El Estado de Cosas Inconstitucional ..

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ITRODUCCIN CAPITULO I: LA DECLARACIN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL DENTRO DE LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL I. INTRODUCCIN: II. ANTECEDENTES: III. MARCO CONCEPTUAL: 1. Incumplimiento sistemtico de las normas como afectacin a la consolidacin del estado social y democrtico de derecho: 2. 3. El ethos corporativo del estado democrtico como plasmacin en la vida cotidiana: La declaracin del estado de cosas inconstitucional como tcnica para eliminar comportamientos anticonstitucionales en la administracin pblica: 4. Expansin de los efectos de la sentencia, tambin en un proceso de cumplimiento, por constatarse un estado de cosas inconstitucional: 5. Estado de cosas inconstitucionales y efectos de la sentencia en otros procesos:
IV. LA DECLARACIN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL Y EL PROCESO DE INCONSTITUCIONALIDAD: V. JUSTIFICACIN Y SUSTENTO CONSTITUCIONAL: VI. SITUACIN E IMPLICANCIA EN LAS ENTIDADES PBLICAS: VII. CONCLUSIONES: VIII. ANEXOS :
ITRODUCCIN La jurisprudencia constitucional ha ofrecido distintas variantes interpretativas de su ejercicio en la misma perspectiva de construir conceptos que busquen consolidar una perspectiva de predictibilidad, elemento necesario para afianzar la resolucin urgente de controversias en sede constitucional. Por qu? Por la importancia y necesidad de formacin de estndares para la dilucidacin de los contenidos de los principios en sede iusfundamental, ms an cuando su calidad de mandatos de optimizacin exige una definicin progresiva de argumentos axiolgicos estandarizados, que es en esencia el desarrollo actual del Derecho Constitucional. A estndares mejor definidos, mayor posibilidad de una justicia constitucional predecible. A pautas mejor construidas de los casos en examen, mayor legitimidad de los jueces constitucionales. Una de esas variantes es el estado de cosas inconstitucional, abordado jurisprudencialmente en la STC 2579-2003-HD/TC [1] y que ha sido definido como una tcnica (que) comporta que (..) se efecte un requerimiento especfico o genrico a un (o unos) rgano(s) pblico(s) a fin de que, dentro de un plazo razonable, realicen o dejen de realizar una accin u omisin, per se, violatoria de derechos fundamentales, que repercuta en la esfera subjetiva de personas ajenas al proceso constitucional en el cual se origina la declaracin. El caso sealado desarrolla los alcances del estado de cosas inconstitucional, una figura que la Corte Constitucional de Colombia cre en 1997, hoy de potencial utilidad para las decisiones constitucionales en tanto potencialmente, puede constituirse en un mecanismo de doctrina constitucional con carcter vinculante. El proceso en comento, con sentencia estimatoria, se refiere al proceso interpuesto por Julia Arellano Serqun en relacin a la negativa del Consejo Nacional de la Magistratura de entregarle informacin estimada pblica respecto a su proceso de ratificacin como juez superior en Lambayeque, Per. El Consejo alegaba que su Ley Orgnica sealaba que la informacin solicitada tena carcter de reservada y sin embargo, el desarrollo del proceso de ratificacin haba sido esencialmente pblico. Por lo tanto, la documentacin generada, en especial el acta del Informe de la Comisin Permanente de Evaluacin y Ratificacin, sobre el cual el Poder Judicial desestim la entrega solicitada, era esencialmente un instrumento pblico y su entrega corresponda desde la perspectiva constitucional. El Tribunal orden la
1 FIGUEROA, Edwin, El estado de cosas inconstitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de
http://edwinfigueroag.wordpress.com/2011/08/05/el-estado-de-cosas-inconstitucional-articulo/ > [Consultado el 15 de noviembre de 2012].
entrega de informacin solicitada y declar como estado de cosas inconstitucional la renuencia de entrega del tipo de informacin aludida. Tomando como referencia el caso Arellano, nos persuadimos de la idea relevante de que a travs del estado de cosas inconstitucional, pueda constituirse un efecto inter-partes de la sentencia constitucional tambin para aquellas personas afectadas no partes en el proceso, e igualmente afectadas por el estado de cosas inconstitucional. Expliquemos ello de modo ms sencillo: si una persona es afectada en su derecho y el Tribunal declara el estado de cosas inconstitucional por una vulneracin manifiesta de un derecho fundamental, otra persona, en esa misma situacin, puede apersonarse a ese mismo proceso, an sin ser parte en el mismo, y dado el estado de cosas inconstitucional declarado, solicitar la ejecucin del fallo, tambin a su favor mas respecto a su derecho, tambin trasgredido en modo similar al del primer afectado. Qu pasara si respecto del derecho de un pensionista se declara un estado de cosas inconstitucional por no cumplirse el pago de su pensin, al interior de un proceso pensionario constitucional, en las condiciones que fija el estado de cosas inconstitucional?. Con certeza, cientos de pensionistas, quiz miles, podran acudir a ese primer proceso, sin necesidad de iniciar un nuevo juicio, tan solo para reclamar la ejecucin de su derecho. En estricto, admitiramos que se afecta el debido proceso, el derecho de contradiccin y el derecho a ser odo, entre otros derechos, y sin embargo, la vulneracin de esos derechos no es grave, dada la prevalencia de un estado de cosas inconstitucional declarado. Si esta figura se empleara de forma intensa en nuestra jurisprudencia constitucional, se constituira en herramienta protagnica para disminuir la carga procesal, y para reducir ostensiblemente las horas- hombre dedicadas a resolver numerosos conflictos constitucionales de naturaleza similar. Es solo cuestin de decisin? El Tribunal Constitucional ha fijado lineamientos de campo iniciales [2] pero an corresponde estructurar procedimentalmente la figura y afianzar su nivel de vinculatoriedad a efectos de que representen mecanismos efectivos de aplicacin por parte de los jueces constitucionales. Los beneficios seran enormes.
2 FIGUEROA, Edwin, El estado de cosas inconstitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de
http://edwinfigueroag.wordpress.com/2011/08/05/el-estado-de-cosas-inconstitucional-articulo/ > [Consultado el 15 de noviembre de 2012].
ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL CAPITULO I LA DECLARACIN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL DENTRO DE LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
I. INTRODUCCIN: Actualmente existe una preocupante situacin en nuestro pas, relacionado con la omisin por parte de la administracin pblica de realizar las funciones de su competencia, as como el desacato a las resoluciones judiciales por parte de las Entidades Estatales, pese a que existe reiterada tradicin jurisprudencial sobre determinadas materias, por ello el Tribunal Constitucional del Per, as como lo han hecho otros pases en Sudamrica, optaron por ir ms all de la reiteracin de su jurisprudencia que resultaba insuficiente para encontrar soluciones y propuestas que resolvieran definitivamente la falta de proteccin o garanta de los derechos; lo cual gener la construccin de un nuevo tipo de sentencias por medio de la declaracin de la existencia de un estado de cosas donde se evidenciaba un alto nivel de vulneracin de los derechos fundamentales, as como tambin una serie de respuestas insustanciales, intrascendentes e equivocadas por parte de las Instituciones Pblicas, que logran generar situaciones fcticas que contravienen a la Constitucin y cuya salida se podra encontrar en la intervencin mancomunada de las distintas Entidades para resolver los problemas de orden estructural del cual adolece en el aparato Estatal.
Debiendo referirse que el estado de cosas inconstitucional constituye la declaracin que efecta el Tribunal [3] cuando se constata la vulneracin repetida y constante de los derechos fundamentales que afectan a una multitud de personas, y cuya solucin requiere la intervencin de diversas entidades para entender problemas de orden estructural; implicando dicha declaracin que se ordenen remedios que cobijen no solo a quienes acuden a dicha accin de tutela para lograr proteccin a sus derechos, sino tambin a otras personas en la misma situacin, que no han accionado.
3 Que lo realiza el Tribunal Constitucional y en otros pases dicho rol lo asume la Corte Suprema de Justicia. VALDIVIA, Carlos
Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-delestado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
Siendo los elementos justificantes para la procedibilidad de la declaracin del estado de cosas inconstitucional, los siguientes: (1) La vulneracin masiva y generalizada de varios derechos constitucionales que afecta a un nmero significativo de personas. (2) La prolongada omisin de las autoridades en el cumplimiento de sus obligaciones para garantizar los derechos. (3) La no expedicin de medidas legislativas, administrativas o presupuestales necesarias para evitar la vulneracin de los derechos. (4) La existencia de un problema social cuya solucin compromete la intervencin de varias entidades, requiere la adopcin de un conjunto complejo y coordinado de acciones y exige un nivel de recursos que demanda un esfuerzo presupuestal adicional importante. (5) Si todas las personas afectadas por el mismo problema acudieran a la accin de tutela para obtener la proteccin de sus derechos, se producira una mayor congestin judicial.
Con la declaracin de una situacin determinada como contraria a los derechos constitucionales (estado de cosas inconstitucional), se genera una serie de responsabilidades, de parte de los rganos, instituciones o personas concretas involucrados en los actos vulneratorios, permitiendo, de este modo, allanar el camino en la bsqueda y satisfaccin en los derechos afectados. Ello con la finalidad de evitar que otros ciudadanos afectados por los mismos comportamientos violatorios, tengan que imponer sucesivas demandas, que a la larga generen una mayor congestin de la carga procesal, a efectos de obtener el mismo resultado.
II. ANTECEDENTES:
En Amrica Latina, la Corte Constitucional de Colombia inicia la construccin de una jurisprudencia especial que desarrolla una tutela especial ante casos donde se configura una situacin o un estado de cosas inconstitucional. En principio, las sentencias de las Salas de revisin o de la Sala plena, slo producan efectos interpartes, es decir, circunscritos al mbito de accin del proceso en particular. No obstante lo anterior, dicha Corte estableci la posibilidad de que sus fallos de revisin produzcan efectos ms all de las partes involucradas en el proceso. Desarrollndolo a travs de las construcciones jurisprudenciales, entre ellas el llamado Estado de Cosas Inconstitucional en referencia.
Posteriormente, la Corte Argentina se suma a la corriente de la tutela especial del estado de cosas inconstitucional, emitiendo la Corte Suprema de Justicia de la Nacin Argentina, un fallo histrico en el que acogi una accin colectiva de habeas corpus. Dicho recurso lo present el Centro de Estudios Legales y Sociales (CELS), en amparo de todas las
