 8 inc 2);
D.UD.H.: arts. 8, 9, 11. 1;
P.I.D.e.p.: arts. 9 incs. 2), 4),14.3
Cecilia Beltrán Varillas
1. Antecedentes
La Constitución de 1979 reconocía el derecho de defensa como un principio de

la administración de justicia, de lo cual podía interpretarse que este derecho
solo era exigible en los procesos judiciales y no en otros ámbitos:
"Articulo 233.- Son garantías de la administración de justicia:
9.- La de no ser penado sin juicio ni privado del derecho de defensa en

cualquier estado del proceso. El Estado provee la defensa gratuita a las
personas de escasos recursos".
Asimismo, esta Constitución establecía otros alcances del derecho de defensa

en el capítulo de derechos fundamentales, específicamente como garantías de
la libertad personal:
"Artículo 2: Toda persona tiene derecho:
20.- A la libertad y seguridad personales. En consecuencia:
h) Toda persona será informada inmediatamente y por escrito de la causa o

razones de su detención. Tiene derecho a comunicarse y ser asesorado con un
defensor de su elección desde que es citado o detenido por la autoridad",
En ese sentido, tanto la Constitución de 1979 como la 1993 establecen las
siguientes garantías del derecho defensa, aunque con un orden distinto: a)
nadie puede ser privado del derecho de defensa en ningún estado del proceso,
b) toda persona será informada inmediatamente y por escrito de la causa o las
razones de su detención y c) toda persona tiene derecho a comunicarse
personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por este
desde que es citada o detenida por cualquier autoridad.
Consideramos que el derecho de defensa, al ser una manifestación de un

derecho fundamental como el debido proceso, debería estar previsto en el
catálogo de derechos fundamentales y desligado de la función jurisdiccional, a
fin de facilitar su aplicación y observancia en el ámbito administrativo y entre
particulares.
2. Derecho de defensa en las propuestas de reforma constitucional
Debemos recordar que durante el Gobierno Transitorio de Valentín Paniagua se

creó la Comisión de Bases de la Reforma Constitucional 723 (Comisión), a fin de
proponer las normas constitucionales que podrían ser reformadas y el
procedimiento para llevar a cabo estos cambios. Posteriormente, el Congreso
de la República elaboró un anteproyecto y luego, un proyecto de reforma
constitucional tomando como base la propuesta elaborada por la Comisión.
En estos documentos se propuso incorporar las garantías del derecho al

debido proceso en el capítulo de derechos fundamentales. Así, en el informe
presentado por la Comisión se elaboró la siguiente propuesta:
"III. DERECHOS FUNDAMENTALES (...)
9. Debido proceso.- Se recomienda incorporar al debido proceso en el capítulo

de Derechos Fundamentales trasladándolo de la parte referida al Poder
Judicial.
De esta manera se resalta su verdadera naturaleza. Se entiende por debido
proceso, desde la perspectiva procesal, aquella situación en la que se respetan
los derechos de la persona de libre acceso a la justicia, al juez natural, a
probar, de defensa, a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada, ni
sometida a procedimientos distintos de los previstos por la ley, a la obtención
de una resolución fundada en Derecho, a acceder a los medios impugnatorios
regulados, a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos y a la ejecución de
las resoluciones judiciales, entre otros" (resaltado nuestro).
En este documento se señala que el debido proceso puede invocarse no solo

en el ámbito jurisdiccional, sino también en los procedimientos administrativos y
en las relaciones entre particulares. En consecuencia, de acuerdo a esta
propuesta, las garantías del debido proceso, como el derecho de defensa,
pueden aplicarse no solo en sede judicial, como lo señala la actual Constitución
723
Esta Comisión se creó mediante Decreto Supremo N° 018-2001-)OS del 26 de mayo de
2001.
Estuvo constituida por especialistas y expertos de reconocida trayectoria profesional y
académica.
de 1993, sino también en otros ámbitos como el administrativo y el particular.
Similar propuesta contiene el anteproyecto de reforma constitucional 724:
"…
''Artículo 1.- Derechos de la persona
Toda persona tiene derecho: (...)
26. Al debido proceso. En consecuencia (...)
d. Nadie puede ser privado del derecho de defensa. Toda persona tiene
derecho a comunicarse personal y confidencialmente con un defensor de su
elección y a ser asesorada por este desde que es citada o detenida por
cualquier autoridad. (...)
Estas disposiciones se extienden al procedimiento administrativo, en cuanto

sea aplicable" (resaltado nuestro).
Como se puede apreciar, este texto recoge la propuesta de la Comisión e

incorpora las garantías del debido proceso en el capítulo de derechos
fundamentales, asimismo, se señala que estas serán aplicadas en los procesos
administrativos, aunque se omite su aplicación entre particulares.
Por su lado, el Proyecto de Reforma Constitucional 725 recoge lo elaborado por

la Comisión y el anteproyecto, aunque incorpora algunos cambios:
''Artículo 2.- Toda persona tiene derecho: (...)
25. Al debido proceso. En consecuencia se garantizan enunciativamente: el

libre acceso a la justicia y los derecho a la jurisdicción predeterminada, a no ser
condenado en ausencia, a la defensa, a no ser incomunicado sino en los casos
y la forma previstos por la ley, a no autoinculparse, a la publicidad del proceso,
a la motivación de resoluciones judiciales, a la instancia plural, a la cosa
juzgada; a la prohibición de interrumpir los procesos, afectar el contenido de
una sentencia o retrasar su cumplimiento, así como a la ejecución de las
decisiones judiciales.
Estas disposiciones se extienden al procedimiento administrativo, en cuanto le

sean aplicables"(resaltado nuestro).
Este proyecto solo enuncia que una de las garantías del debido proceso es el
derecho a la defensa y no realiza un mayor desarrollo de este derecho.
También se menciona de forma expresa que esta garantía se extiende al
procedimiento administrativo. Consideramos que al ubicar el derecho de
defensa en el capítulo de derechos fundamentales y no en la sección de los
principios de la función jurisdiccional, como sí está previsto en la actual
724
Anteproyecto de Ley de Reforma de la Constitución. Congreso de la República, Lima, 2002.
149 pp.
725
Proyecto de Ley de Reforma de la Constitución. Congreso de la República, Lima, 2002. 175
pp.
Constitución, hace innecesaria la indicación de su aplicación, puesto que al ser
un derecho fundamental su observancia se debe de realizar en cualquier
ámbito.
Estas propuestas deben considerarse para una posterior discusión sobre la

reforma del texto constitucional respecto a las garantías del debido proceso.
3. Protección judicial del derecho de defensa
La protección judicial consiste, de acuerdo a las normas internacionales, en el

derecho que tiene toda persona a contar una recurso adecuado y eficaz ante la
amenaza o vulneración de sus derechos fundamentales 726. En el Título V de
nuestra Constitución se ha establecido los procesos constitucionales para la
tutela de los derechos fundamentales.
De acuerdo al artículo 200 inciso 2 de la Constitución el proceso de amparo

está previsto para la tutela de los demás derechos fundamentales que no se
encuentran protegidos por el hábeas corpus. En ese sentido, el derecho
defensa sería protegido por el proceso de amparo. Sin embargo, si este
derecho se constituye en una garantía para la libertad personal, en un caso
determinado, sí cabe su tutela por un hábeas corpus.
Al respecto, el Código Procesal Constitucional establece como uno de los

derechos protegidos por el hábeas corpus "el derecho a ser asistido por un
abogado defensor libremente elegido desde que se es citado o detenido por la
autoridad policial u otra, sin excepción"727.
4. Derecho de defensa en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional
El Tribunal Constitucional ha desarrollado en su jurisprudencia el contenido y

alcances del derecho de defensa.
4.1. Contenido del derecho
El Tribunal ha señalado que el contenido constitucionalmente protegido del

derecho de defensa garantiza que toda persona sometida a detención, policial
o judicial, deba ser informada irrestrictamente de las razones que lo
promueven, y que, desde su inicio, hasta su culminación, pueda ser asistida
por un defensor libremente elegido728.
726
Artículo 25.1 de la Convención Americana de Derechos Humanos: "Toda persona tiene
derecho a un recurso sencillo y rápido o a cualquier otro recurso efectivo ante los jueces o
tribunales competentes, que la ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales
reconocidos por la Constitución, la ley o la presente Convención, aun cuando tal violación sea
cometida por personas que actúen en ejercicio de sus funciones oficiales".
727
Artículo 25.12 de! nuevo Código Procesal Constitucional, publicado en e! diario oficial El
Peruano e! 31 de mayo de 2004
728
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N° 01O-2002-AI/TC, publicada el 4 de
enero de 2003, párrafo 122.
4.2. El derecho de defensa en la etapa de investigación policial
El Tribunal ha señalado que si bien una interpretación literal de la primera parte

del inciso 14) del artículo 139 de la Constitución parecería circunscribir el
reconocimiento del derecho de defensa al ámbito del proceso, "una
interpretación sistemática de la última parte del mismo precepto constitucional
permite concluir que ese derecho a no ser privado de la defensa debe
entenderse, por lo que hace al ámbito penal, como comprensivo de la etapa de
investigación policial, desde su inicio; de manera que el derecho a ser
asesorado por un defensor, libremente elegido, no admite que, por ley o norma
con valor de ley, este ámbito pueda reducirse y, en ese sentido, disponerse que
el derecho a ser asistido por un profesional del derecho no alcance el momento
previo a la toma de la manifestación"729.
4.3. El derecho de defensa en los procedimientos administrativos y en

instituciones privadas
Para el Tribunal, cuando se alega la vulneración del derecho de defensa en

sede administrativa, "corresponde efectuar la verificación de que el
administrado haya hecho un ejercicio formal de su derecho de defensa (de
ofrecer y actuar medios de prueba, o inclusive de promover la pluralidad de
instancias administrativas)"730.
Respecto a la aplicación del derecho de defensa al interior de instituciones

privadas, el Tribunal ha señalado que las garantías del debido proceso también
son exigibles en el desarrollo de los procedimientos contra los miembros de
una asociación. Al respecto señaló que "queda claro que el debido proceso -y
los derechos que lo conforman, p. ej. el derecho de defensa- resultan
aplicables al interior de la actividad institucional de cualquier persona jurídica,
máxime si se ha previsto la posibilidad de imponer una sanción tan grave como
la expulsión, razón por la cual el emplazado, si considera que el actor cometió
alguna falta, deberá comunicarle por escrito los cargos imputados,
acompañando el correspondiente sustento probatorio, y otorgarle un plazo
prudencial a efectos de que -mediante la expresión de los descargos
correspondientes- pueda ejercer cabalmente su legítimo derecho de
defensa"731.
5. Derecho de defensa en las normas y decisiones internacionales de derechos

humanos
Las garantías previstas en el texto constitucional que permiten asegurar el

derecho de defensa en los procesos penales son solo algunas, las normas
internacionales nos brindan otras garantías que deben de tomarse en cuenta.
Para ello, se debe observar la Cuarta Disposición Final y Transitoria de la
Constitución que nos señala que "las normas relativas a los derechos y a las
libertades que la Constitución reconoce se interpretan de conformidad con la
729
Ibídem, párrafo 121
730
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N° 374-2001-AA/TC, publicada el 25 de
abril de 2002.
731
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N° 2279-2003-AA/TC, publicada el31 de
mayo de 2004.
Declaración Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos
internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Perú".
En consecuencia, el derecho de defensa previsto en la Constitución debe

interpretarse a la luz de los tratados internacionales ratificados por el Perno En
ese sentido, se va a utilizar la Convención Americana de Derechos Humanos,
la cual reconoce las siguientes garantías del derecho de defensa en los
procesos penales:
"Artículo 8. Garantías judiciales.-
2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su

inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el
proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes
garantías mínimas:
a) Derecho del inculpado de ser asistido gratuitamente por el traductor o

intérprete, si no comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunal;
b) Comunicación previa y detallada al inculpado de la acusación formulada;
e) Concesión al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la

preparación de su defensa;
d) Derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un

defensor de su elección y de comunicarse libre y privadamente con su
defensor;
e) Derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcionado por el

Estado, remunerado o no según la legislación interna, si el inculpado no se
defendiere por sí mismo ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por
la ley;
f) Derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal y

de obtener la comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas que
puedan arrojar luz sobre los hechos; (...)".
La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha interpretado este artículo en

diferentes casos que han llegado a su conocimiento 732. A modo de ejemplo, se
puede citar la sentencia del "Caso Castillo Petruzzi contra el Estado
peruano"733.
En esta sentencia, la Corte señaló que en el proceso penal seguido contra

varias personas ante la justicia militar por el delito de traición a la patria existió
una restricción a la labor de los abogados defensores y una escasa posibilidad
732
Sobre el derecho de defensa en las decisiones de la Corte lnteramericana de Derechos
Humanos se puede revisar el siguiente texto: HUERTA GUERRERO, Luis Alberto. El debido
proceso en las decisiones de /o Corte Interamericano de Derechos Humanos. Comisión Andina
de Juristas, Lima, 2003. pp. 50-57.
733
Corte Interamericana de Derechos Humanos. Sentencia de fondo sobre el Caso Castillo
Petruzzi, del 30 de mayo de 1999
de presentación de pruebas de descargo. Al respecto señaló en uno de sus
fundamentos que:
"Efectivamente, los inculpados no tuvieron conocimiento oportuno y completo

de los cargos que se les hacían; las condiciones en que actuaron los
defensores fueron absolutamente inadecuadas para su eficaz desempeño y
solo tuvieron acceso al expediente el día anterior al de la emisión de la
sentencia de primera instancia. En consecuencia, fa presencia y actuación de
los defensores fueron meramente formales. No se puede sostener que las
víctimas contaron con una defensa adecuada" 734.
Asimismo, la Corte concluyó que existió una afectación al derecho de defensa

puesto que las víctimas no pudieron contar con asistencia legal desde la fecha
de su detención hasta su declaración ante la Dincote, cuando se les nombró un
defensor de oficio. La Corte también constató que los abogados defensores
tuvieron obstáculos para entrevistarse privadamente con sus defendidos 735.
Finalmente, se debe mencionar que la Corte se ha pronunciado sobre la

aplicación de las garantías del debido proceso, como el derecho de defensa,
incluso durante los estados de excepción. Al respecto, señaló que "los
principios del debido proceso legal no pueden suspenderse con motivo de las
situaciones de excepción en cuanto constituyen condiciones necesarias para
que los instrumentos procesales, regulados por la Convención, puedan
considerarse como garantías judiciales"736.
DOCTRINA
HUERTA GUERRERO, Luis Alberto. El debido proceso en las decisiones de la

Corte Interamericana de Derechos Humanos. Comisión Andina de Juristas,
Lima, 2003.
734
Ibídem, párrafo 141.
735
Ibídem, párrafos 146 y 148
736
Corte Interamericana de Derechos Humanos. Opinión Consultiva N° 9/87, del 6 de octubre
de 1987, párrafo 30.
Obligación de informar sobre el motivo de la detención
Artículo 139

(...)
15. EI principio de que toda persona debe ser informada, inmediatamente y por
escrito, de las causas o razones de su detención.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 incs. 23), 24)g, 93, 139 inc. 14), 143, 149, 173 Y 205;
C.P.; arto 419;
C.N.A.: arto 187;
C.A.D.H.: arts. 7.4, 8 inc 2);
D.U.D.H.: arto 9;
P.I.D.C.P.: arts. 9 incs. 2),4),14.3
Vladimir Padilla Alegre
La necesidad de conocer los motivos que justifiquen una detención no es de

reciente aparición, pues, conforme lo señala el profesor Serrano Alberca 737, uno
de los precedentes en el Derecho comparado fue la Declaración de Derechos
del Buen Pueblo de Virginia, del 12 de junio de 1776, la cual, posteriormente,
formó parte de la Constitución de los Estados Unidos de América.
Así también, en nuestro país, la Constitución de 1823 738 reconoció la necesidad

de informar sobre las razones de la detención, aunque lamentablemente, no
señaló los supuestos en los cuales se permitía la misma.
Posteriormente, las Constituciones nacionales han ido completando los vados

iniciales, buscando determinar de manera clara los supuestos de detención,
teniendo así que la información de los motivos de la detención está recogida en
la actual Constitución Política del Perú739 en el artículo 139 numerales 14 y 15,
737
GARRIDO FALLA, Fernando. Comentarios a la Constitución. Civitas. Madrid, 2001, p. 360.
738
Articulo 117.- Dentro de las 24 horas se le hará saber a todo individuo, la causa de su arresto, y
cualquiera omisión en este punto se. declara atentatoria de la libertad individual.
739
Así también la anterior Constitución de 1979 señalaba:
Articulo 2.- Toda persona tiene derecho:
20. A la libertad y seguridad personales. En consecuencia:
h) Toda persona será informada inmediatamente y por escrito de la causa o razones de su

detención. Tiene derecho a comunicarse y ser asesorado con un defensor de su elección desde
que es citado o detenido por la autoridad.
duplicando740 de esta manera, e innecesariamente, la protección de la libertad
individual, a la defensa y al debido proceso 741.
Estas normas son acordes con lo establecido por tratados internacionales de

derechos humanos, como el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
(artículo 9.2)742 Y la Convención Americana sobre Derechos Humanos (artículo
7.4)743.
Como se puede apreciar, la duplicidad del contenido de esta norma tampoco

ayudó para la vigencia de la misma, pues en realidad, ante una detención,
sobre todo de índole penal, la Policía Nacional no cumple con informar por
escrito los motivos de la detención, simplemente se limita a entregar una
constancia que da cuenta de la situación del detenido, sosteniendo, en algunos
casos, razones de investigación.
Esta situación es inaceptable en un Estado de Derecho, lo cual es respaldado

por el Comité de Derechos Humanos que señala: "Que, el párrafo 2 del artículo
9 del Pacto establece que toda persona detenida será suficientemente
informada de las razones de su detención como para que pueda tomar
medidas inmediatas a fin de obtener su puesta en libertad si considera que los
motivos aducidos no son válidos o carecen de fundamento. El Comité opina
que no basta con informar simplemente (al individuo) que ha sido detenido al
amparo de (la ley de seguridad nacional) sin notificarle en qué se basa la
acusación"744
Así también, debemos señalar que el "derecho de toda persona privada de

libertad de saber los motivos de su detención no se limita a detenciones por
cargos penales, sino que cubre igualmente a individuos privados de libertad en
manicomios, centros de rehabilitación de toxicómanos, centros para menores
en situación irregular, detenidos por situación migratoria irregular y otras
causales no penales"745; lo cual es acorde con lo establecido por el artículo 2
numeral 11 de la Constitución Política que permite restringir la libertad de
tránsito por razones de sanidad, por mandato judicial o por aplicación de la ley
de extranjería.
740
Duplicidad que no se observa en los debates de dicho artículo constitucional (véase por
ejemplo Diario de los Debates. Comisión de Constitución y de Reglamento. Congreso
Constituyente Democrático. Tomo V, p. 2915).
741
En tal sentido se pronuncia BERNALES BALLESTEROS, Enrique. En: La Constitución de
1993.
742
Análisis comparado. ICS. Lima, 1997, p. 657.
743
Pacto Internacional de derechos Civiles y Políticos.
Artículo 9.2.- Toda persona detenida será informada, en el momento de su detención, de las
razones de las misma, y notificada, sin demora, de la acusación formulada contra ella.
Convención Americana sobre Derechos Humanos.
744
Artículo 7.4.- Toda persona detenida o retenida debe ser informada de las razones de su
detención y notificada, sin demora, del cargo o cargos formulados contra ella.
745
O' DONNELL, Daniel. Protección internacional de /os derechos humanos. 2' edic., Comisión
Andina de Juristas, Lima, 1989, p. 133.
O' DONNELL, Daniel. Ob. cit., p. 132.
Como hemos apreciado, no es admisible cualquier información. Aunque la
Constitución no precisa de manera expresa todas ellas, nos permitimos señalar
que para respetar la norma constitucional se deberá exigir que la información: i)
sea razonable o debidamente motivada; ii) vinculada con la detención, iii) estar
por escrito, iv) ser entregada personalmente al detenido, explicándole los
alcances de la misma, v) en la lengua materna del detenido, y vi) de manera
inmediata.
Respecto a los requisitos: i) ser razonable o debidamente motivada, no es

posible aceptar argumentos sustentados en la mención de normas legales,
pues la gran mayoría de detenidos ignora el contenido de los dispositivos
legales; ii) vinculada con la detención, solamente se puede justificar una
detención por razones penales, las cuales están precisamente delimitadas en
las normas de manera anticipada, jamás con posterioridad a la detención, así
por ejemplo, son inadmisibles las "justificaciones" de una detención para evitar
una protesta contra un gobernante; iii) estar por escrito, para poder conocer y
poder ejercer los medios más adecuados para la defensa así como para que
quede constancia de dichos motivos, para evaluarlos posteriormente y
determinar si estamos frente a una detención arbitraria o no; iv) ser entregada
personalmente al detenido, explicándole los alcances de la misma,
consideramos que, para que pueda ejercer a plenitud su derecho de defensa
debe entregársele de manera personal al detenido y señalarle los derechos que
le asisten: no auto inculparse, elegir un defensor de su elección, no estar
incomunicado, no ser sometido a torturas, contar con presencia del fiscal, ser
puesto a disposición del juez, entre otros. La información deberá ser v) en la
lengua materna del detenido, pues será el medio que permitirá la realización de
los anteriores requisitos. El último requisito está vinculado al momento en el
cual se debe de conocer los motivos de la detención, siendo que nuestra norma
constitucional, de manera clara, exige que sea vi) inmediatamente.
La frecuente, por no decir permanente, vulneración de la norma bajo

comentario exige que analicemos la importancia de relacionar la explicación de
las razones de la detención con la libertad individual. Solo tendrá vigencia dicha
garantía después de realizada una detención, por ende, es importante empezar
por señalar en qué supuestos cabe limitar la libertad personal y el momento en
el cual deberá de comunicarse las razones de la detención, para poder ejercer
válidamente nuestro derecho de defensa746.
Consideramos que la actual Carta Magna en su artículo 2.24.f recoge

solamente dos supuestos de detención por: i) mandato motivado y por escrito
del juez y ii) flagrante delito.
A pesar de dicho texto expreso y claro, podemos comprobar que en nuestro

país es práctica común la detención alejada de dichos supuestos, por la simple
sindicación de un tercero o del agraviado, o por simple sospecha, lo cual ha
sugerido diferentes justificaciones de diversa índole. Tal vez esta última
necesidad o vacío fue la que ocasionó que se dicte una ley que posibilite
supuestos de detención diferentes a los consagrados en la Constitución, como
746
El cual no nace o se circunscribe únicamente a contar con un abogado que nos asesore.
la que recoge la Ley N° 27934 747, la cual pretende desarrollar los conceptos del
término flagrancia, incluyendo en el mismo los conceptos de la propia
flagrancia, cuasiflagrancia y presunción de flagrancia. Nos permitimos señalar
que no compartimos los conceptos señalados en dicha ley porque la misma no
se con dice con el texto constitucional, pues es obvio que permitirá una mejor
lucha contra la delincuencia, pero con desmedro de la libertad individual.
Esto nos lleva a sostener, ¿es posible luchar contra la delincuencia recortando
lo dicho por nuestra Constitución? Respecto a la libertad, creemos que no,
pues lo que se buscó limitar o impedir -detenciones arbitrarias- siguen siendo
comunes en nuestro país; peor aún, sino hemos exigido el cumplimiento de los
supuestos constitucionales que posibilitan la detención, ¿cómo podemos exigir
que se cumpla la debida comunicación de las razones que justifican la misma?
A pesar de que debe existir un mandato expreso y motivado de la misma por
parte del juez -donde debe indicarse no solo razones de identificación, sino el
hecho que se imputa para poder dar respuesta al cómo, cuándo, dónde, con
quién, con quiénes- exigirá, para poder ejercer el derecho de defensa, que nos
indiquen si es correcto que se nos prive de la libertad, y no esperar como hoy,
que luego de realizada la detención, se compruebe que no debió ser realizada
hacia una persona -por razones de homonimia, por ejemplo- por falta de datos.
¿En qué falló nuestro sistema o la Constitución? Creemos que esto no es la
causal, sino nuestro simbolismo retrogrado que vive modernizado en una
información que aparece en la pantalla de un computador.
Si respecto de la detención existen estas divergencias, ocasionadas por la

angustia de mostrar ante la opinión pública la eficacia policial, debemos
reflexionar acerca de la relevancia que actualmente posee la debida
justificación de la detención.
Lamentablemente, este es nuestro país donde, lejos de desarrollar la plena

vigencia de derechos y garantías, se busca a través de normas -contrarias a la
Carta Magna-legitimar prácticas que desdicen nuestro ordenamiento
constitucional y menoscaban derechos fundamentales.
Aprendamos a respetar las normas que se impulsan y no nos empecinemos o

resignemos, simplemente, en corregir conductas contrarias a la Constitución,
pues ello no nos ayuda a mejorar como sociedad encaminada a un Estado que
se autodenomina social y democrático de derecho.
Debe quedar claro que la información sobre las razones de la detención no

permite la vulneración del artículo 2.24.f de la Constitución.
Esto nos demuestra que, a pesar de la existencia de la duplicidad de la

exigencia del requisito de ser informados de los motivos de la detención, ella no
se respeta en nuestro país. Lo dicho nos lleva a reflexionar: si es recogida
constitucionalmente, ¿cómo puede hacerse ello? La única repuesta es la
747
Ley N° 27934. Artículo 4.- Concepto de flagrancia.- A efectos de la presente Ley se considera
que existe flagrancia cuando la realización del acto punible es actual y, en esa circunstancia, el
autor es descubierto, o cuando el agente es perseguido y detenido inmediatamente de haber
realizado el acto punible o cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba
de ejecutarse.
exigencia y el conocimiento de aquel ciudadano que andando ignorante
considera que tal principio está reducido sobre la base de la Constitución.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. En: La Constitución de 1993. Análisis

comparado. ICS. Lima, 1997; GARRIDO FALLA, Fernando. Comentarios a la
Constitución. Civitas. Madrid, 2001; O' DONNELL, Daniel. Protección
internacional de los derechos humanos. 2" edic., Comisión Andina de Juristas,
Lima, 1989.
Gratuidad de la administración de justicia
Artículo 139

(...) 16.El principio de la gratuidad de la administración de justicia y de la
defensa gratuita para las personas de escasos recursos; y, para todos, en los
casos que la ley señala.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 47 y 162;

C.P.C.: arts. VIII, 179, 180 al 183, 187;
C.P.P.: arto 1;
C.P.Ct.: arto III;
L.O.P.J.: arts. 24, 295 Y ss.;
C.A.D.H.: arts. 8.2. a y 25.1;
P.I.D.C.P.: arto 14.3.d;
P.I.D.E.S.C.: art. 1.1
Eugenia Ariano Deho
1. Antecedentes y alcances
La disposición encuentra su directo precedente en el segundo párrafo del inciso

9 del artículo 233 de la Constitución de 1979, que disponía que "el Estado
provee la defensa gratuita a las personas de escasos recursos".
Naturalmente, entre la previsión de la Constitución de 1979 y la de la vigente

existe una gran diferencia, pues en la primera se estaba simplemente
constitucionalizando el derecho de todo procesado a contar con la defensa
técnica (o sea contar con un abogado defensor), aunque no estuviera en
condiciones económicas para solventarlo, a fin de hacer efectivo aquello de "no
ser privado del derecho de defensa en cualquier estado del proceso", mientras
que en el inciso en comentario se va mucho más allá, pues le reconoce "a las
personas de escasos recursos" el derecho de gratuidad de la "administración
de justicia" (o sea de no correr con los gastos judiciales) y de poder contar con
una "defensa (técnica) gratuita", o sea, con un abogado no remunerado (por
ellas).
Ergo, la Constitución vigente ha ido mucho más allá de la Carta de 1979, pues
ha terminado consagrando un derecho de alcance general (o sea válido para
cualquier proceso, no solo penal) a favor (en principio) de todas las personas
de "escasos recursos" que comprende dos aspectos: a) poder litigar sin tener
que adelantar lo que técnicamente se llaman "costas"; y b) contar con un
abogado patrocinante gratuito.
Ahora bien, una disposición como la comentada, se encuadra dentro de lo que
técnicamente se llama una norma "programática", pues implica que
necesariamente el legislador ordinario (y reglamentario) establezca los
concretos mecanismos para hacer efectivo ese derecho que la Constitución
está estableciendo.
2. Los beneficiados
Según la Constitución, los beneficiados con la gratuidad (en sus dos aspectos)
son las "personas de escasos recursos", pudiendo serIo "todos" si así la ley lo
establece. Como consecuencia, en principio, la Constitución impone al
legislador regular la gratuidad a favor de las personas de escasos recursos o
sea lo que antes llamábamos más directamente los "pobres" (o también, los
"insolventes").
El Código Procesal Civil en su artículo 179 parece darnos una noción (bastante
vaga por cierto) de la persona de escasos recursos: aquel que "para cubrir o
garantizar los gastos del proceso, pongan en peligro su subsistencia y la de
quienes ellas dependen". Igual o similar noción se da en el artículo 4 del ns. N°
005-99-JUS para tener acceso a la defensoría de oficio.
3. Exoneración de (algunos) gastos judiciales
Quizá convenga partir de la premisa de que los gastos judiciales las costas)
comprenden: las tasas judiciales, los honorarios de los órganos de auxilio
judicial y los demás gastos que se deban realizar para llevar adelante un
proceso (art. 410 del Código Procesal Civil).
Un general derecho a "litigar" gratuitamente debería implicar que la persona de

escasos recursos no tenga que pagar ella misma ni tasas judiciales, ni los
honorarios a los órganos de auxilio (peritos, traductores, curadores,
depositarios, etc), ni otros gastos (p.e. costo de publicaciones). Pero el que no
los tenga que pagar no significa que los costos no se generen, por lo que la
pregunta es quién los asume. La ley solo se pronuncia por uno de estos gastos:
las tasas judiciales, que como es obvio tienen como su acreedor al propio
Estado por lo que la solución ha pasado por el camino de la exoneración. .
Así el artículo 24 de la LOPJ establece que están exonerados del pago de

tasas judiciales:
a) Los litigantes a los que se les concede auxilio judicial;
b) Los demandantes en los procesos sumarios por alimentos cuando la

pretensión del demandante no exceda de 20 Unidades de Referencia Procesal;
c) Los denunciantes en las acciones de Hábeas Corpus;
d) Los procesos penales con excepción de las querellas;

e) Los litigantes en las zonas geográficas de la República, en las que por
efectos de las dificultades administrativas se justifique una exoneración
generalizada;
f) El Ministerio Público en el ejercicio de sus funciones;
g) Las diversas entidades que conforman los Poderes Legislativo, Ejecutivo y

Judicial, los órganos constitucionalmente autónomos, las instituciones públicas
descentralizadas y los gobiernos regionales y locales;
h) Los que gocen de inafectación por mandato expreso de la ley;
i) Los trabajadores, ex trabajadores y sus herederos en los procesos laborales

y provisionales, cuyo petitorio no exceda de 70 Unidades de Referencia
Procesal, de amparo en materia laboral, o aquellos inapreciables en dinero por
la naturaleza de la pretensión.
Últimamente, el Código Procesal Constitucional (Ley N° 28237) ha precisado

en su quinta disposición final que "los procesos constitucionales se encuentran
exonerados del pago de tasas judiciales.
Ahora bien, con la exoneración del pago de tasas judiciales a las personas de
escasos recursos (que son las que pueden pedir y obtener el llamado "auxilio
judicial") y a las demás indicadas en el artículo citado, se da cumplimiento
parcial al dictado constitucional, en cuanto se está solo exonerando del pago
de un tributo que se genera a favor del propio Estado. Nada más. ¿Quid de los
demás gastos judiciales que no deben pagarse al Estado? La pregunta es
cómo una persona de escasos recursos podrá, p. e., solventar los honorarios
de los peritos (art. 271 del CPC) o los gastos de las publicaciones que tengan
que realizarse para poder seguir con el proceso. Si se diera cabal actuación al
derecho constitucional, el Estado mismo (al menos en el proceso civil, laboral y
constitucional) debería proporcionar los fondos para solventar (a título de
adelanto) los demás gastos, con cargo a que le sean devueltos por el perdedor
al final del proceso. Naturalmente ello debería estar con todo detalle regulado
en la ley (y ser el caso en un reglamento). En el caso del proceso penal, el
discurso (como es obvio) es distinto, pues los gastos que tendría que
solventarse serían los relativos a la defensa del procesado (p.e., pruebas
periciales de descargo), que si los adelantara el Estado, serían siempre sin
retorno.
Como consecuencia, el problema de fondo de la "gratuidad de la

administración de justicia" no está limitado a establecer exoneraciones de pago
de tasas judiciales sino en establecer quién asume los otros gastos que genera
(o puede generar) un proceso judicial desde su inicio hasta su conclusión. Si
así no se hace el derecho reconocido por la Constitución se vuelve ilusorio,
pues la persona de escasos recursos se verá limitada, en los hechos, a poder
llevar adelante (y con éxito) un proceso.
4. La defensa técnica gratuita

El segundo aspecto de la gratuidad concierne a la defensa técnica. Aquí
conviven dos sistemas. El primero es el regulado por el CPC (arts. 179 y ss.) Y
el segundo en la Ley N° 27019, Ley del Servicio Nacional de la Defensa de
Oficio y su reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 005-99-JUS.
El primer sistema, es un tanto ambiguo, pues al parecer el que pide el auxilio

propone al propio abogado patrocinante, el que una vez obtenido el auxilio es
(en principio) designado por el juez como "apoderado" del auxiliado. Sus
honorarios son fijados por el juez y son cubiertos íntegramente por el perdedor,
si no fuera auxiliado. Si es este el perdedor los honorarios son cubiertos por el
Colegio de Abogados respectivo. Quizá en esto último esté la única ventaja
para el abogado de patrocinar a una persona de escasos recursos, en cuanto
se le asegura que (al menos) al final será remunerado. Quizá lo relevante está
en que el sistema está previsto principalmente para aquel que ya tiene un
abogado y no para quién teniendo que inicia: un proceso no puede hacerla por
no contar con uno.
El segundo sistema es totalmente distinto, pues se emperna en una defensa

técnica proporcionada (y remunerada) por el propio Estado, que a través de la
Dirección Nacional de Justicia del Ministerio de Justicia le asigna a la persona
necesitada un abogado llamado "defensor de oficio". Su ámbito operativo no se
limita al proceso penal, tutelar y penitenciario, sino también opera en el área del
Derecho de Familia a favor del menor y de la madre que se encuentre en
estado de necesidad. Por el número limitado de defensores de oficio con que
cuenta la Dirección Nacional de Justicia, el sistema es poco eficaz, y, como
consecuencia, se está muy lejos de dar cabal actuación al contenido del inciso
bajo comentario, también bajo el aspecto de la defensa técnica gratuita.
El tema de la "gratuidad" (en sus dos aspectos) en un país con demasiadas

personas de "escasos recursos", es harto complejo y debe resolverse de
alguna forma, menos con una: considerar que se deba eliminar la defensa
técnica y que su papel sea asumido por el juez (o el fiscal), pues con ello, en
lugar de encontrar la panacea habremos agregado otro elemento de distorsión
a los tantos que ya presentan nuestros procesos judiciales.
DOCTRINA
CANDIA AGUILAR, Ornar. La justicia en los que menos tienen. En:

www justicia viva org.pe. Lima, 2005; DARGENT BOCANEGRA, Eduardo.
Justicia es igualdad: idiosincracia judicial y refonna de la justicia. Instituto de
Defensa Le~al de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 2005;
MONROY GAL VEZ, Juan F. La fonnación del proceso civil peruano. Segunda
edición. Palestra Editores. Lima, 2004; SCHIAPPA PIETRA, Oscar. El problema
de acceso a la justicia en el Perú: análisis de sus implicancias a modo de
diagnóstico. En: "Proyectos de Cooperacion Internacional del Poder Judicial".
Poder Judicial. Lima, 1997;
TICONA POSTIGO, Víctor. Análisis del Título Preliminar del Código Procesal
Civil. En: "Análisis Y Comentarios al Código Procesal Civil". Tomo 11. Editorial
Grijley. Lima, 1995.
Nombramiento y revocación de magistrados
Artículo 139

(...) 17. La participación popular en el nombramiento y en la revocación de
magistrados, conforme a ley.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 ine. 17),31, 146 Y 152;
C.A.D.H.: arto 23.1.b;
D.U.D.H.: arto 21;
P.I.D.C.P.: art.25.b
Federico Mesinas Montero

Juan Manuel Sosa Sacio
1. Introducción
Existen varios asuntos que merecen ser tratados en el desarrollo del presente
artículo. Al respecto, si bien podríamos abordar solo lo referido a la
participación ciudadana en la elección de magistrados, o hacer una mención
lege ferenda sobre la revocación de magistrados, creemos que el dispositivo
bajo comentario merece un mayor desarrollo. Por ello, trataremos el asunto de
la legitimación del Poder Judicial, es decir, su legitimidad para resolver
pretensiones jurídicas aplicando, interpretando y creando Derecho, incluso más
allá o hasta en contra de lo establecido o decidido por otros Poderes del
Estado, a pesar de que estos detentan una mayor representatividad
democrática. Este asunto resulta de importancia en este comentario, ya que la
participación ciudadana en el ingreso y la salida de los magistrados tendría el
propósito de legitimar las funciones y la actividad del Poder Judicial.
Es más, esta participación coadyuvaría a que la previsión constitucional de que

''la potestad de administrar justicia emana del pueblo" (artículo 138 de la
Constitución) no sea una afirmación falsa y alegórica, sino que tenga contenido
real, haciendo del Poder Judicial un verdadero poder estatal (pues en el Estado
constitucional todo poder político ha de ser conferido democráticamente, en el
marco de las normas constitucionales).
Antes de continuar, valga hacer en este punto una precisión: debido a que
forma parte del análisis que debemos hacer, vamos a tratar lo concerniente al
origen popular de la administración de justicia y a la elección de los jueces de
paz; no obstante, no habremos de detenernos como quisiéramos en tales
asuntos, ya que existen otros artículos de la Constitución que abordan
directamente estas materias, como es el caso del artículo 138 (ya mencionado)
y del artículo 152, que han de ser desarrollados por otros autores.
2. Legitimación de la judicatura en el Estado constitucional

Como adelantamos, no podemos aceptar un análisis de este dispositivo que no
se detenga en el tópico importante y actual de la legitimidad de la
administración de justicia, máxime en estos tiempos en que el papel del juez se
ha transformado radicalmente.
2.1. Auctoritas
Una primera aproximación a la legitimación de la judicatura nos acerca a la

noción de auctoritas. Así, la legitimidad de los jueces no es igual a la que
detentan los poderes democráticamente elegidos 748: estos ejercen poder,
potestas, en la medida que detentan alguna fuerza reconocida por la sociedad.
Sin embargo, los jueces, como sujetos que resuelven a través de "juicios", no
son legítimos por el ejercicio de algún poder, sino por el hecho de que la
comunidad reconoce su autoridad, auctoritas, sustentada en su saber y
capacidad para discernir.
Entonces, la judicatura no sería un auténtico poder político ("Poder Judicial") si

nos referimos a la facultad de los jueces para resolver causas o a la institución
que cumple esta función. El único poder reconocible en la judicatura sería el
que se desprende de la denominada potestad jurisdiccional, en la que el juez
actúa como director del proceso. Sin embargo, esta potestad de administrar
sería solo un instrumento de la función intelectiva de sus miembros, en otras
palabras, sería una labor añadida para el cumplimiento de su auténtica misión,
que es la de sentenciar.
De ahí que la mejora del "Poder Judicial" pueda significar para algunos
"honestidad manifiesta" y "formación jurídica sólida y atenta a la realidad" 749.
Así, esta honestidad sería una "condición fundamental de respetabilidad", pues
el juez "tiene que difundir en su entorno una aureola de incorruptibilidad y de
seriedad, sin la cual no logrará el respeto social que se merece y que tuvo en
otras épocas y que es indispensable para el cumplimiento de su función";
mientras que la formación jurídica implicaría la posibilidad de que los jueces
alcancen (o mantengan) una formación adecuada, que atienda al Derecho
vigente y que se acerque a la realidad (diversa) que es una carencia de la
formación jurídica tradicional750.
2.2. Legitimidad de origen
Legitimidad de origen es aquella que detentan quienes han sido directamente

elegidos como representantes de la población. Ello se verifica especialmente
en determinados cargos, como es el caso de los gobernantes.
748
Seguimos a Rafael Domingo, tributario del pensamiento de Álvaro D'Ors. DOMINGO,
Rafael.
Anctontas. Editorial Ariel, Barcelona, 1999; sobre el Poder Judicial desde la teoría de la
auctontas revisar especialmente p. 115 Y ss. Para D'Ors, basicamente, auctontas es el salli:J:
socialmente reconocido y potestas el p.a¡kJ: socialmente reconocido.
749
DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando. Reflexiones sobre la sociedad civil Y el Poder
JudiciaL Ara Editores, Lima, 1996, pp. 61 - 64
750
DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando. Ob. cit., pp. 61 Y 62
En la lógica del constitucionalismo liberal inicial el poder político debía estar
legitimado por el mandato (directo o indirecto) del pueblo, de tal forma que no
derive en un ejercicio irregular contrario a la libertad y a las iniciativas
individuales.
Entonces, el Poder Judicial, que tiene la trascendental función de aplicar la ley
para resolver conflictos y para controlar al poder político, armonizando
conforme al Derecho vigente los diversos intereses de la sociedad, debe
merecer también una sustentación desde el poder ciudadano, es decir, una
legitimidad democrática.
De ahí que se haya planteado, desde siempre y con diversas fórmulas, que la
legitimidad de la administración de justicia deba proceder de un mandato
popular751.
En el Perú, por ejemplo, hasta la Constitución de 1979 el nombramiento de los
magistrados se encontraba a cargo del Presidente de la República,
representante calificado que "personifica a la Nación", y en esa medida podía
tratarse de una legitimación democrática indirecta 752. Además, se establecía
que el Senado debía ratificar el nombramiento de los vocales supremos, y se
preveía la existencia de un Consejo Nacional de la Magistratura conformado
por representantes de diversos espacios vinculados al Derecho, diferentes a
los poderes del Estado, como eran la Fiscalía de la Nación, la Corte Suprema,
las facultades de Derecho y los colegios de abogados, encargados de proponer
al Presidente el nombramiento de magistrados. Todo ello tendería a reforzar la
representatividad democrática de la judicatura.
La actual Constitución prevé expresamente un solo mecanismo de elección

directa de magistrados, referido a los jueces de paz no letrados (artículo 152 de
la Constitución). No obstante, el artículo 138 de la Constitución señala que la
potestad de administrar justicia proviene del pueblo, y el inciso bajo comentario
contempla la participación ciudadanía en el nombramiento y la revocación de
magistrados. Vistas así las cosas, ¿Cómo legitima la ciudadanía a la
administración de justicia? ¿Cuentan, los jueces, con una legitimidad de
origen?
El constitucionalismo liberal ha sido superado hace bastante tiempo, y muchas

de las teorías que nacieron durante su vigencia han sido revisadas,
751
Así, por ejemplo, es conocido que en algunos Estados federales de los Estados Unidos de
Norteamérica cabe la elección popular de jueces, además del hecho que la legitimidad de la
Administración de Justicia se ve fortalecida por el sistema de juzgamiento a través de jurados
(téngase en cuenta, además, que en Estados Unidos el Presidente, con la ratificación del
Congreso, es quien nombra a los magistrados de la Corte Suprema).
752
Aunque con razón afirman Enrique Bernales y Marcial Rubio que "dentro de la teoría de la
democracia formal y representativa, quienes ocupan los cargos de poder político (Ejecutivo y
Legislativo), han sido efectivamente elegidos por el pueblo mediante procesos electorales, por
más discutible que pueda resultar la expresión popular manifestada en ellos. En el caso del
Poder Judicial, el pueblo está totalmente alejado de la nominación de funcionarios y, en verdad,
estos equivalen a cualquier otro miembro de la Administración Pública desde el punto de vista
de representatividad frente al conjunto de ciudadanos: son nombrados por el Poder Ejecutivo y,
solo en el caso de los vocales de Corte Suprema, ratificados por el Congreso". RUBIO
CORREA, Marcial y BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Pení: Constitucióny sociedad
política. Deseo, Lima, 1981, p. 429.
contradichas, descartadas o desarrolladas con mayor fortuna. Hoy nos
encontramos en un proceso de consolidación de una nueva forma estadual,
denominada Estado Constitucional, en la cual se conjugan no solo la voluntad
mayoritaria y la libertad individual sino el entramado de valores y normas que la
Constitución reconoce, siendo que la estructura del Estado no aparece hoy
como un equilibrio entre "tres poderes", sino como una compleja maquinaria
que incorpora diferentes organismos autónomos, con funciones compartidas y
complementarias que permiten un mejor cumplimiento de los fines estatales.
En este orden de ideas, la conformación de la judicatura, de acuerdo con la

Constitución de 1993, se encuentra a cargo del Consejo Nacional de la
Magistratura, contando entre sus funciones las de nombrar y ratificar a los
jueces y fiscales de todos los niveles, además de sancionar a los vocales de la
Corte Suprema y a los fiscales supremos. Hoy, los magistrados ya no son
nombrados o ratificados por instancias políticas, sino por un órgano
independiente, cuyos miembros tienen diversa procedencia: la Corte Suprema,
la Junta de Fiscales Supremos, los colegios de abogados del país y otros
colegios profesionales, los rectores de las universidades nacionales y los
rectores de las universidades particulares (incluso cabe la posibilidad de
incorporar a dos miembros propuestos por el sector laboral y por el sector
empresarial).
Con ello, se pretende dar un mayor nivel de representatividad a los consejeros,

de tal forma que se mejore la idoneidad de los nombramientos en términos de
legitimidad. Empero, la composición heterogénea del Consejo no parece ser
suficiente para aseverar que existe una participación popular en los términos
del inciso 17 del artículo 139 (sino más bien se evidencia una representación
de colectivos específicos, con intereses particulares, desde luego).
2.3. Legitimidad de ejercicio
La legitimidad popular de origen, esto es, la participación ciudadana en el

nombramiento de autoridades, no es hoy el principal fundamento de las labores
del Poder Judicial. Efectivamente, hoy se afirma que la adecuada aplicación del
Derecho en el marco de las normas constitucionales es lo que da a la
judicatura la relevancia que se le asigna, e incluso legitimidad en términos
democráticos.
En torno a ello, la denominada "judicialización del Derecho" implica que los

postulados clásicos de la legitimidad representativa sean revisados, e incluso
reemplazados por otros que puedan dar respuesta a los evidentes límites o
insuficiencias de la ley. Hoy la doctrina y la jurisprudencia contemporáneas
entienden sin problema que las deficiencias de las normas, sean por exceso o
por defecto, deben ser solucionadas en sede judicial. Es más, como
consecuencia de la fuerza jurídica de la Constitución, los jueces tienen el deber
de preferir la Norma Fundamental frente a cualquier ley que se le oponga,
además de ordenar el cese de todo acto (u omisión) que vulnere los derechos
esenciales consagrados en la Carta.
Esto último significará que la potestad jurisdiccional comprenda atribuciones
para corregir y contradecir al Poder Legislativo y al Ejecutivo. De esta forma,
parece imprescindible cuestionar cómo un poder sin representatividad popular
puede oponerse y vencer a los poderes representativos ante presuntas
infracciones a la Constitución. En otras palabras, habría que responder: ¿qué
legitima al Poder Judicial para que controle a los poderes políticos, verdaderos
mandatarios del pueblo?, ¿cómo es que existe un Poder sin origen popular que
resiste y se opone a algunas normas y actuaciones del gobierno
democráticamente elegido?
Al respecto existen varias respuestas, complementarias entre sí, que explican

que la judicatura es legítima no necesariamente por su origen, sino por el
ejercicio de sus funciones de acuerdo con la ley, la Constitución y los valores
sociales presentes en el desarrollo del proceso democrático.
2.3.1. Legitimidad de ejercicio como subordinación a la ley
Como se sabe, el constitucionalismo pos revolucionario entendía al Poder

Judicial como parte del sistema de frenos y contrapesos entre los poderes
públicos, de acuerdo a la estructura tripartita del Estado. Sin embargo, la
importancia de la judicatura se veía reducida frente a la superior fortaleza de
uno los poderes, el Poder Legislativo, único depositario de la voluntad popular.
Así, si bien en lo formal se pretendía un control recíproco entre los poderes del
Estado, en la realidad existía un poder predominante, cuya voluntad era
ejecutada por la Administración, y cuya palabra era solo "pronunciada" por los
jueces.
Hoy dicha fórmula, del juez inanimado y autómata, ha quedado atrás, pues se
reconoce que el juez tiene una función creadora al interpretar las normas o
llenar las lagunas (aparentes) del ordenamiento, resolviendo los casos que
ante él se presentan.
Sin embargo, esta facultad creadora no desvincularía al juez de la aplicación de
la ley.
Es más, un importante sector de la doctrina considera que la única legitimidad

democrática que puede obtener el Poder Judicial es la que se desprende de la
aplicación fiel de la voluntad popular contenida en las leyes 753. Ello, porque en
un Estado democrático de Derecho el Poder Judicial se debe a los ciudadanos
y, en esa medida, se deben establecer limites al ejercicio de la función
jurisdiccional, sometiendo las decisiones judiciales a las normas del Parlamento
(para evitar una "aristocracia de la toga") de manera que no existan soluciones
fuera de la ley754.
753
Ha señalado Luis López Guerra que: "La legitimación democrática del juez, a la vista de los
mandatos constitucionales (...) es una legitimación de ejercicio, no de origen. El juez, en el
ejercicio de su 'terrible poder' no aplica más voluntad que la voluntad de la ley; no aplica al
voluntad de otros sujetos, ni siquiera la suya propia. El juez se inserta dentro de la legitimidad
democrática de los poderes del Estado en cuanto se convierte en mecanismo de aplicación, en
casos concretos, de la voluntad popular manifestada de forma general en la ley". LÓPEZ
GUERRA, Luis. El Poder Judicial en el Estado constitucional Palestra Editores, Lima. 2001, p.
23.
Inclusive, algunos afirman que es precisamente la subordinación a la ley lo que
garantiza la independencia del Poder Judicial. Efectivamente, la judicatura no
admite intromisiones de los poderes políticos, debido a que solo se encuentra
subordinada a la objetividad de las leyes. Cubierto por el manto protector de la
ley, el Poder Judicial se encontraría a salvo de la injerencia de los poderes
públicos: bajo este manto la independencia judicial sería completa
(independencia subordinada solo a la voluntad popular).
2.3.2. Legitimidad de ejercicio como subordinación a la Constitución
A pesar de lo anotado arriba, consideramos que entender la legitimidad del

Poder Judicial como mera subordinación a la ley implica asumir una
perspectiva errada, por insuficiente. Así, la Constitución -norma jurídica
suprema del ordenamiento, cuya fuerza prevalece frente a cualquier norma-
subordina a las leyes del Congreso;
por lo cual los jueces deberán inaplicar toda norma de rango legal que se
oponga a la Norma Suprema. La fuerza normativa de la Constitución obliga a
las instancias jurisdiccionales a aplicar e interpretar las normas haciendo
prevalecer su jerarquía755.
Esta fuerza no surge, es pertinente apuntarlo, de la sola disquisición de

políticos y constitucionalistas, sino que su origen reside principalmente en la
voluntad la ciudadanía soberana, que plantea y positiviza los valores máximos
de la sociedad, conjuntamente con las instituciones sociales, jurídicas y
políticas de mayor arraigo. De esta forma, la interpretación y aplicación de la
Constitución -incluso contra normas o actos de los poderes públicos- otorga a
la judicatura una legitimidad constitucional, pero también democrática, ya que
la Constitución contiene valores esenciales de la ciudadanía -algunos
específicamente democráticos- que son completados, aplicados y actualizados
por los jueces.
Asimismo, la Constitución, no obstante que sus normas son vinculantes,

presenta dispositivos de carácter abierto, es decir, que carecen de
determinación (en tal sentido, aparecen más como principios que como reglas).
Ello, que permite una interpretación favorable al momento de concretizar los
principios y valores constitucionales, en la medida que los juzgadores tienen un
gran margen para interpretar el contenido de los dispositivos de la Carta
Fundamental, a la luz de las concepciones
predominantes o socialmente necesarias; puede significar, a su vez, un
verdadero peligro si los jueces no tienen la suficiente responsabilidad para no
rebasar el ámbito de lo jurídico, invadiendo atribuciones políticas que no les
corresponde, decidiendo arbitrariamente o juzgando contra los valores sociales
mínimos consensuados. Al respecto, más allá de apelar a la autorestricción de
754
En el mismo sentido, PEREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional Marcial Pons,
Madrid, 2003, pp. 898 - 899. LÓPEZ GUERRA, Luis. Ob. cit., p. 24.
755
Lo que no se limita a la inaplicación de la ley, sino que trae consigo una manifiesta
transformación en la forma de concebir el papel del juez, manteniendo en cuenta la amplitud e
imprecisión de los dispositivos constitucionales. Vide, GASCON ABELLAN, Marina. El papel del
juez en el Estado de Derecho. En: "La argumentación en el Derecho. Algunas cuestiones
fundamentales". Marina Gascón Abellán y Alfonso J. García. Palestra Editores, Lima, 2003, pp.
23 - 24.
los magistrados (se!f-restraint), debe acudirse a la argumentación jurídica como
herramienta que permite explicar las soluciones adoptadas de manera racional
y razonable.
2.3.3. Legitimidad de ejercicio atendiendo al proceso democrático
A riesgo de que los alcances de la noción de "proceso democrático" no queden

expuestos como corresponde, atendiendo además a que este no es el lugar
pertinente para detenemos sobre ello, consideramos necesario explicar
brevemente este tipo de legitimación del Poder Judicial.
Como dejamos anotado, la aplicación de la Constitución significaba que la

judicatura cumpliera una función concretizadora de los principios y valores
fundamentales, lo cual implicaba una forma de legitimación. Sin embargo,
algunas propuestas van más allá y destacan que los elementos que llenan de
contenido a estos dispositivos abiertos deben cumplir con una finalidad
específica, que es también legitimadora: estar de conformidad con "el sentido
más favorable a la apertura de las vías de participación en proceso
democrático"756 o incluso con "los presupuestos comunicativos y las
condiciones procedimentales del proceso democrático de producción de
normas"757.
Con ello, la legitimación de la labor jurisdiccional pasa por dar contenido a las
diversas normas, y sobre todo a la Constitución, permitiendo la incorporación
de diversos actores al proceso de interpretación. Visto así, recae en la
judicatura (y primordialmente en la justicia constitucional especializada) la
precisión de aquellos dispositivos abiertos que consagran valores, teniendo en
cuenta, por consiguiente, cuál es la actual concepción social de estos. De esta
manera, se establecería un diálogo legitimador con la ciudadanía 758, lo cual no
significa que quepa rendirse a las presiones de la opinión pública 759, en nombre
de una democracia numérica.
3. Participación popular y magistratura

Con lo expuesto hasta el momento quedaría claro que la elección directa de
cargos no es la única forma de legitimación democrática. Ello, por que la
democracia no se reduce a un simple gobierno del pueblo, sino que demanda
también un conjunto de garantías mínimas y desarrollarse bajo determinados
valores y principios que deben ser protegidos, teniendo en cuenta además la
subsistencia de la pluralidad de opiniones, así como el respeto de las minorías.
756
DÍAZ REVORIO, Francisco Javier. La "Constitución abierta" y su interpretación. Palestra
Editores, Lima, 2004, pp. 211 - 212. Díaz Revorio sigue en parte a J.H. Ely, quien plantea que
la interpretación de la Constitución en sentido abierto o participativo, desde una perspectiva
procedimental, frente a lo cual e! profesor español hace un importante matiz: la apertura de!
contenido constitucional favorable a la participación no debe implicar la desatención de
contenidos mínimos admitidos por la sociedad, como es e! caso de la igualdad, libertad o
justicia.
757
HABERMAS, Jiirgen. Factibilidad y validar Sobre el derecho y el Estado democrático de
Derecho en términos de teoría del discurso. Trotta, Madrid, 1998, p. 336.
758
Vide HABERLE, Peter. El Estado constitucionaL Traducción de Héctor Fix-Fierro, UNAM -
PUCP, Lima, 2003, p. 158
759
DÍAZ REVORIO, Francisco Javier. Ob. cit., pp. 217 - 218
La Constitución aparece, en tal sentido, como la condensación de estos
valores, principios y garantías, subordinando las voluntades de cualquier poder
social, político o económico y mandando lo necesario para su realización.
Es en este contexto, y no en otro, en que debe analizarse la legitimación social

de la judicatura. Como queda claro, la elección y revocatoria de magistrados
aparece solo como uno de los elementos (no necesariamente el principal) que
coadyuva a la sus tentación democrática del Poder Judicial, pero está muy
lejos de ser el único canal de legitimación.
Esta precisión es importante, pues a pesar de que el inciso 17 del artículo 139
de la Constitución prevé la participación popular en el nombramiento y
revocación de magistrados, lo cierto es que los espacios de participación son
bastante reducidos.
En todo caso, debemos precisar que el inciso bajo comentario no hace
referencia a "elecciones" o a "votación", que son las principales formas de
participación política, de lo cual puede desprenderse que la Constitución admite
otras formas de participación en el nombramiento y la revocación mencionados.
Precisado esto, pasemos a explicar, entonces, cuáles son los mecanismos de
participación ciudadana previstos en nuestro ordenamiento.
En primer lugar, pese a lo dispuesto en el inciso que venimos comentando, no

existen mecanismos de revocatoria previstos para destituir a magistrados: las
normas que regulan el ingreso y postulación, la evaluación y ratificación, y el
control de la actividad judicial no contemplan en ningún caso la revocación
directa del mandato otorgado a una autoridad judicial a través de elecciones.
No obstante, sí existe un mecanismo de participación que lleva a la destitución
de los magistrados que muestren una conducta inapropiada.
Así, el Reglamento de Organización y Funciones de la Oficina de Control de la

Magistratura del Poder Judicial (Res. Adm. N° 263-96-SE-TP-CME-PJ; ROF de
la OCMA) admite la presentación de quejas y denuncias de los usuarios de la
administración de justicia, siendo responsabilidad de la OCMA la investigación
de los hechos expuestos, para luego sancionar o recomendar sanciones
-según la comprobación de lo denunciado, la gravedad de la falta y la jerarquía
del investigado- que pueden llegar incluso a la destitución en el cargo.
En cuanto al nombramiento de magistrados, el artículo 152 de la Constitución

señala que los jueces de paz provienen de elección popular,
complementariamente la Ley N° 28545 regula su elección, precisando el
procedimiento que corresponde. Este interesante y complejo asunto de la
justicia de paz ha sido abordado en nuestro país por varios autores y además
tiene un espacio propio en esta obra colectiva, por ello nos excusamos de
anotar más al respecto.
También se prevén mecanismos de participación, por otra parte, en los

procesos de selección y nombramiento de magistrados, y en los de evaluación
y ratificación. En el primer caso, el nuevo Reglamento de Concurso de
Selección y Nombramiento de Jueces y Fiscales (Res. Adm. N° 989-2005-
CNM) permite a los ciudadanos acceder a la información presentada por los
postulantes, así como entregar información sobre la idoneidad o probidad de
estos, con la finalidad de ayudar al Consejo Nacional de la Magistratura en una
mejor evaluación. Además, el reglamento mencionado permite que se
presenten tachas contra los postulantes declarados aptos, las cuales deberán
contar con algunos requisitos que hagan fidedigna la información que sustenta
la impugnación.
En similar sentido, el reciente Reglamento de Evaluación y Ratificación de

Jueces del Poder Judicial y Fiscales del Ministerio Público (Res. Adm. N° 1019-
2005CNM) permite la participación de la ciudadanía en el proceso de
evaluación, mediante la entrega de información objetiva al Consejo Nacional de
la Magistratura, la cual puede referirse a cuestionamientos a la conducta
funcional del magistrado, su idoneidad o inclusive sobre su real posición
económica y financiera.
DOCTRINA
DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando. Reflexiones sobre la sociedad civil y el

Poder Judicial. Ara Editores, Lima, 1996; DIAZ REVORIO, Francisco Javier. La
"Constitución abierta" y su interpretación. Palestra Editores, Lima, 2004;
DOMINGO, Rafael. Auctoritas. Editorial Ariel, Barcelona, 1999; GASCÓN
ABELLÁN, Marina. El papel del juez en el Estado de Derecho. En: "La
argumentación en el Derecho. Algunas cuestiones fundamentales". Marina
Gascón Abellán y Alfonso J. García. Palestra Editores, Lima, 2003; HÁBERLE,
Peter. El Estado constitucional. Traducción de Héctor Fix-Fierro, UNAM -
PUCP, Lima, 2003;
HABERMAS, Jürgen. Factibilidad y validez. Sobre el derecho y el Estado
democrático de Derecho en términos de teoría del discurso. Trotta, Madrid;
LÓPEZ GUERRA, Luis. El Poder Judicial en el Estado constitucional. Palestra
Editores, Lima. 2001;
PEREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pons, Madrid,
2003; RUBIO CORREA, Marcial y BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Perú:
Constitución y sociedad política. Deseo, Lima, 1981.
Artículo 139
Colaboración del Poder Ejecutivo en los procesos

(...)
18. La obligación del Poder Ejecutivo de prestar la colaboración que en los
procesos le sea requerida.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 41,46,97,99 Y 118 inc. 9); C.P.;
arto 361;L.O.P.]: arto 4; C.A.D.H.: arto 8.1;
D.U.D.H.: arto 10; P.I.D.C.P.: arto 14
1. Antecedentes
El texto en referencia presenta como único antecedente a lo contemplado en el

articulo 233, inciso 13 de la Constitución de 1979. La Carta de 1993 reproduce
lo allí expresado sin mayores modificaciones que alteren su sentido.
Los principales comentaristas de la derogada norma prestaron poca 760 o

ninguna atención761 a la obligación del Poder Ejecutivo de prestar colaboración
cuando le sea requerida en el marco de un proceso.
En las líneas que se sucedan, nuestra exposición se centrará en señalar las

distintas modalidades de colaboración del Poder Ejecutivo, expresadas sobre
todo en la normativa infraconstitucional, así como en plantear una
interpretación extensiva del término "proceso", para entender que dicha
obligación no se circunscribe a los procedimientos en sede judicial, como
pareceria inferirse de una primera - y apresurada- lectura.
Conviene aquí, antes de ingresar a la descripción de nuestra norma, hacer una

precisión respecto al principio de separación de poderes. Como sabemos, tal
principio es en rigor más una idea o concepto que la manifestación de una
realidad. Y dicha expresión, utilizada por Montesquieu en su tiempo, no estaba
basada en la tajante observación de una separación de funciones del régimen
inglés. Es más bien una técnica para evitar la concentración de poderes en un
solo órgano. Hoy nadie discute que, por la forma como están organizadas la
sociedad y el Estado contemporáneos, se pueda sostener la tajante separación
y auto exclusión entre los diversos órganos. La consecución de la finalidad del
Estado, sea la justicia, la seguridad jurídica, o en forma lata, el bien común,
supone una colaboración de sus órganos entre sí. Esta es la finalidad de la
760
PAREJA PAZ SOLDÁN, José. Derecho Constitucional peruano y la Constitución de 1979. JV
Ediciones, Lima, 1984, quien muy someramente expresa que se trata de una práctica
consagrada (rectius, generalizada) -la colaboración de parte del Ejecutivo en los procesos-, por
lo que su inclusión en el texto de 1979 era innecesaria, p. 330.
761
RUBIO, Marcial y BERNALES, Enrique. Constitución y sociedad política. Mesa Redonda
Editores, Lima, 1983, pp. 414-425, donde no se menciona a esta obligación del Ejecutivo.
norma que vamos a comentar. Por lo tanto, si entendemos al Estado como un
todo unitario, la colaboración entre "poderes" es, hoy más que nunca, una
necesidad.
2. Los "procesos" que requieren de colaboración
La interpretación de un precepto jurídico sobre la base de su ubicación en la

estructura interna de la norma constitucional nos proporciona un dato
meramente referencial, no siempre objetivo y, a veces, hasta perjudicial a
nuestros fines. En efecto, la norma debe ser interpretada a partir de su texto
(en consonancia con los criterios de interpretación en general, y con aquellos
propios del Derecho Constitucional, en especial), sin importar demasiado su
ubicación formal dentro de determinado título, capítulo o encabezado.
Interpretación que, por citar solo el método sistemático, deberá tener en cuenta
el resto de preceptos de la norma762. Tal es el caso del artículo 138, que hace
expreso el principio de supremacía constitucional, el mismo que explaya sus
efectos sobre la Constitución y, a partir de él, al resto del ordenamiento jurídico.
Una interpretación como la descartada nos llevaría a pensar, según nuestro
ejemplo, que el control difuso solo puede ser aplicado por los magistrados del
Poder Judicial y no por el Tribunal Constitucional.
Ocurre lo mismo con la norma contenida en el artículo 139, inciso 18, bajo
comento. Si bien ubicada en el Capítulo VIII (Del Poder Judicial), la obligación
del Poder Ejecutivo de prestar colaboración en los procesos en que le sea
requerida, no se circunscribe a los desenvueltos al interior del Poder Judicial.
Como lo dice el propio artículo 139, se trata de un principio de la función
jurisdiccional y no de la función judicial.
En efecto, no siendo el Poder Judicial el único órgano que desarrolla función

jurisdiccional en el país, mal puede entender que el mandato contenido en el
inciso 18 se refiere exclusivamente a él. Así, también cabría inferir lógicamente
que los procesos a los que se refiere la norma escapan a los sustanciados ante
el órgano judicial763.
Descifrar a qué clase de procesos se refiere el artículo 139, inciso 18

constitucional, supone, previamente, descifrar lo que significa el "proceso" o en
todo caso dejar en claro lo que entendemos por tal. Proceso es, en la tradición
procesalistica civil, una relación jurídica, de forma triangular, entre las partes y
el órgano jurisdiccional y entre las partes mismas que participan de un conflicto
de interés con relevancia jurídica, donde justamente el órgano jurisdiccional se
encuentra por encima de ellas764.
Sin embargo, y reconociendo que el carácter científico del Derecho Procesal se

ha construido desde los procesos civiles, no debe perderse de vista que
762
En general, sobre los criterios de interpretación jurídica, y en especial los propios de la
norma constitucional, puede leerse, de manera muy didáctica, a PÉREZ ROYO, Javier. Curso
de Derecho Constitucional Marcial Pons, Madrid, 2000, pp. 142-151, en especial, p. 150.
763
Aunque como veremos después, también es aplicable a procesos "no jurisdiccionales" en
sentido estricto según una extensiva interpretación del precepto
764
Una lectura, en sede nacional, sobre el particular se encuentra en MONROY, Juan.
Introducción al proceso civil Tomo 1. Temis, Bogotá, 1996, pp. 119-140.
también se articulan verdaderos procesos en sede penal, constitucional,
laboral, administrativa, etc., donde ni la posición de las partes se hallan en un
plano de igualdad ni las pretensiones son estrictamente subjetivas. Más
criticable aún es el hecho de que incluso los ordenamiento s procesales civiles
han articulado mecanismos no ya para la declaración de intereses subjetivos
en disputa, sino para la solución de una incertidumbre jurídica, escapando así a
su tradicional definición de proceso.
Parece ser entonces, que solamente se puede ensayar una definición teniendo
en cuenta la totalidad de "procesos" que los ordenarnientos reconocen. Así, un
"proceso" será un mecanismo mediante el cual se somete a un determinado
órgano jurisdiccional del Estado la resolución de una controversia o
incertidumbre jurídicamente relevante. Serán "procesos", propiamente dichos,
lo que los ordenamientos consagran expresamente como procesos civiles (en
donde se discuten dos pretensiones en planos de igualdad, también en donde
se busque resolver una incertidumbre jurídica), los procesos penales (donde se
busca la certeza de los hechos y la responsabilidad individual de los presuntos
autores del delito, por lo demás comprende también la adecuación de la
conducta al tipo penal), los procesos constitucionales (tanto los de defensa de
derechos fundamentales como los de ordenación de las fuentes de derecho),
etc.
De otro lado, el concepto "jurisdiccional" ha sido últimamente replanteado, en

atención no tanto de su cabal naturaleza jurídica sino para ampliar el radio de
protección de los derechos de las personas sometidas a esta potestad del
Estado. Así, se ha expresado que la definición de proceso jurisdiccional puede
ser comprendido desde dos puntos de vista: el formal, que refiere solo a
aquellos procesos cuya resolución final, luego de las correspondientes etapas,
adopta la calidad de cosa juzgada; de otro lado, el concepto material que
considera como procesos jurisdiccionales a todas aquellas articulaciones ante
distintas instancias del Estado en donde se debatan y determinen derechos,
obligaciones y responsabilidades de los ciudadanos.
Serán, entonces, procesos los juicios políticos y las investigaciones de las

comisiones parlamentarias, y también los procedimientos en sede
administrativa, etc. Como ya dijimos, este planteamiento, más que una
búsqueda de un rasgo común en la naturaleza jurídica de cada proceso, tiene
como finalidad la ampliación del abanico de garantías a las que están sujetos
los justiciables ante cualquier instancia del Estado.
Con ello se logra trasponer las garantías del debido proceso y la tutela
jurisdiccional efectiva a aquellos procesos que, en rigor, formalmente no son
jurisdiccionales.
Planteadas así las cosas, el marco en el que se desenvuelve la colaboración

del Poder Ejecutivo es, pues, amplísimo.
3. Los "mecanismos" de colaboración

Los comentaristas de la actual Constitución, circunscriben la colaboración del
Ejecutivo en los procesos a un solo ámbito: al auxilio de la fuerza pública para
la ejecución de lo ordenado finalmente en el proceso judicial 765.
Las diferentes posibilidades de articulación de la "colaboración" se extienden

en dos planos: en el de la fuerza pública, y en la solicitud de "informaciones"
necesarias para la consecución de la finalidad de los procesos. .
Cabe advertir que el auxilio de la fuerza pública no se limita únicamente al

cumplimiento de lo finalmente decidido (sentencias firmes) en un proceso, sino
que cabe también su actuación en situaciones intermedias anteriores a la
conclusión del nusmo.
3.1. La colaboración a través de "informaciones"
El Poder Ejecutivo comprende dos estructuras: el gobierno y la Administración

Pública. La multiplicidad de relaciones sociales que se desenvuelven en estas
dos instituciones es inmensa. Asimismo, la dinámica propia de los procesos
impide que sea el propio órgano "jurisdiccional" el que recabe por sí mismo
toda la información necesaria para la adecuada resolución de la controversia o
incertidumbre planteada.
Por esta razón, los diversos ordenarnientos, han consagrado la posibilidad de
que los distintos órganos del propio Estado y los ciudadanos colaboren con
ellos766.
Por lo que interesa al Poder Ejecutivo, las siguientes normas que, sin ser
exhaustivos y a modo meramente referencial, contienen mecanismos de
solicitud de información a la Administración Pública dentro de los procesos que
regulan:
Código Procesal Civil, artículo 148, relativo al trámite de oficios y otras

comunicaciones.
Código Procesal Constitucional, artículo 119, referido a la facultad del Tribunal

Constitucional para solicitar a los poderes del Estado (incluido el Ejecutivo) y a
los órganos de la Administración Pública informes y documentos necesarios
para resolver los procesos de su competencia.
Ley Orgánica del Poder Judicial, artículo 188, inciso 4, consagra como facultad
del magistrado la de solicitar a cualquier persona, autoridad o entidad pública o
privada informes y documentos que considere convenientes en el ejercicio de
su función767.
765
Cfr. GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis de la Constitución peruana de 1993. Vol. II. Universidad
de Lima, 1998, p. 491. También: BERNALES, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis
comparado.
Ciedla, Lima 1995, pp. 571 Y 572. Del mismo modo: RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la
Constitución política de 1993. Vol. IV, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del
Perú, Lima, 1999, pp. 137 Y 138.
766
No esta demás decir que el ejercicio de la jurisdicción no solo es asunto de los intervinientes
en el proceso
3.2. La colaboración a través del auxilio de la "fuerza pública"
En lo que atañe a la solicitud de la fuerza pública por parte de diversos órganos

jurisdiccionales, debemos' diferenciar las normas qué posibilitan su uso al
interior de los procesos, de aquellas que lo consagran en la ejecución de sus
resoluciones finales.
En puridad, el uso de la fuerza pública al interior de los procesos se utiliza para

efectivizar los apremios que la ley autoriza, casi siempre para hacer
comparecer a la parte renuente a acatar un mandato 768. Así, tenemos:
Código Procesal Civil, artículo 53, inciso 2, sobre la facultad coercitiva del juez
para disponer la detención de quien resiste a su mandato, produce un agravio a
_la parte o a la majestad del servicio de administración de justicia.
Reglamento del Congreso de la República, artículo 88, inciso c), sobre los
apremios para la citaciones a las Comisiones investigadoras.
Asimismo, las normas que contemplan la instauración de la Policía Judicial

como órgano de auxilio judicial, son:
Código Procesal Civil, artículo 55.
Ley Orgánica del Poder Judicial, artículo 282.
Finalmente, y para terminar, cabe mencionar al artículo 4 de la Ley Orgánica

del Poder Judicial es la norma genérica que impone el acatamiento de las
decisiones judiciales por parte de toda autoridad pública y en la que está
incluida, obviamente, al Poder Ejecutivo.
DOCTRINA
BERNALES, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. Ciedla,

Lima 1995; GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis de la Constitución peruana de
1993. Vol.lI.
Universidad de Lima, 1998; MONROY, Juan. Introducción al proceso civil. Tomo
1. Temis, Bogotá, 1996; PAREJA PAZ SOLDÁN, José. Derecho Constitucional
peruano y la Constitución de 1979.]V Ediciones, Lima, 1984; PÉREZ ROYO,
Javier.
Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pons, Madrid, 2000; RUBIO, Marcial
y BERNALES, Enrique. Constitución y sociedad política. Mesa Redonda
767
Es importante señalar que el Anteproyecto de la Ley Orgánica del Poder Judicial, elaborado
por la Comisión de Justicia del Congreso de la República, contempla la misma prerrogativa en
su artículo 115, inciso 4 (publicado el 03/01/2002, diario oficial El Peruano).
768
Omitimos aquí, intencionalmente, las referencias a normas penales y penitenciarias por
cuanto una enumeración de ellas excedería de los limites del presente trabajo, así como los de
su finalidad, la cual es mostrar la presencia de este instituto en aquellas áreas en las que
tradicionalmente no se le aprecia; y justamente la penal es una de las áreas donde se nota con
mayor frecuencia el uso de la fuerza pública.
Editores, Lima, 1983; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución
Política de 1993.
Vol. IV, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima,
1999.
Artículo 139
Legitimidad de origen de la judicatura

(...) 19.La prohibición de ejercer función judicial por quien no ha sido nombrado
en la forma prevista por la Constitución o la ley. Los órganos jurisdiccionales no
pueden darle posesión del cargo, bajo responsabilidad.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 46, 138, 143, 147, 149, 150;
C.P.; arto 361;
L.O.P.J.: arto 4;
D.U.D.H.: arto 10;
1. Introducción
El texto repite casi sin variación el texto del inciso 14 del artículo 233 de la
Constitución de 1979. Estamos pues, otra vez, ante una copia casi textual en la
actual Carta de 1993 respecto de su antecesora. Sin embargo, el encabezado
sí es distinto puesto que en la antigua Carta aparecía dicha regla como una
"garantía de la administración de justicia". Hoy el encabezado general de las
normas contenidas en el 139 es el de "principios y derechos", cambio que sí
nos debe merecer un pequeño comentario.
Cuando la primera parte del artículo 139 expresa que las disposiciones que
siguen constituyen principios y derechos solo se puede entender dos cosas. De
un lado, en referencia a los derechos, se trata de verdaderos atributos
subjetivos, cuya titularidad recae en un sujeto en particular- exigibles frente o
hacia el Estado (derechos constitucionales) y, del otro lado, de cara a los
principios, se tratan, además de verdaderas normas jurídicas, de pautas
interpretativas del resto del ordenamiento.
Así, lo que no está del todo claro es de si todas las disposiciones contenidas en
el artículo 139 poseen ambas características a la vez: ser derechos y
principios.
La posición preferente que la teoría constitucional le otorga a los derechos

fundamentales como orden valorativo -al que todo el ordenamiento se debe
ajustar-, importa que éstos sean entendidos no solo como atributos subjetivos
sino como elementos objetivos del orden vigente. Por ello, en este sentido,
pareciera redundante expresar que son derechos y principios a la vez. Sin
embargo, y en sentido contrario, no todo principio se constituye en un derecho
per se. Intentar definir un derecho fundamental a partir de una norma objetiva
no parece ser correcto porque todo derecho importa un atributo subjetivo, en
mismo que no es deducible sin más de un principio.
De acuerdo con lo hasta aquí expresado, no coincidimos con quien sostiene
que el contenido de esta norma coincide con la temática del derecho al juez
natural769. Dicho derecho fundamental es un verdadero atributo subjetivo
consistente en ser juzgado o procesado por el juez preestablecido de acuerdo
a ciertas reglas de competencia estipuladas en la ley. El derecho al juez natural
está comprendido dentro del derecho al debido proceso y la tutela jurisdiccional
estipulados en el artículo 139 inciso 3 de la Carta de 1993.
El principio, conforme ya anotamos, es a la vez que pauta interpretativa,

verdadera norma jurídica y, consecuentemente, contiene un mandato en
sentido específico (positivo, negativo, etc.) hacia destinatarios determinados
para quienes se generaran diversas consecuencias jurídicas.
El enunciado del inciso 19 deÍ- artículo 139 no parece ser en rigor un principio.
De hecho, poco puede servir como pauta interpretativa del resto de normas de
la Constitución. Su contenido es específico: contiene un mandato concreto a
sujetos también concretos. Tiene por ello la estructura de una norma que ha
sido elevada a la categoría de principio por voluntad expresa del constituyente.
Sin embargo, el rótulo que contenga una norma no le hace cambiar su
naturaleza, por ello nuestro subsiguiente análisis se centrará en primer lugar en
descubrir el bien jurídico constitucional que se pretende proteger,
seguidamente se analizará el mandato en sí y sus consecuencias diferenciadas
para cada uno de los sujetos destinatarios de la norma.
2. El objeto de la norma: protección de la legitimidad de origen de los jueces y

fiscales
El hecho de que la norma bajo comentario contenga una prohibición expresa

debe tener una razón. Ésta parecer ser la de proteger la legitimidad, por lo
menos de origen, del que debe gozar la autoridad jurisdiccional para "decir el
derecho" en nombre y representación del Estado. Al respecto nos dice Rubio
Correa: "quien ejerce función jurisdiccional tiene que haber sido nombrado
según las prescripciones constitucionales y legales. De otra manera, la
sociedad no estaría nunca segura de la seriedad con la que una persona
hubiera sido reclutada para la función y, es más, se podrían producir
situaciones oprobiosas ya existentes en el pasado que, en muchos casos,
incluyeron hasta la venta de puestos vitalicios en la judicatura" 770.
En efecto, lo que. se protege es la legitimidad de origen de la judicatura. La

forma de nombramiento de los jueces y fiscales 771 está establecido
expresamente en la Constitución y solo puede ser de dos formas: por elección
popular, para el caso de los jueces de paz y por designación del Consejo
769
Cfr. BERNALES, Enrique (con la colaboración de Alberto Otárola). La Constitución de 1993:
análisis romparado. Ciedla, Lima, 1996, p. 573.
770
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución de 1993. Tomo 4. Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 139.
771
La norma que comentamos hace referencia a la "función judicial" de donde deducimos que
se refiere a los jueces y fiscales. A los primeros, por obra de los artículos 138 ("la potestad de
administrar justicia [...] se ejerce por el Poder Judicial") y 143 de la Constitución. Los fiscales,
en tanto, participan de la administración de justicia y son equiparados a los jueces (art. 158).
Nacional de la Magistratura, para el resto de instancias. La Constitución ha
establecido que sea esta y no otra la forma en que se asumen los cargos
judiciales.
La opción del constituyente ha sido la de alejar cualquier criterio subjetivo o

político que pueda influir en el nombramiento de los funcionarios judiciales. Se
ha pretendido hacer primar criterios técnicos facultando a un órgano "apolítico"
como el Consejo Nacional de la Magistratura (CNM) el nombramiento de los
jueces y fiscales. Con ello se ha alejado a la judicatura de la legitimidad
democrática que como poder del Estado debe tener. La judicatura aparece así
desvinculada de la voluntad popular para el nombramiento de las personas que
administraran justicia. Ni es el pueblo quien elige a los jueces, ni es el
Parlamento como su representante. En algunos países, como España, es el
órgano legislativo quien elige a los miembros del Consejo de la Magistratura los
que a su vez eligen a los jueces. En el Pero, ni los jueces ni fiscales, ni el CNM
están legitimados democráticamente, sea por vía directa o indirecta. Caso
contrario ocurre con los magistrados del Tribunal Constitucional que son
elegidos por los miembros del Congreso, sin que ello implique necesariamente
la pérdida de su independencia.
Ante esta realidad, se han propuesto distintas formulas de legitimación de los

jueces. Asi por ejemplo, para el caso español: se afirma que esta no ha de
buscarse en el acto de nombramiento sino en el desempeño de sus funciones:
el expresar la voluntad popular manifestada a través de la ley. La sujeción a la
leyes la fuente de su legitimación 772. Sin embargo, dicho planteamiento ha sido
rápidamente criticado por quienes consideran -correctamente- que el juez ha
dejado de ser "la boca que pronuncia las palabras de la ley" que Montesquieu
imaginó, evolucionando hacia un auténtico creador del Derecho en razón de la
interpretación e integración jurídicas así como del establecimiento de reglas
generales a través de la jurisprudencia vinculante. Por ello, la justificación
sobre la legitimidad democrática de los órganos judiciales sigue siendo una
necesidad. Para dar solución a este problema se ha ideado, en la península
ibérica, la legitimidad democrática indirecta y derivada a través de los Consejos
de la Magistratura. La representación nacional elige, a través de mecanismos
que eviten la excesiva inclinación política, a los miembros del Consejo de la
Magistratura; estos, a su vez, eligen con criterios técnicos a los miembros de la
judicatura773.
Pero también están quienes opinan que no es necesaria tal legitimidad

democrática. La legitimidad derivaría directamente de la Constitución y no de
ningún cuerpo político. Con ello se protege la "democracia sustancial", aquella
que tiene como marco la Constitución, protegiéndola de la "democracia
mayoritaria". Los jueces, al no depender de las mayorías parlamentarias, se
erigen así en los protectores de la democracia sustancial incluso frente al
propio legislado.rC6).
772
Cfr. PÉREZ ROYO,Javier. Curso tk Dmcho Constitucional Marcial Pons, Madrid 2000, pp.
883 Y ss.
773
C&. LÓPEZ GUERRA, Luis. La legitimación democrática deljuez. En: "El Poder Judicial en el
Estado Constitucional". Palestra, Lima, 2001, pp. 79 Y ss.
Al carecer nuestros jueces y fiscales de mecanismo alguno de legitimación
democrática por expresión de la voluntad popular, sea directa o indirecta y
derivada, la única legitimación de origen se da en el marco de la Constitución y
las leyes, con prescindencia de ser democrático o 'no. De allí que el primer
enunciado de nuestro inciso 19 del 139 constitucional exprese: "prohibición de
ejercer función judicial por quien no ha sido nombrado en la forma prevista por
la Constitución y la ley"774.
La forma prevista en la Constitución para el nombramiento de jueces y fiscales

es la siguiente: para los jueces de paz, la elección popular conforme en el
artículo 152; para los jueces y fiscales de todas las instancias los elige el
Consejo Nacional de la Magistratura, así lo establece el inciso 1 del artículo
154. Sobre esta forma de elección es que nuestra Constitución extiende su
protección a través de una norma prohibitiva cuya violación implicaría no solo la
ejecución de acto anticonstitucional, y por tanto inválido, sino que generaría las
responsabilidades en las personas que señala el propio inciso 19 del artículo
139.
3. Los sujetos del mandato y las responsabilidades por incumplimiento
Del texto bajo comentario se deducen dos clases de sujetos destinatarios de la

norma: los que asumen un cargo o función judicial sin que ello les corresponda
de acuerdo con la ley, y los que pertenecen a la estructura de los órganos
judiciales que propician o convalidan la ilegal asunción del cargo.
Nuestra norma también supone en última instancia un mandato, aunque no

manifiesto, al legislador para que establezca las consecuencias que se derivan
de la usurpación de la función judicial. Así, la responsabilidad del particular que
asume dichas funciones sin estar legitimado para hacerla incurre en el genérico
delito de usurpación de función pública contenido en el artículo 361 del Código
Penal775. Creemos que dada la especificidad del hecho derivada de que se trata
de una función pública importantísima (en la medida de que el juez es el
garante de los derechos fundamentales y revisor de los actos de la
Administración Pública) se debería establecer un tipo penal diferenciado o,
cuando menos, una modalidad agravada de este delito. Para el caso de que
sea un funcionario público el que dé posesión del cargo, será de aplicación el
artículo 381 del Código Penal. Si quien asume el cargo es también funcionario
público se aplica el mismo artículo776.
774
Cfr. FERRAJOLI, Luigi. Democraciayjur7sdicción. En: "Jueces para la democracia" N° 29,
Madrid 1987, citado por LÓPEZ GUERRA, Luis. Ob. cit., p. 64.
775
Código Penal (Decreto Legislativo N° 365): "Artículo 361.- El que, sin título o nombramiento,
usurpa una función pública, o la facultad de dar órdenes militares o policiales, o el que
hallándose destituido, cesado, suspendido o subrogado de su cargo continúa ejerciéndolo, o e!
que ejerce funciones correspondientes a cargo diferente de! que tienes será reprimido (...). Si
para perpetrar la comisión del delito, e! agente presta resistencia o se enfrenta a las fuerzas de!
orden, la pena será
(...)".
776
Código Penal (Decreto Legislativo N° 365): "Artículo 381.- El funcionario público que hace
un nombramiento para cargo público a persona en quien no concurren los requisitos legales,
será reprimido (...). El que acepta e! cargo sin contar con los requisitos legales será reprimido
con la misma pena.
El bien jurídico penal protegido es la confianza de los ciudadanos en la
Administración Pública (en sentido lato, como institución que brinda un servicio
público, en nuestro caso el servicio de justicia), en que los cargos y las
funciones de esta sean asumidos por las personas más idóneas cumpliendo
con los requisitos legales previamente establecidos. Admitir el apoderamiento
de funciones públicas por particulares sin seguir las formas establecidas en la
ley, con la anuencia de las mismas autoridades encargadas de velar el
cumplimiento de dichas normas, es dar paso a la arbitrariedad y la inseguridad
jurídica.
La responsabilidad en el ámbito administrativo para quienes den posesión del

cargo están contempladas en la Ley Orgánica del Poder Judicial. Aquí también
se debería concretar este supuesto de "dar posesión del cargo" como
infracción funcional específica y su correspondiente sanción. La
responsabilidad en el ámbito civil está normada por la regla general contenida
en el artículo 1969 del Código Civil. A diferencia de los ámbitos penal y
administrativos creemos que no es necesaria aquí la consagración específico
del acto generador del daño, puesto que en la responsabilidad civil lo
importante es la constatación de la producción del hecho y su vínculo de
causalidad adecuada en el accionar del presunto responsable, sin importar la
medida del hecho sino la medida del daño a resarcir.
También es importante, de ser el caso de que la autoridad ilegítima haya

ejercido efectivamente función jurisdiccional, establecer cuál es el régimen que
seguirá los actos por él realizados. En definitiva, por un criterio de seguridad
jurídica, los actos consumados, vale decir por ejemplo, las resoluciones finales
o sentencias, deberán seguir surtiendo sus mismos efectos convalidando su
validez, salvo que se demuestre la concurrencia de dolo entre el supuesto
funcionario y el beneficiado con sus resoluciones. Los actos no consumados,
por ejemplo, los autos en procesos judiciales todavía no fenecidos pueden ser
anulados por la autoridad legítima que se avoque a su conocimiento, quedando
abierta la vía civil para reclamar indemnización por los daños ocasionados.
Se tratan en realidad de supuestos poco probables habida cuenta el carácter

disuasivo que tiene nuestra norma constitucional y penal invocadas.
DOCTRINA
BERNALES, Enrique (con la colaboración de Alberto Otárola). La Constitución

de 1993: análisis comparado. Ciedla, Lima, 1996; FERRAJOLI, Luigi.
Democracia y jurisdicción. En: "Jueces para la democracia" N° 29, Madrid
1987; LÓPEZ GUERRA, Luis. La legitimación democrática del juez. En: "El
Poder Judicial en el Estado Constitucional". Palestra, Lima, 2001; PÉREZ
ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pons, Madrid 2000;
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución de 1993. Tomo 4. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999.
Artículo 139
Análisis y crítica de las resoluciones judiciales

(...) 20. El principio del derecho de toda persona de formular análisis y críticas
de las resoluciones y sentencias judiciales, con las limitaciones de ley.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2, inc 4), 33,103,174 Y 204;

C.P.: arto 316;
C.P.C.: arto 19 D.F.;
L.O.P.J.: arto 10;
C.A.D.H.: arts. 11.2, 14;
D.U.D.H.: arto 12;
P.I.D.C.P.: arts. 17,19.3
Federico Mesinas Montero

Juan Manuel Sosa Sacio
1. Análisis y critica de resoluciones judiciales como manifestaciones de la

libertad de creación intelectual, de la libertad de expresión y del debido proceso
Consideramos que existen tres ámbitos del análisis y la crítica de resoluciones

que merecen diferenciarse: uno referido a su manifestación como libertad de
creación intelectual, otro que se refiere al ejercicio de la libertad de expresión, y
uno último como parte integrante del derecho al debido proceso. No se trataría
de un derecho específico y autónomo; es más, su declaración puntual redunda
y hasta peca de innecesaria, y su utilidad es de mero énfasis frente a excesos
que pretendan restringir el estudio o la oposición a la jurisprudencia.
1.1. Como manifestación de la libertad de creación intelectual
Con 10 dicho, nos encontraríamos ante una manifestación de la libertad de

creación intelectual777, a través de la cual se reconoce la facultad de toda
persona para escrutar, estudiar y aplicar sus conocimientos, obteniendo un
producto determinado.
En tal sentido, es innegable que a través del análisis de las resoluciones y
sentencias las personas imprimen sus conocimientos y ciencia para elaborar
obras, como son -por ejemplo- los comentarios de jurisprudencia, los libros, las
tesis y los artículos en los cuales se citen o critiquen jurisprudencia.
Dicho trabajo creativo, como correlato de su naturaleza iusfundamental, no

puede ser limitado u hostilizado a través de actos irrazonables o
desproporcionados.
777
Ver al respecto, MESÍA RAMÍREZ, Carlos. Exégesis tkl Código Procesal Constitucional
Gaceta Juridica, Lima, 2005, p. 273; Y BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución
tk 1993. Anó/iris comparado. Ciedla - Konrad Adenuaer, Lima, 1996, p. 135.
Aparecen, de esta forma, como obstrucciones inconstitucionales las
restricciones para acceder a información judicial de carácter pública que
tiendan a evitar el estudio o la crítica; la prohibición de interpretar aplicando
determinada teoría; la descalificación insana de algunas tesis doctrinarias; la
coacción para que el análisis se realice en determinado sentido; la sanción o
intimidación mediante diferentes medios, incluso jurídicos, de los comentarios
técnicos o estudios de las resoluciones judiciales, etc.
1.2. Como manifestación de la libertad de expresión
Por otra parte, en el supuesto de que la crítica se manifieste como emisión de

una opinión, nos encontraríamos con el ejercicio de la libertad de expresión 778.
De esta forma, los comentarios sobre resoluciones o sentencias pueden tener
no solo un contenido técnico o académico, sino además meras opiniones que
califiquen una jurisprudencia analizada.
De la misma forma en que la libertad de expresión no admite censura previa,

las publicaciones que contengan análisis y críticas de resoluciones judiciales no
pueden ser impedidas de circular779. En igual sentido, tampoco cabría una
"censura indirecta", es decir, limitaciones que busquen recortar el ejercicio de la
libertad de expresión, ya no impidiendo la circulación del mensaje, sino
restringiendo el acceso a insumos o requerimientos que hacen posible elaborar
y difundir el análisis o la crítica jurisprudencial. Asimismo, consideramos que la
"autocensura", esto es, el silencio por temor a represalias previsibles (sin que
haya mediado amenaza o violencia directa), también podría configurar una
manifestación contraria a la libertad de expresión en su forma de análisis y
crítica de las resoluciones judiciales.
Esto último, téngase en cuenta, no es diferente para el caso de críticas a otros

organismos del Estado. Efectivamente, opiniones contrarias a la actuación del
aparato estatal podrían desencadenar represalias contrarias a la libertad de
expresión, con la finalidad de acallar las voces críticas o discrepantes con el
régimen o los poderes públicos. La censura a las críticas contra la judicatura,
visto así, no habrían de provenir exclusivamente del Poder Judicial.
En estos casos, inclusive, podríamos estar ante un ejercicio de la libertad de

expresión que merece protección calificada, en otras palabras, ante una
libertad preferida780, ya que constituye una garantía de funcionamiento del
778
STC Exp. N° 090S-2001-AA/TC, f. j. 9. Además, MARCIANI BURGOS, Betzabe. El derecho
a la libertad de expresión y la tesis de los derechos preferentes. Palestra Editores, Lima, 2004,
p. 107; MESÍA RAMÍREZ, Carlos. Derechos de la persona. Dogmática constitucional. Fondo
Editorial del Congreso del Perú, Lima, 2004, p. 171; EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Estudios
constitucionales. Ara Editores, Lima, 2002, pp. 121 - 123.
779
Salvo que medie, excepcionalmente, un mandato judicial que salvaguarde otros derechos
fundamentales; esta posición la compartimos con EGUIGUREN PRAELI, Francisco. La libertad
de expresión e información y el derecho a la integridad personal. S u desarrollo actual y
conflictos. Palestra Editores, Lima, 2004, p. 137
780
Al respecto, véanse las STC Exp. N° 1048-2001-AA/TC, STC Exp. N° 0905-2001-AA/TC,
STC Exp. N° 1797-2002-HD/TC, STC Exp. N° 1219-2003-HD/TC, STC Exp. N° 2579-2003-HD/
Te.
sistema democrático que permite la formación de una opinión pública libre e
informada.
Así, aunque no medien supuestos políticos o económicos, en el supuesto de

que las máximas instancias jurisdiccionales del país ejerzan presión contra sus
críticos invocando la protección de otros bienes contemplados en la Norma
Fundamental, consideramos que en aras del fortalecimiento del sistema político
podría ser de utilidad la aplicación de la teoría de las libertades preferidas.
Desde luego, antes que la restricción, siempre será preferible el diálogo y la
discrepancia democráticos.
1.3. Como manifestación del derecho al debido proceso
A nuestro parecer, la posibilidad de criticar y analizar resoluciones judiciales es

también integrante de otro derecho mayor, denominado debido proceso. Si bien
dentro de la enumeración habitual de los derechos integrantes del debido
proceso no se reconoce a la crítica de las resoluciones judiciales,
consideramos que se trata de un derecho básico, que permite una defensa
adecuada en el proceso. De esta forma, si bien el derecho de defensa se
encuentra íntimamente vinculado al derecho de contradicción (frente a la parte
contraria), no puede negarse que también cabe oponerse a lo resuelto por el
juez (casos típicos son aquellos en los que se alegan transgresiones al derecho
a la adecuada motivación de las resoluciones judiciales).
Con lo afirmado, el derecho a analizar y criticar sentencias y resoluciones

puede ejercerse también en el transcurso del proceso, por ejemplo, mediante la
presentación de apelaciones, escritos diversos o durante los informes orales.
Así, este derecho garantiza que exista tolerancia por parte de los jueces
respecto a quienes se manifiestan en contra de lo decidido en una resolución
judicial, sin que haya algún tipo de represalia.
En todo caso, la mencionada crítica no puede implicar insultos o infundios,

porque tales actos implican un inadmisible ejercicio abusivo del derecho.
Asimismo, esta crítica no debería acarrear la desobediencia a la autoridad
judicial, como veremos más adelante.
2. Dificultades y apotías de la crítica jurisprudencial
Como señalamos, el análisis y la crítica de resoluciones y sentencias pueden

entenderse como manifestaciones de varios derechos fundamentales, sin
embargo, tienen peculiaridades propias, debido a los particulares actores que
intervienen en el ejercicio del derecho y por el objeto que es pasible de crítica y
estudio. Encontramos, pues, algunas tensiones particulares que creemos
necesario destacar.
2.1. Crítica desde el poder político e independencia judicial
Es evidente que determinadas críticas de resoluciones y sentencias,

provenientes del poder político, tienen como objetivo principal amedrentar a los
jueces. De esta forma, mediante la "crítica" los agentes públicos buscarían
ejercer presión al Poder Judicial, e incluso al Tribunal Constitucional para
obtener un resultado favorable a los actos o a las políticas de gobierno.
Al respecto, existe una línea divisoria muy tenue entre lo que implica expresar
criterios discrepantes por parte de algunos funcionarios, y las que son
intromisiones indebidas a la actividad jurisdiccional. En muchos casos, tras la
apariencia de opiniones o críticas, el poder político ejerce presión a través de
los medios de comunicación, con la finalidad de que los juzgadores varien su
línea jurisprudencial o decidan de acuerdo con sus intereses.
En este orden de ideas, la capacidad de criticar resoluciones judiciales deberá

enmarcarse en los diversos bienes contenidos en la Norma Fundamental; en tal
sentido, el ejercicio de la libertad de análisis y la crítica jurisprudencial por parte
de otros poderes públicos tiene que hacerse en consonancia con la garantía
institucional de la independencia del Poder Judicial 781.
Al respecto, casos complicados han sido: el llamado de los poderes públicos

para que los procesados por corrupción sean prontamente castigados; la
especial celeridad que demanda el Ejecutivo para que se resuelvan los casos
pendientes entre el Estado peruano y algunas empresas norteamericanas, a
propósito de una eventual firma del Tratado de Libre Comercio; las críticas
devastadoras contra un juez arequipeño que admitió como medida cautelar el
cese de los vuelos de Lan Perú; las expresiones del congresista Jorge
Mufarech respecto a la jueza Saquicuray, etc.
2.2. Desobediencia a la autoridad
Mediante la crítica a las decisiones judiciales no cabría desobedecer mandatos

ni llamar a la desobediencia. En efecto, no puede admitirse que en nombre de
la "crítica" se dejen de cumplir mandatos judiciales, así por ejemplo, ante
supuestas medidas antitécnicas o equivocadas. De esta forma, como
consecuencia de la exteriorización de la crítica será posible oponerse a una
decisión judicial, pero ello no significará dejar de acatar los mandatos de las
instancias pertinentes. Así, todo Estado democrático y de derecho tiene
distribuidas sus funciones, y corresponde a la función jurisdiccionalla resolución
de controversias782 sin que se permita el desacato ni la justicia por propla
mano.
Tampoco puede entenderse como ejercicio regular del análisis o crítica la

expresión de opiniones que tengan por finalidad propiciar la desobediencia o la
trasgresión de resoluciones judiciales. Es posible, en la medida que se
desprende del ejercicio de la libertad de expresión en una sociedad abierta y
plural, incluir en el debate "expresiones cáusticas, vehementes y a veces
781
STC Exp. N° 0004-2004-CC/TC, f. j. 33 Y 34; Y STC Exp. N.o 0023-2003/ Al, f. j. 5 Y 7.
782
STC Exp. N.o 0023-2003/ Al, f. j. 11 Y 12
ataques severos desagradables"783; en todo caso, ello debería darse en el
marco del ordenamiento jurídico.
Por todo ello, se excluye la desobediencia, peor acompañada de violencia

contra autoridades o auxiliares jurisdiccionales 784.
Así tenemos, como casos limite, las declaraciones de un presidente de región

que señala que no acataría una futura sentencia referida a la formalización del
cultivo de hoja de coca; el llamado de una alcaldesa distrital para desconocer
(o interpretar mal) la sentencia que impide la circulación de vehículos de
transporte en una circunscripción ajena; o las amenazas de un ex presidente
prófugo acerca de que postulará a las próximas elecciones, a pesar del
impedimento ratificado a nivel jurisdiccional.
2.3. ¿Quién custodia al custodio? La critica en el seno de la Ad-
ministración de Justicia
Complicado asunto es el del ejercicio de la crítica al interior de las instituciones

que administran justicia; más aún en caso de que la crítica provenga de
instancias inferiores o de organismos diferentes. También resulta problemático
que un órgano jurisdiccional sea capaz de criticar abiertamente, pero que no
sea capaz de recibir -a su vez- cuestionamientos alturados en el curso de un
proceso.
En torno a ello, refiriéndose a la crítica de juez respecto de su instancia

superior, el Alto Tribunal ha considerado que sobre los jueces re caen algunos
deberes y responsabilidades que los distinguen de cualquier ciudadano, en
torno a los cuales podrían justificarse las limitaciones de algunos derechos,
atendiendo a que tales cargos implicarían el cumplimiento y la protección de
bienes constitucionales, así como la correcta administración de justicia. Tal es
el caso de la libertad de expresión.
Con ello, el máximo intérprete de la constitucionalidad ha considerado que es

posible "admitir restricciones a este derecho en el caso de los jueces cuando
con ellas se resguarde la confianza ciudadana .en la autoridad y se garantice la
imparcialidad del Poder Judicial"785.
De esta forma, el Tribunal ha previsto la existencia de estándares mínimos que

demuestren ante la ciudadanía la imparcialidad e independencia en la labor
judicial Se trata de la neutralidad y la prudencia, exigencias que adquieren una
mayor relevancia cuando los casos generan mayor "expectativa pública". Así
sucedería, a decir del Colegiado Constitucional con los procesos por corrupción
de la década pasada, siendo que el juez "no solo debe actuar con
imparcialidad, neutralidad, mesura y prudencia, sino que debe cuidarse de dar
783
Como refiere Miguel Carbonel1, explicando la ponencia del justice Brennan, en la sentencia
del conocido caso New York Times vs. Sullivan. Vide CARBONEU., Miguel. Los derechos
fundamentales en México. UNAM - Comisión Nacional de los Derechos Humanos, México,
2004, p. 42.
784
Artículos 365,366 Y 368 del Código Penal
785
STC Exp. N° 2465-2004-AA/TC, f. j. 17
una imagen de credibilidad frente a la opinión pública" 786. Con ello, el Tribunal
ha determinado que desborda al ejercicio de libertad de expresión aquella
opinión de un juez sobre el contenido (condenatorio) de una sentencia que se
encontraba pendiente de emitir en la Sala Superior.
A pesar de las recomendaciones de neutralidad y prudencia, en no pocas

ocasiones el Tribunal ha calificado las decisiones de diversas instancias, e
inclusive ha llegado a denominar a su propia institución como "seudotribunal",
en referencia al periodo en que se encontraba integrado solo por cuatro
miembros (tras la destitución de los otros tres)787.
Por el contrario, y pese a ser el máximo garante de los derechos

fundamentales, en muchas ocasiones no ha sido permisivo con las críticas
dirigidas hacia él; en tal sentido, ha sancionado diversos cuestionamientos al
interior de los procesos constitucionales, que si bien pueden ser falsos, no
pueden ser castigados, en salvaguarda esencial del derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva788. Ello, por no hacer referencia a algunas resoluciones
pahnariamente criticables del mismo Colegiado; las cuales, por decir lo menos,
podemos calificar de "grotescas e irreverentes" 789.
DOCTRINA

comparado. Ciedla - Konrad Adenuaer, Lima, 1996; CARBONELL, Miguel. Los
derechos fundamentales en México. UNAM - Comisión Nacional de los
Derechos Humanos, México, 2004; EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Estudios
constitucionales.
Ara Editores, Lima, 2002; EGUIGUREN PRAELI, Francisco. La libertad de
expresión e información yel derecho a la integridad personal. Su desarrollo
actual y conflictos. Palestra Editores, Lima, 2004; MARCIANI BURGOS,
Betzabé. El derecho a la libertad de expresión y la tesis de los derechos
preferentes. Palestra Editores. Lima, 2004; MESÍA RAMÍREZ, Carlos. Exégesis
del Código Procesal Constitucional. Gaceta Jurídica, Lima, 2005; MESÍA
786
STC cit., f. j. 22
787
STC Exp. W 0656-2002-AA/TC, f. j. 2
788
Vid la STC Exp. N° 2952-2002-AA/TC, f. j. 4 Y 5, en la que el Tribunal Constitucional
sanciona las críticas a su actuación: "Que, además, importa dejar constancia de que la
recurrente ha agraviado a este Colegiado afirmando en su escrito que, "[...] el Tribunal
Constitucional ha omitido intencionalmente tal situación, [...] beneficiando al Consejo Nacional
de la Magistratura, [...] poniendo así en evidencia su parcialidad, e incurriendo en
irregularidades procesales, pues me notificó la sentencia más de once meses después de
ingresado el expediente, [...] habiendo hecho tabla rasa del principio de celeridad".
"(...) Que este Tribunal estima que las frases ofensivas y vejatorias citadas en el considerando
precedente no resultan acordes con una conducta procesal correspondiente a la importancia y
respeto de la actividad jurisdiccional, situación que justifica la imposición de la sanción de multa
equivalente a una (01) Unidad de Referencia Procesal (URP) vigente a la fecha en que se haga
efectivo el pago, la cual deberá ser abonada por la recurrente de conformidad con el inciso 1)
del artículo 52°, el inciso 1) del artículo 53°, y el artículo 421 ° del Código Procesal Civil,
aplicables en forma supletoria por disposición del artículo 63° de la Ley N.o 26435".
789
Caso paradigmático es de la STC Exp. N° 2620-2003-HC/TC, en la cual el Tribunal
Constitucional se pronuncia sobre el hábeas corpus interpuesto a favor de ¡una ratal
RAMÍREZ, Carlos. Derechos de la persona. Dogmática constitucional. Fondo
Editorial del Congreso del Perú, Lima, 2004.
Derechos de reclusos y sentenciados
Artículo 139

(…) 21. EI derecho de los reclusos y sentenciados de ocupar establecimientos
adecuados.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 1,2 incs. 24)f, 24)g, 33 Y 174;

C.N.A.: arto 187;
C.E.p.: arto 3;
C.A.D.H.: arto 5;
P.I.D.e.p.: arto 10 incs. 1) ,2) Y 3)
1. Introducción
El artículo 139, inciso 21, repite en buena cuenta lo estipulado por el artículo
233, inciso 19 de la Constitución de 1979, que establecía como garantía de la
administración de justicia: "el derecho de los reclusos y sentenciados de ocupar
establecimientos sanos y convenientes". La redacción actual parece ser las
más apropiada en el entendido de que la función jurisdiccional, y no la
"administración" de justicia se extiende en tres etapas sucesivas: el de la tutela
jurisdiccional o derecho de acceso a los tribunales, el debido proceso o
desarrollo del mismo acorde a una serie de garantías específica, y la etapa de
la ejecución de la decisión jurisdiccional.
Mas allá de la diversa redacción entre ambas, conviene poner de relieve el

hecho de que dicha norma en la actual Constitución constituye un referente
sobre el cual se ha de desenvolver la relación entre recluso 790 y administración
penitenciaria. Otro de los referentes están expresados en el artículo 2, inciso
24, literales g) y h), referidos a las condiciones de detención y a la prohibición
de torturas y tratos inhumanos y degradantes, sin hacer expresa referencia a la
situación de los distintos derechos fundamentales de las personas privadas de
libertad.
790
Adoptamos aquí la acepción más general de "recluso" recogida en el Diccionario de la
Lengua Española: "dicho de una persona: encarcelada" (REAL ACADEMIA ESPAÑOLA.
Diccionario de la Lengua Española. Vigésimo segunda edición, 2001, p. 1914) pudiendo ser de
manera arbitraria o legítima y, dentro de esta última, preventiva o permanente de acuerdo con
la existencia o no de sentencia condenatoria
En efecto, salvo la genérica enunciación del principio de resocialización 791
estipulado en el inciso 22 del mismo artículo 139, se omite toda referencia en la
Carta peruana a la situación de los derechos fundamentales de las personas
privadas de su libertad. Dicha omisión, lejos de suponer la incolumidad de
aquellos derechos distintos a la libertad frente al ejercicio de la potestad
punitiva del Estado, ha significado la adopción, no solo en el Perú, de
posiciones restrictivas de derechos fundamentales en el marco de la relación
recluso-administración penitenciaria. En buena cuenta, como tradición histórica
ha quedado asentada una doctrina que concibe como distinta de la común, a
cierto tipo de relaciones que se establecen entre una clase de sujetos frente a
la Administración Pública, caracterizada por el sometimiento de dichos sujetos
al poder que sobre ellos ejerce la autoridad, limitando, y en algunos casos
negando, el ejercicio de algunos de sus derechos fundamentales. Nos estamos
refiriendo a la doctrina de las relaciones especiales de sujeción o de sujeción
especial.
2. Las relaciones de sujeción especial (RSE) y los derechos fundamentales
Las RSE están caracterizadas por la dependencia que algunos colectivos de

ciudadanos (funcionarios públicos, reclusos, etc.) tienen respecto al Estado,
sobre la base de ciertos objetivos de interés público que este tiene que cumplir.
Dicha dependencia o sometimiento a la autoridad estatal es particularmente
gravosa respecto de la que se ejerce sobre el común de los ciudadanos, es
decir, que se encuentran en una especial situación jurídica pasiva de
desventaja frente al Estado y, en particular, frente a la Administración Pública.
Tales limitaciones o restricciones se justifican en el hecho de que persiguen la

consecución de fines públicos y, por lo mismo, dichos fines son la medida de la
restricción. En otras palabras, como lo ha dicho nuestro Tribunal
Constitucional(3) "los alcances de esta limitación debe entenderse
correctamente referidos a esos intereses públicos cuya efectividad se persigue
asegurar la limitación de derechos constitucionales".
En definitiva, lo que parece consagrar nuestro Alto Tribunal con dicho
pronunciamiento es la necesidad de someter las medidas limitativas a un juicio
de proporcionalidad para que sean consideradas como legítimas.
(2)
(3) STC N° 0886-2000-AA/TC. Tal pronunciamiento se realiza en un proceso de amparo en la
que se ha limitado los derechos de expresión de un funcionario público basado en la normativa
infraconstitucional.
Sin embargo, no debe perderse de vista que la doctrina de las RSE surgió en la
Alemania decimonónica para justificar la existencia de zonas del ordenamiento
en las que ni los derechos fundamentales, ni el principio de reserva de ley
791
Artículo 139: Son principios y derechos de la función jurisdiccional: Inciso 22: "El principio de
que e! régimen penitenciario tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y reincorporación
del penado a la sociedad". Esta norma se entiende desde dos perspectivas: primero, desde la
consideración del recluso como un sujeto que por violar las normas elementales de la sociedad
protegidas penalmente es un ser antisocial, y segundo de que dicha "re socialización" se
consigue desde su confinación en establecimientos aislados de la sociedad.
tenían vigencia. En efecto, se concebía que el Estado se desenvolvía en dos
ámbitos: el externo, el de las relaciones con los ciudadanos, y el interno, es
decir al interior de la misma de Administración Pública 792. No se olvide que tal
construcción dogmática surge en el marco de la lucha de la monarquía
constitucional con el principio democrático representado por el Parlamento y
que tiene su expresión en la ley. Así, la monarquía defenderá que en el ámbito
interno de su administración sean sus propias normas las que rijan, y que
aquellos instrumentos que regulan la relación entre Estado y ciudadanos, como
son las libertés publiques expresadas en la Constitución y la Ley no tienen
cabida.
Existen ciertas categorías de sujetos sobre los que recaerá el poder de la
administración de manera diversa al común de los ciudadanos.
En la actualidad se discute sobre la vigencia de las Relaciones de Sujeción

Especial, aunque todos sin excepción admiten que tal teoría ha quedado
relativizada, pero no por ello inexistente, con posterioridad al reconocimiento de
la vigencia en todos los ámbitos del Estado de los derechos fundamentales de
la persona, lo cual es un lugar común en el constitucionalismo contemporáneo.
Sin embargo, pese a este reconocimiento, también es aceptado que el ejercicio
de cualquier derecho fundamental está sometido a límites, sean estos
derivados de la propia norma constitucional o del contenido mismo del derecho
que no permite ejercicios ilegítimos que contraríen los valores comunes que el
sistema constitucional consagra. Tales características son expresadas, a título
de ejemplo en el artículo 34 (limitaciones de derechos de los miembros de las
Fuerzas Armadas y Policiales), o en artículo 2, inciso 3 (ejercicio de la
confesión religiosa que no altere el orden público), de la Constitución peruana.
El Tribunal Constitucional peruano ha aceptado que ciertos derechos

fundamentales de las personas se encuentran limitados al encontrarse al
interior de un colectivo que persigue fines públicos especialmente relevantes.
Tal es el caso del servidor publico que no puede expresarse libremente en tanto
deba comunicar previamente tal deseo al funcionario de jerarquía superior.
Ahora bien, dicha limitación se puede producir en el ámbito de la ley, es decir,
en norma inferior a la Constitución.
Sin embargo, tales limitaciones deberán perseguir siempre fines públicos, los
mismos que constituyen el parámetro de su legitimidad. Así ha dicho nuestro
Tribunal Constitucional793: "naturalmente, tal restricción [del derecho
fundamental] no puede entenderse de que el referido servidor público no pueda
ejercer sin más dichas libertades [de expresión e información], pues ello
supondría vaciarlas de contenido. En la medida de que los límites especiales
derivados de una relación de sujeción especial tiene el propósito de garantizar
la efectividad de los intereses públicos a lo que sirve una dependencia pública,
los alcances de esta limitación debe entenderse correctamente referidos a esos
intereses públicos cuya efectividad se persigue asegurar con la limitación de
los derechos constitucionales". Con lo antedicho, el Tribunal asume que, al
792
Un detallado repaso sobre la evolución del concepto se encuentra en GARCÍA MACHO,
Ricardo.
En torno a las garantías de /os derechos fundamentales en el ámbito de las relaciones de
sujeción especial. En: "Revista Española de Derecho Administrativo", N° 64, oct-die. 1989, pp.
521 Y ss.
793
Sentencia recaída en el Exp. N° 0886-2000-AA/TC
igual que en ámbitos más generales, las restricciones impuestas por ley
derivadas de una relación especial de sujeción, deberán ser examinadas bajo
la técnica de la ponderación794.
3. Derechos fundamentales y ámbito penitenciario
Si en el ámbito de la administración pública, según nuestro Tribunal, es legítimo

imponer límites derivados de los interés públicos, poniendo especial cuidado en
la ponderación de los intereses que, de un lado, suponen los derechos
constitucionales y, del otro, los bienes públicos, optando por preferir para el
caso concreto a uno de ellos, en el ámbito penitenciario la cuestión parece ser
más compleja.
Ha expresado el Colegiado Constitucional que respecto de las personas

privadas de su libertad sea a nivel penitenciario o por cualquier otra razón que
suponga internamiento, si bien suponen una relación especial de sujeción 795, se
deben evaluar si la misma se desenvuelve o no con violación de derechos
fundamentales. Dicho de otro modo, admitida como legítima la restricción a la
libertad, se debe de velar por la efectividad de los principios constitucionales y
demás derechos fundamentales puestos especialmente en peligro en el marco
de las condiciones sobre las que esta reclusión o internamiento se desarrolla 796.
En efecto, afirma que "la privación de la libertad no implica, en absoluto, la
suspensión o restricción de otros derechos" 797.
Sin embargo, tal aserto que pareciera ser categórico importa cierta matización
al admitir que "cualquier restricción de algún derecho constitucional o de
cualquier esfera subjetiva del interno, tendrá condicionada su validez
constitucional a la observancia del principio de razonabilidad", siempre, eso sí,
respetando el núcleo fundamental de la persona: su dignidad 798.
La máxima de razonabilidad o de proporcionalidad puede ser entendida como

la evaluación de la intervención estatal sobre los derechos de la persona
basados en las siguientes reglas: a) debe ser idónea, es decir, la adecuación
del medio utilizado al fin perseguido, b) ser necesario o indispensable entre las
distintas formas de conseguir el fin perseguido, y c) proporcionado, en sentido
estricto, es decir, el balance entre ventajas y desventajas entre la medida
limitadora y el contenido esencial del derecho constitucional 799.
Expuestas así las cosas, cabe afirmar que se admiten las restricciones de los
derechos fundamentales en el marco de una relación de sujeción, como es la
794
Criterio inicialmente expresado por el Tribunal Constitucional Federal Alemán en BVerfGE 7,
377 Y 13,97 Y s., citados por GARCIA MACHO, Ricardo. Loc. cit. Pueden verse las críticas a la
técnica de la ponderación como criterio de solución a conflictos entre bienes y derechos
constitucionales o de derechos entre sí a: ClANClARDO, Juan. El conjlictivismo en los
derechos fundamentales. Eunsa 2000, pp. 116 Y ss., en especial, p. 119. Conforme a dicho
autor, toda ponderación implica la postergación de algún derecho fundamental o principio
constitucional, lo cual es contradictoria su propia naturaleza o "fundamentalidad".
795
Cfr. Exp. N° 0590-2001-HC/TC, fj. 3
796
Cfr. Exp. W 1429-2002-AA/TC f.j.2.
797
Ibídem f.j. N° 15.
798
Ibídem f.j. W 11
799
Cfr. CIANCIARDO, Juan. Ob. cito pp. 285 Y ss, en especial, p. 288.
que se tiende entre el recluso y la administración penitenciaria. De otro lado, es
admisible la restricción de ciertos derechos fundamentales, siempre y cuando
esta limitación pase favorablemente el test de razonabiliqad o proporcionalidad
entre los fines perseguidos y el contenido esencial del derecho constitucional
invocado. En tal sentido, son legítimas aquellas restricciones que aparezcan
como razonables para la consecución, en el ámbito penitenciario, de fines
propios del tratamiento penitenciario, tales como la seguridad del
establecimiento penitenciario y las de los propios internos 800.
4. El derecho de los reclusos a ocupar establecimientos "adecuados"
Los incisos 21 y 22 de nuestro artículo 139 parecen ser distintos pero

complementarios, si se tiene en cuenta de que el primero de los nombrados
hace referencia al ambiente físico en la que estarán confinados los reclusos y,
el segundo, a los principios sobre los cuales se desenvolverá el tratamiento
penitenciario. Tal separación es más aparente que real puesto que las
condiciones físicas o ambientales de reclusión influyen sobre el tratamiento del
interno y, de hecho, las etapas del tratamiento y su "progresividad" están
acompañadas de diversos ambientes físicos. De cualquier manera un ambiente
físico bien puede estimular o desincentivar la readaptación del recluso y puede
importar su progreso o "regresividad" en el tratamiento.
Urge pues, establecer que se entiende por establecimientos "adecuados" en

clave constitucional para que nos sirva como parámetro evaluador de la
conducta estatal a este respecto. Así, una primera aproximación nos la puede
dar el hecho de que a través de la infraestructura del penal o valiéndose de ella
no se limite ilegítimamente, conforme con lo establecido líneas arriba, derechos
fundamentales del recluso. Otro de los criterios que nos puede ayudar es el
evaluar si el ambiente del recluso es adecuado para los fines que persigue el
tratamiento penitenciario conforme con el inciso 22 del artículo 139:
reeducación, readaptación y reincorporación del recluso a la sociedad. En tales
parámetros se deberá evaluar la idoneidad de los ambientes de los reclusos
Sin embargo, lo expresado lejos de solucionar nuestro problema lo complica en

la medida que supone, conforme lo dicho, comparar la realidad del recinto
penitenciario con el ejercicio de cada uno de los derechos fundamentales que
el recluso conserva y, del otro lado, definir previamente el significado de los
conceptos que incluyen la resocialización.
La interpretación de los preceptos constitucionales, y en especial de los

derechos fundamentales de acuerdo con los instrumentos internacionales
ratificados por el Pero implica, consecuentemente, la interpretación de todo el
ordenamiento jurídico interno conforme dichas normas, así como de las
800
En un caso particular, e! TC estima como legítima la filmación de las actividades de los
internos para controlar la seguridad de! penal siempre y cuando no se llegue al extremo de
violar e! contenido esencial de la privacidad de los reclusos. Así, en la sentencia de! Exp. N°
0935-2002-HCjTC: "En cuanto a la invasión de la privacidad de los internos beneficiarios
mediante la filmación permanente de sus actividades rutinarias, la diligencia de inspección ha
corroborado que si bien existen cámaras fumadoras en e! recinto penal, estas se hallan
apostadas en lugares estratégícos para controlar la seguridad del penal y la propia seguridad
de los internos, y no en los lugares de alojamiento de los beneficiarios, como se alegaba".
decisiones adoptadas por los tratados internaciones constituidos según los
tratados de los que somos parte801. En ese sentido, y para el caso que nos
atañe, ha señalado la Corte Interamericana de Derechos Humanos que el
parámetro válido son las Reglas Mínimas para el Tratamiento de Reclusos de
la Organización de las Naciones Unidas 802. Aun cuando estas Reglas no
constituyen un tratado o acuerdo vinculante suscrito por nuestro país, el solo
hecho de haber sido reconocido por la Corte Interamericana como estándar
aplicable en materia penitenciaria 803 vincula de manera especial a quienes han
suscrito la Convención Americana sobre Derechos Humanos, entre ellos al
Pero.
Las Reglas Mínimas para el Tratamiento de los Reclusos de la ONU

establecen:
Regla N° 9.1.- Las celdas o cuartos destinados al aislamiento nocturno no

deberári ser ocupados más que por un solo recluso.
Regla N° 10.- Los locales destinados a los reclusos y especialmente a aquellos

que se destinan al alojamiento de los reclusos durante la noche, deberán
satisfacer las exigencias de la higiene, habida cuenta del clima, particularmente
en lo que concierne al volumen de aire, superficie mínima, alumbrado,
calefacción y ventilación.
Regla N° 11.- En todo local donde los reclusos tengan que vivir o trabajar: a)
Las ventanas tendrán que ser suficientemente grandes para que el recluso
pueda leer y trabajar con luz natural; y deberán estar dispuestas de manera
que pueda entrar aire fresco, haya o no ventilación artificial; b) La luz artificial
tendrá que ser suficiente para que el recluso pueda leer y trabajar sin perjuicio
de su vista.
Regla N° 13.- Las instalaciones de baño y de ducha deberán ser adecuadas

para que cada recluso pueda y sea requerido a tomar un baño o ducha a una
temperatura adaptada al clima y con la frecuencia que requiera la higiene
general según la estación y la región geográfica, pero por lo menos una vez por
semana en clima templado.
Regla N° 14.- Todos los locales frecuentados regularmente por los reclusos
deberán ser mantenidos en debido estado y limpios.
Asimismo, como habíamos mencionado líneas arriba, la infraestructura del peI

nal debe permitir las finalidades del tratamiento penitenciario, esto quiere decir
que deberá contar con los servicios de alimentación en condiciones de
801
Cfr. la Cuarta Disposición Final y Transitoria de la Constitución de 1993 y el artículo V del
Código Procesal Constitucional (Ley N° 28237).
802
Aprobada por A/RES/43/173, 9 de diciembre de 1988.
803
Corte I.D.H., Caso de la Cárcel de Urso Branco, Medidas Provisionales. Resolución del 18
de junio de 2002, considerando octavo; y Resolución del 29 de agosto de 2002, considerando
décimo, asimismo Corte I.D.H., Caso Hilaire, Constantine y Benjamín y otros, Sentencia del 21
de junio de 2002, párr. 217. Datos tomados del Informe Especial de la Comisión Interarnericana
de Derechos Humanos sobre la situación en la cárcel de Challapalca, departamento de Tacna,
República del Perú. Washington, 2002
salubridad, asistencia médica y sicológica, tanto para revisiones de rutina como
para traslados externos de emergencias, ambientes especiales para el
desarrollo de actividades educativas I y para el trabajo. Todos estos servicios
deben estar implementados con los equipos I necesarios para su normal
funcionamiento, que a su vez implica que el número de reclusos no exceda a la
capacidad del penal lo cual significa que no debe existir hacinamiento.
5. El caso especial de la cárcel de Chal1apalca
Como se sabe, Challapalca es un centro penitenciario de máxima seguridad

ubicado en el departamento de Tacna, a una altura superior a los 4 000 metros
sobre el nivel del mar. Las severas condiciones climáticas aunadas a su difícil
acceso y lejanía motivaron que en setiembre del año 2001 se interpusiera un
proceso de hábeas Corpus804 a favor de 34 reclusos alegando la violación de
sus derechos a la integridad, a la salud, la prohibición de tratos crueles
inhumanos y degradantes, a la defensa por la escasa comunicación con sus
abogados, así como el derecho de ocupar con establecimientos penales
adecuados, amparándose para ello en la Constitución peruana como en
diversos instrumentos internacionales.
El Tribunal Constitucional conoce el caso y declara fundada en parte la

demanda reconociendo que la lejanía del establecimiento penitenciario afecta
el derecho de visita de los familiares ordenando para ello al Instituto Nacional
Penitenciario facilitarles el transporte a dicho penal con una periodicidad anual.
Asimismo, y en la medida de que el Estado es el garante de los derechos
fundamentales de las personas recluidas, lo cual implica para el caso concreto
"el traslado inmediato de los internos cuyo precario estado de salud,
clínicamente comprobado, no permita que continúen en el centro penitenciario
en el que se encuentran recluidos"805.
Sin embargo, lo más importante de esta sentencia está en lo expresado por el

TC de que las severas condiciones climáticas a las que son expuestas los
reclusos de este establecimiento no constituyen violación ni del derecho a la
salud ni del principio de prohibición de tratos inhumanos y degradantes. Para
arribar a tal conclusión se vale de la doctrina sentada por la Corte Europea de
Derechos Humanos al expresar que "el trato inhumano se presenta siempre
que se ocasione en la persona sufrimientos de especial intensidad; y se estará
ante un trato degradante si la ejecución de la pena y las formas que esta
revista, traen consigo humillación o una sensación de envilecimiento de un
nivel diferente y mayor al que ocasiona la sola imposición de una condena"
para concluir que "la reclusión de los demandantes en el Establecimiento Penal
804
La procedencia del hábeas corpus para cuestionar las condiciones de reclusión de las
personas privadas de libertad ya había sido puesta de manifiesto por el TC en el Exp. N° 0590-
2001-HC/TC al expresar que "se está ante la pretensión del denominado 'hábeas corpus
correctivo', que procede ante la amenaza o acto lesivo del derecho a la vida, la integridad física
y psicológica o el derecho a la salud de las personas que se hallen recluidas" (f.j. N° 3). El TC
en la sentencia del Exp. N° 14292002-HC/TC reconoció que se deben examinar las
condiciones de reclusión de cara no solo a los derechos enunciados la sentencia antedicha
sino que deberá tomarse en cuenta los principios constitucionales relacionados con la situación
penitenciaria (f¡. N° 2).
805
Exp. W 1429-2002-HC/TC (fj. W 15).
de Challapalca no afecta el derecho a no ser objeto de tratos inhumanos. En
efecto, dicho establecimiento está ubicado a 4, 280 metros sobre el nivel del
mar y, por lo tanto, está a menor altura que otros dos establecimientos penales
ubicados en el Perú y de otros en la República de Bolivia. Respecto al
Establecimiento Penal de Yanamayo, su nivel es solo 300 metros mayor. Las
características climáticas son semejantes a zonas pobladas de muchos distritos
andinos", por lo que solo parece afectar el derecho a la salud de aquellos
reclusos "que no se adaptan a lugares ubicados en el Cordillera de los Andes"
y consecuentemente con ello ordena el traslado de los internos en mal estado
de salud806.
Es de resaltar que, no obstante el reconocimiento de parte del TC del rol

garantista de los derechos humanos que tiene que asumir el Estado, considere
que este solo se circunscriba al traslado de los reclusos que no logran
adaptarse a la altura, cuando tal papel debe asumirse desde un rol preventivo,
es decir de no permitir que la salud de los reclusos se ponga en riesgo por
acción de la administración penitenciaria. Así, conociendo que la altura puede
provocar estragos en la salud de los reclusos lo adecuado es que con
anterioridad a su traslado sea evaluada su capacidad de resistencia a este tipo
de condiciones climáticas, no hacerlo constituye evidentemente poner en riesgo
su salud807. Por lo demás, el TC ha dicho en la misma sentencia que "el
derecho a la salud se proyecta como la conservación y el restablecimiento de
ese estado" lo cual, ciertamente parece contradictorio con su decisión final de
ordenar el traslado únicamente de quienes se encuentren en "precario estado
de salud", asignándole así al Estado un rol reparador; más aún si tenemos en
cuenta la lejanía del penal respecto de cualquier centro hospitalario que influiría
de manera determinante sobre la salud y la vida de los reclusos en caso de
alguna urgencia médica.
El TC también afirma, de acuerdo con lo reseñado en párrafos precedentes,

que las condiciones climatológicas del penal no constituyen tratos inhumanos y
degradantes, sin tener en cuenta que los estragos sobre la salud que esta
situación genera, aun cuando no revistan gravedad, constituyen un perjuicio
adicional a la pena808 en la medida de que es innecesaria a. ella y tiene un fin
806
Cfr. la sentencia recaída en el Exp. N° 1429-2002-HC/TC (passim).
807
Como afirma la Comisión Interamericana de Derechos Humanos: "Con la altura se disminuye
el oxígeno en el organismo, provocando e! mal de montaña agudo o "soroche" que puede ser
leve o grave. Adicionalmente al mal agudo de montaña se presenta el soroche crónico, mal de
montaña crónico o enfermedad de monge que posee e! siguiente cuadro sintomático: Esta
enfermedad se caracteriza por la presencia de síntomas neurosíquicos como la falta de
concentración mental, dificultad para dormir bien, dolores de cabeza, zumbidos de oídos, fatiga,
alteraciones de! carácter y de la memoria y ciertas dificultades en el movimiento. También
pueden presentarse problemas a otros niveles, como en los sistemas locomotor, circulatorio,
digestivo y endocrino, que al verse comprometidos contribuyen a reducir sustancialmente e!
rendimiento físico y mental de la persona afectada". Y agrega: "A las personas que son
trasladadas del nivel del mar a alturas superiores a los 4.500 metros se les debe practicar
periódicamente pruebas de tolerancia a la altura (prueba de Richalet) y se debe evitar llevar allí
a quienes sufran obesidad, asma bronquial, bronquitis crónica, etc". Informe Especial sobre e!
Penal de Challapalca. Disponible en la web de la Comisión Andina de Juristas (www.cajpe
oqwe).
808
En palabras de la Comisión: "por el lugar en el que se encuentran ubicadas las instalaciones
del Penal de Challapalca, la situación de aislamiento geográfico, la altura sobre e! nivel del mar
y las condiciones de vida que esto genera, se crea una situación de aflicción adicional a la pena
más bien punitivo compatible con la definición de trato degradante que él
mismo da en párrafos anteriores como "aquel que es susceptible de crear en
las víctimas sentimientos de temor"809, toda vez que son trasladados a dicho
penal los internos con mala conducta y problemas de readaptación.
Concordante con esto, ha expresado la Defensoria del Pueblo que la situación
de aislamiento imposibilita el cumplimiento de la finalidad resocializadora de la
pena, buscando desde su creación sancionar a los internos provenientes de
otros centros penitenciarios consideradas peligrosas sin tener en cuenta que la
mayoría de ellos son naturales de la costa o de zonas de escasa altitud y por
ende de dificil adaptación a la altura ya tan severas condiciones climáticas 810.
Razones como las aquí expuestas han determinado que tanto la Defensoría del
Pueblo como la Comisión Interamericana de Derechos Humanos hayan
formulado recomendaciones para el cierre definitivo del Penal de Challapalca, y
tal parece la decisión más adecuada conforme con los principios de defensa de
dignidad de la persona humana y de finalidad resocializadora de la pena, amen
del rol garantista del Estado, salvo que se espere una lamentable sentencia de
la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el mismo sentido.
DOCTRINA
GARCíA MACHO, Ricardo. En torno a las garantías de los derechos

fundamentales en el ámbito de las relaciones de sujeción especial. En: "Revista
Española de Derecho Administrativo", N° 64, oct-dic. 1989; CIANCIARDO,
Juan. El conflictivismo en los derechos fundamentales. Eunsa 2000.
de las personas que cumplen condena, extensivas a sus familiares y al personal del INPE. Que
tales circunstancias ponen en riesgo la integridad personal y la salud de las personas que allí
permanecen o van de visita y que restan reales posibilidades para e! cumplimiento de las
funciones de la pena, especialmente la resocialización y la reincorporación delos sentenciados
a la sociedad, convirtiéndose en circunstancias crueles, inhumanas y degradantes, que se han
diseñado para hacer de esta cárcel un emblema de castigo de! sistema penitenciario para
aquellas personas consideradas como problemas en otras cárceles de! país".
809
Cfr. Exp. N° 1429-2002-HC/TC (fj. N° 6).
810
Cfr. Defensoría del Pueblo. Informe Defensoria1 N° 073 sobre el Establecimiento
Penitenciario de Régimen Cerrado Especial de Challapalca. Marzo 2003.
Reeducación, rehabilitación y reincorporación social del penado
Artículo 139

(...)
22.El principio de que el régimen penitenciario tiene por objeto la reeducación,
rehabilitación y reincorporación del penado a la sociedad.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts.l, 2 inc. 24)f y 24)g;

C.P.; arts. 1, IX;
C.P.Ct.: arto 25.17;
C.N.A.: arto 191;
C.E.P.: arts. II y III; T.P., 76, 77, 92,123;
C.A.D.H.: arto 5;
D.U.D.H.: arto 5;
P.I.D.C.P.: arto 10 incs. 1) y 3);
C.I.C.C.: arto 11
Yvan Montoya Vivanco
1. Delimitaciones conceptuales y terminológicas
El constituyente de 1993 ha prescrito determinadas finalidades al régimen

penitenciario, esto es, a la ejecución de una pena privativa de la libertad:
reeducar, rehabilitar y reincorporar socialmente al penado. No parece lógico
que tales términos hayan sido utilizados como sinónimos, por lo que resulta
necesario delimitar el sentido de los mismos.
En primer lugar, la "re educación" alude al proceso de adquisición de actitudes

al que es sometido un recluso para ser capaz de reaccionar durante la vida en
libertad811. Como veremos en el punto siguiente, esta expresión entendida en
su acepción correccionalista tradicional nos remite a aquellas concepciones
sumamente criticadas del positivismo crim1nológico 812.
En cambio la expresión "reincorporación social" nos remite al resultado fáctico

de recuperación social de un condenado, originalmente considerado antisocial.
Recuperación que implica la introducción en la sociedad de un condenado en
las mismas condiciones que el resto de ciudadanos 813.
La rehabilitación expresa más un resultado jurídico, esto es, un cambio en el

estatus jurídico del ciudadano que obtiene su libertad. En ese sentido, por
811
ARÍAS MARTÍNEZ, Joaquín. El valor constitucional del mandato de resocialización. En:
"Revista Española de Derecho Constitucional" N° 63, septiembre/ diciembre 2001, p. 45.
812
FERRAJOLI, Luigi. Derechoy razón. Ed. Trotta. Madrid, pp. 264 Y ss.
813
URÍAS MARTÍNEZ,]oaquín. Ob. cit., P. 45
rehabilitación se entiende la recuperación, por parte del ciudadano que ha
cumplido su condena, de todos sus derechos en igualdad de condiciones que
los demás ciudadanos814.
De lo descrito puede apreciarse que mientras la reeducación nos remite a un

determinado medio para alcanzar un objetivo, la reincorporación social alude al
resultado obtenido con aquel proceso.
Sin embargo, la Constitución no hace mención a un término usualmente

utilizado en el discurso político criminal de los f1nes de la pena, sobre todo de
los fines preventivo especiales. Nos referimos a la "resocialización". Asumiendo
la tesis de Joaquín Urías, este concepto comprende tanto al proceso
reeducativo como al resultado, la reincorporación social, sin que se descuide
tampoco la comprensión jurídica de este resultado y que es determinada por la
rehabilitación.
En adelante haremos uso de la expresión resocialización para indicar los

procesos y los resultados que se contienen en el artículo 139, inciso 22 de la
Constitución.
2. Antecedentes y crisis de la finalidad resocializadora de la pena
Los primeros antecedentes de la ideología preventivo especial 815, y en especial

de la resocialización, los encontramos, según Ferrajoli, en las doctrinas
pedagógicas de la enmienda formulada, en sus orígenes, por Platón. Según
este filósofo griego, la pena, entendida como castigo, es concebida como una
forma de medicina para la conducta desviada del hombre: "el castigo modera a
los hombres, los hace más justos y viene a ser como la medicina de la maldad".
Esta idea es perfeccionada por Tomas Moro quien, según el propio Ferrajoli,
elabora utópicamente la primera concepción de la privación de la libertad
personal como pena orientada a la reeducación.
Se parte de premisas que reconocen la libertad humana, sin embargo, la pena
se concibe indeterminada y utilizable también como medida preventiva
predelictual.
Una manifestación posterior de estas concepciones preventivo especiales o

correccionalistas se encuentra en las conocidas tesis del positivismo
criminológico y de la doctrina de la Defensa Social. De acuerdo con estas tesis,
la defensa de la sociedad frente a la delincuencia debe efectuarse investigando
las causas del delito, siguiendo para tal efecto el método de las ciencias
naturales816. Según esta concepción, la pena privativa de la libertad debe
perseguir un doble fin, dependiendo de las características antropobiológicas del
814
Ibídem, p. 45.
815
Las teorías preventivo especiales de la pena son aquellas que entienden la pena como
medio para evitar la lesión o puesta en peligro de bienes jurídicos, pero no sobre la base de la
intimidación o integración general de los potenciales infractores de la norma penal sino sobre el
propio individuo condenado
816
Una síntesis sobre la tesis del positivismo criminológico y la escuela positiva italiana puede
leerse en GARCÍA PABLOS, Antonio. Derecho Penal. Introducción. Universidad Complutense.
Madrid, 1995, pp. 317 Y ss
sujeto condenado817: curar al condenado considerado enfermo y/o neutralizarlo
en razón de su peligrosidad.
Sin embargo, fue la escuela de Marburgo o corriente correccionalista

pragmática encabezada por Franz von Liszt la que desarrolló flexiblemente,
según el carácter corregible o no del condenado, las diversas funciones de la
pena respecto de un individuo: corrección para los delincuentes que necesiten
y sean capaces de ella, intimidación para los delincuentes que no necesiten
corrección, y neutralización para los delincuentes no susceptibles de
corrección818.
Esta postura última es el antecedente más influyente de las tesis

correccionalistas contemporáneas, esto es, de las tesis del movimiento de la
"nueva defensa social".
Las tesis de este movimiento comparten las posturas diferenciadoras e
individualizadoras del tratamiento elaborada por Liszt aunque con pretensiones
humanistas819 y las tesis reeducativas dirigidas a la autodeterminación
responsable del condenado desarrolladas en la década de los años setenta y
ochenta en Alemania820.
Sin embargo, a pesar del carácter humanitario que se le ha pretendido dar

contemporáneamente a las tesis resocializadoras, éstas han sido objeto de
fundadas críticas, las mismas que han obligado a rebajar sus pretensiones
utópicas y plantear correcciones respecto de aquellos aspectos reñidos con la
dignidad del condenado.
En efecto, tres son las grandes críticas que se han planteado contra las tesis
resocializadoras. En primer lugar, desde una perspectiva normativa, se ha
observado la incompatibilidad de las doctrinas reeducativas y resocializadoras,
entendidas éstas como políticas que se imponen al condenado privado de
libertad, con los postulados de una sociedad democrática y pluralista que
concibe en su seno concepciones valorativas diversas incluso a aquellas
incompatibles con la propia democracia. Como señala Ferrajoli:
"cualquier tratamiento penal dirigido a la alteración coactiva de la persona

adulta con fInes de recuperación o de integración social no lesiona solo la
dignidad del sujeto tratado sino también uno de los principios fundamentales
del Estado democrático de derecho que, como se verá, es el igual respeto a las
diferencias y la tolerancia de cualquier subjetividad humana, aún la más
perversa y enemiga"821.
817
Recuérdese en este punto los postulados de Lombroso, Enrico Ferri y Rafael Garófalo,
quienes explican las causas del delito incidiendo en determinados factores (antropobiológicos
el primero y sociológicos el segundo) que predeterminan la conducta del hombre al delito.
818
VON LISTZ, Franz. La idea del fin en el Derecho Penal.
819
De acuerdo con GARCÍA PABLOS, Antonio. Ob. cit., p. 347, el movimiento de la nueva
Defensa Social, en especial de su representante Marc Ancel, "contempla al delincuente como
un miembro, más de la sociedad cuya conducta debe analizarse y comprenderse (. . .)". Por
ello, continúa el autor "la vocación humanista de la Nueva Defensa Social reclama el
tratamiento resocializador del delincuente, basado en una completa investigación biológica,
psicológica y situacional del delincuente, científicamente dirigida".
820
FERRA]OLI, Luigi. Ob. cit., P. 270.
En segundo lugar, desde una perspectiva empírica, es generalizada la opinión
respecto de la ineficacia del tratamiento penitenciario para alcanzar el objetivo
res 0cializador. Dicha ineficacia se ha pretendido sustentar a través de
investigaciones empíricas, realizadas principalmente en ¡Países nórdicos,
cuyos resultados demostrarían una experiencia negativa de la aplicación de
terapias resocializadoras822.
Finalmente, desde una perspectiva metodológica, se cuestiona el discurso

resocializador en razón de lo contradictorio que supone resocializar o reeducar
en un contexto de privación de la libertad. Y es que la libertad constituye el
presupuesto y la condición para cualquier programa educativo o reeducativo,
por lo que la represión resultaría incompatible con este tipo de programas. En
esta línea sostiene Baratta que para el delincuente "la pena carcelaria (...) no
representa en lo absoluto una oportunidad de reintegración en la sociedad".
Por el contrario, señala el referido autor, "la cárcel impone condiciones
negativas en relación con esta finalidad" 823, esto es, la cárcel resulta un ámbito
altamente criminógeno824.
Frente a estas críticas, los criminólogos y penalistas consideran que una

reinterpretación del concepto de resocialización debe tomar en cuenta
necesariamente tres consideraciones, a efectos de hacerla mínimamente
compatible con nuestro modelo de Estado democrático de Derecho asentando
sobre el valor de la dignidad de la persona. En primer término, debe
considerarse que la resocialización del condenado debe lograrse no a través de
la pena privativa de la libertad sino a pesar de ella 825, es decir, la ejecución de
la pena privativa de la libertad debe ser orientada a hacer menos gravosa la
situación del condenado y a evitar su desocialización. En ese sentido, una
nueva interpretación del contenido de la resocialización nos exige la
implementación de estrategias e instituciones de descarcelación 826.
821
Ibídem, p. 272. Recogiendo esta critica, el Tribunal Constitucional ha señalado que "el
carácter rehabilitador de la pena tiene la función de formar al interno en el uso responsable de
su libertad.
No la de imponerle una determinada cosmovisión del mundo ni un conjunto de valores que, a lo
mejor puede no compartir" (párrafo 188). A pesar de esta opinión, la legislación penitenciaria
vigente considera el trabajo penitenciario obligatorio (artículo 65 del Código de Ejecución penal
y 104 de su Reglamento).
822
GARCÍA PABLOS, Antonio. Ob. cit., p. 102. Como señala BARATT A, Alejandro.
Resocialización o control social Por un concepto critico de reintegración social del condenado.
Ponencia presentada en el Seminario de Criminología Critica y Sistema Penal organizado por
la Comisión Andina de Juristas y la Comisión Episcopal de Acción Social, Lima, setiembre de
1990, p. 30, "las altas cuotas de reincidencia han invalidado ampliamente la hipótesis de
resocialización del delincuente a través de la cárcel".
823
BARATIA, Alessandro. Ob. cit., p. 30. En semejante sentido MAPELLI CAFFARENA, Borja y
TERRADlLLOS BASOCO, Juan. Lzs consecuencias jurídicas del delito. Civitas. Madrid, 1996,
p. 129.
824
Una descripción más actualizada de la crisis de la resocialización y de las razones de la
subsistencia de su discurso lo encontramos en MAPELLI CAFFARENA, Borja. Tendencias
modernas en la legislación penitenciaria. En: "Estudios penales. Libro Homenaje al profesor
Luis Alberto Bramont Arias".
San Marcos. Lima, 2003.
825
MAPELLI CAFFARENA, Borja. Ob. cit., p. 129 Y BARATIA, Alejandro. Ob. cit., p.31.
826
BARATIA, Alejandro. Ob. cit., p. 31. De semejante idea FERNÁNDEZ GARCÍA, Julio. El
tratamiento penitenciario resocializador. En: "Reflexiones sobre las consecuencias jurídicas del
En segundo lugar, la resocialización debe entender al condenado no como un
objeto que pasivamente recibe instrucciones y adiestrarnientos sino como un
sujeto de derechos (a excepción de la restricción de la libertad). En esa
perspectiva, el tratamiento penitenciario debe ser concebido como un servicio
puesto a disposición del condenado, mas no como la imposición de un sistema
de valores al mismo827.
Finalmente, la resocialización, en concreto la reinserción social, debe pretender

también corregir la condiciones de exclusión social de los grupos de donde
proviene el condenado. Ello a efectos de que la situación pospenitenciaria no
determine el regreso de aquel a una situación que podría ser criminógena 828.
Teniendo en cuenta estas bases para la re formulación del contenido del

mandato de resocialización, corresponde en el siguiente acápite ofrecer un
nivel de concreción jurídica de este mandato constitucional.
3. El mandato de resocialización del articulo 139 inciso 22 de la Constitución:

naturaleza, alcances y jurisprudencia constitucional
Un primer aspecto a tener en cuenta es que el fm resocializador de la pena no

es el único que la Constitución considera. En efecto, existen otras finalidades
no expresas, pero que se deducen del modelo de Estado reconocido por
nuestra Constitución. Así, utilizando el razonamiento de Mir Puig, puede
sostenerse que del reconocimiento del Estado como uno de carácter social y
democrático (artículo 43 de la Constitución peruana) es posible deducir una
finalidad preventivo general (intimidatorio o integrativa) de la pena. Ello queda
más claro a partir del artículo de la Constitución que dispone el deber del
Estado de proteger a la población de las amenazas a su seguridad (artículo 44
de la Constitución). Solo de esta manera es posible justiftcar la necesidad de
imponer y ejecutar una pena privativa de la libertad de un condenado aunque
este no requiera ser resocializado.
Ahora bien, respecto de la naturaleza del mandato constitucional de

resocialización cabe preguntarse si se trata de una norma programática que
sirve de simple orientación político criminal al legislador, o de una norma que
implica un mandato vinculante al legislador, o de un derecho fundamental de
todo condenado a pena privativa de la libertad.
delito".
VII Congreso de Universitariso de Derecho Penal (Salamanca). Tecnos. Madrid, 1995.
827
BARATIA,Alejandro. Ob. cit., 31. Señala BERDUGO, Ignacio; FERRE,Juan Carlos y
SERRANO PIEDECASAS,José Ramón. Manual de Derecho PenaL Porte generaL Ed. Praxis,
Barcelona, 1994, pp. 67-68, que el tratamiento penitenciario debe garantizar que se mantenga
la coexistencia de las diferentes formas de ser y de pensar que existen en la sociedad. En la
misma idea también la sentencia del Tribunal Constitucional peruano de fecha 3 de enero de
2003 (párrafo 188).
828
Sobre el particular señala RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de /o Constitución Político de
1993.
Tomo V, Pontificia Universidad Católica, Lima, 1999, p. 147, que "de nada vale formar a una
persona para la paz o rehabilitarla, si luego no va a encontrar un sitio en la sociedad.
Evidentemente sus sentimientos antisociales serán rápidamente recuperados".
La Constitución peruana literalmente reconoce en el mandato de
resocialización un principio constitucional 829. Este carácter determina, en primer
lugar, un efecto vinculante con respecto al legislador penitenciario y a los
poderes públicos. De acuerdo con este mandato, "la legislación penitenciaria
general y su aplicación han de estar en consonancia con los objetivos que
marca la Constitución"830, en nuestro caso con la reeducación, rehabilitación y
reincorporación del penado en la sociedad.
De lo mencionado se deduce que el referido mandato se sitúa esencialmente

en el ámbito de la ejecución de las penas privativas de la libertad y no en la
fase de conminación punitiva expresada en la creación de la norma penal. El
Estado y sus Poderes Legislativo y Ejecutivo deben dirigir su actuación a
remover los obstáculos que impidan hacer efectivo el principio resocializador, al
menos que impidan la reducción de los efectos desocializadores de la
ejecución de la pena privativa de la libertad.
En esta perspectiva, el Tribunal Constitucional peruano ha concretado dos

alcances de este principio. En efecto, en su sentencia del 3 de enero de 2003,
el Tribunal ha señalado que este principio comporta un mandato de actuación
dirigido a todos los poderes públicos comprometidos con la ejecución de la
pena y, singularmente, al legislador, ya sea al momento de regular las
condiciones de ejecución de las penas o al momento de establecer el quantum
de la pena (párrafo 207).
Con relación al segundo aspecto, límite al quantum de la pena, el Tribunal

Constitucional ha establecido que de "las exigencias de reeducación,
rehabilitación, y reincorporación como fines del régimen penitenciario se deriva
la obligación del legislador de prever un plazo para la culminación de la pena,
de manera tal que permita al penado reincorporarse a la vida
comunitaria"(párrafo 182). Es por ello que el Tribunal demanda la inclusión en
la pena de cadena perpetua de un limite temporal (30 años) a partir del cual se
abre la obligación de los operadores judiciales de revisar la sentencia
condenatoria831. Se confirma, entonces, que los efectos del mandato de
resocialización se producen, esencialmente, en la fase de ejecución de las
sentencia y no en la fase de creación de las penas.
Con respecto a las condiciones de ejecución de las penas, el Tribunal peruano

no ha sido tan concluyente en deducir del dispositivo constitucional algún tipo
de limite a la potestad configurativa del legislador penal. Así, en la mencionada
sentencia del 3 de enero de 2003, el Tribunal ha manifestado que en virtud del
artículo 139, inciso 22 de la Constitución el legislador tiene la posibilidad de
autorizar la concesión de determinados beneficios penitenciarios, pero que "no
se deriva de dicho dispositivo constitucional un mandato al legislador para que
los prevea en la ley en cuya ausencia, negación u omisión este pueda incurrir
829
La redacción española a decir de MAPELLI CAFFARENA, Borja y TERRADILLOS BASOCO,
Juan. Ob. cit., p. 126 "se ha cuidado para evitar que pudiera desprenderse del precepto algo
más que una orientación programática y así lo ha entendido la jurisprudencia del TC".
830
ARÍAS MARTÍNEZ, Joaquín. Ob. cit., p. 60.
831
El Decreto Legislativo N° 921 del 18 de enero de 2003 regula el trámite de revisión de la
cadena perpetua
en un vicio de inconstitucionalidad" (párrafo 209) 832. La jurisprudencia
constitucional otorga, entonces, un margen de discreción absoluto al legislador
penitenciario al momento de establecer o no beneficios penitenciarios a
determinados tipos de condenados.
Desde nuestra perspectiva, que considera que los beneficios penitenciarios no

solo son instituciones compatibles con el mandato de resocialización, sino que
son instituciones intrínseca e inherentemente vinculadas a dicho proceso, esta
permisión a la absoluta discreción legislativa en la configuración de tales
beneficios nos induce a considerar que, para nuestro supremo interprete de la
Constitución, los beneficios penitenciarios no son parte esencial de dicho
principio. En este aspecto, nuestro Tribunal parece acercarse a la posición de
la jurisprudencia constitucional española que niega el carácter de derecho
fundamental a la finalidad reeducadora, rehabilitadora y reincorporadora del
condenado a la sociedad 833. Al parecer, nuestro Tribunal enfatiza más en el
resultado (reinserción) que en el proceso (la re educación) de la
resocialización. En efecto, si se pusiera un mayor énfasis en el proceso de la
reeducación se facilitaría el entendimiento del mandato de resocialización como
un derecho fundamental del condenado a acceder a los tratamientos y las
instituciones penitenciarias previstas para favorecer su reincorporación a la
sociedad834. Bajo esta última perspectiva, y sin perjuicio de la potestad del
legislador de graduar los beneficios penitenciarios en función de la gravedad de
los delitos, consideramos que debería considerarse inconstitucional no prever
beneficio penitenciario alguno para los condenados a penas privativas de la
libertad.
Pero la concepción del principio de resocialización como derecho fundamental

nos permite deducir otras manifestaciones de garantía para los condenados a
penas privativas de la libertad. .
Así, en primer lugar, se deduce un derecho a los beneficios penitenciarios ya

establecidos por el legislador. La resocialización, entendida como derecho
fundamental, requiere para su plena vigencia de un desarrollo legal. Se trata,
entonces, de un derecho que básicamente se hace posible con el
establecimiento de una ley que regule su ejercicio, pero cuya eficacia concreta
excede a la misma. En ese sentido, una vez que el legislador ha graduado el
tipo de beneficios penitenciarios que se adscriben a determinada clase de
delitos, aquellos se incluyen como parte del derecho fundamental del
condenado a la resocialización, esto es, como parte del derecho a acceder a
los beneficios ya previstos en la ley. En ese sentido, no compartimos las
consideraciones del Tribunal Constitucional al señalar que los beneficios
832
Posición reiterada en la sentencia del Tribunal Constitucional del 23 de junio de 2003 (Exp.
1025/ 2003 HC).
833
Al respecto ver las resoluciones del Tribunal Constitucional español N°s. 486/1985 y
75/1998.
834
URÍAS MARTÍNEZ, Joaquín. Ob. cit., p. 49. Señala este autor que ha sido la jurisprudencia
constitucional italiana la que ha desarrollado mejor el entendimiento del mandato de
reeducación como un derecho fundamental del condenado a acceder a los mecanismos de
reeducación. Es importante agregar que un entendimiento del proceso de resocia!ización como
derecho constitucional se condice mejor con la nueva reformulación que pretendemos de este
proceso en el sentido de su carácter voluntario y no impuesto
penitenciarios si bien constituyen derechos subjetivos expectaticios previstos
en la ley, no supone que tengan naturaleza constitucional (STC del 30 de enero
de 2004, párrafo 18).
Como señala Joaquín Urias, el principio de resocialización "no es un mero
derecho a la legalidad sino un derecho a que las leyes penales se apliquen de
acuerdo al objetivo que definen para ellas el artículo 25.2 CE 835".
Un ejemplo concreto de aplicación de esta garantía puede encontrarse en

aquellos casos en que un condenado viene ya inscrito en un proceso
resocializador bajo el amparo de un determinado marco legal y posteriormente
una nueva legislación recorta o restringe tal proceso (negando los beneficios ya
adquiridos o dificultando el acceso a aquellos que está por acceder). En estos
casos, el derecho a la resocialización prohíbe que la nueva legislación impida
el acceso a determinados beneficios a aquellos que ya han alcanzado todas las
condiciones para disfrutar de tales medidas836.
Pero este derecho fundamental no se limitaría a prohibir el impedimento de

acceso a beneficios penitenciarios ya ganados, sino que también su alcance se
extendería a prohibir el impedimento de acceso a beneficios por ganar o
expectaticios. En efecto, el derecho fundamental a la resocialización es un
derecho del condenado a la progresividad del tratamiento resocializador. A
juicio de Joaquín Urías, la justicia constitucional italiana considera que "la
reinserción social es un proceso progresivo en el que a medida que avanza la
reeducación del individuo debe ir también avanzando en la escala de institutos
de resocialización". Esta perspectiva nos permite dar un enfoque diferente a los
casos en que se suceden leyes penitenciarias que niegan o restringen el
acceso de beneficios penitenciarios previstos en leyes anteriores.
En efecto, nuestro Tribunal Constitucional ha enfocado el problema desde la

perspectiva de la vigencia de las leyes penales en el tiempo. Así en su
sentencia del 3 de enero de 2004 el Tribunal, con respecto a los criterios de
aplicación de la Ley N° 27770 (legislación penitenciaria que agrava el acceso a
los beneficios penitenciarios de los condenados por delitos contra la
Administración Pública) señala que esta ley contiene disposiciones de carácter
procesal (administrativo penitenciario) y que por lo tanto el criterio de su
entrada en vigencia debe regirse por el principio tcmpus regis actum. De
acuerdo con este principio, la ley mencionada entra en vigencia de forma
inmediata y se aplica por lo tanto para todas aquellas solicitudes de beneficios
penitenciarios que se presenten durante su vigencia, no resultando relevante
que dicha disposición restrinja el acceso a determinados beneficios
penitenciarios de condenados en proceso de resocialización.
Desde la perspectiva de la resocialización como derecho fundamental, el

ciudadano condenado a pena privativa de la libertad "tiene derecho no solo a
no perder un determinado beneficio adquirido, sino también a avanzar en el
proceso de "curación" que es la reeducación" 837. En consecuencia, no es que
sea inconstitucional la nueva disposición que restringe el acceso a
835
En nuestro caso el artículo 139, inciso 22 de la Constitución peruana
836
URÍAS MARTÍNEZ, Joaquín. Ob. cit., p. 52.
837
Ibídem, p. 53.
determinados beneficios penitenciarios, sino que resulta inconstitucional que tal
norma pretenda aplicarse a aquellos condenados que ya han comenzado un
proceso de reinserción plasmado en la obtención gradual de los referidos
beneficios. Ello evidentemente no impide que el juzgador considere
excepcionalmente y en casos concretos que existen otros bienes
constitucionales que impidan la concesión de determinados beneficios. Sin
embargo, la excepcional negativa a conceder determinados beneficios, a pesar
de cumplir con los requisitos formales para ello, debe encontrarse
especialmente fundamentada por el operador judicial. Esta exigencia sería una
manifestación adicional del derecho fundamental a la resocialización, además
del derecho de todo ciudadano a la motivación escrita de las resoluciones
judiciales (artículo 139, inciso 5)838.
Por último, otra de las manifestaciones del derecho a la resocialización la

encontramos en la proscripción a tomar en cuenta los eventuales antecedentes
penales del condenado cuando este se considere legalmente rehabilitado. Se
trata de efectos pospenitenciarios de este derecho fundamental los cuales
pretenden no solo remover los obstáculos que impiden una mejor reinserción
del penado en la sociedad, sino también el pleno ejercicio de sus derechos
fundamentales sin discriminación cuando aquel se encuentre en libertad.
A partir de lo expresado puede observarse que queda aún una tarea pendiente
por parte de los operadores jurídicos y jurisdiccionales en el desarrollo de las
garantías del principio de re socialización, ello sin perjuicio de reconocer la
necesidad de reinterpretar el contenido de dicho principio y los mecanismos
para alcanzar sus objetivos, ahora menos pretenciosos.
DOCTRINA
BARATIA, Alejandro. Resocialización o control social. Por un concepto crítico

de reintegración social del condenado. Ponencia presentada en el Seminario
de Criminología Critica y Sistema Penal organizado por la Comisión Andina de
Juristas y la Comisión Episcopal de Acción Social, Lima, setiembre de 1990;
BERDUGO, Ignacio; FERRE, Juan Carlos y SERRANO PIEDECASAS, José
Ramón. Manual de Derecho Penal. Parte general. Ed. Praxis, Barcelona, 1994;
FERNÁNDEZ GARCÍA, Julio. El tratamiento penitenciario resocializador. En:
"Reflexiones sobre las consecuencias jurídicas del delito". VII Congreso de
Universitariso de Derecho Penal (Salamanca). Tecnos, Madrid, 1995;
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razón. Ed. Trotta, Madrid; GARCÍA P ABLOS,
Antonio. Derecho Penal. Introducción. Universidad Complutense, Madrid, 1995;
MAPELLI CAFFARENA, Borja y TERRADILLOS BASOCO, Juan. Las
consecuencias jurídicas del delito. Civitas, Madrid, 1996; MAPELLI
CAFFARENA, Borja. Tendencias modernas en la legislación penitenciaria. En:
"Estudios penales. Libro Homenaje al profesor Luis Alberto Bramont Arias". San
Marcos, Lima, 2003; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución
Política de 1993. Tomo V, Pontificia Universidad Católica, Lima, 1999; URÍAS
MARTÍNEZ, Joaquín. El valor constitucional del mandato de resocialización.
838
Al respecto la sentencia del Tribunal Constitucional del 9 de julio de 2002 (Expediente N°
14052002 HC/TC) declaró fundada una acción de hábeas corpus en razón de la deficiente
fundamentación de la denegación de un beneficio penitenciario
En: "Revista Española de Derecho Constitucional" N° 63, septiembre/
diciembre 2001; VaN LISTZ, Franz. La idea del fin en el Derecho Penal.
Pena de muerte
Artículo 140
La pena de muerte solo puede aplicarse por el delito de traición a la patria en

caso de guerra, yel de terrorismo, conforme a las leyes y a los tratados de los
que el Perú es parte obligada.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 1),38, 113 inc. 5), 114 inc. 2),117,141,173;
C.P.: arts. VIII, 319 al 325;
C.J.M.: arts. 25, 59 inc. a), 79, 84, 259 inc. a), 614, 654, 663 al 669;
Ley 24710: arto 23 inc. 5);
C.A.D.H.: art. 4;
D.U.D.H.: arto 3;
P.I.D.C.P.: arts. 6.2 a 6.6
Carolina Loayza Tamayo (*)
(*) Agradezco a mi asistenta del Curso de Derecho Internacional Humanitario, la abogada

Viviana Cahuas, por su colaboración en la elaboración del presente comentario.
1. Introducción
La Constitución de 1993 introdujo múltiples cambios en algunos casos de

redacción relacionados a la celebración de tratados 839, política exterior, etc; y,
en otros casos, afectó derechos fundamentales del ser humano, como el
derecho a la vida, a las garantías judiciales 840, etc., violando sus obligaciones
internacionales en esta materia.
Uno de estos cambios se refirió a la pena de muerte, que la Constitución de

1979 limitaba su aplicación a la traición a la Patria en caso de guerra exterior.
El artículo 140 de la Constitución de 1993 amplió las causales de aplicación de
la pena de muerte a los delitos de terrorismo y traición a la Patria, en manifiesta
contravención con las obligaciones internacionales asumidas por el Perú,
específicamente del artículo 4 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos de la que nuestro país es Estado Parte.
La pena de muerte es una sanción que se ha aplicado desde tiempos muy

remotos y continúa aplicándose en algunos países 841, aunque en los dos
últimos siglos ha surgido con fuerza una corriente abolicionista, que tiene en el
839
Nos referimos principalmente al artículo 55 de la Constitución, que respecto al artículo 101
de la Constitución de 1979, suprime la jerarquía superior del tratado frente a ley en caso de
conflicto.
Asimismo, al artículo 56, que convierte en regla general la celebración de los tratados sin la
exigencia de la aprobación legislativa y como regla excepcional dicha aprobación en los casos
establecidos taxativamente por la norma constitucional. Finalmente, nos referimos a la
supresión de las normas contenidas en los artículos 105 y 106 de la Constitución de 1979, que
consagraban la jerarquía constitucional a los preceptos contenidos en los tratados de derechos
humanos, así como a la jerarquía superior de los tratados de integración.
840
La Constitución de 1993, al permitir el juzgamiento de personas civiles por la jurisdicción
militar, los desvió de su juez natural.
Marqués de Beccaria a uno de sus más importantes precursores 842. Esta
tendencia abolicionista se ha manifestado a través de la celebración de
tratados que lo proscriben. En el Sistema Interamericano, el 8 de junio de 1990,
durante el Vigésimo Periodo Ordinario de Sesiones de la Asamblea General de
la Organización de Estados Americanos, se adoptó en la ciudad de Asunción
(paraguay) el Protocolo Adicional a la Convención Americana sobre Derechos
Humanos relativo a la abolición de la pena de muerte, que a la fecha ha sido
firmado y ratificado por Brasil, Costa Rica, Ecuador, Nicaragua, Panamá,
Paraguay, Uruguay y Venezuela, a excepción de Chile 843. En el seno de las
Naciones Unidas, el 15 de diciembre de 1989, la Asamblea General aprobó el
Segundo Protocolo Facultativo del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos, destinado a abolir la pena de muerte, por 59 votos a favor, 26 en
contra y 48 abstenciones844.
La tendencia abolicionista ha sido explicada por Fernando De Trazegnies 845 en

el horror a la muerte que siente el hombre moderno, al afirmar: "Todos somos
abolicionistas. Aún los partidarios de la pena de muerte -salvo casos
excepcionales- tienen la tendencia a pensar de esta manera: "La pena de
muerte es indispensable para mantener la salud social. Pero que la apliquen
otros. Yo solo quiero enterarme por
Si bien a la fecha no se ha logrado la abolición definitiva de la pena de muerte

en todos los Estados, las normas internacionales -en materia de derechos
humanos han establecido las siguientes condiciones para su aplicación 846.
a. Solo podrá ser aplicada por "los delitos más graves", es decir, aquellos con
consecuencias mortales o extremadamente graves,
841
Según informe de Amnistía Internacional, en la actualidad 35 Estados han abolido la pena de
muerte para todos los delitos; 18 países solo la mantienen para delitos excepcionales, como
ciertos delitos en tiempo de conflicto armado. Otros 27 Estados y territorioo no llevan a cabo
ejecuciones.
842
Es decir, aproximadamente 80 países -más del 40% del todos los del mundo- han abolido la
pena de muerte o no la aplican en la práctica.
843
El Marqués de Beccaria a través de su obra De los delitos y de las penas (1764), coadyuvó a
que las penas se humanizaran. Asímismo, a que la tortura, la mutilación, la castración y otras
penas similares fueran abandonadas, y que la pena de muerte se aplicara cada vez menos
frecuentemente hasta casi desaparecer.
844
El Protocolo Adicional a la Convención Americana sobre Derechos Humanos relativo a la
Abolición de la Pena de Muerte fue suscrito por Brasil el 7 de junio de 1994 y ratificado el 31 de
julio de 1996. Chile lo suscribió eI 10 de setiembre de 2001; Costa Rica lo firmó el 28 de
octubre de 1991 y lo ratificó el 30 de marzo de 1998; Ecuador lo firmó el 27 de agosto de 1990
y lo ratificó el 5 de febrero de 1998; Nicaragua lo suscribió el 30 de agosto de 1990 y lo ratificó
el 24 de marzo de 1999; Panamá lo firmó el 26 de noviembre de 1990 y ratificó el 27 de junio
de 1991; Paraguay suscribió el8 de junio de 1999 y ratificó el 31 de octubre de 2000; Uruguay
suscribió el Protocolo el 2 de octubre de 1990 y ratificó el 8 de febrero de 1994; y Venezuela
suscribió el 25 de setiembre de 1990 y ratificó el 24 de agosto de 1992. Fuente: Secretaria
General de la Organización de los Estados Americanos (OEA).
Dicho instrumento requiere de 10 ratificaciones y/o adhesiones para su entrada en vigor, los
que aún no se ha producido.
845
DE TRAZEGNIES, Fernando. Reflexiones sobre /o pena de muerte. En: "Debate". N° 22.
Lima, setiembre de 1983, p. 55.
846
Artículo 4 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos, artículo 6 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos, inter olio
b. Solo podrá ser aplicada observándose las debidas garantías judiciales; en
consecuencia: i) la pena de muerte solo puede ser aplicada de conformidad
con leyes que estén en vigor en el momento de comisión de los hechos materia
de juzgamiento, nul/um crimen sine lege, nul/a poma sine lege; ii) se debe
respetar el derecho de toda persona condenada a muerte a apelar ante un
tribunal de jurisdicción superior; y, iii) solo puede ser aplicada en cumplimiento
de sentencia definitiva de tribunal competente.
c. Se prohíbe aplicar la pena de muerte a menores de edad y a mujeres en

estado de gravidez.
d. Se debe respetar el derecho de toda persona condenada a pena de muerte a

solicitar el indulto o la conmutación de la pena.
e. No se extenderá su aplicación a los delitos por los cuales no se aplique

actualmente847.
f. No se aplicará por delitos políticos ni comunes conexos con los políticos.
g. No se aplicará a personas mayores de setenta años.
2. La pena de muerte en el Perú
El Perú se caracterizó durante el siglo XX por admitir en su sistema penal la

aplicación de la pena de muerte; sin embargo, se puede distinguir dos
momentos claramente opuestos. El primer momento se caracterizó por una
tendencia hacia la ampliación de las causales de pena de muerte bajo el
supuesto de la gravedad de la conducta delictiva y el peligro a la existencia
misma del Estado, a partir de la Constitución de 1933 hasta fines de los años
setenta; y un segundo momento con marcada tendencia abolicionista, a partir
de la Constitución de 1979. Si bien en 1971 se redujo la aplicación de la pena
de muerte a dos casos concretos: traición a la patria y rapto o sustracción de
menor, poco después se volvió a ampliar sus causales. Es evidente que la
situación política del país jugó un rol determinante.
La Constitución peruana de 1933, en su artículo 54, establecía la pena de

muerte para los delitos de traición a la patria y de homicidio calificados, y para
todos aquellos que señale la ley. El Decreto Ley N° 10976 de 25 de marzo de
1949, que modificó el Código Penal de 1924, estableció la pena de muerte para
los delitos de homicidio del ascendiente, descendiente o cónyuge; al que mata
por ferocidad, lucro o perfidia o con gran crueldad o con veneno, y asimismo,
cuando se emplee un medio capaz de poner en peligro la vida o la salud de un
gran número de personas;
para el que practique acto dirigido a someter a la República en su totalidad o en
parte a la dominación extranjera o a hacer independiente a una parte de la
misma; o al peruano que en el curso de una guerra, tome armas contra la
847
Teniendo en cuenta que la Convención Americana sobre Derechos Humanos que contiene
tal disposición, el Perú estaría impedido de ampliar las causales de pena de muerte.
República, se aliste en el ejército enemigo o le prestara cualquier ayuda o
socorro.
Las causales de aplicación de la pena de muerte fue ampliada mediante Ley N°

12346, que estableció la pena de muerte en caso de sustracción de menores
para explotación o pedir rescate y con resultado de muerte. Para la sanción de
esta pena se requería la unanimidad de votos. Asimismo, la Ley N° 15590
estableció la pena de muerte para el delito de traición a la patria y el Decreto
Ley N° 17388848 extendió esta pena a los autores de delitos en determinadas
condiciones de rapto, contra el honor y la libertad sexual de menores, y por
asalto a mano armada.
La tendencia abolicionista se inicia con el Decreto Ley N° 18968 del 21 de

setiembre de 1971. Dicha norma modificó los artículos 151 y 152 del Código
Penal de 1924, estableciendo la pena de muerte solo en los casos de traición a
la patria, rapto o sustracción de menor con provocación de muerte, excluyendo
los demás casos contemplados en el Decreto Ley N° 15590, para los que se
fijaba la privación de la libertad. Sin embargo, la reducción de causales para la
aplicación de la pena de muerte fue temporal y por un lapso muy breve. Así,
mediante Decreto Ley N° 19049 se amplió a quienes causaran la muerte de
personas mediante explosivos o bombas, o le causaren heridas o daños
graves; por Decreto Ley N° 19910 del 30 de enero de 1973 se estableció la
pena de muerte para los que a sabiendas mataran por ferocidad o lucro, para
facilitar u ocultar otro delito, con crueldad o por veneno o por fuego, explosivos
u otro medio capaz de poner en peligro la vida o la salud de un gran número de
personas. De igual modo, por Decreto Ley N° 20583 del 9 de abril de 1974 se
estableció la pena de muerte para quienes hicieran sufrir el acto sexual o
análogo a un menor de siete años de edad y mediante Decreto Ley N° 20878
del 3 de diciembre de 1974 se permitió la aplicación de dicha pena a los casos
de atentados contra personas por fines políticos.
Es la Constitución peruana de 1979 la que marca un hito en la tendencia

abolicionista en nuestro sistema penal, al consagrar que no hay pena de
muerte, salvo en caso de guerra exterior. Su artículo 235 dispuso: "No hay
pena de muerte sino por traición a la patria en caso de guerra exterior".
La norma constitucional citada, si bien aceptaba la pena de muerte, lo hacia de

manera excepcional y restringida al delito de traición a la patria en caso de
"guerra exterior"849, fundándose en la gravedad del delito que pone en peligro la
vida misma de la nación. La Constitución de 1979, en relación al régimen legal
anterior, redujo las causales de pena de muerte en el Perú.
En opinión de Enrique Chirinos Soto expresada en su obra La nueva

Constitución al alcance de todos que comenta la Constitución de 1979 850, la
pena de muerte carece de legitimidad y de utilidad, porque "la vida como don
de Dios, solo puede ser quitada por Dios", y porque "la experiencia ha
demostrado que no disminuye la delincuencia". Tal como señala Chirinos Soto;
848
Enero de 1969
849
Entiéndase conflicto armado internacional que se verifica entre Estados.
850
Editorial Andina, Lima, 1980, p. 275.
la tendencia mayoritaria entre los constituyentes de 1978 se inclinó por el
abolicionismo en materia de pena de muerte, con excepción del Partido
Popular Cristiano-PPC y el FRENATRACA 851. Sin embargo, agrega Chitinos, no
hubo inconveniente en acceder al "patriótico reclamo de Fernando León de
Vivero, en orden de reservarla para el delito de traición a la Patria, cometido en
guerra exterior"852.
3. La pena de muerte en la Constitución de 1993
El 5 de abril de 1992, el presidente Alberto Fujimori "disolvió" el Congreso de la

República del Perú e intervino el Poder Judicial, cesando a numerosos jueces y
fiscales. Estos hechos fueron rechazados por los países miembros de la
Organización de Estados Americanos por ser violatorios del sistema
democrático de gobierno. Como salida política a esta situación, el presidente
Fujimori, en la reunión convocada por el Consejo de Ministros de Relaciones
Exteriores de la OEA, que se celebró en mayo de 1992 en las Bahamas,
asumió el compromiso del retorno a la democracia. Para ello, entre otras
medidas, convocó a elecciones para elegir a los miembros del "Congreso
Constituyente Democrático" (CCD), que tendría, además de la función propia
del Poder Legislativo, la de redactar un nuevo texto constitucional para
reemplazar la Constitución Política de 1979.
En el curso de sus actividades, el CCD recibió insistentes pedidos para ampliar

las causales de la pena de muerte en el Perú en el caso de delitos de
terrorismo y de traición a la Patria y otros delitos graves 853. Una de las razones
que se expuso para fundamentar este pedido fue que "hay que matar a todos
los terroristas para acabar de una vez con tanta violencia" 854. Resulta evidente
que el hecho de haber venido sufriendo la insatÚa terrorista fue el origen de tan
emotivo pedido o propuesta.
El artículo 140 de la Constitución peruana de 1993 vigente dispone que "la

pena de muerte solo puede aplicarse por el delito de traición a la Patria en caso
de guerra, y el de terrorismo, conforme a las leyes y a los tratados de los que el
Perú es parte obligada".
La simple lectura de esta norma permite constatar que amplía las causales de
aplicación de la pena de muerte, respecto de la Constitución de 1979, a los
casos del delito traición a la Patria en caso de guerra, eliminándose la precisión
de que se trate de "guerra exterior" 855. Al eliminarse en la nueva Constitución el
término "exterior", la pena de muerte podría ser aplicado a toda situación de
851
Frente Nacional de Trabajadores y Campesinos, liderado por Róger Cáceres.
852
En aplicación de la norma constitucional, e! artículo 79 de! Código de Justicia Militar (Decreto
Ley N° 23214), estableció la pena de muerte para los casos tipificados de traición a la Patria
por guerra exterior. El citado artículo 79 mencionado no hace las salvedades a que se refieren
e! Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y la Convención Americana sobre
Derechos Humanos, que prohíben la abolición de la pena de muerte a menores de edad, a
mujeres gestantes, a personas mayores de 70 años, etc. Sin embargo, como quiera que estas
normas internacionales forman parte del Derecho nacional, por ser tratados ratificados por la
República, y en vigor, los tribunales militares deben observados en cualquier caso.
853
NO A LA PENA DE MUERTE. Podría ser uno de los tuyos. ¡NO MATARÁS! Coordinación de
Pastoral de Dignidad Humana de Lima - Callao. Lima, mayo 1993, p. 3.
854
Ibídem
guerra, es decir de enfrentamiento armado -internacional o interno- y no
solamente a la exterior.
Desde nuestro punto de vista, el término guerra que se emplea en el artículo

140 de la Constitución de 1993 refiere indebidamente a un hecho prohibido, no
solo por la Carta de Naciones Unidas, sino también por el Derecho
Internacional General (Consuetudinario)856. La terminología usada en la
redacción del citado artículo no solo es anacrónica sino contraria al Derecho
Internacional. En efecto, hasta el siglo XIX y aun hasta los primeros años del
siglo xx, se admitía la guerra -enfrentamiento armado entre dos o más
Estados-, como recurso de la política exterior de los Estados. Hoy, la guerra -el
uso de la fuerza armada y aun la amenaza del uso de la fuerza armada-, está
prohibida por el Derecho Internacional [artículo 2 (5) de la Carta de las NN.
UU], Y su ejercicio constituye un crimen internacional (violación por un Estado
de una obligación internacional esencial para la salvaguarda de intereses
fundamentales de la comunidad internacional).
Tal como señala Eduardo Jiménez de Aréchaga: "Hace nada más que seis
décadas el empleo de la fuerza por los Estados de guerra] era lícito: la fuerza
armada era descrita como un recurso de última instancia que los Estados
podían utilizar a su discreción como medio de solución de controversias o para
alcanzar otros fines en apoyo de su diplomacia". Es recién a fines del siglo
pasado que "los Estados empezaron a buscar nuevas formas de solución de
controversias distintas a la guerra, y codificaron las llamadas leyes de la guerra
-ius in bell- estableciendo limites a los medios y métodos de combate para
mitigar los males de la guerra (Conferencias de la Haya de 1899 y 1907). Fue
en el Pacto de la Liga de Naciones o Sociedad de Naciones (1919) que, por
primera vez, se introdujo limitaciones al derecho de los Estados a recurrir a la
guerra, produciéndose la primera condena a ella como recurso para la solución
de controversias en el Pacto Briand Kellog (1928), en el cual los Estados
renunciaron a la guerra como instrumento de política nacional en sus mutuas
relaciones. Sin embargo, "como estos instrumentos solo prohibían el recurso
de la guerra, se sostuvo en el periodo entre las dos guerras mundiales que las
medidas coercitivas que no alcanzaran a configurar un estado de guerra, aun si
asumieran grandes proporciones, eran lícitos siempre que los participantes
declinaran la intención de instituir formalmente el estado de guerra entre
ellos"857.
855
Entiéndase conflicto armado internacional en el contexto de un enfrentamiento armado entre
Estados
856
ACOSTA ESTÉVEZ,]osé B. Normas de ius cogens, efecto erga omnes, crimen internacional
y la Teoria de los Círculos Concéntricos. En: ''Anuario de Derecho Internacional Público". XI,
1995. Servicio de Publicaciones de la Universidad de Navarra. Pamplona, 1995, p. 15. El
Tribunal de Nüremberg señaló que "la solemne renuncia a la guerra como instrumento de
política nacional involucra necesariamente la proposición de que dicha guerra es ilicita en el
Derecho Internacional; y que aquellos que planeen y hagan una guerra tal, con sus inevitables
y terribles consecuencias, están cometiendo un delito al hacerlo": (cit. por KELSEN, Hans.
Principios de Derecho Internacional Público. El Ateneo. Buenos Aires, 1965, p. 119, N° 28. Con
este mismo criterio, la Carta de las NN.UU., al prohibir la amenaza y el uso de la fuerza
-armada- en las relaciones entre sus Estados Miembro descarta el recurso a la guerra, y
constituye el punto de partida de una nueva etapa del Derecho Internacional que tiene como
premisa la solución pacifica de las controversias entre los Estados.
En la actualidad, todas las situaciones de violencia armada entre Estados 858 o
entre un Estado y Movimiento de Liberación Nacional, o entre las fuerzas de un
Estado y fuerzas armas disidentes, o un grupo levantado en armas, han sido
calificadas por el Derecho Internacional Humanitario como conflictos armados.
Por ello es recomendable que nuestra Constitución sea modificada para utilizar
la expresión de conflicto armado y eliminar el término de guerra, hoy prohibido
y repudiado por el Derecho Internacional.
Si asimilamos el término guerra al de conflicto armado, tendremos que este

puede ser internacional o interno. En consecuencia, el artículo 140 de la
Constitución de 1993 estaría comprendiendo las situaciones tanto de conflictos
armados internacionales como de conflictos armados internos para la
aplicación de la pena de muerte, lo que supone ampliar la causal de pena de
muerte a que se refería la Constitución de 1979, en contravención de sus
obligaciones internacionales, como veremos más adelante.
Sin entrar a profundizar respecto al delito de terrorismo, debemos precisar que

la conducta tipificada y sancionada penalmente por el Derecho peruano 859,
imponer la pena de muerte a quienes incurren en esta figura delictiva, también
supone una ampliación de las causales de pena de muerte respecto a la
establecida en la Constitución de 1979.
Ante la ampliación de la pena de muerte en la Constitución de 1993, la

respuesta internacional no se hizo esperar. La Comisión Interamericana de
Derechos Humanos solicitó una opinión consultiva a la Corte Interamericana de
Derechos Humanos860, y formuló recomendaciones para la adecuación del
artículo 140 de la Constitución peruana a las disposiciones de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos en sus Informes sobre la situación de los
Derechos Humanos en el Perú de los años 1993 y siguientes.
Con el fin del gobierno de Alberto Fujimori, y la instalación del Gobierno de

Transición Democrática presidida por Valentín Paniagua, encontramos algunos
proyectos que buscan modificar dicha situación. El Anteproyecto de Ley de
Reforma de la Constitución del 5 de abril de 2002, diseñado por la Comisión de
Constitución, Reglamento y Acusaciones Constitucionales, elimina por
completo la disposición contenida en el artículo 140. El artículo 1 del proyecto,
que versa sobre los derechos de la persona, consagra en primer lugar el
derecho a la vida, prohibiendo textualmente la pena de muerte. Dicha norma
literalmente señala: "Toda persona tiene derecho a la vida, a su identidad, a su
integridad moral psíquica y física y a su libre desarrollo.
El concebido es sujeto de derecho en todo cuanto le favorece (...). Se prohíbe
la pena de muerte".
De igual manera, el Proyecto de Ley de Reforma de la Constitución de julio de

2002, dispone en el artículo 2, entre los derechos civiles de las personas, el
857
JIMÉNEZ DE ARÉCHAGA, Eduardo. El Derecho Internacional contemporáneo. Editorial
Tecnos. Madrid, 1980, pp. 108 Y 109.
858
Cuatro Convenios de Ginebra de 1949. El Perú es Estado Parte
859
Véase Decreto Ley N° 25475 de 06/05/1992
860
Opinión Consultiva OC-14.
derecho a la vida, prohibiéndose la pena de muerte, sin ninguna excepción
para su aplicación, señalándose que: "(...). Se prohíbe la pena de muerte".
La disposición contenida en el artículo 140 de nuestra Constitución no solo

resulta contradictoria a las normas internacionales y a las disposiciones de
tratados suscritos por nuestro país, como veremos más adelante, pues la
misma es contraria e incompatible con su propio ordenamiento, debido a que el
articulo 139, inciso 22 -irónicamente anterior al articulo que versa sobre la
aplicación de la pena de muerte establece que el principio del régimen
penitenciario tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y reincorporación
del penado a la sociedad.
Dado esto, no existiría posibilidad alguna de admitir la pena de muerte como

sanción a ciertos delitos, pues esta misma norma establece que lo que se
desea conseguir para aquellas personas que hayan cometido actos delictivos
es su reinserción en la sociedad, pues a través de la eliminación física del
delincuente, como pretende la pena de muerte, imposibilita de raíz su eventual
reeducación. Por consiguiente, la aplicación de la pena de muerte conllevaría
una total incompatibilidad con la política penitenciaria contemplada en nuestra
Constitución.
4. La pena de muerte y las obligaciones internacionales del Perú
La pena de muerte es contraria a todo acto de humanidad y sobre todo,

contraria a las disposiciones internacionales sobre la materia.
La Constitución de 1993 ha consagrado que los tratados celebrados por el Perú

y en vigor forman parte del Derecho peruano(23); en tal sentido, cualquier
estudio que se realice sobre la pena de muerte en el Perú debe contemplar
ambos sistemas de normas: las internas, que tienen su origen en los órganos
del Estado peruano, y las internacionales, específicamente los tratados
respecto de los cuales nuestro país ha expresado su consentimiento en
obligarse a través de la ratificación, adhesión o cualquier otra forma prevista en
el tratado y se encuentren vigentes.
El derecho a la vida es un derecho fundamental de toda persona, y así ha sido

reconocido y consagrado en instrumentos universales y regionales, ínter alía,
en el articulo 4 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos de la
que el Perú es Estado Parte desde el 28 de julio de 1978. Dicha disposición
establece:
"1. Toda persona tiene derecho a que se respete su vida. Este derecho estará
protegido por la ley y, en general, a partir del momento de la concepción.
Nadie puede ser privado de la vida arbitrariamente.
2. En los países que no han abolido la pena de muerte, esta solo podrá
imponerse por los delitos más graves, en cumplimiento de sentencia
ejecutoriada de tribunal competente y de conformidad con una ley que
establezca tal pena, dictada con anterioridad a la comisión del delito. Tampoco
se extenderá su aplicación a delitos a los cuales no se la aplique actualmente.
(23) Véase artículo 55 de la Constitución de 1993. La Constitución peruana de 1979 consagró
similar regla en el artículo 101.
3. No se restablecerá la pena de muerte en los Estados que la han abolido.
4. En ningún caso se puede aplicar la pena de muerte por delitos políticos ni

comunes conexos con los políticos.
5. No se impondrá la pena de muerte a personas que, en el momento de la

comisión del delito, tuvieren menos de dieciocho años de edad o más de
setenta, ni se le aplicará a las mujeres en estado de gravidez.
6. Toda persona condenada a muerte tiene derecho a solicitar la amnistía, el

indulto o la conmutación de la pena, los cuales podrán ser concedidos en todos
los casos. No se puede aplicar la pena de muerte mientras la solicitud esté
pendiente de decisión ante autoridad competente".
La citada norma, en su párrafo segundo, limita la capacidad de los Estados

Parte para la aplicación de la pena de muerte, al establecer que no "(m) se
extenderá su aplicación a delitos a los cuales no se la aplique actualmente".
El artículo 140 de la Constitución de 1993, al extender la pena de muerte a

supuestos no contemplados en la legislación peruana precedente, contradice,
de forma manifiesta, la norma internacional antes citada.
La Comisión Interamericana de Derechos Humanos, en su Informe Anual de

1993 sobre el Perú, señaló que la última parte del nuevo artículo constitucional
que expresa que la pena de muerte se aplicará conforme con "los tratados de
los que el Perú es parte obligada", es imposible de armonizar con lo que
establece el artículo 4 de la Convención 861. Agregó que la ampliación de la
causales de pena de muerte es "(...) aún más grave si se tiene en cuenta que
numerosos casos de terrorismo y de traición a la patria se resuelven mediante
juicios sumarísimos, y por esta razón existe la posibilidad de que se cometan
errores judiciales irreparables y se prive del derecho a la vida a personas
inocentes"862.
De otro lado, la Comisión Interamericana consideró que respecto a la pena de

muerte "es explicable que a la mayoría de los miembros del Congreso
Constituyente Democrático, como respuesta emocional a la violencia y terror
que en la actualidad afecta a la sociedad peruana, les parezca justificada la
aplicación de la pena de muerte en los casos de terrorismo (...) es discutible su
eficacia como medio disuasivo para terminar con el terrorismo" 863.
El 8 de noviembre de 1993, la Comisión Interamericana solicitó a la Corte

Interamericana de Derechos Humanos una opinión consultiva respecto a los
efectos de la norma interna manifiestamente v1olatoria de la Convención desde
861
CIDH. Informe Anual de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos. Secretaria
General, OEA, Washington ne., 1994, p. 543
862
CIDH. Ob. cit., p. 544.
863
CIDH. Ob. cit., p. 544.
el punto de vista del Derecho Internacional, y sobre la responsabilidad
internacional personal de los agentes y funcionarios del Estado que pongan en
ejecución tal norma.
Debemos tener presente que la jurisprudencia de un tribunal internacional en

general, y en particular de la Corte Interamericana de Derechos Humanos,
constituida por sus sentencias y opiniones consultivas 864, no solo sirve para
resolver cuestiones jurídicas planteadas en un caso concreto, sino también
para aclarar y desarrollar o' el sentido de las normas de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos y de contribuir de ese modo a su
observancia por los Estados Parte865.
La Corte Interamericana ha afirmado que la labor interpretativa que debe

cumplir en el ejercicio de su competencia consultiva: "No solo debe
desentrañar el sentido, propósito y razón de las normas internacionales sobre
derechos humanos sino, sobre todo, asesorar y ayudar a los Estados miembros
y a los órganos de la OEA para que cumplan de manera cabal y efectiva sus
obligaciones internacionales en la materia" 866.
Es en esta perspectiva que los Estados partes en la Convención deben valorar

las opiniones de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. De esta
forma, se garantizará que nuestro país cumpla sus obligaciones
internacionales, especialmente en el marco del citado tratado 867.
La Corte, en su Opinión Consultiva OC-14, consideró que la Comisión, al tener

entre sus atribuciones la de formular recomendaciones a los Estados miembros
para que adopten medidas progresivas en favor de los derechos humanos
dentro del marco de sus leyes internas y sus preceptos constitucionales, tenía
legitimidad para presentar la solicitud de opinión consultiva, ya que no pretende
ni solicita una expresa declaratoria de compatibilidad entre una ley interna de
un Estado y normas de la Convención. En tales circunstancias, agregó "La
competencia consultiva de la Corte (...) puede y debe resultar valioso apoyo
(...)"868.
La Corte, al pronunciarse, señaló que "la promulgación de una ley

manifiestamente contraria a las obligaciones asumidas por un Estado al
864
La función consultiva tiene como fin coadyuvar al cumplimiento de las obligaciones
internacionales de los Estados americanos en lo que concierne a la protección de los derechos
humanos, así como al cumplimiento de las funciones que, en ese ámbito, tienen los distintos
órganos de la OEA.
Dichas opiniones no resuelven casos litigiosos, sino que establecen criterios de interpretación
de la Convención Americana sobre Derechos Humanos y otros tratados concernientes a la
protección de los derechos humanos.
865
CANADO TRINDAD E, Antonio. Excepciones preliminares. En: "Caso Castillo Petruzzi y
otros".
CIDH, Sentencia de 4 de setiembre de 1998, voto concurrente, p. 2.
866
CIDH. Opinión Consultiva OC-1 Otros Tratados de 24 de setiembre de 1992, párrafo 25
867
La suscrita considera que observar los estándares previstos en los tratados de derechos
humanos de los que es parte, viabi1iza que el Estado cumpla con garantizar el respeto y
vigencia de los derechos humanos en nuestro país, lo que constituye el fin supremo de la Carta
Magna. Véase artículos 1 y 44 de la Constitución de 1993,
868
OC-14, párrafo 25
ratificarse o adherirse a la Convención constituye una violación de esta y que
en el evento que esa violación afecte derechos y libertades protegidos respecto
a individuos determinados, genera responsabilidad internacional para el
Estado".
La Corte precisó que se referiría a la "ley" en su sentido material y no formal 869,

es decir, la norma que el Estado debe dictar en virtud de la obligación que ha
asumido para hacer efectivos los derechos y libertades contenidas en la
Convención870.
Asimismo, puntualizó que la solicitud de opinión conlleva "(...) implícitamente
(…) a referirse a la interpretación de los artículos 1 y 2 de la Convención
Americana, que establece el compromiso de los Estados de respetar los
derechos y libertades fundamentales reconocidos en ellos y a garantizar su
libre y pleno ejercicio a toda persona sometida a su jurisdicción y a adoptar, en
su caso, las medidas legislativas o de otro carácter para hacer efectivos tales
derechos y libertades"871. Sobre este último aspecto señaló: "Si se ha contraído
la obligación de adoptar las medidas aludidas, con mayor razón lo está la de no
adoptar aquellas que contradigan el objeto y fin de la Convención" 872, ya que
esta es "una de las muchas formas cómo un Estado puede violar un tratado
internacional".
De esta manera, tal como la Corte señaló en un pronunciamiento anterior "(...)

