EL DOCUMENTO DIPLOMTICO. GNESIS DOCUMENTAL. TRADICION DOCUMENTAL. CARACTERES EXTERNOS E INTERNOS.

INTRODUCCIN: La Diplomtica como ciencia que estudia los documentos. Se puede definir la Diplomtica como ciencia que trata y analiza crticamente el documento en todo su conjunto, pero especialmente en su forma, gnesis, evolucin, tradicin y conservacin; disponiendo dicho anlisis en orden a averiguar su autenticidad, saber si es verdadero o falso, si lo es todo o en parte, y establecer su valor como fuente histrica. El objetivo de la Diplomtica lo constituyen todos los documentos, desde los ms antiguos a los actuales, y no slo los de origen medieval, a pesar de que stos han sido los favoritos de los estudiosos. Aunque la razn de ser y el fondo de todo documento es un acto jurdico, la Diplomtica tiene en cuenta tanto y ms que el fondo, la forma del documento, no slo material y externa (soporte y tintas), sino, sobre todo, interna: Estructura del documento: -Protocolo -Texto -Escatocolo Frmulas empleadas en su redaccin La gnesis, y Las fases por las que ha pasado el documento Por ltimo, tiene como objetivo distinguir entre documentos autnticos y falsos, no desde el punto de vista histrico, sino documental. Alberto Tamayo considera que la Diplomtica tiene por objeto el estudio de documentos que materializan por escrito un acto o negocio, en virtud del cual se crea, modifica o extingue una determinada situacin jurdica. Estn escritos sobre soporte blando: papiro, pergamino, papel, los que estn escritos sobre soportes rgidos son estudiados por la Epigrafa. Aproximacin diplomtica al concepto de documento. Etimolgicamente proviene del griego diploo y diplom, en latn se sustantiva la palabra, haciendo referencia, en un primer momento, a ciertos escritos en que se plegaban sus dos partes protegiendo su contenido textual.

El concepto evolucion, siendo los humanistas italianos quienes lo utilizaron para referirse a la documentacin emanada de la ms alta autoridad civil o eclesistica. Segn Theodore Von Sickel, documento diplomtico ser cualquier testimonio escrito sobre un hecho de naturaleza jurdica en el que concurren determinada y especiales formalidades, dndole fuerza de prueba. Algunos autores sostienen que a la definicin de Sickel le falta un elemento importante, el que se refiere a las posibilidades histricas del documento. Floriano lo define como la supervivencia escrita que perpeta hechos de naturaleza jurdica, y, que formulada o redactada sin intencionalidad histrica, sirve, no obstante, a la historia como fuente primordial y directa. Es el documento depositado en los archivos el que la Diplomtica estudia, en sus aspectos formales, estableciendo su tipologa, evaluando su autenticidad y veracidad, etc. El origen de la Diplomtica se encuentra estrechamente vinculado a la necesidad de determinar la autenticidad de los documentos con la meta final de averiguar la de los derechos o la veracidad de los hechos en ellos representados. Estos estudios son tiles para la historia y para la archivstica. En ambas, el conocimiento de la forma es necesario para la comprensin y examen crtico del contenido. La Diplomtica estudia el documento archivstico, y, la Archivstica, a diferencia de aqulla, no se ocupa del documento singular, sino que trata del modo en que han sido incorporado a un todo orgnico, que es el Archivo. Para terminar, Alessandro Pratessi destaca en el documento diplomtico tres elementos: 1.- El ser un documento escrito, con lo que se excluye cualquier otro que haya elegido un medio de reflejar su contenido distinto a la escritura. 2.- La naturaleza estrictamente jurdica de su contenido 3.- La forma de su redaccin, que responde a normas precisas muy variables segn la poca, lugar, persona y contenido del documento. Clases de documentos El documento definido anteriormente se puede considerar desde un punto de vista diplomtico y desde un punto de vista jurdico. Desde un punto de vista jurdico, los documentos pueden ordenarse en los siguientes grupos: documentos dispositivos, de solemnidad, de prueba, pblicos y privados.