personas privadas de su libertad en la provincia de Buenos Aires, detenidas en establecimientos policiales superpoblados, y retenidas en tales lugares, pese a que legal y constitucionalmente su alojamiento debera desarrollarse en centros de detencin especializados. En esta resolucin, luego de una detallada revisin de la constitucionalidad de la situacin penitenciaria en la provincia de Buenos Aires y de las acciones que para revertirla se vienen ejecutando, la Suprema Corte Argentina determin: (i) Que las reglas mnimas que debe respetar la poltica penitenciaria son las aprobadas por las Naciones Unidas para el tratamiento de reclusos, cuyo incumplimiento generara responsabilidad internacional; (ii) Que la Suprema Corte de Buenos Aires y los Jueces de Tribunales inferiores deben hacer cesar de manera urgente la situacin de ilegalidad de detencin; (iii) Que el Poder Ejecutivo de esta provincia debe informar detalladamente a las Cortes la situacin penitenciaria de cada detenido, para que ellas tomen las disposiciones necesarias para disminuir su gravedad; (iv) La libertad inmediata de los detenidos en comisaras que sean menores de edad y enfermos; (v) Que el gobierno provincial informe cada 60 das sobre las medidas adoptadas para adecuar la situacin de los detenidos en la provincia a estos principios; (vi) Exhorta al gobernador y legislatura de la provincia a reformar la ley de excarcelaciones, la legislacin penal y penitenciaria; y finalmente, encomienda al gobierno provincial que, sobre estos temas, organice una mesa de dilogo con el CELS y otras organizaciones nacionales.
Tutela que segn lo estableci la Corte Constitucional Colombiana, se activa cuando se busca remedio a: situaciones de vulneracin de los derechos fundamentales que tengan un carcter general - en tanto que afectan a multitud de personas -, y cuyas causas sean de naturaleza estructural - es decir que, por lo regular, no se originan de manera exclusiva en la autoridad demandada y, por lo tanto, su solucin exige la accin mancomunada de distintas entidades[4]; y que resulta necesaria no slo para evitar que todas las personas que se encontraran en tal situacin congestionen la administracin de justicia; sino, sobre todo, porque existe una situacin y no una accin que vulnera derechos fundamentales de todos los que sean afectados por ella.
Por su parte el Tribunal Constitucional Peruano (TC) en la sentencia recada en el Expediente N 2579-2003HD/TC- Caso Arellano Serqun, utiliz por primera vez la tcnica de la declaracin del estado de cosas inconstitucionales, que tiene por finalidad expandir los
4 Sentencia T-153/98, contenido en el fundamento 53. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas
inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
alcances de la sentencia en un proceso de tutela de derechos fundamentales con efectos, prima fase, inter partes. As, en el fundamento 19) de la referida sentencia, se precis que: () sta tcnica, en un proceso constitucional de la libertad, comporta que, una vez declarado el estado de cosas inconstitucionales, se efecte un requerimiento especfico o genrico a un (o unos) rgano(s) pblico(s) a fin de que, dentro de un plazo razonable, realicen o dejen de realizar una accin u omisin, per se, violatoria de derechos fundamentales, que repercuta en la esfera subjetiva de personas ajenas al proceso constitucional en el cual se origina la declaracin.
Siendo necesario para que dicha declaracin pueda realizarse que la violacin de un derecho fundamental se derive de un nico acto o de un conjunto de actos, interrelacionados entre s, que adems de lesionar el derecho constitucional de quien interviene en el proceso en el que se produce la declaracin de estado de cosas inconstitucionales, vulnera o amenaza derechos de otras personas ajenas al proceso.
En la sentencia en mencin, se declar que el estado de cosas que origin el hbeas data, y que ha sido objeto de la controversia en dicho proceso, es contrario a la Constitucin Poltica del Per. Asimismo, se orden que remita por Secretara General del Tribunal Constitucional, la sentencia precitada a los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, a fin de que en un plazo de 90 das hbiles a partir de la notificacin de sta, adopten las medidas necesarias y adecuadas a fin de corregir, dentro de los parmetros constitucionales, las solicitudes de entrega de informacin sobre el proceso de ratificacin judicial. Previnindose a los consejeros del Consejo Nacional de la Magistratura para que eviten volver a incurrir en las acciones u omisiones ilegtimas que originaron el presente proceso
Debe referirse que en los procesos de amparo constitucional, la tcnica de la declaracin del estado de cosas inconstitucionales fue utilizada por segunda vez, en la sentencia recada en el Expediente N. 3149-2004-AC/TC, para efectos de declarar inconstitucionales los comportamientos renuentes, sistemticos y reiterados de los funcionarios del Ministerio de Economa y Finanzas, as como tambin de las autoridades del Ministerio de Educacin, al momento de cumplir con las resoluciones que le reconocan derechos al personal Docente. Finalmente, en la sentencia recada en el Expediente N 060892006-PA/TC, el Tribunal Constitucional declar como estado de cosas inconstitucionales el rgimen de precepciones del IGV por contravenir el principio de reserva de ley en materia tributaria.
Procediendo posteriormente el Tribunal Constitucional mediante sentencia emitida en el Expediente N 05561-2007-PA/TC de fecha 24 de marzo de 2010 a ordenar a la Oficina de Normalizacin Previsional (ONP), que suspenda la interposicin de cualquier proceso judicial o recurso, o se allane en el caso de que estuvieran en trmite, cuando los mismos pretendan desconocer un derecho pensionario, que ha sido reconocido de modo uniforme en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional.
Emitindose este pronunciamiento con ocasin del proceso de amparo en el que la Oficina de Normalizacin Previsional (ONP) haba solicitado la nulidad de una sentencia dictada por la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima (Expediente N 22982004) a favor de don Grimaldo Daz Castillo, en la que el Poder Judicial ampar la pretensin del seor Daz Castillo, as como el pago de los correspondientes intereses, en consonancia con la jurisprudencia vinculante del Tribunal Constitucional (TC) en esta materia. Sin embargo, la ONP, a travs de sus abogados, en lugar de acatar la sentencia, volvi a presentar una nueva demanda alegando violaciones a sus derechos procesales, los mismos que se presentaban manifiestamente infundados, de cara a la propia doctrina sentada por el Colegiado Constitucional. Disponindose, adems, que los abogados que autorizaron la demanda de amparo, en abierto desacato a la jurisprudencia del TC, pagaran la suma ascendiente a 20 Unidades de Referencia Procesal, como sancin por incumplimiento de los deberes propios del ejercicio profesional, al haber ejercido una accin temeraria, incurriendo en un supuesto de abuso procesal, en perjuicio de los derechos pensionarios de Don Grimaldo Daz Castillo.
Por otro lado, el TC observ que la actitud renuente de los abogados patrocinantes de la ONP, interponiendo demandas o recursos, que no tienen ninguna probabilidad de xito, atenta contra los derechos de todos los pensionistas, pues no slo retrasa los procesos judiciales en los cuales se discute el derecho pensionario ya claramente establecido en la jurisprudencia, sino que recarga innecesariamente los estrados judiciales, con evidente perjuicio para aquellos pensionistas que acuden a ellos legtimamente. En dicho contexto, llama la atencin de los organismos pblicos competentes, a efectos de que evalen el proceder de la ONP frente a los reclamos de los pensionistas y la actuacin de los Estudios de Abogados contratados por esta entidad del Estado.
Con esta declaratoria del estado de cosas inconstitucional respecto a estas deficiencias en la defensa jurdica del Estado, el TC pretende una reversin estructural de este problema,
que afecta a un sector que goza de especial proteccin constitucional, como las personas mayores. Por esta razn, orden al Poder Ejecutivo, la emisin inmediata de las normas correspondientes, de reestructuracin de los procesos de contratacin de estudios de abogados y/o de abogados independientes, para atender los procesos judiciales relacionados a reclamos de los pensionistas. Finalmente la sentencia dispuso que la Defensora del Pueblo, en el marco de sus competencias constitucionales, se encargue del seguimiento respecto del cumplimiento de la referida sentencia.
Ms recientemente, el Tribunal Constitucional ha emitido la sentencia STC recada en el expediente N 03426-2008-PHC/TC de fecha 26 de agosto del 2010, en el cual declar el estado de cosas inconstitucional ante la falta de una poltica de tratamiento y rehabilitacin de la salud mental de personas que se encuentran sujetas a medidas de seguridad, habindose constatado la violacin masiva y/o generalizada de uno o varios derechos fundamentales (derecho a la salud, integridad personal, etc.) que afectan a un nmero significativo de personas que adolecen de enfermedad mental, aprecindose que existen escasos planes, programas y servicios de salud mental dirigidos a personas que se encuentran sujetas a medidas de seguridad de internacin, determinando que los existentes no estn debidamente articulados entre los sectores e instituciones del Estado.
Debe referirse que asimismo, dicho Supremo interprete constitucional consider que para la superacin del problema, que es de naturaleza estructural, se hace necesaria la intervencin activa y oportuna no slo de las autoridades emplazadas, sino fundamentalmente, coordinada y/o mancomunada, de los dems sectores o Poderes del Estado (Ministerio de Justicia, Ministerio de Salud, Ministerio de Economa y Finanzas, Congreso de la Repblica, Poder Judicial, etc.); en tal sentido, el Tribunal exigi el replanteamiento de la actuacin de los poderes pblicos, a fin de que adopten un conjunto de medidas de carcter administrativo, legislativo, judicial y de otra ndole que tengan por objeto superar de manera inmediata y eficaz las situaciones de hecho que dan lugar al quebrantamiento de la Constitucin.
Adems se ha sealado por dicha entidad, que si bien se ha detectado que el problema es de orden estructural; sin embargo, se advirti que las autoridades del INPE, as como las autoridades de salud, slo se han limitado, de un lado, a la remisin de documentos y al traslado del favorecido a los Centros Hospitalarios, as como tambin se ha evidenciado la imposibilidad material para el internamiento del beneficiario por falta de camas, debido a que los Jueces no disponen el cese de la medida pese a haberse recomendado el alta mdica;
tampoco se ha realizado las gestiones intra e interinstitucionales para superar el problema, tales como la puesta en conocimiento de los titulares del sector, la solicitud de los recursos materiales y econmicos necesarios, la celebracin de determinados convenios o acuerdos interinstitucionales o de otra ndole, etc.
III. MARCO CONCEPTUAL:
Debe referirse que a efectos de buscarse una definicin satisfactoria, y de esta manera comprender y enmarcar las reales dimensiones que comprende la presente tcnica de construccin jurisprudencial constitucional llamada Estado de Cosas Inconstitucional, cabe sealar que el Tribunal Constitucional en la sentencia STC recada en el expediente N 048782008-PA/TC de fecha 20 de marzo del 2009 en el fundamento 2.3.2. Ha delimitado la caracterstica primordial y los efectos del Estado de Cosas Inconstitucional de la siguiente manera: 1. La caracterstica esencial de la declaracin de una determinada situacin como un estado de cosas inconstitucional consiste en extender los efectos de una decisin a personas que no fueron demandantes ni participaron en el proceso que dio origen a la declaratoria respectiva, pero que se encuentran en la misma situacin que fue identificada como inconstitucional. El Tribunal Constitucional en la STC N 2579-2003-HD [5] [6], ha sealado que la tcnica del estado de cosas inconstitucional busca extender los alcances inter partes de las sentencias a todos aquellos casos en que de la realizacin de un acto u omisin se hubiese derivado o generado una violacin generalizada de derechos fundamentales de distintas personas. () 2. Una vez declarado el estado de cosas inconstitucional, la sentencia respectiva efecta un requerimiento especfico o genrico a uno o varios rganos pblicos a fin de que, dentro de un plazo razonable, realicen o dejen de realizar la accin u omisin, per se, violatoria de derechos fundamentales. En caso esto no ocurra se estar ante un supuesto de incumplimiento de la sentencia constitucional. () 3. En el supuesto que la declaratoria del estado de cosas inconstitucional implique que las autoridades no lleven a cabo determinadas acciones, por considerarse contrarias a los derechos fundamentales, si han dejado de realizarse (en cumplimiento de la sentencia) pero luego se
5 El Tribunal Constitucional en la STC N 2579-2003-HD. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas
inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 6Artculo 39.- Funcionarios y trabajadores pblicos () Todos los funcionarios y trabajadores pblicos estn al servicio de la Nacin. El Presidente de la Repblica tiene la ms alta jerarqua en el servicio a la Nacin y, en ese orden, los representantes al Congreso, ministros de Estado, miembros del Tribunal Constitucional y del Consejo de la Magistratura, los magistrados supremos, el Fiscal de la Nacin y el Defensor del Pueblo, en igual categora; y los representantes de organismos descentralizados y alcaldes, de acuerdo a ley.. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
vuelven a reiterar respecto a personas que no participaron en el proceso que dio lugar a la declaratoria del estado de cosas, stas se encuentran habilitadas para acudir a la represin de actos lesivos homogneos.
Por su parte, segn la propia jurisprudencia de la Corte Constitucional de Colombia, sentencia N T-025 de 2004, el estado de cosas inconstitucionales es la declaratoria que hace la Corte cuando se constata la vulneracin repetida y constante de derechos fundamentales que afectan a multitud de personas, y cuya solucin requiere la intervencin de distintas entidades para atender problemas de orden estructural.
Entendindose el Estado de Cosas Inconstitucional como la repetida omisin y accin generalizada de los poderes pblicos, respecto de la falta de proteccin de las libertades y derechos fundamentales de las personas y de la garanta de la independencia y de la nointromisin de los poderes. Y que supone el desconocimiento sistemtico de principios bsicos como el de supremaca de la Constitucin, el de la separacin de poderes, el de la inviolabilidad de los derechos humanos y el de la autonoma y especialidad de los jueces y del reparto constitucional del orden jurisdiccional. [7]. Es en ese contexto, que se puede sealar que el Estado de Cosas Inconstitucional, es un conjunto de situaciones de hecho, como acciones u omisiones que van a generar una violacin de naturaleza colectiva de los derechos fundamentales, ya sea por parte de una Institucin Pblica, al desplegar una conducta sistemtica y renuente contraria a la Constitucin, asimismo, esta conjuncin de hechos pueden originarse por un problema de orden estructural, en el cual puede estar involucradas varias instituciones, existiendo una directa relacin con la organizacin y funcionamiento del aparato estatal.
Pudiendo calificarse al estado de cosas inconstitucional como una declaratoria de inconstitucionalidad, pero no de leyes o de normas infraconstitucionales, sino de hechos o conjuntos de situaciones que van a configurar una serie de sucesos contrarios a la Constitucin, atentando contra la supremaca constitucional. Por lo tanto, los efectos del fallo que declare el estado de cosas inconstitucional van ms all de las partes del proceso y trasciende a la esfera subjetiva de otras personas que solicitan el mismo petitorio.
7 DUQUE CORREDOR, Romn J., Estado de Derecho y de Justicia: Desviaciones y Manipulaciones. El Estado de Cosas
Inconstitucional. Universidad de Los Andes, Mrida, Venezuela. 2006; 343 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
Debindose pasar a desarrollar los aspectos fundamentales que giran sobre dicha declaracin, conforme lo ha diseado el Tribunal Constitucional en la STC N 03149-2004AC/TC [8] de fecha 20 de enero del 2005.
6. INCUMPLIMIENTO SISTEMTICO DE LAS NORMAS COMO AFECTACIN A LA CONSOLIDACIN DEL ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE DERECHO:
Se denuncia una actitud de resistencia a acatar las disposiciones legales, que a la larga, genera desesperanza en los justiciables respecto de las soluciones que ofrece el Derecho, lo cual deslegitima el Estado Democrtico ante los ciudadanos; asimismo, dada la cantidad de demandas de amparo o de cumplimiento a las que se ven obligados a recurrir las personas afectadas con estas prctica omisiva, dicha actitud se evidencia como sistemtica por parte de los funcionarios de los sectores involucrados en los diversos casos de su competencia, siendo dicho incumplimiento un elemento de quiebre dentro del Estado de Derecho y en el Estado Democrtico. Sobre este extremo, para el Catedrtico de Derecho Constitucional de la Universidad de Salamanca Don Jos Luis Cascajo Castro tambin constituye un postulado del Estado de Derecho el establecimiento de un sistema de justicia administrativa y constitucional que permita un control judicial sin lagunas de la actividad jurdica de los poderes pblicos [9]; por lo que las instituciones estatales no pueden eludir su responsabilidad y compromiso funcional frente a los ciudadanos, y para ello, el ente Constitucional debe velar y controlar la accin u omisin de los diversos componentes del Estado involucrados.
7. EL ETHOS CORPORATIVO DEL ESTADO DEMOCRTICO COMO PLASMACIN EN LA VIDA COTIDIANA:
De acuerdo al Tribunal Constitucional, dicha situacin contraria a la Constitucin, hace necesario encarar este problema integralmente, y no slo desde las respuestas aisladas por cada caso que se presenta, puesto que, pese a las mltiples sentencias emitidas, sta prctica se mantiene, en abierto desafo a la eficacia de los derechos que la Constitucin reconoce. La
8 STC sobre el caso de la ejecucin de una resolucin que declara un derecho concedido en la Ley del Profesorado y su
reglamento a todos los docentes en los supuestos claramente establecidos en la ley y en reiterada jurisprudencia del Tribunal Constitucional. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 9 Revista del Centro de Estudios Constitucionales. Nmero 12. Mayo-agosto 1992. 09 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-decosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
construccin y consolidacin del Estado Social y Democrtico de Derecho en nuestro pas requiere de una actitud comprometida de parte de todos los poderes pblicos y, de manera especial, de quienes en nombre del Estado ejercen la funcin pblica como delegacin. Los funcionarios pblicos, desde el que ostenta la ms alta jerarqua encarnada en el cargo del Presidente de la Repblica, conforme al artculo 39 de la Constitucin Poltica [10] estn al servicio de la Nacin. Esto supone, ante todo, un compromiso de lealtad con los valores y principios sobre los que se asienta el Estado peruano, definido como Estado Social y Democrtico de Derecho conforme a los artculos 3 [11]y 43[12] de la Constitucin.
Aconteciendo ello en razn a que el Estado Social y Democrtico de Derecho, constituye no slo un conjunto de reglas de derecho a las que est supeditada la actuacin del poder pblico, sino tambin un conjunto de actitudes, es decir, una cultura o, es decir, un ethos (trmino incluido por el Tribunal Constitucional como sugiere Bckenfrde) que presupone determinados modos de comportarse, siendo en estos modos de comportamiento, en los que se incorporan los principios y los criterios de ordenacin de la democracia. Sealndose que es necesario recordar que el Estado Social y Democrtico, es un imperativo que (...) sus contenidos axiolgicos se plasmen en la vida cotidiana (...) [13]. Indicando que su consolidacin requiere de una colaboracin permanente entre todos los poderes pblicos y, de modo especial, de la Jurisdiccin, poder premunido por excelencia de potestades y competencias para hacer realidad los mandatos de la Constitucin y la ley en cada caso concreto. En este sentido dada la trascendencia del tema que se resuelve, que se har uso de las tcnicas resolutivas y las facultades que la doctrina y el ordenamiento permiten, para dejar un mensaje claro a todos aquellos funcionarios o poderes pblicos que no slo desconocen el sistema legal imperante,
10 Artculo 39.- Funcionarios y trabajadores pblicos () Todos los funcionarios y trabajadores pblicos estn al servicio de
la Nacin. El Presidente de la Repblica tiene la ms alta jerarqua en el servicio a la Nacin y, en ese orden, los representantes al Congreso, ministros de Estado, miembros del Tribunal Constitucional y del Consejo de la Magistratura, los magistrados supremos, el Fiscal de la Nacin y el Defensor del Pueblo, en igual categora; y los representantes de organismos descentralizados y alcaldes, de acuerdo a ley.. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 11 La enumeracin de los derechos establecidos en este captulo no excluye los dems que la Constitucin garantiza, ni otros de naturaleza anloga o que se fundan en la dignidad del hombre, o en los principios de soberana del pueblo, del Estado democrtico de derecho y de la forma republicana de gobierno. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 12 La Repblica del Per es democrtica, social, independiente y soberana. () El Estado es uno e indivisible. () Su gobierno es unitario, representativo y descentralizado, y se organiza segn el principio de la separacin de poderes. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 13 Sentencia emitida en el Expediente N 008-2003-AI/TC,Fundamento Jurdico 13.d. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-decosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
sino que desalientan la de un modelo de convivencia civilizada a partir de la Constitucin. La edificacin de una cultura constitucional es tambin objetivo y compromiso del Tribunal Constitucional con la sociedad peruana, a la que debe su mandato.
Por ello, en la declaracin de estado de cosas constitucional, el papel del Magistrado del Tribunal Constitucional no se agota en el entendimiento del contenido y alcances del principio liberal clsico de la separacin de poderes pblicos, sino que trasciende el plano de lo axiolgico, de la garanta efectiva de ciertos principios en una sociedad pluralista y democrtica como la nuestra.
8. LA DECLARACIN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL COMO TCNICA PARA ELIMINAR COMPORTAMIENTOS ANTICONSTITUCIONALES EN LA ADMINISTRACIN PBLICA:
En este punto, el Tribunal Constitucional seala en el caso Arellano Serquen contra el Consejo Nacional de la Magistratura [14], el mismo que fue desarrollado de manera creativa por la Corte Constitucional Colombiana, con el objeto de expandir los alcances de la sentencia en un proceso de tutela de derechos fundamentales con efectos, prima facie, inter partes, evitando que otros ciudadanos afectados por los mismos comportamientos violatorios tengan que interponer sucesivas demandas con el fin de lograr lo mismo.
Asimismo, se seala que con la declaracin de una situacin determinada como contraria a los valores constitucionales, se generan una serie de responsabilidades de parte de los rganos, instituciones o personas concretas involucradas en los actos vulneratorios, allanar el camino en la bsqueda y satisfaccin de los derechos comprometidos permitiendo, de este modo, allanar el camino en la bsqueda y satisfaccin de los derechos comprometidos. As se dej establecido en el caso Arellano Serqun, precisando que: (...) esta tcnica, en un proceso constitucional de la libertad, comporta que, una vez declarado el estado de cosas inconstitucionales, se efecte un requerimiento especfico o genrico a un (o unos) rgano(s) pblico(s) a fin de que, dentro de un plazo razonable, realicen o dejen de realizar una accin u
14 En el cual se utiliz por primera vez la tcnica de la declaracin del Estado de Cosas Inconstitucional. VALDIVIA, Carlos
Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-delestado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
omisin, per se, violatoria de derechos fundamentales, que repercuta en la esfera subjetiva de personas ajenas al proceso constitucional en el cual se origina la declaracin [15].
9. EXPANSIN DE LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA, TAMBIN EN UN PROCESO DE CUMPLIMIENTO, POR CONSTATARSE UN ESTADO DE COSAS
INCONSTITUCIONAL:
El Tribunal Constitucional en la sentencia STC N 03149-2004-AC/TC ha sealado, que si bien dicho desarrollo tuvo su origen en la necesidad de ampliar los efectos de una sentencia en el marco de la tutela de derechos fundamentales, reconociendo de este modo una dimensin objetiva a tales derechos como parte del orden jurdico constitucionalizado, el Tribunal Constitucional considera que similares argumentos respaldan la necesidad de expandir los efectos de una sentencia en un proceso de cumplimiento, siempre que se constate que similares resistencias a acatar las normas, o como ocurre en otros casos, los actos administrativos, son tan insistentes que merecen una respuesta de tipo institucional y no slo respecto del caso en concreto al que se encuentran avocados.
En este tipo de sentencia, el Tribunal ha expresado que, la expansin de los efectos de una sentencia va ms all de las partes justiciables que participan en el proceso judicial, situacin que se encuentra sustentado en el hecho que el Tribunal Constitucional es el encargado de la defensa de la supremaca constitucional, que para el Maestro Domingo Garca Belaunde esta Supremaca Constitucional implica que la Constitucin es: i) fuente de todo el ordenamiento jurdico, ii) referente obligado para todo tipo de interpretacin, iii) la mxima jerarqua, contra la cual no puede atentar el resto del ordenamiento jurdico, siempre subordinado, y en situacin descendente, de ms a menos, en escalones. En relacin con este punto, cabe advertir que en los tiempos actuales de globalizacin, el sentido de la Constitucin tiende a ser relativizado, como ya lo fue en su momento el concepto de soberana, en especial con el crecimiento del derecho internacional pblico, con todas sus ramas, y sobre todo, del derecho comunitario. Ms an, cuando se tiende a un creciente monismo en materia de caracterizacin del derecho internacional, como superior a los derechos nacionales o internos, a los que a veces incluso desplazan. Pero, sin lugar a dudas, esta eventual supremaca del derecho internacional, slo existe cuando el derecho interno de cada Estado, y ms an, su propia Constitucin, as lo
15 Derecho Procesal Constitucional. Editorial TEMIS, Bogot, 2001. Pg. 187. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del
Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
establece, con lo cual se trata de un desplazamiento querido y consentido por la propia Constitucin [16]. De lo que se colige que el Tribunal Constitucional tiene respaldo de la propia Constitucin, por lo que sus decisiones vinculan a todos los poderes pblicos. Las interpretaciones del Tribunal constituyen su jurisprudencia, que es fuente de derecho y vincula a toda la magistratura en los trminos establecidos el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional [17].
Siendo por ello, que en Sociedades como la nuestra, en donde los postulados del Estado Social y Democrtico, estn, en muchos casos, pendientes de realizar, corresponde al Tribunal, en gran medida, coadyuvar para concretarlos. Esto supone desde luego, una colaboracin permanente con los dems poderes pblicos (...) a fin de modificar una realidad social
intolerable y contraria a los principios que informan el Estado Social de Derecho [18]. En este sentido, dicho Colegiado seala que tambin participa como agente de cambio para la plasmacin de los postulados del Estado Social y Democrtico de Derecho, labor que realiza a partir de sus pronunciamientos y del poder ordenador de su jurisprudencia.
Asimismo, el Tribunal Constitucional en la sentencia 03149-2004-AC/TC seala que se ha dejado establecido en el Expediente N. 2579-2003-HD/TC, que mediante la declaracin de Estado de Cosas Inconstitucional: (...) y a fin de que se respeten plenamente los pronunciamientos de esta naturaleza que de ahora en adelante se emitan, este Colegiado enfatiza que, si con posterioridad a la fecha de expedicin de una sentencia de esta clase, llegase al Tribunal o a cualquier rgano judicial competente un caso anlogo, cuyos hechos se practiquen con fecha posterior a la de esta sentencia, aparte de que se ordene la remisin de copias de los actuados por la violacin del derecho constitucional concretamente afectado, tambin se dispondr que se abra proceso penal por desacato de una sentencia del Tribunal Constitucional.
Ante tal escenario, en nuestra opinin, podemos sealar que se ha configurado un Estado
16 Derecho Procesal Constitucional. Editorial TEMIS, Bogot, 2001. Pg. 187.VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del
Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 17 () Los Jueces interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional.VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 18 FAIRN GUILLN, Vctor y otros; Poderes y deberes del Juez; Editorial Rubinzal Culzoni Editores; edicin 2004, pg. 17. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
de cosas inconstitucional por constatarse comportamientos renuentes, sistemticos y reiterados de los funcionarios; lo cual genera zozobra e impotencia por parte de los titulares de los derechos constitucionales que son objeto de vulneracin o amenaza, y que dichas actuaciones de desidia e indiferencia estatal pueden provocar la irrecuperabilidad de estos derechos, lo cual va a cubrir con una nube de desesperanza las expectativas de cada persona as como el proyecto de vida trazado de los ciudadanos.
10. ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONALES Y EFECTOS DE LA SENTENCIA EN OTROS PROCESOS:
Tenindose en cuenta que por su propia naturaleza, y a diferencia de lo que sucede con otra clase de remedios procesales constitucionales que tienen una marcada dimensin objetiva, como sucede con el proceso de inconstitucionalidad de las leyes y el conflicto entre rganos constitucionales, y por otro lado, en el caso de los procesos constitucionales de la libertad, como son el hbeas corpus, amparo y hbeas data, lo resuelto con la sentencia vincula nicamente a las partes que participan en dicho proceso.
Resultando de dichos conflictos una serie de problemas colectivos y sistemticos en la justicia constitucional, que no han sido ajenas para dicho Tribunal, pese a que no han sido prevista originalmente por el legislador. Por ello, como es de verse claramente, siendo que el Tribunal Constitucional se encuentra legitimado para fijar las reglas procesales que tutelen y protejan los principios y derechos constitucionales, en tal sentido, se considera constitucionalmente necesario y exigible que se adopte la tcnica del estado de cosas inconstitucionales que, en su momento, implementara la Corte Constitucional de Colombia, a partir de la Sentencia de Unificacin N. 559/1997; ya que se debe considerar el desmesurado crecimiento del nmero de demandas que tiene por finalidad conseguir tutela sobre los mismos casos que son objeto de la declaracin, as como tambin la saturacin y el colapso de la justicia constitucional de la libertad que devendra de tramitarse todos estos procesos.
En un proceso constitucional de la libertad, una vez que ha sido declarado el estado de cosas inconstitucional, y efectuado el requerimiento pertinente, ya sea especfico o genrico, los rganos pblicos tienen la obligacin de realizar o dejar de realizar, una accin o una actitud de inercia que atenta contra los derechos fundamentales, y de esta manera, que
tambin trascienda en los dems derechos de personas ajenas al proceso constitucional en el cual se origina la declaracin sobre el caso en concreto.
Se trata, en suma, de extender los alcances inter partes de las sentencias a todos aquellos casos en los que de la realizacin de un acto u omisin se hubiese derivado o generado una violacin generalizada de derechos fundamentales de distintas personas que no han participado del proceso generador de la declaracin de estado de cosas inconstitucional.
Es por ello, que dentro de la labor de este Tribunal, consideramos importante apuntar que ste no es, ni puede ser, una mquina de silogismos y ni siquiera la boca que pronuncia las palabras de la ley. Es mucho ms, es parte integrante del ordenamiento jurdico, cuya ciencia, conciencia y voluntad, armoniosamente conjugadas, hacen el Derecho vivo, el Derecho que se realiza. No pronuncia las palabras de la ley, que son fras e inertes; pronuncia sus propias palabras, elaborando con los hechos y el derecho por l valorados una norma jurdica nueva, para el caso que se le someti [19]; ya que los derechos podrn limitarse por ley con el nico fin de asegurar el reconocimiento y el respeto de los derechos y libertades de los dems, y de satisfacer las justas exigencias de la moral, del orden pblico y del bienestar general en una sociedad democrtica [20][19]; es ese sentido, el Tribunal Constitucional al encargarse del control de la constitucin, a travs de ello, tiene un rol que busca asegurar el reconocimiento y el respeto de los derechos y libertades de los ciudadanos, es pos de alcanzar una cultura de paz.
Al respecto,En 1995 UNESCO dio una definicin de cultura de paz: Una cultura de la convivencia y de la redistribucin basada en los principios de libertad, de justicia y de democracia, de tolerancia y de solidaridad; una cultura que rechaza la violencia, se dedica a prevenir los conflictos desde sus orgenes y a resolver los problemas a travs del dilogo y de la negociacin; una cultura que garantiza a todos el pleno ejercicio de todos los derechos y los medios para participar plenamente en el desarrollo endgeno de la sociedad [21].