La Convención prohíbe absolutamente la extensión de la pena de muerte y
que, en consecuencia, no puede el Gobierno de un Estado Parte aplicar la
pena de muerte a delitos para los cuales no estaba contemplada anteriormente
en su legislación interna (...)"873.
Si bien la Corte no se pronunció de forma expresa sobre el artículo 140 de la

Constitución peruana, quedó claro que un Estado Parte de la Convención no
puede ampliar las causales de pena de muerte, como es el caso de nuestro
país, ya que ello comporta una violación manifiesta de sus obligaciones en el
marco de la citada Convención. Asimismo, la lucha de los Estados contra el
delito debe desarrollarse con pleno respeto a los derechos humanos de las
personas sometidas a su jurisdicción y de conformidad con los tratados
aplicables874.
Con fundamento en la Opinión Consultiva OC-14, la Comisión Interamericana

en su Informe correspondiente al año 1996, recomendó al Estado peruano que
869
Ob. cit., párrafo 31
870
Ob. cit., párráfo 33 in fine
871
Ob. cit., párráfo 33.
872
Ob. cit., párrafo 36. Este es un claro ejemplo de la forma cómo la jurisprudencia de la Corte
mediante su interpetación está extendiendo el ámbito material de la Convención Americana
sobre Derechos Humanos, específicamente en cuanto a obligaciones positivas de los Estados
Parte
873
Corte lnteramericana de Derechos Humanos. Opinión Consultiva OC-3/83 del 8 de setiembre
de 1983 "Restricciones a la Pena de Muerte (arts. 4.2 y 4.4 Convención Americana sobre
Derechos Humanos)" solicitada por la Comisión lnteramericana de Derechos Humanos, Parte
Resolutiva, pago 44.
874
Cfr. CIDH, Caso Bámaca Velásquez. Sentencia del 25 de noviembre de 2000. Serie C N° 70,
párr. 174; CIDH, Caso Durand y Ugarte. Sentencia del 16 de agosto de 2000. Serie C N° 68,
párr. 69 y CIDH, Caso Castillo Petruzzi y otros, supra nota 68, párrafos 89 y 204.
modifique el artículo 140 de la Constitución de 1993 para adecuarlo con lo
establecido en el artículo 4 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos875; es decir, que cumpla con sus obligaciones derivadas de su calidad
de Estado Parte de la citada Convención.
En la jurisprudencia posterior de la Corte Interamericana de Derechos

Humanos, específicamente en la sentencia de fecha 21 de junio de 2002, sobre
el caso Hilarie, Constanttne y Benjamín y otros contra Trinidad y Tobago,
encontramos que, ya pesar de que la Convención no prolu'be expresamente la
aplicación de la pena de muerte, la Corte ha afirmado que las normas
convencionales sobre esta deben interpretarse en el sentido de "limitar
definitivamente su aplicación y su ámbito, de modo que este se vaya
reduciendo hasta su supresión final"876.
En este caso en particular, la Corte hace un pronunciamiento de suma

importancia en cuanto a la aplicación de la pena de muerte en aquellos
Estados donde su legislación lo permite, como el caso de Trinidad y Tobago, y
la misma coadyuva para aquellos Estados como el nuestro en cuanto a su
ámbito personal de aplicación, pues la Corte coincide que con la afirmación de
considerar a todo responsable del delito de homicidio intencional (en el caso de
la legislación del Estado de Trinidad y Tobago) como merecedor de la pena
capital, se está tratando a los acusados de este crimen no como seres
humanos individuales y únicos, sino como miembros indiferenciado s y sin
rostro de una masa que será sometida a la aplicación ciega de la pena de
muerte877.
Este mismo concepto resulta aplicable a nuestra legislación, específicamente el

artículo 140 de la Constitución, en los delitos de traición de la Patria y
terrorismo, donde los autores de dichos actos delictivos serán sometidos a una
aplicación ciega de la pena de muerte, a sabiendas que es el juez quien cuenta
con la potestad de administrar justicia, según lo establece nuestra Constitución
en el artículo 138878.
Es por ello que será el juez quien al determinar la pena, no solo tratará sobre la
elección de su clase y monto, sino que también versará sobre cuestiones
relacionadas al modo de ejecución de la misma, pues resulta ser un acto
complejo, donde se prevé explícita o tácitamente criterios que orienten la
decisión acerca de cuál es la pena más adecuada para cada caso, proceso en
el que se deben clasificar y ponderar distintos tipos de información acerca del
hecho y del autor, identificar criterios que orienten la decisión y fijación de
875
CIDH. Informe Anual 1996. Secretaria General-OEA, Washington ne., 1997, p.781
876
CIDH. Restricciones a la pena de muerte (arts. 4.2 y 4.4 Convención Americana sobre
Derechos Humanos). Opinión Consultiva OC-3/83 del 8 de setiembre de 1983. Serie A N° 3,
párrafo 57.
877
La Corte Suprema de los Estados Unidos de América estableció que la condena obligatoria a
la pena de muerte constituyó una violación de las garantías del debido proceso de la Enmienda
XIV y del derecho a no ser sometido a un tratamiento cruel o inusual de la Enmienda VIII, en
relación con la Constitución de Estados Unidos de América. Allí, la Corte también indicó que la
imposición de la pena de muerte generalmente requiere una consideración de los aspectos
relevantes del carácter del acusado y las circunstancias del delito particular. Cfr. Woodson v.
North Carolina, 428 US 280, 304 (1976).
878
Véase artículo 138 de la Constitución Política peruana de 1993
penas teniendo en cuenta las circunstancias y lograr así la respuesta más
equilibrada posible frente al hecho del autor 879.
Por otro lado, el Estado peruano viene incurriendo en violación del artículo 2 de
la Convención Americana, en relación con el artículo 4 del mismo cuerpo
normativo, dado que este disposición -artículo 2 de la Convención Americana
de Derechos Humanos- impone a los Estados Parte la obligación general de
adecuar su derecho interno con las normas de la propia Convención, para
garantizar así los derechos consagrados en esta. Las disposiciones de derecho
interno que se adopten para tales fines han de ser efectivas (principio del effit
utile).
Lo que significa que el Estado tiene la obligación de consagrar y adoptar en su

ordenamiento jurídico interno todas las medidas necesarias para que lo
establecido en la Convención sea realmente cumplido y puesto en práctica 880; y
con mucho más razón, se encuentra en la obligación de no expedir leyes que
desconozcan esos derechos u obstaculicen su ejercicio, y la de suprimir o
modificar las que tengan estos últimos alcances, disposición que es conocida
por nuestro Estado, puesto que en varias ocasiones -Casos Loayza Tamayo,
Cantoral Benavides, Castillo Petruzzi, Barrios Altos, entre otros- ha incurrido en
la violación del mencionado artículo, por establecer disposiciones contrarias a
las establecidas en la Convención Americana.
5. A manera de conclusión
La imperiosa derogación del artículo en cuestión -artículo 140- de nuestra Carta

Magna, parece ser el criterio del texto propuesto para el debate de la Reforma
de la Constitución de 1993, que obedece a que dicho texto normativo resulta
incompatible con nuestro propio ordenamiento constitucional, el cual sostiene
que la política penitenciaria en nuestro país tiene por objeto la rehabilitación,
reeducación y reinserción social del condenado, objetivos que no podrán ser
alcanzados jamás con la I aplicación de la pena de muerte. Asimismo, es
respuesta a la necesidad de cumplir con las obligaciones internacionales que
nuestro país ha contraído, específicamente en el marco de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos.
La no adecuación del artículo 140 materia de esta exégesis a la Convención I

Americana sobre Derechos Humanos conlleva que el Estado peruano continúe
en abierta rebeldía frente al Sistema Interamericano de Protección de los
Derechos Humanos, violando el principio pacta sunt serbanda y de buena fe.
En este tema, la reinstauración de la democracia y el Estado de Derecho en
nuestro país no ha tenido el efecto esperado, por lo que la tarea de ver
plasmado en nuestra realidad normativa la desaparición de la pena de muerte
reposa en sus órganos legislativos.
DOCTRINA
879
ZIFFER, Patricia. El deber de fundamentación de las decisiones judiciales y la determinación
de la pena. Justicia y Derechos Humanos. Comisión Episcopal de Acción Social. Lima, 1998.
pp. 253254.
880
Cfr. CIDH, Caso "La última tentación de Cristo" (Olmedo Bustos y otros). Sentencia del 5 de
febrero de 2001. Serie C N° 73, párrafo 87.
ACOST A ESTÉVEZ, José B. Normas de ius cogens, efecto erga omnes,
crimen internacional y la Teoría de los Círculos Concéntricos. En:" Anuario de
Derecho Internacional Público". Xl, 1995. Servicio de Publicaciones de la
Universidad de Navarra. Pamplona, 1995; CANSADO TRINDADE, Antonio.
Excepciones preliminares. En: "Caso Castillo Petruzzi y otros". CIDH. Informe
Anual de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos. Secretaria
General, OEA, Washington D.C., 1994; DE TRAZEGNIES, Fernando.
Reflexiones sobre la pena de muerte. En:
"Debate". N° 22. Lima, setiembre de 1983; JIMÉNEZ DE ARECHAGA,
Eduardo. El Derecho Internacional contemporáneo. Editorial Tecnos. Madrid,
1980;
KELSEN, Hans. Principios de Derecho Internacional Público. El Ateneo.
Buenos Aires, 1965; ZIFFER, Patricia. El deber de fundamentación de las
decisiones judiciales y la determinación de la pena. Justicia y derechos
humanos. comisión Episcopal de Acción Social. Lima, 1998.
Casación y última instancia
Artículo 141
Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación, o en última instancia,

cuando la acción se inicia en una Corte Superior o ante la propia Corte
Suprema conforme a ley. Asimismo, conoce en casación las resoluciones del
Fuero Militar, con las limitaciones que establece el artículo 173.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 99, 100, 139 inc. 1), 140, 147, 173;
C.P.C.: arts. 124,334, 365,378,384 al 400, 401,403,408,412,7" D.M.;
C. de P.P.: arts. 15, 16;
L.O.P.J.: arts. 11,31 al 33, 34 inc. 2), 35 incs. 4) y 6), 132,28"
D.T.F. inc. 1)d,
ine. 2)e; L.O.T.C.: S" y 6" D.T.;
C.N.A.: arto 133;
Ley 24973: arto 26;
Ley 26636: arts. 5 ine 1)a, 50,54,60;
C.A.D.H.: arto 8.1.h;
Juan Monroy Gálvez
Este artículo constituye una manifestación de cuán indispensable es que las

normas jurídicas -y más aún las constitucionales- sean claramente
demarcatorias de facultades, deberes o ámbitos de actuación, porque de lo
contrario terminan siendo perniciosas. Si se aprecia con atención, el primer
párrafo de la norma en estudio pretende fijar los ámbitos de actuación de la
Corte Suprema, tema de considerable importancia teórica y práctica. Sin
embargo, al intentar hacerlo, la norma le incorpora tal cantidad de funciones
que la convierte -suponemos sin quererlo- en el órgano jurisdiccional más
recargado de todos.
La norma dice que la Corte Suprema actúa en casación o en última instancia.

Es decir, que actúa como órgano encargado de establecer las líneas
jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y, además, de cuidar el empleo de
la norma objetiva (función uniformadora y función nomofiláctica,
respectivamente), eso y no otra cosa es la función casatoria. Sin embargo, a
pesar del elevado y trascendente encargo, inmediatamente después la norma
le impone otra función, la de ser órgano de grado, de último grado, aun cuando
para eso usa un concepto equívoco ('última instancia').
Pero como la misma norma dispone que esa función de 'última instancia', se
dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido
órgano de primer grado, se concluye que la norma dispone que las funciones
de la Corte Suprema pueden ser: actuar como órgano de primer grado; b) de
segundo grado y c) como corte de casación. ¿Qué no es la Corte Suprema?
Resulta poco menos que insólito advertir cómo una deficiencia normativa
coloca al órgano supremo de la jurisdicción nacional como un órgano
emergente que cubre todos los ámbitos de la función jurisdiccional. Si
cotejamos esto con lo que ocurre en otros sistemas, como el del Common Law,
advertiremos el desperdicio en que se ha convertido la Corte Suprema por
culpa de una norma constitucional malhadada.
La última parte de la norma no es otra cosa que el pretexto para establecer una
conexión entre el Fuero Militar con la jurisdicción estatal, a la que debió
siempre pertenecer la primera como un ámbito de competencia especializada
más. La norma comentada afirma el nexo entre el Fuero Militar y la jurisdicción
estatal aunque tal relación sea absolutamente circunstancial, episódica y, en
los hechos, casi inexistente.
La Corte Suprema revisa en casación los actos de la justicia militar pero, y el
'pero' es importante, solo cuando el Fuero Militar decreta la pena de muerte.
Como resulta evidente, el propósito no fue otro 'que permitir la actuación del
Fuero Militar como una suerte de 'jurisdicción paralela', lo que en los hechos
ocurrió, con las lamentables consecuencias que todos conocemos.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993 Y la jurisdicción

militar. En: "Themis". N° 31. Lima, julio 1995; CARRIÓN LUGO, Jorge. El
recurso de casación en el Perú. Segunda edición. Editorial Grijley. Lima, 2003;
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Guía de casaciones: Derecho Civil, Derecho
Procesal Civil. LEJ. Lima, 2001; QUIROGA LEÓN, Anibal. La casación civil:
mito y realidad. Proyecto de ley modificatorio. En: "Derecho". N° 52. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, abril 1999;
TOYAMA MIYAGUSUKU, Jorge Luis. El recurso de casación en materia laboral.
En: "Revista de Iure". N° 2. Lima, 2001; MONROY GÁL VEZ, Juan. Casación
civil: la primera sentencia de la Corte Suprema de Justicia. En: "Autos & Vistos:
cometarios jurisprudenciales". Gaceta Jurídica. Lima, 1996.
Resoluciones no revisables por el Poder Judicial
Artículo 142
No son revisables en sede judicial las resoluciones del Jurado Nacional de

Elecciones en materia electoral, ni las del Consejo Nacional de la Magistratura
en materia de evaluación y ratificación de jueces.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 154 incs 2) y 3), 178 inc. 4), 181;

L.O.C.N.M.: arto 2; Ley 26397: arto 2;
C.A.n.H.: arto 25; n.Un.H.: arto 8;
p.1.n.c.p.: arto 2.3
Marianella Ledesma Narváez
1. La actividad de la Administración Pública puede ser materia de

cuestionamiento cuando esta es violatoria de derechos e intereses de los
administrados. Este cuestionamiento se realiza a través del proceso
contencioso-administrativo. En ese sentido, véase el artículo 148 de la
Constitución del Estado que dice: ''Las resoluciones administrativas que causan
estado son susceptibles de impugnación mediante la acción contencioso-
administrativa". .
Para Giovanni Priori881 "el proceso contencioso administrativo es uno de los

medios de control del poder, y en particular, una de las formas cómo el órgano
jurisdiccional realiza un control de la Administración. Dicho control tiene por
finalidad dar efectividad al principio constitucional y a las situaciones jurídicas
de los ciudadanos ante cualquier exceso en el uso del poder por parte de la
Administración".
Con la revisión en sede judicial se busca garantizar la subordinación de toda la

actividad administrativa a la legalidad, sin embargo, dicha revisión se exceptúa
en dos supuestos: con las resoluciones del Jurado Nacional de Elecciones en
materia electoral y las del Consejo Nacional de la Magistratura en materia de
evaluación y ratificaciones de jueces.
Para Hoyos882, el proceso judicial se diferencia del procedimiento administrativo

en varios aspectos, como la imparcialidad; la naturaleza de las controversias;
las partes procesales; y el inicio del proceso a pedido de parte. Si bien se habla
de la judicialización del procedimiento administrativo, en cuanto que se
celebran audiencias de intereses en conflicto y se garantizan los derechos de
defensa en el procedimiento administrativo, lo cierto es, como dice Cappelletti,
que esas características son típicas del proceso judicial; tanto es así, que se
habla de la judicialización de los procedimientos no judiciales.
881
PRIORI POSADA, Giovanni Comentarios a la 4Y del Proceso Contencioso-Administrativo. 2'
edición. Ara Editores, Lima, 2002, pp. 48-49.
882
HOYOS, Arturo. El debido proceso. Temis, Bogotá, pp. 93-95
A pesar de que la norma restrinja la posibilidad de la revisión de la jurisdicción,
esa restricción no es absoluta. La judicialización conlleva crecientemente el
reconocimiento del derecho de defensa y, en algunos casos, del mismo debido
proceso en el procedimiento administrativo. Existe una tendencia, como se deja
dicho, a la judicialización del procedimiento administrativo no contencioso y
sobre todo, al procedimiento administrativo sancionador, que con frecuencia
ejerce la Administración Pública.
2. El artículo en comentario ha sido materia de reiterado y uniforme

pronunciamiento por el Tribunal Constitucional, en el sentido de que las
resoluciones emanadas por los citados organismos tienen validez
constitucional, en tanto las mismas no contravengan el conjunto de valores,
principios y derechos fundamentales de la persona contenidos en la
Constitución, lo que supone, contrario sensu, que si ellas son ejercidas de una
forma tal que desvirtúan el cuadro de principios y valores materiales o los
derechos fundamentales que aquella reconoce, no existe ni puede existir
ninguna razón que invalide o deslegitime el control constitucional a través del
mecanismo de la revisión.
Véase sobre el particular la sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el

Expediente N° 2409-2002-AA/TC de fecha 7 de noviembre de 2002, acción de
amparo interpuesta por Diodoro Gonzales Ríos con el Consejo Nacional de la
Magistratura. En igual sentido aparece la sentencia recaída en el Expediente
N° 0053-2003AA/TC del 18 de marzo de 2003, en la acción de amparo
interpuesta por Mercedes Tello Piñeiro con el Consejo Nacional de la
Magistratura.
En dichos fallos el Tribunal Constitucional reafirma los siguientes criterios que

reproducimos:
"a) El hecho de que una norma constitucional pueda ser analizada a partir de
su contenido textual no significa que la función del operador del Derecho se
agote, en un encasillamiento elemental o particularizado, con el que se ignore o
minimice los contenidos de otros dispositivos constitucionales, con mayor razón
si resulta evidente que aquellos resultan siendo no un simple complemento,
sino en muchos casos una obligada fuente de referencia por su relación o
implicancia con el dispositivo examinado. La verdad, aunque resulte elemental
decirlo, es que las consideraciones sobre un determinado dispositivo
constitucional solo pueden darse cuando aquellas se desprenden de una
interpretación integral de la Constitución, y no de una parte o de un sector de la
misma, como parecen entenderlo, de forma por demás errónea, los jueces de
la jurisdicción ordinaria.
b) Cuando el artículo 142 de la Constitución establece que no son revisables en

sede judicial las resoluciones del Consejo Nacional de la Magistratura en
materia de evaluación y ratificación de jueces, limitación que no alcanza al
Tribunal Constitucional por las razones antes mencionadas, el presupuesto de
validez de dicha afirmación se sustenta en que las consabidas funciones que le
han sido conferidas a dicho organismo sean ejercidas dentro de los límites y
alcances que la Constitución le otorga, y no a otros distintos, que puedan
convertirlo en un ente que opera fuera o al margen de la misma norma que le
sirve de sustento. En el fondo, no se trata de otra cosa sino de la misma teoría
de los llamados poderes constituidos, que son aquellos que operan con plena
autonomía dentro de sus funciones, pero sin que tal característica los convierta
en entes autárquico s que desconocen o hasta contravienen lo que la misma
Carta les impone. El Consejo Nacional de la Magistratura, como cualquier
órgano del Estado, tiene límites en sus funciones, pues resulta indiscutible que
estas no dejan en ningún momento de sujetarse a los lineamientos
establecidos en la norma fundamental. Por consiguiente, sus resoluciones
tienen validez constitucional, en tanto las mismas no contravengan el conjunto
de valores, principios y derechos fundamentales de la persona contenidos en la
Constitución, lo que supone, a contrario sensu, que si ellas son ejercidas de
una forma tal que desvirtúan el cuadro de principios y valores materiales o los
derechos fundamentales que aquella reconoce, no existe ni puede existir
ninguna razón que invalide o deslegitime el control constitucional efectivo.
En dicho contexto, el Tribunal Constitucional no solo puede, sino que debe

ingresar a evaluar el tema de fondo a efecto de determinar si se han vulnerado
o no los derechos reclamados, sin que, como contrapartida, pueda alegarse
ningún tipo de función exclusiva o excluyente o ningún campo de pretendida
invulnerabilidad".
3. Por otro lado, el Tribunal Constitucional ha reafirmando en varios

pronunciamientos que las resoluciones del Jurado Nacional de Elecciones son
revisables en la medida que vulneran derechos constitucionales, precisando las
pautas de observancia obligatoria en materia electoral.
El Tribunal considera que las resoluciones de los organismos que la

Constitución establece como irrevisables, como es el caso del Consejo
Nacional de la Magistratura (CNM) y el Jurado Nacional de Elecciones, ONE)
tienen una protección especial, pero no pueden expedirse lesionando derechos
fundamentales. En esa medida, el Tribunal podría pronunciarse, de ser el caso,
respecto de las lesiones de tales derechos, mas nunca sobre el fondo de las
controversias.
Véase el caso del pronunciamiento recaído en el Expediente N° 2366-

2003AA/TC emitida el 6 de abril de 2004, publicada en el diario oficial El
Peruano el 13 de abril de 2004. Allí, el Tribunal ha establecido pautas de
observancia obligatoria como: i) los pronunciamientos sobre tachas de
candidatos a gobiernos locales, emitidos por los Jurados Electorales
Especiales, no pueden ser definitivos, sino que debe garantizarse la posibilidad
de ser recurridos debido a que se trata de un derecho fundamental de gran
valía como es el de participación política; ii) la jurisprudencia reiterada y
uniforme del máximo órgano electoral, el ]NE, son de obligatoria observancia
para todas las instancias que imparten justicia electoral; y iii) los procesos
penales no impiden a las personas participar de elecciones -conforme a la
jurisprudencia del ]NE-, pues cuando la ley limita la candidatura de personas
que se encuentran con procesos pendientes debe atenderse al principio de la
presunción de inocencia.
DOCTRINA
HOYOS, Arturo. El debido proceso. Temis, Bogotá; OVIEDO, Amparo.

Fundamentos del Derecho Procesal, del procedimiento y del proceso. Temis,
Bogotá, 1995;
PRIORI POSADA, Giovanni: Comentarios a la Ley del Proceso Contencioso
Administrativo. 2" edición, Ara editores, Lima, 2002.
Organización del Poder Judicial
Artículo 143
El Poder Judicial está integrado por órganos jurisdiccionales que administran

justicia en nombre de la Nación, y por órganos que ejercen su gobierno y
administración. Los órganos jurisdiccionales son: la Corte Suprema de Justicia
y las demás cortes y juzgados que determine su ley orgánica.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 37, 99,100,138,146,147,154 inc.

3), 155 inc. 1), 159 inc. 2), 179 inc. 1), 205;
C.P.; arto V T.P.;
C de P.P.: art 11;
L.O.P.J.: arts. 3, 25 al 55, 102;
C.A.D.H.: arto 8;
D.U.D.H.: art 10;
P.I.D.e.p.: arts. 23.b y 14.
1. La distinción entre función jurisdiccional y gobierno del Poder Judicial
La norma constitucional bajo comentario consagra la separación funcional en la

organización interna del Poder Judicial. En efecto, no existía referencia
constitucional alguna antes de 1993 a la diferencia entre las funciones
jurisdiccionales y las de gobierno. Sin embargo, ello no suponía que antes de
esa fecha la institución no tuviera órganos de gobierno. Lo que ocurría es que
dicha organización era consagrada únicamente a nivel legal.
La adopción de tal postura, la de diferenciar en la máxima norma del

ordenamiento entre órganos que realizan funciones jurisdiccionales
("administrar justicia") y órganos que ejercen el "gobierno" del órgano que
administra justicia, hace suponer que se tratan de instancias distintas cuya
titularidad corresponde también a sujetos distintos. Y ello es cierto en parte. Es
cierto, en el sentido de que los órganos jurisdiccionales son distintos de los
órganos de gobierno: así, compárese a modo de ejemplo el presente artículo
con el 144 para notar que Corte Suprema y Sala Plena de la misma son
órganos distintos. Por ello mismo, la separación no es del todo cierta, puesto
que siendo distintos los órganos que desempeñan la función de gobierno, a su
vez, están conformados por jueces y magistrados que desempeñan labores
jurisdiccionales.
Pareciera confusa esta situación. Su comprensión conlleva aproximarnos,

aunque sea preliminarmente, a la función jurisdiccional tal como se realiza y
diferenciarla de aquella de gobierno. La potestad de administrar justicia es
ejercida a través del Poder Judicial (artículo 138), sin embargo, el ejercicio de
esta función no es realizada colectivamente por todo el Poder Judicial. Cada
uno de los órganos judiciales son los titulares de dicho poder. Cada uno de
ellos se basta así mismo para decir el derecho y ejecutarlo. A diferencia del
Legislativo y el Ejecutivo, la expresión de la voluntad de dicho poder no es
conjunta sino individual. Así, de un lado, mientras que el Poder Legislativo,
representado por el Congreso de la República, expresa su voluntad a través de
las leyes y resoluciones legislativas por la suma de voluntades singulares (sino
por unanimidad, sí por mayoría) y, del otro, el Poder Ejecutivo expresa a través
de la concurrencia (por lo menos en el plano formal) entre el Presidente y sus
ministros; el Poder Judicial para impartir justicia no necesita concurrencia de
todos, ni siquiera de la mayoría de sus componentes.
Del mismo modo que la expresión a favor de un solo congresista (o de varios

de ellos sin que alcance el mínimo reglamentario para la aprobación de la
iniciativa) no puede originar leyes, tampoco desde el Ejecutivo se aprueban
resoluciones únicamente suscritas por el Presidente o por sus ministros
separadamente. En cambio, en el Poder Judicial, la sola voluntad de uno solo
de sus órganos, sí importa administrar justicia. Cada órgano que integra el
Poder Judicial es titular de toda la función jurisdiccional; es decir, por sí mismo,
y sin concurso de otros órganos, está facultado para imponer jurisdicción, o
sea, para "decir el derecho". Basta la resolución de un solo órgano de los
cientos que conforman el Poder Judicial para que el derecho sea "dicho" y
ejecutado.
La función jurisdiccional es radicalmente distinta a la de gobierno. Mientras que

la primera se desempeña hacia fuera, es decir, hacia las personas y en cierta
forma hacia el ordenamiento, la función de gobierno se desempeña hacia
adentro, es decir, en la organización institucional del Poder Judicial. Función
jurisdiccional comporta imponer jurisdicción, dictar el derecho y ejecutarlo,
función de gobierno significa administración y organización de la institución.
Siendo tan distintas las funciones pareciera que nuestro artículo 143 las
encargara a órganos distintos. Dijimos que ello es correcto en cierto modo. Los
órganos jurisdiccionales son, a tenor del artículo 143, la Corte Suprema y las
demás cortes y juzgados. Los órganos de gobierno son, en dicción del artículo
144, la Sala Plena de la Corte Suprema y el Presidente de esta. Ocurre, pues,
que el constituyente en vez de designar que las funciones de gobierno recaigan
en sujetos distintos a los jueces, hizo partícipes a estos de las labores de
gobierno, aunque para tal efecto les haya impuesto su ordenación colectiva.
Así, el máximo órgano de gobierno es la Sala Plena de la Corte Suprema, es
decir la expresión de voluntad de todos los magistrados supremos; por el
contrario, el órgano jurisdiccional máximo es la Corte Suprema dividida en
Salas. Con cada una de las Salas (civil, penal, constitucional, etc.) culmina,
jerárquicamente hablando, la atribución jurisdiccional, mientras que, por el
contrario, con la Sala Plena de la Corte Suprema empieza el gobierno del
Poder Judicial.
Por lo mismo se puede decir, concluyentemente, que la función jurisdiccional

recae en cada uno de sus órganos individualmente considerados Juzgados y
Salas), mientras que el gobierno es ejercido colectivamente(a través de la Sala
Plena de la Corte Suprema) y representa a toda la institución judicial.
2. La organización de la función jurisdiccional
El segundo párrafo del artículo 143 está destinado a enunciar los órganos que
ejercen función jurisdiccional en el Poder Judicial. Los órganos de gobierno son
descritos, en cierta forma, en el artículo 144.
Esta parte del artículo, la correspondiente a los órganos jurisdiccionales, sí

goza de antecedentes en todas nuestras Cartas Políticas 883. Todas ellas
mencionan la existencia de Cortes Superiores y, desde 1834, coinciden con la
actual en señalar además la existencia de una Corte Suprema. Pero el artículo
143 no nos dice nada más. No se sabe ni cuál es su número ni cuáles son sus
funciones, ni tampoco cómo se articulan y qué clase de relaciones existe entre
ellos.
Al no estar especificados constitucionalmente, la organización inferior ha sido

confiada al legislador. Sin embargo, algo se puede deducir respecto de la Corte
Suprema, las Cortes y los Juzgados del resto de artículos de la Constitución.
De la denominación "suprema" se puede inferir que es el máximo órgano
jurisdiccional respecto de las "demás cortes y juzgados" (artículo 143). No
obstante, ya en el artículo 142 observamos que se le asigna a la Corte
Suprema la función casatoria y también la de ser instancia de fallo cuando los
procesos se inicien en la Corte Superior o ante ella misma.
En primer lugar, la asignación de la función de fallar en casación supone una

superioridad jerárquica respecto del resto de órganos, en la medida de que sus
pronunciamientos tienen por función la unificación de la jurisprudencia en la
interpretación y aplicación de la ley. Pero también, al ser instancia de fallo
respecto de las cortes superiores, denota superioridad respecto de estas, por lo
que asegura el principio de la doble instancia o de apelación ante órgano
jurisdiccional con carácter de superior.
Asimismo, se deduce su especial posición por el resto de funciones que se
relacionan con otros órganos del Estado. Así, hay referencias a la Corte
Suprema en el antejuicio político en el Congreso (artículo 100), en la
composición del Consejo Nacional de la Magistratura (artículo 155, inciso 1) Y
el Jurado Nacional de Elecciones (artículo 179, inciso 1).
La referencia a las "cortes y juzgados" es mucho más vaga. A lo sumo, se

menciona en el artículo 142 a la Corte Superior como órgano de jurisdicción
originaria en los que cabría apelar hacia la Suprema. Del mismo modo, también
en el artículo 147 se menciona como requisito para ser vocal de la Corte
Suprema, haberse desempeñado como magistrado de la Corte Superior.
Respecto de los jueces, su posición inferior se infiere de la multiplicidad de
funciones que se le otorga a lo largo de la Constitución, teniendo todas ellas en
común la de constituirse como órganos jurisdiccionales que conocen de
manera originaria los conflictos jurídicos. Sin embargo, la relación entre Corte
Suprema, Cortes Superiores y jueces individualmente considerados ha de
articularse bajo ciertos criterios.
883
Véase la reproducción de los correspondientes artículos desde la Constitución de 1823 a la
de 1979 en RUBIO, Marcial. Estudio de /o Constitución Política de 1993. Volumen 5, Pontificia
Universidad Católica del Perú. Lima 1999, pp. 170-177.
La necesidad de una ordenación y articulación o relación entre los distintos
órganos se expresa justamente en el carácter difuso de la función jurisdiccional
encargada al Poder Judicial. Cada uno de ellos es titular de la función
jurisdiccional, y sin embargo, de manera conjunta constituyen una sola
institución, un solo poder.
Como la Constitución no los menciona, salvo en lo expresado líneas arriba, la
tarea de ordenación y articulación ha sido encomendada al legislador.
Pues bien, es la Ley Orgánica del Poder Judicial (LOPJ) la que fija los criterios
para la ordenación (distribución) y articulación (relación). Así, se fija que la
Corte Suprema es un órgano único en toda la República. Las cortes y juzgados
se distribuyen en razón de la materia, el territorio y la jerarquía 884.
Está señalado en la antedicha ley que los órganos jurisdiccionales son:
a) La Corte Suprema
b) Las cortes superiores
c) Los juzgados especializados y mixtos
d) Los juzgados de paz letrados
e) Los juzgados de paz
Territorialmente los órganos se distribuyen de la siguiente manera. La Corte

Suprema extiende su competencia en todo el territorio de la República. Las
cortes Superiores lo hacen en el territorio que comprende el distrito judicial, el
cual es una circunscripción o espacio geográfico que no tiene que ver
necesariamente con criterios políticos, es decir, no se identifica con el territorio
de las provincias o departamentos885. Los juzgados especializados y los
juzgados de paz letrados extienden por
Igual su competencia en el territorio del distrito judicial al que pertenecen. La

diferencia entre uno y otro estriba en elementos materiales y jerárquicos.
El criterio material separa a los órganos jurisdiccionales de acuerdo con la

materia que conocen. La distribución por materias atraviesa casi a todos los
órganos jurisdiccionales. Así, hay especialización material, de acuerdo con la
parcela del orden jurídico en el que se desenvuelve la controversia, en los
juzgados especializados, las Salas de la corte superior del distrito judicial e
incluso al interior de la propia corte suprema. La necesidad de este orden
radica en la complejidad de las normas y principios, además de la doctrina
jurídica que subyace detrás.
884
Con referencia a España, aunque de similar organización que en nuestro país, puede verse
a BALAGUER CALLEJÓN, Francisco. Derecho Constitucional. Volumen 2, Tecnos, Madrid, p.
443.
885
Para muestra se puede apreciar que la Corte Superior de Justicia del Cono Norte de Lima
comprende 5 distritos de Lima Metropolitana y a la provincia de Canta
Finalmente, el criterio de distribución jerárquica está íntimamente relacionado
con el de su articulación. En efecto, si bien está fijada la jerarquía entre estos
órganos en la relación anotada supra, ello no debe comportar la existencia de
una sujeción de los inferiores respecto de sus superiores. Ya dijimos que lo
característico del Poder Judicial es que la función jurisdiccional se expresa en
cada órgano individualmente considerado. Esta independencia funcional impide
que exista una relación de subordinación en la que el órgano inferior tenga que
consultar y obedecer al superior sobre la decisión que van a tomar. El
conocimiento de los procesos por los superiores jerárquicos son conocidos en
una línea de sucesión temporal posterior en la que "revisa" lo fallado por el
inferior. La articulación entre inferior y superior, es decir, el mecanismo por el
cual el superior puede asumir jurisdicción, es el sistema de recursos 886, o sea,
mediante la impugnación por las partes intervinientes en el proceso de las
resoluciones que dictan los órganos inferiores para que sean conocidos por los
órganos superiores. Por ello, con razón se puede caracterizar al Poder Judicial
de ser una organización "impropiamente jerárquica" 887.
Si bien existen múltiples órganos no significa que todos ellos son transitables
mediante la impugnación de sus resoluciones. Conforme con la normativa
internacional, la instancia plural como derecho se traduce únicamente en una
doble instancia. Así, en algunos procesos son los jueces especializados los que
conocen originariamente para luego transitar hacia las Salas de la Corte
Superior. Del mismo modo, el legislador ha fijado casos en los que el proceso
se inicie ante la Corte Superior y culmine en la Corte Suprema como instancia
de fallo. En [m, lo que no puede confundirse es que la impugnación o el recurso
supongan siempre que el proceso sea conocido por un órgano colegiado, es
decir, con la participación de más de un juez, así ocurre en los procesos
iniciados ante el juez de paz letrado de cuya apelación conoce el juez
especializado o mixto. Sin embargo, con independencia del órgano en donde
se inicie el proceso, es posible que la Corte Suprema lo conozca mediante la
interposición del recurso de casación de acuerdo con los requisitos legalmente
establecidos. Y ello es así porque siendo órgano único y de máxima jerarquía,
la Corte Suprema debe unificar la jurisprudencia en una sola interpretación de
las normas888.
3. La reserva de la ley orgánica
El texto del artículo 143 expresa que las cortes y juzgados serán determinados
por ley orgánica. Esto implica una verdadera reserva de ley orgánica; es decir,
que la instauración de nuevas cortes y juzgados debe ser aprobado por el
886
LÓPEZ GUERRA, Luis. El Poder Judicial en el Estado Constitucional. Palestra, Lima, 2001,
p. 126.
887
Cfr. PÉREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pans, Madrid, 2000, p.
907.
888
Aquí cabe una digresión: si bien e! artículo 138 expresa que la potestad de administrar
justicia emana del pueblo y se ejerce por e! Poder Judicial, no es este e! único órgano
constitucional con atribuciones jurisdiccionales. Existen otros órganos que también "dicen e!
derecho", aunque claro, no interfieren con el Poder Judicial porque sus materias son bien
diferenciadas. Así, están e! Jurado Nacional de Elecciones (artículo 178, inciso 4) competente
en materia electoral y e! Tribunal Constitucional, encargado final de los procesos
constitucionales de hábeas corpus, amparo, hábeas data, acción de cumplimiento y de
inconstitucionalidad.
Congreso en votación agravada, conforme con el artículo 106 de la
Constitución. De otro lado, implica que la distribución de cortes y juzgados es
una materia a la que el Congreso no puede sustraerse en la de medida de que
las materias de las leyes orgánicas son indelegables ni a la Comisión
Permanente ni al Poder Ejecutivo para que dicte los decretos legislativos
(artículos 101 y 104).
Si bien la actual LOPJ que nos rige es un decreto legislativo anterior a la

vigencia de la Constitución de 1993, cualquier modificación a la actual
configuración de las cortes y juzgados deberá hacerse mediante ley orgánica.
No importa que la vigente LOPJ no sea una ley orgánica, ocurre que a partir de
la entrada en vigencia de la actual Carta Magna ha adquirido fuerza pasiva de
ley orgánica y con ello inmodificable por norma distinta 889.
DOCTRINA
BALAGUER CALLEJÓN, Francisco. Derecho Constitucional. Volumen 2,

Tecnos, Madrid; LÓPEZ GUERRA, Luis. El Poder Judicial en la Constitución.
Palestra, Lima 2001; PÉREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional.
Marcial Pons, Madrid, 2000; RUBIO, Marcial. Estudio de la Constitución Política
de 1993. Volumen 5, Pontificia Universidad Católica del Perú - PUCP, Lima,
1999.
889
Similar criterio fue empleado por e! Tribunal Constitucional (fC) al resolver la acción de
inconstitucionalidad contra los Decretos Legislativos N°s. 895 y 897, por e! cual se modificaba
parte de la Ley N° 23506, si bien aprobada como ley ordinaria, había adquirido e! carácter de
orgánica en virtud de la previsión de! último párrafo de! artículo 200, inciso 6. Cfr, e! Expediente
N° 00052001-AI/TC Y la Resolución Final de! Te.
Presidencia y Sala Plena de la Corte Suprema
Artículo 144
El Presidente de la Corte Suprema lo es también del Poder Judicial. La Sala

Plena de la Corte Suprema es el órgano máximo de deliberación del Poder
Judicial.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 143,147, 154.3, 155 inc. 1) y 179 inc. 1);
C.C.: arto 1366; C.P.C.: arto 205;
L.O.P.J.: arts. 73 al 80
1. Introducción
Esta disposición no tiene precedentes en la tradición constitucional peruana.

Esto es así porque lo usual en nuestras cartas políticas ha sido abordar el tema
del Poder Judicial desde el punto de vista únicamente jurisdiccional, es decir,
desde la principalísima función de "decir el derecho". En esa óptica están la
mayoría de las normas contenidas en nuestras anteriores Constituciones y los
artículos 138 al 142 de la actual. Sin embargo, como más adelante
anotaremos, la articulación de un complejo sistema de administración de
justicia supone también la adopción de sistemas de organización que permitan
justamente realizar de una manera eficiente su función. Pero esta tarea,
comúnmente denominada de gobierno del aparato judicial o "administración de
la administración de justicia", debe estar dotada de garantías mínimas que
impidan al legislador de turno su manipulación con objetivos políticos o de
cualquier otra índole.
El estudio de los órganos de gobierno del Poder Judicial supone previamente

diferenciarlos de aquellos que cumplen función jurisdiccional.
2. El ámbito jurisdiccional y el ámbito de gobierno del Poder Judicial
La actuación del Poder Judicial se desempeña básicamente en dos ámbitos: el

jurisdiccional y el gubernativo. Por el primero, el Estado cumple su función de
impartir justicia "diciendo el derecho", o sea, resolviendo conflictos de diverso
tipo (intersubjetivo como en el Derecho Civil o Comercial, o puramente formal,
como en las acciones de inconstitucionalidad, entre otros, etc.). Por el segundo,
el gubernativo, el Poder Judicial se organiza como institución atendiendo a
determinados principios para el cumplimiento de ciertas finalidades en el
desempeño de su primera labor. En otras palabras, podemos concluir que-el
ámbito jurisdiccional se desempeña a nivel externo, es decir, hacia los
justiciables o hacia el ordenamiento jurídico y, del otro lado, el ámbito
gubernativo se desempeña "hacia adentro", o sea, en lo referido a la
organización del aparato judicial para su correcto desenvolvimiento. A cada una
de estos ámbitos se corresponden distintos órganos integrantes del Poder
Judicial. Tal diferenciación se encuentra ya en el artículo 143 de la
Constitución.
El ámbito jurisdiccional se desarrolla a través del ejercicio individual de la

potestad jurisdiccional de los jueces, es decir, de cada uno de los órganos
jurisdiccionales, individuales o colectivos, establecidos por la Constitución y las
leyes. Pero aun en este ejercicio conjunto de los órganos jurisdiccionales, las
garantías propias de la función jurisdiccional se desenvuelven de manera
individual por cuanto todos los jueces, pertenezcan o no a órganos colegiados,
gozan de autonomía e independencia.
Del mismo modo, cada uno de los jueces está obligado a actuar con
imparcialidad (es decir, no tomar "partido" por ninguna de las "partes"). Esta
serie de garantías y obligaciones de los jueces, juntamente con los derechos
de los justiciables en los procesos, han sido los tópicos que mayor atención
han concitado a los constituyentes para su consagración normativa y,
consecuentemente, a la doctrina constitucional en tomo a ella.
En una sociedad en la que las relaciones entre los particulares son cada vez
más numerosas, y la producción jurídica es abundante, tanto los conflictos
interpersonales como los normativos son pues más complejos. Se hace
necesaria la instauración de un sistema judicial que combine la oportuna
solución a los conflictos sociales sin que por ello se deje de lado la legalidad de
su actuación. Estas premisas determinan el establecimiento de una institución
con carácter de permanente y que se encuentre organizada de manera tal que
no descuide su misión principal de administrar justicia con sujeción a la
juridicidad establecida890. A esta tarea de organización institucional del Poder
Judicial en cuanto tal, se ha venido a llamar gobierno y administración para
diferenciada del ámbito jurisdiccional.
Sin embargo tal distinción no convierte al ámbito gubernativo en algo

meramente adjetivo, es decir, de escasa relevancia frente a la finalidad mayor
de resolución de conflictos sociales; muy por el contrario, la forma de
organización del Poder Judicial ha tenido (la historia reciente es muestra
ejemplar de ello) y tiene que ver con la función jurisdiccional del Poder Judicial.
3. Gobierno y administración del Poder Judicial
El gobierno y la administración del Poder Judicial importa la estructura por la

cual la función jurisdiccional se organiza como servicio publico permanente de
acuerdo con ciertas finalidades y metas específicas. Lo importante en este
tópico es la organización de lo judicial, o como se ha venido a llamar en la
doctrina española la "administración de la administración de justicia".
890
Es clásica la referencia a Montesquieu sobre la escasa importancia del juez mas allá de ser
la boca que pronuncia las palabras de la ley, es decir, como sujeto que individualiza a un caso
concreto las disposiciones normativas que tiene carácter general. Sin embargo, este autor
también rechazaba la posibilidad de constituir un órgano permanente de administración de
justicia que personifique al Poder Judicial de la nación. La cita completa de Montesquieu en
LÓPEZ GUERRA, L. El Poder Judicial en e/Estado Constitucional. Palestra Editores, Lima,
2001, p. 127
Recogemos aquí la diferencia que usualmente se hace entre gobierno y
administración del Poder Judicial 891. Por lo general, al gobierno del mismo se le
define como la potestad para establecer sus políticas institucionales,
reduciendo el ámbito administrativo a la de su mera ejecución. Vistas así las
cosas no parece demasiado relevante detenerse en la administración del Poder
Judicial sino más bien en el gobierno en cuanto órganos dotados de cierta
discrecionalidad en la adopción de cierto tipo de decisiones institucionales.
Esta discrecionalidad debe desenvolverse en el estrecho margen fijado por las
leyes, teniendo como contenido un sinnúmero de materias relacionadas con la
marcha institucional en su conjunto.
Las tareas de gobierno del Poder Judicial comprenden la fijación de políticas

generales, el control de la gestión de los recursos humanos y materiales, la
aprobación del presupuesto, el nombramiento y remoción de los jueces, la
designación de funcionarios auxiliares. Sin embargo, y no obstante lo
anteriormente señalado, hay quienes reducen el ámbito de lo gubernativo a los
aspectos de selección, nombramiento, supervisión y remoción de
magistrados892, en clara coincidencia con el criterio establecido por la
Constitución española de 1978 que circunscribe el gobierno del Poder Judicial
a la instauración del órgano encargado de la designación, inspección y sanción
de los jueces893, dejando así fuera del ámbito gubernativo al resto 894 de
funciones ya señaladas, que si bien están relacionadas con el quehacer
jurisdiccional no se identifican con ella.
Como se ve, de nuevo en el contexto español, lo administrativo no es
meramente aplicativo.
4. El gobierno del Poder Judicial en el Perú
Si como hemos dicho el gobierno del Poder Judicial comprende tanto la

designación y remoción de los magistrados, como el establecimiento de metas
institucionales y de gestión corporativa, en el Perú se ha optado por un modelo
mixto del gobierno. En efecto, el artículo 154 de nuestra Constitución establece
como funciones del Consejo Nacional de la Magistratura las de seleccionar,
nombrar, ratificar a magistrados de todas las instancias, así como aplicar
sanción de destitución a los jueces supremos. En vista de ello, las funciones de
891
Una serie de definiciones de lo gubernativo y lo administrativo en el ámbito del Poder Judicial
se encuentra en: EGUlGUREN, E, SILES, A., GONZALES, G. y ESPINOSA-SALDAÑA, E..
Gobierno y administración del Poder Judicial. De la función jurisdiccional y sistema de carrera
judicial Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Pení. Lima 2002, pp. 23-28, en
especial la p. 26
892
Cfr. GARCíA BELAUNDE, Domingo. Gobierno y administración del Poder Judicial, citado por
Eguiguren et alt., Ob. cit, p. 28.
893
Cabe asimismo señalar que en el contexto español el "gobierno" del Poder Judicial, es decir
la institución de la selección, inspección y sanción de los magistrados, se encuentra en un
organismo autónomo fuera de la estructura propiamente judicial denominada Consejo General
del Poder Judicial. Véase a este respecto a BANDRÉS, J.M. Poder Judicial y Constitución.
Bosch, Barcelona, 1987, pp. 35-44, quien además diferencia entre gobierno del Poder Judicial,
(ya señalado) y organización y gobierno de la administración de justicia. En la misma óptica
léase a RODRíGUEZ, C.
894
El Poder Judicial en la Constitución. Bosch, Barcelona, 1980, pp. 133-151. De otro lado,
también es importante aclarar que en nuestro país tales funciones son ejercidas
complementariamente entre el Consejo Nacional de la Magistratura y el Poder Judicial.
inspección y aplicación de medidas disciplinarias distintas a la destitución de
los jueces de todos los niveles, así como la destitución de magistrados de
instancias intermedias e inferiores queda reservada al propio Poder Judicial.
Por otra parte, la función de dirección institucional (decisión, planeación y
ejecución) queda en manos del propio Poder Judicial.
Queda claro, entonces, que u!1a serie de funciones de gobierno están en

manos del Poder Judicial, y otras, en menor medida pero de suma importancia,
en manos del Consejo Nacional de la Magistratura, con lo que el gobierno del
Poder Judicial es compartido con órganos externos a él.
El artículo 143 de nuestra actual Constitución establece la estructura básica del

Poder Judicial: la existencia de órganos que ejercen la función jurisdiccional y
órganos que ejercen su gobierno al interior de él. Dentro del mismo artículo se
enuncia a los órganos jurisdiccionales empezando por la Corte Suprema, las
demás cortes y juzgados de acuerdo con su ley orgánica. Lo aconsejable
hubiese sido que, en el mismo artículo a renglón seguido, se enumeren sus
órganos de gobierno, pero no ocurrió así.
El texto del artículo 144 hace referencia únicamente al presidente del Poder
Judicial y a la Sala Plena de la Corte Suprema, y allí se detiene. Nada dice de
si estos son órganos de gobierno o si les cabe también función jurisdiccional,
especialmente si omite diferenciar entre la Corte Suprema y la Sala Plena de la
misma. Un ejercicio deductivo nos indicará que si en el artículo 143 se ha
enunciado que al Poder Judicial lo componen órganos jurisdiccionales y de
gobierno, especificando quienes integran al primero de ellos, los otros órganos
que se mencionen en la Constitución asumirán las funciones de gobierno, más
aún si tal mención se realiza en el artículo siguiente.
Dicho esto, el artículo 144 tampoco deja entrever a los demás órganos del
gobierno, como sí lo hace en el campo jurisdiccional al establecer en el 143 la
existencia de cortes y juzgados, es decir, de órganos colegiados e individuales,
distintos a la corte suprema. Menos aún señala siquiera cuáles son las
competencias mínimas de los dos órganos de gobierno enunciados.
Lo único que dice el texto bajo comentario es que existe un órgano máximo de
deliberación al interior del Poder Judicial, el cual es la Sala Plena de la Corte
Suprema y por debajo de él, lógicamente, se encontraría al presidente del
Poder Judicial.
La Constitución deja, pues, al desarrollo legislativo, léase Ley Orgánica del

Poder Judicial, el establecimiento del resto de órganos de gobierno del Poder
Judicial, así como las competencias que a cada una de ellas se les asigne.
Establece únicamente una sola regla: la primacía de la sala Plena como órgano
máximo en todos los ámbitos de deliberación. Y a esta regla es la única a la
que está sujeto el legislador895.
895
Al establecer mediante el artículo 144 que el presidente de la corte suprema lo es también
del Poder Judicial, el constituyente únicamente ha querido establecer dos cosas: que, como ya
se ha dicho, un órgano de gobierno recaiga en alguien que desempeñe labor jurisdiccional y,
segundo, que ha de existir un órgano de gobierno denominado presidencia. Como ya lo dijimos,
estas consideraciones no importan una regla significativa al legislador porque no permite
Pero el constituyente peruano no ha querido desligar la función de gobierno
interno del Poder Judicial de quienes ejercen función jurisdiccional. En otras
palabras, según el texto constitucional, son los propios jueces quienes se
gobiernan. Comparten pues funciones jurisdiccionales y funciones de gobierno.
Es más, nuestro artículo en comentario se vale de los órganos jurisdiccionales
señalados en el artículo anterior para instituir los órganos de gobierno. Así: "El
Presidente de la Corte Suprema lo es también del Poder Judicial. La Sala
Plena de la Corte Suprema es el órgano máximo (...)"
A nivel infraconstitucional, mediante el Decreto Legislativo N° 767, Ley

Orgánica del Poder Judicial (IUO aprobado por ns. N° 017-93-JUS), se ha
establecido que la Sala Plena de la Corte Suprema está integrada por todos los
vocales titulares o provisionales de distintas salas supremas, así como los
vocales del Consejo de Gobierno del Poder Judicial 896, el Jefe de la Oficina de
Control Interno y el vocal administrativo.
Las funciones asignadas a la Sala Plena de la Corte Suprema según su ley

orgánica son, en resumen, las siguientes: a) ejercer el derecho de iniciativa
legislativa, acordar la interposición de demanda de inconstitucionalidad; b)
elegir al Presidente de la Corte, al jefe de la Oficina de Control Interno y al
vocal administrativo; c), elegir al representante ante el Consejo Nacional de la
Magistratura y el Jurado Nacional de Elecciones; d) aprobar la política general
y el plan de desarrollo del Poder Judicial, e) aprobar el Reglamento general del
Poder Judicial; f) supervisar a los órganos jurisdiccionales de apoyo y otras
dependencias, etc.
El Consejo de Gobierno, establecido en el marco de la Ley Orgánica del Poder

Judicial, es un petit comité de la Corte Suprema, ya que todos sus miembros
provienen directa o indirectamente de ella. Son funciones asignadas al Consejo
de Gobierno las siguientes: a) proponer a la Sala Plena la política general y el
plan de desarrollo del Poder Judicial, b) elaborar el anteproyecto de
presupuesto, c) proponer a la Sala Plena la creación de nuevas salas
superiores, así como su reubicación, etc.
Por su parte, el presidente del Poder Judicial es el Presidente de la Corte

Suprema, a su vez preside la Sala Plena y el Consejo de Gobierno, representa
al Poder Judicial, dispone la ejecución de los acuerdos de Sala Plena y del
Consejo de Gobierno, etc.
5. La experiencia pasada y perspectivas

distinguir ni las funciones que debe tener ni la relación con el resto de órganos de gobierno,
cuestión que sí se ha establecido cuando habla de la sala plena de la corte suprema como
órgano máximo de deliberación. De otro lado, a pesar de esta amplitud que tiene el órgano
legislativo para la configuración del gobierno del Poder Judicial, la única regla impuesta por el
constituyente de 1993 ha sido varias veces quebrantada, como oportunamente anotaremos.
896
Según la misma norma e! mencionado Consejo está integrado por e! Presidente de la Corte
Suprema, e! vocal Jefe de la Oficina de Control Interno, y e! vocal administrativo, así como dos
miembros elegidos por la Corte Suprema. Si se tiene en cuenta de que e! Jefe de la Oficina de
Control Interno es un vocal supremo y la vocalía administrativa está dirigida por un vocal
supremo, no es difícil observar que la Sala Plena y e! Consejo de Gobierno de! Poder Judicial
están íntegramente conformados por magistrados supremos.
A partir del autogolpe de 1992, el Poder Judicial sufrió una notable injerencia
política tanto desde el Ejecutivo como del Legislativo, que supuso el
quebrantamiento no solo de la independencia judicial consagrada en el artículo
139 sino de su propia configuración gubernativa.
Como habíamos adelantado, no obstante ser mínima la regla que establece el

artículo 144 de la Constitución en referencia a los órganos de gobierno del
Poder Judicial, fue violada en múltiples oportunidades. Se expidieron una serie
de decretos leyes por los cuales la Comisión Ejecutiva (nuevo nombre para el
Consejo de Gobierno) asumió las funciones de "formular y ejecutar la política
general y el plan de desarrollo del Poder Judicial", así también la de "crear y
suprimir distritos judiciales (o circunscripciones jurisdiccionales), salas de
cortes superiores y juzgados", así como su reubicación y la aprobación del
Reglamento General del Poder Judicial.
Como puede apreciarse, la aprobación de esta norma supuso el traslado de

atribuciones que antes eran propias de la Sala Plena hacia el Consejo de
Gobierno (o Comisión Ejecutiva) del Poder Judicial, lo cual importó, en buena
cuenta, que sea este y no aquel el órgano máximo en determinadas
competencias señaladas en el párrafo precedente. Tal ejercicio equivale, pues,
a una abierta violación al artículo 144 de la Constitución que establece que la
Sala Plena de la Corte Suprema es el órgano máximo de deliberación en todos
los ámbitos de gobierno del Poder Judicial.
y es que tal vaciamiento del contenido de no solo la autonomía del Poder

Judicial sino de su propia jerarquía gubernativa tenía por finalidad influir en lo
estrictamente jurisdiccional de manera indirecta y solapada, puesto que
muchas veces se crearon salas y juzgados con jueces especialmente adeptos
al régimen y que sentenciaron controvertidos casos políticos. Queda así
demostrada la importancia de diseñar correctamente los órganos de gobierno
del Poder Judicial, no solo a nivel legislativo sino también constitucional.
Por ello, la configuración de los órganos de gobierno debe de excluir cualquier

atisbo de injerencia política, sin que por ello se descuide la atenta observación
de la realidad presente en la que son los propios órganos jurisdiccionales
quienes ejercen, de una manera u otra, las funciones de gobierno del Poder
Judicial, trayendo consigo no pocos problemas.
No debe olvidarse que el gobierno del Poder Judicial es una función

eminentemente organizativa en la cual hay que aprobar planes y cumplir metas
de gestión institucional. El manejo de estas materias por parte de los propios
jueces no parece ser el más aconsejable, habida cuenta que el propio espíritu
corporativo hace esperar cierta complacencia al momento de supervisar y
sancionar de parte de los órganos de dirección a sus propios colegas. Del
mismo modo, la opción por la consagración de un autogobierno, (aunque no de
manera total, ciertamente) atenta también contra la especialización de los
jueces quienes a la vez que atienden cuestiones jurisdiccionales tendrán que
atender cuestiones organizativas y administrativas.
DOCTRINA
BANDRÉS, ].M. Poder Judicial y Constitución. Bosch, Barcelona, 1987;

EGUlGUREN, E, SILES, A., GONZALES, G. y ESPINOSA-SALDAÑA, E.
gobierno y administración del Poder Judicial. Organización de la función
jurisdiccional y sistema de carrera judicial. Fondo Editorial Pontificia
Universidad Católica del Perú - PUCP, Lima, 2002; GARCíA BELAUNDE,
Domingo. Gobierno y administración del Poder Judicial; LÓPEZ GUERRA, Luis.
El Poder Judicial en el Estado Constitucional. Palestra Editores, Lima, 2001;
RODRíGUEZ, C. El Poder Judicial en la Constitución. Bosch, Barcelona, 1980.
Presupuesto del Poder Judicial
Artículo 145
El Poder Judicial presenta su proyecto de presupuesto al Poder Ejecutivo y lo

sustenta ante el Congreso.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 78, 80, 82, 102.4, 143, 144, 160, 162;
L.O.P.J.: arts. 2, 76 inc. 8), 82 inc. 2), 117 al 119 Y 121;
L.O.M.P.: arto 30;
P.I.D.E.S.C.: arts. 1.2 y 25
Hugo Sivina Hurtado
1. Introducción
El artículo bajo comentario se encuentra inserto en el Capítulo VIII "Poder

Judicial" del Título IV; denominado ''De la Estructura del Estado", de la
Constitución Política de 1993; y recoge un tema de crucial importancia para la
vida nacional, el cual es la garantía del imperio de la ley a través del
funcionamiento de una institución cuya intervención reviste el carácter de
definitivo. De allí, pues, que la dotación de los suficientes medios económicos
para cumplir a cabalidad su cometido resulte el punto final de una reflexión y
decisión seria sobre qué clase de justicia queremos para nuestro país.
Así, si concebimos que los peruanos, a pesar de las inveteradas crisis

económicas que padecemos, necesitamos un aparato de justicia moderno,
eficiente, garantista, y sobre todo independiente; y que la justicia, como valor,
tiene un correlato económico según el cual se torna en bien público 897, pues
entonces no hay duda de que las leyes de presupuesto deben reflejar las
cantidades que el Poder Judicial necesita y solicita.
Encontramos, pues, que el tema presupuestal es consustancial y base para la

sostenibilidad de la independencia del Poder Judicial frente a los otros Poderes
del Estado. La historia de nuestro país registra por lo menos un caso de intento
de doblegar al Poder Judicial por designio del gobernante de turno. Así
sucedió, por ejemplo, en el año 1921, cuando en el régimen de Augusto B.
897
"Una característica de dichos bienes reside en que, una vez que han sido ofrecidos, sus
beneficios se reparten o distribuyen entre todos los miembros de la comunidad, hayan
contribuido o no a sufragar los costes de fabricación del bien. Nadie puede ser excluido. Dos
buenos ejemplos de este tipo de bienes son e! mantenimiento de la ley y de! orden interior por
la policía y e! Poder Judicial, y la defensa nacional". BURNINGHAM, David y otros. Economía.
Ediciones Pirámide S.A., Madrid, 1996, p. 54. Ver también: FINOT, Iván. Descentralización en
América Latina: teoría y práctica. Serie Gestión Pública N° 12. Ilpes. Santiago de Chile, 2001,
pp. 46-47. INSTITUTO APOYO. Economía para todos. Texto y guía de consulta. Editorial
Bruño, Lima, 1997, p. 120.
Leguía se suspendió el pago de los haberes de los vocales de la Corte
Suprema898.
2. Antecedentes
El artículo bajo comento tuvo su antecedente mediato en el artículo 238 de la

derogada Constitución Política de 1979, cuyo texto fue el siguiente:
''Artículo 238.- La Corte Suprema formula el proyecto de presupuesto del Poder

Judicial. Lo remite al Poder Ejecutivo para su inclusión en el proyecto de
Presupuesto General del Sector Público. Puede sustentarlo en todas sus
etapas.
El Presupuesto del Poder Judicial no es menor del dos por ciento del
presupuesto de gastos corrientes para el Gobierno Central".
Su fórmula definitiva se obtuvo sobre la base de la propuesta estipulada en el

artículo 164 del Proyecto presentado por la Comisión de Constitución al Pleno
del Congreso Constituyente Democrático, cuyo texto fue el siguiente:
''Artículo 164.- El Poder Judicial presenta su proyecto de presupuesto al Poder

Ejecutivo. Lo sustenta en esa instancia y ante el Congreso" 899.
3. Análisis comparativo
Entre los tres textos trascritos, el de la derogada Constitución Política de 1979

(artículo 238), el del proyecto constitucional (artículo 164), y el de la actual
Carta Política (artículo 145), advertimos marcadas diferencias.
Así, mientras en el primero se encarga a la Corte Suprema formular y presentar

el proyecto, en los dos siguientes se hace referencia a la presentación por
parte del Poder Judicial. En aquel texto, la Corte Suprema, a través de las
salas correspondientes, era el órgano que realizaba su labor propia
jurisdiccional, y también, por intermedio de la Sala Plena, es decir, de la
totalidad de sus integrantes reunidos, se pronunciaba sobre asuntos de
gobierno como Poder del Estado. En el texto vigente, al referirse expresamente
al Poder Judicial-mas no a la Corte Suprema, que es uno de los órganos que lo
conforman- deja abierta la posibilidad de que su formulación y aprobación sea
por otros órganos900.
La segunda es que en el texto constitucional de 1979 se establece un valor

mínimo para el presupuesto del Poder Judicial, equivalente al dos por ciento
del presupuesto de gastos corrientes901 del gobierno central, lo que no ocurre ni
en la Constitución Política actual ni en el proyecto que le sirvió de basé).
898
PAREJA PAZ SOLDÁN, José. Derecho Constitucional peruano y /o Constitución de 1979.
Tomo l. Editorial ltal Peru S.A., Lima, 1980, p. 404
899
El texto ha sido tomado de TORRES Y TORRES-LARA, Carlos. El centro del debate
constitucional en 1993. Tomo 11, Fondo Editorial del Congreso del Perú, Lima, 2000, p. 511
900
El inciso 4 del artículo 82 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial
(en adelante, TUO LOPJ), prescribe que la propuesta del proyecto corresponde a la Gerencia
General, y su aprobación y ejecución, luego de sancionado legalmente, al Consejo Ejecutivo.
Aquello es un hito en la historia de los textos constitucionales peruanos.
Decimos en "los textos"902 desde que, durante los años que estuvo vigente
dicha Carta Política, jamás se cumplió tal precepto 903. En concordancia con
esta prescripción, de fijar un porcentaje mínimo indiscutible, el primer párrafo
del artículo 238 ordenaba la remisión del proyecto al Poder Ejecutivo "(...) para
su inclusión en el proyecto de Presupuesto General del Sector Público". Es
decir, el Poder Ejecutivo solo debía servir para consolidar el presupuesto
general, sin alterar las cifras proporcionadas por el Poder Judicial.
Encontramos también una sutil diferencia -la tercera- entre los textos del
vigente artículo 145 y el de su antecedente inmediato, el artículo 164 del
proyecto. En este se prescribía que la propuesta alcanzada por el Poder
Judicial al Poder Ejecutivo debía ser sustentado ante este y ante el Congreso;
lo que, en la práctica, de haber prosperado, hubiera obligado a una doble
gestión de sus tentación con el correspondiente riesgo a verse doblemente
expuesto a un recorte en los estimados de ingresos y gastos, a gusto tanto de
los funcionarios sectoriales como de los técnicos y políticos del Congreso.
4. Análisis exegético
901
El concepto "gasto corriente" puede entenderse como aquel que la Administración realiza
regularmente y que, por tal motivo, el contravalor pagado se consume de inmediato. Por
oposición existen los llamados "gastos de capital", los cuales significan inversión, durabilidad,
transformaciones y modernizaciones. Ejemplos del primer tipo son e! pago de remuneraciones,
beneficios sociales, adquisición de material para e! funcionamiento diario de la burocracia,
entre otros. Estos rubros pueden cambiar por una decisión jurídico política, con la consecuente
variación de los valores que se hallen referidos a los "gastos corrientes". Cfr.: CASTILLO c.,
Luciano. Finanzas públicas. 3" edición. Empresa Editora Alternativa E.I.R.L., Lima, 1982, pp.
111-112
902
En la sesión de! Pleno de! Congreso Constituyente Democrático del 26 de julio de 1993, e!
congresista Henry Pease sustentó la conveniencia de establecer en e! texto constitucional un
porcentaje mínimo para e! presupuesto del Poder Judicial. Dijo: "Nuestra propuesta dice 'e! tres
por ciento' y lo plantea como mínimo. ¿Y por qué sostenemos que es indispensable? Porque no
va a haber autonomía, aunque pueda venir aquí el Presidente de la Corte Suprema.". En la
misma sesión, al fundamentar su posición sobre e! mismo tema, la desaforada congresista
Martha Chávez dijo:
"Señor Presidente: como quiera que se ha hablado también de la necesidad de un porcentaje
para e! presupuesto de! Poder Judicial, convengo en lo que señalé también en la oportunidad
debida en la Comisión de Constitución: no es necesario incluir estos porcentajes, porque, si no,
al hacerlo tendríamos que también repetir lo mismo para otros sectores tan o más importantes
que el Poder Judicial, entre ellos, por ejemplo, e! sistema electoral, las Fuerzas Armadas, el
sector Salud, el sector Educación.- Si anduviéramos fijando porcentajes en la Constitución,
evidentemente, no necesitaríamos tener un Ministro de Economía y Finanzas y las cosas se
resolverían simplemente con los porcentajes que señala la Constitución, cosa que no es, desde
ningún punto de vista, técnico o posible.". C&. TORRES y TORRES-LARA, Carlos. Ob. cito en
la nota 3; pp. 459 Y 464, respectivamente.
903
En la sesión del Pleno de! Congreso Constituyente Democrático de! 26 de julio de 1993, el
ex Presidente de la Corte Suprema de Justicia y entonces congresista, César Fernández Arce,
expuso lo siguiente: "¿Cuál es el presupuesto que ha tenido el Poder Judicial? Hagamos una
revisión de números: en e! año 1969, el presupuesto del Poder Judicial era el 1,03%; año
1970,0,63%; año 1980 -año en e! que entró en vigencia la Constitución que establecía un
porcentaje no menor al 2%-,0,34%; año 1981,0,69%; año 1982, CI,70%; año 1983,0,81%; año
1984,0,72%; año 1985, 0,54; año 1986, 0,90%; año 1991,2%. Este dos por ciento nunca pudo
entregarse como correspondía al Poder Judicial. Las partidas no venían oportunamente, de tal
manera que no cumplían su cometido." Cfe. TORRES y TORRES-LARA, Carlos. Ob. cit. en la
nota 3, p. 453.
Las ideas expuestas en los parágrafo s que anteceden nos dan un buen
impulso para dar inicio al análisis exegético del artículo bajo estudio, cuyo texto
reproducimos nuevamente solo por razones didácticas: ''Artículo 145.- El Poder
Judicial presenta su proyecto de presupuesto al Poder Ejecutivo y lo sustenta
ante el Congreso".
Una primera aproximación al significado jurídico de esta prescripción la

obtenemos del estudio de sus verbos rectores: presenta y sustenta.
Efectivamente, ambos son de la primera conjugación (sus infinitivos terminan
en ary, se encuentran en tiempo presente del modo indicativo, y describen un
hacer de una "tercera persona", en este caso, el Poder Judicial. Además, la
prescripción constitucional se cumple en dos etapas, una de ellas, la primera,
ante el Poder Ejecutivo, y la otra ante el Congreso de la República.
Con estos datos podemos afirmar lo siguiente:
El proyecto de presupuesto que el Poder Judicial "presenta" ante el Poder

Ejecutivo debe ser incluido en sus propios términos y sin modificación alguna,
en el texto del proyecto que, a su vez y por mandato del artículo 78 de la
Constitución Política, envía el Poder Ejecutivo al Congreso de la República.
Esta conclusión tiene sentido si consideramos la primera acepción del verbo
"presentar", según el Diccionario de la Real Academia: "Hacer manifestación de
una cosa, ponerla en la presencia de alguien". A nuestro entender, el texto
constitucional es claro en cuanto a que el limite formal y material de la acción
que ordena es poner en conocimiento del Ejecutivo el monto de los ingresos y
gastos calculados para un año calendario. Debo agregar, aunque parezca
obvio, que ni por asomo esta parte del artículo manda, prescribe o permite la
observación o rebaja de lo presupuestado, tal como en la práctica se hace 904.
Conviene recordar, en abono de esta tesis, el cambio habido entre el texto del
proyecto y la versión definitiva. En aquel se prescribía no solo la presentación
sino también la sus tentación ante el Poder Ejecutivo, extremo que no fue
acogido finalmente905.
Corresponde ahora el análisis de la segunda etapa en el cumplimiento de la

prescripción constitucional bajo estudio. Esta fase se realiza ante el Congreso
de la República y consiste en sustentar el proyecto de presupuesto
previamente presentado ante el Poder Ejecutivo. A nivel constitucional, esta
904
Al fundamentar el proyecto de la Comisión de Constitución, en la sesión del Pleno del
Congreso Constituyente Democrático del 26 de julio de 1993, el extinto Congresista Carlos
Torres y Torres Lara dijo lo siguiente: "Igualmente, habría que señalar la importancia del artículo
164 (145 de la Constitución de 1993), relativo a la necesidad de proveerle al Poder Judicial los
recursos presupuestarios necesarios. (...) Pero lo que se quiere es darle mayor autonomía al
Poder Judicial, y en ese sentido se establece, mediante este artículo, que el propio Poder
Judicial, a través de su Presidente, sustenta su pliego ante el Congreso. De tal manera que,
independientemente de la opinión que pueda tener el Poder Ejecutivo sobre el presupuesto del
Poder Judicial, lo cierto es que las autoridades del Poder Judicial acudirán al Congreso para
sustentar lo que consideran que es deseable en materia presupuestaria.(.. .).". Cfr. TORRES Y
TORRES-LARA, Carlos. Ob. cit. en la nota 3, p. 45I.
905
En el apartado 3. Análisis comparativo, hemos advertido esta sutil pero importante diferencia
en los textos
prescripción debe entenderse en armonía con la contenida en el primer párrafo
del artículo 80906.
Valiéndonos nuevamente del Diccionario de la Real Academia, advertimos que

en su cuarta acepción, sustentar significa "Defender o sostener determinada
opinión". Con este antecedente podemos concluir, de manera preliminar, que la
defensa de un proyecto de presupuesto no obliga al receptor -en este caso, el
Congreso- a recogerlo y hacerlo suyo, pudiendo este modificarlo y adecuarlo
con las reales necesidades del país. Esto por un lado.
Sin embargo, en la medida de que el primer párrafo del artículo 79 de la

Constitución niega expresamente a los congresistas la posibilidad de crear y
aumentar el gasto público, salvo en lo que a su propio presupuesto se
refiere907, válidamente nos preguntamos si la aprobación de una ley de vigencia
anual por la que se autorizan gastos públicos, casi siempre mayores que los
del periodo anterior, es arreglada a la letra y al espíritu de la Constitución; o si
lo que esta quiere es que el Congreso tome nota de las razones técnicas y
políticas que motivaron al Gobierno a proyectar un determinado presupuesto
-incluido en sus propios términos el del Poder Judicialen tanto y en cuanto es
atributo del Presidente de la República "administrar la hacienda pública", tal
como prescribe el inciso 17 del artículo 118 de la Constitución Política, y
apruebe el proyecto tal cual, sin posibilidad de corregido o rectificarlo 908.
DOCTRINA
BURNINGHAMM, David y otros: Economía. Madrid, Ediciones Pirámide S.A.,

19%; CASTILLO c., Luciano. Finanzas Públicas. 3° edición, Empresa Editora
Alternativa E.I.R.L., Lima, 1982; FINOT, Iván. Descentralización en América
Latina: teoría y práctica. Santiago de Chile, Ilpes, serie Gestión Pública N° 12,
2001;
INSTITUTO APOYO. Economía para todos. Texto y guía de consulta. Editorial
Bruño, Lima, 1997; PAREJA PAZ SOLDÁN, Ja;É. Derecho Constitucional
peruano y la Constitución de 1979. Tomo 1, Editorial ltal Peru S.A., Lima, 1980;
TORRES Y TORRES LARA, Carlos. El centro del debate constitucional en
1993. Tomo 11, Fondo Editorial del Congreso del Perú, Lima, 2000.
906
Constitución Política de 1993. "Artículo 80.- Sus tentación del Presupuesto Público.- El
Ministro de Economía y Finanzas sustenta, ante el Pleno del Congreso, el pliego de ingresos.
Cada ministro sustenta los pliegos de egresos de su sector. El Presidente de la Corte Suprema,
el Fiscal de la Nación y el Presidente del Jurado Nacional de Elecciones sustentan los pliegos
correspondientes a cada institución. (.. .)".
907
Constitución Política de 1993. "Artículo 79.- Restricciones en el gasto público.- Los
representantes ante el Congreso no tienen iniciativa para crear ni aumentar Gastos Públicos,
salvo en lo que se refiere a su presupuesto. (...)".
908
Tómese nota, en este sentido, que el segundo párrafo del artículo 80 de la Constitución
Política de 1993 sanciona una eventual inoperancia del Congreso en caso este no apruebe el
texto de la autógrafa de la ley de presupuesto en un plazo que vence el 30 de noviembre, en
cuyo caso entra en vigencia el proyecto del Poder Ejecutivo, que lo promulga mediante decreto
legislativo. Sobre la posibilidad de enmienda del proyecto por parte del Congreso, véase:
CASTIILO c., Luciano. Ob. cit. en la nota 5, p. 34.
Artículo 146
Exclusividad de la función jurisdiccional
La función jurisdiccional es incompatible con cualquiera otra actividad pública o

privada, con excepción de la docencia universitaria fuera del horario de trabajo.
Los jueces solo perciben las remuneraciones que les asigna el Presupuesto y
las provenientes de la enseñanza o de otras tareas expresamente previstas por
la ley.
El Estado garantiza a los magistrados judiciales:
1. Su independencia. Solo están sometidos a la Constitución y la ley.
2. La inamovilidad en sus cargos. No pueden ser trasladados sin su
consentimiento.
3. Su permanencia en el servicio, mientras observen conducta e idoneidad
propias de su función. Y 4. Una remuneración que les asegure un nivel de vida
digno de su misión y jerarquía.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 24, 40, 139 inc. 2), 154, 159;

C.P.; arts. 385,395,401;
C.P.C.: arto 56;
L.O.P.J.: arts. 2, 3, 4, 16, 17, 184 inc. 8), 186, 187, 188, 196,217,222,245;
L.O.M.P.:arts. 18, 20, 58, 59;
C.A.D.H.: artso 8.1, 11;
D.U.D.H.: arts. 10, 23 inc. 3);
P.I.D.C.P.: arts. 7 inc. a)ii, 1401;
P.I.D.E.S.C.: art. 11.1
Javier Adrián Coripuna
1. Introducción
El artículo 146 de la Constitución complementa lo establecido por el artículo

139 incisos 1) Y 2) de la misma en lo que se refiere a los principios de
independencia y exclusividad de la función jurisdiccional. Estas disposiciones
están referidas a dos ámbitos de los referidos principios. De un lado, los incisos
1) Y 2) del artículo 139 "proclaman" la independencia y exclusividad de la
función jurisdiccional y de otro, el artículo 146 establece un conjunto de
"garantías" que pretenden asegurar tales principios.
Las diferentes disposiciones contenidas en el artículo 146 constituyen el

parámetro que con mayor idoneidad puede reflejar el grado de independencia
judicial que debe existir en el ordenamiento jurídico peruano, de manera tal que
se podrá sostener que una organización jurisdiccional como la peruana es
independiente cuando:
a) sus integrantes puedan administrar justicia sin interferencias de los poderes

Ejecutivo, Legislativo u órgano constitucional alguno; b) no puedan ser
cambiados de cargo sin su consentimiento; c) no puedan ser removidos de la
función judicial sin existir causa justificada; y d) puedan recibir una
remuneración acorde con la alta misión que desarrollan.
Sobre el particular, cabe mencionar, sin recurrir a un extenso análisis histórico

sobre el grado de independencia judicial que ha existido en nuestro país, que
en su mayoría, los intentos de lograr una "reforma" del Poder Judicial no han
sido sino el pretexto ideal para una sistemática y clara interferencia política en
la función jurisdiccional. A manera de ejemplo y tomando como parámetro el
conjunto de garantías referido en el parágrafo precedente, es pertinente
mencionar que en el gobierno de Alberto Fujimori Fujimori se vulneró
abiertamente el principio de independencia judicial.
Asi en lo que se refiere a la no interferencia del Poder Ejecutivo, el Congreso

de la República de entonces, contando con mayoría oficialista, aprobó la Ley
N° 26546 del 21 de noviembre de 1995, mediante la cual se creó la Comisión
Ejecutiva del Poder Judicial como organismo encargado del gobierno y
dirección del Poder Judicial, la misma que tenía como Secretario Ejecutivo -y
Titular del Pliego del Poder Judicial- a un oficial en retiro de la Marina de
Guerra del Perú, con lo cual se evidenciada la interferencia del Poder Ejecutivo
en el gobierno del Poder Judicial.
En lo que se refiere a la garantía de permanencia y de inamovilidad, cabe

precisar, respecto de la primera, que a los pocos días de producido el golpe del
5 de abril de 1992, el denominado Gobierno de Emergencia y Reconstrucción
Nacional expidió los Decretos Leyes N°s. 25442, 25443, 25446, 25471, 25491,
25529, 25563, 25580, mediante los cuales se cesó arbitrariamente a 134
magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Público; y respecto de. la
segunda, que debido a la existencia de una mayoría de magistrados
"provisionales", se posibilitó el traslado de aquellos magistrados que no cedían
ante las presiones del régimen instaurado, haciéndose evidente la violación de
las garantías de permanencia e inamovilidad judicial. Finalmente, en lo que se
refiere a las remuneraciones de los magistrados, se debe mencionar que pese
a la existencia de recursos económicos provenientes de créditos otorgados por
organismos internacionales, no se incrementó significativamente las
remuneraciones de los jueces a un nivel que les asegure un nivel de vida
acorde con las funciones que desempeñan. .
Seguidamente analizaremos las referidas garantías procurando, en la medida

de lo posible, consignar los antecedentes que de estas existan en los textos
constitucionales precedentes.
2. La función jurisdiccional es incompatible con cualquier otra actividad pública

o privada, con excepción de la docencia universitaria fuera del horario de
trabajo
Algunos de sus antecedentes se encuentran en la Constitución de 1826, que

en I su artículo 97 establecía que "los Tribunales y Juzgados no ejercen otras
funciones que la de aplicar leyes existentes"; en la Constitución de 1920, en
cuyo artículo 149 preveía que "los Miembros del Poder Judicial no podrán ser
nombrados por el Poder Ejecutivo para desempeñar ningún cargo político,
exceptuándose a los Magistrados de la Corte Suprema que podrán ser
nombrados Ministros de Estado"; en la Constitución de 1933, que disponía en
su artículo 226 que "los miembros del Poder Judicial no pueden desempeñar
ningún cargo que dependa de la elección del Congreso, ni de nombramiento
del Poder Ejecutivo, ni de ninguna otra autoridad o corporación administrativa.
Se exceptúa los cargos diplomáticos, los de la enseñanza universitaria, las
comisiones codificadoras o de reforma de las leyes, la delegación del Perú en
congresos conferencias internacionales o científicos, y las funciones de árbitro
o de abogado en los tribunales de arbitraje internacional en que se controvierta
algún derecho del Perú", y en la Constitución de 1979, que preveía en su
artículo 243 que "La función judicial es incompatible con toda otra actividad
pública o privada, excepto la docencia universitaria. Los magistrados están
prohibidos de participar en política, de sindicarse y de declararse en huelga".
En cuanto a la Constitución de 1993 y sin perjuicio del comentario que se haya

efectuado sobre el artículo 139 inciso 1) de la Constitución (principio de unidad
y exclusividad de la función jurisdiccional) y sobre el primer párrafo del artículo
138 (la potestad de administrar justicia se ejerce por el Poder Judicial), cabe
mencionar que el principio de exclusividad tiene dos vertientes: una vertiente
negativa, contenida en el párrafo bajo comentario, conocida también como
"exclusividad en sentido propio", según la cual, quienes se encargan de
administrar justicia no pueden desempeñar otras funciones diferentes a esta; y,
una vertiente positiva, contenida en los mencionados artículos 139 inciso 1) Y
138, primer párrafo, de la Constitución, conocida también como "reserva de
jurisdicción", según la cual solo el Poder Judicial es el encargado de ejercer la
administración de justicia. Esta reserva de jurisdicción a favor del Poder
Judicial tiene 3 excepciones; la primera, prevista en el referido inciso 1) del
mencionado artículo 139 según la cual se reconoce la existencia de una
"jurisdicción militar"; la segunda, prevista en el artículo 178 inciso 4) que
establece que el Jurado Nacional de Elecciones administra justicia en materia
electoral; y la tercera, prevista en el artículo 201, según la cual el Tribunal
Constitucional se constituye en el órgano de control de la Constitución.
Sobre el principio de exclusividad, el Tribunal Constitucional ha sostenido en la

sentencia recaída en el Expediente N° 0017 -2003-AI/TC, que aquel "(H') es
directamente tributario de la doctrina de la separación de poderes, en virtud de
la cual las diversas funciones jurídicas del Estado deben estar distribuidas en
órganos estatales disímiles y diferenciados, siendo también distintos los
funcionarios jurisdiccionales a quienes se ha confiado su ejercicio. En ese
sentido, el principio de exclusividad afecta, de un lado, al estatus jurídico de los
magistrados y, por otro, al orden funcional del órgano de la jurisdicción
ordinaria (...). De acuerdo con el primero, los jueces que forman parte del
Poder Judicial están dedicados única y exclusivamente a ejercer la juris dirtio,
esto es, a ejercer funciones de naturaleza judicial, de modo que el ejercicio de
la función que se les confía a los jueces y magistrados es incompatible con
cualquier otra actividad pública y privada, con la única excepción de la
docencia universitaria, y siempre que ella se ejerza fuera del horario de trabajo
judicial, como precisa el artículo 146 de la Norma Suprema (...). De acuerdo
con el segundo, solo el Poder Judicial ejerce la función jurisdiccional del
Estado, sin que algún otro poder público pueda avocarse el ejercicio de dicha
función. Así, es el Poder Judicial, en principio, el único de los órganos estatales
a quien se ha confiado la protección jurisdiccional de las situaciones subjetivas
y de los intereses y bienes jurídicamente relevantes, no pudiéndose establecer
ninguna jurisdicción independiente (artículo 139 inc. 1), o que otros órganos
realicen el juzgamiento de materias confiadas a él ya sea por comisión o por
delegación, o por órganos jurisdiccionales de excepción o comisiones
especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominación [incs. 1) Y 3),
arto 139 de la Constitución] (...). [U]na de las] excepciones al principio de
exclusividad y unidad, está representada por la existencia de la denominada
jurisdicción militar. Asimismo, debe advertirse que los principios de unidad y
exclusividad judicial tampoco niegan la existencia de jurisdicciones
especializadas, como las confiadas al Tribunal Constitucional o al Jurado
Nacional de Elecciones" [FFJJ 116 a 120].
Como ya se ha adelantado, la disposición que ahora analizamos constituye la

vertiente negativa del principio de exclusividad de la función jurisdiccional. Al
decretar: "La función jurisdiccional es incompatible con cualquiera otra
actividad pública o privada" está estableciendo que en el desarrollo de la
actividad jurisdiccional los jueces solo pueden realizar esta función, no
pudiendo laborar en ninguna otra actividad, ya sea para el Estado o para
particulares, es decir, que un juez, a la vez que administra justicia, no puede
desempeñar empleos o cargos retribuidos por la administración pública o por
entidades particulares. La finalidad de esta disposición se encuentra
relacionada con el principio de imparcialidad de la función jurisdiccional, toda
vez que se busca evitar que el juzgador al resolver un determinado caso se
parcialice en defensa del interés de una entidad pública o privada. Por ello, si la
función jurisdiccional se atribuye a un juez es, básicamente, para garantizar
que la aplicación del Derecho y la interpretación de la normas la realice una
autoridad que no se comprometerá con los intereses del caso concreto sino
con la defensa de la Constitución y la ley expedida conforme a esta.
Al establecer que la "docencia universitaria" constituye una excepción al

principio de exclusividad de la función jurisdiccional, la disposición que
comentamos ha previsto una permisión en el sentido de que los jueces,
además de administrar justicia, puedan ejercer la docencia universitaria. La
finalidad de esta excepción se encuentra en el fomento de la función docente
en el ámbito universitario, pues cuando el juez resuelve los casos sometidos a
su conocimiento adquiere cierto nivel de experiencia que resultaría importante
en el mejor desarrollo de la enseñanza universitaria.
Esta excepción se encuentra relacionada con el artículo 40 de la Constitución,

que establece, entre otras cosas, que ningún funcionario o servidor público
puede desempeñar más de un empleo o cargo público remunerado, con
excepción de uno más por función docente.
Al respecto, cabe destacar que si bien es permitido al juez realizar función

docente además de la función jurisdiccional, resulta incompatible con el
ejercicio de esta, el hecho de que el juez-docente pueda participar en aquellos
procesos judiciales en los que existan intereses de la universidad en la que
desempeña la docencia.
Por otra parte, al establecer que el ejercicio de la docencia universitaria se

desarrolle "fuera del horario de trabajo", la disposición que comentamos busca
evitar que el desarrollo de la docencia universitaria afecte el despacho judicial.
Finalmente, teniendo en cuenta que las disposiciones constitucionales deben

ser interpretadas armónicamente como integrantes de un único cuerpo
normativo, es pertinente mencionar que este primer párrafo del artículo 146 de
la Constitución no puede ser interpretado desconociendo lo previsto en el
artículo 2 inciso 8) de la Constitución, que establece, entre otras previsiones,
que toda persona tiene derecho a la libertad de creación intelectual, artística,
técnica y científica, así como a la propiedad sobre dichas creaciones y a su
producto. Conforme a ello, no serían incompatibles con el ejercicio de la
función jurisdiccional, todas aquellas actividades en las que el juez manifieste
su libre creación intelectual, técnica y científica, siempre y cuando esta se
desarrolle al margen de la función jurisdiccional y sin afectar los principios que
rigen la administración de justicia.
3. Los jueces solo perciben las remuneraciones que les asigna el presupuesto
y las provenientes de la enseñanza o de otras tareas expresamente previstas
por la ley
Esta disposición se encuentra directamente relacionada con la disposición

antes comentada, pues en la medida que los jueces se encuentran prohibidos
de desempeñar otras funciones que no sean aquellas relativas a la función
jurisdiccional, salvo la docencia, no podrán recibir ninguna remuneración que
no sea aquella que le asigna el Presupuesto de la República por el trabajo
judicial desempeñado, o de ser el caso, la respectiva contraprestación por la
labor de enseñanza universitaria realizada.
Al disponer que los jueces pueden recibir las remuneraciones de "otras tareas
expresamente previstas por la ley", la Norma Fundamental está estableciendo
la posibilidad de que los jueces puedan recibir otros ingresos tales como
aquellos provenientes del ejercicio de su libertad de creación intelectual,
artística, técnica y científica, pues, por poner un ejemplo, al publicar una
investigación sobre el derecho fundamental el juez natural podrá percibir los
ingresos que como derechos de autor le corresponde, conforme a las leyes
respectivas.
4. Garantías de la función jurisdiccional
4.1. El Estado garantiza a los magistrados judiciales: su independencia. Solo

están sometidos a la Constitución y la ley (artículo 146 inciso 1)
Algunos de los antecedentes de la garantía de independencia que el Estado

debe asegurar a los jueces se encuentran contenidos en las Constituciones de
1834 y 1867, en su artículo 127, y las Constituciones de 1839, 1856, 1860,
1867, 1920 Y 1933, en sus artículos 129, 130, 129, 127, 155 Y 228,
respectivamente, que establecían que ningún poder ni autoridad puede
avocarse juicios pendientes ante otro poder u otra autoridad, ni sustanciarlos, ni
hacer revivir procesos fenecidos; y finalmente, la Constitución de 1979
establecía en su artículo 242 inciso 1) un texto similar al que contiene la
Constitución de 1993, debiendo destacar, además, que esta Constitución de
1979, preveía en su artículo 233 inciso 2) como garantías de la administración
de justicia: ''La independencia en su ejercicio. Ninguna autoridad puede
avocarse causas pendientes ante el órgano jurisdiccional ni interferir en el
ejercicio de sus funciones.
Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de
cosa juzgada ni cortar procedimientos en trámite ni modificar sentencias ni
retardar su ejecución".
Teniendo en cuenta el rol fundamental que la Constitución otorga a la garantía

de la independencia judicial, esta se constituye propiamente como una
"garantía institucional". Como tal, puede ser entendida como aquella técnica
que permite proteger a determinadas instituciones a las que se considera como
componentes esenciales del ordenamiento jurídico y cuya preservación es
indispensable para asegurar la efectiva vigencia de los principios
constitucionales. Sobre la "garantía institucional" el Tribunal Constitucional ha
sostenido que esta aparece como una "(…) fijación constitucional dotada
-reconociblemente- de una eficacia reforzada (...) con una función fundamental
y propia de ordenación de la comunidad constituida (...)" [Expediente N° 0005-
2004-AI/TC FJ 11].
La garantía institucional de la independencia judicial contenida en la disposición

que ahora comentamos se circunscribe a asegurar que los jueces en el
ejercicio de la función jurisdiccional no se encuentren sometidos a ninguna
entidad ya sea pública o privada, es decir, que no se encuentren sujetos, desde
un punto de vista externo, a los intereses del Poder Ejecutivo, de cualquier
entidad del Estado o de entidades tales como partidos políticos, sindicatos,
medios de comunicación o ciudadanos en general, y desde un punto de vista
interno a la voluntad de otros órganos jurisdiccionales o de órganos
administrativos de gobierno existentes al interior de la organización
jurisdiccional.
Sin perjuicio del comentario que se haya efectuado sobre el artículo 139 inciso
2) de la Constitución, seguidamente analizaremos estos dos puntos de vista
con la sola finalidad de verificar la relación existente entre la garantía
institucional de la independencia judicial y otros derechos o garantías, pues si
bien es cierto que los jueces se encuentran protegidos contra todo tipo de
injerencias en el ejercicio de la función jurisdiccional, también lo es que los
ciudadanos tienen derecho a la libertad de expresión respecto de la actuación
de los jueces y a criticar las resoluciones que estos adopten (ámbito que se
relaciona con el punto de vista externo), y además, que dentro de la
organización jurisdiccional existen mecanismos como aquel del precedente
judicial, según el cual un mismo órgano judicial está obligado a seguir los
precedentes establecidos por él mismo o a seguir la interpretación de derechos
que puedan hacer las máximas instancias jurisdiccionales (ámbito que se
relaciona con el punto de vista interno).
En cuanto al primer ámbito, es pertinente precisar que en los sistemas
democráticos actuales no es admisible que los jueces se encuentren
desvinculados de la variada realidad social en la cual desarrollan su actividad,
ni pretender que sus decisiones sean exceptuadas de la crítica. La garantía
institucional de la independencia judicial frente al Poder Ejecutivo implica que
este clásico detentador de poder no deba ejercer ningún tipo de influencias en
las decisiones que deben adoptar los jueces, ya sea creando órganos
administrativos que pretendan suplantar a los órganos de gobierno de la
organización jurisdiccional o modificando discrecionalmente el presupuesto que
esta formule, o ejerciendo presión sobre los jueces para obtener un
determinado interés, por más loable que fuese este, entre otros ejemplos.
La garantía institucional de la independencia judicial frente a los medios de

comunicación o ciudadanos en general se encuentra relacionada con la "crítica
social", con el control de que la función jurisdiccional se encuentre amparada
por la Constitución y por la ley expedida conforme a esta, y además, con que
esta función proteja efectivamente los derechos fundamentales. Respecto de la
aludida "critica social", se ha sostenido que: "Es por esta vía, mucho mejor que
a través de las sanciones jurídicas o políticas, como se ejerce el control popular
sobre la justicia, se rompe la separación de la función judicial, se emancipan
los jueces de los vínculos políticos, burocráticos y corporativos, se des
legitiman los malos magistrados y la mala jurisprudencia y se elabora y se da
continuamente nuevo fundamento a la deontología judicial" [FERRAJOLI, Luigi.
Derecho y razón. Trotta, Valladolid, 1995, p. 602].
Pese a reconocerse la importancia de la critica social realizada sobre las

decisiones de los jueces, como parte de un legítimo ejercicio de los derechos
fundamentales a la libertad de información, opinión, expresión y difusión del
pensamiento contenidos en el artículo 2 inciso 4) de la Constitución, y del
derecho de formular análisis y críticas de las resoluciones judiciales, contenido
en el artículo 139 inciso 20) de la Norma Fundamental, no se puede justificar
que este ejercicio incida arbitrariamente en la actuación de los jueces en los
respectivos procesos judiciales, toda vez que en tales procesos también
pueden encontrarse comprometidos los derechos fundamentales de las partes,
o derechos tales como aquellos a obtener una respuesta ajustada a Derecho o
a que la misma sea expedida por un juez independiente e imparcial (tal como lo
reconoce además el artículo 8 apartado 1 de la Convención Americana sobre
Derechos Humanos), sin descontar que también se puede afectar el derecho
fundamental al honor en el caso del juez.
Por ello, será el caso concreto el ámbito en el que deberá buscarse el equilibrio
necesario entre los derechos en juego, pues no se podrá lograr una
delimitación a priori en virtud de que en abstracto no existe una relación
jerárquica entre derechos fundamentales. En consecuencia, será la doctrina
jurisprudencial la encargada de establecer progresivamente, en el caso
concreto, el contenido específico y los límites de los derechos fundamentales
del mencionado artículo 2 inciso 4) de la Constitución, así como su correcta
posición de derecho fundamental. En tal cometido, será el principio de
proporcionalidad reconocido en el párrafo final del artículo 200 de la
Constitución el mecanismo que servirá para distinguir entre aquella crítica que
coadyuve a la conformación de una opinión pública libre, de aquella crítica
ofensiva y ultrajante que tienda a buscar un interés ilegítimo, ya sea que esta
crítica se ejercite antes o después de concluir un proceso judicial.
En cuanto al segundo ámbito (aquel relacionado con el punto de vista interno

de la garantía it1stitucional de la independencia judicial), cabe precisar que en
el ejercicio de la función jurisdiccional los jueces son independientes respecto a
todos los órganos jurisdiccionales o de gobierno de la organización
jurisdiccional. Desde este punto de vista se prohíbe a los órganos
jurisdiccionales superiores corregir la aplicación o interpretación de las normas
jurídicas realizada por los jueces de otras instancias o dictarles cualquier tipo
de instrucciones que pretendan influir en su decisión, salvo, cuando medie un
recurso impugnatorio interpuesto por las partes del proceso judicial.
Si bien al momento de resolver un caso no existe subordinación o dependencia

entre los órganos jurisdiccionales de las diferentes instancias, no puede
desconocerse el rol que desempeñan en la correcta interpretación de las
disposiciones que componen el ordenamiento jurídico, las decisiones de la
Corte Suprema de Justicia de la República (que de acuerdo al artículo 141 de
la Constitución, falla en casación o en última instancia), como del Tribunal
Constitucional (que de acuerdo al artículo 201 se constituye en el órgano de
control de la Constitución, y que de acuerdo al artículo 204, puede, dejar sin
efecto aquellas leyes que declare inconstitucionales). Al respecto, entendiendo
que determinados pronunciamientos de los órganos jurisdiccionales
-básicamente superiores- van a constituir precedentes vinculantes, ya sea
cuando autovinculen al mismo órgano (precedente horizontal) como cuando
vinculen a los órganos jurisdiccionales inferiores (precedente vertica~, cabe
preguntarse: ¿la doctrina del precedente vinculan te vulnera la garantía
institucional de la independencia judicial en su ámbito interno?
La respuesta a esta interrogante es negativa, toda vez que, en general, la

doctrina del precedente vinculante (que tiene su fundamento en el principio de
igualdad en la aplicación de la ley que se desprende del artículo 2 inciso 2 de la
Constitución) al imponerle al juez la obligación de seguir los precedentes
establecidos en casos iguales resueltos con anterioridad, tiene por finalidad
proporcionar previsibilidad, certeza e igualdad en la aplicación del Derecho. Por
ello, la existencia de una regla que constituya precedente vinculante en casos
sustancialmente iguales constituye un límite a la garantía institucional de la
independencia judicial, pues la capacidad autodeterminativa que tiene el juez
para resolver un caso conforme a la Constitución y a la ley expedida conforme
a esta, se verá limitada por la obligación de resolver conforme al precedente
judicial vinculante existente. De lo contrario, casos sustancialmente iguales
podrían ser resueltos -por jueces independientes- de tantas formas que
terminaría ocasionando desconcierto e incertidumbre entre los propios jueces y
sobretodo entre los ciudadanos que ven comprometidos sus derechos
fundamentales en el proceso judicial, hecho que no puede ser tolerado en un
Estado constitucional de derecho.
Asimismo, es pertinente mencionar que es posible que los jueces puedan
apartarse de la jurisprudencia vinculante siempre y cuando existan razones
sustantivas que justifiquen tal separación. En este punto se muestra la decisiva
importancia que tiene la argumentación jurídica en el ámbito jurisdiccional,
pues solo aquella decisión judicial que se encuentre debidamente justificada
gozará de la legitimidad necesaria para renovar el precedente vinculante
instaurado.
De otro lado, respecto del extremo en el que la disposición comentada se

refiere a que los jueces "Solo están sometidos a la Constitución y la ley", cabe
precisar que esta disposición refuerza la sujeción de los jueces a la
Constitución, como norma suprema del ordenamiento jurídico, por lo que estos
se encuentran obligados a interpretar y aplicar las leyes y reglamentos según
las disposiciones constitucionales, y además, de acuerdo a lo antes sostenido
sobre el precedente judicial, a seguir la interpretación que de las disposiciones
constitucionales realice el Tribunal Constitucional, y de ser el caso, de aquellas
interpretaciones que pudiera realizar el Poder Judicial en uso del control difuso
de constitucionalidad.
Precisamente, teniendo en cuenta el segundo párrafo del artículo 138 de la

Constitución, que establece que de existir incompatibilidad entre una norma
constitucional y una norma legal, los jueces deben preferir la primera, la
denominada sujeción de /os jueces a la ley debe ser entendida como el
sometimiento a una ley expedida conforme a la Constitución y no a aquella en
la que el legislador se extralimite en sus funciones. En otros términos, toda ley
que vulnere los derechos fundamentales o principios de la Constitución,
aunque manifieste su contenido de un modo "claro y expreso", debe ser
inaplicada en el caso concreto, sin que ello amerite algún tipo de
responsabilidad por tal hecho, siendo que, por el contrario, sí podría incurrir en
responsabilidad aquel juez que omita inaplicar una ley que contravenga la
Constitución, cuando del propio caso se desprenda que la ley a inaplicarse
tenga una relación directa, principal e indisoluble con la resolución del caso, es
decir, que ella sea relevante en la resolución de la controversia.
Respecto a la independencia de los jueces en el ejercicio de la función

jurisdiccional y la vinculación del juez a las leyes constitucionales, el Tribunal
Constitucional ha sostenido en la sentencia recaída en el Expediente N° 0015-
2001-AI/TC, que "(...) observa con mucha preocupación que, cuando en
ejercicio pleno e irrestricto de la función jurisdiccional, los jueces han efectuado
el control judicial de constitucionalidad de las leyes y, en consecuencia, no
aplicaron por inconstitucionales diversas disposiciones legislativas (...) el
Estado ha iniciado acciones penales contra dichos magistrados, por la
supuesta comisión del delito de prevaricato. (…) Sobre el particular, el Tribunal
Constitucional recuerda que cuando el artículo 418 del Código Penal sanciona
el acto de dictar una resolución o expedir un dictamen "contrarios al texto
expreso y claro de la ley", evidentemente hace alusión a una ley
constitucionalmente válida. Y es que los jueces y fiscales están obligados a
aplicar la ley conforme a su texto claro y expreso, siempre que se encuentre
conforme con la Constitución (y en esto los asiste toda sentencia del Tribunal
Constitucional), y a no aplicada en el supuesto contrario" [FJ 71].
En general, respecto a la disposición comentada, el Tribunal Constitucional ha
sostenido en la sentencia recaída en el Expediente N° 0023-2003-AI/TC, que
"(…) la independencia judicial debe ser entendida como aquella capacidad
autodeterminativa para proceder a la declaración del derecho, juzgando y
haciendo ejecutar lo juzgado, dentro de los marcos que fijan la Constitución y la
Ley. En puridad, se trata de una condición de albedrío funcional (...) El principio
de independencia judicial exige que el legislador adopte las medidas
necesarias y oportunas a fin de que el órgano y sus miembros administren
justicia con estricta sujeción al Derecho y a la Constitución, sin que sea posible
la injerencia de extraños [otros poderes públicos o sociales, e incluso órganos
del mismo ente judicial] a la hora de delimitar e interpretar el sector del
ordenamiento jurídico que ha de aplicarse en cada caso (...)". [FFJJ 28 Y 29].
Finalmente, es pertinente precisar que dentro de las funciones otorgadas al

:Ministerio Público por el artículo 159 inciso 2) de la Constitución, este órgano
debe ''velar por la independencia de los órganos jurisdiccionales y por la recta
administración de justicia", por lo que frente a vulneración de la garantía
institucional de la independencia judicial, los jueces pueden dirigirse al
:Ministerio Público, sin perjuicio de los derechos que les faculte la ley
respectiva.
4.2. El Estado garantiza a los magistrados judiciales: la inamovilidad en sus

cargos. No pueden ser trasladados sin su consentimiento (artículo 146 inciso 2)
Como algunos de los antecedentes de la garantía de inamovilidad de los jueces

podemos mencionar la Constitución de 1820, que disponía en su artículo 97
que "los jueces son inamovibles, y de por vida, si su conducta no da motivo
para lo contrario conforme a ley", y la Constitución de 1979, que establecía en
el inciso 2) de su artículo 242 -que en la Constitución vigente se convirtió en los
incisos 2) Y 3) del artículo 146- que "el Estado garantiza a los magistrados
judiciales: (...) 2. Su permanencia en el servicio hasta los setenta años y la
inamovilidad en sus cargos, mientras observan conducta e idoneidad propias
de su función. Los magistrados no pueden ser ascendidos ni trasladados sin su
consentimiento (...)".
En su mayoría, nuestros textos constitucionales han consagrado la garantía de

inamovilidad, salvo la pasajera Constitución de 1856 (que duró tan solo 4 años)
que estableció en su artículo 125 que "son amovibles los miembros del Poder
Judicial, y la ley fijará la duración de sus empleos". Sobre el establecimiento de
la mencionada amovilidad o separabilidad se sostuvo lo siguiente: "Litigantes
perdidos convirtieron la tribuna parlamentaria en pregón de improperios contra
los provectos magistrados de la Corte Suprema, poniéndolos en parangón con
los salteadores de caminos; y por el prurito de reformarlo todo, la innovación
pasó: en adelante, los jueces iban a quedar a merced de las venganzas
políticas y personales; el Gobierno que se creyera desairado, el litigante
malicioso que atribuiría a injusticia y venalidad del juez la pérdida de su pleito,
harían estallar sobre él todo el furor de su cólera y despecho; y no le quedaría
más refugio, para conservar su puesto, que, adular a los unos, complacer a los
otros y contemporizar con todos (...)". [SILVA SANTISTEBAN,José. Curso de
Derecho Constitucional. Librería de A. Bouret, Paris, 1874, pp. 361-362].
La garantía institucional de la inamovilidad judicial establecida en la disposición

bajo comentario constituye un elemento indispensable para asegurar la
independencia de los jueces. Posee un contenido mínimo expreso, que se
encuentra constituido por la prohibición de que el juez sea removido
arbitrariamente del cargo que desempeña o que sea trasladado del mismo sin
su consentimiento.
Sobre el particular, el Tribunal Constitucional ha sostenido en la sentencia

recaída en el Expediente N° 0023-2003-AIjTC que la garantía institucional de la
inamovilidad de los jueces "(...) previst[a] en el inciso 2 del artículo 146 de la
Constitución (...) no solo determina el estatus jurídico de los jueces, sino que
debe entenderse, a su vez, como una garantía de justicia para el administrado,
indispensable para reforzar la independencia judicial en un Estado
Democrático. Es por ello que importa tomar en cuenta dos aspectos: a)
Prohibición de separación de la carrera judicial, salvo proceso sancionatorio y/o
sometimiento a la ratificación judicial [y] b) Prohibición de traslados forzosos de
un puesto judicial a otro. Con ello, se busca la estabilidad del juez en el cargo y
que la carrera judicial esté exenta de cualquier influencia política, conservando
la debida especialidad y conocimiento que amerita el cargo, finalidad que no
podría verificarse con las separaciones o traslados no justificados ni
establecidos en norma alguna, y mucho más cuando provengan de un órgano
distinto, como el Poder Ejecutivo. Por ello no cabe aceptar la existencia de
garantías "temporales" de inamovilidad, pues para preservar la real vigencia de
la independencia judicial, a la cual se vincula, es necesario que se trate de una
garantía permanente.
Además, debe considerarse que ejercer un puesto de manera interina acarrea
la inseguridad jurídica y la inestabilidad profesional, afectando el correcto
desempeño de las labores encomendadas (...)".
4.3. El Estado garantiza a los magistrados judiciales: su permanencia en el

servicio, mientras observen conducta e idoneidad propias de su función
(artículo 146 inciso 3)
Dentro de sus antecedentes destacan la Constitución de 1826 que en su

artículo 98 establecía que "Durarán los Magistrados y Jueces tanto cuanto
duren sus buenos servicios". La de 1828, en su artículo 104 que "Los jueces
son perpetuos, y no pueden ser destituidos sino por juicio y sentencia legal". La
de 1834, en su artículo 108 que "la duración de los Jueces es en razón de su
buen comportamiento, y no podrán ser destituidos sino por juicio y sentencia
legal". Y la Constitución de 1979 que en el inciso 2) del artículo 242 establecía
que "el Estado garantiza a los magistrados judiciales: (.,.) 2. Su permanencia
en el servicio hasta los setenta años (...) mientras observan conducta e
idoneidad propias de su función (...)".
La garantía institucional de la permanencia en el servicio de los jueces tiene

una relación directa con aquella de la inamovilidad judicial, exigiendo que los
jueces puedan mantenerse en su cargo en modo continuado, permitiéndole a
estos la estabilidad y seguridad necesarias para el adecuado ejercicio de la
función jurisdiccional.
Sobre la disposición bajo comentario, el Tribunal Constitucional ha sostenido en

la sentencia recaída en el Expediente N.o 2209-2002-AAjTC, que "(...), no hay
duda de que dicho precepto constitucional reconoce un derecho a todos
aquellos que tienen la condición de jueces y miembros del Ministerio Público.
Se trata del derecho a permanecer en el servicio Judicial), mientras observen
conducta e idoneidad propia de la función. Sin embargo, este derecho tiene dos
limites constitucionales muy precisos: Uno de carácter interno, que se traduce
en el derecho a permanecer en el servicio, entre tanto se observe conducta e
idoneidad propias o acorde con la investidura de la función que se ejerce; y otro
de carácter temporal, este derecho a permanecer en el servicio no es
intemporal o hasta que se cumpla una determinada edad, sino está
determinado en el tiempo. Esto es, por 7 años, luego de los cuales, la
permanencia en el servicio de los jueces o miembros del Ministerio Público se
encuentra sujeta a una condición: que sea ratificado por el Consejo Nacional de
la Magistratura.
(...) Lo que quiere decir que la garantía de la permanencia en el servicio judicial

se extiende por espacio de 7 años, dentro del cual el juez o miembro del
Ministerio Público no puede ser removido, a no ser que no haya observado
conducta e idoneidad propia de la función o haya cumplido los 70 años, al que
antes se ha hecho referencia. Una vez transcurridos los 7 años, el derecho de
permanecer en el cargo se relativiza, pues, a lo sumo, el magistrado o miembro
del Ministerio Público solo tiene una expectativa de poder continuar en el
ejercicio del cargo, si es que logra sortear el proceso de ratificación (...)". [FFJJ
10 Y 11].
4.4. El Estado garantiza a los magistrados judiciales: una remuneración que les
asegure un nivel de vida digno de su misión
y jerarquía (artículo 146 inciso 4)
Respecto de sus antecedentes cabe mencionar que la Constitución de 1979,

contenía en su artículo 242 inciso 3 un texto similar a aquel contenido en la
Entendiendo que la remuneración es la contraprestación por el trabajo

efectivamente realizado, esta disposición tiene por finalidad que la contras
prestación que el juez reciba por la función jurisdiccional desarrollada sea una
de tal nivel que le asegure una vida digna, de manera que se evite que el juez,
al encontrarse prohibido de ejercer otra labor que no sea la jurisdiccional-salvo
la docencia-, pueda ceder ante presiones de las partes de un proceso judicial,
más aún que como lo ha precisado el Tribunal Constitucional en la sentencia
recaída en el Expediente N° 0023-2003-AI/ TC, "(...) la función jurisdiccional
merece una especial atención, toda vez que constituye la garantía última para
la protección de la libertad de las personas frente a una actuación arbitraria del
Poder Ejecutivo o el Poder Legislativo" [FJ 7].
DOCTRINA
FERRAJONI, Luigi. Derecho y razón. Trotta. Valladolid, 1995; SIL V A

SANTISTEBAN, José. Curso de Derecho Constitucional. Librería de A. Bouret
Paris, 1874.
Requisitos para ser magistrado de la Corte Suprema
Artículo 147
Para ser Magistrado de la Corte Suprema se requiere:

l. Ser peruano de nacimiento;
2. Ser ciudadano en ejercicio;
3. Ser mayor de cuarenta y cinco años;
4. Haber sido magistrado de la Corte Superior o Fiscal Superior durante diez
años, o haber ejercido la abogacía o la cátedra universitaria en materia jurídica
durante quince años.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 30, 52, 138, 143, 146, 151, 154 inc. 1);
C.C.: arto 2030;
L.O.P.].: art. 177,178, 180,181;
L.O.M.P.: arto 39
Hugo Sivina Hurtado
1. Introducción
De la simple lectura del artículo 147 de la Constitución peruana vigente se

advierte que en cuatro incisos establece los requisitos para ser magistrado de
la Corte Suprema. De este modo continúa una tendencia iniciada por nuestro
constitucionalismo desde 1823, como se verá en su momento.
Para una mejor comprensión del tema, consideramos pertinente en primer

lugar recurrir al Derecho Constitucional comparado, con la finalidad de
establecer si en otras constituciones ha sido preocupación del constituyente
incluir los requisitos para acceder al más alto cargo de un Poder del Estado; en
segundo lugar, para una comprensión histórica del tema, resulta conveniente
abordar los antecedentes en nuestro constitucionalismo. Posteriormente, se
efectuará un análisis exegético del artículo en comentario, sin dejar de lado por
supuesto, la interpretación sistemática de la Constitución, apoyados a la vez en
la normativa infraconstitucional.
Finalmente se consigan las propuestas que se plantean para una reforma

constitucional, tarea que en su oportunidad abordé en mi condición de
Presidente del Poder Judicial y Presidente de la Comisión Especial para la
Reforma Integral de la Administración de Justicia (CERIAJUS), y las
conclusiones.
2. Requisitos para ser magistrado de la Corte Suprema en el Derecho

Constitucional comparado
Es muy útil recurrir al Derecho Constitucional comparado, pues nos permite

establecer si para el Poder Constituyente de otros países, un tema adquiere tal
relevancia que merece ser consagrado en un Texto Constitucional. Sabemos
que en el constitucionalismo actual generalmente las constituciones son
rígidas, lo que implica una garantía que determinados aspectos que rigen la
vida de un país se encuentren incorporados en la constitución, de este modo,
se evitan los cambios continuos a través de leyes, que en algunos casos
siendo ordinarias, se aprueban con votaciones minoritarias.
Una mirada a las constituciones de otros países, en especial de nuestro

ámbito, nos pone en evidencia que ha sido preocupación del constituyente
incluir en el capítulo respectivo al Poder Judicial los requisitos para ser
magistrado de la Corte Suprema. Esta preocupación tiene una explicación en
los países de nuestro continente, donde rige un presidencialismo fuerte, porque
el Poder Judicial en muchas oportunidades se ha encontrado sometido al
Poder Ejecutivo. Por ello no debe llamamos la atención que una tendencia
actual del constitucionalismo iberoamericano sea el de I establecer nuevos
mecanismos para la selección y nombramiento de magistrados. Es el caso de
los denominados Consejos de la Judicatura -llámese Consejo de la
Magistratura- en Argentina909, Consejo Nacional de la Magistratura en Perú,
entre otros.
La tendencia común es la de incorporar los requisitos para ser magistrados

supremos en las diversas constituciones. Entre ellas figuran las Constituciones
de Argentina, Bolivia, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala,
Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, República Dominicana,
Uruguay y Venezuela910.
Analizados los dispositivos pertinentes de las citadas constituciones, aparece

que los requisitos comunes son los siguientes:
2.1. Edad
En el caso de Argentina se requiere una edad de 30 años, y en el de Venezuela

más de 30 años de edad. Paraguay, Panamá, México y Bolivia exigen la edad
de 35 años, mientras que Costa Rica y República Dominicana requieren ser
mayor de 35 años. El Salvador y Uruguay requieren de 40 años, resultando que
Perú y Ecuador son los países que mayor número de años exige: 45 años.
2.2. Nacionalidad
Se advierte que la mayoría de las constituciones requiere la nacionalidad de

origen; sin embargo, la Constitución de Costa Rica permite el requisito de
naturalización, salvo el caso del Presidente de la Corte Suprema de Justicia,
quien deberá ser costarricense por nacimiento; y Uruguay, que requiere de la
909
Germán Bidart Campos, efectuando una interpretación sistemática de la Constitución de
Argentina, concluye que el Consejo de la Magistratura no es un órgano "extrapoderes" que esté
fuera del Poder Judicial, sino que "orgánicamente" lo integra. Agregando, que no obstante, la
"función" de administrar justicia en causas de competencia del Poder Judicial sigue
privativamente reservada a la Corte y los tribunales inferiores según surge del artículo 108. Ver:
BIDART CAMPOS, Germán.
910
Manual de la Constitución reformada. Tomo lB, Ediar, Buenos Aires, p. 371.
Ver artículos 111,117,232,159,128,176, 207,307, 95,161,201,258,65,235 Y 212,
respectivamente.
ciudadanía natural en ejercicio, o legal con 10 años de ejercicio y 25 años de
residencia en el país.
2.3. Profesión y tiempo de ejercicio
Todas las constituciones establecen como requisito el ser abogado, pero

difieren en el número de años de ejercicio. Así, Argentina requiere un ejercicio
de 8 años, siendo el número más común 10 años, como es el caso de Bolivia,
Colombia, Costa Rica, El Salvador, Honduras, México, Panamá, Nicaragua,
Paraguay y Uruguay. República Dominicana lo fija en 12 años y Ecuador en 15
años, al igual que nuestro país.
En algunos casos se opta por los años de ejercicio en la profesión de abogado

o de magistrado, es el caso de Colombia, que requiere haber desempeñado
durante 10 años cargos en la rama judicial o en el Ministerio Público, Costa
Rica que es un caso singular, pues establece la fórmula de 10 años de ejercicio
de abogado o 5 años si se tratare de funcionario judicial. En igual sentido El
Salvador, que exige haber desempeñado una magistratura de segunda
instancia durante 6 años o una judicatura de primera instancia durante 9 años,
mientras que Ecuador opta entre 15 años de abogado, o de magistrado, o de
cátedra universitaria.
2.4. Otros requisitos adicionales
Además de los requisitos comunes, algunas constituciones establecen

determinados requisitos que es interesante mencionar. Tal es el caso de Costa
Rica, Honduras y El Salvador, que establecen el requisito de "pertenecer al
estado seglar"; Ecuador que exige el requisito de "tener título de doctor en
jurisprudencia", al igual que Paraguay que exige "poseer título universitario de
Doctor en Derecho". Por su parte, Bolivia exige "haber cumplido los deberes
militares"; y finalmente Bolivia, Colombia, México, que en distintos términos
requieren que los aspirantes a magistrado de la Corte Suprema no hayan sido
condenados a pena privativa de libertad corporal, excluyendo los delitos
políticos o culposos.
3. Antecedentes en nuestro constitucionalismo
Desde la primera Constitución (1823), el constituyente optó por consagrar los

requisitos para acceder al más alto cargo en el Poder Judicial. Así, revisados
los textos constitucionales de 1823, 1826 Y 1828, establecieron los requisitos
relativos a la edad, el de ser ciudadano en ejercicio, y el del ejercicio del cargo
en el grado inmediatamente inferior o el ejercicio de la abogacía; sin embargo,
cuando entra en vigencia la
Constitución de 1933 ya no se regulan los requisitos para ser magistrado de la

Corte Suprema, hasta 1979 en que nuevamente son establecidos.
En efecto, la Constitución de 1979 en el artículo 244 regula lo relativo a los

requisitos para acceder a la más alta jerarquía de la Magistratura judicial,
tendencia que continúa en la Constitución vigente, pero con dos diferencias: La
edad se disminuye de 50 a 45 años; y se reducen de 20 a 15 años el requisito
de haber ejercido la abogacía o la cátedra universitaria en materia jurídica.
4. Análisis exegético del artículo 147 de la Constitución
Como ya se dijo, siguiendo una tendencia de nuestro constitucionalismo, el

artículo 147 de la vigente Constitución consagra los requisitos para ser
magistrado de la Corte Suprema, los que tienen que ver con la nacionalidad de
origen911; la ciudadanía en ejercicio912, la edad de 45 años, y el ejercicio de la
función como magistrado de la Corte Superior o Fiscal Superior durante diez
años, o el ejercicio de la abogacía o de la cátedra universitaria en materia
jurídica durante quince años.
La regulación de estos requisitos debe ser entendida en su real dimensión,

pues resulta que a otros altos funcionarios de la Nación se les exige el
cumplimiento de estos requisitos. Así el artículo 158 de la Norma Fundamental
establece que el nombramiento de los miembros del Ministerio Público está
sujeto a. requisitos y procedimientos idénticos a los de los miembros del Poder
Judicial en su respectiva categoría;
y el artículo 201 establece que para ser miembro del Tribunal Constitucional se
exigen los mismos requisitos que para ser vocal de la Corte Suprema 913.
Además, esta disposición constitucional debe ser concordada con lo dispuesto

por el artículo 151 de la Norma Fundamental, y que atañe en especial a los
jueces de carrera, pues el último párrafo de este dispositivo establece: "Es
requisito indispensable para el ascenso la aprobación de los estudios
especiales que requiere dicha Academia".
5. Conclusiones
a) Consideramos que debe incluirse el requisito: "Tener conducta intachable",

requisito que está relacionado con el tema de la ética judicial, y que estando a
la luz de los graves casos de corrupción al interior del Poder Judicial, en el cual
se han visto implicados magistrados del más alto nivel, resulta ser de
obligatoria observancia.
911
Solo podrá ser vocal supremo e! ciudadano nacido en Perú. Conforme al artículo 52, primer
párrafo: "Son peruanos por nacimiento los nacidos en e! territorio de la República. También lo
son los nacidos en el exterior de padre o madre peruanos, inscritos en e! registro
correspondiente durante su minoría de edad". En tal sentido, una interpretación literal de la
norma excluye los otros dos supuestos; luego no podrán ser magistrados supremos los
ciudadanos extranjeros que puedan adquirir la nacionalidad por naturalización o por opción.
912
Una interpretación sistemática de la Constitución nos remite a los artículos 30,31 Y 32, por lo
que se requiere que e! candidato a vocal supremo se encuentre inscrito en e! Registro
correspondiente; y estar en capacidad de ejercicio. Por tanto, no podrá ser candidato aquel
cuyo ejercicio de la ciudadanía se encuentre suspendido, por una de las tres causales que
establece e! artículo 33 de la Norma Fundamental: por resolución judicial de interdicción, por
sentencia con pena privativa de la libertad y por sentencia con inhabilitación de los derechos
políticos.
913
En igual sentido e! artículo 156 referido a los requisitos para ser miembro de! Consejo
Nacional de la Magistratura, los que no se exigen como es lógico a los dos miembros elegidos
entre los demás colegios profesionales del país.
b) En respeto al principio de igualdad y de no discriminación, no debe exigirse a
los magistrados de carrera el curso de ascenso en la Academia de la
Magistratura, pues resulta irrazonable que postulantes ajenos al Poder Judicial
accedan al más alto cargo sin llevar un curso y por el contrario al juez de
carrera se le exija.
En este sentido estamos de acuerdo con la propuesta efectuada por la
Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional del Perú 914. La
labor de la Academia estará orientada a reforzar la formación de quienes ya
han sido seleccionados como magistrados y a su perfeccionamiento constante,
considerando que no debe invertirse en la formación de discentes, que quizás
nunca accedan a la carrera judicial.
c) Debe respetarse el ejercicio provisional de la magistratura en el grado

inferior, a efecto de acceder al cargo, pues no compartimos la idea de que se
requiera el ejercicio de diez años de titular. La experiencia del vocal superior
que provisionalmente ocupa el cargo de vocal supremo debe ser considerada,
como en efecto ocurre actualmente con el artículo 147 de la vigente
Constitución.
d) Finalmente consideramos que debe implementarse cuanto antes una ley de

la carrera judicial, con un adecuado sistema de selección -en el que se debe
ponerse especial cuidado en regular los requisitos, incapacidades,
prohibiciones e incompatibilidades-; capacitación permanente; estricto
cumplimiento al cuadro de antigüedad y de méritos; y con un sistema que
garantice de manera efectiva los derechos de los magistrados.
DOCTRINA
BillART CAMPOS, Germán. Manual de la Constitución reformada. Tomo III,

Edíar, Buenos Aires; MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de Estudio de las
Bases de la Reforma Constitucional del Perú. Lima, 2001.
914
MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional
del Pero. Lima, 2001, p. 68.
Proceso contencioso administrativo
Artículo 148
Las resoluciones administrativas que causan estado son susceptibles de

impugnación mediante la acción contencioso-administrativa.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 138, 139 incs. 1), 3) y 6), 143;

C.P.C.: arts. 540 al 545;
L.O.P.J.: arts. 23, 42 inc. e);
L.O.M.P.: arto 86;
Ley 25593: arto 66;
Ley 26636: arto 4 inc. 1) e;
Ley 26850: arto 54;
Ley 26979: arto 16.2;
Ley 27584;
D.Leg. 708: arto 43 ine. g);
D.Leg. 803: arts. 16-A, 18;
D.L. 25735: 1 a nc.;
C.A.D.H.: arto 25;
D.UD.H.: arto 8;
Jorge Danós Ordóñez
El precepto constitucional objeto de este comentario consagra el proceso

contencioso administrativo como un mecanismo para el control judicial de la
legalidad de la actividad de la administración pública, mediante el cual los
ciudadanos pueden acudir ante el Poder Judicial cuestionando las decisiones
administrativas que los afecten.
El citado precepto tiene como antecedente inmediato el artículo 240 de la

Constitución de 1979, que fue la primera que en nuestro país otorgo
específicamente rango constitucional al proceso contencioso administrativo
como instrumento procesal puesto a disposición de los ciudadanos para
solicitar al Poder Judicial el control de la actividad administrativa contraria al
ordenamiento jurídico.
La redacción sucinta del precepto constitucional objeto de este comentario

muchas veces ha generado que no se tome conciencia de la importancia que
para nuestro sistema jurídico representa la existencia del proceso contencioso
administrativo como una garantía esencial del Estado de Derecho, porque
constituye un mecanismo creado para controlar que la administración pública
actúe subordinada al marco jurídico que regula su actividad (la Constitución, las
leyes y los reglamentos), permitiendo a los ciudadanos acudir a otro Poder del
Estado (el Judicial) demandando que evalúe si las actuaciones de la
administración son contrarias o no a derecho.
De lo expuesto se puede apreciar que la consagración a nivel constitucional del

proceso contencioso administrativo cumple los siguientes objetivos: (i)
Garantiza el equilibrio entre los poderes del Estado, porque permite que lo
decidido por las entidades y órganos que conforman la administración pública,
o que ejercen funciones administrativas, en cualquiera de sus tres niveles de
Gobierno, es decir nacional, regional y local, pueda ser revisado a pedido de
los interesados por otro poder distinto y autónomo como lo es el Poder Judicial;
(ii) Refuerza el principio de legalidad que fundamenta a la administración
pública, porque conforme a la arquitectura constitucional, toda acción
administrativa debe sujetarse al ordenamiento jurídico preestablecido, razón
por la que se confiere al Poder Judicial la potestad de verificar en sede
jurisdiccional la legalidad de las actuaciones administrativas impugnadas; (iii)
Consagra el derecho sujetivo de los particulares para poder cuestionar ante el
Poder Judicial todas las decisiones administrativas que les afecten,
demandando la satisfacción jurídica de sus pretensiones contra la
administración pública, lo que constituye un verdadero derecho a la tutela
judicial efectiva frente a la administración, que también está amparado por los
tratados internacionales que sobre derechos humanos ha refrendado nuestro
país; (iv) Correlativamente establece una tácita reserva constitucional para que
el control jurisdiccional de la legalidad de la actividad administrativa se realice
exclusivamente a través del proceso contencioso administrativo, como el
proceso ordinario destinado especialmente al control jurisdiccional de la
legalidad de la actuación administrativa y no mediante otros procesos (de orden
civil, etc.), a excepción de los procesos constitucionales destinados a la tutela
de los derechos fundamentales que sirven también subsidiariamente para el
control de las acciones administrativas (amparo, hábeas data, proceso de
cumplimiento, etc.915; (v) Al consagrarse el proceso contencioso administrativo
se impide que el legislador pueda aprobar normas que excluyan determinadas
actuaciones administrativas del ámbito del citado proceso declarándolas
exentas o inmunes a un eventual control jurisdiccional (se proclama la
universalidad del control); que se restrinja irrazonablemente el acceso de los
particulares ante la justicia para iniciar el citado proceso; que se reduzcan las
potestades de la magistratura en orden a ejercer sin restricciones el control
jurídico de la administración o, finalmente; que se desnaturalice el cauce
establecido legalmente impidiendo a los particulares acceder a la tutela
jurisdiccional respecto de la administración pública.
En este punto conviene enfatizar que el proceso contencioso administrativo, no

obstante estar expresamente consagrado en la Constitución, no participa de la
naturaleza de los procesos constitucionales establecidos en el artículo 200 del
texto constitucional, por las siguientes razones: (i) Su objeto directo no es el
control de la constitucionalidad de las normas jurídicas, ni tampoco la sola
protección de los derechos constitucionales, porque mediante el proceso
915
Artículo 3 de la Ley del Proceso Contencioso Administrativo N° 27584.- Exclusividad del
proceso contencioso administrativo.- Las actuaciones de la administración pública solo pueden
ser impugnadas en el proceso contencioso administrativo, salvo los casos en que se puedan
recurrir a los procesos constitucionales
contencioso administrativo los particulares afectados pueden cuestionar todo
tipo de actuaciones administrativas por cualquier motivo de contrariedad al
derecho, enjuiciando tanto la inconstitucionalidad como la ilegalidad de las
actuaciones administrativas impugnadas, y asimismo demandar el
reconocimiento de derechos incluso de origen legal y no solo constitucional; (ii)
A diferencia de los procesos constitucionales para la tutela de los derechos
fundamentales que son remedios extraordinarios para la protección inmediata o
de urgencia de los citados derechos amenazados o vulnerados, sometidos a
plazos de tramitación muy breves y carentes de etapa probatoria, el proceso
contencioso administrativo es un proceso ordinario, específico y preferente
para el control jurídico de las decisiones administrativas, en cuyo trámite las
partes pueden actuar con amplitud los medios probatorios; (iii) Mientras que en
los procesos constitucionales cabe la posibilidad que los demandantes puedan
acudir en último grado ante el Tribunal Constitucional en caso el Poder Judicial
no estime sus demandas, el proceso contencioso administrativo se tramita
exclusivamente ante las instancias del Poder Judicial;
(iv) Finalmente, conforme al penúltimo párrafo del artículo 200 de la
Constitución, se ha establecido una reserva a ley orgánica para la regulación
del trámite de los procesos constitucionales, requisito formal que no se aplica
para el proceso contencioso administrativo que puede ser objeto de regulación
por una ley ordinaria.
En el Derecho comparado existen dos grandes sistemas para el control

jurisdiccional de la administración pública: (i) El que considera la creación de un
ente especializado, ajeno incluso a los órganos jurisdiccionales ordinarios,
como es el caso del Consejo de Estado en Francia; y (ü) El sistema adoptado
por los países en los que se crea una jurisdicción especializada, dedicada al
control jurisdiccional de la administración, pero formando parte de la estructura
del Poder Judicial. En el Perú, la ubicación del artículo 148 de la Constitución
que consagra el proceso contencioso administrativo dentro del capítulo
dedicado al Poder Judicial indica que nuestro ordenamiento opta por el sistema
judicialista para el diseño de los mecanismos de control jurisdiccional de la
actuación de la administración pública 916, razón por la cual la legislación de
desarrollo ha previsto la creación de jueces y salas especializadas en lo
contencioso administrativo, atendiendo a que los asuntos que podrían ser
ventilados en los procesos contencioso administrativos, por su diversidad y
carácter complejo, componen un conjunto muy amplio y heterogéneo de
materias que requieren de magistrados con suficiente especialización, pues las
técnicas y los principios propios del Derecho Administrativo y del Derecho
Público, en general, son diferentes a las del Derecho Privado y no es fácil
acertar en su interpretación y aplicación por quienes carecen de
especialización en las mencionadas ramas del Derecho.
Es importante resaltar que si bien el precepto constitucional materia de este

comentario se refiere a "las resoluciones administrativas" como objeto del
916
He trabajado el tema en: El proceso contencioso administrativo en el Perú. En: "Derecho
Procesal". 11 Congreso Internacional. Universidad de Lima. Fondo de Desarrollo Editorial.
Lima, 2002, p. 350.
También se puede leer en: www.biddingcom brlev ibero/articulos html.
proceso contencioso administrativo, cabe tener presente que la consagración
constitucional del citado proceso en nuestra opinión tiene dos efectos: (i) El
proceso contencioso administrativo no está concebido exclusivamente como un
"proceso al acto", que restringe las potestades de los jueces a solo determinar
la validez o no del acto impugnado, como si se tratase de una segunda
instancia simplemente revisora del procedimiento tramitado en sede
administrativa, porque en concordancia con el derecho a la tutela jurisdiccional
consagrado por el numeral 3) del artículo 139 de la Constitución y los tratados
internacionales de los que el Perú es parte, lo correcto es que el contencioso
administrativo se configure como un proceso que tiene por objeto no solo la
declaración judicial de invalidez de las actuaciones administrativas contrarias al
ordenamiento jurídico, sino también el restablecimiento para el particular de las
situaciones ilegítimamente perturbadas por la administración pública, por lo que
el verdadero objeto del proceso es lo que el demandante pretende ante los
tribunales ("la pretensión''), yel papel del acto administrativo impugnable (las
denominadas "resoluciones'') se reduce a un mero presupuesto de
procedibilidad, no pudiendo condicionar este último el alcance de las
potestades judiciales; (ii) El control a través del proceso contencioso
administrativo debe implicar la plena justiciabilidad del universo de las
actuaciones de la administración pública, y no solo de los actos administrativos
expresos, por lo cual debe incluir a la inercia o el comportamiento omisivo de la
administración cuando constituya violación de un deber legal, y las meras
actuaciones materiales o actividades de ejecución de las entidades
administrativas sin estar precedidas de un acto administrativo que le sirva de
cobertura.
Conforme al artículo 148 de la Constitución, la condición que deben reunir los

actos administrativos para ser cuestionados ante el Poder Judicial es que
causen estado, es decir, que agoten o pongan fIn a la vía administrativa porque
fijan de manera definitiva la voluntad de la administración, constituyendo la
manifestación final de la acción administrativa respecto de la cual no es posible
la interposición de otro recurso administrativo, debiendo entenderse que ello
ocurre cuando se ha llegado al funcionario superior con competencia para
decidir en definitiva sobre el acto impugnado, por lo que únicamente su
pronunciamiento podría ser objeto de cuestionamiento ante el Poder Judicial 917.
Las reglas sobre la forma como el particular puede cumplir dicho requisito
están establecidas en el artículo 218 de la Ley del Procedimiento Administrativo
General N° 27444, la que ha regulado los recursos y los actos mediante los
cuales el particular puede entender por agotada la vía administrativa, a fin de
acceder a la tutela judicial mediante el proceso contencioso administrativo.
En cuanto al desarrollo legal del precepto constitucional objeto de este

comentario, recién el 17 de abril del año 2002 entró en vigencia la Ley
Reguladora del proceso Contencioso Administrativo N° 27584, publicada en el
diario oficial el 7 de diciembre de 2001, la que constituye la primera ley que en
917
He analizado los conceptos "causar estado" y "agotar la vía administrativa" como sinónimos
en: Las resoluciones que ponen fin al procedimiento administrativo. Las llamadas resoluciones
que causan estado. En: "Ius et veritas" N° 16, Lima, 1988, p. 151 L en la "Revista de la
Academia de la Magistratura". N° 1, Lima, 1998, p. 209. También en: El proceso contencioso
administrativo en materia tributaria. En: "Themis" N° 41, Lima, 2000
nuestro ordenamiento jurídico ha sido dictada para regular específicamente el
proceso contencioso administrativo918.
La citada ley fue aprobada por el Congreso sobre la base de un proyecto

elaborado por una Comisión designada para dicho propósito por el Ministerio
de Justicia, mediante Resolución Ministerial N° 174-2000-JUS la que preparó
un texto que fuera difundido por el diario oficial en una separata especial
publicada el5 de julio de 2001, acompañado de una prolija exposición de
motivos cuya lectura recomendamos a quienes quieran profundizar en el
estudio de la materia.
La nueva ley, en concordancia con el artículo 148 de la Constitución, diseña al

contencioso administrativo como un proceso de plena jurisdicción, o como la
doctrina administrativa le denomina "de carácter subjetivo", de modo que el
juez no se puede limitar a efectuar un mero control de la validez de los actos
administrativos, sino que tiene encomendada la protección y la satisfacción de
los derechos e intereses de los demandantes afectados por actuaciones
administrativas919. Entre las pretensiones que los demandantes pueden
formular en el proceso se encuentran: que se declare la nulidad, total o parcial,
o la ineficacia del acto administrativo cuestionado, el reconocimiento o
restablecimiento del derecho o interés jurídicamente tutelado y la adopción de
las medidas o actos necesarios para tales fines; la declaración de contrario a
derecho y el cese de toda actuación material que no se sustente en un acto
administrativo y que se ordene a la administración pública la realización de una
determinada actuación a la que se encuentre obligada por mandato de la ley o
en virtud de acto administrativo (artículos 5 y 38).
La citada ley, a la vez que proclama la universalidad del control jurisdiccional de

toda actuación administrativa en ejercicio de potestades reguladas por el
Derecho administrativo, en virtud de lo establecido por el artículo 148 de la
Constitución, establece con fines meramente ilustrativos una relación de
actuaciones impugnables que comprende obviamente en primer lugar a los
actos administrativos, al silencio, la inercia o cualquier otra omisión formal de la
administración pública, a la simple actuación material de la administración sin
cobertura formal, a las actividades de ejecución de actos administrativos que
transgredan el marco legal (ejem.: excesos en el procedimiento de cobranza
coactiva), a las actuaciones sobre el personal dependiente de la administración
pública ya sea bajo el régimen de la carrera administrativa o el régimen laboral
privado y a las controversias sobre la ejecución de los contratos suscritos por la
918
Sobre el tema: PIORI POSADA, Giovanni E Comentarios a la Lry del Proceso Contencioso
Administrativo. 2' edición. Ara Editores, Lima, 2002. También: HUAPA YA TAPIA, Ramón.
Eloo/eto del proceso contencioso administrativo en la Lry N° 27584. Tesis de bachiller inédita,
Universidad de Lima, Lima, 2004. DIEZ SÁNCHEZ,]uan José. Comentarios en torno a la Ley
del Proceso Contencioso Administrativo del Perno En: la obra colectiva promovida por la
Asociación Peruana de Derecho Administrativo titulada "Derecho Administrativo", que recoge
las ponencias presentadas al Primer Congreso Nacional de Derecho Administrativo celebrado
en la Pontificia Universidad Católica del Perú en abril de 2004. Jurista Editores, Lima, 2004, pp.
167 Y ss.
919
Sobre el tema: ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy. El nuevo proceso contencioso
administrativo peruano: ¿Principio del fin de nuestro amparo alternativo? En: "Normas Legales".
Tomo 319, Volumen n, Lima, diciembre 2002, pp. 1 Y ss. También publicado en: ''Jurisdicción
constitucional, impartición de justicia y debido proceso". Ara Editores, Lima, 2003, pp. 253 Y ss.
administración pública cuando no sea obligatorio el sometimiento a la vía
arbitral, como es el caso de casi todos los contratos administrativos suscritos al
amparo de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones (artículo 4).
En cuanto a los órganos jurisdiccionales encargados de resolver el proceso

contencioso administrativo, la ley consagra la creación de jueces de primera
instancia y de salas de la Corte Superior, especializados en lo contencioso
administrativo, lo cual garantizará mayor efectividad en las técnicas de control
jurisdiccional de la administración pública. Se establece que el proceso deberá
iniciarse en la mayor parte de casos ante el juez especializado en la materia y
sus resoluciones pueden apelarse ante la respectiva sala especializada de la
Corte Superior. La Corte Suprema cumple un rol exclusivamente casatorio
(artículos 8 y 9). Mediante la Ley N° 27709 se ha modificado el texto del
artículo 9 para establecer que respecto de actuaciones realizadas por algunos
tribunales administrativos y determinados organismos constitucionales, el
proceso de inicia por excepción ante la sala especializada de la respectiva
Corte Superior, cuya resolución puede apelarse ante la Corte Suprema, la cual
curiosamente resuelve también en vías de casación.
Asimismo se establece que el contencioso administrativo es el cauce procesal

para aquellos supuestos excepcionales en que las leyes administrativas
(artículo 202.4 de la Ley del Procedimiento Administrativo General N° 27444)
facultan a la administración pública para demandar ante el Poder Judicial la
declaración de nulidad de sus propios actos administrativos declarativo s de
derechos a favor de un particular, cuando se ha vencido el plazo para declarar
su nulidad de oficio en sede administrativa 920.
La ley exige que la administración pública, para hacer uso de la citada facultad
de interponer demanda contenciosa administrativa contra sus propios actos,
emita previamente una resolución motivada en la que se identifique el vicio de
legalidad en que incurre el acto administrativo en cuestión y el agravio que
produce al interés público (artículo 11). En tal caso tendrá la calidad de
demandado el particular que podría ser perjudicado por la eventual declaración
judicial de nulidad del acto administrativo que le reconoce derechos
(artículo13).
La nueva ley establece el plazo de tres meses como regla general para
interponer la demanda. En los procedimientos administrativos en que media
silencio administrativo u otras formas de inactividad formal de la administración
pública, el plazo que tiene el interesado para formular la demanda es de seis
meses, contados a partir de la fecha en que vence el plazo establecido para
que la administración se pronuncie (artículo 17).
Respecto del requisito del agotamiento de la vía administrativa impuesto por la

Constitución para la procedencia del proceso contencioso administrativo, su
cumplimiento debe atenerse a lo preceptuado por el artículo 218 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General N° 27444, pero en caso de duda
razonable sobre la procedencia de la demanda o falta de precisión del marco
920
Sobre el tema: MORÓN URBINA, Juan- Carlos. El proceso de lesividad; el contencioso
promovido por /o Administración. En: "Proceso & Justicia". Revista de Derecho Procesal.
Editada por la asociación civil Taller de Derecho N° 3, Lima, pp. 30 Y ss
legal respecto del agotamiento de la vía, los respectivos órganos
jurisdiccionales deben guiarse por el principio de favorecimiento del proceso
(artículos 18, e inciso 3 del 2).
En cuanto al cauce procesal, la regla general es que el proceso contencioso

administrativo se trámite por la vía del proceso abreviado y que sea de
aplicación supletoria el Código Procesal Civil (artículo 25 y Primera Disposición
Final).Únicamente cuando se formule como pretensión que el juez ordene a la
administración pública el cese de cualquier actuación material que no se
sustente en un acto administrativo previo o que enmiende su inercia cuando
está obligada realizar una actuación, se tramita por la vía del proceso
sumarísimo (artículo 22).
Aunque pareciera que la ley, a contracorriente de las modernas tendencias en

la materia, restringe la actividad probatoria en el contencioso administrativo
exclusivamente a las actuaciones realizadas en el procedimiento
administrativo, por la vía de prohibir la incorporación al proceso la probanza de
hechos nuevos o no alegados en la etapa prejudicial (artículo 28), los demás
dispositivos que regulan el régimen de los medios probatorios en la ley no
responden a dicha óptica, porque han sido reproducidos textualmente del
proyecto original que se basaba en una premisa diametralmente distinta que
proclamaba el carácter amplio y abierto de la actividad probatoria en el proceso
contencioso administrativo.
La ley establece de manera expresa que en los casos en que la actuación

administrativa impugnada sea una sanción administrativa, en virtud del principio
constitucional de presunción de inocencia, la carga de probar los hechos que
configuran la infracción corresponde a la entidad administrativa demandada
(artículo 30).
En consonancia con los principios constitucionales del debido proceso y la

tutela jurisdiccional, las medidas cautelares son admitidas con amplitud en la
nueva Ley del Proceso Contencioso Administrativo, pueden solicitarse antes de
iniciado o dentro del proceso, de conformidad con las normas del Código
Procesal Civil (artículo 35). Se establece que son especialmente procedentes
las medidas de innovar y de no innovar (artículo 37). Aparte de los requisitos
típicos que se requiere para su otorgamiento (peligro en la demora y
verosimilitud del derecho) se exige adicionalmente que exista adecuación entre
la medida cautelar solicitada con la pretensión que está llamada a asegurar
(artículo 36).
La Ley del Proceso Contencioso Administrativo fortalece las potestades de los

jueces para velar porque los funcionarios de la administración pública cumplan
las sentencias recaídas en los procesos contencioso administrativos (artículos
40 y 41).
Sin embargo, en cuanto a la ejecución de sentencias que condenen al Estado a
pagar sumas de dinero, mediante la Ley N° 27684 se ha sustituido el texto del
artículo 42 de la Ley del Proceso Contencioso Administrativo introduciendo
reglas que relajan el cumplimiento o ejecución de las citadas sentencias por
parte de la administración pública, mediante el establecimiento de topes
presupuestales, de plazos dilatados para cumplir y estableciendo otras normas
que como lo ha señalado el Tribunal Constitucional hasta en tres sentencias
son incompatibles con los derechos a la tutela judicial efectiva y a la igualdad.
DOCTRINA
DANÓS ORDÓÑEZ, Jorge. El proceso contencioso administrativo en el Perú.

En:
"Derecho Procesal". II Congreso Internacional. Universidad de Lima. Fondo de
Desarrollo Editorial, Lima, 2002. También en: www bidding caro br / ev ibero/
artigas html; DANÓS ORDÓÑEZ, Jorge. Las resoluciones que ponen fin al
procedimiento administrativo. Las llamadas resoluciones que causan estado.
En: "Ius et veritas" N° 16, Lima, 1988; DANÓS ORDÓÑEZ, Jorge. El proceso
contencioso administrativo en materia tributaria. En: "Themis" N° 41, Lima,
2000. DIEZ SÁNCHEZ, Juan José. Comentarios en torno a la Ley del Proceso
Contencioso Administrativo del Perú. En: "Derecho Administrativo", Asociación
Peruana de Derecho Administrativo. Primer Congreso Nacional de Derecho
Administrativo celebrado en la Pontificia Universidad Católica del Perú. Jurista
Editores, Lima, 2004; ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy. El nuevo
proceso contencioso administrativo peruano: ¿Principio del fin de nuestro
amparo alternativo? En: "Normas Legales". Tomo 319, Volumen II, Lima,
diciembre, 2002. También en: "Jurisdicción constitucional, impartición de justicia
y debido proceso". Ara Editores, Lima, 2003; HUAPAYA TAPIA, Ramón. El
objeto del proceso contencioso administrativo en la Ley N° 27584. Tesis de
bachiller inédita. Universidad de Lima, 2004; MaRÓN URBINA, Juan Carlos. El
proceso de lesividad: el contencioso promovido por la Administración. En:
"Proceso & Justicia". Revista de Derecho Procesal. Editada por la Asociación
Civil Taller de Derecho N° 3, Lima; PIORI POSADA, Giovanni F. Comentarios a
la Ley del Proceso Contencioso Administrativo.
2da. edición, Ara Editores, Lima, 2002.
Ejercicio de la función jurisdiccional por las comunidades campesinas y
nativas
Artículo 149
Las autoridades de las Comunidades Campesinas y Nativas, con el apoyo de

las Rondas Campesinas, pueden ejercer las funciones jurisdiccionales dentro
de su ámbito territorial de conformidad con el derecho consuetudinario, siempre
que no violen los derechos fundamentales de la persona. La ley establece las
formas de coordinación de dicha jurisdicción especial con los Juzgados de paz
y con las demás instancias del Poder Judicial.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 ine. 19),89,139 ine. 8), 143, 149;

C.P.P.: arto 18 ine. 3); Ley 24656: arts. 1 y ss.;
D.U.D.H.: art~ 10;
Convenio 169 de la OIT: arto 8
Ronald Cárdenas Krenz
La consagración del derecho de las autoridades de las Comunidades

Campesinas y Nativas, con el apoyo de las rondas campesinas, para ejercer
funciones jurisdiccionales en su territorio aplicando el derecho consuetudinario,
constituye un reconocimiento a un cierto pluralismo jurídico existente en
nuestro medio, en el que los derechos de las comunidades constituyen una
especie de subsistemas jurídicos.
Existe un derecho oficial, formal, de carácter occidental, de raíces

romanogermánicas. No obstante, su aplicación no es homogénea; al Iado o al
margen de ese derecho, conviven, en diversas zonas del país, otros "derechos"
de distinta naturaleza, compuestos por: normas de origen estatal (vigentes o
que han perdido vigencia pero que son funcionales o se aplican por la
costumbre o por imposición de las autoridades); estatales recreadas, re
formuladas o reinterpretadas a partir de la propia realidad y necesidades
locales; costumbres locales (no necesariamente de larga data);
adoptadas expresamente por el grupo; impuestas directa o indirectamente por
los sectores dominantes; convicciones e ideas vigentes en el entorno; el
sentido común y el criterio de los encargados de resolver los conflictos.
Este derecho no estatal (autónomo, derivado o reinterpretado) en diversos

casos, inclusive, es, no solo tolerado o respetado sino también aplicado por
autoridades estatales como los jueces de paz, las autoridades políticas o la
policía, quienes hasta resuelven conflictos de su respectiva jurisdicción para los
cuales legalmente no tienen competencia.
Nuestro derecho es -como ya lo señalara Racso a principios de siglo-, un

derecho transplantado, formado aferentemente, en forma exógena, resultado
de un proceso artificial de adaptación y que padece de "anemia demótica" 921. El
Estado nacional constituido luego de la independencia se basó en ciertas
formas jurídicas demoliberales europeas tomadas prestadas (y mal copiadas
todavía), por una clase criolla poco imaginativa, en vez de establecer la base
jurídica para la edificación de una sociedad democrática 922.
Todo este proceso se agrava -siguiendo a Hurtado Pozo 923 cuando el Estado
receptor no divulga la ideología y las concepciones jurídicas consagradas en
ese derecho, ni organiza la infraestructura mínima para su aplicación.
De esta manera, tenemos un sistema etnocéntrico que no se corresponde con

nuestra realidad pluricultural. Resultan latentes en la sociedad peruana formas
de marginación y tensiones internas que se expresan en el Derecho y que han
derivado en que comunidades andinas y nativas sean discriminadas y, muchas
veces, explotadas, a lo largo de la historia. Frente a ello, el artículo 149 de la
Constitución, al reconocer el derecho de las comunidades a aplicar su derecho
consuetudinario; y el inciso 19 del artículo 2 de la Carta Magna constituyen
avances legales muy importantes con relación a la situación descrita.
El derecho consuetudinario tiene en el Perú una especial importancia como

fuente de derecho, cuya trascendencia no se limita a las comunidades de la
selva, a las comunidades campesinas o a los pueblos jóvenes.
Vale reiterar que no todos los casos sometidos a la justicia no formal, o popular,
se resuelven conforme a la costumbre. No todo derecho extra-legal es derecho
consuetudinario. De hecho, tampoco existe "un" derecho consuetudinario
peruano, sino varios, lo que se corresponde con nuestra naturaleza
pluricultural.
Como bien observa Figallo, las comunidades campesinas fueron sometidas a

una clandestinidad jurídica hasta su reconocimiento recién en 1920; no
obstante, ellas pudieron sobrevivir y desarrollar un derecho consuetudinario,
constituyendo una institución sui géneris recreada por los pueblos andinos.
Sin perjuicio de lo expuesto, como hemos detallado en otro trabajo 924, el

derecho consuetudinario peruano presenta en general las siguientes
características:
921
MIRO QUESADA DE LA GUERRA, asear (RACSO). La nacionalización del Derecho y la
extensión universitaria. En: "Ius et Praxis", Revista de la Facultad de Derecho y Ciencias
Políticas de la Universidad de Lima, Lima, 1984, p. 127.
922
GARCÍA SAYÁN, Diego (editor). Derechos humanos y servicios legales en el campo.
Comisión Andina de Juristas-Comisión Internacional de Juristas. Lima, 1987, p. 10.
923
HURTADO POZO, José. La Iey importada: recepción del Derecho Penal en el PerlÍ. Centro
de Estudios Derecho y Sociedad. Lima, 1979.
924
CÁRDENAS KRENZ, A. Ronald. La costumbre como fuente del Derecho Civil peruano,
conflicto entre Iry y realidad social Tesis de Bachiller en Derecho y Ciencias Políticas,
Universidad de Lima, Lima, 1990, p. 223
Pluralidad de expresiones (en función de nuestra diversidad cultural, étnica y
racial).
Diferentes niveles de evolución y desarrollo.
Dinamismo925.
Supervivencia intensa y riqueza.
Flexibilidad (lo que de alguna manera ha influido en su adaptación a distintos

tiempos).
Racionalidad propia.
Parece perfectamente aplicable al caso peruano lo que Magdalena Gómez 926

presenta respecto a México: Los conflictos se resuelven en forma más pronta y
expeditiva a nivel de las comunidades y, al hacerlo, se fija la reparación del
daño de modo que las partes queden reconciliadas y conformes, lo que no
ocurre con la penalizaci6n del indígena conforme al derecho positivo, en que se
convalida la ruptura con su comunidad.
Las comunidades campesinas se rigen por su propio derecho por cuanto este
obedece a una cosmovisión muy distinta y completamente ajena, y sus normas
resultan inaplicables o insuficientes en el contexto local. Empero, esto no debe
tomarse en forma absoluta.
No es pues el derecho campesino necesariamente un derecho aparte y

absolutamente independiente. De hecho, no hay fronteras impenetrables entre
el derecho consuetudinario y el estatal, a pesar de sus diferencias sustantivas,
procesales y lógicas; por el contrario, anota Wray 927, a lo largo de la historia han
habido mecanismos de mutua recepción y resistencia.
Las propias comunidades apelan a veces al derecho oficial por cuanto este
penetra entre los campesinos con distinta intensidad, por decisión voluntaria de
una o ambas partes en conflicto, por cuanto se trata de problemas con otras
comunidades o individuos foráneos, o cuando las cuestiones son tan graves
925
Ambía constata en la comunidad de Amaru: "cuando hablamos de Derecho
Consuetudinario, no siempre resulta exacto pensar en un consuetudinarismo inmemorial. No.
Una concepción de esta naturaleza es errada, puesto que las normas que rigen la conducta de
los hombres en determinado núcleo humano nacen justamente respondiendo a sus intereses
para luego ser observados mayoritariarnente, o que después de haber cumplido su misión
dejan de ser eficaces (...) Es decir, pueden desaparecer después de un periodo de tiempo en
que dejan sentir su fuerza. Y eso ¿por qué?
Debido a que las costumbres son manifestaciones dinámicas del contexto cultural de una
sociedad y que andan a tono con el desarrollo humano" (AMBÍA, Abel. El ayllu en el Perú actual
Pukara, Lima, 1989, p.69).
926
GÓMEZ, Magdalena. La defensoría jurídica de presos indígenas. En: STA VENHAGEN,
Rodolfo. "Entre la ley y la costumbre. El Derecho consuetudinario indígena en América Latina".
Instituto Indigenista de Derechos Humanos. Instituto Interamericano de Derechos Humanos.
México D.F., 1990, p. 380
927
WRAY, Alberto. Derecho, costumbre y comunidad En: GARCÍA SAYÁN, Diego (editor). Ob.
cit., p.220.
que las autoridades locales deciden transferidas a instancias estatales 928. A ello
puede agregarse, en general, todas aquellas situaciones en que los
mecanismos locales no son suficientes. Existe;
en estos términos, lo que Sierra929 llama una multifuncionalidad de la ley para
dar cuenta de un fenómeno en donde "la apropiación legal de lo positivo
funciona para ejecutar, amenazar, legitimar, pero también para sancionar y
establecer límites".
Es de notar que cuando los campesinos tienen cierto conocimiento del derecho
oficial, este es manejado como un recurso y las autoridades comunales apelan
a él para respaldar o hacer prevalecer sus atribuciones y decisiones al interior
de la comunidad930.
De esta manera, derecho oficial y consuetudinario pueden llegar a

complementarse, habiendo -de alguna manera- un servicio mutuo entre dos
racionalidades distintas, aunque ello no implica la eliminación real del
conflicto931.
La cosmovisión andina es diferente a la cosmovisión occidental. Tiene una

lógica distinta y se expresa en infinidad de maneras: La idea incaica del trabajo
como una fiesta y no como un castigo. El sentido del espacio y del tiempo que
puede hacer que el "aquicito nomás" del poblador serrano signifique horas para
el desprevenido costeño. La vinculación casi existencial del indigena para con
la tierra. El aprecio a la autoridad de los viejos. La naturaleza del padrinazgo 932.
La idea misma de la administración de justicia. El significado del ayni. El propio
concepto de la muerte que traído de los andes se manifiesta en los
cementerios populares de Lima y hace que familias en pleno se reúnan con sus
parientes fallecidos para celebrar933, pudiendo mencionarse inclusive
costumbres tan ajenas a nosotros como en la comunidad de Q'ero, en el
Cusco, en la que cuando el dueño de casa sale, suele dejar la llave al alcance
del viajero que pueda llegar de noche o para que, si surge una tempestad,
pueda entrar en la casa y usarla como suya, con la condición de dejar todo en
orden.
Un dato interesante es que en las comunidades alto andinas se considera que

las mismas normas que rigen entre los hombres rigen en su relación con la
928
BRANDT, Hans JÜtgen. Justicia popular: nativos campesinos. Centro de Investigaciones
Judiciales de la Corte Suprema de Justicia de la República. Lima, 1987, p. 136
929
SIERRA, María Teresa. Lenguaje y prácticas jurídicas indígenas. En: STAVENHAGEN,
Rodolfo. Ob. cit., p. 254.
930
BRANDT, Hans Jürgen. Ob. cit., p.162
931
GAMARRA HURTADO, Rubén. Funcionamiento del sistema legal y de la administración de
justicia en las zonas rurales de Bolivia. En: GARCÍA SAYÁN, Diego (editor). Ob. cit., p.110
932
El padrinazgo constituye un concepto por analizar muy interesante. En las comunidades que
aparentemente es general), el significado de ser padrino es inclusive mayor que el de ser
hermano, lo que se explica, en pocas palabras, en que la condición de padrino es un
compromiso que uno asume por voluntad propia, no por cuestión natural como ocurre con los
lazos de parentesco; por ello, en caso del fallecimiento de los padres;" la responsabilidad por
los hijos debe ser asumida por los padrinos
933
Sobre el tema, véase la investigación realizada por el historiador TAMAYO HERRERA, José
titulada La muerte en Lima.
naturaleza; por ello, cuando se falta a los padres, se está atentando contra el
orden natural y, consecuentemente, el castigo de la naturaleza afecta a toda la
comunidad934. En esta perspectiva, el adulterio se castiga no solo porque
compromete a la sociedad sino a toda la naturaleza; por eso, se chicotea al
adúltero no solo para restablecer el equilibrio social sino también cósmico 935.
En la Comunidad Campesina de Kaccllaraccay -refieren Revilla y Price- los

conflictos que resuelve la asamblea "se asientan en un documento que es
entregado a las dos partes, y se lleva la relación de ellos en un cuaderno". Sin
embargo, al cabo de un año, dicho cuaderno se destruye, pues según los
comuneros, "así primará la palabra y el respeto" 936.
Básicamente, se advierte en las comunidades la subsistencia histórica de una

ideología basada en la reciprocidad, la cual funciona como fuente de derecho,
en el sentido de que constituye una norma general que se da no solo en el
trabajo agrícola y el intercambio de herramientas, sino que se aplica en todas
las instancias de la vida: bodas, entierros, construcciones, etc. 937. La
reciprocidad como categoría jurídico-antropológica básica ha sido también
destacada por Ana María Tamayo 938, quien describe varios ejemplos de
aplicación y analiza su naturaleza jurídica, características y alcances 939.
Sin embargo, cabe advertir con Modesto Gálvez 940, a nivel de nuestras
comunidades campesinas, cierta amenaza contra el sentido de la reciprocidad,
motivada por la ocurrencia de nuevos procesos locales: parcelación, difusión
de relaciones monetario-mercantiles, cuestiones demográficas, la expansión de
la economía en general, el desarrollo de las telecomunicaciones, la acción del
Estado, la actividad política, la reforma agraria, la reducción del espacio
comunal, el servicio militar, etc., junto a distintas formas de agresión cultural. La
comunidad -anota Elmer Arce-941, ha asimilado, aunque no totalmente, una
serie de valores "externos", readecuando algunos y aceptando otros, acaso
como una estrategia de resistencia pasiva.
En cuanto a las rondas campesinas, a las que también se refiere la norma,

tienen un origen bastante reciente (1977 aproximadamente) y nacen para la
autoprotección comunal del abigeato y del robo en general, específicamente en
934
GÁLVEZ, Modesto. El Derecho en el campesinado andino del Perú En: GARCÍA SAYÁN,
Diego. (editor). Ob. cit., p. 237
935
RUBIO CORREA, Marcial. Costumbres y usos en el Código Civil En: "Revista del Foro", N°
1, Año Lxxv. Colegio de Abogados de Lima, Lima, 1988, p. 289
936
Ibídem, p. 165
937
PLAZA, Odando y FRAN CKE, Marf¡J. Formas de dominio, economía y comunidades
campesinas. Centro de Estudios y Promoción del Desarrollo (DESCO), Lima, 1981, p. 82
938
TAMAYO FLORES, Ana María. Derecho en los andes. Un estudio de antropología-jurídica.
Cepar. Lima, 1992, p. 48.
939
Sobre el tema de la reciprocidad, estimamos -con cargo a una posterior investigación- que el
concepto se corresponde perfectamente con el de simetría que viene desarrollando Francisco
Miró Quesada Cantuarias a nivel filosófico como categoría fundamentalmente importante para
el entendimiento de la ciencia y del hombre
940
GÁLVEZ, Modesto. Ob. cit., pp. 238-239
941
ARCE, Elmer. Comunidad campesina: antigua nueva imagen. En: "Socialismo y
Participación". N° 28
Cajamarca, aunque fueron creándose en diversas regiones del país,
especialmente de la sierra.
Sus tareas, que se han ido ampliando con el transcurso del tiempo, están
referidas a diversos aspectos del desarrollo local, entre ellos administrar
justicia, resolviendo casos sobre abigeato pero también otro tipos de problemas
entre los pobladores (familia, tierras, incumplimiento de contratos, etc.),
gozando de una mayor autoridad y respeto que las autoridades estatales. El
derecho que aplican se basa en las normas locales, la tradición, etc.
En noviembre de 1987, el gobierno promulgó la Ley de Rondas Campesinas

(Ley N° 24571), reglamentada mediante Decreto Supremo N° 12-88-IN, norma
cuya constitucionalidad de sus disposiciones fue cuestionada en su momento
por considerarse contraria a la libertad de asociación y por facultar a los
ronderos a efectuar detenciones.
Las Rondas Campesinas actualmente se rigen por la Ley N° 27908, General de

Rondas Campesinas, en la que se señalan importantes avances con respecto
al tema, tales como el reconocimiento de su personalidad jurídica y su
inscripción en los Registros Públicos y el derecho a la no discriminación en el
ejercicio de sus derechos colectivos.
En cuanto a las Comunidades Nativas, cuyos grupos más grandes serían los
campas, los aguar unas y los cocamillas, existiendo un total de 63 grupos
étnicos, en ellas también, y a veces hasta en forma más dramática, resulta
evidente la ineficacia, insuficiencia y hasta muchas veces desconocimiento del
derecho oficial: ocupan tierras del Estado sin tener título alguno y la transfieren
según sus propios procedimiento s, cazan y pescan sin licencia, tienen su
propia normativa familiar y sucesoria, etc.
Existe en estas comunidades, por cierto, la idea de Derecho, de modo que sus
normas no consuetudinarias no son cumplidas por inercia sino concientemente.
Como dice John Tuggy942, no es cierto que los grupos indígenas vivan en
anarquía -sin ley, sin justicia, viviendo y muriendo a su capricho-. Tienen ley,
tienen justicia, solo que sus leyes y sus costumbres son distintas a las
nuestras.
En el caso de las comunidades aculturadas se observa un progresivo cambio

de un derecho consuetudinario no escrito, basado en la tradición, a uno
acordado y escrito. Los conflictos se empiezan a resolver ya no
automáticamente sino acudiendo a las autoridades oficiales 943.
En cuanto a las formas de justicia, a nivel de las comunidades nativas, ocurre

algo similar que con las comunidades andinas. Tienen una justicia de carácter
942
TUGGY, John. Justicia tribal entre los Candoshi (páginas sueltas). En: "Revista Peruana de
Historia del Derecho y Ciencias Sociales", 1957, p.16.
943
BRANDT, Hans Jürgen. Ob. cit., p. 47
tradicional y otra que usa los principios y criterios de la sociedad nacional-como
señala Ochoa944, ambos interactúan entre sí o se separan radicalmente.
A nivel de estas comunidades se aplica también el denominado mecanismo de

la "no decisión" para resolver los conflictos. Las sanciones tienen carácter
educativo, buscan la conciliación y la compensación de los daños, mas no la
mercantilización.
No podemos concluir este comentario sin hacer referencia a la importancia del

Convenio N° 169 sobre Pueblos Indígenas y Tribales, ratificado por el Perú
mediante Resolución Legislativa N° 26253, publicada en el diario El Peruano
con fecha 05 de diciembre de 1993.
Por último, es importante precisar que el artículo 149 limita la aplicación del
derecho consuetudinario a que no violen los derechos fundametales de las
personas, poniendo un límite a la aplicación de dicho derecho. Sin embargo,
aun cuando la norma debe considerarse como otro limitante a la propia
Constitución del Estado, dada la naturaleza de la misma, constituye una
delicada responsabilidad de la jurisprudencia determinar los límites efectivos de
hasta donde puede llegar la aplicación del derecho consuetudinario.
DOCTRINA
AMBíA, Abel. El ayllu en el Perú actual; ARCE, Elmer. Comunidad campesina:

antigua y nueva imagen. En: "Socialismo y Participación" N° 28, Centro de
Estudios para el Desarrollo y la Participación. Lima, 1984; BRANDT, Hans
Jurgen.
Justicia popular; CARDENAS KRENZ, A. Ronald. La costumbre como fuente
del Derecho Civil peruano, conflicto entre ley y realidad social. Tesis de
Bachiller en Derecho y Ciencias Políticas, Universidad de Lima, 1990; GÁLVEZ,
Modesto.
El Derecho en el campesinado andino del Perú. En: GARCIA SAYAN, Diego
(editor) "Derechos humanos y servicios legales en el campo". Comisión Andina
de Juristas - Comisión Internacional de Juristas, Lima, 1987; GAMARRA
HURTADO, Rubén. Funcionamiento del sistema legal y de la administración de
justicia en las zonas rurales de Bolivia. En: GARCIA SAYAN, Diego (editor)
"Derechos humanos y servicios legales en el campo". Comisión Andina de
Juristas - Comisión Internacional de Juristas, Lima, 1987; GÓMEZ, Magdalena.
La defensoría jurídica de presos indígenas. En: STA VENHAGEN, Rodolfo.
"Entre la ley y la costumbre. El Derecho consuetudinario indígena en América
Latina". InstitutoIndigenista de Derechos Humanos, México, 1990; HURTADO
POZO, José. La ley importada: recepción del Derecho Penal en el Perú. Centro
de Estudios Derecho y Sociedad, Lima, 1979; MIRO QUESADA DE LA
GUERRA, Oscar (RACSO).
La nacionalización del Derecho y la extensión universitaria. En: "Ius et Praxis".
Revista de la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de
944
OCHOA, Nancy. Apuntes sobre la noción de justicia entre MS Ch'!Yahllita. En: Varios
autores. "Comunidades campesinas y nativas en el nuevo contexto nacional". Lima, CAAAP-
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Lima, 1984; OCHOA, Nancy. Apuntes sobre la noción de justicia entre los
Chayahuita. En:
Varios autores. "Comunidades campesinas y nativas en el nuevo contexto
nacional". CAAAP-SER, Lima, 1993; PLAZA, OrIando y FRANCKE, Marfil.
Formas de dominio, economía y comunidades campesinas. Centro de Estudios
y Promoción del Desarrollo (DESCO), Lima, 1981; RUBIO CORREA, Marcial.
Costumbres y usos en el Código Civil. En: "Revista del Foro", N° 1, Año LXXV,
Colegio de Abogados de Lima, 1988; SIERRA, Maria Teresa. Lenguaje y
prácticas jurídicas indígenas. En: STA VENHAGEN, Rodolfo. "Entre la ley y la
costumbre. El Derecho consuetudinario indígena en América Latina". Instituto
Indigenista de Derechos Humanos, México, 1990; TAMAYO FLORES, Ana
María. Derecho en los Andes. Un estudio de antropología jurídica; TUGGY,
John. Justicia tribal entre los Candoshi (Páginas sueltas). Revista Peruana de
Historia del Derecho y Ciencias Sociales, 1957; WRAY, Alberto. Derecho,
costumbre y comunidad., En: GARCIA SAYAN, Diego (editor) "Derechos
humanos y servicios legales en el campo".
Comisión Andina de Juristas - Comisión Internacional de Juristas, Lima, 1987.
CAPÍTULO IX
DEL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
Consejo Nacional de la Magistratura.

Nombramiento de jueces y fiscales
Artículo 150
El Consejo Nacional de la Magistratura se encarga de la selección y el

nombramiento de los jueces y fiscales, salvo cuando éstos provengan de
elección popular.
El Consejo Nacional de la Magistratura es independiente y se rige por su Ley
Orgánica.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 31, 39, 91 ine. 2), 99,139 inc. 17), 142, 154a 157, 158, 182, 183, 201;
L.O.P.J.: arts. 17, 180 al 183;
L.O.M.P.: arto 48;
Ley 26397;
Javier de Belaunde López de Romaña
1. Introducción
La Constitución ha establecido el Consejo Nacional de la Magistratura (CNM)

como un órgano independiente cuyo propósito es particularmente trascendente
en el sistema de justicia. El artículo 150 precisa dos funciones fundamentales,
que son las que definen su rol, la selección y nombramiento de jueces; no
obstante, el diseño constitucional se completa en el artículo 154, en el cual
apreciamos que el CNM ratifica a jueces y fiscales cada siete años y que
también tiene determinadas y relevantes funciones disciplinarias.
En virtud del carácter independiente del CNM y de su integración apolítica

(artículo 155), la Constitución le ha asignado, asimismo, la atribución de
designar a los Jefes de la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE) y
del Registro Nacional de Identificación y de Estado Civil (RENIEC) (artículos
182 y 183).
La Constitución de 1993 ha consagrado un sistema de selección y

nombramiento de jueces y fiscales que no tiene precedente en la República, al
encargar ambas funciones a plenitud a un órgano independiente de los poderes
Ejecutivo y Legislativo. Se aparta así de los sistemas previstos en nuestras
anteriores Constituciones y también de los vigentes en América Latina que, con
diversas variantes, establecen el nombramiento por los poderes Ejecutivo o
Legislativo o por el propio Poder Judicial.
2. Independencia y sistema de selección y nombramientos judiciales
Hoy resulta indiscutible exigencia del Estado de derecho, la autonomía del

Poder Judicial y la independencia de los jueces y fiscales para ejercer la
función que le es propia. Forma parte también de un consenso la convicción de
que el sistema de selección y nombramientos y, más integralmente, la
configuración de la carrera judicial son esenciales en la generación de
condiciones reales para esa independencia.
Gorki González lo dice bien: "En relación con el Poder Judicial, se puede
asumir que la independencia del juez es parte del núcleo constitucional de su
institucionalidad:
no es posible predicar la existencia de la función judicial en un Estado
constitucional, sin jueces atribuidos de independencia. De este modo, la carrera
judicial se instituye como el espacio desde el cual se define las garantías que
sostienen la independencia judicial, que habilitan la discrecionalidad creativa
del magistrado y que vinculan su compromiso con la protección de los
derechos fundamentales que son el sustento del Estado constitucional" 945.
No hay en la Constitución un tratamiento sistemático de la carrera judicial.

Podemos decir más, a nivel legislativo tampoco lo encontramos; a tal punto que
podemos afirmar que, en estricto, no existe en el Perú un sistema de carrera
judicial, lo que resulta muy expresivo de una definición, al menos, imprecisa del
rol de juez en el sistema político.
Es interesante la precisión que nos hace en ese sentido el profesor Peña: "(...)
la carrera judicial y el sistema de nombramientos que lleva asociado esa misma
carrera, es una cuestión que depende estrictamente del lugar que asignemos a
los jueces al interior del sistema político y legal. La carrera judicial, pues, no es
una cuestión jurídica y políticamente inocente que pueda ser resuelta con
ánimo desaprensivo (. . .) La carrera judicial expresa o trasunta el lugar que
asignamos a los jueces al interior del Estado. Así, por ejemplo, la inexistencia
de una carrera judicial-o sea, la inexistencia de reglas claras referidas a la
selección y promoción de sus miembros- favorece que los jueces queden
entregados a los caprichos del poder; que sea, como lo muestran la
experiencia de países latinoamericanos, un instrumento de poder y no, como
debiera ocurrir, un límite de ese poder" 946.
Cuando hablamos de carrera judicial, ¿de que hablamos? Podemos decir con
Rico y Salas que "[s]egún algunos autores, las principales características que
definen una carrera judicial son: mecanismos de selección y nombramiento de
945
GONZÁLEZ, Gorla. La carrera judicial en el Perú: estudio analítico y comparativo. En:
"Pensamiento Constitucional". N° 8, Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 2002, p.
332.
946
PEÑA GONZÁLEZ, Carlos. Sobre la carrera Judicial y el sistema de nombramientos. En:
Academia de la Magistratura/Revista, N° 1, Lima, enero, 1998, p. 10
los nuevos jueces, el sistema de destino y ascensos y un régimen de
retribución económica. A estos rasgos conviene añadir una formación
especializada del personal y la existencia de normas deontológicas sobre la
profesión"947.
La identificación de la falta de una auténtica carrera judicial y de un sistema de

selección y nombramiento idóneos, como una de las causas de la falta de
independencia en la función jurisdiccional tiene muchos años en nuestro
país948. En ese contexto, se puede apreciar que el artículo 150 de la
Constitución, si bien se ocupa solo de la selección y nombramiento de jueces,
importa un significativo avance, en tanto se ha definido un ámbito orgánico y
funcional de no interferencia de los poderes políticos con la justicia.
3. Antecedentes del Consejo Nacional de la Magistratura actual
Sobre el sistema de selección y nombramiento de jueces existen diversas

opciones y viejas polémicas. Cuatro han sido las posiciones básicamente
sustentadas: el nombramiento por otros poderes del Estado; la selección y
nombramiento por organismos técnicos autónomos; el nombramiento por el
mismo Poder Judicial; la elección popular. Así, en el Derecho comparado, sobre
estas bases encontramos muy diversos y variados procedimientos de ingreso a
la judicatura. Sagüés949, por ejemplo, ha identificado treinta y cuatro medios
distintos para la selección de magistrados.
En el Pero, desde los inicios de la República hasta la Constitución de 1993, con

algunas variantes, la selección y nombramiento de jueces profesionales estuvo
confiada a los poderes Legislativo y Ejecutivo. No obstante, constituyen
importantes antecedentes del actual sistema y del actual CNM, tanto el
Consejo Nacional de Justicia creado durante el Gobierno Revolucionario de la
Fuerza Armada (1968-1980), como el Consejo Nacional de la Magistratura
contemplado en la Constitución de 1979.
El nombramiento de jueces por los poderes Legislativo y Ejecutivo tiene el

sustento teórico de una forma indirecta de elección popular. Si la justicia se
imparte a nombre de la nación, los poderes elegidos por el pueblo eligen a los
jueces, transfiriendo así parte del poder recibido en la elección popular. Así,
estos sistemas, conferirían una gran legitimidad a la judicatura.
Esta ha sido, a grandes rasgos, la construcción teórica que sustentó nuestras

Constituciones Políticas hasta la Constitución de 1993 950. Paralelamente, una
947
RICO, José Maria y SALAS, Luis. Carrera judicial en América Latinq. Centro para la
Administración de Justicia, San José, 1990; pp. 8-9
948
De estos problemas han dado cuenta diversos autores. A propósito del Proyecto de Ley
Orgánica del Poder Judicial, conocido como "Proyecto Alzamora": BELAUNDE L.de R,Javier
de. Objetivos del Anteproyecto de Lry Orgánica del Poder Judicial En: CATACORA,
BELAUNDE, LINARES, Y MANCHEGO. "Nueva estructura del Poder Judicial". Edimssa. Lima,
1988; pp. XI Y ss.
949
950
Encontramos interesantes aproximaciones históricas en GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis
sistemático de la Constitución peruana de 1993. Universidad de Lima, Lima, 1998, pp. 420 Y
ss. RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 5, Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 222. GONZÁLES, Gorla. Ob. cit, P. 305.
creciente critica social y académica identificó en este sistema una de las
causas más importantes de la politización del Poder Judicial y de su falta de
independencia frente al poder político, no importando la diferencia de gobiernos
civiles o militares951. Con ella vino el reclamo de la instauración de sistemas que
garantizaran la idoneidad profesional de los jueces y que dejaran de lado la
elección por preferencias políticas.
Domingo García Belaunde da cuenta de que un órgano como el CNM responde

a una vieja aspiración, ubicando en 1915 y 1927 los primeros antecedentes en
textos de Bernardino León y León y Enrique Echecopar 952, para luego recordar
que en 1931 la Comisión Villarán -comisión ad hoc encargada de elaborar un
anteproyecto de Constitución- contempló un Consejo de Justicia dentro de un
sistema sui géneris de selección que terminaba en el Senado.
No obstante, es durante un gobierno de facto que se da el primer paso en la

generación de un órgano técnico encargado de la selección de jueces. Tenía
vigencia formal la Constitución de 1933, pero ella estaba supeditada al Estatuto
del Gobierno Revolucionario de la Fuerza Armada en virtud del golpe de Estado
de octubre de 1968. En ese contexto se promulga en 1969 el Decreto Ley N°
18060 que proclama un proceso de reorganización judicial y en su artículo 9
crea el Consejo Nacional de Justicia (CNJ). Este tenía como principal función la
selección de magistrados en todos los niveles, con excepción de los jueces de
paz no letrados. El CNJ proponía para su nombramiento al Poder Ejecutivo una
sola persona, fruto del proceso de selección por concurso 953. El CNJ estuvo
integrado inicialmente por diez personas (dos delegados del Poder Ejecutivo,
dos del Poder Legislativo, dos del Poder Judicial, uno de la Federación
Nacional de Colegios de Abogados y dos de las Facultades de Derecho
(programas Académicos, según denominación de entonces) de las dos
universidades nacionales más antiguas 954. Este mecanismo, si bien en un
951
"El control político sobre los jueces se ejerce a través de los mecanismos de nombramiento,
ascenso y destitución. Esto explica por qué quienes detentan el poder político se han reservado
siempre tales atribuciones, para ser ejercidas de modo directo o indirecto. Nuestra historia
constitucional da cuenta de cómo se ha plasmado el control sobre los jueces, como una
constante que ha regido al país en 160 años de vida republicana. Basadre ha examinado con
atención esa constante constitucional", P ÁSARA, Luis. Jueces, justicia y poder en el Perno
Cedys, Lima, 1982, p. 103.
952
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. El Poder Judicial en la encrucijada. Ara Editores, Lima,
2004; pp. 55-56.
953
ZOLEZZI, Lorenzo. El Consejo Nacional de la Magistratura. En: Revista "Derecho PUCP". N°
49, 1995, p. 126, recuerda que "desde la creación del Consejo, hasta 1976, el Ejecutivo
nombró siempre a los magistrados propuestos por aquél, pero en noviembre de 1976 se
produjo una primera discrepancia. Un vocal supremo elegido por el Consejo no fue nombrado
por el gobierno y en su lugar se nombró a uno que no había concursado". Zolezzí cita el trabajo
de un ex miembro del CN], quien afirma: "Este incalificable atropello que motivó la renuncia del
presidente y vicepresidente del Consejo ha puesto en evidencia la necesidad de que no solo la
elección, sino también el nombramiento, deba recaer exclusivamente en el organismo
especializado creado por la ley para estos efectos" (DELGADO BARRETO, César. Consejo
Nacional de la Magistratura. En: Revista "Derecho PUCP", N° 35,1981, p. 55).
954
El mismo Zolezzi afirma: "Si bien es cierto que el gobierno podía asegurar un control del
Poder Judicial con este sistema, es necesario aclarar que los integrantes del consejo, y en
particular sus presidentes, fueron reputados juristas que siguieron concitando respeto
intelectual y popular después de instaurada la democracia en 1980" (ZOLEZZI, Lorenzo. Ob.
cit., p. 125).
principio respetó la independencia de los nombramientos, luego se vio afectado
por la interferencia del Ejecutivo.
Posteriormente, a su creación se ampliaron las facultades del CNJ, sumándose

a las de selección, la evaluación periódica de los magistrados, así como
facultades disciplinarias.
Sin duda, el contexto de un gobierno dictatorial no fue el mejor para

experimentar este sistema. El nombramiento de un vocal supremo distinto al
seleccionado por el CNJ y luego lamentables excesos en el ejercicio de la
función disciplinaria, desprestigiaron totalmente al CN].
Restaurada la democracia, la Constitución de 1979 estableció el Consejo

Nacional de la Magistratura (CNM) como un órgano técnico en el proceso de
selección, pero no le dio facultades de nombramiento. El CNM proponía y era
el Presidente de la República quien nombraba los jueces. El Senado ratificaba
los nombramientos de los vocales de la Corte Suprema. Respecto a los jueces
de paz, la Constitución guardó silencio, quedando a la definición legal.
El CNM estuvo integrado por siete miembros. Lo presidía el Fiscal de la

Nación, y lo integraban dos representantes de la Corte Suprema, uno de la
Federación Nacional de Colegios de Abogados, uno del Colegio de Abogados
de Lima y dos representantes de las facultades de Derecho de la República. La
misma Constitución contemplaba la existencia de los Consejos Distritales de la
Magistratura en cada sede de Corte. Así el Consejo Nacional proponía el
nombramiento de los magistrados de la Corte Suprema y de las Cortes
Superiores, y los Consejos Distritales el de los magistrados de primera
instancia y demás cargos de inferior jerarquía.
En materia de facultades disciplinarias, fruto del movimiento pendular que

venía de la negativa experiencia del CNJ, la Constitución de 1979 confirió las
facultades disciplinarias sobre los jueces al Poder Judicial. Así, el CNM podía
recibir denuncias sobre magistrados de la Corte Suprema, calificadas y
cursarlas al Fiscal de la Nación ~i había presunción de delito y a la propia Corte
Suprema para la aplicación de medidas de carácter disciplinario.
El debate constitucional fue rico en propuestas, pero si bien se aceptó la

conformación de un órgano técnico como el CNM y un proceso de selección
por concurso, primó otra vez la sus tentación teórica clásica para la selección y
nombramiento955.
955
"Siendo la función judicial una actividad inherente al ejercicio del poder soberano del pueblo,
debe este, en todo caso, ser el origen primario de los nombramientos judiciales. De allí que
para la elección de los vocales de la Corte Suprema, la ponencia proponga la intervención
conjunta de los poderes legislativo y ejecutivo (...) Lo importante es que los magistrados de la
Corte Suprema reciban su investidura de los representantes del pueblo (.. .). Se afirma que la
intervención de los poderes políticos tiñe la elección de los magistrados de posiciones
partidistas. Es posible, pero inevitable."(ASAMBLEA CONSTITUYENTE. Diario de Debates de
la Comisión Principal de la Asamblea Constituyente de 1978. Tomo Il, Anexos y Ponencias, p.
169).
La Constitución de 1979, a pesar de su indudable legitimidad, rigió en una
década de profunda crisis social, económica y política, que conllevó una crisis
de gobernabilidad en un contexto de violencia. En ella la ya grave situación del
sistema de administración de justicia se ahondó extremadamente. La
desconfianza ciudadana alcanzó índices enormes. En lo referente a los
nombramientos judiciales, al final de los 80 se consolidó una severa crítica
sobre la politización de los mismos y la opinión pública volvió sus ojos críticos,
nuevamente hacia un sistema que mantenía en los políticos la designación de
los jueces. Dentro de la judicatura se fue consolidando un grupo crítico que,
entre otros aspectos, puso en relieve la perniciosa influencia del poder político
en el ejercicio de la función jurisdiccional 956.
4. El debate y la configuración orgánica y funcional del CNM en la Constitución

de 1993
Al denominado Congreso Constituyente Democrático, convocado después del

golpe de Estado del 5 de abril de 1992, llegaron diversas propuestas sobre la
selección y nombramiento de magistrados. Quizás la más consistente provino
de la Corte Suprema, la que con algunos retoques remitió un Anteproyecto de
Reforma Constitucional del Poder Judicial, elaborado por una comisión de
juristas que, asumiendo que el Congreso Constituyente era el mejor camino de
salida política a la indeseable situación a la que llevó el auto-golpe, propuso
una normativa sobre administración de justicia, con contenidos realmente
innovadores957.
En relación con el Consejo Nacional de la Magistratura, entre otras cuestiones,

cabe destacar que se diseña un órgano integrado por personas ajenas a la
función política (no hay representantes ni del Poder Ejecutivo ni del
Legislativo). No solo participa en la selección, sino nombra a los jueces y
fiscales supremos. Los de inferior jerarquía son nombrados por los Consejos
Distritales de la Magistratura. Asume la función disciplinaria. Supervisa la
Academia de la Magistratura, así como los estudios de actualización y
perfeccionamiento que de manera periódica necesariamente deben realizar
todos los jueces y fiscales.
Este Anteproyecto puso pues en debate una propuesta para que la selección y
nombramiento de jueces y fiscales sea hecha por el propio CNM. No habría
intervención de los poderes políticos ni en la conformación del CNM, ni en el
nombramiento. Esta propuesta mereció el apoyo del Colegio de Abogados de
Lima y de amplios sectores de opinión.
956
Carlos Ernesto Giusti, un juez paradigmático, afirmaba al responder una entrevista: "Existe,
pues, una forma de nombramiento que permite controlar al magistrado. Y como se trata de una
decisión política, el político de turno tratará de designar como magistrado a aquel que le
merezca confianza". Asimismo señalaba: "Mientras sepan que su futuro como magistrados, que
sus eventuales nombramientos o promociones dependen del político de turno (quien puede
ejercer contra ellos algún tipo de venganza a la hora de hacer alguna designación), las cosas
seguirán igual" (Los políticos quieren controlar el Poder Judicial, entrevista a Carlos Ernesto
Giusti Acuña, Vocal Titular de la Corte Superior de Justicia de Lima. En: "Justicia". N° 3, Lima,
agosto de 1990, p. 28)
957
El referido Anteproyecto, así como la Exposición de Motivos ha sido publicado por GARCÍA
BELAUNDE, Domingo en: El Poder Judicial en la encrucijada. Ob. cit., pp. 85 Y ss.
No obstante, una revisión del debate constitucional nos permite apreciar las
hondas cavilaciones de los constituyentes en esta materia. Una sucesión de
propuestas y reconsideraciones muestran un arduo debate entre un sistema
como el que finalmente triunfó: un órgano técnico selecciona y nombra; y por
otro lado, amparados en la construcción teórica antes señalada, la propuesta
de mantener, con variantes, el esquema de 1979: el CNM evalúa y selecciona,
pero los poderes políticos nombran. El debate muestra no solo la resistencia de
algunos sectores a aceptar un sistema sin intervención de los poderes políticos,
sino el enorme peso que tuvo en ese momento una opinión pública adversa a
un sistema (como el vigente desde 1979) que más allá de su consistencia
teórica, había demostrado en la práctica su inconveniencia para alcanzar
estándares razonables de independencia en los nombramientos judiciales y
que, además, reclamaba el renunciamiento de los políticos a intervenir en el
Poder Judicial958.
Así, podemos definir que la Constitución ha establecido un doble sistema para

la selección y nombramiento de jueces: a) para los jueces profesionales, el
nombramiento por un órgano técnico, el CNM; b) para los jueces de paz,
elección popular, abriendo la posibilidad de que por ley se extienda este
sistema a un grado de la justicia profesional, los jueces de primera instancia.
Por otro lado, ha precisado que el CNM se encarga de la selección y

nombramiento. Es decir el artículo 150, como ya dijimos, aborda dos aspectos
de la carrera judicial. Es decir el "primer momento", que en realidad es un
proceso complejo en el cual se distinguen las siguientes fases: a) evaluación,
b) selección, c) formación; y d) designación959.
La evaluación busca valorar, de acuerdo con ciertos criterios y perfiles, los

conocimientos y aptitudes de quienes pretenden un cargo judicial. La selección
importa el cumplimiento de determinados requisitos y la identificación, sobre la
base de la evaluación, de quien se considera el más idóneo para el cargo. La
formación, ocupa diversos lugares en el proceso, dependiendo de su propósito.
Suele entenderse como la capacitación para la asunción del cargo. La
designación o nombramiento es el acto jurídico por el cual el candidato elegido
es nombrado para el desempeño del cargo960.
958
En este sentido es interesante, por demostrativa, la intervención del congresista Enrique
Chirinos Soto a propósito de uno de los pedidos de reconsideración del articulado sobre el
CNM: "En el proyecto original la mayoría, como homenaje a la opinión pública -a una opinión
pública a mi modo de ver, equivocada- abdica de la potestad que tiene el Congreso de ratificar
los nombramientos de vocales supremos efectuados por el Presidente de la República; es decir
el mismo sistema que en los Estados Unidos de Norteamérica, sistema que allá ha producido
una Corte Suprema independiente pero aquí no.
Por consiguiente, el quid del asunto no está, definitivamente, en el sistema de nombramiento.
Entonces, ¿qué hace la mayoría? La mayoría se rinde a la opinión pública, se rinde a los
sectores de oposición (...) y nos trae un texto en que esa facultad se confía al Consejo Nacional
de la Magistratura, que, de todas maneras va a ser una oligarquía de abogados, que va a tener
el máximo poder del Estado: el de ratificar el nombramiento y -uno más grave- ratificar a los
vocales supremos cada cinco años, en sus cargos o no. De manera que esta entidad
oligárquica va a tener el poder de hacer y deshacer jueces". CONGRESO CONSTITUYENTE
DEMOCRÁTICO. Diario de /os debates. Debate Constitucional Pleno 1993. Publicación oficial.
Tomo II, Lima, pp. 1382-1383
959
GONZALES, Gorki: Ob. cit., p. 260
960
SAGÜÉS, Néstor Pedro: Ob. cit., p. 25
Pues bien, las fases a), b) y d), corresponden al CNM. La c), como veremos, a
la Academia de la Magistratura. De este modo se ha consagrado en el Perú un
sistema de ingreso a la judicatura exento de la intervención tanto del Poder
Ejecutivo como del Legislativo, los que tampoco tienen presencia en la
conformación orgánica del CNM (artículo 155).
Cuando la Constitución precisa que el CNM es independiente, remarca su

principio de autonomía. García Toma lo precisa así: "En este sentido el CNM no
depende de ningún órgano de poder. Sus miembros, denominados consejeros,
no deben obediencia a ningún funcionario o autoridad que sea ajeno al propio
CNM. Sus decisiones solo se sujetan al mandato imperativo de la Constitución
y a su ley orgánica (Ley N° 26397)"961.
En el diseño constitucional llama la atención que no se haya contemplado la

existencia de Consejos Distritales de la Magistratura, como sí lo hizo la
Constitución de 1979 y como lo proponía el proyecto de la Corte Suprema. Más
aún, en el proyecto que llega de la Comisión de Constitución y de Reglamento
al Pleno del Congreso Constituyente Democrático se proponía la existencia de
dichos Consejos Distritales962. Este proyecto fue votado y aprobado 963. No
obstante, como resultado de las diversas reconsideraciones el texto inicial de lo
que hoy es el artículo 150, mutó y llegó nuevamente al Pleno sin los consejos
distritales. Cuando se suscitó debate al respecto, se interpretó que su
existencia dependería de su ley orgánica964, lo que nos parece discutible.
El Congreso instalado el 2001 viene propiciando un debate para reformar la

Constitución. Consideramos imprescindible tener en cuenta que el CNM, como
otros órganos contemplados en la Constitución, sufrieron el proceso de
desconstitucionalización que caracterizó la década del 90, en la cual el
gobierno autoritario mantuvo la vigencia formal de la Constitución, pero la vació
de contenido a través de leyes. La limitación de funciones del CNM, las
acciones y leyes que propiciaron la desestabilización de la magistratura
mediante el mantenimiento de la provisionalidad, las normas que impidieron
que el CNM seleccionara y nombrara jueces, hacen imposible una evaluación
objetiva del desempeño en los hechos del diseño constitucional consagrado en
1993.
Por ello estimamos que hay que experimentarlo, aprovechando la reforma

constitucional para mejorar aspectos vinculados a su conformación, funciones e
introduciendo normas imprescindibles sobre carrera judicial. Las propuestas de
961
GARCÍA TOMA, Víctor. Ob. cit., p. 427
962
"Artículo 166.- El Consejo Nacional de la Magistratura y los Consejos Distritales se encargan
de la selección, el nombramiento y el ascenso de los jueces, salvo los que provengan de la
elección popular.
El Consejo Nacional de la Magistratura es independiente y se rige por su ley
orgánica"(CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Diario de los Debates. Debate
Constitucional Pleno 1993, Publicación oficial. Tomo 11, Lima, p. 1330).
963
Ibídem, p. 1715
964
Intervención del congresista Carlos Torres y Torres Lara, Presidente de la Comisión de
Constitución y de Reglamento. Ibídem, Tomo III, p. 2362.
la Comisión Especial para la Reforma Integral de la Administración de Justicia
(CERIAJUS) son un buen punto de partida965.
DOCTRINA
ASAMBLEA CONSTITUYENTE 1978. Diario de Debates de la Comisión

Principal.
Tomo II, Anexos y Ponencias, Lima; BELAUNDE LOPEZ DE ROMAÑA, Javier
de. Objetivos del Anteproyecto de Ley Orgánica del Poder Judicial. En: CA T
ACORA, BELAUNDE, LINARES, y MANCHEGO: "Nueva estructura del Poder
Judicial". Edimssa, Lima, 1988; CONGRESO CONSTITUYENTE
DEMOCRÁTICO.
Diario de los debates. Debate Constitucional. Pleno 1993. Publicación oficial.
Tomo n, Lima; DELGADO BARRETO, César. Consejo Nacional de la
Magistratura. En Revista "Derecho". N° 35, Pontificia Universidad Católica del
Perú - PUC, 1981;
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. El Poder Judicial en la encrucijada. Ara
Editores, Lima, 2004; GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis sistemático de la
Constitución peruana de 1993. Universidad de Lima, Lima, 1998; GONZÁLEZ,
Gorlo. La carrera judicial en el Perú: estudio analítico y comparativo. En:
"Pensamiento Constitucional". N° 8, Pontificia Universidad Católica del Perú,
Lima, 2002; P ÁSARA, Luis: Jueces, justicia y poder en el Perú. Cedys, Lima,
1982; PEÑA GONZÁLEZ, Carlos. Sobre la carrera judicial y el sistema de
nombramientos. En: Academia de la Magistratura/Revista, N° 1, Lima, enero,
1998; RICO, José María y SALAS, Luis:
Carrera Judicial en América Latina. Centro para la Administración de Justicia,
San José, 1990; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política
de 1993.
Tomo 5, Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999; SAGÜÉS, Néstor
Pedro: Reforma judicial. Editorial Astrea, Buenos Aires, 1978; ZOLEZZI,
Lorenzo. El Consejo Nacional de la Magistratura. En: Revista "Derecho". N° 49,
Pontificia Universidad Católica del Perú - PUC, Lima, 1995. .
965
CERIAJUS. Plan nacional para la reforma integral de la administración de justicia, pp. 396 Y
ss.
Artículo 151
Academia de la Magistratura
La Academia de la Magistratura, que forma parte del Poder Judicial, se encarga

de la formación y capacitación de jueces y fiscales en todos sus niveles, para
los efectos de su selección.
Es requisito para el ascenso la aprobación de los estudios especiales que
requiera dicha Academia.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 138,150, 154y 158;
L.O.P.J.: arts. 82 inc. 23),177 inc. 9), 178, 179, 182 inc. 4);
L.O.C.N.M.: arto 22 inc. c);
Ley 26335;
Ley 26379: arts. 1 al 3;
R. 22-2001-AMAGCD;
El establecimiento de un centro de capacitación judicial ha sido una antigua

aspiración de la magistratura. La Constitución, queriéndole dar relevancia a la
capacitación permanente y especialización de los magistrados, le ha dado
rango constitucional a la Academia de la Magistratura.
El magistrado debe ser apto siempre, no solo al momento de su ingreso. La

formación del juez y del fiscal no es algo que interesa solo a dichos
funcionarios, es algo inherente a la función jurisdiccional. Es un interés público
de primera magnitud.
La capacitación no es, pues, como muchas veces se percibe, solo un derecho
o interés de los magistrados, sino, es un deber, una obligación del juez y del
fiscal. Así, por otro lado, es un derecho de los justiciables tener jueces siempre
capacitados.
Una de las críticas frecuentes a los magistrados es la deficiente capacitación, la

escasa actualización y la pobre especialización. Tributarios de la formación
universitaria deficiente966, nuestros jueces tienen, además, una preparación
limitada en lo que se refiere al conocimiento no jurídico. La necesidad de
instituir un centro de capacitación permanente de la judicatura fue ganando
consenso como una de los instrumentos fundamentales de cualquier reforma
judicial967.
966
Para una visión actualizada de la situación de los estudio de Derecho en e! país: PÁSARA,
Luis. Lo enseñanza del Derecho en el Perú; su impacto en la administración de justicia.
Ministerio de Justicia, Lima, 2004.
967
"La necesidad de una profesionalización especifica en la administración de justicia parte;
primero, de reconocer las limitaciones de la formación universitaria; segundo, de admitir que la
función de juez o fiscal requiere de destrezas que pueden ser enseñadas y deben ser
estudiadas; tercero, de no olvidar que e! mundo jurídico está en constante movimiento (...);
cuarto, de tener la convicción de que la única forma de tener un Poder Judicial fuerte y
No obstante la bondad del propósito constitucional, el texto del artículo 151
suscita algunas dudas que es preciso tratar. Una primera se refiere al propósito
de la Academia. ¿Se trata de una institución que capacita a candidatos o
aspirantes a jueces y fiscales o que sirve para la capacitación, actualización y
especialización de quienes están ya en el servicio judicial? Ubiquemos la
norma constitucional en sus antecedentes.
En realidad, se trata de un viejo debate entre quienes consideran que ante las
deficiencias de la formación universitaria es necesario establecer una
capacitación previa al ingreso a la judicatura y entre quienes consideran que un
centro de capacitación judicial debe ser para perfeccionar y actualizar a
quienes ya son jueces, dotándolos además un ámbito de reflexión y revisión
permanente de su quehacer.
Los primeros antecedentes de la Academia de la Magistratura están en dos

esfuerzos del Poder Judicial y en otro del Ministerio Público, que es menester
recordar, pues resulta relevante apreciar que las necesidades de capacitación
fueron percibidas por los mismos jueces y fiscales, quienes intentaron en la
pasada década del 80 dar realidad a un proyecto de escuela judicial.
El primer antecedente data de 1985, cuando el Centro de Investigaciones

Judiciales de la Corte Suprema encargó a una comisión la elaboración de un
Proyecto de Creación de la Institución Académica de la Magistratura. Dicho
proyecto definió sus objetivos en el desarrollo de un sistema integral y continuo
de capacitación y perfeccionamiento de magistrados. Se focalizaba en la
capacitación de los jueces recién nombrados y en el perfeccionamiento y
actualización de quienes ya estaban en ejercicio. Acentuaba sus objetivos en la
necesidad de propiciar una conciencia creadora en materia de Derecho judicial
y una permanente reflexión y análisis sobre las formas en que se administra
justicia968.
Paralelamente, el denominado ''Proyecto Alzamora" de Ley Orgánica del Poder

Judicial, incorporaba ese mismo año, por primera vez, la creación del Instituto
Académico de la Magistratura, "encargado de desarrollar un sistema integral y
continuo de capacitación, perfeccionamiento y especialización de
magistrados"969.
Posteriormente, y este es el segundo antecedente, la Corte Suprema en

noviembre de 1989, estableció una Academia de la Magistratura sobre la base
preparado para realizar el pape! al que está llamado a desempeñar es a través de la calidad Y
permanente renovación intelectual de sus integrantes"(SAN MARTÍN, César. Lo carrera judicial
En: "Derecho y Sociedad". Año 5, N° 8-9, P. 74).
968
CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES. Proyecto de Creación de la Institución
Académica de la Magistratura (1985). El Proyecto que desarrolló objetivos, metas, una curricula
básica, programas de cursos y presupuesto no se pudo implementar a pesar de contar con
apoyo de cooperación técnica internacional, pues la Corte Suprema al discutir su estatuto no
aprobó las condiciones necesarias de autonomía.
969
CATACORA, BELAUNDE, LINARES, y MANCHEGO. Nueva estructura del Poder JudiciaL
Edimssa, Lima, 1988, p. 37.
del proyecto antes mencionado, que no obstante haber tenido corta vida, dictó
varios cursos de capacitación a jueces en ejercicio. El Ministerio Público
constituyó también un Centro de Capacitación.
La idea que primó en todos los casos citados fue brindar capacitación a
quienes estaban ya en ejercicio de funciones.
No obstante lo dicho, en la década del 90 se plasma legislativamente la

aspiración de la escuela judicial, en un sentido diverso. El Decreto Ley N°
25726, publicado en setiembre de 1992, creó la Academia de Altos Estudios en
Administración de Justicia para el desarrollo de programas de postgrado como
un requisito previo para el ingreso a la carrera judicial y fiscal. Por otro lado, se
le concibió, erradamente, dependiente del Ministerio de Justicia. Esta Academia
nunca llegó a funcionar, pero fue un referente frecuente en los debates del
Congreso Constituyente Democrático (CCD).
El texto del artículo 151 de la Constitución no es claro parece sugerir que la

Academia se instituye para formar y capacitar a candidatos a jueces y fiscales
(es decir, para una capacitación previa a la postulación), y para preparar a los
magistrados en ejercicio para el ascenso.
Al respecto, coincidimos con Marcial Rubio cuando interpretando el primer

párrafo del artículo 151 sostiene que caben dos interpretaciones posibles: a) La
primera es que todo candidato a juez o fiscal debe llevar un Curso en la
Academia, señalando que en ese supuesto, la Academia podría verse obligada
a dar el mismo curso a miles de personas; b) La segunda "es considerar que
dicho curso es una etapa indispensable en el proceso de selección y, así el
curso podría darse a candidatos preseleccionados y no a todos los postulantes
(...)", interpretación que parece más acorde con las posibilidades reales y con
el fm de preparar a quienes ingresarán al Poder Judicial. No obstante el mismo
Rubio señala: "Para nosotros las dos alternativas son interpretaciones
razonables y, por razones operativas y de ratio legis la segunda es la más
adecuada"970.
El debate constitucional aporta poco, pero sí parece claro que los

constituyentes concibieron a la Academia en una doble función: como un centro
de perfeccionamiento de quienes estaban en la judicatura, pero también como
un centro de capacitación dentro del proceso de selección 971.
970
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 5, Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 234
971
Revisando el Diario de los Debates tanto del Pleno como de la Comisión de Constitución y
de Reglamento del CCD, no encontramos una discusión de fondo sobre el carácter de la
Academia ni una fundamentación en uno o en otro sentido. En el debate realizado en la
Comisión encontramos que a la objeción del congresista Róger Cáceres de que la Academia de
la Magistratura tenga rango constitucional, estimando que bastaría el legal, el congresista
César Fernández Arce respondió: "(no) si esto se deja librado a la ley, la ley puede ser
manipulada políticamente para dejar de lado los estudios de la Academia de la Magistratura
para ser juez y para ser vocal. Por eso es que estamos dándole carácter constitucional, para
que después no sea manipulada por nadie y sea un requisito indispensable como garantía de
capacidad profesional en la recta administración de justicia" (tomo III, p. 1587). Más adelante,
ante observaciones a la redacción del artículo proyectado el congresista Carlos Ferrero Costa
expresó: "(...) porque en realidad de lo que se encarga la Academia de la Magistratura es de
En esa línea la Ley N° 26335, Ley Orgánica de la Academia, definió en el
artículo 2 su objeto: a) la formación académica de los aspirantes a cargos de
magistrado del Poder Judicial o Ministerio Público; b) la capacitación
académica para los ascensos de los magistrados del Poder Judicial o del
Ministerio Público; c) la actualización y perfeccionamiento de los magistrados
del" Poder Judicial y del Ministerio Público.
Formación de candidatos y actualización y perfeccionamiento de magistrados

en ejercicio fue la definición legal que sustentó que la Academia planificara y
desarrollara programas específicos para: a) formar aspirantes, es decir
candidatos que pretenden postular ante el CNM para ser jueces o fiscales; b)
capacitar para el ascenso a magistrados que pretenden acceder a cargos
superiores; c) actualizar y perfeccionar a jueces y fiscales, mediante cursos
sobre temas específicos.
En materia de selección para el ingreso a la magistratura, los roles asignados

por la Constitución y por la ley al CNM y a la Academia han determinado que,
en la práctica, se constituya un doble filtro para el acceso a la magistratura.
Según la ley orgánica de la Academia, la admisión a los programas que brinda
la Academia se efectúa mediante concurso (evaluación de antecedentes y
prueba de conocimiento).
Luego, quienes aprueban los cursos de la Academia pueden presentarse al
concurso que desarrolla el CNM para ingresar a la carrera judicial 972.
En relación con el ascenso, en el Perú no existe propiamente un sistema de

ascensos, en tanto el acceso a la carrera judicial puede ser por cualquier
grado. Los magistrados que aspiran a un grado superior deben presentarse a
un concurso abierto concurriendo con aspirantes ajenos a la carrera judicial 973.
En realidad no existe ningún mecanismo de promoción interna distinto a una
pequeña bonificación en el puntaje en el referido concurso 974.
La Constitución señala que la Academia forma parte del Poder Judicial, no

obstante ubicar el artículo 151 dentro de la sistemática del Consejo Nacional de
la Magistratura e instituir un centro de formación no solo para jueces, sino
también para fiscales. No hay justificación para someter la Academia al Poder
formar y capacitar con la finalidad de seleccionar, y el texto está al revés (...) hay que
resolverlo" (romo V, p. 2919).
972
EGUIGUREN, Francisco José (coordinador) y otros. Gobierno y administración del Poder
Judicial, organización de la función jurisdiccional y sistema de camra judicial. Pontificia
Universidad Católica del Perú. Lima, 2002, p. 226.
973
"En este contexto, la existencia de un cuadro de méritos o escalafón de antigüedad pierde
importancia al dejar de tener incidencia en el cuadro de promoción. Un sistema que no cuenta
con mecanismos de promoción interna que coexistan con la posibilidad de ingresar a la carrera
judicial por cualquiera de sus niveles, no puede ser definido como carrera judicial porque
carece de uno de sus elementos estructurales" (EGUIGUREN, Francisco José y otros. Ob. cit.,
p. 266).
974
La Ley N° 27368 de 7 de noviembre de 2000, establece que los magistrados titulares que
postulen al grado inmediantemente superior, previo el cumplimiento del programa de formación
correspondiente, tendrán una bonificación del 10% del total de puntaje obtenido en el concurso
Judicial(IO). Además, en los hechos, la ley orgánica le confirió autonomía
académica, económica, administrativa y de gobierno, constituyéndose un pliego
presupuestal independiente.
En esa línea se ha propuesto que la Academia pase a formar parte del
CNM(I1), o que se establezca como un organismo autónomo(I2).
Después de los años de funcionamiento de la Academia, la cual tampoco

quedó exenta de la intervención que el gobierno autoritario de Fujimori
desplegó sobre el Poder Judicial, es preciso revisar su rol en el sistema de
justicia. En esa línea, consideramos que debe definirse como un órgano de
perfeccionamiento y especialización de los magistrados en ejercicio, y respecto
a su rol en el proceso de selección debe definirse claramente que el CNM debe
seleccionar a los jueces y fiscales entre los candidatos y aquellos
seleccionados deben someterse a un proceso de capacitación en la Academia.
El CNM nombraría solo a quienes hayan aprobado ese proceso.
Entre otras razones, es la mejor manera de optimizar recursos e!¡casos.
DOCTRINA
CATACORA, BELAUNDE, LINARES, y MANCHEGO: Nueva estructura del

Poder Judidal. Edimssa, Lima, 1988; CENTRO DE INVESTIGACIONES
JUDICIALES: Proyecto de Creadón de la Institudón Académica de la
Magistratura. 1985;
COMISION DE ESTUDIO DE BASES PARA LA REFORMA CONSTITUCIONAL
DEL PERÚ. Ministerio de Justicia, Lima, 2001; EGUlGUREN, Francisco José
(Coordinador) y otros. Gobierno y administradón del Poder Judidal,
organizadón de la fundón jurisdicdonal y sistema de carrera judidal. Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 2002; GARCÍA TOMA, Víctor: Análisis
sistemático de la Ccnstitudón peruana de 1993. Universidad de Lima, 1998;
PÁSARA, Luis: La enseñanza del Derecho en el Perú: su impacto en la
administradón de justida. Ministerio de Justicia, Lima, 2004; RUBIO CORREA,
Marcial. Estudio de la Constitudón Política de 1993. Tomo 5, Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 1999; SAN MARTÍN, César. La carrera
judidal. En: "Derecho y Sociedad", Año 5, N° 8-9.
(10) Para GARCÍA TOMA (Análisis sistemático de lo Constitución peruana de 1993.

