El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Roberto Hurtado Quiroz

Normativa de calidad y ambiente

Instituto IACC

28 de junio de 2020
 Desarrollo

Previo a la realización de cualquier tipo de auditoría, es necesario que la empresa cuente

con el personal capacitado para realizar esta labor. Es por lo que se debe contratar o capacitar al

personal actual, como auditor para los Sistemas de Gestión basados en Normas ISO.

Una vez que se cuenta con personal capacitado, se requiere formar al equipo auditor,

definiendo a la vez, al auditor líder. Con el equipo auditor ya conformado, se debe planificar las

fechas en que se realizará la auditoría y la empresa deberá disponer de todos los recursos físicos

y técnicos necesarios para la auditoría, además de permitir la realización de esta cuando se

requiera intervenir en algún proceso.

Según la norma ISO 190001:2018, los procesos con los que se debe cumplir para la auditoría en

la empresa son los siguientes:

 Objetivo de la auditoría: Verificar el estado de avance y cumplimiento de los sistemas

de gestión de calidad y ambiental basado en las normas ISO 9001:2015 y la norma ISO

14001:2015.

 La auditoría será realizada en las instalaciones de las oficinas centrales de la empresa y

en los 2 centros de distribución con los que cuenta. Uno en la comuna de Lampa y el
 Segundo en la comuna de Requínoa. Las fechas de realización corresponden a la semana

del 22 al 26 de junio según el siguiente programa:

 Oficina Central: 22 de junio de 2020

 Centro de Distribución Lampa: 23 de junio de 2020

 Bodega de Requínoa: 24 de junio de 2020.

 Cierre de auditoría 25 de junio de 2020.

 Se cuenta con Procedimiento De Auditoría Interna validado previamente.

 Criterio de auditoría:

 Norma ISO 9001:2015

 Norma ISO 14001:2015

 Matriz de cumplimiento legal.

 Procedimientos y registros.

 Métodos de auditoría:

 Entrevistas con los auditados.

 Revisión Documental.

 Aplicación de lista de chequeo.

 Verificación de aplicación en terreno.

 Selección de equipo auditor

 Recursos necesarios:

 Salas de reuniones.

 Transporte de auditores.

 Disponibilidad de procedimientos.

 Disponibilidad de personal y procesos para ser auditados.

  Proceso para el manejo de la confidencialidad de la información:

 Definido en procedimiento y anexos de contratos del equipo auditor.

Sistema de Gestión Integrado Ambiental y de Calidad

SGI-01.023
Plan de Auditoría
Versión 0 | Fecha de Aprobación: 06 de junio de 2020

PLAN DE AUDITORÍA
Cronograma
Fecha Auditoría:
Hora Inicio / Término:
Área Auditada
Oficina Central (Administración y Finanzas)
Responsable de Área Auditada
Luis González
Equipo Auditor
Roberto Hurtado (Auditor Líder) Pia Gonzalez (Auditor) Samantha Zuñiga
(Auditor)
Objetivo
Evaluar el cumplimiento de los trabajadores respecto al Sistema de Gestión
Integrado de las normas ISO 9001:2015 y norma ISO 14001:2015, además de
evaluar el cumplimiento de la matriz legal asociada al SGI
Alcance: SGI ISO 9001:2015; ISO 14001:2015; MATRIZ LEGAL
 
Fecha: 22/06/2020
Proceso/
Duración Duración
Elemento Nombre del elemento/
Auditor Contraparte
ISO 9001 ISO Requisito
De hasta
14001
Todos los Todas las
10:00 10:30   Reunión de Inicio
auditores contrapartes
Requisitos
10:30 11:30 4.1 RH LG
generales
Política de Salud y
4.2 Seguridad
    ocupacional RH LG

4.4.1 Roles y autoridad

 Objetivos y
10:30 12:00 4.3.3 PG LG
programas
Comunicación,
10:30 12:00 4.4.3 participación y SZ LG
consulta
Revisión por la
11:30 13:00 4.6 RH LG
dirección