1-Documento dispositivo: se desprende de los trminos en que se redacta el documento, su carcter dispositivo lo incluyen los trminos que el autor utiliza porque dispone, ordena, manda y as crea una situacin jurdica nueva, que de otro modo no podra nacer ni quedar establecida. 2- Documento de solemnidad: cuando el otorgamiento de un determinado documento es condicin sine qua non para el nacimiento del negocio jurdico; por ejemplo, la hipoteca voluntaria no puede constituirse sino mediante documento pblico. 3.- Documento de prueba: es el que da testimonio de haberse realizado un hecho o un acto jurdico, o de haberse producido los efectos esperados de tal hecho o acto. 4.- Documento pblico: emanado de autoridad pblica con competencia necesaria para expedir documentos en el ejercicio de su funcin. 5.- Documento privado: se extiende por iniciativa de personas privadas, sean fsicas o jurdicas, para atencin de sus intereses. Desde un punto de vista diplomtico, pueden clasificarse teniendo en cuenta la forma externa de su redaccin o atendiendo a su naturaleza. Por su forma externa, creemos ms conveniente agrupar los documentos segn los tipos y denominaciones que han recibido a lo largo del tiempo, y de esta manera clasificarlos en privilegios rodados, cartas reales plomadas y abiertas, mandatos, provisiones reales, cartas misivas, sobrecartas, cdulas reales, albalaes, etc., as como por los diferentes tipos de la diplomtica contempornea. Por su naturaleza, se clasifican en originales y copias. Es original el primer documento directamente otorgado por las partes. Este concepto suele relacionarse con el de autenticidad jurdica o diplomtica. El original puede ser mltiple si concurren en l todos los requisitos de originalidad pero no es ejemplar nico. La copia es un escrito posterior en el que se reproduce el contenido de un documento original. Hay dos clases de copias: simple y autorizada. La simple reproduce el original y nada ms, la autorizada incorpora frmulas de autenticacin o validacin que las revisten de fe pblica. Copia autenticada o autorizada

A partir del S. XVI es sustituida por el traslado: que puede ser normal o en forma de acta Otras formas de copias son: las confirmaciones, sobrecarta y los cdices diplomticos. Dentro de estos ltimos podemos sealar los registros cartularios, el cabreo ("cap breve=inventario") y el reescrito (para evitar su prdida) Gnesis documental Es decir, filiacin o procedencia, nacimiento o desarrollo. 1.- Autor, destinatario y rogatorio. En la formacin y hechura del documento participan normalmente 3 personas: autor, destinatario y rogatorio. En los pactos o permutas, las partes interesadas hacen a la vez de autor y destinatario. Con respecto al rogatorio puede no existir individualmente como distinto del autor y del destinatario, pues habr casos en que uno de los dos redacte, escriba y complete externamente el documento, pero esto es raro y lo normal es que la operacin de redactarlo, escribirlo, validarlo, registrarlo, expedirlo, etc., corresponda a una tercera persona o grupo de personas (canciller, notario, escriba) La accin tripartita que acabamos de hacer en cuanto a las personas que intervienen en la hechura del documento sirve para distinguir en dicha hechura dos partes o fases principales: 1-ACTIO (nacimiento del acto jurdico) 2-CONSCRIPTIO (puesta por escrito) La conclusin del proceso est compuesta por la: 3-TRADITIO (entrega material del documento a la parte interesada que lo conservar como ttulo a efectos probatorios. Tamayo habla de remisin y publicacin y la considera dentro de conscriptio. La actio en los actos jurdicos unilaterales, que no dependen ms que de la voluntad de una de las partes, se da unida a la conscriptio y se confunde con ella. 1.-ACTIO (la actio concluida quedar recogida en el mundum como uno de los hechos que motivan el negocio jurdico) Un acto jurdico (negotium) es una declaracin de voluntad por la cual una o varias personas, fsicas o morales, pretenden producir efectos amparados por el Derecho. El acto jurdico que precede a la escrituracin puede comprender distintas fases que, o bien provocan el nacimiento del actum negocial, o bien participan en el mismo. Entre las primeras se encuentran la petitio y la intercessio, y entre las segundas, la interventio y la testificatio.