Universidad de Lima, Lima, 1998, p. 444) esta dependencia facilitó la intervención de la
Academia dispuesta por la Ley N° 26623, Ley del Consejo de Coordinación Judicial.
EGUIGUREN, Francisco José y otros. Ob.
cit., p. 288) coinciden con esta opinión.
(11) COMISIÓN DE ESTUDIO DE BASES PARA LA REFORMA CONSTITUCIONAL DEL
PERÚ. Ministerio de Justicia. Lima, 2001, p. 68.
(12) RUBIO, Marcial. Ob. cit., tomo 5, p. 234 Y CERIAJUS. Plan nacional para la reforma
integral de lo administración de justicia, p. 406.
Artículo 152
. Elección popular de jueces
Los Jueces de paz provienen de elección popular.

Dicha elección, sus requisitos, el desempeño jurisdiccional, la capacitación y la
duración en sus cargos son normados por ley.
La ley puede establecer la elección de los jueces de primera instancia y
determinar los mecanismos pertinentes.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2inc. 17), 139 inc. 17),150, 151,176;

LO.P.J.: art. 183;
LO.O.N.P.E: art. 64;
Ley 26300: art. 20 inc. c);
LO.E.: arts. 24, 25;
Ley 27539;
C.A.D.H.: art 23.1.b;
D.U.D.H.: art. 21 inc. 1),3);
P.I.D.C.P.: art. 25.b
Este artículo tiene tres aspectos de importancia. El primero es el

reconocimiento constitucional de la justicia de paz. El segundo es la
determinación de que los jueces de paz son elegidos mediante elección
popular. El tercero es la apertura a que la ley extienda también a un grado de la
justicia profesional (los jueces de primera instancia) la elección popular.
1. Reconocimiento constitucional de la justicia de paz
Este artículo está referido a la justicia de paz no letrada, como antes se le

denominaba, es decir, a la justicia -básicamente conciliadora- impartida por
jueces legos en Derecho, según su leal saber y entender, ya que la regulación
de la justicia de paz letrada, ejercida por abogados que deben aplicar Derecho,
forma parte, en todos sus aspectos, de la justicia ordinaria o profesional.
La justicia de paz obedece a una tradición que data desde el inicio de la

República. "La figura del juez de paz aparece en todos los textos
constitucionales que ha tenido el Perú desde la primera Constitución de 1823
hasta la actual de 1993. Al igual que muchas constituciones republicanas de la
época independentista, la del Perú se inspiró -en parte- en la Carta de Cádiz de
1812 que, entre otras cosas, establecía que el alcalde ejercía el oficio de
conciliador y que antes de presentar una demanda judicial debía agotarse
previamente esta vía; características que se mantuvieron en la primera
Constitución Republicana de 1823 pero con una gran diferencia: que el
conciliador ya no era el alcalde sino una autoridad nueva, el juez de paz" 975.
Se revela así que la justicia de paz está profundamente arraigada en nuestra

tradición republicana.
En el excelente trabajo que citamos de David Lovatón -quizás uno de los más
completos sobre la materia- se destaca de la revisión histórica de la justicia de
paz que "desde el inicio ha sido considerada como parte -al menos
formalmente- de la estructura del poder judicial, y que siempre ha mantenido
esa condición de autoridad pública en la solución de conflictos" 976.
De este modo, el artículo 152 de la Constitución se inserta en esa tradición

constitucional de reconocimiento de la justicia de paz impartida por legos,
trayendo como elemento nuevo la consagración a nivel de la Constitución del
sistema de elección popular de los jueces.
Contrastando, como muchas veces ocurre en nuestro país, con ese

reconocimiento a nivel formal de la justicia de paz, ella padeció el abandono
estatal y poco era lo que se sabía de su funcionamiento real hasta la pasada
década del 80, cuando con el impulso del Centro de Investigaciones de la Corte
Suprema y de la Fundación alemana Friedrich Naumann, se iniciaron
investigaciones y programas de capacitación que nos hicieron conocer y
comprender un ámbito del sistema de justicia que goza de impactante
reconocimiento popular977. Con posterioridad, el Instituto de Defensa Legal y
ahora el Consorcio Justicia Viva, ha destacado en el mantenimiento y
profundización en el interés en esta justicia tan importante como
abandonada978. Otras instituciones e investigadores979 han contribuido también
a que hoy tengamos un conocimiento más ajustado de una justicia que, a
diferencia de la justicia profesional, sí goza de un indudable prestigio social y
que ha motivado el interés de otros países del área andina de introducir esta
figura en su legislación.
La mayoría de los jueces en el Perú son jueces de paz no letrados. Suman,

alrededor de 4,800; se encuentran básicamente en zonas rurales, estando en
la región andina dos terceras partes de ellos; la mayor parte de los jueces de
paz no son abogados ni tienen formación jurídica; el mayor número de
conflictos que llegan al Poder Judicial lo atiende esta instancia; su labor es
fundamentalmente conciliadora, aunque muchas veces a los jueces de paz y a
975
LOVATÓN PALACIOS, David. Lo justicia de paz en el Perú: aspectos positivos y limites. En:
"Justicia de Paz en la Región Andina". Corporación Excelencia en la Justicia. Bogotá, 2000, p.
19
976
LOVATÓN PALACIOS, David. Ob. cit., p. 20.
977
Entre los diversos trabajos producidos destacan: BRANDT, Hans-Jürgen. Justicia popular.
Fundación Friedrich Naumann. Lima, 1987; Y del mismo autor: En nombre de la paz comunal
Un análisis de la justicia de paz en ti Pmí. Fundación Friedrich Naumann. Lima, 1990
978
No solo a través de obras como: La justicia de paz tn debate. ID L, Lima, 1999; y Manual del
sistema de justicia peruano (Alfredo VILLAVICENCIO y otros). Justicia Viva, Lima, 2003; sino a
través de actividades de capacitación y auspicio como el concurso "El Juez de Paz del Año".
979
Ha sido destacable también el continuado interés de la Comisión Andina de Juristas y de
trabajos de investigación individual, como: LEDESMA NARVÁEZ, Marianella. La justicia de paz
en Lima. Fondo Editorial de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega, Lima, 2002
la población no le queda claro cuándo están conciliando y cuándo resolviendo;
sustentan su actuación frecuentemente en los usos y costumbres de la
localidad980.
En el área civil el juez de paz conoce los procesos de mínima cuantía; esto
significa que conocen los conflictos de sectores sociales de bajos ingresos. En
el área penal, procesan faltas. ''Las estadísticas muestran que el tipo de
conflicto que ingresa a los jugados cambia con el desarrollo socioeconómico
del lugar. Un ejemplo referido a los vínculos sociales y el juez de paz son las
controversias entre familiares: en la economía campesina la familia constituye
la unidad de producción y de consumo, lo que determina que un conflicto de
pareja o entre familiares fácilmente pueda amenazar la existencia y
supervivencia de la familia. Esto hace más importante el buscarle una pronta
solución"981.
Ya las investigaciones de los 80 mostraban al juez de paz como un hombre

conocido y respetado por su comunidad. El 79% de quienes habían concurrido
a la justicia de paz tenía confianza en ella. Este porcentaje de aprobación se ha
mantenido, con variantes, hasta la fecha y siempre me ha parecido de mucho
interés constatar y sobre todo buscar explicaciones sobre cómo el grado de
aprobación de la justicia de paz, es decir, de la impartida por legos en Derecho,
es el índice generalmente de desaprobación ciudadana de la justicia ordinaria,
profesional.
Parece claro que esta confianza de la población se sustenta en el acceso fácil y

directo a esta instancia, sin filtros formales (no se requiere, p.e., un abogado).
Los jueces viven en la misma comunidad de los litigantes y suelen conocer a
las partes en conflicto, hablan su idioma nativo y entienden los valores
culturales locales. Los procedimientos y resoluciones son entendibles por la
ausencia de un razonamiento netamente jurídico. Los costos de los
procedimientos son muy bajos, la celeridad es alta y el pueblo tiene de facto un
control social sobre la actuación del juez. El juez tiende a no formalizar el
procesamiento del conflicto y en su razonamiento prioriza la devolución de la
paz social, es decir, la solución del conflicto; muchas veces, en este afán
excede sus competencias.
Por todo ello, se extendió un consenso sobre la necesidad de fortalecer la

justicia de paz. En realidad, considero que ante las graves deficiencias de la
justicia ordinaria, de la cual formamos parte jueces y abogados, no ha estallado
totalmente en el Perú el sistema de solución de conflictos, en gran medida por
el eficiente trabajo de la justicia de paz.
Lovatón da cuenta en el trabajo citado, de un marco legal sobre competencias,

requisitos, prerrogativas y demás aspectos de la justicia de paz, frondoso,
complejo y oscuro. Lo considera "aluviónico", en el sentido que se ha ido
sucediendo y superponiendo. Lo que hace indispensable un nuevo marco legal
980
VlILAVICENCIO, Alfredo (coordinador). Manual del sistema de justicia peruano. Justicia Viva,
Lima, 2003, pp. 71 Y ss
981
BRANDT, Hans-Jürgen. La justicia de paz en el Perú. En: "La justicia de paz en debate". IDL.
Lima, 1999, p. 17
sencillo y claro982 que, entre otras cosas dé debido desarrollo al artículo
constitucional comentado.
2. La elección popular de los jueces de paz
En la línea del fortalecimiento de la justicia de paz y de los vínculos de esta con

su comunidad, se postuló que los jueces de paz fueran elegidos a través de un
sistema acorde con su naturaleza: elección popular.
Inspirados en las investigaciones de la época, el "Proyecto Alzamora" de Ley

Orgánica del Poder Judicial fue en 1985, precursor de esta idea, la cual
entonces no fue aceptada. No obstante, la fuente inmediata del artículo 152 de
la Constitución está en el Anteproyecto de Reforma Constitucional del Poder
Judicial presentado por la Corte Suprema al CCD 983. En cualquier caso, en el
seno constituyente, gozó del amplio consenso 984, el cual fue previamente
alcanzado en la opinión pública y en los medios académicos.
Vigente la Constitución, han surgido diversos problemas en el desarrollo

legislativo para hacer viable la elección popular de los jueces de paz. As~ la
Comisión Especial para la Reforma Integral de la Administración de Justicia -
CERIAJUS, recogiendo apreciaciones autorizadas, ha considerado que las
Leyes N°s. 27539 y 28035 han desarrollado deficientemente el artículo 152 de
la Constitución al haber previsto condiciones materiales, logísticas y
económicas imposibles de cumplir y al haber desconocido la tradición de
elecciones directas de la población.
De acuerdo a la Ley Orgánica del Poder Judicial (artículo 69), el juez de paz
era designado por la Corte Superior respectiva, teniendo en cuenta las
propuestas de las organizaciones y autoridades del lugar. La práctica hizo que
en la mayor parte de los casos, las propuestas fueran hechas en asamblea. Si
bien el procedimiento permitía designaciones "a dedo" de personas vinculadas
a las autoridades judiciales, generalmente las propuestas eran respetadas.
Ante la falta de una ley de desarrollo constitucional, resoluciones

administrativas del Poder Judicial emitidas entre 1994 y 1998, prorrogaron el
mandato de los jueces de paz elegidos mediante el procedimiento
preconstitucional. Como quiera que la situación se hiciera insostenible, en
enero de 1999, la Comisión Ejecutiva del Poder Judicial emitió la Resolución N°
844-CME-PJ, estableciendo un procedimiento transitorio de elección popular a
través de asambleas que elegían al juez de paz y a los accesitarios. El acta era
elevada por el presidente de la asamblea eleccionaria al Presidente de la Corte
Superior, quien previa verificación de antecedentes penales y judiciales de los
elegidos, expedía la resolución de designación.
La resolución administrativa citada era, en estricto, inconstitucional, pues no

respetaba la reserva de ley impuesta por la Constitución, pero se aplicó y se
982
LOVATÓN PALACIOS, David. Ob. cit., pp. 21-22.
983
Diario oficial El Peruano de 18 de febrero de 1993, p. A-6
984
CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Diario de MS debates. Debate
Constitucional 1993. Tomo III,Lima, pp. 1593 Y ss
realizaron muchas elecciones desde el año 1999 siguiendo el procedimiento
dispuesto que, no obstante, recogía la práctica democrática de elección directa
de los pobladores en asamblea.
En octubre de 2001, se promulgó la Ley N° 27539, Ley de Elecciones de

Jueces de Paz, dando un plazo de dos años para la organización del proceso
electoral. Por primera vez se llevaría a cabo una elección a escala nacional y
en muchos casos se preveía la organización por la Oficina Nacional de
Procesos Electorales(ONPE).
Wilfredo Ardito ha criticado con agudeza en diversos artículos esta norma, que
supone, entre otras cosas, debido a que la jurisdicción de los jueces de paz no
coincide normalmente con los distritos, que se realice una demarcación previa
y el empadronamiento de diez millones de personas, con un costo económico
elevadísimo.
"Un poblado de Aymaraes puede organizar una elección de juez de paz en
pocas horas. La ONPE requiere de seis meses de anticipación. Además, deben
participar el JNE, el RENIEC, las Fuerzas Armadas y Policiales. La tranquila
asamblea de un caserío sería invadida por un cúmulo de funcionarios que
muchas veces ni siquiera podrían comunicarse con la población. ¿Acaso se
necesita capacitación, fiscalización o custodia militar en estas elecciones?",
para continuar luego expresando, "es que la naturaleza misma de la justicia de
paz implica la elección directa, para permitir el control permanente del juez por
su comunidad. Por todo ello, ¿no es necesario modificar la Ley N° 27539 Y
devolver a la población su derecho a elegir directamente, y cuanto antes mejor,
a sus jueces de paz?"985.
En julio de 2003, se promulgó la Ley N° 28035, que postergó las elecciones de

jueces de paz previstas para octubre de ese año. Ello generó una situación de
inestabilidad e incertidumbre. No obstante, la Ley citada permitió en disposición
transitoria que el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial dictara un Reglamento
Transitorio de Designación de Jueces de Paz (Resolución Administrativa N°
019-2004-CE-PJ), el cual dispone, entre otras cosas, que las comunidades
campesinas y nativas elijan de manera directa a sus jueces de paz. Pero, para
los otros casos, se generó un complejo mecanismo de designación a través de
una Comisión Especial de Designación integrada por magistrados. Esta
comisión debía efectuar una convocatoria pública, recibir propuestas, evaluar
requisitos y proclamar a quienes tuvieran el mayor puntaje. Así, "se ha perdido
el sentido democrático de la elección, dado que es más importante presentar
una hoja de vida profesional sin importar el reconocimiento de la comunidad
(...). Estaba demostrado que las prácticas democráticas de elección de los
últimos años no solo son más eficientes sino que garantizan legitimidad social
de los jueces de paz (...). El proceso ha terminado o ha avanzado de forma
adecuada solamente en las zonas donde se permitió a las comunidades
campesinas y nativas actuar según sus costumbres o la Comisión fue flexible
respecto a las formalidades dispuestas (...)"986.
985
ARD ITO VEGA, Wilfredo. Entre la tinta indeleble y la justicia de paz. En: "Justicia Viva",
Boletín N° 36, Lima, 2003
986
FARFÁN MARTÍNEZ, George. Urgencia de una nueva ~ de Elecciones de Jueces de Pa~
En: "Justicia Viva", N° 148, Lima, p. 2.
Resulta pues urgente la promulgación de una ley de elecciones de jueces de
paz que tome en cuenta la realidad de donde deben efectuarse las elecciones.
Una vez más, el transplante de procesos y concepciones formales chocan con
la realidad social. De nada servirá el sano propósito de la norma constitucional
si, en los hechos, el desarrollo legislativo la distorsiona por falta de información
adecuada.
Participamos de la idea de que en las pequeñas localidades, donde se

concentran las dos terceras partes de los juzgados de paz, debe realizarse la
elección a través de asambleas de pobladores, tal como lo recogió la polémica
resolución administrativa del Poder Judicial en 1999. En el caso de las
circunscripciones con población numerosa, habría que acoger procesos más
formalizados; pero ciertamente no se puede dar una norma aplicable por igual
a todas las realidades. Los legisladores no debieran desestimar los importantes
estudios e investigaciones existentes sobre la realidad de la justicia de paz
para regular cuestión tan delicada.
3. Posible elección popular de jueces de primera instancia
El párrafo final del articulo 152 deja a la discrecionalidad legislativa regular la

elección popular de los jueces de primera instancia. Aunque no hubo una
precisión al respecto ni en el texto constitucional ni en el debate constituyente,
debemos asumir que esta facultad comprende a la justicia de paz letrada, que
en los hechos es otra justicia profesional de primera instancia.
No consideramos conveniente el sistema de elección popular en la justicia

profesional. Así 10 expresamos cuando se promulgó la Constitución 987 y no
cabe sino reiterarlo. Si bien las ventajas de este sistema para el juez de paz
nos parecen tan excepcionales como indudables, estimamos inconveniente que
los jueces profesionales sean elegidos por votación popular.
No existen las mismas razones para sustentar la elección popular en ambos

casos. La justicia de paz es una esencialmente conciliadora, donde lo
fundamental no se encuentra ni en la aplicación de la ley ni en la evaluación de
las condiciones técnicas del juez para tal propósito. En el proceso de selección
del juez profesional debe primar no solo una evaluación de su idoneidad moral,
sino de su capacidad técnica para resolver conflictos de acuerdo a derecho;
para ello, la elección popular no parece el mejor sistema.
Por otro lado, nos preocupó y nos preocupa las ligazones que el candidato a
juez requeriría con los partidos políticos 988 o quienes puedan brindar apoyo
económico a sus campañas. En un país como el nuestro que afronta problemas
de organizaciones criminales que llegaron a penetrar el aparato del Estado,
esta preocupación resulta algo más que teórica.
987
DE BELAUNDE L. de R., Javier. Elección popular tú jueces. En: "La Constitución de 1993.
Análisis y comentarios". Comisión Andina de Juristas. Lima, 1994, pp. 214 Y ss.
988
(14) "(...) como bien lo ha sostenido el Tribunal Constitucional español "la lógica de Estado de
partidos empuja a mantener al margen de la lucha de partidos ciertos ámbitos de poder, y entre
ellos, y señaladamente, el Poder Judicial" (LOVATÓN PALACIOS, David. Ob. cit., p. 23).
Se suele citar por quienes son partidarios de generalizar el sistema de elección
popular, el ejemplo de los Estados Unidos de América, sin advertir que en
muchos de los estados donde rige este sistema, existen severos
cuestionamientos al mismo, basados principalmente en la dependencia con
grupos de poder económico que generan las campañas electorales.
Es de esperar que el legislador cumpla con diseñar un sistema acorde de

elección popular -como hemos dicho- para la justicia de paz; las dificultades
han quedado más o menos establecidas y se requiere imaginación y
conocimiento de la realidad para superarlas. Sería irresponsable transitar por el
camino abierto por el último párrafo del artículo 152 de la Constitución. En esta
materia, el esfuerzo legislativo debe estar concentrado en establecer una
auténtica carrera judicial y perfeccionar el sistema de selección y
nombramiento previsto en los artículos inmediatamente anteriores.
DOCTRINA
ARDITO VEGA, Wilfredo. Entre la tinta indeleble y la justicia de paz. En:

"Justicia Viva", Boletin N° 36, Lima, 2003; BELAUNDE 1. de R, Javier de.
Elección popular de jueces. En: "La Constitución de 1993. Análisis y
comentarios". Comisión Andina de Juristas, Lima, 1994; BRANDT, Hans-
Jürgen. Justicia popular. Fundación Friedrich Naumann, Lima, 1987; BRANDT,
Hans-Jürgen. En nombre de la paz comunal. Un análisis de la justicia de paz
en el Perú. Fundación Friedrich Naumann, Lima, 1990; BRANDT, Hans-Jürgen.
La justicia de paz en el Perú. En:
"La justicia de paz en debate". IDL, Lima, 1999; COMISION DE ESTUDIO DE
BASES PARA LA REFORMA CONSTITUCIONAL DEL PERÚ. Ministerio de
Justicia, Lima, 2001; CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Diario
de los Debates. Debate Constitucional. Pleno - 1993. Tomo II, Publicación
Oficial, Lima; F ARF ÁN MARTÍNEZ, George. Urgencia de una nueva Ley de
Elecciones de Jueces de Paz. En: Justivia Viva, N° 148, Lima; GARCÍA
BELAUNDE, Domingo:
El Poder Judicial en la encrucijada. Ara Editores, Lima, 2004; LEDESMA NARV
ÁEZ, Marianella. La justicia de paz en Lima. Fondo Editorial de la Universidad
Inca Garcilaso de la Vega, Lima, 2002; LOV A TÓN PALACIOS, David: La
justicia de paz en el Perú: aspectos positivos y límites. En: "Justicia de Paz en
la Región Andina". Corporación Excelencia en la Justicia, Bogotá, 2000; PEÑA
GONZÁLEZ, Carlos: Sobre la carrera judicial y el sistema de nombramientos.
En:
Academia de la Magistratura/Revista. N° 1, Lima, enero, 1998; RUBIO
CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 5,
Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999; VILLA VICENCIO, Alfredo
(coordinador). Manual del sistema de justicia peruano. Justicia Viva, Lima,
2003.
Prohibiciones de los jueces y fiscales
Artículo 153
Los jueces y fiscales están prohibidos de participar en política, de sindicarse y

de declararse en huelga.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 17, 28, 42, 169;
L.O.P.].: arto 199;
D.D.D.H.: arto 20;
P.I.D.E.S.C.: arto 8.2; Convenio 151 OIT: arts. 1 y 9.
César González Hunt
El antecedente de esta disposición constitucional lo podemos encontrar,

inclusive con casi idéntica redacción respecto de los jueces, en la Constitución
de 1979989, la misma que tiene como fuente a similar disposición de la
Constitución Española de 1978990.
La norma resulta clara y contundente respecto a la intención de exclusión de

los alcances del reconocimiento constitucional al derecho de sindicación,
negociación colectiva991 y huelga contemplado en favor de los trabajadores en
general en el artículo 28 y, en particular, a los derechos de sindicación y huelga
reconocidos a los servidores públicos en el artículo 42 de la Constitución de
989
Artículo 243, segundo párrafo: "Los magistrados están prohibidos de participar en política,
de sindicalizarse y de declararse en huelga".
990
Respecto de los fiscales, tal prohibición provendría de una disposición infraconstitucional
(artículo 20 inciso i) del Decreto Legislativo N° 052 - Ley Orgánica del Ministerio Público) antes
que de la misma Carta de 1979, toda vez que el artículo 251 -en su segundo y tercer párrafos-
establecía que "los miembros del Ministerio Público tienen las mismas prerrogativas que los
integrantes del Poder Judicial en sus respectivas categorías. ('00) Les afectan las mismas
incompatibilidades (u.)". Y no cabe asimilar el concepto prohibición a que se refiere el artículo
243, al término incompatibilidad contemplado en el artículo 251, en tanto que su contenido es
diverso. Además, la regulación de las incompatibilidades establecidas por la Constitución de
1979 a los jueces se regulaba en el primer párrafo del artículo 243, de forma independiente a
las prohibiciones, distinguiéndose claramente ambos conceptos, con lo cual no puede
postularse que cuando se alude a las incompatibilidades señaladas para los fiscales se está
refiriendo implícitamente a las prohibiciones establecidas a los Jueces.
Artículo 127 de la Constitución del Reino de España.
"1. Los jueces y magistrados así como los fiscales, mientras se hallen en activo, no podrán
desempeñar otros cargos públicos, ni pertenecer a partidos políticos o sindicatos. La ley
establecerá el sistema y modalidades de asociación profesional de los jueces, magistrados y
fiscales".
991
Aun cuando la norma bajo comentario alude únicamente a la sindicación y a la huelga,
debemos entender que dentro del derecho a la sindicación está igualmente comprendido el
ejercicio de la negociación colectiva. Además, resultaría absolutamente incomprensible
reconocer a jueces y fiscales el derecho a negociar colectivamente, pero prohibiéndoles
paralelamente los derechos a la sindicación y a la huelga
1993992. Igualmente, estos colectivos están impedidos de ejercer sus derechos
políticos a través de organizaciones políticas como partidos, movimientos o
alianzas, tal como se le reconoce a todos los ciudadanos en el artículo 35 de la
Constitución.
Tal prohibición se ve ratificada por la Ley Orgánica del Ministerio Público

(Decreto Legislativo N° 052) que en su artículo 20, incisos h) e i) señala que los
miembros del Ministerio Público no pueden intervenir, pública o privadamente,
en actos políticos, que no sean en cumplimiento de su deber electoral, así
como sindicalizarse y declararse en huelga.
La prohibición a jueces y fiscales de sindicarse y declararse en huelga se ha

justificado por la naturaleza de las labores que estos realizan, por ser parte
fundamental de un Poder del Estado y finalmente por ser considerados como
funcionarios públicos por poder de decisión.
Sobre ellos se ha sostenido que no son funcionarios públicos normales en tanto

que "(...) se han dotado siempre de un estatuto jurídico propio y peculiar,
adecuado a las funciones que desempeñan de impartir justicia y que se
caracteriza por la más acusada tutela de la independencia y de la inamovilidad,
pero también por el reforzamiento de la jerarquía interna" 993.
Lo anterior aunado a "(...) una continuada visión ideológica de la independencia

del Poder Judicial, la equiparación entre el partido y el sindicato y la exigencia
de neutralidad absoluta para la institución, garantía del equilibrio de poderes,
ha impedido durante mucho tiempo el desarrollo y la implantación del
fenómeno organizativo en el seno de la judicatura" 994 explica la prohibición
contenida en la disposición constitucional.
En la doctrina española se ha señalado que la exclusión de jueces y

magistrados se entiende centralmente a partir del interés de salvaguardar la
independencia e imparcialidad en el desarrollo de las tareas judiciales 995.
En este orden de ideas, se entiende que el Poder Judicial, de un lado, forma

parte del aparato del Estado, en el sentido que está en posición de incidir sobre
la esfera de acción de los particulares y de la sociedad para mantener el actual
estado de cosas, pero de otra cumple una función ideológica decisiva, la de no
hacer problemática la validez de las reglas del ordenamiento jurídico, que se
992
Repárese que la norma constitucional que reconoce tales derechos a los servidores públicos
en general no excluye literalmente de sus alcances a .Ios jueces y fiscales. Sí lo hace
expresamente respecto de los funcionarios del Estado con poder de decisión y de quienes
desempeñan cargos de confianza o de dirección, al igual que los miembros de las Fuerzas
Armadas y de la Policía Nacional
993
Ahora bien, en este punto cabe recordar que mediante el artículo 1 inciso d) del Decreto
Supremo N° 036-A-83-JUS se consideró a los miembros del Ministerio Público como
funcionarios del Estado con poder de decisión. Con ello se les excluye del derecho de huelga.
BAYLOS GRAU, Antonio. Derecho de huelga y servicios esenciales. Tecnos, Madrid, 1987, p.
62.
994
Ibídem
995
MARTÍN VALVERDE, Antonio, RODRÍGUEZ-SAÑUDO GUTIÉRREZ, Germán y GARCÍA
MURCIA, Joaquín. Derecho de/Trabajo. lOa edición, Tecnos, Madrid, 2001, p. 259.
asumen como tales, con lo que ciertamente se consigue mantener el orden que
se estima sustancialmente inmodificable.
Ahora bien, hay voces que se muestran contrarias a la prohibición a la

sindicación y ejercicio del derecho de huelga de éstos colectivos, toda vez que
la misma no tendría plena justificación. Así, se indica que "(...) tampoco
considera la doctrina tan unánimemente esencial su servicio que exija una
continuidad plena, por lo que los textos internacionales les otorgan el mismo
trato que a los demás funcionarios civiles" 996.
De hecho, en los textos internacionales sobre sindicación, la Magistratura no

aparece como una categoría específica pasible de ser excluida de sus
alcances, como sí ocurre con las Fuerzas Armadas y la Policía.
En la doctrina nacional se ha sostenido que siendo los magistrados

trabajadores, no se explican los recortes relativos a los derechos sindicales en
general, que puede tener regulaciones como los de los agentes de la
Administración Pública, pero no el recorte de derechos humanos y laborales 997.
En tal línea de pensamiento se aprecia que siendo cierto que determinados

jueces y fiscales se encuentran regularmente involucrados en procesos en los
que se encuentra en juego la libertad individual de un determinado grupo de
personas, este no es el caso de todos los magistrados. Por lo que el ejercicio
del derecho de huelga podría encontrarse seriamente limitado para los
primeros, constituyendo una restricción excesiva para el resto de jueces y
fiscales.
Además, la labor de administración de justicia que realizan regularmente los

magistrados, siendo una absolutamente necesaria para la comunidad, no
resulta indispensable a ella.
Ahora bien, el hecho de que se le niegue el derecho a la sindicación a los

jueces y fiscales no lleva que estos no puedan constituir asociaciones no
sindicales para la defensa de sus intereses profesionales 998, al amparo del
derecho de asociación reconocido a toda persona por el artículo 2.13 de la
Constitución.
Además, cabe apreciar que el Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del
Poder Judicial contempla el derecho de libre asociación de los magistrados,
admitiendo la posibilidad de constitución de asociaciones a efectos de
desarrollar sus actividades, conforme a las normas establecidas en el Código
Civil y reguladas según sus disposiciones estatutarias (artículo 199).
996
OJEDA AVILÉS, Antonio. Derecho SindicaL 4a edición, Tecnos, 1988, p. 374
997
RUIZ ELDREDGE, Alberto citado en BERNALES BALLESTEROS, Enrique y RUBIO
CORREA, Marcial. Constitución y sociedad política. Mesa Redonda Editores, Lima, 1983, p.
178
998
Como se ha señalado precedentemente, el artículo 127.1 de la Constitución española, que
es fuente de la norma constitucional bajo comentario, establece que "la ley establecerá el
sistema y modalidades de asociación profesional de los jueces, magistrados y fiscales".
En un contexto de creciente desconfianza de los justiciables hacia la
magistratura dentro de un escenario de paulatina crisis del mismo Estado,
evidenciada la puesta en peligro de la independencia del Poder Judicial frente
al Poder Ejecutivo, degradadas las condiciones materiales y los medios
puestos a su disposición, de forma tal que se ha configurado un servicio público
prácticamente desmantelado, el asociacionismo judicial encuentra su caldo de
cultivo, dotándose de un contenido reformista, como canalizador y dinamizador
de las medidas que hagan posible la superación de la crisis de los aparatos de
justicia.
En tal contexto, en el mes de julio de 1977, se funda la Asociación de

Magistrados del Perú, en cuyo estatuto se señala como fines de la Asociación,
el representar a sus asociados en la defensa de sus legítimos intereses
(artículo 3, inciso e) y formular sugerencias y petitorios que tiendan al
mdoramiento de las condiciones económicas y de trabajo de los asociados
(artículo 3, inciso f).
De los postulados enunciados por el estatuto de la Asociación de Magistrados

del Perú no apreciamos una clara y nítida diferencia con los propios de toda
organización sindical. De ello se puede concluir que si bien es cierto que el
asociacionismo judicial no equivale a organismo sindical, su esencia y finalidad
no difieren sustancialmente.
Es más, en los años de existencia de la Asociación de Magistrados se puede

recordar que los magistrados han realizado en algunas oportunidades medidas
que podrían ser consideradas como modalidades de huelga 999. Lo anterior
muestra que son los propios jueces y fiscales quienes perciben un cambio en la
concepción de su función y que la prohibición al ejercicio del derecho de huelga
es más un enunciado que una realidad.
En perspectiva, lo que se aprecia es un cambio de óptica que busca acercar la

situación de los magistrados al del común de los funcionarios públicos. Con ello
se pretende desplazar el eje de cuestionamiento de los sujetos ~os jueces y
fiscales) que se sindican y ejercitan la huelga hacia la incidencia de la medida
de fuerza en las funciones constitucionales asignadas a estos colectivos, aun
cuando por esta misma vía se llegue a la misma conclusión: la prohibición de la
huelga a los jueces y fiscales.
Ciertamente cabe reconducir el criterio predominante a otras consideraciones

igualmente sustantivas como, por ejemplo, la posibilidad de ejercitar
válidamente el derecho de huelga en tanto con ello no se afecten otros
derechos constitucionalmente reconocidos con igualo superior jerarquía.
Además, la experiencia europea nos muestra la progresiva auto organización

sindical en la magistratura, señaladamente en Francia (Sindicato de
Magistratura) e Italia (M:agistratura Democrática). En el primero de los países
999
Recuérdese las diferentes oportunidades en las que los jueces han realizado huelgas
blancas, huelgas a la japonesa o se han declarado en sesión permanente. En el caso de los
fiscales, la situación es similar. Basta traer a colación la huelga blanca que estos efectuaron en
el verano de 1991
antes mencionados, el Consejo de Estado ha extendido a través de su
jurisprudencia la normativa relativa al ejercicio de los derechos sindicales en la
función pública a este colectivo, mientras que, en el segundo de ellos, la
organización sindical funciona como corriente organizativa dentro de la
Asociación Nacional de Magistrados Italianos1000.
DOCTRINA
BAYLOS GRAU, Antonio. Derecho de huelga y servicios esenciales. Tecnos,

Madrid, 1987; BERNALES BALLESTEROS, Enrique y RUBIO CORREA,
Marcial.
Constitución y sociedad política. Mesa Redonda Editores, Lima, 1983; MARTÍN
VALVERDE, Antonio, RODRÍGUEZ-SAÑUDO GUTIÉRREZ, Germán y GARCÍA
MURCIA, Joaquin. Derecho del Trabajo. la" edición, Tecnos, Madrid, 2001;
OJEDA A VILÉS, Antonio. Derecho Sindical. 4" edición, Tecnos, 1988.
1000
Sobre el particular, BAYOS GRAV, Antonio. Ob. cit., pp. 63-64
Artículo 154
Funciones del Consejo Nacional de la Magistratura
Son funciones del Consejo Nacional de la Magistratura:

1. Nombrar, previo concurso público de méritos y evaluación personal, a los
jueces y fiscales de todos los niveles. Dichos nombramientos requieren el voto
conforme de los dos tercios del número legal de sus miembros.
2. Ratificar a los jueces y fiscales de todos los niveles cada siete años. Los no
ratificados no pueden reingresar al Poder Judicial ni al Ministerio Público. El
proceso de ratificación es independiente de las medidas disciplinarias.
3. Aplicar la sanción de destitución a los Vocales de la Corte Suprema y
Fiscales Supremos y, a solicitud de la Corte Suprema o de la Junta de Fiscales
Supremos, respectivamente, a los jueces y fiscales de todas las instancias. La
resolución final, motivada y con previa audiencia del interesado, es
inimpugnable.
4. Extender a los jueces y fiscales el título oficial que los acredita.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 41, 100, 142, 146.3, 150 Y 151;

C.P.; arto 361;
L.O.P.J.: arts.19, 20, 80 incs. 8) y 9),177 al 183, 192,200,203,206,207,210 al
216, 245 ine. 4);
L.O.M.P.: arts. 48,58, 82 inc. 3), 87 ine. 1);
L.O.C.N.M.: arts. 21 incs. a) , b), e) y d), 22 al 27, 29,30,31,32, 33; Ley 26397;
R. 22-2001-AMAG-CD;
P.I.D.C.P.: arto 25.e.
Eloy Espinosa-Saldaña Barrera
1. Algunas anotaciones iniciales
Esta disposición constitucional, al igual que las normas previstas para su

desarrollo (robra en el cual se encuentra, por ejemplo, el artículo 2 de la Ley
Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura) nos muestran cómo en el
Perú, a veces sin mucha sistemática o conocimiento de causa, se ha optado
por un modelo mixto o compartido de gobierno, tanto a nivel del Poder Judicial
como del Ministerio Público. Esta fórmula tiene sin duda alguna ventajas, pero
también genera una serie de dificultades, máxime si en nuestro país no se ha
puesto en práctica (e incluso, genera resistencias) la idea de instalar un
sistema de justicia, y además, hasta hoy no se cuenta con una carrera judicial
con un objetivo y una regulación claramente definidas.
Lo expuesto, antes de ingresar ya al detalle de lo prescrito en cada uno de los

incisos del artículo 154 de la Constitución peruana vigente, implica dar
respuestas a una serie de interrogantes. La primera de ellas, qué duda cabe,
se encuentra vinculada a determinar qué se entiende por gobierno del Poder
Judicial o del Ministerio Público. En líneas generales, al hablar de gobierno
estaríamos aludiendo al conjunto de funciones, a modo meramente
enunciativo, que implican la fijación de políticas generales, la planificación,
obtención y asignación de los recursos necesarios para llevar a cabo los
objetivos institucionales; la proyección del futuro comportamiento de la
institución; el dictado de la reglamentación que permita materializar su labor; el
establecimiento de los mecanismos de control y comunicación, tanto interna
como externa, así como la realización de las acciones más importantes
involucradas con ambos temas; y el mantenimiento de relaciones
interinstitucionales con otros organismos u órganos, sean estos públicos o
privados1001.
Vinculado a ello estará la especificación sobre qué modelos existen en el

Derecho comparado al respecto, tomando en cuenta, claro está, que en
muchos países el Ministerio Público o Ministerio Fiscal, si existe, no constituye
un organismo constitucionalmente autónomo. Dentro de las muchas
clasificaciones existentes al respecto1002, la pauta asumida en el Perú nos lleva
a un escenario complejo, en donde algunas atribuciones de gobierno han
quedado exclusivamente a cargo del Consejo Nacional de la Magistratura
(nombramiento de jueces y fiscales, por ejemplo); otras han sido
específicamente confiadas a instituciones según sea el caso, del Ministerio
Público o del Poder Judicial; y finalmente, en algunas de estas tareas se cuenta
con responsabilidades compartidas (el manejo de lo disciplinario es en este
caso un buen ejemplo de lo señalado 1003. Y esta complicada asignación de
competencia no se da en forma estática y permanente, sino que se encuentra
en una situación de constante evolución.
La mención, entonces, en este contexto, a la ausencia en nuestro país de una

carrera (sea esta judicial o fiscal), o de un sistema de justicia, toma aquí una
especial relevancia.
Nos explicamos: si por carrera, ya sea judicial o fiscal, entendemos el conjunto

de elementos articulados entre sí destinados a regular el ingreso, ascenso,
régimen disciplinario, régimen laboral, prerrogativas, incompatibilidades,
especialidad y retiro en función del perfil del juez (o fiscal) que se quiere
1001
Asumimos así en líneas generales la definición esbozada por BIELSA, Rafael y GRAÑA,
Eduardo. Justicia y Estado: a propósito del Consejo de la Magistratura. Ediciones Ciudad
Argentina. Buenos Aires, 1996, p. 700.
1002
Particularmente nosotros asumimos como la más completa la clasificación propuesta por
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Gobierno y administración del Poder Judicial En: "Ius et
Veritas". N° 14, Año VII, Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1997, p. 24. Allí García
Belaunde distingue entre un modelo político (donde el gobierno de la judicatura ordinaria radica
y depende del poder político en general, y más propiamente del gobierno de turno en
particular), un modelo corporativo (con autogobierno del Poder Judicial) y uno institucional
(donde las labores de gobierno se centran en un Consejo de la Judicatura o institución con
nombre y características similares). Si bien es una clasificación planteada para el gobierno de
la judicatura ordinaria, creemos que bien puede aplicarse también al Ministerio Público.
1003
Como es de conocimiento general, las destituciones están reservadas al Consejo Nacional
de la Magistratura, de acuerdo con lo previsto en la Ley N° 26397, Ley Orgánica del Consejo
Nacional de la Magistratura. En cambio, la aplicación de otras sanciones disciplinarias, de
acuerdo con las Leyes Orgánicas del Poder Judicial y del Ministerio Público, es competencia de
diversas instancias al interior de cada una de esas instituciones
apuntalar, y buscando asegurar la independencia de estos funcionarios (y por
ende, la autonomía de las instituciones a las cuales pertenecen), pocas tareas
son tan importantes para la configuración de las labores de gobierno confiadas
al Consejo Nacional de la Magistratura peruano como las vinculadas a la
carrera judicial o fiscal, situaciones en las cuales algunos de sus momentos
más relevantes están precisamente recogidos en los diferentes incisos del
artículo 154 que venimos comentando, tareas en las cuales una adecuada
toma de posición parece demandar un nivel de trabajo conjunto y coordinado
entre todos los actores involucrados con la impartición de justicia, con y en la
lógica de un sistema, salvo mejor parecer.
2. El inciso primero del artículo 154 y el delicado tema de los nombramientos

de jueces y fiscales
El ingreso o el ascenso son indudablemente dos conceptos claves en la

conformación de las carreras judicial y fiscal. La asignación de una plaza a
quien recién ingresa a estos espacios, o la promoción a un puesto con una
jerarquía mayor para quien ya es juez o fiscal, aquellos actos que en líneas
generales se les denomina nombramiento; demandarán un especial cuidado si
lo que con ellos se quiere es asegurar una judicatura ordinaria y un Ministerio
Público autónomo, jueces y fiscales independientes, y, finalmente, magistrados
que respeten una serie de principios y valores, y además, cuenten con los
conocimientos, habilidades y actitudes que demandan sus delicadas e
importantes labores.
En el tema de nombramientos judiciales y fiscales, las fórmulas en el Derecho

comparado oscilan, si tomamos en cuenta cuantos actores participan en su
configuración, entre lo simple (nombramiento a cargo de una sola institución o
persona) y lo complejo (nombramiento como responsabilidad en cuya
conformación participa más de una entidad). Por otro lado, y yendo más bien a
las características de quien(es) se encarga(n) del nombramiento, tenemos los
nombramientos por cooptación (son los mismos jueces y/o fiscales quienes se
encargan del ingreso o ascenso en la judicatura ordinaria y el Ministerio
Público), los nombramientos a cargo de organismos de corte político o
nombramientos políticos, los que se encuentran a cargo de organismos
técnicos, o fórmulas mixtas.
La historia peruana demuestra cómo aquí, prácticamente, se ha experimentado

con todas las fórmulas existentes en el Derecho comparado sobre el particular,
con el añadido de haber establecido fórmulas diferentes en función del grado al
cual se buscaba ingresar o ascender.
Solamente mirando los diferentes textos constitucionales aprobados a lo largo

de nuestra historia republicana veremos cómo a nivel de los jueces de la Corte
Suprema, inclusive hasta la dación de la Constitución de 1933, la tendencia
básicamente apuntaba a la elaboración de temas por el Gobierno de turno,
temas que eran enviadas al Congreso, institución finalmente encargada de
nombrar al magistrado entre la lista de propuestas. Ello cambió con la
Constitución de 1979, en donde es el Consejo Nacional de la Magistratura de
aquel entonces quien propone temas dentro de las cuales el Presidente de la
República nombraba al candidato(a) que consideraba idóneo para desempeñar
tan delicada labor. Esa decisión presidencial iba a ser f1tlalmente sometida a la
ratificación por el Senado.
A nivel de Cortes Superiores la tendencia era la elaboración de propuestas por

la Corte Suprema y el nombramiento a cargo del Gobierno de turno. Esto
cambió con la Constitución de 1979.
En el caso de los jueces, inicialmente se tendía a la elaboración de propuestas

por las distintas Cortes Superiores y nombramiento por los Gobiernos de turno.
Debió esperarse también a la Constitución de 1979 para ver cambios en el
tratamiento de esta materia. En cualquier caso, deberán además hacerse dos
importantes precisiones: en primer término, y dada la casi endémica
inestabilidad política nacional, muchas veces lo previsto en los textos
constitucionales estuvo más cerca de constituir un catálogo de buenas
intenciones. En segundo lugar, una materia siempre discutida aun cuando no
precisamente generadora de consensos ha sido la conveniencia o
inconveniencia de tener una promoción abierta, una cerrada, o asumir fórmulas
intermedias que aseguren un cupo de plazas a asignarse para quienes ya
están en la carrera judicial o fiscal.
y junto a estas precisiones, una constatación: el riesgo de intromisión de

consideraciones político-partidarias en esta clase de nombramientos
desafortunadamente en muchas ocasiones estuvo lejos de constituir
únicamente una posibilidad, convirtiéndose en algo continuo y frecuente.
La Constitución de 1993 buscó entonces implantar una fórmula'que permitiera

dejar de lado el riesgo evidente y, desafortunadamente, práctica frecuente
incluso en épocas de plena vigencia de algún texto constitucional: la
intervención político-partidaria en el nombramiento de jueces y fiscales.
Es en este escenario en el que se confía a un organismo con una composición

como la del Consejo Nacional de la Magistratura tan delicada tarea, y bien
puede entenderse como el correcto ejercicio de esas competencias por quienes
integraban dicho Consejo un motivo de confrontación en el fujimorismo,
zanjado de la peor manera posible: con el dictado de una ley que
inconstitucionalmente recortaba las atribuciones del Consejo Nacional de la
Magistratura, lo cual provocó la renuncia de todos sus miembros titulares en
señal de protesta, y posterior conformación de un Consejo mediatizado
compuesto por sus inicialmente miembros suplentes. Al Iado de ello, un
preocupante e impresionante número de jueces y fiscales provisionales (más
del setenta por ciento en todo el país a la caída del fujimorismo), con todo lo
nocivo que aquello suele resultar para la independencia de cualquier juez o
fiscal.
Dejadas de lado las normas que arbitraria e inconstitucionalmente buscaban

restarle competencias al Consejo Nacional de la Magistratura, el reto, en
nuestra modesta opinión, es hoy otro al respecto: el ayudar que aquella que a
nuestro parecer es la mejor opción haga posible los mejores nombramientos.
Ello implica, entre otras, tener un muy claro perfil del juez y/o el fiscal con el
cual se quiere contar; efectuar un conjunto de acciones, tanto a nivel de
remuneraciones como de condiciones de trabajo que aseguren el reclutamiento
de los mejores; o acompañar el procedimiento previo al nombramiento con una
labor de capacitación de, según sea el caso, el(la) ingresante o el (la)
promovido(a) en aquellos conocimientos, habilidades y actitudes necesarias
par el mejor desempeño de la actividad que va a desempeñar, labor de
capacitación en la cual la Academia de la Magistratura está llamada a cumplir
un rol central. Indudablemente, no son estos temas que deban de estar
consignados expresamente en un texto constitucional, pero no por ello puede
desconocerse su significativa relevancia.
3. Las ratificaciones judiciales: sus alcances y un análisis sobre la conveniencia

de su existencia y su actual regulación
La labor de ser juez o fiscal es sin duda una tarea tan importante como
compleja, para la cual se requiere tener una serie de capacidades
profesionales (conocimientos, habilidades, actitudes) y actuar inspirado en una
serie de principios y valores. Puede entonces darse el caso de alguien que, sin
incurrir en conductas que deban recibir una sanción disciplinaria, no reúna las
capacidades antes mencionadas o actúe dejando de lado principios como los
de independencia, imparcialidad, legalidad o socialización, o soslayando el
respeto a valores como justicia, integridad o equilibrio personal.
Ante una necesaria evaluación del desempeño de quienes ejercen funciones

jurisdiccionales o fiscales, la mayoría de los miembros de una comisión cuya
conformación fue promovida por los integrantes de la Sala Plena de la Corte
Suprema de Justicia de aquella época1004 propusieron la instauración en el
Perú, en esta oportunidad a nivel constitucional y en forma permanente, de las
ratificaciones judiciales y fiscales.
Las ratificaciones judiciales y fiscales no son un tema nuevo en el Pero. Entre

los antecedentes históricos existentes en nuestro país a la actual plasmación
constitucional de las ratificaciones judiciales y fiscales podemos bien mencionar
al artículo 152 de la Constitución de 1920 o el 223 de la Constitución de 1933.
Lo planteado en este último texto constitucional, y profundizado por la ley
orgánica entonces vigente, solamente se puso en práctica una vez durante
1968.
Ahora bien, ello no significó el fin de las referencias al tema de las ratificaciones
de jueces y fiscales. Vendría luego el Decreto Ley N° 18060, del 23 de
diciembre de 1969, mediante el cual el gobierno del general Juan Velasco
Alvarado, además de cesar a los hasta entonces vocales supremos, cambiar el
número de integrantes de la Corte Suprema de Justicia y crear el Consejo
Nacional de Justicia, sometió a ratificación a todos los jueces y vocales de la
República; o la Décimo Tercera Disposición General y Transitoria de la
Constitución de 1979, la cual disponía que el Senado ratificase a los vocales
1004
La comisión a la cual hacemos referencia estuvo presidida por el entonces vocal supremo
Luis Ortiz Bemardini, y conformada además, entre otros destacados especialistas, por los
doctores Domingo García Belaunde y Juan Monroy Gálvez. Solamente el último de los
mencionados emitió una opinión singular contraria a las ratificaciones judiciales y fiscales
supremos hasta ese momento en funciones, para que luego los magistrados
supremos que hayan sido ratificados hicieran lo propio con los otros
magistrados de todo el país.
Posteriormente, tenemos que uno de los Decretos Ley del auto denominado
Gobierno de Emergencia y Reconstrucción Nacional, el Decreto Ley N° 25442
(23/04/92), instituyó una Comisión Evaluadora, compuesta por tres vocales
supremos, encargada de analizar la conducta funcional, y sobre la base de ello,
ratificar o no a los magistrados de los distintos distritos judiciales del país. Por
último, el trabajo del llamado Jurado de Honor conformado en marzo de 2003,
sin efectuar en rigor un proceso de ratificación, evaluó el desempeño de
quienes se desempeñan como vocales supremos provisionales y resolvió las
solicitudes de reincorporación de los vocales y fiscales cesados que tuvieron a
bien plantear este tipo de requerimientos.
Ahora bien, el análisis de la experiencia vivida en el Perú parece demostrar

que, aun cuando por diversas razones en cada caso, las ratificaciones no han
sido el sistema más objetivo para la evaluación de jueces y fiscales. Es más,
incluso las ratificaciones que actualmente viene realizando el Consejo Nacional
de la Magistratura, libres ya de un cuestionamiento vinculado con un posible
copamiento político partidario de la judicatura ordinaria y del Ministerio Público,
han sido objeto de otro tipo de cuestionamientos, relacionados más bien con el
sometimiento al procedimiento de ratificación a ciertos magistrados que todavía
no tenían el tiempo constitucionalmente prescrito para ello, la no convocatoria a
audiencias para trasladar las imputaciones que pudiesen haber en contra de
magistrados en proceso de ratificación o no ratificación;
y por último, la no motivación de los pronunciamientos finales del Consejo
Nacional de la Magistratura sobre el particular 1005.
Como se puede apreciar, los cuestionamientos son básicamente a la

conveniencia o a la forma de ejecución de las ratificaciones como modo de
evaluación de desempeño, y en este sentido, se entiende que las propuestas
de reforma constitucional y de la Ley de Carrera Judicial planteen la
modificación y cambio del artículo 154 del actual texto constitucional,
1005
Al respecto el Tribunal Constitucional peruano se ha pronunciado a favor de declarar
fundadas las demandas de amparo interpuestas por los magistrados sometidos a ratificación
sin cumplir con el requisito de los siete años continuos en la labor jurisdiccional o fiscal (En este
orden de ideas está lo resuelto en el "Caso Diodoro Gonzales Rios", recogido en el Expediente
N° 2409-2002AA/TC, así como en lo previsto en las sentencias frente a los Expedientes N°s.
065-2003-AA/TC o 216-2003-AA/TC).
El Tribunal Constitucional también declaró fundadas las demandas de Amparo en los cuales el
Consejo no consintió a programar audiencias en las cuales se corra traslado a los magistrados
de las imputaciones que puedan existir contra ellos, aunque no se pronuncia por su regreso al
puesto de trabajo (ver al respecto sus sentencias ante lo previsto en los Expedientes N°s.
2859-2002AA/TC, el bastante conocido "Caso Wálter Julio Peña Bernaola"; o 2952-2002-
AA/TC). Finalmente, conocida es la posición negativa que el Tribunal Constitucional peruano
tuvo frente a los amparos que cuestionaban la falta de motivación de las resoluciones emitidas
por el Consejo Nacional de la Magistratura. Sin embargo, y a partir de la entrada en vigencia
del Código Procesal Constitucional, y sobre todo, en mérito a lo dispuesto en su artículo 5
inciso 7, bien puede decirse que ahora, como siempre debió ser, estamos ante una exigencia
de indudable cumplirniento
promoviéndose la adopción de modelos similares a los ya existentes en
muchos otros estados, varios de ellos latinoamericanos. Estamos pues ante
una materia a la cual debemos seguir con especial atención, salvo mejor
parecer.
4. La destitución de jueces y fiscales, y los retos que plantea lo prescrito en el

tercer inciso del artículo 154 de la Constitución vigente
Independientemente de si ella fuera o no la intención del constituyente al incluir

este inciso en la Carta de 1993, lo cierto es que la disposición constitucional
que pasaremos a comentar puede servir para establecer algo de orden en la
regulación de uno de los temas dentro del gobierno de jueces y fiscales en el
cual existen mayores cuestionamientos e imprecisiones: en el del régimen
disciplinario a implantarse a tan altos funcionarios como los jueces y fiscales de
nuestro país.
Basta con efectuar una rápida mirada al actual estado de la cuestión sobre el
particular para realizar una serie de importantes, pero no por ello menos
preocupantes constataciones: un confuso escenario con muchos y muy
diversos órganos y organismos con facultades de aplicar medidas
disciplinarias; una falta de claridad, debida tipicidad y proporcionalidad en las
medidas disciplinarias previstas, así como en la justificación de su existencia y
sus alcances; o la plasmación de procedimientos a seguir cuya regulación en
muchos casos no se condice con el respeto a un debido proceso, son algunas
de las situaciones que, independientemente del valioso trabajo de muchos
entre los que asumen estas funciones, fácilmente pueden constatarse en el
caso peruano.
Las interrogantes a absolver en esta materia son múltiples, y además, con una
especial complejidad. La discusión entre si el manejo de lo disciplinario de estar
a cargo únicamente de instancias de la judicatura or?jnaria o el Ministerio
Público, o si todo esto debe pasar a manos del Consejo Nacional de la
Magistratura es sin duda alguna una de las materias a debatir cuando
abordamos estos temas.
El texto de 1993 no termina con el modelo mixto (por no decir el contexto

diverso y disperso) hoy vigente en el Perú. Sin embargo, es clara su intención
de confiar la aplicación de las sanciones más graves -las de destitución de los
jueces o fiscales de todos los niveles- al Consejo Nacional de la Magistratura.
Es más, pareciera establecer que la resolución emitida en estos casos por el
Consejo sería inimpugnable, lo cual de por sí es discutible, pues una lectura
literal de lo allí prescrito podría consagrar una decisión administrativa con
inmunidad de jurisdicción, sin importar que con ello se vulneren una serie de
derechos fundamentales1006. Afortunadamente, y en la misma línea de lo
establecido primero por el Tribunal Constitucional en materia de ratificaciones
judiciales y fiscales, y luego explícitamente por el Código Procesal
Constitucional del año 2004, cuyo artículo 5 inciso 7 permite la impugnación
1006
Nuestra postura más en detalle sobre los riesgos de esta interpretación se encuentra
consignada en varios artículos, pero también en nuestro libro Jurisdicción constitucional,
impartición de justicia y debido proceso. Ara, Lima, 2003.
mediante amparo de las decisiones que emita el Consejo sobre destituciones si
se alega la existencia de violación de ciertos aspectos del derecho a un debido
proceso1007, se busca evitar cualquier eventual abuso en el cual probablemente
pudiera incurrirse.
La Constitución de 1993, aun cuando no opta con claridad por un modelo de

control en particular ya sea este interno o externo, fortalece sin duda las
atribuciones de control disciplinario del Consejo Nacional de la Magistratura. La
discusión sobre la pertinencia de seguir contando con órganos y/o personas
con atribuciones de control dentro del Poder Judicial o del Ministerio Público,
debate de innegable relevancia, puede darse sin que ello involucre alguna
reforma constitucional al respecto.
Debate que tampoco requiere contar con una reforma constitucional es la
composición de estos órganos de control interno, en los cuales la legislación
relativamente reciente ha prescrito la obligatoriedad de la participación de
representantes de la sociedad civil, aun cuando es oportuno anotar la
necesidad de todavía hacer importantes precisiones al respecto.
Ahora bien, y aunque estemos entrando en aspectos que en rigor no tienen

necesariamente que estar consignados en un texto constitucional, es
importante señalar que si bien son conocidos los riesgos y críticas a todo
espacio de control interno de jueces y fiscales que pudiera presentarse, la
alternativa que hoy ha cobrado mucha fuerza, dejar toda la labor de control
disciplinario de todos los jueces y fiscales peruanos en manos del Consejo
Nacional de la Magistratura, tampoco es cosa fácil, y menos de inmediata
puesta en práctica, pues entre otras cosas involucraría un total
redimensionamiento de un Consejo que, a diferencia de su antecesor, prescrito
con el mismo nombre en la Constitución de 1979, no cuenta con Consejos
Distritales de la Magistratura en diferentes puntos del país.
Antes de concluir con este comentario, solamente nos queda añadir que, entre
otras tareas importantes para el legislador será sin duda mejorar el
procedimiento administrativo sancionador y la tipificación y proporcionalidad de
las sanciones a imponerse. Ojalá los debates que vienen impulsándose para
efectuar las correcciones que aquí hemos reclamado pronto lleguen a buen
puerto, máxime si tomamos en cuenta la singular relevancia que tiene para
todo Estado constitucional contar con jueces y fiscales honestos y, por ello,
confiables.
5. La acreditación del título de juez o fiscal y sus repercusiones (artículo 154

inciso 4)
Normalmente cuando se hace un recuento de las atribuciones confiadas a los

diversos organismos llamados a ser parte del sistema judicial peruano, el
1007
En nuestra opinión, aquí el Código Procesal Constitucional no debió circunscribir la
habilitación del Amparo solamente a los casos de falta de motivación y/o de traslado de
imputaciones hechas contra el magistrado denunciado, pues no son los únicos aspectos del
derecho a un debido proceso que podrían ser violentados en este tipo de resoluciones. Un
comentario más detallado al respecto se encuentra en nuestro libro Código Procesal
Constitucional, proceso contencioso administrativo y derechos del administrado. Serie Derecho
y Garantías N° 13, Palestra Editores, Lima, 2004, especialmente, p. 126
planteamiento de esta responsabilidad, la acreditación del título de juez (o en
su caso, de fiscal) suele hacerse muy a la ligera. Se soslaya así un tema de
significativa relevancia, el cual dio origen al tal vez más célebre caso dentro del
constitucionalismo contemporáneo, el Marbury vs. Madison 1008, y que hasta hoy
sigue generando una serie de importantes consecuencias.
Nos explicamos: es recién con la acreditación del nombramiento para los

cargos de juez o fiscal, pero también para cualquier otra responsabilidad en el
sector público que alguien puede entrar a desempeñar, que se permite exigir la
serie de derechos y garantías considerados inherentes a su cargo, e
imputársele las obligaciones y eventuales sanciones si su accionar no se
circunscribe a lo ya establecido dentro del ordenamiento jurídico nacional. Todo
este conjunto de importantes consecuencias bien podría no materializarse,
generando así repercusiones inimaginables, si es que el otorgamiento de la
acreditación está en manos de alguien que pueda manejar este tema con
cálculo político-partidario, pudiéndose así retrasar y hasta impedir que alguien
no proclive a nuestros puntos de vista asuma oportunamente la función que en
justicia le corresponde.
El mismo surgimiento de los Consejos de la Magistratura o instituciones

similares en el Derecho comparado se explica con la intención de establecer un
escenario en el cual participen los más directamente vinculados con las labores
de impartir justicia, pero que esto, a su vez, no implique un manejo con criterios
político-partidarios de materias tan sensibles como el nombramiento, la
promoción, la evaluación del desempeño o al destitución de jueces y fiscales.
En similar línea de pensamiento, si el Consejo ya viene cumpliendo en el Perú
las labores de nombramiento y/o promoción de jueces y fiscales buscando
evitar cualquier interferencia sustentada en razones no técnicas, lógico parece
otorgarle a dicho Consejo la responsabilidad de expedir la acreditación de
aquellos nombramientos o promociones que acaba de efectuar, y de cuyas
bondades teóricamente se encuentra convencido, salvo mejor parecer.
DOCTRINA
BIELSA, Rafael y GRAÑA, Eduardo. Justicia y Estado: a propósito del Consejo

de la Magistratura. Ciudad Argentina, Buenos Aires, 1996; ESPINOSA-
SALDAÑA BARRERA, Eloy. Jurisdicción constitucional, impartición de justicia y
debido proceso. Ara, Lima, 2003; ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy.
Código Procesal Constitucional, proceso contencioso administrativo y derechos
del administrado. Palestra Editores, Serie Derecho y Garantías N° 13, Lima,
2004; GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Gobierno y administración del Poder
Judicial. En: "Ius et Veritas", N° 14, Año VII, Pontificia Universidad Católica del
Perú, Lima, 1997;
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo V.
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999.
1008
Como es de conocimiento geneml, Marbuey (y quienes demandan junto con él) pide a la
Suprema Corte Federnl norteamericana, mediante writ of mandamus, que el entonces
secretario de Estado Madison, emita la acreditación correspondiente, necesaria para, por lo
menos en el caso de Marbuey, poder asumir el cargo de juez de paz para el cual había sido
nombrado.
Artículo 155
Composición del Consejo Nacional de la Magistratura
Son miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, conforme a la ley de la

materia:
1. Uno elegido por la Corte Suprema, en votación secreta en Sala Plena.
2. Uno elegido, en votación secreta, por la Junta de Fiscales Supremos.
3. Uno elegido por los miembros de los Colegios de Abogados del país, en
votación secreta.
4. Dos elegidos, en votación secreta, por los miembros de los demás Colegios
Profesionales del país, conforme a ley.
5. Uno elegido en votación secreta, por los rectores de las universidades
nacionales.
6. Uno elegido, en votación secreta, por los rectores de las universidades
particulares.
El número de miembros del Consejo Nacional de la Magistratura puede ser
ampliado por éste a nueve, con dos miembros adicionales elegidos en votación
secreta por el mismo Consejo, entre sendas listas propuestas por las
instituciones representativas del sector laboral y del empresarial.
Los miembros titulares del Consejo Nacional de la Magistratura son elegidos,
conjuntamente con los suplentes, por un período de cinco años.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 17), 20, 39, 91 inc. 2), 99, 179 inc. 2);
C.P.P.: art 148;
L.O.P.J.: art 80 inc. 4);
L.O.C.N.M.:arts.4, 17, 18, 19, 20, l' y 2" D.RT.;
L.O.E.: art 107 inc. b), 113 inc. b);
Ley 26337: art 71 ine. 6), 81 inc. 2)b;
D.Leg. 807: art 44;
R. 22-2001-AMAG-CD.
En este precepto constitucional se aborda un tema de importancia realmente

capital: el de la composición del Consejo Nacional de la Magistratura, bajo
pautas cuyos alcances van a ser detallados y profundizados por disposiciones
como el artículo 17 de la ley orgánica de dicho organismo constitucionalmente
autónomo.
Sin correspondernos aquí entrar a analizar qué debe entenderse por sociedad
civil ni pasar a explicar con detalle qué significaría su participación en
instituciones como el Consejo Nacional de la Magistratura, solamente nos
queda decir que la opción asumida por el constituyente de 1993 va en la línea
de quienes entienden que estamos ante tareas que demandan una labor
conjunta de todos los involucrados con las labores de impartición de justicia.
Ahora bien, aun cuando se asuma que se ha escogido la ruta correcta, cabe
hacerse varias preguntas al respecto, básicamente vinculadas con la
pertinencia de la composición explícitamente recogida por el texto
constitucional con el mantenimiento de la correlación prevista si se aumentan,
como muchos piden, las responsabilidades del Consejo Nacional de la
Magistratura; y con la forma de preservar un adecuado control (accountabiliry)
de la responsabilidad confiada por cada institución involucrada a los diferentes
integrantes del Consejo. Buena parte de las respuestas a estas preguntas no
corresponden en rigor ser materias recogidas en un texto constitucional, pero
no por ello dejan de ser relevantes, siendo temas que debieran analizarse con
especial detalle y cuidado en próximos trabajos.
DOCTRINA

Perú, Lima, 1997;
Requisitos, derechos, obligaciones e incompatibilidades de los miembros
del Consejo Nacional de la Magistratura
Artículo 156
Para ser miembro del Consejo Nacional de la Magistratura se requieren los

mismos requisitos que para ser Vocal de la Corte Suprema, salvo lo previsto en
el inciso 4 del artículo 147. El miembro del Consejo Nacional de la Magistratura
goza de los mismos beneficios y derechos y está sujeto a las mismas
obligaciones e incompatibilidades.
CONCORDANCIAS:
C.: arts.; 39, 91 inc. 2), 147 mes. 1),2),3),

4), 150; C.P.: arts. 385, 401;
L.O.P.].: arts. 177, 178, 184;
L.O.C.N.M.: arts. 4, 5, 6, 8, 9,10;
R. 22-2001-AMAG-CD;
D.UD.H.: arto 21.2;
P.I.D.C.P.: arto 25.c;
La norma en comento establece cuáles son los requisitos que deberán

cumplirse para ser integrante del Consejo Nacional, así como prescribe que
dichos altos funcionarios gozarán de los mismos beneficios y derechos, y
estarán sujetos a las mismas obligaciones e incompatibilidades que los vocales
de la Corte Suprema. Siendo todos ellos aspectos de relevante entidad,
pasaremos a analizarlos con algún detalle.
1. Una mirada a los requisitos exigidos
Entrando ya al tema de los requisitos exigidos para ser miembro del Consejo
Nacional de la Magistratura, se entiende que un cargo de tanta relevancia
debiera ejercerse solamente si se reúnen ciertas condiciones básicas. En ese
sentido es comprensible el establecimiento de algunos requisitos, aunque
desde ahora adelantamos nuestra preocupación por la real utilidad que puedan
tener algunos de los previstos en la Carta de 1993 para apuntalar mejor qué
perftl de integrante del Consejo Nacional de la Magistratura se desea tener.
Nos explicamos: de acuerdo con el texto constitucional vigente, para ser

miembro del Consejo se exigirá cumplir con los mismos requisitos solicitados
para ser vocal de la Corte Suprema, salvo en lo referente a haber sido vocal o
fiscal superior durante diez años, o haber ejercido la abogacía o la cátedra
universitaria en materia jurídica durante quince años, requisitos de imposible
cumplimiento para quien, de acuerdo con lo prescrito en el artículo 155 de la
Constitución, bien puede no ser abogado de profesión. Se pedirá entonces
solamente ser peruano de nacimiento, ciudadano en ejercicio y mayor de
cuarenta y cinco años de edad.
Como se puede apreciar, pocos requisitos constitucionalmente exigidos para

tan importante cargo1009. y sobre los requisitos consignados a nivel
constitucional cabria preguntarse si el hecho de ser peruano de nacimiento o
no, o tener más de cierta edad, realmente inciden en proporcionar mayor
idoneidad en el desempeño de las labores que se van a encomendar.
Frente a cargos tan relevantes como son los de vocal supremo, fiscal supremo
o integrante del Consejo Nacional de la Magistratura, la tendencia a nivel
mundial es la de la exigencia de cumplir con ciertos requisitos que llamaremos
objetivos: experiencia acumulada en labores similares, acreditaciones sobre la
calidad del trabajo efectuado (felicitaciones, reconocimientos, demostración de
no haber sido sancionado por inconducta funcional), etc. Alguien puede tener
cuarenta y cinco años o más, pero carecer de toda experiencia o vinculación
con el cargo que quiere ejercer, o poseer unos antecedentes que más bien
deberían descalificarle para esta o para cualquier otra función pública. En
sentido contrario, puede existir quien siendo a todas luces idóneo para asumir
estas responsabilidades no pueda desempeñarlas por no haber llegado a la
edad constitucionalmente prescrita.
Pasando entonces a opinar sobre otro de los requisitos previstos, y aun cuando
reconocemos que el tema aquí puede ser más polémico, es posible plantearse
la interrogante sobre si alguien que no nació en el Perú, pero que ha vivido
buena parte de su vida en nuestro país, se ha asimilado a nuestras costumbres
y forma de ser, y, finalmente, ha optado por tomar nacionalidad peruana, debe
impedírsele asumir una labor con un perf1l más bien técnico como el de ser
integrante de un Consejo Nacional de la Magistratura, máxime si este se
encuentra dentro de los parámetros previstos en la Carta de 1993.
Creemos que con estas explicaciones quedan claras las razones por las cuales
la tendencia a nivel mundial es hoy, repetimos, la de suprimir exigencias como
la de la edad, así como en no hacer distingas entre, consignando aquí el
gentilicio aplicable en nuestro país, peruanos de nacimiento y por adopción en
el acceso a la función pública, estableciendo únicamente excepciones muy
puntuales al respecto, mayormente relacionadas con la Jefatura del Estado y la
Jefatura del Gobierno. Parece, eso ser objetivo, que quienes asuman tan
delicadas responsabilidades sean ciudadanos en ejercicio, y por ende, no se
encuentren incursos en los supuestos previstos en los artículos 33 y 34 de la
Constitución vigente, así como en sus normas de desarrollo.
Sin embargo, el artículo constitucional que venimos comentando recoge

también otra afirmación importante: la de considerar que los integrantes del
Consejo Nacional de la Magistratura tienen los mismos derechos, beneficios,
1009
Es la Ley Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura la norma que, cuando establece
una serie de situaciones por las cuales se impide que algunos puedan ser elegidos como
Consejeros, efectúa mayores restricciones al respecto, propiciando así un escenario bastante
más reducido que d tan genéricamente esbozado en d texto constitucional.
obligaciones e incompatibilidades que los vocales supremos. Pasaremos a
abordar esta materia de inmediato.
2. Beneficios, derechos, obligaciones e incompatibilidades de quien es

integrante del Consejo Nacional de la Magistratura: algunas necesarias
precisiones al respecto
Entramos aquí a un tema que, muy a despecho de su enorme relevancia,

desafortunadamente no ha sido abordado hasta hoy con el cuidado que el
mismo reclama.
Basta con dar un rápido vistazo al texto de 1993 para darse cuenta que no
existe claridad sobre los alcances de los conceptos utilizados, ni un tratamiento
sistemático de los mismos. El presente comentario intentará entonces dar
algún orden y claridad a lo previsto actualmente, dejando así abierta la puerta
para pasar a efectuar un análisis de lo prescrito, anotando, de ser el caso, si
convendría modificar lo actualmente vigente y/o añadirle algunas disposiciones
adicionales.
Intentando establecer una comprensión uniforme de los conceptos empleados,

señalaremos en primer lugar que hablar de "derecho" implica contar con una
posibilidad de hacer o no hacer algo, potestad cuyo ejercicio debe ser exigible y
respetado tanto por las diversas instancias estatales como los particulares,
siempre y cuando esa decisión no vaya en contra o más allá de lo permitido por
el ordenamiento jurídico de un Estado en particular. Una función del Estado no
tiene entonces derechos, sino principios, prerrogativas o límites que enmarcan
que es lo que puede hacerse a su amparo.
Cuando hablamos de beneficios, en cambio, nos referimos a aquello que se le

otorga o reconoce a alguien por estar en una determinada situación o cumplir
ciertos requisitos. Garantía, por su parte, es la pauta prevista para lícitamente
proteger a algo o a alguien. Obligación apela a la exigencia de asumir y/o
respetar ciertas conductas como presupuesto de indispensable cumplimiento
para asegurar, entre otras cosas, condiciones mínimas de pacífica convivencia
ciudadana. Por último, incompatibilidad apela a la imposibilidad jurídica
inherente a la persona que ejerce un cargo de, según sea el caso, acumular
determinadas funciones públicas o ciertos mandatos electivos, o una función
pública o mandato electivo con algunas ocupaciones privadas.
La sola y escueta mención de estos conceptos demuestra cómo la Carta de

1993 incurre en este tema en abiertas confusiones de planos: así por ejemplo,
su artículo 139 dice hablar de principios y derechos de la función jurisdiccional
(lo cual, como ya se anotó en este mismo texto, implica una seria confusión
conceptual) e incluye una serie de derechos del ciudadano, y básicamente del
justiciable, principios destinados a orientar el ejercicio de la función
jurisdiccional; y obligaciones de ineludible cumplimiento por el juez.
Por otro lado, en el artículo 146 comienza hablándose de una incompatibilidad

de la función jurisdiccional cuando en rigor, por el mismo alcance de cada
concepto, debiera hablarse en rigor de una eventual incompatibilidad de la
persona que se desempeña como juez. A continuación, en el párrafo siguiente
se establece una prohibición (entendida en rigor como una conducta que no
puede realizarse en el ejercicio de un cargo) y termina consignándose una
obligación de que el Estado garantice a todos los jueces una serie de
situaciones, entre las cuales se mezclan derechos del juzgador (como el
derecho a una remuneración decorosa) con otros conceptos que, sin entrar
aquí a la discusión sobre si son o no derechos de un juez, involucran más bien
una garantía a la función jurisdiccional antes que a la persona que desempeña
estas tareas.
El establecer estas precisiones conceptuales no es un asunto menor, pues en

función a como se considera cada situación deberá configurarse el tipo de
responsabilidad en que se hubiera incurrido y los mecanismos a los cuales
eventualmente acudir para hacer el deslinde correspondiente, aplicar sanciones
y permitir la impugnación de dichas sanciones. Estamos, pues, indudablemente
ante materias que demandan importantes precisiones en su formulación, ya
sea a través de una eventual reforma constitucional, o estableciendo pautas de
interpretación mediante sentencias del Tribunal Constitucional, sentencias de la
judicatura ordinaria y precedentes administrativos, tareas que esperamos
pronto sean asumidas a cabalidad.
DOCTRINA

de la Magistratura. Ciudad Argentina, Buenos Aires, 1996; ESPlNOSA-
Perú, Lima, 1997;
Remoción de los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura
Artículo 157
Los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura pueden ser removidos

por causa grave mediante acuerdo del Congreso adoptado con el voto
conforme de los dos tercios del número legal de miembros.
CONCORDANCIAS:
C.: arts.; 39, 99,100,102, inc. 10), 147 inc.
1), 2), 3), 150;
L.O.P.J.: arto 178;
L.O.C.N.M.: arto 4, 5, 6, 8, 9, 10
Esta disposición, propuesta por el entonces constituyente Róger Cáceres

Velásquez, fue, luego de ser inicialmente rechazada por la Comisión de
Constitución, finalmente incorporada al texto elaborado por el auto denominado
Congreso Constituyente Democrático.
Allí se introduce una pauta relativamente frecuente en el Derecho Comparado

para la destitución de miembros de instituciones similares a nuestro Consejo
Nacional de la Magistratura: la destitución por una mayoría calificada dentro del
Congreso de la República. Lo que sí resulta menos frecuente es lo que desde
el debate constituyente también se entendió al respecto: que estaríamos aquí
ante una opción con diferente ámbito de acción que la prevista en el artículo 99
del mismo texto constitucional, disposición donde se incluye a los integrantes
del Consejo Nacional de la Magistratura en la lista de altos funcionarios
pasibles de acusación constitucional ante el Congreso, situación con sus
propios supuestos y trámite.
La Constitución de 1993 no señala cuáles serían los acontecimientos que

pudieran constituir la falta grave que justifique la eventual remoción de
consejeros por el Congreso. Tampoco lo hace el Reglamento del Congreso.
Habría, de acuerdo con lo señalado por algunos autores 1010, que recurrir a la ley
orgánica del mismo Consejo Nacional de la Magistratura. Sin embargo, en
nuestra modesta opinión, es bastante discutible sustentar esta aplicación por
analogía de la Ley N° 26397. Y mientras no exista una tipificación sumamente
clara al respecto, la aplicación de este precepto constitucional podría dar
cobertura a lamentables arbitrariedades. Convendría entonces entrar a
delimitar con más claridad los supuestos catalogados como falta grave antes
de intentar la puesta en práctica de esta norma, salvo mejor parecer.
DOCTRINA

1010
En este sentido opina, por ejemplo, RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución
Política de 1993. Tomo V. Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 256
Perú, Lima, 1997;
CAPÍTULO X
DEL MINISTERIO PUBLICO
Autonomía del Ministerio Público.

Fiscal de la Nación
Artículo 158
El Ministerio Público es autónomo. El Fiscal de la Nación lo preside. Es elegido

por la Junta de Fiscales Supremos. El cargo de Fiscal de la Nación dura tres
años, y es prorrogable, por reelección, solo por otros dos. Los miembros del
Ministerio Público tienen los mismos derechos y prerrogativas y están sujetos a
las mismas obligaciones que los del Poder Judicial en la categoría respectiva.
Les afectan las mismas incompatibilidades. Su nombramiento está sujeto a
requisitos y procedimientos idénticos a los de los miembros del Poder Judicial
en su respectiva categoría.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 39, 91 inc. 2), 146, 147, 150, 203 inc. 2); e.e.: arts. 1366, 1368;
C.P.; arts. 385, 395,401,418,420,424;
L.O.P.J.: arts. 177, 184;
L.O.M.P.: arts. 1,2,5, 15, 18, 20, 30, 36,39,40,46,48,49,58,59,64,81,84,85 inc.
2);
Ley 26335: arto 11;
C.A.D.H.: arto 23;
D.U.D.H.: arto 21;
P.I.D.e.p.: arto 25.b
Víctor Cubas Villanueva
Desde el Reglamento Provisional que dictó el General San Martín en 1821

hasta la Carta Magna de 1933, el Ministerio Público estuvo ubicado
institucionalmente como un organismo dependiente del Poder Judicial, que
representaba el interés social y actuaba como auxiliar ilustrativo del juez o
tribunal. Dentro de este contexto establecieron sus funciones y atribuciones los
Códigos de Procedimientos Penales dictados en 1863, 1920 Y 1940 Y las
Leyes Orgánicas del Poder Judicial.
En la segunda mitad del siglo pasado, después de 12 años de dictadura militar,

en 1979 se promulgó una nueva Constitución Política del Estado, en la que es
evidente la preocupación de los constituyentes por sentar las bases de un
auténtico Estado de Derecho. Respecto a la estructura del Estado continúa
adhiriéndose al sistema republicano y la tripartición de funciones que, como lo
sostiene Joaquín V. Gonzales, es "la división más conforme a la naturaleza de
las cosas, es la de tres poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial. La experiencia
universal bajo los principales sistemas políticos ha sancionado la triple división
como la más propia para el cumplimiento de los fines de todo gobierno y como
la mejor manera de defender y garantizar contra las tentativas de la tiranía, los
derechos y libertades del hombre" 1011. Es, además, la única forma de evitar que
el poder del Estado termine avasallando los derechos de la persona.
La Ley Fundamental estableció además de los tradicionales Poderes del

Estado, un conjunto de organismos extra poder o instituciones que no son
poderes, sino organismos autónomos que tienen funciones específicas. La idea
residía en que solo el poder puede frenar al poder. "Este sistema llamado de
frenos y contrapesos, se ha plasmado en las constituciones modernas en
relaciones concretas de mutuo control;
por ejemplo el control de la adecuación de las leyes al texto fundamental, la
aprobación del presupuesto a propuesta del Poder Ejecutivo por el Poder
Legislativo, el fuero contencioso administrativo, el derecho a veto por el Poder
Ejecutivo, de las leyes emanadas del legislativo, la facultad de indultar, la
organización por ley de la administración de justicia, el grupo de cuestiones
políticas no justiciables, el juicio político, la existencia de un tribunal de
cuentas"1012.
Así, cada organismo autónomo tiene una función específica: al Ministerio

Público le corresponde la persecución del delito, al Tribunal Constitucional, el
control de la Constitución. Luego, la Constitución de 1979 sentó las bases para
una profunda reforma en la organización del Estado y en el tema relacionado
con la administración de justicia es importante destacar:
1) El reconocimiento de la persona humana como el f1n supremo de la

sociedad y del Estado.
2) El reconocimiento de los derechos humanos.
3) El reconocimiento de los principios y de las garantías procesales, elevados

al rango constitucional.
4) El reconocimiento de los tratados internacionales sobre derechos humanos y

de la jurisdicción supranacional en esta materia.
5) La incorporación a la legislación nacional de las garantías constitucionales:

acción de habeas corpus y acción de amparo para asegurar la efectiva vigencia
de los derechos humanos.
6) La creación de los organismos constitucionales extra poder para controlar el

ejercicio del Poder del Estado y evitar el avasallamiento de los derechos
humanos, entre ellos tenemos:
Ministerio Público, como órgano de persecución del delito.
1011
Citado por RUSCONI, Maximiliano A. Reforma procesal y la llamada ubicación institucional
del Ministerio Público. En: "El Ministerio Público en el proceso penal". 1 a edición. Compilador
Julio B.J. Maier. Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires, 1993, p. 74
1012
RUSCONI, Maximiliano A. División de poderes en el proceso penal e investigación a cargo
del Ministerio Público. En: Ibídem, p. 105
El Tribunal de Garantías Constitucionales, como órgano de control de la
Constitución.
El Consejo Nacional de la Magistratura, como órgano técnico encargado de la

selección y nombramiento de jueces y fiscales.
El artículo 250 de la Constitución Política de 1979 estableció que el Ministerio

Público es un organismo autónomo y jerárquicamente organizado y le asignó
en siete incisos sus atribuciones, conservando las que tenía cuando formaba
parte del Poder Judicial, pero incorporándole nuevas e importantes funciones
tales como:
1) Promover de oficio o a petición de parte la acción de la justicia en defensa

de la legalidad, de los derechos ciudadanos y de los intereses públicos
tutelados por la ley.
2) Velar por la independencia de los órganos judiciales y por la recta

administración de justicia.
3) Representar a la sociedad en juicio.
4) Actuar como defensor del pueblo ante la administración pública.
5) Vigilar e intervenir en la investigación del delito desde la etapa policial, y

promover la acción penal de oficio o a petición de parte.
6) Emitir dictamen previo a todas las resoluciones de la Corte Suprema de

Justicia, en los casos en que la ley contempla.
7) Las demás atribuciones que señalan la constitución y las leyes.
El artículo 251 constitucional disponía que eran órganos del Ministerio Público
el Fiscal de la Nación, los Fiscales ante la Corte Suprema, nombrados por el
Presidente de la República con aprobación del Senado y que debían turnarse
cada dos años con la Fiscalía de la Nación; los Fiscales ante las Cortes
Superiores y los Fiscales ante los juzgados de primera instancia y de
instrucción. A renglón seguido establecía que los "miembros del Ministerio
Público tienen las mismas prerrogativas que los integrantes del Poder Judicial
en sus respectivas categorías. Les afecta las mismas incompatibilidades. Su
nombramiento está sujeto a idénticos requisitos y procedimientos. Una l~y
orgánica fija las demás disposiciones relacionadas con la estructura y el
funcionamiento del Ministerio Público".
Desde el punto de vista constitucional, la creación del Ministerio Público como

órgano encargado de la persecución del delito sentó las bases para establecer
un nuevo sistema procesal de carácter acusatorio, en el que las funciones de
persecución y de decisión estén separadas y que convierte al fiscal en titular
del ejercicio de la acción penal y de la carga de la prueba.
En la década del 80, el Ministerio Público se desarrolló pese a los
inconvenientes que existieron como consecuencia del terrorismo y de la crisis
económica. En 1981 se promulgó su ley orgánica por Decreto Legislativo N°
052, que contiene las disposiciones relacionadas con su estructura y
funcionamiento.
Conforme al mandato constitucional, el Fiscal de la Nación preside el Ministerio

Público y tiene autoridad sobre todos los fiscales, además es el defensor del
pueblo ante la administración pública y Preside el Consejo Nacional de la
Magistratura. Sin embargo, la mencionada ley orgánica no reguló integralmente
las atribuciones del Fiscal de la Nación; por ejemplo, no especificaba sus
tareas como defensor del pueblo y esta función, como otras muy importantes,
no fue cumplida cabalmente.
La ley orgánica tampoco estableció una organización en relación con su misión

institucional: la persecución del delito; ni reguló las funciones y atribuciones del
fiscal investigador; no se hizo ningún esfuerzo por dotar al Ministerio Público de
una organización propia que le permitiera cumplir cabalmente sus funciones,
pese a que estas se diferencian claramente de las del Poder Judicial; continuó
conservando su antigua estructura de órgano dependiente del Poder Judicial,
que la mantiene hasta ahora. Al respecto es importante destacar la opinión de
Fernando Cruz sobre el Ministerio Público:
"Pese a tener una función claramente diferenciada de la jurisdiccional, posee

una organización que sigue los esquemas del Poder Judicial. La actividad de
los Fiscales aparece atomizada, librada en gran medida a criterios
heterogéneos y carentes de coordinación. Las diferentes jerarquías guardan
mayor correspondencia con las etapas del proceso que con esquemas
diferenciados de responsabilidad funcional. El resultado permite apreciar una
clara debilidad de las agencias fiscales primarias, es decir, aquellas por las que
ingresa la mayor cantidad de causas que debe gestionar el Ministerio Público.
En este cuadro, la persecución penal no es asumida como una política de la

institución, que demanda definiciones, estrategias, programas y
coordinación"1013.
La promulgación de la ley orgánica significó un retroceso con respecto o al

mandato constitucional. En efecto, el articulo 94.2, que regula las atribuciones
del fiscal provincial, que es el encargado de la investigación del delito
establece: "Denunciado un hecho que se considere delictuoso por el agraviado
o cualesquiera del pueblo, en los casos de acción popular, se extenderá acta,
que suscribirá el denunciante (...). Si el fiscal estima procedente la denuncia,
puede, alternativamente abrir investigación policial para reunir la prueba
indispensable o formalizarla ante el Juez Instructor".
Esta norma es inconstitucional, tanto porque recorta las facultades del fiscal
provincial, reduciéndolas al ámbito de la investigación preliminar, cuanto porque
1013
CRUZ, Fernando. De la exclusión a la confianza mediante el acceso a /o justicia. Informe de
la Misión Fortalecimiento Institucional de la Justicia en el Perú. Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo (PNUD). Ministerio de Justicia, República del Perú, abril, 2001, p. 30
mantiene hasta la fecha la figura del juez instructor que está proscrita por la
Constitución.
En cuanto a la organización del Ministerio Público el maestro Luis Bramont

Arias sostiene que deben distinguirse dos aspectos, el referente a la
organización corporativa, es decir, de los organismos correspondientes; y el de
la organización del personal, relacionado con los individuos que lo integran.
La organización corporativa parte del principio que en todos los juzgados y

salas existe un representante del Ministerio Público: el fiscal; en consecuencia,
su organización jerárquica tiene tres grados:
Fiscalías ante la Corte Suprema.
Fiscalías ante las Cortes Superiores.
Fiscalías ante los Juzgados Especializados.
La organización del personal se refiere al orden jerárquico en que se

encuentran articulados los individuos que componen la institución, conforme al
cual unos se hallan subordinados a los otros.
A inicios de la nueva década del 90 Y en medio de la turbulencia política se

realizaron elecciones para renovar los cargos en el gobierno; como
consecuencia de ello el 28 de julio de 1990 asumió el poder el Ing. Alberto
Fujimori, cuyo cargo más destacado había sido el rectorado de la Universidad
Nacional Agraria La Molina.
Durante los primeros meses de su gobierno se retornaron los temas de reforma
del sistema de administración de justicia. Como consecuencia de ello, en el año
1991 se promulgaron el Código Penal, el Código de Ejecución Penal y el
Código Procesal Penal, inmediatamente entraron en vigencia plena los dos
primeros, pero del Código Procesal Penal solo entraron en vigencia las normas
referidas a la aplicación del principio de oportunidad, a las medidas coercitivas,
libertad provisional y a las diligencias especiales (no más de veinte artículos).
Con posterioridad a ello, ya en la década del 90, se crearon otras fiscalías de

vital importancia, la Fiscalía Suprema en lo Constitucional y Social y la Fiscalía
Suprema de Control Interno; y las Fiscalías de Familia, cuyas funciones no
están reguladas en la ley orgánica.
Como el Código Procesal Penal continua en vacatio legis, está en vigencia el

obsoleto Código de Procedimientos Penales de 1940, cuyas normas no son
idóneas para luchar contra la criminalidad organizada.
El nuevo gobierno tenia problemas más urgentes que la reforma de la

administración de justicia, tales como el terrorismo y la hiperinflación, pero
como no tenia plan de gobierno y carecía de ideas para enfrentados solo se le
ocurrió apelar a la ruptura del orden constitucional como una forma de facilitar
la implantación de una política neoliberal para hacer frente a la crisis
económica e imponer una política de emergencia cuyo sustento era la
administración de justicia penal por tribunales militares y la aplicación de la
pena de muerte. Por eso el 5 de abril de 1992 se produjo el golpe de Estado,
instaurándose el Gobierno de Emergencia y Reconstrucción Nacional, que
procedió a disolver el Congreso de la República y los órganos constitucionales.
En 1993, ante la presión internacional, Fujimori se vio obligado a convocar a un

Congreso Constituyente Democrático encargado de elaborar una nueva
Constitución a la medida de sus necesidades. En efecto, la Carta Magna que
entró en vigencia en enero de 1994, en el artículo 158 establece que el
Ministerio Público es un organismo autónomo, presidido por el Fiscal de la
Nación, que es elegido por la Junta de Fiscales Supremos por tres años
prorrogables vía reelección solo por otros dos. Es que el procedimiento anterior
no compatibilizaba con el autoritarismo del régimen, que requería tener en el
cargo por tiempo indefinido a una persona incondicional, por lo que modificó el
sistema. Las reelecciones siempre han sido funcionales para los gobiernos
autoritarios y corruptos.
Ese sistema indudablemente es inconveniente. En la práctica ha producido

muchos problemas y ha facilitado una negativa injerencia política, como en
enero de 1994 momento de elegir al Fiscal de la Nación Titular, los Fiscales
Supremos eran cuatro, se produjo igualdad o empate de votos entre los
doctores Blanca Nélida Colán Maguiño y Miguel Aljovín. Esta situación se
reprodujo sucesivamente, sin posibilidad de superarla. Entonces el Gobierno
dictó la Ley N° 262881014 disponiendo que "en caso de empate se procede a
una segunda votación. Si el empate se repite corresponde asumir el cargo de
Fiscal de la Nación al Fiscal Supremo con mayor antigüedad en el cargo".
Indudablemente la ley tenia nombre propio, favorecía directamente . a la Dra.
Colán que fue nombrada por el Gobierno en 1992 como Fiscal Supremo
Provisional y Fiscal de la Nación sucesivamente; en consecuencia, tenia mayor
antigüedad que su ocasional contendor.
Hubiese sido preferible mantener el sistema rotativo, en virtud del cual accedía
inexorablemente a la Fiscalía de la Nación el Fiscal Supremo más antiguo, para
ejercer su mandato por dos años, sin posibilidad de reelección inmediata. Este
sistema evitaría no solo los problemas internos de lucha por el poder, sino
además, las innecesarias e inconvenientes interferencias e intromisiones de
otros Poderes del Estado, que afectan gravemente la autonomía e
independencia de la institución.
Sin embargo, dejamos constancia que en un sistema democrático, el Fiscal de

la Nación, máxima autoridad de la institución, debe ser elegido por todos los
Fiscales Titulares de la República, en votación directa, universal, secreta y
obligatoria, para ejercer el cargo por tres años, sin posibilidad de reelección.
Así lo hemos propuesto a la Comisión de Justicia, a propósito de la nueva ley
orgánica.
La Constitución coloca al Fiscal de la Nación en el primer escalón de la

jerarquía, sin hacer ninguna otra precisión, siendo la ley orgánica la que
establece los alcances de su autoridad y señala sus atribuciones:
1014
Publicada en el diario oficial El Peruano el 18 de enero de 1994
1) El Fiscal de la Nación representa al Ministerio Público, su autoridad se
extiende a todos los funcionarios que lo integran, cualquiera que sea su
categoría y actividad funcional especializada (artículo 64).
2) Es el Titular del Pliego (artículo 30).
3) Preside la Junta de Fiscales Supremos (artículo 65).
4) Nombra a los Fiscales Provisionales de todas las jerarquías y al personal

auxiliar.
5) Ejercita ante el Tribunal Constitucional la acción de inconstitucionalidad de

las leyes (artículo 66.1).
6) Ejercita las acciones civiles y penales a que hubiere lugar contra los
funcionarios que gozan de la prerrogativa procesal del antejuicio.
7) Decide el ejercicio de la acción penal contra los jueces y fiscales de segunda

y primera instancia por los delitos cometidos en su actuación funcional.
8) Formula cargos contra los funcionarios cuando se presume enriquecimiento

ilícito.
9) Vela por el cumplimiento efectivo de la independencia de los órganos

judiciales y por la recta administración de justicia (artículo 68).
El artículo 5 de la Ley Orgánica establece que "Los Fiscales actúan

independientemente en el ejercicio de sus atribuciones, las que desempeñarán
según su propio criterio y en la forma que estimen más arreglada a los fines de
su institución.
Siendo un cuerpo jerárquicamente organizado deben sujetarse a las
instrucciones que pudieren impartirles sus superiores". Entonces, los fiscales
no pueden ser considerados como simples representantes o delegados del
Fiscal de la Nación. Esto es lo que constituye la autonomía interna del
Ministerio Público.
Pero si bien es cierto, los miembros del Ministerio Público gozan de autonomía
interna en el ejercicio de sus funciones, al pertenecer a una organización
jerarquizada, se impone entre los mismos la necesidad de una comunidad y
uniformidad de criterios. El Fiscal de la Nación, en su condición de autoridad
máxima de la institución, tiene como función emitir directivas de carácter
técnico-jurídico para el mejor desempeño de las funciones orientando la
actividad de los fiscales.
Como lo apunta Juan Bustos Ramírez, citado por César San Martín, los
principios de unidad y dependencia jerárquica son características orgánicas del
Ministerio Público (provienen del axioma del Derecho francés: El Ministerio
Público es uno e indivisible). Unidad se entiende en el sentido de que cuando
actúa un fiscal representa a la institución en su totalidad, y dependencia
jerárquica implica que todas las cuestiones técnicas y de táctica y estrategia
han de surgir desde el cuerpo de instrucciones y del principio de obediencia
jerárquica; empero, ello en modo alguno puede ser obstáculo a la
independencia del fiscal en sus decisiones jurídicas; no hay que confundir
unidad y dependencia que tienen relación con cuestiones orgánicas
institucionales y administrativas con la función jurídica del fiscal que para ser
imparcial necesariamente ha de estar fundada en la independencia de su
opinión jurídica1015.
Además, el Ministerio Público se rige por dos grandes principios de actuación;

el de legalidad, en cuya virtud los fiscales actúan con sujeción a la
Constitución, a las leyes y a las demás normas del ordenamiento jurídico
vigente; y el de imparcialidad, en mérito al cual los fiscales deben actuar con
plena objetividad e independencia en defensa de los intereses que le están
encomendados.
Por ello, el doctor Bramont Arias sostiene que "las atribuciones del Fiscal de la
Nación son complejas y fundamentalmente de mando, dirección e
interpretación, todo en función al servicio de su unidad de actuación, como
condición de la unidad legal, nacional, judicial o jurisdiccional".
A pesar de la claridad con que se formula su misión institucional, es evidente

que la Fiscalía de la Nación no ha cumplido ni cumple cabalmente sus
funciones, como consecuencia de una política de centralización y
concentración de poder, que hace que a su despacho lleguen problemas
pequeños que pueden ser solucionados por funcionarios intermedios en cada
uno de los distritos judiciales, si se estableciera una política de
descentralización y delegación de funciones.
Por ello la Comisión de Alto Nivel para la implementación del Nuevo Código
propuso una reestructuración orgánica con las siguientes líneas estructurales:
Creación de la Vice- Fiscalía de la Nación.
Creación del Consejo de Gobierno del Ministerio Público.
Redefinición de las funciones de la Secretaria General.
Creación del Comité Técnico de Asesoramiento de la Fiscalía de la Nación.
Creación de Coordinadores de Fiscales en el ámbito de los distritos judiciales,

eliminando el obsoleto sistema de Decanatos, para que atiendan
exclusivamente los problemas de administración y apoyo logístico inmediato.
Creación de la Oficina de Cooperación Judicial Internacional.
1015
SAN MARTÍN CASTRO, César. Legislación penal contra los delitos de corrupción. Texto de
la Conferencia sobre Corrupción y Organización del Ministerio Público. Instituto de
Investigaciones Gonzalo Ortiz de Zevallos. Ministerio Público. Lima,2001, p.216.
Creación de la Oficina de Relaciones Interinstitucionales.
Redefinir las funciones del Instituto de Investigaciones y órganos del Ministerio

Público.
En cuanto a la elección del Fiscal de la Nación, de los miembros que integren

el Consejo de Gobierno y de los Coordinadores, hemos propuesto que se haga
por votación directa, universal, secreta y obligatoria de todos los fiscales
titulares y del distrito judicial correspondiente. Esto permitiría tener como
autoridades a personas con capacidad de liderazgo, superando el actual
sistema en el que el nombramiento se hace basándose en la antigüedad en el
ejercicio de la función, por lo que con el título de Decano, se nombra a
incondicionales que en nada contribuyen a la descentralización ni a la
desconcentración de funciones; y que por el contrario, crean un sinnúmero de
problemas, pues no tienen capacidad ni siquiera para el manejo de las
relaciones humanas.
En cuanto a las funciones del Ministerio Público, como se tiene expuesto, a

partir de 1979 debía operarse un cambio radical al considerarlo como un
organismo autónomo y jerárquicamente organizado, y si bien es parte de la
estructura del Estado, no constituye un nuevo Poder, como el Ejecutivo,
Legislativo o Judicial, sino un órgano extra poder; con funciones que lo vinculan
con los mismos, específicamente con el último de los citados. Dichas funciones
son las siguientes:
Defensa de la legalidad.
Custodiar la independencia de los órganos jurisdiccionales y la recta

administración de justicia. .
Ser titular del ejercicio de la acción penal pública y de la carga de la prueba.
Ser asesor u órgano ilustrativo de los órganos jurisdiccionales.
Se trata de atribuciones múltiples, variadas y amplias, que conllevan a que en

puridad se conforme una magistratura independiente.
DOCTRINA
CRUZ, Fernando. De la exclusión a la confianza mediante el acceso a la

justicia. Informe de la Misión de Fortalecimiento Institucional de la Justicia en el
Perú.
Programa de las Naciones Unidad para el Desarrollo (PNUD), Ministerio de
Justicia, República del Perú, abril, 2001; RUSCONI, Maximiliano A. Reforma
procesal y la llamada ubicación institucional del Ministerio Público. En: "El
Ministerio Público en el proceso penal", Primera edición. Julio B.J. Maier
(compilador), Ed. Ad-Hoc, Buenos Aires, junio, 1993; RUSCONI, Maximiliano A.
División de poderes en el proceso penal e investigación a cargo del Ministerio
Público. En: "El Ministerio Público en el proceso penal", Primera edición. Julio
B.J. Maier (compilador), Ed. Ad-Hoc, Buenos Aires, junio, 1993; SAN MARTÍN
CASTRO, César. Legislación penal contra los delitos de corrupción. Texto de la
Conferencia sobre Corrupción y Organización del Ministerio Público. Instituto
de Investigaciones Gonzalo Ortiz de Zevallos. Ministerio Público. Lima, 2001.
Artículo 159
Atribuciones del Ministerio Público
Corresponde al Ministerio Público:

1. Promover de oficio, o a petición de parte, la acción judicial en defensa de la
legalidad y de los intereses públicos tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los órganos jurisdiccionales y por la recta
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigación del delito.
Con tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Público en el ámbito de su función.
5. Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley
contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formación de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al
Presidente de la República, de los vacíos o defectos de la legislación.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 24)f, 80, 107, 139 inc. 2), 143,146 inc. 1), 166;
C.P.C.: arts. 82, 113 al 118, 336,481, 507, 544, 827 inc. 5), 835;
C.P.P.: arto IV;
C. de P.P.: arts. 2, 59 Y ss.;
L.O.P.J.: arts. 1,2,4,16,24, 184;
L.O.M.P.: arts. 1,4, ,5, 8, 9,11,12,30,71,84,94 incs. 1) y 2);
Ley 24698: arts. 4 inc. 4), 1 DC;
C.A.D.H.: arto 8;
P.I.D.C.P.: arts. 14 y 15
Víctor Cubas Villanueva
Actualmente las funciones del Ministerio Público están señaladas en el artículo

159 de la Constitución, en el que encontramos modificaciones importantes con
respecto a la anterior Constitución:
Promover de oficio o a petición de parte la acción judicial en defensa de la

legalidad y de los intereses públicos tutelados por el Derecho.
Velar por la independencia de los órganos jurisdiccionales y por la recta

Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito la Policía
Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el
ámbito de su función.
Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte.

Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley
contempla.
7) Ejercer iniciativa en la formación de las leyes.
Como vemos, el Fiscal de la Nación ya no ejerce la defensoria del pueblo, que

está a cargo de un organismo autónomo. Tampoco preside y ni siquiera integra
el Consejo Nacional de la Magistratura. Pero en cuanto a persecución del
delito, hay una modificación esencial: se ratifica la función persecutoria del
delito y el rol del fiscal en la investigación, constituyendo un salto cualitativo. En
efecto, en el inciso 4 del artículo 159 se dispone que le corresponde al fiscal
conducir desde su inicio la investigación del delito; en consecuencia, asume la
titularidad de la investigación, tarea que debe realizar con plenitud de iniciativa
y autonomía, desde su inicio hasta su culminación, decidiendo si formula o no
acusación. Así, el fiscal investigador tenía que sustituir al juez instructor. El juez
debía alejarse definitivamente de las tareas de investigación y reasumir su
función exclusiva: dirigir la etapa procesal del juzgamiento, juzgar, decidir y ser
garante de los derechos fundamentales, tareas exclusivas y excluyentes.
Estas normas sobre el Ministerio Público y el reconocimiento de las garantías

de juicio previo e inviolabilidad de la defensa, contenidos en el artículo 139
incisos 10 y 14 de la Constitución Política, ratificaron la opción acusatoria para
el sistema procesal penal, que se había establecido desde 1980.
Con esto debían superarse los problemas de supuesta inconstitucionalidad del

modelo procesal propuesto en 1991, pues el poder constituyente ratificó la
voluntad de implementar un nuevo modelo procesal penal, que el Dr. Florencio
Mixán denomina "acusatorio garantista". Sin embargo, aún continuamos con el
viejo sistema procesal inquisitivo.
Al Ministerio Público le han atribuido facultades que, en criterio del Dr. Arsenio
Oré Guardia, reflejan la culminación de un proceso de constante incremento de
su papel en el proceso penal peruano, teniendo como basamento ideológico el
reconocimiento y respeto de los derechos de la persona humana plasmados en
el texto constitucional, por ejemplo el artículo 1 de la Carta de 1993, que
reconoce la defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad como el
fin supremo de la sociedad y del Estado; el artículo 2 inc. 2, en cuanto
reconoce la igualdad ante la ley, no permitiéndose discriminaciones de ninguna
índole; el artículo 43, que establece que el Perú es una república democrática
social independiente y soberana; el artículo 44, que establece que es deber
primordial del Estado garantizar la plena vigencia de los derechos humanos; y
la Cuarta Disposición Final y Transitoria, que prescribe que las normas relativas
a los derechos y a las libertades que la Constitución reconoce se interpretan de
conformidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos y con los
Tratados y Acuerdos Internacionales sobre las mismas materias, ratificados por
el Perú; encontrándose además detallados los derechos y garantías
constitucionales en los artículos 2 y 139.
A toda esta gama de normas fundamentales ha tenido que adaptarse el Código
Procesal Penal, promulgado en 1991 vigente parcialmente. Por ello es que en
el proyecto elaborado por la Comisión Revisora que se publicó en el diario
oficial El Peruano en el mes de abril de 1995, se exponía que: "(...) Las normas
del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y la Convención
Americana de Derechos Humanos integran el sistema de protección de los
Derechos Procesales de las personas, y por tanto, pueden invocarse
directamente por los órganos de la justicia penal".
Dentro de ese marco conceptual se encuentra el reordenarniento de las

atribuciones del Ministerio Público respecto a la investigación del delito como
parte del sistema acusatorio. Por lo tanto, la actividad fundamental del
Ministerio Público tiene que ver con la persecución del delito y el desarrollo del
proceso penal; sin embargo, también tiene atribuciones para intervenir en los
procesos civiles, de familia y en acciones de prevención del delito.
Como consecuencia de esta normativa constitucional, las funciones y

atribuciones del Ministerio Público en general y del Fiscal Provincial en lo Penal
en particular, han evolucionado desde una intervención puramente pasiva,
limitada a emitir dictámenes ilustrativo s previos a las resoluciones judiciales,
previstas en el Código de Procedimientos Penales de 1940; pasando por la de
supervigilar la investigación del delito desde la etapa policial, que le asignó la
Constitución de 1979, hasta la de conducir la investigación del delito con
plenitud de iniciativa y autonomía, que le impone la Constitución vigente y el
Código Procesal Penal convirtiendo así al Fiscal en INI VESTIGADOR,
poniendo fin a la polémica acerca de la legalidad del nuevo modelo procesal
penal.
Pero el Perú es el país de las reformas frustradas y de las ocasiones perdidas.

La radical reforma procesal aún no se lleva a cabo. Por ello continua teniendo
vigencia el Código de Procedimientos Penales promulgado en 1940 y hemos
sufrido una involución: de tener un sistema procesal penal mixto, inquisitivo en
su primera etapa y acusatorio en la segunda, con un procedimiento ordinario
para todos los delitos perseguibles por acción pública, hemos pasado a tener
un sistema acentuadamente inquisitivo cuyo ámbito de acción ha ido en
aumento a partir de 1969, en que se introduce el procedimiento penal sumario
para el 5% de tipos penales hasta ahora en que le corresponde a más del 90%
de tipos penales; y a pesar de estar en el siglo XXI, el fiscal provincial continua
con sus facultades recortadas: solo puede practicar la investigación preliminar,
directamente o con el auxilio de la Policía, para determinar si existe causa
probable, es decir, si existen los requisitos legales para promover acción penal.
Como no existía regulación legal sobre la investigación preliminar, los fiscales

no sabían qué facultades tenían para desarrollar esta actividad. Solo después
de veinte años de vigencia de la Ley Orgánica del Ministerio Público, cuando se
puso al descubierto el fenómeno de la corrupción, con la finalidad de posibilitar
el desarrollo de la investigación preliminar, se han dictado medidas legislativas.
Como lo sostiene el profesor César San Martín: "en el marco de la lucha contra
la delincuencia organizada y los delincuentes, peligros cuya conducta afecta
bienes jurídicos de especial relevancia, desde hacía mucho tiempo se había
notado grave ausencia normativa y un inusitado des encuentro entre la
legislación procesal vigente -confusa y asistemático y las exigencias de eficacia
de la persecución penal. El viejo Código de Procedimientos Penales de 1940
no contempló la investigación preliminar del delito para definir los marcos
necesarios que permitan inculpar formalmente a una persona por la comisión
de un delito"1016. Por ello fue necesario dictar las siguientes medidas:
Ley N° 27378, que establece beneficios por colaboración eficaz. La ley

contempla beneficios de reducción de pena o de exención de pena que se
puede conceder a personas que se encuentren o no sometidas a investigación
preliminar o a un proceso penal o a sentenciados por los delitos indicados en el
artículo 1 de la citada ley, siempre y cuando proporcionen una información
eficaz que permita conocer la organización criminal, quiénes son sus
integrantes, qué delitos han cometido, dónde están los efectos del delito, así
como desarticular la organización delictiva, capturar a sus integrantes y evitar
la realización de nuevos delitos.
2. Ley N° 27379 sobre medidas limitativas de derechos. Se dictó frente al

riesgo de ineficacia en atención al peligro por la demora, para limitar algunos
derechos en aras de garantizar la eficacia en las averiguaciones, asegurando
las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito.
3. Ley N° 27380 que faculta al Fiscal de la Nación a designar equipos de

fiscales para casos complejos y fiscales para determinados casos.
4. Ley N° 27399 que faculta al Fiscal de la Nación para practicar la

investigación preliminar en caso de los funcionarios del Estado que gozan de la
prerrogativa procesal del antejuicio.
5. Ley N° 27697 sobre intervención y control de comunicaciones y documentos

privados.
6. Ley N° 27934 sobre atribuciones del Ministerio Público y la Policía Nacional

en el desarrollo de la investigación preliminar.
En el momento menos esperado, esto es, en julio de 2004, el Gobierno

promulgó el Código Procesal Penal, instrumento legal cualitativamente superior
que aprueba el sistema procesal acusatorio para nuestro país, norma que se
aplicará progresivamente a partir de febrero de 2006. Con ello se adaptan las
normas procesales a los mandatos constitucionales y a las normas contenidas
en los tratados internacionales sobre derechos humanos, y se establece un
proceso penal común para todos los delitos, seguido íntegramente en primera
instancia en el que se puede advertir una clara división de funciones. El fiscal
dirige la investigación preparatoria con apoyo técnico de la Policía Nacional.
Esta etapa se desarrolla bajo control jurisdiccional del juez de la investigación
preparatoria, encargado además de dirigir la etapa intermedia o etapa de
control y saneamiento procesal. La tercera etapa del proceso es el juicio o
1016
SAN MARTÍN CASTRO, César. Legislación penal contra los delitos de corrupción. Texto de
la Conferencia sobre Corrupción y Organización del Ministerio Público. Instituto de
Investigaciones Gonzalo Ortiz de Zevallos. Ministerio Público. Lima,2001, p.218.
juzgamiento, llevada a cabo por el juez penal unipersonal o colegiado, etapa
estelar realizada bajo los principios de publicidad, oralidad, contradicción,
inmediación, concentración de actos procesales y celeridad. Además, se
establecen procedimientos especiales en función de las personas y en relación
con la necesidad de descongestionar el despacho judicial, procesos que se
basan en el principio de consenso: terminación anticipada y colaboración
eficaz.
Esta estructura del proceso traerá como consecuencia una reestructuración

total de los órganos jurisdiccionales y del Ministerio Público. En el ámbito del
primero, las Cortes Superiores dejarán de ser competentes para la etapa del
juzgamiento y deberán convertirse en Cortes de Apelaciones, y la Corte
Suprema dejará de ser una instancia más que conoce el recurso de nulidad
para ser en el futuro la Corte de Casación. También hay un cambio profundo en
materia de impugnación, logrando adecuar la legislación a lo dispuesto en los
tratados internacionales. En el Ministerio Público deberá adecuarse su
estructura al cumplimiento de sus fines constitucionales para practicar la
investigación del delito.
DOCTRINA

Perú.
Justicia, República del Perú, abril, 2001; RUSCONI, Maximiliano A. Reforma
de Investigé\ciones Gonzalo Ortiz de Zevallos. Ministerio Público. Lima, 2001.
Presupuesto del Ministerio Público
Artículo 160
El proyecto de presupuesto del Ministerio Público se aprueba por la Junta de

Fiscales Supremos. Se presenta ante el Poder Ejecutivo y se sustenta en esa
instancia y en el Congreso.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 80, 102 inc 4), 145, 162, 178 Y 182;
L.O.M.P.: arto 30;
P.I.D.E.S.C.: arts. 1.2, 25
Víctor Cubas Villa nueva
En cuanto al artículo 160 de la Constitución Política, referido a la aprobación

del presupuesto del Ministerio Público, es necesario recalcar que el problema
de la autonomía de este organismo constitucional autónomo no se ha
superado; es muy fácil vulnerar la autonomía a través de las acciones
derivadas de la asignación de recursos. Está aún lejano el día en que el
Ministerio Público tenga asignado un porcentaje del presupuesto y pueda
administrarlo sin injerencia de los otros órganos del Estado, pese a que la Ley
Fundamental establece que es la Junta de Fiscales la que aprueba el
presupuesto para presentarlo al Poder Ejecutivo y sustentarlo ante el
Congreso, para que sea aprobado, se entiende sin modificaciones.
A partir del próximo año se presentará un grave problema: como el Poder

Judicial, luego de la acción interpuesta ante el Tribunal Constitucional, ha
logrado que le reconozcan la facultad de elaborar su presupuesto, con los
mayores recursos que tendrá podrá incrementar el número de órganos
jurisdiccionales. ¿Qué hará en ese caso el Ministerio Público con los escasos
recursos que le asigna el Ministerio de Economía? Pero también hay que
pensar en un problema real: las instituciones reclaman plañideramente
mayores recursos, pero cuando les asignan, no tienen capacidad 'gerencial
para gastar, y al [mal del ejercicio presupuestal revierten fondos al Tesoro.
Es indiscutible que el Ministerio Público requiere una nueva ley orgánica, cuyas
normas permitan la adecuación de la institución a las necesidades del siglo
XXI. Sin embargo, el proyecto de reforma promovido por la Comisión de
Justicia, por un lado, mantiene la misma estructura arcaica e ineficiente, y por
otro, deja el gobierno de la institución exclusivamente en manos del Fiscal de la
Nación, pretendiendo perennizar una situación anómala de centralización y
concentración de poder que lo único que ha traído a la institución es
corrupción, abuso de poder y prepotencia no solo del Fiscal de la Nación, sino
del sobredimensionado sistema administrativo, que a través del manejo de los
recursos logísticos mantiene una situación de dependencia del sistema fiscal,
que no puede funcionar normalmente.
DOCTRINA

Perú.
Justicia, República del Perú, abril, 2001; RUSCONI, Maximiliano A. Refonna
de Investigaciones Gonzalo Ortiz de Zevallos. Ministerio Público. Lima, 2001.
CAPITULO XI
DE LA DEFENSORIA DEL PUEBLO
Artículo 161
Artículo 162
Autonomía de la Defensoría del Pueblo.

Elección del Defensor del Pueblo
La Defensoría del Pueblo es autónoma. Los 6rganos públicos están obligados

a colaborar con la Defensoría del Pueblo cuando ésta lo requiere.
Su estructura, en el ámbito nacional, se establece por ley orgánica.
El Defensor del Pueblo es elegido y removido por el Congreso con el voto de
los dos tercios de su número legal. Goza de la misma inmunidad y de las
mismas prerrogativas de los congresistas.
Para ser elegido Defensor del Pueblo se requiere haber cumplido treinta y
cinco años de edad y ser abogado.
El cargo dura cinco años y no está sujeto a mandato imperativo. Tiene las
mismas incompatibilidades que los vocales supremos.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 39, 91 inc. 2), 93, 99,146, 203 inc.
3); C.C.: arts. 1366, 1368;
C.P.; arts. 385,395, 401;
T.UO.Rgmto.Congreso: arts. 6, 93;
Ley 26520: arts. 1 al 5,6;
L.O.P.].: arts. 196, 198;
C.A.n.H.: arts. 13.3 Y 23;
n.Un.H.: arts. 19,21;
p.I.n.C.p.: arts. 19.1,25
Funciones y presupuesto de la Defensoría del Pueblo
Corresponde a la Defensoría del Pueblo defender los derechos constitucionales

y fundamentales de la persona y de la comunidad; y supervisar el cumplimiento
de los deberes de la administraci6n estatal y la prestaci6n de los servicios
públicos a la ciudadanía.
El Defensor del Pueblo presenta informe al Congreso una vez al año, y cada
vez que éste lo solicita. T1.ene iniciativa en laformaci6n de las leyes. Puede
proponer las medidas que faciliten el mejor cumplimiento de sus funciones.
El proyecto de presupuesto de la Defensoría del Pueblo es presentado ante el

Poder Ejecutivo y sustentado por su titular en esa instancia y en el Congreso.
Walter Albán Peralta
1. Introducción
La Defensoria del Pueblo fue incorporada por primera vez en el ordenamiento
jurídico peruano a través de la Constitución de 1993, la que acogió la figura del
Ombudsman como una garantía orgánica para la protección de los derechos
constitucionales en el ámbito de la administración estatal y la prestación de los
servicios públicos.
El desarrollo de la institución del Ombudsman en el Perú ha seguido desde

entonces la misma línea que sus homólogas iberoamericanas, centrando su
labor en la defensa y promoción de los derechos humanos frente a la actuación
del Estado. A diferencia del modelo originario de Ombudsman sueco, y
extendido en Europa, cuya actuación se concibió estrictamente para supervisar
la legalidad de la administración estatal y corregir los actos de mala
administración, el perfil institucional latinoamericano responde en gran parte a
la realidad de muchos de los países de la región afectados por graves y
sistemáticas vulneraciones a los derechos humanos. Una historia marcada por
el autoritarismo, la violencia, la presencia política de las Fuerzas Armadas, la
desigualdad en las relaciones de género, las grandes brechas económicas,
sociales y culturales, entre otros, han contribuido al debilitamiento del estatus
de los ciudadanos y ciudadanas frente al poder estatal, con la consiguiente
lesión de sus derechos más elementales.
En el marco descrito, el Ombudsman en el Perú trasciende las tareas concretas

de defensa de derechos y supervisión de la gestión administrativa,
incorporando a su misión la promoción de valores como la responsabilidad, la
transparencia, buen gobierno y servicio al ciudadano, el fortalecimiento de la
institucionalidad y la consolidación de una cultura democrática. Esta doble
función le permite no solo aportar a la solución de casos individuales, sino
plantear remedios colectivos para problemas que afectan a grupos más
amplios de la población o a la ciudadanía en su conjunto.
2. Naturaleza y características de la institución
La Defensoria del Pueblo corresponde a la clásica figura del Ombudsman que

viene desarrollándose en las democracias modernas, con especial énfasis en
Ibero-américa, sobre todo a partir de su incorporación en la Constitución
Española de 1978, fuente inspiradora de nuestras Constituciones en esta
materia.
En el Perú, la Constitución de 1993 establece que el Defensor del Pueblo es

elegido por una mayoría calificada de por lo menos dos terceras partes del
número legal de miembros del Congreso de la República y por un periodo de
cinco años.
Goza de total independencia en el ejercicio de sus funciones, no está sujeto a
mandato imperativo, ni a las instrucciones de ninguna autoridad. La
Constitución y la ley le otorgan las mismas prerrogativas que a un congresista
específicamente, inviolabilidad, inmunidad y el beneficio procesal del antejuicio.
La autonomía constituye un aspecto esencial del marco jurídico que la Carta
Fundamental diseña para la Defensoría del Pueblo, de manera que esta se
encuentra provista de una garantía básica de rango constitucional para el
cumplimiento de las funciones propias y especiales que le han sido asignadas.
Tal autonomía supone que la institución no se encuentre sometida a relación de

jerarquía alguna o sujeción respecto de los demás órganos constitucionales, y
menos aún respecto del Gobierno Central o Poder Ejecutivo. Opera en este
sentido un criterio de especialidad, según el cual cada órgano debe desarrollar
la específica atribución funcional del poder que la Constitución instituye con
independencia y sin interferencias.
Ello cobra especial relevancia y funcionalidad en el caso de una institución

como la Defensoría del Pueblo, cuya misión constitucional está referida a la
defensa de los derechos constitucionales y fundamentales de la persona y la
comunidad, y para lo cual debe supervisar el cumplimiento de los deberes de la
administración estatal así como la adecuada prestación de los servicios
públicos a la ciudadanía.
Sobre la base de tal autonomía la Ley Orgánica de la Defensoría del Pueblo,

Ley N° 26520, faculta al Defensor del Pueblo a aprobar la organización interna
más conveniente para la consecución de sus fines. En efecto, el artículo 7 de la
ley señala expresamente que "El Defensor del Pueblo estará auxiliado por
adjuntos que lo .representarán en el ejercicio de las funciones y atribuciones
previstas en esta ley". En el mismo sentido, el artículo 33 de la ley señala que
el Defensor del Pueblo podrá designar libremente los asesores necesarios para
el desarrollo de sus funciones, teniendo como único limite las normas sobre
ejecución presupuestal del Estado. A ello se agrega que el numeral 7 del
artículo 9 de su ley orgánica, señala que el Defensor del Pueblo está facultado
para dictar los reglamentos que requiera para el cumplimiento de sus
funciones, lo que incluye sin duda los instrumentos de gestión institucional
necesarios para garantizar su adecuado funcionamiento.
En virtud de las normas citadas, mediante Resolución Defensorial N° 12-

2001/DP publicada el6 de abril de 2002 en el diario oficial El Peruano, se
aprobó el Reglamento de Organización y Funciones - ROF de la Defensoría del
Pueblo, cuyo artículo 5 define su estructura administrativa, precisando que
entre los órganos de dirección y de línea se encuentran los adjuntos al
Defensor del Pueblo, y entre los órganos desconcentrados, las Oficinas
Regionales de la Defensoria del Pueblo. En la actualidad, la Directiva N° 001-
2003/DP-PAD sobre Despliegue Territorial de la Defensoria del Pueblo, ha
modificado la denominación de las Oficinas Regionales por Oficinas
Defensoriales. El artículo 8 del citado ROF señala que "la Defensoria del
Pueblo cuenta con adjuntos al Defensor del Pueblo los mismos que proponen y
ejecutan la política de la institución y tienen a su cargo sus funciones de línea.
Los Adjuntos son seis: Primer Adjunto al Defensor del Pueblo, Adjunto para la
Administración Estatal, adjunto para los Derechos Humanos y las Personas con
Discapacidad, Adjunto para los Servicios Públicos, Adjunto al Defensor del
Pueblo en Asuntos Constitucionales y Adjunto(a) al Defensor del Pueblo para
los Derechos de la Mujer". Además, se cuenta con cuatro programas
especiales: Asuntos Penales y Penitenciarios, Comunidades Nativas,
Protección a las Personas Afectadas por la Violencia Política así como
Descentralización y Buen Gobierno.
En consecuencia, el desarrollo de estas normas debe corresponder a la propia

institución, dada su condición de órgano constitucional autónomo, lo cual
implica la facultad de precisar su organización, sus objetivos institucionales y la
prioridad de sus actividades, en función de sus disponibilidades
presupuestarias. La estructura organizacional está orientada a desarrollar el
mandato genérico señalado en la Constitución y en su citada Ley Orgánica,
que busca abarcar de manera integral, eficiente y eficaz las competencias que
se le asignan, mediante la optimización de sus recursos institucionales. .
3. Deber de colaboración
I Con relación al deber de colaboración que establece la norma del artículo 161
conviene hacer la siguiente reflexión. El deber de colaboración es impuesto a
las autoridades, funcionarios o servidores de la administración estatal para
facilitar las investigaciones defensoriales. Esto último incluye la obligación de
proporcionar la información solicitada así como facilitar las inspecciones,
entrevistas y otras modalidades de actuación inherentes a la labor defensorial.
Debe interpretarse que los pedidos o solicitudes del Defensor del Pueblo
constituyen propiamente una orden emanada de un órgano constitucional
debidamente facultado para exigir su cumplimiento, teniendo en cuenta
además que el deber de colaboración constituye una obligación nacida de la
Constitución y se desarrolla también la Ley Orgánica de esta institución.
En la tradición del Ombudsman existen dos mecanismos coercitivos que

permiten garantizar el cumplimiento del deber de cooperación. En
Escandinavia, en Suecia concretamente, se faculta al Ombudsman a imponer
multas a las autoridades, funcionarios o servidores que no cumplan con brindar
información y las facilidades requeridas para las investigaciones, las mismas
que son de responsabilidad personal de quien incumple. En la mayoría de
países se recurre a la figura penal de resistencia a la autoridad para exigir al
juez que en última instancia haga cumplir al omiso el deber de cooperación.
En nuestro país podría pensarse en perfeccionar el marco legal actual para

hacer más explícitos los mecanismos mediante los cuales la Defensoría del
Pueblo pueda garantizar el cumplimiento del deber de cooperación de las
autoridades, funcionarios o servidores bajo el ámbito de su supervisión. Así lo
aconseja la experiencia internacional a la que nos mantenemos
permanentemente atentos, gracias a la cooperación de nuestros pares en otros
países y al apoyo de la comunidad internacional.
4. Misión institucional
En el Perú la Constitución de 1993 le ha asignado a la Defensoria del Pueblo

tres funciones fundamentales que definen su competencia y que constituyen su
misión en el ámbito de la administración estatal y de la prestación de servicios
públicos:
defender los derechos constitucionales y fundamentales de la persona y de la
comunidad, supervisar el cumplimiento de los deberes de función de la
administración estatal, y supervisar la prestación de los servicios públicos a la
población.
Además, su ley orgánica, Ley N° 26520, le asigna la responsabilidad de

promover los derechos humanos, lo cual supone una preocupación permanente
por la vigencia de los valores éticos en el ejercicio de la función pública y la
convivencia social, así como por la institucionalidad democrática en el país.
1. En ese sentido, el Defensor del Pueblo puede realizar las siguientes

acciones:
Iniciar y proseguir, de oficio o a petición de parte, cualquier investigación para

el esclarecimiento de los actos y resoluciones de la administración estatal y sus
agentes que manifiesten un ejercicio ilegítimo, defectuoso, irregular, moroso,
abusivo o excesivo, arbitrario o negligente de sus funciones y afecten la
vigencia plena de los derechos constitucionales y fundamentales de la persona
y de la comunidad.
Interponer y dar seguimiento a las acciones de inconstitucionalidad, hábeas

corpus, amparo, hábeas data, acción popular y acción de cumplimiento.
También puede intervenir en cualquier procedimiento de hábeas corpus iniciado
por un tercero, para coadyuvar a su defensa.
Participar en procedimientos administrativos.
Promover iniciativas de mediación y conciliación e interponer sus buenos

oficios.
Promover y difundir los derechos humanos a través de una labor educativa

encaminada a difundir los derechos de las personas así como las vías para
lograr su protección.
Promover la firma, ratificación o adhesión y efectiva difusión de los tratados

sobre derechos humanos.
Elaborar informes y estudios especializados con sus correspondientes

recomendaciones sobre el seguimiento de situaciones de violaciones a los
derechos humanos, irregularidades en la administración estatal y los servicios
públicos.
Promover iniciativas legislativas al Congreso para que apruebe leyes que

garanticen los derechos fundamentales de sectores vulnerados.
Realizar un informe anual ante el Congreso sobre las gestiones y

recomendaciones formuladas a los poderes públicos.
Representación de la persona o de la comunidad frente al Estado

Para cumplir con su mandato constitucional de protección, la Defensoría del
Pueblo asume la representación de las personas que soliciten su intervención
-generalmente a través de quejas y petitorios- o por su propia iniciativa, cuando
el problema es de dominio público. El propósito es actuar como intermediario
ante las autoridades, a fm de defender derechos constitucionales, exigiendo
que quienes ejercen función estatal lo hagan cumpliendo sus obligaciones
legales. El único norte es el respeto a la Constitución, la ley y los principios
éticos que sustentan la vigencia de los derechos humanos y la legalidad
democrática.
Constituye como institución un punto de equilibrio entre la sociedad y el Estado,

entre gobernantes y gobernados, en consonancia con la idea de la democracia
modero:! de abrir canales de participación directa que complementen el
ejercicio del derecho de petición del ciudadano frente al Estado. En esta
función de intermediación, compensa la débil posición del ciudadano frente al
desproporcionado poder de la Administración Pública y de las fuerzas del
mercado, permitiendo un mayor acercamiento a favor de la tutela de los
derechos humanos y de la fiscalización social de los excesos u omisiones del
poder.
Aunque la Ley Orgánica de la Defensoría del Pueblo impida a cualquier

autoridad administrativa dirigirse en queja a la Defensoría del Pueblo, se dan
varios casos en que aquella toma la iniciativa de recurrir a la institución. Si la
razón alegada se encuentra dentro del marco de las competencias de la
Defensoría del Pueblo ~a protección de los derechos fundamentales de la
persona en el ámbito de la administración estatal y la prestación de los
servicios públicos) la institución puede asumir la investigación e intervención
correspondiente. No interviene cuando se trata de un diferendo exclusivamente
entre autoridades.
5. Características de la investigación defensorial
Siguiendo la tradición del Ombudsman, la Defensoría del Pueblo desarrolla sus

investigaciones mediante procedimientos siempre gratuitos, flexibles,
expeditivos y transparentes, que tiene como propósito generar confianza en los
interesados y en la autoridad, propiciando una mayor responsabilidad de esta
última en el cumplimiento de sus funciones y en la rendición de cuentas
correspondiente (accountabiliry).
Promueve de este modo prácticas de buen gobierno, tiende a fortalecer la
gobernabilidad democrática y contribuye a la construcción de un Estado de
derecho que dote a la sociedad moderna de la estabilidad y garantía
(predictibidad) indispensables.
En este sentido, sin desconocer la percepción inicialmente confrontacional que

algunas autoridades del Estado puedan ver en las actuaciones de la
Defensoría del
Pueblo, su labor debe entenderse como una supervisión que, en última

instancia, implica colaboración con el buen funcionamiento del aparato del
Estado en general.
En este contexto, se ha dicho que el Ombudsman constituye un mecanismo de
control de calidad del servicio que brinda la administración, en sus distintas
facetas de la relación con el ciudadano.
Las actuaciones defensoriales durante una investigación incluyen la potestad

de solicitar información a las autoridades sobre los temas examinados y tener
acceso a documentación oficial (incluida judicial), aparte de llevar a cabo
diligencias de inspección, verificación, revisión de documentos, entrevistas,
elaboración de actas y todo aquello que contribuya al acopio de indicios o
pruebas que puedan esclarecer la violación de derechos o el incumplimiento de
los deberes de función. Con respecto a obtener información, documentación o
testimonio de particulares, la aplicación de los principios de inmediatez y
celeridad se complementan con la facilidad de acceso y la confianza que
sustenta el funcionamiento de la institución. Ello abre el espacio necesario para
que la Defensoría del Pueblo reciba versiones, indicios y evidencias de
cualquier persona, las cuales son verificadas y evaluadas por la institución.
Es importante señalar que a partir de la vigencia del Texto Único Ordenado de

la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado por
Decreto Supremo N° 043-2003-PCM, de conformidad con su articulo 18, el
Defensor del Pueblo tiene acceso a la información secreta, reservada o
confidencial, en el ámbito de sus atribuciones para la protección de los
derechos humanos.
6. Diferencia con la investigación jurisdiccional y límites de la competencia de la

Defensoría del Pueblo en el ámbito de la administración de justicia
Debe distinguirse, sin embargo, el carácter de las investigaciones defensoriales

de aquellas que otras autoridades, en particular jurisdiccionales, llevan a cabo.
La Defensoría del Pueblo, por la propia naturaleza de sus funciones, desarrolla
una investigación no jurisdiccional que no se confunde con la investigación
preliminar que efectúa el Ministerio Público o con aquella que corresponde al
Poder Judicial.
Así, con motivo de la tramitación de una queja o de su intervención de oficio, la

Defensoría del Pueblo procederá a su investigación en forma sumaria para el
esclarecimiento de los hechos, efectuando diligencias y solicitando la
documentación, así como los informes que considere necesarios a las
autoridades involucradas o comprometidas con la materia de la investigación.
Si en el desarrollo de sus labores y con motivo de su investigación el Defensor

del Pueblo toma conocimiento de conductas o hechos presumiblemente
delictuosos, remitirá los documentos que lo acrediten, informes y resultados de
su propia investigación al Ministerio Público o al Poder Judicial para que
proceda de acuerdo a sus atribuciones. Esta es una manifestación de las
relaciones de colaboración institucional que se pueden establecer entre dichos
órganos constitucionales autónomos. La investigación no jurisdiccional a cargo
de la Defensoría del Pueblo no puede sustituir ni interferir con las funciones
constitucionales que corresponden al Ministerio Público y al Poder Judicial, su
finalidad es contribuir a la defensa de los derechos fundamentales, así como a
la vigencia de los valores y principios que rigen el Estado democrático de
derecho.
Por otro lado, tratándose de investigaciones que estén referidas al propio

funcionamiento de la administración de justicia y a las irregularidades materia
de las quejas de los ciudadanos y ciudadanas contra los órganos que imparten
justicia, la Ley Orgánica de la Defensoría del Pueblo establece que esta podrá
recabar la información que considere oportuna de las instituciones y
organismos competentes, sin que en ningún caso su acción interfiera con el
ejercicio de la potestad jurisdiccional.
Esta disposición, interpretada a la luz de la competencia de la Defensoría del
Pueblo definida en el artículo 162 de la Constitución y de los principios de
independencia y autonomía del Poder Judicial, ha limitado la intervención de la
institución en el ámbito de la administración de justicia a los supuestos de mal
funcionamiento de la administración de justicia o de violación del derecho al
debido proceso.
El artículo 139 inciso 2) de la Constitución señala que es un principio de la

función jurisdiccional la independencia en su ejercicio y que ninguna autoridad
puede avocarse a causas pendientes ante el órgano jurisdiccional ni interferir
en el ejercicio de sus funciones. Ello debe concordarse con el derecho
constitucional al debido proceso recogido en el mismo artículo inciso 3) y con el
deber del Ombudsman de ejercer su defensa. En consecuencia, la intervención
debe ser tal que protegiendo el derecho al debido proceso no interfiera con la
potestad de impartir justicia. Una opción como la planteada supone distinguir
entre la actividad jurisdiccional y administrativa del Poder Judicial, y limitar la
supervisión de la Defensoría del Pueblo a la actividad desarrollada por la
administración de justicia en su calidad de servicio público, la misma que
comprende el deber de respetar el debido proceso.
En este sentido, la Defensoría del Pueblo ha realizado diversas actuaciones

entre las que pueden destacarse aquellas referidas a dilaciones indebidas
durante un proceso judicial, derecho de defensa, requisitoriados por terrorismo
en comunidades campesinas de la sierra central, reforma de la justicia militar y
cumplimiento de sentencias judiciales por parte de la administración estatal,
entre otros.
Debe tenerse en cuenta además que un canal especial de intervención previsto

para la institución del Ombudsman en el ámbito de la administración de justicia
corresponde a su facultad para iniciar y seguir procesos constitucionales tales
como hábeas corpus, amparo, hábeas data, acción popular y acción de
cumplimiento para demandar el respeto de derechos constitucionales. La
Defensoría del Pueblo ha orientado la oportunidad de su intervención bajo esta
modalidad con criterio discrecional dependiendo de la certeza y gravedad de la
violación, el estado de indefensión del afectado, su trascendencia colectiva y la
posibilidad de someter a la jurisdicción la protección de los intereses difusos,
especialmente de aquellas causas que comprometen el interés e importancia
de sectores con mayores dificultades para acceder a la justicia.
7. Magistratura de la persuasión
La tarea fundamental de la Defensoría del Pueblo es ejercer la magistratura de
la persuasión a favor de los derechos constitucionales de las personas.
Efectivamente, su labor se concentra, en una alta proporción en velar por el
respeto de los derechos de las personas o de la comunidad y exigir a las
autoridades que cumplan con sus deberes de función. Si las actuaciones o
pronunciamientos defensoriales no logran su objetivo inmediato ante la
autoridad, la Defensoría del Pueblo está obligada a recurrir al inmediato
superior, exigiendo que se respete el derecho violado y, si fuera el caso,
invocando que se aplique la sanción correspondiente.
Las advertencias, recomendaciones, recordatorios de deberes de función,

propuestas, señalamientos de responsabilidad o pronunciamientos tiene
propósito persuasivo, mas no carácter vinculante, como no lo tienen nunca los
actos del Ombudsmano Es por ello que la Defensoría del Pueblo no puede
sancionar o remediar por sí misma un caso de abuso de autoridad o ejercicio
negligente de los deberes de función. Tendrá que recurrir a la autoridad
competente y convencerla -responsabilizarla, en definitiva- que en ejercicio de
su deber tome la iniciativa de rectificar errores y sancionar a los responsables.
Esto no quiere decir que las actuaciones defensoriales carezcan de eficacia. Su

eficacia quedará comprobada en la medida que las autoridades con potestad
de actuar y sancionar -sea en el ámbito administrativo, sea en el ámbito
jurisdiccional reaccionen a los requerimientos defensoriales, cumplan con su
deber y efectivamente tomen la iniciativa de remediar el acto que afectó los
derechos de la persona o de la comunidad y busquen imponer la sanción que
corresponda a quien lo cometió. El deber del Defensor del Pueblo es abrir
surcos, señalar el camino y persuadir a la autoridad competente a que lo siga
en el respeto a los derechos humanos y a la legalidad democrática que
sustenta el Estado de derecho. Su eficacia se sustenta en el "autoricta!' o el
valor que emana del respeto socialmente aceptado, de la confianza en el saber
y en el sustento jurídico y ético de la causa que se defiende, o de la legitimidad
de quien se pronuncia autónomamente. Así, el Ombudsman actúa como una
permanente voz de la conciencia jurídica y democrática que acerque el
ejercicio del poder al interés y al derecho de la persona humana, cuya dignidad
es el fin último de la sociedad y del Estado.
De aquí que exista en la institución del Ombudsman una orientación

fundamentalmente destinada a resolver problemas, antes que a buscar
responsables. Esto último constituye una competencia y preocupación de otros
funcionarios del Estado como policías, fiscales o jueces.
La tentación de dotar a la Defensoría del Pueblo de facultades coercitivas para

imponer los resultados de sus investigaciones, sugerida en algunas ocasiones
aquí y en el extranjero, llevaría a desnaturalizar la función clásica del
Ombudsman y a confundirla con cualquier otra institución del Estado que tiene
facultades jurídicamente vinculantes. En este caso, no tendría sentido
conservar la naturaleza irrevocable de las intervenciones del Defensor del
Pueblo, ni la imposibilidad de discutirlas en sede judicial alguna.
8. Reflexiones finales
'Ombudsman" ha sido traducido como "persona que da trámite" o

"representante de otra persona"1017, lo que pone de manifiesto dos
características esenciales de su naturaleza institucional: su responsabilidad en
la protección de los derechos de las personas; y su labor mediadora entre los
ciudadanos y la administración a la que le corresponde supervisar. Sobre este
último aspecto cabe señalar que en tanto institución mediadora y sin poderes
de coerción es incapaz de restituir por sí misma los derechos vulnerados o de
imponer sentencias o sanciones a la administración.
Estas líneas dibujan una institución de control del poder comprometida con los
derechos fundamentales que se ha insertado con matices especiales según los
sistemas jurídicos y la realidad política y social en las que se le ha acogido.
Así, el modelo de Ombudsman sueco, previsto para advertir a la administración

estatal de las irregularidades o desviaciones de su actuación ha tenido que
responder en América Latina, además, a problemas que ponen en cuestión el
Estado de derecho y la institucionalidad democrática en los países de la región.
En tal sentido, la Defensoría del Pueblo del Perú ha combinado la intervención
dirigida al funcionario que de forma individual desvía su actuación de los
cauces legales y constitucionales, con el diseño de mecanismos de solución a
problemas colectivos de trascendencia general que arriesgan la vigencia de la
Estado democrático de derecho.
Así, a pesar de carecer de facultades coercitivas la Defensoría del Pueblo ha

podido construir su legitimidad y la eficacia de su intervención, sobre la base de
la autonomía de su actuación, a la atención de quejas que atañen a los
derechos de cada ciudadano y ciudadana, a la búsqueda de remedios de
alcance general, a la promoción de valores democráticos y a la ética del
servicio a la ciudadanía a quien se debe y representa.
DOCTRINA
FAIREN GUlLLÉN, Víctor. El Defensor del Pueblo. Tomo I. Parte General.

Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1982.
1017
FAlREN GUILLÉN, Víctor. El Defensor del Pucb/Q. Tomo 1, Parte general, Centro de
Estudios Constitucionales, Madrid, 1982, p. 33
CAPÍTULO XII
DE LA SEGURIDAD Y DE LA DEFENSA NACIONAL
Sistema de Defensa Nacional
Artículo 163
El Estado garantiza la seguridad de la Nación mediante el Sistema de Defensa

Nacional.
La Defensa Nacional es integral y permanente. Se desarrolla en los ámbitos
interno y externo. 1bda persona, natural o jurídica, está obligada a participar en
la Defensa Nacional, de conformidad con la ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 56 inc. 3), 118 ine. 14), 164 a 168;

D.Leg. 560: arts. 4y 24;
C.P.; arts. 316,317, 331,332,404;
Ley 23118: arts. 2,6,12;
Ley 24150: art 3;
Ley 27806: art 15;
D.Leg. 370:
arto 21; Ley 27860;
D.Leg. 743: arts. 1 al 9, 10;
D.U.D.H.: arto 28;
Alberto Otárola Peñaranda
1. La seguridad y la Defensa Nacional
El Estado contemporáneo, cuya organización jurídica se modeló básicamente a

lo largo del siglo XIX, perfeccionándose en el siglo XX tiene entre sus
características principales el ser un Estado constitucional, encargado de la
producción jurídica, el orden, la seguridad y la atención de los servicios básicos
de la población. El Estado está dotado de poder y es uno y soberano,
radicando en él la autoridad. Para el ejercicio de los fines y objetivos que le
están encomendados, los órganos competentes dictan el Derecho, se
gobiernan a través de la ley, se ejerce la coerción necesaria y se apela
discrecionalmente a los aparatos con los que el Estado-Nación cuenta para que
sus mandatos se cumplan, la autoridad se respete y la soberanía pueda ser
defendida.
Esta es la concepción básica del Estado liberal; de conformidad con ella, el

Estado y solo él tiene Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales. Ambas son
aparatos del Estado y se encuentran subordinadas a quien ejerce la autoridad
de este por determinación de pueblo. La filosof1a básica del Estado liberal ha
figurado en todas las Constituciones peruanas. La de 1993 no es la excepción.
Así, el artículo 45 dispone: "El poder del Estado emana del pueblo. Quienes lo
ejercen lo hacen con las limitaciones y responsabilidades que la Constitución y
las leyes establecen". En su segundo párrafo, el citado artículo añade:
"Ninguna persona, organización, Fuerza Armada, Policía Nacional o sector de
la población puede arrogarse el ejercicio de ese poder. Hacerlo constituye
rebelión o sedición". Aun cuando la sola referencia a las fuerzas con armas
resulta poco técnico, este principio constitucional puede ser resumido de la
siguiente manera: Nadie dentro del Estado puede invocar autonomía,
proclamarse autoridad propia o desconocer que la única fuente del poder
estatal es el pueblo.
El Estado ejerce su autoridad dentro de un marco jurídico preestablecido. El

Leviatán descrito por Hobbes no existe en una democracia constitucional; el
ejercicio razonado de la libertad lo impide, y se expresa en la Constitución.
Maurice Duverger sostiene que esta es una técnica que persigue limitar el
poder, proteger los derechos ciudadanos y evitar el abuso de autoridad. La
Constitución es la regla que concilia el poder con la libertad. Quien se pone al
margen o por encima de ella, niega esta gran construcción de la inteligencia
humana, que es la más alta expresión de convivencia pacífica, orden acordado
y civilización.
La pretensión de un poder armado -cualquiera que él sea- de actuar ejerciendo

presión a base de su capacidad intimidatoria para capturar el Estado o influir en
el proceso de toma legítima de decisiones, es una irracionalidad absoluta que
ningún pueblo puede admitir sin sacrificar su libertad y los derechos que le
protegen. El Estado constitucional no tolera este extremo, y por elemental
universalidad de las normas que estructuran el sistema jurídico, impide que se
pueda invocar norma propia o estatuto particular para escapar o sobreponerse
al imperio de la ley.
Esta primacía y exclusividad de la Constitución y de las leyes, tan

magistralmente expuesta por Hans Kelsen, es uno de los principios
incorporados al Derecho Constitucional peruano. La Constitución de 1993,
siguiendo la línea de su predecesora, lo consagra en el artículo 51: "La
Constitución prevalece sobre toda norma legal; la ley sobre las normas de
inferior jerarquía, y así sucesivamente. La publicidad es esencial para la
vigencia de toda norma del Estado".
En aplicación de este precepto, debemos señalar que ninguna institución

puede convertirse en un fuero propio y con derecho protegido. Cualquier
reglamento particular no puede ser invocado contra la Constitución. Cuando
ello sucede, el gobierno constitucional pierde fuerza y autoridad y cede ante las
tentaciones autoritarias. Al respecto, el profesor italiano Giuseppe de
Vergonttini con mucha razón opina que "(...) dado que la intervención militar se
hace por lo general fuera o contra las reglas constitucionales, y puesto que una
vez inmiscuidos, los gobiernos militares ejercen su función fuera de los
principios y procedimientos que se identifican, generalmente con los propios de
los ordenamientos democráticos, se afirma que los ordenamientos
caracterizados por la función activa de los militares son autoritarios" 1018.
En ese sentido, se debe tener claro que las instituciones militares son
entidades estatales, organizadas de acuerdo con la ley y sometidas a la
Constitución. Reclamar la naturaleza castrense para establecer reglamentos
militares opuestos a las normas constitucionales es simplemente inaceptable.
La Constitución manda y civiles y militares tienen la misma obligación de
someterse a sus mandatos. Es absolutamente concluyente que las normas,
códigos, reglamentos y ordenanzas militares están inexorablemente
subordinadas a la Constitución. Por lo tanto, las autoridades militares, y sus
organismos tienen que ajustar su conducta, organización y atribuciones a lo
que dispongan la Constitución y las leyes.
Al respecto, el profesor Germán Bidart Campos escribe que "(...) si una razón
hubiéramos de dar para propiciar la separación entre poder militar y poder civil,
y para fundar la negativa a que las fuerzas armadas ocupen a título propio el
poder del Estado, volveríamos a la noción del poder político como poder 'total'
('de' y 'para' toda la sociedad), que no se compadece con su ocupación y
ejercicio por un 'poder' (el militar) que es sectorial y que, marginando la
participación social en la designación de los gobernantes, asume por sí y para
sí las funciones estatales"1019.
Desde esta perspectiva, no debe quedar duda sobre la relación intrínseca que
debe existir entre la vigencia y consolidación del Estado de Derecho con el
control civil de las Fuerzas Armadas. Estas últimas son un componente
importante del sistema y deben supeditarse a las reglas de la democracia, las
cuales implican, desde luego, el acatamiento de las órdenes y políticas
emanadas del poder constituido. Ya desde la década de los sesenta Samuel
Huntigton desarrolló esta teoría, en virtud de la cual una de las condiciones
para legitimar el profesionalismo militar es la subordinación al poder civil. El
autor citado es categórico con este concepto: "El control civil objetivo alcanza
su fin militarizando a los militares, haciendo de ellos un instrumento del
Estado"1020.
En el caso peruano, la claridad de varios de nuestros textos constitucionales en

lo que respecta al pleno sometimiento de los institutos militares y policiales a la
legalidad democrática, haría innecesario mayores comentarios sobre la
materia; sin embargo, parte de nuestra historia republicana contradice estos
principios.
1018
DE VERGOITINI, Giuseppe. Diritto Costittl~ona¡e campar ato. 4" edizione, Cedam, Padova,
1993, pp. 296-297.
1019
BIDART CAMPOS, Germán. El status constitucional de las Fuerzas Armadas en Argentina.
En: "Jurisdicción militar y Constitución en Iberoamérica" (Libro Homenaje a Domingo García
Belaunde). Editorial Grijley, Lima, 1997, p. 39.
1020
HUNTINGTON, Samuel. El soldach y el Estach. Círculo Militar, Biblioteca del Oficial, Buenos
Aires, 1964, p. 486
El Capítulo XII, Título IV de la Constitución peruana, con todos sus aciertos y
errores, propende a limitar el poder de las armas, es decir, a constitucionalizar
la misión de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional. No debemos olvidar
que han transcurrido veintidós años desde la promulgación de la Constitución
de 1979 Y ocho desde la vigencia de la Carta de 1993, y que un aspecto
medular es el referido al status quo de las Fuerzas Armadas en la Constitución.
Un dato cierto es que nuestra Constitución histórica nos demuestra que,
paulatinamente, se han ido ampliando en los textos fundamentales el rol,
funciones y participación de las Fuerzas Armadas en la conducción del Estado.
A las primeras definiciones -quizá las mejores- provenientes de inicios de la

República, que pese a la evidente influencia del militarismo libertador se
circunscribieron a asignarle a las Fuerzas Armadas o "milicias" el rol primigenio
que naturalmente les corresponde (defensa ante agresiones externas y cuidado
del orden interno), las Cartas especialmente de fInes del siglo XX ingresaron
más bien a la ampliación de estos roles, lo cual ha generado, ciertamente, una
gran confusión que no ha sido solucionada por las dos últimas Constituciones.
¿Ha sido adecuada y oportuna esta ampliación de roles?
Entendemos que no, pues no es tarea principal de las Fuerzas Armadas y de

las fuerzas del orden, por ejemplo, el "sostener la ejecución de las leyes",
"participar en el desarrollo económico y social del país" (excepto las zonas de
frontera) y, en general, cualquier otra misión que las aleje de su naturaleza
estrictamente castrense y que sensiblemente se ha ido ampliando en nuestro
constitucionalismo histórico. Desde esta perspectiva, entendemos que unas
Fuerzas Armadas modernas deben contar con cuatro atribuciones bien
definidas, que el proceso de reforma constitucional actualmente en curso
debiera considerar:
a) Participar en las tareas de defensa nacional y en la elaboración de los

planes de seguridad nacional. Esta ha sido su misión principal a lo largo de la
historia. Sin embargo, esta asignación de funciones requiere de una precisión
importante:
No ejerce el monopolio en su concepción y ejecución, pues será siempre el
poder civil legítimamente instalado el que dará las pautas, directivas y
orientaciones para el adecuado desempeño de este encargo.
Intervenir excepcionalmente en el control del orden interno, con las previsiones

constitucionales necesarias y la intervención del Congreso de la República para
autorizar tal asignación temporal de funciones. En este caso, se debe regresar
a la fórmula original: la regla es que la Policía Nacional se encargue del orden
interno y la excepción es la intervención de las Fuerzas Armadas en este tema.
Participar en las misiones de paz internacionales promovidas por las Naciones

Unidas. Esta misión, aplicada en la práctica hace muchos años, se debe
constitucionalizar, en el entendido que las Fuerzas Armadas y la propia política
de seguridad hemisférica no pueden estar ajenas a los cambios y obligaciones
que generan la globalización y el mantenimiento de la paz internacional.
Contribuir con la Defensa Civil, de acuerdo a ley. No debe escapar del análisis
el papel fundamental que cumplen las Fuerzas Armadas, especialmente en
situaciones de catástrofes naturales, debido al componente logístico del que
disponen.
2. Exégesis al artículo 163
El artículo 163 tiene algunos antecedentes en nuestra Constitución histórica.

Así por ejemplo, la Constitución de 1823 consignó una fórmula muy
interesante, que podría inclusive ser considerada en la actualidad. Sostuvo que
la defensa y seguridad de la República demandaba "una fuerza armada
permanente", en tanto que las Constituciones de 1826 y 1828 no consignaron
norma alguna sobre este aspecto.
La Constitución de 1834 contuvo un artículo indirecto en el que se prohibía el

reclutamiento militar, salvo a través de autoridades civiles; tema que no fue
regulado por las Cartas de 1856 y 1860.
La Constitución de 1867 sí incorporó un artículo indirecto en el que se prohibía

el reclutamiento militar, salvo a través de autoridades civiles, situación que no
se mantuvo en la Constitución de 1920.
Para la Constitución de 1933, todo peruano estaba obligado a contribuir a la

defensa nacional y a someterse a las obligaciones militares.
La Constitución de 1979 tiene varias referencias sobre el tema. En primer lugar

refiere que el Estado garantiza la seguridad de la nación mediante la Defensa
Nacional, en la que debe participar toda persona. Asimismo consigna que la
dirección, la preparación y el ejercicio de la defensa nacional se realizan a
través de un sistema cuya organización y funciones determina la ley. Como
veremos más adelante, esta concepción ha variado sustantivamente.
Como se puede apreciar en el artículo que comentamos, la Constitución de

1993 tiene una fórmula parecida. Los agregados son los siguientes: la
"seguridad de la Nación" es garantizada por el Estado mediante un "sistema de
Defensa Nacional" que es integral y permanente y en el que tienen la
obligación de participar, además de las personas naturales, las personas
jurídicas.
Recientemente ha sido expedida la Ley N° 28478, Ley del Sistema de

Seguridad y Defensa Nacional, que define a este sistema como "(oo.) el
conjunto interrelacionado de elementos del Estado cuyas funciones están
orientadas a garantizar seguridad nacional, mediante la concepción,
planeamiento, dirección, preparación y supervisión de la defensa nacional".
Como se puede observar, esta norma incorpora el concepto de "seguridad", por
lo que cabe plantearse si se condice o no con el mandato constitucional
consignado en el artículo que comentamos. Sin embargo, y con cargo a
recomendar la modificación de la Carta, estimamos adecuado este agregado,
en tanto se fija como objetivo de todo el sistema, precisamente, la seguridad de
la Nación, para cuyo fin concurre la defensa nacional, como medio adecuado
para ese objetivo.
Eduardo Toche lo precisa de la siguiente manera: "El objetivo de la defensa

nacional es la seguridad nacional, definida como la capacidad o condición
lograda por un Estado, al adoptar un conjunto de previsiones y acciones que
tienden a fortalecer el poder nacional y evitar, eliminar o paliar vulnerabilidades,
de manera de quedar en condiciones de enfrentar, con razonables
posibilidades de éxito, amenazas y agresiones de origen interno y externo, que
puedan afectar la consecución del objetivo nacional" 1021.
Desde el punto de vista estrictamente teórico y teniendo ahora como

perspectiva la seguridad de la Nación, el concepto de Defensa Nacional que
emplea esta Constitución y su precedente proviene de una larga elaboración,
que surge de los años cincuenta cuando se crea el Centro de Altos Estudios
Militares (CAEM). La doctrina militar sobre Defensa Nacional desarrollada en el
Perú con el CAEM, considera que el fm supremo del Estado es el bien común,
al cual deben añadirse dos finalidades complementarias: la seguridad integral y
el bienestar.
El bienestar pertenece al ámbito de la política y de la economía. Tiene como

política propia la del desarrollo. La seguridad integral es definida como aquella
situación en la que el Estado garantiza su existencia y la integridad de su
patrimonio, así como su facultad de actuar con plena autonomía en el campo
interno y libre de toda subordinación en el campo externo. Se logra mediante la
defensa nacional.
El objetivo de la Defensa Nacional es la seguridad nacional. La Defensa

Nacional es en esencia una política que conduce a la seguridad integral. Es
una concepción predominantemente militar, aunque con contenidos políticos
económicos y sociales que involucran a toda la sociedad civil. La seguridad, tal
como ha sido definida en el ámbito castrense, tiene un alto componente de
previsión del conflicto armado. No podía ser de otro modo, desde que la guerra
y su prevención a través del poderío propio, es el objetivo de todas las Fuerzas
Armadas del mundo moderno. En el pasado el objetivo pudo ser distinto,
porque no se perseguía la paz mundial como una política sostenida y deseable
y, probablemente, también porque la guerra no podía causar tanto daño como
el que causa en la actualidad.
En la medida de que la guerra es integral, la Defensa Nacional dentro de esta

concepción tendrá también que ser integral, es decir, abarcar a toda persona,
tiempo y espacio, aunque la intensidad de la defensa aplicada, depende de la
gravedad de las amenazas que puedan existir en un periodo determinado.
Para garantizar que esta política se diseñe, apruebe y ejecute, existe en el

Perú como en buena parte de los demás países, un Sistema de Defensa
Nacional, ahora denominado, como ya se puntualizó, Sistema de Seguridad Y
1021
TOCHE, Eduardo. Defendiendo al Estado. Aproximación a lar ideas de defensa y seguridad
en el Perú durante el siglo XX. En "Modernización democrática de las Fuerzas Armadas".
Comisión Andina de Juristas, Lima, 2002, p. 12
Defensa Nacional, que es un conjunto de órganos, procedimientos, normas y
políticas destinadas a lograr que todas las personas y recursos del país puedan
estar disponibles para garantizar la seguridad, en las distintas fases de
amenaza que puede sufrir: desde las más pacíficas hasta la guerra de largo
aliento.
El contraste de este dispositivo constitucional con la realidad no ha sido el más

feliz. Nótese como dato importante que, salvo la Constitución de 1823, ninguna
de nuestras Cartas Fundamentales volvieron a tocar la relación entre Fuerzas
Armadas y ciudadanía; he allí, entendemos, el origen del problema. En adición,
debe tomarse en cuenta que casi todas las Constituciones peruanas han
contenido una definición sobre la finalidad de las Fuerzas Armadas. Esta
finalidad ha sido precisada básicamente en dos ámbitos: la seguridad exterior
y, excepcionalmente, el orden interno.
Empero, ello no ha impedido que la doctrina sea crítica sobre los conceptos y
contenidos asumidos respecto del rol de las Fuerzas Armadas, e inclusive
sobre la propia significación de ciertas definiciones.
:Marcial Rubio precisa al respecto, analizando las relaciones que sobre la

materia tienen las Cartas de 1979 y 1993, que equivocadamente ambas
constituciones "('00) entremezclan en este capítulo las normas sobre seguridad
integral y defensa nacional, con las reglas sobre la institucionalidad de las
Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional". Agrega que ''la seguridad integral y
la defensa nacional son, respectivamente, un concepto y la política que lo sirve.
En relación a ellos se movilizan el poder, la fuerza pública (...) y las personas
en general. Así, seguridad integral y defensa nacional involucran a personas,
instituciones, normas y acciones. La fuerza pública, por el contrario, está
conformada por instituciones que tienen una determinada organicidad,
entendiendo por ella una finalidad, una estructura funcional y unas reglas de
conducta que las identifican"1022.
Inicialmente se amplió la competencia de las Fuerzas Armadas hacia un

concepto de peligrosos alcances y que quizá explique -desde el punto de vista
estrictamente constitucional- cierta justificación para las improntas militares y
los golpes de Estado. Nos estamos refiriendo al encargo de "sostener la
ejecución de las leyes".
Siete constituciones reflejaron esta competencia, incluso ampliada por la Carta
de 1933 hacia "el cumplimiento de la Constitución". Esta tendencia fue
modificada -acertadamente- recién por la Carta de 1979 1023.
1022
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo V. Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 2000, p. 307
1023
Sobre el particular, debemos citar un interesante trabajo sobre las relaciones entre civiles y
militares en el Perú desde 1930 hasta el año 2000. La publicación de referencia, cuya autoria
pertenece al historiador norteamericano Daniel Masterson, es de indispensable consulta porque
se basa, como el propio autor lo precisa, en "(...) una extensa investigación llevada a cabo a lo
largo de tres décadas, en archivos peruanos como norteamericanos, y a través de numerosas
entrevistas con políticos y militares de ambos países (oo.)". En ella se pueden encontrar los
signos vitales de una relación tensa, conflictiva y, sobre todo, un interesante estudio sobre una
realidad que permaneció a veces negada en los textos pero presente en los hechos: las
permanentes negociaciones políticas entre las Fuerzas Armadas, los gobiernos de turno y la
sociedad civil. Cfr. MASTERSON, Daniel.
De otro lado, la Defensa y la Seguridad Nacional han sido temas que al inicio
fueron naturalmente encargadas a las Fuerzas Armadas. Con la evolución de
nuestras constituciones, el concepto se ha ido ampliando y abarcando a toda la
sociedad. Otro elemento que marca cierta confusión ha estado caracterizado
precisamente por el hecho de considerar, casi como lo mismo, a la defensa y a
la seguridad nacional. Es bajo este último concepto que las Fuerzas Armadas
se han movido en el escenario constitucional como las únicas instituciones que
debían tratar lo relativo a la seguridad que requiere la nación; es decir,
colocando a la seguridad como elemento intrínseco a las atribuciones de estas
fuerzas, sin permitir siquiera que ello pudiera ser cuestionado, como de hecho
creemos que debe ser cuestionado, pues la seguridad nacional es más bien
una obligación ciudadana y no una cuestión estrictamente castrense,
identificada muchas veces como una mal entendida tutela sobre el poder civil.
Igualmente, un elemento a tener en cuenta es el denominado "sistema" de

defensa nacional, repetido por las dos últimas cartas con la intención de
preparar y ejercer la defensa nacional bajo la jefatura del Presidente de la
República. A veinte años del surgimiento de este "sistema" podemos concluir
preliminarmente que el modelo no ha funcionado, aun cuando la nueva Ley del
Sistema de Seguridad y Defensa Nacional, cuya aplicación -debido a su
reciente publicación- aún no puede ser evaluada, tenga mejores precisiones
respecto de su precedente; una de las más importantes, por ejemplo, es la
obligación recaída en el Consejo de Seguridad Nacional, que se debe reunir de
manera ordinaria una vez cada tres meses y de manera extraordinaria cuando
sea convocado por el Presidente de la República.
Parte del problema, independientemente de la vigencia de las normas sobre la

materia, está en la propia concepción de lo que se entiende por seguridad.
Obviamente una agresión externa o la presencia de la subversión armada es
un problema de seguridad que debe ser encarado por el Estado con la
participación de las Fuerzas Armadas. Pero desde la misma lógica ¿acaso no
será un problema de seguridad la pobreza extrema, la tranquilidad ciudadana,
el narcotráfico o la compra de empresas estratégicas por parte de empresas
que tienen sede en países vecinos potencial e históricamente adversos a
nuestros intereses? ¿Es que las Fuerzas Armadas tendrían que participar
necesariamente en estos procesos o situaciones?
Poniendo ejemplos extremos queremos llamar la atención sobre lo confuso que

puede ser el utilizar, así, genéricamente, el término seguridad y de incluirlo en
un capítulo que debe versar sobre el rol constitucional de las Fuerzas Armadas
y la Policía Nacional.
En un interesante trabajo, el grupo Agenda: Perú, ensaya una aproximación de

lo que significaría la seguridad nacional. Sostiene al respecto que el concepto,
aunque originariamente vinculado con la defensa frente a amenazas externas e
internas relacionadas a conflictos violentos, ha ido adquiriendo una serie de
nuevas facetas, como la seguridad económica, alimentaria, energética,
financiera y ambiental "(...) particularmente debido a las nuevas formas de
Fuerza Armada y sociedad en el Perú moderno: un estudio sobre /as relaciones civiles militares
1930-2000. Instituto de Estudios Políticos y Estratégicos. Lima, 2001, 474 pp
vulnerabilidad asociadas a la emergencia de un contexto internacional cada vez
más turbulento e incierto". Esta perspectiva refuerza la tesis expuesta. Como lo
reafirma el documento citado, "(...) el diseño y puesta en práctica de políticas
de seguridad eficaces requiere de la cooperación de una amplia gama de
organizaciones de la sociedad civil, el sector privado y del Estado" 1024.
En la perspectiva descrita, lo que proponemos es que en el proceso de reforma

constitucional en curso, se estudie la posibilidad de que la parte referida a la
seguridad de la nación sea incorporada al capítulo referido a los derechos
políticos y los deberes. Sería una forma de encargarle a los ciudadanos la tarea
permanente y la obligación natural de participar en todos los asuntos que
conciernan a la seguridad de la nación.
DOCTRINA
AGENDA PERÚ. Perú: Agenda y estrategia para el siglo XXI. Informe Final.
Lima, noviembre, 2000; BIDART CAMPOS, Germán. El status constitucional de
las Fuerzas Armadas en Argentina. En: "Jurisdicción militar y Constitución en
lberoamérica" (Libro Homenaje a Domingo García Belaunde). Editorial Grijley,
Lima, 1997; CABANELLAS DE TORRES, Guillermo. Diccionario Militar. Tomo
V, Editorial Claridad, Buenos Aires; DE VERGOTTINI, Giuseppe. Diritto
Costituzionale comparato. 4" edizione, Cedam, Padova, 1993; HUNTINGTON,
Samuel. El soldado y el Estado. Círculo Militar, Biblioteca del Oficial, Buenos
Aires, 1964; MASTERSON, Daniel. Fuerza Armada y sociedad en el Perú
moderno:
un estudio sobre las relaciones civiles militares 1930-2000. Instituto de Estudios
Políticos y Estratégicos, Lima, junio, 2001; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio
de la Constitución Política de 1993. Pontificia Universidad Católica del Perú,
Lima, 2000; TaCHE, Eduardo. Defendiendo al Estado. Aproximación a las ideas
de defensa y seguridad en el Perú durante el siglo XX. En "Modernización
democrática de las Fuerzas Armadas". Comisión Andina de Juristas, Lima,
2002.
1024
AGENDA PERÚ. Perú: Agenday estrategia para el siglo XXl. Informe Final. Lima,
noviembre, 2000, p.272.
Dirección, preparación y ejercicio de la Defensa Nacional
Artículo 164
La dirección, la preparación y el ejercicio de la Defensa Nacional se realizan a

través de un sistema cuya organización y cuyas funciones determina la ley. El
Presidente de la República dirige el Sistema de Defensa Nacional.
La ley determina los alcances y procedimientos de la movilización para los
efectos de la defensa nacional.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 118 ¡ncs. 4) y 14), 119 inc. 14), 137, 163 Y 165 a 168;
Ley 27479;
Ley 28101;
Ley 27860;
D.Leg. 440;
D.Leg. 441;
D.Leg. 743: arts. 10, 11 Y 12;
D.U.D.H.: arto 28;
El concepto Defensa Nacional proviene de una evolución teórica que en los

escenarios castrenses era identificada como política de guerra, definida por el
antiguo Diccionario Militar de Cabanellas de Torres como "(...) el plan de acción
nacional y de amistades internacionales que cada país debe desarrollar para
mantener la paz deseada o para llegar a las hostilidades en las condiciones
más favorables para la obtención de la victoria" 1025. Como se puede observar,
ya desde hace varias décadas se asociaba a este tipo de políticas con un plan
de relaciones internacionales y con la capacidad de enfrentar un conflicto
utilizando todos los medios posibles para un resultado exitoso.
Hoy en día la Defensa Nacional es esencialmente una política de Estado.