13:00 14:00 --- ALMUERZO ---- ----

14:00 16:00 4.4.6 Control operacional RH LG

Preparación y
14:00 16:00 4.4.7 respuesta ante PG LG
emergencia
Competencia,
14:00 16:00 4.4.2 formación y toma SZ LG
de conciencia
4.4.4 Documentación
Control de los
4.4.5
16:00 17:30 documentos RH-PG LG
Control de los
4.5.4
registros
16:00 17:30 4.5 Verificación SZ LG

Reunión del Equipo Todos los

17:30 18:00 --- ----
Auditor auditores

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SGI-01.023
Plan de Auditoría
Versión 0 | Fecha de Aprobación: 06 de junio de 2020

PLAN DE AUDITORÍA
Cronograma
Fecha Auditoría:
Hora Inicio / Término:
Área Auditada
Centro de Distribución Lampa
Responsable de Área Auditada
Juan Gutierrez
Equipo Auditor
Roberto Hurtado (Auditor Líder) Pia Gonzalez (Auditor) Samantha Zuñiga
(Auditor)
Objetivo
Evaluar el cumplimiento de los trabajadores respecto al Sistema de Gestión
Integrado de las normas ISO 9001:2015 y norma ISO 14001:2015, además de
evaluar el cumplimiento de la matriz legal asociada al SGI
Alcance: SGI ISO 9001:2015; ISO 14001:2015; MATRIZ LEGAL del
Centro de Distribución
 
Fecha: 23/06/2020
Proceso/
Duración Duración
Elemento Nombre del elemento/
Auditor Contraparte
ISO 9001 ISO Requisito
De hasta
14001
Todos los Todas las
10:00 10:30   Reunión de Inicio
auditores contrapartes
Requisitos
10:30 11:30 4.1 RH JG
generales
Política de Salud y
4.2 Seguridad
    ocupacional RH JG

4.4.1 Roles y autoridad

Objetivos y
10:30 12:00 4.3.3 PG JG
programas
Comunicación,
10:30 12:00 4.4.3 participación y SZ JG
consulta
Revisión por la
11:30 13:00 4.6 RH JG
dirección

13:00 14:00 --- ALMUERZO ---- ----

14:00 16:00 4.4.6 Control operacional RH JG

Preparación y
14:00 16:00 4.4.7 respuesta ante PG JG
emergencia
Competencia,
14:00 16:00 4.4.2 formación y toma SZ JG
de conciencia
4.4.4 Documentación
Control de los
4.4.5
16:00 17:30 documentos RH-PG JG
Control de los
4.5.4
registros
16:00 17:30 4.5 Verificación SZ JG

Reunión del Equipo Todos los

17:30 18:00 --- ----
Auditor auditores

Sistema de Gestión Integrado Ambiental y de Calidad

SGI-01.023
Plan de Auditoría
Versión 0 | Fecha de Aprobación: 06 de junio de 2020

PLAN DE AUDITORÍA
Cronograma
Fecha Auditoría:
Hora Inicio / Término:
Área Auditada
Centro de Distribución Lampa
Responsable de Área Auditada
Rodrigo Araya
Equipo Auditor
Roberto Hurtado (Auditor Líder) Pia Gonzalez (Auditor) Samantha Zuñiga
(Auditor)
Objetivo
Evaluar el cumplimiento de los trabajadores respecto al Sistema de Gestión
Integrado de las normas ISO 9001:2015 y norma ISO 14001:2015, además de
evaluar el cumplimiento de la matriz legal asociada al SGI
Alcance: SGI ISO 9001:2015; ISO 14001:2015; MATRIZ LEGAL de
Bodega Requínoa
 
Fecha: 24/06/2020
Proceso/
Duración Duración
Elemento Nombre del elemento/
Auditor Contraparte
ISO 9001 ISO Requisito
De hasta
14001
Todos los Todas las
10:00 10:30   Reunión de Inicio
auditores contrapartes
Requisitos
10:30 11:30 4.1 RH JG
generales
Política de Salud y
4.2 Seguridad
    ocupacional RH JG
4.4.1 Roles y autoridad
Objetivos y
10:30 12:00 4.3.3 PG JG
programas
Comunicación,
10:30 12:00 4.4.3 participación y SZ JG
consulta
Revisión por la
11:30 13:00 4.6 RH JG
dirección