Petitio: peticin motivada, escrita u oral, y presentado o dirigida a una autoridad por el futuro beneficiario o su representante para que se tome en su favor una decisin. Intercessio: es la colaboracin o intercesin de un tercero para apoyar una demanda. Si se redacta por escrito se llama recomendacin. Solan ser altos dignatarios. Interventio: o consensos, el consentimiento es un asentimiento dado por quien est de acuerdo con una decisin, a la que tena derecho de oponerse. Con el tiempo esta participacin, que en un principio fue particular, se fue institucionalizando y se crearon organismos consultivos permanentes:visto por los del nuestro consejo fue acordado. El documento en que se redactaba la respuesta del organismo consultado reciba el nombre de carta o consulta. Testificatio o validatio: es el elemento del acto que contiene los nombres de los testigos o consejeros del acto escrito, del acto jurdico o de ambos, los cuales constatan la existencia de este acto y dan en l su asentimiento. Decreto: cierra y concluye, es un mandato emitido por la autoridad. 2.- CONSCRIPTIO. La fase de realizacin grfica del documento se plasma tambin en sucesivos momentos recogidos por el formulario: iussio-rogatio, imbreviatio, mundum, recognitio, registratio, validatio y taxatio. Iussio: el mandato de un acto (iussio) es la accin por la cual se da la orden de proceder al escrito. Rogatio: es el ruego de la instrumentacin de un acto privado. Imbreviatio (borrador): es un primer bosquejo de redaccin de un texto, al que se pueden aportar todas las correcciones necesarias. El borrador de los documentos pblicos se haca en una minuta que durante mucho tiempo fue slo un escrito preparatorio del documento. Mundum: es la puesta en limpio, constituye la expedicin establecida por el autor del acto escrito o bajo su responsabilidad. Recognitio: una vez puesto en limpio, el documento deba ser revisado, para comprobar que su redaccin era correcta, que responda a las intenciones de su autor y que se haban cumplido las diversas fases de la conscriptio. Este reconocimiento suele hacerse por un oficial que declara hacerse responsable del documento (recognovi). Registratio: consiste en transcribir ntegramente o por extracto el texto o contenido de los actos a medida que son expedidos o recibidos.

Validatio: acciones por las cuales recibe sus signos y marcas de autenticidad, varias segn pocas, usos y normativas. El sello es el elemento ltimo de la validacin Taxatio: tasa que se pagaba, segn cancilleras, por el derecho del sello. 3.- TRADITIO (entrega): tras el pago de los derechos correspondientes o la promesa de abonarlos, los documentos eran entregados a los destinatarios o sus representantes. TRADICIN DOCUMENTAL La Comisin Internacional de Diplomtica la define como la sucesin de etapas de un documento entre el texto tal y como lo ha querido su autor y su puesta en escrito por vez primera de una forma definitiva, que es la que nos ha llegado, es decir, grado, modo, estado y forma en que los documentos han llegado hasta nosotros originales y copias. Las fases o etapas de la transmisin documental van a ser: - Minuta (escrito preparatorio o borrador) - Original (texto conservado como fue expedido) - Copia (reproduccin del original) El Original: concepto, tipos y clases intermedias. La Comisin Internacional de Diplomtica lo define como el documento primitivo en el que se consigna por vez primera, y bajo forma definitiva, la voluntad del autor del documento que est destinado a dar fe. Es por tanto el documento perfecto, revestido de las correspondientes marcas de validacin, y dotado de las condiciones de autenticidad, que le permiten dar fe por s mismo. El concepto de original no quiere decir nico, puede haber varios, segn las partes intervinientes. As, encontraremos 3 tipos de originales: - Originales diversos: confeccionados y validados al mismo tiempo. - Originales mltiples: proceden de la voluntad de un solo autor y tienen varios destinatarios, y pudiendo ser confeccionados y validados en tiempos diversos - Originales de segundo grado: les falta alguna de las cualidades del documento perfecto: varan las firmas, por ejemplo. El concepto de original no lleva implcito que sea autgrafo y holgrafo, sino que puede ser redactado por un escriba o rogatorio (hetergrafo) Asimismo hay ciertas categoras intermedias entre el original y la copia que parecen estar ms cerca del primero, son las llamadas renovaciones que comprenden las ampliaciones y las