Varios son los elementos que debe contener esta política; uno de ellos -quizá el
principales la perspectiva estratégica que tiene el Estado de sus propias
milicias. En ese sentido, resulta muy útil el estudio que impulsó en el año 2002
la Comisión para la reestructuración integral de las Fuerzas Armadas, que
ensayó lo que quizá es la primera visión a futuro de estas instituciones y que
-entendemos- debe servir para todo plan de modernización del Estado. Para la
Comisión las Fuerzas Armadas deben ser "modernas, flexibles, eficientes y
eficaces, regidas por valores éticos y morales propios de una democracia" 1026.
1025
CABANELLAS DE TORRES, Guillermo. Diccionario Militar. Tomo V, Editorial Claridad,
Buenos Aires, p. 280
1026
Cfr. Informe final de la Comisión para la reestructuración integral de las Fuerzas Armadas,
aprobado por Resolución Suprema N° 038-DE-SG, publicada el 9 de marzo de 2002. A esta
visión se debe agregar la interoperatividad y el accionar conjunto, que consiste en la progresiva
estandarización de los pertrechos militares para que en el futuro no se tengan problemas de
abastecimiento y se cuente, en casos de conflicto, con un mando unificado que permita,
Otro elemento de suma importancia es la perspectiva geoestratégica del país,
teniendo como base las fortalezas estratégicas del país, el perfeccionamiento
de los mecanismos de fomento de la confianza con los Estados especialmente
limítrofes y el trabajo conjunto con los organismos regionales y mundiales. El
documento que contiene todo este análisis se denomina Libro Blanco y es un
elemento indispensable para complementar la política de Defensa Nacional.
La Defensa Nacional tiene asimismo relación con todos sus recursos humanos
y materiales. Por consiguiente, es un tema de decisión política del más alto
nivel.
Requiere de leyes que le den un marco institucional y de procedimientos, y
también de un conjunto de organismos que la hagan viable.
Por muchos años el Sistema de Defensa Nacional fue regulado por el Decreto
Legislativo N° 743, que instaló un Comando Unificado y un Comando
Operativo.
Bajo esta lógica -la lucha antisubversiva- el Sistema de Defensa Nacional
estuvo presidido por el Presidente de la República e integrado por el Comando
Unificado de Pacificación, el Consejo de Defensa Nacional, el Sistema de
Inteligencia Nacional, el Ministerio de Defensa, el Sistema Nacional de Defensa
Civil, la Secretaría de Defensa Nacional (hoy des activada y absorbida por el
Ministerio de Defensa) y los ministerios, organismos públicos y sus
correspondientes oficinas de Defensa Nacional. ¿Fue útil este modelo?
Creemos que no.
. En realidad, la organización prevista por la norma citada fue una ficción. El

Sistema de Defensa Nacional, tal como estuvo concebido, nunca funcionó, ni
como sistema ni como espacio estratégico de preparación de la Defensa
Nacional. Así, uno de sus componentes, el Consejo de Defensa Nacional, se
reunió tarde, mal y nunca.
Una de las pocas y últimas acciones fue la deliberación para la adquisición de
las fragatas misileras tipo Lupo, en una reunión que duró media hora y en la
que no se discutieron aspectos sustanciales de la Defensa Nacional.
Esta situación era insostenible y el Congreso se encargó de modificar el marco

legislativo sobre la materia. En efecto, el antiguo esquema del denominado
Sistema de Defensa Nacional ha sufrido variaciones importantes. Así, mediante
Ley N° 28478, se establece un nuevo Sistema de Seguridad y Defensa
Nacional. En el comentario al anterior artículo mencionamos la relación
existente entre la política de defensa nacional y la finalidad u objetivo que es la
Seguridad Nacional. Como agregado, creemos conveniente comentar algunos
contenidos de esta norma, tan importante para el desarrollo legislativo del
artículo constitucional que comentamos.
A la cabeza de este sistema se tiene, como órgano rector, al denominado

Consejo de Seguridad Nacional, el mismo que está conformado por el
Presidente de la República, el Presidente del Consejo de Ministros, el Ministro
de Relaciones Exteriores, el Ministro de Interior, el Ministro de Defensa, el
Ministro de Economía y Finanzas, el Ministro de Justicia, el Jefe del Comando
además, la aplicación de métodos y tácticas únicos

Conjunto de las Fuerzas Armadas y el Presidente del Consejo Nacional de
Inteligencia. Como se puede observar, estamos frente a un avance muy
importante con relación al ya superado Decreto Legislativo N° 743, que era
muy parco en sus contenidos, confuso y escasamente comprometido con la
sistematización de la Defensa Nacional desde los altos órganos del Estado.
Pese a estos notorios avances, el anotado Consejo de Seguridad Nacional

instalado con la nueva ley se trata en la práctica, de un Consejo del Poder
Ejecutivo, cuando lo más conveniente hubiese sido integrar a este órgano de
tanta importancia, por lo menos, al Presidente del Congreso de la República y
al Presidente de la Comisión de Defensa del Parlamento. Si se trata de un
Sistema y si se sostiene que la política de Seguridad y Defensa Nacional es
una política de Estado, entonces no se entiende la exclusión de un poder del
Estado tan comprometido y tan directamente relacionado, por ejemplo, con la
aprobación de las normas que requiere el Sistema o con la asignación de
fondos que por efectos del artículo 170 de la Constitución deben debatirse
obligatoriamente para satisfacer los requerimientos logísticos de las Fuerzas
Armadas y la Policía Nacional.
El Sistema al que se refiere la Constitución -al que en una reforma

constitucional habrá que agregarle, entre otras modificaciones, el término
seguridad- tiene las siguientes notas distintivas:
Debe dirigir la Defensa Nacional, es decir, conducirla con decisiones y

supervisión que lleven al logro más cabal de la seguridad integral de la Nación.
Debe preparar la Defensa Nacional, es decir, tomar las decisiones que

conduzcan a que el país esté debidamente organizado, en posesión de los
instrumentos y técnicas requeridos, así como apercibido de sus deberes y
derechos, y de las acciones que se prevé tendrá que tomar, en las diversas
fases y circunstancias que enfrente la Defensa para lograr la seguridad.
Debe ejercitar la Defensa Nacional, es decir, ejecutar las decisiones que se

tomen según se ha visto en los párrafos anteriores.
En consonancia con lo anterior, entendemos que, independientemente de las

recientes modificaciones legales que han significado un avance objetivo, se
podría abrir un debate acerca de la conversión integral del Consejo de
Seguridad y Defensa Nacional en una instancia de rango constitucional y que
tenga como función fundamental garantizar el control democrático sobre las
Fuerzas Armadas y suplir a toda una concepción de defensa que le ha querido
encargar este rol a un Sistema y a algunos organismos controlados
básicamente por el estamento militar, que a su vez no han podido diseñar una
política integral y participativa de Defensa Nacional.
En adición a lo sostenido, entendemos que se debe establecer como una

obligación intrínseca de la ciudadanía la finalidad de contribuir, con las Fuerzas
Armadas del Estado, a garantizar la soberanía de la República. Un aspecto
adicional a tener en cuenta es que todo lo concerniente a la planificación
estratégica de la Defensa pase a ser dirigido por el Consejo de Defensa y
Seguridad Nacional, dejándole al Ministerio de Defensa las tareas propias de la
planificación administrativa, control presupuestario, asignación de funciones,
estandarización logística y el reclutamiento, formación, composición y
equipamiento de las Fuerzas Armadas.
Creemos que la nueva Ley del Sistema de Seguridad y Defensa Nacional debe
ser reglamentada, en el sentido de incorporar a su seno a aquellos funcionarios
con responsabilidad política, de tal forma que sería el Consejo quien convoque
a los jefes militares y a otros asesores para examinar cuestiones puntuales de
su gestión, mas no para integrarse como miembros plenos, excepto la
presencia necesaria del jefe del Comando Conjunto. De igual modo, el
desarrollo reglamentario podría contemplar la instalación de un Consejo
Consultivo, compuesto por personalidades vinculadas con la sociedad civil, con
reconocida trayectoria democrática y conocimiento del tema.
El Consejo debe tener competencia para el diseño e implementación de una

política institucional de largo plazo de las Fuerzas Armadas, lo cual implica la
revisión de contenidos, el replanteamiento de objetivos, la "reingeniería"
institucional de estas Fuerzas, y el diseño de políticas referidas a la seguridad y
defensa nacional, con la convocatoria de los sectores involucrados.
La parte final del artículo constitucional que comentamos se refiere a la

movilización para la Defensa Nacional. Desde el punto de vista estrictamente
militar, la movilización implica un conjunto de disposiciones y previsiones para
que un país se pueda defender frente a una determinada agresión o,
eventualmente, pueda propiciar la iniciativa militar. Por lo general, la medida
inmediata consiste en la convocatoria o llamamiento a filas de los reservistas
para aumentar los efectivos militares. Como ya se ha sostenido, se moviliza por
una invasión súbita, por la inminencia de un conflicto armado y también para
inducirlo con fines de intimidación, generalmente en resguardo de la integridad
territorial.
La movilización debe ser declarada como tal por el poder político y asignársele
todos los recursos humanos y materiales que pueden ser dispuestos para la
Defensa Nacional. En el ámbito de los recursos humanos, como ya se dijo, se
puede convocar a los reservistas -todo peruano mayor de 18 años lo es- y en el
aspecto material se pueden hacer, por ejemplo, incautaciones de bienes,
especialmente en zonas de frontera, que reconocidos por el Estado con una
compensación, servirán para posicionar mejor una estrategia de defensa; una y
otra cosa no son habituales, pero son situaciones que pueden darse en casos
calificados en que la Defensa Nacional debe operar extremando su eficiencia.
Actualmente está en vigencia la Ley N° 28101, Ley de Movilización Nacional,
que contiene algunos aportes interesantes sobre la participación de las Fuerzas
Armadas en un asunto que en realidad compete a toda la Nación.
DOCTRINA
AGENDA PERÚ. Perú: Agenda y estrategia para el siglo XXI. Informe Final.
Lima, noviembre, 2000; BIDART CAMPOS, Germán. El status constitucional de
las Fuerzas Armadas en Argentina. En: "Jurisdicción militar y Constitución en
lberoamérica" (Libro Homenaje a Domingo García Belaunde). Editorial Grijley,
Lima, 1997; CABANELLAS DE TORRES, GuilIermo. Diccionario Militar. Tomo
V, Editorial Claridad, Buenos Aires; DE VERGOTTINI, Giuseppe. Diritto
Costituzionale comparato. 4" edizione, Cedam, Padova, 1993; HUNTINGTON,
Samuel. El soldado y el Estado. Círculo Militar, Biblioteca del Oficial, Buenos
Aires, 1964; MASTERSON, Daniel. Fuerza Armada y sociedad en el Perú
moderno:
un estudio sobre las relaciones civiles militares 1930-2000. Instituto de Estudios
Políticos y Estratégicos, Lima, junio, 2001; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio
de la Constitución Política de 1993. Pontificia Universidad Católica del Perú,
Lima, 2000; TOCHE, Eduardo. Defendiendo al Estado. Aproximación a las
ideas de defensa y seguridad en el Perú durante el siglo XX. En
"Modernización democrática de las Fuerzas Armadas". Comisión Andina de
Juristas, Lima, 2002.
Fuerzas Armadas
Artículo 165
Las Fuerzas Armadas están constituidas por el Ejército, la Marina de Guerra y

la Fuerza Aérea. Tienen como finalidad primordial garantizar la independencia,
la soberanía y la integridad territorial de la República.
Asumen el control del orden interno de conformidad con el artículo 137 de la
Constitución.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 44,46, 124, 137, 163, 164, 166 a 168 y 186;
C.P.; arto 425 ine 5);
L.O.M.P.: arto 8;
D.Leg. 440: arto 4;
D.Leg. 743: arts.
25 al 29, 35 Y 40;
C.A.D.H.: arto 27;
P.I.D.C.P.: arts. 4 y 5.1;
C.I.C.C.: arto 2
Daniel Soria Luján
1. El divorcio entre las aspiraciones del constituyente y la realidad política
A lo largo de nuestra historia constitucional advertimos el interés de los

constituyentes por establecer un título especial dedicado a las Fuerzas
Armadas, con la finalidad de perillar su organización y, sobre todo, establecer
límites a su ejercicio.
Lamentablemente, estos títulos de los textos constitucionales han colisionado
permanentemente con la realidad política peruana.
En efecto, durante nuestra vida republicana se han sucedido diversos

gobiernos militares, que por tal característica han sido gobiernos de facto. Al
respecto, podemos mencionar el conocido esquema de Jorge Basadre relativo
a los ciclos militaristas que ha vivido el Perú hasta [mes de la década de los
años 70 del siglo xx, que se inicia con los militares victoriosos de la guerra de
independencia que toman el poder en diversas oportunidades durante los dos
primeros tercios del siglo XIX (primer militarismo), continuando con los
regímenes castrenses producto de la ruina nacional que trajo la derrota de la
Guerra del Pacífico (segundo militarismo, 1883-1895), y concluyendo con el
tercer militarismo en dos fases: la primera dividida en dos periodos que van de
1930 a 1939 (gobiernos de Luis M. Sánchez Cerro y Óscar R. Benavides) y de
1948 a 1956 (gobierno de Manuel A. Odría), y la segunda, con otras
características, de 1962 a 1963 Junta Militar presidida por Ricardo Pérez
Godoy y luego por Nicolás Lindley) y de 1968 a 1980 (Gobierno Revolucionario
de la Fuerza Armada dirigido por Juan Velasco y luego por Francisco Morales
Bermúdez1027.
No obstante, desde nuestro punto de vista, a partir del golpe militar de 1962
nace un cuarto militarismo, caracterizado por una intervención institucional y no
caudillista de las Fuerzas Armadas1028, y por la implementación de reformas
sociales.
Finalmente, se produjo un quinto militarismo con el Gobierno de Emergencia y
Reconstrucción Nacional (1992), que en los hechos se postergó hasta la caída
de Alberto Fujimori en el año 2000, compuesto por una cúpula militar corrupta,
un militarismo de la corrupción.
Por otra parte, durante las décadas de los años 80 y 90 del siglo pasado,
conforme con lo señalado en las conclusiones generales del Informe Final de la
Comisión de la Verdad y Reconciliación:
"(...) en ciertos lugares y momentos del conflicto [interno contra la subversión]

la actuación de los miembros de las FF.AA. no solo involucró algunos excesos
individuales de oficiales o personal de tropa, sino también prácticas
generalizadas y/o sistemáticas de violaciones de derechos humanos, que
constituyen crímenes de lesa humanidad así como transgresiones de normas
del Derecho Internacional Humanitario" (Conclusión N° 55) 1029
Por lo expuesto podemos afirmar que, en nuestro país, la debida actuación de

las Fuerzas Armadas no descansa solo en el texto de la norma fundamental.
Es necesario también que el Gobierno y los grupos políticos no renuncien a su
responsabilidad en la dirección de los temas de seguridad y defensa
nacional1030, y que la sociedad civil no vea a los militares como un estamento
que debe pronunciarse políticamente en los periodos de crisis social e
institucional, en ocasiones reemplazando a los malos gobernantes aunque
hayan sido democráticamente elegidos.
2. Finalidad constitucional de las Fuerzas Armadas:

1027
Cfr. BASADRE, Jorge. Historia de la República del Perno Volumen X. 7" edición.
Universitaria, Lima, 1983, p. 63
1028
Cfr. CONTRERAS, Carlos y CUETO, Marcos. Historia del Perú contemporáneo. Red para el
Desarrollo de las Ciencias Sociales en e! Perú. Lima, 1999, pp. 255,263 Y 275. Los autores
señalan que Velasco asumió ulteriormente poderes dictatoriales, motivo por e! cual cn 1975 un
grupo de militares lo retiraron de! poder ya que reclamaban una conducción "más institucional y
menos personalizada de! gobierno".
1029
Cabe señalar que la Comisión de la Verdad y Reconciliación considera que e! grupo
terrorista Sendero Luminoso "fue e! principal perpetrador de crímenes y violaciones de los
derechos humanos" (Conclusión N° 13).
1030
De acuerdo con lo señalado por e! filósofo Cica Alegría Varona, muchas democracias
latinoamericanas han delegado a las Fuerzas Armadas la responsabilidad de velar por los
factores más amplios de la continuidad del Estado (por ejemplo e! control territorial, la defensa,
la seguridad, la paz, etc.), evidenciándose una "claudicación habitual de los políticos a su
responsabilidad como representantes de! pueblo soberano". Cfr. ALEGRÍA VARONA, Cica.
Política militar y responsabilidad estratégico en el Perú. En: OTÁROLA, Alberto (director de la
investigación). "Modernización democrática de las Fuezas Armadas" (Serie: Democracia N° 6).
Comisión Andina de Juristas. Lima, 2002, p. 158.
garantizar la seguridad nacional1031
La finalidad constitucional de garantizar la independencia, la soberanía y la

integridad territorial de la República está relacionada con el bien público de la
seguridad nacional. Este término jurídico es amplio y de contornos poco
precisos, por lo que en el pasado ha sido irrazonable y desproporcionadamente
ampliado hacia ámbitos ajenos a la misión constitucional de las Fuerzas
Armadas. Es por ello que resulta necesaria una delimitación conceptual.
Desde un punto de vista abstracto, el término "seguridad" hace referencia a la

ausencia de situaciones de riesgo o amenaza. A decir de la Comisión Andina
de Juristas, la seguridad es "el margen de protección que una determinada
persona, grupo o entidad tiene frente a amenazas o riesgos de diverso tipo,
sean imaginarios o reales, naturales o sociales" 1032.
Dependiendo de la magnitud del riesgo o amenaza que causen un perjuicio,

podría hablarse en concreto de seguridad nacional o seguridad ciudadana. Así,
la seguridad nacional implica la ausencia de situaciones que afecten
gravemente la estabilidad institucional del Estado y, por ende, de la sociedad
en su conjunto. Tradicionalmente, dichas situaciones de afectación están
relacionadas con la amenaza de guerra con otros países. Posteriormente, con
el surgimiento de movimientos revolucionarios o terroristas de gran
envergadura, cuyo objetivo ideológico consistía en destruir el Estado para crear
un nuevo orden político y social, se entendió que esta amenaza interna también
podía afectar la seguridad nacional.
Por su parte, la seguridad ciudadana, también denominada orden interno u

orden público, hace referencia a un estado de ausencia de afectaciones o
amenazas a los derechos fundamentales de las personas. Sobre el particular,
como afirma el autor español Tomás de Domingo, el orden público está
intrínsecamente ligado a preservar la convivencia pacífica de las personas, de
tal manera que puede definírsele como 'aquel orden social que permite una
vigencia efectiva de los derechos fundamentales" 1033.
No obstante la distinción efectuada, cabe preguntarse si las afectaciones a la

seguridad nacional constituyen también -en última instancia- afectaciones a los
derechos fundamentales. La respuesta es afirmativa. Una situación de fuerza
que amenace la existencia misma del Estado terminaría vulnerando los
derechos de las personas, ya que justamente el Estado es el garante más
importante de estos derechos, conforme a la Constitución y a los tratados de
derechos humanos. Por el contrario, la seguridad nacional sería un concepto
ajeno a los valores constitucionales si no se la entiende como un bien público
que garantice la vigencia efectiva de los referidos derechos. Más aún si estos y
1031
En esta parte reproducimos parcialmente las ideas plasmadas en nuestro artículo titulado:
La armonización entre la seguridad nacional y los derechos fundamentales en un Estado
Democrático de Derecho: el caso del acceso a la información pública, publicado en OT ÁROLA,
Alberto (director de la investigación) ob. cit. pp. 131-152
1032
COMISIÓN ANDINA DE JURISTAS. Seguridad Ciudadana: Cambios necesarios. CAJ, Lima,
1999, p.21.
1033
DE DOMINGO PÉREZ, Tomás. ¿Conflictos entre derechos fundamentales? Centro de
Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 2001, p. 225
el Estado Constitucional constituyen un binomio indivisible, de tal modo que "el
disfrute del contenido esencial de los derechos fundamentales es la condición
esencial para la subsistencia del Estado Democrático de Derecho" 1034.
En consecuencia, la seguridad nacional y la seguridad ciudadana tienen el

objetivo común de repeler las vulneraciones o amenazas a los derechos
fundamentales de las personas. La distinción entre ambas radica en que la
primera enfrenta situaciones gravosas que pueden desestabilizar las bases
mismas del Estado y del sistema democrático; y la segunda trata de neutralizar
acciones que afectan los derechos de las personas, pero con tales acciones no
se pretende derribar el orden político y social establecido.
Sobre esta distinción conceptual, el Tribunal Constitucional ha señalado lo

siguiente1035:
"El concepto de seguridad nacional no debe confundirse con el de seguridad

ciudadana. Aquella implica un peligro grave para la integridad territorial, para el
Estado de Derecho, para el orden constitucional establecido: es la violencia
contra el Estado y afecta los cimientos del sistema democrático (.. .)".
Por otra parte, para el Supremo Intérprete de la Constitución:
''La seguridad ciudadana normalmente preserva la paz, la tranquilidad y la

seguridad de los ciudadanos, sin mediar el factor político y/o el trasfondo
ideológico en su vulneración. Quien delinque contra la seguridad ciudadana, no
se propone derrocar o amenazar al régimen político constitucionalmente
establecido, a fin de imponer uno distinto o una distinta ideología".
Luego de precisar tales conceptos, el Tribunal analiza un supuesto en el cual el

Poder Ejecutivo invocó la seguridad nacional para establecer penas severas
por la comisión de algunos delitos comunes, tipificando a través del Decreto
Legislativo N° 895 el delito de "terrorismo especial". Con esta denominación se
hizo referencia a los delitos comunes cometidos por bandas que utilizan armas
de guerra y explosivos. Con relación a este caso, el máximo órgano de justicia
constitucional llegó a la siguiente conclusión:
''La necesidad comprensible, real y legítima de combatir la delincuencia común

organizada en bandas armadas responde, más bien, al objetivo de preservar el
orden interno o la seguridad ciudadana, que a la finalidad de proteger el Estado
de Derecho, el régimen constitucional o la integridad territorial; es decir, al bien
jurídico de la seguridad nacional. La delincuencia común, aun organizada en
bandas armadas, carece de la motivación político-ideológica que es elemento
constitutivo del delito de terrorismo que atenta contra la seguridad nacional".
1034
ROLLA, Giancado. Derechos fundamentales y Estado Democrático: el papel de lo justicia
constitucional En:
"Revista Peruana de Derecho Constitucional", N° 2. Tribunal Constitucional, Lima, 2000, p. 15.
1035
Expediente N° 005-2001-AI/TC. Las sentencias del Tribunal Constitucional pueden
consultarse en su página web (www.tc.gob.pe).
Por ello, afirma el Tribunal que "en la persecución del terrorismo, el bien jurídico
tutelado es el régimen político democrático definido por la Constitución, vale
decir, la seguridad nacional". Sin embargo, agregaríamos a esta afirmación que
la amenaza al Estado Democrático debe ser real ya que, por ejemplo, no se
vería afecta.;
da la seguridad nacional por parte de un grupo de delincuentes con escasa
militancia, organización, presencia nacional y armamento, pero que tenga como
ideología instaurar un sistema autoritario. En este caso, por el contrario,
estaríamos ante una afectación a la seguridad ciudadana.
Finalmente, debe señalarse que en el mundo contemporáneo se presentan

nuevas amenazas a la seguridad nacional de los países, distintas a las. guerras
entre estados, tales como el narcotráfico, el tráfico de armas, la posesión
clandestina de dispositivos atómicos, el terrorismo o las migraciones ilegales,
entre otras, caracterizadas por su globalización y transnacionalización. Ello ha
llevado a afirmar que "la seguridad se ha transformado en un bien público
internacional que exige un alto grado de compromiso de los Estados" 1036.
Estas nuevas amenazas, no obstante su internacionalización, no tienen las

mismas dimensiones en todos los países. Por ejemplo, en algunos estados el
terrorismo constituye una seria amenaza a la seguridad nacional y en otros es
un asunto de seguridad ciudadana. Al respecto, el autor boliviano Juan Ramón
Quintana señala lo siguiente:
"Uno de los desafíos más complejos que enfrenta la reconceptualización de la

seguridad reside en determinar, no solo la dimensión de las amenazas, sino
también la oportunidad y el umbral permisible para determinar el empleo de la
fuerza militar.
En algunos casos, son amenazas que para unos países requieren únicamente
el uso de la fuerza policial; en otros exigen la participación de las Fuerzas
Armadas.
Lo que para unos Estados constituye una amenaza, como por ejemplo el
narcotráfico, para otros se reduce a un problema de salud pública. Por lo tanto,
el nuevo concepto deberá reconocer la diversidad no solo nacional sino
también subregional a la hora de definir dicho concepto" 1037.
De esta manera, no solo la guerra exterior o la guerra interna pueden

amenazar la seguridad nacional de un país (es decir, las bases del Estado
Democrático), sino también otros factores de especial incidencia en la vida
social y política. Por ello, es importante que el Estado defina claramente
cuándo una amenaza afecta a la seguridad nacional y cuándo a la seguridad
ciudadana. Esta distinción es sumamente relevante, ya que de ella dependerán
cuestiones tales como el diseño de las políticas de defensa nacional, el rol de
las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional, y la intensidad de las restricciones a
1036
QUINTANA TABORGA, Juan Ramón. El proceso de institucionaliif1ción de la política de
defensa en Bolivia. En: "Libros blancos de defensa. Concertación política y diseño estratégico
comparado".
Ministerio de Defensa Nacional. La Paz, 2001, pp. 29 Y 31.
1037
QUINTANA TABORGA, Juan Ramón. Ob. cit., pp. 32-33
los derechos fundamentales. Por el contrario, una delgada línea trazada entre
la seguridad nacional y la seguridad ciudadana puede traer como consecuencia
el abuso del poder estatal en perjuicio de los derechos de las personas.
3. El control del orden interno por parte de las Fuerzas Armadas
El artículo 165 tiene su antecedente en el artículo 275 de la Constitución de

1979 que señalaba en esencia lo mismo. Las Constituciones anteriores
establecieron artículos casi similares respecto a la composición y finalidad de
las Fuerzas Armadas1038, aunque con un elemento que no se reitera desde la
Carta de 1979, relativo a las Fuerzas Armadas como garantes del orden público
interno. Dicha finalidad es encomendada expresamente, a partir del referido
texto constitucional, a la Policía Nacional 1039. No obstante, los constituyentes de
1979 y 1993 creyeron oportuno que las Fuerzas Armadas asuman el control del
orden interno durante un estado de emergencia si así lo disponía el Presidente
de la República1040.
Esta función excepcional de las Fuerzas Armadas se regula en la Ley N°

24150, publicada el 7 de junio de 1985. La citada norma ha sido severamente
cuestionada en la medida que otorgaba amplias competencias a las Fuerzas
Armadas en las zonas declaradas en estado de excepción, lo que ha permitido
la comisión de actos arbitrarios contra la población.
Para la Defensoría del Pueblo1041, la citada norma presenta aspectos

claramente inconstitucionales:
Extiende la competencia de las Fuerzas Armadas más allá del control del orden
interno, vulnerando los artículos 137 y 166 de la Constitución, al señalar, por
ejemplo, que dicho control "comprende los diferentes campos de la actividad en
que se desarrolla la Defensa Nacional".
La figura del Comando Político Militar es ajena al modelo constitucional de

Fuerzas Armadas políticamente neutras y subordinadas a las autoridades
civiles. En efecto, en la ley en cuestión estos comandos desarrollan verdaderas
facultades gubernativas, como por ejemplo ejercer competencias propias de los
gobiernos regionales o locales, entre otros aspectos.
Se fija la competencia de la jurisdicción militar apelando a los criterios del fuero

personal y del lugar de la comisión del delito, contrarios al artículo 173 de la
Constitución1042.
1038
Por ejemplo, los artículos 118 y 119 de la Constitución de 1856; 119 Y 120 de la Constitución
de 1860; 116 Y 117 de la Constitución de 1867; 143 Y 144 de la Constitución de 1920; y el
artículo 213 de la Constitución de 1933, por mencionar solo los últimos 150 años
aproximadamente.
1039
Artículo 277 de la Constitución de 1979 y artículo 166 de la Constitución de 1993
1040
Artículo 231 de la Constitución de 1979 y artículo 137 de la Constitución de 1993
1041
DEFENSORÍA DEL PUEBLO. Restricción de derechos en democracia. Supervisando el
estado de emergencia. Informe Defensorial N° 76. Lima, 2003
1042
Ver nuestro comentario al artículo 173 de la Constitución
En el caso del estado de sitio, se establece una suerte de dictadura militar
excepcional contraria a la Constitución, por ejemplo cuando la ley permite que
el oficial que dirige el Comando Político Militar pueda adoptar acciones de
gobierno y de control político administrativo.
Las críticas de la Defensoría del Pueblo a la citada ley se plasmaron en una

demanda de inconstitucionalidad ante el Tribunal Constitucional, el cual la
declaró fundada en parte en su sentencia recaída en el Expediente N° 0017-
2003-AIjTC, publicada el 24 de agosto de 2004.
Una futura ley que desarrolle el artículo 137 y la última parte del artículo 165 de
la Constitución debe establecer, entre otros aspectos, que la intervención de las
Fuerzas Armadas como garantes del orden interno durante un estado de
excepción es, valga la redundancia, excepcional y temporal, y debe entenderse
como una actividad de colaboración con la Policía Nacional y la autoridad civil,
en la medida de que su capacidad operativa ha sido rebasada por
acontecimientos que afectan el normal desarrollo de la sociedad. En esa
dirección, los actos de restricción de derechos que ejecuten directamente los
miembros de las Fuerzas Armadas deben respetar los parámetros de
necesidad, razonabilidad y proporcionalidad. Así por ejemplo, si un militar se ve
obligado a detener a una persona ante la ausencia de la policía, el detenido
debe ser puesto a disposición de la Policía Nacional de manera inmediata o en
el término de la distancia, no pudiendo ser interrogado por un miembro de las
Fuerzas Armadas ni recluido en un establecimiento militar.
Finalmente, cabe señalar que a través de la Ley N° 28222 publicada el 18 de

mayo de 2004, se regula la posibilidad de que las Fuerzas Armadas colaboren
en el mantenimiento del orden público, sin que medie un estado de excepción
declarado, por "actos de terrorismo, actos de violencia consistentes en
atentados, ataques armados a entidades públicas o privadas o servicios
públicos en los que se utilicen armamentos de guerra o artefactos explosivos o
cuando se descubran elementos suficientes de peligro real o inminente de su
perpetración ': a pedido de la autoridad política o policial, por un plazo no
mayor de 30 días calendario, y solo en la medida de que dichos actos
sobrepasen la capacidad operativa de la Policía Nacional. Si bien puede ser
una regulación justificada por la realidad, debería tener cobertura
constitucional, tal vez como un tercer tipo de estado de excepción, de menor
intensidad que el estado de emergencia y el estado de sitio. Ello se fundamenta
en que, para la Constitución, la intervención de las Fuerzas Armadas en el
mantenimiento del orden interno no constituye una actividad relacionada con su
misión constitucional primordial:
el mantenimiento de la seguridad nacional. .
DOCTRINA
ALEGRÍA V ARANA, Ciro. Política militar y responsabilidad estratégica en el

Perú.
En: Alberto Otárola (director de la investigación) "Modernización democrática
de las Fuerzas Armadas". Comisión Andina de Juristas - CAJ, Lima, 2002;
(Serie: Democracia N° 6); BASADRE, Jorge. Historia de la República del Perú.
Volumen X, Sétima edición, Universitaria, Lima, 1983; COMISIÓN ANDINA DE
JURISTAS. Seguridad ciudadana: cambios necesarios. Lima, CAl, 1999;
CONTRERAS, Carlos y CUETO, Marcos. Historia del Perú contemporáneo.
Red para el Desarrollo de las Ciencias Sociales en el Perú, Lima, 1999;
DEFENSORÍA DEL PUEBLO. Restricción de derechos en democracia.
Supervisando el estado de emergencia. (Serie de Informes Defensoriales:
Informe Defensorial N° 76). Defensoría del Pueblo, Lima, 2003; DE DOMINGO
PÉREZ, Tomás. ¿Conflictos entre derechos fundamentales? Centro de
Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 2001; QUINTANA T ABORGA,
Juan Ramón. El proceso de institucionalización de la política de defensa en
Bolivia. En "Libros blancos de defensa. Concertación política y diseño
estratégico comparado". Ministerio de Defensa Nacional, La Paz, 2001;
ROLLA, Giancarlo. Derechos fundamentales y Estado Democrático: el papel de
la justicia constitucional. En "Revista Peruana de Derecho Constitucional". N° 2,
Tribunal Constitucional, Lima, 2000.
Policía Nacional
Artículo 166
La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y

restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la
comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y
del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las
fronteras.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 20), 34, 42, 44, 45,91 inc. 4), 118 inc 14),124,159 inc. 4), 167,
186, 195, 197;
C.p.; arts. 378, 404, 425 inc 5);
C. de P.P.: arts. 59 y ss.;
C.N.A.: art.<;. 151 y ss.;
L.a.M.p.: arto 8;
Ley 27238: arts. 1 y ss.;
D.Leg.824: arts. 5 al 9;
D.U.D.H.: arto 28;
P.I.D.e.p.: arto 2.1;
P.I.D.E.S.e.: arto 2.1
Daniel Soria Luján
Esta norma tiene como antecedente al artículo 277 de la Constitución de 1979,

que señalaba lo siguiente:
"La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y

restablecer el orden interno, debiendo prestar ayuda y protección a las
personas ya la sociedad, garantizar el cumplimiento de las leyes, la seguridad
de los patrimonios públicos y privados, prevenir y combatir la delincuencia,
vigilar y controlar las fronteras nacionales.
Participa con las Fuerzas Armadas en la Defensa Nacional. Su organización y

funciones se establecen en su respectiva ley orgánica" 1043.
Los textos constitucionales de 1979 y 1993 resaltan claramente que la Policía

Nacional es un cuerpo de seguridad distinto e independiente de las Fuerzas
Armadas, tanto por su naturaleza como por sus fines. Así, a los policías se les
encomienda la preservación del orden interno y a los militares el mantenimiento
de la seguridad nacional1044. Por ello, la labor de la institución policial está
1043
Texto de acuerdo con la reforma constitucional establecida por la Ley N° 24949 (1988). Con
anterioridad a esta reforma, el artículo 277 de la Carta de 1979 hacia referencia a las "Fuerzas
Policiales", conformadas por la Guardia Civil, la Policía de Investigaciones y la Guardia
Republicana.
1044
En tomo a la distinción entre ambos conceptos, ver nuestro comentario al artículo 165 de la
estrechamente vinculada con la protección de los derechos fundamentales de
las personas, en la medida de que el orden interno implica la ausencia de
situaciones de afectación o amenaza al ejercicio de tales derechos.
El Tribunal Constitucional ha tenido la oportunidad de definir el orden interno

como "aquella situación de normalidad ciudadana que se acredita y mantiene
dentro de un Estado, cuando se desarrollan las diversas actividades
individuales y colectivas sin que se produzcan perturbaciones o conflictos" 1045.
De otro lado, señala que el orden interno es sinónimo de orden policial, y
comprende tres aspectos: la seguridad ciudadana, la estabilidad de la
organización política, y el resguardo de las instalaciones y servicios públicos
esenciales1046.
Para cumplir con esta misión constitucional, la Policía Nacional cuenta con un
conjunto de facultades señaladas en su ley orgánica 1047, como por ejemplo
realizar registros de personas e inspecciones de domicilios, instalaciones y
vehículos, naves, aeronaves y objetos; intervenir, citar y detener a las
personas; etc. El ejercicio de estas facultades implica la restricción de algunos
derechos de las personas, tales como la libertad individual, libertad de tránsito,
inviolabilidad de domicilio, etc. Estos actos de restricción no pueden ser
llevados a cabo a discreción de la autoridad policial, sino respetando los
principios de necesidad, razonabilidad y proporcionalidad.
De manera singular, el ejercicio de la autoridad policial con la finalidad de

garantizar, mantener y restablecer el orden interno, genera un conflicto
permanente con la libertad individual, es decir, con la libertad física de
movimiento y deambulación de las personas. Esta pugna, entre un derecho
fundamental y una atribución pública al servicio de un interés de relevancia
constitucional, ha sido decidida en una u otra dirección, muchas veces sin un
equilibrio ponderado entre ambos.
Así por ejemplo, en el pasado, alguna jurisprudencia del Tribunal Constitucional

interpretó que una detención efectuada por la Policía Nacional más allá de los
supuestos del literal "f" del inciso 24) del artículo 2 de la Constitución (mandato
judicial o flagrancia delictiva), tenía fundamento en la finalidad de preservación
del orden interno establecida en el artículo 166 del referido texto constitucional.
Esta interpretación, actualmente abandonada por el Supremo Intérprete de la
Constitución, generó difusos límites al ejercicio de la libertad individual.
Por otra parte, algunas personas consideran que las atribuciones
constitucionales de la Policía Nacional, al ser ejercidas para restringir la libertad
individual, solo están relacionadas con la citada norma constitucional que
1045
Sentencia expedida en el proceso de inconstitucionalidad contra la Ley N° 24150
(Expediente N° 0017-2003-AI/TC), Fundamento N° 4. La sentencia puede revisarse en la
página web del Tribunal Constitucional (www.tc.gob.pe).
1046
Fundamentos 7 y 8 de la mencionada sentencia.
Ley N° 27238, Ley Orgánica de la Policía Nacional del Perú, publicada el 22 de diciembre de
1999.
1047
Conforme con la Segunda Disposición Final de la Ley N° 28078, publicada el 26 de
setiembre de 2003, a partir de la vigencia de esta norma la referida ley orgánica se denominará
"Ley de la Policía Nacional del Perú".
establece que nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y
motivado del juez o por las autoridades policiales en caso de flagrante delito.
En tal medida, por ejemplo, se ha calificado como inconstitucionales las
disposiciones del nuevo Código Procesal Penal 1048 relativas al control de la
identidad policial (artículos 205 y 206). De manera especial se cuestiona la
posibilidad de que la policía pueda conducir a una persona a la dependencia
policial más cercana con fines de identificación, procedimiento que no podrá
exceder de cuatro horas.
Sobre el particular, es importante mencionar que el Tribunal Constitucional, al

analizar la validez del arresto simple y el arresto de rigor como medidas
disciplinarias aplicadas al interior de la institución policial, ha establecido una
distinción entre supuestos de detención y de restricción de la libertad personal,
los primeros relacionados con el literal "f" del inciso 24) del artículo 2 de la
Constitución y los segundos con el literal "b" de este artículo 1049. Esta última
disposición señala que "no se permite forma alguna de restricción de la libertad
personal, salvo en los casos previstos por la ley".
Con relación a la citada jurisprudencia, el Supremo Intérprete de la Constitución

expresa lo siguiente:
"El problema es, por tanto, analizar si tal sanción constituye una violación del
derecho reconocido en el ordinal 'f' del inciso 24) del artículo 2 de la
Constitución, que prescribe que 'Nadie puede ser detenido sino por
mandamiento escrito y motivado del juez o por las autoridades policiales en
caso de flagrante delito'. Con dicho precepto constitucional, entre otras cosas,
se garantiza que la detención de una persona, con excepción del supuesto de
comisión de flagrante delito, se imponga con respeto del principio de
jurisdiccionalidad, esto es, que sea dispuesto necesariamente por un juez
competente.
. Cabe, no obstante, advertir que tal garantía de la libertad personal no se

extiende a cualquier supuesto de restricción, sino que está directamente
relacionada con la 'detención' de una persona, es decir, con medidas que
supongan una privación de la libertad. Evidentemente, ese no es el caso ni del
denominado arresto simple ni del denominado arresto de rigor, que más bien
constituyen o implican una restricción de la libertad. Y para ambos, no es de
aplicación el ordinal 'f' del inciso 24) del artículo 2 de la Constitución, sino su
ordinal 'b', a tenor del cual 'No se permite forma alguna de restricción de la
libertad personal, salvo en los casos previstos por la ley'.
Ello significa que, en la medida que el arresto simple o de rigor de los

miembros de la Policía Nacional del Perú constituyan sanciones disciplinarias y
se encuentren previstas en la ley, su imposición por un superior jerárquico no
es, per se, inconstitucional. Y es que el mantenimiento de la disciplina en las
relaciones internas de subordinación y supraordenación de un órgano como la
Policía Nacional, que se encuentra estructurado jerárquicamente, exige que
medidas de esta naturaleza, en cuanto no impliquen privación de la libertad
1048
Aprobado por Decreto Legislativo N° '957 publicado el 29 de julio de 2004
1049
Sentencia recaída en el Expediente N° 20S0-2002-AA/TC
personal, deban ser entendidas como consustanciales con la naturaleza de la
institución a la que pertenecen sus miembros".
El ejemplo descrito nos lleva a afirmar que las atribuciones de la Policía

Nacional expresadas en el artículo 166 de la Constitución deben ser
interpretadas de manera armónica con todas las disposiciones constitucionales
con las que se relacione, especialmente con los derechos constitucionales que
se vean restringidos con el ejercicio de tales atribuciones.
Finalmente, debe destacarse que el Tribunal Constitucional en reiterada

jurisprudencia ha establecido que para el cumplimiento del artículo 166 de la
Constitución, la Policía Nacional requiere contar con "personal de conducta
intachable y honorable en todos los actos de su vida pública que permita, no
solo garantizar, entre otros, el cumplimiento de las leyes y la prevención,
investigación y combate de la delincuencia, sino, también, mantener incólume
el prestigio institucional y personal"1050.
DOCTRINA

comparado. S" edición. Instituto Constitución y Sociedad. Lima, 1999; COSTA,
Gino.
Comentarios a los Proyectos de Ley Orgánica de la Policía Nacional del Perú.
En:
«Mecanismos de control democrático en el mantenimiento de la seguridad
interior». Centro de Estudios de Desarrollo. Chile, 1998; DARGENT
BOCANEGRA, Eduardo y RUlZ BALLON, Antonio. La Policía en el Perú:
legislación y realidad. En: «Ius et Veritas» N° 15, Revista editada por
estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del
Perú. Lima, 1997; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política
de 1993. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima,
1999.
1050
Entre otras, puede revisarse la sentencia recaída en el Expediente N° 1354-2003-AA/TC.
Jefe supremo de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional
Artículo 167
El Presidente de la República es el Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas y de

la Policía Nacional.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 98, 118 inc. 14), 23), 163 a 164 y 168;
Ley 27238: arto 7 inc. 9);
Ley 27594: arto 2;
El rango de Jefe Supremo que tiene el Presidente de la República es de

naturaleza esencialmente política y corresponde al principio de que el gobierno
debe conducir a las Fuerzas Armadas y a la Policía Nacional, como a toda otra
institución del Estado ubicada en el Poder Ejecutivo.
Si bien el Presidente de la República como Jefe de Gobierno dirige a toda la

Administración Pública, a través de los ministros y jefes de organismos del
Estado, en el caso de las instituciones castrenses y policiales esta conducción
global no basta, porque están estructuradas jerárquicamente, bajo el principio
de la disciplina y del acatamiento de la orden superior. Para ellas no es
suficiente la conducción política global. Tiene que haber mando supremo para
que dichas decisiones sean acatadas.
Por eso el Presidente de la República no solo las conduce sino que es su Jefe
Supremo; en consecuencia, en la línea de mando y bajo el principio de
disciplina, nadie desobedecerá las órdenes del Presidente dentro de las
Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional, bajo el apremio del delito de
desobediencia. Debe apuntarse que según la tradición militar, el cargo de Jefe
Supremo también implica el reconocimiento de honores exclusivos, como la
presentación de las armas, el saludo de los altos mandos, el permiso para el
inicio de ceremonias importantes y la guardia de honor.
Como lo recuerda María Antonieta Escalante, en este tema las constituciones

peruanas tuvieron como referente la Constitución norteamericana de 1787. En
ese texto se establecía la existencia de un ejército permanente, así como se
encargaba el mando de las milicias de los Estados al Presidente de la
República como Comandante en Jefe. En el caso del Perú, se estableció en
principio la figura del ejército regular y paralelamente el sistema de milicias
cívicas que no podían salir del límite de las circunscripciones provinciales. La
figura del Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas aparece por primera vez en la
Carta de 18281051.
1051
ESCALANTE, María Antonieta. Las Fuerzas Armadas en la estructura del Estado peruano
del siglo XIX.
El asunto en cuestión es que en la actualidad las Fuerzas Armadas tienen una
cadena de mando establecida cuyo respeto es consustancial con la disciplina
necesaria en una organización castrense. En contraste, al no existir normativa
que establezca los principios según los cuales se ejerce la jefatura suprema,
quedará a discreción del Presidente de turno el interpretada en una acción de
naturaleza esencialmente política o el impartir órdenes en cualquier nivel sin
tomar en cuenta la cadena de mando, generando con ello un efecto
desinstitucionalizador.
Sostiene al respecto el doctor Enrique Bernales que sería deseable inclusive

que se establecieran estos principios reguladores en una norma especializada
y dentro del texto y espíritu del artículo siguiente de la Constitución, es decir del
artículo 168, el cual indica que "Las leyes y los reglamentos respectivos
determinan la organización, las funciones, las especialidades, la preparación y
el empleo; y norman la disciplina de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional".
Al respecto considera el autor citado que estas materias, al estar contenidas en
normas legislativas y aplicarse según ellas, no quedarán al arbitrio de los
mandos castrenses, ni siquiera al del Jefe Supremo 1052.
Se debe recordar, sin embargo, que este vacio legal ha sido en parte cubierto
por la Ley N° 27860, Ley del Ministerio de Defensa, publicada el 12 de
noviembre de 2002, norma que intentó marcar el inicio de un proceso de
reforma al interior de las Fuerzas Armadas 1053. Creemos importante puntualizar
que dos son los antecedentes más importantes de esta ley. El primero de ellos,
proveniente de la sociedad civil, es el Informe de la Comisión Especial del
Colegio de Abogados de Lima, presentado el 31 de julio de 2001, que fue uno
de los estudios más completos sobre la evolución constitucional de las Fuerzas
Armadas en el Perú y que también fue el primer documento sistematizado que
propuso una serie de reformas constitucionales y legales sobre la materia.
Posteriormente, se constituyó una Comisión de Alto Nivel para la
reestructuración Integral de las Fuerzas Armadas, cuyo informe final, muy
importante también, fue hecho público a través de la Resolución Suprema N°
038-DEISG, publicada el 9 de marzo de 2002.
Con estos antecedentes y mandato especifico, el Ministro de Defensa convocó

a un Comité Especial al que le encargó la elaboración de la nueva Ley del
Ministerio de Defensa. Ocho meses después, el 14 de mayo de 2002, el Poder
Ejecutivo remitió al Congreso de la República, con carácter de urgente, el
Proyecto de Ley Orgánica del Ministerio de Defensa, signado con el N°
2855j2001-CR, cuyo texto fue puesto a consideración de la Comisión de
En: "Pensamiento Constitucional". Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1995, p. 201
1052
BERNALES, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. Instituto Constitución y
Sociedad. 3' edición, Lima 1997, p. 734
1053
Una interesante evaluación sobre el proceso de reforma del sector Defensa en el Perú se
puede encontrar en TAMAYO, Ana María. Avances y retrocesos en la conducción democrática
de la defensa en el Perú. En: "Los nudos de la Defensa. Enredos y desenredos para una
política pública en democracia". Instituto de Defensa Legal. Serie Democracia y Fuerza
Armada, Lima, 2005, pp. 173-189.
Defensa Nacional, Orden Interno e Inteligencia, para el dictamen
correspondiente.
Con fecha 26 de junio de 2002, la referida Comisión presentó ante la
Presidencia del Congreso el Dictamen del Proyecto de Ley referido, que fue
aprobado por unanimidad por todos los grupos políticos. El debate en el Pleno
fue postergado hasta ellO de octubre del mismo año, fecha en la que fue
aprobado el Proyecto de Ley y remitida la autógrafa para su promulgación por
el Presidente de la República.
La firma de la Ley se efectivizó el 11 de noviembre y al día siguiente se publicó
la misma con el N° 27860.
Una visión de conjunto de la nueva Ley del Ministerio de Defensa peruano

conduce a afirmar dos ideas centrales. En primer lugar, se trata de una norma
que, notoriamente, rompe todos los esquemas legislativos previos, pues coloca
al poder civil como neto conductor de las Fuerzas Armadas y de todo el Sector
Defensa. En segundo término, se pone a la vanguardia en América Latina
respecto de la organización, funciones y alcances del Ministerio de Defensa,
así como de las atribuciones del Ministro de Defensa.
En principio, un elemento nuevo salta a la vista: en la redacción de la ley se ha

adoptado una forma más participativa y menos impositiva. En efecto, hoy en
día ya no es posible subsumir al Sector Defensa en aquellas tareas
estrictamente castrenses; antes bien, una moderna visión sobre sus roles hace
necesario que participe en otras áreas, conjuntamente con las instituciones y
organismos del Estado especializados, para lograr la optimización de las
políticas del Estado. Nótese que en la norma publicada frecuentemente se
utiliza la palabra participar, a diferencia de la anterior ley en la que se utilizan
los términos garantizar, asegurar, entre otros, que denotan un tono ciertamente
impositivo, absolutamente ajeno a los objetivos de un organismo del Estado.
El aporte fundamental en la conducción de las Fuerzas Armadas es el rol que

se le encarga al Ministro de Defensa, pues establecida sin ninguna duda su
autoridad en todo lo que concierne a la titularidad del cargo, el Ministro se
convierte en el ejecutor de las políticas de Defensa Nacional, reforzando la
autoridad constitucional del Presidente de la República. Un aspecto a
puntualizar es que una de las funciones del Ministro es el establecimiento de
objetivos y políticas de las Fuerzas Armadas en relación con la defensa y
promoción de los derechos humanos y el Derecho Internacional Humanitario
(artículo 7, inc. "e"). Esta es una de las inclusiones más importantes, si se tiene
en cuenta que en las últimas décadas la sola mención al término "derechos
humanos" era de casi imposible inclusión en cualquier norma de contenido
militar.
En lo que respecta a la estructura orgánica del Ministerio de Defensa, la ley

instala dos dependencias novedosas: el Viceministerio de Asuntos
Administrativos y Económicos y el Viceministerio de Asuntos Logísticos y de
Personal (artículos 8 y 9). En este punto quizá reside el aporte más importante
de la norma para una siempre necesaria -aunque no exclusiva-. presencia del
sector civil en la gestión. Ello porque permite que independientemente del
sector del que provengan los viceministros
-la ley en realidad faculta a que estos puedan ser civiles, militares o militares en
retiro- se podrá contar con profesionales dedicados a tiempo completo a las
tareas económico-financieras, por un lado, y de control logístico y de personal,
por el otro.
De otro lado, una previsión importante es la composición de la Comisión

Consultiva del Ministerio de Defensa. En ese sentido, la norma ha incorporado
la posibilidad de que el Ministro de Defensa convoque a los especialistas civiles
y militares, para recabar su opinión sobre diversos temas relacionados con la
gestión, que servirán para ilustrar el criterio y las políticas de defensa del
Estado.
La Ley N° 27860 define la naturaleza jurídica del :Ministerio de Defensa,

entendiéndolo como un "órgano especializado del Poder Ejecutivo encargado
de formular, ejecutar y supervisar la política de defensa nacional en el campo
militar, así como de diseñar, planificar y coordinar la política de defensa
nacional en los campos no militares" (artículo 3). Este artículo contiene una
interesante innovación, pues coloca como responsabilidad del Ministerio de
Defensa el diseño de la política de defensa nacional en los campos militares y
no militares. Con este nuevo modelo se incorpora expresamente a este
Ministerio a la Secretaría de Defensa Nacional, que ha sido ahora denominada
Dirección Nacional de Política y Estrategia, y que es la encargada de "articular
y dirigir las políticas de planeamiento estratégico integral de la Defensa
Nacional y organizacional del sector" (artículo 24). Como se sabe, la hasta
ahora denominada SEDENA era un órgano "flotante", ajeno al Ministerio de
Defensa, que actuaba como Secretaría del Consejo de Defensa Nacional; hoy
Consejo de Seguridad Nacional.
De igual modo, en el artículo 4 se precisan las funciones del Ministerio,

adaptándolas a las políticas de modernización del Estado e incorporando
nuevas fórmulas para una adecuada gestión: la formulación de políticas de
defensa nacional, la interoperatividad de las Fuerzas Armadas, la participación
de estas Fuerzas en las misiones de paz internacionales, la participación en las
políticas de defensa regional y seguridad hemisférica, el planeamiento de la
movilización nacional, entre otras.
A lo anterior se debe agregar un componente esencial, que precisamente

busca llenar un vado inmenso en las relaciones civiles-militares: el fomento y
estímulo de los estudios y trabajos académicos de interés para la Defensa del
Estado (artículo 4, inc. i). La idea es buena, porque se sabe que el país carece
de especialistas en temas militares, y el :Ministerio de Defensa tiene que
enfrentar y asumir una realidad lamentable pero cierta. En adelante, se deberá
convocar a los especialistas, universidades, ONGs y sociedad en su conjunto,
para el debate, opinión y propuesta sobre las políticas de Defensa Nacional.
Entendemos que de esta convocatoria dependerá, en gran medida, la
configuración del Sector Defensa para los próximos veinte años, eliminando
una perspectiva cortoplacista.
De igual modo se prevé que el Ministro asegure la implementación de
mecanismos de transparencia y control en el gasto presupuestal y en las
adquisiciones de las Fuerzas Armadas. Este solo párrafo, incluido en el artículo
7, inciso i) de la propuesta, marca un derrotero interesante y se aparta de
concepciones anteriores, que indebidamente utilizaban el denominado "secreto
militar" para ocultar a la población la información a que tiene derecho.
La nueva ley (artículo 5) plantea un diseño organizacional distinto, en el que el

Despacho Ministerial tiene tres tipos de órganos: consultivos, de asesoramiento
y de apoyo. Igualmente, se considera a la Secretaria General como la oficina
de enlace entre los diversos organismos y de asistencia directa al Ministro de
Defensa. Finalmente, se consigna a los órganos de línea, los órganos de
control, los órganos de planeamiento, los órganos de ejecución (en los que se
encuentran el Ejército, la Armada y la Fuerza Aérea), y finalmente los
organismos públicos descentralizados y empresas del Sector.
El marco legal para el control democrático de las Fuerzas Armadas, existe.

Habrá que preguntarse si la decisión política ha ido de la mano con la
modernización legislativa.
DOCTRINA
BERNALES, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. Instituto

Constitución y Sociedad. 3" edición, Lima 1997; ESCALANTE, María Antonieta.
Las Fuerzas Armadas en la estructura del Estado peruano del siglo XIX. En:
"Pensamiento Constitucional". Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima,
1995;
T AMA YO, Ana María. Avances y retrocesos en la conducción democrática de
la defensa en el Perú. En: "Los nudos de la Defensa. Enredos y desenredos
para una política pública en democracia". Instituto de Defensa Legal. Seríe
Democracia y Fuerza Armada, Lima, 2005.
Organización y funciones de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional
Artículo 168
Las leyes y los reglamentos respectivos determinan la organización, las

funciones, las especialidades, la preparación y el empleo; y norman la
disciplina de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional.
Las Fuerzas Armadas organizan sus reservas y disponen de ellas según las
necesidades de la Defensa Nacional, de acuerdo a ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 44, 45, 163 a 165, 167 Y 169 a 175;

L.O.M.P.: arto 8;
D.D.D.H.: arto 28;
Daniel Soria Luján
Esta disposición tiene como antecedentes los artículos 274 y 276 de la

Constitución de 1979. El primero señalaba que "las leyes y reglamentos
respectivos regulan I la organización, funciones, preparación, empleo y
disciplina de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional", mientras que el
segundo mencionaba que "las Fuerzas Armadas organizan sus reservas y
disponen de ellas, según las necesidades de la Defensa Nacional y de acuerdo
a ley".
En el capítulo de las Constituciones históricas dedicado a las Fuerzas Armadas

será recurrente la existencia de una cláusula que señale expresamente que los
aspectos relativos a su organización estarán normados en leyes y reglamentos
militares.
Ciertamente que ello demuestra el interés de los constituyentes en precisar que
los cuerpos armados al servicio de la República no son entes autónomos sino
subordinados al poder civil a través del ordenamiento jurídico.
No obstante, en muchas oportunidades, militares y policías han utilizado la

cláusula constitucional bajo comentario para fundamentar el contenido de sus
reglamentos internos, aun cuando tales disposiciones colisionen con la
Constitución y las leyes. Ello ha sucedido, por ejemplo, cuando han defendido
el juzgamiento de civiles o militares retirados ante la jurisdicción militar, las
levas de jóvenes, las sanciones disciplinarias o el uso desproporcionado de la
fuerza amparado en un manual de operadores.
Al respecto, el Tribunal Constitucional, con ocasión de un proceso de amparo

en el cual se analizaron las sanciones disciplinarias aplicadas a un miembro de
la Policía Nacional en atención a lo estipulado en el Reglamento del Régimen
Disciplinario de esa institución1054, ha establecido los alcances del artículo 168
de la Constitución:
"Mediante dicha disposición, la Constitución ha establecido una reserva de ley

para la regulación de todo lo que concierne a la organización, funciones,
especialidades, preparación, empleo y disciplina de las Fuerzas Armadas y de
la Policía Nacional del Perú. Lo que quiere decir que la Constitución ha
encomendado al legislador ordinario para que por medio de una ley ordinaria o
una norma con rango de ley, que cuente necesariamente con alguna forma de
intervención parlamentaria en su gestión (v. gr. a través del decreto legislativo)
regule las materias a las que se ha hecho referencia.
El artículo 168 de la Constitución, por cierto, no solo alude a que mediante una
ley se regulen las materias que ella señala. También menciona a los
reglamentos respectivos. Sin embargo, tal alusión a los reglamentos no puede
entenderse en el sentido de que estos tengan el mismo rango que las leyes
para diseñar el ordenamiento jurídico de las Fuerzas Armadas y de la Policía
Nacional del Perú.
A juicio del Tribunal, tal capacidad para regular, mediante reglamento, lo
concerniente a la organización, funciones, especialidades, preparación, empleo
y disciplina de tales institutos armados, ha de ser secum legem; esto es,
completando lo que en las leyes correspondientes se establezca".
De esta manera, el Tribunal aclara que los reglamentos militares y policiales,

como toda norma en un Estado Democrático de Derecho, están sujetos al
principio de constitucionalidad y de legalidad, es decir, que sus disposiciones
no pueden contravenir la Constitución y las leyes.
En tal sentido, ningún miembro de las Fuerzas Armadas y de la Policía

Nacional está obligado a cumplir órdenes de sus superiores que contravengan
el texto constitucional o el ordenamiento legal, aun cuando dichas órdenes
hayan sido impartidas en ejecución de una norma reglamentaria institucional.
Asimismo, los militares o policías que las hayan acatado no están exentos de
las responsabilidades correspondientes, a pesar de haber actuado siguiendo
órdenes superiores.
En esta dirección, por ejemplo, la vigente Ley de la Policía Nacional del Perú,
Ley N° 272381055, establece como un derecho del personal policial "no cumplir
órdenes que constituyan violación de la Constitución, de las leyes o de los
reglamentos" (inciso 2 del artículo 36) y, en contrapartida, se consagra como
obligación del referido personal "sujetar su actuación profesional a los
principios de jerarquía y subordinación, cumpliendo las órdenes de los
1054
Sentencia del 16 de abril de 2003 recaída en el Expediente N° 2050-2002-AA/TC,
Fundamento 4. La sentencia puede consultarse en la página web del Tribunal Constitucional
(www.tc.gob.pe).
1055
Cabe señalar que a través de la Ley N° 28338, publicada el 17 de agosto de 2004, se ha
aprobado la Ley del Régimen Disciplinario de la Policía Nacional del Perú.
Originalmente denominada "Ley Orgánica de la Policía Nacional del Perú". Su denominación
actual fue establecida por la Segunda Disposición Final de la Ley N° 28078, publicada el 26 de
setiembre de 2003.
superiores en el tiempo, lugar y modo indicado, salvo lo previsto en el inciso 2
del artículo 36 de la presente ley" (inciso 2 del artículo 37).
Por otra parte, el Supremo Intérprete de la Constitución agrega además lo

siguiente:
"En segundo lugar, cuando el artículo 168 de la Constitución refiere que la

organización, funciones, especialidades, preparación, empleo y disciplina de
las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú, habrán de ser
determinadas por 'las leyes y los reglamentos respectivos'; con ello se enfatiza
que el ámbito de los institutos armados y el status jurídico de los profesionales
de las armas debe ser objeto de una regulación particular, no en el sentido de
conferir privilegios y otorgar inmunidades, sino para legislar asuntos propios de
los institutos armados y policiales".
Con estas palabras, el Tribunal enfatiza que deben existir leyes y reglamentos
que normen de manera singular los aspectos de la función pública militar y
policial, en atención a la especialidad de la materia y no a las características
personales de los militares y policías. Por ello, debe descartarse (por
inconstitucional) toda norma que pretenda regular los temas militares y
policiales desde una óptica estamental o de fuero personal, propias de una
concepción premoderna (y en consecuencia predemocrática) de la sociedad y
que, como lo ha evidenciado la realidad, han servido para consagrar la
impunidad.
Concluye el máximo órgano de justicia constitucional afirmando:
"Como tantas veces se ha afirmado, no hay norma jurídica alguna que pueda
encontrarse desligada de la Norma Suprema, que es la que preside, informa y
fundamenta la validez de todo el ordenamiento jurídico. Y de esa situación no
se escapan, ni podrían hacerlo, las leyes y reglamentos de las Fuerzas
Armadas y de la Policía Nacional del Perú. De ahí que el Tribunal
Constitucional no comparta el criterio sostenido por la recurrida, según el cual
si las leyes y reglamentos que regulan el régimen disciplinario de la PNP
establecen que se pueden elevar e imponer sanciones violatorias del principio
del ne bis in idem, ellas están justificadas en el artículo 168 de la Constitución".
Este párrafo final relativo a la concretización del artículo 168 de la Constitución

ratifica lo evidente: esta disposición constitucional no crea un "ghetto
normativo" en el cual las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional pueden
autorregularse al margen del respeto a los derechos fundamentales. La
Constitución, como instrumento de control del poder, establece todo lo
contrario.
Es por ello que muchas disposiciones contenidas en los reglamentos militares y

policiales pueden haber sido derogadas con la entrada en vigencia de la
Constitución de 1979 Y posteriormente la de 1993, y otras tantas serán
inconstitucionales si se han expedido con posterioridad a la última Carta
vigente. Lamentablemente, al parecer persiste hasta la actualidad la
interpretación del artículo 168 de la Constitución como una norma permisiva de
una zona marginal a la jerarquía normativa constitucional y legal.
A modo de ejemplo tenemos: la modificación del Reglamento del Servicio en

Guarnición para las Fuerzas Armadas y Policía Nacional, aprobada por la
Resolución Suprema N° 226-2004-DE/SG publicada el 26 de mayo de 2004,
referida al uso del uniforme. Esta decisión fue adoptada a propósito del uso de
vestimenta con características similares al uniforme del Ejército del Perú por
parte de los integrantes del llamado Movimiento Etnocacerista. La nueva
reglamentación señala que toda persona que no pertenezca a las Fuerzas
Armadas o a la Policía Nacional y que, sin la debida autorización de la
respectiva institución, haga uso de un uniforme y/o prenda militar "y/o prendas
similares que pudieran confundir a la ciudadanía respecto a una supuesta
vinculación con algunos de los Institutos Armados o con la Policía Nacional, y
cuyo acto afecte de alguna manera la imagen y prestigio de estas
instituciones", será inmediatamente detenida por la policía y puesta a
disposición de la autoridad judicial competente.
Se señala además que las prendas en cuestión serán decomisadas e
incineradas.
Esta disposición es cuestionable en la medida de que no hay un delito tipificado

en el ordenamiento penal que sancione el uso de prendas de vestir similares a
las prendas militares. Por ello, esta norma reglamentaria viola el principio de
legalidad en materia penal consagrado en la Constitución. Asimismo, al
disponer la detención policial por la comisión de ese hecho, estaría justificando
una detención arbitraria que afecta la libertad individual como derecho
fundamental.
DOCTRINA
ALEGRÍA VARONA, Ciro. Política militar y responsabilidad estratégica en el

Perú.
En: Alberto Otárola (director de la investigación) "Modernización democrática
de las Fuerzas Armadas". Comisión Andina de Juristas - CAJ, Lima, 2002;
(Serie: Democracia N° 6); BASAD RE, Jorge. Historia de la República del Perú.
Volumen X, Sétima edición, Universitaria, Lima, 1983; COMISIÓN ANDINA DE
JURIST AS. Seguridad ciudadana: cambios necesarios. Lima, CAJ, 1999;
CONTRERAS, Carlos y CUETO, Marcos. Historia del Perú contemporáneo.
Red para el Desarrollo de las Ciencias Sociales en el Perú, Lima, 1999;
DEFENSORÍA DEL PUEBLO. Restricción de derechos en democracia.
Supervisando el estado de emergencia. (Serie de Informes Defensoriales:
Informe Defensorial N° 76). Defensoria del Pueblo, Lima, 2003; DE DOMINGO
PÉREZ, Tomás. ¿Conflictos entre derechos fundamentales? Centro de
Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 2001; QUINTANA TABORGA,
Juan Ramón. El proceso de institucionalización de la política de defensa en
Bolivia. En "Libros blancos de defensa. Concertación política y diseño
estratégico comparado". Ministerio de Defensa Nacional, La Paz, 2001;
ROLLA, Giancarlo. Derechos fundamentales y Estado Democrático: el papel de
la justicia constitucional. En "Revista Peruana de Derecho Constitucional". N° 2,
Tribunal Constitucional, Lima, 2000.
Carácter no deliberante de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional
Artículo 169
Las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional no son deliberantes. Están

subordinadas al poder constitucional.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 20), 34, 35, 45, 91.4, 124, 137, 165, 167, 168 Y 186;
C.P.; arto 346;
C.J.M.: arts. 101 y ss.;
L.O.M.P.: arto 8;
D.D.D.H.: arto 21.3;
P.I.D.e.p.: arto 11.1;
P.I.D.E.S.e.: arto 1.1
El presente artículo refleja una constante en nuestra reciente historia

constitucional y pretende af1rmar el principio de subordinación de las Fuerzas
Armadas al poder civil; se trata en realidad de una especie de seguro escrito
para advertir cualquier impronta, aun cuando se sabe que en nuestra historia la
Constitución no ha sido un límite objetivo ni real para evitar los golpes de
Estado. .
Se delibera para tomar acuerdos. La Constitución peruana utiliza el concepto I

en su sentido político. Las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional son
entidades en I las que no se discuten los alcances políticos de una decisión
tomada por el poder civil; esta es la naturaleza constitucional que justifica la
prohibición de la deliberancia, aunque es sabido que, en puridad, estamos
frente a un texto casi inocuo, excepto la parte -ciertamente indispensable en
una Constitución democrática- que somete a estas fuerzas al poder
constitucional. Pese a ello, siempre cabe redundar que en las Fuerzas Armadas
prima el orden jerárquico, la subordinación y la disciplina. De esta precisión se
desprende también que la prohibición de ser deliberante incluye que las
instituciones castrenses y policiales no pueden tomar acuerdos que sean
obligatorios para la sociedad o sus partes. Ellas aplicarán sus decisiones al
interior de sí mismas y, hacia la sociedad, ejecutarán la política y los encargos
que les dé el Gobierno.
El carácter de no deliberantes de las Fuerzas Armadas tiene vinculación con

varias otras normas de la Constitución, además de las existentes en este
capítulo que venimos comentando:
El inciso 20 del artículo 2, que permite que los miembros de las Fuerzas
Armadas y de la Policía Nacional solo puedan ejercer el derecho de petición
individualmente. Se les prohíbe el uso colectivo del mismo.
El artículo 42, que prohíbe los derechos de sindicalización y huelga a los
miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional.
El artículo 91, inciso 4, que prohíbe postular a los miembros de las Fuerzas
Armadas y de la Policía Nacional y ser elegidos congresistas si no han dejado
tal situación seis meses antes de la elección.
El artículo 98, que establece la prohibición de ingreso en el recinto del

Congreso sin autorización de su propio Presidente, a las Fuerzas Armadas y la
Policía Nacional.
El inciso 14 del artículo 188, que establece la atribución del Presidente de la
República de ser él quien presida el Sistema de Defensa Nacional-ahora
denominado Sistema de Seguridad y Defensa Nacional- y organice, distribuya y
disponga el empleo de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional.
El artículo 124, que permite a los miembros de las Fuerzas Armadas y de la
Policía Nacional ser ministros de Estado.
El artículo 186, que establece que las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional
cumplirán obligatoriamente las disposiciones que dicte la Oficina Nacional de
Procesos Electorales para el mantenimiento del orden y la protección de la
libertad personal durante los comicios.
Independientemente de esta glosa comparativa, imprescindible para entender

el contenido del artículo que comentamos, creemos imprescindible una breve
referencia histórica. Las Constituciones de 1823 y 1826 no normaron este
tema. Fue la Constitución de 1828 el primer antecedente sobre la materia, pues
estableció que "la fuerza pública es esencialmente obediente: no puede
deliberar". Similar artículo fue consignado en la Constitución de 1834.
En la Constitución de 1856 se definió que la obediencia militar está

subordinada a la Constitución y a las leyes, siendo este mismo criterio el
seguido en las Cartas de 1860, 1867 Y 1920. En tanto que la Constitución de
1933 sostuvo una fórmula parecida a las anteriores, pero con mayores
precisiones.
La Constitución de 1979 estableció que las Fuerzas Armadas y la Policía

Nacional no son deliberantes y que están subordinados al poder constitucional.
Idéntica redacción ha sido consignada en la Constitución de 1993. Esta
precisión de nuestro constitucionalismo histórico tiene una explicación racional.
Como lo precisa el profesor Domingo García Belaunde, desde los albores de la
Revolución Francesa se ha desarrollado este principio, que tiene la categoría
de dogma constitucional. Se trata de la subordinación del poder militar al poder
civil, situación que se debe reflejar en el principio de la no deliberan cia. Agrega
el constitucionalista peruano que "(...) en la teoría democrática se tiene derecho
a mandar en la medida que se es elegido; esto es, cuando se es reconocido
como tal por la mayoría de la población". Concluye sosteniendo que "(...) el
poder militar debe estar en función y como apoyo del poder civil, que es en
rigor el poder legalmente establecido. Así lo establece nuestra Constitución, y
así se observa en la tradición jurídica occidental" 1056.
1056
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Teoría y práctica de la Constitución peruana. Tomo II,
Editorial Eddili, Lima, 1989, p. 255
En contrario, existe un sector de la doctrina nacional que se opone a cierto
dogmatismo sobre la materia, que puede alterar la calidad de ciudadanos de
los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional. El profesor Enrique
Bernales escribe que este dispositivo constitucional no convierte a los
integrantes de las Fuerzas Armadas en "muertos civiles". Agrega que "(u.) en el
Perú se ha entendido usualmente que el carácter no deliberante de estas
instituciones equivale a su total proscripción aun de la opinión sobre asuntos de
interés nacional. No obstante, debe admitirse que, como instituciones de
importancia trascendente para el país, deben ejercer la posibilidad de opinar
sobre ciertas materias e, inclusive, de ilustrar las grandes decisiones
nacionales"1057.
Recientemente, con la reforma del artículo 34 de la Constitución, que concede

el derecho al voto y a la participación ciudadana de los miembros de las
Fuerzas Armadas y Policía Nacional, se ha dado un avance sustantivo no
solamente en materia de reconocimiento de derechos políticos, varias veces
reclamado por los propios militares y policías, sino también en la incorporación
de estos funcionarios públicos en la "gestión" de la democracia. Se trata sin
duda de una válvula de escape muy interesante que pretende que estos
funcionarios públicos "deliberen", pero en las urnas.
DOCTRINA

comparado. S" edición, Instituto Constitución y Sociedad, Lima, 1999; GARCÍA
BELAUNDE, Domingo. Teoría y práctica de la Constitución peruana. Tomo II,
Editorial Eddili, Lima, 1989.
1057
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Lo Constitución de 1993. Análisis comparo. 5"
edición. Instituto Constitución y Sociedad, Lima, 1999, p. 735
Fondos de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional
Artículo 170
La ley asigna los fondos destinados a satisfacer los requerimientos logísticos

de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional. Tales fondos deben ser
dedicados exclusivamente a fines institucionales, bajo el control de la autoridad
señalada por la ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 41,76, 77, 80, 82 Y 172;
C.J.M.: arto 278;
Ley 26300: art 31;
Ley 27238;
Ley 27860;
P.I.D.E.S.C.: art.1.2
Christian Donayre
1. Introducción
El artículo que pasaremos a comentar a continuación aborda uno de los temas

que en muchas ocasiones ha sido materia de controversia, sobre todo por el
hecho de encontrarnos en un país pobre, en donde las demandas sociales son
cada vez mayores y el destino de fondos a las Fuerzas Armadas, en este
escenario, puede resultar quizá no precisamente una de las principales
prioridades. En cuanto a la Policía Nacional, existen antecedentes que
demuestran que el tema no ha dejado de adquirir importancia. Y es que lo
cierto es que se trata de una institución, que en virtud de los fines que se le
confían requiere indudablemente de una infraestructura y logística que le
permita atenderlos satisfaciendo los requerimientos de la sociedad. Como
veremos de inmediato, ya desde la Constitución de 1823, conocida como la
primera del Perú, la economía de los institutos armados ha sido materia de
preocupación.
2. Antecedentes del artículo bajo comentario
Aun cuando en la Constitución de 1823 el tema que nos ocupa fue tratado,
aunque con muy poco detalle en el artículo 174 1058, va a ser en la Constitución
de 1979 que vamos a encontrar el referente directo del presente artículo 170.
Allí, en el artículo 279 se estableció lo siguiente:
"La ley asigna fondos destinados a garantizar el equipamiento que requieren

las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional, respectivamente. Tales fondos no
1058
En el artículo 174 se establecía, pues, que las ordenanzas que prefijare el Congreso,
determinarán todo lo relativo a la organización de estos cuerpos, la escala militar, disciplina y
arreglo económico del ejército
pueden ser dedicados sino a los fines que corresponden a cada una de dichas
instituciones"1059.
Como se puede apreciar, actualmente el artículo 170 establece tres cambios a

lo consignado en la Carta de 1979. Primero, en vez de aludir al "equipamiento"
alude a los "requerimientos logísticos". No estamos ante una modificación de
términos que no haya generado algún debate 1060. En segundo lugar, hace
referencia a "fines institucionales", que en buena cuenta viene a ser lo mismo
que "los fines que correspondan a cada una de dichas instituciones", fórmula
prevista en la Constitución de 1979.
Esta última modificación tampoco ha estado libre de generar alguna discusión
en el Debate Constitucional de 19931061.
Por último, establece expresamente la existencia de una autoridad que se

encargará de controlar la forma cómo son utilizados los fondos que se le
confían a las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional. Esta modifIcación fue
producto también de un intenso debate al momento de elaborar la Constitución
vigente, en particular por lo ocurrido con la Marina de Guerra tiempo atrás, esto
es, que luego de quince años recién se puso en evidencia el mal manejo de los
fondos destinados a dicha institución.
Había quienes planteaban que se trataba de una disposición innecesaria, toda

vez que el uso de todos los recursos del Estado se encuentra sujeto a
fiscalización y, en tal sentido, se entiende que tanto los fondos de las Fuerzas
Armadas como los de la Policía Nacional corren esa suerte 1062.
La Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional parece ir en

la misma línea de esta última postura cuando establece que: "(...) la asignación
de fondos a las Fuerzas Armadas debe hacerse por ley, pero (...) esa es una
disposición que no corresponde incorporarla en la Constitución, porque va de
suyo en cuanto a la asignación de cualquier fondo público que debe hacerse
por esa vía"1063.
1059
Así quedó esta disposición luego de su modificación por la Ley N° 24949.
Véase al respecto: COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO. Diario de Debates de la
Constitución la 1993. Especialmente p. 2310
1060
Actualmente, según la vigésimo segunda edición de! Diccionario de la Real Academia de la
Lengua Española, se entiende por "equipamiento" e! "conjunto de todos los servicios
necesarios en industrias, urbanizaciones, ejércitos, etc.".
Revísese al respecto COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO. Ob. cit., P. 2293 Y ss.
1061
En esta línea de pensamiento e! en ese entonces congresista Enrique Chirinos Soto (véase
Ibídem, p. 2309) o e! congresista Henry Pease García (Ibídem, p. 2311). La congresista Martha
Chávez Cossío planteó por ello la eliminación de todo e! artículo 170 (Ibídem, p. 2310).
1062
Véase: MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma
1063
Constitucional. Lima, julio 2001, p. 85. Ese parece haber sido el tenor común, ya que luego
tanto en el Anteproyecto de Ley de Reforma de la Constitución (CONGRESO DE LA
REPÚBLICA. Anteproyecto de Ley de Reforma de la Constitución. Texto para el debate. Lima,
abril de 2002) como en el Proyecto de Ley de Reforma de la Constitución (CONGRESO DE LA
REPÚBLICA, Proyecto de Ley la Reforma de la Constitución. Lima, julio 2002) no se consigna
una disposición similar
Por otro lado, algunos congresistas consideraban indispensable la precisión de
que sería otro órgano el que se encargaría de dicho control, es decir, distinto a
las mismas Fuerzas Armadas y Policía Nacional, órgano que debía estar
recogido en la Constitución, y cuyas atribuciones y límites estarían consignadas
en la ley1064.
A nuestro juicio, resulta de suma relevancia que sea un órgano externo el que
efectúe tal control, así como que dicho órgano esté libre de sufrir cualquier
eventual injerencia arbitraria en el ejercicio de sus funciones por parte de quien
es controlado.
Ello constituye un elemento que contribuye a la transparencia que debe existir
en el manejo de los fondos públicos.
3. ¿Por qué es la ley la que se encarga de asignar los fondos a las Fuerzas
Armadas y a la Policía Nacional?
El hecho de que el artículo 170 haga referencia expresa a que será la ley la
que se encargará de determinar los recursos que serán destinados a las
Fuerzas Armadas y la Policía Nacional, es expresión de lo que Duverger 1065
calificaba como el "poder de delimitación" que ostenta el Congreso frente al
Gobierno. Y es que siendo el Congreso la institución política que se encarga de
aprobar la Ley General del Presupuesto de la República, establece un
importante límite a cualquier futuro interés político por parte del gobernante de
turno. No obstante, no debe tampoco dejarse de lado que en el caso peruano el
Presidente maneja los denominados "créditos suplementarios", los cuales le
permiten destinar más fondos para determinados fines, atribución que debe ser
manejada en aras del interés nacional, bajo un criterio de prioridad, en función
de los requerimientos a satisfacer y de conformidad con el ordenamiento
jurídico.
4. Los fondos de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional durante la

década fujimorista: la importancia de destinar los fondos a fines exclusivamente
institucionales bajo un criterio de eficiencia
Durante la década fujimorista, en el caso de las Fuerzas Armadas y la Policía

Nacional, es bien sabido que no ha habido precisamente una política de control
de los gastos efectuados en su momento. Esto no es más que la lógica
consecuencia de un régimen en donde los diferentes órganos del Estado que
podían constituir un obstáculo para los intereses del gobernante de turno
fueron copados o, incluso, en algunos casos, des activados.
Es importante no dejar de tomar en cuenta lo establecido en el mismo artículo

170 que venimos comentando, cuando hace referencia a que dichos fondos
serán destinados exclusivamente a fines institucionales. De esta forma, al
menos constitucionalmente, se establece un importante límite a los entes que
deciden el destino de los recursos, así como a quienes se encargarán de
1064
En ese sentido, los congresistas Henry Pease García y Carlos Ferrero Costa. Sobre el
particular puede revisarse COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO. Ob. cit., p. 2307
Y ss.
1065
DUVERGER, Maurice. Instituciones políticas y Derecho Constitucional Ediciones Ariel.
Barcelona, 1970, pp. 186 Y ss
ejecutar el presupuesto, a fin de que le den el uso que le corresponde, y no a
fines distintos, lejos de los que inspiran a dichas instituciones.
Durante la década fujimorista, la Policía Nacional pasó a ser la gran relegada,

pese a que existían demandas por parte de la sociedad civil a efectos de iniciar
una profunda reforma institucional. Se intentó realizar algunas modificaciones
destinadas a mejorar la eficiencia del sector y destacar el importante rol que
está encargada de cumplir en la sociedad. En ese sentido se procuró un mejor
equipamiento de la institución, apoyado por los empresarios organizados en el
Sistema Nacional de Cooperación con la Policía Nacional (SINACOOP); se
establecieron áreas metropolitanas en Lima; se buscó promover la participación
ciudadana, por medio de comités de apoyo; se les dotó de mayores recursos a
las unidades especializadas, entre otros 1066. Según nos da cuenta Gino
Costa1067, los recursos que en aquel entonces se le destinaba a la Policía
Nacional llegaban a un aproximado de 10% del presupuesto nacional, sin
embargo, la ausencia de una política policial clara va a impedir aprovecharlos
mejor.
y es que, como es de conocimiento general, el manejo del presupuesto que se

les destinó a tan importantes instituciones del Estado no ha sido precisamente
el más idóneo. Casos como la adquisición de aviones con graves falencias
para las Fuerzas Armadas constituye tan solo un claro ejemplo de lo que
hemos acabado de afirmar.
y es que no se trata tan solo de destinar los recursos a los fines de la
institución, sino que se manejen de forma adecuada, bajo un criterio de
eficiencia.
5. Los fondos de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional: de la transición

democrática hasta nuestros días
Culminado el gobierno de Alberto Fujimori, una de las principales medidas

adoptas respecto de las Fuerzas Armadas fue la de la reducción de su
presupuesto.
Tal reducción se justificó, entre otras razones, en la precariedad de la caja fiscal

y la necesidad de destinar los gastos del Estado a las exigencias sociales. A
partir de ese entonces se van a dejar escuchar constantes demandas por parte
de algunos miembros del sector en aras de obtener un aumento de su
presupuesto.
Según Juan Rial1068, el Ministerio de Economía del gobierno transitorio del

Doctor Valentín Paniagua Corazao estimó un presupuesto para las Fuerzas
Armadas para el periodo 2001-2005 de 4 476 millones de dólares, es decir, 826
millones por año. Esto último suponía una reducción de 8% en el sector. El
1066
COMISIÓN ANDINA DE JURISTAS. Seguridad ciudadana. Cambios necesarios. Comisión
Andina de Juristas. Lima, julio de 1999, pp. 219-220
1067
COSTA, Gino. Comentarios a los Proyectos de Ley Orgánica de la Policía Nacional del
Perú. En: "Mecanismos de control democrático en el mantenimiento de la seguridad interior".
Centro de Estudios del Desarrollo. Chile, 1998. Citado por: Ibídem, p. 220
1068
RIAL, Juan. Los militares tras el régimen Flffimori-Montesinos. En: www.resdal or¡>;/art-rial
htm (noviembre de 2004).
destino de tales fondos sería el siguiente: 3111,4 millones para la tarea de
perfeccionar la administración y el desarrollo institucional de los componentes
del sector defensa, 385 millones para mantener la participación de las fuerzas
militares en tareas de desarrollo y de apoyo a la defensa civil y 162 millones a
las labores de pacificación, que comprendía el manejo institucional de las
rondas campesinas y el apoyo al proceso de repoblamiento en zonas serranas.
Finalmente, se destinaban 818 millones de dólares, es decir, 163 millones
anuales, para el mantenimiento de una fuerza "convencional-disuasiva".
De acuerdo con lo establecido en el Informe Final de la Comisión para la

Reestructuración Integral de las Fuerzas Armadas, un sistema colectivo de
seguridad en la región, esto es, vinculando a los diversos países del área,
permitiría un proceso largo de racionalización del gasto de defensa. Y es que,
según dicho informe, ya no habría que destinar fondos a efectos de defenderse
eventualmente de algún país vecino, sino que se determinarían intereses
comunes y se asignarían los recursos en forma estratégica a su consecución.
Añade el mismo informe respecto del equipamiento y la ejecución presupuestal
del Ministerio de Defensa, entidad vinculada con el tema que nos ocupa, lo
siguiente:
"c) En cuanto al equipamiento de las Fuerzas Armadas, analizar las alternativas

en el corto plazo para recuperar el material fuera de uso y modernizar el
material disponible; y en el mediano y largo plazo las alternativas de
reequipamiento de las mismas.
d) Incorporar el proceso de ejecución presupuestal del Ministerio de Defensa al

Sistema Integrado de Administración Financiera SIAF-SP a fin de dotarlo de.
mayor transparencia. Asimismo, integrar el control de gestión a través del
Sistema Integrado de Planeamiento de Administración Financiera de la Fuerza
Armada SIPAFA, el mismo que ya se viene aplicando en la Marina de Guerra".
El mismo informe propuso además propiciar la venta o concesión de los bienes

que forman parte del patrimonio de cada instituto y que no resulten
indispensables, con el objeto de destinar los recursos que se obtengan al
equipamiento y/o infraestructura del mismo instituto; establecer, en cuanto a las
adquisiciones de las Fuerzas Armadas, mecanismos que garanticen
transparencia, control y accionar conjunto; e impulsar la racionalización, la
sistematización y la normalización de los materiales de cada uno de los
institutos, teniendo en cuenta la actuación conjunta.
Ahora bien, el presupuesto del Sector Defensa, según información

proporcionada muy gentilmente por el mismo Ministerio, ha ido en descenso
frente al Presupuesto General de la República. Y es que si bien en términos de
cantidad es posible notar incrementos, si contrastamos dichos montos con la
suma del Presupuesto General de la República, porcentualmente se pueden
constatar, sobre todo, reducciones.
Sin lugar a dudas, como veremos en el cuadro que mostraremos, ha habido

años en los que se evidencia un incremento respecto del año anterior, incluso
porcentual, del presupuesto del Sector frente al General de la República. Ello
es lo que' ha ocurrido en los años 1992, 1998 Y 2000. Sin embargo, se puede
afirmar que el presupuesto del Sector Defensa, en lo que se refiere a los
recursos ordinarios, ha ido decreciendo aproximadamente en 2.5 veces en
relación con el Presupuesto General de la República.
En el año 2004, a diferencia de lo que ha venido ocurriendo, según la

información proporcionada por el mismo sector, pese a que el Presupuesto
General de la República es menor al del año 2003, se puede acreditar un
incremento en el presupuesto del Sector Defensa, lo que parece mostrar un
cambio de actitud de las autoridades políticas frente a la cantidad de recursos
que se le destinan.
PARTICIPACIÓN DEL PRESUPUESTO ASIGNADO AL PLIEGO 026: SECTOR

DEFENSA ENEL PRESUPUESTO GENERAL DE LA REPÚBLICA
AÑos PRESUPUESTO PRESUPUESTO PARTICIPACIÓN GENERAL DE LA

ASIGNADO PORCENTUAL % REPÚBLICA SI. AL SECTOR SI.
1989 1, 504, 762 217, 333 14.44 1990 31, 520, 152 4, 498.415 14.27 1991
2,785,144,646 308, 453, 509 11.07 1992 6,107,494,288 797,678,351 13.06
1993 10, 813, 992, 924 1,346,710, 160 12.45 1994 16,158,416,646
1,726,947,579 10.69 1995 21, 840, 000, 000 2, 255, 538, 150 10.33 1996
22,262,773,000 2, 425, 833, 563 10.90 1997 24, 765, 000, 000 2, 223, 642, 194
8.98 1998 29, 523, 775, 426 2, 670, 966, 458 9.05 1999 31,947,306,720 2, 772,
803, 520 8.68 2000 34,045, 803, 045 3,227,753,061 9.48 2001 35,711,747,654
3,485,756,061 9.76 2002 36,377,987,911 2, 496, 389, 938 6.86 2003
44,516,006,305 2, 695, 027, 000 6.05 2004 44, 115, 387, 252 2, 806, 577, 000
6.36
En el caso de la Policía Nacional, algunos autores han puesto de relieve

justamente que uno de los graves problemas que le aquejan viene a ser la falta
de fondos suficientes como para poder otorgar salarios idóneos a sus
miembros, así como infraestructura e instrumentos necesarios para hacer
frente a la delincuencia que amenaza la seguridad ciudadana. Esto no solo
hace poca atractiva la carrera policial, sino que además ha contribuido a que
malos elementos desprestigien a la institución en razón de que recurren a
prácticas delictivas tales como el secuestro, el robo y, fundamentalmente, la
corrupción1069. Indudablemente se trata de conductas en las que no solo han
incurrido miembros de la Policía Nacional sino también de las mismas Fuerzas
Armadas, muy a pesar de muchos de los integrantes de ambas instituciones.
En el año 2004, el presupuesto que se le destinó al Ministerio del Interior,

entidad estrechamente vinculada con la institución que nos ocupa, fue, en lo
que concierne a los recursos ordinarios, de S/, 2, 914, 657.000, esto supone en
relación con el Presupuesto General de la República el 6.6% de él 1070.
1069
Así lo han destacado DARGENT BOCANEGRA, Eduardo y RUÍZ BALLÓN, Antonio. La
policía en el Perú: legislación y realidad. En:" "Ius et Ventas". Revista editada por estudiantes
de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. N° 15. Lima, 1997, p.
250.
1070
Fuente: wwwmininterrobpe(noviembre de 2004).
Sin lugar a dudas hay mucho aún que comentar sobre este tema, pero por
cuestiones de tiempo y espacio hemos tratado de abordar, en lo posible,
algunos de los ítems que consideramos los más relevantes. Como dijimos, en
un país pobre sin lugar a dudas uno de los temas que no dejará de generar
controversia es el de los fondos que se destinan a las Fuerzas Armadas y la
Policía Nacional. En todo caso, no conviene dejar de lado la necesidad de
contar con unas Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú altamente
preparadas y con la infraestructura suficiente para que cumplan debidamente
las importantes funciones y finalidad que se les confían, salvo mejor parecer.
DOCTRINA
COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO DEL CCD. Diario de

Debates de la Constitución de 1993; COMISIÓN ANDINA DE JURISTAS.
Seguridad ciudadana.
Cambios necesarios. CAJ, Lima, julio de 1999; CONGRESO DE LA
REPÚBLICA. Anteproyecto de Ley de Reforma de la Constitución. Texto para el
debate. Lima, abril de 2002, CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Proyecto de Ley
de Reforma de la Constitución.
Lima, julio 2002; COSTA, Gino. Comentarios a los Proyectos de Uy Orgánica
de la Policía Nacional del Perú. En: "Mecanismos de control democrático en el
mantenimiento de la seguridad interior". Centro de Estudios del Desarrollo,
Chile, 1998; DARGENT BOCANEGRA, Eduardo y RUÍZ BALLÓN, Antonio. La
policía en el Perú: legislación y realidad. En: "Ius et Veritas". N° 15, Revista
editada por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad
Católica del Perú, Lima, 1997; DUVERGER, Maurice. Instituciones políticas y
Derecho Constitucional. Ediciones Ariel, Barcelona, 1970; MINISTERIO DE
JUSTICIA. Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional.
Lima, julio, 2001; RIAL, Juan. Los militares tras el régimen Fujimori-Montesinos.
En: www resdal ors'Jart-rial htm (Noviembre de 2004).
Participación de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional en el
desarrollo del país
Artículo 171
Las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional participan en el desarrollo

económico y social del país, y en la defensa civil de acuerdo a ley.
CONCORDANCIAS:
C.:arts.; 14, 44, 58, 69, 165, 168y188;
Ley 24150: arts. 5 inc. d), 6;
Ley 27860;
P.I.D.C .P.: arto 1.2;
1. Introducción
Estamos ante un artículo que no ha estado libre de generar alguna discusión,

toda vez que lo que en buena cuenta trae consigo es ampliar las funciones de
las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional, ampliación que se da, por cierto,
para atender el desarrollo económico y social de país, finalidad desde luego
atendible, pero creemos nosotros que no a través de las instituciones que en el
artículo se mencionan. En el caso de la defensa civil, como tendremos
oportunidad de comprobar luego, ya la ley que regula la materia en nuestro
país ha previsto una serie de mecanismos destinados a canalizar las funciones
que sobre el particular deben cumplir las Fuerzas Armadas y la Policía
Nacional.
2. Antecedentes de la participación de las Fuerzas Armadas y de la Policía

Nacional en el desarrollo económico y social del país, así como en la defensa
civil
En la Constitución de 1823, conocida como la primera de nuestro país, se

estableció expresamente, en el artículo 166, que "el destino del ejército de
línea es defender la seguridad exterior de la República, y se empleará donde
esta pueda ser amenazada". En el texto constitucional de 1828 se hace una
referencia similar en el artículo 145, al establecer que la, en ese entonces
denominada, "fuerza pública" tiene por objeto defender al Estado contra los
enemigos exteriores, asegurar el orden en el interior y sostener la ejecución de
las leyes. Una redacción idéntica es la que encontraremos en el artículo 140 de
la Constitución de 1834.
La Carta de 1839 omite hacer alguna referencia al tema que nos ocupa, sin
embargo, la Constitución de 1856 sí va a abordar la materia en el artículo 118,
señalando que la "fuerza pública" debe garantizar los derechos de la nación en
el exterior; y asegurar el orden y ejecución de las leyes en el interior. La misma
fórmula será la que el texto constitucional de 1860 preverá en su artículo 119,
la Carta Magna de 1867 en su artículo 116 y la Constitución de 1920 en su
artículo 143.
Con posterioridad, la Carta Política de 1933 establecerá en su artículo 213 que

la finalidad de la fuerza armada es asegurar los derechos de la República, el
cumplimiento de la Constitución y de las leyes, y la conservación del orden
público. La Constitución de 1979, por su parte, prevería una redacción idéntica
a la que vemos hoy en día en el artículo 171 de la Constitución de 1993.
3. Algunas precisiones en torno a los fines y funciones de las Fuerzas Armadas

y de la Policía Nacional
Como habrá tenido oportunidad de observar el lector, a lo largo de los textos

constitucionales peruanos se le ha otorgado a las Fuerzas Armadas, sin
distinguirla de la Policía Nacional, la finalidad de tutelar el orden interno, es
decir, velar porque las leyes al interior del Estado sean cumplidas. Esto último
nos obliga a tener que precisar cuál es el margen de actuación de cada una de
estas instituciones a efectos de evitar confusiones que a la larga pueden
conducir a un entendimiento equivocado de las funciones y finalidades que se
confían a las Fuerzas Armadas y a la Policía Nacional.
Las Fuerzas Armadas circunscriben su actuación fundamentalmente a la tutela

de la seguridad exterior del Estado. Sin embargo, ello aún resulta muy amplio
para poner en sus justos términos la labor que se le confía a los institutos
castrenses.
Aquella referencia a la seguridad exterior supone la defensa de la
independencia, soberanía e integridad territorial frente a amenazas externas.
No obstante ello, podemos todavía delimitar aún más la participación de
nuestras Fuerzas Armadas. Y es que es bien sabido que, actualmente, el
recurrir a las armas, por decirlo de alguna manera, constituye en buena cuenta
la última vía, máxime si, como se sabe, la guerra se encuentra absolutamente
proscrita a nivel mundial. En consecuencia, ante un problema de alguna
amenaza externa, por ejemplo de algún país vecino en específico, será la vía
diplomática la que intentará resolver el asunto y, de no ser posible, podemos
incluso acudir a tribunales internacionales de justicia, que contribuirán a
encontrarle una salida pacífica al impasse en que podemos eventualmente
encontrarnos involucrados.
Lo expuesto hasta aquí nos lleva necesariamente a inferir que el rol que
cumplen actualmente las Fuerzas Armadas, esto es, en un escenario en el cual
el diálogo ha pasado a ser la principal arma frente a alguna amenaza externa,
es sin duda relevante, pero subsidiario. En otros términos, pasan a adoptar una
función fundamentalmente disuasiva frente a aquella amenaza externa que
atente contra la independencia, soberanía e integridad territorial-del país, ya
que dicha amenaza externa intentará ser superada principalmente a través del
diálogo, sin necesidad de entrar a un enfrentamiento armado.
Excepcionalmente, según lo prescrito por el mismo texto constitucional vigente

en su artículo 137, las Fuerzas Armadas podrán asumir el control del orden
interno. Esto último ocurrirá tanto en el supuesto de la declaratoria del estado
de emergencia, si así lo dispone el Presidente de la República, tal como se
encuentra previsto expresamente en el primer inciso del artículo mencionado,
como en el supuesto del estado de sitio. Y es que, tal como lo señalamos al
momento de comentar dicho artículo, si bien la Constitución omite referirse a la
participación de las Fuerzas Armadas en este último supuesto de estado de
excepción, debido a las circunstancias que habilitarían su declaratoria suponen,
por la misma naturaleza de ellas, la participación de las Fuerzas Armadas 1071.
Por lo antes dicho, el otorgarle a las Fuerzas Armadas la labor de participar en

el desarrollo económico y social del país sobredimensiona las funciones y
finalidades que en rigor se le confían.
Por otro lado, a la Policía Nacional se le encomienda la tutela del orden interno,
la vigencia y ejecución de las leyes al interior del territorio nacional. Esto último
marca una diferencia clara con las labores que se constituyen más bien propias
de los institutos castrenses, las cuales están circunscritas a la defensa externa
del país, específicamente de su independencia, soberanía e integridad
territorial. Esto último debiera conducir a que el tratamiento de ambas
instituciones, es decir, de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional en un
futuro texto constitucional se dé en capítulos y/o títulos distintos.
Es por lo expuesto que, a nuestro juicio, una disposición como la recogida en el

artículo 171 que venimos comentando, que alude a una participación en el
desarrollo económico y social del país, trae consigo la posibilidad de ampliar y
utilizar en exceso las funciones confiadas a las Fuerzas Armadas y la Policía
Nacional.
La Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional 1072 señaló

en torno a este tema lo siguiente1073:
"Las tareas de desarrollo del país, tanto económico como social no deben
encomendarse a las Fuerzas Armadas y Policiales, y en caso de ser necesaria
la utilización de su estructura o de su personal, debe ser definido en cada
1071
En esta línea de pensamiento se encuentra FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La
jurisdicción militar en lo Constitución españolo de 1978. S u organización y ámbito
competencial En: BIDART CAMPOS, Germán y PALOMINO MANCHEGO, José
(coordinadores). "Jurisdicción militar y Constitución en Iberoamérica". Libro-Homenaje a
Domingo García Belaunde. Editorial Jurídica Grijley, Lima, 1997, p. 152.
1072
Nos referimos aquí a la Comisión creada en virtud del Decreto Supremo N° 018-2001-JUS,
de fecha 26 de mayo de 2001, durante el Gobierno de Transición del Doctor Valentín Paniagua
Corazao. Dicha Comisión, denominada "Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma
Constitucional", estuvo integrada por veintiocho juristas, personas de reconocida trayectoria
profesional y académica, designados por Resolución Suprema N° 232-2001-JUS con fecha 31
de mayo de 2001, Y debía proponer tres productos:
1. Las normas constitucionales que podrían ser reformadas, a partir de la evaluación de su
contenido, de su análisis sistemático y de la regulación de las instituciones políticas.
1073
2 Las opciones sobre el contenido de las reformas propuestas.
3. El procedimiento para desarrollar las reformas constitucionales propuestas.
El producto final de este trabajo conjunto fue publicado por el Ministerio de Justicia en julio de
200t.
oportunidad por el poder civil, tanto en la extensión de su ayuda, como en su
duración y en el sentido de la misma. Siempre, cuando participen en estas
tareas han de hacerlo bajo la dirección de las autoridades civiles y políticas".
Ello puede explicar por qué tanto el Anteproyecto de Ley de reforma de la

Constitución1074 como el Proyecto de Ley de reforma de la Constitución 1075 no
contienen disposición alguna en el sentido del artículo 171 que venimos
comentando, sino solo, en el caso del Anteproyecto el artículo 251 y en el caso
del Proyecto el artículo 224, hacen referencia a la participación de las Fuerzas
Armadas en la defensa civil.
Igualmente, hay una previsión similar para la Policía Nacional en el artículo 235
del Anteproyecto y en el artículo 226 del Proyecto de Ley de reforma de la
Constitución.
4. La participación de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional en la

defensa civil
Según lo establecido en el Decreto Ley N° 19338, que se encarga de regular el

Sistema Nacional de Defensa Civil, este tiene como finalidad proteger a la
población, previniendo daños, proporcionando ayuda oportuna y adecuada, y
asegurando su rehabilitación en caso de desastres o calamidades de toda
índole, cualquiera que sea su origen.
Qué duda cabe que las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional pueden
contribuir a superar los perjuicios que traen consigo alguna calamidad o
desastre. Es más, ya hemos tenido oportunidad de comprobar en algunas
ocasiones, como por ejemplo las inundaciones que tuvieron lugar como
consecuencia del Fenómeno del Niño, que ello resulta por demás importante
por la infraestructura e instrumentos con que cuentan, así como por la
preparación que tiene su personal.
De acuerdo con lo establecido en el artículo 3 de la mencionada Ley del

Sistema de Defensa Civil, para alcanzar sus objetivos y cumplir sus fines
deberá planear y coordinar todos los recursos necesarios, públicos y privados,
a fin de contar en forma oportuna y adecuada con los medios indispensables
para proporcionar ayuda en la recuperación de las personas y los bienes.
Cuando la mencionada disposición hace referencia a los recursos públicos, a
nuestro juicio se consideran incluidos los recursos que ostentan las Fuerzas
Armadas y la Policía Nacional.
Ahora bien, el organismo central, rector y conductor del Sistema Nacional de

Defensa Civil lo constituye el Instituto Nacional de Defensa Civil, quien se
encarga, según establece el artículo 5 de ley mencionada, de la población,
coordinación, planeamiento y control de las actividades de defensa civil. Entre
las funciones del Instituto Nacional de Defensa Civil está la de proponer al
1074
MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de Estudio de los Bases de la Reforma Constitucional
Lima, julio, 2001, p. 82.
1075
CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Anteproyecto de L ey de Reforma de la Constitución.
Texto para el debate. Lima, abril, 2002. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Proyecto de Lry de
Reforma de la Constitución. Lima, julio, 2002.
Consejo de Defensa Nacional los objetivos y políticas de defensa civil, así
como las previsiones y acciones que garanticen la seguridad de la población,
de acuerdo con la política de defensa nacional; asesorar al Consejo de
Defensa Nacional en materia de defensa civil; propiciar la coordinación entre
los componentes del Sistema de Defensa Civil, con el objeto de establecer
relaciones de colaboración con la Policía Nacional del Perú en labores
relacionadas con la vigilancia de locales públicos y escolares, control de
tránsito, protección de la flora y la fauna, atención de mujeres y menores, y
demás similares; entre otras.
Antes, el presupuesto del Sistema de Defensa Civil estaba incluido en el

presupuesto del Ministerio del Interior, posteriormente, a través del artículo 2
del Decreto Legislativo N° 442, publicado el 27 de setiembre de 1987, se
estableció que el Instituto Nacional de Defensa Civil pasaba a ser un Pliego
Presupuestal Autónomo comprendido dentro del sector Defensa. Luego, por
medio del artículo 3 del Decreto Legislativo N° 735, publicado el12 de
noviembre de 1991, se estableció que el Instituto Nacional de Defensa Civil
constituye un Pliego Presupuestal Autónomo, dentro del sector Presidencia del
A nuestro juicio debe mantenerse la posibilidad de que las Fuerzas Armadas y

la Policía Nacional participen en la defensa civil. Ello porque constituye, qué
duda cabe, un aporte por demás necesario e importante frente a un escenario
de desastre o calamidad, en donde normalmente no se cuenta con todos los
instrumentos e infraestructura necesaria para hacerles frente.
DOCTRINA
CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Anteproyecto de Ley de Reforma de la

Constitución. Texto para el debate. Lima, abril de 2002; CONGRESO DE LA
REPÚBLICA. Proyecto de Ley de Reforma de la Constitución. Lima, julio, 2002;
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La jurisdicción militar en la Constitución
española de 1978. Su organización y ámbito competencial. En: BIDART
CAMPOS, Germán y P ALOMINO MANCHEGO, José (coordinadores).
"Jurisdicción militar y Constitución en Iberoamérica". Libro-Homenaje a
Domingo Garcia Belaunde. Editorial Jurídica Grijley, Lima, 1997; MINISTERIO
DE JUSTIOA. Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional.
Lima, julio 2001.
Fijación de efectivos y ascensos en las Fuerzas Armadas y en la Policía
Nacional
Artículo 172
El número de efectivos de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional se fija

anualmente por el Poder Ejecutivo. Los recursos correspondientes son
aprobados en la Ley de Presupuesto. Los ascensos se confieren de
conformidad con la ley. El Presidente de la República otorga los ascensos de
los generales y almirantes de las Fuerzas Armadas y de los generales de la
Policía Nacional, según propuesta del instituto correspondiente.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 77, 80, 98,118 inc. 24), 165 Y 167 a 170;
Ley 27860;
D.U.D.H.: art 21.2;
P.I.D.C.P.: arto 25.c
En el presente artículo se abordan fundamentalmente dos temas medulares en

lo que a las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional se refiere: el número de
efectivos y los ascensos. Es por ello que nuestro comentario sobre el particular
lo desarrollaremos, en primer lugar, en lo que concierne al número de efectivos,
para luego dedicarnos al tema de los ascensos.
1. El número de efectivos de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional en

las Constituciones peruanas
Ya en la Constitución de 1823, conocida como la primera de nuestro país, se

abordó el tema del número de efectivos. De conformidad con lo establecido en
el artículo 173 de dicha Carta Magna, seria el Congreso el que se encargaria
de "(...) fijar anualmente el número de tropas necesarias en el ejército de línea,
y el modo de levantar las que fueren más convenientes".
En el artículo 123 de la Constitución de 1856 encontramos una disposición que

seria luego reiterada en los textos constitucionales que le sucederian, según
dicha disposición: "Es prohibido el reclutamiento: la fuerza pública no podrá
formarse sino por los medios expresamente designados por la ley". Es así,
pues, que la Constitución de 1860, luego de señalar en el artículo 120 que la
fuerza pública y el número de generales y jefes se establece por una ley,
agregaba en su artículo 123 que la, en ese entonces denominada, "fuerza
pública" no se puede aumentar ni renovar sino conforme a la ley, y que el
reclutamiento es un crimen que habilita a todo ciudadano a acudir a los
tribunales y al Congreso para denunciarlo.
Dama la atención lo establecido en la Constitución de 1867 respecto del
número de efectivos. Y es que de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 117
de dicha Carta Política, el número de los miembros que conformarían la
llamada "fuerza pública" en tiempo de paz, no podía exceder de tres mil
hombres para el Ejército, y tres mil para la Gendarmería. Señalaba además
dicho precepto, que el número de generales, jefes y oficiales se designaría a
través de la ley. Establecía también en el artículo 120 que la fuerza pública no
podía ser aumentada o renovada, si no es de conformidad con la ley.
En lo que respecta a la Constitución de 1920, el artículo 144 señalaba en

relación con el número de efectivos militares lo siguiente: "La fuerza pública se
compone del Ejército y de la Armada y tendrá la organización que designe la
ley. Su número y el de generales y jefes se fijarán por la ley". Aquella
disposición que prohibía la posibilidad de aumentarla o renovarla si no es por la
ley, también sería recogida en el artículo 145 del texto de 1920, así como la
calificación del reclutamiento como un crimen que habilita a efectuar la
respectiva denuncia ante los tribunales y el Congreso.
Ya en la línea de lo que se había venido estableciendo en los textos

constitucionales que le antecedieron, la Constitución de 1933 consignó en el
artículo 216 que el efectivo1076 de las Fuerzas Armadas y el número de oficiales
generales, superiores y subalternos, serán determinados por la ley. La
Constitución de 1979, por su parte, estableció una redacción bastante similar a
la del primer párrafo del artículo que venimos comentando, tan solo con una
modificación. Este cambio es el referido a la precisión del término "número" de
efectivos recogida en el texto de 1993, lo cual en nuestra opinión es más
adecuado.
En la medida en que la materia que nos ocupa comprende a dos instituciones

no precisamente con funciones comunes, nosotros plantearíamos que en un
futuro texto constitucional se distinga las labores que corresponda a cada una
de ellas, estableciéndose de ser necesario un capítulo para lo que corresponde
a las Fuerzas Armadas y otro para la Policía Nacional.
2. Algunos de los rasgos que caracterizan a unas Fuerzas Armadas

"modernas". A propósito del número efectivos que la componen
Se ha venido identificando a unas Fuerzas Armadas "modernas" sobre la base

de una serie de características que pasaremos a reseñar de inmediato. El tema
adquiere particular relevancia para la materia que venimos abordando toda vez
que justamente uno de los rasgos que se atribuyen a unas Fuerzas Armadas
con tal calidad es la de contar con un menor número de efectivos, pero
altamente calificados. Veamos entonces cuáles son aquellas características
que nos permitirían calificar a unas Fuerzas Armadas como "modernas"(2).
Un primer rasgo a tomar en cuenta es el de que estamos ante cuerpos

plenamente profesionales, lo cual supone la existencia de un sistema conjunto
1076
Así lo había previsto la fórmula original del artículo 216 de la Constitución de 1933, sin
embargo, creemos nosotros que debía precisarse que es "el número de efectivos" el que se
determina por ley y no al efectivo en sí mismo.
de selección y evaluación de sus principales mandos, de conformidad con sus
capacidades y con los valores éticos que deben inspirar la actuación de cada
uno de sus integrantes. Una segunda característica es la de contar con
suficiente capacidad tecnológica, lo cual no quiere decir necesariamente que
las Fuerzas Armadas tenga que abastecerse con los últimos avances
tecnológicos en materia, por ejemplo, de armamento, sino sobre todo, tener
una fuerza disuasiva suficiente, eficiente y eficaz. Esto último guarda relación
con lo que señalamos en nuestro comentario al artículo 170 de nuestra
En tercer lugar, y aquí entramos justamente al tema que nos ocupa, se debe
contar con unas Fuerzas Armadas con un tamaño idóneo para cumplir con los
fines que se le confían. Y es que parece ser que hoy en día se privilegia más
que un ejército numeroso, unas Fuerzas Armadas con el número de efectivos
suficiente y debidamente calificados y preparados. Como se suele decir,
cantidad no es sinónimo de calidad 1077. Finalmente, otro de los rasgos que se le
atribuyen a unas Fuerzas Armadas "modernas" es la de ser móviles y flexibles,
es decir, susceptibles de subdividirse modularmente sin deteriorar sus
capacidades1078.
3. El número de efectivos de la Policía Nacional: un tema que pone en riesgo la

seguridad ciudadana
El número de efectivos policiales es una materia de suma relevancia para un

país como el nuestro, que cuenta lamentablemente con altos índices de
delincuencia común. Sin embargo, el tema no pasa solo por contar con un buen
número de policías, sino también, como señalamos anteriormente para el caso
de las Fuerzas Armadas, y haciendo la necesaria salvedad de las diferentes
atribuciones y fines que se les confían, de tener una alta preparación y
1077
Las características a las que hacemos mención en este apartado se encuentran recogidas
con más detalle en PEDRAGLIO, Santiago; TAMA YO, Ana María y CASTILLO, Eduardo.
Fuerzas Armadas: control civil y relaciones civiles-militares. Especial Ideele, Instituto de
Defensa Legal, Lima, pp. 49 Y ss.
1078
En el Informe Final de la Comisión para la Reestructuración Integral de las Fuerzas
Armadas dentro del apartado referido a las acciones que corresponde adoptar al Ministerio de
Defensa, se establece expresamente lo siguiente:
"a) Ejecución progresiva de las acciones necesarias para la reestructuración de las Fuerzas
Armadas. Debe adecuarse el tamaño de los tres Institutos a las necesidades de defensa
actuales y también a la situación económica y las posibilidades fiscales del país. Esto requiere
definir unas Fuerzas Armadas más reducidas y más eficaces. La reducción debe ser
equilibrada, tanto en efectivos como en equipamiento e instalaciones. Definido por el Poder
Ejecutivo el número de efectivos adecuados a una estructura piramidal, el Ministerio de
Defensa procederá a formular un programa plurianual de acercamiento gradual al número
señalado".
En buena cuenta, lo que se busca es contar no necesariamente con unas Fuerzas Armadas
con una gran cantidad de integrantes, sino sobre todo, altamente calificados y preparados para
cumplir con los altos fines que se les confían. Actualmente, justamente los institutos armados
han disminuido en cuanto al número de sus miembros, como consecuencia de la instauración
en el Perú de un servicio militar voluntario a partir de la Ley N° 27178.
GARCÍA COVARRUBIAS, Jaime. La modernización militar. En: "Fuerzas Armadas y Sociedad".
Año 14, N° 1, enero-marzo, p. 5. Citado por: PEDRAGLIO, Santiago; TAMAYO, Ana María y
CASTILLO, Eduardo. Ob. cit., p. 50.
calificación, así como una labor inspirada en los valores éticos que impidan que
la institución policial vea mellada su imagen.
Otro de los asuntos que guarda relación con el tema de los efectivos policiales
es el de su distribución. Según un cuadro elaborado en el año 1998 respecto
de la distribución operativa de la Policía Nacional, se detectó que de los
106,000 efectivos que había en aquel entonces, 55,000 estaban en la ciudad
de Lima1079. Aun cuando sabemos que se han adoptado una serie de medidas
en aras de hacer frente a esta problemática, al parecer todavía resultan
insuficientes frente a la importante tarea que involucra la seguridad ciudadana.
Una vez que hemos abordado de forma muy sucinta el tema del número de
efectivos policiales y militares, y es que por cuestiones de espacio tiene que ser
así, pasaremos a ocuparnos del tema de los ascensos en ambos institutos.
4. Los ascensos en las Fuerzas Armadas y en la Policía Nacional a lo largo de

las Constituciones peruanas
En nuestros primeros textos constitucionales no encontraremos referencia

alguna a este tema hasta la Constitución de 1834, que señaló expresamente en
el artículo 142 que: "No se darán más grados militares que los de las vacantes
de plazas efectivas de los cuerpos permanentes de la fuerza pública, y los que
se decreten por acciones distinguidas en el campo de batalla".
Luego, la Constitución de 1839 establecería en el artículo 147, que al interior

del Ejército no habrá más que un gran mariscal, tres generales de división y
seis de brigada, y en el artículo 148 que en la armada habrá un vicealmirante y
un contralmirante y demás subalternos, según la ordenanza naval. Esta fórmula
de establecer en la Constitución el número de generales o almirantes fue luego
reiterada en el artículo 121 de la Constitución de 1856. Allí se estableció que en
el Ejército no podían haber más de dos generales de división y cuatro de
brigada, y en la armada no más de un contralmirante.
Posteriormente, como ya vimos antes, se dejaría más bien a la ley la

determinación del número de generales y jefes correspondiente. Así, según lo
dispuesto en el artículo 144 de la Constitución de 1920: "La fuerza pública se
compone del ejército y de la Armada y tendrá la organización que designe la
ley. Su número y el de Generales y jefes se fijará por la ley. No podrá el Poder
Ejecutivo proponer ni el Congreso aprobar ascensos sino en caso de vacante".
Así la vacancia pasaba a ser un límite al gobernante de turno y al Congreso a
efectos del otorgamiento de los ascensos. En la Constitución de 1933 se
consignaría en el artículo 216 una fórmula bastante similar a la aquí citada,
agregando en el artículo 218: "Los miembros de la fuerza armada que
pertenecen al Congreso no pueden ser ascendidos a las clases de General de
División, Vicealmirante, General de Brigada, Contralmirante, Coronel y Capitán
de Navío, mientras dure su mandato legislativo. Esta prohibición no es
aplicable a los que, previo el consentimiento de su respectiva Cámara,
reingresen en el servicio en caso de guerra nacional".
1079
COMISIÓN ANDINA DE JURISTAS. Seguridad ciudadana. Cambios necesarios. CAJ, Lima,
julio, 1999, pp. 220-221
Ahora bien, la Constitución de 1979 va a establecer expresamente en el
artículo 281 que los ascensos se otorgarán solo en caso de vacancia y que
sería el Senado el que se encargaría de ratificar los correspondientes a los
Generales y Almirantes de las Fuerzas Armadas, y de los Generales y grados
equivalentes de la Policía Nacional.
Los cambios que vendrían luego con la Constitución de 1993 van ha tener un
norte muy claro. Las modificaciones a la que hacemos referencia son
fundamentalmente dos: la sustitución de la fórmula de que se otorgarán los
ascensos solo en caso de vacancia por la de "de conformidad con la ley" y la
eliminación de la ratificación por parte del Senado.
5. ¿Debe el Congreso ratificar los ascensos correspondientes a los altos

mandos de las instituciones armadas y policiales?
. Durante el debate de la Constitución de 1993 las posiciones a favor de que se

mantenga la ratificación por parte del Senado se hicieron sentir 1080, así como
también las que estaban en contra 1081. Entre los argumentos que esbozaron los
defensores de la primera postura encontramos, por ejemplo, que el Presidente
de la República, el ministro o los ministros respectivos suelen intervenir en
forma arbitraria decidiendo no solo quién asciende o no, sino que además
quiénes pasan al retiro; mientras que el Congreso, por el contrario, significaría
una garantía de respeto al cuadro de méritos 1082.
En contra más bien de la ratificación de los ascensos por parte del Senado se
manifestó que ello contribuye a politizar la institución, toda vez que los
integrantes de las Fuerzas Armadas y Policiales se verían obligados a recurrir a
recomendaciones o amistades políticas en aras de obtener lo que pueden
considerar ellos una decisión justa 1083. Otros planteaban que antes se mantenía
la ratificación por parte del Senado en virtud de que lo que se buscaba era
evitar que los miembros de las Fuerzas Armadas efectúen golpes de Estado 1084,
lo cual, a su parecer, finalmente no tiene ninguna utilidad.
Hay quienes, no obstante, plantean un retorno a lo dispuesto en la Constitución

de 1979, pues, en su opinión, constituye una forma más de control civil que
contribuiría, además, a promover una relación más fluida, transparente,
respetuosa y distendida entre la clase política y los institutos armados y
policiales1085.
1080
Los señores Roger Cáceres Velásquez, Enrique Chirinos Soto y Henry Pease García se
mostraron, por ejemplo, a favor de mantener la ratificación por parte del Senado. Véase al
respecto: COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO. Diario de Debates de la
Constitución de 1993, pp. 2296 Y ss.
1081
Ferrero Costa manifestó estar en contra, apoyándose en las opiniones vertidas sobre el
particular por GARCÍA BELAUNDE, Domingo y QUISPE CORREA, Alfredo. En: Ibídem
1082
Así lo sostuvo Henry Pease García. Ver: Ibídem, p. 2297
1083
Así lo sostuvo Carlos Ferrero Costa. Ver: Ibídem,
1084
Así lo sostuvo Carlos Ferrero Costa. Ver: Ibídem, p. 2298
1085
En ese sentido CHIRI MÁRQUEZ, Remo. Democracia, ciudadanía y Fuerzas Armadas en el
Perú del siglo XXI. En: AA. VV "Las tareas de la transición democrática". Serie: Democracia N°
1. Comisión Andina de Juristas, Lima, setiembre de 2001, p. 257
La Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional planteó que
los ascensos de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional debieran ser
propuestos por la autoridad que fije la ley, siguiendo el orden de méritos y
decididos, en el caso de los miembros de las Fuerzas Armadas, por el Consejo
de Defensa1086, con ratificación del Poder Ejecutivo y en el caso de los
ascensos de los oficiales generales 6' de alto rango para el caso de los
policías), debían ser además ratificados por el Senado (la propuesta supone
asumir un Congreso bicameral)1087. Esta fórmula, a criterio de la misma
Comisión, expresa la opinión del pueblo respecto del compromiso democrático
de las Fuerzas Armadas y evita que sean consideradas como "coto privado del
Presidente de la República, cuidándose de la tentación de convertirlas en una
institución que tenga una relación personal y no institucional con su persona".
Por su parte, el Anteproyecto de Ley de Reforma de la Constitución 1088 ha

previsto el tema de los ascensos de los oficiales generales y almirantes de las
Fuerzas Armadas y Policía Nacional en el inciso 16 del artículo 194, referido a
las atribuciones presidenciales, estableciéndose además expresamente que se
requerirá la ratificación del Congreso de la República.
El Proyecto de Ley de Reforma de la Constitución establece también en el

inciso 16 del artículo 173 que el Presidente de la República otorga los
ascensos a los oficiales generales y almirantes de las Fuerzas Armadas y
Policía Nacional, señalando además en el inciso 1 del artículo 153, entre las
atribuciones del Senado, la de ratificar tal otorgamiento,
En realidad el tema se presta para un debate mucho más amplio que por
cuestiones de espacio no podemos desarrollar aquí. Resulta fundamental a fin
de tomar una posición clara en esta materia, el dar respuesta a interrogantes
tales como si se debe dejar que las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional
evalúen sus ascensos sin ningún tipo de injerencia de alguna entidad política
como puede ser el Gobierno o el Congreso; o si se va a aceptar algún tipo de
intervención, qué organismos se encargarían de ello, bajo qué criterios o
pautas, y sobre todo límites, pues tampoco debe perderse de vista que los altos
mandos militares y policiales le deben obediencia básicamente al Estado
1086
El Consejo de Defensa Nacional, en los términos de la Comisión de Estudio de las Bases
de la Reforma Constitucional, se encargaría de la propuesta, por medio del Gobierno, de las
leyes y los reglamentos respectivos que determinen la organización, funciones, especialidades,
preparación, empleo y disciplina de las Fuerzas Armadas, así como la supervisión de su
funcionamiento y la disposición de lo necesario para la formación, composición, organización
de las reservas, equipamiento y repliegue de las Fuerzas Armadas.
Estaría conformado por el Presidente de la República, el Presidente del Senado, el Presidente
de la Cámara de Diputados, el Presidente del Consejo de Ministros, por los ministros de
Defensa, de Relaciones Exteriores, de Economía, del Interior y los Jefes de Estado Mayor de
cada arma. A criterio de la misma Comisión, esta composición garantiza una presencia mixta e
incorpora los diversos funcionarios civiles que tienen relación con el proyecto nacional de
defensa, evitando que la labor en cuestión esté consagrada solo a las fuerzas militares
1087
MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de Estudio de las Bases de la &forma Constitucional.
Lima, julio 2001, pp. 85-86, en el caso de los militares, y, p. 88, para el caso de los policías.
1088
CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Anteproyecto de Ley de &fo1711a de la Constitución.
Lima, abril, 2002, p. 117.
Constitucional y no puede o debe utilizarse el mecanismo de los ascensos para
someter incondicionalmente a sus integrantes al régimen de turno 1089.
6. Algunas observaciones frente al tema de los ascensos de los altos mandos

militares y policiales
Dejando de lado el tema de si se debe requerir o no ratificación por parte del

Senado en el tema de los ascensos, ya abordado además líneas arriba, nos
limitaremos a señalar aquí algunas pautas que a nuestro juicio, podrían
considerarse para un correcto ejercicio de esta atribución que la Constitución
vigente le confía al Presidente de la República.
Primero, tal como lo establece el artículo 172, será conforme a la ley que los
ascensos se otorgarán, en tal sentido entonces, dicha norma legal debe
contener pautas objetivas, tales como el respeto al cuadro de méritos, y
mecanismos que permitan a los ciudadanos en general y a los mismos militares
y policías en particular el conocer cuáles son los criterios sobre la base de los
cuales son evaluados a efectos de que se les otorgue o no el ascenso
correspondiente. Estas pautas o criterios evidentemente deben guardar
estrecha relación y coherencia con las funciones y fines que se confían a los
institutos armados y policiales. Somos de la opinión de que esto resulta de
particular relevancia no solo para la transparencia de un tema tan delicado
como es este y en el que los intereses en juego pueden conducir a obrar de
forma arbitraria, sino para que los mismos integrantes de ambas instituciones
tengan conocimiento pleno de cómo debe ser su desempeño si lo que aspiran
es ostentar un alto grado en la entidad que conforman.
En segundo lugar, y en la línea de lo antes dicho, debe haber una motivación

en las resoluciones por las cuales se ha otorgado el ascenso. De esa forma,
tanto el
El artículo 21 del Decreto Legislativo N° 752, modificado por el artículo 1 de la

Ley N° 26780, publicada el3 de mayo de 1997, establecía que el Presidente de
la República en su condición de Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas podía
otorgar el ascenso al grado inmediato superior a los oficiales generales y
almirantes, oficiales superiores y oficiales subalternos, en situación de
actividad, que cumplan excepcionales acciones meritorias en la lucha contra el
terrorismo, el tráfico ilícito de drogas yen hechos que atenten contra la
1089
Durante el gobierno dictatorial de Alberto Fujimori va a ser justamente el ascenso uno de
los mecanismos de lo que se sirvió para someter a sus designios a altos mandos de los
institutos castrenses y policiales. (Así lo ha puesto de relieve RIAL, Juan. Los militares tras el
régimen Fujimori-Montesinos. En: www.resdal.OIg/art-rial.htm). De allí que luego, en el
gobierno transitorio del Doctor Valentín Paniagua Corazao, se hayan adoptado una serie de
medidas en aras de corregir esta situación.
El Decreto Legislativo N° 752, hoy derogado por la Tercera Disposición Complementaria,
Transitoria y Final de la Ley N° 28359, publicada el 13 de octubre de 2004, constituyó el marco
jurídico en tomo al cual se va a hacer un uso, en algunos casos arbitrario, de los ascensos de
los altos mandos de las Fuerzas Armadas. En esta oportunidad nos limitaremos tan solo a
comentar algunas de sus disposiciones.
Conforme lo establece el artículo 172 que venimos comentando, dicho Decreto Legislativo
señalaba, en el artículo 4, que para Oficiales Generales y Almirantes el grado era otorgado por
el Presidente de la República y con el refrendo del Ministro del sector.
seguridad y la defensa nacional, aportando así a la pacificación nacional,
respeto y mantenimiento del orden democrático, soberania e integridad
territorial y la vigencia de los derechos humanos. Esta potestad del gobernante
de turno se hacía efectiva a través de Resolución Suprema refrendada por el
Ministro de Defensa.
Independientemente del mérito que tienen todos aquellos miembros de las
Fuerzas Armadas que luchan por defender nuestro país, poniendo en riesgo su
vida y la de sus familiares, labor que sin lugar a dudas debe ser recompensada,
lo cierto es que una disposición como la antes citada, sin mecanismo alguno
que permitiera un control del ejercicio de esta prerrogativa presidencial,
condujo a que en algunas ocasiones se ascienda a algunos integrantes de los
institutos armados sobre todo por su sometimiento y especial apego al régimen
de turno.
Algunas de las deficiencias que se le imputaban al Decreto Legislativo N° 752
han buscado ser superadas a través de la Ley N° 28359, que se encarga de
regular hoy la situación militar de los Oficiales del Ejército, Marina de Guerra y
Fuerza Aérea, ascendido como aquella persona que no pudo acceder al grado
inmediato superior, tendrá conocimiento de cuáles fueron las razones en virtud
de las cuales no obtuvo dicho grado. Hay quienes 1090 incluso plantean la
existencia de un recurso que le permita al personal que no ascendió solicitar la
revisión de su caso con pleno respeto del derecho al debido proceso, derecho
que como sabemos trasciende del escenario jurisdiccional al administrativo y a
las relaciones corporativas entre particulares.
En tercer y último término, y como señalamos anteriormente, debe tenerse

presente que la decisión que recae en este caso sobre el Presidente de la
República, no es una decisión que deba estar libre de pautas o criterios
objetivos, en la medida en que resulta de particular relevancia evitar el uso
arbitrario de ella y así contribuir al fortalecimiento institucional de las Fuerzas
Armadas y la Policía Nacional. En tal sentido, somos de la opinión que el
gobernante de turno debe respetar la propuesta que es elaborada por cada uno
de los comandantes generales, propuesta que por cierto, según ya lo hemos
indicado, debe también armarse con pleno respeto de pautas objetivas como
es, por ejemplo, el cuadro de méritos. Y será, según lo dispone la Constitución,
el Presidente quien decida, pero sobre la base de la propuesta presentada, no
pudiendo, en consecuencia, introducir otros nombres que no hayan estado
comprendidos en ella, salvo mejor parecer.
DOCTRINA
COMISIÓN ANDINA DE JURISTAS. Seguridad ciudadana. Cambios

necesarios. CAJ, julio de 1999; CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Anteproyecto
de Ley de Reforma de la Constitución. Lima, abril 2002; CHIRI MÁRQUEZ,
Renzo. Democracia, ciudadanía y Fuerzas Armadas en el Perú del siglo XXI.
En: AA. VV. "Las tareas de la transición democrática". Serie: Democracia N° 1.
Comisión Andina de Juristas, Lima, setiembre, 2001; GARCÍA COY
ARRUBIAS, Jaime. La modernización militar. En: "Fuerzas Armadas y
Sociedad". Año 14, N° 1, enero-marzo;
1090
En esta línea de pensamiento: PEDRAGLIO, Santiago; TAMAYO, Ana María y CASTILLO,
Eduardo. Op. cit., p. 55
MINISTERIO DE JUSTICIA. Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma
Constitucional. Lima, julio 2001; PEDRAGLIO, Santiago; TAMAYO, Ana María y
CASTILLO, Eduardo. Fuerzas Armadas: control civil y relaciones civiles-
militares.
Especial Ideele. Instituto de Defensa Legal, Lima; RIAL, Juan. Los militares tras
el régimen Fujimori-Montesinos. En: www resdal orr;/art-rial htm).
Delito de función
Artículo 173
En caso de delito de función, los miembros de las Fuerzas Armadas y de la

Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia
Militar. Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles, salvo en el
caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina.
La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se
imponga la pena de muerte.
Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo
sometidos al Código de Justicia Militar.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 41, 97, 118.9, 139 incs. 1) y 3), 140, 141,165,168,169,174 Y 205;
C.P.; arts. 36 ine. 8), 229, 284, 319 al 334, 341, 346 al 353, 360, 361;
C.P.P.: arts. 18 inc. 1), 26 inc. 8);
C.J.M.: arts. 179 al 205;
L.O.p.].: arto 1;
L.O.M.P.: arto 64;
D.L. 25659: arts. 1 y 2;
C.A.D.H.: arto 4;
D.D.D.H.: arto 3;
P.I.D.C.P.: arts. 6.2 a 6.6
Daniel Soria Luján
1. Antecedente: la Constitución de 1979
El artículo 173 tiene su antecedente en el artículo 282 de la Constitución de

1979, que señalaba lo siguiente:
"Los miembros de las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales (esta última

unificadas en la Policía Nacional en virtud de una reforma constitucional
plasmada en la Ley N° 24949) en los casos de delitos de función, están
sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar, cuyas
disposiciones no son aplicables a los civiles, salvo lo dispuesto en el artículo
235.
Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están sometidos al
Código de Justicia Militar"1091.
Como podemos apreciar, los miembros de la Asamblea Constituyente, teniendo

presente la experiencia política de décadas anteriores, precisaron claramente
que:
1) los tribunales militares solo justifican su existencia para juzgar delitos de
función y, en consecuencia, su ámbito de competencia se restringe únicamente
1091
El artículo 235 del referido texto constitucional establecía que no había pena de muerte,
salvo en el supuesto de traición a la patria en caso de guerra exterior.
a la materia penal-militar; y 2) los civiles no están sometidos a la justicia
castrense, excepto si traicionan al país en el marco de un conflicto bélico entre
el Perú y otro u otros estados.
Con esta cláusula constitucional se pretendió impedir que los gobiernos

utilizaran a los tribunales militares como herramientas de mantenimiento del
orden público, como fueron los casos de la Ley de Emergencia de 1932, la Ley
de Seguridad Interior de la República de 1948 o la Ley N° 15590 de 1965 1092,
No obstante, la acertada decisión de restringir la competencia de los tribunales

militares al juzgamiento de los delitos de función fue superada por la realidad
política peruana de las décadas de los años 80 y 90. En este periodo se
extendió indebidamente la competencia de la justicia militar al juzgamiento de
delitos comunes cometidos en las zonas de emergencia por algunos policías y
militares, como por ejemplo los delitos contra los derechos humanos
(ejecuciones extrajudiciales, torturas o desaparición forzada de personas),
atribuyéndose dicha competencia en función al criterio del lugar de la comisión
del delito (la zona declarada en estado de emergencia) o del fuero personal
(que el agente sea militar o policía), obviando el criterio constitucional de la
comisión de un delito de función.
2. Contenido del delito de función
En perspectiva histórica, el concepto de delito de función consagrado en las

Constituciones de 1979 y 1993 ha sido interpretado de manera amplia por los
órganos jurisdiccionales de la justicia común y militar. Así por ejemplo, tenemos
el criterio de ocasionalidad aplicado por la Corte Suprema, según el cual
estaremos ante un delito de función si es cometido por un militar o policía en
circunstancias calificadas como acto de servicio o nociones análogas
vinculadas a la función militar o como consecuencia de las mismas 1093.
La Corte Suprema aplicó el criterio de ocasionalidad, por ejemplo, en la

contienda de competencia del caso La Cantuta (referido a la desaparición
forzada de nueve estudiantes y un profesor de la Universidad Nacional de
Educación "Enrique Guzmán y Valle"), fijando la competencia en la jurisdicción
militar en la medida de que los presuntos hechos delictivos fueron
consecuencia del cumplimiento de órdenes militares y se ejecutaron como
actos de función del personal militar involucrado.
Asimismo, en la contienda de competencia del caso Chavín de Huántar
(referido a la presunta ejecución extrajudicial de algunos terroristas del MRTA
que se habrían rendido luego del rescate de los rehenes de la residencia del
1092
Cfr. LANDA ARROYO, César, CAMPOS TORRES, Joseph y SORIA LUJÁN, Daniel. Base
de datos sobre estados de emergencia en el Perú (Documento de trabajo). Lima, si ed., 1995,
p. 6.
SANDOVAL CORONADO, Juan Carlos. La legislación de emergencia y la especialidad del
delito militar.
1093
En: HURTADO POZO, José (director) "La reforma del Derecho Penal militar". Anuario de
Derecho Penal 2001-2002 Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Pero-
Universidad de Friburgo. Lima, 2002, p. 180. Es menester precisar que, para este autor, la
invocación de una relación de causalidad forma parte del criterio de ocasionalidad
embajador japonés), este órgano jurisdiccional también dirimió la competencia
a favor de la justicia militar, debido a que los comandos actuaron en
cumplimiento de una orden superior, es decir, en ejercicio de una función
militar1094.
En general, los criterios del lugar de la comisión del hecho, del fuero personal o
de la ocasionalidad deben ser descartados como aproximaciones válidas para
concretizar el delito de función1095, ya que desde el punto de vista del Estado
Democrático de Derecho, en el cual el respeto y la tutela efectiva de los
derechos humanos constituye uno de sus deberes primordiales 1096, solo un
criterio material (es decir, por la naturaleza del delito) puede ser fiel al diseño
constitucional de una jurisdicción militar de excepción que solo reprima las
conductas que afecten o pongan en riesgo el ejercicio de las atribuciones
constitucionales de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional.
El delito de función o delito militar pertenece al ámbito de los delitos especiales

propios, en atención a que el sujeto activo debe tener una determinada
calificación o característica (ser militar o policía en actividad), a diferencia de
los delitos comunes, en donde sus autores son descritos de manera impersonal
y generalizada. En tal sentido, la calidad especial del sujeto (militar o policía) es
determinante para la existencia del delito, en caso contrario el hecho sería
atípico1097.
La característica de delito especial también está relacionada con una

determinada cualidad del autor, que a decir del profesor César San Martín
consiste en una posición de deber extrapenal que opera fundamentando la
pena:
"La índole del deber violado es, pues, central para determinar si un
comportamiento determinado es común o militar. Si el deber es común o
genérico, propio de todos los ciudadanos, el delito no será militar aun cuando
sea perpetrado por un militar o policía. En tal virtud, todo dependerá del bien
jurídico vulnerado, que es el objeto de protección. Consecuentemente, los
bienes jurídicos están vinculados a las labores castrenses o policiales y a los
fines institucionales, de ahí que las conductas deben afectar la organización,
las funciones y las finalidades institucionales de las Fuerzas Armadas y Policía
Nacional. Estas se encuentran precisadas en los arts. 165, 166, 168 Y 170 de
la Constitución"1098.
1094
Con relación al mencionado criterio, el profesor César San Martín ha señalado que es
"absolutamente insuficiente destacar como punto definitorio una circunstancia externa del
hecho, como es el que el agente se encuentre de servicio o el hecho se vincule, ocasional o
causalmente, al servicio que presta'~ SAN MARTÍN CASTRO, César. Algunos aspectos de la
justicia militar (a propósito del caso peruano). En: HURTADO POZO,)osé (director), Ob. cit., p.
124.
1095
La Corte Suprema ha abandonado dichos criterios en la resolución de la Sala Penal
Permanente del 17 de noviembre de 2004, que dirime a favor de la justicia común una
contienda de competencia con la jurisdicción militar. La mencionada resolución fue publicada el
23 de noviembre de 2004
1096
Ver el artículo 44 de la Constitución
1097
SANDOVAL CORONADO,)uan Carlos. Ob. cit., pp. 181-182
Teniendo en cuenta 10 expuesto se puede construir un concepto constitucional
del delito de función, caracterizado por los siguientes elementos 1099:
El delito de función debe afectar o poner en peligro un bien jurídico institucional

del ámbito funcional castrense o policial, como consecuencia de la infracción
de un deber relacionado con dicho ámbito funcional.
El sujeto activo debe ser necesariamente un militar o policía en actividad.
Los sujetos pasivos deben ser las Fuerzas Armadas o la Policía Nacional.
El delito de función debe estar tipificado en el Código de Justicia :Militar.
Estos criterios también tienen asidero en el desarrollo jurisprudencial de la

Corte lnteramericana de Derechos Humanos y del Tribunal Constitucional,
como se expondrá a continuación.
El delito de función en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de

Derechos Humanos y del Tribunal Constitucional 1100
La Corte lnteramericana de Derechos Humanos ha tenido la oportunidad de

dotar de contenido al concepto de delito de función, a propósito de algunas
sentencias en las que se condenó al Estado peruano por violar los derechos
humanos de las personas.
Un ejemplo lo encontramos en el caso Castillo Petruzzi y otros (sentencia del

30 de mayo de 1999), relativo al juzgamiento de cuatro ciudadanos chilenos en
la jurisdicción militar por la comisión del delito de traición a la patria (terrorismo
agravado), en el cual la Corte advierte que la referida jurisdicción tiene como
finalidad el mantenimiento del orden y la disciplina dentro de las Fuerzas
Armadas, reservando su aplicación "a los militares que hayan incurrido en
delito o falta dentro del ejercicio de sus funciones y bajo ciertas circunstancias"
(párrafo 128).
Asimismo, en el caso Durand y Ugarte (sentencia del 16 de agosto de 2000),

en el cual se determinó que el Estado peruano violó el derecho a la vida y otros
derechos humanos de Nolberto Durand Ugarte y Gabriel Pablo Ugarte Rivera
durante la represión de los presos amotinados en el establecimiento penal de
El Frontón en 1986, señaló este tribunal supranacional que la jurisdicción penal
militar debe estar encaminada a la protección de intereses jurídicos especiales,
vinculados con las funciones que la ley asigna a las fuerzas militares, por ende,
solo debe juzgar a militares por la comisión de delitos o faltas que por su propia
1098
SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal Volumen 1,2" edición, Grijley, Lima,
2003, p.166
1099
Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Ob. cit., pp. 164-165. Asimismo, revisar el Informe N° 66
de la DEFENSORÍA DEL PUEBLO titulado ¿Quién juzga qué? Justicia militar vs. justicia
ordinaria. Defensoria del Pueblo, Lima, 2003, p. 95
1100
Las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos pueden consultarse en la
página web www.corteidh.or.cr. Las del Tribunal Constitucional en la página web
www.tc.gob.pe.
naturaleza atenten contra bienes jurídicos propios del orden militar (párrafo
117).
Es por esta razón, agrega la Corte, que los militares que debelaron el motín
ocurrido en El Frontón "hicieron un uso desproporcionado de la fuerza que
excedió en mucho los límites de su función", por lo que "los actos que llevaron
a este desenlace no pueden ser considerados delitos militares, sino delitos
comunes, por lo que la investigación y sanción de los mismos debió haber
recaída en la justicia ordinaria" (párrafo 1.18).
Por su parte, el Tribunal Constitucional, en el conocido caso Villalba Zapata

(sentencia recaída en el Expediente N° 585-96-HC/TC) 1101, define el delito de
función como aquella conducta que afecta bienes jurídicos de los institutos
armados o policiales y/o constituya la afectación de deberes de función (literal
"c" del Fundamento N° 3). A decir de la Defensoría del Pueblo, con esta
definición se excluyen del ámbito del delito de función a todos aquellos delitos
que protegen bienes jurídicos individuales, tales como la vida, la integridad
física, la libertad, el honor, el patrimonio, etc. 1102
De esta manera, tanto la Corte lnteramericana como el Tribunal Constitucional

se adscriben a una perspectiva material del delito de función, en la cual el
elemento determinante lo constituye la afectación de bienes jurídicos
institucionales de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional, los cuales
deben identificarse con sus fines constitucionales fundamentales: Garantizar la
independencia, la soberanía y la integridad territorial del país (artículo 165 de la
Constitución) en el primer caso; y garantizar, mantener y restablecer el orden
interno (artículo 166), en el segundo caso.
Por otra parte, esta definición del delito de función excluye de su ámbito a los
militares o policías en situación de retiro y a los civiles como sujetos activos, ya
que no cumplen ninguna función castrense o policial. Por ello, en ningún
supuesto podrían afectar bienes jurídicos institucionales de las Fuerzas
Armadas o de la Policía Nacional 1103. Respecto al primer supuesto (militares o
policías en situación de retiro) se ha pronunciado la Corte Interamericana en el
caso Cesti Hurtado (sentencia del 29 de setiembre de 1999), así como el
Tribunal Constitucional en su línea jurisprudencial 1104. Asimismo, el juzgamiento
1101
En este caso, Carlos Alfredo Villalba Zapata interpone un hábeas corpus a favor de su hijo,
el teniente de infantería en situación de retiro Carlos Alberto Villalba Olaechea, por haber sido
detenido y procesado en la justicia castrense a pesar de su situación militar. El Tribunal
Constitucional consideró este hecho como una afectación a su derecho constitucional a la
jurisdicción predeterminada por la ley, por lo que declaró fundada la demanda y ordenó la
suspensión total del proceso penal que se le seguía en el Segundo Juzgado Permanente de la
Zona Militar de Lima
1102
DEFENSORÍA DEL PUEBLO. Ob. cit. p. 58.
1103
Ibídem, p. 63
1104
Sobre el particular, el Supremo Intérprete de la Constitución ha ratificado que "la
Constitución establece que el ámbito de competencia del Fuero Militar está circunscrito para el
juzgamiento de los denominados delitos de función, esto es, aquellas conductas punibles que
afecten bienes jurídicos de los institutos armados o policiales y/o constituyan afectación de
deberes de función, las cuales solo podrán ser cometidas por miembros de las Fuerzas
Armadas y de la Policía Nacional en actividad" (Expediente N° 1932-2003-HC/TC, Fundamento
N° 2).
de civiles en la justicia militar ha sido definido por el referido tribunal regional en
los casos Castillo Petruzzi, Durand y Ugarte, y Cantoral Benavides (sentencia
del 18 de agosto de 2000), como una afectación al derecho humano a un juez
competente, independiente e imparcial.
El Tribunal Constitucional secunda dicho criterio a partir de la sentencia de

inconstitucionalidad contra las leyes antiterroristas expedidas por el gobierno
dictatorial de 1992 (Expediente N° 01O-2002-AI/TC), de fecha 3 de enero de
2003, en la cual establece expresamente que "la autorización para que los
tribunales militares juzguen a civiles por los delitos de traición a la patria y
terrorismo, en efecto, son lesivas del derecho al juez natural". De esta manera,
el Supremo Intérprete de la Constitución, a la luz de la jurisprudencia del
sistema interamericano de protección de los derechos humanos, ha dotado de
contenido al artículo 173 de la Constitución en lo relativo al juzgamiento de
civiles, al señalar que este precepto "no autoriza a que los civiles sean
juzgados por los tribunales militares, sino solo a que, mediante ley, se disponga
que ciertas disposiciones del Código de Justicia Militar puedan ser utilizadas en
el procesamiento de civiles acusados de la comisión de los delitos de
terrorismo y traición a la patria en el ámbito de la jurisdicción ordinaria"
(Fundamento N° 104). Lo contrario implicaría una afectación del derecho al
juez natural. Por otro lado, el Tribunal Constitucional precisa que la aplicación
del Código de Justicia Militar para procesar a civiles por terrorismo o traición a
la patria en el fuero común debe entenderse como una situación excepcional,
referida solo a reglas de procedimiento a ser utilizadas por la justicia ordinaria y
en la cual se debe respetar siempre el derecho al debido proceso. Por último, el
máximo órgano de justicia constitucional menciona que esta interpretación se
acoge, "entre tanto, el legislador adecua el artículo 173 de la Constitución a la
referida Convención [Americana sobre Derechos Humanos]".
Por último, es importante mencionar la sentencia expedida en el proceso de

inconstitucionalidad contra diversos artículos de la Ley N° 24150 que regula las
funciones de las Fuerzas Armadas durante los estados de excepción
(Expediente N° 0017-2003-AI/TC), publicada el 24 de agosto de 2004, en la
cual se ha consolidado la doctrina jurisprudencial del Tribunal Constitucional
sobre el delito de función citado anteriormente.
4. La casación ante la Corte Suprema
El artículo bajo estudio restringe el control de la Corte Suprema sobre los

tribunales militares a la aplicación de la pena de muerte. Esta disposición es
coherente con la idea de una jurisdicción militar independiente del Poder
Judicial. No obstante, un I rediseño constitucional de la jurisdicción castrense
debería contemplar su incorporación al Poder Judicial como una especialidad
del sistema de impartición de justicia.
5. El servicio militar y el Código de Justicia Militar
I Siguiendo el razonamiento de la Defensoría del Pueblo; la parte final del

artículo que comentamos no consagra la obligatoriedad del servicio militar, sino
tan solo establece cuál es la legislación aplicable en el supuesto de que el
modelo sea obligatorio y las personas que deban cumplir dicho servicio
infringen sus normas1105. Este criterio se refuerza con dos cuestiones: 1) A
diferencia de la Carta de 1979, en donde se estableció expresamente en el
capítulo sobre los deberes de la persona que el servicio militar era una
obligación patriótica de todos los peruanos (artículo 78), en la Constitución de
1993 solo se señala que toda persona está obligada a participar en la defensa
nacional de conformidad con la ley (artículo 163); y 2) Bajo la vigencia de la
Constitución de 1993 se ha implementado un servicio militar parcialmente
voluntario en la Ley N° 27178 publicada el 29 de setiembre de 1999.
En todo caso, en un futuro el constituyente debería consagrar definitivamente el

carácter voluntario del servicio militar, cuya obligatoriedad ha sido una fuente
inagotable de abusos a lo largo de la historia peruana.
DOCTRINA
DEFENSORIA DEL PUEBLO. ¿ Quién juzga qué? Justicia militar vs. justicia
ordinaria. Informe N° 66 de la Defensoría del Pueblo. Lima, 2003;
DEFENSORÍA DEL PUEBLO. Lineamientos para la reforma del servicio militar.
Hacia un modelo voluntario. Lfma, 1999; LANDA ARROYO, César, CAMPOS
TORRES, Joseph, SORIA LUJAN, Daniel. Base de datos sobre estados de
emergencia en el Perú (documento de trabajo). Lima, 1995; SANDOV AL
CORONADO, Juan Carlos. La legislación de emergencia y la especialidad del
delito militar. En: HURTADO POZO, José (director) "La reforma del Derecho
Penal militar". Anuario de Derecho Penal 2001-2002. Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Católica del Perú PUCP-Universidad de Friburgo, Lima,
2002; SAN MARTÍN CASTRO, César.
Algunos aspectos de la justicia militar (a propósito del caso peruano). En:
HURTADO POZO, José (director) "La reforma del Derecho Penal militar".
Anuario de Derecho Penal 2001-2002. Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Católica del Perú-PUCP-Universidad de Friburgo, Lima, 2002; SAN
MARTíN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Volumen 1, Segunda
Edición, Grijley, Lima, 2003.
1105
DEFENSORÍA DEL PUEBLO, Lineamientos para la reforma del servicio militar. Hacia un
modelo voluntario. Defensoria dd Pueblo. Lima, 1999, p. 52
Derechos análogos entre las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional
Artículo 174
Los grados y honores, las remuneraciones y las pensiones inherentes a la

jerarquía de oficiales de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional son
equivalentes. La ley establece las equivalencias correspondientes al personal
militar o policial de carrera que TW tiene grado o jerarquía de oficial.
En ambos casos, los derechos indicados solo pueden retirarse a sus titulares
por sentencia judicial.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 138, 139 inc. 3), 143, 165, 172 Y 173;
C.P.; arto 36 me. 8);
C.P.C.: arto 648 ine. 4);
D.Leg. 752: arto 2
. El primer párrafo establece la equivalencia de grados análogos entre las

Fuerzas Armadas y la Policía Nacional, de tal manera que queden totalmente
homologados a pesar de ser instituciones bastante diferentes entre sí. Existe
algún personal que no tiene grado. o. jerarquía de oficial en las instituciones
castrenses o. policiales. Se ordena establecer las equivalencias.
El segundo párrafo. es una garantía totalmente razonable en virtud del carácter

vertical y del espíritu de disciplina de estas instituciones: los derechos solo
pueden ser retirados por sentencia judicial. De lo contrario, seria relativamente
fácil que un jefe cometa arbitrariedades con sus subordinados, privándolos por
órdenes propias de estos derechos.
Cuando un oficial de las Fuerzas Armadas o. Policía Nacional pasa al retiro,

igualmente la Constitución garantiza ciertos derechos que es bueno recordar.
Así se origina el derecho a percibir como pensión el íntegro. de las
remuneraciones pensionables correspondientes al grado inmediato superior en
situación de actividad y otros beneficios y goces sobrevivientes a su nueva
situación.
No. debe perderse de vista que según la Ley de Situación Militar, Ley N°
28359, que en este tema repite los mismos conceptos de la derogada Ley de
Situación Militar (Decreto. Legislativo. N° 752), existen beneficios expresos
para los oficiales que han pasado. a la situación de retiro. por cualquier causal
que no. sea la medida disciplinaria o. sentencia judicial. En efecto., en el
artículo. 56 se establece textualmente: "El oficial que pase a la situación de
retiro. tiene derecho. a la pensión, compensaciones, indemnizaciones y
beneficios que establezca la legislación sobre la materia. Los referidos
derechos tienen el carácter vitalicio. Únicamente pueden ser suspendidos o
retirados por resolución judicial". Inmediatamente el artículo 57 regula lo
siguiente: "El Oficial General y/o Almirante en situación de retiro conserva el
goce de los honores, preeminencias, tratamientos y otros goces
correspondientes a su grado en situación en actividad, con excepción del
Oficial comprendido en el literal H) del artículo 44 de la presente Ley". ¿Y qué
contiene el literal H) del artículo 44? La causal de sentencia judicial.
DOCTRINA

comparado. S" edición. Instituto Constitución y Sociedad. Lima, 1999; GARCIA
BELAUNDE, Domingo. Teoría y práctica de la Constitución peruana. Tomo 11.
Editorial Eddili. Lima, 1989; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la
Constitución Política de 1993. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad
Católica del Perú. Lima, 1999.
Artículo 175
Posesión y uso de armas de guerra
Solo las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional pueden poseer y usar armas de
guerra. Todas las que existen, así COTTW las que se fabriquen o se
introduzcan en el país pasan a ser propiedad del Estado sin proceso ni
indemnización.
Se exceptúa la fabricación de armas de guerra por la industria privada en los
casos que la ley señale.
La ley reglamenta la fabricación, el comercio, la posesión y el uso, por los
particulares, de armas distintas de las de guerra.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 12), 24)f, 37,140,163 al 165 Y 173;
C.P.; arts. 279,321 inc 5);
Ley 25054;
D.L.. 23214: arts. 134 al 137;
C.A.D.H.: arto 15
Mateo Castañeda Segovia
1. Algunas consideraciones preliminares
Arma de fuego es cualquier arma que conste por lo menos de un cañón por el
cual una bala o proyectil puede ser descargado por la acción de un explosivo y
que haya sido diseñada para ello o pueda convertirse fácilmente para tal
efecto. También comprende a cualquier otra arma o dispositivo destructivo tal
como bomba explosiva, incendiaria o de gas, granada, cohete, lanzacohetes,
misil, sistema de misiles y minas1106.
Las armas de guerra son aquellas destinadas para el combate o la guerra

(parabellum), fabricadas para soportar una gran cadencia de tiro en ráfaga, aun
cuando poseen mecanismos de selección que permiten disparar también tiro
por tiro. Además, las armas de guerra tienen gran capacidad de almacén de
municiones (cacerinas) y poseen mecanismos para otros elementos bélicos
como bayonetas, lanzagranadas, etc.
Las armas de guerra hoy en día son en general automáticas, es decir, su ciclo
completo de cargar, amartillar, disparar, extraer y recargar es completamente
mecánico. En cambio, las semiautomáticas son aquellas armas en las que el
ciclo es similar, excepto la acción de disparar que debe realizarse cada vez por
el agente.
1106
Ambas definiciones pertenecen a la Convención Interamericana contra la Fabricación y el
Tráfico Ilícitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y otros Materiales Relacionados,
vigente desde 1998
Naturalmente existen armas de guerra largas y armas de guerra cortas o de
puño. En el Perú existen -solo a manera de ejemplo-las siguientes armas de
guerra:
AKM, fusil de asalto Kalashnikov (ruso y coreano) de uso militar y policial.
F AL, fusil ametrallador ligero belga, arma usada por las FEAA. y PNP.
FAP, fusil ametrallador pesado belga, usado por las FEAA. y PNP (DINOES)
Galil, fusil ametrallador israelita, usado por comandos de la Marina.
Pistolas ametralladoras como la HK Heckler Koch alemán de uso militar y

policial, la UZI, mini-UZI, micro-UZI y pistol-UZI israelitas, la MGP y la mini-
MGP peruanas y otros.
Nuestra legislación por excepción, ha incluido también en esta categoría de

armas de guerra, a las pistolas semiautomáticas calibre 9 mm parabellum y
calibres superiores como el 10 mm, y los revólveres de calibre 9 mm
parabellum y superiores como: 357 magnum, .44 magnum, 45, 44.40.
Esta excepción ha sido muy criticada por expertos en el tema, porque

internacionalmente las pistolas 9 mm semiautomáticas no son consideradas
como armas de guerra sino de uso civil. Es cierto que la munición es para la
guerra, pero un arma semiautomática no es aparente para la guerra, y tampoco
están preparadas estructuralmente para soportar una gran cadencia de tiro, no
pudiendo una norma legal cambiar la naturaleza de lo que no está fabricado
para la guerra.
2. Exclusividad del uso de armas de guerra
Las armas de guerra en el Perú son de uso exclusivo de las Fuerzas Armadas
y la Policía Nacional de acuerdo al artículo 175 de nuestra Constitución
Política. Esto significa que ninguna persona y por ninguna razón puede utilizar
armas de guerra, procediendo su decomiso sin proceso ni indemnización
alguna.
Sin embargo, nuestra legislación1107 permite por excepción, el uso de algunas

armas llamadas "de guerra" (pistolas automáticas y semiautomáticas) a
ciudadanos considerados como "personalidades", que por la naturaleza de su
función pública, cargo político o empresarial requieren del uso de esta clase de
armas para su seguridad personal.
3. Armas de uso civil
Son aquellas armas que por sus características y diseño son fabricadas para
cubrir requerimientos de defensa personal, deporte, caza, seguridad, vigilancia
1107
Decreto Supremo N° 022-98-PCM de 29 de mayo de 1998, Reglamento que norma la
entrega de Armas de Guerra
y colección. Son armas selectivas cuyos materiales no resisten grandes
cadencias de tiro y no están preparadas para disparar en ráfaga.
La munición de estas armas no debe exceder de 40 kilográmetros de energía

en la boca del cañón para armas cortas y de 400 kilográmetros de energía en
la boca del cañón para armas largas1108.
Sin embargo, se debe tener presente que existen algunas armas de uso civil
(de cacería mayor) como la carabina de calibres .308, .30-06 Y otros mayores
(denominados "africanos") que poseen energía en la boca de cañón superior a
estos parámetros legales, pero que no cambian la naturaleza de dichas armas
que son de uso civil.
Las armas de uso civil pueden ser:
Armas de defensa personal; son armas cortas (pistolas, revólveres) que usan
munición de menos de 40 kilográmetros.
Armas de deporte de tiro al blanco; son armas cortas o largas (pistola, revólver,
carabina, escopeta) empleadas en la programación oficial de concursos de las
federaciones de tiro deportivo nacional1109.
Armas de caza; son armas largas que usan munición de menos de 400
kilográmetros, como las escopetas, las carabinas y las combinaciones
carabina-escopetas.
Armas de seguridad y vigilancia; son armas de fuego cortas (pistola, revólver)

cuya munición no genere más de 80 kilográmetros en boca del cañón, armas
de fuego largas como escopetas de seguridad y armas de caza fuera del radio
urbano.
Armas de colección; son aquellas que poseen valor por su antiguedad, historia,
diseño u otras peculiaridades. No pueden ser portadas ni tener munición, y
deben guardarse des activadas. Las armas de colección pueden ser antiguas o
modernas.
En el caso del fusil "Máuser", existe el problema de determinar si debe ser

considerado o no como arma de guerra, lo que afectará la calificación de su
posesión, uso y tenencia. Recuérdese que existe en todo el Perú una gran
cantidad de estos fusiles en manos de civiles, y fue con estas armas que los
ronderos combatieron a Sendero Luminoso durante la década del ochenta y
parte del noventa. Además, hasta el momento siguen siendo usados para la
instrucción militar y para las competencias de tiro de precisión.
Estos fusiles generalmente son de calibre 7.65 mm y tienen sistema de cerrojo

(tiro por tiro) y cacerina de cinco proyectiles. Estas armas, si bien en su
momento -hace cien años- fueron fabricadas para la guerra, actualmente no
1108
Un kilográmetro es una unidad de trabajo mecánico o esfuerzo capaz de levantar un
kilogramo de peso a un metro de altura
1109
Una de las modalidades precisamente es el tiro con fusil Máuser
reúnen las características necesarias para la guerra moderna, especialmente la
capacidad de fuego (automáticas) y gran capacidad de almacenamiento de
munición, razones por las que deben ser consideradas como armas de uso civil
(deporte, caza, colección, etc.).
4. Legislación de desarrollo
La fabricación, comercio, posesión, tenencia, porte y uso de armas de uso civil

se encuentran reguladas por la Ley N° 25054 del 20 de junio de 1989 y su
Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 007-98-IN publicado en el
diario oficial El Peruano el 5 de octubre de 1998, y la autoridad encargada de
su control es la Dirección de Control de Servicios de Seguridad, Control de
Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil (DICSCAMEC) del Ministerio del
Interior.
Por su parte, el Código Penal ha previsto los siguientes delitos:
Fabricación, almacenamiento, suministro y tenencia ilegítima de armas (artículo

279) con una pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince
años.
Producción, desarrollo, comercialización, almacenamiento, venta, adquisición,

uso y posesión de armas químicas (artículo 279-A) con una pena privativa de
libertad no menor de cinco ni mayor de veinte años.
Sustracción o arrebato de armas de fuego a miembros de las Fuerzas Armadas

o Policía Nacional (artículo 279-B) con una pena privativa de libertad no menor
de diez ni mayor de veinte años.
DOCTRINA
BASE DE DATOS POLITICOS DE LAS AMERICAS. Uso y posesión de armas.

Análisis comparativo de Constituciones de los regímenes presidenciales.
(Internet).
Georgetown University y Organización de Estados Americanos. En: http;.il www
georgetown edu/pdba/Comp/Seguridad/uso html; BERNALES BALLESTEROS,
Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. S" edición.
Instituto Constitución y Sociedad. Lima, 1999; GARCIA BELAUNDE, Domingo.
Teoría y práctica de la Constitución peruana. Tomo II. Editorial Eddili. Lima,
1989; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993.
CAPÍTULO XIII
DEL SISTEMA ELECTORAL
Finalidad y funciones del Sistema Electoral
Artículo 176
El sistema electoral tiene por finalidad asegurar que las votaciones traduzcan la
expresión auténtica, libre y espontánea de los ciudadanos; y que los escrutinios
sean reflejo exacto y oportuno de la voluntad del elector expresada en las
urnas por votación directa.
Tiene por funciones básicas el planeamiento, la organización y la ejecución de
los procesos electorales o de referéndum u otras consultas populares; el
mantenimiento y la custodia de un registro único de identificación de las
personas; yel registro de los actos que modifican el estado civil.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 17),31,90,111,113 inc. 5), 114 inc. 2), 117, 134, 152 y 191;
L.O.E.: arts. 1,2,26 al 28;
Ley 26486: arts. 1,2;
C.A.D.H.: arts. 23.1.a,23.1.b;
D.U.D.H.: art. 21 mes. 1), 3);
P.I.D.C.P.: arts. 25.a, 25.b
Gastón Soto Vallenas
1. Aspectos generales
Los artículos materia de nuestro comentario abren el Capítulo XIII de la

Estructura del Estado, dedicado al denominado Sistema Electoral. Sin
embargo, encontramos que el constituyente ha dado al concepto de sistema
electoral un sentido que no se ajusta al utilizado en el lenguaje científico
político.
En efecto, del análisis de los doce artículos -del 176 al 187- que comprenden el
Capítulo, solo el primer párrafo del artículo 187 contiene una prescripción
relativa al sistema electoral propiamente, cuando establece el principio de
representación proporcional en las elecciones pluripersonales.
Cuando nos referimos a la expresión sistema electoral, estamos aludiendo al

conjunto de mecanismos o procedimientos que permiten convertir la voluntad
política del cuerpo electoral en representación política.
Sobre el concepto de sistema electoral, el Diccionario Electoral del Centro de
Asesoría y Promoción Electoral (CAPEL)1110, reconoce dos tipos de sentidos:
uno amplio y otro estricto. El primero comprende el conjunto de normas
jurídicas escritas o consuetudinarias que regulan los procesos electorales; en
tanto que el sentido estricto se refiere al modo de convertir votos en escaños.
En el campo académico, es decir, científico político-social, se recurre al sentido

estricto del concepto de sistema electoral. Así, el tratadista alemán Dieter
Nohlen lo define: "El sistema electoral tiene por finalidad determinar las reglas
según las cuales los electores pueden expresar sus preferencias políticas en
votos y según las cuales se pueden convertir votos en escaños parlamentarios
(en el caso de elecciones parlamentarias) o en cargos de gobierno (en el caso
de elecciones de presidente, gobernador, alcalde, etcétera)" 1111. Por su parte,
Francisco Fernández Segado, destacado constitucionalista español, sobre el
particular, se pronuncia en la misma dirección: "Un sistema electoral, como es
de sobra conocido, es aquel procedimiento por el que el cuerpo electoral
expresa su voluntad en sufragios, que a su vez se transforman, en las
elecciones parlamentarias, en escaños, para las fuerzas políticas que
participan en la lid electoral"1112.
De lo señalado, estamos en condiciones de afirmar, que el Capítulo ''Del

Sistema Electoral" se refiere en puridad, a lo que se denomina, en realidad,
administración electoral-órganos encargados de conducir los procesos
electorales-, haciendo una vaga referencia al sistema electoral cuando se
refiere a las elecciones pluripersonales.
Debemos dejar claro entonces, que el sistema electoral está vinculado

directamente con lo relativo a la representación política, por lo que comprende
los principios de representación, los reglamentos técnicos sobre la zona
electoral, formas de candidatura y procedimientos de votación, métodos de
cómputo, barrera de representación, entre otros.
En resumen, podemos sostener que el sistema electoral comprende tres

grandes componentes: 1) fórmula electoral (mayoritaria o proporcional); 2)
circunscripciones electorales (uninominales o plurinominales) y; 3) lista
electoral (formas de candidatura).
2. Análisis
El primer párrafo del artículo esboza una definición de sistema electoral que se
confunde con el concepto de Derecho Electoral, que alude -este último- al
conjunto de normas jurídicas que rigen los procesos electorales.
En realidad, lo que se traza son objetivos, metas y finalidades hacia los que se
deben dirigir los procesos de selección y renovación de la representación
política.
1110
CAPEL. Diccionario Electoral Tomo II, 2" edición, IIDH, Costa Rica, 2000
1111
NOHLEN, Dieter. Tratado de Derecho Electoral comparado de América Latina. IIDH, México,
1998, p.145
1112
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Estudios de Derecho Electoral Ediciones Jurídicas,
Lima, 1997, p.23
Las elecciones, en definitiva, no son por sí solas procesos exclusivos ni
garantía suficiente de un régimen democrático representativo; pero sin lugar a
dudas, constituyen un elemento fundamental para su caracterización. Por ello,
la necesidad de dotadas de determinadas reglas que aseguren que los
resultados electorales reflejen la voluntad de los electores.
Es en ese orden de ideas que el legislador constituyente incorpora en el primer

párrafo, conceptos dirigidos a garantizar el respeto de la voluntad popular. Así
se establece que el sistema electoral-entiéndase en el real sentido del artículo
176 como sistema electoral propiamente, administración electoral y Derecho
electoral nacional- tiene por finalidad que las votaciones traduzcan la expresión
auténtica de los ciudadanos. Se trata pues, que los resultados electorales, real
y efectivamente correspondan a lo que el elector, individualmente, y el cuerpo
electoral, de manera colectiva, expresó en el acto de votación. Se persigue que
las elecciones sean procesos transparentes, excluyendo la posibilidad del
fraude electoral, recurso frecuentemente utilizado en nuestra historia electoral
del siglo XIX e inicios del XX, y que asomó durante las elecciones
desarrolladas durante el mandato del presidente Fujimori, luego del autogolpe
del S de abril de 1992.
Se prescribe, también, que las votaciones sean expresión libre y espontánea.

Entendemos que en esta parte se alude a la libertad de sufragio, como
característica y garantía del ejercicio del derecho político de sufragio. El
sufragio es libre, en tanto que su ejercicio no esté sujeto ni sometido a presión
de ningún tipo. La libertad de sufragio se ve amenazada ya sea mediante la
intimidación o por medio del soborno.
En el primer caso, nos encontramos ante aquella modalidad de presión que
consiste en la amenaza de represalias contra el elector si es que no vota en el
sentido sugerido por un tercero, que en no pocos casos se trata del
gobernante. El soborno se expresa en prebendas o regalías que se otorgan al
elector a efecto que este se sienta comprometido con votar a favor de
determinada opción política. La protección de la libertad de sufragio se
garantiza, con normas electorales que regulen adecuadamente las campañas
electorales y la utilización de fondos públicos, así como a través de la
institucionalización del voto secreto, que permite -este último- que la voluntad
del elector no pueda ser conocida por terceros.
Finalmente, el primer párrafo del artículo en análisis, hace mención a que los
escrutinios deben caracterizarse por su exactitud y oportunidad. El escrutinio
comporta una etapa sumamente importante del proceso electoral, y consiste en
el acto jurídico -en tanto lo realizan funcionarios nombrados por el órgano
electoral correspondiente- de contabilizar los votos. La exactitud y oportunidad
del escrutinio implica que el recuento de votos debe revelar la voluntad del
cuerpo electoral expresada en las urnas, y que los resultados, deben
publicitarse en el plazo más corto posible.
Es preciso anotar que la Ley Orgánica de Elecciones N° 26859, en lo referente

al conteo de votos y determinación de resultados, establece dos etapas: el
escrutinio y el cómputo. El escrutinio se realiza en la misma mesa de sufragio
al término de la votación. El escrutinio en mesa, conforme al artículo 284 de la
citada ley electoral, es irrevisable, lo que no impide que los personeros puedan
formular impugnaciones, las mismas que son resueltas en la mesa de sufragio,
y contra lo que cabe apelación, la que es resuelta, a su vez, por los Jurados
Electorales Especiales, en tanto que el cómputo supone la consolidación de los
resultados de mesa sobre la base de las actas electorales de cada una de
ellas. El cómputo electoral está a cargo de la Oficina Nacional de Procesos
electorales (ONPE).
El segundo párrafo se refiere a las funciones del sistema electoral, que como
ya se ha sostenido, en realidad se trata de funciones de los órganos que
comprenden la administración electoral en el Perú.
Los procesos electorales reportan el desarrollo de dos funciones bien definidas

una operativa (planificación, dirección, ejecución y fiscalización) y otra
contenciosa (resolución de reclamaciones, impugnaciones, tachas, etc.). Lo
que es materia de comentario, alude a la función operativa, que se detalla en
las siguientes: el planeamiento, la organización y la ejecución de los procesos
electorales o de referéndum u otras consultas populares; así como el
mantenimiento y la custodia de un registro único de identificación de las
personas.
El planeamiento y organización supone el diseño e implementación de una

serie de medidas, acciones y procedimientos dirigidos a la realización de
elecciones, estableciéndose metas y objetivos, los mismos que se encuentran
establecidos en el primer párrafo del artículo en análisis. La ejecución comporta
la materialización y puesta en marcha de dichas acciones y procedimientos, y
que se desarrollan a lo largo de las distintas etapas del proceso electoral.
El Diccionario Electoral de CAPEV4), distingue tres etapas del proceso

electoral: a) preparatoria; b) constitutiva; y c) integrativa de eficacia.
La etapa preparatoria se inicia con la convocatoria, que en el Perú, la realiza el

Presidente de la República, para el caso de elecciones generales, regionales y
municipales; y el Jurado Nacional de Elecciones, para referéndum y otras
consultas populares. Así mismo comprende la inscripción de los partidos y
candidatos, y todo lo concerniente a la campaña electoral.
La segunda etapa -constitutiva- se resume fundamentalmente en tres fases:

votación, escrutinio y proclamación de resultados.
Finalmente, la etapa integrativa de eficacia materializa la renovación de la

representación política, lo que se consigue mediante la publicidad de los
resultados electorales.
En cuanto al mantenimiento y la custodia de un registro único de identificación

de las personas, es una función que se encarga al Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil (RENIEC). En épocas electorales, el RENIEC
proporciona el padrón electoral actualizado al Jurado Nacional de Elecciones,
el que a su vez lo aprueba para su utilización en los comicio s electorales.
DOCTRINA
CAPEL. Diccionario Electoral. Tomo 11, segunda edición, IIDH, Costa Rica,
2000; NOHLEN, Dieter. Tratado de Derecho Electoral comparado de América
Latina. IIDH, México, 1998; FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Estudios de
Derecho Electoral.
Ediciones Jurídicas, Lima, 1997.
Conformación del Sistema Electoral
Artículo 177
El sistema electoral está conformado por el Jurado Nacional de Elecciones; la

Oficina Nacional de Procesos Electorales; y el Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil. Actúan con autonomía y mantienen entre sí
relaciones de coordinación, de acuerdo con sus atribuciones.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 43, 178, 182, 183 Y 203 inc. 3);
L.O.J.N.E.: arts. 3,6;
L.O.O.N.P.E.: art 3;
L.O.R.E.N.I.E.C.: arts. 1,3
Gastón Soto Vallenas
El artículo 177 de la Constitución Política vigente, establece que conforman el

sistema electoral peruano tres órganos: El Jurado Nacional de Elecciones
ONE), la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE) y el Registro
Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC).
Sin embargo, como lo hemos señalado, cuando hacemos referencia a los

órganos electorales, estamos refiriéndonos a lo concerniente con la
administración electoral no al sistema electoral.
Desde la Constitución de 1933 hasta la de 1979, y en un lapso de casi 70 años,

el diseño de la administración electoral estaba concebido en base a un solo
organismo electoral: el Jurado Nacional de Elecciones.
Es a partir de la Constitución vigente que se quiebra este modelo creándose un

denominado "sistema" tricéfalo.
Los argumentos centrales que justificaron la creación de tres órganos

electorales fueron la modernización y la necesidad de especialización en el
tratamiento de los procesos electorales.
Sin embargo, cierto es que un importante sector -académico y político- discrepa

de este nuevo diseño de la administración electoral. Sobre el particular, resulta
importante la opinión del profesor español Fernández Segado quien refiere: ''El
artículo 177 de la Constitución contempla junto al JNE a otros dos órganos que
se integran en el sistema electoral: la Oficina Nacional de Procesos Electorales
y el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, órganos todos ellos que
actúan con autonomía y mantienen entre sí relaciones de coordinación, de
acuerdo con sus atribuciones. Este tríptico de órganos electorales se nos
antoja innecesario, muy especialmente en lo que atañe a la Oficina Nacional de
Procesos Electorales. Más que clarificar el proceso electoral, aporta confusión
al mismo, sobre todo por la falta de delimitación en el ejercicio de sus
respectivas atribuciones"1113.
Similar cuestionamiento formula el peruano García Toma, cuando sostiene:

"En conclusión, si queremos preservar el fin supremo del régimen electoral,
consistente en velar por respeto y cumplimiento de la voluntad popular
manifestada en los procesos electorales con atención a criterios de eficiencia y
eficacia, debe devolverse al Jurado Nacional de Elecciones la condición de
ente exclusivo de dicha actividad"1114.
A partir del modelo adoptado por la Constitución de 1993, el problema se ha

centrado en optar por dos opciones: organismo único, o más de un organismo
con funciones diferenciadas en materia electoral. Consideramos que el
legislador constituyente, al momento de formular el diseño de la administración
electoral, no tomó en cuenta que esta debe responder a consideraciones
históricas, de cultura política, de institucionalidad y de carácter técnico.
Sobre las consideraciones históricas, nos referimos a la denominada

Constitución histórica, que no es otra cosa que: "un conjunto de normas y
principios que, reiterados en el tiempo, se convierten en una constante que
identifica a las instituciones con la realidad y con la legislación al uso. Todas las
instituciones reconocidas por la Constitución tienen un antecedente, un tronco
común que las identifica y enriquece. La Constitución histórica busca,
precisamente, identificar el hilo conductor(...) que permite la formación de la
Constitución escrita o formal"1115.
El modelo vigente del denominado sistema electoral, ha quebrado

innecesariamente la Constitución histórica del Perú en materia electoral, al
crear dos órganos adicionales al JNE, restándole a este, atribuciones y
competencias, como bien sostiene Valentín Paniagua: "Se han deprimido y
debilitado gradualmente las tareas usuales del Jurado Nacional de Elecciones.
La reforma planteada por los constituyentes de 1993 no guarda concordancia
con la Constitución histórica del Perú(...)" 1116.
En relación a las consideraciones de carácter institucional, consideramos que

el modelo tricéfalo ha truncado un proceso sostenido de consolidación y
afirmación institucional del JNE, que no era otra cosa que fruto del resultado de
los procesos electorales que tuvo a su cargo diseñar, conducir y gestionar
desde 1931 hasta 1992, como único órgano electoral.
Por último, y en cuanto al aspecto técnico, como se sostuvo, uno de los

argumentos que se esgrimió a favor del nuevo modelo de tres órganos, fue el
1113
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Estudios de Derecho ElectoraL Ediciones Jurídicas,
Lima, 1997.
1114
GARCÍA TOMA, Víctor. Razones para una unificación: opiniones y análisis de juristas. Varios
autores. JNE, Lima, 2002, p. 19.
1115
SANTISTEVAN DE NORIEGA, Jorge. Razones para una unificación: opiniones y análisis de
juristas. Varios autores. JNE, Lima, 2002, p. 27
1116
PANIAGUA CORAZAO, Valentin. La Constitución de 1993: Análisis y comentarios. Varios
autores. Comisión Andina de Juristas, Lima, 1994
de la especialización. Es decir, la necesidad de un órgano altamente
especializado, a efectos de que desarrolle la función operativa de los procesos
electorales. Sin embargo, la experiencia mundial nos permite verificar que la
parte operativa de los procesos electorales es encargada a empresas de alto
nivel técnico, como fue el caso de Argentina en las últimas elecciones
presidenciales, que contó con la participación de INDRA (empresa española), el
caso de Paraguay, o el de Ecuador el año 2002.
El Perú no es ajeno a esta práctica. En las elecciones generales del 2001,

intervinieron las firmas nacionales J. Evans y Asociados S.A. y Enotria.
Finalmente, Cosapi Data y GMD realizaron el análisis, diseño, soporte y
operación del sistema electoral, así como la implementación y puesta en
marcha de los 133 centros de cómputo que operaron en las elecciones
municipales y regionales del 2002; es decir, casi la totalidad de la planificación
y organización de dicho proceso electoral.
A ello se suma los constantes y potenciales conflictos de competencia entre los

órganos que componen el sistema, así como la duplicidad de esfuerzos por la
falta de unidad de mando.
En resumen, el modelo de administración electoral de la Constitución de 1993,

que comprende y mantiene tres órganos, resulta contrario a la Constitución
histórica del Perú, trunca el proceso de consolidación institucional del Jurado
Nacional de Elecciones, y reporta una experiencia negativa por la duplicidad de
esfuerzo y los conflictos de competencia, por lo que bien debería retornarse al
modelo que rigió y funcionó desde la Constitución de 1933.
2. Análisis
Como se ha señalado, el artículo materia de análisis establece tres órganos

que componen el denominado sistema electoral.
El primero de ellos es el Jurado Nacional de Elecciones, que conforme lo

establece su Ley Orgánica, es un organismo autónomo que cuenta con
personería jurídica de derecho público siendo sus funciones más importantes:
administrar justicia en materia electoral; la fiscalización de los procesos
electorales y de las consultas populares; el mantenimiento y custodia del
registro de organizaciones políticas, entre otras que dispone la Constitución y
las leyes.
La Oficina Nacional de Procesos Electorales tiene como función la de organizar

los procesos electorales, de referéndum y otras consultas populares. Así mismo
diseña la cédula de sufragio y suministra el material electoral que se utiliza en
los procesos electorales. A diferencia del Jurado Nacional de Elecciones, que
es un órgano colegiado, al frente de la ONPE se ubica un Jefe cuyo
nombramiento recae sobre el Consejo Nacional de la Magistratura.
Por su parte, el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil es un órgano

técnico, que se encarga de la identificación de los ciudadanos, de extender el
documento de identidad, entre otros. En puridad, su única participación en
materia electoral consiste en elaborar y mantener actualizado el padrón
electoral para que en épocas electorales lo proporcione al Jurado Nacional de
Elecciones para su aprobación y utilización oficial en los procesos electorales y
de consulta popular.
El artículo prescribe que estos organismos actúan con autonomía y mantienen

una relación de coordinación.
Coincidimos con García Toma cuando sostiene que "la autonomía debe ser
entendida como el ejercicio privativo de autoridad -con plenas facultades de
administración y jurisdicción sobre los asuntos de su competencia- que la
Constitución le asigna a cada uno de los órganos" 1117.
En consecuencia la autonomía de los órganos electorales se expresa en el

ejercicio libre de sus atribuciones y competencias.
Finalmente, el artículo 177 establece que entre los órganos del sistema debe
mantenerse una relación de coordinación funcional, que tiene por propósito,
entendemos, la cristalización de los fines previstos en el artículo 176. Es decir,
el JNE, la ONPE y el RENIEC deben conjugar esfuerzos a efectos de que los
procesos electorales sean transparentes y los resultados sean fiel reflejo de la
voluntad popular.
Sin embargo, y como lo hemos sostenido, la tricefalia del modelo de

administración electoral constituye un obstáculo potencial para que el nivel de
coordinación sea eficaz.
DOCTRINA
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Estudios de Derecho Electoral. Ediciones

Jurídicas, Lima, 1997; GARCÍA TOMA, Víctor. Razones para una unificación:
opiniones y análisis de juristas. AA.W., JNE, Lima, 2002; GARCÍA TOMA,
Víctor.
Análisis sistemático de la Constitución peruana de 1993. Tomo 1, Universidad
de Lima - Fondo de Desarrollo Editorial, Lima, 1998; PANIAGUA CORAZAO,
Valentín. La Constitución de 1993: análisis y comentarios. AA.W., Comisión
Andina de Juristas, Lima, 1994; SANTISTEVAN DE NORIEGA, Jorge. Razones
para una unificación: opiniones y análisis de juristas. AA.W., JNE, Lima, 2002.
1117
GARCÍA TOMA, Víctor. Análisis sistemático de la Constitución pemono de 1993. Tomo 1,
Universidad de Lima-Fondo de Desarrollo Editorial. Lima, 1998, p. 247.
Artículo 178
Atribuciones del Jurado Nacional de Elecciones
Compete al Jurado Nacional de Elecciones:

1. Fiscalizar la legalidad del ejercicio del sufragio y de la realización de los
procesos electorales, del referéndum y de otras consultas populares, así como
también la elaboración de los padrones electorales.
2. Mantener y custodiar el registro de organizaciones políticas.
3. Velar por el cumplimiento de las normas sobre organizaciones políticas y
demás disposiciones referidas a materia electoral.
4. Administrar justicia en materia electoral.
5. Proclamar a los candidatos elegidos; el resultado del referéndum o el de
otros tipos de consulta popular y expedir las credenciales correspondientes.
6. Las demás que la ley señala.
En materia electoral, el Jurado Nacional de Elecciones tiene iniciativa en la
formación de las leyes.
Presenta al Poder Ejecutivo el proyecto de Presupuesto del Sistema Electoral
que incluye por separado las partidas propuestas por cada entidad del sistema.
Lo sustenta en esa instancia y ante el Congreso.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 35, 96, 107, 113 inc. 5), 114 inc. 2), 117,118 inc. 10),142, 179 a 181 y
203 inc. 5);
L.O.E.: arts. 26 al 28, 370;
L.O.J.N.E.: arts. 1, 5, 6, 7;
Ley 26533: arto 3;
C.A.D.H.: arts. 23.1.a, 23.1.b;
D.U.D.H.: arto 21 incs. 1), 3);
P.I.D.C.P.: arts. 25.a, 25.b -
Isaac Hurtado Cruz
El artículo 178 de la Constitución delimita el marco del ámbito funcional del

Jurado Nacional de Elecciones, enumerando las atribuciones que le
corresponden según el nuevo rol que se le asigna dentro del modelo tripartito
de organización electoral asumido por la referida Carta Magna. Desde la
creación de este organismo, mediante Decreto Ley N° 7177, Estatuto Electoral,
expedido el 26 de mayo de 1931, su ámbito de competencias ha ido variando
en el tiempo. Conforme a lo establecido en este Estatuto, el Jurado Nacional de
Elecciones por ser jurado electoral, tenía funciones generales relativas a la
fiscalización electoral1118; y, funciones especiales inherentes a su carácter
nacional. Para el primer caso, el artículo 50 del Estatuto precisaba que "los
jurados electorales tendrán a su cargo, con plena autonomía, pero de acuerdo
con este Estatuto, la supervigilancia del Registro Electoral Nacional, de las
1118
El Capítulo II del Decreto Ley N° 7177, Estatuto Electoral, Titulado "Jurados Electorales",
distingue -en el artículo 49- entre el Jurado Nacional de Elecciones y los Jurados
Departamentales de Elecciones.
elecciones mismas, del escrutinio, de la proclamación, y, en general, de todos
los actos inherentes a las elecciones para el Presidente de la República y
representantes a Congreso".
Para el segundo caso, el artículo 82 de la referida norma otorgaba al Jurado

Nacional de Elecciones las siguientes atribuciones: 1) revisar los escrutinios de
las elecciones para presidente de la República, realizar el cómputo general y
proclamar al elegido; 2) determinar el cuociente electoral para los efectos de la
representación de las minorías y señalar, conforme a las disposiciones
pertinentes de este Estatuto, la proporción en que los partidos tengan derecho
a tal representación; 3) proclamar y otorgar las respectivas credenciales a los
candidatos elegidos por voto acumulativo cuyos nombres figuren en las listas
oficiales inscritas y registradas por los partidos;
4) resolver los recursos de nulidad referentes a las elecciones de
representantes, en las formas prescritas por este Estatuto; 5) resolver las
reclamaciones y tachas que se presenten dentro de los plazos establecidos en
este Estatuto sobre la constitución de los jurados departamentales de
elecciones; la calificación y registro de las listas de candidatos; el ejercicio de
sus derechos por los personeros de los partidos; la validez del sufragio y la
legalidad del escrutinio y, en general, todos los casos que el presente Estatuto
contempla; y, 6) aclarar todas las dudas que se presenten sobre la aplicación
de este Estatuto y dictar los reglamentos e instrucciones que juzgue
necesarios.
La Carta Política de 1933 fortaleciendo el modelo del Estatuto Electoral,

consagró la independencia definitiva de las funciones electorales que antes
habían recaído en el Congreso de la República e instituye al Poder Electoral en
su artículo 88 que a la letra reza: "El Poder electoral es autónomo. El registro
es permanente. La inscripción y el voto son obligatorios para los varones hasta
la edad de 60 años, y facultativos para los mayores de esta edad. El voto es
secreto. El sistema de elecciones dará representación a las minorías, con
tendencia a la proporcionalidad".
El Jurado Nacional de Elecciones, en un proceso de evolución constitucional

iniciado desde 1931, estuvo ejerciendo las atribuciones propias del Poder
Electoral1119.
La Constitución de 1979, en su Capítulo XIV lo incorpora a la estructura del

Estado, poniendo a su cargo los procesos electorales, de conformidad con el
artículo 286 de esta ley de leyes. También le otorga, como parte de sus
1119
PAREJA PAZ SOLDÁN, José. Derecho Constitucional peruano. 4' edición aumentada.
Biblioteca de Derecho. Ediciones Librería Studium, Lima, 1966, p. 373. Sobre el término "Poder
Electoral", el constitucionalista precisa lo siguiente: "El Poder Electoral tiene a su cargo la
organización de la función electoral. Es el órgano supremo y directo del Estado encargado de
organizar el proceso electoral, de constatar sus resultados y de proclamar a los elegidos,
otorgándoles las respectivas credenciales. Es una función de Estado que representa una
voluntad autónoma: la del cuerpo electoral. Sus decisiones tienen fuerza obligatoria. El Poder
Electoral tiene menor o mayor extensión según la amplitud del régimen del sufragio en los
diversos países".
funciones, "el conocimiento de las materias relativas al ejercicio del sufragio, la
validez o nulidad de las elecciones, la proclamación de los elegidos, la
expedición de credenciales, los procedimientos electorales y las demás
señaladas en la ley." Asimismo, en el artículo 294 de dicha Carta Política se
estableció que el Registro Electoral y el Registro de Partidos Políticos
dependen del Jurado Nacional de Elecciones, lo cual fortalecía a este
organismo como ente rector del Poder Electoral.
El modelo de organización electoral que adopta la Constitución de 1993, como

bien acota Enrique Bernales1120, deja de lado la estructura unificada de
organización electoral estatuida desde 1931, para distribuir las funciones que
antes correspondían al Poder Electoral, a tres órganos autónomos distintos:
Jurado Nacional de Elecciones, en el que recaían todas las atribuciones de
dicho poder; la Oficina Nacional de Procesos Electorales y el Registro Nacional
de Identificación y Estado Civil1121, correspondiendo actualmente al Jurado las
atribuciones contenidas en el artículo 178 de la Constitución y que pasaremos
a desarrollar a continuación.
1. Fiscalizar la legalidad del ejercicio del sufragio y de la realización de los

procesos electorales, del referéndum y de otras consultas populares, así como
también la elaboración de los padrones electorales
Este inciso consagra lo que en la práctica se ha denominado fiscalización

electoral, función que conforme a la revisión histórica efectuada en las líneas
precedentes es consustancial al Jurado Nacional de Elecciones. En términos
electorales, la fiscalización consiste en el ejercicio de todos aquellos medios de
vigilancia y control electorales, por parte de las autoridades competentes, con
el objeto de asegurar que los comicios se lleven adelante conforme a la
legislación electoral y traduzcan la expresión libre, espontánea y auténtica de
los ciudadanos1122.
Para el Jurado Nacional de Elecciones, la "fiscalización electoral implica

acciones de observación, verificación, vigilancia, supervisión, investigación,
control -entre otras- que buscan prevenir, evitar y / o detectar la realización de
actos o actividades contrarios a las disposiciones vigentes, en todos sus
momentos y en los diversos ámbitos donde se lleva a cabo el proceso
electoral1123".
Entendida así, se observa que desde una perspectiva funcional, la fiscalización

cumple dos roles fundamentales. Por un lado se constituye en una función que
garantiza el ejercicio de los derechos políticos enunciados en el primer párrafo
1120
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. 5'
edición.
Instituto Constitución y Sociedad. Lima, 1999, p. 749
1121
HURTADO CRUZ, Virgilio. &1orma electoral. En: "Diario oficial El Peruano". Miércoles 5 de
mayo de 2004, p. 8.
1122
HERNÁNDEZ BECERRA, Augusto. Fiscalización de elecciones. En: "Diccionario Electoral".
Tomo 1. 2' edición, Instituto Interamericano de Derechos Humanos-Centro de Asesoria y
Promoción Electoral (CAPEL), Costa Rica, 2000, pp. 594-595
1123
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES. 1) Manual del fiscalizador electoral. Elecciones
Generales 2001, pp. 7 -8.
del artículo 31 de la Constitución, los cuales revisten el carácter de
fundamentales al estar consagrados en el inciso 17 del artículo 2 de dicha
Carta Fundamental. En tanto que por otro lado, es garantía a los intereses de
los partidos políticos y a la legitimidad de la democracia representativa.
1.1. Fiscalización de la legalidad del ejercicio del sufragio
La estructura de la norma bajo comentario contempla tres supuestos de hecho.