13:00 14:00 --- ALMUERZO ---- ----

14:00 16:00 4.4.6 Control operacional RH JG

Preparación y
14:00 16:00 4.4.7 respuesta ante PG JG
emergencia
Competencia,
14:00 16:00 4.4.2 formación y toma SZ JG
de conciencia
 4.4.4 Documentación
Control de los
4.4.5
16:00 17:30 documentos RH-PG JG
Control de los
4.5.4
registros
16:00 17:30 4.5 Verificación SZ JG

Reunión del Equipo Todos los

17:30 18:00 --- ----
Auditor auditores

Fecha: 25/06/2020
Proceso/
Duración Duración
Elemento Nombre del elemento/
Auditor Contraparte
ISO 9001 ISO Requisito
De hasta
14001
Todos los Todas las
9:00 13:00   Reunión de Cierre
auditores contrapartes

Principio Definición

El auditor puede incumplir este requisito si, por ejemplo, al realizar la

revisión de los procedimientos de operación no realiza la revisión de
1. Conducta ética
todos los puntos normativos indicados en el procedimientos de
auditoría, dejando pasar puntos críticos y dejándolos sin revisión.
 El auditor puede incumplir este requisito si, por ejemplo, al realizar la
2. Presentación imparcial revisión de los procedimientos de operación de la matriz legal no
informa un hallazgo, beneficiando al auditado y no siendo objetivo.

3. Debido cuidado El auditor no realiza un juicio objetivo en la revisión de los protocolos

profesional ambientales
El auditor utiliza información de hallazgos en auditoría para obtener
4. Confidencialidad
beneficios futuros en la empresa.
El Auditor asignado al área de operaciones y producción corresponde
5. Independencia a personal perteneciente a la misma área, por lo tanto, no debiese
aceptar realizar la verificación.
Los auditores del área de administración y finanzas realizan
6. Enfoque basado en
observaciones y no conformidades, pero no existe evidencia del
evidencias
incumplimiento.

Conclusión: Durante la realización de la presente auditoría se detectan hallazgos de Nivel 1, los

cuales demuestras que no existe cohesión entre el SGI y el SGA de la empresa, los cuales son

definidos por los siguientes hallazgos, para los cuales la empresa contará con 15 días desde la

fecha de emisión de este informe para dar una solución o planificar su ejecución.
 FECHA
ELEMENTO PLAN DE ACCIÓN
HALLAZGO RESPONSABLE CIERRE
ISO PROPUESTO
MAXIMA
Unificar políticas de acuerdo
Existe una política diferente para el
4.2 LG con lo indicado en el manual 10-07-2020
SGC y el SGA
del SGI
En los objetivos de los Sistemas de
Gestión, existe incongruencia entre
Modificar Objetivos de
ambos Sistemas de Gestión y que no 4.3.3 LG 10-07-2020
acuerdo con la nueva política
coinciden con la Política de la
compañía.
Unificar criterios en
No existe evidencia de las procedimiento de revisión pro
actividades que debe cumplir la la dirección, incluyendo y
4.5 LG 10-07-2020
dirección respecto al SGA, no así evidenciando las actividades
respecto de las revisiones del SGC para ambos Sistemas de
Gestión

La preparación y respuesta ante

emergencia establece protocolos Incluir protocolo de
orientados a emergencias emergencias para todos los
4.4.7 LG 10-07-2020
ambientales y de salud, pero no ámbitos de la normativa y el
considera actuación ante fallas SGI
operacionales que afectan la calidad.

Bibliografía

IACC (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Normativa de Calidad y Ambiente. Semana 8. Disponible en:

https://campus.iacc.cl/ultra/courses/_8037_1/outline/edit/document/_768468_1?

courseId=_8037_1