reexpediciones, suplantan y revisten el valor que tena el original, destacan: - La ampliacin o reexpedicin: duplicado del original que presenta cierta modificacin formal y es posterior a la expedicin. - La restauratio scripturae o resturatio: igual que el anterior. - La insercin: en caso de que el original no estuviese perdido, consista en su reproduccin ntegra en el nuevo documento, este tipo se daba en: a) documentos insertos para renovar, confirmar, etc. un derecho b) poderes c) consentimiento marital d) credenciales e) documentos soberanos que se muestran para exigir su cumplimiento f) testimonios en autos. - La confirmacin: es un documento jurdico que reitera acuerdos o disposiciones consignadas en documentos anteriores, con objeto de renovar su fuerza y vigencia legales. La copia DRAE: Traslado o reproduccin de un escrito. En Diplomtica transcripcin literal de un texto anterior Atendiendo a su mayor o menor relacin con el original y a su valor jurdico, tendremos dos tipos de copias: 1) COPIA AUTNTICA: Transcripcin certificada y legitimada en pblica forma por autoridad competente. Puede sustituir al original, se nos presenta bajo dos formas: a) VIDIMUS: una autoridad atestigua haber visto un documento anterior. Segunda mitad S. XV ser reemplazado por los traslados notariales. b) Traslado notarial: transcripcin certificada, cuya autenticidad est avalada por la suscripcin y el signo del notario que lo realiza. 2) COPIA SIMPLE o INFORME: es la copia que no lleva marca alguna de autenticidad jurdica puesta por autoridad competente. Se pueden incluir dos tipos intermedios entre las autnticas y las simples: la copia autgrafa y copia figurada o imitativa. Otras copias: los Cdices Diplomticos Copias conservadas de manera conjunta: cartularios y registros 1) Registros: ms prximos al original, son colecciones de documentos emanados de la misma persona o entidad, inscritos ntegra o abreviadamente, antes de su promulgacin Constancia de los actos documentados como garanta y recuerdo para su administracin y

gobierno. Doble finalidad: Remediar una posible prdida a los destinatarios o probar la fidelidad de un contenido en caso de controversia

2) Cartularios: la C.I. de Diplomtica lo define como una coleccin de copias hechas por persona fsica o moral que transcribe ntegramente o en extractos los ttulos relativos a sus bienes, derechos, as como los documentos concernientes a su historia o administracin para asegurar su conservacin y facilitar su consulta, por. Ej. el libro becerro. CARACTERES EXTRNSECOS E INTRNSECOS Caracteres extrnsecos Son aquellos que conforman su apariencia externa, es decir, su hechura material y determinadas adiciones o signos especiales que pueda presentar (anotaciones, adornos, sellos, signaturas, etc.). Una primera distincin es la que podemos hacer entre el soporte (materia sustentante) y los elementos que se le aaden para elaborar el documento (materia sustentada). 1) Un estudio diplomticos sobre el soporte debe tener en cuenta los siguientes elementos: a) Tipo de soporte (pergamino, papel, papiro) b) Formato y volumen c) Corondeles y puntizones d) Filigranas y contramarcas 2) Materia sustentada: las tintas 3) la escritura en su forma, en su ductos, en su ngulo, en sus enlaces y en el modo de su factura, con los signos de puntuacin y pautado de renglones. 4) Signos especiales (membretes, logotipos, imagotipos, escudos herldicos, rbricas, etc. 5) Sellos. 6) Notas. Caracteres intrnsecos Hacen referencia a la autora, al contenido informativo del documento, a la forma o estructura con la que se organiza el texto, al cdigo lingstico, estilo, lxico, ritmo, etc. empleados y al procedimiento jurdico-administrativo de validacin que se utilice. La estructura documental A) Frmulas y Formularios: en algunas ocasiones se dispone de modelos debidamente difundidos e incluso refrendados normativamente que eran utilizados para expedir documentos similares, los llamados formularios (ars dictandi y ars notariae) B) Un documento tiene tres grandes partes:

- Protocolo inicial, donde aparecen, adems de algunos formalismos, como el saludo y la invocacin a la divinidad, la identificacin del emisor del documento y del destinatario. - Cuerpo del documento, donde se contiene el mensaje y toda una serie de clusulas y formalismos - Protocolo final o escatocolo, que contiene la data y los signos y clusulas de validacin del documento.