El primero está referido a la fiscalización de la legalidad del ejercicio del
sufragio, función que ha sido recogida literalmente por el inciso b) del artículo 5
de la Ley N° 26486, Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones. Consiste
básicamente en que el acto de sufragio se efectúe respetando los actos
técnicos previstos en las normas electorales vigentes 1124, lo que implica una
labor de verificación de garantías para que los ciudadanos inscritos en el
padrón electoral hagan ejercicio de su derecho a voto observando su carácter
personal, igual, libre, secreto y obligatorio, conforme a lo establecido en el
artículo 31 de la Constitución.
A excepción de la obligatoriedad, los demás caracteres del voto deben

observarse durante el acto electoral, mediante los mecanismos de
fiscalización1125. El carácter personal del voto implica la diligencia de verificar
que sea la persona del propio elector la que emita el voto, por cuanto se trata
de sufragio directo. Esta razón hace inadmisible toda forma de representación,
disponiendo la legislación la figura de "impugnación a la identidad del elector" y
sancionando penalmente la suplantación según lo dispuesto por el artículo 386
de la Ley Orgánica de Elecciones1126. El carácter igual significa que el voto
emitido por una persona tiene el mismo efecto y valor que el emitido por las
demás, lo que exige un conjunto de medidas destinadas a verificar que en cada
mesa de sufragio las cédulas de votación que se encuentran en las ánforas
electorales coincidan en igual número con los ciudadanos que han emitido el
voto y han firmado el padrón electoral, dejando constancia de ello en las actas
electorales. El carácter libre implica que el elector cuente con todas las
garantías para que su voto sea el fiel reflejo de su voluntad interna
(autónoma)1127 y no sea emitido mediante actos de coacción, coerción o
1124
SILIE GATON, José A. Tratado de Derecho Electoral. Editorial Incat. República Dominicana,
Santo Domingo, 1994, p. 244. El autor define a la elección como "un conjunto de actos de
carácter técnico jurídico conducentes a un ordenamiento político, para civilizadamente
seleccionar las personas con actitudes legales y que por delegación popular han de gobernar la
nación durante el período constitucional establecido". De ello se colige que la función de
fiscalización de la legalidad del sufragio importa también la de las normas adjetivas en su
conjunto.
1125
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES. 2) Manual de procedimientos de fiscalización
electoral. Elecciones regionales y municipales 2002, p. 85. Aquí se observan los puntos que
son de interés para la fiscalización al momento de realizarse la votación
1126
El artículo 386 de la Ley N° 26859, Orgánica de Elecciones establece que: "Es reprimido
con pena privativa de la libertad no menor de seis meses ni mayor de dos años aquél que vota
con Documento Nacional de Identificación ajeno o sin tener derecho de sufragio".
1127
DE LA PUENTE Y LAVALLE, Manuel. El contrato en general. Comentarios a la Sección
Primera del Libro VII del Código Civil. Tomo 1, Palestra Editores, Lima, 2001, pp. 103-104. El
autor precisa que "la voluntad interna se forma mediante el concurso del discernimiento (aptitud
de apreciar), la intención (querer lo que se sabe) y libertad (falta de presión externa)". Si este
último elemento -libertad- no se diera, el voto ya no correspondería al querer intrínseco del
inducción1128. El carácter secreto del voto implica que los ambientes de votación
destinen espacios adecuados para que los electores emitan su voto con la
plena certeza de que ningún tercero tendrá acceso a la cédula de sufragio que
contiene su decisión política, exceptuándose únicamente al elector invidente
que puede ingresar a la cámara secreta con una persona de su confianza 1129.
La obligatoriedad del voto está relacionada con el deber que tienen todos los
ciudadanos de integrar el cuerpo electoral 1130 y ser partícipes de la decisión
política agregada que se determina en el proceso electoral. Esto no implica que
el ciudadano va a ser requerido por el Estado bajo el imperio de la coerción
para que emita el voto, sino que simplemente será sancionado con una multa
por ser omiso al acto de sufragio. En tal sentido, el Jurado Nacional de
Elecciones fiscaliza la obligatoriedad del voto en acto posterior al sufragio
imponiendo la multa correspondiente1131.
1.2. Fiscalización de la realización de los procesos electorales, del referéndum

y de otras consultas populares
El segundo supuesto de hecho contenido en el inciso 1) del artículo 178 está

referido a que el Jurado Nacional de Elecciones debe fiscalizar la legalidad de
la realización de los procesos electorales, de referéndum y de otras consultas
populares, precepto que ha sido recogido textualmente por el inciso c) del
artículo 5 de su Ley Orgánica. Para ello, los actos de fiscalización del Jurado
deben orientarse también a garantizar que los procesos electorales, el de
referéndum u otras consultas populares -en todas sus etapas- se sujeten a las
disposiciones previstas en la ley. Los tres procesos se inician con la
convocatoria1132 y culminan con la proclamación de los resultados, de las
opciones políticas o ciudadanos elegidos o con la posesión de sus cargos 1133;
por lo que se sobrentiende que dentro de ellos están implícitos la elaboración
elector y sería una imposición

1128
PRESNO LINERA, Miguel Ángel. El derecho al voto. Colección Temas Clave de la
Constitución Española. Editorial Tecnos, Madrid, 2003, pp. 206-207. Al respecto, el citado autor
afirma que "la exigencia de que la participación de los individuos en las elecciones consista en
un acto libre (...) parece un requisito imprescindible y, por ello, redundante en un sistema que
se califique de democrático, pues la libertad en el ejercicio de autodeterminación política en que
consiste el sufragio es consustancial a la democracia". En tal sentido prosigue indicando que "si
el ejercicio del sufragio está sometido a amenazas, coacciones o cualquier tipo de influencia
externa que coarte la libertad del individuo no nos encontramos ante un proceso democrático".
1129
El artículo 263 de la Ley Orgánica de Elecciones establece que: "Los invidentes son
acompañados a la cámara secreta por una persona de su confianza y, de ser posible, se le
proporciona una cédula especial que le permita emitir su voto".
1130
RODRÍGUEZ ZAPATA, Jorge. Teoría y práctica del Derecho Constitucional Editorial Tecnos,
Madrid, 1996, p. 269. Anota el autor que: "El Cuerpo electoral está constituido por todos los
ciudadanos mayores de edad con derecho de sufragio activo (...)". Asimismo, precisa que el
Cuerpo Electoral "está formado por los miembros de la comunidad nacional capaces de
manifestar las decisiones que condicionan cualquier actividad pública en un Estado
democrático, incluso la forma política de ese mismo Estado mediante la reforma constitucional".
1131
Texto Único de Procedimientos Administrativos del Jurado Nacional de Elecciones.
Resolución N° 036-2004-P-JNE de 08 de marzo de 2004.
1132
El proceso electoral se inicia con la convocatoria efectuada por el Presidente de la
República (numeral 5 del artículo 118 de la Constitución, artículos 80 y 81 de la Ley N° 26859,
artículo 4 de la Ley N° 27683 Y artículo 3 de la Ley N° 26864); el referéndum con la
convocatoria de la autoridad electoral (artículo 44 de la Ley N° 26300) Y las revocatorias con la
convocatoria efectuada por el Jurado Nacional de Elecciones (artículo 21 de la Ley N° 26300).
del padrón electoral así como el acto de votación, de manera que este segundo
supuesto de hecho pudo ser suficiente para que se fiscalice todo. Sin embargo,
el constituyente de 1993 hace el distingo correspondiente, para que en cada
caso se tomen acciones especificas de fiscalización.
La función de organización y ejecución de los procesos electorales, de

referéndum y otras consultas populares corresponde a la Oficina Nacional de
Procesos Electorales-ONPE1134, en tanto que los actores electorales tienen
espacios de participación, sea como parte en la contienda electoral o fuera de
ella en el cumplimiento de normas de garantía y neutralidad, por lo que la
fiscalización de estos procesos por parte del Jurado Nacional de Elecciones se
orientará, fundamentalmente a que la ONPE mediante sus diversas unidades, y
los actores cumplan con sus funciones dentro del marco de la ley.
Pero la fiscalización no queda allí. Los partidos durante los procesos

electorales son parte de la "lucha electoral", tienen espacios en los medios,
despliegan maquinaria publicitaria y en ese escenario son actores electorales y
no deben alterar el curso del proceso. En este sentido, el Jurado Nacional de
Elecciones centra su atención en la campaña electoral 1135 a efectos de que los
partidos políticos accedan a los medios de comunicación, de publicidad y
propaganda electoral para que la ciudadanía conozca a sus candidatos y sus
propuestas políticas1136; observando el respeto a parámetros de igualdad en la
contienda1137, así como la conservación de los bienes públicos, de relevancia
1133
GARCÍA SORIANO, María Vicenta. Elementos del Derecho ElectoraL Tirant lo Blanch,
Valencia, 1999, p. 67. Define al proceso electoral como "un iter que integra diferentes
momentos hasta llegar a aquel en que los electos pueden tomar posesión de sus cargos,
legitimándose así las instituciones representativas". Asimismo, la autora acota que resulta
necesario comenzar el estudio del proceso electoral "por el acto con que se inicia, es decir, la
Convocatoria de la elección". Este enfoque implica que en la doctrina, e! proceso puede
concluir con la posesión del cargo y no con la sola proclamación de! candidato ganador
1134
El artículo 1 de la Ley N° 26487, Orgánica de la Oficina Nacional de Procesos Electorales
prescribe que este organismo "es la autoridad máxima en la organización y ejecución de los
procesos electorales, de referéndum u otras consultas populares. (...)".
1135
BARAS GÓMEZ, Monserrat y BOTELLA CORRALES, Juan. El sistema electoral Colección
Temas Clave de la Constitución Española. Editorial Tecnos, Madrid, 1996, p. 83. Señala que la
campaña electoral es el periodo de tiempo destinado por las candidaturas y los grupos políticos
que las apoyan, a captar los votos del día de la elección.
1136
ALCUBILLA, Enrique Arnaldo. Los sondeos electorales: ¿liberalización o reglamentación?
En: "Comentarios a la Constitución de 1993". Comisión Andina de Juristas, Lima, p. 223. Afirma
que "la campaña electoral asegura la difusión de los programas electorales de las candidaturas
en liza ante el universo de los electores a fin de obtener su apoyo; la campaña electoral hace
posible, en términos de auténtica competencia, la presentación y discusión de las distintas
opciones o alternativas que demandan el apoyo del cuerpo electoral".
PLANAS SILVA, Pedro. para regular lo campaña electoral En: "Simposio sobre reforma
electoral. Memoria". Fundación Internacional para Sistemas Electorales-IFES. Lima, 1996, p.
215.
Afirma que la campaña electoral "requiere de un conjunto previo de actividades y de esfuerzos
encaminados a orientar las decisiones a favor de cada partido, programa y candidatura".
1137
PEASE GARCÍA, Henry. El financiamiento de lo campaña electoral en el Pení 1989-1990.
En: "Financiamiento y democratización interna de partidos políticos. Aproximaciones".
Memorias del IV Curso Anual Interamericano de Elecciones. IIDH-Instituto Interamericano de
Derechos Humanos;
CAPEL-Centro de Asesoría y Promoción Electoral. Costa Rica, 1991, p. 142. Coincidimos con
el autor en el marcado nivel de desigualdad en el tema de las campañas electorales, por lo que
la ley debe procurar la participación equitativa entre las diversas fuerzas políticas durante las
histórica, nacional o pertenecientes a privados; el deber de neutralidad de los
funcionarios públicos y las prohibiciones a quienes postulan a la reelección
(inmediata).
La función de sancionar los actos que contravengan este tipo de disposiciones

son parte de la fiscalización de la legalidad del proceso y el Jurado como
órgano electoral encargado de esta fiscalización tiene un papel importante. En
virtud a esta función, el Jurado expidió para el Proceso de Elecciones
Regionales y Municipales 2002, la Resolución N° 182-2002-JNE que aprueba
la Directiva N° 002-ERM/ JNE -2002 que reguló la "Difusión y Control de
Propaganda Electoral durante el Proceso de Elecciones Regionales y
Municipales del año 2002", en cuyo marco se sancionó a autoridades públicas
y a los propios partidos por incurrir en diversas prohibiciones, tal como se
muestran en las Resoluciones N°s. 752-2002-JNE, 767-2002-JNE, 7742002-
JNE Y N° 288-2002-JNE, entre otras.
1.3. Fiscalización de la elaboración de los padrones electorales
El último supuesto de hecho del inciso 1 del artículo 178, establece que
corresponde al Jurado Nacional de Elecciones la fiscalización de la elaboración
del padrón electoral, que implica un conjunto de actos previos al sufragio. El
inciso d) del artículo 5 de la Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones
además de contemplar la fiscalización a la elaboración del padrón electoral,
incluye acertadamente a "la fiscalización de la legalidad de la actualización y
depuración final del padrón electoral de manera previa a cada proceso
electoral", porque efectivamente, el tema requiere de un proceso constante y
necesario que determine con exactitud el cuerpo electoral.
El padrón electoral es definido en la Ley Orgánica de Elecciones, artículo 196,

como la relación de ciudadanos hábiles 1138 elaborada sobre la base del registro
único de identificación de las personas y que se mantiene y actualiza según los
cronogramas y coordinaciones de la Oficina Nacional de Procesos Electorales.
La importancia del padrón electoral radica en que es un instrumento público
que permite la identificación del cuerpo electoral, la distribución geográfica del
electorado para que los ciudadanos ejerzan el sufragio, así como orientar la
campaña de las organizaciones políticas, medir la abstención electoral
verdadera y servir de prueba documental del derecho de votar 1139.
De acuerdo con lo establecido por el artículo 183 de la Constitución,

corresponde al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil-RENIEC
preparar y mantener actualizado el padrón electoral. La elaboración del padrón
electoral trae consigo la observancia y seguimiento a un conjunto de actos
desarrollados en la Ley Orgánica de Elecciones (artículos 198-201). En este
caso, el Jurado Nacional de Elecciones hace una verificación de los fallecidos
de los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional que aún figuran en
elecciones.
1138
Los ciudadanos hábiles son los ciudadanos peruanos con derechos civiles vigentes, como lo
define el artículo 9 de la Ley N° 26859, Orgánica de Elecciones
1139
LEÓN-ROCH, Marta. Los registros electorales. En: "Tratado de Derecho Electoral
comparado de América Latina". Dieter Nohlen, Sonia Picado, Daniel Zovatto (compiladores). 1
a edición. Fondo de Cultura Económica, México D. F., 1998, p. 253
el padrón, así como la consistencia en la integridad de los datos 1140. Todo este
proceso culmina con la conformidad del Jurado Nacional de Elecciones para
que pueda ser utilizado en los procesos electorales.
En este orden de ideas, el Jurado Nacional de Elecciones debe verificar que

todo el proceso de elaboración del padrón electoral se circunscriba a los pasos
y actos previstos en la Ley. Para este efecto el padrón electoral se cierra dentro
de los 120 días anteriores a la fecha prevista para las elecciones 1141. El
Registro Nacional de Identificación y Estado Civil debe remitirlo al JNE con 90
días de anticipación a la fecha de las elecciones, para que apruebe su uso
dentro de los 10 días posteriores a su recepción. La ausencia de
pronunciamiento del Jurado dentro de dicho plazo importa el silencio
administrativo positivo, produciéndose la aprobación automática y definitiva del
padrón electoral.
Desde una perspectiva operativa, la función de fiscalización del Jurado

Nacional de Elecciones es llevada a cabo de manera orgánica y sistematizada,
por la Secretaría General a través de la Gerencia de Fiscalización, los
Fiscalizadores y los Jurados Electorales Especiales 1142 y no se circunscribe
únicamente a los organismos electorales, sino también a los partidos políticos a
efectos de que la campaña y/o lucha electoral no contravenga los limites que
dispone el ordenamiento jurídico1143. Asimismo, la fiscalización también alcanza
a los demás actores electorales que conforme a las disposiciones de ley
participan en el proceso electoral, como por ejemplo, los miembros de las
Fuerzas Armadas, los observadores electorales y los propios electores.
2. Mantener y custodiar el registro de organizaciones políticas
Las funciones de mantener y custodiar el registro de los partidos políticos

siempre han correspondido al Jurado Nacional de Elecciones desde su
creación en el Estatuto Electoral de 1931 1144. La Constitución Política de 1979
establecía que el registro de partidos políticos dependía del Jurado Nacional de
Elecciones. A diferencia de estas normas, el artículo 35 de la Constitución
incorpora el término organizaciones políticas para hacer referencia a toda una
gama de modelos societarios para la participación política, tales como los
1140
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES. 3) resultados de la fiscalización del padrón
electoral para las elecciones regionales y municipales 2002. Elaborado por la Gerencia de
Fiscalización Electoral. Lima, 2002
1141
Sobre este tema, el artículo 1 de la Ley N° 27764, que permite la inscripción de nuevos
ciudadanos durante los procesos electorales establece el siguiente procedimiento: "En todo
proceso electoral, incluidos los relacionados en el artículo 6 de la Ley Orgánica de Elecciones
N° 26859, en la Ley de Elecciones Municipales N° 26864 Y en la Ley de Elecciones Regionales
N° 27683, el padrón electoral se cierra ciento veinte (120) días antes de la fecha de las
respectivas elecciones. (...)'''
1142
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES. Ob. cit. 2), p. 9.
1143
RADUNSKY, Peter. Los luchas electorales. Colección Material de Formación Política N° 5.
Konrad Adenauer Stiftung, Bonn, 1983.
1144
El artículo 86 del Estatuto Electoral de 1931 establecía que: "Los partidos políticos deberán
registrarse ante el Jurado Nacional de Elecciones, si tienen candidato propio a la Presidencia
de la República o lista de candidatos para representación de las minorías, y ante los Jurados
Departamentales en los cuales lancen candidatos a representantes por mayoría. (…)".
En todas las normas posteriores, tal como el artículo 60 del Decreto Ley N° 14250, Estatuto
Electoral, se reafirma dicha función
partidos, movimientos y alianzas electorales 1145. En tal sentido, el inciso 2 del
artículo 178 de la Carta vigente y el inciso e) del artículo 5 de la Ley Orgánica
del Jurado Nacional de Elecciones, hacen referencia al Registro de
Organizaciones Políticas, distinguiendo asientos para cada uno de los modelos
societarios antes referidos.
En tales asientos se inscriben las organizaciones políticas para tener su

personeria jurídica1146. La inscripción genera efectos políticos 1147 inmediatos
para la organización, pudiendo a partir de ella, participar en los procesos
electorales y presentar listas de candidatos al Congreso, entre otros previstos
en la Ley Orgánica de Elecciones y demás normas electorales. La Ley N°
28094, Ley de Partidos Políticos, en su artículo 4, consagró la existencia de un
Registro de Organizaciones Políticas como órgano especializado a cargo del
Jurado Nacional de Elecciones. En virtud a esta disposición se crea la Oficina
de Registro de Organizaciones Políticas-OROP, como entidad encargada de la
inscripción de las organizaciones políticas de alcance nacional, regional y
local1148, lo que permitirá al Jurado Nacional de Elecciones cumplir con este
mandato constitucional de manera más organizada, sistemática y
especializada, ante el notable incremento de organizaciones políticas 1149.
La norma constitucional sometida a análisis distingue dos deberes a cumplir

por parte del Jurado: mantener el Registro de Organizaciones Políticas y
1145
La Ley N° 28094, Ley de Partidos Políticos, ha desarrollado esta distinción, definiendo cada
uno de estos modelos societarios para la participación política. Así, el segundo párrafo del
artículo 1 de la referida ley establece que "los partidos políticos son asociaciones de
ciudadanos que constituyen personas jurídicas de derecho privado cuyo objetivo es participar
por medios lícitos, democráticamente, en los asuntos públicos del país dentro del marco de la
Constitución Política del Estado y de la presente ley. Del mismo modo, el primer párrafo del
artículo 17 de la mencionada norma prescribe que "se entienden como movimientos las
organizaciones políticas de alcance regional o departamental y como organizaciones políticas
locales las de alcance provincial o distrital". Las alianzas electorales se reservan a los partidos
y a los movimientos. El artículo 15 de la Ley de Partidos establece que "los partidos pueden
hacer alianza con otros partidos o movimientos políticos debidamente inscritos, con fines
electorales y bajo una denominación común. (...)".
1146
PATIÑO CAMARENA, Javier. Nuevo Derecho Electoral mexicano. 7a edición. Editorial
Constitucionalista, México, 2002. p. 308. En diversos países latinoamericanos ocurre lo mismo,
señalando el citado autor sobre este tema que "los partidos políticos inscritos tienen
personalidad jurídica, gozan de derechos y prerrogativas y quedan sujetos a las obligaciones
que establece la Constitución".
1147
GARCÍA TOMA, Víctor. Los derechos humanos y la Constitución. Editorial Gráfica Horizonte
S.A., Lima, 2001, p. 402
1148
Artículo 4 del Reglamento del Registro de Organizaciones Políticas, aprobado por
Resolución N° 015 -2004-JNE. Se entiende en dicho Reglamento que el Registro de
Organizaciones Políticas es una dependencia del Jurado Nacional de Elecciones; es de
carácter público y está abierto permanentemente, excepto seis (6) meses antes y tres meses
después de cualquier proceso electoral, entendiéndose que se refiere a la fecha de los
comicios.
1149
Antes de la Ley N° 28094, el Jurado Nacional de Elecciones cumplía con la función de
inscripción de organizaciones políticas dentro de los parámetros establecidos por las leyes
electorales. A este respecto expidió, por ejemplo, la Resolución N° 109-2002-JNE, publicada
el3 de abril de 2002 en el diario oficial El Peruano, en cuya virtud se aprueba el "Reglamento
de Inscripción de Organizaciones Políticas". La norma tiene el carácter de reglamento
secundum legem (reproduce la ley) y no establece el procedimiento administrativo a seguirse
en el Jurado, lo que hoy en día se ha institucionalizado por lo establecido en la Ley N° 28094,
Ley de Partidos Políticos.
custodiar dicho registro. El primero implica un conjunto de actos administrativos
y diligencias orientadas al funcionamiento permanente del Registro, salvo el
periodo de seis meses antes y tres meses después de cualquier proceso
electoral. Durante su funcionamiento -conforme a lo dispuesto en el artículo 4
de la Ley de Partidos- se registran el nombre del partido político, la fecha de su
inscripción, los nombres de los fundadores, de sus dirigentes, representantes
legales, apoderados y personeros, la síntesis del Estatuto y el símbolo.
El segundo deber lleva implícito un conjunto de actividades destinadas a cuidar

y proteger el Registro en su integridad, siendo en ambos casos el Jurado
Nacional de Elecciones responsable de los datos consignados en el Libro para
Partidos Políticos;
y los Libros especiales para los Movimientos Regionales o Departamentales y
para las Organizaciones Políticas Locales Provinciales y Distritales, así como
de todo lo inherente al registro de datos sobre organizaciones políticas en su
conjunto.
3. Velar por el cumplimiento de las normas sobre organizaciones políticas y

demás disposiciones referidas a materia electoral
El ejercicio de esta función lleva consigo la labor de vigilancia que debe hacer
el Jurado Nacional de Elecciones para que las normas que hagan referencia a
las organizaciones políticas y a la materia electoral sean efectivamente
cumplidas por los actores electorales y por las instituciones comprometidas.
Esta función es de carácter permanente, lo cual hace que este colegiado sea el
garante de dicha normatividad, complementando y fortalecimiento además, la
función de fiscalización prevista en el inciso 1) del presente artículo que se
circunscribe únicamente a actos concretos sujetos a un plazo determinado
dentro del proceso electoral.
Esta función bajo comentario también se encuentra prevista en el inciso g) del

artículo 5 de la Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones y distingue dos
atribuciones claramente diferenciadas que conviene analizar. La primera es la
de velar por el cumplimiento de las normas sobre organizaciones políticas,
requiriéndose para su ejecución de una ley especial que desarrolle
oportunamente el artículo 35 de la Constitución, tarea legislativa de suma
importancia para la paulatina construcción del sistema de partidos y el
consecuente fortalecimiento de la democracia representativa; y que desde una
perspectiva institucional era de imperiosa necesidad para que el país inicie la
reconstrucción de las instituciones políticas mediante el concurso de partidos
con estructura democrática1150 capaces de canalizar la participación política y
generar todo un circuito que genere mayor vinculación entre los ciudadanos y
las instituciones públicas1151.
1150
RUBIO CORREA, Marcial. Ley de partidos políticos: las reglas que nadie quiso aprobar.
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Pero, Lima, 1997. Anota el
constitucionalista que "el sistema de partidos aparece como un requisito indispensable pero no
suficiente para el aporte partidario a la democracia. También es evidente que para que el
sistema en su conjunto sea democrático, cada partido debe también serio a su interior y en la
relación con los demás".
Sobre este tema, debemos recordar que desde la vigencia de la Constitución
Política de 1993 hasta el 2 de noviembre de 2003 -fecha en que se expide la
Ley N° 28094, Ley de Partidos Políticos- el Congreso no reguló el accionar de
las organizaciones políticas en un corpus ¡uns especializado que sistematice el
tema, por lo que la función de observancia de las normas sobre partidos
políticos quedó reducida a las disposiciones previstas en la Ley Orgánica de
Elecciones, que señalan un conjunto de formalidades para la inscripción de las
organizaciones políticas y, a su vez, prestan mayor atención al requisito de la
lista de adherentes1152; así como la presentación de la proyección de gastos de
campaña y la sus tentación respectiva con carácter de declaración jurada
conforme al artículo 183; y, el acceso gratuito a los medios de comunicación del
Estado previsto en el artículo 194, posteriormente modificado por el artículo 20
de la Ley N° 27369 que establece la franja electoral. La Ley Orgánica de
Elecciones regula estas dos últimas actividades en el marco del proceso
electoral, lo que I ha dado a la supervisión del Jurado Nacional de Elecciones
en estos temas, un carácter estrictamente temporal.
La ausencia de una norma de esta naturaleza, así como la falta de voluntad

política por parte del Congreso para desarrollar el artículo 35 de la Constitución
y I expedir la tan ansiada Ley de Partidos Políticos, ha sido muy criticada por la
doctrina I nacional1153.
Por estas consideraciones, la dación de la Ley N° 28094, Ley de Partidos

Políticos, cobra singular importancia, porque permite al Jurado contar con una
base firme para velar por la observancia de la legislación sobre organizaciones
políticas, dejando de lado la fiscalización de las exigencias mínimas que prevé
la Ley Orgánica de Elecciones para avocarse a una vigilancia más dinámica en
temas fundamentales como la constitución y funcionamiento democrático de los
partidos políticos; la transparencia en cuanto al origen de sus recursos
económicos; y, el acceso gratuito a los medios de comunicación social de
propiedad del Estado en forma proporcional al último resultado electoral
general, así como el financiamiento público directo de los partidos políticos;
entre otros temas que desarrolla la mencionada ley 1154.
La Ley de Partidos Políticos también otorga funciones a los demás organismos

electorales, como es el caso de la Oficina Nacional de Procesos Electorales, al
1151
ALCÁNTARA SÁEZ, Manuel. Gobernabilidad, crisis y cambio. Elementos para el estudio de
la gobernabilidad de /os sistemas políticos en pocas de crisis y cambio. Primera reimpresión.
Fondo de Cultura Económica. México, 1995. El tratadista anota que "los partidos políticos han
desempeñado desde hace dos siglos el papel fundamental de vincular la estructura formal del
sistema político con los distintos elementos de la sociedad civil, fuesen ciudadanos individuales
o integrados en los muchos tipos de grupos constituidos según criterios económicos, culturales,
religiosos y raciales, entre otros".
1152
Ver artículos 87 a 103 de la Ley N° 26859, Ley Orgánica de Elecciones
1153
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Ob. cit., p. 762.
1154
CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Partidos poUticos, camino a una Iry. Aportes y
propuestas. Centro de Investigación Parlamentaria, Lima, 2003, pp. 25-37. En el texto se
comprenden todos estos temas relativos a los partidos políticos en tres: "democracia interna,
financiamiento y acceso a los medios de comunicación".
que de acuerdo al artículo 21 de la referida norma, le corresponde apoyar y
brindar asistencia técnica a los procesos electorales organizados por los
partidos políticos en las etapas de planeamiento del proceso y cronograma,
elaboración del padrón electoral para este tipo de elecciones, inscripción de
candidatos, elaboración del material electoral, publicidad electoral,
conformación de las mesas receptoras de votos, acto de votación, escrutinio y
cómputo de votos, entrega de resultados, resolución de impugnaciones y
proclamación de resultados; temas que están vinculados a la especialidad de
dicho órgano electoral.
Sin embargo, a pesar de que la Constitución Política y la Ley Orgánica del

Jurado Nacional de Elecciones, le asignan al Jurado la atribución de ''velar por
el cumplimiento de las normas sobre organizaciones políticas", la Ley de
Partidos Políticos, en un claro error de técnica legislativa, otorga a la Gerencia
de Supervisión de Fondos Partidarios de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales funciones relativas a la verificación y control de la actividad
económica y financiera de los partidos políticos, así como las asignaciones de
tiempos para la aplicación de la franja electoral y espacios en radio y televisión
en periodo no electoral1155.
Esta situación genera un evidente conflicto que pone en riesgo la validez 1156 y
constitucionalidad de algunas disposiciones de la Ley de Partidos y, en el mejor
de los casos, genera una duplicidad de funciones, porque el inciso g) del
artículo 5 de la Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones que ordena al
Jurado "velar por el cumplimiento de las normas sobre organizaciones
políticas", aún está vigente. Dicha norma no ha sido derogada expresamente y
no se aplica la derogación tácita por cuanto si bien la Ley de Partidos Políticos
es una ley ordinaria aprobada con una votación variable, 74 votos para el caso
concreto1157 el artículo 34 de esta ley no ha observado el procedimiento
legislatívo previsto en el Texto Único Ordenado del Reglamento del Congreso
para la aprobación, modificación o derogación de leyes orgánicas 1158. En este
1155
Ver artículo 34 de la Ley N° 28094, Ley de Partidos Políticos y el Reglamento de Asignación
de Espacios en Radio y Televisión de propiedad del Estado a los partidos políticos en periodo
no electora!, aprobado por Resolución Jefatura! N° 077 -2004-J / ONPE, publicada en el diario
oficial El Peruano el 18 de abril de 2004.
1156
BOBBIO, Norberto. Teoría general del Derecho. Tercera reimpresión de la segunda edición,
Editorial Temis, Santa Fe de Bogotá, 1999, p. 21. El autor ha señalado que una de las
operaciones a realizar para decidir si una norma es válida o no es la de "comprobar que no sea
incompatible con otras normas del sistema (lo que también se llama derogación implícita),
particularmente con una norma jerárquicamente superior (una norma constitucional es superior
a una ley ordinaria en una constitución rígida) o con una norma posterior, como quiera que en
todo ordenamiento jurídico rige el principio de que dos normas incompatibles no pueden ser
válidas a un mismo tiempo (así como en un sistema científico dos proposiciones contradictorias
no pueden ser ambas válidas)".
1157
CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Archivo General. Expediente de la Ley N' 28094. Fojas
873.
Se advierte que la votación de la Ley de Partidos fue por partes y la concerniente al artículo 34
de este corpus iuris, es decir, el Capítulo IV, fue aprobado con 74 votos, pero no registra el
procedimiento de doble votación que requiere una norma con carácter de ley orgánica.
1158
El último párrafo del artículo 73 del Texto Único Ordenado del Reglamento del Congreso
establece que "las iniciativas que versen sobre leyes orgánicas, leyes de desarrollo
constitucional y la modificación de las leyes que se refieren al Régimen Económico (Título III de
la Constitución Política) requieren para su aprobación de una doble votación. No se aplica este
contexto, el Jurado Nacional de Elecciones para cumplir con el mandato
constitucional y de su ley orgánica, deberá supervisar la actuación de la Oficina
Nacional de Procesos Electorales y de su Gerencia de Supervisión de Fondos
Partidarios, lo que equivale a decir: supervisar al supervisor.
Por último, el Jurado Nacional de Elecciones debe velar por el cumplimiento de

las demás normas electorales, tales como la Ley N° 27683, Ley de Elecciones
Regionales; la Ley N° 26864, de Elecciones Municipales; y, por extensión la
Ley N° 26300, Ley de los Derechos de Partícipación y Control Ciudadanos que
regula el referéndum y la revocatoria de autoridades, por cuanto el artículo 6 de
la Ley Orgánica de Elecciones los comprende dentro de los procesos
electorales.
4. Administrar justicia en materia electoral
La administración de justicia en materia electoral es otra de las atribuciones

históricas del Jurado Nacional de Elecciones. La justicia electoral en sentido
técnico o estricto, según el enfoque de Jesús Orozco Henríquez, comprende
los diversos medios juridicos-técnicos de impugnación o control, sean juicios,
recursos o reclamaciones, de los actos y procedimientos electorales, ya sea
que se substancien ante un órgano de naturaleza administrativa, jurisdiccional
y/o política, para garantizar la regularidad de las elecciones y que las mismas
se ajusten a derecho, esto es, a los principios de constitucionalidad y/o
legalidad, resolviendo los diversos conflictos o controversias electorales y
corrigiendo eventuales errores o infracciones a la norma correspondiente(44)
(45) 1159.
El mismo autor ha precisado que la finalidad de la justicia electoral o

contencioso electoral "ha sido la protección auténtica o tutela eficaz del
derecho a elegir o ser elegido para desempeñar un cargo público, mediante un
conjunto de garantías a los participantes (partidos políticos y, en su caso,
requisito a las iniciativas legislativas sobre las normas previstas en los artículos 78 y 80 de la
Constitución".
Además, el inciso b) del artículo 81 de la misma norma prescribe que "para el debate y
aprobación de proposiciones de ley que no se refieran a materia común, se observarán las
siguientes reglas: (...) b) Leyes Orgánicas; se aprobarán o modificarán con el voto favorable de
por lo menos la mitad más uno del número legal de Congresistas". De todo ello se colige que el
procedimiento para aprobar o modificar una ley orgánica es la doble votación del Pleno,
teniendo cada una la votación de la mitad más uno del número legal de los miembros del
Congreso, requisito que no ha sido observado por la Ley de Partidos Políticos, siendo además
una ley de desarrollo constitucional.
1159
OROZCO HENRÍQUEZ, Jesús. (1) Justicia electoral En: "Diccionario Electoral". Tomo 1. 2a
edición, Instituto Interamericano de Derechos Humanos-Centro de Asesoría y Promoción
Electoral (CAPEL). Costa Rica, 2000, pp. 752-768.
COVARRUBIAS DUEÑAS, José de Jesús. Derecho Constitucional ElectoraL 3a edición.
Editorial Porma. México, 2003, p. 236. Siguiendo un parecer similar precisa que la justicia
electoral en sentido estricto garantiza "la constitucionalidad y legalidad de los actos y
resoluciones electorales; en la transmisión del poder, en la elección de los poderes Legislativo y
Ejecutivo de la Unión y de los Entes Federados, así como los Munícipes en el ejercicio de los
Derechos Políticos Electorales de los Ciudadanos, en el control de la Constitucionalidad de las
leyes electorales; en la definitividad e inatacabilidad de los actos consentidos durante el
proceso electoral y todo ello en la expedición de una justicia a través del Tribunal Electoral del
Poder Judicial de la Federación, el cual está expedito para administrar justicia de manera
gratuita en los plazos y términos que fija la ley tendiendo a que sea completa e imparcial".
ciudadanos y candidatos) a efecto de impedir que pueda violarse en su
perjuicio la voluntad popular, contribuyendo a asegurar la legalidad, certeza,
objetividad, imparcialidad, autenticidad, transparencia y justicia de los actos y
procedimientos electorales1160".
La doctrina distingue cuatro modelos de organización para el ejercicio de la

justicia electoral. El contencioso político, que se da cuando la asamblea política
-Congreso o Parlamento- resuelve el recurso; el contencioso jurisdiccional,
cuando resuelve un órgano jurisdiccional, el contencioso electoral
administrativo, cuando la resolución de los recursos corresponde al propio
órgano encargado de preparar las elecciones y el mismo tiene propiamente
naturaleza administrativa; y el contencioso mixto, que contiene alguna
combinación de elementos de los paradigmas anteriores en la solución de las
controversias electorales.
En este sentido, resulta importante reflexionar sobre el modelo peruano, porque

es evidente que el Jurado Nacional de Elecciones al tener funciones
administrativas como el Registro de Organizaciones Políticas va a ejercer
justicia administrativa, por un lado; en tanto que en lo contencioso electoral
ejerce funciones de máximo tribunal electoral como lo señala el artículo 181 de
la Carta Política, además de ser instancia definitiva para revisar las
resoluciones de los demás organismos electorales, configurándose con todo
ello un diseño institucional propio de los organismos que ejercen funciones
jurisdiccionales. Estos elementos nos permite ubicar al modelo peruano dentro
del paradigma contencioso electoral mixto, el cual es consecuencia de la
división del Poder Electoral en tres órganos autónomos previstos en la Carta de
1993, diseño que ha mostrado graves problemas de ingeniería constitucional.
Expresamente, Orozco Henríquez ha precisado que la organización electoral
peruana se encuentra inmersa en el modelo contencioso electoral mixto por
combinar la posibilidad de impugnar ante un órgano electoral administrativo
autónomo y ante un órgano electoral jurisdiccional 1161,
El artículo 178 solo enumera las funciones del Jurado Nacional de Elecciones,
por lo que el espíritu de la justicia electoral se encuentra desarrollado en el
artículo 181 de la Constitución, el cual precisa sus principales características,
como veremos más adelante,
5. Proclamar a los candidatos elegidos; el resultado del referéndum o el de

otros tipos de consulta popular y expedir las credenciales correspondientes
La proclamación es un acto público en cuya virtud se habilita de manera oficial I

a los candidatos que han ganado o calificado en el proceso electoral para que
desempeñen la función pública sujeta a elección popular 1162, La proclamación
1160
OROZCO HENRÍQUEZ, Jesús. (2) El contencioso electoral/La calificación electoraL En:
"Tratado de Derecho Electoral comparado de América Latina". la edición, Dieter Nohlen, Sonia
Picado, Daníel Zovatto (compiladores). Fondo de Cultura Económica. México D. F., 1998, p.
709.
1161
OROZCO HENRÍQUEZ, Jesús. Ob. cito (2). p.736.
1162
LAUGA, Martín. Publicación de /os resultados electorales, proclamación de /os candidatos
electos. En: "Tratado de Derecho Electoral comparado de América Latina" l' edición. Dieter
de los resultados así como de los candidatos elegidos son la última etapa del
proceso electoral, de referéndum o consulta popular, procediendo luego el
repliegue de toda la maquinaria electoral que se extendió a lo largo y ancho del
territorio de la República para la organización y ejecución de tales procesos 1163,
En América Latina es una atribución propia de los Tribunales Electorales
quienes luego de haber absuelto las impugnaciones y apelaciones interpuestas
durante el curso del proceso electoral, proceden a reconocer en acto público a
los candidatos elegidos. El Consejo Nacional Electoral de Colombia 1164, el
Tribunal Supremo Electoral de Ecuador, la Corte Nacional Electoral de Bolivia,
el Tribunal Nacional de Elecciones de Honduras, el Tribunal Supremo de
Elecciones de Costa Rica1165, el Tribunal Electoral de Panamá, entre otros,
ejercen esta función.
Para que pueda efectuarse la proclamación se debe resolver previamente los

recursos de nulidad o apelación interpuestos en el transcurso del proceso,
culminar la calificación de todas las actas de cómputo emitidas por los Jurados
Electorales Especiales así como de las actas de las mesas de sufragio
instaladas para ciudadanos que residen en el exterior, efectuar el cómputo de
la elección, referéndum o consulta sometida a proceso, efectuar el cómputo de
votos correspondiente y resolver, el Jurado Nacional de Elecciones, las
observaciones hechas por sus miembros y por los personeros. Cumplido ello,
el Jurado procede a proclamar los resultados del proceso electoral, de
referéndum u otras consultas populares1166.
6. Las demás que la ley señala
Este inciso 6 del artículo 178 de la Constitución es una fórmula jurídica que la
doctrina denomina númerus apertus y permite que las funciones del Jurado
Nacional de Elecciones no se agoten en las que menciona la Carta Política,
sino que puedan establecerse otras en la legislación especial y demás normas
Nohlen, Sonia Picado, Daniel Zovatto (compiladores). Fondo de Cultura Económica, México D.
F., 1998, p. 689.
1163
En este sentido, el artículo 48 de la Ley N° 26859, Orgánica de Elecciones, que regula la
vigencia de los Jurados Electorales Especiales -órganos temporales del Jurado Nacional de
Elecciones establece que "los cargos de los miembros de los Jurados Electorales Especiales
se mantienen vigentes hasta la proclamación de los candidatos y la entrega de las respectivas
credenciales".
Asimismo, precisa que "el cargo de Presidente del Jurado Electoral Especial mantiene vigencia
hasta la rendición de cuentas de los fondos asignados, plazo que no puede ser mayor de diez
(10) días, bajo responsabilidad, contados desde la proclamación de los candidatos y la entrega
de las respectivas credenciales".
1164
El inciso 3 del artículo 265 de la Constitución Política de Colombia de 1991, precisa que
corresponde a este colegiado "conocer y decidir definitivamente los recursos que se
interpongan contra las decisiones de sus delegados sobre escrutinios generales y en tales
casos hacer la declaratoria de elección y expedir las credenciales correspondientes
1165
El inciso 8 del artículo 102 de la Constitución Política de la República de Costa Rica
establece como función de este organismo electoral la de "hacer la declaratoria definitiva de la
elección de Presidente y Vicepresidentes de la República, dentro de los treinta días siguientes
a la fecha de la votación y en el plazo que la ley determine, la de otros funcionarios citados en
el inciso anterior".
1166
DÍAZ ZEGARRA, Walter. Derecho Electoral en el Pero. Palestra Editores. Lima, 2000, p.
126.
de desarrollo constitucional. Por ejemplo, la Ley N° 26486, Orgánica del Jurado
Nacional de Elecciones incorpora en su artículo 5 como atribuciones de este
órgano constitucional: declarar la vacancia de los cargos y proclamar a los
candidatos que por ley deben asumidos, diseñar y ejecutar programas de
capacitación electoral dirigidos a los miembros de los organismos conformantes
del Sistema Electoral, así como desarrollar programas de educación electoral
que permitan crear conciencia cívica en la ciudadanía, función última que es
fundamental para la consolidación democrática 1167 y que corresponde de
manera permanente al Jurado Nacional de Elecciones, excepto durante los
periodos electorales en que es ejercida por la Oficina Nacional de Procesos
Electorales.
Del mismo modo, el artículo 18 de la Ley N° 27369 otorga una nueva función al
Jurado cuando precisa que "toda persona o institución que realice encuestas
electorales para su difusión debe inscribirse ante el Jurado Nacional de
Elecciones1168." En virtud a esta disposición, el Jurado crea el Registro Electoral
de Encuestadoras mediante Resolución N° 142-2001-JNE 1169, reglamentándose
una actividad que en el proceso de elecciones generales del año 2000 y
anteriores, era de libre ejercicio, sin que se requiriera la publicación adjunta de
datos sobre la metodología aplicada1170.
Se pueden encontrar diversas funciones del Jurado en toda la legislación

electoral. Por ejemplo, en la Ley N° 26859, Orgánica de Elecciones; en la Ley
N° 26864, Ley de Elecciones Municipales: en la Ley N° 27683, Ley de
Elecciones Regionales; y, en las normas especiales como la Ley N° 26300, Ley
de los Derechos de Participación y Control Ciudadano, así como en la reciente
Ley N° 28094, Ley de Partidos Políticos que, por ejemplo, en su artículo 36
establece que las resoluciones de sanción expedidas por la Oficina Nacional de
Procesos Electorales en materia de f1nanciamiento de los partidos políticos,
puedan ser impugnadas ante el Jurado Nacional de Elecciones; y en la Ley N°
28360, Ley de Elecciones de Representantes ante el Parlamento Andino 1171,
que en su artículo 5 otorga al Jurado Nacional de Elecciones la atribución de
informar e instruir "al electorado de la importancia del Parlamento Andino en el
1167
IDEA-International Institute for Democracy and Electoral Assistance & Grupo de Río.
Gobernabilidad democrática y partidos políticos en América Latina. Suecia, 2003, pp. 10-12. En
el texto se precisa que uno de los factores del nivel de insatisfacción de la democracia es "la
insuficiente educación y cultura democráticas, que afecta a extensos sectores sociales,
secularmente excluidos de la vida política, así como a sectores dominantes que a menudo
impregnan de prácticas autoritarias la vida democrática".
1168
ASOCIACIÓN CIVIL TRANSPARENCIA. Datos para la democracia. N° 9, Año l. Publicado el
9 de noviembre de 2000
1169
Publicada en el diario oficial El Peruano ellO de febrero de año 2001, pp. 198459-198460
1170
El artículo 191 de la Ley N° 26859, Orgánica de Elecciones, que fuera modificado por el
artículo 18 de la Ley N° 27369 decía lo siguiente: "La publicación o difusión de encuestas y
proyecciones de cualquier naturaleza, sobre los resultados de las elecciones, a través de los
medios de comunicación solo puede efectuarse hasta 15 (quince) días antes del día de la
elección. En caso de incumplimiento se sancionará al infractor con una multa que fijará el
Jurado Nacional de Elecciones tomando como referencia la Unidad Impositiva Tributaría
(O.I.T.); lo recaudado constituirá recursos propios de dicho órgano electoral". La norma no
imponía ningún otro requisito para las personas u organizaciones que realizaban encuestas y
proyecciones.
1171
Publicada en el diario oficial El Peruano el 15 de octubre de 2004, p. 278346
proceso de integración supranacional desarrollado por la Comunidad Andina,
para la vida en democracia".
El inciso 6 del artículo 178 de la Constitución da al legislador la posibilidad de

adaptar al Jurado Nacional de Elecciones a las circunstancias históricas,
haciendo más funcional su rol en la institucionalidad democrática del país. Sin
embargo, consideramos que la redacción de esta norma no solo debió referirse
a las demás funciones señaladas por la ley, sino también a las otras que
también le asigna la Constitución, por dos casos muy puntuales. El primero es
el referido al artículo 184 de la Carta Magna, que otorga al Jurado Nacional de
Elecciones la función de declarar la nulidad de un proceso electoral, de un
referéndum o de otro tipo de consulta popular cuando los votos nulos o en
blanco, sumados o separadamente, superan a los dos tercios del número de
votos emitidos; función que, afortunadamente ha sido recogida en el inciso k)
del artículo 5 de la Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones.
El segundo caso, es el previsto en el inciso 5 del artículo 203 de la

Constitución, que atribuye al Jurado la función de comprobar las cinco mil
firmas de los ciudadanos que interponen una acción de inconstitucionalidad,
facultad que no está contemplada en la Ley Orgánica de esta institución ni en
la Ley N° 26300, Ley de los Derechos de Participación y Control Ciudadanos
porque efectivamente, este derecho no se encuentra comprendido dentro de
los derechos políticos; razón por la cual concluimos que la Constitución misma
otorga al Jurado otras funciones, distintas a las establecidas en su artículo 178
y en la Ley.
Resulta prudente hacer un paréntesis en esta función de certificación de firmas,

porque en sí acarrea un defecto propio del diseño institucional de la
organización electoral. El inciso 5 del artículo 203 de la Carta Política vigente
recoge íntegramente la función plasmada en el inciso 6 del artículo 299 de la
Constitución de 1979 que se encuadraba en un modelo de organización
electoral distinto al actual, concentrando las funciones electorales en el Jurado
Nacional de Elecciones1172, organismo que tenía a su cargo el Registro
Electoral, así como la función de organizar y ejecutar el proceso electoral, por
lo que, bajo ese contexto, el Jurado se encontraba en condiciones operativas y
técnicas para verificar las firmas de los peticionarios. Con el diseño de la Carta
de 1993, la organización electoral cambia a un modelo tripartito, conformado
por el Jurado Nacional de Elecciones, la Oficina Nacional de Procesos
Electorales y el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil que son
organismos autónomos entre sí. La función de certificación de las firmas de los
ciudadanos que interponen la acción de inconstitucionalidad importa una previa
revisión o constatación de sus identidades, firmas e impresión de huella
dactilar, actos que implican la consulta respectiva al Registro de Identificación
1172
) El articulo 299 de la Constitución de 1979 prescribió que: "Están facultados para
interponer acción de inconstitucionalidad:
1.- El Presidente de la República.
2.- La Corte Suprema de Justicia.
3.- El Fiscal de la Nación.
4.- Sesenta Diputados.
5.- Veinte Senadores; y
6.- Cincuenta mil ciudadanos con firmas comprobadas por el Jurado Nacional de Elecciones".
de las Personas1173 que se encuentra a cargo del Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil-RENIEC.
Por esta razón, en un intento de simplificación administrativa pero contrario al

criterio rector de la Constitución, el Congreso Constituyente Democrático
expidió la -hoy derogada- Ley N° 26435 (Orgánica del Tribunal Constitucional),
en cuyo artículo 30, inciso 3, trasladó esta responsabilidad de carácter técnico
al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, estableciendo que se debe
acompañar a la demanda de inconstitucionalidad: "la certificación en cada caso
por el Jefe del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, en los
formatos que proporcione el Tribunal, si los actores son cinco mil ciudadanos
del respectivo ámbito territorial".
Por más que esta fórmula jurídica respondiera a un criterio técnico, contravenía
la Constitución. La norma pudo prever salidas como la coordinación entre los
organismos electorales, porque el mandato constitucional no exige que el
Jurado Nacional de Elecciones verifique directamente las firmas de los
ciudadanos que piden ante el Tribunal Constitucional la declaratoria de
inconstitucionalidad de una ley o norma I con rango de ley que vulnere la
Constitución, sino que emita una declaración de certeza de que efectivamente
son cinco mil o más los ciudadanos que debidamente identificados, solicitan
dicho petitorio ante el Tribunal.
En la práctica se siguió el camino de la coordinación, porque en los casos de

demandas de inconstitucionalidad presentadas por cinco mil o más ciudadanos,
el criterio del Tribunal Constitucional ha sido siempre el de la Constitución, y
remitía al Jurado la relación de ciudadanos recurrentes, a efectos de que
proceda a la certificación correspondiente. El Jurado Nacional de Elecciones
procedía a remitir dicha relación al Registro Nacional de Identificación y Estado
Civil, para luego hacer suyos los resultados y cumplir así con la certificación
exigida por la Constitución y la anterior ley orgánica del Tribunal Constitucional,
tal como se muestra en la Resolución N° 286-2004-JNE 1174.
1173
Ley N° 26497, Orgánica del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, articulo 7,
inciso t).
1174
Publicada en el diario oficial El Peruano el5 de noviembre de 2004. Los dos primeros
considerandos de la norma, así como el artículo único de la parte resolutiva son fundamentales
para entender este procedimiento. Ambos considerandos de la resolución ad literem rezan:
"Que, mediante resolución de fecha 15 de julio de 2004 el Tribunal Constitucional concedió
plazo de veinte días para que los demandantes de la Acción de Inconstitucionalidad subsanen
la omisión de la comprobación de firmas de adherentes por parte del Jurado Nacional de
Elecciones, conforme al inciso 5) del artículo 203 de la Constitución Política del Perú; Que, el
Jurado Nacional de Elecciones no realiza la tarea de verificación de la autenticidad de firmas y
documentos de identidad de ciudadanos, labor que, para el caso de los adherentes a las
solicitudes presentadas en el ejercicio de los derechos políticos previstos por la Constitución y
las leyes, desarrolla el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, de acuerdo al literal o)
del artículo 7 de su Ley Orgánica N° 26497, modificada por Ley N° 27706". En el artículo único,
el Jurado resuelve "poner en conocimiento del Tribunal Constitucional y del ciudadano Luis
Nicanor Maraví Arias, que el Jurado Nacional de Elecciones hace suya la certificación otorgada
por el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil en la Acción de Inconstitucionalidad
promovida por dicho ciudadano, para los efectos del numeral 5) del artículo 203 de la
Constitución Política del Perú".
A pesar de ello, el Congreso ha subsanado esta deficiencia siguiendo un
camino distinto. Ha expedido la Ley N° 28301, nueva Ley Orgánica del Tribunal
Constitucional, quedando derogada la anterior que regulaba el procedimiento
que tienen que seguir los cinco mil ciudadanos que solicitan la acción de
inconstitucionalidad, incorporando esta materia a la Ley N° 28237, Código
Procesal Constitucional. El inciso 3 del artículo 102 de esta norma, establece
que a la demanda de inconstitucionalidad se acompaña en su caso
"certificación por el Jurado Nacional de Elecciones, en los formatos que
proporcione el Tribunal, y según el caso, si los actores son cinco mil
ciudadanos o el uno por ciento de los ciudadanos del respectivo ámbito
territorial, conforme al artículo 203 inciso 5) de la Constitución".
7. Iniciativa legislativa en materia electoral
El penúltimo párrafo del artículo 178 establece que "en materia electoral, el
Jurado Nacional de Elecciones tiene iniciativa en la formación de las leyes."
Resulta importante realizar un acucioso análisis sobre este tema porque en el
debate parlamentario aún no se ha delimitado con claridad sus alcances.
La iniciativa legislativa concreta, según afirmó Pedro Planas 1175, se deriva de

los sujetos que tienen derecho a ella, generalmente por prescripción
constitucional El artículo 107 de la Constitución Política consagra el derecho a
iniciativa legislativa y otorga al titular del mismo, la capacidad de presentar
proposiciones de ley ante el Congreso 1176. Según la mencionada norma, tienen
derecho a iniciativa legislativa en todas las materias susceptibles de ser
reguladas por ley, el Presidente de la República, los congresistas y los
ciudadanos en tanto cumplan con los requisitos previstos en la Ley N° 26300,
Ley de los Derechos de Participación y Control Ciudadanos 1177. La referida
norma otorga el mismo derecho a los otros poderes del Estado, las
instituciones públicas autónomas, los municipios y los colegios profesionales,
pero solo en las materias que les son propias, quedando esta facultad,
restringida a su ámbito funcional.
Dentro de la estructura del Estado, el Jurado Nacional de Elecciones es una

institución pública autónoma, por lo que en principio le corresponde el derecho
a iniciativa legislativa en las materias que les son propias, o vale decir, respecto
de las atribuciones que le confiere la Constitución y las contempladas en su
propia ley orgánica. Sin embargo, el artículo 178 extiende el derecho a
iniciativa legislativa a todo el ámbito electoral, por lo que el Jurado también
puede ejercerlo en materias que atañen el ámbito competencial de los demás
órganos electorales.
Como ya hemos afirmado, el diseño institucional electoral previsto en la

Constitución de 1993 se aparta del criterio de las Cartas que le precedieron,
dividiendo las funciones electorales que otrora habían recaído en el Jurado. A
1175
PLANAS SILVA, Pedro. Derecho Parlamentario. 1" edición. Ediciones Forense, Lima, 1997,
pp. 331332
1176
Artículo 74 del Texto Único Ordenado del Reglamento del Congreso. Edición Oficial:
setiembre de 2003
1177
Artículos 11-16 de la Ley N° 26300, Ley de los Derechos de Participación y Control
Ciudadanos
raíz de esta escisión ingresan a la estructura del Estado, la Oficina Nacional de
Procesos Electorales y el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, en
calidad de instituciones públicas y autónomas. En razón a esta nueva situación
política es que cabe preguntarse si la remisión expresa del artículo 178 de que
"el Jurado Nacional de Elecciones tiene iniciativa legislativa en materia
electoral" excluye de este derecho a la Oficina Nacional de Procesos
Electorales y al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.
La duda fue absuelta por la Comisión de Constitución y Reglamento del

Congreso de la República durante el Periodo Anual de Sesiones 1996-1997,
luego del debate de dos posiciones 1178. Una presentada por el Doctor Enrique
Chirinos Soto -por especial encargo de este órgano parlamentario-, en la que
sustentó el derecho a iniciativa legislativa de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales (y por extensión también al Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil). Aplicando el método sistemático de interpretación jurídica sobre
los artículos 107,177 Y 178 de la Constitución 1179, precisó que el derecho a
iniciativa del Jurado Nacional de Elecciones no contravenía en absoluto la
facultad que el artículo 107 de la Constitución confiere a la ONPE por ser esta
una institución pública y autónoma. La otra posición fue sustentada por los
Doctores Carlos Chipoco Cáceda y Henry Pease García Irigoyen, quienes
recurriendo a una interpretación teleológica del artículo 178 de la Constitución,
sostuvieron que no era el espíritu de dicha norma "atribuirle a la ONPE el
derecho de iniciativa legislativa, puesto que si bien el artículo 107 otorgaba ese
derecho a las instituciones públicas autónomas, la Constitución al tratar lo
concerniente al Sistema Electoral no declaraba el derecho a iniciativa como
facultad de la ONPE como sí lo hace expresamente con el Jurado Nacional de
Elecciones. En este sentido, el artículo 178 de la Constitución es una norma
especial, que excluye tanto a la Oficina Nacional de Procesos Electorales como
al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, del derecho a iniciativa
legislativa previsto en el artículo 107, que era una norma general".
La Comisión de Constitución y Reglamento votó a favor de la interpretación

constitucional del doctor Chirinos Soto, quedando claro que la ONPE y el
RENIEC tienen derecho a iniciativa legislativa solo en las materias que son de
su estricta competencia, sin interferir con las potestades del Jurado Nacional de
Elecciones, cuya facultad de iniciativa se extiende a todo el ámbito electoral.
Esta posición también ha sido recogida por Enrique Bernales Ballesteros
1178
En la Vigésima Tercera sesión de la Comisión de Constitución y Reglamento del Congreso
de la República celebrada el 25 de marzo de 1997, se absolvió la consulta formulada por el
Jcfe de la Oficina Nacional dc Procesos Electorales mediante Oficio N° 617 -96-J / ONPE. Se
consulta si la ONPE como organismo autónomo integrante del Sistema Electoral tiene derecho
a iniciativa legislativa en materia electoral. En sesión de fecha 19 de noviembre de 1996 se
encargó al Dr. Enrique Chirinos Soto opinar sobre la materia
1179
La opinión de Enrique Chirinos Soto se explicó en el siguiente silogismo:
lro. Tienen derecho a iniciativa legislativa las instituciones públicas autónomas en las materias
que les son propias (artículo 107 de la Constitución).
2do. La ONPE es una institución pública que actúa con autononúa (artículo 177 de la
Constitución).
3ro. El Jurado Nacional de Elecciones tiene iniciativa legislativa establecida expresamente en el
artículo 178, pero no excluye a la ONPE del ejercicio de ese derecho.
Conclusión: La Oficina Nacional de Procesos Electorales tiene iniciativa legislativa en las
materias que le son propias sin interferir con las potestades del Jurado Nacional de Elecciones.
destacando la especialidad en el tema y la condición de autoridad de los
órganos electorales1180 que tienen tanto la ONPE como el RENIEC.
8. Presupuesto de los organismos electorales
Finalmente, el artículo 178 de la Constitución establece que el Jurado Nacional

de Elecciones presenta al Poder Ejecutivo el proyecto de Presupuesto del
Sistema Electoral que incluye por separado las partidas propuestas por cada
entidad del sistema, sustentándolo en esa instancia y ante el Congreso. En
este sentido es importante concordar este precepto constitucional con el
artículo 29 de la Ley Orgánica de la Oficina Nacional de Procesos Electorales y
con el artículo 25 de la Ley Orgánica del Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil en donde se precisa que "la titularidad del Pliego Presupuestal del
Sistema Electoral es ejercida colegiadamente por el Jefe de la Oficina Nacional
de Procesos Electorales, el Presidente del Jurado Nacional de Elecciones y el
Jefe del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, con las atribuciones
y responsabilidades de ley".
En sí, dicha formalidad no contraviene la autonomía económica de cada

organismo electoral, porque la titularidad y responsabilidad en la ejecución del
pliego es colegiada, pero el hecho de que se otorgue al Jurado Nacional de
Elecciones la sus tentación del Presupuesto del Sistema Electoral ante el
Presidente de la República y ante el Congreso, le otorga, al menos en este
tema, cierta unidad a la organización electoral.
DOCTRINA
ALCÁNT ARA SÁEZ, Manuel. Gobemabilidad crisis y cambio. Elementos para

el estudio de la gobemabilidad de los sistemas políticos en épocas de crisis y
cambio. Primera reimpresión, Fondo de Cultura Económica, México, 1995;
ALCUBILLA, Enrique Amaldo. Los sondeos electorales: ¿Liberalización o
reglamentación? En: "Comentarios a la Constitución de 1993". Comisión
Andina de Juristas, Lima; ASOCIACIÓN CIVIL TRANSPARENCIA. Datos para
la democracia. N° 9, Año 1, noviembre del 2000; BARAS GÓMEZ, Monserrat y
BOTELLA CORRALES, Juan.
El sistema electoral. Colección Temas Clave de la Constitución Española'.
Editorial Temos, Madrid, 1996; BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La
Constitución de 1993. Análisis comparado. Quinta edición, Instituto Constitución
y Sociedad, Lima, 1999; BOBBIO, Norberto. Teoría General del Derecho.
Tercera reimpresión de la segunda edición. Editorial Temis, Santa Fe de
Bogotá, 1999;
CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Partidos políticos camino a una ley. Aportes
y propuestas. Centro de Investigación Parlamentaria. Lima, 2003; COY
1180
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Ob. cit., p. 658. Anota el autor, sobre la iniciativa
legislativa de los demás órganos electorales: "Los dos últimos párrafos del artículo 178 abordan
los temas de la iniciativa legislativa y del Presupuesto del Sistema Electoral. Sobre la primera,
resulta, evidentemente, una atribución inherente al Jurado Nacional de Elecciones las
propuestas que este haga en lo referido a materia electoral. Ello es permitido por idéntica razón
a la de los organismos autónomos: la especialidad en el tema y su condición de autoridad, que
en este aspecto sobresale sobre la ONPE y el RENIEC".
ARRUBIAS DUEÑAS, José de Jesús. Derecho Constitucional Electoral.
Editorial POITÚa. Tercera edición, México, 2003; DE LA PUENTE Y LA VALLE,
Manuel. El contrato en general. Comentarios a la Sección Primera del Libro VII
del Código Civil. Tomo 1, Palestra Editores, Lima, 2001; DÍAZ ZEGARRA,
Walter. Derecho Electoral en el Perú. Palestra Editores, Lima, 2000; GARCÍA
SORIANO, Maria Vicenta. Elementos de Derecho Electoral. Tirant Lo Blanch,
Valencia, 1999; GARCÍA TOMA, Victor. Los derechos humanos y la
Constitución. Editorial Gráfica Horizonte S.A., Lima, 2001;
HERNÁNDEZ BECERRA, Augusto. Fiscalización de elecciones. En:
"Diccionario Electoral". Tomo 1. Segunda edición. Instituto Interamericano de
Derechos Humanos - Centro de Asesoría y Promoción Electoral (CAPEL),
Costa Rica, 2000;
HURTADO CRUZ, Virgilio. Reforma electoral. En: "Diario Oficial El Peruano".
Miércoles 5 de mayo, 2004; IDEA (International Institute for Democracy and
Electoral Assistance & Grupo de Río). Gobernabilidad democrática y partidos
políticos en América Latina. Suecia, 2003; LAUGA, Martín. Publicación de los
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Artículo 179
Composición del Pleno del Jurado Nacional de Elecciones
La máxima autoridad del Jurado Nacional de Elecciones es un Pleno

compuesto por cinco miembros:
1. Urw elegido en votación secreta por la Corte Suprema entre sus magistrados
jubilados o en actividad.
En este segundo caso, se concede licencia al elegido. El representante de la
Corte Suprema preside el Jurado Nacional de Elecciones.
2. Urw elegido en votación secreta por la Junta de Fiscales Supremos, entre los
Fiscales Supremos jubilados o en actividad. En este segundo caso, se concede
licencia al elegido.
3. Uno elegido en votación secreta por el Colegio de Abogados de Lima, entre
sus miembros.
4. Urw elegido en votación secreta por los decanos de las Facultades de
DerecJw de las universidades públicas, entre sus ex decanos.
5. Urw elegido en votación secreta por los decanos de las Facultades de
DerecJw de las universidades privadas, entre sus ex decanos.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 20, 144, 155, 178, 180, 181 Y 9" nF.T.;
L.O.J.N.E.: arts. 9 y ss.
Isaac Hurtado Cruz
El Jurado Nacional de Elecciones como toda entidad electoral e institución

pública tiene sus órganos de gobiernos y administración, a través de los cuales
manifiesta su voluntad política. La formación de esta voluntad tiene un proceso
cuya decisión definitiva es producto de un cuerpo colegiado reunido en Pleno.
Desde el Estatuto Electoral de 1931 -inspirado según Francisco Chirinos
Soto1181 en la Ley . Electoral Argentina que diera Roque Sáenz Peña en 1912-
el Jurado Nacional de Elecciones ha sido gobernado por un Pleno integrado
por miembros designados por el Poder Judicial y las entidades de la sociedad
civil. Su composición ha ido variando, adaptándose a los cambios de la
sociedad peruana y a la estructura del Estado; sin embargo, debemos
reconocer que la fórmula jurídica de este artículo 179 de la Constitución en el
fondo sigue manteniendo el mismo espíritu.
El artículo constitucional bajo comentario, así como el artículo 10 de la Ley

Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones, señalan que el Poder Judicial a
través de la Corte Suprema de Justicia; el Ministerio Público, mediante la Junta
de Fiscales Supremos; el Colegio de Abogados de Lima; y las universidades
públicas y privadas, mediante sus Facultades de Derecho, son los organismos
que deben elegir a los miembros del Jurado Nacional de Elecciones. Esta
composición colegiada es de carácter funcional y garantiza que el Pleno del
Jurado esté integrado por magistrados vinculados al Derecho. Si bien esta
1181
CHIRINOS SOTO, Francisco. Lo Constitución de 1993. Lectura y comentario. 4" edición, Antonella
Chirinos Motalbetti, Lima, 1997, p. 396.
nueva composición supera técnicamente a la prevista en la fórmula del artículo
287 de la Constitución de 1979 -que tenía tres representantes elegidos por
sorteo1182 se ha dejado de lado al representante de la Federación Nacional de
Abogados del Perú, miembro que tenía representación gremial a nivel nacional
y que actualmente bien podría darle al Jurado Nacional de Elecciones la
perspectiva regional, acorde con el esquema descentralizado que se viene
fortaleciendo en el país.
Otro de los principales criterios incorporados por la Carta de 1993 respecto a la

designación de los miembros del Jurado Nacional de Elecciones es la
realización de un proceso electoral democrático dentro de cada uno de los
organismos señalados en el artículo 179 de dicha Carta. En este sentido, el
artículo 11 de la Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones establece que
los miembros del Pleno del Jurado Nacional de Elecciones serán elegidos
mediante voto secreto, directo y universal de sus miembros y por mayoría
simple. Con ello, los magistrados del Jurado Nacional de Elecciones tienen una
legitimación democrática corporativa, por cuanto su desjgnación originaria
dependerá de las instituciones vinculadas al sistema judicial y de
organizaciones de la sociedad civil, en un proceso electoral con sufragio
directo, universal, personal y secreto de las personas que los integran 1183.
En cierta forma, esta legitimidad fortalece la naturaleza del Jurado como juez
electoral, ya que actualmente la selección y nombramiento de los jueces de la
jurisdicción ordinaria es efectuada por un órgano con autonomía constitucional
como el Consejo Nacional de la Magistratura, dejándose de lado el principio de
legitimidad democrática1184, en cuya virtud los juzgadores son investidos con
aprobación del Congreso para que ejerzan el poder de administrar justicia que
1182
El artículo 287 de la Constitución de 1979 establecía la siguiente composición del Jurado
Nacional de Elecciones, el cual estaba integrado por siete miembros:
1.- Uno elegido por la Corte Suprema de Justicia entre sus magistrados jubilados o suplentes
quien preside el Jurado.
2.- Uno elegido por la Federación Nacional de Colegios de Abogados del Perú.
3.- Uno elegido por el Colegio de Abogados de Lima.
4.- Uno elegido por los Decanos de las Facultades de Derecho de las universidades
nacionales. y, 5.- Tres elegidos por sorteo entre los ciudadanos propuestos por los Jurados
Regionales del Norte, Centro y Sur de la República, de acuerdo a ley.
Al tiempo de designarse los miembros titulares se procede a nominar a los suplentes de cada
uno de ellos.
1183
LÓPEZ GUERRA, Luis. El Poder Judicial en el Estado Constitucional. Palestra Editores,
Lima, 2001, pp. 63-66. Siguiendo la lógica del autor al tratar el tema de la "legitimidad
democrática del juez", por cuanto el poder de administrar justicia (sea electoral, civil o penal o
en la materia que fuere) deviene del pueblo, la designación de los miembros del Jurado
Nacional de Elecciones -que son jueces electorales- a través de mecanismos de elección
directa dentro de diversas instituciones públicas, universitarias y gremiales vinculadas al
Derecho, de alguna u otra manera otorgan legitimidad democrática al Pleno de esta institución.
1184
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. El sistema constitucional español. Primera reimpresión,
Editorial Dykinson, Madrid, 1995, pp. 755. Anota el tratadista que "en todo Estado democrático,
el pueblo es el origen y referente de todos los poderes (...). Si la soberanía reside en el pueblo,
del que emanan los poderes del Estado, es obvio que el Poder Judicial, uno de esos poderes,
debe igualmente provenir de la voluntad popular. En este sentido ha de entenderse la inicial
proclamación del precepto (la justicia emana del pueblo), que se alinea inequívocamente en la
dirección del principio democrático"
también emana del pueblo. Pese a que este principio se aplica por medio de
una elección indirecta a través del Parlamento, como ocurre en España, reviste
de legitimidad -al menos en teoría al Poder Judicial 1185 y en general al juzgador.
De acuerdo con lo dispuesto por el inciso 1) del artículo sometido a exégesis, el

Jurado Nacional de Elecciones es integrado por un miembro elegido en
votación secreta por la Corte Suprema de Justicia de la República entre sus
magistrados jubilados o en actividad, el cual presidirá el Pleno de este
organismo electoral. Para este efecto, la Corte Suprema de Justicia se reúne
en Sala Plena, que es su órgano máximo de deliberación, según el tenor del
artículo 144 de la Carta Política. El miembro designado por este colegiado
preside el Pleno del Jurado, en mérito al mandato constitucional que reconoce
la investidura y procedencia de los vocales de la Corte Suprema, por lo que su
autoridad como Presidente de este Tribunal Electoral se sustenta en una
legitimidad jurídica. Históricamente, ha correspondido al integrante proveniente
del Poder Judicial la presidencia del Pleno del Jurado Nacional de Elecciones.
El artículo 74 del Estatuto Electoral de 1931 delega tal función al "Fiscal más
antiguo de la Corte Suprema de Justicia".
Es importante preguntarse por qué un miembro del Poder Judicial integra y

preside el Jurado Nacional de Elecciones. La respuesta pasa por reflexionar
sobre la naturaleza política de los Poderes Ejecutivo y Legislativo, así como en
el rol mediador y equilibrado del Poder Judicial dentro del modelo de
separación de poderes. Si ello es cierto, dada la naturaleza distinta del Poder
Judicial, es lógico que este poder cuando menos debe integrar este órgano
electoral, tal como se demuestra en el Tribunal Supremo de Elecciones de
Costa Rica o en modelos como los de Argentina 1186, Brasil y España1187 donde
existe notable judicialización en la administración y justicia electorales.
1185
El principio de legitimidad democrática fue recogido exn el artículo 245 de la Constitución
de 1979 que establecía lo siguiente: "El Presidente de la República nombra a los Magistrados a
propuesta del Consejo Nacional de la Magistratura. El Senado ratifica los nombramientos de los
Magistrados de la Corte Suprema".
1186
SAGOÉS, Néstor Pedro. Elementos de Derecho ConstitucionaL Tomo 1, Editorial Astrea,
Buenos Aires, 2001. pp. 416-417. Néstor Pedro Sagoés, analizando el Código Nacional
Electoral de la Argentina (Decreto N° 2.135 del 18 de agosto de 1983, modificado por las leyes
Núms. 23.247,23.476, 24.012, 24.444 Y 24.904) distingue dentro de la organización electoral
de este país a los jueces federales a cargo de los registros electorales, hasta tanto no se
designen magistrados especializados para este fuero electoral, y la Cámara Nacional Electoral,
en la Capital Federal. Ambos se encargan de la justicia electoral, revisando el segundo las
resoluciones del primero. En tanto el tercero, es la Junta Electoral Nacional, establecida en la
capital federal y en cada provincia federal, la cual se encuentra formada por "magistrados del
Poder Judicial, son órganos que aprueban las boletas de sufragio, designan las autoridades de
las mesas electorales, resuelven las impugnaciones y lo concerniente a la validez o nulidad de
las elecciones, realizan el escrutinio del distrito, proclaman a los electos y les otorgan sus
diplomas".
1187
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Ob. cit. p. 820. El modelo argentino guarda similitud con
el modelo electoral peruano previsto en la Ley N° 7177, del 26 de mayo de 1931 y con el
modelo español actual por su alto nivel de judicialización. Lo mismo ocurre con el modelo de
organización electoral del Brasil, por cuanto la función electoral recae en el Poder Judicial.
En dichos paradigmas, incluyendo el peruano de 1931, la organización
electoral está presidida por un alto funcionario de la Corte Suprema, criterio
que a la fecha se sigue conservando en los referidos países. La elección de
este magistrado, según el Estatuto Electoral de 1931, recaía en el Fiscal más
antiguo de la Corte Suprema, cargo que para el contexto de la Constitución de
1993 resulta extraño, porque hoy en día el Fiscal es funcionario exclusivo del
Ministerio Público. Pero esta designación era posible en ese tiempo porque en
las Constituciones de 1920 y 1933 el Poder Judicial tenía también la titularidad
de la acción penal y demás atribuciones que hoy corresponden al Ministerio
Público.
El artículo 287 de la Constitución de 1979 incorpora el mecanismo de la

elección para determinar al representante del Poder Judicial ante el Jurado
Nacional de Elecciones, debiendo elegirlo la Sala Plena de la Corte Suprema
entre sus magistrados jubilados y suplentes, quedando excluidos de dicha
elección sus magistrados titulares por cuanto el Senado ratificaba sus
nombramientos1188, evitándose con ello cualquier cuestionamiento posterior a
las decisiones y resoluciones que tome este Supremo Tribunal Electoral. La
Constitución de 1993 introduce el mecanismo de la elección interna para la
designación del representante del Poder Judicial ante el Jurado Nacional de
Elecciones, lo cual constituye un verdadero avance en el Derecho
Constitucional peruano, porque dota de mayor representatividad al miembro
que proviene de la Corte Suprema, permitiendo a su Sala Plena valorar la
especialidad, conocimientos, cualidades y trayectoria más reconocida de los
postulantes, entre otros.
Sin embargo, la Carta de 1993 incluye la posibilidad de que la Corte Suprema

pueda también elegir a este miembro entre sus magistrados en actividad, lo
cual da a la Sala Plena la posibilidad de elegir entre un miembro titular o un
suplente. Esta situación ha tenido serias objeciones en la doctrina nacional
como las formuladas por Valentín Paniagua, y en la doctrina extranjera la de
Francisco Fernández Segado 1189. Desde un análisis formal como el que nos
permite el Derecho, esta situación no debió resultar nociva en razón a que de
acuerdo con el artículo 150 de esta Carta Política el Congreso ya no ratifica a
los vocales supremos, porque tal función corresponde ahora al Consejo
1188
POWER MANCHEGO MUÑOZ, Jorge. Constitución y democracia. la edición, Biblioteca
Peruana de Derecho Constitucional, Lima, 1989, pp. 35-40
1189
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Los órganos electorales en el ordenamiento
constitucional peruano.
En: "La Constitución de 1993. Análisis y comentarios II". Serie: Lecturas sobre Temas
Constitucionales 11. Comisión Andina de Juristas y Konrad Adenauer Stiftung, Lima, 1995, p.
211. Precisa el autor: "(...) así, cabe recordar que en los periodos autocráticos la Presidencia de
este órgano, de extraordinaria importancia en la buena marcha del mismo, se confió por lo
general a Vocales de la Corte Suprema en actividad, lo que posibilitó una vía de presión del
Ejecutivo hacia el Jurado, de la que constituye prueba fehaciente la presión ejercida por el
presidente Benavides, quien pudo así consumar los fraudes electorales de 1936 y 1939
(previamente se había aprobado la Ley N° 8901);
Y algo análogo podría decirse del presidente Odría en los años 1950 y 1956 (previamente se
aprobaron los Decretos Ley N°s. 11172 y 11206). El Congreso Constituyente Democrático sigue
esta pauta al otorgar la Presidencia del Jurado Nacional de Elecciones a un magistrado jubilado
o en actividad, circunstancia que, contra lo que pudiera pensarse, no garantiza la
independencia del Jurado, y mucho menos aún lo garantiza la incorporación al mismo de un
Fiscal Supremo jubilado o en actividad".
Nacional de la Magistratura, que es un órgano constitucionalmente
autónomo1190. Pero, en el plano de los hechos, la Carta de 1993 presentó un
diseño autoritario de la distribución del poder 1191 y su vigencia se vio empañada
con los efectos de las normas del Gobierno de Emergencia y Reconstrucción
Nacional de Alberto Fujimori (1992-993), las cuales debilitaron aún más la frágil
estructura institucional del país con las posteriores Comisiones Interventoras
que al estar vinculadas al oficialismo, desnaturalizaron la autonomía del Poder
Judicial, el Ministerio Público (y el Consejo Nacional de la Magistratura), que
empezaron a cumplir con sus funciones públicas a través de magistrados
provisionales1192. El problema de la provisionalidad, como bien lo ha explicado
Cubas Villanueva, "no solo permitió al gobierno a través de las Comisiones
Ejecutivas desplazar a un magistrado de un despacho a otro, para asignarles el
conocimiento de un caso o para evitar que lo resuelva, atentando así contra el
derecho a un juez natural; sino también ha permitido modificar el
funcionamiento de la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia y de la Junta
de Fiscales Supremos", situación que permitió el control e injerencia política en
ambos poderes del Estado.
En conclusión, en un Estado de Derecho, la participación de los magistrados en

actividad no tendría por qué poner en tela de juicio su conducta como
miembros del Jurado Nacional de Elecciones, en razón de que tanto la
procedencia de su carrera y designación como vocal supremo es
responsabilidad del Consejo Nacional de la Magistratura, institución
constitucional y autónoma cuya composición tampoco está integrada por
representantes de algún organismo partidario 1193.
De ser elegido un magistrado en actividad, la Constitución establece que la

Corte Suprema le concederá la licencia respectiva a efectos de que pueda
integrarse al Jurado Nacional de Elecciones y ejercer sus funciones como
Presidente del mismo.
El inciso 2) del artículo 179 de la Constitución establece que el segundo

integrante del Jurado es elegido en votación secreta por la Junta de Fiscales
Supremos, entre los fiscales supremos jubilados o en actividad. La redacción
es muy similar a la del inciso 1) del referido artículo; y la inclusión de este
representante resulta una aparente innovación de la Carta de 1993, ya que aun
cuando el Ministerio Público se convierte en organismo autónomo desde la
1190
CUBAS VILLANUEV A, Víctor. Constitución, proceso y poder político. Palestra Editores,
Lima, 2000, p. 100
1191
ABAD YUPANQUI, Samuel y GARCÉS PERALTA, Carolina. El Gobierno de Fujimorí: antes
y después del golpe. En: "Del golpe de Estado a la nueva Constitución". Serie: Lecturas sobre
Temas Constitucionales N° 9. Comisión Andina de Juristas. Lima, 1993, pp. 261-263
1192
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. Ob. cit.
1193
Conforme con lo establecido en el artículo 155 de la Constitución, esta institución está
integrada por un miembro elegido en votación secreta en Sala Plena por la Corte Suprema; otro
elegido en votación secreta por la Junta de Fiscales Supremos; otro elegido en votación
secreta por los miembros de los Colegios de Abogados del país; dos elegidos en votación
secreta por los miembros de los demás Colegios Profesionales del país; otro elegido en
votación secreta por los rectores de las universidades nacionales; uno elegido en votación
secreta por los rectores de las universidades particulares; pudiéndose ampliar sus miembros a
dos que serán elegidos en votación secreta por el mismo Consejo entre las propuestas
efectuadas por las instituciones representativas del sector laboral y empresarial
Constitución de 1979, no participaba en la elección de miembro alguno del
Jurado Nacional de Elecciones. No obstante ello, el tema invita a una reflexión
porque en el Estatuto Electoral de 1931, el Jurado Nacional de Elecciones
estuvo integrado y presidido por el Fiscal más antiguo de la Corte Suprema de
Justicia, repitiéndose esa fórmula en el artículo 18 del Decreto Ley N° 7352, así
como en el artículo 10 de la Ley N° 7887, respectivamente.
Con la Ley N° 8901 se crea un nuevo Estatuto Electoral, en cuyo artículo 4 se

precisa que el ''Jurado Nacional de Elecciones está constituido, entre otros, por
un delegado de la Corte Suprema de Justicia, que lo presidirá". Esta norma
deja dos puntos de partida de claro alejamiento respecto a las disposiciones
anteriores, porque permite que la Corte Suprema elija a su representante entre
los vocales y fiscales de ella; y, porque deja también de lado el criterio de
antigüedad que en la práctica garantiza la experiencia del funcionario. La Ley
N° 10316, expedida por José Luis Bustamante y Rivero en diciembre de 1945
para elegir vacantes al Senado, vuelve a la fórmula original, delegando
nuevamente la presidencia del Jurado Nacional de Elecciones al "Fiscal más
antiguo de la Corte Suprema de Justicia".
Posteriormente, el artículo 64 del Decreto Ley N° 11172, que aprueba un nuevo

Estatuto Electoral, establece que integra el Jurado Nacional de Elecciones,
entre otros, "un vocal de la Corte Suprema de Justicia de la República, quien lo
presidirá".
El Decreto Ley N° 14250 que regulaba las elecciones políticas, alude a "un
miembro de la Corte Suprema de Justicia, entre los miembros suplentes (...)
quien presidirá el Jurado", lo cual hace posible aún la elección de un fiscal
(suplente) de la Corte Suprema.
La Constitución de 1979 diseña una nueva estructura de la organización del

Estado, creándose el Ministerio Público como institución constitucional
autónoma y con funciones que antes eran asumidas por el Poder Judicial.
Dicha estructura, de alguna manera, se refleja en la composición del Pleno del
Jurado Nacional de Elecciones que no era integrado por un miembro del
Ministerio Público. La Carta de 1993 restituye en la composición del Pleno del
Jurado Nacional de Elecciones al Fiscal Supremo, con la diferencia de que su
designación proviene del Ministerio Público como órgano constitucional público
autónomo, en una elección democrática de la Junta de Fiscales Supremos.
Los miembros del Jurado provenientes del Colegio de Abogados de Lima, así
como de las Facultades de Derecho de las universidades públicas y privadas,
son en sí los representantes de la sociedad civil ante este órgano electoral.
Actualmente, predominan en la composición del Jurado.
El miembro del Jurado designado por el Colegio de Abogados de Urna se elige

también en votación secreta por los integrantes de este gremio. Aquí la Carta
de 1993 introduce una novedad, por cuanto su antecesora no especificaba
expresamente la forma de la elección. Además, el Decreto Ley N° 14250,
incorporaba al Jurado un miembro elegido por la Junta Directiva del Colegio de
Abogados de Urna, por lo que si bien había representación de este gremio en
el Jurado, su elección no provenía de la elección de la totalidad de miembros
incorporados a la Orden.
La elección del representante del Colegio de Abogados de Urna al Jurado se

rige por el Reglamento que el Comité Electoral de la Orden publique para el
caso concreto1194.
La representación más remota de las universidades nacionales en elJurado

Nacional de Elecciones se encuentra en el Estatuto Electoral de 1931, cuyo
artículo 71 menciona que este órgano también está integrado por "un delegado
de cada una de las universidades nacionales". Posteriormente, en la Ley N°
10316, de diciembre de 1945, las universidades vuelven a tener representación
en el Jurado, a través de cuatro miembros que son delegados por las
universidades nacionales de Urna, Arequipa, Cuzco y Trujillo. Con el Decreto
Ley N° 11172, Estatuto Electoral de 1949, expedido por Odría, las
universidades dejan de tener presencia en la composición del Jurado, hasta
que se expide el Decreto Ley N° 14250 en el que un miembro elegido por el
Consejo lnteruniversitario entre los catedráticos principales de las Facultades
de Derecho integra el Jurado. La norma incorpora aquí el criterio de
especialidad que es fundamental para las funciones de este Supremo Tribunal,
garantizando que este miembro no solo sea abogado de profesión, sino
también conocedor de la ciencia del Derecho.
Similar parecer recogió el inciso 4) del artículo 287 de la Carta de 1979, que
otorgó representación a las universidades nacionales en la composición del
Jurado, cuando estableció que uno de los miembros de este órgano será
elegido "por los decanos de las Facultades de Derecho de las universidades
nacionales". Esta redacción reafirma la representación de las universidades
nacionales en el Jurado y mantiene el criterio de especialidad, pero
circunscribe la elección de este miembro a los decanos de las Facultades de
Derecho, quedando al margen los catedráticos principales de dicha facultad. El
decano es siempre un profesor principal 1195 que tiene los demás requisitos que
exige la Ley N° 23733, Ley Universitaria, de manera que el texto reduce el
universo de candidatos y de participantes en la elección, con el incremento de
las exigencias que importa tal cargo.
La redacción de la Carta de 1993 mantiene la representación de las

universidades nacionales a través de las Facultades de Derecho, pero la
elección ahora se efectúa solo entre los ex decanos. Esta Carta Política
también incluye la participación de las universidades privadas en la designación
1194
El artículo 60 del Estatuto del Ilustre Colegio de Abogados de Lima establece que "cualquier
otro proceso por mandato legal o por decisión de la Asamblea serán determinados en el
Reglamento que el Comité Electoral publicará oportunamente, en cada caso".
1195
El segundo párrafo del artículo 37 de la Ley N° 23733, Ley Universitaria, establece que "(..,)
El Decano representa a la Facultad ante el Consejo Universitario y la Asamblea Universitaria,
es elegido por el Consejo de la Facultad entre los profesores principales de ella que tengan
die'¿ años de antigüedad en la docencia, de los cuales tres deben serio en la categoría y debe
tener el grado de Doctor o el más alto título profesional cuando en el país no se otorgue dicho
grado en la especialidad (...)".
de un miembro del Jurado Nacional de Elecciones, lo que responde a la nueva
realidad del país en que la educación privada universitaria se ha extendido,
logrando un reconocido espacio y prestigio a nivel nacional.
DOCTRINA
ABAD YUPANQUI, Samuel y GARCÉS PERAL T A, Carolina. El gobierno de

Fujimori: antes y después del golpe. En: "Del golpe de Estado a la nueva
Constitución". Serie: Lecturas sobre Temas Constitucionales N° 9, Comisión
Andina de Juristas. Lima, 1993; CUBAS VILLANUEV A, Víctor. Constitución,
proceso y poder político. Palestra Editores, Lima, 2000; CHIRINOS SOTO,
Francisco. La Constitución de 1993. Lectura y comentario. Cuarta edición,
Antonella Chirinos Motalbetti, Lima, 1997; FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco.
El sistema constitucional español. Primera reimpresión, Editorial Dykinson,
Madrid, 1995;
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Los órganos electorales en el
ordenamiento constitucional peruano. En: "La Constitución de 1993. Análisis y
comentarios" Tomo 11, Serie: Lecturas sobre Temas Constitucionales 11.
Comisión Andina de Juristas y Konrad Adenauer Stiftung. Lima, 1995; LÓPEZ
GUERRA, Luis. El Poder Judicial en el Estado Constitucional. Palestra
Editores, Lima, 2001; SAGÜES, Néstor.
Elementos de Derecho Constitucional. Tomo 1, Editorial Astrea, Buenos Aires,
2001; POWER MANCHEGO MUÑOZ, Jorge. Constitución y democracia.
Primera edición. Biblioteca Peruana de Derecho Constitucional, Lima, 1989.
Artículo 180
Miembros del pleno del Jurado Nacional de Elecciones
Los integrantes del Pleno del Jurado Nacional de Elecciones no pueden ser
menores de cuarenta y cinco años ni mayores de setenta. Son elegidos por un
período de cuatro años. Pueden ser reelegidos. La ley establece la forma de
renovación alternada cada dos años.
El cargo es remunerado y de tiempo completo. Es incompatible con cualquiera
otra función pública, excepto la docencia a tiempo parcial.
No pueden ser miembros del Pleno del Jurado los candidatos a cargos de
elección popular, ni los ciudadanos que desempeñan cargos directivos con
carácter nacional en las organizaciones políticas, o que los han de-sempeñado
en los cuatro años anteriores a su postulación.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 40, 91 inc. 2), 92, 96, 99 Y 146;
C.C.: arts. 1366,1368;
C.P.; arts. 385, 395, 401;
L.O.].N.E.: arts.10al12;
P.I.D.C.P.: arto 25.a.
Isaac Hurtado Cruz
Se establecen en este artículo los requisitos e incompatibilidades de los

magistrados del Jurado Nacional de Elecciones. El primer requisito es la edad
para el ejercicio del cargo, debiendo el magistrado tener cuarenta y cinco años
cumplidos como mínimo y no exceder los setenta años. La exigencia del
mínimo de edad es la misma que se establece en el numeral 3) del artículo 147
de la Constitución para los magistrados de la Corte Suprema de Justicia, en
tanto que el requisito de no exceder los setenta años resulta ser muy
cuestionable y débil para impedir a los postulantes acceder a esta función. No
cabe duda que tal precepto es otra de las falencias de la Constitución de 1993.
El artículo 39 de esta Carta Magna jerarquiza la función pública y otorga al

magistrado de la Corte Suprema el mismo nivel que los congresistas, los
magistrados del Tribunal Constitucional, el Fiscal de la Nación y el Defensor del
Pueblo. Es claro que la referida norma omite a los miembros del Jurado
Nacional de Elecciones, pero del tenor de los artículos 13 y 14 de la Ley N°
26486, Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones se desprende que estos
funcionarios tienen las mismas preeminencias y honores, aplicándoseles en lo
pertinente las mismas normas sobre responsabilidad y sanciones,
correspondiéndoles además una remuneración equivalente a la de un vocal de
la Corte Suprema de Justicia de la República. El límite de edad de la norma
resta sentido a la postulación de los magistrados jubilados, en razón de que los
vocales de la Corte Suprema, de acuerdo a lo establecido en la Ley N° 27367,
se jubilan a los 70 años de edad.
De manera que el tope de edad máxima, encuentra como único argumento
limitar la participación de los magistrados de la Corte Suprema que se
encuentren jubilados, cuando esta condición, según la experiencia histórica,
bien podría haber dado a este colegiado mayor autonomía 1196.
De la misma manera, el artículo 180 de la Constitución Política establece el

periodo de duración del ejercicio del cargo de miembro del Jurado Nacional de
Elecciones el cual es de cuatro años. La Carta de 1979 no establecía un
periodo de duración del cargo, lo cual dependía de lo que estableciera la
legislación. En este sentido, el artículo 14 del Decreto Ley 14250, que aprobó el
"Estatuto Electoral" establecía que "los miembros del Jurado Nacional de
Elecciones, con excepción del Presidente que continuará en ejercicio de sus
funciones, cesarán en estas al instalarse el Congreso en legislatura ordinaria".
Seguidamente, la precitada norma prescribía que "en caso de elecciones
complementarias1197 el Presidente del Jurado Nacional convocará a los mismos
miembros del Jurado, dentro de los quince días siguientes al de la convocatoria
de dichas elecciones, para conocer de estas". Queda claro que bajo este
ordenamiento jurídico, la composición colegiada del Jurado era temporal y
supeditada a periodos electorales. En este sentido, el artículo 180 de la
Constitución vigente, acertadamente, da permanencia y estabilidad al Pleno, lo
que permite que el ejercicio de la función jurisdiccional de este organismo
tenga continuidad en el tiempo1198.
Asimismo, el artículo 180 de la Carta Magna establece que estos magistrados

pueden ser reelegidos, pero no establece de qué tipo de reelección se trata, es
decir, si de inmediata o mediata. Por práctica constitucional, en tanto la norma
no establezca esta distinción técnica, se entiende que es reelección inmediata,
la cual se aplica en un periodo de ejercicio consecutivo al que se acaba de
concluir. El constituyente de 1993, al elaborar la Ley N° 26486, Orgánica del
Jurado Nacional de Elecciones optó por la reelección inmediata, como se
aprecia en el artículo 17 de la misma. La misma norma evita la reelección
inmediata, consecutiva e indefinida, para que no se produzca el continuismo
que sería muy nocivo para el funcionamiento democrático de este colegiado 1199.
1196
CUBAS VlLLANUEVA, Víctor. Constitución, proceso y poder político. Palestra Editores.
Lima, 2000, p.76. El autor nos demuestra cómo el problema de origen puede influir en el
ejercicio de la función
1197
Explicando el caso del Tribunal de Garantías Constitucionales el autor advierte el problema
en el nombramiento de los magistrados de este órgano, que finalmente incidía en su
independencia funcional: "la designación de los nueve magistrados del Tribunal de Garantías
Constitucionales, tres por el Poder Legislativo, tres por el Poder Ejecutivo y tres por el Poder
Judicial, generó una dependencia de origen de la cual muchos de los magistrados no se
llegaron a desligar, lo que determinó una tímida actuación en el ejercicio de sus funciones.
En la redacción original, la norma hacía referencia a las elecciones parciales. El Decreto Ley N°
22652, modificó el artículo 14 del Decreto Ley N° 14250, para hacer referencia a las elecciones
complementarias
1198
Con la expedición del Texto Único Integrado del Decreto Ley N° 14250, aprobado por la Ley
N° 26337, Ley Orgánica Electoral, se consagra la permanencia de los miembros del Pleno. Así,
el artículo 14 de la derogada norma estableció:
"Los integrantes del Pleno del Jurado Nacional de Elecciones son elegidos por un periodo de
cuatro años. Pueden ser reelegidos.
El cargo es remunerado y de tiempo completo. Es incompatible con cualquiera otra función
pública, excepto la docencia a tiempo parcial.
Para ello, luego de la reelección, deberá transcurrir un periodo de 4 años para
que el ex magistrado vuelva a ser elegido.
También precisa este artículo que la ley establece la forma de renovación

alternada cada dos años, precepto que es recogido literalmente por el artículo
21 de la Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones. Sobre este tema,
hay que hacer un distingo entre reelección y renovación. En tanto la primera es
una institución que tiene carácter in personae por aplicarse estrictamente al
magistrado como persona para posibilitar su continuidad en el cargo, la
segunda designa la frecuencia del sistema de elección y cambio de
magistrados, pero a nivel del todo, o vale decir, del órgano colegiado o pleno,
debiendo ser alternada cada dos años. Esto quiere decir que el proceso para la
renovación de los miembros del pleno no puede ser de manera simultánea para
todos los magistrados, sino que por intervalos de tiempo teniendo que distar,
por ejemplo, dos años uno del otro, lo que hace menos probable que las
mismas personas se mantengan en el ejercicio del cargo simultánea e
indefinidamente, hecho que de producirse resultaría contrario a toda
alternancia y por ende al orden democrático 1200. Sobre este tema, la Novena
Disposición Final y Transitoria de la Constitución de 1993 establece que "la
renovación de los miembros del Jurado Nacional de Elecciones, instalado
conforme a esta Constitución, se inicia con los elegidos por el Colegio de
Abogados de Lima y por las Facultades de Derecho de las universidades
públicas", lo que, en opinión de Enrique Bernales Ballesteros 1201 implica una
"contradicción con el artículo 180, pues para viabilizar la renovación parcial
recorta, efectivamente, el mandato de los elegidos por el Colegio de Abogados
de Lima y por las facultades de Derecho de las universidades públicas 1202".
En el segundo párrafo, el artículo 180 de la Constitución hace referencia al

cargo de miembro del Pleno del Jurado Nacional de Elecciones en dos
enunciados.
El primero que está referido a las características del cargo, en tanto que el
segundo, indica las personas que no pueden ejercer el cargo. En el primer
1199
Los miembros del Jurado Nacional de Elecciones gozarán de los mismos honores,
preeminencias y remuneraciones de los Vocales de la Corte Suprema de Justicia.
Son aplicables a los miembros del Jurado Nacional de Elecciones las disposiciones del artículo
99 de la Constitución Política".
1200
El artículo 17 de la Ley N° 26486, Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones, establece lo
siguiente: "los miembros del Pleno del Jurado Nacional de Elecciones son elegidos por un
periodo de cuatro (4) años, pudiendo ser reelegidos, de inmediato, para un periodo adicional.
Transcurrido otro periodo, pueden volver a ser elegidos miembros del Pleno, sujetos a las
mismas condiciones".
1201
HURTADO CRUZ, Virgilio Isaac. Teoría de la alternancia y su aplicación en el sistema
democrático peruano.
Tesis para optar el Título de Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, p. 99
1202
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución ck 1993. Análisis comparado. S"
edición. Instituto Constitución y Sociedad, Lima, 1999, pp. 765-766.
Sobre el tema, la Disposición Complementaria Única de la Ley N° 26486, Orgánica del Jurado
Nacional de Elecciones, establece el siguiente procedimiento: "la renovación alternada de los
miembros del Jurado Nacional de Elecciones a que se refiere el artículo 21 de la presente ley y
la Novena Disposición Final de la Constitución Política del Perú se iniciará a los 2 (dos) a los de
transcurrida la instalación formal del actual Pleno del Jurado Nacional de Elecciones.
enunciado, la norma establece que este cargo es remunerado y de tiempo
completo. Las formas de ejercicio de la función pública pueden ser a tiempo
completo o parcial. El artículo 14 de la Ley Orgánica de esta entidad, desarrolla
el referido precepto indicando que corresponde a estos magistrados una
remuneración equivalente al de uno de la Corte Suprema de Justicia. Además
precisa que el cargo es de dedicación exclusiva, vale decir que el ejercicio de la
función con todo lo que importa y brinda quien la ejecuta, solo puede estar al
servicio de la institución, con la salvedad de la docencia. En sí, el artículo 180
precisa que el cargo de magistrado del Jurado Nacional de Elecciones es
incompatible con cualquier otra función pública, excepto la docencia. La Ley N°
28175, Ley Marco del Empleo Público, dispone en el literal b) de su artículo 16
que todo empleado público está sujeto a "prestar los servicios de forma
exclusiva durante la jornada de trabajo, salvo labor docente, la cual podrá ser
ejercida fuera de la jornada de trabajo". En este sentido, los magistrados del
Jurado Nacional de Elecciones pueden ejercer la docencia, en tanto ello no
afecte el cumplimiento de sus funciones dentro de su régimen laboral.
Con ello reafirma el principio general referido a toda función pública previsto en
el artículo 40 de la Constitución que establece que "ningún funcionario o
servidor público puede desempeñar más de un empleo o cargo público
remunerado, con excepción de uno más por función docente. De esta manera,
los magistrados del Jurado Nacional de Elecciones pueden paralelamente
trasmitir sus conocimientos y experiencia en materia electoral o de sus
respectivas especialidades en la cátedra en universidades públicas. La regla,
conforme con el artículo 3 de la Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo
Público1203, es que ningún empleado público puede percibir del Estado más de
una remuneración, retribución, emolumento o cualquier tipo de ingreso, siendo
de igual modo incompatible la percepción simultánea de remuneración y
pensión por servicios prestados al Estado. Sin embargo, esta norma recoge en
su segundo párrafo la excepción de la función docente y la percepción de
dietas por participación en uno de los directorios de entidades o empresas
públicas, supuesto último que no alcanza a los magistrados del Jurado
Nacional de Elecciones porque la Constitución solo permite la excepción de
docencia.
En el segundo enunciado, la norma constitucional precisa que "no pueden ser

miembros del Pleno del Jurado los candidatos a cargos de elección popular".
Los cargos de elección popular en el Perú, son aquellos designados por
sufragio directo.
En este sentido, la norma hace clara alusión a los candidatos a Presidente,
Vicepresidentes y congresistas de la República, cuya titularidad se define en
los Procesos de Elecciones Generales. También hace tácita referencia a los
candidatos a Presidente y consejeros regionales; a alcalde y regidores en el
1203
Para efectos de lo dispuesto en el párrafo anterior, la renovación se iniciará con los
miembros elegidos por el Colegio de Abogados de Lima y por las Facultades de Derecho de las
Universidades Públicas. Transcurridos 2 (dos) años de la primera renovación, se procederá a
una segunda con los miembros nombrados por la Corte Suprema, Junta de Fiscales Supremos
y Junta de Decanos de las Facultades de Derecho de las universidades privadas.
Las posteriores renovaciones alternadas se sujetarán al mismo orden señalado
precedentemente".
Publicada en el diario oficial El Peruano el 19 de febrero de 2004
ámbito provincial y local, cuya titularidad se determina en los procesos de
elecciones regionales y municipales. Es indudable que la norma alcanza
también a quienes hayan sido candidatos a representantes al Parlamento
Andino, al momento en que se determine a los titulares de dicha función
mediante un proceso de elección popular. Los candidatos a jueces de paz, que
de acuerdo con lo establecido en el artículo 152 de la Constitución Política, al
provenir de elección popular tienen similar procedencia y están comprendidos
dentro del supuesto de la norma. Los candidatos a jueces de primera instancia
podrían ser comprendidos en este supuesto, en tanto la ley de desarrollo
constitucional del citado precepto los incluya como cargos provenientes de
elección popular1204.
Se observa en la norma un defecto de redacción, porque ha sido redactada en

tiempo presente y, en una aplicación literal, afecta a quienes ostentan la calidad
de candidatos, más no a quienes la han tenido. El ciudadano es candidato en
tanto no concluya el proceso electoral, concluido este, tal calidad se pierde. La
norma debió ser redactada en pretérito perfecto para que alcance a quienes
han sido candidatos. Con la redacción que actualmente tiene la norma, se
entiende que ha sido formulada para la eventual posibilidad de que la elección
de los miembros del Jurado Nacional de Elecciones sea simultánea al proceso
electoral y que el candidato al cargo de elección popular postule al mismo
tiempo al cargo de magistrado del Jurado Nacional de Elecciones.
Complementariamente, la norma prevé que tampoco pueden ser miembros del

Pleno los ciudadanos que desempeñan cargos directivos con carácter nacional
en las organizaciones políticas, o que los han desempeñado en los cuatro años
anteriores a su postulación. Es evidente que este supuesto no salva el vado del
enunciado anterior porque no todos los candidatos a cargos de elección
popular son dirigentes nacionales, sino también son dirigentes regionales,
provinciales y locales, que al no estar comprendidos en la norma, bien pueden
acceder a esta función pública. Del mismo modo, el precepto no objeta la
militancia, concepto de singular importancia si se quiere que los miembros del
Jurado Nacional de Elecciones tengan un rol totalmente imparcial.
Si bien, la norma constitucional despierta estos cuestionamientos, el inciso c)

del artículo 12 de la Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones al
desarrollar este precepto, recoge los supuestos planteados y llena el evidente
vacío, estableciendo que se encuentran impedidos de integrar el Pleno de esta
institución "los ciudadanos que pertenecen formalmente o hayan pertenecido
en los últimos 4 (cuatro) años a una organización política, que desempeñen
cargos directivos con carácter nacional en las organizaciones políticas o que
los han desempeñado en los 4 (cuatro) años anteriores a su postulación, o que
hayan sido candidatos a cargos de elección popular en los últimos 4 (cuatro)
años".
1204
El artículo 152 de la Constitución prescribe lo siguiente: "Los jueces de paz provienen de
elección popular. Dicha elección, sus requisitos, el desempeño jurisdiccional, la capacitación y
la duración de sus cargos son normados por ley. La ley puede establecer la elección de los
jueces de primera instancia y determinar los mecanismos pertinentes".
Con la inclusión de la pertenencia o militancia a una organización política
durante cuatro años anteriores a la postulación, se garantiza que quienes
ejerzan la I función de magistrados del Jurado Nacional de Elecciones se
encuentren alejados del escenario político electoral actual y, por ende, se
mantengan alejados de los intereses I y conflictos partidarios que puedan llegar
a ser resueltos por esta institución durante su gestión. Asimismo, se garantiza
una conducta funcional transparente e imparcial de los miembros del Pleno del
Jurado, para lograr el fin de la organización electoral, el cual es traducir
fielmente la voluntad popular".
Otro de los aspectos que no se incluyen en el mencionado artículo es el caso

de I quienes ejercen cargos políticos, como los que se encuentran en el
Gobierno Interior y cargos de confianza de las autoridades políticas, así como a
los :Ministros de Estado, quienes en una gran cantidad de casos son invitados,
tienen injerencia en el poder, participan y tienen filiación con el gobierno, mas
no vinculación con la organización política, es decir, no tienen cargos
nacionales, regionales, provinciales ni distritales y tampoco han ejercido la
militancia política, ni tienen vínculos oficiales de pertenencia, pero sí vínculos
reales en el ejercicio del poder que proviene de elección popular.
En este sentido, la prohibición debe extenderse también a los :Ministros de
Estado, las autoridades políticas y quienes hayan sido designados por las
autoridades provenientes de elección popular para ejercer función pública de
confianza durante los últimos cuatro años a su postulación.
DOCTRINA

comparado. Quinta edición, Instituto Constitución y Sociedad, Lima, 1999;
CUBAS VILLANUEV A, Víctor. Constitución, proceso y poder político. Palestra
Editores, Lima, 2000; HURTADO CRUZ, Virgilio Isaac. Teoría de la alternancia
y su aplicación en el sistema democrático peruano. Tesis para optar el Título de
Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima.
Resoluciones del pleno del Jurado Nacional de Elecciones
Artículo 181
El Pleno del Jurado Nacional de Elecciones aprecia los hechos con criterio de
conciencia. Resuelve con arreglo a ley y a los principios generales de derecho.
En materias electorales, de referéndum o de otro tipo de consultas populares,
sus resoluciones son dictadas en instancia final, definitiva, y no son revisables.
Contra ellas no procede recurso alguno.
CONCORDANCIAS:
C:arts.2inc.17),31, 118inc.10), 142, 178 inc. 4), 185 Y 187;
L.a.E.: arts. 26 al 28, 34 al 36;
L.a.J.N.E.: arto 9;
Ley 26533: arts. 1,2,4;
C.A.D.H.: arto 25;
D.U.D.H.: arto 8;
P.I.D.C.P.: art 2.3.
Isaac Hurtado Cruz
El inciso 4) del artículo 178 de la Constitución establece como atribución del

Jurado Nacional de Elecciones la administración de justicia en materia
electoral, en tanto que el artículo 181 que toca comentar define las
características de estas facultades jurisdiccionales.
Una de estas características es precisamente la vocación del Pleno de apreciar

los hechos justiciables con criterio de conciencia, lo que, a decir de Enrique
Bernales1205, implica un "análisis valorativo y sopesado del conflicto que se
pretende resolver". Definitivamente, este ejercicio requiere de un juicio de valor
sobre la base de la verdad, la rectitud y la honradez 1206.
El criterio de conciencia es una categoría de análisis propia del Derecho

Procesal Penal, utilizada en el sistema penal acusatorio para valorar la prueba
y, a su vez, distinguida del método de la prueba tasada utilizada en el sistema
inquisitivo1207. Dicha figura ha sido trasladada a la justicia electoral para que el
juzgador no esté sujeto a la aplicación mecánica de la ley. El valorar los hechos
con criterio de conciencia importa un principio metodológico que consiste en el
rechazo de las pruebas legales como suficientes para determinar la decisión
final, lo cual constituye una garantía de la verdad 1208. Sobre ello, Marcial Rubio
Correa a6rma que, el criterio de conciencia quiere decir que para el juzgador no
existe prueba plena alguna y que todo lo que se presenta ante él como prueba
1205
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. Análisis comparado. 5"
edición. Instituto Constitución y Sociedad. Lima, 1999, pp. 661-662.
1206
MARCONE MORELLO, Juan. Diccionario jurídico penal y ciencias auxiliares. Tomo 1. 1"
edición, 1995. pp. 592-593.
1207
JAÉN VALLEJO, Manuel. Los principios de lo prueba en el proceso penal español. En:
''Actualidad Jurídica". T. 94. Gaceta Jurídica, Lima, setiembre de 2001, pp. 36-37.
1208
GASCÓN ABELLÁN, Marina; GARCÍA FIGUEROA, Alfonso. La argumentación en el
Derecho. Algunas cuestiones fundamentales. Palestra Editores, Lima, 2003, pp. 361-362
de hecho, es susceptible de ser apreciado críticamente, es decir, aceptado o
rechazado1209.
Con la fórmula jurídica del artículo 181, el Constituyente de 1993 fortaleció la

justicia electoral, otorgándole al juzgador libertad para que aplique su criterio en
la valoración de los hechos que son sometidos a su conocimiento. En este
sentido, la valoración de los hechos sobre los cuales el Pleno deberá resolver,
están sometidos a un análisis crítico, guardando hasta cierto punto
independencia de la prueba legal, lo que le permite al juzgador contar con un
mayor margen para resolver el conflicto1210.
Pero ello, no es suficiente para que el Pleno como juez de6na su convicción
sobre la materia, sino que además se requiere que el fallo se sujete a ley y a
los principios generales del Derecho, lo que exige una correlación entre la
realidad y el ordenamiento jurídico positivo y sus principios. El artículo 289 de
la Constitución de 1979 precisaba que "el Jurado y sus órganos aprecian los
hechos con criterio de conciencia y resuelven conforme a Derecho", término
que en toda su amplitud no solo implica a la ley, sino a todo el derecho positivo
y extensivamente a las normas consuetudinarias I que -de acuerdo con la
realidad del Perú- resultarían para algunos casos, compatibles al criterio de
conciencia.
La redacción actual hace remisión a los principios generales del Derecho,

término que también es mencionado en el artículo VIII del Título Preliminar del
Código Civil1211, pero a efectos de que sean aplicados por el juez de manera
supletoria, en tanto que en el artículo sub examine, el fallo del juez electoral
debe conjugar la ley y los principios. Manuel Albaladejo -citado por Marcial
Rubio Correa1212 acota que "los principios generales del Derecho son las ideas
fundamentales que informan nuestro Derecho positivo contenido en leyes y
costumbres y, en última instancia, aquellas directrices que derivan de la justicia
tal como se entiende por nuestro ordenamiento jurídico".
Existen ahora, como bien explica Carlos Lasarte Álvarez 1213, principios
provenientes del Derecho tradicional, los que provienen del derecho natural
que por ser criterios socialmente admitidos se consideran justos; los que
1209
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo V. la edición.
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, p. 406
1210
HÁBERLE, Peter. El Estath constitucional Universidad Nacional Autónoma de México y
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 2003. p. 222. El citado
autor ha acotado lo siguiente: "(...) no obstante las diferencias que pueda haber por la cultura
jurídica en su desarrollo histórico, en todas partes el Estado constitucional se ha despedido de
la idea de Montesquieu de que el juez es solamente la bouche de la Ioi. Si bien se ha
exagerado la imagen del Estado judicial (R. Marcic), crece cada vez más el reconocimiento de
la función pretoriana del tercer poder, de que sus tareas también son creativas; la sola defensa
del derecho (cfr. artículo 164 del Tratado de la Comunidad Europea) no es suficiente; también
se trata de un prudente desarrollo del Derecho hasta llegar al Derecho judicial como fuente del
Derecho propia".
1211
El artículo VIII del Título Preliminar del Código Civil prescribe que "los jueces no pueden
dejar de administrar justicia por defecto o deficiencia de la ley. En tales casos, deben aplicar los
principios generales del Derecho y, preferentemente, los que inspiran el Derecho peruano".
1212
RUBIO CORREA, Marcial. Título Preliminar. Biblioteca Para Leer el Código Civil. Volumen
III. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1993, pp. 146-147.
1213
LASARTE ÁLVAREZ, Carlos. Principios de Derecho Civil. Tomo 1. Parte General y Derecho
de la Persona. Editorial Trivium, Madrid, 1992, p. 80.
provienen de las convicciones ético-sociales imperantes en la comunidad, y, los
principios lógico-sistemáticos o positivos que provienen de dispositivos legales,
los cuales abarcan valores y reglas de conducta que trascienden al Derecho
positivo, lo que implicaría que la justicia electoral puede recurrir tanto a ellos
como a la costumbre. En la Constitución de 1993 se pueden encontrar
principios lógico-sistemáticos o positivos, los cuales sirven al juzgador para
interpretar las normas constitucionales referidas a los derechos fundamentales,
como por ejemplo la remisión a los Derechos Humanos y los tratados
internacionales1214; la dignidad del hombre, la soberanía del pueblo, el Estado
democrático de derecho y la forma republicana de gobierno previstas en el
artículo 3 de la Constitución Política vigente.
El tema del fallo conforme a derecho, en la doctrina, ha sido ampliamente

tratado a través de las distintas teorías de la argumentación jurídica,
presentándose en este tipo de casos el cuestionamiento a los límites de la
valoración, sobre todo cuando el juzgador tiene la plena convicción de que las
fórmulas jurídicas previstas en el Derecho positivo conllevarían a una solución
justa de la litis, que en el caso concreto es el contencioso electoral 1215.
Uno de los más claros ejemplos de la aplicación del criterio de conciencia se ha

dado en la Resolución N° 077-JNE-2004, en virtud de la cual, el jurado,
valorando los acontecimientos políticos en Puna, específicamente en el distrito
de llave, provincia del Callao, ante el fallecimiento de su alcalde y la detención
de los presuntos responsables, regidores de la misma comuna entre ellos,
procedió a declarar la vacancia del alcalde y a nombrar -de manera temporal- a
los regidores, reestructurando con ello el principio de autoridad y el orden en
dicha localidad. Si bien el inciso u) del artículo 5 de la Ley N° 26486, Orgánica
del Jurado Nacional de Elecciones precisa que: "son atribuciones del JNE: u)
Declarar la vacancia de los cargos y proclamar a los candidatos que por ley
deben asumidos", tal facultad se efectúa en primera instancia por el Consejo
Municipal, según el inciso 1) del artículo 22 y el artículo 23 de la Ley N° 27972,
Ley Orgánica de Municipalidades.
Ante la imposibilidad de que el Consejo Municipal pudiera sesionar con cuatro

regidores heridos y en estado de recuperación por haber sido víctimas del
desborde popular; y, de poder alcanzar la votación de los dos tercios del
número legal de los miembros del Consejo que exige el artículo 23 de la Ley
Orgánica de Municipalidades para vacar al alcalde 1216, el Jurado Nacional de
1214
Cuarta Disposición Final y Transitoria de la Constitución Política del Perú: "Las normas
relativas a los derechos y a las libertades que la Constitución reconoce se interpretan de
conformidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos
internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Perú".
1215
ATIENZA, Manuel. Las razones del Derecho. Teorías de /o argumentación jurídica. Palestra
Editores, Lima, 2004, p. 220-221
1216
El artículo 23 de la Ley Orgánica de Municipalidades N° 27972, establece que: "la vacancia
del cargo de alcalde o regidor es declarada por el correspondiente concejo municipal, en sesión
extraordinaria, con el voto aprobatorio de dos tercios del número legal de sus miembros, previa
notificación al afectado para que ejerza su derecho de defensa. El acuerdo de concejo que
declara o rechaza la vacancia es susceptible de recurso de reconsideración, a solicitud de
parte, dentro del plazo de 15 (quince) días hábiles perentorios ante el respectivo concejo
municipal. El acuerdo que resuelve el recurso de reconsideración es susceptible de apelación.
El recurso de apelación se interpone, a solicitud de parte, ante el concejo municipal que
Elecciones declaró la vacancia del funcionario, entendiendo que si ello no
ocurría se deterioraba aún más la estructura política del gobierno local del
distrito de llave y con ello un mayor nivel de indefensión de las personas.
Asimismo, el Jurado procedió a declarar a los reemplazantes temporales de los
tres regidores detenidos, a los cuales -en aplicación del inciso 3) del artículo 25
de la Ley Orgánica de Municipalidades1217 corresponde la suspensión.
Si bien esta suspensión debió ser declarada por el Consejo, en la realidad de
los hechos se demostró las graves dificultades que imperaron para que los
regidores pudieran sesionar, por lo que el fallo en uno de sus considerandos se
remite al artículo 1 de la Constitución Política del Estado que ad literem precisa
"la defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin
supremo de la sociedad y del Estado".
Otro de los ejemplos de la aplicación del criterio de conciencia se observa en la

Resolución N° 066 - 2004 - JNE, publicada en el diario oficial El Peruano el 24
de abril de 2004, en virtud de la cual se declara nula la Resolución N° 005 -
2004 OROP / JNE, que aprobó el cambio de denominación de la organización
política "Movimiento Independiente Vamos Vecino" por la de Agrupación
Independiente "Sí Cumple", en la que el Jurado Nacional de Elecciones
evaluando los hechos en su integridad observó que el procedimiento para el
cambio de nombre de dicha agrupación no había observado lo dispuesto por
las normas estatutarias de la organización, en el sentido de que cualquier
modificación al Estatuto requería de su respectiva aprobación en la asamblea
de la organización, por lo que el petitorio efectuado ante la Oficina de Registro
de Organizaciones Políticas - OROP carecía de esta formalidad. La
observación efectuada por el Pleno del Jurado Nacional de Elecciones no
había sido percibida ni planteada a petición de parte en ninguna etapa del
proceso, por lo que el criterio de conciencia permitió al Jurado valorar los
hechos en su integridad y, por ende, ir más allá de los argumentos esgrimidos
en la propia tacha1218.
El artículo 181 también precisa que en materias electorales, de referéndum o

de otro tipo de consultas populares, las resoluciones del Pleno del Jurado
Nacional de Elecciones son dictadas en instancia final, definitiva, y no son
revisables. Esto tiene que entenderse con suma agudeza, porque una
interpretación literal de este precepto, bien puede hacer entender que la
resolvió el recurso de reconsideración dentro de los 15 (quince) días hábiles siguientes, el cual
elevará los actuados en el término de 3 (tres) días hábiles al Jurado Nacional de Elecciones
que resolverá en un plazo máximo de 30 (treinta) días hábiles, bajo responsabilidad. La
resolución del Jurado Nacional de Elecciones es definitiva y no revisable en otra vía. Cualquier
vecino puede solicitar la vacancia del cargo de un miembro del concejo ante el concejo
municipal o ante el Jurado Nacional de Elecciones; su pedido debe estar fundamentado y
debidamente sustentado, con la prueba que corresponda, según la causal. El concejo se
pronuncia en sesión extraordinaria en un plazo no mayor de 30 (treinta) días hábiles después
de presentada la solicitud y luego de notificarse al afectado para que eje1"¿a su derecho
defensa. En caso de que la solicitud sea presentada ante el Jurado Nacional de Elecciones, él
correrá traslado al concejo municipal respectivo para que proceda conforme a este artículo".
1217
El artículo 25 de la Ley Orgánica de Municipalidades establece que: "El ejercicio del cargo
de alcalde o regidor se suspende por acuerdo de concejo en los siguientes casos: 3. Por el
tiempo que dure el mandato de detención".
1218
La tacha a la Resolución N° 005-2004-0ROP, que procedía al cambio de nombre del
Movimiento Independiente "Vamos Vecino", fue tachada por el Dr. Genaro Ledesma Izquieta,
ex congresista de la República. La apelación fue presentada por el Dr. Noriega Salaverry.
función de administración de justicia electoral carece del principio de pluralidad
de instancias previsto en el inciso 6) del artículo 139 de la Constitución, en
virtud del cual la administración de justicia se organiza jerárquicamente con el
[m de que como regla general, todo proceso sea conocido por dos jueces de
distinta jerarquía1219.
Lo que se infiere de este precepto constitucional es que el Pleno constituye

instancia final y definitiva, implicando ello, que el Jurado Nacional de
Elecciones debe configurar dentro de su organización interna los órganos que
constituirán la instancia primaria, como mínimo, pudiendo inclusive optar
también por una intermedia. En este sentido, el segundo párrafo del artículo 2
de la Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones precisa que esta
institución ejerce sus funciones a través de sus órganos jerárquicos
constituidos (con arreglo a su propia ley orgánica)
Y que no existe ni puede instituirse jurisdicción electoral alguna independiente
al Jurado.
En los temas relativos a la materia electoral, en periodos electorales o vale

decir, en pleno proceso electoral, los Jurados Electorales Especiales, órganos
temporales constituidos para el efecto, son la primera instancia de la
administración electoral. En los temas de vacancia municipal, previstos en el
inciso 1) del artículo 22 y artículo 23 de la Ley N° 27972, Orgánica de
Municipalidades, el Consejo Municipal se constituye en primera instancia, en
tanto que el Pleno del Jurado Nacional de Elecciones, en segunda instancia,
confirma, revoca o declara nula la decisión del órgano edil sobre ese tema. Del
mismo modo, en el proceso de inscripción de organizaciones políticas, la
Oficina de Registro de Organizaciones Políticas, adscrita a la estructura
orgánica del Jurado Nacional de Elecciones, pero con autonomía
administrativa, se constituye en primera instancia en el proceso de inscripción
de dichas organizaciones, siendo el Pleno del Jurado la instancia definitiva 1220.
Lo mismo ocurre con las resoluciones de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales y del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, cuyas
decisiones en materia electoral, de referéndum u otro tipo de consultas
populares, son revisables por el Jurado Nacional de Elecciones, también en
instancia definitiva, conforme se aprecia del texto del artículo 34 de la Ley
Orgánica de Elecciones, modificado por el artículo 3 de la Ley N° 27369 1221,
cuya redacción se ajusta al espíritu de la Constitución.
1219
HINOSTROZA MÍNGUEZ, Alberto. Manual de consulta rápida del proceso civil la edición.
Gaceta Jurídica, Lima, 2001, p. 70.
1220
El artículo 19 del Reglamento del Registro de Organizaciones Políticas, aprobado por
Resolución N° 015-2004-JNE preceptúa lo siguiente: "El Pleno del Jurado Nacional de
Elecciones, en sesión pública, sustancia y resuelve la apelación dentro de los cinco días
después de concedida, con citación de las partes. Contra lo resuelto por el Pleno del Jurado
Nacional de Elecciones no procede recurso alguno
1221
El artículo 34 de la Ley N° 26859, Orgánica de Elecciones, modificado por el artículo 3 de la
Ley N° 27369 establece: "El Jurado Nacional de Elecciones resuelve, en instancia definitiva, los
recursos que se interpongan contra las resoluciones expedidas por la Oficina Nacional de
Procesos Electorales y el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, en cuanto tales se
refieran a asuntos electorales, de referéndum u otro tipo de consultas populares. Resuelve
también las apelaciones o los recursos de nulidad que se interpongan contra las resoluciones
de los Jurados Electorales Especiales".
Por otro lado, el mencionado artículo agrega que las resoluciones del Pleno no
son revisable s, lo que quiere decir, que lo resuelto en materia electoral por
este colegiado no puede ser sometido a dictamen u opinión de otro órgano
administrativo o jurisdiccional a efectos de que la revoque en su integridad o en
alguno de sus extremos, la modifique o la confirme. A este respecto, el artículo
142 de la Constitución ha establecido que "no son revisables en sede judicial
las resoluciones del Jurado Nacional de Elecciones en materia electoral (...)".
Sin embargo, tal precepto tiene un claro limite en los casos de conflicto de
competencia entre el Jurado y los demás organismos electorales, los cuales
son resueltos por el Tribunal Constitucional, conforme con lo dispuesto por el
numeral 3) del artículo 202 de la Constitución, el numeral 3) del artículo 109 de
la Ley N° 28237, Código Procesal Constitucional 1222 y el artículo 6 de la Ley
Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones1223.
Aplicando el método sistemático de interpretación podemos colegir que tanto

en el artículo 142 como en el 181 de la Constitución, la irrevisabilidad de los
fallos del Jurado se aplica a las resoluciones del Pleno en materia electoral, la
cual, como ya se ha advertido, comprende los temas relativos al proceso
electoral, de referéndum y otras consultas populares. En este sentido, cabe
preguntarse si las decisiones en temas distintos como las tomadas sobre
funciones administrativas que también se otorgan al Jurado revisten también
dicho carácter. Francisco Fernández Segado ha planteado que es posible la
revisión de las decisiones del Jurado Nacional de Elecciones que no tengan
carácter jurisdiccional, como lo es el tema de la inscripción de los partidos
políticos, lo que inclusive, puede permitir la interposición de la acción de
amparo electoral1224.
Cuando la norma añade que "contra estas resoluciones no procede recurso

alguno", indica que lo resuelto por el Jurado Nacional de Elecciones, en
materia electoral, tiene el mérito de cosa juzgada, institución que es el principal
efecto y eficacia de la actuación jurisdiccional graficada en la sentencia o
1222
El numeral 3) del artículo 109 de la Ley N° 28237, Código Procesal Constitucional precisa
que: "el Tribunal Constitucional conoce de los conflictos que se susciten sobre las
competencias o atribuciones asignadas directamente por la Constitución o las leyes orgánicas
que delimiten los ámbitos propios de los poderes del Estado, los órganos constitucionales, los
gobiernos regionales o municipales y que opongan: 3) A los poderes del Estado entre sí o con
cualquiera de los demás órganos constitucionales, o de estos entre sí".
1223
El artículo 6 e la Ley N° 26486, Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones establece que
"las contiendas que se promuevan respecto de la competencia del Jurado Nacional de
Elecciones y la Oficina Nacional de Procesos Electorales o el Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil serán resueltas por el Tribunal Constitucional, conforme a la ley
pertinente".
1224
Para tener un panorama más claro de esta figura, Samuel Abad Yupanqui indica que este
tipo de amparo "podría tutelar los derechos de participación política afectados, por ejemplo, por
la decisión de un prefecto de prohibir la realización de un mitin de cierre de campaña, la
arbitraria detención del documento de identidad de una persona y la consecuente imposibilidad
de votar, el uso indebido de fondos públicos afectando el principio de igualdad -y neutralidad-
en materia electoral y, en general, todas aquellas irregularidades que se pudieran presentar
durante un proceso electoral y que requieran de un proceso urgente que tutele los derechos
ciudadanos".
ABAD YUPANQUI, SamueI. El proceso constitucional de amparo. l' edición. Gaceta Jurídica,
Lima, 2004, p. 448.
declaración de certeza1225. Asimismo, cuando la norma precisa que contra
aquella decisión no cabe recurso alguno, no hace más que fortalecer la
seguridad jurídica que deben tener las resoluciones del Jurado para garantizar
la legalidad y legitimidad democrática del país.
No obstante ello, el Tribunal Constitucional en su sentencia recaída en el

Expediente N° 2366-2003-AA/TC ha observado que tal precepto implica que la
decisión jurisdiccional debe efectuarse respetando las reglas del debido
proceso; pudiendo en consecuencia ser revisable la decisión del Jurado si no
cumple con observar dicha condición 1226. En el debate y aprobación de la Ley
N° 28237, Código Electoral, la posición de Francisco Fernández Segado,
sostenida y desarrollada también en el Perú por Samuel Abad Yupanqui 1227, ha
sido plasmada en el numeral 8) del artículo 5, en la medida de que esta norma
deja la posibilidad de que procedan los procesos constitucionales contra los
fallos del Jurado en materia electoral en tanto no sean de naturaleza
jurisdiccional o cuando teniendo tal carácter violan la tutela procesal efectiva.
En este último supuesto, no se revisa el fondo del fallo, sino el cumplimiento de
las reglas del debido proceso y acceso a la justicia; en tanto que el primero
puede referirse al tema de fondo de la resolución expedida, flexibilizándose así
la norma constitucional.
Por otro lado, en ejercicio de la función de administración de justicia electoral,

el Jurado, conforme a la interpretación dada por el Tribunal Constitucional en
reiteradas sentencias, está sujeto al mandato contemplado en el segundo
párrafo del artículo 138 de la Constitución, en el sentido de que como jueces
electorales "en caso de existir incompatibilidad entre una norma constitucional
y una norma legal, prefieren la primera. Igualmente, prefieren la norma legal
sobre toda otra norma de rango inferior." Así en el considerando número 3 de la
Sentencia recaída en el Expediente N° 007-2001-AI/TC, el Tribunal
1225
QUIROGA LEÓN, Aníbal. Las garantías constitucionales de la administración de justicia. En:
"La Constitución die:l años después". Instituto Constitución y Sociedad y Fundación Friedrich
Naumann, Lima, 1989, p. 323
1226
El Tribunal Constitucional, en el cuarto considerando de la sentencia recaída en el
Expediente N° 2366-2003-AA/TC (Caso Juan Genaro Espino Espino) establece lo siguiente:
"Este Tribunal, por consiguiente, debe enfatizar, al igual como lo hiciera respecto de las
resoluciones emitidas por el Consejo Nacional de la Magistratura en el Expediente N° 2009-
2002-AA/TC (caso Gonzales Ríos) y la posibilidad de un control jurisdiccional sobre ellas, que
no cabe invocar la existencia de campos de invulnerabilidad absoluta al control constitucional,
so pretexto de que la Constitución confiere una suerte de protección especial a determinadas
resoluciones emitidas por parte de determinados organismos electorales. En efecto, aun
cuando de los artículos 142 y 181 de la Norma Fundamental, se desprende que en materia
electoral no cabe revisión judicial de las resoluciones emitidas por el Jurado Nacional de
Elecciones, y que tal organismo representa la última instancia en tal asunto, dicho criterio solo
puede considerarse como válido en tanto y en cuanto se trate de funciones ejercidas en forma
debida o, lo que es lo mismo, compatibles con el cuadro de valores materiales reconocido por
la misma Constitución. Como es evidente, si la función electoral se ejerce de una forma que
resulte intolerable para la vigencia de los derechos fundamentales o quebrante los principios
esenciales que informan el ordenamiento constitucional, no solo resulta legítimo sino
plenamente necesario el control constitucional, especialmente cuando este resulta viable en
mecanismos como el amparo".
1227
ABAD YUPANQUI, Samuel. Ob. cit., pp. 421-464. El citado autor denomina a esta posición
"tesis permisiva" que consiste en autorizar el empleo de procesos constitucionales (amparo) en
determinados supuestos contra las resoluciones dictadas por los organismos electorales (ver p.
447).
Constitucional acota lo siguiente: "la facultad de declarar inaplicables normas
jurídicas, conforme con lo que establece el artículo 138 de nuestra Constitución
Política, solo se encuentra reservada para aquellos órganos constitucionales
que, como el Poder Judicial, el Jurado Nacional de Elecciones o el propio
Tribunal Constitucional, ejercen funciones jurisdiccionales en las materias que
les corresponden y no para los órganos de naturaleza o competencias
eminentemente administrativas". En concordancia con ello, en sentencia
recaída sobre el Expediente N° 0499-2002-AA/TC, el Tribunal Constitucional
deniega al Tribunal Fiscal, la facultad de declarar la inaplicación de las leyes,
por cuanto considera que este organismo tiene carácter administrativo.
En síntesis, el Jurado Nacional de Elecciones, puede inaplicar las normas

electorales en los procesos en que el mandato de aquellas sea incompatible
con la Constitución.
DOCTRINA
ABAD YUP ANQUI, Samuel. El proceso constitucional de amparo. Primera

edición. Gaceta Jurídica, Lima, 2004; ATIENZA, Manuel. Las razones del
Derecho.
Teorías de la argumentación jurídica. Palestra editores, Lima, 2004;
comparado. Quinta edición, Instituto Constitución y Sociedad, Lima, 1999;
GASCÓN ABELLÁN, Marina y GARCÍA FIGUEROA, Alfonso. La argumentación
en el Derecho. Algunas cuestiones fundamentales. Palestra editores, Lima,
2003; HABERLE, Peter. El Estado constitucional. Universidad Nacional
Autónoma de México y Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del
Perú. Lima, 2003; HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Manual de consulta
rápida del proceso civil. Primera edición, Gaceta Jurídica, Lima, 2001; JAÉN V
ALLEJO, Manuel. Los principios de la prueba en el proceso penal español. En:
"Actualidad Jurídica". Tomo 94, Suplemento Mensual de Gaceta Jurídica, Lima,
setiembre, 2001; LASARTE ÁL V AREZ, Carlos. Principios de Derecho Civil.
Tomo 1. Parte General y Derecho de la Persona.
Editorial Trivium, Madrid, 1992; MARCONE MORELLO, Juan. Diccionario
jurídico penal y ciencias auxiliares. Tomo 1, Primera Edición, 1995; QUlROGA
LEÓN, Aníbal. Las garantías constitucionales de la administración de justicia.
En: "La Constitución Diez Años Después". Instituto Constitución y Sociedad y
Fundación Friedrich Naumann. Lima, 1989; RUBIO CORREA, Marcial. Estudio
de la Constitución Política de 1993. Tomo V, Primera edición, Fondo Editorial de
la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999; RUBIO CORREA,
Marcial. Título Preliminar. Biblioteca Para Leer el Código Civil. Volumen IlI,
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1993.
Artículo 182
Jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales
El Jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales es nombrado por el

Consejo Nacional de la Magistratura por un período renovable de cuatro años.
Puede ser removido por el propio Consejo por falta grave. Está afecto a las
mismas incompatibilidades previstas para los integrantes del Pleno del Jurado
Nacional de Elecciones.
Le corresponde organizar todos los procesos electorales, de referéndum y los
de otros tipos de consulta popular, incluido su presupuesto, así como la
elaboración y el diseño de la cédula de sufragio. Le corresponde asimismo la
entrega de actas y demás material necesario para los escrutinios y la difusión
de sus resultados. Brinda información permanente sobre el c6mputo desde el
inicio del escrutinio en las mesas de sufragio. Ejerce las demás funciones que
la ley le señala.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 31, 40, 117, 118 inc. 5), 150, 154.3, 176, 177, 178,183 Y 186;
L.O.E.: arts. 26 al 28, 37 al 41, 74;
L.O.C.N.M.: arto 21 inc. e);
Ley 26487: arts. 5, 8 al 10;
Juan T. Falconí Gálvez
1. Sobre la persona que dirige la Oficina Nacional de Procesos Electorales
No se puede negar el carácter pedagógico que el rótulo "jefe" tiene para

esclarecer quién es la máxima autoridad de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales, aunque habría sido preferible el uso de un término más usual en la
Administración Pública, como es el de "Director Nacional o Director General de
la ONPE".
El término "jefe" tiene connotaciones verticales y por lo tanto, alusiones a

regímenes totalitarios, lo que no es deseable en ninguna institución pública,
menos aún si es un organismo que integra la administración electoral.
El uso de un término propio de regímenes castrenses, militares, contrasta con

el el carácter plural, tríbunalicio y "ciudadanizado" del Pleno del Jurado
Nacional de Elecciones Jurado).
La "ciudadanización" del Pleno fue una respuesta histórica que se dio a la

necesidad de ir despolitizando la administración electoral, y ello legitima al
Pleno del Jurado. La legitimación del Jefe de la ONPE se debe a su
designación por el Consejo Nacional de la Magistratura, organismo
constitucional autónomo, también pensado como ente ciudadanizado, apolitico
especializado en el nombramiento de jueces y fiscales.
Discrepamos con dicha legitimación, dado que el Consejo Nacional de la
Magistratura está pensado para elegir y ratificar magistrados jurisdiccionales, y
puede alcanzar cierta especialización en dicha labor, pero ello no le otorga
verdadera relación funcional con la elección de un profesional (no
necesariamente abogado) con conocimientos en gestión electoral.
La Constitución señala que el Jefe de la ONPE "está afecto a las mismas

incompatibilidades previstas para los integrantes del Pleno del Jurado Nacional
de Elecciones". Esta norma no equipara al Jefe de la ONPE con el Presidente
del Jurado.
En efecto, la "incompatibilidad" es una figura propia de la Administración

Pública que opera sobre la persona que ya vienen ocupando un cargo,
obstaculizando el desempeño del mismo, y como es una figura que regula
aspectos que restringen una relación laboral, debe interpretarse de modo
restrictivo.
Desde 1931 se encargó la Presidencia del Pleno del Jurado al representante

de un Poder del Estado, pensando resaltar así la importancia de sus funciones.
Este personaje, además de las incompatibilidades compartidas con los
restantes miembros del Pleno, tiene las incompatibilidades propias por su
condición de magistrado de la Corte Suprema de Justicia de la República.
En este sentido, los integrantes del Pleno del Jurado y el Jefe de la ONPE
comparten los supuestos básicos propios de su función electoral, que pueden
impedir el ejercicio del cargo, pero entendemos que el Presidente del Jurado y
el Jefe de la ONPE no comparten las mismas preminencias, honores o
jerarquía en la Administración Pública.
Así, en cuanto a las incompatibilidades, el Jefe de la ONPE no puede ejercer

otra función pública, excepto la docencia a tiempo parcial, ni pueden ocupar
dicho puesto los candidatos a cargos de elección popular, ni ciudadanos que
desempeñen cargos directivos con carácter nacional en las organizaciones
políticas, o que los han desempeñado en los cuatro años anteriores a su
postulación (articulo 180, segundo y tercer párrafo de la Constitución).
La permanencia puede ser perniciosa en temas donde el poder político está en

juego. Por ello, a fin de propiciar la transparencia y la renovación de cuadros en
la Administración Pública, por razones de principios, no se debe aceptar la
renovación en el cargo de ningún funcionario público.
2. Sobre la Oficina Nacional de Procesos Electorales
La Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE) nace con la Constitución

de 1993, promulgada durante el gobierno del Presidente Alberto Fujimori
Fujimori, como resultado de la fragmentación del Jurado en 3 entidades
públicas aurado, ONPE y el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil-
RENIEC), por argumentadas razones de necesidad de especialización, tal
como se puede apreciar a lo largo del Diario de Debates de la Constitución de
1993.
A decir de Enrique Bernales "este artículo tiene excesos de toda índole.

Representa, de inicio, el punto de quiebre del régimen electoral peruano, pues
recorta significativamente las atribuciones del Jurado Nacional de Elecciones,
encargándole a una Oficina autónoma la organización de los procesos
electorales (oo.). Por lo demás, un escrupuloso criterio de unidad y
reforzamiento no habría dado cabida en la Constitución a lo que no es otra
cosa que una oficina técnica del Jurado" 1228.
Valentín Paniagua precisó que esta fragmentación del Jurado en ONPE y

RENIEC "desconoce un largo proceso de evolución en el que se intentó
preservar la legalidad y la autonomía de la administración electoral, revistiendo
los actos respectivos de gran formalidad y confiando su cuidado a órganos
independientes (...)"1229.
Así, veamos cuál ha sido ese historial, largo y complejo, que intentó preservar
la autonomía de la administración electoral 1230:
1) Génesis del régimen electoral (surgimiento de la República hasta 1855)
Durante este periodo de tiempo, la organización electoral se basaba en los

colegios electorales que se conformaban en cada parroquia, siendo que las
autoridades electorales encargadas de la conducción de los procesos en su
parroquia eran los jefes políticos o las autoridades ediles del lugar.
El Parlamento era el órgano encargado de resolver los problemas de justicia

electoral, proclamar la nulidad de los comicios y calificar las credenciales de los
electos.
2) Consolidación del régimen electoral (desde 1855 hasta 1931)
Aquí se crean las Juntas Electorales Provinciales, integradas por notables de

cada localidad, encargados de elaborar el Registro Cívico General. Se creó
también la Junta Electoral Nacional (integrada por un representante del Poder
Ejecutivo, cuatro del Poder Legislativo y cuatro del Poder Judicial) y se
estableció la obligatoriedad de los ciudadanos habilitados para votar en el
Registro Electoral, el mismo que fue creado como un organismo técnico e
independiente.
La conducción de los comicios estaba encomendado a funcionarios nombrados

por el Gobierno, encargándose a la Corte Suprema la labor de revisar los
procesos electorales y poder declarar su nulidad, de ser el caso.
1228
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Lo Constitución de 1993. Análisis comparado. Ciedla,
Lima, \ 1996, p. 664.
1229
PANIAGUA CORAZAO, Valentín. Sistema electoral En: "La Constitución de 1993. Análisis y
comentarios". Tomo II, p. 230.
1230
Propuesta Ilustre Colegido de Abogados de Lima. Opinión institucional elaborada por
GARCÍA TOMA, Víctor. Razones para una unificación. Opiniones y Análisis de Juristas. Jurado
Nacional de Elecciones, Lima, 2002, pp. 13 Y ss.
3) Estadio de la autonomía electoral (desde 1931 hasta 1962)
En esta etapa se realiza una profunda reforma que busca despolitizar la labor
electoral; y por ello, se crea el Jurado, como máximo organismo electoral,
integrado por un representante de la Corte Suprema, cuatro delegados de las
universidades nacionales y cuatro delegados de las juntas departamentales.
Aquí es donde el Jurado nace como un organismo "ciudadanizado"; es decir,

como un ente integrado por personalidades representativas del mundo jurídico,
académico y electoral de la sociedad de ese momento. En este estadio también
se establece el Registro Electoral (antecedente del RENIEC) de forma técnica y
permanente, y la consecuente obligatoriedad de los partidos políticos de
inscribirse en el Registro de Partidos llevado por el Jurado.
4) Estadio de las garantías del sufragio ciudadano (desde 1962 hasta 1979)
La Constitución de 1979 recoge y consagra a nivel constitucional todos los

avances que sobre el tema electoral se habían venido conquistando a lo largo
de los años. El Jurado, como único y excluyente órgano electoral, adquiere
rango constitucional.
En la evolución del tema electoral que refleja nuestra cultura política, la

tendencia ha sido hacia la institucionalización de un solo ente permanente,
autónomo, independiente y especializado en materia electoral, que administra
justicia y organiza el proceso electoral. La Constitución de 1979 fue la
culminación de este proceso perfeccionador.
5) Se podría agregar un quinto estadio, que se inicia con la Constitución de

1993, al que le denominaríamos "Del debilitamiento institucional de la
administración electoral", pues la Constitución de 1993 no encontró mejor
manera de menoscabar el Poder Electoral representado por el Jurado,
estableciendo una organización tricéfala, donde la naturaleza iusunitaria del
Jurado es equiparada al de instituciones técnicas como son la ONPE y el
RENIEC.
Es conveniente precisar que, cuando en Derecho Electoral se habla de

especialización electoral1231, debemos entender que aludimos a la necesidad de
contar con una administración, con un organismo electoral independiente del
poder político (Ejecutivo o Legislativo), para el eficiente desempeño de su
principal función: garantizar el irrestricto respeto de la voluntad popular
manifestada en el acto electoral.
En el Perú, la tradición constitucional y la cultura política de nuestro país ya

referida hizo posible la especialización electoral desde inicios de la República
en los términos referidos anteriormente: en nuestras Constituciones de 1823,
1231
Sobre el tema se puede revisar: NOHLEN, Dicter y otros (compiladores). Tratado de
Derecho Electoral comparado de América Latina. Fondo de Cultura Económica, México D.F.,
1988
1826, 1933 (que hablan del ''Poder Electoral 1232"); y, en especial, con la
Constitución peruana de 1979 (con la consagración del Jurado como único
organismo electoral).
La Constitución de 1993 yerra cuando considera que la desmembración de la

distribución de labores electorales a tres organismos diferenciados Jurado,
ONPE y RENIEC) permite alcanzar "especialización electoral" 1233.
El debate sobre si deben o no volver a unificar se los organismos "electorales"

sigue abierto.
3. Sobre las funciones que desarrolla el jefe de la Oficina Nacional de Procesos

Electorales
La parte final del artículo 182 precisa que al Jefe de la Oficina Nacional de
Procesos Electorales "le corresponde organizar todos los procesos electorales,
de referéndum y los de otros tipos de consulta popular, incluido su presupuesto,
así como la elaboración y el diseño de la cédula de sufragio. Le corresponde
asimismo la entrega de actas y demás material necesario para los escrutinios y
la difusión de sus resultados. Brinda información permanente sobre el cómputo
desde el inicio del escrutinio en las mesas de sufragio. Ejerce las demás
funciones que la ley le señala".
Consideramos que es un error del constituyente de 1993 haber centralizado las

funciones electorales de la ONPE en una persona, porque ello no contribuye a
la institucionalidad, ni a la gobernabilidad en democracia, y al ver que ese error
no se ha I repetido al regular las funciones del Jurado Nacional de Elecciones
ni del RENIEC, pensamos que estamos frente a un error de logística, es decir,
ante un simple error de técnica legislativa, un error material en la redacción de
la norma constitucional.
Personal; las funciones electorales no tiene precedentes en nuestra historia

constitucional. En las muchas cartas políticas fundamentales que hemos tenido
siempre encontramos que la administración electoral (independientemente de
las distintas formas y denominaciones que ha tomado) siempre ha estado
presente como tal.
Las Constituciones de 1823, 1826 Y 1933 nos hablaban del "Poder

Electoral1234", porque una sola era la Administración electoral que dotaba de
legalidad y legitimidad a nuestras autoridades electas. En 1979, el Jurado
Nacional de Elecciones, aun cuando no estaba consagrado literalmente en la
1232
El artículo 30 de la Constitución de 1823 nos habla expresamente de "Poder Electoral", al
igual que los artículos 20 y 21 de la Constitución de 1826 y el artículo 88 de la Constitución de
1933.
1233
El error se hace evidente cuando constatamos que el "sistema electoral" tiene tres
organismos diferentes, pero hermanados por la misma función constitucional: "asegurar que las
votaciones traduzcan las expresiones auténtica, libre y espontánea de los ciudadanos (,.,)
1234
El artículo 30 de la Constitución de 1823 nos habla expresamente de "Poder Electoral", al
igual que los artículos 20 y 21 de la Constitución de 1826 y el artículo 88 de la Constitución de
1933.
Constitución de 1979 como un "Poder" del Estado, tenía tal calidad por cuanto
era fuente de la legalidad y legitimidad democrática, ya que respondía a las
características intrínsecas de nuestro Estado de Derecho. Así, podemos
sostener que, hasta antes de 1993, la Constitución histórica 1235 concebía a la
Administración electoral peruana como el Poder Electoral.
La Constitución autoritaria de 1993 rompe con esa respuesta histórico

constitucional del Estado peruano y distribuye las funciones electorales en tres
organismos constitucionales autónomos entre sí. Según el artículo 5 de la Ley
Orgánica de la Oficina Nacional de Procesos Electorales (que como toda ley
orgánica es una de desarrollo constitucional en cuanto a la estructura y
funcionamiento de las entidades del Estado previstas en la Constitución): "Son
funciones de la Oficina Nacional de Procesos Electorales:
Organizar todos los procesos electorales, del referéndum y otras consultas

populares.
Diseñar la cédula de sufragio, actas electorales, formato s y todo otro material

en general, de manera que se asegure el respeto de la voluntad del ciudadano
en la realización de los procesos a su cargo.
Planificar, preparar y ejecutar todas las acciones necesarias para el desarrollo

de los procesos a su cargo en cumplimiento estricto de la normativa vigente.
Preparar y distribuir a las oficinas descentralizadas de procesos electorales el

material necesario para el desarrollo de los procesos a su cargo.
Brindar, desde el inicio del escrutinio, permanente información sobre el

cómputo en las mesas de sufragio y oficinas descentralizadas de procesos
electorales a nivel nacional.
Dictar las instrucciones y disposiciones necesarias para el mantenimiento del

orden y la protección de la libertad personal durante los comicios.
Dictar las resoluciones y la reglamentación necesaria para su funcionamiento.
Divulgar por todos los medios de publicidad que juzgue necesarios, los [mes,
procedimientos y formas del acto de la elección y de los procesos a su cargo
en general.
Garantizar al ciudadano el derecho al ejercicio del sufragio.
1235
"La Constitución histórica es el conjunto de normas y principios que, reiterados en el tiempo,
se convierten en una constante que identifica a las instituciones con la realidad y con la
legislación al uso. (...) La Constitución histórica, busca, precisamente identificar el hilo
conductor (que puede estar compuesto por principios, costumbres o reglas jurídicas) que
permiten la formación de la Constitución escrita o formal". En: SANTISTEV AN DE NORIEGA,
Jorge. El Jurado Nacional de Elecciones y lo necesaria unidad del Sistema Electoral En:
"Razones para una unificación". Opiniones y Análisis de Juristas. Jurado Nacional de
Elecciones. Lima, 2002, p. 27.
Coordinar con el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil la
elaboración de los padrones electorales.
Recibir del Jurado Nacional de Elecciones los Padrones Electorales

debidamente autorizados.
Obtener los resultados de los procesos a su cargo y remitirlos a los Jurados

Electorales.
Recibir y remitir al Jurado Nacional de Elecciones la solicitud de inscripción de

candidatos u opciones en procesos de ámbito nacional, para la expedición de
credenciales, informando respecto del cumplimiento de los requisitos formales
exigidos".
En ese sentido, una clasificación de dichas funciones postula que las tareas
electorales propias de la administración electoral pueden clasificarse en dos: la
administrativa y la jurisdiccional. Según esta interpretación, el JNE se
encargaría solo de administrar "justicia electoral" y la ONPE (y en menor grado
el RENIEC) desarrollaría las demás labores necesarias para el éxito del
proceso (como las reseñadas en el artículo bajo comento), las mismas que
calificarían como funciones "administrativas".
Aquí es conviene recordar las palabras del jurista peruano, Dr. Juan Chávez
Molina, quien ante la tripartición rescata el carácter iusunitario que debe tener
la actual administración electoral1236: "La justicia electoral y la administración de
los procesos electorales constituyen solo una función. No dos ni tres. (.. .). Es
la justicia electoral la que debe dar apoyo y sustento a la adecuada
elaboración, procedimiento y actuación de la administración. No a la inversa. (..
.). Es la justicia la que otorga las garantías necesarias para que la
administración disponga de los elementos que requiera al ejercer sus funciones
(...)".
En el Perú, otros autores 1237 proponen una clasificación que refleje el verdadero
trabajo que realizan los organismos confortantes del sistema electoral, y así
nos hablan de siete (7) funciones electorales repartidas entre tres (3)
organismos electorales:
Jurisdiccional.
Normativa o reglamentaria.
Educativa o pedagógica.
Fiscalizadora.
Administrativa electoral.
Operativa o de logística electoral.
Padrón electoral.
1236
CHÁVEZ MOLINA, Juan. Debate constitucional acerca de la reforma constitucional. El
sistema electoral. En: "Diario El Comercio", del 5 de mayo de 2002.
1237
SÁNCHEZ-PALACIOS PAIVA, Manuel. Régimen jurídico electoral peruano. En: "Debate
Electoral".
Revista de diálogo y participación ciudadana. Volumen l. Jurado Nacional de Elecciones, Lima,
pp. 5-25.
Según esta clasificación funcional, las cinco (5) primeras funciones son
desarrolladas por el Jurado Nacional de Elecciones, una función Oa logís tica u
operativa) por la ONPE y la última función por el RENIEC (elaboración del
padrón electoral).
Independientemente de la clasificación de funciones que utilicemos, hay

consenso en la doctrina nacional que "la Oficina Nacional de Procesos
Electorales es la encargada de realizar todas las acciones necesarias para que
las votaciones populares se lleven a cabo en el país. Por consiguiente, es un
órgano esencialmente ejecutivo"1238.
Así, la ONPE deberá desarrollar la parte logística de los procesos electorales

regulados en la Constitución, en la Ley Orgánica de Elecciones y en otras
normas legales1239, tales como:
Elecciones presidenciales (incluye los procesos para elegir al Presidente y

Vicepresidentes de la República).
Elecciones parlamentarias (comprende la elección de los congresistas de la

República)
Elecciones regionales (comprende la elección del Presidente Regional y los

consejeros regionales).
Elecciones municipales (comprende la elección del alcalde y los regidores).
Elecciones de jueces según la Constitución.
Referéndum y revocatoria de autoridades (para convalidar o rechazar

determinados actos de gobierno a través del proceso de consulta popular).
La clasificación de funciones que corresponden a la ONPE la desarrollamos

con más amplitud al comentar el artículo 186 de la Constitución, en
concordancia con el segundo párrafo del artículo 182.
DOCTRINA

comparado. Ciedla, Lima, julio, 1996; CHÁVEZ MOLINA, Juan. Debate
constitucional acerca de la reforma constitucional. El sistema electoral. En:
Diario El Comercio del 05 de mayo, 2002; GARCÍA TOMA, Víctor y otros.
Razones para una unificación. Opiniones y Análisis de Juristas. Jurado
Nacional de Elecciones, Lima, 2002;
1238
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de /o Constitución Política de 1993. Tomo 5. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Pem, Lima, 1999, p. 410
1239
Algunos de estos procesos los convoca el Presidente de la República (artículo 118, inciso 5
de la Constitución) y otros el Jurado Nacional de Elecciones, según la Ley de los Derechos de
Participación y Control Ciudadanos.
NOHLEN, Dieter y otros (compiladores). Tratado de Derecho Electoral
comparado de América Latina. Fondo de Cultura Económica, México D.F.,
1988; P ANIAGUA CORAZAO, Valentín. Sistema electoral. En: "La Constitución
de 1993. Análisis y comentarios". Tomo 11; SÁNCHEZ-P ALACIOS P AIV A,
Manuel. Régimen jurídico electoral peruano. En: " Debate Electoral". Revista de
Diálogo y participación ciudadana. Volumen 1, Jurado Nacional de Elecciones,
Lima; SANTISTEV AN DE NORIEGA, Jorge. El Jurado Nacional de Elecciones
y la necesaria unidad del Sistema Electoral. En: "Razones para una unificación.
Opiniones y Análisis de Juristas". Jurado Nacional de Elecciones. Lima, 2002;
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 5,
Artículo 183
Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
El Jefe del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil es nombrado por

el Consejo Nacional de la Magistratura por un período renovable de cuatro
años. Puede ser removido por dicho Consejo por falta grave. Está afecto a las
mismas incompatibilidades previstas para los integrantes del Pleno del Jurado
Nacional de Elecciones.
El Registro Nacional de Identificación y Estado Civil tiene a su cargo la
inscripción de los nacimientos, matrimonios, divorcios, defunciones, y otros
actos que modifican el estado civil. Emite las constancias correspondientes.
Prepara y mantiene actualizado el padrón electoral.
Proporciona al Jurado Nacional de Elecciones y a la Oficina Nacional de
Procesos Electorales la información necesaria para el cumplimiento de sus
funciones. Mantiene el registro de identificación de los ciudadanos y emite los
documentos que acreditan su identidad.
Ejerce las demás funciones que la ley señala.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 1), 30, 40, 52, 113.5, 114.2, 117, 176 a 178 y 10' nET.;
C.C.: arts. 70 al 75;
C.P.; arto 143;
C.P.Ct.: arto 25 inc.10);
C.N.A.: arts. 6 y 7;
L.O.E.: arts. 42, 43, 74;
L.O.C.N.M.: art 21 inc. f);
LO.R.E.N.I.E.C.: arts. 1,2,7, 10;
Ley 26497: arts 7,10;
Ley 26497;
C.A.D.H.: art 23.1.c;
Con respecto al primer párrafo del artículo 183, referido al Jefe del Registro
Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC), nos remitimos a lo
comentado con el caso del Jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales
(ONPE) en la norma anterior.
Debemos precisar que la única diferencia que encontramos es que la norma

constitucional bajo comento hace una adecuada distribución de funciones, no
en la persona del Jefe del RENIEC, sino en la institución 1240.
Con respecto a las funciones del RENIEC, este encuentra su antecedente
inmediato en el Registro Electoral Nacional que fuera creado y regulado en el
1240
Además, hay una diferencia que no tiene origen constitucional, pero nos parece importante
resaltarla: el artículo 10 de la Ley Orgánica del Registro Nacional de Identificación y Estado
Civil, Ley N° 26497, señala que el Jefe del RENIEC es nombrado por el Consejo Nacional de la
Magistratura sobre
Capítulo 1 del Decreto Ley N° 7177 del año 1931. Este Estatuto Electoral
creaba también el Jurado Nacional de Elecciones y los Jurados
Departamentales Electorales, y el artículo 50 del Estatuto señalaba:
"Los jurados electorales tendrán a su cargo, con plena autonomía, pero de

acuerdo con este Estatuto, la supervigilancia del Registro Electoral Nacional,
de las elecciones mismas, del escrutinio, de la proclamación, y, en general, de
todos los actos inherentes a las elecciones para el Presidente de la República y
representantes del Congreso".
Así el Registro Electoral Nacional (antecedente directo del RENIEC) nació en

1931 como parte integral del Jurado Nacional de Elecciones, con una evidente
naturaleza electoral.
En el año 1962, mediante Decreto Ley N° 14207, se estableció un nuevo

Estatuto Electoral que modificó sustancialmente las disposiciones sobre el
Registro Electoral que existían hasta ese entonces, incluyéndose entre sus
principales funciones: 1) inscribir a los ciudadanos con derecho a sufragio, 2)
otorgar a los inscritos la correspondiente libreta electoral y 3) formar la
estadística nacional de electores1241. Así, podemos decir que las principales
funciones de dicho registro eran de naturaleza electoral.
La Constitución de 1979 señalaba expresamente:
''Artículo 294.- El Registro Electoral y el Registro de Partidos Políticos

dependen del Jurado Nacional de Elecciones. La ley establece su organización
y función".
La Constitución de 1993 crea el RENIEC como un organismo

constitucionalmente autónomo, con mayores facultades que las asignadas
como Registro Electoral del Perú, toda vez que además de la actualización del
padrón electoral a través de la inscripción de nuevos ciudadanos, ahora debe
otorgarles sus documentos de identidad y actualizar los nacimientos,
defunciones, matrimonios, divorcios y demás actos que modifiquen el estado
civil (es decir, también le otorga las funciones que antes desarrollaba el
Registro del Estado Civil, que estaba fraccionado y distribuido entre los
concejos municipales distritales).
Es destacable la labor que está desarrollando el RENIEC en la identificación

total de la población pues, además del otorgamiento del Documento Nacional
de la base de una terna propuesta por el Comité Consultivo del RENIEC. Aquí
no hay un concurso público abierto (donde postula todo ciudadano que se
siente apto), como sí es en el caso de la ONPE.
Identificación a los ciudadanos mayores de 18 años, también lo está realizando

con los menores de 18 años y con los miembros de la Policía Nacional y de las
1241
Artículo 10 del Decreto Ley N° 14207, que regulaba el Registro Electoral del
Perú.
Fuerzas Armadas que, luego de la reforma constitucional del artículo 34, ya
podrán emitir su voto.
Así, el RENIEC se encarga de organizar, mantener y actualizar el Registro

Único de Identificación de las personas naturales, que a su vez involucra el
Registro Civil, el Registro de Personas y el Registro de Naturalización 1242. Por
ello, el constituyente de 1993, queriendo resaltar la importancia de las
funciones no electorales, bautiza esta nueva institución como "Registro
Nacional de Identificación y Estado Civil".
En lo concerniente a las funciones de naturaleza electoral del RENIEC, es el

encargado de proporcionar el padrón electoral inicial al Jurado Nacional de
Elecciones para que, luego de fiscalizado y aprobado, sea remitido a la ONPE,
quien procederá a su impresión en calidad de Padrón Electoral Oficial,
entendido como "la relación de todos los ciudadanos hábiles para votar 1243", lo
cual los convierte en electores.
El Diccionario Electoral del Centro de Asesoría y Promoción Electoral (CAPEL-

IIDH), que es parte de la Organización de Estados Americanos, considera
"elector" al individuo que integra el electorado junto con los demás ciudadanos
capacitados para votar. Según el Diccionario de la Real Academia Española y
el Diccionario de Derecho Usual de Cabanellas, el elector es la persona que
reúne las condiciones exigidas por la Constitución y las leyes para ejercer el
derecho de sufragio. En nuestro país, el artículo 31 de la Constitución concede
el derecho al voto a los ciudadanos que gocen de capacidad civil.
Entonces, doctrinal y normativamente se establece que la condición de

electores se determina por su ubicación en el Padrón Electoral elaborado por el
RENIEC, independientemente de que luego esos ciudadanos voten, no voten,
voten en blanco o válidamente.
El detalle de las funciones que desarrolla el RENIEC se encuentra regulado en

el artículo 7 de la Ley Orgánica del Registro Nacional de Identificación y Estado
Civil N° 26497 que, como ley de desarrollo constitucional (artículo 106 de la
Constitución) señala: "Son funciones del Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil:
a) Planear, organizar, dirigir, normar y racionalizar las inscripciones de su

competencia;
b) Registrar los nacimientos, matrimonios, divorcios, defunciones y demás

actos que modifiquen el estado civil de las personas, así como las resoluciones
judiciales o administrativas que a ellos se refieran susceptibles de inscripción y
los demás actos que señale la ley;
c) Emitir las constancias de inscripción correspondientes;

1242
El constitucionalista Enrique Bernales señala que se ha producido un recorte inexplicable de
atribuciones a los municipios en materia de inscripción y certificación civil, y con ello "se ha
atestado un duro golpe a la competencia municipal". BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La
Constitución de 1993. la edición. Konrad-Adenauer-Stiftung. Lima, 1996.
1243
Articulo 196 de la Ley Orgánica de Elecciones N° 26859
d) Preparar y mantener actualizado el padrón electoral en coordinación con la
Oficina Nacional de Procesos Electorales;
e) Proporcionar al Jurado Nacional de Elecciones y a la Oficina Nacional de

Procesos Electorales la información necesaria para el cumplimiento de sus
funciones;
f) Mantener el Registro de Identificación de las personas;
g) Emitir el documento único que acredita la identidad de las personas, así

como sus duplicados;
h) Promover la formación de personal calificado que requiera la institución;
i) Colaborar con el ejercicio de las funciones de las autoridades policiales y

judiciales pertinentes para la identificación de las personas, dejando a salvo lo
establecido en el inciso siguiente y en los incisos 1), 5) Y 6) del artículo 2 de la
Constitución Política del Perú;
j) Velar por el irrestricto respeto del derecho a la intimidad e identidad de la

persona y los demás derechos inherentes a ella derivados de su inscripción en
el registro;
k) Garantizar la privacidad de los datos relativos a las personas que son

materia de inscripción;
Implementar, organizar, mantener y supervisar el funcionamiento de los

registros dactiloscópico y pelmatoscópico de las personas;
m) Brindar, durante los procesos electorales, la máxima cooperación a la

Oficina Nacional de Procesos Electorales, facilitando el uso de su
infraestructura material y humana;
Cumplir las demás funciones que se le encomiende por ley.
Realizar la verificación de la autenticidad de las firmas de adherentes para la

inscripción de toda organización política, así como para el ejercicio de los
derechos políticos previstos por la Constitución y las leyes".
Tal vez de ello, Enrique Bernales1244 señala que la estructura actual del RENIEC
ha sido ideada para dos fines: en primer lugar, la inscripción de todos los actos
que dan origen o modifican el estado civil; en segundo término, el cumplimiento
de una serie de funciones de naturaleza electoral, que de manera específica y
fiscalizada eran potestad subrogada del Registro Electoral.
y dada dos funciones, una no electoral y otra sí, ¿cuál es la naturaleza de dicho
organismo?
1244
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Ob. cit., p. 667.
Así, por mandato constitucional expreso, contenido en el Capítulo XIII: Sistema
Electoral1245, Título IV: De la Estructura del Estado, el RENIEC forma parte de la
administración electoral, obteniendo así, constitucionalmente, naturaleza
electoral.
Así, el RENIEC, como organismo integrante de nuestra administración

electoral, al igual que el Jurado, la ONPE, tiene como finalidad "asegurar que
las votaciones traduzcan la expresión auténtica, libre y espontánea de los
ciudadanos; y que los escrutinios sean reflejo exacto y oportuno de la voluntad
del elector expresada en las urnas por votación directa", y los tres organismos
deben dirigir, coordinadamente1246, todas las labores administrativas y
electorales, lo que revela la naturaleza iusunitaria de la administración electoral
peruana, la que está presente en la mayoría de constituciones de los países de
América1247.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. 1 a edición,

KonradAdenauer-Stiftung, Lima, 1996; NOHLEN, Dieter y otros (compiladores).
Tratado de Derecho Electoral comparado de América Latina. Fondo de Cultura
Económica, México D.F., 1988.
1245
Según el Centro de Asesoría y Promoción Electoral, órgano integrante del Instituto
Interamericano de Derechos Humanos (CAPEL-IIDH), el modo genérico -pero técnico- para
aludir a la estructura organizacional responsable de desarrollar el proceso electoral, es utilizar
los términos "organismos electorales" o "administración electoral", y no "sistema electoral", que
hace referencia al modo de convertir votos en escaños.
1246
El artículo 177 de la misma Constitución vigente señala que los organismos electorales
deben trabajar de manera "coordinada" de acuerdo a sus atribuciones, estableciendo una
obligación jurídica que nace mucho antes: en la consustancialidad de las funciones electorales
del Jurado, la ONPE y el RENIEC.
1247
Esta naturaleza insunitaria de la administración electoral puede y debe ser considerada la
base para la existencia de un Poder del Estado, tan a la par de los poderes tradicionales:
Ejecutivo, Legislativo y Judicial. Ese reconocimiento como un cuarto Poder del Estado ya ha
sucedido en países latinoamericanos como Costa Rica, Uruguay, Venezuela y Nicaragua.
Sobre el tema se puede revisar:
NOHLEN, Dieter y otros (compiladores). Tratado de Derecho Electoral comparado de América
Latina.
Fondo de Cultura Económica. México D.E 1988.
Facultad de declarar nulidad de las elecciones
Artículo 184
El Jurado Nacional de Elecciones declara la nulidad de un proceso electoral, de

un referéndum o de otro tipo de consulta popular cuando los votos nulos o en
blanco, sumados o separadamente, superan los dos tercios del número de
votos emitidos.
La ley puede establecer proporciones distintas para las elecciones municipales.
CONCORDANCIAS:
C.: arts.2 inc. 17), 31, 111, 118 ¡ne. 5), 134, 136, 177, 178,5" nET.;
L.O.E.: arts. 26 al 28;
L.O.J.N.E.: arts. 5 inc. k), 174, 177, 181 al 183;
C.A.D.H.: arto 23;
D.D.D.H.: arto 12;
P.I.D.C.P.: arts. 25
Los antecedentes directos de esta norma se hallan en la Constitución de 1979:
"Artículo 290.- El Jurado Nacional de Elecciones declara la nulidad del proceso

electoral en los siguientes casos:
1.- Cuando los sufragios emitidos en sus dos terceras partes son nulos o en
blanco.
2.- Cuando se anulan los procesos electorales".
"Artículo 292.- El Jurado Nacional de Elecciones puede declarar en instancia

de apelación definitiva la nulidad de las elecciones de una determinada
circunscripción electoral por las siguientes causales:
1.- Por graves irregularidades en el proceso electoral que sean suficientes para
modificar los resultados de la elección.
2.- Cuando comprueba que los votos emitidos en sus dos terceras partes son
nulos o en blanco".
Mientras que la Constitución del 79 hablaba de modo genérico, pero correcto, I

de "la nulidad del proceso electoral", el constituyente de 1993 ha optado por no
I utilizar una modalidad tan amplia, y haciendo una sutil pero necesaria
diferenciación electoral (que también se podría haber alcanzado por
tratamiento doctrinal o interpretación normativa de parte del Jurado), señala
que el Jurado no solo declara la I nulidad de un proceso electoral, sino también
la declara en casos de referéndum o de consulta popular.
La norma bajo comento detalla así una labor específica que le corresponde
desarrollar al Jurado Nacional de Elecciones QNE) en cumplimiento de la
función de administración de justicia electoral, que le encomienda el inciso 4
del artículo 178, y con ello recalca su condición de primo inter pares en la
administración electoral peruana (conformada también por la Oficina Nacional
de Procesos Electorales-ONPE, y el Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil-RENIEC).
Durante el debate constituyente se propuso que, en atención a esta función

jurisdiccional, se cambiase el nombre de ''Jurado 1248'' por otro más técnico que
descartara su calidad jurídica, tal como "Corte Electoral" o "Tribunal Nacional",
pero atendiendo al peso de la tradición, y también a que el JNE no se limita a
realizar labores jurisdiccionales en temas electorales (sino también conoce
otros temas sustantivos para la vida electoral, tales como educación y la
fiscalización electoral), se mantuvo el nombre que tiene desde 1931.
La "nulidad" se entiende como la ausencia de eficacia de un acto o diligencia,

porque el Derecho no reconoce los efectos que normalmente debieran
derivarse del mismo, debido al cumplimiento de determinados supuestos
normativos o jurídicos, que podemos calificar como "vicios" y que están
referidos a la inexistencia de ciertas condiciones o cualidades personales o
materiales.
La nulidad no es una figura del derecho sustantivo, y por ello aprovechando la

teoría procesal, y adecuándola a materia electoral, la podemos clasificar en:
1) Nulidad absoluta (cuando todo el proceso está viciado de modo categórico y

no hay posibilidad de subsanación o convalidación del acto, porque este ha
sido convocado por quien es incompetente o no está legitimado para ello) o
relativa (aquí la convocatoria ha sido realizado por el órgano competente, pero
en el transcurso del proceso se presenta un vicio de carácter formal, que puede
ser subsanable);
2) Nulidad total (se declara que la existencia de un vicio afecta la validez de

todo el proceso) o parcial (no todas las circunscripciones electorales se ven
afectadas por la ocurrencia del vicio legal).
El artículo bajo comento opta por el caso de nulidad absoluta de las elecciones.
y para ello la Constitución pone como supuesto normativo del vicio que los
votos válidos no lleguen ni a un tercio de los votos válidamente emitidos en
todo el proceso electoral (66.66% o más son votos nulos o en blanco, y ello
supone que el ganador de la contienda electoral, o que los resultados del
proceso de referendo o de consulta popular, no cuentan con un sólido respaldo
social que les brinde legitimidad democrática).
1248
La denominación de "Jurado" tiene su origen en Inglaterra, donde surge la figura tribunalicia
conformada por ciudadanos o personas no profesionales en materia jurídica, encargados de
determinar la culpabilidad o inocencia de un procesado, siendo el juez el encargado de aplicar
la ley correspondiente. El carácter ciudadanizado del Pleno, así como el hecho de que este
"aprecia los hechos con criterio de conciencia", nos resaltan que la materia electoral no se
puede linútar a una apreciación meramente jurídica.
Debemos precisar entre los "votos en blanco" (donde el ciudadano acude a las
urnas y deposita su voto, pero la cédula no contiene ninguna manifestación de
voluntad a favor de alguna de las posiciones en competencia electoral), "los
votos nulos" (sí son emitidos por el ciudadano, pero con infracciones a la
declaración de voluntad que se espera del ciudadano, como es cuando se vota
por alguien que no es candidato, o si se hace un signo que no es reconocido
formal ni legalmente como manifestación de voto), "votos válidos" (aquellos que
se obtienen luego de deducir, del total de votos emitidos, los votos en blanco y
nulos) y ''votos válidamente emitidos" (aquellos que comprenden los votos
válidos, los nulos y blancos).
El primer párrafo del artículo está referido a elecciones presidenciales, de

referéndum o de otra consulta a nivel nacional, donde el total de los votos nulos
y en blanco superan los dos tercios (66.66%) de todos los votos emitidos.
Consideramos que ello sucede porque estamos ante supuestos de distrito
único, donde tal cantidad de votos viciados (y menos de un tercio de votos
válidos), no permite alcanzar legitimidad democrática en los electos.
Entendemos que en votación de distritos múltiples, como las que se dan en

elecciones congresales por distrito múltiple, en las municipales y regionales, la
nulidad puede ser parcial: se declara la nulidad en la circunscripción donde hay
más de dos tercios de votos nulos y en blanco, pero no en aquellas
circunscripciones donde no se alcanzó tal porcentaje.
Por otro lado, puede que se declare la nulidad de las elecciones presidenciales
al haberse alcanzado más de los dos tercios de votos nulos y blancos, pero no
de las elecciones congresales, y viceversa (pues ambos son dos procesos
diferentes).
En el Perú, las elecciones municipales tradicionalmente han sido vistas como la

elección del "buen vecino", por la participación de organizaciones y
movimientos políticos de alcance local (que no siempre tienen apoyo de un
partido político de alcance nacional). Esta multiplicidad de organizaciones y
movimientos con candidatos propios hace que la orientación de los votos se
disperse, y que la legitimidad de las autoridades de gobierno provincial y
distrital se base en un bajo respaldo ciudadano, muchas veces menores al
tercio de los votos válidos. Esto explica por qué el último párrafo del artículo
bajo comento deja abierta la posibilidad de que una norma de rango legal
pueda fijar un porcentaje diferente, en caso de las elecciones municipales.
Cuando el Jurado Nacional de Elecciones declara la nulidad de un proceso

electoral, no declara solo la nulidad de los resultados presentados por la
ONPE, sino de todos aquellos actos que están perjudicados por los vicios que
originaron la decisión del máximo organismo electoral.
La existencia del artículo bajo comento no impide que el Jurado Nacional de

Elecciones, en cumplimiento de su función jurisdiccional en materia electoral,
pueda declarar la nulidad de los diversos actos, diligencias o etapas que
comprende el proceso electoral.
Como dice Luis Arturo Archilla al tratar el tema de la nulidad del proceso
electoral: "Quede constancia, en resumen, que cada día los países ponen
énfasis en garantizar la pureza del sufragio, la imparcialidad de las autoridades
electorales y el cumplimiento de las exigencias legales en los procesos de
elecciones, a efecto de legitimar a las autoridades gubernamentales y
parlamentarias, en aras de alcanzar el verdadero desarrollo de las
democracias"1249.
DOCTRINA
ARCHILLA, Luis Arturo. Nulidad de las elecciones. En: "Diccionario electoral".

IIDDjCAPEL, San José de Costa Rica, 2000.
1249
ARCHILLA, Luis Arturo. Nulidad de las elecciones. En: "Diccionario electoral". IIDD /CAPEL.
San José de Costa Rica, 2000, p. 880.
Carácter público e ininterrumpido del escrutinio electoral
Artículo 185
El escrutinio de los votos en toda clase de elecciones, de referéndum o de otro

tipo de consulta popular se realiza en acto público e ininterrumpido sobre la
mesa de sufragio. Solo es revisable en los casos de error material o de
impugnación, los cuales se resuelven conforme a ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 mc. 17), 31, 111, 118 inc. 5), 134, 136,177, 178, 181 Y 184;
L.O.E.: arts. 26 al 28, 242 al 245, 278 al 281, 284;
L.O.].N.E.: arto 134;
C.A.D.H.: arto 23;
D.D.D.H.: arto 21;
P.I.D.C.P.: arto 25
Juan r Falconí Gálvez
El antecedente directo de esta norma se encuentra en el artículo 291 de la

Constitución de 1979, que señala: "El escrutinio de los votos en toda clase de
elecciones se realiza en acto público e ininterrumpido sobre la mesa de
sufragio. Es irrevisable, salvo los casos de error material e impugnación que se
resuelven conforme a ley".
Nuestra Constitución es una de las pocas que regula, aunque sea de modo
genérico, el tema del escrutinio. En la norma constitucional derogada se
hablaba de "toda clase de elecciones", con lo que se comprende al referéndum
y otro tipo de consultas populares; en la norma constitucional vigente se
recalcan estas. En la norma derogada se' establecía la irrevisabilidad como la
regla, en la norma vigente se utiliza otra redacción: se establecen los mismos
supuestos, pero como de revisabilidad.
Todo proceso (incluido el electoral) se puede entender como un conjunto de

actos y fases sucesivas e interrelacionadas entre sí, para el logro del fm que
persigue.
Por regla general, los escrutinios se consideran la fase final del proceso
electoral.
De modo genérico podemos decir que los escrutinios son el recuento de votos,
pero esta es una definición inacabada porque solo alude a la valoración
cuantitativa1250, dejando de lado la valoración cualitativa: importa saber cuánta
gente votó a favor de determinado partido o candidato, cuántos votos fueron
nulos y cuántos en blanco, etc. Esta valoración de la voluntad popular
expresada en las urnas, produce efectos jurídicos-políticos vinculantes. En el
1250
La simple actividad cuantificad ora de contabilización de votos puede denominarse
"cómputo".
escrutinio también se debe analizar cuántas cédulas de votación sobran, y si
estas coinciden con el número de votos realmente emitidos.
2) El escrutinio se realiza en distintas etapas:
La preliminar, que se realiza en cada una de las mismas mesas de votación. La

misma norma constitucional bajo comento exige que el escrutinio se haga de
modo "ininterrumpido sobre la mesa de sufragio", con lo cual se consagra
formativamente los principios de unidad e inmediatez del escrutinio (todo ello
para evitar cualquier posibilidad de alterar el resultado de la votación
ciudadana, mediante la desaparición o cambio de ánforas electorales, que
llegaron a niveles anecdótico s, como nos relata Chirinos Soto con referencia a
las elecciones de 19391251: "cuando el doctor Víctor N. Benavente, candidato de
oposición a una curul parlamentaria por la provincia, protestó porque, al
escrutarse la ánfora en que había votado, no se encontró siquiera el voto que él
mismo había emitido, obviamente en su favor. O ese otro suceso, ocurrido en
Puna, cuando el Presidente del jurado escrutar volteó el ánfora para que
cayeran los votos de su interior; estos se deslizaron suavemente, atados con
una pita").
En esta etapa, el escrutinio está a cargo de los mismos ciudadanos (miembros

de mesa y personeros de los candidatos) que tuvieron a su cargo la
identificación de los electores y la recepción de sus votos. También puede
participar cualquier otro ciudadano que solo desee participar en el con tea.
El primer párrafo bajo comento también consagra el principio de publicidad del

escrutinio, el que no es absoluto, sino que está limitado a las personas
legitimadas legalmente para presenciar tal acto.
Se prefería la fórmula de la Constitución de 1979 porque consagraba

formalmente la regla de la irrevisabilidad del escrutinio, porque ella es
justamente la garantía. Y para garantizar dicha irrevisabilidad de las cédulas de
votación, estas deben ser destruidas. Solo los votos que han sido impugnados
deben de ser conservados, a fin de que los organismos electorales puedan
pronunciarse sobre su validez o invalidez, y según ello ser contabilizados, pues
unos votos (en una elección municipal distrital, por ejemplo) pueden variar los
resultados.
La intermedia. Se da ante órganos electorales de mayor jerarquía: las Oficinas

Descentralizadas de Procesos Electorales (ODPE) y Jurados Electorales
Especiales OEE), que tienen competencia territorial (geográfica-política) más
amplia: la circunscripción electoral, que puede ser provincial, departamental,
regional. La idea es totalizar los votos escrutados en todas las mesas ubicadas
en dicha circunscripción electoral.
3) La definitiva. Entendida como la que integra la cuantificación y calificación de

todos los votos emitidos en el proceso electoral.
1251
CHIRINOS SOTO, Enrique. Constitución de 1993. Lectura y comentario. 2" edición.
Nerman. Lima, 1995, p. 397
En materia electoral la incertidumbre es indeseable. Por ello, la mayoría de las
legislaciones nacionales regulan que la jornada electoral se efectúa y termina
en un mismo día, y nuestra Constitución precisa en el artículo 182 que el Jefe
de la ONPE "brinda información permanente sobre el cómputo desde el inicio
del escrutinio en las mesas de sufragio". El cómputo final 1252 de los votos los
realiza la Oficina Nacional de Procesos Electorales, aun cuando es el Jurado
Nacional de Elecciones quien debe proclamar los resultados (artículo 178
inciso 5 de la Constitución).
Enrique Bernales parece responder a la pregunta sobre qué organismo

electoral garantiza la pureza del escrutinio en mesa, cuando señala: "Sin
embargo, la nueva configuración del régimen electoral da lugar a algunas
dudas sobre el órgano encargado precisamente de garantizar el cumplimiento
de la norma que comentamos. En efecto, el artículo 178 establece que es el
Jurado Nacional de Elecciones el encargado de 'fiscalizar la legalidad del
ejercicio del sufragio', dentro de cuya concepción, entendemos, también está el
mandato de garantizar -conjuntamente con los miembros de mesa-la limpieza
del escrutinio. Pero el artículo 182 faculta a la ONPE a 'organizar todos los
procesos electorales' y brindar 'información permanente sobre el cómputo
desde el inicio del escrutinio'. Además, el inciso c) del artículo 5 de la Ley
Orgánica de la ONPE establece que esta planifica, prepara y ejecuta 'todas las
acciones necesarias para el desarrollo de los procesos a su cargo'. ¿Estas
acciones también incluyen el control y fiscalización del escrutinio en las mesas
electorales? Cuestión clave que se debe resolver, sobre todo teniendo en
cuenta que el JNE y la ONPE ya han demostrado indicios de una virtual 'guerra
de competencias'. Desde nuestro punto de vista, cualquier duda debe
resolverse a favor del JNE. Es él Y solo él quien debe controlar y fiscalizar el
escrutinio en mesa"1253.
El último párrafo del artículo bajo comento nos señala que los supuestos "de
error material” de impugnación se resuelven conforme a ley. Entendemos que
esta "ley" debe ser una de desarrollo constitucional, por lo que, de conformidad
con el artículo 106 de la Constitución, entendemos que se está haciendo
referencia a la Ley Orgánica de Elecciones N° 26859 ahora vigente.
DOCTRINA
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución di! 1993. 1" edición,

KonradAdenauer-Stiftung, Lima, 1996; CHlRINOS SOTO, Enrique. Constitución
di! 1993: Lectura y comentario. 2" edición, Nerman, Lima, 1995; NOHLEN,
Dieter, PICADO, Sonia y otros (compiladores). Tratado de Derecho Electoral
comparado en América Latina. 1" edición. Fondo de Cultura Económica,
México, 1998.
Orden durante los comidos
1252
"Cómputo" de votos, entendido como una actividad cuantificadora, contabilizadora de votos,
sin incluir la actividad cualitativa, de valoración cualitativa, sobre el sentido de los votos o los
resultados jurídicos-políticos que estos originan. Al respecto ver: NOHLEN, Dieter. PICADO,
Sonia y otros (compiladores). Tratado de Derecho Electoral comparado en América Latina. la
edición. Fondo de Cultura Económica. México, 1998, p. 592.
1253
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitución de 1993. la edición. Konrad-
AdenauerStiftung. Lima, 1996, p. 673
Artículo 186
La Oficina Nacional de Procesos Electorales dicta las instrucciones y

disposiciones necesarias para el mantenimiento del orden y la protección de la
libertad personal durante los comicios. Estas disposiciones son de
cumplimiento obligatorio para las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 31, 117, 118 me. 5), 165, 166, 177, 178 Y 182;
C.P.: 354 al 360;
L.O.E.: arto 40;
L.O.J.N.E.: arto 6;
C.A.D.H.: art 23.1.b;
P.I.D.C.P.: arto 25.b
La distribución de funciones electorales de la Oficina Nacional de Procesos

Electorales (ONPE), que la Constitución realiza en los articulo s 182 y 186, se
basó en que el constituyente de 1993 consideró oportunas para lograr la
finalidad que lo animaba en ese momento.
Como las clasificaciones son agrupaciones teóricas, sobre la base de ciertas

cualidades que se quieran resaltar, y por tanto no son verdades absolutas,
pueden ser fuente de errores y conflictos jurídicos y operativos.
Es por eso que toda clasificación que busque ser menos arbitraria debe reflejar
la naturaleza de las actividades que busca organizar. En efecto, las
clasificaciones más operativas (por tanto, las que nos acercan más a alcanzar
la eficacia y eficiencia), son aquellas que se realizan a partir de las funciones
técnicas que verdaderamente realizan o deben realizar los organismos, y por
ello acogemos la clasificación de funciones, que según mandato constitucional
y legal vigente desde 1993 -sino antes- desarrollan los organismos electorales
en el Perú:
1. Función jurisdiccional
Referido a la resolución de conflictos y administración de justicia electoral en

última instancia. Por ejemplo, se resuelven definitivamente las tachas y
observaciones formuladas contra la inscripción de organizaciones políticas, de
candidatos o listas u opciones de candidatos; también se resuelven las
observaciones a errores materiales detectados en las actas electorales, así
como las apelaciones, revisiones y quejas contra las correspondientes
resoluciones de los Jurados Electorales Especiales OEEs), de la ONPE o del
Registro Nacional de Procesos Electorales (RENIEC) (que traten sobre materia
electoral). Por mandato del articulo 178 inciso 4 de la Constitución vigente, está
a cargo del Jurado Nacional de Elecciones ONE).
2. Función fiscalizadora
Fiscalizar es supervisar la realización de todos los actos necesarios para un

correcto desarrollo de los procesos electorales, los actos de elaboración de los
padrones electorales y la legalidad del ejercicio del sufragio. También se
fiscaliza el cómputo de los votos, el financiamiento de las organizaciones
políticas, el cumplimiento de los plazos en la difusión y realización de la
propaganda electoral; que los funcionarios y empleados del Estado no hagan
proselitismo partidario con la res publica, etc. Por mandato del artículo 178
inciso 1 de la Constitución vigente, está a cargo del JNE.
3. Función administrativa
Realiza diversos actos administrativos electorales de soporte, necesarios para

el cumplimiento de las normas electorales sustantivas y de funciones a cargo
del JNE, comprendiendo actividades como el registro de los partidos y
movimientos políticos; la inscripción de las fórmulas presidenciales y listas
parlamentarias en época de procesos generales; la proclama de candidatos u
opciones elegidos en los respectivos procesos electorales, de referéndum u
otras consultas populares, y correspondiente expedición de las credenciales,
etc. Por mandato del artículo 178 incisos 2 y 3) de la Constitución vigente, está
a cargo del JNE.
4. Función pedagógica
Se encarga de educar, de formar la conciencia cívica y ciudadana, así como

capacitar en materia electoral a los funcionarios y trabajadores electorales.
También comprende la absolución de consultas de carácter genérico (no
referidos a casos concretos en giro) que los JEEs y los demás organismos del
sistema electoral formulen sobre la aplicación de las leyes electorales.
:Mientras la educación electoral para la vida en democracia es a largo plazo y
gira sobre la ciudadanía; la capacitación electoral es técnica, solo en épocas
electorales y para el personal que participa en el proceso, como son los
integrantes de los organismos electorales y los miembros de mesa.
Por mandato del artículo 5 inciso x) de la Ley Orgánica N° 26486, la función
pedagógica (que incluye la capacitación técnica a los integrantes del sistema
electoral) está a cargo del JNE, mientras que la capacitación técnica a los
miembros de mesa -solo en épocas electorales- está a cargo de la ONPE.
5. Función normativa
Referida al dictado de normas reglamentarias que regulan el proceso electoral.

Por ejemplo, se reglamenta la franja electoral, el Registro Electoral de
Encuestadoras, la formación de alianzas de organizaciones políticas, el número
de adherentes que deben presentar las organizaciones políticas que deseen
inscribirse para participar en J elecciones, las disposiciones para fiscalización
electoral de cómputo de resultados de las elecciones regionales y municipales
del año 2002, Directiva de Difusión y Control de la Propaganda Electoral
durante el Proceso de Elecciones, Reglamento de Inscripción de Extranjeros
residentes en el Extranjero en el Perú para las Elecciones Municipales 2002,
etc. Por mandato del artículo 5 inciso 1) de la Ley Orgánica N° 26486, está a
cargo del JNE.
6. Función de elaboración del padrón electoral
Es decir, la elaboración del listado que contiene los nombres de todos los
ciudadanos que conforman el cuerpo electoral. Por mandato del artículo 183,
segundo párrafo de la Constitución, está a cargo del RENIEC 1254.
7. Función logística u operativa
Referida a la organización y ejecución de todos los actos que permiten la

materialización del sufragio.
El segundo párrafo del artículo 182 de la Constitución precisa los actos que la
ONPE deberá desarrollar, con cargo a su infraestructura institucional, para el
éxito del proceso electoral: el diseño de cédulas, el acondicionamiento de los
locales de votación, el sorteo de la ubicación en la cédula, la contratación de
empresas que realicen labores electorales como el diseño del software para el
cómputo, etc.
El avance de la tecnología y de las ciencias administrativas han sobrepasado

las previsiones constitucionales, pues en muchos países ya no se estila
encargar a un organismo público la organización de la parte operativa de las
elecciones, sino que se transfiere uno o varios de estos procesos a
organizaciones privadas especializadas que realizan tal labor. Argentina,
Paraguay, Ecuador, Guatemala, Venezuela y el Perú mismo son algunos
países que vienen recurriendo a lo que se denomina outsourcing electoral, que
se encarga de producir las cédulas de votación, el acta padrón, el material de
pruebas y simulación, la captura, transmisión y conteo de votos, etc.
La conveniencia de mantener una infraestructura material y humana destinada

a manejar la parte operativa del proceso electoral, la que puede ser
desarrollada por la empresa privada, deja como pendiente el tema de la
reforma de las funciones de la ONPE o la unificación de los organismos
electorales.
El artículo 186 bajo comento es idéntica a la consagrada en el artículo 293 de

la Constitución de 1979, que señalaba: "El Jurado Nacional de Elecciones dicta
las instrucciones y disposiciones para el mantenimiento del orden y la libertad
electorales en los comicios. Dichas instrucciones y disposiciones son de
cumplimiento obligatorio para las Fuerzas Armadas y Policiales". El texto
constitucional vigente hace referencia a los actos que la ONPE deberá
disponer, pero que otras instituciones públicas (policiales y militares) deberán
realizar para coadyuvar al éxito de todo proceso electoral.
1254
La correcta elaboración del padrón electoral es de vital importancia para todo proceso
electoral que busque ser legal y legítimo, pero como su elaboración queda a cargo de una
institución como el RENIEC que no tiene naturaleza electoral, podemos decir que la función de
elaborar el padrón electoral tiene una naturaleza cuasi sustantiva, lo que justifica que un
organismo electoral ONE) fiscalice a uno que no tiene naturaleza electoral (RENIEC).
La historia electoral peruana nos informa que, en ocasiones no tan recientes,
las Fuerzas Armadas han intervenido durante o inmediatamente después de los
comicios, para alterar el proceso político que se derivaba del resultado de la
votación realizada. El artículo 186 parte de una visión diferente del papel de las
Fuerzas Armadas y Policiales: ser un respaldo adicional al poder que tienen los
miembros de mesa y los integrantes de la administración electoral, para hacer
cumplir -de forma efectiva-las normas electorales durante los comicios.
No hay una definición única de "comicios", pero en Derecho Electoral se le

entiende como la jornada que transcurre desde el inicio de la votación hasta el
cierre del mismo con la clausura de las mesas de votación.
En el Perú, tradicionalmente, la jornada electoral ha tenido una duración de un

día, con unas ocho horas de votación (aunque dicha jornada no se puede
suspender o interrumpir, no hay mayor inconveniente para que se prolongue
por diversas razones). Así, en una lectura literal del artículo bajo comento, la
ONPE solo podría dar disposiciones para el mantenimiento del orden y la
libertad electoral el día de la elección, pero no antes ni después.
Sin embargo, creemos que debemos estar con una concepción más amplia del
concepto de comicios, que comprenda los días previos y posteriores al día de
votación, pues es la mejor garantía de que las Fuerzas Policiales y Militares
logren un efectivo mantenimiento del orden público, impidiendo posibles
tumultos o manifestaciones de carácter político que busquen influir en los
electores indecisos, o la utilización de armas por ciertos simpatizantes para
coaccionar a los votantes o a los miembros de mesa.
La clasificación funcional presentada líneas arriba supone un trabajo

coordinado entre las cinco (5) primeras funciones desarrolladas por el JNE; la
función a cargo de la ONPE y la función a cargo del RENIEC. Así, se sostiene
que la actuación operativa de la ONPE "deberá ser supervisada en función de
sus atribuciones por el Jurado Nacional de Elecciones, no como un organismo
superior, sino bajo la forma de un control interorgánico, especialmente por
aplicación de los incisos 1 Y 3 del artículo 178 de la Constitución" 1255.
La afirmación anterior merece completarse con las normas constitucionales y

legales que otorgan al JNE ese carácter de primo inter pares sobre la ONPE y
el RENIEC en temas electorales:
El JNE es un órgano colegiado ciudadanizado (conforme al artículo 179 de la
Constitución, cuenta con cinco personalidades representativas de la sociedad
jurídica y académica nacional).
El JNE está encabezado por el Presidente del JNE en su condición de

representante de un Poder del Estado: el Poder Judicial), mientras los otros
1255
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de /o Constitución Política de 1993.
Tomo 5. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima,
1999, p. 410.
entes del sistema electoral están dirigidos por Jefes de Oficina (artículos 179
inciso 1, 182 Y 183 de la Constitución).
EIJNE realiza labores de justicia electoral, en última instancia, con respecto a

las resoluciones emitidas por el RENIEC y la ONPE 1256 (artículo 178 inciso 4 y
181 de la Constitución).
El JNE realiza labores de fiscalización sobre las labores electorales que

desarrollan la ONPE y el RENIEC a lo largo del proceso electoral (artículo 178
inciso 1 de la Constitución).
El JNE presenta ante el Ejecutivo y sustenta ante el Congreso el Presupuesto

del sistema electoral (artículo 178 in fine, de la Constitución).
El JNE es el único ente del sistema electoral que tiene iniciativa propia en la
formación de leyes, en materia electoral (artículo 178, séptimo párrafo).
Le corresponde al Presidente de la República "cumplir las resoluciones del

Jurado Nacional de Elecciones" (artículo 118 inciso 10 de la Constitución).
El JNE proclama los resultados y entrega las credenciales que certifican la

legitimidad de la autoridad electa, es decir, el JNE inviste de autoridad formal al
electo (artículo 178 inciso 5 de la Constitución).
DOCTRINA
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Tomo 5,

Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999.
1256
Cuando se estudia teoría impugnatoria es interesante constatar que en e! proceso romano,
en la época de la República, no había apelación ni impugnación, pues entonces se entendía
que todos los pretores Gueces) eran iguales, por lo que si uno estaba disconforme con una
sentencia, podía iniciar un nuevo proceso (sea e! revocafio nublum o e! resfifufio imperium). Ya
en la época de! imperio, sí hay jerarquías, clases sociales, por lo que la decisión de un pretor
puede ser revisada por un superior, a través de la acto infercessio, con la sola presentación de
un documento apelarium magisfrafum, de la cual se deriva la palabra apelación. Entonces, por
razones etimológicas, históricas y jurídicas, toda apelación supone el reconocimiento de una
autoridad superior al que emitió la decisión impugnada
Elecciones pluripersonales
Artículo 187
En las elecciones pluripersonales hay representación proporcional, conforme al

sistema que establece la ley.
La ley contiene disposiciones especiales para facilitar el voto de los peruanos
residentes en el extranjero.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 17), 31, 90, 111,113 inc. 5), 114 inc. 2), 117, 118 inc. 5), 177, 178,
182, 183, 185 Y 186;
C.A.D.H.: arto 23;
D.U.D.H.: art. 21;
P.I.D.C.P.: arto 25
1. Introducción
De todas la normas contenidas en el Capítulo XIII del Título IV de la

Constitución Política del Estado, el artículo 187 es el que técnicamente guarda
relación con el "sistema electoral", entendido en Ciencia Política como el
"conjunto de reglas según las cuales los electores pueden expresar sus
preferencias políticas y según las cuales es posible convertir votos en escaños
parlamentarios o en cargos de gobierno" o en puestos institucionales 1257.
La norma contempla dos supuestos de hecho. El primero, referido a la

aplicación del sistema electoral proporcional en elecciones pluripersonales; y el
segundo, al voto de los peruanos residentes en el extranjero, los cuales
desarrollaremos a continuación.
2. Elecciones pluripersonales con representación proporcional conforme a ley
El primer supuesto de hecho de la norma hace explícita referencia a las

"elecciones pluripersonales", lo que, contrario sensu, conlleva a entender que
existen elecciones unipersonales.
El Diccionario Electoral del CAPEL clasifica a las elecciones en competitivas,

semicompetitivas y no competitivas. No obstante ello, el legislador de 1993 ha
recurrido rotular "elecciones pluripersonales" para hacer referencia a toda
elección popular de funcionarios que integrarán entidades políticas colegiadas
durante un periodo especifico. En este sentido, dicha disposición alcanza al
Congreso de la República1258 que ejerce la potestad legislativa a nivel nacional
1257
MOLINA, Ignacio. Conceptos fundamentales de Ciencia Política. Primera reimpresión de la
primera edición de 1998. Alianza Editorial, Madrid, 2001, p. 114.
1258
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. Lo Constitución de 1993. Análisis comparado. S'
edición. Instituto Constitución y Sociedad. Lima, 1999, p. 778.
y a los Concejos Municipales que tienen potestades legislativas dentro de su
circunscripción.
Actualmente, con la expedición de la Ley de Bases de la Descentralización N°

27783 Y la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales N° 27867, que son normas
de desarrollo constitucional en materia de descentralización, se incorpora a
este grupo de colegiados los Consejos Regionales que también tienen
potestades legislativas dentro de su circunscripción regional.
Enrique Bernales Ballesteros, comentando este artículo constitucional, anota

que "en principio la pluripersonalidad electoral significa, por su propia
definición, una elección propia para designar Parlamento, en la que compiten
una diversidad de candidatos que participan, igualmente, en una diversidad de
listas". Francisco Chirinos Soto 1259, sobre la misma norma, precisa que las
elecciones pluripersonales son aquellas en que "la misma circunscripción
electoral tiene que elegir, al mismo tiempo, varias personas para el desempeño
de cargos idénticos".
De lo anterior y de la propia norma bajo comento se puede inferir que el

constituyente de 1993 no necesariamente hace referencia a un tipo de
elección, sino que alude también al tipo de distrito electoral (uno de los
elementos del sistema electoral entre los que también destacan la forma de
candidatura, la estructura del voto, la barrera legal, así como la fórmula
electoral), el que puede definirse como "el conjunto de electores -en la
actualidad, pertenecientes a una unidad territorial- a partir del cual se procede,
según la distribución de los votos emitidos en las elecciones, a la distribución
de los escaños asignados"1260, o a la designación del cargo público sometido a
proceso electoral.
Por regla general, la circunscripción electoral representa también la entidad

territorial para las candidaturas, y atendiendo al número de escaños que se le
adjudican, se distinguen en uninominales y plurinominales. En el primer caso
se asigna un escaño, en tanto que en el segundo dos o más.
El artículo 187 señala que en elecciones "pluripersonales" hay representación

proporcional. Es importante anotar que, en Ciencia Política, los sistemas
electorales se agrupan principalmente en sistemas mayoritarios y
proporcionales1261; pudiéndose llegar a formas personalizadas combinando
elementos de uno y otro1262.
En el primer caso, la mayoría del total de votos emitidos decide qué partido
gana la elección y consecuentemente, a qué partido se le adjudica los escaños;
1259
CHIRINOS SOTO, Enrique y CHIRINOS SOTO, Francisco. Constitución de 1993. Lectura y
comentario. 4' edición. AntoneIla Chirinos Montalbetti, editor. Lima, 1997, p. 410
1260
TORRENS, Xavier. Los sistemas electorales. En: "Manual de Ciencia Política". Miguel
Caminal Badia, compilador. Reimpresión de la segunda edición. Tecnos, Madrid, 2001, p. 355
1261
SARTORI, Giovanni. Ingeniería constitucional comparada. Una investigación de estructuras,
incentivos y resultados. Segunda reimpresión de la primera edición en español. Fondo de
Cultura Económica. México D. F., 1996, p. 15
1262
NOHLEN, Dieter. Sistemas electorales y partidos políticos. Segunda edición revisada y
aumentada. Fondo de Cultura Económica. México D.F., 1998, p. 113.
en el segundo, el resultado de la elección se decide según la proporción de los
votos emitidos obtenido por cada candidato o partido, adjudicándose la
representación política, de manera proporcional a la votación obtenida 1263.
Entonces, en el sistema electoral mayoritario gana el candidato elegido por el

mayor número de votantes, quedándose el resto del electorado sin
representación (el partido ganador puede tener una representación
desmesurada); En un sistema de representación proporcional, la intención
básica es lograr una adecuada representación de las mayorías y minorías, y
traducir proporcionalmente votos en escaños (en lugar de que re caiga sobre
un partido una representación exigua o excesiva).
La proporcionalidad en circunscripciones plurinominales puede lograrse en

cualquiera de los dos prototipos mencionados, en aplicación del sistema
mayoritario en circunscripciones plurinominales con representación de minorías
o en circunscripciones pequeñas; o mediante un sistema proporcional con
circunscripciones plurinominales1264.
Del texto de la norma bajo comento no se desprende si la aludida

representación proporcional hace referencia a una fórmula de decisión, al
principio de representación proporcional o al sistema electoral proporcional.
El artículo 187 tiene una redacción que deja al legislador un margen adecuado
para su posterior desarrollo en la legislación electoral, lo cual resulta coherente
con las normas electorales expedidas:
a) Para la elección del Congreso se ha aplicado el sistema de representación

proporcional (con aplicación del método de la cifra repartidora), procurando que
su composición guarde relación con lo obtenido por cada partido en la elección.
b) Para la designación de los Consejos Regionales y Concejos Municipales, si

bien se aplica la cifra repartidora, el sistema electoral tiende a priorizar y
garantizar la formación de una mayoría para la lista que ganó el proceso,
pasando a ser la representación solo un mecanismo para incluir a las
principales minorías.
En síntesis, queda claro que, con esta norma constitucional, el principal interés
del constituyente es garantizar la representación de las minorías y no
necesariamente consolidar un sistema electoral proporcional general para
todos los niveles del gobierno1265.
1263
DAHL, Robert. La democracia. Una guía para los ciudadanos. Editorial Taurus. Buenos
Aires. 1999, p. 152. AfIrma Dahl que el sistema proporcional está diseñado para producir una
correspondencia fIel entre la proporción del número total de votos atribuidos a un partido en las
elecciones y la proporción de escaños que obtiene el partido en la legislatura.
1264
Para Nohlen, el sistema proporcional en circunscripciones plurinominales dependerá del
tamaño de la circunscripción (escaños asignados). Cuanto más pequeñas son las
circunscripciones se tiende a una mayor desproporcionalidad entre votos y escaños
1265
Existen casos, como bien ha explicado Francisco Eguiguren, en los que los diversos
mecanismos del sistema electoral aumentan o disminuyen los efectos de la proporcionalidad.
Uno de ellos es el propio distrito múltiple, que ha terminado convirtiendo al distrito electoral de
Madre de Dios en una circunscripción uninominal; y, por tal razón, la aplicación del cociente
electoral en dicho distrito ya no tendría sentido. EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Estudios
La Constitución reserva a la ley definir el sistema electoral a adoptarse, y sea
mayoritario, proporcional o personalizado tendrá que incorporar mecanismos
que garanticen la representación proporcional. Actualmente, tal como está
plasmado para la elección del Congreso, propende hacia un modelo
multipartidista y una democracia de consenso o de coaliciones, en los casos en
que las minorías partidarias tengan la mayoría de escaños.
3. Voto de ciudadanos residentes en el extranjero conforme a disposiciones

especiales
Este supuesto de hecho es una consecuencia lógica de lo previsto en la propia

Constitución Política, inciso 17) del articulo 2, que liga la participación política al
ejercicio de la ciudadanía1266, y artículos 30 y 311267.
Las personas que tienen la ciudadanía peruana y residen en el extranjero son

también titulares de estos derechos, dentro de los alcances y limitaciones que
establece la Ley Orgánica de Elecciones N° 26859, la cual regula dos
procedimientos: el primero, establecido en el artículo 224, el ciudadano emite
su voto asistiendo personalmente1268 a su mesa de sufragio (de manera muy
similar al proceso electoral ordinario que se realiza en el país); el segundo,
establecido en el artículo 239, el ciudadano emite su voto por la vía postal o por
correspondencia.
El voto de los ciudadanos peruanos residentes en el extranjero se aplica

únicamente para el caso de elecciones generales en las que se eligen al
Presidente, Vicepresidentes y Congresistas de la República; y procesos de
referendos. Estos mismos ciudadanos quedan claramente excluidos de los
procesos de elecciones regionales y municipales (en razón de que el vínculo
político entre las autoridades elegidas en estos procesos y los ciudadanos que
las eligen es de naturaleza vecinal) y entendemos que también quedan
excluidos de los procesos de revocatoria de estas autoridades en razón de que
no participan de su elección. Asimismo, tampoco participarán en los procesos
de referéndum de normas de alcance local y regional regulados en el inciso b)
constitucionales. Ara Editores, Lima, 2002, p. 526

1266
GARCÍA TOMA, Víctor. Los derechos humanos y la Constitución. Gráfica Horizonte. Lima,
2001, p. 143. Precisa el autor que "la participación en la vida política guarda relación con la
estructura, organización y funcionamiento del aparato estatal. Dicho vínculo se resume en el
binomio gobernantes-gobernados. Su goce se encuentra condicionado a la adquisición del
derecho a la ciudadanía".
1267
El artículo 30 de la Constitución Política, ad literem establece que "son ciudadanos los
peruanos mayores de dieciocho años" y que para "el ejercicio de la ciudadanía se requiere la
inscripción electoral". El ejercicio de la ciudadanía de acuerdo con el artículo 31 de nuestra Ley
Fundamental implica el derecho a participar en los asuntos públicos mediante referéndum,
iniciativa legislativa, remoción o revocación de autoridades, demanda de rendición de cuentas,
así como el derecho a ser elegido y elegir libremente a los representantes, de acuerdo con las
condiciones y procedimientos establecidos en una ley orgánica
1268
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. El sistema constitucional español. Editorial Dykinson,
Madrid, 1992, p. 826. El tratadista acertadamente denomina a esta modalidad: "voto por
personación" para' distinguirlo del "voto por correspondencia". Al respecto precisa que "el voto
por personación es la modalidad normal del ejercicio del derecho de sufragio".
del artículo 39 de la Ley N° 26300, Ley de los Derechos de Participación y
Control Ciudadano.
- El voto por correo es recogido por nuestra legislación, pero a la fecha no ha

sido implementado. La disposición de pautas o procedimientos para su práctica
por los electores peruanos en el extranjero no requiere de modificaciones
legales, sino únicamente de una reglamentación adecuada que garantice las
condiciones operativas necesarias para su funcionamiento dentro del marco de
la ley.
Actualmente este sector del electorado participa en los procesos de elecciones

generales eligiendo al Presidente y Vicepresidentes en Distrito Electoral
Nacional o Único y a los Congresistas de la República en Distrito Electoral
Múltiple. De acuerdo con lo dispuesto en la Ley Orgánica de Elecciones N°
26859, para la elección del Congreso, los ciudadanos peruanos residentes en
el extranjero votan por las listas y candidatos del Distrito Electoral de Lima que,
conforme a la distribución efectuada por el Jurado Nacional de Elecciones en el
proceso de elecciones generales del año 2001, tiene actualmente 35
representantes al Congreso, porque dicha fórmula jurídica incluye a estos
electores en el cómputo de sus escaños:
Si la ley no señalara esta inclusión, el cálculo de los escaños de Lima se

hubiera efectuado sobre la base de su población electoral que era de 5'066,395
electores, debiendo corresponderle una representación de 33 curules.
La dificultad que presenta esta inclusión es que los electores residentes en el

extranjero no tienen una representación directa de sus intereses en el
parlamento nacional, cuyas necesidades y requerimientos son distintos a los de
los electores de Lima. La ausencia de esta representación, genera a su vez un
marco de desigualdad en el acceso de dichos ciudadanos a los cargos públicos
de la elección popular en los que vienen participando como electores o
votantes, ya que la conformación de las listas y la vida partidaria prácticamente
se definen en Lima.
En países como Francia, Italia y Portugal, la legislación permite a sus

ciudadanos residentes en el extranjero no solo el ejercicio del derecho al voto,
sino también el ejercicio del derecho a ser elegido y a integrar partidos politicos
(sufragio pasivo).
Ante todo ello, el Jurado Nacional de Elecciones, en ejercicio de su derecho a

iniciativa legislativa, presentó el Proyecto de Ley N° 1192-2001/JNE,
proponiendo que se creen dos circunscripciones especiales sin base territorial,
con un escaño para cada una a efectos de otorgar similares facilidades a este
sector del electorado. Esta propuesta se deduce del cálculo que se efectuó
para Lima en las Elecciones Generales del año 2001, en donde se computaron
a su favor a los electores hábiles residentes en el extranjero.
DOCTRINA
comparado. S" edición, Instituto Constitución y Sociedad, Lima, 1999;
CHIRINOS SOTO, Enrique y CHIRINOS SOTO, Francisco. Constitución de
1993. Lectura y comentario. 4" edición, Antonella Chirinos Montalbetti editor,
Lima, 1997; DAHL, Robert.
La democracia. Una guía para los ciudadanos. Editorial Taurus, Buenos Aires,
1999;
EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Estudios constitucionales. Ara editores,
Lima, 2002; FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. El sistema constitucional
español. Editorial Dykinson, Madrid, 1992; GARCÍA TOMA, Víctor. Los
derechos humanos y la Constitución. Gráfica Horizonte, Lima, 2001; MOLINA,
Ignacio. Conceptos fundamentales de Ciencia Política. Primera reimpresión de
la primera edición de 1998, Alianza Editorial, Madrid, 2001; NOHLEN, Dieter.
Sistemas electorales y partidos políticos. Segunda edición revisada y
aumentada. Fondo de Cultura Económica, México D. F., 1998; SARTORI,
Giovanni. Ingeniería constitucional comparada. Una investigación de
estructuras, incentivos y resultados. Segunda reimpresión de la primera edición
en español, Fondo de Cultura Económica, México D. F., 1996;
TORRENS, Xavier. Los sistemas electorales. En: "Manual de Ciencia Política".
Miguel Caminal Badía, compilador. Reimpresión de la segunda edición, Tecnos,
Madrid, 2001.
CAPÍTULO XIV
DE LA DESCENTRALIZACIÓN
Artículo 188
Proceso de descentralización
La descentralización es una forma de organización democrática y constituye

una política permanente de Estado, de carácter obligatorio, que tiene como
objetivo fundamental el desarrollo integral del país. El proceso de
descentralización se realiza por etapas, en forma progresiva y ordenada
conforme a criterios que permitan una adecuada asignación de competencias y
transferencia de recursos del gobierno nacional hacia los gobiernos regionales
y locales.
Los Poderes del Estado y los Organismos Autónomos así como el Presupuesto
de la República se descentralizan de acuerdo a ley(*).
(*) Texto según modificatoria efectuada por. la Ley N° 27680, publicada el 07 de marzo de
2002.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 32 ¡nc. 4),43,44,77, 189 a 191,7' Y 8' D.T.E;

Ley 26922: arts. 1 al 3;
Ley 27783;
Ley 27902;
Johnny Zas Friz Burga (**)
(**) Los comentarios del presente trabajo se basan en el libro del autor: Lo insistencia de la
voluntad. El actual proceso peruano de descentralización política y sus antecedentes
inmediatos (1980-2004). Defensoria del Pueblo. Lima, 2004.
El modelo de organización territorial del poder estatal presente en la vigente

Carta Política reformada reconoce los elementos constitutivos de toda
autonomía política: la elección directa de sus autoridades, importantes y
propias materias de competencia, potestad normativa y formas de democracia
directa. También se reconoce autonomía financiera a los Gobiernos Regionales
y Locales.
El modelo planteado por la normativa vigente para los Gobiernos

Subnacionales en el Perú es el de una organización estatal regional y no
federal. Se reconocen tanto regiones como gobiernos locales y el proceso de
descentralización se sustenta en ambos niveles de gobierno.
Estas entidades territoriales -regiones y gobiernos locales- incrementarán sus
niveles de autonomía gradualmente, en la medida que se desarrollen y
cumplan las etapas del proceso de descentralización establecidas en la Ley de
Bases de la Descentralización, especialmente en los temas competenciales y
financieros.
La ley de reforma constitucional considera que la descentralización es una

forma de organización democrática y que constituye una política permanente
de Estado, de carácter obligatorio, que tiene como objetivo fundamental el
desarrollo integral del país.
El proceso de descentralización se realiza por etapas, en forma progresiva y

ordenada conforme a criterios que permitan una adecuada asignación de
competencias y transferencia de recursos del gobierno nacional hacia los
gobiernos regionales y locales.
El texto constitucional reformado -la parte final del articulo 188- defme como
elementos esenciales del proceso de descentralización tanto a la gradualidad
como a la sus tentación técnica de la transferencia de las materias de
competencia, las funciones y los recursos hacia los gobiernos subnacionales.
En los Títulos 1 y II de la Ley Orgánica de Bases de la Descentralización, sobre

el objeto y contenido de la ley, así como sobre finalidad, principios y objetivos
de la descentralización, destacan los principios generales (articulo 4) y los
principios especificas de la descentralización fiscal (articulo 5).
Los principios generales señalados por la Ley Orgánica de Bases de

Descentralización son la permanencia, el dinamismo, la irreversibilidad, el
carácter democrático del proceso, la integralidad, la subsidiariedad y la
gradualidad.
Al definirse el proceso de descentralización como permanente, se asume que

este no concluirá y que su desarrollo será constitutivo de la futura organización
estatal peruana; y la continuidad del proceso implica la acción dinámica de los
tres niveles de gobierno: nacional, intermedio y local con la participación de la
sociedad civil, residiendo aquí la integralidad del proceso de descentralización.
Este, a su vez, tiene un carácter democrático, al ser un proceso de distribución
territorial del poder.
La propuesta de los principios generales es ambiciosa al definir al proceso de

descentralización como irreversible. Probablemente, ello se explique por la
presencia de diversas experiencias de descentralización fallidas a lo largo de
nuestra historia republicana que no se desea repetir.
El principio de subsidiariedad se define en los principios generales,

señalándose que las actividades de gobierno en sus distintos niveles alcanzan
mayor eficiencia, efectividad y control de la población si se efectúan
descentralizadamente. Sin embargo, este principio se explica mejor cuando la
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales -en el inciso 10) del articulo 8- define el
criterio de subsidiariedad así: el gobierno más cercano a la población es el más
idóneo para ejercer la competencia o función.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales también reconoce -en su artículo 8

un significativo conjunto de principios rectores de las políticas y la gestión
regionales, tales como la participación, la transparencia, la gestión moderna y
rendición de cuentas, la inclusión, la eficacia, la eficiencia, la equidad, la
sostenibilidad, la imparcialidad y neutralidad, la subsidiariedad, la concordancia
de las políticas regionales, la especialización de las funciones de gobierno, la
competitividad y la integración. Además, la misma disposición establece que el
cumplimiento de estos principios rectores será materia de evaluación en el
informe que anualmente presentará cada presidente regional.
El desarrollo de la descentralización requiere de un conjunto de normas que

fueron previstas, inicialmente, en la Ley de Bases de la Descentralización y
ampliadas, posteriormente, en el Acuerdo Nacional y en la Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales.
De acuerdo con la Segunda Disposición Transitoria de la Ley de Bases de la

Descentralización, el Congreso de la República debía debatir y aprobar,
preferentemente, la nueva Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, la Ley Orgánica
de Gobiernos Regionales, la nueva Ley Orgánica de Municipalidades, la Ley de
Ordenamiento y Demarcación Territorial y la Ley de Incentivos para la
Integración y Conformación de Regiones.
Las metas del Acuerdo Nacional, por su parte, señalaban que a diciembre del
año 2002, el país debía contar con una delimitación de funciones y
competencias entre los diversos niveles de organización del Estado, así como
con una metodología y un plan nacional para la transferencia de las mismas.
Las propuestas normativas que debían aprobarse para cumplir con esta meta
eran la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; la Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales; la Ley Orgánica de Gobiernos Locales; la Ley de Carrera Pública;
la Ley de Descentralización Fiscal; la Ley General de Transparencia de los
actos de Gobierno, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas; la
Ley de Bases de la Descentralización; y la Ley del Sistema Nacional
Descentralizado de Diálogo y Concertación.
Posteriormente, la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales dispuso -sustentada

en la parte final del artículo 188 de la Carta Política reformada- la elaboración y
aprobación de una Ley del Sistema de Acreditación de los Gobiernos
Regionales y -también- de una Ley de Descentralización Fiscal.
Asimismo, la Décimo Quinta Disposición Complementaria de la Ley Orgánica

de Municipalidades, Ley N° 27972, dispone que el sistema de acreditación de
los Gobiernos Locales es regulado por ley, con votación calificada, sobre la
base de la propuesta técnica elaborada por el Consejo Nacional de
Descentralización.
De las normas antes señaladas, se han promulgado las siguientes:

a) Ley de Bases de la Descentralización, Ley N° 27783, publicada el 20 de julio
del año 2002.
b) Ley de Demarcación y Organización Territorial Ley N° 27795, publicada el 25

de julio del año 2002.
c) Ley General de Transparencia de los Actos de Gobierno, Acceso a la

Información Pública y Rendición de Cuentas, Ley N° 27806, publicada el 3 de
agosto del año 2002.
d) Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, Ley N° 27867, publicada el 18 de

noviembre del año 2002 y modificada por la Ley N° 27902, publicada el1 de
enero del año 2003, y Ley N° 28013, del 27 de junio de 2003.
e) Ley Orgánica de Municipalidades, Ley N° 27972, publicada el 27 de mayo

del año 2003.
f) Ley Marco del Empleo Público, Ley N° 28175, publicada el 19 de febrero del
año 2004
g) Ley de Descentralización Fiscal, Decreto Legislativo N° 955, publicado el5

de febrero del año 2004.
h) Ley de incentivos para la Integración y conformación de Regiones, Ley N°

28274, publicada el9 de julio de 2004.
i) Ley del Sistema de Acreditación de los Gobiernos Regionales y Locales, Ley

'No 28273, publicada el 9 de julio de 2004.
También se dictaron la Ley Marco del Presupuesto Participativo, Ley N° 28056,

publicada el 8 de agosto del año 2003 y la Ley Marco de Promoción de la
Inversión Descentralizada, Ley N° 28059, publicada el 13 de agosto del año
2003.
Como concreción de la gradualidad, la Ley Orgánica de Bases de la

Descentralización establece que el proceso de descentralización se ejecuta en
forma progresiva y ordenada sobre la base de etapas. Hay una etapa
preparatoria, de junio a diciembre del año 2002, en la cual el Congreso debía
debatir y aprobar determinadas leyes (del Poder Ejecutivo, de Gobiernos
Regionales, de Municipalidades, de Ordenamiento y Demarcación Territorial, y
de Incentivos para la Integración y Conformación de Regiones) y el Poder
Ejecutivo del Gobierno Nacional debía encargarse de un con. junto de
acciones.
Ante la dificultad de definir un cronograma para las etapas, la Ley Orgánica de

Bases de la Descentralización no lo estableció. Luego de la etapa preparatoria,
se consideraron cuatro etapas consecutivas -no paralelas- que concretaran la
gradualidad del proceso.
En la primera etapa, se realizaría la instalación y la organización de los
gobiernos regionales y locales: la transferencia y recepción de activos y
pasivos de los Consejos Transitorios de Administración Regional (CT AR) a los
gobiernos regionales; el inicio de la transferencia y recepción de los programas
sociales de lucha contra la pobreza y los proyectos de inversión e
infraestructura productiva de alcance regional, en función de las capacidades
de gestión de cada gobierno regional o local; la realización del Plan de
Capacitación y Asistencia Técnica a nivel Regional y Local 1269; y el apoyo y
asistencia técnico-administrativa requerido por los gobiernos regionales y
locales.
En la segunda etapa, llamada de consolidación del proceso de regionalización,

se plantea: la promoción y apoyo para la conformación de regiones sostenibles
mediante la integración o fusión de departamentos vía referéndum; la amplia
difusión de propuestas y alternativas de regiones macro, así como de las
ventajas y beneficios para el desarrollo nacional y regional; y la formulación de
un Plan de Regionalización y de Inversión Descentralizado que se aprobaría
por ley.
En la tercera etapa, de transferencia y recepción de competencias sectoriales,

se realizaría la transferencia de las funciones y servicios en materia de
agricultura, pesquería, industria, agroindustria, comercio, turismo, energía,
minería, transporte, comunicaciones, medio ambiente, vivienda, saneamiento,
sustentabilidad de los recursos naturales, circulación y tránsito, turismo,
conservación de monumentos arqueológicos e históricos, cultura, recreación y
deporte, hacia los gobiernos regionales y locales.
En la cuarta -y última- etapa, de transferencia y recepción de competencias

sectoriales en educación y salud, se realizaría la transferencia de las funciones
y servicios en materia de educación y salud hacia los gobiernos regionales y
locales.
La Ley Orgánica de Bases de la Descentralización, a su vez, establece que

será el Consejo Nacional de Descentralización (CND), el responsable directo
de todas las acciones y transferencias señaladas en cada una de las etapas del
proceso, para "cuyo efecto hace las evaluaciones correspondientes y coordina
su ejecución con los respectivos sectores del Poder Ejecutivo".
Las etapas establecidas en la Ley Orgánica de Bases plantean claramente la

transitoriedad de las regiones-departamento. El objetivo de la segunda etapa
del proceso era -y es-la unión entre regiones-departamento, y solo después de
este proceso se planteaba la transferencia de las competencias sectoriales,
dejando educación y salud -por su complejidad- al final del proceso.
El proceso gradual estaba definido. Las etapas eran consecutivas y explícitas.