19 FAIRN GUILLN, Vctor y otros; Poderes y deberes del Juez; Editorial Rubinzal Culzoni Editores; edicin 2004, pg.
17. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 20 MERLO, Maria Eva; Delitos contra el honor. Libertad de expresin y de informacin.; Editorial Universidad; edicin 2005, pg. 107. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 21 GUERRA CERRN, Mara Elena; Hacia una justicia de paz. Un asunto de inters nacional; Editorial Jurdica Grijley E.I.R.L.; 1ra. edicin, 2005; pg. 11. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro
IV. LA DECLARACIN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL Y EL PROCESO DE INCONSTITUCIONALIDAD:
Corresponde hacer una distincin entre un proceso de inconstitucionalidad y la declaracin de estado de cosas inconstitucional. En relacin al primero, debe referirse que la demanda de inconstitucionalidad procede contra las normas que tienen rango de ley, as tenemos: leyes, decretos legislativos, decretos de urgencia, tratados que hayan requerido o no la aprobacin del Congreso [22]; asimismo, la demanda de inconstitucionalidad slo puede ser presentada por los rganos y sujetos indicados en el artculo 203 de la Constitucin [23]. Siendo menester sealarse que conforme a las atribuciones del Tribunal Constitucional conferidas por la Constitucin Poltica del Per, al mismo slo le corresponde conocer en instancia nica sobre la accin de inconstitucionalidad.
Aunado a ello, en relacin al efecto vinculante de la sentencia de inconstitucionalidad se debe considerar lo previsto en el Artculo 82 del Cdigo Procesal Constitucional [24], en el sentido, que dichas sentencias tienen efecto vinculante para todos los poderes pblicos, vinculacin que, por sus alcances generales, se despliega hacia toda la ciudadana. Por tanto, en un proceso de Inconstitucionalidad no sera aplicable el estado de cosas inconstitucionales, en cambio, dicha tcnica jurisprudencial resultara aplicable en los procesos de tutela de derechos fundamentales como son el amparo, habeas data, hbeas corpus y cumplimiento, ello de conformidad a lo expresado por el Tribunal Constitucional en la Sentencia recada en el expediente N 0006-2008-PI/TC.
de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012]. 22 Conforme a los artculos 56 y 57 de la Constitucin Poltica del Estado, Reglamento del Congreso, normas regionales de carcter general y ordenanzas municipales. 23 Artculo 203.- Personas facultadas para interponer Accin de Inconstitucionalidad Estn facultados para interponer accin de inconstitucionalidad: 1. El Presidente de la Repblica; 2. El Fiscal de la Nacin; 3. El Defensor del Pueblo; 4. El veinticinco por ciento del nmero legal de congresistas; 5. Cinco mil ciudadanos con firmas comprobadas por el Jurado Nacional de Elecciones. Si la norma es una ordenanza municipal, est facultado para impugnarla el uno por ciento de los ciudadanos del respectivo mbito territorial, siempre que este porcentaje no exceda del nmero de firmas anteriormente sealado; 6. Los presidentes de Regin con acuerdo del Consejo de Coordinacin Regional, o los alcaldes provinciales con acuerdo de su Concejo, en materias de su competencia. 7. Los colegios profesionales, en materias de su especialidad.
24 () Las sentencias del Tribunal Constitucional en los procesos de inconstitucionalidad y las recadas en los procesos de
accin popular que queden firmes tienen autoridad de cosa juzgada, por lo que vinculan a todos los poderes pblicos y producen efectos generales desde el da siguiente a la fecha de su publicacin ()
A diferencia de este tipo de proceso, el estado de cosas inconstitucional, consiste en una declaracin sobre hechos y circunstancias que son generados por graves actuaciones dentro del seno de la estructura de un Estado, que involucra seriamente a sus Instituciones as como tambin a los funcionarios y operadores que dirigen y componen el aparto estatal; o ante la falta de cumplimiento o ineficiencia de la normatividad vigente.
V. ELEMENTOS
PARA
LA
DECLARATORIA
DE
ESTADO
DE
COSAS
INCONSTITUCIONAL:
Dentro de los factores que corresponde ser valorados para definir si existe un estado de cosas inconstitucional, debe hacerse referencia a los siguientes: 1) La vulneracin masiva y generalizada de varios derechos constitucionales que afecta a un nmero significativo de personas. 2) La prolongada omisin de las autoridades en el cumplimiento de sus obligaciones para garantizar los derechos. 3) La no expedicin de medidas legislativas, administrativas o presupuestales necesarias para evitar la vulneracin de los derechos. 4) La existencia de un problema social cuya solucin compromete la intervencin de varias entidades, requiere la adopcin de un conjunto complejo y coordinado de acciones y exige un nivel de recursos que demanda un esfuerzo presupuestal adicional importante. 5) Si todas las personas afectadas por el mismo problema acudieran a la accin de tutela para obtener la proteccin de sus derechos, se producira una mayor congestin judicial [25].
VI. JUSTIFICACIN Y SUSTENTO CONSTITUCIONAL:
El Tribunal Constitucional como rgano supremo de la justicia constitucional, tiene la potestad de controlar las sentencias de la jurisdiccin ordinaria y de esta forma dar solucin a los problemas de orden constitucional, ello en funcin a la categora de supremo intrprete de la Constitucin que goza dicho Colegiado, cumpliendo un papel preponderante en la tutela de la jurisdiccional constitucional, realizando una accin de custodia de la Constitucin y disponiendo las medidas pertinentes para el eficaz cumplimiento de sus mandatos y determinando los mecanismos de neutralizacin frente a las acciones contrarias a la
25 PARRA DUSSN, Carlos, Estado de Cosas inconstitucional. En: Columnas del Derecho, Universidad del Rosario, 2007.
Pag. 103. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
Constitucin, considerando que el tribunal constitucional debe ser el supremo intrprete de la constitucin. Lo cual quiere decir que no siendo el nico interprete ni tampoco el ms calificado, ni menos an el intrprete autntico, es el supremo, pues en caso de conflicto, se impone su interpretacin sobre todas las dems [26].
Al respecto, importa sealar que el mismo ha venido cumpliendo una labor primordial en la consolidacin del Estado Constitucional, desplegando un accionar dinmico, unificador y educador que vincula a muchos mbitos del ordenamiento jurdico, dando un sentido constitucional a las cosas. Es por ello, que los miembros de este Tribunal en muchos casos van a trabajar sobre temas delicados y de enorme importancia para el pas, cuyos efectos pueden generar cambios en el ordenamiento jurdico, tambin en el mbito econmico, poltico, social, cultural, entre otros; lo cual significa, que al momento de emitirse alguna decisin, esta debe haber pasado por un momento de responsable y plena reflexin. Ello implica precisamente que los integrantes del Tribunal deben asumir un rol de completa lealtad a la Constitucin, de pronto se deben convertir en fieles defensores de la carta magna; y asimismo, sus hbitos, comportamientos y costumbres deben conducirse siempre dentro de una lnea netamente constitucional. Deben adoptar una actitud apegada a los parmetros ticos y morales que delimitan y sostienen los principios constitucionales. Vale decir, que el Tribunal Constitucional se debe indefectible e ntegramente a la Constitucin, toda vez que en virtud a ella, goza de la legitimidad y legalidad de sus actos, los cuales son guiados e inspirados por el propio texto constitucional.
En ese sentido, es pertinente destacar el artculo 51 de la Constitucin Poltica del Per, que regula sobre la Supremaca de la Constitucin en los siguientes trminos: La Constitucin prevalece sobre toda norma legal; la ley, sobre las normas de inferior jerarqua, y as sucesivamente. La publicidad es esencial para la vigencia de toda norma del Estado.; asimismo, el artculo 201 de la Constitucin Poltica del Per, que regula lo referente al Tribunal Constitucional establece que: El Tribunal Constitucional es el rgano de control de la Constitucin. Es autnomo e independiente.; tenemos tambin, que la Primera Disposicin General de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional establece que: Los jueces y tribunales interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos que resulte
26 GARCA BELAUNDE, Domingo, op. Cit. Pg. 186.VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas
de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional en todo tipo de procesos; por su parte, los artculos VI y VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, prescriben que el efecto vinculante de las decisiones del Tribunal Constitucional se desprende no slo de los precedentes que emite, sino tambin de su doctrina jurisprudencial (STC 0242003-AI y STC 3741-2004-AA, entre otras).
En ese contexto, y de las normas acotadas anteriormente, en un primer momento se pone en evidencia que no se encuentra regulado como una de las facultades y competencias del Tribunal Constitucional la de declarar el estado de cosas inconstitucional; sin embargo, ello podra resultar de una interpretacin mezquina y limitativa de las reales dimensiones atribuciones y competencias que la Constitucin le ha conferido al Tribunal Constitucional; asimismo, cabe sealar que el artculo 201 de la Constitucin peruana define al Tribunal Constitucional como el rgano de control de la Constitucin. Definicin austera y, quizs, inexacta, aunque slo fuere desde el punto de vista semntico, puesto que el control no es tanto de la Constitucin, como de lo establecido por la Constitucin. No la controla. La defiende() [27]; debiendo entenderse que el mximo Intrprete de la Constitucin dentro del objetivo de sus atribuciones, tiene una directriz encaminada a realizar todo lo que est a su alcance para lograr que la constitucin conserve su integridad y supremaca frente a las dems normas legales, ante la actuacin desproporcional y arbitraria por parte de la Autoridad Administrativa, y frente al mismo contexto de la realidad. Es en ese sentido, que el Tribunal Constitucional tiene la posibilidad de declarar el estado de cosas contrario a la constitucin y adems de ello tomar todas y cada una de las medidas que crea conveniente para que dicha declaratoria surta sus efectos y de esta manera se logre la real eficacia y tutela de la constitucin, a fin que preservar la supremaca constitucional en nuestro pas.
Por lo cual, en funcin a la normatividad acotada precedentemente y conforme con el principio de separacin de poderes, implicara que la garanta objetiva de los derechos fundamentales escapara a la rbita de proteccin del Magistrado Constitucional en sede de accin de tutela. Tratndose de un problema cuya solucin estara exclusivamente en manos del Congreso de la Repblica, del Poder Ejecutivo, de la Defensora del Pueblo, de la Contralora General de la Repblica, entre otros; no obstante, la ausencia de polticas pblicas
27 CHIRINOS RIVERA, Sonia, Los Tribunales Constitucionales del Per y Espaa, En: La Constitucin: Lectura y
comentario, de CHIRINOS SOTO Enrique y CHIRINOS SOTO Francisco, Editorial Rodhas S.A.C., 5ta. Edicin, Mayo, 2007, Pg. 591. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