Sin embargo, la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales afectó la gradualidad
1269
El "Plan Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica en Gestión Pública para el
Fortalecimiento de los Gobiernos Regionales y Locales" ha sido refrendado mediante el
Decreto Supremo N° 021-2004-PCM, publicado en El Peruano del 19 de marzo del año 2004, y
el texto del citado Plan ha sido publicado como anexo el 29 de marzo del mismo año.
del proceso al establecer -en la Cuarta Disposición Transitoria, Complementaria
y Final- que se iniciaba la transferencia de todas las competencias sectoriales
desde el 1 de enero del año 2004, haciendo que las etapas se volvieran
paralelas y ya no consecutivas.
En materia presupuestal y de planeamiento, destaca el Capítulo IV del Título III

de la Ley de Bases de la Descentralización que regula un conjunto de
mecanismos de participación ciudadana; y el Capítulo V del mismo Título sobre
planes de desarrollo y presupuestos: los planes nacionales y sectoriales
considerarán los planes de desarrollo regional y local y garantizarán la
estabilidad macroeconómica; los planes y presupuestos serán participativos; y
el Ministerio de Economía y Finanzas dictará las directivas que regulan la
programación, formulación, aprobación, ejecución, evaluación y control de los
presupuestos, en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública.
El artículo 17 de la citada Ley de Bases establece que los Gobiernos

Regionales y Locales están obligados a promover la participación ciudadana en
la formulación, debate y concertación de sus planes de desarrollo y
presupuestos, y en la gestión pública; que, para este efecto, deberán garantizar
el acceso de todos los ciudadanos a la información pública, con las
excepciones que señala la ley, así como la conformación y funcionamiento de
espacios y mecanismos de consulta, concertación, control, evaluación y
rendición de cuentas; y que, sin perjuicio de los derechos políticos que asisten
a todos los ciudadanos de conformidad con la Constitución y la ley de la
materia, la participación de los ciudadanos se canaliza a través de los espacios
de consulta, coordinación, concertación y vigilancia existentes, y los que los
Gobiernos Regionales y locales establezcan de acuerdo a ley.
DOCTRINA
CÉSPEDES ZA V ALETA, Adolfo. Derecho Regional: normatividad esencial del

proceso de descentralización peruano. Jaime Campodónico editor. Lima, 2005;
CONSEJO NACIONAL DE DESCENTRALIZACION. Plan Nacional de
Descentralización 2003-2006. Grupo Propuesta Ciudadana. Lima, 2003;
CONTERNO, Elena;
DOIG, Sandra y BLANCO, Flor. Proceso de descentralización 2004: balance y
recomendaciones para una agenda pendiente. Prodes. Lima, 2005;
DEFENSORIA DEL PUEBLO. Descentralización y buen gobierno: sexto informe
del Defensor del Pueblo al Congreso de la República 2002-2003. Defensoría
del Pueblo. Lima, 2003; ZAS FRIZ BURGA, Johnny. La insistencia de la
voluntad: el actual proceso peruano de descentralización política y sus
antecedentes inmediatos (1980-2004). Defensoría del Pueblo. Lima, 2004; ZAS
FRIZ BURGA, Johnny. El sueño obcecado: la descentralización política en la
América andina. Fondo Editorial del Congreso del Perú. Lima, 2001; ZAS FRIZ
BURGA, Johnny. La descentralización ficticia: Perú 1821-1998.
Centro de Investigación de la Universidad del Pacífico. Lima, 1998.
Territorio de la República
Artículo 189
El territorio de la República está integrado por regiones, departamentos,

provincias y distritos, en cuyas circunscripciones se constituye y organiza el
gobierno a nivel nacional, regional y local, en los términos que establece la
Constitución y la ley, preservando la unidad e integridad del Estado y de la
Nación.
El ámbito del nivel regional de gobierno son las regiones y departamentos. El
ámbito del nivel local de gobierno son las provincias, distritos y los centros
poblados (*).
(*) Texto según modificatoria efectuada por la Ley N° 27680, publicada el 07 de marzo de 2002
CONCORDANCIAS:
C: arts. 43,56 inc. 1), 102 inc. 7), 188, 190 Y 190;
Ley 26922: arto 12;
(**) Los comentarios del presente documento se basan en el libro del autor: La insistencia de la
voluntad.
El actual proceso peruano de descentralización política y sus antecedentes inmediatos (1980-
2004). Defensoria del Pueblo. Lima, 2004.
La Carta Política reconoce tradicionales circunscripciones territoriales -el

departamento, la provincia y el distrito-, introduce una circunscripción territorial
regional-la región-, señala que el nivel de Gobierno Regional se asienta en las
regiones y en los departamentos, y que el nivel de Gobierno Local se asienta
en las provincias, los distritos y -también- en los centros poblados.
En materia de demarcación territorial, es importante señalar que estudios

realizados por la Dirección General de Demarcación Territorial de la
Presidencia del Consejo de Ministros -y recogidos en el diagnóstico del actual
"Plan Nacional de Demarcación Territorial"-, señalan que el 79.8% de los
distritos y el 92% de las provincias presentan deficiencias de carácter técnico-
cartográfico y legal, por la imprecisión y la carencia de limites.
El actual "Plan Nacional de Demarcación Territorial" señala en su diagnóstico

que "los conflictos actuales entre circunscripciones distritales y provinciales,
producto de la imprecisión y carencia de limites territoriales, obedece
principalmente a la antigüedad de las leyes de creaciones, así como a la falta
de instrumentos técnico cartográficos, que hasta 1950 no permitían una lectura
detallada del territorio"1270.
1270
Consultar el numeral III, sobre Diagnóstico y Situación Actual de los Límites de los Distritos
y Provincias y la Organización del Territorio de la República del "Plan Nacional de Demarcación
La actual Ley de Demarcación y Organización Territorial, Ley N° 27795, del 25
de julio del año 2002, considera un conjunto de mecanismos para enfrentar los
problemas derivados por la imprecisión y la carencia de límites.
La citada Ley de Demarcación y Organización Territorial contiene definiciones

básicas en la materia, los objetivos y los criterios técnicos para la demarcación
territorial, los organismos competentes en materia de demarcación territorial,
las categorías de los centros poblados, la acreditación de las iniciativas de la
población sobre demarcación territorial, la creación de las regiones, el
procedimiento para la determinación de límites, la suspensión de la creación de
nuevos distritos y provincias, la asunción por la Municipalidad Metropolitana de
Lima de las funciones regionales en materia de demarcación territorial en el
ámbito de la provincia de Lima, entre otras disposiciones.
Esta Ley de Demarcación y Organización Territorial ha sido reglamentada

mediante el Decreto Supremo N° 019-2003-PCM, del 24 de febrero del año
2003, que "desarrolla los principios, definiciones, procedimientos, requisitos y
criterios técnico-geográficos en materia de demarcación territorial, así como los
lineamientos del proceso de saneamiento de límites y organización territorial
contemplados en la Ley N° 27795".
Mediante la Resolución Ministerial N° 100-2003-PCM, del 3 de abril del año

2003, se han aprobado la Directiva N° 001-2003-PCM/DNTDT "Metodología
para el Tratamiento de las Acciones Técnicas de Demarcación Territorial y la
Configuración y Delimitación de Circunscripciones Provinciales"; y la Directiva
N° 002-2003PCM/DNTDT "Registro y Apertura de Expedientes Técnicos sobre
Demarcación y Organización Territorial".
Asimismo, mediante la Resolución Ministerial N° 374-2003-PCM, del 25 de

noviembre del año 2003, se ha aprobado el "Plan Nacional de Demarcación
Territorial", el cual "es un instrumento técnico y de gestión que va a desarrollar
al 2011, de manera ordenada y progresiva el proceso de saneamiento de los
distritos y provincias y la organización del territorio de la República"; y que
"desarrolla una metodología . que permite programar, priorizar y seleccionar las
provincias para su tratamiento respectivo" .
DOCTRINA
CÉSPEDES ZA V ALETA, Adolfo. Derecho Regional: nonnatividad esencial del

CONTERNO, Elena;
Territorial", aprobado mediante la Resolución Ministerial N° 374-2003- PCM, del 25 de

noviembre del año 2003.
FRlZ BURGA, Johnny. El sueño obcecado: la descentralización política en la
Artículo 190
Regiones y proceso de regionalización
Las regiones se crean sobre la base de áreas contiguas integradas histórica

cultural, administrativa y económicamente, conformando unidades
geoeconómicas sostenibles.
El proceso de regionalización se inicia eligiendo gobiernos en los actuales
departamentos y la Provincia Constitucional del Callao. Estos gobiernos son
gobiernos regionales.
Mediante referéndum podrán integrarse dos o más circunscripciones
departamentales contiguas para constituir una región, conforme a ley. Igual
procedimiento siguen las provincias y distritos contiguos para cambiar de
circunscripción regional.
La ley determina las competencias y facultades adicionales, así como
incentivos especiales, de las regiones así integradas.
Mientras dure el proceso de integración, dos o más gobiernos regionales
podrán crear mecanismos de coordinación entre sí. La ley determinará esos
mecanismos(*)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 32 inc. 4), 188, 189, 197 a 199 y 12' D.F.T.; Ley 26300: arto 39 inc. d);
Ley 26922: arts. 12,13;
Ley 27867;
Ley 27902;
(**) Los comentarios del presente documento se basan en libro del autor: La insistencia de la
voluntad.
2004). Defensoría del Pueblo. Lima, 2004.
El artículo 190 del texto reformado de la Constitución Política señala que "el
proceso de regionalización se inicia eligiendo gobiernos en los actuales
departamentos y la Provincia Constitucional del Callao"; que "mediante
referéndum podrán integrarse dos o más circunscripciones departamentales
contiguas para constituir una región, conforme a ley"; y que la "ley determina
las competencias y facultades adicionales, así como incentivos especiales, de
las regiones así integradas".
El texto reformado de la Carta Política optó por iniciar el proceso de

regionalización en las circunscripciones departamentales como etapa
transitoria, ante la imposibilidad de lograr antes del fin del año 2002 -fecha
predeterminada para las elecciones regionales- todos los referéndum
necesarios para la integración de circunscripciones territoriales más amplias del
departamento para las regiones.
Según la actual Carta Política reformada, serán las poblaciones las que
decidan sobre la integración de sus comunidades en regiones propiamente
tales. Este planteamiento se hizo en contraposición al proceso de
descentralización de los años ochenta del siglo xx, el cual no consideró a las
poblaciones en la definición de los territorios de las nuevas regiones, pues fue
el Poder Ejecutivo nacional -durante el gobierno del APRA, entre 1985 y 1990-
que tuvo y ejerció la iniciativa de manera exclusiva. En aquella experiencia, las
poblaciones en desacuerdo con la asignada circunscripción territorial podían
solicitar un referéndum para ser excluidas. El caso paradigmático lo constituyó
la región La Libertad-San Martín. Las poblaciones de este último departamento
decidieron separarse de la región.
También la Carta Política reformada de 1993 dispone que las regiones

integradas -las regiones propiamente tales- tendrán materias de competencia y
facultades adicionales, así como incentivos especiales para integrarse. La
previsión -explícita en la Ley de Bases de la Descentralización- de una Ley de
Incentivos para la Integración y Conformación de Regiones se sustenta en este
mandato constitucional.
En el caso de la Provincia Constitucional del Callao, se plantea que en el

territorio de esta provincia existirán dos niveles de gobierno superpuestos: el
Gobierno Regional del Callao y la Municipalidad Provincial del Callao. Esta
yuxtaposición, producto de la singularidad de este caso, podria generar
conflictos entre las autoridades regionales y aquellas provinciales.
El inicio del proceso de descentralización -en el nivel intermedio- en las

actuales circunscripciones departamentales ha sido muy debatido. Al respecto,
se cuestiona que los actuales Gobiernos Regionales asentados en una
circunscripción departamental se integren, ya que los incentivos deberán ser
muy importantes para que las actuales autoridades -o sectores políticos-
regionales- decidan quedar subsumidas en otra región con otras futuras
autoridades.
El proceso de integración de dos o más circunscripciones departamentales

puede generar significativos conflictos en las provincias o distritos contiguos
que cuestionen su ubicación en una nueva delimitación territorial, si este
proceso de integración es prolongado y hay provincias que por razones
geográficas o económicas, por ejemplo, están más ligadas a otras
circunscripciones territoriales regionales y no a la nueva.
El Título VI de la Ley de Bases de la Descentralización, Ley N° 27783, sobre el

gobierno regional, define las regiones en la perspectiva de trascender la
circunscripción departamental (artículo 281271).
1271
El artículo 28 de la Ley de Bases de la Descentralización, N° 27783, señala que: "Las
regiones son unidades territoriales geoeconómicas, con diversidad de recursos, naturales,
sociales e institucionales integradas histórica, económica, administrativa, ambiental y
culturalmente, que comportan distintos niveles de desarrollo, especialización y competitividad
productiva, sobre cuyas circunscripciones se constituyen y organizan gobiernos regionales".
Para ello, establece que las dos o más circunscripciones departamentales
colindantes que se integren, a través de una propuesta aprobada por las
poblaciones involucradas mediante referéndum, se iniciará con un primer
referéndum a realizarse dentro del segundo semestre del año 2005, hasta
quedar debidamente conformadas todas las regiones del país (artículo 29).
Dado que aún la Ley de Incentivos para la Integración y Conformación de
Regiones no ha sido aprobada, el plazo indicado no podrá cumplirse.
Para ello requiere que las dos o más circunscripciones departamentales

colindantes que se integren, a través de una propuesta aprobada por las
poblaciones involucradas mediante referéndum, se realizará en dos etapas
consecutivas. El primer referéndum para dicho fln se realizará en el mes de
octubre del año 2005 y los siguientes en los años 2009 y 2013, hasta quedar
debidamente conformadas todas las regiones del país (artículo 29, modificado
por Ley N° 28274, del 09/07/2004).
El artículo 30 de la citada Ley de Bases indica las características de este

proceso de regionalización (artículo 30) y que por Ley se fijará los incentivos
especiales para la integración y conformación de regiones (artículo 30.3).
El artículo 30 de la citada Ley N° 27783 establece que "el proceso de

regionalización se inicia eligiendo Gobiernos Regionales en los actuales
departamentos y la Provincia Constitucional del Callao, conforme a Ley; que la
regionalización se orienta a la constitución de regiones sostenidas, en base al
sistema de cuencas y corredores económicos naturales, articulación espacial,
infraestructura y servicios básicos, generación efectiva de rentas, y que reúnan
los elementos y requisitos señalados en los artículos 28 y 29 de la Ley; y que
por Ley especial se fajan los incentivos especiales para la integración y
conformación de regiones".
El Capítulo III del Título VI de la Ley de Bases de Descentralización, reconoce

-conforme al texto constitucional reformado- un régimen especial para la
provincia de Lima1272 y otro para la Provincia Constitucional del Callao 1273.
1272
El artículo 33 establece e! régimen especial para la provincia de Lima Metropolitana: "En e!
ámbito de la provincia de Lima, las competencias y funciones reconocidas al gobierno regional,
son transferidas a la Municipalidad Metropolitana de Lima, con arreglo a lo previsto en la
presente ley.
1273
Asimismo la ejecución de obras de inversión en infraestructura estará a cargo de dicha
Municipalidad o de las municipalidades distritales respectivas, previo convenio con e! sector
correspondiente. Toda mención contenida en la legislación nacional que haga referencia a los
gobiernos regionales, se entiende también hecha a dicha municipalidad, en lo que resulte
aplicable.
El artículo 34, modificado por Ley N° 28543 de! 16/06/2005, establece e! régimen especial para
la Provincia Constitucional de! Callao: "En el ámbito de la Provincia Constitucional de! Callao, el
gobierno regional y la municipalidad provincial mantendrán excepcionalmente la misma
jurisdicción, y ejercerán las competencias y funciones que les corresponda conforme a Ley. Por
la naturaleza excepcional antes señalada, del total de los recursos provenientes de la renta de
aduanas, conforme al artículo 3 de la Ley N° 27613, se asignará el 10% para el Fondo
Educativo de la Provincia Constitucional del Callao. El saldo restante será distribuido en un
50% al Gobierno Regional del Callao y el otro 50%, proporcionalmente, entre las
municipalidades de la jurisdicción".
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales -Ley N° 27867- plantea enfrentar la
gestión del área metropolitana de las ciudades de Lima y el Callao con la
creación de Comités de Coordinación Interregional 1274; y, en general de las
áreas metropolitanas, mediante la gestión común de los servicios públicos
regionales1275; sin embargo, estos Comités previstos por el articulo 70 de la Ley
N° 27867, aparecen como instancias insuficientes para enfrentar el
requerimiento de una gestión común.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales -modificada por la Ley N°

27902realiza un amplio reconocimiento, especialmente, de la integración y de
la conformación de regiones propiamente tales, en los siguientes artículos:
a) El articulo 7 dispone que esta Ley Orgánica define las relaciones de

cooperación y coordinación entre los gobiernos regionales, y de estos con los
otros niveles de gobierno, orientados al proceso de integración y conformación
de regiones y de coordinación en espacios macrorregionales";
b) El inciso 14 del articulo 8 reconoce el principio de la integración: "La gestión

regional promueve la integración intrarregional e interregional, fortaleciendo el
carácter unitario de la República. De acuerdo con este principio, la gestión
debe orientarse a la formación de acuerdos macrorregionales que permitan el
uso más eficiente de los recursos, con la finalidad de alcanzar una economía
más competitiva; (...)'"
c) El articulo 73-A establece que los recursos del Fondo Intergubernamental

para la Descentralización (FIDE) "fomentarán el desarrollo regional, la
integración de las regiones y la realización de proyectos que involucren a varios
niveles de gobierno; y
d) El articulo 91 crea las Juntas de Coordinación Interregional con la finalidad

de consolidar los futuros espacios macrorregionales.
También -en la citada Ley Orgánica- hay una referencia a los espacios
macrorregionales, vinculándolos con la creación de las regiones propiamente
tales (especialmente, en el citado artículo 91). Asimismo, la Ley de Bases de la
Descentralización considera para la segunda etapa del proceso de
descentralización la difusión amplia de propuestas y alternativas de regiones
1274
El artículo 70 de la Ley N° 27867, establece que, por iniciativa del Presidente del Gobierno
Regional del Callao o por el Alcalde de Lima Metropolitana y/o promovidas por el Consejo
Nacional de Descentralización, se crearán Comités de Coordinación lnterregional, como
órganos intergubernamentales de carácter regional para la coordinación y planificación de los
servicios públicos e inversiones interregionales; y que estos estarán conformados por dos
representantes de cada instancia de gobierno y un miembro del Consejo Nacional de
Descentralización, con voz y sin voto.
1275
El artículo 71 de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales dispone que, en caso de existir
continuidad con regiones colindantes, los servicios públicos regionales, deben ser gestionados
por Regimenes de Gestión Común en base a los criterios de proporcionalidad a la demanda de
servicios por atender y a los aportes financieros que cada organismo público debe aportar.
macro; y, cuando deftne el carácter dinámico del proceso, plantea la promoción
de la integración regional y la constitución de macro regiones.
Sin embargo, en ambas Leyes -de Bases de la Descentralización y Orgánica

de Gobiernos Regionales- no hay un mayor desarrollo de las denominadas
macro regiones.
Con relación a las macrorregiones, Efraín Gonzáles De Olarte señala que:
"Las macroregiones son más bien conceptos territoriales, brotados del deseo
de crear espacios económicos capaces de contrapesar la importancia industrial
de Lima. De ahí que sean cuatro, además de Lima-Callao. Su principal
limitación es la relación inversamente proporcional entre tamaño e integración
espacial, consecuencia de la falta de una red completa de vías de
comunicación. Desde el punto de vista social y político su viabilidad es aun
menor que la de los corredores y regiones económicas. Además, las
identidades macrorregionales están por construirse. Por el momento, lo que
cabe es concebir a las macrorregiones como la hipotética última etapa de la
integración de regiones. En vez de un punto de partida, habrá que
considerarlas uno de llegada"1276.
La integración y la conformación de regiones que trasciendan la circunscripción

departamental responden a la necesidad de lograr una estrategia de desarrollo
regional.
Para Efrain Gonzáles De Olarte:
"El problema central es que el Perú muestra un desarrollo regional muy

desigual, o sea un problema distributivo espacial. No se trata solamente de un
problema de distribución de ingresos, sino de distribución de oportunidades de
desarrollo"; que "las diferencias existentes entre Lima y las regiones de la
Costa con respecto a las de la Sierra, en términos de realidades y de
oportunidades de desarrollo, son muy grandes. Estamos frente a un problema
de desigualdad y, lógicamente, la democracia no se puede fundar en una
desigualdad de base. Urge iniciar un proceso correctivo, de nivelación de
oportunidades"; y que "si no construimos un crecimiento regional convergente,
con generación de empleo, mejores ingresos y productividades, el Estado
descentralizado habrá fracasado. Hoy, como primer paso, se han creado tantas
regiones como departamentos tiene el Perú. Hay que preguntarse si estos 25
espacios administrativos contribuyen al desarrollo regional y a la construcción
de una democracia con iguales oportunidades para todos" 1277.
Sobre la cuestión reseñada, Gonzáles De Olarte plantea una hipótesis y

presenta tres problemas que consideramos relevante citar:
1276
ALEJOS CALDERÓN, Walter (compilador). Regiones integradas. Ley de incentivos para la
integración y conformación de regiones. Lineamientos económicos y políticos. Fondo Editorial
del Congreso del Perú y Departamento de Economía de la Facultad de Ciencias Sociales de la
Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 2003, p. 39.
1277
Ibídem, pp. 53-54
"La hipótesis de trabajo consiste en demostrar que una integración o fusión de
regiones podría ser un medio para enrumbar hacia un desarrollo regional más
equilibrado y hacia una reforma del Estado que edifique un Estado fuerte.
Contrariamente a la opinión general, el Perú tiene un Estado chico y débil" (...).
"En primer lugar, las regiones políticas no coinciden con la delimitación de las
regiones o espacios económicos. La única excepción es Lima. El resto de
regiones no guarda relación con ámbitos económicos, ya se les estudie como
cuencas o corredores".
"La economía y la política divergirán entonces, con un alto costo. El espacio

económico determina la base tributaria, y si esta es débil, el gobierno regional
tendrá serias dificultades para ser eficiente".
"En segundo lugar, el tamaño de las regiones no promueve economías

regionales de escala para contrarrestar el peso de Lima. Un tema esencial en
el desarrollo regional en el Perú es que Lima no inhiba el desarrollo de las
demás regiones. Obviamente, un número de 25 regiones no resuelve esta
amenaza. Hay que generar, en consecuencia, regiones de pesos económicos
mayores para, eventualmente, generar ejes alternativos de desarrollo. En
buena cuenta, hay que ir a una integración".
"El tercer problema radica en la débil articulación entre centro y periferia. Por
esto me refiero a la pobre integración entre Lima y el resto del país. Pero
también a la débil integración interna de cada región económica, donde el
centro urbano más grande permanece escindido del entorno rural".
"En el Perú las ciudades grandes tienen pocas articulaciones con las ciudades
intermedias y más aún escasas con el campo. Por 10 tanto, el crecimiento de
los centros no se reproduce a escala regional. El problema es grave.
Finalmente la articulación entre centro y periferia no es otra cosa que el
desarrollo de mercados de bienes
Y factores que sirven de vasos comunicantes para establecer, por ejemplo,

bases tributarias"1278.
También para Gonzáles De Olarte, las actuales regiones económicas,

conformadas por los antiguos departamentos, podrían constituir el referente
para la integración de regiones. Su propuesta es la siguiente:
Piura-Tumbes (Ciudad eje: Piura; eje urbano: Piura-Sullana-Talara-Tumbes).
Lambayeque-Cajamarca-Amazonas (Ciudad eje: Chiclayo; eje urbano:

Chiclayo-Cajamarca-Chachapoyas ).
La Libertad-Ancash (Eje urbano: Trujillo-Chimbote-Huaraz).
Ica-Ayacucho-Huancavelica (Eje urbano: Ica-Huancavelica-Huamanga).

1278
Ibídem, pp. 54-55
Arequipa-Moquegua-Tacna-Puno (Ciudad eje: Arequipa; eje urbano: Puno-
Arequipa- Moquegua- Tacna).
Junín-Pasco-Huánuco (Ciudad eje: Huancayo; eje urbano: Huancayo-Cerro de

Pasco-Huánuco).
Cusco-Apurímac-Madre de Dios (Ciudad eje: Cusco; eje urbano: Andahuaylas-

Abancay-Cusco-Sicuani-Madre de Dios).
Loreto-San Martín-Ucayali (Eje urbano: Pucallpa-Tarapoto-Moyobamba-

Iquitos).
Lima-Callao1279.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales -en el citado artículo 91- dispone

que las Juntas de Coordinación Interregional se establecen a iniciativa de los
Gobiernos Regionales o del Consejo Nacional de Descentralización; y que los
Gobiernos Regionales podrán establecer tales Juntas como espacios de
coordinación de proyectos, planes y acciones conjuntas, las cuales se
materializarán a través de convenios de cooperación, procurando la
consolidación de corredores económicos y ejes de integración y desarrollo, con
la finalidad de consolidar los futuros espacios macrorregionales.
Hasta la fecha de presentación del Informe Anual 2003 del Consejo Nacional
de Descentralización (CND)1280 se habían formado, a iniciativa del CND, seis
Juntas de Coordinación Interregional para el manejo de:
El Corredor Bioceánico Nor Oriental, en el que participan los Gobiernos

Regionales de Amazonas, Cajamarca, Lambayeque, Loreto, Piura, San Martín
y Tumbes;
b. El Circuito Turístico Nor Oriental y Nor Peruano, con la participación de los

Gobiernos Regionales de Amazonas, Piura, San Martín y Tumbes;
El Corredor Energético Centro Sur, con la participación de los Gobiernos

Regionales de Apurímac, Arequipa, Ayacucho, Ica, Junin y Madre de Dios;
d. El Proyecto Hidroenergético y de Irrigación Pampas Verdes, con la

participación de los Gobiernos Regionales de Arequipa, Ayacucho e lea;
El Mega-Proyecto de Desarrollo Forestal y Silvo-Agropecuario de la Sierra

Norte, con la participación de los Gobiernos Regionales de Amazonas, Ancash,
Cajamarca y Piura; y,
El Circuito Turístico Sur Peruano, con la participación de los Gobiernos

Regionales de Cusco, Apurímac e lca1281.
1279
Ibídem, p. 40
1280
20 de enero del año 2004
1281
CONSEJO NACIONAL DE DESCENTRALIZACIÓN. Informe Anua/2003, p. 16.
La mayoría de estas Juntas de Coordinación Interregional se han constituido,
sin embargo, solo sobre la base de proyectos específicos, en materia turística,
energética o forestal.
DOCTRINA

CONTERNO, Elena;
Artículo 191
Autonomía y organización de los gobiernos regionales
Los gobiernos regionales tienen autonomía política, económica y administrativa

en los asuntos de su competencia. Coordinan con las municipalidades sin
interferir sus funciones y atribuciones.
La estructura orgánica básica de estos gobiernos la conforman el Consejo
Regional como órgano normativo y fiscalizador, el Presidente como órgano
ejecutivo, y el Consejo de Coordinación Regional integrado por los alcaldes
provinciales y por representantes de la sociedad civil, como órgano consultivo y
de coordinación con las municipalidades, con las funciones y atribuciones que
les señala la ley.
El Consejo Regional tendrá un mínimo de siete (7) miembros y un máximo de
veinticinco (25), debiendo haber un mínimo de uno (1) por provincia y el resto,
de acuerdo a ley, siguiendo un criterio de población electoral. El Presidente es
elegido conjuntamente con un vicepresidente, por sufragio directo por un
período de cuatro (4) años, y puede ser reelegido. Los miembros del Consejo
Regional son elegidos en la misma forma y por igual período. El mandato de
dichas autoridades es revocable, conforme a ley, e irrenunciable, con
excepción de los casos previstos en la Constitución.
Para postular a Presidente de la República, Vicepresidente, miembro del
Parlamento Nacional o Alcalde; los Presidentes de los Gobiernos Regionales
deben renunciar al cargo seis (6) meses antes de la elección respectiva. La ley
establece porcentajes mínimos para hacer accesible la representación de
género, comunidades campesinas y nativas, y pueblos originarios en los
Consejos Regionales. Igual tratamiento se aplica para los Concejos
Municipales. (*)
(*) Texto del artículo según modificatoria efectuado por la Ley N° 28607, publicada el 04 de
octubre de 2005.
CONCORDANCIAS:
c.: arts. 91.1, 113.5, 114.2, 117, 134, 176, 203.6 Y 13' nF.T.;
L.O.G.R.: arto 2;
Ley 23853: arts. 2 y 3;
Ley 26300;
Ley 27683;
Ley 27867;
Ley 27902;
C.A.D.H.: arts.23.1.a y 23.1.b;
D.U.D.H.: arto 21;
P.I.D.C.P.: arts. 25.a y 25.b

voluntad.
2004). Defensoría del Pueblo. Lima, 2004
La Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, establece -en su
artículo 20- que la Presidencia Regional es el órgano ejecutivo del Gobierno
Regional; que recae en el Presidente Regional, quien es la máxima autoridad
de su jurisdicción, representante legal y titular del Pliego Presupuestal del
Gobierno Regional; que el Presidente Regional desempeña su cargo a
dedicación exclusiva, con la sola excepción de la función docente; y que
percibe una remuneración mensual fijada por el Consejo Regional de acuerdo a
la disponibilidad presupuestal, siendo obligatoria la publicación de la norma que
la aprueba y su monto.
El Vicepresidente Regional integra el Consejo Regional. Es miembro pleno de

este Consejo y, por ello, tiene voz y voto en él sin ninguna limitación.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales -en su artículo 23- dispone que el

Vicepresidente Regional cumple funciones de coordinación -por lo cual ejerce
una actividad permanente-, así como aquellas que expresamente le delegue el
Presidente Regional; que reemplaza a este en casos de licencia concedida por
el Consejo Regional, que no puede superar los 45 días naturales al año, por
ausencia o impedimento temporal, por suspensión o vacancia, con las
prerrogativas y atribuciones propias del cargo; y que percibe la remuneración
correspondiente a su cargo, sin derecho a dietas.
La citada Ley Orgánica de Gobiernos Regionales establece también -en su

artículo 12- cómo se organiza el Ejecutivo regional. Este se estructura sobre la
base de órganos denominados Gerencias Regionales -nombres que
corresponden, más bien, a una organización empresarial-, las que son
coordinadas y dirigidas por una Gerencia General.
Los Gerentes Regionales son responsables legal y administrativamente por los

actos que ejecutan en el ejercicio de sus funciones y por los que suscriben
junto con el Presidente Regional-artículo 25 de la Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales-; el Gerente General Regional es responsable administrativo del
Gobierno Regional -artículo 26 de la citada Ley- y coordina la acción de los
diferentes Gerentes Regionales -artículo 27 de la citada Ley-; y el Gerente
General Regional y los Gerentes Regionales son nombrados por el Presidente
Regional (artículo 26 de la citada Ley).
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales -en su artículo 28- también dispone

que los Gerentes Regionales sesionan bajo la presidencia del Presidente
Regional y que el Gerente General Regional y los Gerentes Regionales son
responsables de los acuerdos que adopten y, en cuanto corresponda, de su
ejecución.
Según la citada Ley Orgánica -conforme a su artículo 29- cada Gobierno

Regional contará con cinco Gerencias Regionales: 1) Desarrollo Económico; 2)
Desarrollo Social; 3) Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento
Territorial; 4) Infraestructura; y 5) Recursos Naturales y Gestión del Medio
Ambiente.
Con relación a los Consejeros Regionales, el artículo 4 de la Ley Marco del
Empleo Público, Ley N° 28175, establece la siguiente definición de funcionario
público: es funcionario público "el que desarrolla funciones de preeminencia
política, reconocida por norma expresa, que representan al Estado o a un
sector de la población, desarrollan políticas del Estado y/o dirigen organismos o
entidades públicas"; y que puede ser: a) De elección popular directa y universal
o confianza política originaria, b) De nombramiento y remoción regulados, y c)
De libre nombramiento y remoción.
Los Consejeros Regionales, conforme a la definición anterior, son funcionarios

públicos, no obstante su actividad no sea a dedicación exclusiva ni sea
permanente, razón por la cual perciben dietas y no remuneración, según lo
dispuesto por la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
La Constitución Política reformada introduce acciones afirmativas que serán

reguladas por la ley: el establecimiento de porcentajes mínimos para hacer
accesible la representación de género, comunidades nativas y pueblos
originarios en los Consejos Regionales.
El establecimiento, en el Consejo Regional, de un mínimo y de un máximo de

representantes, así como la inclusión de un criterio de representación
provincial, distorsiona el nivel de representación en varios departamentos,
afectando el criterio por el cual el número de representantes debe tener una
relación directa con la población electoral de la circunscripción intermedia.
El Consejo Regional-según el artículo 14 de la Ley Orgánica de Gobiernos

Regionales- es convocado para sesión de instalación el1 ° de Enero por el
Presidente Regional elegido; se reúne en sesiones ordinarias y extraordinarias,
de acuerdo a lo que establece su Reglamento; deberá reunirse como mínimo
en una sesión ordinaria al mes -además, podrá convocarse a solicitud de un
tercio del número legal de consejeros-; para el cumplimiento de sus funciones
fiscalizadoras y normativas, organiza su trabajo en Comisiones; y, para el
ordenamiento de su trabajo y el cumplimiento de sus funciones, contará con
una Secretaría, artículo 18 de la citada Ley Orgánica.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales también dispone que las sesiones

son públicas, salvo excepciones por razones de seguridad nacional y/o
regional, debidamente establecidas en el Reglamento del Consejo Regional; y
que, a través del portal electrónico del Gobierno Regional, se debe difundir a la
ciudadanía la agenda y las actas de las sesiones.
La citada Ley Orgánica reconoce derechos y obligaciones funcionales,

responsabilidades e incompatibilidades, así como dietas -ni el Presidente
Regional ni el Vicepresidente Regional tienen derecho a dietas- y licencias a
los Consejeros Regionales.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales también regula la vacancia -artículo

30 de la Ley- y la suspensión -artículo 31 de la Ley- de los cargos de
Presidente, Vicepresidente y Consejeros del Gobierno Regional.
La referida Ley Orgánica establece votaciones calificadas para la declaración
de vacancia, especialmente para el caso del Presidente y Vicepresidente
Regionales, introduciendo así un mecanismo que promueve la estabilidad del
Ejecutivo regional.
Según la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, la vacancia es declarada por

el Consejo Regional-dando observancia al debido proceso y el respeto al
ejercicio del derecho de defensa- por dos tercios del número legal de sus
miembros, para el caso del Presidente Regional y Vicepresidente Regional, y
de la mayoría del número legal de sus miembros, para el caso de los
Consejeros Regionales1282.
La forma de gobierno regional tiene elementos de una forma de gobierno

presidencial: la elección directa del Presidente Regional-no obstante, este sea
elegido en la misma lista de candidatos de los miembros del Consejo
Regional-, no hay una relación de confianza entre el Ejecutivo regional y el
Consejo Regional, y los órganos del Ejecutivo regional-Gerente General
Regional y Gerentes Regionales- dependen solo del Presidente Regional. No
obstante se verifique la presencia de estos elementos, el Presidente y el
Vicepresidente Regionales también son miembros del Consejo Regional y ello
no configura una clara separación de poderes entre el Ejecutivo y el Legislativo
regionales.
La Carta Política remite a la ley el desarrollo normativo del Consejo de

Coordinación Regional. El texto original de la Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales incumplía ese mandato, pues no regulaba la composición y
funcionamiento de este Consejo de Coordinación Regional.
La Ley N° 27902 introduce en la estructura orgánica básica de los Gobiernos

Regionales al Consejo de Coordinación Regional -en el artículo 11 modificado
de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales- y recoge el texto de la Carta
Política reformada.
La referida Ley también regula -en el artículo ll-A-la composición y el

funcionamiento del Consejo de Coordinación Regional. Este es presidido por el
Presidente Regional o por el Vicepresidente Regional y está conformado
también por los alcaldes provinciales de la región y por los representantes de
las organizaciones de la sociedad civil.
Asimismo, se establece una proporción entre los miembros del referido

Consejo: los alcaldes provinciales serán el 60% y los representantes de la
sociedad civil el 40% del total de miembros. Esta proporción deberá
mantenerse al invitar el Consejo Regional a los alcaldes distritales y a los
representantes de la sociedad civil, y la tercera parte -por lo menos- de los
1282
Al respecto, pueden ser analizadas las Resoluciones del jurado Nacional de Elecciones
ONE) que resuelven los casos de vacancia de los Presidentes de los Gobiernos Regionales de
Madre de Dios y de Ancash: Resolución N° 172-2003-]NE, del 16 de octubre del año 2003, que
declara nulos los acuerdos sobre vacancia del Presidente del Gobiernos de Madre de Dios; y la
Resolución N° 0132004-]NE, del 19 de enero del año 2004, que confirma el acuerdo
declaratorio de vacancia del cargo de Presidente del Gobierno Regional de Ancash.
representantes de la sociedad civil deberá corresponder a instituciones de
empresarios y productores.
La Ley N° 27902 dispone que los representantes de la sociedad civil serán

elegidos democráticamente, por un periodo de dos años, por los delegados
legalmente acreditados de las organizaciones de nivel regional y provincial que
se hayan inscrito en el registro del gobierno regional. Para acceder a este
registro se requiere que las organizaciones acrediten su personería jurídica y
un mínimo de tres años de actividad institucional comprobada.
La Ley no hace una enumeración taxativa de las organizaciones de la sociedad

civil que podrán participar en el Consejo de Coordinación Regional. Estas
organizaciones serán, entre otras, las organizaciones de productores, gremios
empresariales, laborales, profesionales, agrarios y vecinales; universidades,
iglesias, comunidades campesinas y nativas, mesas de concertación y
organizaciones de mujeres y jóvenes.
Con relación al régimen de sesiones, el Consejo de Coordinación Regional

-según el inciso c) del artículo ll-A- se reúne ordinariamente dos veces al año y
en forma extraordinaria cuando lo convoque el Presidente Regional; puede ser
convocado para opinar sobre cualquier asunto o consulta que requiera el
Gobierno Regional; es un órgano de concertación y de consulta, y sus
acuerdos se toman por consenso; los representantes del Consejo de
Coordinación Regional en ningún caso perciben dietas, viáticos u otro tipo de
asignación del Gobierno Regional; y la Gerencia de Planeamiento del Gobierno
Regional actuará como secretaría técnica, debiendo oportunamente presentar
los documentos para su análisis.
El Consejo de Coordinación Regional es un órgano cuya naturaleza es la

concertación y la consulta. Por ello, sus miembros emiten opinión consultiva,
concertando entre sí, sobre cuestiones tan importantes tales como el plan
anual y el presupuesto participativo anual, el plan de desarrollo regional
concertado y sobre la visión general y los lineamientos estratégicos de los
programas componentes del plan de desarrollo regional concertado.
La modificación de la Ley N° 27902 también señala que el Consejo de

Coordinación Regional no ejerce funciones de gobierno y que la ausencia de
acuerdos por consenso en este órgano no impide al Consejo Regional decidir
sobre lo pertinente.
Esta formulación de la Ley plantea que los acuerdos del Consejo de

Coordinación Regional no son vinculantes y que, en última instancia, la
aprobación del plan de desarrollo regional concertado, el plan anual y el
presupuesto regional participativo corresponde al Consejo Regional.
Hay un contenido restrictivo -como se ha señalado- de la participación de los

representantes de la sociedad civil en los Consejos de Coordinación Regional,
especialmente relacionado con el establecimiento de un porcentaje uniforme -y
arbitrario- para determinar el número de representantes de la sociedad civil en
los mencionados Consejos.
La evaluación de los Consejos de Coordinación Regional (CCR) no ha sido
positiva. El Grupo Propuesta Ciudadana considera que:
"El desempeño de los CCR ha sido, en general, limitado. Se instalaron con

premura, muchos no se han vuelto a reunir luego de su instalación, y adolecen
de varios problemas; entre ellos: a) cuestionamientos a su composición y
legitimidad, como producto de una reglamentación y convocatoria inadecuadas
para la elección de sus miembros; b) pérdida de interés de sus miembros,
porque su carácter consultivo y no vinculan te los presenta como prescindibles,
así como por la falta de recursos económicos y logísticos; y c) falta de voluntad
política de las autoridades regionales para convocar y dinamizar este
espacio"1283.
La Ley de Elecciones Regionales, Ley N° 27683, tiene entre sus contenidos

principales los siguientes: las elecciones regionales se realizan el tercer
domingo de noviembre, junto con las elecciones municipales; no se considera
una segunda vuelta electoral; se tiene un plazo de 240 días naturales para la
convocatoria a elecciones; el periodo del mandato será de cuatro años; se
establece el número de miembros de los Consejos Regionales, considerando la
representación provincial-y distrital en el caso del Callao-, porcentajes de
género y de comunidades nativas y pueblos originarios; y se incluye una
disposición complementaria en materia de franja electoral.
La Ley de Elecciones Regionales estableció también -en su artículo 7- que

"para esta primera elección las elecciones regionales del año 2002) cada
departamento y la Provincia constitucional del Callao constituían una
circunscripción electoral".
El artículo 12 de la Ley considera las acciones afirmativas -ya previstas en la

Carta Política- y el denominado "voto programático": la lista de candidatos al
Consejo Regional debe estar conformada por no menos del 30% de hombres o
mujeres, y por un mínimo de 15% de representantes de comunidades nativas y
pueblos originarios de cada región donde existan; y se debe presentar un Plan
de Gobierno Regional.
El artículo 6 de la Ley señala que el "número de miembros de cada consejo

regional, en esta primera elección será igual al número de provincias, y en el
caso del Callao igual al número de distritos, con un mínimo de siete (7)" y que
el Presidente y el Vicepresidente Regionales integran dicho Consejo, fuera de
este número.
La propuesta introduce un premio de mayoría -sin una barrera mínima-, al

establecer que a la lista ganadora se le asigna la cifra repartidora o la mitad
más uno de los cargos de miembros de Consejo Regional, lo que más le
favorezca, según el orden de candidatos y provincias propuestos por los
partidos políticos y movimientos. También se establece que la cifra repartidora
1283
GRUPO PROPUESTA CIUDADANA, Reporte Nacional N° 3, Cuarto Trimestre 2003,
Sistema de Vigilancia Ciudadana de la Descentralización (Vigila Peni), Grupo Propuesta
Ciudadana, Lima, marzo 2004, p. 43.
se aplica entre todas las demás listas participantes para establecer el número
de miembros que les corresponde, cuidando de no repetir la representación por
provincia establecida por la lista que le precede en votación.
Esta propuesta distorsiona el nivel de representación, afectando -como se ha

indicado- el criterio por el cual el número de representantes debe tener una
relación directa con la población electoral de la circunscripción intermedia. Esta
forma de representación se ha sustentado en la necesidad de que las
provincias como tales estén, a través de representantes, en el Consejo
Regional y lleven allí los intereses provinciales. Sin embargo, ello podría
generar la ausencia de un interés común del Consejo Regional por la región.
La Ley de Elecciones Regionales definió la forma de gobierno regional y no

estableció una clara separación de poderes al interior de esta. Esta definición
debió corresponder a la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
El sistema electoral regional copió el sistema electoral local: se mantuvo el

premio de mayoría -la mitad más uno de los miembros del Consejo a la primera
mayoría pero no se estableció ninguna barrera mínima como requisito para
aplicar tal premio y que si ello no se verificaba, se debía dar una segunda
vuelta. Esto ha generado que la mayoría de listas ganadoras en las elecciones
regionales últimas -con mayoría absoluta en el Consejo Regional- no solo no
hayan alcanzado el 50% del número total de electores presentes, sino que en
algunos casos, no se haya sobrepasado el 20% del total de electores
presentes.
La Ley de Bases de la Descentralización considera -en su artículo 49- que el

Gobierno nacional y los Gobiernos Regionales y Locales mantienen relaciones
de coordinación, cooperación y apoyo mutuo, en forma permanente y continua,
dentro del ejercicio de su autonomía y competencias propias, articulando el
interés nacional con los de las regiones y localidades; que el Gobierno
Regional no puede interferir en , la acción y competencias de las
municipalidades de su jurisdicción y que puede celebrar y suscribir en forma
indistinta, convenios de colaboración mutua y recíproca, y contratos de
cualesquier naturaleza para fines comunes determinados; y que los Gobiernos
Regionales y Locales proporcionan la información requerida para mantener
actualizados los distintos sistemas administrativos y financieros organizados a
nivel nacional.
Asimismo, se establece -en el artículo 50 de la citada Ley- que los Gobiernos

Regionales y Locales se relacionan con el Congreso de la República, a través
de los congresistas y sus Comisiones de Descentralización y Regionalización, y
de Gobiernos Locales, en asuntos de iniciativa legislativa, normatividad,
intercambio de información y fiscalización; y que tienen el derecho y la
obligación de participar en el proceso de sus tentación y aprobación de sus
presupuestos institucionales.
En materia de relaciones con organismos internacionales, la Ley de Bases de

la Descentralización -en su artículo 51- plantea que los Gobiernos Regionales y
Locales pueden promover y mantener relaciones de cooperación técnica y
financiera con organismos internacionales, estando facultados para celebrar y
suscribir convenios y' contratos vinculados a los asuntos de su competencia; y
que el Gobierno nacional facilita y apoya la celebración de convenios
promovidos por y en favor de los Gobiernos Regionales y Locales.
Recientemente se ha dictado la Ley N° 28607, mediante la cual se reforma el

artículo 191 de la Carta Política. Esta Ley dispone -a través de una
modificación específica- que el mandato de las autoridades regionales es
revocable, conforme a ley, e irrenunciable, con excepción de los casos
previstos en la Constitución; y que para postular a Presidente de la República,
Vicepresidente, miembro del Parlamento Nacional o Alcalde, los Presidentes de
los Gobiernos Regionales deben renunciar al cargo seis (6) meses antes de la
elección respectiva.
La ley de reforma constitucional citada no modifica los demás contenidos del

artículo 191 y solo agrega la prohibición para postular a Presidente de la
República, Vicepresidente, miembro del Parlamento Nacional o Alcalde a los
Presidentes de los Gobiernos Regionales, salvo que renuncien al cargo seis
meses antes de la elección respectiva.
La Ley N° 28607 no aborda otros aspectos relevantes para el actual proceso de

descentralización, tales como la eliminación del número máximo (25) de
miembros del Consejo Regional, el cual colisionará con el criterio de la
representación provincial-se requiere un mínimo de un representante por
provincia en el Consejo Regional- ya que en una de las propuestas planteadas
en el actual proceso de integración y de conformación de Regiones --que ha
sido objeto de consulta popular en octubre de 2005 conforme a la ley de la
materia- se supera el máximo de 25 miembros del Consejo Regional, ya que la
Región que sería conformada por los departamentos de Ancash,Junín, Pasco,
Huánuco y Lima-Provincias tendría 52 provincias.
La ley de reforma constitucional citada tampoco esclarece -de manera más

explicita- la naturaleza del Consejo de Coordinación Regional como instancia
de concertación entre el Gobierno Regional, la sociedad civil y las autoridades
municipales.
La modificación planteada por la Ley N° 28607 es muy especifica, no ha

considerado los problemas presentes en el actual proceso de descentralización
y cumple un definido objetivo político-electoral.
DOCTRINA

CONTERNO, Elena;
Artículo 192
Fines y atribuciones de los gobiernos regionales
Los gobiernos regionales promueven el desarrollo y la economía regional,

fomentan las inversiones, actividades y servicios públicos de su
responsabilidad, en armonía con las políticas y planes nacionales y locales de
desarrollo.
Son competentes para:
1. Aprobar su organización interna y su presupuesto.
2. Formular y aprobar el plan de desarrollo regional concertado con las
municipalidades y la sociedad civil.
3. Administrar sus bienes y rentas.
4. Regular y otorgar las autorizaciones, licencias y derechos sobre los servicios
de su responsabilidad. 5. Promover el desarrollo socioeconómico regional y
ejecutar los planes y programas correspondientes.
6. Dictar las normas inherentes a la gestión regional.
7. Promover y regular actividades y/o servicios en materia de agricultura,
pesquería, industria, agro industria, comercio, turismo, energía, minería,
vialidad, comunicaciones, educación, salud y medio ambiente, conforme a ley.
8. Fomentar la competitividad, las inversiones y el financiamiento para la
ejecución de proyectos y obras de infraestructura de alcance e impacto
regional.
9. Presentar iniciativas legislativas en materias y asuntos de su competencia.
10. Ejercer las demás atribuciones inherentes a su función, conforme a ley. (*)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 14, 44, 59, 69, 88, 188 Y 191;

L.O.G.R.: arts. 4, 9, 10;
Ley 27474;
Ley 27651;
Ley 23853: arts. 10 al 13;
L.D.F.: art 6;
P.I.D.C.P.: art 1.1;
P.I.D.E.S.C.: art 1.1
voluntad El actual proceso peruano de descentralización política y sus antecedentes inmediatos
(1980-2004). Defensoria del Pueblo. Lima, 2004.
La Ley N° 27902 -que modificó la Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos

Regionales- precisa el tema de la denominada "rectoría sectorial" del Gobierno
.
Nacional, señalando que es competencia exclusiva de este nivel de Gobierno
def1nir, dirigir, normar y gestionar las políticas nacionales y sectoriales; y que
estas se formulan considerando los intereses generales del Estado y la
diversidad de las realidades regionales, concordando el carácter unitario y
descentralizado del gobierno de la República.
Esta misma Ley introdujo el tema de la clasificación de los activos del Estado,
al indicar que corresponde al Gobierno Nacional determinar la jerarquización de
los activos, empresas y proyectos por su alcance nacional, regional o local.
Esta clasificación se aprobará mediante decreto supremo con el voto
aprobatorio del Consejo de Ministros, previa opinión técnica del Consejo
Nacional de Descentralización.
Mediante la Ley N° 28161, se establece un plazo -45 días naturales-para que el

Poder Ejecutivo nacional apruebe el decreto supremo de jerarquización de
activos, empresas y proyectos por su alcance nacional, regional o local,
considerando que esta clasificación debía def1nirse antes del inicio del proceso
de transferencia del año 2004.
En el marco de la citada Ley, se dicta el Decreto Supremo N° 023-2004-PCM,

mediante el cual se establece la jerarquización de los bienes del Estado
-artículo 2-, señalándose aquellos de alcance local, regional y nacional. Sin
embargo, la jerarquización -o clasificación- definia en el citado decreto supremo
no considera ni los proyectos ni las empresas del Estado.
La Ley N° 27783, Ley de Bases de Descentralización establece cuáles son las

clases de competencias de los Gobiernos Regionales: exclusivas, compartidas
y delegadas.
Son competencias exclusivas aquellas cuyo ejercicio corresponde de manera

excluyente a cada nivel de gobierno, siempre conforme a la Constitución
Política y la ley. Por ejemplo, el diseño de políticas nacionales y sectoriales es
una competencia exclusiva del Gobierno Nacional-inciso a) del artículo 26.1 de
la Ley de Bases de la Descentralización-, ello implica que ningún Gobierno
Regional ni Local puede definir tales políticas.
La Ley de Bases de la Descentralización establece -en su artículo 35-las

competencias exclusivas de los Gobiernos Regionales. Sin embargo, incluye
en el listado de competencias, indistintamente, tanto atribuciones como
materias de competencia sectorial.
Las atribuciones son aquellas facultades inherentes al Gobierno Regional, tales

como planificar el desarrollo integral de su región y ejecutar los programas
socioeconómicos correspondientes (inciso a), formular y aprobar el plan de
desarrollo regional concertado con las municipalidades y la sociedad civil en su
región (inciso b), aprobar su organización interna y su presupuesto institucional
(inciso c), promover y ejecutar las inversiones públicas de ámbito regional
(inciso d), concretar alianzas y acuerdos con otras regiones para el fomento del
desarrollo (inciso i), dictar las normas sobre los asuntos y materias de su
responsabilidad, y proponer las iniciativas legislativas correspondientes (inciso
III).
El mismo citado artículo 35 establece funciones de materias de competencia

sectorial como competencias exclusivas de los Gobiernos Regionales. Sin
embargo, la mayoría de estas corresponden a materias de competencia
compartida, según la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales. Tal sería el caso
del desarrollo de circuitos turísticos (inciso h); de administrar y adjudicar los
terrenos urbanos y eriazos de propiedad del Estado en su jurisdicción (inciso j);
de organizar y aprobar los expedientes técnicos sobre acciones de
demarcación territorial (inciso k); de promover la modernización de la pequeña
y mediana empresa regional, articuladas con las tareas de educación, empleo y
a la actualización e innovación tecnológicas (inciso 1); y promover el uso
sostenible de los recursos forestales y de biodiversidad (inciso II).
En el marco del desarrollo de las materias de competencia compartida, la Ley

Orgánica de Gobiernos Regionales establece funciones específicas en materia
de pequeña y microempresa (artículo 48), en materia ambiental y de
ordenamiento territorial (artículo 53), de turismo (artículo 63) y de
administración y adjudicación de terrenos de propiedad del Estado (artículo 62).
Varias de las llamadas competencias exclusivas por la Ley de Bases de la

Descentralización -señaladas dos párrafos antes- son, en realidad, funciones al
interior de materias de competencia sectoriales y compartidas.
En el año 2003 se han transferido de manera inmediata solo las atribuciones de

los Gobiernos Regionales -ya indicadas en un párrafo precedente- y que
también han sido llamadas -por la Ley de Bases de la Descentralización-
competencias exclusivas.
Son competencias compartidas aquellas en las cuales participan dos o más

niveles de gobierno. En este caso, se ejercen distintas funciones por diversos
niveles de gobierno al interior de una materia de competencia. Generalmente,
la función normativa y reguladora corresponde al gobierno nacional-que dicta
una legislación nacional marco al interior de la cual se desarrollarán las
acciones de los gobiernos subnacionales- y las demás funciones pueden ser
ejercidas por otro nivel de gobierno subnacional o también el mismo nivel
nacional de gobierno. La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales establece
como funciones generales: la normativa y reguladora; el planeamiento; la
administrativa y ejecutora; la promoción; y la supervisión, evaluación y control.
Cada una de estas funciones puede ser ejercida por un nivel de gobierno
distinto.
Por ejemplo, la educación es una competencia compartida. Según la Ley de

Bases de la Descentralización, tanto el Gobierno Nacional como Regional y
Local ejercen funciones en esta materia de competencia: el Gobierno Nacional
regulará y los Gobiernos Regionales y Locales gestionarán los servicios
educativos en su respectivo ámbito.
Son competencias delegables aquellas dadas por un nivel de gobierno a otro.

En este caso, las entidades territoriales delegadas ejercen la materia de
competencia o función por el plazo de la delegación y la instancia delegan te
sigue siendo el titular de la materia de competencia o función delegada.
La Ley de Bases de la Descentralización establece que el Poder Ejecutivo

nacional puede delegar a los Gobiernos Regionales funciones de su
competencia mediante convenios suscritos por ambas partes, sujetos a las
capacidades de gestión requeridas para ello.
Por ejemplo, el Gobierno Nacional podría delegar en un Gobierno Regional la

gestión de una infraestructura pública de carácter y alcance nacional (tal podría
ser el caso de un aeropuerto de alcance nacional), materia que es una
competencia exclusiva del Gobierno Nacional, según el inciso k) del artículo
26.1 de la Ley de Bases de la Descentralización.
La competencia (o función específica de una materia de competencia, según la

Ley Orgánica de Gobiernos Regionales) es transferida cuando una instancia de
gobierno traslada una competencia propia a otra entidad territorial con carácter
definitivo, otorgándole el ejercicio de tal función específica o materia de
competencia.
La Ley de Bases de Descentralización establece cuáles son las competencias

exclusivas y compartidas de los Gobiernos Regionales (artículos 35 y 36),
derivadas de las competencias constitucionales. Estas últimas son tales porque
corresponden a la Carta Política y son las que definen el marco competencial
de los Gobiernos Regionales.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales repite cuáles son las competencias

constitucionales (artículo 9) y cuáles son las competencias exclusivas y
compartidas (artículo 10) de los Gobiernos Regionales en la Ley de Bases de
Descentralización.
La citada Ley Orgánica reconoce -en el inciso b) del artículo 45-las funciones
generales de los Gobiernos Regionales y las define. Estas funciones generales
son la función normativa y reguladora; la función de planeamiento; la función
administrativa y ejecutora; función de promoción de las inversiones; y la función
de supervisión, evaluación y control.
Esta Ley Orgánica de Gobiernos Regionales desarrolla las competencias

compartidas y señala cuáles son las funciones específicas que ejercerán los
Gobiernos Regionales -en el Capítulo II del Título IV, Funciones Específicas-,
luego que sean transferidas, en cada una de las materias de competencia
establecidas como compartidas por la Ley de Bases de Descentralización y la
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
Asimismo, la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales dispone -en su artículo

46que las funciones especificas que ejercerán los Gobiernos Regionales se
desarrollarán en el marco de las políticas regionales, las cuales se formularán
en concordancia con las políticas nacionales sobre la respectiva materia de
competencia.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales reconoce las siguientes materias de
competencia compartidas (dentro de las cuales se inscriben las funciones
específicas que ejercerán los Gobiernos Regionales): educación, cultura,
ciencia, tecnología, deporte y recreación; trabajo, promoción del empleo y la
pequeña y microempresa;
salud; población; agricultura; pesquería; ambiente y ordenamiento territorial;
industria; comercio; transportes; telecomunicaciones; vivienda y saneamiento;
energía, minas e hidrocarburos; desarrollo social e igualdad de oportunidades;
defensa civil; administración y adjudicación de terrenos de propiedad del
Estado; turismo; y artesanía.
DOCTRINA

CONTERNO, Elena;
América andina. Fondo Editorial del Congreso del Perú. Lima, 2001; ZAS FRlZ
Artículo 193
Régimen económico de los gobiernos regionales
Son bienes y rentas de los gobiernos regionales:

1. Los bienes muebles e inmuebles de su propiedad.
2. Las transferencias específicas que les asigne la Ley Anual de Presupuesto.
3. Los tributos creados por ley a su favor.
4. Los derechos económicos que generen por las privatizaciones, concesiones
y servicios que otorguen, conforme a ley.
5. Los recursos asignados del Fondo de Compensación Regional, que tiene
carácter redistributivo, conforme a ley.
6. Los recursos asignados por concepto de canon.
7. Los recursos provenientes de sus operaciones financieras, incluyendo
aquellas que realicen con el aval del Estado, conforme a ley.
8. Los demás que determine la ley. (*)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 41, 66, 74, 76 a 78,191 Y 192;

Ley 23853: arts. 90, 93 Y 94; Ley 27506;
P.I.D.E.S.C.: arts. 1.2, 25.
voluntad El actual proceso peruano de descentralización política y sus antecedentes inmediatos
(1980-2004). Defensoría del Pueblo. Lima, 2004.
Los principios específicos de la descentralización fiscal-establecidos en la Ley

N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización- son: la determinación
claramente definida de las competencias; la transparencia y la predictibilidad; la
neutralidad en la transferencia de los recursos; los requisitos del
endeudamiento externo; y las reglas de responsabilidad fiscal.
La determinación claramente definida de las competencias tiene el objetivo de

evitar la yuxtaposición de las materias de competencia y funciones entre los
distintos niveles de gobierno, de precisar las responsabilidades en la provisión
de los servicios y facilitar la rendición de cuentas.
La transparencia y la predictibilidad plantean la necesidad de introducir

mecanismos que sirvan para un mejor control por parte de la comunidad de la
gestión fiscal de los gobiernos subnacionales, a través de prácticas
transparentes, uniformes y predecibles.
La neutralidad en la transferencia de los recursos implica que toda

transferencia de materias de competencia y funciones se hará conjuntamente
con los recursos asociados y requeridos por ellas, y que toda transferencia de
recursos estará ligada necesariamente a una materia de competencia o función
que también se transfiere.
En materia de endeudamiento público externo, esta es una competencia

exclusiva del gobierno nacional y el endeudamiento público externo de los
gobiernos subnacionales debe concordar con el límite del endeudamiento del
sector público y las reglas de transparencia y prudencia fiscal. Esta es una
limitación para los gobiernos subnacionales sustentada en la primacía de la
política nacional en esta materia.
La Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales dispone -en su

artículo 74- que los Gobiernos Regionales solo podrán celebrar operaciones de
endeudamiento externo, emisión de bonos y titulación de cuentas, con aval o
garantía del Estado, previa aprobación del Gobierno Nacional; y que las
referidas operaciones deben sujetarse a los procedimientos y normas que
regula la Ley del Sistema Nacional de Endeudamiento y a los límites
establecidos en la Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal y la norma que se
emita sobre descentralización fiscal.
El principio de responsabilidad fiscal implica el establecimiento de reglas de

endeudamiento y de límites en el incremento del gasto compatibles con las
reglas de transparencia y prudencia fiscal para el gobierno nacional, para
garantizar la sostenibilidad fiscal del proceso de descentralización. También se
prohíbe que el gobierno nacional reconozca deudas contraídas por los
gobiernos subnacionales. Este principio pretende evitar el incremento del déficit
público por parte de las regiones y municipalidades, y que el gobierno nacional
asuma tal déficit.
La Carta Política vigente no reconoce potestad tributaria a los Gobiernos

Regionales.
Conforme a esta disposición constitucional, la Ley de Bases de

Descentralización, en materia tributaria, señala que el Poder Ejecutivo Nacional
propondrá al Congreso de la República -para su aprobación- aquellos tributos
regionales cuya recaudación y administración será de cuenta directa de los
Gobiernos Regionales.
En el Título VI -en el artículo 39- de la citada Ley, se regula el Fondo de

Compensación Regional (FONCOR). Este, inicialmente, se conformará por los
recursos financieros correspondientes a todos los proyectos de inversión de
alcance regional a cargo del respectivo Consejo Transitorio de Administración
Regional, y a todos los proyectos de inversión pública de alcance regional en
materia de agricultura, pesquería, industria, agroindustria, comercio, turismo,
energía, minería, vialidad, comunicaciones, educación, salud y medio
ambiente, presentes en su circunscripción; y a los recursos provenientes del
proceso de privatización y concesiones, de acuerdo a lo establecido en la
Tercera Disposición Complementaria de la Ley de Bases de la
Descentralización.
La Ley de Bases de la Descentralización también dispone que el FONCOR se
distribuye proporcionalmente entre todos los Gobiernos Regionales con
criterios de equidad y compensación, considerando factores de pobreza,
necesidades insatisfechas, ubicación fronteriza, población, aporte tributario al
fisco e indicadores de desempeño en la ejecución de inversiones; y que el
Ministerio de Economía y Finanzas con la opinión favorable del Consejo
Nacional de Descentralización, aprueba los índices de distribución del
FONCOR, previendo la transferencia de los recursos en la forma y plazos
establecidos, bajo responsabilidad.
Asimismo, la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales reitera -en su artículo

73que el FONCOR forma parte de los recursos financieros destinados a los
Gobiernos Regionales; que este Fondo se constituye inicialmente con el 30%
de los recursos generados por la privatización y concesiones; y que los fondos
son íntegramente utilizados para financiar proyectos de inversión regional que
hayan cumplido con las normas establecidas por el Sistema Nacional de
Inversión Pública.
En el Título VIII de la Ley de Bases de la Descentralización destaca la creación

del Fondo Intergubernamental para la Descentralización (PIDE), destinado a
promover el financiamiento y cofinanciamiento de proyectos de desarrollo
compartido entre los distintos niveles de gobierno, cuya administración estará a
cargo del Consejo Nacional de Descentralización (artículo 53.1). El PIDE se
constituirá, inicialmente, con los recursos provenientes del proceso de
privatización y concesiones; conforme a lo establecido en la Tercera
Disposición Complementaria de la Ley de Bases de la Descentralización.
La Tercera Disposición Complementaria de la Ley de Bases de la

Descentralización establece los destinatarios y la distribución de los recursos
de la privatización y de las concesiones: 30% corresponde al Fondo
Intergubernamental para la Descentralización (PIDE) y otro 30% al Fondo de
Compensación Regional (PONCOR).
La misma norma también establece -en su Tercera Disposición

Complementaria- que no menos del 50% de los recursos asignados al PIDE y
al FONCOR provenientes de cada proceso de privatización y concesiones,
deberá destinarse al financiamiento de proyectos de inversión en beneficio de
la población de la región donde se encuentra el activo o empresa materia del
proceso de privatización o concesión.
El texto original de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales no desarrolló al

PIDE. La Ley N° 27902 sí lo hizo. Esta Ley estableció -incorporando el artículo
73- , A en la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y en concordancia con la
Ley de Bases de la Descentralización- que el FIDE es administrado por el CND,
que obtiene sus recursos del 30% de los fondos captados por el proceso de
privatización, concesiones y otras modalidades contractuales vinculadas a la
administración de activos de alcance nacional propiedad del Estado.
También se dispuso que el FIDE puede recibir fondos provenientes de

cooperación no reembolsable y operaciones de endeudamiento que para tal fin
concrete el Gobierno Nacional; que sus recursos se destinarán a fomentar el
desarrollo regional, la integración de las regiones y la realización de proyectos
que involucren a varios niveles de gobierno.
Por último, se estableció que el FIDE es un fondo sostenible y concursable

destinado exclusivamente al financiamiento y cofinanciamiento de proyectos; y
que los criterios para el concurso se establecen en una normativa elaborada
por el CND.
Mediante la Resolución Presidencial N° 150-CND-P-2003, el Consejo Nacional

de Descentralización aprobó el Reglamento del PIDE, publicada el 8 de
diciembre del año 2003.
La Ley de Bases de la Descentralización -en su artículo 37- reconoce los

mismos bienes y rentas de los Gobiernos Regionales considerados en la Carta
Política reformada y vigente. También precisa que son recursos de los
Gobiernos Regionales sus ingresos propios.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales -modificada por la Ley N°

27902señala también -en el artículo 72- los recursos de los Gobiernos
Regionales:
a) Los señalados en la Ley de Bases de la Descentralización.
b) Las empresas del Estado de alcance regional de su circunscripción que

transferirá el Gobierno Nacional, en el marco de la jerarquización y la
gradualidad establecidos en los artículos 45 inciso a) y 81 de la Ley Orgánica
de Gobiernos Regionales.
c) Los recursos financieros transferidos correspondientes a todos los proyectos

de inversión de alcance regional a cargo del respectivo Consejo Transitorio de
Administración Regional.
d) Los recursos generados por los permisos, licencias, autorizaciones y

concesiones que otorgue el Gobierno Regional.
e) Los proyectos de inversión pública en ejecución, de alcance regional,

presentes en su circunscripción, que serán transferidos por el Gobierno
Nacional en materia de agricultura, pesquería, industria, agroindustria,
comercio, turismo, energía, minería, vialidad, comunicaciones, educación,
salud y medio ambiente, presentes en su circunscripción, en el marco de lo
establecido en los artículos 45 inciso a) y 81 de la Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales.
f) La Ley de Canon -Ley N° 27506- define a este, en su artículo 1, como la

participación efectiva y adecuada de la que gozan los Gobiernos Regionales y
Locales del total de los ingresos y rentas obtenidos por el Estado por la
explotación económica de los recursos naturales; y señala -en su artículo 2-
como objeto de la Ley la determinación de los recursos naturales cuya
explotación genera canon y regula su distribución en favor de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales de las zonas donde se exploten dichos
recursos.
El artículo 4 de la citada Ley establece que la oportunidad de las transferencias

del canon por las entidades encargadas de efectuar dichas transferencias a
favor de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, será determinada
mediante decreto supremo, tomando en consideración la periodicidad del pago
de los ingresos y rentas que conforman el canon; y que el monto de las
transferencias será depositado en cuentas especiales que para tal efecto se
abrirán en el Banco de la Nación, bajo la denominación del canon
correspondiente y la referencia del ingreso y/o renta respectivo, dentro del
plazo máximo previsto en el Reglamento de la Ley de Canon, el mismo que
precisará los procedimientos, formas de cálculo y transferencias, de la que
serán informados los beneficiarios.
Con relación a la distribución del canon, la Ley de la materia -en su artículo 5,

modificado por Ley N° 28322 del 10/08/2004- señala las siguientes reglas: la
distribución del canon petrolero mantiene las condiciones actuales de
distribución; y el canon será distribuido entre los Gobiernos Regionales y
Locales de acuerdo a los índices de distribución que fije el :Ministerio de
Economía y Finanzas en base a criterios de población y necesidades básicas
insatisfechas. Su distribución es la siguiente:
a) El diez por ciento (10%) del total de canon para los gobiernos locales de la
municipalidad o municipalidades donde se explota el recurso natural.
b) El veinticinco por ciento (25%) del total de canon para los gobiernos locales
de las municipalidades distritales y provinciales donde se explota el recurso
natural.
c) El cuarenta por ciento (40%) del total de canon para los gobiernos locales
del departamento o departamentos de las regiones donde se explota el recurso
natural.
d) El veinticinco por ciento (25%) del total de canon para los gobiernos
regionales donde se explota el recurso natural.
El cien por ciento (100%) del monto a distribuir corresponde a lo generado por
el canon en cada región o regiones en cuya circunscripción se explotan los
recursos naturales.
Para efectos de la distribución señalada en los literales c) y d), la Municipalidad

Metropolitana de Lima y el Gobierno Regional de Lima se excluirán
mutuamente, conforme a lo dispuesto por la Ley de Bases de la
Descentralización y la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales. En el caso de la
Provincia Constitucional del Callao el total recaudado a que se refiere el literal
c) del numeral 5.2 se distribuirá entre las municipalidades distritales y
provincial.
Con relación a la utilización del canon, la Ley de la materia establece -en su
artículo 6- que el control y ejecución de los recursos correspondientes al canon,
asignado a los Gobiernos Locales, está sujeto a lo dispuesto en la Ley
Orgánica de Municipalidades y la Ley de Canon; que los recursos que los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales reciban por concepto de canon
serán utilizados exclusivamente para el financiamiento o cofinanciamiento de
proyectos u obras de infraestructura de impacto regional y local,
respectivamente, a cuyo efecto establecen una cuenta destinada a esta
finalidad; que los Gobiernos Regionales entregarán el veinte por ciento (20%)
del total percibido por canon a las universidades públicas de su circunscripción,
destinado exclusivamente a la inversión en investigación científica y
tecnológica que potencien el desarrollo regional; y que el canon petrolero
mantiene las condiciones actuales de su ejecución.
El texto original de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales no incorporó un

artículo sobre la atribución del Presidente de la República, de dictar medidas
extraordinarias mediante decretos de urgencia -con fuerza de ley- en materia
económica y financiera (inciso 19 del artículo 118 de la Carta Política), en los
casos en los cuales se afectase gravemente la sostenibilidad fiscal y
económica del proceso de descentralización por parte de los Gobiernos
Regionales.
Este artículo, inicialmente, no fue aprobado, eliminándose así un mecanismo

último para resolver cualquier crisis fiscal regional que pusiera en riesgo el
proceso de descentralización mismo y la estabilidad macroeconómica del país.
La inclusión del artículo tenía como propósito hacer explícito este mecanismo
para que en el futuro su uso -no solo sustentado en el texto de la Carta Política-
no fuese discutido jurisdiccionalmente y para garantizar que tal uso solo sería
procedente en el caso, extraordinario, de una grave crisis fiscal regional.
La Ley N° 27902 introdujo -a través de un nuevo artículo en la Ley Orgánica de

Gobiernos Regionales- este mecanismo de aplicación de medidas temporales
para situaciones extraordinarias en materia económica y financiera cuando se
afecte gravemente la economía nacional y el proceso de descentralización.
La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales también reconoce -en sus artículos

89 y 90, respectivamente.. otros mecanismos denominados de sostenibilidad
fiscal del proceso de descentralización. La citada norma plantea que la Ley de
Prudencia y Transparencia Fiscal (Ley N° 27245) establecerá los mecanismos
de sostenibilidad fiscal del proceso de descentralización y que la
reglamentación de estos mecanismos corresponderá al Ministerio de Economía
y Finanzas, con opinión del Consejo Nacional de Descentralización (CND) en
todo lo referente a los Gobiernos Regionales; así como también que la no
observancia por dos años consecutivos de las reglas fiscales establecidas para
los Gobiernos Regionales en la Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal
generará la suspensión temporal a las transferencias del PIDE y FONCOR,
siendo esta suspensión por un máximo de 90 días y requiriendo el voto
aprobatorio de los dos tercios (2/3) de los integrantes del CND.
La Sexta Disposición Transitoria, Complementaria y Final de la Ley Orgánica
de Gobiernos Regionales dispuso que, en concordancia con el artículo 38 de la
Ley de Bases de la Descentralización, el Poder Ejecutivo debía -dentro de los
180 días de vigencia de la citada Ley Orgánica- presentar al Congreso de la
República el proyecto de Ley de Descentralización Fiscal, el mismo que debía
considerar los tributos regionales cuya recaudación y administración serían de
cuenta directa de los Gobiernos Regionales, como parte de una propuesta
integral de reforma tributaria.
(…) Ley que delegó al Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia

tributaria, Ley N° 28079, otorgó en el inciso 16 de su artículo 1la facultad de
"dictar normas que permitan la descentralización fiscal y normas que permitan
hacer más eficiente la recaudación y administración de tributos municipales, sin
que ello implique incrementar las tasas máximas de los impuestos".
En el marco de estas facultades delegadas, se dictó el Decreto Legislativo de

Descentralización Fiscal, Decreto Legislativo N° 955.
El citado decreto legislativo establece los objetivos de la norma: regular la

asignación de recursos de los Gobiernos Regionales y Locales, establecer
mecanismos de gestión e incentivos al esfuerzo fiscal, implementar reglas de
responsabilidad fiscal y -conforme al artículo 190 de la Carta Política reformada
y vigente- estimular el proceso de integración territorial para conformar
regiones competitivas y sostenibles; y, esencialmente, reitera los principios de
descentralización fiscal presentes en la Ley de Bases de la Descentralización:
no duplicidad de funciones, neutralidad en la transferencia de los recursos,
gradualidad, transparencia y predictibilidad, responsabilidad' fiscal y equidad.
El decreto legislativo objeto de análisis establece -en el marco de la

gradualidad del proceso de descentralización y conforme al artículo 190 de la
Carta Política reformada y vigente- dos etapas, en materia de la asignación de
los ingresos provenientes de transferencias, tributos nacionales y Fondo de
Compensación Regional (FON. COR). Estas etapas son las siguientes:
a) Primera Etapa: Transferencias presupuestales y asignación de los recursos

del FONCOR.
b) Segunda Etapa: Transferencias presupuestales, asignación de los recursos

efectivamente recaudados en cada región por determinados impuestos del
Gobierno Nacional, incentivos al esfuerzo fiscal y celebración de convenios de
cooperación interinstitucional.
Conforme al principio de "Neutralidad en la Transferencia de los Recursos" -o

de neutralidad fiscal-, la norma señala que los ingresos que se asignen en cada
una de las etapas corresponderán a la materias de competencia y funciones
que irán asumiendo los Gobiernos Regionales. Para ello, se estimarán las
necesidades de financiamiento y en función de ellas, el Ministerio de Economía
y Finanzas, en coordinación con el Consejo Nacional de Descentralización,
"determinará la aplicación de las reglas de la Etapa correspondiente".
El Decreto Legislativo también dispone que en la segunda Etapa se asignarán
como ingresos de cada región los recursos efectivamente recaudados en ellas
por determinados impuestos del Gobierno Nacional, así como -de ser el caso-
transferencias complementarias.
Con relación a la primera Etapa, se establece que esta comprende las

transferencias presupuestales realizadas por el Gobierno Nacional a favor de
los Gobiernos Regionales y la asignación de los recursos del FONCOR, en
función del cronograma de transferencias de los fondos y proyectos sociales,
programas sociales de lucha contra la pobreza y proyectos de inversión en
infraestructura productiva de alcance regional; que las transferencias se
asignarán, conforme a lo dispuesto por la Quinta Disposición Transitoria de la
Ley de Bases de la Descentralización 1284 y la Ley de Presupuesto del Sector
Público; que el monto de la transferencia corresponderá al gasto que irroguen
los proyectos y programas a transferir; que el FONCOR también se [mancia
con los montos que señale la Ley de Presupuesto del Sector Público -además
de los señalados en el numeral 39.1 del artículo 39 de la Ley de Bases de la
Descentralización1285-; y que si los Gobiernos Regionales logran un saldo de
balance en los recursos asignados, tendrán la posibilidad de destinar el importe
de dicho saldo, en el ejercicio presupuestal siguiente, a proyectos de inversión
y al mantenimiento de las obras de inversión.
Con relación a la segunda Etapa, se establece que para ingresar a esta Etapa
deben encontrarse vigentes las Leyes del Sistema Nacional de Acreditación y
1284
El texto de la Quinta Disposición Transitoria de la Ley de Bases de la Descentralización es
el siguiente:
"Las transferencias de funciones, programas y organismos del gobierno nacional hacia los
Gobiernos Regionales y locales, comprenden el personal, acervo documentario y los recursos
presupuestales correspondientes, que se encuentren directamente vinculados al ejercicio o
desarrollo de las funciones o servicios transferidos, incluyendo la titularidad y dominio de los
bienes correspondientes. Las transferencias de recursos serán aprobadas por Decreto
Supremo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Dichas transferencias alcanzan a los Consejos Transitorios de Administración Regional,
Ministerios, Organismos Públicos Descentralizados, Proyectos Especiales y demás organismos
y programas que desarrollan actividades y prestan servicios en el ámbito de las regiones y
municipalidades.
El Consejo Nacional de Descentralización en coordinación con cada uno de los sectores del
Poder Ejecutivo, tiene a su cargo las transferencias antes señaladas hasta su formalización
definitiva mediante la suscripción de actas de entrega y recepción, conforme a las etapas del
proceso de descentralización que precisa la presente Ley.
El ordenamiento y saneamiento de los activos, pasivos y patrimonio estará a cargo de cada
CTAR y del respectivo gobierno regional en su oportunidad. La Superintendencia de Bienes
Nacionales les brinda el apoyo correspondiente".
1285
El inciso 39.1 del artículo 39 establece que:
"a) Los recursos financieros correspondientes a todos los proyectos de inversión de alcance
regional a cargo del respectivo Consejo Transitorio de Administración Regional, y a todos los
proyectos de inversión pública de alcance regional en materia de agricultura, pesquería,
industria, agroindustria, comercio, turismo, energía, minería, vialidad, comunicaciones,
educación, salud y medio ambiente, presentes en su circunscripción, conforme al principio de
neutralidad y responsabilidad fiscal, con criterios de equidad y compensación considerando
factores de pobreza.
b) Los recursos provenientes del proceso de privatización y concesiones, de acuerdo a lo
establecido en la Tercera Disposición Complementaria de la presente Ley".
de Incentivos para la Integración y Conformación de Regiones y sus
respectivos reglamentos, así como haberse conformado las regiones, de
conformidad con el artículo 29 de la Ley de Bases de la Descentralización; que
el ingreso a y la evaluación de la Segunda Etapa será competencia del
:Ministerio de Economía y Finanzas, en coordinación con el Consejo Nacional
de Descentralización; que una región inicia esta Etapa cumpliendo los
requisitos establecidos en la Ley del Sistema Nacional de Acreditación y
habiendo "alcanzado los objetivos y metas de las competencias transferidas"; y
que la Municipalidad Metropolitana de Lima y el Gobierno Regional del Callao
están excluidos, en materia de asignación de ingresos, de la segunda Etapa 1286.
En la segunda Etapa se asignarán a cada región los recursos efectivamente

recaudados por los siguientes impuestos del Gobierno Nacional: el Impuesto
General a las Ventas (IGV), sin comprender el Impuesto de Promoción
Municipal (IPM); el Impuesto Selectivo al Consumo; y el Impuesto a la Renta de
Personas Naturales, correspondientes a rentas de primera, segunda, cuarta y
quinta categorías. Las regiones -constituidas de acuerdo con un proceso de
integración, de conformidad con el artículo 29 de la Ley de Bases de la
Descentralización- tendrán una asignación del cincuenta por ciento (50%) de la
recaudación de los impuestos internos nacionales señalados.
El decreto legislativo también prevé el otorgamiento de transferencias

complementarias. Estas serán dadas por el Gobierno Nacional en favor de las
regiones para cubrir la diferencia existente entre los gastos rígidos e ineludibles
previstos en el Presupuesto Institucional de dicho nivel de Gobierno, y los
recursos efectivamente recaudados en cada región por los impuestos -ya
señalados- del Gobierno Nacional, así como los recursos comprendidos en los
incisos a), c), d), e), f) y h) del artículo 37 de la Ley de Bases de la
Descentralización1287.
El citado decreto legislativo también dispone que la menor recaudación

obtenida en la región respecto de las metas, podrá motivar las transferencias
complementarias, "siempre que existan factores externos o atípicos que no
resultan factibles de ser neutralizados con la máxima capacidad o potencialidad
1286
La Octava Disposición Transitoria, Complementaria y Final del Decreto Legislativo N° 955
establece que, mediante Decreto Supremo aprobado con el voto aprobatorio del Consejo de
Ministros, se establecerá la inclusión del Gobierno Regional del Callao en la Segunda Etapa,
sujeto a las condiciones y requisitos que se establezcan en dicha norma y a las reglas
generales previstas en el Decreto Legislativo de Descentralización Fiscal.
1287
El artículo 37 establece que son bienes y rentas regionales los siguientes: a. Los bienes
muebles e inmuebles de su propiedad; b. Las asignaciones y transferencias específicas para su
funcionamiento, que se establezcan en la Ley Anual de Presupuesto; c. Los tributos creados
por Ley a su favor; d. Los derechos económicos que generen por las privatizaciones y
concesiones que otorguen, y aquellos que perciban del gobierno nacional por el mismo
concepto; e. Los recursos asignados del Fondo de Compensación Regional; f. Los recursos
asignados por concepto de canon; g. El producto de sus operaciones financieras y las de
crédito interno concertadas con cargo a su patrimonio propio. Las operaciones de crédito
externo requieren el aval o garantía del Estado, y se sujetan a la ley de endeudamiento público;
y h. Sus ingresos propios y otros que determine la ley.
de gestión de la región"; define los gastos rígidos e ineludibles 1288; y establece
la determinación de un monto máximo de transferencia complementaria 1289.
En materia de esfuerzo fiscal, este se define 1290 y se señala que "las mejoras
sostenidas en el esfuerzo fiscal obtenidas en mérito a acciones de cada región
-debidamente
El artículo 20 señala que: "Se entiende por esfuerzo fiscal de las Regiones la
relación existente entre la recaudación obtenida y las metas de recaudación
establecidas, desagregadas por Regiones.
Mediante Decreto Supremo se establecerá la metodología para el cálculo anual
de las metas de recaudación establecidas que será utilizada por la SUNAT'.
acreditadas por la SUNAT- serán objeto de incentivos otorgados por el
Gobierno Nacional1291.
En materia de recaudación, la segunda Etapa también comprende la

cooperación de la región con la Superintendencia Nacional de Administración
Tributaria (SUNAT) en el cumplimiento de las funciones de esta sobre los
impuestos antes citados, pues la SUNAT será el ente encargado de recaudar y
cuantificar la recaudación obtenida en cada región.
Con relación a los Convenios de Cooperación Interinstitucional, las Regiones

deberán suscribidos con la SUNAT. Estos convenios podrán versar sobre el
intercambio de información, los esfuerzos conjuntos para la fiscalización de las
obligaciones tributarias de los deudores tributarios y el desarrollo de la
conciencia tributaria a través de labores de orientación. Asimismo, las regiones
podrán proponer al Gobierno Nacional metas en la recaudación de los
1288
El inciso 19.3 del artículo 19 establece que: "Los gastos rígidos e ineludibles para efecto de
las transferencias complementarias no comprenderán reajustes en planillas. Asimismo, no se
considerarán los incrementos en las asignaciones, bonificaciones y beneficios de toda índole, o
el otorgamiento de nuevos conceptos de similar naturaleza
1289
Del mismo modo, no se consideran como gasto rígido e ineludible los reajustes en
subvenciones, transferencias y donaciones, respecto de los montos autorizados en la Ley de
Presupuesto del Sector Público, así como nuevas subvenciones, transferencias y donaciones".
1290
El inciso 19.4 del artículo 19 establece que: "El monto máximo de transferencia
complementaria se establece en la Ley de Presupuesto del Sector Público, en el marco de la
Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal y en estricto cumplimiento del Marco
Macroeconómico Multianual vigente".
1291
El artículo 21 establece que: "Los recursos obtenidos por las Regiones por dicho esfuer.to
deberán destinarse, como saldo para e! ejercicio presupuesta! siguiente, a proyectos de
inversión y al mantenimiento de las obras de inversión según las normas que regulan la
materia. Se entiende por acciones de la Región a aquellas de carácter educativo, de
información, administrativo u otras de indole similar, en e! marco de los Convenios de
Cooperación lnterinstitucional que se suscriban y que tengan como efecto un incremento de la
recaudación tributaría. Los incentivos que otorgue e!
Gobierno Nacional deberán tener en cuenta la disparidad de las realidades económicas, de
las , potencialidades recaudatorias y de las capacidades fiscales de cada Región".
Asimismo, la Sétima Disposición Transitoria, Complementaria y Final de! Decreto Legislativo
establece que los incentivos al esfuerzo fiscal podrán ser implementados en la Primera Etapa,
según los criterios y alcances que contemple e! Reglamento.
impuestos nacionales internos asignados a la región y modificaciones
generales a las normas que regulan los impuestos nacionales internos.
En materia de tasas y contribuciones regionales, el Decreto Legislativo de

Descentralización Fiscal dispone que los Gobiernos Regionales podrán
proponer directamente al Congreso de la República, la creación de tasas y
contribuciones destinadas a financiar las obras públicas o los servicios públicos
que sean de su competencia;
que la administración de las tasas y contribuciones regionales será de
competencia de los Gobiernos Regionales; y que estos podrán suscribir
convenios de cooperación interinstitucional con la Superintendencia Nacional
de Administración Tributaria (SUNAT) a los efectos de mejorar su capacidad de
recaudación.
Con relación al endeudamiento y las reglas fiscales, el decreto legislativo define

el endeudamiento; reitera el actual marco normativo aplicable al
endeudamiento; considera como destino de este -por operaciones de
endeudamiento externo o interno realizadas por Gobiernos Regionales y
Locales- única y exclusivamente el financiamiento de proyectos de inversión
pública y que nunca se podrán destinar los recursos del endeudamiento al
pago del gasto corriente; señala que la determinación de la capacidad de pago
por parte del Gobierno Nacional respecto de los Gobiernos Regionales y
Locales se efectuará mediante el análisis de la situación fiscal de estos de
acuerdo a la legislación de la materia 1292; y considera límites al endeudamiento
de corto plazo y al concertado sin garantía del Gobierno Nacional.
En materia de gasto, se establece también un límite al gasto no financiero y se

prohíbe -durante el último año de gestión- efectuar cualquier tipo de gasto
corriente que implique compromisos de pago posteriores a la [malización de la
administración, exceptuándose los casos de jubilación de trabajadores.
Por último, el decreto legislativo de Descentralización Fiscal regula el contenido

de los Informes Multianuales de Gestión Fiscal que deberán elaborar los
Gobiernos Regionales y Locales, así como de los Informes Trimestrales -que
también deberán presentar Gobiernos Regionales y Locales- donde se evalúe
la ejecución del trimestre respecto de las proyecciones y -de ser el caso- de las
medidas de ajuste que garanticen el cumplimiento de las metas anuales.
DOCTRINA

CONTERNO, Elena;
1292
Estas Leyes son las siguientes: Ley General de Endeudamiento del Sector Público, Ley de
Endeudamiento del Sector Público, Ley de Presupuesto del Sector Público y Ley de
Responsabilidad y Transparencia Fiscal
Artículo 194
Gobiernos locales
Las municipalidades provinciales y distritales son los órganos de gobierno local.

Tienen autonomía política, económica y administrativa en los asuntos de su
competencia. Las municipalidades de los centros poblados son creadas
conforme a ley. .
La estructura orgánica del gobierno local la conforman el Concejo Municipal
como órgano normativo y fiscalizador y la Alcaldía como órgano ejecutivo, con
las funciones y atribuciones que les señala la ley.
Los alcaldes y regidores son elegidos por sufragio directo, por un período de
cuatro (4) años. Pueden ser reelegidos.
Su mandato es revocable, conforme a ley, e irrenunciable, con excepción de los
casos previstos en la Constitución.
Para postular a Presidente de la República, Vicepresidente, miembro del
Parlamento Nacional o Presidente del Gobierno Regional; los Alcaldes deben
renunciar al cargo seis (6) meses antes de la elección respectiva (*)
octubre de 2005.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 32 inc 3), 39, 107,176, 195 al 199 Y 203 inc. 6);
Ley 23853: arts. 125,126;
Ley 26300: arts. 20 y ss.;
Ley 27972;
C.A.D.H.: arts. 23.1.a, 23.1.b;
D.D.D.H.: arto 21;
P.I.D.C.P.: arts. 25.a, 25.b
Hildebrando Castro-Pozo Díaz
1. Uniformismo y diversidad
Nos referiremos brevemente al sello uniformista que preside este artículo. La

referencia primera de su texto está orientada a "las municipalidades
provinciales y distritales" como órganos de gobierno local, con exclusión
expresa de las municipalidades de centros poblados, que "son creadas
conforme a ley" (corrigiendo o enmendando así el artículo 189, en el que se
sostiene lo contrario).
Este criterio uniformista del texto comentado difiere de la moderna legislación

que en Iberoamérica adquiere y adopta regímenes locales que responden y
son flexibles a la diversidad o en los que se estudia y discute diversas
propuestas respecto a la topología de municipios. El tratamiento diferenciado
de los municipios es un tema recurrente en el Derecho Constitucional y el
Derecho Municipal.
El Derecho Constitucional comparado a todas luces supera el nuestro. Así,
desde el año 1949 la Constitución alemana estableció para los espacios
demográficos y económicos continuos y delimitados "una adscripción regional
única". El artículo 243 de la Constitución de la India regula sobre los Comités
Metropolitanos de Planificación de áreas metropolitanas. El artículo 25 de la
Constitución de Brasil establece que los Estados podrán, mediante ley, instituir
regiones metropolitanas, aglomeraciones urbanas para integrar la organización,
el planeamiento y la ejecución de funciones públicas de interés común. El
artículo 319 de la Constitución de Colombia y el artículo 171 de la Constitución
de Venezuela reconocen las áreas metropolitanas y postulan modelos de
gobierno distintos al del régimen municipal. Lo mismo sucede en las
Constituciones de Argentina y México.
En México, la reforma municipal tiene en su agenda un análisis riguroso y

autocrítico de la visión "generalista" que ignoró la diversidad del municipio
mexicano.
Las propuestas en curso buscan trascender la visión uniformista del municipio
hacia un nivel mayor de especificidad de las propuestas que tengan en cuenta
la heterogeneidad, dado que se reconoce que las propuestas de reforma
válidas para un municipio rural no lo son para una gran metrópoli. Asimismo, en
España, la Ley 57/2003 de diciembre de 2003, expresamente recusa el
uniformismo que configuró un modelo orgánico similar para todos los
municipios y aprueba la modernización del régimen de las "grandes ciudades".
En nuestro país aún no tenemos conciencia de la diversidad de

particularidades que presentan nuestros municipios, lo que indudablemente
impacta directamente sobre el asunto de las competencias, las rentas y la
estructura organizativa correspondiente. Se olvida que nuestro país es diverso
y que nuestras ciudades y centros poblados no son iguales para que todos
ellos se regulen uniformemente.
2. Municipalidad y gobierno local
La Administración Pública tiene como elemento consustancial su personería

jurídica. Por eso, cuando este artículo constitucional refiere que las
"municipalidades provinciales y distritales son los órganos de gobierno local"
relaciona correctamente la personificación jurídica que tienen nuestras
municipalidades con las exigencias de gobierno descentralizado del nivel
municipal y de configurar municipalidades aptas y dispuestas a gobernar
democráticamente, abriendo cauces e instancias para que las organizaciones e
instituciones representativas de la población participen de la gestión y los
asuntos locales.
Esta disposición tiene como precedentes el artículo 252 de la Constitución de

1979 que sancionó que las municipalidades son órganos del gobierno local y el
artículo 2 de la derogada Ley Orgánica de Municipalidades N° 23853, que
reiteró que la "municipalidad es el órgano de gobierno local, que emana de la
voluntad popular", añadiendo, seguidamente que (las municipalidades) "son
personas jurídicas de derecho público con autonomía económica y
administrativa en los asuntos de su competencia".
La doctrina y la legislación comparada son firmes respecto a que el municipio
está definido por tres elementos: territorio, población y organización de
gobierno, que se denomina históricamente "municipalidad" 1293.
Por su parte, la ley municipal de Bolivia conceptualiza acertadamente el

municipio y la municipalidad. Asi el artículo 3 de la Ley de Municipalidades
define al municipio como la "unidad territorial, política y adrninistrativamente
organizada" que es base "del ordenamiento territorial del Estado", y a la
municipalidad como la "entidad autónoma de derecho público" que representa
al municipio.
El concepto de gobierno local no es igual al territorio distrital o provincial

(municipio) ni tampoco a la entidad pública que personifica su gobierno
(municipalidad). El concepto de gobierno local es uno que pone de manifiesto
un estadio del autogobierno ciudadano y releva una forma de gobierno con la
sociedad civil local.
Yerran por ello los legisladores, funcionarios y servidores de los ministerios,

cuando en diversos proyectos de leyes y reglamentos, denominan "gobiernos
locales" a las municipalidades. Este tipo de error, lamentablemente, impregna
la nueva Ley Orgánica de Municipalidades, que a lo largo de todo su texto
utiliza inapropiadamente el término "gobierno local" 1294. Grave error que
seguramente será enmendado oportunamente.
3. Autonomía local
El texto constitucional, asimismo, instituye que las municipalidades tienen

"autonomía política, económica y administrativa en los asuntos de su
competencia".
¿Qué es y en qué consiste la autonomía local? y ¿cuáles son los alcances de
las autonomías, política, económica y administrativa que la Constitución
atribuye a las municipalidades?
En cuanto a la autonomía local, diremos que la misma configura su contenido

nuclear en la propia Constitución cuando en esta se asigna a las
municipalidades la condición de "órganos de gobierno local", cuando se
establece que las autoridades locales se eligen mediante sufragio directo;
cuando se dice adscribir a favor de ellas las competencias y atribuciones para
promover el desarrollo y la economía local, la aprobación de normas de su
competencia; la reglamentación y la prestación de los servicios públicos de su
responsabilidad (artículo 195). En fin, cuando en la Constitución se asigna a las
municipalidades bienes y rentas (artículo 196) e igualmente cuando se les
encarga promover y reglamentar la participación vecinal (artículo 197).
1293
Ver GARCíA CALDERÓN, Francisco. Diccionario de la legislación peruana. 2' edición.
Librería De Laroque Jeune 1, Qua Voltaire. Paris, 1879; ALZAMORA V ALDEZ, Mario. Derecho
Municipal, Lima, 1985, p. 9; MARAGALL, Pasqual. ¿Qué eran? Los Ayuntamientos ¿Qué son?
Ediciones Destino
1294
España, 1997, p. 32. , Así, por ejemplo, en el artículo 1 del Título Preliminar se dice: "Los
gobiernos locales son entidades básicas de la organización territorial del Estado" (Sic). °, en d
artículo II del mismo Título Preliminar: "Los gobiernos locales gozan de autonomía política,
económica y administrativa", etc
El maestro Mario Alzamora Valdez añade acertadamente a las ya referidas, la
garantía de que "solo judicialmente pueden cuestionarse los actos de sus
autoridades".
La autonomía local no es, pues, un concepto abstracto y sin contenido, librado

a la interpretación de los gobernantes y servidores públicos de turno. La
autonomía local tiene como sus componentes esenciales y fundamentales el
origen democrático de las autoridades locales, los poderes y la facultad
normativa, las competencias y las atribuciones; los bienes y los recursos
suficientes para la adecuada gestión y el desarrollo local; y, asimismo, la
garantía que sus disposiciones, por principio general y con excepción de los
casos de competencias concurrentes y donde prima el interés general (por
ejemplo, el caso de los bienes culturales o la protección ambiental), solamente
son recurribles ante los tribunales judiciales o constitucionales competentes.
En este mismo sentido Brandes Sánchez-Cruzat 1295 señala que el contenido

nuclear de la autonomía local integra el principio de autogobierno; la existencia
de la administración autónoma; la atribución del ámbito competencial adecuado
para la gestión de sus intereses; el principio de suficiencia de la hacienda local,
y la ausencia de relaciones de dependencia o tutela en la presencia de
controles de oportunidad en el ejercicio de sus competencias propias respecto
de otras administraciones públicas.
En nuestro país, a lo largo de la historia republicana, la autonomía municipal

fue permanentemente cuestionada y regateada por el centralismo imperante.
La Constitución de 1839 llega incluso a suprimir las municipalidades y en su
reemplazo instituyó a los prefectos y subprefectos. En efecto, en el Perú la
autonomía local no pudo existir ni desarrollarse hasta antes que entrara en
vigencia la Constitución de 1979, pues hasta entonces las municipalidades
eran meras dependencias controladas por la Dirección General del Ministerio
de Gobierno, donde la modificación de talo cual arbitrio debía ser consultada y
sometida a la aprobación del Poder Ejecutivo.
En cuanto a la autonomía, política, económica y administrativa que este artículo

de la Constitución atribuye a las municipalidades, no existe en su texto ni en los
artículos ulteriores, desarrollo ni conceptualización de sus contenidos y
alcances. Las autonomías política, económica y administrativa de las
municipalidades tampoco tienen desarrollo ni la respectiva organización en la
actual Ley Orgánica de Municipalidades, Ley N° 27972 de mayo de 2003.
El artículo 9 de la Ley de Bases de la Descentralización, Ley N° 27783, define

dichas autonomías en los siguientes términos: "9.1. Autonomía política: es la
facultad de adoptar y concordar las políticas, planes y normas en los asuntos
de su competencia, aprobar y expedir sus normas, decidir a través de sus
órganos de gobierno y desarrollar las funciones que le son inherentes. 9.2.
1295
BRANDES SÁNCHEZ-CRUZAT, José Manuel. La autonomía local en la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional En: "La autonomía local. Análisis jurisprudencial". Editorial Marcial Pons,
Madrid, 1998, p. 29; ALZAMORA V ALDEZ, Mario. Bases para una legislación municipal
Editorial Universitaria, Lima, 1966, p. XVII.
Autonomía administrativa: es la facultad de organizarse internamente,
determinar y reglamentar los servicios públicos de su responsabilidad. 9.3.
Autonomía económica: es la facultad de crear, recaudar y administrar sus
rentas e ingresos propios y aprobar sus presupuestos institucionales conforme
a la Ley de Gestión Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de
Presupuesto. Su ejercicio supone reconocer el derecho a percibir los recursos
que les asigne el Estado para el cumplimiento de sus funciones y
competencias".
La autonomía política de las municipalidades, por 10 menos, comprende: i) La

facultad para autonormarse en las materias de competencia local mediante
ordenanzas y la de complementar las normas de alcance nacional; ii) la
facultad de autoorganizarse, a partir de su propia realidad y de las prioridades y
planes que determine ejecutar; iii) la defensa de su autonomía en casos de
conflictos de competencia; y iv) el derecho de formular iniciativas legislativas en
materias de competencia local.
La autonomía económica comprendería: i) la capacidad de las municipalidades

para aprobar y ejecutar su presupuesto y sus planes de desarrollo; ii) la
capacidad para administrar y disponer de sus bienes y rentas; y iii) el ejercicio
de la potestad tributaria local para crear y modificar sus tasas, arbitrios y
derechos.
La autonomía administrativa abarcaría de manera general: i) la capacidad de

organizar, gestionar, otorgar en concesión y supervisar la prestación de los
servicios públicos locales; ii) la capacidad para resolver directamente todo
asunto de carácter administrativo de su competencia y ejecutar sus propias
decisiones; iii) la capacidad de hacer cumplir sus propias normas, disposiciones
y decisiones con el auxilio de la fuerza pública; y iv) la capacidad de regular su
estructura orgánica, de personal y de sus empresas.
La autonomía local constitucional obliga que las leyes y los reglamentos

aprendan a coexistir y articularse con la misma; y a su vez, que los
ordenamiento s municipales respeten y operen dentro del ordenamiento jurídico
nacional, sin que por ello dejen de atender de manera concienzuda la
diversidad que tiene el territorio y la población nacional. La competencia será el
instrumento que guiará cada una de las actuaciones. Cuando nuestro país
vuelva a ser planificado, las políticas y los planes también serán importantes
instrumentos que orientarán las actuaciones de los distintos niveles de
gobierno.
En cuanto a las competencias concurrentes, la autonomía local obliga que las

leyes y los reglamentos nacionales reconozcan que no tienen como único
destinatario a una parte de la Administración Pública (Gobierno Central), sino a
un conjunto de entidades, gobiernos territoriales y a la sociedad civil. y,
además, que si bien deben existir disposiciones generales también debe existir
la posibilidad de tratamientos diferenciados, por razones sociales, geográficas,
culturales, etc.
4. Elección y revocatoria de autoridades locales

Respecto a las normas constitucionales sobre elección, plazos y prerrogativas
de las autoridades locales, los últimos años hemos tenido diversas
modificaciones.
I Así, la Constitución de 1979 no fijó el período de mandato de los alcaldes y
regidores I que fue establecido en el artículo 19 de la Ley N° 23853, reiterando
el período de tres años establecido por el artículo 7 de la Ley N° 14669. Luego,
el artículo 191 de la Constitución de 1993 fijo en cinco (5) años el período de
mandato irrenunciable de los alcaldes y regidores 1296, pudiendo ser reelectos y
revocados. Posteriormente, con la reforma constitucional aprobada por Ley N°
27680 de marzo del 2002, el período del mandato de los alcaldes y regidores
se fijó en cuatro (4) años, manteniéndose la reelección, la revocación y también
la irrenunciabilidad.
En octubre último, mediante Ley N° 28607 se aprobó otra reforma

constitucional1297 que modifica los artículos 91, 191 Y 194 de la Constitución, a
fin de que tanto los presidentes regionales (la Constitución se refiere a las
autoridades regionales) y los alcaldes, renuncien a sus cargos seis (6) meses
antes de la elección para poder postular al Congreso, la Presidencia o la
Vicepresidencia de la República, resquebrajando así la irrenunciabilidad de sus
cargos.
Disiento del sentido de esta disposición que consagra evidentes reglas

electorales discriminatorias y antitécnicas, que favorecen y privilegian los
apetitos reeleccionistas de los actuales congresistas y de los viejos caudillos de
los partidos tradicionales; sin embargo, habrá de reconocerse que frente al
nuevo texto constitucional no caben interpretaciones valederas en el sentido de
que podría optarse por pedir licencia temporal al Concejo Municipal respectivo
conforme a los artículos 9 y 22 inc. 2) de la Ley Orgánica de Municipalidades,
N° 27972, Y así evadir la renuncia que exige el nuevo texto constitucional. A
partir de ahora, los alcaldes electos para poder postular al Congreso de la
República o a la Presidencia de la República, tienen que renunciar a su cargo
seis (6) meses antes de la fecha de las elecciones. Tómese nota de que el
texto de la última reforma no alcanza a los regidores que decidan postular a
congresistas u otros cargos.
La última reforma constitucional que obliga a las autoridades regionales y a los

alcaldes a renunciar a sus cargos seis (6) meses antes de la elección para
poder postular al Congreso, la Presidencia o la Vicepresidencia de la
República, ni siquiera concuerda ese plazo de seis (6) meses con el
cronograma electoral y las normas especiales que sobre elecciones internas
establece el artículo 22 de la Ley N° 28094, Ley de Partidos Políticos 1298. Existe
1296
La Quinta Disposición Final de esa Constitución dispuso que ese mandato de cinco (5) años
era progresivo en las futuras elecciones municipales: primero de tres años y luego de cuatro
años.
1297
Ley que ha sido denominada como "Ley del embudo" por la Presidenta de la Comisión de
Gobiernos Locales del Congreso de la República.
1298
El artículo 22 de la Ley de Partidos Políticos prescribe que las elecciones internas de
candidatos a cargos de elección popular se realizan entre los 210 Y 180 días calendario
anteriores a la fecha de la elección.
al respecto un evidente desfase que al parecer no ha sido debidamente
razonado ni tenido en cuenta por los congresistas reformadores.
La irrenunciabilidad del cargo de alcalde ha sido abierta peligrosamente. Baste

recordar los sonados conflictos ocurridos hace poco en el sur del país (llave en
Puno), que pusieron en evidencia la debilidad y la precariedad de las
administraciones municipales y de las autoridades locales. Este problema se
origina no solamente en la debilidad estructural de los partidos políticos, la
crisis institucional municipal, la extensión del plazo de gobierno de alcaldes y
regidores, de tres a cuatro años, el creciente abstencionismo ciudadano, sino
inclusive en las propias deficiencias de la legislación electoral municipal que
admite la elección y la proclamación de autoridades locales sin mayoría política
ciudadana. Así, el artículo 23 de la Ley de Elecciones Municipales, Ley N°
26864, admite la proclamación de la lista que "obtenga la votación más alta" sin
exigencia de un porcentaje mínimo y razonable del total de sufragantes. Por
eso hemos tenido en los últimos años en el país autoridades locales electas
con el 18 o 20% del electorado de sus respectivas circunscripciones. A todas
estas manifestaciones, la reciente reforma constitucional de este artículo añade
la supresión de la irrenunciabilidad de los alcaldes, todo lo cual puede generar
una creciente inestabilidad de los gobiernos territoriales municipales y también
de los regionales.
La precariedad estructural de las municipalidades así configurada aparece

claramente como una expresión más del sistema político peruano, afectado por
el viejo y persistente centralismo que las considera instituciones de segundo
orden para la función gubernamental.
Dada la debilidad de la aún bisoña democracia local en nuestro país 1299, debe
repararse en la necesidad de reconocer a las autoridades locales las
prerrogativas, las garantías y la protección necesarias para el desempeño
adecuado de sus cargos. Nuestro ordenamiento jurídico erróneamente y de a
poco (por reforma constitucional y desarrollo legislativo), ha creado un
verdadero sistema de controles a los cargos de alcaldes y regidores, (vacancia,
suspensión de cargos, rendición de cuentas, revocatoria, etc.), distinguiéndolos
nítidamente de los aplicables a otros cargos de elección popular. En cambio,
los congresistas tienen para sí inmunidad, irrenunciabilidad y pese al mandato
del artículo 31 constitucional tampoco pueden ser revocados, lo que desde
nuestro punto de vista-no es compatible con los principios que deben informar
la organización de un sistema esencialmente democrático, unitario y
descentralizado.
Es preciso, por ello, que se establezcan y desarrollen las garantías para el

normal desempeño de cientos de concejos municipales provinciales y distritales
de manera que exista el adecuado balance de los controles con las garantías y
el debido proceso, pues actualmente se han privilegiado y acentuado los
primeros.
1299
Por culpa del centralismo, el gamonalismo y las dictaduras de turno, desde que la
Constitución de 1834 suprimió las municipalidades, durante la mayoría de la etapa republicana
no hemos tenido' elecciones para alcaldes y regidores. Las ocasiones en que hubieron
elecciones municipales son especies de islas históricas, y luego se retornan a partir del año
1963 en que se promulgó la Ley N° 14669
Considero apropiada y necesaria una reforma que enmienda los errores ya
aprobados, y para que se establezca que los alcaldes y regidores sean electos
por sufragio directo, por un periodo de tres (3) años, con expresa indicación
que deba irse necesariamente a una segunda vuelta en las elecciones
municipales cuando ninguna de las listas alcance por lo menos el 25% de los
votos válidamente emitidos. De igual manera, en este conjunto de reformas
debería preceptuarse que las consultas ciudadanas de revocatoria de
autoridades locales deben realizarse cuando se acredite el respaldo de por lo
menos el 15% de los ciudadanos inscritos en el padrón electoral de la
respectiva circunscripción, procediendo la revocatoria con la votación
mayoritaria de los electores.
DOCTRINA
ALZAMORA V ALDEZ, Mario. Bases para una legislación municipal. Editorial

Universitaria, Lima, 1966; ALZAMORA V ALDEZ, Mario. Derecho Municipal,
Lima, 1985, p. 9; MARAGALL, Pasqual. ¿ Qué eran? Los ayuntamientos ¿ Qué
son?
Ediciones Destino. España, 1997; BRANDES SÁNCHEZ-CRUZAT, José
Manuel. La autonomía local en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. En:
"La autonomía local. Análisis jurisprudencial". Editorial Marcial Pons, Madrid,
1998;
GARCÍA CALDERÓN, Francisco. Diccionario de la legislación peruana. 2"
edición. Librería De Laroque Jeune 1, Qua Voltaire. Paris, 1879.
Artículo 195
Fines y atributos de los gobiernos locales
Los gobiernos locales promueven el desarrollo y la economía local, y la

prestación de los servicios públicos de su responsabilidad, en armonía con las
políticas y planes nacionales y regionales de desarrollo.
Son competentes para:
1. Aprobar su organización interna y su presupuesto.
2. Aprobar el plan de desarrollo local concertado con la sociedad civil.
3. Administrar sus bienes y rentas.
4. Crear, modificar y suprimir contribuciones, tasas, arbitrios, licencias y
derechos municipales, conforme a ley.
5. Organizar, reglamentar y administrar los servicios públicos locales de su
responsabilidad.
6. Planificar el desarrollo urbano y rural de sus circunscripciones, incluyendo la
zonificación, urbanismo y el acondicionamiento territorial.
ejecución de proyectos y obras de infraestructura local.
8. Desarrollar y regular actividades y/o servicios en materia de educación,
salud, vivienda, saneamiento, medio ambiente, sustentabilidad de los recursos
naturales, transporte colectivo, circulación y tránsito, turismo, conservación de
monumentos arqueológicos e históricos, cultura, recreación y deporte,
conforme a ley.
9. Presentar iniciativas legislativas en materias y asuntos de su competencia.
10.Ejercer las demás atribuciones inherentes a su función, conforme a ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 16, 74, 75, 119, 162, 191 Y 196;

C.T.: art 52;
Ley 27972: arts. 9 me. 9),73 al 87, 97;
L.D.F.: arto 6;
Ley 26878;
Ley 27238: arto 7 ine. 3);
P.I.D.E.S.C.: arts. 1.1,2.3, 11.1
1. Desarrollo local y servicios públicos
Este articulo, siguiendo las nuevas tendencias en materia económica, política y

social que enfatizan que las municipalidades deben asumir la responsabilidad
del desarrollo de sus jurisdicciones, encarga como primera responsabilidad de
las municipalidades promover el desarrollo y la economía local y prestar los
servicios públicos de su responsabilidad, "en armonía con las políticas y planes
nacionales y regionales de desarrollo".
La lucha sostenida y extensiva contra la pobreza debe encontrar en la
movilización organizada de las municipalidades y de la sociedad civil local un
soporte significativo que con toda seguridad permitirá aplicar e incluso
optimizar los escasos recursos con que cuenta el Estado peruano, desterrando
y superando así las experiencias negativas de las estructuras burocráticas
centrales que fueron utilizadas, también, para manipular políticamente a los
sectores pobres de la sociedad.
El desarrollo económico local debe ser entendido como un proceso permanente

que requiere el diseño de estrategias adecuadas que permitan la
implementación de acciones, programas y proyectos en materia de derechos
sociales y económicos; es decir: educación, salud, programas de atención a la
pobreza, infraestructura, servicios básicos, etc. Advertimos, sin embargo,
aunque para algunos resulte obvio, que el I desarrollo local será posible en la
medida en que efectivamente se descentralice lo que ahora está centralizado, y
que se lleve a cabo efectivamente la reforma integral del Estado en su
conjunto, así como la respectiva descentralización fiscal que, como se sabe, no
es la aprobada por este Gobierno mediante el Decreto Legislativo N° 955 de
febrero de 2004.
El desarrollo local supone, además, que la municipalidad se involucre en las

tareas de aliento y promoción de las actividades económicas. En nuestro país,
las municipalidades rurales ya tienen abiertas las puertas para impulsar las
actividades productivas del sector primario y para desarrollar toda clase de
proyectos de apoyo tecnológico, de información y de comercialización. Si bien
los recursos de las municipalidades rurales siguen siendo débiles, sus
posibilidades de impulsar la producción y emprender nuevos proyectos que
generen empleo en sus territorios son óptimas e infinitas.
En cuanto a los servicios públicos locales diremos que estos son amplios y
responden a las permanentes necesidades de los vecinos; por consiguiente,
están sujetos a regulación en protección del interés general y local. De acuerdo
con el artículo 58 de la Constitución, el Estado debe orientar el desarrollo del
país, actuando principalmente -dice el texto acotado- en las áreas de
promoción del empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e
infraestructura. En este caso, en virtud de la descentralización, las
municipalidades resultan titulares encargadas de prestar y brindar los servicios
locales esenciales a sus respectivas poblaciones.
Ya en el artículo 51 del Decreto Legislativo N° 051 del año 1981 se comprendía

entre los servicios municipales esenciales los de saneamiento del medio
ambiente, agua potable, alcantarillado, limpieza, alumbrado público, posta
sanitaria, mercados de abastos, registros civiles, promoción cultural, etc. Los
mismos que podían prestarse en cualquiera de las siguientes modalidades:
administración directa; concesión; contrato y empresas municipales.
Posteriormente, la Ley Orgánica de Municipalidades de 1984, modificada y

complementada por una diversa legislación, estableció que las municipalidades
tenían a su cargo los servicios públicos locales de transporte urbano, agua
potable y alcantarillado, limpieza pública y disposición final en rellenos
sanitarios, recreación, parques y jardines, seguridad ciudadana,
estacionamiento o parqueo vehicular, mercados, carnales, silos y terminales
pesqueros, embarcaderos, servicios higiénicos, baños públicos, etc.
Actualmente la calidad de muchos de los servicios públicos locales es critica y

sus problemas son de diverso tipo: carencia de recursos y tecnologías
inapropiadas, burocratismo, baja recaudación de los arbitrios y tasas, y nula o
escasa promoción de las inversiones privadas. Este problema generalizado
aconseja la organización de programas regionales y nacionales dirigidos a
superar este estado de cosas.
2. Competencias
Ya hemos señalado que para nosotros, el desorden y los errores de la reforma

constitucional de marzo de 2002, entre otros, 1300 se evidencia en la debilidad y
descuidos en el articulado referido a las competencias. Este artículo 195 en
más de cinco incisos se refiere, en realidad, a determinadas atribuciones y no a
competencias locales1301. Así, se infiere de la lectura de los incisos 1,2,3,9 Y 10
referidos a la organización interna, el presupuesto, la administración de bienes
y rentas, la presentación de iniciativas legislativas y el ejercicio de otras
atribuciones no son competencias sino simplemente atribuciones locales.
Como se sabe, la competencia asigna y habilita en determinadas materias a las

administraciones públicas o gobiernos, mientras que las atribuciones son
solamente instrumentos que entrega la ley para que se cumplan y desarrollen
las competencias.
Al respecto, sostenemos que en orden de primacía o importancia primero están
las funciones, luego las competencias y finalmente las atribuciones, y que las
funciones1302 de todo Poder Público son solamente, de acuerdo con la doctrina
del Derecho Público o Administrativo, cuatro: la legislativa o normativa, la
jurisdiccional, la fiscalizadora y la administrativa.
Las competencias reconocidas a favor de las municipalidades por esta norma

constitucional son únicamente las señaladas en los incisos 4, 5, 6, 7 Y 8; es
decir, en materia tributaria, servicios públicos locales, planificación y
acondicionamiento territorial, inversiones y proyectos de infraestructura local; y
finalmente, las competencias concurrentes mencionadas en el inc. 8:
1300
En el artículo 189 de la Constitución se otorga a los centros poblados la condición de
"gobierno local", aunque seguidamente en el artículo 194 se establece que únicamente las
municipalidades provinciales y distritales son órganos de gobierno local y que "las
municipalidades de los centros poblados son creadas conforme a ley". Asimismo, el artículo
198 de la Constitución, a nuestro entender erradamente, dispone que las "municipalidades de
frontera tienen régimen especial".
1301
CASTRO-POZO DÍAZ, Hildebrando. Ley Orgánica de Municipalidades (Comentada,
concordada y jurisprudencia). Editorial Rao, Lima, 2003, p. 17 Y ss. , Las funciones del Poder
Público son cuatro: la constituyente, la legislativa, la jurisdiccional y la administrativa.
GUERRERO, Ornar
1302
La teoría de la Administración Pública. Estudio preliminar. Editorial Harla, México, 1986, p.
X.
educación, salud, vivienda, saneamiento, medio ambiente, transporte colectivo,
circulación y tránsito, turismo, conservación de monumentos, cultura y deporte.
Del conjunto de constituciones que hemos tenido a lo largo de la República,

resalta en esta materia la Constitución de 1823, que en su artículo 140
estableció que correspondía a las municipalidades las atribuciones de "la
policía de orden", la policía de instrucción primaria, la policía de beneficencia,
la policía de salubridad y seguridad, la policía de comodidad, ornato y recreo, y
que, además en su artículo 141 encargó a las municipalidades promover la
agricultura, la industria, la minería y "cuanto conduzca en razón de la localidad
al bien del pueblo".
Los errores y confusiones en que incurre el texto constitucional comentado se

han trasladado de manera general a la vigente Ley Orgánica de
Municipalidades donde se constata un tratamiento deficiente de las
competencias municipales. Así diversos capítulos y artículos son denominados
erróneamente como "funciones" de las municipalidades, como sucede con los
artículos 78 al 87 que incurren reiteradamente en el uso errático de los
conceptos de función, competencia y atribuciones, llegando a sostenerse que
aprobar el plan de acondicionamiento territorial así como aprobar el plan
urbano es una función y no una atribución derivada de la competencia en
materia de urbanismo, y específicamente, de la competencia en materia de
planificación urbana (1.1 y 1.2 del artículo 79), que elaborar el catastro es una
función y no una atribución (3.1. del numeral 3 del artículo 79), que la "limpieza
pública" es una función y no una competencia (3.1. del numeral 3 del artículo
80), que realizar campañas de medicina preventiva es una función y no una
atribución (2.6. del numeral 2 del artículo 80), etc.
En general, se constata que en la Ley Orgánica de Municipalidades existe una

mezcla antitécnica y desordenada de los conceptos de función, competencia y
atribuciones, todo lo cual sin lugar a dudas generará confusión al momento de
su aplicación. En cambio, el artículo 16 de la anterior Ley Orgánica de
Municipalidades, Ley N° 23853, establecía correctamente como funciones de
los concejos municipales, las funciones normativas, administrativas y
fiscalizadoras.
A fin de superar las deficiencias que estamos señalando, me permito sugerir la

reforma constitucional pertinente con el siguiente texto:
"Las municipalidades promueven el desarrollo y la economía local, y la
prestación de los servicios públicos de su responsabilidad, en armonía con las
políticas y planes nacionales y regionales de desarrollo.
Funciones: las municipalidades ejercen sus funciones y potestades de

gobierno, normativas o reglamentarias, de control y fiscalizadoras, así como las
jurisdiccionales, con arreglo al ordenamiento jurídico nacional.
Competencias: las municipalidades son competentes, de manera exclusiva o

concurrente, en materia de urbanismo, desarrollo local e inversiones urbanas,
servicios públicos locales, educación, salud, transporte urbano, tutela
monumental y gestión de centros históricos y zonas monumentales; defensa
del consumidor, seguridad ciudadana, derechos sociales, participación
ciudadana y las demás que correspondan al interés local que se establezcan
en la Ley de Bases de Municipalidades1303.
Atribuciones: para el ejercicio de sus competencias las municipalidades están

premunidas de las correspondientes atribuciones para formular, aprobar o
ejecutar los planes, presupuestos, estructuras, programas o proyectos que
resulten necesarios.
DOCTRINA
CASTRO-POZO DÍAZ, Hildebrando. Ley Orgánica de Municipalidades

(Comentada, concordada y jurisprudencia). Editorial Rao, Lima, 2003;
GUERRERO, Ornar.
La teoría de la Administración Pública. Estudio preliminar. Editorial Hada,
México, 1986.
1303
La propuesta de Ley de Bases de Municipalidades en lugar de la tradicional Ley Orgánica,
en verdad no es ninguna novedad. Ella y su debate se remontan a la década de! sesenta,
conforme consta en la publicación efectuada por e! Colegio de Abogados de Lima titulada
Bases para una legislación municipal En este debate los doctores Luis De! Prado Paredes,
Gustavo Bacacorzo y Marío Gotuzzo, entre otros, delinearon las características de la "Ley de
Bases Municipal", ya que no compartían e! criterio de quienes sostenían que tal medida
imposibilitaría e! control de las, municipalidades. Por e! contrario, afirmaron que a nombre de
dicho control se habían cometido los más grandes atentados contra la autonomía municipal, y
que e! control no se realiza eficazmente jamás con medidas prohibitivas, sino mediante una
directa y eficaz ingerencia de los próximamente interesados en el gobierno y en el manejo de
los intereses locales.
Artículo 196
Régimen económico de las municipalidades
Son bienes y rentas de las municipalidades:

1. Los bienes muebles e inmuebles de su propiedad.
2. Los tributos creados por ley a su favor.
3. Las contribuciones, tasas, arbitrios, licencias y derechos creados por
Ordenanzas Municipales, conforme a ley.
4. Los derechos económicos que generen por las privatizaciones, concesiones
y servicios que otorguen, conforme a ley.
5. Los recursos asignados del Fondo de Compensación Municipal, que tiene
carácter redistributivo, conforme a ley.
6. Las transferencias específicas que les asigne la Ley Anual de Presupuesto.
7. Los recursos asignados por concepto de canon.
8. Los recursos provenientes de sus operaciones financieras, incluyendo
aquellas que requieran el aval del Estado, conforme a ley.
9. Los demás que determine la ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 41, 74, 77, 194 Y 195;

C.P.Ct.: arto 77;
Ley 23853: arts. 129 al 132;
Ley 27506;
Ley 27933;
Ley 27972: arto 69;
P.I.D.E.S.C.: arts. 1.2, 25.
1. Bienes municipales
Este artículo 196, pobre y parcamente, dice que son de las municipalidades los
bienes muebles e inmueb1es de su propiedad. Es obvio que se trata de un
reflejo del estado de las cosas imperan te. No se puede pedir en un país que es
centralista, que los bienes y recursos del Estado aparezcan de la noche a la
mañana en la titularidad y la esfera de las municipalidades. La Constitución de
1933, pese al centralismo imperante, fue mucho más creativa que la actual, ya
que en su artículo 194 consideró como municipales los productos de los
"bienes propios" que la ley les señale y los derechos de concesión de bosques,
terrenos eriazos y de montaña.
Por lo mismo, poco tendríamos que decir al respecto, pero es imprescindible

referir que este artículo debe concordarse con el artículo 73 de la Constitución,
que prescribe que los bienes de dominio son inalienable s e imprescriptibles y
que los bienes de uso público pueden ser concedidos a particulares conforme a
ley, para su aprovechamiento económico.
Esta referencia es obligatoria por cuanto, los bienes de uso público son bienes
municipales por así establecerlo expresamente el artículo 56 de la Ley
Orgánica de Municipalidades, N° 27972, que en verdad se limita a reiterar lo
que establecieron el artículo 70 del Decreto Legislativo N° 051 (Ley Orgánica
de Municipalidades de 1981) Y el artículo 85 de la Ley N° 23853 (Ley Orgánica
de Municipalidades de 1984), en el sentido que eran bienes municipales los de
uso público, tales como las plazas, las áreas verdes y otros análogos.
2. Rentas municipales
El largo listado que tiene este artículo sobre las rentas municipales a primera
vista deslumbra. Nueve apartados constitucionales que se refieren a las rentas
municipales no parece ser poca cosa. Pero una atenta lectura y el estudio de
sus reales alcances nos vuelve a la realidad.
En general, podemos sostener que este artículo constitucional no compromete

ni asigna los recursos que necesitan las municipalidades para desempeñar con
efectividad el papel que la propia Constitución les encarga. La vaguedad, la
imprecisión y la generalidad de sus disposiciones hacen que ello ocurra así. Se
trata de normas en "blanco" que no obligan a compromisos o pactos
redistributivos fiscales en montos y en plazos conocidos.
En efecto, las referencias y disposiciones a las rentas y recursos municipales

de este artículo constitucional señalados en los incisos 2), 3), 4), 6), 7) Y 8) no
constituyen prescripciones claras, precisas y mandatorias de asignación y de
distribución de los recursos públicos a favor de las municipalidades, La primera
reza que son de las municipalidades "los tributos creados por ley a su favor",
con lo cual se trata de asunto dejado al libre albedrío del legislador ordinario.
Otra se refiere a las contribuciones, tasas, arbitrios, licencias y derechos
creados por ordenanzas, "conforme a ley" (que es una ratificación de la
potestad tributaria local ya reconocida desde la Carta Política de 1979) y
también adolecen de esa generalidad las referidas a "transferencias
específicas que se asigne en la Ley Anual de Presupuesto" o los provenientes
de "operaciones financieras".
Mención aparte merecen las disposiciones relativas a los derechos económicos

que se generen por las privatizaciones, concesiones y servicios, el Fondo de
Compensación Municipal y los provenientes del canon.
Los derechos económicos que se generen por las privatizaciones, concesiones

y servicios contemplados por el inciso 4) de este artículo constituye la única
disposición original de este artículo constitucional. Esta tiene su origen en la ola
de protestas de distintas provincias del interior de la República contra los
procesos privatizadores, como los ocurridos en el sur del país. A partir de
entonces cada contrato de concesión o de transferencia del Estado al Sector
Privado tiene que asignar un porcentaje de esos ingresos a favor de las
municipalidades. Esta disposición constitucional, y tampoco ninguna ley indica
de manera general el monto o porcentaje que en cada caso corresponde a las
municipalidades, hecho que genera suspicacias, recelos, reclamaciones y
también protestas de las sociedades locales, como ocurre por ejemplo en el
caso del proyecto Las Bambas, en Apurimac, al haberse asignado un
porcentaje apreciable de los recursos al Sector Defensa.
En cuanto al Fondo de Compensación Municipal, este fue creado en 1984 por

el artículo 160 de la Ley N° 24030 Y posteriormente fue incrementado con la
recaudación de hasta el 2% del IGV por mandato del artículo 43 de la Ley N°
24971 de 1988. Ya a partir de 1985 estos recursos constituían más del 50% de
los recursos de las municipalidades. Este Fondo creado en 1984 fue insertado
en el artículo 193 de la Constitución de 1993.
El Fondo de Compensación Municipal (FONCOMUN) se constituye con el

rendimiento del Impuesto de Promoción Municipal -establecido desde 1984- del
Impuesto al Rodaje y del Impuesto a las Embarcaciones de Recreo. Pese a la
reforma des centralista del 2002, hasta la fecha el Fondo no ha incrementado
sus recursos, que se distribuyen entre todas las municipalidades distritales y
provinciales sobre la base de indicadores que aprueba el Poder Ejecutivo. La
descentralización fiscal aprobada por el Decreto Legislativo N° 955 no aumentó
ni fortaleció este Fondo, sancionando la tradicional débil participación de las
municipalidades en los recursos nacionales que se evidencia en el siguiente
cuadro:
En cuanto a los recursos provenientes del canon, que originalmente tuvieron el

sustento constitucional del artículo 121 de la Constitución de 1979 1304, el mismo
fue desmontado durante el gobierno de Fujimori y por la Constitución de 1993.
Grupos empresariales interesados apoyados por el neoliberalismo imperante
arguyeron que el canon era un "fondo atado" y una mayor carga tributaria para
las empresas. Así, el Grupo Apoyo recomendaba a los constituyentes de ese
entonces que el canon se tratase como un porcentaje de lo recaudado por
Impuesto a la Renta de las empresas que trabajan en la zona. Por ello, desde
la sanción de la Constitución de 1993, el canon pasó de ser un derecho de los
pueblos a participar de la riqueza proveniente de la explotación de los recursos
naturales a ser simple tributo.
Este cambio generó la lógica protesta de los pueblos del interior del país, razón
por la cual el propio régimen fujimorista tuvo que realizar la primera reforma
constitucional a la Constitución de 1993, que no restituyó el canon original de la
Constitución de 1979, operación que fue calificada por algunos como la
"estatización del canon"1305. En efecto, mediante la Ley N° 26472 de mayo de
1995 se modificó el artículo 77 de la Constitución de 1993, con el siguiente
texto: "La administración económica y financiera del Estado se rige por el
1304
"Corresponde a las zonas donde los recursos naturales están ubicado, en la renta que
produce su explotación, en armonía con una política descentralista. Su procesamiento se hace
preferentemente en la zona de producción".
1305
"A este proceso podemos denominarlo como la estatización del canon. Las empresas son
exoneradas de esta carga, y las regiones donde existen recursos naturales significativos,
continúan sin obtener directamente un porcentaje de las utilidades generadas por su
explotación. Esto coincide con la lógica global de crear un panorama atractivo para las
inversiones, aminorando las cargas que las empresas deberían asumir. Así como en la
privatización las deudas de las empresas en venta vienen siendo asumidas por el Estado,
igualmente en el caso del canon u otras cargas, son transferidos al Estado". DE ECHAVE,
José. La estatización del canon. L.R. 05/11/1994, p. 20.
presupuesto que anualmente aprueba el Congreso. La estructura del
presupuesto del Sector Público contiene dos secciones: Gobierno Central e
instancias descentralizadas. El presupuesto asigna equitativamente los
recursos públicos, su programación y ejecución responden a los criterios de
eficiencia de necesidades sociales básicas y de descentralización.
Corresponde a las respectivas circunscripciones, conforme a ley, recibir una
participación adecuada del total de los ingresos y rentas obtenidos por el
Estado en la explotación de los recursos naturales en cada zona en calidad de
'canon".
La legislación concerniente a la tributación por explotación de los recursos

naturales, siendo deficiente, parcial y pro empresarial, no constituye un aporte
significativo al financiamiento municipal. Las estadísticas dan cuenta que en el
año 2003, la minería exportó US$ 4,500 millones mientras que la recaudación
por el canon minero fue de apenas US$ 81 millones, y como quiera que de este
monto el 50% corresponde al Gobierno Central, los gobiernos regionales y las
municipalidades apenas recibieron el 1.8% del valor exportado.
A todo lo ya expuesto, nos queda indicar que el sistema tributario municipal ha

sido diseñado exclusivamente para los municipios urbanos, ya que en las
municipalidades rurales son prácticamente inaplicables los impuestos al
patrimonio vehicular, a los juegos o las apuestas, a los espectáculos públicos,
casinos de juego y los otros impuestos municipales establecidos por la ley 1306.
Por ello, las municipalidades rurales carecen o tienen una escasa recaudación
de ingresos tributarios propios, y para su funcionamiento dependen casi
exclusivamente de las transferencias que reciben del Fondo de Compensación
Municipal y de otros impuestos de recaudación nacional.
Este problema no es secundario a los objetivos y a los principios que se
impone la descentralización desde que estas municipalidades son las más
numerosas.
En conclusión, diremos que las municipalidades peruanas históricamente han

tenido una participación porcentual del conjunto de los recursos públicos
menores al 5%, y que este nivel de participación es uno de los más bajos en
América Latina y no hace más que reflejar el centralismo imperan te.
Debemos tomar conciencia que el centralismo tiene su raíz en una tradición

paternalista e intervencionista, sin fe en el individuo y en su capacidad para
tomar decisiones y ejecutar las obras que le interesen a él y a su comunidad
inmediata. El modelo centralista, entre otros, propicia las migraciones
significativas y permanentes del área rural, generando hacinamiento, extrema
pobreza, desempleo y otros males sociales en las principales ciudades y la
perpetuación de un gobierno burocrático, ineficiente, aislado del pueblo y, por lo
tanto, ignorante de sus necesidades prioritarias.
1306
El artículo 6 del Texto Único Ordenado de la Ley de Tributación Municipal, aprobado por el
Decreto Supremo N° 156-2004-EF del 11/11/2004, refiere que los impuestos municipales son
exclusivamente los siguientes: a) Impuesto Predial; b) Impuesto de Alcabala; c) Impuesto al
Patrimonio Vehicular; d) Impuesto a las Apuestas; e) Impuesto a los Juegos; f) Impuesto a los
Espectáculos no Deportivos. Véase en el diario oficial El Peruano, 15/11/2004, p. 280367.
Recordamos que el actual presidente de la República durante su campaña
electoral suscribió el "acta de compromiso" del 30 de agosto del 2001 en la
ciudad del Cusco con los dirigentes de los frentes regionales y de la
Confederación Campesina del Perú en el cual se comprometió al
fortalecimiento de municipalidades mediante el incremento de sus recursos del
3.8% a 15%, así como a la restitución de competencias afectadas por la
dictadura, en cuya virtud y a presión de algunos congresistas, en la sexta
disposición complementaria de la actual Ley de Municipalidades se estableció
que las transferencias de recursos económicos del gobierno nacional a las
municipalidades se incrementarían en cada ejercicio fiscal, comprometiéndose
que para el ejercicio fiscal del 2004, las transferencias a las municipalidades
ascenderían al 6% del total del Presupuesto Público, a partir del cual y por un
lapso de cuatro años esta participación se aumentaría hasta alcanzar no
menos del 12% del total del presupuesto del Sector Público.
Pese a lo indicado, en el presupuesto para el año fiscal 2004 no se realizó

mayores esfuerzos del Estado por asignar nuevos recursos a las
municipalidades y ni siquiera se incorporó una visión general de los posibles
nuevos ingresos derivados de alguna propuesta digna de denominarse como
de "reforma tributaria" y tampoco se planteó las medidas tendientes al
desarrollo de la reforma del Estado y del gasto descentralizado. En el
presupuesto para el año fiscal 2005 se sigue el guión centralista del manejo
presupuestal. Si bien el presupuesto del 2005 crece un 12% pasando de Sj.
44,000 millones a SI. 49,000 millones, los mayores recursos se asignan y
permanecen en el seno del Poder Ejecutivo (más del 75% del total). Conforme
con este proyecto de presupuesto las municipalidades serían las más
afectadas, pues reducen sus expectativas de participación del Presupuesto de
la República del 7% al 6%. Es decir, tanto el Poder Ejecutivo como el Congreso
de la República incumplirían lo dispuesto en la sexta disposición
complementaria de la Ley Orgánica de Municipalidades que fijó un incremento
gradual de la participación de las municipalidades en los recursos del
Presupuesto de la República, hasta llegar al 12% en el año 2009.
La legislación comparada sobre rentas y recursos municipales resulta

aleccionadora. Así, el artículo 357 de la Constitución de Colombia de 1991
manda que la participación en los ingresos corrientes de la Nación se
incremente año por año del 14% en 1993 hasta alcanzar el 22% como mínimo
en el año 2002. El artículo 146 de la Constitución de Bolivia manda que las
rentas del Estado se dividan en nacionales, departamentales y municipales, y
que se invierta por sus tesoros de acuerdo con sus respectivos presupuestos y
en relación con el plan de desarrollo económico y social del país.
Es claro que en nuestro país se requiere de una efectiva reforma y

descentralización fiscal que reconozca para las municipalidades una importante
coparticipación de los recursos nacionales. Asimismo, corresponde incrementar
el Fondo de Compensación Municipal con una adecuada participación
porcentual del Impuesto a la Renta y del Impuesto Selectivo al Consumo.
Asimismo, es recomendable perfeccionar los criterios de distribución de
recursos del Fondo de Compensación Municipal a fin de que se distribuyan
recursos beneficiando a las localidades cuya población está en extrema
pobreza o es de predominio rural. En el marco de una reforma tributaria,
efectivamente seria y técnica y no como la aprobada por este gobierno
mediante el Decreto Legislativo N° 955, debe perfeccionarse la legislación
impositiva y distributiva derivada de la explotación de los recursos naturales,
entre ellas las referidas a la Ley del Canon y la Ley de Regalías Mineras.
DOCTRINA
DE ECHAVE, José. La Estatización del canon. L.R. 05/11/1994, p. 20.

Artículo 197
Participación vecinal y seguridad ciudadana
Las municipalidades promueven, apoyan y reglamentan la participación vecinal

en el desarrollo local. Asimismo brindan servicios de seguridad ciudadana, con
la cooperación de la Policía Nacional del Perú, conforme a ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 12),31, 42, 44, 118 inc. 4), 137 inc. 1) y 166;
Ley 27933;
Ley 27972: arts. 53,97, 106;
D.U.D.H.: arto 28;
Angel Delgado Silva
1. Introducción
Participación vecinal y seguridad ciudadana son los dos temas que el artículo
constitucional consagra.
Aunque vinculados estrechamente -de ahí su ubicación en el mismo textocada

instituto mantiene su irreducible identidad. Por ello la necesidad de distinguirlos
conceptualmente y abordarlos de forma separada, sin menoscabo, claro está,
de las múltiples relaciones que existen entre ambos.
2. La problemática de la participación política
Constituye una de las grandes paradojas de nuestro tiempo el hecho de que la

democracia liberal como sistema político se haya extendido, sin rival, por todo
el orbe -luego de la debacle de su gran impugnador: el comunismo, durante la
última década del siglo XX- pero que, al mismo tiempo, acuse en demasiados
lugares una notable degradación del ideal democrático, debido al cúmulo de
contradicciones con la realidad, al vaciamiento de contenidos y reducción de
las prácticas a meras fórmulas rituales.
La democracia como promesa de autodeterminación social, de ejercicio de la

libertad por parte de seres humanos racionales, que deliberan en conjunto
sobre la mejor forma de gobierno, contrasta brutalmente con "la democracia
realmente existente", de muchos países que no encuentran, todavía, el camino
al desarrollo económico. Así bajo un epitelio democrático, perviven formas
autoritarias, mecanismos de corrupción y negación de lo público, la exclusión
de vastos sectores sociales y una manifiesta apatía en la población por
participar en las instancias públicas.
Este cuadro poco edificante se ha traducido en un marcado desencanto en la
opinión pública de regiones, como la de América Latina, transida por el
subdesarrollo, la inequidad social y la inestabilidad política, a punto que la
lealtad y compromisos con el régimen democrático denota serias
debilidades1307.
La situación descrita despierta las mayores preocupaciones no solo en las

esferas políticas, sino repercute directamente en el ámbito académico. En
consecuencia, el debate democrático, que algunos creyeron concluido y finito
hace algunos años1308, aparece más vivo y apasionado que nunca.
Ya no se discute, como en el siglo XIX y la primera mitad del xx, sobre la

conveniencia y superioridad de la democracia frente a otros regímenes, como
ideal a conquistar, en un mundo donde imperaban formas de gobierno no
democráticas, ciertamente. El debate se ha desplazado al interior de la propia
democracia, a la vigencia de sus modelos históricos 1309 y, concretamente a la
viabilidad en la escena contemporánea, de aquel proyecto hegemónico de
democracia representativa, reducido a reglas de juego donde las elites políticas
compiten leal y pacíficamente, que sintetizara magistralmente Joseph
Schumpeter en 19421310.
Este modelo competitivo de la democracia representativa constituye el

paradigma dominante en la actualidad, y resulta coherente con la
universalización de la economía de mercado y los valores del nuevo liberalismo
económico en boga. Una democracia, formal y procedimental, antes que
sustantiva; una democracia donde el poder real se asienta cada vez más en la
burocracia en detrimento de los representantes del pueblo; una democracia
donde la representación escinde radicalmente a los gobernantes de los
gobernados. Una democracia de mínimos, como diría Norberto Bobbio 1311:
"conjunto de reglas (primarias o fundamentales) que establecen quién está
autorizado para tomar las decisiones colectivas y bajo qué procedimientos':
A pesar de su raigambre exitosa en los países más desarrollados del planeta,

este modelo está lejos de satisfacer los grandes anhelos de la democracia,
desde que apareció en el Ática, en Grecia, hace dos mil quinientos años.
Incluso la crítica conservadora es reacia a esta forma de vida en común sin
emociones, dominada por el aletargamiento y la rutina. De esta forma, el
norteamericano Daniel Bell dirá:
"La dificultad principal es doble: la sociedad occidental carece al mismo tiempo

de civitas, la disposición espontánea a sacrificarse por el bien público, y de una
1307
Esta se evidenció en el reciente Informe La democracia en América Latina. Elaborado por el
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo-PNUD, 2004, pp.137 Y ss
1308
Es el caso del célebre pero episódico texto de FUKUYAMA, Francis. The end of de History?
The Nacional Interest, 16 (summer 1989), pp. 3-18
1309
Ver, por ejemplo, HELD, David. Modelos de democracia. Alianza Editorial, Madrid, 1991.
1310
SCHUMPETER, Joseph. Capitalismo, socialismo y democracia. Editorial Claridad, Buenos
Aires, 1946, , pp. 311 Y ss
1311
BOBBIO, Norberto. El futuro de la democracia. Fondo de Cultura Económica, México, 1994,
pp. 14 Y ss
f1losofía política que justifique las reglas normativas de las prioridades y
asignaciones en la sociedad"1312.
Pero no se trata únicamente de malestares derivados por la falta de pahtos, de

sentimientos superiores, de una visión heroica de la vida. No. El problema
radica, fundamentalmente, en que el modelo minimalista de la democracia, hoy
hegemónico, denota agudas debilidades en diferentes órdenes. En primer
lugar, su procedimentalismo intrínseco no comporta formas ampliadas de
democracia. Esta se contrae a una competencia entre elites, que refuerza el rol
pasivo de la población, sin saber si este método agota los procedimientos de
autorización por parte de los ciudadanos, por un lado, y si se consume toda la
gama de representación de la diferencia social.
En segundo lugar, el papel cada vez más relevante de la burocracia, que

redunda, sin duda, en el manejo técnico y la homogenización en el trato de los
problemas administrativos, tiene la dificultad de no dar cuenta que, cada vez
más, estos requieren de soluciones plurales, específicas y no únicas. Por ello,
el conocimiento retenido por los actores sociales deviene primordial, no siendo
remisible a una cuestión meramente tecnocrática. Finalmente, el mandato
representativo de esta forma de democracia, justificado por el gran tamaño de
los países, no es capaz de representar adecuadamente identidades y agenda
específicas, que se multiplican en el mundo contemporáneo y, especialmente,
en las zonas periféricas, donde la diversidad, incluyendo la étnica, es
significativa1313.
Por estas razones, el nuevo debate sobre la democracia luego del final de la
Guerra Fria y en plena globalización se caracteriza por la necesidad de
complementar la democracia representativa y superar sus limitaciones, con
formas y elementos de la llamada democracia participativa, es decir, lo que
Benjamín R. Barber1314 denomina una strong democrary, una democracia fuerte
basada en la participación política, la movilización del pueblo, la deliberación
pública, la promoción de ciudadanos en vez de individuos y el reconocimiento
de la comunidad como espacio de actuación política, que se gobierna a sí
misma.
Más allá de las posibilidades de la superación de una democracia formalista

por modelos alternativos, el tema de la participación política se ha convertido
en el tópico de nuestro tiempo. Existe una suerte de creencia, a veces sin
fundamento decisivo, que ella encierra la posibilidad de renovación, la
superación del anquilosamiento, el despegue hacia nuevos ámbitos de la
sociedad. En consecuencia, las patologías que acusa la teoría de la
representación en las democracias realmente existentes solo podrían encontrar
1312
BELL, Daniel. Las contradicciones culturales del capitalismo. Alianza Editorial, Madrid, 1989,
p. 37
1313
Estas ideas han sido tomadas, entre otros, de SOUSA SANTOS, de Bounaventura y
AVRITZER, Leonardo. Para ampliar el canon democrático. En: "Democratizar la democracia.
Los caminos de la democracia participativa". Fondo de Cultura Económica. vv.AA. México D.F.,
2004, pp. 35 Y ss.
1314
DEL ÁGUILA, Rafael; VALLESPÍN, Fernando y otros. La democracia en sus textos. Alianza
Editorial, Madrid, 1998, pp. 281-296
remedio mediante el fomento de la participación ciudadana, en múltiples formas
y a escala ampliada.
Aunque no esté plenamente acreditado, la percepción generalizada de

agotamiento de un modelo de democracia trata de ser redivivo con la panacea
optimista de la participación política.
2.1. La participación en el Perú
La tendencia mencionada no ha sido ajena en nuestro medio. La impugnación

por los formalismos y deficiencias del sistema democrático, tan comunes entre
nosotros, encontró inevitable eco en los programas políticos, siendo
especialmente fértil entre los partidos vinculados con la izquierda. En estos
casos, el abandono paulatino de un marxismo duro, eclipsado por los
vertiginosos cambios internacionales (caída del muro de Berlín, fin de la Unión
Soviética, hegemonía sin par del capitalismo) los llevó a abrazar con fervor la
teoría de la democracia participativa. Y cuando les tocó gobernar a las
municipalidades redivivas, durante la década del 80 del siglo anterior, la
pusieron en práctica con notable éxito1315.
Posteriormente, el tema participativo, todavía circunscrito al ámbito vecinal,

escapó a determinaciones políticas y se liberó de su enclaustramiento
ideológico. En ese momento, en muchas comunas administradas por partidos
no marxistas, se aplicaron formas participativas, siendo las más importantes las
ocurridas en la Municipalidad de Miraflores.
Como para ratificar que, luego de su impacto inicial, la participación ciudadana

respondía a concepciones instrumentales ya cierta moda extendida, antes que
a valores políticos ideológicos excluyentes, fue durante el autoritarismo de los
años 90 del siglo pasado cuando la participación alcanzó su clímax
constitucional y legislativo.
En efecto y paradójicamente, el documento del 93, que sirvió para legitimar el

golpe de Estado del 5 de abril de 1992, consagró solemnemente los derechos
de participación y control ciudadanos en su artículo 31. Y por medio de la Ley
N° 26300 se aprueba la correspondiente Ley de Desarrollo Constitucional,
hasta ahora vigente, que hace gala de los más avanzados mecanismos de la
democracia participativa (referéndum, derechos de iniciativa, revocatoria de
mandatos, rendición de cuentas, etc.) Pero, ¡cuidado!, ello no pasó de un mero
espejismo. Las declaraciones ditirámbicas nunca pasaron de eso. Cuando la
realidad lo exigía, el régimen no dudada en desconocer los flamantes
mecanismos de la democracia directa, en la forma más grosera y violenta. El
célebre referéndum contra la reelección presidencial, llevado a cabo entre 1996
y 1998, fue víctima propiciatoria de este proceder autoritario 1316.
1315
Sin duda, la experiencia más valiosa fue la de Villa El Salvador, pero en esos años se
promovieron experiencias similares en la Municipalidad Metropolitana, como el programa del
Vaso de Leche y en distritos como el Agustino, San Juan de Miraflores, Comas, Independencia,
etc. Asimismo municipios provinciales como lIo, Cajamarca, Cuzco, entre otros, conocieron,
también, de prácticas participativas
1316
La dictadura consintió el proceso de recolección de firmas hasta el momento que creyó que
la iniciativa no prosperaria. Cuando cayó en cuenta de lo contrario, dictó leyes contrarias al
2.2. Antecedentes jurídicos de la participación vecinal
Aunque la dictadura militar del general Velasco Alvarado (1968-1974) Y la que

le sucedió, encabezada por el general Morales Bermúdez (1975-1980),
recurrieron a la fórmula política de la "democracia social de participación plena"
para justificar el asalto al régimen democrático, acusado de "tradicional" y
"oligárquico", ella no puede ser conceptuada como un antecedente genuino de
participación política. En realidad, el modelo corporativo que se pretendió
imponer, más el control vertical de cualquier organización social independiente,
y el estilo castrense de concebir la política, que reprimía la más leve disidencia
era, en verdad, la negación de toda suerte de participación ciudadana 1317.
a) La Constitución de 1979 como punto de partida
Por esta razón, las tendencias participativas de la democracia moderna fueron

recepcionadas en el texto de la Constitución Política de 1979, conjuntamente
con otras innovaciones, entre ellas, la definición descentralizada del Estado
peruano y la recuperación del viejo municipio republicano, organizado como
verdadero gobierno local, dotado de autonomia, y primer nivel del Estado
descentralizado, al mismo tiempo (artículo 252).
A raíz de ello, la participación vecinal-ausente en nuestra tradición institucional

oficial; no en la andina donde sí existían prácticas participativas y comunitarias
súbitamente adquiere rango constitucional. El artículo 256 la consagra
mediante la fórmula:
"Las municipalidades promueven, apoyan y reglamentan la participación de los

vecinos en el desarrollo comunal".
De donde fluye que la participación, en el marco vecinal, es responsabilidad de

los renovados municipios, pues la fomentan, apoyan y regulan, por un lado.
Pero al mismo tiempo, el ejercicio participativo es parte constitutiva de una
estrategia que persigue el desarrollo de la comunidad.
En consecuencia, desde su origen, las políticas de participación ciudadana

aparecen muy vinculadas con la institución edilicia y la noción del desarrollo
local, simultáneamente. De esta manera, se convierte en un factor importante y
hasta decisivo, tanto para la caracterización de la identidad contemporánea del
quehacer municipal, así como elemento sustantivo para llevar adelante las
estrategias desarrollistas, que los gobiernos locales promueven.
b) Las leyes de desarrollo de la Constitución de 1979
espíritu participativo, sin el menor escrúpulo. Sobre dicho itinerario, ver vv.AA. Reelecdón
presidendal y derecho de referéndum. Foro Democrático y Fundación Hans Seidel. Lima, 1977
1317
Sobre el estilo de movilización social en los años 70 "plagados de contradicciones" y donde
"la retórica superó a la acción" se ha escrito mucho; pero nos quedamos con el ensayo de Mc
CLINTOCK, Cynthia. Velasco, funcionarios y ciudadanos: políticas de cautela, de donde
extraemos estos conceptos. Ver en vv.AA. "El gobierno militar: una experiencia peruana 1968-
1980". Instituto de Estudios Peruanos, Lima, 1985. pp. 324 Y ss
Esta matriz constitucional relativa a la participación política de los ciudadanos
en los asuntos locales, fue desarrollada por las dos Leyes Orgánicas de
Municipalidades del siglo XX: el Decreto Legislativo N° 051, del 16 de marzo de
1981 y la Ley N° 23853, del 9 de junio de 1984.
La primera de ellas plasma en el Título V la participación de los vecinos en el

Gobierno Local, en un capítulo único con siete artículos (del 80 al 86). Se trata
de una presentación temática todavía inicial, como no podía ser de otro modo,
cuyo mérito radica, justamente, en su naturaleza pionera. Sin embargo, en su
tiempo, mereció durísimas críticas por parte de los defensores de la
"democracia directa", que pensaban que la participación no pasaba de meras
fórmulas sin referente real1318. Es verdad que esta se contraía al ejercicio del
derecho de iniciativa, las Juntas de Vecinos ("encargadas de supervisar los
servicios municipales y ejecutar obras comunales": artículo 81), el derecho a la
información (artículo 83), los trabajos comunales (artículo 84) y los comités
comunales como instancias de apoyó y asesoría (artículos 85 y 86), y, por
cierto, a la luz actual, deviene en una actuación diminuta. Pero ubicado en su
contexto temporal, las normas mencionadas inauguraron una época donde las
políticas participativas han alcanzado las cotas más altas, que pudieran
haberse imaginado en los inicios de los años 80 de la centuria pasada.
La segunda Ley Orgánica recogió -en parte- las críticas que provenían
principalmente de las canteras de la Izquierda; aunque en verdad no se
aprecia, todavía, una superación radical con el modelo participativo del D. Leg.
N° 051. En efecto, el Título IV denominado De la Participación de la
Comunidad, también en un capítulo único con cinco artículos, reitera que esta
se verifica en las elecciones municipales, las juntas de vecinos y comités
comunales, en el ejercicio del derecho de petición, en las consultas formuladas
y en el derecho a ser informado por las autoridades locales (artículo 79). Lo
novedoso de esta nueva redacción radicaría en la obligación de la
municipalidad a informar a los vecinos, cada noventa días, sobre la marcha de
las cuestiones comunales y el estado de la economía edilicia, así como la
realización de una sesión de concejo municipal para tratar públicamente las
materias de interés comunal, que los vecinos soliciten, por lo menos cada
sesenta días (artículo 82). Comentario aparte merece la legalización de la
ancestral práctica del cabildo abierto en el artículo 83 de la Ley. Pero su
convocatoria está limitada a los municipios con población no mayor de tres mil
votantes, previo Acuerdo de Concejo, aprobado por las dos terceras partes de
sus miembros y "en vía ilustrativa", es decir, sin carácter vinculante. Y con el
objeto de evitar equívocos y excesos, se prohíben convocatorias o
pronunciamientos sobre temas ajenos a los municipales o pedidos de renuncia,
vacancia, suspensión o reemplazo de alcaldes o concejales.
c) El bache constitucional del documento de 1993
El esquema descrito fue quebrado por la mal llamada "Constitución de 1993",

coincidiendo y rindiendo homenaje a la demolición del Estado de Derecho,
producto del golpe de abril del año anterior.
1318
Sobre el particular ver DELGADO SILVA, Ángel. Municipio, descentralización y
movimiento popular. Editora Ingraf-Peruana, Lima, 1982, pp. 23 Y ss.
Esto se traduce, en primer lugar, porque en el capítulo correspondiente a la
Descentralización se omitió toda referencia a la participación vecinal, como sí
ocurría en la Carta Política de 1979.
Sin embargo, esta ausencia podría compensarse con una declaración general y
amplia sobre la participación política, que pretende abarcar todos los ámbitos
estatales, la cual se encuentra plasmada en el inciso 17) del artículo 2 y el
artículo 31 del mencionado documento.
Lo municipal, propiamente dicho, está presente en el último numeral, bajo los

términos siguientes:
"Es derecho y deber de los vecinos participar en el gobierno municipal de su

jurisdicción. La ley norma y promueve los mecanismos directos e indirectos de
su participación".
Quizá ello eximió a sus autores de no incluir el tema participativo en la parte de

la descentralización y los gobiernos locales, por suponer que sería redundante.
El hecho es que, a la par que se rompía con modo de tradición municipal
participativa, se abría un nuevo curso, una variante alterna, cuyas
repercusiones, para bien o para mal, se prolongan hasta hoy.
La innovación y novedad aparecen recién con la Ley N° 26300, Ley de los

Derechos de Participación y Control Ciudadanos, de fecha 2 de mayo de 1994,
razón por la cual su análisis resulta imprescindible.
No se trata, por cierto, de abordar el conjunto de la norma legal ni cada uno de

sus aspectos, sino centrarse exclusivamente en sus connotaciones edilicias.
Con esta perspectiva, podemos decir que el participativo municipal aparece en
los artículos 2 y 3 de la Ley, relativos a los derechos de participación y los
derechos de control de los ciudadanos, respectivamente.
Así entre la relación de los derechos de participación se encuentran el de

"iniciativa en la formación de dispositivos municipales" (inc. d) y "otros
mecanismos de participación establecidos por la presente ley, para el ámbito
de los gobiernos municipales" (inc. e). Y en cuanto a la relación de los
derechos de control, del artículo 31a referencia abarca también a la fórmula:
"Otros mecanismos de control establecidos por la presente ley, para el ámbito
de los gobiernos municipales", como reza el inciso d). También en el mismo
texto existen referencias a derechos de control que sí afectan los espacios
locales, como la rendición de cuentas, la remoción de funcionarios y,
especialmente, la revocatoria de autoridades, que por su importancia y singular
vigencia merecen un examen específico.
Pero en cuanto a lo primero, a esas fórmulas' amplísimas y a la vez cripticas, la

Ley pretende encontrar una vía de esclarecimiento mediante el artículo 7, el
mismo que dispone que:
"Los derechos de participación y control ciudadano a que se refieren los incisos
d) ye) del artículo 2° y d) del artículo 3° de la presente ley; así como el
referéndum sobre normas municipales y regionales serán regulados por las
leyes orgánicas que reglamenten lo referente a los gobiernos locales y
regionales".
Sin embargo, el hecho de que durante los años del autoritarismo no se hayan
dictado las referidas leyes -principalmente porque el Gobierno nunca tuvo
interés en promover a las municipalidades y, menos aún, a los gobiernos
regionales- dejará en perpetua incógnita la concreción práctica de sus nociones
sobre la participación política en los ámbitos descentralizados. De ahí que su
remembranza no transciende las fronteras de la anécdota, como vehículo para
contrastar los discursos con la realidad.
En lugar de lo dicho, sí resulta revelante el régimen de las revocatorias de los

mandatos de alcalde o regidor. Es decir, el mecanismo por el cual las
autoridades elegidas por votación popular pierden sus cargos por decisión de
sus propios electores, a través de una elección de signo negativo. La
revocatoria está consignada en el texto del Documento del 93, en su artículo
31, y ha sido desarrollado en el Capítulo III, del Título II de la Ley N° 26300.
Más allá de la calidad de las reglas establecidas, de la naturaleza de la propia
institución, originalmente se pensó que se trataba de un procedimiento para
afectar más aún a las municipalidades, no gratas a la dictadura; y que en todo
caso, podría provocar un gran desorden e inestabilidad en el mundo edilicio.
Felizmente, estas aprehensiones no se han verificado con el correr de los años.

y es que el uso de la revocatoria, por su complejidad y exigentes requisitos, no
ha alcanzado dimensiones preocupantes. La primera experiencia de esta clase
de consulta, en el año de 1997, comprometió solamente al Bo 7% del número
total de municipios, pero las autoridades revocadas no pasó del 3.25%. Y la
revocatoria de los años 2001 y 2004 se mantuvo dentro de estos rangos. Es
decir, este mecanismo de control ciudadano tuvo un impacto relativo y en vez
de válvula para intereses subalternos, los casos de revocación estuvieron
justificados plenamente1319.
A pesar de lo expuesto, la revocatoria sigue siendo el mecanismo participativo,

de control ciudadano, de democracia directa más importante de nuestro
ordenamiento institucional.
2.3. El régimen actual de participación vecinal
El retorno a la vida democrática llevó a sus cotas más altas las políticas de
participación ciudadana, no porque la dictadura hubiera exacerbado estos
planteamientos -con exclusivos fines demagógicos, claro está- sino
principalmente porque en el ámbito internacional las tendencias
democratizadoras cada vez más fusionan e identifican, con mayor énfasis, la
1319
Sobre el particular ver JURADO NACIONAL DE ELECCIONES. Consulta popular de
revocatoria de autoridades municipales. Biblos S.A., Lima, 200t
institucionalidad democrática existente con la variedad de prácticas de
participación directa1320.
Esto se tradujo en la nueva estrategia des centralista puesta en práctica que,

con más claridad que antaño, concebía a esta importantísima reforma estatal
como un mecanismo idóneo para la profundización de la democracia; y esta, a
su vez, como auto de su renovación, debería abrir nuevos y múltiples canales
para la participación de las organizaciones de la sociedad civil. De este modo,
descentralización política, democracia y participación ciudadana, configuraban
una tríada indesligable. Cada una de estas nociones supone, integra,
complementa y desarrolla a las otras. Constituyen un verdadero círculo
virtuoso, que tienden a elevar la calidad de la vida democrática, en un contexto
de deterioro de sus manifestaciones representativas 1321.
Esta concepción se encuentra plasmada en la Ley N° 27783, Ley de Bases de

la Descentralización, publicada el 20 de julio de 2002. Entre los objetivos a
nivel político, consignados en el artículo 6, inc. c) destaca la: "Participación y
fiscalización de los ciudadanos en la gestión de los asuntos públicos, de cada
región y localidad".
Coherente con esta lógica, le dedica todo un Capítulo, el IV; a la participación

ciudadana. Se constituye, de esta manera, en una verdadera obligación
política: "Los gobiernos regionales y locales están obligados a promover la
participación ciudadana en la formulación, debate y concertación de sus planes
de desarrollo y presupuestos, y en la gestión pública" (artícul017.1). Y dicha
participación "se canaliza a través de los espacios de consulta, coordinación,
concertación y vigilancia existentes, y los que los gobiernos regionales y
locales establezcan, de acuerdo a ley" (artículo 17.2).
Y, finalmente, llegamos a la nueva Ley Orgánica de Municipalidades, Ley N°

27972, de fecha 27 de mayo de 2003, la cual resume las concepciones
señaladas incorporando en la definición misma del gobierno local la cuestión
participativa. Así el artículo 1 de su Título Preliminar (que es novedad también)
destaca:
"Los gobiernos locales son entidades básicas de la organización territorial del

Estado y canales inmediatos de participación vecinal en los asuntos públicos".
Esta concepción de la participación política en los asuntos y la gestión pública,

en el ámbito local, operaría a través de dos grupos de mecanismos. El primero,
con el restablecimiento de los llamados derechos de participación y control
vecinal. Y el segundo, con los novísimos procedimientos de participación en la
1320
Sobre el auge de esta corriente participativa, ver importantes desarrollos como T ARROW,
Sydney.
El poder en movimiento. Los movimientos sociales, la acción colectiva y la política. Alianza
Editorial s.A.
Madrid, 1997. Así como COHEN, Jean y ARATO, Andrew. Sociedad civil Y teoría política.
Fondo de Cultura Económica, México, 2000
1321
Desencanto que se observa con especial énfasis en nuestro medio, donde los ciudadanos
no se sienten representados, provocando una crisis política que afecta la gobernabilidad y al
propio sistema democrático
elaboración de los planes de desarrollo local y la aprobación del inédito
presupuesto participativo.
a) El vigente régimen de los derechos de participación y control vecinal
El primer tema se verificó con la reincorporación del tema de la participación

vecinal, en términos similares al artículo 256 de la Constitución de 1979,
mediante la reforma constitucional aprobada por la Ley N° 27680, que sustituyó
íntegramente al Capítulo XIV del Título IV del documento de 1993. En el plano
jurídico, fue este paso el inicio de la recuperación y retorno al proceso de
descentralización del Estado, pasmado durante los ominosos años del
autoritarismo de la década de los 90. El resultado de esta nueva voluntad
política se cristalizó en el artículo 197 del nuevo Texto Constitucional, el mismo
que está siendo objeto del presente comentario.
Esto se aprecia en la Ley N° 27972, la vigente Ley Orgánica de

Municipalidades. A diferencia de las dos Leyes Orgánicas Municipales de
finales del siglo XX -que hemos analizado líneas arriba- el tratamiento relativo a
la participación vecinal no solo es sustancialmente más amplia, sino conlleva,
también, una estructura diferente y novedosa.
Veamos, primero, lo similar. Definitivamente, la comparación del Título VIII

denominado Los Derechos de Participación y Control Vecinal, de la actual Ley
Orgánica de Municipalidades, con sus análogos del D. Leg. N° 051 Y de la Ley
N° 23853, pone en evidencia una ampliación temática, un tratamiento más
completo y sofisticado, así como la incorporación de nuevos derechos
participativos y de control.
De saque, el artículo III aporta una elaboración más compleja de las políticas
de participación, que las anteriores versiones:
''Los vecinos de una circunscripción municipal intervienen en forma individual o

colectiva en la gestión administrativa y de gobierno municipal, a través de
mecanismos de participación vecinal y del ejercicio de derechos políticos, de
conformidad con la Constitución y la respectiva ley de la materia".
A continuación, la Ley Municipal ofrece una relación vasta de mecanismos para

ejercer el derecho a la participación vecinal: a) derecho a la elección de los
cargos municipales, b) iniciativa en la formación de normas municipales, c)
derecho de referéndum, d) derecho de denunciar infracciones, e) derecho a ser
informado, f) cabildo abierto, conforme a la ordenanza que el Concejo expida,
g) juntas vecinales y otras asociaciones similares, h) comités de gestión; tal
como está consignado en el artículo 113.
y lo sugestivo es que cada una de estas facultades merece un desarrollo

amplio y detallado en los sucesivos artículos, comprendidos entre el 114 al 120,
lo que demuestra que el legislador no se contentó con la mera enunciación,
sino ingresó decididamente a su desarrollo, con el indudable propósito de
garantizar su cumplimiento efectivo e ir, de esta manera, más allá de las
declaraciones formales.
En segundo lugar, y esto sí resulta novedoso, se consignan los llamados
derechos de control vecinal, en sentido estricto, como una variante de la
participación en general, siguiendo, quizá, la pauta de la Ley N° 23600, que
consagra estos derechos, su especificidad y diferenciación.
El artículo 121 reconoce dos: la revocatoria de autoridades municipales y la

demanda de rendición de cuentas. Solo el primero accede a un desarrollo
limitado, pues se limita a señalar que los cargos de alcaldes y regidores son
revocables, "de acuerdo a las normas previstas en la Constitución y la ley en la
materia". Así después de casi diez años, el instituto de la revocatoria es
incorporado, de pleno derecho, en el seno de la Ley Orgánica de
Municipalidades.
b) Los planes de desarrollo municipal concertados y el presupuesto

participativo
Aunque, sin duda, existen cuestiones inéditas, el contenido del Título VIII de la
actual Ley edilicia todavía se enmarca dentro de las pautas anteriores, en
términos gruesos. La auténtica ruptura con la anterior tradición municipal
participativa recién la encontramos en el Título VII de la Ley, relativo a los
Planes de Desarrollo Municipal
Concertados y los Órganos de Coordinación. Sin embargo, la cuestión estaría

incompleta y no se entendería cabalmente, si se omitiera la problemática
novedosa del presupuesto participativo, que aparece en el artículo 53 de la Ley
Orgánica, dentro el Título IV correspondiente al Régimen Económico Municipal.
Se recoge así la auspicio s a experiencia de gestión municipal realizada en la

ciudad brasileña de Porto Alegre, en el año de 1989, donde se puso en marcha
originales mecanismos institucionales para garantizar la participación de los
vecinos en la elaboración y ejecución del presupuesto edilicio, interviniendo,
por lo tanto, en la distribución de los recursos y en el señalamiento de las
prioridades de inversión.
Este proceso, conocido como "presupuesto participativo", se convirtió -según

autores especializados como Sousa Santos 1322 en "la clave del éxito de la
administración municipal" de Porto Alegre. Pero no solamente ello. Se lo
concibe, también, como la "mediación institucional para la reinvención de la
teoría de la democracia" y "principio de organización de una administración
municipal democrática y redistributiva".
Posteriormente, esta práctica fue exportada a otras ciudades del país vecino,
con rutilante éxito, convirtiéndose en un verdadero modelo que ha transcendido
sus propias fronteras.
1322
SOUSA SANTOS, de Bounaventura. Presupuesto participativo en Porto Akgre: para una
democracia redistributiva. En: vv.AA. "Democratizar la democracia. Los caminos de la
democracia participativa".
Fondo de Cultura Económica, AA.vv. México D.F., 2004, pp. 395 Y 396.
El mencionado artículo 53 de la actual Ley Orgánica de Municipalidades asume
plenamente estos conceptos y establece, de forma meridiana, que: "El
presupuesto participativo forma parte del sistema de planificación". Es decir, el
reconocimiento de que el presupuesto está íntimamente vinculado con esa
gran herramienta para la gestión edilicia: el plan de desarrollo municipal
concertado. Eso explica la denominación del Título VII de la Ley.
Por otro lado, el mismo artículo precisa la naturaleza del presupuesto

participativo, relacionándolo con la participación vecinal; la misma que deberá
ser regulada, en la forma como lo establece el artículo 197 de la Constitución
reformada. Justamente, esta normación especializada aparece consignada en
el aludido Título VII, pero, igualmente, en la Ley N° 28056, Ley Marco del
Presupuesto Participativo, y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N°
171-2003-EF, conformando un sugestivo cuerpo jurídico sobre la materia.
Repasémosla escuetamente.
De acuerdo a esta legislación, esta participación de los vecinos en los procesos

de formulación del Plan Concertado y el Presupuesto Participativo municipales
se canalizan a través dos órganos inéditos: el Consejo de Coordinación Local
Provincial y el Consejo de Coordinación Local Distrital, diseñados siguiendo la
pauta de los Consejos de Coordinación Regional (artículo 191 de la
Constitución reformada y la Ley N° 27902 que modifica la Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales).
En efecto, el artículo 97 de la Ley Municipal ratifica la naturaleza coordinadora

de estas instancias, mas no gubernativa. Ello se verifica cuando se dispone
que tanto el Plan como el Presupuesto Participativo son aprobados por los
respectivos concejos municipales, el legislativo local. Por lo tanto, estos
órganos coordinadores son mecanismos de información, debate, consulta y
propuesta. Ilustran a los órganos de gobierno, mas no los sustituyen.
Según el artículo 98 de la Ley Orgánica de Municipalidades, el Consejo de

Coordinación Local Provincial es presidido por el alcalde e integrado por los
regidores de la provincia, más los alcaldes distritales de la jurisdicción.
Asimismo, lo integran los representantes de las organizaciones de la sociedad
civil de la localidad, en una proporción equivalente al 40% de las autoridades
municipales participantes. Son elegidas democráticamente, por un periodo de
dos años, entre los delegados debidamente acreditados de las organizaciones
de nivel provincial e inscritas en el registro que para dichos efectos abrirá la
Municipalidad. Se reúne ordinariamente dos veces al año y
extraordinariamente, cuando lo convoque el alcalde provincial. En las reuniones
ordinarias se deberá integrar los planes distritales y coordinar, concertar y
proponer el Plan de Desarrollo Concertado y el Presupuesto Participativo de la
provincia (artículo 99). Con el objeto de que no haya duda, el artículo 100
declara que este Consejo "no ejerce funciones ni actos de gobierno".
Finalmente, el funcionamiento de este órgano se regulará por ordenanza
municipal, aprobada por el Concejo Povincial a propuesta de la instancia de
coordinación (artículo 101).
El Consejo de Coordinación Local Distrital sigue la misma pauta, pero según el
artículo 102 de la Ley Municipal, los alcaldes que concurren son los de los
centros poblados del territorio. También se establece la limitación para que una
misma organización no pudiera acreditarse simultáneamente en los niveles
provinciales y distritales.
El referido Título VII de la Ley edilicia crea, además, la llamada Junta de

Delegados Vecinales, conformado por los representantes de las organizaciones
urbanas y rurales, "organizadas, principalmente" como juntas vecinales",
correspondiendo a la Municipalidad "regular su participación, de conformidad
con el artículo 197 de la Constitución Política del Estado" (artículo 106). Esta
instancia tiene como funciones la proposición de las prioridades del gasto e
inversión, apoyar la seguridad ciudadana, organizar actividades recreativas,
fiscalizar la ejecución de los planes de desarrollo y otros similares (artículo
107).
Para terminar esta visión panorámica, debemos mencionar las disposiciones y

normas contenidas en la Ley Marco del Presupuesto Participativo y su
Reglamento.
En efecto, en dichas normas se encuentran los principios que animan a este

instrumento de gestión, las instancias y mecanismos que establecen los
procedimientos específicos, las evaluaciones técnicas, la formalización de
acuerdos, la rendición de cuentas, los métodos de vigilancia, etc. En fin, todo
un complejo y vasto universo, a la vez sugerente, por su enorme potencialidad
para reinventar la democracia, desde una perspectiva participativa.
3. La problemática de la seguridad ciudadana
La segunda parte del artículo 197 de la Constitución reformada postula que las
municipalidades: 'asimismo brindan servicios de seguridad ciudadana, con la
cooperación de la Policía Nacional del Perú, conforme a ley".
No es causal, ni obedece a meras razones de economía normativa, que este

tema aparezca en el mismo texto en el que se estipula la importancia de la
participación vecinal en el desarrollo de la localidad. Ciertamente, hay
fundamentos profundos, incluso principistas, para establecer esta vinculación.
3.1. Aparición del concepto de seguridad ciudadana
A diferencia de la noción de seguridad, a secas, que se remonta al

advenimiento del Estado moderno, ese cuerpo político depurado de todo
idealismo en cuanto sus fines comunes o trascendentes, verdadero dios mortal-
según la idea de Thomas Hobbes- "que por el terror que inspira es capaz de
conformar las voluntades de todos ellos para la paz, en su propio país, y para
la ayuda mutua contra sus enemigos, en el extranjero", razón por la cual le
debemos "nuestra paz y nuestra defensa" 1323, como función esencial, la llamada
seguridad ciudadana es de reciente data.
Surge cuando se toma conciencia que la tranquilidad pública y la paz social no

dependen, exclusivamente, de la fuerza estatal ni de la capacidad técnica de
los aparatos de seguridad, creados para tal fin. En nuestro medio, ello cobró
realidad en los años 80 del siglo anterior, cuando la violencia subversiva y el
incremento de la delincuencia común desbordaron a la policía y la instancia de
seguridad, haciendo evidente sus límites.
La ausencia del Estado llevó a la proliferación de mecanismos de autodefensa

ciudadana, como las rondas campesinas, los cuerpos de vigilancia urbana,
además de las compañías de policías particulares, para compensar los niveles
crecientes de inseguridad.
Las municipalidades, que en esos años recuperaron su autonomía, fueros y

recursos, no fueron insensibles ante este reto social. Existía en las
corporaciones edilicias un viejo cuerpo de policía municipal, encargado de
hacer cumplir las disposiciones de los gobiernos locales. Pero evidentemente,
por su tipo de organización y lo limitado de sus funciones, no era la entidad
idónea para cumplir las nuevas responsabilidades en materia de seguridad.
Por eso, algunos municipios distritales de Lima, particularmente el Concejo de

San Isidro, crearon los llamados servicios de serenos, con sus respectivos
arbitrios y atribuciones, para corregir los vacíos dejados por la Policía Nacional
que abandona la calle (se había perdido la figura del "tombo" de la esquina),
por estar abocada a la lucha antisubversiva y a la persecución de los delitos
mayores.
Al calor de esta nueva práctica urbana se puso de moda el término "seguridad

ciudadana", para denotar la participación de las organizaciones de la sociedad
civil y de las propias municipalidades en la lucha contra la criminalidad local.
El Documento de 1993 refleja esta inédita realidad y consagra juridicamente

por primera vez el concepto, vinculándolo con la actuación municipal en es la
clase de tareas. El artículo 195 a la letra decía:
"La ley regula la cooperación de la Policía Nacional con las municipalidades en

materia de seguridad ciudadana",
Como se observa, desde el comienzo, la noción de "seguridad ciudadana" fue

percibida como una función compartida entre la Policía Nacional y las
Municipalidades, correspondiéndole al Gobierno Central mediante una ley
determinar las formas de cooperación.
3.2. Precisando los alcances del concepto

1323
Esta nueva concepción estatal tuvo en el pensador inglés su formulación más definida e,
incluso, ' descarnada. El Estado, por encima de todo, tiene la responsabilidad superior de
preservar el orden público y la seguridad de sus súbditos. HOBBES, Thomas. Leviatán o la
materia, forma y poder de una república eclesiástica y civil. Tomo 1. Sarpe, Madrid, 1984, p.
179.
Esta primera característica de la seguridad ciudadana -su relación con el
quehacer municipal- se complementa y perfecciona con la idea de la
participación vecinal en dicha tarea. En consecuencia, la institución técnica
encargada de la seguridad, la Policía Nacional del Perú, deberá establecer una
doble coordinación: con el municipio y los vecinos de la localidad.
Que la seguridad y la defensa del orden interno puedan ser, ahora, una
responsabilidad compartida no solo entre entidades del Estado, sino con la
propia sociedad civil, constituye una ruptura del monopolio de violencia legítima
que concentró el Estado moderno, frente a las formas tradicionales de
autocomposición de los conflictos, donde los mecanismos de seguridad eran
múltiples y estaban dispersos.
Por esta razón, ni en la Constitución de 1979 ni en el Documento de 1993 la

función de mantener el orden interno ofrece esta concurrencia plural de
instituciones. El artículo 277 de la primera, como el artículo 166 del segundo,
hace alusión
exclusiva a las Fuerzas Policiales o la Policía Nacional, sin mención alguna a

los gobiernos locales y, menos aún, a las organizaciones sociales.
La misma inercia aparece en el artículo 3 de la Ley N° 27238, Ley Orgánica de

la Policía Nacional del Perú, vigente desde el 23 de diciembre de 1999. En vez
de innovar y ponerse a tono con los nuevos tiempos, el citado numeral
reproduce el mandato constitucional, en términos de exclusividad policial en los
referente a la preservación de su finalidad fundamental: el orden interno.
Sin embargo, en el artículo 7 de la misma Ley, advertimos el objetivo impacto

de la realidad. Entre el dilatado listado de funciones, el inc. 3) destaca:
"Garantizar la seguridad ciudadana. Capacita en esta materia a las entidades

vecinales organizadas".
El texto es sustancial porque no solo se incorpora el tema participativo dentro

de las estructuras orgánicas de la Policía Nacional, sino porque ayuda a
clarificar el concepto.
En primer lugar, la misión fundamental sobre el orden interno adquiere

especificidad, mediante la idea de seguridad ciudadana en los espacios
locales. Dicho de otro modo, la seguridad ciudadana es el procedimiento de
preservación del orden interno, en los términos municipales. Razón por la cual,
la cooperación del gobierno edilicio resulta estratégica e insustituible, marcando
sus notas y rasgos particulares.
En segundo lugar, la seguridad ciudadana no solo tiene una definida vocación

local-a pesar de que puedan existir instancias de dirección y coordinación de
mayor envergadura- sino está en estrecha vinculación con lo que el artículo 7
denomina "entidades vecinales organizadas". De esta manera, la cuestión de la
seguridad se desplaza de sus ámbitos clásicos: policiales, técnicos,
burocráticos, administrativos y especializados, para ingresar en el exultante
mundo de la sociedad civil.
Se trata de una visión donde la seguridad deja de ser un asunto exclusivo de

las fuerzas del orden, para devenir en preocupación y responsabilidad de las
organizaciones ciudadanas. Es la sociedad entera y ya no solo del aparato
oficial, la que se vuelca a conseguir la paz social, la protección de la gente y
sus bienes. La idea de deficiencia de este último, si bien está presente, ya no
es la explicación principal, sino una relectura refrescante, a luz de la
democracia participativa y sus ventajas.
El manejo del orden interno deja de ser monopolio funcional de las instituciones
especializadas del gobierno central, para dar lugar a manejos descentralizados,
específicos, con un fuerte componente participativo.
El artículo 197 de la Constitución reformada asume esta tendencia y por ello

trata la seguridad ciudadana no solamente en el mismo artículo, sino como
variante' renovadora de las prácticas participativas de la población, a escala
local.
3.3. La seguridad ciudadana en las leyes de desarrollo constitucional
El retorno a la democracia, así como llevó a sus cotas más altas la temática de
la participación vecinal, le ha dado un extraordinario impulso a la seguridad
ciudadana.
Ciertamente, la vigente Ley Orgánica de Municipalidades, Ley N° 27972, ha

otorgado un tratamiento privilegiado a esta cuestión. Pero más sugestivo
resulta que a partir del 12 de febrero de 2003, se haya expedido un conjunto de
leyes tendentes a reforzar, ampliar y precisar los alcances de la seguridad
ciudadana, dándole al tema una dimensión que jamás ha tenido, y nos permite
avizorar nuevos y espectaculares desarrollos en este campo.
Repasemos cada una de estas normas de forma sintética, para tener una
visión completa del panorama actual de la seguridad ciudadana en nuestro
medio.
a) La Ley Orgánica de Municipalidades
A diferencia de sus similares del último siglo, el Decreto Legislativo N° 051 Y la

Ley N° 23853, la actual Ley Orgánica de Municipalidades ofrece un tratamiento
adecuado del tema que estamos ventilando.
El artículo 85 tiene la particularidad de incorporar dentro de los predios de la

seguridad ciudadana las acciones de la llamada defensa civil, es decir, las
labores que corresponden a la prevención de desastres naturales y al manejo
de las situaciones provocados por ellos. Esta fusión en un mismo texto legal,
aunque discutible, porque se trata de temas distintos, no impide la autonomía
conceptual de cada una de estas actividades. Por ello, sin perjuicio de lo
anterior, es factible indagar, en solitario, por la problemática de la seguridad
ciudadana.
El mencionado artículo, por otro lado, está estructurado siguiendo la pauta de
distribución de competencias, establecido por la Ley N° 27783, Ley de Bases
de la Descentralización: competencias exclusivas de las municipalidades
provinciales, competencias exclusivas de las municipalidades distritales y
competencias compartidas entre ambas instancias u otras.
De este modo, a los municipios provinciales les corresponde, en exclusiva:
"Establecer un sistema de seguridad ciudadana, con participación de la

sociedad civil y de la Policía Nacional, y normar el establecimiento de los
servicios de serenazgo, vigilancia ciudadana, rondas urbanas, campesinas o
similares, de nivel distrital o del centro poblado en la jurisdicción provincial, de
acuerdo a ley".
En consecuencia, a las municipalidades distritales les alcanza:
"Organizar un servicio de serenazgo o vigilancia municipal cuando lo crea

conveniente, de acuerdo a las normas establecidas por la municipalidad
provincial respectiva".
Y; entre el ámbito de 10 compartido, las municipalidades provinciales deberán:
"Coordinar con las municipalidades distritales que la integran y con la Policía

Nacional el servicio interdistrital de serenazgo y de seguridad ciudadana".
Este es el cuadro que presenta la Ley Municipal: la seguridad ciudadana

aparece como una competencia compartida, correspondiéndole al gobierno
provincial la función normativa y a los distritales la función ejecutiva. Además, y
aunque la relación es marginal, se encarga a estos últimos la tarea de llevar "el
registro y control de las asociaciones vecinales que recaudan cotizaciones o
administran bienes vecinales, para garantizar el cumplimiento de sus fines"
(Inc. 3.3, artículo 85).
b) Las leyes de seguridad ciudadana
El incremento de la criminalidad, especialmente la expansión del sentimiento

de peligro en amplias capas de la población, generó una demanda que obligó
al Gobierno a conformar una Comisión de Trabajo sobre Seguridad Ciudadana,
presidido por el entonces Primer Vicepresidente de la República e integrado
por los ministros del Interior y de Justicia, el Poder Judicial, el Ministerio
Público, la Policía Nacional del Perú, el Instituto Nacional Penitenciario, la
Municipalidad Metropolitana de Lima y la Asociación Pro Seguridad Ciudadana
(APROSEC), con el objeto de preparar propuestas legislativas sobre el
tema1324.
Tras once sesiones se acordó un conjunto de conclusiones, recomendaciones y

plan de acción, que se tradujo en diez iniciativas legislativas, tendentes a darle
1324
Ver Documento intitulado Actualización de Informe de Dispositivos Legales de Seguridad
Ciudadana. Lima, Impreso en computadora, 2002
un nuevo y vigoroso impulso a la cuestión de la seguridad ciudadana,
presentadas al Congreso de la República el 29 de octubre de 2002.
Posteriormente, en la edición del diario oficial El Peruano, de fecha 12 de

febrero de 2003, apareció un verdadero paquete legislativo de siete normas
legales, relacionadas con la constitución de un Sistema Nacional de Seguridad
Ciudadana, con instancias, niveles y funciones, y temas afines, que
ciertamente han revolucionado la problemática.
Veamos, a continuación, en qué consisten.
a) La Ley N° 27933, que crea el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana,

SINASEC, con el objeto de "coordinar eficazmente la acción del Estado y
promover la participación ciudadana para garantizar una situación de paz
social" (artículo 3), y cuyos componentes son el Consejo Nacional de
Seguridad Ciudadana, los Comités Regionales, los Comités Provinciales y los
Comités Distritales de Seguridad Ciudadana (artículo 4).
De acuerdo a la Ley y su Reglamento, aprobado por ns. N° 012-2003-IN del 7

de octubre de 2003, el Consejo Nacional es el órgano rector del Sistema. Le
corresponde formular, conducir y evaluar las políticas de seguridad ciudadana y
goza de autonomía funcional y técnica (artículo 5). Depende de la Presidencia
de la República y es presidido por el Ministro del Interior. Lo integran los
ministros de Justicia, de Educación, de Salud, Economía y Finanzas o sus
representantes, el representante de la Corte Suprema de Justicia, el Fiscal de
la Nación, el Defensor del Pueblo o sus representantes, dos Presidentes
Regionales, el Alcalde Metropolitano de Lima y los Alcaldes de las dos
provincias capitales de departamento con mayor número de electores o sus
representantes (artículo 6); y cuenta con una Secretaría Técnica como órgano
de soporte técnico y administrativo, cumpliendo funciones ejecutivas y de
coordinación, dependiente del Ministerio del Interior (artículos 11 y 13 del
Reglamento).
Es necesario hacer una especial mención a los Comités Provinciales y

Distritales de Seguridad Ciudadana, pues en ellos participan las
municipalidades. Concretamente, le corresponde a los alcaldes de dichas
circunscripciones presidir los referidos organismos, los cuales están integrados
por la autoridad política de mayor nivel (subprefecto o gobernador), el jefe
policial de mayor graduación, la autoridad educativa y de salud de la localidad,
representantes del Poder Judicial, del Ministerio Público, del Defensor del
Pueblo, tres alcaldes distritales o dos del centro poblado, según el caso, y
representantes de las rondas campesinas y de las juntas vecinales (artículos
15 y 16 de la Ley).
Hay que destacar que estos organismos, aunque fundamentalmente tienen una
función deliberativa y coordinadora entre instancias comprometidas con el tema
de la seguridad de los vecinos, sin embargo, pueden "formular, ejecutar y
controlar los planes, programas y proyectos de Seguridad Ciudadana, en sus
respectivas jurisdicciones" (inc. c del artículo 17 de la Ley). Más aún, el artículo
18 del Reglamento define a los Comités Provinciales como "órganos ejecutivos
del Sistema, que cumplen además 'la función técnico normativo respecto al
cumplimiento de las funciones de los Comités Distritales, dentro de su
demarcación territorial". Por su parte, estos últimos, de conformidad con el
artículo 23 del Reglamento, son igualmente "órganos ejecutivos y constituyen
las células básicas del Sistema".
Esto quiere decir que la seguridad ciudadana acentúa su carácter municipal

tanto por la dirección y representación de los Comités, adjudicada a los
alcaldes, como por ser concebidos como órganos ejecutivos del Sistema
Nacional del Seguridad Ciudadana. Lo que implica no solo novedad, sino un
giro radical verdaderamente asombroso en una materia que hace pocos años
no aparecía en el horizonte edilicio.
Sin duda se trata de una de las principales innovaciones en la experiencia
municipal, aunque todavía no se hayan desplegado todos sus efectos y
consecuencias.
Las demás normas del paquete legislativo del 12 de febrero de 2003 son:
b) Ley N° 27934, que regula la intervención de la Policía y el Ministerio Público

en la investigación preliminar del delito, a [m de facilitar la actuación de las
autoridades ante hechos delictivos de comisión inmediata, por lo cual la
oportuna intervención resulta decisiva. Merece destacarse la ampliación del
concepto jurídico de flagrancia, comprendiendo situaciones más allá del acto
actual, como la detención después de una persecución inmediata o cuando es
sorprendido con objetos o huellas que delatan que el delito acaba de ser
cometido.
c) Ley N° 27935, que modifica artículos de la Ley de Ejecución de la Penas de

Prestación de Servicios a la Comunidad y de Limitación de Días Libres, en el
sentido de permitir que las municipalidades puedan participar en la ejecución
de esta clase de penalidades menores y que redunda en beneficio de la
comunidad, ya sea ofreciendo locales o determinando los servicios de
redención que pudieran aplicarse.
d) Ley N° 27936, que altera las condiciones para el ejercicio de la legítima

defensa, excluyendo el criterio absoluto de la proporcionalidad del medio
empleado, por la idea de la necesidad racional del mismo, con lo cual se
supera la rigidez anterior, que hacia ilusa esta institución.
e) Ley N° 27937, que modifica varios artículos del Código Penal, en el sentido
de agravar las penas por los delitos de violencia y resistencia a la autoridad.
f) Ley N° 27938, que autoriza la asignación y uso de los bienes incautados en

caso de delitos de secuestro o contra el patrimonio, cometidos en banda.
g) Ley N° 27939, que establece el procedimiento en caso de faltas, modificando

los artículos pertinentes del Código Penal, con el propósito de darle importancia
a esta clase de contravenciones, que pese a su poca magnitud, constituye, sin
embargo, un vastísimo problema social.
Estas normas, como se observa, complementan las acciones en materia de
seguridad ciudadana y ofrece un cuadro impresionante por las consecuencias,
aún inéditas, que pudieran desarrollarse en el futuro.
DOCTRINA
BOBBIO, Norberto. El futuro de la democracia. Fondo de Cultura Económica,

México, 1994; BELL, Daniel. Las contradicciones culturales del capitalismo.
Alianza Editorial, Madrid, 1989; COHEN, Jean y ARATO, Andrew. Sociedad civil
y teoría política. México, 2000; DELGADO SIL V A Ángel. Municipio,
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DEL AGUILA Rafaet Fernando; V ALLESPÍN y otros. La democracia en sus
textos. Alianza Editoriat Madrid, 1998; FUKUY AMA, Francis. The end of de
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democracia. Alianza Editoriat Madrid, 1991; HOBBES, Thomas. Leviatán o la
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políticas de cautela, de donde extraemos estos conceptos. Ver en W.AA. "El
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canon democrático. En W.AA. "Democratizar la democracia. Los caminos de la
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para una democracia redistributiva. En W.AA. "Democratizar la democracia. Los
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T ARROW, Sydney. El poder en movimiento. Los movimientos sociales, la
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Reelección presidencial y derecho de referéndum. Foro Democrático y
Fundación Hans Seidel, Lima, 1977; W.AA. El gobierno militar: Una experiencia
peruana 1968 -1980. Instituto de Estudios Peruanos, Lima, 1985.
Capital de la República
Artículo 198
La Capital de la República no integra ninguna región.

Tiene régimen especial en las leyes de descentralización y en la Ley Orgánica
de Municipalidades.
La Municipalidad Metropolitana de Lima ejerce sus competencias dentro del
ámbito de la provincia de Lima.
Las municipalidades de frontera tienen, asimismo, régimen especial en la Ley
Orgánica de Municipalidades.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 31,49,106,188 a 192, 194,195, 197,203 inc. 6), 12a nET.;
Ley 27783: arto 33;
Ley 27972: arto 151.
Angel Delgado Silva
1. Antecedentes constitucionales
La idea de que la ciudad de Lima, en tanto capital de la República, no puede

ser gobernada bajo las pautas del régimen municipal común, aparece por
primera vez en la Constitución Política de 1979. En efecto, el artículo 258 de la
Carta determinó:
"La Capital de la República tiene régimen especial en la Ley Orgánica de

Municipalidades".
Como se puede observar, en el plano constitucional dicha especificidad no

asume, todavía, connotaciones metropolitanas, como concepto autónomo que
analizaremos más adelante. Sin embargo, el hecho de que el régimen especial
se regule dentro de la Ley Orgánica de Municipalidades nos remite a una
institución de irrevocable vocación edilicia.
A nuestro juicio, esto descarta aquella tentación de constituir un gobierno de

naturaleza regional para Lima, amparándose en el principio de especialidad
que rige su organización institucional. Por ello, con buen criterio, la primera Ley
Orgánica de Municipalidades del siglo xx, el Decreto Legislativo N° 051, en su
Título IX desarrolló dicho artículo constitucional bajo la denominación: "De la
Municipalidad Metropolitana", inaugurando un concepto que no solo concretiza
"el régimen especial", sino que ha podido mantenerse inmutable desde
entonces (16 de marzo de 1981), siendo una constante en las sucesivas leyes
municipales, hasta el presente. '
Por su parte, la Carta Magna de 1993 mantuvo la noción de especialidad de su

antecesora, pero con la novedad que lo asoció a una calidad determinada, a un
"rango metropolitano". Pero lo curioso fue que dicha caracterización no fue
privativa de la ciudad de Lima, sino que se extendió, también, a ciertas
ciudades capitales de provincia, cuya determinación quedaría librada a una ley
posterior la cual nunca llegó a expedirse).
Pero repasemos lo que decía, en su integridad, el texto original del artículo 196:
''La capital de la República, las capitales de provincias con rango metropolitano

y las capitales de departamento de ubicación fronteriza tienen régimen especial
en la Ley Orgánica de Municipalidades.
El mismo tratamiento rige para la Provincia Constitucional del Callao y las

provincias de frontera".
El afán de notoriedad de los promotores de dicho texto los conduce, en primer

lugar, a flexibilizar los conceptos, a punto de desnaturalizar su esencia. Y este
ánimo se traduce en un despropósito mayúsculo, cuando a su poca rigurosidad
se adiciona la voluntad de satisfacer a todos.
De esta manera, "el régimen especial" se aplicará -además de las urbes

mencionadas- a las capitales de departamento de ubicación fronteriza, la
Provincia Constitucional del Callao y las provincias de frontera. Es decir, a casi
todas las localidades del país. Cabe, entonces, preguntarse por las ciudades a
las que alcanzaría el modesto régimen común municipal.
Ciertamente, la seriedad jamás fue el objetivo de ese ejercicio, el cual se

invistió forzadamente de visos constitucionales, por meras razones de
oportunidad. De ahí que las incongruencias, los vacíos y hasta las flagrantes
contradicciones, como las consignadas en este artículo 196, no sean la
excepción sino la regla. La razón es que nunca hubo propósito constitucional
de verdad, en su acepción normativa y no exclusivamente descriptiva.
Solamente el ánimo de cambiar las reglas constitucionales para perpetuarse en
el poder del Estado1325.
2. Antecedentes legislativos
Les correspondió a las Leyes Orgánicas de Municipalidades que se expidieron

en los años de 1981 y 1984, la tarea de desarrollar el mandato constitucional
relativo al "régimen especial", para la ciudad capital de la República,
determinando su contenido preciso.
Como ya advertimos, el Título IX del Decreto Legislativo N° 051 -que

comprende los artículos 119 al 140- fue la primera norma que desarrolló la
cuestión de la Municipalidad Metropolitana, asignándola exclusivamente a
Lima, tal como ordenaba el Texto Constitucional.
Así el artículo 120 explicitaba que: ''La capital de la República se constituye en

municipio metropolitano con jurisdicción en la Provincia de Lima". Ello se
complementaba con el artículo 121, el cual sentencia que: ''La municipalidad
1325
Sobre esta voluntad política del golpe de Estado de 1992, ver la introducción redactada por
BOREA ODRÍA, Alberto a la obra colectiva &refección presidencial y derecho de referéndum.
vv'AA. Foro Democrático. Fundación Hans Seidel. Lima, 1997, pp. 11-36
metropolitana es el órgano de gobierno del Municipio Metropolitano, que se
ejerce por la Asamblea Municipal de coordinación, el Concejo Metropolitano y
el Alcalde".
Es menester destacar que, pese al esfuerzo por crear una institucionalidad

local apropiada para la metrópoli limeña, el resultado fue magro. En efecto, de
la lectura de todo el articulado no se perciben las notas o rasgos distintivos,
capaces de marcar la especificidad que manda la Carta Política.
Ello se hace ostensible en las diferentes órdenes que concurren al diseño de

esta municipalidad metropolitana.
Por ejemplo, en lo referente a las competencias y funciones no existe nada

cualitativo, salvo la lista del artículo 124 de la Ley, que contiene, a manera de
muletilla, la frase "de carácter metropolitano", en forma reiterada y abundante.
De esta manera, las competencias, que son también las de las municipalidades
provinciales, se transforman casi por arte de magia en "metropolitanas", por la
frasecilla salvadora.
Sobre los mecanismos financieros, no hay rentas particulares que sufraguen

las funciones metropolitanas. Y el régimen administrativo es el mismo que el
régimen municipal general.
En lo orgánico se repite la estructura básica de las municipalidades

provinciales; propias del régimen común. Es decir, la existencia de
municipalidades distritales al interior de la municipalidad provincial, con
alcaldes y regidores electos. Empero, la Municipalidad Metropolitana de Lima
acusa en torno a ello una novedad. El distrito del Cercado, que
tradicionalmente era administrado directamente por la Municipalidad de Lima,
tendría ahora sus propias autoridades, nacidas del voto popular de dicha
circunscripción.
Pero más relevante que ello es lo postulado por el artículo 123 de la Ley. Luego
de afirmar que las municipalidades distritales "se rigen por las disposiciones
que se señalan en la presente Ley para los Concejos Distritales en general",
añade algo obvio pero, al mismo tiempo, fundamental: ''con las limitaciones
comprendidas en el presente Título" (el IX).
Sobre lo último, podemos decir que estas limitaciones se plasman en acciones

como la aprobación del plan de desarrollo y el presupuesto metropolitano, que
tienen fuerza vinculan te. Pero, fundamentalmente, en la potestad normativa,
contemplada en el inc. c) del artículo 124:
''Dictar ordenanzas y resoluciones de alcance metropolitano".
A través de estos instrumentos normativos se expresaría la autoridad de la

Municipalidad Metropolitana de Lima sobre los distritos de la provincia. Pero,
sin negar su importancia, no estamos ante una singularidad, pues es una
réplica de las atribuciones que poseen las municipalidades provinciales de la
República sobre sus municipios distritales.
Este régimen de Municipalidad Metropolitana de Lima fue reemplazado por el
texto del Título VIII de la Ley N° 23853, la posterior Ley Orgánica de
Municipalidades del 8 de junio de 1984, comprendido entre los artículos 129 al
146.
A pesar del consenso académico que estima a esta ley muy superior a su
antecesora, motivo por el cual favoreció el despliegue y fortalecimiento de los
entonces incipientes gobiernos 10cales(2), la verdad es que en el tratamiento
relativo a la Municipalidad Metropolitana de Lima no aportó algo adicional. Fue
casi una copia textual de la norma jurídica de 1981. A pesar de su modernidad
y sentido democratizador, en esta materia la nueva legislación edilicia no
produjo desarrollos alternativos ni avanzados.
Sus artículos son una reiteración de lo anterior, si bien es destacable una mejor
redacción, un tratamiento más completo y mayor claridad de los textos
normativos.
En esta perspectiva, los Capítulos II y III del referido Título se esfuerzan por
reordenar las atribuciones del Concejo y el Alcalde Metropolitanos,
respectivamente, en pro de un énfasis metropolitano. Sin embargo, no llegan a
configurar un cuerpo novedoso, dotado de funciones que vayan más allá de la
mera réplica de las que corresponde a las municipalidades provinciales en
general.
A pesar de ello, resulta menester efectuar un breve comentario del artículo 145
de la Ley N° 23853. En él se precisa la relación entre el Concejo Metropolitano
y la Asamblea Metropolitana de Coordinación -integrada por los alcaldes
distritales de la provincia de Lima- en materia de distribución de los recursos
financieros, siempre y cuando alguna ley especial no lo haya previsto.
Sobre el punto, hay que señalar que la decisión final le corresponde al primero
de los órganos, mientras que a la asamblea le compete pronunciarse
consultivamente, en forma previa. A través de este mecanismo se consolida la
autoridad de la Municipalidad Metropolitana sobre cada uno de sus distritos.
Lamentablemente, durante la época de la dictadura, y particularmente desde la
expedición del Decreto Legislativo
(2) Este argumento fue utilizado para salir al frente a los intentos de quienes apostaban por la
dación de una nueva Ley Orgánica de Municipalidades, congruente con el espíritu y la letra de
la llamada Constitución de 1993, que de haberse dictado hubiera significado, sin duda, un
enorme paso atrás.
N° 776, nueva Ley de Tributación Municipal, este espacio se ha reducido al

mínimo, fortaleciéndose, a la inversa y en contra de lo metropolitano, las
municipalidades distritales.
3. La idea de metrópoli y municipalidad metropolitana
Antes de analizar el artículo 198 de la Constitución Política Reformada y su

correspondiente legislación de desarrollo, resulta necesario repasar los
conceptos de metrópoli y municipalidad metropolitana, sus significados para la
problemática urbana, el momento de su aparición, las consecuencias para la
administración y gobierno de las grandes ciudades y retos que conlleva para la
actuación urbanística. Ello nos permitirá evaluar si las normas municipales
vigentes se adecuan o no a los estándares y pautas que las teorías formulan.
Empecemos advirtiendo que municipalidad metropolitana, como concepto

teórico, no alude simplemente al gobierno municipal que se instala sobre una
realidad urbana, conocida como metrópoli. Esta aproximación de carácter
empírico -valedera para efectos descriptivos- tiene, sin embargo, la limitación
que no da cuenta suficiente acerca de la constitución de una nueva forma
urbana, compleja y vasta, llamada área metropolitana, la cual importa
significativas transformaciones en la organización y conducción de la institución
municipal que se monta. En consecuencia, los cambios operados en la
evolución de las ciudades, hasta devenir en megaurbes, en metrópolis,
constituyen el primer paso para replantear la problemática clásica de la
municipalidad como forma de gobierno local.
Esto nos aleja de aquel tipo de ayuntamiento que surgió en el occidente

europeo, hacia el siglo XII, al compás de la reactivación del comercio y el
renacimiento de las ciudades, eclipsadas durante la Alta Edad Media, luego de
la caída del Imperio Romano 1326. Este modelo edilicio se generalizó no solo en
el viejo continente, sino que a fines del siglo XV fue extrapolado a los territorios
americanos, alcanzando su práctica universalización 1327.
Pero no solamente ello. Aunque su existencia estuviera reñida con la lógica

formativa del moderno Estado nacional, el municipio medieval se las arregló
para soportar los arrestos absolutistas, primero, y, sobre todo, supo trascender
las grandes mutaciones políticas-administrativas, que aparejó la revolución
liberal, a partir de la culminación del siglo XVIII para adelante. Es decir, la
municipalidad no desapareció -pese a su objetivo arrumbamiento durante
largos periodos- sino, por el contrario dando muestras de extraordinaria
flexibilidad, se adaptó a los nuevos tiempos y circunstancias con impresionante
éxito.
Pero esta forma de gobierno local, de naturaleza municipal, encontró

problemas, escollos y limitaciones, cuando la ciudad -su escenario natural-
evolucionó hacia un estado superior, hacia una megaurbe, una metrópoli. Esta
paradoja surge cuando el fenómeno urbano trascendiendo sus fundamentos
administrativos -la ciudad política, propia de la antigüedad-, mercantiles -la
ciudad comercial, que renació en el siglo XII-, y manufactureros -la ciudad
industrial, que aparece en la segunda mitad del siglo XVIII- dimana hacia lo que
Henri Lefebvre ha denominado "la sociedad urbana" 1328.
1326
Sobre el tema son importantes los trabajos de DUTOUR, Thierry. Lo ciudad medieval.
Orígenes y triunfo de la Europa urbana. Paidós. Barcelona, 2003; el clásico estudio de
PIRENNE, HenfÍ. Los ciudades de la edad media. Alianza Editorial, Madrid, 1972; el capítulo 5:
"El renacimiento del comercio y el crecimiento de la ciudades", en HODGETT, Gerald. Historia
social y económica de la Europa medieval. Alianza Editorial. Madrid, 1991; entre otros.
1327
Ver, por ejemplo, SANZ CAMAÑES, PorfIrio. Los ciudades en la América hispana. Siglos XV
al XVIII. Sílex. Madrid, 2004; y el notable ensayo de ROMERO, José Luís. Lotinoamérica. Las
ciudades y las ideas. Siglo XXI Editores, Buenos Aires, 2001
1328
LEFEBVRE, Henri. La revolución urbana. Alianza Editorial, Madrid, 1980, pp. 7 Y ss.
Esta noción nos proyecta a una forma urbana, aun inexistente, pero con
indubitable telos de virtualidad. Constituye, por eso mismo, un horizonte
sugestivo, donde la nota dominante es la extensión de lo urbano a todos los
ámbitos de la vida social. Una urbanización plena de la sociedad, que nos
traslada a modos de convivencia humana, con características, retos y
tensiones, absolutamente inéditos.
El surgimiento de una ciudad de proporciones inmensas y de alta complejidad

socio-económica, por la concurrencia múltiple de funciones y actividades, una
megaciudad, una verdadera metrópoli -también identificada como "área
metropolitana" o "ciudad abierta"1329 es el genuino producto urbano de nuestro
tiempo.
Resultado de la gran expansión económica europea ocurrida entre los años de

1870 a 19141330 (antes de la iniciación de la primera Gran Guerra), expresión a
su vez de ese formidable impulso tecnológico conocido como "la segunda
revolución industrial", la ciudad, como jamás había sucedido en su historia, se
transformó en el espacio productivo por excelencia, articulándose intensa y
decididamente al proceso de generación de plusvalía, y pasó a ser el soporte
físico e institucional de la reproducción del sistema capitalista más relevante 1331.
Las características que adquiere el proceso productivo, debido a la utilización

de nuevas fuentes de energía como la electricidad y el petróleo, de materías
primas como el zinc, el aluminio y productos sintéticos, la innovación en medios
de transporte y comunicaciones como el ferrocarril, los buques a vapor, los
automóviles, el telégrafo yel teléfono, así como la introducción de métodos de
producción a escala y estandarizada como el taylorismo y el fordismo, y la
integración horizontal y vertical de empresas, en cárteles, trust, holding, etc., se
traducen en una inédita forma urbana donde lo que la distingue:
"... no es solo su dimensión (que es consecuencia de su estructura interna),

sino la difusión de actividades y funciones en el espacio y la interpenetración
de dichas actividades según una dinámica independiente de la contigüidad
geográfica"1332.
Esto quiere decir que en dicha área metropolitana tiene lugar todo tipo de
actividades básicas, ya sean de producción o de consumo, sin que la distancia
(por los nuevos medios de transporte y comunicación) sea un obstáculo
insalvable, Siguiendo al mismo autor:
1329
Sobre esta nueva realidad urbanística ver !BARRA ROBLES, Juan Luis. Las áreas
metropolitanas en el modelo autonómico. Instituto Vasco de Estudios de Administración
Pública. País Vasco, 1982, p. 23.
1330
Sobre la drástica mutación productiva y comercial ver HOBSBA WM, Eric. La era del
imperio. 1875194. Editorial Crítica, Buenos Aires, 1999, pp. 42 a 64.
1331
Para el debate sobre las relaciones entre el modo de producción capitalista y las formas de
urbanización contemporáneas, puede revisarse las reflexiones teóricas que aparecen en
LOJKINE, Jean.
El marxismo, el Estado y la Cuestión urbana. Siglo XXI Editores, México, 1986, pp. 114 Y ss.
1332
CASTELLS, Manuel. La cuestión urbana. Siglo XXI Editores, México, 1978, p. 28
''La región metropolitana, en tanto que forma central de organización del
espacio del capitalismo avanzado, disminuye la importancia del medio físico en
la determinación del sistema de relaciones funcionales y sociales, anula la
distinción rural y urbano, y coloca en el primer plano de la dinámica
espacio/sociedad la coyuntura histórica de las relaciones sociales que la
fundamentan"1333.
Aunque obedeciendo a una lógica particular, determinado por sus propias

circunstancias, este modelo metropolitano se hizo presente, también, en el
mundo subdesarrollado. En este caso, el crecimiento urbanístico se produjo sin
una industrialización de la envergadura inherente del llamado capitalismo
avanzado, fomentando un sector terciario dominado por la informalidad, que no
ha logrado prosperidad ni " modernidad generalizada y, por el contrario, sí
bolsones de pobreza y marginalidad significativas. Esto se ha traducido en un
grosero déficit de equipamiento urbano, en la precariedad de los servicios
colectivos, en la segregación social abusiva y en una sensación de crisis
permanente y decadencia inevitable1334.
Esta clase de incidencia productiva, múltiple y compleja, se traduce en un

marcado gigantismo de aglomeración urbana, que ha significado no solo una
expansión sin precedentes, sino la anexión de zonas periféricas, antes lejanas,
diferentes y distantes, para integradas en la conglomeración urbana común.
Este fenómeno que ha borrado la separación espacial entre barrios, parroquias,
distritos, condados, suburbios y demás comunidades urbanas al interior de una
ciudad, se conoce con el nombre de conuroación. 1'; ciertamente, tal modo de
configuración del espacio urbano demanda una forma de gobierno y
administración diferente y superior a la municipalidad clásica.
Es allí donde adquiere contenido concreto el concepto de municipalidad

metropolitana, como entidad capaz de gobernar esta suerte de urbanización
salvaje y desmesurada.
Siguiendo al profesor argentino Pedro Pirez, en la ciudad metropolitana

concurren dos procesos concomitantes: la globalidad y la parcialidad 1335.
Lo primero expresa un referente político institucional múltiple, complejo y

heterogéneo, que es justamente la realidad metropolitana, como realidad
novedosa e irreductible. Lo segundo está conformado por las unidades
territoriales dentro de las metrópolis, que pese a su integración no han perdido
su identidad y problemas específicos.
Esta doble dinámica, global y específica, plantea con claridad los retos de la
administración de la metrópoli. Por un lado, la necesidad de centralizar el
gobierno1336, para responder con eficacia a los problemas derivados de la
conurbación, los cuales, por su magnitud, extensión y tamaño, no pueden
1333
Ibídem, p. 32
1334
Sobre el tema ver VY.AA. Grandes metrópolis de América Latina. Fondo de Cultura
Económica, Sao Paulo, 1993.
1335
PÍREZ, Pedro. Las metrópolis latinoamericanas: el reto de las necesidades. En ibídem, pp.
31 Y ss
1336
Ob. cit., p. 38
seguir siendo competencia de autoridades locales que asumirían frente al
hecho metropolitano una percepción sesgada e inevitablemente parcial. Pero,
simultáneamente, los vecinos de las circunscripciones que integran la realidad
metropolitana no aceptan ver reducidos sus intereses particulares a la dinámica
global de la metrópoli.
De esta manera, se gesta una tensión, casi irreductible, entre la eficacia para el
manejo de una situación caracterizada por su alta complejidad, y la democracia
local como mecanismo de reclamación por parte de vecinos, que se resisten,
con justicia, a ser subsumidos en una totalidad que los uniformiza y los vuelca
al anonimato colectivo.
Frente a estos dilemas, el autor español Juan Luis Ibarra, en su trabajo sobre
Las áreas metropolitanas en el modelo autonómico, ya citado, siguiendo al
italiano Giorgio Pastori, asume la posibilidad de tres tipos de soluciones al
gobierno de las megaciudades:
"a) El respeto de la trama municipal existente, adoptando el gobierno

metropolitano formas de asociación o colaboración entre los municipios
existentes en el área".
"b) El sacrificio de la red municipal de base, produciendo su fusión integrativa

en una entidad más amplia y comprensiva de la unidad de gobierno del área".
"c) La solución intermedia entre las dos extremas, que satisfaga a la vez la
exigencia de un ente de gobierno metropolitano para la totalidad del área y la
conveniencia de mantener el tejido municipal en el interior de la misma; esta
solución vendría definida por la institucionalización de un nuevo ente por
encima de las estructuras municipales con atribución al mismo de las funciones
referentes al "gobierno" global del área (administración de doble grado o doble
nivel de gobierno)"1337.
Eficacia administrativa y democracia local son los dos principios que

estructuran, conflictivamente, la llamada municipalidad metropolitana. Y como
bien dice Ibarra, al analizar el escenario europeo:
"(...) el mantenimiento revisado de la estructura municipal en el interior del área

metropolitana, es común a todos los procesos que priman la revaluación del
ente local, en su dimensión democrática-participativa" 1338.
4. Análisis del régimen de municipalidad metropolitana en la legislación vigente
El artículo 198 de la Constitución reformada aplica el régimen de Municipalidad

Metropolitana a la capital de la República, la ciudad de Lima. Ello no es casual
ni fruto inexorable de su capitalidad, pues muchas ciudades capitales pueden
gozar de un régimen especial de administración y gobierno, pero no el de
municipalidad metropolitana, pues dichas urbes no han llegado a convertirse en
metrópolis, como son los casos de Sucre, Brasilia y Quito, en América del Sur.
1337
IBARRA ROBLES, Juan Luis. Ob. cit., p. 46
1338
Ibídem, p. 46
Lima es una urbe situada a 154 metros sobre el nivel del mar, que según
proyecciones del Instituto Nacional de Estadística e Informática-INEI, a junio de
2004, registraba una población de 7'237,745 habitantes, distribuidas en una
extensión de 2,670.40 kilómetros cuadrados, razón por la cual tiene una alta
densidad, de 2,710.36 habitantes por kilómetro cuadrado 1339.
Es, sin lugar a duda, una de las grandes y emblemáticas metrópolis de América
. Latina. Y como tal, acusa todos los problemas provenientes del subdesarrollo,
los desequilibrios urbanos y conflictos sociales que las caracterizan.
Desde ese punto de vista, la capital del Perú es expresión típica de un

crecimiento vertiginoso y espectacular, provocado por el radical deterioro de las
condiciones de vida en el campo y el simultáneo impulso de políticas de
industrialización en la ciudad, promovidas por las teorías de la CEPAL, de
sustitución de importaciones, a partir de los años 40 del siglo pasado. En
consecuencia, se pasa de los 645,000 habitantes a los volúmenes de hoy, una
multiplicación por más de once, en un tiempo récord 1340.
Este hecho se traduce en un conjunto de déficit hasta ahora insuperable. En

primer lugar, la infraestructura no es suficiente para albergar a la población
allegada.
Del mismo modo, los servicios públicos locales no son capaces de dar
cobertura a la mayoría de vecinos, dejando bolsones sin agua potable,
electrificación y telefonía.
Por otro lado, la ausencia de planificación de desarrollo urbano ha provocado
una ocupación del territorio desordenada y tumultuosa, que se manifiesta en
condiciones de vida infrahumana, a la par de servicios prestados a precios muy
caros. Ello explica que importantes zonas de la capital, antes emporios de
progreso, se encuentran en franca decadencia, como el centro de Lima,
mientras se gestan otros polos de desarrollo (Camacho, Jockey Plaza, Mega
Plaza, etc.) en lugares residenciales altos o barrios emergentes (Lima Norte),
ocasionando un rostro segregado con desigualdades extremas e indignantes.
Finalmente, a estos problemas, hasta cierto punto clásicos, se ha sumado otros
como el de la inseguridad ciudadana, debido al incremento de la criminalidad,
la violencia urbana, la proliferación del meretricio clandestino, el consumo de
drogas, el alcoholismo desenfrenado y las pandillas juveniles 1341.
1339
PERU: Compendio Estadístico 2004. INEI. Lima, 2004, p. 36
1340
Ver ÍSMODES ALEGRÍA, Julio César. La ciudad de Lima. Economía urbana. Teoría y
práctica. Talleres Gráficos de Cruz & Cia S.A. Lima, 1997, p. 273.
1341
Sobre la difícil situación de la ciudad de Lima se ha escrito mucho, desde la célebre novela
de Salazar Bondy Lima la horrible, hasta notables ensayos que destacan carencias y tensiones.
Entre ellos tenemos el trabajo de CARA VEDO MOLINARI, Baltazar. Lima: problema nacional
Gredes.
Lima, 1987; el de FIGARI GOLD, Eduardo y RICOU, Xavier. Uma en crisis. Propuestas para la
gestión de ms servicios urbanos en Uma Metropolitana. Universidad del Pacifico e IFEA. Lima,
1990; el del colettivo La Carta de Lima. Uma, crisis y alternativas. Cipur y Fundación Ebert.
Lima, 1990; el de ORTIZ DE ZEVALLOS, Augusto. Urbanismo para sobrevivir en Uma. Apoyo
S.A. y Fundación Ebert. Lima, 1992; el Seminario Internacional Lima: gestión y ciudadanía.
Universidad de Lima y Prorrua. Lima, 1999; entre los más importantes
La antigua Ciudad de los Reyes se constituye, entonces, en todo un reto para
la imaginación y la gobernabilidad. Durante muchos años, las tendencias que
concurrieron a estructurar el paisaje limeño estuvieron fuera de todo control,
por lo que no fue posible programar su desarrollo urbano. En el plano
institucional, las carencias adquirieron un dramatismo ampliado, pues no solo
era evidente que el Municipio limeño -a pesar de su abolengo proveniente del
histórico cabildo creado por el propio fundador de la ciudad- estaba
absolutamente desfasado para dirigir la nueva dinámica urbana, que se gesta
hacia la mitad del siglo XX1342. Además, el gobierno central-responsable en
esos años de las principales inversiones en obras y servicios urbanos de la
capital- tampoco tenía una actuación eficiente, pues cada sector, empresa
pública e institución estatal incidían en la urbe por su cuenta, sin ninguna
coordinación e incluso sin conocimiento entre ellos.
En consecuencia, la ausencia de autoridad competente, nacional o local, para

el manejo de una metrópoli en ciernes, para encauzar el acelerado proceso de
transformación de la ciudad capital, provocó un enorme vacío que fue
aprovechado por los impulsos y estímulos espontáneos, tanto de los poderes
inmobiliarios, que perseguían maximizar la renta urbana, como por parte de los
contingentes de migrantes -que durante esos años crecieron
espectacularmente- que promovían invasiones de los terrenos periférico s de
Lima. Esta peculiar dinámica estuvo sobre la base de su crecimiento
inorgánico, desigual y caótico, que hasta el momento es una de sus señas
distintivas.
Por esta razón, cuando en los años 80 del siglo anterior la democracia peruana
fue recuperada y se puso en marcha un ambicioso plan de descentralización
del país -sobre la base de la creación de regiones y la re activación y re
formulación- se pensó en la necesidad de un régimen edilicio especial para la
administración y gobierno de la gran Lima, capaz de atender su compleja
problemática.
Esta percepción fue recogida en el artículo 258 de la Constitución Política de

1979: "La Capital de la República tiene régimen especial en la Ley Orgánica de
Municipalidades". Sin embargo, su desarrollo en las Leyes Orgánicas de
Municipalidades no llega a plasmar cabalmente ese régimen especial
reclamado, estableciendo con claridad las diferencias, particularidades y demás
notas distintivas, con el régimen municipal general o común, como hemos
tenido de revisar en la parte introductoria de estos comentarios.
Como ya lo hemos dicho, no se puede tomar en serio lo postulado por el texto

original del artículo 196 de la Carta Magna, pues con el objeto de contentar a
todo el mundo, el régimen especial se extendió a otras realidades distintas a
Lima Metropolitana (el Callao, las capitales de cada departamento, las capitales
de "provincias de rango metropolitano" 1343 y las provincias ubicadas en las
1342
Entre otras cosas porque la norma que lo regulaba, la Ley Orgánica de Municipalidades, era
del año 1892, cuando Lima era un poco más que una aldea.
1343
Aunque esta propuesta nunca fue desarrollada, pues, el gobierno de Fujimori no expidió Ley
Orgánica de Municipalidades alguna, podemos interpretar que los autores del desaguisado
tenían en mente ciudades como Chimbote, Sullana, 110, Tarapoto, etc. las cuales son más
grandes y dinámicas que sus respectivas capitales de departamento
fronteras), con lo cual el mencionado régimen pierde su razón de ser, su
especificidad, con la consiguiente des naturalización del concepto.
En consecuencia, con buen criterio, el actual artículo 198, modificado por la Ley
N° 27680, Ley de Reforma Constitucional del Capítulo XIV del Título IV; sobre
Descentralización, ha restringido la noción de régimen especial únicamente a la
capital de la República; y va más allá, porque a diferencia del texto de la Carta
de 1979, no tiene duda en caracterizar a dicho régimen en Municipalidad
Metropolitana de Lima.
Pero hay algo más. El referido artículo constitucional zanja un prolongado

debate, ocurrido en las dos últimas décadas, acerca de si Lima Metropolitana
debería ser una región propia o armar una conjuntamente con el Callao o con
las demás provincias del departamento de Lima 1344.
En vez de ello, el artículo 198 de la Constitución Reformada sanciona de modo

definitivo: "La Capital de la República no integra ninguna región". Con esta
sentencia no solo queda atrás un ardoroso debate, sino que el régimen
especial para la ciudad de Lima, además de sus connotaciones edilicias,
adquiere un contenido adicional cuyas características y precisiones serán
materia de las leyes de desarrollo ulteriores: "Tiene régimen especial en las
leyes de descentralización y en la Ley Orgánica de Municipalidades".
En cuanto a las normas de desarrollo ya expedidas, la situación también ha

cambiado con relación a lo dispuesto por la Constitución de 1979, pues esta
vez no se limita a la Ley Orgánica de Municipalidades sino a otros textos como
la Ley de Bases de la Descentralización y la Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales, además de sus correspondientes modificaciones y anexos.
Analicemos el tratamiento en cada uno de estos casos.
Primero, el artículo 33 de la Ley N° 27783, Ley de Bases de la

Descentralización se refiere al tema de la siguiente manera:
"En el ámbito de la provincia de Lima, las competencias y funciones

reconocidas al gobierno regional, son transferidas a la Municipalidad
Metropolitana de Lima, con arreglo a lo previsto en la presente ley. Asimismo, la
ejecución de obras de inversión en infraestructura estará a cargo de dicha
municipalidad o de las municipalidades distritales respectivas, previo convenio
con el sector correspondiente.
Toda mención contenida en la legislación nacional que haga referencia a los

gobiernos regionales, se entiende también hecha a dicha municipalidad, en lo
que resulte aplicable".
Segundo, el artículo 65 de la Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos

Regionales, refuerza los alcances de la norma anterior:
1344
Esta última fue la propuesta del Plan Nacional de Regionalización, aprobado por Ley N°
23878.
"La capital de la República no integra ninguna región. En la provincia de Lima
las competencias y funciones reconocidas al gobierno regional son transferidas
a la Municipalidad Metropolitana de Lima, la cual posee autonomía política,
económica y administrativa en los asuntos de su competencia regional y
municipal. Toda mención contenida en la legislación nacional que haga
referencia a los gobiernos regionales, se entiende también hecha a la
Municipalidad Metropolitana de Lima, en lo que le resulte aplicable".
Tercero, el artículo 151 de la Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades,

termina de precisar el ya famoso régimen especial para la provincia de Lima,
capital de la República:
"La capital de la República tiene el régimen especial del presente título, de

conformidad con el artículo 198 de la Constitución.
Dicho régimen especial otorga a la Municipalidad Metropolitana de Lima, en

armonía con el artículo 198 de la Constitución y el artículo 33 de la Ley N°
27783, Ley de Bases de la Descentralización, competencias y funciones
específicas irrestrictas de carácter local metropolitano y regional".
A partir de la lectura de los textos legales, podemos concluir que el contenido

del régimen especial para la ciudad de Lima será una suerte de simbiosis entre
competencias y funciones metropolitanas y regionales.
Pero esta lectura no debe, en ningún caso, soslayar la peculiar arquitectura de

la municipalidad metropolitana. Es mucho más compleja que la mera absorción
de la problemática regional, aunque el Capítulo I sobre el Régimen Especial de
Lima Metropolitana, del Título V, relativo a los Regímenes Especiales de la Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales, así lo destaque.
Consideramos que esta caracterización de la municipalidad metropolitana es

incompleta, y en última instancia falsa. Lo metropolitano no está dado por la
incorporación de los temas regionales, sino que tiene una entidad propia,
derivada del modo en que se estructura y gobierna una realidad urbana que ha
devenido en metrópoli.
Por eso, el desarrollo de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales es inexacto.

En efecto, el artículo 66, modificado por el artículo 2 de la Ley N° 27902, Ley
que incorporó mecanismos para la participación de los alcaldes provinciales y
de la sociedad civil en los gobiernos regionales, establece una estructura
básica de Concejo Metropolitano de Lima, la Alcaldía Metropolitana de Lima y
la Asamblea Metropolitana de Lima, que salvo el adjetivo metropolitano no
difiere de los órganos municipales existentes. La única novedad estaría en que
la redacción de estas instituciones recoge, al comienzo, la frase "al que
corresponden las competencias y funciones del Consejo Regional", "al que
corresponde las competencias y funciones de la Presidencia
Regional" y "a la que corresponden las competencias y funciones del Consejo

de Coordinación Regional", respectivamente.
Lo que hace la leyes equiparar los órganos de gobierno municipal con los del
gobierno regional, para terminar fusionando los últimos en las instancias
edilicias de Lima, adquiriendo entonces su especialidad y fisonomía
metropolitana.
Igual sucede cuando trata de las llamadas competencias y funciones

especiales del Concejo Metropolitano de Lima, plasmadas en el artículo 67,
también modificado por el artículo 2 de la Ley N° 27902. En este caso,
podemos afirmar que la aprobación del Plan Regional de Desarrollo
Concertado de Lima Metropolitana, del Presupuesto Regional Participativo de
Lima Metropolitana, así como las otras atribuciones, como dictar las normas
que regulen las competencias regionales, determinar las áreas interdistritales e
instancias de coordinación y planificación interregional, aprobar la ejecución de
las inversiones públicas de ámbito regional metropolitano que lleve a cabo el
Gobierno Central, autorizar el tratamiento de cuencas y corredores económicos
en coordinación con las regiones correspondientes, aprobar la formación de
sistemas integrales y de gestión común para los servicios públicos de carácter
regional en áreas interregionales, aprobar programas regionales de formación
de empresas, consorcios, y unidades económicas metropolitanas, autorizar las
operaciones de crédito regional interno y externo, a pesar de su radicalismo, no
constituyen, a nuestro juicio, elementos que tipifiquen la diferencia específica
de esta forma de gobierno denominado municipalidad metropolitana.
Será menester, entonces, buscar en el Título XIII de la Ley Orgánica de

Municipalidades, criterios determinantes para poder sustentar jurídicamente la
auténtica especificidad de la Municipalidad Metropolitana de Lima.
Podemos adelantar que, a diferencia de sus antecesoras, la actual Ley

Orgánica de Municipalidades ofrece un tratamiento distinto del tema de la
municipalidad metropolitana, que va más allá de las generalidades,
adjetivaciones intonsas y lugares comunes; y, por el contrario, permite
acercarse al meollo de lo singular, de lo específico y de lo irreductible de esta
novedosa institución edilicia, más allá de la mera adición de competencias y
funciones propias de un gobierno regional.
Cuando revisábamos el tema de las metrópolis, líneas arriba, advertíamos que

lo peculiar de este fenómeno urbano radica en ese proceso llamado
conurbación, por el cual el crecimiento descomunal de la ciudad ha incorporado
áreas contiguas, periféricas y aledañas, configurando un todo continuo, donde
ya no es posible establecer demarcaciones físicas porque, justamente, estas se
han perdido en beneficio de una integración uniformadora.
Esta nueva realidad pone en cuestión la tradicional administración municipal de

las ciudades, que separaba los niveles provinciales de los distritales, en una
articulación que se justificaba porque el espacio provincial era lo
suficientemente heterogéneo como para permitir la vigencia de municipalidades
distritales, encargadas de tareas específicas dentro de su jurisdicción. En un
escenario de estas características, la municipalidad provincial, además de
manejar directamente el distrito matriz y primigenio, denominado el Cercado,
coordinaba las acciones comunes de los gobiernos distritales, como tarea
principal.
Pero en un teatro de operaciones distinto, marcado por el hecho de la

conurbación, la municipalidad provincial no puede seguir siendo una mero
órgano de coordinación, de políticas impulsadas por las corporaciones de los
distritos.
La dialéctica globalidad-parcialidad, principio que organiza el dinamismo de las

metrópolis, implica dar prioridad a las instancias centrales de dirección sobre
los impulsos de las instancias locales. Es decir, se imponen mecanismos de
centralización para poder ordenar el conjunto urbano y las megatendencias que
en él operan.
Por esta razón, el momento global adquiere una importancia que supera la
mera coordinación de política y tareas que han venido ejecutando las
municipalidades provinciales. Se vuelven imprescindibles la visión integral y
totalizadora, las decisiones globales, las macro políticas que pongan en marcha
la metrópoli como un todo, por encima de las particularidades que puedan
eventualmente existir.
Esta orientación del gobierno de las metrópolis se plasma en la relación de la

municipalidad metropolitana con sus respectivas municipalidades distritales. El
artículo 154 de la actual Ley Orgánica de Municipalidades afirma el predominio
metropolitano:
"La Municipalidad Metropolitana de Lima ejerce jurisdicción, en las materias de

su competencia, sobre las municipalidades distritales ubicadas en el territorio
de la provincia de Lima. Se rigen por las disposiciones establecidas para las
municipalidades distritales en general, en concordancia con las competencias y
funciones metropolitanas especiales, con las limitaciones comprendidas en la
presente ley y las que se establezcan mediante ordenanza metropolitana"
(cursivas nuestras).
La norma es clara y concluyente. La municipalidad metropolitana tiene imperio

sobre sus distritos, salvo las materias que le competen directamente a estos.
La relación de autonom1a entre municipalidades provinciales y distritales,
propia del régimen edilicio común, se ve alterada a favor de los niveles
metropolitanos, es decir, las municipalidades distritales, por efectos de la
conurbación, pierden funciones y competencias en aras a las de carácter
metropolitano; lo particular cede ante lo general.
Esa es la esencia del llamado régimen especial de Municipalidad
Metropolitana.
Esta preeminencia de lo metropolitano sobre lo distrital se expresa, también, en

otras disposiciones de la Ley Orgánica de Municipalidades. Repasémoslas
brevemente.
El artículo 157 de la ley, relativo a las atribuciones del concejo metropolitano,

contiene normas que refuerzan el papel de la municipalidad metropolitana
Primero. La aprobación de un cuerpo normativo llamado Estatuto del Gobierno
Metropolitano de Lima, que se aprueba por ordenanza municipal. Este estatuto
no existe para las regiones, menos aún para los gobiernos municipales.
Tampoco se confunde con el régimen interior de la Municipalidad Metropolitana,
que está contemplado en el inciso 10. Se trata, entonces, de una auténtica
singularidad en el mundo de los gobiernos descentralizados, que tiene algún
parangón con la potestad estatutaria de las Comunidades Autónomas en
España, aunque en este caso el estatuto se aprueba por ley de las Cortes.
También trae remembranzas de la Constitución de la Ciudad de Buenos Aires,
consagrada por la reformada Constitución de 1994 (inciso 1).
Segundo. La potestad normativa de dictar ordenanzas sobre asuntos

municipales y regionales "las cuales tendrán alcance, vigencia y preeminencia
metropolitana" (inciso 2).
Tercero. El aprobar y evaluar el Plan Regional de Desarrollo Concertado y los

Planes Directores de los distritos (inciso 6).
Cuarto. El aprobar las normas "para implementar la integración de las

municipalidades distritales ubicadas en la provincia de Lima en la Municipalidad
Metropolitana de Lima, de acuerdo al desarrollo de los planes y programas
metropolitanos, en forma integral y armónica" (inciso 11).
Quinto. El aprobar el Sistema Metropolitano de Seguridad Ciudadana y crear el

Serenazgo Municipal Metropolitano, así como reglamentar su funcionamiento
(inciso 17).
Este rol dirigente también está presente en el artículo 161 de la Ley Orgánica,
que versa sobre las competencias y funciones metropolitanas especiales. Esto
significa que además de las funciones y competencias de carácter general
existe un núcleo de funciones y competencias especiales, que corresponden
exclusivamente a la naturaleza metropolitana del municipio.
Entre ellas tenemos el mantener y ampliar la infraestructura metropolitana,

controlar el uso de suelo, organizar y administrar el Sistema Metropolitano de
Parques, mantener actualizado el catastro metropolitano, definir y preservar la
red vial metropolitana y el sistema de señalización del tránsito, reglamentar el
otorgamiento de licencias de construcción, promover programas de vivienda,
diseñar programas de destugurización y renovación urbana, organizar el
Sistema Metropolitano de Tratamiento y Eliminación de Residuos Sólidos,
planificar y regular el transporte público, entre las más relevantes.
Finalmente, el artículo 166 de la Ley Orgánica establece lo que denomina

rentas metropolitanas especiales, además de los recursos financieros de
carácter común. Es decir, se reconoce que la Municipalidad Metropolitana de
Lima, con la incorporación de funciones y competencias de Gobierno Regional,
con funciones y competencias metropolitanas especiales, debe tener
igualmente unas rentas metropolitanas especiales.
Aunque el tema no está lo suficientemente desarrollado, su importancia radica
en que expresa la voluntad de darle forma y contenido a esa realidad singular,
que es la Municipalidad Metropolitana de la ciudad capital de la República.
DOCTRINA
CARA VEDO MOLINARI, Baltasar. Lima: problema nacional. Gredes. Lima,

1987;
CASTELLS, Manuel. La cuestión urbana. Siglo XXI Editores, México, 1978;
DUTOUR, Thierry. La ciudad medieval. Orígenes y triunfo de la Europa urbana.
Paidós. Barcelona, 2003; FIGARI GOLD, Eduardo y RICOU, Xavier. Lima en
crisis. Propuestas para la gestión de los servicios urbanos en Lima
Metropolitana. Universidad del Pacífico e IFEA. Lima, 1990; HOBSBA WM,
Eric. La era del Imperio.
1875-194. Editorial Crítica, Buenos Aires, 1999; IBARRA ROBLES, Juan Luis.
Las áreas metropolitanas en el modelo autonómico. Instituto Vasco de Estudios
de Administración Pública. País Vasco, 1982; íSMODES ALEGRÍA, Julio César.
La ciudad de Lima. Economía Urbana." Teoría y Práctica. Talleres Gráficos de
Cruz & Cia S.A., Lima, 1997; LEFEBVRE, Henri. La revolución urbana. Alianza
Editorial, Madrid, 1980; LOJKINE, Jean. El marxismo, el Estado y la cuestión
urbana.
Siglo XXI Editores, México, 198; ORTIZ DE ZEV ALLOS, Augusto. Urbanismo
para sobrevivir en Lima. Apoyo S.A. y Fundación Ebert, Lima, 1992; PIREZ,
Pedro. Las metrópolis latinoamericanas: el reto de las necesidades. En: VV.AA.
Grandes metrópolis de América Latina. Fondo de Cultura Económica, Sao
Paulo, 1993.
PIRENE, Henri. Las ciudades de la Edad Media. Alianza Editorial, Madrid,
1972;
HODGETT, Gerald. Historia social y económica de la Europa medieval. Alianza
Editorial, Madrid, 1991; ROMERO, José Luis. Latinoamérica. Las ciudades y
las ideas. Siglo XXI Editores, Buenos Aires, 2001; SANZ CAMAÑES, Porfirio.
Las ciudades en la América Hispana. Siglos XV al XVIII. Sílex. Madrid, 2004;
VV.AA.
Reelección presidencial y derecho de referéndum. Lima, Foro Democrático -
Fundación Hans Seidel, Lima 1997.
Fiscalización y presupuesto de los gobiernos regionales y locales
Artículo 199
Los gobiernos regionales y locales son fiscalizados por sus propios órganos de
fiscalización y por los organismos que tengan tal atribución por mandato
constitucional o legal, y están sujetos al control y supervisión de la Contraloría
General de la República, la que organiza un sistema de control descentralizado
y permanente.
Los mencionados gobiernos formulan sus presupuestos con la participación de
la población y rinden cuenta de su ejecución, anualmente, bajo
responsabilidad, conforme a ley.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 77, 78, 82;
Ley 23853: arto 108;
Daniel Yacolca Estares
1. La descentralización y los gobiernos regionales y locales
En un sentido amplio, el Estado de Derecho representa, dirige y regula la vida

de la sociedad; asimismo, es el encargado de garantizar la satisfacción de sus
necesidades públicas, así como facilitar y vigilar el adecuado suministro de los
bienes privados.
Expresada la naturaleza del Estado en tales términos, el Gobierno en todos sus

niveles debe velar por el bienestar social, considerando como principio
fundamental la defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad. Esto
implica, entonces, que la eficacia de las acciones de gobierno debe evaluarse,
fundamentalmente, en función a su "impacto" en el bienestar de la sociedad.
En ese sentido, el modo en que se estructura el poder financiero dependerá en

gran medida de cómo se organiza políticamente cada Estado. Así, cuando se
trate de una comunidad política organizada en un Estado centralizado, su
constitución atribuirá la titularidad del poder financiero en exclusiva a este. Por
el contrario, si se trata de una comunidad política organizada en un Estado
descentralizado, en el que se reconozcan diversos entes de base territorial con
autonomía política a los cuales su constitución haya atribuido el ejercicio de
determinadas competencias, será lógico que tales entes subestatales tengan
también atribuido el poder financiero necesario para el adecuado cumplimiento
de esas competencias1345.
En los circulas académicos y financieros internacionales se va afirmando, con

creciente consenso, el reconocimiento de la importancia de la descentralización
1345
MÉNDEZ MORENO, Alejandro. Derecho Financiero y Tributario. Parte generaL Lecciones
de Cátedra. 4" edición, Editorial Lex Nova. Valladolid, 2003, p. 57.
del Estado para que los países subdesarrollados puedan incorporarse
favorablemente a las grandes tendencias del cambio y el progreso.
La evidencia histórica reciente demuestra que la descentralización del gasto

público está produciendo beneficios en países en vía de desarrollo de otras
latitudes, así como gran parte de América Latina. Está mejorando la calidad de
la administración pública y la representación de los intereses de las empresas y
los ciudadanos de esos países; concomitantemente, la competencia entre las
provincias y localidades está estimulando la formulación de políticas y
programas más eficaces.
Informes recientes de instituciones como el Fondo Monetario Internacional y el

Banco Mundial, permiten convalidar que existe una especie de regla general
relacionada con la distribución del gasto público entre el gobierno central y los
gobiernos locales, la cual consiste en lo siguiente: en los países desarrollados
la participación de los gobiernos locales es significativa, en tanto, en los países
subdesarrollados los gobiernos locales participan con un reducido porcentaje
en la ejecución del gasto público.
Aunque con un menor grado de diferencia, este tipo de relación se puede

observar también en lo concerniente a la facultad de recaudar tributos: en los
países industrializados la proporción de la recaudación tributaria a cargo de los
gobiernos locales respecto al gobierno general es mayor que en los países
subdesarrollados1346.
Ahora bien, en nuestro país, el artículo 43 de la Constitución de 1993,

reproduciendo el numeral 79 de la Carta de 1979, establece que el Perú es una
república democrática, social, independiente y soberana, que conforma un
Estado único e indivisible, cuyo gobierno es unitario, representativo y
descentralizado, el cual se organiza en base a la división de poderes.
Con arreglo a nuestra Norma Fundamental, existen tres niveles de gobierno:

Gobierno Central, Regional y Local (este último de ámbito provincial, distrital y
de centro poblado menor).
La entrada en vigencia de la Ley N° 27680, que aprueba la reforma

constitucional del Capítulo XIV del Título IV; sobre Descentralización, y la
reciente modificación del artículo 74 para otorgar potestad tributaria a los
Gobiernos Regionales, muestran intenciones positivas a nivel normativo para
que nuestro país ponga a prueba la descentralización tan esperada, que
coadyuve a su desarrollo integral.
En ese sentido, se promulgó la Ley de Bases de la Descentralización, Ley N°

27783, en la que se establecen los principios de la descentralización, los
objetivos, los tipos de competencias, criterios de asignación y solución de
1346
Descentralización del Estado y modernización de la municipalidad para enfrentar los
desafíos del desarrollo local sostenible. En:
http://www.agn.gov.ar/asamblea_web/doc/colaboraciones_tecnicas/ tema 1 I peru%20control
%20ciudadano.pdf.
conflictos; la participación de la ciudadanía; se norma sobre los planes de
desarrollo y presupuesto; y se fijan las competencias, nacionales, regionales y
locales. Por su parte, la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, Ley N° 27867,
precisa el campo de acción, los conceptos y definiciones de la regionalización
del país.
Con fecha 17 de noviembre de 2002 se eligieron a los presidentes regionales y

alcaldes de los gobiernos locales, iniciando de este modo la materialización de
la descentralización del Estado peruano. Desde ell de enero de 2003 han
comenzado a funcionar los 25 gobiernos regionales, y actualmente pueden
crear contribuciones y tasas. Dicha potestad tributaria debe ser ejercida
concertadamente con los otros niveles de gobiernos. El objetivo es no
incrementar la carga tributaria de los contribuyentes, sino distribuir la ya
existente, por lo que se debe buscar medios técnicos y de política fiscal para
reducir o sincerar las inafectaciones, exoneraciones e identificar los índices de
evasión tributaria dentro de un sistema tributario adecuado a nuestra realidad.
Creemos que se ha dividido el tipo de competencias en exclusivas,

compartidas y delegables. Asimismo, para la asignación de funciones y
competencias, se han determinado criterios como el de subsidiaridad, de
selectividad y proporcionalidad;
criterio de provisión y criterio de concurrencia, entre los tres niveles de
gobierno.
Un ejercicio adecuado de las competencias, según sus características, permite

evitar los futuros conflictos de competencia entre los gobiernos central, regional
y local. Aunque en el funcionamiento se verán las deficiencias de la ley, es de
creer que lo normado se ajusta a una primera prioridad: el definir con exactitud
las competencias que les corresponden 1347. Por supuesto, no debemos dejar de
lado la importancia de los recursos humanos con lo que se cuenta y asigna
actualmente, pues para lograr objetivos generales y específicos se debe contar
con personal idóneo. Asimismo, el liderazgo que debe haber en las
instituciones públicas es fundamental para generar confianza y un servicio de
calidad para la ciudadanía.
Por su parte, la Constitución señala respecto a las municipalidades

provinciales, distritales y las delegaciones, que son órganos de gobierno local
con autonomía política, económica y administrativa. Actualmente, hay mucho
que hacer en todos los ámbitos de dichos gobiernos. Su problemática es
global.
1347
De acuerdo con la Constitución de 1993, los gobiernos regionales y locales tienen las
siguientes competencias:
- Gobiernos regionales (artículo 192): l.Aprobar su organización interna y su presupuesto; 2.

Formular y aprobar el plan de desarrollo regional concertado con las municipalidades y la
sociedad civil; 3. Administrar sus bienes y rentas; 4. Crear, modificar y suprimir contribuciones y
tasas, conforme a ley; 5. Regular y otorgar las autorizaciones, licencias, y derechos sobre los
servicios de su responsabilidad; 6. Promover el desarrollo socioeconómico regional y ejecutar
los planes y programas correspondientes; 7. Dictar las normas inherentes a la gestión regional;
8. Promover y regular actividades y/o servicios en materia de agricultura, pesqueria, industria,
agroindustria
Por ello, los problemas en nuestro país no solamente se reducen a la escasez
actual de recursos, sino a cómo se emplean estos para que su carencia no sea
más acentuada en el futuro. En la solución de los mismos las municipalidades
de las ciudades y de los pueblos, tienen reservado un importante rol. Y así lo
reconoce la Convención de Río cuando señala que uno de los requisitos
fundamentales para alcanzar el desarrollo sostenible es la amplia participación
de las personas y las instituciones, desde sus niveles básicos de organización,
esto es, desde sus ámbitos locales.
Por otra parte, la revisión de los instrumentos legales con que cuentan las
municipalidades, permite conocer que estos órganos de gobierno local tienen
asignadas muchas e importantes funciones, pero contrariamente, disponen de
muy pocos recursos; determinando así una brecha de demanda insatisfecha en
la comunidad, en la mayoría de casos, porque carecen de alcaldes
emprendedores.
Esa brecha de necesidades de servicios públicos insatisfecha se acrecienta,

pues a la existente se va añadiendo los requerimientos de la comunidad que se
generan con la intensificación del proceso de urbanización (por crecimiento de
la población, los flujos migratorio s y la expansión de los "asentamientos
humanos") y el deterioro del medio ambiente en el campo y la ciudad. Si bien
los servicios públicos brindados por comercio, turismo, energía, minería,
vialidad, comunicaciones, educación, salud y medio ambiente, conforme a ley;
ejecución de proyectos y obras de infraestructura de alcance e impacto
regional; 10. Presentar iniciativas legislativas en materias y asuntos de su
competencia; 11. Ejercer las demás atribuciones inherentes a su función
conforme a ley.
- Gobiernos locales (artículo 195): 1. Aprobar su organización interna y su

presupuesto; 2. Aprobar el plan de desarrollo local concertado con la sociedad
civil; 3. Administrar sus bienes y rentas; 4. Crear, modificar y suprimir
contribuciones, tasas, arbitrios, licencias, y derechos municipales, conforme a
ley; 5. Organizar, reglamentar y administrar los servicios públicos locales de su
responsabilidad; 6. Planificar el desarrollo urbano y rural de sus
circunscripciones incluyendo la zonificación, urbanismo y el acondicionamiento
territorial; 7. Fomentar la competitividad, las inversiones y el financiamiento
para la ejecución de proyectos y obras de infraestructura local; 8.
Desarrollar y regular actividades y/o servicios en materia de educación, salud,
vivienda, saneamiento, medio ambiente, sustentabilidad de los recursos
naturales, transporte colectivo, circulación y tránsito, turismo, conservación de
monumentos arqueológicos e históricos, cultura, recreación y deporte,
conforme a ley; 9. Presentar iniciativas legislativas en materias y asuntos de su
competencia; 10. Ejercer las demás atribuciones inherentes a su función,
conforme a ley.
Las municipalidades aumentan en cantidad, su ritmo de crecimiento es menor
al que experimentan los requerimientos de la comunidad 1348.
En este desorden generalizado está el de los mismos municipios, los recursos

humanos y la infraestructura inadecuada, que agudizan el servicio público que
deben prestar a la ciudadanía. Para ser optimistas, iniciemos con los éxitos
alcanzados por las mejoras existentes y fomentemos un cambio de mentalidad
de la población peruana. Porque más que los medios necesitamos integrarnos
como ciudadanos1349.
Dejemos de lado la baja autoestima nacional que afecta a todos. Requerimos

de una nueva visión que parta por reconocer la capacidad de iniciativa y
gestión de nuestra Administración Pública1350.
2. Órganos de fiscalización de los gobiernos regionales y locales
Como toda entidad estatal, los tres niveles de gobierno deben tener órganos de
fiscalización o los denominados departamentos de control interno. En este
punto nos referiremos a los gobiernos regionales y locales.
Para compartir experiencias que enriquezcan la labor de control interno del

ejercicio presupuestal y fomentar mayor transparencia en materia de rendición
de cuentas, se debe gestar una coordinación más fluida entre los órganos de
control interno de los gobiernos regionales y locales y de fiscalización
gubernamental por la Contraloría General de la República.
Una iniciativa en este tipo de coordinaciones son los denominados encuentros

institucionales de órganos de control y fiscalización, en los que se pueden
delinear estrategias conjuntas y uniformes que permitan a las instituciones
participantes identificar qué se está haciendo, en qué situación se encuentran,
qué falta por hacer y cómo podrían apoyarse mutuamente para mejorar
sustancialmente.
El órgano de fiscalización de los gobiernos regionales es el concejo regional,

de acuerdo con lo establecido en el artículo 191 de la Constitución de 1993. La
estructura orgánica básica de estos gobiernos la conforman el Consejo
Regional como órgano normativo y fiscalizador, el Presidente como órgano
ejecutivo, y el Consejo de Coordinación Regional integrado por los alcaldes
provinciales y por representantes de la sociedad civil, como órgano consultivo y
1348
Descentralización del Estado y modernización de la municipalidad para enfrentar los
desajios del desarrollo local sostenible. En:
http://www.agn.gov.ar/asamblea_web/doc/colaboraciones_tecnicas/ tema 1/ peru%2Ocontrol
%20ciudadano.pdf.
1349
El Perú carece de autoestima y, en consecuencia, de cultura de éxito. (...) ¿Quiere generar
aprecio por el éxito? En las campañas de motivación interna, siga estos tres caminos: La
competencia, la entronización y la consideración. DE MARÍA, César. APrendiendo a ganar
-punto de vista. En: "Diario El Comercio" de 23 de diciembre de 2004, sección Economía, p. b2.
1350
BOZA, Beatriz. Ahorrar a costa de qué - rincón del autor. En: "Diario El Comercio" de 23 de
diciembre de 2004, sección Opinión, p. a4
de coordinación con las municipalidades, con las funciones y atribuciones que
les señala la ley.
El órgano de fiscalización de los gobiernos locales es el concejo municipal, de

conformidad con lo establecido en el artículo 194 de la Constitución de 1993.
La estructura orgánica del gobierno local la conforman el Concejo Municipal
como órgano normativo y fiscalizador y la alcaldía como órgano ejecutivo, con
las funciones y atribuciones que les señala la ley.
3. La Defensoría del Pueblo
La Defensoria del Pueblo es un órgano constitucional autónomo que tiene por

objetivo principal proteger los derechos constitucionales y fundamentales de
todos los ciudadanos del país. De igual forma, controla y verifica el
cumplimiento de los deberes de la Administración Pública y la adecuada
prestación de los servicios públicos, de acuerdo con lo establecido en el
artículo 162 de la Constitución de 1993 y en el artículo 1 de su Ley Orgánica,
Ley N° 26520.
Asimismo, la Defensoria del Pueblo supervisa que la potestad tributaría

otorgada a los diversos niveles de gobierno respete los límites constitucionales,
considerando que los tributos no deben superar la capacidad contributiva y
proscribiendo la invasión ilegitima del patrimonio de los particulares.
Como la Defensoria no tiene carácter jurisdiccional, en la práctica no logra

revertir sustancialmente la corrupción existente en los diversos niveles de
gobierno.
Sin desmerecer su importancia, dicha Defensoria debe ser también
descentralizada.
4. La Contraloría General de la República y la participación ciudadana como

medios de control y fiscalización de los gobiernos regionales y locales
La forma más adecuada de fiscalizar a los tres niveles de gobiernos es aquella

realizada por la ciudadanía. Esta apreciación es producto o consecuencia de la
falta de instituciones con autonomía y eficiencia. Los nombramientos sin
concurso de los principales funcionarios de la instituciones del Estado, incluso
la Contraloría, muestran el tráfico de influencias y actos de corrupción en el
Estado.
Consideramos también que uno de los objetivos de todo funcionario o

trabajador del Estado, desde el nivel más alto hasta el nivel inicial de su
estructura orgánica . es servir al público, por lo cual se establecen una serie de
derechos que permiten al ciudadano efectuar una fiscalización permanente de
los servicios. Estos derechos se encuentran respaldados por distintas normas
legales (Constitución Política del Estado, Ley de Transparencia y Acceso a la
Información, Ley del Sistema Nacional de Control, etc.), existiendo entidades
que tienen la responsabilidad de llevar a cabo las citadas fiscalizaciones,
tomando diversas denominaciones de acuerdo con su naturaleza.
En lo referido a la prevención y verificación de la correcta, eficiente y
transparente utilización y gestión de los recursos y bienes del Estado, así como
el desarrollo honesto y probo de las funciones y actos de las autoridades,
funcionarios y servidores públicos, este se lleva a cabo a través de una Entidad
Fiscalizadora Superior (EFS), que en el caso de Perú corresponde a la
Contraloría General de la República.
El servicio de atención de denuncias a cargo de la Contraloría General de la

República y los Órganos de Control Institucional de las entidades sujetas al
Sistema Nacional de Control, tienen como función principal promover y hacer
posible la intervención directa y organizada de la población en la supervisión
del cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades de los funcionarios y
servidores del Estado, así como en la correcta administración de los bienes y
recursos públicos, incluyendo aspectos relacionados con la gestión ambiental,
recursos naturales y patrimonio cultural de la Nación, intensificando de esta
manera la lucha contra la corrupción en las entidades públicas 1351. Pero cabe
precisar que los actos de corrupción de mayor gravedad realizados por los
gobiernos de turno son minimizados por un accionar casi nulo de dicho ente. La
Contraloría General de la República desde su creación, es considerada por la
población como un ente burocrático, sujeto a las presiones políticas, pero no
fiscalizador.
El artículo 2 de la Constitución Política contiene los derechos fundamentales de

la persona, estableciendo que toda persona tiene derecho a:
Solicitar sin expresión de causa la información que requiera y a recibirla de

cualquier entidad pública, en el plazo legal, con el costo que suponga el pedido.
Se exceptúan las informaciones que afectan la intimidad personal y las que
expresamente se excluyan por ley o por razones de seguridad nacional. El
secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido del juez, del
Fiscal de la Nación, o de una comisión investigadora del Congreso con arreglo
a ley y siempre que se refieran al caso investigado (inciso 5).
Participar, de forma individual o asociada, en la vida política, económica, social

y cultural de la Nación. Los ciudadanos tienen, conforme a ley, los derechos de
elección, de remoción o revocación de autoridades, de iniciativa legislativa y de
referéndum (inciso 17).
En otros artículos de la Constitución y normas especiales se regula con mayor

precisión la importancia de la participación ciudadana o vecinal, que se
desarrolla a continuación:
Los ciudadanos tienen derecho a participar en los asuntos públicos mediante

referéndum, iniciativa legislativa, remoción o revocación de autoridades y
demanda de rendición de cuentas. Tienen también el derecho de ser elegidos y
de elegir libremente a sus representantes, de acuerdo con las condiciones y
procedimientos determinados por ley orgánica. Es derecho y deber de los
1351
http://www.agn.gov.'M/ asamblea- web / doc/ colaboraciones_tecnicas/ tema 1/Pe:ru
%20control% 20ciudadano.pdf. (15/12/2004)
vecinos participar en el gobierno municipal de su jurisdicción. La ley norma y
promueve los mecanismos directos e indirectos de su participación. Tienen
derecho al voto los ciudadanos en goce de su capacidad civil. El voto es
personal, igual, libre, secreto y obligatorio hasta los setenta años. Es
faCultativo después de esa edad. Es nulo y punible todo acto que prohíba o
limite al ciudadano el ejercicio de sus derechos (artículo 31).
Las municipalidades promueven, apoyan y reglamentan la participación vecinal

en el desarrollo local. Asimismo brindan servicios de seguridad ciudadana, con
la cooperación de la Policía Nacional del Perú, conforme a ley (artículo 197).
Asimismo, se tienen disposiciones sobre la participación ciudadana, contenidas

en la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República, Ley N° 27785.
En ese contexto, existen otras leyes que promueven la participación ciudadana

en la prevención contra la corrupción, esto es, la Ley de los Derechos de
Participación y Control Ciudadanos, Ley N° 26300.
De otro lado, a través de la historia se advierte que a nivel mundial la

corrupción se ha incrementado a gran escala, involucrándose en muchos casos
en la gestión y administración de los recursos públicos de los diferentes países,
motivo por el cual las entidades fiscalizadoras superiores vienen adoptando
diferentes mecanismos para fortalecer la capacidad de respuesta ante este
hecho, intensificando una lucha frontal contra la corrupción.
La Contraloría General de la República de Perú, entre sus objetivos prioritarios

contenidos en su plan estratégico, tiene el de promover la lucha contra la
corrupción administrativa, con la contribución de la participación ciudadana,
para lo cual ha establecido los mecanismos que aseguren la adecuada
presentación y atención de las denuncias que se formulen ante este organismo
contralor y ante los órganos de control institucional que forma parte del Sistema
Nacional de Control. Dichos objetivos carecen de materialización hasta la
actualidad, puesto que las instituciones del Estado generan más corrupción en
todos los niveles.
Finalmente, en estos tiempos la única fiscalización y solución inmediata,

aunque no es la óptima, es el poder de revocatoria de autoridades que tienen
los ciudadanos. Con fecha 17 de octubre de 2004, revocaron por votación
popular a 30 alcaldes y 108 regidores, de acuerdo con la proclamación oficial
por el Jurado Nacional de Elecciones. Estos resultados nos muestran una
fiscalización ex post por parte de los mismos ciudadanos que los eligieron.
5. Formulación del presupuesto de los gobiernos regionales y locales
Los mencionados gobiernos formulan sus presupuestos con la participación de

la población y rinden cuenta de su ejecución anualmente, bajo responsabilidad,
conforme a ley.
El Sistema de Gestión Presupuestaria del Estado regula de forma horizontal a
los tres niveles de gobierno. En este sentido, el marco normativo presupuestal
es de observancia obligatoria por los niveles de gobierno central, regional y
local.
Respecto a los gobiernos locales y regionales, cabe puntualizar que con base
en su autonomía económica tienen la facultad de aprobar sus presupuestos
institucionales conforme a la Ley de Gestión Presupuestaria del Estado y las
leyes anuales de presupuesto. Por lo tanto, la Dirección Nacional del
Presupuesto Público tiene como misión velar por el cumplimiento de la
normativa en materia presupuestal.
De otro lado, se precisa que los gobiernos regionales están comprendidos en

los alcances de la normativa contable emitida por la Contaduría Pública de la
Nación para registrar sus operaciones financieras, presupuestarias y
patrimoniales, a través del Módulo Contable del Sistema Integrado de
Administración Financiera (SIAFSP), aplicando el Sistema de Contabilidad
Gubernamental.
A efectos de asegurar la adecuada transferencia de los saldos contables que

reflejan los activos, pasivos y patrimonio, así como el acervo documentario se
ha desarrollado un instructivo contable especial para los gobiernos regionales.
DOCTRINA
BOZA, Beatriz. Ahorrar a costa de qué. En: Diario "El Comercio" de 23 de

diciembre de 2004, sección Opinión, p. a4; DE MARIA, César. Aprendiendo a
ganar. En: Diario "El Comercio" de 23 de diciembre de 2004, sección
Economía, p.
b2; MÉNDEZ MORENO, Alejandro. Derecho Financiero y Tributario, Parte
General. Lecciones de Cátedra, 4" edición, Editorial Lex Nava, Valladolid, 2003;
MENDOZA MEDINA, Ramiro B. Apuntes para una descentralización con
inversión: http:f f www.vitalspot.comfDCIPerufQueSeTiene.htm1.
TITULO V
DE LAS GARANTIAS CONSTITUCIONALES

TITULO V
DE LAS GARANTIAS CONSTITUCIONALES
Proceso de hábeas corpus
Artículo 200
Son garantías constitucionales:

l. La Acción de Hábeas Corpus, que procede ante el hecho u omisión, por parte
de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza la
libertad individual o los derechos constitucionales conexos.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2, 202 inc. 2), 205;

C.P.Ct.: arts. 1
a IX, 1 a 36;
C.N.A.: arto 186;
L.O.P.J.: arts. 24 inc. e), 50 inc. 2), 131;
L.O.M.P.: arto 90;
L.O.T.C.;
L.O.D.P.: arto 9 ine. 2);
Ley 24710: arto 31;
Ley 26859: arts. 344 y 360;
Ley 26853;
Ley 27809: arts. 133 y 134;
C.A.D.H.;
D.U.D.H.;
P.I.D.C.P.
Roberto Pereira Chumbe
Nos encontramos ante uno de los mecanismos más importantes de protección

de los derechos fundamentales, históricamente orientado a la defensa de la
libertad física o locomotora. Es en la tradición del common law, entre los siglos
XIII y XV; donde se gesta y desarrolla el writ of habeas corpus, encontrando su
primer reconocimiento legislativo en Inglaterra a través de la Habeas Corpus
Amendment Act de 26 de mayo de 16791352.
1352
PÉREZ LUÑO, Antonio Enrique. El derecho de hábeas corpus. Monografias. Prólogo al libro
de Ramón Soriano. N° 6. Congreso de los Diputados. Madrid, 1986, pp. 11-12.
Enseña García Belaunde que en el caso de América Latina, el hábeas corpus
fue acogido tempranamente por las nacientes repúblicas -Brasil en 1830 y
Guatemala en 1837- teniendo como referente el modelo inglés y alcanzando un
importante desarrollo incluso mucho antes que algunos países europeos 1353.
Soria Luján señala que si bien el hábeas corpus fue conocido en el Perú desde
los primeros años de la República, se trató más bien de un conocimiento
circunscrito a algunos sectores ilustrados y sin que distinguieran su naturaleza
estrictamente procesal. Confundían el proceso de hábeas corpus con el
derecho al cual estaba destinado a proteger, aserto que se respalda en la
evidencia de referencias indistintas al derecho de hábeas corpus o a la Libertad
personal1354.
Será recién a través de la ley del 21 de octubre de 1897 que el hábeas corpus
se incorporará al ordenamiento jurídico peruano, en su formulación clásica de
mecanismo de defensa de la libertad física. Su constitucionalización se verificó
con la Carta de 1920, que respetó en esencia el modelo configurado en la ley
de 1897. En la Constitución de 1933 se mantuvo la figura pero se amplió su
ámbito de protección a todos los derechos reconocidos en dicha Carta,
desviándolo de su esquema original.
Fue la Constitución de 1979 la que devolvió el hábeas corpus a su fórmula
tradicional de defensa de la libertad individual 1355, estableciendo el proceso de
amparo para la protección de todos los demás derechos fundamentales.
La Carta de 1993 mantuvo la figura del hábeas corpus en el inciso 1 de su

artículo 200, aunque con algunas modificaciones importantes que serán
tratadas más adelante. Asimismo, a partir del 1 de diciembre de 2004, este
proceso constitucional se encuentra desarrollado en la Ley N° 28237, Código
Procesal Constitucional- CPC1356.
Por ende esta norma, en tanto constituye la ley orgánica a la que se refiere el
artículo 200 de la Constitución, debe ser interpretada de manera conjunta con
la Carta, dado que integra el bloque de constitucionalidad, tal como lo
establece el artículo 79 de la mencionada ley. A ello debemos agregar la
jurisprudencia que al respecto ha enútido el Tribunal Constitucional- TC en su
condición de Supremo intérprete de la Constitución, así como la pronunciada
por la Corte Interamericana de Derechos HumanosCIDH,guardián último de los
derechos de la región1357.
1353
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. El hábeas corpus en América Latina. Algunos problemas y
tendencias recientes. En: "Ius et Veritas". Revista editada por estudiantes de la Facultad de
Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Año V, N° 9, Lima, 1994, pp. 69-70.
1354
SORIA LUJÁN, Daniel. El proyecto de ley de protección a /o libertad personal (1849). Nota
preliminar. En:
"Pensamiento Constitucional". (PUCP), Año III, N° 3, Lima, p. 380.
1355
Sobre el tratamiento normativo y la evolución del hábeas corpus durante todo este periodo,
pueden verse los ya clásicos trabajos del profesor GARCÍA BELAUNDE, Domingo. El hábeas.
corpus interpretado. Instituto de Investigaciones Jurídicas, (PUCP), Lima, 1971. Legislación
peruana sobre el hábeas corpus (1897-1968). En: "Revista de Derecho y Ciencias Políticas",
Vol. 39. N° 1,2 Y 3; Lima, enero-diciembre 1975.
1356
Antes de esta fecha, el proceso de hábeas corpus estuvo regulado en la Ley N° 23506, Ley
de Hábeas Corpus y Amparo, publicada el 8 de diciembre de 1982
1357
STC Caso Crespo Bragayrac (Expediente N° 0217-2002-HC/TC). Publicada el 20 de
septiembre de 2002 en la separata de Garantías Constitucionales del diario oficial El Peruano
Si bien la Constitución recurre a los términos garantía constitucional y acción
para referirse al hábeas corpus, la naturaleza de esta institución corresponde
en estricto a la de un verdadero proceso constitucional 1358. En efecto, se trata
de un mecanismo procesal expeditivo, de tutela urgerite, reconocido en la
Constitución y orientado a la discusión de una controversia de naturaleza
constitucional, esto es, la vigencia de la libertad individual. De ahí que su
estudio forme parte del Derecho Procesal Constitucional 1359.
Por su parte, la CIDH, Supremo intérprete de la Convención Americana, ha

identificado al hábeas corpus con el derecho que tiene toda persona de recurrir
a un juez o tribunal competente para reclamar la vigencia de su libertad
individual, reconocido en el inciso 6 del articulo 7 de dicho tratado regional 1360.
Según este criterio, entonces, es posible sostener que de acuerdo a una
interpretación del inciso 1 del artículo 200 de la Constitución, conforme a la
Convención Americana, existe un derecho cuyo contenido consiste en tener
siempre expedita la posibilidad de recurrir al hábeas corpus. Por ende, el
legislador no podrá impedir el acceso de ninguna persona al hábeas corpus o
establecer limitaciones irrazonables o desproporcionadas para hacer uso del
mismo.
En cuanto a los derechos protegidos, como ya se adelantó, el hábeas corpus

está destinado a la protección de la libertad individual, es decir, la libertad
física, de locomoción o ambulatoria. Conviene advertir que este derecho
fundamental no es absoluto, sino que admite distintos grados o niveles de
limitación legítimas, sea para armonizarlo con la vigencia de otros derechos
fundamentales u otros bienes constitucionales. De este modo, el legislador
puede establecer limites a la libertad física o ambulatoria de las personas,
siempre que se orienten a tales fines y satisfagan las exigencias derivadas de
los principios de razonabilidad y proporcionalidad reconocidos en el último
párrafo del articulo 200 de la Constitución 1361.
Siendo ello así, es posible que la libertad individual pueda verse afectada como
consecuencia de la aplicación inconstitucional de una ley que establezca
restricciones legítimas en los términos señalados, y en esa medida, conforme a
la Constitución; así como por la aplicación de una ley que establezca
restricciones constitucionalmente incompatibles. En ambos supuestos resulta
procedente la interposición del hábeas corpus, advirtiéndose que en el segundo
caso, la sentencia que declare fundada la demanda deberá disponer la
inaplicación de la norma inconstitucional, de acuerdo al artículo 138 de la
Constitución y al artículo 3 del cpc.
1358
De ahí que de acuerdo a su Primera Disposición Final, el Código Procesal Constitucional
haya optado por la denominación proceso de hábeas corpus, abandonando la tradicional pero
poco técnica expresión acción de hábeas corpus
1359
Sobre el Derecho Procesal Constitucional en el Perú, ABAD YUPANQUI, Samuel. Derecho
Procesal Constitucional Antecedentes, desarrollo y destifíos en el Perú. Gaceta Jurídica. Lima,
2004.
1360
CIDH. El hábeas corpus bqjo suspensión de garantías. Opinión Consultiva OC-8/87 de 30
de enero de 1987. Serie A, núm. 8. párr. 33.
1361
Si bien la Constitución reconoce ambos principios con relación al denominado control
judicial parcial de los regímenes de excepción, es de destacar que el ámbito de aplicación de
los mismos se extien
A su vez, conviene tener en cuenta que las afectaciones a la libertad individual
pueden presentar grados o niveles de lesividad así como modalidades
distintas. Ello explica que la doctrina y la jurisprudencia hayan ido identificando
también distintos tipos de hábeas corpus, en función de la gravedad o
modalidad de las afectaciones. En el caso peruano, el Tribunal Constitucional
ha identificado hasta ocho modalidades de hábeas corpus, indicando que dicha
lista es meramente enunciativa1362. De este modo, el Tribunal admite que ante
nuevas formas de afectación a la libertad individual, puedan desarrollarse
también tipos correspondientes de hábeas corpus.
La Carta de 1993, a diferencia de la Constitución de 1979, ha extendido el

ámbito de protección del hábeas corpus a los derechos conexos a la libertad
individual, es decir, a todos aquellos cuya afectación se encuentra vinculada en
determinadas circunstancias con la libertad física. Clásicamente, la
inviolabilidad del domicilio ante detenciones ilegales que supongan su
afectación o alguna garantía del debido proceso cuando su vulneración deriva
en una sentencia que disponga la privación de la libertad individual. Por ende,
en estos casos, procederá también la interposición del hábeas corpus para la
defensa de tales derechos1363.
En opinión que compartimos, Abad Yupanqui señala que una extensión de esta
naturaleza no era indispensable establecerla en la Constitución, toda vez que
de ello se pudo hacer cargo el legislador o la jurisdicción constitucional 1364. De
hecho, el artículo 25 del CPC establece un catálogo enunciativo de 17
supuestos en los que procede la interposición del hábeas corpus. Entre ellos, el
derecho a no ser torturado, a la voluntariedad del servicio militar, a no ser
privado del documento nacional de identidad, así como a no ser objeto de
desaparición forzada.
El hábeas corpus procede ante afectaciones provenientes de un hecho u

omisión, es decir, de una conducta comisiva (acción) u omisiva. Ahora bien, la
omisión debe consistir en la abstención de realizar un acto o comportamiento
de cumplimiento obligatorio, de acuerdo al artículo 2 del Cpc. Así la autoridad
penitenciaria que no otorga libertad a un interno que ya cumplió su condena o
el juez que omite resolver la alegación de homonimia que hace una persona
detenida como consecuencia de una requisitoria ilegal.
A su vez, el hábeas corpus se encuentra habilitado tanto para supuestos donde

ya se produjo la afectación ilegítima a la libertad individual, como ante
situaciones donde la vigencia de este derecho se encuentra amenazada.
Ambas situaciones deben subsistir al momento de la presentación de la
demanda y en el primer caso el derecho no debe haberse tornado en
irreparable. De lo contrario, la demanda de hábeas corpus resulta
1362
de al análisis de cualquier acto restrictivo de un atributo subjetivo de la persona, tal como lo
ha establecido el TC en su sentencia recaída en el asunto Marcelino Tineo Silva (Expediente N°
0102oo2-AI/TC, párr. 195), publicada el 4 de enero de 2003 en el diario oficial El Peruano
1363
Especialmente STC asunto Eleobina Mabel Aponte Chuquihuanca (Exp. N° 2663-2003-
HC/TC). Publicada el 21 de abril de 2004 en el diario oficial El Peruano
En el mismo sentido respecto de los dos derechos mencionados el párrafo final del artículo 25
del Código Procesal Constitucional.
1364
ABAD YUPANQUI, SamueL Ob. cit. p. 116
improcedente de acuerdo al inciso 5 del artículo 5 del Cpc. Por lo demás en el
caso de la amenaza, esta debe ser cierta y de inminente realización según el
artículo 2 del CPC, requisitos que deberán ser alegados, fundamentados y
ciertamente valorados a partir de datos fundamentalmente objetivos. Así, en
principio, quedan excluidas de la categoría de amenazas las meras
suposiciones, sospechas o comentarios, así como temores carentes de base
objetiva y razonable.
La demanda de hábeas corpus puede dirigirse contra cualquier autoridad,

funcionario o persona, por lo que también se podrá recurrir a este mecanismo,
por ejemplo, cuando la libertad individual se vea afectada a través de
resoluciones judiciales. Sin duda, los jueces son funcionarios públicos. Sin
embargo, en este caso, a efectos de que el hábeas corpus no se desnaturalice
convirtiéndose en una instancia de revisión judicial, sobre todo en el caso de
los procesos penales, el segundo párrafo del artículo 4 del CPC, siguiendo un
consolidado criterio jurisprudencial del Tribunal Constitucional, exige algunos
requisitos: que se trate de una resolución judicial firme, que estemos frente a
una afectación manifiesta de la libertad individual y la tutela procesal efectiva,
categoría esta última que comprende el acceso a la justicia, las garantías del
debido proceso, así como la ejecución adecuada y oportuna de las
resoluciones judiciales. Ciertamente, este criterio también se extiende a las
resoluciones emitidas por la justicia castrense 1365.
Por su parte, la procedencia del hábeas corpus contra cualquier persona no es

sino la lógica consecuencia de la eficacia horizontal de los derechos
fundamentales. Es decir, estos no solo vinculan y establecen obligaciones de
respeto y garantía con relación al Estado y sus agentes, sino también respecto
de los particulares. Así, son múltiples los supuestos en los que la libertad
individual y sus diferentes manifestaciones son afectadas en las relaciones
entre particulares, por ejemplo, en los casos de violencia familiar, donde el
hábeas corpus adquiere especial relevancia en la protección de los derechos
de las mujeres que mayoritariamente suelen ser las víctimas 1366.
La legitimación para interponer el hábeas corpus es bastante amplia. De

acuerdo al artículo 26 del CPC, la demanda puede ser formulada por la
persona perjudicada o por cualquier otra que quiera actuar a su favor, sin que
se requiera contar con representación. También se encuentra legitimada la
Defensoría del Pueblo, en tanto órgano constitucional autónomo encargado de
la defensa de los derechos constitucionales y fundamentales de la persona y la
comunidad. Esta opción se explica por la importancia objetiva o institucional de
la libertad individual en un Estado constitucional. Sin duda, constituye no solo
1365
La CIDH ratificó este criterio en su sentencia recaída en el asunto Cesti Hurtado, de 29 de
septiembre de 1999. En este caso el Consejo Supremo de Justicia Militar se negó a cumplir con
una sentencia de hábeas corpus favorable al señor Cesti Hurtado, argumentando que dicho
mecanismo no procedía contra las decisiones de la justicia castrense. El hábeas corpus fue
interpuesto para cuestionar la decisión de la Justicia Militar de procesar al referido señor a
pesar de tener la condición de civil (militar retirado).
1366
ABAD YUPANQUI, Samuel. Hábeas corpus y amparo contra actos de particulares: una
posible defensa de los derechos humanos de las militares. En: "Ius et Veritas". Revista editada
por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Año
VII, N° 12. Lima, 1996, pp. 125-132.
un derecho fundamental que actúa como presupuesto del ejercicio de muchos
otros derechos fundamentales, sino además un valor esencial del
ordenamiento jurídico y social.
La CIDH ha establecido que la vigencia del hábeas corpus no puede ser

suspendida, incluso durante los regímenes de excepción 1367, criterio acogido
por el artículo 200 de la Constitución, constituyendo un aporte importante
respecto de la Constitución de 1979. De este modo el hábeas corpus en estos
casos, procederá tanto para proteger los derechos no restringidos
-teóricamente la libertad individual puede no restringirse- así como para
controlar la razonabilidad y proporcionalidad de las afectaciones que se
verifiquen con relación a los derechos restringidos.
El hábeas corpus cuenta con un trámite expeditivo y des formalizado. Así, de

acuerdo al artículo 27 del CPC, la demanda puede ser presentada verbalmente
o por escrito, de manera directa, por correo postal, medios electrónicos o
cualquier otro que resulte idóneo. No se requiere el patrocinio de letrado, el
pago de tasas judiciales o alguna otra formalidad según el artículo 26 del Cpc.
El artículo 28 del CPC radica la competencia para conocer de las demandas de
hábeas corpus en cualquier Juez Penal sin consideración de turno y
entendemos que de ningún otro criterio de distribución competencial. El CPC
establece además algunas especialidades procedimentales al proceso de
hábeas corpus según se trate de una detención arbitraria (artículo 30),
supuestos distintos al anterior y donde no esté en juego la integridad personal
(artículo 31), así como en supuestos de desaparición forzada (artículo 32).
Sin duda, el desarrollo que hace el CPC del proceso de hábeas corpus
reconocido en la Constitución, recoge la experiencia de muchos años en la
aplicación de este proceso en el país, así como los principales desarrollos
alcanzados tanto por la doctrina como por la jurisprudencia nacional e
internacional en esta materia. Contribuye pues a configurar un proceso de
tutela de la libertad individual, ampliamente garantista, correspondiendo ahora
a la jurisdicción constitucional, sobre todo en lo que le toca al Poder Judicial, el
reto de consolidar este proceso constitucional como mecanismo idóneo y eficaz
para la vigencia de la libertad individual.
DOCTRINA
ABAD YUP ANQUI, Samuel. Derecho Procesal Constitucional. Antecedentes,

desarrollo y desafíos en el Perú. Gaceta Jurídica, Lima, 2004; ABAD YUP
ANQUI, Samuel. Hábeas corpus y amparo contra actos de particulares: una
posible defensa de los derechos humanos de las mujeres. En: "Ius et Veritas".
Revista editada por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Perú, Año VII, N° 12, Lima, 1996; CORTE
INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. El hábeas corpus bajo
suspensión de garantías. Opinión Consultiva OC-8j87 de 30 de enero de 1987;
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. Garantías judiciales
en estados de emergencia. Opinión Consultiva OC-9j87, de 6 de octubre de
1367
CIDH. Ob. cito Asimismo, Garantías judiciales en estados de emergencia. Opinión
Consultiva OC-9/87, de 6 de octubre de 1987
1987; GARCÍA BELAUNDE, Domingo. El hábeas corpus interpretado. Instituto
de Investigaciones Jurídicas, Pontificia Universidad Católica del Perú - PUCP -
Lima, 1971; GARCÍA BELAUNDE, Domingo. El hábeas corpus en América
Latina. Algunos problemas y tendencias recientes. En: "Ius et Veritas". Año V,
N° 9, Revista editada por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 1994; PÉREZ LUÑO, Antonio Enrique.
Prólogo al libro de Ramón Soriano. El derecho de hábeas corpus. Monografías.
N° 6. Congreso de los Diputados, Madrid, 1986; SORIA LUJÁN, Daniel. El
proyecto de ley de protección a la libertad personal (1849). Nota preliminar. En:
"Pensamiento Constitucional". Año III, N° 3, Pontificia Universidad Católica del
Perú - PUCP, Lima.
El proceso constitucional de amparo
Artículo 200

(...) 2. La Acción de Amparo, que procede contra el hecho u omisión, por parte
de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza los
demás derechos reconocidos por la Constitución, con excepción de los
señalados en el inciso siguiente.
No procede contra normas legales ni contra resoluciones judiciales emanadas
de procedimiento regular. (*) (…)
(*) Texto del inciso según modificatoria efectuada por la Ley N° 26470, publicada el12 de junio
de 1995.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2, 202 inc. 2),205;
C.P.Ct.: arts. 1 a IX, 37
a 60; C.T.: 15' DF; L.O.P.J.: arts. 49 inc. 2) y 131;
L.O.T.C.;
L.O.D.P.: arto 9 inc. 2);
Ley 26470;
Ley 26853;
Ley 26775: arto 7;
Ley 26847;
Ley 26979: arts. 16.2, 31.4 Y S' DCT;
Ley 27809: arts. 133 y
134; C.A.D.H.;
D.U.D.H.;
P.I.D.C.P.
Samuel B. Abad Yupanqui
1. Introducción
De acuerdo al artículo 200 inciso 2 de la Constitución de 1993, el amparo

procede contra el hecho o la omisión de cualquier autoridad, funcionario o
persona que vulnera o amenaza derechos distintos a la libertad individual y a
los tutelados por el hábeas data. En términos generales, la Carta vigente
mantiene el diseño previsto por la Constitución de 1979; no obstante existen
algunos aspectos que resulta relevante desarrollar tomando en cuenta los
aportes efectuados por la jurisprudencia, particularmente, del Tribunal
Constitucional1368.
2. Derechos tutelados
La Constitución ha optado por una tesis amplia en lo que respecta a la tutela de

los derechos fundamentales a través del amparo, al disponer que aquel protege
1368
Cfr. ABAD YUPANQUI, Samuel B. El proceso constitucional de amparo. Gaceta Jurídica.
Lima, 2004.
los derechos constitucionales distintos a la libertad individual y a los tutelados
por el hábeas data. El texto constitucional emplea la expresión derechos
fundamentales para denominar aquellos incluidos en el primer Capítulo de su
Título 1, estableciendo una aparente distinción con los restantes derechos
desarrollados en otros capítulos pues a ellos no los denomina fundamentales
sino sociales y económicos (Capítulo II) y políticos (Capítulo III).
A nuestro juicio, tal distinción carece de sentido. En efecto, los derechos no

previstos en el primer capítulo también gozan de la protección reforzada de los
procesos constitucionales, pues el artículo 200 señala que el amparo protege
todos los derechos reconocidos por la Constitución sin distinguir en función de
su ubicación.
Asimismo, la cláusula abierta -prevista por el artículo 3, ubicado en el primer
capítulo de la Constitución1369 permite afirmar que también son derechos
fundamentales los demás reconocidos por ella así no se encuentren ubicados
en el capítulo primero y los derechos "implícitos", es decir, aquellos que no se
encuentran expresamente reconocidos por la Constitución pero que derivan de
la dignidad del ser humano -el artículo 3 indebidamente se circunscribe a la
dignidad del "hombre"-, tal como lo ha reconocido constante jurisprudencia del
No obstante, en muchas ocasiones se ha podido apreciar cómo a través de

interpretaciones extensivas abogados -cuyas pretensiones en ocasiones han
sido acogidas por los jueces- han tratado de ampliar los alcances de un
derecho para comprender dentro de él supuestos que exceden de su
contenido. Para evitar ello, algunos han propuesto que se establezca una
relación taxativa de los derechos protegidos por el proceso de amparo. Este fue
el parecer del congresista Ántero Flores-Aráoz durante el debate que condujo a
la aprobación del anteproyecto de reforma constitucional en el año 2002 1370.
A nuestro juicio, los problemas presentados no se resuelven estableciendo que

solo ciertos derechos pueden tutelarse a través del amparo. En esta materia
resulta imprescindible determinar cuándo estamos en presencia de un
verdadero derecho constitucional y efectuar un adecuado ejercicio de
interpretación constitucional para evitar la "inflación" de derechos e impedir que
se abra la puerta al amparo en casos en que no corresponde. Asimismo, se
requiere diseñar un amparo realmente excepcional para que se acuda a dicha
vía procesal cuando la urgencia de tutela lo justifique.
Por ello, resulta bastante expresiva la terminología utilizada por la experiencia
brasilera que señala que el mandado de seguranca o amparo solo procede
cuando existe un "derecho líquido y cierto" 1371. Tal expresión no ha sido recibida
1369
Según la cual "la enumeración de los derechos reconocidos en este capítulo no excluye los
demás que la Constitución garantiza, ni otros de naturaleza análoga o que se fundan en la
dignidad del hombre, o en los principios de soberanía del pueblo, del Estado democrático y de
la forma republicana de gobierno".
1370
COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN, REGLAMENTO Y ACUSACIONES
CONSTITUCIONALES. Antepproyecto de La de riforma de la Constitución (Texto para el
debate). Lima, 5 de abril de 2002, p. 45
1371
PINTO FERREIRA, Luiz. Os intrumentos processuais protetores tkJs direitos humanos no
BrasiL En:' GARCÍA BELAUNDE, Domingo y FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. "La
jurisdicción constitucional en Iberoamerica". Dykinson, Madrid, 1996, p. 420.
en nuestra jurisprudencia, aunque fue acogida excepcionalmente en algunos
casos por la Sexta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima
(Expediente N° 2289-2001, resuelta el 9 de enero de 2002, El Peruano
-Separata Jurisprudencia-, 24 de agosto de 2002, p. 5338).
Cabe indicar que un grupo de profesores de Derecho Constitucional, Penal,

Administrativo y Procesal elaboraron un Anteproyecto de Código Procesal
Constitucional presentado públicamente en octubre de 2003 1372, que fue
acogido por diversos congresistas y presentado como proyecto de ley el 15 de
diciembre de 2003 (proyecto N° 09371) 1373. Dicho proyecto, con algunas pocas
modificaciones, fue aprobado por el Pleno del Congreso de la República el 6 de
mayo de 2004. El citado Código, que entró en vigencia el 1 de diciembre de
2004, señala sobre el particular que: "No procede el amparo en defensa de un
derecho que carece de sustento constitucional directo o que no está referido a
los aspectos constitucionalmente protegidos del mismo" (artículo 38).
3. Procedencia contra cualquier autoridad, funcionario o persona
Tradicionalmente se ha admitido que los derechos fundamentales han nacido

históricamente como "facultades consistentes en pretensiones de hacer,
intervenir, o participar, o recibir prestaciones alegables solo frente a los poderes
públicos"1374, es decir, como "derechos públicos subjetivos". Sin embargo, en la
actualidad existe consenso en reconocer su influencia en las relaciones entre
particulares. -
De ahí que tanto en Europa, a través de la expresión alemana drittwirkung der

grundrechte, como en América Latina -por ejemplo en la experiencia argentina
con la doctrina jurisprudencial fijada en 1958 en el caso Kot- se admita la
eficacia de los derechos fundamentales no solo en las tradicionales relaciones
verticales con los poderes públicos, sino también en un plano horizontal, es
decir, entre particulares.
Siguiendo esta influencia, la Carta vigente al igual que la Constitución de 1979
no solo autoriza el amparo contra los actos, omisiones o amenazas de los
poderes públicos sino también frente a las conductas de los particulares.
Un caso importante en el cual el Tribunal Constitucional explicitó la eficacia de

los derechos fundamentales en las relaciones entre particulares fue la
sentencia recaída en la demanda de amparo interpuesta por el Sindicato
Unitario de Trabajadores de Telefónica del Perú S.A. y FETRATEL contra
Telefónica del Perú (Expediente N° 1124-2001-AA/TC, resuelta el11 de julio de
1372
El grupo de trabajo estuvo integrado por los profesores Domingo García Belaunde,
Francisco Eguiguren,Juan Monroy, Arsenio Oré,Jorge Danós y Samuel Abad. Cfr. Código
Procesal Constitucional Antepr'!Jecto y legislación vigente. Palestra Editores, Lima, 2003.
1373
Se trata del Proyecto de Ley presentado por los congresistas Chamorro Balvín, Alcides;
Alejos Calderón, Walter; Almerí Veramendi, Carlos; Amprimo Plá, Natale; De la Mata
Fernández,Judith; Del Castillo Gálvez,Jorge; Delgado Nuñez Del Arco, José; Ferrero Costa,
Carlos; Flores-Araoz Esparza, Ántero; Lescano Ancieta, Yonhy; Martínez González, Michel;
Saavedra Mesones Cruz, Gerardo; Salhuana Cavides, Eduardo; Santa María Calderón, Luis
1374
SOLOZABAL ECHAV ARRÍA, Juan José. Algunas cuestiones básicas de la teoría de /os
derechos fundamenta/ii. Revista de Estudios Políticos, N° 71, CEC, Madrid, 1991, p. 92.
2002 y publicada el11 de setiembre de 2002, p. 5271). En tal ocasión el
Tribunal sostuvo que "(oo.) la fuerza normativa de la Constitución, su fuerza
activa y pasiva, así como su fuerza regulatoria de relaciones jurídicas se
proyecta también a las establecidas entre particulares, aspecto denominado
como la eficacia inter privatos o eficacia frente a terceros de los derechos
fundamentales". Un mayor desarrollo jurisprudencial, en ocasiones polémico,
se ha presentado tratándose del amparo contra los actos de los poderes
públicos (normas legales y resoluciones judiciales) y de los órganos autónomos
Jurado Nacional de Elecciones y Consejo Nacional de la Magistratura).
4. Procedencia contra normas legales y resoluciones judiciales
Una de las innovaciones introducidas por la Carta vigente ha sido incorporar

dos causales de improcedencia que expresamente no contemplaba la
Constitución de 1979. Así, señala en su artículo 200 inciso 2 que el amparo no
procede "contra resoluciones judiciales emanadas de un procedimiento
regular". Al introducir la referida causal de improcedencia elevó a jerarquía
constitucional lo dispuesto por el artículo 6 inciso 2 de la Ley N° 23506.
La doctrina1375 y la jurisprudencia ya habían interpretado que un "procedimiento

regular" es aquel en el cual se han respetado las pautas esenciales de un
debido proceso, reconocido por el artículo 139 inciso 3 de la Constitución. Por
tanto si ellas, de modo manifiesto, no se respetan procede acudir al amparo. En
rigor, debemos reconocer que era innecesario constitucionalizar esta causal de
improcedencia, pues ella ya estaba prevista en la Ley N° 23506 Y había sido
desarrollada por la jurisprudencia.
A manera de ejemplo, podemos señalar la sentencia del Tribunal Constitucional
de 4 de agosto de 2000 (Expediente N° 1158-99-AA/TC) que resolvió la
demanda de amparo presentada por Pablo Urrutia Mendoza contra la Primera
Sala Laboral Transitoria de la Corte Superior de Justicia de Lima (sentencia
publicada en la separata de Garantías Constitucionales el 30 de noviembre de
2000, pp. 3677-3678).
En tal ocasión precisó los alcances de la expresión "proceso irregular" (EJ.

N° 3), pues sostuvo "que este Tribunal Constitucional ha señalado en reiterada
jurisprudencia, que el amparo contra resoluciones judiciales procede cuando el
proceso del que proviene sea de carácter irregular. Este supremo intérprete de
la Constitución entiende por proceso irregular aquel en el que se ha afectado' el
derecho al debido proceso o algunos de los derechos constitucionales de
carácter procesal que lo componen. En tal sentido, el parámetro, a efectos de
evaluar la procedibilidad o no de una acción de amparo en estos casos se halla
justamente circunscrito a evaluar si en el proceso que se cuestiona se ha
afectado o no el debido proceso (...)." Incluso, el Tribunal Constitucional ha
permitido, de manera excepcional, el empleo del amparo contra resoluciones
recaídas en otro proceso de amparo siempre que no se trate de decisiones
dictadas por el propio Tribunal Constitucional 1376.
1375
GARCíA BELAUNDE, Domingo. Derecho Procesa! Constitucional. Temis, Bogotá, 2001, p.
157
1376
HUERTA GUERRERO, Luis Alberto. La jurisdicción constitucional en el Perú en e12003. Un
balance sobre su desarrollo en la legislación y la jurisprudencia. Comisión Andina de Juristas,
Lima, 2004. pp. 58-59.
El artículo 4 del Código Procesal Constitucional recoge la doctrina
jurisprudencial antes mencionada precisando que: "El amparo procede
respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la
tutela procesal efectiva, que comprende el acceso a la justicia y el debido
proceso. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que
dice afectarlo".
La Constitución también menciona en forma expresa que el amparo "no

procede frente a normas legales" (artículo 200 inciso 2). Al hacerlo, se pensó
impedir el uso del amparo contra normas -su viabilidad frente a actos de
aplicación de normas se encuentra fuera de discusión 1377, lo cual en la práctica
no ha ocurrido pues la jurisprudencia ha efectuado una interpretación distinta.
Y es que no resulta conveniente impedir el empleo del amparo en tales casos.

Existen claros supuestos de normas de ejecución inmediata o autoaplicativas
-que pueden ser leyes o reglamentos-, que no requieren de ningún acto que las
aplique, pues desde su vigencia lesionan derechos fundamentales. En estos
casos, creemos, debe ser posible utilizar directamente el amparo.
Así lo ha entendido el Tribunal Constitucional pues en reiterada jurisprudencia,

ha admitido el amparo contra normas en la medida que ellas sean
autoaplicativas. Así por ejemplo lo sostuvo en el caso Demetrio Limonier
Chávez Peñaherrera (Expediente N° 1136-97-AA/TC, resuelto el 25 de octubre
de 1999 y publicado el 15 de febrero de 2000, p. 2694), cuando consideró "(...)
que para el presente caso, no cabe invocar la causal de improcedencia prevista
en el segundo párrafo del inciso 2 del artículo 200 de la Constitución Política
del Estado habida cuenta de que la regla según la cual no procede el amparo
contra normas legales, si bien tiene asidero cuando se trata de normas
heteroaplicativas, no rige para casos como el presente, en que se trata del
cuestionamiento de una norma de naturaleza autoaplicativa o, lo que es lo
mismo, creadora de situaciones jurídicas inmediatas, sin la necesidad de actos
concretos de aplicación. (...)".
Este criterio se mantuvo en el caso Vicente Walde Jáuregui (Expediente N°

1380-2000-AA/TC, resuelto el 17 de enero de 2001, publicado el 12 de mayo
de 2001, p. 4038), Y en el caso British American Tobacco (South America) Ltd.
Sucursal del Perú (Expediente N° 1131-2000-AAjTC, resuelto el 19 de junio de
2001, publicado el3 de agosto de 2001, p. 4487), entre otros.
5. Procedencia contra resoluciones dictadas por el Consejo Nacional de la

Magistratura
El artículo 142 de la Constitución, dispone que "no son revisable s en sede

judicial las resoluciones del Jurado Nacional de Elecciones en materia
electoral, ni las del Consejo Nacional de la Magistratura en materia de
evaluación y ratificación de jueces". De esta manera, se trató de establecer
zonas exentas de control judicial, asumiendo en el plano constitucional que
1377
BOREA ODRÍA Alberto. Evolución de las garantías constitucionales. Hábeas corpus, acción
de amparo, hábeas data, acción de cumplimiento. Grijley, Lima, 1996, p. 70.
determinados actos constituyen "causas no justiciables", doctrina que en la
actualidad se encuentra en franco retroceso.
Sin embargo, el Tribunal Constitucional ha interpretado que es posible

interponer -y declarar fundada- una demanda de amparo contra el Consejo
Nacional de la Magistratura en un proceso de ratificación de magistrados. Esto
puede ocurrir si dicha ratificación se realizó sin respetar el plazo establecido
por la Constitución, por ejemplo, cuando se llevó a cabo pese a que el
magistrado no había cumplido siete años en el ejercicio de la función (caso
Diodoro Antonio Gonzáles Ríos, Expediente N° 2409-2002-AA/TC, El Peruano
-Garantías Constitucionales- 10 de diciembre de 2002, p. 5648; caso César
José Hinostroza Pariachi, Expediente N° 065-2003-AAjTC, El Peruano
-Garantías Constitucionales- 5 de abril de 2003, p. 6101; caso Raúl Sebastián
Rosales Mora, Expediente N° 216-2003-AAjTC, El Peruano -Garantías
Constitucionales- 25 de abril de 2003, p. 6171). Así lo propuso la Defensor1a
del Pueblo, en su Resolución Defensorial N° 038-2002jDP de 28 de noviembre
de 2002. También el Tribunal Constitucional ha declarado fundadas las
demandas de amparo interpuestas en aquellos casos en que el Consejo
Nacional de la Magistratura no concedió las entrevistas previstas legalmente a
los magistrados no ratificados, aunque sin disponer su reposición (caso Walter
Julio Peña Bemaola, Expediente N° 2859-2002-AA/TC; caso Rosa Mercedes
Rolando Ramirez, Expediente N° 2952-2002-AA/TC).
Lamentablemente, cuando se cuestionó la falta de respeto al debido proceso

de las resoluciones del Consejo Nacional de la Magistratura, el Tribunal
consideró que "las decisiones de no ratificación y de ratificación no están
sujetas a motivación" (caso Luis Felipe Almenara Bryson, Expediente N° 1941-
2002-AAjTC, El Peruano -Garantías Constitucionales- 20 de marzo de 2003,
pp. 5994-5998). Este criterio no ha sido compartido por el magistrado Aguirre
Roca en su voto singular recaído en el caso Eliana Araujo Sánchez (resuelto el
11 de noviembre de 2003, Expediente N° 2800-2003-AAjTC), pues considera
que debe garantizarse el derecho de defensa del magistrado sujeto a
ratificación. En cambio, el Código Procesal Constitucional (artículo 5 inciso 7)
dispone que no procede el amparo cuando "Se cuestionen las, resoluciones
definitivas del Consejo Nacional de la Magistratura en materia de destitución y
ratificación de jueces y fiscales, siempre que dichas resoluciones hayan sido
motivadas y dictadas con previa audiencia al interesado". Es decir, autoriza su
empleo cuando se viola el debido proceso.
6. Hacia un amparo electoral
Tratándose del cuestionamiento de resoluciones dictadas por el Jurado

Nacional de Elecciones, el Tribunal Constitucional ha relativizado los alcances
de lo dispuesto por el artículo 142 de la Constitución, pues ha considerado que
en ciertos supuestos sí procede el amparo contra tales resoluciones.
Así ha sostenido que "aun cuando de los artículos 142 y 181 de la Norma
Fundamental, se desprende que en materia electoral no cabe revisión judicial
de las resoluciones emitidas por el Jurado Nacional de Elecciones, y que tal
organismo representa la última instancia en tal asunto, dicho criterio solo puede
considerarse como válido en tanto y en cuanto se trate de funciones ejercidas
en forma debida o, lo que es lo mismo, compatibles con el cuadro de valores
materiales reconocido por la misma Constitución" (caso Juan Genaro Espino
Espino, Expediente N° 23662003-AA/TC, resuelto el 6 de abril de 2004).
Por su parte, el Código Procesal Constitucional (artículo 5 inciso 8) señala que

no procede el amparo cuando se "cuestionen las resoluciones del Jurado
Nacional de Elecciones en materia electoral, salvo cuando no sean de
naturaleza jurisdiccional o cuando siendo jurisdiccionales violen la tutela
procesal efectiva. Tampoco procede contra las resoluciones de la Oficina
Nacional de Procesos Electorales y del Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil si pueden ser revisadas por el Jurado Nacional de Elecciones". Es
decir, admite en forma expresa el amparo contra el Jurado Nacional de
Elecciones cuando se afecte el debido proceso y el acceso a la justicia.
En definitiva, el adecuado funcionamiento del amparo y su contribución al

respeto de los derechos humanos y al fortalecimiento de la institucionalidad
democrática no solo depende de su regulación constitucional y legal. En efecto,
corresponde a la jurisprudencia un rol de especial relevancia para ir avanzando
y precisando los alcances de los derechos fundamentales -evitando las
distorsiones existentes en el proceso de amparo 1378 y limitando los excesos del
poder. Para ello, se requiere contar con órganos jurisdiccionales
independientes e imparciales, lo cual no sucedió durante el régimen del
ingeniero Fujimori. En la actualidad, la situación ha cambiado y particularmente
el Tribunal Constitucional viene aportando sólidas e importantes resoluciones
que tratan de garantizar la tutela de los derechos fundamentales y el principio
de supremacía constitucional.
DOCTRINA
ABAD YUPANQUI Samuel B. El proceso constitucional de amparo. Gaceta

Jurídica. Lima, 2004; BOREA ODRÍA, Alberto. Evolución de las garantías
constitucionales. Hábeas corpus, acción de amparo, hábeas data, acción de
cumplimiento.
Grijley. Lima, 1996; COMISION DE CONSTITUCIÓN, REGLAMENTO Y
ACUSACIONES CONSTITUCIONALES. Anteproyecto de Ley de reforma de la
Constitución (Texto para el debate). Lima, 5 de abril de 2002; EGUIGUREN
PRAELI Francisco. Estudios constitucionales. Ara Editores. Lima, 2002;
GARCÍA BELAUNDE Domingo. Derecho Procesal Constitucional. Temis.
Bogotá, 2001;
HUERTA GUERRERO Luis Alberto. La jurisdicción constitucional en el Perú en
el 2003. Un balance sobre su desarrollo en la legislación y la jurisprudencia.
Comisión Andina de Juristas. Lima, 2004; PINTO FERREIRA Luiz. Os
intrumentos processuais protetores dos direitos humanos no Brasil. En:
GARCÍA BELAUNDE, Domingo - FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. "La
jurisdicción constitucional en Iberoamerica". Dykinson. Madrid, 1996;
SOLOZABAL ECHA V ARRIA Juan José. Algunas cuestiones básicas de la
1378
EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Estudios constitucionales. Ara Editores, Lima, 2002, p.
218.
teoría de los derechos fundamentales. Revista de Estudios Político. CEe.
Madrid, 1991, N° 71.
Proceso de hábeas data
Artículo 200

(...)
3. La Acción de Hábeas Data, que procede contra el hecho u omisión, por parte
de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza los
derechos a que se refiere el artículo 2, incisos 5 y 6 de la Constitución (*).
(...)
(*) Texto del inciso según modificatoria efectuada por la Ley N° 26470, publicada el 12 de junio
de 1995
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 202 inc. 2), 205;

C.P.Ct.: arts. I a IX, 61 a 65;
L.O.T.C.;
Ley 26470;
Ley 26301;
Ley 26545;
Ley 27806: arts. 1 y 11;
D.S. 072-2003-PCM: arts. 10 a 16;
Ley 27809: arts. 133 y 134;
C.A.D.H.; D.U.D.H.; P.I.D.C.P.
Luis Castillo Córdova
1. Norma constitucional
En la norma constitucional peruana, el hábeas data es una garantía

constitucional concreta destinada a proteger directamente determinados
derechos constitucionales1379. Se halla recogida en el articulo 200 inciso 3, en el
que se la define según los derechos constitucionales que debe proteger: los
contenidos en los incisos 5 y 6 del articulo 2 de la Ley Fundamental.
Empleando el mismo contenido que el utilizado para la definición constitucional
del hábeas corpus y del amparo, se ha dispuesto que el hábeas data es una
garantía constitucional que procede contra cualquier afectación de los
mencionados derechos constitucionales, ya sea en la modalidad de amenaza,
ya en la modalidad de lesión efectiva, configurada a partir de una acción o de
una omisión, independientemente del sujeto agresor, que puede ser una
autoridad, funcionario, persona jurídica o persona natural.
Los derechos protegidos por el hábeas data, entonces, son los siguientes:
1379
Sobre la clasificación de las garantías constitucionales cfr. PÉREZ LUÑO, Antonio. Los
derechos fundamentales. 7" edición, Tecnos, Madrid, 1998, pp. 66-104. El mismo tema en el
ordenamiento constitucional peruano cfr. CASTILLO C6RDOVA, Luis. Elementos de una teona
general de /os derechos constitucionales. Universidad de Piura - Ara Editores, Lima, 2003, pp.
244-281
El derecho de acceso a la información pública (primer párrafo del artículo 2.5
de la Constitución). El constituyente ha previsto que toda persona tiene
derecho a:
"solicitar sin expresión de causa la información que requiera y a recibirla de

cualquier entidad pública, en el plazo legal, con el costo que suponga el pedido.
Se exceptúan las informaciones que afectan la intimidad personal y las que
expresamente se excluyan por ley o por razones de seguridad nacional" 1380.
El derecho al secreto bancario y la reserva tributaria (segundo párrafo del

artículo 2.5 de la Constitución), las cuales solo "pueden levantarse a pedido del
Juez, del Fiscal de la Nación, o de una comisión investigadora del Congreso
con arreglo a ley y siempre que se refieran al caso investigado" 1381.
El llamado derecho a la autodeterminación informativa (artículo 2.6 de la

Constitución). Este derecho se define, en términos del texto constitucional,
como aquel por el cual toda persona tiene derecho a "que los servicios
informáticos, computarizados o no, públicos o privados, no suministren
informaciones que afecten la intimidad personal y familiar" 1382.
Si bien con base en una aplicación estricta del artículo 200.3 de la Norma
Suprema, el hábeas data procederá para la defensa de estos derechos
constitucionales, será con respecto al tercero de los mencionados derechos
donde encuentre su plena virtualidad, como se tendrá oportunidad de explicar
más adelante.
2. Hábeas data y poder informático
Qué duda cabe que "[h]oy en día con los adelantos tecnológicos
experimentados en el campo de la informática, no solo es posible la recolección
y el almacenamiento de información referida a varios ámbitos de la vida de una
persona, sino que esa misma operación puede realizarse respecto de un gran
número de ellas a la vez"1383.
Como bien se ha advertido, "[h]oy se puede decir que cualquier ser humano
puede acumular, sin mayor esfuerzo, un conocimiento detallado sobre cientos
(sino miles) de otros seres humanos en sus horas libres. Con cuanta mayor
razón no acumulará información sobre ellos alguien que se especialice en la
tarea o que, inclusive, la vea como un negocio potencial: acumula información y
luego la vende como servicio"1384.
De esta manera, la información organizada que pueda poseer quien crea,

alimenta y mantiene un banco de datos, le confiere un poder muy importante a
1380
Cfr. Exp. N° 0915-2000-HD/TC, del 15 de octubre de 2001, f. j. 3
1381
Cfr. Exp. N° 1219-2003-HD/TC, del 21 de enero de 2004, f. j. 9
1382
Cfr. Exp. N° 0666-1996-HD/TC, del 02 de abril de 1998, f. j. 2b
1383
CASTILLO CÓRDOVA, Luis. Hábeas corpus, amparo y hábeas data. Universidad de Piura -
Ara Editores, Lima, 2004, p. 368.
1384
RUBIO CORREA, Marcial. Estudios de la Constitución Política de 1993. Tomo I, Pontificia
Universidad Católica del Perú, Lima, 1999, pp. 227-228
la par que riesgos o, pues en definitiva se trata de una "fuente de acumulación
de poder económico y político a nivel mundial" 1385. Este poder de no ser bien
utilizado, o mejor aún, de no ser utilizada la información almacenada para la
finalidad por la cual fue solicitada, puede acarrear serias consecuencias
negativas para los derechos constitucionales de las personas cuyos datos
están almacenados, particular riesgo es el que corren derechos como a la
intimidad y conexo s (como el del honor y la buena reputación). Como bien se
ha advertido, "[g]uienes hacen informática (productor, gestor y distribuidor de
datos) tienen generalmente protección constitucional de su actividad en las
reglas que tutelan la libertad de comerciar, trabajar, inviolabilidad de los
papeles privados, etc. La situación no es la misma para los registrados en los
archivos o bancos de datos, ya que estos pueden contener información
equivocada, antigua, falsa, o con potenciales fines discriminatorios, o lesiva del
derecho a la intimidad de las personas"1386.
Frente a este poder informático y frente al riego que supone para los derechos
fundamentales su ejercicio irregular y extralimitado, ha surgido el concepto de
-en términos del Tribunal Constitucional- "Derecho a la autodeterminación
informativa"1387 como un nuevo derecho de la persona, de modo que "a la larga
lista de derechos humanos existentes debería agregarse uno más, que algunos
llaman libertad informática o derecho a la libertad informática, y otros auto
tutela informativa o autodeterminación informativo' 1388. En términos generales,
este nuevo derecho va a suponer el reconocimiento a toda persona de una
serie de facultades jurídicas que se le atribuyen precisamente para enfrentar
las extralimitaciones del mencionado poder informático y evitar de esta manera
que el mal uso del mismo pueda lesionar bienes o derechos constitucionales de
las personas1389. Precisamente para la protección de estos derechos frente a
agresiones que puedan proceder del mal empleo del poder informático es que
se ha reconocido la garantía constitucional llamada hábeas data 1390.
1385
ESPINOSA-SALDAÑA, Eloy. El hábeas data en el derecho comparado y el Perú, y algunas
notas sobre su real viabilidad y la pertinencia en nuestro país. En: CASTAÑEDA OTSU, Susana
(coordinadora). "Derecho Procesal Constitucional". T-II, 2' edición, Jurista Editores, Lima 2004,
p. 912.
1386
SAGÜÉS, Néstor. Derecho Procesal Constitucional. Acción de amparo. Vol. 3,4' edición,
Astrea, Buenos Aires 1995,p. 678
1387
Expresión acuñada igualmente por el Tribunal Constitucional. Por todos cfr. Exp. N° 1797-
2002HD ITC, del 29 de enero de 2003, f. j. 3; Y Exp. N° 0700-2003-HC/TC, del 1 O de abril de
2003, en cuyo f. j. 2
1388
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Derecho Procesal Constitucional. Temis, Bogotá, 2001, p.
55.
1389
Cfr. LANDA, César. Teoría del Derecho Procesal Constitucional. l' reimpresión, Palestra,
Lima 2004. p. 134.
1390
Sagüés, hablando de la posibilidad de compatibilizar el "derecho informático" y "los otros
derechos eventualmente perjudicados", a6rma que "[u]na vía de solución estriba en definir una
zona de 'información sensible', no registrable en los bancos de datos, o con áreas
insusceptibles de registrar. La 'información susceptible' cubre puntos como religión, ideas
políticas, comportamiento sexual, salud moral y física, vinculaciones sindicales, raza. Otro
mecanismo de adaptación consiste en auspiciar un proceso judicial expeditivo (en concreto, el
hábeas data)". SAGÜÉS, Néstor.
Hábeas data: su desarrollo constitucional. En: "Lecturas Constitucionales Andinas 3". Comisión
Andina de Juristas, Lima, 1994, p. 88
El Derecho no puede ni debe desconocer la existencia del poder informático ni
debe renunciar a combatir sus excesos. El Derecho debe realizar su mejor
esfuerzo dirigido a regular y controlar la existencia de bancos de datos, así
como el manejo de la información en ellos contenida, a fin de evitar situaciones
atentatorias contra los derechos constitucionales, particularmente de derechos
vulnerables como el derecho a la intimidad 1391.
3. Virtualidad del hábeas data en el ordenamiento jurídico peruano
3.1. Desde la Constitución
La doctrina coincide en afirmar que el hábeas data como garantía que pretende
neutralizar los excesos del poder informático, debe poder servir para lograr las
siguientes pretensiones de las personas cuya información está contenida en
algún banco o registro de datos: acceder a la información; actualizar, rectificar o
excluir información del registro; y atribuir a la información el carácter de
información confidencial1392. La pregunta que conviene formular es si es posible
concluir esta virtualidad del hábeas data desde el texto constitucional peruano.
En el caso peruano, toda esta virtualidad se puede inferir del artículo 2.6 de la
Carta del 93. La norma constitucional habla de suministro de i'!formación, lo
que a priori haría pensar que se trata de una disposición que no incluiría dentro
de su campo de protección, todas las situaciones anteriores al acto de
suministro y, por tanto, tampoco incluiría ninguna de las virtualidades
apuntadas.
Sin embargo, esta impresión inicial no es la correcta pues resultaría muy poco
eficaz circunscribir las facultades que otorga el derecho solo al acto de
suministro de información. El derecho recogido en el artículo 2.6 de la
Constitución tiene por finalidad que los servicios informáticos -públicos o
privados, computarizados o no suministren determinada información que
potencialmente pueda ser agresora del derecho a la intimidad. Pues bien, esta
finalidad solo podrá obtenerse en la medida que se otorgue al titular del
derecho todas las facultades dirigidas a posibilitar que la entrega de
información que pueda dañar la intimidad de las personas, no se llegue a
verificar. No será posible que no se suministre información que atente contra la
intimidad, sino se otorga al titular la facultad de acceder a la información
contenida en un banco de datos para actualizarla, rectificarla, declararla
confidencial o excluirla, según corresponda.
A esta misma conclusión se llega a través de un razonamiento desde el hábeas

data. Esta garantía sería de una eficacia prácticamente nula si se la
circunscribe solo para el acto de suministro de información, debido a la rapidez
con que se realiza el acto de suministro, pues puede ocurrir que la información
haya sido ya suministrada incluso antes de haberse resuelto el hábeas data,
más aún si se considera el hecho de que existe una vía previa que agotar antes
de acudir a la acción de garantía. Si se quiere hacer del hábeas data un arma
eficaz en defensa de los derechos constitucionales, debe concebírsele como un
1391
Cfr. ESPINOSA-SALDAÑA, Eloy. Código Procesal Constitucional. Proceso contencioso
administrativo y derechos del administrado. Palestra, Lima 2004, p. 53
1392
CEr. SAGÜÉS, Néstor. Ob. cit., p. 681
mecanismo de protección que alcanza también a los momentos anteriores al
suministro de la información y, por tanto, hacer proceder el hábeas data,
además de evitar el suministro de información, también para proteger el acceso
a la información contenida en el banco de datos y para su correspondiente
fiscalización a través de su actualización, ratificación, confidencialidad o
exclusión.
Tal extensión hermenéutica será posible "si se coloca la fuerza interpretativa no

en la frase suministrar información que se recoge en el mencionado artículo 2.6
CP, sino en la frase afectación de la intimidad, de modo que se pueda concluir
la procedencia del hábeas data como medio eficaz para obtener y mantener en
un banco de datos solo información con la calidad de suministrable" 1393.
3.2. Desde la jurisprudencia del Tribunal Constitucional
Por fortuna esta interpretación extensiva que puede formularse desde el

artículo 2.6 de la Constitución ha sido asumida por el Tribunal Constitucional, el
cual con acierto ha establecido que la procedencia del hábeas data no se limita
a actuar ante situaciones que signifiquen suministro de información, sino que
se extiende a las situaciones anteriores al acto de suministro: "no es inoportuno
precisar que el Hábeas Data en puridad, constituye un proceso al que cualquier
justiciable puede recurrir con el objeto de acceder a los registros de información
almacenados en centros informáticos o computarizados, cualquiera sea su
naturaleza, a fin de rectificar, actualizar, excluir determinado conjunto de datos
personales, o impedir que se propague información que pueda ser lesiva al
derecho constitucional a la intimidad"1394.
De esta manera, el hábeas data es un mecanismo de garantía constitucional

por el cual se puede solicitar no solo el no suministro de información contenida
en el banco de datos, sino también se puede lograr una suerte de fiscalización
previa al contenido de la información almacenada en el referido banco de
datos, a fin de que este solo pueda contener información suministrable. Esto
significa, como bien ha hecho el Tribunal Constitucional, extender la virtualidad
jurídica del hábeas data para lograr el acceso al banco de datos, así como para
conseguir la rectificación, actualización y la exclusión de la información que
sobre una determinada persona se contiene registrada. Si bien el Tribunal
Constitucional no recoge expresamente la virtualidad de atribución de carácter
confidencial a alguna información, no debe significar eso que quede desechada
esta posibilidad, pues de otra forma no se obtendría la finalidad de control del
poder informático que en definitiva se está persiguiendo con la extensión del
hábeas data a situaciones distintas del mero suministro de la información.
Esta línea interpretativa ha sido nuevamente confirmada por el Tribunal

Constitucional, agregando una especial referencia al conocimiento de la
finalidad por la cual se ha incluido determinada información en la base de
datos. Finalidad que sirve incluso como parámetro para determinar la
juridicidad o no, tanto en el almacenamiento como en el empleo de la
información. Declaró el Tribunal Constitucional que "[e]ste Tribunal ha
1393
CASTILLO CÓRDOVA, Luis. Ob. cit., p. 374.
1394
Exp.-N° 0666-1996-HD/TC, citado, f. j. 2b.la cursiva de la letra es añadida
expresado (m) que la protección del derecho a la autodeterminación informativa
a través del hábeas data comprende, en primer lugar, la capacidad de exigir
jurisdiccionalmente la posibilidad de acceder a los registros de información,
computarizados o no, cualquiera que sea su naturaleza, en los que se
encuentren almacenados los datos de una persona. Tal acceso puede tener por
objeto que se permita conocer qué es lo que se encuentra registrado, para qué
y para quién se realizó el registro de información así como la (o las) persona(s)
que recabaron dicha información. En segundo lugar, el hábeas data puede
tener la finalidad de agregar datos al registro que se tenga, ya sea por la
necesidad de que se actualicen los que se encuentran registrados, o bien con
el fin de que se incluyan aquellos no registrados, pero que son necesarios para
que se tenga una cabal referencia sobre la imagen e identidad de la persona
afectada. Asimismo, con el derecho en referencia, y en defecto de él, mediante
el hábeas data, un individuo puede rectificar la información, personal o familiar,
que se haya registrado; impedir que esta se difunda para fines distintos de
aquellos que justificaron su registro o, incluso, tiene la potestad de cancelar
aquellos que razonablemente no debieran encontrarse almacenados" 1395.
En cualquier caso, no se debe dejar de reparar en el hecho que admitir las

facultades de acceso y fiscalización, supone admitir una actuación previa que
significa una protección preventiva de los derechos constitucionales ante el
poder informático, especialmente del derecho a la intimidad. En esta línea, el
principio pro libertatis exige admitir las dos siguientes consecuencias. Primera,
que lo que se está exigiendo para que proceda el hábeas data es solo una
amenaza del derecho constitucional como el de la intimidad. Segundo, que hay
que estar siempre a favor de una protección efectiva de los derechos
constitucionales, lo cual significa que en caso de duda hay que estar por la
procedencia del hábeas data. Y, en tercer lugar, no debe interpretarse el
hábeas data como destinado a proteger solamente la intimidad, sino que se ha
de incluir también a otros derechos constitucionales que potencialmente
puedan ser agredidos por un uso extralimitado del poder informático. En este
sentido, especial atención requieren los otros derechos personalísimos como el
derecho al honor.
3.3. Desde el Código Procesal Constitucional
El Código Procesal Constitucional igualmente ha recogido una interpretación

extensa acerca de las facultades que otorga el artículo 2.6 de la Norma
Suprema y, por tanto, de la virtualidad extensa también del hábeas data. Lo
protegible por el hábeas data no solo es evitar el suministro de información que
atente contra el derecho a la intimidad, sino que además protege aquellas
facultades que posibilitan que en la base de datos o registros solo exista
información suministrable. ¿Cuáles son esas facultades reconocidas por el
Código Procesal Constitucional? A decir del artículo 61.2 CPC son las
siguientes: "conocer, actualizar, incluir y suprimir o rectificar la información (...)
[H]acer suprimir o impedir que se suministren datos o informaciones".
Estas facultades de acción no quedan reducidas a evitar que se agreda el

derecho a la intimidad, sino que el Código Procesal Constitucional, y con buen
1395
Exp. N° 1797-2002-HD/TC, citado, f. j. 4
tino, lo hace extendible a todos los derechos constitucionales. De modo que el
hábeas data procederá para proteger cualquier derecho constitucional que
pueda estar afectado por el ejercicio del poder informático. Aunque habrá que
reconocer que los posiblemente afectados en la realidad serán los derechos
personalisimos como el derecho a la intimidad o al honor.
4. Hábeas data, ¿un amparo especializado?
Si el hábeas data es la garantía constitucional pensada para proteger los

derechos constitucionales agredidos por el uso extralimitado del poder
informático, y si los derechos constitucionales que tienden a ser afectados son
derechos como la intimidad, el honor o la imagen de las personas, cabe
preguntarse si ¿la defensa de los derechos constitucionales no podía correr por
cuenta del amparo? Si a esta cuestión se responde afirmando que el amparo
no tenía la suficiente virtualidad como para hacer frente a la agresión de
derechos que, si bien inicialmente están defendidos por esa garantía
constitucional, hay un conjunto de agresiones especialmente singulares que
exigen la creación de un mecanismo de protección distinto al amparo; entonces
-y si se quiere ser coherente- se debe admitir también que esa especial
singularidad de la situación nueva exige de un procedimiento también especial
y distinto al amparo.
Han sido varias las respuestas que se han formulado a la pregunta antes
planteada. Así, se tiene afirmado que "su existencia como garantía o proceso
constitucional carece de suficiente justificación" 1396, ya que "el Hábeas Data es
una especie de Amparo especializado para la defensa de ciertos derechos" 1397,
es decir, "importa, pues, una pieza del derecho procesal constitucional
configurativa de un amparo especializado, con fatalidades específicas" 1398, al
punto que -y en referencia a la Constitución peruana- "resultaba innecesaria su
incorporación en la nueva Constitución, pues para proteger este derecho [de
libertad informática] bastaba con regular adecuadamente al proceso de
amparo"1399. También hay posturas contrarias, como aquella que afirma que "la
naturaleza de las actividades vinculadas a la informática, y el riesgo de un mal
uso de estos instrumentos [informáticos] (...) sí parece aconsejar este trato
diferenciado [entre amparo y hábeas data]" 1400. Incluso, existe la opinión que
afirma que "[e]n realidad, no tiene mayor importancia si el hábeas data existe
como figura procesal autónoma o si está encubierto y aparece como
dependiente de otra. Lo importante, en realidad, es que el derecho sea
protegido"1401.
1396
EGUlGUREN PRAELI, Francisco. El habeas data y su desarrollo en el Perno En: "Derecho"
N° 51, Lima, 1997, p. 308.
1397
BOREA ODRÍA, Alberto. Evolución de /as garantías constitucionales. 2" edición actualizada,
Fe de Erratas, Lima, 2000, p. 487
1398
SAGÜÉS, Néstor. Ob. cit., p. 655
1399
ABAD YUPANQUI, Samuel. Hábeas data y conflicto entre órganos constitucionales: dos
nuevos procesos constitucionales. En: AA. vv., "La Constitución de 1993. Análisis y
comentarios", Comisión Andina de Juristas, Lima 1994, p. 268
1400
ESPINOSA-SALDAÑA, Eloy. Ob. cit., P. 891.
1401
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Ob. cit, P. 58
No se puede intentar solucionar la cuestión planteada si es que primero no se
intenta establecer cual puede ser ese punto o contenido que hace distinto el
amparo del hábeas data. En referencia siempre al ordenamiento constitucional
peruano, en un momento inicial el hábeas data se diferencia del amparo no
tanto por el derecho constitucional que se desea proteger, que en uno y otro
caso será el mismo (el derecho a la intimidad, el derecho al honor o el derecho
a la imagen); sino que la diferencia se configura a partir de los actos agresores
de esos derechos. Se habla de hábeas data y no de amparo en razón de que
los actos de agresión a un derecho constitucional provienen de un ámbito de
cosas especialísimo: la técnica informática (computarizada o no). Es como si
los actos de agresión de los derechos a la intimidad, al honor o a la imagen, por
ejemplo, se dividieran en dos grupos: aquellas agresiones que son fruto del
ejercicio de un poder informático y aquellas otras que no lo son. AsL solo
cuando las agresiones sean del primer grupo se hablará de hábeas data. Solo
en este caso, y en un segundo momento, puede hablarse del mencionado
"derecho a la autodeterminación informativa" como un derecho que otorga una
serie de facultades a su titular, facultades dirigidas en la línea de neutralizar los
posibles excesos en el ejercicio del poder informático.
En la medida que las agresiones del derecho constitucional son de una

naturaleza tal que las singulariza y diferencia del resto de agresiones, y en la
medida que esa singularidad tiene entidad propia al estar referida a un ámbito
de la técnica que requiere de especialización, es que queda justificada la
entidad propia y consecuente autonomía del hábeas data como garantía
constitucional. Desde un plano teórico y en comparación a las agresiones de
las que se ocupa el amparo, el hábeas data intentará neutralizar un espectro de
agresiones constitucionales tan singulares, como singulares son el espectro de
agresiones que se intenta enfrentar -por ejemplo- a través del hábeas corpus,
que es igualmente una garantía diferente al amparo por la especialidad del
derecho que protege y de las agresiones constitucionales que combate.
Complementariamente, el hábeas data protege un derecho, el derecho
constitucional a la autodeterminación informativa, cuyo contenido constitucional
es de una singularidad semejante a la singularidad del derecho a la libertad y
conexos que protege el hábeas corpus.
De esta manera se puede afirmar que la decisión del constituyente peruano de

prever un mecanismo procesal constitucional distinto para cuando se trate de
proteger derechos constitucionales por agresiones provenientes del poder
informático, tiene justificación. Ha sido una decisión con sustento debido a la
especialidad que significaba el campo en el que está destinada la garantía a
actuar. Como no podía ser de otra manera, esta especialidad requiere que el
hábeas data como garantía constitucional se desenvuelva a través de un
proceso también especial con respecto al amparo, como lo es -por ejemplo- el
hábeas corpus.
DOCTRINA
ABAD YUPANQUI, Samuel. Hábeas data y conflicto entre órganos

constitucionales:
dos nuevos procesos constitucionales. En: AA. VV., "La Constitución de 1993.
Análisis y comentarios", Comisión Andina de Juristas, Lima, 1994; BOREA
ODRÍA, Alberto. Evolución de las garantías constitucionales. 2a edición
actualizada, Fe de Erratas, Lima, 2000; EGUIGUREN PRAELI, Francisco. El
hábeas data y su desarrollo en el Perú. En: "Derecho" N° 51, Lima, 1997;
ESPINOSA-SALDAÑA, Eloy.
Código Procesal Constitucional. Proceso contencioso administrativo y derechos
del administrado. Palestra, Lima 2004; ESPINOSA-SALDAÑA, Eloy. El hábeas
data en el derecho comparado y el Perú, y algunas notas sobre su real
viabilidad y la pertinencia en nuestro país. En: CASTAÑEDA OTSU, Susana
(coordinadora). "Derecho Procesal Constitucional". T-II, 2a edición, Jurista
Editores, Lima 2004; CASTILLO CÓRDOV A, Luis. Elementos de una teoría
general de los derechos constitucionales.
Universidad de Piura - Ara editores, Lima, 2003; CASTILLO CÓRDOV A, Luis.
Hábeas corpus, amparo y hábeas data. Universidad de Piura - Ara editores,
Lima, 2004; GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Derecho Procesal Constitucional.
Temis, Bogotá, 2001; LANDA, César. Teoría del Derecho Procesal
Constitucional. la reimpresión, Palestra, Lima 2004; PÉREZ LUÑO, Antonio.
Los derechos fundamentales. 7a edición, Tecnos, Madrid, 1998; RUBIO
CORREA, Marcial. Estudios de la Constitución Política de 1993. Tomo 1,
Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1999; SAGÜÉS, Néstor.
Derecho Procesal Constitucional. Acción de amparo. Vol. 3, 4a edición, Astrea,
Buenos Aires 1995; SAGÜÉS, Néstor. Hábeas data: su desarrollo
constitucional. En: "Lecturas Constitucionales Andinas 3".
Comisión Andina de Juristas, Lima, 1994.
Proceso de inconstitucionalidad
Artículo 200

(..) 4. La Acción de lnconstitucionalidad, que procede contra las normas que
tienen rango de ley: leyes, decretos legislativos, decretos de urgencia, tratados,
reglamentos del Congreso, normas regionales de carácter general y
ordenanzas municipales que contravengan la Constitución en la forma o en el
fondo.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 202 ine 1),203 Y 204;

C.P.Ct.: arts. 1 a IX, 75 a 83,98 a 108;
L.O.T.C.;
L.O.D.P.: arto 9 ine 2);
L.O.M.P.: 3rt. 66ine 1);
Ley 25397: 3rt. 21;
Ley 27972: 3rt. 52 ine 1);
Luis Alberto Huerta Guerrero
1. Introducción
El proceso de inconstitucionalidad es uno de los mecanismos de defensa de la

Constitución a través de los órganos jurisdiccionales del Estado 1402. La
Constitución de 1993 lo contempla y asigna al Tribunal Constitucional la
competencia para conocer y resolver, como instancia única, las demandas de
inconstitucionalidad. En la actualidad este proceso viene siendo bastante
utilizado y las decisiones emitidas en el marco del mismo han contribuido
sustancialmente a la interpretación de las normas constitucionales y, en
particular, de los derechos fundamentales.
La Constitución y el Código Procesal Constitucional (Ley N° 28237, publicada

el 31 de mayo de 2004 y que entró en vigencia el 1 de diciembre del mismo
año) constituyen el marco normativo para el estudio y análisis del proceso de
inconstitucionalidad.
Dado que un conjunto de reformas sustantivas a este proceso requeriría
cambios previos a nivel constitucional, existe mucha similitud entre la anterior
regulación sobre la 'materia (prevista en la anterior Ley Orgánica del Tribunal
Constitucional) y el nuevo Código. Sin embargo, esto no ha sido obstáculo para
que el Tribunal Constitucional, a través de su jurisprudencia, precise alcances
importantes sobre este proceso.
1402
Este proceso fue incorporado en nuestro ordenamiento jurídico a través de la Constitución
de 1979, la cual asignó al Tribunal de Garantías Constitucionales la competencia para su
conocimiento y resolución como instancia única. La efectividad del proceso de
inconstitucionalidad quedó nula a partir de 1992, como consecuencia del golpe de Estado del 5
de abril, que trajo consigo la clausura del mencionado Tribunal
2. Normas objeto de control
El artículo 200 inciso 4 de la Constitución de 1993 señala que el proceso de

inconstitucionalidad procede contra las siguientes normas: leyes, decretos
legislativos, decretos de urgencia, tratados, reglamentos del Congreso, normas
regionales de carácter general y ordenanzas municipales que contravengan la
Constitución en la forma o en el fondo. En comparación con la Carta de 1979,
la de 1993 amplió el número de disposiciones que pueden ser cuestionadas a
través del proceso de inconstitucionalidad.
Aparte de las normas previstas en el citado artículo 200 inciso 4 de la

Constitución, el Tribunal Constitucional ha precisado su competencia para
conocer a través del proceso de inconstitucionalidad demandas contra decretos
Iey1403 Y Ieyes de reforma constitucional 1404. La decisión de ampliar las normas
que pueden ser objeto de control a través del proceso de inconstitucionalidad
es competencia exclusiva del Tribunal, respecto de la cual no cabe la
posibilidad de establecer cuestionamiento alguno 1405.
3. Control posterior de normas
El proceso de inconstitucionalidad en el Perú ha sido previsto como un

mecanismo de control posterior de normas, es decir, solo a partir de su
promulgación es posible impugnarlas a través de una demanda de
1403
Si bien los decretos ley no se encuentran mencionados en el artículo 200 inciso 4 de la
Constitución, pues son normas ajenas al ordenamiento constitucional, el Tribunal ha
establecido que tiene competencia para analizar si estas disposiciones son compatibles con la
ley fundamental, lo cual resulta razonable por cuanto se trata de normas que aún se
encuentran vigentes. Se pueden revisar al respecto las sentencias de los Expedientes N°s.
007-96-I/TC (publicada el 26 de abril de 1997), 021-96-I/TC (publicada el 23 de mayo de 1997)
y 010-2002-AI/TC (publicada el4 de enero de 2003). Fue en la última de estas sentencias que
el Tribunal se pronunció por primera vez, en forma expresa, sobre su competencia para
conocer demandas de inconstitucionalidad contra Decretos Leyes. En términos generales
señaló: (a) los decretos leyes "deben considerarse como actos con jerarquía de ley y, por lo
tanto, susceptibles de ser modificados o derogados por otras normas del mismo valor y rango;
y por ende. sujetos al control de la constitucionalidad"; b) las normas comprendidas en el inciso
4 del artículo 200 de la Constitución "solo tienen un carácter enunciativo y no taxativo de las
normas que son susceptibles de ser sometidas al control en una acción de
inconstitucionalidad".
1404
La expresión "leyes de reforma constitucional" prevista en el artículo 206 de la Constitución
ha servido de fundamento para que el Tribunal Constitucional interprete que sus facultades de
control también se extienden a este tipo de normas. En este sentido ha señalado que "si bien el
inciso 4 del artículo 200 de la Constitución no prevé expresamente las leyes de reforma
constitucional como objeto de la acción de inconstitucionalidad, también es verdad que esta se
introduce al ordenamiento constitucional mediante una ley y, además, porque el poder de
reforma de la Constitución, por muy especial y singular que sea su condición, no deja de ser un
auténtico poder constituido y, por lo tanto, limitado". Ver al respecto la sentencia del Expediente
N° 014-2002-AII TC, publicada el 25 de enero de 2003, párrafo 35.
1405
El artículo 3 de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional señala: "En ningún caso se
puede promover contienda de competencia o de atribuciones al Tribunal respecto de los
asuntos que le son propios de acuerdo con la Constitución y la presente ley".
inconstitucionalidad. Esto es acorde con lo dispuesto en el Código Procesal
Constitucional (artículo 100), el que señala que el plazo para presentar una
demanda de inconstitucionalidad se empieza a contar a partir de la publicación
de la norma.
El control posterior de las normas jurídicas a través del proceso de

inconstitucionalidad es una opción asumida en nuestro ordenamiento jurídico.
Sin embargo, existen experiencias comparadas en donde se ha establecido el
control previo de determinadas normas, como en el caso de Colombia, por lo
que resulta importante evaluar si resulta conveniente la aplicación de este
sistema en el ordenamiento constitucional peruano 1406, más aún porque hemos
sido testigos -durante el gobierno del ex presidente Fujimori- de la aprobación
de normas contrarias a los derechos fundamentales y los mecanismos
establecidos para su protección, algunas de las cuales fueron sometidas a un
control posterior a través de un proceso de inconstitucionalidad, pero que
generaron efectos inmediatos en contra del texto constitucional. Así ocurrió en
el caso de la Ley N° 26592, que estableció la necesidad de contar con el voto
favorable de 2/5 del número legal de miembros del Congreso (48 votos) como
requisito para que se realice un referéndum, norma que fue aprobada con el
objetivo de limitar el referéndum promovido contra la Ley N° 26657, que
permitía una nueva reelección del ex presidente Fujimori para el año 2000 1407.
Otro ejemplo es lo que ocurrió con el Decreto Legislativo N° 900, por medio del
cual se regularon aspectos relacionados con el proceso de hábeas corpus y
amparo, cuando la Constitución señala en forma expresa que estos procesos
deben ser regulados a través de una ley orgánica, por lo que se trata de una
materia indelegable al Ejecutivo para su desarrollo a través de decretos
legislativos (artículos 101 inciso 4, 104 Y 200 de la Constitución) 1408.
Estos ejemplos demuestran que existen situaciones en donde se aprueban

normas manifiestamente contrarias a la Constitución, cuyos respectivos
proyectos de ley podrían ser sometidos a un control previo ante el Tribunal
Constitucional. Esto evitaría, si el Tribunal se pronuncia por su
1406
El artículo 241 inciso 8 de la Constitución de Colombia establece como competencia de la
Corte Constitucional "decidir definitivamente sobre la constitucionalidad (...) de los proyectos de
leves estatutarias tanto por su contenido material como por vicios de procedimiento en su
formación" (subrayado nuestro). En este país, las leyes estatutarias se distinguen de las leyes
ordinarias por su contenido y por los mayores requisitos que se exigen para su aprobación. En
cuanto al contenido, e! artículo 152 de la Constitución de Colombia señala que los siguientes
temas solo pueden ser desarrollados a través de leyes estatutarias: a) derechos y deberes
fundamentales de las personas y los procedimientos para su protección; b) administración de
justicia; c) organización y régimen de los partidos y movimientos políticos, e! estatuto de la
oposición y las funciones electorales; d) instituciones y mecanismos de participación
ciudadana; y e) estados de excepción. El control previo que realiza la Corte Constitucional de
Colombia consiste en la revisión integral de cada una de las disposiciones de las leyes
estatutarias. Esta revisión se produce una vez aprobado e! proyecto de ley en e! Congreso. Si
la Corte considera que e! proyecto es constitucional, este se envía al Presidente de la
República para su promulgación. Si es declarado total o parcialmente inconstitucional, e!
proyecto se remite a la Cámara de origen. Si la inconstitucionalidad es parcial y no ha
terminado la legislatura correspondiente, la Cámara de origen puede rehacer las disposiciones
afectadas en concordancia con e! dictamen de la Corte. Una vez cumplido este trámite, se
remite el nuevo proyecto a la Corte para e! fallo definitivo (Decreto 2067, artículos 41 y 33).
1407
Ver sentencia de! Expediente N° 003-96-I/TC, publicada e! 25 de diciembre de 1996
1408
Ver sentencia de! Expediente N° 004-2001-I/TC, publicada e! 27 de diciembre de 2001
inconstitucionalidad, que tales normas entren en vigor y originen perjuicios en
asuntos de especial trascendencia.
El control previo de proyectos de ley de especial importancia resulta

particularmente interesante, en tanto re fuerza el control que debe existir sobre
normas sustancialmente trascendentales para el desarrollo de un Estado de
Derecho, como las normas sobre derechos fundamentales y sus mecanismos
de protección. A nuestro entender, el control previo de determinadas normas no
debe ser una opción a descartar fácilmente.
4. Plazo para presentar una demanda de inconstitucionalidad
El Código Procesal Constitucional aborda el tema del plazo para presentar una
demanda de inconstitucionalidad en su artículo 100 y señala que el mismo es
de seis (06) años contados a partir de la publicación de la norma y de seis (06)
meses para el caso de los tratados. La Segunda Disposición Final establece
que al entrar en vigencia el Código, los procesos en trámite continuarán
rigiéndose por las normas anteriores a efectos de, entre otros aspectos, el
cómputo de los plazos que hubieran empezado. El artículo 100 del Código
precisa asimismo que, una vez vencido el plazo para presentar una demanda
de inconstitucionalidad prescribe la pretensión, sin perjuicio de lo dispuesto por
el artículo 51 y por el segundo párrafo del artículo 138 de la Constitución, es
decir, sin perjuicio de que los jueces puedan hacer uso de su facultad de
control difuso de la constitucionalidad de las normas jurídicas, lo cual conftrma
el carácter mixto de nuestro sistema de control constitucional abstracto de
normas.
5. Motivos para declarar inconstitucional una norma por el fondo o por la forma
En un proceso de inconstitucionalidad, una norma puede ser declarada

contraria a la Constitución, por razones de forma o por razones de fondo. Así lo
establece de manera expresa el artículo 200 inciso 4 de la Constitución.
El Código Procesal Constitucional aborda este tema en el artículo 75 y

establece al respecto:
"(El proceso de inconstitucionalidad) tiene por finalidad la defensa de la

Constitución frente a infracciones contra su jerarquía normativa. Esta infracción
puede ser, directa o indirecta, de carácter total o parcial, y tanto por la forma
como por el fondo.
Por contravenir el artículo 106 de la Constitución, se puede demandar la

inconstitucionalidad, total o parcial, de un decreto legislativo, decreto de
urgencia o ley que no haya sido aprobada como orgánica, si dichas
disposiciones hubieren regulado materias reservadas a ley orgánica o
impliquen modificación o derogación de una ley aprobada como tal".
Finalmente, se debe mencionar que si una demanda de inconstitucionalidad

contra una norma es desestimada por razones de forma, eso no impide
cuestionada posteriormente por razones de fondo (ver sección 7).
6. Principios de interpretación
El control de las normas a través del proceso de inconstitucionalidad no solo se

efectúa tomando como parámetro de referencia el texto de la Constitución, sino
que también se deben tomar en cuenta otras disposiciones. En este sentido, el
Código Procesal Constitucional señala en su artículo 79:
"Para apreciar la validez constitucional de las normas el Tribunal Constitucional

considerará, además de las normas constitucionales, las leyes que, dentro del
marco constitucional, se hayan dictado para determinar la competencia o las
atribuciones de los órganos del Estado o el ejercicio de los derechos
fundamentales de la persona".
Esta norma amplía el parámetro para evaluar la constitucionalidad de las

normas jurídicas, pues la anterior legislación (Ley Orgánica del Tribunal
Constitucional, artículo 22) solamente se refería a las leyes relacionadas con la
estructura y funcionamiento de los órganos estatales. Ahora se incorpora
también a las leyes sobre derechos fundamentales. Pero además, el Tribunal
ha señalado en su jurisprudencia que deben tomarse en cuenta para tal efecto
las normas y decisiones internacionales relacionadas con los derechos
humanos, criterio que ha sido recogido en el Título Preliminar del Código
Procesal Constitucional1409.
7. Fuerza vinculante de las decisiones en los procesos de inconstitucionalidad
Las sentencias emitidas en los procesos de inconstitucionalidad tienen carácter

vinculante. En este sentido, si una norma es declarada compatible con la
Constitución, sigue vigente y debe ser cumplida por todos. Por el contrario, si
una norma es considerada incompatible con la Constitución, se produce su
expulsión del ordenamiento jurídico y nadie puede invocarla para generar algún
efecto jurídico1410.
El Código Procesal Constitucional aborda este tema al otorgar el valor de cosa

jurada a las decisiones del Tribunal Constitucional en los procesos de
1409
Las normas internacionales sobre derechos humanos se incorporan como parámetro para
analizar la constitucionalidad de las normas internas como consecuencia de lo dispuesto en la
Cuarta Disposición Final y Transitoria de la Carta de 1993. La jurisprudencia del Tribunal
Constitucional llevó a la práctica este mandato constitucional y extendió sus alcances de la
obligación de observar la jurisprudencia internacional. El Código Procesal Constitucional ha
recogido esta tendencia al señalar lo siguiente en el artículo V de su Título Preliminar: "El
contenido y alcances de los derechos constitucionales protegidos por los procesos regulados
en el presente Código deben interpretarse de conformidad con la Declaración Universal de
Derechos Humanos, los tratados sobre derechos humanos, así como de las decisiones
adoptadas por los tribunales internacionales' sobre derechos humanos constituidos según
tratados de los que el Perú es parte".
1410
El artículo 83 del Código Procesal Constitucional señala que por la declaración de
inconstitucionalidad de una norma "no recobran vigencia las disposiciones legales que ella
hubiera derogado".
inconstitucionalidad (artículo 82, primer párrafo). Asimismo señala dos
precisiones importantes:
a) La "declaratoria de inconstitucionalidad (...) de una norma impugnada por

vicios formales no obsta para que esta sea demandada ulteriormente por
razones de fondo" (articulo 82, tercer párrafo). En este caso el Código presenta
una redacción poco clara, pues si una norma es declarada inconstitucional por
vicios de forma, la misma deja de formar parte del ordenamiento jurídico, por lo
que no tendría sentido cuestionarla posteriormente por razones de fondo.
Quizá la intención del legislador fue establecer que si una demanda de
inconstitucionalidad contra una norma por vicios de forma es desestimada, eso
no impide cuestionarla posteriormente por razones de fondo.
b) La sentencia que declara infundada una demanda de inconstitucionalidad

contra una norma impide la interposición de nueva demanda contra esta,
fundada en idéntico precepto constitucional. Es decir, si en un proceso una
norma es declarada compatible con una determinada disposición de la
Constitución, eso no impide que pueda ser cuestionada en otro proceso por
considerarse incompatible con otra disposición constitucional. Esta situación se
encontraba en la anterior legislación y ha sido mantenida en el Código Procesal
Constitucional, pero de un modo indirecto, pues se desprende de una
interpretación a contrario del articulo 104 inciso 2, que establece que es posible
rechazar de plano una demanda de inconstitucionalidad "cuando el Tribunal
hubiere desestimado una demanda de inconstitucionalidad sustancialmente
igual en cuanto al fondo".
Corresponde aquí señalar que en el caso de las sentencias que declaran

inconstitucional una norma, el derecho comparado nos da cuenta de
ordenamiento s jurídicos en donde se produce emitir una nueva norma con un
contenido idéntico al de aquella que fue declarada inconstitucional. Así por
ejemplo, el artículo 242 de la Constitución de Colombia señala:
"Ninguna autoridad podrá reproducir el contenido material del acto jurídico

declarado (inconstitucional) por razones de fondo, mientras subsistan en la
Carta las disposiciones que sirvieron para hacer la confrontación entre la norma
ordinaria y la Constitución".
Si bien una disposición como esta es la lógica consecuencia del carácter de

cosa juzgada de las sentencias que declaran inconstitucional una norma,
podría ser útil incorporada en el ordenamiento jurídico peruano, pues se han
presentado casos en los que, luego de que el Tribunal declaró inconstitucional
una norma, se expidieron disposiciones que, aunque no eran iguales en sentido
literal, generaban los mismos efectos. A pesar de la inexistencia de una norma
al respecto, el Tribunal ha señalado que sus sentencias tienen carácter de cosa
juzgada material, por lo que son prohibitivas de la expedición y/o
mantenimiento en vigencia de cualquier otra norma de contenido análogo a las
que ha declarado inconstitucionales1411.
1411
Sentencia del Expediente N° 024-96-AI/TC, publicada el 26 de abril de 2001, fundamento 6.
El efecto vinculante de las decisiones emitidas en los procesos de
inconstitucionalidad presenta especiales características respecto a los
tribunales ordinarios, los que no pueden inaplicar una norma que ha sido
declarada por el Tribunal como compatible con la Constitución. Asimismo,
deben adecuar su interpretación de las normas a lo señalado por el supremo
intérprete de la Constitución. Al respecto el Código Procesal Constitucional
señala lo siguiente en su Título Preliminar (artículo VI, segundo y tercer
párrafo):
"Los Jueces no pueden dejar de aplicar una norma cuya constitucionalidad

haya sido confirmada en un proceso de inconstitucionalidad (...).
Los Jueces interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango de ley y los
reglamentos según los preceptos y principios constitucionales, conforme a la
interpretación de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el
Tribunal Constitucional".
En general, todas estas disposiciones buscan establecer un orden en el

sistema jurídico peruano a partir del cumplimiento de las decisiones que se
emitan en los procesos de inconstitucionalidad.
DOCTRINA
HUERTA GUERRERO, Luis. El proceso de inconstitucionalidad en el Perú.

Estudio preliminar. En: "Revista Jurídica del Perú", Año UII, N° 52, Normas
Legales, Trujillo, 2003.
Proceso de acción popular
Artículo 200

(m) 5. La Acción Popular, que procede, por infracción de la Constitución y de la
ley, contra los reglamentos, normas administrativas y resoluciones y decretos
de carácter general, cualquiera sea la autoridad de la que emanen.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.P.Ct.: arts. 1 a IX, 75 a 97;

L.O.T.C.;
L.O.P.J.: arts. 14,35 inc. 5),42 inc. a), 27" y 28'.
DFT; Ley 24968;
Ley 25433: arto 2;
Ley 27972: arto 52 inc. 2);
Ley 26636: arto 4 inc. 1);
Ley 27242;
Ley 25397: arto 12;
Luis Alberto Huerta Guerrero
El proceso de acción popular es un mecanismo de defensa de la Constitución a

través de los órganos jurisdiccionales del Estado. Fue incorporado en nuestro
ordenamiento jurídico a través de la Carta de 1933, pero recién fue
reglamentado en la Ley Orgánica del Poder Judicial de 1963 1412. Con una mejor
precisión sobre sus alcances, este proceso también fue incorporado en la
Constitución de 1979 y se mantiene en el actual texto constitucional de 1993
(artículo 200 inciso 5), aunque en este último no se precisan mayores aspectos
procesales.
La ausencia de normas constitucionales sobre el proceso de acción popular

constituye una gran ventaja, pues deja un amplio margen al legislador ordinario
para desarrollar el marco legal más adecuado. Esto queda demostrado si
comparamos esta situación con lo que ocurre respecto al proceso de
inconstitucionalidad, cuya regulación constitucional es tan rigurosa que deja
poco margen para reformas que permitirían un mejor control constitucional, en
temas tan importantes como la legitimidad procesal, los efectos en el tiempo de
las sentencias del Tribunal Constitucional, entre otros.
1412
De acuerdo con Ortecho, en las pocas ejecutorias que se expidieron al amparo de esta ley,
las decisiones fueron adversas, señalándose en ellas que para emprender la acción popular se
requería tener interés legítimo en dicha acción, sentido jurisprudencia! que desnaturalizaba su
esencia. Ver al respecto: ORTECHO VIILENA, Víctor Julio. El proceso constitucional de acción
popular. En: "Derecho Procesal Constitucional", Susana Castañeda Otsu (coord.). Tomo 1,
Jurista Editores, Lima, 2004, p. 421
Luego de la Ley Orgánica del Poder Judicial de 1963, el desarrollo legal del
proceso de acción popular estuvo previsto en la Ley N° 24968, publicada el 22
de diciembre de 19881413. Su actual regulación (Ley N° 28237, publicada el 31
de mayo de 2004 y que entró en vigencia el 1 de diciembre del mismo año), se
encuentra en el Código Procesal Constitucional, en adelante el Código.
En este nuevo cuerpo normativo se establece una sección común (Título VI,
artículos 75 al 83) dedicada al proceso de inconstitucionalidad y al proceso de
acción popular, lo cual se explica por cuanto se trata de dos procesos similares
en cuanto a su alcance: defender la supremacía normativa de la Constitución.
Asimismo se establece un conjunto de normas específicas sobre el proceso de
acción popular en el Título VII (artículos 84 al 97). En términos generales, las
normas del Código son similares a las de la derogada Ley N° 24968, aunque
existen algunas diferencias interesantes que iremos mencionando a lo largo de
este texto.
2. Normas objeto de impugnación
El artículo 200 inciso 5 de la Constitución de 1993 señala que el proceso de

acción popular procede contra: reglamentos, normas administrativas,
resoluciones y decretos de carácter general. En comparación con la Carta de
1979, la de 1993 es bastante similar, como se aprecia en el siguiente cuadro:
Como señala Garcia Belaunde, el proceso de acción popular está pensado

como "una suerte de control que ejerce cualquier ciudadano sobre el poder
reglamentario de la administración pública, y más en particular, contra el Poder
Ejecutivo, en la medida que la administración, mediante su propia actividad,
puede vulnerar las leyes y la Constitución"1414.
Sin embargo, es importante señalar que no todos los países cuentan con un
proceso similar a nuestra acción popular, ni este proceso es la única vía
existente para que los tribunales puedan pronunciarse sobre la
inconstitucionalidad de las normas administrativas de carácter general. Al
evaluar el caso español, Caamaño describe que existen varias posibilidades al
respecto, como el análisis que sobre este tema se pueda hacer en el marco de
1413
Al comentar esta norma, Jorge Danós señalaba: "Una apreciación global de la citada ley,
permite observar que en varios aspectos ha seguido el modelo de procedimiento estructurado
por la Ley Orgánica del Tribunal de Garantías Constitucionales, para la acción de
inconstitucionalidad. Nos parece acertado que el legislador del procedimiento de la acción
popular tome prestado instituciones y normas del procedimiento de la acción de
inconstitucionalidad, porque (.u) ambos instrumentos de Garantía Constitucional tienen por
objeto el control reparador o represivo de las normas jurídicas de carácter general, en vía de
acción y principal, con efectos generales erga omnes y , abstractos." DANÓS ORDÓÑEZ,
Jorge. La garantía constitucional de lo acción populor. En: "Lecturas sobre Temas
Constitucionales" N° 4. Comisión Andina de Juristas, Lima, 1990, p. 157.
1414
GARCÍA BELAUNDE, Domingo. Garantías constitucionales en h Constitución peruana de
1993. En: "Lecturas sobre temas constitucionales" N° 10. Comisión Anilina de Juristas, Lima,
1994, p. 261
un proceso contencioso administrativo e, incluso, a través de un proceso de
amparo, tema que no ha estado exento de polémica 1415.
En todo caso, consideramos que la incorporación de un proceso como la

acción popular en nuestro ordenamiento jurídico constituye una opción asumida
por nuestro constituyente y que forma parte de la tradición constitucional del
país. El hecho que existan otras vías para evaluar la constitucionalidad de los
reglamentos, no descarta la posibilidad de acudir a un control abstracto de
normas, similar al proceso de inconstitucionalidad (previsto para el caso de
normas con rango de ley). Lo importante es crear adecuados mecanismos de
coordinación para que exista uniformidad de criterios entre los
pronunciamientos de los órganos jurisdiccionales.
3. Legitimidad para dar inicio al proceso de acción popular
El tema de la legitimidad para presentar una demanda que permita dar inicio a
un proceso de control abstracto de normas tiene una especial importancia. Al
establecerse quiénes son los sujetos facultados para presentar una demanda al
respecto, se está al mismo tiempo determinando el grado de protección de la
Constitución.
Tanto la Carta de 1979 como la de 1993 contemplan una legitimidad popular

respecto a este proceso, es decir, cualquier persona tiene potestad para
presentar la demanda respectiva. Aquí se aprecia una diferencia sustantiva con
el proceso de inconstitucionalidad, respecto al cual la Constitución establece
(artículo 203) una lista taxativa de sujetos legitimados.
Es importante anotar que existen una serie de obligaciones que surgen para
aquellas personas que presentan una demanda de acción popular, previstas
para evitar demandas temerarias. En este sentido, el artículo 97 del Código
Procesal Constitucional establece:
"Si la demanda fuere desestimada por el Juez, este podrá condenar al

demandante al pago de los costos cuando estime que incurrió en manifiesta
temeridad".
Un aspecto adicional relacionado con el tema de la legitimidad es el de los

efectos del desistimiento de los demandantes. El Código no establece nada al
respecto, pero es importante señalar que en un caso relacionado con el
proceso de inconstitucionalidad, el Tribunal Constitucional realizó la siguiente
precisión, que consideramos asimismo válida para el caso del proceso de
acción popular:
"(…) en la acción de inconstitucionalidad, los legitimados activamente

intervienen no para promover la defensa de intereses particulares, sino a fin de
promover la tutela de un interés general, lo que se traduce, en el caso concreto,
en la defensa de la constitucionalidad del ordenamiento jurídico; de alú que,
una vez admitida la demanda y habilitada la competencia del Tribunal
1415
CAAMAÑO, Francisco. El control de constitucionalidad de disposiciones reglamentarias.
Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1994, pp. 152-169.
Constitucional, queda inexorablemente constituida la relación jurídico
procesal"1416.
4. Plazo para presentar una demanda de acción popular
De acuerdo a la ley anterior (artículo 6) el plazo para presentar la demanda de

acción popular variaba de acuerdo al tipo de norma a impugnar. En este
sentido, si se trataba de normas violatorias de la Constitución, el plazo era de
cinco años; pero si se trataba de normas contrarias a la ley, el plazo era de
tres. El Código Procesal Constitucional uniformiza estos plazos y establece:
"El plazo para interponer la demanda de acción popular prescribe a los cinco
años contados desde el día siguiente de publicación de la norma."
Es importante señalar que en comparación con el proceso de

inconstitucionalidad, el plazo en la acción popular es un año menos. Asimismo
debe mencionarse que la Segunda Disposición Final establece que al entrar en
vigencia el Código, los procesos en trámite continuarán rigiéndose por las
normas anteriores a efectos de, entre otros aspectos, el cómputo de los plazos
que hubieran empezado.
El artículo 100 del Código establece que, una vez vencido el plazo para
presentar una demanda de inconstitucionalidad prescribe la pretensión, sin
perjuicio de lo dispuesto por el artículo 51 y por el segundo párrafo del artículo
138 de la Constitución, es decir, sin perjuicio de que los jueces puedan hacer
uso de su facultad de control difuso de la constitucionalidad de las normas
jurídicas, lo cual confirma el carácter mixto de nuestro sistema de control
constitucional de normas. Aunque una disposición similar no se ha previsto
respecto al proceso de acción popular, consideramos que la misma idea debe
ser aplicada.
5. Motivos para declarar inconstitucional o ilegal una norma
La Carta de 1993 no dice mucho sobre este tema, pues se limita a señalar que
el proceso de acción popular procede ante una "infracción de la Constitución o
la ley".
El Código Procesal Constitucional aborda esta materia en el artículo 75 y
"El proceso de acción popular) tiene por finalidad la defensa de la Constitución

frente a infracciones contra su jerarquía normativa. Esta infracción puede ser,
directa o indirecta, de carácter total o parcial, y tanto por la forma como por el
fondo".
I Por su parte, el artículo 76 del Código reitera en parte lo dispuesto en la

Constitución y señala algunos aspectos adicionales:
1416
Resolución del Expediente N° 000S-2003-AI/TC, del 18 de julio de 2003 y publicada el 7 de \
agosto de 2003. Este proceso continuó su trámite y el Tribunal emitió finalmente la sentencia
correspondiente, publicada el 18 de octubre de 2003
"La demanda de acción popular procede contra los reglamentos, normas
administrativas y resoluciones de carácter general, cualquiera sea la autoridad
de la que emanen, siempre que infrinjan la Constitución o la ley, o cuando no
hayan sido expedidas o publicadas en la forma prescrita por la Constitución o la
ley, según el caso" (subrayado nuestro).
Ambas normas del Código permiten precisar las razones que pueden dar lugar
a la impugnación de una norma a través del proceso de acción popular.
El control de las normas a través del proceso de acción popular no solo se

efectúa tomando como parámetro de referencia el texto de la Constitución,
pues también se deben tomar en cuenta otras disposiciones. En este sentido,
el Código Procesal Constitucional señala en su artículo 79:

Como puede observarse, llama la atención que en esta norma se haga

referencia únicamente al Tribunal Constitucional, cuando se trata de un
parámetro de interpretación que también deben ser observado por los órganos
del Poder Judicial con competencia para conocer las demandas de acción
popular.
7. Instancias
De acuerdo al Código Procesal Constitucional (artículo 85), el conocimiento y

resolución de las demandas de acción popular es competencia exclusiva del
Poder Judicial. A diferencia del proceso de inconstitucionalidad, en donde el
Tribunal Constitucional actúa como instancia única, en el proceso de acción
popular existen hasta dos instancias.
La primera instancia se determina de acuerdo a las siguientes reglas (artículo

85 del Código):
1) Cuando la norma objeto de la acción popular es de carácter regional o local,

es competente la Sala correspondiente, por razón de la materia de la Corte
Superior del Distrito Judicial al que pertenece el órgano emisor; y
2) En los demás casos, es competente la Sala correspondiente de la Corte

Superior de Lima.
En ambos casos, la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema actúa

como segunda instancia (artículo 93 del Código). Si la sentencia que declara
fundada la demanda no es apelada, los autos se elevarán en consulta también
a este tribunal (artículo 95).
Estas reglas del Código siguen la línea establecida en la legislación anterior.
Sin embargo, debe destacarse un hecho particularmente relevante, cual es el
efecto de la sentencia en primera instancia que declara fundada una demanda
de acción popular.
El Código no señala de modo expreso que dicha sentencia comienza a tener
efectos inmediatos, pero sí establece la posibilidad de solicitar una medida
cautelar para alcanzar ese objetivo. En este sentido, el artículo 94 señala:
"Procede solicitar medida cautelar una vez expedida sentencia estimatoria de

primer grado. El contenido cautelar está limitado a la suspensión de la eficacia
de la norma considerada vulneratoria por el referido pronunciamiento."
Creemos importante hacer mención en esta sección a una posición existente

en la doctrina, según la cual el proceso de acción popular debería ser resuelto
por el Tribunal Constitucional. Landa señala al respecto:
"(...) resulta incongruente que la acción popular siga siendo competencia de la

justicia ordinaria, cuando es a la jurisdicción constitucional a quien le
corresponde lil función de control constitucional y eventualmente legal. En este
sentido, la acción popular si bien podría tramitarse en sede judicial debería, en
última instancia, ser dispuesto por el artículo 51 y por el segundo párrafo del
artículo 138 de la Constitución, es decir, sin perjuicio de que los jueces puedan
hacer uso de su facultad de control difuso de la constitucionalidad de las
normas jurídicas, lo cual confirma el carácter mixto de nuestro sistema de
control constitucional de normas. Aunque una disposición similar no se ha
previsto respecto al proceso de acción popular, consideramos que la misma
idea debe ser aplicada.
5. Motivos para declarar inconstitucional o ilegal una norma
La Carta de 1993 no dice mucho sobre este tema, pues se limita a señalar que
el proceso de acción popular procede ante una "infracción de la Constitución o
la ley".
El Código Procesal Constitucional aborda esta materia en el artículo 75 y
"El proceso de acción popular) tiene por finalidad la defensa de la Constitución

frente a infracciones contra su jerarquía normativa. Esta infracción puede ser,
directa o indirecta, de carácter total o parcial, y tanto por la forma como por el
fondo" (subrayado nuestro).
Por su parte, el artículo 76 del Código reitera en parte lo dispuesto en la

Constitución y señala algunos aspectos adicionales:
''La demanda de acción popular procede contra los reglamentos, normas

administrativas y resoluciones de carácter general, cualquiera sea la autoridad
de la que emanen, siempre que infrinjan la Constitución o la ley, o cuando no
hayan sido expedidas o publicadas en la forma prescrita por la Constitución o la
ley, según el caso" (subrayado nuestro).
Ambas normas del Código permiten precisar las razones que pueden dar lugar
a la impugnación de una norma a través del proceso de acción popular.
El control de las normas a través del proceso de acción popular no solo se

efectúa tomando como parámetro de referencia el texto de la Constitución,
pues también se deben tomar en cuenta otras disposiciones. En este sentido,
el Código Procesal Constitucional señala en su artículo 79:

Como puede observarse, llama la atención que en esta norma se haga

referencia únicamente al Tribunal Constitucional, cuando se trata de un
parámetro de interpretación que también deben ser observado por los órganos
del Poder Judicial con competencia para conocer las demandas de acción
popular.
7. Instancias
De acuerdo al Código Procesal Constitucional (artículo 85), el conocimiento y

resolución de las demandas de acción popular es competencia exclusiva del
Poder Judicial. A diferencia del proceso de inconstitucionalidad, en donde el
Tribunal Constitucional actúa como instancia única, en el proceso de acción
popular existen hasta dos instancias.
La primera instancia se determina de acuerdo a las siguientes reglas (artículo

85 del Código):
1) Cuando la norma objeto de la acción popular es de carácter regional o local,

es competente la Sala correspondiente, por razón de la materia de la Corte
Superior del Distrito Judicial al que pertenece el órgano emisor; y
En los demás casos, es competente la Sala correspondiente de la Corte

Superior de Lima.
En ambos casos, la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema actúa

como segunda instancia (artículo 93 del Código). Si la sentencia que declara
fundada la demanda no es apelada, los autos se elevarán en consulta también
a este tribunal (artículo 95).
2) Estas reglas del Código siguen la linea establecida en la legislación anterior.

Sin embargo, debe destacarse un hecho particularmente relevante, cual es el
efecto de la sentencia en primera instancia que declara fundada una demanda
de acción popular.
El Código no señala de modo expreso que dicha sentencia comienza a tener
efectos inmediatos, pero sí establece la posibilidad de solicitar una medida
cautelar para alcanzar ese objetivo. En este sentido, el artículo 94 señala:
"Procede solicitar medida cautelar una vez expedida sentencia estimatoria de

primer grado. El contenido cautelar está limitado a la suspensión de la eficacia
de la norma considerada vulneratoria por el referido pronunciamiento."
Creemos importante hacer mención en esta sección a una posición existente

en la doctrina, según la cual el proceso de acción popular debería ser resuelto
por el Tribunal Constitucional. Landa señala al respecto:
"(...) resulta incongruente que la acción popular siga siendo competencia de la

justicia ordinaria, cuando es a la jurisdicción constitucional a quien le
corresponde la, función de control constitucional y eventualmente legal. En este
sentido, la acción popular si bien podría tramitarse en sede judicial debería, en
última instancia, ser resuelta en sede constitucional, a fin de integrar las
decisiones judiciales dentro de la I supremacía de interpretación de la
Constitución a cargo del Tribunal Constitucional" 1417.
Efectos en el tiempo y la fuerza vinculante de las decisiones en los procesos de

acción popular
Las sentencias emitidas en los procesos de acción popular tienen carácter

vinculante. En este sentido, si una norma es declarada compatible con la
Constitución o una ley, sigue vigente y debe ser cumplida por todos. Por el
contrario, si una norma es considerada incompatible con la Constitución o una
ley, se declara su nulidad, lo que implica que deja de tener efectos en el
ordenamiento jurídico. Al respecto el Código establece en su artículo 811
siguiente:
"Las sentencias fundadas recaídas en el proceso de acción popular podrán

determinar la nulidad, con efecto retroactivo, de las normas impugnadas. En tal
supuesto, la sentencia determinará sus alcances en el tiempo. Tienen efectos
generales y se publican en el diario oficial El Peruano."
Asimismo el Código aborda este tema al otorgar el valor de cosa juzgada a las
decisiones del Poder Judicial en los procesos de acción popular (artículo 82,
primer párrafo). Establece además dos precisiones importantes:
a) La "declaratoria de inconstitucionalidad o ilegalidad de una norma

impugnada por vicios formales no obsta para que esta sea demandada
ulteriormente por razones de fondo" (artículo 82, tercer párrafo). En este caso
el Código presenta una redacción poco clara, pues si una norma es declarada
inconstitucional por vicios de forma, la misma deja de formar parte del
ordenamiento jurídico, por lo que no tendría sentido cuestionarla
posteriormente por razones de fondo. Quizá la intención del legislador fue
establecer que si una demanda de acción popular contra una norma por vicios
1417
LANDA ARROYO, César. Tribunal Constitucional y Estado democrático. 2" edición. Palestra
Editores, Lima, 2003, p. 230
de forma es desestimada, eso no impide cuestionada posteriormente por
razones de fondo.
b) En el caso del proceso de inconstitucionalidad, la sentencia que declara

infundada una demanda contra una norma impide la interposición de otra
basada en idéntico precepto constitucional. Es decir, si en un proceso una
norma es declarada compatible con una determinada disposición de la
Constitución, eso no impide que pueda ser cuestionada en otro proceso por
considerarse incompatible con otra disposición constitucional. Esta situación se
desprende de manera indirecta, a través de una interpretación a contrario del
artículo 104 inciso 2 del Código, que establece que I es posible rechazar de
plano una demanda de inconstitucionalidad "cuando el Tribunal hubiere
desestimado una demanda de inconstitucionalidad sustancialmente igual en
cuanto al fondo". Si bien no se ha previsto una norma igual para el caso del
proceso de acción popular, es importante tomarla en consideración a f1n de
rechazar de plano una demanda.
En general, todas estas disposiciones buscan establecer un orden en el

sistema jurídico peruano a partir del cumplimiento de las decisiones que se
emitan en los procesos de acción popular.
9. Reflexiones finales
El proceso de acción popular es uno de los mecanismos que permite la
defensa de la Constitución a través de los órganos jurisdiccionales del Estado.
La Constitución de 199310 contempla y la legislación asigna al Poder Judicial
la competencia para conocer y resolver, a través de dos instancias, las
demandas respectivas. Lamentablemente, se carece de información para saber
realmente cuál es el grado de empleo de este proceso y existe poco análisis de
las decisiones emitidas en el marco del mismo.
La Constitución y el Código Procesal Constitucional constituyen el marco

normativo para el estudio y análisis del proceso de acción popular. Dado que la
Carta Política de 1993 no desarrolla mayores aspectos relacionados con este
proceso, el legislador ha tenido la posibilidad de contar con un margen más
amplio para su desarrollo normativo. Esto ha permitido, por ejemplo, que los
efectos en el tiempo de las sentencias emitidas en este tipo de procesos sea
más flexible.
Desde esta perspectiva, el proceso de acción popular, como un mecanismo de

defensa de la supremacía normativa de la Constitución, requiere ser objeto de
especial atención, a fin de evaluar la manera en que viene siendo empleado,
elemento indispensable para mantener las normas vigentes sobre este proceso
o llevar a cabo aquellas medidas que permitan reforzar el sistema de control
constitucional en el Perú.
DOCTRINA
CAAMAÑO, Francisco. El control de constitucionalidad de disposiciones

reglamentarias. Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1994; DANÓS
ORDÓÑEZ, Jorge. La garantía constitucional de la acción popular. En:
"Lecturas sobre Temas Constitucionales", N° 4, Comisión Andina de Juristas,
Lima, 1990; GARCIA BELAUNDE, Domingo. Garantías constitucionales en la
Constitución peruana de 1993.
En: "Lecturas sobre Temas Constitucionales", N° 10, Comisión Andina de
Juristas, Lima, 1994; LANDA ARROYO, César. Tribunal Constitucional y Estado
democrático. 2" edición, Palestra Editores, Lima, 2003; ORTECHO VILLENA,
Víctor Julio. El proceso constitucional de acción popular. En: "Derecho Procesal
Constitucional". Susana Castañeda Otsu (coord.). Tomo I, Jurista Editores,
Lima, 2004.
Acción de cumplimiento
Artículo 200

(...) 6. La Acción de Cumplimiento, que procede contra cualquier autoridad o
funcionario renuente a acatar una norma legal o un acto ,administrativo, sin
perjuicio de las responsabilidades de ley.
(...)
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 202 inc. 2), 205;

C.P.Ct.: arts. I a IX, 66 a 74;
L.O.T.C.;
Ley 26301;
Ley 26545;
Ley 27809: arts. 133 y 134;
C.A.D.H.;
D.U.D.H.;
P.I.D.C.P.
Edgar Carpio Marcos Fernando Velezmoro Pinto
1. Antecedentes
El proceso de cumplimiento, o la acción de cumplimiento como prefiere

denominarlo el constituyente de 1993, no figura en ninguna de nuestras
constituciones anteriores. Registra sí antecedentes en el derecho
latinoamericano, donde se han consagrado una serie de mecanismos
específicos para garantizar la efectividad de las normas y actos administrativos.
Sin embargo, de todos ellos, no se puede sino señalar a la "acción de
cumplimiento" colombiana1418 como el proceso con el que presenta, en sentido
estricto, mayores coincidencias.
2. La acción de cumplimiento en Perú
La consagración constitucional de este proceso, a pesar de su novedad, no

parece haberse hecho de manera consciente, sobre todo por la ausencia, al
interior de la Comisión de Constitución, de debates y propuestas de
modificación de los sucesivo borradores de redacción de esta norma; omisión
1418
Constitución de 1991, artículo 87.- "Toda persona podrá acudir ante autoridad judicial para
hacer efectivo el cumplimiento de una ley o acto administrativo. En caso de prosperar la acción
la sentencia ordenará a la autoridad renuente el cumplimiento del deber omitido". Mayores
referencias sobre otros procesos que guardan coincidencias con la acción de cumplimiento en,
CARPIO MARCOS, Edgar. La acción de cumplimiento (con especial referencia al caso
peruano), en: FERRER MAC-GREGOR (coord.) "Derecho Procesal Constitucional". Vol. 11,
Forma, México, 2002, pp. 1719-1731.
especialmente llamativa si tenemos en cuenta la novedad de esta
institución1419.
Al parecer el espíritu del constituyente fue introducir una garantía para la

efectividad de las leyes en nuestro país 1420, sin atender demasiado a su
naturaleza jurídica particular ni a las consecuencias de su consagración en el
marco del texto de la constitución.
2.1. Naturaleza jurídica del proceso de cumplimiento
Su ubicación en la Constitución, dentro del capítulo reservado a las garantías

constitucionales, a diferencia de lo que sucede con los demás procesos que allí
se han establecido, sugiere la pregunta sobre la naturaleza jurídica del proceso
de cumplimiento. Es decir, si se trata o no de un proceso constitucional.
La respuesta pasa por desentrañar, del texto de la Constitución, la finalidad

asignada al proceso, es decir, qué es lo que trata de defender, preservar o
mantener.
La respuesta a esta pregunta nos dirá si comparte la misma naturaleza que el
resto de "garantías constitucionales" o si se diferencia de ellas y en que grado.
En puridad, los procesos constitucionales tiene por objeto específico la

resolución de controversias en materia constitucional como nota
característica1421, Poseen, además, entidad propia como instrumento autónomo
y, por último, se hallan consagrados al interior del texto de la Constitución.
La acción de cumplimiento peruano se halla consagrado autónomamente como

proceso al interior del texto de nuestra Constitución. Con ello se han satisfecho
dos requisitos para reconocerle su naturaleza como proceso constitucional. En
cuanto al tercero, el objeto, es necesario tener presente que el artículo 200,
inciso 6, refiere a la renuencia para acatar una ley o acto administrativo. No
alude a la protección a derecho fundamental algún, como si lo hace en relación
al habeas corpus, amparo y habeas data; tampoco busca proteger jerarquía
normativa ni mucho menos la supremacía constitucional sobre las normas
legales y de estas sobre las de rango inferior.
En rigor, pues, no estamos ante un proceso constitucional. Controla la omisión

al mandato contenido en una ley o un acto administrativo, por parte de una
1419
Cfr. GARCIA BELAUNDE, Domingo. La jurisdicción constitucional en el Perú. En: GARCIA
BELAUNDE, Domingo y FERNANDEZ SEGADO, Francisco (coord.) "La jurisdicción
constitucional en Iberoamérica", Dykinson, Madrid, 1997, p. 844, quien afirma que esta
institución se introdujo más bien por desconocimiento del constituyente de 1993.
1420
El presidente de la Comisión de Constitución del CCD expresaba en 1993 lo que al parecer
era el espíritu que animaba la consagración de la acción de cumplimiento: "(...) En el Perú
alguien dijo, 'tenemos 25,000 leyes pero falta una que diga que las 25,000 se cumplan', porque
el problema es que, hay infinidad de normas pero incumplimiento permanente. La creación de
este nuevo instituto, es más importante que otra norma de la Constitución (...)".
1421
Cfr. TORRES Y TORRES LARA, Carlos. La nueva Constitución del Perú, 1993, p. 29, citado
por RUBIO CORREA, Marcial. "Estudio de la Constitución Política de 1993". Tomo VI. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999, p 117.
Cfr. ZAGREBELSKI, Gustavo. Processo constituzionale. En "Enciclopedia del Diritto", Giuffre,
Milano, 1987, pp. 521-523
autoridad o funcionario lo que se traduce en una violación de su eficacia, cuya
resolución por cierto siempre se ha considerado como un tema propio del
derecho administrativo o, si se quiere, del derecho procesal administrativo.
La eficacia de una norma legal o un acto administrativo es ámbito propio del

derecho administrativo, por cuanto el régimen jurídico de las leyes (en tanto
mandatos a la administración pública) y de los actos administrativos
(manifestaciones de voluntad de la administración publica) son tutelados por
normas de derecho administrativo1422. El hecho de que sea consagrado
constitucionalmente solo reaftrma la tesis de que se trata de un proceso
"constitucionalizado" al igual que el contenciosoadministrativo (art. 148).
2.2. Acto reclamado en el proceso de cumplimiento
El acto reclamado o situación impugnable en el proceso de cumplimiento es la

actitud omisiva de la administración (autoridad o funcionario) de manera
renuente para acatar un mandato nacido de la ley o de un acto administrativo;
o, en otras palabras, la inactividad renuente de la administración para cumplir
con lo estipulado en la norma legal o el acto administrativo.
El Tribunal Constitucional ha destacado que el acto reclamado debe responder

a las siguientes características:
a) debe ser de obligatorio cumplimiento, es decir no debe estar sometido a

discrecionalidad alguna sobre su ejecución por parte del destinatario, en virtud
de la misma norma o acto; b) no debe estar sujeto a modalidad alguna:
condición, plazo o cargo; si lo está, que se haya satisfecho tales condiciones; c)
debe ser cierto o líquido, es decir, certeza sobre el contenido de lo mandado,
así como estar expresado en cantidad determinada o determinable, según sea
el caso; d) debe ser vigente1423.
Más allá de las notas características de las omisiones susceptibles de control,

debe indicarse que la referencia a "leyes" y "actos administrativos", como las
fuentes susceptibles de contener mandatos no cumplidos, no cierra la
posibilidad de que quepa iniciar el proceso por el incumplimiento de otras
fuentes de rango infralegal, como puede ser un decreto supremo, por ejemplo.
2.3. Condición subjetiva de la acción
No basta una simple omisión para que proceda la acción de cumplimiento. La

Constitución ha establecido una condición subjetiva, consistente en la
renuencia a acatar lo ordenado por la ley o el acto administrativo. De ahí que
se explique la necesidad de requerir al órgano omisor, por documento de fecha
cierta, el cumplimiento de lo considerado debido. Así, se entiende que la acción
1422
Cfr. GARCIA DE ENTERRIA, Eduardo y FERNANDEZ, Tomas Ramón. Curso de Derecho
Administrativo, Tomo 1, Civitas, Madrid, 1999, p. 39 ss., quienes definen al Derecho
Administrativo como derecho de las administraciones públicas.
1423
Criterios expresados por el Tribunal Constitucional en los Exp. N° 0191-2003-AC/TC y N°
23872003-AC/TC.
de cumplimiento no controla cualquier inactividad de la administración sino
aquella que asume la condición de renuente, conforme al artículo 200, inciso 6.
DOCTRINA
CARPIO MARCOS, Edgar. La acción de cumplimiento (con especial referencia

al caso peruano), en: FERRER MAC-GREGOR (coord.) "Derecho Procesal
Constitucional". Vol. 11, POITÚa, México, 2002; GARCIA BELAUNDE,
Domingo. La jurisdicción constitucional en el Perú. En: GARCIA BELAUNDE,
Domingo y FERNANDEZ SEGADO, Francisco (coord.) "La jurisdicción
constitucional en lberoamérica", Dykinson, Madrid, 1997; GARCIA DE
ENTERRIA, Eduardo y FERNANDEZ, Tomas Ramón. Curso de Derecho
Administrativo, Tomo 1, Civitas, Madrid, 1999; TORRES Y TORRES LARA,
Carlos. La nueva Constitución del Perú, 1993, citado por RUBIO CORREA,
Marcial. "Estudio de la Constitución Política de 1993". Tomo VI. Fondo Editorial
de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999; ZAGREBELSKI,
Gustavo. Processo constituzionale. En "Enciclopedia del Diritto", Giuffre,
Milano, 1987.
Artículo 200
Regulación de las acciones de garantía
(...)
Una ley orgánica regula el ejercicio de estas garantías y los efectos de la
declaración de inconstitucionalidad o ilegalidad de las normas.
El ejercicio de las acciones de hábeas corpus y de amparo no se suspende
durante la vigencia de los regímenes de excepción a que se refiere el artículo
137 de la Constitución.
Cuando se interponen acciones de esta naturaleza en relación con derechos
restringidos o suspendidos, el órgano jurisdiccional competente examina la
razonabilidad y la proporcionalidad del acto restrictivo. No corresponde al juez
cuestionar la declaración del estado de emergencia ni de sitio
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2, 137,202 inc. 2), 205;

C.P.Ct.: arts. 1 a IX, 1 a 60;
C.N.A.: arto 186; C.T.: 15' DF;
L.O.M.P.: arto 90;
L.O.P.J.: arts. 24 inc. e), 49 inc. 2),50 inc. 2) y 131;
L.O.T.C.;
Ley 26470;
Ley 26853;
Ley 26775: arto 7;
Ley 26859: arts. 344 y 360;
Ley 26847;
Ley 26979: arts.
16.2, 31.4y S' DCT;
Ley 24710: arto 31;
Ley 27809:
arts. 133 y 134;
Luis Castillo Córdova
1. Reserva de ley orgánica
En el ordenamiento constitucional peruano existe tanto la llamada "reserva de

ley ordinaria" como la llamada "reserva de ley orgánica". Esta última significa la
exigencia que determinadas materias solo podrán ser reguladas por el
parlamento a través del procedimiento agravado previsto en el segundo párrafo
del artículo 106 de la Constitución 1424. Como afirma el Tribunal Constitucional,
en referencia a las leyes orgánicas "la Norma Fundamental impone al
legislador ordinario ciertos límites, no solo de carácter procedimental o material,
1424
Agravado por e! número de votos exigidos para la aprobación de una ley orgánica: "se
necesita el voto de más de la mitad del número legal de miembros de! Congreso"; porque e!
trámite es el mismo que e! previsto para una ley ordinaria
sino incluso de orden competencial. Así, por ejemplo, que determinadas
fuentes, como la ley orgánica, solo son capaces de regular determinadas
materias"1425. Esas materias son, en general, "las referidas a la estructura y
funcionamiento de las entidades del Estado previstas en la Constitución, así
como también las otras materias cuya regulación por ley orgánica está
establecida en la Constitución" (primer párrafo del artículo 106). Dentro de esas
otras materias se encuentra la referida a las garantías constitucionales.
El desarrollo de las garantías previstas a lo largo del artículo 200 de la Norma

Suprema solo puede ser efectuado legislativamente a través de una ley
orgánica; no -por tanto- a través de una ley ordinaria ni a través de un decreto
legislativo, ni mucho menos a través de una norma administrativa. Esta reserva
de ley no significa que quede vedado el ingreso del ejecutivo a la regulación de
las garantías constitucionales. Significa que el Parlamento es quien tendrá la
iniciativa de desarrollo legislativo, "limitándose el Ejecutivo únicamente a
complementarlas con posterioridad y según lo establecido en la ley [orgánica]
que desarrolla el precepto constitucional" 1426.
2. Vigencia de las garantías constitucionales durante los estados de excepción
Una de las consecuencias de la instauración de un estado de sitio o de un

estado de emergencia es la suspensión o restricción de determinados derechos
constitucionales (artículo 137 de la Constitución). Las garantías
constitucionales de amparo y hábeas data, para lo que ahora corresponde
comentar, tienen vigencia plena durante un régimen de excepción. La
justificación de esta afirmación está en la constatación de que solo se
suspenden o restringen algunos derechos constitucionales. De esta manera, se
requiere de la vigencia de las garantías constitucionales para proteger los
derechos constitucionales no suspendidos.
Por orden de la Convención Americana de Derechos Humanos, existen

derechos de las personas que por muy delicada o peligrosa que resulte una
situación, no pueden ser suspendidos. Se ha establecido en el artículo 27.2 del
mencionado dispositivo internacional vinculan te para el Perú, que no está
autorizada "la suspensión de los derechos determinados en los siguientes
artículos [de la Convención]: 3 (derecho al reconocimiento de la personalidad
jurídica); 4 (derecho a la vida); 5 (derecho a la íntegridad personal); 6
(prohibición de la esclavitud y servidumbre); 9 (principio de legalidad y de
retroaccividad); 12 (libertad de conciencia y de religión); 17 (protección a la
familia); 18 (derecho al nombre); 19 (derechos del niño); 20 (derecho a la
nacionalidad), y 23 (derechos políticos), ni de las garantías judiciales
indispensables para la protección de tales derechos" 1427.
Sin embargo, esta no es la única justificación. El amparo y el hábeas corpus no

se suspenden durante la vigencia de un régimen de excepción porque se hace
necesario que a través de ellos se evalúe la razonabilidad o proporcionalidad
1425
Exp. N° 0014-2002-AI/TC, de 21 de enero de 2002, f. j. 7.
1426
CASTILLO CÓRDOVA, Luis. Elementos de una teoría general de /os derechos
constitucionales. Universidad de Piura - Ara Editores, Lima 2003, p. 250.
1427
Una disposición semejante y complementaria se encuentra en el artículo 4.2 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos
de las medidas concretas que afectan los derechos constitucionales
suspendido1428, pues los derechos constitucionales no se suspenden en
absoluto1429.
Por lo tanto, el amparo y el hábeas corpus mantienen su vigencia durante los

regímenes de excepción tanto para proteger los derechos constitucionales
suspendidos como los que no lo están 1430. En uno u otro caso, ni el amparo ni el
hábeas corpus pueden ser empleados para conseguir que el juez declare la
nulidad de la declaración del estado de excepción o de emergencia. El juez
solo deberá proteger los derechos constitucionales evaluando la
constitucionalidad de las concretas medidas que con base en el régimen de
excepción se hayan llevado a cabo.
3. ¿Se suspenden realmente los derechos fundamentales?
El hecho que el amparo y el hábeas data procedan en defensa de los derechos

constitucionales suspendidos, plantea la cuestión de hasta que punto
efectivamente se pueden suspender los derechos constitucionales. O, en todo
caso, qué significa que un derecho constitucional quede suspendido dentro de
un régimen de excepción.
Si los derechos de las personas reconocidos constitucionalmente se definen

como la traducción jurídica de las exigencias y necesidades de la naturaleza y
dignidad humanas, y se reconoce que la persona humana es el fin a cuyo logro
existe el Estado y el poder político (artículo 1 de la Constitución); no queda más
que afirmar que los derechos -cada derecho- de las personas tiene un valor
especialmente importante, tanto para la existencia digna de la persona misma
como para la existencia del Estado.
Desde una óptica esencialmente constitucional, cada derecho reconocido por la

norma suprema vale y significa su contenido. Proteger, respetar y promover los
derechos de la persona significa proteger, respetar y promover el contenido
constitucional de esos derechos. Ningún derecho es ilimitado, sino que todo
derecho constitucional cuenta con unas fronteras internas o inmanentes que
definen sus contornos jurídicos. Ese contenido constitucional limitado de cada
derecho es indisponible por parte de los destinatarios de la Constitución: el
poder político (el Ejecutivo, el Legislativo y el Judicial), y los particulares. La
Constitución vincula a sus destinatarios y, por tanto, al respeto irrestricto del
contenido constitucional de los derechos.
Esto significa que el contenido de los derechos es ilimitable. Si los derechos

vinculan de modo fuerte e irrestricto a sus destinatarios, y los derechos son
realidades limitadas, la consecuencia necesaria es que la actuación de esos
destinatarios no podrá -válidamente- limitar el contenido constitucional de los
derechos. Es decir, los derechos constitucionales -mejor dicho, su contenido-
1428
Cfr. SAGÜÉS, Néstor. Derecho Procesal Constitucional. Acción de amparo. Vol. 3. 4'
edición. Astrea, Buenos Aires, 1995, p. 292
1429
Cfr. BOREA ODRÍA, Alberto. Evolución de las garantías constitucionales. 2' edición. Fe de
Erratas, Lima, 2003, p. 439.
1430
Cfr. EGUIGUREN, Francisco. Los retos de una democracia insuficiente. Comisión Andina de
Juristas, Lima, 1990, p. 115
son limitados e ilimitables. La labor que respecto de ellos debe realizar en
particular el poder político -por ejemplo el legisladores delimitar las fronteras
internas, los contornos inmanentes de ese contenido constitucional.
Con base en estas premisas, lo que debe afirmase es que los derechos no se
suspenden realmente en un estado de excepción. Así lo viene a confirmar la
disposición constitucional que ha ordenado la procedencia del amparo y del
hábeas corpus frente a derechos constitucionales suspendidos en un régimen
de excepción. Y es que, "La propia significación y naturaleza de la suspensión
exige no poder hablar de gradaciones en los efectos suspensivos. Es decir, lo
que está suspendido no tiene otra forma de estarlo más que totalmente
suspendido. El contenido de un derecho fundamental no puede estar
parcialmente suspendido. Estar (totalmente) suspendido el derecho significa
que ese derecho no está vigente y, por ello, no es exigible. Pero ¿cómo se
puede estar (totalmente) suspendido y a la vez disponer que hay que examinar
la proporcionalidad y razonabilidad de la restricción del derecho? Si está
suspendido el derecho no tiene vigencia y, consecuentemente, no se puede
hablar de restricción porque no se puede restringir aquello que jurídicamente
no tiene vigencia"1431.
Esto no quiere significar -se debe afirmar una vez más- que en el ordenamiento
jurídico peruano los derechos constitucionales son derechos ilimitados. Los
derechos constitucionales, como bien ha afirmado el Tribunal Constitucional,
son esencialmente limitados1432. Lo que quiere significar es que el contenido
limitado de todo derecho constitucional es exigible incluso en los estados de
excepción. Con un ejemplo se clarificará.
Supongamos que en un área geográfica determinada se decreta el estado de

emergencia porque ha sido azotada por un terremoto. Entre otros derechos
constitucionales se ha suspendido el derecho de inviolabilidad de domicilio.
Ocurre que una de las pocas casas con ambientes habitables que han quedado
en pie es la mía. Supongamos que la autoridad civil de la localidad ha
dispuesto que la sala de la casa sea destinada para colocar a los heridos del
desastre porque no hay otro lugar seguro y disponible. Yo no podré oponerme
-invocando el derecho a la inviolabilidad del domicilio- a que el personal médico
o de socorro ingrese a mi sala y disponga de ella I para la atención de los
heridos. ¿Significa que la autoridad local puede hacer esto porque mi derecho
está suspendido? No, la autoridad puede hacer lo que ha hecho porque no
forma parte del contenido constitucional de mi derecho a la inviolabilidad de
domicilio la facultad de impedir el ingreso a mi domicilio para ser dispuestos
sus ambientes y destinados al socorro de las personas en riesgo de muerte por
la catástrofe natural1433. Esto significa que en el caso presentado como ejemplo,
1431
CASTILLO CÓRDOV A, Luis. Hábeas corpus, amparo y hábeas data en regímenes de
excepción. En: "Derecho Procesal Constitucional". Susana Castañeda Otsu (coord.). Tomo n. 2"
edición, Jurista Editores, Lima 2004, pp. 1012-1013.
1432
En este sentido debe ser interpretada la declaración del Tribunal Constitucional cuando ha
afirmado que "ningún derecho fundamental es absoluto y, por ello, en determinadas
circunstancias son susceptibles de ser limitados o restringidos". Exp. N° 0010-2002-AI/TC, de 3
de enero de 2003, f.j. 161.
1433
Lo que normalmente se conoce como la prohibición del ejercicio antisocial del derecho
no se ha agredido el derecho constitucional a la inviolabilidad de domicilio y,
por tanto, no procederá interponer un amparo. Así, el amparo no procede no
porque el derecho esté suspendido, sino porque mi concreta pretensión no
forma parte del contenido constitucional del derecho invocado. El derecho
sigue vigente, aunque con un contenido constitucional adaptado a las
circunstancias concretas1434, y prueba de ello es que rige el principio de
proporcionalidad para definir la constitucionalidad de las medidas I que le
afectan.
I 4. El principio de proporcionalidad o razonabilidad
El constituyente ha previsto que la procedencia del amparo o del hábeas

corpus dentro de un régimen de excepción solo será posible para examinar la
razonabilidad y la proporcionalidad de la concreta medida restrictiva de un
derecho constitucional suspendido. Este mandato servía para argumentar que
incluso dentro de un estado de excepción los derechos constitucionales
realmente no quedan suspendidos.
No es este el momento de estudiar con profundidad el significado constitucional

del principio de proporcionalidad en el ordenamiento jurídico peruano 1435.
Simplemente se dirá que se habla de lo mismo cuando se habla del principio de
proporcionalidad y del de razonabilidad: se habla del juicio de idoneidad, del
juicio de necesidad y del juicio de proporcionalidad en sentido estricto. De
modo que una medida concreta es proporcionada o razonable cuando supera
estos tres juicios1436.
Expresamente se ha dispuesto en el texto constitucional la exigencia del

principio de proporcionalidad respecto de derechos suspendidos en un régimen
de excepción. En esta misma línea -y de algún modo desarrollando los tres
juicios mencionados anteriormente- en el Código Procesal Constitucional se ha
dispuesto la procedencia de los procesos constitucionales en estados de
excepción "2) Si tratándose de derechos suspendidos, las razones que
sustentan el acto restrictivo del derecho no tienen relación directa con las
causas o motivos que justificaron la declaración del régimen de excepción; o, 3)
Si tratándose de derechos suspendidos, el acto restrictivo del derecho resulta
manifiestamente innecesario o injustificado atendiendo a la conducta del
agraviado o a la situación de hecho evaluada sumariamente por el juez"
(artículo 23 del CpC)1437.
Si los derechos suspendidos significasen una realidad esencialmente distinta a

los derechos no suspendidos, entonces el examen de proporcionalidad que por
1434
Como se sabe, el contenido constitucional de los derechos empieza a definirse en la
Constitución, pero termina de ser determinado con base en las circunstancias de los casos
concretos
1435
Cfr. CASTILLO CÓRDOVA, Luis. El principio de proporcionalidad en el ordenamiento
jurídico peruano. Especial referencia al ámbito penal En: "Tendencias modernas del Derecho".
Johnny Mállap (editor). Normas Legales, Trujillo 2004, pp. 155-182.
1436
Cfr. CIANCIARDO, Juan. El principio de razonabilidad. Del debito proceso sustantivo al
moderno juicio de proporcionalidad. Universidad Austral- Editorial Ábaco. Buenos Aires, 2004,
pp. 61-110.
1437
Un comentario a este artículo 23 del CPC en CASTILLO CÓRDOV A, Luis. Comentarios al
Código Procesal Constitucional. Universidad de Piura-Ara Editores, pp. 295-311
mandato del último párrafo del artículo 200 de la Norma Fundamental se debe
hacer de las concretas medidas que afecten cualquier derecho suspendido,
debería solo ser predicada de ellos. Pero tan no es así (es decir, no existen
derechos suspendidos), que el ajustamiento al principio de proporcionalidad
debe exigirse también de los derechos no suspendidos dentro de un régimen
de excepción, e incluso, respecto de los derechos constitucionales en una
situación ordinaria y no excepcional.
En efecto, el Tribunal Constitucional peruano ha afirmado que el principio de

proporcionalidad no está circunscrito a los regímenes de excepción, sino que
pertenece al entero ordenamiento constitucional y es aplicable siempre y en
todos los ámbitos. Así dijo el Máximo intérprete de la Constitución: "[e]l principio
de proporcionalidad es un principio general del derecho expresamente
positivizado, cuya satisfacción ha de analizarse en cualquier ámbito del
derecho. En efecto, en nuestro ordenamiento jurídico, este se halla
constitucionalizado en el último párrafo del artículo 200 de la Constitución. En
su condición de principio, su ámbito de proyección no se circunscribe solo al
análisis del acto restrictivo de un derecho bajo un estado de excepción, pues
como lo dispone dicha disposición constitucional, ella sirve para analizar
cualquier acto restrictivo de un atributo subjetivo de la persona,
independientemente de que aquel se haya declarado o no" 1438.
Y pertenece al entero sistema jurídico porque hablar del principio de

proporcionalidad supone necesariamente hablar de exigencias de justicia
material. Como ha dicho el Tribunal Constitucional, "[e]n la medida que el
principio de proporcionalidad se deriva de la cláusula del Estado de Derecho, él
no solo comporta una garantía de seguridad jurídica, sino también concretas
exigencias de justicia material"1439.
DOCTRINA
BOREA ODRÍA, Alberto. Evolución de las garantías constitucionales. 2" edición.