claras y coherentes en varios aspectos de la vida pblica nacional, o la presencia de insuficiencias graves o de contradicciones palpables entre las existentes, constituyen una situacin de hecho que como tal termina lesionando de manera constante un amplio espectro de derecho fundamentales de numerosas personas; es por ello, que como respuesta a estas situaciones estructurales, el Magistrado del Tribunal Constitucional elabor la figura del estado de cosas constitucional.
Debe indicarse que otro factor que genera un estado de cosas inconstitucional es la fragilidad e intolerancia del Poder Judicial, puesto que en muchos casos tampoco representa una garanta para la integridad y eficacia de la Constitucin y de proteccin de los derechos fundamentales, lo cual genera en los justiciables as como en la sociedad en general una atmsfera de vulnerabilidad y de desamparo de sus derechos ms elementales; debiendo cumplir con sus funciones y atribuciones; de igual forma acatar los precedentes y las disposiciones que emita el Tribunal Constitucional, a fin de desvanecer el estado de cosas inconstitucional producido; debindose aclarar que en suma: Considerar al Tribunal Constitucional como intrprete supremo no atenta en absoluto la independencia judicial. Y es que el Estado es un sistema de rganos relacionados entre s, de cuya integracin surge como producto su unidad de accin y decisin; de donde se desprende que la independencia no excluye la interdependencia organizativa o sistemtica de los rganos entre s, que en este caso opera a travs de la primaca de una determinada interpretacin de la Constitucin. Al Tribunal Constitucional le corresponde, pues, la importante funcin de unificar la jurisprudencia que deber ser respetada por el Tribunal Constitucional [28].
Esto supone, desde luego, una colaboracin permanente con los dems poderes pblicos en el marco de las competencias que corresponden a este Tribunal en cuanto garante ltimo de los derechos fundamentales; existiendo con frecuencia la prctica de los poderes pblicos que no sintonizan con este mandato constitucional; lo cual no puede ser permitido por el Tribunal Constitucional, encargado de la defensa de los derechos fundamentales, que tienen su origen en la dignidad humana, debiendo actuar de manera firme para reencausar la actuacin de los poderes pblicos, a fin de garantizar la eficacia y vigencia de los derechos que se encuentren amenazados o conculcados. Siendo esto as y teniendo en cuenta la jurisprudencia
28 ABAD YUPANQUI, SAMUEL B., El Proceso Constitucional de Amparo. Su aporte a la tutela de los derechos
fundamentales; Gaceta Jurdica S.A., 2da. Edicin, Abril 2008. 654 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas inconstitucional dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Artculo, En Lnea]. Publicacin disponible en < Extrado de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].
precedente, sobre la base de los hechos consistentes en resistirse a acatar las decisiones judiciales, entre otros, puede configurarse una situacin de hecho incompatible con la Constitucin.
Es por ello, que teniendo en cuenta que la democracia basa su lgica en el equilibrio de los poderes pblicos y para que los derechos de los ciudadanos sean enteramente satisfechos bajo un Estado Social de Derecho, debe darse una colaboracin armnica entre ellos, atendiendo adems al principio de igualdad y a fin que las instituciones pblicas realicen las medidas estructurales y funcionales necesarias, adecuadas a efectos de eliminar los elementos que propician la vulneracin continua y colectiva de los derechos fundamentales de las personas.
La aplicacin de esta tcnica por el Tribunal Constitucional revela la presencia de un juez constitucional mucho ms activo socialmente, ms comprometido con la bsqueda de soluciones profundas a los problemas estructurales que padece nuestro Estado y que repercute en el disfrute cotidiano de los derechos fundamentales de los asociados. En definitiva, un juez constitucional que no se limita a impartir justicia para casos particulares mediante una sentencia que tiene efectos de cosa juzgada interpartes, sino que asume una verdadera dimensin de estadista, erigindose en un agente de cambio, adoptando decisiones de gran calado que trascienden la esfera de lo particular, cuya ejecucin compromete la actuacin coordinada de diferentes autoridades pblicas, y cuyo fin ltimo es servir de catalizador a la actividad administrativa del Estado, a fin de modificar una realidad social intolerable y contraria a los principios que informan el Estado Social de Derecho [29] ; por ende, el mismo no puede asumir una posicin neutral frente a estos hechos violatorios de la Constitucin que inciden en forma continua y masiva sobre los derechos fundamentales.
VII. SITUACIN E IMPLICANCIA EN LAS ENTIDADES PBLICAS:
Corresponde al Estado realizar determinadas actuaciones a efectos de evaluar y controlar que el accionar de instituciones, pblicas o privadas, est arreglada no slo a las normas que lo reglamentan, sino que constituyan en conjunto instituciones eficaces y adecuadas para el logro
29 VARGAS HERNNDEZ, Clara Ins, op. Cit. 206 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas
del objetivo ltimo al que se dirigen, esto es, ser garantes del ejercicio y plena realizacin de autnticos derechos fundamentales, as tenemos en el caso de la salud, de las pensiones, entre otros. Sin lugar a dudas, el control del eficaz funcionamiento de dichas instituciones, corresponde al Poder Ejecutivo, conforme a lo que prev el artculo 119 de la Constitucin que establece que: La direccin y la gestin de los servicios pblicos estn confiadas al Consejo de Ministros; y a cada ministro en los asuntos que competen a la cartera a su cargo; asimismo, en el artculo 4 de la Ley N 29158 Ley Orgnica del Poder Ejecutivo se regula lo concerniente a las competencias exclusivas del Poder Ejecutivo, entre las cuales destacan la competencia para disear y supervisar polticas nacionales y sectoriales, las cuales son de cumplimiento obligatorio por todas las entidades del Estado en todos los niveles de gobierno, as como tambin, se establece que el cumplimiento de las polticas nacionales y sectoriales del Estado es de responsabilidad de las autoridades del Gobierno Nacional, los gobiernos regionales y los gobiernos locales; no obstante ello, tambin es cierto que el artculo I del Ttulo Preliminar de la Ley N 19158 norma sobre el principio de legalidad, en el sentido que todas las autoridades, funcionarios y servidores del Poder Ejecutivo se encuentran sometidos a la Constitucin Poltica del Per, a las leyes y a las dems normas del ordenamiento jurdico.
Debe expresarse que nos llama poderosamente la atencin la falta de sensibilidad y la pasividad con que, en muchos casos, se suele asumir los grandes temas que comprometen la vigencia cotidiana de los derechos fundamentales. De este modo, el artculo 1 de nuestra Constitucin que establece que: La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado, debe dirigir la agenda de las instituciones del Estado, pues si tal es el postulado, las cuestiones relativas a las preocupaciones de los ms dbiles y la proteccin de sus derechos fundamentales, por estar relacionadas directamente a la dignidad humana, en cuanto fin supremo.
Al respecto Csar Landa Arroyo seala que: la dignidad humana es un principio rector de la poltica constitucional, en la medida que dirige y orienta positiva y negativamente la accin legislativa, jurisprudencial y gubernamental del Estado [30]. Por su parte, Francisco
30 El Poder Ejecutivo tiene las siguientes competencias exclusivas:
1. Disear y supervisar polticas nacionales y sectoriales, las cuales son de cumplimiento obligatorio por todas las entidades del Estado en todos los niveles de gobierno. Las polticas nacionales definen los objetivos prioritarios, los lineamientos, los contenidos principales de las polticas pblicas, los estndares nacionales de cumplimiento y la provisin de servicios que
Carruitero Lecca, indica que: la dignidad humana, (), es el presupuesto jurdico de la existencia de todos los derechos fundamentales La seguridad social y el derecho a la pensin son elementos esenciales que configuran el mnimo existencial necesario para garantizar una vida no slo plena en faz formal o existencial, sino tambin en su dimensin sustancial o material; o en otras palabras, para garantizar una vida digna Por tal razn, una pensin constitucionalmente protegida slo ser aquella que se sustente en el principio de dignidad en esa lnea, se infiere que estos temas deben merecer especial preocupacin y prioritaria atencin por parte de los poderes pblicos ya que se encuentra involucrado la dignidad del ser humano. Al momento de declararse el estado de cosas contrario a la constitucin, lo que realmente se pretende es lograr la efectivizacin de las normas constitucionales, para ello resulta imprescindible la incorporacin dentro de la jurisprudencia constitucional sta tcnica que est aplicando el Tribunal Constitucional, as como se ha hecho en otros Estados, esto evidentemente implica un reconocimiento por parte del Tribunal, de la muy marcada y diametral diferencia que puede existir entre lo consagrado normativamente en la constitucin y lo que se plantea o acontece en la realidad.
La situacin declarada como Estado de Cosas Inconstitucional por el Tribunal Constitucional peruano en reiteradas oportunidades, desnuda y pone en evidencia las diversas fallas del conjunto de instituciones que conforman los poderes pblicos, asimismo, exhibe la fragilidad institucional de stos, sumados a la abierta confrontacin, inercia y desacato por parte de de dichas instituciones a los fallos y precedentes jurisprudenciales, que han generado una serie de hechos que amenazan la institucionalidad constitucional; al respecto, frente a este escenario resulta imprescindible recordar que: Estado de derecho no es solo la sujecin de los poderes pblicos a la Constitucin y la ley, sino la posibilidad de controlar efectivamente la constitucionalidad y el funcionamiento institucional de los poderes pblicos, para darle
deben ser alcanzados y supervisados para asegurar el normal desarrollo de las actividades pblicas y privadas. Las polticas nacionales conforman la poltica general de gobierno. Poltica sectorial es el subconjunto de polticas nacionales que afecta una actividad econmica y social especfica pblica o privada. Las polticas nacionales y sectoriales consideran los intereses generales del Estado y la diversidad de las realidades regionales y locales, concordando con el carcter unitario y descentralizado del gobierno de la Repblica. Para su formulacin el Poder Ejecutivo establece mecanismos de coordinacin con los gobiernos regionales, gobiernos locales y otras entidades, segn requiera o corresponda a la naturaleza de cada poltica. El cumplimiento de las polticas nacionales y sectoriales del Estado es de responsabilidad de las autoridades del Gobierno Nacional, los gobiernos regionales y los gobiernos locales.
operatividad a la Constitucin [31] ; ello no implica, claro est, una ruptura dentro del principio constitucional de la separacin de poderes, toda vez que la misma Constitucin consagra la independencia y autonoma de la estructura y funciones de las diversas instituciones del Estado, siempre actundose dentro del marco democrtico.