Fe de Erratas, Lima, 2003; CASTILLO CÓRDOVA, Luis. Comentarios al Código
Procesal Constitucional. Universidad de Piura-Ara Editores; CASTILLO
CÓRDOVA, Luis. Elementos de una teoría general de los derechos
constitucionales.
Universidad de Piura - Ara Editores, Lima 2003; CASTILLO CÓRDOV A, Luis.
El principio de proporcionalidad en el ordenamiento jurídico peruano. Especial
referencia al ámbito penal. En: "Tendencias modernas del Derecho". Johnny
Mállap (editor). Normas Legales, Trujillo 2004; CASTILLO CÓRDOV A, Luis.
Hábeas corpus, amparo y hábeas data en regímenes de excepción. En:
"Derecho Procesal Constitucional". Susana Castañeda Otsu (coord.). Tomo lI.
2" edición, Jurista Editores, Lima 2004; ClANClARDO, Juan. El principio de
razonabilidad. Del debido proceso sustantivo al moderno juicio de
proporcionalidad. Universidad Austral- Editorial Ábaco. Buenos Aires, 2004;
EGUIGUREN, Francisco. Los retos de una democracia insuficiente. Comisión
Andina de Juristas, Lima, 1990; SAGÜÉS, Néstor.
1438
Exp. W 0010-2000-AI/TC, citado, f. j. 138
1439
Idem, f. j. 140
Derecho Procesal Constitucional. Acción de amparo. Vol. 3. 4" edición. Astrea,
Buenos Aires, 1995.
Artículo 201
Tribunal Constitucional
El Tribunal Constitucional es el órgano de control de la Constitución. Es

autónomo e independiente. Se compone de siete miembros elegidos por cinco
años.
Para ser miembro del Tribunal Constitucional, se exigen los mismos requisitos
que para ser vocal de la Corte Suprema. Los miembros del Tribunal
Constitucional gozan de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas que
los congresistas. Les alcanzan las mismas incompatibilidades. No hay
reelección inmediata.
Los miembros del Tribunal Constitucional son elegidos por el Congreso de la
República con el voto favorable de los dos tercios del número legal de sus
miembros. No pueden ser elegidos magistrados del Tribunal Constitucional los
jueces o fiscales que no han dejado el cargo con un año de anticipación.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 39, 91 ine. 2),93,99, 147,202 Y 204;

C.C.: arts. 1366, 1368;
C.P.P.: arto 148;
T.D.O.Rgrnto.Congreso: arts. 6, 64 inc. e), 76 inc. 4);
L.O.P.J.: arto 80 ¡nc. 5);
L.O.M.P.: arts. 11, 66 inc. 1),90,94 inc. 2);
L.O.T.C.: arts. 1, 8,9,11,12,13,14,15,16;
Ley 26486: arto 6;
L.O.E.: arts. 36, 113 inc. b);
Ley 26954;
Javier Alva Orlandini
1. El Tribunal Constitucional como órgano de control de la constitucionalidad
Durante los debates constituyentes no hubo consenso en mantener el Tribunal

Constitucional. En sesión del 12 de agosto de 1993, el Congreso Constituyente
Democrático debatió y aprobó, con algunas modificaciones, el dictamen de su
Comisión de Constitución respecto a los artículos 219 a 225 del Título V
(Garantías Constitucionales). Tales preceptos corresponden a los artículos 200
a 205 del texto final de la Constitución de 1993. Se infieren del debate dos
posiciones respecto al tema del control constitucional: una, que proponía la
autonomía del Tribunal; y otra que planteaba que la atribución de declarar la
inconstitucionalidad de las leyes y resolver los procesos constitucionales de la
libertad estuviere confiada al Poder Judicial. Prevaleció la tesis de establecer,
con autonomía e independencia, el Tribunal Constitucional, sin perjuicio de que,
además, el Poder Judicial ejerciera el control difuso de la constitucionalidad de
las leyes.
El artículo 201 empieza señalando que "el Tribunal Constitucional es el órgano

de control de la Constitución". En realidad, es el órgano de control, pero de la
"constitucionalidad", como se ha encargado de precisar el artículo 1 de su Ley
Orgánica.
Detrás de esta calificación, la Constitución ha puesto de releve, por un lado,
que es el Tribunal Constitucional la máxima instancia especializada en la
justicia constitucional en el país. Y en ese sentido, puede decirse que goza de
una supremacía de carácter funcional, lo que no debe confundirse con la
supremacía de carácter institucional.
En segundo lugar, una consecuencia derivada del hecho de haberse atribuido

al Tribunal la condición de "órgano de control" de la constitucionalidad es que
este es, por la propia tarea que se le ha confiado, el "supremo intérprete de la
Constitución", aunque expresamente no lo declare así la Constitución. Que sea
el intérprete supremo de la Constitución no quiere decir que sea el único
órgano autorizado para interpretar la Constitución. Simplemente denota que es
vinculan te erga omnes la interpretación de la Norma Suprema que realice el
Tribunal.
En tercer lugar, si el Tribunal ha sido calificado como "órgano de control de la

Constitución", es porque a él se le ha confiado la tarea propia de un "Poder
Corrector", en la medida que este puede dejar sin efecto o anular decisiones de
los órganos Legislativo, Ejecutivo y Judicial, así como la de los demás órganos
constitucionales, como son el Ministerio Público, el Consejo Nacional de la
Magistratura y el Jurado Nacional de Elecciones.
2. El Tribunal Constitucional como órgano autónomo e independiente
El Tribunal Constitucional es un órgano autónomo e independiente, pues no se

encuentra sometido ni vinculado a ningún otro órgano del Estado. Pero
autonomía o independencia del órgano no quiere decir autarquía. El Tribunal
Constitucional es un poder constituido, creado por la Constitución, y por tanto,
solo sometido a ella y a su ley orgánica. La autonomía con la que cuenta es
administrativa, jurisdiccional y reglamentaria, dentro de los límites que la
Constitución ha establecido. .
3. Composición del Tribunal Constitucional
El Tribunal Constitucional está compuesto de 7 magistrados, a diferencia de su

predecesor, el Tribunal de Garantías Constitucionales, que estaba integrado
por 9 magistrados. El periodo de su mandato es de 5 años, estando prohibida
la reelección inmediata.
En otros ordenamientos, el periodo de duración en el cargo no suele coincidir

con el de quienes eligen a los magistrados. Con una fórmula semejante se
busca analizar la independencia de los magistrados respecto de la composición
del órgano que los elige. Y es que si el periodo para el cual es elegido el
magistrado coincide con el plazo del mandato que tienen quienes los eligen,
entonces se corre el riesgo de que al ejercer sus atribuciones constitucionales
los magistrados del Tribunal no efectúen un control efectivo.
Asimismo, la prohibición de reelección inmediata en el cargo de magistrado del

Tribunal es una garantía que coadyuva a la preservación de la necesaria
independencia que se exige de los miembros de tan alto tribunal de justicia.
El artículo 201 de la Constitución señala que son requisitos para acceder al

cargo de magistrado del Tribunal Constitucional los mismos que se exigen para
ser vocal de la Corte Suprema; esto es, ser peruano de nacimiento, ciudadano
en ejercicio, ser mayor de 45 años y haber sido magistrado de la Corte
Superior o Fiscal Superior durante diez años, o haber ejercido la abogacía o la
cátedra universitaria en materia jurídica durante quince años. Asimismo, el
último párrafo del artículo 201 establece que no pueden ser elegidos
magistrados del Tribunal los jueces o fiscales que no han dejado el cargo con
un año de anticipación.
Tales requisitos, probablemente justificados para el cargo de vocales de la

Corte Suprema del Poder Judicial, pecan de deficiencia e insuficiencia para un
órgano de la naturaleza del Tribunal Constitucional. En primer lugar, se exige
una edad, 45 años, que parece excesiva, si es que se tiene en cuenta que con
ello se cierra las puertas de acceso al Tribunal de gente joven altamente
especializada en las diversas ramas del Derecho. Y es que si para el cargo de
magistrado del Tribunal no solo se requiere scientia, sino también prudentia,
esto es, dotes de estadista, no se explica por qué no se ha exigido una edad
igual que para acceder al más alto cargo, como el de Presidente de la
República, es decir, 35 años.
Por otro lado, si bien es justificado, en sus términos generales, que una
exigencia para acceder al cargo de vocal de la Corte Suprema sea la
experiencia en el ejercicio de la función jurisdiccional, ya sea en calidad de
magistrado de la Corte Superior o como Fiscal Superior, aquellas no son las
más acordes con la naturaleza del Tribunal Constitucional. Tal vez lo más
apropiado hubiera sido establecer como requisito para acceder al cargo que se
establezca una prioridad a la experiencia en la docencia . universitaria o, en el
peor de los casos, que se prevea en diez años la experiencia en el ejercicio
profesional [sea en la condición de profesor universitario, juez, fiscal o abogado
independiente] del postulante.
Es de lamentar, así mismo, que entre los requisitos para acceder al cargo de
magistrado del Tribunal se haya suprimido aquella exigencia de tener probada
ejecutoria democrática. Y es que no deberían formar parte de un Tribunal
destinado a defender los principios del Estado constitucional y democrático de
Derecho quienes hubieran formado parte de gobiernos de facto.
4. Inmunidad y prerrogativas de los magistrados del Tribunal Constitucional

Los magistrados del Tribunal Constitucional gozan de la misma inmunidad y de
las mismas prerrogativas que los congresistas. Es decir, no responden por sus
votos y opiniones realizadas en el ejercicio de sus funciones, y no pueden ser
juzgados, en la jurisdicción ordinaria, sin que se cuente con la autorización del
Pleno del Tribunal Constitucional.
Están sujetos a las mismas incompatibilidades.
5. Elección de los magistrados del Tribunal Constitucional
A diferencia de lo que sucedía con la Constitución de 1979, en la que la

elección de los 9 miembros del Tribunal de Garantías Constitucionales estaba
dividido proporcionalmente entre los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial,
en la Constitución de 1993 se ha previsto que su elección quede in tato en
manos del Poder Legislativo.
Normalmente, la fórmula adoptada por la Constitución de 1993 suele

justificarse en la necesidad de dotar, indirectamente, de legitimidad
democrática al Tribunal Constitucional que, como se sabe, no es elegido
directamente por el pueblo y tampoco es responsable ante él; y, no obstante
ello, es capaz de anular la obra ley y normas con rango de ley) de poderes
elegidos directamente por el pueblo y responsables ante él.
A nuestro juicio, la tesis es errada. La legitimidad democrática del Tribunal

Constitucional no se deriva de que esta provenga indirectamente a través de la
elección de sus miembros por el Congreso de la República, pues ella proviene,
directamente, de la misma Constitución. Además, la legitimidad democrática de
un Tribunal Constitucional, como a su turno del Poder Judicial, se deriva del
respeto de las garantías naturales de todo proceso jurisdiccional, de la que el
Tribunal Constitucional, por cierto, no se escapa.
No obstante ello, tampoco pensamos que el órgano más apropiado para elegir
a los magistrados del Tribunal Constitucional sea el mismo que elige y nombra
a los jueces del Poder Judicial. Como antes se ha dicho, un requisito natural
para el acceso al cargo de magistrado, el intérprete supremo de la
Constitución, no debe ser solo la versación jurídica de sus integrantes, sino las
dotes de estadística, pues como machaconamente se afirma, la Constitución
siendo una norma jurídica, es una norma muy peculiar.
De manera que creemos que siendo polémico que al principal acusado ante el
Tribunal Constitucional se le haya confiado la elección de sus magistrados, se
trata de un opción de política constitucional que solo corresponde adoptar al
Poder Constituyente.
El último párrafo del artículo 201 establece que los miembros del Tribunal son
elegidos por el Congreso con el voto favorable de los dos tercios del número
legal de sus miembros. Dicha fórmula, que exige un amplio consenso en el
Congreso para la elección de los magistrados del Tribunal, esto es, que exista
acuerdo entre mayoría y minoría parlamentaria, constituye un importante
elemento que afianza la independencia de los magistrados.
DOCTRINA
AA.W. Una mirada a los Tribunales Constitucionales. Las experiencias

recientes.
Lecturas Constitucionales Andinas 4. Comisión Andina de Juristas. Lima, 1995;
DANOS ORDOÑEZ, Jorge. Aspectos orgánicos del Tribunal Constitucional. En:
"La Constitución de 1993. Análisis y comentarios". Comisión Andina de Juristas.
Lima, 1994; GARCIA BELAUNDE, Domingo. Los Tribunales Constitucionales
en América Latina. En: GARCIA BELAUNDE, Domingo (coordinador) "La
Constitución y su defensa. Algunos problemas contemporáneos". Instituto
Iberoamericano de Derecho Constitucional- GrijIey. Lima, 2003; LANDA
ARROYO, César. Del Tribunal de Garantías al Tribunal Constitucional: el caso
peruano.
En: "Pensamiento Constitucional" N° 2, Lima, 1995.
Competencia del Tribunal Constitucional
Artículo 202
Corresponde al Tribunal Constitucional:

1. Conocer, en instancia única, la acción de inconstitucionalidad.
2. Conocer, en última y definitiva instancia, las resoluciones denegatorias de
hábeas corpus, amparo, hábeas data, y acción de cumplimiento.
3. Conocer los conflictos de competencia, o de atribuciones asignadas por la
Constitución, conforme a ley.
CONCORDANCIAS:
C.C.: arto X;
C.P.Ct.: arto I;
L.O.P.J.: arto 80 ¡nc. 2);
L.O.T.C.: arts. 2, 3, 41, 42, 46;
Ley 26435: arto 12;
L.O.E.: arto 15;
C.A.D.H.: arto 25;
D.U.D.H.: arto 8;
1. El Tribunal Constitucional como órgano constitucional
En el Derecho Constitucional comparado se distingue entre órganos

constitucionales y órganos de relevancia constitucional. Mediante esta teoría se
pretende dar cuenta de la superación de la clásica división de poderes
formulada en los inicios del constitucionalismo moderno, que atribuía la
condición de "poderes" solo al Legislativo, Ejecutivo y Judicial.
En la actualidad, como es obvio, la división de funciones estatales ya no se

atribuye a esos tres órganos estatales. La casi totalidad de constituciones
modernas, en efecto, insertan en el organigrama estatal a una serie de
órganos, realizando sobre ellos una diversa intensidad en su tratamiento.
Precisamente, basándose en esa diversa intensidad de su tratamiento es que

en la doctrina se ha reservado la denominación de "órganos constitucionales"
para aquellos que, además de ser creados directamente por la Constitución,
reciben de ella el elenco detallado de sus competencias y atribuciones. En
tanto que con el nomen "órganos de relevancia constitucional" se alude a los
órganos estatales establecidos en la Constitución, cuyas competencias y
atribuciones debe establecerse por ley orgánica.
La constitucionalización de estas competencias y atribuciones de los órganos

constitucionales tiene el propósito de impedir que ellas puedan quedar a la
disponibilidad del legislador orgánico. Ese es el propósito que cumple el
artículo 202 de la Constitución, al establecer cuáles son las competencias del
2. Competencias del Tribunal Constitucional
Como órgano jurisdiccional que es, el Tribunal Constitucional ejerce sus

atribuciones de defensa de la Constitución y protección de los derechos
fundamentales en el seno de procesos constitucionales.
En función de la materia que en cada proceso constitucional se dilucida, esas

competencias pueden clasificarse en las siguientes:
Procesos de control normativo.

Procesos de tutela de los derechos fundamentales.
Procesos de conflictos competenciales.
a) Los procesos de control normativo
En nuestro ordenamiento existen dos procesos de control normativo. El

proceso de inconstitucionalidad de la ley y la denominada acción popular. Este
último procede frente a normas de carácter general, de rango inferior a la ley, y
es de competencia exclusiva del Poder Judicial.
De acuerdo con el inciso 1 del artículo 202 de la Constitución, el Tribunal

Constitucional es competente para conocer del proceso de inconstitucionalidad
de las leyes. Se trata de un proceso de control abstracto entre dos normas: la
Constitución, que actúa como parámetro, y la ley o normas con rango de ley,
que constituyen el objeto del control. En la medida de que en su seno las
partes legitimadas para actuar no defienden intereses subjetivos, sino
persiguen que el ordenamiento no admita la vigencia de normas contrarias a la
Constitución, se trata de un proceso objetivo. En su seno, en efecto, el Tribunal
Constitucional depura las leyes y normas con rango de ley que sean
incompatibles con la norma suprema del Estado.
Este proceso representa, por decirlo así el "núcleo esencial" del modelo de
jurisdicción constitucional concentrada que, al Iado de la judicial review (artículo
58), existe en nuestro país, y que ha llevado a García Belaunde ha catalogar a
nuestro modelo de justicia constitucional como uno "dual" o "concurrente".
El Tribunal Constitucional es competente para conocer dicho proceso en

instancia única.
b) Los procesos de tutela de los derechos fundamentales
No obstante obedecer la existencia del Tribunal Constitucional al esquema

propio del modelo kelseniano de justicia constitucional en nuestro país también
se ha confiado al Supremo Intérprete de la Constitución el conocimiento de los
procesos de tutela de los derechos fundamentales.
Sin embargo, el conocimiento de estos procesos no es necesario, sino sujeto a
una condición. Y es que para que el Tribunal pueda conocer de un amparo,
hábeas corpus o hábeas data es preciso que en las instancias judiciales
precedentes se haya denegado la reclamación.
De este modo, indirectamente la Constitución hace de los jueces ordinarios los

jueces "naturales" de los derechos fundamentales, reservando la condición de
"guardián último" de los mismos derechos al Tribunal Constitucional.
También el Tribunal conoce de las resoluciones denegatorias expedidas en el

proceso de cumplimiento. Este, en realidad, no es un proceso constitucional,
sino uno destinado a efectuar el control de las omisiones en las que incurren
los diversos órganos de la administración, ya se trate por infracción de la ley o
de un acto administrativo.
c) Procesos competenciales
Uno de los nuevos procesos constitucionales, no mencionados en el artículo

200 es el conflicto entre órganos constitucionales. Se trata de un proceso que
tiene por objeto preservar la regularidad jurídica en el ejercicio de las
competencias y atribuciones asignadas por la Constitución de los diversos
órganos del Estado previstos en la Constitución.
Los conflictos pueden clasificarse en "positivos" y "negativos". El primero se

presenta cada vez que dos órganos pugnan por ejercer una misma atribución o
competencia, que solo se ha establecido a favor de uno de ellos. Es negativo
cuando ninguno de los órganos tiene la intención de ejercer la: competencia o
atribución constitucionalmente asignada. .
A diferencia de lo que sucede con la acción de inconstitucionalidad o, a su

turno, con los procesos de tutela de los derechos fundamentales, la
Constitución no establece si estos procesos deben ser resueltos por el Tribunal
Constitucional en instancia única o con respeto del principio de pluralidad de
instancias. El inciso 3 del artículo 202, in fine, por su parte, ha establecido una
reserva de ley (orgánica) que, entre otros aspectos, precisamente tiene el
propósito de dejar a la decisión del legislador orgánico el establecimiento de las
instancias competentes para su conocimiento.
En ese sentido, en la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional se ha

establecido que este sea de conocimiento exclusivo del Tribunal, lo que se
justifica, pues sucede que es el Tribunal Constitucional a quien se ha confiado
la tarea de ser el órgano de control de la constitucionalidad.
DOCTRINA
AA.W. Una mirada a los Tribunales Constitucionales. Las experiencias

recientes.
Lecturas Constitucionales Andinas 4. Comisión Andina de Juristas. Lima, 1995;
DANOS ORDOÑEZ, Jorge. Aspectos orgánicos del Tribunal Constitucional. En:
"La Constitución de 1993. Análisis Y comentarios". Comisión Andina de
Juristas. Lima, 1994; GARCIA BELAUNDE, Domingo. Los Tribunales
Constitucionales en América Latina. En: GARCIA BELAUNDE, Domingo
(coordinador) "La Constitución y su defensa. Algunos problemas
contemporáneos". Instituto Iberoamericano de Derecho Constitucional- Grijley.
Lima, 2003; LANDA ARROYO, César. Del Tribunal de Garantías al Tribunal
Constitucional: el caso peruano.
En: "Pensamiento Constitucional" N° 2, Lima, 1995.
Artículo 203
TItularidad de la acción de inconstitucionalidad
Están facultados para interponer acción de inconstitucionalidad:

1. El Presidente de la República;
2. El Fiscal de la Nación;
3. El Defensor del Pueblo;
4. El veinticinco por ciento del número legal de congresistas;
5. Cinco mil ciudadanos con firmas comprobadas por el Jurado Nacional de
Elecciones. Si la norma es una ordenanza municipal, está facultado para
impugnarla el uno por ciento de los ciudadanos del respectivo ámbito territorial,
siempre que este porcentaje no exceda del número de firmas anteriormente
señalado;
6. Los presidentes de Región con acuerdo del Consejo de Coordinación
Regional, o los alcaldes provinciales con acuerdo de su Concejo, en materias
de su competencia.
7. Los colegios profesionales, en materias de su especialidad.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 2 inc. 17), 20, 35, 53, 90, 110, 161,191 Y 194;
C.C.: arto III;
C.p.et.: 77,98, 99, 102 inc..3), 107;
L.O.P.J.: art. 15K;
L.O.M.P.: arto 66 mc. 1);
L.O.T.e.: arto 25;
Ley 26435: arts. 25 al 28;
C.A.D.H.: arto 25;
D.U.D.H.: arto 8;
P.I.D.e.p.: arto 2.3
1. Sujetos legitimados activamente para promover el proceso de

inconstitucionalidad de las leyes
La trascendencia que tiene el proceso de inconstitucionalidad de las leyes para

el fortalecimiento y defensa del Estado constitucional de Derecho ha supuesto
que, antes de establecerse una reserva de ley orgánica en la regulación de los
sujetos legitimados activamente para promovedo, haya sido la misma
Constitución la que establezca quiénes pueden iniciarlo.
Al efectuado se ha cuidado mucho en acentuar el carácter objetivo que tiene el

proceso en la defensa abstracta de la Constitución. Y es que si en el seno de la
acción de inconstitucionalidad solo se busca proteger la condición de norma
suprema que tiene la Constitución, con independencia de dónde se vayan
aplicar las leyes enjuiciadas, es obvio entonces que los sujetos legitimados
para activar el proceso deban estar restringidos a determinados órganos del
Estado.
Lo anterior, sin embargo, no ha supuesto una absoluta exclusión de la defensa
de los derechos fundamentales en el seno de este proceso. Como habrá
ocasión de apuntar más adelante, el otorgamiento de legitimación activa al
Defensor del Pueblo, al Fiscal de la Nación y, sobre todo, a cinco mil
ciudadanos, ha abierto las puertas para que la defensa objetiva de la
Constitución no solo quede en manos de ciertos órganos estatales (o
fracciones de ellos), sino también en órganos y entes de la sociedad o que la
representan, además de grupos colectivos de individuos.
En ese sentido, y analizando el tema en perspectiva comparativa, se puede

decir que la legitimación activa en este proceso, no perdiendo su carácter de
restringido, es uno de los más permisivo s que existen en el Derecho
comparado, donde lo habitual es que tal legitimación solo se reserve a
determinados órganos estatales.
Para ello, del artículo 203 de la Constitución es posible inferir una serie de
criterios que el constituyente ha tenido en cuenta. A saber:
a) Legitimación territorial
Los incisos 1 y 6 del artículo 203 de la Constitución facultan para interponer la

acción de inconstitucionalidad, de un lado, al Presidente de la República; y de
otro, a los presidentes de Región, con el acuerdo de Consejo de Coordinación
Regional, así como a los alcaldes provinciales, que deben contar con el
acuerdo del Concejo Municipal, en materias de su competencia.
La legitimación del Presidente de la República responde a la necesidad de

permitir que este pueda velar por la defensa constitucional de los intereses
generales; mientras que en el caso de los presidentes de Región y los alcaldes
provinciales para la defensa de los intereses correspondientes a su ámbito
territorial.
En este último supuesto, el proceso de inconstitucionalidad de las leyes

adquiere una clara connotación de proceso destinado a controlar el reparto
constitucional de competencias en un modelo horizontal de distribución del
poder.
b) Legitimación de las minorías políticas
Consustancial a una democracia constitucional es que la decisión sobre los

intereses generales sea adoptada por la mayoría, pero con respecto de las
minorías. Una instancia y un mecanismo donde se puedan hacer valer los
derechos de las minorías lo constituye precisamente el Tribunal Constitucional
y el proceso de inconstitucionalidad de las leyes. De ahí que el constituyente de
1993, como a su turno se plasmara en la' Carta de 1979, haya conferido
legitimación a las minorías parlamentarias y, en concreto, al 25% del número
legal de miembros del Congreso.
Ciertamente que tras este criterio de legitimación procesal no han faltado
quienes hayan reparado que, en muchas ocasiones, ello puede servir para
trasladar a la sede del Tribunal Constitucional asuntos que por su naturaleza
deberían de resolverse en el seno del Congreso, conspirando de esta forma
con la naturaleza jurisdiccional de intérprete supremo de la Constitución.
Este problema, que en alguna que otra ocasión ya se ha podido reflejar en la

jurisprudencia constitucional, sin embargo, no debe servir para anular la
legítima aspiración de las minorías parlamentarias para promover el proceso de
inconstitucionalidad, si es que se tiene en cuenta que, en ocasiones, suele ser
irreflexiva la actuación de las mayorías parlamentarias. Por ello, y a fin de evitar
el peligro, siempre latente, de que el Tribunal se convierta en una segunda
cámara, en algunos modelos de justicia constitucional se ha previsto un plazo
extremadamente reducido para que las minorías parlamentarias puedan
interponer una demanda de inconstitucionalidad (v.gr. En España).
c) Legitimación en tutela de los derechos fundamentales
Los incisos 2, 3, 5 Y 6 del artículo 203 de la Constitución otorgan legitimación al

Fiscal de la Nación, al Defensor del Pueblo y a cinco mil ciudadanos para
interponer la acción de inconstitucionalidad.
El propósito perseguido con esta dotación de legitimación activa, tal vez con
excepción del Ministerio Público, es la de permitir que mediante este proceso
de inconstitucionalidad de las leyes pueda protegerse también los derechos
fundamentales, ya sea a través de los propios afectados directamente, ya sea
por interposita personae, esto es, mediante el Defensor del Pueblo.
Ha de repararse, sin embargo, que esta legitimación activa para la tutela de los
derechos fundamentales no debe entenderse en su dimensión subjetiva, esto
es, que se concede para la protección de los derechos de quienes puedan
resultar directamente afectados por las leyes inconstitucionales que se
pudieran expedir; sino en defensa de los derechos en su dimensión objetiva,
esto es, como defensa abstracta de las normas constitucionales que reconocen
derechos fundamentales.
d) Legitimación gremial
Finalmente, el inciso 7 del artículo 203 de la Constitución ha establecido una

legitimación, por así decirlo, "gremial", al conceder capacidad para interponer
una demanda de inconstitucionalidad a los colegios profesionales.
La Ley Orgánica del Tribunal Constitucional no ha establecido qué debe

entenderse por "materias de su especialidad" -y tal vez no podría hacerla con
carácter general, habida cuenta de la diversidad de colegios profesionales
existentes-. Por ello, en defecto de la ley de desarrollo constitucional, el
Tribunal Constitucional, en cada caso concreto, debe resolver cuáles son las
materias de especialidad de cada uno de los colegios profesionales.
DOCTRINA

comparado. S" edición. Instituto Constitución y Sociedad. Lima, 1999; RUBIO
CORREA, Marcial. Estudio de la Constitución Política de 1993. Fondo Editorial
de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1999.
Jurisprudencia constitucional y efectos de las sentencias de
inconstitucionalidad
Artículo 204
La sentencia del Tribunal que declara la inconstitucionalidad de una norma se

publica en el diario oficial. Al día siguiente de la publicación, dicha norma queda
sin efecto. No tiene efecto retroactivo la sentencia del Tribunal que declara
inconstitucional, en todo o en parte, una norma legal.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 103,200 inc. 4),202, 203 Y 205;
C.C.: art. III;
C.P.Ct.: arts. VI, VII, 121;
L.O.T.C.: arts. 35, 36, 40;
Ley 26435: arts. 35 y ss.
Víctor García Toma
La jurisprudencia constitucional alude al conjunto de fallos emanados de los

órganos jurisdiccionales con competencia para ejercer el control de la
constitucionalidad.
La jurisprudencia constitucional es aquella pléyade de principios, criterios y

doctrinas que se encuentran insertos en las sentencias o fallos de los tribunales
constitucionales, jueces, salas o tribunales jurisdiccionales con facultades para
defender la vigencia plena de la superlegalidad, jerarquía, alcance, contenido y
cabal cumplimiento de la Constitución.
En ese sentido, dicha jurisprudencia complementa el ordenamiento

constitucional de un país y contribuye a clarificar y delimitar los principios que
configuran la unidad política, por lo cual forja la normativa de los valores en que
se sustenta la organización política, amén de promover la fijación de límites y
directrices para la acción estatal. También contribuye a la determinación
precisa y específica de las competencias de los órganos constitucionales y del
sistema de relación existente entre ellos, y coadyuva a la regulación cabal de la
estructura y funciones políticas del Estado.
La creación jurisdiccional del Derecho Constitucional -vía la expedición de las

sentencias que conforman la jurisprudencia constitucional- perfecciona, matiza
e incluso hace flexible el orden jurídico en su conjunto 1440. La jurisprudencia
constitucional es el instrumento por el cual los órganos jurisdiccionales
encargados de la defensa de la constitucionalidad dejan testimonio de su labor
de "serenazgo y guardianía".
1440
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La dogmática de /os derechos humanos. Ediciones
Jurídicas, Lima, 1994
Esta fuente formal del Derecho Constitucional cumple las cuatro funciones
siguientes:
Garantiza la superlegalidad de la Constitución, evitando su modificación por

vías irregulares, o su violación por obra del legislador.
Coadyuva a la formación y aplicación correcta y concreta de los valores,
principios, prácticas y normas constitucionales.
Interpreta y declara el sentido de lo constitucional, de conformidad con los retos
del tiempo. Como es evidente, la Constitución no se reduce a la suma de
palabras, frases o artículos; ella expresa un te/os, un espíritu y una finalidad.
Mediante la jurisprudencia constitucional, este plexo de valores y principios
alcanza su verdadera magnitud y recto sentido.
Como afirma J. W Garner1441 -al referirse al papel de la jurisprudencia en la

sociedad norteamericana-, dicha labor a cargo de la Corte Suprema no solo se
ha manifestado como una obra de desenvolvimiento, ampliación e
interpretación, sino que ha convertido a la Constitución en un instrumento
diferente del que había sido aprobado por los constituyentes de 1787.
Así el entonces gobernador del Estado de Nueva York, Charles Evans

Hughes1442 señalaría: «Vivimos bajo una Constitución; mas la Constitución es lo
que los jueces dicen que es".
El expresidente Woodow Wilson (1913-1920) 1443 diría: "La Constitución [...] no

es un mero documento de juristas: es un vehículo de vida, y su espíritu es
siempre el espíritu del tiempo".
Habría que agregar que todo ello se hace patente gracias al papel que cumple
la jurisprudencia constitucional, al contribuir en la defensa de las bases
fundamentales del orden jurídico y las relaciones entre el Estado y su
población.
Crea normas político-jurídicas en sentido estricto, al momento de resolver
conflictos carentes de regulación constitucional (lagunas constitucionales).
Se denominan lagunas constitucionales a las hipótesis no previstas por el

legislador constituyente, es decir, aquellos espacios vacíos que este ha dejado
en el Texto Fundamental por olvido, imprecisión o la imposibilidad de
imaginarios. Las lagunas son el resultado de la existencia de deficiencias y
defectos en la legislación.
Las deficiencias implican los vacíos propiamente dichos; expresan la

inexistencia de una norma para resolver un caso en la vía judicial o
administrativa.
Los defectos implican la presencia de contradicciones normativas.
1441
GARNER, J.W Citado por GONZALES, Tadeo. Estado y nación. Editorial Roa, 1989
1442
HUGHES, Charles Evans. Citado por GONZALES, Tadeo. Ob. cit
1443
WILSON, Woodow. Citado por PlRENNE,Jacques. Historia universal. Océano, Barcelona,
1987
Estas lagunas se originan por alguna de las cuatro razones siguientes: cambio
en los patrones culturales de una sociedad; falta de previsibilidad por parte del
legislador constituyente; abrupto adelanto científico o tecnológico que desborda
o transforma la sociedad; u ocio intencional del legislador constituyente.
A efectos de cubrir las lagunas constitucionales, el operador de la Constitución

debe "elaborar" la norma faltante, expidiendo una jurisprudencia de principio.
Para ello existen dos posibilidades: la autointegración y la heterointegración.
La auto integración implica hacer uso de la analogía y los principios

constitucionales; es decir, la laguna constitucional queda cubierta con
elementos de la propia Constitución.
La heterointegración implica hacer uso de la justicia natural y de los aportes del

Derecho comparado.
Señálese además que la existencia de la jurisprudencia constitucional

promueve los cuatro aspectos siguientes1444:
a) Igualdad.- Consiste en aplicar la misma regla político-jurídica en todos los

casos semejantes que surjan en el futuro.
b) Previsibilidad.- Consiste en predeterminar las consecuencias político-
jurídicas en caso de vulneración de la normativa constitucional.
e) Economia.- Consiste en que la fijación de criterios interpretativos permite
que las decisiones políticas se efectúen con menor dispendio de tiempo y
energía.
d) Respeto.- Consiste en el aseguramiento del cabal imperio de los principios,
valores, prácticas y normativa constitucional.
La jurisprudencia constitucional genera el denominado precedente vinculatorio.

Este carácter vinculan te obliga, a gobernantes y gobernados, a interpretar,
aplicar o integrar la normativa constitucional de conformidad con lo dispuesto
por el órgano jurisdiccional, con competencia en materia constitucional.
El precedente vinculatorio de la jurisprudencia constitucional goza de una

eficacia mayor a la existente en relación con otras disciplinas jurídicas, hasta el
extremo que Aldo Sandili1445 ha aftrmado que la jurisprudencia constitucional es
verdadera y propiamente una norma con fuerza de ley. El papel de esta
jurisprudencia es tan relevante que algunas de las sentencias que la conforman
han brindado un aporte vital para el desarrollo del Derecho Constitucional.
2. La tipología y los efectos de la jurisprudencia constitucional
La doctrina ha establecido una doble clasificación: la primera distingue entre

sentencias de especies o de principio y la segunda diferencia entre sentencias
estimativas o desestimativas.
Al respecto, veamos lo siguiente:

1444
ÁLVAREZ, Mario l. Introducción al Derecho. (Serie Jurídica) McGraw-Hill, 1995
1445
SANDILI, Aldo. Citado por FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Ob. cit.
Las sentencias de especie son las que constituyen la aplicación simple de la
Constitución y demás normas del bloque de constitucionalidad a un caso
particular y concreto. En este caso, la labor del juez constitucional es
meramente "declarativa" porque se limita a expresar la norma contenida en la
Constitución o demás preceptos directamente conectados con ella.
Las sentencias de principio son las que constituyen la jurisprudencia

propiamente dicha, porque interpretan el alcance y sentido de las normas
constitucionales, llenan las lagunas y forjan verdaderos precedentes
vinculantes.
Las sentencias estimativas son aquellas que declaran fundada una acción de
garantía (hábeas corpus, amparo, etc.), y en consecuencia, aseguran la
defensa y goce pleno de un derecho fundamental; o resuelven a favor de una
acción de inconstitucionalidad, y por consiguiente, además de anular la norma
o actos impugnados, tiene efectos abrogativos y erga omnes hacia el futuro,
pues como bien afirma Rubén Hernández Valle 1446 "la norma o actos declarados
inconstitucionales desaparecen (...) tal como si hubieren sido derogados".
Ahora bien, la praxis jurisdiccional reconoce una pluralidad de formas y

contenidos de una sentencia estimativa, a saber:
La estimación con simple anulación. En este caso el Órgano de Control

Constitucional resuelve dejar sin efecto una parte o la integridad del contenido
de una norma.
La estimación con declaración de incompatibilidad y exhortación a que se dicte

una norma sustitutoria. Por la norma no es expulsada del ordenamiento
jurídico, empero, queda sujeta al principio de inaplicabilidad.
La estimación con declaración de sustitución.
La estimación con declaración de adición.
La estimación con declaración de reducción.
Las sentencias desestimativas son aquellas que declaran, según sea el caso,
inadmisibles, improcedentes o infundadas las acciones de garantía, o
resuelven desfavorablemente las acciones de inconstitucionalidad. En este
último caso la denegatoria impide una nueva interposición fundada en idéntico
precepto constitucional (petición parcial y específica referida a una o varias
normas contenidas o en una ley);
amén que el rechazo de un supuesto vicio formal no obsta para que esta ley no
pueda ser cuestionada ulteriormente por razones de fondo.
Ahora bien, la praxis constitucional reconoce una pluralidad de formas y

contenidos sustantivos de una sentencia desestimativa, a saber:
1446
HERNÁNDEZ VALLE, Rubén, Fundamentos y límites de la justicia constitucional En: "Ius et
Praxis", Fondo de Desarrollo Editorial de la Universidad de Lima, Lima, junio, 1998.
a) La desestimación por rechazo simple. En este caso el Órgano de Control de
la Constitucionalidad resuelve declarar infundada la demanda presentada
contra una parte o la integridad de una ley.
b) La desestimación por sentido interpretativo (interpretación estrictus sensu y

estipulación). En este caso el Órgano de Control de la Constitucionalidad
establece una manera creativa de interpretar una ley parcial o totalmente
impugnada, a efectos de "salvar" su presencia en el orden jurídico, en aras de
afirmar la seguridad jurídica y la estabilidad política.
3. El caso de las sentencias de estimación o desestimación compleja
Como hemos descrito anteriormente, en ciertas circunstancias el juez

constitucional no se limita a expedir una sentencia de simple anulación de una
ley cuestionada de inconstitucionalidad o a emitir una sentencia de simple
rechazo de una acción de inconstitucionalidad contra una ley equívocamente
tildada de inconstitucional.
Dichas circunstancias tienen que ver con la existencia de dos principios

rectores de la actividad jurisdiccional-constitucional, a saber: el principio de
conservación de la ley y el principio de interpretación desde la Constitución.
Al respecto, veamos lo siguiente:
a) El principio de conservación de la ley Mediante este axioma se exige al juez

'salvar" hasta donde sea razonablemente posible la constitucionalidad de una
ley impugnada, en aras de afirmar la seguridad jurídica y la gobernabilidad del
Estado.
Por ende, se plantea que la expulsión de una ley del ordenamiento jurídico por
inconstitucional debe ser la última ratio a la que debe apelarse. Así, la simple
declaración de inconstitucionalidad no debe ser utilizada en tanto no sea
imprescindible e inevitable el hacerlo.
b) El principio de interpretación desde la Constitución Mediante este axioma o

pauta básica se asigna un sentido a una ley cuestionada de
inconstitucionalidad, a efectos que ella guarde coherencia y armonía con el
plexo del texto fundamental.
Dicha interpretación hace que la ley sea conforme a la Constitución, cabiendo

para tal efecto que se reduzca, sustituya o modifique su aplicación para los
casos concretos.
En función de lo expuesto han surgido en los tribunales constitucionales

europeos (particularmente Italia, España y Alemania) un tipo de sentencia que
denominamos complejas, las cuales tienen alcances y efectos particulares, y
que tratan de responder adecuadamente a la necesidad de evitar los
problemas que se derivan de los vacíos legales subsecuentes a la expulsión de
una ley o de la interpretación clásica y ortodoxa.
Dichas sentencias de estimación o desestimación compleja pueden ser
clasificadas de la manera siguiente:
a) Sentencias interpretativas con selección del sentido de una ley.
b) Sentencias interpretativas manipulativas.
3.1. Las sentencias interpretativas con selección del sentido de una ley
Son aquellas en donde el Órgano de Control de la Constitucionalidad declara la

constitucionalidad de una ley cuestionada, en la medida de que se le interpreta
en el sentido de que este considera adecuado, armónico y coherente con el
Texto Fundamental
En ese entendido, se desestima la acción presentada contra una ley, previo

rechazo de algún o algunos sentidos interpretativos considerados como
infraccionantes del Texto Supra.
Las sentencias interpretativas dejan inalterado el texto de la norma

cuestionada, y hasta mantienen la vigencia de esta; empero, proscriben por
inconstitucionales alguna o algunas de las determinaciones o asignaciones de
sentido que se le habían venido dando. Por ende, se establece la
obligatoriedad de interpretar dicha norma de "acuerdo" con la Constitución; vale
decir, de conformidad con la interpretación declarada como única, exclusiva y
excluyentemente lícita.
Las sentencias interpretativas suelen utilizar las fórmulas siguientes:
Declarase que la leyes constitucional "si se interpreta en el sentido siguiente:

[...]".
Declarase que la leyes constitucional "siempre que se le interprete en el
siguiente sentido [.. .]".
Declarase que la ley no es inconstitucional "en cuanto se interprete en el
sentido [.. .]".
En el caso de las sentencias interpretativas, la Magistratura Constitucional

parte del supuesto que una norma legal puede tener más de una forma de
interpretación deducible de su enunciado lingüístico. En ese contexto, la
declaración de inconstitucionalidad consiste en proscribir la utilización de algún
o algunos de los sentidos de' la ley cuestionada, en razón de ser no
conforme(s) con los principios, valores o normas constitucionales.
3.2. Las sentencias interpretativas manipulativas
Son aquellas en donde el órgano de control de la constitucionalidad detecta y

determina la existencia de un contenido normativo inconstitucional dentro de
una ley cuestionada. En ese contexto procede a la transformación del
significado de la parte "infecta", a efectos de evitar su eliminación del
ordenamiento jurídico.
En ese sentido F. Javier Díaz Revorio 1447 señala que mediante la utilización de
este tipo de sentencias, las leyes impugnadas de inconstitucionalidad "salen"
del proceso constitucional con un alcance y un contenido normativo diferente al
que tenían originalmente. Así la modificación del contenido normativo,
dejándose inalterable la vigencia y validez del texto cuestionado, puede
producirse en función de algunas de estas modalidades: sentencias reductoras,
sentencias aditivas, sentencias sustitutivas, sentencias exhortativas y
sentencias estipulativas.
La existencia de las denominadas "sentencias manipulativas" se justifica por la

necesidad de evitar los efectos perniciosos que pueden presentarse en
determinadas circunstancias, como consecuencia de los vacíos legales que
surgen luego de la "expulsión" de una norma del ordenamiento jurídico.
La experiencia acredita que residualmente la declaración de

inconstitucionalidad puede terminar siendo más gravosa -desde un punto de
vista político, jurídico, económico o social- que su propia permanencia dentro
del ordenamiento constitucional.
Así pues, los efectos de dicha declaración pueden llevar a que durante un
"tiempo" se produzca un vacío legislativo que dañe de alguna manera la vida
coexistencial en el campo político.
A raíz de lo expuesto aparecen las denominadas sentencias manipulativas, lo

que supone llevar a cabo líneas de interpretación y adaptación de una ley
"acusada" de violatoria de la Constitución, a efectos de hacerla "compatible"
con aquella. Es a través de dicho esfuerzo que se "salva" la vigencia de la ley,
empero, subordinándola a los cánones de la Constitución.
En este caso se restablece la "soberanía de la Constitución" a través de la

transformación del significado de la ley.
La elaboración de dichas sentencias está sujeta alternativa o acumulativamente

a dos tipos de operaciones: la ablativa y la reconstructiva.
La operación ablativa o de exégesis consiste en reducir los alcances

normativos de la ley impugnada, "eliminando" del proceso interpretativo alguna
palabra o hasta una norma cuya significación colisiona con la Constitución.
Para tal efecto se declara la nulidad de las "expresiones impertinentes", lo que
genera un cambio radical del contenido preceptivo de la ley.
La operación reconstructiva o de reposición consiste en consignar el alcance

normativo de la ley impugnada "agregándosele" un contenido y un sentido de
interpretación que no aparece del texto por sí mismo. En este caso el Órgano
de Control de la Constitucionalidad aparece residualmente llevando a cabo una
actividad paralegislativa.
1447
DÍAZ REVORIO, F. Javier. La interpretación constitucional de la Iry. Las sentencias
interpretativas del Tribunal Constitucional Palestra, Lima, 2003.
A continuación procedemos a describir las modalidades que presentan las
sentencias interpretativas manipulativas:
3.2.1. Las sentencias reductoras
Son aquellas que señalan que una parte del texto cuestionado en efecto es
contrario a la Constitución, la misma que ha generado un vicio de
inconstitucionalidad en razón de una redacción excesiva y desmesurada.
En ese contexto, la sentencia ordena una restricción o acortamiento de la

"extensión" del contenido normativo de la ley impugnada. Dicha reducción se
produce en el ámbito de su aplicación a los casos particulares y concretos que
se presentan en la vía administrativa o judicial.
Para tal efecto, se ordena la inaplicación de una parte del contenido normativo
de la ley cuestionada en relación con algunos de los supuestos en él
contemplados genéricamente, o bien en las consecuencias jurídicas
preestablecidas. Ello implica que la referida inaplicación abarca a determinadas
situaciones, hechos, acontecimientos o conductas originalmente previstas en la
ley; o se dirige hacia algunos derechos, beneficios, sanciones o deberes
primicialmente previstos.
En consecuencia la sentencia reductora restringe el ámbito de aplicación de la

ley impugnada a algunos de los supuestos o consecuencias jurídicas
establecidas en la literalidad del texto.
Las sentencias reductoras suelen utilizar algunas de las siguientes fórmulas:
- Declarase la inconstitucionalidad de la ley "en cuanto incluye".
- Declarase la inconstitucionalidad de la ley "en la parte que prevé".
- Declarase la inconstitucionalidad de la ley "en la parte que no excluye".
3.2.2. Las sentencias aditivas
Son aquellas en donde el Órgano de Control de la Constitucionalidad determina

la existencia de una inconstitucionalidad por omisión legislativa. En ese
contexto, procede a añadir algo al texto incompleto, a efecto de transformarlo
en plenamente constitucional.
En puridad, se expiden para completar leyes cuya redacción presenta un

contenido normativo "menor" del exigible constitucionalmente.
En ese sentido, la sentencia indica que una parte de la ley impugnada es

inconstitucional, en tanto no ha previsto o ha excluido algo. De allí que el
Órgano de Control considera necesario "ampliar" o "extender" su contenido
normativo, permitiendo su; aplicación a supuestos inicialmente no
contemplados o ensanchar sus consecuencias jurídicas.
La finalidad en este tipo de sentencias consiste en controlar e integrar las
omisiones legislativas inconstitucionales; es decir, que a través del acto de
adición evita que una ley cree situaciones contrarias a los principios, valores o
normas constitucionales.
Es usual que la omisión legislativa inconstitucional afecte el principio de

igualdad; por lo que al extenderse los alcances de la norma a supuestos o
consecuencias no previstos para determinados sujetos, en puridad lo que la
sentencia está consiguiendo es homologar un mismo trato con los sujetos
comprendidos inicialmente en la ley cuestionada.
El contenido de lo "adicionado" surge de la interpretación extensiva, de la

interpretación sistemática o de la interpretación analógica.
Las sentencias aditivas suelen utilizar alguna de las fórmulas siguientes:
Declarase la inconstitucionalidad de la ley "en cuanto no prevé".

Declarase la inconstitucionalidad de la ley "en la parte que no prevé".
3.2.3. Las sentencias sustitutivas

inconstitucionalidad parcial de una ley, y simultáneamente, incorpora en
cambio, un reemplazo o relevo del contenido normativo expulsado del
ordenamiento jurídico;
vale decir, dispone una modificación o alteración de una parte literal de la ley.
Ahora bien, debe aclararse que la parte sustituyente no es otra que una norma
ya vigente en el ordenamiento jurídico.
La actividad paralegislativa se canaliza en el traslado de los supuestos o las

consecuencias jurídicas de una norma aprobada por el legislador hacia la parte
de la ley cuestionada -y en concreto afectada de inconstitucional-, con el objeto
de proceder a su inmediata integración. Dicha acción se efectúa
excepcionalmente para impedir la consumación de efectos políticos,
económicos, sociales o culturales gravemente dañosos y derivados de la
declaración de inconstitucionalidad parcial.
Las sentencias sustitutivas suelen utilizar las fórmulas siguientes:
Declarase la inconstitucionalidad de la ley" en la parte que" y "dispone (.. .) en

lugar de".
Declarase la inconstitucionalidad de la ley "en cuanto dispone que" y "establece

en sustitución que".
3.2.4. Las sentencias exhortativas

incompatibilidad constitucional de una parte o la totalidad de una ley, más sin
embargo no dispone su inmediata expulsión del ordenamiento constitucional,
sino que incita al Parlamento para que dentro de un plazo razonable se sirva
expedir una ley sustitutoria con un contenido más acorde al Texto Fundamental.
En este tipo de sentencias se invoca el concepto de vacatio setentiate,

mediante el cual se dispone la suspensión de la eficacia de una parte del fallo.
Es decir, se modula los efectos de la decisión en el tiempo. Dicha expresión
deviene en el equivalente jurisprudencial de la vacatio legis o suspensión
temporal de la entrada en vigencia de una ley aprobada.
3.2.5. Las sentencias estipulativas
Son aquellas en donde el Órgano de Control de la Constitucionalidad establece

en la parte considerativa de una sentencia, las variables conceptuales o
terminológicas que utilizará para analizar y resolver una controversia
constitucional. En ese contexto, se describirá y definirá en qué consisten
determinados conceptos.
Las sentencias estipulativas suelen utilizar las fórmulas siguientes:

Debe concluirse que la expresión (...) quiere decir (. . .).
Declarase estipulativamente que la expresión (.. .), se define como (. ..)'
DOCTRINA
ÁL V AREZ, Mario 1. Introducción al Derecho. (Serie Jurídica) McGraw-Hill,

1995;
DÍAZ REVORIO, F. Javier. La interpretación constitucional de la ley. Las
sentencias interpretativas del Tribunal Constitucional. Palestra, Lima, 2003;
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La dogmática de los derechos humanos.
Ediciones Jurídicas, Lima, 1994; GONZALES, Tadeo. Estado y nación. Editorial
Roa, 1989;
HERNÁNDEZ VALLE, Rubén. Fundamentos y límites de la justicia
constitucional.
En: "Ius et Praxis", Fondo de Desarrollo Editorial de la Universidad de Lima,
Lima, junio, 1998; PIRENNE, Jacques. Historia universal. Océano, Barcelona,
1987.
Jurisdicción supranacional
Artículo 205
Agotada la jurisdicción interna, quien se considere lesionado en los derechos

que la Constitución reconoce puede recurrir a los tribunales u organismos
internacionales constituidos según tratados o convenios de los que el Perú es
parte.
CONCORDANCIAS:
C.: arts. 32,37,55 a 57,102.3,118 inc. 1), 11), 140,143,200 Y 4" D.ET.;
C.P.Ct.: arts. 24, 114, 115;
L.O.P.J.: arts. 80, 151, 154;
Ley 23405: arts. 39 al 41;
Ley 23506: arts. 39 al 41;
C.A.D.H.: arts. 44 al 47
Víctor García Toma
La jurisdicción constitucional se orienta, entre otros fines, a la vigencia plena de

los derechos fundamentales de la persona. En aras de alcanzar la plenitud de
dicha defensa, los Estados vienen reconociendo -en ejercicio de su cabal
soberanía- la competencia de organismos internacionales para la protección de
tales derechos, en lo que se denomina jurisdicción supranacional de los
derechos fundamentales de la persona. En ese sentido, Mauro Cappelletti 1448
plantea se le designe como "jurisdicción internacional de las libertades".
Esta jurisdicción alude a las facilidades que se brindan a las personas a efectos
de que puedan alcanzar remedio -a través de específicos mecanismos
supraestatales para la vulneración de sus derechos básicos o esenciales.
Como bien señala Susana Castañeda Otsu1449:
"Un paso importante significó el que se haya otorgado legitimación a la persona

o grupo de personas, para recurrir ante los órganos supranacionales
jurisdiccionales o cuasi jurisdiccionales, demandando la efectiva protección del
derecho que se considere ha sido lesionado en el ordenamiento interno".
A través de dicha jurisdicción se fortalece el sistema de garantías para la

protección de los derechos fundamentales de la persona. Añádase a ello la
aparición de una competencia supranacional para declarar la responsabilidad
internacional del Estado por violación de los referidos derechos.
1448
CAPPELLETTI, Mauro. Lo jurisdicción constitucional de la libertad. Universidad Autónoma
de México, I México, 1961.
1449
CASTAÑEDA OTSU, Susana. Lojurisdicción supranacional. Lima, 2003
La jurisdicción supranacional implica la transnacionalización de las
prerrogativas humanas, esto es, la facultad del justiciable -no atendido
adecuadamente a nivel intraestatal en sus reclamos de defensa de sus
derechos básicos- de poder alcanzar tutela a través de la acción ante
organismos internacionales.
Como refiere Néstor Pedro Sagüés1450, estos organismos se convierten en

"sujetos de control (último) del derecho o garantía constitucional". En esa
misma idea, Francisco Fernández Segado 1451 refiere que dicha jurisdicción
"viene a operar como una suerte de segunda instancia correctora del deficiente
funcionamiento del régimen de garantías de los derechos a nivel estatal y en
supuestos individualizados [...]".
Para recurrir a ella el justiciable debe acreditar haber hecho uso de todos los
recursos internos, salvo que -como se estableció en el caso Velásquez
Rodríguez, resuelto por la Corte Interamericana de Derechos Humanos el 26
de junio de 1987- dichos recursos fuesen cabalmente ineficaces, o inexistentes
las garantías del debido procesal legal.
Este interesantísimo proceso se genera, a criterio de Juan Carlos Hitters 1452, a

partir de la segunda mitad del siglo XX, con la "evidente" intención de que el
resguardo de los derechos humanos logre un nivel supranacional a través de
tribunales y organismos internacionales ("Jex universaJi!'). Asimismo señala
que, "como consecuencia de esta evolución, el clásico control de la
constitucionalidad [...] es aún mucho más fascinante y abarcador, ya que se
lleva a cabo por cuerpos transnacionales
[...]".
La adhesión estatal al proceso de transnacionalización de la defensa de los

derechos fundamentales de la persona humana se plasma por las dos
siguientes vías1453:
a) Celebración de tratados internacionales -de conformidad con las reglas

establecidas en la Constitución- que permitan el acceso personal a la
jurisdicción supranacional (ONU, Convención Americana sobre Derechos
Humanos o Pacto de San José de Costa Rica, 1969; Convenio Europeo para la
Protección de los Derechos del Hombre y de las Libertades Fundamentales o
Tratado de Roma, 1950; etc.).
b) Establecimiento de cláusulas constitucionales expresas en donde se

reconozca que, agotada la jurisdicción interna, se permite a la persona recurrir
a los organismos internacionales vinculados con la defensa de los derechos
humanos, en los que el Estado tenga compromisos de promoción y defensa de
1450
SAGÜÉS, Néstor Pedro. Derecho Procesal Constitucional Recurso extraordinario. Astrea,
Buenos Aires, 1992.
1451
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La dogmática de los derechos humanos. Ediciones
jurídicas, Lima, 1994.
1452
HITTERS, Juan Carlos. Derecho proceit11 transnacional y control judicial supranacional En:
"El Jurista, Revista Peruana de Derecho", N° 11 Y 12. Lima, 1995
1453
HITTERS, Juan Carlos. Ob. cito
estos (constituciones peruanas de 1979 y 1993, reforma costarricense de 1968,
etc.).
Entre los antecedentes más destacables que abonaron en pro de este proceso
paulatino de supranacionalización pueden citarse los siguientes:
a) La Corte Internacional de Justicia Centroamericana, creada en 1907, que

tenía facultades para conocer las reclamaciones ciudadanas en conflictos con
sus respectivos gobiernos. Este organismo ejerció competencia sobre asuntos
originados en la relación persona-Estado, en Costa Rica, Guatemala,
Honduras, Nicaragua y El Salvador. Dicho organismo tiene el mérito de ser el
primer ente de justicia supranacional de carácter permanente y obligatorio, en
el que los particulares podían plantear demandas contra los Estados miembros.
Tuvo una existencia de diez años, durante los cuales se resolvieron seis
reclamos de particulares contra un Estado y tres entre gobiernos.
b) Los Tribunales Arbitrales Mixtos Internacionales, creados en el Tratado de

Versalles de 1919, que permitió a los ciudadanos la posibilidad de comparecer
para la protección de sus libertades fundamentales.
Ahora bien, las atrocidades cometidas por los Estados nazifascistas en el

periodo de entre guerras del siglo XX motivaron la creación de la Organización
de las Naciones Unidas en 1945, como ente responsable de asegurar la paz
internacional y la vigencia plena de los derechos fundamentales de la persona.
En ese contexto, es indudable que la Carta de Naciones Unidas inició el

proceso de protección de los derechos humanos a un nivel supranacional.
Así, la Convención Internacional sobre la Eliminación de Todas las Formas de

Discriminación Racial suscrita el 21 de diciembre de 1965, generó la creación
del Comité para la Eliminación de la Discriminación Racial; el mismo que se
encuentra dotado de competencias para recibir comunicaciones interestatales e
individuales contra los Estados celebrantes de dicho compromiso, por la
comisión de actos infractorios a los derechos protegidos.
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos aprobado el 16 de

diciembre de 1966, concordante con el Protocolo Facultativo del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos suscrito en 1976, estableció el
Comité de Derechos Humanos. El referido órgano tiene competencias para
recibir y examinar comunicaciones interestatales e individuales sobre la materia
(en funciones a partir de 1979).'
La Convención Contra la Tortura y otros Tratos o Penas Civiles, Inhumanas o

Degradantes suscrita el 10 de diciembre de 1984, estableció el Comité Contra
la Tortura. El referido órgano tiene competencias para recibir y examinar
comunicaciones interestatales e individuales sobre la materia (en función a
partir de 1987).
La Convención para la Eliminación de la Discriminación contra la Mujer suscrita

el 18 de diciembre de 1979, estableció el Comité para la Eliminación de la
Discriminación contra la Mujer. El referido órgano tiene competencia para
recibir y examinar comunicaciones interestatales e individuales sobre la materia
(en funciones desde 1981).
2. La jurisdicción supranacional de alcance regional
La Carta de Naciones Unidas y el propio interés de los Estados adscritos a una

región determinada han posibilitado el surgimiento de organismos
supranacionales en Europa, América y África.
Al respecto veamos lo siguiente:
En 1950 se suscribe en Roma el Convenio Europeo para la Protección de los

Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales. En dicho instrumento
internacional se crea el Tribunal Europeo de Derechos Humanos con sede en
Estrasburgo (Francia), el mismo que inició sus actividades en 1960. Al
respecto, Francisco Fernández Segado1454 expone que con este órgano "se
cierra el arco de bóveda del sistema [...] de protección de estos derechos [...]
para los estados que han ratificado el Tratado de Roma [.. .]".
En 1969 se suscribe la Convención Americana sobre Derechos Humanos. En

dicho instrumento internacional se crean la Comisión Interamericana de
Derechos Humanos con sede en Washington y la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, con sede en San José de Costa Rica, las cuales iniciaron
sus actividades en 1979.
En 1981 se suscribe dentro de la Organización para la Unificación Africana

-actualmente Unión Africana-la Carta Africana de los Derechos del Hombre y de
los Pueblos. En dicho instrumento internacional se crea la Comisión para los
Derechos Humanos con sede en Banjul (Gambia), la cual inició sus actividades
en 1987.
Debe añadirse que se encuentra en proceso de constitución la Corte Africana
de Derechos Humanos.
Por otro lado, también existe un control supranacional de la supremacía

normativa integracionista o comunitaria. Esta acción contralora ha surgido
como consecuencia de la relación de integración comunitaria en el continente
europeo.
En este tipo de control, los Estados vinculados a un proceso de integración han

decidido, en ejercicio de su soberanía, que el Derecho Comunitario, cual "lex
superior1', prevalezca sobre sus respectivos derechos internos. Fundado en
ello, entonces, los organismos de control supranacional ejercen facultades
inaplicativas sobre la normatividad interna que devenga incoherente o
contradictoria con el Derecho Comunitario. Al respecto Mauro Cappelletti 1455
alude al control de legitimidad o validez comunitaria de las leyes nacionales.
1454
FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Ob. cit.
1455
CAPELLETII, Mauro. Ob. cito
Así, desde el histórico caso Costa vs. E.N.E.L., en 1969, se estableció en la
Comunidad Europea el criterio de que la legislación comunitaria tenia
preeminencia sobre la legislación interna.
Actualmente, el control supranacional en favor de la supremacía normativa

integracionista o comunitaria europea se encuentra a cargo de la Corte de
Justicia de la Comunidad Europea (ente que es resultado del Tratado de Roma
de 1950 y del Convenio de Bruselas de 1968). Este organismo tiene su sede en
Luxemburgo.
En lo relativo al control supranacional de la normatividad comunitaria de la

Comunidad Andina -que comprende a Bolivia, Colombia, Ecuador, Perú y
Venezuela- esta se encuentra a cargo del Tribunal de Justicia de la Comunidad
Andina, con sede en Ecuador.
En lo relativo al control supranacional de la normatividad comunitaria de la

Unión Africana, se encuentra a cargo de una Corte de Justicia, la misma cuya
organización y funcionamiento está sujeto a un Protocolo de la Declaración de
Lome (2000).
Cabe señalar que el ejercicio de la supremacía normativa integracionista se

encuentra avalada en razón de alguna de las tres consideraciones siguientes:
Existencia de una norma constitucional expresa.

Existencia de un tratado celebrado de conformidad con la Constitución.
Aplicación de un modo de integración encargado de cubrir una laguna
constitucional.
3. La jurisdicción supranacional y la Constitución
Nuestro país la constitucionaliza por primera vez en 1979, merced al talento e

influjo personal del jurista Javier Valle Riestra.
Actualmente, el artículo 205 de la Constitución señala:
''Agotada la jurisdicción interna, quien se considere lesionado en los derechos

que la Constitución reconoce, puede recurrir a los tribunales u organismos
internacionales constituidos según tratados o convenios de los que el Perú es
parte".
A la fecha, dichos organismos son los siguientes:
Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas.
Comisión Interamericana de Derechos Humanos de la Organización de los

Estados Americanos.
Corte Interamericana de Derechos Humanos de la Organización de los Estados

Americanos.
En puridad, estas vías se han establecido para poder hacer valer los derechos
fundamentales de la persona ante tribunales con competencia internacional
cuando, agotada la vía interna o nacional, el afectado considera que sus
facultades, prerrogativas o derechos básicos objeto de una reclamación no han
obtenido reparo o restablecimiento.
Es evidente que la superlegalidad de la Constitución es uno de los

fundamentos y sostén del llamado Estado de Derecho.
Es por ello valioso el estudio del control de la constitucionalidad, a efectos de

velar porque la Constitución sea la égida de la organización del Estado, de las
facultades político-administrativas de los gobernantes, y de los deberes y
derechos de los ciudadanos.
DOCTRINA
CAPPELLETTI, Mauro. La jurisdicción constitucional de la libertad. Universidad

Autónoma de México, México, 1961; CASTAÑEDA OTSU, Susana. La
jurisdicción supranacional. Lima, 2003; FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. La
dogmática de los derechos humanos. Ediciones jurídicas, Lima, 1994;
HITTERS, Juan Carlos.
Derecho procesal transnacional y control judicial supranacional. En: "El Jurista,
Revista Peruana de Derecho", N° 11 Y 12. Lima, 1995; SAGÜÉS, Néstor
Pedro.
Derecho Procesal Constitucional. Recurso extraordinario. Astrea, Buenos Aires,
1992.
TÍTULO VI
DE LA REFORMA
DE LA CONSTITUCION
TÍTULO VI
DE LA REFORMA
DE LA CONSTITUCION
Artículo 206
Reforma constitucional
Toda reforma constitucional debe ser aprobada por el Congreso con mayoría
absoluta del número legal de sus miembros, y ratificada mediante referéndum.
Puede omitirse el referéndum cuando el acuerdo del Congreso se obtiene en
dos legislaturas ordinarias sucesivas con una votación favorable, en cada caso,
superior a los dos tercios del número legal de congresistas. La ley de reforma
constitucional no puede ser observada por el Presidente de la República.
La iniciativa de reforma constitucional corresponde al Presidente de la
República, con aprobación del Consejo de Ministros; a los congresistas; y a un
número de ciudadanos equivalente al cero punto tres por ciento (0.3%) de la
población electoral, con firmas comprobadas por la autoridad electoral.
Erika García-Cobián Castro
1. La reforma constitucional como institución de garantía
Qué duda cabe de que la institución de la reforma de la Constitución constituye

una garantía básica para su propia conservación, considerando las exigencias
que impone la vigencia de un Estado de Derecho, así como los requerimientos
de adaptación jurídica que demanda una realidad en permanente cambio 1456.
Sin la previsión de un mecanismo de esta naturaleza probablemente se irían

agravando las brechas entre la sociedad y una Constitución incapaz de ofrecer
soluciones a los problemas y necesidades actuales que tal sociedad plantea.
La posibilidad de que los poderes constituidos puedan revisar la Constitución
de acuerdo al surgimiento de situaciones novedosas o a la propia maduración
democrática del pueblo, constituye una vía intermedia entre la inmutabilidad de
las disposiciones constitucionales y un proceso revolucionario constitucional
ejercido por el Poder Constituyente.
Por otra parte, es preciso tener en cuenta que no solo la adaptación de la

norma jurídica a la realidad justifica la previsión del mecanismo de reforma
constitucional, sino también el principio de supremacía constitucional vinculado
a la exigencia del "paralelismo de las formas", en cuya virtud, las normas solo
pueden ser modificadas de la misma manera en que han sido producidas 1457.
Así, la reforma se configura también como una garantía de primacía de la
1456
VEGA, Pedro de. La reforma constitucional y la problemática del poder constituyente.
Tecnos, Madrid, 1988, p. 67
Constitución, que condiciona su revisión al cumplimiento de un procedimiento
agravado así como al respeto de determinados límites materiales, no exigibles
para la modificación de las leyes ordinarias. Con ello se pretende preservar la
norma fundamental de modificaciones no consensuadas o contrarias a los
principios básicos de la organización política, económica y social del
ordenamiento jurídico del Estado.
En este orden de consideraciones, el acto de reforma o de revisión se concibe

en términos teóricos como un acto limitado, reglado y ordenado por el poder
constituyente en la Constitución que en su momento definió un procedimiento,
así como determinados límites de naturaleza material para modificar, suprimir o
enmendar una o más disposiciones constitucionales (Fundamento jurídico N°
67 de la sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente 014-
2002-AIjTC publicada el 25 de enero 2003 en el diario oficial El Peruano).
2. La reforma constitucional en la Carta de 1993
La Carta vigente en el artículo 206 describe el procedimiento que debe seguir

una reforma constitucional para ser considerada válida. Así, establece que
deberá ser aprobada por el Congreso por la mayoría absoluta del número legal
de sus miembros, y ratificada mediante referéndum. De este modo, frente al
procedimiento que regula la aprobación o modificación de leyes ordinarias u
orgánicas añade un requisito adicional consistente en la ratificación de la
reforma mediante referéndum. Sin embargo, se establece la salvedad de que
puede omitirse el referéndum cuando el acuerdo del Congreso se obtiene en
dos legislaturas ordinarias sucesivas con una votación favorable, en cada caso,
superior a los dos tercios del número legal de congresistas. En este supuesto,
el plus de exigencia viene dado por una votación cualificada en dos legislaturas
ordinarias sucesivas.
La disposición comentada se limita a regular el procedimiento para la

aprobación de una reforma constitucional, lo que equivale al establecimiento de
límites meramente formales al respecto. Ello ha puesto en evidencia algunos
vacíos e imprecisiones que contiene nuestra Carta cuando regula la posibilidad
de ser reformada.
Así, podemos señalar la ausencia de criterios de distinción entre la reforma
total y parcial de la Constitución, la omisión de limites materiales explícitos a la
reforma, y la regulación de un procedimiento que no requiere de referéndum (si
se alcanza una votación superior a los dos tercios del número legal de
congresistas en dos legislaturas ordinarias sucesivas) sin vinculado a los
supuestos de reforma total o parcial.
Esto último, a nuestro criterio configura una garantía debilitada de los valores y
principios fundamentales que constituyen el núcleo esencial de una Carta
democrática, como son la soberanía del pueblo, la división de poderes, el
respeto a los derechos y libertades fundamentales, entre otros.
Además, nos parece pertinente observar la falta de toda referencia a la

posibilidad de elaborar una nueva Constitución a través de una asamblea
1457
PÉREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional. 7" edición. Marcial Pans, 2002, p.
173.
constituyente, omisión cuyas consecuencias y problemas fueron puestas de
manifiesto en el año 2003, al objetarse, por parte de un grupo de ciudadanos,
que la reforma total de la Constitución se estuviera realizando por el Congr~' de
la República y no por una asamblea constituyente 1458.
No puede descuidarse en el análisis sobre reforma constitucional, la regulación

prevista en el artículo 32 inciso 1) de la misma Carta, que señala que pueden
ser sometidas a referéndum la reforma total o parcial de la Constitución. Agrega
que no pueden someterse a referéndum la supresión o la disminución de los
derechos fundamentales de la persona, ni las normas de carácter tributario y
presupuestales, ni los tratados internacionales en vigor. Esta disposición, lejos
de subsanar los vacíos señalados complejiza el análisis al respecto.
Así, introduce el supuesto de "reforma total", respecto del cual, ha señalado un

sector de la doctrina, que constituye un verdadero contrasentido para el Estado
constitucional, el mismo que no admite otra configuración posible del poder de
revisión, que su condición de poder constituido y limitado, y por tanto siempre
parcial. Según esta postura los principios y valores legitimadores del
ordenamiento constitucional constituyen verdaderos limites materiales a la
acción del poder de reforma que no pueden ser destruidos por ella, sino que
requieren de la actuación del poder constituyente 1459.
La cuestionada figura de la reforma total también se encuentra recogida en

algunos otros ordenamientos constitucionales como el españoI 1460, vinculada a
la modificación de determinadas materias que constituyen los fundamentos del
sistema democrático así la forma política del Estado, y que en otros sistemas,
cubren las denominadas cláusulas de intangibilidad 1461.
En tal sentido, aunque la constitucionalización de la figura de "reforma total"

haya sido objeto de severos cuestionamientos por la equiparación que ella
realiza entre el poder de revisión y el poder constituyente, resultaría menos
problemática si se determinara expresamente en el propio texto constitucional,
las materias que constituyen el núcleo esencial de la Carta, y cuya modificación
daría lugar a la denominada reforma total.
1458
Conviene recordar que después de que la Oficina Nacional de Procesos Electorales
vendiera el Kit electora! y planillones de firmas adherentes, para someter a referéndum la
convocatoria a una asamblea constituyente que elaborara una nueva Constitución, este
organismo resolvió declarar la nulidad de dicho acto administrativo a través de la Resolución
Jefatura! N° 073-2003-J/ONPE fundamentando su decisión en que el artículo 206 de la
Constitución, que establece los mecanismos específicos mediante los cuales la Norma
Fundamental puede ser reformada, no contempla la convocatoria a una asamblea
constituyente. Se sustentó que en virtud del principio de supremacía de la Constitución no
podía implementarse un mecanismo diferente para la referida reforma. La decisión fue apelada
por los solicitantes ante el Jurando Nacional de Elecciones, el mismo que a través de la
Resolución N° 1 09-2003-JNE declaró nula la referida Resolución Jefatura! de la ONPE y válida
la compra venta del kit electoral bajo la consideración de que el derecho de participación
política prevalece en el caso concreto frente a las limitaciones formales o instrumentales.
1459
VEGA, Pedro de. Ob. cit., p. 221
1460
Artículo 168 de la Constitución española de 1978
1461
PÉREZ ROYO, Javier. Ob. cit.,p.197
En tal sentido, el artículo 168 de la Constitución española realiza un esfuerzo
de precisión mayor que la nuestra, al establecer que "cuando se propusiere la
revisión total de la Constitución o una parcial que afecte al Título Preliminar, al
Capítulo segundo, sección primera del Título 1 o al Título n, se procederá a la
aprobación del principio por mayoría de dos tercios de cada Cámara, y a la
disolución inmediata de las Cortes". Esta norma cristaliza el interés del
constituyente español de proteger las decisiones políticas fundamentales y las
libertades públicas. Nuestra Constitución en cambio no alude a las materias
que modificadas surtirían una reforma total de la Constitución, y menos aún
prevé un procedimiento superagravado para tal supuesto.
En conexión con ello, se advierte la ausencia de límites materiales explícitos,

cláusulas pétreas o de intangibilidad, contemplándose más bien la posibilidad
de una revisión total de la Constitución. Apoyándonos en las consideraciones
expuestas por Pedro de Vega, hubiera sido preferible que se previeran límites
materiales en la Constitución porque ellos suponen una clara diferenciación
entre el Poder de Reforma y el Poder Constituyente, además de su
configuración como parámetros indiscutibles de referencia para el control de la
reforma y de su papel permanente como criterios orientadores de interpretación
constitucional1462.
A los problemas ya señalados resta mencionar que, vinculada a la reforma, una

interpretación literal del último párrafo del artículo 32, que prolude someter a
referéndum la supresión o la disminución de los derechos fundamentales de la
persona, podría derivar en una solución contradictoria y de efectos prácticos
nulos. ¿Cómo es que si se autoriza una reforma de carácter total, la misma que
en principio podría sujetarse a un procedimiento que contemple el referéndum,
quedan prohibidas de someterse a este mecanismo materias como la
supresión o disminución de derechos I fundamentales? ¿Cómo debe
entenderse una reforma total que no puede comprender aspectos como la
supresión o disminución de derechos fundamentales? ¿O debe interpretarse,
por el contrario, que sí prosperaría una reforma sobre tales materias pero bajo
el procedimiento de aprobación en dos legislaturas ordinarias sucesivas con la
votación correspondiente? Esta última interpretación agudizaría más el
problema de la debilitada garantía que nuestra Constitución contempla
respecto de sus supuestos elementos esenciales.
Los límites y deficiencias que ofrece nuestra regulación al respecto -señalados

en los acápites precedentes- fueron abordados por el Tribunal Constitucional
(rC) en la sentencia recaída en el Expediente 014-2002-AljTC. En dicha
sentencia, el TC ~ través de un valioso esfuerzo interpretativo definió diversos
conceptos vinculados al mecanismo de la reforma constitucional, estableció el
procedimiento exigido según cada tipo de revisión, y determinó los límites
formales y materiales implícitos que se desprenden de nuestra Constitución
para cada supuesto.
3. La Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente N° 014-

2002-AI/TC: los alcances de la reforma constitucional
1462
VEGA, Pedro de. Ob. cit. pp. 261-262
La Ley 27600, que regula un procedimiento de reforma total de la Constitución
a cargo del Congreso, fue objeto de una demanda de inconstitucionalidad ante
el TC interpuesta por el Colegio de Abogados del Cusco. Dicha institución
cuestionaba, entre otros aspectos, que el procedimiento de "reforma total" de la
Constitución no fuera obra de una asamblea constituyente sino de un poder
constituido, como es el Congreso de la República. La sentencia del TC declaró
infundada la demanda, introduciendo una serie de criterios y límites a la
institución de la reforma constitucional que no habían sido explicitados por los
artículos 32 inciso 1) Y 206 de la Carta de 1993 y que subsanan las
deficiencias anotadas en el acápite anterior.
En la sentencia comentada, el TC realiza un esfuerzo interpretativo a partir de

los principios de unidad de la Constitución y concordancia práctica, con la
finalidad de definir el sentido de las disposiciones involucradas en coincidencia
con las exigencias del Estado constitucional. En este orden de ideas reconoce
que la reforma puede ser total o parcial, distinguiendo ambas en función de que
se modifique o no el contenido esencial de la Constitución, es decir, el conjunto
de principios y presupuestos básicos de la organización política, económica y
social que sirven de fundamento a la Carta Magna.
Por otro lado, frente a los cuestionamientos planteados a la legitimidad de una

"reforma total" de la Constitución, el TC asimila esta figura al concepto de
"constitucionalización de la función constituyente" interpretando que se trata de
una verdadera acción constituyente y revolucionaria, prevista y reglada por la
norma constitucional. En coherencia con este razonamiento interpreta que un
proyecto de reforma total de la Constitución debe someterse a la voluntad del
poder soberano detentado por el pueblo, a través de un referéndum, dejando
sentado que el Congreso como poder constituido no está autorizado para
aprobar una reforma total o revolucionaria.
Con relación al proceso establecido por la Ley 27600 deja expresamente

constancia de su postura en el sentido de que "la elaboración del proyecto de
la nueva Constitución en sede parlamentaria, necesaria e inexorablemente
debe concluir con su sometimiento a referéndum, so pena de declararse la
inconstitucionalidad de dicho proceso". Añade que "de continuarse como se
está haciendo el proceso de cambio de Constitución, la aprobación de la nueva
Norma Fundamental tenga que realizarse a través de referéndum, la única
forma como puede expresarse directamente el Poder Constituyente"
(Fundamento jurídico N° 115).
Dado que la Ley 27600 utilizó indistintamente las expresiones "reforma total" y
"nueva Constitución" el TC se vio precisado a definir el contenido de cada una
de ellas indicando que la "reforma total" será "aquella que modifica los
principios y presupuestos básicos de la organización política, económica y
social, que sirven de fundamento o núcleo duro a la Constitución de 1993"
(Fundamento jurídico N° 123). En cambio, una "nueva Constitución" será "una
Constitución posterior en el tiempo, algo distinta, pero basada en la anterior"
(Fundamento jurídico N° 124).
Tomando en cuenta que la Ley 27600 estipula que la nueva Constitución
deberá considerar la Constitución histórica y la Constitución de 1979, concluye
el supremo intérprete que el proceso de reforma sometido a su apreciación en
realidad es un proceso de reforma parcial, pero que deberá ratificarse
inexorablemente a través del referéndum (Fundamentos jurídicos N°s. 127, 128
Y 131). De esta reflexión podemos deducir que tanto la reforma total de la
Constitución, como una reforma parcial que concluya con una nueva
Constitución deberán someterse al veredicto del pueblo, el que a través de su
ratificación en un referéndum, participará en calidad de Poder Constituyente de
la misma elaboración de la Constitución.
La sentencia tiene el valor adicional de explicitar los límites materiales al poder

de reforma, cuando esta es parcial, los cuales vienen dados por los principios y
presupuestos básicos de la organización política, económica y social, haciendo
expresa mención a las cláusulas que reconocen los derechos fundamentales.
Entiende el TC que la cláusula del artículo 32, último párrafo, revela que los
derechos fundamentales son materias que no pueden ser decididas por el
pueblo en cuanto poder constituido, y por tanto se verifican como verdaderos
límites materiales sobre la reforma parcial de la Constitución. Además resuelve
la aparente contradicción o incongruencia entre la reforma total y la
imposibilidad de someter a referéndum determinadas materias asumiendo que
tal prohibición está formulada para las leyes y los proyectos de reforma parcial.
Siguiendo a Espinoza-Saldaña1463 podemos sostener que la última parte del
artículo en mención solo sería aplicable a todos aquellos otros supuestos
normativos, distintos a los de la reforma total, para los cuales se ha previsto la
utilización del referéndum.
4. Propuesta de la Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma

Constitucional: un procedimiento distinto de reforma
Resulta interesante traer a colación la propuesta que en su oportunidad

esgrimiera la Comisión de Estudio de las Bases de la Reforma Constitucional
del Perú creada mediante Decreto Supremo N° 018-2001-JUS de 26 de mayo
de 2001. El Informe Final de dicha Comisión consideró la necesidad de
establecer un procedimiento de reforma similar al que se establece en la
Constitución actual. Sin embargo, la novedad radicaba en que al regular la
reforma integral introducía la posibilidad de convocar a una asamblea que
debía llevada a cabo.
y es que como señala Biscaretti di Ruffia la reforma constitucional puede

desarrollarse a través de dos modelos distintos: por órganos especiales
diferentes a los legislativos ordinarios, como una asamblea constituyente, o por
los congresos ordinarios con un procedimiento agravado 1464.
Así, por ejemplo, la Carta colombiana en su artículo 374 señala que la

Constitución Política podrá ser reformada por el Congreso, por una asamblea
constituyente o por el pueblo mediante referéndum.
1463
ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy. Análisis critico de la sentencia del Tribunal
Consiitucional sobre la ley de reforma total de la Constitución. En: "Revista Peruana de
Jurisprudencia", N° 25, marzo 2003, pp. 3-18.
1464
BISCAREITI DI RUFFIA, Paolo. Derecho Constitucional 3' edición, Tecnos, Madrid, 1987, p.
264.
Consideramos que la constitucionalización del Poder Constituyente vía una
asamblea constituyente podría ser una alternativa interesante a estudiar en el
marco de una eventual reforma constitucional. Sin embargo, esta propuesta no
fue acogida por el Proyecto de Reforma Constitucional elaborado por la
Comisión de Constitución del Congreso de la República 1465.
5. Reflexión final
El artículo 206 de la Constitución se limita a regular el procedimiento para la

aprobación de una reforma constitucional con evidentes vacíos e
imprecisiones. De ahí que resulte necesario valorar la sentencia del TC en la
medida que constituye un aporte importante para la definición de criterios
garantistas que permitan llevar a cabo una reforma constitucional más próxima
y fiel a la voluntad del pueblo peruano.
Durante los más de diez años de vigencia de la Carta de 1993 esta ha sido
reformada de forma parcial en ocho oportunidades 1466. Por lo demás, es
lamentable que la reforma de mayor trascendencia, concebida para establecer
una nueva Constitución, que se distinguiera de la Carta de 1993 por los
cuestionamientos a su origen y que subsanara sus límites y deficiencias, se
haya paralizado. Creemos que los entrampamientos suscitados entre el
proceso de reforma y el proceso legislativo ordinario, los condicionamientos
políticos para la aprobación de los artículos del proyecto, los desmesurados
intereses de protagonismo, y la consecuente dilación que todo ello genera, ha
lesionado casi de muerte el apoyo favorable que la población podía concederle
al proceso desarrollado en el Congreso y, por tanto, al proyecto final de reforma
constitucional. Actualmente, se ha optado más bien por el camino de las
reformas parciales, encontrándose en proceso de definición, las referidas a la
conformación bicameral del Congreso de la República, el voto voluntario, el
1465
En efecto, el artículo 254 del Proyecto de Reforma Constitucional elaborado por la
Comisión de Constitución del Congreso de la República señala que: "Toda reforma
constitucional debe ser aprobada por el Congreso con mayoría absoluta del número legal de
sus miembros, y mtificada mediante referéndum. Puede omitirse el referéndum cuando el
acuerdo del Congreso se obtiene en dos legislatums ordinarias sucesivas con una votación
favorable, en cada caso, superior a dos tercios del número legal de congresistas. La ley de
Reforma Constitucional no puede ser observada por el Presidente de la República.
La iniciativa de reforma constitucional corresponde al Presidente de la República, con
aprobación del Consejo de Ministros, a los congresistas y a un número de ciudadanos
equivalente al cerd punto tres por ciento (0.3%) de la población electoml, con firmas
comprobadas por la autoridad electoral"
1466
Ley 26472 publicada el 13-6-95 sobre el canon reformó el artículo 77.
Ley 27365 publicada el 5-11-2000 sobre reelección presidencial reformó el artículo 112.
Ley 27680 publicada el 7-3-2002 sobre descentralización modificó los artículos 188 al 199.
Ley 26470 publicada el 12-6-95 sobre amparo y hábeas data, reformó el artículo 200 incisos 2 y
3.
Ley 27365, publicada el5 -11-2000 que modificó las Disposiciones Transitorias Especiales
primera y segunda para adelantar las elecciones el 200t.
Leyes 28389, publicada el 17-11-2004 que modificó los artículos 11, 103 Y Primera Disposición
Final y Transitoria sobre régimen pensionario y aplicación de la ley en el tiempo. .
Ley 28390 publicada el 17-11-2004 que modificó los artículos 74 y 107 para atribuir potestad
tributaria e iniciativa legislativa a los gobiernos regionales.
Ley 28480 publicada el 30-03-2005 que modificó los artículos 31 y 34 para reconocer el
derecho al voto a los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional.
voto de militares, modificaciones en el sistema de administración de justicia y
las que corresponden al sistema electoral.
La experiencia peruana pone de manifiesto la importancia de que el debate y

formulación de un proceso de reforma constitucional se realice de cara a la
ciudadanía y en diálogo con ella, como una garantía de que dicho proceso
tenga éxito, el mismo que deberá ser evaluado tanto en términos de la eficacia
concreta de las disposiciones reformadas como en función del fortalecimiento
del sentimiento constitucional del pueblo identificado con su Norma
Fundamental.
DOCTRINA
BISCARETII DI RUFFIA, Paolo. Derecho Constitucional. Tercera edición,

Tecnos, Madrid, 1987; ESPINOSA-SALDAÑA BARRERA, Eloy. Análisis crítico
de la sentencia del Tribunal Constitucional sobre la ley de reforma total de la
Constitución. En:
"Revista Peruana de Jurisprudencia", N° 25, marzo, 2003; PÉREZ ROYO,
Javier. Curso de Derecho Constitucional. 7ma edición, Marcial Pons, 2002;
VEGA, Pedro de. La reforma constitucional y la problemática del poder
constituyente. Tecnos, Madrid, 1988.
DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS
DISPOSICIONES TRANSITORIAS ESPECIALES

Primera
DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS
Nuevas reglas en materia de pensiones estatales
Declárase cerrado definitivamente el régimen pensionario del Decreto Ley ¡yo

20530. En consecuencia a partir de la entrada en vigencia de esta Reforma
Constitucional:
1. No están permitidas las nuevas incorporaciones o reincorporaciones al
régimen pensionario del Decreto Ley ¡yo 20530.
2. Los trabajadores que, perteneciendo a dicho régimen, no hayan cumplido
con los requisitos para obtener la pensión correspondiente, deberán optar entre
el Sistema Nacional de Pensiones o el Sistema Privado de Administradoras de
Fondos de Pensiones.
Por razones de interés social, las nuevas reglas pensionarias establecidas por
ley se aplicarán inmediatamente a los trabajadores y pensionistas de los
regímenes pensionarios a cargo del Estado, según corresponda. No se podrá
prever en ellas la nivelación de las pensiones con las remuneraciones, ni la
reducción del importe de las pensiones que sean inferiores a una Unidad
Impositiva Tributaria.
La ley dispondrá la aplicación progresiva de topes a las pensiones que excedan
de una Unidad Impositiva Tributaria.
El ahorro presupuestal que provenga de la aplicación de nuevas reglas
pensionarias será destinado a incrementar las pensiones más bajas, conforme
a ley.
Las modificaciones que se introduzcan en los regímenes pensionarios actuales,
así como los nuevos regímenes pensionarios que se establezcan en el futuro,
deberán regirse por los criterios de sostenibilidad financiera y no nivelación.
Autorizase a la entidad competente del Gobierno Nacional a iniciar las acciones
legales correspondientes para que se declare la nulidad de las pensiones
obtenidas ilegalmente, salvo los casos definidos por sentencias con carácter de
cosa juzgada que se hayan pronunciado expresamente sobre el fondo del
asunto o que las respectivas acciones hubieran prescrito. (*)
(*) Texto según modificatoria efectuada por e! artículo 3 de la Ley N° 28389, publicada e! 17 de
noviembre de 2004
César Abanto Revilla
1. Antecedente nacional
Se trata de una norma que, al menos en cuanto respecta al campo de la

seguridad social, no tiene ningún antecedente en la Constitución Política de
1979.
Como hemos mencionado al comentar el artículo 11°, mediante Ley N° 28389

se aprobó la reforma de tres artículos de la Carta Magna de 1993, entre los
cuales se dispuso sustituir el texto original de la ira. Disposición Final y
Transitoria, que señalaba:
"Primera.- Los nuevos regímenes sociales obligatorios, que sobre materia de
pensiones de los trabajadores públicos, se establezcan, no afectan los
derechos legalmente obtenidos, en particular el correspondiente a los
regímenes de los decretos leyes 19990 y 20530 Y sus modificatorias".
Considerando la trascendencia legal y jurisprudencial que tal precepto tuvo en

el desarrollo de los principios en materia previsional que rigieron en nuestro
país, analizaremos de modo previo dicho texto original para luego examinar los
fundamentos de su modificación.
Como veremos en el punto III, este dispositivo trató de los derechos legalmente
obtenidos por los trabajadores públicos (solo pensionistas, no los que estaban
en actividad) de los regímenes previsionales de los Decretos Leyes N° 19990 Y
N° 20530, no alcanzando a las prestaciones de salud (estaba limitado a las
pensiones), ni a los pensionistas de la Caja de Pensiones Militar Policial,
Sistema Privado de Pensiones, o a los asegurados del Decreto Ley N° 19990
que no tuvieran la calidad de trabajadores públicos.
II. Fundamentos básicos
Si bien se discutía en la doctrina 1467 si esta norma se refería a los derechos

adquiridos en la medida que no hacía referencia expresa a aquellos sino a los
"legalmente obtenidos", en tanto el Tribunal Constitucional señaló
expresamente que la correcta interpretación de este dispositivo no podía ser
otra que la de consagrar a nivel constitucional los derechos adquiridos en
materia pensionaria de los pensionistas que estaban sujetos a los regimenes
de los Decretos Leyes N° 19990 Y N° 20530 1468, asumiremos que es este
concepto (derechos adquiridos) el que debe ser analizado al comentar el texto
original de esta disposición.
En un escenario de flexibilización de las normas de seguridad social producto

de la difícil situación económica que atraviesa el país desde hace algunas
décadas, la determinación de qué personas y qué tipo de derechos serían
afectados por los alcances de las leyes que fijen la disminución de sus
beneficios (normas peyorativas) se convierte en un tema recurrente.
Dentro de este contexto, se prevé la teoría de los derechos adquiridos como un

medio por el cual obtener la irreversibilidad de los beneficios obtenidos, de
manera tal que no puedan ser materia de revisión posterior para establecer
modificaciones que los afecten.
1467
HERRERA V ÁSQUEZ, Ricardo. Los "derechos adquiridos" en el proceso de flexibilización
de la legislación laboral y previsional. En: FERRO DELGADO, Víctor (coordinador). "Balance
de la reforma laboral peruana". Sociedad Peruana de Derecho de! Trabajo. Lima, 2001, p. 108.
1468
Fundamentos 15 Y 17 de la sentencia recaída en el Expediente N° 008-96-I/TC (publicada el
26 de abril de 1997) sobre la inconstitucionalidad del Decreto Legislativo N° 817 - Ley del
Régimen Previsional del Estado. En sentido similar: los fundamentos 10,11 Y 12 de la sentencia
recaída en el Expediente N° 007-96-I/TC (publicada el mismo día) sobre la inconstitucionalidad
del Decreto Ley N° 25967, norma que introdujo diversas modificaciones al texto del Decreto
Ley N° 19990.
La discusión respecto de la teoría de los derechos adquiridos está relacionada
con las que, a su vez, se deben considerar para determinar la aplicación de la
norma' en el tiempo.
La Constitución Política de 1993 no establecía el principio que debía ser

aplicado, pues se limitaba a señalar la irretroactividad de la ley (salvo en
materia penal cuando era benigna)1469, razón por la cual se recurría
supletoriamente -como regla general- a la teoría de los hechos cumplidos
contemplada en el artículo III del Título Preliminar del Código Civil 1470.
Esta teoría basada en el principio de innovación (las leyes posteriores se

presumen mejores que las anteriores, por lo que deben tener vigencia
inmediata) establece que los efectos o consecuencias de las relaciones
jurídicas existentes (hechos ocurridos) se regirán por la norma vigente en el
momento que aquellos se cumplan.
En contraposición a esa teoría existe la de los derechos adquiridos, según la

cual la norma bajo la cual nació un derecho (o hecho) continuará rigiéndolo
mientras este surta efectos (o consecuencias) pese a que en el transcurso del
tiempo la norma sea derogada o modificada, por cuanto el derecho se adquirió
desde el momento de su generación, incorporándose en nuestro patrimonio y
no pudiendo ser afectado por ninguna norma posterior 1471.
Como hemos referido, el Tribunal Constitucional estableció en materia de

pensiones1472 que la teoría de los derechos adquiridos se aplicaría como
excepción cuando el asegurado o servidor cumpla con el supuesto de hecho
determinado en la norma respectiva para acceder a una pensión de jubilación
(Decreto Ley N° 19990)1473 o cesantía (Decreto Ley N° 20530)1474.
Lamentablemente, sentencias posteriores del mismo Tribunal-como la recaída

en la acción de inconstitucionalidad de la Ley N° 27617 1475 extendieron el
concepto de los derechos adquiridos a situaciones inverosímiles para los casos
de pensiones de sobrevivientes, en la medida que crearon un derecho
expectaticio en condición suspensiva desde el momento que el servidor
cumplía los años de servicio establecidos por ley a favor de su esposa e hijos,
1469
La reforma constitucional, aprobada por la Ley N° 28389, también contempló -con relación
al régimen del Decreto Ley N° 20S30-la modificación del artículo 103 de la Carta Magna de
1993, para establecer con rango constitucional la teoría de los hechos cumplidos.
Código Civil de 1984.
1470
Artículo III.- La ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurídicas
existentes;.
No tiene fuerza ni efecto retroactivos, salvo las excepciones previstas en la Constitución
Política del Perú.
1471
RUBIO CORREA, Marcial. Título Preliminar. En: "Para Leer e! Código Civil". Volumen III,
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica de! Perú. Lima, 1986, p. 61.
1472
En los citados Expedientes N°s. 007 y 008-96-I/TC
1473
La edad y los años de aportación establecidos según la modalidad jubilatoria reclamada
1474
Los 15 o 12 y medio años de servicios exigidos por su artículo 4, según se trate de hombre
o mujer
1475
Expediente N° 005-2002-AI/TC (acumulados), publicado e! 24 de abril de! 2003.
lo cual implicaba reconocer un derecho latente aún para quienes no se habían
casado.
Finalmente, debemos precisar que en materia de pensiones es necesario

diferenciar entre la expectativa (aspiración de obtener un derecho) y el
derecho1476, que se otorgará únicamente en la medida que el asegurado cumpla
los requisitos predeterminados por la ley1477.
III. Análisis exegético
Con relación a esta disposición, únicamente formularemos tres acotaciones,

con el fin de proceder al análisis de los fundamentos de la reforma
constitucional mencionada.
Solo alcanzaba a los trabajadores públicos
En efecto, contrariamente a la posición asumida de manera genérica (sin

fundamentación de carácter fáctico o jurídico que la respalde) por el Tribunal
Constitucional en los fallos recaídos en los Expedientes N° 007 Y 008-96-I/TC,
la 1ra. Disposición Final Y Transitoria de la Carta Magna de 1993 únicamente
estaba dirigida a tutelar los derechos adquiridos por los trabajadores públicos
que gozaban (al momento de su entrada en vigencia) de una pensión en los
regímenes de los Decretos Leyes N° 19990 Y N° 20503 1478.
El Decreto Ley N° 20530 es una norma que regula las pensiones de los
funcionarios y los servidores públicos, sin embargo, el Decreto Ley N° 19990
comprende en su ámbito tanto a los trabajadores públicos como a los
particulares, por lo cual podemos afirmar que -pese a presentar un trato
discriminatorio injustificado- no estaban comprendidos en el campo de
protección legal otorgado por la disposición comentada aquellos que habían
laborado para un empleador particular o que aportaron de manera
independiente (facultativos)<14).
Bajo esta premisa, el Tribunal Constitucional no debió objetar la disminución de

derechos operada en el Sistema Nacional de Pensiones en virtud al Decreto
Ley N° 25967 (en el Expediente N° 007-96-I/TC) aplicando la 1ra. Disposición
Final y Transitoria de la Carta Magna de 1993, salvo en lo que refería a los
pensionistas que fueron trabajadores públicos.
ii) Solo se aplicaba a los pensionistas
Este es un punto que no fue desarrollado por el Tribunal Constitucional en las

sentencias antes referidas, pero lo cierto es que la norma solo estaba dirigida a
1476
HERRERA V ÁSQUEZ, Ricardo. Los derechos adquiridos en la jurisprudencia constitucional
En: ''Asesoría Laboral", N° 71, Lima, noviembre 1996, p. 21.
1477
GASTIABURÚ JASHIMOTO, Carlos. Los derechos legalmente obtenidos y el Decreto
Legislativo N° 817. En: ''Asesoría Laboral", N° 70, Lima, octubre 1996, p. 27
1478
Comparten esta opinión: NEVES MUJICA, Javier. La vigencia de /as normas en el tiempo
tras las sentencias del Tribunal Constitucional sobre seguridad social En: "Ius et Veritas". N° 15,
Lima, 1997, Pontificia Universidad Católica del Pero, p. 321; HERRERA V ÁSQUEZ, Ricardo.
Ob. cit., p. 108.
proteger de eventuales y futuras modificaciones peyorativas el grupo de
normas sobre materia de pensiones de los trabajadores públicos, de los
regímenes de los Decretos Leyes N° 19990 Y N° 20530.
La norma constitucional no hacía referencia a la preservación de los derechos

que sobre el particular pudieran tener los trabajadores públicos en actividad,
pues éstos sólo tenían una expectativa al derecho pensionario hasta que
cesen, mas no un derecho obtenido1479.
iii) No se aplicaba a las prestaciones de salud
Como anticipamos en el punto 1 del presente comentario, esta disposición

únicamente se refería a los derechos legalmente obtenidos en materia de
pensiones, incluso precisa que su ámbito objetivo se centra en los regímenes
de los Decretos Leyes N° 19990 Y N° 20530.
En tal sentido, no se podía pretender la defensa ante una norma peyorativa

vinculada con las prestaciones de salud o las correspondientes a los regímenes
de pensiones de la Caja de Pensiones Militar Policial o del Sistema Privado de
Pensiones, amparándose en la 1ra. Disposición Final y Transitoria de la
Constitución Política de 1993, puesto que estaba claramente restringida a los
regímenes pensionarios mencionados y dentro de ellos, sólo a la tutela de los
derechos vinculados a los trabajadores públicos en calidad de pensionistas.
I. Fundamentos de la reforma constitucional
Como hemos mencionado, por Ley N° 28389 se aprobó la reforma

constitucional a través de la cual se permitirá la reestructuración del Decreto
Ley N° 20530, siendo una de sus principales modificaciones la supresión de los
derechos adquiridos pensionarios.
Debe recordarse que desde su inclusión en la Carta Magna de 1993 los

derechos adquiridos fueron la barrera que obstaculizó todo intento de
modificación en materia de pensiones la fijación de topes, la limitación a la
nivelación, el incremento de años de aportes, etcétera), por lo que, alentados
por la recomendación formulada por el Tribunal Constitucional 1480, e inclusive
bajo las pautas aceptadas por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos1481, se formuló una propuesta de reforma que sustrajera de la
1479
Durante la discusión de esta disposición transitoria en el CCD la mayoría parlamentaria que
propuso su inclusión señaló expresamente que la norma solo protegería a los trabajadores
públicos que ya teman la condición de pensionistas, como se ha referido. Ver: CONGRESO
CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Debate Constitucional. Tomo 1, Lima, 1994, p. 452. ' (15)
En ese sentido, ver: HERRERA V ÁSQUEZ, Ricardo. Ob. cit., p. 108
1480
Expediente N°002-2003-AI/TC (segunda sentencia sobre la inconstitucionalidad de la Ley N°
27617 publicada el 21 de setiembre de 2003), cuando precisa en el último párrafo de su
fundamento 14: "Si el emplazado considera que el régimen constitucional de los Decretos
Leyes N°s 19990 y 20530 no es el que más se adecue a esos imperativos o a los que la
economía nacional pueda mantener, siempre queda como última posibilidad, que dicho régimen
constitucional sea modificado o suprimido. Al fin Y al cabo, con el objeto de evitar que una
generación pueda condicionar el futuro de las sucesivas, la Constitución ha instituido la función
de la reforma constitucional (.. .)".
constitución ese dispositivo, con el fin de habilitar una reestructuración integral
de un sistema inviable financieramente.
Dentro de la propuesta de reforma se planteaba la sustitución de la 1ra.

Disposición Final y Transitoria por el texto que encabeza el presente
comentario, el mismo que puede dividirse en los siguientes puntos:
i) El cierre definitivo del Decreto Ley N° 20530
El Decreto Ley N° 20530 es un régimen previsional que nació cerrado, en la

medida que -si bien fue promulgado el 26 de Febrero de 1974- tenía por
finalidad regular las pensiones de los servidores y funcionarios públicos
ingresados al Estado antes del 12 de Julio de 1962, puesto que los ingresados
con posterioridad a esta fecha cotizarían para la Caja del Seguro Social del
Empleado (absorbida en 1973 por el Decreto Ley N° 19990).
Lamentablemente, como es de conocimiento público, a partir de los ochenta el

régimen fue abierto de manera excepcional (principalmente con fines políticos)
para permitir el ingreso de trabajadores que no estaban comprendidos en su
ámbito originario, lo cual generó que del cálculo inicial de unos 30,000
beneficiados en total, tengamos en la actualidad más de 300,000 pensionistas
que representan un gasto anual de casi U$ 1,500 millones de dólares.
En la propuesta de reforma se aprecia que existieron hasta nueve leyes de

excepción, a lo cual se suma los beneficiados con los pronunciamientos del
Tribunal Nacional del Servicio Civil y aquellos incorporados en virtud a las
cuestionables interpretaciones que se dieron a las diversas instituciones del
Decreto Ley N° 20530 antes de 1996, fecha en la cual la ONP asumió la
competencia exclusiva en la calificación de sus derechos pensionarios 1482.
En tal sentido, resultaba necesario establecer a nivel constitucional su cierre

definitivo para de esta manera evitar que en un futuro se proyecten nuevas
normas de excepción por las cuales se pretenda abrir nuevamente su ámbito
subjetivo.
Como consecuencia de esta medida, se señala expresamente que de existir a

la fecha algún servidor o funcionario que pertenezca a dicho régimen pero no
cuente aún con los años de servicio exigidos para tener derecho a pensión de
cesantía1483, no podrá ser incorporado en el mismo (en aplicación de la teoría
1481
En el fallo recaído en el caso denominado "Cinco pensionistas versus Perú" señaló (punto
116): "Si bien el derecho a la pensión nivelada es un derecho adquirido (...) los Estados pueden
poner limitaciones al goce del derecho de propiedad por razones de utilidad pública e interés
social. En el caso de los efectos patrimoniales de las pensiones (monto de las pensiones), los
Estados pueden reducirlos únicamente por la vía legal adecuada y por los motivos ya indicados
(.. .)".
1482
En mérito al artículo 4 de! Decreto Legislativo N° 817, ratificado por la Ley N° 26835,
facultad que fuera eliminada con la sentencia de! Tribunal Constitucional recaída en e!
Expediente N° 00198-I/TC. En la actualidad, la competencia recae en la entidad donde laboró
e! servidor (lAy W 27719).
1483
Según e! artículo 4 del Decreto Ley N° 20530: 15 años los hombres y 12 Y medio las
mujeres.
de los hechos cumplidos, aprobada por el artículo 103°), debiendo elegir entre
el Sistema Privado (AFP) o el Sistema Nacional de Pensiones.
Contrariamente a lo expuesto en los debates políticos previos a su discusión en

el pleno del Congreso, esta medida no originó que los pensionistas del Decreto
Ley N° 20530 tuvieran que elegir entre los citados regimenes previsionales,
pues ellos ya gozan de una pensión en el sistema comentado. En ese punto la
reforma alcanza a los servidores activos, que son los que tendrán que elegir
entre los regímenes alternativos de pensiones referidos.
ii) La aplicación inmediata y la no nivelación
El segundo párrafo de esta disposición establece que, como consecuencia de

la aprobación de la reforma constitucional, se emitirían las leyes de desarrollo
constitucional por las cuales se proceda a la reestructuración integral del
régimen del Decreto Ley N° 20530, lo que sustentando en razones de interés
social1484 justifica su aplicación inmediata. El 30 de Diciembre del 2004 se dictó,
en este sentido, la Ley N° 28449.
La reforma constitucional cuida de establecer expresamente que las nuevas

normas no contemplarán aspectos relativos a la nivelación de las pensiones
con las remuneraciones.
Como hemos referido en un trabajo anterior 1485, el régimen de pensiones del

Decreto Ley N° 20530 era conocido como el de cédula viva, pues permitía al
pensionista cesante con más de 20 años de servicios nivelar el monto de su
pensión con la remuneración que percibía el servidor público en actividad que
ocupaba el mismo cargo ejercido por el cesante en el momento de abandonar
la administración pública (efecto espejo), beneficiándose de igual manera con
los incrementos posteriores que aquel percibiese; sin embargo, tal precepto no
estaba contemplado en el texto original de dicha norma 1486.
En efecto, la nivelación es un concepto introducido por la 8va. Disposición

General y Transitoria de la Constitución Política de 1979, siendo desarrollado
1484
Como consta en el Proyecto de Reforma presentado por el Poder Ejecutivo, las diferencias
entre los principales regímenes administrados por el Estado (Decretos Leyes N° 19990 Y N°
20530) son tan abismales, que justifican largamente un ajuste. De igual manera, la magnitud
del gasto público en la atención del régimen previsional estatal impide que se destinen estos
recursos a otras áreas de la actividad nacional tanto o más necesitadas (educación, salud,
agricultura, empleo, etc.).
1485
ABANTO REVILLA, César. Comentarios a los recientes fallos (y fallas) del Tribunal
Constitucional sobre el régimen pensionario del Decreto Ley N' 20530. En: "Diálogo con la
Jurisprudencia" N° 58, Gaceta Jurídica, Lima, julio 2003, p. 39. También en Crónica de una
muerte anunciada. Comentarios sobre la reforma del Decreto Ley N' 20530. En: "Actualidad
Jurídica", Tomo 126, Gaceta Jurídica, Lima, mayo 2004, p. 28.
1486
La referencia a una pensión renovable en los artículos 49 y siguientes hace alusión a un
supuesto de incremento de pensión por contar con más de 35 años de servicio, más 80 años
de edad, entre otros casos, situación que no implica el efecto espejo establecido por la
nivelación pensionaria, sin embargo, la renovación es utilizada erróneamente por muchos como
sinónimo de nivelación
posteriormente por la Ley N° 23495 Y su Reglamento (aprobado por el Decreto
Supremo N° 015-83-PCM).
El problema se suscitó por los reclamos judiciales presentados por los

pensionistas a fin de que se nivele su prestación con la remuneración que
percibían los trabajadores de las entidades en que ellos laboraron, que ahora
estaban sujetos al régimen laboral privado, lo cual generó que existan
pensionistas que reciben S/, 20,000 Y hasta S/, 30,000 nuevos soles, lo cual no
era congruente con la verdadera finalidad de la velación: que la pensión sea
equiparada con el haber de un funcionario o servidor público, en estricto
sentido1487.
Cabe destacar, que el quinto párrafo formula una precisión (y recomendación)

para que las modificaciones actuales y futuras de los regímenes pensionarios
-tanto los públicos como los privados- sean regidas por criterios de
sostenibilidad financiera y no nivelación, lo que resulta de gran importancia
pues establece la obligación que las reformas pensionarias ya no se efectúen
sin una previa evaluación económica, acorde a las posibilidades del país.
La nivelación era un mecanismo de reajuste de la pensión, por tanto su

supresión no debía ser considerada como una afectación a este derecho. En
efecto, en reemplazo de aquel el artículo 4° de la Ley N° 28449 prevé que el
reajuste de pensiones se efectúe:
a) Para los pensionistas con 65 o más años de edad y cuya pensión no exceda
las dos Unidades Impositivas Tributarias (VII), al inicio de cada año teniendo en
cuenta la variación en el costo de vida anual y la capacidad financiera del
Estado.
b) Para los pensionistas menores de 65 años de edad, de manera periódica,

teniendo en cuenta las previsiones presupuestarias y las posibilidades de la
economía nacional.
Finalmente, el segundo párrafo de la disposición comentada señala la

prohibición implícita de reducir el monto de las pensiones inferiores a una UIT,
con lo cual queda resguardada la masa principal de beneficiarios de este
régimen.
iii) Aplicación progresiva de topes y destino del ahorro
La pensión máxima o tope es la suma mayor que se otorga por concepto de

una prestación (pensión de cesantía, invalidez, jubilación, etcétera) en un
régimen previsional.
El Decreto Ley N° 20530 establecía en su artículo 57° que la pensión máxima

sería fijada por la Ley de Presupuesto del Sector Público Nacional dispositivo
1487
Debe destacarse que en los fundamentos 15 y 16 de la sentencia en la que el Tribunal
Constitucional rectificó sus interpretaciones erróneas en materia de pensiones del Decreto Ley
N° 20530 (caso Maldonado Duarte, Expediente N° 189-2002-AA/TC) se precisa que la
nivelación no procederá -en lo sucesivo- tomando como referencia la remuneración de los
trabajadores sujetos al régimen privado.
que recién fue utilizado en el año 1991, con el artículo 292° de la Ley N° 25303
(precepto prorrogado en los años 1992, 1993 Y 1994). Cabe destacar, que el
citado artículo 292° fue sometido a una acción de inconstitucionalidad ante el
ex Tribunal de Garantías Constitucionales, el que reconoció la legalidad de
dicha medida en la sentencia recaída en el Expediente N° 002-003-91-TGC al
precisar en el literal lo siguiente:
". . . no sería legal ni justo, que el beneficiario de una pensión, cualquiera sea la
causa de su determinación, llegara a alcanzar un nivel igualo superior a la
remuneración que percibe el funcionario del más alto nivel administrativo del
Sector al que pertenece la institución o la empresa.
En el año 1996, la 6ta. Disposición Complementaría del Decreto Legislativo N°

817 varió la fórmula del tope, al señalar que este quedaba fijado en el sueldo
de un congresista. El mencionado decreto también fue sometido a una acción
de inconstitucionalidad, proceso en el cual el Tribunal Constitucional señaló
(fundamento 18 de la sentencia recaída en el Expediente N° 008-96-I/TC) que
la nivelación establecida por la 8va. Disposición General y Transitoria de la
Constitución Política de 1979 había derogado el artículo 57° del Decreto Ley N°
20530, conclusión que resulta errónea en la medida que condiciona la
aplicación de una institución previsional (tope) a la existencia de otra
(nivelación), pues son distintas, aunque puedan utilizarse de manera
complementaria.
Si bien es cierto el artículo 2° de la Ley N° 28047 (publicada el 31 de julio de

2003) señaló que el monto máximo de las pensiones del régimen del Decreto
Ley N° 20530 generadas a partir del 1° de agosto de 2003 no podrían exceder
de una UIT, partiendo de la primacía de la Teoría de los Derechos Adquiridos
en materia previsional (impuesta por el Tribunal Constitucional), dicho precepto
no pudo ser aplicado a las pensiones ya otorgadas, razón por la cual fue
necesario elevar esta medida (el tope) a un rango constitucional.
De esta manera, para frenar la percepción de pensiones superiores a los SI.

10,000 nuevos soles de un grupo reducido de beneficiarios de este régimen, la
reforma constitucional estableció en el tercer párrafo de la disposición
comentada que por ley se aplicará de modo progresivo (gradual) topes a las
pensiones que excedan de una UIT. Con relación al tema, el artículo 3° de la
Ley N° 28449 señala que la pensión máxima mensual (tope) será igual a dos
UIT, efectuándose (según su 3ra. Disposición Transitoria) una reducción
progresiva de 15 ó 20% anual a las pensiones superiores a dicho monto, según
la edad del beneficiario.
Finalmente, cabe destacar que el cuarto párrafo de la disposición comentada

señala que el ahorro presupuestal que provenga de la aplicación de las nuevas
reglas pensionarias estará destinado a incrementar las pensiones más bajas.
Sobre este punto, la 4ta. Disposición Transitoria de la Ley N° 28449 indica que
los recursos ahorrados por la aplicación del tope serán transferidos al Fondo de
Asistencia Previsional para la estandarización de la pensión mínima (SI. 415
nuevos soles) y para efectuar un incremento en favor de los pensionistas con
ingresos menores a S/. 750 nuevos soles (pero mayores al monto mínimo
indicado). .
iv) Las acciones de nulidad (cosa juzgada y prescripción)
El sexto párrafo de la disposición comentada autoriza a la entidad competente

acciones legales a fin de obtener la declaración de nulidad de las pensiones
obtenidas ilegalmente, salvo en los casos definidos por sentencias con carácter
de cosa juzgada1488 (pronunciadas expresamente sobre el fondo del asunto), o
que las respectivas acciones hubieran prescrito.
Esta norma pretende retomar el proceso especial de nulidad de incorporación

contemplado en la Ley N° 26835, sin embargo, partiendo de la premisa que la
mayoría de actos de incorporación irregular se produjeron entre los años 1980
y 1990, Y que el plazo que en la actualidad se aplica para computar la
prescripción de la acción de nulidad es de 10 años 1489, de acuerdo al artículo
2001° del Código Civil, consideramos que la posibilidad de incoar con
resultados favorables demandas de nulidad de esta naturaleza resulta remota,
pese a lo cual deberá efectuarse una revisión de cada uno de los casos más
importantes (aquellos en los cuales el monto de pensión supere el tope) para
determinar su viabilidad.
En la medida que el artículo 56° del Decreto Ley N° 20530 establece que el
derecho para solicitar una pensión en este régimen es imprescriptible,
consideramos que por equidad se debería dar un tratamiento legal especial
(plazo prescriptorio distinto al establecido por el Código Civil) para las acciones
de nulidad de los actos de incorporación indebida en dicho régimen 1490, de
manera similar al proceso ad hoc contemplado en la Ley N° 26835, aspecto
que debería ser evaluado seriamente de lege ferenda.
Jurisprudencia
Con relación a la reforma constitucional, sin duda ha marcado un hito

trascendental el fallo del Tribunal Constitucional recaido en el Expediente N°
1488
Código Procesal Civil Artículo 123.- Una resolución adquiere la autoridad de cosa juzgada
cuando:
1. No proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos; o, 2. Las partes
renuncian expresamente a interponer medios impugnatorios o dejan transcurrir los plazos sin
formularios.
La cosa juzgada solo alcanza a las partes y a quienes de ellas deriven sus derechos. Sin
embargo, se puede extender a los terceros de cuyos derechos dependen las partes, si hubieran
sido citados con la demanda. La resolución que adquiere la autoridad de cosa juzgada es
inmutable, sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos 178 y 407.
1489
Expediente N° 001-98-I/TC, sobre la inconstitucionalidad de la Ley N° 26835. En igual
sentido, la Casación N° 40-99 emitida por la Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema en el proceso seguido por la ONP contra Lourdes Gonzales Vargas sobre
nulidad de incorporación.
1490
En ese sentido nos hemos pronunciado antes: ABANTO REVILLA, César. Decreto Ley N°
20530: La nulidad administrativa y las incorporaciones indebidas. En: "Diálogo con la
Jurisprudencia" N° 43, Gaceta Jurídica, Lima, abril 2002, p. 106. También en: Decreto Ley N°
20530: Los procesos de nulidad de incorporación. En: Diario Oficial "El Peruano", 18 de
diciembre de 2001, p. 28.
050-2004-AljTC Y otros (acumulados), publicada el 12 de Junio del 2005, que
declaró infundadas las demandas de inconstitucionalidad contra la Ley N°
28389, Y fundadas en parte las demandas contra la Ley N° 28449, que
establece -respecto de la disposición comentada-lo siguiente:
1. La nivelación pensionaria no era una condición intrínseca al Decreto Ley N°

20530, pues fue agregada con posterioridad a su creación, siendo el elemento
fundamental que ensanchó las diferencias entre las pensiones de este régimen,
implicando una condición externa, ventajosa e inequitativa (fundamentos 63 y
64). Por tanto, que la reforma prohíba la nivelación con las remuneraciones no
implica la afectación del contenido esencial del derecho fundamental a la
pensión (fundamento 99).
2. El establecimiento de topes pensionarios obedece a dos razones: la

disponibilidad económica y el principio de solidaridad. Por ello, mientras el
Estado garantice el pago de las pensiones y el monto de éstas cubra el mínimo
de subsistencia, el tope no puede ser tachado de inconstitucional, siendo
razonable la disminución de modo progresivo de las pensiones más elevadas
(fundamento 100).
3. La aplicación inmediata de las (nuevas) normas es trascendente para que

puedan ser revertidas las desigualdades que atentan contra la equidad
pensionaria, siendo por tanto correcto constitucionalmente el inicio de acciones
legales para declarar la nulidad de las pensiones obtenidas ilegalmente
(fundamento 93).
La sentencia no se agota en estos tres puntos en cuanto a la disposición

comentada y menos en cuanto a la incidencia que tendrá en nuestra
concepción del campo previsional, empero, son estos aspectos los que a
grandes rasgos dan validez a las nuevas reglas pensionarias en relación a la
nivelación, los topes, la aplicación inmediata de las normas nacidas de esta
reforma e, inclusive, la habilitación del inicio de acciones correctivas.
Para finalizar, es importante resaltar que el Tribunal Constitucional ha definido

en ese fallo (fundamento 107) los tres elementos que conformarían -a su
criterio- el contenido esencial del derecho fundamental a pensión:
- El derecho de acceso a una pensión;
- El derecho a no ser privado arbitrariamente de ella; y, - El derecho a una

pensión mínima vital.
DOCTRINA
ABANTO REVILLA, César. Comentarios a los recientes fallos (y fallas) del

Tribunal Constitucional sobre el régimen pensionario del Decreto Ley N° 20530.
En: "Diálogo con la Jurisprudencia" N° 58, Gaceta Jurídica, Lima, julio 2003;
ABANTO REVILLA, César. Crónica de una muerte anunciada. Comentarios
sobre la reforma del Decreto Ley N° 20530. En: " Actualidad Jurídica", Tomo
126, Gaceta Jurídica, Lima, mayo 2004; ABANTO REVILLA, César. Decreto
Ley N° 20530: La nulidad administrativa y las incorporaciones indebidas. En:
"Diálogo con la Jurisprudencia" N° 43, Gaceta Jurídica, Lima,
abri12002¡ ABANTO REVILLA, César. Decreto Ley NO 20530: Los procesos de
nulidad de incorporación. En: Diario Oficial "El Peruano", 18 de diciembre de
2001; CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Debate
Constitucional. Tomo 1, Lima, 1994; GASTIABURÚ JASHIMOTO, Carlos. Los
derechos legalmente obtenidos y el Decreto Legislativo N° 817. En: " Asesoría
Laboral", N° 70, Lima, octubre 1996; HERRERA V ÁSQUEZ, Ricardo. Los"
derechos adquiridos" en el proceso de jlexibilización de la legislación laboral y
previsional. En: FERRO DELGADO, Víctor (coordinador). "Balance de la
Reforma laboral peruana". Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo. Lima,
2001; HERRERA V ÁSQUEZ, Ricardo. Los derechos adquiridos en la
jurisprudencia constitucional. En: "Asesoría Laboral", N° 71, Lima, noviembre
1996; NEVES MUJICA, Javier. La vigencia de las normas en el tiempo tras las
sentencias del Tribunal Constitucional sobre seguridad social. En: "Ius et
Veritas". N° 15, Lima, 1997, Pontificia Universidad Católica del Perú; RUBIO
CORREA, Marcial. Título Preliminar. En: "Para Leer el Código Civil". Volumen
III, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 1986.
Segunda
Pago oportuno y reajuste periódico de las pensiones
El Estado garantiza el pago oportuno y el reajuste periódico de las pensiones

que administra, con arreglo a las previsiones presupuestarias que este destine
para tales efectos, y a las posibilidades de la economía nacional.
l. Antecedente nacional
El antecedente legislativo inmediato de esta norma lo encontramos en el

artículo 20 de la Constitución Política del Perú de 1979, que establecia lo
siguiente:
"Artículo 20.- Las pensiones de los trabajadores públicos y privados que cesan
temporal o definitivamente en el trabajo son reajustadas periódicamente
teniendo en cuenta el costo de vida y las posibilidades de la economía
nacional, de acuerdo a ley".
Este dispositivo tiene por fin establecer la obligación del Estado de pagar
oportunamente las pensiones que administra y a reajustadas periódicamente,
pero en ambos casos, estas medidas estarán condicionadas a la previsión
presupuestaria y a las posibilidades reales de la economía del país para su
otorgamiento en el momento respectivo.
Una revisión preliminar de la norma, que será desarrollada en el punto 3, nos

muestra que solo está referida a las pensiones de la seguridad social (no a las
prestaciones de salud), e inclusive dentro de ellas, restringida a aquellas
administradas por el Estado (Decreto Ley N° 20530, Sistema Nacional de
Pensiones y Caja de Pensiones Militar Policial).
La seguridad social puede ser analizada desde un punto de vista económico,

por cuanto su naturaleza está directamente implicada en la búsqueda y
administración de los recursos disponibles con que paliar las necesidades
sociales1491.
Partiendo de esa premisa debemos señalar que el pago de las pensiones y su

reajuste deben estar supeditados a los factores de política económica, sujetos
a cambias coyunturales que son difíciles de predecir, donde situaciones con un
elevado índice de desocupación y bajas tasas de crecimiento -como la realidad
actual- agudizan los conflictos distributivos1492.
1491
En ese sentido opinan: ALMANSA PASTOR, José. Derecho de /o Seguridad Social Tecnos,
Madrid, 1991, p. 65; TESCH, Walter. Política social del Estado: /o seguridad social en el Perú.
Celats. Lima, 1978, p.22.
1492
HENKE, Klaus. Ob. cit., p. 280
Sin embargo, considerando que la obligación del Estado de atender
oportunamente el pago de las pensiones y su eventual modificación periódica
(reajuste) no puede justificar que se incrementen los impuestos o se apliquen
medidas económicas por las cuales se afecte a la colectividad para atender los
reclamos (aunque entendibles) de una parte de la población -que a penas
alcanza el 2.5%-, debe considerarse su previsión en el presupuesto anual, pero
teniendo siempre en consideración la real situación económica y financiera del
país.
Una economía tan voluble como la de los países del tercer mundo, siempre
expuesta a los cambios bruscos tendientes a la inflación des controlada,
genera que el valor nominal de las pensiones disminuya, y con él la capacidad
adquisitiva de estas, lo cual justifica (en teoría) que se programe incrementos
(reajustes) de carácter periódico, en algunos casos vinculado a la variación en
los costos de vida o los índices de precios al consumidor (indexación).
En sede nacional, un ejemplo de ello se verifica en el Sistema Nacional de

Pensiones del Decreto Ley N° 19990, que en su artículo 79 (concordado con
los artículos 60 al 64 de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N°
011-74-TR) establecía que los reajustes de pensiones se otorgarían previo
estudio actuarial que tenga en cuenta las variaciones en el costo de vida y
analice su efecto en el equilibrio financiero del sistema.
Esto demuestra que en la práctica siempre se debe considerar los factores

económicos de la seguridad social como condicionante para el otorgamiento de
un incremento (reajuste), en la medida de que tratándose los regímenes
previsionales estatales de fondos de reparto en los que los aportes comunes
proveen el otorgamiento de las prestaciones (bajo el principio de la solidaridad)
una medida asumida sin la determinación previa de su viabilidad pondría en
riesgo la atención (temporal o definitiva) de las pensiones futuras.
Como se ha referido este dispositivo únicamente está destinado a garantizar el

pago oportuno y el reajuste periódico de las pensiones que administra el
Estado, por tanto no es aplicable a las prestaciones de salud, ni al Sistema
Privado de Pensiones (AFP).
Dentro de su estructura, debemos diferenciar dos aspectos para analizar que

se encuentran vinculados en relación de condicionan te, que son los siguientes:
i) El pago oportuno y el reajuste periódico
El Estado asume la obligación teórica de garantizar el pago de las pensiones y

los reajustes periódicos, en la medida de que si bien el verbo utilizado
(garantizar) implica un compromiso o garantía de cumplimiento, al condicionar
dicha obligación a la previsión presupuestaria y a las posibilidades de la
economía nacional se habilitaría su eventual incumplimiento.
El pago de las pensiones administradas por el Estado se efectúa por lo general
por periodos mensuales1493, de acuerdo con los cronogramas establecidos por
las entidades responsables.
En cuanto a los reajustes de pensiones, el Tribunal Constitucional ha efectuado

su particular interpretación de esta disposición 1494, al señalar que la referencia
al reajuste periódico no se puede entender como una autorización para
disminuir las pensiones de quienes tienen ya el derecho adquirido, sino por el
contrario para incrementarlas1495, a fin de garantizar el derecho a una vida digna
del pensionista y sus familiares. Precisa el Tribunal que esa interpretación es
concordante con la Décimo primera. Disposición Final y Transitoria de la misma
Carta Magna de 1993, que establece la aplicación progresiva de las
disposiciones constitucionales -como la materia de comentario- que requieren
nuevos o mayores gastos; agregando, que el término progresividad en materia
de pensiones no puede nunca interpretarse como sinónimo de regresividad, ni
siquiera como mantenimiento del status quo. En todo caso, a manera de
salvedad se precisa que esto no impone al Estado la obligación de incrementar
o reajustar el monto de las pensiones "en este momento", puesto que ello debe
realizarse con arreglo a las previsiones presupuestarias y, fundamentalmente, a
las posibilidades de la economía.
Si bien no compartimos la tesis del reajuste de pensiones como un necesario

incremento, en la medida de que atendiendo a los resultados (negativos) de un
estudio actuarial podría ser eventualmente disminuido el monto de las
prestaciones dentro de parámetros que permitan la satisfacción de las
necesidades básicas, lo destacable de este pronunciamiento es que se ratifica
el condicionamiento del reajuste (como incremento, según su interpretación) a
los factores económicos establecidos por la Segunda Disposición Final y
Transitoria, por lo que la exigibilidad de su otorgamiento debe pasar por el
tamiz financiero correspondiente).
ii) Previsión presupuestaria y posibilidades económicas
Según lo dispuesto por el artículo 77 de la Constitución Política de 1993, la

administración económica y financiera del Estado se rige por el presupuesto
que anualmente aprueba el Congreso de la República (proyecto remitido por el
Poder Ejecutivo). En este, se asignan equitativamente los recursos públicos,
programándolos y ejecutándolos a partir de los criterios de eficiencia, de
necesidades sociales básicas y de descentralización.
En tal sentido, se entiende por previsión presupuestaria a la programación de

los gastos que se deberá efectuar en materia de pensiones (en este caso, solo
las administradas por el Estado) por cada periodo fiscal, lo que a partir de la
vigencia de la Ley N° 27719 será de inclusión en los proyectos elaborados por
cada entidad estatal que tenga a su cargo el pago de pensionistas del Decreto
1493
Como ejemplo: el artículo 66 (segundo párrafo) del Reglamento del Decreto Ley N° 19990.
1494
Expediente N° 002-2003-AI/TC (segunda sentencia sobre la inconstitucionalidad de la Ley
N° 27617 publicada el 21 de setiembre de 2003), en el tercer párrafo de su fundamento 14.
1495
En el mismo sentido opina: BACACORZO, Gustavo. Derecho de pensiones del Perú.
Editorial de la Universidad San Agustín, Arequipa, 1969, p. 36.
Ley N° 20530, Y los organismos respectivos para los casos del Decreto Ley N°
19990 (ONP) Y la Caja de Pensiones :Militar Policial.
Sin embargo, la previsión presupuestaria no es el único condicionan te en el

pago oportuno y el reajuste periódico de las pensiones administradas por el
Estado, pues el dispositivo que se analiza señala como requisito adicional
concurrente a este la existencia de posibilidades económicas en la Nación para
atender dichos requerimientos.
En efecto, para proceder a un reajuste periódico (inclusive al pago oportuno de

las mismas pensiones) se requiere de un análisis previo de la situación
económica y financiera del país en el cual se determine la posibilidad real de
proceder con dichos pagos.
Bajo dichas pautas, y teniendo en consideración que solo en el año 2003 el

pago de las pensiones de los regímenes de los Decretos Ley N° 19990 Y N°
20530 representaron un monto superior a los US$ 2,000 millones, que contó
con un subsidio estatal que significó el 16% del total del gasto público,
podemos afirmar que estos sistemas en la actualidad resultan inviables
financieramente y rebasan nuestras posibilidades económicas.
Corroborando lo expuesto, tenemos que para el año 2004 el 43.6% del gasto
público que se consideró en la Ley del Presupuesto del Sector Público estuvo
destinado para al pago de remuneraciones, obligaciones sociales y pensiones,
porcentaje dentro del cual. el pago de las pensiones representó el 59% 1496.
Estos valores se incrementarán con los años, atendiendo al ingreso de nuevos

pensionistas con sus respectivos derecho habientes, y los incorporados por
mandato judicial lo cual nos muestra que de no proseguir con la reforma del
sistema pensionario estatal peligraría la atención de otros sectores tanto o más
necesitados de la sociedad, así como la proyección de medidas para el
desarrollo económico de la Nación (educación, agricultura o salud).
~ Aplicación jurisprudencia!
Cabe destacar que, como consecuencia de las críticas recibidas a mediados

del año 2003, principalmente por el caso Medina Pantoja (Expediente N° 156-
2001AA/TC), el Tribunal Constitucional ha venido revisando sus criterios de
aplicación de las instituciones de los regímenes administrados por el Estado,
valiéndose en no pocos casos1497 de las pautas establecidas en la Segunda
1496
Por ejemplo, producto de la sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente
N° 703-2002-AC/TC, se calculó que unos 300,000 pensionistas del Sistema Nacional de
Pensiones pudieron haber reclamado el otorgamiento del reajuste con periodicidad trimestral
establecido en el artículo 4 de la Ley N° 23908, lo que hubiem generado el incremento de las
contingencias judiciales (parte de la reserva actuarial) del citado régimen en USS 3,000
millones por devengados.
En fallos posteriores (por todos: Expediente N° 198-2003-AA/TC) el Tribunal ha revisado este
tema, fijando nuevos parámetros temporales y legales para la interpretación y aplicación de la
citada ley.
1497
Cálculo que no incluye a las municipalidades, al FONAFE, ni a los organismos autónomos,
que también cuentan con pensionistas del Decreto Ley N° 20530 a su cargo.
Disposición Final y Transitoria de la Carta Magna de 1993 (bajo comento), en
cuanto al condicionamiento de esos derechos pensionarios a las posibilidades
de la economía nacional, para rechazar diversos tipos de reclamos antes
acogidos.
DOCTRINA
ALMANSA PASTOR, José. Derecho de la Seguridad Social. Tecnos, Madrid,

1991; BACACORZO, Gustavo. Derecho de pensiones del Perú. Editorial de la
Universidad San Agustín, Arequipa, 1969; TESCH, Walter. Política social del
Estado: la seguridad social en el Perú. Celats. Lima, 1978.
Ver como ejemplo el fundamento 3 de la sentencia recaída en el Expediente N° 1163-

2001AA/TC Y otros (acumulados), publicada el 27 de enero de 2003, sobre la aplicación de la
pensión máxima o tope en el Sistema Nacional de Pensiones del Decreto Ley N° 19990.
Prohibición de acumular regímenes de trabajo diferenciados
Tercera
En tanto subsistan regímenes diferenciados de trabajo entre la actividad

privada y la pública, en ningún caso y por ningún concepto pueden acumularse
servicios prestados bajo ambos regímenes. Es nulo todo acto o resolución en
contrario.
1. Antecedente nacional
Se trata de una norma que, en materia de seguridad social, no tiene

antecedente en la Constitución Política de 1979.
En la medida que la norma materia de análisis prohíbe la acumulación de los

servicios que se presten para regímenes laborales .distintos (privado y público),
limitaremos nuestros comentarios a lo concerniente al ámbito de la seguridad
social en pensiones públicas, en particular del Decreto Ley N° 20530.
Hacia finales de la década de los setenta, el Estado inició un proceso de

estatización caracterizado por la creación de empresas públicas a partir de
organismos estatales que se constituían en los diversos sectores, las mismas
que eran sometidas en su mayoría a la Ley de Sociedades Mercantiles,
pasando sus trabajadores del Régimen Laboral Público de la Ley N° 11377 al
Régimen Laboral Privado de la Ley N° 4916 1498.
El problema que se pretendía controlar con la disposición materia de

comentario era el ingreso indebido de trabajadores que acumulan los servicios
prestados en ambos regímenes laborales (público y privado) al ámbito
pensionario del Decreto Ley N° 20530.
En efecto, como se reconoció al interior del Congreso Constituyente

Democrático (CCD) al debatirse esta disposición 1499, su finalidad principal era
evitar que los trabajadores de las empresas estatales sujetos al régimen laboral
de la actividad privada (Ley N° 4916, actualmente el Decreto Legislativo N°
728(3) pudieran acumular dichos años de servicio con los prestados -también
para el Estado- bajo el régimen laboral de la actividad pública (Ley N° 11377,
actualmente el Decreto Legislativo N° 276 - Ley de Bases de la Carrera
Administrativa), para de esta manera ser incorporados en el régimen de
1498
El Estado expandió sus funciones a una serie de actividades comerciales e industriales
utilizando' formas societarias del Derecho Privado, comenzando a diferenciarse el concepto de
"administración pública" con el de "actividad empresarial del Estado". Como precisa: PATRÓN
FAURA, Pedro. Derecho Administrativo y Administración Pública en el Perú. Editorial Grijley,
Lima, 1996, (citado por: GASTIABURÚ JASHIMOTO, Carlos. La nulidad administrativa de los
actos de incorporación y el Registro 20530. En: ''Asesoría Laboral". Lima, marzo 1997, pp. 7-8).
1499
CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Debate Constitucional. Tomo III,
Congreso de la República, Lima, 1994, pp. 2071 Y 2074.
pensiones del Decreto Ley N° 20530, contraviniendo la prohibición expresa
contenida en el inciso b) del artículo 14 de la citada norma, que establece lo
siguiente:
''Artículo 14.- No son acumulables los servicios prestados:
(.. .)
b) Al Sector Público, bajo el régimen laboral de la actividad pública, con los

prestados al mismo sector, bajo el régimen laboral de la actividad privada (.. .)".
Como se aprecia, la norma pensionaria contenía una prohibición expresa que

impedía la acumulación de los. años prestados al Sector Público bajo
regímenes laborales distintos, a pesar de lo cual, en aplicación de las leyes de
excepción dictadas a partir de los ochenta 1500, se abrió el régimen
indebidamente para permitir el ingreso de miles de trabajadores de las
empresas estatales (Enapu, Petroperú, Enace, etc.) sujetos al régimen laboral
de la actividad privada1501, generando un engrosamiento des controlado de los
beneficiarios (y sus derecho habientes 1502 del régimen previsional mencionado,
afectando seriamente los recursos estatales que tuvieron que destinarse para
su atención.
Ante esta situación el Estado se vio forzado a promulgar el Decreto Legislativo

N° 763 (15 de noviembre de 1991) que sancionó con nulidad de pleno derecho
toda incorporación efectuada al régimen del Decreto Ley N° 20530 con
violación de su artículo 14, con excepción de las dispuestas por las Leyes N°s.
25146, 25219 Y 25273.
En mérito a esta norma, la mayoría de empresas estatales efectuaron una

revisión de los expedientes administrativos y legajos personales de los
pensionistas a su cargo, emitiendo las resoluciones administrativas que
formalizaban dicha nulidad, actos impugnados ante el Poder Judicial
(principalmente en la vía constitucional de la acción de amparo) por cientos de
pensionistas, que en su mayoría fueron acogidas a su favor(7).
Como hemos referido al comentar el artículo 11 (punto IV), en dicho escenario

el Estado dictó el Decreto Legislativo N° 817, que confirió la competencia
exclusiva a la ONP para la calificación de los derechos pensionarios del
régimen del Decreto Ley N° 20530, Y la facultó -a su vez- a revisar las
incorporaciones indebidas, pudiendo declarar la nulidad de las resoluciones
1500
Mediante Decreto Supremo N° 003-97-TR del 21 de marzo de 1997 se aprobó el Texto
Único Ordenado del Decreto Legislativo N° 728 - Ley de Productividad y Competitividad
Laboral.
1501
Las más cuestionadas, sin duda, fueron las Leyes N°s. 23329,24366 Y 25066
1502
Ley N° 24948 - Ley de la Actividad Empresarial del Estado.
Artículo 53.- Los trabajadores de las empresas del Estado, sean estas de derecho público o de
derecho privado, se rigen por el régimen común de la actividad privada (.. .).
Debe recordarse que en el Decreto Ley N° 20530 tenían derecho a pensión de orfandad
inclusive las hijas solteras mayores de edad [artículo 34, inciso c)], y que las pensiones de
sobrevivientes se abonaban hasta por el 100% del monto de la pensión del causante (Ley N°
25008).
respectivas sin sujeción a plazo prescriptorio alguno. Esta norma pasó por un
proceso de inconstitucionalidad, resuelto en el Expediente N° 008-96-IjTC.
Ante la derogación parcial de la norma comentada en el párrafo precedente, se

promulgó la Ley N° 26835, que contempló un proceso especial de nulidad de
incorporación indebida al mencionado régimen previsional, lo cual permitió
anular cientos de casos de percepción ilegal de pensión y ahorrar millones de
nuevos soles al Estado, sin embargo, esta norma también fue sometida a un
proceso de inconstitucionalidad (Expediente N° 001-98-I/TC), en el cual se
suprimió la facultad administrativa y judicial de la ONP en esta materia 1503.
Como se aprecia, la declaración de prohibición de acumulación de servicios en

regímenes laborales distintos (público y privado) está debidamente justificada,
puesto que se trata de supuestos fáctico s y jurídicos marcadamente diferentes.
El régimen de los servidores y funcionarios públicos es de naturaleza

estatutaria, regido por el Derecho Administrativo, donde se les sujeta a una
normativa que regula todas las facetas de la prestación (ingreso, nombramiento
y cese por resolución, promociones, ascensos, régimen disciplinario,
remuneraciones que no se sujetan a negociación, etcétera), mientras que el de
los trabajadores del régimen privado es de naturaleza contractual, regido por el
Derecho Laboral, donde puede discutirse y negociarse las condiciones de
trabajo en forma autónoma (al menos en teoría).
En tal sentido, no se puede justificar que quien ha gozado de los beneficios de

un régimen laboral más beneficioso también pueda acceder a un sistema
pensionario (el del Decreto Ley N° 20530) más ventajoso con relación al
Sistema Nacional de Pensiones (incluso al Sistema Privado de las AFP),
concebido para regular las prestaciones de los servidores y funcionarios
públicos que soportaron condiciones menos favorables.
De acuerdo a lo expuesto en los puntos precedentes, podemos establecer para

fines del análisis de la presente norma hasta dos aspectos fundamentales: la
incompatibilidad de regímenes laborales privados y públicos, y la sanción de
nulidad de su acumulación.
Para efectos del presente dispositivo, recordemos que está ceñido al régimen
de pensiones establecido por el Decreto Ley N° 20530, como hemos explicado
anteriormente.
i) Prohibición de acumular regímenes laborales distintos
1503
En estos fallos se alegaba que las entidades no podían declarar la nulidad
administrativarnente, sino que se debía recurrir a la vía judicial. ' La reforma constitucional
aprobada por la Ley N° 28389 plantea la posibilidad que las acciones de nulidad de
incorporación nuevamente puedan ser incoadas, lamentablemente, en la mayoría, de casos la
acción habría prescrito al haber transcurrido los 10 años establecidos por el Código Civil
(articulo 2001), norma aplicable de acuerdo a lo indicado por el Tribunal Constitucional,
Como se ha referido en el punto n, producto del proceso de estatización de los
años setenta los organismos públicos fueron transformados en empresas
sometidas en su mayoría a la Ley de Sociedades Mercantiles, pasando sus
trabajadores del régimen laboral público de la Ley N° 11377 al régimen laboral
correspondiente a la actividad privada, regulado en ese entonces por la Ley N°
4916 (hoy Decreto Legislativo N° 728).
En la medida que el Decreto Ley N° 20530 expresamente proh1oe en el inciso

b) de su artículo 14, la acumulación de los servicios para el Sector Público
prestado bajo regímenes laborales distintos (público y privado), ante los
supuestos de incorporaciones indebidas -en especial de los trabajadores de
empresas estatales- se contempla a nivel constitucional esta imposibilidad de
acumulación, para evitar que prosigan los ingresos irregulares.
El fundamento de esta medida se encuentra en las marcadas diferencias

existentes entre el régimen laboral público (estatutario y rígido) y el privado
(contractual y libre), por lo que no se justifica que quien gozó de los beneficios
del segundo pueda acceder al régimen de pensiones ventajoso que se ofrecía
al servidor o funcionario público.
ii) Sanción de nulidad por su acumulación
La nulidad es una sanción de naturaleza civil que consiste en privar de efectos

jurídicos al acto inadecuadamente conformado 1504.
En este caso la Carta Magna de 1993 establece que el acto o resolución

(administrativos) que autoricen o dispongan la acumulación de los servicios
prestados bajo los regímenes privado y público son nulos.
Cabe resaltar, que en la medida que el inciso b) del artículo 14 del Decreto Ley
N° 20530 era una norma imperativa de orden público, no era necesario
establecer una sanción de orden expreso contra su vulneración, pues ante
estas situaciones la doctrina entiende que se está ante la denominada nulidad
virtual1505, pero en la medida que se había producido una serie de ingresos
irregulares al régimen del Decreto Ley N° 20530, plasmadas en actos y
resoluciones que -a decir del Poder Judicial- no podían anularse en sede
administrativa, el legislador consideró necesario elevar esta sanción a nivel
constitucional.
IV. Aplicación jurisprudencial
Si bien el Tribunal Constitucional 1506 y el Poder Judicial1507 establecieron que no

procedía la acumulación de servicios en el Sector Público, prestados bajo los
1504
LOHMANN LUCA DE TENA, Guillermo. El negocio jurídico. Editorial Grijley, Lima, 1997, p.
526.
1505
LOHMANN LUCA DE TENA, Guillermo. Ob. cit., pp. 542-544. Quien precisa que las
nulidades virtuales, también llamadas tácitas, son aquellas que se inducen de los principios
generales de la nulidad y de las causales previstas para dar origen a la sanción, y reposan en
el principio recogido en la misma ley de que no se puede pactar contra normas imperativas o
que interesan al orden público o a las buenas costumbres.
regímenes públicos y privados para acceder a una pensión del Decreto Ley N°
20530, en la actualidad existen algunos fallos (por todos: Expedientes N°s.
192-98 y 144-99-AA/ TC) que acogen dichos reclamos, alegando el
vencimiento del plazo legal para declarar nulas las resoluciones en sede
administrativa y la prevalencia de los (hoy derogados) derechos adquiridos.
Finalmente, destacar que la 5a Disposición Transitoria de la Ley N° 28449

contempla un programa de fiscalización pensionaria a través del cual se
revisarán las incorporaciones indebidas para el inicio de los procesos judiciales
de nulidad correspondiente, salvo en los casos en que exista cosa juzgada
(sobre el fondo) o haya operado el plazo de prescripción.
DOCTRINA
CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRÁTICO. Debate Constitucional.

Tomo III, Lima, 1994; GASTIABURÚ JASHIMOTO, Carlos. La nulidad
administrativa de los actos de incorporación y el Registro 20530. En: "Asesoría
Laboral", Lima, marzo, 1997; LOHMANN LUCA DE TENA, Guillermo. El
negado jurídico. Editorial Grijley, Lima, 1997; PATRÓN FAURA, Pedro. Derecho
Administrativo y Administración Pública en el Perú. Editorial Grijley, Lima, 1996.
1506
Como ejemplo: Expediente N° 770.99-AA/TC, seguido por Pedro Sotomayor contra Enace
sobre incorporación al Decreto Ley N° 20530 (sentencia publicada el 7 de noviembre de 2000).
1507
Sentencia de vista de fecha 15 de octubre de 1998 emitida por la Sala de Derecho
Constitucional y Social de la Corte Suprema recaída en el Expediente N° 480.97, seguido por
Ramiro Angulo contra el Ministerio de Agricultura sobre incorporación al Decreto Ley N° 20530
Interpretación de las normas relativas a los derechos y a las libertades
Cuarta
Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitución

reconoce se interpretan de conformidad con la Declaración Universal de
Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las
mismas materias ratificados por el Perú.
Francisco Morales Saravia
Siguiendo la concepción normativa de la Constitución el Tribunal Constitucional

Peruano ha establecido, con relación a las disposiciones finales y transitorias,
que estas constituyen auténticas "disposiciones constitucionales, que tienen
fuerza vinculan te y, por ello, integran el parámetro de control en cualesquiera
de los procesos constitucionales"1508. En consecuencia, la cuarta disposición
final y transitoria de la Constitución es una regla de interpretación de los
derechos fundamentales de rango constitucional y de carácter obligatoria para
todos los que aplican e interpretan las normas relativas a los derechos y
libertades que reconoce la Constitución.
La norma en comentario fue incorporada a la Constitución como una

disposición final y transitoria, a pesar de su importancia para la interpretación
de los derechos y libertades que la Constitución reconoce. Tiene su
antecedente inmediato en el artículo 10.2 del Título I, sobre derechos y deberes
fundamentales, de la Constitución Española de 1978 1509. Al tratarse de normas
similares, casi idénticas, consideramos válido tener en cuenta lo que han
establecido la doctrina y la jurisprudencia constitucional española con relación
a esta regla de interpretación constitucional de los derechos"
Al respecto, comentando el artículo 10.2 de la Constitución Española, Teresa

Freixes Sanjuán1510 cita dos criterios interpretativos del Tribunal Constitucional
español que establecen que "(...) los textos internacionales ratificados por
España pueden desplegar ciertos efectos en relación con los derechos
fundamentales, en cuanto pueden servir para configurar el sentido y alcance de
1508
Caso setenta y cuatro Congresistas de la República, contra los artículos 1, 2, 3 Y la primera
y segunda disposición final y transitoria de la Ley N° 26281, Exp. N.o 005-2003-AI/TC.
Fundamento N° 21.
1509
Constitución Española Artículo 10
(...)
2. Las normas relativas a los derechos fundamentales y a las libertades que la Constitución
reconoce se interpretarán de conformidad con la Declaración Universal de los Derechos
Humanos y los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por
España.
1510
FREIXES SANJUÁN , Teresa. La Constitución y el sistema de derechos fundamentales y
libertades públicas. ' En: "Administración Pública y Constitución. Reflexiones sobre el XX
Aniversario de la Constitución Española de 1978". Instituto Nacional de Administración Pública,
1998, p. 146
los derechos recogidos en la Constitución, como hemos mantenido, en virtud
del artículo 10.2"1511 y para interpretar el perfil exacto del contenido de los
derechos y libertades1512.
Ahora bien, si esta regla de interpretación de rango constitucional impone la

aplicación de los tratados internacionales en materia de derechos humanos
para configurar un canon o parámetro de constitucionalidad con relación a los
derechos y libertades para, por vía interpretativa, "configurar el sentido, alcance
y el perfil exacto del contenido de los derechos recogidos en la Constitución",
no debe considerarse que por ello dichos tratados adquieren jerarquía
constitucional.
En efecto, la declaración de inconstitucionalidad o la constatación de la

violación de algún derecho constitucional siempre se harán con relación a una
norma constitucional específica. Sobre este punto, el Tribunal Constitucional
español, refiriéndose al artículo 10.2 de la Constitución Española, ha
establecido lo siguiente: "(…) tampoco en un supuesto de esta naturaleza se
convertiría per se el tratado en medida de la constitucionalidad de la ley
examinada, pues tal medida seguiría estando integrada por el precepto
constitucional definidor del derecho o libertad, si bien interpretado, en cuanto a
los perfiles exactos de su contenido, de conformidad con el tratado o acuerdo
internacional"1513. El tratado no adquiere la jerarquía de Constitución porque
sencillamente sirve, en este caso, para "interpretar" una norma constitucional
que reconoce un derecho, al margen de la jerarquía y el carácter vinculante
que la Constitución reconoce a los tratados1514.
Caso distinto es el que planteaba el artículo 105 de la Constitución de 1979.

Esta norma disponía: ''Los preceptos contenidos en los tratados relativos a
derechos humanos, tienen jerarquía constitucional." La disposición era clara,
por mandato de ella, los tratados de derechos humamos adquirían jerarquía
constitucional, situación diferente a la Constitución de 1993. Bajo la vigencia
del artículo 105 de la Constitución de 1979 el catálogo de derechos
fundamentales establecido en la Constitución se ampliaba a los preceptos
contenidos en los tratados de derechos humanos(8).
Así por ejemplo, la Constitución de 1979 no regulaba el derecho al non bis in

idem, pero el artículo 14.7. del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
1511
Caso Olaverri Zaspe contra el Gobernador Civil de Guipúzcoa. STC 254/1993, de 20 de
julio de 1993 al Recurso de amparo 1827/1990. Boletín Oficial del Estado de 18 de agosto de
1993.
Fundamento jurídico N° 6.
1512
Recurso de Inconstitucionalidad contra diversos artículos de la Ley Orgánica 1/1987
regulando las elecciones del Parlamento Europeo. STC 28/1991, de 14 de febrero al Recurso
de Inconstitucionalidad 825/1987. Boletín Oficial del Estado de 15 de marzo de 1991.
Fundamento jurídico N° 5
1513
Recurso de Inconstitucionalidad contra diversos artículos de la Ley Orgánica 1/1987
regulando las elecciones del Parlamento Europeo. STC 28/1991, de 14 de febrero al Recurso
de Inconstitucionalidad 825/1987. Boletín Oficial del Estado de 15 de marzo de 1991.
Fundamento jurídico N°S
1514
Al respecto véanse los artículos 55 y 200 inciso 4 de la Constitución Política del Perú.
Políticos1515 y el artículo 8.4. de la Convención Americana de Derechos
Humanos sí1516. En este supuesto, el derecho al non bis in idem regulado en los
términos de tales tratados tenía jerarquía constitucional por mandato de la
propia Constitución. Sin duda, este modelo es superior al adoptado por la
Constitución de 1993 y constituye uno de los más avanzados en el
constitucionalismo comparado. Asimismo, cabe precisar que el Proyecto de Ley
de Reforma de la Constitución de 1993 plantea el retorno al modelo diseñado
por el artículo 105 de la Constitución de 1979, ya que el artículo 82 del proyecto
dispone que los preceptos contenidos en los tratados relativos a los derechos
humanos, tienen jerarquía constitucional y no pueden ser modificados sino por
el procedimiento que rige para la reforma de la Constitución 1517.
Hecha esta distinción y siguiendo con el comentario de la cuarta disposición

final y transitoria de la Constitución es conveniente, para una mejor
comprensión de sus alcances, referirnos a la regulación constitucional relativa a
la integración de los tratados internacionales en nuestro ordenamiento jurídico.
Al respecto, Teresa Freixes Sanjuán 1518 distingue, en relación con el diseño de
la Constitución Española de 1978,
Sin embargo, a pesar de la claridad del artículo 105 de la Constítución su

aplicación por los jueces fue casi nula. Incluso; durante su vigencia, el artículo
15 de la Ley N° 25398, de 1991, Ley Complementaria de la Ley de Hábeas
Corpus y Amparo, tuvo que disponer como complemento de la norma
constitucional mencionada que los derechos protegidos por las acciones de
garantía debían entenderse e interpretarse dentro del contexto general de la
Constitución Política del Perú, los Convenios Internacionales de Derechos
Humanos ratificados por la República y los principios generales del derecho y
preferentemente, los que inspiran el Derecho peruano. Esta norma legal
también fue poco aplicada por los jueces.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos Articulo 14 (m) 7. Nadie
podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya
condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el
procedimiento penal de cada país entre integración normativa de los tratados
internacionales, regulada en el artículo 96.1 1519, Y la integración interpretativa,
1515
(...) 4. El inculpado absuelto por una sentencia fume no podrá ser sometido a nuevo juicio
por los mismos hechos.
1516
Convención Americana sobre Derechos Humanos Articulo 8
1517
COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN, REGLAMENTO Y ACUSACIONES CONSTITUCIONALES
DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Proyecto de l.-!}' de reforma de la Constitución. Fondo
Editorial del Congreso, Lima, 2002, p. 48.
1518
FREIXES SANJUÁN, Teresa: En: "La integración de la jurisprudencia del Tribunal de
Justicia de las Comunidades Europeas y del Tribunal Europeo de Derechos Humanos en las
Sentencias del Tribunal Constitucional". Asignatura del Programa de Doctorado y Máster en
Justicia Constitucional, Tutela Judicial y Derechos Fundamentales", ESADE, Facultad de
Derecho, Universidad Ramón LlulI, sesión del 2 de marzo del Curso 2001, Barcelona, España
1519
Constitución Española de 1978.
Artículo 96:
1. Los tratados internacionales válidamente celebrados, una vez publicados oficialmente en
España, formarán parte del ordenamiento interno.
regulada en el artículo 10.2. 1520. Esta clasificación es válida para nuestra
Constitución porque aquella contiene disposiciones similares a los artículos 55
ya la cuarta disposición final y transitoria de la Constitución 1521.
Así el artículo 55 de nuestra Constitución dispone que los tratados celebrados

por el Estado y en vigor forman parte del derecho nacional. Esta norma
consagra la integración normativa de todos los tratados internacionales,
ratificados por el Perú, en nuestro ordenamiento jurídico nacional. La
importancia de esta norma radica en que nuestro análisis jurídico no solo se
debe circunscribir al de las leyes internas sino que debe incorporar a los
tratados internacionales en general. Por su parte, la cuarta disposición final y
transitoria establece la integración interpretativa de los tratados relativos a los
Derechos Humanos, incluso otorga a la Declaración Universal de Derechos
Humanos, que no es un tratado, un estatus especial para la interpretación de
los derechos y libertades que la Constitución reconoce.
Esta distinción es muy importante porque mientras la integración normativa se

refiere a todos los tratados, incluidos los de derechos humanos, la integración
interpretativa solo se refiere a los tratados internacionales en materia de
derechos humanos y además, a diferencia de la primera, establece, por
mandato de la propia Constitución, que los tratados internacionales de
derechos humanos se deben aplicar para, por vía interpretativa, configurar el
sentido, alcance y el perf1l exacto del contenido de los derechos y libertades
que la Constitución reconoce. De este modo, solo los tratados de derechos
humanos forman parte del parámetro de constitucionalidad en materia de
interpretación de los derechos y libertades.
Pero no solo los tratados de derechos humanos forman parte del parámetro de
constitucionalidad en materia de interpretación de los derechos y libertades.
Siguiendo la tesis de los profesores Teresa Freixes Sanjuán y José Carlos
Remotti Carbonell si el tratado de derechos humanos tiene un órgano de
garantía de carácter jurisdiccional que interpreta dicho tratado, entonces, la
interpretación que efectúe el órgano de garantía de determinado derecho,
regulado en el tratado ya su vez en la Constitución, también formará parte del
parámetro de constitucionalidad en materia de interpretación de derechos.
En el caso del Perú, la Convención Americana de Derechos Humanos

establece como uno de sus órganos de garantía a la Corte Interamericana de
Derechos Humanos. Esta Corte cumple con las condiciones de ser un órgano
de garantía de carácter jurisdiccional y cuyas decisiones son vinculantes. Dicho
tratado dispone en su artículo 62.3 que la Corte tiene competencia para
conocer de cualquier caso relativo a la interpretación y aplicación de las
disposiciones de la Convención. En consecuencia, si la Corte interpreta
determinado derecho reconocido por la Convención, y también por nuestra
Constitución, entonces, los criterios interpretativos de la Corte también
1520
Vid pie de página 2.
1521
Al respecto, debemos recordar que la Constitución Española de 1978 fue referente
importante para la elaboración de nuestra Constitución de 1979, y sobre esta última se elaboró
la de 1993, de modo que muchas normas de nuestra Constitución tienen su antecedente en la
Constitución Española
formarán parte del parámetro de constitucionalidad en materia de interpretación
de los derechos y libertades que la Constitución reconoce.
Además de lo expuesto, para considerar como vinculantes los criterios

interpretativos de la Corte Interamericana de Derechos Humanos existe una
razón complementaria que deriva del artículo 55 de la Constitución. En efecto,
como dice José Carlos Remotti Carbonell 1522 si el tratado, en este caso la
Convención Americana de Derechos Humanos, forma parte del ordenamiento
jurídico interno, entonces el órgano de garantía del tratado también forma parte
del mismo ordenamiento jurídico.
En el caso del Perú el órgano de garantía de la Convención es la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, por lo tanto, la Corte será un tribunal
nacional; lo que pasa es que su sede está fuera del territorio nacional. El
profesor de Derecho Constitucional de la Universidad Autónoma considera que
este análisis corresponde a un enfoque a partir del Derecho Constitucional y no
de Derecho Internacional, según el cual, en efecto, la Corte también es un
tribunal internacional.
Para comprobar la utilidad en el análisis constitucional de los derechos que nos

impone la cuarta disposición final y transitoria de la Constitución, que como
hemos expuesto, es de carácter obligatorio y sobre todo de carácter jurídico y
vinculan te, a modo de ejemplo, la aplicaremos a dos derechos reconocidos por
la Constitución.
El debido proceso reconocido en el inciso 3 del artículo 139 de la Constitución

es regulado conjuntamente con un catálogo de derechos relativos al ejercicio
de la función jurisdiccional bastante completo pero no suficiente 1523. Así, por
ejemplo, la Constitución no establece explícitamente otros derechos que bien
pueden considerarse como independientes o como parte del debido proceso.
Conforme a la regla de interpretación de los derechos que comentamos, la
Convención Americana de Derechos Humanos nos permitirá interpretar mejor
el debido proceso y podremos comprender dentro de él, en vía interpretativa,
algunos de los derechos reconocidos por el artículo 8 de la Convención sobre
garantías judiciales como, por ejemplo, el derecho de toda persona a ser oída,
con las debidas garantías y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal
competente, independiente e imparcial1524.
1522
REMOTII CARBONELL, José Carlos. En: "Administración Pública y derechos
fundamentales 11". Asignatura del Programa de Doctorado y Máster en Justicia Constitucional,
Tutela Judicial y Derechos Fundamentales, ESADE, Facultad de Derecho, Universidad Ramón
Llull, sesión del 16 de mayo del Curso 2001, Barcelona, España.
1523
Constitución Política del Perú.
Articulo 139.- Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
(...)
3.- La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Ninguna persona puede ser
desviada de la jurisdicción predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de
los previamente establecidos, ni juzgada por órganos jurisdiccionales de excepción ni por
comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominación.
1524
Convención Americana de Derechos Humanos.
Artículo 8: Garantías Judiciales:
(...) 1. Toda persona tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo
razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con
Pero no solo la Convención nos permitirá configurar con mayor rigor jurídico el
sentido, alcance y perfil exacto del contenido del debido proceso, sino que
también la jurisprudencia de la Corte lnteramericana de Derechos Humanos a
efectos de determinar nuestro parámetro de constitucionalidad en materia de
interpretación de derechos. En efecto, con relación al debido proceso la Corte
ha establecido: "De conformidad con la separación de los poderes públicos que
existe en el Estado de Derecho, si bien la función jurisdiccional compete
eminentemente al Poder Judicial, otros órganos o autoridades públicas pueden
ejercer funciones del mismo tipo. Es decir, que cuando la Convención se refiere
al derecho de toda persona a ser oída por un "juez o tribunal competente" para
la "determinación de sus derechos", esta expresión se refiere a cualquier
autoridad pública, sea administrativa, legislativa o judicial, que a través de sus
resoluciones determine derechos y obligaciones de las personas. Por la razón
mencionada, esta Corte considera que cualquier órgano del Estado que ejerza
funciones de carácter materialmente jurisdiccional, tiene la obligación de
adoptar resoluciones apegadas a las garantías del debido proceso legal en los
términos del artículo 8 de la Convención Americana" 1525 Podemos observar
cómo el derecho al debido proceso adquiere un contenido más completo. En
este caso el debido proceso debe presidir la actuación de todo órgano del
Estado que ejerza funciones materialmente jurisdiccionales.
El mismo método de interpretación podemos aplicarlo al derecho de defensa.

El inciso 14 del artículo 139 de la Constitución lo reconoce estableciendo el
principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del
proceso1526. Pero cabe preguntarse si ¿con la sola garantía de contar, por
ejemplo, con un abogado en todas las etapas de un proceso se cumple con la
anterioridad por la ley, en la sustanciación de cualquier acusación penal formulada contra ella,
o para la determinación de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de
cualquier otro carácter.
1525
Caso Tribunal Constitucional contra el Perú. Sentencia sobre el fondo, de 31 de enero de
2001. Fundamento Jurídico N° 71
1526
Constitución Política del Perno Artículo 139.- Son principios y derechos de la función
jurisdiccional:
(...) 14.- El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del proceso.
Toda persona será informada inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de su
detención. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser
asesorada por este desde que es citada o detenida por cualquier autoridad 2. Toda persona
inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca
legalmente su culpabilidad. Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad,
a las siguientes garantías mínimas:
a) Derecho del inculpado de ser asistido gratuitamente por un traductor e intérprete, si no
comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunal;
b) comunicación previa y detallada al inculpado de la acusación formulada;
c) concesión al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la preparación de su
defensa;
d) derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de su
elección y de comunicarse libre y privadamente con su defensor;
e) derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcionado por el Estado,
remunerado o no según la legislación interna, si el inculpado no se defendiere por sí mismo ni
nombrare defensor dentro del plazo establecido por ley;
f) derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de obtener la
comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los
hechos;
exigencia constitucional? Para responder a la pregunta acudimos nuevamente
a la Convención Americana de Derechos Humanos que en los literales c) y d)
del inciso 2 del artículo 8 establece que a toda persona inculpada de un delito
se le comunicará previa y detalladamente acerca de la acusación formulada y
se le garantizará el tiempo y los medios adecuados para la preparación de su
defensa.
Al respecto, la Corte Interamericana de Derechos Humanos estableció: "La

Corte estima que, la restricción a la labor de los abogados defensores y la
escasa posibilidad de presentación de pruebas de descargo han quedado
demostradas en este caso. Efectivamente, los inculpados no tuvieron
conocimiento oportuno y completo de los cargos que se les hacían; las
condiciones en que actuaron los defensores fueron absolutamente
inadecuadas para su eficaz desempeño y solo tuvieron acceso al expediente el
día anterior al de la emisión de la sentencia de primera instancia. En
consecuencia, la presencia y actuación de los defensores fueron meramente
formales. No se puede sostener que las víctimas contaron con una defensa
adecuada. Por todo lo expuesto, la Corte declara que el Estado violó el artículo
8.2.b y 8.2.c de la Convención" 1527. En definitiva, el contenido del derecho de
defensa regulado por la Constitución adquiere su perf1l exacto con la
Convención y la jurisprudencia de la Corte al establecer que el ejercicio del
derecho de defensa por parte de los abogados debe consistir en un adecuado y
eficaz desempeño.
Pero incluso la utilidad de la interpretación de un derecho constitucional a

través del tratado de derechos humanos y de la jurisprudencia de su órgano de
garantía posibilita importantes fórmulas de interpretación en procura de una
adecuada defensa de los derechos humanos de los ciudadanos. Así por
ejemplo, respecto del artículo 8.2. de la Convención 1528, que regula los
derechos de toda persona inculpada de un delito, y entre otros el derecho de
defensa, la Corte ha establecido que: "(...) a pesar de que el citado artículo no
especifica garantías mínimas en materias que conciernen a la determinación de
los derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro
carácter, las garantías mínimas establecidas en el numeral 2 del mismo
precepto se aplican también a esos órdenes y, por ende, en estos el individuo
tiene derecho al debido proceso en los términos reconocidos para la materia
penal, en cuanto sea aplicable al procedimiento respectivo" 1529. Como
advertimos, una norma que literalmente se refiere a las garantías del proceso
penal, por vía interpretativa, se aplicarán también a los procesos civiles,
laborales, fiscales o de cualquier otra índole en cuanto sean aplicables.
g) derecho a no ser obligado a declarar contra si mismo ni a declararse culpable, y h) derecho a

recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.
1527
Caso Castillo Petruzi y otros contra el Perno Sentencia sobre el fondo, de 30 de mayo de
2000. Fundamentos 141 y 142
1528
Convención Americana de Derechos Humanos.
Artículo 8: Garantías Judiciales:
(...)
1529
Caso Ivcher Bronstein contra el Perú. Sentencia sobre el fondo, de 6 de febrero de 2001.
Fundamento 103
Esta técnica de interpretación constitucional de los derechos es aplicada por el
Tribunal Constitucional peruano, el que, a través de su jurisprudencia se
adscribe a una interpretación como la analizada a lo largo de este comentario.
Así, por ejemplo, en el caso Crespo Bragayra 1530, el órgano de control de la
Constitución estableció que la interpretación conforme a los tratados de
derechos humanos contiene implícita una adhesión a la interpretación que de
los mismos hayan realizado los órganos supranacionales de protección de los'
derechos humanos, como la Corte lnteramericana de Derechos Humanos,
guardián último de los derechos en la Región. Del mismo modo en el caso
Pestana Uribe1531 el Tribunal Constitucional afirmó que los derechos
reconocidos en los Tratados de Derechos Humanos forman parte de la
estructura constitucional. Consideramos que por "estructura" debe entenderse
"canon" o "parámetro constitucional" para la interpretación de los derechos y
libertades que reconoce la Constitución.
En el caso Gonzáles Ríos1532 a efectos de una interpretación del derecho a un

recurso efectivo se emplearon la Declaración Universal de los Derechos
Humanos, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, la Convención
Americana de Derechos Humanos y la jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos. En el célebre caso Villegas
Namuche1533 el Tribunal Constitucional, a lo largo de la sentencia, hace
referencia a los Tratados de Derechos Humanos y a los fallos de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos para fundamentar la configuración del
derecho a la verdad en nuestro ordenamiento constitucional.
De igual manera, en el caso Cansaya Calcina 1534 podemos apreciar la

aplicación de los Tratados de Derechos Humanos para establecer algunos
límites válidos a la libertad personal. También en el caso Cárdenas de la
Torre1535 el Tribunal aplica los Tratados de Derechos Humanos para configurar
el derecho a la libertad de trabajo.
Igualmente, en el caso relativo a la acción de inconstitucionalidad contra
diversos artículos de la Ley N° 28046 el Tribunal Constitucional estableció que
los tratados sobre derechos humanos ratificados por el Perú así como las
decisiones adoptadas por los tribunales internacionales sobre derechos
humanos, constituidos según los tratados de los que el Perú es parte y
particularmente las de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, son
fuente de interpretación ineludible1536.
1530
Sentencia del 17 de abril de 2002 dictada en el Exp. N° 217-2002-I-IC/TC, Fundamento N°
2.
1531
Sentencia del 16 de octubre de 2002 dictada en el Exp. N° 256-2002-AC/TC, Fundamento 6.
1532
Sentencia de! 7 de noviembre de 2002 dictada en e! Exp. N° 2409-2002-AA/TC,
Fundamento 1.b.
1533
Sentencia de! 18 de marzo de 2004 recaída en e! Exp. N° 2488-2002-HC/TC
1534
Sentencia de! 2 de julio de 2004 recaída en e! Exp. N° 1164-2003-HC/TC, Fundamento N°
4.
1535
Sentencia de! 16 de agosto de 2004 recaída en e! Exp. N° 661-2004-AA/TC, Fundamentos
3,4y 5.
1536
Sentencia de! 27 de setiembre de 2004 recaída en los Exps. acumulados N° 001-2004-
AI/TC y N° 002-2004-AI/TC, Fundamento N° 10.
Para concluir debemos destacar que el comentario efectuado ha tenido como
finalidad hacer un análisis de la norma constitucional al margen de lo que la
norma legal establece1537, porque con o sin ella, la cuarta disposición final y
transitoria de la Constitución constituye una regla de interpretación de
aplicación obligada por parte de los operadores jurídicos.
DOCTRINA
COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN, REGLAMENTO Y ACUSACIONES

CONSTITUCIONALES DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Proyecto de Ley
de reforma de la Constitución. Fondo Editorial del Congreso, Lima, 2002;
FREIXES SANJUÁN, Teresa. En: "La integración de la jurisprudencia del
Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas y del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos en las Sentencias del Tribunal Constitucional". Asignatura
del Programa de Doctorado y Máster en Justicia Constitucional, Tutela Judicial
y Derechos Fundamentales", ESADE, Facultad de Derecho, Universidad
Ramón LIull, sesión del 2 de marzo del Curso 2001, Barcelona, España;
FREIXES SANJUÁN, Teresa. La Constitución y el sistema de derechos
fundamentales y libertades públicas. En: "Administración Pública y
Constitución. Reflexiones sobre el XX Aniversario de la Constitución Española
de 1978". Instituto Nacional de Administración Pública, 1998; REMOTTI
CARBONELL, José Carlos. En: "Administración Pública y derechos
fundamentales 11". Asignatura del Programa de Doctorado y Máster en Justicia
Constitucional, Tutela Judicial y Derechos Fundamentales, ESADE, Facultad de
Derecho, Universidad Ramón Llull, sesión del 16 de mayo del Curso 2001,
Barcelona, España.
1537
Nos referimos a la Ley N° 28237, Código Procesal Constitucional, que establece en su
artículo V de! Título Preliminar, relativo a la interpretación de los derechos constitucionales lo
siguiente: "El contenido y alcances de los derechos constitucionales protegidos por los
procesos regulados en el presente Código deben interpretarse de conformidad con la
Declaración Universal de los Derechos Humanos, los tratados sobre derechos humanos, así
como las decisiones adoptadas por los I tribunales internacionales sobre derechos humanos
constituidos según tratados de los que el Perú \ es parte". Como se advierte este artículo
sintetiza, con carácter normativo de rango legal, el comentario efectuado sobre la cuarta
disposición final y transitoria de la Constitución.
Quinta
Sexta
Séptima
Octava
Novena
Décima
Elecciones generales y municipales
Las elecciones municipales se alternan con las generales de modo que

aquéllas se realizan a mitad del período presidencial, conforme a ley. Para el
efecto, el mandato de los alcaldes y regidores que sean elegidos en las dos
pr6ximas elecciones municipales durará tres y cuatro años respectivamente.
Alcaldes y regidores elegidos
Los alcaldes y regidores elegidos en el proceso electoral de 1993 y sus

elecciones complementarias concluyen su mandato el 31 de diciembre de
1995.
Primer proceso de elecciones generales
El primer proceso de elecciones generales que se realice a partir de la vigencia

de la presente Constituci6n, en tanto se desarrolla el proceso de
descentralizaci6n, se efectúa por distrito único.
Leyes de desarrollo constitucional
Las disposiciones de la Constituci6n que lo requieran son materia de leyes de

desarrollo constitucional.
Tienen prioridad:
1. Las normas de descentralizaci6n y, entre ellas,' las que permitan tener
nuevas autoridades elegidas a más tardar en 1995. Y 2. Las relativas a los
mecanismos y al proceso para eliminar progresivamente los monopolios
legales otorgados en las concesiones y licencias de servicios públicos.
Renovación de miembros del JNE
La renovaci6n de los miembros del Jurado Nacional de Elecciones, instalado

conforme a esta Constituci6n, se inicia con los elegidos por el Colegio de
Abogados de Lima y por las Facultades de Derecho de las universidades
públicas.
Integración del RENIEC
La ley establece el modo como las oficinas, los funcionarios y servidores del
Registro Civil de los gobiernos locales y los del Registro Electoral se integran al
Registro Nacional de ldentificaci6n y Estado Civil.
Undécima
Duodécima
Décimotercera
Décimocuarta
Décimoquinta
Décimosexta
Gastos para implementación de la Constitución
Las disposiciones de la Constitución que exijan nuevos o mayores gastos

públicos se aplican progresivamente.
Organización política departamental
La organización política departamental de la República comprende los

departamentos siguientes: Amazonas, Ancash, Apurímac, Arequipa, Ayacucho,
Cajamarca, Cusco, Huancavelica, Huánuco, lca, ]unín, La Libertad,
Lambayeque, Lima, Loreto, Madre de Dios, Moquegua, Pasco, Piura, Puno,
San Martín, Tacna, Tumbes, Ucayali; y la Provincia Constitucional del Callao.
Consejos Transitorios de Administración Regional
Mientras no se constituyan las Regiones y hasta que se elija a sus presidentes

de acuerdo con esta Constitución, el Poder Ejecutivo determina la jurisdicción
de los Consejos Transitorios de Administración Regional actualmente en
funciones, según el área de cada uno de los departamentos establecidos en el
país.
Vigencia de la Constitución de 1993
La presente Constitución, una vez aprobada por el Congreso Constituyente

Democrático, entra en vigencia, conforme al resultado del referéndum regulado
mediante ley constitucional.
Disposiciones no aplicables al CCD
Las disposiciones contenidas en la presente Constitución, referidas a número

de congresistas, duración del mandato legislativo, y Comisión Permanente, no
se aplican para el Congreso Constituyente Democrático.
Sustitución de la Constitución de 1979
Promulgada la presente Constitución, sustituye a la del año 1979.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS ESPECIALES(*)
Primera
Segunda
Régimen para el Presidente, Vicepresidentes y congresistas elegidos en el año

2000
El Presidente y los Vicepresidentes de la República elegidos en las Elecciones

Generales de 2000, concluirá, su mandato el 28 de junio de 2001. Los
congresistas elegidos en el mismo proceso electoral culminarán SI
representación el 26 de julio de 2001. No son de aplica ción para ellos, por
excepción, los plazos establecidos el los artículos 900 y 11 Z' de la Constitución
Política.
Proceso electoral del año 2001
Para efectos del proceso electoral que se realice en e 2001, el plazo previsto
en el primer párrafo del Artículo 91° de la Constitución será de cuatro meses.
(*) Disposiciones incorporadas por el artículo 2 de la Ley N° 27365, publicada el

05 de noviembre
DECLARACION
EL CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRATICO
DECLARA que el Perú, país del hemisferio austral, vinculado a la Antártida por
costas que se proyectan hacia ella, así como por factores ecológicos y
antecedentes históricos, y conforme con los derechos y obligaciones que tiene
como parte consultiva del Tratado Antártico, propicia la conservación de la
Antártica como una Zona de Paz dedicada a la investigación científica, y la
vigencia de un régimen internacional que, sin desmedro de los derechos que
corresponden a la Nación, promueva en beneficio de toda la humanidad la
racional y equitativa explotación de los recursos de la Antártida, y asegure la
protección y conservación del ecosistema de dicho Continente.

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A CONGRESO DE LA REPUBLlCA DEL

PRIMERA EDICIÓN DICIEMBRE 2005 2,700 Ejemplares

PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501220500735

DISEÑO DE TAPA Armando Ochoa Gamboa

DISEÑO DE INTERIORES Carlos Abanto León

Abreviaturas de las Concordancias

TITULO IV DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADO

Capítulo I Poder Legislativo (Artículo 90 al 102)

Capítulo II De la Función Legislativa (Artículo 103 a 106)

Capítulo III De la formación y promulgación de las leyes (Artículo 107 al

Capítulo IV Poder Ejecutivo (Artículo 110 al 118)

Capítulo V Del Consejo de Ministros (Artículo 119 al 129)

Capítulo VI De las Relaciones con el Poder Legislativo (Artículo 130 al

Capítulo VII Régimen de Excepción (Artículo 137)

Capítulo VIII Poder Judicial (Artículo 138 al 149)

Capítulo IX Del Consejo Nacional de la Magistratura (Artículo 150 al 157)

Capítulo X Del Ministerio Público (Artículo 158 al 160)

Capítulo XI De la Defensoría del Pueblo (Artículo 161 a 162)

Capítulo XII De la Seguridad y de la Defensa Nacional (Artículo 163 al

Capítulo XIII Del Sistema Electoral (Artículo 176 al 187)

Capítulo XIV De la Descentralización, de las Regiones y las

TITULO V DE LAS GARANTIAS CONSTITUCIONALES (Artículo 200 al 205)

TITULO VI DE LA REFORMA DE LA CONSTITUCION (Artículo 206)

DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS (Primera a la Decimosexta)

DISPOSICIONES TRANSITORIAS ESPECIALES (Primera y Segunda)

(por orden de aparición)

CARLOS HAKANSSON NIETO

o Abogado. Doctor en Derecho por la Universidad de Navarra, con estudios en

CÉSAR DELGADO GUEMBES

o Abogado. Magíster en Sociología con mención en Género, Cultura y Familia

VÍCTORHUGO MONTOYA CHÁVEZ

o Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con estudios de

o Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con estudios de

ENRIQUE BERNALES BALLESTEROS

o Licenciado en Ciencia Política por la Pontificia Universidad Católica del Perú.

JORGE SANTISTEVAN DE NORIEGA

o Abogado y Doctor por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con

o Profesor de Derecho Regulatorio y Sistemas Judiciales Comparados en las

o Ha sido el primer Defensor del Pueblo del Perú.

o Consultor internacional y asesor de instituciones públicas y privadas en

o Miembro de Número de la Academia Peruana de Derecho.

o Condecoración "Francisco García Calderón" otorgado por el Ilustre Colegio

o Autor de diversos artículos jurídicos publicados en revistas especializadas y

NATALE AMPRIMO PLÁ

o Abogado por la Universidad de Lima, con estudios en Gestión y

MANUEL MURO ROJO

JUAN MANUEL SOSA SACIO.

Profesor asistente de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la

CARLOS CÁRDENAS QUIRÓS

. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú.

. Profesor de Derecho Civil en las Facultades de Derecho de la Pontificia

. Miembro de Número de la Academia Peruana de Derecho.

. Miembro correspondiente de la Academia de Derecho y Ciencias Sociales de

. Miembro honorario de la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación de

. Socio extranjero de la Academia de lusprivatistas Europeos de Pada con sede

. Ha sido Superintendente Nacional de los Registros Públicos.

. Autor de la obra "Estudios de Derecho Privado" y de numerosos artículos

CARLOS FERNÁNDEZ SESSAREGO