En ese sentido, en lo que atae a las polticas pblicas que adopta el gobierno de turno, implica las posibilidades del propio Estado de desarrollar polticas sociales a favor de amplios sectores de la poblacin, a travs de la puesta en marcha de estrategias, programas y polticas macroeconmicas que tengan en cuenta las necesidades prcticas e inmediatas del pas; y si bien, debe existir una distribucin ms equitativa de los ingresos pblicos entre los dems miembros de la sociedad, importa destinar parte de estos ingresos al rea de la salud, educacin, pensionario, entre otros mbitos de importancia.
Debiendo dicho gasto social cumplirse por parte del gobierno central con una cobertura plena y eficaz dentro del plan de modernizacin y descentralizacin del Estado, a fin de buscar un mayor ordenamiento y una mejora en la gestin pblica, lo cual tambin comporta un decidido compromiso de lucha frontal contra la burocracia ineficaz que se encuentra inmersa en los distintos sectores del Estado, que significa en muchos casos pagos innecesarios de los costos administrativos y una limitacin de la efectividad de las acciones de la Autoridad Pblica; lo cual se traduce en una traba y entrampamiento para el real y pleno ejercicio de los derechos fundamentales, teniendo en cuenta adems la actual estructura del estado, que abarca distintos rganos, que a la vez configuran una serie de organismos e instancias que tambin aletargan el goce de estos derechos, que conlleva intrnsecamente el deber de las instituciones pblicas de un esfuerzo mximo para evitar la violacin sistemtica y generalizada de los derechos fundamentales.
Pero si bien como se ha expresado, se debe adoptar un conjunto de acciones a nivel de las instituciones pblicas, tambin ello requiere de un importante nivel de recursos que implica un esfuerzo presupuestal que debe ser canalizado por el Ministerio de Economa y Finanzas, que efectivamente debern ser controlados y fiscalizados a fin de velar por la transparencia de la utilizacin del gasto pblico. Ya que toda institucin que brinda un servicio pblico se encuentra situado en una posicin de superioridad material de suma importancia, la
31 DUQUE CORREDOR, Romn J., ob. Cit. 342 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, La declaracin del Estado de cosas
cual implica una eficaz y eficiente prestacin del servicio y defensa de los derechos de los administrados.
VIII. CONCLUSIONES:
1. Se ha verificado la existencia de un problema estructural, y una ineficiencia e inoperancia de las instituciones pblicas, lo cual ha generado la violacin sistemtica y generalizada de derechos fundamentales de un inmenso nmero de ciudadanos.
2. El estado de cosas inconstitucional consiste en una declaratoria de inconstitucionalidad, pero no de leyes o de normas infraconstitucionales, sino de hechos o conjuntos de situaciones que van a configurar una serie de sucesos contrarios a la Constitucin, atentando contra la supremaca constitucional. Por lo tanto, los efectos del fallo que declare el estado de cosas inconstitucional van ms all de las partes del proceso.
3. Al momento de declararse el estado de cosas contrario a la constitucin, se persigue la realizacin efectiva de las normas constitucionales y de esta manera procurar en todo momento preservar la hegemona de la Supremaca Constitucional.
4. A travs de la tcnica del Estado de Cosas Inconstitucional se trata de dar una solucin a estos hechos contrarios a la constitucin y a la vez de disponer las medidas correctivas a fin de desvanecer dichas situaciones que son generadoras de violaciones a los derechos fundamentales, orientando y exhortando a las Instituciones Pblicas a consolidar sus objetivos institucionales a fin de servir mejor a las mayoras nacionales.
5. Por medio de dicha declaratoria se toman medidas correctivas con el afn de subsanar los hechos que generan violacin constante y reiterada de los derechos fundamentales que incluyen e involucran en gran escala a muchas autoridades pblicas, que se ven compelidas a adoptar una serie de medidas para dar por terminada la violacin de los derechos fundamentales.
6. Si bien es cierto, se debe adoptar un conjunto de acciones a nivel de las instituciones pblicas, tambin ello requiere de un importante nivel de recursos que implica un esfuerzo presupuestal que debe ser canalizado por el Ministerio de Economa y Finanzas, que efectivamente debern ser controlados y fiscalizados a fin de velar por la transparencia y la
debida racionalizacin de la utilizacin del gasto pblico, toda vez que toda institucin que brinda un servicio pblico se encuentra situado en una posicin de superioridad material de suma importancia la cual implica una eficaz y eficiente prestacin del servicio y defensa de los derechos de los administrados.
7. El Tribunal Constitucional ha optado en dar un importante paso en la lucha por la hegemona y respeto a la constitucin, cuya conducta responde a un compromiso profesional, acadmico, humano y moral dentro de la Justicia Constitucional al no permanecer estoico e indiferente ante estos hechos generalizados y continuos contrarios a la constitucin; participando en forma dinmica y decidida en la vida constitucional del pas.
VII.
ANEXOS :
ANEXOS N 1 REGIMEN DE RECEPCIONES
STC Publicacin Caso Proceso Fallo SUMILLAS 1.
: EXP. N 06089-2006-PA/TC : 11/06/2007 : Express Cars S.A. VS SUNAT : Amparo : Fundado
EL TRIBUTO Y LA LUCHA CONTRA LA EVASIN FISCAL:
La funcin del tributo en el Estado Social y Democrtico de Derecho. la evaluacin del fenmeno tributario implicar necesariamente que sea entendido a partir de la evolucin de las relaciones Estado-Sociedad en materia econmica. As, si las transformaciones del Estado han conllevado, a su vez, la transformacin de los roles sujeto privado-sujeto pblico e, igualmente, han determinado una mayor asuncin de deberes por parte de los ciudadanos, resulta entendible que el fenmeno tributario, para mejor atender los cambios en las necesidades sociales, tambin extienda sus alcances ms all de la mera obligacin sustantiva al pago, e incorpore otras obligaciones sucedneas, tales como obligaciones de declaracin o autoliquidacin de tributos, de informacin en la fiscalizacin, la responsabilidad solidaria de terceros vinculados al contribuyente por algn nexo econmico o jurdico, e, incluso, deberes de colaboracin con la Administracin en la lucha contra la informalidad y la evasin fiscal. (F.J. 12) El deber de contribuir y el principio de solidaridad En este tipo de Estado el ciudadano ya no tiene exclusivamente el deber de pagar tributos, (), sino que asume deberes de colaboracin con la Administracin, los cuales se convertirn en verdaderas obligaciones jurdicas. En otras palabras, la transformacin de los fines del Estado determinar que se pase de un deber de contribuir, basado fundamentalmente en la capacidad contributiva, a un deber de contribuir basado en el principio de solidaridad. (F.J.
21) el Estado Social y Democrtico de Derecho tambin es un Estado que lucha contra las desigualdades sociales, de ah que, cuando con base en la solidaridad social se incluya a terceros colaboradores de la Administracin Tributaria, justamente para menguar la desigualdad en el sostenimiento de los gastos pblicos a causa de la evasin tributaria, este Tribunal entienda que la medida adoptada resulta idnea para dichos fines. (F.J. 22) Los fines extrafiscales del impuesto y la lucha contra la evasin fiscal El Rgimen de Percepciones cumple bsicamente un fin extrafiscal. Es el caso del Rgimen de Percepciones del IGV, donde la exigencia de pagos a cuenta no se fundamenta estrictamente en razones de necesidad de flujo permanente en la recaudacin, como en el caso de los pagos a cuenta del Impuesto a la Renta, sino ms bien en el aseguramiento del pago efectivo de un tributo que est puesto en riesgo. Se trata de una medida cuyo fin ltimo es la lucha contra la informalidad y la evasin fiscal, por lo que, a juicio de este Colegiado, el Rgimen de Percepcin, adems de una misin de aseguramiento de la recaudacin, cumple un objetivo extra; por ello su carcter extrafiscal. (F.J. 24) Tributacin contra Evasin: Combatir con la economa informal La presente causa a la que podra denominarse Tributacin contra Evasin, pone en evidencia uno de los grandes problemas que ha venido aquejando a nuestro pas en los ltimos aos: las consecuencias de los altos ndices de la economa informal. Esto es, aquella que se desarrolla a espaldas del fisco y, por ende, de la sociedad. Por ello, en un contexto como el peruano, pueda entenderse razonable y necesaria por lo menos hasta conseguir el pleno cumplimiento de sus fines- la existencia de regmenes de colaboracin con la Administracin, como en el caso de las percepciones del IGV. (F.J. 28) Conviene en ese sentido precisar () slo es aceptable en circunstancias excepcionalsimas bajo parmetros objetivos y razonables; lo cual, conforme a un juicio estricto de constitucionalidad, implicara aceptar nicamente la relativizacin del principio de capacidad contributiva, mas nunca su desaparicin total. (F.J. 29)
Justificacin del Rgimen en el caso de aquellos que s cumplen sus obligaciones
tributarias Para el Tribunal Constitucional, el principio de solidaridad determina que en este caso en particular el inters pblico imperante en la lucha contra la evasin fiscal constatada en concretas actividades con altos ndices de informalidad deba predominar sobre el inters privado de quienes cumplen puntualmente sus obligaciones y tambin se encuentran afectos por el pago de la percepcin. (F.J. 32) 2. NATURALEZA DEL PAGO DE PERCEPCIONES DEL IGV Y SUS POSIBLES EFECTOS CONFISCATORIOS Naturaleza del Pago de Percepciones. es indiscutible que las percepciones del IGV no constituyen un nuevo tributo () sino ms bien se trata de pagos a cuenta o anticipos de lo que posteriormente ser la obligacin definitiva de pago del IGV; es por ello que en la liquidacin del IGV restado el crdito fiscal es posible deducir del impuesto a pagar las percepciones declaradas en el periodo o el saldo no aplicado de percepciones de periodos anteriores (artculo 4 de la Ley 28053).
Por tales motivos no cabe afirmar que necesariamente y en todos los supuestos, a consecuencia de la percepcin, el importador terminar adicionando mayor carga impositiva al ingreso de su mercadera al pas, lo cual ocurrira slo si la percepcin no fuera un pago provisional, sino definitivo. (F.J. 36) No existe una falta de congruencia entre el IGV y las percepciones. A nuestro juicio el perjuicio econmico alegado por la recurrente debido a la supuesta falta de congruencia entre la obligacin accesoria y la principal, no es tal, por lo siguiente: a) s existe un nexo econmico entre ambas obligaciones, pues la importacin se produce con expectativa de venta, es decir, el contribuyente ser necesariamente sujeto del Impuesto General a las Ventas; b) cuando la actividad principal de la empresa es la importacin y venta de vehculos (usados), conforme se aprecia de su Ficha RUC a fojas 10, el argumento que cuestiona el adelanto de pago por hechos futuros e inciertos deja de tener asidero, pues resulta impensable que una empresa constituida para dichos fines mantenga su capital improductivo y no logre consumar sus ventas a futuro; c) suponiendo que puedan darse casos extremos, en los cuales la percepcin del IGV determine un
desmedro real en el capital de la empresa, con claros efectos negativos sobre inversiones futuras; tales supuestos necesitan ser demostrados, (F.J. 37) Es posible evaluar la confiscatoriedad de las razones tcnicas utilizadas para determinar el clculo de la Percepcin siempre que sea fehacientemente demostrado. las razones tcnicas que hayan primado para determinar que en el clculo de la percepcin se tome un valor referencial (Red Book) y no el precio de compra del bien (valor FOB) o el precio del bien puesto en el Per (valor CIF), nicamente podran ser evaluadas en esta va si efectivamente se demuestra que son la causa determinante de una afectacin real a la liquidez y patrimonio de la empresa demandante, o, en todo caso, que tal afectacin se produce si Sunat establece requisitos irrazonables o retarda ms de lo debido la devolucin de la percepcin no aplicada, en un caso en particular; puesto que, en tales supuestos, es claro que la Administracin estara apoderndose de montos que no le son propios y, en consecuencia, estara privando arbitrariamente al contribuyente de la libre disposicin de su capital. De ah que este Colegiado considere pertinente precisar conforme lo hizo en el fundamento 23 de la STC 0004-2004-AI/TC que, independientemente de la constitucionalidad o no del Rgimen, todo contribuyente tiene habilitados los medios legales correspondientes para cuestionar y, sobre todo, demostrar los efectos confiscatorios que podran generarse en su caso. (F.J. 39) En el caso concreto, la demandante no ha cumplido con demostrar la confiscatoriedad.
en el expediente no obra documento alguno mediante el cual se sustenten de manera fehaciente los alegatos de confiscatoriedad expuestos por la recurrente.
Consecuentemente, no es posible generar certeza en el juzgador sobre la veracidad de los mismos, desvirtundose, en ese sentido, que la exigencia del anticipo del IGV, en el caso de la empresa demandante restrinja su libertad de comercio de manera desproporcionada, amenazando su propia permanencia en el mercado. (F.J. 41) 3. ANLISIS DEL TRATO DIFERENCIADO ENTRE IMPORTADORES DE AUTOS NUEVOS Y USADOS De la aplicacin del Test de Proporcionalidad, se concluye que este Rgimen no
vulnera el derecho a la igualdad por cuanto la medida adoptada es idnea, necesaria y proporcionada con el fin constitucional que se pretende conseguir. Examen de Idoneidad: El medio empleado por la ley resulta congruente con la finalidad perseguida. En efecto, en primer lugar, () la utilizacin del tributo (anticipo del IGV) con fines adicionales al recaudatorio como en el caso de la lucha contra la evasin fiscal- resulta un medio adecuado, conforme a los fines del Estado Social y Democrtico de Derecho.
En segundo lugar, el establecimiento de porcentajes diferenciados de monto de percepcin al interior del referido Rgimen resulta idneo, pues () a) el grado de incumplimiento tributario es acentuado en los importadores de bienes usados, donde solo el 8% no presenta inconsistencias en la DJ del IGV; b) dado el nivel de deuda tributaria exigible existente, se hace necesaria la aplicacin de un tratamiento diferenciado del resto de importadores, a fin de asegurar el cobro del IGV, evitndose as el incremento de la deuda tributaria que en comparacin con el resto de importadores es proporcionalmente superior. Examen de Necesidad: para el Tribunal Constitucional, el otorgamiento de distintos porcentajes aplicables al interior del Rgimen de Percepciones (medio empleado) resulta una medida de intervencin de una intensidad menor o menos gravosa en comparacin con la aplicacin al importador de autos usados de alguna de las medidas alternativas sealadas por la Sunat (medios hipotticos), puesto que sera ms bien all, donde se verificara el trato desigual y arbitrario. En conclusin para conseguir el fin constitucional esperado incentivar y asegurar el pago oportuno del Impuesto General a las Ventas, el rgimen de pago a cuenta del IGV es una medida necesaria y preferible frente a otros medios ms gravosos que afectaran las libertades econmicas de la recurrente. Proporcionalidad en sentido estricto: a lo largo del expediente no se ha determinado que se haya dispensado un trato
diferenciado con efectos directos en el derecho de propiedad, considerando el mnimo porcentaje diferencial (1.5%) o la libre competencia de la recurrente, en tanto el mercado de consumo de vehculos nuevos y usados no es el mismo, como tampoco lo son los riesgos potenciales que pueden producirse en uno u otro caso, respecto de afectaciones al medio ambiente, a la seguridad vial e incluso a la propia vida, conforme este Colegiado pudo advertir en el caso de la circulacin de los llamados buses camin (STC 7320-2005-PA/TC).
Por lo tanto este Tribunal concluye que existe proporcionalidad entre la finalidad perseguida por el dispositivo legal en cuestin, y la diferencia porcentual en la percepcin establecida segn el mayor o menor riesgo evasivo al ampararse en el artculo 44 de la Constitucin (deber de promocin del bienestar general y el desarrollo de la nacin). 4. EL PRINCIPIO DE RESERVA DE LEY EN EL RGIMEN DE PERCEPCIONES Sobre la Relativizacin del Principio de Reserva de Ley. la relativizacin de la materia no debe ni puede suponer jams poner en riesgo su propia efectividad o representar su vaciamiento total, mediante remisiones en blanco o sin parmetros suficientes a la norma reglamentaria. Evidentemente, la evaluacin sobre qu debe entenderse por esa regulacin mnima o suficiente, ser una cuestin a ponderarse en cada caso, dependiendo del tipo de tributo y las circunstancias que lo rodeen, siendo imposible establecer, a priori, criterios estndares generalizados para todos los supuestos. En todo caso cualquier consideracin respecto a los parmetros suficientes deber atender a que el objetivo es que la Administracin tenga pautas claras de actuacin evitando la discrecionalidad abierta, esto es, parmetros que sirvan justamente para controlar la legitimidad de su actuacin (F.J. 53).
El agente de percepcin del IGV y la observancia de la Reserva de Ley en tanto elemento esencial de identidad del tributo en igual grado de relevancia que el contribuyente directo, su designacin tambin debera estar cubierta por la Reserva de Ley. No obstante, conforme se advierte de la Ley 28053 norma habilitante de las Resoluciones de Superintendencia que se cuestionan en autos se ha previsto su
determinacin abierta incluso va Resolucin de Superintendencia, lo cual resulta contrario a los alcances del principio de Reserva de Ley, recogido en el artculo 74 de la Constitucin. Por lo tanto, () es preciso sealar que el mximo grado de colaboracin en la regulacin de los elementos esenciales del tributo, como el caso del sujeto pasivo, es, excepcionalmente, el Decreto Supremo y no la Resolucin Administrativa.
Con ello no se quiere negar cualquier posibilidad reglamentaria por parte de la Administracin Tributaria, sino solo aquella referida a los elementos esenciales del tributo, cuyo ncleo debe estar contenido en la Ley y, a modo de integracin o complementariedad, en el Decreto Supremo, bajo los alcances derivados del mandato de la propia Ley. (F.J. 56)
La alcuota del Rgimen de Percepcin y la observancia a la Reserva de Ley tambin se aprecia carta abierta para regular componentes del Rgimen, tales como el propio monto de la percepcin, a discrecionalidad directa y exclusiva de la Administracin Tributaria, anulndose, de este modo, cualquier posibilidad de que, por lo menos, sea sujeto a un posterior juicio de legalidad, pues no existen criterios, lmites ni parmetros que permitan evaluar si la Administracin desbord el contenido de la Ley. De este modo, podra llegarse al absurdo de que la Sunat pueda fijar porcentajes irrazonables, en los que no medie criterio tcnico alguno y sobre los cuales no deba ninguna explicacin al Legislador, dando muestra clara de la deslegalizacin en blanco de la materia.
La facultad de instituir pagos a cuenta por parte de la Administracin no puede ser discrecional el Tribunal Constitucional coincide con lo sostenido por Osvaldo Casas, en el sentido de que(...) la ejercitacin de la facultad de instituir pagos a cuenta de los tributos anticipos, retenciones y percepciones por parte de la Administracin no puede ser objeto de decisiones discrecionales, por lo que la Ley debe reglar con la mayor precisin los mrgenes dentro de los cuales pueden instrumentarse las medidas (porcentajes mximos, topes, etc), para evitar que, a travs de estas prestaciones independientes del gravamen que en definitiva deba ser oblado, se recree un sistema perverso que genere a los contribuyentes sistemtica y crnicamente saldos a favor, con la consiguiente prdida o disminucin del capital de trabajo. (F.J. 60)
5. LOS FUNDAMENTOS DE LA SENTENCIA PROSPECTIVA Y SU APLICACIN AL PRESENTE CASO Las Sentencias Prospectivas pueden aplicarse a los procesos de amparo cuando se detecte un estado de cosas inconstitucionales. Mediante la tcnica de las sentencias prospectivas y cuando las circunstancias del caso lo ameriten, el Tribunal Constitucional modula los efectos de su fallo pro futuro o, lo que es lo mismo, lo suspende en el tiempo, con el objeto de que el Legislador o de suyo el Ejecutivo subsanen las situaciones de inconstitucionalidad detectadas en las normas evaluadas. La modulacin de tales efectos, propia de un proceso de
inconstitucionalidad, tambin es trasladable al proceso constitucional de amparo, cuando se haya detectado un estado de cosas inconstitucionales. (F.J. 62) Aplicacin de las sentencias prospectivas al Rgimen de Percepciones del IGV por inconstitucionalidad formal Detectada la inconstitucionalidad formal del Rgimen de Percepciones del IGV, que evidentemente no solo atae a la situacin del demandante interpartes sino a todas las personas sujetas al Rgimen, la razn fundamental que obliga a este Colegiado a aplicar este tipo de sentencias en este caso se sustenta en las implicancias negativas que podra generar un fallo con efectos inmediatos en el plan de lucha contra la evasin fiscal y en la propia recaudacin del impuesto; ms an, considerando que en el estudio del caso no se han detectado vicios de inconstitucionalidad respecto a las cuestiones de fondo. (F.J. 63)
Se otorga un plazo al Congreso a fin que subsane el vicio formal detectado. este Colegiado considera prudente otorgar un plazo al Legislador para que corrija las imperfecciones detectadas respecto a la Reserva de Ley, plazo que vence el 31 de diciembre del 2007. Durante el referido periodo, la aplicacin del Rgimen conforme a su actual regulacin subsiste; no obstante, ello no impide que los contribuyentes puedan cuestionar los efectos confiscatorios del Rgimen en su caso particular (F.J. 65)

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INDICE

III. MARCO CONCEPTUAL:

7. EL ETHOS CORPORATIVO DEL ESTADO DEMOCRTICO COMO PLASMACIN EN LA VIDA COTIDIANA:

10. ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONALES Y EFECTOS DE LA SENTENCIA EN OTROS PROCESOS:

IV. LA DECLARACIN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL Y EL PROCESO DE INCONSTITUCIONALIDAD:

VI. JUSTIFICACIN Y SUSTENTO CONSTITUCIONAL:

VII. SITUACIN E IMPLICANCIA EN LAS ENTIDADES PBLICAS:

30 El Poder Ejecutivo tiene las siguientes competencias exclusivas:

ANEXOS N 1 REGIMEN DE RECEPCIONES

STC Publicacin Caso Proceso Fallo SUMILLAS 1.

: EXP. N 06089-2006-PA/TC : 11/06/2007 : Express Cars S.A. VS SUNAT : Amparo : Fundado

EL TRIBUTO Y LA LUCHA CONTRA LA EVASIN FISCAL:

Justificacin del Rgimen en el caso de aquellos que s cumplen sus obligaciones

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